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Ecuador
readeDerecho
ProgramadeMaestraenDerecho
Financiero,BurstilySeguros
ElOrigenIlcitoenelDelitodeLavado
deActivosenelEcuador
ngelMonfilioAldazValdez
2009
Al presentar esta tesis como uno de los requisitos previos para la obtencin
Estoy de acuerdo en que se realice cualquier copia de esta tesis dentro de las
Simn Bolvar la publicacin de esta tesis o de parte de ella, por una sola vez dentro
1
UniversidadAndinaSimnBolvar.Sede
Ecuador
readeDerecho
ProgramadeMaestraenDerecho
Financiero,BurstilySeguros
ElOrigenIlcitoenelDelitodeLavado
deActivosenelEcuador
ngelMonfilioAldazValdez
Tutor:Dr.ErnestoAlbnGmez
Quito,agostodel2010
2
3
ABSTRACT
La presente tesis aborda temas de inters nacional y mundial sobre el lavado de activos,
temtica que va tomando importancia relevante, pues las bandas criminales, nacionales e
sus ilcitos, buscan diversas formas de lavar el dinero producto de sus fechoras.
la tipificacin del delito del lavado de activos en el Derecho Comparado; utilizando vocablos y
trminos sencillos, se hace constar las consecuencias econmicas que provocan en las
afectacin que provocan en los diferentes Estados a sus bienes jurdicos: la administracin
socioeconmico afectado.
ilcitos a las bandas criminales organizadas, donde, inclusive, se analizan los delitos
enriquecimiento ilcito.
una reforma legal. Para concluir este trabajo investigativo, hacemos constar las conclusiones
a las que hemos llegado y las recomendaciones tendientes a conseguir que nuestra Ley, sea
4
Dedicatoria
pequeos apuntes sobre este delito, que es el lavado de activos, el mismo que, por
adquirir valores monetarios y bienes suntuarios, est haciendo posible que el mismo,
criminalidad internacional.
5
Agradecimiento
Siendo la gratitud uno de los valores que deben estar presentes siempre en
Simn Bolvar que, al permitirme ser parte del grupo selecto de estudiantes de esta
hijos, que siempre han sido mi inspiracin para una constante superacin personal,
nuestro espritu crtico e investigativo, que nos ha permitido culminar con xito la
Burstil y Seguros.
6
INDICE
INTRODUCCIN................................................................................................................................... 9
CAPTULO I. ........................................................................................................................................ 11
CAPITULO II ........................................................................................................................................ 40
2.2.1.- Narcotrfico.................................................................................................................. 48
2.2.8.- Extorsin....................................................................................................................... 74
7
CAPITULO III....................................................................................................................................... 91
BIBLIOGRAFA................................................................................................................................ 107
8
INTRODUCCIN.
predecir que el improvidente gasto del dinero y las excentricidades que acompaan
de inversin del fruto del delito, lo cual sugiere contar con cmplices dispuestos a
ocultar tales recursos y a encubrir el camino que dicho dinero debe seguir, con el
persecucin oficial o colaborando para ocultar y hacer efectivo el beneficio del hecho
que los pases se han preocupado por reducir y procurar la eliminacin de las
9
armas, la corrupcin, administrativa, etc., los cuales presentan tambin una clara
internacionalizacin.
Suiza Lava ms Blanco, deja sentado que Lavados e invertidos segn tcnicos
mundo entero, los beneficios de la droga representan hoy un mercado fantstico que
se cifra en una suma situada entre 300 y 500 mil millones de dlares por ao1
1
Hernando Hernndez Quintero. El lavado de Activos. 2da Edic.
10
CAPTULO I.
legisladores, criminlogos, juristas, socilogos, etc., que nos dan conceptos sobre el
lavado de activos, pero todos confluyen en que este vocablo tiene que ver con el
de cometer otro delito penal al esconder el origen del dinero, a su dueo o evitar un
2
Hernando Hernndez Quintero. El lavado de Activos. Pgs. 25 y 27
11
Guiller mo Richter, Presidente de la Comisin de Gobierno, Polica Nacional y
los siguientes trminos: Por blanqueo de dinero o bienes entiendo aquella operacin
1.2.- Antecedentes.
destacar que:
3
Hernando Hernndez Quintero. El lavado de Activos. Pgs. 26
4
Hernando Hernndez Quintero. El lavado de Activos. Pgs. 26 y 27
12
las primeras leyes en torno al lavado de activos fueron concebidas en los
Estados Unidos de Norteamrica. Se afirma que tal vez la primera ley sobre este
tema la constituye en ese pas la Ley de Secreto Bancario de 1970, a partir de la cual
US$5.000.
conocida como Ley para el Control de Lavado de Dinero (MLCA), con la que se
disposicin, puede deducirse que el dinero sucio nunca pierde su marcha, nunca
queda limpio.5
consideracin de que, siendo el lavado de activos uno de los mayores flagelos para
acordaron que todos los bancos deben hacer lo posible por identificar a sus clientes.
5
Hernando Hernndez Quintero. El lavado de Activos. Pg.119
13
Esta declaracin que fue conocida como la Prevencin del uso delictivo del sistema
bancario con el propsito de lavar dinero, pretenda que los bancos identifiquen a
sus clientes, especialmente a los que realicen importantes transacciones y que sean
consideradas como inusuales. Con esto se lograra evitar que el sistema financiero
tambin hicieron una recomendacin, entre otras por cierto, sobre la importancia de
manifiesta:
relacionados con el trfico ilcito de drogas, para lo cual limita la apertura de cuentas
14
aos despus de realizada la transaccin, de tal manera que se pueda reconstruir.
de cada pas. El secreto bancario debe ceder, para permitir que se comparta la
propone dotar a las autoridades de los medios necesarios para identificar, rastrear,
aparente.6
la Ley Contra el Lavado de Activos, que, si bien no est completa, de alguna manera
est coadyuvando a controlar y reprimir este delito de corte moderno, que puede
Como se puede notar, todos los organismos que tratan de aportar para la
referencia al trfico de drogas como fuente de dinero ilcito, de tal manera que
nuestra ley hace hincapi con gran relevancia, en el narcotrfico como fuente de
6
Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da Edic. Pg. 40
15
1.3.- Conceptos nucleares.
Para una mejor comprensin del lxico utilizado en esta temtica, realizar a
administrador de empresas, etc. O sea, que esta actividad puede ser desarrollada
por cualquiera persona, sin requerir ninguna calidad o calidad especial, llegndoselo
los habitantes que estn protegidos y regidos por el Estado; aunque en forma
7
Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da Edic. Pg. 25.
16
especfica podemos afirmar que el sujeto pasivo lo constituye la sociedad, como
ilcito, peculado, trata de personas, secuestro extorsivo, trfico de drogas, etc. Los
ocultar, encubrir activos de diferente ndole, para que no sean detectados por los
operadores de justicia.
Objeto material.- En este caso est constituido por los bienes que tienen su
sociedad, est ubicado en los delitos contra el orden econmico social, y que en
forma general, est tipificado en los artculos pertinentes de la Ley Contra el Lavado
17
Punibilidad.- Es la susceptibilidad de pena o castigo al que, el delincuente se
hace merecedor, por el cometimiento del delito de lavado de activos, sea cual fuere
la procedencia ilcita de los mismos. Es el castigo que contempla nuestra la Ley para
sea, convierte a la mujer en mercadera del amor fsico por cierto precio, que,
otros medios, lo que redunda en beneficios econmicos para los delincuentes que
18
Peculado.- Delito que en la actualidad est tomando ribetes alarmantes y que
persona como resultado o consecuencia del desempeo del cargo o funcin pblica,
y que claramente se note que no es el resultado de sus ingresos, que por su trabajo
recibe.
