STJ Revista Eletrônica 2017 - 245 - 1

Revista SUPERIOR
TRIBUNAL
DE JUSTIA
PUBLICAO OFICIAL
Revista VOLUME 245, TOMO 1
SUPERIOR
TRIBUNAL
DE JUSTIA
ANO 29
JANEIRO/FEVEREIRO/MARO 2017
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
Gabinete do Ministro Diretor da Revista
Diretor
Ministro Luis Felipe Salomo
Chefe de Gabinete
Marluce Sampaio Duarte
Servidores
Gerson Prado da Silva
Maria Anglica Neves SantAna
Marilisa Gomes do Amaral
Tcnica em Secretariado
Maria Luza Pimentel Melo
Mensageiro
Cristiano Augusto Rodrigues Santos
Superior Tribunal de Justia

www.stj.jus.br, revista@stj.jus.br
Gabinete do Ministro Diretor da Revista
Setor de Administrao Federal Sul, Quadra 6, Lote 1,
Bloco C, 2 Andar, Sala C-240, Braslia-DF, 70095-900
Telefone (61) 3319-8055/3319-8003, Fax (61) 3319-8992
Revista do Superior Tribunal de Justia - n. 1 (set. 1989) -. Braslia : STJ, 1989 -.Periodicidade varia:
Mensal, do n. 1 (set. 1989) ao n. 202 (jun. 2006), Trimestral a partir do n. 203 (jul/ago/set. 2006).
Repositrio Oficial da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Nome do editor varia:

Superior Tribunal de Justia/Editora Braslia Jurdica, set. 1989 a dez. 1998; Superior Tribunal
de Justia/Editora Consulex Ltda, jan. 1999 a dez. 2003; Superior Tribunal de Justia/ Editora
Braslia Jurdica, jan. 2004 a jun. 2006; Superior Tribunal de Justia, jul/ago/set 2006-.
Disponvel tambm em verso eletrnica a partir de 2009:
https://ww2.stj.jus.br/web/revista/eletronica/publicacao/?aplicacao=revista.eletronica.
ISSN 0103-4286.
1. Direito, Brasil. 2. Jurisprudncia, peridico, Brasil. I. Brasil. Superior Tribunal de Justia (STJ).
II. Ttulo.
CDU 340.142 (81) (05)
Revista
MINISTRO LUIS FELIPE SALOMO
SUPERIOR
TRIBUNAL
DE JUSTIA
Diretor
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
Plenrio
Ministra Laurita Hilrio Vaz (Presidente)

Ministro Humberto Eustquio Soares Martins (Vice-Presidente)
Ministro Felix Fischer
Ministro Francisco Cndido de Melo Falco Neto
Ministra Ftima Nancy Andrighi
Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor Nacional de Justia)
Ministra Maria Thereza Rocha de Assis Moura (Diretora-Geral da ENFAM)
Ministro Antonio Herman de Vasconcellos e Benjamin
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho
Ministro Jorge Mussi
Ministro Geraldo Og Nicas Marques Fernandes
Ministro Luis Felipe Salomo (Diretor da Revista)
Ministro Mauro Luiz Campbell Marques (Corregedor-Geral da Justia Federal)
Ministro Benedito Gonalves
Ministro Raul Arajo Filho
Ministro Paulo de Tarso Vieira Sanseverino
Ministra Maria Isabel Diniz Gallotti Rodrigues
Ministro Antonio Carlos Ferreira
Ministro Ricardo Villas Bas Cueva
Ministro Sebastio Alves dos Reis Jnior (Ouvidor)
Ministro Marco Aurlio Gastaldi Buzzi
Ministro Marco Aurlio Bellizze Oliveira
Ministra Assusete Dumont Reis Magalhes
Ministro Srgio Luz Kukina
Ministro Paulo Dias de Moura Ribeiro
Ministra Regina Helena Costa
Ministro Rogerio Schietti Machado Cruz
Ministro Nefi Cordeiro
Ministro Luiz Alberto Gurgel de Faria
Ministro Reynaldo Soares da Fonseca
Ministro Marcelo Navarro Ribeiro Dantas
Ministro Antonio Saldanha Palheiro
Ministro Joel Ilan Paciornik
Resoluo n. 19/1995-STJ, art. 3.

RISTJ, arts. 21, III e VI; 22, 1, e 23.
CORTE ESPECIAL (Sesses s 1 e 3 quartas-feiras do ms)
Ministra Laurita Vaz (Presidente)

Ministro Humberto Martins (Vice-Presidente)
Ministro Felix Fischer
Ministro Francisco Falco
Ministra Nancy Andrighi
Ministro Joo Otvio de Noronha
Ministra Maria Thereza de Assis Moura
Ministro Herman Benjamin
Ministro Og Fernandes
Ministro Mauro Campbell Marques
Ministro Raul Arajo
PRIMEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)
Ministro Herman Benjamin (Presidente)
PRIMEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Srgio Kukina (Presidente)

Ministro Gurgel de Faria
SEGUNDA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministra Assusete Magalhes (Presidente)

Ministro Francisco Falco
Ministro Herman Benjamin
Ministro Mauro Campbell Marques
SEGUNDA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)
Ministro Raul Arajo (Presidente)
TERCEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Marco Aurlio Bellizze (Presidente)

Ministra Nancy Andrighi
Ministro Paulo de Tarso Sanseverino
Ministro Villas Bas Cueva
Ministro Moura Ribeiro
QUARTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministra Isabel Gallotti (Presidente)

Ministro Raul Arajo
Ministro Marco Buzzi
TERCEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)
Ministro Sebastio Reis Jnior (Presidente)
QUINTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Felix Fischer (Presidente)

Ministro Reynaldo Soares da Fonseca
Ministro Ribeiro Dantas
Ministro Joel Ilan Paciornik
SEXTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)
Ministro Rogerio Schietti Cruz (Presidente)

Ministra Maria Thereza de Assis Moura
Ministro Sebastio Reis Jnior
Ministro Nefi Cordeiro
Ministro Antonio Saldanha Palheiro
COMISSES PERMANENTES
COMISSO DE COORDENAO
Ministro Marco Buzzi (Presidente)

Ministro Gurgel de Faria
Ministro Nefi Cordeiro (Suplente)
COMISSO DE DOCUMENTAO
Ministro Jorge Mussi (Presidente)

Ministro Raul Arajo
Ministro Villas Bas Cueva
Ministro Moura Ribeiro (Suplente)
COMISSO DE REGIMENTO INTERNO
Ministro Luis Felipe Salomo (Presidente)

Ministro Marco Aurlio Bellizze
Ministro Jorge Mussi (Suplente)
COMISSO DE JURISPRUDNCIA
Ministro Mauro Campbell Marques (Presidente)

Ministra Isabel Gallotti
Ministro Sebastio Reis Jnior
Ministro Srgio Kukina
Ministro Rogerio Schietti Cruz
GESTORA DE PRECEDENTES
Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Presidente)

Ministra Assusete Magalhes
Ministro Rogerio Schietti Cruz
CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL (Sesso 1 sexta-feira do ms)
Ministra Laurita Vaz (Presidente)

Ministro Humberto Martins (Vice-Presidente)
Ministro Mauro Campbell Marques (Corregedor-Geral da Justia Federal)
Membros Efetivos
Ministro Raul Arajo
Membros Suplentes
Ministro Paulo de Tarso Sanseverino
Ministra Isabel Gallotti
ESCOLA NACIONAL DE FORMAO E APERFEIOAMENTO DE MAGISTRADOS -

ENFAM
Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Diretora-Geral)

Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Vice-Diretor)
Ministro Mauro Campbell Marques (Diretor do CEJ/CJF)
MEMBROS DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL
Ministro Herman Benjamin (Corregedor-Geral)

Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Efetivo)
Ministro Jorge Mussi (1 Substituto)
Ministro Og Fernandes (2 Substituto)
SUMRIO
TOMO 1
JURISPRUDNCIA
Corte Especial .............................................................................................................17

Primeira Seo.............................................................................................................85
Primeira Turma .........................................................................................................121
Segunda Turma .........................................................................................................235
Segunda Seo ...........................................................................................................331
Terceira Turma ..........................................................................................................395
TOMO 2
JURISPRUDNCIA
Quarta Turma ............................................................................................................541

Terceira Seo...........................................................................................................649
Quinta Turma ............................................................................................................713
Sexta Turma...............................................................................................................845
SMULAS .............................................................................................................................................................953
NDICE ANALTICO ...........................................................................................................................................959
NDICE SISTEMTICO ......................................................................................................................................979
SIGLAS E ABREVIATURAS .............................................................................................................................985
REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA ............................................................................................................991
Jurisprudncia
Corte Especial
AGRAVO INTERNO NA CARTA ROGATRIA N. 11.000-EX
(2016/0186350-6)
Relatora: Ministra Presidente do STJ

Agravante: Gerson de Mello Almada
Advogados: Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo e outro(s) -
SP124516
Guilherme Alfredo de Moraes Nostre e outro(s) - SP130665
Joo Fabio Azevedo e Azeredo e outro(s) - SP182454
Cludio M Henrique Dalio e outro(s) - SP172723
Renato Duarte Franco de Moraes e outro(s) - SP227714
Flavia Mortari Lofti e outro(s) - SP246694
Leonardo Magalhes Avelar e outro(s) - SP221410
Thiago Fernandes Conrado e outro(s) - SP282002
Paula Regina Breim e outro(s) - SP306649
Cintia Barreto Miranda e outro(s) - SP291802
Izabel de Arajo Cortez e outro(s) - SP235560
Bruna Fernanda Reis e Silva e outro(s) - SP338368
Bruna Maria Anchieta Rodrigues Ribeiro e outro(s) - SP332120
Beatriz de Oliveira Ferraro e outro(s) - SP285552
Julia Thomaz Sandroni e outro(s) - RJ144384
Mariel Linda Safdie e outro(s) - SP343554
Samia Zattar e outro(s) - SP337177
Lara Mayara da Cruz e outro(s) - SP305340
Fabiana Sadek de Olyveira e outro(s) - SP306249
Mariana Stuart Nogueira e outro(s) - SP257052
Carolina da Silva Leme e outro(s) - SP312033
Ana Carolina Sanchez Saad e outro(s) - SP345929
Ana Carolina Coelho Miranda e outro(s) - SP310813
Barbara Salgueiro de Abreu e outro(s) - SP314292
Rafael Silveira Garcia e outro(s) - DF048029
Maria Clara Mendes de Almeida de Souza Martins e outro(s)
- SP371454
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
Juliana de Castro Sabadell e outro(s) - SP357634

Andr Felipe Pellegrino e outro(s) - SP315186
Vivian Paschoal Machado e outro(s) - SP321331
Larissa Mardegan Ribeiro e outro(s) - SP337813
Mariana Siqueira Freire e outro(s) - SP349064
Marilia Donnini e outro(s) - SP357663
Felipe Toscano Barbosa da Silva e outro(s) - SP374769
Barbara Claudia Ribeiro e outro(s) - SP375444
Patricia Gamarano Barbosa e outro(s) - SP383651
Agravado: Corte Distrital dos Estados Unidos - Distrito Sul de Nova York
Paciente: Class Representatives Universities Superannuation Scheme
Limited
Parte: Petrobrs Brasileiro S/A - Petrobrs e outros
A. Central: Ministerio da Justia
EMENTA
Agravo interno na carta rogatria. Tese de deficincia na

instruo. Documentao suficiente para compreenso da controvrsia.
A concesso de exequatur carta rogatria no importa em violao
da garantia contra a autoincriminao. Direito de o agravante no
produzir prova contra si preservado. Agravo interno desprovido.
1. A carta rogatria para a concesso do exequatur no precisa
estar acompanhada de todos os documentos existentes na petio
inicial e de detalhes do processo em curso, mas de peas suficientes
para a compreenso da controvrsia.
2. A intimao de qualquer pessoa para prestar depoimento como
testemunha, por si, no traduz violao da garantia de autoincriminao.
A simples tramitao da presente carta rogatria no acarreta prejuzo
aos direitos do Agravante. Ao contrrio, ao prestar seu depoimento e
responder em audincia aos quesitos elencados, por bvio, o agravante
no ser obrigado a produzir prova contra si mesmo, nos termos do
princpio do nemo tenetur se deterege.
3. Agravo interno desprovido.
20
Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Corte

Especial do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas
taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo, termos
do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Maria
Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Jorge Mussi, Og Fernandes, Luis
Felipe Salomo, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Raul Arajo
votaram com a Sra. Ministra Relatora.
Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Felix Fischer, Francisco
Falco, Joo Otvio de Noronha e Napoleo Nunes Maia Filho.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Humberto Martins.
Braslia (DF), 16 de novembro de 2016 (data do julgamento).
Ministro Humberto Martins, Presidente
Ministra Laurita Vaz, Relatora
DJe 6.12.2016
RELATRIO
A Sra. Ministra Laurita Vaz: Trata-se de agravo interno interposto por

Gerson de Mello Almada contra deciso de fls. 280-282 da lavra do Ministro
Francisco Falco, que concedeu o exequatur e encaminhou a carta rogatria
Justia Federal - Seo Judiciria de So Paulo para as providncias cabveis.
Os autos do conta de que a carta rogatria foi enviada pela Justia dos
Estados Unidos da Amrica, solicitando o testemunho de Gerson de Mello
Almada, executivo da firma Engevix, que participou como representante para
a Engevix Engenharia S.A. (Engevix) em reunies do Cartel e deps sobre
a estrutura interna e as regras que regulavam o Cartel. Os Rus da Petrobras
alegam que, luz destes fatos, as informaes solicitadas de Almada sero,
provavelmente, relevantes s defesas dos Rus da Petrobras e contestao das
alegaes dos Autores de que os Rus da Petrobras participaram das atividades
do Cartel e beneficiaram-se das mesmas (fls. 8-9), conforme texto rogatrio.
A intimao prvia, via postal, foi recebida (fls. 250-251), e o Interessado
apresentou impugnao s fls. 253-262.
RSTJ, a. 29, (245): 17-83, janeiro/maro 2017 21

O Ministrio Pblico Federal, em parecer s fls. 276-277, opinou pela

concesso da ordem.
Em deciso de fls. 280-282, foi concedido o exequatur e encaminhando os
autos Justia Federal de So Paulo para o cumprimento da diligncia.
Da o presente agravo interno, questionando a impossibilidade do
exequatur.
Alega o Agravante que a Carta Rogatria encaminhada pelas autoridades
norte-americanas no pode ser cumprida, na medida em que a documentao
que a instrui no possibilita o entendimento adequado acerca do contedo da
ao instaurada nos Estados Unidos da Amrica (fl. 294). Afirma que a carta
rogatria traz descrio bastante restrita quanto ao teor da lide originria,
limitando-se a apresentar sumrio da demanda instaurada perante o Juzo
rogante, no qual constam apenas (i) a identidade de parte dos autores e dos rus
da ao; e (ii) descrio excessivamente esparsa dos fundamentos deduzidos na
lide (fls. 7/10) (fl. 295).
Sustenta violao da ordem pblica e da garantia ao silncio, na medida
em que os questionamentos formulados na ao ajuizada na Corte do Distrito
Sul de Nova York envolvem matria discutida em ao criminal ajuizada pelo
Ministrio Pblico Federal contra o Agravante [...] Enquanto, nos autos da ao
norte-americana, o Peticionrio testemunha, submetendo-se ao dever de pronunciar
a verdade, na Ao Penal n. 5083351-89.2014.4.04.7000/PR, o peticionrio
ru, possuindo inmeras garantias inerentes sua condio. Neste ponto, merece
especial destaque a extensa disciplina legal que impe testemunha o dever de
dizer a verdade. Mais especificamente, o artigo 458 do Cdigo de Processo Civil
estabelece que Ao incio da inquirio, a testemunha prestar o compromisso de
dizer a verdade do que souber e lhe for perguntado, e prossegue, no pargrafo
nico, prevendo que o juiz advertir testemunha que incorre em sano penal
quem faz afirmao falsa, cala ou oculta a verdade [...] Diante desse cenrio,
eventual concesso do exequatur colocaria o Agravante em difcil situao. Se,
por um lado, ele pode se sujeitar s severas penalidades decorrentes da violao
do compromisso com a verdade, de outro, seu testemunho pode ser interpretado
de forma equivocada, prejudicando sua defesa na Ao Penal n. 5083351-
89.2014.4.04.7000/PR (fls. 297-298).
Requer, desse modo, o provimento ao presente agravo regimental,
reformando-se a r. deciso agravada, com a consequente rejeio do exequatur
Carta Rogatria (fl. 299).
22
Diante da ausncia de efeito suspensivo no agravo regimental, os autos

foram encaminhados Justia Federal para o cumprimento da comisso.
s fls. 306-308, constam documentos que comprovam que a audincia de
instruo foi marcada para o dia 8.11.2016, s 14h30.
Em petio fl. 312, o Agravante requer a suspenso da audincia em face
do princpio da colegialidade, consoante o art. 216-U do Regimento Interno do
Superior Tribunal de Justia, que foi indeferida.
o relatrio.
VOTO
A Sra. Ministra Laurita Vaz (Relatora): O recurso no merece prosperar.

Ao contrrio do que alega a parte Agravante, a carta rogatria est
acompanhada com os documentos suficientes compreenso da controvrsia.
Esta Corte entende que a comisso no precisa estar com todos os documentos
mencionados na petio inicial ou com todos os detalhes do processo em curso,
bastando os necessrios para que a parte Interessada tenha cincia da ao e
compreenda a controvrsia.
Na hiptese, existe o pedido de diligncia formulado pela Justia rogante
em que delineia a ao civil pblica ajuizada contra a empresa Petrleo Brasileiro
S. A. - PETROBRS pelo Class Representatives Universities Superannuation
Scheme Limited, North Carolina Departament of Satte Treasurer e Employees
Retirment System of the State of Hawaii, estando, portanto, preenchidos os
requisitos necessrios.
Nesse sentido, veja-se julgado:
Carta rogatria. Agravo regimental. Deficincia na instruo. Inexistncia.

Documentao suficiente compreenso da controvrsia. Alegada necessidade
de traduo juramentada dos documentos. Comisso que tramitou pela
autoridade central.
I - Para a concesso do exequatur, no preciso que a comisso seja
acompanhada de todos os documentos mencionados na petio inicial, bastando
aqueles necessrios compreenso da controvrsia, como se verifica in casu.
II - O ofcio de encaminhamento de documentos pela autoridade central
brasileira ou pela via diplomtica garante a autenticidade dos documentos, bem
como da traduo enviada pela Justia rogante, dispensando, assim, legalizao,
autenticao e outras formalidades.

Agravo regimental desprovido. (AgRg na CR 8.553/EX, Rel. Ministro Francisco

Falco, Corte Especial, julgado em 18.3.2015, DJe 29.4.2015)
De outro lado, o Agravante entende que a concesso do exequatur carta

rogatria viola a ordem pblica, pois seria compelido a tratar na condio de
testemunha em class action ajuizada pelas classes compostas por todas as pessoas
e entidades que compraram ttulos mobilirios da Petrleo Brasileiro S. A.
acerca de fatos envolvidos em demandas criminais ajuizadas contra si perante a
13 Vara Federal Criminal da Subseo Judiciria de Curitiba - PR.
No polo passivo da referida ao objeto da carta rogatria, figura
a companhia petroleira, bem como outras pessoas, identificadas apenas
parcialmente pelos documentos encaminhados pelas autoridades norte-
americanas. No possvel fazer nenhum tipo de ilao sobre a qualidade
do Agravante (parte ou testemunha) naquela demanda, sobretudo porque o
juzo de delibao do egrgio STJ limitado, estando impedido de adentrar
ao mrito da causa, somente podendo versar sobre a inteligncia da deciso.
Na condio de parte, o depoimento que se pretende impedir, com a rejeio
do exequatur carta rogatria, ocorre em processo de natureza no penal, class
action, cuja efetivao no Brasil observa a nova redao do Cdigo de Processo
Civil, que assim dispe no art. 379, caput: Preservado o direito de no produzir
prova contra si prpria, incumbe parte: [...]. Por sua vez, o Supremo Tribunal
Federal j firmou entendimento de que a garantia contra a autoincriminao
abrange as testemunhas, em relao aos questionamentos que possam lhe causar
prejuzo, em respeito ao art. 5, inciso LXIII, da Constituio da Repblica.
essa a norma que garante status constitucional ao princpio nemo tenetur se
detegere (STF, HC 80.949/RJ, Rel. Min. Seplveda Pertence, 1 Turma, DJ de
14.12.2001), segundo o qual ningum obrigado a produzir provas contra si.
Assim se observa do recente precedente do Excelso Pretrio:
Inqurito. Imputao dos crimes previstos nos arts. 317 do Cdigo Penal e 1,
V, VI, VII, da Lei n. 9.613/1998. Foro por prerrogativa de funo: hiptese em que
no recomendvel ciso do processo. Presidente da Cmara dos Deputados: no
cabimento de aplicao analgica do art. 86, 4 da Constituio. Cerceamento
de defesa e ilicitude de prova: inexistncia. Preliminares rejeitadas. Colaborao
premiada: regime de sigilo e eficcia perante terceiros. Requisitos do art. 41 do CPP:
indcios de autoria e materialidade demonstrados em relao segunda parte
da denncia. Denncia parcialmente recebida. 1. [...] 2. luz dos precedentes do
Supremo Tribunal, a garantia contra a autoincriminao se estende s testemunhas,
no tocante s indagaes cujas respostas possam, de alguma forma, causar-lhes
24
prejuzo (cf. HC 79.812, Tribunal Pleno, DJ de 16.2.2001). 3. A previso constitucional

do art. 86, 4, da Constituio da Repblica se destina expressamente ao
Chefe do Poder Executivo da Unio, no autorizando, por sua natureza restritiva,
qualquer interpretao que amplie sua incidncia a outras autoridades,
nomeadamente do Poder Legislativo. Precedentes. 4. Tratando-se de colaborao
premiada contendo diversos depoimentos, envolvendo diferentes pessoas e,
possivelmente, diferentes organizaes criminosas, tendo sido prestados em
ocasies diferentes, em termos de declarao separados, dando origem a
diferentes procedimentos investigatrios, em diferentes estgios de diligncias,
no assiste a um determinado denunciado o acesso universal a todos os
depoimentos prestados. O que a lei lhe assegura o acesso aos elementos da
colaborao premiada que lhe digam respeito. 5. [...] 11. Denncia parcialmente
recebida, prejudicados os agravos regimentais. (Inq 3.983, Relator(a): Min. Teori
Zavascki, Tribunal Pleno, julgado em 3.3.2016, Acrdo Eletrnico DJe-095 divulg
11.5.2016 public 12.5.2016; grifei)
Est evidente, pois, que a intimao de qualquer pessoa para prestar

depoimento como testemunha, por si, no traduz violao do direito
intimidade e preservao do sigilo de dados e informaes. A tramitao da
presente carta rogatria no acarreta prejuzo aos direitos do Agravante. Ao
contrrio, ao prestar seu depoimento e responder em audincia aos quesitos
elencados na fls. 8-15, por bvio, ele no ser obrigado a produzir prova contra
si mesmo, nos termos do princpio do nemo tenetur se deterege.
Dessa forma, mostra-se descabido o argumento de violao do direito de
silncio, pois o fato de ser Ru na Ao Penal n. 5083351-89.2014.4.04.7000/
PR, conhecida como Operao Lava Jato, no impede seu testemunho, ou sua
inquirio, para instruo de ao coletiva relativa a direitos decorrentes de
ttulos mobilirios da Petrobras - Petrleo Brasileiro S.A. e outros, na medida
em que no obrigado a produzir provas contra si prprio.
Destaca-se o seguinte julgado da Corte Especial do Superior Tribunal de
Justia:
Carta rogatria. Agravo regimental. Deficincia na instruo. Inexistncia.

Documentao suficiente compreenso da controvrsia. Inquirio do interessado,
como testemunha, em processo em curso no juzo rogante. Violao da soberania
nacional, da ordem pblica e dos bons costumes. Inocorrncia. I - para concesso
do exequatur, no necessrio que a comisso venha instruda com todos
os documentos citados na inicial, bastando aqueles suficientes para que o
interessado tenha cincia do processo em trmite no Juzo rogante e compreenda
a controvrsia. II - Ao prestar depoimento como testemunha, o interessado no ser
obrigado a produzir prova contra si mesmo, nos termos do brocado nemo tenetur

se deterege. Agravo regimental improvido. (AgRg na CR n. 10.078/EX, Relator o

Ministro Francisco Falco, DJe de 28.6.2016)
Saliente-se que a situao de fato est consolidada no tempo, pois o

exequatur foi devidamente cumprido pela Justia Federal, em audincia de
inquirio realizada no dia 8 de novembro de 2016, s 14h30, no Juzo da 10
Vara Federal da Subseo Judiciria de So Paulo. Conforme Termo de Audincia
anexado, o depoimento do Agravante foi colhido pelo Juiz Federal Substituto,
Tiago Bologna Dias, na presena de advogado regularmente constitudo,
gravado em mdia digital, nos termos do art. 406 do Cdigo de Processo Civil
e sem nenhum protesto digno de nota sobre eventual violao do direito de no
produzir prova contra si mesmo (fl. 336).
Ante o exposto, nego provimento ao agravo interno.
o voto.
AGRAVO INTERNO NOS EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM AGRAVO

EM RECURSO ESPECIAL N. 641.762-RS (2014/0337942-7)
Relator: Ministro Og Fernandes

Agravante: Pedro Frederich
Advogados: Fbio Davi Bortoli - RS066539
Alexandre Luis Judacheski e outro(s) - RS066424
Agravado: OI S.A
Advogados: Teresa Cristina Fernandes Moesch - RS008227
Ktia Goretti Dias Vazzoller e outro(s) - RS084557
EMENTA
Agravo interno nos embargos de divergncia em agravo em

recurso especial. Recurso no admitido. bice da Smula 7 do Superior
Tribunal de Justia. No cabimento dos embargos de divergncia.
1. No certo entender pelo cancelamento tcito das Smulas
315 e 316 desta Colenda Corte, em razo da previso do art. 1.043,
26
III, do novo CPC. No h incompatibilidade entre a prescrio legal

e o entendimento sumular. Isso porque somente se deve conhecer
da divergncia entre acrdo que apreciou o mrito e outro que no
conheceu do recurso, quando ambos, ao menos, tenham apreciado a
questo objeto da divergncia.
2. No presente caso, aplicou-se o bice da Smula 7 do STJ para
toda a matria objeto do recurso, no tendo sido apreciado, como
afirma o embargante, o mrito da questo objeto da divergncia.
Como se pode observar, repita-se, o acrdo embargado entendeu pela
impossibilidade de revisitar o quadro ftico-probatrio, ante os limites
da orientao fixada pela Smula 7/STJ.
3. Nesse sentido, no so cabveis embargos de divergncia.
Precedentes.
4. Agravo interno a que se nega provimento.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas,

acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, A
Corte Especial, por unanimidade, negar provimento ao agravo, nos termos do
voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo, Mauro
Campbell Marques, Benedito Gonalves, Raul Arajo, Felix Fischer, Francisco
Falco, Nancy Andrighi, Joo Otvio de Noronha, Humberto Martins, Maria
Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho e
Jorge Mussi votaram com o Sr. Ministro Relator.
Braslia (DF), 5 de outubro de 2016 (data do julgamento).
Ministra Laurita Vaz, Presidente
Ministro Og Fernandes, Relator
DJe 21.10.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Og Fernandes: Trata-se de agravo interno nos embargos de

divergncia interpostos em oposio a acrdo proferido pela Quarta Turma do
Superior Tribunal de Justia, assim ementado (e-STJ, fl. 809):

Civil e Processual Civil. Agravo regimental. Ao declaratria de inexigibilidade

de cobrana. Reexame ftico-probatrio. Smula 7/STJ. Harmonia entre o acrdo
recorrido e a jurisprudncia do STJ. Smula 83/STJ.
1. No cabe, em recurso especial, reexaminar matria ftico-probatria.
2. Agravo regimental a que se nega provimento.
Sustenta o embargante que o acrdo diverge dos entendimentos

sufragados no mbito da Primeira e Segunda Turmas, pois no h que se falar
em prova da m-f no sistema consumerista; a requerida no comprovou engano
justificvel; foram diversas as tentativas de cancelar via call center as cobranas;
basta a existncia de culpa; deveria a requerida, como empresa de porte mundial,
ter o controle de tudo o que cobra e no simplesmente efetuar arbitrariamente
cobranas abusivas, como faz h vrios anos.
No presente recurso, argumenta que as Smulas 315 e 316 do STJ foram
revogadas tacitamente com o advento do novo Cdigo de Processo Civil, o qual
admite o processamento dos embargos de divergncia, tendo como paradigma
recurso que no fora conhecido mas que teve seu mrito analisado, conforme
previso do art. 1.043, III, do normativo citado. Sustenta, ainda, que no o
caso de aplicao da Smula 7 do STJ, pois a discusso do agravo em recurso
especial diversa da discutida nos presentes embargos; apreciou-se o mrito no
acrdo embargado (repetio em dobro deve vir acompanhada da prova da m-
f); e o bice da Smula 7 no foi suscitado no contexto da repetio em dobro,
mas sim em relao extenso do que deveria ser restitudo.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Og Fernandes (Relator): A irresignao no merece

prosperar.
Inicialmente, no certo entender pelo cancelamento tcito das Smulas
315 e 316 desta Colenda Corte, em razo da previso do art. 1.043, III, do
novo CPC. No h incompatibilidade entre a prescrio legal e o entendimento
sumular. Isso porque somente se deve conhecer da divergncia entre acrdo
que apreciou o mrito e outro que no conheceu do recurso quando ambos, ao
menos, tenham apreciado a questo objeto da divergncia.
No presente caso, aplicou-se o bice da Smula 7 do STJ para toda a
matria objeto do recurso, no havendo, como afirma o embargante, sido
28
apreciado o mrito da questo objeto da divergncia. Como se pode observar, o

acrdo embargado entendeu pela impossibilidade de revisitar o quadro ftico-
probatrio. Houve aplicao da consagrada Smula 7/STJ. Transcrevo excerto
do voto condutor do acrdo recorrido:
Assim se manifestou o Tribunal de origem sobre a ausncia de repetio em

dobro das quantias cobradas pela agravada:
o que concerne alegada inaplicabilidade do artigo 42, da Lei n. 8.078/1990
(impossibilidade de devoluo dobrada dos valores), com razo a empresa
apelante, haja vista que, a teor do supra referido dispositivo legal, necessria a
demonstrao da m-f no que toca cobrana indevida, o que no ocorreu no
caso em comento.
Ademais, o TJ/RS no vislumbrou qualquer prova de efetivo pagamento de
valores cobrados indevidamente, assim se manifestando:
In casu, inexistindo nos autos prova do efetivo pagamento de valores cobrados
indevidamente em outras faturas que no as juntadas aos autos, mostra-se
descabida a pretenso repetio de indbito de todo o perodo alegado em
inicial.
Nesse contexto, alterar os pressupostos fticos do processo demandaria,
necessariamente, repis-los, sendo vedado nos termos da Smula 7/STJ.
Nesse sentido, no so cabveis embargos de divergncia, conforme se

extrai da jurisprudncia pacificada nesta Corte Superior, verbis:
Embargos de declarao nos embargos de divergncia. Carter infringente.

Recebimento como agravo regimental. Acrdo recorrido. Ausncia de exame
de mrito. Discusso acerca do acerto ou desacerto da aplicao de regra tcnica
de conhecimento. Embargos de divergncia no conhecidos. Agravo regimental
desprovido.
1. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental, em face
do ntido carter infringente das razes recursais. Aplicao dos princpios da
fungibilidade e da economia processual.
2. Nos termos da jurisprudncia consolidada desta Corte, no cabem
embargos de divergncia quando o recurso especial tem seu seguimento
negado em face da aplicao de regra tcnica de conhecimento, como ocorre
no caso em tela, em que o acrdo embargado, para rechaar a pretenso
deduzida pela ora embargante, verificou a falta de prequestionamento
da questo federal, a ausncia de demonstrao analtica da divergncia
jurisprudencial e a necessidade de reexame ftico-probatrio.


(EDcl nos EREsp 1.382.738/SC, Rel. Ministro Raul Arajo, Segunda Seo,
julgado em 8.4.2015, DJe 29.4.2015)

como voto.
EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO

MANDADO DE SEGURANA N. 21.883-DF (2015/0154755-0)
Relator: Ministro Joo Otvio de Noronha

Embargante: Marilene Vieira Goncalves
Advogado: Carlos Eduardo Pereira Costa e outro(s) - GO022817
Impetrado: Ministro Relator da Reclamao NR 21170 do Superior
Tribunal de Justia
EMENTA
Processual Civil. Embargos de declarao no agravo regimental

no mandado de segurana. Direito intertemporal. Agravo interposto
sob a gide do CPC/1973 e julgado na vigncia no CPC/2015.
Tcnica de julgamento. Observncia da novel legislao. Sustentao
oral. Cabimento no caso. Nulidade do acrdo embargado.
Reconhecimento.
1. A lei vigente ao tempo em que publicada a deciso recorrida
disciplinar as regras de cabimento do recurso.
2. Todavia, no que diz respeito ao procedimento recursal, deve
ser observada a lei que vigorar no momento da interposio do
recurso ou de seu efetivo julgamento, por envolver a prtica de atos
processuais independentes, passveis de ser compatibilizados com o
direito assegurado pela lei anterior.
3. Embargos de declarao acolhidos com efeitos infringentes.
30
ACRDO
Por unanimidade, acolher os embargos de declarao, com efeitos

infringentes, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros
Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin,
Jorge Mussi, Og Fernandes, Luis Felipe Salomo, Mauro Campbell Marques,
Benedito Gonalves, Raul Arajo e Nancy Andrighi votaram com o Sr. Ministro
Relator.
Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Felix Fischer, Francisco
Falco e Napoleo Nunes Maia Filho.
Ministra Laurita Vaz, Presidente
Ministro Joo Otvio de Noronha, Relator
DJe 6.12.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha: Trata-se de embargos de

declarao com pedido de efeitos modificativos opostos por Marilene Vieira
Gonalves a acrdo assim ementado:
Agravo regimental em mandado de segurana. Ato judicial. Indeferimento

liminar. Inexistncia de teratologia e ilegalidade. Fundamentos no infirmados.
1. inadmissvel o procedimento mandamental se o impetrante no comprova
que o ato judicial reveste-se de teratologia ou de flagrante ilegalidade nem
demonstra a ocorrncia de abuso de poder pelo rgo prolator da deciso
impugnada.
2. Se a parte agravante no apresenta argumentos hbeis a infirmar os
fundamentos da deciso regimentalmente agravada, deve ela ser mantida por
seus prprios fundamentos.
3. Agravo regimental desprovido.
A embargante sustenta, com amparo nos arts. 937, VI e 3, do novo CPC

e 5, LV, da Constituio Federal, que houve cerceamento de defesa por no lhe
ter sido dada a oportunidade de sustentao oral na sesso de julgamento do
agravo regimental, ocorrida em 4.5.2016, j sob a gide da nova lei processual,

devendo, por conseguinte, ser declarada a nulidade do acrdo embargado e

realizado outro julgamento com observncia do rito previsto no CPC de 2015.
Conforme a certido de fl. 149 (e-STJ), transcorreu in albis o prazo para
impugnao.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha (Relator): O presente mandado

de segurana foi liminarmente indeferido por deciso publicada em 3.8.2015
(fl. 89, e-STJ), desafiando a interposio de agravo regimental, protocolado em
10.8.2015.
A embargante defende, sob a alegao de cerceamento de defesa, a nulidade
do acrdo que negou provimento ao regimental, visto ter sido indeferido seu
pedido de sustentao oral na sesso de julgamento ocorrida em 4.5.2016,
j na vigncia do novo Cdigo de Processo Civil. Aduz que o 3 do art.
937 do CPC de 2015 passou a prever o cabimento de sustentao oral no
julgamento de agravo interno contra deciso de relator que extinga os processos
de competncia originria do Tribunal.
Inicialmente, registre-se que o agravo interposto pela ora embargante,
conquanto nominado de agravo regimental e amparado nos arts. 258 e 259
do RISTJ, encontrava previso legal no art. 557, 1, do CPC/1973, j tendo
esta Corte proclamado que a praxe de nominar o recurso interposto contra
deciso monocrtica de agravo regimental no altera seu processamento nem sua
natureza, uma vez observados os requisitos previstos na lei, como aqui. Nesse
sentido:
Agravo. Agravo regimental. Art. 557, 1, do CPC.

Denominar de agravo regimental o agravo previsto no art. 557, 1, do CPC
no impede o conhecimento do recurso.
Especial conhecido e provido. (REsp n. 419.230/MT, Quarta Turma, relator
Ministro Ruy Rosado de Aguiar, DJ de 7.10.2002.)
Agravo no recurso especial. Processual Civil. Deciso de relator que nega

seguimento a recurso. Recurso cabvel. Agravo. Fungibilidade recursal. Admite-se
a fungibilidade dos recursos desde que haja dvida objetiva quanto ao recurso
a ser interposto e inexistncia de erro grosseiro, e que a interposio do mesmo
32
ocorra dentro do prazo legal previsto para o recurso adequado. A invocao

da denominao agravo regimental, a despeito de expressa previso legal do
recurso (art. 557, 1, do CPC), praxe que se verifica nos Tribunais ptrios, no
configurando, assim, a prtica de erro grosseiro, sendo que denominar o recurso
de agravo regimental, e no de agravo ou agravo inominado, no enseja por
si s o no-conhecimento do recurso, sob pena de prestigiar-se formalidade que
no se justifica no caso em exame. (AgRg no REsp n. 295.695/SC, Terceira Turma,
relatora Ministra Nancy Andrighi, DJ de 28.5.2001.)
Portanto, o agravo regimental objeto do acrdo ora embargado coincide

com o agravo previsto no art. 557, 1, do CPC/1973.
H muito o STJ sedimentou o entendimento de que ao tempo em que
publicada a deciso recorrida que se afere o cabimento de recurso para impugn-
la. Confiram-se os seguintes precedentes:
Agravo regimental no agravo em recurso especial. Deciso impugnada.

Vigncia do CPC/2015. Publicao anterior. CPC/1973. Aplicabilidade. Smulas n.
283/STF e 7/STJ. Ausncia de impugnao. Smula n. 182/STJ.
1. O Superior Tribunal de Justia consolidou o entendimento de que a lei a reger o
recurso cabvel e a forma de sua interposio aquela vigente na data da publicao
da deciso impugnada, momento em que o sucumbente tem a cincia da exata
compreenso dos fundamentos do provimento jurisdicional que pretende combater.
2. Na hiptese, o agravo ataca deciso publicada na vigncia do CPC/1973,
sendo exigidos os requisitos de admissibilidade na forma prevista naquele cdigo
de processo, com as interpretaes dada at ento pela jurisprudncia desta
Corte Superior.
[...]
4. Agravo regimental no conhecido. (AgRg no AREsp n. 102.760/MT, Terceira
Turma, relator Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, DJe de 25.8.2016.)
Processual Civil. Agravo interno no agravo em recurso especial. Vigncia do

novo CPC. 18.3.2016. LC n. 95/1998 e Lei n. 810/1949. Aplicabilidade na espcie do
CPC de 1973. Princpio tempus regit actum. Falta de prequestionamento. Smulas
282 e 356 do STF. Reexame de matria probatria. Impossibilidade. Smula 7 do
STJ. Agravo no provido.
1. Observando o disposto na Lei n. 810/1949 c/c Lei Complementar n. 95/1998,
a vigncia do novo Cdigo de Processo Civil, institudo pela Lei n. 13.105, de 16 de
maro de 2015, iniciou-se em 18 de maro de 2016 (Enunciado Administrativo n.
1, aprovado pelo Plenrio do Superior Tribunal de Justia em 2.3.2016).
2. luz do princpio tempus regit actum, esta Corte Superior h muito pacificou
o entendimento de que as normas de carter processual tm aplicao imediata

aos processos em curso, regra essa que veio a ser positivada no ordenamento
jurdico no art. 14 do novo CPC.
3. Em homenagem ao referido princpio, o Superior Tribunal de Justia consolidou
o entendimento de que a lei a reger o recurso cabvel e a forma de sua interposio
aquela vigente data da publicao da deciso impugnada, ocasio em que o
sucumbente tem a cincia da exata compreenso dos fundamentos do provimento
jurisdicional que pretende combater. Precedentes.
4. Esse entendimento foi cristalizado pelo Plenrio do Superior Tribunal de
Justia, na sesso realizada em 9.3.2016 (ata publicada em 11.3.2016), em que,
por unanimidade, aprovou a edio de enunciado administrativo com a seguinte
redao: Aos recursos interpostos com fundamento no CPC/1973 (relativos a
decises publicadas at 17 de maro de 2016) devem ser exigidos os requisitos de
admissibilidade na forma nele prevista, com as interpretaes dadas, at ento,
pela jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia (Enunciado Administrativo n.
2, aprovado pelo Plenrio do Superior Tribunal de Justia em 9.3.2016).
[...]
7. Agravo interno no provido. (AgInt no AREsp n. 810.080/SP, Quarta Turma,
relator Ministro Luis Felipe Salomo, DJe de 23.8.2016.)
Processual Civil. Agravo regimental. Deciso agravada publicada sob a gide do

CPC/1973. Contagem do prazo. Regras de direito intertemporal. Inaplicabilidade
do Cdigo de Processo Civil de 2015. Recurso intempestivo.
1. A nova lei processual se aplica imediatamente aos processos em curso (ex vi
do art. 1.046 do CPC/2015), respeitados o direito adquirido, o ato jurdico perfeito,
a coisa julgada, enfim, os efeitos j produzidos ou a se produzir sob a gide da
nova lei.
2. Considerando que o processo constitudo por inmeros atos, o Direito
Processual Civil orienta-se pela Teoria dos Atos Processuais Isolados, segundo a
qual, cada ato deve ser considerado separadamente dos demais para o fim de
determinar qual a lei que o reger (princpio do tempus regit actum). Esse sistema
est inclusive expressamente previsto no art. 14 do CPC/2015.
3. Com base nesse princpio e em homenagem segurana jurdica, o Pleno
do Superior Tribunal de Justia interpretou o art. 1.045 do Cdigo de Processo
Civil de 2015 e concluiu que o novo CPC entrou em vigor no dia 18.3.2016, alm
de elaborar uma srie de enunciados administrativos sobre regras de direito
intertemporal (vide Enunciados Administrativos n. 2 e 3 do STJ).
4. Esta Corte de Justia estabeleceu que a lei que rege o recurso aquela vigente
ao tempo da publicao do decisum. Assim, se a deciso recorrida for publicada
sob a gide do CPC/1973, este Cdigo continuar a definir o recurso cabvel para sua
impugnao, bem como a regular os requisitos de sua admissibilidade. A contrrio
sensu, se a intimao se deu na vigncia da lei nova, ser ela que vai regular
34
integralmente a prtica do novo ato do processo, o que inclui o cabimento, a

forma e o modo de contagem do prazo.
5. No caso, a deciso ora agravada foi publicada em 17.3.2016, portanto sob
a gide do CPC/1973. Assim, invivel a incidncia das regras previstas nos arts.
219 e 1.021, 2, do CPC/2015, razo pela qual mostra-se intempestivo o agravo
regimental interposto aps o prazo legal de cinco dias previsto nos arts. 545 do
Cdigo de Processo Civil de 1973 e 258 do Regimento Interno do STJ.
6. Agravo regimental no conhecido. (AgInt no AREsp n. 785.269/SP, Primeira
Turma, relator Ministro Gurgel de Faria, DJe de 28.4.2016.)
A questo cinge-se a definir se a lei vigente ao tempo em que publicada

a deciso recorrida regular toda a fase recursal ou apenas os requisitos de
admissibilidade do recurso.
Cabe lembrar que a legislao brasileira adotou a teoria do isolamento dos
atos processuais, tomando-os separadamente dos demais para identificar a lei
aplicvel a cada um. Adotou o princpio tempus regit actum, segundo o qual a lei
processual aplica-se aos processos pendentes, incidindo sobre os atos processuais
a serem praticados. Todavia, o legislador preservou aqueles atos j praticados e
as situaes jurdicas consolidadas sob a vigncia da norma revogada (arts. 1.211
do CPC/1973 e 14 e 1.046 do CPC/2015), cuidado que decorre do comando
constitucional insculpido no art. 5, XXXVI, da Constituio Federal.
Assim, a lei vigente ao tempo em que publicada a deciso recorrida
disciplinar as regras de cabimento do recurso, pois ali estar consolidado o
direito da parte interposio do recurso ento previsto, consoante j assentado
pela jurisprudncia do STJ.
J no que diz respeito ao procedimento recursal, dever ser observada
a lei que vigorar no momento da interposio do recurso ou de seu efetivo
julgamento, por envolver a prtica de atos processuais independentes, passveis
de ser compatibilizados com o direito assegurado pela lei anterior.
Assim, por exemplo, se a nova lei processual passar a prever o pagamento
de preparo, ainda que a deciso recorrida tenha sido publicada na vigncia da
lei anterior, mas ocorrendo a interposio do recurso cabvel sob a gide da
novel legislao, o preparo dever ser recolhido, sob pena de desero. O mesmo
se diga em relao s mudanas na tcnica de julgamento do recurso. Basta
pensar na nova tcnica de ampliao de qurum prevista no art. 942, caput,
do CPC/2015 hiptese de falta de unanimidade no julgamento de apelao.
Todas as apelaes interpostas sob a gide do CPC/1973 e que venham a ser
julgadas na vigncia do CPC/2015 devero observar a nova regra.

Ante o exposto, acolho os embargos de declarao com efeitos modificativos,

para anular o julgamento do agravo regimental e determinar que outro seja realizado,
concedendo-se ao patrono da parte a oportunidade de sustentao oral.
o voto.
EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 1.185.323-

RS (2010/0048082-0)
Relatora: Ministra Laurita Vaz

Embargante: Ministrio Pblico Federal
Embargado: Cervejarias Kaiser Brasil S/A
Advogados: Marcelo Avancini Neto e outro(s) - SP089039
Leonardo Peres da Rocha e Silva - DF012002
Cristina A. de Oliveira Moura
Interes.: Associao Brasileira de Defesa da Sade do Consumidor Saudecon
Advogado: Francisco Antnio de Oliveira Stockinger e outro(s) -
RS032236
EMENTA
Embargos de divergncia no recurso especial. Consumidor,

Civil e Processo Civil. Ao civil pblica. Cerveja com a expresso
sem lcool no rtulo. Presena de teor alcolico de at 0,5%.
Impossibilidade. Ofensa ao direito informao clara e adequada.
Existncia de decreto regulamentar que permite a classificao.
Irrelevncia. Embargos de divergncia acolhidos.
1. O mero erro no endereamento dos embargos de divergncia
no gera o no conhecimento do recurso, pois no se verificou m-
f da parte Embargante, tampouco prejuzo ao direito de defesa da
Embargada. Precedentes.
2. Questo referente possibilidade de exposio venda de
cerveja que, embora classificada em seu rtulo com a expresso sem
36
lcool, possua teor alcolico de at 0,5%. Similitude entre os acrdos

embargado e paradigma, que trataram da matria luz das normas
legais vigentes, notadamente do Cdigo de Defesa do Consumidor.
3. A informao sem lcool, constante do rtulo do produto,
falsa e, por isso, est em clara desconformidade com o que dispe
o Cdigo de Defesa do Consumidor, notadamente em prejuzo do
direito informao clara e adequada.
4. O fato de existir decreto regulamentar que classifica como
sem lcool a cerveja com teor alcolico de at 0,5% no autoriza
que a Empresa, Embargada, desrespeite os direitos mais bsicos do
consumidor, garantidos em lei especial, naturalmente prevalecente na
espcie.
5. Embargos de divergncia acolhidos. Acrdo embargado
reformado para restabelecer a sentena que julgou procedente a ao
civil pblica.
ACRDO
Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista antecipado do Sr. Ministro

Herman Benjamin, acompanhando a Sra. Ministra Relatora, e os votos dos
Senhores Ministros Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura,
Napoleo Nunes Maia Filho, Jorge Mussi, Og Fernandes, Luis Felipe Salomo,
Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Nancy Andrighi, no mesmo
sentido, a Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por maioria, conhecer
dos embargos de divergncia e dar-lhes provimento, nos termos do voto da
Sra. Ministra Relatora. Vencido o Sr. Ministro Raul Arajo. Os Srs. Ministros
Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin,
Napoleo Nunes Maia Filho, Jorge Mussi, Og Fernandes, Luis Felipe Salomo,
Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Nancy Andrighi votaram
com a Sra. Ministra Relatora.
Declararam-se aptos a votar o Senhor Ministro Luis Felipe Salomo e a
Senhora Ministra Nancy Andrighi.
No participaram do julgamento o Sr. Ministro Francisco Falco e o Sr.
Ministro Joo Otvio de Noronha.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer.


Ministro Felix Fischer, Presidente
Ministra Laurita Vaz, Relatora
DJe 29.11.2016
RELATRIO
A Sra. Ministra Laurita Vaz: Trata-se de embargos de divergncia opostos

pelo Ministrio Pblico Federal contra acrdo da Quarta Turma, relator para o
acrdo Ministro Raul Arajo, ementado nestes termos:
Recurso especial. Civil. Consumidor. Processual Civil. Ofensa aos arts. 47, 267, VI,
e 535, I, do CPC. Inexistncia. Ao civil pblica. Cerveja sem lcool. Classificao
oficial. Legislao especfica. Observncia. Retirada do produto do mercado.
Inviabilidade. Improcedncia da ao. Recurso parcialmente provido.
1. Rejeitadas, por unanimidade, as violaes aos arts. 267, VI, e 535, I, do CPC e,
por maioria, a ofensa ao art. 47 da Lei Adjetiva Civil.
2. A Lei n. 8.918/1994 dispe sobre a padronizao, a classificao, o registro,
a inspeo, a produo e a fiscalizao de bebidas, autoriza a criao da
Comisso Intersetorial de Bebidas e d outras providncias. Foi regulamentada
pelo Decreto n. 2.314/1997, que, em seus arts. 10 e 66, III, dispunha quanto
classificao das cervejas, estabelecida, em todo o territrio nacional, em carter
de obrigatoriedade, de acordo com a referida Lei. Atualmente vige o Decreto n.
6.871/2009, que, em seus arts. 12 e 38, este com praticamente a mesma redao
daquele mencionado art. 66, estabelece a classificao das cervejas prevendo,
no que respeita ao teor alcolico, que a cerveja sem lcool aquela em que
o contedo de lcool for menor que 0,5% (meio por cento) em volume, sem
obrigatoriedade de declarao no rtulo do contedo alcolico.
3. Na hiptese, a recorrente segue a normatizao editada para regular sua
atividade empresarial, elaborada por rgo governamental especializado, tendo
obtido a aprovao do rtulo de seu produto pelo Ministrio da Agricultura.
Nesse contexto, no pode ser condenada a deixar de comercializar a cerveja de
classificao sem lcool que fabrica, com base apenas em impresses subjetivas
da associao promovente, a pretexto de que estaria a violar normas gerais do
CDC ao fazer constar no rtulo da bebida a classificao oficial determinada em
lei especial e no decreto regulamentar.
4. No se mostra adequado intervir no mercado pontualmente, substituindo-
se a lei especial e suas normas tcnicas regulamentadoras por deciso judicial
38
leiga e subjetiva, de modo a obstar a venda de produto por sociedade empresria

fabricante, que segue corretamente a legislao existente acerca da fabricao e
comercializao da bebida.
5. Recurso especial parcialmente provido. (Fls. 1.114/1.115)
Alega o Embargante que o acrdo embargado vulnera os arts. 6 e 9 do

Cdigo de Defesa do Consumidor e diverge da jurisprudncia firmada pela
Segunda e Terceira Turmas do Superior Tribunal de Justia, apontando os
seguintes arestos paradigmas:
Processual Civil e Consumidor. Direito informao. Arts. 6, 31 e 37 do CDC.

Cerveja que utiliza a expresso sem lcool no rtulo do produto. Impossibilidade.
Bebida que apresenta teor alcolico inferior a 0,5% por volume. Multa. Procon.
Reviso. Smula 7/STJ. Violao do art. 6 da LICC. Natureza constitucional.
1. Hiptese em que o Tribunal a quo consignou que a Ambev foi autuada
em 29 de junho de 2001 porque, como constatado, estava expondo a venda a
cerveja Kronenbier, classificando-a como sem lcool, sem assegurara informaes
corretas sobre o teor alcolico na composio do produto, infringindo o disposto
no artigo 31 da Lei n. 8.078/1990. Afirma ainda que manifesta a confuso do
consumidor ao se deparar com a expresso sem lcool em destaque no rtulo da
cerveja e a advertncia do teor alcolico menor que 0,5% em letras minsculas
(fls. 478-479).
2. Cumpre ressaltar que um dos direitos bsicos do consumidor, talvez o mais
elementar de todos, e da a sua expressa previso no art. 5, XIV, da Constituio
de 1988, a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios,
com especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade
e preo (art. 6, III, do CDC).
3. Por expressa disposio legal, s respeitam os princpios da transparncia e
da boa-f objetiva as informaes que sejam corretas, claras, precisas e ostensivas
sobre as caractersticas de produtos ou servios, qualidades, quantidade,
composio, preo, garantia, prazos de validade e origem, bem como sobre os
riscos que apresentam sade e segurana dos consumidores, sendo proibida
a publicidade enganosa, capaz de induzir em erro o consumidor (arts. 31 e 37 do
CDC). Precedentes do STJ.
4. No que tange pretenso da empresa de ver anulada a sano imposta
pelo Procon ou reduzido o seu valor, esta Segunda Turma entendeu ser invivel
analisar as teses defendidas no Recurso Especial, porquanto isso demanda
reexame de fatos e provas constantes dos autos, a fim de afastar as premissas
fticas estabelecidas pelo acrdo recorrido, o que esbarra no bice disposto na
Smula 7/STJ.

5. Por fim, ressalto que a jurisprudncia do STJ pacfica no sentido

de que os princpios contidos na Lei de Introduo ao Cdigo Civil - direito
adquirido, ato jurdico perfeito e coisa julgada -, apesar de previstos em norma
infraconstitucional, no podem ser analisados em Recurso Especial, se o enfoque
que a eles se der no acrdo recorrido for de natureza estritamente constitucional
(art. 5, XXXVI, da CF/1988).
6. A Ambev reitera, em seus memoriais, as razes do Agravo Regimental, no
apresentando argumento novo.
7. Agravos Regimentais no providos. (AgRg nos EDcl no AREsp 259.903/
SP, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 26.8.2014, DJe
25.9.2014.)
Direito do Consumidor. Processual Civil. Recurso especial. Ao civil pblica.

Direito bsico do consumidor informao adequada. Proteo sade.
Legitimidade ad causam de associao civil. Direitos difusos. Desnecessidade
de autorizao especfica dos associados. Ausncia de interesse da Unio.
Competncia da Justia Estadual. Arts. 2 e 47 do CPC. No prequestionamento.
Acrdo recorrido suficientemente fundamentado. Cerveja Kronenbier. Utilizao
da expresso sem lcool no rtulo do produto. Impossibilidade. Bebida que
apresenta teor alcolico inferior a 0,5% por volume. Irrelevncia, in casu, da
existncia de norma regulamentar que dispense a meno do teor alcolico na
embalagem do produto. Arts. 6 e 9 do Cdigo de Defesa do Consumidor.
1. A motivao contrria ao interesse da parte ou mesmo omissa em relao a
pontos considerados irrelevantes pelo decisum no se traduz em insuficincia de
fundamentao do julgado, sendo descabido, na hiptese, falar em ofensa aos
arts. 165, 458, II e III, e 515, do CPC.
2. So legitimados para sua propositura, alm do Ministrio Pblico, detentor
da funo institucional de faz-lo no resguardo de interesses difusos e coletivos
(CF/1988, art. 129, III), a Unio, os Estados, os Municpios, as Autarquias, as
empresas pblicas, as sociedades de economia mista e as associaes civis.
3. No se exige das associaes civis que atuam em defesa aos interesses do
consumidor, como si ser a ora recorrida, autorizao expressa de seus associados
para o ajuizamento de ao civil que tenha por objeto a tutela a direitos difusos
dos consumidores, mesmo porque, sendo referidos direitos metaindividuais, de
natureza indivisvel, e especialmente, comuns a toda uma categoria de pessoas
no determinveis que se encontram unidas em razo de uma situao de fato,
impossvel seria a individualizao de cada potencial interessado.
4. luz dos Enunciados Sumulares n. 282/STF e 356/STF, inadmissvel o
recurso especial que demande a apreciao de matria sobre a qual no tenha se
pronunciado a Corte de origem.
5. Inexistindo nos autos elementos que conduzam necessidade de formao
de litisconsrcio passivo necessrio da Unio com a recorrente, j que a demanda
40
diz respeito exclusivamente s informaes contidas no rtulo de uma das marcas

de cerveja desta, no h falar, in casu, em competncia da Justia Federal.
6. A comercializao de cerveja com teor alcolico, ainda que inferior a 0,5%
em cada volume, com informao ao consumidor, no rtulo do produto, de que
se trata de bebida sem lcool, a par de inverdica, vulnera o disposto nos arts. 6 e
9 do CDC, ante o risco sade de pessoas impedidas ao consumo.
7. O fato de ser atribuio do Ministrio da Agricultura a padronizao, a
classificao, o registro, a inspeo, a produo e a fiscalizao de bebidas, no
autoriza a empresa fabricante de, na eventual omisso deste, acerca de todas as
exigncias que se revelem protetivas dos interesses do consumidor, malferir o
direito bsico deste informao adequada e clara acerca de seus produtos.
8. A dispensa da indicao no rtulo do produto do contedo alcolico,
prevista no j revogado art. 66, III, a, do Decreto n. 2.314/1997, no autorizava a
empresa fabricante a fazer constar neste mesmo rtulo a no veraz informao
de que o consumidor estaria diante de cerveja sem lcool, mesmo porque
referida norma, por seu carter regulamentar, no poderia infirmar os preceitos
insculpidos no Cdigo de Defesa do Consumidor.
9. O reexame do conjunto ftico-probatrio carreado aos autos atividade
vedada a esta Corte Superior, na via especial, nos expressos termos do Enunciado
Sumular n. 7 do STJ.
10. Recurso especial a que se nega provimento. (REsp 1.181.066/RS, Rel.
Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador Convocado do TJ/RS), Terceira
Turma, julgado em 15.3.2011, DJe 31.3.2011.)
Requer o acolhimento dos embargos, reformando-se a deciso aqui

combatida, prevalecendo o entendimento manifestado nos acrdos paradigmas,
qual seja, o de que a legislao de carter regulamentar no tem o condo de
infirmar os preceitos insculpidos no Cdigo de Defesa do Consumidor (fl.
1.142).
A Cervejaria Kaiser Brasil S.A., ora Embargada, ofereceu impugnao s
fls. 1.215-1.233, sustentando, preliminarmente: (a) existncia de erro inescusvel
de endereamento do recurso; e (b) ausncia de similitude ftica entre o acrdo
embargado e os acrdos paradigmas. No mrito, alega que a utilizao da
expresso sem lcool no rtulo da cerveja Bavaria no decorre de opo
comercial, no se referindo a uma informao do produto, mas sua classificao,
pois A Bavaria obrigada pela legislao em vigor a adotar tal denominao em
seu rtulo, sob pena de no ter o registro do rtulo aprovado pelo Ministrio da
Agricultura, conforme determina o art. 19 do Decreto n. 2.314/1997. Mais do
que isso, o art. 129 do Decreto n. 2.314/1997 considera infrao rotular produto

de maneira diversa daquela determinada em lei (fl. 1.225). Requer, assim, o no

conhecimento do recurso ou, caso admitido, seja desprovido.
o relatrio.
VOTO
A Sra. Ministra Laurita Vaz (Relatora): No caso dos autos, a Associao

Brasileira de Defesa da Sade do Consumidor ajuizou ao civil pblica por danos
causados aos consumidores contra a Cervejaria Kaiser Brasil S.A., que produz
e comercializa a cerveja Bavria, na qual consta em seu rtulo a expresso
sem lcool, embora esteja escrito na lateral do recipiente, em letras minsculas,
que a bebida possui teor alcolico de menos de 0,5%. Sustentou que a referida
informao fere normas previstas no Cdigo de Defesa do Consumidor,
notadamente o direito informao adequada e clara.
O Juzo de primeiro grau julgou procedente a ao, para suspender a
comercializao da cerveja, no prazo de 90 dias, a contar do trnsito em julgado
da sentena, sob pena de multa diria de 1.000 salrios mnimos.
Contra a deciso foi interposto recurso de apelao, que foi desprovido
pelo Tribunal de origem.
A Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia deu parcial provimento
ao recurso especial interposto pela ora Embargada, nos termos do voto do
Ministro Raul Arajo, relator para o acrdo, consignando o entendimento de
que no pode a recorrente, que segue rigorosamente a normatizao jurdica e
tcnica especfica aplicvel, ser condenada a deixar de comercializar a cerveja de
CDC ao fazer constar no rtulo da bebida a classificao oficial determinada
em lei especial e no decreto regulamentar (fl. 1.111).
Em concluso, entendeu o acrdo embargado que no se mostra adequado
intervir no mercado pontualmente, substituindo-se a lei especial e suas normas
tcnicas regulamentadoras por deciso judicial leiga e subjetiva, de modo a obstar
a venda de produto por sociedade empresria fabricante, que segue corretamente
a legislao existente acerca da fabricao e comercializao da bebida, mxime
quando nem sequer se questiona a continuidade da comercializao por outros
produtores (fls. 1.111-1.112).
42
Inconformado, o Ministrio Pblico Federal ope embargos de divergncia,

sustentando divergncia do aresto embargado com julgados proferidos pela
Segunda e Terceira Turmas desta Corte, quanto existncia de afronta
legislao consumerista.
Pondera a parte Embargante que deve prevalecer, diante da divergncia
demonstrada, a tese consagrada pelos acrdos paradigmas, em detrimento
daquela prestigiada pelo acrdo paragonado, em razo do respeito faculdade
de escolha do consumidor, que s alcanado em sua plenitude se observado o
seu direito adequada e clara informao sobre todos os aspectos dos produtos e
servios sua disposio (fl. 1.142).
Pois bem. Passo anlise da suposta divergncia entre o acrdo embargado
e o julgado da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, que atraiu a
competncia da Corte Especial para o julgamento da causa.
Cabe, desde logo, afastar a preliminar de no conhecimento suscitada pela
Embargada, em razo de inescusvel erro de endereamento, por ter sido o
recurso direcionado ao Ministro Presidente do Superior Tribunal de Justia,
pois no se verifica, na espcie, m-f da parte Embargante, tampouco prejuzo
ao direito de defesa da Embargada.
Segundo orientao jurisprudencial desta Corte, o mero equvoco no
endereamento de pea processual, quando apresentada tempestivamente e
ausente a m-f da parte, no impede o seu conhecimento, devendo ser aplicado
o princpio da instrumentalidade das formas (HC 297.363/RJ, Rel. Ministro
Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em 2.9.2014, DJe de 10.9.2014).
A propsito:
Agravo regimental. Recurso especial. Endereamento. Desembargador Relator.

Irregularidade formal. Prequestionamento. Acrdo recorrido. Tema central.
Execuo. Prescrio intercorrente. Intimao. Ausncia. No provimento.
1. O equvoco no endereamento do recurso especial, dirigido ao relator do
acrdo recorrido, constitui mera irregularidade formal que, se no prejudicar o
direito de defesa da parte contrria, no impede o seu conhecimento, haja vista o
princpio segundo o qual no se declara a nulidade se dela no advier prejuzo.
2. O prequestionamento evidente quando a controvrsia trazida no recurso
especial foi o tema central do acrdo recorrido.
3. A prescrio intercorrente pressupe desdia do credor que, intimado a
diligenciar, se mantm inerte.

4. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no REsp 1.253.510/

MG, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, julgado em 5.6.2012, DJe de
14.6.2012.)
Quanto alegao de que no h similitude entre o acrdo embargado e o

paradigma, tambm no assiste razo parte Embargada.
Com efeito, tanto o acrdo embargado quanto o paradigma analisaram a
questo referente possibilidade de exposio venda de cerveja que, embora
classificada em seu rtulo com a expresso sem lcool, possua teor alcolico de
at 0,5%. Ambos trataram da matria luz das normas legais vigentes, e, ainda
que o acrdo paradigma tenha ressaltado as normas previstas no Cdigo de
Defesa do Consumidor para dirimir a controvrsia, ele afastou as alegaes da
cervejaria recorrente, que se fundavam na existncia de legislao especfica, esta
amplamente debatida no acrdo embargado (Lei n. 8.919/1994 e Decreto n.
2.314/1997, posteriormente revogado pelo Decreto n. 6.871/2009).
Com efeito, no AREsp n. 259.903/SP, paradigma, observa-se que o
recurso especial apresentado pela Companhia de Bebidas das Amricas -
AMBEV alegava, especificamente, a conformidade da conduta da cervejaria
legislao especfica, ressaltando que coube Lei n. 8.918/1994 e ao Decreto
n. 2.314/1997 regulamentar a forma pela qual a cerveja deve ser oferecida ao
mercado consumidor.
O Ministro Herman Benjamin, Relator, fez prevalecer, na espcie, os
dispositivos do Cdigo de Defesa do Consumidor, o que, por consequncia,
afastou, por bvio, a aplicao do decreto regulamentar, deixando ressaltado,
em seu voto, que os argumentos ventilados nos memoriais apresentados pela
AMBEV, aos quais dediquei especial ateno, com intento de analisar o decisum
e, assim, evitar injustia no caso em tela nada mais so que a reiterao da
matria j apresentada no presente recurso.
As solues dadas aos casos, de fato, mostraram-se dspares, a ensejar a
admissibilidade dos embargos de divergncia.
Rejeitadas as questes preliminares, examino o mrito dos embargos e,
com a devida vnia daqueles que adotam entendimento contrrio, creio que a
melhor soluo foi mesmo a do paradigma.
certo que a Lei n. 8.918/1994, ao dispor sobre a padronizao, a
classificao, o registro, a inspeo, a produo e a fiscalizao de bebidas,
remeteu a sua regulamentao a ato do Poder Executivo. Essa regulamentao
44
foi realizada pelo Decreto n. 2.314/1997, posteriormente revogado pelo Decreto

n. 6.871/2009, que trata hoje da matria.
O art. 12, inciso I, do Decreto n. 6.871/2009 determina que as bebidas
com graduao alcolica at meio por cento em volume de lcool etlico sejam
classificadas como bebida no-alcolica. O art. 38, inciso III, de referido
decreto, por sua vez, classifica a cerveja como sem lcool, quando seu contedo
em lcool for menor ou igual a meio por cento em volume, no sendo obrigatria
a declarao no rtulo do contedo alcolico.
Ocorre, porm, que a informao sem lcool, constante do rtulo do
produto, falsa e, por isso, est em clara desconformidade com o que dispe o
Cdigo de Defesa do Consumidor.
Com efeito, extrai-se do Cdigo de Defesa do Consumidor diversos
preceitos que evidenciam a proibio de oferta de produto com informao
inverdica, capaz de levar o consumidor a erro, ou mesmo de oferecer-lhe riscos
sade e segurana. Confira-se:
Art. 6 So direitos bsicos do consumidor:

[...]
III - a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com
especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade, tributos
incidentes e preo, bem como sobre os riscos que apresentem;
[...]
Art. 9 O fornecedor de produtos e servios potencialmente nocivos
ou perigosos sade ou segurana dever informar, de maneira ostensiva e
adequada, a respeito da sua nocividade ou periculosidade, sem prejuzo da
adoo de outras medidas cabveis em cada caso concreto.
[...]
Art. 31. A oferta e apresentao de produtos ou servios devem assegurar
informaes corretas, claras, precisas, ostensivas e em lngua portuguesa sobre suas
caractersticas, qualidades, quantidade, composio, preo, garantia, prazos de
validade e origem, entre outros dados, bem como sobre os riscos que apresentam
sade e segurana dos consumidores.
[...]
Art. 37. proibida toda publicidade enganosa ou abusiva.
1 enganosa qualquer modalidade de informao ou comunicao de
carter publicitrio, inteira ou parcialmente falsa, ou, por qualquer outro modo,
mesmo por omisso, capaz de induzir em erro o consumidor a respeito da natureza,

caractersticas, qualidade, quantidade, propriedades, origem, preo e quaisquer

outros dados sobre produtos e servios.
2 abusiva, dentre outras a publicidade discriminatria de qualquer
natureza, a que incite violncia, explore o medo ou a superstio, se aproveite
da deficincia de julgamento e experincia da criana, desrespeita valores
ambientais, ou que seja capaz de induzir o consumidor a se comportar de forma
prejudicial ou perigosa sua sade ou segurana.
3 Para os efeitos deste cdigo, a publicidade enganosa por omisso
quando deixar de informar sobre dado essencial do produto ou servio.
O direito informao clara e adequada nas relaes de consumo tem sido

assegurado pela jurisprudncia desta Corte:
Direito do Consumidor. Processual Civil. Recurso especial. Ao civil pblica.

Direito bsico do consumidor informao adequada. Proteo sade.
Legitimidade ad causam de associao civil. Direitos difusos. Desnecessidade
de autorizao especfica dos associados. Ausncia de interesse da Unio.
Competncia da Justia Estadual. Arts. 2 e 47 do CPC. No prequestionamento.
Acrdo recorrido suficientemente fundamentado. Cerveja Kronenbier. Utilizao
da expresso sem lcool no rtulo do produto. Impossibilidade. Bebida que
apresenta teor alcolico inferior a 0,5% por volume. Irrelevncia, in casu, da
existncia de norma regulamentar que dispense a meno do teor alcolico na
embalagem do produto. Arts. 6 e 9 do Cdigo de Defesa do Consumidor.
1. A motivao contrria ao interesse da parte ou mesmo omissa em relao a
pontos considerados irrelevantes pelo decisum no se traduz em insuficincia de
fundamentao do julgado, sendo descabido, na hiptese, falar em ofensa aos
arts. 165, 458, II e III, e 515, do CPC.
2. So legitimados para sua propositura, alm do Ministrio Pblico, detentor
da funo institucional de faz-lo no resguardo de interesses difusos e coletivos
(CF/1988, art. 129, III), a Unio, os Estados, os Municpios, as Autarquias, as
empresas pblicas, as sociedades de economia mista e as associaes civis.
3. No se exige das associaes civis que atuam em defesa aos interesses do
consumidor, como si ser a ora recorrida, autorizao expressa de seus associados
para o ajuizamento de ao civil que tenha por objeto a tutela a direitos difusos
dos consumidores, mesmo porque, sendo referidos direitos metaindividuais, de
natureza indivisvel, e especialmente, comuns a toda uma categoria de pessoas
no determinveis que se encontram unidas em razo de uma situao de fato,
impossvel seria a individualizao de cada potencial interessado.
4. luz dos Enunciados Sumulares n. 282/STF e 356/STF, inadmissvel o
recurso especial que demande a apreciao de matria sobre a qual no tenha se
pronunciado a Corte de origem.
46
5. Inexistindo nos autos elementos que conduzam necessidade de formao

de litisconsrcio passivo necessrio da Unio com a recorrente, j que a demanda
diz respeito exclusivamente s informaes contidas no rtulo de uma das marcas
de cerveja desta, no h falar, in casu, em competncia da Justia Federal.
6. A comercializao de cerveja com teor alcolico, ainda que inferior a 0,5%
em cada volume, com informao ao consumidor, no rtulo do produto, de que
se trata de bebida sem lcool, a par de inverdica, vulnera o disposto nos arts. 6 e
9 do CDC, ante o risco sade de pessoas impedidas ao consumo.
7. O fato de ser atribuio do Ministrio da Agricultura a padronizao, a
classificao, o registro, a inspeo, a produo e a fiscalizao de bebidas, no
autoriza a empresa fabricante de, na eventual omisso deste, acerca de todas as
exigncias que se revelem protetivas dos interesses do consumidor, malferir o direito
bsico deste informao adequada e clara acerca de seus produtos.
8. A dispensa da indicao no rtulo do produto do contedo alcolico, prevista
no j revogado art. 66, III, a, do Decreto n. 2.314/1997, no autorizava a empresa
fabricante a fazer constar neste mesmo rtulo a no veraz informao de que o
consumidor estaria diante de cerveja sem lcool, mesmo porque referida norma, por
seu carter regulamentar, no poderia infirmar os preceitos insculpidos no Cdigo de
Defesa do Consumidor.
9. O reexame do conjunto ftico-probatrio carreado aos autos atividade
vedada a esta Corte superior, na via especial, nos expressos termos do Enunciado
Sumular n. 7 do STJ.
10. Recurso especial a que se nega provimento. (REsp 1.181.066/RS, Rel.
Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador Convocado do TJ/RS), Terceira
Turma, julgado em 15.3.2011, DJe de 31.3.2011, sem grifos no original.)
Consumidor. Ao coletiva. Publicidade de produtos em canal da TV fechada.

Omisso de informao essencial. Preo e forma de pagamento obtidos
somente por meio de ligao tarifada. Publicidade enganosa por omisso.
No observncia do dever positivo de informar. Multa diria fixada na origem.
Ausncia de exorbitncia. Reduo. Impossibilidade. Divergncia jurisprudencial
incognoscvel.
1. Na origem, a Comisso de Defesa do Consumidor da Assembleia Legislativa
do Estado do Rio de Janeiro props ao coletiva contra Polimport Comrcio
e Exportao Ltda. (Polishop), sob a alegao de que a r expe e comercializa
seus produtos em um canal da TV fechada, valendo-se de publicidade enganosa
por omitir o preo e a forma de pagamento, os quais somente podem ser
obtidos mediante ligao telefnica tarifada e onerosa ao consumidor,
independentemente de este adquirir ou no o produto.
2. O Juzo de primeiro grau julgou procedente o pedido para condenar a r
obrigao de informar elementos bsicos para que o consumidor, antes de fazer o

contato telefnico, pudesse avaliar a possvel compra do produto, com destaque

para as caractersticas, a qualidade, a quantidade, as propriedades, a origem, o
preo e as formas de pagamento, sob pena de multa diria por descumprimento.
O Tribunal de origem, em sede de agravo interno, manteve a sentena.
3. O direito informao, garantia fundamental da pessoa humana expressa
no art. 5, inciso XIV, da Constituio Federal, gnero que tem como espcie o
direito informao previsto no Cdigo de Defesa do Consumidor.
4. O Cdigo de Defesa do Consumidor traz, entre os direitos bsicos do
consumidor, a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios,
com especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade e
preo, bem como sobre os riscos que apresentam (art. 6, inciso III).
5. O Cdigo de Defesa do Consumidor atenta-se para a publicidade, importante
tcnica pr-contratual de persuaso ao consumo, trazendo, como um dos direitos
bsicos do consumidor, a proteo contra a publicidade enganosa e abusiva (art.
6, IV).
6. A publicidade enganosa por comisso quando o fornecedor faz uma
afirmao, parcial ou total, no verdadeira sobre o produto ou servio, capaz de
induzir o consumidor em erro (art. 37, 1). enganosa por omisso a publicidade que
deixa de informar dado essencial sobre o produto ou o servio, tambm induzindo o
consumidor em erro exatamente por no esclarecer elementos fundamentais (art. 37,
3).
7. O caso concreto exemplo de publicidade enganosa por omisso, pois
suprime algumas informaes essenciais sobre o produto (preo e forma de
pagamento), as quais somente sero conhecidas pelo consumidor mediante o
nus de uma ligao tarifada, mesmo que a compra no venha a ser concretizada.
8. Quando as astreintes so fixadas conforme a capacidade econmica, a
reduo da multa diria encontra bice no reexame do conjunto ftico-probatrio
dos autos (Smula 7/STJ). Ressalvam-se os casos de fixao de valor exorbitante, o
que no ocorre no caso concreto.
9. A inexistncia de similitude ftica e jurdica entre os acrdos confrontados
impede o conhecimento do recurso especial com fundamento na divergncia
jurisprudencial.
Recurso especial conhecido em parte e improvido. (REsp 1.428.801/RJ,
Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 27.10.2015, DJe
13.11.2015, sem grifos no original.)
Administrativo. Consumidor. Procedimento administrativo. Vcio de

quantidade. Venda de refrigerante em volume menor que o habitual. Reduo
de contedo informada na parte inferior do rtulo e em letras reduzidas.
Inobservncia do dever de informao. Dever positivo do fornecedor de informar.
Violao do princpio da confiana. Produto antigo no mercado. Frustrao das
48
expectativas legtimas do consumidor. Multa aplicada pelo Procon. Possibilidade.

rgo detentor de atividade administrativa de ordenao. Proporcionalidade
da multa administrativa. Smula 7/STJ. Anlise de lei local, portaria e instruo
normativa. Ausncia de natureza de lei federal. Smula 280/STF. Divergncia no
demonstrada. Reduo do quantum fixado a ttulo de honorrios advocatcios.
Smula 7/STJ.
1. No caso, o Procon estadual instaurou processo administrativo contra a
recorrente pela prtica da infrao s relaes de consumo conhecida como
maquiagem de produto e aumento disfarado de preos, por alterar
quantitativamente o contedo dos refrigerantes Coca Cola, Fanta, Sprite
e Kuat de 600 ml para 500 ml, sem informar clara e precisamente aos
consumidores, porquanto a informao foi aposta na parte inferior do rtulo e
em letras reduzidas. Na ao anulatria ajuizada pela recorrente, o Tribunal de
origem, em apelao, confirmou a improcedncia do pedido de afastamento da
multa administrativa, atualizada para R$ 459.434,97, e majorou os honorrios
advocatcios para R$ 25.000,00.
2. Hiptese, no cvel, de responsabilidade objetiva em que o fornecedor (lato
sensu) responde solidariamente pelo vcio de quantidade do produto.
3. O direito informao, garantia fundamental da pessoa humana expressa
no art. 5, inciso XIV, da Constituio Federal, gnero do qual espcie tambm
previsto no Cdigo de Defesa do Consumidor.
4. A Lei n. 8.078/1990 traz, entre os direitos bsicos do consumidor, a informao
adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com especificao correta
de quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo, bem como sobre os
riscos que apresentam (art. 6, inciso III).
5. Consoante o Cdigo de Defesa do Consumidor, a oferta e a apresentao
de produtos ou servios devem assegurar informaes corretas, claras, precisas,
ostensivas e em lngua portuguesa sobre suas caractersticas, qualidades, quantidade,
composio, preo, garantia, prazos de validade e origem, entre outros dados, bem
como sobre os riscos que apresentam sade e segurana dos consumidores (art.
31), sendo vedada a publicidade enganosa, inteira ou parcialmente falsa, ou, por
qualquer outro modo, mesmo por omisso, capaz de induzir em erro o consumidor a
respeito da natureza, caractersticas, qualidade, quantidade, propriedades, origem,
preo e quaisquer outros dados sobre produtos e servios (art. 37).
6. O dever de informao positiva do fornecedor tem importncia direta no
surgimento e na manuteno da confiana por parte do consumidor. A informao
deficiente frustra as legtimas expectativas do consumidor, maculando sua confiana.
7. A sano administrativa aplicada pelo Procon reveste-se de legitimidade,
em virtude de seu poder de polcia (atividade administrativa de ordenao) para
cominar multas relacionadas transgresso da Lei n. 8.078/1990, esbarrando o
reexame da proporcionalidade da pena fixada no enunciado da Smula 7/STJ.

8. Leis locais, portarias e instrues normativas refogem ao conceito de lei

federal, no podendo ser analisadas por esta Corte, ante o bice, por analogia, da
Smula 280/STF.
9. Os honorrios advocatcios fixados pela instncia ordinria somente podem
ser revistos em recurso especial se o quantum se revelar exorbitante, em respeito
ao disposto na Smula 7/STJ.
Recurso especial a que se nega provimento. (REsp 1.364.915/MG, Rel. Ministro
Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 14.5.2013, DJe 24.5.2013, sem
grifos no original.)
Tambm nessa linha, cabe destacar o ilustrado voto do Ministro Herman

Benjamin proferido no julgado paradigma:
[...]
Cumpre ressaltar que um dos direitos bsicos do consumidor, talvez o mais
elementar de todos, e da a sua expressa previso no art. 5o, XIV, da Constituio
de 1988, a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios,
com especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade
e preo (art. 6, III, do CDC).
Por expressa disposio legal, s respeitam os princpios da transparncia e da
boa-f objetiva, as informaes que sejam corretas, claras, precisas e ostensivas
sobre as caractersticas de produtos ou servios, qualidades, quantidade,
composio, preo, garantia, prazos de validade e origem, bem como sobre os
riscos que apresentam sade e segurana dos consumidores, sendo proibida a
publicidade enganosa, capaz de induzir em erro o consumidor (arts. 31 e 37 do
CDC).
Assim, o fato de existir decreto regulamentar que classifica como sem

lcool a cerveja com teor alcolico de at 0,5% no autoriza que a Embargada
desrespeite os direitos mais bsicos do consumidor, garantidos em lei especial,
naturalmente prevalecente na espcie.
Ante o exposto, acolho os embargos de divergncia para, reformando o
acrdo embargado, restabelecer a sentena que julgou procedente a ao civil
pblica.
o voto.
VOTO VENCIDO
O Sr. Ministro Raul Arajo: Cuida-se de embargos de divergncia, opostos

pelo Ministrio Pblico Federal em face de acrdo da eg. Quarta Turma que deu
50
parcial provimento a Recurso Especial interposto por Cervejaria Kaiser Brasil

S/A, em acrdo que guarda a seguinte ementa:
Recurso especial. Civil. Consumidor. Processual Civil. Ofensa aos arts. 47, 267, VI,
e 535, I, do CPC. Inexistncia. Ao civil pblica. Cerveja sem lcool. Classificao
5. Recurso especial parcialmente provido.
Por meio dos presentes Embargos de Divergncia, pretende a parte

embargante a reforma da deciso proferida pela Quarta Turma, para que
prevalea o entendimento manifestado nos acrdos paradigmas.
A eminente Relatora, Ministra Laurita Vaz, na sesso do dia 17.fev.2016,
conheceu dos embargos de divergncia e deu-lhes provimento, ocasio em que
pedi vista.

O caso tem seu nascedouro em ao civil pblica promovida pela

Associao Brasileira de Defesa da Sade do Consumidor SAUDECON
em face de Cervejaria Kaiser Brasil Ltda, a qual tem como causa de pedir
o suposto prejuzo causado aos consumidores em geral em decorrncia de
desconformidade entre a informao sem lcool, constante do rtulo do produto
cerveja Bavria sem lcool, e sua efetiva composio, na qual h presena de
lcool, ainda que em percentual reduzido, o que contrariaria disposies do
Cdigo de Defesa do Consumidor - CDC.
Fundada nesses argumentos, a associao autora pleiteia a retirada do
produto do mercado, sob pena de multa diria.
Ocorre que a classificao desse tipo de cerveja, como sem lcool, no
se traduz em prtica isolada da sociedade r, pois tem como base a Lei n.
8.918/1994, regulamentada antes pelo Decreto n. 2.314/1997 e atualmente pelo
Decreto n. 6.871/2009.
A referida Lei n. 8.918/1994 dispe sobre a padronizao, a classificao,
o registro, a inspeo, a produo e a fiscalizao de bebidas, autoriza a criao
da Comisso Intersetorial de Bebidas e d outras providncias. Em seus arts.
1, caput, 4 e 11, dispe:
Art. 1 estabelecida, em todo o territrio nacional, a obrigatoriedade do registro,

da padronizao, da classificao, da inspeo e da fiscalizao da produo e do
comrcio de bebidas.
................................................................................................................................................
Art. 4 Os estabelecimentos que industrializem ou importem bebidas ou que as
comercializem a granel s podero faz-lo se obedecerem, em seus equipamentos
e instalaes, bem como em seus produtos, aos padres de identidade e qualidade
fixados para cada caso.
Pargrafo nico. As bebidas de procedncia estrangeira somente podero
ser objeto de comrcio ou entregues ao consumo quando suas especificaes
atenderem aos padres de identidade e qualidade previstos para os produtos
nacionais, excetuados os produtos que tenham caractersticas peculiares e cuja
comercializao seja autorizada no pas de origem.
Art. 11. O Poder Executivo fixar em regulamento, alm de outras providncias,
as disposies especficas referentes classificao, padronizao, rotulagem,
anlise de produtos, matrias-primas, inspeo e fiscalizao de equipamentos,
instalaes e condies higinico-sanitrias dos estabelecimentos industriais,
artesanais e caseiros, assim como a inspeo da produo e a fiscalizao do
comrcio de que trata esta lei.
52
Por ocasio da propositura da presente ao civil pblica, a Lei ainda hoje

vigente encontrava-se regulamentada pelo Decreto n. 2.314/1997, que, em seus
arts. 10 e 66, III, quanto classificao das cervejas, por Lei estabelecida, em
todo o territrio nacional, em carter de obrigatoriedade, assim dispunha, in
verbis:
Art. 10. As bebidas sero classificadas em bebida no alcolica e bebida alcolica.

(Redao dada pelo Decreto n. 3.510, de 2000)
1 Bebida no alcolica a bebida com graduao alcolica at meio por cento
em volume, a vinte graus Celsius. (Includo pelo Decreto n. 3.510, de 2000)
2 Bebida alcolica a bebida com graduao alcolica acima de meio e at
cinqenta e quatro por cento em volume, a vinte graus Celsius. (Includo pelo
Decreto n. 3.510, de 2000)
3 Para efeito deste Regulamento a graduao alcolica de uma bebida ser
expressa em porcentagem de volume de lcool etlico, temperatura de vinte
graus Celsius. (Includo pelo Decreto n. 3.510, de 2000)
Art. 66. As cervejas so classificadas:

(...)
III - quanto ao teor alcolico em:
a) cerveja sem lcool, quando seu contedo em lcool for menor que meio
por cento em volume, no sendo obrigatria a declarao no rtulo do contedo
alcolico;
b) cerveja com lcool, quando seu contedo em lcool for igual ou superior
a meio por cento em volume, devendo obrigatoriamente constar no rtulo o
percentual de lcool em volume;
(...)
Atualmente, vige o Decreto n. 6.871/2009, que, em seus arts. 12 e 38, este

com praticamente a mesma redao do art. 66 acima transcrito, dispe in verbis:
Art. 12. As bebidas sero classificadas em:

I - bebida no-alcolica: a bebida com graduao alcolica at meio por cento
em volume, a vinte graus Celsius, de lcool etlico potvel, a saber:
a) bebida no fermentada no-alcolica; ou
b) bebida fermentada no-alcolica;
II - bebida alcolica: a bebida com graduao alcolica acima de meio por
cento em volume at cinqenta e quatro por cento em volume, a vinte graus
Celsius, a saber:

a) bebida alcolica fermentada: a bebida alcolica obtida por processo de

fermentao alcolica;
b) bebida alcolica destilada: a bebida alcolica obtida por processo de
fermento-destilao, pelo rebaixamento do teor alcolico de destilado alcolico
simples, pelo rebaixamento do teor alcolico do lcool etlico potvel de origem
agrcola ou pela padronizao da prpria bebida alcolica destilada;
c) bebida alcolica retificada: a bebida alcolica obtida por processo de
retificao do destilado alcolico, pelo rebaixamento do teor alcolico do lcool
etlico potvel de origem agrcola ou pela padronizao da prpria bebida
alcolica retificada; ou
d) bebida alcolica por mistura: a bebida alcolica obtida pela mistura de
destilado alcolico simples de origem agrcola, lcool etlico potvel de origem
agrcola e bebida alcolica, separadas ou em conjunto, com outra bebida no-
alcolica, ingrediente no-alcolico ou sua mistura.
Art. 38. As cervejas so classificadas:

(...)
III - quanto ao teor alcolico, em:
a) cerveja sem lcool, quando seu contedo em lcool for menor ou igual a meio
por cento em volume, no sendo obrigatria a declarao no rtulo do contedo
alcolico; ou
b) cerveja com lcool, quando seu contedo em lcool for superior a meio por
cento em volume, devendo obrigatoriamente constar no rtulo o percentual de
lcool em volume;
(...)
Assim, a r seguia corretamente a Lei n. 8.918/1994 e as normas que a

regulamentavam (e regulamentam at hoje), quando fazia constar do rtulo
de sua bebida no-alcolica a expresso cerveja sem lcool correspondente
classificao oficial brasileira adotada nas normas regentes.
Sob essa perspectiva, havendo legislao especfica disciplinando e
regulamentando a matria, a qual era observada pela recorrente, a pretenso
da entidade promovente passa necessariamente pela demonstrao de que a
referida Lei n. 8.918/1994 inconstitucional ou, pelo menos, que o anterior
Decreto n. 2.314/1994, vigente poca da propositura da ao, seria ilegal,
assim como o atual Decreto n. 6.871/2009. No caso, a promovente confronta o
decreto apenas com o CDC.
54
Vale mencionar, no ponto, as clssicas lies invocadas pelo eminente

Ministro Carlos Velloso:
... os regulamentos, na precisa definio de Oswaldo Aranha Bandeira de

Mello, so regras jurdicas gerais, abstratas, impessoais, em desenvolvimento da lei,
referentes organizao e ao do Estado, enquanto Poder Pblico. Editados pelo
Poder Executivo, visam tornar efetivo o cumprimento da lei, propiciando facilidades
para que a lei seja fielmente executada. que as leis devem, segundo a melhor
tcnica, ser redigidas em termos gerais, no s para abranger a totalidade das
relaes que nela incidem, seno tambm, para poderem ser aplicadas, com
flexibilidade correspondente, s mutaes de fato das quais estas mesmas
relaes resultam. Por isso, as leis no devem descer a detalhes, mas, conforme
ficou acima expresso, conter, apenas, regras gerais. Os regulamentos, estes sim,
que sero detalhistas. Bem por isso, leciona Eismen, so eles prescries prticas
que tm por fim preparar a execuo das leis, completando-as em seus detalhes,
sem lhes alterar, todavia, nem o texto, nem o esprito.
(apud, Constituio do Brasil Interpretada. Alexandre de Moraes. So Paulo: Ed.
Atlas, 2013, p. 1.242)
A referida Lei especial ignorada pela promovente. J as normas

regulamentadoras da Lei especial ignorada estariam, segundo afirma a
SAUDECON, violando as regras gerais do Cdigo de Defesa do Consumidor.
o que se extrai do seguinte trecho da exordial, in verbis:
Sem razo a demandada, quando busca escudar-se nas disposies do Decreto

n. 2.314/1997, pois as mesmas so contrrias s garantias institudas pelos artigos
6, 9, 12, 18, 31 do Cdigo de Defesa do Consumidor, adotados como razo de pedir,
pela Autora.
No se trata de conflito de leis, pois disciplinando a matria s existe uma: Lei n.
8.078/1990, atravs de seus artigos 6, 9, 12, 18, 31 e 37.
O Decreto n. 2.314/1994 no lei, mas sim um regulamento de lavra do Poder
Executivo, e que por respeito prpria tripartio dos poderes, haveria de respeitar a
legislao vigente.
(...)
Deste decreto se extraem trs situaes, contrrias pretenso da demandada:
1) Por ser um ato exclusivo do poder executivo, no prevalece frente legislao
ordinria;
2) O regulamento de uma lei no pode ser contrrio s normas legais vigentes;
3) O regulamento no prev que possa ser omitida do consumidor a presena de
lcool neste tipo de cerveja. (fls. 8/9)

Em vista disso, a promovente, na realidade, investe contra a legislao

regente da matria e vem ao Judicirio solicitar provimento jurisdicional contra
legem, sem invocar inconstitucionalidade, mas sim mera divergncia entre
decreto e lei geral (o CDC), quando em verdade o embate seria entre lei especial
e lei geral.
Cumpre assinalar, de outro lado, que, como a legislao impugnada vigora
em carter geral, obrigando a todos, possvel que diversos outros fabricantes
de bebidas tenham lanado no mercado cervejas com a classificao oficial sem
lcool, desde que contenham esses produtos teor de lcool menor ou igual a
0,5% (meio por cento) em volume.
Entretanto, a procedncia do pedido formulado na presente ao, no
se sabe por qu, visa obstar a comercializao, apenas pela r, de cerveja com
a classificao sem lcool. Ainda que haja notcia na sentena de que ao
semelhante foi proposta em face da AMBEV, no se sabe seu resultado, ou se
estar em contradio com o que ficar nesta demanda decidido. Na realidade,
ficou ao arbtrio da associao autora decidir contra quais sociedades empresrias
ir propor a ao em suposta defesa da comunidade de consumidores.
Nessa toada, os consumidores ficariam defendidos de terem a sade
afetada pelos produtos da r. Porm outros cervejeiros, no atingidos pelas
eventuais sentenas de procedncia, poderiam prosseguir normalmente com a
comercializao da bebida de igual classificao, o que criaria privilgio para
esses empresrios, incompatvel com o princpio da livre concorrncia, de matriz
constitucional (art. 170, IV).
Sobre o tema, a lio de Manoel Gonalves Ferreira Filho, in verbis:
(...) esta a primeira vez que o direito constitucional positivo brasileiro

consagra expressamente a livre concorrncia. No direito anterior, era ela
considerada como compreendida pela liberdade de iniciativa. A meno expressa
livre concorrncia significa, em primeiro lugar, a adeso economia de mercado,
da qual tpica a competio. Em segundo lugar, ela importa na igualdade
na concorrncia, com a excluso, em conseqncia, de quaisquer prticas que
privilegiem uns em detrimento de outros.
(apud: Constituio do Brasil Interpretada e Legislao Constitucional. Alexandre
de Moraes. 9 ed. So Paulo: Editora Atlas, p. 1.878).
Desse modo, com a eventual procedncia da presente demanda, o suposto

dano sade do consumidor no cessar, pois continuar perpetrado por outros
produtores. Em outras palavras, a efetividade que deve orientar a prestao
jurisdicional no ser alcanada com o provimento dos pedidos.
56
No caso, esclarece a embargada que a designao sem lcool no se refere

propriamente a uma informao do produto, mas a classificao contida no art.
66 do Decreto n. 2.314/1997, que regulamenta a Lei n. 8.918/1994.
Assinala, ainda, que o art. 19 do referido decreto determina que o rtulo da
bebida deve ser previamente aprovado pelo Ministrio da Agricultura, devendo
dele constar a denominao do produto. O dispositivo citado tem a seguinte
redao, verbis:
Art. 19. O rtulo da bebida deve ser previamente aprovado pelo Ministrio
da Agricultura e do Abastecimento, e constar em cada unidade, sem prejuzo de
outras disposies de lei, em caracteres visveis e legveis, os seguintes dizeres:
I - o nome do produtor ou fabricante, do estandardizador ou padronizador, do
envasador ou engarrafador do importador;
II - o endereo do estabelecimento de industrializao ou de importao;
III - o nmero do registro do produto no Ministrio da Agricultura e do
Abastecimento ou o nmero do registro do estabelecimento importador, quando
bebida importada;
IV - a denominao do produto;
.............................................................................................................
Refere que o Ministrio da Agricultura expediu a Instruo Normativa

n. 55, em 18.10.2002, a qual aprova o regulamento tcnico para fixao de
critrios para indicao da denominao do produto na rotulagem de bebidas,
estabelecendo o art. 2.5 que definio do produto o nome da bebida, vinho
ou derivados da uva e do vinho e vinagres, conforme a legislao especfica,
respeitada a classif icao (fl. 773). J no art. 2.7 da Instruo Normativa,
consta o conceito da classificao como o ato de identificar a bebida com
base em padres oficiais. Conclui, nessa linha, que o rtulo dever conter a
denominao do produto, que dever respeitar a classificao que lhe foi dada
pelos padres oficiais (fl. 773).
Conclui, nessa ordem de ideias, que a utilizao da classificao sem
lcool no uma opo comercial, mas uma obrigao imposta pela legislao
em vigor. Assevera que o rtulo por ela utilizado foi aprovado pelo Ministrio
da Agricultura. Sustenta, assim, estar no exerccio regular de um direito
reconhecido, desrespeitando o acrdo local o disposto no art. 2 da Lei n.
8.918/1994 e no art. 66 do Decreto n. 2.314/1997.
Razo lhe assiste no ponto.

De fato, conforme se verifica na legislao especfica que cuida da matria,

a recorrente segue a normatizao editada para regular sua atividade empresarial,
elaborada por rgo especializado que, certamente, realizou estudos acerca da
segurana do produto para a sade do consumidor e aprovou a classificao e o
rtulo ora discutidos.
Consta que diversas outras bebidas e at medicamentos contm teores
alcolicos semelhantes aos das cervejas classificadas como sem lcool, o que
no causa nenhum inconveniente.
Nesse contexto, no pode a embargada, que segue rigorosamente a
normatizao jurdica e tcnica especfica aplicvel, ser condenada a deixar de
comercializar a cerveja de classificao sem lcool que fabrica, com base apenas
em impresses subjetivas da associao promovente, a pretexto de que estaria a
violar normas gerais do CDC ao fazer constar no rtulo da bebida a classificao
oficial determinada em lei especial e no decreto regulamentar.
A esse propsito, o nobre Ministro Napoleo Nunes Maia Filho lembra que
Aristteles chegou a afirmar que a medida da justia a lei, ou a ao humana
conforme a lei, ou contida nos limites da lei; para o filsofo grego, uma vez que
o injusto um transgressor da lei, e o justo se mantm dentro dos seus limites,
evidente que toda legalidade de algum modo justa.
O eminente Ministro Eros Roberto Grau, por sua vez, ao defender a
aplicao da doutrina real do Direito, explica que: praticamos o pensar - a
busca dos significados - e, no meramente o conhecer - a busca da verdade;
e conclui: no mbito do Direito, inexiste o verdadeiro, mas to somente o
aceitvel (justificvel).
A conduta da embargada, agindo dentro das normas especficas que
regulam sua atuao, plenamente aceitvel.
O que no aceitvel que a pessoa fsica ou jurdica tenha sua
atividade empresarial embaraada por ter cumprido as normas jurdicas que
lhe so afetas. Ou ainda, que o sistema jurdico crie uma situao na qual o
particular, ao cumprir uma norma afronte outra, e vice-versa, negando-se-lhe a
possibilidade da conduta lcita.
Nessas hipteses, ou se harmonizam as normas, ou uma dever ser excluda
do sistema, por revogao ou inconstitucionalidade.
No caso dos autos, bem verdade que, como observou a nobre relatora, em
seu culto voto, o Cdigo de Defesa do Consumidor determina que a informao
58
ao consumidor seja adequada, clara e correta quanto s especificaes do produto

(art. 6, III, e art. 31 do CDC).
No entanto, o mesmo legislador que engendrou o CDC editou a Lei
n. 8.918/1994, que dispe sobre a padronizao, a classificao, o registro,
a inspeo, a produo e a fiscalizao de bebidas e autoriza a criao da
Comisso Intersetorial de Bebidas.
No h hierarquia entre o CDC (Lei n. 8.078/1990) e a Lei n. 8.918/1994.
Se o caso fosse de antinomia propriamente dita, a lei posterior revogaria a
anterior. Mas este tambm no o caso, de modo que a segunda , sem dvida
alguma, especial em relao primeira, no que diz respeito regulao da
fabricao e comercializao de bebidas.
Ademais, a Lei n. 8.918/1994 no contm nenhum dispositivo que entre
em confronto direto com o CDC. Ela apenas delegou ao Poder Executivo a
regulamentao, no que se refere classificao, padronizao e rotulagem dos
produtos, entre outros aspectos, como destacado no seu artigo 11:
Art. 11. O Poder Executivo fixar em regulamento, alm de outras providncias,

as disposies especficas referentes classificao, padronizao, rotulagem,
anlise de produtos, matrias-primas, inspeo e fiscalizao de equipamentos,
instalaes e condies higinico-sanitrias dos estabelecimentos industriais,
artesanais e caseiros, assim como a inspeo da produo e a fiscalizao do
comrcio de que trata esta lei.
O Poder Executivo, por sua vez, exercendo essa delegao, editou os

Decretos n. 2.314/1997 e 6.871/2009, os quais classificaram como cerveja sem
lcool aquela cujo contedo em lcool seja menor que 0,5% em volume.
Tais decretos acaso afrontaram a Lei n. 8.918/1994, que lhes delegou a
regulamentao da matria? Certamente que no.
Se h alguma incompatibilidade entre as normas citadas, esta se
apresentaria no cotejamento entre os decretos em questo e o Cdigo de Defesa
do Consumidor, notadamente os seus artigos 6, 31 e 37, como se v no voto da
em. Relatora.
Observa-se, porm, que o v. acrdo da Terceira Turma que trata do
assunto, citado no voto da Exma. Relatora, no aponta ilegalidade dos decretos,
mas apenas afirma que a dispensa da indicao no rtulo do produto do
contedo alcolico, prevista no j revogado art. 66, III, a, do Decreto n.

2.314/1997, no autorizava a empresa fabricante a fazer constar neste mesmo rtulo

a no veraz informao de que o consumidor estaria diante de cerveja sem lcool,
mesmo porque referida norma no poderia infirmar os preceitos insculpidos no
Cdigo de Defesa do Consumidor.
Ou seja, nesse raciocnio, embora o decreto afirme no ser obrigatria a
declarao no rtulo do contedo alcolico da cerveja de contedo inferior a
0,5% de lcool, a empresa fabricante continuaria obrigada a tal conduta.
O decreto, portanto, nessa linha de raciocnio, se no chega a ser apontado
como ilegal, tido como intil.
A par disso, a questo a ser resolvida nestes autos no saber se h decretos
ilegais ou inteis. Como visto, no se ingressou na discusso da legalidade ou
ilegalidade dos Decretos n. 2.314/1997 e 6.871/2009.
Ainda, porm, que esta Corte se permitisse faz-lo, no h notcia nos autos
de que referidos decretos sejam acometidos de vcios formais, tampouco haveria
espao para se verificar os requisitos de razoabilidade e proporcionalidade desses
atos normativos sem ingressar em exame de matria de fato.
Bem se sabe que o Poder Judicirio deve ser cauteloso ao ingressar no
mrito dos atos administrativos em geral, e dos atos normativos infralegais em
particular. O Poder Executivo, no exerccio da funo regulamentar, costuma se
apoiar em dados tcnicos, que precisam ser considerados nesses episdios.
Exemplificativamente, veja-se caso no qual se discutiam os benefcios
coletivos resultantes da realizao de obra pblica, e este Tribunal se manifestou
no sentido de que, se os parmetros legais atenderam aos requisitos da
razoabilidade e proporcionalidade, no seria possvel contrastar as concluses
nele contidas sem que haja dilao probatria:
Administrativo. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Realizao de

obra pblica. Duplicao de rodovia. Suposto prejuzo para estabelecimento
comercial. Modificao do projeto. Impossibilidade. Atuao administrativa
dentro dos parmetros legais. Razoabilidade e proporcionalidade existentes.
Dilao probatria. Impossibilidade. Recurso no provido.
1. De acordo com o princpio da supremacia do interesse pblico sobre o
particular, observados os limites contidos na legislao, os benefcios coletivos
resultantes da realizao de obra pblica - como a duplicao de uma rodovia -
prevalecem em detrimento de interesses meramente comerciais da sociedade
empresria em facilitar o acesso de clientes ao estabelecimento.
60
2. No caso, o projeto da obra foi realizado pelo DER/PR, autoridade competente,

nos termos do art. 2, II e VIII, do Decreto n. 2.458/2000.
3. O no atendimento do pleito do particular foi justificado por questes de
segurana de trfego, pois com as novas obras, haver o aumento da velocidade
dos veculos, sendo desaconselhvel o acesso direto ao estabelecimento
comercial por meio da rodovia, ante o risco de acidentes. A atividade empresria,
por seu turno, no foi inviabilizada, pois o acesso sede da empresa foi garantido
por meio de rotas alternativas.
4. O ato administrativo, dessa feita, seguiu os parmetros legais e atendeu aos
requisitos da razoabilidade e proporcionalidade, no sendo possvel contrastar as
concluses nele contidas sem que haja dilao probatria, providncia incompatvel
com rito do writ.
5. Recurso ordinrio em mandado de segurana no provido.
(STJ - RMS: 32.151 PR 2010/0089738-6, Relator: Ministro Og Fernandes, data
de julgamento: 7.11.2013, T2 - Segunda Turma, data de publicao: DJe de
25.11.2013)
Nesse ponto, quem se debrua sobre o assunto pode ser tentado a

questionar se o Poder Executivo, diante do aparente confronto entre o CDC
e os multicitados decretos, poderia, exercendo seu poder regulamentar, dispor
que uma bebida contendo menos de 0,5% de lcool seria classificada como sem
lcool.
Havendo espao para essa linha de debate, poder-se-ia perquirir se os
decretos em questo apoiaram-se em critrios tcnicos confiveis, como o
conceito de teor alcolico residual, assim explicado no site do Ministrio da
Agricultura:
Devido aos processos produtivos empregados, toda cerveja sem lcool possui
uma quantidade de lcool residual em sua composio. Para processos mais
avanados, utilizados por grandes cervejarias, este teor est em torno de 0,02%
em volume.
Em processos tradicionais, utilizados por cervejarias de pequeno e mdio porte, o
teor residual gira em torno de 0,3% em volume. Essa porcentagem tambm comum
em frutas maduras e em bebidas no alcolicas, como sucos de frutas. Nestes casos,
a legislao permite um residual mximo de 0,5% em volume. Em relao aos
possveis efeitos sade, apesar da ampla discusso em torno do tema, at o
momento no foram apresentados dados ou fatos comprovando efeitos nocivos
do consumo deste lcool residual, explica Vicenzi.
(http://www.agricultura.gov.br/comunicacao/noticias/2014/10/proposta-
brasileira-para-revisao-do-piq-de-cerveja-e-encaminhada-ao-mercosul)

Poder-se-ia ainda buscar algum esclarecimento a esse respeito em anlise

realizada pelo INMETRO, em julho de 2015, que chegou seguinte concluso:
Diante do fato de que a cerveja sem lcool pode conter at meio por cento de
teor alcolico em volume e do risco de beber e em seguida dirigir, foi realizado
tambm um teste com consumidores, utilizando o etilmetro, popularmente,
chamado de bafmetro, a fim de simular uma operao da Lei Seca.
O resultado encontrado foi de que todos os consumidores, que aps beberem 700
ml de cerveja sem lcool (teor alcolico entre 0,0% e 0,4%), passaram no teste do
etilmetro sem acusar nenhuma quantidade de lcool.
O teste foi realizado com homens e mulheres com perfis variados em relao ao
consumo de lcool e o resultado aps 15 e 30 minutos de ingesto de cerveja sem
lcool no variou, permanecendo 0,0 mg/l em todos os sopros.
(http://www.inmetro.gov.br/consumidor/produtos/cerveja_sem_alcool.pdf )
Especificamente quanto ao caso ora estudado, o Ministrio Pblico

Federal, entre o pedido de vistas e a elaborao deste voto, solicitou sua
Assessoria de Acompanhamento de Atividade Judicial manifestao sobre o
assunto, o que resultou no Parecer n. 001/2016/SE/3CCR, do qual se extraem
os seguintes trechos:
(...)
5. Em abril de 2014 foi realizada reunio na 3CCR para que o MAPA apresentasse
a proposta brasileira, iniciada em 2012, para a reviso da regulamentao tcnica
da cerveja sem lcool no mbito do Mercosul.
6. O MAPA explicou o processo de construo da proposta de texto para
alterao da legislao ocorreu com realizao de assembleias pblicas e reunies
com ampla participao de representantes da sociedade civil organizada,
empresas do setor pblico em geral e acadmicos.
7. Em janeiro de 2014 foi realizada consulta pblica que colheu propostas
para alterao da legislao em dois aspectos: 1) Classificao da cerveja; 2)
Rotulagem das cervejas sem lcool. Aps anlise das sugestes, o MAPA quanto a
classificao foi mantido o texto original da proposta da consulta, qual seja: Entende-
se por cerveja sem lcool ou cerveja desalcolizada a cerveja cujo contedo alcolico
inferior ou igual a 0,5% em volume (0,5% vol).
8. A explicao dada para a manuteno do texto foi de que o conceito de
cerveja sem lcool atualmente empregado no Brasil corresponde aos conceitos de
cerveja sem lcool internacionalmente aceitos e de que a expresso zero lcool
sugerida pela maioria das cervejarias traz melhoria na qualidade da informao
ao consumidor.
62
(...)
35. Na atual discusso em trmite no Ministrio somente ser permitido a
omisso da informao do teor alcolico para as cervejas classificadas como zero
lcool, ou seja, tecnicamente aquelas como menos de 0,05% de lcool.
36. Nota-se que para o consumidor comum, presumidamente vulnervel,
muito tnue a diferena entre o teor alcolico de 0,05% (zero lcool) e at 0,5%
(sem lcool).
37. O que precisa ser reforado que apesar da expresso sem lcool
conforme j tratado nesse parecer, ser uma nomenclatura padronizada no
mercado, preciso que prevalea a informao de que ela possui teor alcolico.
Em suas concluses, aduz o Parecer que, no mbito de Ao Civil Pblica,

em curso perante a 5 Vara Federal de Porto Alegre, foi editada Recomendao
para mudana de texto na regulamentao da matria, no sentido de que conste
no rtulo das cervejas em questo no a frase de advertncia com dizeres sobre a
possibilidade de contedo alcolico mas com a afirmao de que contm at 0,5% v/v,
e, ainda, a obrigatoriedade de fiscalizao pelo MAPA no tocante a tolerncia de 0,1%
v/v em relao ao teor alcolico declarado no rtulo pelo fornecedor. E completa:
(...)
47. O MAPA respondeu Procuradora da Repblica do Rio Grande do Sul e
3CCR/MPF que acatar a Recomendao sem necessidade de nova consulta
pblica quanto ao texto alterado, todavia que ainda no possui estrutura nos
laboratrios do MAPA para realizao adequada da fiscalizao do teor alcolico
de 0,1% v/v.
48. O Ministrio informou, ainda, que cogita em editar o Decreto n. 6.871/2009
com a revogao dos arts. 36 a 44, questo atualmente sob anlise da Consultoria
Jurdica do rgo.
(...)
Tal parecer, como pea informativa que , demonstra claramente que se

est a tratar de matria cuja regulamentao envolve padronizao internacional,
com normatizao no mbito do Mercosul, no cabendo ao Poder Judicirio
descer a mincias tcnicas, ou, tampouco, substituir o Poder Executivo em sua
funo de regulamentar a matria.
Certamente, esta no a misso desta Corte.
Aqui, o que importa examinar outra questo: se deve o Poder Judicirio
interferir, ou mesmo impedir parcialmente, a atividade empresarial regular do

particular, embora tenha este seguido normas fixadas pelo Poder Executivo, em
sua competncia regulamentar, apoiado em concluses e estudos de seus rgos
tcnicos.
Vista a questo por esse prisma, de se concluir que esta Corte no deve
chegar a tanto.
No se mostra adequado intervir no mercado pontualmente, substituindo-
fabricante, que segue corretamente a legislao existente acerca da fabricao
e comercializao da bebida, mxime quando nem sequer se questiona a
continuidade da comercializao por outros produtores.
Com essas consideraes, peo vnia para divergir do voto da ilustre
Relatora, para negar provimento aos embargos de divergncia, mantendo
integralmente o v. acrdo proferido pela Quarta Turma no recurso especial.
como voto.
VOTO-VISTA
Ementa: Consumidor. Embargos de divergncia. Direito

informao. Arts. 6, 31 e 37 do CDC. Cerveja que utiliza a expresso
sem lcool no rtulo do produto. Bebida que apresenta teor alcolico
inferior a 0,5% por volume. Impossibilidade.
Histrico da Demanda
1. Na origem, a Associao Brasileira de Defesa da Sade do
Consumidor ajuizou Ao Civil Pblica contra Cervejarias Kaiser
Brasil Ltda., com a finalidade de impedir a comercializao da cerveja
da marca Bavaria cujo rtulo contempla a expresso sem lcool,
apesar de sua composio possuir teor alcolico. Alega, em sntese,
que tal informao induz em erro o consumidor, o que pode provocar
danos sua sade.
A Controvrsia
2. A controvrsia consiste em definir se a ordem jurdica em vigor
permite a comercializao de cerveja classificada em seu rtulo como
do tipo sem lcool, muito embora possua teor alcolico de at 0,5%.
64
Conflito Aparente de Normas

3. O conflito aparente de normas aqui presente entre a lei o
CDC e o decreto que regulamenta a Lei n. 8.918/1994 resolve-
se pelo critrio da hierarquia, pois esse ltimo diploma legal, o qual
dispe sobre a padronizao, a classificao, o registro, a inspeo,
a produo e a fiscalizao de bebidas, em seu art. 2, limita-se a
remeter ao regulamento a definio dos aspectos tcnicos da referida
classificao.
Informao Correta, Plena e Veraz como Direito Bsico do Consumidor
4. O produto em discusso uma bebida com at meio grau
percentual de teor alcolico, que, adotada a classificao prevista em
regulamento do Poder Executivo, vendida sob o rtulo de cerveja
sem lcool, o que representa, em verdade, uma contrainformao.
5. Um dos direitos bsicos do consumidor, talvez o mais elementar
de todos, e da a sua expressa previso no art. 5, XIV, da Constituio
de 1988, a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos
e servios, com especificao correta de quantidade, caractersticas,
composio, qualidade e preo (art. 6, III, do CDC). Nele se encontra,
sem exagero, um dos baluartes do microssistema e da prpria sociedade
ps-moderna, ambiente no qual tambm se insere a proteo contra a
publicidade enganosa e abusiva (CDC, arts. 6, IV, e 37).
6. Por expressa disposio legal, s respeitam os princpios da
transparncia e da boa-f objetiva, em sua plenitude, as informaes
que sejam corretas, claras, precisas, ostensivas e que indiquem,
nessas mesmas condies, as caractersticas, qualidades, quantidade,
composio, preo, garantia, prazos de validade e origem, entre outros
dados do produto ou servio, objeto da relao jurdica de consumo
(art. 31 do CDC, grifo acrescentado).
Publicidade de Cerveja Sem lcool mas que, em Verdade,
Com lcool
7. In casu, a publicidade veiculada de que o produto ofertado
uma cerveja sem lcool, quando isso no corresponde, em absoluto,
verdade sobre a composio do que est sendo vendido no mercado, em
verdadeira afronta ao art. 31, caput, do CDC.
8. Desse modo, a informao-contedo, que diz respeito s
caractersticas intrnsecas do produto, encontra-se viciada, e nenhum

regulamento administrativo, valendo-se de fico jurdica, tem a

eficcia de derrogar direito fundamental do consumidor.
9. A expresso sem lcool utilizada para representar produto
que contm reduzido teor alcolico configura publicidade enganosa
quanto a dado essencial que tem o condo de influenciar diretamente
a deciso do consumidor.
Induo em Erro do Consumidor que traz Srias Consequncias
Concretas
10. Sem dvida, a ingesto de cerveja sem lcool, por erro de
consentimento, por aqueles que se impem a proibio de ingerir a
aludida substncia qumica, seja por convico religiosa ou moral, seja por
restries mdicas, constitui fato causador de grave ofensa dignidade
da pessoa humana. E o que dizer dos pais que permitem que seus
filhos menores consumam cerveja sem lcool, por no saberem que
ela, em verdade, contm lcool? Como dosar a quantidade que pode
ser ingerida com moderao?
11. No se pode deixar de decidir da forma mais justa e correta
este caso concreto sob o fundamento de que outras empresas poderiam
continuar com essa prtica, enquanto a ora embargada estaria vedada
de faz-lo. Seria como se deixssemos de reconhecer a exigibilidade
de um tributo contra um determinado contribuinte porque os demais
continuariam a sonegar.
Adaptao do Processo Produtivo das Empresas para Cumprir o que
Anunciam e Inexistncia de Litisconsrcio Passivo Necessrio
12. Deve-se realar que, segundo consta, todas as empresas do
setor adaptaram sua produo para cumprir rigorosamente o que
anunciam: cerveja sem lcool.
13. Mas mesmo que tal adaptao no tivesse ocorrido, no se
trata de litisconsrcio passivo necessrio, de modo que no existe
norma que obrigue a Associao autora a incluir no polo passivo
todas as empresas do setor. Cabe aos rgos, entidades e associaes
de proteo do consumidor adotar as medidas cabveis para tambm
coibir que outros fornecedores atuem da mesma forma o que pode
ser, inclusive, provocado pela ora embargada , e ao Poder Judicirio,
sempre que provocado, fazer prevalecer a ordem jurdica vigente.
66
VOTO
14. Voto-Vista no sentido de acompanhar a eminente Relatora,
Ministra Laurita Vaz, para dar provimento ao recurso, com a devida
vnia da douta divergncia do eminente Ministro Raul Arajo.
O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Embargos de Divergncia

interpostos contra acrdo da Quarta Turma assim ementado:
Recurso especial. Consumidor. Processual Civil. Ofensa aos arts. 47, 267, VI, e
535, I, do CPC. Inexistncia. Ao civil pblica. Cerveja sem lcool. Classificao
O embargante afirma que o julgado acima diverge do AgRg nos EDcl no

AREsp 259.903/SP, Segunda Turma, de minha relatoria, e do REsp 1.181.066/

RS, Terceira Turma, Relator Ministro Vasco Della Giustina, no que concerne
interpretao e aplicao da Lei n. 8.918/1994 e do Decreto n. 2.137/1997 em
prejuzo das normas protetivas do Cdigo de Defesa do Consumidor.
Sustenta o Parquet que H de prevalecer, diante da divergncia
demonstrada, a tese consagrada pelos acrdos paradigmas, em detrimento
daquela prestigiada pelo acrdo paragonado, em razo do respeito faculdade
de escolha do consumidor, que s alcanado em sua plenitude se observado o
seu direito adequada e clara informao sobre todos os aspectos dos produtos e
servios sua disposio (fl. 1.142).
A eminente Relatora, Ministra Laurita Vaz, acolheu os Embargos de
Divergncia e, em seguida, o e. Ministro Raul Arajo inaugurou divergncia.
Pedi vista dos autos.
Passo ao meu voto.
Na origem, a Associao Brasileira de Defesa da Sade do Consumidor
ajuizou Ao Civil Pblica contra Cervejarias Kaiser Brasil Ltda., com a
finalidade de impedir a comercializao da cerveja da marca Bavaria cujo
rtulo contempla a expresso sem lcool, apesar de sua composio possuir teor
alcolico. Alega, em sntese, que tal informao induz em erro o consumidor, o
que pode provocar danos sua sade.
A sentena de procedncia fora confirmada pelo Tribunal de Justia do
Estado do Rio Grande do Sul, que teve o acrdo reformado no julgamento do
Recurso Especial.
A controvrsia consiste em definir se a ordem jurdica em vigor permite a
comercializao de cerveja classificada em seu rtulo como do tipo sem lcool,
muito embora possua teor alcolico de at 0,5%.
A situao em tela absolutamente paradigmtica. Agentes econmicos
que, no mais das vezes, questionam excessos no exerccio da competncia
regulamentar da Administrao, buscam legitimar a prtica em questo,
amparados em decreto que nega vigncia ao CDC.
Com efeito, o conflito de normas aqui presente entre a lei o CDC e
o decreto que regulamenta a Lei n. 8.918/1994 resolve-se pelo critrio da
hierarquia, pois esse ltimo diploma legal, o qual dispe sobre a padronizao,
a classificao, o registro, a inspeo, a produo e a fiscalizao de bebidas, em
seu art. 2, limita-se a remeter ao regulamento a definio dos aspectos tcnicos
da referida classificao.
68
O produto em discusso uma bebida com at meio grau percentual de

teor alcolico, que, adotada a classificao prevista em regulamento do Poder
Executivo, vendida sob o rtulo de cerveja sem lcool, o que representa, em
verdade, uma contra-informao.
Ora, um dos direitos bsicos do consumidor, talvez o mais elementar de
todos, e da a sua expressa previso no art. 5, XIV, da Constituio de 1988,
a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com
especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade e
preo (art. 6, III, do CDC). Nele se encontra, sem exagero, um dos baluartes
do microssistema e da prpria sociedade ps-moderna, ambiente no qual
tambm se insere a proteo contra a publicidade enganosa e abusiva (CDC,
arts. 6, IV, e 37).
No toa que Alexandre David Malfatti, estudioso da matria,
destaca que, se entre as naes mais ricas, que ostentam elevadssimo grau de
escolaridade e conscientizao dos consumidores, a informao molda a coluna
vertebral do microssistema legal que ampara os vulnerveis, com maior razo
deve ser feito o mesmo para os consumidores brasileiros (Direito-Informao
no Cdigo de Defesa do Consumidor, So Paulo, Alfabeto Jurdico, 2003, p. 247).
No seria exagero, portanto, pretender que, em Pas complexo, megadiverso e
desigual como o Brasil, a informao oferecida aos consumidores seja a mais
completa e clara possvel. Exatamente pela sua centralidade no Estado de
Direito Social e Democrtico, acha-se, de maneira expressa, prevista no art. 5,
XIV, da Constituio de 1988, como garantia fundamental da pessoa humana
(grifei):
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza,

garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade
do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos
termos seguintes:
(...)
XIV - assegurado a todos o acesso informao e resguardado o sigilo da
fonte, quando necessrio ao exerccio profissional;
(...)
Derivao prxima ou direta dos princpios da transparncia e da boa-

f objetiva e remota dos princpios da solidariedade e da vulnerabilidade do
consumidor, bem como do princpio da concorrncia leal, o dever de informao

adequada incide, como muito bem lembra a notvel civilista Cludia Lima
Marques, nas fases pr-contratual, contratual e ps-contratual (Comentrios ao
Cdigo de Defesa do Consumidor, 2 ed. rev., atual. e ampl., So Paulo, RT, 2006, p.
178, grifei) e vincula tanto o fornecedor privado como o pblico.
Por expressa disposio legal, s respeitam o princpio da transparncia
e da boa-f objetiva, em sua plenitude, as informaes que sejam corretas,
claras, precisas, ostensivas e que indiquem, nessas mesmas condies, as
caractersticas, qualidades, quantidade, composio, preo, garantia, prazos de
validade e origem, entre outros dados do produto ou servio, objeto da relao
jurdica de consumo (art. 31 do CDC, grifo acrescentado).
In casu, a publicidade veiculada de que o produto ofertado uma cerveja
sem lcool, quando isso no corresponde, em absoluto, verdade sobre a
composio do que est sendo vendido no mercado, em verdadeira afronta ao art.
31, caput, do CDC.
Desse modo, a informao-contedo, que diz respeito s caractersticas
intrnsecas do produto, encontra-se viciada, e nenhum regulamento
administrativo, valendo-se de fico jurdica, tem a eficcia de derrogar direito
fundamental do consumidor.
A expresso sem lcool utilizada para representar produto que contm
reduzido teor alcolico configura publicidade enganosa quanto a dado essencial
que tem o condo de influenciar diretamente a deciso do consumidor.
Sem dvida, a ingesto de cerveja sem lcool, por erro de consentimento,
por aqueles que se impem a proibio de ingerir a aludida substncia qumica,
seja convico religiosa ou moral, seja por diagnstico mdico de alcoolismo,
constitui fato causador de grave ofensa dignidade da pessoa humana. E o que
dizer dos pais que permitem que seus filhos menores consumam cerveja sem
lcool, por no saber que ela contm lcool? Como dosar a quantidade que
pode ser ingerida com moderao?
So situaes que demonstram claramente a violao boa-f, princpio
mximo orientador do CDC.
No se pode deixar de decidir da forma mais justa e correta este caso
concreto sob o fundamento de que outras empresas poderiam continuar com
essa prtica, enquanto a ora embargada estaria vedada de faz-lo. Seria como se
deixssemos de reconhecer a exigibilidade de um tributo contra um determinado
contribuinte porque os demais continuariam a sonegar.
70
No se trata de litisconsrcio passivo necessrio, de modo que no existe

norma que obrigue a Associao autora a incluir no polo passivo todas as
empresas do setor. Cabe aos rgos, entidades e associaes de proteo
do consumidor adotar as medidas cabveis para tambm coibir que outros
fornecedores atuem da mesma forma o que pode ser, inclusive, provocado pela
ora embargada , e ao Poder Judicirio, sempre que provocado, fazer prevalecer
a ordem jurdica vigente.
Ante o exposto, peo vnia douta divergncia para acompanhar a eminente
Relatora e dar provimento aos Embargos de Divergncia.
como voto.
VOTO
O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: Estou apto, sim, porque fui inclusive
voto-vencido na Turma e acompanho o voto da eminente Ministra Relatora.
RECURSO ESPECIAL N. 1.522.347-ES (2014/0108452-4)
Relator: Ministro Raul Arajo

Recorrente: Imprio Comrcio de Caf Ltda
Advogados: Marcela Sathler Meleipe
Luiz Mnico Comrcio
Izabella Dayanna Bueno Cavalcanti
Recorrido: Zurich Brasil Seguros S/A
Advogado: Rodrigo Zacch Scabello e outro(s)
EMENTA
Recurso especial. Processual Civil. Recebimento de embargos

de declarao com pedido de efeito modificativo como mero pedido
de reconsiderao. Impossibilidade. Violao ao art. 538 do CPC.
Recurso provido.

1. Configura violao ao art. 538 do CPC o recebimento de

embargos de declarao como mero pedido de reconsiderao, ainda
que contenham ntido pedido de efeitos infringentes.
2. Tal descabida mutao: a) no atende a nenhuma previso legal,
tampouco aos requisitos de aplicao do princpio da fungibilidade
recursal; b) traz surpresa e insegurana jurdica ao jurisdicionado,
pois, apesar de interposto tempestivamente o recurso cabvel, ficar
merc da subjetividade do magistrado; c) acarreta ao embargante
grave sano sem respaldo legal, qual seja a no interrupo de prazo
para posteriores recursos, aniquilando o direito da parte embargante,
o que supera a penalidade objetiva positivada no art. 538, pargrafo
nico, do CPC.
3. A nica hiptese de os embargos de declarao, mesmo
contendo pedido de efeitos modificativos, no interromperem o prazo
para posteriores recursos a de intempestividade, que conduz ao no
conhecimento do recurso.
4. Assim como inexiste respaldo legal para se acolher pedido de
reconsiderao como embargos de declarao, tampouco h arrimo
legal para se receber os aclaratrios como pedido de reconsiderao.
No se pode transformar um recurso taxativamente previsto no art.
535 do CPC em uma figura atpica, pedido de reconsiderao, que
no possui previso legal ou regimental.
5. Recurso especial provido.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide

a Corte Especial, por unanimidade, conhecer e dar provimento ao recurso
especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Laurita
Vaz, Joo Otvio de Noronha, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis
Moura, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Og Fernandes, Luis
Felipe Salomo, Mauro Campbell Marques e Benedito Gonalves votaram
com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Felix
Fischer, Nancy Andrighi e Jorge Mussi.
Braslia (DF), 16 de setembro de 2015 (data do julgamento).
Ministro Francisco Falco, Presidente
72
Ministro Raul Arajo, Relator
DJe 16.12.2015
RELATRIO
O Sr. Ministro Raul Arajo: Trata-se de recurso especial interposto por
Imprio Comrcio de Caf Ltda em face de v. acrdo proferido pelo eg. Tribunal
de Justia do Estado do Esprito Santo (TJ-ES).
Historiam os autos que Imprio Comrcio de Caf Ltda ajuizou ao de
cobrana em desfavor de Zurich Brasil Seguros S/A na qual pleiteava pagamento
de indenizao estipulada em contrato de seguro firmado entre os litigantes.
O il. Juzo da 1 Vara Cvel e Comercial da Comarca de Colatina/ES
julgou o pedido improcedente, conforme sentena s fls. 394-303.
Apontando vcios, Imprio Comrcio de Caf Ltda ops embargos de
declarao (fls. 308-319), com pedido de efeitos infringentes, os quais foram
rejeitados, nos termos da deciso de fl. 321.
Insistindo, Imprio Comrcio de Caf Ltda apresentou segundos embargos
de declarao (fls. 325-336), que no foram conhecidos, conforme despacho
fl. 339.
Irresignado, Imprio Comrcio de Caf Ltda interps apelao (fls. 345-
356), a qual no foi conhecida, nos termos do v. acrdo ora recorrido, assim
ementado:
Apelao cvel. Pedido de reforma de sentena. Impossibilidade.

Intempestividade do recurso. Anterior oposio de embargos cuja natureza
indicava ntido pedido de reconsiderao. Recurso inbil a interromper o prazo
recursal. Apelao no conhecida.
1. Opostos embargos de declarao cuja natureza indica ntido pedido de
reconsiderao de deciso, no h interrupo do prazo recursal. Precedentes do
STJ.
2. Recurso no conhecido. (fl. 377)
Os embargos de declarao opostos foram rejeitados (fls. 405-411).

Inconformado, Imprio Comrcio de Caf Ltda interps o presente recurso
especial, com arrimo nas alneas a e c do permissivo constitucional, no qual
alega, alm de dissdio pretoriano, violao aos arts. 536 e 538 do CPC.

Afirma que, (...) mesmo que protelatrios os embargos, a sano processual

prevista a multa de valor no excedente a um por cento do valor da causa. Nos
caos de reiterao de embargos protelatrios, a multa majorada e o faltoso
no poder interpor outro recurso antes de depositar seu valor; no entanto, uma
vez depositado o valor da multa, estar afastado o bice interposio de outro
recurso (fl. 429).
Foram apresentadas contrarrazes s fls. 457-462.
Inicialmente inadmitido (fls. 471-477), Imprio Comrcio de Caf Ltda
interps agravo em recurso especial (fls. 500-509), ao qual foi dado provimento
para reautuao como recurso especial, nos termos da deciso de fls. 536-537.
O tema discutido neste apelo nobre foi objeto de pesquisa jurisprudencial
no mbito desta eg. Corte, onde foi constatada a existncia de muitos
precedentes, nas seis Turmas deste eg. Tribunal, todos contemporneos,
mas em sentidos opostos. H precedentes em que este Tribunal admite o
recebimento de embargos de declarao, com pedido de efeitos infringentes,
como mero pedido de reconsiderao, com consequente e provvel perda de
prazo para novos recursos; noutro giro, tambm foram encontrados julgados,
em sentido diametralmente oposto, que no admitiam esse procedimento,
recebendo normalmente os embargos de declarao, mesmo veiculando pedido
de efeitos modificativos, salientando-se que a nica hiptese dos aclaratrios
no interromperem prazo para outros recursos seria quando os embargos no
fossem conhecidos por intempestividade.
Diante desses entendimentos contraditrios, a eg. Quarta Turma, por
unanimidade, na sesso de 25.8.2015, em sede de questo de ordem suscitada
por esta Relatoria, entendeu pela afetao do julgamento deste apelo nobre a
esta eg. Corte Especial.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Raul Arajo (Relator):
I - Da questo de ordem:
Conforme relatado, a discusso posta no presente apelo nobre refere-se
possibilidade ou no de recebimento de embargos de declarao, quando
74
possurem ntida pretenso infringente, como mero pedido de reconsiderao e,

por consequncia, sem interrupo de prazo para futuros recursos.
Aps a realizao de pesquisa jurisprudencial no mbito desta eg. Corte
uniformizadora, evidenciou-se que o STJ no possui entendimento unssono
quanto ao tema, como se infere dos precedentes a seguir destacados.
Admitindo o recebimento de embargos de declarao, com pedido de
efeitos infringentes, como mero pedido de reconsiderao, com consequente
perda de prazo para novos recursos, tem-se os seguintes exemplos:
Agravo regimental no agravo em recurso especial. No impugnao dos

fundamentos da deciso que inadmitiu o recurso especial. Confirmao da
incidncia da Smula 182/STJ. Embargos de declarao recebidos como pedido
de reconsiderao. Prazo recursal. Interrupo. No ocorrncia. Recurso no
provido.
(...)
3. O entendimento do Tribunal de origem est em consonncia com a
jurisprudncia desta Corte, no sentido de que os embargos de declarao opostos pelo
recorrente, por se tratar de verdadeiro pedido de reconsiderao, no interrompem o
prazo para interposio de outros recursos. Precedentes.
(AgRg no AREsp 468.743/RJ, Rel. Ministro Raul Arajo, Quarta Turma, julgado
em 8.4.2014, DJe de 13.5.2014 - grifou-se)
Processual Civil. Agravo regimental no recurso especial. Embargos

declaratrios. Ntido pedido de reconsiderao. No interrupo de prazo
recursal. Agravo improvido.
1. A jurisprudncia do STJ firmou-se no sentido de que, opostos os embargos
declaratrios com a finalidade de se obter a reconsiderao da deciso recorrida,
esses no interrompem o prazo para interposio de outros recursos.
2. Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 1.505.346/SP, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Terceira
Turma, julgado em 2.6.2015, DJe de 16.6.2015 - grifou-se)
Administrativo. Processual Civil. Agravo regimental no agravo em recurso

especial. Pedido de reconsiderao rotulado como embargos de declarao no
interrompem o prazo recursal. Agravo no provido.
1. Os embargos de declarao, ainda que rejeitados, interrompem o prazo
recursal. Todavia, se, na verdade, tratar-se de verdadeiro pedido de reconsiderao,
mascarado sob o rtulo dos aclaratrios, no h que se cogitar da referida

interrupo. Precedentes (REsp 1.214.060/GO, Rel. Min. Mauro Campbell, Segunda

Turma, DJe de 28.9.2010).
2. Agravo regimental no provido.
(AgRg no AREsp 187.507/MG, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Primeira
Turma, julgado em 13.11.2012, DJe de 23.11.2012 - grifou-se)
Agravo regimental no recurso especial. Processual Civil. Previdencirio.

Embargos de declarao recebidos como pedido de reconsiderao pelo Tribunal
de origem. Prazo. Interrupo. Inocorrncia.
1. A teor da jurisprudncia desta Corte, os embargos de declarao recebidos
como pedido de reconsiderao no tm o condo de suspender o prazo recursal
para a interposio do agravo interno.
(AgRg no REsp 1.108.166/SC, Rel. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado
em 20.10.2009, DJe de 9.11.2009 - grifou-se)
Processual Civil. Recurso especial. Embargos de declarao. Pedido de

reconsiderao. Interrupo do prazo recursal. No-ocorrncia.
pacfico o entendimento do STJ no sentido de que os embargos de declarao
com finalidade de pedido de reconsiderao no interrompem o prazo recursal.
Recurso especial no-conhecido.
(REsp 1.073.647/PR, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado
em 7.10.2008, DJe de 4.11.2008; grifou-se)
Em sentido inverso, h julgados, contemporneos aos precedentes acima

destacados, assentando que os embargos de declarao no podem ser recebidos
como mero pedido de reconsiderao, pois a nica hiptese de os embargos
de declarao, em razo de conterem pedido de efeitos modificativos, no
serem conhecidos e no interromperem o prazo para outros recursos a de
intempestividade. Nesse sentido, confiram-se:
Processual Civil. Embargos de declarao. Art. 538 do CPC. Interrupo de

prazo para interposio de outros recursos.
1. Hiptese em que o Tribunal de origem considerou que os Embargos de
Declarao opostos, por terem efeito infringente, equivaliam a pedido de
reconsiderao, concluindo pela inexistncia de interrupo do prazo recursal.
2. firme no STJ o entendimento de que os Embargos de Declarao podem ser
opostos contra qualquer deciso judicial, interrompendo o prazo para interposio
de outros recursos, salvo se no conhecidos em virtude de intempestividade.
76
3. Agravo Regimental no provido.

(AgRg no Ag 1.433.214/RJ, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma,
julgado em 28.4.2015, DJe de 1.7.2015 - grifou-se)
Agravo regimental nos embargos de declarao no agravo em recurso especial.

Oposio de embargos de declarao. Recebimento como pedido de reconsiderao.
Impossibilidade. Princpio da tipicidade recursal. Recurso cabvel e tempestivo.
Eficcia interruptiva do prazo recursal impositiva. Inaplicabilidade da fungibilidade
recursal. Agravo regimental desprovido.
(AgRg nos EDcl no AREsp 101.940/RS, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino,
Terceira Turma, julgado em 12.11.2013, DJe de 20.11.2013 - grifou-se)
Processual Civil e Administrativo. FGTS. Embargos de declarao. Interrupo

do prazo recursal, ainda que no conhecidos ou no acolhidos. Apenas no
interrompem o prazo se considerados intempestivos. Interpretao do art. 538 do
CPC. Precedentes. Doutrina. Recurso especial provido.
(...)
2. verdade - e no se nega - que a jurisprudncia do STJ entende que o pedido
de reconsiderao no suspende nem interrompe o prazo para a interposio de
recurso, que deve ser contado a partir do ato decisrio que provocou o gravame.
Em consequncia, inexistindo a interposio do recurso cabvel no prazo prescrito
em lei, torna-se preclusa a matria, extinguindo-se o direito da parte de impugnar
o ato decisrio.
3. Entretanto, no caso, tratou-se de oposio de embargos de declarao, e no de
mero pedido de reconsiderao. A jurisprudncia desta Superior Corte remansosa,
no sentido de que os embargos de declarao so oponveis em face de qualquer
deciso judicial e, uma vez opostos, ainda que no conhecidos ou no acolhidos,
interrompem o prazo de eventuais e futuros recursos, com exceo do caso em que
so considerados intempestivos.
(...)
5. Recurso especial provido. Retorno dos autos origem para que, afastando-
se a intempestividade do agravo de instrumento ali interposto, julgue-se o mrito
do recurso.
(REsp 1.281.844/MG, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma,
Recurso especial. Alneas a e c do art. 105, III da CF. Tributrio e Processo Civil.
Acrdo que, aplicando o princpio da fungibilidade, conheceu dos embargos
declaratrios opostos pela Fazenda como pedido de reconsiderao e, com
isso, afastou a eficcia interruptiva dos embargos. Ausncia de similitude ftica
e jurdica. Parcial conhecimento. Alegada violao aos arts. 535, I e II, e 538,
ambos do CPC. Inexistncia de obscuridade, contradio ou omisso no acrdo

recorrido. Disciplina legal e jurisprudencial dos embargos de declarao.

Impossibilidade de seu recebimento como pedido de reconsiderao. Princpios
da fungibilidade e tipicidade recursal. Excepcionalidade dos efeitos infringentes.
Eficcia interruptiva do prazo recursal impositiva, desde que o recurso seja cabvel
e tempestivo. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, parcialmente
provido para cassar o acrdo recorrido.
(...)
2. Esta Corte tem jurisprudncia pacfica a respeito da interrupo do prazo
recursal nos Embargos de Declarao, ainda que considerados protelatrios, desde
que este recurso seja cabvel e interposto tempestivamente; perene, ademais, o
entendimento segundo o qual se admite a produo de efeitos infringentes, os
quais, entretanto, assumem carter excepcional.
3. No possvel o recebimento dos Embargos de Declarao com pedido de
efeitos infringentes como pedido de reconsiderao e, nesse caso, afastar a eficcia
interruptiva do prazo recursal.
4. No se trata de aplicao do princpio da fungibilidade recursal. Os Embargos de
Declarao esto previstos no CPC e, conforme se sabe, os recursos ali contemplados
se submetem ao princpio da taxatividade; ou seja, no h outros recursos alm
daqueles previstos no codex e na legislao processual vigente. Logo, pedido de
reconsiderao no recurso e, assim, no h fungibilidade para com os Embargos
de Declarao.
5. Condicionar o recebimento dos Embargos de Declarao ao convencimento
do Magistrado acerca da possibilidade ou no de produo dos efeitos infringentes
cria insegurana jurdica para o recorrente, que poder ser surpreendido com a no
interrupo do prazo para os demais recursos, como aconteceu no presente caso.
Incide aqui a proteo da confiana como corolrio da segurana jurdica.
6. A modificao do julgado por meio dos Embargos de Declarao somente
acontecer caso ele seja omisso, obscuro ou contraditrio, de sorte que, a partir
de sua integrao, o fundamento desta acarrete, necessariamente, a alterao da
deciso. Se no houver vcio a ser sanado, mas, apenas, a pretenso do recorrente
em rediscutir a deciso, a nica penalidade cabvel ser, conforme o caso, a multa
prevista no art. 538, parg. nico, e, mesmo nessa hiptese, a interrupo do prazo
para os demais recursos impositiva.
7. Assim, a razoabilidade impe ao Magistrado que, caso necessrio, aplique
referida penalidade, ao invs de transmudar um recurso expressamente previsto
em lei para um sucedneo recursal e, como consequncia, prejudicar o recorrente.
Precedente: REsp 1.240.599/MG, Rel. Min. Herman Benjamin, DJe 10.5.2011.
8. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nesta parte, parcialmente
provido para cassar o acrdo recorrido.
(REsp 1.213.153/SC, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira Turma,
78
Levado a julgamento na eg. Quarta Turma, o colegiado, em Questo de

Ordem suscitada por este Relator, entendeu, por unanimidade, pela afetao do
julgamento deste apelo nobre eg. Corte Especial.
Exposta a questo de ordem, passa-se ao exame do mrito do recurso
especial.
II - Do julgamento do recurso especial:
No apelo nobre discute-se matria eminentemente processual, qual seja

a violao ao art. 538 do CPC, uma vez que o v. acrdo estadual reconheceu
a intempestividade da apelao, porque os segundos embargos de declarao,
opostos em face da sentena, representariam mero pedido de reconsiderao e,
por consequncia, tais aclaratrios no teriam o condo de interromper o prazo
para posteriores recursos.
A ttulo elucidativo, transcreve-se o seguinte excerto do v. acrdo estadual:
Compulsando detidamente os autos, vislumbro a inexistncia de um dos

requisitos de admissibilidade recursal, qual seja, a tempestividade, devido aos
motivos que a seguir passo a expor.
Contra a sentena prolatada s fls. 232/236, a parte ops, inicialmente,
embargos de declarao, os quais foram julgados pelo MM. Juiz de primeiro grau,
tendo sido esta deciso disponibilizada do Dirio de Justia de 21 de janeiro de
2013.
Ainda irresignada, a parte novamente ops embargos de declarao (fls. 252/260),
o qual no foi conhecido pelo magistrado, conforme se verifica s fls. 262.
Porm, analisando o contedo da petio dos segundos embargos apresentados,
observa-se que este possui ntido cunho de pedido de reconsiderao da deciso que
julgou improcedentes os primeiros aclaratrios, situao que no possui o condo de
interromper o prazo recursal. (fl. 379)
Da leitura do excerto ora transcrito, infere-se que o eg. Tribunal de Justia

do Estado do Esprito Santo (TJ-ES) entendeu que seria possvel ao magistrado
de primeiro grau receber os segundos embargos de declarao como mero
pedido de reconsiderao, pois os aclaratrios tinham por objetivo modificar
a deciso embargada. Assim, como consequncia do no conhecimento dos
tempestivos declaratrios e recebimento do recurso como mero pedido de
reconsiderao, aqueles embargos no teriam o condo de interromper o prazo
para futuros recursos, no se aplicando a regra do art. 538 do CPC, in verbis:

Art. 538. Os embargos de declarao interrompem o prazo para a interposio de

outros recursos, por qualquer das partes.
Pargrafo nico. Quando manifestamente protelatrios os embargos, o juiz ou
o tribunal, declarando que o so, condenar o embargante a pagar ao embargado
multa no excedente de 1% (um por cento) sobre o valor da causa. Na reiterao
de embargos protelatrios, a multa elevada a at 10% (dez por cento), ficando
condicionada a interposio de qualquer outro recurso ao depsito do valor
respectivo. (grifou-se)
Registre-se, ainda, que o v. acrdo estadual invoca diversos precedentes do

eg. Superior Tribunal de Justia no mesmo sentido.
No entanto, conforme tambm ilustrado na Questo de Ordem, o STJ
tambm possui precedentes no sentido de que a nica hiptese de os embargos
de declarao, em razo de conterem pedido de efeitos modificativos, no
interromperem o prazo para posteriores recursos seria no caso de os aclaratrios
no serem conhecidos por intempestividade. Nessa linha de inteleco, foram
destacados diversos precedentes.
Com a devida vnia dos de entendimento contrrio, a melhor interpretao
a que segue o comando na regra processual do art. 538 do CPC, por afastar
a insegurana jurdica causada pela aplicao de interpretao, de construo
meramente jurisprudencial, sem efetivo apoio legal.
Os embargos de declarao so um recurso taxativamente previsto na
Lei Processual Civil e, ainda que contenham indevido pedido de efeitos
infringentes, no se confundem com mero pedido de reconsiderao, este sim,
figura processual atpica, de duvidosa existncia.
No se trata, frise-se, de aplicao do princpio da fungibilidade recursal,
que levaria a que os aclaratrios fossem recebidos como outro recurso mas no
como mero pedido de reconsiderao, que no recurso.
Vale destacar, na doutrina, as lies de Araken de Assis, acerca do princpio
da fungibilidade recursal:
Conforme se realou anteriormente, o princpio da fungibilidade se aplicar

nos casos em que haja dvida objetiva acerca da admissibilidade de certo
recurso. Essa espcie de dvida h de ser atual, pois o direito evolui e problemas
que j se mostraram agudos acabam resolvidos pela jurisprudncia dominante,
e fundada em argumentos respeitveis. O erro inexplicvel revela-se insuficiente
para subtrair do recorrido o legtimo direito a um juzo de inadmissibilidade do
recurso imprprio.
80
Na incidncia do princpio da fungibilidade, todavia, a reminiscncia algo

longnqua do art. 810 do CPC de 1939 exerce, paradoxalmente, flagrante atrao. A
regra subordinava o conhecimento do recurso imprprio inexistncia de m-f ou
de erro grosseiro. Transparece nos julgados, principalmente, a influncia decisiva
do erro grosseiro. irrelevante, ao invs, a m-f. A parte pode interpor o recurso
prprio e, nada obstante, recorrer de m-f - praticando o ato com intuito protelatrio
(art. 17, VII). A sano para tais recursos se encontra no art. 18. Na linha preconizada
no direito derrogado, proclamou a 1 Turma do STJ: A adoo do princpio da
fungibilidade exige sejam presentes: a) dvida objetiva sobre qual o recurso a ser
interposto; b) inexistncia de erro grosseiro, que se d quando se interpe recurso
errado quando o correto encontra-se expressamente indicado na lei e sobre o
qual no se ope nenhuma dvida; c) que o recurso erroneamente interposto
tenha sido agitado no prazo do que se pretende transform -lo.
(in Manual dos Recursos, 6 ed. revista, atualizada e ampliada, Ed. Revista dos
Tribunais: So Paulo, 2014, p. 106).
Assim, com arrimo na doutrina transcrita, deve-se reconhecer que os

embargos de declarao, com pedido de efeitos infringentes, tempestivamente
apresentados no devem ser recebidos como pedido de reconsiderao, porque tal
mutao no atende a nenhuma previso legal, tampouco a requisito de aplicao
de princpio da fungibilidade, pois este ltimo (pedido de reconsiderao) no
recurso, no havendo dvida objetiva sobre qual o recurso cabvel, sendo invivel
falar-se em erro grosseiro ou em apresentao no mesmo prazo recursal.
Ademais, no sentido oposto, a jurisprudncia desta eg. Corte firme
pela impossibilidade de recebimento de mero pedido de reconsiderao como
embargos de declarao, por ausncia de previso legal e porque tal constitui um
erro grosseiro. Nesse sentido, confira-se:
Petio em agravo regimental no agravo em recurso especial. Pedido de

reconsiderao interposto contra acrdo. Descabimento. Erro grosseiro.
Impossibilidade de aplicao do princpio da fungibilidade recursal.
1. Nos termos da consolidada jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia,
revela-se manifestamente incabvel a interposio de pedido de reconsiderao
contra deciso colegiada, ante a ausncia de previso legal e regimental.
2. O recebimento do pedido como embargos de declarao tambm revela-se
invivel, uma vez que, tratando-se de erro grosseiro, fica afastada a aplicao do
princpio da fungibilidade recursal.
3. Pedidos de reconsiderao no conhecidos.
(Pet no AREsp 6.655/RN, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma,

Ora, se inexiste respaldo legal para receber-se o pedido de reconsiderao

como embargos de declarao, evidente que no h arrimo legal para receber-
se os embargos de declarao como pedido de reconsiderao. No se pode
transformar um recurso taxativamente previsto em lei (CPC, art. 535) numa
figura atpica, pedido de reconsiderao, que no possui previso legal ou
regimental.
Ademais, a possibilidade de o julgador receber os embargos de declarao,
com pedido de efeito modificativo, como pedido de reconsiderao traz
enorme insegurana jurdica ao jurisdicionado, pois, apesar de interposto
tempestivamente o recurso cabvel, ficar merc da subjetividade do magistrado.
Nesse sentido, destaca-se o seguinte excerto do judicioso voto condutor do j
invocado REsp 1.213.153/SC, de relatoria do eminente Ministro Napoleo Nunes
Maia Filho, julgado pela Primeira Turma, em 15.9.2011, DJ de 10.10.2011:
12. Outrossim, condicionar o recebimento dos Embargos de Declarao ao

convencimento do Magistrado acerca da possibilidade ou no de produo dos
efeitos infringentes cria insegurana jurdica para o recorrente, que poder ser
surpreendido com a no interrupo do prazo para os demais recursos, como
aconteceu no presente caso. Incide aqui a proteo da confiana como corolrio
da segurana jurdica.
13. Por fim, a modificao do julgado por meio dos Embargos de Declarao
somente acontecer caso ele seja omisso, obscuro ou contraditrio, de sorte
que, a partir de sua integrao, o fundamento desta acarrete, necessariamente, a
alterao da deciso. Se no houver vcio a ser sanado, mas, apenas, a pretenso
do recorrente em rediscutir a deciso, a nica penalidade cabvel ser, conforme
o caso, a multa prevista no art. 538, parg. nico, e, mesmo nessa hiptese, a
interrupo do prazo para os demais recursos impositiva.
14. Assim, a razoabilidade impe ao Magistrado que, caso necessrio, aplique
referida penalidade, ao invs de transmudar um recurso expressamente previsto
em lei para um sucedneo recursal e, como conseqncia, prejudicar o recorrente
com a no interrupo do prazo para os demais recursos.
Realmente, o surpreendente recebimento dos aclaratrios como pedido

de reconsiderao acarreta para o embargante uma gravssima sano sem
previso legal, qual seja a no interrupo de prazo para posteriores recursos,
fazendo emergir precluso, o que supera, em muito, a penalidade prevista no
pargrafo nico do art. 538 do CPC. A inesperada perda do prazo recursal
uma penalidade por demais severa, contra a qual nada se poder fazer, porque
encerra o processo. Nessa linha de inteleco, o recebimento dos aclaratrios
82
como pedido de reconsiderao aniquila o direito constitucional da parte ao

devido processo legal e viola, ainda, o princpio da proibio da reformatio
in pejus. Inexiste maior prejuzo para a parte do que a perda da possibilidade
de recorrer, assegurada na lei processual, apresentando seus argumentos s
instncias superiores, no fito legtimo de buscar a reforma de julgado que
entende equivocado.
Por sua vez, o Cdigo de Processo Civil j estabelece no pargrafo nico
do art. 538 a penalidade cabvel quando o jurisdicionado desvirtua a funo dos
embargos de declarao, qual seja, as multas.
Assim, o recebimento dos aclaratrios como pedido de reconsiderao
padece de, ao menos, duas manifestas ilegalidades, sendo a primeira a ausncia
de previso legal para tal sano subjetiva, e a segunda, a no interrupo
do prazo recursal, aniquilando o direito da parte embargante e ignorando a
penalidade objetiva, estabelecida pelo legislador no pargrafo nico do art. 538
do CPC.
Com esses consideraes, conclui-se pela ocorrncia de violao ao
art. 538 do CPC no caso em lia, motivo pelo qual o apelo nobre deve ser
provido para determinar o retorno dos autos ao eg. TJ-ES, para, afastando-se
a intempestividade, prosseguir no julgamento da apelao, como entender de
direito.
Ante o exposto, d-se provimento ao recurso especial.
como voto.

