Direito Penal e Política Criminal PDF

Fabio Roberto DAvila
Daniel Leonhardt dos Santos
DIREITO PENAL
E
POLTICA CRIMINAL
Atas do 6 Congresso Internacional do PPGCCrim/PUCRS,
II Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia, Brasil/Portugal,
XV Congresso Transdisciplinar de Cincias Criminais ITEC/RS,
Porto Alegre, setembro de 2015
i
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)
C749d Congresso Internacional de Cincias Criminais (6. : 2015 : Porto

Alegre, RS)
Direito penal e poltica criminal [recurso eletrnico] / [organizao]
Fabio Roberto DAvila, Daniel Leonhardt dos Santos Dados eletrnicos.
Porto Alegre: EDIPUCRS, 2015.
840 p.
Modo de acesso: <www.pucrs.br/edipucrs>

ISBN 978-85-397-0899-4
1. Direito penal. I. DAvila, Fabio Roberto. II. Santos, Daniel

Leonhardt dos. III. Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia,
Brasil/Portugal (2. : 2015 : Porto Alegre, RS). IV. Congresso
Transdisciplinar de Cincias Criminais - ITEC/RS (15. : 2015 : Porto
Alegre, RS). V. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul.
Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais. VI. Ttulo.
CDD 3. ed. Dris 341.5
Loiva Duarte Novak CRB10/2079

Setor de Tratamento da Informao da BC-PUCRS
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL
ORGANIZAO
DO EVENTO
Fbio Roberto DAvila

Fabrcio D. de vila Pozzebon
Ruth M. Chitt Gauer
Nereu Jos Giacomolli
lvaro Oxley da Rocha
Emlia Merlini Giuliani
COLABORADORES
Internacionais:
Jos Francisco de Faria Costa
Silvia Larizza
Giulio Illuminati
Rui Cunha Martins
Maria Joo Antunes
Cludia Maria Cruz Santos
Fernando M. Machado Pelloni
Bruna Capparelli
iii
Nacionais:
Alberto Silva Franco
Davi de Paiva Costa Tangerino
Geraldo Prado
Giovani Agostini Saavedra
Marcelo Almeida Ruivo
Maringela G. Magalhes Gomes
Miguel Tedesco Wedy
Nviton Guedes
Ruth Maria Chitt Gauer
Grupos de Trabalho:
Amrico Braga Jnior
Anna Tereza de Oliveira Santos
Antonio Eduardo Ramires Santoro
Carlos H. Carvalho Furtado Mendes
Cleopas Isaas Santos
Digenes V. Hassan Ribeiro
Fbio Agne Fayet
Felipe Faoro Bertoni
Gabriel Antinolfi Divan
iv
Ingrid Bays
Isadora Bays
Joo Paulo C G Ldo
Larissa Urruth Pereira
Letcia Burgel
Manuela Ithamar Lima
Marcelo Marcante
Matheus Almeida Caetano
Paulo Dariva
Rafael Ferreira Vianna
Raul Marques Linhares
Rodolfo de Freitas Jacarand
Ruiz Ritter
Sarah Reis Puthin
Saulo Sarti
Thas Ferreira de Souza
Vinicius Gomes de Vasconcellos
Viviane Monteiro Santana Garca
v
SUMRIO
APRESENTAO................................................................................... 1
I Internacionais
O mundo de hoje e o direito penal: primeira aproximao.....................4

Jos de Faria Costa
Universidade de Coimbra, Portugal
I delitti di corruzione in Italia................................................................ 20

Silvia Larizza
Universit degli Studi di Pavia, Itlia
O processo penal como direito constitucional aplicado.................... 35

Giulio Illuminati
Bruna Capparelli
Universidade de Bolonha, Itlia
Corrupo, virtude, expectativa............................................................. 49

Rui Cunha Martins
Novos desafios da jurisdio constitucional em matria penal............. 61

Maria Joo Antunes
Novos Rumos na Preveno e Represso da Corrupo....................... 81

Cludia Cruz Santos
Bases dogmticas para delitos de corrupcin pblica......................... 104

Universidade Catlica de Salta, Argentina
vii
II Nacionais
Reflexes sobre algumas inquietaes do mundo atual...................... 150

Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM)
Natureza jurdica da Lei Anticorrupo e o papel do compliance...... 172

Universidade Estadual do Rio de Janeiro (UERJ), Escola de Direito de So Paulo (FGV)
Verdade, certeza e dvida: as questes em torno da cadeia de custdia

das provas no processo penal............................................................... 200
Geraldo Prado
Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ)
Compliance na rea da Sade.............................................................. 221

Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCCrim/PUCRS)
Desafios aos princpios da legalidade e da culpabilidade diante das

alteraes jurisprudenciais no direito penal......................................... 238
Maringela Gama de Magalhes Gomes
Universidade de So Paulo (USP)
Garantias, consenso e justia no processo penal................................. 276

Miguel Tedesco Wedy
Universidade do Vale do Rio dos Sinos (Unisinos)
O direito fundamental a uma justa acusao....................................... 293

Nviton Guedes
Centro Universitrio de Braslia (UniCEUB)
Opinies acerca da escola de Coimbra no Brasil................................. 308

viii
Diferenas cientficas fundamentais entre a criminologia e o direito

penal...................................................................................................... 325
Faculdade de Direito do Instituto Porto Alegre (IPA), Faculdade de Direito da Universidade Luterana
do Brasil (ULBRA)
Tipo, Ilcito e Valor. Notas conceituais e sistemticas........................ 344

III Grupos de Trabalho
A proporcionalinade como vetor para a expanso qualitativa do direito

penal: releitura dos direitos fundamentais no sculo XXI................... 378
Amrico Braga Jnior
Movimentos feministas, direito penal, lei n. 11.340/2006: a escalada da

esquerda punitiva.................................................................................. 405
Anna Tereza de Oliveira Santos
O prazo mximo de durao da medida de interceptao das

comunicaes: uma visada constitucional........................................... 425
Antonio Eduardo Ramires Santoro
A priso preventiva e a condenao sem trnsito em julgado uma

anlise constitucional........................................................................... 452
Digenes V. Hassan Ribeiro
Felipe Faoro Bertoni
Correlao entre alegao e nus no processo penal brasileiro: breve

estudo da sintaxe constitucional da presuno de inocncia e sua
interpretao no circular..................................................................... 473
Gabriel Antinolfi Divan
ix
A personalidade do agente e o dever de motivao das decises:

manifestao do direito penal do inimigo............................................ 492
Fbio Agne Fayet
Ingrid Bays
Isadora Bays
Rasgos inquisitoriais na apurao do ato infracional.......................... 512

Joo Paulo Carneiro Gonalves Ldo
O papel das condutas alternativas conforme o direito (rechtmigen

Alternativverhalten) na imputao do resultado nos crimes culposos......
.............................................................................................................. 534
Letcia Burgel
A fundamentao das decises judiciais como filtro constitucional na

aplicao da pena ................................................................................ 560
Carlos Hlder Furtado Mendes
Manuela Ithamar Lima
Clopas Isaas Santos
Rasas reflexes sobre as profundas constries da autonomia pelo lcito-

ilcito: coliso de deveres - espao livre de direito - estado - tolerncia -..
.............................................................................................................. 584
Matheus Almeida Caetano
Sigilo da fonte jornalstica e proibio de prova no processo penal.... 620

Rafael Ferreira Vianna
O princpio da confiana na teoria da imputao objetiva e a sua

repercusso nos tribunais superiores brasileiros................................. 650
Marcelo Marcante
Ruiz Ritter
Raul Marques Linhares
A reduo da maioridade penal na perspectiva da historicidade........ 673

Sarah Reis Puthin
x
A lei dos crimes contra o sistema financeiro nacional: seus problemas e

conflitos................................................................................................ 698
Saulo Sarti
Paulo Dariva
Reviso da concepo foucaultiana de delinquncia........................... 734

Thas Ferreira de Souza
Rodolfo de Freitas Jacarand
Sistema acusatrio no processo penal constitucionalmente orientado:

sobre a necessidade de limitao de significado e a determinao de
seus reflexos essenciais......................................................................... 756
Vinicius Gomes de Vasconcellos
Locura, Derecho Penal y Dignidad Humana: Medida de Seguridad y

Violacin de la Dignidad de las Personas con Trastorno Mental........ 786
Viviane Monteiro Santana Garca
xi
APRESENTAO
A presente obra corresponde, em essncia, s atas do 6 Congresso

Internacional do PPGCCrim/PUCRS, do II Congresso Internacional
do Instituto Eduardo Correia e do XV Congresso Transdisciplinar de
Cincias Criminais, que tiveram lugar nos dias 23, 24 e 25 de Setembro
de 2015, na Pontifcia Universidade Catlica do RS.
Durante trs dias de uma chuvosa primavera, a PUCRS recebeu

ilustres nomes vindos de Portugal, Itlia, Argentina e Equador, alm
dos mais variados Estados da Federao, convertendo-se no mais
importante centro de reflexo e construo do pensamento penal de
nosso pas. Muitos deles pela primeira vez no Estado do Rio Grande do
Sul, outros a consolidar uma j longa histria de cooperao acadmica
e cientfica. Mas todos, sem exceo, amigos dessa Casa e das pessoas
que a ela do feio.
Foram, por isso, tambm dias de intensa celebrao.
Por um lado, a celebrao do novo. Um novo, verdade, que j

hoje perfaz longos quinze anos de existncia, mas, ainda assim, um
novo. H exatos 15 anos era organizado nessa mesma Casa o Primeiro
Congresso do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais (ITEC). Obra de
um pequeno grupo de ento jovens pesquisadores que, inspirado em
homens da grandeza do Dr. Alberto Silva Franco e em comunho de
princpios com o Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM),
acreditaram que valia a pena sonhar por um direito penal mais justo e
libertrio.
1
Por outro, tambm a celebrao das nossas razes, da alma mater
conimbricense, da Faculdade Direito da Universidade de Coimbra, em
seus mais de 700 anos. Uma histria que se cruza com a histria da
nossa Nao em momentos em que, por intermdio de Bernardo de
Vasconcelos e Clemente Pereira (ambos egressos de Coimbra), no incio
do sec. XIX, do Direito Penal brasileiro tivemos orgulho e fomos modelo
para a Reforma Penal Espanhola de 1848 e, assim, para tantos cdigos
penais da Amrica Latina. Histria essa, todavia, que se faz tambm
recente, que se reinventa e se renova na crescente cooperao cientfica
com o nosso pas, mas tambm, e fundamentalmente, nos fortes laos
com a Faculdade de Direito da PUCRS e na convergncia de vontades
que hoje conforma e d vida ao Instituto Eduardo Correia (IEC).
Foram, pois, dias verdadeiramente memorveis, que ora encontram

justo e necessrio repouso nos registros que a presente obra leva a
pblico. Os textos, em sua imensa maioria, so fieis aos contributos
orais, com pequenos acrscimos e desenvolvimentos. Outros, por sua
vez, somam-se no sentido de contribuir para o fim ltimo da presente
obra.
Resta-nos, por fim, uma palavra de agradecimento. A nossa viva

e sincera gratido a todos que tornaram esse encontro possvel: aos
conferencistas convidados, aos participantes dos Grupos de Trabalho,
aos funcionrios da Faculdade de Direito da PUCRS e da PROEX,
aos alunos de graduao e ps-graduao envolvidos e ao apoio do
Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM), da Escola da
Magistratura Federal da 5. Regio, da International Law Association (ILA),
da UNILASSALE e da Escola Superior da Advocacia (OAB/RS).
2
Um especial agradecimento de todo merecido Coordenao de
Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (CAPES) e Fundao
de Amparo Pesquisa do Estado do Rio Grande do Sul (FAPERGS),
bem como Associao do Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul
(AMP/RS) e Associao dos Defensores Pblicos do Estado do Rio
Grande do Sul (ADPERGS), pelo inestimvel e imprescindvel apoio
institucional e financeiro.
Porto Alegre, outono de 2016