Trfico de armas.- Actividad ilegal mediante la cual, por hbito o por lucro, se
19
Contrabando.- Comercio de productos que han sido objeto de prohibicin
lavado de activos, tratando de evitar la nocividad que este delito produce en las
20
Alemania.- En casos especiales y graves se aplicar la privacin de libertad
de seis meses a diez aos, cuando el autor acte con habitualidad o en calidad de
siempre que el hecho no haya sido parcial o totalmente descubierto en tal momento y el
autor lo supiera o, de acuerdo con una valoracin racional debiera haberlo supuesto.8
sin haber tomado parte o cooperado en la ejecucin de los hechos previstos en esta ley,
cosas o bienes provenientes de aquellos o del beneficio econmico obtenido del delito,
siempre que hubiese conocido ese origen o lo hubiere sospechado. Con la misma pena ser
Argentina, el Art. 278 del Cdigo Penal sanciona a quien convirtiere, transfiriere,
vendiere, gravare o aplicare de cualquier otro modo directo u otra clase de bienes
que los bienes originarios o los subrogantes adquieran la apariencia de un origen lcito y
8
Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da Edic. Pg. 117
9
. Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da. Edic. Pg. 119.
21
siempre que su valor supere la suma de cincuenta mil pesos, sea en un solo acto o por la
Blgica.- Segn el Art. 505 del Cdigo Penal: Sern castigados con una
privacin de libertad de quince das a cinco aos y una multa de 26 francos a 100.000
francos, o slo a una de las citadas pena, quienes realicen actividades ilcitas de blanqueo
de dinero, segn sus diferentes modalidades11. As mismo, las personas castigadas por
Canad.- Segn el Cdigo Penal, ser condenado a una pena privativa de libertad por un
mximo de diez aos quien, por accin u omisin, cometiere un delito en materia de drogas
Dinamarca.- Segn el Artculo 191 del Cdigo Penal, el que recibiere u obtuviere
para si mismo o para un tercero una parte de las ganancias procedentes de una
10
. Ramn Ragus i Valls. Lavado de Activos y Negocios Standard. Pg. 622. Argentina 2001.
11
. Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da. Edic.pg. 119 y 120.
12
. Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da. Edic. pg. 121
22
asegurar a un tercero, el disfrute de las ganancias procedentes de tal infraccin, ser
lavado de activos data del 27 de enero de 1987, cuando se dict la Ley de Control y
a sabiendas de que bienes de cualquier clase han sido adquiridos a travs delos delitos
ocho aos de reclusin mayor ordinaria y multa de veinte a cuatro mil salarios mnimos
garantizar la impunidad, la pena ser de ocho a doce aos de reclusin mayor ordinaria y
13
multa de cuarenta a seis mil salarios mnimos vitales generales
13.
Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da. Edic. pg. 121
23
estrecha relacin con la seccin Delitos contra la Salud Publica y el Medio Ambiente.
Con la aprobacin del nuevo Cdigo Penal en 1995, se llega a establecer sanciones
de hasta seis aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes, a quien se lo
administrativas, es preciso sealar que con la ley 19, de diciembre 28 de 1993, se legisl en
Espaa Sobre determinadas medidas de prevencin del blanqueo de capitales, con las que
se procura prevenir y dificultar la utilizacin del Sistema Financiero Espaol para el blanqueo
delito grave, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito, o
14
. Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da Edic. Pg. 122.
24
Estados Unidos.- Es este, indudablemente uno de los pases que con
refleja en las innumerables normas dictadas con tal propsito. La primera de ellas la
apartado 2532 de la Ley de control del crimen de1990; el apartado 206 de la Ley de
realice o intente realizar tal transaccin financiera que de hecho implique al producto
econmico de una determinada actividad ilcita ser castigado con una multa de no
si esta ltima cantidad fuere mayor que la primera; con una privacin de libertad que
15
. Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da Edic. Pg. 125.
16
Ramn Ragus i Valls .Lavado de Activos y Negocios Standard. Pg.622. Argentina 2001
25
Francia.- Este pas, al igual que la mayora, en su Cdigo de Aduanas Francs,
operaciones financieras desde afuera y hacia fuera del pas, que sean producto del
lavado de dinero. Cabe destacar que, al igual que la mayora de los pases, tipifica
como delito del lavado de activos, los dineros y fondos provenientes del trfico de
estupefacientes.
cualquiera de sus formas, con una pena de tres a nueve aos de prisin,
transfiera una suma de dinero o bienes desde algn lugar a otro en el pas, desde
26
Panam.- El Cdigo Penal panameo ha tipificado el delito de lavado de activos con
1991.
posesin de las ganancias que provinieren del trfico de drogas o de los beneficios
mxima de veinticinco, para el delito de lavado de dinero, para cuyos fines establece
la sancin mxima para los funcionarios o personas que sean miembros del sistema
financiero y que acten a sabiendas del origen ilcito de dicho dinero. Por ltimo,
configur de nuevo de que el secreto bancario pueda ser levantado, pero en este
caso slo a pedido del Ministerio Pblico en similitud de condiciones a los requisitos y
17
Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da Edic. Pg.132.
27
En el ao de 1993, en el gobierno de Alberto Fujimori, quien estaba empeado en
cadena perpetua para el delito de lavado de dinero, con especial dedicacin para los
miembros del sistema bancario y financiero, que manejen recursos vinculados con
dinero procedente del narcotrfico, con pena privativa de libertad no menor de ocho
inhabilitacin.
de lavado de dinero, pero, al igual que la mayora de pases, tipifica este ilcito, pero
general, hace mencin al trfico de drogas u otras actividades ilcitas, con una
ilcita, sern castigados con penas de prisin o multa. Cuando el delito sea
28
aos. Para que sea considerado grave, debe demostrarse de que el blanqueador
sea miembro de una organizacin criminal; pertenezca a una banda que realiza
Psicotrpicas, podemos ver que hay bastante similitud con la legislacin venezolana,
pues en esta ltima, se castiga a las personas naturales o jurdicas que transfieran
capitales o beneficios por cualquier medio, que provengan del trfico, distribucin,
siembre, cultive, coseche plantas que sean el gnesis de alguna droga; y, almacene,
sern sancionadas con multas que podrn ascender hasta el valor de todos sus
capitales, bienes y haberes, y no podrn, en ningn caso, ser menores al valor de los
18
Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da Edic. Pg.139.
29
1.5.- Consecuencias econmicas.
Son muchas las consecuencias econmicas que devienen del delito de lavado
pas, por lo que son considerados como un grave delito contra la economa, pues es
de suponer que las bandas de criminales invierten libremente los bienes procedentes
ilcitas.
Debido al alto grado de integracin de los mercados de capital, esta actividad puede
30
tambin afectar adversamente las monedas y las tasas de inters. Finalmente, el
dinero lavado fluye hacia los sistemas financieros mundiales, donde puede socavar
e). El lavado de dinero afecta con gran intensidad no solo a los mercados
controlar.
f). Uno de los efectos macroeconmicos ms graves del lavado de activos se hace
fachada que mezclan las ganancias de actividades ilcitas con fondos legtimos, para
19
John McDowell, Conferencia. Las Consecuencias Del Lavado De Dinero y El Delito Financiero.