Primeira Seo
CONFLITO DE COMPETNCIA N. 143.006-SC (2015/0217934-5)
Relator: Ministro Mauro Campbell Marques

Suscitante: Juzo Federal da 1 Vara de Concrdia - SJ/SC
Suscitado: Juzo de Direito da 2 Vara Cvel de Concrdia - SC
Interes.: Ronei Osnir Fuhr
Advogado: Jackson Luiz Spellmeier - SC013012
Interes.: Instituto Nacional do Seguro Social
EMENTA
Processual Civil e Previdencirio. Conflito negativo de

competncia. Acidente do trabalho. Auxlio-acidente. Trabalhador
adolescente. Atividade laboral de mecnica automobilstica.
Conveno 182 da OIT. Lista TIP. Itens 77 e 78. Atividade de risco.
Responsabilidade objetiva do empregador. Competncia da Justia
Estadual.
1. O presente conflito de competncia, que se instaurou entre
a Justia Federal e a Justia Estadual, surgiu em autos de ao
previdenciria ajuizada por autor que, na idade de 16 anos, perdeu
a viso de um olho, trabalhando como mecnico assistente junto
Mecnica Tamandu.
2. A relao de trabalho identificada nos autos legitima a
concluso de que a atividade laboral de mecnico se enquadra na Lista
das Piores Formas de Trabalho Infantil - Lista TIP - como atividade
de risco, proibida para menores de 18 anos, assumindo o empregador
o risco integral da atividade. A condio de trabalhador segurado
contribuinte individual deve ser afastada.
3. Conflito negativo de competncia conhecido para declarar
competente a Justia Estadual.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima

indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal
de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte

resultado de julgamento: A Seo, por unanimidade, conheceu do conflito e
declarou competente o Juzo de Direito da 2 Vara Cvel de Concrdia - SC, o
suscitado, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator.
Os Srs. Ministros Benedito Gonalves, Assusete Magalhes, Srgio
Kukina, Regina Helena Costa, Gurgel de Faria, Francisco Falco, Napoleo
Nunes Maia Filho e Og Fernandes votaram com o Sr. Ministro Relator.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Herman Benjamin.
Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
DJe 8.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de conflito negativo

de competncia instaurado entre o Juzo Federal da 1 Vara de Concrdia/
SC e o Juzo de Direito da 2 Vara Cvel de Concrdia/SC, em autos de ao
previdenciria ajuizada por Ronei Osnir Fuhr em face do Instituto Nacional do
Seguro Social, objetivando benefcio por incapacidade.
A ao foi ajuizada perante Justia Estadual, distribuda 2 Vara Cvel
da Comarca de Concrdia/SC, tendo o douto Juzo declinado da competncia
sob o fundamento de que o autor detm a condio de segurado contribuinte
individual, no sofrendo acidente do trabalho, nos termos do artigo 19 da Lei n.
8.213/1991.
Os autos foram encaminhados Justia Federal, redistribudos 1 Vara
Federal de Concrdia, tendo o respeitoso Juzo suscitado o presente conflito,
pois a petio inicial identifica a causa de pedir a acidente do trabalho sofrido na
Mecnica Tamandu, na funo de ajudante mecnico empregado.
O Ministrio Pblico Federal em seu parecer, opina pela competncia da
Justia Estadual.
o relatrio.
88
Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
VOTO
O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): O presente conflito

de competncia, que se instaurou entre a Justia Federal e a Justia Estadual,
surgiu em autos de ao previdenciria ajuizada por autor que perdeu a viso de
um olho, trabalhando como mecnico assistente junto Mecnica Tamandu,
objetivando auxlio-acidente.
O autor narra na petio inicial que sofreu acidente de trabalho em
ambiente de mecnica automobilstica quando tinha 16 anos; qualifica-se como
ajudante de mecnico, mas no identifica qual a real condio de segurado
que ostentava poca do acidente, se segurado empregado ou se segurado
contribuinte individual.
O artigo 109, I, da Constituio Federal de 1988, ao excetuar da
competncia federal as causas de acidente de trabalho, abarcou to somente as
lides estritamente acidentrias, movidas pelo segurado contra o INSS.
Os documentos juntados aos autos evidenciam que o autor da ao,
quando adolescente, com a idade de 16 anos, atuou na Mecnica Tamandu, na
condio de ajudante de mecnico. Quando do desempenho de sua atividade,
sofreu acidente do qual resultou a perda de uma viso.
Para determinao da jurisdio no presente caso, preciso enfatizar que a
Constituio de 1988 protege integralmente a criana e o adolescente. Positiva
o princpio da proteo integral no artigo 227, o qual exige concreo. O
Estatuto da Criana e do Adolescente, em seus artigos 60 a 69, prev o direito
profissionalizao e proteo no trabalho. Tambm conferem substncia
ao princpio da proteo integral as convenes internacionais ratificadas pelo
Brasil, evidenciando proteo de realce na esfera do direito do trabalho.
No plano internacional, as duas principais normas existentes a respeito do
trabalho do adolescente so as Convenes da Organizao Internacional do
Trabalho de n. 138, de 6.6.1973, sobre a idade mnima de admisso ao emprego
e n. 182, de 17.6.1999, sobre as piores formas de trabalho infantil. Esta ltima
aprovada pelo Decreto Legislativo n. 178, de 14.12.1999 e promulgada pelo
Decreto n. 3.597, de 12.9.2000.
A proteo criana e ao adolescente integral e absolutamente prioritria.
Criana no pode trabalhar, adolescente pode, a partir de determinada idade e,
ainda assim, com restries.

No Brasil, o trabalho do adolescente permitido excepcionalmente a partir

de 14 (catorze) anos, na condio de aprendiz, e, em regra, somente a partir dos
16 (dezesseis) anos de idade.
A proteo integral do adolescente se insere nos contratos de trabalho.
O pargrafo nico do artigo 927 do Cdigo Civil ao asseverar que haver
obrigao de reparar o dano, independentemente de culpa, tanto nos casos
especificados em lei, tanto quando a atividade normalmente desenvolvida pelo
autor do dano implicar, por sua natureza, risco para os direitos de outrem,
tambm se inclui no rol normativo protetivo do menor.
A responsabilidade fundada no risco da atividade objetiva e tem
aplicabilidade nas relaes de emprego, em hipteses de acidente de trabalho.
Para tanto, deve ser levado em conta o grau especfico de risco da atividade
permitida pelo empregador, uma vez que a responsabilidade civil do empregador
decorre em certos casos do risco da atividade.
Quanto aos casos de risco da atividade, cumpre pontuar o Decreto n. 6.481,
de 12 de junho de 2008, que regulamenta a Conveno 182 da OIT e aprova a
Lista das Piores Formas de Trabalho Infantil, denominada Lista TIP, a qual, em
seu Item 77, descreve como piores as atividades laborais de manuteno, limpeza,
lavagem ou lubrificao de veculos, tratores, motores, componentes, mquinas
ou equipamentos, em que se utilizem solventes orgnicos ou inorgnicos, leo,
diesel, desengraxantes cidos ou bsicos ou outros produtos derivados de leos
minerais. O Item 78 elenca como piores as atividades de trabalho com utilizao
de instrumentos ou ferramentas perfurocortantes, sem proteo adequada capaz
de controlar o risco.
Vale ainda acentuar que a Conveno 182 estipula que o trabalho, nas
atividades consideradas como piores formas de trabalho, proibido antes
dos dezoito anos de idade. Referidas atividades geram riscos de ferimentos e
mutilaes, como ocorreu no presente caso, em que o adolescente trabalhador
perdeu a viso de um olho.
Nesse contexto, a condio de segurado contribuinte individual,
fundamento adotado pelo Juzo suscitado estadual, deve ser afastada. No caso,
o trabalhador detm condio de empregado, dela decorrendo sua condio de
segurado empregado, a atrair a jurisdio da justia estadual.
Ante o exposto, conheo do conflito de competncia para declarar
competente a Justia Estadual, o juzo suscitado.
90
RECURSO ESPECIAL N. 1.386.229-PE (2013/0170295-0)
Relator: Ministro Herman Benjamin

Recorrente: Fazenda Nacional
Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional
Recorrido: Jambo Produo de Alimentos Ltda - Microempresa
Advogado: Sem representao nos autos
EMENTA
Tributrio e Processual Civil. Execuo fiscal. Certido de

Dvida Ativa CDA. Base legal. Art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998.
Declarao de inconstitucionalidade pelo STF. Presuno de certeza,
de liquidez e de exigibilidade inalterada. Apurao de possvel excesso
por meros clculos aritmticos. Jurisprudncia pacfica do STJ. Julgado
submetido ao rito do art. 543-C do CPC.
1. Cuida-se de Recurso Especial submetido ao regime do art.
543-C do CPC/1973 para definio do seguinte tema: se a declarao
de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998, pelo
STF, afasta automaticamente a presuno de certeza e de liquidez da
CDA, de modo a autorizar a extino de ofcio da Execuo Fiscal.
2. O leading case do STJ sobre a matria o REsp 1.002.502/
RS, de relatoria da Ministra Eliana Calmon, ocasio em que Segunda
Turma reconheceu que, a despeito da inconstitucionalidade do 1
do art. 3 da Lei n. 9.718/1998, a CDA conserva seus atributos, uma
vez que: a) existem casos em que a base de clculo apurada do PIS e
da Cofins composta integralmente por receitas que se enquadram
no conceito clssico de faturamento; b) ainda que haja outras receitas
estranhas atividade operacional da empresa, possvel expurg-las do
ttulo mediante simples clculos aritmticos; c) eventual excesso deve
ser alegado como matria de defesa, no cabendo ao juzo da Execuo
inverter a presuno de certeza, de liquidez e de exigibilidade do
ttulo executivo (REsp 1.002.502/RS, Rel. Ministra Eliana Calmon,
Segunda Turma, DJe 10.12.2009).
3. Essa orientao acabou prevalecendo e se tornou pacfica
no mbito do STJ: AgRg nos EREsp 1.192.764/RS, Rel. Ministro

Humberto Martins, Primeira Seo, DJe 15.2.2012; AgRg no REsp

1.307.548/PE, Rel. Ministro Og Fernandes, Segunda Turma, DJe
12.3.2014; AgRg no REsp 1.254.773/PE, Rel. Ministro Humberto
Martins, Segunda Turma, DJe 17.8.2011; REsp 1.196.342/PE, Rel.
Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 10.12.2010; REsp
1.206.158/PE, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda
Turma, DJe 14.12.2010; AgRg no REsp 1.204.855/PE, Rel. Ministro
Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJe 16.10.2012; AgRg no
REsp 1.182.086/CE, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho,
Primeira Turma, DJe 10.10.2011; AgRg no REsp 1.203.217/RS,
Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 11.2.2011;
AgRg no REsp 1.204.871/PE, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido,
Primeira Turma, DJe 2.2.2011; AgRg no REsp 1.107.680/PE, Rel.
Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 6.4.2010.
4. Embora alguns precedentes acima citados faam referncia
ao REsp 1.115.501/SP, de relatoria do Ministro Luiz Fux, como
representativo da tese ora em debate, cumpre destacar que o tema
afetado naquela oportunidade se referia genericamente possibilidade
de prosseguir a Execuo Fiscal quando apurado excesso no
conhecimento da defesa do devedor. o que se verifica na deciso
de afetao proferida por Sua Excelncia: O presente recurso
especial versa a questo referente possibilidade de alterao do valor
constante na Certido da Dvida Ativa, quando configurado o excesso
de execuo, desde que a operao importe meros clculos aritmticos,
sendo certa a inexistncia de mcula liquidez do ttulo executivo.
5. De todo modo, os fundamentos nele assentados reforam a
posio ora confirmada, mormente a afirmao de que, tendo em vista
a desnecessidade de reviso do lanamento, subsiste a constituio do
crdito tributrio que teve por base a legislao ulteriormente declarada
inconstitucional, exegese que, entretanto, no ilide a inexigibilidade
do dbito fiscal, encartado no ttulo executivo extrajudicial, na parte
referente ao quantum a maior cobrado com espeque na lei expurgada
do ordenamento jurdico (REsp 1.115.501/SP, Rel. Ministro Luiz
Fux, Primeira Seo, DJe 30.11.2010).
6. Firma-se a seguinte tese para efeito do art. 1.039 do CPC/2015:
A declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n.
92
9.718/1998, pelo STF, no afasta automaticamente a presuno de

certeza e de liquidez da CDA, motivo pelo qual vedado extinguir de
ofcio, por esse motivo, a Execuo Fiscal.
7. Recurso Especial provido. Acrdo submetido ao regime do
art. 1.039 do CPC/2015 e da Resoluo 8/2008 do STJ.
ACRDO

acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia: A
Seo, por unanimidade, deu provimento ao recurso especial, nos termos do
voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho,
Benedito Gonalves, Assusete Magalhes, Srgio Kukina, Regina Helena
Costa, Gurgel de Faria, Diva Malerbi (Desembargadora convocada do TRF da
3 Regio) e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator.
Compareceu sesso o Dr. Clvis Monteiro Ferreira da Silva Neto, pela
Fazenda Nacional
Braslia (DF), 10 de agosto de 2016 (data do julgamento).
Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 5.10.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial (art. 105,

III, a, da CF) interposto contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional
Federal da 5 Regio assim ementado:
Ementa: Processo Civil. Agravo de instrumento. Execuo fiscal. Extino.

Certido da Dvida Ativa cujo fundamento legal foi declarado inconstitucional. PIS
e COFINS. Lei n. 9.718/1998. Art. 195, I, da CF, na redao original.
1. Certido da Dvida Ativa que tem fundamento legal declarado
inconstitucional pela Suprema Corte prescinde dos requisitos de liquidez, certeza
e exigibilidade, sobre os quais repousam presuno de validade a dar ensejo ao
executivo fiscal.
2. Incabvel, em sede de execuo, anlise dos contratos sociais das firmas
executadas com o fito de saber se a cobrana da COFINS e do PIS sob a gide

da Lei n. 9.718/1998, e do artigo 195, I, da Constituio Federal, na sua redao

original, teria incidido sobre o faturamento ou sobre a receita bruta das empresas,
pois tal exame importaria dilao probatria.
3. Agravo de Instrumento no provido (fl. 102).
A recorrente aponta violao dos arts. 2 e 535 do CPC; 2, 8, 3,

e 16, 2, da Lei n. 6.830/1980; e 204 do CTN. Preliminarmente, afirma
que houve omisso quanto ao reconhecimento da presuno de certeza e de
liquidez da CDA. No tocante questo principal, assevera que a declarao
de inconstitucionalidade do 1 do art. 3 da Lei n. 9.718/1998 pelo STF
no elide a presuno de liquidez e de certeza do ttulo executivo constitudo
com essa base legal. Aduz ainda que possvel excesso de execuo deve ser
comprovado pela parte executada na via dos Embargos do Devedor.
Os Embargos de Declarao foram rejeitados.
Sem contrarrazes.
O presente caso fora afetado como representativo da controvrsia, nos
termos do art. 543-C do CPC (fls. 163-164).
O Ministrio Pblico Federal opina pelo provimento do recurso (fls. 171-
175).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): Cinge-se a controvrsia

a definir se a declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n.
9.718/1998, pelo STF, afasta automaticamente a presuno de certeza e de
liquidez da CDA constituda sobre essa base legal, de modo a autorizar a
extino de ofcio da Execuo Fiscal.
De acordo com o Tribunal a quo, a certido de dvida ativa que apresenta
como fundamento legal dispositivo declarado inconstitucional pelo STF carece
dos requisitos de liquidez, de certeza e de exigibilidade.
De incio, afasto a preliminar de ofensa ao art. 535 do CPC, uma vez que o
Tribunal de origem, com fundamentao suficiente, julgou integralmente a lide
e solucionou a controvrsia, tal como lhe foi apresentada.
No tocante ao tema principal, a irresignao merece acolhida.
94
O leading case do STJ sobre a questo jurdica controvertida o REsp

1.002.502/RS, de relatoria da Ministra Eliana Calmon, ocasio em que Segunda
Turma reconheceu que, a despeito da inconstitucionalidade do 1 do art. 3 da
Lei n. 9.718/1998, a CDA conserva seus atributos, uma vez que: a) existem casos
em que a base de clculo apurada do PIS e da Cofins composta integralmente
por receitas que se enquadram no conceito clssico de faturamento; b) ainda
que haja outras receitas estranhas atividade operacional da empresa, possvel
expurg-las do ttulo mediante simples clculos aritmticos; c) eventual excesso
deve ser alegado como matria de defesa, no cabendo ao juzo da Execuo
inverter a presuno de certeza, de liquidez e de exigibilidade do ttulo executivo.
Naquele julgado, a Ministra Eliana Calmon realinhou posio aps
judicioso voto-vista proferido pelo Ministro Castro Meira, o qual assentou os
seguintes fundamentos:
A declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998,

por si s, no atinge a liquidez e certeza da CDA. Prova disso est no fato de que,
se o faturamento e a receita bruta do contribuinte forem equivalentes - o que
ocorre quando o sujeito passivo tributrio possui apenas receitas operacionais -, a
declarao de inconstitucionalidade no produzir qualquer efeito prtico, nada
havendo a retificar na certido de dvida ativa, devendo a execuo prosseguir
normalmente.
Assim, a simples declarao de inconstitucionalidade no afeta, de modo
apriorstico, a certeza e liquidez da CDA, podendo atingir, se muito, o quantum a
ser executado em face da reduo proporcional do valor do ttulo.
Portanto, no poderia o juiz extinguir a execuo de ofcio, porque, ainda
que inexigvel parte da dvida, esse fato no configura condio da ao ou
pressuposto de desenvolvimento vlido do processo.
Inexigibilidade parcial do ttulo e excesso de execuo so tpicas matrias de
defesa, e no de ordem pblica, que devem ser alegadas pelo executado ou pelo
terceiro a quem aproveita.
Diferentemente do que entendeu o acrdo impugnado neste recurso
especial, o nus de provar que os valores sobre os quais incidiram o PIS e a
COFINS composto tambm, ou exclusivamente, por receitas no operacionais
do executado e no da Fazenda exequente por dois motivos muito simples:
(a) primeiramente, porque a CDA embasa-se em autolanamento, vale dizer,
em declarao do prprio contribuinte, que pessoalmente preencheu os campos
da DCTF. Assim, somente ele tem condies de esclarecer a composio da receita
ali indicada, para se aferir o que receita bruta e o que faturamento;

(b) em segundo lugar, porque a CDA, nos termos do art. 3 da LEF e do art. 204
do CTN, goza de presuno de liquidez e certeza, que pode ser ilidida por prova
inequvoca, a cargo do sujeito passivo ou do terceiro a que aproveite.
(...)
Esses dispositivos estabeleceram uma presuno relativa que milita em favor
da Fazenda Pblica e que pode ser ilidida por prova inequvoca a cargo do sujeito
passivo tributrio.
O acrdo recorrido, ao manter a deciso extintiva da execuo fiscal,
acabou por atribuir Fazenda Nacional o nus de provar que as CDAS eram
compostas exclusivamente por receitas operacionais, em absoluta afronta a esses
dispositivos.
Ora, exatamente o contrrio do que decidiu a Corte Regional: se o ttulo
executivo goza de presuno relativa de liquidez e certeza, e a simples declarao
de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998 no a afeta por si s,
cabe ao executado, sempre por meio de embargos, demonstrar a inexigibilidade,
ainda que parcial, da CDA.
Transcrevo a respectiva ementa:
Processual Civil e Tributrio. Execuo fiscal. COFINS. CDA. Fundamento legal

declarado inconstitucional pelo STF. Refazimento da base de clculo. Possibilidade
segundo nota tcnica. Prosseguimento da execuo.
1. A declarao de inconstitucionalidade emanada do STF em controle difuso,
considerando inconstitucional o art. 3 da Lei n. 9.718/1998, no foi capaz de
inutilizar a exigibilidade do ttulo extrajudicial.
2 A Nota Tcnica 124, de 10 de junho de 23008 da Receita Federal demonstra
ser possvel o refazimento do ttulo, expurgando-se a parcela declarada
inconstitucional da base de clculo, mediante simples operao aritmtica.
3. Hiptese dos autos que em reviso da Receita, no apresentou expurgo
algum em desfavor do fisco.
4. Situao ftica que mantm a eficcia da Certido de Dvida Ativa - CDA
como ttulo executivo extrajudicial, sem comprometer a sua liquidez e certeza.
(REsp 1.002.502/RS, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe
10.12.2009).
Essa orientao acabou prevalecendo e se tornou pacfica no mbito deste

Tribunal. Cito precedentes:
Processo Civil e Tributrio. Execuo fiscal. Embargos de divergncia. Reexame

de regra tcnica de conhecimento do recurso especial. No cabimento.
96
1. firme nesta Corte Superior de Justia o entendimento no sentido de

que no existe divergncia entre julgados que apreciam o mrito do recurso,
e outros que no o fazem, por falta de preenchimento dos pressupostos de
admissibilidade.
2. Precedentes: AgRg nos EREsp 957.118/DF, Rel. Min. Hamilton Carvalhido,
Corte Especial, DJe 24.5.2011; AgRg nos EAg 1.152.551/RJ, Rel. Ministra Nancy
Andrighi, Corte Especial, DJe 10.2.2011; EREsp 260.691/RS, Rel. Min. Joo Otvio
DE Noronha, Corte Especial, DJ 18.2.2008.
3. Ademais, o acrdo embargado aplicou corretamente o tema consolidado
no julgamento do REsp 1.115.501/SP, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 10.11.2010
pela sistemtica do art. 543-C do CPC e da Res. STJ 8/2008, segundo o qual a
declarao de inconstitucionalidade, em controle difuso, no suficiente, por
si s, para ilidir a presuno de liquidez e certeza da CDA fundamentada em
preceito declarado inconstitucional, razo por que incabvel a extino ex officio
da execuo fiscal.
Agravo regimental improvido.
(AgRg nos EREsp 1.192.764/RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Primeira Seo,
DJe 15.2.2012).
Processo Civil e Tributrio. Agravo regimental em recurso especial. CDA.

Nulidade. PIS e COFINS. Art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998. Declarao de
inconstitucionalidade pelo Supremo. Execuo fiscal. Extino de ofcio. Art. 741,
pargrafo nico, do CPC. Inaplicabilidade. Faturamento ou receita bruta. nus da
prova.
1. O art. 741, pargrafo nico, do CPC, ainda que se entenda aplicvel
tambm execuo fiscal, no autoriza o juiz a extinguir de ofcio a execuo,
mas apenas faculta ao executado a possibilidade de defender-se, por meio
de embargos, alegando a inexigibilidade do ttulo em face de declarao de
inconstitucionalidade emanada do Supremo.
2. A declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998,
se o faturamento e a receita bruta do contribuinte forem equivalentes - o que
ocorre quando o sujeito passivo tributrio possui apenas receitas operacionais -, a
declarao de inconstitucionalidade no produzir qualquer efeito prtico, nada
normalmente.
3. Se o ttulo executivo goza de presuno relativa de liquidez e certeza, e a
simples declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998
no a contamina por si s, constitui nus do executado, sempre por meio de
embargos, demonstrar a inexigibilidade, ainda que parcial, da CDA.


(AgRg no REsp 1.307.548/PE, Rel. Ministro Og Fernandes, Segunda Turma, DJe
12.3.2014).
Tributrio. Execuo fiscal. PIS/COFINS. CDA. Fundamento legal declarado

inconstitucional pelo STF. Prosseguimento da execuo fiscal. Conformao ao
entendimento proferido pelo STJ no mbito de recurso repetitivo.
1. A Primeira Seo do STJ, no julgamento do REsp 1.115.501/SP, Rel. Min.
Luiz Fux, julgado em 10.11.2010 pela sistemtica do art. 543-C do CPC e da
Res. STJ 8/2008 consolidou entendimento segundo o qual a declarao de
inconstitucionalidade, em controle difuso, no suficiente, por si s, para ilidir
a presuno de liquidez e certeza da CDA fundamentada em preceito declarado
inconstitucional, razo por que incabvel a extino ex officio da execuo fiscal.
2. Hiptese em que subsiste a presuno de liquidez e certeza do ttulo
executivo extrajudicial, cabendo ao contribuinte a demonstrao de excesso de
execuo.
Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 1.254.773/PE, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma,
DJe 17.8.2011).
Processual Civil e Tributrio. PIS e COFINS. Art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998.

Declarao de inconstitucionalidade pelo Supremo. Execuo fiscal. Extino
de ofcio antes da citao. Art. 741, pargrafo nico, do CPC. Inaplicabilidade.
Faturamento ou receita bruta. nus da prova. Recurso provido.
1. O art. 741, pargrafo nico, do CPC, ainda que se entenda aplicvel
tambm execuo fiscal, no autoriza o juiz a extinguir de ofcio a execuo,
mas apenas faculta ao executado a possibilidade de defender-se, por meio
de embargos, alegando a inexigibilidade do ttulo em face de declarao de
inconstitucionalidade emanada do Supremo.
2. A declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998,
se o faturamento e a receita bruta do contribuinte forem equivalentes o que
ocorre quando o sujeito passivo tributrio possui apenas receitas operacionais ,
a declarao de inconstitucionalidade no produzir qualquer efeito prtico, nada
normalmente.
3. A simples declarao de inconstitucionalidade no afeta, de modo
apriorstico, a certeza e liquidez da CDA, podendo atingir, se muito, o quantum
a ser executado em face da reduo proporcional do valor do ttulo. Portanto,
no pode o juiz, nesse caso, extinguir a execuo de ofcio, porque, ainda
que inexigvel parte da dvida, esse fato no configura condio da ao ou
pressuposto de desenvolvimento vlido do processo.
98
4. A inexigibilidade parcial do ttulo e excesso de execuo so tpicas matrias

de defesa, e no de ordem pblica, que devem ser alegadas pelo executado ou
pelo terceiro a quem aproveita.
5. Se o ttulo executivo goza de presuno relativa de liquidez e certeza, e a
simples declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998
no a contamina por si s, constitui nus do executado, sempre por meio de
embargos, demonstrar a inexigibilidade, ainda que parcial, da CDA.
(REsp 1.196.342/PE, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 10.12.2010).
Tributrio. Violao ao art. 535 do CPC. Inocorrncia. PIS/COFINS. Lei n.

9.718/1998. Declarao de inconstitucionalidade do fundamento legal indicado
na CDA. Extino ex officio da execuo fiscal. Impossibilidade. Precedente em
recurso especial representativo de controvrsia.
1. No h violao ao art. 535 do CPC, se o acrdo recorrido, ao solucionar
a controvrsia, analisa as questes a ele submetidas, dando aos dispositivos de
regncia a interpretao que, sob sua tica, se coaduna com a espcie. O fato
de a interpretao no ser a que mais satisfaa a recorrente no tem a virtude
de macular a deciso atacada, a ponto de determinar provimento jurisdicional
desta Corte, no sentido de volver os autos instncia de origem, mesmo porque o
rgo a quo, para expressar a sua convico, no precisa aduzir comentrios sobre
todos os argumentos levantados pelas partes.
2. A declarao de inconstitucionalidade do artigo 3 da Lei n. 9.718/1998,
emanada do STF em sede de controle difuso, no suficiente, de per si, para ilidir
a presuno de liquidez e certeza de CDA fundamentada no referido preceito
infraconstitucional, razo por que incabvel a extino ex officio da execuo
fiscal.
3. Precedente: REsp 1.115.501/SP, Primeira Seo, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em
10.11.2010 pela sistemtica do art. 543-C do CPC e da Res. STJ n. 8/2008.
(REsp 1.206.158/PE, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma,
DJe 14.12.2010).
Tributrio. Processo Civil. Agravo regimental no recurso especial. PIS e

COFINS. Nulidade da CDA. Art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998. Declarao de
inconstitucionalidade. Agravo no provido.
1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmou-se no sentido da
possibilidade de aproveitamento da CDA na hiptese de readequao da base
de clculo da Cofins e do PIS em face da declarao de inconstitucionalidade do
art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998 pelo STF. Nesse contexto, a CDA no perderia
os requisitos de liquidez e certeza, devendo apenas ser expurgado o eventual
excesso.


(AgRg no REsp 1.204.855/PE, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Primeira
Turma, DJe 16.10.2012).
Agravo regimental no recurso especial. Tributrio. Execuo fiscal. PIS.

Declarao de inconstitucionalidade pelo STF do art. 3, 1 da Lei n. 9.718/1998.
Presuno de certeza e liquidez da CDA. Desconstituio. nus do executado.
Agravo regimental desprovido.
1. pacfico no Superior Tribunal de Justia o entendimento segundo
o qual compete ao executado, via Embargos, ilidir a presuno de certeza e
liquidez da CDA, a qual permanece inclume mesmo diante da declarao de
inconstitucionalidade das normas que ampliavam o conceito de receita bruta
considerado na base de clculo do PIS, prosseguindo a execuo, todavia, pelo
quantum apurado em face da reduo eventualmente necessria em razo
dessa inconstitucionalidade. Precedentes: 2 Turma, REsp 1.196.342/PE, Rel. Min.
Castro Meira, DJe 10.12.2010; 2 Turma, AgRg no REsp 1.201.627/PE, Rel. Min.
Humberto Martins, DJe 26.4.2011; 1 Turma, AgRg no REsp 1.203.217/RS, Rel. Min.
Benedito Gonalves, DJe 11.2.2011; 1 Turma, AgRg no REsp 1.204.871/PE, Rel. Min.
Hamilton Carvalhido, DJe 2.2.2011.
2. Sendo assim, nus do executado provar que a execuo fiscal incorre em
excesso, do qual dever desincumbir-se no momento oportuno, ou seja, com a
oposio de Embargos Execuo, sob pena de precluso.
3. Agravo Regimental desprovido.
(AgRg no REsp 1.182.086/CE, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira
Turma, DJe 10.10.2011).
Tributrio. Agravo regimental no recurso especial. Execuo fiscal. PIS/COFINS.

CDA. Fundamento legal declarado inconstitucional pelo STF. Refazimento da base
de clculo. Possibilidade. Precedente. REsp 1.115.501/SP, na sistemtica do art.
543-C do CPC.
1. Trata-se de agravo regimental interposto contra deciso que, ao prover
o recurso especial fazendrio, aplicou jurisprudncia no sentido de que a
declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998, por si
s, no atinge a liquidez e certeza da CDA, consignando que a simples declarao
de inconstitucionalidade no afeta a certeza e liquidez da CDA, podendo atingir,
quando muito, o quantum a ser executado em face da reduo proporcional do
valor do ttulo executivo.
2. A Primeira Seo deste Superior Tribunal de Justia, quando do julgamento
do REsp 1.115.501/SP, na sistemtica do art. 543-C do CPC, reafirmou
jurisprudncia no sentido de que remanesce a exigibilidade parcial do valor
inscrito na dvida ativa, sem necessidade de emenda ou substituio da CDA (cuja
liquidez permanece inclume), mxime tendo em vista que a sentena proferida
100
no mbito dos embargos execuo, que reconhece o excesso, ttulo executivo

passvel, por si s, de ser liquidado para fins de prosseguimento da execuo
fiscal (REsp 1.115.501/SP, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Seo, DJe 30.11.2010).
(AgRg no REsp 1.203.217/RS, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma,
DJe 11.2.2011).
Agravo regimental em recurso especial. Execuo fiscal. Artigos 2, pargrafo

8, e 16 da Lei n. 6.830/1980. Ausncia de prequestionamento. Smula n. 282/
STF. PIS e COFINS. Inconstitucionalidade do artigo 3, pargrafo 1, da Lei
n. 9.718/1998. CDA. Decote. Necessidade de exame pericial. Meros clculos
aritmticos. Reexame de prova. Smula n. 7/STJ. Presuno de certeza e liquidez
da CDA. Desconstituio. nus. Agravo improvido.
1. inadmissvel o recurso extraordinrio, quando no ventilada, na deciso
recorrida, a questo federal suscitada. (Smula do STF, Enunciado n. 282).
2. A declarao de inconstitucionalidade do tributo no invalida a Certido
de Dvida Ativa - CDA, salvo quando indeterminvel o quantum a decotar por
simples clculo aritmtico.
3. Analisar se a adequao da base de clculo da CDA que embasa a execuo
fiscal demanda exame pericial ou meros clculos aritmticos se insula no universo
fctico-probatrio, consequencializando a necessria reapreciao da prova, o
que vedado pelo Enunciado n. 7 da Smula do Superior Tribunal de Justia.
4. firme a jurisprudncia desta Corte Superior em que o nus de desconstituir
a presuno de certeza e liquidez da CDA do executado, salvo quando
inobservados os seus requisitos legais, de modo a no permitir ao contribuinte
o pleno exerccio do direito ampla defesa, cabendo Fazenda exequente, em
casos tais, a emenda ou substituio do ttulo executivo.
(AgRg no REsp 1.204.871/PE, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Primeira
Turma, DJe 2.2.2011).
Processual Civil e Tributrio. PIS/COFINS. Lei n. 9.718/1998. Declarao de

inconstitucionalidade do fundamento legal indicado na CDA. Refazimento da
base de clculo. Simples operao aritmtica. Possibilidade segundo nota tcnica.
Extino ex officio da execuo fiscal. Impossibilidade.
1. O STF, em controle difuso, considerou inconstitucional o art. 3 da Lei n.
9.718/1998.
2. Trata-se de deciso que produz efeitos somente entre as partes, no
atingindo, de forma automtica, as Execues Fiscais cuja CDA esteja lastreada na
referida norma.

3. Subsiste, portanto, a presuno de liquidez e certeza do ttulo executivo

extrajudicial, razo pela qual cabe ao contribuinte a demonstrao de excesso de
execuo.
4. Ademais, possvel o decote da CDA para excluso de eventual quantia
cobrada a maior, quando se tratar de operao que demanda apenas a realizao
de clculos aritmticos. Precedentes do STJ.
5. Incorreta, nesse contexto, a extino, ex officio, da Execuo Fiscal.
6. Agravo Regimental provido.
(AgRg no REsp 1.107.680/PE, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma,
DJe 6.4.2010).
Embora alguns precedentes acima citados faam referncia ao REsp

1.115.501/SP, de relatoria do Ministro Luiz Fux, como representativo da
tese ora em debate, cumpre destacar que o tema afetado na ocasio se referia
genericamente possibilidade de prosseguir a Execuo Fiscal quando apurado
excesso, no julgado da defesa do devedor. o que se verifica na deciso de afetao
proferida por Sua Excelncia: O presente recurso especial versa a questo
referente possibilidade de alterao do valor constante na Certido da Dvida
Ativa, quando configurado o excesso de execuo, desde que a operao importe
meros clculos aritmticos, sendo certa a inexistncia de mcula liquidez do
ttulo executivo.
De todo modo, os fundamentos nele assentados reforam a posio ora
confirmada. Confira-se:
Processual Civil. Recurso especial representativo de controvrsia. Artigo 543-

C, do CPC. Embargos execuo fiscal. Certido de Dvida Ativa (CDA) originada
de lanamento fundado em lei posteriormente declarada inconstitucional em
sede de controle difuso (Decretos-Leis n. 2.445/1988 e 2.449/1988). Validade
do ato administrativo que no pode ser revisto. Inexigibilidade parcial do ttulo
executivo. Iliquidez afastada ante a necessidade de simples clculo aritmtico
para expurgo da parcela indevida da CDA. Prosseguimento da execuo fiscal por
fora da deciso, proferida nos embargos execuo, que declarou o excesso e
que ostenta fora executiva. Desnecessidade de substituio da CDA.
1. O prosseguimento da execuo fiscal (pelo valor remanescente daquele
constante do lanamento tributrio ou do ato de formalizao do contribuinte
fundado em legislao posteriormente declarada inconstitucional em sede de
controle difuso) revela-se foroso em face da suficincia da liquidao do ttulo
executivo, consubstanciado na sentena proferida nos embargos execuo,
que reconheceu o excesso cobrado pelo Fisco, sobressaindo a higidez do ato de
constituio do crdito tributrio, o que, a fortiori, dispensa a emenda ou substituio
da certido de dvida ativa (CDA).
102
2. Deveras, certo que a Fazenda Pblica pode substituir ou emendar a

Certido de Dvida Ativa (CDA) at a prolao da sentena de embargos (artigo 2,
8, da Lei n. 6.830/1980), quando se tratar de correo de erro material ou formal,
vedada, entre outras, a modificao do sujeito passivo da execuo (Smula 392/
STJ) ou da norma legal que, por equvoco, tenha servido de fundamento ao
lanamento tributrio (Precedente do STJ submetido ao rito do artigo 543-C,
do CPC: REsp 1.045.472/BA, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Seo, julgado em
25.11.2009, DJe 18.12.2009).
3. In casu, contudo, no se cuida de correo de equvoco, uma vez que o ato
de formalizao do crdito tributrio sujeito a lanamento por homologao
(DCTF), encampado por desnecessrio ato administrativo de lanamento (Smula
436/STJ), precedeu declarao incidental de inconstitucionalidade formal
das normas que alteraram o critrio quantitativo da regra matriz de incidncia
tributria, quais sejam, os Decretos-Leis n. 2.445/1988 e 2.449/1988.
4. O princpio da imutabilidade do lanamento tributrio, insculpido no artigo
145, do CTN, prenuncia que o poder-dever de autotutela da Administrao
Tributria, consubstanciado na possibilidade de reviso do ato administrativo
constitutivo do crdito tributrio, somente pode ser exercido nas hipteses
elencadas no artigo 149, do Codex Tributrio, e desde que no ultimada a extino
do crdito pelo decurso do prazo decadencial qinqenal, em homenagem ao
princpio da proteo confiana do contribuinte (encartado no artigo 146) e no
respeito ao ato jurdico perfeito.
5. O caso sub judice amolda-se no disposto no caput do artigo 144, do CTN (O
lanamento reporta-se data da ocorrncia do fato gerador da obrigao e rege-
se pela lei ento vigente, ainda que posteriormente modificada ou revogada.),
uma vez que a autoridade administrativa procedeu ao lanamento do crdito
tributrio formalizado pelo contribuinte (providncia desnecessria por fora da
Smula 436/STJ), utilizando-se da base de clculo estipulada pelos Decretos-Leis n.
2.445/1988 e 2.449/1988, posteriormente declarados inconstitucionais pelo Supremo
Tribunal Federal, em sede de controle difuso, tendo sido expedida a Resoluo 49, pelo
Senado Federal, em 19.10.1995.
6. Conseqentemente, tendo em vista a desnecessidade de reviso do
lanamento, subsiste a constituio do crdito tributrio que teve por base a
legislao ulteriormente declarada inconstitucional, exegese que, entretanto, no
ilide a inexigibilidade do dbito fiscal, encartado no ttulo executivo extrajudicial,
na parte referente ao quantum a maior cobrado com espeque na lei expurgada
do ordenamento jurdico, o que, inclusive, encontra-se, atualmente, preceituado
nos artigos 18 e 19, da Lei n. 10.522/2002, verbis: Art. 18. Ficam dispensados a
constituio de crditos da Fazenda Nacional, a inscrio como Dvida Ativa da
Unio, o ajuizamento da respectiva execuo fiscal, bem assim cancelados o
lanamento e a inscrio, relativamente: (...) VIII - parcela da contribuio ao
Programa de Integrao Social exigida na forma do Decreto-Lei n. 2.445, de 29
de junho de 1988, e do Decreto-Lei n. 2.449, de 21 de julho de 1988, na parte que

exceda o valor devido com fulcro na Lei Complementar n. 7, de 7 de setembro de

1970, e alteraes posteriores; (...) 2 Os autos das execues fiscais dos dbitos
de que trata este artigo sero arquivados mediante despacho do juiz, ciente
o Procurador da Fazenda Nacional, salvo a existncia de valor remanescente
relativo a dbitos legalmente exigveis. (...) Art. 19. Fica a Procuradoria-Geral da
Fazenda Nacional autorizada a no contestar, a no interpor recurso ou a desistir
do que tenha sido interposto, desde que inexista outro fundamento relevante,
na hiptese de a deciso versar sobre: (Redao dada pela Lei n. 11.033, de 2004)
I - matrias de que trata o art. 18; (...). 5 Na hiptese de crditos tributrios j
constitudos, a autoridade lanadora dever rever de ofcio o lanamento, para
efeito de alterar total ou parcialmente o crdito tributrio, conforme o caso.
(Redao dada pela Lei n. 11.033, de 2004).
7. Assim, ultrapassada a questo da nulidade do ato constitutivo do crdito
tributrio, remanesce a exigibilidade parcial do valor inscrito na dvida ativa,
sem necessidade de emenda ou substituio da CDA (cuja liquidez permanece
inclume), mxime tendo em vista que a sentena proferida no mbito dos embargos
execuo, que reconhece o excesso, ttulo executivo passvel, por si s, de ser
liquidado para fins de prosseguimento da execuo fiscal (artigos 475-B, 475-H, 475-
N e 475-I, do CPC).
8. Consectariamente, dispensa-se novo lanamento tributrio e, a fortiori,
emenda ou substituio da certido de dvida ativa (CDA).
9. Recurso especial desprovido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C do
CPC e da Resoluo STJ 08/2008.
(REsp 1.115.501/SP, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Seo, DJe 30.11.2010).
Firma-se a seguinte tese para efeito do art. 1.039 do CPC/2015: A

declarao de inconstitucionalidade do art. 3, 1, da Lei n. 9.718/1998, pelo
STF, no afasta automaticamente a presuno de certeza e de liquidez da CDA
constituda sobre essa base legal, motivo pelo qual vedado extinguir de ofcio,
por esse motivo, a Execuo Fiscal.
Diante do exposto, dou provimento ao Recurso Especial.
como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.426.210-RS (2013/0416797-6)
Relator: Ministro Gurgel de Faria

Recorrente: Estado do Rio Grande do Sul
104
Procurador: Evilazio Carvalho da Silva e outro(s) - RS046332

Recorrido: Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul
EMENTA
Processual Civil e Administrativo. Piso salarial nacional para os

professores da educao bsica. Violao ao art. 535 do CPC/1973.
Inocorrncia. Vencimento bsico. Reflexo sobre gratificaes e
demais vantagens. Incidncia sobre toda a carreira. Temas a serem
disciplinados na legislao local. Matrias constitucionais. Anlise em
sede de recurso especial. Impossibilidade.
1. No viola o art. 535 do CPC/1973 o acrdo que contm
fundamentao suficiente para responder s teses defendidas pelas
partes, pois no h como confundir o resultado desfavorvel ao
litigante com a falta de fundamentao.
2. A Lei n. 11.738/2008, regulamentando um dos princpios de
ensino no Pas, estabelecido no art. 206, VIII, da Constituio Federal
e no art. 60, III, e, do ADCT, estabeleceu o piso salarial profissional
nacional para o magistrio pblico da educao bsica, sendo esse o
valor mnimo a ser observado pela Unio, pelos Estados, o Distrito
Federal e os Municpios quando da fixao do vencimento inicial das
carreiras.
3. O Supremo Tribunal Federal, no julgamento da ADI 4.167/
DF, declarou que os dispositivos da Lei n. 11.738/2008 questionados
estavam em conformidade com a Constituio Federal, registrando
que a expresso piso no poderia ser interpretada como remunerao
global, mas como vencimento bsico inicial, no compreendendo
vantagens pecunirias pagas a qualquer outro ttulo. Consignou, ainda,
a Suprema Corte que o pagamento do referido piso como vencimento
bsico inicial da carreira passaria a ser aplicvel a partir de 27.4.2011,
data do julgamento do mrito da ao.
4. No h que se falar em reflexo imediato sobre as vantagens
temporais, adicionais e gratificaes ou em reajuste geral para toda
a carreira do magistrio, visto que no h nenhuma determinao
na Lei Federal de incidncia escalonada com aplicao dos mesmos
ndices utilizados para a classe inicial da carreira.

5. Nos termos da Smula 280 do STF, defesa a anlise de lei local

em sede de recurso especial, de modo que, uma vez determinado pela
Lei n. 11.738/2008 que os entes federados devem fixar o vencimento
bsico das carreiras no mesmo valor do piso salarial profissional,
compete exclusivamente aos Tribunais de origem, mediante a anlise
das legislaes locais, verificar a ocorrncia de eventuais reflexos nas
gratificaes e demais vantagens, bem como na carreira do magistrio.
6. Hiptese em que o Tribunal de Justia estadual limitou-se
a consignar que a determinao constante na Lei n. 11.738/2008
repercute nas vantagens, gratificaes e no plano de carreira,
olvidando-se de analisar especificamente a situao dos profissionais
do magistrio do Estado do Rio Grande do Sul.
7. Consideraes acerca dos limites impostos pela Constituio
Federal autonomia legislativa dos entes federados, iniciativa de
cada chefe do poder executivo para propor leis sobre organizao das
carreiras e aumento de remunerao de servidores, e necessidade de
prvia previso oramentria , bem como sobre a necessidade de
edio de lei especfica, nos moldes do art. 37, X, da Constituio
Federal, alm de j terem sido analisadas pelo STF no julgamento da
ADI, refogem dos limites do recurso especial.
8. Para o fim preconizado no art. 1.039 do CPC/2015, firma-se a
seguinte tese: A Lei n. 11.738/2008, em seu art. 2, 1, ordena que
o vencimento inicial das carreiras do magistrio pblico da educao
bsica deve corresponder ao piso salarial profissional nacional, sendo
vedada a fixao do vencimento bsico em valor inferior, no havendo
determinao de incidncia automtica em toda a carreira e reflexo
imediato sobre as demais vantagens e gratificaes, o que somente
ocorrer se estas determinaes estiverem previstas nas legislaes
locais.
9. Recurso especial parcialmente provido para cassar o acrdo a
quo e determinar o retorno dos autos ao Tribunal de origem, a fim de
que reaprecie as questes referentes incidncia automtica da adoo
do piso salarial profissional nacional em toda a carreira do magistrio
e ao reflexo imediato sobre as demais vantagens e gratificaes, de
acordo com o determinado pela lei local. Julgamento proferido pelo
rito dos recursos repetitivos (art. 1.039 do CPC/2015).
106
ACRDO

acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia por
unanimidade, dar parcial provimento ao recurso especial para cassar o acrdo
a quo e determinar o retorno dos autos ao Tribunal de origem, nos termos do
voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho,
Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Assusete Magalhes, Srgio
Kukina e Regina Helena Costa votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes,
ocasionalmente, os Srs. Ministros Francisco Falco e Og Fernandes.
Ministro Gurgel de Faria, Relator
DJe 9.12.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Gurgel de Faria: Trata-se de recurso especial interposto

pelo Estado do Rio Grande do Sul, com base nas alneas a e c do permissivo
constitucional, contra acrdo do Tribunal de Justia daquele Estado.
Originariamente, foi ajuizada ao civil pblica pelo Ministrio Pblico
do Estado do Rio Grande do Sul contra aquela unidade da Federao, em
que buscava a implementao do piso salarial profissional nacional para os
profissionais do magistrio pblico da educao bsica, nos termos da Lei n.
11.738/2008 e do decidido na ADI 4.167 pelo Supremo Tribunal Federal.
A sentena, de parcial procedncia, foi, unanimidade, reformada em parte
pelo Tribunal de origem. O aresto foi assim ementado (e-STJ fls. 894/897):
Apelao cvel. Ao civil pblica. Piso salarial profissional nacional para os

profissionais do magistrio pblico da educao bsica. Demanda proposta pelo
Ministrio Pblico Estadual Direitos individuais homogneos.
(...) 2. constitucional a norma geral federal que fixou o piso salarial dos
professores do ensino mdio com base no vencimento, e no na remunerao
global. Competncia da Unio para dispor sobre normas gerais relativas ao piso
de vencimento dos professores da educao bsica, de modo a utiliz-lo como
mecanismo de fomento ao sistema educacional e de valorizao profissional, e
no apenas como instrumento de proteo mnima ao trabalhador. (ADI 4.167,
Relator(a): Min. Joaquim Barbosa, Pleno, DJe de 24.8.2011).

Suspenso do processo. Indeferimento. Prejudicial externa. CPC, inc. IV, alnea a.

Inocorrncia.
Inexiste motivo jurdico plausvel para se suspender indefinidamente o
julgamento do apelo no aguardo do pronunciamento do STF sobre o mrito da
ADI 4.848. Direito dos substitudos processuais obteno da tutela jurisdicional
em tempo razovel, sem que haja comprometimento do direito subjetivo
individual j reconhecido pela Suprema Corte no julgamento, com cunho de
definitividade, da ADI 4.167. Princpio da presuno da constitucionalidade das
leis.
Incluso do IPERGS no plo passivo da demanda. Requerimento de citao da
autarquia previdenciria estadual formulado somente na instncia recursal, depois
de sentenciado o feito. Precluso. Inovao processual. Indeferimento.
Rejeita-se o requerimento de citao do IPERGS formulado somente na fase
recursal, visto que totalmente extemporneo. Matria preclusa.
Acordo parcial e temporrio celebrado pelas partes litigantes no curso do processo.
Tpico no devolvido ao Tribunal no apelo do Estado.
Descabe pronunciamento do Tribunal ad quem a respeito do acordo parcial
e temporrio celebrado pelas partes litigantes aps a prolao da sentena, visto
que o tema no foi suscitado na apelao.
Suscitao do incidente de inconstitucionalidade. Art. 5 da Lei n. 11.738/2008.
Desnecessidade.
desnecessrio suscitar incidente de controle de constitucionalidade ao
rgo Especial deste TJRS, visto que o art. 5 da Lei n. 11.738/2008, diploma legal
de mbito nacional, tem sua constitucionalidade impugnada no STF atravs da
ADI 4.848-DF.
Medida cautelar liminar indeferida pelo STF, em deciso monocrtica do
Presidente dessa Corte datada de 13.11.2012.
O piso nacional do magistrio corresponde ao valor pago como vencimento
bsico inicial da carreira, no compreendendo as vantagens pessoais e por tempo
de servio. Portanto, ele no se confunde com o vencimento global do professor
integrante da rede pblica da educao bsica.
No ponto, no merece reparo a sentena apelada, ao concluir que o piso
nacional do magistrio cuja implementao e pagamento se persegue atravs
desta ao civil pblica, corresponde ao vencimento bsico inicial da carreira, no
compreendendo as vantagens pecunirias, pagas a qualquer ttulo.
o que decorre, induvidosamente, da exata inteleco do Acrdo do STF
proferido no julgamento do mrito da ADI 4.167-DF.
Embargos declaratrios opostos do acrdo proferido pelo Excelso Pretrio no
julgamento do mrito da ADI 4.167/DF. Modulao temporal da eficcia da deciso.
108
O Plenrio do STF, julgando os Embargos de Declarao opostos pelos

Governadores dos Estados do RS, SC, MS e CE, modulou temporalmente os efeitos
da deciso proferida na ADI n. 4.167/DF, assentando que a Lei n. 11.738/2008 tem
eficcia a partir da data do julgamento do mrito dessa ao direta, ou seja, a
contar de 27 de abril de 2011.
Deciso cuja tira de julgamento j est publicada e disponibilizada no stio
eletrnico da Corte Suprema na internet. Desnecessidade de aguardar o trnsito
em julgado e a publicao do respectivo Acrdo.
Eficcia erga omnes do provimento judicial exarado pela Suprema Corte em
sede de controle concentrado de constitucionalidade de lei.
Necessidade de observncia pelo Tribuna Estadual do que ficou decidido
nesse julgamento.
Critrio de atualizao anual do valor do piso salarial profissional nacional para
os profissionais do magistrio pblico da educao bsica. Adoo do ndice do
FUNDEB. Art. 5, pargrafo nico, da Lei n. 11.738/2008. Opo legtima adotada pelo
Congresso Nacional. Somente a ele incumbe rev-la, se e quando entender adequado
e conveniente.
O ndice do reajuste do FUNDEB est expressamente previsto no pargrafo
nico do art. 5 da Lei n. 11.738/2008. A atualizao do valor do piso nacional
do magistrio da educao bsica realiza-se anualmente, no ms de janeiro,
conforme previso do caput do dispositivo legal supracitado. A sistemtica
adotada pela chamada Lei do Piso do Magistrio para estabelecer critrios de
reajuste no retira controle sobre os oramentos dos entes federados, cabendo
a estes se organizarem para gesto adequada dos oramentos e aplicao da lei
vigente.
Restrio da eficcia da sentena exarada nesta ao civil pblica. Pensionistas.
No incluso do IPERGS no plo passivo da lide.
Conquanto a Lei n. 11.738/2008 preveja, expressamente, no seu art. 3, que as
disposies relativas ao piso salarial de que trata esse diploma normativo sero
aplicadas a todas as aposentadorias e penses dos profissionais do magistrio
pblico da educao bsica alcanadas pelo art. 7 da EC n. 41/03, e pela EC n.
47/05, em relao s penses previdencirias, qualquer reviso do beneficio e
eventuais pagamentos de diferenas devem ser reclamadas em face do ente
pblico responsvel por elas, no caso o IPERGS, autarquia previdenciria estadual
criada por lei especfica, com personalidade jurdica, patrimnio e finalidade
prprios.
No caso concreto, no includo o IPERGS no plo passivo desta ao civil
pblica, a sentena no produz efeitos em relao a ele.
Correo monetria e juros moratrios sobre o principal da condenao.
Realizada a citao do ru nesta ao civil pblica aps a vigncia da Lei n.
11.960/2009, a compensao por mora ocorre exclusivamente pelos ndices

oficiais de remunerao bsica e juros aplicados caderneta de poupana. Nova

redao do art. 1-F da Lei n. 9.494/1997 conferida por aquele diploma legal.
Inteleco dos arts. 405 do CC e 219 do CPC.
Reexame necessrio. Sentena ilquida. Smula 490 do STJ.
Sentena sujeita a reexame necessrio, vista do disposto no inciso I do artigo
475 do CPC, por no se ajustar exceo prevista no 2 desse dispositivo legal.
Orientao assentada pela Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, que
afirma a necessidade do reexame obrigatrio das sentenas ilquidas proferidas
contra a Unio, os Estados, os Municpios e as respectivas autarquias e fundaes
de direito pblico, independentemente do valor atribudo causa.
Preliminares rejeitadas. Apelao provida em parte. Sentena confirmada, no
mais, em reexame necessrio.
Opostos embargos de declarao, foram rejeitados.

O recorrente alega violao ao art. 535, I e II, do CPC/1973, ante a
omisso do acrdo recorrido sobre a interpretao do art. 2, 1, da Lei n.
11.738/2008, j que deixou de explicitar se haveria ou no reflexos automticos
da implantao do piso mesmo para aqueles professores que j auferem
vencimentos bsicos superiores ao estabelecido na lei em comento.
Sustenta contrariedade aos arts. 2, 1, e 6 da Lei n. 11.738/2008, em
virtude da interpretao ampliativa conferida pelo acrdo ora recorrido, que
teria permitido a automtica repercusso do piso nacional sobre as classes e
nveis mais elevados da carreira do magistrio, inclusive para os professores
que j auferem vencimentos bsicos superiores, bem como sobre as vantagens
temporais, adicionais e gratificaes, sem a necessria edio de lei estadual a
propsito.
Afirma que, em relao aos reflexos sobre as vantagens temporais,
adicionais e gratificaes, o aresto recorrido contraria o entendimento firmado
pelo Supremo Tribunal Federal, no julgamento da ADI 4.167, j que a prpria
Lei n. 11.738/2008 deixou para os entes federados a edio de leis sobre
a organizao da carreira do magistrio, em face dos limites impostos pela
Constituio Federal autonomia legislativa dos entes federados, iniciativa de
cada chefe do poder executivo para propor leis sobre organizao das carreiras
e aumento de remunerao de servidores, e necessidade de prvia previso
oramentria.
Nesse contexto, assevera que, para que haja alterao da base de clculo
das gratificaes e vantagens percebidas pelos professores, seria imprescindvel
110
a edio de lei especfica, nos moldes do art. 37, X, da Constituio Federal,

pugnando, ainda, pela a aplicao da Smula Vinculante 15 do STF, in verbis:
O clculo das gratificaes e outras vantagens do servidor pblico no incide
sobre o abono utilizado para se atingir o salrio mnimo.
Aduz dissdio jurisprudencial quanto aos arts. 2, 1, e 6 da Lei n.
11.738/2008, em relao aos comandos do acrdo recorrido acima
mencionados, em cotejo com o decidido sobre igual tema pelos Tribunais de
Justia de Santa Catarina e de Minas Gerais.
Foram apresentadas contrarrazes pelo Ministrio Pblico do Estado do
Rio Grande do Sul (e-STJ fls. 1.173/1.193).
Deciso de admisso s e-STJ fls. 1.219/1.243.
O Tribunal de Justia estadual encaminhou ofcio a esta Corte solicitando
o julgamento do recurso como representativo de controvrsia (e-STJ fls.
1.256/1.257).
O Ministrio Pblico Federal opinou pelo desprovimento do recurso
especial, em parecer assim resumido (e-STJ fl. 1.265):
Constitucional. Administrativo. Processo Civil. Ao civil pblica. Servidor

pblico. Educao: direito social (art. 6, caput, CR/1988). Qualidade da educao
(art. 205, CF/1988). Valorizao profissional (art. 206, inc. V, CF/1988). Piso salarial
nacional do magistrio em educao bsica (art. 7 inc. V, CF/1988). Vencimento
bsico inicial. Remunerao global. Reescalonamento da carreira. Repercusso
financeira e limitao oramentria. Atualizao de recursos do FUNDEB
superior atualizao do piso. Existncia de recursos suficientes. Princpio
federativo (necessidade de lei estadual para readequar a carreira do magistrio
pblico). Competncia concorrente (art. 24, inc. IX e , CF/1988). Parecer pelo
desprovimento do recurso especial.
s e-STJ fls. 1.291/1.295, a minha antecessora a em. Ministra Marga

Tessler (Desembargadora Convocada do TRF da 4 Regio) proferiu deciso
em que afetou o presente recurso Primeira Seo deste Tribunal (art. 2 da
Resoluo/STJ n. 8/2008), a fim de submeter ao seu exame o tema consistente na
definio se os arts. 2, 1, e 6 da Lei n. 11.738/2008 autorizam a automtica
repercusso do piso salarial profissional nacional quanto aos profissionais do
magistrio pblico da educao bsica sobre as classes e nveis mais elevados da
carreira, bem assim sobre as vantagens temporais, adicionais e gratificaes, sem
a edio de lei estadual a respeito, inclusive para os professores que j auferem
vencimentos bsicos superiores ao piso.

O Centro dos Professores do Estado do Rio Grande do Sul CPERS

manifestou-se s e-STJ fls. 1.302/1.322.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Gurgel de Faria (Relator): Primeiramente, cumpre destacar

que, conforme estabelecido pelo Plenrio do STJ, aos recursos interpostos com
fundamento no CPC/1973 (relativos a decises publicadas at 17 de maro
de 2016) devem ser exigidos os requisitos de admissibilidade na forma nele
prevista, com as interpretaes dadas at ento pela jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia (Enunciado Administrativo n. 2).
Na hiptese, o especial foi interposto ainda sob a gide do CPC/1973.
Consoante relatado, alm da alegao de ofensa ao art. 535 do CPC/1973,
o recorrente insurge-se contra a automtica repercusso do piso nacional sobre:
a) as classes e nveis mais elevados da carreira do magistrio, inclusive para os
professores que j auferem vencimentos bsicos superiores; e b) as vantagens
temporais, adicionais e gratificaes, sem a necessria edio de lei estadual a
propsito.
Aduz, em sntese, que a prpria Lei n. 11.738/2008 deixou para os entes
federados a edio de leis sobre a organizao da carreira do magistrio, em
face dos limites impostos pela Constituio Federal autonomia legislativa
dos entes federados, iniciativa de cada chefe do poder executivo para propor
leis sobre organizao das carreiras e aumento de remunerao de servidores, e
necessidade de prvia previso oramentria.
Assevera, ainda, que, para que haja alterao da base de clculo das
gratificaes e vantagens percebidas pelos professores, seria imprescindvel a
edio de lei especfica, nos moldes do art. 37, X, da Constituio Federal e
pugna pela aplicao da Smula Vinculante 15 do STF.
Em relao ao art. 535 do CPC/1973, cumpre destacar que, ainda que
o recorrente considere insubsistente ou incorreta a fundamentao utilizada
pelo Tribunal nos julgamentos realizados, no h necessariamente ausncia de
manifestao. No h como confundir o resultado desfavorvel ao litigante com
a falta de fundamentao.
Consoante entendimento desta Corte, o magistrado no est obrigado a
responder a todas as alegaes das partes nem tampouco a rebater um a um
112
todos seus argumentos, desde que os fundamentos utilizados tenham sido

suficientes para embasar a deciso, como ocorre na espcie. Nesse sentido:
Agravo regimental no agravo em recurso especial. Processual Civil. Acrdo

livre de omisso. Tributrio. Execuo fiscal. O simples pedido de parcelamento
de crdito tributrio que esteja em fase de cobrana judicial e garantido por
penhora, se no for informado ao juiz da execuo antes da arrematao, no
tem o condo de suspender a exigibilidade da dvida executada, para o que se
exige, ainda, a homologao do parcelamento. Precedentes do STJ. Acrdo, que,
ademais, expresso ao afirmar a m-f da recorrente em deixar de comunicar,
to logo fosse possvel, a realizao do parcelamento, ainda que tal comunicao
tenha ocorrido antes da arrematao. Smula 7/STJ. Negado provimento ao
agravo regimental.
1. Trata-se, na origem, de embargos arrematao em execuo fiscal do INSS
em que a executada alega a suspenso do crdito tributrio pelo parcelamento
e sua comunicao ao Juzo antes da arrematao, pleiteando, assim, sua
desconstituio.
2. A alegada violao ao art. 535, II do CPC no ocorreu, pois a lide foi
fundamentadamente resolvida nos limites propostos. As questes postas a
debate foram decididas com clareza, no se justificando o manejo dos Embargos
de Declarao. Ademais, o julgamento diverso do pretendido no implica
ofensa norma ora invocada. Tendo encontrado motivao suficiente, no fica
o rgo julgador obrigado a responder, um a um, todos os questionamentos
suscitados pelas partes, mormente se notrio seu carter de infringncia do
julgado. Precedente: AgRg no AREsp 12.346/RO, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima,
DJe 26.8.2011.
(...)
5. Agravo Regimental desprovido. (AgRg no AREsp 163.417/AL, Relator Ministro
Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira Turma, DJe 29.9.2014)
Na hiptese, verifica-se que o Tribunal de origem no foi omisso quanto

aos temas arguidos, no havendo que se falar em ofensa ao artigo em comento.
Quanto s demais alegaes, registre-se que, a fim de garantir um dos
princpios de ensino no Pas, estabelecido no art. 206, VIII, da Constituio
Federal (piso salarial profissional nacional para os profissionais da educao
escolar pblica, nos termos de lei federal) e no art. 60, III, e, do ADCT, foi
editada a Lei n. 11.738/2008, merecendo destaque os seguintes artigos:
(...)
Art. 2 O piso salarial profissional nacional para os profissionais do magistrio
pblico da educao bsica ser de R$ 950,00 (novecentos e cinqenta reais)

mensais, para a formao em nvel mdio, na modalidade Normal, prevista no

art. 62 da Lei n. 9.394, de 20 de dezembro de 1996, que estabelece as diretrizes e
bases da educao nacional.
1 O piso salarial profissional nacional o valor abaixo do qual a Unio, os
Estados, o Distrito Federal e os Municpios no podero fixar o vencimento inicial
das Carreiras do magistrio pblico da educao bsica, para a jornada de, no
mximo, 40 (quarenta) horas semanais.
(...)
Art. 3 O valor de que trata o art. 2 desta Lei passar a vigorar a partir de 1 de
janeiro de 2008, e sua integralizao, como vencimento inicial das Carreiras dos
profissionais da educao bsica pblica, pela Unio, Estados, Distrito Federal e
Municpios ser feita de forma progressiva e proporcional, observado o seguinte:
I (Vetado);
II a partir de 1 de janeiro de 2009, acrscimo de 2/3 (dois teros) da diferena
entre o valor referido no art. 2 desta Lei, atualizado na forma do art. 5 desta Lei, e
o vencimento inicial da Carreira vigente;
III a integralizao do valor de que trata o art. 2 desta Lei, atualizado na
forma do art. 5 desta Lei, dar-se- a partir de 1 de janeiro de 2010, com o
acrscimo da diferena remanescente.
1 A integralizao de que trata o caput deste artigo poder ser antecipada a
qualquer tempo pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios.
2 At 31 de dezembro de 2009, admitir-se- que o piso salarial profissional
nacional compreenda vantagens pecunirias, pagas a qualquer ttulo, nos casos
em que a aplicao do disposto neste artigo resulte em valor inferior ao de que
trata o art. 2 desta Lei, sendo resguardadas as vantagens daqueles que percebam
valores acima do referido nesta Lei.
(...)
Art. 6 A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios devero elaborar
ou adequar seus Planos de Carreira e Remunerao do Magistrio at 31 de
dezembro de 2009, tendo em vista o cumprimento do piso salarial profissional
nacional para os profissionais do magistrio pblico da educao bsica,
conforme disposto no pargrafo nico do art. 206 da Constituio Federal.
Art. 7 (Vetado)
Art. 8 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Irresignados, os Governadores de alguns Estados (Cear, Mato Grosso do

Sul, Rio Grande do Sul, Paran e Santa Catarina) propuseram Ao Direta de
Inconstitucionalidade no STF, questionando os arts. 2, 1 e 4, 3, caput, II e
III, e 8 da Lei em comento.
114
O Supremo Tribunal Federal julgou improcedente a Ao, declarando que

os dispositivos questionados estavam em conformidade com a Constituio
Federal. Registrou que, no que aqui interessa, a fim de no se esvaziar o esprito
da lei, a expresso piso no poderia ser interpretada como remunerao global,
devendo ser entendida como vencimento bsico inicial, no compreendendo
vantagens pecunirias outras, pagas a qualquer ttulo.
Consignou, ainda, que no haveria que se falar em ofensa ao pacto
federativo e autonomia dos entes federados e tampouco em invaso de
competncia das entidades locais. A ementa sintetizou o julgado com o seguinte
teor:
Constitucional. Financeiro. Pacto federativo e repartio de competncia. Piso

nacional para os professores da educao bsica. Conceito de piso: vencimento
ou remunerao global. Riscos financeiro e oramentrio. Jornada de trabalho:
fixao do tempo mnimo para dedicao a atividades extraclasse em 1/3 da
jornada. Arts. 2, 1 e 4, 3, caput, II e III e 8, todos da Lei n. 11.738/2008.
Constitucionalidade. Perda parcial de objeto.
1. Perda parcial do objeto desta ao direta de inconstitucionalidade, na
medida em que o cronograma de aplicao escalonada do piso de vencimento
dos professores da educao bsica se exauriu (arts. 3 e 8 da Lei n. 11.738/2008).
2. constitucional a norma geral federal que fixou o piso salarial dos
professores do ensino mdio com base no vencimento, e no na remunerao
global. Competncia da Unio para dispor sobre normas gerais relativas ao piso
de vencimento dos professores da educao bsica, de modo a utiliz-lo como
mecanismo de fomento ao sistema educacional e de valorizao profissional, e
no apenas como instrumento de proteo mnima ao trabalhador.
3. constitucional a norma geral federal que reserva o percentual mnimo
de 1/3 da carga horria dos docentes da educao bsica para dedicao s
atividades extraclasse.
Ao direta de inconstitucionalidade julgada improcedente. Perda de objeto
declarada em relao aos arts. 3 e 8 da Lei n. 11.738/2008. (ADI 4.167/DF, Relator
Min. Joaquim Barbosa, Tribunal Pleno, DJe 24.8.2011).
Em sede de embargos de declarao, o Supremo Tribunal Federal realizou

a modulao temporal dos efeitos da declarao de constitucionalidade,
destacando que o pagamento do piso do magistrio como vencimento bsico
inicial da carreira, nos moldes como estabelecido na Lei n. 11.738/2008, passaria
a ser aplicvel a partir de 27.4.2011, data do julgamento do mrito da ao, em
julgado assim resumido:

Embargos de declarao. Propsito modificativo. Modulao temporal dos

efeitos de declarao de constitucionalidade. Acolhimento parcial. Agravo
regimental. Eficcia das decises proferidas em controle concentrado de
constitucionalidade que forem objeto de recurso de embargos de declarao.
Perda de objeto. Piso Nacional do Magistrio da Educao Bsica.
1. A Lei n. 11.738/2008 passou a ser aplicvel a partir de 27.4.2011, data do
julgamento de mrito desta ao direta de inconstitucionalidade e em que
declarada a constitucionalidade do piso dos professores da educao bsica.
Aplicao do art. 27 da Lei n. 9.868/2001.
2. No cabe estender o prazo de adaptao fixado pela lei, nem fixar regras
especficas de reforo do custeio devido pela Unio. Matria que deve ser
apresentada a tempo e modo prprios aos rgos competentes.
3. Correes de erros materiais.
4. O amicus curie no tem legitimidade para interpor recurso de embargos de
declarao. Embargos de declarao opostos pelo Sindifort no conhecidos.
5. Com o julgamento dos recursos de embargos de declarao, o agravo
regimental interposto da parte declaratria do despacho que abriu vista dos
autos Unio e ao Congresso Nacional perdeu seu objeto.
Recursos de embargos de declarao interpostos pelos Estados do Rio Grande
do Sul, Cear, Santa Catarina e Mato Grosso parcialmente acolhidos para (1)
correo do erro material constante na ementa, para que a expresso ensino
mdio seja substituda por educao bsica, e que a ata de julgamento seja
modificada, para registrar que a ao direta de inconstitucionalidade no foi
conhecida quanto aos arts. 3 e 8 da Lei n. 11.738/2008, por perda superveniente
de seu objeto, e, na parte conhecida, ela foi julgada improcedente, (2) bem
como para estabelecer que a Lei n. 11.738/2008 passou a ser aplicvel a partir de
27.4.2011.
Agravo regimental interposto pelo Estado do Rio Grande do Sul que se julga
prejudicado, por perda superveniente de seu objeto. (ADI 4.167 ED/DF, Relator
Min. Joaquim Barbosa, Tribunal Pleno, DJe 9.10.2013).
Feitas essas consideraes, assiste razo ao recorrente ao sustentar que

a Lei em comento como regra geral no teria permitido a automtica
repercusso do piso nacional sobre as classes e nveis mais elevados da carreira
do magistrio e tampouco o reflexo imediato sobre as vantagens temporais,
adicionais e gratificaes.
Com efeito, partindo-se do entendimento (intangvel para o STJ) j estabelecido
pelo STF de que o piso corresponde ao vencimento bsico inicial , pode-se afirmar
que a Lei n. 11.738/2008 limitou-se a estabelecer o piso salarial: valor mnimo
116
a ser pago pela prestao do servio de magistrio, abaixo do qual a Unio, os

Estados, o Distrito Federal e os Municpios no podero fixar o vencimento
inicial das carreiras do magistrio pblico da educao bsica.
Assim, no h que se falar em reajuste geral para toda a carreira do
magistrio, no havendo nenhuma determinao de incidncia escalonada com
aplicao dos mesmos ndices utilizados para a classe inicial da carreira.
Nesse contexto, apenas aqueles profissionais que, a partir de 27.4.2011
(consoante o entendimento do STF), percebessem valores inferiores ao piso
legalmente fixado seriam beneficiados com as disposies legais, no havendo
qualquer repercusso para os demais professores que, naquela data, j auferiam
vencimentos bsicos superiores ao estabelecido na lei em comento.
Da mesma forma, no h que se falar em reflexo imediato sobre as
vantagens temporais, adicionais e gratificaes.
Essa, portanto, a premissa geral a ser utilizada na interpretao em
questo: a Lei n. 11.738/2008, em seu art. 2, 1, apenas determinou que o
vencimento inicial das carreiras do magistrio pblico da educao bsica deve
corresponder ao piso salarial profissional nacional, sendo vedada a fixao do
vencimento bsico (entendimento do STF) em valor inferior, no havendo
qualquer determinao de reescalonamento de toda a carreira e reflexo imediato
sobre as demais vantagens e gratificaes.
Faz-se mister destacar, entretanto, que os temas no se exaurem com o
estabelecimento dessa premissa geral. Explico. Uma vez determinado pela Lei
n. 11.738/2008 que os entes federados devem fixar o vencimento bsico das
carreiras no mesmo valor do piso salarial profissional, as questes trazidas pelo
recorrente somente podem ser definitivamente respondidas pelos Tribunais a
quo, a partir da anlise das legislaes locais.
Com efeito, se em determinada lei estadual, que institui o plano de carreira
do magistrio naquele estado, houver a previso de que as classes da carreira
sero remuneradas com base no vencimento bsico, consequentemente a adoo
do piso nacional refletir em toda a carreira.
O mesmo ocorre com as demais vantagens e gratificaes. Se na lei local
existir a previso de que a vantagem possui como base de clculo o vencimento
inicial, no haver como se chegar a outro entendimento, seno o de que a
referida vantagem sofrer necessariamente alterao com a adoo do piso
salarial nacional.

Esta verificao, repita-se, compete exclusivamente aos Tribunais locais,

j que defesa a anlise de lei local em sede de recurso especial, nos termos
da Smula 280 do STF, in verbis: Por ofensa a direito local no cabe recurso
extraordinrio.
Na hiptese dos autos, verifica-se que o Tribunal de Justia estadual
limitou-se a consignar que a determinao constante na Lei em questo
repercute nas vantagens, gratificaes e no plano de carreira, olvidando-se
de analisar especificamente o caso concreto, a situao dos profissionais do
magistrio do Estado do Rio Grande do Sul.
Consoante sustenta o Centro dos Professores do Estado do Rio Grande
do Sul CPERS, na manifestao de e-STJ fls. 1.302/1.322, a Lei Estadual
n. 6.672/1974, que disciplinou o Estatuto e Plano de Carreira do Magistrio
Pblico daquele Estado, previu que os vencimentos dos professores se daria em
percentual incidente sobre o vencimento bsico. Essa questo, entretanto, como
j assinalado anteriormente, no pode ser dirimida pelo STJ em sede de recurso
especial.
Assim, afastou-se o Tribunal de origem do entendimento acima explicitado,
utilizando fundamento invlido para o julgamento da apelao quanto aos
temas ora analisados.
Apenas para evitar maiores questionamentos, mostra-se oportuno destacar
que a Lei n. 11.738/2008 determinou expressamente que os entes federados
deveriam elaborar ou adequar seus Planos de Carreira e Remunerao do
Magistrio, a fim de dar cumprimento ao previsto na Lei. Esse o teor do art.
6:
Art. 6 A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios devero elaborar

ou adequar seus Planos de Carreira e Remunerao do Magistrio at 31 de
dezembro de 2009, tendo em vista o cumprimento do piso salarial profissional
nacional para os profissionais do magistrio pblico da educao bsica,
conforme disposto no pargrafo nico do art. 206 da Constituio Federal.
Nesse diapaso, verifica-se que os entes federados tiveram tempo suficiente

para vislumbrar o impacto financeiro e readequar suas legislaes, no cabendo
buscar pela via judicial protelar o cumprimento da lei ou alcanar providncia
que no cuidaram de adotar oportunamente.
Por fim, registre-se que as consideraes do recorrente acerca dos limites
impostos pela Constituio Federal autonomia legislativa dos entes federados,
118
iniciativa de cada chefe do poder executivo para propor leis sobre organizao
das carreiras e aumento de remunerao de servidores, e necessidade de prvia
previso oramentria , bem como sobre a necessidade de edio de lei
especfica, nos moldes do art. 37, X, da Constituio Federal, alm de j terem
sido analisadas pelo STF no julgamento da ADI, refogem dos limites do
recurso especial.
Com essas consideraes, para o fim preconizado no art. 1.039 do
CPC/2015, e na esteira do que j foi decidido pelo STF, assento a seguinte tese:
a Lei n. 11.738/2008, em seu art. 2, 1, ordena que o vencimento inicial das
carreiras do magistrio pblico da educao bsica deve corresponder ao piso
salarial profissional nacional, sendo vedada a fixao do vencimento bsico em
valor inferior, no havendo determinao de incidncia automtica em toda
a carreira e reflexo imediato sobre as demais vantagens e gratificaes, o que
somente ocorrer se estas determinaes estiverem previstas nas legislaes
locais.
Ante o exposto, dou parcial provimento ao recurso especial, para cassar o
acrdo recorrido e determinar o retorno dos autos ao Tribunal a quo a fim
de que reaprecie as questes referentes incidncia automtica da adoo
do piso salarial profissional nacional em toda a carreira do magistrio e ao
reflexo imediato sobre as demais vantagens e gratificaes, de acordo com o
determinado pela lei local.
como voto.

Primeira Turma
AGRAVO INTERNO NO RECURSO ESPECIAL N. 1.149.493-BA
(2009/0136194-7)
Relator: Ministro Srgio Kukina

Agravante: Adrieli Lima de Oliveira
Procurador: Defensoria Pblica da Unio
Agravado: Ministrio Pblico Federal
Interes.: Adriana Lacerda Santos
Advogado: Sem representao nos autos - SE000000M
EMENTA
Administrativo. Processual Civil. Agravo interno no recurso

especial. Improbidade administrativa. Inteligncia do art. 2 da Lei n.
8.429/1992. Estagiria da Caixa Econmica Federal. Enquadramento
no conceito de agente pblico. Legitimidade para figurar no polo
passivo da subjacente ao civil pblica. Agravo desprovido.
1. O art. 2 da Lei n. 8.429/1992 dispe: Reputa-se agente
pblico, para os efeitos desta lei, todo aquele que exerce, ainda
que transitoriamente ou sem remunerao, por eleio, nomeao,
designao, contratao ou qualquer outra forma de investidura ou
vnculo, mandato, cargo, emprego ou funo nas entidades mencionadas
no artigo anterior (entidades essas integrantes da administrao
direta, indireta ou fundacional de qualquer dos poderes da unio,
dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios, de Territrio, de
empresa incorporada ao patrimnio pblico ou de entidade para cuja
criao ou custeio o errio haja contribudo ou concorra com mais de
cinquenta por cento do patrimnio ou da receita anual - art. 1 do
mencionado diploma).
2. Como j teve o ensejo de consignar esta Corte, o alcance
conferido pelo legislador quanto expresso agente pblico possui
expressivo elastrio, o que faz com que os sujeitos ativos dos atos de
improbidade administrativa no sejam apenas os servidores pblicos,
mas, tambm, quaisquer outras pessoas que estejam de algum modo
vinculadas ao Poder Pblico (REsp 1.081.098/DF, Rel. Ministro Luiz
Fux, Primeira Turma, DJe 3.9.2009).
3. No caso dos autos, a agravante, estagiria da Caixa Econmica

Federal, possua, sim, vnculo - ainda que transitrio e de carter
educativo - com essa empresa pblica federal, tendo, segundo as
alegaes do Parquet (as quais podero ser comprovadas ou no, com
o regular curso da subjacente ao civil pblica), utilizado-se de tal
condio para auferir vantagem econmica, por meio da realizao
de saques irregulares de contas de clientes da instituio financeira.
Portanto, no h como deixar de reconhecer a sua legitimidade para
figurar no polo passivo da demanda. Precedente especfico: REsp
1.352.035/RS, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe
8.9.2015.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira

Turma do Superior Tribunal de Justia, Prosseguindo o julgamento, aps o
voto-vista do Sr. Ministro Benedito Gonalves, por maioria, vencido o Sr.
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, negar provimento ao agravo interno, nos
termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Regina Helena Costa,
Gurgel de Faria (RISTJ, art. 162, 4, segunda parte) e Benedito Gonalves
(voto-vista) votaram com o Sr. Ministro Relator.
Ministro Srgio Kukina, Relator
DJe 6.12.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Srgio Kukina: Trata-se de agravo interno desafiando

deciso monocrtica pela qual dei provimento ao recurso especial interposto
pelo Ministrio Pblico Federal para determinar que a instncia de origem,
afastada a ilegitimidade da estagiria da Caixa Econmica Federal para figurar
no polo passivo de ao civil pblica por ato de improbidade administrativa,
desse regular curso ao feito.
124
Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA
A parte recorrente, representada pela Defensoria Pblica da Unio,

sustenta que: (I) o entendimento adotado transborda da anlise dos requisitos
de admissibilidade do recurso, no se enquadrando na permisso do art. 932,
inciso V do NCPC, pois no h, a respeito da matria, jurisprudncia pacificada;
e (II) a atividade desenvolvida por estagirios no est abrangida pela Lei de
Improbidade Administrativa, pois que no se trata de mandato, cargo, emprego
ou funo.
Devidamente intimado para apresentar impugnao, o Parquet federal
pugnou pelo desprovimento do agravo interno (fls. 285/291).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Srgio Kukina (Relator): A irresignao no merece

acolhida.
Inicialmente, ressalto que, nos temos da Smula 568 desta Corte, editada
sob a gide do novo CPC, O relator, monocraticamente e no Superior
Tribunal de Justia, poder dar ou negar provimento ao recurso quando houver
entendimento dominante acerca do tema.
Por outro lado, o firme entendimento deste Superior Tribunal, no sentido
de que eventual nulidade da deciso monocrtica, por ofensa ao art. 557 do
CPC/1973, fica superada com a apreciao do tema pelo rgo colegiado (a
ttulo de exemplo, AgInt no AREsp 892.265/RS, Relator Ministro Humberto
Martins, Segunda Turma, DJe 23.8.2016), plenamente aplicvel s decises
proferidas na vigncia do novo diploma processual civil.
No h falar, por esses motivos, em nulidade da deciso singular ora
impugnada.
Quanto ao mrito, relembro que o art. 2 da Lei n. 8.429/1992 dispe,
verbis: Reputa-se agente pblico, para os efeitos desta lei, todo aquele que
exerce, ainda que transitoriamente ou sem remunerao, por eleio, nomeao,
designao, contratao ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo,
mandato, cargo, emprego ou funo nas entidades mencionadas no artigo
anterior (entidades essas integrantes da administrao direta, indireta ou
fundacional de qualquer dos poderes da unio, dos Estados, do Distrito Federal,
dos Municpios, de Territrio, de empresa incorporada ao patrimnio pblico ou

de entidade para cuja criao ou custeio o errio haja contribudo ou concorra

com mais de cinquenta por cento do patrimnio ou da receita anual - art. 1 do
mencionado diploma).
Pois bem, como j teve o ensejo de consignar esta Corte, o alcance
conferido pelo legislador quanto expresso agente pblico possui expressivo
elastrio, o que faz com que os sujeitos ativos dos atos de improbidade
administrativa no sejam apenas os servidores pblicos, mas, tambm, quaisquer
outras pessoas que estejam de algum modo vinculadas ao Poder Pblico (REsp
1.081.098/DF, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 3.9.2009)
Ora, a agravante, estagiria da Caixa Econmica Federal, possua, sim,
vnculo - ainda que transitrio e de carter educativo - com essa empresa
pblica federal, tendo, segundo as alegaes do Parquet (as quais podero ser
comprovadas ou no, com o regular curso da subjacente ao civil pblica),
utilizado-se de tal condio para auferir vantagem econmica, por meio da
realizao de saques irregulares de contas de clientes da instituio financeira.
Portanto, no h como deixar de reconhecer a sua legitimidade para figurar no
polo passivo da demanda. Nessa linha de percepo, trago colao a ementa do
precedente utilizado como razo de decidir pelo decisum ora impugnado:
Improbidade administrativa. Estagiria. Enquadramento no conceito de

agente pblico preconizado pela Lei n. 8.429/1992. Precedentes. Recurso especial
provido.
1. Cuida-se, na origem, de Ao de Improbidade Administrativa proposta
pelo Ministrio Pblico Federal, ora recorrente, contra Michele Pires Xavier,
ora recorrida, objetivando a condenao por ato mprobo, praticado quando
a recorrida era estagiria da CEF, consistente na apropriao de valores que
transferiu da conta de um cliente, utilizando, para tanto, senha pessoal de uma
funcionria da CEF, auferindo um total de R$ 11.121,27 (onze mil, cento e vinte e
um reais e vinte e sete centavos).
2. O Juiz de 1 Grau julgou o pedido procedente.
3. O Tribunal a quo negou provimento aos Embargos Infringentes do ora
recorrente, e assim consignou na deciso: Por isso mesmo, no se pode considerar
probo o contexto em que um estagirio possui poder semelhante ao de um
agente pblico, reclamando cautela a imposio das reprimendas cominadas
improbidade administrativas a eventual excesso do estagirio. (fl. 476).
4. Contudo, o conceito de agente pblico, constante dos artigos 2 e 3 da Lei
n. 8.429/1992, abrange no apenas os servidores pblicos, mas todo aquele que
mandato, cargo, emprego ou funo na Administrao Pblica.
126
5. Assim, o estagirio que atua no servio pblico, ainda que transitoriamente,

remunerado ou no, se enquadra no conceito legal de agente pblico preconizado
pela Lei n. 8.429/1992. Nesse sentido: REsp 495.933-RS, Ministro Luiz Fux, Primeira
Turma, DJe 19.4.2004, MC 21.122/CE, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho,
Rel. p/ Acrdo Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 13.3.2014.
6. Ademais, as disposies da Lei n. 8.429/1992 so aplicveis tambm quele
que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato
de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma, direta ou indireta, pois
o objetivo da Lei de Improbidade no apenas punir, mas tambm afastar do
servio pblico os que praticam atos incompatveis com o exerccio da funo
pblica.
7. Recurso Especial provido.
(REsp 1.352.035/RS, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe
8.9.2015)

como voto.
VOTO-VISTA
Ementa: Administrativo. Agravo interno no recurso especial.

Improbidade administrativa. Conduta praticada por estagiria.
Enquadramento no conceito de agente pblico previsto no art. 2
da Lei n. 8.429/1992. Possibilidade. Agravo interno no provido,
acompanhando o relator Ministro Srgio Kukina.
O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Como bem delimitado no voto

proferido pelo Ministro Srgio Kukina, trata-se de agravo interno interposto
por Adrieli Lima de Oliveira contra deciso monocrtica que deu provimento
ao recurso especial, interposto pelo ora agravado, para afastar a ilegitimidade
passiva da requerida e determinar o prosseguimento da ao civil pblica de
improbidade.
O Ministro Relator nega provimento ao apelo ao fundamento de que a
agravante possua vnculo com a Caixa Econmica Federal e que realizou saques
indevidos em contas de clientes, utilizando-se de sua posio na instituio.
A Ministra Regina Helena Costa acompanhou o voto do Ministro Srgio
Kukina e o Ministro Napoleo Nunes Maia Filho divergiu do relator.

Na sequncia, pedi vista.

Com efeito, conforme j decidi no REsp 1.419.592/CE, a novel
jurisprudncia desta Corte entende que o estagirio que atua no servio pblico,
ainda que transitoriamente, remunerado ou no, est sujeito a responsabilizao
por ato de improbidade administrativa.
A propsito:
Improbidade administrativa. Estagiria. Enquadramento no conceito de

agente pblico preconizado pela Lei n. 8.429/1992. Precedentes. Recurso especial
provido.
1. Cuida-se, na origem, de Ao de Improbidade Administrativa proposta
pelo Ministrio Pblico Federal, ora recorrente, contra Michele Pires Xavier,
ora recorrida, objetivando a condenao por ato mprobo, praticado quando
a recorrida era estagiria da CEF, consistente na apropriao de valores que
transferiu da conta de um cliente, utilizando, para tanto, senha pessoal de uma
funcionria da CEF, auferindo um total de R$ 11.121,27 (onze mil, cento e vinte e
um reais e vinte e sete centavos).
2. O Juiz de 1 Grau julgou o pedido procedente.
3. O Tribunal a quo negou provimento aos Embargos Infringentes do ora
recorrente, e assim consignou na deciso: Por isso mesmo, no se pode considerar
probo o contexto em que um estagirio possui poder semelhante ao de um
agente pblico, reclamando cautela a imposio das reprimendas cominadas
improbidade administrativas a eventual excesso do estagirio. (fl. 476).
4. Contudo, o conceito de agente pblico, constante dos artigos 2 e 3 da Lei
n. 8.429/1992, abrange no apenas os servidores pblicos, mas todo aquele que
mandato, cargo, emprego ou funo na Administrao Pblica.
5. Assim, o estagirio que atua no servio pblico, ainda que transitoriamente,
remunerado ou no, se enquadra no conceito legal de agente pblico preconizado
pela Lei n. 8.429/1992. Nesse sentido: REsp 495.933-RS, Ministro Luiz Fux, Primeira
Turma, DJe 19.4.2004, MC 21.122/CE, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho,
Rel. p/ Acrdo Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 13.3.2014.
6. Ademais, as disposies da Lei n. 8.429/1992 so aplicveis tambm quele
que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato
de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma, direta ou indireta, pois
o objetivo da Lei de Improbidade no apenas punir, mas tambm afastar do
servio pblico os que praticam atos incompatveis com o exerccio da funo
pblica.
7. Recurso Especial provido (REsp 1.352.035/RS, Rel. Ministro Herman Benjamin,
128
Tambm nesse sentido, a deciso monocrtica da lavra da Ministra Regina

Helena Costa no REsp 1.407.741/RS, publicada no DJe em 14.10.2016.
Com essas breves consideraes, acompanho o Relator, Ministro Srgio
Kukina, para negar provimento ao agravo interno.
o voto.
VOTO VENCIDO
O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Senhor Presidente, no

meu entender, no h demonstrao de situao que justifique colocar as duas
estagirias como agentes pblicos. No h justa causa nessa inicial.
2. Voto pelo provimento do Agravo Interno.
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO EM MANDADO DE

SEGURANA N. 31.221-AL (2009/0247134-0)
Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho

Agravante: Ccero Amlio da Silva e outro
Advogados: Adelmo Srgio Pereira Cabral
Carlos Barros Mero e outro(s)
Agravante: Assemblia Legislativa do Estado de Alagoas
Advogado: Adelmo Srgio Pereira Cabral e outro(s)
Agravado: Ordem dos Advogados do Brasil Seo Alagoas
Advogado: Mariana Oliveira de Melo Cavalcanti
Interes.: Estado de Alagoas
Procurador: Srgio Ricardo Freire de Sousa Pepeu e outro(s)
EMENTA
Administrativo e Processual Civil. Agravo regimental no recurso

ordinrio em mandado de segurana coletivo impetrado pela Ordem

dos Advogados do Brasil-Seo Alagoas contra ato de autoridade

da Assembleia Legislativa do Estado de Alagoas que deflagrou
processo para preenchimento de vaga que, aos olhos da impetrante,
no pertenceria ao Legislativo. Pertinncia subjetiva da OAB para
propor MS em defesa da ordem jurdica do Estado Democrtico
de Direito, assim como em favor dos advogados componentes do
seu quadro. Precedentes: RMS 36.483/RJ, rel. Min. Alderita Ramos
de Oliveira, DJe 29.8.2012; RMS 1.906/MT, rel. Min. Francisco
Peanha Martins, DJ 25.10.1993. Agravo regimental desprovido.
1. A questo de fundo se circunscreve em saber se a Ordem dos
Advogados do Brasil, Seccional de Alagoas, tem legitimidade ativa
para o Mandado de Segurana Coletivo que objetiva assegurar o
correto procedimento de escolha de candidato para ocupar vaga de
Conselheiro de Tribunal de Contas do Estado.
2. O estatuto regulamentador da profisso, Lei n. 8.906/1994,
prev, em seu art. 44, a atuao da Ordem dos Advogados do Brasil
como servio pblico destinado a defender a Constituio, a ordem
jurdica do Estado democrtico de direito, os direitos humanos, a justia
social, e pugnar pela boa aplicao das leis, pela rpida administrao
da justia e pelo aperfeioamento da cultura e das instituies jurdicas.
Ampliou-se a compreenso da Lei n. 4.215/1963, que preteritamente
regulava a profisso, e que previa caber OAB apenas representar,
em juzo e fora dele, os interesses gerais da classe dos Advogados e os
individuais, relacionados com o exerccio da Advocacia.
3. Assinale-se o carter ambivalente da Entidade: luta pelos
interesses corporativos, como tambm pelos Direitos Humanos e
pela supremacia da Ordem Democrtica, possuindo mandato
constitucional para tomar parte de todas essas questes.
4. Assim, inegvel que, caso futuramente se entenda, no
mrito do mandamus, que ocorreu violao s regras procedimentais
levadas a efeito pela Assembleia Legislativa Alagoana na escolha
de Conselheiro, a assuno do Membro do TCE teria ocorrido em
afronta legalidade, exsurgindo, portanto, a legitimidade da Entidade
Advocatcia, ainda que no tivesse pretenso alguma a que a vaga fosse
preenchida por algum Advogado.
5. Contrariamente aos esforos argumentativos dos Agravantes,
esta Corte Superior no pode, no presente Recurso Ordinrio em MS,
130
suprimir a competncia originria do TRF da 5 Regio para dizer se

h ou no previso legal de reserva de vaga nos Tribunais de Contas
para Advogados, at porque o que pretende a parte Agravada, OAB/
AL, justamente que o feito seja apreciado no mrito, a fim de que
sejam sindicados todos os elementos concernentes ao preenchimento
da vaga na Corte Alagoana de Contas.
6. Agravo Regimental desprovido.
ACRDO

Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das
notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao Agravo
Regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator.
Os Srs. Ministros Benedito Gonalves, Srgio Kukina (Presidente), Regina
Helena Costa e Gurgel de Faria votaram com o Sr. Ministro Relator.
Braslia (DF), 5 de maio de 2016 (data do julgamento).
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 18.5.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Agravo

Regimental interposto por Ccero Amlio da Silva e por Assembleia Legislativa
do Estado de Alagoas s fls. 297/304, a partir do qual objetiva a reforma ou a
reconsiderao da deciso de minha lavra proferida s fls. 284/292, que deu
provimento ao Recurso Ordinrio da OAB/AL para determinar a apreciao
meritria do mandamus, dado o reconhecimento da legitimidade da OAB/
AL para o tema de fundo questionado. Confira-se a ementa do decisum ora
impugnado:
Administrativo e Processual Civil. Mandado de segurana coletivo impetrado

pela Ordem dos Advogados do Brasil-Seo Alagoas contra ato de autoridade
da Assembleia Legislativa do Estado de Alagoas que deflagrou processo para
preenchimento da vaga que, aos olhos da entidade impetrante, no pertenceria
ao Legislativo. Pertinncia subjetiva da OAB para propor writ em defesa da

ordem jurdica do Estado Democrtico de Direito, assim como em favor de seus

associados. Precedente: RMS 36.483/RJ, rel. p/ acrdo Min. Alderita Ramos de
Oliveira, DJe 29.8.2012. Recurso ordinrio conhecido e provido para declarar
a legitimidade ativa da Ordem dos Advogados do Brasil quanto impetrao
em espeque, cassando, por consequncia, o acrdo recorrido, determinando
a devoluo dos autos ao Tribunal Regional Federal da 5 Regio, a fim de que
aprecie a impetrao em seus aspectos meritrios. Urgncia (fls. 284/292).
2. O Agravante sustenta, em sntese, inexistir vaga para integrante da

OAB/AL a ser ocupada no Tribunal de Contas Alagoano, motivo pelo qual a
Entidade no ostenta legitimidade ativa para impetrar mandado de segurana
que cuide do preenchimento da cadeira. Pede seja exercido o juzo de retratao
ou seja o feito submetido a julgamento pelo rgo Colegiado desta Corte
Superior.
3. Intimada, a Seccional Alagoana da Entidade apresentou impugnao s
fls. 309/354, aduzindo que, apesar de a Ordem dos Advogados do Brasil possuir,
em tese, legitimidade ad causam para tratar de temas que superam questes
de interesse meramente corporativo, afirmou a inadequao da via eleita do
Mandado de Segurana, bem como estatuiu no haver legitimidade para que
a Vice-Presidente do Conselho Seccional Alagoano assinasse a postulao da
segurana, tendo agido para alm dos limites de sua competncia (fls. 326).
4. o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. No obstantes

os argumentos esposados pelos Agravantes, a deciso agravada no merece ser
modificada.
2. A questo de fundo se circunscreve em saber se a Ordem dos Advogados
do Brasil, Seo Alagoas, tem legitimidade ativa para Mandado de Segurana
Coletivo que objetiva assegurar o correto procedimento de escolha de candidato
que ocupar vaga de Conselheiro de Tribunal de Contas do Estado.
3. Conforme se dessume da exordial, pretende a Entidade garantir
que os Advogados possam concorrer vaga, sob o argumento de que, com
a ocorrncia da aposentadoria de um dos Conselheiros em setembro/2007,
no poderia a Assembleia Legislativa do Estado de Alagoas iniciar processo
para preenchimento da vacncia surgida como se de sua indicao fosse, em
132
detrimento dos Advogados. Conforme se dessume dos autos, o TRF da 5

Regio extinguiu o mandamus sem resoluo de mrito, ao fundamento de
ilegitimidade ativa da OAB/AL para o feito (preenchimento de vaga no TCE/
AL).
4. Sobre o tema, cedio que a legitimao ordinria para a propositura de
aes em geral est prevista no art. 6o. do CPC, segundo o qual ningum poder
pleitear, em nome prprio, direito alheio, salvo quando autorizado por lei. Resulta
desse dispositivo que as hipteses de legitimao extraordinria, na qual se
pleiteia em nome prprio direito alheio, devem ser expressamente previstas em
lei.
5. Por sua vez, estabelece o art. 5, LXX, b da Carta Magna de 1988 que
o Mandado de Segurana Coletivo pode ser impetrado por organizao sindical,
Entidade de classe ou associao legalmente constituda e em funcionamento h pelo
menos um ano, em defesa dos interesses de seus membros ou associados.
6. Por oportuno, a Carta Cidad dispe especialmente sobre o Advogado
como profissional indispensvel administrao da Justia (art. 133), sendo
certo que o estatuto regulamentador da profisso, Lei n. 8.906/1994, prev, em
seu art. 44, a atuao da Ordem dos Advogados do Brasil como servio pblico
destinado a defender a Constituio, a ordem jurdica do Estado democrtico de
direito, os direitos humanos, a justia social, e pugnar pela boa aplicao das leis, pela
rpida administrao da justia e pelo aperfeioamento da cultura e das instituies
jurdicas. Ampliou-se a compreenso da Lei n. 4.215/1963, que preteritamente
regulava a profisso, e que previa caber OAB apenas representar, em juzo e fora
dele, os interesses gerais da classe dos Advogados e os individuais, relacionados com o
exerccio da profisso.
7. No se trata, como se v, de finalidade meramente classista, provinciana,
limitada a simples interesses da classe profissional advocatcia. Contrariamente,
dirige-se elevada preservao da ordem jurdica do Estado Democrtico de
Direito.
8. Pois bem. Feita essa colheita legislativa sobre o Mandado de Segurana e
sobre a Advocacia, extrai-se da situao em exame que a Ordem dos Advogados
do Brasil, por sua Seccional Alagoana, ostenta legitimidade ativa para
impetrar mandamus contra ato de autoridade pblica que alegadamente estaria
inobservando as normas constitucionais e legais quanto ao preenchimento da
vaga em Tribunal de Contas, especialmente pela possibilidade de um Advogado
ser escolhido Conselheiro daquela Corte.

9. Nessa especfica situao, dvida no h que a Entidade defende no

apenas direitos dos Advogados componentes do seu quadro, mas tambm a
prpria ordem jurdica e o perfeito funcionamento do Estado Democrtico
de Direito, como dito. inegvel que, caso futuramente se entenda, no mrito
do mandamus, que ocorreu violao s regras procedimentais levadas a efeito
pela Assembleia Legislativa Alagoana na escolha de Conselheiro, a assuno
do Membro do TCE teria ocorrido em afronta legalidade, exsurgindo,
irreprochavelmente, a legitimidade da Entidade advocatcia, ainda que no
tivesse pretenso alguma a que a vaga fosse concorrida e preenchida por
Advogados.
10. Mas, no caso especfico, h interesse dos Advogados globalmente
considerados, de modo que, muito embora se saiba, pelo Princpio Filosfico da
Contingncia, que a existncia no se pressupe de sua essncia, ou seja, no se sabe
se, necessariamente, um Advogado seria alado vaga de Conselheiro do TCE,
o fato que no se pode exonerar a possibilidade de que isso ocorra, desde que
se permita ao Advogado concorrer vaga que julga ser elegvel. Essa a tese
esposada na presente Impetrao, tendo a OAB efetiva pertinncia subjetiva
para defender os interesses de seus associados, para alm da prpria ordem
jurdica do Estado de Direito.
11. No pode ser aceito o fundamento do Tribunal de origem segundo
o qual se a Ordem detivesse a legitimidade ativa ampla para propor aes em
defesa de interesses individuais, coletivos e difusos, sempre que a ordem jurdica
resultasse maculada, poderia propor todas as demandas possveis e imaginveis (fls.
165), pois, a prevalecer o fundamento do Acrdo a quo, se estaria retirando a
legitimidade ativa da Entidade pela simples circunstncia de lhe ser franqueada
constitucionalmente o ajuizamento de inmeras aes em defesa da ordem
jurdica, o que resultaria numa espcie de argumentum ad hominem frente
Entidade de Advogados.
12. Nessa ordem de ideias, exsurge em reforo aos argumentos da ora
Recorrente a inteligncia da Smula 630 da Corte Suprema, segundo a qual
a Entidade de classe tem legitimao para o mandado de segurana ainda quando a
pretenso veiculada interesse apenas a uma parte da respectiva categoria.
13. A legitimidade da OAB/AL, ao que se dessume da anlise da demanda,
pode se circunscrever a interesse de parte dos integrantes da entidade, ex
vi Smula 630/STF, como tambm pode transcender os limites da matria
134
relativa classe, conforme a inteligncia da Constituio Federal e da Lei

regulamentadora da profisso advocatcia, para aambarcar amplssimos temas
dos Direitos Humanos e do Regime Democrtico de Direito talvez no haja
ningum melhor que os Advogados para debat-los.
14. As intervenes no movimento Diretas J e na Constituinte de 87/88,
no aprimoramento da Lei da Ficha Limpa, em peties nos procedimentos
de Impeachment, em campanhas nacionais de Combate Violncia contra a
Mulher, em iniciativas contra a cobrana abusiva de tributos, apenas para citar
casos mais recentes, so provas de que a OAB no se esconde nas fortalezas
das vontades interna corporis. Por isso, assinale-se o carter ambivalente da
Entidade: luta pelos interesses corporativos, por um lado, como tambm pelos
Direitos Humanos, pela supremacia da Ordem Democrtica, por outro. A OAB
possui mandato constitucional para tomar parte de todas essas questes.
15. Posto isto, esta Corte Superior alberga a tese brandida pelo Recorrente,
conforme se verifica do seguinte julgado:
Recurso em mandado de segurana. Legitimidade ativa da Ordem dos

Advogados do Brasil. Substituta processual. Mandado de segurana individual.
Interpretao conjunta e sem restrio do art. 5, inciso XXI da CRFB com o art.
44, inciso II, da Lei n. 8.096/1994. Inteligncia da Smula 630 do STF. Art. 515,
3 do CPC. Inaplicabilidade ao recurso ordinrio em mandado de segurana.
Transformao da competncia recursal do STJ em originria. Obedincia ao texto
constitucional. Precedentes desta Corte. Recurso ordinrio provido por maioria.
1. Pode a entidade de classe impetrar mandado de segurana em favor do seu
associado, desde que previamente autorizada, sendo certo que no h distino,
no inciso XXI do art. 5 da CRFB, se em ao individual ou coletiva. Ademais, tal
dispositivo constitucional deve ser interpretado sem qualquer restrio e em
conjunto com o art. 44, inciso II, da Lei n. 8.096/1994.
2. O entendimento do Supremo Tribunal Federal sobre o tema encontra-se
consagrado na Smula 630, segundo a qual A entidade de classe tem legitimao
para o mandado de segurana ainda quando a pretenso veiculada interesse
apenas a uma parte da respectiva categoria.
3. A Constituio Federal previu expressamente as hipteses de competncia
originria e recursal deste Superior Tribunal de Justia (art. 105, incisos I e II).
Desse modo, a aplicao do art. 515, 3 do CPC ao recurso ordinrio, com a
consequente transformao da competncia recursal desta Corte em originria,
incorreria em flagrante contrariedade ao texto constitucional e configuraria
evidente usurpao da competncia do Tribunal local para apreciao do mrito
da demanda. Precedentes do STJ e do STF.

4. Recurso em Mandado de Segurana provido, por maioria, para reconhecer

a legitimidade ativa da Ordem dos Advogados do Brasil - Seccional do Estado
do Rio de Janeiro e determinar a devoluo dos autos Corte a quo para o
julgamento do mrito do mandado de segurana (RMS 36.483/RJ, Rel. p/ Acrdo
Min. Alderita Ramos de Oliveira, DJe 29.8.2012).
Recurso ordinario. Mandado de segurana coletivo. Concurso publico. Cargo

de Promotor de Justia. Legitimidade da OAB/MT.
1. A Seccional de Mato Grosso da Ordem dos Advogados do Brasil tem
legitimidade para impetrar Mandado de Segurana Coletivo em favor de seus
associados impugnando a limitao de idade no concurso para o cargo de
Promotor de Justia.
2. Recurso provido para afastar a decretao de carencia de ao (RMS 1.906/
MT, Rel. Min. Francisco Peanha Martins, DJ 25.10.1993, p. 22.468).
16. Muito embora aleguem os Agravantes que nenhuma das vagas [do
Tribunal de Contas de Alagoas] destina-se Ordem, nem esta interfere na formao
de listas ou indicao dos eleitos (fls. 298), trata-se de tema de fundo sobre o qual
deve se manifestar o TRF da 5 Regio, to logo os autos sejam devolvidos a
esta Corte para julgamento do mandamus.
17. O fato que, contrariamente aos esforos argumentativos dos
Agravantes, esta Corte Superior no pode, neste Recurso Ordinrio, suprimir a
competncia originria do TRF da 5 Regio para dizer se h ou no previso
legal de reserva de vaga nos Tribunais de Contas para Advogados, at porque o
que pretende a parte Agravada, OAB/AL, justamente que o feito seja apreciado
no mrito, a fim de que sejam sindicados todos os elementos concernentes ao
preenchimento da vaga na Corte Alagoana de Contas. Nada mais.
18. Noutras palavras, os argumentos expendidos pelos Agravantes
conducentes a quem pode ou no concorrer a vaga no TCE/AL terminam
por auxiliar a compreenso de que o feito deve ser com urgncia remetido ao
Tribunal a quo, para que melhor diga a respeito do tema.
19. Desse modo, deve ser mantida a deciso agravada que, reformado o
Acrdo a quo, declarou a legitimidade ativa da Ordem dos Advogados do
Brasil quanto impetrao em espeque e determinou a devoluo dos autos ao
Tribunal Regional Federal da 5 Regio, para julgamento de mrito.
20. Diante dessas consideraes, nega-se provimento ao Agravo
Regimental de Ccero Amlio da Silva e Assembleia Legislativa do Estado de
Alagoas. como voto.
136
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.372.917-SC

(2013/0065776-5)

Agravante: Ministrio Pblico Federal - MPF
Agravado: Maurcio da Silva
Advogados: Cludio Scarpeta Borges e outro(s) - SC008461
Patrcia Muller - SC018295
Interes.: Ministrio Pblico do Estado de Santa Catarina
EMENTA
Administrativo. Processual Civil e sancionador. Agravo

regimental. Ao civil pblica. Imputao da prtica de ato de
improbidade administrativa, com base nos arts. 10 e 11 da Lei n.
8.429/1992. Cumulao do mandato de vereador com outro cargo
pblico. Necessidade de manifestao, pelo rgo julgador, acerca
da existncia ou no do elemento subjetivo na conduta do agente,
o que no ocorreu na espcie, razo pela qual impe-se a pronncia
de nulidade do aresto de rescisria. Agravo regimental do MPF
parcialmente provido e, em desdobramento, recurso especial do
autor da ao rescisria parcialmente provido para reconhecer a
indispensabilidade da afirmao sobre a presena do dolo, ainda que
genrico, para a configurao da conduta prevista no art. 11 da LIA,
determinando o retorno dos autos ao Tribunal de origem para que a
rescisria seja reexaminada tambm sob tal premissa.
1. A Lei 8.429/1992 instrumento salutar na defesa da
moralidade administrativa; porm, sua aplicao deve ser feita com
cautela, evitando-se a imposio de sanes em face de erros tolerveis
e meras irregularidades. Precedente: REsp 996.791/PR, Rel. Min.
Herman Benjamin, DJe 27.4.2011.
2. Mostra-se imperioso que se separem os atos apenasmente
ilegais ou irregulares e os eivados de intuito malso, propsito malfico
ou nimo de afrontar os dispositivos escritos no sistema jurdico, sob
pena de se universalizar a imputao meramente formal de quaisquer

condutas lesivas, retirando-se da improbidade a sua conotao

especfica e distintiva de sua natureza.
3. bem verdade que, na hiptese de acumulao de cargos, se
consignadas a efetiva prestao de servio pblico, a irrisoriedade da
contraprestao paga ao profissional e a boa-f do contratado, afasta-
se a violao do art. 11 da Lei n. 8.429/1992, sobretudo quando as
premissas fticas do Acrdo recorrido evidenciam a ocorrncia de
simples irregularidade e inexistncia de desvio tico ou inabilitao
moral para o exerccio do munus pblico. Precedente: AgRg no REsp
1.245.622/RS, Rel. Min. Humberto Martins, DJe 24.6.2011.
4. In casu, porm, previamente referida averiguao, caberia ao
rgo Acusador e o Tribunal de origem evidenciar nos autos que o
imputado agiu com o animus de macular princpios administrativos; a
condenao por ato mprobo exige inequvoca presena do elemento
subjetivo malicioso do Agente Pblico inocorrente na espcie ,
pois o Ru se escudou na patente inconstitucionalidade do art. 14 da
Lei Orgnica do Municpio de Tubaro/SC que, em alegada afronta
CF/1988 e Constituio Catarinense, disps sobre a proibio de
cumulao da Vereana com outro cargo.
5. que, na linha da jurisprudncia do Superior Tribunal
de Justia, a hiptese do art. 11 da Lei n. 8.429/1992 reclama a
demonstrao do dolo, ainda que na sua forma genrica; mas o dolo
tem que estar presente. Na vertente situao, como o Tribunal de
origem no fez esse exame na rescisria era um dos temas postos na
iniciativa , o autor desta ao de resciso advogou a tese de que ele
no agiu com dolo. O Tribunal, na rescisria, em vez de se deter no
enfrentamento desse elemento, afirmou que a questo era secundria,
porque no se exige o dolo no art. 11 da Lei n. 8.429/1992. Entretanto,
compreendo-se que a imputao exige o descortino do agir doloso,
no se pode, para logo, sob pena de supresso de instncia, dizer-se,
em Apelo Extremo em sede de rescisria, que houve ou no o dolo. O
Tribunal local deve efetivamente enfrentar esse aspecto.
6. Agravo regimental do MPF parcialmente provido e, em
desdobramento, Recurso Especial do Autor da Ao Rescisria
parcialmente provido para reconhecer a indispensabilidade da
afirmao sobre a presena do dolo, ainda que genrico, para a
138
configurao da conduta prevista no art. 11 da LIA, determinando

o retorno dos autos ao Tribunal de origem para que a rescisria seja
reexaminada tambm sob tal premissa.
ACRDO

Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas
taquigrficas a seguir, prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista do Sr.
Ministro Srgio Kukina, por unanimidade, dar parcial provimento ao Agravo
Regimental e, em desdobramento, prover parcialmente o recurso especial do ru
Maurcio da Silva, para reconhecer a indispensabilidade da afirmao sobre a
presena do dolo, ainda que genrico, para a configurao da conduta prevista
no art. 11 da LIA, determinando o retorno dos autos ao Tribunal de origem
para que a rescisria seja reexaminada tambm sob tal premissa, nos termos da
reformulao de voto do Sr. Ministro Relator.
Os Srs. Ministros Benedito Gonalves, Srgio Kukina (Presidente) (voto-
vista), Regina Helena Costa e Gurgel de Faria votaram com o Sr. Ministro
Relator.
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 16.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Agravo

Regimental interposto pelo Ministrio Pblico Federal contra deciso
monocrtica de minha lavra, que apresentou a seguinte ementa:
Administrativo. Recurso especial. Ao rescisria. Ao civil pblica por ato

de improbidade administrativa. Imputao e condenao pelo art. 11 da Lei n.
8.429/1992. Alegao de cumulao indevida de cargos pblicos. Vereador do
Municpio de Tubaro/SC e ocupante do cargo em comisso de Coordenador
Regional de Educao de Tubaro, no perodo de 24 a 31.1.2003 e do cargo
comissionado de Gerente Regional de Educao, da Secretaria de Estado de
Desenvolvimento Regional de Tubaro, tendo tomado posse e assumido o

exerccio em 11.4.2003, mas no se afastou da vereana, recebendo os subsdios

daquele e a remunerao deste. Pretenso rescisria. No se evidenciou o
necessrio elemento subjetivo malicioso caracterizador de ato mprobo pelo
agente pblico. Recurso especial de Maurcio da Silva conhecido e provido para
julgar procedente a ao rescisria e, por consequncia, improcedente a ao civil
pblica por ato de improbidade administrativa, em virtude de resciso do julgado
proferido pelo TJ/SC na Apelao Cvel n. 2007.012753-4, sem condenao do
autor em honorrios advocatcios, no entanto. (fls. 1.293/1.300).
2. Argumenta o Parquet, s fls. 1.309/1.315, que no poderia ter sido

proferida deciso monocrtica na espcie, porquanto era matria controvertida
nos Tribunais a necessidade de identificao do dolo nas condutas do agente
que se amoldam ao art. 11 da Lei n. 8.429/1992. Aponta que a pretenso
rescindenda encontra obstculo na Smula 343/STF. Sustenta, ao fim, que
o Tribunal a quo apontou que a conduta do agente na acumulao do mandato
parlamentar (vereador) com cargo em comisso no Poder Executivo municipal
decorreu de sua vontade livre e consciente de ocupar os dois cargos, desconsiderando a
vedao contida na Lei Orgnica do Municpio de Tubaro/SC (fls. 1.314).
3. Pugna pela reconsiderao da deciso agravada ou a submisso do
feito ao rgo Colegiado competente, a fim de que seja negado provimento ao
Recurso Especial (fls. 1.315).
4. o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. Prefacialmente,

quanto alegao do Parquet Federal de violao ao art. 557, 1 do CPC/1973,
ao argumento de que no h jurisprudncia dominante do Tribunal a justificar
a adoo de deciso monocrtica para o provimento do Apelo Raro, deve-se
assinalar, em primeiro lugar, que da atribuio do Ministro Relator, nos termos
do art. 34, I do Regimento Interno do STJ, ordenar e dirigir o processo, o que
compreende as mais amplas possibilidades de instruo e de deciso no feito.
2. Sobre o tema, convm trazer balha a renomada lio dos Professores
NELSON NERY JUNIOR e ROSA MARIA DE ANDRADE NERY, em
comentrio ao art. 557 do CPC/1973. Confira-se:
Na verdade, a norma dixit minus quam voluit. O sistema permite ao relator,

como juiz preparador do recurso de competncia do colegiado, que decida
140
como entender necessrio, de acordo com o seu livre convencimento motivado

(CPC 131). O que a norma reformada quer a economia processual, com a
facilitao do trmite do recurso no tribunal. O relator pode decidir tudo, desde
a admissibilidade do recurso at o seu prprio mrito, sempre sob controle do
colegiado a que pertence, rgo competente para decidir, de modo definitivo,
sobre a admissibilidade e mrito do recurso (Cdigo de Processo Civil Comentado
e Legislao Extravagante, Revista dos Tribunais, So Paulo, 2010, p. 1.001).
3. Verifica-se, nesse particular, no haver afronta alguma ao dispositivo

apontado, contrariamente ao que postula o Parquet, porquanto o Relator,
assentado na moldura ftico-probatria delineada pelo Tribunal a quo, exerceu
legitimamente o poder que lhe confere a norma processual de regncia, dizer,
o art. 557, 1 do CPC, ao entender que a causa estava apta a receber um
julgamento monocrtico de mrito.
4. crucial notar que a deciso ora agravada afastou a condenao ao
fundamento de ausncia de dolo ou culpa ensejadora de ato mprobo. Esse
entendimento est em plena convergncia com o entendimento jurisprudencial
desta Corte Superior, segundo o qual a configurao de qualquer ato de improbidade
administrativa exige a presena do elemento subjetivo na conduta do agente pblico,
pois no admitida a responsabilidade objetiva em face do atual sistema jurdico
brasileiro, principalmente considerando a gravidade das sanes contidas na Lei de
Improbidade Administrativa (...) importante ressaltar que a forma culposa somente
admitida no ato de improbidade administrativa relacionado leso ao errio (art.
10 da LIA), no sendo aplicvel aos demais tipos (arts. 9 e 11 da LIA) (REsp
875.163/RS, Rel. Min. Denise Arruda, DJe 1.7.2009). Referida constatao
permite ao magistrado adotar, em casos similares, a inteligncia da deciso
monocrtica do Ministro Relator a que alude o art. 557 do CPC.
5. Por fim, lembre-se que eventual alegao de nulidade da deciso singular
fica superada com a apreciao do tema pelo rgo Colegiado em sede de
Agravo Interno.
6. Quanto ao mrito, crucial pontuar, inicialmente, que o fato de ocorrer
cumulao de cargos pblicos pode constituir irregularidade ou mera ilegalidade,
no resultando em prtica de ato mprobo, que exige a desonestidade do Agente
Pblico, conforme precedentes desta Corte Superior:
Administrativo. Processual Civil Ao civil pblica. Improbidade administrativa.

Cumulao indevida de cargos pblicos. Anlise dos elementos caracterizadores
do ato de improbidade. Incidncia da Smula 7/STJ.

1. A configurao dos atos de improbidade administrativa previstos no art. 10

da Lei de Improbidade Administrativa (atos de improbidade administrativa que
causam prejuzo ao errio), luz da atual jurisprudncia do STJ, exige a presena
do efetivo dano ao errio (critrio objetivo) e, ao menos, culpa, o mesmo no
ocorrendo com os tipos previstos nos arts. 9 e 11 da mesma Lei (enriquecimento
ilcito e atos de improbidade administrativa que atentam contra os princpios
da administrao pblica), os quais se prendem ao elemento volitivo do agente
(critrio subjetivo), exigindo-se o dolo.
(...).
3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no AREsp 666.459/SP,
Rel. Min. Og Fernandes, DJe 30.6.2015).
Administrativo. Ao civil pblica. Improbidade. Acumulao de cargos.

Mdico. Unicidade nos vnculos mantidos com o Estado. Mera irregularidade. Art.
11 da Lei n. 8.429/1992. Violao no configurada.
1. Hiptese em que foi ajuizada Ao Civil Pblica por prtica de improbidade
administrativa consubstanciada na suposta acumulao de trs cargos pblicos
remunerados de mdico: dois vnculos empregatcios com o Instituto de Sade
do Paran, autarquia estadual, e um com o Municpio de Santa Terezinha de
Itaipu. O Juzo de 1 grau julgou procedente o pedido, porm o Tribunal de
origem reformou a sentena, por entender que houve mera irregularidade.
2. Da leitura do acrdo recorrido no se pode inferir ter havido acumulao
ilegal de trs cargos, pois, segundo consta no voto-condutor, o recorrido exerceu
uma funo municipal e outra estadual, sendo meramente formal a duplicidade
do vnculo empregatcio com o Estado. Alm disso, ficaram consignadas a efetiva
prestao do servio mdico e o valor irrisrio da contraprestao auferida,
enfatizando-se que o recorrido agiu de boa-f e foi exonerado a pedido do cargo
municipal antes da propositura da ao.
3. A Lei n. 8.429/1992 instrumento salutar na defesa da moralidade
administrativa, porm sua aplicao deve ser feita com cautela, evitando-se a
imposio de sanes em face de erros tolerveis e meras irregularidades.
4. Afasta-se a alegada violao do art. 11 da Lei n. 8.429/1992 na hiptese,
pois a premissa ftica do acrdo recorrido evidencia simples irregularidade,
sendo razoveis as ponderaes feitas pelo Tribunal a quo, sobretudo a de que,
abstrada a questo formal, houve acumulao de dois cargos distintos de mdico
- situao admitida no art. 37, XVI, c, da Constituio.
5. Alm de no estar patente a ilegalidade da conduta, inexiste substrato
ftico no acrdo recorrido que denote desvio tico e inabilitao moral para o
exerccio do mnus pblico.
6. Recurso Especial no provido (REsp 996.791/PR, Rel. Min. Herman Benjamin,
DJe 27.4.2011).
142
Administrativo. Improbidade administrativa. Acumulao de cargos pblicos.

Ausncia de dolo ou m-f. Prestao efetiva de servio pblico. Modicidade da
contraprestao paga ao profissional contratado. Inexistncia de desvio tico ou
de inabilitao moral para o exerccio do munus pblico. Configurao de mera
irregularidade administrativa.
1. A Lei n. 8.429/1992 visa a resguardar os princpios da administrao
pblica sob o prisma do combate corrupo, da imoralidade qualificada e da
grave desonestidade funcional, no se coadunando com a punio de meras
irregularidades administrativas ou transgresses disciplinares, as quais possuem
foro disciplinar adequado para processo e julgamento. (Nesse sentido: REsp
1.089.911/PE, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.11.2009,
DJe 25.11.2009.) 2. Na hiptese de acumulao de cargos, se consignada a
efetiva prestao de servio pblico, o valor irrisrio da contraprestao paga
ao profissional e a boa-f do contratado, h de se afastar a violao do art. 11 da
Lei n. 8.429/1992, sobretudo quando as premissas fticas do acrdo recorrido
evidenciam a ocorrncia de simples irregularidade e inexistncia de desvio tico
ou inabilitao moral para o exerccio do mnus pblico. (Precedente: REsp
996.791/PR, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 8.6.2010, DJe
27.4.2011.) Agravo regimental improvido (AgRg no REsp 1.245.622/RS, Rel. Min.
Humberto Martins, DJe 24.6.2011).
8. De fato, imperioso que se separem, conceitualmente, os atos

apenasmente ilegais ou irregulares e os eivados de intuito malso, propsito
malfico ou nimo de afrontar os dispositivos escritos no sistema jurdico, sob
pena de se universalizar a imputao meramente formal de quaisquer condutas
lesivas, retirando-se da improbidade a sua conotao especfica e distintiva de
sua natureza.
9. No caso dos autos, conforme se dessume dos fatos descritos no Aresto
do Tribunal de origem, o ora Agravado, Maurcio da Silva, foi eleito Vereador
do Municpio de Tubaro/SC no pleito eleitoral do ano 2000, tendo sido
diplomado e empossado no cargo.
10. Posteriormente, em 2003, ocupou o cargo em comisso de Coordenador
Regional de Educao do Municpio Catarinense, no perodo de 24 a 31.1.2003
e, com base no Ato 1.761, publicado no Dirio Oficial do Estado de 11.4.2003, foi
nomeado para exercer o cargo comissionado de Gerente Regional de Educao, da
Secretaria de Estado de Desenvolvimento Regional de Tubaro/SC, tendo tomado
posse e assumido o exerccio na mesma data (11.4.2003 - fls. 133 e 199), mas no se
afastou da vereana, ou seja, passou a acumular o mandato de Vereador com o exerccio
de cargo comissionado, recebendo os subsdios daquele e a remunerao deste (fls. 1.040).

11. Observe-se que, sem dvida alguma, caberia ao rgo Acusador

comprovar nos autos que o Imputado agiu com o animus de macular os mais
caros princpios administrativos (art. 11 da LIA), pois a condenao por ato de
improbidade exige inequvoca presena do elemento subjetivo malicioso do Agente
Pblico, at porque o imputado se escusou na inconstitucionalidade do art.
14 da Lei Orgnica do Municpio de Tubaro/SC que, em alegada afronta
CF/1988, disps sobre a proibio de cumulao da Vereana com outro cargo,
circunstncia que, por si s, afasta a nota de maleficncia na conduta do Ru.
12. que, na linha da jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, a
hiptese do art. 11 da Lei n. 8.429/1992 reclama a demonstrao do dolo, ainda
que na sua forma genrica; mas o dolo deve necessariamente estar presente.
13. Na vertente situao, como o Tribunal de origem no fez esse exame
na rescisria era um dos temas postos na iniciativa , o autor desta ao de
resciso advogou a tese de que ele no agiu com dolo. O Tribunal, na rescisria,
em vez de se deter no enfrentamento desse elemento, afirmou que a questo
era secundria, porque no se exige o dolo no art. 11 da Lei n. 8.429/1992.
Entretanto, compreende-se que a imputao exige o descortino do agir doloso,
no se pode, para logo, sob pena de supresso de instncia, dizer-se, em Apelo
Extremo em sede de rescisria, que houve ou no o dolo. O Tribunal local deve
efetivamente enfrentar esse aspecto, razo pela qual impe-se a cassao do
julgado a quo.
14. Diante dessas consideraes, conhece-se do Agravo regimental do
Ministrio Pblico Federal e a ele se d parcial provimento e, em desdobramento,
d-se parcial provimento ao Recurso Especial do Autor da Ao Rescisria
para reconhecer a indispensabilidade da afirmao sobre a presena do dolo,
ainda que genrico, para a configurao da conduta prevista no art. 11 da LIA,
determinando o retorno dos autos ao Tribunal de origem, a fim de que a
rescisria seja reexaminada tambm sob tal premissa. como voto.
VOTO-VISTA
O Sr. Ministro Srgio Kukina: A hiptese de agravo regimental

interposto pelo Ministrio Pblico Federal (fls. 1.309/1.315), desafiando deciso
monocrtica de lavra da Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, que ostenta o
seguinte teor (fls. 1.293/1.300):
Administrativo. Recurso especial. Ao rescisria. Ao civil pblica por ato

de improbidade administrativa. Imputao e condenao pelo art. 11 da Lei n.
144
8.429/1992. Alegao de cumulao indevida de cargos pblicos. Vereador do

Municpio de Tubaro/SC e ocupante do cargo em comisso de Coordenador
Regional de Educao de Tubaro, no perodo de 24 a 31.1.2003 e do cargo
comissionado de Gerente Regional de Educao, da Secretaria de Estado de
Desenvolvimento Regional de Tubaro, tendo tomado posse e assumido o
exerccio em 11.4.2003, mas no se afastou da vereana, recebendo os subsdios
daquele e a remunerao deste. Pretenso rescisria. No se evidenciou o
necessrio elemento subjetivo malicioso caracterizador de ato mprobo pelo
agente pblico. Recurso especial de Maurcio da Silva conhecido e provido para
julgar procedente a ao rescisria e, por consequncia, improcedente a ao civil
pblica por ato de improbidade administrativa, em virtude de resciso do julgado
proferido pelo TJ/SC na Apelao Cvel 2007.012753-4, sem condenao do autor
em honorrios advocatcios, no entanto.
1. O Tribunal de Justia do Estado de Santa Catarina julgou improcedente Ao
Rescisria movida por Maurcio da Silva, ex-Vereador no Municpio de Tubaro/
SC, que ora interpe Recurso Especial, ao fundamento de que no merece ser
acolhida a pretenso de resciso do julgado que condenou o Imputado s
sanes por ato de Improbidade Administrativa, por entender que a cumulao
indevida de cargos pblicos enseja ofensa a princpios administrativos, j que
o exerccio de cargo em comisso e de funo de confiana exige dedicao
integral do servidor nomeado, de sorte que no possvel conciliar, em razo da
incompatibilidade, o horrio de trabalho do cargo em comisso com o mandato
de Vereador (fls. 1.049).
2. Parecer do MPF pelo desprovimento do Agravo (fls. 1.282/1.291).
3. Registre-se haver sido concedida liminar nos autos da Medida Cautelar
21.604/SC, para conferir efeito suspensivo ao Recurso Especial 1.372.917/SC
dirigido a esta Corte, mas sem qualquer antecipao quanto ao seu mrito, e,
por conseguinte, suspender o cumprimento do acrdo rescindendo, at o
julgamento desta MC pela Turma Julgadora, que melhor dir, salvo se, antes disso,
sobrevier o julgamento do prprio Apelo Raro.
4. o relatrio. Decido.
5. Cinge-se a controvrsia em saber se a conduta do Imputado, qual seja,
cumulao de cargos pblicos, deve ser rotulada como ato de Improbidade
Administrativa.
6. Sobre o tema, esta egrgia Corte Superior, no julgamento do Agravo
Regimental no REsp 1.245.622/RS, de Relatoria do ilustre Ministro Humberto
Martins, destacou que a mera cumulao ilegal de cargos pblicos, por si s, no
configura, em tese, conduta mproba. Eis a ementa desse julgado:
Administrativo. Improbidade administrativa. Acumulao de cargos

pblicos. Ausncia de dolo ou m-f. Prestao efetiva de servio
pblico. Modicidade da contraprestao paga ao profissional contratado.

Inexistncia de desvio tico ou de inabilitao moral para o exerccio do

munus pblico. Configurao de mera irregularidade administrativa.
1. A Lei n. 8.429/1992 visa a resguardar os princpios da administrao
pblica sob o prisma do combate corrupo, da imoralidade qualificada
e da grave desonestidade funcional, no se coadunando com a punio
de meras irregularidades administrativas ou transgresses disciplinares,
as quais possuem foro disciplinar adequado para processo e julgamento.
(Nesse sentido: REsp 1.089.911/PE, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma,
julgado em 17.11.2009, DJe 25.11.2009.)
2. Na hiptese de acumulao de cargos, se consignada a efetiva
prestao de servio pblico, o valor irrisrio da contraprestao paga ao
profissional e a boa-f do contratado, h de se afastar a violao do art. 11
da Lei n. 8.429/1992, sobretudo quando as premissas fticas do acrdo
recorrido evidenciam a ocorrncia de simples irregularidade e inexistncia
de desvio tico ou inabilitao moral para o exerccio do mnus pblico.
(Precedente: REsp 996.791/PR, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma,
julgado em 8.6.2010, DJe 27.4.2011.)
Agravo regimental improvido (AgRg no REsp. 1.245.622/RS, Rel. Min.
Humberto Martins, DJe 24.6.2011).
7. Efetivamente, a improbidade uma ilegalidade qualificada pelo intuito

malso do agente, atuando sob impulsos eivados de desonestidade, malcia, dolo
ou culpa grave (AgRg no AREsp 83.233/RS, de minha Relatoria, DJe 3.6.2014).
Certo que, da conduta do Agente Pblico, imbuda de m-f e dolo, deve resultar
(i) o enriquecimento ilcito prprio ou alheio (art. 9 da Lei n. 8.429/1992), (ii) a
ocorrncia de prejuzo ao Errio (art. 10 da Lei n. 8.429/1992) ou (iii) a infringncia
aos princpios nucleares da Administrao Pblica (arts. 37 da Constituio e 11
da Lei n. 8.429/1992).
8. Note-se, tambm, o seguinte precedente deste Tribunal da Cidadania, que
distingue atos to somente ilegais daqueles revestidos de maliciosos, de m-f ou
mesmo eivados de culpa grave:
Processual Civil. Administrativo. Ao civil pblica. Improbidade

administrativa. Lei n. 8.429/1992. Ressarcimento de dano errio.
Imprescritibilidade. Contratao de servidores sem concurso pblico.
Ausncia de dano ao errio e de m-f (dolo). Aplicao das penalidades.
Princpio da proporcionalidade. Divergncia indemonstrada.
1. O carter sancionador da Lei n. 8.429/1992 aplicvel aos agentes
pblicos que, por ao ou omisso, violem os deveres de honestidade,
imparcialidade, legalidade, lealdade s instituies e notadamente: a)
importem em enriquecimento ilcito (art. 9); b) causem prejuzo ao errio
pblico (art. 10); c) atentem contra os princpios da Administrao Pblica
(art. 11) compreendida nesse tpico a leso moralidade administrativa.
146
2. A exegese das regras insertas no art. 11 da Lei n. 8.429/1992,

considerada a gravidade das sanes e restries impostas ao agente
pblico, deve se realizada cum granu salis, mxime porque uma
interpretao ampliativa poder acoimar de mprobas condutas meramente
irregulares, suscetveis de correo administrativa, posto ausente a m-f
do administrador pblico, preservada a moralidade administrativa e, a
fortiori, ir alm de que o legislador pretendeu.
3. A m-f, consoante cedio, premissa do ato ilegal e mprobo e
a ilegalidade s adquire o status de improbidade quando a conduta
antijurdica fere os princpios constitucionais da Administrao Pblica
coadjuvados pela m-inteno do administrador.
4. luz de abalizada doutrina: A probidade administrativa uma forma
de moralidade administrativa que mereceu considerao especial da
Constituio, que pune o mprobo com a suspenso de direitos polticos
(art. 37, 4). A probidade administrativa consiste no dever de o funcionrio
servir a Administrao com honestidade, procedendo no exerccio das suas
funes, sem aproveitar os poderes ou facilidades delas decorrentes em
proveito pessoal ou de outrem a quem queira favorecer. O desrespeito a
esse dever que caracteriza a improbidade administrativa. Cuida-se de
uma imoralidade administrativa qualificada. A improbidade administrativa
uma imoralidade qualificada pelo dano ao errio e correspondente
vantagem ao mprobo ou a outrem(...). in Jos Afonso da Silva, Curso de
Direito Constitucional Positivo, 24 ed., So Paulo, Malheiros Editores, 2005,
p-669.
5. O elemento subjetivo essencial caracterizao da improbidade
administrativa, in casu, inexistente, por isso que a ausncia de dano ao
patrimnio pblico e de enriquecimento ilcito dos demandados, tendo
em vista a efetiva prestao dos servios, consoante assentado pelo
Tribunal local luz do contexto ftico encartado nos autos, revelam a
desproporcionalidade da sano imposta parte, ora recorrente, mxime
porque no restou assentada a m-f do agente pblico, ora Recorrente,
consoante se conclui do voto condutor do acrdo recorrido: Baliza-se
o presente recurso no exame da condenao do Apelante em primeiro
grau por ato de improbidade, em razo da contrao de servidores sem a
realizao de concurso pblico. Com efeito, a tese do Apelante est adstrita
ao fato de que os atos praticados no o foram com dolo ou culpa grave, mas
apenas decorreram da inabilidade do mesmo, alm de no terem causado
prejuzo ao errio (...).
6. Consectariamente, o Tribunal local incidiu em error in judicando ao
analisar o ilcito somente sob o ngulo objetivo.
(...).
13. Recurso Especial provido. (REsp 909.446/RN, Rel. Min. Luiz Fux, DJe
22.4.2010).

9. Observe-se que a simples alegao de ofensa aos princpios da Administrao

Pblica, desatrelada de qualquer resultado naturalstico, no configura a conduta
tpica prevista no art. 11 da Lei de Improbidade, que demanda a comprovao de
uma efetiva e concreta leso ao Errio ou, ao menos, aos administrados.
10. Na esfera do Direito Sancionador, a caracterizao do ato de improbidade
exige a imperiosa produo de resultado empiricamente verificvel e
apreensvel pelos sentidos, demandando-se, sem dvida alguma, a evidncia de
enriquecimento ilcito pelo agente ou de dano ao patrimnio pblico.
11. No caso dos autos, no ficou evidenciada a prtica de ato doloso ou em
culpa grave que tenha verdadeiramente causado prejuzo ao Errio ou maculado
os princpios administrativos, pois o fato de ter ocorrido cumulao de cargos
pblicos pode constituir irregularidade ou mera ilegalidade, no resultando em
prtica de ato mprobo, que exige a desonestidade do Agente Pblico.
12. Caberia ao rgo Acusador comprovar nos autos que o Imputado agiu com
o animus de macular os mais caros princpios administrativos, pois a condenao
por ato de improbidade exige inequvoca presena do elemento subjetivo
malicioso do Agente Pblico inocorrente na espcie, at porque os Imputados
se escusam na inconstitucionalidade de dispositivo da Lei Orgnica Municipal
que, alegadamente em afronta ao Texto Maior Federal, dispe sobre o tema da
proibio de cumulao de cargos, o qual ensejou o ajuizamento da Ao Civil
Pblica pelo Parquet, circunstncia que, por si s, afasta a nota de maleficncia na
conduta dos Imputados.
13. No pode ser aceito como fundamento de condenao por ato mprobo
a assertiva adotada pelo Tribunal a quo segundo a qual restaram analisadas
todas as questes de fato e de direito, esclarecendo-se expressamente quais os
motivos e fundamentos que deram ensejo condenao do autor e de Lo Rosa
de Andrade como incursos no art. 11, caput da Lei Federal n. 8.429/1992, uma vez
que houve o reconhecimento da incompatibilidade do exerccio concomitante
do cargo de Vereador no Municpio de Tubaro e do cargo pblico demissvel
ad nutum do Poder Executivo do Estado de Santa Catarina (fls. 1.059), pois a
conduta dolosa do agente deve ser solidamente comprovada, por mais complexa
que seja a demonstrao desse elemento subjetivo; e a constatao do intuito
desonesto conditio sine qua non para a manuteno de decreto sancionador
por improbidade, concluses no alcanadas na hiptese vertente. Por isso,
merece reproche o Aresto a quo, por ter dado tratamento hostil ao art. 11 da Lei
n. 8.429/1992.
14. Ante o exposto, nos termos do art. 557, 1-A do CPC, conhece-se do
Recurso Especial de Maurcio da Silva e a ele se d provimento, para julgar
procedente a Ao Rescisria e, por consequncia, improcedente a Ao Civil
Pblica por ato de Improbidade Administrativa, em virtude da ora pronunciada
resciso do julgado proferido pelo TJ/SC na Apelao Cvel 2007.012753-4,
148
sem condenao do autor em honorrios advocatcios, no entanto. Julga-se

prejudicada, por consequncia, a MC 21.604/SC.
15. Publique-se.
16. Intimaes necessrias.
Em seu regimental, sustenta o Parquet federal a ocorrncia de violao

ao princpio da colegialidade, bem assim ser incontroversa a conduta mproba
descrita no art. 11, caput, da Lei n. 8.429/1992, vez que o Tribunal a quo
deu por caracterizados tanto o dolo genrico na condutado agente quanto a
materializao de dano ao errio.
O culto relator, sob o fundamento de que as alegaes trazidas pela parte
agravante seriam insuficientes para abalar a deciso impugnada, est a negar
provimento ao regimental.
Em tal cenrio, para examinar mais de perto a questo, pedi vista dos autos.
Passo ao voto.
Trata-se, na origem, de ao rescisria fundada no art. 485, V, do
CPC/1973, que busca desconstituir acrdo que reconheceu a prtica, pelo
agente pblico Maurcio da Silva, do ato mprobo previsto no art. 11, caput,
da Lei n. 8.429/1992, consistente no exerccio concomitante de mandato de
Vereador do Municpio de Tubaro/SC e de cargo em comisso do Poder
Executivo, cumulao essa considerada ilegal.
Ressalto, desde j, que meu voto converge com o entendimento do ilustrado
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho sobre no ter havido afronta ao princpio
da colegialidade, porquanto a deciso agravada veio ancorada em precedentes
desta Corte, o que permitia, nos termos do art. 557 do CPC/1973, a soluo
monocrtica da controvrsia.
Prosseguindo no debate, a discusso em andamento est em definir, quanto
questo de fundo, se o acrdo de origem, ao examinar a deciso rescindenda,
bem aquilatou o aperfeioamento do ato de improbidade versado no art. 11 da
Lei n. 8.429/1992, decorrente da questionada cumulao de cargos pblicos
pelo ento vereador Maurcio da Silva.
No ponto, o Tribunal local teve por ilegal o exerccio simultneo do
mandato de Vereador e do cargo de Gerente Regional de Educao, afirmando,
mais, a desnecessidade de apurao de dolo na conduta prevista no art. 11 da
LIA, concluindo, por fim, pela existncia de dano ao errio, conforme se observa
do seguinte trecho do acrdo recorrido (fl. 1.068):

Em primeiro lugar porque o Superior Tribunal de Justia tem orientado no

sentido de que a leso a princpios administrativos contida no art. 11 da Lei
n. 8.429/1992, em principio, no exige dolo ou culpa na conduta do agente
nem prova da leso ao errio pblico. Basta a simples ilicitude ou imoralidade
administrativa para restar configurado o ato de improbidade [...] (STJ - REsp n.
737.279/PR, Rel. Ministro Castro Meira, DJe 21.5.2008).
Segundo porque, alm da impossibilidade constitucional de acumulao do
exerccio da vereana com a ocupao de cargo de provimento em comisso, o
acrdo rescindendo deixou bastante clara a existncia de incompatibilidade de
horrios, e, no entanto, o autor percebeu, durante o perodo de acumulao, dupla
remunerao, circunstncia que caracteriza o ato de improbidade administrativa
do art. 11, da Lei Federal n. 8.429/1992, passvel das sanes previstas no art. 12,
a teor do que dispe o 40, do art. 37, da Carta Magna, independentemente
da efetiva ocorrncia de dano ao patrimnio pblico (art. 21, da Lei Federal n.
8.429/1992).
O recurso especial contra esse acrdo, como visto, foi monocraticamente

provido, ao fundamento de que o conjunto ftico delineado no acrdo local
permitiria concluir que no ficou evidenciada a prtica de ato doloso ou marcado
por culpa grave, que tivesse causado prejuzo ao errio ou maculado os princpios
administrativos (1.298).
J o Ministrio Pblico Federal, em seu regimental, sustenta que o
conjunto probatrio dos autos deixa ver que o exerccio simultneo do mandato
parlamentar e de cargo em comisso decorreu da consciente vontade do agente,
ao desconsiderar as normas de regncia sobre o tema.
Assim esquadrinhada a controvrsia, ouso discordar em parte do eminente
Relator, por entender que, de fato, o recurso especial comportava provimento,
mas em menor extenso.
De fato, nos termos da jurisprudncia consolidada de nossa Primeira
Seo, os atos de improbidade administrativa descritos no art. 11 da Lei n.
8.429/1992 dependem da demonstrao da presena de dolo, ao menos genrico,
prescindindo-se, nessa modalidade de transgresso (violao a princpios), da
simultnea ocorrncia de dano ao errio e/ou de enriquecimento ilcito do
agente.
Nesse sentido, quanto exigncia da conduta dolosa:
Processual Civil e Administrativo. Agravo regimental nos embargos de

divergncia no recurso especial. Ao civil pblica por ato de improbidade
150
administrativa. Art. 11 da Lei n. 8.429/1992. Necessidade do dolo no elemento

subjetivo do tipo. Tema pacificado no mbito da Primeira Seo. Incidncia da
Smula n. 168/STJ.
1. A caracterizao do ato de improbidade por ofensa a princpios da
administrao pblica exige a demonstrao do dolo lato sensu ou genrico
(EREsp 772.241/MG, Relator Ministro Castro Meira, Primeira Seo, DJe 6.9.2011).
Outros precedentes: AgRg nos EREsp 1.260.963/PR, Relator Ministro Humberto
Martins, Primeira Seo, DJe 3.10.2012; e AgRg nos EAREsp 62.000/RS, Relator
Ministro Mauro Campbell Marques, Primeira Seo, DJe 18.9.2012.
(AgRg nos EREsp 1.312.945/MG, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira
Seo, julgado em 12.12.2012, DJe 1.2.2013)
Em tal cenrio, tenho que o agravo do Parquet merece parcial acolhida

e, em sequncia, tambm parcial provimento o especial apelo de Maurcio da
Silva, todavia em perspectiva diversa daquela expressada no voto do Relator
(que de logo afasta o dolo).
Como visto, o acrdo da rescisria considerou desnecessria a apurao
do dolo para a concretizao do ato mprobo imputado ao agente (art. 11 da Lei
n. 8.429/1992), em desarmonia com a jurisprudncia do STJ.
Dessa forma, considero no ser possvel, no restrito mbito de cognio
do recurso especial - e sob pena de supresso de instncia -, reformar o acrdo
recorrido e, desde logo, prosseguir no julgamento da lide para aferir, no caso
concreto, se existe dvida razovel acerca da legalidade da cumulao de cargos
ocorrida, capaz de afastar a m-f do agente, tal como concluiu a deciso ora
agravada. O feito, pois, deve retornar Corte estadual, para que se desincumba
desse mister.
Ante o exposto, divirjo apenas em parte do ilustre Relator, e o fao para
dar parcial provimento ao agravo regimental do Ministrio Pblico Federal
e, em desdobramento, tambm parcial provimento ao recurso especial do ru
Maurcio da Silva, para reconhecer a indispensabilidade da afirmao sobre a
presena do dolo, ainda que genrico, para a configurao da conduta prevista
no art. 11 da LIA, determinando o retorno dos autos ao Tribunal de origem
para que a rescisria seja reexaminada tambm sob tal premissa.
como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.239.153-MG (2011/0033173-0)

Relator para o acrdo: Ministro Srgio Kukina
Recorrente: Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais
Recorrido: Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira e outro
Advogado: Felipe Fagundes Cndido e outro(s) - MG098606
EMENTA
Administrativo. Contratao de advogado particular para defesa

dos interesses do Municpio. Utilizao do causdico para atuar em
ao de improbidade ajuizada contra o prefeito. Defesa de interesse
pessoal do alcaide. Impossibilidade.
1. Conforme a jurisprudncia desta Corte, configura uso ilcito da
mquina pblica a utilizao de procurador pblico, ou a contratao
de advogado particular, para a defesa de interesse pessoal do agente
poltico, exceto nos casos em que houver convergncia com o prprio
interesse da Administrao. Nesse sentido: REsp 703.953/GO, Rel.
Ministro Luiz Fux, 1 Turma, DJe 3.12.2007, p. 262; AgRg no REsp
681.571/GO, Rel. Ministra Eliana Calmon, 2 Turma, DJe 29.6.2006,
p. 176.
2. No caso em exame, apesar de a contratao do causdico
ter ocorrido s expensas do Municpio, sua atuao profissional se
deu exclusivamente na defesa jurdica e pessoal do chefe do Poder
Executivo local, em duas aes de improbidade contra ele propostas.
3. Em se tratando de ao civil por improbidade administrativa,
a vontade do legislador foi a de proteger a Administrao Pblica
contra condutas inadequadas de seus agentes pblicos, cujo contexto
conduz compreenso de que se colocam em disputa interesses
nitidamente inconciliveis. Em contexto desse jaez, no se pode
conceber a possibilidade de que uma mesma defesa tcnica em juzo
possa, a um s tempo, atender simultaneamente ao interesse pblico
da entidade alegadamente lesada e ao interesse pessoal do agente a
quem se atribui a ofensa descrita na Lei de Improbidade.
152
4. Dessa forma, impe-se o reconhecimento de que os dois rus

implicados na presente ao de improbidade (o ento Prefeito e o
advogado particular contratado pelo Municpio) incorreram, de forma
dolosa, nos atos de improbidade definidos na sentena de primeiro
grau, que enquadrou suas condutas, respectivamente, nas hipteses
previstas nos arts. 9, IV (Prefeito) e 11, I (Advogado), da Lei n.
8.429/1992.
5. Recurso especial provido, com a determinao do oportuno
retorno dos autos ao Tribunal de origem para que conclua, no seu
resduo, o julgamento das trs apelaes interpostas pelos litigantes.
ACRDO

Turma do Superior Tribunal de Justia, prosseguindo o julgamento, aps o
voto-vista do Sr. Ministro Benedito Gonalves, por maioria, vencido o Sr.
Ministro Relator, dar parcial provimento ao recurso especial com o posterior e
oportuno retorno dos autos ao egrgio Tribunal de Justia do Estado de Minas
Gerais, para que prossiga na apreciao residual das trs sobreditas apelaes,
nos termos do voto-vista do Sr. Ministro Srgio Kukina, que lavrar o acrdo.
Votaram com o Sr. Ministro Srgio Kukina (Presidente) (voto-vista) os Srs.
Ministros Benedito Gonalves (voto-vista) e Regina Helena Costa.
No participou do julgamento o Sr. Ministro Gurgel de Faria (RISTJ, art.
162, 4, primeira parte).
Ministro Srgio Kukina, Relator
DJe 29.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Recurso

Especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais com
fundamento na alnea a do art. 105, III da Constituio Federal, que objetiva a
reforma do acrdo do Tribunal de Justia de Minas Gerais, assim ementado:

Ao civil pblica por ato de improbidade administrativa. Agente poltico.