3
O mundo de hoje e o direito penal: primeira
aproximao
Jos de Faria Costa

Universidade de Coimbra, Portugal1
Resumo: O Autor traa as linhas essenciais de cinco pontos
determinantes da tardo-modernidade (a) a instantaneidade do tempo; b)
a compresso do espao e mesmo a sua miniaturizao; c) a exaltao do
sujeito; d) a eroso do Estado-nao; e) a ditadura do eficientismo) e, a
partir da, reflecte sobre as conexes cruzadas que tais pontos suscitam
no Direito Penal. Para alm disso, o Autor faz notar que esta to-s
uma primeira abordagem de um maior e mais profundo excurso entre o
Direito Penal e o mundo de hoje.
Palavras-Chave: Direito Penal; Tempo; Aplicao da lei penal no
espao; Ilcito penal; Estado-nao; Eficientismo
Abstract: The Author traces the essential lines of late-modernitys
five crucial points (a) the instantaneousness of time; b) the compression
of space and even its miniaturization; c) the subjects exaltation; d) the
erosion of the Nation-State; e) the dictatorship of effectiveness) and,
from there, reflects on the cross-connections that these points bring to
the Criminal Law. In addition, the Author notes that this essay is just a
first approach to a greater and deeper excursion between Criminal Law
and the todays world.
Keywords: Criminal Law; Time; Territorial Application of the
Criminal Law; Penal Unlawfulness; Nation-State; Effectiveness
1. As reflexes cerzidas em tom coloquial, marca de gua,
1
Professor Catedrtico da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. Pro-
vedor de Justia da Repblica Portuguesa. Doutor com agregao pela Faculdade de
Direito da Universidade de Coimbra.
4
diga-se, que no fica afastada quando, ora, se reescreve que a seguir

vo ser levadas a cabo pertencem a um universo bem mais largo. Na
verdade, sobre o que vamos discretear, hoje e aqui, neste 6. Congresso
Internacional de Cincias Criminais Criminologia e Sistemas Jurdico-
Penais Contemporneos e II Congresso Internacional do Instituto Eduardo
Correia, prende-se, inelutavelmente e por sobre tudo, com uma pequena
parte daquilo que j reflectimos, com a ponderao devida e exigida,
sobre este tema. O nosso propsito final, que no vai, por conseguinte,
ficar aqui espelhado, nem sequer minimamente, o de fazer uma grande
peregrinao pelos caminhos que cruzam o direito penal e o mundo de
hoje. Melhor: entre o direito penal e as grandes nervuras que definem
o mundo de hoje, se que o mundo, tal como hoje se nos apresenta,
pode ser visto e valorado pelo risco forte onde sulcam nervuras. Pois,
se no tambm descabido perceber este mundo como aquoso ou
mesmo gasoso, compreenso, bom de ver, que invalida o trao forte da
nervura, tal no implica que, mesmo assim, se possa encontrar sentido,
e sentido real, se falarmos em nervuras, desde que as entendamos como
linhas de fora que se destacam ou sobressaem da conjuntura. Para alm
disso, e voltando ao modo ou metdica, seria uma peregrinao que ao
chegar ao ltimo ponto, ltima estao, ltima reflexo, nos levaria,
em conscincia crtica exasperada, a assumir que s ento, isto , quando
chegssemos ao fim, estaramos habilitados a comear.
Todos sabemos que a investigao, nomeadamente, aquela que
se opera dentro das chamadas cincias do esprito, feita atravs de
uma metdica de espiral hermenutica. E, se levssemos s derradeiras
consequncias o que se acaba de dizer, seria manifesto, em consequncia,
que nada poderia ser apresentado como resultado de uma investigao,
porquanto o que estivesse a ser estudado e investigado, no ltimo ponto,
seria to frgil, to dbil, to periclitante que nos levaria ao incio de uma
outra investigao. Que se mostraria forte e mais rica, no incio, mas
que no fim s nos mostraria o caminho de uma outra investigao que
s, ento, devia comear. E assim at ao infinito em uma redundncia,
5
estril, vazia e intil. Por isso, mas no s por isso, consideramos ser
pertinente avanarmos hoje, aqui e agora, com um pedao inicial da
investigao que j levmos a cabo dentro do grande tema O mundo de
hoje e o direito penal.
Reafirmamos, no entanto e para que dvidas no subsistam, o
sentido parcelar que estas palavras vo ter e que, para alm de tudo,
devem ser contextualizadas no grande horizonte da investigao global
que nos propusemos levar a cabo e que, diga-se desde j, vo ultrapassar
em muito os cinco pontos reflexivos que aqui, neste momento, vou
deixar considerao e crtica, a qualquer crtica, pois, sou dos
que defendem no haver crticas legtimas ou ilegtimas, positivas ou
negativas, favorveis ou desfavorveis. Na verdade, o que h o que deve
haver, no que toca a esta matria, a assuno de um horizonte de
seriedade, de probidade e de lhaneza intelectual crtica.
2. Comecemos, pois, por uma reflexo muito comezinha. Poder-
se- dizer, partida e sem medo de errar, que o horizonte temtico do
estudo, do estudo na sua globalidade e abrangncia, sofre da doena
infantil do exagero e da desproporo. Com efeito, se olharmos letra o
que se anuncia em ttulo e lhe retirarmos a primeira aproximao, temos
de convir que a desmesura assentou ali arraiais, porquanto analisar e
valorar o mundo de hoje s por si j seria tarefa que transbordaria,
indubitavelmente, as fronteiras mesmo de um longo e denso ensaio, o
que queremos que no seja o caso deste. Ora, se a isto ainda tivermos de
juntar, com critrio e ponderadamente, em anlise recproca de efeitos,
os reflexos e as consequncias daquilo que se viu anteriormente ser o
mundo actual com os segmentos e as estruturas fundamentais do
direito penal, tal qual ele hoje e nos aparece, demonstrada parece ficar
a fragilidade do propsito, sustentada no sndroma com que se iniciou
esta reflexo introdutria. Porm, se tivermos a fora e a tenacidade da
conteno intelectual a que se deve aliar o desprezo pelas minudncias
dos atavios de pseudo-erudio que se exigem para um estudo deste
6
gnero e se, desse jeito, refutarmos, de igual modo, a doena infantil de

tudo querer dizer para nada dizer, pensamos que o prtico de leitura com
que se inicia o trabalho pode ser um momento azado para se conseguir
cruzar algumas reflexes pertinentes entre o nosso tempo e o tempo de
um, tambm nosso e de hoje, direito penal.
3. Partindo da perspectiva que considermos pertinente, apesar de
tudo, no ponto anterior, dever-se-o, pois, iniciar as nossas reflexes pela
anlise e valorao dos traos essenciais ou matriciais do mundo de hoje.
Sejamos, por dever de ofcio e at por circunstncia, sintticos e precisos
e enunciemos sem mais delongas os segmentos do mundo hodierno
com as limitaes, sublinhe-se a trao grosso, que assumimos ao
considerar que o que se vai levar a cabo nada mais quer ser do que
o que se considerou como primeira aproximao que assumem a
caracterstica de essencialidade ou, talvez melhor, que assumem os
traos da determinao, da necessidade historicamente situadas: a) a
instantaneidade do tempo; b) a compresso do espao e mesmo a sua
miniaturizao; c) a exaltao do sujeito; d) a eroso do Estado-nao;
e) ditadura do eficientismo.
4. Postos em relevo os traos fundamentais daquilo que, em
nosso juzo, constitui a nervura inultrapassvel do real verdadeiro e do
real construdo que nos faz e que, outrossim, fazemos, tempo, mais
que tempo, de nos confrontarmos com a primeira das caractersticas
enunciadas no pargrafo anterior: a instantaneidade do tempo.
A forma como percebemos o tempo influencia, bom de ver, a
atitude gnoseolgica e valorativa como olhamos e vemos a realidade. E,
neste sentido, determina a maneira como vemos, em manifesta atitude
reflexa, a prpria noo de tempo. Nada de especial, pois. Deixemos,
para trs ou ponhamos de lado, neste momento, a clssica diviso do
tempo em passado, presente e futuro e concentremo-nos em um outro
horizonte, naquele em que se pretende ver o tempo em um todo. O
tempo como unidade. O tempo uno, pois. Deste jeito, por todos bem
7
conhecida a diviso do tempo em dois grandes vectores ou pedaos

compreensivos: o tempo longo e o tempo breve. E, conforme estejamos
em um horizonte de tempo longo ou em um horizonte de tempo breve,
tudo tem um significado e uma colorao sobretudo uma colorao
axiolgica bem diversos ou distintos. Nesta linha argumentativa
completamente diferente, por exemplo, tentarmos valorar e perceber as
penas criminais luz de um horizonte onde prevalece o tempo longo
ou naqueloutro onde dominante o tempo breve. Enquanto ali, na
placidez de um tempo longo, as penas criminais surgem determinadas
pela cadncia de uma finalidade que balana no grande movimento
pendular da histria entre a retribuio e a preveno, aqui, no
turbilho do tempo breve, as finalidades das penas criminais so julgadas
na fogueira dos meios de comunicao de massas ou, na melhor das
hipteses, no prurido de uma poltica criminal pensada e realizada to-s
flor da pele.
Acontece, porm, que os tempos de hoje j nem sequer se
compadecem com a vivncia de um tempo breve. Antes exigem que
mergulhemos e nos sujeitemos tirania de um tempo instantneo. De
uma vida individual e colectiva que tem de ser escandida pelo metrnomo
do instante. A notcia que dada em tempo real, logo, no instante em que
acontece, fagocita, devora, qualquer tentativa de mediao. Mediao,
bom de ver, que necessita de um tempo mnimo, mas de um qualquer
tempo, nem que seja breve. Mas no isso o que acontece. Quer-se o
instante. Quer-se a rapidez fulminante do instante. E o facto concreto
aparece em todo o mundo na sua nudez mais descarada e escancarada. E
esta realidade de instante que se mostra como verdadeira e que se exalta
como expresso democrtica. Nada de mais falso e que se vende como
verdadeiro. O facto puro uma fico que ajuda a vender os contedos
noticiosos, quer estes se mostrem em suporte de papel quer beneficiem
j do elemento digital. No h factos puros. Um qualquer facto captado
por uma mquina fotogrfica ou por uma mquina de filmar, mesmo
que apanhados por um simples amador so j realidades construdas,
8
to construdas como aqueloutras mediatizadas por um experimentado

jornalista.
Esta aparncia de verdade a aparncia da verdade que se julga
estultamente existir no instante a mais perversa caracterstica deste
nosso tempo. O que acontece agora est, pode estar, instantaneamente
em todo e qualquer lugar do mundo. Desde o mais recndito lugar de
Freixo-de-Espada--Cinta at mais longnqua aldeia da Conchinchina.
E este dado, isto , esta realidade, cria a iluso de que estamos mais bem
informados e ao estarmos mais bem informados seremos, ipso facto, mais
bem formados. Falcia lgica que urge destruir, isto , desmontar. Em
primeiro lugar, desde h muito se sabe que de uma realidade emprica
no se pode inferir um juzo moral. Da realidade emprica que h mais
informao no se pode inferir, nem de longe nem de perto, que se atinge
uma melhor formao (moral) para quem quer que seja. Para alm de
que est por demonstrar se a massificao exponencial, levada a limites
quase inconcebveis, da informao verdadeira e real informao ou
se uma outra qualquer coisa diferente. Se no antes pura e simples
cacofonia informacional ou, atrevendo-nos a criar um neologismo, se
no uma inqualificvel e despudorada cacoformao.
Ora, este imprio do tempo instantneo tem influncias devastadoras
na aplicao da justia penal. Vejamo-lo em traos muito rpidos.
Na verdade, peguemos em um exemplo vulgarssimo, se depois de o
Ministrio Pblico levar a cabo uma acusao contra quem quer que seja
e se essa acusao chega aos canais dos meios de comunicao de massa
e se, para alm disso, o acusado algum apetecvel, normalmente um
poltico, certo e sabido que o seu julgamento, isto , se culpado ou
no, feito naquele momento, naquele instante. E porque, o princpio da
presuno de inocncia no vale para os polticos (muito por culpa sua,
diga-se em abono da verdade), funcionando socialmente, alis, para eles
o princpio da presuno da culpa, , ento, certo e sabido que o acusado
considerado culpado e condenado no pelourinho da praa pblica dos
9
meios de comunicao de massa. Sem apelo nem agravo. E de nada

