CUESTIONARIO AUDITORIAS

ISO 14001

Ignacio Gmez
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 CUESTIONARIO ISO 2
AUDITORIAS 14001
REQUISITOS ISO 14001:2004
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL
CUMPLIMIENTO
4.1 Requisitos generales EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Se encuentra definido y documentado el alcance

del sistema de gestin ambiental?

CUMPLIMIENTO
4.2 Poltica ambiental EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
La poltica ambiental es coherente con la realidad
de la organizacin: naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
Incluye un compromiso de mejora continua, de
prevencin de la contaminacin y de cumplimiento
de requisitos legales y voluntarios?

Los objetivos y metas ambientales estn de

acuerdo a las directrices de la poltica?

La comunicacin de la poltica es adecuada y se

evidencia que es entendida por el personal de la
organizacin?

Se encuentra documentada la metodologa para

la revisin de la poltica y se evidencia esta
revisin?

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4.3 Planificacin

CUMPLIMIENTO
4.3.1 Aspectos ambientales EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y evaluacin de los aspectos
ambientales?

Se han identificado todos los aspectos

ambientales (en condiciones normales, anormales,
directos, indirectos y de producto?

Se ha determinado una metodologa adecuada

para la evaluacin y determinacin de los aspectos
ambientales significativos?

Los aspectos significativos resultantes son

consistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organizacin?

Se mantienen los registros relacionados con la

identificacin y evaluacin de aspectos?

CUMPLIMIENTO
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y aplicacin de los requisitos legales
y voluntarios?

La metodologa llevada a cabo para la

actualizacin de los requisitos legales es
adecuada y se realiza conforme al procedimiento?

Se han identificado todos los requisitos legales y

voluntarios aplicables?
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CUMPLIMIENTO
4.3.2 Requisitos legales (cont.) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Se mantienen los registros relacionados con la

identificacin de requisitos legales y voluntarios?

CUMPLIMIENTO
4.3.3 Objetivos, metas y programas EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las

directrices de la poltica?

Los objetivos se han fijado en funciones y niveles

adecuados que ofrezcan mejora continua del
sistema de gestin y del comportamiento
ambiental?

Los objetivos son medibles y estn asociados a

un indicador?

Los objetivos se encuentran desarrollados en

planes de actividades para su cumplimiento?

Se encuentran definidos los recursos, las fechas

previstas y responsabilidades para las actividades
del plan de objetivos?

Los objetivos evidencian mejora continua

respecto a valores de periodos anteriores?

Las actividades de los objetivos y el seguimiento

de los mismos se estn realizando segn lo
planificado?
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4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades CUMPLIMIENTO

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
y autoridad (S / No)
Se encuentran definidos los cargos o funciones
de la organizacin en organigrama y fichas de
puesto?

Se encuentran documentadas las

responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin ambiental?

Se encuentran comunicadas las

responsabilidades a cada uno de los empleados
de la organizacin?

Se encuentra documentada la asignacin de

representante de la direccin a algn cargo o
puesto de la organizacin?

Dentro de las responsabilidades del puesto de

trabajo de representante de la direccin se incluye
el aseguramiento del establecimiento,
implementacin y mantenimiento del sistema de
gestin conforme a los requisitos de ISO 14001?

Dentro de las responsabilidades del puesto de

trabajo de representante de la direccin se incluye
la de informar a la alta direccin sobre el
desempeo del sistema y de las necesidades de
mejora?
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4.4.2 Competencia, formacin y toma de CUMPLIMIENTO
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
conciencia (S / No)

Es el personal competente para la realizacin de

sus trabajos?

Se encuentra definida la competencia necesaria

para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la
educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas?

Existe un plan de formacin o de logro de

competencias?

Existe una metodologa definida para la toma de

conciencia de los empleados en materia
ambiental?

Conocen los empleados las consecuencias

potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados?

Existen registros de plan de formacin,

competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin, o
similares?

Existe evidencia documentada del cumplimiento

de los requisitos de competencia para cada
empleado de la organizacin?
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CUMPLIMIENTO
4.4.3 Comunicacin EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
Existe un procedimiento documentado en el que
se defina la metodologa de comunicacin interna
y externa?

La metodologa de comunicacin es adecuada a

la organizacin y a la informacin transmitida?

Existen registros de las comunicaciones

realizadas?

CUMPLIMIENTO
4.4.4 Documentacin EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
Se encuentra documentada una descripcin de
los elementos principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)?
CUMPLIMIENTO
4.4.5 Control de documentos EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Existe un procedimiento documentado para el

control de documentos?

Existe una metodologa documentada adecuada

para la aprobacin de documentos?

Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de aprobacin?
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CUMPLIMIENTO
4.4.5 Control de documentos (cont. I) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Existe una metodologa documentada adecuada

para la revisin y actualizacin de documentos?

Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de revisin y actualizacin?

Existe una metodologa documentada adecuada

para la identificacin de los cambios de los
documentos y el estado de la versin vigente?

Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de identificacin de cambios y estado
de revisin?
Existe una metodologa documentada
adecuada para la distribucin de los documentos
que los haga disponibles en los puestos de
trabajo?

Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de distribucin de documentos?

Los documentos son legibles e identificables?

Se han identificado documentos de origen

externo y se controlan y distribuyen
adecuadamente?

Existe una metodologa adecuada para evitar

el uso de documentos obsoletos?
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CUMPLIMIENTO
4.4.5 Control de documentos (cont. II) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Los documentos obsoletos han sido tratados

segn la metodologa definida?

Los listados de documentos existentes se

encuentran correctamente actualizados?

CUMPLIMIENTO
4.4.6 Control operacional EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
Se han documentado procedimientos para
aquellos aspectos ambientales que requieran
gestiones especficas y detalladas?

La gestin de cada uno de los aspectos es

conforme a la naturaleza de la organizacin y
cumple con los requisitos legales aplicables?

Se ha considerado y se realiza el control sobre el

comportamiento ambiental de los proveedores y
subcontratistas?

Es adecuada la relacin entre aspectos

significativos y su control operacional?
 CUESTIONARIO ISO 1
AUDITORIAS 14001 0

REQUISITOS ISO 14001:2004

4.4.7 Preparacin y respuesta ante CUMPLIMIENTO
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
emergencias (S / No)
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y respuesta a situaciones potenciales
de emergencia?

Se han determinado las medidas preventivas

oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar
los impactos?

Existen registros como evidencia de las

situaciones de emergencia sufridas?

Existe una metodologa de revisin peridica

de los procedimientos de respuesta en caso de
emergencia?

Se realizan pruebas peridicas de los

procedimientos de respuesta?

Las situaciones de emergencia identificadas

son las oportunas para la naturaleza de la
organizacin?
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4.5 Verificacin

CUMPLIMIENTO
4.5.1 Seguimiento y medicin EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para
definir como se hace el seguimiento y medicin de
las caractersticas de las operaciones que puedan
tener un impacto significativo?

Se han definido las responsabilidades y

metodologa para la medicin de todos los
parmetros del sistema de gestin ambiental?

Se han identificado los equipos de seguimiento y

medicin y se realiza adecuadamente la
calibracin o verificacin de los mismos?
CUMPLIMIENTO
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para la
evaluacin de cumplimiento de los requisitos
legales y voluntarios?

Existen registros de estas evaluaciones?

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4.5.3 No conformidad, accin correctiva y CUMPLIMIENTO
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
accin preventiva (S / No)
Existe un procedimiento documentado para el
tratamiento de las no conformidades y para
emprender acciones correctivas y preventivas?

Existen los registros y evidencias de

cumplimiento de este procedimiento?

Existe anlisis de causas?

Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

CUMPLIMIENTO
4.5.4 Control de los registros EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Existe un procedimiento documentado para el

control de los registros?

Existe una metodologa para la identificacin,

almacenamiento, proteccin, recuperacin y
disposicin de los registros?

Los registros revisados cumplen con esta

metodologa?

El procedimiento describe la conservacin y

proteccin de registros en formato digital?
 REQUISITOS ISO 14001:2004
CUMPLIMIENTO
4.5.4 Control de los registros (cont.) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Se realizan copias de seguridad de los registros

informticos?

CUMPLIMIENTO
4.5.5 Auditora interna EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)

Se encuentra definida la frecuencia y

planificacin de las auditoras?

La auditora interna comprende todos los

procesos del sistema de gestin ambiental y la
norma ISO 14001?

Son objetivos e imparciales los auditores

internos?

Se encuentran definidos y se cumplen los

requisitos que deben cumplir los auditores internos
para la realizacin de las auditoras internas?

Existe un procedimiento documentado para las

auditoras internas?

Existen registros de las auditoras internas?

 REQUISITOS ISO 14001:2004
CUMPLIMIENTO
4.6 Revisin por la direccin EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
Se encuentran definida la frecuencia de
realizacin de las revisiones del sistema por la
direccin?

Se incluye en el registro de informe de revisin el

anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad
de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica
y los objetivos ambientales?

Se identifican y mantienen los registros de la

revisin por la direccin?

El informe de revisin contiene los resultados de

las auditoras internas y la evaluacin de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?

El informe de revisin contiene las

comunicaciones de las partes interesadas
externas, incluidas las quejas?

El informe de revisin contiene el anlisis de

indicadores de desempeo ambiental?

El informe de revisin contiene el estado de las

acciones correctivas y preventivas?

El informe de revisin contiene el anlisis de las

acciones resultantes de revisiones anteriores?
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CUMPLIMIENTO
4.6 Revisin por la direccin (cont.) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(S / No)
El informe de revisin contiene la necesidad de
cambios que afecten al sistema de gestin
ambiental?

El informe de revisin contiene las

recomendaciones para la mejora?

El informe de revisin contiene las decisiones y

acciones relacionadas con la mejora de la eficacia
del sistema de gestin ambiental?

El informe de revisin contiene las decisiones y

acciones relacionadas con la mejora del
comportamiento ambiental?

El informe de revisin define los recursos

necesarios para el desarrollo de estas acciones?