Preliminar de incompetncia absoluta afastada. Inaplicabilidade da Lei n.
1.079/1950 aos prefeitos municipais. Particular. Aplicao do artigo 23, I da
LIA. Equiparao a agente pblico. Interpretao extensiva do artigo 3 da LIA.
Sujeio s mesmas normas de agente pblico. Contratao de advogado. Atos
praticados no exerccio da chefia do Poder Executivo Municipal. Espcie em que
no houve condenao do agente poltico na causa para a qual o advogado fora
contratado. Inexistncia de desvio de finalidade. Sustentao de atos praticados
no exerccio do mandato. Recursos dos rus providos. Prejudicado recurso
ministerial (fls. 892/911).
2. Nas razes do seu Apelo Nobre, o recorrente aduz que o acrdo

recorrido violou aos arts. 9, 11 e 12 da Lei n. 8.429/1992, sob o fundamento de
que o ex-Prefeito do Municpio de Sete Lagoas/MG, Marcelo Cec Vasconcelos de
Oliveira, contratou diretamente, sem licitao, o Advogado Raimundo Cndido
Jnior, no af de que promovesse a sua defesa nas Aes Civis Pblicas contra ele
ajuizadas pela alegada prtica de atos de Improbidade Administrativa, conduta
que se subsume, segundo o MP/MG, no art. 9, IV da Lei de Improbidade
Administrativa.
3. Sustenta o Parquet que a defesa deveria ter sido patrocinada pelos
Advogados do corpo jurdico do Municpio e que no h falar em defesa de
interesses legtimos da prpria Municipalidade, como reconhecido no Acrdo
recorrido. Defende, por fim, que no se pretende a rediscusso da matria ftica,
mas apenas a revalorao da prova delineada na espcie.
4. Em contrarrazes (fls. 970/994), o Recorrido alega preliminar de
ausncia de prequestionamento dos dispositivos legais tidos por violados e a
impossibilidade de reexame de provas em sede especial. No mrito, pugna pelo
desprovimento do recurso.
5. O Apelo Especial no foi admitido pelo Tribunal de origem, tendo o
douto Ministro Luiz Fux, ao tempo relator do feito, dado provimento ao Agravo
de Instrumento interposto pelo Parquet, determinando a subida de seu Recurso
Especial (fls. 1.012).
6. O Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do ilustre
Subprocurador-Geral da Repblica Aurlio Virglio Veiga Rios, manifestou-se
pelo provimento do recurso.
7. o relatrio.
154
VOTO VENCIDO
Ementa: Administrativo. Recurso especial. Improbidade

administrativa. Ato de improbidade administrativa. Imputao
pelo art. 10, VIII da Lei n. 8.429/1992. Contratao de advogado
particular pelo ex-prefeito do Municpio de Sete Lagoas/MG, para
suposta defesa de interesses pessoais do ex-alcaide. Ausncia de
procedimento prvio para a aprovao do termo de dispensa de
licitao. Indispensabilidade de comprovao do efetivo prejuzo ao
errio e do dolo do agente. Responsabilizao do agente pblico por
conduta culposa. Irrazoabilidade. Parecer do MPF pelo provimento
do recurso especial. Recurso especial do MP/MG no provido.
1. Inexistncia de ato mprobo, haja vista o evidente interesse
pblico na contratao de Advogado Raimundo Cndido Jnior, com
notria especializao reconhecida expressamente pelo Tribunal a quo,
a fim de patrocinar a defesa do ex-Prefeito Marcelo Cec Vasconcelos de
Oliveira em Ao Civil Pblica que tinha como objeto a suspenso
de obras e de pagamentos a fornecedores, de modo a inviabilizar
o normal funcionamento do servio pblico do Municpio, assim
caracterizando o interesse da Edilidade.
2. Diante da natureza intelectual e singular dos servios prestados
por Advogados, fincados, principalmente, na relao de confiana,
lcito ao administrador, desde que movido pelo interesse pblico,
utilizar-se da discricionariedade, que lhe conferida pela lei, para
a escolha do melhor profissional, de modo a atender com eficincia
aquele escopo pblico.
3. Resta evidente in casu a transcendncia de interesses
meramente particulares na contratao do Advogado de confiana
do Chefe do Poder Executivo Municipal, por meio de sua avaliao
discricionria, na medida em que, sendo o recorrido Prefeito em
exerccio, quando dos atos praticados, a perda do cargo, para o qual
foi eleito pela maioria dos eleitores daquele Municpio, pleiteada pela
aludida Ao Civil Pblica, repercutiria diretamente na representao
de seus eleitores; ademais, vulneraria a regularidade da prestao dos
servios pblicos da Edilidade.
4. Recurso Especial do MP/MG conhecido e desprovido.

O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Dessume-se dos autos

que, em junho de 2004, o Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais
ajuizou Ao Civil Pblica de Improbidade Administrativa contra Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira, ex-Prefeito do Municpio de Sete Lagoas/MG, e contra
Raimundo Cndido Jnior.
2. Na petio inicial, imputou-lhes a conduta descrita nos arts. 9, caput
e IV, e 10, XIII da Lei n. 8.429/1992, por ter havido contratao, pelo ento
Alcaide, de Advogado particular, s custas do Errio, para defesa de interesses
claramente pessoais em Aes de Improbidade Administrativa, o que teria
causado prejuzo, em dois contratos, nos importes histricos de R$ 30.000,00
e R$ 65.000,00 aos cofres pblicos. Aduziu que o causdico contratado estaria
impedido de defender o ex-Prefeito, pois receberia remunerao do Municpio
de Sete Lagoas/MG, para atuar em defesa do Ente Pblico, no de particulares.
3. Houve condenao do ex-Prefeito Marcelo Cec como incurso no art.
9, IV da LIA, sendo-lhe aplicadas as sanes de ressarcimento integral do
dano, no valor histrico de R$ 30.000,00, suspenso dos direitos polticos por
10 anos, multa civil em 50% do valor do dano, proibio de contratar com o
Poder Pblico/receber incentivos fiscais por 10 anos. O causdico Raimundo
Cndido foi condenado como incurso no art. 11 da LIA, sendo aplicada a sano
de multa civil correspondente a 30% da remunerao percebida pelos trabalhos
executados de forma irregular. A sentena foi confirmada pelo Tribunal de
Justia de Minas Gerais.
4. Cinge-se a controvrsia em saber se importa em ato mprobo a conduta
do Recorrido que, na qualidade de ento Prefeito do Municpio de Sete Lagoas-
MG, contratou Advogado remunerado pelos cofres pblicos para promover sua
defesa judicial em aes de improbidade administrativa.
5. cedio que, diante da natureza intelectual e singular dos servios
prestados por Advogados, fincados, principalmente, na relao de confiana,
lcito ao administrador, desde que movido pelo interesse pblico, utilizar-se
da discricionariedade, que lhe conferida pela lei, para a escolha do melhor
profissional.
6. Em questes como a ora examinada, dizer, a contratao de Advogado
particular por Prefeito Municipal, s custas dos cofres pblicos, para defesa de
determinadas causas, certo que a natureza competitiva das contrataes pblicas
cede espao para o elemento confiana, sendo certo que notria especializao e
singularidade dos servios se tornam aspectos emergentes.
156
7. O eminente Professor MARAL JUSTEN FILHO apresenta o

magistrio segundo o qual a natureza singular se caracteriza como a situao
anmala, incomum, impossvel de ser enfrentada satisfatoriamente por
qualquer profissional especializado. Envolve os casos em que demandam mais
do que a especializao, pois apresentam complexidades que impedem obteno de
soluo a partir da contratao de qualquer profissional (ainda que especializado)
(Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativos, So Paulo, RT,
2014, p. 498).
8. Na situao vertida nos autos, tanto o ex-Alcaide quanto o Advogado
contratado para a defesa judicial foram isentados pela Corte Mineira de
qualquer responsabilidade por ato de improbidade administrativa. Os dois
contratos firmados entre o Prefeito e o Advogado foram consideradas legais.
9. Efetivamente, para a configurao de ato de improbidade administrativa,
exige-se a ilegalidade qualificada pelo intuito malso do agente, ao atuar sob
impulsos eivados de desonestidade, malcia, dolo ou culpa grave, consoante a
inteligncia da Lei n. 8.429/1992.
10. Se assim no se interpretasse a lei, terminaria a atividade sancionadora
aplicando o mesmo tratamento repressivo aos atos to somente ilegais e aos que
revestissem a qualidade de maliciosos, de m-f ou mesmo eivados de culpa
grave; essa uniformidade j foi rejeitada por este STJ:
Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Improbidade

administrativa. Ilegalidade em procedimento de inexigibilidade de licitao.
Ausncia de comprovao do elemento subjetivo. Ato de improbidade
administrativa no configurado. Agravo regimental improvido.
I. Recurso Especial manifestado contra acrdo que, por no vislumbrar a
presena de dolo ou culpa na conduta dos rus, manteve sentena que
julgou improcedente o pedido, em Ao Civil Pblica, na qual o Ministrio
Pblico Federal postula a condenao dos agravados pela prtica de ato de
improbidade administrativa, consubstanciado na ilegalidade de procedimento de
inexigibilidade de licitao para a contratao de servio de avaliao de imveis
de propriedade do ora agravante.
II. No caso, o agravante alega, em sntese, que desde a origem, vem
sustentando a desnecessidade de se perquirir acerca do elemento volitivo para
a caracterizao do ato improbidade, a atrair a aplicao da Lei n. 8.249/1992,
vez que, no seu entendimento, a lei respectiva, ao caracterizar como ato de
improbidade a dispensa indevida da licitao, gera uma presuno absoluta de
ilicitude da conduta (fl. 3.167e).

III. Em se tratando de improbidade administrativa, firme a jurisprudncia

do Superior Tribunal de Justia no sentido de que a improbidade ilegalidade
tipificada e qualificada pelo elemento subjetivo da conduta do agente. Por isso
mesmo, a jurisprudncia do STJ considera indispensvel, para a caracterizao
de improbidade, que a conduta do agente seja dolosa, para a tipificao das
condutas descritas nos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992, ou pelo menos
eivada de culpa grave, nas do artigo 10 (STJ, AIA 30/AM, Rel. Ministro Teori Albino
Zavascki, Corte Especial, DJe de 28.9.2011). Em igual sentido: STJ, REsp 1.420.979/
CE, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe de 10.10.2014; STJ, REsp
1.273.583/SP, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe de 2.9.2014;
STJ, AgRg no AREsp 456.655/PR, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma,
DJe de 31.3.2014.
IV. Agravo Regimental improvido (AgRg no REsp 1.397.590/CE, Rel. Min.
Assusete Magalhes, DJe 5.3.2015).
Processual Civil. Administrativo. Ao civil pblica. Improbidade administrativa.

Lei n. 8.429/1992. Ressarcimento de dano errio. Imprescritibilidade. Contratao
de servidores sem concurso pblico. Ausncia de dano ao errio e de m-f
(dolo). Aplicao das penalidades. Princpio da proporcionalidade. Divergncia
indemonstrada.
1. O carter sancionador da Lei n. 8.429/1992 aplicvel aos agentes pblicos
que, por ao ou omisso, violem os deveres de honestidade, imparcialidade,
legalidade, lealdade s instituies e notadamente: a) importem em
enriquecimento ilcito (art. 9); b) causem prejuzo ao errio pblico (art. 10); c)
atentem contra os princpios da Administrao Pblica (art. 11) compreendida
nesse tpico a leso moralidade administrativa.
2. A exegese das regras insertas no art. 11 da Lei n. 8.429/1992, considerada
a gravidade das sanes e restries impostas ao agente pblico, deve se
realizada cum granu salis, mxime porque uma interpretao ampliativa poder
acoimar de mprobas condutas meramente irregulares, suscetveis de correo
administrativa, posto ausente a m-f do administrador pblico, preservada a
moralidade administrativa e, a fortiori, ir alm de que o legislador pretendeu.
3. A m-f, consoante cedio, premissa do ato ilegal e mprobo e a
ilegalidade s adquire o status de improbidade quando a conduta antijurdica
fere os princpios constitucionais da Administrao Pblica coadjuvados pela m-
inteno do administrador.
4. luz de abalizada doutrina: A probidade administrativa uma forma
de moralidade administrativa que mereceu considerao especial da
Constituio, que pune o mprobo com a suspenso de direitos polticos (art.
37, 4). A probidade administrativa consiste no dever de o funcionrio servir a
Administrao com honestidade, procedendo no exerccio das suas funes, sem
aproveitar os poderes ou facilidades delas decorrentes em proveito pessoal ou
158
de outrem a quem queira favorecer. O desrespeito a esse dever que caracteriza

a improbidade administrativa. Cuida-se de uma imoralidade administrativa
qualificada. A improbidade administrativa uma imoralidade qualificada pelo
dano ao errio e correspondente vantagem ao mprobo ou a outrem(...). in Jos
Afonso da Silva, Curso de Direito Constitucional Positivo, 24 ed., So Paulo,
Malheiros Editores, 2005, p-669.
5. O elemento subjetivo essencial caracterizao da improbidade
administrativa, in casu, inexistente, por isso que a ausncia de dano ao patrimnio
pblico e de enriquecimento ilcito dos demandados, tendo em vista a efetiva
prestao dos servios, consoante assentado pelo Tribunal local luz do contexto
ftico encartado nos autos, revelam a desproporcionalidade da sano imposta
parte, ora recorrente, mxime porque no restou assentada a m-f do agente
pblico, ora Recorrente, consoante se conclui do voto condutor do acrdo
recorrido: Baliza-se o presente recurso no exame da condenao do Apelante em
primeiro grau por ato de improbidade, em razo da contrao de servidores sem
a realizao de concurso pblico. Com efeito, a tese do Apelante est adstrita ao
fato de que os atos praticados no o foram com dolo ou culpa grave, mas apenas
decorreram da inabilidade do mesmo, alm de no terem causado prejuzo ao
errio (...).
6. Consectariamente, o Tribunal local incidiu em error in judicando ao analisar o
ilcito somente sob o ngulo objetivo.
(...).
13. Recurso Especial provido. (REsp 909.446/RN, Rel. Min. Luiz Fux, DJe
22.4.2010).
11. Ademais, da atuao mals do Agente deve resultar (i) o enriquecimento

ilcito prprio ou alheio (art. 9 da Lei n. 8.429/1992), (ii) a ocorrncia de
prejuzo ao errio (art. 10 da Lei n. 8.429/1992) ou (iii) a infringncia aos
princpios nucleares da Administrao Pblica (art. 37 da Constituio e 11 da
Lei n. 8.429/1992).
12. In casu, a despeito das louvveis alegaes do Parquet Recorrente,
inexiste violao aos dispositivos de LIA apontados no Apelo Raro, pois no
houve conduta mproba na espcie que tenha causado enriquecimento ilcito
ao ex-Prefeito ou violado princpios basilares da Administrao Pblica pelo
causdico contratado.
13. A partir da moldura ftica delineada pelo Tribunal a quo, mostrou-
se evidente o interesse pblico na contratao de Advogado para atuao na
defesa de Prefeito, em Ao de Improbidade Administrativa na qual imputou-se
ao Agente Pblico supostos atos ilcitos cometidos no exerccio da funo. A
propsito, vale destacar trechos bastantes esclarecedores do Acrdo recorrido:

1o. Contrato de Prestao de Servios

Ao contrrio do que se afirma na r. sentena recorrida, a contratao do
advogado Raimundo Candido Jnior no objetivou fim particular do Prefeito. Ao
contrrio, buscou resguardar o andamento normal da mquina administrativa e
de seu representante poltico. Ora, foram requeridas e at deferidas, liminarmente,
de permeio com algumas medidas de carter pessoal, relativas ao agente ru,
outras de repercusso na administrao do Municpio, a suspenso de todas as
obras e a suspenso de qualquer pagamento a ser efetuado pela Municipalidade.
Inegvel a necessidade de resguardar o regular exerccio do Poder Executivo
Municipal. As medidas requeridas contra a pessoa do agente eram de natureza
subsidiria, para servir de prova a indigitados atos argidos de improbidade, que
teriam sido praticados no exerccio da chefia do Poder Executivo Municipal. A
inicial no separa a prtica de atos pessoais de atos administrativos.
De fato, razo assiste ao requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira
quando afirma que era evidente o interesse pblico da contratao do advogado
Raimundo Cndido Jnior, tanto que o prprio juzo indeferira a petio inicial e
extinguira o processo sem exame do mrito (fls. 919/920).
2o. Contrato de Prestao de Servios

(...) ao contrrio do entendimento da i. Magistrada, a interposio do agravo
de instrumento pelo advogado contratado no buscou resguardar interesses
particulares do requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira (fls. 633). Ao
contrrio, a interposio do agravo de instrumento referido (182.881-3) buscou
a suspenso dos efeitos da antecipao da tutela deferida pelo Juzo da 3 Vara
Cvel da Comarca de Sete Lagoas que afastou o Prefeito e outros agravantes das
funes pblicas exercidas naquela municipalidade.
O Prefeito Municipal no contratou advogado para defesa pessoal como,
v.g: em direito de famlia ou para defender-se de processo criminal comum
(homicdio). Estes sim, ao meu sentir, representariam interesses nitidamente
particulares do ex-Prefeito. Ao revs, o ex-Prefeito contratou advogado de notria
especializao para defender seu mandato poltico. Havia interesse pblico
manifestado na funo que exercia - de agente poltico. Enfim, os atos inquinados
de mprobos foram atribudos a quem exercera a funo de Prefeito, em atividade
pblica e no, privada.
(...)
Se a imputao fora endereada a agente poltico sobre questes envolvendo
a sua gesto, no h como imputar-lhe como ato de improbidade administrativa,
a contratao de advogado para a defesa dos atos praticados no exerccio de
suas funes pblicas. Pela gravidade de suas sanes, a defesa em aes civis
pblicas, bem como de improbidade administrativa, requerem a habilitao de
advogado ou de escritrio de advocacia com notria especializao e da inteira
confiana do Prefeito Municipal (fls. 922/925).
160
14. Incontroversa, portanto, a ausncia de ato mprobo, haja vista o

inafastvel interesse pblico nos dois contratos firmados com o Advogado
Raimundo Cndido Jnior, que, conforme constatou o Tribunal Mineiro,
ostentava notria especializao (fls. 922/925), a fim de patrocinar a defesa do
Prefeito em Ao Civil Pblica que tinha como objeto a suspenso de obras e
de pagamentos a fornecedores, de modo a inviabilizar o funcionamento dos servios
pblicos do Municpio e que foram, inclusive, julgadas improcedentes.
15. Certamente a improcedncia se materializou em razo da atuao do
nobre Advogado, o que evidencia que careciam de substancialidade as iniciativas
judiciais tendentes a suspender os servios de utilidade pblica do Municpio.
16. vlido ressaltar, tambm, a transcendncia de interesses meramente
particulares na contratao do Advogado de confiana do Chefe do Poder
Executivo Municipal, por meio de sua avaliao discricionria, na medida
em que, sendo o recorrido Prefeito em exerccio, quando dos atos praticados,
a perda do cargo, para o qual foi eleito pela maioria dos eleitores daquele
Municpio, pleiteada pela aludida Ao Civil Pblica, repercutiria diretamente
na representao de seus eleitores.
17. Dessa forma, no havendo falar em ato passvel de caracterizao como
mprobo, dada a possibilidade de contratao de Advogado particular para as
causas consideradas de interesse pblico, conforme assentado pela Instncia a
quo, no merece guarida o presente Apelo Raro.
18. Diante do exposto, conhece-se do Recurso Especial do MP/MG e a ele
se nega provimento. como voto.
VOTO-VENCEDOR
O Sr. Ministro Srgio Kukina: Trata-se de recurso especial manejado pelo

Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais com fundamento no art. 105,
III, a, da CF, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia local, assim
ementado (fl. 900):

1.079/1950 aos prefeitos municipais. Particular. Aplicao do artigo 23, I, da
LIA. Equiparao agente pblico. Interpretao extensiva do artigo 3 da LIA.


ministerial.
A parte recorrente aponta violao aos arts. 9, 11 e 12 da Lei n. 8.429/1992,

ao argumento de que a contratao de advogado com verba pblica, para a
defesa dos interesses particulares do prefeito do Municpio de Sete Lagoas/
MG, constitui ato de improbidade administrativa.
Sustenta ainda que, apesar da atuao do causdico supostamente preservar
os interesses do poder pblico, o objeto do contrato radicou na realizao da
defesa pessoal do prefeito em duas aes civis pblicas pela suposta prtica de
ato de improbidade, inclusive sem a participao do Municpio no polo passivo
de uma delas.
O Ministrio Pblico Federal, no parecer s fls. 1.029/1.037, opinou pelo
conhecimento e provimento do apelo nobre.
O eminente relator, Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, ao apreciar
as razes do inconformismo, concluiu por evidente o interesse pblico na
contratao de advogado na defesa de Prefeito, em aes civis pblicas nas quais
imputado ao agente pblico supostos atos ilcitos cometidos no exerccio da
funo, negando, por isso, provimento ao recurso especial do Ministrio Pblico.
Para examinar a questo mais de perto, pedi vista dos autos.
A discusso em andamento est em definir se resta aperfeioado ato de
improbidade, ou no, no fato de advogado particular, regularmente contratado
para a exclusiva defesa de interesses do Municpio em juzo, exercitar a defesa
do respectivo Prefeito em ao de improbidade contra este ltimo proposta.
Nas razes de seu recurso especial, o Ministrio Pblico do Estado de
Minas Gerais sustenta que O ento prefeito estava sendo judicialmente
responsabilidade [sic] pelas prticas de atos de improbidade administrativas,
caracterizadores de ofensas ao prprio patrimnio pblico do Municpio de
Sete Lagoas. Diante desse quadro, independentemente do resultado final dos
respectivos processos, os interesses pessoais do alcaide eram - e so - colidentes
com o interesse pblico municipal. (fl. 962)
De logo, cumpre aqui distinguir, a questo ora posta em julgamento no
se confunde com o debate que ser travado na vindoura apreciao do RE
656.558/SP, relator Ministro Dias Toffoli, com repercusso geral, em torno
162
da caracterizao de improbidade administrativa, ou no, na contratao de

servios de advocacia privada pelo ente pblico, com dispensa de licitao.
Voltando ao tema veiculado no especial apelo, a jurisprudncia do STJ j
teve ensejo de afirmar que configura uso ilcito da mquina pblica a utilizao
de procurador pblico, ou a contratao de advogado particular, para a defesa de
interesse pessoal do agente poltico, exceto nos casos em que houver interesse
convergncia com o prprio interesse da Administrao.
Nesse sentido, reproduz-se o seguinte e emblemtico precedente:
Processual Civil. Administrativo. Dissdio jurisprudencial configurado.

Conhecimento parcial do recurso especial. Contratao de advogado privado
para defesa de prefeito em ao civil pblica. Ato de improbidade.
1. Merece ser conhecido o recurso especial, se devidamente configurado o
dissdio jurisprudencial alegado pelo recorrente.
2. Se h para o Estado interesse em defender seus agentes polticos, quando
agem como tal, cabe a defesa ao corpo de advogados do Estado, ou contratado
s suas custas.
3. Entretanto, quando se tratar da defesa de um ato pessoal do agente poltico,
voltado contra o rgo pblico, no se pode admitir que, por conta do rgo
pblico, corram as despesas com a contratao de advogado. Seria mais que uma
demasia, constituindo-se em ato imoral e arbitrrio.
4. Agravo regimental parcialmente provido, para conhecer em parte do recurso
especial.
5. Recurso especial improvido.
(AgRg no REsp 681.571/GO, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma,
julgado em 6.6.2006, DJ 29.6.2006, p. 176)
Dessa forma, a soluo da controvrsia em anlise exige que se examine

se a atuao do causdico contratado se deu diante da existncia de interesse do
Municpio contratante, ou se a defesa realizada atendeu primordialmente aos
interesses particulares do agente pblico implicado, em pretensa coliso com os
interesses da Municipalidade.
No caso, o Tribunal a quo, ao examinar os contornos fticos da lide, assim
se pronunciou (fls. 916/926):
Cinge a questo em saber se as contrataes do advogado Raimundo Cndido

Jnior s expensas do Municpio de Sete Lagoas, pelo ex-Prefeito Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira, se deram em virtude de interesse pessoal (particular) ou
se, ao contrrio, fora para defesa de interesses da Municipalidade.

Os dois contratos de prestao de servios realizados entre o Municpio de

Sete Lagoas e o advogado Raimundo Candido Jnior constam dos autos s fls.
51/52 e 103/104, oriundos, respectivamente, dos processos administrativos de
inexigibilidade de licitao n. 03/99 e 09/99, nos moldes do art. 25, inciso II,
combinado com art. 13, inciso V, ambos da Lei n. 8.666/1993 (fls. 35/36).
1 Contrato de Prestao de Servios

O primeiro contrato de prestao de servio teve como objeto a interposio
e acompanhamento at trnsito em julgado de agravo de instrumento junto ao
Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, em defesa do Municpio, visando
dar efeito suspensivo e revogar deciso de 1 instancia concedida na ao civil
pblica, Processo n. 2.360-4 tramitando na Secretaria da 3 Vara Cvel da Comarca
de Sete Lagoas que acolhera, liminarmente, vrios pedidos do d. RMP.
[...]
Ao contrrio do que se afirma na r. sentena recorrida, a contratao do
advogado Raimundo Candido Jnior no objetivou fim particular do Prefeito. Ao
contrrio, buscou resguardar o andamento normal da mquina administrativa e
de seu representante poltico. Ora, foram requeridas e at deferidas, liminarmente,
de permeio com algumas medidas de carter pessoal, relativas ao agente ru,
outras de repercusso na administrao do Municpio, a suspenso de todas as
obras e a suspenso de qualquer pagamento a ser efetuado pela Municipalidade.
Inegvel a necessidade de resguardar o regular exerccio do Poder Executivo
Municipal. As medidas requeridas contra a pessoa do agente eram de natureza
subsidiria, para servir de prova a indigitados atos argidos de improbidade, que
teriam sido praticados no exerccio da chefia do Poder Executivo Municipal. A
inicial no separa a prtica de atos pessoais de atos administrativos.
De fato, razo assiste ao requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira
quando afirma que era evidente o interesse pblico da contratao do advogado
Raimundo Cndido Jnior, tanto que o prprio juzo indeferira a petio inicial e
extinguira o processo sem exame do mrito (fls. 701).

O segundo contrato de prestao de servio teve como objeto a prestao
de servios de assessoria jurdica e servios profissionais no municpio perante
os Tribunais Superiores, abrangendo as reas de Direito Administrativo,
Constitucional e outras de atuao do Municpio. A durao do contrato fora
de 13 meses e pelos servios contratados a contratante pagou ao advogado
contratado a importncia de R$ 65.000,00 (sessenta e cinco mil reais), em 13
(treze) parcelas mensais de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) (fls. 103).
[...]
Data vnia, ao contrrio do entendimento da i. Magistrada, a interposio
do agravo de instrumento pelo advogado contratado no buscou resguardar
164
interesses particulares do requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira (fls.

633). Ao contrrio, a interposio do agravo de instrumento referido (182.881-
3) buscou a suspenso dos efeitos da antecipao da tutela deferida pelo Juzo
da 3 Vara Cvel da Comarca de Sete Lagoas que afastou o Prefeito e outros
agravantes das funes pblicas exercidas naquela municipalidade. Ao
agravo de instrumento fora dado efeito suspensivo em deciso do eminente
Desembargador Carreira Machado (vide fls. 245/256).
[...]
Portanto, no h elementos nos autos que corrobore a alegao do Ministrio
Pblico de que as duas contrataes para prestao de servios de advocacia
tenha se dado para defesa de interesses particulares. O que se extrai dos autos
que tanto na ao civil pblica de natureza cautelar de n. 67299002360-4, como
na Ao Civil Pblica de n. 67299011711-7 imputadas ao requerido Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira no houve condenao e as contrataes efetivadas
se deram com advogado de notria especializao para a defesa de Prefeito
na condio de ru em aes civis pblicas que lhe imputavam fraudes em
processos licitatrios e atos de improbidade.
Logo, no sentir do acrdo estadual, a questionada atuao do defensor

contratado teria se materializado no apenas em benefcio do Prefeito
demandado, mas do prprio Municpio de Sete Lagoas, sem qualquer sentido
de coliso entre seus interesses.
Ouso, no entanto, dissentir dessa respeitvel perspectiva.
Com efeito, incontroverso que nas duas reportadas aes, nas quais
houve a efetiva atuao jurdica do recorrente Raimundo Cndido Jnior, em
nenhuma delas figurava o Municpio de Sete Lagoas como parte r, sendo certo
que a atuao daquele causdico visou, de forma direta, defesa dos interesses do
ento Prefeito Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira (tambm recorrido), ainda
que, por via reflexa, possam, ao final das aes, ter sido alegadamente atendidos
os interesses da Municipalidade.
Nesse contexto, chama ateno a inusitada circunstncia de que o advogado
Raimundo Cndido Jnior, com base no segundo contrato firmado com o
Municpio de Sete Lagoas, para a especfica defesa de seus interesses junto aos
Tribunais Superiores (fls. 106/107, clusula 2), tenha, inclusive, patrocinado
a defesa do ento Prefeito Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira nas instncias
ordinrias da Justia estadual mineira, a saber, no mbito da Ao Civil por
Improbidade n. 672.99.011711-7, em claro desvio da finalidade para a qual
foi contratado, ou seja, atuar nas Cortes Superiores e na exclusiva defesa do
Municpio.

Impressiona, por igual, a incontestada afirmao feita pela ilustre juza

sentenciante, doutora Simone Lemos Botoni, no sentido de que, na ao recm-
mencionada, verifica-se que o causdico Raimundo Cndido Jnior, apesar de
contratado e remunerado pelo Municpio de Sete Lagoas, atuou diretamente na
defesa do requerido Marcelo Cec Vasconselos de Oliveira, fato este demonstrado
atravs da cpia do agravo de instrumento por ele interposto contra deciso
daquele feito (fls. 257/271). Constata-se da cpia do referido reclamo que o
Municpio de Sete Lagoas j estava representado na referida demanda pelos
advogados Fernando Geraldo Faria Roque e Newton Geraldo Machado (fl. 259),
indicando, ento o endereo da sede da Prefeitura neste Municpio. O contedo
da pea de agravo (fls. 258/271) interposto pelo requerido Raimundo Cndido
Jnior demonstra tambm que a defesa por ele subscrita estava endereada ao
requerido Marcelo Cec e no ao Municpio. (fl. 695)
Noutro passo, no prospera o argumento de que as aes intentadas
pelo Parquet contra o ento Chefe do Executivo Municipal, por atos ligados
ao exerccio da funo e com fulcro na Lei de Improbidade Administrativa,
porque colocariam em risco o exerccio de seu mandato outorgado pelo Povo,
legitimariam, s por si, a defesa dos interesses daquele Prefeito por advogado
contratado apenas para a defesa do respectivo Municpio. O acrdo local,
alis, parece ter recepcionado essa tese, ao asseverar que o servio prestado pelo
advogado contratado no se deu para fins particulares mas, diversamente, para a
defesa de atos praticados no exerccio de mandato popular (fl. 928). No colhe,
contudo, tal argumento, pois, no caso ora examinado, havia, ao menos em tese,
coliso entre os interesses do Municpio de Sete Lagoas e de seu ento Prefeito
Marcelo Cec.
Certo que, no h negar, em se tratando de ao civil por improbidade
administrativa, a vontade do legislador foi a de proteger a Administrao
Pblica contra condutas inadequadas de seus agentes pblicos, cujo contexto
conduz compreenso de que se colocam em disputa interesses nitidamente
inconciliveis. Como explica MATEUS BERTONCINI, No plano normativo,
os atos de improbidade administrativa so cometidos contra as pessoas jurdicas
de direito pblico interno (Ato de improbidade administrativa: 15 anos da Lei
n. 8.429/92. So Paulo: RT, 2007, p. 256). Realmente, no se pode conceber a
possibilidade de que uma mesma defesa tcnica em juzo possa, a um s tempo,
atender simultaneamente ao interesse pblico da entidade alegadamente lesada
e ao interesse pessoal do agente a quem se atribui a ofensa descrita na lei de
regncia (8.429/1992).
166
De outra parte, o ponto tambm trazido pelos rus, no sentido de que a

defesa tcnica exercitada pelo advogado Raimundo Cndido Jnior resultou
vitoriosa nas aes em que atuou, com a rejeio de ambas (cautelar e principal),
por isso que o interesse pblico teria sido preservado, tal aspecto, data venia,
mostra-se desinfluente para se desqualificar a ocorrncia de improbidade no caso
em exame, mesmo porque, em tese, os interesses do Prefeito e da Municipalidade,
nos termos das imputaes ministeriais, revelavam-se visivelmente conflitantes.
O que, ento, est em discusso a possibilidade legal de que o advogado
contratado exercesse a defesa de Gestor a quem se imputava prticas mprobas
contrrias aos interesses da Pessoa Pblica por ele gerida. Nessa perspectiva,
pois, certo que a configurao da prtica mproba, no caso dos presentes
autos, no deve ser regida segundo o xito alcanado nas pretritas lides, em
que o recorrente Raimundo (advogado contratado) defendeu os interesses
do recorrente Marcelo Cec (ento Alcaide), devendo-se, por isso, afastar a
incidncia da diretriz consubstanciada na lea secundum eventum litis.
O professor FBIO MEDINA OSRIO, em percuciente estudo
(Improbidade administrativa decorrente de despesas pblicas ilegais e imorais:
aspectos prticos da Lei n. 8.429/92. Revista Jurdica, Porto Alegre, 235,
mai/1997, p. 144-5), ao examinar a existncia de interesse pblico nesse
especfico tipo de contratao, faz o seguinte alerta:
Nos processos criminais e nas aes cveis em que se questionam os atos

dos administradores pblicos, dos agentes polticos, o que se busca, pela Lei
n. 8.429/1992, uma responsabilizao pessoal, figurando o Ente Pblico,
inclusive, como litisconsorte ativo da demanda (art. 17, 3, da Lei n. 8.429/1992),
mostrando-se invivel aceitar a idia de que o prprio Ente Pblico pudesse arcar
com os custos da defesa pessoal daqueles que so acusados de crimes contra
seus interesses!
Assim conclui o ilustre autor:
Em tal hiptese, ficam sujeitos s sanes da Lei n. 8.429/1992 o agente poltico

(ou qualquer outro agente pblico) - que responsvel direto pela contratao
ou utilizao indevida de um profissional vinculado ao Municpio - e o prprio
advogado que se prestar a essa espcie de atividade ilcita de atendimento
simultneo a interesses conflitantes, bem como aquele que se beneficiar desses
servios ilegais e inconstitucionais.
Em suma, a conduta mproba irrogada aos dois rus, ora recorrentes,

emerge francamente delineada, no restando dvida sobre terem ambos agido

de forma dolosa. A tal propsito, a mesma julgadora de primeiro grau, com

preciso, fez assinalar, verbis: Foroso reconhecer, deste modo, que a contratao
livre e consciente feita pelo primeiro requerido, Marcelo Cec Vasconcelos
de Oliveira, s expensas do Municpio de Sete Lagoas, do segundo requerido,
Raimundo Cndido Jnior, para que este efetuasse sua defesa particular em
aes envolvendo supostos atos mprobos contra interesses do Ente Municipal
pagador, caracteriza ato de improbidade. Da mesma forma, a concordncia
do requerido Raimundo Cndido Jnior em efetivar a defesa de agente
pblico envolvido em supostos atos de improbidade contra a prpria Fazenda
Pblica responsvel pelo pagamento de seus honorrios, demonstra claramente
conduta que afronta os princpios da moralidade, caracterizando, pois, ato de
improbidade (fl. 702).
Oportuno, tambm, trazer colao precedente deste Colegiado, que
ao apreciar questo semelhante, reconheceu como mproba a contratao de
advogado, pelo Poder Pblico, para a realizao da defesa pessoal de agente
pblico seu, em processo a que este responde por ao de improbidade:
Processual Civil. Administrativo. Ao civil pblica. Improbidade administrativa.

Contratao de advogado para defesa pessoal de prefeito por ato de improbidade.
Recurso especial. Ausncia de prequestionamento. Smula 211/STJ.
1. As despesas com a contratao de advogado para a defesa de ato pessoal
perpetrado por agente poltico em face da Administrao Pblica no denota
interesse do Estado e, a fortiori, deve correr s expensas do agente pblico, sob
pena de configurar ato imoral e arbitrrio, exegese que no nega vigncia aos
artigos 22 e 23 da Lei n. 8.906/1994.
2. A 2 Turma desta Corte, no julgamento de leading case versando hiptese
anloga, decidiu:
Processual Civil. Administrativo. Dissdio jurisprudencial configurado.

Conhecimento parcial do recurso especial. Contratao de advogado
privado para defesa de prefeito em ao civil pblica. Ato de improbidade.
1. Merece ser conhecido o recurso especial, se devidamente configurado
o dissdio jurisprudencial alegado pelo recorrente.
2. Se h para o Estado interesse em defender seus agentes polticos,
quando agem como tal, cabe a defesa ao corpo de advogados do Estado,
ou contratado s suas custas.
3. Entretanto, quando se tratar da defesa de um ato pessoal do agente
poltico, voltado contra o rgo pblico, no se pode admitir que, por conta
168
do rgo pblico, corram as despesas com a contratao de advogado.

Seria mais que uma demasia, constituindo-se em ato imoral e arbitrrio.
4. Agravo regimental parcialmente provido, para conhecer em parte do
recurso especial.
5. Recurso especial improvido. (AgRg no REsp 681.571/GO, Relatora
Ministra Eliana Calmon, DJ de 29.6.2006)
3. Ao Civil Pblica ajuizada pelo Ministrio Pblico Estadual, objetivando o

ressarcimento ao errio municipal dos prejuzos advindos do pagamento, pela
municipalidade, de honorrios a advogado contratado para a defesa pessoal de
Prefeito Municipal, processado por crime de responsabilidade (art. 1, inciso VI, do
Decreto-Lei n. 201/1967).
4. A simples indicao do dispositivo tido por violado (art. 47 do CPC), sem
referncia com o disposto no acrdo confrontado, obsta o conhecimento do
recurso especial. Incidncia da Smula 211/STJ: Inadimissvel recurso especial
quanto questo que, a despeito da oposio de embargos declaratrios, no foi
apreciada pelo Tribunal a quo.
5. Ad argumentandum tantum, ainda que transposto o bice da Smula 211/
STJ, melhor sorte no socorre o recorrente no que pertine aventada necessidade
de citao do Municpio, na qualidade de litisconsorte passivo necessrio,
notadamente porque o acrdo local afastou o interesse da Municipalidade,
sob a alegao de inexistncia de qualquer fagulha de interesse do Municpio
em suportar a defesa de seus representantes em ao que visa a imposio de
pena por menoscabo prtica de atos que lhe so inerentes pela condio de
Prefeito (prestao de contas), e que visam a preservao da transparncia na
Administrao, o que evidentemente denota incurso em matria de ndole
ftica, interditada em sede de recurso especial pela Smula 7/STJ.
6. Recurso especial parcialmente conhecido e, nesta parte, desprovido.
(REsp 703.953/GO, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em
16.10.2007, DJ 3.12.2007, p. 262)
Em sntese, deve o recurso especial do Ministrio Pblico mineiro

ser acolhido para, unicamente, reconhecer-se terem os rus Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira e Raimundo Cndido Jnior incorrido, de forma dolosa,
nos atos de improbidade definidos na sentena de primeiro grau (fls. 686/707),
que enquadrou suas condutas, respectivamente, nas hipteses previstas nos arts.
9, IV (Marcelo) e 11, I (Raimundo), da Lei n. 8.429/1992. No mais, no poder
este Superior Tribunal de Justia, sob pena de supresso de instncia, avanar
na resoluo dos demais pedidos formulados, em carter de eventualidade, nas
apelaes de ambos os rus (fls. 730/751 e 757/788), bem assim no que atine

ao pedido de agravamento da soluo sentencial relativa ao ru Raimundo

Cndido Jnior, tal como pleiteado na apelao do Ministrio Pblico de
primeira instncia (fls. 796/808).
Ante o exposto, ousando dissentir da concluso a que chegou o eminente
Relator, dou parcial provimento ao recurso especial na extenso explicitada no
pargrafo antecedente, ou seja, com o posterior e oportuno retorno dos autos ao e.
Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, para que prossiga na apreciao
residual das trs sobreditas apelaes.
o voto.
VOTO-VISTA
Ementa: Administrativo. Recurso especial. Ao civil pblica

por atos de improbidade administrativa. Contratao de advogado
privado s expensas do Municpio para defesa de interesses de gestor
acusado da prtica de atos mprobos. Coliso de interesses. Infraes
de enriquecimento ilcito e violao dos princpios da administrao
configuradas. Recurso especial provido em parte, acompanhando a
divergncia inaugurada pelo Ministro Srgio Kukina.
O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto

com fundamento no art. 105, inciso III, alnea a da Constituio Federal
contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais
assim ementado (fl. 900):

1.079/1950 aos prefeitos municipais. Particular. Aplicao do artigo 23, I, da
LIA. Equiparao agente pblico. Interpretao extensiva do artigo 3 da LIA.
ministerial.
O Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais alega violao dos arts.

9, 11 e 12 da Lei n. 8.429/1992, sustentando que o ex-prefeito do Municpio
de Sete Lagoas/MG, ao contratar causdico para a defesa de interesses
170
particulares utilizando-se de verba do errio municipal, praticou o ato de

improbidade administrativa de enriquecimento ilcito (art. 9, IV ) e que o
advogado contratado s expensas da Municipalidade incorreu na prtica do ato
de violao dos princpios da administrao pblica (art. 11, I) (fls. 963-964).
Ao final, requer o conhecimento e provimento deste recurso especial, a
fim de reformar o v. acrdo de fls., dando provimento ao recurso de apelao do
Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais (fl. 966).
Contrarrazes s fls. 970-944.
O Ministrio Pblico Federal ofertou parecer pelo provimento do apelo
(fls. 1.029-1.037).
O Ministro Relator Napoleo Nunes Maia Filho negou provimento
ao recurso especial do Parquet Mineiro, ao fundamento de ser inafastvel o
interesse pblico na contratao de causdico, com notria especializao, para a
defesa de prefeito em ao civil pblica por atos de improbidade administrativa
perpetrados no exerccio do mandato.
O Ministro Srgio Kukina inaugurou a divergncia para dar provimento
em parte ao apelo do Ministrio Pblico estadual, por entender estarem
configurados os atos de improbidade administrativa imputados ao ex-prefeito
e ao advogado contratado para sua defesa em ao civil pblica por ato de
improbidade administrativa, tendo em vista existir coliso entre os interesses do
Municpio e do ex-gestor.
Pedi vista dos autos.
Cinge-se a controvrsia em saber se a contratao de advogado, s expensas
do ente pblico, para defesa de interesses pessoais de ex-alcaide, configura ato
de improbidade administrativa.
O Tribunal a quo afastou os atos de improbidade imputados aos recorridos,
ao fundamento de que a defesa realizada pelo advogado contratado pelo ex-
prefeito ocorreu nos interesses da Municipalidade. Para melhor elucidao,
reproduzo excertos do acrdo recorrido, in verbis (fls. 916-928):
Mrito
1 Apelao - Raimundo Cndido Jnior
2 Apelao - Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira
O mrito das apelaes acima versam as mesmas questes ou questes cuja
afinidade autoriza o tratamento conjunto de ambas.

Cinge a questo em saber se as contrataes do advogado Raimundo Cndido

Jnior s expensas do Municpio de Sete Lagoas, pelo ex-Prefeito Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira, se deram em virtude de interesse pessoal (particular) ou se,
ao contrrio, fora para defesa de interesses da Municipalidade.
Os dois contratos de prestao de servios realizados entre o Municpio de
Sete Lagoas e o advogado Raimundo Cndido Jnior constam dos autos s fls.
51/52 e 103/1.104, oriundos, respectivamente, dos processos administrativos
de inexigibilidade de licitao n. 03/99 e 09/99, nos moldes do art. 25, inciso II,
combinado com art. 13, inciso V, ambos da Lei n. 8.666/1993 (fls. 35/36).

O primeiro contrato de prestao de servio teve como objeto a interposio
e acompanhamento at transito em julgado de agravo de instrumento junto ao
Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, em defesa do Municpio, visando
dar efeito suspensivo e revogar deciso de 1 instncia concedida na ao civil
pblica, Processo n. 2.360-4 tramitando na Secretaria da 3 Vara Cvel da Comarca
de Sete Lagoas que acolhera, liminarmente, vrios pedidos do d. RMP.
Pelos servios contratado a contratante pagou ao advogado contratado a
importncia global de R$ 30.000,00 (trinta mil reais), em 3 (trs) parcelas mensais
e consecutivas de R$ 10.000,00 (dez mil reais), sendo a primeira paga em 8.5.1999
(fls. 51).
[...]
Ao contrrio do que se afirma na r. sentena recorrida, a contratao do advogado
Raimundo Cndido Jnior no objetivou fim particular do Prefeito. Ao contrrio,
buscou resguardar o andamento normal da mquina administrativa e de seu
representante poltico. Ora, foram requeridas e at deferidas, liminarmente, de
permeio com algumas medidas de carter pessoal, relativas ao agente ru, outras
de repercusso na administrao do Municpio, a suspenso de todas as obras e a
suspenso de qualquer pagamento a ser efetuado pela Municipalidade. Inegvel
a necessidade de resguardar o regular exerccio do Poder Executivo Municipal.
As medidas requeridas contra a pessoa do agente eram de natureza subsidiria,
para servir de prova a indigitados atos argidos de improbidade, que teriam sido
praticados no exerccio da chefia do Poder Executivo Municipal. A inicial no
separa a prtica de atos pessoais de atos administrativos.
De fato, razo assiste ao requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira quando
afirma que era evidente o interesse pblico da contratao do advogado Raimundo
Cndido Jnior, tanto que o prprio juzo indeferira a petio inicial e extinguira o
processo sem exame do mrito (fl. 701).

O segundo contrato de prestao de servio teve como objeto a prestao
de servios de assessoria jurdica e servios profissionais no municpio perante
172
os Tribunais Superiores, abrangendo as reas de Direito Administrativo,

Constitucional e outras de atuao do Municpio. A durao do contrato fora
de 13 meses e pelos servios contratados a contratante pagou ao advogado
contratado a importncia de R$ 65.000,00 (sessenta e cinco mil reais), em 13
(treze) parcelas mensais de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) (fls.103).
A i. Magistrada asseverou:
Nesta nova contratao, restou comprovada nos autos sua atuao na

Ao Civil Pblica ajuizada pelo rgo Ministerial para apurao de atos
de improbidade consistentes em supostas irregularidades em licitaes
(Ao n. 672.99.011711-7 - cpia fls. 211/230), envolvendo, dentre outros, o
requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira, o qual outorgou poderes
ao advogado Raimundo Cndido Jnior para realizar a defesa de seus
direitos (cpia de fls. 236). Tambm nesta demanda no foi imputado ao
Municpio, como pessoa Jurdica de Direito Pblico, qualquer ilegalidade,
resumindo o pedido a condenao do noticiado agente poltico e demais
requeridos nas sanes previstas na Lei n. 8.429/1992.
Em relao referida demanda, verifica-se que o causdico Raimundo
Cndido Jnior, apesar de contratado e remunerado pelo Municpio de
Sete Lagoas, atuou diretamente na defesa do requerido Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira, fato este demonstrado atravs da cpia do
agravo de instrumento por ele interposto contra deciso daquele feito (fls.
257/271). Constata-se da cpia do referido reclamo que o Municpio de
Sete Lagoas j estava representado na referida demanda pelos advogados
Fernando Geraldo Faria Roque e Newton Geraldo Machado (fls. 259),
indicando, ento o endereo da sede da Prefeitura neste Municpio.
O contedo da pea de agravo (fls. 258/271) interposto pelo requerido
Raimundo Cndido Jnior demonstra tambm que a defesa por ele
subscrita estava endereada ao requerido Marcelo Cec e no ao Municpio
(fls. 632, g.n).
O requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira, em sua apelao, sustenta que

seu afastamento temporrio configurou interesse pblico j que fora eleito pelo voto
popular e a vontade das massas deveria ser preservada (fls. 701). Sustentou, ainda,
que fora inocentado pela sentena prolatada pelo juzo primevo e o recurso, dela
interposto, fora desprovido.
De fato, o v. acrdo no condenou o requerido Marcelo Cec Vasconcelos de
Oliveira. O v. acrdo recebeu a seguinte ementa:
Ao civil pblica. Ministrio Pblico. Obras pblicas de calamento.

Licitao. Realizao. Provas. rea. Excesso. Diante da comprovao de que as
obras pblicas de calamento, no Municpio de Sete Lagoas, se realizaram,

mantm-se a sentena que acolheu, em parte, a pretenso inicial, apenas

quanto ao excesso de sua medio. Rejeita-se a preliminar e nega-se
provimento s apelaes. (Apelao Cvel n. 1.0672.99.011711-7/003 -
Comarca de Sete Lagoas - Apelante(s): Maurcio Reis Campolina Primeiro(a)
(s), Ministrio Pblico Estado Minas Gerais Segundo(a)(s) - Apelado(a)(s):
Maurcio Reis Campolina, Ministrio Pblico Estado Minas Gerais, Jos
Carlos da Silva e outro(a)(s), Vicente de Andrade e outro(a)(s), Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira - Relator: Exmo. Sr. Des. Almeida Melo).
Data vnia, ao contrrio do entendimento da i. Magistrada, a interposio

do agravo de instrumento pelo advogado contratado no buscou resguardar
interesses particulares do requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira (fls. 633).
Ao contrrio, a interposio do agravo de instrumento referido (182.881-3) buscou
a suspenso dos efeitos da antecipao da tutela deferida pelo Juzo da 3 Vara Cvel
da Comarca de Sete Lagoas que afastou o Prefeito e outros agravantes das funes
pblicas exercidas naquela municipalidade. Ao agravo de instrumento fora dado
efeito suspensivo em deciso do eminente Desembargador Carreira Machado
(vide fls. 245/256).
Por outro lado, se no julgamento da Apelao Cvel n. 1.0672.99.011711-7/003,
da relatoria do eminente Desembargador Almeida Melo, acima citado, no houve
condenao do requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira, a r. sentena, ora
impugnada, no poderia ter afirmado que seus atos caracterizariam, em tese (sic,
fls. 638), leso aos cofres pblicos. A existncia de leso j havia sido repelida.
No se pode aceitar que uma condenao de magnitude da que foi imposta
aos apelantes resulte da afirmao de que os contribuinte no podem arcar com
a contratao de advogado para defender agentes pblicos da acusao de atos
que em tese, constituiriam crimes contra a cidadania.
Porque no se deve impor a ningum a responsabilidade prvia e no
demonstrada de sofrer conseqncias de malfeitos de que no h provas de o
ru os obrou. Data vnia, a tese da sentena seria o equivalente a punir primeiro
para, se for o caso, inocentar depois. O ru Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira
j havia at sido inocentado das acusaes que lhe foram encetadas na ao cvel
pblica onde ocorrera a contratao aqui versada (16.1.2007), quando a sentena,
ora impugnada, fora prolatada (29.1.2008). Tal circunstancia devia ser levada em
considerao, na forma do art. 462, do CPC.
O que restou demonstrado nos autos da Ao Civil Pblica n. 672.99.011711-
7 que o Ministrio Pblico no conseguiu provar que o requerido Marcelo
Cec Vasconcelos de Oliveira tivesse cometido algum ato de improbidade
administrativa.
Tambm sem sustentao o argumento lanado na r. sentena de que no
fora imputada ao Municpio, como pessoa Jurdica de Direito Pblico, qualquer
ilegalidade, resumindo o pedido a condenao do noticiado agente poltico e demais
requeridos nas sanes previstas na Lei n. 8.429/1992.
174
Ora, o Municpio, enquanto pessoa jurdica de direito pblico incapaz de exprimir

vontade por conta prpria. Qualquer imputao de conduta ilcita em relao ao
Estado permeada por imputao a seus agentes. Nesse sentido, inclina-se a teoria
da imputao, j consagrada em Direito Administrativo. Logo, os fatos foram
imputados ao ex-Prefeito na condio de representante do Municpio por atos
praticados em sua gesto e referentes a ela. As imputaes no trataram de atos
pessoais tpicos e de interesses particulares isolados da figura do agente pblico,
mas de preservao de efeitos de atos praticados como e enquanto agente
pblico.
Portanto, nas duas aes civis pblicas ajuizadas pelo Ministrio pblico contra
o Sr. Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira seu objeto foi as conseqncias de atos
praticados na qualidade de agente poltico e em relao sua gesto.
O Prefeito Municipal no contratou advogado para defesa pessoal como,
v.g: em direito de famlia ou para defender-se de processo criminal comum
(homicdio). Estes sim, ao meu sentir, representariam interesses nitidamente
particulares do ex-Prefeito. Ao revs, o ex-Prefeito contratou advogado de notria
especializao para defender seu mandato poltico. Havia interesse pblico
manifestado na funo que exercia - de agente poltico. Enfim, os atos inquinados
de mprobos foram atribudos a quem exercera a funo de Prefeito, em atividade
pblica e no, privada.
Como governante do Municpio, adverte HELY LOPES MEIRELLES, o prefeito
o seu representante legal e condutor dos negcios pblicos locais; como
chefe do Executivo, a autoridade suprema da Administrao municipal,
tendo preeminncia sobre todas as demais. A preeminncia do prefeito na
Administrao local decorre naturalmente da sua situao de chefe do Poder
Executivo, detentor de todos os instrumentos de ao de que dispe o Municpio
para a realizao de seus fins (in. Direito municipal brasileiro. So Paulo: Malheiros,
1996. p. 510/511).
Se a imputao fora endereada a agente poltico sobre questes envolvendo
a sua gesto, no h como imputar-lhe como ato de improbidade administrativa,
a contratao de advogado para a defesa dos atos praticados no exerccio de
suas funes pblicas. Pela gravidade de suas sanes, a defesa em aes civis
pblicas, bem como de improbidade administrativa, requerem a habilitao de
advogado ou de escritrio de advocacia com notria especializao e da inteira
confiana do Prefeito Municipal.
No julgamento da Apelao Cvel n. 1.0518.02.032160-1/001, asseverei que: [...]
Portanto, no h elementos nos autos que corrobore a alegao do Ministrio
Pblico de que as duas contrataes para prestao de servios de advocacia tenha
se dado para defesa de interesses particulares. O que se extrai dos autos que tanto
na ao civil pblica de natureza cautelar de n. 67299002360-4, como na Ao Civil
Pblica de n. 67299011711-7 imputadas ao requerido Marcelo Cec Vasconcelos de
Oliveira no houve condenao e as contrataes efetivadas se deram com advogado

de notria especializao para a defesa de Prefeito na condio de ru em aes civis

pblicas que lhe imputavam fraudes em processos licitatrios e atos de improbidade.
luz de tais consideraes, verifica-se dos autos que o Sr. Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira no praticou ato de improbidade administrativa ao
contratar os servios do advogado Raimundo Cndido Jnior, por inexigibilidade
de licitao, para a sua defesa pelos atos relacionados sua Administrao.
Dispe o art. 9, da LIA que constitui ato de improbidade administrativa
importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial
indevida em razo do exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou atividade
nas entidades mencionadas no art. 1 desta lei, e notadamente: IV - utilizar, em
obra ou servio particular, veculos, mquinas, equipamentos ou material de
qualquer natureza, de propriedade ou disposio de qualquer das entidades
mencionadas no art. 1 desta lei, bem como o trabalho de servidores pblicos,
empregados ou terceiros contratados por essas entidades.
O artigo acima referido no se aplica ao presente caso, como visto acima.
A defesa do advogado contratado adveio de atos praticados pelo ex-Prefeito
Municipal no exerccio de seu mandato e relativo sua gesto, ou seja, de
interesse do prprio ente pblico. O servio prestado pelo advogado contratado
no era particular mas, diversamente, de defesa de atos praticados no exerccio
de mandato eletivo.
Da mesma forma, no se aplica ao caso o disposto no art. 10, caput, combinado
com inciso XIII, da LIA. Referido artigo dispe que constitui ato de improbidade
administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou
culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbaratamento ou
dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e
notadamente: XIII - permitir que se utilize, em obra ou servio particular, veculos,
mquinas, equipamentos ou material de qualquer natureza, de propriedade ou
disposio de qualquer das entidades mencionadas no art. 1 desta lei, bem
como o trabalho de servidor pblico, empregados ou terceiros contratados por
essas entidades.
Por fim, dispe o art. 11, da LIA que constitui ato de improbidade administrativa
que atenta contra os princpios da administrao pblica qualquer ao ou
omisso que viole os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade, e
lealdade s instituies, e notadamente: I - praticar ato visando fim proibido em
lei ou regulamento ou diverso daquele previsto, na regra de competncia.
Ora, no restou demonstrado fim proibido em lei ou regulamento ou diverso
daquele previsto, na regra de competncia. Como dito, o servio prestado pelo
advogado contratado no se deu para fins particulares mas, diversamente, para a
defesa de atos praticados no exerccio de mandato popular.
Por oportuno, assinale-se que o aresto trazido colao na sentena, de nossa
relatoria, versava agravo contra deciso que no recebera inicial da presente ao.
176
Para esse fim, bastaria apenas a possibilidade de se haver praticado ato mprobo,
ainda que a improbidade pudesse ser vislumbrada apenas em tese.
3 Apelao - Apelante: Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais

Embora conhecido, o recurso do ora apelante, pelos motivos e fundamentos
acima, restou prejudicado. A tese central do voto de que no houve ato de
improbidade, uma vez que os atos inquinados de mprobos foram atribudos a
agente poltico que exercera a funo de Prefeito, em atividade pblica e no,
privada. O servio prestado pelo advogado contratado no se deu para fins
particulares mas, diversamente, para a defesa de atos praticados no exerccio de
mandato popular. Logo, se no h ato de improbidade administrativa praticado
pelo primeiro e segundo apelantes, no h que se perquirir sobre as sanes do
artigo 10, XIII, e 11, ambos da LIA. Se a conduta no est qualificada de mproba,
no h que se falar em sano por ato de improbidade administrativa.
Por isso, considera-se prejudicado o recurso do Ministrio Pblico.
Concluso
Por todo o exposto, conheo dos recursos e, no mrito, dou provimento ao
primeiro e segundo recurso e julgo prejudicado o terceiro recurso (grifo nosso).
Salvo melhor juzo, entendo que essa no seja a melhor valorao conferida
aos fatos e provas coligidos aos autos.
A jurisprudncia desta Corte, a meu ver de maneira escorreita, h muito
sinalizou no sentido de que [s]e h para o Estado interesse em defender seus
agentes polticos, quando agem como tal, cabe a defesa ao corpo de advogados
do Estado, ou contratado s suas custas. Entretanto, quando se tratar da defesa de
um ato pessoal do agente poltico, voltado contra o rgo pblico, no se pode admitir
que, por conta do rgo pblico, corram as despesas com a contratao de advogado.
Seria mais que uma demasia, constituindo-se em ato imoral e arbitrrio (AgRg no
REsp n. 681.571/GO, Rel. Min. Eliana Calmon, DJU de 29.6.2006 grifo
nosso).
Em caso anlogo, a Primeira Turma, em acrdo da relatoria do Ministro
Luiz Fux, reconheceu que as despesas com a contratao de advogado por
agente poltico em face da Administrao Pblica no denota interesse do Estado
e, a fortiori, deve correr s expensas do agente pblico, sob pena de configurar
ato imoral e arbitrrio (REsp 703.953/GO, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira
Turma, DJe de 3.12.2007 grifo nosso). Tambm nesse toar, o seguinte
julgado: AgRg no REsp 798.100/RO, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda
Turma, DJe de 9.11.2009.

Portanto, a contratao de advogado s custas do errio somente ser

possvel se o gestor pblico, no exerccio do mandato, for processado por atos
que no atentem contra o Poder Pblico.
No caso, revela-se extreme de dvidas a existncia de leso aos interesses
do Municpio de Sete Lagoas/MG, que arcou com os honorrios do causdico
contratado para defender o ex-prefeito em aes civis pblicas por atos de
improbidade administrativa n. 672.99.002.360-4 (natureza cautelar) e n.
672.99.011711-7 cujos objetos residem na apurao de enriquecimento ilcito
e de violao de princpios da administrao pblica.
Digo isso por uma razo muito bvia, no parece crvel que o povo tenha
conferido ao prefeito um mandato para fins de prtica de atos mprobos,
especificamente de enriquecimento ilcito (art. 9 da LIA), ou seja, explicitamente
contrrios aos interesses da Municipalidade. Tal concluso corroborada pelo
fato de o Municpio no constar do polo passivo de nenhuma das referidas
demandas, pelo contrrio, fora citado para figurar como beneficirio em caso
de eventual procedncia das aes (art. 17, 3, da LIA), tendo em vista que
o Parquet estadual ajuizou a ao com fim de zelar pela defesa do patrimnio
pblico (fl. 289).
Ademais, consoante bem anotou o Ministro Srgio Kukina, certo que
o advogado Raimundo Cndido Jnior, apesar de ter sido contratado para a
defesa exclusiva dos interesses municipais perante os Tribunais Superiores,
atuou na instncia ordinria na defesa pessoal do ex-alcaide nos autos da Ao
Civil Pblica por Improbidade Administrativa n. 672.99.011711-7, revelando
manifesta violao dos princpios da legalidade e finalidade tanto pelo gestor
como pelo causdico.
Nesse passo, de acordo com o referido princpio, o alvo a ser alcanado
pela Administrao somente o interesse pblico, e no se alcana o interesse
pblico se for perseguido o interesse particular, porquanto haver nesse caso
sempre uma atuao discriminatria (CARVALHO FILHO, Jos dos Santos.
Manual de direito administrativo. 16 ed. Rio de Janeiro: 2006, p. 17).
Celso Antnio Bandeira de Mello, ao lecionar sobre os princpios da
legalidade e finalidade, afirma que em rigor, o princpio da finalidade no uma
decorrncia do princpio da legalidade. mais que isto: uma inerncia dele;
est nele contido e, por essa razo, haver desvio de poder e, em consequncia,
nulidade do ato, por violao da finalidade legal, tanto nos casos em que a atuao
administrativa estranha a qualquer finalidade pblica quanto naqueles em que o
178
fim perseguido, se bem que de interesse pblico, no o fim preciso que a lei assinalava
para tal ato (BANDEIRA DE MELLO, Curso de Direito Administrativo, 26
ed. So Paulo: Malheiros, pg. 106-107 grifo nosso).
Nessa linha, o juzo singular identificou claramente o dolo dos recorridos na
contratao dos servios de advocacia realizado s expensas da Municipalidade
e para o fim precpuo de defesa de atos particulares do ex-gestor. A propsito,
confiram-se trechos da sentena (fls. 693-702):
Na espcie, observa-se de incio que, conforme requisio n. 43/99 (fl. 42),

consulta de licitaes e compras (fls. 45/47) e contrato de prestao de servios
acostados s fls. 51/52, o requerido Raimundo Cndido Jnior foi contratado pelo
Municpio de Sete Lagoas para interposio e acompanhamento at trnsito em
julgado do Agravo de Instrumento junto ao Tribunal de Justia do Estado de Minas
Gerais, em defesa do Municpio, visando dar efeito suspensivo e revogar deciso de 1
Instncia concedida na Ao Civil Pblica, Processo n. 2.360-4 tramitando na 3 Vara
Cvel desta Comarca (fl. 51).
Os pagamentos relativos esta prestao de servios foram devidamente
realizados, conforme demonstrado atravs da nota de empenho acostada fl. 58
e ordens de pagamento de fls. 54, 68 e 80, totalizando o montante histrico bruto
de R$ 30.000,00.
Verifica-se dos documentos acostados s fls. 128/151, que referida ao civil
pblica, de carter cautelar (672.99.002360-4), buscava a suspenso de qualquer
pagamento pelo Municpio a fornecedores envolvidos em supostos atos de
improbidade, atualmente em apurao, quebras de sigilos bancrios e fiscais
dos rus, depsito judicial dos pagamentos pertencentes aos agentes polticos
envolvidos, etc., (fls. 149/151). No se verificou nesta ao cautelar, contudo,
qualquer obrigao de fazer ou imposio que prejudicasse diretamente o
Municpio, havendo apenas determinao para que este Ente Pblico suspendesse
pagamentos a fornecedores e agentes pblicos, suspenso esta devidamente
respaldada por ordem judicial.
Tal medida cautelar, portanto, buscou resguardar os interesses do Municpio,
suspendendo pagamentos empresas e agentes polticos que, em tese, estariam
lesando o errio municipal.
Nota-se dos autos, tambm, que o requerido Raimundo Cndido Jnior foi
novamente contratado pelo Municpio, visando a prestao de servios de assessoria
jurdica e servios profissionais no municpio perante os Tribunais Superiores,
abrangendo as reas de Direito Administrativo, constitucional e outras reas de
atuao, restando demonstrados os referidos pagamentos que alcanaram, sem os
descontos legais, o montante histrico de R$ 65.000,00 (fls. 91/120).
Nesta nova contratao, restou comprovada nos autos sua atuao na Ao Civil
Pblica ajuizada pelo rgo Ministerial para apurao de atos de improbidade

consistentes em supostas irregularidades em licitaes (Ao n. 672.99.011711-7 -

cpia fls. 211/230), envolvendo, dentre outros, o requerido Marcelo Cec Vasconcelos
de Oliveira, o qual outorgou poderes ao advogado Raimundo Cndido Jnior para
realizar a defesa de seus direitos (cpia de fls. 236). Tambm nesta demanda
no foi imputado ao Municpio, como pessoa Jurdica de Direito Pblico, qualquer
ilegalidade, resumindo o pedido a condenao do noticiado agente poltico e
demais requeridos nas sanes previstas na Lei n. 8.429/1992.
Em relao referida demanda, verifica-se que o causdico Raimundo Cndido
Jnior, apesar de contratado e remunerado pelo Municpio de Sete Lagoas,
atuou diretamente na defesa do requerido Marcelo Cec Vasconcelos de
Oliveira, fato este demonstrado atravs da cpia do agravo de instrumento por
ele interposto contra deciso daquele feito (fls. 257/271). Constata-se da cpia
do referido reclamo que o Municpio de Sete Lagoas j estava representado na
referida demanda pelos advogados Fernando Geraldo Faria Roque e Newton
Geraldo Machado (fl. 259), indicando, ento o endereo da sede da Prefeitura
neste Municpio.
O contedo da pea de agravo (fls. 258/271) interposto pelo requerido
Raimundo Cndido Jnior demonstra tambm que a defesa por ele subscrita
estava endereada ao requerido Marcelo Cec e no ao Municpio.
[...]
Mostra-se caracterizado, assim, que a defesa apresentada pelo requerido
Raimundo Cndido Jnior no agravo de instrumento acima citado, ao buscar reverter
deciso de 1o grau, em nenhum momento protegeu o Ente Pblico, gerando, ao
contrrio, efeitos danosos ao Municpio, porquanto visou resguardar justamente os
interesses do acusado Marcelo Cec por supostos atos de improbidade cometidos em
detrimento do errio municipal.
Demais disso, no restando constatada qualquer imposio prejudicial ao Ente
Pblico, no caso o Municpio de Sete Lagoas, caberia a este, como Pessoa Jurdica de
Direito Pblico supostamente lesada, atuar, to somente, em conjunto com o rgo
Ministerial no plo ativo ou ento se abster de manifestar no feito.
[...]
No presente caso, os supostos atos praticados pelo requerido Marcelo Cec
Vasconcelos de Oliveira nas aes civis pblicas em que figura como ru caracterizam,
em tese, leso aos cofres pblicos, o que evidencia que no poderia este contratar,
s expensas do Municpio, advogado para garantir sua defesa naqueles feitos. Da
mesma forma, no poderia o causdico Raimundo Cndido Jnior, contratado e pago
pelo Municpio, exercer a defesa daquele que, repita-se, em tese, teria lesado o prprio
Ente Pblico que o contratou.
Por outro lado, a alegao do requerido Raimundo Cndido Jnior de que
no momento da contratao foi-lhe afirmado pelo representante do Municpio
(Marcelo Cec) que deveria ele, advogado, defender os atos atacados pelo
Ministrio Pblico (fl. 360), no possui o condo de isentar-se da conduta
180
mproba, porquanto, possui este independncia profissional para anlise de

eventual defesa prejudicial ao Ente que lhe contratou.
De mais a mais, conforme retro exposto, a defesa no procedimento 672.99.011711-
7 foi feita diretamente em nome do requerido Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira e
no em nome do Municpio, evidenciando claramente o desvio de finalidade do ato
de contratao do requerido Raimundo Cndido Jnior, que deveria defender os
interesses do Municpio e no do agente poltico que no se confunde com aquele.
[...]
Foroso reconhecer, deste modo, que a contratao livre e consciente feita
pelo primeiro requerido, Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira, s expensas do
Municpio de Sete Lagoas, do segundo requerido, Raimundo Cndido Jnior,
para que este efetuasse sua defesa particular em aes envolvendo supostos
atos mprobos contra interesses do Ente Municipal pagador, caracteriza ato de
improbidade.
Da mesma forma, a concordncia do requerido Raimundo Cndido Jnior em
efetivar a defesa de agente poltico envolvido em supostos atos de improbidade
contra a prpria fazenda pblica responsvel pelo pagamento de seus honorrios,
demonstra claramente conduta que afronta os princpios da moralidade,
caracterizando, pois, ato de improbidade (grifo nosso).
Como se v, o quadro ftico delineado induz concluso de que inexiste

interesse pblico que justifique o uso dos cofres pblicos para o patrocnio
de defesa judicial de gestor acusado da prtica de atos de improbidade
administrativa lesivos ao patrimnio pblico.
Por fim, e no menos importante, no logra xito a tese defensiva acolhida
no acrdo recorrido de que no houve condenao pela prtica dos atos de
improbidade imputados aos recorridos, porque tal circunstncia no tem o
condo de tornar inexistente o conflito entre os interesses do ente poltico e do
ex-alcaide.
Ante o exposto, acompanho a divergncia inaugurada pelo Ministro Srgio
Kukina para dar provimento em parte ao recurso especial do Ministrio Pblico do
Estado de Minas Gerais apenas para reconhecer a prtica dos atos de improbidade
imputados aos recorridos Marcelo Cec Vasconcelos de Oliveira (art. 9, IV) e
Raimundo Cndido Jnior (art. 11, I), como reconhecido na sentena s fls. 686-
707, devendo os autos retornar origem para o exame dos pedidos subsidirios
contidos nas apelaes dos recorridos, bem como quanto ao pleito de agravamento
das penas formulado pelo recorrente, sob pena de supresso de instncia.
como voto.

Relatora: Ministra Regina Helena Costa

Recorrente: Instituto Nacional do Seguro Social
Advogado: Procuradoria-Geral Federal - PGF
Recorrido: Maria Lourda Fischer Bock
Advogados: Vilmar Loureno e outro(s)
Imilia de Souza
EMENTA
Previdencirio. Art. 74 da Lei n. 8.213/1991. Penso por morte.

Termo a quo. Violao ao art. 535 do CPC. Inocorrncia. Situao ftica
diferenciada reconhecida pelo Tribunal de origem. Aposentadoria por
idade indeferida administrativamente. Ao judicial proposta pelo
segurado. bito. Trnsito em julgado. Qualidade de segurado e direito
aposentadoria reconhecidos judicialmente. Condio necessria para
a obteno da penso por morte.
I - A Corte de origem apreciou todas as questes relevantes ao
deslinde da controvrsia de modo integral e adequado, apenas no
adotando a tese vertida pela Autarquia Previdenciria. Inexistncia de
omisso.
II - Somente com o trnsito em julgado da deciso proferida na
Ao n. 2002.71.00.042914-5, foi possvel Autora requerer junto
Autarquia Previdenciria a concesso de penso por morte, momento
em que o INSS reconheceu a qualidade de segurado do falecido
cnjuge, condio indispensvel concesso do benefcio.
III - A situao ftica diferenciada, reconhecimento judicial
da qualidade de segurado somente aps o falecimento do segurado,
autoriza a concesso da penso por morte a contar da data do bito do
instituidor do benefcio.
IV - Recurso especial improvido.
182
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Primeira Turma

do Superior Tribunal de Justia acordam, na conformidade dos votos e das notas
taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial,
nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Gurgel de
Faria, Napoleo Nunes Maia Filho, Benedito Gonalves e Srgio Kukina
(Presidente) votaram com a Sra. Ministra Relatora.
Braslia (DF), 5 de abril de 2016 (data do julgamento).
Ministra Regina Helena Costa, Relatora
DJe 12.4.2016
RELATRIO
A Sra. Ministra Regina Helena Costa: Trata-se de recurso especial

interposto pelo Instituto Nacional do Seguro Social INSS contra acrdo
prolatado, por unanimidade, pela 5 Turma do Tribunal Regional Federal da 4
Regio, assim ementado (fl. 192e):
Previdencirio. Penso por morte do marido. Parcelas compreendidas entre a

data do bito e a implantao administrativa do benefcio.
1. A concesso do benefcio de penso por morte depende da ocorrncia
do evento morte, da demonstrao da qualidade de segurado do de cujus e da
condio de dependente de quem objetiva a penso.
2. Evidenciou-se nos autos que ao falecer o marido da autora j havia
implementado os requisitos para a concesso de aposentadoria urbana por idade.
3. Uma vez que a autora no poderia requerer a penso por morte dentro
do prazo fixado no artigo 74, inciso I, da Lei n. 8.213/1991, por ainda pender de
deciso judicial a demanda proposta por seu falecido marido para a obteno de
sua aposentadoria por idade, faz jus s prestaes do benefcio compreendidas
entre a data do bito e a implantao administrativa da penso, reconhecendo-se
prescritas as parcelas anteriores a cinco anos contados do ajuizamento do feito.
Opostos embargos de declarao, foram rejeitados (fl. 210e).

Com amparo no art. 105, III, a, da Constituio da Repblica, aponta-se
ofensa aos dispositivos a seguir relacionados, alegando-se, em sntese, que:

I. Art. 74 da Lei n. 8.213/1991 impossibilidade de deferimento do

benefcio penso por morte com termo a quo na data do bito quanto o
requerimento administrativo ocorreu mais de trinta dias depois do eventum
mortis; e
II. Art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil negativa de prestao
jurisdicional.
Destaca, ainda, que considerando que o bito do instituidor ocorreu em
17.8.2003 e o benefcio somente foi requerido em 30.9.2008, a data de incio deve
ser fixada na DER nos exatos termos do art. 74 da Lei n. 8.213/1991. (fl. 219e).
Com contrarrazes (fls. 227/232e), nas quais se aponta, preliminarmente, a
incidncia do bice da Smula n. 7/STJ, e, no mrito, defende-se a manuteno
do julgado, o recurso foi admitido (fl. 238e).
o relatrio.
VOTO
A Sra. Ministra Regina Helena Costa (Relatora): Por primeiro, haver

contrariedade ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil quando a omisso disser
respeito fundamentao exposta, e no quando os argumentos invocados no
restarem estampados no julgado.
Ademais, constatada apenas a discordncia do INSS com o deslinde da
controvrsia, no restou demonstrada efetiva omisso a ensejar a integrao do
acrdo impugnado, porquanto a fundamentao adotada pela Corte de origem
clara e suficiente para respaldar a concluso alcanada.
Outrossim, a Lei n. 8.213/1991, que dispe sobre os Planos de Benefcios
da Previdncia Social, estabelece no art. 74 a data de incio da concesso do
benefcio penso por morte aos dependentes do de cujus, de acordo com o
momento do requerimento administrativo junto ao INSS ou, no caso de morte
presumida, da deciso judicial:
Art. 74. A penso por morte ser devida ao conjunto dos dependentes do
segurado que falecer, aposentado ou no, a contar da data:
I - do bito, quando requerida at trinta dias depois deste;
II - do requerimento, quando requerida aps o prazo previsto no inciso
anterior;
III - da deciso judicial, no caso de morte presumida.
184
Desse modo, somente quando o benefcio for requerido no prazo mximo

de trinta dias aps o falecimento do segurado, ser concedido a partir da data
do bito. Caso o requerimento administrativo seja posterior ao prazo legal
estabelecido no inciso I, do art. 74 da Lei n. 8.213/1991, a data de incio do
benefcio ser a data de entrada do requerimento.
Com efeito, o trao distintivo deste caso justamente o reconhecimento,
pelo Tribunal de origem, que a situao ftica ensejava a concesso da penso
por morte desde o momento do bito do instituidor do benefcio, apesar de o
requerimento administrativo somente ter sido apresentado quase cinco anos
aps o falecimento do segurado, conforme extrai-se da fundamentao (fls.
188/191e):
Decorrentemente, em homenagem ao princpio do tempus regit actum, tendo

o segurado falecido no ano de 2003, em princpio o marco inicial da penso
deveria se dar a partir da data do requerimento administrativo, em 30.9.2008
(marco referido no prprio recurso da autarquia no evento 3/23).
No caso dos autos, entretanto, h situao peculiar envolvendo a qualidade
de segurado do de cujus, que s pode ser verificada aps o trnsito em julgado do
processo que em vida ele props contra a autarquia previdenciria, objetivando a
concesso de aposentadoria urbana por idade.
O juzo singular apreciou com profundidade a questo, merecendo transcrio
trecho da sentena:
(...) segundo alega a autora, o deferimento da penso por morte

dependia do prvio reconhecimento da qualidade de segurado do de cujus,
o que seria objeto de anlise no pedido de concesso da aposentadoria por
idade postulada pelo ex-segurado na via administrativa em 23.1.2002 e cujo
deferimento s foi possvel aps o trnsito em julgado da ao autuada sob
o n. 2002.71.00.042914-5, que tramitou perante a 3 Vara do Juizado Especial
Previdencirio desta Subseo Judiciria, o que ocorreu somente no ano de
2008.
Assiste-lhe razo.
Com efeito, em tese a concesso da penso por morte no depende da
obteno pelo segurado falecido de aposentadoria mantida pelo RGPS,
mas, isto sim, reclama apenas a manuteno da qualidade de segurado at
a data do bito, uma vez que sequer exigido o cumprimento de prazo de
carncia, conforme dico do artigo 26, inciso I, da Lei n. 8.213/1991. Assim,
para que a autora obtivesse a penso previdenciria decorrente do bito de
seu marido, bastaria comprovar na via administrativa que este mantinha a
qualidade de segurado quando faleceu, sendo-lhe concedido de imediato

o benefcio, independentemente da concesso, ou no, de aposentadoria

ao segurado falecido.
Ocorre que, no caso concreto, o ex-segurado Norbaldo Bock no exercia
atividade vinculada Previdncia Social desde 31.7.1999, termo final do
ltimo contrato de emprego admitido na via administrativa por ocasio do
requerimento de aposentadoria por idade ao rgo previdencirio. Dessa
forma, a no ser em caso de procedncia do pedido deduzido na Ao
Ordinria n. 2002.71.00.042914-5, que tramitou perante a 3 Vara do Juizado
Especial Previdencirio desta Subseo Judiciria, e cujo fundamento era a
desnecessidade de concomitncia dos requisitos legais para a concesso da
aposentadoria por idade, a autora no poderia requer ao rgo administrativo
a concesso da penso, visto que tal benefcio seria fatalmente indeferido sob o
fundamento de perda da qualidade de segurado.
Segue da que, apenas aps o trnsito em julgado da deciso proferida
naqueles autos, com a conseqente concesso da aposentadoria pleiteada
pelo de cujus, que houve a possibilidade de obteno do benefcio de penso
por morte pela autora, ainda que o gozo de benefcio previdencirio no
constitua requisito ao deferimento da penso por morte, conforme antes
referido. Por conseguinte, havendo a impossibilidade de atendimento do
prazo fixado no artigo 74 da Lei n. 8.213/1991 por ainda pender de deciso
judicial a demanda proposta por seu falecido marido para a obteno de sua
aposentadoria por idade, resta evidente que a exigncia legal no poder
ser imposta segurada at a data em que houve o trnsito em julgado da
sentena (destaques meus).
O marido da Autora, em 23.1.2002, requereu o benefcio de aposentadoria

por idade que restou indeferido pelo INSS ao argumento de perda da
qualidade de segurado antes do preenchimento de todos os requisitos para a
concesso do benefcio, ocasionando a propositura da ao autuada sob o n.
2002.71.00.042914-5, que tramitou perante a 3 Vara do Juizado Especial
Previdencirio da Subseo Judiciria do Rio Grande do Sul.
Em 17.8.2003 ocorreu o falecimento do cnjuge da Autora e em
2008 transitou em julgado a deciso que reconheceu o direito do de cujus
aposentadoria por idade.
Com efeito, somente com o trnsito em julgado da deciso proferida na
Ao n. 2002.71.00.042914-5 foi possvel Autora requerer junto Autarquia
Previdenciria, a concesso de penso por morte, porquanto somente nesse
momento o INSS reconheceu a qualidade de segurado do falecido cnjuge,
condio indispensvel concesso do benefcio.
186
Assim sendo, no obstante no ter sido requerida a penso por morte na

data do bito do marido, correta a deciso do Tribunal de origem que fixou tal
data como termo a quo da concesso do benefcio, porquanto, como asseverado,
a Autora somente poderia obter xito no pedido de penso por morte de posse
de provimento judicial definitivo que reconheceu a qualidade de segurado do de
cujus.
Isto posto, nego provimento ao recurso especial do Instituto Nacional do
Seguro Social INSS.
RECURSO ESPECIAL N. 1.540.354-PR (2015/0151964-4)
Relatora: Ministra Regina Helena Costa

Recorrente: Ministrio Pblico Federal
Recorrido: Alberto Elisio Vilaca Gomes
Recorrido: Angelo Alves Mendes
Recorrido: Jose Humberto Cruvinel Resende
Recorrido: Mendes Jnior Participaes S/A - MENDESPAR
Recorrido: Mendes Junior Trading e Engenharia S/A
Recorrido: Paulo Roberto Costa
Recorrido: Rogerio Cunha de Oliveira
Recorrido: Sergio Cunha Mendes
Advogado: Sem representao nos autos
EMENTA
Recurso especial. Processual. Aes civis pblicas de improbidade

administrativa. Operao Lava Jato. Distribuio por preveno.
Critrio. Art. 17, 5 da Lei n. 8.429/1992 (mesma causa de pedir
ou mesmo objeto). Princpio da especialidade. Regras gerais previstas
nos arts. 103 do Cdigo de Processo Civil/1973 e 76 do Cdigo de
Processo Penal. No aplicao. Observncia do juiz natural.

I - Na apreciao da temtica envolvendo conexo de aes e

preveno de Juzo, deve-se ter em conta o princpio do juiz natural
(art. 5, XXXVII e LIII, da CR/1988), que assegura a todos processo
e julgamento perante juiz independente e imparcial, com competncia
prvia e objetivamente estabelecida no texto constitucional e na
legislao pertinente, vedados os juzos ou tribunais de exceo.
II - A Lei n. 8.429/1992 (Lei de improbidade Administrativa
- LIA), bem como a Lei n. 7.347/1985 (Lei da Ao Civil Pblica -
LACP), em suas redaes originais, no continham norma especfica
acerca de preveno e de conexo, sendo aplicado, nas aes de
improbidade administrativa, supletiva e subsidiariamente, por fora
do art. 19 da LACP, o disposto nos arts. 105 e 103 do Cdigo de
Processo Civil/1973.
III - Com a Medida Provisria n. 2.180-35/2001, vigente por
fora da Emenda Constitucional n. 32/2001, as Leis n. 8.429/1992
e 7.347/1985 passaram a contar com previso expressa a respeito,
respectivamente nos arts. 17, 5 e 2, pargrafo nico, cuja aplicao,
pelo princpio da especialidade, afasta a incidncia das normas gerais,
previstas nos arts. 103 do Cdigos de Processo Civil/1973 e 76 do
Cdigo de Processo Penal.
IV - Embora a redao seja semelhante, impende reconhecer, sob
pena de concluir-se pela inutilidade da alterao legislativa efetuada,
que os critrios configuradores da conexo entre aes de improbidade
administrativa, aptos a determinar preveno de Juzo, nos termos do
art. 17, 5 da LIA (mesma causa de pedir ou mesmo objeto), so
mais rgidos que os previstos na regra geral do art. 103 do Cdigo de
Processo Civil/1973.
V - No se configurando a mesma causa de pedir nem o mesmo
objeto entre as aes de improbidade administrativa, no incide a
regra de preveno prevista no art. 17, 5, da LIA, impondo-se a
livre distribuio por sorteio entre os Juzos competentes.
VI - Recurso especial desprovido.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Primeira Turma

do Superior Tribunal de Justia acordam, na conformidade dos votos e das
188
notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conhecer do recurso especial,

mas negar-lhe provimento, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os
Srs. Ministros Gurgel de Faria, Napoleo Nunes Maia Filho e Srgio Kukina
(Presidente) votaram com a Sra. Ministra Relatora.
Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Benedito Gonalves.
Braslia (DF), 19 de maio de 2016 (data do julgamento).
Ministra Regina Helena Costa, Relatora
DJe 27.5.2016
RELATRIO
A Sra. Ministra Regina Helena Costa: Trata-se de Recurso Especial

interposto pelo Ministrio Pblico Federal, contra acrdo prolatado pela
2 Seo do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, em sede de conflito
negativo de competncia instaurado entre os Juzos das 2 e 3 Varas Federais de
Curitiba/PR, nos autos da Ao Civil Pblica de Improbidade Administrativa
n. 5006695-57.2015.4.04.7000, proposta no contexto das investigaes
decorrentes da chamada Operao Lava Jato.
O Ministrio Pblico Federal, com base em documentos colhidos na
esfera penal, props a Ao Civil Pblica de Improbidade Administrativa n.
5006628-92.2015.4.04.7000, distribuda livremente perante o Juzo da 2 Vara
Federal de Curitiba/PR, seguida das Aes Civis Pblicas de Improbidade
Administrativa n. 5006675-66.2015.4.04.7000, 5006694-72.2015.4.04.7000,
5006695-57.2015.4.04.7000 e 5006717-18.2015.4.04.7000, nas quais foi
pleiteada a distribuio por dependncia com a ao primeva, por envolverem,
todas elas, separadas por grupos de empresas, fatos ilcitos atribudos a Paulo
Roberto Costa, ex-Diretor de Abastecimento da sociedade de economia mista
Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRS e outros, apurados no bojo da Operao
Lava-Jato (fls. 2/91e)
O Juzo da 2 Vara Federal de Curitiba reconheceu a competncia da
Justia Federal e da Subseo Judiciria de Curitiba para processar e julgar
as demandas, determinando, entretanto, a livre distribuio dos feitos, por
entender no haver dependncia nem preveno ou conexo, nos termos do art.
17, 5, da Lei n. 8.429/1992 (Lei de Improbidade Administrativa - LIA), que
implicasse a reunio dos processos.

Nesse contexto, a Ao Civil Pblica de Improbidade Administrativa n.

5006695-57.2015.4.04.7000 foi redistribuda, por sorteio, ao Juzo da 3 Vara
Federal de Curitiba, o qual, vislumbrando a existncia de conexo e dependncia
com a primeira ao ajuizada, Processo n. 5006628-92.2015.4.04.7000, declinou
da competncia, determinando o retorno dos autos ao Juzo da 2 Vara Federal
da referida Subseo Judiciria, que suscitou conflito negativo de competncia
perante a Corte Regional.
A 2 Seo do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, com base nos arts.
17, 5, da LIA e 2, pargrafo nico da Lei n. 7.347/1985 (Lei da Ao Civil
Pblica - LACP), decidiu, por unanimidade, declarar a competncia do Juzo
da 3 Vara Federal de Curitiba (suscitado), em acrdo assim ementado (fls.
3.876/3.877e):
Conflito de competncia. Operao Lava-Jato. Aes civis pblicas por

improbidade administrativa com objetos e causas de pedir afins, mas no
idnticos. Competncia. Preveno no configurada.
1. No caso de aes civis pblicas por improbidade administrativa, a
modificao da competncia pela preveno regida por regra especial, prevista
nos artigos 17- 5 da Lei n. 8.429/1992 e 2- nico da Lei n. 7.347/1985 (com a
redao que lhes deu a Medida Provisria n. 2.180-35/2001), que estabelecem
como critrio, para a configurao da preveno do juzo para quem foi distribuda
a ao mais antiga, que as aes posteriores tenham a mesma causa de pedir ou o
mesmo objeto da primeira ao.
2. A regra especial, assim posta, mais exigente do que aquela regra geral de
preveno para aes conexas disciplinada nos artigos 103 e 105 do CPC, que
exige apenas objeto ou causa de pedir comuns (afins), mas no necessariamente
idnticos. Ter objeto ou causa de pedir comuns ou ter os mesmos objetos ou
causas de pedir so critrios distintos.
3. Essa maior rigidez no caso das aes de improbidade decorre da
necessidade de que, sempre que for possvel, se observe a regra do juiz natural,
que aquele a quem o processo foi livremente distribudo (artigos 251 a 253 do
CPC), considerando a relevncia constitucional desse tipo de ao de proteo
da integridade da coisa pblica (artigo 37- 4 e 5 da CF). Essa previso
constitucional especfica basta para justificar um tratamento legal diferenciado
em termos de regras de preveno.
4. No caso concreto, nem os objetos nem as causas de pedir das aes em
debate so idnticos, pois os fatos tratados em cada ao so diversos, assim
como so diversos os contratos examinados e as respectivas partes contratantes.
A afinidade meramente acidental, casual, entre as aes no justifica a reunio
dos processos, seja porque no h risco de decises lgica ou juridicamente
190
contraditrias, seja porque a comunho da prova apenas parcial, sem que

se tenham ganhos relevantes que justifiquem a reunio dos processos, com a
quebra dos respectivos juzos naturais determinados pela livre distribuio.
5. Competncia firmada do juzo suscitado, para quem a ao fora distribuda
livremente, por sorteio.
Inconformado, O Ministrio Pblico Federal interps o presente Recurso

Especial (fls. 3.884/3.909e), com amparo no art. 105, III, a e c, da Constituio da
Repblica, alegando, alm de divergncia jurisprudencial, contrariedade ao 5
do art. 17 da LIA e ao pargrafo nico do art. 2 da LACP, aduzindo, em sntese:
a) que tais dispositivos legais reproduzem o disposto no art. 103 do Cdigo de
Processo Civil/1973; b) a existncia de identidade de causa de pedir e de objeto
entre a ao objeto do conflito negativo de competncia e a Ao Civil Pblica
de Improbidade Administrativa n. 5006628-92.2015.4.04.7000, previamente
proposta e distribuda 2 Vara Federal de Curitiba; c) que a identidade de
causa de pedir ou de pedido no precisa ser absoluta para determinar a conexo
de aes civis pblicas por improbidade administrativa; d) a suficincia de
simples afinidade entre causa de pedir ou pedido, para configurar a conexo das
aes de improbidade administrativa derivadas de um mesmo contexto ftico-
jurdico; e) que pela afinidade entre as aes de improbidade administrativa
propostas, o autor poderia ter optado por ajuizar uma nica demanda, nos
termos do art. 46, IV, do Cdigo de Processo Civil/1973, no o tendo feito
porquanto o litisconsrcio passivo multitudinrio acabaria por dificultar a
tramitao e o julgamento do processo, em desrespeito ao direito constitucional
da sociedade e dos acusados razovel durao do processo; f ) que a livre
distribuio das aes de improbidade administrativa ensejar o risco de decises
judiciais conflitantes, a partir de premissas fticas comuns de cada ao, alm da
repetio desnecessria de provas e atos processuais a ensejar a possibilidade de
verdadeiro tumulto processual; g) que o Novo Cdigo de Processo Civil - Lei
n. 13.105/2015, j prev a necessidade de julgamento conjunto dos processos
que possam gerar risco de prolao de decises conflitantes ou contraditrias
(art. 55, 3); e h) a aproximao entre o processo penal e o de improbidade,
decorrente do cunho repressivo de ambos, autoriza que o disposto no art. 76
do Cdigo de Processo Penal norteie a anlise da relevncia jurdica do liame
existente entre atos de improbidade administrativa, para o fim de observar-se a
unidade de processo e julgamento.
No tocante divergncia jurisprudencial quanto interpretao dada ao
5 do art. 17 da LIA, o Recorrente assevera que (fls. 3.891/3.898e):

O acrdo recorrido sustenta que os critrios estabelecidos pelo artigo 17, 5

da Lei n. 8.429/1992 so mais rgidos do que os estabelecidos pelo artigo 103 do
Cdigo de Processo Civil, exigindo a identidade total entre o objeto ou a causa
de pedir para que se determine a conexo entre duas aes de improbidade
administrativa.
Ocorre que tal entendimento diverge frontalmente do que decidiu a Colenda
Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, no julgamento do AgRg na MC
22.833/DF, cuja ementa ora se transcreve e inteiro teor segue anexo para fim de
demonstrar o dissdio:
(...)
Do cotejo entre o acrdo recorrido e o precedente colacionado, claramente
se observa a divergncia de posicionamento com relao interpretao dada ao
5 do artigo 17 da Lei n. 8.429/1992.
A fim de comprovar o apontado dissenso de entendimentos entre os julgados,
traa-se o seguinte quadro comparativo dos acrdos sob exame, que contm os
principais trechos relacionados matria em debate:
(...)
Por um lado, o acrdo paradigma entende que o vnculo que firma a
preveno entre duas aes civis pblicas por ato de improbidade administrativa
o mesmo estabelecido pelo art. 103 do Cdigo de Processo Civil, ou seja,
existindo relao entre o objeto ou a causa de pedir das duas aes h conexo e o
juzo da primeira ao proposta fica prevento para conhecer as aes posteriores.
Ao contrrio, o acrdo recorrido entende que o vnculo que firma a preveno
entre duas aes civis pblicas por ato de improbidade administrativa diferente
ao estabelecido pelo artigo 103 do Cdigo de Processo Civil, sendo necessria a
identidade total entre o objeto ou a causa de pedir das duas aes para que se
configure a conexo.
Ocorre que restou sobejamente demonstrado acima que a identidade da causa
de pedir ou a do pedido no precisa ser absoluta para determinar a conexo de
aes civis pblicas por improbidade administrativa, razo pela qual a soluo
adotada pelo Egrgio Superior Tribunal de Justia no julgamento do AGRG na MC
22.833 o que deve prevalecer.
Insta salientar que existem diversas decises proferidas por tribunais regionais
federais no mesmo sentido que a suprarreferida, proferida pela Egrgia Corte
Superior, como se demonstra abaixo:
(...)
Percebe-se que todos os julgamentos referem-se aes de improbidade
administrativa, nas quais o critrio para o estabelecimento de preveno foi o
mesmo estabelecido pelo artigo 103 do Cdigo de Processo Civil (destaque do
original).
192
De outra parte, a identidade de causa de pedir e de objeto entre as aes

propostas sustentada nos seguintes termos (fls. 3.899/3.900 e 3.902e):
Ocorre que, no caso em tela, a IDENTIDADE DE CAUSA DE PEDIR encontra-

se configurada na medida em que as vantagens indevidas objeto de cada
demanda decorrem da mesma relao ftico-jurdica que deu ensejo ao
enriquecimento ilcito (ato de improbidade). qual seja o esquema previamente
estabelecido entre as empresas cartelizadas e PAULO ROBERTO COSTA, alm
de outros empregados da Petrobras. por meio do qual as primeiras assumiam
o compromisso prvio de pagar vantagens indevidas no valor de 1 a 3% dos
contratos que viessem a ser assinados, em troca da conivncia dos segundos
quanto existncia e ao efetivo funcionamento do cartel no seio da estatal.
Verifica-se que, ao menos em sede de cognio sumria, as empresas que ora
constam como rs nas presentes aes civis pblicas uniram-se formando um
clube (como se autodenominaram) que dominou a prtica de corrupo no
mbito da diretoria de Paulo Roberto Costa na estatal petrolfera.
Dentro deste clube, havia uma diviso que atribua a cada empreiteira
uma parcela de tarefas necessria burla dos controles, a fim de engolfar e se
autobeneficiar de todas as licitaes realizadas e contratos firmados no mbito da
Diretoria de Servios da Petrobrs.
Veja-se que os atos praticados por uma s empreiteira, individualmente
considerada, no so aptos a caracterizar a formao do cartel que se deu na
hiptese dos autos. Uma empreiteira agindo sozinha, sem existir a outra que
concordava em simular os preos nas licitaes para dividir os contratos, por
exemplo, no teria possibilitado a formao do cartel que a base dos atos de
improbidade praticados por Paulo Roberto Costa.
(...)
Da mesma forma, a IDENTIDADE DE OBJETO encontra-se caracterizada,
visto que os pedidos so os mesmos em todas as demandas: a declarao
da prtica de ato de improbidade por PAULO ROBERTO COSTA, a aplicao
aos demais rus das sanes do artigo 12. inciso II da Lei n. 8.429/1992 e a
condenao por danos morais coletivos (destaques do original).
Por fim, requer o provimento do recurso, a fim de reformar o acrdo

impugnado, para que seja declarada a competncia da 2 Vara Federal de
Curitiba/PR, para o processo e julgamento da Ao Civil Pblica de
Improbidade Administrativa n. 5006695-57.2015.4.04.7000.
As partes interessadas no foram intimadas para apresentar contrarrazes,
por no possurem procuradores constitudos (certido - fl. 3.944e).
O recurso especial foi admitido (fl. 3.947e).

Nesta Corte Superior, o Ministrio Pblico Federal manifestou-se s fls.

4.186/4.192e, opinando pelo provimento do recurso especial, nos termos assim
resumidos (fl. 4.186e):
Ementa: Processual Civil. Recurso especial. Aes de improbidade

administrativa. Operao Lava Jato. Conexo caracterizada.
1. A conexo se estabelece em razo da mesma causa de pedir ou do mesmo
objeto (art. 103 do CPC, art. 17, 5, da LIA e art. 2, pargrafo nico, da LACP),
mas no necessrio haver perfeita identidade entre tais elementos. Basta haver
confluncia entre as causas de pedir ou os objetos (o que acontece no caso em
apreo), somada ao risco de julgamentos conflitantes.
2. In casu, h inequvoca coincidncia entre as causas de pedir, afetas ao
apontado esquema de pagamento de propina montado no mbito da Diretoria
de Abastecimento da Petrobrs, entre 2004 e 2012, e tambm entre os objetos,
consistentes na imposio de sanes pela possvel prtica de improbidade
administrativa.
3. A interseo entre as causas de pedir deve ser apreciada tambm luz da
instruo processual, que passa pela apreciao uniforme das provas produzidas.
4. O art. 103 do CPC, o art. 17, 5, da LIA e o art. 2, pargrafo nico, da LACP
devem ser interpretados em conjunto com a norma contida no art. 76, III, do CPP,
que determina a conexo quando a prova de uma infrao ou de qualquer de
suas circunstncias elementares influir na prova de outra infrao.
4. Parecer pelo provimento do recurso especial, para que seja declarada a
competncia do Juzo da 2 Vara Federal de Curitiba (destaques do original).
o relatrio.
VOTO
A Sra. Ministra Regina Helena Costa (Relatora): Por primeiro, cumpre

destacar que a matria em debate encontra-se devidamente prequestionada e,
embora o tema envolva o reconhecimento da existncia de conexo ou no entre
aes para efeito de determinao do Juzo competente para a ao originria,
o quadro ftico-probatrio encontra-se bem delineado no acrdo recorrido, de
modo a no incidir, na espcie, o disposto na Smula 7/STJ.
De outra parte, verifico que o Recorrente procedeu ao cotejo analtico entre
os arestos confrontados, comprovando o dissdio jurisprudencial entre o acrdo
recorrido e o proferido pela 1 Turma desta Corte, no AgRg na MC 22.833,
Relator Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (DJe de 3.10.2014), julgamento
194
do qual participei, com observncia do disposto nos arts. 541, pargrafo nico,
do Cdigo de Processo Civil/1973, e 255, 1, a e 2, do Regimento Interno
desta Corte.
Com efeito, enquanto o acrdo paradigma indica que os requisitos que
firmam a preveno entre duas aes civis pblicas por ato de improbidade
administrativa previsto no art. 17, 5, da LIA so os mesmos estabelecidos pelo
art. 103 do Cdigo de Processo Civil/1973; o acrdo recorrido, diversamente,
consignou que tais requisitos so distintos, sendo a regra especial mais rgida
que a regra geral do estatuto processual civil.
Assim, presentes os requisitos de admissibilidade, passo apreciao do
mrito do recurso, a dizer com a alegada ofensa aos arts. 17, 5, da LIA e 2,
pargrafo nico, da LACP.
As iniciais das aes de improbidade administrativa em questo descrevem
fatos complexos, decorrentes do apurado nas investigaes da Operao Lava
Jato, envolvendo esquema de superfaturamento e pagamento de propina
a agentes pblicos por um grupo de empresas, no mbito da Diretoria de
Abastecimento da PETROBRS.
O cerne da questo diz com os requisitos configuradores da conexo entre
aes de improbidade administrativa, aptos a determinar a preveno de Juzo.
Na apreciao da temtica envolvendo conexo de aes e preveno
de Juzo, deve-se ter em conta o princpio do juiz natural (art. 5, XXXVII e
LIII, da CR/1988), que assegura a todos processo e julgamento perante juiz
independente e imparcial, com competncia prvia e objetivamente estabelecida
no texto constitucional e na legislao pertinente, vedados os juzos ou tribunais
de exceo.
A Lei n. 8.429/1992 (Lei de improbidade Administrativa - LIA), bem
como a Lei n. 7.347/1985 (Lei da Ao Civil Pblica - LACP), em suas
redaes originais, no continham norma especfica acerca de preveno e de
conexo, sendo aplicado, supletiva e subsidiariamente, por fora do art. 19, da
Lei da Ao Civil Pblica, o disposto nos arts. 106 e 103 do Cdigo de Processo
Civil/1973, in verbis:
Art. 106. Havendo conexo ou continncia, o juiz, de ofcio ou a requerimento

de qualquer das partes, pode ordenar a reunio de aes propostas em separado,
a fim de que sejam decididas simultaneamente.
Art. 103. Reputam-se conexas duas ou mais aes, quando lhes for comum o
objeto ou a causa de pedir (destaquei).

Entretanto, com a Medida Provisria n. 2.180-35/2001, vigente por fora

da Emenda Constitucional n. 32/2001, as Leis n. 8.429/1992 e 7.347/1985
passaram a contar com previso expressa a respeito, respectivamente nos arts. 17,
5 e 2, pargrafo nico, do seguinte teor:
A propositura da ao prevenir a jurisdio do juzo para todas as aes

posteriormente intentadas que possuam a mesma causa de pedir ou o mesmo
objeto (destaques meus).
Como cedio, consoante o princpio da especialidade, havendo norma

especfica disciplinando a matria, no incidem, nas aes de improbidade
administrativa, as normas gerais previstas nos arts. 103 do Cdigos de Processo
Civil/1973 e 76 do Cdigo de Processo Penal, aventadas nas razes recursais.
Cabe anotar que, enquanto o art. 103 do Cdigo de Processo Civil/1973 indica
a conexo quando comum o objeto ou a causa de pedir, os arts. 17, 5 da LIA e 2,
pargrafo nico, da LACP, apontam para a conexo quando houver a mesma causa
de pedir ou o mesmo objeto.
Embora a redao seja semelhante, impende reconhecer, sob pena de concluir-se
pela inutilidade da alterao legislativa efetuada, que os arts. 17, 5 da LIA e 2,
pargrafo nico, da LACP, exigem, para efeito de preveno do juzo, elementos de
conexo mais fortes entre as aes de improbidade administrativa do que os previstos
no art. 103 do Cdigo de Processo Civil/1973 para as aes cveis em geral.
Na linha do exposto, trago colao a seguinte passagem do bem
fundamentado acrdo recorrido (fls. 3.865/3.867e):
Ainda que se pudesse invocar subsidiariamente as regras do Cdigo de

Processo Civil (artigos 103, 105, 106 e 253-I do CPC) para resolver alguma outra
questo que tivesse ficado sem soluo explcita pela lei de improbidade, isso no
pode contrariar o que est previsto na lei de improbidade. Por exemplo, na lei de
improbidade est dito que no o fato do juiz despachar em primeiro lugar que
faz prevalecer sua competncia territorial (como por exemplo faz o artigo 106
do CPC), mas sim que a competncia firmada pela propositura da ao (artigo
17- 5 da Lei n. 8.429/1992 e artigo 2- nico da Lei n. 7.347/1985). Logo, no
se poderia adotar uma soluo diferente daquela preconizada pela legislao
especfica (improbidade e ACP), ainda que esta outra soluo tivesse fundamento
na lei processual geral (CPC). A lei especial prevalece sobre a lei geral.
O mesmo parece valer para a definio de quais os critrios justificam a
reunio dos processos e a alterao da regra de distribuio por livre sorteio:
todas as aes posteriormente intentadas que possuam a mesma causa de pedir
196
ou o mesmo objeto devem ser atribudas, processadas e decididas pelo juzo que
recebeu a primeira das aes.
Aparentemente, poderia parecer que a mesma regra do artigo 103 do CPC
que est sendo adotada: Reputam-se conexas duas ou mais aes, quando lhes
for comum o objeto ou a causa de pedir.
Entretanto, ter objeto ou causa de pedir comuns ou ter os mesmos objetos
e causas de pedir so critrios distintos. A ideia de comum envolve a noo de
afinidade: algo comum quando ambos partilham, sem necessidade de que
sejam idnticos. J a ideia de mesmo envolve a noo de identidade: algo o
mesmo quando ambos partilham em toda a extenso, quando h identidade
entre as duas situaes.
Basta comparar a delimitao dos dois verbetes em um dicionrio de lngua
portuguesa para confirmarmos a diferena substancial que existe entre comum
e mesmo. Por exemplo, assim consta dos verbetes no Dicionrio Aulete Digital:
Comum. 1- Diz-se do que segue o padro geral e habitual, sem se distinguir

em sua espcie. 2- Que muito frequente. 3- Que pertence ou se estende a
mais de um, a muitos ou a todos. 4- Que feito conjuntamente por mais de
uma pessoa, instituio etc, ou com a finalidade de atender a mais de um
desses fatores. 5- Diz-se do substantivo que nomeia classes de seres com
propriedades relativamente constantes e essenciais. 6- Vulgar, simples ou
sem importncia. 7- Que ocorre (tipo, espcie, fato etc) com abundncia
entre os demais, sendo por isso representativo. 8- Diz-se de lngua que
desconsidera diferenas regionais, dialetos etc, para servir de meio de
comunicao entre os habitantes dessas regies e usurios desses dialetos.
9- A maioria, a generalidade. 10- Aquilo que normal, corriqueiro.
Mesmo. 1- Aquele. 2- Exatamente igual, idntico. 3- Semelhante, anlogo,
parecido. 4- Prprio, caracterstico. 5- No diverso, no outro. 6- Usado
depois de nome, de pronome pessoais e demonstrativos para reforar que
se trata exatamente do ser ou da coisa em questo. 7- Coisa semelhante ou
igual; a mesma coisa. 8- No alterado, invarivel. 9- At, ainda, inclusive. 10-
Exatamente, precisamente. 11- Realmente, de fato. 12- Embora.
Se est certa ou no essa distribuio de competncias, no questo que

caiba agora invocar para alterar o que a lei prev. A lei estabelece a distino, a
distino entre o afim e o idntico inequvoca, e a lei tem motivos para assim
proceder em se tratando de aes comuns da lei processual civil (artigos 103 e
105 e 253-I do CPC) e em se tratando de ao civil pblica por improbidade (Leis
n. 7.347/1985 e 8.429/1992).
Provavelmente essa maior rigidez no caso das aes de improbidade envolva
a necessidade de que, sempre que for possvel, se observe a regra do juiz
natural, que aquele a quem o processo foi livremente distribudo (artigos 251

a 253 do CPC), considerando a relevncia constitucional desse tipo de ao

de proteo da integridade da coisa pblica (artigo 37- 4 e 5 da CF). Essa
previso constitucional especfica parece bastar para justificar um tratamento
legal diferenciado em termos de regras de preveno.
E a regra diferenciada parece ser esta: se o objeto ou a causa de pedir das duas
aes guardarem relao de identidade (forem os mesmos), h preveno e o
juzo da primeira ao proposta fica prevento para conhecer as aes posteriores
sobre o mesmo objeto ou sobre as mesmas causas de pedir. Mas se as relaes
entre as duas aes forem fracas (comuns, afins), tendo apenas afinidade, ento
no se justifica a quebra da regra da livre distribuio das aes posteriores para
vincular o processo ao primeiro juzo.
Quanto a isso, parece no existir dificuldade, parecendo elucidativo o critrio
adotado por Marcelo Borges de Mattos Medina, em artigo doutrinrio tratando
da conexo entre atos de improbidade administrativa e respectivas aes: a
reunio de processos somente deve ser admitida nos casos em que os pontos
de contato entre os fatos de improbidade sejam relevantes, mantendo-se a
separao naqueles em que a afinidade for meramente casual (MEDINA, Marcelo
Borges de Mattos. Conexo entre atos de improbidade administrativa. Revista de
Processo 209/229-241. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, julho de 2012. A
citao da pgina 240).
Realmente, como dito por ele, para o fim da reunio de processos, o essencial
que o liame entre os atos de improbidade administrativa seja realmente
relevante, luz das regras sobre conexo. A modificao da competncia no
deve ser realizada se a afinidade entre as condutas for meramente casual. Assim,
no h conexo entre atos de improbidade distintos, se no houver risco de
decises contraditrias ou se do conhecimento dessa circunstncia no resultar
economia processual significativa ou proveito para o exerccio do jus puniendi. A
reunio, para julgamento conjunto, de atos mprobos entre os quais haja afinidade
meramente acidental, importaria indevida derrogao de competncia (MEDINA,
Marcelo Borges de Mattos. Conexo entre atos de improbidade administrativa.
Revista de Processo 209/229-241. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, julho
de 2012. A citao da pgina 239).
E ainda complementa, em nota de rodap que pode nos orientar para decidir
os presentes conflitos de competncia: No h conexo relevante, por exemplo,
entre atos mprobos que simplesmente tenham sido praticados com o concurso
ou em benefcio dos mesmos particulares. Na rea criminal, a atuao de quadrilha
de empresrios especializada em fraudar licitaes normalmente importaria
unidade de processo e julgamento para os delitos cometidos. Mas, no campo da
improbidade, no h figura anloga ao crime de quadrilha. Ademais, os atos de
improbidade so examinados do ponto de vista das condutas praticadas pelos
agentes pblicos, de modo que esmaece o significado de mera coincidncia entre
os seus partcipes ou beneficirios, a ponto de eventual reunio de processos,
198
fundada nessa circunstncia ocasional, afigurar-se inconveniente para o exerccio

do jus puniendi (RP 209/239, nota 13).
Portanto, parece que o critrio para preveno na ao civil pblica por
improbidade (necessidade de identidade) mais exigente do que aquele adotado
nas aes cveis em geral (suficincia de afinidade), o que se justifica pelos
interesses constitucionais envolvidos numa ao de improbidade (integridade da
coisa pblica - artigo 37- 4 e 5 da CF) e o que est explicitado no texto legal
em pelo menos dois dispositivos distintos e posteriores ao Cdigo de Processo
Civil vigente (Leis n. 7.347/1985 e 8.429/1992) (destaques do original).
Por sua vez, analisando o quadro delineado no acrdo recorrido, a partir

da comparao das iniciais das aes de improbidade administrativa em questo,
verifica-se que elas no apresentam a mesma causa de pedir (fundamentos de fato e de
direito) ou o mesmo objeto, a ensejar a pretendida distribuio por preveno.
Com efeito, o acrdo recorrido reproduz trechos da inicial da primeira ao
de improbidade administrativa decorrente da Operao Lava Jato, distribuda na
Subseo Judiciria de Curitiba/PR, Processo n. 5006628-92.2015.4.04.7000
(Grupo Engevix), indicando, alm das partes, a sntese e delimitao do objeto
da ao efetivada pelo Parquet (fls. 3.868/3.869e):
Vamos examinar como isso se d no caso concreto, comparando a primeira

ao com as demais. O padro de comparao o que est sendo discutido na
primeira ao de improbidade distribuda (Processo n. 5006628-92.2015.4.04.7000),
ajuizada pelo MPF contra Paulo Roberto Costa, Carlos Eduardo Strauch Albero,
Engevix Engenharia S/A, Gerson de Mello Almada, Jackson Empreendimentos S/A,
Luiz Roberto Pereira e Newton Prado Junior.
Como esto definidos o objeto e as causas de pedir dessa primeira ao?
Num primeiro item, o MPF apresenta I - Sntese e delimitao do objeto da
ao, restringindo o objeto desta ao civil pblica (Processo n. 5006628-
92.2015.4.04.7000):
I - Sntese e Delimitao do Objeto da Ao:

A presente ao decorre dos desdobramentos cveis das apuraes
realizadas no mbito da Operao Lava Jato, relacionadas a crimes
contra o sistema financeiro nacional, contra a ordem econmica e contra
a administrao pblica, alm de lavagem de dinheiro e organizao
criminosa.
Dentre os diversos delitos identificados, foi comprovada a existncia
de um esquema controlado por diretores da sociedade de economia
mista Petroleo Brasileiro S.A. - PETROBRAS, por meio do qual empreiteiras
cartelizadas contratadas para a execuo de obras da empresa acordavam

o pagamento de um percentual dos valores dos contratos como propina,

em troca do beneplcito desses diretores a consecuo de interesses das
empreiteiras junto a PETROBRAS.
Esses recursos eram recebidos por operadores financeiros - profissionais
dedicados a lavagem do dinheiro - a mando dos diretores da PETROBRAS,
que em seguida promoviam a repartio do dinheiro entre os prprios
empregados da empresa, partidos polticos e agentes polticos.
Nesse contexto, a presente ao tem por objeto especificamente o
recebimento de propina sob o comando do Diretor Paulo Roberto Costa, para
si e para terceiros, no mbito da Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS,
pagas pela empresa Construtora OAS [rectius Engevix Engenharia S/A],
por intermdio de transaes fictcias via empresas de fachada operadas pelo
doleiro Alberto Youssef (arts. 9, caput, I, VII e X, 10 e 11 da Lei n. 8.429/1992).
Almeja-se nesta ao, portanto, provimento declaratrio da prtica de
atos de improbidade administrativa pelo ex-Diretor de Abastecimento da
PETROBRAS, Paulo Roberto Costa, e a condenao dos particulares que
concorreram para a prtica dos atos mprobos e deles se beneficiaram nas
penas cominadas no art. 12, I, da Lei n. 8.429/1992.
Registra-se que o ato de receber qualquer tipo de vantagem patrimonial
indevida em razo do exerccio de funo pblica j constitui, por si s, ato
de improbidade (art. 9, caput e VII, da Lei n. 8.429/1992)2, e notadamente
se o pagamento adveio de quem tinha interesse com potencialidade de
ser amparado por ao ou omisso do agente pblico (art. 9, I, da Lei n.
8.429/1992). Ou seja, no necessrio demonstrar que o pagamento tinha
por objetivo a prtica de um ato especfico pelo agente, ou que esse ato
tenha sido efetivamente praticado, sendo suficiente a demonstrao do
enriquecimento sem causa do agente pblico e o interesse do corruptor em
aes ou omisses daquele agente, consoante expressamente dispe o art.
9 da Lei n. 8.429/1992.
Nos fatos narrados nos autos, entretanto, possvel ir alm e demonstrar
concretamente a prtica de atos comissivos e omissivos do ex-Diretor Paulo
Roberto Costa em favor de interesses do Grupo OAS [rectius Gupo Engevix]
na PETROBRAS.
Em relao omisso, Paulo Roberto Costa tinha cincia do
funcionamento de um cartel de empreiteiras em detrimento da PETROBRAS
e, cooptado pelos pagamentos de propina, manteve-se conivente e
omitiu-se nos deveres que decorriam de seu oficio, sobretudo o dever de
imediatamente informar irregularidades e adotar as providncias cabveis
em seu mbito de atuao. Assim, sua conduta tambm se amolda ao
inciso X do art. 9 da Lei 8.429/924.
Tais atos, a par de configurarem enriquecimento ilcito, tambm causaram
evidente prejuzo ao errio e violaram os princpios da Administrao Pblica.
200
Dessa forma, tambm constituem atos de improbidade administrativa

previstos os arts. 10 e 11 da Lei n. 8.429/1992 (destaques meus).
O acrdo impugnado apresenta, ainda, a delimitao das pretenses

constantes da inicial da ao de improbidade administrativa primeva,
referentes Engevix Engenharia S/A e demais rus do Processo n. 5006628-
92.2015.4.04.7000, tambm reproduzidas nas iniciais das quatro outras aes
propostas no contexto da Operao Lava Jato (fls. 3.870/3.871e):
Mas no apenas pela sntese das pretenses do MPF que fica evidente a
inexistncia da identidade que justificasse a preveno. Tambm pela prpria
delimitao que a petio inicial faz quanto s pretenses fica claro que o MPF
est tratando cada situao com a distino que merece por no se tratar de fatos
idnticos. Refiro-me excluso explcita feita pela prpria petio do MPF do objeto
da ao quanto a desdobramentos dos fatos apurados, mostrando que outras
aes autnomas sero propostas em relao a cada uma das aes civis pblicas
para darem conta de questes que ficaram propositalmente de fora das presentes
aes civis pblicas:
Registra-se que no objeto desta ao o sobrepreo ocorrido em

cada licitao e nos respectivos contratos celebrados pelas empreiteiras
cartelizadas, derivados da frustrao da licitude de diversos procedimentos
licitatrios da empresa em razo da atuao do cartel em conluio com
Paulo Roberto Costa e outros empregados da PETROBRAS.
Ou seja, o sobrepreo decorrente da formao do cartel e de benefcios
concedidos s empresas cartelizadas nos procedimentos licitatrios ser
objeto de aes de improbidade especificas para cada licitao ou contrato
(art. 10, V e VIII, da Lei n. 8.429/1992), limitando-se esta ao ao recebimento
de vantagens indevidas por Paulo Roberto Costa, pagas pelas empresas rs.
Assim, sero objeto de aes autnomas:
a) os atos concretos de frustrao da licitude de cada processo licitatrio e
de contratao por preos superiores aos de mercado (art. 10, caput, V e VIII,
da Lei n. 8.429/1992), e o ressarcimento dos prejuzos causados por tais
atos;
b) a participao de agentes polticos e partidos polticos como indutores
e beneficirios dos atos de improbidade imputados a Paulo Roberto Costa e
o enriquecimento ilcito desses agentes (art. 9, caput, I, VII e X, c/c art. 3,
ambos da Lei n. 8.429/1992);
c) as vantagens indevidas pagas por outras empreiteiras a Paulo Roberto
Costa, aquelas pagas pelas empreiteiras a diretores e empregados do alto
escalo de outras reas da PETROBRAS e, ainda, as vantagens indevidas

pagas pelas empreiteiras por intermdio de outros operadores financeiros que

no Alberto Youssef (art. 9, caput, I, VII e X, da Lei n. 8.429/1992) - destaquei.
Por sua vez, o acrdo recorrido destaca, para fins de comparao com
a ao de improbidade administrativa proposta em desfavor de Engevix
Engenharia S/A e outros, Processo n. 5006628-92.2015.4.04.7000, a nota
distintiva, constante das respectivas iniciais, quanto sntese e delimitao
do objeto das quatro aes de improbidade administrativa subsequentes,
decorrentes da Operao Lava Jato, dentre as quais, a ao, ora em questo,
ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal contra Paulo Roberto Costa, Mendes
Jnior Participaes S/A, Mendes Jnior Trading e Engenharia S/A, Srgio Cunha
Mendes, Rogrio Cunha de Oliveira, ngelo Alves Mendes, Alberto Elsio Vilaa
Gomes e Jos Humberto Cruvinel Resende (Grupo Mendes Jnior) - Processo n.
5006695-57.2015.4.04.7000/PR (fl. 3.870e):
No Processo n. 5006695-57.2015.4.04.7000, envolvendo o Grupo Mendes

Jnior, o objeto est assim resumido:
Nesse contexto, a presente ao tem por objeto especificamente o

recebimento de propina sob o comando do Diretor Paulo Roberto Costa,
para si e para terceiros, no mbito da Diretoria de Abastecimento da
Petrobrs, pagas pela empresa Mendes Jnior Trading e Engenharia, por
intermdio de transaes fictcias via empresas de fachada operadas pelo
doleiro Alberto Youssef (arts. 9, caput, I, VII e X, 10 e 11 a Lei n. 8.429/1992)
- (destaques do original).
Constata-se, pois, que as aes de improbidade apontadas apresentam, em

comum, apenas a presena de Paulo Roberto Costa como ru e o modus operandi
em relao s empresas para a perpetrao do ilcito descrito na inicial, elementos
que, juntamente com a aventada formao de cartel, revelam-se insuficientes para
justificar a distribuio por dependncia, a um mesmo juzo.
Nessa esteira a deciso do Juzo da 2 Vara Federal de Curitiba, suscitante
do conflito de competncia objeto deste recurso (fls. 3.354/3.355e):
A verdade que a presente ao civil pblica apresenta, em relao anterior

Ao Civil Pblica n. 500.6628-92.2015.404.7000, dois pontos de identidade, quais
sejam: a presena, como ru, do agente pblico Paulo Roberto Costa e a descrio
de improbidades praticadas por vrias empresas, em verdadeira formao de
cartel, cujo ajuste de condutas era adredemente preparadas no que tambm se
convencionou chamar clube.
Nada mais.
202
No que respeita formao de cartel, toda a descrio da inicial, que supostamente

importaria na conexo das aes, na verdade se confunde com verdadeiros atos
preparatrios das condutas de improbidade, sequer punveis criminalmente, ao
menos em primeira vista, da porque no se v qualquer conduta, ainda que em
tese, enquadrvel nos arts. 9, 10 e 11 da Lei n. 8.429/1992, no se prestando esse
elemento conexo.
Quanto ao agente pblico, tambm no se v aqui o elemento de conexo.
Conforme a descrio da inicial, apenas o modus procedendi do agente era o
mesmo em relao a todas as empresas (...).
A improbidade imputada aos rus no est, ento, nos atos preparatrios, mas
sim nas propinas e demais desvios praticados por ocasio dos contratos licitados
ou fraudados, e, induvidosamente, cada grupo de empresas celebrou contratos
prprios que geraram desvios de recursos tambm prprios.
Se no h a conexo na ao civil pblica a partir da unidade da prova, tambm
no h pela identidade do modus procedendi (...) - destaques meus.
Impende sublinhar que as aes de improbidade indicadas apresentam

pedido no sentido da declarao da prtica de ato de improbidade por Paulo
Roberto Costa, a condenao dos demais rus s sanes do art. 12 da LIA e ao
pagamento solidrio de danos morais coletivos, todos, porm, atinentes a cada
empresa ou grupo de empresas e a fatos e peculiaridades especficos envolvendo
cada contrato, licitao e outros elementos.
Embora as aes em questo derivem de um mesmo contexto e apresentem pontos
comuns e peties iniciais de mesma configurao estrutural, depreende-se do acrdo
recorrido que elas no possuem as mesmas causas de pedir ou os mesmos objetos,
mas mera afinidade. Na verdade, guardam elas autonomia, uma vez que tratam de
empresas, contratos, condutas e imputao de atos de improbidade distintos, no mbito
da PETROBRS, no se verificando o liame exigido pelo art. 17, 5, da LIA, a
justificar a preveno e reunio dos processos.
Nesse sentido, elucidativa a seguinte passagem do acrdo recorrido (fls.
3.868 e 3.871/3.873e):
(...) Embora as peties iniciais das cinco aes de improbidade sejam muito
parecidas, elaboradas a partir de uma estrutura comum e genrica, na qual se
inserem em determinados momentos os fatos concretos e especficos daquele
processo atribudos a cada um dos rus (os contratos so distintos em cada
uma das aes), no se pode dizer que os fatos sejam idnticos, que sejam os
mesmos objetos ou que sejam as mesmas causas de pedir, justamente porque
cada uma das aes distinta das demais, no guarda necessria relao com as

demais (embora exista, no se pode negar, afinidade, mas no identidade), e

envolve contratos distintos.
Isto fundamental: no feito o mesmo pedido em todos os processos. No
so deduzidas mesmas causas de pedir em todos os processos. Cada processo
tem um ncleo ftico distinto, baseia-se em contratos e atos administrativos
distintos, que esto sendo especificamente trazidos apreciao do juzo. No se
est pretendendo punir ou responsabilizar os rus pelo conjunto de sua obra
nem por condutas genricas que tivessem praticado, ou por comportamentos
habituais que praticassem. Longe disso, as peties iniciais do conta de especificar
e distinguir detida e especificamente o que est sendo trazido apreciao do juzo
naquele processo especfico. Repito: so fatos distintos, so contratos distintos, so
licitaes distintas. No se trata do mesmo objeto nem da mesma causa de pedir, e
muito menos so os mesmos pedidos (at porque isso implicaria litispendncia...)
(...) ainda que em todas elas figure como ru Paulo Roberto Costa e ainda que
em todas elas seja parece ter sido deduzido o mesmo pedido contra ele (declarar
que praticou ato de improbidade, sem lhe aplicar as sanes condenatrias
pertinentes), uma reflexo mais detalhada sobre esses pedidos deduzidos contra
ele j suficiente para mostrar que no h identidade entre os pedidos (mas
apenas afinidade em decorrncia de um mesmo modus operandi).
Vejamos: se os pedidos deduzidos em cada uma das cinco aes civis pblicas
contra esse ru Paulo Roberto Costa fossem os mesmos (fossem idnticos), ento
teramos litispendncia. Afinal, ento o MPF estaria deduzindo cinco pedidos
idnticos em cinco aes distintas contra o mesmo ru, no sendo possvel que
ele fosse condenado pelos mesmos fatos em cinco aes diferentes.
Mas no h litispendncia porque os pedidos contra o ru Paulo Roberto Costa
no podem ser interpretados apenas quanto literalidade disposta na petio inicial
de cada uma das aes. Embora em cada uma das peties iniciais fosse pedido
contra o ru Paulo Roberto Costa apenas isso: seja o pedido julgado procedente
para declarar a existncia de relao jurdica decorrente da subsuno das
condutas dolosas de Paulo Roberto Costa descritas nesta ao s hipteses
normativas dos artigos 9, 10 e 11 da Lei n. 8.429/1992, ressaltando-se no estar
includo no pedido a condenao deste ru nas sanes do artigo 12 da referida
lei, o que se deve perceber que as condutas descritas em cada uma das aes
no so idnticas entre si: que cada uma das aes descreve condutas (distintas)
praticadas pelo ru Paulo Roberto Costa com base em contratos especficos que esto
sendo discutidos, o que afasta exista identidade que justifique litispendncia.
Pois bem, se no h litispendncia porque os pedidos deduzidos contra Paulo
Roberto Costa em cada um dos processos so distintos, tambm no h preveno
porque os pedidos so distintos. Porque no h identidade. Porque nas aes no
temos o mesmo objeto nem a mesma causa de pedir.
Isso fica bem claro quando comparamos os quadros de contratos e negcios
intermediados por Paulo Roberto Costa e discutidos em cada uma das aes (vale
204
examinar cada uma das peties iniciais quanto a isso, percebendo a quantidade
de distintos contratos e distintas licitaes que esto em discusso em cada caso).
No h identidade nos valores, no h identidade nos contratos, no h identidade
nas licitaes. Ainda que todas as empreiteiras-rs pudessem, nos dizeres da
petio inicial, integrar o Clube, os fatos que esto deduzidos e so discutidos em
cada uma das aes civis pblicas so distintos e no guardam relao de identidade
entre si. Podem ser afins, podem ter pontos em comum, mas no se confundem
nem se identificam plenamente, o que afasta ento a necessidade de reunio de
processos para instruo ou julgamento pelo mesmo juzo.
Insisto com essa distino quanto s causas de pedir e fatos deduzidos em cada
uma das aes, sugerindo por exemplo que aqueles que ainda possam ter dvida
sobre isso examinem o tpico V em cada uma das peties iniciais, onde so
individualizadas as condutas praticados pelos demais rus:
Por exemplo, no Processo n. 5006628-92.2015.4.04.7000, a primeira das aes
civis pblicas propostas, est descrito V - Do pagamento de propina pela Engevix
Engenharia, descrevendo V-1 - Os contratos da Engevix Engenharia em que
houve pagamento de propina, V-2 - Os pagamentos realizados pela Engevix
Engenharia por intermdio das empresas operadas por Youssef e Costa Global,
contendo tabelas e especificaes de contratos relacionados apenas Engevix,
concluindo que:
Nestes termos, nos contratos e aditivos celebrados com a Petrobrs S/A

no perodo em que Paulo Roberto Costa exerceu o cargo de Diretor de
Abastecimento de Petrobras, a Engevix Engenharia efetuou o pagamento
de vantagens indevidas no valor de ao menos R$ 38.489.299,90. Esse
montante se refere apenas propina que dizia respeito Diretoria de
Abastecimento, isto , a 1% do valor dos contratos. Se fossem considerados
os 2% de propina vinculados Diretoria de Servios, os quais sero objeto
de ao prpria, o valor total da propina chegaria a aproximadamente a R$
116 milhes. (pgina 40)
(...)
Em sntese, no perodo de 13.11.2009 a 23.1.2014 a Engevix Engenharia
realizou 31 repasses de numerrios para a M.O. Consultoria, Empreiteira
Rigidez, GFD Investimentos e Costa Global os quais totalizaram R$
8.973.418,09 e foram dissimulados por meio da celebrao de contratos
fraudulentos e da emisso de notas fiscais frias. Nesse mesmo perodo,
a Engevix Engenharia estava executando com a Petrobras os contratos
e aditivos identificados no item V.1 acima, tendo pago ao menos 1% dos
respectivos valores a Paulo Roberto Costa, que auferiu indevidamente essa
vantagem. (pgina 47)
O mesmo se repete nas outras quatro aes civis pblicas (item V), mas ali os
fatos descritos so distintos, os valores so distintos e os contratos so distintos,

envolvendo outras empreiteiras-rs, bastando comparar as tabelas e os contratos

para se verificar que no h identidade entre os fatos, mas uma tnue afinidade
acidental, decorrente de circunstncias coincidentes, que no so essenciais para
justificar a reunio dos processos (destaques meus).
Cumpre ressaltar que, diversamente do alegado pelo Recorrente, em razo

das aes apresentarem apenas pontos em comum ou afinidade, no se faz
necessrio a reunio para julgamento uniforme, com vista a evitar decises
conflitantes ou contraditrias, eventualmente existentes, conforme consignado
no acrdo recorrido (fls. 3.873/3.874e):
(...) pode ser que num caso tenha havido cartel ou improbidade, e no outro
no tenha havido. Pode ser que um dos rus tenha agido com improbidade, e
no outro caso no. Pode ser que o ru Paulo Roberto Costa tenha beneficiado os
interessados no contrato especfico discutido num dos processos, mas tenha tido
conduta distinta noutro contrato discutido noutro processo. As decises ento
no seriam necessariamente idnticas, as responsabilidades poderiam ser distintas,
as circunstncias poderiam ser diversas. Afinal, o que se teria aqui seria apenas
afinidade casual, e no identidade substancial.
(...)
(b) no haveria utilidade nem instrumentalidade em serem reunidas todas as cinco
aes de improbidade num mesmo juzo, porque no temos aqui risco de decises
conflitantes nem contraditrias (os fatos no so idnticos e as solues podem
ser distintas para cada um dos casos, absolvendo-se alguns rus e eventualmente
condenando-se outros, sem que isso importe em contradio lgica, ftica ou
jurdica) e porque no temos tambm presente convenincia da instruo probatria
(os contratos e os fatos so distintos; a instruo comum poderia at prejudicar as
partes porque transformaria em comum uma prova que no necessariamente
comum; mera comodidade das partes a produo uma nica vez da prova, mas
no se pode dizer que fosse mais cmodo realizar uma nica instruo probatria
envolvendo todos os rus quanto a todos os fatos, parecendo mais prudente,
econmico e clere que em cada processo ocorra a colheita das provas para
atender as necessidades daquele processo, evitando uma comunho de provas
que no beneficiaria nenhum dos interessados);
(c) pelo que foi narrado nas peties iniciais, essas so apenas as primeiras cinco
aes que foram propostas, havendo ainda muitas outras para serem propostas,
como foi inclusive ressalvado pelo Ministrio Pblico, o que recomenda que se
pensasse em questes de organizao judiciria e em racionalizao dos recursos
disponveis, evitando concentrar todas as aes num nico juzo (no se trata sequer
de concentrar numa nica vara, mas a pretenso do MPF concentrar num
nico juzo!), sendo prefervel ento que se observe a legislao especfica e sejam
reunidos apenas aqueles processos em que houver identidade de objeto ou de
206
causa de pedir, no se alargando indevidamente o conceito legal para reunir o que

tem apenas afinidade casual ou acidental, evitando assim que ao invs de se ter
celeridade na tramitao dessas aes de improbidade, se acabe inviabilizando a
tramitao num nico juzo prevento; (destaques meus).
Nesse mesmo sentido, o opinamento doutrinrio de Marcelo Borges

de Mattos Medina, Mestre em Direito Pblico pela UERJ e Procurador da
Repblica, que assim se expressa:
Para o fim da reunio de processos, o essencial que o liame entre os atos

de improbidade administrativa seja realmente relevante, luz das regras sobre
conexo. A modificao de competncia no deve ser realizada se a afinidade
entre as condutas for meramente casual. Assim, no h conexo entre atos de
improbidade distintos, se no houver risco de decises contraditrias ou se do
conhecimento dessa circunstncia no resultar economia processual significativa
ou proveito para o exerccio do jus puniendi. A reunio, para julgamento conjunto,
de atos mprobos entre os quais haja afinidade meramente acidental, importaria
indevida derrogao de competncia (Conexo entre Atos de Improbidade
Administrativa, Revista de Processo, v. 37, n. 209, jul. 2012, p. 239, destaques meus).
Anote-se, por derradeiro, que a alegao de que o Parquet poderia

ter ajuizado uma nica demanda, em litisconsrcio passivo facultativo
multitudinrio (art. 46, IV, do CPC/1973), no tem o condo de justificar, aps
ter intentado aes autnomas e independentes, a reunio dos feitos pela via da
preveno, sem o atendimento dos requisitos do art. 17, 5, da LIA.
Nesse contexto, prevalecendo o critrio definido pela regra especial, a
soluo adotada pelo acrdo recorrido a que se revela consonante com os
princpios constitucionais do juiz natural e do devido processo legal, merecendo
destaque a seguinte passagem do julgado da Corte Regional (fls. 3.874/3.875e):
(e) permitir a distribuio por dependncia das quatro aes posteriores e

de todas as demais que vierem a ser ajuizadas quanto Operao Lava-Jato
acabaria por estabelecer verdadeiro juzo universal, semelhante ao que ocorre
no concurso de credores ou no processo penal, sem a necessria e suficiente
previso legal. Estaramos quebrando o princpio do juiz natural da causa, que
aquele a legislao prev e ao qual o processo distribudo mediante regras
prvias e conhecidas de todos (no caso, o sorteio para a livre distribuio dos
feitos), com srio comprometimento ao devido processo legal e, principalmente,
risco de que depois todas as aes envolvendo Operao Lava-Jato tivessem
que tramitar num nico juzo competente, o que tambm poderia ser ampliado
para transform-lo em juzo universal para aes envolvendo desvios ocorridos na
Diretoria de Abastecimento da Petrobrs, ou mais amplamente em desvios ocorridos

na Petrobrs, ou at mesmo em desvios ocorridos em empresas estatais brasileiras,

j que sempre se poderia dizer que a reunio dos processos estaria autorizado j
que se trata de aes em que ocorre afinidade de questes por um ponto comum
de fato ou de direito (artigo 46-IV do CPC), o que soluo que no traria benefcio
a nenhuma das partes, no teria ganho quanto celeridade e ainda nos afastaria da
republicana e salutar regra da livre distribuio dos feitos (artigos 251 e 252 do CPC),
que somente quando houver situao expressamente prevista na lei processual
pode ser afastada (artigos 103, 104, 105, 106 e 253 do CPC; artigo 17- 5 da Lei n.
8.429/1992; artigo 2- nico da Lei n. 7.347/1985) - destaquei.
Isto posto, conheo do recurso especial e nego-lhe provimento.

o voto.
Relator: Ministro Benedito Gonalves

Recorrente: Jonathas Lamarca Cardoso
Advogados: Joo Batista Cardoso - PR010896
Rosilaine Vargas e outro(s) - PR048096
Recorrido: Estado do Paran
Procurador: Srgio Botto de Lacerda e outro(s) - PR011476
EMENTA
Administrativo. Recurso especial. Concurso pblico. Policial

militar. Teste fsico. Acidente ocorrido dias antes da data prevista em
edital. Necessidade de cirurgia. Remarcao, por sentena de mrito.
Avaliao, na qual o candidato logrou xito com notas mximas.
Consolidao da posse no cargo pblico ocupado. Peculiaridades do
caso. Precedentes.
1. A pretenso recursal objetiva a manuteno de sentena de
primeiro grau que concedeu direito remarcao de teste fsico em
certame para ingresso nos quadros da Polcia Militar do Estado do
Paran como Soldado, em razo de impedimento mdico, ocasionado
por acidente ocorrido dias antes da data prevista em edital.
208
2. Na espcie, o recorrente tomou posse, tendo em vista sua

aprovao em todas as fases do certame com notas mximas - inclusive
no curso de formao realizado pelo perodo de 1 (um) ano, entre 20
de setembro de 2014 a 18 de setembro de 2015 - encontrando-se
atualmente em pleno exerccio no cargo em que foi investido.
3. Assim, independentemente das arguies levantadas quanto
configurao do caso fortuito e, consequentemente, da legalidade da
remarcao da prova no caso dos autos, certo que a capacidade fsica
do recorrente ficou plenamente demonstrada, com sua aprovao nos
testes fsicos a que veio a ser submetido com notas mximas.
4. de interesse do aspirante ao cargo pblico e da Administrao
que o candidato seja testado em suas condies normais, tendo em
vista que a relao de emprego que se pretende manter de natureza
permanente e duradoura, no devendo a avaliao ser influenciada por
condies desfavorveis passageiras (Franciso Lobello de Oliveira
Rocha, Regime Jurdico dos Concurso Pblicos, Ed. Dialtica, SP,
2006, p. 147).
5. Portanto, considerando que o recorrente foi devidamente
aprovado em todas as fases do concurso (provas, teste fsico e curso
de formao), tomou posse e encontra-se em exerccio, a consolidao
da sua posse no cargo pblico afigura-se recomendvel, diante das
peculiaridades do caso, uma vez que a confirmao no cargo no
acarretar nenhum prejuzo para administrao, nem to pouco a
qualquer outro candidato. Precedentes: MS 13.237/DF, Rel. Ministro
Marco Aurlio Bellizze, Terceira Seo, DJe 24.4.2013; REsp
1.444.690/MS, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma,
DJe 7.5.2014; RMS 31.152/PR, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta
Turma, DJe 25.2.2014; AgRg no REsp 1.205.434/RS, Rel. Ministro
Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira Turma, DJe 27.8.2012; RMS
38.699/DF, Rel. Mininistro Ari Pargendler, rel. p/ acrdo Min.
Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira Turma, DJe 5.9.2013.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima

indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de

Justia prosseguindo o julgamento, por unanimidade, dar provimento ao recurso

especial, para assegurar o direito do recorrente efetivao da posse no cargo
ocupado, nos termos do voto-vista do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros
Srgio Kukina (Presidente), Regina Helena Costa, Gurgel de Faria e Napoleo
Nunes Maia Filho votaram com o Sr. Ministro Relator (voto-vista).
Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 29.9.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial de

Jonathas Lamarca Cardoso interposto, com fundamento no artigo 105, III, a
e c, do permissivo constitucional contra acrdo de fls. 351-365 da Quarta
Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Paran, que reformou a sentena para
denegar a segurana, concluindo pela impossibilidade de remarcao do teste de
aptido fsica por motivo de fora maior, visto que o edital do concurso, no item
20.2, expressamente no possibilitava uma segunda chamada para qualquer fase
do certame.
O recorrente relata que j tomou posse e que, na data remarcada para
novos exames, logrou tirar nota mxima nos testes fsicos (fl. 527). Nesse
contexto, consigna que sua insero como policial militar j se tornou definitiva
desde a sua posse, por ter ultrapassado todas as etapas do concurso em vista da
liminar concedida em primeiro grau (fl. 528).
Nesse contexto, em sntese, o recorrente nas razes recursais pugna pela
reforma do acrdo recorrido argumentando que a designao de nova data,
mormente quando se trata de motivo de fora maior, tendo como causa determinante
da impossibilidade de comparecimento aos exames e testes fsicos um acidente
automobilstico (...), no fere o princpio da isonomia (fls. 421/422). Colaciona
precedentes nesse sentido.
Ao final, pleiteia o recorrente o provimento do recurso concedendo-se em
definitivo a segurana pleiteada, mesmo porque j ultrapassou todas as etapas do
concurso, tomou posse, constituindo-se fato constitucional consumado de direito (fl. 542).
O Estado do Paran abriu mo de apresentar contrarrazes a teor da
Resoluo n. 80/2013 (fl. 548).
210
Nos autos do Agravo em Recurso Especial n. 749.814/PR proferi deciso

determinando a sua converso em Recurso Especial.
s fls. 676-683, a Subprocuradoria-Geral da Repblica opina pelo no
provimento do recurso.
o sucinto relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Na sesso de julgamento

do dia 4 de agosto, aps a sustentao oral, pedi vista para melhor exame da
matria.
Preliminarmente, nos termos da jurisprudncia do STJ, para que a matria
esteja devidamente prequestionada, necessria a emisso de juzo de valor
pelo Tribunal local, mesmo que no haja expressa meno aos artigos de lei
invocados, o que se deu na espcie. Nesse sentido: AgRg no AREsp 652.732/
SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 12.8.2015.
Passo ao exame da controvrsia, por entender preenchidos os requisitos
legais de admissibilidade j que o tema aqui trazido foi alvo de debate nas
instncias ordinrias.
Cinge-se a questo sobre a possibilidade ou no de manter designada nova
data para a realizao de exame de capacidade fsica de candidato a Polcia Militar
do Paran por motivo de fora maior (acidente de moto com fratura na clavcula)
nos casos em que o edital probe uma segunda chamada para os ausentes.
Na espcie, ocorreu que o recorrente dias antes de ser convocado a prestar
exame de capacidade fsica sofreu acidente de moto vindo a sofrer escoriaes e
fratura na clavcula. Em razo disso, no se submeteu ao teste de aptido fsica
na data designada pelo edital do concurso, pois encontrava-se temporariamente
incapacitado.
O Juiz de primeiro grau em sentena de mrito concedeu a segurana,
determinando aos impetrados que se abstivessem de eliminar o impetrante do
concurso e reconhecendo-lhe direito designao de nova data para os exames
no prazo de 160 dias a contar da cirurgia prevista para 13.5.2013, poca. (fls.
253-261)
O Tribunal de origem reformou a sentena para denegar a segurana,
concluindo pela impossibilidade de remarcao do teste de aptido fsica por

motivo de fora maior, visto que o edital do concurso expressamente no

possibilitava uma segunda chamada para qualquer fase do certame.
No caso concreto, importa registrar que houve efetivamente a designao de
nova data para a realizao do exame de capacidade fsica, concedida pelo Judicirio,
quando ento o candidato, ora recorrente, logrou xito, sendo aprovado em 476 lugar
das 800 vagas abertas no certame, vindo a ser nomeado, por fora de sentena de
mrito, e no em deciso liminar.
bem verdade que o Supremo Tribunal Federal, nos autos do Recurso
Extraordinrio n. 630.733/DF, assentou orientao de que os candidatos no
tm direito prova de segunda chamada nos testes de aptido fsica, em razo
de circunstncias pessoais, ainda que de carter fisiolgico ou de fora maior,
salvo contrria disposio editalcia, verbis:
Recurso extraordinrio. 2. Remarcao de teste de aptido fsica em concurso

pblico em razo de problema temporrio de sade. 3. Vedao expressa em
edital. Constitucionalidade. 4. Violao ao princpio da isonomia. No ocorrncia.
Postulado do qual no decorre, de plano, a possibilidade de realizao de
segunda chamada em etapa de concurso pblico em virtude de situaes
pessoais do candidato. Clusula editalcia que confere eficcia ao princpio da
isonomia luz dos postulados da impessoalidade e da supremacia do interesse
pblico. 5. Inexistncia de direito constitucional remarcao de provas em razo
de circunstncias pessoais dos candidatos. 6. Segurana jurdica. Validade das
provas de segunda chamada realizadas at a data da concluso do julgamento.
7. Recurso extraordinrio a que se nega provimento. (RE 630.733, Relator Min.
Gilmar Mendes, Tribunal Pleno, julgado em 15.5.2013, DJe: 20.11.2013).
No obstante a isso, assinale-se que no caso concreto a antecipao de

tutela que possibilitou a nova realizao do teste fsico deu-se em 9.5.2013 (fl.
155), portanto dentro da data de modulao dos efeitos do RE.
Alm disso, registre-se a existncia de outras peculiaridades que devem ser
levadas em considerao no julgamento do presente feito. Vejamos.
O recorrente tomou posse, tendo em vista sua aprovao em todas as fases
do certame com notas mximas - inclusive no curso de formao realizado pelo
perodo de 1 (um) ano, entre 20 de setembro de 2014 a 18 de setembro de 2015
- encontrando-se atualmente em pleno exerccio no cargo em que foi investido.
Assim, independentemente das arguies levantadas quanto configurao
do caso fortuito e, consequentemente, da legalidade da remarcao da prova no
caso dos autos, certo que a capacidade fsica do recorrente ficou plenamente
212
demonstrada, com sua aprovao nos testes fsicos a que veio a ser submetido
com notas mximas.
Em abono ao que foi aduzido, Franciso Lobello de Oliveira Rocha anota
que de interesse do aspirante ao cargo pblico e da Administrao que o
candidato seja testado em suas condies normais, tendo em vista que a relao
de emprego que se pretende manter de natureza permanente e duradoura, no
devendo a avaliao ser influenciada por condies desfavorveis passageiras.
(Regime Jurdico dos Concurso Pblicos, Ed. Dialtica, SP, 2006, p. 147).
Impende consignar que esta Corte tem precedentes no sentido de que, em
situaes excepcionalssimas, na anlise do caso concreto, a efetivao da posse
no cargo pblico mostra-se recomendvel, como forma de realizar justia no
caso concreto, luz da segurana jurdica e desde que preenchidos os requisitos
para o cargo, visto que a confirmao do autor no cargo no acarretar prejuzo
algum para administrao, nem para qualquer outro candidato.
Nesse sentido, cito trecho do voto proferido pelo Ministro Marco Aurlio
Bellizze no julgamento do Mandado de Segurana n. 13.237/DF, verbis:
[...] penso que a situao em que atualmente se encontra a impetrante, dada

a peculiaridade do caso, deve ser mantida, levando-se em conta o princpio da
segurana jurdica.
Conquanto se possa questionar a deciso do Ministro Napoleo Nunes Maia
Filho de, em carter liminar, mandar nomear e dar posse impetrante quando o
melhor talvez tivesse sido assegurar a reserva de vaga at final pronunciamento
judicial , o certo que a impetrante, por fora dessa deciso, vem desempenhando
as atribuies do cargo desde novembro de 2009, ao que se tem notcia, com
desenvoltura, zelo e dedicao.
Conforme destacado pelo prprio Ministro Napoleo no julgamento de caso
anlogo, apesar de respeitveis pronunciamentos em contrrio, deve-se prestigiar
a conservao de situaes jurdicas que o fluir irreparvel do tempo produz, inclusive
pelos seus efeitos favorveis pacificao das relaes sociais; se essas situaes
permanecessem sempre modificveis, se implantaria o reino de insegurana e da
intranquilidade, com prejuzos visveis prpria ordem pblica (AgRg no REsp n.
1.223.220/RJ, DJe 9.5.2012).
Ressalto, uma vez mais, que a confirmao da impetrante no cargo no
acarretar nenhum prejuzo para a administrao, nem a qualquer outro candidato.
(MS 13.237/DF, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Terceira Seo, DJe 24.4.2013,
grifei)
Referido precedente est assim ementado:

Administrativo. Concurso pblico. Procurador da Fazenda Nacional. [...].