vale as constituies virem dizer que vigora o princpio da presuno de
inocncia. O tempo do instante esmagador nas consequncias (nefastas
e tantas vezes devastadoras) que o tempo longo da justia penal jamais
poder apagar. Porque, queiramo-lo ou no, o tempo do processo penal
no , no pode ser instantneo, tem de ser o tempo que um processo
justo admite. Ora, nesta luta entre o tempo instantneo da condenao,
de um inocente ou de um culpado, pouco importa nesta circunstncia
estabelecer esta diferena, e o tempo de um processo justo, sabemos
bem que ganha sempre, nas sociedades modernas, hipercomplexas,
democrticas, o tempo instantneo. At quando? No o sabemos. No
entanto, uma coisa sabemos: novos equilbrios tm de ser encontrados.
5. Abordadas algumas questes (abordadas diga-se, em abono da
verdade, mas de outra forma, neste contexto, tambm no podia ser
de maneira muito perfunctria) da relao entre o tempo instantneo
e o direito penal, passemos, de imediato, ao estudo do ponto seguinte
anteriormente enunciado: a compresso do espao e mesmo a sua miniaturizao.
para todos hoje uma evidncia que o espao se comprimiu.
Isto : todos sabemos, com a mais lmpida conscincia, que a
velocidade de comunicao fsica, das coisas e das pessoas, aumentou
exponencialmente. Podemos, com facilidade, tomar o pequeno almoo
em Lisboa, ter uma reunio de trabalho em Istambul e a almoar e, no
mesmo dia, evidentemente, ir ainda ouvir La Traviata ao Teatro Alla Scalla
de Milo. Em uma s jornada um comum cidado dos dias de hoje pode
estar em contacto com trs ou mais ordens jurdicas. De uma maneira,
dir-se-ia, quase normal ou at banal. Vale dizer: sem ter de se considerar
esse facto como uma situao especial ou at extraordinria. Como bem
se compreende, quando se fala que o espao se comprimiu, estamos a
evidenciar uma varivel: a velocidade com que se percorre esse mesmo
espao e no, obviamente, a querer o impossvel que seria comprimir
fisicamente o espao real e verdadeiro. Ora, se a isto juntarmos as
10
variveis de uma economia (e a economia , em palavras pobres e na sua

essncia, uma troca de bens, materiais e imateriais, e de servios) que
se expande em termos globais, tocando, por conseguinte e no limite,
todas as ordens jurdicas existentes face da terra, bom de ver que o
espao hoje se comprimiu definitivamente. Para alm de que, bom no
o esquecer, se estivermos no domnio dos bens imateriais (por exemplo,
no mundo do mercado dos bens mobilirios) a velocidade e a ausncia
de espao so caractersticas to fortes e to marcantes que fazem deste
tipo de mercado aquele que tendencialmente mais se aproxima a uma
natureza mundial. O que tudo tem como consequncia imediata, e para
aquilo que nos importa nesta circunstncia, que os comportamentos
criminais contra as pessoas e contra os bens materiais (os chamados
crimes contra o ser e contra o ter) aumentem e mais do que isso se
mostrem mais complexos e intercruzados e sem as tradicionais fronteiras
dos Estados. Quanto mais no seja porque hoje a situao quase normal,
sobretudo quando lidamos com crimes de natureza econmica de
natureza corruptiva, de trfico de droga, de armas ou de pessoas, a de
poderem ser chamadas a dirimir o conflito jurdico-penal mais do que
uma ordem jurdica. Em termos muito simples e utilizando os conceitos
do sculo XVIII que ainda hoje todos os cdigos penais continuam
a adoptar, poder-se- afirmar que estamos perante um problema de
aplicao da lei penal no espao. Todavia, como se acabou de afirmar,
perante esta realidade fluida, complexa, cruzada, ainda se continuam a
empregar conceitos, categorias e princpios com mais de duzentos anos.
Por isso, se pode dizer que o grande desafio deste sculo para o direito
penal ser o da reconstruo de toda a dogmtica da aplicao da lei
penal no espao. Indubitavelmente.
Porm, este nosso tempo carrega ainda outras caractersticas no
que toca ao espao. Na verdade, o tamanho das coisas com que lidamos
no nosso dia a dia tornou-se cada vez mais pequeno. Quem se lembra
j dos enormes telefones fixos pretos que existiam nas nossas casas?
Quem se lembra j das gigantescas televises dos primeiros tempos?
11
Quem se lembra j dos foges a lenha que muitos de ns ainda viram?

Sim. Quem se lembra? Tudo foi substitudo por idnticos instrumentos,
com igual funo, mas infinitamente mais pequenos e mais fiveis.
Mas a miniaturizao teve sobretudo um impacto, a todos os ttulos
verdadeiramente extraordinrio, no mundo da medicina. A interveno
no corpo humano e sua regenerao faz-se hoje atravs de artefactos
em termos que verdadeiramente j no devem merecer a qualificao
de miniaturas mas antes a qualificao de nano-artefactos. Ora, esta
realidade que na sua limpidez indica, ou pode indicar, uma linha contnua
de luta contra a doena e de consequente maior esperana e qualidade de
vida suscita tambm problemas de ordem penal. Imaginemos, e o que
se est aqui a imaginar no pura fico cientfica mas antes realidades
que esto bem perto de ns, atravs das chamadas neurocincias,
imaginemos, dizamos, que se pode determinar, no crebro humano,
um padro de agressividade. E para obstar a essa mesma agressividade
consideremos a possibilidade de colocar um chip que teria como funo
baixar os nveis dessa mesma agressividade para patamares razoveis.
Uma s pergunta basta para mostrar a relao de tudo isto com o direito
penal: que sentido teria, ento, a imputabilidade penal? Como se v
a possibilidade de inoculao de instrumentos minsculos (nano) no
prprio crebro humano abre a porta a um admirvel mundo novo. E
tudo o que est no mundo relaciona-se, de uma forma ou de outra,
com o direito penal.
6. Ao chegarmos aqui bom e til passar-se ao estudo da
terceira (esta enunciao sucessiva perfeitamente arbitrria) nervura
que caracteriza o nosso tempo: a exaltao do sujeito. Ningum duvida,
mesmo o mais desatento s coisas do mundo, que a contemporaneidade,
independentemente da qualificao que lhe dermos, catapultou o
sujeito para o centro de todas as questes atinentes ao nosso modo
de ser individual e colectivo. De certa maneira, parece que o sujeito (o
eu) estava comprimido e esta poca o expandiu para territrios quase
inimaginveis. Praticamente, poder-se- afirmar que a bipolaridade
12
existente durante milnios entre o eu e o ns se desfez para exaltar ao

paroxismo o elemento polar de um eu que tem como limite unicamente
o seu prprio eu. Se houve pocas em que se tentou esmagar o eu,
dando prevalncia quase ilimitada ao ns (pense-se em Esparta ou
nas formas mais violentas do comunismo ou do nacional-socialismo),
estamos em um tempo que parece mostrar exactamente o contrrio. O
endeusamento de um eu que s olha para si e parece querer encontrar
a legitimidade de todo o seu agir colectivo ou individual em si prprio.
Se ali, quando se afirmava o imprio do ns, havia desmedida,
desmesura, aqui, no momento em que se exalta o eu solipsista, h
igual desmesura, igual desmedida. E o eu que est perante ns, bom
de ver, aquele que reivindica, de jeito paroxstico, para si o reino dos
direitos e quase esquece, porque lhe convm, o territrio dos deveres.
Mais. Este ltimo territrio, o dos deveres, encarado como o lugar
para onde vo os estpidos, os menos esclarecidos, os tontos, em suma:
para onde vo os excludos, os anacoretas do esprito, que assumem
intransigentemente os valores e as virtudes morais de uma s vivncia
democrtica entre todos.
Este caldo cultural tem ainda outras especificidades. O sujeito
omnipotente s o e s o quer ser na reivindicao e exaltao de
direitos, porquanto sempre que se o chama ao discurso lmpido da
responsabilidade j a tudo se transforma. Deixamos de ter o sujeito
senhor de si para passar a ter um sujeito subserviente e dependente
do agora endeusado Estado omnipotente. Sempre que se avana com
o discurso da responsabilidade a entra a fuga para a frente para se
defender que a responsabilidade , em ltima anlise, do Estado (Estado
que, neste tipo de narrativa desresponsabilizante, , por sobre tudo, um
conceito voraz, porquanto capaz de tudo abarcar no que diz respeito
responsabilidade individual e social). claro que, mesmo neste nosso
tempo, o ns no deixa de estar presente. Por certo. Todavia, o que
se quer salientar so as grandes tendncias e dentro destas indubitvel
que o eu predomina, e de que maneira, quando analisamos as nervuras
13
desta tardo-modernidade. Ora, esta forma de perceber e valorar as

coisas do mundo no deixaram de se reflectir no campo sensitivo do
prprio direito penal, como evidente. A afirmao da proteco de
bens jurdicos centrados na pessoa humana, os chamados bens jurdicos
individuais, constitui o pilar essencial da Parte Especial dos cdigos
penais modernos. Lado das coisas, permita-se-nos acrescentar, que deve
ser, alis, valorado de maneira marcadamente positiva.
Porm, um dos pontos ou segmentos mais marcantes deste domnio
do eu no estrito campo do direito penal deve ver-se no chamado ilcito
pessoal. Como todos sabemos, a doutrina do ilcito tem sofrido, como
natural, diferentes formulaes ao longo dos tempos. De um ilcito
exclusivamente marcado pelo desvalor objectivo, passou-se, em uma
outra ptica das coisas, sobretudo por influncia da teoria finalista da
aco, para uma compreenso centrada, agora, no desvalor da inteno.
No desvalor que s se quer encontrar no sujeito que pratica crimes. Esta
mudana radical no sentido do ilcito penal trouxe consequncias que,
obviamente, no sero aqui tidas em conta. O que se quer sublinhar,
neste momento, so as nervuras da subjectividade que se infiltraram
em uma das dimenses mais objectivas do direito penal: o ilcito. Esta
radical subjectivizao do ilcito, que no a nossa, acrescente-se a
talhe de foice, constitui, em certo sentido, uma dramtica expresso
do sentido dos ventos da dogmtica contempornea. Uma derradeira
reflexo a propsito do que por ltimo valoramos. indubitvel que a
construo do ilcito tem que abarcar elementos de subjectividade. Por
certo. E isso mesmo que defendemos. Coisa diferente querer esmagar
a indefectvel, e para ns matricial, dimenso objectiva que o desvalor
de resultado tem de assumir na construo de um qualquer ilcito
penal. Afeioar o lado objectivo do ilcito s necessidades dogmticas
subjectivas, indesmentveis, atitude de racionalidade e, para alm de
tudo, manifestao de um saber compsito, da razo prtica, que no
foge aos ventos da histria. Perceber tudo isto nesta estrita dimenso
coisa diferente, muito diferente, daquela que se exprime na velha imagem
14
de se querer cavalgar a onda dos tempos. A onda do Zeigeist. O direito

uma disciplina da razo. O direito penal uma disciplina da razo
prtica a que se junta a caracterstica de se manifestar ou ser tambm
uma tica aplicada. O que de imediato nos atira para percebermos que
o seu tempo tem de estar na construo da sua dogmtica. Quer isto
significar na singeleza das coisas que a dogmtica, muito embora seja
uma construo racional de rigor, no uma construo que possa
ser tida fora do caldo cultural e tico-social em que se insere. Por isso
a dogmtica jurdico-penal no um constructum da razo terica mas
definitivamente e de maneira inapelvel um precipitado da razo prtica
que, de igual modo, a ajuda a realizar-se.
7. Seguindo a ordem e a enunciao dos diferentes pontos que
nos propusemos tratar, tempo de analisar e estudar, agora, o problema
da eroso do Estado-nao. Na verdade, a noo de Estado-nao foi
uma criao particularmente frutuosa na estabilizao e pacificao
da vida colectiva entre os povos e as ptrias europeias. Mas os ventos
da histria contempornea vo no sentido de o erodir. Eroso, alis,
que se faz justamente em dois planos: na dimenso interna e de igual
jeito no campo externo. Se olharmos para a dimenso interna vemos os
velhos Estados-nao a serem fagocitados pelos fortes ou fortssimos
movimentos autonmicos que despedaam as suas matrizes mais
identitrias. Mais. E o mote que se ouve por todo o lado, e que de certa
maneira o Zeitgeist, o que encaixa, com maior ou menor variao, no
invlucro da frase: menos Estado, sobretudo menos Estado no sector
econmico. A tudo isto acresce que a compreenso mais visvel dos
chamados poderes tradicionais do Estado se fragmenta e, no por acaso,
vemos surgir com fora inusitada a onda, por exemplo, dos chamados
tribunais arbitrais com o consequente declnio da jurisdio tradicional.
Por outro lado, a chamada administrao pblica afirma-se, cada vez mais,
como administrao pblico-privada a que acresce que os modelos de
organizao da prpria administrao pblica foram contaminados pelos
modelos da administrao privada, passando estes a ser manifestamente
15
prevalentes. A ideia que fica que a espinha dorsal da organizao pblica