Universidad Andina Simn Bolvar.
20
John McDowell, Conferencia. Las Consecuencias Del Lavado De Dinero y El Delito Financiero.
Universidad Andina Simn Bolvar.
31
Esta situacin anmala est a la vista en muchas ciudades del Ecuador,
g). El desplazamiento de los negocios del sector privado est siendo un mecanismo
muy utilizado, pues es comn ver como algunas empresas utilizan el dumping, con
precios por debajo del costo normal e inclusive muy por debajo de los costos de
fabricacin, con lo cual hacen quebrar a los mercados lcitos, que tienen muchas
dificultades para obtener fondos y competir con la inmensidad de fondos ilcitos que
ser retiradas con la misma velocidad, utilizando las nuevas tecnologas de traslado
i). La cantidad de dinero inyectada en una economa regional, sin el respaldo legal y
subdesarrolladas.
32
j). Distorsin econmica e inestabilidad: Los que lavan dinero no estn
beneficios econmicos para el pas donde estn los fondos. Adems, segn sea el
inversiones slidas hacia inversiones de baja calidad que ocultan las ganancias, el
real, sino al inters a corto plazo de los dueos del dinero lavado. Cuando estas
sectores y un dao inmenso a las economas que mal pueden darse el lujo de las
prdidas.21
k). Hay criterios de autores importantes que manifiestan que el delito de lavado de
activos perjudica el ingreso de tributos, pues el delito no paga; y, hay otros, que
sistema financiero, debera pagar los tributos correspondientes. Sea cual fuere el
criterio que prevalezca, lo cierto es que el lavado de dinero disminuye los ingresos
21
John McDowell, Conferencia. Las Consecuencias Del Lavado De Dinero y El Delito Financiero.
33
honrados, pues se elevan las tasas de impuestos por encima de lo que sera si las
Como se puede ver, los costos econmicos son elevados, sin contar con el costo
social, pues, si el delito avanza en forma vertiginosa, las bandas organizadas hacen
que se eleve el costo del gobierno, debido a la necesidad de una mayor actividad de
En sntesis, los efectos negativos tanto en el aspecto econmico como social son
gobierno y los ciudadanos a las bandas organizadas de delincuentes. A esto hay que
en los ltimos tiempos, donde han circulado rumores con visos de realidad, que
demuestran que los lavadores de dinero han invertido fuertes cantidades de dlares
aparentemente legtimo.
Cuando hablamos de los bienes jurdicos que son afectados por el delito de lavado
de activos, estamos refirindonos a los que estn plasmados en las Leyes contra el
Lavado de Activos de cada Estado, los mismos que sern agrupados de conformidad
34
al inters de proteccin para la vida en sociedad que haya sido lesionado o que est
Delito de Lavado de Activos en el Ecuador, estos son los principales bienes jurdicos
protegidos:
La administracin de justicia.
afectado pues, es conocido que los delincuentes lo que buscan, especialmente los
buen recaudo sus actividades y los bienes, dineros o valores obtenidos ilcitamente,
sujeto activo del delito de lavado de activos es proteger, asegurar oponer a cubierto
22
. Ricardo Vaca Andrade. El Delito de Lavado de Activos en el Ecuador. Pg.17.EDINO 2004.
35
b.- La Seguridad Interior del Estado, ya que, partiendo del anlisis de que hay una
relacin directa, pero no necesaria, entre los delincuentes del blanqueo de dinero y
el crimen organizado, la Seguridad Interior del Estado, debe ser protegida por el
lesin del bien jurdico, prevenir hechos delictivos futuros e impedir en la sociedad la
capital, que es el elemento vital de toda economa, se pone en la mira del crimen
misma cantidad de dinero que usan los delincuentes, estaran en clara ventaja
23
.Ricardo Vaca Andrade. El Delito de Lavado de Activos en el Ecuador. Pg. 18. EDINO 2004
36
competencia, deviniendo indefectiblemente en el monopolio que, como sabemos, es
dinero de origen legal se mezcla con notoria facilidad con el dinero sucio
con lo cual se produce una espiral inflacionaria. Para evitar aquello, los miembros
37
honestos. Habra que analizar si queremos proteger la administracin tributaria o
como pilar del desarrollo social. Habr quienes opinen que igual, pagando o no
devienen de este acto ilcito, pues por el dinamismo del blanqueo de dinero, esta
funcin judicial, etc. Ante esto, el panorama es sombro, de difcil solucin, pues
desintegracin paulatina del andamiaje social que sostiene al Estado. Hay que
sealar, como nos recuerda Jaime Nquira que la simple o mera ocultacin o
blanqueo. Lo que caracteriza este delito es el proceso dinmico por el cual bienes
A todo esto hay que aadir que las democracias en Amrica, Latina especialmente,
24.
Ricardo Vaca Andrade. El Delito de Lavado de Activos en el Ecuador. Pg. 22. EDINO 2004
38
dineros sucios, especialmente del narcotrfico, en el sistema poltico, econmico y
Colombia, Mxico, Argentina, Chile y algunos ms, donde los escndalos por el
lavado de dinero han venido peridicamente siendo la noticia de los ltimos aos.
Como ejemplo tenemos el caso de los familiares del ex presidente Salinas de Gol
taire en Mxico, que han lavado dinero en la Argentina; las crisis de credibilidad y
poniendo en peligro, no solo la esencia del Estado colombiano, sino que amenazan
En cuanto se refiere a uno delos delitos que proveen de dineros sucios, es bueno
reconocer que el discurso de los Estados Unidos, en 1990 cambi y Por primera
sentido de que a este problema haba que combatirlo tanto del lado de la oferta como
manera multilateral.25
25
Arlene B. Tickner. Edic. UNIANDES OEA. El Sistema Interamericano y Democracia... pag.3
39
CAPITULO II
agrcola y pecuaria, y casi nula actividad industrial. De all que, la balanza de pagos
pueblos es casi pauprrima, con salarios, cuando los hay, bajsimos, dificultando la
adquisicin de bienes y servicios, pues los pocos recursos que obtiene la poblacin,
siguiente anlisis: Cmo explicar que, en lugares donde, por diferentes razones, no
40
tienen mucho dinero para invertir y empiezan a invertir en cosas que no tienen
mucho sentido comercial; cuando ciertas personas, por ejemplo, empiezan a invertir
entonces hay que preguntarse por qu se esta invirtiendo este dinero y si quizs
todava es tierra frtil para la inversin y para la utilizacin tanto de dineros de origen
transicin, por las caractersticas propias del subdesarrollo, donde las masas
poblacionales carecen de todo por la indiferencia del gobierno por una parte, y por el
de dinero inviertan los dineros mal habidos, en grandes complejos tursticos, en unos
y arreglo con los gobiernos de turno, como se di con un caso real en la provincia de
Zamora Chinchipe, all por los aos inmediatamente despus del regreso a la
41
adorado por su pueblo, pues miles de personas vivan de las inversiones que
mnima parte de la poblacin pobre, pero con pinges ganancias para los
lavado o blanqueo de dinero, hacen referencia con mayor nfasis a los dineros
Esta es, creo yo, una forma simplista de encarar el problema. Claro est que, es el
narcotrfico el acto delictivo que aporta con mayores cantidades de dinero. En este
punto es bueno recordar lo que dice Ricardo Vaca Andrade: La razn de ser de la
narcotrfico tiene como base la firme decisin de los pases del orbe por aunar
26
. Ricardo Vaca Andrade. El delito de Lavado de Activos en Ecuador. Pg. 34. EDINO 2004
42
As mismo, es necesario para nuestro estudio, transcribir lo que dice este autor en la
los delitos relativos a las drogas y, por ello, el Convenio de Viena de 1988 lo
vano es sorprendente que desde una ptica de la Poltica Criminal, casi todos los
todo. Precisamente porque esta actitud sera de abierto encubrimiento.27. Pero hay
razones sociolgicas y polticas para que a este ilcito se le haya dado mayor
27
. Ricardo Vaca Andrade. El delito de Lavado de Activos en Ecuador. Pg. 34. EDINO 2004
43
los Estados Unidos de Norteamrica son lo menos indicados para exigir el control
del comercio ilcito de drogas, ya que su creciente poblacin enfermiza (se calcula
distribuidores?