Impetrao que tem por objetivo no apenas a obteno dos pontos da questo
impugnada, mas, principalmente, o reconhecimento do direito investidura no
cargo. [...]. Preservao da peculiar situao da impetrante, que exerce o cargo
h mais de trs anos. Princpio da segurana jurdica. Investidura que, tornada
definitiva, no acarretar nenhum prejuzo Administrao, nem aos outros
candidatos aprovados, todos j nomeados.
6. Caso em que a situao da impetrante, que exerce, por fora de liminar, o
cargo de Procurador da Fazenda Nacional h mais de trs anos, deve ser preservada,
em carter excepcional, seja em respeito ao princpio da segurana jurdica, seja
porque nenhum prejuzo advir dessa confirmao para a administrao.
8. Segurana concedida para tornar definitiva a investidura da impetrante no
cargo de Procurador da Fazenda Nacional, prejudicados os agravos regimentais.
(MS 13.237/DF, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Terceira Seo, DJe 24.4.2013,
grifei)
No mesmo sentido, confiram-se os seguintes julgados deste Tribunal

Superior:
Recurso ordinrio em mandado de segurana. Concurso pblico.

Compatibilidade entre a questo formulada e o contedo programtico.
Reconhecimento. Interdisciplinaridade. Inocorrncia. Prevalncia da mdia final
para aprovao. Impossibilidade. Previso editalcia de nota mnima em cada
mdulo. Prosseguimento no certame mediante concesso de liminar. Posse no
cargo pblico a 5 anos. Teoria do fato consumado. Aplicao excepcional. Recurso
parcialmente provido.
5. A jurisprudncia deste Sodalcio, em situaes excepcionalssimas, admite a
incidncia da Teoria do Fato Consumado, luz do princpio da segurana jurdica
e desde que preenchidos dos requisitos para o cargo. Na hiptese, candidata-
impetrante, mediante liminar em mandado de segurana prosseguiu no concurso e
tomou posse; foi aprovada no estgio probatrio e exerce a funo pblica a 5 (cinco)
anos.
6. Recurso ordinrio a que se d parcial provimento. (RMS 31.152/PR, Rel.
Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, DJe 25.2.2014)
Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Concurso pblico.

Auditores Fiscais do Tesouro Nacional no exerccio do cargo h mais de 10 anos.
1. A orientao desta Corte Superior quanto no consolidao de situao
funcional de Servidor empossado em cargo pblico, ao abrigo de deciso judicial,
no se aplica ao caso em exame, pelas suas peculiaridades fticas (os beneficirios
esto no exerccio dos cargos h mais de 10 anos), pois, conforme consta do acrdo
214
recorrido, a situao funcional restou definitivamente consolidada pelo decurso do

tempo.
2. H de ser respeitado, em caso assim, o direito dos Servidores, a fim de
atingir o equilbrio entre os princpios da legalidade e da igualdade, o da
segurana jurdica e da estabilidade nas relaes sociais de Direito Pblico,
de modo a confirmar-se juridicamente uma soluo socialmente aceitvel;
inegvel que Administrao Pblica pode muito, mas no pode tudo, no
podendo, por exemplo, sobrepor-se aos efeitos do tempo ou impedir que o seu
decurso inevitvel produza resultados que no podem ser ignorados, como se
o desfazimento de atos administrativos pudesse devolver s pessoas o tempo
pretrito e todas as suas passadas esperanas. Ademais, no se pode imputar aos
Servidores a consolidao de tal situao, porquanto a demora atribuvel ao
Judicirio ou prpria Administrao.
3. O decurso de tempo consolida fatos jurdicos que devem ser respeitados,
sob pena de causar parte desnecessrio prejuzo e afronta ao disposto no art.
462 do CPC. Precedentes: REsp 900.263/RO, Rel. Min. Luiz Fux, DJU 12.12.2007;
REsp 1.130.985/PR, Rel. Min. Humberto Martins, DJe 19.2.2010; REsp 960.816/ES,
Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJe 12.11.2008; e AgRg no REsp 1.181.042/RS, Rel.
Min. Napoleo Nunes Maia Filho, DJe 9.8.2010.
4. Agravo Regimental da Unio Federal desprovido.
(AgRg no REsp 1.205.434/RS, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira
Turma, DJe 27.8.2012)
Administrativo. Recurso em mandado de segurana. Concurso pblico para

provimento de cargo de Agente Penitencirio da Polcia Civil do Distrito Federal.
Candidato reprovado em exame psicotcnico que permaneceu no certame por
fora de deciso judicial. Exerccio do cargo h mais de 12 anos. Consumao da
situao jurdica colmatada ex ope temporis. Direito lquido e certo permanncia
no servio pblico. Recurso ordinrio provido.
2. Contudo, considerando as peculiaridades do caso concreto e diante da
primazia da segurana jurdica nas relaes de Direito Pblico, em contraste com
a aplicao pura e simples do princpio da legalidade, salutar que se assegure
a manuteno de situaes jurdicas colmatadas ex ope temporis, ainda que o
ingresso no servio pblico tenha ocorrido ao abrigo de uma tutela judicial.
3. No presente caso, o recorrente encontra-se no exerccio do cargo de Agente
Penitencirio da Polcia Civil do Distrito Federal h mais de 13 anos, o que, por
si s, revela a extenso das consequncias da reverso, a esta altura, do autor
situao anterior sua investidura, impondo no apenas um recuo de 13 anos
em seu status profissional, mas tambm um retrocesso na sua vida, com os mais
variados desdobramentos.
4. Ademais, neste caso, no nada recomendvel, do ponto de vista do interesse
pblico, que uma pessoa que j se encontra trabalhando desde 1999, sem que

haja qualquer indcio de que exera seu trabalho de maneira insatisfatria, seja
abruptamente dali desalojada e sofra uma drstica modificao na sua situao
profissional, econmica e moral, com consequncias irreversveis.
5. Recurso Ordinrio provido para assegurar o direito lquido e certo do
recorrente de efetivao da posse no cargo ocupado. (RMS 38.699/DF, Rel.
Ministro Ari Pargendler, Rel. p/ Acrdo Ministro Napoleo Nunes Maia Filho,
Primeira Turma, DJe 5.9.2013)
Assim, ante as peculiaridades do caso concreto assinaladas, afigura-se

recomendvel a efetivao da posse do recorrente no cargo pblico, diante da
consolidao da situao ftica no tempo.
Anote-se ainda que, em situao anloga ao dos autos, no julgamento do
Recurso Especial n. 1.444.690/MS, de minha relatoria, esta colenda Primeira
Turma firmou compreenso no sentido de que, diante das peculiaridades do
caso, a efetivao da posse no cargo pblico mostra-se recomendvel seja porque
o autor preencheu os requisitos exigidos, ao ser aprovado no cargo ao qual era
candidato, seja porque, tendo tomado posse e estando em exerccio, a situao
ftica se consolidou no tempo.
O julgado est assim ementado:
Administrativo. Recurso especial. Concurso pblico. Delegado da Polcia

Federal. Candidato reprovado no teste fsico em face de contuso no ombro,
devidamente comprovada. Remarcao, por sentena de mrito, de nova
avaliao, na qual logrou xito. Consolidao da posse em cargo pblico ocupado,
diante as peculiaridades do caso.
2. No caso dos autos, o candidato, embora reprovado nos testes de aptido fsica
na data marcada no edital do certame, por haver lesionado o ombro, logrou xito
em tais exames na nova data concedida pelo judicirio, a qual, vale registrar,
se deu por fora de tutela antecipada na prpria sentena de mrito e no em
deciso liminar precria.
3. Assim, independentemente das arguies levantadas acerca do momento
da contuso, da sua configurao em caso fortuito, e, consequentemente, da
legalidade da remarcao da prova no caso dos autos, certo que a capacidade
fsica do recorrente restou plenamente demonstrada, seja pela renovao dos
testes ou pelo longo perodo em que o recorrente se encontra investido no cargo.
4. Portanto, considerando que o recorrente foi devidamente aprovado em todas
as fases do concurso, inclusive no curso de formao, tomou posse e encontra-se
em exerccio desde 2009, a consolidao da sua posse no cargo pblico afigura-
se recomendvel, diante das peculiaridades do caso, seja porque o recorrente
216
preencheu os requisitos exigidos para a aprovao no cargo ao qual era candidato

ou porque a situao ftica est consolidada no tempo.
5. Recurso especial provido, para assegurar o direito do recorrente de
efetivao da posse no cargo ocupado. (REsp 1.444.690/MS, Rel. Ministro Benedito
Gonalves, Primeira Turma, DJe 7.5.2014)
Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial, para assegurar o

direito do recorrente efetivao da posse no cargo ocupado.
o voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.591.419-DF (2016/0079383-4)
Relator: Ministro Gurgel de Faria

Recorrente: Distrito Federal
Procurador: Dina Oliveira de Castro Alves e outro(s) - DF017343
Recorrido: H & N Comrcio de Produtos pticos Ltda ME
Advogado: Sem representao nos autos - SE000000M
EMENTA
Tributrio. Recurso especial. Execuo fiscal. Microempresa.

Extino regular. Incluso do scio-gerente no polo passivo da
execuo fiscal. Art. 9 da LC n. 123/2006. Artigos 134, VII, e 135,
III, do CTN. Necessidade de observncia.
1. O art. 9, 4, da LC n. 123/2006 no estabelece hiptese
nova para o reconhecimento da responsabilidade tributria do scio-
gerente de micro e pequenas empresas, tratando to somente da
possibilidade de baixa do ato constitutivo da sociedade empresria e
esclarecendo que a consumao desse fato no implica em extino de
eventuais obrigaes tributrias nem da responsabilidade tributria.
2. Esse dispositivo remete s hipteses de responsabilidade
tributria previstas nos artigos 134, VII, e 135, III, do Cdigo
Tributrio Nacional.

3. Enquanto a responsabilidade subsidiria de que trata o inciso

VII do art. 134 do CTN est limitada ao patrimnio social que
subsistir aps a liquidao, a responsabilidade pessoal decorrente da
aplicao do art. 135, III, do CTN no encontra esse limite, podendo
o scio responder integralmente pelo dbito com base em seu prprio
patrimnio, independente do que lhe coube por ocasio da extino
da pessoa jurdica.
4. Na prtica, em execuo fiscal proposta em desfavor de micro
ou pequena empresa regularmente extinta, possvel o imediato
redirecionamento do feito contra o scio, com base na responsabilidade
prevista no art. 134, VII, do CTN, cabendo-lhe demonstrar a eventual
insuficincia do patrimnio recebido por ocasio da liquidao
para, em tese, poder se exonerar da responsabilidade pelos dbitos
exequendos. Feita essa demonstrao, se o nome do scio no estiver
na CDA na condio de corresponsvel, caber ao fisco comprovar
as situaes que ensejam a aplicao do art. 135 do CTN, a fim de
prosseguir executando os dbitos que superarem o crdito recebido em
face da liquidao da empresa.
5. Hiptese em que, considerada a situao ftica descrita no
acrdo a quo, a qual revela ter havido liquidao regular da pessoa
jurdica, deve-se reconhecer a possibilidade de redirecionamento da
execuo fiscal, com base no art. 134, VII, do CTN.
ACRDO

acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por
unanimidade, dar provimento ao recurso especial nos termos do voto do Sr.
Ministro Relator. Os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Benedito
Gonalves, Srgio Kukina (Presidente) e Regina Helena Costa votaram com o
Sr. Ministro Relator.
Ministro Gurgel de Faria, Relator
DJe 26.10.2016
218
RELATRIO
O Sr. Ministro Gurgel de Faria: Trata-se de recurso especial interposto pelo

Distrito Federal contra acrdo proferido pelo Distrito Federal, que indeferiu
o pedido de redirecionamento de execuo fiscal contra o scio-gerente da
sociedade empresria executada. Eis a ementa desse julgado:
Agravo de instrumento. Execuo fiscal. Dissoluo regular de sociedade.

Redirecionamento da execuo contra scio. No preenchimento dos requisitos.
1. Ante a falta da comprovao da prtica de atos ilcitos por parte dos
scios para cujos nomes o redirecionamento da execuo fiscal fora requerido
(art. 135, inciso III, CTN), no existe nenhuma mcula na deciso que indeferiu
tal requerimento. Vale destacar que, nos termos da Smula n. 430 do STJ, o
inadimplemento da obrigao tributria pela sociedade no gera, por si s, a
responsabilidade solidria do scio-gerente.
2. Agravo no provido.
O recorrente alega violao do art. 135, III, do CTN e do art. 9, 4 e

5, da LC n. 123/2006, por entender que o simples inadimplemento de crditos
de ICMS por parte da sociedade empresria qualificada como microempresa,
antes de sua regular dissoluo, carateriza hiptese para a responsabilizao
solidria do scio, de tal sorte que adequada sua incluso no polo passivo da
execuo fiscal.
Sustenta que, ao exigir a comprovao da prtica de atos fraudulentos ou
com violao lei ou ao contrato social, como requisito ao redirecionamento
da execuo aos scios da Recorrida, o v. acrdo recorrido negou vigncia ao
art. 9, 4 e 5, da Lei Complementar n. 123/2006, que prev expressamente
a responsabilidade dos scios da microempresa encerrada regularmente pelos
dbitos tributrios em aberto no momento do encerramento (e-STJ fl. 67).
Sem contrarrazes, o recurso especial foi admitido na origem.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Gurgel de Faria (Relator): O recurso especial se origina

em agravo de instrumento que o Distrito Federal interps contra deciso que
indeferiu a incluso de scio-gerente no polo passivo de execuo fiscal movida
contra microempresa extinta de forma regular.

A incluso do scio fora assim pedida pelo exequente (e-STJ fl. 21):
Diante desse quadro normativo, em virtude da baixa da empresa executada

em data posterior inscrio do crdito tributrio em dvida ativa, imperiosa
a incluso dos responsveis tributrios de todos os scios, em se tratando de
sociedade empresria; ou dos titulares, nos casos de EIRELI ou pessoas jurdicas
individuais (empresrio-individual ou firma individual).
O indeferimento do pedido est fundamentado nos seguintes termos

(e-STJ fls. 27/28):
Em compasso com o entendimento pacificado no C. STJ, no se admite a

emenda ou substituio da Certido da Dvida Ativa para alterao do sujeito
passivo da obrigao tributria, mas to somente para correo de erro material
ou formal, pois isso representaria a modificao do prprio lanamento, conforme
entendimento firmado por meio da Smula 392/STJ.
Ao julgar o agravo de instrumento, o Tribunal de Justia manteve a deciso,

consignando, que interessa (e-STJ fls. 45/50):
O presente recurso de agravo se volta contra a deciso de fls. 24/24-v, por meio
da qual, conforme relatado, o juzo da Vara de Execuo Fiscal do Distrito Federal
indeferiu o pedido de redirecionamento da execuo formulado pelo exequente/
agravante ante o entendimento de que tal pleito encontraria bice no Enunciado
Sumular n. 392 do Superior Tribunal de Justia. Eis os fundamentos da deciso
recorrida, litteris:
Em compasso com o entendimento pacificado no C. STJ, no se admite a
emenda ou substituio da Certido da Dvida Ativa para alterao do sujeito
passivo da obrigao tributria, mas to somente para correo de erro material
ou formal, pois isso representaria a modificao do prprio lanamento, conforme
entendimento firmado por meio da Smula 392/STJ.
[...]
Como se v, cinge-se a controvrsia possibilidade de redirecionamento da
execuo fiscal para os scios, na hiptese de dissoluo regular de microempresa,
levando em considerao que os nomes de tais scios no figuram na certido de
dvida ativa que embasa a execuo.
De incio, cumpre asseverar que concordo com a tese do Fisco de que a Smula
n. 392 do STJ no se aplica s hipteses de responsabilidade superveniente, isto
, quelas situaes em que a legitimidade passiva do responsvel legal pelo
pagamento do tributo apenas surge aps a formao da certido de dvida ativa.
De fato, em tais casos, no seria razovel que a execuo fiscal fosse extinta, com a
necessidade de se abrir um novo e longo procedimento administrativo, por fato que a
Administrao no possua conhecimento ou controle.
220
de se gizar que tal redirecionamento no afronta o princpio do devido

processo legal, posto que sujeito ao prvio controle judicial. Demais disso, tal
orientao possui guarida no artigo 568, inciso V, do Cdigo de Processo Civil,
bem como no artigo 4, inciso V, da Lei n. 6.830/1980 (LEF).
Logo, na hiptese dos autos, perfilho do entendimento de que, diante da
circunstncia de a baixa da microempresa agravada ter sido processada em momento
posterior constituio da certido de dvida ativa (CDA), seria plenamente possvel
que o juiz da execuo, desde que preenchidos os requisitos legais, autorizasse a
correo da petio inicial e, igualmente, da CDA.
Ocorre que, in casu, o agravante no demonstrou o preenchimento dos
requisitos indispensveis ao deferimento do pedido de redirecionamento por ele
deduzido.
Com efeito, para a viabilidade do redirecionamento da execuo contra os scios
da empresa devedora deveriam ser comprovados os pressupostos previstos no art.
135, inciso III, do CTN, consubstanciados no exerccio abusivo da gerncia, infrao
lei ou ao contrato social.
Sendo certo, ademais, que, nos termos da Smula n. 430 do STJ, o
inadimplemento da obrigao tributria pela sociedade no gera, por si s, a
responsabilidade solidria do scio-gerente.
Logo, ante a falta da comprovao de atuao irregular e da prtica de atos
gerenciais dos scios para cujos nomes o redirecionamento fora requerido, no
existe nenhuma mcula na deciso agravada.
Como se nota, o Tribunal de origem entendeu que a dissoluo regular

de micro-empresa, aps a constituio do crdito tributrio inadimplido,
no permite, por si s, o redirecionamento da execuo fiscal ao scio, sendo
necessria a comprovao dos requisitos previstos no art. 135, III, do CTN.
Observa-se que a matria est prequestionada e a situao ftica
devidamente delineada, no havendo qualquer bice ao conhecimento do
recurso.
Pois bem.
A LC n. 123/2006, que instituiu o Estatuto Nacional da Microempresa e
da Empresa de Pequeno Porte, no seu art. 9, estabeleceu:
Art. 9. O registro dos atos constitutivos, de suas alteraes e extines (baixas),

referentes a empresrios e pessoas jurdicas em qualquer rgo envolvido no
registro empresarial e na abertura da empresa, dos 3 (trs) mbitos de governo,
ocorrer independentemente da regularidade de obrigaes tributrias,
previdencirias ou trabalhistas, principais ou acessrias, do empresrio, da

sociedade, dos scios, dos administradores ou de empresas de que participem,

sem prejuzo das responsabilidades do empresrio, dos scios ou dos
administradores por tais obrigaes, apuradas antes ou aps o ato de extino.
[...]
3 No caso de existncia de obrigaes tributrias, previdencirias
ou trabalhistas referidas no caput, o titular, o scio ou o administrador da
microempresa e da empresa de pequeno porte que se encontre sem movimento
h mais de 12 (doze) meses poder solicitar a baixa nos registros dos rgos
pblicos federais, estaduais e municipais independentemente do pagamento de
dbitos tributrios, taxas ou multas devidas pelo atraso na entrega das respectivas
declaraes nesses perodos, observado o disposto nos 4 e 5.
4 A baixa referida no 3 no impede que, posteriormente, sejam lanados
ou cobrados impostos, contribuies e respectivas penalidades, decorrentes da
simples falta de recolhimento ou da prtica comprovada e apurada em processo
administrativo ou judicial de outras irregularidades praticadas pelos empresrios,
pelas microempresas, pelas empresas de pequeno porte ou por seus titulares, scios
ou administradores.
Com a supervenincia da LC n. 147, de 7 de agosto de 2014, as redaes

do caput do art. 9 e do 4 foram modificadas e o 3 revogado. Vejamos a
nova redao legal:
Art. 9. O registro dos atos constitutivos, de suas alteraes e extines

(baixas), referentes a empresrios e pessoas jurdicas em qualquer rgo dos
3 (trs) mbitos de governo ocorrer independentemente da regularidade de
obrigaes tributrias, previdencirias ou trabalhistas, principais ou acessrias,
do empresrio, da sociedade, dos scios, dos administradores ou de empresas de
que participem, sem prejuzo das responsabilidades do empresrio, dos titulares,
dos scios ou dos administradores por tais obrigaes, apuradas antes ou aps o
ato de extino.
[...]
4 A baixa do empresrio ou da pessoa jurdica no impede que, posteriormente,
sejam lanados ou cobrados tributos, contribuies e respectivas penalidades,
decorrentes da falta do cumprimento de obrigaes ou da prtica comprovada
e apurada em processo administrativo ou judicial de outras irregularidades
praticadas pelos empresrios, pelas pessoas jurdicas ou por seus titulares, scios ou
administradores.
Por oportuno, deixa-se consignado que a execuo fiscal e a deciso

impugnada pelo agravo de instrumento da recorrente so anteriores alterao
legislativa acima indicada.
222
Verifica-se que em ambas as redaes possvel a interpretao de que

os scios das micro e pequenas empresas possam ser responsabilizados pelo
simples inadimplemento do tributo. Na primeira redao, o legislador foi
incisivo quanto hiptese da simples falta de recolhimento, enquanto que, na
segunda, ampliou o espao para a cobrana posterior de tributos e penalidades
decorrentes da falta do cumprimento de obrigaes.
Todavia, como adiante se explicita, a LC n. 123/2006 no cria regra para a
responsabilizao dos scios.
Sobre o tema, ressalta-se que a Segunda Turma desta Corte Superior tem
decidido, de forma unnime, que a responsabilidade prevista no art. 9 da LC n.
123/2006 deve ser aferida luz do art. 135, III, do CTN, sob pena de admitir
situao jurdica mais gravosa do que a geral a segmento empresarial que a
Constituio Federal pretendeu favorecer.
A respeito, confira-se:
Tributrio. Execuo fiscal. Redirecionamento. Scio-gerente. Necessidade de

demonstrao da prtica de ato com excesso de poderes, contrrio lei ou ao
contrato social. Inadimplemento tributrio. Hiptese que no caracteriza infrao
lei, nos termos do art. 135 do CTN. Entendimento que se aplica, igualmente, s
micro e pequenas empresas. Exegese do art. 9 da Lei Complementar n. 123/2006.
Precedentes do STJ. Agravo regimental improvido.
I. Nos termos da jurisprudncia, a Primeira Seo do Superior Tribunal de
Justia, ao julgar o REsp 1.101.728/SP, Min. Teori Albino Zavascki, na sesso do
dia 11.3.2009, sob o regime do art. 543-C do CPC, firmou entendimento de que a
simples falta do pagamento de tributo no configura, por si s, circunstncia que
acarrete a responsabilidade subsidiria dos scios. (...) Somente as irregularidades
constantes do art. 135 do CTN, quais sejam, prtica de atos com excesso de
poder ou infrao de lei, contrato social ou estatuto, so aptas a permitir o
redirecionamento do processo executivo aos scios (STJ, AgRg no AREsp 504.349/
RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe de 13.6.2014).
II. Mencionado entendimento aplica-se, igualmente, s micro e pequenas
empresas. Dessarte, esta Turma, por ocasio do julgamento do AgRg no REsp
1.122.807/PR (Rel. Min. Humberto Martins, DJe de 23.4.2010), deixou consignado,
preliminarmente, que, com o advento da Lei Complementar n. 128/2008, o artigo 78
da Lei Complementar n. 123/2006 foi revogado e seu contedo normativo passou
a inserir-se no art. 9. No retromencionado precedente, ficou decidido que o art. 9
da Lei Complementar n. 123/2006 requer a prtica comprovada de irregularidades,
apurada em processo administrativo ou judicial, para permitir o redirecionamento.
Somente as irregularidades constantes do art. 135 do CTN, quais sejam, prtica
de atos com excesso de poder ou infrao de lei, contrato social ou estatuto, so

aptas a permitir o redirecionamento do processo executivo aos scios. Permitir o

redirecionamento do executivo fiscal no caso de microempresas e empresas de
pequeno porte sem a aplicao do normativo tributrio deturpar a inteno
insculpida na Lei Complementar n. 123/2006: fomentar e favorecer as empresas
inseridas neste contexto. Nesse sentido que a Primeira Seo, no julgamento do REsp
1.101.728/SP, submetido ao regime dos recursos repetitivos, reiterou o entendimento
j sedimentado nesta Corte, no sentido que a simples falta de pagamento do tributo
no configura, por si s, nem em tese, circunstncia que acarreta a responsabilidade
subsidiria dos scios, prevista no art. 135 do CTN (STJ, REsp 1.216.098/SC, Rel.
Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe de 31.5.2011).
III. Agravo Regimental improvido.
(AgRg no AREsp 396.258/RS, Rel. Ministra Assusete Magalhes, Segunda Turma,
julgado em 25.8.2015, DJe 4.9.2015).
No mesmo sentido: AgRg no AREsp 504.349/RS, Rel. Ministro Humberto

Martins, Segunda Turma, DJe 13.6.2014; EDcl no AgRg no REsp 1.435.960/
SC, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 3.6.2014; REsp
1.216.098/SC, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe
31.5.2011; AgRg no REsp 1.122.807/PR, Rel. Ministro Humberto Martins,
Segunda Turma, DJe 23.4.2010.
Em todos esses julgados, a colenda Segunda Turma faz meno aos
fundamentos adotados por ocasio do julgamento do REsp 1.122.807/PR, cujo
voto condutor, de lavra do Ministro Humberto Martins, tem o seguinte teor, no
que pertine transcrever:
Deixar de aplicar os requisitos inseridos no art. 135 do Cdigo Tributrio

Nacional s microempresas e empresas de pequeno porte deturpar a intenso
mxima do normativo complementar 123/2006. Afastar sua aplicao malferir,
de forma indireta, o objetivo insculpido nos arts. 146, III, d, e 179 da Constituio
Federal de 1988, qual seja, fomentar e favorecer as empresas inseridas neste
contexto. Verbis:
[...]
Portanto, a aplicao subsidiria dos elementos normativos insculpidos
no art. 135 do Codex Tributrio medida inafastvel para que se conjeture o
redirecionamento da execuo fiscal.
Embora entenda pela necessidade de observncia das normas do Cdigo

Tributrio Nacional para o fim de reconhecer a possibilidade de cobrana
dos scios dos dbitos tributrios no pagos pela sociedade empresria, o
fundamento em que me apio diverso, pois o art. 9 da LC n. 123/2006 no
224
estabelece hiptese nova para o reconhecimento da responsabilidade tributria do scio

de micro e pequenas empresas.
Com efeito, o art. 9, caput e 4, da LC n. 123/2006 trata to somente da
possibilidade de baixa do ato constitutivo da sociedade empresria, esclarecendo
que a consumao desse fato no implica em extino de eventuais obrigaes
tributrias nem da responsabilidade tributria dos scios.
Verifica-se, nitidamente, que o referido pargrafo se remete s hipteses de
responsabilidade tributria previstas nos artigos 134, VII, e 135, III, do Cdigo
Tributrio Nacional.
Se a extino regular, presume-se superavitria, razo por que o scio
responde subsidiariamente pelos dbitos que deveriam ser computados por
ocasio da liquidao da empresa, nos termos do art. 134, VII, do CTN, sob
pena de locupletamento em desfavor do errio. Entretanto, nos casos em que
comprovada a existncia de infrao lei, ao estatuto ou ao contrato social, o
scio responder pessoalmente, nos termos do art. 135, III, do CTN.
Importa mencionar que, no caso previsto no inciso VII do art. 134 do
CTN, embora o scio seja responsabilizado subsidiariamente pelo dbito, a
execuo encontrar limite no patrimnio social que subsistir aps a liquidao,
enquanto que na hiptese do art. 135, III, do CTN, o scio responder pessoal
e integralmente pelo dbito com base em seu prprio patrimnio, independente
do que lhe coube por ocasio da extino da pessoa jurdica.
Na prtica, em execuo fiscal proposta em desfavor de micro ou pequena
empresa regularmente extinta, possvel o imediato redirecionamento do feito
contra o scio, com base na responsabilidade prevista no art. 134, VII, do CTN,
cabendo-lhe demonstrar a eventual insuficincia do patrimnio recebido por
ocasio da liquidao para, em tese, poder-se exonerar da responsabilidade pelos
dbitos exequendos.
Feita essa demonstrao, se o nome do scio no estiver na CDA na
condio de corresponsvel, caber ao fisco comprovar as situaes que ensejam
a aplicao do art. 135 do CTN, a fim de prosseguir executando os dbitos que
superarem o crdito recebido em face da liquidao da empresa.
Considerada a situao ftica descrita no acrdo a quo, a qual revela ter
havido liquidao regular da pessoa jurdica e, por isso, nos remete hiptese do
art. 134, VII, do CTN; e, luz do art. 257 do RI-STJ e da Smula 456 do STF,
aplicando-se o direito espcie, o recurso especial do Distrito Federal deve ser
provido para autorizar a incluso do scio no polo passivo da execuo fiscal.

Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial para autorizar a incluso

do scio-gerente no polo passivo da execuo fiscal.
como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.597.093-RN (2016/0100965-0)
Relator: Ministro Benedito Gonalves

Recorrente: Charles Virgilio Antas de Oliveira
Advogado: Adriana Cavalcanti Magalhaes e outro(s)
Recorrido: Unio
EMENTA
Administrativo. Recurso especial. Servidor pblico. Remoo

para acompanhamento do cnjuge. Empregada pblica da Empresa
Brasileira de Correios e Telgrafos. Transferncia ex off icio.
Possibilidade. Interpretao ampliativa do conceito de servidor
pblico. Precedentes do STJ e do STF.
1. Na espcie, cuida-se de Auditor Fiscal da Receita Federal que
busca acompanhar sua esposa, empregada pblica federal, transferida
por necessidade do servio para a Gerncia de Vendas/DR/RN da
Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos em Natal/RN, limitando-
se a demanda unicamente acerca da interpretao conferida ao artigo
36, III, a, da Lei n. 8.112/1990.
2. O Pleno do Supremo Tribunal Federal j pacificou o tema
no sentido de que a alnea a do pargrafo nico do art. 36 da
Lei n. 8.112/1990 no exige que o cnjuge do servidor pblico
seja tambm regido pelo Estatuto dos Servidores Pblicos Federais,
visto que [a] expresso legal servidor pblico civil ou militar, de
qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios no outra seno a que se l na cabea do art. 37
da Constituio Federal para alcanar, justamente, todo e qualquer
226
servidor da Administrao Pblica, tanto a Administrao Direta

quanto a Indireta. (MS n. 23.058, Relator Ministro Carlos Britto,
Tribunal Pleno, DJe 14.11.2008).
3. A jurisprudncia desta Corte Superior tem atribudo uma
interpretao ampliativa ao conceito de servidor pblico para alcanar
no apenas os que se vinculam Administrao Direta como tambm
os que exercem suas atividades nas entidades da Administrao
Indireta. Nesse sentido: AgRg no REsp n. 1.408.930/PE, Rel.
Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe de 28.3.2016;
REsp n. 1.511.736/CE, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda
Turma, DJe de 30.3.2015.
ACRDO

acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por
unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr.
Ministro Relator. Os Srs. Ministros Srgio Kukina (Presidente), Regina Helena
Costa, Gurgel de Faria e Napoleo Nunes Maia Filho votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 17.8.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto

por Charles Vigilio Antas de Oliveira, com fundamento no art. 105, III, alneas a
e c, da CF, contra acrdo da Segunda Turma do Tribunal Regional Federal da
5 Regio que est assim ementado (fls. 190-201):
Administrativo. Processual Civil. Remoo para acompanhar cnjuge no-

servidor e empregado de Empresa Pblica Federal (ECT) transferido para outra
cidade para ocupar funo comissionada. Ausncia de interesse da Administrao.

Princpio de proteo famlia e interesse pblico. Adequao. Remessa oficial e

apelao da Unio providas.
1. Muito embora o texto constitucional seja prdigo em amparo e proteo
unidade familiar, tal garantia no pode ser interpretada de maneira absoluta, de
forma a justificar remoes extralegais. Afinal, cabe aos familiares, em primeiro
lugar, zelar pela unidade desse ncleo, pois o Estado nada poder fazer se os
prprios integrantes dessa unidade agem contrariamente sua proteo e
coeso, o que ocorre quando uma pessoa casada aceita ocupar uma funo de
chefia em cidade diversa da que reside seu cnjuge, servidor pblico lotado
originariamente (e por concurso pblico) em local de grande demanda.
2. Hiptese em que um servidor pblico (Auditor da Receita Federal em
Mossor/RN) teve assegurado, atravs da sentena ora impugnada pela Unio
Federal, o direito de acompanhar seu esposa, empregada da ECT - Empresa de
Correios e Telgrafos (Agente de Correios), que foi transferida para Natal/RN para
ocupar funo comissionada (Chefe de Seo).
3. Ora, remoo de servidor ato que deve atender ao interesse pblico,
somente podendo ser excepcionalmente fundada no interesse particular nas
hipteses previstas em lei, at porque, conforme entendimento deste prprio
Tribunal: No ocorrendo nenhuma das hipteses descritas no inciso III, do
pargrafo nico do art. 36 do Estatuto dos Servidores e no havendo motivo
plausvel para aplicao da analogia espcie, h de se manter a deciso que
indefere transferncia de servidor para acompanhar (TRF5, AGTR 34.420-CE, j.
12.6.2001, 4 T., DJ 13.7.2001 404, Relator Des. Fed. Luiz Alberto Gurgel de Faria).
4. A interpretao sistemtica da Lei n. 8.112/1990 probe a prevalncia do
interesse particular sobre o interesse pblico, devendo ser respeitado o poder
discricionrio da Administrao, notadamente nos casos de remoo de
servidores, onde o primeiro interesse a ser protegido o pblico, de sorte que a
invocada proteo constitucional famlia deve ser vista com temperana, e no
de maneira absoluta, cedendo, no caso concreto, ao interesse da Administrao
Pblica, notadamente no caso dos autos, em que a ruptura da unidade familiar
ocorre de forma voluntria e por convenincia do prprio empregado da ECT,
no cabendo a seu cnjuge, Auditor Fiscal lotado num local de muita demanda
(Mossor/RN), invocar o direito derivado da proteo que a Constituio Federal
garante famlia.
6. O dever do Estado em proteger a famlia no pode ser invocado para sujeitar
o servio pblico a todas as circunstncias particulares dos servidores, no se
devendo aplicar o princpio da unidade familiar a qualquer custo, mormente
quando foi um membro da prpria famlia que deu causa separao (TRF5 - AC
77411120134058100, 1 T., j. 27.2.2014, Rel. Des. Fed. Francisco Cavalcanti).
7. Agravo retido no conhecido e apelao e remessa providas.
228
O recorrente alega violao do art. 36, III, a, da Lei n. 8.112/1990, alm

de divergncia jurisprudencial. Aduz que a jurisprudncia desta Corte Superior
e do STF sinaliza na interpretao ampliativa ao conceito de servidor pblico
para alcanar no apenas os que se vinculam Administrao Direta como
tambm os que exercem suas atividades da Administrao Indireta (ECT), a
fim de viabilizar a remoo do respectivo cnjuge.
Ao final, o recorrente pleiteia o provimento do recurso, a fim de que lhe
seja reconhecido o direito de ser removido para a cidade de Natal/RN, no
escopo de acompanhar sua consorte.
s fls. 282-292, a Unio contrape-se, argumentando que, ao negar o
pleito na via administrativa adequou a hiptese ftica aos ditames legais de
regncia da matria, tendo em vista que o cnjuge do autor, de fato, no
servidora pblica federal, mas sim ocupante de emprego pblico (ECT).
Nos autos da PET n. 11.429/RN, deferi tutela provisria para atribuir
efeito suspensivo ao Recurso Especial, mantendo os fundamentos da sentena.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Na espcie, cuida-se de

Auditor Fiscal da Receita Federal que busca acompanhar sua esposa, empregada
pblica federal, transferida por necessidade do servio para a Gerncia de
Vendas/DR/RN da Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos em Natal/RN.
No Juzo a quo, julgou-se procedente a demanda, para anular a deciso
proferida no Processo Administrativo e determinar ao ru a remoo do autor
para a Delegacia da Receita Fedral em Natal/RN, luz da proteo conferida
pelo Estado unidade familiar, pela possibilidade de interpretao ampliativa
do conceito de servidor pblico, de modo a alcanar no apenas os que se
vinculam Administrao Direta como tambm aqueles que exercem atividades
nas entidades da Administrao Indireta.
O Tribunal de origem reformou a sentena, ao fundamento de que, com a
mxima vnia aos entendimentos jurisprudenciais em sentido contrrio, entendo que
o empregado pblico, regido pela CLT, no pode ser equiparado ao servidor pblico de
que trata o pargrafo nico do art. 36 da Lei n. 8.112/1990 (fl. 210), entre outros
fundamentos.

Assim, cinge-se a controvrsia acerca de concesso de licena com lotao

provisria a servidor pblico federal para acompanhar cnjuge, empregada de
empresa pblica federal (Empresa Brasileira dos Correios e Telgrafos - ECT),
que foi transferida ex officio para outra localidade a bem do servio pblico,
limitando-se a demanda unicamente acerca da interpretao conferida ao artigo
36, III, a, da Lei n. 8.112/1990.
Confira-se a literalidade da norma pertinente:
emoo e da Redistribuio
Seo I
Da Remoo
Art. 36. Remoo o deslocamento do servidor, a pedido ou de ofcio, no mbito
do mesmo quadro, com ou sem mudana de sede.
Pa rgrafo nico. Para fins do disposto neste artigo, entende-se por
modalidades de remoo:
I - de ofcio, no interesse da Administrao;
II - a pedido, a critrio da Administrao;
II I - a pedido, para outra localidade, independentemente do interesse da
Administrao:
a) para acompanhar cnjuge ou companheiro, tambm servidor pblico civil
ou militar, de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios, que foi deslocado no interesse da Administrao;
V-se que o artigo 36 estabelece a possibilidade de se conceder a remoo

de servidor pblico para outra localidade, a pedido, independentemente do
interesse da Administrao, para acompanhar cnjuge ou companheiro, tambm
servidor pblico civil ou militar de qualquer dos Poderes da Unio dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios, que foi deslocado no interesse da Administrao.
Mauro Roberto Gomes de Mattos, ao interpretar a Lei n. 8.112/1990,
consigna que:
No resta dvida, que os fins sociais previstos no inciso III do art. 36 da Lei
n. 8.112/1990 so o de estabelecer a unidade familiar como o epicentro da
preocupao do Poder Pblico, materializada atravs do instituto da remoo.
(MAURO Roberto Gomes de Mattos, Lei n. 8.112/1990, Interpretada e
Comentada, Ed. Impetus, 2012, pg. 204).
Com efeito, o Pleno do Supremo Tribunal Federal j pacificou o tema no

sentido de que a alnea a do pargrafo nico do art. 36 da Lei n. 8.112/1990 no
230
exige que o cnjuge do servidor pblico seja tambm regido pelo Estatuto dos
Servidores Pblicos Federais, visto que [a] expresso legal servidor pblico civil
ou militar, de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios no outra seno a que se l na cabea do art. 37 da Constituio Federal
para alcanar, justamente, todo e qualquer servidor da Administrao Pblica, tanto a
Administrao Direta quanto a Indireta (MS 23.058, Relator Min. Carlos Britto,
Tribunal Pleno, DJE: 14.11.2008).
O citado precedente est assim ementado:
Mandado de segurana. Remoo de ofcio para acompanhar o cnjuge,

independentemente da existncia de vagas. Art. 36 da Lei n. 8.112/1990.
Desnecessidade de o cnjuge do servidor ser tambm regido pela Lei n.
8.112/1990. Especial proteo do Estado famlia (art. 226 da Constituio
Federal).
2. Havendo a transferncia, de ofcio, do cnjuge da impetrante, empregado
da Caixa Econmica Federal, para a cidade de Fortaleza/CE, tem ela, servidora
ocupante de cargo no Tribunal de Contas da Unio, direito lquido e certo de
tambm ser removida, independentemente da existncia de vagas. Precedente:
MS 21.893/DF.
3. A alnea a do inciso III do pargrafo nico do art. 36 da Lei n. 8.112/1990
no exige que o cnjuge do servidor seja tambm regido pelo Estatuto dos
servidores pblicos federais. A expresso legal servidor pblico civil ou militar, de
qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios
no outra seno a que se l na cabea do art. 37 da Constituio Federal para
alcanar, justamente, todo e qualquer servidor da Administrao Pblica, tanto a
Administrao Direta quanto a Indireta.
4. O entendimento ora perfilhado descansa no regao do art. 226 da
Constituio Federal, que, sobre fazer da famlia a base de toda a sociedade,
a ela garante especial proteo do Estado. Outra especial proteo famlia
no se poderia esperar seno aquela que garantisse impetrante o direito de
acompanhar seu cnjuge, e, assim, manter a integridade dos laos familiares que
os prendem.
5. Segurana concedida. (MS 23.058, Relator Min. Carlos Britto, Tribunal Pleno,
DJE: 14.11.2008).
Nos autos do AgRg no ARE n. 644.938, a Ministra Rosa Weber tambm

concluiu que o servidor pblico possui direito remoo para acompanhar o cnjuge,
empregado pblico, transferido de ofcio (ARE n. 644.938 AgR, Relatora Min.
Rosa Weber, Primeira Turma, DJE: 24.9.2014).

Ressalte-se que esta Corte Superior, no mesmo entendimento do STF, tem

atribudo interpretao ampliativa ao conceito de servidor pblico para alcanar
no apenas os que se vinculam Administrao Direta como tambm os que
exercem suas atividades nas entidades da Administrao Indireta, em respeito
aos princpios constitucionais da isonomia e da proteo unidade familiar.
Nesse sentido:
Administrativo. Agravo regimental no recurso especial. Licena para

acompanhar cnjuge. Empregado de Empresa Pblica Federal. Possibilidade.
Interpretao ampliativa do conceito de servidor pblico.
2. Deve ser atribuda uma interpretao ampliativa ao conceito de servidor
pblico para alcanar no apenas os que se vinculam Administrao direta, como
tambm os que exercem suas atividades nas entidades da Administrao indireta.
Precedentes: REsp 1.438.841/CE, Relator Ministro Srgio Kukina, DJe de 9.12.2015;
REsp 1.511.736/CE, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe de
30.3.2015; EREsp 779.369/PB, Relator Teori Albino Zavascki, Relator p/ acrdo
Ministro Castro Meira, Primeira Seo, DJ de 4.12.2006; MS 14.195/DF, Rel. Ministro
Sebastio Reis Jnior, Terceira Seo, DJe de 19.3.2013. Precedente STF: MS
23.058/DF, Tribunal Pleno, Min. Rel. Carlos Britto, DJU 14.11.2008.
3. Agravo regimental no provido. (AgRg no REsp 1.408.930/PE, Rel. Ministro
Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 28.3.2016);
Administrativo. Remoo de cnjuge servidor pblico federal para acompanhar

cnjuge empregado pblico federal. Possibilidade. Interpretao do conceito
de servidor pblico ampliada. Alnea c. Ausncia de similitude ftica. Recurso
especial conhecido em parte e improvido.
1. A jurisprudncia desta Corte vem ampliando o conceito de servidor pblico a
fim de alcanar, no apenas os vinculados Administrao direta, como tambm os
que exercem suas atividades em entidades da Administrao Pblica indireta.
2. A ampliao do conceito de servidor pblico deve abranger tanto a proteo do
interesse pblico quanto a da famlia, ambos princpios consagrados na Constituio
Federal.
3. O disposto no art. 36, III, a, da Lei n. 8.112/1990 deve ser interpretado em
consonncia com o art. 226 da Carta Magna, ponderando-se os valores que visam
proteger. O Poder Pblico deve velar pela proteo unidade familiar, mormente
quando o prprio empregador (MS 14.195/DF, Rel. Ministro Sebastio Reis
Jnior, Terceira Seo, julgado em 13.3.2013, DJe 19.3.2013)
Recurso especial conhecido em parte e improvido. (REsp 1.511.736/CE, Rel.
Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 30.3.2015)
232
No caso concreto, s fls. 49-50, juntou-se cpia do Memorando, atestando

que a esposa do autor foi transferida: Por Necessidade do Servio.
Por sua vez, a autoridade administrativa indeferiu o pedido do recorrente
unicamente pelo fato de sua esposa ser empregada pblica e no servidora,
no obstante reconhecesse que a remoo tenha ocorrido no interesse da
Administrao (fl. 60).
Assim, preenchidos os requisitos legais da alnea a do inciso III do art.
36 da Lei n. 8.112/1990, a Administrao tem o dever jurdico de promover o
deslocamento horizontal do Servidor dentro do mesmo quadro de pessoal.
Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial, para reformar acrdo
recorrido no sentido de manter a sentena de fls. 169-171, confirmando a deciso
liminar.
o voto.

Segunda Turma
AGRAVO INTERNO NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N. 826.869-
PR (2015/0304127-1)
Relator: Ministro Francisco Falco

Agravante: Pillade Ducci Junior
Advogado: Jos Carlos Vieira e outro(s) - PR009404
Agravado: Ministrio Pblico do Estado do Paran
Interes.: Associacao Brasileira de Defesa Ambiental
EMENTA
Administrativo. Obrigao de recomposio de APP e

ARL. Responsabilidade objetiva. Processos em curso. Incidncia
da legislao florestal vigente poca dos fatos. Retroao.
Impossibilidade. Inexistente a violao do art. 535 do CPC/1973.
Deciso fundamentada. Ausncia de prequestionamento. Smulas
282 e 356 do STF. Compensao de rea de reserva legal. Pretenso
de reexame de provas. Smula n. 7/STJ.
I. O Tribunal de origem apreciou fundamentadamente a
controvrsia, no padecendo o acrdo recorrido de qualquer omisso,
contradio ou obscuridade, razo pela qual no h que se falar em
violao ao art. 535 do CPC/1973.
II. Verifica-se que a Corte a quo no analisou a matria recursal
luz do dispositivo legal apontado como violado, qual seja, o art. 131 do
CPC/1973, a despeito da oposio dos embargos declaratrios, visto
que considerou ausentes todas as omisses sustentadas pela recorrente.
bice das Smulas 282 e 356 do STF.
III. No se emprega norma ambiental superveniente de cunho
material aos processos em curso, seja para proteger o ato jurdico
perfeito, os direitos ambientais adquiridos e a coisa julgada, seja
para evitar a reduo do patamar de proteo de ecossistemas frgeis
sem as necessrias compensaes ambientais. Precedentes (REsp
1.381.191/SP, Rel. Ministra Diva Malerbi, Segunda Turma, julgado
em 16.6.2016, DJe 30.6.2016; e AgRg no REsp 1.367.968/SP, Rel.
Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 12.3.2014).
IV. Rever o entendimento do Tribunal de origem acerca da

responsabilidade objetiva da agravante, demandaria necessrio
revolvimento de matria ftica, o que invivel em sede de recurso
especial, luz do bice contido na Smula n. 7/STJ.
V. Recurso conhecido e improvido.
ACRDO

acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia,
por unanimidade, negou provimento ao agravo interno, nos termos do voto
do(a) Sr(a). Ministro(a)-Relator(a). Os Srs. Ministros Herman Benjamin, Og
Fernandes, Mauro Campbell Marques e Assusete Magalhes (Presidente)
votaram com o Sr. Ministro Relator.
Braslia (DF), 6 de dezembro de 2016 (data do julgamento).
Ministro Francisco Falco, Relator
DJe 15.12.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Francisco Falco: Na origem, trata-se de ao civil pblica

proposta pela Associacao Brasileira de Defesa Ambiental, depois substituda
pelo Ministrio Pblico do Estado do Paran, contra Pillade Ducci Jnior, sendo
litisconsorte passivos Torquato Ducci e Suely Prioli Jaime Ducci.
O pedido foi julgado procedente em primeiro grau de jurisdio, para
condenar os rus, solidariamente, a proceder ao reflorestamento de determinados
imveis, para a recomposio da vegetao nativa, conforme laudo pericial
acostado aos autos, bem como em honorrios advocatcios e custas processuais.
Pillade Ducci Jnior apelou da sentena. alegando cerceamento de defesa e
requerendo produo de prova testemunhal, bem como a aplicao de legislao
superveniente, qual seja, o novo Cdigo Florestal. Pugnou pela compensao das
medidas punitivas impostas e retificao da rea a ser reflorestada. Conhecido o
recurso, o Tribunal a quo manteve inclume a deciso recorrida.
238
Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA
Aberta a via do recurso especial, ele foi inadmitido na origem, sendo

interposto agravo em recurso especial, restando a deciso que o inadmitiu assim
ementada pelo relator (fl. 982):
Administrativo. Processual Civil. Ambiental. Reserva legal. Inexistente a violao

do art. 535 do CPC. Deciso fundamentada. Ausncia de prequestionamento.
Smulas 282 e 356 do STF. Supervenincia da Lei n. 12.651/2012. Irretroatividade.
Proteo aos ecossistemas frgeis. Incidncia da Smula 356/STJ. Compensao
de rea de reserva legal. Pretenso de reexame de provas. Smula 7/STJ. Agravo
conhecido para negar provimento ao recurso especial.
Interposto agravo interno, em suas razes recursais, o agravante sustenta

que houve violao ao art. 535 do CPC/1973, pois no foi explicitado o motivo
pelo qual foi desconsiderada concluso pericial da origem, o que, por sua vez,
feriu o princpio da persuaso racional (art. 131 do CPC/1973).
Argumenta que o regramento do novo Cdigo Florestal deve ser aplicado
ao caso concreto, e, se assim no entender, aduz deve-se admitir a viabilidade da
compensao da reserva legal, nos termos do art. 44, III, da Lei n. 4.771/1965.
Pugna, ento, pelo provimento do agravo interno.
Contraminuta s fls. 1.039/1.044.
Atribuiu-se o valor da causa em R$ 90.284,00 (noventa mil, duzentos e
oitenta e quatro reais).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): Em que pese o esforo contido

nas razes recursais, a pretenso de reforma da deciso prolatada no prospera.
Como consignado na anlise monocrtica, inexiste violao do art. 535 do
Cdigo de Processo Civil de 1973. Com efeito, a prestao jurisdicional foi dada
na medida da pretenso deduzida, como se depreende da leitura do acrdo
recorrido, que enfrentou e decidiu, motivadamente, a controvrsia posta em
debate.
A Corte de origem, inclusive, refutou a existncia da alegada omisso/
contradio, conforme se extrai do trecho do voto do acrdo que apreciou os
embargos (fls. 833/836):

Pois bem. Da leitura da deciso embargada denota-se que no resta

configurado nenhum dos vcios apontados pela parte embargante, posto que
todos os pontos necessrios ao deslinde da causa foram proficuamente analisados
e fundamentados, sendo invivel desse modo a rediscusso da matria, tal como
pretende o embargante.
Verifica-se que esta relatoria exps de maneira clara e satisfatria no acrdo os
motivos pelos quais entendeu, no caso em tela, pela necessidade de salvaguardar
a rea de preservao permanente e a reserva legal, sob o fundamento de que o
adquirente do imvel danificado responde objetivamente pelos danos, mesmo se
o imvel j estivesse desmatado poca de sua aquisio, mantendo-se inclume
a r. deciso do juzo a quo.
Alega o embargante que o voto omisso e contraditrio, pois no observou o
laudo pericial juntado aos autos.
Tal alegao no merece prosperar, pois a matria foi devidamente tratada no
acrdo, {...)
Mas no s. A Corte a quo decidiu o caso expondo fundamentadamente

as razes de seu convencimento de forma clara e objetiva, no havendo falar em
omisso. Confira-se (fl. 777):
(...) o apelante no tem razo ao afirmar que inexistem nos laudos periciais
fundamentos para sua condenao. Com efeitos, as concluses do perito foram
devidamente observadas pela sentena recorrida, inclusive quanto rea a ser
reflorestada pelo apelante.
Por isso, afasta-se tambm a alegao do recorrente de que a rea a ser
reflorestada na Fazenda Jangadinha limita-se a apenas 6,518 hectare, pois no
condiz com as constataes obtidas nos laudos tcnicos.
O entendimento consignado na sentena contempla, alis, a relevncia
ambiental das florestas, j que sua destruio ou perecimento pode configurar at
mesmo um atentado funo social da propriedade, devido ao seu uso nocivo.
V-se, pois, na verdade, que, no presente caso, a questo foi decidida de

maneira fundamentada e completa, mas no conforme objetivava a recorrente,
uma vez que foi aplicado entendimento diverso.
Alis, verifica-se que a Corte a quo no analisou a matria recursal luz do
dispositivo legal apontado como violado, ou seja, o art. 131 do CPC/1973, mas
pautou suas razes de decidir na aplicao do artigo 535 daquele diploma legal,
visto que considerou ausentes todas as omisses sustentadas pelo recorrente.
Incide, assim, no caso, o enunciado das Smulas 282 e 356 do Supremo Tribunal
Federal.
240
Quanto aplicao do novo Cdigo Florestal, os atos degradadores do

ambiente foram praticados antes da entrada em vigor dele.
Consoante jurisprudncia iterativa do Superior Tribunal de Justia, o novo
diploma legal no pode ser aplicado hiptese dos autos, pois no se emprega
norma ambiental superveniente de cunho material aos processos em curso,
seja para proteger o ato jurdico perfeito, os direitos ambientais adquiridos e a
coisa julgada, seja para evitar a reduo do patamar de proteo de ecossistemas
frgeis sem as necessrias compensaes ambientais.
Nesse sentido, confira-se o precedente seguinte, literis:
Processo Civil. Ambiental. CPC/1973. Reserva legal. Julgamento antecipado

da lide. Reexame. Smula 7/STJ. Violao do art. 535 do CPC. Ausncia. Alegativa
de ofensa ao art. 6 da LINDB. Ausncia. Funo ecolgica da propriedade.
Demarcao. Reflorestamento. Obrigao proter rem e ex lege. Art. 68 do novo
Cdigo Florestal. Inaplicabilidade.
1. O aresto recorrido reconheceu ser desnecessria a realizao de percia
tcnica, uma vez que as provas j produzidas nos autos seriam suficientes para o
julgamento da lide. Para revisar essas concluses e reconhecer a ofensa ao art. 331,
I, do CPC/1973, por seu turno, faz-se necessrio o revolvimento dos elementos
ftico-probatrios da lide, o que no permitido na instncia extraordinria, nos
termos da Smula 7/STJ.
2. No h ofensa ao art. 535 do CPC/1973 quando a Corte de origem
soluciona integralmente a lide, com base em fundamentao suficiente, sendo
desnecessria a meno expressa de todos os normativos invocados pela parte.
3. A garantia do direito adquirido no pode ser invocada para mitigar o dever
de salvaguarda ambiental, no servindo para justificar o desmatamento da
flora nativa, a ocupao de espaos especialmente protegidos pela legislao,
tampouco para autorizar a continuidade de conduta potencialmente lesiva ao
meio ambiente. O dever de assegur-lo, por seu turno, no se limita proibio
da atividade degradatria, abrangendo a obrigatoriedade de se conservar e
regenerar os processos ecolgicos.
4. A existncia da rea de reserva legal no mbito das propriedades rurais
caracteriza-se como uma limitao administrativa necessria tutela do meio
ambiente para as presentes e futuras geraes e se encontra em harmonia com
a funo ecolgica da propriedade, legitimando a existncia de restries aos
direitos individuais em benefcio dos interesses de toda a coletividade.
5. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia consignou que a obrigao
de demarcar, averbar e restaurar a rea de reserva legal constitui dever jurdico
que se transfere automaticamente ao adquirente ou possuidor do imvel,
consubstanciando-se obrigao propter rem e ex lege. Trata-se de dever que

independe da existncia de floresta ou outras formas de vegetao nativa na

gleba, cumprindo ao proprietrio ou adquirente do bem imvel a adoo das
providncias necessrias restaurao ou recuperao das mesmas, a fim de
readequar-se aos limites percentuais previstos em lei.
6. No possvel aplicar-se o disposto no art. 68 do Novo Cdigo Florestal.
Primeiramente, porque a dispensa da recomposio florestal, consoante esse
normativo, estaria limitada aos casos em que a supresso da vegetao nativa
tenha observado os percentuais de reserva legal previstos na legislao vigente
poca dos fatos, o que no ocorre in casu, pois a determinao constante
do acrdo refere-se implantao da reserva legal, mediante projeto a ser
aprovado pelas autoridades competentes, de acordo com as disposies do
Decreto n. 6.514/2008 e do Decreto n. 7.029/2009. Revisar esse entendimento
esbarra no bice da Smula 7/STJ. Em segundo lugar, porque no se emprega
norma ambiental superveniente de cunho material aos processos em curso, seja
para proteger o ato jurdico perfeito, os direitos ambientais adquiridos e a coisa
julgada, seja para evitar a reduo do patamar de proteo de ecossistemas
frgeis sem as necessrias compensaes ambientais. Precedente em caso
anlogo: AgRg no REsp 1.367.968/SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda
Turma, DJe 12.3.2014.
6. Recurso especial conhecido em parte e, nessa extenso, no provido.
(REsp 1.381.191/SP, Rel. Ministra Diva Malerbi (Desembargadora Convocada
TRF 3 Regio), Segunda Turma, julgado em 16.6.2016, DJe 30.6.2016)
Assim, no h se falar em aplicao da novel legislao.

Quanto tese de compensao, nos termos do art. 44, III, da Lei n.
4.771/1965, a Corte de origem atestou a impossibilidade em razo do no
cumprimento dos requisitos legais. Confira-se excerto do voto condutor do
acrdo recorrido (fl. 778):
(...) A lei florestal aplicvel ao caso exige, para a compensao, o atendimento

de uma srie de requisitos, cuja observncia no foi demonstrada pela parte
apelante.
Quanto a este tpico, so -pertinentes as colocaes do Parquet no sentido de
que consoante o entendimento do Instituto Ambiental do Paran no h se falar
de compensao no caso em tela, pois as reas de preservao permanente tanto
do imvel cedente como o recebedor de reserva legal no esto preservadas ou
em processo de recomposio, conforme consta nos laudos periciais realizados
(fl. 554).
Desse modo, no h como aferir eventual violao do dispositivo

infraconstitucional invocado sem que se proceda a reexame do conjunto
242
probatrio dos presentes autos, uma vez que a fundamentao da Corte regional
est nele calcada.
A pretenso de simples reexame de provas, alm de escapar da funo
constitucional deste tribunal, encontra bice na Smula n. 7/STJ, cuja incidncia
induvidosa no caso sob exame.
Diante do exposto, conheo e nego provimento ao recurso de agravo
interno.
o voto.
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N.

606.352-SP (2014/0270619-1)
Relatora: Ministra Assusete Magalhes

Agravante: Ministrio Pblico Federal
Agravado: Milton da Silva Araujo
Advogado: Paulo Roberto Brando e outro(s)
Interes.: Conselho Regional de Medicina do Estado de So Paulo
EMENTA
Administrativo e Processual Civil. Agravo regimental no agravo

em recurso especial. Ato de improbidade administrativa. Condenao
do agente mprobo apenas no ressarcimento dos danos causados
ao Errio. Impossibilidade. Multa anteriormente imposta, por
infringncia s disposies da legislao eleitoral. Bis in idem. No
ocorrncia. Art. 12 da Lei n. 8.429/1992. Independncia das instncias
penal, civil e administrativa. Agravo regimental provido.
I. Recurso Especial interposto contra acrdo que, reconhecendo
a prtica de ato de improbidade administrativa, pelo ora agravado,
consubstanciado no uso de material e de recursos humanos do
Conselho Regional de Medicina do Estado de So Paulo, para
efetuar campanha de candidata a deputada federal, condenou-o
exclusivamente a ressarcir os danos causados ao Errio.

II. No caso, a soluo da controvrsia no demanda a anlise de

matria ftica, mas a correta interpretao a ser dada ao art. 12 da Lei
n. 8.429/1992, a fim de definir se (a) a imposio de multa ao agravado,
pela Justia Eleitoral, por afronta Lei n. 9.504/1997, impediria a sua
condenao, nos presentes autos, no pagamento de multa civil, por
fora da proibio de bis in idem; e (b) reconhecida a prtica de ato
de improbidade administrativa, seria possvel a condenao do agente
apenas em ressarcir o dano causado ao Errio.
III. O art. 12 da Lei n. 8.429/1992 expresso ao determinar
que as penalidades impostas pela prtica de ato de improbidade
administrativa independem das demais sanes penais, civis e
administrativas, previstas na legislao especfica. Desta forma, o
fato de o agravado ter sido condenado, pela Justia Eleitoral, ao
pagamento de multa, por infringncia s disposies contidas na Lei
n. 9.504/1997, no impede sua condenao em qualquer das sanes
previstas na Lei n. 8.429/1992, no havendo falar em bis in idem.
IV. Nos termos da jurisprudncia do Superior Tribunal de
Justia, o ressarcimento no constitui sano propriamente dita,
mas sim conseqncia necessria do prejuzo causado. Caracterizada
a improbidade administrativa por dano ao Errio, a devoluo dos
valores imperiosa e deve vir acompanhada de pelo menos uma das
sanes legais que, efetivamente, visam a reprimir a conduta mproba e
a evitar o cometimento de novas infraes (STJ, REsp 1.184.897/PE,
Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe de 27.4.2011).
V. Nesse contexto, afastada a existncia de bis in idem com
eventuais sanes impostas pela infringncia s disposies da
legislao eleitoral, e por ser o ressarcimento dos danos causados ao
Errio mera consequncia do reconhecimento do ato de improbidade
administrativa, deve ser imposta, ao agravado, ao menos uma das
demais sanes previstas no art. 12, III, da Lei n. 8.429/1992. Ocorre
que, por ser tarefa que demanda o exame das circunstncias fticas do
caso, mostra-se necessrio o retorno dos autos ao Tribunal de origem,
para que, levando em conta as premissas estabelecidas acima e com
base nos princpios da proporcionalidade e da razoabilidade, fixe as
sanes que entender cabveis.
VI. Agravo Regimental provido, para conhecer do Recurso
Especial e dar-lhe provimento.
244
ACRDO

acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, por
unanimidade, dar provimento ao agravo regimental para conhecer do recurso
especial e dar-lhe provimento, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora.
A Sra. Ministra Diva Malerbi (Desembargadora convocada do TRF da
3 Regio), os Srs. Ministros Humberto Martins, Herman Benjamin e Mauro
Campbell Marques votaram com a Sra. Ministra Relatora.
Ministra Assusete Magalhes, Relatora
DJe 10.2.2016
RELATRIO
A Sra. Ministra Assusete Magalhes: Trata-se de Agravo Regimental,

interposto pelo Ministrio Pblico Federal, contra deciso de minha lavra, assim
fundamentada, in verbis:
Trata-se de Agravo, interposto pelo Ministrio Pblico Federal, em face de

deciso que inadmitiu Recurso Especial, manejado contra acrdo do Tribunal
Regional Federal da 3 Regio.
Aduz o agravante, nas razes do seu Recurso Especial, ofensa aos arts. 11 e 12,
III, da Lei n. 8.429/1992, sustentando a desproporo e a insuficincia da sano
aplicada em razo da prtica de ato de improbidade administrativa.
Requer, ao final, que, alm do ressarcimento do dano, deve ser aplicada a
multa civil de at cem vezes o valor da remunerao percebida pelo agente
poca, como medida apta a proteger suficientemente o bem jurdico tutelado
pela Lei de Improbidade Administrativa (fl. 1.456e).
O recurso foi inadmitido na origem, o que ensejou a interposio do presente
Agravo.
O Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 1.487/1.488e, opina pelo
provimento do recurso.
Conheo do Agravo, todavia, o Recurso Especial no ultrapassa a
admissibilidade.
O Tribunal de origem decidiu a questo relativa s penalidades decorrentes
da prtica do ato de improbidade administrativa, com base nos seguintes
fundamentos:

No caso dos autos, o que restou comprovado, indene de dvidas, foi

a extrao indevida de 2.500 cpias (mala direta) para a campanha da
candidata a Deputada Estadual Guiomar Kalil, bem assim a utilizao de
funcionrios do CREMESP para a colocao daquelas no envelope.
o que se depreende dos testemunhos de Rosngela Aparecida de
Souza Frana (f. 856/7 v. e 864/5), Eliana DAlma Paternostre (f. 860/v. e
866/7), Paulo Cambraia Cardoso (f. 861/v.) e, em sede policial, Carla de Lima
Rocha (f. 868/70).
Em se tratando de ato que gerou dano ao errio, in casu, afigura-se
bastante a reparao do dano causado ao Poder Pblico (valor referente
extrao de 2.500 cpias, alm do valor relativo utilizao de pessoal em
horrio de expediente para a viabilizao de mala direta com propaganda
de campanha, a ser apurado em liquidao de sentena), mxime porque
o ru foi demitido por justa causa (f. 885/6), condenado ao pagamento de
1.000 UFIRS, a ttulo de multa, pelo TRE (f. 379/90) e em razo dos motivos
que levaram o Ministrio Pblico do Estado de So Paulo a promover o
arquivamento do Inqurito Policial n. 050.07.074309-6 (f. 904/8). Nada
obstante a independncia das instncias, o que se mostra razovel no
caso concreto.
No tocante necessidade de condenao pelas demais sanes previstas
pela Lei de Improbidade Administrativa pagamento de multa civil de at cem
vezes o valor da remunerao percebida pelo agente; suspenso dos direitos
polticos de trs a cinco anos e proibio de contratar com o Poder Pblico ou
receber beneficios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente,
ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio,
pelo prazo de trs anos, a alegao do recorrente no merece prosperar,
uma vez que, muito embora o ressarcimento seja mera consequncia da
comprovao do dano, o STJ j adotou o posicionamento de que possvel
a condenao apenas quanto ao pedido de ressarcimento:
(...) (fls. 1.432/1.433e)
Assim, a pretenso de infirmar os fundamentos do acrdo recorrido com o fito

de se caracterizar ser irrazovel ou desproporcional a sano imposta, demandaria
o revolvimento de matria ftica, incidindo, assim, como bice ao Recurso Especial, a
Smula 7 desta Corte, in verbis: a pretenso de simples reexame de prova no enseja
recurso especial.
A propsito:
Processual Civil. Agravo regimental no recurso especial. Violao do art.

535 do CPC. Inexistncia de omisso. Alegaes genricas. Fundamentao
deficiente. Smula 284/STF. Arts. 10 e 11 da Lei n. 8.429/1992. Leso ao
Errio e violao a princpios administrativos. Circunstncias expressamente
246
reconhecidas pelo Tribunal de origem. Reviso das sanes impostas.

Princpios da proporcionalidade e razoabilidade. Reexame de matria ftico
probatria. Impossibilidade. Smula 7/STJ.
1. O acrdo recorrido abordou, de forma fundamentada, todos os
pontos essenciais para o deslinde da controvrsia, razo pela qual no h
que se falar na suscitada ocorrncia de violao do art. 535 do Cdigo de
Processo Civil.
2. pacfico o entendimento desta Corte Superior no sentido de que a
simples alegao de violao genrica de preceitos infraconstitucionais,
desprovida de fundamentao que demonstre de que maneira houve a
negativa de vigncia dos dispositivos legais pelo Tribunal de origem, no
suficiente para fundar recurso especial, atraindo a incidncia da Smula
284/STF.
3. Para rever o entendimento adotado pelo Tribunal de origem no
sentido de que o recorrente deixou de tomar as medidas indicadas na Lei
de Responsabilidade, a caracterizar os atos de improbidade administrativa
tipificados nos arts. 10 e 11 da LIA, necessrio o reexame de matria de
fato, o que invivel em sede de recurso especial, tendo em vista o disposto
na Smula 7/STJ.
4. A anlise da pretenso recursal no sentido de que sanes aplicadas
no observaram os princpios da proporcionalidade e razoabilidade, com a
consequente reverso do entendimento manifestado pelo Tribunal de origem,
exige o reexame de matria ftico-probatria dos autos, o que vedado em
sede de recurso especial, nos termos da Smula 7/STJ.
5. Agravo regimental no provido (STJ, AgRg no REsp 1.344.725/RJ, Rel.
Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe de 12.2.2015)
Pelo exposto, nego provimento ao Agravo, com fundamento no art. 544, 4, II, a,
do CPC (fls. 1.490/1.492e).
Inconformado, sustenta o agravante que:
(...)
A deciso agravada apresenta a seguinte fundamentao (fls. 1.491):
Assim, a pretenso de infirmar os fundamentos do acrdo recorrido

com o fito de se caracterizar ser irrazovel ou desproporcional a sano
imposta, demandaria o revolvimento de matria ftica, incidindo, assim,
como bice ao Recurso Especial, a Smula 7 desta Corte, in verbis: a
pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial.
O entendimento contido na deciso agravada merece ser revisto, pois o que

se buscou, com o especial, no foi reexame do contexto ftico-probatrio, mas

apenas a fixao de respostas estatais de carter punitivo, em face da improbidade

indubitavelmente reconhecida na instncia ordinria, e com base nas mesmas
premissas e provas em que baseada a motivao do acrdo recorrido. Ou seja, a
inteno do recorrente to somente a correta aplicao de penalidades previstas
pela Lei de Improbidade Administrativa, de forma suficiente a repreender atos
mprobos por parte do agente pblico, que deve agir em conformidade com os
princpios da Administrao Pblica.
Isso porque, o aresto impugnado, no obstante tenha reconhecido a
responsabilidade do recorrido pela prtica de ato de improbidade, no lhe aplicou
sano alguma, o que, data venia, fere a lgica do razovel! Insista-se no ponto
relevante: o acrdo da instncia a quo reconhece a ocorrncia de improbidade
administrativa. Confira-se, com efeito, o seguinte trecho do aresto (fls. 1.432):
No caso dos autos, o que restou comprovado, indene de dvidas, foi a extrao
indevida de 2.500 cpias (mala direta) para a campanha da candidata a Deputada
Estadual Guiomar Kalil, bem assim a utilizao de funcionrios do CREMESP para a
colocao daquelas no envelope.
Reafirme-se, portanto, que o recurso especial no busca reexame do conjunto
ftico-probatrio, mas to somente assegurar a efetiva aplicao de sano(es),
ante o reconhecimento, na instncia ordinria, da ocorrncia da improbidade
administrativa. Isso porque, como ser mais adiante assinalado, a cominao
aplicada ressarcimento no possui timbre sancionatrio.
Esse Superior Tribunal, em outras matrias, afasta a incidncia da Smula 7/STJ
quando h demonstrao evidente que o Tribunal de origem agiu em desrespeito
aos princpios da proporcionalidade e da razoabilidade. Como exemplo, citem-se
os casos em que o valor arbitrado a ttulo de danos morais, quando irrisrios ou
exorbitantes, so excepcionalmente revisados por meio de recurso especial (AgRg
no AgRg no AREsp 243.090/CE, Rel. Ministro Marco Buzzi, Quarta Turma, julgado
em 2.6.2015, DJe 11.6.2015). Da mesma forma ocorre com a fixao de honorrios
advocatcios, em que, mostrando-se nfimos ou excessivos, so rearbitrados por
essa Corte Superior, sem que isso implique violao Smula 7/STJ.
O caso em anlise similar, seno mais evidente! Verificada a prtica da conduta
mproba cujo quadro ftico est devidamente assentado no acrdo o que aqui se
pede to somente a efetiva punio do recorrido, de forma proporcional e suficiente,
pois simplesmente no restou aplicada qualquer sano!
sabido, com efeito, que o princpio da proporcionalidade possui duas facetas,
a serem devidamente consideradas pelo julgador, luz de cada caso concreto:
a proibio de excesso e a proteo insuficiente. em relao a essa segunda
angulao do postulado que se lastreia a presente irresignao, uma vez que o Estado
deve responder, com a intensidade necessria, aos ilcitos perpetrados aos bens
jurdicos tutelados, de maneira a evitar-se proteo insuficiente aos valores sociais
amparados pelo ordenamento jurdico. Nisso no h, como acima mencionado,
qualquer reexame de matria de fato. Nessa linha, tambm autoriza a jurisprudncia
dessa Corte:
248
(...)
E nem se diga que houve aplicao da sano em decorrncia da condenao
ao ressarcimento do dano causado ao errio. Tal medida no possui natureza
sancionatria, pois volta-se recomposio do errio.
No obstante o Tribunal a quo tenha deliberado no sentido de que as penas
no so obrigatoriamente aplicadas de forma cumulativa, o ressarcimento no
equivale sano ao ato de improbidade administrativa que foi atribudo ao
recorrido - e que se encarta no art. 11 da Lei n. 8.429/1992. A improbidade
administrativa enquadrada nesse dispositivo legal enseja, dentre outras
consequncias, o ressarcimento integral dos danos causados aos cofres pblicos,
nos termos do art. 12, I, do mesmo diploma legal.
Como j dito, o ressarcimento dos danos causados ao errio pelos agentes pblicos
que praticam ato de improbidade administrativa no configura propriamente uma
sano medida punitiva , porquanto, como plasmado na jurisprudncia do
Superior Tribunal de Justia, aquele medida de recomposio do dano:
(...)
De igual modo, pouco importa se houve condenao na Justia Eleitoral, pois
sabido que a punio aplicada em instncia diversa no tem influncia em outra
esfera, ante a independncia das instncias.
Portanto, tendo restado incontroversa a prtica de ato de improbidade, a
ausncia de sano implica efetiva violao aos arts. 11 e 12 da LIA, pois a imposio
de ressarcimento no se cuida de sano e a total ausncia dessa mostra-se
desproporcional e irrazovel, tornando incua a condenao imposta na instncia
ordinria, em face do ato de improbidade.
(...) (fls. 1.496/1.502e).
Por fim, requer a reconsiderao da deciso agravada, ou, se assim no

entender Vossa Excelncia, a submisso do presente agravo apreciao do
Colegiado, para que dele se conhea e, ao final, d-se provimento ao agravo
e ao recurso especial, com a consequente reforma da deciso, para que
retornem os autos ao Tribunal de origem para dosimetria da(s) sano(es)
correspondente(s) ao ato de improbidade praticado, independentemente da
medida de ressarcimento do errio (fl. 1.502e).
o relatrio.
VOTO
A Sra. Ministra Assusete Magalhes (Relatora): O Agravo Regimental

merece ser provido.

Com efeito, melhor examinando a questo, verifico que a soluo da

controvrsia no demanda a anlise de matria ftica, mas a correta interpretao
a ser dada ao art. 12 da Lei n. 8.429/1992.
De acordo com os autos, o agravante ajuizou Ao Civil Pblica,
postulando a condenao de Milton da Silva Arajo, ora agravado, pela prtica
de atos de improbidade administrativa, consubstanciado no uso da mquina
pblica para efetuar campanha de candidata a deputada federal.
A sentena julgou parcialmente procedente o pedido, com base na seguinte
fundamentao:
Assim, dos fatos imputados ao Ru na inicial, restaram comprovadas atravs

das provas anexadas e produzidas, a extrao indevida de 2.500 cpias Xerox
para a campanha da candidata Guiomar Kalil e a utilizao de pessoal para o
envelopamento de cartas para mala direta para a campanha da mesma.
H que se considerar que j houve punio, pelo E. TRE, por prtica de conduta
vedada, qual seja, a realizao de campanha poltica dentro de rgo da
administrao indireta. Desta forma, j tendo sido aplicada a multa correspondente,
a fim de no incidir bis in idem, reconheo a prtica de tais atos e os tenho como
julgados.
Em relao aos fatos comprovados temos que se aplica a legislao apontada
pelo Ministrio Pblico Federal, qual seja, a Lei de Improbidade Administrativa:
Art. 11. Constitui ato de improbidade administrativa que atenta contra

os princpios da administrao pblica qualquer ao ou omisso que
viole os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidlade, e lealdade s
instituies, e notadamente:
I - praticar ato visando fim proibido em lei ou regulamento ou diverso
daquele previsto, na regra de competncia;
Deve, assim, ser acatado o pedido veiculado na inicial, conseqente das

atitudes do ru. Assim, tendo em vista a comprovao, nos autos, da extrao
indevida, para fins de beneficiar candidata apoiada pelo Ru, de 2.500 cpias
utilizando-se de maquinrio e material do CREMESP, deve ser apurado o valor que
corresponde a tal gasto e ser ressarcido pelo Ru.
Tambm deve ser apurado o valor da utilizao de pessoal em horrio de
expediente para- a viabilizao de mala direta com propaganda de campanha,
valor esse que tambm dever ser ressarcido pelo Ru.
Portanto, julgo parcialmente procedente o pedido, nos termos do artigo 269,
inciso I, do Cdigo de Processo Civil e condeno o Ru a ressarcir ao CREMESP os
valores relativos extrao de 2.500 cpias utilizando-se de maquinrio e material do
250
CREMESP e tambm o valor relativo utilizao de pessoal em horrio de expediente

para a viabilizao de mala direta com propaganda de campanha, a ser apurado em
liquidao de sentena (fls. 1.353/1.354e).
Apenas o ora agravante apelou da sentena, requerendo, em sntese, a

condenao do agravado nas demais sanes previstas na Lei n. 8.429/1992. No
acrdo ora recorrido, o Tribunal de origem negou provimento ao apelo, com
base nos seguintes fundamentos:
No caso dos autos, o que restou comprovado, indene de dvidas, foi a extrao
indevida de 2.500 cpias (mala direta) para a campanha da candidata a Deputada
Estadual Guiomar Kalil, bem assim a utilizao de funcionrios do CREMESP para a
colocao daquelas no envelope.
o que se depreende dos testemunhos de Rosngela Aparecida de Souza
Frana (f. 856/7 v. e 864/5), Eliana DAlma Paternostre (f. 860/v. e 866/7), Paulo
Cambraia Cardoso (f. 861/v.) e, em sede policial, Carla de Lima Rocha (f. 868/70).
Em se tratando de ato que gerou dano ao errio, in casu, afigura-se bastante a
reparao do dano causado ao Poder Pblico (valor referente extrao de 2.500
cpias, alm do valor relativo utilizao de pessoal em horrio de expediente
para a viabilizao de mala direta com propaganda de campanha, a ser apurado
em liquidao de sentena), mxime porque o ru foi demitido por justa causa (f.
885/6), condenado ao pagamento de 1.000 UFIRS, a ttulo de multa, pelo TRE (f.
379/90) e em razo dos motivos que levaram o Ministrio Pblico do Estado de So
Paulo a promover o arquivamento do Inqurito Policial n. 050.07.074309-6 (f. 904/8).
Nada obstante a independncia das instncias, o que se mostra razovel no caso
concreto.
No tocante necessidade de condenao pelas demais sanes previstas pela
Lei de Improbidade Administrativa pagamento de multa civil de at cem vezes o
valor da remunerao percebida pelo agente; suspenso dos direitos polticos de trs
a cinco anos e proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber beneficios ou
incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de
pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de trs anos, a alegao do
recorrente no merece prosperar, uma vez que, muito embora o ressarcimento seja
mera consequncia da comprovao do dano, o STJ j adotou o posicionamento de
que possvel a condenao apenas quanto ao pedido de ressarcimento:
(...) (fls. 1.432/1.433e).
Assim, o que est em discusso nos autos se (a) a imposio de multa

ao agravado, pela Justia Eleitoral, por afronta Lei n. 9.504/1997, impediria
a condenao, nos presentes autos, no pagamento de multa civil, por fora da
proibio de bis in idem; e (b) reconhecida a prtica de ato de improbidade

administrativa, seria possvel a condenao do agente apenas em ressarcir o dano

causado ao Errio.
Nesse contexto, no incide, no caso, o bice previsto na Smula 7/STJ, pois
a soluo da controvrsia demanda apenas a interpretao do art. 12 da Lei n.
8.429/1992, segundo o qual:
Art. 12. Independentemente das sanes penais, civis e administrativas previstas

na legislao especfica, est o responsvel pelo ato de improbidade sujeito s
seguintes cominaes, que podem ser aplicadas isolada ou cumulativamente, de
acordo com a gravidade do fato:
I - na hiptese do art. 9, perda dos bens ou valores acrescidos ilicitamente
ao patrimnio, ressarcimento integral do dano, quando houver, perda da funo
pblica, suspenso dos direitos polticos de oito a dez anos, pagamento de multa
civil de at trs vezes o valor do acrscimo patrimonial e proibio de contratar
com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios,
direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja
scio majoritrio, pelo prazo de dez anos;
II - na hiptese do art. 10, ressarcimento integral do dano, perda dos bens ou
valores acrescidos ilicitamente ao patrimnio, se concorrer esta circunstncia,
perda da funo pblica, suspenso dos direitos polticos de cinco a oito anos,
pagamento de multa civil de at duas vezes o valor do dano e proibio de
contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou
creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica
da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de cinco anos;
III - na hiptese do art. 11, ressarcimento integral do dano, se houver, perda da
funo pblica, suspenso dos direitos polticos de trs a cinco anos, pagamento
de multa civil de at cem vezes o valor da remunerao percebida pelo agente e
proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais
ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica
da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de trs anos.
Pargrafo nico. Na fixao das penas previstas nesta lei o juiz levar em conta a
extenso do dano causado, assim como o proveito patrimonial obtido pelo agente.
Assim, por expressa disposio legal, as penalidades impostas pela prtica

de ato de improbidade administrativa independem das demais sanes penais,
civis e administrativas, previstas na legislao especfica. Sobre o tema, Waldo
Fazzio Jnior (Improbidade Administrativa: doutrina, legislao e jurisprudncia, 2.
ed., So Paulo: Atlas, 2014, pp. 496/497) ensina que:
Conforme Nery e Nery (2005, p. 540),
252
pelo princpio da independncia das responsabilidades, adotado pelo

sistema brasileiro, o mesmo fato pode dar origem a sanes civis, penais e
administrativas, aplicveis cumulativamente.
Os atos de improbidade administrativa podem acarretar para o seu autor,

agente pblico, alm das sanes previstas no art. 12 da Lei n. 8.429/1992, sanes
penais decorrentes de processo por delitos correlatos e, inclusive, sanes de
natureza administrativa, em consequncia de processo administrativo disciplinar.
que h a possibilidade de incidncia concomitante do estatuto funcional, da lei
penal e da lei de improbidade administrativa. Cada processo, em cada instncia, tem
curso relativamente independente.
Assim, exemplificando, o agente pblico que comete o ato de improbidade
do art. 9, XI (incorporao ao seu patrimnio de bem mvel pblico), pode ser
processado, simultaneamente, pelo delito de peculato (CP, art. 312). suscetvel
de receber as sanes civis e poltico-administrativas pelo ato de improbidade
praticado e, cumulativamente, as penas relativas ao delito.
Nesse sentido, o art. 37, 4, in fine, da Constituio Federal, exibe a expresso
sem prejuzo da ao penal cabvel. Tambm, o art. 12, caput, da Lei n.
8.429/1992, comea com a ressalva independentemente das sanes penais,
civis e administrativas previstas na legislao especfica.
No de hoje que o ordenamento jurdico brasileiro consagra a independncia
entre as esferas administrativa, cvel e penal. No que toca especificamente s
aes de improbidade administrativa, tal independncia est lastreada em texto
constitucional (art. 37, 4). Segue-se que, mesmo que a ao de improbidade
tenha por fundamento fatos idnticos aos j analisados em outras instncias, no
h que se falar em bis in idem, nem tampouco na indevida intromisso do Judicirio
na esfera de atribuies privativas do administrador, tendo em vista o princpio da
independncia das instncias.
Desta forma, o fato de o agravado ter sido condenado, pela Justia Eleitoral,
ao pagamento de multa, por infringncia s disposies contidas na Lei n.
9.504/1997, no impede sua condenao em qualquer das sanes previstas na
Lei n. 8.429/1992, no havendo falar em bis in idem.
Quanto possibilidade de o agravado, aps reconhecida a prtica de ato de
improbidade administrativa, ser condenado apenas no ressarcimento dos danos
causados ao Errio, vale lembrar a lio de Emerson Garcia e Rogrio Pacheco
Alves (Improbidade Administrativa, 6. ed., rev. e ampl. e atualizada. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2011, pp. 644/731), segundo a qual:
Aquele que causar dano a outrem tem o dever de repar-lo, dever que reside
na necessidade de recompor o patrimnio do lesado, fazendo com que este,

tanto quanto possvel, retorne ao estado em que se encontrava por ocasio da

prtica do ato lesivo.
Essa concepo, hodiernamente, encontra-se amplamente difundida e erigida
categoria de princpio geral de direito, sendo integralmente aplicada em se
tratando de danos causados ao patrimnio pblico. Note-se, no entanto, que o
texto legal no tem o poder de alterar a essncia ou a natureza dos institutos; in casu,
observa-se que a reparao dos danos, em seus aspectos intrnsecos, no representa
uma punio para o mprobo, pois to somente visa a repor o status quo.
(...)
O ressarcimento integral do dano, na medida em que busca, apenas, recompor
o status quo, no afasta, em linha de princpio, a aplicao das demais sanes
cominadas ou, mesmo, a prpria incidncia da Lei n. 8.429/1992. Em outras
palavras, ainda que o ressarcimento seja realizado em momento anterior ao
ajuizamento da ao judicial, isso no ter qualquer influncia na configurao
do interesse de agir, j que o agente ainda passvel de ser sancionado pelo ilcito
praticado. Por outro lado, tratando-se de ressarcimento espontneo, promovido
sem qualquer influncia exgena, tal pode ser indicativo da ausncia de dolo
ou da boa-f do agente pblico, devendo ser valorado sob a tica do critrio
de proporcionalidade, tanto em relao incidncia da Lei n. 8.429/1992 no
caso concreto como no que diz respeito individualizao das sanes a serem
aplicadas.
(...)
No mais, relevante observar ser inadmissvel que ao mprobo sejam aplicadas
unicamente as sanes de ressarcimento do dano e de perda de bens, pois estas, em
verdade, no so reprimendas, visando unicamente recomposio do status quo.
Com base em tais fundamentos, o Superior Tribunal de Justia possui

jurisprudncia no sentido de que, por no ser propriamente uma sano, a
condenao ao ressarcimento dos danos causados ao Errio no pode ser a nica
penalidade imposta ao agente que cometer ato de improbidade administrativa.
Nesse sentido, cito os seguintes precedentes:
Processual Civil e Administrativo. Ao civil de improbidade administrativa. Ato

mprobo configurado. Imposio de devoluo em dobro dos valores desviados.
Inadequao. Necessidade de imposio das espcies de sanes previstas na Lei
n. 8.429/1992. Recurso especial provido.
1. No caso dos autos, o Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Norte
ajuizou ao civil de improbidade administrativa em razo de supostos desvios
de alimentos e combustveis praticados no mbito do do 3 Subgrupamento de
Bombeiros Militar. Por ocasio da sentena, o pedido foi julgado parcialmente
procedente e condenou alguns dos rus s seguintes sanes previstas na Lei n.
254
8.429/1992: a) suspenso dos direitos polticos; b) proibio de contratao com o

Poder Pblico e recebimento de incentivo fiscais; c) a perda das funes pblicas
(fls. 1.256/1.270).
2. O Tribunal de origem, ao analisar a controvrsia, reformou parcialmente a
sentena, to somente no tocante dosimetria das sanes impostas, com base
no princpio da proporcionalidade, ao afastar as sanes impostas e determinar a
devoluo em dobro das aludidas importncias (representativa em pecnia dos
insumos desviados), aqui j excluindo o clculo dos bens j retornados (fl. 1.404).
3. Efetivamente, a imposio da pena consistente na devoluo em dobro dos
valores desviados no corresponde nenhuma das espcies de sanes previstas
na Lei de Improbidade Administrativa (art. 12 e incisos), especificamente: multa
civil, suspenso dos direitos polticos, proibio de contratar com o Poder Pblico
e receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, perda da funo pblica,
ressarcimento integral do dano e perda de bens acrescidos ilicitamente ao
patrimnio.
4. A aplicao das penalidades previstas na norma exige que o magistrado
considere, no caso concreto, a extenso do dano causado, assim como o
proveito patrimonial obtido pelo agente (conforme previso expressa contida no
pargrafo nico do art. 12 da Lei n. 8.429/1992). Assim, necessria a anlise da
razoabilidade e proporcionalidade em relao gravidade do ato de improbidade
e cominao das penalidades, as quais podem ocorrer de maneira cumulativa,
embora no necessariamente. Nesse sentido: REsp 1.091.420/SP, 1 Turma, Rel.
Min. Srgio Kukina, DJe de 5.11.2014; AgRg no AREsp 149.487/MS, 2 Turma, Rel.
Min. Humberto Martins, DJe de 29.6.2012.
5. Todavia, apesar da cumulao das referidas sanes no ser obrigatria,
pacfico no mbito desta Corte Superior o entendimento de que, caracterizado o
prejuzo ao errio, o ressarcimento no pode ser considerado propriamente uma
sano, mas apenas conseqncia imediata e necessria de reparao do ato
mprobo, razo pela qual no pode figurar isoladamente como penalidade. Sobre
o tema: REsp 1.315.528/SC, 2 Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe de
9.5.2013; REsp 1.184.897/PE, 2 Turma, Rel. Min. Herman Benjamin, DJe de 27.4.2011;
(REsp 977.093/RS, 2 Turma, Rel. Min. Humberto Martins, DJe de 25.8.2009; REsp
1.019.555/SP, 2 Turma, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 29.6.2009.
6. Portanto, a sano imposta pela Corte de origem - devoluo em dobro dos
valores desviados - no corresponde as sanes previstas na Lei de Improbidade,
o que viola o art. 12 da norma sancionadora. Tal considerao impe o retorno
dos autos ao Tribunal de origem para que aplique, em razo do reconhecimento
da configurao de ato de improbidade administrativa, com base nos princpios
da razoabilidade e proporcionalidade, as sanes cabveis previstas na Lei n.
8.429/1992.
7. Recurso especial provido (STJ, REsp 1.376.481/RN, Rel. Ministro Mauro
Campbell Marques, Segunda Turma, DJe de 22.10.2015).

Administrativo. Recurso especial. Ausncia de violao ao art. 535 do CPC. Ao

civil pblica. Dano ao Errio. Art. 12, inciso II, da Lei n. 8.429/1992. Ressarcimento.
nica medida imposta como consequncia da improbidade administrativa.
Impossibilidade. Condenao em multa civil.
1. Na origem trata-se de ao civil pblica interposta pelo Ministrio Pblico
do Estado de Santa Catarina contra o ora recorrido que, no exerccio do cargo
de Prefeito do Municpio de Brao do Norte, deixou de comparecer a audincia
preliminar na Justia do Trabalho, acarretando a aplicao dos efeitos da revelia e
a condenao do Municpio ao pagamento das verbas pleiteadas, que j haviam
sido pagas anteriormente.
2. No h a apontada violao ao art. 535 do CPC. que os rgos julgadores
no esto obrigados a examinar todas as teses levantadas pelo jurisdicionado
durante um processo judicial, bastando que as decises proferidas estejam
devida e coerentemente fundamentadas, em obedincia ao que determina o art.
93, inc. IX, da Constituio da Repblica vigente.
3. As Turmas que compem a Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia j se
posicionaram no sentido de que, caracterizado o prejuzo ao errio, o ressarcimento
no pode ser considerado propriamente uma sano, seno uma conseqncia
imediata e necessria do ato combatido, razo pela qual no se pode exclu-lo, a
pretexto de cumprimento do paradigma da proporcionalidade das penas estampado
no art. 12 da Lei n. 8.429/1992. Precedentes.
4. Tendo em vista a natureza patrimonial da leso provocada, entendo por
bem manter a imposio do ressarcimento e acrescentar a condenao em multa
civil na razo da metade do valor do dano, atualizado monetariamente.
5. Recurso especial parcialmente provido (STJ, REsp 1.315.528/SC, Rel. Ministro
Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe de 9.5.2013).
Administrativo. Improbidade. Dano ao Errio. Culpa. Improbidade configurada.

Ressarcimento. Insuficincia. Aplicao das sanes propriamente ditas.
Necessidade. Dosimetria a cargo do julgador ordinrio.
1. Cuidam os autos de Ao de Improbidade Administrativa movida contra
ex-prefeita do Municpio de Rio Formoso/PE, com base em apurao feita pelo
Tribunal de Contas das seguintes irregularidades: no-aplicao de material
adquirido para saneamento bsico e recuperao das vias pblicas; dispndios
representados pelo excedente embutido nos custos globais de obras; aquisio
de insumos por preos maiores que os praticados no mercado na recuperao
de casas populares e escolas; e gastos com material de construo e servios sem
destinao definida.
2. A instncia ordinria julgou o pedido procedente em parte para condenar a
r ao ressarcimento do Errio no valor de R$ 25.000,00, deixando, porm, de lhe
256
impor sanes pela prtica de improbidade administrativa, ao fundamento de

no ter havido comprovao de dolo, mas apenas negligncia.
3. O art. 10 da Lei n. 8.429/1992, que censura as condutas mprobas por dano
ao Errio, admite a modalidade culposa. Precedentes do STJ.
4. O ressarcimento no constitui sano propriamente dita, mas sim conseqncia
necessria do prejuzo causado. Caracterizada a improbidade administrativa por
dano ao Errio, a devoluo dos valores imperiosa e deve vir acompanhada de
pelo menos uma das sanes legais que, efetivamente, visam a reprimir a conduta
mproba e a evitar o cometimento de novas infraes. Precedentes do STJ.
5. A repercusso do dano, o elemento subjetivo do agente e outras
particularidades do caso concreto devem ser avaliados e ponderados pelo
julgador ordinrio na dosimetria das sanes, aplicveis cumulativamente ou no,
luz dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade.
6. Recurso Especial provido, com o retorno do processo ao Tribunal de origem
(STJ, REsp 1.184.897/PE, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe de
27.4.2011).
Administrativo e Processual Civil. Ministrio Pblico. Competncia funcional.

Procurador de Justia. Art. 31 da Lei n. 8.625/1993. Ao civil pblica. Improbidade
administrativa. Contratao de funcionrio-fantasma. Ato ilcito. Sanes.
Ressarcimento ao errio. Insuficincia. Art. 12 da Lei n. 8.429/1997.
1. O Ministrio Pblico do Estado de So Paulo ingressou com ao civil pblica
reputando como ato de improbidade administrativa a contratao irregular pelo
ento Prefeito da Municipalidade do filho do ento Vice-Prefeito, o qual percebeu
vencimentos do cargo para o qual foi designado por 18 meses sem prestar
efetivos servios, como verdadeiro funcionrio-fantasma.
2. Preliminarmente, o recorrido pugna pela inadmissibilidade do apelo nobre
por falta de capacidade postulatria dos membros do Parquet que subscrevem a
petio do especial.
3. Ao estabelecer a competncia funcional dos Procuradores de Justia, a
Lei Orgnica do Ministrio Pblico (Lei n. 8.625/1993) disps em seu art. 31 que
cabe aos Procuradores de Justia exercer as atribuies junto aos Tribunais,
desde que no cometidas ao Procurador-Geral de Justia, e inclusive por
delegao deste.
4. Uma das subscritoras do recurso especial reveste-se da qualificao de
Procuradora de Justia, tornando-a competente para atuar perante Tribunais
de 2 instncia, o que, a toda evidncia, abarca a interposio de recursos
especiais. A investidura no posto de Secretria Executiva da Procuradoria de
Justia de Interesses Difusos e Coletivos constitui situao que no desnatura
sua competncia para agir como Procuradora de Justia no mbito do Tribunal

a quo, tratando-se de mera circunstncia afeita organizao interna do Parquet

Estadual.
5. No h necessidade de aplicao cumulada das sanes previstas no
art. 12 da Lei n. 8.429/1997, cabendo ao julgador, diante das peculiaridades
do caso concreto, avaliar, sob a luz dos princpios da proporcionalidade e da
razoabilidade, a adequao das penas, decidindo quais as sanes apropriadas e
suas dimenses, de acordo com a conduta do agente e o gravame impingido ao
errio, dentre outras circunstncias. Precedentes desta Corte.
6. Todavia, afastadas pelo Tribunal a quo as sanes de suspenso de direitos
polticos e proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou
incentivos fiscais ou creditcios, remanesceu apenas a condenao solidria dos
recorridos ao ressarcimento dos valores indevidamente percebidos, subtrada a
parcela j devolvida.
7. Caracterizado o ato de improbidade administrativa, o ressarcimento ao errio
constitui o mais elementar consectrio jurdico, no se equiparando a uma sano
em sentido estrito e, portanto, no sendo suficiente por si s a atender ao esprito da
Lei n. 8.429/1997, devendo ser cumulada com ao menos alguma outra das medidas
previstas em seu art. 12.
8. Pensamento diverso, tal qual o esposado pela Corte de origem, representaria
a ausncia de punio substancial a indivduos que adotaram conduta de
manifesto descaso para com o patrimnio pblico. Permitir-se que a devoluo dos
valores recebidos por funcionrio-fantasma seja a nica punio a agentes que
concorreram diretamente para a prtica deste ilcito significa conferir questo um
enfoque de simples responsabilidade civil, o que, toda evidncia, no o escopo da
Lei n. 8.429/1997.
9. A ao de improbidade se destina fundamentalmente a aplicar as sanes
de carter punitivo acima referidas, que tm a fora pedaggica e intimidadora
de inibir a reiterao da conduta ilcita. Assim, embora seja certo que as sanes
previstas na Lei n. 8.429/1992 no so necessariamente aplicveis cumuladamente
(podendo o juiz, sopesando as circunstncias do caso e atento ao princpio
da proporcionalidade, eleger a punio mais adequada), tambm certo que,
verificado o ato de improbidade, a sano no pode se limitar ao ressarcimento
de danos (Ministro Teori Albino Zavascki, Voto-Vista no REsp n. 664.440/MG, DJU
6.4.2006).
10. Como bem posto por Emerson Garcia relevante observar ser inadmissvel
que ao mprobo sejam aplicadas unicamente as sanes de ressarcimento do
dano e de perda de bens, pois estas, em verdade, no so reprimendas, visando
unicamente recomposio do status quo (Improbidade Administrativa. Editora
Lumen Juris: Rio de Janeiro, 2 ed., 2004, p. 538).
11. O Ministrio Pblico Estadual pediu de maneira explcita o restabelecimento
das demais sanes cominadas na sentena reformada pela Corte de origem,
258
quais sejam, (i) suspenso dos direitos polticos e (ii) proibio de contratar com o
poder pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais.
12. Em obsquio aos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade,
assiste razo ao Parquet.
13. Dada a gravidade da conduta de um dos litisconsortes passivos, que
demonstrou absoluto desprezo pelos princpios que regem a Administrao
Pblica ao abrigar como funcionrio-fantasma figura repugnante que acomete
de maneira sistemtica os rgos pblicos o filho de um de seus aliados
polticos, tem-se como indispensvel a restaurao das medidas previstas na
sentena, inclusive no que respeita suspenso dos direitos polticos por 5 (cinco)
anos.
14. Outrossim, a malcia demonstrada por outro litisconsorte ao passar 18
(dezoito) meses recebendo vencimentos de cargo em comisso sem prestar
servios Municipalidade autoriza, a toda evidncia, a volta da sano prevista na
sentena: proibio de contratar com o poder pblico ou receber benefcios ou
incentivos fiscais por 10 (dez) anos.
15. Recurso especial provido (STJ, REsp 1.019.555/SP, Rel. Ministro Castro Meira,
Segunda Turma, DJe de 29.6.2009).
Nesse contexto, afastada a existncia de bis in idem com eventuais

sanes impostas pela infringncia s disposies da legislao eleitoral, e
por ser o ressarcimento dos danos causados ao Errio mera consequncia do
reconhecimento do ato de improbidade administrativa, deve ser imposta, ao
agravado, ao menos uma das demais sanes previstas no art. 12, III, da Lei n.
8.429/1992.
Ocorre que, por ser tarefa que demanda o exame das circunstncias fticas
do caso, mostra-se necessrio o retorno dos autos ao Tribunal de origem,
para que, levando em conta as premissas estabelecidas acima e com base nos
princpios da proporcionalidade e da razoabilidade, fixe as sanes que entender
cabveis.
Ante o exposto, dou provimento ao Agravo Regimental. Em consequncia,
conheo do Recurso Especial, interposto pelo Ministrio Pblico Federal, e dou-
lhe provimento, para, reformando o acrdo recorrido, determinar o retorno dos
autos ao Tribunal de origem, para que aplique, em razo do reconhecimento da
configurao de ato de improbidade administrativa, com base nos princpios
da razoabilidade e proporcionalidade, as sanes cabveis, previstas na Lei n.
8.429/1992.
o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 860.001-SP (2006/0124051-8)
Relator: Ministro Og Fernandes

Recorrente: Instituto Nacional do Seguro Social
Procurador: Lilian Castro de Souza e outro(s) - SP070311
Recorrente: Concre-Test Controle Tecnolgico de Concreto e Ao S/C
Ltda
Advogado: Gabriel Torres de Oliveira Neto e outro(s) - SP198446
Recorrido: Os Mesmos
EMENTA
Tributrio e Processual Civil. INSS. Prescrio para tributos

sujeitos a lanamento por homologao. Desconformidade com
orientao firmada em recurso representativo de controvrsia.
Incidncia. RE 566.621/RS. Limitao compensao previdenciria
prevista no 3 do art. 89 da Lei n. 8.212/1991, com a redao dada
pelas Leis n. 9.032/1995 e n. 9.129/1995. Acrdo recorrido em
conformidade com a jurisprudncia dominante do STJ.
1. Trata-se de recursos especiais interpostos pela Fazenda
Nacional e sociedade empresria Concre-Test Controle Tecnolgico
de Concreto e Ao S/C Ltda.
2. O STJ adotava a orientao de que o prazo prescricional na
repetio de indbito de cinco anos definido na Lei Complementar n.
118/2005 somente incidiria sobre os pagamentos indevidos realizados
a partir da entrada em vigor da referida lei, ou seja, 9.6.2005 (vide
o REsp 1.002.032/SP, julgado pelo regime dos recursos repetitivos
art. 543-C do CPC). Esse entendimento foi superado quando,
sob o regime de repercusso geral, o Supremo Tribunal Federal, em
sesso plenria realizada em 4.8.2011, no julgamento do Recurso
Extraordinrio n. 566.621/RS (DJe 18.8.2011), pacificou a tese de
que o prazo prescricional de cinco anos definido na LC 118/2005
deve incidir sobre as aes de repetio de indbito ajuizadas a partir
da entrada em vigor da nova lei (9.6.2005), ainda que essas aes
digam respeito a recolhimentos indevidos realizados antes da sua
vigncia.
260
3. A Primeira Seo do STJ, ao julgar o REsp 796.064/RJ (Rel.

Ministro Luiz Fux, DJe 10.11.2008), posicionou-se no sentido de
que, enquanto no declaradas inconstitucionais as Leis n. 9.032/1995
e n. 9.129/1995, em sede de controle difuso ou concentrado, sua
observncia inafastvel, pelo Poder Judicirio, uma vez que a norma
jurdica, quando no regularmente expurgada do ordenamento,
nele permanece vlida, razo pela qual a compensao do indbito
previdencirio, ainda que decorrente da declarao de inconstitucionalidade
da exao, se submete s limitaes erigidas pelos diplomas legais que regem
dita compensao.
4. De outra parte, a Primeira Seo desta Corte, ao julgar, sob o
rito do art. 543-C do CPC, o REsp 1.137.738/SP (Rel. Ministro Luiz
Fux, DJe de 1.2.2010), reafirmou a sua orientao jurisprudencial,
firmada no julgamento dos EREsp 488.992/MG (Rel. Ministro
Teori Zavascki, DJU de 7.6.2004), no sentido de que, em se tratando
de compensao tributria, deve ser considerado o regime jurdico
vigente poca do ajuizamento da demanda, no podendo ser a causa
julgada luz do direito superveniente, tendo em vista o inarredvel
requisito do prequestionamento, viabilizador do conhecimento do
Recurso Especial, ressalvando-se o direito do contribuinte de proceder
compensao dos crditos pela via administrativa, em conformidade com
as normas posteriores, desde que atendidos os requisitos prprios
(AgRg no REsp 1.477.085/CE, Rel. Ministra Assusete Magalhes,
5. Recurso especial do INSS provido em parte, para declarar
a incidncia da prescrio para todas as parcelas recolhidas
indevidamente em perodo anterior a 1 de maro/2000, e recurso
especial da sociedade contribuinte improvido.
ACRDO

unanimidade, dar parcial provimento ao recurso do Instituto Nacional do Seguro
Social; negar provimento ao recurso de Contre-Test Controle Tecnolgico de
Concreto e Ao S/C Ltda., nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os
Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Assusete Magalhes (Presidente),
Francisco Falco e Herman Benjamin votaram com o Sr. Ministro Relator.


Ministra Assusete Magalhes, Presidente
Ministro Og Fernandes, Relator
DJe 14.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Og Fernandes: Trata-se de recursos especiais interpostos

contra acrdo que autorizou a compensao de valores recolhidos a ttulo de
pr-labore.
Concre-Test Controle Tecnolgico de Concreto e Ao Ltda. interpe
recurso especial com base na alnea c do permissivo constitucional, em que
aduz dissdio pretoriano. Requer, em suma, o afastamento das limitaes
impostas ao procedimento compensatrio.
No foram apresentadas contrarrazes.
O INSS, por sua vez, interps recurso especial com suporte no art. 105, III,
alneas a e c, da CF/1988, em que aponta, alm de dissenso interpretativo,
violao dos arts. 165, I, e 168, I. Defende, em suma, a aplicao do prazo
prescricional de cinco anos.
Apresentadas contrarrazes s e-STJ, fls. 422/426, em que foi requerido o
improvimento do apelo.
Admitidos ambos os recursos na origem, subiram os autos a esta Corte.
Este Tribunal, por sua vez, deu (i) provimento em parte ao recurso especial
do INSS e (ii) integral provimento ao recurso especial da sociedade contribuinte,
nos termos da seguinte ementa (e-STJ, fl. 479):
Processual Civil e Tributrio. Contribuio social sobre o pr-labore. Autnomos

e administradores. Prescrio. Compensao. Limites.
1. Ao ajuizada antes da vigncia da LC n. 118/2005. Observncia do
entendimento esposado no EREsp 327.043/DF.
2. A Primeira Seo, em 24.3.2004, no julgamento dos Embargos de
Divergncia 435.835/SC (cf. Informativo de Jurisprudncia do STJ n. 203), decidiu
que a sistemtica dos cinco mais cinco tambm se aplica em caso de tributo
declarado inconstitucional pelo STF, mesmo que tenha havido resoluo do
Senado nos termos do art. 52, X, da Constituio Federal.
262
3. Afastamento das limitaes impostas pelas Leis n. 9.032/1995 e 9.129/1995

compensao tributria, ante ineficcia plena da lei que instituiu o tributo.
4. Recurso especial do INSS provido em parte. Recurso especial da contribuinte
provido.
Os embargos declaratrios do INSS foram rejeitados nestes termos (e-STJ,

fl. 537):
Processual Civil. Embargos de declarao. Reexame de mrito. Impossibilidade.

1. Os aclaratrios so cabveis somente para sanar omisso, obscuridade ou
contradio existentes no julgamento. No se configurando quaisquer destas
situaes, devem ser rejeitados, sob pena de rediscutir-se matria de mrito j
decidida.
2. impossvel a anlise de matria constitucional na via especial, ainda que
para fins de prequestionamento.
3. Embargos de declarao rejeitados.
Interposto recurso extraordinrio, o STF proferiu deciso de que esta

Corte Superior contrariou o art. 97 da CF/1988 (e-STJ, fls. 602/603):
1. A hiptese dos autos versa sobre a impossibilidade de o rgo fracionrio

do Superior Tribunal de Justia afastar a incidncia de dispositivo legal, no caso, o
artigo 4 da Lei Complementar n. 118/2005, sem que haja manifestao do rgo
Especial daquela Corte, por ofensa ao princpio da reserva de plenrio contido no
art. 97 da Constituio Federal.
2. Sobre a matria, o Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE 482.090/
SP, Plenrio, rel. Min. Joaquim Barbosa, DJe 13.3.2009, aprovou, de acordo com
o art. 103-A da Constituio Federal, a Smula Vinculante 10, com a seguinte
redao:
Viola a clusula de reserva de plenrio (CF, artigo 97) a deciso de

rgo fracionrio de tribunal que, embora no declare expressamente a
inconstitucionalidade de lei ou ato normativo do poder pblico, afasta sua
incidncia, no todo ou em parte (DJe 27.6.2008).
3. Ademais, sobre o tema em questo, indico os seguintes julgados: RE

498.893-AgR-ED/SP, rel. Min. Cezar Peluso, 2 Turma, unnime, DJe 5.6.2009; RE
511.305-AgR/RJ, rel. Min. Marco Aurlio, 1 Turma, unnime, DJe 19.12.2008;
RE 585.702/ES, rel. Min. Marco Aurlio, DJe 3.3.2009; AI 599.003-AgR/MG, rel.
Min. Cezar Peluso, DJe 1.9.2009; e RE 545.109/DF, rel. Min. Crmen Lcia, DJe
28.9.2009.

4. Isso posto, frente ao 1-A do art. 557 do CPC, dou provimento ao recurso
extraordinrio para anular o acrdo recorrido e determinar o retorno dos autos
ao Superior Tribunal de Justia a fim de que se proceda a novo julgamento, nos
termos do art. 97 da Constituio Federal.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Og Fernandes (Relator): De incio, registre-se que, embora

o STF tenha determinado a observncia da reserva de plenrio para eventual
afastamento do art. 4 da LC n. 118/2005, se nota que tal medida no se torna
mais necessria, tendo em vista que aquela Corte Suprema apreciou, logo em
seguida, a questo em definitivo, nos termos da seguinte ementa:
Direito Tributrio. Lei interpretativa. Aplicao retroativa da Lei Complementar n.

118/2005. Descabimento. Violao segurana jurdica. Necessidade de observncia
da vacacio legis. Aplicao do prazo reduzido para repetio ou compensao
de indbitos aos processos ajuizados a partir de 9 de junho de 2005. Quando do
advento da LC n. 118/2005, estava consolidada a orientao da Primeira Seo do
STJ no sentido de que, para os tributos sujeitos a lanamento por homologao,
o prazo para repetio ou compensao de indbito era de 10 anos contados
do seu fato gerador, tendo em conta a aplicao combinada dos arts. 150, 4,
156, VII, e 168, I, do CTN. A LC n. 118/2005, embora tenha se auto-proclamado
interpretativa, implicou inovao normativa, tendo reduzido o prazo de 10
anos contados do fato gerador para 5 anos contados do pagamento indevido.
Lei supostamente interpretativa que, em verdade, inova no mundo jurdico
deve ser considerada como lei nova. Inocorrncia de violao autonomia
e independncia dos Poderes, porquanto a lei expressamente interpretativa
tambm se submete, como qualquer outra, ao controle judicial quanto sua
natureza, validade e aplicao. A aplicao retroativa de novo e reduzido prazo
para a repetio ou compensao de indbito tributrio estipulado por lei nova,
fulminando, de imediato, pretenses deduzidas tempestivamente luz do prazo
ento aplicvel, bem como a aplicao imediata s pretenses pendentes de
ajuizamento quando da publicao da lei, sem resguardo de nenhuma regra de
transio, implicam ofensa ao princpio da segurana jurdica em seus contedos
de proteo da confiana e de garantia do acesso Justia. Afastando-se as
aplicaes inconstitucionais e resguardando-se, no mais, a eficcia da norma,
permite-se a aplicao do prazo reduzido relativamente s aes ajuizadas aps
a vacatio legis, conforme entendimento consolidado por esta Corte no enunciado
445 da Smula do Tribunal. O prazo de vacatio legis de 120 dias permitiu aos
contribuintes no apenas que tomassem cincia do novo prazo, mas tambm
264
que ajuizassem as aes necessrias tutela dos seus direitos. Inaplicabilidade do

art. 2.028 do Cdigo Civil, pois, no havendo lacuna na LC 118/08, que pretendeu
a aplicao do novo prazo na maior extenso possvel, descabida sua aplicao
por analogia. Alm disso, no se trata de lei geral, tampouco impede iniciativa
legislativa em contrrio. Reconhecida a inconstitucionalidade art. 4, segunda
parte, da LC n. 118/2005, considerando-se vlida a aplicao do novo prazo de 5
anos to-somente s aes ajuizadas aps o decurso da vacatio legis de 120 dias,
ou seja, a partir de 9 de junho de 2005. Aplicao do art. 543-B, 3, do CPC aos
recursos sobrestados. Recurso extraordinrio desprovido.
(RE 566.621, Relatora Ministra Ellen Gracie, Tribunal Pleno, julgado em 4.8.2011,
Repercusso Geral - Mrito DJe-195 divulg 10.10.2011, public 11.10.2011 Ement
vol-02605-02 pp-00273 RTJ vol-00223-01 pp-00540)
Dito isso, observa-se que esta Corte Superior, na linha de referido

precedente do STF, passou a se manifestar no seguinte sentido: para as aes
ajuizadas anteriormente vigncia da LC n. 118/2005, o prazo prescricional de
10 (dez) anos (tese dos cinco + cinco). Para as aes ajuizadas posteriormente
entrada em vigor da LC n. 118/2005, a partir de 9.6.2005, o prazo prescricional
de 5 (cinco) anos (REsp 1.269.570/MG, Rel. Ministro Mauro Campbell
Marques, Primeira Seo, julgado em 23.5.2012, DJe 4.6.2012).
A propsito:
Tributrio. Agravo regimental no agravo de instrumento. Prazo prescricional.

Tributo sujeito a lanamento por homologao. LC n. 118/2005. Matria decidida
pela 1 Seo, no REsp 1.002.932/SP, sob o regime do art. 543-C do CPC e pelo STF
no RE 566.621/RS. Agravo regimental desprovido.
1. O STF (RE 566.621/RS, Plenrio, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe 11.10.2011) e o STJ
(REsp 1.269.570/MG, 1 Seo, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe 4.6.2012)
entenderam que para as aes de repetio de indbito relativas a tributos
sujeitos a lanamento por homologao ajuizadas aps 9.6.2005, deve ser
aplicado o prazo prescricional quinquenal previsto no art. 3 da LC n. 118/2005,
ou seja, prazo de cinco anos com termo inicial na data do pagamento. E para as
mesmas aes ajuizadas antes de 9.6.2005, deve ser aplicado o entendimento
anterior que permitia a cumulao do prazo do art. 150, 4 com o do art. 168, I,
do CTN (tese do 5+5).
2. No caso, observa-se que a ao foi proposta em 23.5.2008, portanto, em data
posterior vigncia da Lei Complementar n. 118/2005.
Sendo assim, cabe a aplicao do prazo quinquenal.
3. Agravo Regimental do contribuinte desprovido.
(AgRg no Ag 1.404.478/RS, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira
Turma, julgado em 23.8.2016, DJe 31.8.2016)

Tributrio. Agravo regimental no recurso especial. Ao de repetio de

indbito referente ao imposto de renda. Hiptese em que houve a reteno
do imposto, pela fonte pagadora, a ttulo de antecipao. Termo inicial do
prazo prescricional quinquenal. Data do pagamento realizado aps a entrega
da declarao anual de ajuste do imposto de renda. Deciso agravada em
consonncia com a atual jurisprudncia do STJ. Agravo regimental improvido.
I. Agravo Regimental interposto em 29.9.2015, contra deciso publicada em
24.9.2015.
II. Consoante a jurisprudncia do STF e do STJ, para as aes de repetio de
indbito, relativas a tributos sujeitos a lanamento por homologao, ajuizadas a
partir de 9.6.2005, deve ser aplicado o prazo prescricional quinquenal previsto no
art. 3 da Lei Complementar n. 118/2005, ou seja, prazo de cinco anos, com termo
inicial na data do pagamento. J para as aes ajuizadas antes de 9.6.2005, deve
ser aplicado o entendimento anterior, que permitia a cumulao do prazo do art.
150, 4, com o do art. 168, I, do CTN (denominada tese dos 5+5).
III. Numa linha de entendimento compatvel com o art. 9 do Decreto-Lei n.
94/1996, reproduzido pelo art. 837 do Decreto n. 3.000/1999, a Segunda Turma
do STJ, ao julgar o Recurso Especial 136.553/RS (Rel. p/ acrdo Ministro Aldir
Passarinho Junior, DJU de 5.2.2001), deixou consignado que o contribuinte,
onerado com o desconto ilegal do imposto de renda na fonte, no tem, ipso
facto, direito respectiva devoluo, se j decorrido o ano-base; precisa, para
esse efeito, apresentar a declarao anual do ajuste, a qual esclarecer se tudo
quanto lhe foi descontado na fonte constitui indbito tributrio, ou se parte disso
representou antecipao do imposto de renda devido.
IV. A Segunda Turma do STJ, a partir do julgamento do REsp 1.472.182/PR
(Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, DJe de 1.7.2015), endossou a orientao
firmada, pela Primeira Turma desta Corte, nos EDcl nos EDcl nos EDcl no REsp
1.233.176/PR (Rel. Ministro Ari Pargendler, Primeira Turma, DJe de 27.11.2013),
no sentido de que a reteno do imposto de renda, pela fonte pagadora, no se
assimila ao pagamento antecipado, aludido no 1 do art. 150 do CTN. A quantia
retida, pela fonte pagadora, no tem o efeito de pagamento, at porque toda ou
parte dela poder ser objeto de restituio, dependendo da declarao de ajuste
anual. Assim, a prescrio da ao de repetio do indbito tributrio flui a partir
do pagamento realizado aps a declarao anual de ajuste do imposto de renda,
dito pagamento antecipado, porque se d sem prvio exame da autoridade
administrativa acerca da respectiva correo (CTN, art. 150, caput).
V. Com efeito, no aludido REsp 1.472.182/PR, a Segunda Turma do STJ
decidiu que, ressalvados os casos em que o recolhimento do tributo feito
exclusivamente pela reteno na fonte (rendimentos sujeitos a tributao
exclusiva/definitiva), que no admite compensao ou abatimento com os
valores apurados ao final do perodo, a prescrio da ao de repetio do
indbito tributrio flui a partir do pagamento realizado aps a declarao anual
266
de ajuste do imposto de renda e no a partir da reteno na fonte (antecipao).

Precedente: EDcl nos EDcl nos EDcl no REsp 1.233.176/PR, Primeira Turma, Rel.
Min. Ari Pargendler, julgado em 21.11.2013, DJe 27.11.2013 (STJ, REsp 1.472.182/
PR, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe de 1.7.2015).
VI. Na presente Ao de Repetio de Indbito, em que a petio inicial foi
ajuizada em 8.10.2009, o contribuinte pleiteia a restituio do imposto de renda
retido na fonte, a ttulo de antecipao, e recolhido aos cofres pblicos, pela fonte
pagadora, em 15.9.2004. Logo, o direito de pleitear a restituio do mencionado
imposto, por meio desta Ao, no se encontra atingido pela prescrio.
VII. Agravo Regimental improvido.
(AgRg no REsp 1.276.535/RS, Rel. Ministra Assusete Magalhes, Segunda
No caso dos autos, como a ao foi ajuizada em maro de 2000 (e-STJ,

fl. 4), esto prescritas as parcelas anteriores aos 10 anos que antecedem a
propositura da demanda.
No caso concreto, os valores foram recolhidos entre janeiro/1990 e
dezembro/1995; portanto, esto prescritas somente as parcelas pleiteadas pela
parte autora recolhidas em perodo anterior a maro/1990.
De outra parte, quanto ao recurso da sociedade empresria contribuinte, o
acrdo de origem no merece reparo, na medida em que: (i) como se trata de
compensao tributria, deve ser considerado o regime jurdico vigente poca
do ajuizamento da demanda, no podendo ser a causa julgada luz do direito
superveniente; e (ii) os limites compensao tributria, introduzidos pelas
Leis n. 9.032 e 9.129, ambas de 1995, que alteraram o disposto no art. 89, 3,
da Lei n. 8.212, de 1991, so de observncia obrigatria pelo Poder Judicirio,
enquanto no declarados inconstitucionais, razo pela qual a compensao do
indbito tributrio, ainda que decorrente da declarao de inconstitucionalidade
da exao, submete-se s limitaes erigidas pelos diplomas legais que regem a referida
modalidade extintiva do crdito tributrio (DJe de 10.11.2008) (REsp 1.588.636/
SP, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 5.5.2016,
DJe 31.5.2016).
Ainda, nesse sentido:
Tributrio. Agravo regimental no recurso especial. Controvrsia sobre a

limitao compensao previdenciria, prevista no 3 do art. 89 da Lei n.
8.212/1991, com a redao dada pelas Leis n. 9.032/1995 e 9.129/1995. Deciso
agravada em conformidade com a jurisprudncia dominante do STJ. Agravo
regimental improvido.

I. A Primeira Seo do STJ, ao julgar o REsp 796.064/RJ (Rel. Ministro Luiz Fux, DJe
de 10.11.2008), firmou o entendimento no sentido de que, enquanto no declaradas
inconstitucionais as Leis n. 9.032/1995 e 9.129/1995, em sede de controle difuso
ou concentrado, sua observncia inafastvel, pelo Poder Judicirio, uma vez que
a norma jurdica, enquanto no regularmente expurgada do ordenamento, nele
permanece vlida, razo pela qual a compensao do indbito previdencirio, ainda
que decorrente da declarao de inconstitucionalidade da exao, submete-se s
limitaes erigidas pelos diplomas legais que regem dita compensao.
II. A Primeira Seo desta Corte, ao julgar, sob o rito do art. 543-C do CPC, o REsp
1.137.738/SP (Rel. Ministro Luiz Fux, DJe de 1.2.2010), reafirmou a sua orientao
jurisprudencial, firmada no julgamento dos EREsp 488.992/MG (Rel. Ministro Teori
Zavascki, DJU de 7.6.2004), no sentido de que, em se tratando de compensao
tributria, deve ser considerado o regime jurdico vigente poca do ajuizamento da
demanda, no podendo ser a causa julgada luz do direito superveniente, tendo em
vista o inarredvel requisito do prequestionamento, viabilizador do conhecimento do
Recurso Especial, ressalvando-se o direito do contribuinte de proceder compensao
dos crditos pela via administrativa, em conformidade com as normas posteriores,
desde que atendidos os requisitos prprios.
III. Nos presentes autos, embora a ao tenha sido ajuizada em 10.8.1999,
quando j se encontrava em vigor o disposto no 3 do art. 89 da Lei n.
8.212/1991, com a redao dada pela Lei n. 9.032/1995, a parte autora no
defendeu, na petio inicial, a inaplicabilidade do limite percentual
compensao previdenciria, previsto naquele dispositivo legal. A discusso da
matria, portanto, foi alcanada pela precluso, na medida em que a questo
deveria ter sido arguida na petio inicial da ao. Ademais, o acrdo recorrido
foi prolatado antes da edio da Medida Provisria n. 449/2008, de modo que
deve ser mantido o reconhecimento judicial da aplicabilidade, na espcie, da
limitao percentual compensao previdenciria, prevista no 3 do art.
89 da Lei n. 8.212/1991. Entretanto, independentemente do resultado do
julgamento do Recurso Especial, fica ressalvado que a parte autora, ora agravante,
poder proceder compensao dos seus crditos, pela via administrativa,
em conformidade com as normas posteriores ao incio da vigncia da Medida
Provisria n. 449/2008, posteriormente convertida na Lei n. 11.941/2009, desde
que atendidos os requisitos prprios. Precedentes.
IV. Agravo Regimental improvido.
(AgRg no REsp 1.477.085/CE, Rel. Ministra Assusete Magalhes, Segunda
Ressalte-se, no entanto, que nada impede que a compensao tributria

se d, na via administrativa, de acordo com legislao posterior, desde que
atendidos os requisitos prprios. A propsito:
268
Processual Civil. Tributrio. Agravo regimental no recurso especial. Cdigo

de Processo Civil de 1973. Aplicabilidade. Argumentos insuficientes para
desconstituir a deciso atacada. Contribuio previdenciria. Horas extras.
Adicionais de insalubridade. Periculosidade. Compensao tributria. Incidncia
da Smula n. 83/STJ.
I - Consoante o decidido pelo Plenrio desta Corte na sesso realizada
em 9.3.2016, o regime recursal ser determinado pela data da publicao do
provimento jurisdicional impugnado. Assim sendo, in casu, aplica-se o Cdigo de
Processo Civil de 1973.
II - pacfico o entendimento no Superior Tribunal de Justia segundo o qual:
i) as verbas relativas a adicionais noturno, de periculosidade, de insalubridade
e de transferncia, bem como os valores recebidos a ttulo de horas extras,
possuem natureza remuneratria, sendo, portanto, passveis de contribuio
previdenciria; ii) h vedao expressa, prevista no art. 26 da Lei n. 11.457/2007,
de compensao de dbitos de contribuies previdencirias quando efetuados
na forma do art. 74 da Lei n. 9.430/1996; iii) o regime de compensao tributria
deduzida em juzo deve ser examinado luz da legislao vigente no momento
da propositura da ao, ressalvando-se o direito de o contribuinte proceder
compensao dos crditos pela via administrativa, em conformidade com as
normas posteriores, desde que atendidos os requisitos prprios; e iv) pacfico
o entendimento no Superior Tribunal de Justia segundo o qual o art. 170-A do
Cdigo Tributrio Nacional exige o trnsito em julgado para fins de compensao
de crdito tributrio, aplicando-se s demandas ajuizadas aps a vigncia da LC
n. 104/2001, ou seja, a partir de 11.1.2001, bem como s hipteses de reconhecida
inconstitucionalidade do tributo indevidamente recolhido.
III - O recurso especial, interposto pelas alneas a e/ou c do inciso III do art. 105
da Constituio da Repblica, no merece prosperar quando o acrdo recorrido
encontra-se em sintonia com a jurisprudncia desta Corte, a teor da Smula n. 83/
STJ.
IV - As Agravantes no apresentam, no regimental, argumentos suficientes
para desconstituir a deciso agravada.
V - Agravo Regimental improvido.
(AgRg no REsp 1.573.297/SC, Rel. Ministra Regina Helena Costa, Primeira
Desse modo, (i) dou provimento em parte ao recurso especial do INSS,

para declarar a incidncia da prescrio para todas as parcelas recolhidas
indevidamente em perodo anterior a 1 de maro/2000, e (ii) nego provimento
ao recurso especial da sociedade contribuinte.
Custas ex lege. Sem honorrios (Smula 512/STF).
como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.385.366-ES (2013/0163681-0)
Relator: Ministro Herman Benjamin

Recorrente: Commar Comrcio Internacional Ltda
Advogado: Alessander da Mota Mendes - ES010405
Recorrido: Fazenda Nacional
Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PR000000O
EMENTA
Processual Civil e Tributrio. Razes dissociadas do fundamento

do acrdo. Smula 284/STF. Mercadoria importada. Adulterao de
dados essenciais (origem do produto). Perdimento. Pagamento dos
tributos devidos. Irrelevncia.
1. Trata-se de Recurso Especial que visa reforma do acrdo
que manteve a penalidade de perdimento de bens, aplicada
administrativamente pelo Fisco. A recorrente afirma que o fato de a
etiqueta do produto importado possuir dimenso reduzida mas no
adulterada ou falsificada no se amolda hiptese prevista no art.
105, VIII, do DL n. 37/1966, principalmente quando se considera
que, com o regular pagamento dos tributos devidos, no houve dano
ao Errio.
2. O Tribunal de origem, ao se reportar prova dos autos,
concluiu que as etiquetas dos produtos so destrudas aps a abertura
das caixas em que estes se encontram armazenados, e, mais importante,
impedem a correta identificao da origem do produto, com induo do
consumidor, varejista ou atacadista, a erro. Nesse sentido o seguinte
excerto do acrdo (fls. 300-301, e-STJ): (...) a fiscalizao apontou
que: (...) a etiqueta facilmente removvel, e mais, obrigatoriamente
rompida quando da abertura das caixas de papelao para a retirada
das embalagens, que provavelmente so vendidas a varejo. No se trata
de simples erro de etiquetagem, pois toda a embalagem externa (caixas
grandes) contm informao acima produzida com texto em portugus.
O produto que chegaria as mos do consumidor final (caixinhas com 50
mscaras) no possui qualquer indicao da origem correta do produto
(China), induzindo a erro quando da aquisio da mercadoria.
270
3. A pena de perdimento no constitui sano cujo fato gerador

tenha por base a inadimplncia de tributo. Portanto, a circunstncia
de a recorrente haver adimplido a obrigao de contedo pecunirio
no a exime de observar a legislao alfandegria e respeitar os valores
por ela protegidos. A quitao do tributo devido no implica direito ao
descumprimento das normas que disciplinam o direito alfandegrio.
4. No bastasse isso, a argumentao da recorrente peca por
se encontrar dissociada dos fundamentos do acrdo. A infrao
comprovada nos autos no est relacionada diferena da medida que
a etiqueta deveria adotar registro, alis, que a discusso quanto ao
correto tamanho das etiquetas nem mesmo foi valorada no acrdo
recorrido.
5. Na realidade, a sano administrativa foi imposta a partir da
constatao de que os dados essenciais relativos origem do produto
(China) que vm corretamente indicados em meio que subtrado
do conhecimento do consumidor so adulterados, porque a etiqueta
de dimenses reduzidas destacada quando da abertura das caixas
de papelo para a retirada das embalagens, fazendo com que o
produto chegue s mos do consumidor varejista ou atacadista com a
informao de que se trata de produto nacional.
6. Com efeito, assim dispe o auto de infrao: A situao
apresentou-se da seguinte maneira (fotos da mercadoria em anexo): as
embalagens externas (caixas de papelo), provavelmente destinadas ao
mercado atacadista, contm a informao fabricado por Descarpack
Descartveis do Brasil Ltda.. As embalagens internas (caixinhas
contendo 50 mscaras cada), provavelmente destinadas ao mercado
varejista, apresentam-se totalmente impressas com dizeres referentes
empresa Descarpack do Brasil Ltda. (...) No se trata de um simples erro
de etiquetagem, pois toda a embalagem externa (caixas grandes) contm
a informao acima reproduzida com texto em portugus. O produto
que chegaria s mos do consumidor final (caixinhas com 50 mscaras)
no possui qualquer indicao da origem correta do produto (China),
induzindo o mesmo a erro quando da aquisio da mercadoria.
7. Nesse contexto, a hiptese se amolda perfeitamente ao previsto
no art. 105, VIII, do Decreto-Lei n. 37/1966: Art.105 - Aplica-se a
pena de perda da mercadoria: (...) VIII - estrangeira que apresente

caracterstica essencial falsificada ou adulterada, que impea ou dificulte

sua identificao, ainda que a falsificao ou a adulterao no influa no
seu tratamento tributrio ou cambial.
8. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nessa extenso,
no provido.
ACRDO

acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A
Turma, por unanimidade, conheceu em parte do recurso e, nessa parte, negou-
lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a)-Relator(a). Os
Srs. Ministros Og Fernandes, Mauro Campbell Marques, Assusete Magalhes
(Presidente) e Francisco Falco votaram com o Sr. Ministro Relator.
Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 11.10.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto,

com fundamento no art. 105, III, a e c, da Constituio da Repblica/1988,
contra acrdo assim ementado:
Administrativo. Identificao da origem e do fabricante da mercadoria. Pena

de perdimento.
A recorrente alega violao do art. 105, VIII, do Decreto-Lei n. 37/1966,

do art. 23, IV, e 1, do Decreto-Lei n. 1.455/1976, e do art. 618, VIII, do
Decreto n. 4.543/2002. Afirma que o fato de a etiqueta do produto importado
possuir dimenso reduzida mas no adulterada ou falsificada no se amolda
hiptese prevista no art. 105, VIII, do DL n. 37/1966, principalmente quando se
considera que no houve dano ao Errio. Por esses motivo, requer o provimento
da pretenso recursal para ver afastada a decretao da pena de perdimento.
Foram apresentadas as contrarrazes.
o relatrio.
272
VOTO
O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): Controverte-se a respeito

do acrdo que manteve a decretao administrativa da pena de perdimento de
bens importados.
A hiptese no comporta a aplicao da Smula 7/STJ, pois a empresa no
se insurge contra as premissas fticas ou o contedo das provas mencionadas
nos autos, mas sim visa revalorao da qualificao jurdica a elas atribuda no
acrdo recorrido.
Preenchidos os requisitos de admissibilidade, passo ao exame do mrito.
A recorrente afirma que no houve dano ao Errio, pois os tributos devidos
pela operao de importao foram recolhidos, e que somente a falsificao
ou adulterao na etiqueta (e no o simples desatendimento das medidas
padronizadas em centmetros) justificaria a penalidade imposta. No caso, insiste
que o Fisco no indicou a existncia de fraude, razo pela qual deve ser anulado
o perdimento.
O Tribunal de origem, ao se reportar prova dos autos, concluiu que as
etiquetas dos produtos so destrudas aps a abertura das caixas em que estes
se encontram armazenados, e, mais importante, impedem a correta identificao
da origem do produto, com induo do consumidor, varejista ou atacadista, a erro.
Nesse sentido o seguinte excerto do acrdo (fls. 300-301, e-STJ):
(...) a fiscalizao apontou que: (...) Alm de ser de tamanho nfimo, a etiqueta
facilmente removvel, e mais, obrigatoriamente rompida quando da abertura
das caixas de papelao para a retirada das embalagens, que provavelmente
so vendidas a varejo. No se trata de simples erro de etiquetagem, pois toda
a embalagem externa (caixas grandes) contm informao acima produzida
com texto em portugus. O produto que chegaria as mos do consumidor final
(caixinhas com 50 mscaras) no possui qualquer indicao da origem correta do
produto (China), induzindo a erro quando da aquisio da mercadoria. (fls. 85)
(...)
Ou seja, as irregularidades encontradas na identificao da mercadoria,
no que tange indicao da origem e do fabricante, sujeitam-nas pena de
perdimento. E as irregularidades apontadas no so suaves. Pouco importa o
regular recolhimento de tributos, a autora no comprovou que a mercadoria
importada foi devidamente identificada.
Assim, nada h de ilegal ou abusivo na apreenso das mercadorias
irregularmente importadas pela autora.

A pena de perdimento no constitui sano cujo fato gerador tenha por

base a inadimplncia de tributo. Portanto, a circunstncia de a recorrente haver
adimplido a obrigao de contedo pecunirio no a exime de observar a
legislao alfandegria e respeitar os valores por ela protegidos.
Em outras palavras, a quitao do tributo devido no implica direito ao
descumprimento das normas que disciplinam o direito alfandegrio.
No bastasse isso, a argumentao da recorrente peca por se encontrar
dissociada dos fundamentos do acrdo. A infrao comprovada nos autos no
est relacionada diferena da medida que a etiqueta deveria adotar registro,
alis, que a discusso quanto ao correto tamanho das etiquetas nem mesmo foi
valorada no acrdo recorrido.
Na realidade, a sano administrativa foi imposta a partir da constatao
de que os dados essenciais relativos origem do produto (China) que
vm corretamente indicados em meio que subtrado do conhecimento do
consumidor , so adulterados, porque a etiqueta de dimenses reduzidas
destacada quando da abertura das caixas de papelo para a retirada das
embalagens, fazendo com que o produto chegue s mos do consumidor
varejista ou atacadista com a informao de que se trata de produto nacional.
Transcrevo novamente o seguinte excerto do voto condutor (fls. 300-301,
e-STJ):
(...) a fiscalizao apontou que: (...) Alm de ser de tamanho nfimo, a etiqueta
facilmente removvel, e mais, obrigatoriamente rompida quando da abertuda
das caixas de papelao para a retirada das embalagens, que provavelmente
so vendidas a varejo. No se trata de simples erro de etiquetagem, pois toda
a embalagem externa (caixas grandes) contm informao acima produzida
com texto em portugus. O produto que chegaria as mos do consumidor final
(caixinhas com 50 mscaras) no possui qualquer indicao da origem correta do
produto (China), induzindo a erro quando da aquisio da mercadoria. (fls. 85)
Nesse passo, a hiptese se amolda perfeitamente ao comando do art. 105,

VIII, do Decreto-Lei n. 37/1966:
Art.105 - Aplica-se a pena de perda da mercadoria:

(...)
VIII - estrangeira que apresente caracterstica essencial falsificada ou adulterada,
que impea ou dificulte sua identificao, ainda que a falsificao ou a adulterao
no influa no seu tratamento tributrio ou cambial.
274
Efetivamente, o auto de infrao a que alude o Tribunal de origem assim

descreve a infrao (fl. 58, e-STJ):
A DI supra citada ampara a imortao de uma mercadoria descrita como

mscara em no tecido com tiras brancas marca Descarpack impressa, que se
apresenta embalada em 6167 caixas de papelo (fotos anexas ao processo), as
quais contm em seu interior 6 caixas menores com 50 unidades da mercadoria
(cpia xeror do rtulo dessa embalagem em anexo).
A embalagem externa da mercadoria apresenta impressa a informao
fabricado por Descarpack Descartveis do Brasil Ltda., alm do endereo completo
dessa empresa, na cidade de So Paulo (SP). Na realidade, a empresa acima
reerida consta na Declarao de Importao (DI) como sendo o adquirente da
mercadoria.
(...)
A situao apresentou-se da seguinte maneira (fotos da mercadoria em anexo):
as embalagens externas (caixas de papelo), provavelmente destinadas ao
mercado atacadista, contm a informao fabricado por Descarpack Descartveis
do Brasil Ltda.. As embalagens internas (caixinhas contendo 50 mscaras cada),
provavelmente destinadas ao mercado varejista, apresentam-se totalmente
impressas com dizeres referentes empresa Descarpack do Brasil Ltda.
(...)
No se trata de um simples erro de etiquetagem, pois toda a embalagem
externa (caixas grandes) contm a informao acima reproduzida com texto em
portugus. O produto que chegaria s mos do consumidor final (caixinhas com
50 mscaras) no possui qualquer indicao da origem correta do produto (China),
induzindo o mesmo a erro quando da aquisio da mercadoria.
De acordo com o acima exposto, conclui-se que a tese recursal

(inaplicabilidade do art. 105, VIII, do DL n. 37/1966 em caso de simples
inobservncia do tamanho correto das etiquetas) encontra-se dissociada dos
fundamentos do acrdo (possibilidade de decretao do perdimento quando
h adulterao quanto origem do produto, que da China, mas chega ao
consumidor com a informao de que a mercadoria de procedncia nacional),
o que atrai a incidncia da Smula 284/STF.
Em relao ao dissdio jurisprudencial, destaco que a divergncia deve
ser comprovada, cabendo a quem recorre demonstrar as circunstncias que
identificam ou assemelham os casos confrontados, com indicao da similitude
ftica e jurdica entre eles. indispensvel a transcrio de trechos do relatrio
e do voto dos acrdos recorrido e paradigma, realizando-se o cotejo analtico
entre ambos, com o intuito de caracterizar a interpretao legal divergente.

O desrespeito a esses requisitos legais e regimentais (art. 541, pargrafo

nico, do CPC e art. 255 do RI/STJ) impede o conhecimento do Recurso
Especial com base na alnea c do inciso III do art. 105 da Constituio
Federal. Confira-se o precedente:
(...)
3. No se conhece do dissdio jurisprudencial quando no atendidos os
requisitos dos arts. 541, pargrafo nico, do CPC e 255, 1 e 2, do RISTJ.
(...)
(REsp 649.084/RJ, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Segunda Turma, DJ
15.08.2005 p. 260).
Com essas consideraes, conheo parcialmente do Recurso Especial para,

nessa extenso, negar-lhe provimento.
como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.469.087-AC (2014/0175527-1)
Relator: Ministro Humberto Martins

Recorrente: Gol Linhas Areas Inteligentes S/A
Advogados: Mrcio Vincius Costa Pereira e outro(s)
Virgnia Medim Abreu
Recorrido: Ministrio Pblico do Estado do Acre
EMENTA
Consumidor. Concesso de servios areos. Relao havida entre

concessionria e consumidores. Aplicao do CDC. Ilegitimidade
da ANAC. Transporte areo. Servio essencial. Exigncia de
continuidade. Cancelamento de voos pela concessionria sem razes
tcnicas ou de segurana. Prtica abusiva. Descumprimento da oferta.
1. A controvrsia diz respeito pratica, no mercado de consumo,
de cancelamento de voos por concessionria sem comprovao pela
empresa de razes tcnicas ou de segurana.
276
2. Nas aes coletivas ou individuais, a agncia reguladora no

integra o feito em litisconsrcio passivo quando se discute a relao de
consumo entre concessionria e consumidores, e no a regulamentao
emanada do ente regulador.
3. O transporte areo servio essencial e, como tal, pressupe
continuidade. Difcil imaginar, atualmente, servio mais essencial do
que o transporte areo, sobretudo em regies remotas do Brasil.
4. Consoante o art. 22, caput e pargrafo nico, do CDC, a
prestao de servios pblicos, ainda que por pessoa jurdica de direito
privado, envolve dever de fornecimento de servios com adequao,
eficincia, segurana e, se essenciais, continuidade, sob pena de ser o
prestador compelido a bem cumpri-lo e a reparar os danos advindos
do descumprimento total ou parcial.
5. A partir da interpretao do art. 39 do CDC, considera-se
prtica abusiva tanto o cancelamento de voos sem razes tcnicas
ou de segurana inequvocas como o descumprimento do dever de
informar o consumidor, por escrito e justificadamente, quando tais
cancelamentos vierem a ocorrer.
6. A malha area concedida pela ANAC oferta que vincula
a concessionria a prestar o servio nos termos dos arts. 30 e 31 do
CDC. Independentemente da maior ou menor demanda, a oferta
obriga o fornecedor a cumprir o que ofereceu, a agir com transparncia
e a informar adequadamente o consumidor. Descumprida a oferta,
a concessionria viola os direitos no apenas dos consumidores
concretamente lesados, mas de toda a coletividade a quem se ofertou
o servio, dando ensejo reparao de danos materiais e morais
(inclusive, coletivos).
7. Compete ao Poder Judicirio fiscalizar e determinar
o cumprimento do contrato de concesso celebrado entre poder
concedente e concessionria, bem como dos contratos firmados entre
concessionria e consumidores (individuais e plurais), aos quais
assegurada proteo contra a prtica abusiva em caso de cancelamento
ou interrupo dos voos.
Recurso especial da GOL parcialmente conhecido e, nesta parte,
improvido.

ACRDO

acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia A
Turma, por unanimidade, conheceu em parte do recurso e, nessa parte, negou-
lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a)-Relator(a). Os Srs.
Ministros Herman Benjamin, Assusete Magalhes (Presidente) e Diva Malerbi
(Desembargadora convocada do TRF da 3 Regio) votaram com o Sr. Ministro
Relator.
Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Mauro Campbell Marques.
Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 17.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de recurso especial interposto

pela Gol Linhas Areas Inteligentes S.A., fundamentado na alnea a do permissivo
constitucional, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Acre.
O acrdo recorrido est assim ementado (fl. 328, e-STJ):
Constitucional, Consumidor, Administrativo e Processual Civil. Apelao.

Preliminares de retificao do polo passivo, desaparecimento superveniente do
interesse processual e incompetncia absoluta da Justia Estadual. Descabimento.
Ao civil pblica. Direitos individuais homogneos. Transporte areo. Aplicao
do CDC e da Lei de Concesses de Servios Pblicos. Descontinuidade na
prestao do servio. Proibio de cancelamento de servio pblico de natureza
essencial.
1. Preliminar de retificao do polo passivo. Rejeitada porque, alm de ser
parte legitima para figurar no polo passivo da lide, a manuteno da Apelante
no resulta em prejuzo ao desenvolvimento vlido do processo, considerando a
relao de consumo existente entre aquela concessionria de servio pblico e os
usurios de transporte areo.
2. Preliminar de desaparecimento superveniente do objeto. Em razo dos
constantes cancelamentos de voos suportados pelos habitantes da Comarca de
Cruzeiro do Sul, os substitudos processuais tm a necessidade de uma tutela
inibitria, eficaz para que a concessionria seja definitivamente proibida de
278
realizar tal prtica indiscriminadamente, razo pela qual foroso a rejeio desta
preliminar.
3. Preliminar de incompetncia absoluta da Justia Estadual. De acordo com
a jurisprudncia predominante do Colendo STJ, no h interesse (jurdico ou
econmico) da ANAC nesta Ao Civil Pblica, de tal sorte que no subsiste causa
modificativa de competncia para a Justia Federal, razo pela qual se rejeita a
questo prefacial.
4. Os servios pblicos tambm esto sujeitos s regras do CDC, mormente no
caso concreto em que o Ministrio Pblico, assumindo a posio de verdadeiro
substituto processual de uma categoria inteira de consumidores, pediu do Estado-
juiz a tutela de direitos individuais e homogneos, flagrantemente violados por
descontinuidade na prestao de servios de transporte areo na Comarca de
Cruzeiro do Sul. Sucede que o transporte areo cuida-se, inequivocamente, de um
servio pblico prestado pela Apelante na modalidade de concesso, de modo
que, do ponto de vista dos usurios, a concessionria mantm relao jurdica de
natureza consumerista, tutelada pelas disposies protetivas do CDC.
5. No obstante a concessionria de servio pblico se encontrar diretamente
subordinada aos regulamentos expedidos pela ANAC, ela tambm est vinculada
s normas do CDC. Significa isso que, embora a ANAC venha a autorizar os
comentados cancelamentos, a referida concessionria pode ser responsabilizada
pela descontinuidade na prestao de servio pblico essencial, resultante de
violao frontal aos preceitos contidos no CDC.
6. Apelao no provida.
Os embargos de declarao opostos pela GOL foram rejeitados (fls.