da administrao do Estado-nao ruiu. Em termos simplistas poder-
se- afirmar que ao modelo de organizao vertical a organizao
administrativa tradicional do Estado-nao se substituiu o modelo de
organizao horizontal, tpico da administrao privada. Porm, como
tambm j se disse, as foras desagregadoras externas no deixam de
se fazer sentir quando olhamos o Estado-nao europeu. Comecemos
pelo chamado projecto europeu. Na verdade, a Unio Europeia, olhada
exclusivamente a partir da ptica do Estado-nao, que coisa seno
uma brecha profunda, profundssima, na prpria ideia de Estado-nao.
E tudo isto independentemente de sabermos para que modelo poltico se
dirige a chamada Unio Europeia. E se dirigirmos o nosso olhar, agora,
para o mandado de deteno europeu que outra coisa se pode pensar
seno que estamos em uma outra eroso ao Estado-Nao. No entanto,
o que de forma mais expressiva elucida, em nosso modo de ver, a eroso
externa do Estado-nao o Tribunal Penal Internacional. A entrega da
soberania penal a este tribunal, se bem que em determinadas e precisas
circunstncias, mostra como o Estado-nao neste nosso tempo abdica
de uma das suas mais tradicionais prerrogativas: o de ser detentor do ius
puniendi. Facto que no pode ser visto como coisa leve ou de somenos.
Na verdade, se os Estados membros da Unio Europeia j no podem
cunhar moeda ou fazer a guerra, podiam, pelo menos at h pouco
tempo, aplicar soberanamente o direito e, de forma muito particular,
aplicar o direito penal. Porm, admitindo a jurisdio do Tribunal Penal
Internacional, o Estado-nao v estropiada, mas totalmente sonegada,
a ltima das prerrogativas que em tringulo equiltero constitua a marca
de gua dos pilares fundadores do Estado-nao.
8. Se at ao momento temos dedicado a nossa ateno,
preferencialmente, s questes ligadas aos sujeitos e s instituies deste
nosso tempo, altura de tambm percebermos seu o modo de pensar
e de agir. Por outras palavras ainda e de maneira directa e incisiva h
que perguntar: como pensamos e agimos quer individualmente mas
16
sobretudo colectivamente? E a resposta a esta pergunta tem um trao:

exige-se eficincia. O eficientismo como um modo de pensar e de agir
que parece querer inundar a nossa vida. Olhemos, pois, com olhos de
ver, para esta questo.
Todos sabemos que as pocas histricas so dominadas por
uma determinada corrente do pensamento. Se no sculo XIX e
s recuamos at aqui podemos ver o positivismo como modo de
pensar dominante j o sculo XX tem como trao que dificilmente
se pode apagar o chamado cientismo que coisa bem diversa da
cientificidade , porquanto o cientismo a ideologizao da prpria
cientificidade. Desde h dois sculos que se vive, pois, sob o imprio
de uma racionalidade que quer encontrar o seu fundamento na mais
estrita dimenso calculadora (ratio calculatrix), o que faz com que no
nos devamos espantar se hoje tudo parece desaguar no grande esturio
da eficincia. Esgotado o pensamento positivista, levado em seguida ao
limite em uma certa forma de perceber a cincia, havia que encontrar,
para se continuar nesta linha, um ponto que estivesse mais alm naquela
precisa senda discursiva. J no queremos s prever para prover nem
queremos s conhecer cientificamente para prover, queremos tudo isso
mas queremo-lo que seja atingido de uma maneira eficiente. Queremos
prever e actuar cientificamente de um jeito inescapavelmente eficiente.
No basta pensar e agir de uma maneira sujeita ao mtodo positivista,
no basta pensar e agir de uma maneira cientificamente consistente,
absolutamente necessrio que tudo isso se faa ou consiga de um modo
eficiente. Porm, o que que isto significa? Em primeiro lugar, quer
dizer que, para alm de fazermos cincia ou de agirmos segundo os
cnones positivistas ainda estritamente necessrio que tudo se leve
a cabo no mais curto tempo possvel e com o menor custo possvel.
A lei de economia de meios no seu esplendor e na sua magnificncia,
enquanto quadro ou tabela para prossecuo de resultados e j no, como
deveria ser, como horizonte de orientao no qual se deve perceber o
conhecimento e o agir. bom aqui frisar como se acabou de ver
17
que o que est em causa quando suscitamos a questo do eficientismo

no uma eventual racionalidade que se prende optimizao dos
meios que sempre de saudar mas antes e definitivamente a uma
questo de pecunia. Optimizam-se os meios no para prosseguir uma
finalidade espiritual mas e sempre para ter como fito a diminuio dos
custos. Como se vida individual e muito particularmente a vida colectiva
s pudessem ser vistas, analisadas e valoradas pelo diapaso ou pelo
metrnomo que faz contar os cntimos. pois, neste horizonte que
se v e quer aperfeioar o direito penal. Querer suspender os prazos
de prescrio no se propugna para alcanar uma melhor justia, faz-
se porque assim se consegue uma justia menos justa mas mais barata.
Querer diminuir algumas garantias ao arguido na eventualidade de
haver excesso, o que at se pode admitir no se faz no sentido de uma
justia mais justa mas porque desse jeito se alcana uma sentena mais
rpida e mais barata. Querer julgar em processo sumrio todos os crimes
enquadrados juridicamente na figura do chamado flagrante delito no
sequer uma ideia de justia. antes uma decorrncia para a satisfao de
anseios populistas a que se liga, inexoravelmente, a ideia pauprrima de
que quanto mais cedo melhor (quanto mais cedo se proferir a sentena
melhor ), porquanto tempo dinheiro. Por conseguinte, tudo tem
de ser levado a cabo de maneira rpida, para que, desse jeito, esteja
preenchido um dos pressupostos talvez condio necessria mas
jamais suficiente para se ser eficiente.
9. tempo de terminar este escrito todos compreendero que
o que se deixa, ora, em letra de forma no corresponde, por certo, linha
por linha ou palavra por palavra, fora que a oralidade emprestou ao
que se quis transmitir e ao que se disse na conferncia viva , no sem
antes ousar ainda, laia de fecho, discretear sobre mais duas ou trs
ideias. A primeira prende-se com o eventual juzo de ligeireza que se
possa fazer quilo que se acabou de escrever. Na verdade, tudo o que
se reflectiu no vem nem se apresenta coberto pela capa de arminho do
aparato bibliogrfico. E isso foi propositado. Consideramos que este tipo
18
de trabalho terico, mais perto do ensaio do que do artigo dogmtico,

para se mostrar em plenitude, deve prescindir de qualquer ademane de
fim de pgina. Deste modo, fica mais escorreito e consequentemente
apto a uma leitura em camadas, o que muito beneficia uma tambm
apreenso em camadas do seu verdadeiro e real sentido material.
Para alm disso, a instantaneidade do tempo, a compresso do
espao e mesmo a sua miniaturizao, a exaltao do sujeito, a eroso
do Estado-nao e a ditadura do eficientismo julgamos que so topoi
mais do que evidentes da teia hiper-complexa com que esta tardo-
modernidade est a construir o nosso futuro individual e colectivo e,
por isso, mas no s por isso, a serem territrios privilegiados de crtica
e de horizonte crtico.
Depois, quando talhamos o que j um pedao, corremos sempre
o risco, forte e por vezes insusceptvel de ser compreendido em toda
a sua dimenso, de nos apresentarmos com a vestimenta de burel dos
intelectualmente simplrios, facto que em nada nos preocupa, bem
ao contrrio, no fora a possibilidade da ausncia daquela armadura
de erudio de rodap poder ser considerada ou espelhar ligeireza ou
menor densidade do juzo crtico ou de pensada e repensada reflexo
cruzada com que as coisas foram levadas a cabo. Porm, acreditamos,
temos razes para acreditar, subline-se que o que se acabou, agora,
de escrever para constituir testemunho de um excelente Congresso,
ultrapassar todas ou algumas das barreiras das dvidas mas esperamos,
outrossim, com igual intensidade e convico, que se no afastem as
crticas, com o sentido abrangente e no redutor com que atrs as
assumimos, que devem cair, se esse for o caso, impiedosas sobre o que
se acaba de escrever.
19
I delitti di corruzione in Italia
Silvia Larizza
Universit degli Studi di Pavia, Itlia1
Resumo: O autor expe as orientaes seguidas pelo legislador
italiano para lidar com e eliminar os fatos relacionados com o fenmeno
da corrupo, particularmente popular na Itlia. Se do ponto de vista
regulatrio, h - e numerosas - acusaes por fatos de corrupo, estas
regras, no entanto, no so aplicadas, devido a uma srie de fatores,
incluindo a dificuldade particularmente relevante para o legislador em
elaborar mecanismos para quebrar o pacto de suborno. Mas, alm
da represso, importante, neste momento, seguir uma poltica de
preveno, com base na transparncia das atividades da administrao
pblica e de uma educao mais ampla sobre a legalidade.
Palavras-Chave: Direito penal; corrupo; preveno.
Abstract: The author exposes the lines followed by the Italian
legislator to deal with and suppress the facts related to corruption
phenomena, particularly popular in Italy. If from a regulatory point
of view there are - and numerous - indictments of corruptive facts,
however, these rules are particularly not applied, due to a number of
factors including the difficulty particularly relevant for the legislator to
devise mechanisms to break the bribery pact. But, beyond the repression,
at this time it is important to follow a policy of prevention, based on
the transparency of activities of public administration and of a more
widespread education about legality.
Keywords: Criminal Law; corruption; prevention.
1. Non semplice parlare della corruzione come fenomeno
1
Professora Ordinria de Criminologia do Departamento de Jurisprudncia da Uni-
versit degli Studi di Pavia, Itlia.
20
concreto, fortemente diffuso in Italia 2. Bisognerebbe seguire diverse

direzioni di indagine concernenti versanti come quello storico,
economico, amministrativo, politico-criminale, per menzionare quelli
pi rilevanti. Mi limiter, quindi, a poche considerazioni relative solo ad
alcuni aspetti.
La corruzione la negazione della legalit e, in aggiunta, tanto pi il
fenomeno corruttivo si diffonde, tanto pi nello Stato che ne investito
si indeboliscono i tratti dello Stato democratico. Per questa ragione si
spiega la preoccupazione che a livello internazionale questo fenomeno
suscita e il rilevante numero di Convenzioni emanate che dettano linee-
guida per arginare fatti corruttivi 3.
Si distinguono tre tipi di corruzione: in progressione troviamo la
corruzione decentrata, molto diffusa, che riguarda gli accordi corruttivi
che si verificano a livello locale, ad esempio laccordo tra funzionario
pubblico e imprenditore privato per vincere una gara di appalto. La
corruzione accentrata, meno capillare, che investe i livelli alti della politica:
gli accordi corruttivi si stipulano tra imprenditori e funzionari del potere
politico. Da ultima -ed sicuramente la pi temibile- la corruzione
cosiddetta State Capture quando laccordo corruttivo coinvolge figure
di primissimo piano dellapparato istituzionale e politico di un Paese.
La nozione di State Capture comprende tutti gli atti di uno o pi agenti
finalizzati a condizionare il processo di formazione di regole o leggi4.
2. Ma, dobbiamo chiederci: cos la corruzione? Come possiamo
2
In merito cfr. R. Cantone G. Di Feo, Il male italiano. Liberarsi dalla corruzione per
cambiare il paese, Milano, 2015.
3
Tra i numerosi atti cfr. Consiglio di Europa, Convenzione penale contro la corruzione,
Strasburgo 27 gennaio 1999; Nazioni Unite, Convenzione di Merida contro la corruzione
del 31 ottobre del 2003.
4
Su tale nozione, ampiamente, J. Hellman, Strategies to Combat State Capture and Admi-
nistrative Corruption in Transition Economies. Background Paper Prepared for the Confe-
rence: Economic Reform and Good Governance: Fighting Corruption in Transition
Economies, 2011, reperibile sul sito: http://siteresources.worldbank.org.
21
definirla?
Potremmo in termini semplici esprimere cosa la corruzione: un
agire diretto a influenzare i processi decisionali consentendo che ci si
allontani dal criterio che dovrebbe guidarli in cambio di una ricompensa
o della promessa di essa. La corruzione si risolve, cio, in un conflitto
di interessi fra il perseguimento degli obiettivi istituzionali secondo
criteri teorici e il perseguimento di altri obiettivi che si allontanano da
tali criteri. Lelemento dello scambio, non necessariamente monetario,
ma comprensivo di qualsiasi forma di ricompensa, caratterizza questo
fenomeno.
Quanto alla definizione, lorganizzazione non governativa
Trasparency International ha definito la corruzione come quellinsieme di
comportamenti di pubblici ufficiali, o di impiegati pubblici finalizzati
allarricchimento personale o di persone vicine, e che si realizzano
attraverso labuso dei poteri preposti al loro ufficio; tale abuso comporta
necessariamente una violazione dellinsieme dei doveri dufficio.
Secondo la definizione fornita dallOcse - Organizzazione di
Cooperazione e Sviluppo Economico - la corruzione consiste nella
offerta o nella prestazione diretta o indiretta di ogni vantaggio non
dovuto, pecuniario o di altro genere, ad un pubblico ufficiale, in
violazione dei doveri dufficio del funzionario, allo scopo di ottenere o
continuare a mantenere un affare.
La corruzione si definisce come ambientale o endemica quando non
risulta un atto isolato, ma comune e quasi consuetudinario. Il cosiddetto
mondo di Tangentopoli, il pi grande evento corruttivo italiano scoperto
allinizio degli anni novanta del secolo passato, pi precisamente ventitr
anni fa, stato pi volte descritto come un sistema endemico, radicato,
dove tutti i politici intascavano danaro e tutti i privati pagavano per
ottenere favori dai primi. I partecipanti a questo connubio deviato, col
tempo, si abituano alla corruzione al punto da considerarla come una
22
prassi, una consuetudine, una procedura fisiologica.