consumo:
aceptacin social, que permiti incluso que los comerciantes del producto
logr ser un cultivo eminentemente nacional en los Estados UnidosEn Colombia los
coyuntura que el trfico de la cocana a los Estados Unidos empez su gran auge. En
44
vista de que la hoja de coca no puede ser cultivada en suelo norteamericano, los
Como se puede notar y colegir fcilmente, la oferta tiene directa relacin con
los pases del tercer mundo, que se encargan de reclutar productores de la materia
prima de las drogas, coca especialmente, as como distribuidores que hagan posible
que las drogas lleguen a los centros mundiales de consumo que, por lo general son
los pases del primer mundo, buscan de manera continua y sin descanso, la manera
tiene lmites ante las medidas de control que imponen las Leyes contra el
narcotrfico y las Leyes para prevenir el lavado de activos, que se van articulando
28
Alberto Acosta y Pal Little. Narcotrfico y Deuda Externa, Las Plagas De Amrica..
Pg.38
45
Cabe destacar que los lavadores de dinero, sean estos polticos corruptos u otros
delincuentes de cuello blanco, si logran contar con la conexin necesaria envan sus
dineros a los parasos fiscales como Suiza, Bahamas, Gran Caimn, Panam, entre
otros, donde evaden los impuestos y adems obtienen otros beneficios para guardar
e incrementar sus capitales mal habidos. Qu hacen los parasos fiscales? Cada
uno tiene caractersticas peculiares, pero todos ofrecen tres servicios bsicos:
usted quiere vivir y morir libre de impuestos, evitar controles de cambio, impuestos y
puede utilizar la ingeniera ms moderna del paraso fiscal para construir una
maraa de compaas y trusts tan densa que sus secretos estarn incluso ms
parasos brindan un sitio que permite situarse por encima de las leyes de las
29.
naciones y escoger las que se obedecern. Caso contrario, tratarn de lavar sus
capitales mal habidos en los pases donde, por las condiciones polticas y
29
. James S. Henry. Banqueros y Lava dlares. T/M Editores. 1era.Edic. 1996. Pg. 207. Impresa en
Colombia.
46
Debera ser una preocupacin constante de las autoridades y de quienes
activos, buscando los suficientes controles y garantas que permitan una real
monedas fuertes.
A pesar de los importantes esfuerzos por detener y controlar este flagelo, dice
la ONU en su informe de febrero del 2000: el lavado de dinero aumenta y cada vez
que no tienen ningn inconveniente en coadyuvar a los delincuentes, si con esto in-
30
Manuel Enrique Cifuentes Muos; Jaime Ospina Velasco; Carlos Mario Serna Jaramillo.
Prevencin Del Lavado De Dlares..., Pg. 27
47
crementan sus activos.
La utilizacin del sistema bancario y financiero para reciclar los beneficios que se
este tema, debo manifestar categricamente que son muchos los ilcitos que proveen
2.2.1.- Narcotrfico.
de produccin, que por lo general son los pases pobres del Tercer Mundo, hacia los
Unin Europea, que son los que mantienen en su seno a ingentes cantidades de
31.
Juan Carlos Ferr. Blanqueo de capitales y criminalidad organizada. Pg. 853. Ara Editores. Lima-
Per. 2005.
48
enfermos, que necesitan la droga para satisfacer y mantener a sus cuerpos
criollas. Tan grave es el problema que, los recursos generados por la narco
con menores dificultades los embates de la crisis que provoca la deuda externa y
ms an, posponer su impacto, como sucedi con el caso colombiano. Esto est
Si a esto le sumamos, la indiferencia del poder pblico para atender las necesidades
prima para la pasta bsica de cocana, muy apetecida por los narcotraficantes para
49
obtener sus astronmicas ganancias, vendiendo la droga a los consumidores de los
miles de millones de dlares provenientes del negocio ilcito de las drogas, cuya
por supuesto, de la banca internacional. Este status de ilegalidad que tiene el trfico
atencin sobre el otro trfico de drogas letales pero legales, que se produce desde el
Norte hacia el Sur: el lucrativo comercio del tabaco, licores, anfetaminas, barbitricos
y tranquilizantes, adems del trfico de qumicos como el ter y los otros precursores
necesarios para el procesamiento de la cocana. Todo esto deja claro que las reglas
32
Grupo de Trabajo sobre Deuda Externa y Desarrollo. Narcotrfico y Deuda Externa: Las Plagas De
Amrica...1era. ed. Quito 1990. Pg. 30.
33
Grupo de Trabajo sobre Deuda Externa y Desarrollo. Narcotrfico y Deuda Externa: Las Plagas De
Amrica...1era. ed. Quito 1990. Pg. 40.
50
De lo anotado se puede colegir que el narcotrfico obedece a situaciones de
demanda de droga por parte de los pases desarrollados, y que es aprovechada por
los delincuentes para traficar con estas drogas prohibidas, obteniendo pinges
ganancias, utilizando los productores y las mulas del narcotrfico, que son los que
cantidad de dineros que mueve el negocio del narcotrfico, que es una de las plagas
de Amrica Latina, que surte de miles de millones de dlares, que las bandas
economas en crecimiento.
lavado de dinero que procede del narcotrfico, dada su condicin de pas dolarizado.
absolutamente privilegiado del lavado de dinero para las mafias, actividad que ha
crecido en aos recientes. El autor de: Economa Poltica del Narcotrfico: el caso
1000000.000 al ao. Sin embargo, advirti que es muy difcil establecer un monto,
51
porque normalmente, las operaciones son al menudeo en la frontera y existe lo que
el narcotrfico involucra recursos que fluctuaran entre los 300 y los 500 mil
gastaran anualmente entre 100 y 150 mil millones de dlares en compras de drogas
Sobra decir que estas astronmicas cifras de dlares, necesitan ser lavadas
por las bandas delincuenciales en cualquier pas, donde ellos consideren que haya
Uno de los pases que podramos tomar como referente para el anlisis de la guerra
contra las drogas es Colombia, donde, a pesar de la intensa e inmensa ayuda de los
34
Grupo de Trabajo sobre Deuda Externa y Desarrollo. Narcotrfico y Deuda Externa: Las
Plagas De Amrica..1era. ed. Quito 1990. Pg. 53.