499/504, e-STJ).
Nas razes do recurso especial, a GOL aponta, preliminarmente, ofensa
ao art. 535, incs. I e II, do CPC/1973, porquanto, a despeito da oposio de
embargos declaratrios, o Tribunal estadual foi omisso e contraditrio no
tocante existncia de matria de ordem pblica.
No mrito, aduz violao dos arts. 47 e 113, caput e 2, do CPC/1973 e
8 da Lei n. 11.182/2005, pois h incompetncia absoluta da Justia Estadual
para o julgamento da matria objeto da ao civil pblica ajuizada na origem,
visto que a espcie versa sobre litisconsrcio passivo com a ANAC.
Alega ofensa aos arts. 9, 2 e incs. I e II, e 29 da Lei n. 8.987/1995, bem
como aos arts. 2, inc. VII, do pargrafo nico, e 7 da Lei n. 8.078/1990, dada a
especificidade e tecnicidade da matria, alm da existncia de norma especfica
editada pela agncia reguladora do setor, quais sejam, o Cdigo Brasileiro de
Aeronutica e a Portaria n. 676/2000 da ANAC, normas estas que no podem
ser afastadas pelo Cdigo de Defesa do Consumidor.

Acresce haver contrariedade aos arts. 286 e 460 do CPC/1973, uma vez
que o acrdo estadual adotou posicionamento proibido pelo ordenamento
jurdico ptrio, a saber, a vedao da condenao em obrigao de fazer de
natureza perptua.
Sustenta, ainda, que (fls. 433/441, e-STJ):
na hiptese vertente, como se pode constatar dos autos, o i. Parquet do Estado

do Acre calca sua pretenso alegando, em sntese, que a recorrente estaria (a)
descumprindo os preceitos administrativos da continuidade e regularidade dos
servios pblicos; e (b) cancelando voos para a cidade de Cruzeiro do Sul/AC sem
que haja motivos relevantes para tanto.
Como se v, a presente Ao Civil Pblica tem como escopo a anlise de
questes concernentes Agncia Nacional de Aviao Civil, sendo tal autarquia
litisconsorte necessria para atuar no polo passivo da demanda em questo,
eis que somente houve o cancelamento do voo mencionado na inicial por
conta de deciso tomada pela prpria agncia reguladora em conjunto com a
concessionria recorrente, situao que foi totalmente contrariada no v. acrdo.
(...).
Diante desses fundamentos, no resta dvida da necessidade de presena
da ANAC no polo passivo da presente demanda, declinando-se da competncia
para a Justia Federal, com a decretao da nulidade de todos os atos decisrios
havidos no processo, conforme dispe o art. 113, caput e 2 do CPC/1973.
(...).
Caso seja superada a manifesta nulidade acima, o que no se espera e se
admite para regulamentar, denota-se que o v. Acrdo recorrido afastou a
norma especfica editada pela ANAC (Resoluo n. 141/2010), dando prevalncia
unicamente aos dispositivos contidos no CDC, ignorando, por completo, o que o
prprio CDC diz a respeito de situaes como a dos autos, de acordo com seu art.
7 (...).
Com a devida venia desta e. Corte, o princpio constitucional de proteo ao
consumidor deve ser cumprido por todo o sistema jurdico em dilogo das fontes,
e no somente por meio de uma ou outra norma.
(...).
A pretenso do recorrido, da forma como formulada, impossvel de ser
acolhida, porquanto a empresa recorrente no pode ser compelida a manter
um voo para a cidade de Cruzeiro do Sul sem que haja um prazo definido. Como
se sabe, vedado pelo ordenamento jurdico ptrio a condenao em punio
ad eternum, no havendo como se cogitar pela correo do entendimento
manifestado pelo v. acrdo recorrido.
280
Apresentadas as contrarrazes, nas quais o Ministrio Pblico Federal

pede o no conhecimento ou o no provimento do recurso especial, por no
haver vcios ou contrariedade legislao no acrdo recorrido, alm de a
pretenso recursal esbarrar na Smula 7 do STJ (fls. 535/537, e-STJ).
Sobreveio o juzo de admissibilidade positivo na instncia de origem (fl.
539, e-STJ).
Os autos foram inicialmente distribudos ao Min. Luis Felipe Salomo,
que determinou a redistribuio Primeira Seo por versar o feito sobre
inadequao de servio pblico prestado por concessionria, conforme julgado
no REsp 1.396.925/MG, Corte Especial, Rel. Ministro Herman Benjamin, DJe
26.2.2015.).
Parecer do Ministrio Pblico Federal pelo no conhecimento ou no
provimento do recurso especial (fls. 581/587 e 599/600, e-STJ).
, no essencial, o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator):
Da Controvrsia
O Ministrio Pblico do Estado do Acre ajuizou, na Justia Estadual, ao civil

pblica contra a GOL Linhas Areas Inteligentes S.A., pleiteando a condenao da
companhia area em obrigao de no fazer para que esta, sem que haja razes
tcnicas relevantes e intransponveis, abstenha-se de cancelar voos para a cidade
de Cruzeiro do Sul, bem como divulgue informaes precisas, claras e verdicas
aos consumidores.
Neste Recurso Especial, a GOL pede, em suma, o afastamento da
condenao em obrigao de no fazer, alm de suscitar a incompetncia
absoluta da Justia Estadual para processar e julgar o feito, pois a ANAC,
agncia reguladora do setor, deveria integrar o polo passivo com a companhia
area, o que deslocaria a competncia para a Justia Federal, com a consequente
nulidade dos atos processuais j praticados no Juzo estadual.
O Juzo de primeiro grau julgou procedente o pedido para que a empresa
area se abstenha de cancelar novos voos para a cidade de Cruzeiro do Sul,
exceto se houver motivos tcnicos relevantes e intransponveis. A GOL interps

recurso de apelao, tendo o Tribunal estadual negado provimento ao apelo para

manter a proibio de cancelamento dos voos sem que haja uma justificativa
tcnica plausvel. Contra tal acrdo, a empresa area ops embargos de
declarao, os quais foram rejeitados.
Da Inexistncia de Vcios no Acrdo de Origem
Preliminarmente, no se observa a alegada ofensa ao art. 535, incs. I e II, do

CPC/1973, porquanto a Corte estadual examinou todas as questes levantadas
pela ora recorrente, concluindo pela ilegitimidade da agncia reguladora para
figurar no polo passivo e por manter a obrigao de no cancelar os voos na
localidade. Ademais, o provimento jurisdicional contrrio ao pretendido pelas
partes no necessariamente se confunde com falha ou negativa de prestao
jurisdicional.
Da Ilegitimidade Passiva da ANAC
Na origem, a ao civil pblica proposta pelo Ministrio Pblico Estadual

volta-se contra a irregularidade dos voos realizados pela concessionria em
prejuzo do consumidor e, no, contra as normas da agncia reguladora do setor
(ANAC).
Nas aes coletivas ou individuais, a agncia reguladora no integra o
feito em litisconsrcio passivo quando se discute a relao de consumo entre
a concessionria e os consumidores e, no, a regulamentao emanada do ente
regulador.
Nesse sentido:
Administrativo. Processual Civil. Inexistncia de violao do art. 557 do CPC.

Ao civil pblica. Telefonia. Tutela dos interesses dos consumidores. Legitimidade
ativa do Ministrio Pblico. Afastada a competncia da Justia Federal. Ausncia
de interesse direto da ANATEL. Perda de objeto da ao. Cumprimento das
condies expostas no Termo de Ajustamento de Conduta. Necessidade de
revolvimento do conjunto ftico e probatrio constante dos autos. Smula 7/STJ.
(...)
3. No h falar na existncia de litisconsrcio passivo necessrio com a ANATEL,
tendo em vista que, no caso dos presentes autos, o ponto discutido a relao
de consumo entre a concessionria de telefonia e os consumidores (e no a
regulamentao da referida agncia reguladora). Assim, no h falar na existncia
de interesse jurdico do ente regulador.
282
4. Verificar se houve ou no o cumprimento das condies expostas no Termo

de Ajustamento de Conduta firmado com a ANATEL matria que demanda
o revolvimento do conjunto ftico e probatrio constante dos autos, o que
invivel na via recursal eleita a teor da Smula 7/STJ.
5. Agravo regimental no provido (AgRg no REsp 1.381.661/PA, Rel. Ministro
Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 6.10.2015, DJe
16.10.2015.);
Processo Civil. Agravo regimental no conflito negativo de competncia. Ao

civil pblica. Ausncia de interesse jurdico da ANATEL na lide. Smula 150/STJ.
1. No h falar em litisconsrcio passivo necessrio da Anatel, pois esta
pleiteia a interveno no feito apenas como amicus curiae; alm disso, a ao
proposta pelo Parquet estadual cinge-se irregularidade imputada somente
concessionria do servio de telefonia (deficincia no servio), sem alcanar a
esfera do poder regulador daquela Entidade reguladora.
2. A competncia cvel da Justia Federal encontra-se definida, como regra
geral, com base na natureza das partes envolvidas no processo (ratione personae),
independentemente da ndole da controvrsia exposta em juzo, por fora das
disposies do art. 109, I, da Constituio Federal.
3. Desse modo, nos termos do que dispe a Smula 150/STJ, compete
Justia Federal decidir sobre a existncia de interesse jurdico que justifique a
presena, no processo, da Unio, suas autarquias ou empresas pblicas.
4. Competncia para o julgamento da demanda do Juzo Direito da 1 Vara de
Ouricuri - PE.
Agravo regimental improvido (AgRg no CC 120.783/PE, Rel. Ministro Humberto
Martins, Primeira Seo, julgado em 23.5.2012, DJe 30.5.2012.).
Do Transporte Areo como Servio Essencial
O Tribunal de origem manteve sentena que julgou procedente a ao civil

pblica proposta pelo Ministrio Pblico do Estado do Acre, a fim de que a
GOL Linhas Areas Inteligentes S.A. cumpra a obrigao de no cancelar voos
com destino cidade de Cruzeiro do Sul, sem que haja justificativa tcnica ou
de segurana instransponvel.
De fato, infere-se dos autos que, sem informao de razes tcnicas ou
prvia aos consumidores, a GOL cancelou uma sequncia de voos para a cidade
de Cruzeiro do Sul, local de difcil acesso por via terrestre ou fluvial:
[C]onvm dizer que a interrupo sistemtica de tais servios ilegal, porque

est atingindo a populao da Comarca de Cruzeiro do Sul, assim como todos os
habitantes do Vale do Juru, que utilizem o Aeroporto situado naquela Comarca.

(...).
No caso concreto, a GOL comprovou ter apresentado pedido de cancelamento
de voos no perodo compreendido entre 10, 11 e 12 de outubro de 2009,
aduzindo, para tanto, a suposta baixa demanda por causa do feriado nacional de
Nossa Senhora de Aparecida (Padroeira do Brasil).
Contudo, essa assertiva no encontra respaldo no restante do acervo
probatrio dos autos, haja vista que a solicitao encaminhada ANAC no est
acompanhada, por exemplo, de nenhum relatrio, estudo tcnico, que pudesse
avalizar tal circunstncia.
Destarte, contrariamente ao que arrazoou a Apelante, as regras de experincia
comum, subministradas pela observncia do que ordinariamente acontece
(art. 335 do CPC), descortinam o fato de que a demanda por passagens areas
aumenta exponencialmente nos grandes feriados nacionais - ainda mais no
atual contexto econmico, em que o setor de transporte areo se encontra em
franca expanso, exatamente pela ascenso de uma nova classe mdia, vida por
consumir produtos e servios dantes inalcanveis.
E isso sobremaneira agravado pelas peculiaridades da regio amaznica,
pois, como bem acentuou o ilustre Representante do MPE, o transporte areo
meio de locomoo indispensvel, tendo em vista a inexistncia (ou precariedade)
de estradas, assim como a grande demora no deslocamento pelas vias fluviais (fls.
337/338, e-STJ).
O acrdo estadual conferiu interpretao pertinente ao caso concreto.

O transporte areo considerado servio essencial para fins de aplicao do
art. 22, caput e pargrafo nico, do CDC e, como tal, deve ser prestado de modo
contnuo:
Art. 22. Os rgos pblicos, por si ou suas empresas, concessionrias,

permissionrias ou sob qualquer outra forma de empreendimento, so obrigados
a fornecer servios adequados, eficientes, seguros e, quanto aos essenciais,
contnuos.
Pargrafo nico. Nos casos de descumprimento, total ou parcial, das
obrigaes referidas neste artigo, sero as pessoas jurdicas compelidas a cumpri-
las e a reparar os danos causados, na forma prevista neste cdigo.
Assim, ao tratar da responsabilidade por vcio do produto ou do servio,

o Cdigo de Defesa do Consumidor, em seu art. 22, caput e pargrafo nico,
estabelece que a prestao de servios pblicos, ainda que por pessoa jurdica
de direito privado, envolve a responsabilidade pelo fornecimento de servios
com adequao, eficincia, segurana e, se essenciais, continuidade, sob pena de
284
ser o prestador compelido a bem cumpri-lo e a reparar os danos advindos do

descumprimento total ou parcial.
Difcil imaginar, atualmente, servio mais essencial do que o transporte
areo, sobretudo em regies remotas do Brasil. O descumprimento do art.
22, caput, comporta, nos termos de seu pargrafo nico, at mesmo a tutela
jurisdicional de preveno e reparao por meio de danos patrimoniais e morais
(inclusive, coletivos), a teor do art. 6, incs. VI e VII, do CDC.
Vale lembrar que o mencionado art. 22 refora a ideia de fornecedor
constante do art. 3 do Cdigo de Defesa do Consumidor:
Art. 3 Fornecedor toda pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional

ou estrangeira, bem como os entes despersonalizados, que desenvolvem
atividade de produo, montagem, criao, construo, transformao,
importao, exportao, distribuio ou comercializao de produtos ou
prestao de servios.
As concessionrias de servio pblico de transporte areo so fornecedoras

no mercado de consumo, sendo responsveis, operacional e legalmente, pela
adequada manuteno do servio pblico que lhe foi concedido, no devendo
se furtar obrigao contratual que assumiu quando celebrou o contrato
de concesso com o Poder Pblico nem obrigao contratual que assume
rotineiramente com os consumidores, individuais e/ou plurais.
Portanto, a alegao da GOL no sentido de que o Judicirio estaria
normatizando na seara de competncia da agncia reguladora (ANAC) no
procede, uma vez que a legislao na qual se pautaram as decises das instncias
ordinrias to somente visam adequao da prestao do servio concedido, o
que se coaduna com a funo do prprio ente regulador.
Das Prticas Abusivas
O art. 6 do Diploma Consumerista assegura ao consumidor, entre outros,

proteo contra prticas e clusulas abusivas ou impostas no fornecimento de
produtos e servios (inc. IV).
Herman Benjamin descreve a prtica abusiva (lato sensu) como aquela que
contraria as regras mercadolgicas de boa conduta com o consumidor, afetando
o bem-estar deste:
Muitas vezes, apesar de no ferirem o requisito da veracidade, carreiam alta

dose de imoralidade econmica e de opresso. Em outros casos, simplesmente

do causa a danos substanciais contra o consumidor. Manifestam-se atravs

de uma srie de atividades, pr e ps-contratuais, assim como propriamente
contratuais, contra as quais o consumidor no tem defesas, ou, se as tem, no se
sente habilitado ou incentivado a exerc-las (BENJAMIN, Antonio Herman V. et al.
Manual de direito do consumidor. 6.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014,
p. 296.).
O art. 39 do CDC elenca prticas abusivas de forma meramente

exemplificativa, visto que admite interpretao flexvel. As prticas abusivas
tambm so apontadas e vedadas em outros dispositivos da Lei n. 8.078/1990,
assim como podem ser inferidas, conforme autoriza o art. 7, caput, do CDC,
a partir de outros diplomas, de direito pblico ou privado, nacionais ou
estrangeiros.
O cancelamento e a interrupo de voos por concessionria, sem razes
de ordem tcnica e de segurana intransponveis, prtica abusiva contra
o consumidor e, portanto, deve ser prevenida e punida. Tambm prtica
abusiva no informar o consumidor, por escrito e justificadamente, quando tais
cancelamentos vierem a ocorrer.
Da Oferta de Bens e Servios
Os arts. 30 e 31, caput, do CDC dispem sobre a oferta:
Art. 30. Toda informao ou publicidade, suficientemente precisa, veiculada

por qualquer forma ou meio de comunicao com relao a produtos e servios
oferecidos ou apresentados, obriga o fornecedor que a fizer veicular ou dela se
utilizar e integra o contrato que vier a ser celebrado.
Art. 31. A oferta e apresentao de produtos ou servios devem assegurar
informaes corretas, claras, precisas, ostensivas e em lngua portuguesa sobre
suas caractersticas, qualidades, quantidade, composio, preo, garantia,
prazos de validade e origem, entre outros dados, bem como sobre os riscos que
apresentam sade e segurana dos consumidores. (...) (Grifo nosso).
O Cdigo de Defesa do Consumidor confere tratamento criterioso oferta,

momento inicial do contrato que, de modo irrevogvel, vincula o fornecedor,
obrigando-o a agir de modo transparente, a informar e a cumprir o que ofereceu
ao atrair a aquiescncia do consumidor com as condies propostas.
Diz a doutrina:
A oferta, no mundo da proteo do consumidor, fenmeno altamente

regrado, at constitucionalmente. Alm de estabelecer, como princpio, a fora
286
obrigatria da policitao, da advindo a sua irrevogabilidade durante o prazo

fixado pelo anunciante ou outro razovel, a lei ainda impe um dever genrico de
informao, acompanhado de outros mais especficos.
(...).
A vinculao atua de duas maneiras: primeiro, obrigando o fornecedor, mesmo
que se negue a contratar; segundo, introduzindo-o (e prevalecendo) em contrato
eventualmente celebrado, inclusive quando seu texto o diga de modo diverso,
pretendendo afastar o carter vinculante. (...) Da que no impede a vinculao
eventual informao do fornecedor, sempre a latere do anncio, de que as
alegaes tm mero valor indicativo. Ainda assim, opera, integralmente, a fora
vinculante do alegado.
Dois pressupostos bsicos devem estar presentes para que o princpio da
vinculao atue: veiculao e preciso da informao (...).
A regra do Cdigo prometeu, cumpriu. Mas se o fornecedor recusar o
cumprimento da sua oferta ou publicidade? Ou se, ainda com o mesmo resultado,
no tiver condies de cumprir o que prometeu?
Em sntese, alm de uma srie de outras providncias, entre as quais a via
persecutria penal e a das sanes administrativas (...), o consumidor, em caso
de oferta desconforme com aquilo que o fornecedor efetivamente se prope
a entregar, tem a sua escolha trs opes: a) exigir o cumprimento forado
da obrigao; b) aceitar um outro bem de consumo equivalente; c) rescindir
o contrato j firmado, cabendo-lhe, ainda, a restituio do que j pagou,
monetariamente atualizado, e perdas e danos (inclusive danos morais).
(...).
O art. 31 tem, na sua origem, o princpio da transparncia, previsto
expressamente pelo CDC (art. 4, caput). Por outro lado, decorrncia tambm
do princpio da boa-f objetiva, que perece em ambiente onde falte a informao
plena do consumidor.
(...).
O art. 31 aplica-se, precipuamente, oferta no publicitria. Cuida do dever
de informar a cargo do fornecedor. O Cdigo, como se sabe, d grande nfase
ao aspecto preventivo da proteo do consumidor. E um dos mecanismos mais
eficientes de preveno exatamente a informao preambular, a comunicao
pr-contratual.
No qualquer modalidade informativa que se presta para atender aos
ditames do Cdigo. A informao deve ser correta (verdadeira), clara (de fcil
entendimento), precisa (sem prolixidade), ostensiva (de fcil percepo) e em
lngua portuguesa.
(...).

O art. 31 impe o dever de informar sobre certos dados do produto ou

servio. Lista-os, entre outros. Por conseguinte, o rol apresentado meramente
enumerativo. Caber ao fornecedor, conhecedor de seu produto ou servio,
informar sobre outros dados que, no caso concreto, repute importantes. Se no o
fizer voluntariamente, assim o determinar o juiz ou a autoridade administrativa,
independentemente da reparao e da represso (administrativa e penal).
Todo e qualquer produto ou servio tem de respeitar o dever de informar
do art. 31. No se trata de listagem facultativa. completamente obrigatria.
Impossvel, por outro lado, qualquer limitao administrativa a esse dever do
fornecedor, imposto que por lei (BENJAMIN, Antonio Herman V. et al. Manual de
direito do consumidor. 6.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014, p. 256/267.).
A malha area concedida pela ANAC uma oferta que vincula a

concessionria a prestar o servio concedido nos termos do art. 30 e 31 do CDC.
Independentemente da maior ou da menor demanda, a oferta obriga o
fornecedor a cumprir o que ofereceu, a agir com transparncia e a informar o
consumidor, inclusive por escrito e justificadamente.
Descumprida a oferta, a concessionria frustra os interesses e os direitos no
apenas dos consumidores concretamente lesados, mas de toda uma coletividade,
dando ensejo reparao de danos materiais e morais (individuais e coletivos).
Do Dever de Informar e do Direito Informao
A liberdade de escolha do consumidor, direito bsico previsto no inciso

II do art. 6 do CDC, depende da correta, fidedigna e satisfatria informao
sobre os produtos e os servios colocados no mercado de consumo.
A autodeterminao do consumidor indissocivel da informao que lhe
transmitida, pois um dos meios de formar a opinio e produzir a tomada de
deciso daquele que consome. Assim, se a informao adequada, o consumidor
age com mais conscincia; se falsa, inexistente ou omissa, retira-se-lhe a
liberdade de escolha consciente.
O direito informao confere ao consumidor uma escolha consciente,
permitindo que suas expectativas em relao ao produto ou servio sejam de
fato atingidas, manifestando o que vem sendo denominado de consentimento
informado ou vontade qualificada. Diante disso, o comando do art. 6, III, do
CDC, somente estar sendo efetivamente cumprido quando a informao for
prestada ao consumidor de forma adequada, assim entendida como aquela que
se apresenta simultaneamente completa, gratuita e til, vedada, neste ltimo
288
caso, a diluio da comunicao efetivamente relevante pelo uso de informaes

soltas, redundantes ou destitudas de qualquer serventia (REsp 1.144.840/
SP, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 20.3.2012, DJe
11.4.2012.).
O dever de informar tambm decorre do respeito aos direitos bsicos do
consumidor, expressamente disposto no inciso III do art. 6 do Cdigo de
Defesa do Consumidor, o qual prev, como essencial, a informao adequada
e clara sobre os diferentes produtos e servios, com especificao correta de
quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo, bem como sobre os
riscos que apresentem.
Mais do que obrigao decorrente de lei, o dever de informar uma forma
de cooperao, uma necessidade social. Na atividade de fomento ao consumo e
na cadeia fornecedora, o dever de informar tornou-se autntico nus pr-ativo
incumbido aos fornecedores (parceiros comerciais, ou no, do consumidor),
pondo fim antiga e injusta obrigao que o consumidor tinha de se acautelar
(caveat emptor).
Extrai-se, ainda, do voto condutor do acrdo recorrido este excerto,
segundo o qual a concessionria, sem informar os consumidores, realmente
cancelou voos consecutivos para a cidade (fls. 336/338, e-STJ):
Estabelecidas essas premissas acerca do regime jurdico do servio pblico (de

transporte areo) no sistema jurdico brasileiro, convm dizer que a interrupo
sistemtica de tais servios ilegal, porque est atingindo a populao da
Comarca de Cruzeiro do Sul, assim como todos os habitantes do Vale do Juru
que utilizam o Aeroporto situado naquela Comarca.
(...).
Nesse contexto, importante salientar que, no caso em tela, a Apelante no
impugnou a alegao de que alguns voos para a Comarca de Cruzeiro do Sul
so cancelados. Ocorre que a sobredita concessionria, alm de reconhecer
expressamente esse fato, asseverou que os cancelamentos foram autorizados
pela ANAC, conforme os documentos carreados s fls. 183/191.
(...).
No caso concreto, a GOL comprovou ter apresentado pedido de cancelamento
de voos, no perodo compreendido entre 10, 11 e 12 de outubro de 2009,
aduzindo, para tanto, a suposta baixa demanda por causa do feriado nacional de
Nossa Senhora de Aparecida (Padroeira do Brasil).
Contudo, essa assertiva no encontra respaldo no restante do acervo
probatrio dos autos, haja vista que a solicitao encaminhada ANAC no est

acompanhada, por exemplo, de nenhum relatrio, estudo tcnico, que pudesse

avalizar tal circunstncia.
Destarte, contrariamente ao que arrazoou a Apelante, as regras de experincia
comum, subministradas pela observncia do que ordinariamente acontece
(art. 335 do CPC), descortinam o fato de que a demanda por passagens areas
aumenta exponencialmente nos grandes feriados nacionais - ainda mais no
atual contexto econmico, em que o setor de transporte areo se encontra em
franca expanso, exatamente pela ascenso de uma nova classe mdia, vida por
consumir produtos e servios dantes inalcanveis.
E isso sobremaneira agravado pelas peculiaridades da regio amaznica,
pois, como bem acentuou o ilustre Representante do MPE, o transporte areo
meio de locomoo indispensvel, tendo em vista a inexistncia (ou precariedade)
de estradas, assim como a grande demora no deslocamento pelas vias fluviais.
Diante de tais circunstncias, chega-se inabalvel concluso de que os
usurios no podem suportar os prejuzos decorrentes da sistemtica interrupo
de voos, uma vez que a Apelante tem a obrigao legal de prestar o servio de
maneira adequada, eficiente e contnua.
Tais cancelamentos no foram previamente comunicados aos consumidores

que adquiriram seus bilhetes areos, os quais tiveram suas viagens subitamente
frustradas, mormente por residirem em rea geogrfica de difcil acesso terrestre
e fluvial.
Acresa-se que de todos conhecida a peleja que o consumidor enfrenta
para remarcar a data de um bilhete areo ou reaver o valor pago, muitas vezes
tendo de enfrentar filas em balces de aeroportos e pagar taxas de remarcao.
No Cdigo de Defesa do Consumidor, todavia, o dever de informar no
tratado como mero dever anexo, e sim como dever bsico, essencial e intrnseco
s relaes de consumo. De mais a mais, no suficiente oferecer a informao.
preciso saber transmiti-la, porque mesmo a informao completa e verdadeira
pode vir a apresentar deficincia na forma como exteriorizada ou recebida pelo
consumidor.
Do Dilogo das Fontes
Tampouco h que falar que a aplicao do Cdigo de Defesa do

Consumidor relao havida entre companhias areas e consumidores gera um
conflito que desrespeita o dilogo das fontes.
O pensamento de Erik Jayme, professor emrito da Universidade de
Heidelberg, conhecido como Teoria do Dilogo das Fontes, representa
290
a importantssima ideia de que a aplicao de uma lei isolada pode no

condizer com a pluralidade e a complexidade ps-modernas, pois necessria
a flexibilidade de uma comunicao entre os vrios diplomas e a aplicao
conjunta de vrias fontes, tais como os Direitos Humanos, a Constituio, a
legislao infraconstitucional e a legislao supranacional.
O Cdigo de Defesa do Consumidor Brasileiro reflete exatamente este
esprito: o de proteger o diferente, o mais fraco, o vulnervel ou o hipervulnervel,
aquele que desconhece os meandros da oferta de produtos e servios (o
consumidor) em face daquele que entende o funcionamento do mercado de
consumo (o fornecedor).
O Cdigo de Defesa do Consumidor ampara no somente direitos
individuais como tambm direitos individuais homogneos, coletivos e difusos,
permitindo que as fontes dialoguem para a harmonia das relaes de consumo e
para a existncia de provimentos jurisdicionais teis e efetivos.
a doutrina de Claudia Lima Marques:
O domnio do mtodo do dilogo das fontes ajuda na escolha das leis a

aplicar, na sua ordem e na interpretao destas conforme a Constituio. Evita,
assim, a necessidade de um exame concreto da inconstitucionalidade de alguma
das normas, pois a aplicao conjunta e coordenada das fontes tem como
consequncia a inexistncia de lacunas, onde o Direito do Consumidor pode ser
complementado por outras leis e princpios, sempre a favor do sujeito tutelado no
art. 5, XXXII, da CF/1988, o consumidor (Comentrios ao Cdigo de Defesa do
Consumidor. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 62.).
O Cdigo de Defesa do Consumidor no prejudica as normas do setor

areo brasileiro, uma vez que um diploma que permite exemplarmente a
aplicao conjunta de fontes para o equilbrio das relaes de consumo.
Da Condenao em Obrigao de No Fazer
Alega a GOL contrariedade aos arts. 286 e 460 do CPC/1973, uma vez
que o acrdo estadual adotou posicionamento proibido pelo ordenamento
jurdico ptrio, a saber, a vedao da condenao em obrigao de fazer de
natureza perptua.
verdade que no cabe ao Poder Judicirio determinar a realizao de voos
perenes para essa ou aquela localidade, uma vez que o estabelecimento de rotas
de transporte areo compete ao Poder Executivo, por atuao direta da agncia
reguladora do setor, ou seja, a Agncia Nacional de Aviao Civil ANAC.

Entretanto, cabe, sim, ao Judicirio determinar o cumprimento do contrato

de concesso celebrado entre o poder concedente e a concessionria. E foi isso
que as instncias ordinrias estabeleceram: o cumprimento da obrigao de no
cancelar voos para a localidade, exceto por razes intransponveis e relevantes,
sob pena de ofensa regularidade da prestao do servio pblico concedido.
Para alm do contrato de concesso celebrado com a Administrao
Pblica, tambm cabe ao Judicirio zelar pelo cumprimento dos contratos de
consumo celebrados entre a companhia area ( qual a Administrao delegou
a prestao do servio pblico) e os consumidores individuais e/ou plurais, aos
quais so assegurados a proteo contra a preterio e o direito informao em
caso de cancelamento ou interrupo dos servios areos.
No demais lembrar que o Cdigo de Defesa do Consumidor contempla
um microssistema prprio e flexvel que autoriza uma abrangente interveno
judicial nos contratos, justificada por fundamentos como a natureza protetiva
do direito especial e sua decorrncia lgica, o princpio da vulnerabilidade e
a existncia em todos os contratos de consumo de um sinalagma amplo, que
se no acomoda aos padres tradicionais da comutatividade (RODRIGUES
JUNIOR, Otavio Luiz. Reviso Judicial dos Contratos: autonomia da vontade
e teoria da impreviso. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2006, p. 207.).
Por fim, a condenao proferida na origem no ad eternum, j que incapaz
de extrapolar, obviamente, o prazo de vigncia do contrato de concesso ou a
supervenincia de causa de extino contratual.
A condenao tambm no invade a esfera de competncia da ANAC,
qual compete regular e fiscalizar as atividades de aviao civil e da infraestrutura
aeronutica e aeroporturia, respeitadas as orientaes, polticas e diretrizes do
Governo federal. Entre os objetivos dessa agncia reguladora criada pela Lei
n. 11.182/2005, est o equilbrio com o Cdigo de Defesa do Consumidor
manifesto, por exemplo, na disciplina de condies gerais de transporte
que tutelam os consumidores em inmeros casos, tais como: nos atrasos e
cancelamentos de voos e hipteses de preterio de passageiros; na estipulao
de percentuais de atrasos e cancelamentos de voos e sua respetiva divulgao aos
passageiros; e, sobretudo, na transparncia.
No cabe, pois, dizer que o Judicirio proferiu condenao incerta,
indeterminada, de natureza perptua, diversa e alm da requerida no pedido
inicial ou que invadiu a competncia do ente regulador ou destoou do teor das
normas aeronuticas e aeroporturias.
292
Ante o exposto, conheo em parte do recurso especial da GOL Linhas

Areas Inteligentes S.A., mas nego-lhe provimento.
como penso. como voto.
VOTO
A Sra. Ministra Assusete Magalhes: Senhores Ministros, penso que quase

nada h a se falar ou a se acrescer, no s ao substancioso e brilhante voto do
eminente Relator, como tambm s consideraes feitas pelo nosso Professor de
Direito do Consumidor, Ministro Herman Benjamin.
Quero apenas fazer algumas observaes, em face de situaes que vivenciei,
quando trabalhava no TRF da 1 Regio, que tem jurisdio sobre todo o norte
do Brasil, inclusive sobre o Estado do Acre. Quando era Corregedora daquele
Tribunal e tambm como sua Presidente, vi-me compelida, por dever de ofcio,
a viajar por todo o norte do Brasil e pude constatar a realidade mencionada pelo
Ministro Herman Benjamin, quanto precariedade da comunicao, naqueles
Estados, por via terrestre e fluvial.
Essa essencialidade do servio de transporte areo, na Regio Norte do
Pas que o art. 22 da Lei n. 8.078/1990 exige seja contnuo , ali se destaca,
mais do que nunca, exatamente em funo desta precariedade de outros meios
de comunicao. Sabe-se que na Regio Amaznica, s vezes, em decorrncia de
enchente, nem o transporte fluvial possvel. Da a relevncia da contnua e boa
prestao, no que respeita ao servio de transporte areo.
A primeira tese sobre a qual o Ministro Herman Benjamin discorreu
aquela que diz respeito existncia de litisconsrcio passivo necessrio,
em feitos dessa natureza, quando se discute uma relao de consumo apenas
entre a concessionria e o consumidor, no estando em causa qualquer norma
regulamentadora da Agncia reguladora. H, nesta Turma, dois precedentes
sobre o assunto, que so citados no voto do Ministro Humberto Martins. Um,
de relatoria do Ministro Humberto Martins, e outro, bem esclarecedor, do
Ministro Mauro Campbell Marques, exatamente no sentido que est registrado
no voto do eminente Relator, cuja ementa destaca: A Agncia Reguladora no
integra o feito em litisconsrcio passivo com a concessionria quando, diante
da inadequao do servio prestado, discute-se a relao de consumo entre a
concessionria e os consumidores, e no a regulamentao emanada do ente
regulador.

Alega-se a incompetncia da Justia Estadual, pela ausncia, no feito, da

ANAC. Se no ela litisconsorte passiva necessria, no h necessidade de
que tivesse vindo aos autos. Sabe-se que a competncia da Justia Federal
absoluta e fixada ratione personae, na Constituio Federal, no seu art. 109,
inciso I. preciso que exista, no feito, um dos entes federais ali mencionados,
para que se justifique a competncia da Justia Federal. No o que existe no
caso. No h qualquer ente federal integrando essa lide, de tal sorte que a Justia
Estadual era e competente para processar e julgar o feito. Como relatei, o
Ministro Herman Benjamin fez meno ao art. 22 do Cdigo de Defesa do
Consumidor, para mencionar que, em servios essenciais, deve haver, por fora
desse mesmo Cdigo, continuidade na sua prestao. Esse um caso, penso eu,
paradigmtico, que envolve uma regio do norte do Pas onde h deficincia
notria no transporte, por via fluvial e terrestre, de tal sorte que ali, esse servio
essencial ao consumidor, devendo ser ele contnuo e prestado de forma
adequada, eficiente e segura.
No que respeita necessidade de a empresa area informar, aos
consumidores, sobre eventuais cancelamentos ou atrasos de voo, quero relatar
o que ocorreu comigo, no norte do Pas. No perodo de 2004 a 2008, estava em
um Estado do norte do pas. Sabe-se que h muita precariedade, inclusive, no
oferecimento de voos, naquelas localidades. Em muitas localidades do Norte
s se oferecem voos no meio da madrugada. Retornaria eu a Braslia depois
de fazer uma correio, em uma Seo Judiciria num voo de determinada
companhia area, que sairia s 3h30 dessa capital de Estado do Norte. A Polcia
Federal informou-me que eu no deveria ir para o aeroporto, porque o voo
estava cancelado. A Juza Federal que ali trabalhava e que entrara em frias,
retornaria ao seu estado natal e tinha uma passagem, neste mesmo voo. Avisei-a
de que esse voo estava cancelado. Mas, quando ela ligava para a companhia
area, obtinha a informao de que o voo estava mantido. E, a final, o voo foi
cancelado e ningum viajou. Isso mostra a necessidade de que, para a prestao
de servios adequados, eficientes, seguros e contnuos como exige a Lei n.
8.078/1990 , sejam prestadas informaes objetivas aos usurios, inclusive, em
hipteses de cancelamento ou atraso de voo.
Diante do que aqui se discutiu, cumprimento o eminente Relator, pelo
seu voto brilhante sobre o assunto. Cumprimento tambm o Ministro Herman
Benjamin, pelos acrscimos e aditamentos feitos sobre o assunto. Quero tambm
cumprimentar o Tribunal de Justia do Estado do Acre, na pessoa da Relatora
do processo, em 2 Grau, a Desembargadora Maria Cezarinete de Souza
294
Augusto Angelim. Acompanhei a carreira de Sua Excelncia quando passou

ela a integrar o Tribunal de Justia do Acre, pelo quinto constitucional, e, desde
ento, pude perceber a sensibilidade com que Sua Excelncia norteia todos os
seus julgados. Este um caso que, para mim, paradigmtico, como o Ministro
Herman Benjamin destacou. Havia, inclusive, votos divergentes, mas Sua
Excelncia manteve uma posio coerente e que demonstra muita sensibilidade
social, na entrega da prestao jurisdicional.
Assim, no tenho dvida em acompanhar o eminente Relator, na concluso
de seu voto.
Relator: Ministro Humberto Martins

Recorrente: CETELEM Brasil S.A.- Credito Financiamento e
Investimento
Advogados: Diana Val de Albuquerque e outro(s)
Pedro Rezende Marinho Nunes
Recorrido: Estado de Minas Gerais
Agravante: Estado de Minas Gerais
Procurador: Vanessa Lopes Borba e outro(s)
Agravado: CETELEM Brasil S.A.- Credito Financiamento e
Investimento
Advogados: Gabriel Jose de Orleans e Bragana e outro(s)
Pedro Rezende Marinho Nunes
EMENTA
Consumidor. Prtica abusiva. Clusulas abusivas em contrato

de adeso a carto de crdito. Multa administrativa aplicada pelo
Procon ao fornecedor. Interpretao de clusulas para fins de
reduo da sano. Inviabilidade. Smula 5/STJ. Reexame de provas.
Descabimento. Smula 7/STJ. Contrato de durao. Incidncia do
CDC e de suas alteraes.

1. O Procon-MG instaurou processo administrativo contra

fornecedora de servios de carto de crdito, resultando na aplicao
de multa por: cobrana de tarifa de administrao; cobrana de
taxa de emisso de boleto bancrio para emisso mensal de fatura,
independentemente de o pagamento ser realizado por meio de dbito
em conta, dinheiro ou cheque ps-datado; cobrana de tarifa de dbito
em conta corrente; contratao adesiva de clusula de dbito em conta
corrente do cliente; cobrana de seguro por perda ou roubo do carto;
e envio de produtos e/ou servios sem solicitao do consumidor.
2. Prtica abusiva (lato sensu) aquela que contraria as regras
mercadolgicas de boa e leal conduta com os consumidores, sendo, de
rigor, sua preveno, reparao e represso. O Cdigo de Defesa do
Consumidor traz rol meramente exemplificativo de prticas abusivas
(art. 39), cabendo ao juiz identificar, no caso concreto, hipteses de
violao dos princpios que orientam o microssistema.
3. Independentemente do nmero de consumidores lesados
ou do abuso de poder econmico pelo fornecedor, a presena da
clusula abusiva no contrato , por si s, reprovvel, pois contrria
ordem econmica e s relaes de consumo. O Cdigo de Defesa
do Consumidor elenca as clusulas abusivas de modo no taxativo
(art. 51), o que admite o enquadramento de outras abusividades que
atentem contra o equilbrio entre as partes.
4. O Cdigo de Defesa do Consumidor (e suas alteraes) pode
ser aplicado ao contrato que se renovou sob sua gide e que, por isso,
no pode ser qualificado como ato jurdico perfeito (REsp 735.168/
RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 26.3.2008.).
5. O Tribunal de origem, ao examinar as provas dos autos e
interpretar o contrato, concluiu pela existncia de clusulas abusivas.
Modificar o entendimento da instncia ordinria, na via do recurso
especial, encontra bice nas Smulas 5 e 7 do STJ.
6. A multa administrativa fixada pelo Procon graduada de
acordo com a gravidade da infrao, a vantagem auferida e a condio
econmica do fornecedor (art. 57 do CDC). O reexame de sua
proporcionalidade vedado, em recurso especial, pela Smula 7 do
STJ.
296
Recurso especial da CETELEM Brasil S.A. Crdito,

Financiamento e Investimento parcialmente conhecido e, nessa parte,
improvido.
Processo Civil e Consumidor. Majorao de multa administrativa
aplicada pelo Procon. Inviabilidade na via especial. Majorao da
verba fixada a ttulo de honorrios advocatcios. Smula 7/STJ.
1. A multa administrativa fixada pelo Procon baseia-se em
critrios como a gravidade da infrao, a vantagem auferida e a
condio econmica do fornecedor (art. 57 do CDC). O reexame
de sua proporcionalidade para major-la ou reduzi-la vedado em
recurso especial por exigir revolvimento do conjunto ftico-probatrio
dos autos (Smula 7 do STJ).
2. A fixao da verba honorria sucumbencial compete s
instncias ordinrias, j que envolve a apreciao equitativa e a
avaliao subjetiva do julgador no quadro ftico dos autos (Smula 7
do STJ).
3. Eventual desproporo entre o valor da causa e o valor fixado a
ttulo de honorrios advocatcios nem sempre indica irrisoriedade ou
exorbitncia da verba honorria, pois a fixao desta envolve a anlise
da efetiva complexidade da causa e do trabalho desenvolvido pelo
advogado no patrocnio dos interesses da parte que representa.
Agravo do Estado de Minas Gerais conhecido para negar
seguimento ao recurso especial.
ACRDO

acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia A
Turma, por unanimidade, conheceu em parte do recurso especial de Cetelem
Brasil S.A. - Crdito, Financiamento e Investimento e, nessa parte, negou-
lhe provimento; conheceu do agravo do Estado de Minas Gerais para negar
seguimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator.
Os Srs. Ministros Herman Benjamin, Assusete Magalhes (Presidente) e Diva
Malerbi (Desembargadora convocada do TRF da 3 Regio) votaram com o Sr.
Ministro Relator.

Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Mauro Campbell Marques.

Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 16.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de recurso especial

interposto, com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio da Repblica
pela CETELEM Brasil S.A. Crdito, Financiamento e Investimento, bem
como de agravo apresentado pelo Estado de Minas Gerais contra deciso que
no admitiu recurso especial tambm embasado no dispositivo constitucional
retro.
O Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais proferiu acrdo com
esta ementa:
Apelao cvel. Procon estadual. Processo administrativo. Contrato de emisso

e administrao de carto de crdito. Clusulas abusivas. Aplicao de multa.
Legalidade e razoabilidade. Verba honorria. Equidade. Art. 20, 4, do CPC.
Reduo.
- Demonstrada a abusividade de diversas clusulas contratuais insertas
em contrato de emisso e administrao de carto de crdito, no bojo de
processo administrativo instaurado pelo Procon estadual, em que assegurada
a oportunidade defensiva, legal a multa aplicada, bem como o valor arbitrado,
visto que observados os parmetros estabelecidos no Cdigo de Defesa do
Consumidor e do Decreto Federal n. 2.181/1997.
- Nas causas em que no houver condenao, os honorrios advocatcios sero
arbitrados segundo a apreciao equitativa do juiz, nos termos do art. 20, 4, do
CPC (fl. 798, e-STJ).
Os embargos de declarao opostos pela CETELEM foram, por maioria,

providos em parte apenas para reduzir a multa administrativa (fls. 842/854,
e-STJ).
Foram rejeitados os embargos infringentes opostos pelo estado de Minas
Gerais, com o fito de fazer prevalecer a tese do voto minoritrio no sentido da
inexistncia de vcios no acrdo da apelao (fls. 909/920, e-STJ).
298
Interpostos recursos especiais por ambas as partes, o Tribunal de origem

admitiu o recurso especial da CETELEM e negou seguimento ao recurso
especial do Estado de Minas Gerais (fls. 977/981, e-STJ).
Nas razes do recurso especial, a CETELEM alega, preliminarmente,
ofensa ao art. 535 do CPC/1973, pois, a despeito da oposio de embargos
declaratrios, remanesceram vcios deletrios soluo da controvrsia.
No mrito, aduz violao destes dispositivos: art. 57 do CDC; art. 28 do
Decreto Federal n. 2.187/1997; art. 4, IX, da Lei n. 4.595/1964; e art. 2, 2,
da LINDB.
Sustenta que as ilegalidades combatidas por este recurso especial resultaram
em aplicao de multa pelo Procon/MG CETELEM em valor milionrio,
alm de encargos moratrios.
Pontua que, no obstante a reduo da multa administrativa pelo Tribunal
mineiro para R$ 3.000.000,00 (trs milhes de reais), a sano continua
excessiva e deve ser adequada aos parmetros legais, sob pena de ofensa aos
princpios da legalidade, razoabilidade e proporcionalidade, bem como ao art.
57 do CDC, que encontra disposio anloga no art. 28 do Decreto Federal n.
2.187/1997.
Ressalta que, ao fixar a multa administrativa em R$ 3.000.000,00 (trs
milhes de reais), a Corte estadual levou em considerao apenas a capacidade
econmica da CETELEM, desconsiderando, entretanto, os demais requisitos
legais (gravidade da infrao, extenso do dano causado e vantagem auferida).
Assevera que as dez reclamaes dos consumidores no Procon/MG
indicam que a vantagem auferida pela CETELEM, se existiu, foi irrisria. As
supostas cobranas indevidas revelam valores como R$ 0,15, R$ 0,74, R$ 1,99
e R$ 2,00 e, mesmo assim, resultaram na aplicao de multa administrativa
milionria. Alis, o prprio TAC proposto pelo Ministrio Pblico estabelecia o
pagamento de apenas 60.000,00 (sessenta mil reais), mas a recorrente optou por
defender-se administrativamente.
Invoca a impossibilidade de incidncia do Cdigo de Defesa do
Consumidor aos contratos celebrados antes de sua vigncia, como no caso
dos autos. Logo, no se aplica a atual norma do 3 do art. 54 do CDC para
fins de punio da recorrente, visto que tal dispositivo foi alterado pela Lei n.
11.785/2008, ao passo que todos os contratos so datados de 2006.
Explica que uma das razes pelas quais a CETELEM foi multada se deve
suposta cobrana de tarifa de administrao, rubrica atualmente extinta

e incapaz de servir de critrio para aplicao de multa. Alis, diversamente

do que consta do acrdo recorrido, a tarifa de administrao equivale to
somente aos custos que o banco tinha para manter o produto financeiro do
consumidor, custos estes que no eram remunerados por nenhuma outra receita,
havendo, nesse caso, entendimento do STJ que considera legtima a cobrana
(REsp 1.246.622/RS). Dessarte, o acrdo estadual contrariou o princpio da
legalidade e o art. 4, IX, da Lei n. 4.595/1964, o qual estabelece que a limitao
ou a vedao da cobrana de tarifa bancria tarefa delegada ao Conselho
Monetrio Nacional.
Acresce que a tarifa de dbito em conta corrente tambm foi levada em
considerao na fixao da multa, entendendo o acrdo recorrido que, ausente
previso legal que amparasse tal tarifa prevista nos contratos, sua cobrana seria
indevida. Entretanto, no crvel supor que previses contratuais devam estar
previstas em lei, sob pena de restrio autonomia da vontade, livre iniciativa
(art. 1, inc. IV, da CRFB) e ao princpio da legalidade (art. 5, inc. II, da
CRFB).
Discorre que, quanto imputao recorrente do seguro perda e roubo,
o acrdo de origem esqueceu-se do disposto no art. 265 do CC/2002, segundo
o qual a solidariedade no se presume e, sim, decorre apenas da vontade das
partes ou de fora de lei, conforme j decidiu o STJ (REsp 1.173.287/SP).
Consequentemente, no poderia a multa administrativa se fundar ou ser
aumentada com base na referida imputao.
Arremata que a controvrsia no demanda reexame ftico-probatrio dos
autos, sendo inaplicvel a Smula 7 do STJ espcie.
Pede o provimento do recurso especial para, reconhecendo a violao dos
dispositivos supracitados, seja declarada nula a multa administrativa aplicada
pelo Procon/MG ou, subsidiariamente, reduzida a sano de R$ 3.000.000,00
(trs milhes de reais) para R$ 60.000,00 (sessenta mil reais) de acordo com os
parmetros traados inicialmente no termo de ajustamento de conduta.
Contrarrazes nas quais o ente estatal pede o no conhecimento ou o
no provimento do recurso especial, pois a pretenso da recorrente demanda
reexame ftico-probatrio. A multa fixada pelo Procon/MG est amparada em
critrios legais, e a ingerncia do Judicirio no mrito administrativo para alterar
a multa culminaria por violar o CDC (fls. 938/941, e-STJ).
Nas razes do agravo em recurso especial, o Estado de Minas Gerais
impugna os fundamentos da deciso agravada e pede o conhecimento do agravo
para que seja dado provimento ao recurso especial.
300
No recurso especial, o ente estatal alega que o acrdo recorrido violou o

art. 57 do CDC e o art. 20, 4, do CPC/1973, pois o Tribunal mineiro, em
sede de apelao, reduziu a verba honorria a ser paga pela empresa e, em sede
embargos declaratrios, procedeu reduo da multa administrativa fixada pelo
Procon/MG.
Discorre que a multa fixada pelo Procon/MG no deve ser reduzida,
pois seguiu critrios rigorosos, inclusive com observncia dos princpios da
legalidade, razoabilidade e proporcionalidade, afastando, assim, a necessidade de
interveno do Poder Judicirio no mrito administrativo.
Defende que seria descabida a reduo dos honorrios devidos ao ente
estatal. A verba honorria inicialmente estabelecida em 10% sobre o valor da
causa est dentro dos parmetros mnimo de 10% e mximo de 20% adotados
pela jurisprudncia do STJ. Assim, no se mostraria pertinente modificar a
condenao da empresa para reduzir a verba honorria para insuficientes R$
10.000,00 (dez mil reais), sob pena de prejuzo ao dinheiro pblico.
Acresce, outrossim, que:
que a regra inscrita no referido 4 no significa, necessariamente, que os

honorrios devam ser arbitrados em montante inferior a 10% do valor econmico
da causa. bem verdade que, nos casos do 4, art. 20 do CPC, o julgador ao fixar
os honorrios advocatcios consoante apreciao equitativa, muito embora no
esteja adstrito aos percentuais do 3, deve atender aos critrios estabelecidos
nas letras a, b e c, quais sejam, grau de zelo do profissional, o lugar de prestao do
servio, a natureza e a importncia da causa, o trabalho realizado pelo advogado
e o tempo exigido para o seu servio.
Ora, a ao judicial em tela revela-se com certa complexidade. Os autos j
possuem 7 (sete) volumes, exigindo do Procurador do estado zelo, cuidado e
anlise minuciosa da farta documentao que a ele foi colacionada.
De outro lado, a matria nela tratada de importncia considervel, posto
que se refere leso nas relaes de consumo. O valor da causa de mais de
R$ 5.000.000,00 (cinco milhes de reais), o que, inevitavelmente, aumenta a
responsabilidade do Procurador do Estado quanto ao xito em sua atuao na
demanda. (...).
Em sendo assim, o valor dos honorrios sucumbenciais fixados em sentena
no se mostrava excessivo, sendo o mnimo que se espera para remunerar
os Procuradores do Estado de Minas Gerais de forma justa pelo seu trabalho
indispensvel Administrao da Justia (fls. 933/934, e-STJ).

Contrarrazes ao recurso especial do ente estatal nas quais a CETELEM

requer o no conhecimento ou o no provimento do recurso especial, visto
que, mesmo com a reduo da multa pelo Tribunal mineiro, a sano continua
exorbitante (fls. 943/952, e-STJ).
Com o juzo de admissibilidade negativo do recurso especial do ente estatal
e a interposio de agravo por este, a CETELEM apresentou contraminuta
para pleitear a manuteno da deciso agravada (fls. 993/1.000, e-STJ).
Parecer do Ministrio Pblico Federal no sentido do parcial conhecimento
do recurso especial da CETELEM para negar-lhe provimento e do
conhecimento do agravo do Estado de Minas Gerais para negar provimento ao
recurso especial (fls. 1.027/1.035, e-STJ).
, no essencial, o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator):
Da Controvrsia
O Procon/MG instaurou processo administrativo contra a CETELEM

Brasil S.A. Crdito, Financiamento e Investimento por prtica de infrao s
relaes de consumo consistente na insero de clusulas abusivas em contratos
de adeso a carto de crdito.
Entre as citadas clusulas abusivas, destacam-se: cobrana de tarifa de
administrao; taxa de emisso de boleto bancrio para emisso mensal de
fatura, independentemente de o pagamento ser realizado por meio de dbito em
conta, dinheiro ou cheque ps-datado; cobrana de tarifa de dbito em conta
corrente; contratao adesiva de clusula de dbito em conta conta corrente do
cliente; cobrana de seguro por perda ou roubo do carto; e envio de produto e/
ou servio sem solicitao do consumidor.
Diante da constatao das infraes e da recusa da fornecedora ao TAC
proposto pelo Ministrio Pblico estadual, o Procon aplicou multa em desfavor
da CETELEM no valor de R$ 5.906.138,89 (cinco milhes, novecentos e seis
mil, cento e trinta e oito reais e oitenta e nove centavos).
Na ao anulatria ajuizada pela CETELEM, a sentena de primeiro
grau julgou improcedente o pedido, condenando a autora na verba honorria
correspondente a 10% do valor do dbito que se pretendia anular.
302
O Tribunal de origem deu parcial provimento ao apelo da CETELEM

para reduzir os honorrios ao montante de R$ 10.000,00 (dez mil reais), alm
de acolher os embargos de declarao, com efeitos infringentes, para diminuir a
multa administrativa para R$ 3.000.000,00 (trs milhes de reais).
Do Recurso Especial da CETELEM
Preliminarmente, no se observam os vcios elencados no art. 535 do

CPC/1973, uma vez que o acrdo recorrido decidiu a lide de modo claro,
suficiente e fundamentado. Ademais, o julgado contrrio pretenso da parte
no se confunde com negativa de prestao jurisdicional.
No mrito, o recurso especial no merece provimento.
Da Prtica Abusiva
O art. 6 do Diploma Consumerista assegura ao consumidor, entre outros,

proteo contra prticas e clusulas abusivas ou impostas no fornecimento de
produtos e servios (inc. IV).
Herman Benjamin descreve a prtica abusiva (lato sensu) como aquela que
contraria as regras mercadolgicas de boa conduta com o consumidor, afetando
o bem-estar deste:
Muitas vezes, apesar de no ferirem o requisito da veracidade, carreiam alta

dose de imoralidade econmica e de opresso. Em outros casos, simplesmente
do causa a danos substanciais contra o consumidor. Manifestam-se atravs
de uma srie de atividades, pr e ps-contratuais, assim como propriamente
contratuais, contra as quais o consumidor no tem defesas, ou, se as tem, no se
sente habilitado ou incentivado a exerc-las (BENJAMIN, Antonio Herman V. et al.
Manual de direito do consumidor. 6.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014,
p. 296.).
O art. 39 do CDC traz um elenco meramente exemplificativo de prticas

abusivas, admitindo interpretao flexvel. As prticas abusivas tambm so
apontadas e vedadas em outros dispositivos da Lei n. 8.078/1990.
As prticas abusivas contra o consumidor podem ser inferidas, ainda,
a partir de outros diplomas, de direito pblico ou privado, nacionais ou
estrangeiros, conforme autoriza o art. 7, caput, do CDC:
Art. 7 Os direitos previstos neste cdigo no excluem outros decorrentes

de tratados ou convenes internacionais de que o Brasil seja signatrio, da

legislao interna ordinria, de regulamentos expedidos pelas autoridades

administrativas competentes, bem como dos que derivem dos princpios gerais
do direito, analogia, costumes e eqidade.
Das Clusulas Abusivas
No tocante clusula abusiva, Claudia Lima Marques destaca que sua

simples presena no contrato reprovvel, ainda que no haja abuso do poderio
econmico por parte do fornecedor, pois a mera existncia da abusividade
danosa ordem econmica e contrria ao Cdigo de Defesa do Consumidor.
Leia-se:
Assim, institui o CDC normas imperativas, as quais probem a utilizao de

quaisquer clusulas abusivas, definidas como as que assegurem vantagens
unilaterais ou exageradas para o fornecedor de bens e servios, ou que sejam
incompatveis com a boa-f e a equidade (v. art. 51, IV, do CDC).
O Poder Judicirio declarar a nulidade absoluta destas clusulas, a pedido
do consumidor, de suas entidades de proteo, do Ministrio Pblico e mesmo,
incidentalmente, ex officio. A vontade das partes manifestada livremente no
contrato no mais o fator decisivo para o direito, pois as normas do Cdigo
instituem novos valores superiores, como o equilbrio e a boa-f nas relaes de
consumo. Formado o vnculo contratual de consumo, o novo direito dos contratos
opta por proteger no s a vontade das partes, mas tambm os legtimos
interesses e expectativas dos consumidores. O princpio da equidade, do equilbrio
contratual cogente. A lei brasileira, como veremos, no exige que a clusula
abusiva tenha sido includa no contrato por abuso do poderio econmico do
fornecedor, como exigia a lei francesa, ao contrrio, o CDC sanciona e afasta
apenas o resultado, o desequilbrio, no exige um ato reprovvel do fornecedor.
A clusula pode ter sido aceita conscientemente pelo consumidor, mas se traz
vantagem excessiva para o fornecedor, se abusiva, o resultado contrrio
ordem pblica, contrrio s novas normas de ordem pblica de proteo do CDC
e, portanto, a autonomia de vontade no prevalecer (MARQUES, Claudia Lima.
Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor. 4. ed. So Paulo: RT, 2013,
p. 233/234.).
O art. 51 do CDC estabelece rol no exaustivo de clusulas abusivas, em

um conceito aberto que permite o enquadramento de outras abusividades que
atentem contra o equilbrio entre as partes no contrato de consumo, de modo a
preservar a proteo e a boa-f do consumidor.
A existncia de clusula abusiva no contrato de consumo , por si s,
punvel, a despeito de a leso ter sido a um ou a milhes de consumidores.
304
A sano administrativa no se mede pelo nmero de consumidores

lesados. Alis, mesmo que nenhum consumidor chegasse a ser lesado, a descrio
do fato ilcito (o tipo) dirige-se mera utilizao de clusulas contratuais
abusivas.
Os danos tambm no se calculam pela vantagem auferida em face
dos consumidores que registraram suas reclamaes. Os consumidores que
recorreram ao Procon so apenas uma pequena amostra que no corresponde
totalidade, em concreto e potencial, dos consumidores do produto ou servio.
de lembrar que, nos contratos de adeso, as clusulas so aprovadas
pela autoridade competente ou estabelecidas unilateralmente pelo fornecedor
de produtos ou servios, sem que o consumidor possa discutir ou modificar
substancialmente seu contedo (art. 54, caput, do CDC). Aqui, no considerada
a vontade do consumidor por se tratar de um contrato de massa, elaborado, em
regra, somente pelo fornecedor, lembrando que a insero de clusula no lhe
retira a natureza de contrato de adeso ( 1 do art. 54 do CDC).
Exemplo de contrato de adeso so os contratos de prestao de servio
de emisso e administrao de carto de crdito, nos quais o consumidor,
caso queira contratar o servio, tem de aderir a todos os termos e condies
contratuais redigidos previamente (s vezes, nem mesmo submetidos sua
leitura, pois o servio pode ser contratado distncia).
Postas tais consideraes, passa-se a analisar a soluo que o acrdo
recorrido deu controvrsia.
Da Interpretao de Clusulas Contratuais
O Tribunal de origem, ao examinar a prova dos autos e interpretar as

clusulas do contrato de prestao de servios de carto de crdito, concluiu que
(fls. 801/806, e-STJ):
Destaca-se, de incio, a regularidade do processo administrativo instaurado

pelo Procon Estadual, visto que devidamente identificadas as supostas prticas
infrativas, e oportunizado recorrente prazo de defesa, como se v da portaria
inaugural de fls. 108/109.
Dito isto, passa-se anlise de cada infrao isoladamente:
I. Tarifa de administrao
Verifica-se pelas clusulas 13.1 e 16.2 do contrato de financiamento arto aura,
colacionado s fls. 204, que a tarifa de administrao, de fato, refere-se emisso
de boleto bancrio.

A propsito, confira-se:
Clusula 13 pagamento das despesas
13.1. Havendo saldo em aberto ser emitida mensalmente uma fatura
indicando as despesas, o valor total devido e o valor do pagamento mnimo. Pela
emisso da fatura para pagamento (repasse de custos bancrios) ser cobrada a
TA Tarifa Administrativa/Repasse Bancrio.
(...)
Clusula 16 condies do credirio clssico
(...)
16.2. O Credirio Clssico contratado pelo Financiado junto CETELEM poder
ser pago mediante boleto bancrio, cheques ps-datados ou dbito em conta
corrente. Pela emisso de cada fatura (repasse de custos bancrios) ser devida a
TA Tarifa Administrativa/Repasse Bancrio, conforme tabela em vigor.
Pratica, essa, vedada pela jurisprudncia do colendo STJ, visto que remunerado
o servio por meio da tarifa interbancria (...).
II. Tarifa de dbito em conta corrente
Em que pese a alegao da recorrente de falta de interesse de agir em relao
tarifa de dbito em conta corrente por ausncia de previso contratual, constata-
se que prevista nos termos da clusula 16.4 do contrato de financiamento carto
aura, colacionado s fls. 204, verbis:
16.4. Em caso de pagamento por dbito em conta corrente, a cada tentativa
frustrada da CETELEM de efetuar o(s) dbito(s) em conta corrente ser devida a
TDCC Tarifa de Dbito em Conta Corrente.
Desse modo, e porque ausente previso legal a albergar a previso contratual,
indevida a cobrana respectiva.
III. Autorizao para desconto em conta corrente
No que se refere possibilidade de desconto em conta corrente no caso de
atraso, como se v das subclusulas 13.8 e 16.5 do contrato de financiamento do
carto ouro, a jurisprudncia deste eg. Tribunal de Justia tende a no admitir
descontos em contas bancrias destinadas ao recebimento de salrios ou
proventos que atinjam mais que 30% (trinta por cento) de seu valor, mesmo
quando expressamente autorizados (...).
(...).
IV. Envio de produtos e/ou servios sem respectiva solicitao
Quanto entrega de produtos e/ou servios sem prvia solicitao, vedada
expressamente a prtica nos termos do art. 39, inciso III do Cdigo de Defesa do
Consumidor. (...).
V. Seguro perda e roubo
306
No que concerne disponibilizao de seguro perda e roubo sob a

responsabilidade da seguradora, certo que a definio de fornecedor, nos termos
do art. 3 do CDC, engloba a instituio financeira, de modo a responsabiliz-la
solidariamente, falecendo, outrossim, razo apelante.
Dessa forma, e porque demonstrada a abusividade das diversas clusulas
contratuais, inegvel, ainda, a inobservncia do disposto no art. 54, 3, do
Cdigo de Defesa do Consumidor, segundo o qual os contratos de adeso
escritos sero redigidos em termos claros e com caracteres ostensivos e legveis,
cujo tamanho da fonte no ser inferior ao corpo doze, de modo a facilitar a sua
compreenso pelo consumidor, visto que redigidas, quase sempre, em letras
minsculas, como se v do termo contratual de fls. 204.
Nota-se que a maior parte dos fundamentos utilizados pela Corte de

origem esto lastreados nos autos do processo administrativo e, sobretudo,
na interpretao das clusulas dos contratos de adeso a carto de crdito,
consideradas abusivas tanto pelo Procon quanto pelas instncias ordinrias.
A via do recurso especial no se presta, contudo, a interpretar clusulas
contratuais nem a revolver o conjunto ftico-probatrio dos autos, a teor dos
enunciados das Smulas 5 e 7 do STJ.
A outra parte da fundamentao do acrdo estadual no lastreada apenas
em clusulas e fatos, mas tambm no Cdigo de Defesa do Consumidor,
destina-se: a enquadrar a instituio financeira recorrente no conceito de
fornecedor (art. 3) para fins de solidariedade com seguradora que cubra perda
ou roubo de carto; a considerar abusivo o envio de produtos e/ou servios sem
a solicitao do consumidor (art. 39, III); e a reprovar a existncia de clusulas
contratuais com letras minsculas (art. 54, 3).
Em suma, visou o acrdo a reprovar situaes fticas que a lei e
a jurisprudncia consideram contrrias s relaes de consumo, tais como
abusividades e transferncia dos riscos da atividade ao consumidor. No existe,
nesse ponto, razo para reforma. H, no mximo, a constatao de que, soberano
na anlise dos elementos de convico dos autos, o Tribunal de origem fez uma
valorao legtima das provas a seu alcance.
Da Aplicao do CDC e de suas Alteraes aos Contratos de Durao
A recorrente alega impossibilidade de incidncia da atual norma do 3

do art. 54 do CDC s relaes contratuais em debate, sob o argumento de que
tal pargrafo foi alterado pela Lei n. 11.785, de 22 de setembro de 2008, ao
passo que os contratos foram celebrados em 2006 e, portanto, antes da alterao.

Por oportuno, cite-se o art. 54, 3, do CDC:
Art. 54. Contrato de adeso aquele cujas clusulas tenham sido aprovadas
pela autoridade competente ou estabelecidas unilateralmente pelo fornecedor
de produtos ou servios, sem que o consumidor possa discutir ou modificar
substancialmente seu contedo.
(...).
3 Os contratos de adeso escritos sero redigidos em termos claros e com
caracteres ostensivos e legveis, cujo tamanho da fonte no ser inferior ao corpo
doze, de modo a facilitar sua compreenso pelo consumidor (Redao dada pela
Lei n. 11.785, de 2008.)
Da anlise dos autos, observa-se que o processo administrativo foi

instaurado pelo Procon/MG em 1.4.2009 (fl. 107, e-STJ), com base em
investigao preliminar do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais
datada de 3.7.2008 (fl. 112, e-STJ).
O argumento jurdico levantado pela recorrente no vinga. Ainda que
os contratos de carto de crdito tenham sido celebrados em data anterior
vigncia da Lei n. 11.785/2008, que alterou o 3 do art. 54 do CDC, a
abusividade identificada na origem pode ser analisada luz da referida alterao,
j que, quanto execuo, tais contratos so de durao.
Por ser norma de ordem pblica, o Cdigo de Defesa do Consumidor
(incluindo suas alteraes) tem aplicao imediata. Ressalve-se entendimento
jurisprudencial do STF no sentido de que no possvel a aplicao retroativa
do Cdigo de Direito do Consumidor quando envolver ato jurdico perfeito
(AI 650.404-AgR/SP, Primeira Turma, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, j.
20.11.2007.).
O caso dos autos, porm, no implica aplicao retroativa do Cdigo de
Defesa do Consumidor. Explica-se: no se est diante de contratos de execuo
instantnea cujos efeitos se perfizeram em 2006, ou seja, antes da alterao do
3 do art. 54 do CDC havida em 2008 por meio da Lei n. 11.785. Trata-se, na
espcie, de contratos de adeso a carto de crdito, cuja execuo de durao,
com prestaes sucessivas que se protraem no tempo.
Tornar tais contratos de durao inclumes ao Cdigo de Defesa do
Consumidor e a suas alteraes to somente pelo critrio da data da adeso
contratual abriria, obviamente, frestas a novas infraes s relaes de consumo
que tanto o Cdigo deseja prevenir e reprimir.
308
Ao analisar questo anloga, a Terceira Turma desta Corte entendeu que:

No se trata, portanto, de retroagir as normas do CDC para regular contrato
anterior a sua vigncia, mas aplic-lo, de imediato, (...) ao contrato que se
renovou sob sua gide e que, por isso, no pode ser qualificado como ato jurdico
perfeito (REsp 735.168/RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma,
julgado em 11.3.2008, DJe 26.3.2008.).
Da Multa Administrativa Aplicada pelo Procon
Por ltimo, a recorrente teve a oportunidade de aceitar o Termo de

Ajustamento de Conduta que lhe foi proposto pelo Ministrio Pblico Estadual,
mas, no o aceitando, submeteu-se via administrativa conduzida pelo Procon
para apurao das indigitadas infraes.
O acrdo recorrido aponta a regularidade do processo administrativo
conduzido no mbito do Procon, inclusive com observncia da ampla defesa da
fornecedora (fl. 800, e-STJ). Portanto, no cabvel que a recorrente pretenda, a
destempo, a restaurao dos termos constantes do acordo proposto pelo TAC, o
qual, repita-se, foi por ela repelido.
A pena de multa prevista no art. 57 do CDC legitimada pela atividade
administrativa de ordenao que o Procon detm para cominar multas
relacionadas transgresso dos preceitos da Lei n. 8.078/1990.
No caso concreto, a proporcionalidade do valor da referida sano (que
chegou a ser reduzida pelo Tribunal de origem em relao ao valor fixado
na sentena) foi graduada com base no contingenciamento substancial, na
gravidade da infrao, na vantagem auferida, na condio econmica do
fornecedor e, at, na atenuante da primariedade, luz dos elementos dos autos.
Por conseguinte, sua reviso implicaria reexame do conjunto ftico-probatrio,
atraindo a incidncia da Smula 7/STJ. Nesse sentido:
Processual Civil. Agravo interno no agravo em recurso especial. Multa

administrativa. Procon. Publicidade enganosa. Valor da penalidade. Reviso.
Smula 7/STJ.
1. O Tribunal local, aps estabelecer que o anncio veiculado em rede de
televiso pela recorrente configura publicidade enganosa, entendeu que na
fixao do valor da penalidade pelo PROCON foram observados os requisitos
previstos no art. 57 do CDC quanto gravidade da infrao, vantagem auferida
pela empresa e condio econmica do infrator, bem como terem sido
atendidos os princpios da razoabilidade e da proporcionalidade.

2. Para afirmar-se o excesso do valor da penalidade, seria imprescindvel a

incurso na seara ftica-probatria da lide, o que vedado em sede de recurso
especial. Incidncia da Smula 7/STJ.
3. Agravo interno a que se nega provimento (AgInt no AREsp 869.485/SP,
Rel. Ministra Diva Malerbi, Desembargadora Convocada TRF 3 Regio, Segunda
Turma, julgado em 24.5.2016, DJe 31.5.2016.);
Processual Civil e Administrativo. Agravo regimental no agravo em recurso

especial. Cdigo do Consumidor. Infrao administrativa. Procon. Fiscalizao e
sano. Alegada ofensa ao art. 535 do CPC. Smula 284/STF. Razes de recurso
que no impugnam, especificamente, as razes da deciso agravada. Smula
182/STJ. Multa. Proporcionalidade. Reexame. Smula 7/STJ. Agravo regimental
conhecido, em parte, e, nessa parte, improvido.
(...).
II. O Tribunal de origem, luz das provas dos autos, decidiu que, no tocante
a multa, em que pese a irresignao da empresa apelante, h que se levar
em considerao o fato de que sua aplicao no visa ao ressarcimento dos
consumidores, mas ao Fundo Municipal de Proteco e Defesa do Consumidor,
possuindo, assim, um carter pedaggico e no ressarcitrio. Em razo disso,
levando-se em considerao a capacidade econmica da empresa Vivo S/A, os
valores (...), apesar de expressivos, so justificves e no desproporcionais como
afirmado pela parte. Assim, concluir de forma contrria demandaria o reexame
do contedo ftico-probatrio dos autos, o que vedado, em Recurso Especial,
nos termos da Smula 7/STJ.
III. Agravo Regimental conhecido, em parte, e, nessa parte, improvido (AgRg no
AREsp 750.494/ES, Rel. Ministra Assusete Magalhes, Segunda Turma, julgado em
1.3.2016, DJe 14.3.2016.);
Administrativo. Poder de polcia. Mandado de segurana. Multa lavrada pelo

Procon. Manuteno. Ausncia de indicao do preo dos produtos expostos em
vitrine. Concluso do Tribunal de origem. Reviso. Smula 7/STJ.
1. O Tribunal de origem entendeu pela validade do auto de infrao lavrado
pela recorrida, visto que a autuada no comprovou que os produtos expostos na
vitrine seriam decorativos, sendo correta a conduta fiscalizatria, considerando
a ausncia de indicao do preo dos produtos expostos. Assim, para alterar
tal concluso, necessrio o revolvimento de matria ftico-probatria, o que
vedado em recurso especial, ante o bice da Smula 7/STJ.
2. Agravo regimental no provido (AgRg no AREsp 776.554/SP, Rel. Ministro
Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 27.10.2015, DJe
6.11.2015.).
310
A sano administrativa, aplicada com fundamento no art. 57 do CDC,

tem o carter pedaggico necessrio para prevenir e reprimir eventual reiterao
das infraes s relaes de consumo.
Do Agravo em Recurso Especial do Estado de Minas Gerais
Agravo submetido ao Colegiado, a teor do 5 do art. 1.042 do CPC/2015:
Art. 1.042. Cabe agravo contra deciso do presidente ou do vice-presidente

do tribunal recorrido que inadmitir recurso extraordinrio ou recurso especial,
salvo quando fundada na aplicao de entendimento firmado em regime de
repercusso geral ou em julgamento de recursos repetitivos.
(...).
5 O agravo poder ser julgado, conforme o caso, conjuntamente com o
recurso especial ou extraordinrio, assegurada, neste caso, sustentao oral,
observando-se, ainda, o disposto no regimento interno do tribunal respectivo.
Ultrapassada a barreira do conhecimento do agravo, passa-se anlise do

recurso especial.
No recurso especial, o Estado de Minas Gerais sustenta que o acrdo
recorrido violou o art. 20, 4, do CPC/1973 e o art. 57 do CDC.
Alega que o Tribunal mineiro reduziu, em apelao, os honorrios
advocatcios a que foi condenada a CETELEM de 10% sobre o valor do
dbito que se pretendia anular para o valor fixo de R$ 10.000,00 (dez mil
reais), tendo aquela Corte, ainda, reduzido, em sede embargos declaratrios, a
multa administrativa aplicada pelo Procon/MG empresa de R$ 5.906.138,89
(cinco milhes, novecentos e seis mil, cento e trinta e oito reais e oitenta e nove
centavos) para R$ 3.000.000,00 (trs milhes de reais).
Defende que os honorrios seriam nfimos perante o valor da causa e o
esforo despendido por seus procuradores. Ademais, seria incabvel a reduo do
valor da sano administrativa, o qual seguiu critrios rigorosos, inclusive com
relao aos princpios da legalidade, da razoabilidade e da proporcionalidade,
o que afastaria a necessidade de ingerncia do Poder Judicirio no mrito
administrativo.
Pois bem. Ao reduzir a multa administrativa imposta agravada para R$
3.000.000,00 (trs milhes de reais), o Tribunal de origem procedeu ao cotejo
do caso concreto com parmetros legais, tais como a gravidade da infrao, a

vantagem auferida, a condio econmica do fornecedor e, at, a atenuante da

primariedade.
A reviso de tais critrios no intuito de majorar a multa, como pede o
Estado de Minas Gerais, somente seria possvel mediante revolvimento do
conjunto ftico-probatrio dos autos, o que invivel em sede de recurso
especial, a teor do disposto no enunciado da Smula 7/STJ. Confira-se:
Processual Civil e Administrativo. Multa aplicada pelo Procon. Tempo de espera

na fila. Requisitos para aplicao da multa. Majorao. Smula 7/STJ. Aplicao de
multa UFIR. Fixao em reais. Possibilidade.
(...).
2. A dico das razes do recurso especial revela que a pretenso do recorrente
visa reforma do valor da multa aplicada, sustentando, para tanto, a no
observncia dos critrios fixados no Cdigo de Defesa do Consumidor, sendo
imprescindvel aplicao da penalidade a observncia de critrios traados
no Codex Consumerista: a) a gravidade do fato; b) a vantagem auferida com a
prtica infrativa; c) as circunstncias atenuantes e agravantes; d) a extenso do
dano causado ao consumidor; e) os antecedentes; e f ) a condio econmica do
infrator.
3. A pretenso do recorrente, fundada na modificao da multa com
observncia dos critrios elencados, demandaria reexame do acervo ftico-
probatrio dos autos, invivel em sede de recurso especial, sob pena de violao
da Smula 7 do STJ.
4. Esta Corte recentemente teve a oportunidade de analisar essa questo, em
processo anlogo, e decidiu que o pargrafo nico do art. 57 do CDC (A multa
ser em montante no inferior a duzentas e no superior a trs milhes de vezes
o valor da Unidade Fiscal de Referncia (Ufir), ou ndice equivalente que venha a
substitu-lo) no ampara a tese do agravante de que a penalidade administrativa
deve ser fixada em UFIR, pois o referido dispositivo legal apenas estabelece os
limites para a fixao da referida multa (AgRg no REsp 1.385.625/PE, Rel. Min.
Srgio Kukina, Primeira Turma).
Agravo regimental improvido (AgRg no REsp 1.466.104/PE, Rel. Ministro
Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 6.8.2015, DJe 17.8.2015.).
Ademais, a fixao da verba honorria sucumbencial compete s instncias

ordinrias, pois envolve a apreciao equitativa e a avaliao subjetiva do julgador
perante o quadro ftico constante dos autos.
Eventual desproporo entre o valor da causa e o valor fixado a ttulo
de honorrios advocatcios nem sempre indica irrisoriedade ou exorbitncia
312
da verba honorria, uma vez que a fixao desta envolve a anlise da efetiva
complexidade da causa e do trabalho desenvolvido pelo advogado no patrocnio
dos interesses da parte que representa.
No caso, tendo o Tribunal a quo fixado os honorrios advocatcios em R$
10.000,00 (dez mil reais), a majorao da verba em recurso especial invivel
perante o bice da Smula 7/STJ. Nesse entendimento:
Processual Civil e Administrativo. Honorrios advocatcios. Majorao. Matria

ftico-probatria. Incidncia da Smula 7/STJ.
(...).
2. O Superior Tribunal de Justia pacificou a orientao de que o quantum da
verba honorria, em razo da sucumbncia processual, est sujeito a critrios
de valorao previstos na lei processual, e sua fixao ato prprio dos juzos
das instncias ordinrias, s quais competem a cognio e a considerao das
situaes de natureza ftica.
3. O STJ atua na reviso da verba honorria somente quando esta tratar de
valor irrisrio ou exorbitante, o que no se configura neste caso, em que os
honorrios foram fixados no valor de R$ 5.000,00 (um mil reais). Assim, o reexame
das razes de fato que conduziram a Corte de origem a tais concluses significaria
usurpao da competncia das instncias ordinrias. Incidncia da Smula 7/STJ.
4. Vencida ou vencedora a Fazenda Pblica, o arbitramento dos honorrios
advocatcios no est adstrito aos limites percentuais de 10% e 20%, podendo ser
adotado como base de clculo o valor dado causa ou condenao, nos termos
do art. 20, 4, do CPC, ou mesmo um valor fixo, segundo o critrio de equidade.
5. Recurso Especial no conhecido (REsp 1.571.659/SP, Rel. Ministro Herman
Benjamin, Segunda Turma, julgado em 18.2.2016, DJe 19.5.2016.);
Processual Civil. Honorrios de sucumbncia contra a Fazenda Pblica. Valor da

causa, da condenao ou do valor fixo. Modificao. Smula 7/STJ.
(...).
2. A fixao da verba honorria de sucumbncia cabe s instncias ordinrias,
uma vez que resulta da apreciao equitativa e avaliao subjetiva do julgador
ante as circunstncias fticas presentes nos autos, razo pela qual insuscetvel de
reviso em sede de recurso especial, a teor da Smula 7/STJ.
3. O afastamento do bice apontado somente possvel quando a verba
honorria fixada em patamar exorbitante ou irrisrio, o que no ocorreu na
espcie, ante a justificao do tribunal para fix-la em patamar condizente com
o carter menos complexo da exceo de pr-executividade (1% sobre o valor da
execuo).

4. A desproporo entre o valor da causa e o valor arbitrado a ttulo de

honorrios advocatcios no denota, necessariamente, irrisoriedade ou
exorbitncia da verba honorria, que deve se pautar na anlise da efetiva
complexidade da causa e do trabalho desenvolvido pelo causdico no patrocnio
dos interesses de seu cliente.
Agravo regimental improvido (AgRg no REsp 1.572.665/SP, Rel. Ministro
Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 12.4.2016, DJe 19.4.2016.).
Dispositivo
Ante o exposto, conheo parcialmente do recurso especial da Cetelem

Brasil S.A. Crdito, Financiamento e Investimento e, nessa parte, nego-lhe
provimento, bem como conheo do agravo do Estado de Minas Gerais para
negar seguimento ao recurso especial.
como penso. como voto.
VOTO-VOGAL
O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de um leading case, porque

a primeira vez, salvo engano, em que o Superior Tribunal de Justia decide
que a utilizao de clusulas contratuais abusivas viola no apenas as regras
prprias do CDC de controle dessas clusulas no plano civil, mas tambm os
tipos administrativos l previstos. Em outras palavras, tal utilizao caracteriza
infrao administrativa.
um precedente extremamente importante, porque vem, precisamente,
agregar um componente necessrio, no sentido de convencer os fornecedores de
uma maneira geral.
Portanto, temos, a um s tempo, um precedente inovador nessa perspectiva,
e, no plano pragmtico, extremamente benfico para desafogar o Poder Judicirio
acerca desse tema das clusulas contratuais abusivas.
Tive o cuidado de examinar o acrdo recorrido, a sentena, as peties
inicial e as dos Recursos Especiais, e verifiquei que as clusulas aqui impugnadas
so consideradas abusivas pelo prprio Superior Tribunal de Justia, o que
demonstra um comportamento de rebeldia reiterada contra o Poder Judicirio
dos fornecedores de todos os segmentos que usam contratos por adeso e
tm clusulas contratuais abusivas: instituies financeiras, empresas de
construo civil, companhias areas, telefnicas, concessionrias de servios de
314
eletricidade, etc. Essa rebeldia, alm de desconsiderar a lei em vigor, contribui

diretamente para afogar o Poder Judicirio. Isso porque no h risco nenhum
para o fornecedor, que tem bancas de advogados e pode deixar esses processos
simplesmente prosseguirem.
Um dos principais argumentos utilizados pela recorrente nessa ao
anulatria o de que s houve dez consumidores que reclamaram, at porque
difcil perceber cobranas da ordem reclamada, como a prpria petio do
Recurso Especial indica, de R$ 0,30 (trinta centavos).
S o tempo que se gasta para se dirigir a um rgo de defesa do consumidor,
pois nem todos podem fazer reclamaes pela internet, j serve de desestmulo
para os consumidores. So muito poucos os que percebem pequenas diferenas
de centavos em seus extratos e tm o cuidado de examinar os contratos.
Por isso que o sistema do prprio Cdigo de Defesa do Consumidor
determina que a sano administrativa no se mede pelo nmero de
consumidores reclamantes.
prescindvel a reclamao, pois o que considerado infrao, o tipo, a
utilizao de clusulas contratuais abusivas, e no a consumao dessas clusulas
contratuais. Basta um controle abstrato, sendo suficiente que o rgo de defesa
do consumidor colete os contratos e l identifique tais clusulas.
O outro argumento importante que igualmente merece ser realado diz
respeito aos critrios que devem ser adotados na imposio de sanes, pois R$
3.000.000,00 (trs milhes de reais), abstratamente considerados, muito.
Todavia, R$ 3.000.000,00 (trs milhes de reais), pelos critrios que esto
indicados, inclusive na petio do Recurso Especial, no item 27 da petio,
fl. 872, que trata da gravidade da prtica infrativa, no valor que se mostra
excessivo.
De fato, um dos parmetros da citada gravidade , precisamente, o
nmero de consumidores, mas no os consumidores que reclamaram. No caso,
certamente, no se trata de empresa cujos contratos foram utilizados por dez,
mil, ou dez mil. Certamente so milhares de consumidores. Ento, por esse
ponto, a gravidade j seria notvel. Tambm o pelo desrespeito reiterado
jurisprudncia do prprio Superior Tribunal de Justia, como j destacado
igualmente pelo eminente Ministro Relator.
O segundo critrio, que est listado na petio do Recurso Especial, refere-
se extenso do dano. Ora, aqui, competiria empresa dizer: o dano mnimo.

Mas o que a empresa disse foi que o dano mnimo, considerando os dez
consumidores que reclamaram. Realmente, somando aqueles centavos, o dano
pequeno, mas em nenhum momento foram indicados os nmeros relativos
totalidade dos consumidores.
Quanto ao terceiro critrio relativo vantagem auferida, citado na
petio do Recurso Especial, caberia empresa indicar qual seria o valor
correspondente; contudo, no h esse dado. Se forem somadas as quantias de
todos os consumidores da recorrente, a vantagem auferida ser enorme.
Portanto, os critrios apontados pela CETELEM esto todos preenchidos.
No acrdo e na sentena no h referncia a elementos probatrios que
justifiquem a reduo da multa, razo pela qual acompanho o voto do Ministro
Relator, ao no reconhecer a excessividade da sano aplicada.
Por fim, quanto ao o argumento intertemporal, ressalto que no h
irretroatividade da Lei n. 11.785, que de 22.9.2008, em razo de que os
contratos terem sido alegadamente celebrados antes da aludida data.
A Lei n. 11.785/2009 no alterou nada, porque os requisitos dos contratos
e das clusulas contratuais j estavam previstos em outros dispositivos do
Cdigo.
Alm disso, mesmo que no houvesse essa exigncia de no abusividade
dos contratos, antes desta Lei de 22.9.2008, o fato que os acordos estavam em
vigncia, e essas contra prestaes ilcitas foram exigidas na vigncia desta nova
Lei.
Citou-se um precedente desta Corte, Superior Tribunal de Justia, do
Senhor Ministro Raul Arajo, que no trata exatamente da mesma situao,
porque so exigncias feitas na vigncia do prprio Cdigo de Defesa do
Consumidor, e depois desta Lei. Porque se fosse assim, se o Cdigo no se
aplicasse aos contratos no instantneos, todos os contratos anteriores ao
Cdigo de Defesa do Consumidor estariam garantidos, como falam os Norte
Americanos: GreenFather, quer dizer, com a proteo do av.
O Cdigo, e a jurisprudncia desta Casa, no se aplica aos contratos
exauridos, diferente dos contratos permanentes, como so os de plano de sade
e de carto de crdito.
Ante o exposto, felicito o eminente Ministro Relator e o acompanho
integralmente.
316
VOTO
A Sra. Ministra Assusete Magalhes: Cumprimento o ilustre advogado,

pela sustentao, e cumprimento, ainda, o Senhor Ministro Relator, pelo brilho
do seu voto.
Diante do que nele se colocou, e bem assim do seu aditamento, que ora foi
feito, pelo Senhor Ministro Herman Benjamin, penso eu que nada tenho mais
a acrescentar, de tal sorte que acompanho, integralmente, o voto do eminente
Ministro Relator.
RECURSO ESPECIAL N. 1.560.916-AL (2015/0258907-0)
Relator: Ministro Francisco Falco

Recorrente: Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos
Naturais Renovveis - IBAMA
Recorrido: Alexandre Gondim da Rosa Oiticica
Advogados: Denisson Germano Pimentel de Lyra - AL010982
Diego Antnio de Barros Acioli e outro(s) - AL009632
EMENTA
Ambiental e Administrativo. Desmatamento. Mata Atlntica.

rea privada. Procedimento administrativo apuratrio. Imposio
de multa. Legitimidade do IBAMA. Legislao federal violada.
Precedentes. Recurso especial provido.
I. Ao originria visando a anulao de procedimento
administrativo apuratrio que culminou na aplicao de multa em
decorrncia de desmatamento de mata atlntica em rea privada,
prxima reserva biolgica de Murici. O Tribunal a quo afastou a
legitimidade do IBAMA para aplicar a referida penalidade.
II. A atividade fiscalizatria das atividades nocivas ao meio
ambiente concede ao IBAMA interesse jurdico suficiente para exercer

seu poder de polcia administrativa, ainda que o bem esteja situado em

rea cuja competncia para o licenciamento seja do municpio ou
do estado (AgRg no AREsp 739.253/SC, Rel. Ministro Humberto
Martins, Segunda Turma, julgado em 3.9.2015, DJe 14.9.2015).
Precedentes: REsp 1.479.316/SE, Rel. Ministro Humberto Martins,
Segunda Turma, julgado em 20.8.2015, DJe 1.9.2015, AgRg no
REsp 1.417.023/PR, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda
Turma, julgado em 18.8.2015, DJe 25.8.2015.
III. Nos termos da legislao federal de regncia, a competncia
concorrente no inibe a atuao do IBAMA, ainda mais no tendo
havido a interferncia de rgo ambiental local.
IV. Recurso especial provido.
ACRDO

unanimidade, dar provimento ao recurso, nos termos do voto do(a) Sr(a).
Ministro(a)-Relator(a). Os Srs. Ministros Herman Benjamin, Og Fernandes,
Mauro Campbell Marques e Assusete Magalhes (Presidente) votaram com o
Sr. Ministro Relator.
Ministro Francisco Falco, Relator
DJe 9.12.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de recurso especial interposto

pelo Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis
IBAMA, com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio Federal,
visando a reforma do acrdo do Tribunal Regional Federal da 5 Regio, assim
ementado (fls. 466-467):
Constitucional. Administrativo. Declarao de utilidade pblica de terreno.

Decreto Federal s/n de 28.5.2001 para criao de estao ecolgica. Caducidade
318
para possvel expropriao. Art. 10 do Decreto n. 3.365/1941. Desmatamento.

Mata Atlntica. Propriedade privada. Ilegitimidade do IBAMA.
I. Trata-se de apelao de sentena que extinguiu a ao, sem julgamento
do mrito, considerando o IBAMA parte ilegtima para autuar o demandado por
dano ambiental em Mata Atlntica de rea privada.
II. Foi lavrado Auto de Infrao n. 553026/D, contra o ru, sob o fundamento
de desmatamento de rea de Mata Atlntica junto reserva biolgica de Murici,
que fica dentro dos limites de sua propriedade particular, denominada Fazenda
Munguba, sem autorizao do rgo ambiental responsvel, com a aplicao
de multa no importe de R$ 66.420,00 (sessenta e seis mil, quatrocentos e vinte
reais) em virtude de danificao de rea de Mata Atlntica em estgio inicial de
regenerao, localizada em Zona de Amortecimento da ESEC de Murici/AL.
III. A desapropriao fundada no Decreto s/n de 28.5.2001 que criou a Estao
Ecolgica de Murici, rea de preservao, somente poderia ser efetuada at
28.5.2006 ou at o dia seguinte, se a contagem foi feita a partir da publicao no
Dirio Oficial da Unio. Contudo, no houve qualquer movimento no sentido de
apossamento, desapropriao ou demarcao da rea. Assim, h de ser aplicado
o prazo de caducidade da declarao de utilidade pblica previsto no art. 10 do
Decreto-Lei n. 3.365/1941.
IV. No prevalece o argumento do Instituto recorrente de que os decretos
expropriatrios de reas inseridas em unidades de conservao no se
submeteriam ao prazo de caducidade de 5 (cinco) anos, porquanto evidente
a obedincia devida por qualquer decreto previso normativa do Decreto-Lei
n. 3.365/1941, em seu art. 10: A desapropriao dever efetivar-se mediante
acordo ou intentar-se judicialmente, dentro de cinco anos, contados da data da
expedio do respectivo decreto e findos os quais este caducar. Precedente:
TRF 5 Regio, PJe 08005229520124050000, rel. Desembargador Federal Paulo
Machado Cordeiro, julg. 24.9.2013.
V. O Plenrio do Tribunal Regional Federal da 5 Regio no INQ 2.343/AL
(relator Des. Fed. Vladimir Souza Carvalho, julgado em 21.8.2011), envolvendo
suposto crime ambiental cometido na ESEC de Murici, no acatou a denncia,
fundamentando que ...levando em conta a inexistncia de qualquer iniciativa
administrativa por parte do IBAMA com relao implantao da Estao
Ecolgica de Murici, depois de ter votado pelo recebimento da denncia,
baseado no fato de que o simples decreto, que cria a Estao referida, sem o
acompanhamento de qualquer medida administrativa, no transforma a rea em
verdadeira estao ecolgica.
VI. O fato de a Estao Ecolgica de Murici pertencer Mata Atlntica no
garante a competncia direta do IBAMA para atuar em casos dessa natureza,
tendo em vista que, apesar da Constituio Federal atribuir o carter de
patrimnio nacional Mata Atlntica (art. 225, 4), no a considerou como

bem de propriedade da Unio, j que no contemplado no art. 20, no sendo,

portanto, legtima a autuao promovida pela autarquia federal.
VII. O IBAMA teria que demonstrar que o rgo ambiental estadual foi acionado
e no se manifestou ou que sua manifestao no obteve xito em reprimir o
dano, para s ento, ser legitimado a figurar no polo ativo da ao judicial.
VIII. Apelao improvida.
Os embargos declaratrios opostos pelo Instituto foram rejeitados (fls.

520-523).
O recorrente alega, em sntese, que o aresto recorrido teria violado o art.
6, IV, da Lei n. 6.938/1981; art. 70, 1, da Lei n. 9.605/1998; art. 17, 3,
da Lei Complementar n. 140/2011, sustentando sua competncia para atuar
repressivamente, no importando se o dano ambiental de natureza regional,
nacional ou local, como in casu.
Afirma que, ainda que a competncia para licenciar um empreendimento
no seja do IBAMA, detm ele o poder fiscalizador, na qualidade de rgo
integrante do SISNAMA, conforme precedentes do STJ e do STF que cita.
Contrarrazes ofertadas (fls. 545-558).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): O acrdo recorrido manteve a

deciso monocrtica que acolheu o pedido do autor, decretando a anulao do
procedimento administrativo por meio do qual lhe foi atribuda multa relativa
a danificao de hectares de Mata Atlntica em propriedade rural por ele
arrendada.
O entendimento prestigiado pela instncia a quo foi o de que a rea em
questo permaneceria no domnio privado, configurando dano ambiental de
natureza local, com reflexos insuficientes legitimao do IBAMA, devendo o
ente pblico estadual ou municipal, propor o respectivo procedimento repressor.
Os dispositivos invocados pelo recorrente como violados pelo decisum so
do seguinte teor:
Lei n. 6.938/1981:
Art. 6 - Os rgos e entidades da Unio, dos Estados, do Distrito Federal,
dos Territrios e dos Municpios, bem como as fundaes institudas pelo Poder
320
Pblico, responsveis pela proteo e melhoria da qualidade ambiental,

constituiro o Sistema Nacional do Meio Ambiente - SISNAMA, assim
estruturado:
[...]
IV - rgos executores: o Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos
Naturais Renovveis - IBAMA e o Instituto Chico Mendes de Conservao da
Biodiversidade - Instituto Chico Mendes, com a finalidade de executar e fazer
executar a poltica e as diretrizes governamentais fixadas para o meio ambiente,
de acordo com as respectivas competncias;
Lei n. 9.605/1998:
Art. 70. Considera-se infrao administrativa ambiental toda ao ou omisso
que viole as regras jurdicas de uso, gozo, promoo, proteo e recuperao do
meio ambiente.
1 So autoridades competentes para lavrar auto de infrao ambiental
e instaurar processo administrativo os funcionrios de rgos ambientais
integrantes do Sistema Nacional de Meio Ambiente - SISNAMA, designados para
as atividades de fiscalizao, bem como os agentes das Capitanias dos Portos, do
Ministrio da Marinha;
Lei Complementar n. 140/2011:
Art. 17. Compete ao rgo responsvel pelo licenciamento ou autorizao,
conforme o caso, de um empreendimento ou atividade, lavrar auto de infrao
ambiental e instaurar processo administrativo para a apurao de infraes
legislao ambiental cometidas pelo empreendimento ou atividade licenciada ou
autorizada.
[...]
3 O disposto no caput deste artigo no impede o exerccio pelos
entes federativos da atribuio comum de fiscalizao da conformidade de
empreendimentos e atividades efetiva ou potencialmente poluidores ou
utilizadores de recursos naturais com a legislao ambiental em vigor,
prevalecendo o auto de infrao ambiental lavrado por rgo que detenha a
atribuio de licenciamento ou autorizao a que se refere o caput.
Da leitura dos referidos dispositivos, v-se que a pretenso merece

acolhida, pois eles conferem legitimidade ao IBAMA para atuar na fiscalizao
de atividades nocivas ao meio ambiente, independentemente de tratar-se de rea
privada, ou do exerccio de rgo de competncia local.
A propsito, a competncia concorrente no inibe a atuao do IBAMA, a
no ser que o rgo local tivesse atuado e aplicado alguma penalidade, sob pena
de bis in idem.

Tal no ocorreu na hiptese.

Essa Segunda Turma j teve oportunidade de analisar casos anlogos ao
presente, nos quais foi consignado que A atividade fiscalizatria das atividades
nocivas ao meio ambiente concede ao IBAMA interesse jurdico suficiente para
exercer seu poder de polcia administrativa, ainda que o bem esteja situado em
rea cuja competncia para o licenciamento seja do municpio ou do estado
(AgRg no AREsp 739.253/SC, Rel. Ministro Humberto Martins, segunda
turma, julgado em 3.9.2015, DJe 14.9.2015).
No mesmo sentido:
Processual Civil. Administrativo. Ambiental. rea privada. Mata Atlntica.

Desmatamento. IBAMA. Poder fiscalizatrio. Possibilidade. Ministrio Pblico
Federal. Ao civil pblica. Legitimidade ativa ad causam. Existncia. Precedentes.
1. No h falar em competncia exclusiva de um ente da federao para
promover medidas protetivas. Impe-se amplo aparato de fiscalizao a ser
exercido pelos quatro entes federados, independentemente do local onde
a ameaa ou o dano estejam ocorrendo, bem como da competncia para o
licenciamento.
2. A dominialidade da rea em que o dano ou o risco de dano se manifesta
apenas um dos critrios definidores da legitimidade para agir do Parquet Federal.
3. A atividade fiscalizatria das atividades nocivas ao meio ambiente concede
ao IBAMA interesse jurdico suficiente para exercer seu poder de polcia
administrativa, ainda que o bem esteja situado dentro de rea cuja competncia
para o licenciamento seja do municpio ou do estado, o que, juntamente com a
legitimidade ad causam do Ministrio Pblico Federal, define a competncia da
Justia Federal para o processamento e julgamento do feito.
Recurso especial provido (REsp 1.479.316/SE, Rel. Ministro Humberto Martins,
segunda turma, julgado em 20.8.2015, DJe 1.9.2015).
Administrativo. Ambiental. Ao civil pblica. Dano ambiental. Legitimidade

passiva. Responsabilidade civil do Estado. IBAMA. Dever de fiscalizao. Omisso
caracterizada.
1. Tratando-se de proteo ao meio ambiente, no h falar em competncia
exclusiva de um ente da federao para promover medidas protetivas. Impe-
se amplo aparato de fiscalizao a ser exercido pelos quatro entes federados,
independentemente do local onde a ameaa ou o dano estejam ocorrendo.
2. O Poder de Polcia Ambiental pode - e deve - ser exercido por todos os entes
da Federao, pois se trata de competncia comum, prevista constitucionalmente.
Portanto, a competncia material para o trato das questes ambiental comum
322
a todos os entes. Diante de uma infrao ambiental, os agentes de fiscalizao

ambiental federal, estadual ou municipal tero o dever de agir imediatamente,
obstando a perpetuao da infrao.
3. Nos termos da jurisprudncia pacfica do STJ, a responsabilidade por dano
ambiental objetiva, logo responder pelos danos ambientais causados aquele
que tenha contribudo apenas que indiretamente para a ocorrncia da leso.
Agravo regimental improvido (AgRg no REsp 1.417.023/PR, Rel. Ministro
Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 18.8.2015, DJe 25.8.2015).
Ante o exposto, dou provimento ao presente recurso especial, determinando

o retorno dos autos ao Tribunal a quo para que, reconhecida a legitimidade do
IBAMA para aplicao da referida multa, analise os demais pedidos no que diz
respeito dosimetria da penalidade e anlise de possveis atenuantes.
o voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.574.859-SP (2015/0318735-3)
Relator: Ministro Mauro Campbell Marques

Recorrente: Marta Rosania Ferreira Santana
Recorrente: Cosme Dias de Santana
Advogado: Defensoria Pblica da Unio
Recorrido: Instituto Nacional do Seguro Social
EMENTA
Previdencirio. Recurso especial. Enunciado Administrativo n. 2/

STJ. Penso por morte. Regime Geral de Previdncia Social. bito do
neto. Avs na condio de pais. Rol do artigo 16 da Lei n. 8.213/1991
taxativo. Adequao legal da relao jurdica familiar. Artigo 74 da
Lei n. 8.213/1991. Direito penso reconhecido. Recurso especial
conhecido e provido.
1. A questo recursal gira em torno do reconhecimento do
direito dos avs do segurado falecido receberem penso por morte, nos

termos dos artigos 16 e 74 da Lei n. 8.213/1991, em razo de terem

sido os responsveis pela criao do neto, falecido em 11.11.2012,
ocupando verdadeiro papel de genitores.
2. O benefcio penso por morte est disciplinado nos artigos 74
a 79 da Lei de Benefcios, regulamentados pelos artigos 105 a 115 do
Decreto n. 3.048/1999. devido exclusivamente aos dependentes do
segurado falecido, com o intuito de amenizar as necessidades sociais e
econmicas decorrentes do evento morte, no ncleo familiar.
3. O benefcio penso por morte direcionado aos dependentes
do segurado, divididos em classes, elencados no artigo 16 da Lei n.
8.213/1991, rol considerado taxativo. A qualidade de dependente
determinada pela previso legal e tambm pela dependncia
econmica, ora real, ora presumida. A segunda classe de dependentes
inclui apenas os pais.
4. No caso concreto, so incontroversos os fatos relativos ao
bito, a qualidade de segurado, a condio dos avs do falecido similar
ao papel de genitores, pois o criaram desde seus dois anos de vida, em
decorrncia do bito dos pais naturais, e, a dependncia econmica
dos avs em relao ao segurado falecido.
5. O fundamento adotado pelo Tribunal a quo de que a falta
de previso legal de penso aos avs no legitima o reconhecimento
do direito ao benefcio previdencirio no deve prevalecer. Embora
os avs no estejam elencados no rol de dependentes, a criao do
segurado falecido foi dada por seus avs, ora recorrentes. No se trata
de elastecer o rol legal, mas identificar quem verdadeiramente ocupou
a condio de pais do segurado.
6. Direito penso por morte reconhecido.
7. Recurso especial conhecido e provido. Sentena restabelecida.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima

indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal
de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte
resultado de julgamento: A Turma, por unanimidade, deu provimento ao
recurso, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a)-Relator(a).
324
A Sra. Ministra Assusete Magalhes (Presidente), os Srs. Ministros

Francisco Falco, Herman Benjamin e Og Fernandes votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
DJe 14.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial

interposto por Marta Rosania Ferreira Santana e Cosme Dias de Santana
contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 3 Regio que lhes
negou o reconhecimento do direito penso por morte, nos termos da seguinte
ementa:
Processual Civil. Agravo legal (art. 557, 1, do CPC). Poderes do relator.

Ilegalidade ou abuso de poder no caracterizados.
1 - dado ao relator, na busca pelo processo clere e racional, decidir
monocraticamente o recurso interposto, quer negando-lhe seguimento,
desde que em descompasso com smula ou com jurisprudncia dominante
do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior,
quer lhe dando provimento, na hiptese de deciso contrria smula ou com
jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal,
ou de Tribunal Superior (art. 557, caput e 1-A, do CPC).
2 - O denominado agravo legal (art. 557, 1, do CPC) tem o propsito de
submeter ao rgo colegiado o controle da extenso dos poderes do relator e,
bem assim, a legalidade da deciso monocrtica proferida, no se prestando,
afora essas circunstncias, rediscusso, em si, de matria j decidida.
3 - Deciso que no padece de qualquer ilegalidade ou abuso de poder,
estando seus fundamentos em consonncia com a jurisprudncia pertinente
matria devolvida a este E. Tribunal.
4 - Agravo improvido.
Em suas razes de recurso especial, sustentam os recorrentes que o Tribunal

a quo violou os artigos 16 e 74 da Lei n. 8.213/1991, ao negar-lhe penso por
morte, porquanto, embora sejam avs do falecido segurado, efetivamente, foram
os responsveis por sua criao, ocupando a qualidade de pais do de cujus.

Sustentam, tambm, que o Tribunal a quo violou os artigos 2 e 3 do Estatuto

do Idoso, Lei n. 10.741/2003, pois no lhe conferiu a digna proteo social
com prioridade. Sustentam, ainda, divergncia jurisprudencial entre o acrdo
recorrido e precedente do STJ, REsp 528.987/SP, em que reconhecido o direito
de os avs receberem penso por morte, pois equiparados aos pais do segurado
falecido.
O prazo para apresentao de contrarrazes ao recurso especial decorreu
in albis.
Noticiam os autos que os ora recorrentes ajuizaram ao em face do
Instituto Nacional do Seguro Social, objetivando penso por morte.
A sentena julgou o pedido procedente.
O INSS interps apelao, tendo o Tribunal a quo, por intermdio
do Desembargador Federal Relator, dado provimento ao apelo para julgar
improcedente o pedido, cassando a tutela antecipada concedida.
Contra essa deciso, os autores, ora recorrentes, interpuseram agravo
interno, ao qual foi negado provimento, nos termos da ementa supratranscrita.
Contra o acrdo foram opostos embargos de declarao, rejeitados pelo
Tribunal a quo.
Colheu-se o parecer do Ministrio Pblico Federal, que foi no sentido do
provimento do recurso especial.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): Inicialmente

necessrio consignar que o presente recurso atrai a incidncia do Enunciado
Administrativo 2/STJ: aos recursos interpostos com fundamento no CPC/1973
(relativos a decises publicadas at 17 de maro de 2016) devem ser exigidos os
requisitos de admissibilidade na forma nele prevista, com as interpretaes
dadas, at ento, pela jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia.
O recurso especial preenche os requisitos de admissibilidade, por isso deve
ser conhecido.
A questo recursal gira em torno do reconhecimento do direito de os avs
do segurado falecido, receberem penso por morte, nos termos dos artigos 16 e
326
74 da Lei n. 8.213/1991, em razo de terem sido os responsveis pela criao do

neto, falecido em 11.11.2012, ocupando verdadeiro papel de genitores.
O risco social morte est contido no artigo 201, I, da Constituio da
Repblica, implica na necessidade social advinda da ausncia de rendimentos do
segurado para manuteno da famlia previdenciria, composta pelo conjunto
de dependentes do segurado falecido. O inciso V do mesmo artigo estabelece o
direito penso por morte do segurado.
No caso de penso por morte, a lei em vigor na data do bito que regula
o direito, consoante Smula 340/STJ in verbis: a lei aplicvel concesso de
penso previdenciria por morte aquela vigente na data do bito do segurado.
O benefcio penso por morte est disciplinado nos artigos 74 a 79 da
Lei de Benefcios, regulamentados pelos artigos 105 a 115 do Decreto n.
3.048/1999. devido exclusivamente aos dependentes do segurado falecido,
com o intuito de amenizar as necessidades sociais e econmicas decorrentes do
evento morte, no ncleo familiar.
Os requisitos objetivos e subjetivos para concesso do benefcio so, em
suma: 1) a qualidade de segurado do falecido; 2) o bito ou a morte presumida
deste; 3) a existncia de dependentes que possam se habilitar como benefcirios
perante o INSS.
O benefcio penso por morte direcionado aos dependentes do segurado,
elencados no artigo 16 da Lei n. 8.213/1991, que assim dispunha, na data do
bito, in verbis:
Art. 16. So benefcirios do Regime Geral de Previdncia Social, na condio

de dependente do segurado:
I - o cnjuge, a companheira, o companheiro e o filho no emancipado, de
qualquer condio, menor de 21 (vinte e um) anos ou invlido ou que tenha
deficincia intelectual ou mental que o torne absoluta ou relativamente incapaz,
assim declarado judicialmente;
II - os pais;
III - o irmo no emancipado, de qualquer condio, menor de 21 (vinte e
um) anos ou invlido ou que tenha deficincia intelectual ou mental que o torne
absoluta ou relativamente incapaz, assim declarado judicialmente;
1 A existncia de dependente de qualquer das classes deste artigo exclui do
direito s prestaes os das classes seguintes.
2 O enteado e o menor tutelado equiparam-se a filho mediante declarao
do segurado e desde que comprovada a dependncia econmica na forma
estabelecida no Regulamento.

3 Considera-se companheira ou companheiro a pessoa que, sem ser casada,

mantm unio estvel com o segurado ou com a segurada, de acordo com o 3
do artigo 226 da Constituio Federal.
4 A dependncia econmica das pessoas indicadas no inciso I presumida e
a das demais deve ser comprovada.
O artigo 16 arrola os dependentes previdencirios, divididos em classes, rol

considerado taxativo. A qualidade de dependente determinada pela previso
legal e tambm pela dependncia econmica, ora real, ora presumida. A segunda
classe de dependentes inclui apenas os genitores.
No caso concreto, h evidente particularidade, a despeito de no existir
dependente da primeira classe, fato que excluiria do direito s prestaes queles
da segunda, os avs, ora recorrentes, efetivamente desempenharam o papel
substitutivo dos pais, compondo verdadeira unidade familiar, desde os dois anos
do segurado falecido.
Portanto, o reconhecimento dos avs como dependentes no implica, no
presente caso, em elastecer o rol de dependentes contido na lei, mas identificar
quem so, ou melhor, quem foram as pessoas do ncleo familiar do segurado
que efetivamente desempenharam o papel de pais.
A Constituio da Repblica de 1988 inseriu acentuadas transformaes
no conceito de famlia, influenciadoras sobre o Cdigo Civil de 2002 que
redimensiona as relaes familiares no contexto do Estado Democrtico de
Direito.
Dentre os princpios constitucionais do direito civil no mbito familiar,
merece relevncia e destaque o principio da afetividade, pelo qual o escopo
precpuo da famlia passa a ser a solidariedade social para a realizao das
condies necessrias ao aperfeioamento e progresso humano, regido o ncleo
familiar pelo afeto.
Na lio de Gustavo Tepedino, qualquer norma jurdica em direito
de famlia exige a presena de fundamento de validade constitucional, com
base na combinao dos princpios constitucionais da isonomia dos filhos e
do pluralismo dos modelos familiares com o fundamento da Repblica do
Brasil consistente na dignidade da pessoa humana. E, assinala o jurista que
na busca da unidade do ordenamento jurdico, preciso se deslocar do ponto
de referncia antes localizado no Cdigo Civil, para a tbua axiolgica da
Constituio da Repblica. (Gustavo Tepedino in Premissas metodolgicas
para a constitucionalizao do direito civil, pgina 13)
328
Tradicionalmente, no mbito do direito de famlia, as relaes jurdicas se

classificam em: 1) relaes conjugais, as quais alcanam a relao de convivncia/
companheirismo; 2) relaes de parentesco, relativas filiao; 3) relaes de
afinidade. Tal classificao distingue as diversas relaes familiares, seus efeitos
jurdicos e o grau de intensidade da solidariedade familiar, para fins de prestao
de alimentos.
Em relao ao grau de parentesco, merece destaque sua contagem em linha
reta, considerando a relao de ascendncia e descendncia entre os parentes,
no existindo limite na relao de ascendentes e descendentes, computando-se
apenas o nmero de geraes. Logo, pai e filho so parentes na linha reta em
primeiro grau; av e neto so parentes na linha reta em segundo grau.
O parentesco vincula as pessoas entre si, quando descendem umas das
outras, por vnculos de sangue ou por adoo, ou aproxima cada um dos cnjuges
ou conviventes dos parentes do outro pelos vnculos de afinidade.
Seja qual for a relao jurdica estabelecida, na famlia que se encontra o
solo adequado para firmar razes, estabelecer o desenvolvimento pessoal, permitir
vnculos de afeto, solidariedade, unio, respeito, confiana, amor, integridade
fsica, psquica, emocional e espiritual, preparando cidados conscientes de seu
verdadeiro papel na sociedade.
No caso concreto, so incontroversos os fatos relativos ao bito, a qualidade
de segurado, a condio dos avs do falecido similar ao papel de genitores,
pois o criaram desde seus dois anos de vida, em decorrncia do bito dos pais
naturais, e, a dependncia econmica dos avs em relao ao segurado falecido.
O fundamento adotado pelo Tribunal a quo de que a falta de previso
legal de penso aos avs no legitima o reconhecimento do direito ao benefcio
previdencirio no pode prevalecer, no meu modo de sentir.
Embora a relao de parentesco de avs e neto no esteja inclusa no
rol de dependentes, no caso, os requerentes ocuparam no ncleo familiar
previdencirio a qualidade de pais, em decorrncia da ausncia deles.
Prescreve o artigo 1.696 do Cdigo Civil ser recproco o direito a alimentos
entre pais e filhos, e extensivo a todos os ascendentes, recaindo a obrigao nos
mais prximos em grau, uns em falta de outros. Assim, os avs devem alimentos
aos netos no jus sanguinis, devendo os parentes alimentos entre si, sendo que os
parentes mais prximos afastam os mais distantes, para esse fim.
Acredito que o Poder Judicirio, em observncia garantia contida no
artigo 5, XXXV, da Constituio da Repblica, no pode deixar de apreciar os

valores de famlia, para serem aplicados ao caso concreto. Seria negar a realidade
e constranger pessoas integrantes da relao jurdica parental, negando-lhes
direitos sociais em sintonia com o princpio da dignidade da pessoa humana.
O STJ registra precedente acerca do tema. Refiro-me ao REsp 528.987/
SP, de Relatoria da Ministra Laurita Vaz, em que a Quinta Turma garantiu a
penso aos avs, reconhecendo a impossibilidade de exigncia da adequao
legal da relao em detrimento real situao ftica que existia em que a criao
do segurado pelo av, desde o nascimento, acrescida da morte precoce de seus
pais, demonstrava que o segurado tinha para com o av, na verdade, uma relao
filial, embora sangunea e legalmente fosse neto.
Confira-se:
Previdencirio. Penso por morte. Av. bito do neto. Situao especialssima

dos autos. Neto que fora criado como se filho fosse em decorrncia da morte de
seus pais. Possibilidade.
1. A teor do art. 16 da Lei n. 8.213/1991, o av no elencado no rol dos
dependentes do segurado, razo pela qual, a princpio no faria jus penso
gerada pelo bito do neto em cuja companhia vivia.
2. Presena, nos autos, de hiptese singular, em que a criao do segurado pelo
av, desde o nascimento, acrescida da morte precoce de seus pais, demonstram
que o segurado tinha para com o Autor, na verdade, uma relao filial, embora
sangnea e legalmente fosse neto.
3. Impossibilidade de exigncia da adequao legal da relao que existia
real situao ftica, uma vez que vedada a adoo do neto pelo av, a teor do
disposto no art. 42, 1, do Estatuto da Criana e do Adolescente.
4. Direito penso por morte reconhecido.
5. Recurso especial conhecido e provido.
(REsp 528.987/SP, Quinta Turma, Relatora Ministra Laurita Vaz, DJe 9.12.2003)
A busca da realizao efetiva da Justia legitima o reconhecimento do

direito dos ora recorrentes penso por morte em razo de terem exercido o
papel cuidadoso de pais do segurado falecido. A penso por morte suprir por
intermdio das prestaes previdencirias a necessidade de alimentos vivenciada
na famlia, considerando, ainda, que os recorrentes so idosos.
Ante o exposto, conheo do recurso especial e lhe dou provimento, para
restabelecer a sentena.
330
Segunda Seo
AGRAVO INTERNO NOS EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM AGRAVO
EM RECURSO ESPECIAL N. 731.774-RS (2015/0150035-2)
Relator: Ministro Antonio Carlos Ferreira

Agravante: Industria de Couros Condor Ltda - ME
Advogados: Arno Arnoldo Keller - RS006004
Lair Pereira Martins - RS031269
Joo Paulo de Andrade Dias e outro(s) - RS060577
Agravado: Elemar Zictor Fenske
Agravado: Leomar Fenske
Advogados: Luiz Paulo Jorge Gomes - SP188761
Thiago Boscoli Ferreira - SP230421
Camila de Freitas Nasser e outro(s) - PR060753
Jeberson Leandro Ferreira - PR071406
Fernando Assef Sapia e outro(s) - SP304160
Marcia Christina Menegassi Galli e outro(s) - SP296626
EMENTA
Processual Civil. Agravo interno nos embargos de divergncia

em agravo em recurso especial. Acrdo embargado publicado na
vigncia do CPC/2015. No cabimento. Ausncia de enfrentamento
do mrito do recurso especial. bice da Smula 315/STJ. Deciso
mantida.
1. Segundo a jurisprudncia da Corte Especial, inadmitido o
recurso especial na origem e desprovidos o agravo de instrumento
(atual agravo em REsp) e o respectivo agravo regimental nesta Corte,
mesmo que adotada fundamentao que passe pelo exame do mrito
do apelo extremo, descabe a interposio de embargos de divergncia,
incidindo a vedao contida no Enunciado n. 315 da Smula/STJ
(EAg n. 1.186.352/DF, Rel. originrio Ministro Teori Albino Zavaschi,
Rel. para acrdo Ministro Cesar Asfor Rocha, DJe de 10.5.2012).
2. O atual Cdigo de Processo Civil e o RISTJ, com a redao da
Emenda Regimental n. 22/2016 (arts. 1.043 e 266, respectivamente),
tambm impem que o aresto embargado tenha sido proferido em
recurso especial.
3. No caso concreto, o recurso especial no foi admitido na origem

com fundamento nas Smula n. 7, 83 e 211 do STJ e 283 do STF, e
este Tribunal Superior no conheceu do agravo em recurso especial e
desproveu o correspondente agravo regimental, invocando, tambm,
os referidos enunciados. Logo, a matria de mrito sobre a qual
recairia o suposto dissenso jurisprudencial no foi sequer apreciada,
circunstncia que afasta o cabimento dos presentes embargos de
divergncia, destinados a impugnar acrdos proferidos em recurso
especial.
ACRDO
A Seo, por unanimidade, negou provimento ao agravo interno, nos

termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas
Cueva, Marco Buzzi, Marco Aurlio Bellizze, Moura Ribeiro, Luis Felipe
Salomo e Maria Isabel Gallotti votaram com o Sr. Ministro Relator.
Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Nancy Andrighi e Raul
Arajo.
Ministro Antonio Carlos Ferreira, Relator
DJe 16.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Trata-se de agravo interno (e-STJ

fls. 1.258/1.271) interposto contra a deciso que indeferiu liminarmente os
embargos de divergncia.
A agravante sustenta a inaplicabilidade da Smula n. 315/STJ diante do
novo regramento dos embargos de divergncia trazido pelo CPC/2015.
Destaca que (e-STJ fl. 1.261):
(...) os presentes Embargos de Divergncia merecem o devido trnsito por

autorizao expressa do art. 1.043, III, do Cdigo de Processo Civil, uma vez que
o acrdo paradigma de mrito, e a deciso recorrida (ou embargada), embora
334
Jurisprudncia da SEGUNDA SEO
no tenha conhecido o recurso, analisou a controvrsia, como demonstrado nas

razes daquele recurso (Embargos de Divergncia), adiante demonstrado.
Inobstante isso, o precedente insculpido na Smula 315, encontra
incompatibilidade, seno at contraria as novas disposies da legislao
processual, regulamentadoras da matria (...)
Afirma, portanto, ser despiciendo o exame do mrito do recurso especial

para fins de admissibilidade dos embargos de divergncia.
Requer, assim, a reconsiderao da deciso singular, ou sua apreciao pelo
Colegiado.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (Relator): O recurso no merece

ser acolhido.
A agravante no trouxe nenhum argumento capaz de afastar os termos
da deciso agravada, razo pela qual deve ser mantida por seus prprios
fundamentos (e-STJ fls. 1.252/1.254):
Trata-se de embargos de divergncia interpostos contra acrdo da 3 Turma

deste Tribunal Superior, assim ementado (e-STJ fl. 1.148):
Processual Civil. Agravo regimental no agravo em recurso especial.

Matria constitucional. Apreciao. Inviabilidade. Ausncia de impugnao
especfica aos fundamentos da deciso denegatria de admissibilidade de
recurso especial. Descumprimento dos requisitos preconizados pelo art.
544, 4, I, do CPC. Agravo regimental no provido.
1. No cabe ao Superior Tribunal de Justia apreciar, na via especial,
suposta violao de matria constitucional, sob pena de usurpao da
competncia do Supremo Tribunal Federal.
2. O agravo em recurso especial no se mostrou vivel por ter sido
apresentado em desacordo com os requisitos preconizados pelo art. 544,
4, I, do CPC, j que no foram impugnados os fundamentos da respectiva
inadmissibilidade (os bices de incidncia das Smulas n. 7, 83 e 211, todas
do STJ e 283 do STF, ausncia de obscuridade/contradio/omisso).
(AgRg no AREsp 731.774/RS, Rel. Ministro Moura Ribeiro, Terceira Turma,
julgado em 22.9.2015, DJe 6.10.2015.)

Os embargos de declarao opostos foram rejeitados (e-STJ fls. 1.169/1.175,

1.185/1.193 e 1.210/1.220), tendo sido aplicada multa nos terceiros aclaratrios.
Sustenta a embargante, em resumo (e-STJ fl. 1.230):
Neste sentido, a Embargante destaca que, ao contrrio do que foi

decidido no caso concreto, outros julgados desse E. STJ reconhecem o
principio da actio nata, consagrado no art. 189 do Cdigo Civil, que fixa
como dies a quo para a contagem do prazo prescricional a data em que
nasce o direito subjetivo de ao por violao de direito, independente da
efetiva cincia da vitima, o que reconhecido no Acrdo paradigma AgRg
no Recurso Especial n. 1.324.764-PB (2012/0105666-0) da Quarta Turma,
que segue acostado na integra, extrado da mdia eletrnica do Superior
Tribunal de Justia, com Certido de Julgamento anexo, em que foi Relator
o Ministro Luis Felipe Salomo.
Requer, desse modo, o provimento dos embargos para que seja reconhecido
como termo a quo da contagem do prazo prescricional a data do laudo tcnico
contbil.
o relatrio.
Decido.
De plano, constata-se que o mrito do recurso especial no foi enfrentado em
nenhum momento pela egrgia 3 Turma, o que impede o prosseguimento dos
embargos.
Com efeito, o acrdo embargado limitou-se a manter o decisum monocrtico
que, com fundamento no art. 544, 4, I do CPC/1973, no conheceu do agravo
em recurso especial, sem examinar as questes meritrias suscitadas naquele
inconformismo.
No ponto, relevante esclarecer que os embargos de divergncia se prestam
uniformizao de teses jurdicas divergentes no mbito dos rgos colegiados
desta Corte Superior, o que no se verificou no caso.
Incide, assim, por analogia, a Smula n. 315 do STJ, que dispe:
No cabem embargos de divergncia no mbito do agravo de

instrumento que no admite recurso especial.
Nesse mesmo sentido, veja-se:
Processual Civil. Agravo regimental. Embargos de divergncia em

agravo. Pretenso de rediscusso de regra de admissibilidade do recurso
especial. No cabimento. Smula 315 do STJ.
1. Smula 315 do STJ: No cabem embargos de divergncia no mbito
do agravo de instrumento que no admite recurso especial.
336
2. No caso, o agravo em recurso especial no foi conhecido em razo

da ausncia de impugnao especfica dos fundamentos da deciso que
inadmitiu, na origem, o recurso especial, conforme disposto no art. 544,
4, I, do CPC, razo pela qual, no tendo sido apreciado o mrito do recurso
especial, certa a incidncia da Smula 315 do STJ.
3. Ademais, no se desincumbiu a recorrente de demonstrar a alegada
divergncia nos moldes exigidos pelo art. 266 do RISTJ, limitando-se
a, no bojo das razes do recurso especial, elencar precedentes acerca
das alegaes ali contidas, no fazendo aluso, contudo, ao acrdo ora
embargado.
(AgRg nos EAREsp 646.827/SC, Relator Ministro Luis Felipe Salomo,
Corte Especial, julgado em 4.5.2016, DJe 20.5.2016.)
Agravo regimental no embargos de divergncia. Ao de indenizao.

Seguro DPVAT. Aplicao da Smula 246/STJ. Acrdo embargado no
conhecido. Tese jurdica no debatida.
1. Inviveis os embargos que defendem tese no analisada no acrdo
embargado, porquanto no h divergncia sobre a interpretao do direito
federal a ser confrontada e unificada.
(AgRg nos EREsp n. 1.392.511/DF, Relatora Ministra Maria Isabel Gallotti,
Segunda Seo, julgado em 10.6.2015, DJe 15.6.2015.)
Assim, com fundamento no art. 266-C do RISTJ, indefiro liminarmente os

embargos, por no estar configurada a divergncia.
No presente caso, o recurso especial da ora embargante no foi admitido na

origem com base nas Smulas n. 7, 83 e 211 do STJ e 283 do STF (e-STJ fls.
1.021/1.033).
Interposto agravo em recurso especial (e-STJ fls. 1.036/1.060), no foi
conhecido por aplicao do art. 544, 4, I, do CPC, pois a recorrente deixou de
atacar os fundamentos da deciso que no admitiu o recurso especial (e-STJ fls.
1.108/1.109).
O agravo regimental que se seguiu foi desprovido pela Quarta Turma
(e-STJ fls. 1.148/1.153). Consequentemente, foi mantida a inadmissibilidade
do recurso especial.
Em tais circunstncias, revelam-se incabveis os presentes embargos de
divergncia, incidindo a vedao da Smula n. 315 do STJ, com o seguinte teor:

No cabem embargos de divergncia no mbito do agravo de instrumento

que no admite recurso especial.
Muitos so os precedentes dessa Corte Superior, inclusive da Corte Especial,

adotando o mesmo entendimento:
Processual Civil. Agravo interno. Embargos de divergncia em agravo.

Pretenso de rediscusso de regra de admissibilidade do recurso especial. No
cabimento. Smula 315 do STJ.
1. Smula 315 do STJ: No cabem embargos de divergncia no mbito do
agravo de instrumento que no admite recurso especial.
2. No caso, o agravo em recurso especial no foi conhecido em razo da
ausncia de impugnao especfica dos fundamentos da deciso que inadmitiu,
na origem, o recurso especial, conforme disposto no art. 544, 4, I, do CPC,
razo pela qual, no tendo sido apreciado o mrito do recurso especial, certa a
incidncia da Smula 315 do STJ.
3. Agravo interno no provido.
(AgInt nos EAREsp n. 784.979/SP, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Corte
Especial, julgado em 5.10.2016, DJe 21.10.2016.)
Agravo interno nos embargos de divergncia. Agravo em recurso especial.

Ausncia de enfrentamento do mrito do recurso especial. Manifesta
inadmissibilidade dos embargos de divergncia. Incidncia da Smula n. 315 do
STJ. Embargos liminarmente indeferidos. Agravo interno desprovido.
1. O acrdo embargado foi no sentido de desprover o agravo regimental,
mantendo a deciso do Relator que negou provimento ao agravo em recurso
especial, em razo da ausncia de prequestionamento e da aplicao das Smulas
n. 284 do STF e 7 do STJ.
2. Incidncia da Smula n. 315/STJ: No cabem embargos de divergncia no
mbito do agravo de instrumento que no admite recurso especial.
3. Agravo interno desprovido.
(AgInt nos EAREsp n. 635.823/TO, Rel. Ministra Laurita Vaz, Corte Especial,
julgado em 17.8.2016, DJe 19.9.2016.)
Processual Civil. Agravo regimental nos embargos de divergncia em agravo

em recurso especial. Ausncia de enfrentamento do mrito do recurso especial.
bice da Smula 315/STJ.
1. Sedimentaram-se entendimentos, no mbito desta Colenda Corte Superior,
no sentido de obstar o conhecimento dos embargos de divergncia quando se
nega provimento a agravo, pois a deciso est apenas confirmando a j prolatada
pela instncia de origem, isto , a deciso que inadmitiu o recurso especial.
338
2. A teor da Smula n. 315 do Superior Tribunal de Justia, no cabem

embargos de divergncia no mbito do agravo de instrumento que no admite
recurso especial. Esse entendimento, na linha do que decidiu a Corte Especial no
EAg n. 1.186.352, DF, s pode ser mitigado na hiptese em que se conhece do
agravo para dar provimento ao prprio recurso especial, o que no ocorreu na
espcie (AgRg nos EAREsp 275.432/PE, Corte Especial, Rel. Min. Ari Pargendler,
DJe de 14.8.2013).
3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg nos EAREsp n. 193.071/
SP, Rel. Ministro Og Fernandes, Corte Especial, DJe de 14.4.2016).
Agravo regimental. Embargos de divergncia em agravo em recurso especial.

Recurso no admitido por incidncia da Smula 315 do Superior Tribunal de
Justia. No cabimento dos embargos de divergncia.
1. Nos termos da jurisprudncia reiterada desta Corte Superior, no se conhece
dos embargos de divergncia quando se nega provimento a agravo, pois a
deciso est apenas confirmando a j prolatada pela instncia de origem, isto , a
deciso que inadmitiu o recurso especial.
[...]
4. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg nos EAREsp n. 585.779/
MS, Rel. Ministro Og Fernandes, Corte Especial, DJe de 21.3.2016).
Com efeito, os embargos de divergncia se destinam, to somente, a

uniformizar a orientao jurisprudencial interna deste Tribunal Superior,
no para corrigir eventuais erros de julgamento, podendo ser interpostos
exclusivamente contra acrdos que enfrentam o mrito do prprio recurso
especial. Restritas, portanto, as hipteses de seu cabimento, conforme preconiza
a lei processual, o RISTJ e a orientao da Corte Especial.
A respeito da aplicao do mencionado verbete sumular mesmo aos
embargos de divergncia opostos na vigncia do CPC/2015, como o caso
deste recurso, assim me manifestei no julgamento do EAREsp n. 750.657/RJ:
Tal orientao decorre da aplicao dos arts. 546 do CPC/1973 e 266 do RISTJ,
segundo os quais os embargos de divergncia so cabveis contra acrdos
proferidos em recurso especial. Destaco que, mesmo no atual Cdigo de Processo
Civil, de 2015, e no RISTJ com a redao da Emenda Regimental n. 22/2016, os arts.
1.043 e 266, respectivamente, tambm impem que o aresto embargado tenha sido
proferido em recurso especial.
Destaque-se, que, conforme o texto do art. 1.043, III, do CPC/2015,

embargvel o aresto de rgo fracionrio que, em recurso especial, divergir do
posicionamento de qualquer outro rgo do STJ, sendo um acrdo de mrito e

outro que no tenha conhecido do recurso, embora tenha apreciado a controvrsia,

requisitos que no se verificaram no caso.
Nesse mesmo sentido:

Agravo interno nos embargos de divergncia em agravo em recurso especial.
Recurso no admitido. bice da Smula 7 do Superior Tribunal de Justia. No
cabimento dos embargos de divergncia.
1. No certo entender pelo cancelamento tcito das Smulas 315 e 316
desta Colenda Corte, em razo da previso do art. 1.043, III, do novo CPC. No h
incompatibilidade entre a prescrio legal e o entendimento sumular. Isso porque
somente se deve conhecer da divergncia entre acrdo que apreciou o mrito e
outro que no conheceu do recurso, quando ambos, ao menos, tenham apreciado a
questo objeto da divergncia.
2. No presente caso, aplicou-se o bice da Smula 7 do STJ para toda a matria
objeto do recurso, no tendo sido apreciado, como afirma o embargante, o
mrito da questo objeto da divergncia. Como se pode observar, repita-se, o
acrdo embargado entendeu pela impossibilidade de revisitar o quadro ftico-
probatrio, ante os limites da orientao fixada pela Smula 7/STJ.
3. Nesse sentido, no so cabveis embargos de divergncia.
Precedentes.
(AgInt nos EAREsp 641.762/RS, Rel. Ministro Og Fernandes, Corte Especial,
julgado em 5.10.2016, DJe 21.10.2016.)
Portanto, no procedem as alegaes deste agravo, incapazes de alterar a

concluso da deciso impugnada.
Diante do exposto, nego provimento ao agravo interno.
como voto.
Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino

Recorrente: Gafisa S/A
Advogados: Renato Napolitano Neto e outro(s)
Humberto Gordilho dos Santos Neto e outro(s)
340
Daniel Russo Checchinato e outro(s)

Recorrido: Imara Assaf Andere
Advogado: Fernando Cesar Hannel e outro(s)
Interes.: Associacao Brasileira de Incorporadoras Imobiliarias -
ABRAINC - Amicus Curiae
Advogados: Flvio Luiz Yarshell e outro(s)
Elizandra Mendes de Camargo da Ana
Interes.: Defensoria Pblica da Unio - Amicus Curiae
Interes.: Unio - Amicus Curiae
Interes.: Conselho Federal de Corretores de Imveis - COFECI - Amicus
Curiae
Advogado: Marli Aparecida Sampaio
Interes.: Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor - Amicus Curiae
Advogado: Andrea Lazzarini Salazar e outro(s)
Advogados: Mariana Ferreira Alves
Cludia de Moraes Pontes Almeida e outro(s)
Interes.: Instituto Potiguar de Defesa dos Consumidores - IPDCON -
Amicus Curiae
Advogados: Islaynne Grayce de Oliveira Barreto
Everton Medeiros Dantas
Interes.: Sindicato da Industria da Construcao Civil do Estado do Rio
Grande do Norte - Amicus Curiae
Advogados: Frederico Arajo Seabra de Moura e outro(s)
Gabrielle Trindade Moreira de Azevedo
Interes.: Sindicato das Empresas de Compra Venda Locao e
Administrao de Imveis Residenciais e Comerciais de So
Paulo - Amicus Curiae
Advogado: Luiz Rodrigues Wambier e outro(s)
Interes.: Associao Cidade Verde - ACV - Amicus Curiae
Advogado: Gabriel de Moraes Correia Tomasete
Interes.: Camara Brasileira da Industria da Construcao - Amicus Curiae
Advogado: Maria Luisa Barbosa Pestana Guimares e outro(s)
Interes.: Sindicato da Indstria da Construo Civil da Grande
Florianpolis - SINDUSCON - FPOLIS - Amicus Curiae
Advogado: Diogo Bonelli Paulo e outro(s)

EMENTA
Recurso especial repetitivo. Direito Civil e do Consumidor.

Incorporao imobiliria. Venda de unidades autnomas em estande
de vendas. Corretagem. Servio de Assessoria Tcnico-Imobiliria
(SATI). Clusula de transferncia da obrigao ao consumidor.
Prescrio trienal da pretenso. Enriquecimento sem causa.
1. Tese para os fins do Art. 1.040 do CPC/2015:
1.1. Incidncia da prescrio trienal sobre a pretenso de restituio
dos valores pagos a ttulo de comisso de corretagem ou de servio de
assistncia tcnico-imobiliria (SATI), ou atividade congnere (art. 206,
3, IV, CC).
1.2. Aplicao do precedente da Segunda Seo no julgamento do
Recurso Especial n. 1.360.969/RS, concludo na sesso de 10.8.2016,
versando acerca de situao anloga.
2. Caso Concreto:
2.1. Reconhecimento do implemento da prescrio trienal, tendo
sido a demanda proposta mais de trs anos depois da celebrao do
contrato.
2.2. Prejudicadas as demais alegaes constantes do recurso
especial.
3. Recurso Especial Provido.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide

a Egrgia Segunda Seo do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no
caso concreto, dar provimento ao recurso especial para decretar a extino do
processo, com resoluo do mrito, em face do reconhecimento do implemento
da prescrio trienal, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator.
Para os efeitos do artigo 1.040 do NCPC foi fixada a seguinte tese:
Incidncia da prescrio trienal sobre a pretenso de restituio dos valores
pagos a ttulo de comisso de corretagem ou de servio de assistncia tcnico-
imobiliria (SATI), ou atividade congnere (artigo 206, 3, IV, CC). Os Srs.
Ministros Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira, Ricardo Villas Bas
342
Cueva, Marco Buzzi, Marco Aurlio Bellizze, Moura Ribeiro, Joo Otvio de
Noronha e Luis Felipe Salomo votaram com o Sr. Ministro Relator.
Sustentaram oralmente o Dr. Carlos Mrio da Silva Velloso Filho, pela
Recorrente Gafisa S/A, e o Dr. Fernando Cesar Hannel, pela Recorrida Imara
Assaf Andere.
Braslia (DF), 24 de agosto de 2016 (data de julgamento).
Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
DJe 6.9.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Trata-se de recurso especial

interposto por GAFISA S/A em face de acrdo do Tribunal de Justia do
Estado de So Paulo, assim ementado:
Compromisso de venda e compra de bem imvel. Ao de indenizao por

danos materiais.
1.- Corretagem e taxa de servios de assessoria tcnico-imobiliria (SATI).
Prescrio, quanto ao pedido de devoluo dos valores, inocorrente. Decurso do
prazo de 05 (cinco) anos no operado entre o pagamento e a restituio das taxas.
Incidncia do disposto no art. 206, par. 5, inc. I, do Cdigo Civil.
2.- Cobrana da verba de corretagem e Taxa Sati. Inadmissibilidade.
Profissionais, na espcie, que se ocuparam da intermediao do negcio em
benefcio exclusivo da empreendedora. No identificao, ainda, da natureza
pessoal exigvel para a cobrana intentada. Autora, na hiptese, que desconhecia
as condies tcnicas dos profissionais responsveis pelos esclarecimentos
prestados. Pagamento das verbas, portanto, de atribuio da compromissria-
vendedora. Precedentes.
3.- Taxa de cartrio. Cobrana dos valores. Possibilidade. Matria reservada
liberdade contratual. Montante, ademais, de pequena expresso econmica
quando comparado ao valor da transao. Sentena em parte reformada. Apelo
parcialmente provido. (fl. 158)
Em suas razes, a recorrente alega violao dos arts. 206, 3, inciso IV, 427
e 724 do Cdigo Civil, alm de divergncia jurisprudencial, sob os argumentos
de: (a) prescrio trienal; (b) existncia de clusula expressa atribuindo ao
comprador o encargo da comisso de corretagem; (c) praxe comercial na venda

de imveis novos; (d) livre pactuao das cobranas de comisso de corretagem e

de assessoria imobiliria (SATI).
Contrarrazes s fls. 237/239.
O recurso especial foi admitido pelo Tribunal de origem como
representativo da controvrsia.
Tendo em vista a multiplicidade de recursos identificados pelo Tribunal
de origem com fundamento em idntica controvrsia, determinei a afetao
do presente recurso Segunda Seo, para, nos termos do art. 543-C do Cdigo
de Processo Civil, uniformizar do entendimento sobre as seguintes questes
jurdicas:
(i) prescrio da pretenso de restituio das parcelas pagas a ttulo de comisso
de corretagem e de assessoria imobiliria, sob o fundamento da abusividade da
transferncia desses encargos ao consumidor;
(ii) validade da clusula contratual que transfere ao consumidor a obrigao de
pagar comisso de corretagem e taxa de assessoria tcnico-imobiliria (SATI).
Habilitaram-se como amici curiae nos presentes autos, em favor das
incorporadoras: a Associao Brasileira de Incorporadoras Imobilirias - ABRAINC,
o Sindicato da Industria da Construo Civil do Estado do Rio Grande do Norte
- SINDUSCON/RN, a Cmara Brasileira da Industria da Construo - CBIC,
e o Sindicato da Indstria da Construo Civil da Grande Florianpolis -
SINDUSCON - FPOLIS.
Em favor dos corretores e imobilirias: o Sindicato das Empresas de Compra
Venda Locao e Administrao de Imveis Residenciais e Comerciais de So Paulo -
SECOVI/SP e o Conselho Federal de Corretores de Imveis - COFECI.
Em favor dos consumidores: a Defensoria Pblica da Unio - DPU, a Unio
- Ministrio das Cidades, o Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor - IDEC,
o Instituto Potiguar de Defesa dos Consumidores - IPDCON e a Associao Cidade
Verde - ACV.
O Ministrio Pblico Federal ofereceu parecer sintetizado nos termos da
seguinte ementa:
- Recurso especial submetido ao regime dos recursos repetitivos, nos termos

do art. 543-C, do CPC (correspondente ao art. 1.036, do NCPC), e da Resoluo STJ
n. 8/2008, que aponta violao aos arts. 206, inciso IV, 3, 427 e 724, todos do
CC/2002, alm de dissdio jurisprudencial.
344
- Teses sugeridas para os efeitos do art. 543-C, do CPC (correspondente ao art.

1.036, do NCPC):
(i) ausente disposio especfica do prazo prescricional da ao em que se

discute o pagamento indevido da comisso de corretagem e da taxa SATI tanto
no CDC quanto no CC/2002, deve-se aplicar o prazo geral decenal, previsto no art.
205, do CC/2002;
(ii) nula, porque manifestamente abusiva, a clusula prevista em contrato
de compromisso de compra e venda de imvel que transfere ao promitente
comprador a responsabilidade pelo pagamento da comisso de corretagem e da
taxa SATI, e, bem assim, nulo eventual contrato de adeso, acessrio quele, que
atribua ao consumidor a obrigao de arcar com tais pagamentos.
- Acerca do caso concreto, verifica-se que o recurso especial, no tocante
divergncia jurisprudencial, no cumpriu as exigncias previstas no art. 541,
pargrafo nico, do CPC (correspondente ao art. 1.029, 1, do NCPC), e no art.
255, 2, do RISTJ.
- No mrito, tem-se que a ao em que se busca a restituio de valor cobrado
indevidamente do consumidor a ttulo de comisso de corretagem e taxa SATI
sujeita-se ao prazo prescricional comum do art. 205, do CC/2002, a contar da
data do desembolso, razo pela qual a pretenso da Recorrida no se encontra
prescrita.
- Ademais, ainda que estipulado no instrumento de compra e venda
do imvel que o pagamento da comisso de corretagem e da taxa SATI de
responsabilidade da promitente compradora, a clusula que assim dispe revela-
se manifestamente abusiva, portanto, nula de pleno direito, nos termos do art. 51,
incisos I e IV, do CDC.
- Parecer pelo conhecimento parcial do presente recurso especial, e, na parte
suscetvel de conhecimento, no mrito, pelo seu no provimento. (fls. 2.303 s.)
O Ministrio Pblico do Estado de So Paulo requereu (fls. 2.137/2.207)

interveno no procedimento recursal, na qualidade de amicus curiae.
O requerimento foi indeferido (fl. 2.600), com base no princpio da
unidade do Ministrio Pblico, suscitado pelo parquet federal fl. 2.596.
Houve embargos de declarao (fls. 3.079/3.091), que se encontram
pendentes de julgamento.
No dia 9.5.2016, foi realizada audincia pblica sobre o tema da presente
afetao, tendo comparecido quatorze (14) oradores, alm do Ministrio Pblico
Federal, que expuseram seus posicionamentos, conforme registrado no apenso n.
2 destes autos.

O Ministrio Pblico Federal, em alegaes finais, reiterou as concluses do

parecer de fls. 2.303 ss.
Paralelamente a este recurso, foram afetados conjuntamente ao rito dos
recursos especiais repetitivos os seguinte recursos especiais representativos da
controvrsia: 1.599.510/SP, 1.599.511/SP, 1.599.618/SC e 1.602.800/DF.
Relativamente ao tema da presente afetao, foram juntados aos autos
pareceres de diversos doutrinadores.
Em favor da tese sustentada pelas incorporadoras: Araken de Assis (fls.
2.561/2.594), Ada Pellegrini Grinover (fls. 2.967/3.011), Humberto Theodoro
Jr. (fls. 3.012/3.059), Gustavo H. B. Franco (fls. 3.060/3.067), Cludia Lima
Marques e Bruno N. B. Miragem (fls. 1.796/1.836, do REsp 1.551.951/SP).
Em favor da tese sustentada pelos consumidores: Judith Martins-Costa e
Gustavo Haical (fls. 1.447/1.516, do REsp 1.551.951/SP).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): Eminentes colegas,

trago a julgamento pelo rito dos recursos especiais repetitivos questo de
extrema relevncia jurdica, social e econmica, que tem sido objeto de milhares
de demandas no Poder Judicirio brasileiro.
Inicio analisando uma questo preliminar que a insurgncia do Ministrio
Pblico do Estado de So Paulo contra o indeferimento da interveno como
amicus curiae.
A questo da recorribilidade da deciso que indefere pedido de interveno
na qualidade de amicus curiae encontra-se pendente de julgamento pelo plenrio
do Supremo Tribunal Federal no curso da ADI 3.396/DF, Rel. Min. Celso de
Melo.
Porm, no o caso de se aguardar o julgamento daquele recurso, pois
a questo do recurso do amicus curiae ser decidida incidenter tantum, no se
tratando do mrito da ADI.
Desse modo, impe-se firmar um posicionamento nesta sesso.
Por ora, proponho no se admitir recurso da deciso que indefere
requerimento de interveno como amicus curiae, na linha de julgado anterior da
Corte Suprema, abaixo transcrito:
346
Constitucional e Processual Civil. Amicus curiae. Pedido de habilitao no

apreciado antes do julgamento. Ausncia de nulidade no acrdo recorrido.
Natureza instrutria da participao de amicus curiae, cuja eventual dispensa no
acarreta prejuzo ao postulante, nem lhe d direito a recurso.
1. O amicus curiae um colaborador da Justia que, embora possa deter algum
interesse no desfecho da demanda, no se vincula processualmente ao resultado
do seu julgamento. que sua participao no processo ocorre e se justifica, no
como defensor de interesses prprios, mas como agente habilitado a agregar
subsdios que possam contribuir para a qualificao da deciso a ser tomada pelo
Tribunal. A presena de amicus curiae no processo se d, portanto, em benefcio
da jurisdio, no configurando, consequentemente, um direito subjetivo
processual do interessado. 2. A participao do amicus curiae em aes diretas de
inconstitucionalidade no Supremo Tribunal Federal possui, nos termos da disciplina
legal e regimental hoje vigentes, natureza predominantemente instrutria, a ser
deferida segundo juzo do Relator. A deciso que recusa pedido de habilitao
de amicus curiae no compromete qualquer direito subjetivo, nem acarreta
qualquer espcie de prejuzo ou de sucumbncia ao requerente, circunstncia por
si s suficiente para justificar a jurisprudncia do Tribunal, que nega legitimidade
recursal ao preterido. 3. Embargos de declarao no conhecidos. (ADI 3.460 ED,
Relator(a): Min. Teori Zavascki, Tribunal Pleno, DJe 12.3.2015)
Acrescente-se que, no caso dos autos, houve ampla participao

da sociedade, mediante a realizao de audincia pblica e a admisso de
manifestaes escritas, inclusive do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo, de
modo que o indeferimento da interveno no compromete a legitimidade do
julgado a ser proferido por esta Corte Superior.
Destarte, voto no sentido de no conhecer dos embargos de declarao
opostos pelo Ministrio Pblico do Estado de So Paulo.
Na sequncia, passo anlise das teses afetadas.
1 - Teses:
As duas questes afetadas ao rito do art. 543-C do Cdigo de Processo

Civil (atuais arts. 1.036 ss. do CPC/2015) so abaixo transcritas:
(i) prescrio da pretenso de restituio das parcelas pagas a ttulo de comisso
de corretagem e de assessoria imobiliria, sob o fundamento da abusividade da
transferncia desses encargos ao consumidor;
(ii) validade da clusula contratual que transfere ao consumidor a obrigao
de pagar comisso de corretagem e taxa de servio de assessoria tcnico-imobiliria
(SATI).

Por se tratar de questo prejudicial, inicio a anlise do presente recurso

especial pela definio do prazo prescricional aplicvel espcie.
1.1. Prazo de prescrio:
O acrdo recorrido entendeu que o prazo prescricional aplicvel seria

o quinquenal (5 anos), previsto no art. 206, 5, I, do CC, no se tendo
implementado entre a data do pagamento e o momento da propositura da
presente demanda.
A afirmao da incidncia da prescrio quinquenal funda-se no fato
de a comisso de corretagem possuir valor lquido, previsto em instrumento
particular, conforme previsto no art. 206, 5, inciso I, abaixo transcrito:
Art. 206. Prescreve.

.........................................................
5o Em cinco anos:
I - a pretenso de cobrana de dvidas lquidas constantes de instrumento
pblico ou particular;
..........................................................
Essa hiptese de prescrio deve ser descartada de plano por no se

tratar de uma pretenso de cobrana de comisso de corretagem ou do servio
de assessoria tcnico-imobilirio (SATI), mas de uma pretenso restitutria
relativa a um pagamento alegadamente indevido.
A parte demandante, ora recorrida, entende que o prazo prescricional
aplicvel o decenal (10 anos), estabelecido pelo art. 205 do CC como prazo
geral para as aes pessoais por inexistir norma especfica a regular a presente
situao.
As empresas recorrentes sustentam a incidncia da prescrio trienal
(3 anos), prevista no art. 206, 3, inciso IV, do CC, pois a pretenso dos
consumidores estaria fundada, em ltima anlise, na alegao da ocorrncia
de enriquecimento sem causa ou de pagamento indevido, sendo o seguinte o
enunciado normativo:
Art. 206. Prescreve.

.........................................................
3. Em trs anos:
.........................................................
348
IV - a pretenso de ressarcimento do enriquecimento sem causa;

.........................................................
Deve-se, assim, estabelecer qual o prazo aplicvel, constituindo questo

bastante controvertida na doutrina e na jurisprudncia desta Corte.
Esta Segunda Seo debateu profundamente essa questo no julgamento
do Recurso Especial n. 1.360.969/RS (sesso de 10.8.2016, acrdo pendente
de publicao) discutindo o prazo prescricional incidente sobre a pretenso de
repetio do indbito formulada por consumidor contra empresas de planos de
sade, alegando-se a abusividade de clusulas contratuais relativas ao reajuste de
mensalidades.
Aps longo e profcuo debate, concludo na sesso de 10 de agosto de
2016, prevaleceu o entendimento da maioria deste colegiado no sentido de ser
hiptese de prescrio trienal (3 anos), aplicando-se a regra especial do art. 206,
3, inciso IV, do CC, relativa a pretenso de ressarcimento do enriquecimento
sem causa.
Embora tenha restado vencido, posicionando-me no sentido da aplicao
do prazo geral de prescrio para as aes pessoais (10 anos), peo vnia para
aderir a posio da maioria de molde a pacificar a questo no mbito da Seo
de Direito Privado.
Com efeito, apesar de as duas posies (prescrio trienal ou decenal)
serem bastante razoveis, o voto do Ministro Marco Aurlio Bellizze conseguiu
explicitar os motivos pelos quais a melhor soluo efetivamente a aplicao da
prescrio trienal relativa a pretenso de ressarcimento do enriquecimento sem
causa.
Tomo a liberdade de transcrever parte do seu voto proferido na sesso
de julgamento, ressaltando que o acrdo ainda est pendente de publicao,
verbis:
2. Qual o sentido do termo causa contido no instituto do enriquecimento sem

causa?
Outro ponto que chama a ateno, o qual volta e meia exsurge para a nossa
apreciao, e, por esse motivo, est a merecer uma melhor reflexo, a discusso
a respeito do enriquecimento sem causa, ora apresentado como princpio
(norteador inclusive do exame da eficcia nos casos de anulao do negcio
jurdico e da resoluo dos contratos) ora como instituto jurdico (art. 884 e ss. do
Cdigo Civil de 2002).

A doutrina moderna aponta pelo menos trs teorias para explicar o

enriquecimento sem causa: a) a teoria unitria da deslocao patrimonial; b) a
teoria da ilicitude; e, c) a teoria da diviso do instituto.
Lus Manuel Teles de Menezes Leito, eminente civilista, professor da
Universidade de Lisboa, explica os principais fundamentos de cada uma delas, em
artigo publicado pela Revista do Centro de Estudos Judicirios do Conselho da
Justia Federal, do qual reproduzo os seguintes excertos:
3. Configurao Dogmtica do Instituto
A configurao dogmtica do enriquecimento sem causa tem suscitado,
porm, certa controvrsia na doutrina, apontando-se as seguintes posies: a)
teoria unitria da deslocao patrimonial; b) teoria da ilicitude; c) doutrina da
diviso do instituto.
3.1. A Teoria Unitria da Deslocao Patrimonial
De acordo com a tradicional doutrina unitria da deslocao patrimonial,
surgida quando da elaborao do Cdigo Civil alemo, a clusula geral de
enriquecimento sem causa institui uma pretenso de aplicao direta, bastando
para tal, nica e simplesmente, a verificao de deteno injustificada de um
enriquecimento custa de outrem.
Essa concepo funda-se essencialmente na doutrina de Savigny, segundo
a qual a pretenso de enriquecimento se constitui sempre ao se verificar
uma deslocao patrimonial sem causa, diretamente entre o enriquecido e o
empobrecido, independentemente da forma que se revista essa deslocao.
Exigir-se-ia consequentemente que aquilo que produz o enriquecimento de
uma pessoa tivesse pertencido anteriormente ao patrimnio de outra, s assim
podendo esta recorrer ao de enriquecimento. Tal regra valeria para todas as
categorias de enriquecimento sem causa, uma vez que o fundamento comum
a todas elas seria a restituio de tudo o que saiu de determinado patrimnio.
Para os partidrios dessa concepo, no haveria consequentemente base para a
criao de uma tipologia de pretenses de enriquecimento.
Assim, de acordo com essa teoria, o fundamento comum a todas as pretenses
de enriquecimento residiria na oposio entre a aquisio de uma vantagem e a
legitimidade de sua manuteno.
Segundo tal concepo, os casos tpicos de enriquecimento sem causa,
especialmente previstos na lei, nada mais representariam do que uma mera
enumerao de exemplos caractersticos. Fundamental em matria de
enriquecimento sem causa antes o conceito unitrio de deslocao patrimonial,
entendida como uma transmisso de bem de uma pessoa para outra, efetuada
diretamente mediante uma deslocao de valor entre dois patrimnios. (...)
3.2. A Teoria da Ilicitude
A tradicional doutrina unitria da deslocao patrimonial entra, porm, em
crise aps o surgimento da obra de Fritz Schulz, na qual o autor apresenta a
350
questo jurdica da aplicao do instituto ao problema da interveno em bens

ou direitos alheios.
No entender de Schulz, a base do instituto do enriquecimento no reside na
deslocao patrimonial sem causa jurdica, mas antes numa ao contrria ao
direito, que o autor considera ser o conceito central na dogmtica do instituto. A
seu ver, existiria um princpio de aplicao geral de que ningum deveria obter
um ganho por interveno ilcita num direito alheio, expressos em diversos
preceitos do Cdigo. Desse princpio resultaria que quem efetuasse uma
interveno objetivamente ilcita no direito alheio deveria restituir o resultado
dessa interveno. (...)
Assim, pela referncia a um conceito de ilicitude delitual, dirigida ao, Schulz
aproxima o enriquecimento sem causa da responsabilidade civil, qualificando
a obrigao de restituir o enriquecimento como uma sano para todo o tipo
de comportamentos ilcitos. Entre eles incluir-se-iam o enriquecimento por
prestao e o derivado de fato da natureza, existindo, no primeiro caso, uma ilcita
aceitao ou deteno da coisa por parte do enriquecido e, no segundo caso,
uma intromisso equiparada a um comportamento ilcito.
Na doutrina de Schulz, o enriquecimento sem causa deixa assim de ser visto
como fundado nas deslocaes patrimoniais sem causa e passa a ser considerado
com base na violao de um direito alheio.
(...)
3.3. A Doutrina da Diviso do Instituto
Outra concepo corresponde doutrina da diviso do instituto do
enriquecimento em categorias autnomas e distintas entre si. Essa doutrina
tem essencialmente a sua origem nos trabalho de Walter Wilburg e Ernst Von
Caemmerer.
A tese principal desses autores reside na diviso do instituto do
enriquecimento sem causa em duas categorias principais: uma relativa a situaes
de enriquecimento gerada com base em uma prestao do empobrecido e
outra abrangendo as situaes de enriquecimento no-fundadas na prestao,
atribuindo-se, nesta ltima, papel preponderante ao enriquecimento por
interveno.
A doutrina da diviso do instituto rompe completamente com o tratamento
dogmtico unitrio do enriquecimento sem causa, que deixa inclusive de ser
considerado como sujeito a princpios comuns ou a uma mesma ordenao
sistemtica. Efetivamente, de acordo com essa nova concepo, o enriquecimento
por prestao passa a ser visto como um anexo do Direito dos contratos, inserido
no regime da transmisso dos bens, enquanto o enriquecimento por interveno
visto antes como anexo a um prolongamento da eficcia do direito de
propriedade, inserindo-se no mbito da proteo jurdica dos bens.

Na opinio de Wilburg, nunca fora demonstrado que as restituies fundadas

na realizao de uma prestao sem causa e as baseadas num enriquecimento sem
prestao tivessem o mesmo fundamento, existindo antes entre elas uma perfeita
diferenciao de pressupostos, pelo que no haveria qualquer possibilidade de
as reconduzir a um princpio genrico comum. O enriquecimento por prestao
seria baseado num ato voluntrio do seu autor, constituindo uma forma de
impugnao jurdica desse ato, sendo a base de tal impugnao sobretudo o erro
sobre a causa jurdica da sua prestao. J o enriquecimento no-fundado numa
prestao teria como fim a recuperao de um direito afetado pela aquisio
do enriquecido (normalmente a propriedade), sendo, por isso, pretenso a um
prolongamento da eficcia desse direito. (...)
A teoria de Wilburg veio a ser desenvolvida por Ernst Von Caemmerer, que parte
do conceito central de contedo de destinao na sua construo da teoria do
enriquecimento sem causa. O autor entende que a proibio do enriquecimento
injustificado consiste apenas numa mxima de justia comutativa que se
encontra a um nvel de abstrao tal, que carece de preenchimento pelo julgador,
efetuado pela integrao ao caso numa categoria especfica de enriquecimento
sem causa. Assim, apresenta uma tipologia de hipteses de enriquecimento sem
causa distinguindo entre o enriquecimento por prestao (Leistungskondiktion),
enriquecimento por interveno (Eingriffskondiktion), enriquecimento por
liberao de uma dvida paga por terceiro (Rckgriffskondiktion) e enriquecimento
resultante de despesas efetuadas em coisa alheia (Verwendungskondiktion). Essa
tipologia no , porm, fechada, na medida em que posteriores concretizaes
permitiriam o surgimento de novas categorias. Tal tipologia constituiria o ponto
de partida para a construo de diversas pretenses de enriquecimento, que no
apenas se distinguiriam pelo seu objeto, mas tambm pelo no seu contedo e
extenso. (Revista CEJ. n. 25. O enriquecimento sem causa no novo Cdigo Civil
Brasileiro. Braslia. Abr/Jun 2004. p. 25-27).
Pela leitura do artigo acima, percebe-se que a teorizao do instituto, na
moderna doutrina alem, foi desenvolvida gradativamente, evoluindo medida
em que se aprofundava o conceito de causa.
Em primeiro plano, partindo-se da teoria de Savigny (1849), no se fazia
distino alguma (por isso chamada unitria), tendo causa uma conotao de
fato natural (causa no sentido de causa de atribuio patrimonial), simples
deslocamento de patrimnio.
Sucedeu-lhe a teoria da ilicitude de Schulz (1909), onde o instituto do
enriquecimento sem causa pareceu ganhar uma feio de princpio jurdico geral,
por meio do qual se sancionava a atuao contrria ao direito (causa no sentido
de causa lcita, legal ou conforme o direito).
Seguiu-se a teoria da diviso, na qual, basicamente, reconhecidas as origens
distintas das anteriores, a estruturao do instituto apresentada de maneira mais
bem elaborada, abarcando o termo causa de forma ampla, subdividido, porm,
352
em categorias mais comuns (no exaustivas), a partir dos variados significados

que o vocbulo poderia fornecer.
Inicialmente, na proposta de Wilburg (1934), numa subdiviso mais abrangente,
onde o enriquecimento sem causa poderia ter origem em uma prestao (como
dever anexo dos contratos) ou numa no-prestao do empobrecido (como
anexo do direito de propriedade).
Posteriormente, desenvolvida por Caemmerer (1954), em quatro categorias
ainda mais especficas (enriquecimento por prestao, enriquecimento por
interveno, enriquecimento resultante de despesas efetuadas por outrem,
enriquecimento por desconsiderao de patrimnio), num sistema aberto em
que pretenses outras poderiam surgir a partir das diversas abordagens (de
objeto, contedo e extenso) realizadas no universo do enriquecimento sem
causa.
No Brasil, o instituto foi introduzido no projeto do Cdigo Civil por obra
do Prof. Agostinho Alvim, sistematizador do Livro das Obrigaes e, por isso,
responsvel pela alterao substancial do ttulo pertinente aos atos unilaterais,
nele fazendo incluir o enriquecimento sem causa, o pagamento indevido e
a gesto de negcios como fontes originrias de obrigaes decorrentes da
declarao unilateral da vontade (cf. Exposio de Motivos do Projeto de Cdigo
Civil, itens 21 e 22, r).
Em artigo doutrinrio de referncia sobre o instituto, publicado em maio de
1957, ele destaca as diferenas centrais entre o sistema clssico, adotado pelo
Cdigo de 1916, e o moderno, defendido no seu Anteprojeto de Cdigo de
Obrigaes (arts. 143 e ss.), que viria a ser o precursor dos atos unilaterais assim
como dispostos no Cdigo Civil de 2002.
Influenciado no s pelo direito alemo, como tambm pela doutrina sua,
francesa e italiana, para ele o conceito de causa, na teoria do enriquecimento,
estaria vinculado noo de contrapartida, contraprestao, ou seja, aquilo que
pode explicar o enriquecimento (Revista dos Tribunais. V. 259. Ano 46. So Paulo.
Maio de 1957. Do enriquecimento sem causa. p. 25).
Pela relevncia dos seus fundamentos, inclusive histricos (para delimitar
a compreenso do instituto que se delineava), interessante a transcrio de
alguns dos seus excertos principais:
Do enriquecimento sem causa.
1) A ao de enriquecimento, ou actio de in rem verso, no de largo uso entre
ns.
Isto deve-se, em parte, ao sistema do nosso Direito vigente, que permite at
mesmo se negue a existncia da ao de enriquecimento; e os que a admitem
ho de concordar em que somente podem fundament-la em fonte subsidiria
do direito objetivo, e na mais remota de todas: princpios gerais de direito.

Em muitos outros pases, ainda quando no regulada por dispositivos especiais

a condenao do enriquecimento injustificado, a literatura e a jurisprudncia
so mais abundantes, e a respectiva ao tem maior desenvolvimento. Todavia,
pondera um civilista, esta teoria, apparemment si prometteuse, no panacia
para todos os casos.
2) Alm do obstculo, relativo ao nosso sistema, outro ainda existe a dificultar
o desenvolvimento da ao de in rem verso, o qual reside na prpria natureza da
condenao do enriquecimento, pois os casos tpicos, os casos legtimos, que
autorizam a respectiva ao, no so freqentes, suposta a imprescindibilidade
de vrios requisitos, exigidos pela disciplina da instituio.
E muitas das hipteses, havidas como de enriquecimento, na realidade no o
so e resolvem-se por outras regras.
3) A instituio, porm, considerada em si mesma, revela-se profundamente
justa e crist, porque visa a impedir o enriquecimento de algum custa de
outrem, sem justa causa, enriquecimento este que constituir uma fonte de
opresso na ordem privada, se a lei no remediar os casos. Acrescente-se que esta
instituio no apresenta a contrapartida existente no instituto da leso, o que
debilitador do contrato.
4) O assunto relativo ao enriquecimento vem despertando interesse entre os
juristas modernos. No porque a condenao do locupletamento injustificado
seja s dos nossos dias, certo, como , que ela consta de muitos textos do Direito
Romano largamente discutidos pelos monografista, no sendo menos exato que
o assunto preocupou filsofos e legisladores ainda mais antigos.
Todavia, a caracterizao perfeita do enriquecimento sem causa, e, bem assim,
a sua ampliao, o aproveitamento de toda a sua energia, cujo resultado prtico
a ao, isto est sendo obra dos juristas modernos, assim no campo da elaborao
da teoria, como no de suas aplicaes.
Demogue, ao prefaciar a obra de ilustre monografista sobre o assunto, refere-
se aos estudos dos juristas, neste setor, de vinte e cinco anos para c, o que vale
dizer, a partir do comeo deste sculo, levando em considerao que a obra de
1925.
O mesmo observa outro insigne civilista.
A fase moderna, porm, que se caracteriza pela condenao do enriquecimento
sem causa, mediante um preceito legal de ordem genrica, comeou um pouco
antes, a saber com o Cdigo Federal das Obrigaes, 1881.
O Cdigo Civil Alemo, promulgado em 1896, deu ao assunto grande
importncia e desenvolvimento. Da o ser muito citado a respeito. Mas
posterior, de quinze anos, quele Cdigo suo, de 1881, que, no art. 70, rompera
com a tradio, estatuindo, em frmula genrica, a condenao formal do
enriquecimento sem causa, com a consequente obrigao de restituir. (...)
354
O Sistema Clssico e as Idias Renovadoras.

5) O sistema clssico, ainda vigente na maioria dos pases, inclusive no nosso,
tambm condena o enriquecimento injustificado, porm o faz casuisticamente,
ou seja, procurando impedi-lo, onde quer que possa manifestar-se.
Ao sistema moderno filia-se o Cdigo das Obrigaes (suo) promulgado em
1911, como complemento do Cdigo Civil (livro quinto). O art. 62 mantm, com
as mesmas palavras, o art. 70 do Cdigo Federal das Obrigaes, de 1881.
E ainda outros Cdigos, como o alemo, arts. 812 e segs., o sovitico,
consagrando a regra no art. 399, o japons, o mexicano (nico, queremos crer, na
Amrica do Sul e Central).
Ao sistema moderno pertencem, tambm, o nosso Anteprojeto de Cdigo
das Obrigaes, arts. 143 e segs., o Projeto de reforma do Cdigo Civil Argentino,
e o Projeto Franco-Italiano, de Cdigo das Obrigaes, anterior guerra, e hoje
abandonado.
6) Os Cdigos que seguem o sistema tradicional procuram coibir o
enriquecimento sem causa, onde quer que se apresente. Donde se pode dizer
que tal proibio informa todo o sistema.\
Exemplificam os civilistas, em geral, com os textos referentes a esses casos, dos
quais podemos apontar alguns, tendo em vista o nosso Cdigo.
O possuidor, ainda que de m-f, tem direito s despesas de produo e
custeio, o que impede o enriquecimento do proprietrio reivindicante (Cdigo
Civil, art. 513). A soluo contrria s se justificaria como pena imposta ao
possuidor de m-f, o que escaparia s atribuies normais do Direito Civil, entre
as quais no se conta a de punir.
O possuidor, ainda que de m-f, no responde pela perda da coisa, quando
prove que ela do mesmo modo se perderia se estivesse em mos do reivindicante
(Cdigo Civil, art. 515). A soluo contrria produziria enriquecimento injustificado
para este. Caso semelhante nos depara o art. 1.332, relativo responsabilidade do
gestor.
Idntico o ponto de vista do legislador ao estatuir sobre o pagamento
indevido (Cdigo Civil, arts. 964 e segs.), sobre a indenizao por avulso (Cdigo
Civil, art. 541), sobre a atribuio da propriedade do especificador, em certos
casos de especificao irredutvel, a fim de evitar que, com a espcie nova, se
enriquea o dono da matria prima (Cdigo Civil, art. 613). A lei aqui justifica a
deslocao do direito, que passa do proprietrio para o especificador, mas no
justifica a deslocao patrimonial, uma vez que obriga este ltimo a indenizar.
Ainda: o reembolso das despesas feitas pelo gestor (Cdigo Civil, art. 1.329), as
medidas contra o enriquecimento do incapaz, (Cdigo Civil, art. 157, parte final), e
inmeros outros casos esparsos no Cdigo Civil. (...)

7) Afora as hipteses que a lei preveniu, onde o enriquecimento vedado,

os sistemas tradicionais regulam tambm a repetio do que foi pago, sem
que o devesse ser, sendo esta a mais ampla defesa contra o enriquecimento
injustificado, conquanto incompleta, aos olhos dos juristas modernos. (...)
8) O Cdigo Civil Alemo chegou frmula do art. 812, aps uma evoluo
atravs das condictiones, que constavam do Projeto.
Tratava este das vrias condictiones, do Direito Romano, terminando por uma
regra geral. Eram elas a condictio ob rem da qual a condictio indebiti era uma
aplicao; a condictio ob causam finitam; a condictio ob turpem causa e, finalmente,
a condictio sine causa.
O Cdigo [alemo] contentou-se com esta, porque, sine causa, querendo dizer
sem causa que justifique, tal condictio dispensava as demais.
Alis, condictio sine causa j se assinalava esta mesma funo no Direito
Romano.
O Cdigo Civil alemo aceito a condictio sine causa no seu sentido mais
desenvolvido de modo a que correspondesse a frmula desejvel para a
condenao do enriquecimento sem causa.
A expresso de qualquer outro modo muito compreensiva e ampla, pois
abrange qualquer enriquecimento, abstrao feita de um fato do empobrecido.
Quando fala na restituio, o Cdigo evita a palavra coisa, cujo sentido mais
restrito.
Finalmente, emprega a locuo custa de, para o fim de alargar a
compreenso do texto, porque, uma coisa algum enriquecer-se por fato de
outrem (idia restrita); outra, enriquecer-se custa de outrem, o que pode
prescindir de um fato do empobrecido.
Esta precisamente a razo por que a locuo custa de que no constava
do Projeto, teve ingresso no Cdigo.
Tal expresso est hoje consagrada: Cdigo das Obrigaes (suo), art. 62,
nosso Anteprojeto de Cdigo de Obrigaes, art. 143 e outros diplomas.
Em Frana, sempre que se cogita de enriquecimento, essa a expresso
corrente: au dpens de, a comear pela traduo do texto de Pomponio (Digest,
50, 17.206), que nos oferece o antigo autor.
9) interessante notar que tem havido sempre aplicao no que concerne
condenao do enriquecimento sem causa.
A condictio sine causa j tinha, no Direito Romano, sentido muito amplo.
Os civilistas, porm, nas frmulas de que usam, ligam muitas vezes o
enriquecimento aquisio de uma coisa.
M. I. Carvalho de Mendona, que alis pouco se ocupou do enriquecimento
sem causa, alvitrou uma frmula, que lhe pareceu muito larga.
356
Todavia, ela reporta-se a qualquer fato do homem, que traga enriquecimento

a outrem.
Atualmente, porm, a frmula desejvel j no essa, uma vez que o
enriquecimento de algum pode prescindir de um fato de outrem, razo por que
os Cdigos evitam de falar em fato de outrem, em suas frmulas. (Revista dos
Tribunais. V. 259. Ano 46. So Paulo. Maio de 1957. Do enriquecimento sem causa.
p. 3-9).
Oportuno, tambm, o registro do pensamento do ilustre professor quando ele
passa a comentar a ao in rem verso em face do Direito Positivo daquela poca
em contraste com o sistema moderno (ob. cit. p. 12-14):
Da Actio de In Rem Verso.
O Fundamento da Ao.
13) Comearemos a examinar o fundamento da ao de enriquecimento, j
agora em face do Direito Positivo.
Diante dos sistemas que, atravs de uma regra geral, condenam, de modo
explcito, o enriquecimento injustificado, como o suo e outros, no h problema,
neste particular.
Supostos os fatos que autorizam o pedido, o seu fundamento est no texto de
lei, expresso a respeito.
Mas, qual o fundamento, quando no h texto, como si acontecer, alis, na
grande maioria dos sistemas vigentes?
Essa questo separa os juristas em dois campos: uns, levados justamente por
esta ausncia de texto, negam a possibilidade de obter algum aquilo com que
outrem se tenha enriquecido sua custa. Negam a ao de enriquecimento, de
carter subsidirio.
E defendem o seu ponto de vista dizendo que o legislador, por meio de
dispositivos expressos, fechou a porta ao enriquecimento, sempre que o quis
impedir, tendo, assim, esgotado os casos que entendeu de repudiar.
Certamente, o enriquecimento se manifestar, aqui ou ali, alm dos casos
previstos; mas, se no estiver condenado de modo explcito, estar, s por isso,
justificado.
Poder haver obrigao moral de devolver; outros falam em obrigao natural;
no obrigao jurdica, e, por isso mesmo, no haver ao.
Aludindo a este ponto de vista, usa Ripert de uma imagem, figurando a
condenao do enriquecimento como um rio subterrneo, que ningum v,
e cuja funo alimentar aqueles casos de enriquecimento, previstos pelo
legislador.
E passa a examinar a tese.

So escassas as hipteses previstas? Criam-se novas regras. Fora da, a

devoluo ser cumprimento de obrigao natural.
14) Os que negam que possa algum reclamar com fundamento no
enriquecimento alheio, o fazem por entender que os casos de locupletamento
encontram sempre remdio na lei, atravs destes ou daqueles institutos, destas
ou daquelas normas explcitas. Se o caso no est previsto em lugar nenhum,
que o legislador o quis tolerar.
15) Em Frana, a doutrina dos antigos escritores sobre o enriquecimento
injustificado era escassa e, segundo Planiol, foram Aubry et Rau os primeiros que
procuraram sistematizar o assunto.
Quanto jurisprudncia, a ao era negada, at o clebre acrdo de 15 de
junho de 1892 (Cassao), ao qual todos os civilistas se reportam, deciso essa
que foi o ponto de partida da mudana de orientao.
16) Na Itlia, a questo no era pacfica, sob o Cdigo de 1865.
Por ocasio dos trabalhos preparatrios do Cdigo de 1942, Piola Caselli, da
Comisso da Assemblia Legislativa, falou de uma largussima corrente orientada
no sentido da possibilidade da ao, o que deixa supor opinies em contrrio, s
quais, alis, se refere Ugolino Anichini, em trabalho posterior ao Cdigo (ob. cit.,
pg. 204).
Igualmente, um notvel professor da Universidade Catlica de Milo,
escrevendo depois que o Projeto, no art. 73, havia recomendado a ao de
enriquecimento, ainda se manifestava contrrio a considerar o enriquecimento
injustificado como fonte autnoma de obrigao: O noi andiamo erratti o la
contraria opinione sovverte tutto il sistema delle fonte delle obbligazioni.
17) Entre ns, no obstante os precedentes dos Cdigos suo e alemo,
seguidos to de perto pelo Projeto Clovis, no quis o seu autor os imitar, neste
ponto.
E nessa idia ele se manteve, pois continuou sempre contrrio a uma frmula
geral acerca do enriquecimento, por julgar isso desnecessrio, como se v da sua
explanao sobre o assunto, em poca bem posterior.
Em sua dissertao para concurso, mesma concluso chegou o Prof. Jorge
Americano.
18) Todavia, o ponto de vista da existncia da ao de in rem verso, com carter
subsidirio, hoje, inquestionavelmente, o vencedor, ainda na ausncia de texto
expresso.
Assim na Frana, na Espanha, na Argentina, e em outros pases, entre os quais
se inclui o nosso. (...)
Objees contra a Ao de Enriquecimento.
19) Nenhuma objeo plausvel existe contra a existncia da ao de in rem
verso em nosso sistema.
358
Dizer que o nmero de casos, que exigiria a ao, exguo, porque, em regra,
h outras solues, fazer afirmao verdadeira, mas que redundar em negar
o remdio para esses casos, embora raros. Ser o inverso do lex dat semper
remedium.
Por outro lado, o sentimento elementar de justia reclama a condictio sine
causa em termos amplos.
No admiti-la seria emperrar o progresso do Direito no remediar as injustias,
e da o reconhec-la a doutrina e a jurisprudncia, nos pases onde no h texto
expresso a respeito.
20) Tambm no deveria argumentar com a falta de fundamento para a ao,
visto como a inexistncia de fonte principal (a lei) suprida, normalmente, pelas
fontes subsidirias, integrantes: a analogia, o costume e os princpios gerais.
21) Para pedir indispensvel mostrar que o direito subjetivo, de quem pede,
tem assento no direito objetivo, seja a lei, seja uma fonte subsidiria.
Nos sistemas em que h dispositivo expresso, o fundamento a prpria
disposio de lei.
Onde no h, como entre ns, fora recorrer s fontes supletivas, de acordo
com a Lei de Introduo ao Cdigo Civil.
Como se v, desde aquela poca, ainda que inexistente regra que a
contemplasse especificamente, j se defendia o cabimento da ao de
enriquecimento sem causa no nosso ordenamento jurdico.
A orientao jurisprudencial do Superior Tribunal de Justia, desde cedo,
tambm, foi no sentido de admitir o enriquecimento sem causa como fonte
de obrigao, diante da vedao ao locupletamento ilcito, assegurada, por
conseguinte, a ao correspondente.
Confira-se, exemplificativamente, o seguinte aresto:
Civil. Enriquecimento ilcito (ou sem causa). Prescrio. Correo monetria.
I - No se h negar que o enriquecimento sem causa fonte de obrigaes,
embora no venha expresso no Cdigo Civil, o fato que o simples deslocamento de
parcela patrimonial de um acervo que se empobrece para outro que se enriquece e o
bastante para criar efeitos obrigacionais.
II - Norma que estabelece o elenco de causas interruptivas da prescrio incluiu
tambm como tal qualquer ato inequvoco, ainda que extrajudicial, que importe em
reconhecimento do direito pelo devedor. Inteligncia do art. 172 do Cdigo Civil.
III - Recurso no conhecido.
(REsp n. 11.025/SP, Terceira Turma, Relator o Ministro Waldemar Zveiter, DJ de
24.2.1992).
Foi nesse contexto, seguindo os parmetros traados para o sistema moderno,
que o Projeto de Cdigo das Obrigaes de Agostinho Alvim veio dar origem

ao enriquecimento sem causa como fonte primria de obrigaes no nosso

atual Cdigo Civil, especialmente pelo fato de ter sido expresso como preceito
de ordem genrica, no exaustivo, em franca substituio ao modelo clssico
anteriormente adotado pelo Cdigo Civil de 1916.
A propsito, inegvel a influncia do art. 812 do Cdigo Civil alemo no nosso
Cdigo Civil de 2002, especialmente na redao dos arts. 884 e 885, cujos textos
podem ser adiante cotejados:
BGB:
Art. 812. Quem quer que, em virtude de prestao feita por outra pessoa ou
de qualquer outro modo, faz uma aquisio sem causa jurdica custa desta
outra pessoa, fica obrigado a restituir. Esta obrigao existe, igualmente, quando
a causa jurdica desaparece ulteriormente, ou quando o resultado visado no
momento da prestao, tal como ele resulta do contedo do ato jurdico, no
se realiza. Considera-se, igualmente, prestao o reconhecimento contratual da
existncia, ou no, de uma relao obrigacional.
CC/2002:
Art. 884. Aquele que, sem justa causa, se enriquecer custa de outrem, ser
obrigado a restituir o indevidamente auferido, feita a atualizao dos valores
monetrios.
Pargrafo nico. Se o enriquecimento tiver por objeto coisa determinada,
quem a recebeu obrigado a restitu-la, e, se a coisa no mais subsistir, a
restituio se far pelo valor do bem na poca em que foi exigido.
Art. 885. A restituio devida, no s quando no tenha havido causa que
justifique o enriquecimento, mas tambm se esta deixou de existir.
Veja-se que a locuo indevidamente auferido, constante no art. 884,
admite interpretao ampla, no sentido de albergar no s o termo causa como
atribuio patrimonial (simples deslocamento patrimonial), mas tambm no
sentido de causa negocial (de origem contratual, por exemplo), cuja ausncia, na
modalidade de enriquecimento por prestao, demandaria um exame subjetivo,
a partir da no obteno da finalidade almejada com a prestao, hiptese que
me parece mais adequada prestao decorrente de clusula indigitada nula
(ausncia de causa jurdica lcita).
Percebe-se que a polissemia do termo causa, para a doutrina da diviso do
instituto, permite uma acomodao maior dos casos concretos dentro das quatro
categorias que exemplificativamente enuncia, a partir da vagueza e amplitude
com que o enriquecimento sem causa veio a ser disposto no texto do novo
Cdigo Civil.
Segundo Menezes Leito, naquele mesmo artigo aqui j mencionado, essa foi
a teoria albergada pela novel codificao brasileira, consoante se observa a seguir
(p. 28):
360
4 Posio Adotada
Entendemos, portanto, que a clusula do enriquecimento sem causa, constante
do art. 884 do Cdigo Civil brasileiro, ao referir que aquele que, sem justa causa, se
enriquecer custa de outrem, ser obrigado a restituir o indevidamente auferido,
feita a atualizao dos valores monetrios, apresenta-se como demasiado
genrica, no permitindo o tratamento dogmtico unitrio do enriquecimento
sem causa uma adequada subsuno aos casos concretos. Haver de estabelecer
uma tipologia de categorias que efetue, pela integrao do caso em uma delas,
a referida subsuno. Defendemos, por isso, a doutrina da diviso do instituto.
Por esse motivo, distinguimos no mbito do enriquecimento sem causa as
seguintes situaes: o enriquecimento por prestao; o enriquecimento por
interveno; o enriquecimento por despesas realizadas em benefcio doutrem; e
o enriquecimento por desconsiderao de um patrimnio intermdio.
Quanto ao enriquecimento por prestao, que aqui nos interessa em particular,
esclarece (p. 28):
4.1 Enriquecimento por Prestao
O enriquecimento por prestao respeita as situaes em que algum
efetua uma prestao a outrem, mas se verifica uma ausncia de causa jurdica
para que possa ocorrer, por parte desse, a recepo dessa prestao. Nessa
categoria, o requisito fundamental do enriquecimento sem causa a realizao
de uma prestao, que se deve entender como uma atribuio finalisticamente
orientada, sendo, por isso, referida a uma determinada causa jurdica, ou na
definio corrente na doutrina alem dominante como o incremento consciente
e finalisticamente orientado de um patrimnio alheio.
Verifica-se, nesta sede, uma situao de enriquecimento sem causa se ocorre
a ausncia de causa jurdica para a recepo da prestao que foi realizada. A
ausncia de causa jurdica deve ser definida em sentido subjetivo, como a no-
obteno do fim visado com a prestao. Haver, assim, lugar restituio da
prestao, quando for realizada com vista obteno de determinado fim, e tal
fim no vier a ser obtido.
Apesar da reconhecida dificuldade para uma definio unvoca do termo, a
verso do enriquecimento sem causa, pelo menos para o introdutor do instituto
no Cdigo Civil de 2002, referendada pela doutrina do Prof. Menezes Leito,
teve preponderante influncia do conceito mais amplo, ligado corrente mais
moderna, baseada na doutrina da diviso do instituto em categorias autnomas
e distintas entre si, especialmente mediante a adoo de preceito genrico apto a
contemplar as hipteses no previstas especificamente no ordenamento jurdico,
mas que nem por isso deixam de ostentar a natureza de locupletamento.
Por fim, quanto a esse tpico, uma ltima palavra a respeito da subsidiariedade
decorrente do art. 886.
Para tanto, recorro novamente aos ensinamentos do Prof. Agostinho Alvim,
vertidos no retrocitado artigo, como dito, datado dos idos da dcada de 50:

Ns entendemos que a ao tem carter subsidirio, pois que o tem o prprio

enriquecimento, como fonte de obrigao.
Basta atentar que, se a lei justifica certo enriquecimento, no haver ao
nenhuma.
E se, pelo contrrio, repudia, a ao ter que ser aquela que no caso couber,
como, verbi gratia, se o possuidor, ainda que de m-f, tendo entregue o imvel,
quiser haver o que dispendeu com benfeitorias necessrias.
Em qualquer das duas hipteses, no h um caso tpico de enriquecimento,
que interessa teoria.
Quanto a lei no cogita do caso, nem de um modo nem de outro, e a figura do
enriquecimento, por isso mesmo com carter subsidirio.
Isto no que dizer que se algum, dispondo de outra ao propuser a de
enriquecimento, deva ser repelido.
No exemplo do possuidor, que acabamos de figurar, ele encontra na lei a
condenao do enriquecimento, por isso injusto.
Mas se ele, abandonando a ao do Direito comum, propusesse a subsidiria,
tomando sobre si o nus de provar os seus requisitos, inclusive o injustificado do
enriquecimento, no deveria ser repelido, s por isso.
Desse modo, ainda que considerado o carter subsidirio da ao de
enriquecimento sem causa, deve ser respeitada a opo do demandante
por esse caminho processual, para o qual dever arcar com o nus da prova
dos seus requisitos (i - existncia de um enriquecimento; ii - obteno desse
enriquecimento custa de outrem; iii - ausncia de causa justificadora para o
enriquecimento).
Sob esse prisma, nota-se que o exame de pretenses fundadas no
enriquecimento sem causa no novidade no mbito desta Segunda Seo,
consoante se constata dos seguintes precedentes que adiante colaciono,
proferidos em mbito de recurso especial repetitivo, nos quais a relao jurdica
base estabelecida entre as partes tambm possua natureza contratual e
a demanda visava exatamente a declarao de nulidade de clusula tida por
abusiva, casos em que tambm foi aplicado o prazo prescricional trienal previsto
no art. 206, 3, IV, do CC/2002:
Recurso especial representativo de controvrsia. Art. 543-C do CPC. Direito
Civil. Financiamento de Plantas Comunitrias de Telefonia (PCTS). Ao de
ressarcimento dos valores pagos. Prescrio.
1. Para efeitos do art. 543-C do CPC: A pretenso de ressarcimento do valor
pago pelo custeio de Plantas Comunitrias de Telefonia (PCTs), no existindo
previso contratual de reembolso pecunirio ou por aes da companhia,
submete-se ao prazo de prescrio de 20 (vinte) anos, na vigncia do Cdigo Civil
de 1916 (art. 177), e de 3 (trs) anos, na vigncia do Cdigo Civil de 2002, por se
362
tratar de demanda fundada em enriquecimento sem causa (art. 206, 3, inc. IV),
observada a frmula de transio prevista no art. 2.028 do mesmo diploma legal.
2. No caso concreto, o pagamento que se alega indevido ocorreu em
novembro de 1996, data a partir da qual se iniciou o prazo prescricional, que se
encerrou em janeiro de 2006 (trs anos, a contar da vigncia do novo Cdigo). O
autor ajuizou a ao em fevereiro de 2009, portanto sua pretenso est alcanada
pela prescrio.
3. Recurso especial no provido.
(REsp n. 1.220.934/RS, Segunda Seo, Relator o Ministro Luis Felipe Salomo,
DJe de 12.6.2013).
Financiamento de rede de eletrificao rural. Recurso especial representativo
de controvrsia. Art. 543-C do CPC. Custeio de obra de extenso de rede eltrica
pelo consumidor. Ao de restituio dos valores aportados. Prescrio.
Para efeitos do art. 543-C do CPC: 1. Nas aes em que se pleiteia o
ressarcimento dos valores pagos a ttulo de participao financeira do
consumidor no custeio de construo de rede eltrica, a prescrio deve ser
analisada, separadamente, a partir de duas situaes: (i) pedido relativo a valores
cujo ressarcimento estava previsto em instrumento contratual e que ocorreria
aps o transcurso de certo prazo a contar do trmino da obra (pacto geralmente
denominado de Convnio de Devoluo); (ii) pedido relativo a valores para cujo
ressarcimento no havia previso contratual (pactuao prevista em instrumento,
em regra, nominado de Termo de Contribuio).
1.2.) No primeiro caso (i), prescreve em 20 (vinte) anos, na vigncia do Cdigo
Civil de 1916, e em 5 (cinco) anos, na vigncia do Cdigo Civil de 2002, a pretenso
de cobrana dos valores aportados para a construo de rede de eletrificao
rural, [...] respeitada a regra de transio prevista no art. 2.028 do Cdigo Civil de
2002 (REsp 1.063.661/RS, Segunda Seo, julgado em 24.2.2010);
1.3.) No segundo caso (ii), a pretenso prescreve em 20 (vinte) anos, na vigncia
do Cdigo Civil de 1916, e em 3 (trs) anos, na vigncia do Cdigo Civil de 2002,
por se tratar de demanda fundada em enriquecimento sem causa (art. 206, 3,
inciso IV), observada, igualmente, a regra de transio prevista no art. 2.028 do
Cdigo Civil de 2002.
2. No caso concreto, para o pedido de ressarcimento dos valores previstos
no Convnio de Devoluo, o prazo prescricional findaria em 11 de janeiro de
2008 (cinco anos, a contar da vigncia do novo Cdigo). Por outro lado, para o
pedido de ressarcimento dos valores previstos no Termo de Contribuio, o prazo
prescricional findaria em 11 de janeiro de 2006 (trs anos, a contar da vigncia
do novo Cdigo). Tendo o autor ajuizado a ao em 15 de janeiro de 2009, a
totalidade de sua pretenso est alcanada pela prescrio.
3. Recurso especial a que se d provimento.

(REsp n. 1.249.321/RS, Segunda Seo, Relator o Ministro Luis Felipe Salomo,

DJe de 16.4.2013).
Com essas consideraes, mais aprofundadas, pelo menos do ponto de vista
terico, aproveito para reiterar a minha opo pela doutrina mais ampla do
conceito de causa (teoria da diviso do instituto), e reconhecer, com isso, o
interesse para o ajuizamento de demanda fundada no enriquecimento sem causa
(lcita; enriquecimento por prestao), ainda que entre as partes tenha havido
acordo de vontades anterior (causa negocial).
Por conseguinte, pretenses dessa natureza (assim como todas aquelas
decorrentes de atos unilaterais: promessa de recompensa, arts. 854 e ss.; gesto
de negcios, arts. 861 e ss.; pagamento indevido, arts. 876 e ss.; e o prprio
enriquecimento sem causa, art. 884 e ss.) devem se sujeitar ao prazo prescricional
trienal, conforme art. 206, 3, IV, do CC/2002.
Acrescento apenas, na jurisprudncia desta Corte, precedente da

Terceira Turma, relatoria da Ministra Nancy Andrighi, no mbito do Direito
do Consumidor, acerca de pedido de repetio do indbito formulado por
consumido alegando a cobrana indevida de valores por fornecedor,
posicionando-se nessa mesma linha:
Consumidor e Processual. Ao de repetio de indbito. Cobrana indevida de

valores. Incidncia das normas relativas prescrio insculpidas no Cdigo Civil.
Prazo especial. Prescrio trienal. Pretenso de ressarcimento de enriquecimento
sem causa.
1. O diploma civil brasileiro divide os prazos prescricionais em duas espcies. O
prazo geral decenal, previsto no art. 205, destina-se s aes de carter ordinrio,
quando a lei no houver fixado prazo menor. Os prazos especiais, por sua vez,
dirigem-se a direitos expressamente mencionados, podendo ser anuais, bienais,
trienais, quadrienais e quinquenais, conforme as disposies contidas nos
pargrafos do art. 206.
2. A discusso acerca da cobrana de valores indevidos por parte do fornecedor
se insere no mbito de aplicao do art. 206, 3, IV, que prev a prescrio trienal
para a pretenso de ressarcimento de enriquecimento sem causa. Havendo regra
especfica, no h que se falar na aplicao do prazo geral decenal previsto do art.
205 do CDC. Precedente.
3. A incidncia da regra de prescrio prevista no art. 27 do CDC tem como
requisito essencial a formulao de pedido de reparao de danos causados por
fato do produto ou do servio, o que no ocorreu na espcie.
4. O pedido de repetio de cobrana excessiva que teve incio ainda sob a
gide do CC/1916 exige um exame de direito intertemporal, a fim de aferir a
incidncia ou no da regra de transio prevista no art. 2.028 do CC/2002.
364
5. De acordo com esse dispositivo, dois requisitos cumulativos devem estar

presentes para viabilizar a incidncia do prazo prescricional do CC/1916: i) o prazo
da lei anterior deve ter sido reduzido pelo CC/2002; e ii) mais da metade do prazo
estabelecido na lei revogada j deveria ter transcorrido no momento em que o
CC/2002 entrou em vigor, em 11 de janeiro de 2003.
6. Considerando que no houve impugnao do dies a quo do prazo
prescricional definido pelo Tribunal de Origem - data da colao de grau do
recorrente, momento no qual ocorreu o trmino da prestao de servio
educacional -, e que, na espcie, quando o CC/2002 entrou em vigor no havia
transcorrido mais da metade do prazo prescricional previsto na lei antiga, incide o
prazo prescricional trienal do CC/2002, motivo pelo qual o acrdo recorrido no
merece reforma.
(REsp 1.238.737/SC, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em
8.11.2011, DJe 17.11.2011)
O presente caso semelhante aos precedentes aludidos, pois a pretenso

central da parte demandante o ressarcimento das parcelas relativas comisso
de corretagem e ao servio de assessoria tcnico-imobiliria (SATI), que teriam
sido pagas indevidamente por serem abusivas as clusulas que atriburam esse
encargo aos consumidores. Ou seja, a alegao a ocorrncia de enriquecimento
sem causa como premissa fundamental da pretenso central de repetio do
indbito.
Especificamente em relao ao prazo trienal, relembro a orientao firmada
pela Turma de Uniformizao do Tribunal de Justia do Distrito Federal e
Territrios, que se firmou no seguinte sentido (AC 879.851):
Uniformiza-se o entendimento de que o prazo prescricional, nas aes que

tenham por fundamento o enriquecimento sem causa, com pedido de devoluo
de taxa de corretagem de 3 (trs) anos.
Enfim, mostra-se bastante razovel a alegao de incidncia da prescrio

trienal aos pedidos de repetio do indbito referentes aos valores pagos a ttulo
de comisso de corretagem ou de servio de assistncia tcnico-imobiliria
(SATI), com fundamento no art. 206, 3, IV, do Cdigo Civil.
Sugere-se, por isso, que seja fixada a seguinte tese:

imobiliria (SATI), ou atividade congnere (art. 206, 3, IV, CC).

1.2. Caso Concreto
Estabelecida a primeira tese, passa-se ao exame do caso.

Conforme o relato feito na petio inicial, o contrato foi celebrado em 20
de setembro de 2009, enquanto a presente demanda apenas foi proposta em 16
de outubro de 2012.
Portanto, a pretenso da parte demandante j estava encoberta pelo manto
da prescrio trienal, quando da propositura da demanda.
Destarte, merece provimento o recurso especial para se decretar a
extino do processo, com resoluo de mrito, em face do reconhecimento do
implemento da prescrio trienal (art. 485, II, do CPC/2015).
Com isso, fica prejudicado o exame da segunda questo afetada, que ser
objeto de anlise em outro recurso especial afetado a esta Segunda Seo.
Ante o exposto, voto no seguinte sentido:
(i) fixar a seguinte tese para os fins do art. 1.040 do CPC/2015:
imobiliria (SATI), ou atividade congnere (art. 206, 3, IV, CC).
(ii) dar provimento ao recurso especial, decretando a extino do processo
com o reconhecimento do implemento da prescrio trienal.
Custas e honorrios advocatcios pela parte demandante, arbitrando-se os
honorrios em R$ 5.000,00 (cinco mil reais).
o voto.
VOTO
A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Senhor Presidente, quanto

prescrio trienal, eu gostaria de acompanhar o voto do Ministro Relator com a
ressalva do meu ponto de vista j enfatizado em longo voto que ficou vencido no
precedente citado.
Portanto, acolho a prescrio trienal em face do recentssimo precedente
da Seo.
366
RECURSO ESPECIAL N. 1.570.655-GO (2014/0186478-3)
Relator: Ministro Antonio Carlos Ferreira

Recorrente: Andr Luiz de Freitas
Advogados: Diego Barbosa Campos - DF027185
Guiomar Mendes - DF002937
Recorrido: Suzi Maria de Araujo Melo
Recorrido: Marinho Araujo de Melo
Recorrido: Paulo Henrique Araujo de Melo
Advogados: Chiang de Gomes - GO002866
Frederico Augusto Auad de Gomes e outro(s) - GO014680
Recorrido: Associao Pai Eterno e Perptuo Socorro
Advogados: Israel Nonato da Silva Jnior e outro(s) - DF016771
Edson de Assis Gonalves e outro(s) - GO023445
Interes.: Cartrio de Registro de Imveis de Trindade
EMENTA
Recurso especial. Direito Administrativo. Civil. Processual
Civil. Procedimento de dvida registral. Natureza administrativa.
Impugnao por terceiro interessado. Irrelevncia. Causa. Ausncia.
No cabimento de recurso especial.
1. O procedimento de dvida registral, previsto no art. 198 e
seguintes da Lei de Registros Pblicos, tem, por fora de expressa
previso legal (LRP, art. 204), natureza administrativa, no qualificando
prestao jurisdicional.
2. No cabe recurso especial contra deciso proferida em
procedimento administrativo, afigurando-se irrelevantes a existncia
de litigiosidade ou o fato de o julgamento emanar de rgo do Poder
Judicirio, em funo atpica.
3. Recurso especial no conhecido.
ACRDO
Prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista antecipado da Sra. Ministra

Nancy Andrighi no conhecendo do recurso especial, embora por fundamentos

diversos do Sr. Ministro Relator, a Seo, por unanimidade no conheceu do

recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros
Ricardo Villas Bas Cueva, Marco Buzzi, Marco Aurlio Bellizze, Nancy
Andrighi (voto-vista) e Luis Felipe Salomo votaram com o Sr. Ministro
Relator.
No participou do julgamento o Sr. Ministro Raul Arajo.
Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Maria Isabel Gallotti e
Moura Ribeiro.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino.
Ministro Antonio Carlos Ferreira, Relator
DJe 9.12.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Trata-se de recurso especial,

interposto contra deciso colegiada proferida pelo TJGO em procedimento de
dvida registral, processado na forma prevista pelo art. 198 e seguintes da Lei
Federal n. 6.015/1973. A deciso est assim ementada (e-STJ fls. 401/402):
Agravo interno em apelao cvel. Promessa de compra e venda de imvel sem

registro. Ineficcia erga omnes. M-f do segundo adquirente no caracterizada.
Manuteno da sentena objurgada. Ausncia de elementos novos. 1. A promessa
de compra e venda no registrada e desacompanhada de qualquer outro
elemento que possa evidenciar a alienao do imvel, no afasta a legalidade da
escritura de compra e venda do mesmo bem, devidamente lavrada em cartrio,
mormente quando no exitosa a parte em demonstrar a m-f que sugere
permear a atuao dos novos adquirentes. 2. Ao interpor agravo da deciso que
nega seguimento apelao cvel, o agravante deve demonstrar o desacerto dos
fundamentos do decisum recorrido, fundamentando a insurgncia em elementos
novos que justifiquem o pedido de reconsiderao, e no apenas repetindo as
razes do recurso originrio, porque estas j foram apreciadas.
Em suas razes recursais (e-STJ, fls. 503/536), o recorrente alega violao

dos arts. 535 e 557 do CPC/1973, 113, 187, 422 e 1.246 do CC/2002 e 172 e
186 da LRP (Lei Federal n. 6.015/1977). Conquanto indique a interposio
do recurso tambm pela alnea c do permissivo constitucional, no cuidou de
demonstrar o aventado dissenso pretoriano.
368
Na origem, o Oficial e Tabelio do Cartrio de Registro de Imveis e

Primeiro Tabelionato de Notas da Comarca de Trindade, Estado de Gois,
suscitou dvida registral, pelo fato de que um mesmo imvel teria sido objeto de
dois atos jurdicos destinados transmisso de sua propriedade, quais sejam, um
instrumento particular de compromisso de venda e compra firmado entre o aqui
recorrente e os correcorridos Marinho e Paulo, datado de 9.9.2011 e apresentado
para registro em 6.1.2012, e uma escritura pblica de venda e compra lavrada
em 4.1.2012, na qual figuram, como outorgantes vendedores, os correcorridos
Paulo, Marinho e Suzi e, como outorgada compradora, a correcorrida Associao
Pai Eterno e Perptuo Socorro.
Por meio da representao reproduzida s fls. 3/6 (e-STJ), o Oficial
consultou, na forma prevista pelo art. 198 da LRP, se devido ou no o registro do
contrato apresentado em 06 de janeiro de 2012 ou da Escritura Pblica iniciada em
04 de janeiro de 2012 e concluda em 16 de janeiro de 2012.
Instrudo o procedimento, defendendo o recorrente e os recorridos
interesses antagnicos, sobreveio sentena que concluiu pela prevalncia da
escritura pblica para o registro imobilirio, em prejuzo da anterior prenotao
de registro requerida para o instrumento particular (e-STJ fls. 237/245).
Contra a deciso, o aqui recorrente interps recurso de apelao, na forma
prevista pelo art. 202 da LRP, aduzindo as razes encartadas s fls. 252/273
(e-STJ).
Em deciso monocrtica, o em. Desembargador Zacarias Neves Colho,
do TJGO, negou seguimento ao apelo, por entend-lo manifestamente
improcedente (e-STJ fls. 342/353). A deciso foi desafiada por agravo regimental
(e-STJ fls. 357/381), desprovido por meio do julgado de fls. 388/403 (e-STJ).
Opostos embargos de declarao (e-STJ fls. 407/428), foram eles rejeitados
(e-STJ fls. 491/496).
Inadmitido o recurso especial na origem (e-STJ fls. 591/594), o recorrente
interps agravo nos prprios autos (e-STJ fls. 603/640).
Por meio da deciso juntada s fls. 835 (e-STJ), determinei a converso
do agravo em recurso especial. Contra essa deciso, o aqui recorrido interps
agravo regimental, desprovido pela Quarta Turma, conforme acrdo de fls.
886/896 (e-STJ). Constou do voto a reproduo da deciso monocrtica de fls.
870/872 (e-STJ), na qual consignei que a tese relativa ao cabimento de recurso
especial contra acrdo proferido em sede de dvida registral ser examinada quando
do julgamento do apelo.

Em sesso de 9/8 passado, a Quarta Turma deste tribunal remeteu, na

forma autorizada pelo art. 14, II, do RISTJ, o presente recurso para julgamento
desta Segunda Seo.
Contra a remessa dos autos a recorrida ops embargos de declarao
(e-STJ, fls. 923/933), por mim no conhecidos por meio de deciso monocrtica
juntada s fls. 940/941 (e-STJ). A deciso foi desafiada por agravo interno
(e-STJ, fls. 944/956), desprovido unanimidade pela Quarta Turma. Ainda
irresignada, a recorrida ops embargos de declarao (e-STJ, fls. 1.014/1.021),
afirmando nulidade do acrdo e omisso no exame de questes suscitadas no
recurso interno. Outrossim formulou pedido de retirada de pauta deste recurso,
porque pendentes de julgamento os embargos declaratrios (e-STJ, fls. 1.013).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (Relator): A questo que submeto

elevada e criteriosa apreciao dos eminentes Ministros desta Segunda Seo
preliminar a eventual julgamento do mrito do apelo excepcional, na medida
em que o recurso volta-se contra deciso proferida em procedimento de dvida
registral, cuja natureza administrativa expressamente definida no art. 204 da
Lei de Registros Pblicos, que ressalva aos interessados o direito de se socorrer
da via jurisdicional para a soluo de eventual controvrsia.
Trata-se, pois, de atividade atpica desempenhada pelo Poder Judicirio,
em carter correcional, no controle de legalidade dos atos praticados pelo
delegatrio da atividade estatal. No qualifica prestao jurisdicional stricto
sensu, o que desautoriza a interposio de recurso especial, para julgamento
nesta Corte Superior.
De fato, a fiscalizao dos servios notariais e de registro atribuio
conferida ao Poder Judicirio diretamente pela Constituio Federal (art. 236,
1, parte final), e outrossim na correspondente regulamentao legal (art. 37
da Lei n. 8.935/1994). No exerccio desse mister, o julgador no desempenha
sua funo tpica, a jurisdio, seno atividade meramente correcional, na
defesa precpua do interesse pblico. Na espcie, no atua o magistrado com a
finalidade de solucionar litgios, tampouco de garantir a pacificao social, mas
para efetivar o cumprimento de normas cogentes que disciplinam o sistema de
registros pblicos, visando a assegurar a autenticidade, segurana e eficcia dos
atos jurdicos (LRP, art. 1).
370
Refora essa concluso a regra do antes mencionado art. 204 da LRP, que
dispe sobre a natureza da deciso que julga dvida suscitada por oficial de
registro de imveis, na forma de seu art. 198:
Art. 204 - A deciso da dvida tem natureza administrativa e no impede o uso

do processo contencioso competente.
Deveras, enquanto representar mera consulta sobre questo formal

relativa ao pedido de registro ou averbao, no impugnada por terceiro ou
pelo Ministrio Pblico, revela-se inequvoca a natureza administrativa do
procedimento de dvida registral. E, vale dizer, mesmo nesse caso deve ser
julgada por sentena do juiz competente (LRP, art. 199). Em suma, se no
houver impugnao ou resistncia de terceiros ao pedido, parece-me no pairar
controvrsia alguma sobre tal concluso. Em tais condies, a jurisprudncia
deste Tribunal Superior assenta o descabimento do apelo excepcional:
Processual Civil e Administrativo. Recurso especial. Mandado de segurana.

Violao do art. 535, II, do CPC. Ausncia. Impugnao de exigncia imposta
por oficiala de registros. Impetrao que no se caracteriza como sucednea de
suscitao de dvida.
(...)
3. O incidente de suscitao de dvida relativa exigncia feita por Oficial
de Cartrio, prevista pela Lei de Registros Pblicos, procedimento de natureza
administrativa e a deciso que o julga no possui natureza jurisdicional, embora
seja prolatada por rgo do Poder Judicirio. Precedentes: AgRg no Ag 985.782/
SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 26.11.2008;
REsp 612.540/DF, Rel. Ministro Humberto Gomes de Barros, Terceira Turma, DJe
5.3.2008.
4. Ademais, a deciso do Juzo de Primeiro Grau - de cunho administrativo,
repita-se - no desafia recurso, nem atrai a aplicao do art. 5, II, da Lei n.
12.016/2009 ou da Smula 267 do STF, que dispem no caber impetrao
do mandado de segurana quando se tratar de deciso judicial passvel de
recorribilidade com efeito suspensivo.
(...)
7. Recurso especial a que se d provimento para afastar a preliminar de
inadequao da via eleita e determinar a remessa dos autos ao Tribunal de Justia
de Minas Gerais, a fim de que prossiga no julgamento do feito.
(REsp 1.348.228/MG, Rel. Ministro Og Fernandes, Segunda Turma, julgado em
12.2.2015, DJe 12.5.2015.)

Recurso especial. Falncia da recorrente. Suspenso do julgamento.

Indeferimento. Representao processual. Mandado de segurana. Ministrio
Pblico. Legitimidade. Registro de imvel. Dvida. Interveno de terceiros.
Amicus curiae. Indeferimento. Matrcula de imvel. Formal de partilha no
registrado. Continuidade registral. Recurso especial improvido.
(...)
4.- O processo de Dvida Registral em causa possui natureza administrativa,
instrumentalizado por jurisdio voluntria, no sendo, pois, de jurisdio
contenciosa, de modo que a deciso, conquanto denominada sentena, no
produz coisa julgada, quer material, quer formal, donde no se admitir Recurso
Especial contra Acrdo proferido pelo Conselho Superior da Magistratura, que
julga Apelao de dvida levantada pelo Registro de Imveis.
(...)
8.- Preliminares afastadas, intervenes indeferidas e Recurso Especial
improvido.
(REsp 1.418.189/RJ, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em
10.6.2014, DJe 1.7.2014.)
Agravo regimental. Recurso especial. Processual Civil. Dvida registral inversa.

Procedimento de natureza administrativa. No cabimento de recurso especial.
Precedentes.
1 - Inviabilidade da interposio de recurso especial em procedimento
de dvida registral, em razo do carter administrativo desse procedimento.
Precedentes especficos do STJ.
2 - Agravo regimental desprovido.
(AgRg no REsp 1.371.419/MG, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira
Agravo regimental em agravo em recurso especial. Procedimento de dvida

registral. Natureza administrativa. Recurso especial. Incabvel. Precedentes.
1. A jurisprudncia desta Corte Superior de Justia firme no sentido de
que o procedimento de dvida suscitado pelo Oficial do Registro reveste-se de
carter administrativo, de modo que invivel a impugnao por meio de recurso
especial. Precedentes.
(AgRg no AREsp 124.673/SP, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma,
julgado em 17.9.2013, DJe 20.9.2013.)
Agravo regimental em agravo em recurso especial. Procedimento de dvida.

Lei de Registros Pblicos. Procedimento administrativo. Recurso especial. No
cabimento. Precedentes.
372
1. A jurisprudncia desta Corte Superior de Justia firme no sentido de

que o procedimento de dvida suscitado pelo Oficial do Registro reveste-se de
carter administrativo, de modo que invivel a impugnao por meio de recurso
especial.
(AgRg no AREsp 247.565/AM, Rel. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Terceira
Processo Civil. Agravo de instrumento. Agravo regimental. Dvida registral.

Procedimento administrativo. Impossibilidade de ser impugnada por via de
recurso especial. Falta de argumentos novos, mantida a deciso anterior.
Entendimento desta Corte. Smula 83. Improvimento.
I - O procedimento de dvida suscitado pelo Oficial do Registro tramitado
perante o Poder Judicirio reveste-se de carter administrativo, no-jurisdicional,
agindo o juzo monocrtico, ou o colegiado, em atividade de controle da
Administrao Pblica. Entendimento pacificado nesta Corte.
II - No tendo a parte apresentado argumentos novos capazes de alterar o
julgamento anterior, deve-se manter a deciso recorrida. Incidncia, no caso em
tela, da Smula 83/STJ. Agravo improvido.
(AgRg no Ag 885.882/SP, Relator Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado
em 16.12.2008, DJe 11.2.2009.)
Processual Civil. Agravo regimental no agravo de instrumento. Natureza do

procedimento de dvida. Procedimento administrativo que no se enquadra no
conceito de causa. Interposio de recurso especial. Impossibilidade.
1. Discute-se no presente feito acerca da natureza do procedimento de dvida,
a fim de viabilizar o trnsito do recurso especial.
2. Entendimento desta Corte no sentido que O incidente de dvida, no
procedimento de registro pblico, de natureza administrativa. Ao decidi-lo,
o Tribunal exerce jurisdio voluntria, emitindo acrdo que por no ser de
ltima instncia, nem fazer coisa julgada material imune a recurso especial
(REsp 612.540/DF, Rel. Min. Humberto Martins, DJ de 5.3.2008).
3. Agravo regimental no-provido.
(AgRg no Ag 985.782/SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda
Agravo regimental em agravo de instrumento. Processual Civil. Dvida

registral. Interposio de recursos de natureza extraordinria. Impossibilidade.
Procedimento administrativo que no se enquadra no conceito de causa. Recurso
improvido.

I - A interposio de recurso especial tem como requisito intrnseco a existncia

de causa decidida em ltima ou nica instncia por Tribunal.
II - O procedimento de dvida suscitado pelo Oficial do Registro tramitado
perante o Poder Judicirio reveste-se de carter administrativo, no-jurisdicional,
agindo o juzo monocrtico, ou o colegiado, em atividade de controle da
Administrao Pblica.
III - Recurso a que se nega provimento.
(AgRg no Ag 656.216/SP, Relator Ministro Massami Uyeda, Quarta Turma,
julgado em 21.8.2007, DJ 17.9.2007.)
Processual Civil. Recurso especial oriundo de processo administrativo de

dvida suscitada por ofcio de registro de imveis. Acrdo emanado do
Conselho Superior de Magistratura do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo.
Descabimento do recurso especial.
Deciso prolatada em processo administrativo de dvida suscitada por
Oficial de Registro de Imveis, colidente com ordem judicial, no est sujeita
competncia do STJ, pela via especial.
(REsp 119.600/SP, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado
em 14.12.2000, DJ 5.11.2001, p. 114.)
Recurso especial. Processo Civil. Registro pblico. Dvida do oficial do registro.

Jurisdio voluntria. Apelao. Tantum devolutum quantum apellatum. No
incidncia. Acrdo em incidente de dvida. Recurso especial incabvel. Remessa
de ofcio. Inexistncia.
- O incidente de dvida, no procedimento de registro pblico, de natureza
administrativa. Ao decidi-lo, o Tribunal exerce jurisdio voluntria, emitindo
acrdo que por no ser de ltima instncia, nem fazer coisa julgada material
imune a recurso especial.
- No incidente de dvida, embora no haja remessa de ofcio, a apelao no
se submete regra tantum devolutum quantum apellatum.
(REsp 612.540/DF, Rel. Ministro Humberto Gomes de Barros, Terceira Turma,
julgado em 12.2.2008, DJe 5.3.2008.)
Suscitao de dvida. Pagamento de preparo.

1. H precedentes da Corte no sentido de que a suscitao de dvida no
processo que esteja submetido ao julgamento do Superior Tribunal de Justia,
ausente a configurao de causa, assim devendo ser caracterizado o conflito
entre o interessado e o oficial do registro competente. Mas, ainda que esse bice
seja vencido, a dispensa de custas para o ajuizamento da dvida no significa
que a apelao esteja isenta de preparo, mngua de qualquer dispositivo de lei
federal que dessa forma disponha.
374
2. Recurso especial no conhecido.

(REsp 689.444/RS, Relator Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, Terceira
Turma, julgado em 3.4.2007, DJ 30.4.2007.)
Processual Civil. Reclamao constitucional. Agravo regimental. Interesse de

agir. Ausncia. Recurso no provido.
1. No h como reconhecer a existncia de interesse de agir quando a matria
do recurso especial que se pretende ver processado com a procedncia do
pedido formulado na reclamao - procedimento de dvida suscitado pelo Oficial
de Registro revestido de carter administrativo -, no passvel de impugnao
por meio de recurso especial, nos termos da jurisprudncia do Superior Tribunal
de Justia.
(AgRg na Rcl 22.344/SP, Rel. Ministro Moura Ribeiro, Segunda Seo, julgado
em 10.12.2014, DJe 16.12.2014.)
Contudo, na eventual hiptese em que, suscitada a dvida pelo oficial ou

dvida inversa, pelo prprio interessado , sobrevier impugnao por terceiro,
colhem-se manifestaes no sentido da existncia de um litgio e, portanto, uma
causa, viabilizando o acesso instncia excepcional.
Essa discusso, vale dizer, no indita no mbito desta Corte Superior.
Com efeito, na oportunidade em que julgado o Agravo Regimental no Recurso
Especial n. 1.380.742, debateu-se acerca da natureza do procedimento em
que se decide impugnao ao pedido de registro de loteamento por demais
semelhante dvida registral , inclusive para efeito de se aferir o cabimento
do apelo excepcional. Conquanto assentada, na oportunidade, sua natureza
administrativa, decidiu-se que a existncia de pretenso resistida, por um dos
interessados, caracterizaria a causa de que trata o art. 105, III, da CF/1988.
Merecem destaque os fundamentos gravados no voto-vista proferido
pela em. Ministra Eliana Calmon, cujas concluses vieram amparadas em
precedentes desta Casa e do col. STF:
A priori, tive dvidas quanto ao cabimento do presente recurso especial, tendo

em vista se tratar na origem de impugnao a registro de loteamento urbano,
prevista no art. 19 da Lei n. 6.766/1979 (Lei do Parcelamento do Solo Urbano), que
assim preceitua:
Lei n. 6.766/1979
Art. 19. Examinada a documentao e encontrada em ordem, o Oficial
do Registro de Imveis encaminhar comunicao Prefeitura e far

publicar, em resumo e com pequeno desenho de localizao da rea,

edital do pedido de registro em 3 (trs) dias consecutivos, podendo este
ser impugnado no prazo de 15 (quinze) dias contados da data da ltima
publicao.
1 - Findo o prazo sem impugnao, ser feito imediatamente
o registro. Se houver impugnao de terceiros, o Oficial do Registro de
Imveis intimar o requerente e a Prefeitura Municipal, ou o Distrito Federal
quando for o caso, para que sobre ela se manifestem no prazo de 5 cinco)
dias, sob pena de arquivamento do processo. Com tais manifestaes o
processo ser enviado ao juiz competente para deciso.
2 - Ouvido o Ministrio Pblico no prazo de 5 (cinco) dias, o juiz
decidir de plano ou aps instruo sumria, devendo remeter ao
interessado as vias ordinrias caso a matria exija maior indagao.
3 - Nas capitais, a publicao do edital se far no Dirio Oficial do
Estado e num dos jornais de circulao diria. Nos demais municpios,
a publicao se far apenas num dos jornais locais, se houver, ou, no
havendo, em jornal da regio.
4 - O Oficial do Registro de Imveis que efetuar o registro em
desacordo com as exigncias desta Lei ficar sujeito a multa equivalente
a 10 (dez) vezes os emolumentos regimentais fixados para o registro, na
poca em que for aplicada a penalidade pelo juiz corregedor do cartrio,
sem prejuzo das sanes penais e administrativas cabveis.
5 - Registrado o loteamento, o Oficial de Registro comunicar, por
certido, o seu registro Prefeitura.
Conforme se observa, cuida-se de procedimento de natureza administrativa,

bem semelhante ao procedimento de dvida suscitado pelo Oficial do Registro,
em que o Poder Judicirio age em atividade de controle da Administrao
Pblica.
Contudo, atenta aos precedentes jurisprudenciais, adoto a tese favorvel
ao cabimento da via recursal extraordinria nos casos em que h pretenso
resistida entre os interessados, a configurar causa, na acepo do art. 105, III, da
Constituio Federal.
Cito precedentes:
Recurso especial. Direito Processual Civil. Processo de dvida em

registro imobilirio. Litgio entre interessados. Causa. Cabimento do
recurso especial. Bem pertencente a ex-administrador de instituio sob
interveno ou em regime de liquidao extrajudicial. Indisponibilidade
no impeditiva da penhora em execuo. Precedentes.
- Se a dvida se estabelece unicamente entre o interessado e o oficial
do registro, no h causa, na acepo constitucional (art. 105, III, CF/1988),
376
descabendo o recurso especial; todavia, quando surge contenciosidade

entre os interessados, no processo administrativo regulado pela Lei n.
6.015/1973 (Lei dos Registros Pblicos), h causa e cabe o especial.
- A indisponibilidade patrimonial prevista no art. 36 da Lei n. 6.024/1974
se refere exclusivamente a atos de alienao de iniciativa do prprio ex-
administrador, no obstando a penhora de bens do seu patrimnio, em
execuo contra ele movida por credor.
Recurso especial conhecido e provido.
(REsp 783.039/SP, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado
em 25.9.2007, DJ 22.10.2007, p. 247, grifei)
Recurso especial. Admissibilidade. Dvida em matria de registro

imobilirio.
(...)
O processo de dvida, quando de natureza puramente administrativa,
no havendo contraditrio entre as partes interessadas mas apenas
dissenso entre o requerente e o serventurio, no configura uma causa, no
sentido constitucional, a ensejar recurso especial. Lei n. 6.015/1973, artigos
202 a 204.
Recurso especial no conhecido. (REsp 13.637/MG, 4 Turma, Rel. Min.
Athos Carneiro, DJ de 23.11.1992, grifei).
Dvida. Causa. Recurso Especial.

(...)
1. Havendo contraditrio entre os proprietrios e o Ministrio Pblico,
acerca de dvida suscitada pelo Oficial do Registro de Imveis, est
configurada a causa, no sentido constitucional, e do acrdo proferido pela
Cmara do Tribunal de Justia cabe recurso especial.
(...)
(REsp 4.810/PR, 4 Turma, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, DJ de
7.10.1996, grifei)
Processo Civil. Processo de dvida. Litgio entre interessados. Causa.

Cabimento do recurso especial (...).
I - Em processo de dvida, havendo litgio entre os interessados, e no
apenas dissdio entre o requerente e o Oficial do Registro Imobilirio, resta
configurada a existncia de uma causa, conforme exigido no art. 105 da
Constituio para o cabimento do recurso especial.
(...) (REsp 185.618/ES, 4 Turma, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ
de 24.5.1999).

No mesmo sentido e j de h muito tempo, o posicionamento do STF,

consoante julgados assim ementados:
Processual Civil. Jurisdio graciosa. Dvida suscitada pelo Oficial do

Registro de Imveis. Trata-se de procedimento de jurisdio graciosa,
embora no regulado no Cd. Proc. Civ., mas na Lei n. 6.015, de 1973,
sobre os Registros Pblicos, arts. 202 a 204. Se no houver contraditrio
entre partes interessadas, mas apenas entre o requerente e o serventurio,
a espcie no configura uma causa, na acepo constitucional, a ensejar
recurso extraordinrio (RE 85.606/RJ, 2 Turma, Rel. Min. Dcio Miranda, DJ
de 3.7.1979, grifei).
- Agravo regimental. Processo de duvida em registro imobilirio.
Superao do bice preliminar:
Havendo contraditrio entre as partes interessadas no processo de
duvida, este perde a ndole administrativa e assume a natureza de causa,
resultando cabvel, em tese, o recurso extraordinrio.
Ausncia, todavia, de requisitos formais necessrios ao processamento
do recurso extremo, entre eles o do prequestionamento da matria
constitucional. Precluso do tema infraconstitucional em face da no
interposio da ARv, indispensvel, na hiptese, a poca, segundo
as disposies do art. 325 do RISTF. AGRG improvido. (AI 131.235 AgR,
Relator(a): Min. Celio Borja, Segunda Turma, julgado em 20.3.1990, DJ
20.4.1990 pp-03054 Ement vol-01577-03 pp-00677, grifei).
No caso concreto, entendo estar devidamente configurada uma causa, na

acepo constitucional, uma vez que a impugnao foi proposta pelo Ministrio
Pblico, em contrariedade aos interesses dos particulares e ao entendimento
do Oficial Cartorrio, tendo a demanda sido apreciada por rgo colegiado de
Tribunal local.
(AgRg no REsp 1.380.742/DF, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma,
julgado em 7.11.2013, DJe 20.11.2013.)
No mesmo sentido, cito outros precedentes do STJ:
Recurso especial. Direito Processual Civil. Processo de dvida em registro

imobilirio. Litgio entre interessados. Causa. Cabimento do recurso especial. Bem
pertencente a ex-administrador de instituio sob interveno ou em regime
de liquidao extrajudicial. Indisponibilidade no impeditiva da penhora em
execuo. Precedentes.
- Se a dvida se estabelece unicamente entre o interessado e o oficial do
registro, no h causa, na acepo constitucional (art. 105, III, CF/1988),
descabendo o recurso especial; todavia, quando surge contenciosidade entre os
378
interessados, no processo administrativo regulado pela Lei n. 6.015/1973 (Lei dos

Registros Pblicos), h causa e cabe o especial.
(...)
Recurso especial conhecido e provido.
(REsp 783.039/SP, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em
25.9.2007, DJ 22.10.2007, p. 247.)
Processo Civil. Processo de dvida. Litgio entre interessados. Causa. Cabimento

do recurso especial. Embargos declaratrios. Efeito infringente. Possibilidade de
julgamento na mesma sesso. Cerceamento de defesa inocorrente. Circunstncias
excepcionais no presentes. Precedentes. Recurso desacolhido.
I - Em processo de dvida, havendo litgio entre os interessados, e no apenas
dissdio entre o requerente e o Oficial do Registro Imobilirio, resta configurada
a existncia de uma causa, conforme exigido no art. 105 da Constituio para o
cabimento do recurso especial.
II - Na linha de precedente da Turma, como regra nada impede que o Tribunal
acolha os embargos declaratrios para ter por tempestiva a apelao e na mesma
sesso profira o julgamento desse recurso.
(REsp 185.618/ES, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma,
julgado em 13.4.1999, DJ 24.5.1999, p. 175.)
Duvida. Causa. Recurso especial. Condominio. Diviso. Permuta.

1. Havendo contraditorio entre os proprietarios e o Ministerio Publico, acerca de
duvida suscitada pelo oficial do registro de imoveis, esta configurada a causa, no
sentido constitucional, e do acordo proferido pela Camara do Tribunal de Justia
cabe recurso especial.
(...)
(REsp 4.810/PR, Rel. Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em
20.8.1996, DJ 7.10.1996, p. 37.642.)
Recurso especial. Admissibilidade. Duvida em materia de registro imobiliario.

Duvida inversa, suscitada pelo apresentante de carta de arrematao, face a
negativa do oficial publico em lanar o titulo no respectivo registro imobiliario.
O processo de duvida, quando de natureza puramente administrativa, no
havendo contraditorio entre partes interessadas mas apenas dissenso entre o
requerente e o serventuario, no configura uma causa, no sentido constitucional,
a ensejar recurso especial. Lei n. 6.015/1973, artigos 202 a 204.
Recurso especial no conhecido.
(REsp 13.637/MG, Rel. Ministro Athos Carneiro, Quarta Turma, julgado em
27.10.1992, DJ 23.11.1992, p. 21.894.)

Com a devida vnia, no compartilho desse entendimento. Penso que,

ainda que no procedimento exista quantidade plural de partes, em polos opostos,
afigura-se descabida a interposio de recurso especial contra acrdo proferido
em julgamento de apelao, tirada contra sentena que resolve dvida suscitada
por oficial de registro de imveis.
Efetivamente, tratando-se de procedimento de inequvoca natureza
administrativa, circunscrito anlise de questes formais do pedido de registro
ou averbao, no escopo de garantir a higidez do sistema e dos princpios
do direito registral, no se est diante de causa decidida em nica ou ltima
instncia, segundo o permissivo constitucional. Cabe ressaltar que nem mesmo
h espao para a produo de provas, eventualmente necessrias para o exame
de questes mais complexas, que devem ser resolvidas pela via jurisdicional
adequada. Foi o que asseverou o TJGO (e-STJ, fl. 396/397):
Por oportuno, convm salientar o descabimento da discusso, nesta via, da

aventada m-f dos 1s apelados e da 2 apelada, a uma porque no h a devida
comprovao nestes autos; a duas porque, tratando-se de mera suscitao
de dvida, no h espao para a necessria dilao probatria para tal fim,
competindo ao interessado / apelante, se assim o quiser, valer-se de ao prpria
para demonstrar que do resultado aqui apurado lhe resultou algum prejuzo
ilegal ou injusto.
Lado outro, tambm no o caso de se dirimir a questo da m-f do
apelante, pois tal matria est pendente de julgamento na via prpria,
a ao de conhecimento que os aqui 1s apelados propuseram contra o ora
apelante objetivando anular o negcio primrio (contrato de compromisso de
compra e venda) e obter indenizao (processo n. 50040-84.2012.8.09.0051 -
201200500401).
No me parece ortodoxo, por outro lado, admitir a transmutao da

natureza de um procedimento que se origina administrativo, tomando a forma
de um processo judicial to s pelo fato de que nele comparecem interessados em
posies antagnicas. de se indagar, nesse particular, sobre o preenchimento
dos pressupostos de constituio e de desenvolvimento vlido e regular do
processo, como petio inicial apta (com causa de pedir, pedido e demais
requisitos do art. 319 do CPC/2015), subscrita por profissional habilitado,
a citao do ru ou do interessado, na forma prevista pela lei processual
(CPC/2015, art. 238 e ss.), etc.
Conquanto homnima do ato processual previsto no art. 203, 1, do
CPC/2015, a sentena proferida em soluo dvida suscitada pelo oficial
380
de registro de imveis com ele no se confunde. Trata-se de ato decisrio

administrativo que no se reveste das mesmas caractersticas, no resultando de
quaisquer das hipteses previstas nos arts. 485 e 487 do CPC/2015 (arts. 267 e
269 do CPC/1973).
At mesmo o recurso previsto no art. 202 da LRP, a despeito do nomem
juris que lhe deu o legislador idntico ao recurso judicial previsto nos arts.
1.009 do CPC/2015 e 513 do CPC/1973 , tem natureza administrativa. Dessa
concluso no diverge a doutrina especializada:
A referncia do art. 203, LRP, ao trnsito em julgado da deciso da dvida

diz respeito precluso administrativa correspondente ou, se se quiser, coisa
julgada formal, certo de que o art. 204 da LRP dispe, expressamente, que a
deciso da dvida tem natureza administrativa e no impede o uso do processo
contencioso competente.
A previso legal de recurso de apelao contra a sentena da dvida
no implica a processualizao desse meio, que persiste em sua natureza
administrativa, distinguvel do processo de jurisdio voluntria, porque esta
ltima interdita o dplice exerccio das atribuies tutelares do Judicirio, ao passo
que, como se verifica no paradigma da dvida, a normativa de regncia ressalva a
duplicao desse exerccio judicial.
Ao exigir a Lei de Registros Pblicos o trnsito em julgado da sentena de
dvida seja da de procedncia, seja de sua improcedncia , impe o resguardo
da tramitao de pleitos dos recursos extraordinrio e especial, incluso quanto
aos agravos de sua eventual negativa de seguimento. A previso em pauta
concerta-se com a segurana jurdica reclamada do sistema registral, que no
se harmonizaria com inscries assinadas por cintilante provisoriedade, como as
que demandassem ainda pronunciamento recursal.
(CLPIS, Alexandre Laizo. Lei de Registros Pblicos Comentada; Coordenao Jos
Manuel de Arruda Alvim Neto, Alexandre Laizo Clpis, Everaldo Augusto Clamber. Rio
de Janeiro: Forense, 2014, pg. 1.081).
Nesse aspecto, qualquer que seja a deciso proferida no procedimento

de dvida, sobre ela no pesaro os efeitos da coisa julgada, sendo certo
que a discusso pode ser reaberta no campo jurisdicional, por meio de um
processo adequadamente instaurado, com ampla cognio e regular trmite
pelas instncias judiciais. At porque, como antes ponderado, conferir o status
de coisa julgada judicial deciso administrativa que, reitere-se, analisou
exclusivamente os aspectos formais do pedido de registro teria como consequncia a
impossibilidade de se discutir outros assuntos relativos pretenso de quaisquer
dos interessados, na esteira do que impe o art. 508 do CPC/2015 (art. 474 do
CPC/1973). No ponto:

533. Deciso no tem qualidade de coisa julgada Cuidou o legislador de

eliminar controvrsia quanto natureza administrativa da dvida. A deciso
nela proferida de rgo judicirio, mas no corresponde a tpico exerccio da
funo judicial, pois o juiz competente atua como corregedor do cartrio, com
caractersticos prximos aos de superior hierrquico do delegado.
No adquire qualidade de coisa julgada. No vincula terceiro, mesmo que a
ela tenha comparecido. Enseja reapresentao do mesmo ttulo pelo interessado,
podendo o oficial limitar-se reiterao da dvida anterior. A recusa do oficial em
prenotar o ttulo sob alegao de que teria de repetir os termos da mesma dvida
julgada, por serem perfeitamente iguais aos anteriores, implicaria o exerccio
da atribuio do julgador, salvo se caracterizado esprito de emulao, pelo
interessado, assim reconhecido pelo corregedor do cartrio.
O interessado pode, se afirmada na sentena a procedncia da dvida, servir-
se da via contenciosa para deduzir pretenso ao registro, como est no preceito
constitucional, de que a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso
ou ameaa a direito.
(CENEVIVA, Walter. Lei dos registros pblicos comentada. 19 ed. So Paulo:
Saraiva, 2009, pgs. 203/204.)
A expressa indicao legal da natureza administrativa da dvida que no

somente aparta da nota contenciosa, mas tambm do predicado da jurisdio
voluntria (nisto que se veda com a jurisdio voluntria o concurso do processo
contencioso, que exatamente se admite com o processo administrativo)
espanca a tese de que a disciplina da apelao, como recurso legalmente previsto
das sentenas na dvida registrria, implicar-lhe-ia a processualizao (vel potius:
sua jurisdicionalizao).
(DIP, Ricardo Henry Marques. Comentrio ao art. 204 da LRP. In: ARRUDA
ALVIM NETO, Jos Manuel; CLPIS, Alexandre Laizo; CAMBLER, Everaldo Augusto
(Coord.). Lei de registros pblicos comentada. Rio de Janeiro: Forense, 2014, pg.
1.083.)
Em tais circunstncias, admitir-se a via recursal excepcional para o

julgamento desse tipo de controvrsia poderia resultar na abertura de acesso ao
STJ para o exame de toda e qualquer irresignao contra decises proferidas por
rgos colegiados de tribunais em procedimentos puramente administrativos,
como, p. ex., aqueles nos quais se delibera sobre a aplicao de penalidade
administrativa ou se decide o desdobramento de penso de servidor falecido.
No mais, considerando que a lei de regncia expressamente assenta a
natureza administrativa do procedimento (LRP, art. 204), at o trnsito em
julgado (LRP, art. 203), no desarrazoado concluir que tambm uma eventual
382
deciso do STJ em julgamento de recurso especial estaria revestida dessa

mesma qualidade, podendo at ser revista em primeiro grau, no julgamento de
ao judicial promovida pelo prejudicado, como expressamente lhe faculta o
dispositivo antes referido.
Neste caso concreto, por sinal, noticia-se o ajuizamento de ao judicial
com discusso sobre a mesma controvrsia que objeto deste recurso especial, a
par de outras questes jurdicas. Trata-se do processo autuado sob o n. 57168-
24.2013.8.09.0051 (201300571688), distribudo para a Primeira Vara Cvel
da comarca de Trindade/GO. Naquele feito, o magistrado de primeiro grau
indeferiu o pedido de imisso liminar na posse pelo aqui recorrente. A deciso
foi impugnada por agravo de instrumento que, desprovido pelo TJGO, agora
objeto do AREsp n. 742.687/GO, inicialmente distribudo para o em. Ministro
Villas Bas Cueva, que me consultou sobre eventual preveno, por conta da
possvel conexo com este recurso.
Afora isso, entendo que a hiptese versada no presente caso tampouco se
caracteriza como procedimento de jurisdio voluntria, na forma regrada pelos
arts. 719 e ss. do CPC/2015 (arts. 1.103 e ss. do CPC/1973). No particular, a
par dos fundamentos jurdicos invocados nos textos doutrinrios reproduzidos
acima, valho-me das ponderaes lanadas pelo em. Ministro Marco Buzzi, no
voto que proferiu no Recurso Especial n. 1.370.524/DF (em que pese tratar-se,
ali, de feito assemelhado, relativo a procedimento de impugnao a pedido de
registro de loteamento):
Sobressai evidenciado, assim, que a atuao do Judicirio, ao solver

a impugnao ao registro de loteamento urbano apresentada por terceiros,
no exara provimento destinado a pr fim a um suposto conflito de interesses
(hiptese em que se estaria diante do exerccio da jurisdio propriamente dita),
ou mesmo, a possibilitar a consecuo de determinado ato ou produo vlida
dos efeitos jurdicos perseguidos (caso em que se estaria no mbito da jurisdio
voluntria). Como enfatizado, o Estado-juiz restringe-se a verificar a presena de
requisitos exigidos em lei, para a realizao do registro, to-somente.
De fato, como afirmado anteriormente, no julgamento da dvida registral,

o magistrado limita-se a aferir a regularidade do pedido, no campo da legalidade
formal, aplicando a soluo que reputa mais adequada, sob o exame exclusivo
dos aspectos relativos s normas que regem os registros pblicos. No h espao
para nenhuma espcie de discusso que desborde desses lindes. A deciso no
soluciona propriamente um conflito entre as partes, tampouco chancela ato

jurdico que necessariamente depende da participao estatal para sua validade.

Cinge-se a cotejar o requerimento, o questionamento do oficial e a possvel
irregularidade apontada pelo impugnante, que, se reconhecida, pode inviabilizar
o registro ou a averbao. Ante o interesse pblico envolvido, penso que essa
irregularidade poderia at ser apontada por terceiro que nem ao menos revele
interesse jurdico direto no destino da impugnao, elemento adicional para se
afastar o carter jurisdicional do procedimento, luz do que veiculam os arts. 17
e 18 da lei processual vigente (arts. 3 e 6 do CPC/1973).
No se sustenta, a meu ver, a concluso de que a existncia de litgio
suficiente para qualificar a causa exigida pelo art. 105, III, da Lei Fundamental.
Penso, em verdade, que o constituinte originrio estabeleceu estreita relao
entre o conceito de causa e a atividade jurisdicional stricto sensu (processo
judicial), no admitindo, absolutamente, a abertura da via recursal excepcional
para impugnar julgamento de conflito administrativo, ainda que tenha sido
realizado por rgo colegiado formado por membros do Poder Judicirio, no
exerccio de atividade atpica.
Em abono dessa assertiva, valho-me das percucientes ponderaes do em.
Ministro Celso de Mello, do col. STF, que no conheceu de recurso extraordinrio
interposto contra acrdo que julgou apelao tirada contra sentena proferida
em procedimento de dvida registral:
Bem por isso, cumpre levar em considerao a jurisprudncia do Supremo

Tribunal Federal, que, versando o tema da interponibilidade do apelo extremo e
analisando-o na estrita perspectiva dos atos de natureza jurisdicional proferidos
no mbito de uma causa, adverte:
So impugnveis na via recursal extraordinria apenas as decises finais

proferidas no mbito de procedimento judicial que se ajuste ao conceito de
causa (CF, art. 102, III). A existncia de uma causa - que atua como inafastvel
pressuposto de ndole constitucional inerente ao recurso extraordinrio -
constitui requisito formal de admissibilidade do prprio apelo extremo.
A locuo constitucional causa designa, na abrangncia de seu sentido
conceitual, todo e qualquer procedimento em cujo mbito o Poder Judicirio,
desempenhando sua funo institucional tpica, pratica atos de contedo
estritamente jurisdicional. Doutrina e jurisprudncia.
(RTJ 161/1031, Rel. Min. Celso de Mello, Pleno)
Foi com o propsito de assegurar o primado do ordenamento constitucional

que se delineou o perfil do recurso extraordinrio, vocacionado a atuar, nos
384
procedimentos de ndole estritamente jurisdicional, como instrumento de

impugnao excepcional de atos decisrios finais, sempre que estes, proferidos
em nica ou em ltima instncia, incidirem em qualquer das hipteses taxativas
definidas no art. 102, inciso III, da Lei Bsica.
A ativao da competncia recursal extraordinria do Supremo Tribunal
Federal est sujeita, portanto, rgida observncia, pela parte recorrente, dos
diversos pressupostos que condicionam a utilizao da via excepcional do apelo
extremo.
Dentre os pressupostos de recorribilidade, um h que, por especfico,
impe que a deciso impugnada tenha emergido de uma causa, vale dizer, de um
procedimento de ndole jurisdicional.
Isso significa que no basta, para efeito da adequada utilizao da via recursal
extraordinria, que exista controvrsia constitucional. tambm preciso que esse
tema de direito constitucional positivo tenha sido decidido no mbito de uma
causa. Essa locuo constitucional - causa - encerra um contedo especfico e
possui um sentido conceitual prprio.
No , pois, qualquer ato decisrio do Poder Judicirio que se expe, na
via do recurso extraordinrio, ao controle jurisdicional do Supremo Tribunal
Federal. Acham-se excludos da esfera de abrangncia do apelo extremo todos os
pronunciamentos, que, embora formalmente oriundos do Poder Judicirio (critrio
subjetivo-orgnico), no se ajustam noo de ato jurisdicional (critrio material).
A expresso causa, na realidade, designa qualquer procedimento em que o Poder
Judicirio, desempenhando a sua funo institucional tpica, resolve ou previne
controvrsias mediante atos estatais providos de final enforcing power. -lhe
nsita - enquanto estrutura formal em cujo mbito se dirimem, com carga de
definitividade, os conflitos suscitados - a presena de um ato decisrio proferido
em sede jurisdicional.
Da o magistrio de JOS AFONSO DA SILVA (Do Recurso Extraordinrio no
Direito Processual Brasileiro, p. 292/293, 1963, RT, nota de rodap n. 572), que,
apoiado nas lies de MATOS PEIXOTO (Recurso Extraordinrio, pg. 212, item n.
25, 1935, Freitas Bastos) e de CASTRO NUNES (Teoria e Prtica do Poder Judicirio,
p. 334, item n. 6, 1943, Forense), adverte que o objeto de impugnao na via do
apelo extremo ser, sempre e exclusivamente, a deciso que resolver, de modo
definitivo, a situao de litigiosidade constitucional suscitada.
Os atos decisrios do Poder Judicirio, que venham a ser proferidos em
sede meramente administrativa (como ocorre em relao ao procedimento da
dvida em matria de registros pblicos), no encerram contedo jurisdicional,
deixando de veicular, em conseqncia, a nota da definitividade que se
reclama aos pronunciamentos suscetveis de impugnao na via recursal
extraordinria.

Em suma: no cabe recurso extraordinrio contra acrdo de Tribunal de

Justia, que, em sede de procedimento de dvida, julga recurso de apelao
interposto com fundamento no art. 202 da Lei dos Registros Pblicos (Lei n.
6.015/1973). E que, em tal situao, a atividade desenvolvida pela Corte judiciria
local no se reveste de carter jurisdicional, afastando, por isso mesmo, a
possibilidade de reconhecimento, na espcie, da existncia de uma causa, para
os fins a que se refere o art. 102, III, da Constituio da Repblica, consoante
tem advertido, em sucessivos pronunciamentos sobre essa especfica matria, a
jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal:
(...)
(RE 254.497, Rel. Min. Celso de Mello, julgado em 9.2.2000, publicado em DJ
18.2.2000, p. 125.)
Colhem-se, nessa mesma linha, outros pronunciamentos da Corte

Suprema:
O recurso extraordinrio cabvel contra deciso judicial em sentido material,

isto , contra deciso proferida por rgo do Poder Judicirio no exerccio de
sua funo propriamente jurisdicional. Da o pressuposto constitucional de
cabimento do apelo extremo, expresso na palavra causa (inciso III do art. 102
da Lei Maior). No se conhece, pois, de apelo extremo manejado nos autos de
procedimento de natureza administrativa (...). Os sistemas recursais prprios do
processo judicial e do processo administrativo no se mesclam e exatamente
esta separao que resguarda os princpios do due process of law, entre os quais
os do contraditrio, da ampla defesa, do juiz natural e do amplo acesso Justia.
(RE 454.421-AgR, Rel. Min. Ayres Britto, julgamento em 23.5.2006, Primeira
Turma, DJ de 8.9.2006.).
No mesmo sentido, ainda: RE 804.329/SC, Rel. Min. Celso de Mello; ARE

948.214/DF, Rel. Min. Dias Toffoli; Rcl 19.119/SP, Rel. Min. Luiz Fux, dentre
outros.
Ressalto, como reforo de argumentao, que o texto da Constituio
Federal, em seu Captulo III (Poder Judicirio), vale-se sempre da expresso
causa como sinnimo de processo judicial:
Art. 98. A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os Estados criaro:

I - juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos,
competentes para a conciliao, o julgamento e a execuo de causas cveis de
menor complexidade e infraes penais de menor potencial ofensivo, mediante
os procedimentos oral e sumarissimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei,
a transao e o julgamento de recursos por turmas de juzes de primeiro grau;
386
Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da

Constituio, cabendo-lhe:
I - processar e julgar, originariamente:
(...)
f ) as causas e os conflitos entre a Unio e os Estados, a Unio e o Distrito
Federal, ou entre uns e outros, inclusive as respectivas entidades da administrao
indireta;
(...)
m) a execuo de sentena nas causas de sua competncia originria,
facultada a delegao de atribuies para a prtica de atos processuais;
(...)
III - julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica ou
ltima instncia, quando a deciso recorrida:
(...)
Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia:

(...)
II - julgar, em recurso ordinrio:
(...)
c) as causas em que forem partes Estado estrangeiro ou organismo
internacional, de um lado, e, do outro, Municpio ou pessoa residente ou
domiciliada no Pas;
(...)
III - julgar, em recurso especial, as causas decididas, em nica ou ltima
instncia, pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do
Distrito Federal e Territrios, quando a deciso recorrida:
Art. 108. Compete aos Tribunais Regionais Federais:

(...)
II - julgar, em grau de recurso, as causas decididas pelos juzes federais e pelos
juzes estaduais no exerccio da competncia federal da rea de sua jurisdio.
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:

I - as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal
forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto
as de falncia, as de acidentes de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e
Justia do Trabalho;

II - as causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e Municpio

ou pessoa domiciliada ou residente no Pas;
III - as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado
estrangeiro ou organismo internacional;
(...)
V - A as causas relativas a direitos humanos a que se refere o 5 deste artigo;
(...)
X - os crimes de ingresso ou permanncia irregular de estrangeiro, a execuo
de carta rogatria, aps o exequatur, e de sentena estrangeira, aps a
homologao, as causas referentes nacionalidade, inclusive a respectiva opo,
e naturalizao;
(...)
1 As causas em que a Unio for autora sero aforadas na seo judiciria
onde tiver domiclio a outra parte.
2 As causas intentadas contra a Unio podero ser aforadas na seo
judiciria em que for domiciliado o autor, naquela onde houver ocorrido o ato
ou fato que deu origem demanda ou onde esteja situada a coisa, ou, ainda, no
Distrito Federal.
3 Sero processadas e julgadas na justia estadual, no foro do domiclio
dos segurados ou beneficirios, as causas em que forem parte instituio de
previdncia social e segurado, sempre que a comarca no seja sede de vara
do juzo federal, e, se verificada essa condio, a lei poder permitir que outras
causas sejam tambm processadas e julgadas pela justia estadual.
Reconheo, todavia, que as manifestaes da doutrina no so to

peremptrias, sem embargo da quase invarivel afirmao de que os recursos
excepcionais no servem impugnao de decises proferidas em procedimentos
administrativos. Vejamos:
Resta ver o que se entende por causa, para fins de recurso extraordinrio
e especial, cabendo observar desde logo que as consideraes que seguem
aplicam-se a ambos os recursos, j que tanto o art. 102, III, como o art. 105, III,
da CF, a eles alusivos, usam a expresso causas decididas. No particular, cremos
que a palavra causa merece uma interpretao, em regra, genrica, ficando
excepcionados apenas certos procedimentos de cunho administrativo, ou, se se
quiser, parajudicial. Assim, por entender que no configuram, propriamente,
uma causa, o STF emitiu estas Smulas: 733: No cabe recurso extraordinrio
contra deciso proferida no processamento de precatrios; 735: No cabe
recurso extraordinrio contra acrdo que defere medida liminar.
388
Em procedimento de dvida, de competncia da Vara de Registros Pblicos,

o STF entendeu que se tratava de procedimento de jurisdio voluntria, a
no configurar, propriamente, uma causa, para efeito de ensejar recurso
extraordinrio (RTJ 107/628), pois no gera contraditrio entre as partes
interessadas, mas apenas entre o requerente e o serventurio (RTJ 90/676, 90/713)
ou entre a parte e o juiz (RTJ 90/676). O mesmo se passa com os procedimentos
ditos justificaes, perante a Justia Militar (RTJ 127/669, 102/440). E em certo
caso onde se discutia acerca de interveno estadual em municpio, ao argumento
de descumprimento de deciso judicial, o Min. Gilmar Mendes, do STF, negou
seguimento ao agravo tirado da denegao do RE: Esta Corte tem assentado, em
diversos julgados, que a natureza da deciso proferida pelo Tribunal de Justia,
em sede de interveno estadual, poltico-administrativa. Portanto, insuscetvel
de apreciao por este Tribunal, em recurso extraordinrio, por no configurar
causa, nos termos do art. 102, III, da Carta Maior. Nesse sentido, o AgRAI 368.000/
MG, 2 T., rel. Min. Maurcio Corra, v.u., DJU 2.8.2002; e o AgRAI 230.228/SP, 1 T.,
rel. Min. Seplveda Pertence, v.u., DJU 3.9.1999.
Em sede de recurso especial, pode ser tomada como parmetro essa concepo
de que o STF tem a respeito do que seja uma causa, o que bem se compreende,
j que se cuida de recursos excepcionais, de direito estrito, dirigidos aos Tribunais
da Federao. Da afirmar o Min. Almeida Santos, escrevendo para o recurso
especial: A expresso causa, segundo os doutos, deve ser entendida em sentido
amplo, por significar qualquer procedimento judicial, inclusive os procedimentos
de jurisdio voluntria. Devo observar, entretanto, que nesse conceito no se
incluem os processos meramente administrativos, como o processamento do
precatrio ou a dvida prevista na legislao de registro pblico.
A jurisprudncia sobre a matria sugere que a causa, cuja deciso pode
ensejar recurso extraordinrio ou especial, haver de ser aquela onde haja uma
lide, isto , onde haja mrito, partes, jurisdio propriamente dita, em suma, onde
haja uma ao veiculada num processo. No assim onde o exerccio jurisdicional
se traduza numa administrao pblica de interesses privados, onde no h
partes, mas interessados, e no h processo, e sim procedimento. Em resumo, no
caberia o recuso nas causas relativas jurisdio voluntria (= inter volentes).
(MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Recurso extraordinrio e recurso especial.
11 ed. rev., atual. e ampl. De acordo com as leis 11.417/2006, 11.418/2006,
11.672/2008 e emendas regimentais do STF e do STJ. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2010, pgs. 129/131.)
Contido no caput do art. 105, III, da Carta Maior, o termo causa traduz a
inteno do constituinte de incluir toda e qualquer manifestao jurisdicional dos
tribunais que adiz, desde que seja de nica ou ltima instncia.
Por isso, no conceito de causa esto includas as manifestaes em jurisdio
contenciosa e voluntria. Arruda Alvim entende, contudo, que causa sinnimo

de lide, litgio e, mesmo assim, no exclui da sua abrangncia as hipteses de

jurisdio voluntria.
O entendimento restritivo a respeito do conceito de causa, que exclui do
mbito do recurso especial as manifestaes em sede de jurisdio voluntria,
bem especificado pelo citado doutrinador ao a razo apontada a de que,
na forma do disposto no art. 1.111, CPC/1973 disposio esta consoante com
a doutrina nacional e estrangeira , os procedimentos de jurisdio voluntria
no produzem coisa julgada. Assim, mesmo definitivamente extinto um
procedimento de jurisdio voluntria, existe a possibilidade de intentar-se outro.
Este outro processo poder possibilitar a correo do erro cometido no anterior.
Outrossim, se isto no ocorrer, poder a parte que se entender efetivamente
prejudicada, ainda vista da no produo de coisa julgada, em procedimento
de jurisdio voluntria, mover ao ordinria contra a outra parte e, ento, deste
autntico litgio ou causa, caber o respectivo recurso extraordinrio.
Segundo Pdua Ribeiro, o texto constitucional emprega, portanto, a palavra
causa em sentido amplo. O seu conceito mais abrangente que o de ao.
Lembra Castro Nunes que qualquer processo, seja de que natureza for, se nele
for proferida deciso de que resulte comprometida uma lei federal, uma causa
para os efeitos do recurso extraordinrio, ensinamento que vale para o recurso
especial. Alerta, porm, o grande jurista, que certos procedimentos, relativos a
atribuies administrativas dos rgos judicirios, no so propriamente causas.
Nesse sentido, exemplifica: o que ocorre nos casos em que o Tribunal pratica um
ato de natureza administrativa, alheio sua funo especfica de rgo judicirio.
Exemplos: quando elabora o seu Regimento Interno, impe punio disciplinar,
organiza uma lista de candidatos para nomeao e promoo, etc. Se o ato lesa
um direito individual, cabe ao prejudicado usar do mandado de segurana ou
propor a ao que couber, e ser esse o feito judicial de cuja deciso final caber
ento o recurso extraordinrio (leia-se: recurso especial).
(...)
Alm da manifestao em sede de correio, dvidas subsistem em alguns
casos. Assim, por exemplo, no que toca a arestos proferidos em apelao de
sentenas em processos de dvida suscitada por oficial de registro pblico.
No Supremo Tribunal Federal, existem decises em ambos os sentidos: pela
admisso do recurso extremo (RTJ, 84/151) e pelo descabimento, quando no
h contraditrio entre partes interessadas, mas apenas entre o requerente e o
serventurio (RTJ, 90/913 e 97/1.250).
(...)
No cabe especial apelo das decises dos tribunais que se refiram a
procedimentos administrativos, mesmo que punitivos, por refletirem a autonomia
e o autogoverno do Poder Judicirio.
(SARAIVA, Jos. Recurso especial e o Superior Tribunal de Justia. So Paulo:
Saraiva, 2002, pgs. 144/149.)
390
Lembro, finalmente, que a Quarta Turma examinou discusso estabelecida

em sede de pedido de registro de loteamento, consignando a natureza
administrativa do procedimento, a despeito de existir, naquele caso antes
mencionado, impugnao por terceiros interessados:
Recurso especial. Impugnaes ao pedido de registro de loteamento. Deciso

que as rejeita. Manejo de recurso de apelao pelos impugnantes. Apelo
conhecido, pelas instncias ordinrias, como recurso administrativo, remetendo-
se o feito Corregedoria do Tribunal de Justia. O julgamento da impugnao
apresentada por terceiros, restrito anlise da presena de requisitos exigidos
em lei para a consecuo do registro (a ser proferido no mbito do Judicirio),
no tem o condo de modificar a essncia administrativa do correlato
procedimento, notadamente porque se insere nas atribuies destinadas ao
controle da regularidade e continuidade dos servios delegados, a cargo dos
Juzes Corregedores e pelas Corregedorias dos Tribunais, lastradas no 1 do
artigo 236 da Constituio Federal. Recurso especial desprovido. Insurgncia do
Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios.
Hiptese em que as instncias precedentes, por reconhecer a natureza
administrativa da impugnao ao registro de loteamento, receberam o recurso
de apelao como recurso administrativo, a ser julgado pela Corregedoria do
Tribunal de Justia.
1. De acordo com o pargrafo primeiro do artigo 236 da Constituio Federal,
incumbe ao Poder Judicirio, de modo atpico, exercer funo correcional e
regulatria sobre a atividade registral e notarial, a ser exercida, nos termos da
Lei de Organizao Judiciria e Regimento Interno de cada Estado, pelo Juiz
Corregedor, Corregedorias dos Tribunais e Conselho Superior da Magistratura.
1.1. justamente no desempenho desta funo correcional que o Estado-
juiz exerce, dentre outras atividades (como a de direo e a de disciplina), o
controle de legalidade dos atos registrais e notariais, de modo a sanear eventuais
irregularidades constatadas ou suscitadas, o que se dar por meio de processo
administrativo.
2. No mbito do procedimento administrativo de registro de loteamento
urbano, o Estado-juiz cinge-se, justamente, a analisar a regularidade e a
consonncia do pretendido registro com a lei, to-somente. Nessa extenso,
e, como decorrncia da funo correcional/fiscalizatria, o Poder Judicirio
desempenha atividade puramente administrativa, consistente, portanto, no
controle de legalidade do ato registral.
3. A atuao do Judicirio, ao solver a impugnao ao registro de loteamento
urbano apresentada por terceiros, no exara provimento destinado a pr fim a
um suposto conflito de interesses (hiptese em que se estaria diante do exerccio
da jurisdio propriamente dita), ou mesmo, a possibilitar a consecuo de

determinado ato ou produo vlida dos efeitos jurdicos perseguidos (caso em

que se estaria no mbito da jurisdio voluntria). Como enfatizado, o Estado-juiz
restringe-se a verificar a presena de requisitos exigidos em lei, para a realizao
do registro, to-somente.
4. A prpria lei de regncia preconiza que, em havendo controvrsia de alta
indagao, deve-se remeter o caso via jurisdicional, depreendendo-se, por
consectrio lgico, que o juiz competente referido na lei, ao solver a impugnao
ao registro de loteamento, de modo algum exerce jurisdio, mas sim, atividade
puramente administrativa de controle de legalidade do ato registral.
5. O julgamento da impugnao apresentada por terceiros, restrito anlise
da presena de requisitos exigidos em lei para a realizao do registro (a ser
proferido no mbito do Judicirio), no tem o condo de modificar a essncia
administrativa do procedimento, notadamente porque se insere nas atribuies
destinadas ao controle da regularidade e continuidade dos servios delegados, a
cargo dos juzes corregedores e pelas corregedorias dos Tribunais, lastradas no
1 do artigo 236 da Constituio Federal.
6. Devidamente delimitada a natureza da atividade estatal desempenhada
pelo Poder Judicirio ao julgar o incidente sob comento, a via recursal deve,
igualmente, observar os comandos legais pertinentes ao correlato procedimento
administrativo.
6.1. Em se tratando de questo essencialmente administrativa, o
conhecimento e julgamento do recurso administrativo acima referenciado
integra, inarredavelmente, a competncia das Corregedorias dos Tribunais ou
do Conselho Superior da Magistratura (a depender do que dispe o Regimento
Interno e a Lei de Organizao Judiciria do Estado), quando do desempenho,
igualmente, da funo fiscalizadora e correicional sobre as serventias e rgos
prestadores de servios notariais e de registro.
7. Recurso Especial desprovido.
(REsp 1.370.524/DF, Rel. Ministro Marco Buzzi, Quarta Turma, julgado em
28.4.2015, DJe 27.10.2015.)
Ante o exposto, por entender no ocorrente a hiptese prevista no art. 105,

III, da Constituio Federal, no conheo do recurso especial.
como voto.
VOTO-VISTA
A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cinge-se a controvrsia em decidir sobre

a admissibilidade do recurso especial, interposto por Andr Luiz de Freitas com
392
fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, decorrente de

procedimento de dvida registral impugnado.
Consta dos autos que a dvida foi suscitada pelo Cartrio do 1 Tabelionato
e Registro de Imveis de Trindade/GO uma vez que recebeu, em relao a um
mesmo imvel e com compradores distintos, um Contrato de Compromisso de
Compra e Venda e uma Escritura Pblica para registro (e-STJ fls. 03/06).
Aps discorrer sobre a natureza administrativa do procedimento de
dvida registral, o Exmo. Min. Relator, no conheceu do recurso especial, por
entender incabvel a interposio de recurso especial contra acrdo proferido
em julgamento que resolve processos administrativos.
Por outro lado, o Min. Raul Arajo apresentou voto-vista no sentido de
que, no caso especfico dos autos, a impugnao apresentada deu contornos de
causa dvida registral.
De fato, o procedimento da dvida registral um processo sui generis
em nosso Direito. Contudo, no h controvrsia quanto ao seu objeto: exame
da registrabilidade de ttulo apresentado em cartrio extrajudicial pelo juzo
competente para dirimi-la.
Com efeito, a causa de pedir da dvida, segundo Maria Helena Diniz,
restrita ao requerimento do apresentante do ttulo, para que o magistrado se
pronuncie sobre a legalidade da exigncia feita, relativamente a um instrumento
ou a vrios documentos, decidindo se ou no indispensvel ao registro
pretendido (In Sistemas de Registros de Imveis. 10 ed.. So Paulo: Saraiva,
2012, Pg. 346).
Na hiptese, como bem observado pelo Min. Raul Arajo em seu voto-
vista, o recorrente interps ao ordinria declaratria de validade de negcio
jurdico c/c anulatria de negcio jurdico c/c imisso de posse c/c adjudicao
c/c indenizao (e-STJ fl. 702), tendo como causa de pedir a anulao de
negcio jurdico pactuado posteriormente firmado com a terceira recorrida,
conforme consta de certido narrativa do processo de fls. e-STJ 827/828.
O desfecho da referida ao ir, inevitavelmente, espraiar seus efeitos para
a dvida registral iniciada pelo tabelio tratada neste apelo especial.
Assim, o ajuizamento de ao litigiosa com objeto bem mais amplo, que
abarca a querela aqui trazida, torna prejudicada a anlise da dvida quanto ao
registro ou no dos contratos apresentados para registro no Cartrio do 1
Ofcio Tabelionato e Registro de Imveis de Trindade/GO.

Forte nessas razes, pedindo vnias ao Ilustre Relator, no conheo do

recurso especial, mas por outro fundamento.
como voto.
394
Terceira Turma
EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO
AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N. 478.423-RJ (2014/0036948-4)
Relator: Ministro Joo Otvio de Noronha

Embargante: Digidata Consultoria e Servios de Processamento de Dados
Ltda
Advogados: Augusto Pastuch de Almeida e outro(s)
Bruna de Oliveira Mendes
Advogados: Gabriela Guimaraes Peixoto
Fernanda Delbons Soares Cataldi e outro(s)
Embargado: Unisys Brasil Ltda
Advogados: Fernando Crespo Queiroz Neves e outro(s)
Guilherme Pimenta da Veiga Neves e outro(s)
Jos Manoel de Arruda Alvim Netto
Eduardo Arruda Alvim
EMENTA
Embargos de declarao. Erro material. No ocorrncia. Normas

constitucionais. Anlise descabida na instncia especial. Omisses
alegadas. Reconhecimento. Novo exame do recurso especial.
Cumprimento de sentena. Correo monetria. Mera preservao do
valor da condenao. Interpretao da coisa julgada.
1. Considera-se como data de julgamento da apelao aquela em
que concludo o julgamento dos segundos embargos de declarao,
dado seu carter integrativo.
2. invivel ao Superior Tribunal de Justia intervir em matria
da competncia do Supremo Tribunal Federal, ainda que para
prequestionar normas constitucionais, sob pena de contrariedade s
rgidas atribuies jurisdicionais fixadas na Carta Magna.
3. Na interpretao do ttulo executivo judicial, deve-se adotar a
que guarde conformidade com o objeto do processo e com as questes
a seu respeito suscitadas pelas partes na fase de postulao.
4. A deciso que, na fase de cumprimento de sentena, deixa de
assegurar ao credor a indispensvel atualizao monetria dos valores
devidos no cumpre seu papel preponderante de restabelecer o status

quo ante, impondo-lhe, no obstante o reconhecimento judicial do
seu direito, uma tutela jurisdicional imperfeita, que no contempla
a efetiva recomposio do poder aquisitivo da moeda (REsp n.
1.446.712/RJ).
5. Embargos de declarao acolhidos com efeitos infringentes,
para, provendo-se o agravo, conhecer do recurso especial e dar-lhe
parcial provimento.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos em que so partes as acima
indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal
de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por
unanimidade, acolher os embargos de declarao, com efeitos infrigentes, nos
termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas
Cueva e Moura Ribeiro votaram com o Sr. Ministro Relator.
Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino e
Marco Aurlio Bellizze.
Ministro Joo Otvio de Noronha, Relator
DJe 29.8.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha: Trata-se de embargos

declaratrios opostos por Digidata Consultoria e Servios de Processamento de
Dados Ltda. a acrdo assim ementado:
Agravo regimental. Agravo no recurso especial. Cumprimento de sentena.

Elaborao de clculos. ndice de correo utilizado. Incidncia das Smulas n.
282 e 284/STF.
1. No h como conhecer de questo alegada exclusivamente em embargos
declaratrios, em razo da falta do necessrio prequestionamento, requisito
viabilizador do acesso instncia especial. Incide a Smula n. 282 do STF.
2. A recorrente no conseguiu demonstrar, com clareza e objetividade, de que
forma o decisrio impugnado incorrera em ofensa aos dispositivos indicados.
398
Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA
Assim, em face da deficiente fundamentao, aplica-se espcie a Smula n. 284/

STF.
A parte embargante, inicialmente, narra todos os fatos ocorridos no

processo. Aps, com fundamento no art. 535 do Cdigo de Processo Civil de
1973, aduz haver omisses que precisam ser sanadas.
Alega que o acrdo ora embargado, ao afastar a preliminar de negativa de
prestao jurisdicional, deixou de se manifestar sobre os seguintes aspectos: (a)
o apontado erro material em que incorreu o acrdo do Tribunal de origem ao
se referir data de julgamento da apelao (22.11.2011 ao invs de 28.6.2011);
e (b) a omisso do acrdo estadual sobre a fundamentao do aresto proferido
na ao de conhecimento, no sentido de que lhe fora assegurada a correo
monetria a contar da data dos pagamentos a menor.
Tambm aponta omisso quanto circunstncia de que, em sua
contraminuta ao agravo de instrumento, j havia invocado os arts. 389, 395 e 404
do Cdigo Civil, o que contradiz a assertiva de que se trataria de matria nova,
somente suscitada nos embargos declaratrios opostos na Corte de origem.
Sustenta ainda haver omisso por no se especificar de que forma suas
razes recursais seriam deficientes para atrair a aplicao da Smula n. 284 do
STF. Argumenta que buscou demonstrar, de maneira absolutamente clara, como
ocorreu a ofensa lei federal, transcrevendo trecho de suas razes recursais.
Tece consideraes acerca do seu direito correo monetria, dos
requisitos de admissibilidade do recurso especial e da ofensa aos arts. 389, 395 e
404 do Cdigo Civil.
Pleiteia o acolhimento dos embargos para que, sendo-lhes concedidos
efeitos modificativos, inverta-se a concluso do acrdo embargado.
Requer tambm pronunciamento a respeito do art. 93, IX, da Constituio
Federal, de forma a lhe propiciar a abertura de via excepcional.
A parte adversa apresenta impugnao (fls. 1.190/1.196).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha (Relator): De incio, cumpre

salientar que os presentes embargos de declarao foram opostos sob a gide

do Cdigo de Processo Civil de 1973, razo pela qual devem ser exigidos os
requisitos de admissibilidade na forma nele prevista, com as interpretaes dadas,
at ento, pela jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia (Enunciado
Administrativo n. 2/STJ).
Anote-se, preliminarmente, que o apontado erro material quanto
data de julgamento da apelao no foi invocado nos embargos declaratrios
oferecidos na origem, somente tendo sido suscitado nas razes do recurso
especial. De qualquer forma, no procede a alegao de que tal questo tenha
sido desconsiderada pelo aresto ora embargado. Isso porque, embora a apelao
tenha sido julgada em 28.6.2011, foram opostos dois embargos de declarao
e o julgamento do segundo ocorreu em 22.11.2011. Dado o carter integrativo
dos embargos declaratrios, correta a assertiva do Tribunal de origem de que
o julgamento da apelao se operou nessa segunda data, em que foi concludo
efetivamente.
Quanto aos dispositivos constitucionais invocados, registre-se que
incabvel manifestao com vistas ao requisito do prequestionamento de matria
constitucional para possibilitar a abertura da via recursal no Supremo Tribunal
Federal, uma vez que tal desiderato no se coaduna com a natureza da funo
jurisdicional do Superior Tribunal de Justia, que, na instncia especial, deve
restringir-se apreciao de questes federais infraconstitucionais, sob pena de
contrariedade s rgidas atribuies jurisdicionais fixadas na Carta Magna.
Ao se afastar a violao do art. 535, II, do CPC/1973, no se deixou
de examinar a alegada omisso no julgado da Corte de origem sobre a
fundamentao do aresto proferido na ao de conhecimento, no sentido de
que fora assegurada a correo monetria a contar da data dos pagamentos a
menor. Afastou-se a negativa de prestao jurisdicional porque o Tribunal a
quo foi categrico em afirmar que, de fato, no existe na deciso exequenda
(fls. 55 e fls. 61) qualquer comando determinando a aplicao do ndice do
IGP-M no perodo entre 1.7.1994 e 30.9.2012. Houve expressa manifestao
a respeito do quanto alegado, ainda que em sentido diverso do pretendido pela
embargante.
Ademais, no h falar em omisso pelo fato de o rgo julgador no ter
adotado as teses da parte na forma como expendidas em sede recursal, pois
basta que se atenha aos pontos relevantes e necessrios ao deslinde do litgio
e adote fundamentos que se mostrem cabveis prolao do julgado, o que foi
plenamente atendido no aresto embargado.
400
A embargante alega que houve omisso no acrdo embargado ao concluir

pela aplicao das Smulas n. 282 e 284 do STF no que se refere apontada
ofensa aos arts. 389, 395 e 404 do Cdigo Civil.
Melhor examinando a questo, reconheo, inicialmente, que a embargante
j havia invocado tais dispositivos em contrarrazes ao agravo de instrumento,
no sendo correta a assertiva de que a matria s foi alegada em embargos
de declarao, como se afirmou. A rigor, a manifestao expressa do Tribunal
de origem sobre os dispositivos invocados pela parte que ocorreu somente
no momento de responder aos aclaratrios, oportunidade em que afirmou o
seguinte:
Registre-se por fim que no h qualquer ofensa aos arts. 389, 395 e 404 do
Cdigo Civil de 2002, tendo em vista que a forma de clculo do valor devido j se
encontra fixada no ttulo judicial (fl. 910).
Assim, conquanto o Tribunal a quo tenha-se limitado a rejeitar a ocorrncia

de violao dos dispositivos invocados com a simples assertiva de que a forma
de clculo do valor devido j estaria fixada no ttulo judicial, certo que se
pronunciou a respeito, afastando a existncia de qualquer afronta aos artigos
indicados, cujo prequestionamento deve ser reconhecido.
Nesse contexto, procedi a novo exame das razes recursais e, aps bem
refletir a respeito, convenci-me de que o recurso merece ser provido.
A recorrente moveu ao para cobrana de juros e correo monetria
decorrentes do atraso no pagamento de faturas no perodo de janeiro/1993
a junho/1994, devendo o respectivo valor ser atualizado at a data do efetivo
pagamento. Os pedidos foram julgados improcedentes em primeira instncia.
Em grau de apelao, houve reforma da sentena para dar parcial
provimento ao recurso para condenar a r ao pagamento da correo monetria, pelo
IGP-M/FGV, incidente sobre os valores pagos a menor a partir de 27 de janeiro de
1993 at 01 de julho de 1994, reconhecendo-se a sucumbncia recproca.
Na fundamentao do julgado, a Corte de origem registrou:
No que tange correo monetria, ainda que no prevista sua incidncia

no contrato celebrado entre a apelante e a DATAMEC, cabe aplic-la em
todos os dbitos por constituir mera e justa atualizao da moeda, segundo a
jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia a respeito da matria.
[...]

Assim sendo, infere-se que a autora tem direito ao recebimento da correo

monetria a partir da data em ocorreu a leso ao seu direito (27.1.1993 - fls. 04)
pelo IGP-M/FGV, ndice que a jurisprudncia do STJ indica ser o que melhor reflete
a real perda inflacionria.
Ao ser provocado, nos primeiros embargos de declarao oferecidos pela

recorrente, acerca da incidncia de juros e correo sobre os valores devidos
e a forma de liquidao da sentena, o Tribunal a quo afirmou que o valor da
condenao seria acrescido de correo monetria a partir do julgado, o que
gerou obscuridade e o oferecimento dos segundos declaratrios, que foram
rejeitados, afirmando o colegiado que a r j ficou condenada na atualizao
monetria do valor devido, como pleiteado na inicial, no se afigurando no julgado
violao aos arts. 389, 395 e 404 do Cdigo Civil.
Esse ltimo esclarecimento, contudo, no foi considerado pelo acrdo
recorrido quando afirmou inexistir no ttulo executivo comando de aplicao
do IGP-M no perodo de 1.7.1994 a 30.9.2012. Ora, ao afirmar que a r j
ficara condenada na atualizao monetria do valor devido, como pleiteado na
inicial, reconheceu o Tribunal que lhe assegurou a atualizao do valor devido
desde o momento da leso at o efetivo pagamento, pois foi esse o expresso
pedido exordial. Entender diversamente cria uma contradio na medida em
que a fundamentao do ttulo executivo que deferiu a correo monetria
por reconhecer no ser nada mais do que mera atualizao do valor da moeda,
sendo devida desde a data em que ocorrera a leso ao direito da autora no
autoriza a concluso de se excluir, no perodo de 1.7.1994 a 30.9.2012, essa
mesma correo monetria sobre o valor que se reconheceu devido.
Alm da apontada contradio, a interpretao do ttulo judicial feita pelo
Tribunal a quo congelando o valor da condenao ao longo de vrios anos
resulta em lhe impingir a caracterstica de um provimento jurisdicional citra
petita, pois assente que a correo monetria no um plus que se adiciona,
mas um minus que se evita.
Segundo a abalizada doutrina de Arruda Alvim, o intrprete de uma deciso
judicial deve valer-se no apenas do critrio hermenutico da literalidade, mas
tambm perquirir a inteno inequvoca do julgador luz do contexto decisrio
e ftico:
[...]
Uma sentena deve ser entendida e interpretada luz de determinados
elementos, os quais hajam sido assumidos pelo julgador, e, principalmente, no
402
plano dos fatos dela constantes ou nela descritos, tendo em vista a referibilidade
aos fatos que a se pretende descrever. Estes elementos so teis para o
entendimento de uma sentena e particularmente teis quando se tratar da
identificao e conseqente correo de erro material ou erro de clculo.
Se considerarmos o critrio da interpretao literal, ele, certamente,
inservvel para detectao de um erro material que possa ter sido cometido. O que
se h de fazer para identificar a ocorrncia de erro material , precisamente, verificar
o que teria querido, inequivocamente, significar a deciso de que se cogite. (Manual
de direito processual civil. V. 2. 8 ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2003, p. 685, grifou-se.)
No caso, inexiste, no ttulo executivo judicial, fundamento que permita

concluir tenha havido a inteno da Corte julgadora de excluir a correo
monetria sobre os valores pleiteados e que se reconheceu como devidos, desde
o momento da leso at seu efetivo pagamento. Essa a nica concluso que
se coaduna com as regras insculpidas nos arts. 128 e 460 do CPC/1973, que
concretizam o princpio da adstrio ou congruncia. O provimento jurisdicional
h de guardar correspondncia com o objeto do processo e com as questes a
seu respeito suscitadas pelas partes na fase de postulao.
assente na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia que, quando
a sentena comportar mais de uma interpretao, deve-se escolher aquela que
guarde maior coerncia com a causa e se mostre mais razovel, hiptese que no
ofende a coisa julgada. Nesse sentido, confiram-se os seguintes precedentes:
Agravo regimental no recurso especial. Cumprimento de sentena.

Determinao do ttulo judicial de que a verba honorria incidir sobre o
valor a ser apurado. Alegao de ofensa coisa julgada. Reexame de provas.
Descabimento. Smula 7/STJ. Agravo regimental a que se nega provimento.
1. Impossvel a reviso do julgado quanto ao entendimento proferido pela
Corte estadual acerca da anlise do dispositivo da sentena que estabeleceu a
base de clculo dos honorrios advocatcios, se tal procedimento demanda o
reexame do conjunto ftico-probatrio da causa. Incidncia da Smula n. 7 do
STJ.
2. O dispositivo da sentena transitada em julgado imutvel, mas no dispensa
uma interpretao conforme ao esprito do que foi decidido (REsp n. 835.040/SP,
Relator o Ministro Ari Pargendler, Terceira Turma, DJ de 7.8.2006).
3. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no REsp n. 1.353.076/
SE, Terceira Turma, relator Ministro Marco Aurlio Bellizze, DJe de 5.4.2016.)
Recurso especial. Processual Civil. Cumprimento de sentena. Violao da coisa

julgada no configurada. Interpretao da sentena exequenda. Possibilidade.

1. Discute-se, em cumprimento de sentena, a possibilidade de se interpretar

ttulo judicial de maneira mais abrangente, sem ofensa coisa julgada.
2. A orientao desta Corte no sentido de se buscar a interpretao mais
adequada ao ttulo judicial, de acordo com os critrios nele prprio estabelecidos.
Precedentes do STJ.
[...]
4. Recurso especial no provido. (REsp n. 1.512.227/SE, Terceira Turma, relator
Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, DJe de 25.6.2015.)
Processual Civil. Administrativo. Emprstimo compulsrio de energia eltrica.

Correo monetria plena. Coisa julgada. Interpretao. Conformidade com os
limites da lide. Restituio a menor. Violao da coisa julgada. Multa. Afastamento.
[...]
2. A melhor interpretao do ttulo executivo judicial se extrai da fundamentao
que d sentido e alcance ao dispositivo do julgado, observados os limites da lide, em
harmonia com o pedido formulado no processo, ressaltando que, havendo mais de
uma interpretao possvel de ser extrada do ttulo judicial, deve ser escolhida aquela
que se mostre mais razovel, no conduzindo a uma soluo inquia ou exagerada
(AgRg no REsp 1.319.705/RS, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira
Turma, julgado em 16.4.2015, DJe 23.4.2015).
3. Havendo dvidas na interpretao do dispositivo da sentena, deve-se preferir
a que seja mais conforme fundamentao e aos limites da lide, em conformidade
com o pedido formulado no processo. No h sentido em se interpretar que foi
proferida sentena ultra ou extra petita, se possvel, sem desvirtuar seu contedo,
interpret-la em conformidade com os limites do pedido inicial (REsp 818.614/MA,
Rel. Ministra Nancy Andrighi, DJ 20.11.2006)
[...]
Recurso especial provido. (REsp n. 1.413.991/RJ, Segunda Turma, relator
Ministro Humberto Martins, DJe de 19.6.2015.)
Agravo regimental no recurso especial. Civil e Processual Civil. Impugnao

ao cumprimento de sentena. Honorrios advocatcios. Fixao em sede de
embargos do devedor.
1. Recurso especial interposto contra deciso proferida em sede de impugnao
ao cumprimento de sentena referente execuo dos honorrios de advogado
arbitrados em embargos do devedor em percentual sobre o proveito econmico
do devedor/embargante obtido com a reduo da dvida executada.
2. Controvrsia em torno do termo final a ser considerado para a incidncia
dos encargos financeiros incidentes sobre a dvida executada.
3. Correta a interpretao da sentena, confirmada pelo acrdo recorrido, de
considerar como termo final a data do ajuizamento do processo de execuo.
404
4. Inocorrncia de ofensa coisa julgada, pois a interpretao do ttulo executivo

judicial constitui dever do juzo da execuo.
5. Havendo mais de uma interpretao possvel de ser extrada do ttulo judicial,
deve ser escolhida aquela que se mostre mais razovel, no conduzindo a uma
soluo inqua ou exagerada.
6. Precedente da Corte Especial do STJ.
7. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 1.319.705/RS, Terceira Turma,
relator Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, DJe de 23.4.2015.)
Agravo regimental no recurso especial. Civil e Processual Civil. Impugnao

ao cumprimento de sentena. Honorrios advocatcios. Fixao em sede de
embargos do devedor.
[...]
5. Havendo mais de uma interpretao possvel de ser extrada do ttulo judicial,
deve ser escolhida aquela que se mostre mais razovel, no conduzindo a uma
soluo inqua ou exagerada.
[...]
7. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 1.319.705/RS, Terceira Turma,
relator Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, DJe de 23.4.2015.)
Agravo regimental. Civil e Processual Civil. Impugnao ao cumprimento

de sentena. Direito de acrescer. Ofensa coisa julgada. No ocorrncia. Ttulo
executivo. Critrio interpretativo. Conformidade com os limites da lide. Precedente
especfico desta Corte. Excesso de execuo. No ocorrncia.
1. Cabimento do direito de acrescer, independentemente de previso no ttulo
executivo, no caso de penso intuitu familiae, como na espcie. Precedentes.
2. No adequada a exegese do ttulo executivo que conduza a um provimento
citra petita se, analisando o contexto da lide, for possvel extrair um sentido que torne
hgido o provimento jurisdicional. Precedente especfico desta Corte.
3. Agravo regimental desprovido. (AgRg nos EDcl no Ag n. 1.209.255/MG,
Terceira Turma, relator Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, DJe de 13.8.2012.)
Civil e Processo Civil. Recurso especial. Ao declaratria c/c compensao por

danos morais. Cumprimento de sentena. Impugnao. Alegao de suposto erro
de interpretao quanto metodologia de clculo adotada pelo credor. Anlise
de possvel ofensa coisa julgada.
[...]
5. A impreciso terminolgica com que foi redigido o julgado, faz com que
ele admita mais de uma interpretao possvel, sem, com isso, agredir a sua
imutabilidade.

6. Havendo, portanto, mais de uma interpretao possvel, cabe ao Poder

Judicirio escolher, entre elas, a que guarde maior pertinncia com o sistema
jurdico, afastando a que leve a resultados visivelmente indesejados de acordo
com os valores consagrados no ordenamento.
[...]
10. Recurso especial da Companhia Nacional de Abastecimento - CONAB no
conhecido. Recurso especial de Flvio Gaspary Dornelles conhecido em parte e,
nessa parte, no provido. (REsp n. 1.274.515/RS, Terceira Turma, relatora Ministra
Nancy Andrighi, DJe de 23.2.2012.)
No caso, ao interpretar o ttulo executivo judicial de forma a manter

congelado o valor devido ora embargante ao longo de vrios anos, o acrdo
recorrido adotou entendimento que esvazia a fundamentao daquele julgado,
alm de implicar violao do comando dos arts. 389, 395 e 404 do Cdigo Civil,
que preveem expressamente o seu cabimento.
Saliente-se, uma vez mais, que, por ser a correo monetria mera
reavaliao nominal do valor da condenao, a jurisprudncia do STJ unssona
em proclamar que independe at mesmo de pedido expresso da parte, alm
de poder ser includa na fase de liquidao do julgado, sem que isso configure
ofensa coisa julgada. Nesse sentido:
Recurso especial. Processual Civil. Liquidao de sentena. Laudo pericial.

Homologao. Impugnao por ambas as partes. Art. 475-J do CPC. Multa. No
cabimento. Valores histricos. Correo monetria. Incidncia. Termo inicial.
[...]
2. O Superior Tribunal de Justia firmou a compreenso de que a correo
monetria no constitui um acrscimo indevido dvida, porquanto apenas
recompe o valor real da moeda, corrodo pela inflao ao longo do tempo. Sua
observncia prescinde, inclusive, de prvio ajuste entre as partes contratantes ou
de pedido expresso nesse sentido.
3. A deciso que, na fase de cumprimento de sentena, deixa de assegurar ao
credor a indispensvel atualizao monetria dos valores devidos no cumpre seu
papel preponderante de restabelecer o status quo ante, impondo-lhe, no obstante
o reconhecimento judicial do seu direito, uma tutela jurisdicional imperfeita, que no
contempla a efetiva recomposio do poder aquisitivo da moeda.
4. A liquidao de sentena tem a finalidade de encontrar o valor de uma dvida
preexistente e reconhecida por deciso judicial transitada em julgado. A deciso a
ser proferida nessa fase deve expressar a importncia atualizada a ser paga. Caso
o laudo pericial aponte valores histricos, impe-se que seja determinada a
correo monetria correspondente.
406
5. Recurso especial parcialmente provido. (REsp n. 1.446.712/RJ, Terceira Turma,

relator Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, DJe de 3.11.2015.)
Agravo regimental no agravo em recurso especial. Impugnao ao

cumprimento de sentena. Indeferimento de prova pericial. Livre convencimento.
Correo monetria devida. Capitalizao de juros. Ausncia de comprovao nos
clculos. Agravo regimental a que se nega provimento.
[...]
2. A deciso da Corte estadual est de acordo com o entendimento deste
Tribunal Superior, porquanto a correo monetria plena mecanismo mediante
o qual se empreende a recomposio da efetiva desvalorizao da moeda, com o
escopo de se preservar o poder aquisitivo original, sendo certo que independe de
pedido expresso da parte interessada, no constituindo um plus que se acrescenta ao
crdito, mas um minus que se evita. (EDcl no AgRg nos EREsp 517.209/PB, 1 Seo,
Rel. Min. Luiz Fux, DJe de 15.12.2008).
[...]
4. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no AREsp n. 430.975/
PR, Quarta Turma, relator Ministro Luis Felipe Salomo, DJe de 18.12.2013.)
Ante o exposto, acolho em parte os embargos declaratrios, atribuindo-lhes

efeitos infringentes para dar provimento ao agravo a fim de conhecer do recurso
especial e dar-lhe parcial provimento para assegurar o cmputo da correo monetria
sobre os valores devidos desde o momento da leso at o efetivo pagamento, invertendo-
se os nus da sucumbncia.
como voto.
Relator: Ministro Marco Aurlio Bellizze

Recorrente: Buchalla Veculos Ltda
Advogados: Candido Rangel Dinamarco e outro(s) - SP091537
Cssio Hildebrand Pires da Cunha - DF025831
Oswaldo Daguano Jnior - SP296878
Joo Antnio Cnovas Bottazzo Ganacin e outro(s) -
SP343129

Gabriela Silva Melo - DF049385

Recorrido: Ford Motor Company Brasil Ltda
Advogados: Isabela Braga Pompilio e outro(s) - DF014234
Christiano Pereira Carlos e outro(s) - DF014223
Julio Gonzaga Andrade Neves - SP298104A
Natlia Alves Barbosa - DF042930
EMENTA
Recurso especial. Processual Civil. Civil. Ausncia de violao

do art. 535 do CPC/1973. Prescrio. Pretenso fundada em
responsabilidade civil contratual. Prazo trienal. Unificao do prazo
prescricional para a reparao civil advinda de responsabilidade
contratual e extracontratual. Termo inicial. Pretenses indenizatrias
decorrentes do mesmo fato gerador: resciso unilateral do contrato.
Data considerada para fins de contagem do lapso prescricional trienal.
Recurso improvido.
1. Decidida integralmente a lide posta em juzo, com expressa e
coerente indicao dos fundamentos em que se firmou a formao do
livre convencimento motivado, no se cogita violao do art. 535 do
CPC/1973, ainda que rejeitados os embargos de declarao opostos.
2. O termo reparao civil, constante do art. 206, 3, V, do
CC/2002, deve ser interpretado de maneira ampla, alcanando tanto
a responsabilidade contratual (arts. 389 a 405) como a extracontratual
(arts. 927 a 954), ainda que decorrente de dano exclusivamente
moral (art. 186, parte final), e o abuso de direito (art. 187). Assim,
a prescrio das pretenses dessa natureza originadas sob a gide
do novo paradigma do Cdigo Civil de 2002 deve observar o prazo
comum de trs anos. Ficam ressalvadas as pretenses cujos prazos
prescricionais esto estabelecidos em disposies legais especiais.
3. Na V Jornada de Direito Civil, do Conselho da Justia
Federal e do Superior Tribunal de Justia, realizada em novembro
de 2011, foi editado o Enunciado n. 419, segundo o qual o prazo
prescricional de trs anos para a pretenso de reparao civil aplica-
se tanto responsabilidade contratual quanto responsabilidade
extracontratual.
408
4. Decorrendo todos os pedidos indenizatrios formulados na

petio inicial da resciso unilateral do contrato celebrado entre as
partes, da data desta resciso que deve ser iniciada a contagem do
prazo prescricional trienal.
5. Recurso especial improvido.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira

taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial,
nos termos do voto do Sr. Ministro Relator.
Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo
Villas Bas Cueva votaram com o Sr. Ministro Relator.
Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Moura Ribeiro.
Ministro Marco Aurlio Bellizze, Relator
DJe 28.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze: Na origem, Buchalla Veculos

Ltda. e Ford Motor Company Brasil Ltda. firmaram contrato de vendas e
servios, sucedido por outros contratos, os quais, contudo, foram rescindidos
unilateralmente pela segunda, invocando descumprimento contratual pela
primeira, nos termos do art. 22, III, 1, da Lei n. 6.729/1979.
A seu turno, Buchalla Veculos Ltda., tambm alegando inadimplemento
por parte da Ford Motor Company Brasil Ltda. por ter deixado de observar
o direito de exclusividade e preferncia que aquela detinha para comercializar a
marca Ford na regio de Presidente Prudente e por ter descumprido o Plano
de Ao do Distribuidor , ajuizou ao de reparao de danos, visando
condenao da r: (i) ao pagamento dos lucros cessantes do perodo de vigncia
do contrato celebrado entre as partes, nos anos de 1988 at 1998, acrescidos
de juros de mora e correo monetria desde a data de ocorrncia; (ii) ao

pagamento dos danos emergentes causados pelas exigncias da r para voltar

a cumprir o contrato, acrescidos de juros de mora e correo monetria desde
o efetivo desembolso; e (iii) ao pagamento das perdas e danos decorrentes da
resciso unilateral do contrato a que deu causa, na forma estabelecida pelo art.
24 da Lei Ferrari e com base no faturamento potencial que a autora teria se no
fosse o boicote levado a efeito pela r.
O Juzo a quo, reconhecendo a prescrio, extinguiu o feito com resoluo
do mrito, nos termos do art. 269, IV, do Cdigo de Processo Civil de 1973.
Na apelao interposta pela autora, o Tribunal de Justia de So Paulo
confirmou a incidncia, na hiptese em apreo, do prazo prescricional previsto
no art. 206, 3, V, do Cdigo Civil de 2002, em acrdo assim ementado
(e-STJ, fl. 744):
Ao de reparao de danos. Lucros cessantes e danos emergentes. Resilio

unilateral de contrato. Prescrio reconhecida pela sentena. Artigo 206, par. 3,
V, do CC/2002.
Hipteses taxativas no Cdigo Civil de 2002 que s admitem exceo em
situaes especficas previstas em normas especiais.
Dispositivo que tem incidncia tanto na responsabilidade civil contratual
como extracontratual.
Pedido que nico, no se podendo considerar como subsidiria a pretenso
relativa a anos atingidos pela prescrio.
Correo da sentena.
Apelo improvido.
Os embargos de declarao opostos (e-STJ, fls. 752-756) foram rejeitados

(e-STJ, fls. 758-763).
Da a interposio do presente recurso especial por Buchalla Veculos
Ltda., com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio Federal, no qual
alega, alm de dissdio jurisprudencial, violao dos arts. 189, 205 e 206, 3, V,
do Cdigo Civil de 2002, e 292 e 535, II, do Cdigo de Processo Civil de 1973.
Sustenta, inicialmente, omisso do julgado no tocante interpretao
do disposto nos arts. 189 do CC/2002 e 292 do CPC/1973 e, no mrito, ser
aplicvel o prazo de prescrio decenal, previsto no art. 205 do CC/2002,
por se tratar de responsabilidade civil contratual, tendo em vista que o prazo
trienal disposto em tal dispositivo aplica-se unicamente s hipteses de
410
responsabilidade ex delicto (e-STJ, fl. 778). Com isso, requer o afastamento do

decreto de prescrio.
Subsidiariamente, afirma que os pedidos indenizatrios formulados so
absolutamente autnomos, pois decorrem de ilcitos contratuais distintos. H
um pedido indenizatrio em razo dos vrios descumprimentos ao PAD e
outro totalmente diverso referente resciso unilateral do contrato de vendas e
servios. Por conseqncia, cada pretenso indenizatria deve ter como termo
inicial do prazo prescricional um marco especfico, que dever coincidir com
o ilcito respectivo, pois exatamente sua ocorrncia que faz nascer para o
titular a pretenso ao ressarcimento (CC, art. 189). inequvoco que ao (a)
entender que os pedidos no so independentes e ao (b) definir um s marco
temporal para ambas as pretenses indenizatrias, o v. acrdo recorrido
ventilou as matrias jurdicas insertas no art. 292 do Cdigo de Processo
Civil e 189 do Cdigo Civil (e-STJ, fls. 774-775). Postula, assim, em caso
de manuteno do lapso prescricional trienal, seja considerado que a exordial
contm pedidos indenizatrios autnomos, de maneira que cada um deles
possui um termo inicial diverso para contagem da prescrio. Por essa razo,
requer, subsidiariamente, o afastamento da prescrio em relao aos lucros
cessantes, porquanto estes provm de cada descumprimento do PAD durante
a vigncia contratual e a indenizao em razo da resciso decorre da ruptura
unilateral do contrato de vendas e servios. E de cada um desses ilcitos que
se deve contar o prazo prescricional para o respectivo pedido indenizatrio, pois
exatamente sua ocorrncia que viola o direito, fazendo nascer para o titular a
pretenso ao ressarcimento (actio nata) (e-STJ, fl. 783).
A parte recorrida apresentou contrarrazes s fls. 792-801 (e-STJ).
Admitido o recurso na origem, subiram os autos ao Superior Tribunal de
Justia, onde foram distribudos a este Relator.
Em deciso monocrtica, dei provimento ao recurso especial, afastando
o prazo de prescrio previsto no art. 206, 3, V, do Cdigo Civil de 2002
e determinando a observncia do prazo geral decenal do art. 205 do mesmo
diploma legal (e-STJ, fls. 860-863).
Contra tal decisum Ford Motor Company Brasil Ltda. interps agravo
interno (e-STJ, fls. 868-884).
Na sesso de 19.9.2016, a Terceira Turma, dando provimento ao referido
agravo, determinou a oportuna incluso do feito em pauta (e-STJ, fl. 934).
o relatrio.

VOTO
O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze (Relator):
1. Alegao de ofensa ao art. 535, II, do CPC:
De incio, verifico no estar configurada a alegada violao do art. 535,

II, do CPC/1973, pois o Tribunal de origem manifestou-se acerca de todas as
questes devolvidas pela apelao e consideradas necessrias verificao do
termo inicial do prazo prescricional aplicvel pretenso de ressarcimento de
danos advindos de inadimplemento contratual.
De fato, houve, no acrdo de fls. 742-749 (e-STJ), afastamento explcito
do pedido subsidirio de decote do termo a quo de contagem do lapso da
prescrio, segundo cada pedido indenizatrio. Eis os fundamentos adotados
pela Corte estadual no ponto:
Ajuizada a ao de indenizao em 04 de janeiro de 200, resta evidenciado

que ocorreu a prescrio pretenso da autora, inexistindo qualquer viabilidade
de se acatar o pleito subsidirio, pelo simples fato de que, em se tratando de
relao jurdica de ndole continuativa, no h como se defender tenham ocorrido
danos patrimoniais independentes da causa determinante (manifestao da resilio
unilateral).
(...)
Se a resciso ocorreu em 7 janeiro de 1998, aplica-se hiptese, para regular a
prescrio, o novo Cdigo Civil, utilizando-se a regra do artigo 2.028.
A pretenso de no incidncia da prescrio sobre os anos de 1988 a 1994
desarrazoada, pois no h como se computar os prazos em separados para o mesmo
ilcito contratual alegado. No h independncia dos pedidos de indenizao, mas
um s, para todo o perodo a atingir toda a avena. Ainda que se compute o ltimo
prazo no se pode considerar o pedido como subsidirio, mas um s, de indenizao
por ilcito contratual que perdurou no tempo.
Da transcrio supra, pode-se inferir que a Corte a quo, guardando

observncia ao princpio da motivao obrigatria das decises judiciais,
examinou, de forma clara e fundamentada, todos os pontos relevantes soluo
da controvrsia e suscitados pela ora recorrente. No h, assim, falar em negativa
de prestao jurisdicional, mas em inconformidade da parte com a deciso
contrria aos seus interesses.
412
2. Prazo prescricional aplicvel s pretenses de reparao de dano derivado de

responsabilidade contratual:
No mrito, a questo controvertida cinge-se a saber qual o prazo

prescricional aplicvel, na gide do Cdigo Civil de 2002, s pretenses
reparatrias veiculadas com base em responsabilidade civil contratual.
Por ocasio do julgamento, no mbito da Segunda Seo, dos Recursos
Especiais Repetitivos 1.360.969/RS e 1.361.182/RS, tive a oportunidade de
me debruar sobre o tema da prescrio, iniciando, naquele ensejo, reflexes
importantes acerca das novas tnicas trazidas pelo Cdigo Civil de 2002
relativamente ao tema.
Ficou salientado, na oportunidade, que o novo Cdigo Civil primou pela
reduo dos lapsos prescricionais, antes to alargados no Diploma de 1916,
e pela abolio da distino, para fins da prescrio, entre direitos pessoais e
direitos reais. Outrossim, foi abordada a relevncia da unificao dos prazos
prescricionais, sobretudo em torno da responsabilidade civil e do enriquecimento
sem causa, visando a garantir, nas relaes jurdicas contemporneas, maior
segurana, previsibilidade e uniformidade de tratamento, se levadas em
considerao pretenses que trazem em si similaridade de contedo e objeto,
mas que do causa a aes com as mais variadas nomenclaturas.
Reporto-me, por entender oportuno, a algumas ponderaes feitas no voto
que proferi naquela ocasio:
4. O Cdigo Civil de 2002 no mais distingue, para fins de aplicao dos prazos
prescricionais, direitos pessoais e direitos reais
No regime anterior (CC/1916), mngua de prazo prescricional especfico, a
pretenso deveria ser exercida no prazo do art. 177, isto , de vinte anos para as
aes pessoais e de dez ou quinze anos para as aes reais.
Como no havia um rol mais especfico para o exerccio das pretenses
relativas a direitos pessoais, a regra geral era a aplicao indistinta do prazo
prescricional vintenrio, situao que no apresentava maiores problemas (art.
177 do CC/1916).
Por sua vez, o Cdigo Civil atual, alm de arrolar novas pretenses com prazo de
exerccio especfico (anteriormente no contempladas), no mais adota a distino
entre aes pessoais e reais, para o fim de fixao de lapsos prescricionais (art. 205).
Deveras, sobrecarregados pela urgente aplicao da regra de transio
disposta no art. 2.028 do Cdigo Reale aos processos que aqui aportavam,

passamos a replicar caudalosa jurisprudncia que se formara sob a gide da

legislao anterior (aes pessoais, prazo de prescrio vintenrio), sem que
talvez tivssemos tido condio de fazer uma reflexo mais aprofundada acerca
dos novos prazos e institutos jurdicos trazidos pelo novo paradigma legal.
Prova disso que o nico fundamento que se encontra na jurisprudncia para
que o prazo prescricional decenal do art. 205 seja aplicado s relaes contratuais
simplesmente porque se trata de uma ao de direito pessoal, critrio distintivo, como
j afirmado, que no mais subsiste na sistemtica atual. Dentre inmeros, apenas
para exemplificar, cito os seguintes julgados: AgRg no AREsp n. 477.387/DF, Quarta
Turma, Relator o Ministro Raul Arajo, DJe de 13.11.2014; REsp n. 1.326.445/PR,
Terceira Turma, Relatora a Ministra Nancy Andrighi, DJe de 17.2.2014; AgRg no
AREsp n. 426.951/PR, Quarta Turma, Relator o Ministro Luis Felipe Salomo, DJe
de 10.12.2013; AgRg no Ag n. 1.401.863/PR, Quarta Turma, Relator o Ministro
Antonio Carlos Ferreira, DJe de 19.11.2013; AgRg no AREsp n. 14.637/RS, Quarta
Turma, Relatora a Ministra Maria Isabel Gallotti, DJe de 5.10.2011; AgRg no REsp
n. 1.057.248/PR, Terceira Turma, Relator o Ministro Sidnei Beneti, DJe de 4.5.2011;
REsp n. 1.033.241/RS, Segunda Seo, Relator o Ministro Aldir Passarinho Junior,
DJe de 5.11.2008.
Entretanto, no h mais suporte jurdico legal que autorize a aplicao do prazo
geral, como se fazia no regime anterior, simplesmente porque a demanda versa sobre
direito pessoal. No atual sistema, primeiro deve-se averiguar se a pretenso est
especificada no rol do art. 206 ou, ainda, nas demais leis especiais, para s ento, em
carter subsidirio, ter incidncia o prazo do art. 205.
Por via de regra, versando a demanda sobre reparao civil, seja ela por
responsabilidade contratual (inadimplemento) ou extracontratual (risco ou dano),
deve ficar a pretenso adstrita ao marco prescricional trienal disposto no art. 206,
3, V, do CC/2002, no se tratando mais de caso de aplicao do prazo decenal
previsto no art. 205, eis que nele no esto mais contempladas as aes pessoais
como critrio definidor da aplicao dos prazos prescricionais.
Por essas mesmas razes, no me parece adequado recorrer analogia da
jurisprudncia que se firmou relativamente a contratos bancrios, visto que
tambm para esses casos manda-se aplicar o prazo prescricional decenal
simplesmente porque fundada a pretenso em direito pessoal, critrio distintivo,
repita-se, abandonado pelo novo Cdigo Civil.
5. O despropsito da variao dos prazos prescricionais verificada a partir do

nome que se atribui ao
Outro tpico que merece ser destacado para a apreciao do Colegiado
e que acredito tem causado certo desconforto para todos ns, diz respeito
variabilidade dos prazos prescricionais a partir da nomenclatura atribuda ao
no momento do seu ajuizamento.
414
Diante da falta de orientao uniformizadora, o prazo prescricional das

pretenses deduzidas em Juzo estaria sujeito a variaes de 1 a 10 anos
simplesmente pelo fato de o autor denominar a ao ora de enriquecimento sem
causa (ou locupletamento ilcito), ora de responsabilidade ou reparao civil, ora
de repetio do indbito, ora de revisional de contrato, ora de cobrana.
Esse tipo de flanco deve ser repelido pelo sistema, porquanto catalisador de
profunda insegurana jurdica e por vezes de srias injustias, na medida em
que, para situaes de mesmo substrato ftico, o prazo prescricional, em tese
garantidor da isonomia de tratamento jurdico, poderia sofrer significativas e
indesejveis variaes ao talante do nomen juris porventura atribudo ao na
petio inicial, apesar da sua irrelevncia jurdica.
Essa mesma preocupao de coerncia sistmica foi abordada por Tepedino:
A perda do prazo prescricional, embora dolorosa, menos danosa do

que a quebra do sistema, propiciada pela pfia ideologia de ampliao da
reparao de danos. Os prazos prescricionais associam-se ao conjunto de
mecanismos oferecidos ao de reparao de danos. Contornar a previso
legal ou selecionar do sistema alguns dispositivos (que melhor atendam
ao autor da ao) em detrimento de outros, ameaa a segurana jurdica, a
igualdade constitucional e prejudica, em ltima anlise, a prpria vtima de
danos, sem saber, ao certo, de qual prazo afinal dispe para o ajuizamento
da ao indenizatria.
(Tepedino, Gustavo. A prescrio trienal pra a reparao civil. Crnica
de uma ilegalidade anunciada. Disponvel em: <http://www.cartaforense.
com.br/conteudo/artigos/a-prescricao-trienal-para-a-reparacao-
civil/4354>. Acesso em 25.5.2015).
Acredito que seria possvel estancar essa abertura se fosse adotada a tese de
unificao do prazo prescricional trienal, sugerida no tpico anterior do meu voto,
tanto das pretenses fundadas na alegao de enriquecimento sem causa quanto
naquelas em que se postula a reparao civil, qualquer que seja a natureza.
Como se observa do raciocnio que procurei desenvolver linhas atrs,
ressalvada a aplicao de prazos especficos, a nossa orientao jurisprudencial
tem caminhado no sentido da uniformidade do prazo prescricional trienal, seja nos
casos de enriquecimento sem causa, seja nos de reparao civil extracontratual,
sendo excepcionada at ento somente a hiptese de reparao contratual,
para a qual tem sido aplicado o prazo decenal do art. 205, com base na sua
ultrapassada diferenciao como direitos pessoais.
Porm, essa uniformidade tem sido reiterada de maneira esparsa, inclusive
por meio de julgamentos repetitivos (a exemplo dos precedentes nos casos
de contratao de eletrificao rural ou de plantas comunitrias de telefonia,
retromencionados), razo pela qual ora se prope a unificao do entendimento

tambm para os casos de reparao civil derivada do inadimplemento contratual,

com vistas coerncia e racionalidade do sistema de aplicao dos prazos
prescricionais, tendo em conta as inovaes trazidas pelo novo Cdigo Civil.
6. Prazos prescricionais menores: tnica do novo Cdigo Civil.

inegvel que a reduo drstica dos prazos prescricionais foi uma das tnicas
implementadas pelo novo Cdigo Civil. A revoluo tecnolgica operada nos
meios de comunicao e de informao desde a edio do Cdigo Civil de 1916
reduziu as distncias tambm dos marcos prescricionais.
importante destacar que, ao contrrio do que a primeira vista possa parecer,
prazos processuais mais elsticos no significam maior exerccio de cidadania ou
da defesa de direitos.
Ao revs, impedem a desejada estabilizao das relaes jurdicas consolidadas
pelo tempo; dificultam a produo da prova, tornando-a dispersa ou ainda
mais perecvel; postergam o exerccio dos direitos e, com isso, diminuem a sua
efetividade; agravam o passivo das condenaes; obstruem o sistema judicirio
mediante a propositura tardia de milhares de demandas de massa (e.g. expurgos
inflacionrios de cadernetas de poupana ou de FGTS; subscrio de aes de
telefonia), prejudicando, assim, a consolidao do exerccio desses direitos por
meio da tutela coletiva.
Alm dessas deliberaes, ponderei que, com o advento do Cdigo Civil

de 2002, houve uma ampliao do rol de prazos especficos de prescrio, no
contemplados no diploma anterior, trazendo, com isso, uma reduo dos casos
de aplicao do prazo geral, antes previsto no art. 177 do Cdigo Civil de 1916
e hoje no art. 205 do Cdex de 2002.
Nesse contexto, ressaltei que, no diploma civil atualmente vigente, foi
includo um prazo especfico trienal para as pretenses de reparao civil
(art. 206, 3, V ), as quais, na vigncia do Cdigo Civil de 1916, estavam
alcanadas pela regra geral de prescrio destinada s aes pessoais, de
vinte anos, estabelecida no art. 177 do diploma revogado. E, interpretando
o aludido art. 206, 3, V, do CC/2002, afirmei que, a par das disposies
legais especiais (v.g. o acidente de consumo, cuja pretenso estar sujeita ao
prazo quinquenal do art. 27 do CDC), qualquer outra hiptese de reparao
civil inespecificamente considerada, seja ela decorrente de responsabilidade
contratual (inadimplemento) ou extracontratual (risco ou dano, inclusive moral),
dever observar como regra o prazo prescricional trienal da pretenso a ela
relativa.
416
Este o ponto que mais nos interessa para exame da questo controvertida
inserta no presente recurso especial, merecendo, assim, maior aprofundamento
nesta oportunidade, o que fao por meio de novas ponderaes acrescidas
quelas j delineadas no voto que proferi nos mencionados Recursos Especiais
Repetitivos 1.360.969/RS e 1.361.182/RS.
Com efeito, entendo que o termo reparao civil, constante do art. 206,
3, V, do CC/2002, deve ser interpretado de maneira ampla, alcanando tanto
a responsabilidade contratual (arts. 389 a 405) como a extracontratual (arts.
927 a 954), ainda que decorrente de dano exclusivamente moral (art. 186, parte
final), e o abuso de direito (art. 187). Assim, a prescrio das pretenses dessa
natureza originadas sob a gide do novo paradigma do Cdigo Civil de 2002
deve observar o prazo comum de trs anos.
importante perceber que a sistemtica adotada pelo Cdigo Civil
de 2002, como dito linhas atrs, foi a de reduo dos prazos prescricionais,
visando sobretudo a garantir a segurana e a estabilizao das relaes jurdicas
em lapso temporal mais condizente com a dinmica natural das situaes
contemporneas.
Seguindo essa linha de raciocnio, no parece coerente com a lgica
estabelecida pelo Cdigo Civil de 2002 deixar prevalecer, como se regra fosse, o
prazo prescricional decenal (art. 205), de carter to alongado, para as reparaes
civis decorrentes de contrato, e somente entender aplicvel o lapso temporal
trienal para a parte veicular judicialmente as pretenses de reparao civil no
mbito extracontratual ou de enriquecimento sem causa (art. 206, 3, IV e V).
de se notar, ademais, que nem mesmo o Cdigo de Defesa do
Consumidor, editado no idos de 1990 o qual tem como objetivo maior a tutela
dos direitos de vulnerveis postos no mercado de consumo, primando, assim,
pela assimetria inerente s relaes jurdicas estabelecidas entre o consumidor
e o fornecedor , concede tanta elasticidade ao prazo prescricional para que o
interessado busque sua pretenso de reparao de danos causados por fato do
produto ou do servio, que, ao final, tambm derivada de relao contratual. O
art. 27 estabelece o lapso de cinco anos para o ajuizamento de demanda fundada
em acidente de consumo, o qual exatamente a metade do prazo previsto no art.
205 do Cdigo Civil de 2002.
Ento, por que razo o Cdigo Civil de 2002 editado mais de uma
dcada aps o CDC que trouxe a tnica de prazos prescricionais reduzidos

e que, em regra, regula relaes jurdicas em que h paridade entre os sujeitos,

admitiria interpretao no sentido de fazer preponderar o prazo prescricional
de dez anos para reparao de danos atinentes a contratos que nem sequer
envolvem parte vulnervel?
Quanto reparao civil, considero que a melhor interpretao , pois,
aquela que, observando a lgica e a coerncia do sistema estabelecido pelo
Cdigo de 2002 para as relaes civis, d tratamento unitrio ao prazo
prescricional, quer se trate de responsabilidade civil contratual, quer se trate de
responsabilidade extracontratual, reconhecendo, assim, em carter uniforme,
o prazo prescricional trienal para todas essas espcies de pretenses. Ficam
ressalvadas, claro, as pretenses cujos prazos prescricionais esto estabelecidos
em disposies legais especiais.
salutar observar que o tema ora em apreo foi objeto de debate na
V Jornada de Direito Civil, do Conselho da Justia Federal e do Superior
Tribunal de Justia, realizada em novembro de 2011, ocasio em que foi editado
o Enunciado n. 419, segundo o qual o prazo prescricional de trs anos para a
pretenso de reparao civil aplica-se tanto responsabilidade contratual quanto
responsabilidade extracontratual.
Esta orientao encontra respaldo em parte da doutrina.
A propsito, o Prof. Gustavo Tepedino, em artigo no qual analisa
com percucincia o prazo prescricional aplicvel s pretenses de reparao
civil, leciona que no se justificam os argumentos trazidos pela doutrina e
jurisprudncia para aplicao diferenciada do prazo geral decenal s hipteses
de reparao civil derivada de inadimplemento contratual em detrimento do
lapso trienal previsto no inciso V do 3 do art. 206 do Cdigo Civil de 2002,
que se destina, em respeito ao princpio constitucional da igualdade (art. 5,
II, da CF/1988), a todas as pretenses de reparao civil, sejam decorrentes de
responsabilidade extracontratual, seja de responsabilidade contratual, sempre
que no houver previso legal especfica. Pondera:
Segundo dispe o art. 206, 3, V, do Cdigo Civil, prescreve em trs anos a

pretenso de reparao civil. A linguagem utilizada pelo legislador no poderia ser
mais clara na fixao de prazo geral de prescrio trienal para a reparao por perdas
e danos no direito brasileiro.
Trata-se de relevante inovao, que reduz o prazo vintenrio do regime
anterior em nome da segurana jurdica, na era da tecnologia das comunicaes,
em que perdem justificativa, para o exerccio do direito de ao, os prazos longos
do passado.
418
A despeito da clareza do dispositivo, logo surgiram vozes para, no af de ampliar

o direito de ao, circunscrever o prazo trienal responsabilidade extracontratual,
adotando-se, em contrapartida, o prazo geral de dez anos, previsto no art. 205,
para as hipteses de responsabilidade contratual. Dois argumentos sustentam tal
concluso. O primeiro seria o modelo (supostamente) semelhante do direito italiano,
em que o prazo qinqenal se destina apenas responsabilidade extracontratual,
enquanto a responsabilidade contratual se sujeita ao prazo geral de dez anos. Em
seguida, afirma-se que no faria sentido o Cdigo Civil estabelecer o prazo de cinco
anos para a execuo de obrigaes contratuais (art. 206, 5, inciso I) e admitir
o prazo trienal para o inadimplemento destas mesmas obrigaes oriundas de
contrato.
Os argumentos, contudo, embora tenham seduzido parte da jurisprudncia,
no colhem. Em primeiro lugar, o Cdigo Civil italiano, ao contrrio do brasileiro,
distingue textualmente as duas espcies de ressarcimento de dano para fins de
prescrio, ao dispor, no art. 2.947, que o direito ao ressarcimento de dano
derivado do fato ilcito (art. 2.043 e ss.) prescreve em cinco anos do dia em
que o fato se verificou (Il diritto al risarcimento del danno derivante da fatto
illecito (2043 e seguenti) si prescrive in cinque anni dal giorno in cui il il fatto
si verificato. Ou seja, o Cdigo Civil italiano, coerente com seu tempo, j que
promulgado em 1942, refere-se, no que tange ao prazo prescricional acima
transcrito, a fato ilcito expresso que designa, notadamente na doutrina
italiana, o ilcito extracontratual e remete, de modo textual, aos art. 2.043 e ss.,
dedicados pelo codificador italiano responsabilidade extracontratual.
Alm disso, como se sabe, o Cdigo Civil de 2002 d especial nfase execuo
especfica das obrigaes, sendo inteiramente coerente com o sistema atribuir-se
o prazo qinqenal para o seu cumprimento, quando ainda h interesse til do
credor; e reservando- se o prazo trienal para o credor que, uma vez frustrada a
possibilidade de cumprimento especfico (por perda da utilidade da prestao
em decorrncia do comportamento moroso do devedor), se encontra apto a
promover, imediatamente, a ao de ressarcimento de danos.
Enquanto h interesse til na prestao, h ainda, de ordinrio, dilogo
entre os interessados e o prazo trienal nem sempre suficiente para ajustar a
complexa gama de interesses colidentes no mbito da qual, com freqncia,
purga-se a mora, acomodam-se as desavenas, cumpre-se afinal a prestao. O
legislador prestigia e incentiva, por diversos expedientes, o adimplemento ainda
plausvel. Da o prazo qinqenal nessa hiptese. Uma vez, contudo, caracterizado
o inadimplemento, no interessa ao sistema e segurana jurdica postergar
a desavena. Nada justifica a delonga. Impe-se ao credor, como dispe o art.
206, ajuizar, em trs anos, a ao de danos. O prazo decenal, nesse caso, seria
nocivo porque permitiria que o ajuizamento da ao, como se dava inmeras vezes
sob a gide do regime vintenrio do cdigo de 1916, ocorresse quando as provas
j no mais estivessem preservadas. Nesse aspecto, o prazo trienal associado
contempornea tcnica processual da repartio dinmica do nus probatrio
mostram-se convergentes e harmnicos para a promoo do direito de ao.

O sistema se completa com a previso de cinco anos, insculpida no CDC, para a

ao de reparao de danos nos acidentes de consumo. natural que o consumidor
disponha de prazo prescricional mais amplo do que a vtima de danos do Cdigo
Civil. A codificao, nesse particular, corrigiu a anomalia surgida aps a promulgao
do Cdigo de Defesa do Consumidor, em que o prazo qinqenal ali previsto, em
homenagem vulnerabilidade da vtima do acidente de consumo, destoava do
prazo prescricional vintenrio do Cdigo Civil, a desafiar o princpio constitucional
da igualdade. Tal descompasso, atribuvel significativa diferena de idade
entre as duas leis, seria corrigido em 2002, no fosse o verdadeiro malabarismo
interpretativo em voga, sempre incentivado pela natural criatividade (ou
desespero) entremeada perda de prazos prescricionais.
O que mais preocupa, na discusso em pauta, no a divergncia em si
considerada, mas o motor que a alimenta: o suposto matiz progressista que tem sido
associado extenso de prazos prescricionais. Como se prazos longos traduzissem a
ampliao de direito de ao e, em conseqncia, a extenso do ressarcimento e, em
ltima anlise, a maior proteo das vtimas dos danos, o que estaria em sintonia
com a contempornea viso evolutiva da responsabilidade civil. Maior prazo
prescricional levaria a mais justia, enquanto a ocorrncia de prazo prescricional,
imposta pelo princpio da segurana, consagraria uma certa dose de injustia.
Tal perspectiva equivocada e j levou admisso de prazo vintenrio (do
CC 1916) para a ao promovida por vtima de acidente de consumo, em
detrimento do prazo qinqenal indiscutvel do CDC. A rigor, a perda de prazo
prescricional, embora angustiante para o titular de certo direito, decorre da omisso
do interessado ao longo do tempo, e sua ocorrncia, indispensvel pacificao
dos conflitos, associa-se a uma srie de outros institutos estabelecidos pelo
legislador para a garantia do direito de defesa, bem como ao arrefecimento
progressivo da possibilidade de coleta de provas por parte do ru. Assim sendo,
a opo do codificador civil pelo prazo trienal no se mostra aleatria, mas tem em
conta, alm da aludida coerncia com o CDC (que estipula prazo de cinco anos), a
objetivao de inmeras hipteses de responsabilidade civil e a velocidade dos meios
de comunicao que atua tanto na produo quanto na dissipao das provas.
No contrato, assim como na responsabilidade civil objetiva, a prova (que exclui a
responsabilidade pelo inadimplemento) h de ser feita pelo ru. Basta imaginar,
por exemplo, a responsabilidade objetiva do patro por ato danoso do preposto;
ou do dono de animal por dano por este praticado; tais hipteses no diferem,
em termos prticos, da responsabilidade contratual pelo dano decorrente do
cumprimento defeituoso da prestao. Seria razovel imaginar que o ru pudesse
colher a prova indispensvel para excluir sua responsabilidade nove anos aps
o evento danoso? A resposta negativa se impe, justificando-se, assim, a opo
do prazo trienal do codificador civil, cuja aplicao indistinta s responsabilidades
contratual e extracontratual mostra-se consentnea com o princpio da isonomia.
A perda de prazo prescricional, embora dolorosa, menos danosa do que
a quebra do sistema, propiciada por inconsistente ideologia de ampliao da
420
reparao dos danos. Os prazos prescricionais associam-se ao conjunto de

mecanismos oferecidos ao de reparao de danos. Contornar a previso
legal, ou selecionar do sistema alguns dispositivos (que melhor atendam ao
autor da ao) em detrimento de outros, ameaa a segurana jurdica, a igualdade
constitucional e prejudica, em ltima anlise, a prpria vtima de danos, sem saber,
ao certo, de qual prazo afinal dispe para o ajuizamento da ao indenizatria.
H quem diga que os grandes eventos danosos decorrem, invariavelmente,
de muitas pequenas concausas. Na teoria da interpretao d-se o mesmo com
a maturao de equvocos hermenuticos. preciso resistir a este conjunto de
interesses que convergem para a consagrao deste equvoco anunciado, que
viola preceito expresso do Cdigo Civil e o princpio constitucional da igualdade;
e que, se mantido, poder quebrar o sistema e sua lgica, tornando mais
penosa, custosa e incerta a ao de responsabilidade civil. (Prescrio aplicvel
responsabilidade contratual: crnica de uma ilegalidade anunciada. In:
Editorial. RTDC, vol. 27, 2009, sem grifo no original)
Cito, na mesma linha, a lio de Rui Stoco:
No regime do CC/1916 a ao de reparao do dano era considerada de direito

pessoal e, como tal subordinada ao prazo comum previsto no revogado art. 177
do CC/1916 (20 anos).
Agora, contudo, com a entrada em vigor do CC/2002, abandonou-se a distino
entre aes reais e pessoais, de modo a conter prazo mais ou menos dilargado para o
exerccio da ao em juzo.
Para as aes de reparao de danos, a lei civil preferiu unificar o prazo de
prescrio em trs anos, como se verifica no art. 206, 3, salvo com relao ao
prazo para o segurado promover a ao de reparao contra a seguradora, ou
denunci-la lide, ou desta contra o segurado, no prazo de um ano, a partir de
quando efetivada a citao para responder ao.
Portanto, a regra com prazo mximo de 10 anos, estabelecida no art. 205, no
se aplica s aes de reparao civil.
Advertiu Aguiar Dias ser generalizada entre nossos juristas, a crena
de que a ao de exigir reparao de dano tem fundo alimentar. Essa noo
repercute prejudicialmente contra a exata apreciao de problemas ligados
responsabilidade civil, entre eles salientando-se o da prescrio e do deferimento
da reparao a pessoas no necessitadas de alimentos ou sem direito a eles (Da
Responsabilidade Civil... cit., 6. ed., p 374-380).
A origem do equvoco estava no art. 1.537, II, do CC/1916, dispondo que a na
prestao de alimentos s pessoas a quem o defunto as devia, expresso essa
repetida e renova, em parte, no art. 948, II, do CC em vigor.
Mas, como j enfatiza esse notvel jurista, a indenizao do dano, em qualquer
caso, tem carter de reparao, isto , o ttulo a que so pagas as quantias ao

prejudicado o de ressarcimento objeto da ao de responsabilidade civil, que

prescreve em trs anos. S se justificaria, pois, a aplicao de prazo prescricional
diverso, se o ttulo em que se funda o pedido e a natureza da obrigao do
responsvel fossem, respectivamente, o que corresponde ao direito de alimentos,
e a apresentada pelo dever do alimentante.
Como inadmissvel sustentar que o responsvel civil seja alimentante e que
a ao de reparao de dano tenha base no direito de pedir alimentos, dada a
ausncia de relao de parentesco que o autoriza, de nenhuma consistncia
esse ponto de vista (Aguiar Dias. O. Cit., p. 374-380).
[...]
Como ficou assentado e exaustivamente comentado nos itens precedentes, o
Cdigo Civil estabeleceu prazo nico para as aes com pretenso de reparao civil,
seja para o dano material ou moral, decorrente de ato ilcio ou de relao contratual.
Em qualquer caso, salvo a pretenso do segurado contra o segurador ou vice-
versa (CC/2002, art. 206, 1, II), o prazo ser de trs anos, nos termos do art. 206,
3, V, desse Cdex.
(Tratado de Responsabilidade Civil.: doutrina e jurisprudncia, 10 ed.,
rev., atual. e reform. com acrscimo de acrdos do STF e STJ. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2014, pp. 316-317 e 321, sem grifo no original)
Sem a pretenso de exaurir as manifestaes doutrinrias a respeito da

temtica, cito, por fim, as lies de Yussef Said Cahali, para quem:
A regra do art. 206, 3, V, no encontra correspondncia no Cdigo Civil

anterior, porque a matria estava sujeita prescrio vintenria das aes pessoais
(art. 177).59 O dispositivo tem em vista as aes pessoais para as quais, no antigo
Cdigo Civil, a prescrio era vintenria. Ou tambm a ao de indenizao por
danos materiais, conseqente de acidente de trnsito, quando se entendia que
a ofensa ao direito de propriedade, nos termos do art. 178, 10, IX, prescreve em
cinco anos, contados da data em que se deu a ofensa ou dano, quer se trate de
leso oriunda de delito ou de ofensa propriedade material. No se cuida aqui de
reparao de dano pessoal, mas sim material, contra a coisa.
O Cdigo no faz qualquer distino quanto origem ou natureza da pretenso
reparatria, compreendendo, portanto, qualquer dano a ser indenizado, por ofensa
pessoa ou aos seus bens. No se reproduziu o art. 178, 10, IX, do Cdigo revogado,
que discriminava a prescrio qinqenal para a ao por ofensa ou dano causado
ao direito de propriedade, quando j ento se ressaltava que a citada prescrio
especial no abrangia a generalidade dos casos de responsabilidade civil.
O trinio aqui previsto no prevalece se houver estipulao diversa em lei
especial: A norma do art. 206, 3, V, do CC, que fixa em trs anos o prazo de
prescrio para o exerccio da pretenso de reparao civil, geral e, destarte,
422
subsidiria, no podendo ser aplicada quando h regra especial definindo outro

lapso para que se opere o fenmeno extintivo [...]. (Prescrio e Decadncia, 1
ed., 3 Tiragem, So Paulo, Revista dos Tribunais: 2008, pp. 164-165, sem grifo no
original)
No se desconhece a existncia de entendimento doutrinrio e

jurisprudencial, inclusive desta Corte, em sentido contrrio ao defendido
no presente voto. Menciono, a ttulo exemplificativo: THEODORO Jr.,
Humberto. Comentrios ao novo Cdigo Civil: dos atos jurdicos lcitos. Dos atos
ilcitos. Da prescrio e da decadncia. Da prova: arts. 185 a 232. In: TEIXEIRA,
Slvio de Figueiredo (Coord.). 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2005. v. 3. t. II. p.
333; AZEVEDO, lvaro Villaa. Teoria geral do direito civil: parte geral. So
Paulo: Atlas, 2012. p. 427; CRUZ, Gisela Sampaio da. Prescrio extintiva:
questes controversas. Revista do Instituto do Direito Brasileiro (RIBD), n. 3, ano
3, Lisboa, 2014, p. 1.833-1.857; MARTINS-COSTA, Judith. In: TEIXEIRA,
Slvio de Figueiredo (Coord.). Comentrios ao novo Cdigo Civil. 2. ed. Rio de
Janeiro: Forense, 2009. v. 5. t. II. p. 160-162; MONTEIRO, Washington de
Barros. Curso de direito civil: parte geral. So Paulo: Saraiva, 2007. v. 1. p. 363.
Menciono, ainda, os seguintes precedentes do Superior Tribunal de Justia:
AgRg no REsp 1.516.891/RS, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma,
julgado em 28.4.2015, DJe de 6.5.2015; AgRg no REsp 1.317.745/SP, Rel.
Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 6.5.2014, DJe
de 14.5.2014; AgRg no Ag 1.401.863/PR, Rel. Min. Antonio Carlos Ferreira,
Quarta Turma, julgado em 12.11.2013, DJe de 19.11.2013; AgRg no Ag
1.327.784/ES, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, julgado em
27.8.2013, DJe de 6.9.2013.
Todavia, entendo que chegada a hora de dar questo uma nova
roupagem interpretativa, primando pela uniformizao dos prazos prescricionais
relacionados reparao civil, independentemente de sua natureza, e evitando-
se, com isso, incongruncias no sistema estabelecido pelo Cdigo Civil de 2002
para as relaes civis.
At mesmo porque no parece adequado extrair da norma inserta no inciso
V do 3 do art. 206 do CC/2002 restrio que nela no se encontra redigida.
Ao contrrio, o preceito contido no texto da lei tem ampla dico, porquanto
fala em reparao civil sem fazer distino das espcies de responsabilidade
civil a que se relaciona, se subjetiva ou objetiva, contratual ou extracontratual,
por ao ou omisso, ou se o dano patrimonial ou extrapatrimonial, ou
praticado por pessoa natural ou jurdica, por exemplo.

A expresso reparao civil relaciona-se ideia de ressarcimento, de

reparao do dano, que se pode dar por meio da restituio do lesado pelo
ofensor, tanto quanto possvel, ao status quo ante, e, em no sendo vivel, pela
indenizao em pecnia dos danos perpetrados. A reparao civil est atrelada,
assim, ao dever jurdico sucessivo de indenizar o lesado seja pela restaurao
em natura, seja pela indenizao em dinheiro derivado da violao de um
outro dever jurdico, mas originrio, que pode tanto estar situado na esfera
negocial como na extranegocial.
Nesse sentido leciona Pontes de Miranda:
2. Conceito de Indenizao - Quem indeniza torna indene o que foi danificado,

o que algum fato atingiu, diminuindo o valor, ou extinguindo-o. Quem danificou
h de indenizar. Dano a perda, dano o prejuzo sofrido. A expresso perdas e
danos torna explcito que h o dano total e os danos que no excluem o bem.
No s as coisas podem sofrer danos. H danos ao corpo e psique. Nas relaes
da vida, o ser humano h de indenizar o dano que causa. O ser humano que
sofreu o dano h de ser protegido pelo direito material no sentido de ter direito,
pretenso e ao contra o ofensor.
[...].
As ofensas podem ser a direitos, pretenses e aes que nasceram de negcios
jurdicos, ou a direitos, pretenses e aes que no dependem de existir entre o
ofendido e o ofensor relao jurdica negocial. Aquelas ofensas, em atos positivos
ou negativos, so ilcito relativo; essas, em atos positivos ou negativos, so ilcito
absoluto.
[...]
As restauraes, o impulso para o estado anterior, que as pretenses indenizao
colimam, so ou para que se restabelea, em natura, o status quo ante, ou para se
indenize em dinheiro.
A indenizao em natura tende eliminao dos danos concretos ou reais. Por
ela, procura-se restabelecer o estado de fato que existia ao tempo da infrao.
A indenizao em pecnia presta o valor do que se perdeu ou do dano causado.
Ambas tm por finalidade recompor, ainda que somente pelo valor, o que era.
Deve-se entender que a pretenso indenizao fica satisfeita, sempre, se
possvel a restaurao em natura, mas a restaurao que, concretamente, seria
completa, porm no atenderia a interesse do titular que tambm foi atingido,
no seria satisfatria.
(Tratado de Direito Privado, Tomo XXVI: Direito das Obrigaes, atualizado
por Ruy Rosado de Aguiar Jnior e Nelson Nery Jr., So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2012, pp. 93-94, sem grifo no original).
424
Seguindo esse raciocnio, entendo que a reparao civil, como dever

jurdico sucessivo de indenizar o lesado pelo prejuzo advindo do dano, pode
decorrer tanto de ilcito relativo, ou seja, de violao de um dever contratual
(responsabilidade contratual), como de ilcito absoluto, com a infrao
a correspondente dever jurdico imposto pela lei ou pela ordem jurdica
(responsabilidade extracontratual).
imperioso salientar, no ponto, a lio de Srgio Cavalieri Filho que, a
despeito de trazer em seus ensinamentos a distino entre responsabilidade
contratual e extracontratual, no deixa de fazer aluso s crticas feitas pela
doutrina a esta diviso conceitual. Nas palavras do doutrinador:
Em suma: tanto na responsabilidade extracontratual como na contratual h

a violao de um dever jurdico preexistente. A distino est na sede desse
dever. Haver responsabilidade contratual quando o dever jurdico violado
(inadimplemento ou ilcito contratual) estiver previsto no contrato. A norma
convencional j define o comportamento dos contratantes e o dever especfico
a cuja observncia ficam adstritos. E como o contrato estabelece um vnculo
jurdico entre os contratantes, costuma-se tambm dizer que na responsabilidade
contratual j h uma relao jurdica preexistente entre as partes (relao jurdica,
e no dever jurdico, preexistente, porque este sempre se faz presente em
qualquer espcie de responsabilidade). Haver, por seu turno, responsabilidade
extracontratual se o dever jurdico violado no estiver previsto no contrato, mas
na lei ou na ordem jurdica.
Em nosso sistema a diviso entre a responsabilidade contratual e
extracontratual no estanque. Pelo contrrio, h uma verdadeira simbiose entre
esses dois tipos de responsabilidade, uma vez que as regras previstas no Cdigo
para a responsabilidade contratual (arts. 393, 402 e 403) so tambm aplicadas
responsabilidade extracontratual.
Os adeptos da teoria unitria, ou monista, criticam essa dicotomia, por entenderem
que pouco importam os aspectos sobre os quais se apresente a responsabilidade no
cenrio jurdico, j que seus efeitos so uniformes. Contudo, nos cdigos dos pases
em geral, inclusive no Brasil, tem sido acolhida a tese dualista ou clssica.
O Cdigo do Consumidor, como se ver, superou essa clssica distino entre
responsabilidade contratual e extracontratual no que respeita responsabilidade
do fornecedor de produtos e servios. Ao equiparar ao consumidor todas as vtimas
do acidente de consumo (Cdigo de Defesa do Consumidor, art. 17), submeteu
a responsabilidade do fornecedor a um tratamento unitrio, tendo em vista
que o fundamento dessa responsabilidade a violao do dever de segurana
o defeito do produto ou servio lanado no mercado e que, numa relao de
consumo, contratual ou no, d causa a um acidente de consumo. (Programa de
Responsabilidade Civil, 9 ed.,m So Paulo: Atlas, 2010, pp. 15-16, sem grifo no
original)

Nessa linha de raciocnio, concluo que tanto as pretenses voltadas

reparao de dano derivado de responsabilidade contratual como o derivado de
responsabilidade extracontratual sujeitam-se ao prazo prescricional de 3 (trs)
anos, nos termos do art. 206, 3, V, do Cdigo Civil de 2002.
Digno de nota que pretenses de reparao civil especificamente
disciplinadas devem seguir observando o prazo prescricional especial que
lhes foi designado. Por exemplo, aquelas decorrentes da cobrana de dvidas
lquidas constantes de instrumento pblico ou particular (tambm fruto de
inadimplemento contratual, porm com prazo prescricional especfico de 5
(cinco) anos, consoante art. 206, 5, I; v.g. REsp Repetitivo n. 1.249.321/
RS, subitem 1.2 da ementa). Nos comentrios ao aludido art. 206, 3, V,
do CC/2002, o Prof. Tepedino (Cdigo Civil Interpretado conforme a
Constituio da Repblica. V. I. 3 ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Renovar.
2014, p. 412) apresenta mais dois exemplos: 5 (cinco) anos para a pretenso
reparatria decorrente de danos causados ao direito de propriedade industrial
(art. 225 da Lei n. 9.279/1996) e 10 (dez) anos para a pretenso de indenizao
por responsabilidade civil em virtude de danos nucleares (art. 12 da Lei n.
6.453/1977).
Por fim, um ltimo registro com relao s obrigaes de fazer inadimplidas,
nas quais o credor pode optar por exigir o cumprimento da obrigao ou a
resoluo do contrato, cabendo, em ambos os casos, indenizao por perdas e
danos, conforme dico do art. 475 do CC/2002. Nessas hipteses, optando
o credor pela resoluo do contrato, com pleito de indenizao por perdas e
danos, a pretenso estar sujeita regra prescricional trienal da reparao civil
(art. 206, 3, V). Entretanto, ainda que escoado esse prazo, poder exigir o
credor o cumprimento da obrigao de fazer pelo devedor no prazo decenal do
art. 205, o qual, mesmo assim, poder ser convertido em reparao por perdas
e danos, desde que verificada a impossibilidade de cumprimento da obrigao
(nesse caso no estar prescrita a pretenso indenizatria porque ela s tem
lugar em funo da impossibilidade de cumprimento da obrigao, no mais se
constituindo em faculdade do credor).
Com base em todas essas ponderaes, deve ser mantido o acrdo
recorrido que, na mesma linha de entendimento deste Relator, concluiu que
s aes fundadas em responsabilidade civil contratual no aplicvel o prazo
prescricional geral decenal previsto no art. 205, mas o trienal do art. 206, 3, V,
ambos do Cdigo Civil de 2002.
426
3. Pedido subsidirio de decote do termo inicial do lapso prescricional:
Por fim, tendo-se concludo pela incidncia, na hiptese, do prazo

trienal, cabe analisar o pedido subsidirio de decote do termo inicial do lapso
prescricional.
Conforme relatado, afirma a recorrente que os pedidos indenizatrios
formulados so absolutamente autnomos, pois decorrem de ilcitos contratuais
distintos. H um pedido indenizatrio em razo dos vrios descumprimentos ao
PAD e outro totalmente diverso referente resciso unilateral do contrato de
vendas e servios. Por conseqncia, cada pretenso indenizatria deve ter como
termo inicial do prazo prescricional um marco especfico, que dever coincidir
com o ilcito respectivo, pois exatamente sua ocorrncia que faz nascer para o
titular a pretenso ao ressarcimento (CC. art. 189).
Da narrao feita pela autora, ora recorrente, na exordial da ao
indenizatria, pode-se inferir os seguintes pedidos e causa de pedir:
A autora Buchala Veculos Ltda. celebrou com a Ford do Brasil S.A. contrato de
vendas e servios em 18 de novembro de 1957. Esse contrato foi sucedido por
outros contratos assinados em 1972 e 1977 (doe. 2), por prazo indeterminado.
Tais contratos permaneceram vigentes at 7 de janeiro de 1998, ocasio na qual
a r houve por bem rescindi-los unilateralmente (Lei Ferrari, art. 21), ao aforar
notificao premonitria afirmando um suposto (e inexistente) descumprimento
contratual por parte da autora, invocando, na oportunidade, o art. 22, inc. III, 1
da Lei n. 6.729, de 28 de novembro de 1979.
[...]
Importa para esta demanda os anos de 1988 a 1998, em que a r,
deliberadamente, prejudicou a autora ao no cumprir com suas obrigaes
contratuais. Em razo do processo ento pendente entre as partes, a r claramente
boicotou o contrato celebrado, mas em nenhum momento o rescindiu (o que veio
a ocorrer somente em 1998). Ao invs de rescindir unilateralmente os contratos
existentes, optou a r em no cumpri-lo, visando a asfixiar a autora, impedindo-a
de exercer sua atividade de distribuidor FORD.
[...]
A autora sempre registrou sua insatisfao com os incompreensveis
descumprimentos do contrato atravs de inmeras missivas enviadas r (doc.
4). Mas a Ford Brasil S.A. reiteradamente privilegiava a concorrente MERCOVEL em
detrimento dos direitos da autora.
No entanto, com a falncia, em 1997, da concorrente ilicitamente nomeada
(MERCOVEL), a r houve por bem tentar uma reconciliao com a autora,

propondo a retomada do cumprimento do contrato at ento abandonado pela

r. Essa reaproximao foi iniciada por uma carta enviada pela r autora (doc. 4)
em 3 de fevereiro de 1997.
Em razo dessa carta-proposta, a autora prontamente encaminhou
resposta afirmando que tinha total interesse em retomar o contrato - frise-se
ininterruptamente vigente e jamais descumprido pela autora - para que pudesse
desenvolver sua atividade de distribuidor FORD. Ressaltou-se, na referida
correspondncia, que sempre foi o desejo da autora que a r cumprisse suas
obrigaes para que pudessem ser restabelecidas as relaes comerciais,
conforme previso contratual.
[...]
Contudo, o que se verificou foi uma estratgia maliciosamente preconcebida
pela r para novamente deixar de cumprir o contrato. Isto , mesmo aps todas as
exigncias da autora terem sido integralmente atendidas, a r permaneceu sem
cumprir com sua contraprestao. E pior, nas cartas enviadas autora afirmava
que ela no havia cumprido suas, exigncias. A cada missiva endereada autora
esta respondia que todas as providncias requeridas j haviam sido realizadas.
A inrcia da r em reconhecer que nada havia a ser cumprido pela autora
motivou o aforamento de notificao judicial (doc. 3) para formalizar a cincia
inequvoca de que todas as exigncias foram cumpridas que se aguardava o
cumprimento das obrigaes assumidas pela r.
Em resposta a essa notificao, a autora recebeu uma carta datada de 7 de
janeiro de 1998 na qual a r houve por bem rescindir unilateralmente o contrato,
vigente desde 1957 (doc. 3).
[...]
O descumprimento do contrato de vendas e servios pela r causou inmeros
prejuzos a autora. Assim, por meio desta demanda, objetiva-se a condenao da r
ao pagamento dos lucros cessantes por ela causados durante a vigncia do contrato
em razo do descumprimento por parte da FORD BRASIL S.A. do Plano de Ao do
Distribuidor e de favorecimento indevido da concorrente MERCOVEL nos anos de
1988 a 1998, indenizao essa que dever ser quantificada e apurada atravs de
percia tcnica.
A autora tambm postula a condenao da r ao pagamento dos danos
emergentes causados autora, visto que foi obrigada a realizar diversos
investimentos e cumprir diversas exigncias determinadas pela r, sem que tenham
sido aproveitadas, pois aps todos os gastos realizados, a r decidiu rescindir
unilateralmente o contrato.
Por fim, pede-se tambm a condenao da r ao pagamento de indenizao em
razo da resciso unilateral do contrato, nos termos estabelecidos pela Lei Ferrari.
428
[...]
Pede a autora Buchalla Veculos Ltda. a procedncia da demanda para condenar
a r (i) ao pagamento dos lucros cessantes do perodo de vigncia do contrato
celebrado entre as partes, nos anos de 1988 at 1998, acrescidos de juros de mora
e correo monetria desde a data de ocorrncia; (ii) ao pagamento dos danos
emergentes causados pelas exigncias da r para voltar a cumprir o contrato,
acrescidos de juros de mora e com monetria desde o efetivo desembolso; e (iii)
ao pagamento das perdas e danos decorrentes da resciso unilateral do contrato
a que deu causa, na forma estabelecida pelo art. 24 da Lei Ferrari e com base no
faturamento potencial que a autora teria se no fosse o boicote levado a efeito
pela r.
em relao pretenso de indenizao dos lucros cessantes do perodo

de 1988 at 1998, que pleiteia a ora recorrente, subsidiariamente, seja afastada
a prescrio. Isso porque em relao a uma parcela deste perodo, na data em
que entrou em vigor o Cdigo Civil de 2002, havia transcorrido mais de dez
anos, de maneira que, aplicando a regra de transio prevista em seu art. 2.028,
prevaleceria ainda o lapso prescricional do Cdigo Civil de 1916 (vinte anos) e,
assim, no se teria implementado, no ponto, a prescrio.
Entretanto, verifico que a pretenso de percepo dos lucros cessantes
est diretamente relacionada com a resciso unilateral do contrato celebrado
entre as partes. Na verdade, da narrativa dos fatos constantes da inicial,
claramente perceptvel que, se no fosse tal fato, ou seja, se o contrato houvesse
sido mantido, a ora recorrente no buscaria o ressarcimento de alegados danos
materiais advindos de descumprimento por parte da Ford Brasil S.A. do Plano
de Ao do Distribuidor e de favorecimento indevido da concorrente Mercovel
nos anos de 1988 a 1998.
Considero, pois, que o fato gerador da pretenso de ressarcimento dos
alegados lucros cessantes est consubstanciado na resciso contratual.
Desse modo, decorrendo todos os pedidos indenizatrios formulados na
petio inicial da causa de pedir principal, resciso do contrato, da data desta
resciso que deve ser aferido o prazo prescricional (7 janeiro de 1998). Assim,
aplicada a regra do art. 2.028 do CC/2002 e ajuizada a ao em 4 de janeiro de
2008, tem-se por prescritas as pretenses formuladas na ao indenizatria.
Diante do exposto, nego provimento ao recurso especial.
como voto.

Relator: Ministro Moura Ribeiro

Recorrente: Bio Fill Produtos Biotecnologicos S/A e outros
Advogado: Octvio Ferreira do Amaral Neto e outro(s) - PR002173
Advogada: Silvane Boschini Lopes e outro(s) - PR061704
Recorrido: Athos de Santa Theresa Abilhoa - Esplio
Recorrido: Marco Antnio de Abreu Abilhoa - por si e representando
Advogado: Leonardo Sperb de Paola e outro(s) - PR016015
Interes.: BNDES Participacoes SA BNDESPAR
Advogados: Mara Rocha Aguillar - RJ052897
Thas da Silva Freire e outro(s) - RJ136356
Interes.: MGK Empreendimentos e Participaes S/C Ltda
Advogado: Benoit Scandelari Bussmann e outro(s) - PR024489
Interes.: SEM SHO Investment Fund Corporation
Interes.: Ciro Percival de Macedo e outros
EMENTA
Civil. Recurso especial. Ao condenatria. Dissoluo parcial de

sociedade annima com apurao de haveres. (1) Recurso manejado
sob a gide do CPC/1973. (2) Dissoluo parcial de sociedade
annima. Possibilidade. Inexistncia de lucros e no distribuio de
dividendos h vrios anos. (3) Princpio da preservao da empresa.
Aplicabilidade. (4) Cerceamento de defesa. Falta de instruo
probatria. Smula n. 83 do STJ. (5) Ausncia de manifestao
sobre documento novo. Smula n. 83 do STJ. (6) Ocorrncia de
coisa julgada quanto ao percentual de juros de mora. Smula n. 83
do STJ. (7) Nulidade de citao por edital de empresa estrangeira
no configurada. Dever de manter representante com poderes para
receber citao no pas. Inteligncia do art. 119 da Lei n. 6.406/1976.
(8) Juros de mora. Termo a quo. Prazo nonagesimal para pagamento.
Procedncia na extenso do pedido para evitar julgamento ultra
petita. (9) Recurso especial parcialmente provido.
1. Inaplicabilidade do NCPC ao caso ante os termos do
Enunciado n. 2 aprovado pelo Plenrio do STJ na Sesso de 9.3.2016:
430
Aos recursos interpostos com fundamento no CPC/1973 (relativos a decises

publicadas at 17 de maro de 2016) devem ser exigidos os requisitos de
admissibilidade na forma nele prevista, com as interpretaes dadas at
ento pela jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia.
2. A impossibilidade de preenchimento do fim da sociedade
annima caracteriza-se nos casos em que a companhia apresenta
prejuzos constantes e no distribui dividendos, possibilitando aos
acionistas detentores de 5% ou mais do capital social o pedido de
dissoluo, com fundamento no art. 206, II, b da Lei n. 6.404/1976.
Hiptese em que no perodo de 12 (doze) anos a companhia somente
gerou lucros em trs exerccios e s distribuiu os dividendos em um
deles.
3. Caso em que configurada a possibilidade de dissoluo parcial
diante da viabilidade da continuao dos negcios da companhia,
em contrapartida ao direito dos scios de se retirarem dela sob o
fundamento que eles no podem ser penalizados com a imobilizao
de seu capital por longo perodo sem obter nenhum retorno
financeiro. Aplicao do princpio da preservao da empresa, previsto
implicitamente na Lei n. 6.404/1976 ao adotar em seus arts. 116 e 117
a ideia da prevalncia da funo social e comunitria da companhia,
caracterizando como abuso de poder do controlador a liquidao de
companhia prspera.
4. Afasta-se a tese de cerceamento de defesa porque cabe
ao magistrado verificar a existncia de provas suficientes para o
julgamento da causa, conforme o princpio do livre convencimento
motivado ou da livre persuaso racional.
5. No h falar em prejuzo em virtude da ausncia de
manifestao da parte contrria acerca de documento novo, uma vez
que o magistrado o considerou irrelevante para o deslinde da causa.
Aplicao da Smula n. 83 do STJ.
6. A Corte estadual decidiu de acordo com entendimento do
STJ, no sentido de inexistir ofensa coisa julgada a alterao do
percentual dos juros de mora, de 0,5% para 1% ao ms, a partir da
vigncia do Cdigo Civil de 2002.
7. O acionista que deveria ser citado no pas e que aqui no tem
representante ou no constituiu mandatrio no pode ser beneficiado

por sua omisso, validando-se sua citao por edital. Inteligncia do

art. 119 da Lei n. 6.404/1976.
8. Nos casos de dissoluo parcial de sociedade annima os juros
moratrios so devidos a partir do vencimento do prazo nonagesimal,
aps a sentena de liquidao de haveres, conforme regra prevista
no art. 1.031, 2, do CC/2002, aplicvel por analogia. Caso de se
dar parcial provimento ao recurso especial para fixar o termo a quo
dos juros de mora a partir do trnsito em julgado da deciso que
determinar o pagamento dos haveres, conforme requerido pelos
recorrentes, a fim de evitar julgamento ultra petita.
ACRDO

acordam os Senhores Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de
Justia, por unanimidade, em dar parcial provimento ao recurso especial, nos
termos do voto do(a) Sr(a) Ministro(a) Relator(a).
Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo
Villas Bas Cueva e Marco Aurlio Bellizze (Presidente) votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Ministro Moura Ribeiro, Relator
DJe 15.12.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Moura Ribeiro: Marco Antnio de Abreu Abilhoa e Esplio de

Athos de Santa Theresa Abilhoa (Marco Antnio e Esplio), detentores de 11,74%
do capital social da empresa BIO FILL Produtos Biotecnolgicos S.A., ajuizaram
ao condenatria com pedido sucessivo de dissoluo parcial de sociedade
annima contra BIO FILL Produtos Biotecnolgicos S.A., Proycron Biopharma Inc.,
Carrilho Participaes S.A., Jos Rubens Cafareli, Luiz Carlos Meinert, Eros Santos
Carrilho, Londrina Co. Ltda., BNDES Participaes S.A. (BDNESPAR), MGK
Empreendimentos e Participaes S/C Ltda., Ciro Percival de Macedo, Leny Xavier
432
Farah, Monteiro Aranha S.A. e SEM SHO Investment Fund Corporation (BIO
FILL e outros), buscando o direito de retirada da sociedade, com a apurao
de seus haveres, o pagamento de pro labore, a devoluo de emprstimo e o
reembolso de despesas efetuadas em nome da sociedade annima.
O juzo singular julgou procedente o pedido de liquidao parcial da
sociedade, com apurao de haveres dos autores, determinando a devoluo
do valor emprestado, mediante compensao, do dia do desembolso at a data
do efetivo pagamento, incidindo os juros de mora de 0,5% ao ms a contar da
citao (e-STJ, fls. 608/626).
O Tribunal de origem, julgando as quatro apelaes interpostas pelas
partes, decidiu nos seguintes termos:
Ante o exposto, dou parcial provimento ao recurso de Marco Antnio de Abreu

Abilhoa e Outro, apenas para determinar a alterao dos juros moratrios para
1% ao ms, a partir da entrada em vigor do novo Cdigo Civil, sobre o valor a ser
restitudo a ttulo de emprstimo; dou parcial provimento ao recurso de apelao
de MKG Empreendimentos e Participaes SC Ltda., para afastar os acionistas
do pagamento das despesas processuais; dou parcial provimento ao recurso
de Bio Fill Produtos Biotecnolgicos S/A, de Procyon Biopharma In e Outros,
e de BNDES Participaes S/A - BNDESPAR, para determinar que a dissoluo
parcial tenha por base para liquidao a data do ajuizamento da ao, calculada
a partir do valor patrimonial das aes, determinando-se a data dos juros de
mora e correo monetria conforme fundamentao, e, ainda, atribuindo a
sucumbncia recproca (e-STJ, fl. 1.021 sem destaques no original).
Os embargos de declarao opostos por BIO FILL e outros, MKG

Empreendimentos e Participaes SC Ltda. (MKG) e Marco Antnio e Esplio
foram assim decididos:
Diante do exposto, acolho os embargos de declarao de MGK

Empreendimentos e Participaes Ltda., para corrigir o erro material na parte
dispositiva do acrdo, dando-se provimento integral a seu recurso de apelao,
sem alterao da matria decidida; acolho parcialmente os embargos de Marco
Antnio Abilhoa e Outro, sanando a obscuridade apontada, sem alterao do
julgado; e REJEITO os embargos de Bio Fill Produtos Biotecnolgicos e Outros
(e-STJ, fl. 1.055).
Nas razes do especial, BIO FILL e outros apontaram violao dos

seguintes dispositivos legais (1) arts. 206, II, b e 136 da Lei n. 6.404/1976,
alegando que a lei no contempla a dissoluo parcial de sociedade annima,
apenas a total, ficando restrito o direito de retirada s hiptese do art. 136;

(2) arts. 130 e 165 do CPC/1973, pugnando pela instruo probatria ampla,
visto que o balano patrimonial, que demonstrou a no gerao de lucros e
distribuio de dividendos insuficiente para justificar a pretendida dissoluo,
estando caracterizado o cerceamento de defesa; (3) art. 398 do CPC/1973,
sustentando a nulidade da sentena por inobservncia do contraditrio,
porque a parte contrria no teve vista do documento novo que poderia ter
influncia no julgamento da lide; (4) arts. 512 e 460 do CPC/1973, afirmando
a impossibilidade de elevao da taxa de juros de 0,5% para 1% ao ms, a partir
do novo Cdigo Civil, sem pedido expresso da parte; (5) art. 203 e 231 do
CPC/1973, asseverando que o acrdo recorrido considerou vlida a citao por
edital de empresa domiciliada no estrangeiro, que somente pode ser feita atravs
de carta rogatria; (6) art. 405 do CC/2002, insurgindo-se contra a incidncia
de juros de mora a partir da citao; e, sucessivamente, (7) para a hiptese desta
Corte Superior entender que no teriam sido satisfatoriamente prequestionados
os temas de lei federal, apontaram ofensa ao art. 535 do CPC/1973.
O Presidente do Tribunal a quo negou seguimento ao recurso especial
(e-STJ, 1.208/1.218), tendo sido interposto agravo em recurso especial que foi
conhecido para determinar a subida do apelo raro (e-STJ, fl. 1.251).
Deciso monocrtica de minha relatoria deu parcial provimento ao recurso
da BIO FILL e outros apenas para fixar o termo inicial dos juros de mora
a partir do trnsito em julgado da sentena condenatria, conforme ementa
abaixo:
Civil. Processual Civil. Recurso especial. Ao de dissoluo parcial de

sociedade annima c.c. condenatria, apurao de haveres, pagamento de pro
labore e devoluo de emprstimo. Ofensa ao art. 535 do CPC. No ocorrncia.
Cerceamento de defesa. Documento novo. Smula n. 7 do STJ. Acionista
domiciliado no exterior. Citao por carta rogatria. Julgamento extra petita.
Smulas n. 211 do STJ e 283 do STF. Termo inicial dos juros moratrios. Prazo
nonagesimal do art. 1.031, 2, do CC/2002. Procedncia na extenso do pedido
para evitar julgamento ultra petita. Recurso especial parcialmente provido (e-stj,
fl. 1.266).
No regimental interposto (e-STJ, fls. 1.277/1.289), BIO FILL e outros

insistem nos mesmos argumentos aventados no apelo nobre, insurgindo-se
contra as violaes dos dispositivos legais que tratam da (1) impossibilidade
de dissoluo parcial de sociedade annima; (2) existncia de cerceamento de
defesa; (3) ausncia de manifestao sobre documento novo; (4) ocorrncia de
434
coisa julgada quanto ao percentual de juros de mora; e, (5) nulidade de citao

por edital de empresa estrangeira.
Pleiteiaram que a deciso monocrtica fosse reconsiderada por esta
Terceira Turma.
A contraminuta foi apresentada por Marco Antnio e Esplio (e-STJ, fls.
1.298/1.309).
A Terceira Turma, por unanimidade, deu provimento ao agravo regimental
de BIO FILL e outros para que o recurso especial fosse includo em pauta de
julgamento, independentemente de publicao de acrdo (e-STJ, fl. 1.317).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Moura Ribeiro (Relator): De plano, vale pontuar que

as disposies do NCPC, no que se refere aos requisitos de admissibilidade
dos recursos, so inaplicveis ao caso concreto ante os termos do Enunciado
Administrativo n. 2 aprovado pelo Plenrio do STJ na sesso de 9.3.2016:

admissibilidade na forma nele prevista, com as interpretaes dada at ento
pela jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia.
Marco Antnio e Esplio, detentores de 11,74% do capital social da empresa

BIO FILL, ajuizaram ao condenatria com pedido sucessivo de dissoluo
parcial de sociedade contra a empresa e os demais scios pleiteando o direito
de retirada da sociedade, com a apurao de seus haveres, o pagamento de pro
labore, a devoluo de emprstimo realizado a favor da companhia e o reembolso
de despesas.
O juzo singular julgou procedente o pedido de liquidao parcial da
sociedade, com apurao de haveres dos autores, determinando a devoluo
do valor emprestado, mediante compensao, do dia do desembolso at a data
do efetivo pagamento, incidindo os juros de mora de 0,5% ao ms a contar da
citao.
O Tribunal paranaense deu parcial provimento aos recursos de Marco
Antnio e Esplio e BIO FILL e outros para determinar, respectivamente, a

alterao dos juros moratrios de 0,5% para 1% ao ms, a partir do CC/2002,

e alterar a data-base para liquidao das aes e apurao dos haveres na
dissoluo parcial a partir do ajuizamento da ao.
Da o inconformismo aqui manejado por BIO FILL e outros, alegando
violao aos arts. 206, II, b e 136, da Lei n. 6.404/1976; 130, 165, 203, 231, 405,
460, 512 e 535, I e II, do CPC/1973, que no merece acolhimento.
(1) Da alegada impossibilidade de dissoluo parcial de sociedade annima

(arts. 206, II, b e 136 da Lei n. 6.404/1976)
A questo controvertida em debate visa definir se possvel a dissoluo

parcial de sociedade annima de capital fechado por no atingir seu fim (art.
206, II, b, da Lei n. 6.404/1976), consubstanciado no no auferimento de lucros
e no distribuio de dividendos aos acionistas.
As sociedades so classificadas, quanto ao seu ato constitutivo, como
contratuais e institucionais. Nas contratuais, as relaes entre os scios so
regidas por um acordo de vontades. Nas institucionais, como o caso das
sociedades annimas, seus atos constitutivos, consubstanciados na deliberao
dos fundadores ou em escritura pblica, determinam as regras a serem seguidas
por aqueles que aderirem aos seus termos.
As sociedades tambm so classificadas como de pessoas e de capitais, a
depender da relevncia dos scios para a sua formao. Da resulta o carter
intuito personae das sociedades limitadas, em que prevalece o relacionamento
pessoal dos scios e a confiana entre eles, em contraposio ao carter intuito
pecunae das sociedades annimas, preponderando a contribuio pecuniria dos
seus integrantes.
FBIO ULHA COELHO bem diferencia os tipos societrios adotados
na legislao ptria:
O direito brasileiro adotou o princpio da tipicidade em matria societria, de

modo que cabe aos interessados escolher qual o formato legal que desejam para
constituir sua sociedade, da decorrendo a incidncia das normas que so prprias
do tipo escolhido. Na essncia, pode-se dizer que h duas opes bem distintas:
se se trata de um grupo de pessoas que tm relacionamento pessoal entre
si, a escolha recai em um tipo societrio que permite que elas se mantenham
unidas, seguras de que no haver substituio de qualquer delas, seno quando
consentidas por todas ou pela maioria; j quando um empreendedor no possui
recursos suficientes para explorar uma atividade econmica que exige maiores
436
aportes do que os seus, a opo ser por um modelo que lhe permita angariar
esses recursos com terceiros, indiferentemente da qualificao de quem possa
prest-los. A primeira via recomenda os tipos societrios contratuais, tambm
classificadas como sociedades de pessoas (sociedade em nome coletivo,
sociedade em comandita simples ou sociedade limitada); a outra, a sociedade
annima ou, eventualmente, a sociedade em comandita por aes, ambas
consideradas sociedades de capitais (Tratado de Direito Comercial. So Paulo:
Saraiva. 2015, vol. 2, p. 323/324).
A jurisprudncia desta Corte firme no sentido de ser possvel a dissoluo

parcial de sociedades que concentram na pessoa de seus scios um de seus
elementos preponderantes, partindo-se do pressuposto de que as sociedades
annimas de capital fechado so, em sua maioria, formadas por grupos familiares,
constitudas intuito personae. Nesses casos, o rompimento da affectio societatis
representa verdadeiro impedimento a que a companhia continue a realizar o seu
fim social, motivo que levou a Segunda Seo a adotar o entendimento de que
possvel a dissoluo parcial da sociedade annima de capital fechado:
Embargos de divergncia. Dissoluo parcial de sociedade annima de carter

familiar e fechado. Requisito da quebra da affectio societatis afirmado suficiente
pelos acrdos expostos como paradigmas. Acrdo embargado que julgou no
mesmo sentido. Incidncia da Smula 168/STJ.
1.- O Acrdo ora embargado, firmando, como nico requisito dissoluo
parcial da sociedade annima familiar fechada a quebra da affectio societatis,
julgou exatamente no mesmo sentido dos Acrdos invocados como paradigmas
pretensamente divergentes, de modo que no cabem Embargos de Divergncia,
nos termos da Smula 168/STJ.
2.- Subsistncia da orientao constante do Acrdo embargado: A 2 Seo,
quando do julgamento do EREsp n. 111.294/PR (Rel. Min. Castro Filho, por maioria,
DJU de 10.9.2007), adotou o entendimento de que possvel a dissoluo de
sociedade annima familiar quando houver quebra da affectio societatis (EREsp
419.174/SP, Rel. Min. Aldir Passarinho, DJ 4.8.2008).
3.- Embargos de divergncia no conhecidos.
(EREsp 1.079.763/SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Segunda Seo, julgado em
25.4.2012, DJe 6.9.2012)
Embargos de divergncia. Questes preliminares. Substabelecimento.

Renncia do advogado substabelecente. Capacidade postulatria do
substabelecido. Litisconsrcio passivo. Morte de um dos rus. Ausncia
de habilitao dos sucessores. Nulidade dos atos praticados aps o bito.
Descabimento. Observncia do princpio da segurana jurdica. Mrito.

Direito Comercial. Sociedade annima. Grupo familiar. Inexistncia de lucros e

distribuio de dividendos h vrios anos. Quebra da affectio societatis. Dissoluo
parcial. Possibilidade.
[...]
III - inquestionvel que as sociedades annimas so sociedades de capital
(intuito pecuniae), prprio s grandes empresas, em que a pessoa dos scios no
tm papel preponderante. Contudo, a realidade da economia brasileira revela a
existncia, em sua grande maioria, de sociedades annimas de mdio e pequeno
porte, em regra, de capital fechado, que concentram na pessoa de seus scios
um de seus elementos preponderantes, como si acontecer com as sociedades
ditas familiares, cujas aes circulam entre os seus membros, e que so, por isso,
constitudas intuito personae. Nelas, o fator dominante em sua formao a
afinidade e identificao pessoal entre os acionistas, marcadas pela confiana
mtua. Em tais circunstncias, muitas vezes, o que se tem, na prtica, uma
sociedade limitada travestida de sociedade annima, sendo, por conseguinte,
equivocado querer generalizar as sociedades annimas em um nico grupo, com
caractersticas rgidas e bem definidas.
Em casos que tais, porquanto reconhecida a existncia da affectio societatis
como fator preponderante na constituio da empresa, no pode tal circunstncia
ser desconsiderada por ocasio de sua dissoluo. Do contrrio, e de que
exemplo a hiptese em tela, a ruptura da affectio societatis representa verdadeiro
impedimento a que a companhia continue a realizar o seu fim, com a obteno
de lucros e distribuio de dividendos, em consonncia com o artigo 206, II, b,
da Lei n. 6.404/1976, j que dificilmente pode prosperar uma sociedade em que
a confiana, a harmonia, a fidelidade e o respeito mtuo entre os seus scios
tenham sido rompidos.
A regra da dissoluo total, nessas hipteses, em nada aproveitaria aos
valores sociais envolvidos, no que diz respeito preservao de empregos,
arrecadao de tributos e desenvolvimento econmico do pas. luz de tais
razes, o rigorismo legislativo deve ceder lugar ao princpio da preservao da
empresa, preocupao, inclusive, da nova Lei de Falncias - Lei n. 11.101/2005,
que substituiu o Decreto-Lei n. 7.661/1945, ento vigente, devendo-se permitir,
pois, a dissoluo parcial, com a retirada dos scios dissidentes, aps a apurao
de seus haveres em funo do valor real do ativo e passivo.
A soluo a que melhor concilia o interesse individual dos acionistas
retirantes com o princpio da preservao da sociedade e sua utilidade social,
para evitar a descontinuidade da empresa, que poder prosseguir com os scios
remanescentes.
Embargos de divergncia improvidos, aps rejeitadas as preliminares.
(EREsp 111.294/PR, Rel. Ministro Castro Filho, Segunda Seo, julgado em
28.6.2006, DJ 10.9.2007, p. 183)
438
No entanto, os precedentes desbordam da hiptese dos autos porque a

sociedade annima BIO FILL no um grupo familiar, sendo formada tanto
por pessoas fsicas como jurdicas, a maioria destas ltimas com sede no exterior,
a saber: Luiz Fernando Xavier Farah, Athos de Santa Thereza Abilhoa, Luiz
Carlos Meinert, Joao Farah, Eros Santos Carrilho, Carrilho Participaes
S.A., Jos Rubens Cafareli, Marco Antonio Abilhoa, Monteiro Aranha S.A.,
BNDES Participaes S.A., Sen Sho Inv. Fud Corporation, Kadima Empreend.
Partic. Ltda., Procyon Biopharma Inc., Foodside Company Limited e Ciro
Percival de Macedo (e-STJ, fl. 26).
Trata-se, pois, de sociedade de capital, com ntido intuito pecunae, composta
por investidores institucionais.
A finalidade lucrativa da essncia da sociedade por aes, consoante
se extrai do art. 2 da Lei n. 6.404/1976: pode ser objeto da companhia qualquer
empresa de fim lucrativo, no contrrio lei, ordem pblica e aos bons costumes.
Ausente o lucro, fica autorizada a dissoluo da sociedade annima por
deciso judicial quando provado que ela no consegue preencher o seu fim, em
ao ajuizada por acionistas que representem 5% ou mais do capital social, nos
termos do art. 206, II, b da Lei n. 6.404/1976:
Art. 206. Dissolve-se a companhia:

II - por deciso judicial:
b) quando provado que no pode preencher o seu fim, em ao proposta por
acionistas que representem 5% (cinco por cento) ou mais do capital social;
MODESTO CARVALHOSA define o conceito de fim social como a

capacidade de realizao de lucros a serem distribudos aos acionistas. E continua:
[...] a lucratividade compatvel com a atividade empresarial exercida e a

capacidade de compensar proporcionalmente os acionistas nesses resultados
constituem requisitos fundamentais para a continuidade da existncia da
companhia. Se esta no puder produzir lucros, cabe dissolv-la.
O termo fim tem duplo alcance, querendo, de um lado, significar a atividade
empresarial estabelecida no estatuto (objeto social), e, no sentido teleolgico,
a meta de toda companhia, qual seja, a produo de lucros compatveis e
distribuveis aos acionistas. Tanto na primeira hiptese como na segunda, no
alcanando a companhia o seu fim, cabe o pedido judicial de sua dissoluo.
Temos, assim, dois elementos fundamentais para a permanncia da companhia:
o primeiro, de natureza objetiva, de ser ela lucrativa. O segundo, de ser a companhia

capaz de atender ao direito subjetivo do acionista de receber parcela compatvel

e proporcional ao lucro apurado, sob a forma de dividendos. A insatisfao desse
direito subjetivo de receber dividendos compensatrios e compatveis com o
lucro apurado, na forma estabelecida nos estatutos sociais e na lei (art. 17, na
redao dada pela Lei n. 9.457/1997, e arts. 201 a 205), outorga ao acionista,
dentre outros direitos, o de requerer a dissoluo da companhia (Tratado
de Direito Empresarial. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais. 2016, vol. III -
Sociedades Annimas, p. 1.158/1.159 - sem destaque no original).
No mesmo sentido a lio de NELSON EIZIRIK ao comentar o art.

206, II, b da Lei n. 6.404/1976:
A legislao nunca definiu com preciso o que se deve entender por fim
da sociedade. Tendo em vista as caractersticas fundamentais da companhia, o
seu fim deve ser referido aos seguintes elementos essenciais: (i) o preenchimento
de seu objeto social; e (ii) a gerao de lucros. Com efeito, a companhia existe
para desempenhar determinadas atividades empresariais, definidas em seu
objeto social, com intuito lucrativo. Se ficar demonstrado que ela no tem como
preencher seu objeto social ou no atua de forma lucrativa, cabe a sua dissoluo.
Como se trata de medida extrema, que fere o princpio da preservao da
empresa, a decretao judicial da dissoluo deve ser sempre tomada com muita
cautela, aps minuciosa anlise da situao econmica e financeira da companhia
(A Lei das S/A Comentada. So Paulo: Ed. Quartier Latin. 2011, vol. III, p. 154 - sem
destaque no original).
A doutrina de JOS WALDECY LUCENA no discrepa:
A busca de lucro objetivo de toda sociedade comercial, como o da

annima, que dever distribu-lo aos acionistas (dividendos). O CCv/2002
peremptrio a respeito: as pessoas que se organizam para fins no-econmicos
constituem associao (art. 53), jamais sociedade (art. 981). Assim, as sociedades
civis, religiosas, pias, morais, cientficas ou literrias, a que se referia o CCv/1916
(art. 16-I), so conceituadas pelo novo Cdigo como associaes. Em suma, no
h sociedades de fins no-econmicos, como no h associaes de fins econmicos.
Tanto que a sociedade empresria que no obtiver lucro, para distribuir a seus scios,
ser dissolvida e extinta, por no preenchido o seu fim (CCv/2002, art. 1.034-II; Lei
n. 6.404/1976, art. 206, II, b) (Das Sociedades Annimas. Rio de Janeiro: Ed.
Renovar. 2009, vol. I, p. 54 - sem destaque no original).
Portanto, o fim social almejado pela sociedade o lucro, inexistindo este,

facultado a qualquer dos scios requerer em juzo a dissoluo da sociedade, podendo
considerar-se esta faculdade um instrumento de proteo dos interesses da minoria
quando o controlador adota poltica de reteno de lucros (BRITO, Cristiano
440
Gomes de. Dissoluo Parcial de Sociedade Annima. In Revista de Direito

Privado: RDPRiv., v. 2, n. 7, jul./set. 2001, p. 31 - sem destaque no original).
Por outro lado, certo que nem toda e qualquer ausncia de lucros capaz
de caracterizar a impossibilidade da companhia preencher o seu fim, devendo
o estudo de viabilidade se pautar por um histrico de resultados colecionados pela
sociedade, principalmente por ser este um dado concreto de que se dispe (ZANINI,
Carlos Klein. A Dissoluo Judicial da Sociedade Annima. Rio de Janeiro:
Ed. Forense. 2005, p. 153).
No caso dos autos, a sentena entendeu que a falta de distribuio de
lucros, tendo decorrido prazo suficiente para sua consecuo, representa o no
alcance da finalidade da empresa. Alm disso, considerou que o pedido foi
formulado por acionistas que representam mais de 5% do capital social e, como
podem pedir o mais, que a dissoluo total, podem pedir o menos, ou seja,
a dissoluo parcial com apurao de haveres, alicerando-se no princpio da
preservao da empresa.
O acrdo, por sua vez, manteve a procedncia do pedido de dissoluo
parcial com base nos mesmos fundamentos adotados na sentena, enfatizando
que em 12 (doze) anos a companhia somente gerou lucros em trs exerccios e s
distribuiu os dividendos em um deles:
Na hiptese destes autos quer o autor a dissoluo da sociedade por no

atingir seu fim (artigo 206, inciso II, b, da Lei n. 6.404/1976), consubstanciado no
no auferimento de lucros e distribuio de dividendos por mais de trs exerccios
financeiros seguidos (artigo 111, 1, da Lei n. 6.404/1976), uma vez que est com
seu capital imobilizado sem obter contrapartida financeira.
[...]
De se ver que h possibilidade jurdica do pedido, pois instruo pretoriana
albergada no STJ admite a dissoluo parcial da sociedade annima.
E, o caso em comento recomenda a admisso do pedido de dissoluo parcial.
Veja-se que os apelados so detentores de mais de 5% de aes (fls. 23 - detm
11,741%), e, em tese, podem pedir a dissoluo total da sociedade, com base no
artigo 206, II, b da Lei 6404176, uma vez que comprovadamente a sociedade no
consegue preencher seus fins.
[...]
Todavia, no presente caso, no h distribuio de lucros e dividendos aos
acionistas. A sociedade foi formada em 1988 e at o oferecimento da presente ao
(ano 2000) s obtivera lucro em 1991, 1993 e 1994, tendo distribudo dividendos aos

acionistas somente em 1991. Tal situao, aliada ausncia de valor nominal das
aes (fls. 23) torna impraticvel a venda das aes e recomenda, ainda que no
haja vnculo contratual entre acionistas, a liquidao das aes dos apelados/
autores, retirando-se-os da sociedade (e-STJ, fls. 1.012/1.013 sem destaques no
original).
O Supremo Tribunal Federal, na vigncia do Decreto-Lei n. 2.627 de

25.9.1940, em deciso histrica de relatoria do saudoso Ministro Nelson
Hungria, admitiu a dissoluo de companhia que durante vinte e cinco anos de
existncia somente havia gerado lucro em cinco exerccios:
Ementa - O fim lucrativo essencial sociedade annima. Ausncia de

lucros durante 25 anos; causa de dissoluo. Aplicao do art. 138, b, da lei das
sociedades por aes (RE 20.023/DF, Rel. Ministro Nelson Hungria, julgado em
28.4.1952).
Anote-se que o precedente desta Terceira Turma, de relatoria da Ministra

Nancy Andrighi, entendendo que o fato da sociedade annima ser de capital
fechado e no ser unida por vnculos de natureza pessoal impossibilita sua
dissoluo parcial to somente por no distribuir dividendos por razovel lapso
temporal no se assemelha hiptese sob anlise, uma vez que no precedente foi
comprovado por prova pericial a impossibilidade de percepo de lucros a curto
prazo, conforme a ementa abaixo transcrita:
Comercial. Dissoluo de sociedade annima de capital fechado. Art. 206 da

Lei n. 6.404/1976. No distribuio de dividendos por razovel lapso de tempo.
Sociedade constituda para desenvolvimento de projetos florestais. Plantio de
rvores de longo prazo de maturao. Empresa cuja atividade no produz lucros
a curto prazo. Inexistncia de impossibilidade jurdica. Necessidade, contudo,
de exame do caso em concreto. Insubsistncia do argumento de reduzida
composio do quadro social, se ausente vnculo de natureza pessoal e nem se
tratar de grupo familiar.
- No h impossibilidade jurdica no pedido de dissoluo parcial de sociedade
annima de capital fechado, que pode ser analisado sob a tica do art. 335, item
5, do Cdigo Comercial, desde que diante de peculiaridades do caso concreto.
- A affectio societatis decorre do sentimento de empreendimento comum que
rene os scios em torno do objeto social, e no como consequncia lgica do
restrito quadro social, caracterstica peculiar da maioria das sociedades annimas
de capital fechado.
- No plausvel a dissoluo parcial de sociedade annima de capital fechado
sem antes aferir cada uma e todas as razes que militam em prol da preservao
442
da empresa e da cessao de sua funo social, tendo em vista que os interesses

sociais ho que prevalecer sobre os de natureza pessoal de alguns dos acionistas.
(REsp 247.002/RJ, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em
4.12.2001, DJ 25.3.2002, p. 272)
No que se refere possibilidade de dissoluo parcial, embora a Lei

de Sociedades Annimas somente tenha disciplinado a dissoluo total,
a jurisprudncia no veda a utilizao do instituto no caso das sociedades
annimas em ateno ao princpio da preservao da empresa.
Na concepo de MODESTO CARVALHOSA a Lei n. 6.404/1976
acolheu o princpio da preservao da empresa em seus arts. 116 e 117, por adotar
a prevalncia da funo social e comunitria da companhia e por caracterizar
como abuso de poder do controlador a liquidao de companhia prspera:
A nossa Lei Societria, semelhantemente ao que ocorre com a Lei argentina,

contempla norma de interpretao acolhendo o princpio da preservao da
companhia em face do pedido de dissoluo, ex vi dos arts. 116 e 117.
Nesse especfico aspecto a Lei Societria filia-se escola institucionalista,
tratando dos interesses socioeconmicos e comunitrios da companhia. No
Direito argentino essa regra interpretativa institucional permite indagar da causa
objetiva do pedido.
Em nossos Tribunais, embora no mencionando as normas de interpretao
contidas nos arts. 116 e 117 tem-se acolhido esse princpio paradigmtico no
que respeita aos pedidos dissolutrios de iniciativa minoritria. Assim que
relutam nossos tribunais em decretar a dissoluo das companhias nesses casos.
O fundamento de tal resistncia dissoluo voluntria de origem minoritria
o interesse pblico, seja do Estado, seja da coletividade em que a companhia atua
(CARVALHOSA, Modesto. Op. cit., p. 1.163 - sem destaques no original).
A dissoluo parcial, alm de resguardar o interesse pblico na manuteno

das empresas e gerao de empregos, visa proteger o interesse dos demais
acionistas, contrrios sua dissoluo. Com efeito, no seria plausvel a extino
da sociedade por scios que representam pouco mais de 10% das aes da
companhia, como o caso dos autos.
A possibilidade de dissoluo parcial foi acatada no acrdo da origem
diante da viabilidade de continuao dos negcios da companhia, em
contrapartida ao direito de retirada dos scios sob o fundamento que eles no
podem ser penalizados com a imobilizao de seu capital por longo perodo sem
obteno de nenhum retorno financeiro. Veja-se:

Dessa forma, ainda h certo potencial lucrativo na empresa, defendido pela

apelante e pelos acionistas nos outros recursos, recomendando-se sua preservao,
porm, no se pode imobilizar o capital do acionista, num negcio que em raros
momentos foi lucrativo e que j no apresenta liquidez para venda das aes no
mercado, impondo-se a dissoluo parcial.
Ademais, h de se ver que a dissoluo parcial no est sendo usada no caso
como mecanismo de presso por parte dos acionistas minoritrios. Veja-se que
os autores exerceram cargos de direo na companhia at 1996 (fls. 03). Logo,
trabalharam em prol da companhia e at mesmo chegaram a realizar emprstimo
pessoal para pagamento de dvidas da sociedade (fls. 87), no havendo razes no
pleito da apelante de que se trata de m-f e tentativa de enriquecimento ilcito dos
autores s custas dos demais investidores.
Assim, h de se ponderar que o interesse individual dos autores encontra-se
albergado na legislao (artigo 206, II, b da Lei n. 6.404/1976), pois a sociedade
no gera lucro e no distribui dividendos entre seus acionistas, logo, no preenche
seu fim lucrativo, e poderia ser totalmente dissolvida. Porm, a r defende que o
investimento no ramo biotecnolgico de longa maturao e que seu mercado
encontra-se quase todo no estrangeiro.
Dessa forma, ainda h certo potencial lucrativo na empresa, defendido
pela apelante e pelos acionistas nos outros recursos, recomendando-se sua
preservao, porm, no se pode imobilizar o capital do acionista, num negcio
que em raros momentos foi lucrativo e que j no apresenta liquidez para venda
das aes no mercado, impondo-se a dissoluo parcial, pois vedada a liquidao
de companhia prspera (artigos 116 e 117 da Lei n. 6.404/1976) (e-STJ, fl. 1.016 -
sem destaque no original)
Crave-se que a dissoluo parcial constitui soluo menos gravosa,

assegurando aos acionistas que entendem ser possvel uma reviravolta na sorte
da companhia a continuao de suas atividades.
Por fim, no vinga o argumento da BIO FILL de que o art. 206 no pode
ser utilizado como substituto dos arts. 136 e 137 da Lei das S.A., que prev o
direito de retirada se houver alterao nas vantagens das aes preferenciais,
uma vez que o pedido foi julgado improcedente pelas instncias ordinrias
porque a instituio do fundo de resgate no se referia s aes preferenciais,
mas sim s aes ordinrias. No se trata de substituir uma previso legal por
outra, conforme invocado pelos recorrentes. Trata-se, isto sim, de aplicao
exclusiva do art. 206, II, b da Lei das S.A., suficiente por si s para ensejar o
pedido de dissoluo da sociedade quando houver ausncia de distribuio de
lucros aos acionistas apto a configurar o no atingimento do fim da companhia.
Ademais, o direito de retirada no se confunde com a dissoluo parcial
porque enquanto este ltimo instituto mecanismo fundado em interpretao
444
jurisprudencial que visa a preservao da empresa nas hipteses elencadas no

art. 206 da Lei das S.A., o primeiro foi criado para permitir a sada do acionista
quando discordar da legtima deliberao da maioria.
Em suma, a impossibilidade de preenchimento do fim da sociedade
annima caracteriza-se nos casos em que a companhia apresenta prejuzos
constantes e no distribui dividendos, possibilitando aos acionistas detentores
de 5% ou mais do capital social o pedido de dissoluo, com fundamento no art.
206, II, b da Lei n. 6.404/1976.
(2) Do alegado cerceamento de defesa por falta de instruo probatria
No tocante s apontadas violaes dos arts. 130 e 165 do CPC/1973,

sem razo a BIO FILL e outros, visto que este Tribunal Superior entende que
cabe ao magistrado, respeitando os limites adotados pelo Cdigo de Processo Civil, a
interpretao da produo probatria, necessria formao do seu convencimento
(AgRg no AREsp 788.143/PE, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta
Turma, DJe 1.2.2016). Incide nesta hiptese a Smula n. 83 do STJ.
No caso dos autos, a tese de que o ramo de negcios da companhia exige
perodo de maturao para produzir lucros foi afastada pelo Juzo de primeiro
grau:
Inaceitvel assim a tese da companhia de que seu ramo de negcio exige certo
perodo de maturao para frutificar, que caso permitida a dissoluo parcial
com apurao de haveres os acionistas insatisfeitos no teriam outro remdio,
seno presenciarem, ano aps ano, ao contnuo esvaimento do valor patrimonial
das aes que detm, at a derrocada final (fls. 207). Ora, j houve tempo
considervel para tanto, j transcorreu perodo suficiente para que a sociedade
gerasse lucros. Seguindo-se o mesmo raciocnio, tambm invivel exigir que os
autores aguardem que futuramente uma joint venture da r com outra empresa
possa melhorar sua condio financeira para gerar, ento, lucro (e-STJ, fl. 619).
Do mesmo modo, a Corte a quo afastou a preliminar de ausncia de

instruo probatria para acolhimento do pedido de dissoluo parcial da
sociedade annima, entendendo ser incontroverso o balano patrimonial da
sociedade apresentado ao longo das assembleias gerais, e que demonstram a no gerao
de lucros e distribuio de dividendos (e-STJ, fls. 1.017/1.018).
Portanto, para modificar o entendimento das instncias ordinrias quanto
inexistncia de cerceamento de defesa, seria necessrio o reexame de prova, o
que vedado no STJ em virtude da aplicao de sua Smula n. 7.

Nesse sentido, confira-se o julgado abaixo.
Agravo regimental no agravo em recurso especial. Ao reivindicatria.

Discusso sobre a mesma rea objeto da ao possessria. Cerceamento de
defesa no configurado. Livre convencimento do magistrado. Concluso do acrdo.
Impossibilidade de reviso. Matria que demanda o reexame ftico-probatrio dos
autos. Incidncia da Smula 7/STJ. Agravo improvido.
1. Deve ser ratificado o afastamento de cerceamento de defesa, pois como
ressaltado na deciso monocrtica, cabe ao magistrado verificar a existncia de
provas suficientes nos autos para ensejar o julgamento antecipado da lide ou
indeferir a produo de provas consideradas desnecessrias, conforme o princpio do
livre convencimento motivado ou da persuaso racional.
2. Para elidir as premissas alcanadas no acrdo recorrido no tocante
concluso da percia sobre a delimitao da rea objeto da ao reivindicatria
ser a mesma da ao possessria anteriormente ajuizada, seria imprescindvel o
revolvimento do conjunto ftico-probatrio dos autos, procedimento vedado no
mbito do recurso especial nos termos da Smula 7/STJ.
(AgRg no AREsp 784.868/SP, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Terceira
Turma, DJe 5.2.2016 sem destaques no original).
Para alm de tudo isso, ressalte-se que no momento processual adequado,

instados a indicar as provas que pretendiam produzir, BIO FILL e outros se
limitaram a postular a comprovao de questes relativas ao pro labore pleiteado
por Marco Antonio e outro e aos valores por eles emprestados sociedade,
reputando as demais matrias como sendo exclusivamente de direito:
[...]
a) a ouvida de testemunhas a serem arroladas no momento oportuno;
b) a produo de prova pericial;
c) a tomada do depoimento pessoal dos autores.
A finalidade confirmar as provas documentais j anexadas aos autos,
sobretudo para comprovar que os autores no exerceram a funo de diretores
no perodo de 1994 a 1996 (e, portanto, no tem direito a pro labore); que os
autores so devedores da BIOFILL (e, portanto, ser devida a compensao de
eventuais valores devidos aos autores); que no houve deliberao de Assembleia
Geral Ordinria sobre a fixao de pro labore (sendo, portanto, indevido).
No mais, a matria que remanesce de direito (e-STJ, fl. 584).
Desse modo, para afastar a alegao de cerceamento de defesa seria

necessrio o revolvimento do conjunto ftico probatrio dos autos, procedimento
446
que encontra bice na Smula n. 7 do STJ. Por outro lado, o pedido de produo
de provas quanto especificidade do ramo de negcios da companhia no foi
formulado no momento oportuno, estando coberto pelo manto da precluso.
(3) Da juntada de documento novo sem abertura de vista parte contrria
Com relao negativa de vigncia do art. 398 do CPC/1973, o recurso

tambm no merece acolhimento, uma vez que o Tribunal paranaense deixou de
dar vista parte contrria de documento novo por consider-lo irrelevante para
o deslinde da causa.
Com efeito, dito documento, que era um captulo de dissertao de
mestrado, nenhuma influncia teve na soluo da controvrsia.
Veja-se trecho do acrdo impugnado que tratou da questo:
Alega, em terceiro lugar, nulidade da sentena por inobservncia do

contraditrio, uma vez que no foi aberta vista ao apelante de documento
juntado pelo autor (fls. 476/504). O argumento no repercute.
O documento juntado um captulo de dissertao de mestrado, cujo ttulo
Inovao e Capitalismo Monopolista. O caso da Biofill. Verifica-se tratar-
se de documento sem qualquer influncia no julgamento da lide, pois relata o
desenvolvimento econmico no ramo biotecnolgico a partir de um caso
concreto, no trazendo elementos para a questo posta em juzo, resumindo-se,
no tocante a empresa, a trazer anlise ftica de sua constituio (e-STJ, fl. 1.008 -
sem destaques no original).
Dessa forma, inexiste nulidade a ser pronunciada. Alm do mais, o

aresto recorrido julgou de acordo com posicionamento desta Corte de Justia,
incidindo espcie a Smula n. 83.
A propsito, colacionam-se precedentes:
Agravo regimental no agravo em recurso especial. Gratuidade de justia.

Ausncia de prova de hipossuficincia. Reexame. Smula n. 7/STJ. Juntada de
documento novo. Sem abertura de vista parte contrria. Irrelevncia. Ausncia de
prejuzo.
1. Esta Corte Superior firme no sentido de que a declarao de pobreza que
tenha por fim o benefcio da assistncia judiciria gratuita tem presuno relativa
de veracidade, podendo ser afastada fundamentadamente.
2. invivel, em recurso especial, rever o entendimento do tribunal de
origem que afastou a presuno de veracidade da declarao de pobreza e

fundamentadamente indeferiu o pedido de justia gratuita em virtude da

incidncia da Smula n. 7/STJ.
3. No se declara a nulidade do processo se o documento juntado aos autos, sobre
o qual no foi dada vista parte contrria, no influiu na soluo da controvrsia.
(AgRg no AREsp 655.928/MG, Rel. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Terceira
Turma, DJe 11.9.2015 sem destaques no original).
Processual Civil. Agravo regimental. Agravo em recurso especial. Violao

de artigo de lei federal. Reexame de provas. Impossibilidade. Smula n. 7/STJ.
Documento novo. Ausncia de vista. Irrelevncia para o deslinde da causa.
Nulidade no reconhecida.
1. No se conhece de recurso especial fundado em ofensa a dispositivo de
lei federal se, para aferir a ocorrncia de violao, necessrio reexaminar o
conjunto ftico-probatrio dos autos.
Incidncia da Smula n. 7/STJ.
2. No h nulidade ou cerceamento de defesa se o documento juntado com a
rplica foi considerado irrelevante para o deslinde da causa e se, ademais, a parte
contrria limitou-se a alegar ofensa ao art. 398 do CPC, sem demonstrar a ocorrncia
de prejuzo concreto.
3. Agravo regimental provido para se conhecer em parte do recurso especial e
negar-lhe provimento.
(AgRg no AREsp 144.733/SC, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Terceira
Turma, julgado em 15.8.2013, DJe 23.8.2013 - sem destaques no original)
(4) Da alegada ocorrncia de coisa julgada quanto ao percentual de juros de

mora
No que se refere suposta ofensa aos arts. 512 e 460 do CPC/1973, melhor
sorte no assiste BIO FILL e outros, porquanto o acrdo a quo decidiu nos
exatos termos da jurisprudncia do STJ, no sentido de inexistir violao coisa
julgada a alterao do percentual dos juros de mora, de 0,5% para 1% ao ms, a
partir da vigncia do Cdigo Civil de 2002.
A propsito, confira-se precedente:
Agravo regimental no agravo (art. 544 do CPC). Ao condenatria. Fase de

cumprimento de sentena. Deciso monocrtica conhecendo do reclamo para,
de plano, negar seguimento ao recurso especial. Insurgncia recursal do ru.
1. A divergncia suscitada cinge-se aplicabilidade das normas do Cdigo Civil de
1916 e daquelas institudas pela codificao de 2002, considerando-se que a sentena
448
prolatada na vigncia da lei anterior determinou a aplicao de juros moratrios no

percentual de 6% ao ano e o Tribunal de origem, em sede de agravo de instrumento,
determinou a aplicao dos juros de mora de 1% ao ms aps a entrada em vigor do
CC/2002.
1.1. A jurisprudncia desta Corte firmou entendimento no sentido de que no h
violao coisa julgada quando o ttulo exequendo fora exarado antes da vigncia
do CC/2002 e, na execuo do julgado, determina-se a incidncia dos juros de mora
previstos na lei nova. Precedentes. Smula 83 do STJ.
[...]
(AgRg no AREsp 116.231/SP, Rel. Ministro Marco Buzzi, Quarta Turma, DJe
5.11.2015 sem destaques no original).
Nesse sentido, por estar em estrita obedincia ao posicionamento deste

Tribunal Superior, o acrdo deve ser mantido, aplicando-se, portanto, a sua
Smula n. 83.
(5) Da suposta nulidade de citao por edital de empresa estrangeira
BIO FILL e outros sustentam que os arts. 203 e 231 do CPC/1973

foram violados porque uma de suas acionistas, a empresa estrangeira, SEN
SHO Investment Fund Corporation, deveria ter sido citada por carta rogatria
e no por edital. Alm disso, afirmam que o art. 119 da Lei n. 6.404/1976 no
autoriza a citao por edital.
Sem razo o inconformismo.
O art. 119 da Lei n. 6.404/1976 determina que o acionista residente ou
domiciliado no exterior mantenha representante no pas para receber citao em
aes relativas sociedade.
O Tribunal paranaense constatou que a acionista Sen Sho Investment Fund
Corporation, com sede em Saint James, Antigua, Bermudas, no possui representante
no pas. E, no h notcias de que qualquer pessoa tenha exercido seus direitos de
acionista para que pudesse ser considerado como pessoa qualificada a receber citaes em
seu nome (e-STJ, fl. 1.007).
Conforme a situao ftica delimitada na origem, a acionista descumpriu
a obrigao de manter representante no pas com poderes para receber citao,
o que autoriza a citao por edital, conforme doutrina de NELSON EIZIRIK:
O dispositivo preencheu uma lacuna no regime legal anterior, no qual o autor

de ao contra o acionista residente ou domiciliado no exterior tinha que utilizar-

se de carta rogatria para citar o demandado, com todas as dificuldades inerentes

a tal procedimento. [...]
Caso a sociedade no mantenha representante no Pas com tais poderes,
descumprindo o preceito, cabe a sua citao mediante edital. (Op. cit., p. 730/731 -
sem destaque no original).
Infere-se que o objetivo da lei foi evitar o procedimento custoso e demorado

da expedio de uma carta rogatria, visando dar maior celeridade s aes
fundadas na Lei n. 6.404/1976, em prol da efetivao da tutela jurisdicional
contra o aqui acionista descumpridor de sua obrigao legal.
Portanto, o acionista que deveria ser citado no pas e que no tem
representante ou no constituiu mandatrio no pode ser beneficiado por sua
omisso, validando-se sua citao por edital.
(6) Da alegada ofensa ao art. 405 do CC/2002 na fixao dos juros de mora
Na hiptese dos autos, o Tribunal de origem decidiu que os juros de mora

seriam devidos a partir da citao, aplicando de forma equivocada a regra geral
do art. 405 do CC/2002.
Nos casos de dissoluo parcial de sociedade annima os juros moratrios
so devidos a partir do vencimento do prazo nonagesimal, aps a sentena de
liquidao de haveres, conforme regra prevista no art. 1.031, 2, do Estatuto
Civil, aplicvel por analogia.
Isto porque ausente previso de dissoluo parcial de sociedade annima,
sendo objeto de construo doutrinria e jurisprudencial, na apurao de haveres
aplicam-se as regras do CC/2002 que disciplinam os casos em que a sociedade se
resolve em relao a um scio (art. 1.031 do CC/2002).
MODESTO CARVALHOSA, ao pontuar as diferenas entre o recesso e
a dissoluo parcial, nos ensina que:
[...] so diversas as formas de apurao de haveres dos scios, conforme exera

o direito de retirada ou obtenha a dissoluo parcial de sociedade. No primeiro
caso os haveres sero apurados de acordo com o estabelecido no contrato
social ou na Lei Societria, quando se tratar de companhia (arts. 45, 136 e 137).
Isto porque a retirada no enseja a partilha, ainda que parcial, do patrimnio da
sociedade, que permanece. J no caso da dissoluo parcial decretada, os haveres
do scio so apurados tendo em conta o patrimnio real e atual da sociedade,
mediante o respectivo laudo judicial. Isto porque a dissoluo parcial corresponde
extino parcial da sociedade, cabendo no caso a patilha equnime e equitativa
450
entre os scios que permanecem e aquele que sai. Da o valor real e atual dos bens
imporem-se como forma de apurao de haveres. Tem, portanto, o scio que sai
direito ao acervo lquido real e atual da sociedade, como direito individual seu, do
qual decorre outro direito, o de requerer, individualmente, a dissoluo dentro das
hipteses previstas em lei, o que, como consequncia, leva apurao de haveres
como se cuidasse de dissoluo total. Tem, assim, o scio o direito material de
participar do acervo da sociedade como se estivesse ela em liquidao (Op. cit., p.
1.168/1.169).
Nos aclaratrios, o Tribunal de origem ressaltou que no basta balano do

patrimnio lquido da empresa, necessria a apurao de haveres, com clculo real
do patrimnio (e-STJ, fl. 1.053).
O art. 1.031, 2, do CC/2002 estabelece o prazo de 90 (noventa) dias
para pagamento da data em que houver a liquidao de haveres devidos, no
havendo que se falar em juros de mora se o legislador fixou expressamente o
prazo para pagamento.
A propsito, vejam-se precedentes:
Direito Societrio. Agravo regimental no recurso especial. Ao de dissoluo

parcial de sociedades. Excluso de scio. Apurao de haveres. Juros de mora. Termo
inicial. Prazo nonagesimal para pagamento. Agravo no provido.
1. Decorrido o prazo legal nonagesimal (art. 1.031, 2, do CC/2002) para
pagamento de quota social, contado de sua efetiva liquidao, so devidos juros de
mora. Precedentes.
2. Na hiptese dos autos, aps transao parcial, a lide teve seguimento
quanto apurao de haveres, devendo considerar-se concluda e liquidados os
haveres com a deciso recorrida em especial, momento a partir do qual passam a
ser devidos os juros moratrios.
(AgRg no REsp 1.474.873/PR, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Terceira
Turma, DJe 19.2.2016 sem destaque no original).
Direito Societrio. Recurso especial. Ao de dissoluo parcial de sociedades.

Excluso de scio. Justa causa. Apurao de haveres. Data-base. Efetivo
desligamento. Forma de pagamento. Juros de mora. Termo inicial. Prazo nongesimal
para pagamento. Arts. analisados: 1.030, 1.031, 1.044 e 1.085 do CC/2002.
1. Aes de ajuizadas em 1997. Recurso especial concluso ao Gabinete em
2011/2012.
2. Demandas em que se discute a caracterizao de justa causa para excluso
de scio; as datas-base para apurao de haveres, bem como a forma de
pagamento e o termo inicial dos juros de mora eventualmente incidentes.

3. A prtica de atos reiterados como padro de normalidade por ambos

os scios e nas trs sociedades que mantm h mais de 40 anos, ainda que
irregulares e esprios, no servem como causa necessria da quebra da affectio
societatis a fim de configurar justa causa para excluso de scio em relao
Concorde Administrao de Bens Ltda.
4. A apurao dos haveres tem por objetivo liquidar o valor real e atual do
patrimnio empresarial, a fim de se identificar o valor relativo quota dos scios
retirante.
5. Para que no haja enriquecimento indevido de qualquer das partes, a
apurao deve ter por base para avaliao a situao patrimonial da data da
retirada (art. 1.031, CC/2002), a qual, na hiptese dos autos, foi objeto de transao
entre as partes ao longo da demanda.
6. A retirada do scio por dissoluo parcial da empresa no se confunde com o
direito de recesso, que possui hipteses de incidncia restrita e forma de apurao de
haveres distinta.
7. A existncia de clusula contratual especfica para pagamento de haveres
na hiptese de exerccio do direito de recesso no pode ser aplicada por analogia,
para os fins de afastar a incidncia do art. 1.031, 2, do CC/2002 na situao
concreta de retirada do scio.
8. Os juros de mora eventualmente devidos em razo do pagamento dos haveres
devidos em decorrncia da retirada do scio, no novo contexto legal do art. 1.031,
2, do CC/2002, tero por termo inicial o vencimento do prazo legal nonagesimal,
contado desde a liquidao dos haveres.
9. Em face da alterao da proporcionalidade da sucumbncia, devem ser
redistribudos o respectivo nus.
10. Recursos especiais parcialmente providos.
(REsp 1.286.708/PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em
27.5.2014, DJe 5.6.2014 - sem destaque no original)
Considerando que BIO FILL e outros pleitearam a fixao dos juros de mora
a partir do trnsito em julgado da deciso que determinar o pagamento dos haveres,
defere-se o pedido na sua extenso, a fim de evitar julgamento ultra petita.
Em suma, (1) a impossibilidade de preenchimento do fim da sociedade
annima caracteriza-se nos casos em que a companhia apresenta prejuzos
constantes e no distribui dividendos, possibilitando aos acionistas detentores
de 5% ou mais do capital social o pedido de dissoluo, com fundamento no
art. 206, II, b da Lei n. 6.404/1976. Na hiptese dos autos, em um perodo
de 12 (doze) anos a companhia somente gerou lucros em trs exerccios e s
distribuiu os dividendos em um deles; (2) afasta-se a tese de cerceamento de
452
defesa porque cabe ao magistrado verificar a existncia de provas suficientes

para o julgamento da causa, conforme o princpio do livre convencimento
motivado ou da livre persuaso racional; (3) no h falar em prejuzo em virtude
da ausncia de manifestao da parte contrria acerca de documento novo,
uma vez que o magistrado considerou-o irrelevante para o deslinde da causa;
(4) a Corte estadual decidiu de acordo com entendimento do STJ, no sentido
de inexistir ofensa coisa julgada a alterao do percentual dos juros de mora,
de 0,5% para 1% ao ms, a partir da vigncia do Cdigo Civil de 2002; (5) o
art. 119 da Lei n. 6.404/1976 impe o dever da acionista com sede no exterior
manter representante no pas para receber citao em aes relativas sociedade.
A acionista faltosa no pode obter benefcio de sua omisso, tornando-se vlida
e eficaz a citao por edital; e, (6) o caso de dar parcial provimento ao recurso
especial para fixar o termo a quo dos juros de mora a partir do trnsito em julgado da
deciso que determinar o pagamento dos haveres, conforme requerido pelos recorrentes,
a fim de evitar julgamento ultra petita.
Por fim, fica prejudicado o agravo regimental interposto por Marco Antnio
e Esplio contra a deciso monocrtica proferida s fls. 1.226/1.274, diante
do julgamento do recurso especial interposto por BIO FILL e outros pelo
Colegiado.
Nessas condies, pelo meu voto, dou parcial provimento ao recurso especial
para fixar o termo a quo dos juros de mora a partir do trnsito em julgado da
deciso que determinar o pagamento dos haveres, conforme requerido pelos
recorrentes, a fim de evitar julgamento ultra petita.
Por derradeiro, advirta-se que eventual recurso interposto contra este
acrdo estar sujeito s normas do NCPC, inclusive no que tange ao cabimento
de multa (arts. 77, 1 e 2, 1.021, 4, e 1.026, 2, do NCPC) e honorrios
recursais (art. 85, 11, do NCPC).
RECURSO ESPECIAL N. 1.392.314-SC (2013/0205890-7)
Relator: Ministro Marco Aurlio Bellizze

Recorrente: J M S e outro
Advogado: Valdir Righetto Filho e outro(s) - SC010193

Recorrido: D G D
Advogados: Luis Carlos Beraldi Loyola - PR005954
Leonardo Thomazoni Loyola e outro(s) - PR034586
EMENTA
Recurso especial. Ao de investigao de paternidade c/c

nulidade da partilha. 1. Alegaes de ocorrncia de coisa julgada
e necessidade de observncia das formalidades legais para que o
testamento seja vlido e eficaz. Falta de prequestionamento. Smulas
282 e 356/STF. 2. Prescrio. No ocorrncia. 3. Sucesso processual
do autor pelo herdeiro testamentrio. Possibilidade. 4. Recurso
desprovido.
1. As alegaes de ocorrncia de coisa julgada e necessidade
de observncia das formalidades legais para que o testamento seja
vlido e eficaz no foram objeto de deliberao no acrdo recorrido,
tampouco foi suscitada tal discusso nos embargos de declarao
opostos, ressentindo-se o recurso especial, no ponto, do indispensvel
prequestionamento (Smulas 282 e 356/STF).
2. A ao de investigao de paternidade imprescritvel,
porquanto o interesse nela perseguido est intimamente ligado com o
princpio da dignidade da pessoa humana, o que no ocorre, todavia,
com a ao de petio de herana (Smula 149/STF) ou, no caso, de
nulidade da partilha, que para o autor ter o mesmo efeito.
Tratando-se de filho ainda no reconhecido, o incio da contagem
do prazo prescricional s ter incio a partir do momento em que for
declarada a paternidade, momento em que surge para ele a pretenso
de reivindicar seus direitos sucessrios. Considerando que, na espcie,
no houve o julgamento da ao de investigao de paternidade, no
h que se falar na consumao do prazo prescricional para postular
a repercusso patrimonial deste reconhecimento, o qual sequer teve
incio.
3. Tendo ocorrido o falecimento do autor da ao de investigao
de paternidade cumulada com nulidade da partilha antes da prolao
da sentena, sem deixar herdeiros necessrios, detm o herdeiro
testamentrio, que o sucedeu a ttulo universal, legitimidade e interesse
454
para prosseguir com o feito, notadamente, pela repercusso patrimonial

advinda do potencial reconhecimento do vnculo biolgico do testador.
Interpretao dos arts. 1.606 e 1.784 do CC e 43 do CPC/1973.
4. Recurso especial a que se nega provimento.
ACRDO

taquigrficas a seguir, unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos
termos do voto do Sr. Ministro Relator.
Os Srs. Ministros Moura Ribeiro, Nancy Andrighi (voto-vista) e
Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente,
justificadamente, o Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva.
Ministro Marco Aurlio Bellizze, Relator
DJe 20.10.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze: Trata-se de recurso especial

interposto por J M S ( Juara) e I M S S (Iza), com fundamento no art. 105, III,
a e c, da Constituio Federal, contra acrdo do Tribunal de Justia de Santa
Catarina, assim ementado (e-STJ, fl. 511):
Apelao cvel. Investigao de paternidade cumulada com nulidade de

partilha. Busca de participao da partilha de suposto av. Morte do autor no
curso do processo. Pedido de substituio por herdeiro testamentrio. Extino
do processo por intransmissibilidade da ao. Possibilidade da substituio
processual. Inteligncia do art. 1.606, do CPC. Interesse processual caracterizado.
Recurso provido. Anulao de sentena e determinao de retorno dos autos
origem para regular processamento.
No caso em exame, M R (Mrio), nascido em 3.5.1948, ingressou com

ao de investigao de paternidade c/c nulidade de partilha em desfavor
das ora recorrentes, J M S ( Juara) e sua irm, I M S S (Iza), na data de

24.6.2004, alegando ser fruto de relacionamento amoroso mantido entre a sua

me biolgica (Beatriz) e o pai das rs, V D S S (Valmir), este ltimo falecido
em 18.2.1976.
Que em decorrncia da impossibilidade financeira da me do autor e
da diferena de idade entre esta e o suposto pai, foi ele entregue ao casal L R
(Leonidia) e A R R (Anbal), ambos tambm pr-mortos, os quais o registraram
como filho legtimo, provendo-lhe todas as necessidades bsicas, alm de lhe
dedicarem ateno e afeto.
Aduziu que, no obstante ter passado a residir com a mencionada
famlia, seus pais biolgicos obtinham informaes a seu respeito por
meio de correspondncias e, at que ele atingisse a maioridade, o visitavam
aproximadamente 3 (trs) vezes por ano.
Exps, outrossim, ter ingressado, anteriormente, com outra ao
investigatria, na qual foi reconhecido o vnculo biolgico existente entre ele e
sua me biolgica, Beatriz.
Com o falecimento dos supostos avs biolgicos do autor, W M
S (Waldomiro) e A D S S (Arsino), houve a realizao do inventrio e,
consequentemente, da partilha dos bens, no qual as rs, suas possveis irms,
receberam, por representao, o quinho hereditrio que seria devido a V D S S
(Valmir), pai das demandadas e ru na ao de investigao de paternidade. A
partilha dos aludidos bens foi homologada por sentena em 6.2.2004 (e-STJ, fl.
116).
Diante disso, requereu o autor a procedncia do pedido para que fosse
reconhecida a paternidade vindicada, com a consequente decretao de nulidade
da partilha realizada nos autos da ao de inventrio.
Em contestao, as demandadas suscitaram, preliminarmente, a prescrio
da pretenso quanto ao pedido de nulidade da partilha, bem como do direito
do autor de impugnar a paternidade constante do seu registro de nascimento.
Sustentaram, ainda, a ausncia de interesse de agir, a impossibilidade jurdica do
pedido e a falta de documentos indispensveis propositura da ao, pugnando,
quanto ao mrito, pela improcedncia do pedido.
Apresentados documentos pelas partes e formulado pedido de provas,
opinou o Ministrio Pblico Estadual pelo afastamento das preliminares e pela
necessidade da designao de audincia de conciliao, com a recomendao de
que, sendo esta inexitosa, que fosse designada data para a realizao do exame
de DNA.
456
Ocorre que, com a designao da audincia de conciliao, foi noticiada

a morte do autor, Mrio, em 7.1.2009, e determinada a suspenso do processo
at sua regularizao, o que veio a ocorrer com a manifestao de seu herdeiro
testamentrio, D G D (Daniel), requerendo a sucesso processual no polo ativo
da ao, com o que no concordaram as rs, ao argumento que o direito de
reconhecimento de paternidade personalssimo e intransmissvel, razo pela
qual a ao deveria ser julgada extinta.
Em primeiro grau, o processo foi extinto sem julgamento do mrito, com
base no art. 269, VI, do CPC/1973, ao entendimento de que a pretenso do
herdeiro testamentrio do autor, consistente em ingressar no polo ativo da
demanda em substituio ao demandante, inaceitvel, pois busca benefcios
de ordem patrimonial apenas, o que, frise-se, no a finalidade da ao de
investigao de paternidade, cujo objetivo precpuo buscar a identidade
biolgica do postulante (e-STJ, fl. 360).
Dessa forma, concluiu o magistrado, no se vislumbra interesse do herdeiro
testamentrio, que no mantm vnculo de parentesco com o autor da ao, em
prosseguir na demanda investigatria, pois da no obteria nenhum benefcio,
pois ainda que se comprovasse a paternidade biolgica almejada, a demanda
teria eficcia to somente declaratria, sem sequelas de ordem patrimonial ou
registral (e-STJ, fl. 361).
Todavia, no julgamento da apelao, o Tribunal de Justia de Santa
Catarina rejeitou as questes preliminares e anulou a sentena, determinando
o retorno dos autos Primeira instncia, a partir da interpretao do art. 1.606
do CC, por considerar, em suma, que a legislao ptria autoriza os herdeiros a
sucederem o autor da ao caso ele venha a bito (...). E assim prev o legislador
de forma genrica, sem especificar que espcies de herdeiros poder se habilitar
como sucessor do de cujus, o que permite concluir que tanto os necessrios
quanto os testamentrios podero faz-lo (e-STJ, fl. 516).
Houve a oposio de embargos de declarao pelas demandadas, que
foram rejeitados (e-STJ, fls. 546-550).
Nas razes do recurso especial, as recorrentes alegam violao dos arts. 177,
315 e 316 do CC/1916; 205, 1.626, 1.784, 1.798, 1.804 e 1.857 do CC/2002; 3,
43, 265, 267, VI, 467 e 1.125 do CPC/1973; e 227, 6, da Carta Magna, alm
de dissdio jurisprudencial, sustentando, preliminarmente: a) ocorrncia de coisa
julgada pela existncia de sentena que decidiu idntico pedido de investigao
de paternidade, cujo processo foi extinto por falta de provas; b) a prescrio da

pretenso nulidade da partilha ante o decurso do prazo vintenrio incidente

hiptese, o qual deve ser contado da data do falecimento do pai das recorrentes;
c) a ilegitimidade ad causam do herdeiro testamentrio para o prosseguimento
da demanda ajuizada pelo investigante/testador, o qual, na condio de autor,
no teria nenhum direito herana do investigando, j que foi adotado; e d) o
testamento para ter validade e eficcia deve observar determinadas formalidades
legais, entre elas, ser aberto nos exatos termos da lei processual, inclusive, com a
intimao dos demais herdeiros, o que no ocorreu no presente caso.
Contra-arrazoado (e-STJ, fls. 593-657), o recurso foi admitido (e-STJ, fls.
663-664), vindo os autos a este Tribunal.
Instado, o Ministrio Pblico Federal opinou pelo no conhecimento do
recurso (e-STJ, fls. 676-67).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze (Relator): Versam os autos sobre

ao de investigao de paternidade c/c nulidade de partilha, na qual, com o
falecimento do autor, houve o prosseguimento do feito mediante a sucesso
processual do demandante por seu herdeiro testamentrio.
1. Alegao de ocorrncia de coisa julgada.
Afasto, de incio, a alegao da ocorrncia de coisa julgada pela existncia

de sentena que teria decidido idntico pedido de investigao de paternidade,
cujo processo foi extinto por falta de provas, por se tratar de questo que no
foi objeto de deliberao no acrdo recorrido, e tampouco foi suscitada tal
discusso nos embargos de declarao opostos, ressentindo-se o recurso especial,
no ponto, do indispensvel prequestionamento (Smulas 282 e 356/STF).
Vale lembrar que, consoante a pacfica jurisprudncia desta Corte, mesmo
as questes de ordem pblica, embora passveis de conhecimento de ofcio nas
instncias ordinrias, no prescindem, no estreito mbito do recurso especial, do
devido prequestionamento.
A propsito:
Embargos de declarao nos embargos de declarao no agravo regimental

no recurso extraordinrio. Ausncia de prequestionamento. bice aplicvel
458
matria de ordem pblica. Concesso de habeas corpus de ofcio. Impossibilidade.

Rediscusso em sede de aclaratrios de matria suficientemente decidida.
Descabimento. Embargos de declarao rejeitados.
1. (...).
2. A ausncia de debate pelo acrdo recorrido das questes suscitadas -
nulidade do laudo pericial e desproporcionalidade da fixao da pena - obsta
o conhecimento dessas questes no recurso especial. Mesmo que se trate de
questo de ordem pblica, imprescindvel que a matria tenha sido decidida no
acrdo impugnado, para que se configure o prequestionamento.
3. (...).
4. Embargos de declarao rejeitados.
(EDcl nos EDcl no AgRg no RE nos EDcl no AgRg no REsp n. 1.417.392/MG,
Relatora a Ministra Laurita Vaz, Corte Especial, DJe de 17.8.2015);
Processo Civil. Coisa julgada. Matria de ordem pblica. Ausncia de

prequestionamento.
A teor da iterativa jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, mesmo as
questes de ordem pblica no prescindem do indispensvel prequestionamento.
(AgRg no AREsp n. 136.607/PB, Relator o Ministro Ari Pargendler, Primeira
2. Prescrio da pretenso nulidade da partilha ante o decurso do prazo

vintenrio incidente hiptese, o qual deve ser contado da data do falecimento do pai
das recorrentes.
Como cedio, a ao de investigao de paternidade imprescritvel,

porquanto o interesse nela perseguido est intimamente ligado com o princpio
da dignidade da pessoa humana. Por sua vez, a prescrio da ao de petio
de herana ou, no caso, de nulidade da partilha - que para o autor ter o
mesmo efeito -, em se tratando de filho ainda no reconhecido, somente tem
incio a partir do reconhecimento da paternidade, por sentena transitada em
julgado, momento em que surge para ele a pretenso de reivindicar seus direitos
sucessrios.
Vale dizer, aquele que ainda no detm a condio de herdeiro, no pode
postular direito hereditrio, por lhe faltar legitimidade para tal. Logo, em relao
ao filho que teve a sua paternidade reconhecida aps a partilha, o prazo para
postular a sua anulao somente pode comear a correr a partir do momento em
que ele passou a deter a condio de herdeiro.

Nesse sentido, o herdeiro que no participou do processo de inventrio no

pode sofrer os efeitos da coisa julgada referente sentena que homologou a
partilha amigvel.
Sobre o tema, esclarece Orlando Gomes que a ao de estado torna-se
premissa da petio de herana que o ttulo de herdeiro depende da prova
do parentesco, como acontece em relao ao filho legtimo no reconhecido
(Sucesses, 1 ed., n. 213, p. 287).
Nessa linha tambm a ratio decidendi da Smula 149/STF, a qual preconiza
que, diferentemente da investigao de paternidade que imprescritvel, a
ao de petio de herana prescritvel, sujeita ao prazo de 20 (vinte) anos
no CC/1916 (art. 177) (REsp n. 693.230/MG, Relatora a Ministra Nancy
Andrighi, Terceira Turma, DJ de 2.5.2006; REsp n. 260.079/SP, Relator o
Ministro Fernando Gonalves, Quarta Turma, DJ de 20.6.2005; REsp n.
114.310/SP, Relator o Ministro Barros Monteiro, DJ de 17.2.2003; e REsp
45.693/SP, Relator o Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, DJ de
13.2.1995) e de 10 (dez) anos no CC/2002 (art. 205).
Na hiptese em anlise, como no houve o julgamento da ao de
investigao de paternidade, no h que se falar na consumao do prazo
prescricional para postular a repercusso sucessria deste reconhecimento, o
qual sequer teve incio.
Sobre o tema:
Processo Civil. Recurso especial. Interposio sob a gide do CPC/1973.

Direito Sucessrio. Ao de petio de herana. Anterior ajuizamento de
ao de investigao de paternidade. Prescrio. Termo inicial. Falta de
prequestionamento. Deficincia de fundamentao.
1. A petio de herana objeto dos arts. 1.824 a 1.828 do Cdigo Civil ao
a ser proposta por herdeiro para o reconhecimento de direito sucessrio ou a
restituio da universalidade de bens ou de quota ideal da herana da qual no
participou.
2. A teor do art. 189 do Cdigo Civil, o termo inicial para o ajuizamento da ao
de petio de herana a data do trnsito em julgado da ao de investigao de
paternidade, quando, em sntese, confirma-se a condio de herdeiro.
3. (...).
4. (...).
5. Recurso especial parcialmente conhecido e desprovido.
(REsp n. 1.475.759/DF, Relator o Ministro Joo Otvio de Noronha, Terceira
460
3. A ilegitimidade ad causam do herdeiro testamentrio para o prosseguimento

da demanda ajuizada pelo investigante/testador, o qual, na condio de autor, no
teria nenhum direito herana do investigando, j que foi adotado.
Em regra, a ao declaratria do estado de filho, conhecida como de

investigao de paternidade, apenas uma espcie do gnero, declaratria de
estado familiar, podendo ser exercida por quem tenha interesse jurdico em
ver reconhecida sua condio de descendente de uma determinada estirpe,
apontando a outrem uma ascendncia parental, caracterizadora de parentesco
em linha reta, que o coloca na condio de herdeiro necessrio.
A esse fim, cumpre assinalar que a relao socioafetiva estabelecida com
o pai registral - a qual, inclusive, no se confunde com adoo - no impede
a ao de investigao de paternidade proposta pelo filho, que tem o direito
personalssimo, indisponvel e imprescritvel de esclarecer sua paternidade
biolgica, com todos os consectrios legais.
O tema j foi enfrentado neste Tribunal em vrias oportunidades, sendo
que, no julgamento do REsp n. 1.167.993/RS, Quarta Turma, DJe de 15.3.2013,
o seu relator, Ministro Luis Felipe Salomo, observou com propriedade que a
tese segundo a qual a paternidade socioafetiva sempre prevalece sobre a biolgica
deve ser analisada com bastante ponderao, e depende sempre do exame do
caso concreto. que, em diversos precedentes desta Corte, a prevalncia da
paternidade socioafetiva sobre a biolgica foi proclamada em um contexto de
ao negatria de paternidade ajuizada pelo pai registral (ou por terceiros),
situao bem diversa da que ocorre quando o filho registral quem busca sua
paternidade biolgica, sobretudo no cenrio da chamada adoo brasileira.
Segundo o relator, a prevalncia da paternidade socioafetiva sobre
a biolgica deve ocorrer a fim de garantir direitos aos filhos, na esteira do
princpio do melhor interesse da prole, sem que, necessariamente, a assertiva seja
verdadeira quando o filho que busca a paternidade biolgica em detrimento da
socioafetiva.
No caso de ser o filho quem vindica estado contrrio ao que consta do
seu registro de nascimento - e sendo ele o maior interessado na manuteno
do vnculo civil resultante do liame socioafetivo - socorre-lhe a existncia de
erro ou falsidade (art. 1.604 do CC/2002) para os quais no contribuiu. Desse
modo, concluiu o Ministro Salomo, afastar a possibilidade de o filho pleitear
o reconhecimento da paternidade biolgica, no caso de adoo brasileira,

significa impor-lhe que se conforme com essa situao criada sua revelia e
margem da lei.
Confiram-se, ainda, no mesmo sentido, os seguintes precedentes (sem
grifo no original):
Famlia. Filiao. Civil e Processo Civil. Recurso especial. Ao de investigao

de paternidade. Vnculo biolgico. Paternidade socioafetiva. Identidade gentica.
Ancestralidade. Artigos analisados: arts. 326 do CPC e art. 1.593 do Cdigo Civil.
1. (...).
2. Discusso relativa possibilidade do vnculo socioafetivo com o pai
registrrio impedir o reconhecimento da paternidade biolgica.
3. (...).
4. A maternidade/paternidade socioafetiva tem seu reconhecimento jurdico
decorrente da relao jurdica de afeto, marcadamente nos casos em que, sem
nenhum vnculo biolgico, os pais criam uma criana por escolha prpria,
destinando-lhe todo o amor, ternura e cuidados inerentes relao pai-filho.
5. A prevalncia da paternidade/maternidade socioafetiva frente biolgica
tem como principal fundamento o interesse do prprio menor, ou seja, visa
garantir direitos aos filhos face s pretenses negatrias de paternidade, quando
inequvoco (i) o conhecimento da verdade biolgica pelos pais que assim o
declararam no registro de nascimento e (ii) a existncia de uma relao de afeto,
cuidado, assistncia moral, patrimonial e respeito, construda ao longo dos anos.
6. Se o prprio filho quem busca o reconhecimento do vnculo biolgico
com outrem, porque durante toda a sua vida foi induzido a acreditar em uma
verdade que lhe foi imposta por aqueles que o registraram, no razovel que
se lhe imponha a prevalncia da paternidade socioafetiva, a fim de impedir sua
pretenso.
7. O reconhecimento do estado de filiao constitui direito personalssimo,
indisponvel e imprescritvel, que pode ser exercitado, portanto, sem qualquer
restrio, em face dos pais ou seus herdeiros.
8. Ainda que haja a consequncia patrimonial advinda do reconhecimento do
vnculo jurdico de parentesco, ela no pode ser invocada como argumento para
negar o direito do recorrido sua ancestralidade. Afinal, todo o embasamento
relativo possibilidade de investigao da paternidade, na hiptese, est no
valor supremo da dignidade da pessoa humana e no direito do recorrido sua
identidade gentica.
9. Recurso especial desprovido.
(REsp n. 1.401.719/MG, Relatora a Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe
de 15.10.2013);
462
Agravo regimental no agravo em recurso especial. Investigao de paternidade.

Violao ao art. 535 do CPC. Inexistncia. Julgamento monocrtico. Art. 557
do CPC. Eventual ofensa. Posterior deciso do rgo colegiado. Superao.
Paternidade socioafetiva. Impedimento para o reconhecimento da paternidade
biolgica. No ocorrncia. Ao proposta pela filha. Agravo no provido.
1. (...).
2. (...).
3. A existncia de relao socioafetiva com o pai registral no impede o
reconhecimento dos vnculos biolgicos quando a investigao de paternidade
demandada por iniciativa da prpria filha, uma vez que a pretenso deduzida
fundamenta-se no direito personalssimo, indisponvel e imprescritvel de
conhecimento do estado biolgico de filiao, consubstanciado no princpio
constitucional da dignidade da pessoa humana (CF, art. 1, III). Precedentes.
(AgRg no AREsp n. 347.160/GO, Relator o Ministro Raul Arajo, Quarta Turma,
DJe de 3.8.2015).
No caso, embora chame a ateno que na data do ajuizamento do feito

o autor j se encontrava com 56 (cinquenta e seis) anos de idade, diante da
natureza imprescritvel da ao de investigao de paternidade, tal fato no pode
ser erigido como bice para a obteno dos efeitos sucessrios provenientes
desse reconhecimento, sob pena de a discusso ganhar indesejveis contornos de
subjetividade.
Sendo o direito do investigante imprescritvel, no me parece razovel que
se possa estabelecer algum critrio cronolgico que impea o seu exerccio pelo
titular enquanto viver.
A esse respeito, oportuna a lio de Arnaldo Rizzardo no sentido de que
o estado da pessoa constitui emanao da personalidade, sendo indisponvel,
sequer podendo a lei subtrair o direito inato no ser humano em faz-lo valer
a qualquer tempo. A ningum facultado abdicar de seu prprio estado, e
nem sustentvel a fixao de prazo para o exerccio do direito a determinada
paternidade (Direito de Famlia, 7 ed., Forense, Rio de Janeiro, 2009, ps. 473-
474).
Por outro lado, sustentam as recorrentes a ilegitimidade do herdeiro
testamentrio para prosseguir com a demanda, tendo em vista a inexistncia
de vnculo deste com o autor da ao de investigao de paternidade, que , por
sua prpria natureza, personalssima, argumento que foi acolhido pela sentena,

que extinguiu o feito sem resoluo do mrito, nos termos seguintes (e-STJ, fls.
360-361):
o caso sub judice merece especial ateno, posto que focaliza o pedido de
suposto filho que, h poca do ajuizamento da ao, j contava com 56 anos de
idade e que pretendia o reconhecimento da paternidade biolgica, no obstante
tenha tido pai e me adotivos, cujo vnculo social e afetivo se consolidou ao longo
dos anos.
Logo, facilmente se percebe que o intuito da presente demanda apenas
a obteno de vantagem patrimonial, pois pelos fatos narrados na inicial, o
autor sabia desde criana quem eram seus pais biolgicos e, caso pretendesse
o reconhecimento legal de sua paternidade, por que no ingressou com a ao
logo aps completar a maioridade e enquanto seus pais adotivos e biolgicos
ainda eram vivos, o que facilitaria, inclusive, a realizao das provas necessrias ao
reconhecimento da paternidade?
O autor, certamente, ao tomar conhecimento do patrimnio amealhado pelas
suas irms sentiu-se inclinado a buscar as vantagens patrimoniais que pudessem
lhe advir com a morte de seu pai biolgico, ajuizando a presente ao. Ou seja, o
autor no queria ter um pai biolgico e menos ainda reconhec-lo formalmente,
almejava apenas os proveitos que pudesse obter do seu esplio.
Portanto, a pretenso do herdeiro testamentrio do autor, consistente
em ingressar no polo ativo da demanda em substituio ao demandante,
inaceitvel, pois busca benefcios de ordem patrimonial apenas, o que, frise-se,
no a finalidade da ao de investigao de paternidade, cujo objetivo precpuo
buscar a identidade biolgica do postulante.
Assim, a extino da demanda de rigor.
Ademais, mesmo que houvesse o reconhecimento da paternidade, tal ato, no
caso, no ensejaria outras consequncias alm da satisfao do direito do autor
de ver reconhecida sua verdadeira origem.
Isso porque a filiao socioafetiva que o autor manteve com seus pais adotivos
ao longo de sua vida extreme de dvidas, tornando-se obstculo intransponvel
para a alterao de seu assento de nascimento, bem como para produzir efeitos
de cunho patrimonial.
Dessa forma, no se vislumbra interesse do herdeiro testamentrio, que
no mantm vnculo de parentesco com o autor da ao, em prosseguir na
demanda investigatria, pois da no obteria nenhum benefcio, pois ainda que
se comprovasse a paternidade biolgica almejada, a demanda teria eficcia to
somente declaratria, sem sequelas de ordem patrimonial ou registral.
Esse entendimento, todavia, foi reformado no mbito da apelao pelo

Tribunal estadual, aos seguintes fundamentos (e-STJ, fls. 515-516):
464
Suscitam as apeladas a ilegitimidade do apelante pela inexistncia de

qualquer vnculo deste com o autor da inicial, no podendo substitu-lo em ao
personalssima de investigao da paternidade.
Com a notcia do falecimento do autor, suspendeu-se corretamente o processo,
vindo aos autos o ora apelante para apresentar a cpia autenticada da certido
de bito e a escritura pblica de testamento, na qual consta a disposio de
todo o patrimnio disponvel de M. R. para este. Requereu, assim, a substituio
processual do polo ativo, a qual foi negada pela sentena, que extingui o feito
sem resoluo do mrito.
Pois bem. Prescreve o art. 1.606 do Cdigo Civil que A ao de prova de
filiao compete ao filho, enquanto viver, passando aos herdeiros, se ele morrer
menor ou incapaz. Pargrafo nico. Se iniciada a ao pelo filho, os herdeiros
podero continu-la, salvo se julgado extinto o processo.
Do artigo supra apreende-se que, de fato, a ao de investigao de
paternidade personalssima, porm, falecendo o autor no curso do processo,
por expressa disposio legal, a substituio processual permitida aos herdeiros.
(...).
Como afirmou o Procurador-Geral de Justia, Dr. Mrio Gemim, em fl. 133,
a legislao ptria autoriza os herdeiros a sucederem o autor da ao caso ele
venha a bito [...] E assim prev o legislador de forma genrica, sem especificar
que espcies de herdeiros poder se habilitar como sucessor do de cujus, o que
permite concluir que tanto os necessrios quanto os testamentrios podero
faz-lo.
No h, pois, at o momento, qualquer vedao para dar-se sequncia ao.
E, especificamente em relao existncia de interesse do herdeiro

testamentrio para prosseguir com a ao, assim consignou o rgo colegiado
local (e-STJ, fls. 516-518):
As apeladas alegaram ainda a falta de interesse processual pela ausncia de

filiao das partes, no caso do reconhecimento da paternidade, e impossibilidade
de recebimento dos direitos do de cujus na partilha por no ter sido o inventrio
devidamente aberto e cumprido e pela possibilidade de existncia de outros
herdeiros.
O fim pretendido pelo apelante a participao na herana dos supostos
avs do autor falecido como seu herdeiro testamentrio, de forma que a falta de
vinculo parental com o investigado no lhe retira o interesse agir.
Inegvel, pois, a legitimidade e o interesse do apelante para suceder o autor da
inicial. Assim, presentes os pressupostos objetivos e subjetivos de admissibilidade
conheo do recurso.

Preenchidos tais quesitos, passar-se-ia anlise do mrito da apelao, porm,

no caso dos autos, tendo a sentena extinguido o feito sem anlise do mrito,
de ser analisada a possibilidade do retorno dos autos primeira instncia.
O juzo de primeiro grau extinguiu o feito pela intransmissibilidade da ao,
sendo que seus fundamentos em muito se confundem com as preliminares j
afastadas.
Tambm baseou a deciso o fato de ser considerada a existncia de adoo
por parte dos pais que criaram o autor, e, sendo esta irrevogvel, a investigao
de paternidade no acarretaria efeitos patrimoniais.
Contudo, de modo diverso j se manifestou este Tribunal.
(...).
Ao que se depreende, no caso, com a notcia do falecimento do autor,

houve a suspenso do processo, ocasio em que o ora recorrido veio aos autos,
apresentando cpia autenticada da certido de bito acompanhada da escritura
pblica de testamento, na qual consta, em seu favor, a disposio de todo o
patrimnio disponvel do investigando. Requereu, assim, a sucesso processual
no polo ativo da demanda, a qual, embora inicialmente negada, foi concedida
pelo Tribunal a quo com o julgamento da apelao e consequente reforma da
sentena, nos termos dos fundamentos acima transcritos.
Como se v, o fim colimado pelo herdeiro testamentrio o prosseguimento
na ao de investigao de paternidade e, por consequncia, a participao na
herana dos supostos avs do testador, de forma que a falta de vnculo parental
com o investigado no lhe retira o interesse de agir.
Em consonncia com o art. 1.606 do CC, a ao de prova de filiao
compete ao filho, enquanto viver, passando aos herdeiros, se ele morrer menor ou
incapaz, sendo inegvel, portanto, que a lei confere legitimidade diretamente ao
filho para vindicar o reconhecimento do vnculo de parentesco, seja ele natural
ou socioafetivo, podendo ser transferida aos herdeiros, de forma sucessiva,
independentemente de serem eles filhos, netos ou, como no caso, herdeiro
testamentrio, uma vez que a lei no faz qualquer distino a respeito.
H que se observar, apenas, a exceo feita no pargrafo nico do referido
dispositivo, que condiciona o prosseguimento da ao pelos sucessores hiptese
de no ter havido a extino do processo.
A propsito do tema, em seu artigo intitulado Aspectos Processuais da
Ao de Petio de Herana, Humberto Theodoro Jnior assinala que qualquer
sucessor a ttulo universal cujo direito hereditrio, aps a abertura da sucesso,
466
esteja sendo lesado, pode intentar a ao de petio de herana. Em regra, tanto

os herdeiros legtimos como os testamentrios tm legitimidade para propor dita
ao. Pouco importa que a posse se tenha legalmente como transferida a todos
os herdeiros no momento da morte do de cujus. O que determina o cabimento
da petio de herana o litgio em torno do direito de um herdeiro. A ao
emerge desse direito contestado e no da questo possessria propriamente dita
(Revista da Associao dos Juzes do Rio Grande do Sul, vol. 30, p. 120).
Nessa mesma linha, defendem Cristiano Chaves de Faria e Nelson
Rosenvald que a legitimidade ativa para a petitio hereditatis daquele que se
afirma herdeiro ou coerdeiro, legtimo ou testamentrio. aquele que pretende
ter reconhecida a qualidade sucessria, bem como reclamar a sua cota-parte da
universalidade hereditria, inclusive para fins de posse e de propriedade (Curso
de Direito Civil, Sucesses, 2016, 2 ed., Editora Jus Podivm, ps. 239-240).
Ainda com nfase no aspecto condenatrio, de restituio de bens,
observam Pablo Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho que todo
potencial herdeiro, que se considerar excludo do seu direito sucessrio tem
legitimidade ativa para ajuizar a ao de petio de herana. Assim, incluem-
se, por exemplo, filhos no reconhecidos, herdeiros testamentrios excludos da
sucesso ou parentes do de cujus excludos por outros titulares (Novo Curso de
Direito Civil - Direito das Sucesses, Saraiva, 2014, So Paulo, p. 186).
No caso em exame, o testador era solteiro, no convivia em unio estvel
e no tinha filhos, razo pela qual, por meio de escritura pblica de testamento,
deixou a totalidade do seu patrimnio para o ora recorrido, cuja clusula
expressamente descreve quanto extenso desse ato de liberalidade: tudo o que
possui e o que venha a possuir ou que tenha direito (e-STJ, fl. 324).
Logo, tendo ocorrido o falecimento do autor aps o ajuizamento da ao,
no h nenhum bice a que o herdeiro testamentrio ingresse no feito dando-
lhe seguimento, autorizado no apenas pela disposio de ltima vontade do de
cujus quanto transmisso de seu patrimnio, mas tambm pelo art. 1.606 do
CC, retro transcrito, que permite o prosseguimento da ao de investigao de
paternidade pelos herdeiros, independentemente de serem eles sucessores pela
via legtima ou testamentria.
Vale lembrar, nessa mesma linha de entendimento, a dico dos arts. 1.784
do CC, no sentido de que, aberta a sucesso, a herana transmite-se, desde logo,
aos herdeiros legtimos e testamentrios e 43 do CPC/1973, ento vigente, este
ltimo dispondo que, ocorrendo a morte de qualquer das partes, dar-se- a

substituio pelo seu esplio ou pelos seus sucessores, observado do disposto no

art. 265.
Portanto, dimana de todos os dispositivos em comento a concluso de que
a herana, seja deferida pela via legtima ou testamentria, outorga aos herdeiros
a posse e propriedade dos bens que integram a universalidade.
A meu sentir, a questo poderia suscitar alguma dvida apenas se a ao
tivesse por objetivo, exclusivamente, o reconhecimento do vnculo biolgico do
autor, caso em que, estando a pretenso circunscrita descoberta de sua origem
gentica, seria questionvel a utilidade da sentena para alm do interesse dos
filhos e netos do investigante.
Todavia, no caso, em que h cumulao da ao de investigao de
paternidade com pedido de nulidade da partilha, extreme de dvida que,
tendo ocorrido o falecimento do autor da ao antes da prolao da sentena,
sem deixar herdeiros legtimos, detm o testamentrio, que o sucedeu a
ttulo universal, legitimidade e interesse para prosseguir com o feito, tendo
em vista a repercusso patrimonial que pode advir do reconhecimento ao
falecido da condio de filho, porquanto, embora a ao de prova de filiao seja
personalssima, no intransmissvel.
Verifico, assim, o acerto da concluso do aresto atacado, que aplicou
corretamente o direito espcie.
4. O testamento para ter validade e ef iccia deve observar determinadas

formalidades legais, entre elas, ser aberto nos exatos termos da lei processual, inclusive,
com a intimao dos demais herdeiros, o que no ocorreu no presente caso.
No ponto, a pretenso tambm no colhe xito, por se tratar de tema que

no foi objeto de deliberao no acrdo recorrido, e tampouco foi suscitada sua
discusso nos embargos de declarao opostos, ressentindo-se o recurso especial
do indispensvel prequestionamento (Smulas 282 e 356/STF).
Em concluso, por todos os fundamentos expendidos, impe-se reconhecer
o acerto do acrdo recorrido, que admitiu a sucesso processual do herdeiro
testamentrio pelo autor da investigatria de paternidade c/c nulidade da
partilha, e cassou a sentena de extino do processo, determinando o retorno
dos autos ao Juzo singular para o regular andamento da ao.
Ante o exposto, nego provimento ao recurso especial.
o voto.
468
VOTO-VISTA
A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de recurso especial interposto

por J M S E e Outro, em face de D G D recorrido, em ao de investigao
de paternidade, pelo qual os recorrentes se insurgem contra acrdo do TJ/SC,
que entendeu ser possvel herdeiro testamentrio, sem vnculo biolgico com o
testador, substitu-lo em ao de investigao de paternidade c/c nulidade de
partilha.
O Exmo. Sr. Ministro Relator, Marco Aurlio Bellizze, afastou as
preliminares de ocorrncia de coisa julgada e prescrio, da pretenso nulidade
da partilha, focando-se, primeiro, no interesse do testador, autor da ao de
paternidade, em buscar o reconhecimento de vnculo biolgico.
Quanto ao ponto, manteve o posicionamento do Tribunal de origem,
apontando que se o filho biolgico (...) vindica estado contrrio ao que consta
do seu registro de nascimento e sendo ele o maior interessado na manuteno
do vnculo civil resultante do liame socioafetivo socorre-lhe a existncia de
erro ou falsidade (art. 1.604 do CC-2002) para os quais no contribuiu.
Finalmente, no que toca ilegitimidade do herdeiro testamentrio para
prosseguir com a demanda, ante a inexistncia de vnculo biolgico com o autor
da ao de investigao de paternidade, consignou o Relator:
Como se v, o fim colimado pelo herdeiro testamentrio o prosseguimento

na ao de investigao de paternidade e, por consequncia a participao na
herana dos supostos avs do testador, de forma que a falta de vnculo parental
com o investigado no lhe retira o interesse de agir.
Em consonncia com o art. 1.606 do CC, a ao de prova de filiao compete
ao filho, enquanto viver, passando aos herdeiros, se ele morrer menor ou incapaz,
sendo inegvel, portanto, que a lei confere legitimidade diretamente ao filho
par vindica o reconhecimento do vnculo de parentesco, seja ele natural ou
socioafetivo, podendo ser transferida aos herdeiros, de forma sucessiva,
independentemente de serem eles filhos, netos ou, como no caso, herdeiro
testamentrio, uma vez que a lei no faz qualquer distino a respeito.
Prosseguindo nessa linha, negou provimento ao recurso.

Repisados os fatos, decido.
A par de toda a consistente construo do voto do Min. Relator, Marco
Aurlio Bellizze, que aponta para a possibilidade do herdeiro testamentrio
suceder o autor em ao de prova de filiao, gostaria, sem desalinhar do

posicionamento precedente, destacar, tambm, a relevncia das disposies de

ltima vontade, nessas circunstncias.
Observada a forma e as solenidades fixadas no art. 1.864 do Cdigo
Civil, a vontade do testador se torna um imperativo, desde que, por bvio, no
contrarie norma vigente.
Nessa senda, de uma banda, nada h, como inclusive demonstrou o voto
condutor, que obste a possibilidade do herdeiro testamentrio suceder o testador,
em ao que vindica filiao.
De outro turno, clara a manifestao de vontade do testador quanto
ao que seria transferido ao herdeiro testamentrio, em caso de seu bito: A
totalidade do seu patrimnio, tudo o que possui e o que venha a possuir ou que
tenha direito (e-STJ, fl. 339).
Por certo, a manifestao prospectiva do testador abrangeu, tambm,
a continuidade da busca pelo reconhecimento de filiao por ele vindicada,
com todos os seus corolrios legais, mesmo porque, a ao de investigao de
paternidade c/c nulidade de partilha precede a confeco do testamento e, se
da possvel aquisio patrimonial que o testador buscava nessa ao, ele no
quisesse que o herdeiro testamentrio usufrusse, bastaria apor ressalva nesse
sentido.
Ento, reproduzindo as palavras de Vieira de Carvalho, quanto ao peso
jurdico da declarao de ltimas vontades, (...) quando algum testa, est,
de certa maneira, legislando atravs do ato de ltima vontade (o testamento
Lex Privada, unilateral, personalssimo e considerado sagrado), esperando e
confiando que suas determinaes venham a ser cumpridas aps o decesso
Forte nessas razes, acompanho o voto do Ministro Relator, Min. Marco
Aurlio Bellizze, apenas fazendo esse pequeno acrscimo, quanto relevncia e
impositividade das manifestaes de ltima vontade.
Relatora: Ministra Nancy Andrighi

Recorrente: Makoll Materiais de Construo Ltda
Advogados: Leandro Santos Lang - RS051782
470
Anelise Burke Vaz - RS081220

Mateus da Silva Sinoti e outro(s) - RS074418
Recorrido: Maria Christina Maya de Bem
Advogados: Paulo Csar O Pires - RS013025
Elbio Jesus Leite de Oliveira e outro(s) - RS014486
Interes.: Bellagres Indstria de Cermica Ltda - em recuperao judicial
Advogado: Carlos Marcelo Neutzling e outro(s) - RS066219
EMENTA
Consumidor e Processual Civil. Recurso especial. Ao de
compensao por danos morais e materiais. Prequestionamento.
Ausncia. Smula 282/STF. Reexame de fatos e provas.
Inadmissibilidade. Dano moral. Ausncia dos requisitos. No
configurado.
1. Ao ajuizada em 12.7.2011. Recurso especial interposto em
23.8.2013 e distribudo a este Gabinete em 25.8.2016.
2. A ausncia de deciso acerca dos dispositivos legais indicados
como violados impede o conhecimento de parte do recurso especial.
3. O reexame de fatos e provas em recurso especial inadmissvel.
4. Dano moral: agresso dignidade da pessoa humana.
Necessidade de reavaliao da sensibilidade tico-social comum na
configurao do dano moral. Inadimplemento contratual ou vcio do
produto no causa, por si, danos morais.
5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nesta parte,
parcialmente provido.
ACRDO

taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, conhecer parcialmente
do recurso especial e dar-lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a).
Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo
Villas Bas Cueva, Marco Aurlio Bellizze e Moura Ribeiro votaram com a Sra.
Ministra Relatora.


Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJe 9.11.2016
RELATRIO

por Makoll Materiais de Construo Ltda, com fundamento na alnea a do
permissivo constitucional, contra acrdo exarado pelo TJ/RS.
Ao: de compensao por danos morais e reparao por danos materiais,
ajuizada por Maria Christina Maya de Bem, em face da recorrente e de Bellagres
Indstria de Cermica Ltda - Em Recuperao Judicial (interessada), em razo
de manchas apresentadas em pisos cermicos fabricados pela interessada e
comercializados pela recorrente.
Sentena: julgou procedente o pedido, para condenar solidariamente a
interessada e a recorrente ao pagamento de R$ 2.469,91 (dois mil, quatrocentos
e sessenta e nove reais e noventa e um centavos) a ttulo de reparao pelos
danos materiais, bem como ao pagamento de R$ 2.000,00 (dois mil reais) a
ttulo de compensao por danos morais.
Acrdo: negou provimento s apelaes interpostas pela recorrente e pela
interessada, em julgamento assim ementado:
Apelaes cveis. Responsabilidade civil. Ao de reparao de danos materiais e

morais. Vicio do produto.
Preliminar. Revelia. Nulidade da sentena. cedio que contra o ru revel, que
no tenha patrono nos autos, os prazos correm independentemente de intimao
e este poder intervir no processo em qualquer fase, recebendo-o no estado em
que se encontra, nos termos do art. 322, do CPC, bem como que o julgador no
est adstrito presuno de veracidade oriunda da revelia para a formao de seu
convencimento. A pena de confisso em face dos demais elementos constantes
dos autos, de acordo com o livre convencimento do juiz. Tese de nulidade da
sentena no acolhida.
Danos materiais. Ocorrncia. Consoante dispe o artigo 12 do CDC, a
responsabilidade do fabricante objetiva, cabendo a este demonstrar que no
colocou o produto no mercado, a inexistncia do defeito, ou a culpa exclusiva do
consumidor, nos moldes do 3, do referido dispositivo legal. Conjunto probatrio
que evidencia o liame causal entre a conduta da r e os danos suportados pela
parte autora, decorrentes dos vcios existentes no piso cermico adquirido da r,
472
o que causou prejuzos de ordem material, que restaram comprovados nos autos.
Sentena mantida por seus prprios fundamentos.
Dano Moral Configurado. Comprovado nos autos o ilcito da r que, em ntida
quebra do princpio da confiana e ofensa s regras norteadoras das relaes
de consumo, agiu com indiferena na soluo do problema que apresentou o
produto apresentado pelo autor, o qual foi obrigado a ajuizar a presente demanda
para obter o ressarcimento dos prejuzos suportados, resta caracterizado o dano
moral, por conseguinte, a obrigao de indenizar. Fatos que ultrapassam a esfera
do mero aborrecimento. Sentena mantida.
Quantum Indenizatrio. Manuteno. Na fixao da reparao por
dano extrapatrimonial, incumbe ao julgador, atentando, sobretudo, para as
condies do ofensor, do ofendido e do bem jurdico lesado, e aos princpios da
proporcionalidade e razoabilidade, arbitrar quantum que se preste suficiente
recomposio dos prejuzos, sem importar, contudo, enriquecimento sem causa
da vtima. A anlise de tais critrios, aliada s demais particularidades do caso
concreto, conduz manuteno do montante indenizatrio em R$ 2.000,00 (dois
mil reais), nos termos da sentena.
Apelaes Desprovidas.
Recurso especial: alega violao dos arts. 236, 1, e 248, do CPC/1973.

Afirma a ocorrncia de nulidade em virtude da ausncia de intimao de ato
processual. Sustenta a culpa exclusiva da recorrida, por ter usado produto
inadequado na limpeza do piso. Insurge-se contra o valor fixado a ttulo de
compensao por danos morais.
Relatado o processo, decide-se.
VOTO
A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Cinge-se a controvrsia a

determinar (i) eventual nulidade da sentena, em razo de decretao da revelia
do recorrente e (ii) a configurao de danos morais em relaes de consumo
quando verificado um fato do produto ou do servio.
I - Preliminar:
1 Da ausncia de questionamento
O acrdo recorrido no decidiu acerca dos arts. 236, 1, e 248, do

CPC/1973, indicados como violados. Por isso, o julgamento do recurso especial
inadmissvel. Aplica-se, neste caso, a Smula 282/STF.