In Italia il fenomeno corruttivo ha assunto proporzioni cos
rilevanti ed endemiche da essere ritenuto, da parte di alcuno, sistemico.
Trattandosi di scambio occulto non si pu quantificare in termini
oggettivi la diffusione del fenomeno; si pu, tuttavia, misurare la
percezione del fenomeno che si ha nei diversi Stati. A ci ha provveduto
lorganizzazione non governativa gi richiamata, non a caso denominata
Trasparency International. Se si leggono i dati contenuti nel rapporto
annuale di questa organizzazione, che cerca di misurare il grado di
corruzione percepito 5, si pu costatare che lItalia su un insieme di 174
Paesi esaminati si colloca, insieme a Brasile, Grecia, Bulgaria in relazione
allanno 2014, al 69 posto nella lista dei Paesi presi in considerazione:
ci significa che la percezione che si ha della diffusione della corruzione
estremamente elevata.
In aggiunta, la diffusione di fenomeni corruttivi produce
conseguenze gravi. La corruzione presenta, difatti, costi elevati in quanto
non solo, semplificando al massimo, il pagamento di tangenti ricade
sulla collettivit incrementando, ad esempio, i prezzi di costruzione di
infrastrutture: lalta velocit nelle ferrovie in Italia costata 6 volte di
pi di quanto costata in Francia e i costi - evidente- ricadono sulla
collettivit. Ma, inoltre, la corruzione distorce le regole del mercato, in
primis la libera concorrenza perch sono le imprese che corrompono
che si aggiudicano i lavori, ma, anche ed elemento non trascurabile-
allontana dal mercato italiano investimenti stranieri.
3. E opportuno ripercorrere, seppure in maniera estremamente
sintetica, lo sviluppo che ha avuto il fenomeno corruttivo in Italia e
quale evoluzione ha subito nellultimo secolo.
Si inizia ai primi del 1900 con lo scandalo della Banca romana;
dopodich gli anni settanta del secolo passato sono caratterizzati
5
Reperibile sul sito www.transparency.org.
23
dallo scandalo del petrolio sino ad arrivare nel 1992 allesplosione di

mani pulite. Sembra che, dopo la rigenerazione ottenuta mediante
queste inchieste, tutto ritorni nella norma, ovverosia nella legalit; ma
non assolutamente cos: questi nostri ultimi anni sono caratterizzati
dallemersione di fenomeni corruttivi talmente gravi e diffusi che fanno,
addirittura, dubitare dellefficacia dellazione repressiva svolta negli anni
novanta del secolo passato; difatti, dopo il 1992, la corruzione non solo
esiste ancora, ma aumentata.
La corruzione va, dunque, combattuta, va prevenuta, va repressa
perch, innanzitutto, costa tantissimo: si parla di 70 miliardi di costi
secondo la Corte dei Conti italiana, la magistratura contabile, e, in secondo
luogo, se effettuata da contesti imprenditoriali altera completamente le
regole della concorrenza.
Combattere il malaffare dilagante non operazione semplice,
rompere il pactum sceleris stretto tra corruttore e corrotto operazione
difficile in quanto entrambi i soggetti in questione non hanno alcun
interesse a denunciare il patto corruttivo. Quando entra in azione il
diritto penale ed entra solo in maniera fortuita e assai sporadicamente-
i danni sono gi stati fatti e lunica nota positiva legata allutilizzazione
del diritto penale che soltanto con una repressione penale capillare si
potrebbe generare un effetto dissuasivo. Cosa che non si verifica.
Ultimamente sono stati pubblicati i dati statistici relativ al
numero di condannati per corruzione e al numero di condanne alla
pena detentiva. Numeri davvero ridicoli, che fanno arrossire: ad aprile
del 2015, secondo i dati forniti dallAmministrazione penitenziaria,
sarebbero meno di 300 i condannati definitivi e non- per corruzione.
Un numero cos ridotto di condannati conseguenza di quello che
Sutherland definisce il privilegio degli affari che copre tutta questa area:
se i crimini rimangono nascosti, se non emergono stenta a coagularsi la
reazione, ovverosia la stigmatizzazione sociale.
24
4. Inquadrate in termini volutamente sintetici alcune caratteristiche

del fenomeno corruttivo, bene soffermarsi sulle risposte che il nostro
legislatore, incalzato dagli eventi, ha dato al fenomeno corruttivo.
Dal punto di vista della regolamentazione giuridica possiamo dire
che, in via generale, la disciplina si presenta ricca, rispetto ad esperienze
di altri Paesi. In Italia si reprime tutto: la corruzione propria, quella
impropria, la corruzione antecedente, quella susseguente, la corruzione in
atti giudiziari, listigazione alla corruzione, la concussione, la corruzione
per lesercizio della funzione, linduzione indebita, come il traffico di
influenze, queste ultime tre nuove fattispecie introdotte dalla riforma del
2012. A livello di previsioni legislative non sembra che, dal punto di vista
sostanziale, si possano scorgere deficit di repressione, che lascino scoperte
zone nevralgiche. Ma la completezza, in astratto, della disciplina non
sufficiente se le norme non sono calate in un contesto pi generale:
sostanziale e processuale. Dal punto di vista sostanziale ha contribuito
molto a rendere la repressione dei fatti corruttivi quasi mero flatus vocis
la disciplina della prescrizione, modificata nel 2005, che, in via generale,
ha accorciato i termini di prescrizione. Come si sa gli accertamenti dei
reati riconducibili al genus corruzione sono difficili e richiedono tempi
lunghi per cui si verificato che, diverse volte, le energie spese per gli
accertamenti venivano vanificati dal decorso del tempo. Dal punto di
vista processuale non sono presenti quei mezzi previsti, ad esempio, per
i fatti di criminalit organizzata e, pi in particolare, per la criminalit
mafiosa. Le intercettazioni sono contemplate, ma depotenziate; non
prevista, inoltre, la possibilit di servirsi di agenti provocatori.
Evidenziati in maniera assai sintetica e generale i punti deboli della
repressione dovuti al fatto che mancata anche una visione di insieme
-nel senso che la corruzione non pu essere disciplinata se non calandola
nel contesto pi ampio delle norme che regolano istituti generali
come la prescrizione e raccordandola alle norme processuali- bisogna
anche sottolineare le difficolt che il legislatore incontra nel varare una
25
normativa anticorruzione.
Come si sa, la norma penale, per sua natura statica, deve essere
formulata in maniera tale da disciplinare le diverse forme che,
concretamente, la corruzione assume nella realt. Ma, vista come
fenomeno sociale, la corruzione qualcosa di proteiforme, che assume
nuovi aspetti, che evolve incessantemente e ci spiega la difficolt
della repressione penale di stare dietro a questo fenomeno: si sempre
un passo indietro e, quindi, si pu comprendere la necessit di nuovi
aggiustamenti, di nuove riforme una volta che si percepiscano mutamenti
nelle forme del suo manifestarsi.
Ci spiega come, dopo la riforma del 1990, che ha riformulato tutto
il titolo dei delitti dei pubblici ufficiali contro la pubblica amministrazione
riforma questa di venticinque anni fa che si attagliava a una realt
completamente diversa: la preoccupazione principale del legislatore
di quel tempo era, difatti, quella di evitare che lattivit amministrativa
fosse sottoposta a controlli troppo incisivi del giudice penale- il modo di
affrontare il fenomeno muti completamente vuoi per il manifestarsi nella
sua gravit di fenomeni corruttivi a tutto campo, vuoi e per fortuna-
per il cambio di rotta che convenzioni internazionali, come quella
di Merida ovvero a livello europeo: la convenzione Ocse impongono
nellaffrontare questo fenomeno.
Ecco, allora, che nel 2012 si ha una prima riforma e nel maggio
di questanno con la legge del 27 maggio n. 69 si attua, per cos dire, la
riforma della riforma dei delitti lato sensu di corruzione.
Cerco, quindi, di enucleare le linee portanti della riforma del 2012 e
di quella recentissima del 2015.
5. La riforma del 2012 6, sollecitata anche da pressioni internazionali,
e, pi in particolare, dalla Convenzione Ocse anticorruzione, ha cercato
6
In merito cfr. Aa.VVv, La legge anticorruzione. Prevenzione e repressione della corruzione,
a cura di B.G. Mattarella e M. Pellissero, Torino, 2013.
26
di rispondere con una normativa pi efficace a fenomeni che la realt

concreta faceva emergere, vale a dire alla metamorfosi qualitativa e
quantitativa occorsa in Italia al fenomeno corruttivo latamente inteso.
La legge quella del 6 novembre 2012 n. 190, recante Disposizioni
per la prevenzione e la repressione della corruzione e dellillegalit nella pubblica
amministrazione, con la quale sono state apportate consistenti
modifiche alla disciplina dei reati dei pubblici agenti contro la pubblica
amministrazione. Vediamo, sinteticamente, le principali linee di
intervento.
La prima norma ad essere stata toccata lart. 317 c.p., che
disciplina la concussione. La modifica recata riguarda i soggetti attivi
che possono essere esclusivamente i pubblici ufficiali. Inoltre,
stato espunto dal raggio di copertura della norma la concussione per
induzione; si punisce, cos, per concussione esclusivamente il fatto
del pubblico ufficiale che, abusando della sua qualit o dei suoi poteri,
costringe taluno a dare o promettere indebitamente danaro o altra utilit,
prevedendo una pena molto elevata: da 6 a 12 anni.
La fattispecie induttiva, originariamente prevista dalla norma,
confluita in una nuova disposizione: linduzione indebita, contemplata
dallart. 319 quater subito dopo i fatti di corruzione. Il legislatore del
2012 ha dunque sdoppiato la concussione, riservando questo nomen
juris soltanto a quella attuata con costrizione. Ci si pu interrogare sulle
ragioni di questa scelta, sollecitata, soprattutto, dallOcse. Innanzitutto,
lItalia si distingueva, rispetto alle esperienze legislative straniere, per la
presenza di questo delitto dove il privato concusso non viene punito
in quanto, soggiacendo alla prevaricazione, al metus publicae potestatis
del pubblico ufficiale, veniva considerato vittima. Nella originaria
concussione induttiva il privato, molte volte, aveva un suo tornaconto
personale nelloffrire danaro o altra utilit e, quindi, non poteva
considerarsi, propriamente, vittima del delitto. Nella nuova induzione
indebita nella quale soggetti attivi possono essere anche gli incaricati di
27
pubblico servizio, il privato indotto viene punito, seppur in maniera non

grave, e la pena per gli agenti pubblici meno grave rispetto a quella
prevista nella originaria concussione per induzione ex art. 317 c.p.
La ratio dellintroduzione del nuovo art. 319-quater c.p. risiede proprio
nellesigenza, pi volte manifestata in sede internazionale, di evitare il pi
possibile gli spazi di impunit del privato che effettui dazioni o promesse
indebite di denaro o altra utilit ai pubblici funzionari, adeguandosi a
prassi di corruzione diffusa in determinati contesti.
Ulteriore e interessante modifica riguarda lintroduzione di una
nuova fattispecie: la corruzione per lesercizio della funzione che fotografa
7
, volendone essere la risposta repressiva appropriata, un nuovo e
deprecabile fenomeno sociale. Apriamo una parentesi: nella corruzione
si punisce il pubblico ufficiale e lincaricato di pubblico servizio, per il
pagamento di un atto contrario o conforme ai doveri di ufficio. Quindi
il raggio di azione delle norme sulla corruzione legato allemanazione
passata o futura di un determinato atto. Lapplicabilit della nuova
fattispecie , invece, per cos dire sganciata dallemanazione di uno
specifico atto. Si paga il pubblico ufficiale o lincaricato di pubblico
servizio a futura memoria; come se gli agenti pubblici fossero iscritti a
libro paga da parte di privati che ne condizionano, quindi, pesantemente,
lesercizio presente e futuro. Si tratta di un fenomeno grave cui la norma
vuole dare una risposta; si vuole colpire lasservimento della funzione
pubblica a fini privati, a fini completamente estranei a quelli che la
pubblica amministrazione dovrebbe perseguire. Le inchieste giudiziarie
hanno messo in luce una realt concreta, allarmante: e cio che, a volte, la
prestazione fornita dal corrotto non si concretizza nelladozione di uno
specifico atto amministrativo, ma ha ad oggetto la generica funzione o
qualit del pubblico agente che si impegna ad avere un occhio di riguardo
nei confronti del privato nei suoi futuri rapporti con lamministrazione.
Ulteriore innovazione rappresentata dallintroduzione di una
7
Cfr. art. 318 c.p.
28
nuova fattispecie: il traffico di influenze illecite 8. Anche questa nuova

