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b) Si usted considera que no existe evidencia objetiva para indicar que es una no
conformidad, debe indicar cuales seran los pasos a seguir como auditor para
determinar si se trata de no conformidad o no.
Los reportes deben ser preparados en el formato que se presenta al final del documento.
Recuerde que para que una Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren 2
condiciones mnimas:
Informe de No Conformidad
Descripcin de la NO Conformidad:
Evidencia objetiva:
El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundicin
REQUISITOS:
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos legales
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
que suscriba la organizacin
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos que la organizacin suscriba
-
Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como nico objetivo de SST a la disminucin de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminucin del 20% respecto al
ao anterior. Se encontr que la empresa declara en el registro estadstico de
accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los ltimos 3 aos.
Hallazgo 4
En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente,
en el cual felizmente nadie sali lastimado, descubrieron temporizadores del
sistema elctrico que estaban mal diseados y que esto haba ocurrido porque el
proveedor no haba revisado el rea previamente a la instalacin. El auditor
observa el registro de incidentes y no identifica ningn registro en el rea de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie sali lastimado no hubo
necesidad de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual.
Informe de No Conformidad
Descripcin de la No Conformidad:
En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente,
en el cual felizmente nadie sali lastimado, descubrieron temporizadores del
sistema elctrico que estaban mal diseados y que esto haba ocurrido porque el
proveedor no haba revisado el rea previamente a la instalacin. El auditor
observa el registro de incidentes y no identifica ningn registro en el rea de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie sali lastimado no hubo
necesidad de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual.
Evidencia objetiva:
descubrieron temporizadores del sistema elctrico que estaban mal diseados y que
esto haba ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea previamente a la
instalacin, el supervisor comenta que como nadie sali lastimado no hubo necesidad
de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual
Clausula y requisito de la norma OHSAS 18001- 2007:
Clusula 4.5.3.1. investigacin de incidentes de OHSAS 18001:2007
REQUISITOS:
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes:
1. Determinen las deficiencias de seguridad y salud ocupacional reales o de
raz y otros factores que puedan causar nuevos incidentes
2. Identifiquen acciones correctivas
3. Determinen necesidad para acciones preventivas
4. Identifiquen oportunidades para la mejora continua
5. Comuniquen los resultados de tales investigaciones
- Las investigaciones se llevan a cabo en el momento oportuno
- Las acciones correctivas y preventivas se tratan de acuerdo con el apartado
4.5.3.2.
- Se documentan y mantienen los resultados de las investigaciones de incidentes
Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
segn pedido de algn usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
travs del gerente de rea.
Informe de No Conformidad
Descripcin de la NO Conformidad:
En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le pregunta con que
periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha
definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario segn
pedido de algn usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a travs del
gerente de rea
Evidencia objetiva:
que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es
necesario segn pedido de algn usuario del documento, quien hace llegar su solicitud
a travs del gerente de rea
REQUISITOS:
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos legales
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
que suscriba la organizacin
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos que la organizacin suscriba
Auditor: Raul Lopez Janampa
Informe de No Conformidad
Descripcin de la NO Conformidad:
En el rea Geologa el auditor revis la lista de los objetivos de seguridad y
salud ocupacional para dicha rea. El auditor pregunt si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geologa respondi que ningn documento fue
preparado porque, a su juicio, esto suprimira la creatividad.
Evidencia objetiva:
El responsable de Geologa respondi que ningn documento fue preparado
porque, a su juicio, esto suprimira la creatividad.
REQUISITOS:
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos legales
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
que suscriba la organizacin
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos que la organizacin suscriba
REQUISITOS:
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos legales
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
que suscriba la organizacin
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos que la organizacin suscriba
Hallazgo 9
En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atencin de emergencias elctricas y
medidas de seguridad en la evacuacin de la zona, los cuales siendo vigentes no
se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable
de la documentacin explica que como ellos conocen ese reglamento han
preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que
controlar ms documentos.
Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisin por la Direccin y el Registro Acta de Revisin
por la Direccin, no han incluido algunas entradas para la Revisin por la
Direccin, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participacin.
Estado de Investigacin de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo
la evolucin de los requisitos legales.
Informe de No Conformidad
Descripcin de la No Conformidad:
El procedimiento PG-12 Revisin por la Direccin y el Registro Acta de Revisin
por la Direccin, no han incluido algunas entradas para la Revisin por la
Direccin, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participacin.
Estado de Investigacin de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo
la evolucin de los requisitos legales.
Evidencia objetiva:
No han incluido algunas entradas para la Revisin por la Direccin, tales como:
Resultados del proceso de Consulta y Participacin.
Clausula y requisito de la norma OHSAS 18001- 2007:
REQUISITOS:
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos legales
- La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
que suscriba la organizacin
- La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas a los requisitos que la organizacin suscriba
Causas:
Desconocimiento del beneficio del proceso de consulta y participacin para
empresa.
a) Si usted piensa que hay suficiente evidencia para informar sus hallazgos como
una no conformidad complete el siguiente informe.
Incidente Nmero:________
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripcin de la No Conformidad:
-
Evidencia Objetiva:
Auditor:
b) Exponga las razones para pensar que todava no hay suficiente evidencia para
informar de sus hallazgos como una no conformidad.
Describa como investigara a continuacin para determinar la conformidad o no
conformidad. Incluya las pistas de auditoria que seguira y ejemplos especficos
de evidencias y su propsito.
Incidente Nmero_______
Auditor:
2.1 NO CONFORMIDAD
2.2.1 NO CONFORMIDAD MAYOR:
Incumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser:
Un incumplimiento total del sistema de gestin de la organizacin dirigido a un
requisito especifico de la norma.
Un incumplimiento total, frecuente o determinado de un requisito especifico
incorporado por escrito dentro del sistema de gestin de SST de la
organizacin.
Un incumplimiento que no permita el logro de un objetivo fundamental
requerido en el sistema.
Un incumplimiento del sistema de gestin de la organizacin para lograr el
cumplimiento de requisitos legales o reglamentarios.
Mltiples no conformidades menores asociado a un mismo requisito de la
norma o del sistema de la organizacin.
Un incumplimiento de la organizacin para solucionar no conformidades.
2.2.2 NO CONFORMIDAD MENOR
Cualquier incumplimiento del sistema auditado que no permita dar conformidad a
un requisito escrito y que no sea considerado como una no conformidad mayor.
2.2 OBSERVACIN
Un rea de preocupacin, proceso, documento o actividad que es actualmente
conforme, que podra generar una no conformidad si no es mejorado.
2.3 OPORTUNIDAD DE MEJORA
Son situaciones que no representan incumplimiento pero pueden ser revisadas por la
organizacin, cuando lo estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.
2. DEDUCCIN O INFERENCIA: