Auditora interna del Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud en

El Trabajo
Agenda
1. Por qu hacemos auditoras?.
2. Conceptos bsicos.
3. Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
4. Cmo auditar el SGSST?.
5. Redaccin de hallazgos. Casos.
6. Registros de auditora del SGSST.
7. Perfil del auditor.
8. Consideraciones a tomar en cuenta.
9. Y ahora que hacemos
 Por qu hacemos auditoras?

PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE MEJORA

PREMACIA DE LA CONSULTA Y CONTINUA
REALIDAD PARTICIPACI
N

EVALUACION RESPONSABILIDAD
DEL SGSST DEBER MORAL
SOCIAL

CONVENIENCIA VENTAJA
ECONMICA
COMPETITIVA
Conceptos bsicos

POLTICA OBJETIVOS
SST SST
Sistema de
Gestin de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo

CONTROLES

PREVENCIN DE RESPONSABILIDAD
LESIONES Y SOCIAL
ENFERMEDADES EMPRESARIAL
PELIGRO

RIESGO
 Procedimiento sistemtico, independiente y documentado
para evaluar un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
AUDITORA en el Trabajo, que se llevar a cabo de acuerdo a la
regulacin que establece el Minitrabajo.

Verificacin del cumplimiento de los estndares

establecidos en las disposiciones legales.
Proceso de observacin directa que acopia datos sobre el
INSPECCIN trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de proteccin
y cumplimiento de dispositivos legales en seguridad y
salud en el trabajo.

FISCALIZACIN PROCESO
SANCIONADOR
Qu es Auditora?

NO ALEATORIO. ACTIVIDAD
PLANIFICADA Y PROGRAMADA
PROCESO
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIN Y SUS
SISTEMTICO PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON
DIFERENTES CRITERIOS.

INDEPENDIENTE AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA

AUDITADA

DOCUMENTADO EL PROCESO SE PUBLICA COMO

DOCUMENTO (FSICO / DIGITAL)
Clases de Auditora

PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

AUDITORA INTERNA AUDITORA EXTERNA AUDITORA EXTERNA

OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:

Determinar si el SG SST: Evaluar la adecuacin Evaluar la capacidad para
Es conforme con los para cumplir eficazmente cumplir los requisitos
requisitos los requisitos del SG SST mnimos de SG SST
planificados del proveedor. Disminuir la necesidad de
Se ha implementado y Verificar la aplicacin de efectuar auditora por los
se mantiene de manera disposiciones contractuales clientes.
eficaz
Para: Para: Para:
Evaluar la eficacia del Evaluar y CERTIFICACIN O
sistema de SST seleccionar RECONOCIMIENTO POR
Identificar las oportunidades proveedores UN TERCERO
de mejoramiento Mantener relaciones ganar
- ganar
Sistema de gestin de seguridad y salud en
el trabajo

Mejoramiento Continuo

Revisin por la Poltica de SST

direccin
Verificacin y
Planificacin
accin correctiva A P
Implementacin y
V H Operacin
Principios de Auditora

AUDITORES

Conducta tica Cuidado profesional

Presentacin Justa
Cmo auditar el SGSST?
Auditora del Sistema de SST

CRITERIO DE AUDITORIA

Criterio de Auditora:

Conjunto de polticas, procedimientos o

requerimientos usados como referencia

Norma OHSAS 18001: 2007

Documentacin del Sistema
Requisitos legales y de clientes
Etapas de la Auditora

Designar auditor Lder.

Definicin objetivos, alcance y
criterios.
Inicio Determinacin viabilidad.
Conformacin equipo auditor.
Contacto inicial con auditado

Revisar Viabilidad
Documentos

Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Preparar auditora Otros documentos de trabajo.
de campo Asignar trabajo al equipo auditor.
 Reunin de apertura
Comunicacin.
Funciones guas y observadores.

Auditora de Campo Recoleccin y verificacin de la

informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones.
Realizacin de la reunin de
cierre
 Inicio

Definicin Objetivos, alcance y criterios.

Los objetivos de la auditora deberan estar establecidos por el cliente,

definir qu es lo que se va a lograr con la auditora y podra incluir:

a. Determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado

o parte de l, con los criterios de la auditora.
b. La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin en logar los objetivos.
d. La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.
 Inicio

Definicin Objetivos, alcance y criterios.

Ejemplo de alcances de auditora

1. Determinados requisitos del sistema OHSAS 18001 *

2. La totalidad del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo
3. Un centro de trabajo fijo
4. Un proceso *
5. Una central / obra
6. Una lnea de fabricacin *

* Auditora interna / Segunda parte

Etapas de la Auditora

Revisar Documentos

Antes de iniciar la auditora in situ, se revisa la documentacin del

auditado, para determinar la conformidad del sistema.

La revisin debe tener en cuenta:

- Tamao, naturaleza y complejidad de la
organizacin,
- Los requisitos legales especficos del sector,
- Los objetivos y alcance de la auditora.

Si la documentacin es inadecuada se informa al auditado y se decide si

se contina o suspende la auditora hasta que se resuelvan los problemas
de la documentacin.
Etapas de la Auditora

Preparacin.
INFORME Aprobacin y Distribucin.

Termino Retencin de documentos.

de Finalizacin
auditora
 Actividades
complementarias

FIN
 LA LISTA DE
VERIFICACIN
Herramienta
Identificar

REQUISITOS DOCUMENTOS
PROCESOS
APLICABLES

INTERRELACIONES RECURSOS

Verificar
IMPLEMENTACIN
MEJORA SG SST
EFICACIA SG SST
 PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR

TIPO DE TIPO DE EFECTO

PREGUNTAS RESPUESTAS
QU, PORQU, DNDE ABIERTAS (larga) ABREN LA
CONVERSACI
N
QUIN, CUANDO CORTA CIERRAN EL
INTERCAMBIO
DE ACUERDO A LOS ABIERTAS, GUIAN AL
RIESGOS DAN LUGAR AUDITADO SIN
PRIORIZADOS PARA CONTROLARLO
CUALES SON EXPRESARSE
LOS
Reunin de Apertura

OBJETIVO

Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.

Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos bsicos de la
auditoria.
Confirmar la logstica.

CONTENIDO
PRESENTACIN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGSTICOS
METODOLOGA DE LA AUDITORA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES
Recoleccin de la Informacin

Entrevista, Observacin, etc.

INFORMACIN

Recoleccin mediante muestreo

EVIDENCIA
Verificacin

Evaluacin vs.. Criterios

HALLAZGOS
Revisin

Conclusiones de Auditora
 Redaccin de hallazgos

Incumplimiento de un
requisito

Evidencia Hallazgo
Requisito
Problema asociado
Generacin de Hallazgos

EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS

NO
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD

MEJORA
Caso 1

Plastiquitos S.A. es una empresa que se dedica a la

inyeccin de productos plsticos tales como baldes,
sillas, tachos, bancos y dems variedades, durante la
auditora se recopil la siguiente informacin:
a) En el rea de Ensamble se encontraron 3 envases
de insumos qumicos no rotulados, as mismo
carecan de las hojas de seguridad.
b) En el rea de Matricera se observ que el
personal esta expuesto a gases txicos y no usa
proteccin respiratoria, este riesgo no esta
identificado en el PFR correspondiente.
Redaccin del hallazgo

a) Se evidenci que en el rea de Ensamble se utilizan

y almacenan insumos qumicos, los cuales, no
cuentan con rotulacin ni hoja de seguridad
(MSDS), contraponiendo lo establecido en la
instruccin de manejo de insumos qumicos I-20-01
versin 02.
b) Se observ que el peligro gases txicos no ha sido
identificado en PFR del rea de Matricera,
incumpliendo lo estipulado en la (clusula 4.3.1 de
la norma OHSAS 18001:2007) / (Artculo 77b del
D.S.005-2012-TR).
Caso 2

La empresa metal mecnica Los 3 Chanchitos S.A. se dedica

a la fabricacin de cisternas para regado, tolvas y cama baja
principalmente. Durante la auditora se escucho un ruido
estrepitoso, al acercarnos al patio de maniobras se observ que
un trabajador estaba tirado en el piso rodeado de un charco
de sangre, al parecer subi a verificar la prueba de presin,
instante en el cual explot la cisterna; y el trabajador sali
disparado impactando su cabeza en el piso. El Jefe de SST,
los Supervisores SST y los brigadistas de respuesta ante
emergencias no supieron organizarse, ya que el accidentado
fue rescatado por sus compaeros sin seguir el
procedimiento de evacuacin y despus de permanecer 30
minutos dentro de la empresa pudo ser evacuado a la clnica.
Redaccin del hallazgo

Se evidenci que el plan contingencia

de
procedimientos para respuesta emergencias
haban consideradoa la potencial explosin de una
cisterna, as mismo los brigadistas e involucrados no
se organizaron para responder ante la emergencia
incumpliendo (el procedimiento de evacuacin / (el
requisito 4.4.7 de la norma OHSAS 18001:2007).
Recoleccin de la Informacin

EJEMPLOS DE EVIDENCIAS

EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

CONDICIONES DE OPERACIN

REGISTROS

ESTADSTICAS / INDICADORES

ACTOS
SUBESTNDARES
Informacin N1
RECOLECCIN DE LA INFORMACIN

FUENTES DE INFORMACIN

Personas Criterios Procesos

Responsabilidad Operaciones
Manual de SST
Entrenamiento Almacenes
Procedimientos
Competencia Mantenimiento
Instrucciones
Autoridad
Registros
Interrelaciones
Reglamentos
 INFORME
CONTENIDO

OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS

FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIN DE

LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORA

PROCESOS AUDITADOS

RESPONSABLES DE LAS
ACTIVIDADES
 INFORME

CONTENIDO

PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR

FORTALEZAS
OPORTUNIDADES DE MEJORA

HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES /

OBSERVACIONES) CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

Perfil del auditor

EDUCACIN
FORMACIN
HABILIDADES
EXPERIENCIA
Competencia de los Auditores

ATRIBUTOS PERSONALES

tico, Justo Veraz,

Honesto, Discreto
Verstil
Mente
abierta Observador

Persiste Perceptivo

Seguro

Decidido Diplomtico
DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR

MANEJO DE DIFICULTADES LGICAS Y SISTEMTICAMENTE

CAPACIDAD PARA COMPRENDER RPIDA Y EFICIENTEMENTE
ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA
CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS
CAPACIDAD PARA ADAPTAR EL PLAN A CIRCUNSTANCIAS
CAMBIANTES
MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA
AUDITORA
Consideraciones a tomar en cuenta

Situaciones que podran ocurrir:

Redaccin incompleta o subjetiva de hallazgos.
Conclusiones mal redactadas, similares a hallazgos.
Inadecuada presentacin del informe (Estadsticas, clasificacin y
sub-clasificacin).
No participar a todas las reas involucradas en la resolucin de
los hallazgos.
Errores al utilizar el mtodo de anlisis de causas.
Proponer acciones correctivas que no engloben a todas las
causas detectadas.
Confundir acciones correctivas con preventivas.
Incumplir los plazos establecidos para el cierre de los hallazgos.
No evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Y ahora que hacemos?

Mejoramiento Continuo

Revisin por la Poltica de SST

direccin
Verificacin y Planificacin
accin correctiva A
Implementacion y
VH Operacin