fattispecie fotografa e vuole essere la risposta allemersione di un nuovo
fenomeno sociale: intermediari che, vantando contatti privilegiati, si
intromettono svolgendo opera di intermediazione e di filtro. In relazione
a tale tipologia di condotte il legislatore ha introdotto questa nuova
figura di reato, non conosciuta in precedenza nella tradizione normativa
italiana, ma oggetto di precisi obblighi di incriminazione di matrice
internazionale. In questo caso sono incriminate condotte prodromiche
rispetto ad accordi corruttivi che potranno coinvolgere il pubblico
funzionario sulle cui determinazioni si vorrebbe illecitamente influire;
condotte, in particolare, che richiedono lintervento di terzi soggetti che
agiscano, in sostanza, quali mediatori di un futuro accordo corruttivo.
Si vuole quindi anticipare la tutela rispetto a quella realizzata
mediante i reati di corruzione, punendo condotte pericolose per i beni
giuridici offesi dalla conclusione ed esecuzione di accordi corruttivi. La
fattispecie del traffico dinfluenze risponde anchessa ad unesigenza
reale nonch alle raccomandazioni che provengono dalle istituzioni
europee.
A questo quadro di innovazioni si accompagna un inasprimento dei
livelli sanzionatori al fine di limitare i danni prodotti dalla prescrizione
e la previsione allart. 322-ter, introdotto dalla l. n. 300 del 2000 e,
successivamente, modificato dalla legge del 2012, della confisca obbligatoria
dei beni che ne costituiscono il profitto o il prezzo nel caso di condanna
o di applicazione della pena su richiesta delle parti in relazione ai delitti
di peculato, corruzione, concussione e induzione indebita. E previsto,
peraltro, che, quando non ne sia possibile lablazione diretta del profitto
o del prezzo, la confisca colpisca beni di cui il reo abbia la disponibilit
per un valore corrispondente al prezzo o al profitto del reato. Siamo
in presenza di una disciplina particolarmente severa che, in caso di
confisca per equivalente, pu interessare beni che si trovino nella mera
8
Cfr. art. 346-bis.
29
disponibilit di fatto del condannato. La confisca si rivela essere uno

strumento particolarmente afflittivo in quanto obbligatoria in ogni caso
di condanna anche se si sceglie il patteggiamento; concerne beni che non
hanno alcun nesso con il reato commesso; pu riguardare anche beni dei
quali il colpevole non sia titolare, ma ne abbia la mera disponibilit. Questa
misura molto particolare presentando caratteristiche riconducibili, nel
contempo, a una pena in quanto segue a una sentenza di condanna, e, in
parte, a una misura a carattere preventivo in quanto la condanna per il
reato sembra essere loccasione per emanare un provvedimento avente
funzioni spiccatamente preventive rispetto alla sottrazione di beni di
provenienza illecita 9.
6. Sicuramente, la recentissima legge n. 65 del 2015 presenta
alcune novit di rilievo che mettono in luce un parziale mutamento di
impostazione nellaffrontare la repressione e 10, anche, la prevenzione
della corruzione.
La prima linea, non innovativa, seguita dal legislatore del 2015
quella del generale innalzamento delle cornici edittali per tutti i delitti
lato sensu riferibili alla corruzione. Linasprimento dei livelli sanzionatori
pu essere condivisibile se ad esso si accompagna un indice pi elevato
di certezza dellapplicazione della sanzione penale; ma, come ci insegna
Beccaria, la certezza di un castigo, bench moderato, svolge un effetto
dissuasivo maggiore del solo inasprimento sanzionatorio. Al riguardo i
dati empirici parlano da soli: il numero dei condannati in Italia per delitti
riconducibili alla corruzione davvero esiguo, quasi ridicolo: stando
alle rilevazioni del Dipartimento della amministrazione penitenziaria i
condannati per corruzione erano poco meno di trecento innanzitutto
perch, come gi si detto, alquanto difficile che questo genere di
reati emerga in quanto non semplice rompere il patto corruttivo; e,
9
M. Pelissero, Nuove misure di contrasto alla corruzione?, in Dir.pen.proc., 2015, p. 8.
10
In generale, sulle modifiche recate da questa legge per contrastare la corruzione cfr.
F. Cingari, Una prima lettura delle nuove norme penali a contrasto dei fenomeni corruttivi, in Dir.
pen.proc., 2015, p. 805.
30
in secondo luogo, in ragione del fatto che unefficace repressione

ostacolata dai termini di prescrizione 11. In relazione a questo istituto
possiamo dire che linnalzamento dei livelli edittali delle fattispecie
assicura, quantomeno, termini di prescrizione pi lunghi e, perci,
questa modifica pu essere in grado di ridimensionare, almeno in parte,
gli effetti estintivi della prescrizione.
Linnalzamento dei livelli edittali, le nuove tariffe della pena possono
anche lanciare un messaggio positivo a livello di opinione pubblica:
ovverosia che il legislatore considera gravi questi fatti. Tuttavia, se non
segue, poi, lapplicazione delle disposizioni incriminatrici, se il rischio
di venire condannato per corruzione esiguo o, addirittura, non esiste,
si indebolisce leffetto generalpreventivo legato ai soli innalzamenti dei
livelli edittali. Il legislatore ha cos ritenuto opportuno elevare le soglie
edittali cui corrisponde un conseguente innalzamento dei termini di
prescrizione. Sono coinvolti da questo inasprimento sanzionatorio il
peculato, la corruzione impropria, la corruzione propria, la corruzione
in atti giudiziari, la corruzione per lesercizio della funzione, linduzione
indebita. Ma, gli eventuali effetti positivi dovuti allallungamento dei
termini di prescrizione si avvertiranno solo per i reati commessi dopo
lentrata in vigore di questa legge, non immediatamente, quindi, stante il
principio di irretroattivit della legge penale.
C da rilevare che sono investiti dallinasprimento sanzionatorio
anche i livelli minimi delle cornici edittali relative a queste fattispecie;
questo significa che sar pi difficile fruire del patteggiamento ordinario,
come pure della sospensione condizionale della pena. Laumento
del minimo dovrebbe avere effetti anche sul piano delle sanzioni
amministrative della incandidabilit e della decadenza a ricoprire
cariche elettive o incarichi di governo, sanzioni che, ai sensi del d.lgs 31
dicembre 2012, n. 235, si applicano in caso di condanna a pena detentiva
11
F. Cingari, Una prima lettura delle nuove norme penali a contrasto dei fenomeni corruttivi, cit.,
p. 806, parla, riferendosi a questi reati, di crisi di effettivit dei reati e delle pene.
31
(anche a seguito della scelta del patteggiamento) superiore ai due anni

di reclusione.
Sempre la recente legge del 2015 ha reso pi afflittive le pene
accessorie: viene aumentata la durata dellincapacit di contrattare con
la pubblica amministrazione 12 e della sospensione dallesercizio di una
professione o arte 13 e si segnala, in quanto molto incisiva, la disciplina
della pena accessoria dellestinzione del rapporto di lavoro o impiego
per condanne alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni 14.
Da ultimo, significativa innovazione recata dalla legge n. 69 del
2015 lintroduzione della riparazione pecuniaria 15. Si prevede che
con la sentenza di condanna per i reati previsti dagli artt. 317, 318, 319,
319-ter, 319-quater, 320 e 322- bis del codice penale debba sempre essere
ordinato il pagamento di una somma di danaro pari allammontare di
quanto indebitamente ricevuto dal pubblico ufficiale o dallincaricato
di pubblico servizio a titolo di riparazione pecuniaria in favore
dellamministrazione cui il pubblico ufficiale o lincaricato di pubblico
servizio appartiene.
Per rendere effettiva la riparazione pecuniaria si modifica la disciplina
della sospensione condizionale della pena inserendovi un nuovo comma
in forza del quale la possibilit di fruire di questo beneficio per i delitti
previsti dagli art. 314, 317, 318 319, 319-ter, 319-quater, 320 e 322-bis del
codice penale subordinata al pagamento di una somma equivalente al
profitto del reato ovvero di quanto indebitamente percepito dal pubblico
ufficiale o dallincaricato di pubblico servizio a titolo di riparazione
pecuniaria in favore dellamministrazione lesa dalla condotta dellagente
12
Cfr. art. 32-ter c.p.
13
Cfr. art. 35 c.p.
14
Cfr. art. 32-quinquies c.p.
Cfr. C. Benussi, Commento allart. 322-quater c.p., in Codice penale commentato, diretto da
15
Emilio Dolcini e Gianluigi Gatta, Tomo II, IV ed., Milano, 2015, p. 461.
32
pubblico 16. In sostanza, alla previsione della confisca del profitto del
reato, anche da eseguirsi per equivalente con cui si annulla il vantaggio
derivato al patrimonio del reo dalla commissione del reato, si aggiunge
una vera e propria sanzione patrimoniale in forza della quale quello stesso
profitto, in identica misura, costituisce loggetto di un provvedimento di
condanna con finalit di riparazione nei confronti dellamministrazione
di appartenenza.
Il rinvigorimento della risposta sanzionatoria sul versante
patrimoniale, tramite lutilizzazione della riparazione pecuniaria, viene
rafforzato dalla modifica allart. 444 c.p.p. laddove si condiziona
lammissibilit della richiesta di patteggiamento per i delitti previsti dagli
art. 314, 317, 318 319, 319-ter, 319-quater, 320 e 322-bis del codice penale
alla restituzione integrale del prezzo o del profitto del reato. Siamo
cos in presenza di una misura fortemente afflittiva che condiziona
lapplicabilit della sospensione condizionale o la possibilit di accedere
allapplicazione della pena su richiesta delle parti (patteggiamento)
istituti frequentemente utilizzati in questo contesto- alla riparazione.
7. Ma lintervento del legislatore del 2015 si segnala anche per
un parziale, seppure significativo, mutamento nella strategia politico-
criminale seguita per affrontare e contenere il fenomeno corruttivo: si
riscontra una timida apertura a una disciplina premiale che, come si sa,
ha dato buoni frutti nella repressione del fenomeno del terrorismo e di
quello mafioso. La legge 27 maggio n. 69 del 2015 ha introdotto una
disposizione dai connotati premiali. Allart. 323-bis si prevede che per
i delitti di corruzione, induzione indebita, corruzione in atti giudiziari,
colui che si sia efficacemente adoperato per evitare che lattivit delittuosa
sia portata a conseguenze ulteriori, per assicurare le prove dei delitti e
per lindividuazione degli altri responsabili ovvero per il sequestro delle
16
Su questo nuovo comma cfr. G.L. Gatta, Commento allart. 165 c.p., in Codice penale
commentato, diretto da Emilio Dolcini e Gianluigi Gatta, Tomo I, IV ed., Milano, 2015,
p. 2302.
33
somme o altre utilit trasferite, la pena diminuita da un terzo a due