52
Estados Unidos a Colombia, para evitar los cultivos ilcitos, stos han seguido
Los grficos siguientes ilustran los gastos militares y las hectreas de coca cultivadas
2006:
53
Paradjicamente, parecera que entre mayor es el monto de asistencia militar
54
siembran en el pas. No obstante lo anterior, tanto el gobierno de los Estados Unidos,
como el de Colombia, siguen insistiendo que la guerra contra las drogas se puede
problema en la actualidad35
2.2.2.- Terrorismo.
objetivo mediato, lleve a la poblacin a pensar y/o a sentir que todo esta mal dentro
de ella o que, por lo menos, en ella hay componentes que merecen ser cambiados
o, por el contrario, reforzados, o que algn asunto puntual deber ser modificado o
reforzado.36
Los problemas surgen cuando hay conflicto de intereses entre los seres
humanos como entes individuales o como grupo social organizado. De all que, el
35
Ann Masn; Luis Javier Orejuela. La Crisis Poltica Colombiana.. Ed. Uniandes. Pag.423, 424
36
Alejo Vargas Velsquez. Guerra, violencia y terrorismo. pag.88.
55
El hombre ha sido testigo, a lo largo de toda la historia de la humanidad de un
ricos; hechos que van generando violencia poltica, violencia econmica, violencia
psicosocial, violencia militar. El terrorismo salpica de sangre, horror y dolor, que son
Las acciones que son tomadas por iniciativa de la propia poblacin, cuando de
defender sus derechos se trata, podra decirse que son campaas que estn
dirigidas por la guerrilla o por grupos de presin que tienen su brazo armado, en
nacionales.
or su voz, a travs de actos, que podran ser llamados la cimiente del terrorismo.
56
libertadores, etc.; no realizan atentados, sino acciones de ajusticiamiento, de castigo,
Para tener una idea te tan complejo entramado, conozcamos una de las
investigadores privados de Nueva York: Los mtodos para lavar dinero son parte de
una febril bsqueda para descubrir el apoyo financiero a los atentados en Estados
Unidos, pero pequeas transacciones realizadas por gente corriente y de bajo perfil
ensucian las pistas. Los suicidas son pagados en metlico, y no tienen un estilo de
vida llamativo. Es probable sealan los expertos, que los ataques a los Estados
Aviv destac que un banco puede enviar fondos a grandes centros financieros, lo
que complica aun ms las cosas. Estos bancos emplean un intermediario financiero
que no tiene nada que ver con la causa, quien a su vez emplea a otro intermediario,
financiero.37
37
http://spanish.safe-democracy.org/colaboradora/dinero-y-terrorismo.html
57
Por datos de prensa, se conoce que los terroristas que se inmolan cargados de
explosivos, antes de su accin, hacen un compromiso con sus dirigentes para que
familia.
Los altos mandos terroristas son muy conscientes del grado de dependencia que
existen entre las economas tradicionales y la Nueva Economa del Terror, dndose
haciendo negocios con grupos que tienen vnculos cercanos con la economa ilegal
del terror. Una de las formas como se han financiado los grupos armados islamistas
Mohammed (el ejrcito de Mahoma) en Pakistn, Sony Corporation utilizo una red
58
Sin lugar a dudas el efecto ms pernicioso de la desregulacin de los mercados
ilegal y criminal. Este fenmeno tuvo lugar en los noventa, gracias a la desregulacin
econmicas, los grupos armados fueron capaces de unirse los unos a los otros y
tambin con el crimen organizado. Lavaron dinero sucio usando los mismos canales
y compraron armas a los mismos proveedores. Hoy en da, este nuevo mercado
superior al PIB del Reino Unido. Esta cifra podra desglosarse de la siguiente
manera:
59
Ms impactante an, es el descubrimiento de la interdependencia entre la
US $100. Por lo tanto la tasa de crecimiento de esta economa puede adivinarse por
San Luis muestran que, desde 1960 las reservas de dlares nuevos emitidos en EE.
UU., y llevados al exterior para no volver, han ido creciendo de forma continuada. En
quedarse en el extranjero. Esta cifra no incluye las reservas de dlares que los
dlares que se guardan en el exterior, son una considerable fuente de ingresos para
palabras, el tesoro estadounidense puede emitir bonos del tesoro y tomar prestado
contra las reservas totales de dlares en el mundo, no slo contra las reservas que
economas ilegales del terror, estn tan profundamente enraizadas, que las medidas
unilaterales que se tomen para cortar estos lazos pueden resultar contraproducentes.
La Ley Patriot, por ejemplo, ha tenido un impacto sobre el dlar. La reciente cada del
60
valor del dlar parece estar relacionado con la tendencia de los negocios legales e
permite evitar las restricciones impuestas por la Ley Patriot y tambin que la
economa ilegal del terror contine creciendo. Cualquier intento para frenar la
economa ilegal del terror tendr que tener en cuenta esas interdependencias y ser el
desglosar este trmino, de tal manera que al hablar de Trata, los autores
conceptualizan como trfico ilegal e inmoral, que tiende a la explotacin del hombre,
cualquiera de los dos casos se comercia con la libertad a cambio de un precio y una
paga.
con atino el color y el sexo, por trata de blancas se comprende la explotacin sexual
61
Las mujeres que terminan envueltas en estas redes, en muchos casos han sido
prostituirse para pagar todos los gastos que han ocasionado y para cubrir las
contra del Estado. Ocurre cuando una persona no reside en un pas, ingresa
irregularmente a otro. Es el caso de los ecuatorianos que son llevados a los Estados
62
remunera muy poco, son las diferentes formas de esclavitud latentes contra las
puede hacerse con ellas. En algunos de estos sitios se aceptan propuestas que
como objeto sexual y como mano de obra (ya no siempre gratuita, pero en todo caso
constituye el trfico con fines de explotacin sexual, que, segn estimaciones de las
63
Naciones Unidas, mueve anualmente entre cinco y siete billones de dlares, y las
a las mujeres por valores que oscilan entre US $ 15.000 y US $ 20.000 cada una; en
Japn las compran por aquel precio y las venden a la industria sexual local. Los
dueos de bares pagan por las mujeres entre US $ 35.000 y US $ 40.000 y les dicen
que estn endeudadas por esa cantidad de dinero. Para poder pagar esa deuda, la
mujer es obligada a prostituirse. Para impedir que huya, se la mantiene bajo estrecha
Como se puede ver, es una forma moderna de esclavitud, inaceptable en pleno siglo
XXI.
armas desde las industrias armamentistas hasta las personas que las necesitan
64
parta sus actividades ilcitas, en unos casos, o a los grupos alzados en armas o
terroristas, en otros.
es elevada por el mal uso que se le puede dar a una arma, y si es sofisticada, mejor.
nivel oculto pero legal y vuelve al pas de manera ilegal, de contrabando, por las
arsenal de Rusia, cuya economa, al igual que en las grandes potencias, est
totalmente dominada por las mafias. De all que, a principios de 1991, un hecho que
problema, sobre todo el control ejercido por la mafia rusa en esos sectores sensibles
de la economa de ese pas, tales como el sistema financiero. Tognolli y Arbex Jr.