2 Da decretao da revelia
No CPC/1973, o instituto da revelia se encontrava disposto nos arts. 319

a 322, ocorrendo quando o ru, aps o decurso do prazo legal, no oferecer
contestao petio inicial. Entre os efeitos da revelia, esto o decurso dos
prazos independentemente de intimao, a partir da publicao de cada ato
decisrio, e a presuno de veracidade dos fatos alegados contra o ru.
Contudo, no h que se falar, nos autos, em qualquer nulidade processual
decorrente da decretao da revelia do recorrente, considerando que sequer
foi aplicada a presuno de veracidade no momento do julgamento, o que est
de acordo com a jurisprudncia desta Corte, conforme se percebe da ementa
abaixo:
2. O STJ j decidiu que, em caso de revelia, a presuno de veracidade dos

fatos afirmados na inicial somente ser absoluta se no contrariarem a convico
do julgador, diante das provas existentes nos autos, podendo este inclusive
deixar de acolher o pedido. Precedentes. No caso, a convico do juiz, mantida
pelo acrdo recorrido, luz do conjunto ftico e probatrio dos fatos, foi de ser
relativa a veracidade dos fatos alegados pelo autor, o que no pode ser revista em
recurso especial, a teor da Smula n. 7 do STJ.
(AgRg no AREsp 587.548/MG, Rel. Ministro Moura Ribeiro, Terceira Turma,
julgado em 5.5.2016, DJe 11.5.2016)
Tem-se, dessa forma, a aplicao do princpio pas de nullit sans grief, em

outras palavras, o processo no se sujeita ao formalismo em detrimento da
economia processual e da efetividade jurisdicional, de modo que a inexistncia
de prejuzo impede a decretao de nulidade, conforme precedente da Segunda
Turma deste Tribunal (REsp 1.130.335/RJ, julgado em 18.2.2010, DJe
4.3.2010):
3. excesso de formalismo declarar a nulidade da citao por ausncia de

informao a respeito de disposio legal, considerando que no houve prejuzo
para a recorrida.
4. A decretao de nulidade seria admissvel caso comprovado o dano a quem
o suscita. Ocorreria, por exemplo, na hiptese de ru humilde, sem experincia
da lide jurisdicional, que eventualmente tardasse a procurar aconselhamento
especializado de advogado. (...)
6. A empresa no indica prejuzo, apenas a nulidade pelo simples
descumprimento de formalidade.
474
7. O processo no se sujeita ao formalismo em detrimento da economia

processual e da efetividade jurisdicional, de modo que a inexistncia de dano
impede a decretao de nulidade (pas de nullit sans grief), como reiteradamente
afirmado pelo STJ.
8. No mrito, o TJ reconheceu como verdadeiro o fato narrado pelo autor, de
que o imvel estava desocupado poca da cobrana, porquanto residia em
outro Estado. Indevida, portanto, a cobrana pela tarifa por estimativa, cabendo
apenas a tarifa de manuteno. (...)
II Do dano moral
1 A apresentao do problema
com renovada preocupao que se volve a ateno a esse instituto

jurdico, cuja afirmao na doutrina e jurisprudncia ptrias ocorreu de modo
lento, gradual e disputado. Vrios foram os obstculos que se apresentaram na
consolidao da tese da reparabilidade de danos morais, pois se entendia que
sua reparao seria contra a prpria moral, como se percebe na lio de Carlos
Alberto BITTAR:
A tese da reparabilidade dos danos morais demandou longa evoluo, tendo

encontrado bices diversos, traduzidos, em especial, na resistncia de certa parte
da doutrina, que nela identificava simples frmula de atribuio de preo dor,
conhecida, na prtica, como pretium doloris. Entendendo-a contrria Moral,
esses autores acabaram cedendo, diante da segura reao da melhor doutrina (...)
(Reparao civil por danos morais. So Paulo: Saraiva, 4 ed., 2015, p. 75)
Como nos recorda Yussef Said CAHALI, ainda em meados do sculo

XX, o Supremo Tribunal Federal que ainda detinha competncia para fixar
interpretao de lei federal afirmava no ser indenizvel o valor afetivo
exclusivo, em razo de no ser possvel valor-lo em dinheiro:
Antigo acrdo do Supremo Tribunal Federal, interpretando o art. 1.537

do anterior CC, considerou no ser indenizvel o valor afetivo exclusivo: Nem
sempre o dano moral ressarcvel, no somente por se no poder dar-lhe valor
econmico por se no poder apreci-lo em dinheiro, como ainda porque essa
insuficincia dos nossos recursos abre a porta a especulaes desonestas pelo
manto nobilssimo de sentimentos afetivos; no entanto, no caso de ferimentos
que provoquem aleijes, no caso de valor afetivo, coexistir com o moral, nos casos
de ofensa honra, dignidade e liberdade, se indeniza o valor mora. (Dano
Moral. So Paulo: RT, 4 ed., 2011, p. 42)

Alm disso, foi apenas no ano de 1992 h menos de 25 anos, portanto

que este Superior Tribunal de Justia editou a Smula n. 37, em cujo verbete se
l que so cumulveis as indenizaes por dano material e dano moral oriundas do
mesmo fato. Colocada em perspectiva histrica, portanto, percebe-se a relativa
novidade que a reparabilidade integral dos danos morais se apresenta para os
julgadores.
Diante de uma demanda reprimida claramente existente anteriormente
consagrao do instituto no direito brasileiro, possvel encontrar nas crnicas
judiciais os mais diversos tipos de abusos na formulao e deferimento de
pedidos de reparao por dano moral. So de tal monta esses exageros que
doutrinadores da estirpe de CALMON DE PASSOS passaram a denunciar a
imoralidade das indenizaes de dano moral, cujo objeto de reparao objeto
de fcil mistificao e, por que no dizer, dissimulao. Nas palavras do jurista:
Assim como j existiram carpideiras que choravam a dor dos que eram
incapazes de chora-la, porque no a experimentavam, tambm nos tornamos
extremamente hbeis em nos fazermos carpideiras de ns mesmos, chorando,
para o espetculo diante dos outros, a dor que em verdade no experimentamos.
A possibilidade, inclusive, de retiramos proveitos financeiros dessa nossa dor
oculta, fez-nos atores excepcionais e meliantes extremamente hbeis, quer como
vitimas, quer como advogados ou magistrados. (CALMON DE PASSOS. O imoral
nas indenizaes por dano moral. In: Revista Magister de direito civil e processual
civil. Porto Alegre, v. 5, n. 26, p. 4760, set./out., 2008)
Nessa tendncia de vulgarizao e banalizao da reparao por danos

morais, cumpre aos julgadores resgatar a dignidade desse instituto que, conforme
nos ensina CAHALI, foi penosamente consagrado no direito ptrio. Esse
resgate passa, necessariamente, por uma melhor definio de seus contornos e
parcimnia na sua aplicao, para invoc-lo apenas em casos que reclamem a
atuao jurisdicional para o reparo de grave leso dignidade da pessoa humana.
2 Definio dos danos morais
Ao tratar de danos em geral, a doutrina concebe a distino de trs

categorias distintas, a saber: a) so patrimoniais os prejuzos de ordem econmica
causados por violaes a bens materiais ou imateriais de seu acervo; b) pessoais,
os danos relativos ao prprio ente em si, ou sem suas manifestaes sociais, como,
por exemplo, as leses ao corpo, ou a parte do corpo (componentes fsicos), ou ao
psiquismo (componentes intrnsecos da personalidade), como a liberdade, a imagem,
476
a intimidade; c) morais, o relativos a atributos valorativos, ou virtudes, da pessoa

como ente sociais, ou seja, integrada sociedade, vale dizer, dos elementos que a
individualizam como ser, de que se destacam a honra, a reputao e as manifestaes
do intelecto. (BITTAR, Op. cit., p. 35)
Tem-se, assim, que os danos morais dizem respeito a leses a atributos
da pessoa, enquanto ente tico e social que participa da vida em sociedade,
estabelecendo relaes intersubjetivas em uma ou mais comunidades, ou, em
outras palavras, so atentados parte afetiva e parte social da personalidade.
Na lio de Carlos Alberto BITTAR, os danos morais afligem os aspectos
mais ntimos da personalidade humana e tambm aqueles de valorao social
do indivduo, em consonncia com Aristteles que, j na antiguidade grega,
entendia o homem como animal poltico (zoon politikn), conforme abaixo:
Qualificam-se como morais os danos em razo da esfera da subjetividade, ou

do plano valorativo da pessoa na sociedade, em que repercute o fato violador,
havendo-se, portanto, como tais aqueles que atingem os aspectos mais ntimos
da personalidade humana (o da intimidade e da considerao pessoal, na
autoestima), ou o da prpria valorao da pessoa no meio em que vive e atua (o
da reputao ou da considerao social, na estima social). (Op. cit., p. 45)
3 Fundamentos de proteo
Mltiplos so os fundamentos da tese de reparabilidade do dano moral.

Sob o aspecto pessoal, tem-se que a indenizao uma reao da personalidade
do lesado, de sua prpria natureza humana, s agresses e atentados causados
pelo lesante. Ofensas dessa categoria repugnam a conscincia humana do
injusto e, assim, demandam a devida reparao. Mesmo do ponto de vista
filosfico, podem-se encontrar fundamentos para a preocupao do direito com
a reparao a danos morais, conforme se verifica em Axel HONNETH:
(...) o sujeito que se envergonha de si mesmo na experincia do rechao de

sua ao, sabe-se como algum de valor social menor do que havia suposto
previamente; considerando-se de uma perspectiva psicanaltica, isso significa que
a violao de uma norma moral, refreando a ao, no atinge aqui negativamente
o superego, mas sim os ideais de ego de um sujeito (Luta por reconhecimento.
So Paulo: Editora 34, 2003, p. 223).
Sob o prisma constitucional, a lastrear a indenizao dos danos morais

tem-se o princpio da dignidade da pessoa humana, que integra, inclusive, os

fundamentos da prpria Repblica brasileira, conforme previsto no art. 1, III,

da Constituio.
No plano infraconstitucional, tem-se que a edio do atual Cdigo Civil
tratou adequadamente a questo, em verdadeiro avano codificao anterior.
No CC/2002, o art. 18 exerce a funo de clusula geral de responsabilidade
civil, com previso expressa do dano moral, afastando qualquer dvida que
poderia haver entre ns.
4 O Ncleo Central
Obviamente, para haver a reparao dos danos morais, devem estar

preenchidos os trs pressupostos de responsabilidade civil em geral, quais sejam:
a ao, o dano e o nexo de causalidade entre eles. Apenas nessa hiptese, surge
a obrigao de indenizar. Tal alerta importante para se alertar que nem todo
atentado a direitos da personalidade em geral apto a gerar dano de cunho moral
(BITTAR, Op. cit., p. 60), pois os danos podem se esgotar nos aspectos fsicos
ou materiais de uma determinada situao. Deve-se acrescentar tambm que
no toda e qualquer situao geradora de incmodo ou dissabor que capaz de
afetar o mago da dignidade da pessoa humana, como afirma a doutrina:
Mas, de conformidade com a sede da leso, h situaes danosas que se

apresentam em nvel meramente patrimonial, no produzindo efeito negativo
algum na personalidade do lesado, seja pelo conformismo, s vezes natural, seja
pela menor intensidade lesiva da ao ou do ato, seja, enfim, por fator outro
qualquer relacionado, ou no, com o interessado, como anotamos. H outras
em que a intensidade dos efeitos se mostra diversa, em funo de circunstncias
pessoais, naturais ou ocasionais, provocando reaes diferentes nos lesados.
H, por fim, hipteses em que se afeta a prpria personalidade do lesado sob
aspectos diferentes. Ora, exatamente quando se ferem os componentes da
subjetividade e da considerao pessoal e social do titular de direitos que os
danos se apresentam como morais. (BITTAR, Op. cit., p. 61)
Concordamos, assim, com a posio de CALMON DE PASSOS, segundo

a qual o elemento central da ideia de danos morais a existncia de perda,
prejuzo ou desfalque naquela dimenso do existir especificamente humano, todo
ele constitudo do sentido e da significao que emprestamos ao nosso agir, algo que se
situa no nas coisas nem na materialidade de nosso corpo, porm na dimenso de nossa
subjetividade.
478
Refora-se essa perspectiva quando se analisa o dano moral sob o prisma

constitucional, uma vez que, como afirmado acima, encontra sua fundamentao
no princpio da dignidade da pessoa humana, prevista no art. 1, III, da CF. Dessa
forma, se no se quiser vulgarizar a importante reparabilidade dos danos morais,
para sua configurao no basta qualquer tipo de contrariedade, desconforto,
mgoa ou frustrao de expectativas. Pelo contrrio, deve-se identificar no
caso concreto uma verdadeira agresso ou atentado dignidade da pessoa
humana, capaz de ensejar sofrimentos e humilhaes intensos, descompondo o
equilbrio psicolgico do indivduo por um perodo de tempo desarrazoado. Em
outras palavras, o simples inadimplemento contratual no configura dano moral, pois
incapaz de agredir a dignidade humana.
5 A prova do dano moral: a sensibilidade do julgador
Na doutrina, a reparabilidade dos danos morais exsurge no plano jurdico

a partir da simples violao (ex facto), i.e., existente o evento danoso, surge
a necessidade de reparao, observados os pressupostos da responsabilidade
civil em geral. Uma consequncia do afirmado acima seria a prescindibilidade
da prova de dano em concreto subjetividade do indivduo que pleiteia a
indenizao, in verbis:
Na concepo moderna da teoria da reparao de danos morais, prevalece,

de incio, a orientao de que a responsabilizao do agente se opera por fora
do simples fato da violao. Com isso, verificado o evento danoso, surge, ipso
facto, a necessidade de reparao, uma vez presentes os pressupostos de direito.
Dessa ponderao, emergem duas consequncias prticas de extraordinria
repercusso em favor do lesado: uma a dispensa da anlise da subjetividade do
agente; outra a desnecessidade de prova de prejuzo em concreto. (BITTAR, Op.
cit., p. 199).
De fato, em diversas circunstncias, no realizvel a demonstrao de

prejuzo moral, bastando a simples causao do ato violador e, nesse sentido,
fala-se em damnun in re ipsa. Carlos Alberto BITTAR, inclusive, afirma se
tratar de uma presuno absoluta da ocorrncia do dano, no havendo motivo
para se cogitar em prova de dano moral, como possvel perceber abaixo:
Ora, trata-se de presuno absoluta, ou iuris et de iure, como qualifica

a doutrina. Dispensa, portanto, prova em concreto. Com efeito, corolrio da
orientao traada o entendimento de que no h que se cogitar de prova

de dano moral. No cabe ao lesado, pois, fazer demonstrao de que sofre,

realmente, o dano moral alegado. (BITTAR, Op. cit., p. 201)
Trata-se de uma questo altamente controvertida quando se lida com a

questo dos danos morais. Neste ponto, insurge-se novamente CALMON DE
PASSOS (Op. cit.):
Em que pesem essas peculiaridades, tenho para mim que se deve afirmar como
necessrio, para serem atendidos, uns e outros, os critrios fundamentadores da
liquidao dos danos materiais devem ser precisamente provados, repelindo-se,
tanto como critrio para certificao de sua existncia quanto para sua estimativa,
o juzo de valor que a vtima faz de si mesma, cingindo-nos rigorosamente
a padres socialmente institucionalizados, o que assegura o mnimo de
objetividade exigido de toda e qualquer aplicao do direito ao caso concreto.
Essa dificuldade em realizar a prova do prejuzo moral que realmente

existe acaba por se transformar na porta de entrada de muitos dos abusos
e excessos que cumpre combater com rigor, para o resgate da dignidade do
prprio instituto. Em outra perspectiva, a dificuldade de se provar a dor oculta
transforma as partes em atores de um espetculo para demonstrar a dor que no
se sente ou, diga-se ainda, para apresentar aquela dor que, alm de no se sentir,
incapaz de configurar dano moral.
No fundo, ao analisar a doutrina e a jurisprudncia, o que se percebe no
a operao de uma presuno iure et de iure propriamente dita na configurao
das situaes de dano moral, mas a substituio da prova de prejuzo moral em
muitas situaes, incabvel pela sensibilidade tico-social do julgador.
Em realidade, isso que quer dizer BITTAR ao afirmar que o dano moral
constitui fenmeno perceptvel por qualquer homem normal ou que h fatos
sabidamente hbeis a produzir danos de ordem moral, que sensibilidade do juiz se
evidenciam (Op.cit., p. 199 e 201).
falta de padres ticos e morais objetivos ou amplamente aceitos
em sociedade, deve o julgador adotar a sensibilidade tico-social do homem
comum, nem muito reativa a qualquer estmulo ou tampouco insensvel ao
sofrimento alheio. Imbudo dessa sensibilidade, dever questionar e refletir
sobre a existncia de grave leso ou atentado dignidade da pessoa humana que
pleiteia reparao.
Na lio de CAHALI, apenas com a moderao do julgador ser possvel
obter a devida pacificao social, principal objetivo quando um conflito posto
480
sob o escrutnio do Poder Judicirio, conforme percebemos nas palavras do

mencionado jurista:
Nesse sentido, afirma-se que o Poder Judicirio deve sempre buscar a paz
social, mediante a composio das lides, considerando relevante situaes que,
no plano ftico, assumam propores capazes de justificar o reconhecimento da
reponsabilidade civil por dano moral e sua consequente reparao. Nesse sentido,
o dano moral somente ingressar no mundo jurdico, gerando a subsequente
obrigao de indenizar, quando houve alguma grandeza no ato considerado
ofensivo a direito personalssimo. Assim, inexiste dano moral ressarcvel quando
o suporte ftico no possui virtualidade para lesionar sentimento ou causar
dor e padecimento ntimo. No configura dano moral mero dissabor, desconforto
ou contratempo a que esto sujeitos os indivduos nas suas relaes e atividades
cotidianas. (CAHALI, Op. cit., p. 52).
Pode-se acrescentar, ainda, que dissabores, desconfortos e frustaes

de expectativas fazem parte da vida moderna, em sociedades cada vez mais
complexas e multifacetadas, com renovadas ansiedades e desejos, e por isso no
se pode aceitar que qualquer estmulo que afete negativamente a vida ordinria
configure dano moral.
Neste ponto, a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia evoluiu
de maneira acertada para permitir que se observasse o fato concreto e suas
circunstncias para a configurao de danos morais nas hipteses de inscrio
indevida de consumidor em cadastros de proteo ao crdito, quando houvesse
inscrio prvia legtima, consubstanciada na Smula 385/STJ e no julgamento
do REsp 1.083.291/RS (Segunda Seo, julgado em 9.9.2009, DJe 20.10.2009),
em cuja emente se encontra o seguinte:
- O STJ j consolidou sua jurisprudncia no sentido de que a ausncia de

prvia comunicao ao consumidor da inscrio do seu nome em cadastros
de proteo ao crdito, prevista no art. 43, 2 do CDC, enseja o direito
compensao por danos morais, salvo quando preexista inscrio desabonadora
regularmente realizada. (Recurso Especiais em Processos Repetitivos n. 1.061.134/
RS e 1.062.336/RS) No se conhece do recurso especial quando o entendimento
firmado no acrdo recorrido se ajusta ao posicionamento do STJ quanto ao
tema.
Nessas oportunidades, esta Corte nada mais fez que afastar o carter
absoluto da presuno de existncia de danos morais indenizveis, ao entender
que nem toda inscrio indevida em cadastro proteo ao crdito acarreta dano
por si prprio (damnun in re ipsa). Portanto, seguindo essa tendncia, esta Corte

deve, sim, voltar sua ateno a esse instituto a fim de lhe conferir contornos mais
razoveis e justos.
6 Dano moral nas relaes de consumo
Por falar em sociedades complexas, as relaes de consumo que se

reinventam diuturnamente apresentam bvios desafios quando se trata de
responsabilizao pela ocorrncia de danos morais. Nesse ponto, adiantou-se
o legislador a prever expressamente no art. 6, VI, CDC, como um direito do
consumidor, a efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais,
individuais, coletivos e difusos.
Nessas circunstncias, portanto, h que se verificar se o bem ou servio
defeituoso ou inadequadamente fornecido tem a aptido de causar sofrimento,
dor, perturbaes emocionais e psquicas, constrangimentos, angstia,
desconforto espiritual ensejadores de danos morais. Novamente, tem-se aqui
uma nova investida do que se chamou acima de vulgarizao do dano moral,
constitudo de pedidos imoderados de consumidores relacionados a supostos
danos indenizveis.
Maiores preocupaes deve o julgador haver quando se pleiteia danos
morais no mbito de uma relao de consumo, pois repita-se no qualquer
fato do produto e no qualquer inadimplemento contratual que enseja a indenizao
de danos morais, como pode-se perceber na doutrina:
Assim, pondera Ramn Daniel Pizarro que, para a reparao do dano moral
derivado da no prestao do servio prometido, deve haver uma minorao
da subjetividade do consumidor de certa relevncia, pondervel em razo das
circunstncias da pessoa, tempo e lugar. Nesse sentido considera-se que o
ressarcimento do dano moral no cobre qualquer inquietude ou perturbao do
nimo originado pela carncia provisria de um bem material, como a falta da
prestao de um servio. (CAHALI, Op. cit., p. 497).
III Consideraes acerca do recurso em anlise
1 Do reexame de fatos e provas
Conforme acima relatado, a recorrente se insurge contra a condenao

por danos morais, alegando culpa exclusiva da recorrida para o aparecimento
das manchas nos pisos cermicos por ela comercializados. Tem que a anlise
da culpa exclusiva da recorrida, por suposta utilizao indevida de produtos
482
de limpeza sobre os produtos adquiridos, necessitaria do reexame do acervo

probatrio, atraindo a aplicao da Smula 7 deste STJ para impedir, neste
ponto, o conhecimento deste recurso.
2 Da ausncia de configurao de dano moral
No entanto, pelas peculiaridades narradas anteriormente, a configurao

de dano moral no envolve, necessariamente, o remanejo do conjunto de provas
colacionado aos autos nas instncias ordinrias de jurisdio, mas mera avaliao
dos efeitos jurdicos atribudos aos fatos assentados nas decises judiciais
recorridas.
Assim, da sentena e do acrdo recorrido podemos verificar que a
existncia de danos morais foi assim fundamentada:
- Na sentena (e-STJ fls. 85-86): Assentado o inadimplemento contratual

e, em consequncia, o dever de indenizar, tenho igualmente demonstrada a
existncia de danos morais, considerando-se evidentes transtornos que o defeito
do produto, instalado em pisos e paredes, causou na reforma comprovadamente
em andamento no local (fl. 09/14), implicando em evidente frustrao de
expectativas e remanejamento de empregados e de cronograma que ultrapassam
o mero dissabor, razo pela qual, considerando-se a capacidade financeira das rs
e o instituto pedaggico da indenizao a este ttulo que, por certo, no pode
implicar enriquecimento sem causa, arbitro-a em R$ 2.000,00, atualizados pelo
IGP-M a contar desta data e acrescidos de juros moratrios de 1% ao ms a contar
da primeira citao.
- No acrdo (e-STJ fls. 137-156): Dano ao patrimnio moral da parte autora,
causando sofrimento e leso a sua honra e reputao, caracterizado est o dano
moral.
Do acima transcrito, a nica alegao que poderia ensejar algum

desconforto do ponto de vista psquico e pessoal da recorrida a chamada
frustrao de expectativas decorrente do aparecimento de manchas nos pisos
cermicos aplicados em sua reforma.
Contudo, dissabores, desgostos e frustraes compem muitas vezes a vida
cotidiana e, nem por isso, so capazes de causar danos morais sobre aqueles
que os suportam. Assim, impossvel compreender que a frustrao de expectativa
suportada pela recorrida seja capaz de afetar o mago de sua dignidade como pessoa
humana, tampouco de afetar, de forma negativa e duradoura, a forma como se
compreende enquanto pessoa em sociedade, por conta de frustrao na reforma

de seu imvel. Veja-se que, alm das frustaes, o vcio do produto causou
remanejamento de funcionrios e atrasos de cronogramas na reforma, mas so
questes puramente materiais, sem qualquer reflexo sobre a pessoa da recorrida
e, portanto, incapazes de gerar danos morais.
Como afirmado anteriormente, no qualquer vcio do produto que enseja
danos morais, mas na hiptese particular devem causar tamanho desgosto
e sofrimento capaz de afetar a dignidade do consumidor enquanto pessoa
humana. Dessa forma, nos autos deste recurso, no esto presentes os elementos
caracterizadores de danos morais.
Forte nessas razes, conheo parcialmente do recurso especial e, nessa parte,
dou-lhe provimento, com fundamento no art. 255, 4, I e III, do RISTJ,
para reformar o acrdo recorrido exclusivamente para afastar a condenao
de indenizao por danos morais, por ausncia de elementos mnimos
caracterizadores desse instituto.
Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino

Recorrente: Condominio do Edificio Elza Goncalves da Rocha
Advogados: Marcos Mello Ferreira Pinto e outro(s) - MG080828
Juliana Lima Pereira - MG086546
Vinicius de Figueiredo Teixeira e outro(s) - DF019680
Advogados: Cristina de Almeida Cando e outro(s) - DF026782
Nelson Luiz Guedes Ferreira Pinto e outro(s) - MG015752N
Recorrido: Banco Votorantim S/A
Advogados: Markos Wendell Carvalho Rodrigues - MG112676
Claudia Ferraz de Moura - MG082242N
Lenadro Brognaro Penido e outro(s) - MG160522
Recorrido: Habitare Construtora e Incorporadora S.A
Advogado: Amanda Cezar Silvano e outro(s) - MG151150
484
EMENTA
Recurso especial. Consumidor e Processual Civil. Demanda

envolvendo condomnio de adquirentes de unidades imobilirias e
a construtora/incorporadora. Patrimnio de afetao. Relao de
consumo. Coletividade de consumidores. Possibilidade de inverso do
nus da prova. Distribuio dinmica do nus probatrio. Precedentes
do STJ.
1. Polmica em torno da possibilidade de inverso do nus da
prova para se atribuir a incorporadora demandada a demonstrao
da destinao integral do produto de financiamento garantido pela
alienao fiduciria de unidades imobilirias na incorporao em
questo (patrimnio de afetao).
2. Aplicabilidade do Cdigo de Defesa do Consumidor ao
condomnio de adquirentes de edifcio em construo, nas hipteses
em que atua na defesa dos interesses dos seus condminos frente a
construtora/incorporadora.
3. O condomnio equipara-se ao consumidor, enquanto
coletividade que haja intervindo na relao de consumo. Aplicao do
disposto no pargrafo nico do art. 2 do CDC.
4. Imposio de nus probatrio excessivamente complexo para
o condomnio demandante, tendo a empresa demandada pleno acesso
s provas necessrias demonstrao do fato controvertido.
5. Possibilidade de inverso do nus probatrio, nos termos do
art. 6, VIII, do CDC.
6. Aplicao da teoria da distribuio dinmica do nus da prova
(art. 373, 1, do novo CPC).
7. Precedentes do STJ.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide

a Egrgia Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar
provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os

Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Marco Aurlio Bellizze (Presidente),
Moura Ribeiro e Nancy Andrighi votaram com o Sr. Ministro Relator.
Dr(a). Vinicius de Figueiredo Teixeira, pela parte recorrente: Condominio
do Edificio Elza Goncalves da Rocha
Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
DJe 28.10.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Trata-se de recurso especial

interposto pelo Condomnio do Edifcio Elza Gonalves da Rocha contra acrdo
do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, ementado nos seguintes
termos:
Agravo de instrumento. Inverso do nus da prova. Ausncia de relao de

consumo. Impossibilidade. No se aplica in casu o disposto no artigo 6, inciso
VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor, tendo em vista no existir entre as
partes relao de consumo. Desse modo, deve ser observada a regra geral de
distribuio do nus da prova prevista no CPC.
Em suas razes, a parte recorrente sustentou que o acrdo recorrido

violou o disposto nos artigos 2, pargrafo nico, 6, VIII e 17 do CDC e 31-A
da Lei n. 4.591/1969, bem como apontou dissdio jurisprudencial. Postulou
conhecimento e provimento do recurso.
Presentes as contrarrazes, o recurso especial foi admitido.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): Eminentes Colegas,

o presente recurso especial devolve ao conhecimento deste Superior Tribunal de
Justia interessante questo jurdica consistente na definio da aplicabilidade
do Cdigo de Defesa do Consumidor a condomnio de adquirentes de edifcio
em construo nas hipteses em que atua na defesa dos interesses dos seus
condminos frente a construtora/incorporadora.
486
Tenho que merece acolhimento a pretenso recursal.

O Tribunal de origem, mantendo o indeferimento do requerimento da parte
recorrente de inverso do nus da prova, negou provimento ao seu agravo de
instrumento, sob o fundamento de inexistir, no caso, relao de consumo, verbis:
Em que pese os argumentos suscitados pelo recorrente, entendo, porm,

que razo no lhe assiste, haja vista a ausncia de relao de consumo entre as
agravadas e o Condomnio do Edifcio Elza Gonalves da Rocha.
Ressalta-se que, a despeito de haver relao de consumo entre os adquirentes
da incorporao, objeto da demanda, e a HABITARE, no se pode afirmar que
o mesmo ocorre na rao entre HABITARE e o condomnio do Edifcio Elza
Gonalves da Rocha.
Como sabido, o condomnio no possui personalidade jurdica, consistindo
em mera comunho de interesses, muito embora detenha capacidade processual
para defender questes atinentes aos condminos, nos termos do artigo 12, IX,
do CPC. Assim, no se pode cogit-lo como consumidor, consoante definio
trazida pelo CDC, in verbis: Art. 2 Consumidor toda pessoa fsica ou jurdica que
adquire ou utiliza produtos ou servios como destinatrio final.
Analisando detidamente os autos, nota-se que quem de fato adquiriu
a incorporao foi os integrantes do condomnio, inexistindo qualquer pacto
contratual direto entre o agravante e a HABITARE. Ademais, o condomnio no
pode ser considerado como destinatrio final de produto ou servio, vez que cada
um dos condminos quem detm a propriedade exclusiva de sua unidade e a
parte ideal das reas comuns.
Nessa senda, no restou configurado, in casu, a presena conjunta dos sujeitos
fornecedor e consumidor, a ensejar a incidncia da legislao consumeirista.
No mesmo sentido, entendo que inexiste relao jurdica entre o recorrente
e a segunda agravada a caracterizar relao de consumo. De fato, as agravadas
firmaram entre si Instrumento Particular de Constituio de Garantia de Alienao
Fiduciria de Imvel, que, apesar de indiretamente afetar os adquirentes da
incorporao, a eles no se refere, nem mesmo ao aludido condomnio.
Desse modo, uma vez inaplicvel a relao de consumo, no caso em tela,
mostra-se impossvel a inverso dos nus da prova.
Com a devida vnia, essa no a melhor interpretao do enunciado

normativo do art. 2, nico, do CDC, que amplia o conceito bsico de
consumidor constante do caput do mesmo dispositivo legal:
Art. 2 Consumidor toda pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza

produto ou servio como destinatrio final.

Pargrafo nico. Equipara-se a consumidor a coletividade de pessoas, ainda

que indeterminveis, que haja intervindo nas relaes de consumo.
Com efeito, o enunciado normativo do nico do art. 2 do CDC amplia

substancialmente o conceito bsico de consumidor previsto no caput para
abranger a coletividade de consumidores, ainda que indeterminveis, que haja
intervindo nas relaes de consumo, para efeito de incidncia do microssistema
de proteo do consumidor.
Nessa linha, esta Corte Superior tem precedente especfico acerca da
questo, posicionando-se no sentido da possibilidade de aplicao do Cdigo de
Defesa do Consumidor nas aes em que litigam condomnio e empresa pblica
prestadora de servios, estando presente relao de consumo, verbis:
Tributrio. Taxa de esgoto. Cobrana indevida. Relao de consumo.

Condomnio.
1. inaplicvel o Cdigo de Defesa de Consumidor s relaes entre os
condminos e o condomnio quanto s despesas de manuteno deste.
2. Existe relao de consumo entre o condomnio de quem cobrado
indevidamente taxa de esgoto e a concessionria de servio pblico.
3. Aplicao do artigo 42 do Cdigo de Defesa de Consumidor que determina
o reembolso em dobro.
4. Recurso especial provido. (REsp 650.791/RJ, Rel. Ministro Castro Meira,
Segunda Turma, julgado em 6.4.2006, DJ 20.4.2006, p. 139).
No referido paradigma, da relatoria do eminente Min. Castro Meira, a

colenda Segunda Turma desta Corte firmou esse entendimento, reconhecendo o
condomnio como destinatrio final do servio prestado.
Destaco trecho do douto voto do relator em que se reconheceu o
condomnio como consumidor final, verbis:
A relao de consumo existente no feito desenvolvida entre o condomnio-

consumidor e concessionria pblica-fornecedora, ora recorrida.
O condomnio seria o destinatrio final do servio que teria sido prestado pela
CEDAE e faturado em seu CGC, considerando-o como ente unitrio.
Diz Rizzato Nunes:
Consumidor a pessoa jurdica, a pessoa natural e tambm a pessoa

jurdica. Quanto a esta ltima, como a norma no faz distino, trata-se de
toda e qualquer pessoa jurdica, quer seja uma microempresa, quer seja
488
uma multinacional, pessoa jurdica, civil ou comercial, fundao, etc. A lei

emprega o vergo adquirir, que tem de ser interpretado em seu sentido
mais lato, de obter, seja a ttulo oneroso ou gratuito. Porm, como se
percebe, no se trata apenas de adquirir, mas tambm utilizar o produto
ou o servio, ainda quando quem o utiliza no o tenha adquirido. Isto , a
norma define como consumidor tanto quem efetivamente adquire (obtm)
o produto ou o servio como aquele que, no o tendo adquirido, utiliza-o
e o consome (Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, Ed.
Saraiva, 2005, 2 ed., p. 88).
Dessa definio, conclui-se que a cobrana da taxa tomou como ente uno o
condomnio, que seria o eventual consumidor daquele servio cobrado, o que per
se traria sua incluso como consumidor ainda que se entendesse que servio seria
frudo por seus condminos.
A valer a ratio decidendi do acrdo recorrido, ao condomnio, que represente

o interesse coletivo dos seus condminos, no se aplicaria o microssistema
normativo do CDC, embora os condminos, individualmente, possam pleitear
a sua incidncia.
Com isso, cada um dos integrantes do condomnio seria forado a ingressar
em juzo isoladamente para obter a tutela do CDC no lugar da tutela conjunta
dos direitos inviduais homogneos dos condminos.
Ora, se o condomnio de detem legitimidade para defender os interesses
comuns dos seus condminos, justamente por ser constitudo da comunho dos
seus interesses (artigo 12, inciso IX, do CPC/1973; atual artigo 75, inciso XI,
do NCPC), no se pode restringir a tutela legal colocada sua disposio pelo
ordenamento jurdico.
Conforme afirmado no acrdo recorrido, o microssistema do CDC
somente tutelaria os condminos individualmente, no os tutelando em
conjunto (condomnio = comunho de interesses).
Tenho que tal interpretao vai de encontro a toda a principiologia do
Cdigo de Defesa do Consumidor seja no plano material (conceito amplo de
consumidor), seja no plano processual (estmulo tutela coletiva).
No caso dos autos, o condomnio litiga contra a construtora/incorporadora
e a instituio financeira, pretendendo a invalidade e a ineficcia de alienao
feita de reas comuns e dos apartamentos de diversos adquirentes.
O referido empreendimento imobilirio, de que o condomnio recorrente
parte diretamente interessada, regulado pelo regime de patrimnio de

afetao, institudo pela Lei n. 10.931, de 2004, que alterou diversas disposies
da Lei n. 4.591/1964.
Estabeleceu-se que a afetao de unidades imobilirias, mediante garantia
real em operao de crdito, fica condicionada destinao integral do produto
na consecuo da edificao do imvel, nos termos do artigo 31-A, 3, da Lei
n. 4.591/1964.
Art. 31-A - A critrio do incorporador, a incorporao poder ser submetida

ao regime da afetao, pelo qual o terreno e as acesses objeto de incorporao
imobiliria, bem como os demais bens e direitos a ela vinculados, manter-se-
o apartados do patrimnio do incorporador e constituiro patrimnio de
afetao, destinado consecuo da incorporao correspondente e entrega
das unidades imobilirias aos respectivos adquirentes. (Includo pela Lei n. 10.931,
de 2004)
.........
3 Os bens e direitos integrantes do patrimnio de afetao somente podero
ser objeto de garantia real em operao de crdito cujo produto seja integralmente
destinado consecuo da edificao correspondente e entrega das unidades
imobilirias aos respectivos adquirentes. (Includo pela Lei n. 10.931, de 2004)
Na origem, o processo encontra-se em fase instrutria, alegando os

recorrentes que o ponto controvertido central da demanda situa-se em torno
do fato de no ter sido integralmente destinado o produto da operao de
crdito controvertida consecuo da edificao imobiliria, desrespeitando
frontalmente o disposto na regra do artigo 31-A, 3, da Lei n. 4.591/1964,
acima transcrita.
Ocorre que o condomnio teve seu pedido de inverso do nus da prova
indeferido, pois, como j aludido, no existiria relao de consumo a autorizar a
inverso prevista no artigo 6, inciso VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor.
Alegam, como visto, fato negativo em relao construtora/incorporadora,
qual seja, a inexistncia de destinao integral do produto do financiamento na
obra.
Aduzem que, para a produo dessa prova, seria necessria a posse da
documentao contbil da empresa r, bem como o acesso a informaes
bancrias sigilosas.
Esse nus mostra-se excessivamente complexo para o condomnio
demandante, tendo a empresa demandada plenas condies de demonstrar
490
ter utilizado integralmente o produto da operao de crdito na edificao em

questo.
Merece, por isso, acolhimento a insurgncia recursal.
Por fim, tanto no bastasse para acolhimento da pretenso recursal,
mesmo que se entendesse inaplicvel o Cdigo de Defesa do Consumidor
e seu instrumento de inverso do nus da prova (inciso VIII do art. 6), a
jurisprudncia desta Corte Superior j vem admitindo a distribuio dinmica
do nus da prova, merecendo destaque precedente desta Colenda Turma, da
relatoria da ilustre Ministra Nancy Andrighi, verbis:
Civil e Processo Civil. Pedido. Interpretao. Critrios. Prova. nus. Distribuio.

Litigncia de m f. Cobrana de dvida j paga. Limites de incidncia. Dispositivos
legais analisados: arts. 17, 18, 125, I, 282, 286, 333, I e II, 339, 355, 358, 359, 460 e
512 do CPC; e 1.531 do CC/1916 (940 do CC/2002).
1. (...)
7. Embora no tenha sido expressamente contemplada no CPC, uma interpretao
sistemtica da nossa legislao processual, inclusive em bases constitucionais,
confere ampla legitimidade aplicao da teoria da distribuio dinmica do nus
da prova, segundo a qual esse nus recai sobre quem tiver melhores condies de
produzir a prova, conforme as circunstncias fticas de cada caso.
(...) (REsp 1.286.704/SP, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado
em 22.10.2013, DJe 28.10.2013) (grifei)
Essa linha jurisprudencial serviu de inspirao ao legislador processual, que

positivou esse entendimento no novo CPC, buscando atribuir maior efetividade
ao nosso processo civil.
Nesse sentido, preceitua o enunciado normativo do 1 do artigo 373 do
NCPC, verbis:
Art. 373. O nus da prova incumbe:

(...)
1 Nos casos previstos em lei ou diante de peculiaridade da causa
relacionadas impossibilidade ou excessiva dificuldade de cumprir o encargo
nos termo do caput ou maior facilidade de obteno da prova do fato contrrio,
poder o juiz atribuir o nus da prova de modo diverso, desde que o faa por
deciso fundamentada, caso em que dever dar parte a oportunidade de se
desincumbir do nus que lhe foi atribudo.

Enfim, a novel legislao processual traz consigo uma nova sistemtica de

distribuio do nus da prova, permitindo ao juiz, diante das peculiaridades do
caso em julgamento, modificar as regras gerais de atribuio do nus probatrio
(carga dinmica das provas).
Ante todo exposto, voto no sentido de dar provimento ao recurso especial,
determinando a inverso do nus da prova quanto demonstrao da destinao
integral do produto da alienao fiduciria controvertida na edificao em
questo.
o voto.
Relator: Ministro Moura Ribeiro

Recorrente: Fundo Garantidor de Creditos - FGC
Advogados: Joo Paulo Marcondes e outro(s) - SP078658
Otto Steiner Junior - SP045316
Recorrido: Fed dos Emp em Esta de Ser de Saude do Est de Sao Paulo
Advogados: Hermano de Moura e outro(s) - SP307650
Barbara Gonalves Oliveira Dourado - SP316400
EMENTA
Civil e Processual Civil. Recurso especial. Recurso manejado sob

a gide do CPC/1973. Fundo Garantidor de Crdito. Valor do teto de
garantia para clientes bancrios. Observncia da resoluo do CMN
vigente poca da interveno na instituio financeira pelo Banco
Central. Data da efetiva privao do ativo financeiro. Pretenso de
recebimento da diferena em razo de nova resoluo vigente poca
da liquidao extrajudicial. Impossibilidade. Recurso provido.
1. Inaplicabilidade do NCPC neste julgamento ante os termos
do Enunciado Administrativo n. 2 aprovado pelo Plenrio do STJ
492
na sesso de 9.3.2016: Aos recursos interpostos com fundamento no

CPC/1973 (relativos a decises publicadas at 17 de maro de 2016)
devem ser exigidos os requisitos de admissibilidade na forma nele prevista,
com as interpretaes dadas at ento pela jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia.
2. No cabe analisar, em recurso especial, os princpios contidos
no art. 6 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro,
porque trazem carga eminentemente constitucional.
3. Ausncia de relao de consumo a justificar a incidncia do
CDC.
4. A condio de fato para a incidncia da norma que determina
a indenizao pelo Fundo Garantidor de Crdito a indisponibilidade
das aplicaes, o que se verifica tanto com a liquidao quanto com a
interveno na instituio financeira, o que ocorrer primeiro.
5. Necessidade de proteo da higidez do sistema bancrio e de
garantia do princpio constitucional da igualdade entre os depositantes
do Banco BVA.
6. Recurso especial parcialmente conhecido e provido.
ACRDO

acordam os Senhores Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de
Justia, por unanimidade, em conhecer do recurso especial e em dar -lhe
provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a).
Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo
Villas Bas Cueva e Marco Aurlio Bellizze (Presidente) votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Dr(a). Sergio Nassif Najem Filho, pela parte recorrida: Fed dos Emp em
Esta de Ser de Saude do Est de Sao Paulo.
Ministro Moura Ribeiro, Relator
DJe 7.11.2016

RELATRIO
O Sr. Ministro Moura Ribeiro: O Banco BVA (BVA) teve sua interveno
decretada aos 19 de outubro de 2012 quando vigorava a Resoluo n.
4.087/2012, do Conselho Monetrio Nacional (CMN), que previa, quanto
ao valor garantido pelo Fundo Garantidor de Crdito (FUNDO), o teto de R$
70.000,00 (setenta mil reais). Como o regime especial no foi capaz de sanar os
problemas do BVA, foi-lhe decretada a liquidao aos 19 de junho de 2013.
Ocorre que, entre esses dois marcos temporais, sobreveio a Resoluo
CMN n. 4.222/2013, que aumentou o teto do valor garantido pelo FUNDO
para R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais). Passou-se, ento, a
questionar quais desses tetos seria aplicvel aos poupadores/aplicadores do BVA.
A Federao dos Empregados em Estabelecimentos de Servios de Sade do
Estado de So Paulo (FEDERAO) promoveu a demanda de que se origina
este recurso especial forte na tese de que faria jus a R$ 250.000,00 (duzentos
mil reais), na medida em que teria pleiteado e recebido a sua indenizao
quando j vigente a Resoluo CMN n. 4.222/2013.
O F UNDO contestou a demanda, defendendo que o fato gerador
do pagamento da garantia a ocorrncia da interveno, sendo aplicvel a
Resoluo CMN n. 4.087/2012, a primeira (e-STJ, fls. 185/206). Insistiu, pois,
na adequao do pagamento efetuado, de R$ 70.000,00 (setenta mil reais).
A sentena considerou a pretenso descabida (e-STJ, fls. 387/392).
A FEDERAO apelou, insistindo na tese de que faria jus aos R$
250.000,00 anteriormente mencionados (e-STJ, fls. 324/358). A apelao foi
provida pelo Tribunal de Justia bandeirante, em acrdo que recebeu a seguinte
ementa:
Apelao. Ao de cobrana. Liquidao do Banco BVA S/A. Crditos garantidos

pelo Fundo Garantidor de Crdito - FGC. Prazo do edital que previa a habilitao
para o pagamento que abrangeu o perodo entre 4.3.2013 a 23.5.2013, ocasio
em que sobreveio a nova resoluo, prevendo novo valor de R$ 250.000,00.
Pretenso da apelante acolhida para pagamento do valor remanescente, tendo
como teto o valor de R$ 250.000,00, previsto na Resoluo n. 4.222/2013, em
vigor na poca da liquidao. Sentena reformada. Recurso provido (e-STJ, fl. 388).
Entendeu-se que a nova resoluo no impede o aumento do teto para os

depsitos anteriores a ela, na medida em que sua vigncia no atinge somente eventos
ocorridos aps 23.5.2013 (e-STJ, fl. 391). Aplicou-se, portanto, retroativamente o
494
teto indenizatrio previsto na Resoluo CMN n. 4.222/2013, por se entender

que tanto a interveno quanto a liquidao da instituio bancria ensejariam a
obrigao do FUNDO de indenizar, podendo o beneficirio optar por requerer
a reparao em qualquer desses momentos.
Inconformado com tal alterao, o FUNDO interps recurso especial,
com fundamento na alnea a do art. 105, III, da CF, apontando ofensa aos arts.
6 da LINDB; 9 da Lei n. 4.595/1964 (Lei da Reforma Bancria); e, 3 da
Resoluo CMN n. 4.087/2012. Alegou que (1) a indenizao aos depositantes
e aplicadores do BVA deve ser limitada a R$ 70.000,00 (setenta mil reais), por
fora da Resoluo CMN n. 4.087/2012, vigente poca da interveno, e que
a Resoluo CMN n. 4.222/2013, que majorou o valor para R$ 250.000,00
(duzentos e cinquenta mil reais), somente foi editada aos 13.5.2013, cerca
de seis meses aps o incio do regime excepcional, no sendo possvel sua
retroao para atingir atos anteriores sua vigncia, como entendeu o acrdo
local; (2) o pagamento da garantia foi efetuado de forma escalonada, nica e
exclusivamente em razo de uma estratgia logstica, mas todos os depositantes
e aplicadores do BVA foram indenizados at o limite de R$ 70.000,00 (setenta
mil reais), independentemente da data do pagamento, exatamente nos termos da
Resoluo CMN n. 4.087/2012, vigente poca da interveno; e, (3) eventuais
diferenas entre o teto da garantia poca da interveno e o montante das
aplicaes mantidas pela FEDERAO devem ser pleiteadas no prprio BVA,
mediante habilitao de seu respectivo crdito.
Foi simultaneamente interposto recurso extraordinrio (e-STJ, fls.
422/450).
Em contrarrazes, a FEDERAO defendeu as seguintes teses: (1)
a indenizao deveria ter se dado pelo teto de R$ 250.000,00 (duzentos e
cinquenta mil reais), tendo em vista a alterao do limite de cobertura do
FUNDO no curso do processo de interveno do BVA (Resoluo CMN n.
4.222/2013); (2) tanto o requerimento, quanto o pagamento da garantia se
deram quando j vigente o novo teto, que deve, portanto, prevalecer; (3) o STJ
seria incompetente para a apreciao da matria, na medida em que supostas
ofensas LINDB tm feies constitucionais, devendo ser aplicado o CDC ao
caso concreto, pois seu investimento no BVA era feito mediante operao na
qual figurava como consumidor (e-STJ, fls. 454/478).
Foi negativo o juzo de admissibilidade recursal, levando o FUNDO
a interpor agravo em recurso especial, que, contrariado, foi provido

monocraticamente, para apreciao do recurso especial (e-STJ, fls. 503, 507/532,

556/564 e 582/583).
Instado a se manifestar, o Ministrio Pblico Federal apresentou parecer
pelo no provimento do recurso, resumindo-o nos seguintes termos:
Recurso especial. Supostas violaes ao art. 6 da Lei de Introduo s Normas

do Direito Brasileiro e ao art. 9 da Lei n. 4.595/1964. Falta de prequestionamento.
Resoluo. Impossibilidade de apreciao do respectivo contedo no mbito do
apelo especial. Fundo garantidor. Ampliao de cobertura. Entendimento do TJ/
SP que merece ser mantido. Desprovimento do recurso especial.
1. Invivel o apelo quanto s supostas contrariedades ao art. 6 da Lei de
Introduo s Normas do Direito Brasileiros e ao art. 9 da Lei n. 4.595/1964.
Dispositivos que no foram submetidos ao requisito do prequestionamento,
atraindo a previso dos Enunciados n. 282 e 356 da Smula do Supremo Tribunal
Federal.
2. Cumpre destacar, de outro giro, que, segundo entendimento pacificado,
Ao STJ no cabe apreciar na via estreita do recurso especial, mesmo que
indiretamente, normas infralegais, tais como: resolues, portarias, regimentos
internos, regulamentos, etc., por no se enquadrarem no conceito de tratado ou
lei federal constante no art. 105, III, a, da Constituio Federal. (AgInt no AREsp
939.911/SP Relator: Ministro Luis Felipe Salomo rgo Julgador: Quarta
Turma Publicao: DJe 21.9.2016.)
3. Por fim, mesmo que porventura superados tais aspectos, melhor sorte no
restaria ao recorrente. Com efeito, consentneas as consideraes do juzo a quo
no sentido de que, muito embora a interveno do Banco BVA S/A tenha ocorrido
na vigncia da Resoluo n. 4.087/2012, inexiste legtima motivao para se
excluir a aplicao, na hiptese, dos autos, da ampliao dos limites de cobertura
trazida pela Resoluo n. 4.222/2013. Requerimento de depsito suplementar
realizado na vigncia desta ltima Resoluo e dentro do prazo para pagamento
estabelecido em edital especfico mencionado pelo acrdo recorrido.
4. Desprovimento do recurso especial (e-STJ, fl. 590).
Veio aos autos petio do FUNDO no qual se noticia que o Tribunal de

Justia de So Paulo admitiu, quanto ao tema aqui tratado, a instaurao de
Incidente de Resoluo de Demandas Repetitivas, nos termos do art. 976 e
seguintes do NCPC, suspendendo os processos em tramitao na rea de sua
competncia (e-STJ, fls. 596/635). Naqueles autos, o Banco Central do Brasil,
autarquia responsvel pela superviso do Sistema Financeiro Nacional, se
manifestou a respeito da celeuma, em parecer que recebeu a seguinte ementa:
496
Majorao do limite mximo da garantia em perodo entre a decretao da

interveno do Banco BVS S.A. e a sua liquidao extrajudicial. Criao, finalidade
e limites do seguro depsito. Natureza da garantia prestada pelo FGC. Preveno
de crises bancrias, manuteno da estabilidade do Sistema Financeiro Nacional
e proteo dos depositantes e investidores, nos estritos limites estabelecidos pela
regulamentao em vigor. Limites atuao do Fundo Garantidor de Crditos.
Risco moral. Aumento do spread bancrio e do custo do crdito. Inaplicabilidade
do Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC) s relaes entre o FGC e os clientes
bancrios. Conflito de leis no tempo. Tempus Regit Actum. Deve ser reconhecida
como norma aplicvel, para fins de definio do limite de valor da cobertura
incidente, a Resoluo n. 4.087 de 24 de maio de 2012, vigente ao tempo da
decretao do regime especial de interveno. Marco temporal do fato gerador
do direito indenizao (e-STJ, fl. 616).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Moura Ribeiro (Relator): O recurso somente em parte

pode ser conhecido, nela merecendo ser provido.
De incio, vale pontuar que as disposies do NCPC, no que se refere aos
requisitos de admissibilidade dos recursos, so inaplicveis ao caso concreto,
ante os termos do Enunciado Administrativo n. 2 aprovado pelo Plenrio do
STJ na Sesso de 9.3.2016:

admissibilidade na forma nele prevista, com as interpretaes dadas at ento
pela jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia.
O fato de o Tribunal paulista ter instaurado Incidente de Resoluo de

Demandas Repetitivas, nos termos dos arts. 976 e seguintes do NCPC, em
nada afeta a possibilidade de julgamento deste recurso especial. Ao contrrio,
recomenda que esta Turma se manifeste a seu respeito com celeridade, visando
a uniformizao da jurisprudncia ptria, a segurana jurdica e a igualdade de
tratamento entre os antigos clientes do BVA.
Conforme j constou do relatrio, a FEDERAO promoveu contra
o FUNDO a demanda de que se origina este recurso especial forte na tese
de que faria jus a R$ 250.000,00 (duzentos mil reais) a ttulo de indenizao

pela interveno no BVA onde era poupadora, na medida em que a norma

que regulamenta a atuao do requerido teria sido alterada no curso do regime
extraordinrio determinado pelo Banco Central, aliado ao fato de que o pleito
de recebimento da garantia teria sido efetuado quando j vigente a Resoluo
CMN n. 4.222/2013.
A sentena considerou a pretenso descabida, reconhecendo a higidez da
indenizao realizada com fundamento na Resoluo CMN n. 4.087/2012, que
limitava o ressarcimento a R$ 70.000,00 (setenta mil reais). O entendimento
foi revisto pelo Tribunal de Justia bandeirante, que, no julgamento da apelao,
considerou cabvel a incidncia da norma superveniente, que majorou o teto
indenizatrio.
contra esse acrdo que se volta este recurso especial em que se alegou
ofensa aos arts. 6 da LINDB; 9 da Lei n. 4.595/1964 (Lei da Reforma
Bancria); e, 3 da Resoluo CMN n. 4.087/2012. O FUNDO insistiu na
limitao da indenizao a R$ 70.000,00 (setenta mil reais).
No que tange alegao de violao do art. 6, da LINDB, o recurso
no comporta conhecimento. A despeito de serem previstos em norma
infraconstitucional, os institutos da coisa julgada, do direito adquirido e do ato
jurdico perfeito so de matriz constitucional, razo pela qual no se prestam de
parmetro de controle em recurso especial. Nesse sentido:
Agravo regimental no agravo em recurso especial. Processual Civil. Plano

de sade. Contrato de trato sucessivo. Alterao de mensalidade. Faixa etria.
Estatuto do Idoso. Reajuste abusivo. Reexame. Impossibilidade. Smula n. 7/STJ.
Alegada violao ao art. 6 da LICC. Instituto de natureza constitucional. Agravo
regimental improvido.
[...]
2. pacfico o entendimento desta Corte Superior acerca da inviabilidade do
conhecimento do Recurso Especial por violao do art. 6 da LINDB, uma vez que
os princpios contidos na Lei de Introduo ao Cdigo Civil - direito adquirido, ato
jurdico perfeito e coisa julgada -, apesar de previstos em norma infraconstitucional,
so institutos de natureza eminentemente constitucional (art. 5, XXXVI, da CF/1988)
(AgRg no REsp n. 1.402.259/RJ, Relator o Ministro Sidnei Beneti, DJe 12.6.2014).
[...]
(AgRg no AREsp 834.749/SP, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Terceira
Turma, j. 10.5.2016, DJe 17.5.2016 sem destaque no original)
Agravos regimentais no agravo em recurso especial. Processual Civil e

Bancrio. Primeiro recurso: capitalizao mensal de juros. Tarifas de Abertura de
498
Crdito e de Emisso de Carn (TAC/TEC). Afastamento da mora. Ausncia de

prequestionamento. Smulas 282 e 356/STF. Alegao de prequestionamento
implcito. No configurada. Alegao de ofensa ao art. 6 da LINDB (antiga LICC).
Matria de ndole constitucional. Competncia do STF. Honorrios advocatcios.
Grau de sucumbncia. Reexame de matria ftico-probatria. Smula 7/STJ.
Precedentes. Agravo regimental no provido. Segundo recurso: precluso
consumativa. No conhecimento.
[...]
2. A matria de que trata o art. 6 da Lei de Introduo s Normas do Direito
Brasileiro (antiga Lei de Introduo ao Cdigo Civil) tem ndole nitidamente
constitucional, razo pela qual sua apreciao desborda dos limites normativos do
recurso especial.
[...]
(AgRg no AREsp 814.548/SC, Rel. Ministro Raul Arajo, Quarta Turma, j.
18.2.2016, DJe 2.3.2016 sem destaques no original)
E ainda: AgRg no REsp 1.424.753/RS, Rel. Ministro Paulo de Tarso

Sanseverino, Terceira Turma, j. 1.1.2015, DJe 11.12.2015; AgRg no REsp
1.107.979/RJ, Rel. Ministro Srgio Kukina, Primeira Turma, j. 14.6.2016, DJe
24.6.2016; AgInt no AREsp 862.012/SP, Rel. Ministro Herman Benjamin,
Segunda Turma, j. 9.8.2016, DJe 8.9.2016.
Isso porque se compreende que a norma constitucional hierarquicamente
superior ao dispositivo de lei, e consequentemente, o abarca. Veja-se:
Processo Civil. Recurso especial. Principio constitucional reproduzido em

norma legal. A norma constitucional absorve o artigo de lei que a reproduz, atraindo
a questo resultante da aplicao deste para o mbito do recurso extraordinario
perante o STF. Recurso especial no conhecido.
(REsp 79.015/PE, Rel. Ministro Ari Pargendler, Segunda Turma, j. 25.9.1997, DJ
13.10.1997, p. 51.555 sem destaque no original)
No mais, o recurso vivel. No h que se falar em ausncia de

prequestionamento do art. 9 da Lei n. 4.595/1964, na medida em que, a
despeito da ausncia de meno expressa ao dispositivo legal, houve discusso
acerca do momento da incidncia da norma regente da indenizao.
Alm disso, as resolues aqui aplicadas, emitidas pelo CMN, tm fora
de lei, sendo da competncia desta Corte interpretar o direito federal. No se
pode negar s resolues do CMN a qualidade de direito federal, visto que
constituem norma geral e abstrata que inova no ordenamento jurdico. So,

portanto, fonte de direito, gerando obrigaes para os que a elas se submetem;

so lei em sentido material. Vale pontuar que as resolues do CMN no se
ligam a nenhuma outra norma de natureza infralegal.
Isso porque, nos termos do art. 9 da Lei n. 4.595/1964, o CMN expede
normas sobre a Poltica e as Instituies Monetrias, Bancrias e Creditcias
nacionais. Convm registrar que, conforme precedente desta Corte firmado
em recurso especial repetitivo, a Lei n. 4.595/1964 foi recepcionada pelo
ordenamento constitucional em vigor como lei complementar. Confira-se:
Civil e Processual Civil. Recurso especial. Contrato de financiamento com

garantia de alienao fiduciria. Comisso de permanncia. Compensao/
repetio simples do indbito. Recursos repetitivos. Tarifas bancrias. TAC
e TEC. Expressa previso contratual. Cobrana. Legitimidade. Precedentes.
Financiamento do IOF. Possibilidade.
[...]
3. Nos termos dos arts. 4 e 9 da Lei n. 4.595/1964, recebida pela Constituio
como lei complementar, compete ao Conselho Monetrio Nacional dispor sobre
taxa de juros e sobre a remunerao dos servios bancrios, e ao Banco Central do
Brasil fazer cumprir as normas expedidas pelo CMN.
[...]
(REsp 1.255.573/RS, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Segunda Seo, j.
28.8.2013, DJe 24.10.2013)
Passa-se, pois, ao julgamento do recurso que, como j mencionado, merece

provimento.
Tomo de emprstimo, do parecer oferecido pelo Banco Central do Brasil,
o seguinte histrico que justifica a criao, a finalidade e os limites do FUNDO:
Faz-se necessria a explicitao dos motivos que legitimaram a criao do

seguro de depsitos e das finalidades das garantias por ele prestadas, bem
como a exposio dos propsitos que justificaram os limites estabelecidos pela
regulamentao para a proteo oferecida.
Em 1930, uma sucesso de quebras de bancos nos Estados Unidos espalhou
medo entre os depositantes e gerou ondas de corridas bancrias nos anos
seguintes [...] A confiana do pblico no sistema bancrio norte-americano era
muito pequena e os estados chegavam a decretar feriados bancrios para evitar
saques. Em maro de 1933, metade dos estados havia decretado feriados do tipo.
[...] O sistema bancrio norte-americano havia colapsado.
500
Em meio enorme crise de confiana, ps-crise de 1929, se deu a criao do

seguro de depsitos pelo Banking Act, de 1933, conhecido como Glass-Steagall
Act. [...]
Atravs desse incentivo, pretendia-se recuperar a confiana do pblico
mediante o oferecimento aos depositantes de um benefcio no extensvel a
outros setores da economia. A experincia norte-americana foi to bem-sucedida
que, em setembro de 2008, apenas dois pases com representao no Comit de
Mercados Financeiros da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento
Econmico (OCDE), Austrlia e Nova Zelndia, no tinham alguma cobertura do
tipo. [...]
No Brasil, a instituio dessa rede de proteo, ocorrida em 1995, em meio
crise bancria instalada aps o advento do chamado Plano Real, com a quebra
de grandes instituies financeiras [...] tambm esteve diretamente relacionada
preveno de crises. Ela foi parte da reestruturao do Sistema Financeiro
Nacional, que visava acomodar mudanas na operao das instituies financeiras,
decorrentes do fim do perodo de elevada inflao. Ao mesmo tempo, ela auxiliou na
dissipao de instabilidades geradas no sistema bancrio do Pas pela crise ocorrida
no Mxico em 1994. Ainda em 1995, a Argentina, tambm afetada pela crise
mexicana, instituiu seguro de depsitos. [...] o seu objetivo principal foi evitar
corridas bancrias.
A perspectiva histrica demonstra, portanto, que o principal papel das
instituies operadoras do seguro de depsitos e a do prprio instituto seria o de
sustentar a confiana no sistema financeiro e contribuir para evitar, ou minimizar,
as crises bancrias. Tal concluso se confirma pela anlise de peculiares aspectos
da atividade de intermediao financeira, levada a cabo por bancos comerciais
e instituies financeiras com caractersticas semelhantes, que si envolver a
captao de depsitos a vista, ou a curto prazo, especialmente ao descasamento
de prazos entre as obrigaes constantes no ativo e no passivo dessas instituies
financeiras, a causar a instabilidade do sistema bancrio, que se busca neutralizar
por meio da garantia oferecida pelo FGC.
[...]
O descasamento de prazos expe os bancos [...] Como eles mantm em suas
reservas apenas frao dos depsitos recebidos, no tendo fundos disposio
para pagar a todos os depositantes de uma s vez, se parte substancial dos
clientes decidir sacar recursos de sua titularidade, simultaneamente, o banco
precisar liquidar ativos a preos inferiores ao seu valor de face e isso o tornaria
insolvente e ameaaria os interesses dos outros depositantes, que no tentassem
obter imediato o resgate de seus depsitos. dizer, a circulao de ms notcias
sobre a sade de um banco pode levar os depositantes a concluir que apenas os
que primeiro forem s agncias conseguiro receber seus crditos enquanto
eles receberiam tudo, os ltimos no fariam jus a nada.

Dessa forma, [...] mesmo bancos solventes podem quebrar, uma vez que a prpria
corrida bancria alimenta a bancarrota [...] A ideia de que a atuao coletiva dos
depositantes pode causar a quebra de bancos solventes, com efeitos indesejveis para
toda a economia, justifica tratamento especial para essas espcies de instituies
financeiras, o qual se materializa, especialmente, pelo seguro de depsitos [que] [...]
facilita a captao de cientes e, assim, de recursos algum ter miais incentivos
para contratar um depsito se tiver a segurana de que os valores aplicados
estaro garantidos, ao menos at certo limite (e-STJ, fls. 619/622).
Vale relembrar que 1994 foi um importante marco na histria econmica

brasileira, pois, aps dcadas de inflao persistente e de um conjunto de planos
de estabilizao infrutferos, implantou-se o plano Real, que teve resultados
efetivos. O custo desse ajuste sobre o setor bancrio foi, entretanto, drstico e
se evidenciou j ao final de 1994, quando se viu a liquidao de sete bancos e a
quebra de um outro (o Banco Nacional, que era um grande banco de varejo). O
setor bancrio, que respondia em 1993 por 15,61% do PIB nacional, encolheu
sua participao para meros 6,79% em 1995 (fonte: Banco Central do Brasil).
Portanto, mais do que nunca, havia necessidade premente de um maior
fortalecimento do Sistema Bancrio e da estabilidade econmica recm
alcanada. Para isso, criou-se, em 1995, o FUNDO como um sistema de
garantia de depositantes e aplicadores.
Com a criao do FUNDO, foram ampliados tanto o valor, como os
tipos de depsitos segurados, estabelecendo-se um sistema mais complexo,
financiado com recursos do prprio sistema. A busca pela proteo do sistema
bancrio nacional foi mais do que justificvel, porquanto uma crise bancria
pode ser comparada a um vendaval: suas consequncias so imprevisveis sobre
a economia das famlias e das empresas e, a largo modo, sobre o prprio pas,
fazendo inclusive com que os titulares de ativos financeiros fujam do sistema
financeiro nacional e se refugiem em outras economias, a fim de preservarem
seu patrimnio.
Perceba-se que o F UNDO foi criado como entidade privada, sem
fins lucrativos. Destina-se a administrar mecanismos de proteo a titulares
de crditos em instituies financeiras, nas situaes de (a) decretao da
interveno ou da liquidao extrajudicial da instituio associada; e, (b)
reconhecimento, pelo Banco Central do Brasil, do estado de insolvncia da
instituio associada. At ento, os nicos contratos de depsito segurados
eram aqueles vinculados caderneta de poupana, garantidos at o limite de R$
5.000,00 (cinco mil reais), atravs do Fundo de Garantia dos Depsitos e Letras
502
Imobilirias - FGDLI. As demais captaes no possuam garantia formal,

dependendo dos mtodos adotados pelo Banco Central do Brasil, caso a caso.
O FUNDO no uma instituio financeira!
Por definio legal, consideram-se instituies f inanceiras [...] as pessoas
jurdicas pblicas ou privadas, que tenham como atividade principal ou acessria a
coleta, intermediao ou aplicao de recursos financeiros prprios ou de terceiros [...]
e a custdia de valor de propriedade de terceiros (art. 17 da Lei n. 4.595/1964).
Nenhuma dessas atividades exercida pelo FUNDO.
Nos termos dos arts. 1 e 2 do Anexo I Resoluo CMN n. 2.211/1995,
o FUNDO uma associao civil sem fins lucrativos, que presta garantia de
crditos. O seu custeio feito no com recursos de terceiros, como fazem as
instituies financeiras, mas, sim, por contribuies das prprias instituies
financeiras que compem o sistema.
Elas devem destinar, mensalmente, 0,0125% (cento e vinte e cinco dcimos
de milsimos por cento) do montante nelas depositado ao FUNDO, que
indenizar os poupadores em caso de interveno, liquidao extrajudicial
ou falncia da instituio (art. 2 da Resoluo CMN n. 2.211/1995, com a
redao que lhe deu a Resoluo CMN n. 4.469/2016, e art. 2, I, do Anexo I,
Resoluo CMN n. 2.211/1995). um percentual que as instituies financeiras
reservam para a constituio da garantia a ser prestada pelo FUNDO.
Perceba-se que, ao contrrio do que acontece com as instituies
financeiras, a finalidade do FUNDO no trabalhar com o dinheiro a ele
destinado. Quando se deposita ou se aplica numerrio em uma instituio
financeira, imagina-se que ela o custodie e o multiplique. O montante jamais
deixa de ser do aplicador. Em outras palavras, a instituio financeira age como
intermediadora.
A atuao do FUNDO no essa. Ele recolhe valores das instituies
financeiras e se torna titular desse montante, que posteriormente usar para
indenizar os poupadores/depositantes dessas instituies financeiras em caso de
interveno, liquidao, ou falncia.
Sobre a natureza jurdica do FUNDO, esta Turma j teve oportunidade de
se manifestar em acrdo da lavra no Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, em
que foi reconhecido que ele integra uma rede de proteo bancria instituda
pelo BACEN na dcada de 1990 para a garantia do equilbrio e da estabilidade
do sistema financeiro, e por isso funciona como um seguro de depsitos.

Estabeleceu-se, ainda, no referido julgamento, que o FUNDO indenizar

os poupadores exclusivamente nos termos dos Regulamentos que o regem.
Confira-se o precedente:
Recurso especial. Direito Bancrio. Fundo Garantidor de Crditos (FGC).

Investimentos em CDB efetuados por entidade fechada de previdncia
complementar no Banco Santos S/A. Falncia. Limitao da cobertura em
conformidade com o regulamento do FGC aprovado pelo CMN. Impossibilidade
de extenso da garantia a cada um dos participantes do fundo de previdncia.
Investidor institucional. Negativa de prestao jurisdicional. Inocorrncia.
[...]
2. O Fundo Garantidor de Crditos, entidade privada sem fins lucrativos, com
criao autorizada pelo Conselho Monetrio Nacional, tem por finalidade proteger
titulares de crditos contra instituies financeiras a ele associadas, prestando aos
pequenos investidores suporte financeiro mediante as contribuies que rene dos
integrantes do sistema.
3. O FGC integra uma rede de proteo bancria para a garantia do equilbrio do
sistema, atuando como um seguro de depsitos dos pequenos investidores.
4. Estabelecido no regulamento do FGC que as entidades investidoras, como
a demandante, tero o total dos seus investimentos salvaguardados at o limite
de vinte mil reais (R$ 20.000,00), a pulverizao dessa garantia a cada um dos
participantes do plano de previdncia, alm de afrontar o regulamento, pode
conduzir ao indesejvel desequilbrio do fundo, comprometendo os seus fins
institucionais.
[...]
6. Recurso especial do Fundo Garantidor de Crdito (FGC) provido, julgando-se
prejudicado o recurso especial da fundao demandante.
(REsp 1.453.957/SP, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, j.
2.6.2015, DJe 26.6.2015 sem destaques no original)
Assim, como o FUNDO no pode ser tido por instituio financeira

nem mesmo por equiparao, incabvel a aplicao, ao caso dos autos, do
entendimento da Smula n. 297 do STJ, segundo a qual o Cdigo de Defesa do
Consumidor aplicvel s instituies financeiras.
Ademais, a relao jurdica existente entre o FUNDO e aquele poupador
por ele indenizado em caso de liquidao, interveno ou falncia de instituio
financeira no uma relao de consumo.
BRUNO MIRAGEM esclarece, a respeito da relao de consumo:
504
preciso referir que, de acordo com a tcnica legislativa adotada no direito

brasileiro, no existe no CDC uma definio especfica sobre o que seja a relao
de consumo. Optou o legislador nacional por conceituar os sujeitos da relao,
consumidor e fornecedor, assim como seu objeto, produto ou servio. No caso,
so considerados conceitos relacionais e dependentes. S existir um consumidor
se tambm existir um fornecedor, bem como um produto ou servio. Os conceitos em
questo no se sustentam em si mesmos, nem podem ser tomados isoladamente.
Ao contrrio, as definies do dependentes umas das outras, devendo estar
presentes para ensejar a aplicao do CDC (Curso de Direito do Consumidor. 5
Ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014. p. 143/144 sem destaque no original).
Conforme se demonstrar, nem bem o FUNDO poder ser considerado

fornecedor, nem bem a indenizao por ele destinada aos poupadores pode ser
tida por objeto de uma relao consumerista. Ou seja, no h nem fornecedor e
nem sequer produto ou servio.
A indenizao obviamente no um produto (que deve ser compreendido
como um bem). Tambm no pode ser considerada um servio, porque da
essncia do servio a remunerao. A prpria norma o exige:
Art. 3 Fornecedor toda pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional

ou estrangeira, bem como os entes despersonalizados, que desenvolvem
atividade de produo, montagem, criao, construo, transformao,
importao, exportao, distribuio ou comercializao de produtos ou
prestao de servios.
1 Produto qualquer bem, mvel ou imvel, material ou imaterial.
2 Servio qualquer atividade fornecida no mercado de consumo, mediante
remunerao, inclusive as de natureza bancria, financeira, de crdito e
securitria, salvo as decorrentes das relaes de carter trabalhista (sem destaques
no original).
JOS GERALDO DE BRITO FILOMENO qualifica servio nos

seguintes termos:
Conforme verificado no item anterior, e no magistrio de Philip Kotler, os

servios podem ser considerados como atividades, benefcios ou satisfaes que
so oferecidos venda (exemplos: corte de cabelo, consertos) (Cdigo Brasileiro
de Defesa do Consumidor Comentado pelos Autores do Anteprojeto. Volume
II, Direito Material. 10 Ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011. p. 52/53 sem destaque
no original).
A Segunda Seo desta Corte j teve oportunidade de afastar o carter

consumerista de relao em que no se tinha finalidade lucrativa. Confira-se:

Recurso especial. Assistncia privada sade. Planos de sade de autogesto.

Forma peculiar de constituio e administrao. Produto no oferecido ao
mercado de consumo. Inexistncia de finalidade lucrativa. Relao de consumo no
configurada. No incidncia do CDC.
1. A operadora de planos privados de assistncia sade, na modalidade de
autogesto, pessoa jurdica de direito privado sem finalidades lucrativas que,
vinculada ou no entidade pblica ou privada, opera plano de assistncia
sade com exclusividade para um pblico determinado de beneficirios.
2. A constituio dos planos sob a modalidade de autogesto diferencia,
sensivelmente, essas pessoas jurdicas quanto administrao, forma de
associao, obteno e repartio de receitas, diverso dos contratos firmados com
empresas que exploram essa atividade no mercado e visam ao lucro.
3. No se aplica o Cdigo de Defesa do Consumidor ao contrato de plano de
sade administrado por entidade de autogesto, por inexistncia de relao de
consumo.
(REsp 1.285.483/PB, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Segunda Seo, j.
22.6.2016, DJe 16.8.2016 - sem destaques no original).
E o FUNDO, associao civil sem fins lucrativos, no percebe nenhuma

remunerao daquele que indeniza. O seu custeio, relembre-se, se d pelas
contribuies das instituies financeiras.
Assim, falta objeto relao jurdica existente entre poupador/aplicador
e ele, o que permitiria qualific-lo como consumidor. E se no h produto ou
servio, no h relao de consumo, como esclarecido acima.
Ademais, o FUNDO no pode ser tido como fornecedor. Ainda que sua
atuao culmine numa proteo do poupador, sua maior finalidade a proteo
do sistema, garantindo-lhe confiabilidade.
Novamente vale o socorro s lies de JOS GERALDO DE BRITO
FILOMENO, que esclarece que a relao de consumo destina-se ao atendimento
de necessidade privada do consumidor, registrando essa caracterstica como
essencial caracterizao da relao como consumerista. Confira-se:
Pode-se [...] inferir que toda relao de consumo: a) envolve basicamente

duas partes bem definidas: de um lado, o adquirente de um produto ou servio
(consumidor), e, de outro, o fornecedor ou vendedor de um produto ou servio
(produtor/fornecedor); b) tal relao destina-se satisfao de uma necessidade
privada do consumidor; c) o consumidor, no dispondo, por si s, de controle sobre
506
a produo de bens de consumo ou prestao de servios que lhe so destinados,

arrisca-se a submeter-se ao poder e condies dos produtores daqueles mesmos
bens e servios (Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor Comentado
pelos Autores do Anteprojeto. Volume II, Direito Material.10 Ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2011. p. 26 sem destaque no original).
Como mencionado, a atuao do FUNDO preza, prioritariamente, pela

manuteno do sistema, garantindo-lhe confiabilidade, o que tambm exclui da
relao existente entre ele e o indenizado o carter consumerista.
O CDC , portanto, inaplicvel ao caso dos autos, de modo que no h
que se cogitar de fazer prevalecer a interpretao que seja mais favorvel ao
poupador/aplicador.
Deve prevalecer a norma existente ao tempo em que decretada a
interveno no BVA, ou seja, a Resoluo CMN n. 4.087/2012, que estabelecia
o teto indenizatrio em R$ 70.000,00 (setenta mil reais).
O art. 2, do Anexo I Resoluo CMN n. 2.211/1995, estipula que o
FUNDO garantir os poupadores das instituies financeiras a ele vinculadas
em caso de interveno, liquidao extrajudicial, ou falncia. Confira-se:
Art. 2 - O FGC tem por objeto prestar garantia de crditos contra instituies
dele participantes, nas hipteses de:
I - decretao da interveno, liquidao extrajudicial ou falncia de
instituio;
preciso ter em mente que a liquidao de uma instituio financeira

no tem na interveno uma fase necessria. Constatada a iminncia ou a
inevitabilidade de insolvncia de alguma instituio financeira, o Banco Central
dever atuar e escolher qual o caminho mais adequado para a decretao do
regime de interveno, de liquidao extrajudicial ou de administrao especial
temporria pelo Banco Central.
Com relao ao BVA, houve, inicialmente, a interveno, que prevista
na Lei n. 6.024/1974 como medida administrativa de carter cautelar que
objetiva evitar o agravamento das irregularidades cometidas ou da situao de
risco patrimonial capaz de prejudicar os seus credores. Na verdade, como o
intuito sempre a preservao do sistema, a finalidade maior da interveno
o saneamento da instituio bancria, em analogia ao que a recuperao judicial
representa para as empresas.

O Banco Central nomeia o interventor que assume a gesto direta da

instituio, suspendendo as suas atividades normais, destituindo seus diretores e
produzindo efeitos desde a sua decretao. A Lei n. 6.024/1974, ao disciplinar a
matria, traz em seu art. 6 os efeitos da interveno. Confira-se:
Art. 6 - A interveno produzir, desde sua decretao, os seguintes efeitos:

a) suspenso da exigibilidade das obrigaes vencidas;
b) suspenso da fluncia do prazo das obrigaes vincendas anteriormente
contradas;
c) inexigibilidade dos depsitos j existentes data de sua decretao.
A condio de fato para a incidncia da norma que determina a indenizao

a indisponibilidade da aplicao financeira, o que se verifica tanto com a
liquidao quanto com a interveno. Assim, a Resoluo deve ser interpretada
no sentido de que o FUNDO indenizar o poupador/aplicador nas hipteses de
interveno ou liquidao, a que ocorrer primeiro.
Reitere-se: na interveno, no h mais disponibilidade financeira, j no
pode mais o poupador/aplicador ter acesso ao seu dinheiro. Em outras palavras,
ali nasceu o direito de acionar o FUNDO.
Pleitear ou no indenizao ao FUNDO configura direito potestativo
do poupador/aplicador. O fato de a FEDERAO no ter buscado a sua
indenizao imediatamente aps a decretao da interveno no BVA no
altera o momento em que sua aplicao se tornou indisponvel. Ou seja, foi a
interveno que gerou a obrigao de indenizar do FUNDO e no o momento
em que pleiteado o pagamento da garantia.
E no poderia ser diferente.
Se acolhida a pretenso da FEDERAO, criar-se-ia uma situao
esdrxula, pois surgiriam duas categorias de clientes: os que j receberam
corretamente a garantia de R$ 70.000,00 (setenta mil reais) - teto vigente
poca da privao de sua liquidez (ato jurdico perfeito) e daqueles, como a
autora, que esperaram, embora convocados, e pretendem auferir vantagem
pela supervenincia da Resoluo CMN n. 4.222/2013, o que evidentemente
macularia o princpio constitucional da igualdade, sem razo nenhuma que
justifique a diferenciao.
Ademais, o aumento de despesas do FUNDO, sem a correspondente
adequao da fonte de custeio, sacrifica seu patrimnio em prejuzo da sua
508
primordial finalidade social. O suporte financeiro prestado pelo FUNDO no

ilimitado, estando relacionado aos estritos limites determinados pelas resolues
e regulamentos editados pelo CMN, de acordo com a Lei n. 4.595/1964. Tal
limitao d-se justamente com vistas a garantir a consecuo do objetivo
para o qual o FUNDO foi criado, de forma que qualquer investidor possa ser
ressarcido ao menos em parte, minorando o seu prejuzo.
A imposio de alargamento indevido da garantia ofertada, alcanando
situaes pretritas, poderia fragilizar o sistema criado para tutelar e atrair
pequenos investidores, assegur-los contra eventuais instituies financeiras
insolventes e, assim, promover a segurana do Sistema Financeiro Nacional. O
FUNDO, como garantidor que , tem, pois, natureza protetiva e social.
No ensinamento de BRUNO MIRAGEM:
[o FGC] visa garantir a restituio dos valores de depsitos dos clientes,

na hiptese de crise de liquidez da instituio financeira. decisiva para a
preservao da confiana no sistema bancrio, evitando especialmente a
corrida bancria para saques por correntistas em vista de quaisquer suspeitas
ou informaes, verdicas ou no, sobre as dificuldades de liquidez de uma
determinada instituio financeira, a definio de mecanismos de proteo aos
depositantes e garantia de restituio de crditos. Em especial dos pequenos
poupadores, aos quais eventuais obstculos restituio dos depsitos podem
ter consequncias mais graves (Direito Bancrio. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2013. p. 527/528).
Prejuzos ao FUNDO, portanto, colocam em risco o prprio sistema

bancrio nacional, pois afetam-lhe a sade e a confiabilidade.
Dessarte, o termo a quo, no caso concreto, dever se dar em observncia da
norma regulamentar em vigncia poca do decreto interventivo (tempus regit
actum).
Nessas condies, pelo meu voto, dou provimento ao recurso especial para
restabelecer a sentena.
Advirta-se que eventual recurso interposto contra este acrdo estar
sujeito s normas do NCPC, inclusive no que tange ao cabimento de multa
(arts. 1.021, 4, e 1.026, 2) e honorrios recursais (art. 85, 11).
Comunique-se o Tribunal de Justia de So Paulo, na pessoa do
Desembargador Relator do Incidente de Resoluo de Demandas Repetitivas l
instaurado, acerca do resultado deste recurso especial (e-STJ, fls. 602/614).

Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva

Recorrente: Previdncia Usiminas
Advogado: Srgio Luiz Akaoui Marcondes e outro(s) - SP040922
Recorrido: Ormindo Lage
Recorrido: Adolfo Oliveira Nascimento
Recorrido: Helvecio Siqueira Silva
Recorrido: Nedio da Silva Lima
Advogado: Alexandre do Amaral Santos - SP183521
EMENTA
Recurso especial. Civil. Previdncia privada. Prescrio e

transao extrajudicial. Falta de prequestionamento. Smulas 282
e 356/STF. Assistido. Valores recebidos indevidamente. Norma
do regulamento. M aplicao. Erro da entidade de previdncia
complementar. Correo do ato. Devoluo das verbas. Desnecessidade.
Carter alimentar. Boa-f do beneficirio. Aparncia de legalidade e
definitividade do pagamento.
1. Cinge-se a controvrsia a saber se o pagamento a maior
realizado pelo ente de previdncia privada, seja por exclusiva inrcia,
seja por erro na interpretao e na aplicao de ato normativo,
enseja o desconto das diferenas nas parcelas vincendas do benefcio
previdencirio complementar do assistido.
2. Apesar de os regimes normativos das entidades abertas e
fechadas de previdncia complementar e da Previdncia Social
diferirem entre si, possuindo cada qual especificidades intrnsecas
e autonomia em relao outra, o mesmo raciocnio quanto no
restituio das verbas recebidas de boa-f pelo segurado ou pensionista
e com aparncia de definitividade deve ser aplicado, a harmonizar os
sistemas.
3. No s os pagamentos dos benefcios da previdncia pblica
mas tambm os da previdncia privada devem reger-se pelo postulado
510
da boa-f objetiva. Logo, se restar configurada a definitividade putativa

das verbas de natureza alimentar recebidas pelo assistido, que, ao invs
de ter dado causa ou ter contribudo para o equvoco cometido pelo
ente de previdncia complementar, permaneceu de boa-f, torna-se
imperioso o reconhecimento da incorporao da quantia em seu
patrimnio, a afastar a pretensa repetio de indbito ou a alegao de
enriquecimento ilcito.
4. Os valores recebidos de boa-f pelo assistido, quando pagos
indevidamente pela entidade de previdncia complementar em
razo de interpretao equivocada ou de m aplicao de norma
do regulamento, no esto sujeitos devoluo, pois cria-se falsa
expectativa de que tais verbas alimentares eram legtimas, possuindo
o contrato de previdncia privada tanto natureza civil quanto
previdenciria.
5. Hiptese diversa daqueles casos envolvendo a devoluo
de valores de benefcios previdencirios complementares recebidos
por fora de tutela antecipada posteriormente revogada, pois, nessas
situaes, prevalecem a reversibilidade da medida antecipatria,
a ausncia de boa-f objetiva do beneficirio e a vedao do
enriquecimento sem causa.
ACRDO

a Terceira Turma, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial,
nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Moura Ribeiro
(Presidente), Nancy Andrighi e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze.
Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 14.11.2016

RELATRIO
O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se de recurso especial

interposto pela Fundao Cosipa de Seguridade Social - FEMCO, sucedida pela
Previdncia Usiminas, com fundamento no art. 105, inciso III, alneas a e c,
da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do
Estado de So Paulo.
Noticiam os autos que Ormindo Lage e Outros ajuizaram ao declaratria
de nulidade de desconto em previdncia suplementar cumulada com repetio
de indbito e reparao de danos morais contra a recorrente, visto que, aps
o Instituto Nacional do Seguro Social (INSS) ter corrigido, em junho de
1992, o valor de benefcios os quais pagava erroneamente, a aposentadoria
complementar correspondente no foi revista de imediato, mas somente em
dezembro de 1994. Assim, acrescentam que, em virtude da reviso tardia nos
clculos da suplementao de aposentadoria, que estava sendo paga a maior, o
ente de previdncia privada, depois de feita a correo, promoveu o desconto
das diferenas a que ele prprio deu causa, no respeitando o princpio da boa-
f.
O magistrado de primeiro grau, por entender ilegais os descontos diretos
dos valores nos benefcios dos autores e a sua apurao unilateral, bem como ante
o seu carter alimentar e a prvia perspectiva do titular quanto ao recebimento
de um valor j anteriormente conhecido e que, portanto, passou a integrar o
seu padro financeiro (fl. 584), julgou parcialmente procedentes os pedidos
formulados na inicial, rejeitando apenas o pleito de indenizao por danos
morais.
Confira-se o seguinte trecho da parte dispositiva:
(...)
(...) com fundamento no artigo 269, inciso I, do Cdigo de Processo Civil,
julgo parcialmente procedente o pedido para declarar a nulidade do desconto
direto no beneficio dos autores, impondo a obrigao de no fazer consistente
na absteno de tal procedimento, sob pena de multa diria de R$ 1.000,00 (um
mil reais), bem como condenar a requerida devoluo integral dos valores
descontados diretamente dos benefcios, atualizados monetariamente a partir de
cada desconto e acrescidos de juros legais a contar da citao (fl. 586).
Irresignada, a demandada interps recurso de apelao, o qual no foi

provido pela Corte de Justia estadual. O acrdo recebeu a seguinte ementa:
512
Apelao. FEMCO. Fundao Cosipa de seguridade social. Complementao de

aposentadoria. Regime de previdncia privada. Complementao de proventos.
Descontos efetuados em virtude de pagamento majorado por erro do INSS.
Inadmissibilidade. Verbas de carter alimentcio insuscetveis de repetio.
Recurso improvido.
Impossvel o desconto de verbas percebidas, mesmo que a maior, ante o erro
do INSS, sem causa imputvel ao autor, pois ofende a boa-f do aposentado e a
natureza alimentcia das verbas, insuscetveis de repetio (fl. 657).
No especial, a recorrente aponta, alm de divergncia jurisprudencial,

violao dos arts. 103, pargrafo nico, e 115, II, da Lei n. 8.213/1991, 75 da
Lei Complementar n. 109/2001, 36 da Lei n. 6.435/1977 e 1.025 e 1.030 do
Cdigo Civil de 1916 (CC/1916).
Aduz, em sntese, a ocorrncia da prescrio quinquenal, sobretudo se
considerado como termo inicial a data da celebrao de transao extrajudicial e
do incio dos descontos.
Desse modo, argui que (...) se o recorrido deseja a nulidade dos aludidos
descontos vitalcios, conclui-se que o termo inicial do prazo prescricional a
data da assinatura do instrumento particular de transao, ou seja, no ano de
1994, pois da teve incio a pretenso acionvel (fl. 674).
Sustenta tambm serem lcitos os descontos sobre o benefcio do segurado
caso haja recebimento a maior (fl. 678), de forma a evitar o enriquecimento sem
causa.
Acrescenta que:
(...)
(...) se no regime da Previdncia Social Pblica permitido ao INSS proceder
ao desconto de parcelas pagas a maior ao beneficirio, nos termos do artigo 115,
II, da Lei n. 8.213/1991, e se a legislao especial da recorrente - Lei n. 6.435/1977,
determinada em seu artigo 36 a aplicao subsidiria daquela outra, vislumbra-se
que os descontos dos valores diretamente na suplementao do recorrido sero
legais e legtimos.
bom salientar, que em nenhum momento a recorrente procedeu a
reduo do valor da suplementao paga ao recorrido, mas apenas, diante do
aumento da aposentadoria paga pelo INSS houve automtica reduo do valor
da suplementao, fato este que gerou o crdito que estava sendo objeto de
desconto (fls. 680/681).
Por fim, alega que no houve nenhum vcio de consentimento na transao

extrajudicial que reconheceu a dvida e que permitiu o desconto dos valores

nem no Termo de Ajustamento de Conduta (TAC) firmado com o Ministrio

Pblico local, devendo, portanto, incidir o ato jurdico perfeito.
Aps a apresentao de contrarrazes (fls. 708/720), o recurso especial
foi inadmitido na origem (fls. 722/723), mas, por ter sido provido agravo (fls.
796/797), foi determinada a reautuao do feito.
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): Cinge-se a

controvrsia a saber: a) se ocorreu a prescrio quinquenal para o assistido
insurgir-se contra descontos incidentes em seu benefcio suplementar, b) se
possvel o abatimento na complementao de aposentadoria de valores pagos a
maior por erro da prpria entidade de previdncia privada e c) se h ato jurdico
perfeito, consistente na celebrao de transao extrajudicial, a embasar os
estornos nas parcelas vincendas.
1. Da prescrio e da transao extrajudicial - falta de prequestionamento
De incio, quanto s alegaes de ocorrncia da prescrio quinquenal

(arts. 103, pargrafo nico, da Lei n. 8.213/1991 e 75 da Lei Complementar
n. 109/2001) e de existncia e de higidez de transao extrajudicial e de Termo
de Ajustamento de Conduta (TAC), os quais respaldariam os descontos nos
benefcios suplementares dos assistidos (arts. 1.025 e 1.030 do CC/1916),
verifica-se que tais temas no foram objeto de debate pelas instncias ordinrias,
sequer de modo implcito. Tampouco foram opostos embargos de declarao
a fim de suscitar a discusso da matria no Tribunal local. Assim, incidem, no
ponto, as Smulas n. 282 e 356/STF.
Nesse sentido:
Agravo interno nos embargos de declarao no agravo regimental no agravo

em recurso especial. Deciso monocrtica. Nulidade. Inexistncia. Inovao
recursal. Ausncia de prequestionamento. Smulas 282 e 356 do STF. Inpcia
da petio inicial. Reexame de prova. Impossibilidade. Smula 7/STJ. Agravo
improvido.
(...)
3. Se o contedo normativo contido nos dispositivos apresentados como
violados no foi objeto de debate pelo Tribunal de origem, evidencia-se a
514
ausncia do prequestionamento, pressuposto especfico do recurso especial.

Incidem, na espcie, os rigores das Smulas n. 282 e 356 do STF.
(...)
5. Agravo interno a que se nega provimento. (AgInt nos EDcl no AgRg no
AREsp n. 836.617/DF, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, DJe 6.10.2016)
2. Do desconto administrativo de valores em benefcios previdencirios

suplementares por erro da prpria entidade de previdncia privada
Falta saber se o pagamento a maior realizado pelo ente de previdncia

privada, seja por exclusiva inrcia, seja por erro na interpretao e na aplicao
de ato normativo, enseja o desconto das diferenas nas parcelas vincendas do
benefcio previdencirio complementar do assistido.
Na Previdncia Pblica, o entendimento j pacificado de que os valores
recebidos de boa-f pelo segurado, em virtude de erro imputvel ao Instituto
Nacional de Seguridade Social (INSS), a exemplo de equvoco na interpretao
ou na aplicao da lei, no esto sujeitos repetio, mxime em face da
natureza alimentar da verba, afastando-se a tese de enriquecimento ilcito.
Desse modo, a Autarquia Previdenciria, aps constatar o pagamento
errneo de valores, pode efetuar a correo do ato administrativo e suspender
novos pagamentos, mas no promover o abatimento das importncias
indevidamente recebidas pelo beneficirio se ele estava de boa-f, mesmo
porque no pode ser prejudicado por algo que no deu causa.
A propsito:
Processual Civil. Previdencirio. Recurso especial. Cdigo de Processo Civil

de 1973. Aplicabilidade. Aposentadoria por invalidez. Benefcio recebido
indevidamente por erro da Administrao. Boa-f. Verba de carter alimentar.
Restituio de valores. Impossibilidade.
I - Consoante o decidido pelo Plenrio desta Corte na sesso realizada
em 9.3.2016, o regime recursal ser determinado pela data da publicao do
provimento jurisdicional impugnado. Assim sendo, in casu, aplica-se o Cdigo de
Processo Civil de 1973.
II - Por fora do princpio da irrepetibilidade dos alimentos, e, sobretudo,
em razo da diretriz da boa-f objetiva do segurado, no cabe a devoluo de
valores recebidos, a ttulo de benefcio previdencirio, por fora de interpretao
equivocada, m aplicao da lei ou erro da Administrao.
III - Recurso Especial no provido. (REsp n. 1.550.569/SC, Rel. Ministra Regina
Helena Costa, DJe 18.5.2016)

Previdencirio. Penso por morte. Pagamento indevido. Boa-f. Erro da

Administrao. Verba de carter alimentar. Restituio de valores. Impossibilidade.
1. Conforme a jurisprudncia do STJ, incabvel a devoluo de valores
percebidos por pensionista de boa-f por fora de interpretao errnea, m
aplicao da lei ou erro da Administrao.
2. descabido ao caso dos autos o entendimento fixado no Recurso Especial
1.401.560/MT, julgado sob o rito do art. 543-C do CPC, pois no se discute na
espcie a restituio de valores recebidos em virtude de antecipao de tutela
posteriormente revogada.
3. Recurso Especial no provido. (REsp n. 1.553.521/CE, Rel. Ministro Herman
Benjamin, DJe 2.2.2016)
Com efeito, a boa-f objetiva estar presente, tornando irrepetvel a verba

previdenciria recebida indevidamente, se soar manifesta a legtima expectativa
de titularidade do direito pelo beneficirio, isto , de que o pagamento
assumiu ares de definitividade, como costuma ocorrer justamente em erros
administrativos da prpria entidade pagadora ou em ordens judiciais dotadas
de fora definitiva (deciso judicial transitada em julgado e posteriormente
rescindida).
Nesse contexto, apesar de os regimes normativos das entidades abertas e fechadas
de previdncia complementar e da Previdncia Social diferirem entre si, possuindo
cada qual especif icidades intrnsecas e autonomia em relao outra, o mesmo
raciocnio quanto no restituio das verbas recebidas de boa-f pelo segurado ou
pensionista e com aparncia de definitividade deve ser aplicado, a harmonizar os
sistemas.
De fato, no s os pagamentos dos benefcios da previdncia pblica mas
tambm os da previdncia privada devem reger-se pelo postulado da boa-f
objetiva, a resultar, nesse aspecto, na inequvoca compreenso, pelo beneficiado,
do carter legal e definitivo da quantia recebida administrativamente.
Logo, se restar configurada a definitividade putativa das verbas de natureza
alimentar recebidas pelo assistido, que, ao invs de ter dado causa ou ter
contribudo para o equvoco cometido pelo ente de previdncia complementar,
permaneceu de boa-f, torna-se imperioso o reconhecimento da incorporao
da quantia em seu patrimnio, a afastar a pretensa repetio de indbito.
Nesse passo, cumpre esclarecer que a hiptese dos autos diversa daquelas
envolvendo a devoluo de valores de benefcios previdencirios complementares
recebidos por fora de tutela antecipada posteriormente revogada (vide REsp n.
516
1.555.853/RS, Rel. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Terceira Turma, DJe
16.11.2015 e REsp n. 1.548.749/RS, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo,
Segunda Seo, DJe 6.6.2016), pois, nesses ltimos, prevalecem a reversibilidade
da medida antecipatria, a ausncia de boa-f objetiva do beneficirio e a
vedao do enriquecimento sem causa.
O Supremo Tribunal Federal tambm perfilha do mesmo entendimento,
como se colhe dos seguintes julgados, envolvendo, desta vez, o pagamento
errneo, pela Administrao Pblica, de vantagem pecuniria a servidor pblico
(ativo ou inativo) ou a pensionista que estava de boa-f:
Agravo regimental em mandado de segurana contra ato do Tribunal de

Contas da Unio. Direito Administrativo. Devoluo dos valores referentes aos
quintos. Impossibilidade de restituio. Vantagem concedida por iniciativa da
Administrao Pblica. Percepo de boa-f. Natureza alimentar da verba.
1. A quantia referente aos quintos foi incorporada folha de pagamento dos
servidores por iniciativa da prpria Administrao, respaldada no Acrdo n.
2.248/2005, do TCU, no ficando comprovada qualquer influncia dos servidores
na concreo do referido ato.
2. Configurada a boa-f dos servidores e considerando-se tambm a presuno
de legalidade do ato administrativo e o evidente carter alimentar das parcelas
percebidas, no h falar em restituio dos referidos valores. Precedente do STF no
julgamento do RE n. 638.115/CE.
3. Agravo regimental a que se nega provimento. (MS n. 27.660 AgR/DF, Rel. Min.
Luiz Fux, DJe 30.5.2016 - grifou-se)
Recurso ordinrio em mandado de segurana. Valores pagos indevidamente

a ttulo de Unidade Referencial de Preos - URP. Boa-f da servidora aposentada.
Inexistncia de dvida da Administrao a partir da data em que o Conselho da
Justia Federal decidiu pela ilegalidade do pagamento. Desnecessidade de reposio
ao errio somente enquanto concomitantes os requisitos da boa-f e da dvida da
Administrao. Recurso ordinrio ao qual se nega provimento. (RMS n. 32.524
2Julg/DF, Rel. Min. Crmen Lcia, DJe 6.4.2015 - grifou-se)
Mandado de segurana. Morte de um dos impetrantes. Impossibilidade

de habilitao de herdeiros, facultado o uso das vias ordinrias. Extino
sem julgamento de mrito. Tomada de contas perante o Tribunal de Contas
da Unio. Lei n. 8.443/1992. Norma especial em relao Lei n. 9.784/1999.
Decadncia, inocorrncia. Imposto de renda sobre juros de mora decorrentes
de atraso no pagamento de vencimentos. Devoluo de valores que, retidos na
fonte indevidamente pela unidade pagadora, foram restitudos pela mesma no
ms seguinte. Dvida quanto interpretao dos preceitos atinentes matria.
Segurana concedida.

1. O mandado de segurana no admite a habilitao de herdeiros em

razo do carter mandamental do writ e da natureza personalssima do direito
postulado. Nesse sentido o recente precedente de que fui Relator, MS n. 22.355,
DJ de 4.8.2006, bem como QO-MS n. 22.130, Relator o Ministro Moreira Alves, DJ
de 30.5.1997 e ED-ED-ED-RE n. 140.616, Relator o Ministro Maurcio Corra, DJ de
28.11.1997.
2. O processo de tomada de contas instaurado perante o TCU regido pela Lei
n. 8.443/1992, que consubstancia norma especial em relao Lei n. 9.784/1999.
Da porque no se opera, no caso, a decadncia administrativa.
3. A reposio, ao errio, dos valores percebidos pelos servidores torna-se
desnecessria, nos termos do ato impugnado, quando concomitantes os seguintes
requisitos: i] presena de boa-f do servidor; ii] ausncia, por parte do servidor,
de influncia ou interferncia para a concesso da vantagem impugnada; iii]
existncia de dvida plausvel sobre a interpretao, validade ou incidncia da norma
infringida, no momento da edio do ato que autorizou o pagamento da vantagem
impugnada; iv] interpretao razovel, embora errnea, da lei pela Administrao.
4. A dvida na interpretao dos preceitos que impem a incidncia do
imposto de renda sobre valores percebidos pelos impetrantes a ttulo de juros
de mora decorrentes de atraso no pagamento de vencimentos plausvel. A
jurisprudncia do TST no pacfica quanto matria, o que levou a unidade
pagadora a optar pela interpretao que lhe pareceu razovel, confirmando a
boa-f dos impetrantes ao receb-los.
5. Extinto o feito sem julgamento do mrito quanto ao impetrante falecido,
facultado o uso das vias ordinrias por seus herdeiros. Ordem concedida aos
demais. (MS n. 25.641/DF, Rel. Min. Eros Grau, DJe 22.2.2008 - grifou-se)
Alis, em casos envolvendo servidor pblico e Administrao Pblica,

esse j era o entendimento desta Corte Superior, merecendo destaque,
respectivamente, os seguintes julgados da Primeira Seo, este proferido em
recurso especial repetitivo, e da Corte Especial:
Administrativo. Recurso especial. Servidor pblico. Art. 46, caput, da Lei n.

8.112/1990 Valores recebidos indevidamente por interpretao errnea de lei.
Impossibilidade de restituio. Boa-f do administrado. Recurso submetido ao
regime previsto no artigo 543-C do CPC.
1. A discusso dos autos visa definir a possibilidade de devoluo ao errio dos
valores recebidos de boa-f pelo servidor pblico, quando pagos indevidamente pela
Administrao Pblica, em funo de interpretao equivocada de lei.
2. O art. 46, caput, da Lei n. 8.112/1990 deve ser interpretado com alguns
temperamentos, mormente em decorrncia de princpios gerais do direito, como
a boa-f.
518
3. Com base nisso, quando a Administrao Pblica interpreta erroneamente uma

lei, resultando em pagamento indevido ao servidor, cria-se uma falsa expectativa
de que os valores recebidos so legais e definitivos, impedindo, assim, que ocorra
desconto dos mesmos, ante a boa-f do servidor pblico.
4. Recurso afetado Seo, por ser representativo de controvrsia, submetido
a regime do artigo 543-C do CPC e da Resoluo 8/STJ.
5. Recurso especial no provido. (REsp n. 1.244.182/PB, Rel. Ministro Benedito
Gonalves, Primeira Seo, DJe 19.10.2012 - grifou-se)
Administrativo. Pagamento a maior de verba a servidor. Erro da Administrao.

Boa-f objetiva. Presuno de legalidade e definitividade do pagamento.
Restituio de valores. Descabimento na hiptese.
1. Trata-se de Mandado de Segurana contra o Presidente do STJ. Alega a
impetrante ser r em processo administrativo que visa reposio de juros
de mora sobre reajuste pago indevidamente por erro na rotina de clculos
automticos do Sistema de Administrao de Recursos Humanos (SARH). Aduz
que o pagamento a maior por erro da administrao no enseja devoluo pelo
servidor de boa-f. Pede seja revogada a deciso que determinou a cobrana.
2. A Primeira Seo consolidou o entendimento de que, tanto para verbas
recebidas por antecipao de tutela posteriormente revogada (REsp 1.384.418/SC,
depois confirmado sob o rito do art. 543-C do CPC no REsp 1.401.560/MT, estando
pendente de publicao), quanto para verbas recebidas administrativamente
pelo servidor pblico (REsp 1.244.182/PB), o beneficirio deve comprovar a sua
patente boa-f objetiva no recebimento das parcelas.
3. Na linha dos julgados precitados, o elemento configurador da boa-f objetiva
a inequvoca compreenso, pelo beneficiado, do carter legal e definitivo do
pagamento.
4. Quando a Administrao Pblica interpreta erroneamente uma lei, resultando
em pagamento indevido ao servidor, cria-se uma falsa expectativa de que os
valores recebidos so legais e definitivos, impedindo, assim, que ocorra desconto
dos mesmos, ante a boa-f do servidor pblico. (REsp 1.244.182/PB, Rel. Ministro
Benedito Gonalves, Primeira Seo, DJe 19.10.2012).
5. Descabe ao receptor da verba alegar que presumiu o carter legal do
pagamento em hiptese de patente cunho indevido, como, por exemplo, no
recebimento de auxlio-natalidade (art. 196 da Lei n. 8.112/1990) por servidor
pblico que no tenha filhos.
6. Na hiptese de pagamento por fora de provimentos judiciais liminares,
conforme os mencionados REsp 1.384.418/SC e REsp 1.401.560/MT (submetido
ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ 8/2008), no pode o servidor
alegar boa-f para no devolver os valores recebidos, em razo da prpria
precariedade da medida concessiva, e, por conseguinte, da impossibilidade de
presumir a definitividade do pagamento.

7. In casu, todavia, o pagamento efetuado impetrante decorreu de puro erro

administrativo de clculo, sobre o qual se imputa que ela tenha presumido, por
ocasio do recebimento, a legalidade e a definitividade do pagamento, o que leva
concluso de que os valores recebidos foram de boa-f.
8. Segurana concedida. Agravo Regimental prejudicado. (MS n. 19.260/DF,
Rel. Ministro Herman Benjamin, Corte Especial, DJe 11.12.2014 - grifou-se)
O Tribunal de Contas da Unio tambm possui posicionamento

semelhante, como se extrai das Smulas n. 106 e 249/TCU, de seguintes teores:
O julgamento, pela ilegalidade, das concesses de reforma, aposentadoria e

penso, no implica por si s a obrigatoriedade da reposio das importncias
j recebidas de boa-f, at a data do conhecimento da deciso pelo rgo
competente.
dispensada a reposio de importncias indevidamente percebidas, de boa-
f, por servidores ativos e inativos, e pensionistas, em virtude de erro escusvel
de interpretao de lei por parte do rgo/entidade, ou por parte de autoridade
legalmente investida em funo de orientao e superviso, vista da presuno
de legalidade do ato administrativo e do carter alimentar das parcelas salariais.
De igual modo, a prpria Unio, por meio da Advocacia-Geral da Unio,

tambm reconhece que No esto sujeitos repetio os valores recebidos
de boa-f pelo servidor pblico, em decorrncia de errnea ou inadequada
interpretao da lei por parte da Administrao Pblica (Smula n. 34/AGU).
Em vista disso, no h como afastar a concluso de que os valores recebidos
de boa-f pelo assistido, quando pagos indevidamente pela entidade de previdncia
complementar em razo de interpretao equivocada ou de m aplicao de norma do
regulamento, no esto sujeitos devoluo, pois cria-se falsa expectativa de que tais
verbas alimentares eram legtimas, possuindo o contrato de previdncia privada tanto
natureza civil quanto previdenciria.
Na espcie, o INSS promoveu, em Junho/1992, a reviso da renda mensal
inicial das aposentadorias dos autores, ante o disposto na Lei n. 8.213/1991,
o que acabou por provocar o aumento do valor de seus proventos. Assim, os
benefcios suplementares correspondentes deveriam sofrer reduo, por fora de
norma estatutria.
Todavia, a recorrente corrigiu as aposentadorias complementares, que,
como visto, estavam sendo pagas a maior, apenas em Dezembro/1994, no tendo
justificado a inrcia ou o ato omissivo.
Confira-se o seguinte trecho do acrdo estadual:
520
(...)
Trata-se de ao em que os autores visam obstar o desconto de restituio de
valores ditos indevidos e recebidos, a ttulo de complementao de aposentadoria
suplementar, e pagos pela r, referente ao valor complementar pago a mais,
em virtude de erro de pagamento de aposentadoria do INSS, descontado
indevidamente de seus proventos.
(...)
Impossvel o desconto de verbas percebidas, mesmo que a maior, ante o erro
do INSS, sem causa imputvel ao autor, pois ofende a boa-f do aposentado e a
natureza alimentcia das verbas, insuscetveis de repetio (fls. 660/661).
Assim, no h falar em repetio das importncias recebidas pelos

recorridos no perodo, diante da evidente boa-f e da aparncia de legitimidade
e definitividade das verbas, qualificadas como de natureza alimentar, e
considerando, especialmente, o erro e a m aplicao do regulamento imputveis
somente ao ente de previdncia privada.
3. Do dispositivo

o voto.
Relatora: Ministra Nancy Andrighi

Recorrente: Grendene S A
Advogado: Valrio Valter de Oliveira Ramos e outro(s) - RS006758
Recorrido: Industria e Comercio de Calcados Daiana Ltda - EPP
Advogado: Carlos Igncio Schmitt SantAnna e outro(s) - RS028624
EMENTA
Recurso especial. Propriedade intelectual. Desenho industrial.

Violao. Embargos de declarao. Omisso, contradio ou

obscuridade. No ocorrncia. Fundamentao deficiente. Smula 284/

STF. Danos patrimoniais. Desnecessidade de delimitao da extenso
dos prejuzos econmicos para configurao do dano. Possibilidade de
apurao em liquidao de sentena.
1- Ao ajuizada em 6.3.2002. Recurso atribudo Relatora em
25.8.2016.
2- Controvrsia que se cinge em determinar se necessria a
delimitao da extenso do prejuzo econmico para que se possa
reconhecer a existncia de danos patrimoniais decorrentes de violao
a direito de propriedade industrial.
3- No se constatando a existncia de omisso, contradio ou
obscuridade, rejeitam-se os embargos de declarao.
4- A ausncia de fundamentao ou a sua deficincia implica o
no conhecimento do recurso quanto ao tema.
5- O dano causado ao titular de interesse tutelado pela Lei
de Propriedade Industrial configura-se com a violao do direito
protegido.
6- A extenso econmica dos prejuzos causados pela contrafao
de desenho industrial pode ser delimitada em liquidao de sentena.
7- Recurso Especial Provido.
ACRDO

taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, dar provimento ao recurso
especial nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Paulo
de Tarso Sanseverino, Ricardo Villas Bas Cueva, Marco Aurlio Bellizze e
Moura Ribeiro votaram com a Sra. Ministra Relatora.
Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJe 9.11.2016
522
RELATRIO

por Grendene S. A., com fundamento na alnea a do permissivo constitucional.
Ao: de obrigao de no fazer e de reparao por danos patrimoniais,
ajuizada pela recorrente em face de Indstria e Comrcio de Calados Daiana
Ltda. - EPP devido violao a direito de propriedade industrial.
Sentena: julgou parcialmente procedentes os pedidos, para proibir a
recorrida de fabricar e comercializar calados com as mesmas caractersticas dos
modelos criados e desenvolvidos pela recorrente.
Acrdo: negou provimento apelao interposta pela recorrente.
Embargos de declarao: interpostos pela recorrente, foram rejeitados.
Recurso especial: alega violao dos arts. 333, I, e 535, I e II, do CPC/1973;
e 208 a 210 da Lei n. 9.279/1996. Afirma que o acrdo foi omisso e obscuro:
omisso porque no considerou a possibilidade de realizao de percia contbil
na fase de liquidao, conforme havia sido decidido no julgamento de recurso
anterior; obscuro porque os precedentes invocados na fundamentao no
apontam no sentido de que os danos patrimoniais no podem ser presumidos
na espcie. Alega que, nas hipteses em que se constata a violao de direitos
de propriedade industrial, o dano presumido. Ao contrrio do que consignou
o Tribunal de origem, a presuno no se verifica apenas quando se trata de
contrafao de marca. Assevera que o valor da indenizao pode ser apurado
em momento posterior, conforme critrio estabelecido no art. 210, III, da Lei
n. 9.279/1996. Ressalta que a exigncia de demonstrao contbil da extenso
do prejuzo feita pelo acrdo recorrido fere o disposto no art. 333, I, do
CPC/1973.
Deciso de admissibilidade: o TJ/RS negou seguimento ao recurso especial.
Agravo: interposto pela recorrente, foi determinada sua autuao como
recurso especial.
o relatrio.
VOTO
A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Cinge-se a controvrsia em

determinar se necessria a delimitao da extenso do prejuzo econmico

para que se possa reconhecer a existncia de danos patrimoniais decorrentes de

violao a direito de propriedade industrial.
1- Da Violao do Art. 535 do CPC/1973
Da anlise do acrdo recorrido, verifica-se que a prestao jurisdicional

dada corresponde quela efetivamente objetivada pelas partes, sem vcio a
ser sanado. O TJ/RS pronunciou-se de maneira a abordar todos os aspectos
fundamentais da controvrsia, dentro dos limites que lhe so impostos por
lei. Prova disso que integram o objeto do prprio recurso especial e sero
oportunamente analisados.
No aresto impugnado no h, portanto, omisso, contradio ou
obscuridade, de modo que o art. 535 do CPC/1973 no foi violado.
2- Da Fundamentao Deficiente (Art. 333, I, do CPC/1973)
A anlise acerca da necessidade ou no da comprovao da extenso do

prejuzo para acolhimento da pretenso da recorrente invivel sob a tica do
art. 333, I, do CPC/1973, pois o contedo normativo desse dispositivo incapaz
de amparar a discusso posta a desate, o que atrai o bice da Smula n. 284/
STF.
3- Da Violao de Direitos de Propriedade Industrial e da Reparao por

Danos Patrimoniais (Arts. 208, 209 e 210 da Lei n. 9.279/1996)
Na linha da doutrina civilista contempornea, considera-se dano como

a leso a um interesse concretamente merecedor de tutela, seja ele patrimonial,
extrapatrimonial, individual ou metaindividual (CRISTIANO CHAVES DE
FARIAS et al. Curso de Direito Civil, vol. 3, 2 ed. So Paulo: Atlas, 2015, p.
207, sem destaque no original).
O dano configura-se, assim, no momento em que ocorre violao a direito
protegido pelo ordenamento jurdico.
Na espcie, a recorrente aponta violao a interesse que repercute em sua
esfera patrimonial e que encontra tutela especfica no microssistema da Lei de
Propriedade Industrial (Lei n. 9.279/1996): direito de utilizao exclusiva de
desenhos industriais devidamente registrados perante o rgo competente.
Como o dano decorre diretamente de violao a interesse juridicamente
protegido, sua demonstrao, no particular, confunde-se com a comprovao
524
da existncia do fato contrafao de desenho industrial , cuja ocorrncia

premissa assentada pelos juzos de primeiro e segundo graus.
O Tribunal de origem, ao exigir demonstrao contbil da extenso
do prejuzo financeiro, deslocou o que configura a consequncia econmica
da ofensa (seu resultado naturalstico) para o ncleo do conceito de dano,
subvertendo, assim, a noo estritamente jurdica do instituto.
A lio de CRISTIANO CHAVES DE FARIAS (et al.) acerca da questo
precisa:
[...] enuclear o conceito de dano patrimonial em sua configurao naturalista

e puramente material do prejuzo sofrido pelo ofendido ao invs de centr-lo
na leso a um interesse culmina por deslocar a discusso para o campo das
consequncias econmicas da ofensa, da alterao negativa de uma situao
financeira ou seja, o bem em si mesmo, antes e depois da leso , ao invs
de se ater simplesmente situao da pessoa em relao ao bem jurdico e
possibilidade dele lhe servir para a satisfao de uma necessidade. Este o
interesse do ofendido a ser tutelado pelo ordenamento, uma noo jurdica e no
eminentemente naturalstica. (op. cit., p. 220)
Sobreleva destacar que a Lei n. 9.279/1996 que regula os direitos e as

obrigaes concernentes propriedade industrial , em seus artigos que tratam
especificamente da reparao pelos danos causados por violao aos direitos por
ela garantidos, no exige, para fins indenizatrios, comprovao dos prejuzos
experimentados. Ao contrrio, de modo bastante amplo, permite ao titular do
direito violado intentar as aes cveis que considerar cabveis na forma do
Cdigo de Processo Civil (art. 207).
Da que a configurao do dano, na hiptese, prescinde da delimitao
contbil exigida pelo acrdo recorrido, consubstanciando-se na prpria
violao do interesse protegido pela LPI, resultante da frustrao da legtima
expectativa da recorrente de utilizao exclusiva dos desenhos industriais de sua
propriedade.
Uma vez reconhecido o dever da recorrida de reparar o dano patrimonial
que causou, de rigor o julgamento de procedncia do pedido, devendo ser
realizada a apurao do quantum debeatur em liquidao de sentena, de acordo
com os critrios elencados pelo art. 210 da Lei n. 9.279/1996. Nesse sentido, j
decidiu a 4 Turma deste Tribunal: REsp 1.207.952/AM, DJe 1.2.2012.
Registre-se, por derradeiro, que a utilizao ilcita de desenho industrial
de terceiro para fabricao e posterior comercializao de bens condio

bastante para, por si s, gerar presuno de minorao das receitas auferidas pelo
proprietrio.
De fato, consoante explicitado por DOMINGUES, a infrao [...] de
registro perturba os negcios, desacredita os produtos, desvia clientela e diminui
as vendas, provocando, via de consequncia, diminuio da receita e do lucro
do titular (DOUGLAS GABRIEL DOMINGUES. Comentrios Lei da
Propriedade Industrial. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 648).
Forte em tais razes, dou provimento ao recurso especial para condenar a
recorrida a reparar os danos patrimoniais experimentados pela recorrente, cujo
montante deve ser apurado em liquidao de sentena, por artigos.
As despesas processuais e os honorrios de sucumbncia sero suportados
integralmente pela recorrida, no valor fixado na sentena.
RECURSO ESPECIAL N. 1.633.275-SC (2012/0176312-5)
Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva

Recorrente: Companhia Hering
Advogado: Jos Antnio Homerich Valduga e outro(s) - SC008303
Recorrido: Minimex SA
Advogado: Vilson Luiz de Souza e outro(s) - SC003088
EMENTA
Recurso especial. Processual Civil. Ao de indenizao.
Competncia internacional. Contrato de distribuio e representao
comercial. Ruptura unilateral. Jurisdio. Clusula de eleio. Protocolo
de Buenos Aires. Validao. Forum non conveniens. Inaplicabilidade.
1. Ao de indenizao ajuizada por empresa sediada na
Repblica Argentina em razo de suposto descumprimento de acordo
de comercializao e distribuio exclusiva dos produtos da marca
HERING em todo o territrio argentino.
2. Existncia de clusula de eleio de jurisdio no contrato
celebrado entre as partes.
526
3. Ao propor a demanda no Juzo da Comarca de Blumenau -

SC, limitou-se a autora a observar a clusula de eleio de jurisdio
previamente ajustada, perfeitamente validada pelas regras do Protocolo
de Buenos Aires.
4. As adversidades porventura surgidas durante a tramitao do
processo no territrio nacional, a exemplo do cumprimento de cartas
rogatrias, exame de documentos em lngua estrangeira, entre outras,
operar-se-o em prejuzo da prpria autora, a demonstrar que o
ajuizamento da demanda no Brasil, a princpio, no lhe traz nenhuma
vantagem sob o ponto de vista processual.
5. Havendo previso contratual escrita e livremente pactuada
entre as partes, elegendo a jurisdio brasileira como competente para
a soluo de eventuais conflitos, deve ela ser plenamente observada.
6. Restrita aceitao da doutrina do forum non conveniens pelos
pases que adotam o sistema do civil-law, no havendo no ordenamento
jurdico brasileiro norma especfica capaz de permitir tal prtica.
ACRDO

a Terceira Turma, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial,
nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Moura Ribeiro
(Presidente), Nancy Andrighi e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr.
Ministro Relator.
Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze.
Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 14.11.2016
RELATRIO
O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se de recurso especial

interposto por Companhia Hering, com fundamento no art. 105, III, a, da

Constituio Federal, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Santa

Catarina assim ementado:
Apelaes cveis. Ao visando ao ressarcimento em decorrncia de alegada

quebra contratual. Contratos de distribuio, representao, licena e uso de
marca. Sentena extintiva fundada na convenincia de processamento da ao
no juzo estrangeiro.
Recurso da autora. Protocolo de Buenos Aires sobre a jurisdio internacional
em matria contratual. Decreto n. 22.095/1996. Clusula eletiva expressa de
submisso Jurisdio Brasileira de observncia imperativa. Inteligncia, tambm,
do art. 88, II, do Cdigo de Processo Civil. Jurisdio concorrente. Reforma da
sentena e retomada do curso regular do processo. Impossibilidade, in casu, de
julgamento pelo Tribunal conforme redao do art. 515, 3 do CPC. Recurso da
autora conhecido e provido.
Art. 1 1. Nos conflitos que decorram dos contratos internacionais em matria
civil ou comercial sero competentes os tribunais do Estado-Parte em cuja
jurisdio os contratantes tenham acordado submeter-se por escrito, sempre que
tal ajuste no tenha sido obtido de forma abusiva. (Protocolo de Buenos Aires
sobre a Jurisdio Internacional em Matria Contratual - Decreto n. 22.095/1996).
Recurso da r. Condenao honorria sucumbencial. Insurgncia prejudicada
(e-STJ fl. 1.701).
Em suas razes recursais (e-STJ fls. 1.719-1.754), a recorrente aponta

violao dos arts. 12 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro e 88,
I, e 515, 1 e 3, do Cdigo de Processo Civil/1973, alegando, em sntese, que:
a) a jurisdio mais adequada para o processamento da ao , na realidade,
a do foro argentino (...) porque na Argentina que a CIA. Hering e a Redmont
(cedente do suposto crdito) litigam ou litigaram, e naquele foro que se est
a discutir a falncia da Redmont, falncia esta que a cessionria Minimex (que
nada mais do que a prpria Redmont) busca burlar via foro brasileiro (e-STJ
fl. 1.728);
b) as regras aplicadas pelo Tribunal de origem so todas normas de
competncia concorrente, cuja aplicabilidade se d quando a lide apresentar
possibilidade de reconhecimento da competncia tanto da jurisdio brasileira
quanto de jurisdio estrangeira, sem prevalncia de nenhuma delas (e-STJ fl.
1.730);
c) aos critrios legais previstos para atrair a jurisdio brasileira, do artigo
88 do CPC, somam-se sempre questes relevantes de poltica judiciria e
de convenincia no processamento da demanda no Brasil, se no estiverem
528
presentes questes referentes a direitos indisponveis ou soberania nacional -

como no esto (e-STJ fl. 1.731);
d) na demanda em questo, a prova a ser produzida ser necessariamente a
oitiva de testemunhas argentinas, anlise de um grande volume de documentos
e contratos, em sua imensa maioria produzidos na Argentina em espanhol,
e, alm disso, prova pericial, cuja realizao ter de se restringir ao territrio
Argentino (livros da empresa Redmont) (e-STJ fl. 1.734);
e) sendo a Argentina o local de execuo das obrigaes contradas, onde
a Redmont agia como representante comercial, distribuidora e licenciada,
evidente que todas as provas da lide necessariamente devero ser produzidas na
Argentina ou trazidas de l - a custos altssimos, nessa segunda hiptese (e-STJ
fl. 1.735);
f ) o princpio do non conveniens (...) impe ao Estado a absteno de
exercer seu poder jurisdicional, se lhe faltarem condies de convenincia e
viabilidade para exercer sua jurisdio (fl. 1.736, e-STJ);
g) a nica razo para ela [autora] vir litigar no Brasil reside no fato de ela
saber que ao litigar na Argentina sua ao nem sequer veria a luz do dia - viria
tona j natimorta, tendo em vista que, alm da cedente e titular dos supostos
crditos (Redmont) j ter transacionado e renunciado a eles (...), evidente a
tentativa de fraudar os credores da cessionria e titular dos supostos crditos - a
Redmont, ora em regime falimentar (e-STJ fl. 1.740), e
h) era possvel a aplicao do princpio da causa madura na espcie, seja em
razo da ilegitimidade ativa da autora ante nulidade da cesso de crditos de
maneira simulada, seja pela falta de interesse de agir em decorrncia da quitao
e renncia ao crdito em comento, seja pelo reconhecimento da prescrio, todas
questes exclusivamente de direito.
Apresentadas as contrarrazes (e-STJ fls. 1.762-1.780), e inadmitido o
recurso especial na origem (e-STJ fls. 1.792-1.794), deu-se provimento ao
respectivo agravo para melhor exame da matria (AREsp n. 220.269/SC).
o relatrio.
VOTO
O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator):
1) Da delimitao da controvrsia

Trata-se, na origem, de ao de indenizao ajuizada por Minimex S.A.,

sociedade comercial legalmente constituda na Repblica Argentina, contra
Companhia Hering (atual denominao de Hering Txtil S.A.), em razo de
suposto descumprimento de acordo por intermdio do qual a ora recorrente teria
delegado Redmont S.A., sucedida pela autora, a comercializao e distribuio
exclusiva dos produtos da marca HERING em todo o territrio argentino,
alm da licena de uso da marca naquele pas.
A autora afirma, em sntese, que, ao romper unilateralmente o contrato
e assumir a distribuio dos seus produtos por meio de sua prpria afiliada
Hering Txtil Argentina S.A. , a demandada causou-lhe enormes prejuzos,
cuja reparao ora pretendida.
O magistrado de primeiro grau de jurisdio julgou extinta a demanda,
sem resoluo de mrito, pelos seguintes fundamentos:
(...)
Em que pese a boa argumentao tanto da inicial quando da contestao, a
lide deve ser intentada na Argentina por regras de competncia e praticidade.
De incio, observa-se que o contrato devia ser cumprido no pas vizinho,
com extensa gama de direitos e obrigaes, bastando conferir os ajustes de fls.
132/174.
Na hiptese, incide a regra do art. 100, IV, b, do Cdigo de Processo, que
determina que competente o foro do lugar onde a obrigao deve ser satisfeita
para a ao em que se lhe exigir o cumprimento.
(...)
No fosse isto, s.m.j, a boa prtica no recomendaria a feitura dos atos
probatrios nesta comarca e pas. Dependendo a soluo da lide de percias,
ouvida de testemunhas, anlise de documentos, tudo, em grande parte, em lngua
estrangeira, alm de extremamente trabalhoso, demandaria gastos vultosos e a
burocracia, terminaria, muito provavelmente, por inviabilizar todo o processado.
Alm disso, a prpria cesso questionada na Argentina, como indicado na
resposta e confirmado pela autora, outro entrave srio.
Portanto, creio que a melhor soluo, que a demanda seja mesmo instaurada
no pas vizinho e l tenha seu acertamento.
No havendo como remeter os autos, a extino se impe (e-STJ fls. 1.491-
1.492).
Na sequncia, a Corte local deu provimento apelao da autora e julgou

prejudicada a da parte r, para reconhecer a jurisdio brasileira e determinar o
retorno dos autos origem com vistas ao regular prosseguimento do feito.
530
Restringe-se a controvrsia, portanto, definio da jurisdio aplicvel luz

das regras de competncia internacional.
2) Da jurisdio competente
De acordo com o art. 12 da Lei de Introduo s Normas do Direito

Brasileiro, competente a autoridade judiciria brasileira, quando for o ru
domiciliado no Brasil ou aqui tiver de ser cumprida a obrigao (grifou-se).
O art. 88, I, do Cdigo de Processo Civil/1973, por seu turno, dispe que
competente a autoridade judiciria brasileira quando o ru, qualquer que seja a
sua nacionalidade, estiver domiciliado no Brasil, competncia esta estabelecida,
como cedio, em concurso com a de outro Estado.
Cndido Rangel Dinamarco, ao consignar que cabe a cada um dos Estados
estabelecer os limites de sua competncia internacional, bem salienta que
essa fixao no feita por altrusmo ou, necessariamente, em nome das boas
relaes internacionais, mas movida por trs ordens de razo, a saber:
(a) a impossibilidade ou grande dificuldade para cumprir em territrio

estrangeiro certas decises dos juzes nacionais, (b) a irrelevncia de muitos
conflitos em face dos interesses que ao Estado compete preservar e (c) a
convenincia poltica de manter certos padres de recproco respeito em relao
a outros Estados (Instituies de direito processual civil, v. 1, 6. ed. rev. e atual., So
Paulo: Malheiros, 2009, pg. 342).
O ilustre processualista ainda relembra a clssica doutrina italiana de

Gaetano Morelli, segundo a qual a convenincia do exerccio da jurisdio
e a viabilidade da efetivao de seus resultados so os fundamentais critrios
norteadores das normas de direito interno sobre competncia internacional
(ibidem).
A viabilidade da efetivao da prestao jurisdicional, contudo, no
pode ser aferida pelas eventuais dificuldades que possam surgir durante a
tramitao do processo, a exemplo do cumprimento de cartas rogatrias, exame
de documentos em lngua estrangeira, entre outras.
Adverte Dinamarco que a excluso da competncia internacional da
autoridade judiciria de um pas por inviabilidade de execuo constitui o
reverso da exclusividade da competncia internacional dos juzes de outro pas
(ob. cit., pg. 345).

Nesse contexto, ainda que a legislao processual preveja a competncia

concorrente para o ru domiciliado no Brasil, totalmente incua seria a sentena
proferida em outro pas relativa a imveis situados no territrio nacional, dada
a competncia exclusiva da jurisdio brasileira nessa hiptese (art. 89, I, do
CPC/1973), assim devendo ser compreendida a noo de inviabilidade da
efetivao dos resultados da prestao jurisdicional.
No caso em tela, a existncia de clusula de eleio de foro no contrato
celebrado entre as partes, em conjunto com as disposies do Protocolo de
Buenos Aires, levou o Tribunal de origem a reconhecer como obrigatria a
jurisdio brasileira.
O Protocolo de Buenos Aires, assinado na cidade de Buenos Aires em
5 de agosto de 1994 e devidamente promulgado pelo Decreto n. 2.095/1996,
traz em seus considerandos a necessidade de proporcionar ao setor privado dos
Estados-Partes um quadro de segurana jurdica que garanta justas solues e a
harmonia internacional das decises judiciais e arbitrais vinculadas contratao
no mbito do Tratado de Assuno (MERCOSUL).
Nessa exata medida, imps ao pases signatrios determinadas regras
comuns sobre jurisdio internacional, estabelecendo o seu mbito de aplicao
jurisdio contenciosa envolvendo contratos internacionais de natureza civil
ou comercial celebrados entre particulares, pessoas fsicas ou jurdicas, nas
seguintes hipteses (Artigo 1):
a) com domiclio ou sede social em diferentes Estados-Partes do Tratado de

Assuno;
b) quando pelo menos uma das partes do contrato tenha seu domiclio ou
sede social em um Estado-Parte do Tratado de Assuno e, alm disso, tenha
sido feito um acordo de eleio de foro em favor de um juiz de um Estado-Parte
e exista uma conexo razovel segundo as normas de jurisdio deste Protocolo.
Na espcie, a aplicabilidade das normas de direito internacional exsurge da

existncia de jurisdio contenciosa ao indenizatria envolvendo contrato
de natureza comercial contrato de distribuio e representao comercial
celebrado entre pessoas jurdicas com sede social em diferentes Estados-Partes
do Tratado de Assuno Hering Txtil S.A., com sede no Brasil, e Redmont
S.A., estabelecida na Argentina.
Ademais, versando a demanda sobre pedido de indenizao em decorrncia
de suposto rompimento unilateral de contrato, no se amolda a lide a nenhuma
das hipteses em que o prprio protocolo exclui sua aplicabilidade (Artigo 2):
532
1. as relaes jurdicas entre os falidos e seus credores e demais procedimentos

anlogos, especialmente as concordatas;
2. a matria tratada em acordos no mbito do direito de famlia e das sucesses;
3. os contratos de seguridade social;
4. os contratos administrativos;
5. os contratos de trabalho;
6. os contratos de venda ao consumidor;
7. os contratos de transportes;
8. os contratos de seguro;
9. os direitos reais.
Ainda sobre o Protocolo de Buenos Aires, cumpre registrar o disposto no

Artigo 4, no qual ficou consignado que,
Nos conflitos que decorram dos contratos internacionais em matria civil ou

comercial sero competentes os tribunais do Estado-Parte em cuja jurisdio os
contratantes tenham acordado submeter-se por escrito, sempre que tal ajuste no
tenha sido obtido de forma abusiva (grifou-se).
Na ausncia de acordo, segundo o disposto no Artigo 7 do mesmo diploma

normativo, pode o autor optar pelo: a) juzo do lugar de cumprimento do
contrato; b) juzo do domiclio do demandado; c) juzo de seu domiclio ou sede
social, quando demonstrar que cumpriu sua prestao.
Em sede doutrinria, o Ministro Ruy Rosado de Aguiar teceu os seguintes
comentrios ao contedo das normas supratranscritas:
O PBA [Protocolo de Buenos Aires] d por preferente a jurisdio eleita pelas partes
(art. 4), denominando de subsidiria a que determinada por critrios normativos
(art. 7).
A clusula de eleio deve ser escrita e no pode ser obtida de forma abusiva.
O contrato de adeso no local apropriado para a insero de clusula de
eleio de jurisdio, devendo ser considerada obtida de forma abusiva toda
aquela que no tenha sido objeto de especfica manifestao de vontade da
parte. Isso porque tal contrato resulta da elaborao do estipulante, que modela
a sua forma e o seu contedo apropriadamente a seu favor. A jurisdio assim
escolhida no pode ser considerada, pois presumidamente favorece o estipulante.
Essa presuno de abusividade somente ser afastvel quando demonstrado
que a eleio no significa qualquer dificuldade para o aderente exercer a sua
defesa. Cabe ao juiz, de ofcio, reconhecer a abusividade da clusula e recusar-se a

assumir a jurisdio. (in Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, v. 2, n. 21,

p. 15- 31, set. 2000 - grifou-se)
No caso examinado, consoante sustentado no acrdo recorrido,
(...) h disposio expressa no Contrato de Distribuio e Representao

Comercial firmado entre a empresa r Hering S.A. e a empresa cedente do
alegado direito indenizao por descumprimento do contrato Redmont S.A.
conforme possvel constatar folha 137:
As partes elegem o Foro da Comarca de Blumenau, Estado de Santa

Catarina, Repblica Federativa do Brasil, para nele discutirem eventuais
demandas (e-STJ fl. 1.712 - grifou-se).
Assim, ao propor a demanda no Juzo da Comarca de Blumenau -

SC, embora pudesse faz-lo perante a jurisdio argentina pelas regras de
competncia internacional concorrente, a autora, ora recorrida, limitou-se a
observar a clusula de eleio de jurisdio previamente ajustada, perfeitamente
validada pelas regras do Protocolo de Buenos Aires, no se podendo presumir
tenha agido dessa maneira com fins escusos, sobretudo porque incumbe ao autor
o nus da prova quanto ao fato constitutivo do seu direito, nos termos do art.
333, I, do CPC/1973.
Analisando o caso por essa vertente, chega-se concluso de que todas as
adversidades porventura surgidas durante a tramitao do processo no territrio
nacional operar-se-o em prejuzo da prpria autora, a demonstrar que o
ajuizamento da demanda no Brasil, a princpio, no lhe traz nenhuma vantagem
sob o ponto de vista processual.
Alm disso, no se antev maiores dificuldades quanto prova da existncia
de fato impeditivo, modificativo ou extintivo do direito da autora, notadamente
no que refere s preliminares de ilegitimidade ativa, falta de interesse de agir e
prescrio, sustentadas na contestao.
Eventual burla aos direitos de credores da massa falida da empresa Redmont
S.A. tambm poder ser evitada, bastando a expedio de carta rogatria
destinada constrio de eventual crdito que aqui venha a ser reconhecido.
Cumpre ressaltar, ainda, que no houve nenhum questionamento, por
qualquer dos litigantes, quanto validade da clusula de eleio de jurisdio
sob o vis da abusividade.
No caso, a despeito de a autora integrar o lado mais fraco da relao
contratual, observa-se que no houve irresignao de sua parte quanto eleio
534
da jurisdio brasileira para a soluo de eventuais conflitos, tanto assim que

aqui ajuizou a presente ao indenizatria e aqui pretende seja ela processada.
Havendo, pois, previso contratual escrita e livremente pactuada entre
as partes, elegendo a jurisdio brasileira como competente para a soluo de
eventuais conflitos, deve ela ser plenamente observada.
Esse, a propsito, o entendimento de Armando Alvares Garcia Junior:
(...)
Enfim, podem as partes, ao redigir o instrumento contratual, insertar a clusula
indicativa da eleio do Estado-Parte que figurar juridicamente como foro
competente para a apreciao e deciso de uma eventual demanda judicial.
Quando essa escolha recai sobre um dos Estados-Partes da unio aduaneira
(Mercosul), obrigatoriamente incidem as regras regulatrias contempladas no
Protocolo de Buenos Aires.
Esse um aspecto muito relevante, porque, normalmente, as regras que
regulam temas relacionados jurisdicionalidade so essencialmente territoriais,
pois possuem natureza processual.
Em outras palavras, a regra (inexistindo Acordos Internacionais) a aplicao
da lex fori (a lei do foro, do lugar onde ser a questo eventualmente apreciada
pelo Poder Judicirio ou pela Junta de rbitros).
Existindo um ato internacional bilateral ou multilateral, como o caso do
Protocolo de Buenos Aires, a tradicional lex fori deixa de ser aplicada e cede espao
incidncia das regras previstas no ato internacional.
por essa razo que a indicao de um dos Estados-Partes do Mercosul
implica, necessariamente, o afastamento da lex fori e sua substituio pelas
regras contempladas no Protocolo de Buenos Aires, firmado e ratificado pelos
quatro pases integrantes da unio aduaneira. (Jurisdio internacional em matria
contratual no Mercosul, So Paulo: Aduaneiras, 2004, pgs. 31-32)
Ainda acentua o ilustre doutrinador que com o Protocolo de Buenos Aires

no mais existem dvidas de que o juiz de um Estado-Parte aprecie questes
que no tiveram, em nenhum momento, contato com seu territrio (ob. cit.,
pg. 50).
No tocante convenincia do exerccio da jurisdio, tambm no se
mostra plausvel a aplicao do que a doutrina denominou de forum non
conveniens, prtica que, segundo a definio trazida por Helosa Assis de Paiva e
Thiago Paluma, no artigo intitulado Regras de Competncia Judicial Internacional
e Anlise Crtica do Frum Shopping e Frum Non Conveniens, deve ser assim
compreendida:

Com a inteno de que o tribunal competente para julgar um litgio seja o

que tenha maior relao com seus elementos o sistema do commom law criou
a doutrina do forum non conveniens. Para essa doutrina, um tribunal que tenha
competncia para conhecer sobre um determinado litgio poder declinar, para
outro tribunal tambm competente, o exerccio da jurisdio. Esse outro tribunal,
segundo o de origem, dever julgar a demanda por ter maior proximidade com
os fatos e com as partes, o que permite um processo com custos menores, melhor
exame das provas e maior facilidade no momento da execuo da sentena. (in
Panorama do direito internacional privado atual e outros temas contemporneos,
Carmen Tiburcio, Wagner Menezes e Raphael Vasconcelos [organizadores], Belo
Horizonte: Arraes Editores, 2015, pg. 74)
Em um estudo comparativo realizado por Arthur T. von Mehren,

Professor Emrito da Universidade de Harvard, so demonstradas as diferentes
concepes acerca do tema entre os pases do civil-law:
(...)
Although Scottish law in various respects a civil-law system was the first to
develop a forum non conveniens doctrine and Quebec has recently introduced
a moderate form of the doctrine, most civil-law jurisdictions deny their courts
general discretionary power to decline jurisdiction. French jurists explain that
the law determines whether a judge has jurisdiction; if he is competent, he must
decide without power to refuse to exercise his jurisdictional authority (competence
juridictionnelle). German jurists insist that
legal security (Rechtssicherheit) requires jurisdictional rules

(Zustndigkeitsregeln) that are comprehensible (berschaubar) and, above
all, clear and precise. Introducing the doctrine of forum non conveniens into
the German system of jurisdiction, which rests on legislatively standardized
jurisdictional policies (gesetzlich typisierten Zustndigkeitsinteressen),
would render the system incoherent...
Civil-law jurisdictions do recognize certain very limited surrogates for forum non
conveniens; these vary in scope and importance from one legal order to another.
Thus, the German Bundesgerichtshofs interpretation of ZPO 23, requiring a
sufficient connection to the forum (hinreichender Inlandsbezug) takes into account
some considerations relevant for forum non conveniens purposes. Moreover,
German courts have, on occasion, employed considerations akin to forum non
conveniens in the context of the granting of legal aid to foreign plaintiffs bringing
an action against a German defendant. Under Dutch law, Article 3 (c) of the Code of
Civil Procedure requires a sufficient connection with the Netherlands for proceedings
initiated by a petition to the court. For the most part, however, such substitutes
operated only in very limited circumstances, such as certain family-law matters.
536
Civil-law jurisdictions generally align themselves with the French and German
position: As a matter of principle, jurisdictional fine-tuning through forum non
conveniens or related doctrines is not proper. (Adjucatory authorithy in private
international law, Leiden, Boston: Martinus Nijhoff Publishers, 2007, pgs. 269-270
- grifou-se)
Alm da restrita aceitao da doutrina pelos pases que adotam o sistema

do civil-law, possvel perceber, pelos estudos doutrinrios apresentados, que
ela mais comumente aplicada para fins de deslocamento da competncia
dentro do prprio territrio de uma determinada nao.
No ordenamento jurdico brasileiro, alm da ausncia de norma especfica
capaz de permitir tal prtica, seria extremamente questionvel o declnio da
jurisdio em favor de outro pas na situao ora examinada, sobretudo diante
da existncia de clusula de eleio de jurisdio plenamente vlida, bem
como do disposto no art. 5, XXXV, da CF/1988, que elenca como garantia
constitucional o livre acesso ao Poder Judicirio.
Quanto aplicao do instituto no direito ptrio, Nelson Nery Junior
registra que,
(...)
Conquanto no exista regramento normativo expresso no direito positivo
brasileiro adotando claramente o instituto do forum (non) conveniens, nossa
jurisprudncia tem decidido com o mesmo esprito quando, por exemplo,
reconhece que a clusula de eleio de foro nos contratos envolvendo relao de
consumo no pode prevalecer, e, conseqentemente, aplica a doutrina do foro
mais conveniente para o consumidor - que o do seu domiclio, onde devem ser
processadas e julgadas as aes de consumo. (Competncia no processo civil norte-
americano: o instituto do forum (non) conveniens, Revista dos Tribunais, So Paulo,
v. 89, n. 781, p. 28-32, nov. 2000)
Com a devida vnia, entende-se que o deslocamento do foro na situao

descrita no se d em funo de ser outro o mais conveniente para a apreciao
da demanda, mas em razo do reconhecimento de que a clusula contratual
abusiva, operando-se o deslocamento da competncia como natural
consequncia da eliminao do vcio de consentimento.
A matria, de fato, extremamente complexa e jamais seria possvel esgot-
la em poucas laudas, mas os argumentos at ento apresentados j se mostram
suficientes para se concluir pela manuteno do entendimento adotado pela
Corte de origem, que reconheceu a jurisdio brasileira e a competncia do
Juzo da Comarca de Blumenau - SC para decidir a demanda.

3) Do princpio da causa madura
Ao decidir pela impossibilidade de imediato julgamento da lide com

fundamento no art. 515, 3, do CPC/1973, o acrdo recorrido apresentou a
seguinte fundamentao:
(...)
Frise-se, por fim, que impossvel o imediato julgamento da causa por este
Tribunal a teor do disposto no art. 515, 3 do CPC, porque no se trata de
questo exclusivamente de direito, bem como que as partes pretendem promover
instruo conforme extenso rol de documentos e provas que indicaram em suas
peas processuais com vista a comprovar os fatos constitutivos, modificativos ou
extintivos dos direitos pleiteados: desde alegao de ilegitimidade ad causam, at
o prprio mrito da lide.
Portanto, medida que se impe conhecer do recuso da autora e dar-lhe
provimento para que o processo retome seu curso regular no Juzo a quo,
restando prejudicado o reclamo da r (e-STJ fl. 1.716).
Diante desse contexto, o acolhimento da pretenso recursal exigiria o

reexame do acervo ftico-probatrio dos autos, providncia vedada em recurso
especial tendo em vista o bice da Smula n. 7/STJ.
Nesse sentido:
Previdencirio e Processual Civil. Sentena que extingue o feito sem

julgamento de mrito. Tribunal que aplica o art. 515, 3, do CPC. Processo
maduro para julgamento. Aposentadoria especial. Averbao do tempo de
servio exercido em atividade insalubre. Smula 7.
(...)
2. O 3 do art. 515 do CPC, com a redao dada pela Lei n. 10.352/2001,
permite ao Tribunal, em caso de extino do processo sem julgamento do mrito,
julgar desde logo a lide, quando a questo versar exclusivamente sobre matria
de direito e estiver em condies de imediato julgamento ou, ainda, utilizando-se
de interpretao extensiva do referido pargrafo, estando a lide em condies
de imediato julgamento, em face da desnecessidade de outras provas (causa
madura) (REsp 1.096.908/AL, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em
6.10.2009, DJe de 19.10.2009).
3. O juzo acerca de estar o feito em condies de imediato julgamento compete ao
Tribunal a quo, porquanto a qualidade das provas configura matria cuja apreciao
defesa na instncia extraordinria, conforme o teor da Smula 7 do STJ.
Agravo interno improvido. (AgInt no AREsp 850.916/SP, Rel. Ministro Humberto
Martins, Segunda Turma, julgado em 7.4.2016, DJe 15.4.2016 - grifou-se).
538
Processo Civil. Recurso especial. Ao monitria. Prescrio afastada pelo

Tribunal a quo. Causa madura. Aplicao do art. 515 do CPC. Necessidade de
instruo probatria. Violao do art. 535 do CPC no configurada.
(...)
2. Em regra, o afastamento da prescrio pelo Tribunal ad quem permite-
lhe julgar as demais questes suscitadas no recurso, ainda que no tenham
sido analisadas diretamente pela sentena, desde que a causa se encontre
suficientemente madura, sendo certo que a convico acerca de estar o feito
em condies de imediato julgamento compete ao Juzo a quo, porquanto a
completitude das provas configura matria cuja apreciao defesa na instncia
extraordinria conforme o teor da Smula 7 do STJ. Precedentes.
3. No caso concreto, todavia, conquanto o Tribunal de origem tenha
consignado a existncia de prova da dvida (fls. 128-140), reiterando-a em sede de
embargos de declarao, consta dos autos parecer do Ministrio Pblico Estadual
em que afirmada a falta de assinatura do requerente nas notas fiscais, o que
aponta para a no entrega da mercadoria que deu origem emisso dos cheques
(fls. 114-121).
4. Dessarte, ante a ocorrncia de dvida plausvel acerca da efetiva existncia
do crdito pleiteado, impe-se a remessa dos autos instncia primeva para que
possibilite ao ru o exerccio do direito de defesa, o qual foi prejudicado pela
prematura extino do processo monitrio em razo da decretao da prescrio
pelo Juzo de piso.
5. Recurso especial provido. (REsp 1.082.964/SE, Rel. Ministro Luis Felipe
Salomo, Quarta Turma, julgado em 5.3.2013, DJe 1.4.2013 - grifou-se).
Na espcie, ademais, a necessidade de produo de provas, tanto pela parte

autora quanto pela demanda, est evidenciada pelos prprios argumentos at
ento examinados.
4) Do dispositivo

o voto.

Projeto grfico
Coordenadoria de Multimeios - STJ
Editorao
Gabinete do Ministro Diretor da Revista - STJ
Impresso
Capa: Grfica do Conselho da Justia Federal - CJF
Miolo: Seo de Reprografia e Encadernao - STJ

STJ Revista Eletrônica 2017 - 245 - 1

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Revista SUPERIOR

Superior Tribunal de Justia

Repositrio Oficial da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Nome do editor varia:

Disponvel tambm em verso eletrnica a partir de 2009:

Ministra Laurita Hilrio Vaz (Presidente)

Resoluo n. 19/1995-STJ, art. 3.

Ministra Laurita Vaz (Presidente)

PRIMEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

Ministro Herman Benjamin (Presidente)

PRIMEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Srgio Kukina (Presidente)

Ministra Assusete Magalhes (Presidente)

SEGUNDA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

Ministro Raul Arajo (Presidente)

TERCEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Marco Aurlio Bellizze (Presidente)

QUARTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministra Isabel Gallotti (Presidente)

Ministro Sebastio Reis Jnior (Presidente)

QUINTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Felix Fischer (Presidente)

SEXTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Rogerio Schietti Cruz (Presidente)

Ministro Marco Buzzi (Presidente)

Ministro Jorge Mussi (Presidente)

COMISSO DE REGIMENTO INTERNO

Ministro Luis Felipe Salomo (Presidente)

Ministro Mauro Campbell Marques (Presidente)

Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Presidente)

Ministra Laurita Vaz (Presidente)

ESCOLA NACIONAL DE FORMAO E APERFEIOAMENTO DE MAGISTRADOS -

Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Diretora-Geral)

MEMBROS DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL

Ministro Herman Benjamin (Corregedor-Geral)

Corte Especial .............................................................................................................17

Quarta Turma ............................................................................................................541

NDICE ANALTICO ...........................................................................................................................................959

NDICE SISTEMTICO ......................................................................................................................................979

SIGLAS E ABREVIATURAS .............................................................................................................................985

REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO

Relatora: Ministra Presidente do STJ

Juliana de Castro Sabadell e outro(s) - SP357634

Agravo interno na carta rogatria. Tese de deficincia na

Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Corte

A Sra. Ministra Laurita Vaz: Trata-se de agravo interno interposto por

RSTJ, a. 29, (245): 17-83, janeiro/maro 2017 21

O Ministrio Pblico Federal, em parecer s fls. 276-277, opinou pela

Diante da ausncia de efeito suspensivo no agravo regimental, os autos

A Sra. Ministra Laurita Vaz (Relatora): O recurso no merece prosperar.

Carta rogatria. Agravo regimental. Deficincia na instruo. Inexistncia.

RSTJ, a. 29, (245): 17-83, janeiro/maro 2017 23

Agravo regimental desprovido. (AgRg na CR 8.553/EX, Rel. Ministro Francisco

De outro lado, o Agravante entende que a concesso do exequatur carta

prejuzo (cf. HC 79.812, Tribunal Pleno, DJ de 16.2.2001). 3. A previso constitucional

Est evidente, pois, que a intimao de qualquer pessoa para prestar

Carta rogatria. Agravo regimental. Deficincia na instruo. Inexistncia.

RSTJ, a. 29, (245): 17-83, janeiro/maro 2017 25

se deterege. Agravo regimental improvido. (AgRg na CR n. 10.078/EX, Relator o

Saliente-se que a situao de fato est consolidada no tempo, pois o

AGRAVO INTERNO NOS EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM AGRAVO

Relator: Ministro Og Fernandes

Agravo interno nos embargos de divergncia em agravo em