terzi. Ci si pu domandare se questa norma risulti efficace. Il legislatore
attraverso una consistente diminuzione di pena vuole favorire la
dissociazione. Al legislatore non interessa il recupero del reo; questi pu
essere indotto a collaborare in vista di un proprio tornaconto personale.
Ma per potere fruire di questa attenuazione di pena il contributo che il
soggetto deve fornire deve essere concreto e utile.
Questa attenuante opera retroattivamente potendo prefigurarsi
collaborazioni anche in relazione ai procedimenti in corso al fine di
poter beneficiare, ex post, del beneficio.
8. Esaminata, a larghi tratti, la normativa penale sulla corruzione,
da rilevare, peraltro, che il contenimento del fenomeno corruttivo
passa attraverso il potenziamento della prevenzione piuttosto che della
repressione, come emerge chiaramente dalla creazione, tramite la legge
del 2012, dellautorit nazionale anticorruzione. Se vero questo, diventa
fondamentale affiancare la repressione penale con misure preventive, che
garantiscano la trasparenza dellattivit della pubblica amministrazione,
mediante lintroduzione di codici etici di comportamento, vigilandone
losservanza, e mediante ladozione da parte dei partiti politici di statuti
improntati a severi codici etici interni, troppo deboli, oggi, per fungere da
antidoto alla diffusa illegalit, codici che garantiscano la presentabilit
dei candidati. Si tratta di iniziare di nuovo, educando alla legalit. La
perdita della legalit, che caratterizza lattuale momento storico, pu
avere effetti gravi, mettendo in pericolo i principi fondamentali dello
Stato democratico di diritto.
34
O processo penal como direito constitucional
aplicado
Giulio Illuminati1
Bruna Capparelli2
Universidade de Bolonha, Itlia
Resumo: A presente contribuio traa uma reflexo sobre os
atuais lineamentos do processo penal italiano em face constituio,
conscientes de que nem sequer no processo penal suficiente conhecer
as letras das regras, porque, antes de mais nada, parece-nos imprescindvel
metabolizar os princpios subentendidos.
Palavras-chave: processo penal; direito constitucional aplicado;
jurisdio penal; presuno de inocncia.
Abstract: This contribution draws a reflection about the current
guidelines of the Italian criminal proceedings in relation to the
constitution, aware that not even in the criminal proceedings is enough
knowing the letter of the rules, because, first of all, it seems indispensable
metabolize the implied principles.
Keywords: criminal proceedings; constitutional law applied;
criminal jurisdiction; presumption of innocence.
Sumario: 1. Premissa. 2. Indefectibilidade da jurisdio penal. 3. A
presuno de inocncia. 4. O juiz. 5. O rgo da acusao. 6. A defesa.
1. Premissa. O processo penal como direito constitucional
aplicado uma definio pertencente doutrina alem e provavelmente
reconduzvel Eberard Schmidt, nos anos 503. Por parte sua, Claus
1
Professor ordinario de Direito processual penal na Alma Mater Studiorum de Bologna.
2
Doutoranda em Direito processual penal na Alma Mater Studiorum de Bologna.
3
Em argumento, querendo, ver: ILLUMINATI. Costituzione e processo penale, em Giu-
risprudenza italiana, 2008, pag. 521 s, segundo o qual, confirmando esta ideia, o pro-
35
Roxin aponta o processo penal como o termmetro de atuao das

garantias constitucionais4. Invs, para Luigi Lucchini e Mario Pagano, o
processo penal o ndice mais seguro para medir o grau de civilidade e de
liberdade poltica de uma populao5. E, portanto, esta designa o confim
entre o Estado e o indivduo. Isto , trata-se do contendor de aplicao
da pena como primria manifestao da soberania do Estado, que detm
o monoplio da violncia legtima. Poder terrvel, que j por isto deve
ser limitado. Entretanto, Francesco Carrara sustenta a teoria do processo
como garantia do imputado, e neste sentido ele defende a ideia do
processo penal como salvaguardia dei galantuomini, como justificao da
mesma existncia do processo6. Durante o perodo iluminista, permeava a
ideia de derivao jus naturalista dos direitos fundamentais preexistentes
ao ordenamento, e somente em seguida se passa s constituies escritas
e ao reconhecimento normativo dos direitos inviolveis, que requerem
normas de garantia. Mas os princpios constitucionais indicam opes
sistemticas: contraditrio, oralidade, publicidade e coero pessoal
como extrema ratio. Refiro-me constituio italiana, porm trata-se
de princpios universalmente afirmados e reconhecidos, pelo menos
no papel, em todas as constituies democrticas e nos tratados dos
direitos. Esses so conceitos valorativos que devem ser interpretados e
adequados sensibilidade da sociedade em um determinado momento
cesso penal como o direito constitucional aplicado, porque a sua funo alis, a
mesma justificao da sua existncia [] garantir os direitos individuais, que na Cons-
tituio encontram o seu principal reconhecimento (traduo livre).
4
No mesmo sentido ver: GOLDSCHMIDT. Der prozess als Rechtslage, Julius Springer,
1925, pag. 291, segundo o qual, os princpios da poltica processual de uma nao
no so outra coisa seno os segmentos de sua poltica estatal em geral. Pode-se dizer
que a estrutura do processo penal de uma nao no mais do que o termmetro dos
elementos corporativos ou autoritrios de sua constituio (traduo livre).
5
Formula que, em tempos mais recentes, foi retomada por CORDERO, a este pro-
posito ver: Procedura penale, Giuffr, 1966, p. 17, j presente portanto desde a sua
primeira edio.
6
Assim CARRARA em Lineamenti di pratica legislativa penale, Torino: FRATELLI
BOCCA, 1874, pag. 47.
36
histrico, veja-se, por exemplo, os novos direitos: o conceito de

defesa, de liberdade pessoal, de liberdade do arresto7, de liberdade da
deteno, at a liberdade moral da pessoa. Sobre isto, naturalmente, a
constituio no pode se pronunciar em maneira muito detalhada, at
mesmo porque o conceito oportunamente elstico e se refere ao ponto
de vista histrico cultural de uma determinada coletividade. E certas
limitaes, tempos atrs, pareciam absolutamente compatveis com o
sistema constitucional e, hoje, pelo contrrio, o sentir comum, a opinio
popular, o progresso da cultura, a evoluo da populao fazem com
que tudo aquilo que h cinquenta anos fosse aceitvel, hoje no mais.
Quando falo dos novos direitos, refiro-me aos direitos da personalidade
relativos circulao das notcias, colheita de informaes, aos bancos
de dados; estes so problemas que o constituinte da ps-segunda guerra
mundial nunca tinha se colocado, mas que devem ser evidentemente
afrontados e inseridos nas categorias que j conhecemos e que, come eu
dizia no incio, so oportunamente amplos. Pelo contrrio, as formas e
o respeito das formas devem ser vinculantes: diversamente do princpio
reformador do perodo nazista, segundo o qual as formas do processo
penal teriam que ser flexveis, reduzindo ao mnimo indispensvel os
freios, as precluses, os obstculos atividade do juiz que age com a
finalidade de buscar a verdade e alcanar a justia substancial. Invs,
hoje assistimos a uma impostao individualista das constituies
democrticas modernas, onde os direitos individuais contrapem-se
s finalidades do Estado e da populao que transcendem o indivduo.
7
O arresto no ordenamento italiano uma medida restritiva da liberdade pessoal.
Este se configura como uma assim chamada metida precautelar e pode ser disposto
exclusivamente pelos rgos preestabelecidos e somente em caso de necessidade e
urgncia. A disciplina deste instituto contida no cdigo de processo penal italiano,
e em particular, nos artigos 374 s. Para uma pontual reconstruo de sua disciplina
e um estudo mutualstico amplo sobre os pressupostos para a sua aplicao; sujeitos
legitimados; procedimentos e excees, ver: CAPRIOLI. Indagini preliminari e udienza
preliminare. In: CONSO, GREVI, BARGIS. Compendio di procedura penale. Padova: CE-
DAM, 2014, pag. 512 s.
37
Enfim, a histria do processo penal a histria da relao existente entre

o indivduo e a autoridade.
2. Indefectibilidade da jurisdio penal. Dito isto, eu gostaria
de examinar alguns pontos de maneira mais especfica, depois desta
premissa de carter geral. Em primeiro lugar, eu gostaria de iniciar
por um conceito propriamente elementar e ao mesmo tempo no
suficientemente sublinhado. Refiro-me indefectibilidade da jurisdio
penal. Isto , para aplicar a lei penal sempre necessrio passar por
um ato jurisdicional, ou seja, por uma deciso do juiz. Como eu digo
sempre aos meus alunos, no existe atuao extrajudicial do direito
penal, assim como, por outro lado, acontece no direito civil. No direito
civil, o processo uma patologia, normalmente o direito civil atua
fora da interveno jurisdicional. No processo penal, por outro lado,
a passagem atravs da jurisdio indefectvel, porque tem que ser
accertato aquilo que oportunamente Cordero, em base na doutrina alem,
chama de accertamento por parte do juiz como dever de punir exclusivo
da autoridade judiciria. Ou seja, se quisermos considerar a estrutura
da norma penal, podemos constatar que a norma penal no se dirige
diretamente ao cidado; a norma penal prev uma sano por um certo
comportamento e, portanto, esta se dirige ao juiz. o juiz que tem o
dever de aplicar a norma quando se realiza a fattispecie. Isto ns podemos
encontrar naquelas constituies que preveem que nenhuma restrio
da liberdade pessoal seja aplicada sem um procedimento motivado pela
autoridade judiciria. Em maneira direta ou indireta, isto previsto em
todas as constituies. Na constituio italiana, por exemplo, tem uma
expressa previso neste sentido, mas em outras constituies, como na
constituio brasileira (veja art. 5 LIV), previsto o direito ao habeas
corpus, que, no final, a mesma coisa. De qualquer forma, as convenes
internacionais abordam o direito de quem acusado a ser julgado por
um tribunal independente, imparcial, constitudo por lei, fazendo sempre
referncia jurisdio. Mas porque jurisdio? No h necessidade
de recordar o princpio da separao dos poderes, a jurisdio tem as
38
caractersticas bsicas que eu acredito que so elementos conotativos,

de modo que no se pode definir como jurisdio aquilo que no tem
essas caractersticas e refiro-me, em particular, imparcialidade do juiz:
nemo judex in causa propria, diziam os latinos. Imparcialidade do juiz que
significa equidistncia das partes. No podemos prescindir da paridade
das partes em contraditrio, portanto, necessrio ouvir ambas as
partes. Logo, as formas e as modalidades podem ser diferentes, mas no
podemos sobretudo prescindir da independncia do juiz. Isto , se o
juiz no equidistante, no podemos sequer denominar esta ao como
uma interveno jurisdicional. Onde no so especificamente previstas
as modalidades do processo, fala-se de devido processo legal, frmula
prevista at mesmo na constituio brasileira, mas que se trata de uma
frmula tpica que encontramos na Constituio dos Estados Unidos
da Amrica. O devido processo legal ainda se refere necessidade de
proteger o acusado, por exemplo, do dever de se auto incriminar e,
portanto, tutela o direito ao silncio do imputado; a previso da prova
da culpabilidade, alm de uma dvida razovel e do direito de defesa
do acusado. Enfim, podemos detalhar de uma forma mais minuciosa
este devido processo legal. certo que para ns, estudiosos italianos,
estranho. Os estudiosos italianos olham mais para a formulao
especfica das garantias, e no a estes conceitos extremamente amplos de
devido processo legal, due process of law, fair trial, que usado em muitas
cartas internacionais, mas que, na Itlia, foi reproduzida servilmente:
um artigo da Constituio fala de um julgamento justo regulamentado
pela lei. Mas julgamento justo regulado pela lei, a meu ver, de acordo
com a nossa cultura, uma tautologia. Isto , diz-se a mesma coisa: o
giusto processo8 aquele regulado pela lei, que uma definio, aquela que
dissemos no incio; isto , formas pr-determinadas. Quando falamos de
indefectibilidade da jurisdio penal, devemos necessariamente associar
um conceito que, mesmo antes de ser uma garantia constitucional ou
supranacional, um conceito lgico puramente racional, ou seja, a
8
Sobre isto, amplamente, FERRUA, Il giusto processo, Bologna: ZANICHELLI, 2012.
39
presuno de inocncia do acusado. Logo, a funo do processo penal

criar um contexto formal em que a prova necessria de culpa obtida de
acordo com regras pr-determinadas e compartilhada que visam evitar
arbtrios ou erros de avaliao. So essas as caractersticas da jurisdio:
no somente, portanto, ius dicere com eficcia de trnsito em julgado, mas,
tambm, separao entre imperium e potestas, quando nasce a iurisdictio.
3. A presuno de inocncia. O professor Nereu Giacomolli
citou essa minha obra juvenil pela qual nutro grande afeio9, porque
foi o argumento que me empenhou muito. Para mim, j na poca, mas
hoje posso dizer com mais conscincia, a presuno de inocncia resume
todas as garantias do processo penal, porque se ns partimos deste
postulado lgico segundo o qual ningum pode ser considerado
culpado e no pode ser tratado como culpado at a sentena definitiva,
logo, devemos dessumir uma srie de corolrios que so prprio
daqueles que tentei individualizar: indefectibilidade da jurisdio; tutela
do direito de defesa e contraditrio. E podemos adicionar tambm o
nus da prova por parte da acusao: quando se diz que o imputado tem
que ser considerado culpado alm de qualquer razovel dvida,
dizemos que o nus da prova da acusao, logo, a demonstrao da
culpabilidade do imputado, uma vez impermeado este raciocnio sobre a
presuno de inocncia, tem que passar segundo determinadas regras
que so compartilhadas e que tem somente o objetivo de evitar arbtrios
e erros. No final, a lgica subsistente, que estes tambm so conceitos
elementares: o processo penal serve para evitar a condenao do
inocente, porque, j dizia Geremia Bentham, muito importante evitar
erros judicirios, mas, quando ns falamos de erros judicirios, falamos
somente de condenaes erradas, porque, argumentava Bentham10,
onde eu, cidado, salvo-me, onde encontro a tutela, se nem se quer ser
9
Seja consentido o remando a ILLUMINATI, La presunzione dinnocenza dellimputato,
Bologna: ZANICHELLI, 1979.
BENTHAM, Trait des preuves judiciaires, em Oeuvres, vol. II, 3 ed., Bruxelles: AR-
10
TES SCIENTIA, 1840, pag. 341.
40
inocente me garante. Por isso, a tutela do inocente muito importante