65
Arkin, demostr que US $ 250.000 de los Estados Unidos poda comprar una ojiva
Las estimaciones indican que en los cinco miembros permanentes del Consejo
gobiernos para, cuando los arsenales estn por caducarse, sus agentes encubiertos,
contienda, los militares pidieron armas a Francia, quien les envi misiles exocet para
ser lanzados desde aviones de combate. El resultado fue que estas armas estuvieron
barcos, por lo menos cinco, de la Armada Real Inglesa, fueron alcanzados por estas
66
Lo que alimenta el trfico de armas a escala mundial, muchas veces es la
los misiles: para dar una idea de los nmeros, el desarrollo de un nuevo misil deja
de US $ 1500.000 a US $ 2000.000.
Los pocos recursos de los que dispone un Estado, especialmente del Tercer
pobre, vislumbrar una luz al final del tnel. La falta de empleo, las pocas
miseria moral y econmica del pas, y en fin muchos factores ms, han hecho posible
por los diferentes pases de destino, han hecho posible la aparicin de bandas
67
El reclutamiento es el primer eslabn en la cadena del trfico. Es el proceso
por el que los traficantes encuentran a sus vctimas, y supone engaar o forzar a una
Los traficantes tienen muchos argumentos para convencer a sus vctimas y les
sexo.
Cada ao, de dos a cuatro millones de personas, son vctimas del trfico de
seres humanos en todo el mundo. Segn un clculo de las Naciones Unidas, cada
ao, unas 200 mil personas son introducidas ilegalmente en la Unin Europea, la
Se calcula que el trfico de personas genera de siete mil a trece mil millones de
dlares al ao; aunque, datos ms recientes han hecho posible calcular que 32.000
mundo.40
39
Brigada Nacional contra el crimen de la polica britnica.
40
Revista Justicia y Derecho, No. 7, pg. 6, noviembre del 2010.
68
2.2.6.- Contrabando
productos o mercancas que han sido objeto de prohibicin legal; o sea, lo que se
autoridades aduaneras.
arte.
69
En Colombia, se haba estimado que anualmente puede llegarse a lavar
contrabando.41
unos US $ 5.000000.000 por contrabando entre los aos 2000 y 2004, segn estudio
exportaciones de 8 pases, cuyas mercancas suponen alrededor del 40% de las que
Borja, seal que en el estudio realizado con las mercancas de Argentina, Bolivia,
585000.000.
Estas cifras se refieren a un 40% de las exportaciones, por los que con el
100% estamos hablando de cinco mil millones, apunt Borja, quien indic que es
necesario que el gobierno adopte con urgencia, medidas para dar por terminados de
41
Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2 da. Edic. Pg. 20.
70
2.2.7.- Estafas
Nuestro Cdigo Penal, en el Art. 563 nos da una definicin del delito de
confianza o de la credulidad
delictivo, por lo general se sorprende la buena fe del estafado, se pide con el nimo
de no pagar, se trata de cobrar dos veces, negar el pago recibido, utilizando falsas
Son mucho los casos de estafas colectivas, que son las que se conocen, por
71
estafas personales. Entre las estafas ms recientes conocidas tenemos, el famoso
Justicia de Machala, el Ministerio Publico y ms autoridades que tienen que ver con
poltico y alcalde de la capital, que, segn fuentes fidedignas, tuvo como inversin
cientos de miles de la esposa de un alcalde del sur de la patria; los cientos de miles
hasta utilizando aviones del Estado, viajaron a Machala a recuperar sus dineros
estafa, fue el pueblo llano, que impotente vio como salan del pas los hijos del
hasta los ltimos das previos a su salida del pas; y, que, durante el tiempo de
72
dinero en las pirmides. Hoy, el imperativo es denunciar a quienes continan
mayo de ese ao, el Gobierno haba iniciado las labores de seguimiento a las
Bogot y otras ciudades del pas, en las que revisaban los mecanismos que
empleaban.
Ante las inquietudes planteadas por los ciudadanos y algunas entidades, con
el fin de prevenir actuaciones que pudieran poner en riesgo los derechos de terceros
de buena fe, se inform al pblico sobre los riesgos de entregar dinero a las
masiva.
73
En nuestro pas, no solamente fue el caso Cabrera. Anteriormente hubo un
caso similar en Imbabura. Luego del 2007, caso del escndalo de Machala, se dieron
que nos hace pensar que somos una sociedad donde, sin importar los riesgos, lo que
menester destacar las ltimas estafas va internet, las mismas que a travs del
reciban hasta un 28% mensual, dependiendo del capital invertido; luego de ello,
desaparecieron sin dejar rastro on line, con lo cual perjudicaron a miles de personas
en todo el Ecuador
2.2.8.- Extorsin
que obligue a otro a suscribir o destruir documentos que respalden un crdito a favor
del obligado.
74
Tambin se puede hablar de extorsin cuando se exige dinero o bienes de
2009, cuatro policas nacionales fueron detenidos por la polica Judicial de Pichincha,
de la Polica Judicial, buscando a uno de sus familiares. All, coment a los oficiales
Otros datos ilustrativos de este delito es el que se dio en Colombia entre 1996
ciudad de
42
En Hoy, Quito 22 de junio de 2009. p. A-4
75
Bogot y en los departamentos de Antioquia, el Meta, Santander y Tolima;
Autodefensas Unidas. Sin embargo, si se tiene en cuenta la tasa por cien mil
mayora son hombres que oscilan entre los 25 y los 55 aos y se encuentran
delitos que en este pas sumaron 2265 en lo que va de este ao, segn informes de
84% del total de chantajes fueron ordenados por personas que cumplen penas de
prisin en las diferentes crceles del pas. En todo el ao 2008, segn las cifras
La gente est denunciando por que est cansada de que la chantajeen, dijo
del 2009.
76
2.2.9.- Plagio
Cuando hablamos de plagio debemos tomar en cuenta que este trmino tiene
dos acepciones: retener a una persona por la fuerza o copiar sin confesarlo lo dicho
o escrito por otro. Sobre este ltimo, todava est latente en nuestra mente la
de otra persona por medio de violencias, amenazas, seduccin o engao, sea para
utilidad, o para obligarla a pagar rescate o entregar una cosa mueble, o extender,
entregar o firmar un documento que surta o pueda surtir efectos jurdicos, o para
obligarla a que haga u omita hacer algo, o para obligar a un tercero a que ejecute
El plagio en nuestro pas es castigado con penas que van desde prisin de
seis meses hasta reclusin mayor especial, segn la gravedad del caso.
En los pases vecinos, los grupos alzados en armas, como por ejemplo las
77
gobierno colombiano, para presionar al gobierno de turno de Colombia para canjear
a los plagiados por guerrilleros detenidos por las fuerzas del orden.
En la dcada anterior, en el vecino Per, los plagios eran el pan del da por
Con estas cifras, Ecuador se encuentra en el sptimo lugar de los 10 pases del
depende, por ejemplo, del tiempo del plagio, monto, forma de negociacin, el tipo de
78
nivel socioeconmico un poco ms bajo dice uno de los agentes- con montos de
secuestro relmpago, que por el dinero pedido, que puede ser pagado en horas,
varan. Entre el 2005 y el 2008, Pichincha, Guayas y Manab fueron las provincias
con mayor nmero de plagios. En ese mismo periodo, las extorsiones se enfocaron
43
David Baigun y Nicols Garca Rivas. Delitos Cometidos En La Esfera Del Sector Pblico.,.
Delincuencia Econmica y Corrupcin. Buenos Aires. Edic. Ediar 2006. Pg. 31
79
Econmica, no vacilan en cometer cualquier delito contra la Administracin Pblica,
los mismos que les permite agrandar su patrimonio en forma por dems sospechosa
En este tipo de delitos se han visto involucrados, principalmente los polticos, jueces,
manera, han tenido acceso a los dineros del erario nacional, ya sea en forma directa
o indirecta. Entre estos delitos, los ms importantes, que son sancionados con
acusado, tenemos:
Cohecho
modalidad pasiva el delito prev el supuesto en que el funcionario que por si o por
persona interpuesta reciba dinero o cualquier otra ddiva, o acepta una promesa
directa o indirecta, para hacer, retardar o dejar de hacer algo relativo a sus funciones.
El cohecho activo, por su parte, regula la conducta del autor que directa o indirecta
diere u ofreciere ddivas en procura de hacer, retardar o dejar de hacer algo relativo
a sus funciones44
44
David Baigun y Nicols Garca Rivas. Delitos Cometidos En La Esfera Del Sector Pblico.,.
Delincuencia Econmica y Corrupcin. Buenos Aires. Edic. Ediar 2006. Pg. 32
80
actuacin de los jueces y ms autoridades judiciales, y toda persona encargada de
para ejecutar un acto de su empleo u oficio, aunque sea justo, pero no sujeto a
o funcionario pblico para que haga lo pedido, aunque vaya en contra de la justicia.
corromper con regalos al juez, a otra persona que intervenga en un juicio o a algn
Por datos de prensa, como datos recientes, conocemos que, con evidencias
Acuerdo Pas, Gabriel Rivera, quien recibi una llamada telefnica en la que se le
Concusin
81
Delito que consiste en exigir un magistrado, juez o funcionario pblico, en
Este delito podramos ubicarlo como la otra cara de la medalla del cohecho.
competente ni por la ley, en beneficio propio, o mayores derechos que los legalmente
establecidos.
importancia que se le da, debido a que son pocos los casos que se han denunciado,
pues temen las retaliaciones y optan por dejar que esto quede en el ms absoluto
silencio.
Peculado.
45
Cabanellas, Guillermo, en Diccionario Jurdico. Edic. 1998.
82
Forma delictiva utilizada por una gran cantidad de funcionarios pblicos que han
apropiacin o aplicacin indebida de los fondos pblicos por aquel a quien est
tristemente clebre cura Flores, que se alz con decenas de millones de las aduanas
cometido este delito, pero son muy pocos los que han sido perseguidos por la
justicia, por diferentes razones, ya sea por negligencia y complicidad judicial, por
46
Cabanellas, Guillermo, en Diccionario Jurdico. Edic. 1998.
83
Para ilustrar este delito, se puede mencionar dos casos puntuales recogidos
por El Universo:
la campaa contra la fiebre aftosa, la Fiscala inici una indagacin previa por un
del 2008 y US $ 8670.000 millones para las dos fases de vacunacin del 2009, cifras
47
EnElUniverso,Guayaquil9dejuniode2009.P.A6
84
Una abultada carpeta de documentos fue entregada a la Comisin de
no gozadas, adems de los pagos de publicidad a radios (US $ 900.000), entre otros
empresa.
contrato para revisin del trfico de la interconexin nacional de Pacifictel, que habra
sido ofertada por US $ 220.000, pero fue contratada por US $ 270.000; as como la
divisin de un contrato para la red de fibra ptica, que se hizo sin la autorizacin del
85
ocasiones, el Directorio le orden hacerlo. Mientras, la pliza vigente venca al da
siguiente.
Enriquecimiento ilcito
cuanto vales.
Hasta all, podramos decir que es un anhelo justo y hasta necesario, pues
todos aspiramos a conseguir el dinero suficiente para llevar una vida sin privaciones
48
Explored,Internet,14deenerode2004.
86
Al hablar de este tipo de enriquecimiento estamos cayendo en una figura
ilcito, que consiste en aumentar nuestro patrimonio como consecuencia del paso por
una funcin pblica o de eleccin popular. Esta situacin, en el caso de nuestro pas
y de los dems pases latinoamericanos, es el pan del da, pues no son pocos los
escndalos de polticos, jueces, jefes policiales y militares, etc., que se han visto
El sacerdote Carlos Flores, quien enfrent en el pas dos juicios por peculado
y uno por enriquecimiento ilcito desde el 2003, fue sentenciado en este ltimo a 18
meses de prisin y a pagar el doble del monto del enriquecimiento no justificado, una
enero del 2005, a doce aos de reclusin por disposicin arbitraria de las notas de
Dentro del mismo proceso, ocho de los 24 encausados fueron absueltos y las
49
En Hoy, Quito, 31 de octubre de 2006. p. A-3
87
2.3.- Casos de estos ilcitos en Pichincha.- Anlisis.
Entre el 2006 y 2007, la Fiscala recibi 575 denuncias de este tipo. De estas,
Polit asegura que en el 2007, el 1.4% del presupuesto general del Estado se perdi
General Rumiahui.
88
La empresa TRIBASA COLISA administr y explot sin derecho alguno, por
comprendido entre la primera hora del da 19 de diciembre del 2003, o sea desde el
equivale a decir, por el lapso de 1039 das y 11 horas. En este lapso TRIBASA
Provincial de Pichincha.
Distrital de Pichincha, Fausto Tern Eguez, dict la instruccin Fiscal en contra del
enriquecimiento ilcito.
preventiva del funcionario judicial. El Fiscal anota que con base en la investigacin
89
Por su parte, Napolen Freire, Abogado Defensor de Grijalva, expres que
varios bienes son de propiedad del funcionario judicial, han sido sobrevalorados y
Freire dice que se trata de una retaliacin por parte de Giovanni Di Mela
programas informticos.
90
CAPITULO III
droga y otros delitos que proveen de dinero y otros activos a la delincuencia nacional
empez a dar sus primeros pasos antes dela Convencin llevada a cabo en Austria;
y, es as, que la primera normativa dictada en el Ecuador sobre este delito, data del
como Alemania, Canad, Espaa, Francia, Luxemburgo, Panam, Per, Reino Unido
drogas.
91
El 17 de septiembre de 1990, se expidi la Ley sobre Sustancias
de cualquier clase han sido adquiridos a travs de los delitos tipificados en este
aos de reclusin mayor ordinaria o multa de veinte a cuatro mil salarios mnimos
mayor ordinaria y multa de cuarenta a seis mil salarios mnimos vitales generales.
sicotrpicas50.
50
. Hernando Hernndez Quintero. El Lavado de Activos. 2da. Edic. Pg. 122.
92
El artculo mencionado anteriormente constante en la Ley de Control de
son parte del Directorio del Consejo Nacional contra el Lavado de Activos, constante
Lavado de Activos tambin tiene por objetivo realizar las acciones y gestiones
necesarias para recuperar los activos ilcitos origen ecuatoriano, que se encuentran
en el exterior. 51
51
. Ley para Reprimir el Lavado de Activos. Corporacin de Estudios y Publicaciones. 2007.
93
3.2 Anlisis de Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas.
pases desarrollados, donde la intensa actividad que desarrollan sus habitantes por
posible que los nios, desde tierna edad vayan configurando su mente y su psiquis,
en el uso de alucingenos y drogas ms potentes que les permita, por lo menos por
un tiempo, olvidarse de la vida miserable que llevan en una sociedad que slo busca
Por otra parte, la produccin y consumo de drogas prohibidas, en los pases pobres
viene desde tiempos inmemorables, pero slo para el consumo domstico y para
Con el avance del desarrollo social y econmico, que por su misma dinamia se
posible que el adolescente, especialmente, busque refugio muy peligroso por cierto,
94
extranjeras, donde el consumo de alcohol, como droga mayor permitida por la
sociedad, y del cigarrillo, los hacen aparecer como signo de status; y, como el ser
aunque sea efmera, como la de las drogas mayores; sumado a esto la perniciosa
por la demanda que hay de ellas. A la demanda hay que aadir la pobreza y miseria
se puede afirmar que, si bien es cierto que trata de ser un freno para que la droga no
consumidora en mayor grado, sino que, responde a intereses de los pases que
tienen el poder y el control de los gobiernos de pases subdesarrollados, que por las
95
mismas circunstancias de dependencia econmica, deben someterse a los dictados
de los pases que tiene el poder econmico y poltico, dictando leyes demasiado
misma.
contempla castigos para estos delitos con penas de reclusin y multas astronmicas,
que han hecho posible que las crceles se llenen cada vez mas de las llamadas
mulas del narcotrfico, pues nuestro sistema judicial, castiga severamente a los
gozan de todas las comodidades del mundo moderno que puede proveer el dinero
mal habido, que es suministrado por sus secuaces, con el visto bueno de las
cumplir seis u ocho aos de crcel, con todas las comodidades del mundo moderno,
salen libres a disfrutar de sus mal habidos bienes; mientras que los individuos que,
tal vez por necesidad de mantener a sus familias, cayeron en las redes del
narcotrfico, por no tener dinero para contratar a un profesional que los defienda,
96
pagan muchos aos de reclusin en los mal llamados Centros de Rehabilitacin
dice claramente que la drasticidad de la ley no ha servido para el fin propuesto. Por
controles para el trfico ilegal, llevando la droga a los centros de consumo, que son
nuestro pas, que se ha convertido en un lugar propicio para esta ilcita actividad, por
erradicando paulatinamente este flagelo social que nos viene azotando. Adems,
97
este debe ser un tratamiento integral, abarcando tanto a la oferta como a la
obtenidos de sus ilcitos, y siempre han buscado los pases donde, si bien es cierto
cuentan con legislaciones sobre el control del lavado de activos, el sistema de control
Judicial, altos jefes policiales y militares, etc., por muchos aos han contado con la
98
los ingentes capitales obtenidos mediante actividades ilcitas, especialmente del
suficiente, con un agro olvidado, pueda dar origen a grandes fortunas, sin despertar
emanadas desde la ONU, OEA y el GAFISUD, de los que forma parte, cuenta con
una Ley para Reprimir el Lavado de Activos, la misma que fue dictada en diciembre
del 2005. Esta ley, si bien es cierto que su objetivo es prevenir, detectar, sancionar y
sociedades para dar apariencia legal a estos delitos, por s sola no es suficiente, si
Hay que reconocer que esta Ley ha articulado sus disposiciones en directa
conexin con el Sistema Financiero, quien tiene la obligacin legal de registrar a sus
99
inusuales de dineros, entendindose esto como las operaciones y transacciones en
efectivo cuya cuanta sea igual o superior a diez mil dlares, dentro de un periodo de
treinta das. Adems, la creacin del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos,
mencionada Ley, consta la tipicidad de este delito, la sociedad tiene la impresin que
registrar sus ingresos y salidas de dinero, cuyos montos sean iguales o superiores a
diez mil dlares, ante las autoridades aduaneras, a travs del Servicio de Vigilancia
Aduanera, deja un gran vaco, pues los lavadores de dinero no transitan por donde
hay puestos de vigilancia aduanera; utilizan los inmensos territorios sin control a
travs de las fronteras. A esto hay que aadir el poco o ningn control migratorio que
Aunque las penas para el delito de lavado de activos que contempla nuestra ley son
de prisin de uno a cinco aos, reclusin menor ordinaria de tres a seis aos y
reclusin menor ordinaria de seis a nueve aos, dependiendo del monto de los
activos objeto del delito, no es suficiente, tomando en cuenta que los lavadores de
dinero, son individuos de un mediano y gran poder econmico; que no lo hacen por
supervivencia como la mayora de las personas que delinquen, sino por el afn
desmedido de incrementar sus caudales, aunque con esta actitud perjudiquen a toda
100
la sociedad. Claro que hay que tomar en cuenta que a estas penas hay que aadir
una multa equivalente al duplo del monto de los activos objeto del delito; y, entre las
algunos casos, viene a ser un freno para el delincuente nacional, que vale decir, es
pases, cuenta con una Ley Para Reprimir el Lavado de Activos, pero el tratamiento
debe ser integral. Verbigracia: Una ley efectiva, un sistema judicial gil, autoridades
101
La Ley para Reprimir el Lavado de Activos, que recoge la necesidad de
que proveen dineros sucios, debe tener un constante reajuste y ser actualizada
las redes de la justicia, pues su misma actitud delincuencial los vuelve creativos, con
permanente a los sectores o grupos vulnerables que pueden ser empleados para
los delitos, de tal manera que las actividades delictivas como el robo de vehculos,
delitos contra la administracin pblica etc., sean tipificados en esta Ley con la
fiscales, cuando de aplicar esta Ley se trate; fortalecer la aplicacin de las normas
102
sobre confiscacin de bienes procedentes de estos delitos; y, crear regulaciones en
seguridad del Estado, pues sus repercusiones son nefastas para la sociedad toda;
para el desempeo de cargo pblico, cuando sean imputados de este tipo de delitos,
tambin sean sometidos a un control permanente, pues es conocido que una vez que
delincuencia.
delito, pena de prisin, debiendo este delito, por el solo hecho de ser un delito que
afecta contra la misma seguridad del Estado, castigado con reclusin, en forma
gradual desde menor ordinaria hasta mayor extraordinaria; sin olvidar por cierto, un
103
3.5.- CONCLUSIONES
dinero sucio a las bandas de delincuentes que tratan de lavar los mismos en
nuestro pas.
o La condicin de pas dolarizado, hace posible que nuestro pas se vea como un
o El trfico y la trata de personas, delito con ms auge en los ltimos tiempos, estn
del pas.
que ms dinero sucio provee a los delincuentes, se vuelve difcil erradicar este
perseguido.
104
narcotrfico, etc., que mueven miles de millones de dlares, que son lavados en
3.6.- RECOMENDACIONES.
econmico para quien de datos e indicios que permitan descubrir a este tipo de
y permanente, de tal manera que sean un aporte real para el ataque de estos
delitos
o Que las personas que hayan sido imputadas de estos delitos, luego de ser
105
control, para evitar que vuelvan a delinquir, ya sea por cuenta propia o
o Que la ley para Reprimir el Lavado de Activos y las Normas para la Prevencin
o Para dar cumplimiento a lo que dice nuestra Ley de Lavado de Activos en su Art.
los dineros que han salido del pas en forma subrepticia, que se encuentran en
o Que se ataque en forma decidida el uso de dineros mal habidos, con una
Funcin Judicial gil, efectiva y moderna, con la que se pueda atacar de manera
106
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