aos fins de coeso social e de credibilidade da administrao da justia,
respeito ao possvel erro da absolvio do culpado. E sempre para
aprofundar o meu tema predileto, ou seja, a presuno de inocncia,
prprio em ocasio desta relao, eu fiz um exame de todas as convenes
internacionais nas qual, salvo erros ou omisses, mencionada a
presuno de inocncia, ou seja, reconhecida a presuno de inocncia.
Seguramente, reconhecida na constituio italiana, mesmo que com
uma frmula um pouco ambgua, porque se diz o imputado no
considerado culpado at a condenao definitiva e eu vi que uma
formula idntica usada na constituio brasileira. Mas alm das nossas
constituies, por exemplo na constituio dos Estados Unidos da
Amrica, onde so minuciosamente reconhecidos alguns direitos
especficos do acusado, no se fala de presuno de inocncia, contudo,
alguns pronunciamentos clebres, a Corte suprema dos Estados Unidos
reconheceu que a presuno de inocncia a base do devido processo
legal, do due process of law, e logo vale o princpio da razovel dvida em
qualquer processo penal. Farei eu um elenco, porque interessante fazer
uma reviso de todas as convenes internacionais nas quais so
mencionadas a presuno de inocncia. Primeira, entre todas, a
Declarao Universal dos Direitos dos Homens de 1948 (art. 11), que
foi enunciada pelo ONU logo depois da segunda guerra mundial, e isto
no casual. Depois, em 1955, encontramos a presuno de inocncia
mencionada na Conveno Europeia dos Direitos dos Homens (art. 6,
par. 2); em 1966, no Pato Internacional sobre os Direitos Cveis e
Polticos (art. 14, par.2); em 1969, na Conveno Interamericana dos
Direitos Humanos (art. 8, par. 2); em 1971, na Carta Africana dos
Direitos dos Homens e das Populaes (art. 7, par. 1, let. b); em 1994,
na Carta raba (art. 7, par. 1); e, ultimamente, mas somente
cronologicamente, na Carta dos Direitos Fundamentais da Unio
Europeia, na assim chamada Carta de Nice (art. 48, par. 1), em 2000,
onde se confirma - porque os Estados que fazem parte da Unio
41
Europeia so tambm parte do Conselho da Europa e, portanto, so

vinculados Conveno Europeia dos Direitos dos Homens -
presuno de inocncia. Nesses textos, ns encontramos a presuno de
inocncia enunciada em termos positivos: o imputado (ou o acusado, a
segunda das frmulas) tem o direito de ser presumido inocente at que
a sua culpabilidade no seja legalmente acertada. Na constituio italiana,
a presuno de inocncia encontra uma espcie de toro, porque se diz
o imputado no considerado culpado. Influenciadas pela Escola de
Manzini e pela Escola tcnico-cientfica de direito penal nos primeiros
anos de 1900, as primeiras leituras deste artigo da constituio
consideraram-a como uma frmula neutra, isto , o imputado no
considerado culpado, mas isto no quer dizer que ele seja considerado
inocente, logo ele no considerado nem culpado nem inocente, e isto
no tem sentido em um texto constitucional, porque seria como dizer o
imputado considerado imputado, e no tinha nenhuma necessidade
de escrev-lo. Mas a polmica nasce do fato que, em seu tempo, Vincenzo
Manzini colidiu-se de modo muito violento contra o reconhecimento da
presuno de inocncia, que, alm disso, esta no foi sequer introduzida
nos cdigos de 1913 e 1930 e no tinha nenhum fundamento positivado,
pois era considerada somente uma enunciao lgico-racional, como eu
tentei explicar antes. Contrariamente Escola clssica do direito penal,
Vincenzo Manzini11 e a Escola assim chamada tecnica-jridica escreviam
que a presuno de inocncia um conceito paradoxal e irracional,
porque, neste sentido, procede-se contra algum, e isto quer dizer que
no se presume inocente; alis, presume-se culpado, porque a presuno
um fato desconhecido que se desenha baseando-se em um clculo
probabilstico de um fato notrio, logo, inexiste um sentido em dizer
que porque uma pessoa imputada, disto deduzimos que
provavelmente culpada. Naturalmente este um raciocnio falaz
porque, como foi definida por Pasquale Saraceno12, um jurista
11
MANZINI, Trattato di procedura penale italiana, vol. I, Torino: UTET, 1914, pag. 95 s.
12
SARACENO, La decisione sul fatto incerto nel processo penale, Padova: CEDAM, 1940,
42
desaparecido prematuramente nos anos quarenta, no se trata de uma

presuno no sentido tcnico, mas se trata de uma presuno poltica,
no sentido de contrastar o influxo que a polcia exercita sobre a justia,
que equivale a dizer que porque tudo deixa presumir que o sujeito seja
provavelmente culpado, ns temos que consider-lo como se fosse
inocente. Em definitivo, trata-se de uma escolha de carter metodolgico,
esta no deve ser considerada como uma deduo, nem mesmo como
um clculo de probabilidade. Contudo, de qualquer forma, esta polmica
influenciou a elaborao do texto correspondente da constituio
italiana nas primeiras leituras: a presuno de no culpabilidade no a
presuno de inocncia, logo, estando o imputado em uma posio
neutra, isto no exclui que, por exemplo, possam ser previstas formas de
tratamento que abstratamente seriam incompatveis com a presuno de
inocncia. A presuno de inocncia tem pelo menos dois significados.
O primeiro uma regra que se refere ao tratamento do imputado no
curso do processo. Isto ns podemos reconduzir talvez quela que a
primeira formulao positiva desta norma, ou seja, a Declarao
Universal dos Direitos dos Homens e dos Cidados da revoluo
francesa de 1789, art. 9, onde assumia-se como pressuposto a presuno
de inocncia respeito coero do imputado: todo homem presumido
inocente at que ele tenha sido condenado, se for considerado necessrio prend-lo, deve
ser severamente reprimido pela lei todo o rigor que no seria necessrio para garantir
a sua pessoa. de fato implcito: porque todos so presumidos inocentes,
no se podem aplicar tratamentos rigorosos contra uma pessoa sem
necessidade. Logo, resulta que a presuno de inocncia tem que ser
levada em sria considerao quando se fala de coero pessoal do
inquirido e, em particular, de aplicao de medidas cautelares detentivas
como o crcere preventivo, ou custdia cautelar em crcere, que devem
ser reconduzidas a nvel de extrema ratio. Em segundo lugar, apara fins
cautelares, isto , para tutelar o funcionamento e o resultado do processo
pag. 28.
43
e no para fins antecipadamente punitivos. este o lado continental da

presuno de inocncia, mas, por exemplo, acabamos de dizer que, nos
pases de common law, a presuno de inocncia simplesmente um
critrio de atribuio do nus da prova e refere-se prova da culpabilidade
para alm de qualquer razovel dvida. este o segundo significado que
tem que se atribuir presuno de inocncia. Eu adicionaria que no
somente uma questo que se refere regra de tratamento do imputado
no processo ou regra de julgamento para o juiz, mas que se refere
tambm e, sobretudo, a tutela do imputado durante o processo. Aquilo
que hoje ns estamos acostumados a considerar inegvel, que no era
absolutamente inegvel muitos anos atrs, , por exemplo, o direito
prova do imputado: dizia Giuliano Vassalli com uma frase repetida
infinitamente: o direito do imputado de apresentar provas descarga
il diritto di difendersi provando. Ou seja, no direito de defesa, includo o
direito prova, porm este tambm um corolrio da presuno de
inocncia. Obviamente, isto no deve ser absoluto: at mesmo a
presuno de inocncia ter que ser inserida no sistema e, portanto,
encontrar um balanceamento com outras necessidades, porque,
entendemos, isto no significa desconhecer o dever do estado de
assegurar a segurana dos cidados e de punir os crimes ou o poder dos
rgos representantes da acusao.
4. O juiz. Porquanto concerne a independncia do juiz, esta
tutelada expressamente pela constituio. Segundo o meu modo de ver,
a constituio no pode, por si s, garantir a imparcialidade do juiz, isto
, dizer que o juiz deve ser imparcial no um princpio constitucional.
O juiz ou terceiro e imparcial ou no juiz. Aquilo que pertence
constituio assegurar o contexto no qual o juiz efetivamente pode
manifestar a sua imparcialidade. E as garantias do juiz, este um dado
muito importante, no so garantias da pessoa ou privilgios do sujeito,
estas so garantias indiretas do cidado; so instrumentais respeito
tutela dos cidados no processo. Logo, resultam todas as formas que
garantem a independncia do juiz perante o poder poltico, porque a
44
soberania pertence populao, e, diante desta, a autoridade judiciria

tem um dever de transparncia, que se extrnseca mediante a publicidade
no processo e, sobretudo, com as fundamentaes das decises; a sua
inamovilidade; a sua pr-constituio por lei; e a proibio de juzes
extraordinrios ou especiais, embora a pr-constituio no seja concebida
em termos absolutos, veja, por exemplo, os conflitos de competncia e
a disciplina da remisso do juiz no processo; a sua sujeio somente
lei; os critrios de seleo do juiz e o seu recrutamento por concurso.
Tudo isso assegura a representatividade dos vrios componentes sociais.
Certamente necessrio que se trate de um tcnico do direito e isto em
qualquer forma pode criar descompensaes do ponto de vista social,
porque somente algumas faixas sociais tm acesso profisso de juiz.
Porm, pelo menos do ponto de vista da representatividade das vrias
ideologias, a autoridade judiciria, em seu complexo, deve ser o quanto
mais possvel amplamente representativa. S que mais do que isto no
se pode fazer.
5. O rgo da acusao. Porquanto concerne ao rgo da
acusao, na Itlia tem-se o mecanismo da obrigao de exercitar a
ao penal por parte do ministrio pblico. Ou seja, a ao penal na
Itlia obrigatria. Em outros pases tambm existe este princpio,
que vai sobre o nome de princpio de legalidade, por exemplo, na
Alemanha; ou na Espanha, onde, porm, no se trata de um princpio
constitucional. um princpio muito debatido porque evidentemente
ainda o reflexo da ideia do sculo passado, segundo a qual todos os
delitos devem ser punidos. Mas punir todos os delitos uma tarefa
absolutamente impossvel, assim como inexiste a possibilidade de
exercer a ao penal para qualquer notcia do crime da qual o ministrio
pblico tome conhecimento. Logo, necessrio um temperamento,
isto , pelo menos no nosso sistema, o ministrio pblico pode no
exercitar a ao penal, mas dever ser autorizado pelo juiz. Ao que serve
a obrigatoriedade da ao penal? Alguns dizem que necessrio aboli-
la. Banalmente, a obrigatoriedade da ao penal serve para assegurar
45
a paridade de tratamento dos cidados, porque no se pode escolher

as aes penais conforme quem seja o destinatrio. Porm, na minha
opinio, a funo principal justificar a independncia do ministrio
pblico, porque na Itlia o MP independente e goza mais ou menos
das mesmas garantias do juiz; a nica diferena entre o MP e o juiz
que o juiz est submetido somente lei, e o ministrio pblico pode
ser organizado hierarquicamente, embora como corpo, ou seja, como
ordem, o ministrio pblico goze de todas as garantias que pertencem
magistratura, pois o MP um magistrado. Mas no momento em que o
ministrio pblico independente, isto significa que ele no responsvel
perante ningum; e, no momento em que ele no responsvel perante
ningum, se no existisse o princpio de obrigatoriedade da ao penal
e de legalidade da ao penal, como acontece, por exemplo, nos pases
de common law, nos Estados Unidos ou na Inglaterra, o MP decide se
exercitar a ao penal e decide se lhe convm exercitar a ao penal. Mas,
nesses casos, a responsabilidade recai ao Governo (veja o Reino Unido)
ou ao eleitorado, porque se trata de responsabilidade de cargos eletivos.
Ento, se quisermos manter o princpio de independncia do ministrio
pblico, dito que segundo as nossas recentes experincias, oportuno
que o MP seja independente do poder poltico; alis, na Itlia, muito
oportuno, logo necessrio assegurar que a ao penal seja obrigatria.
Isto no nada alm de um escudo contra o poder executivo: o MP no
pode receber presses porque a sua nica resposta : eu sou obrigado
pela lei. O sistema brasileiro completamente diferente, mas existe
um instrumento de compensao, que ns, ao contrrio, no temos: a
ao penal subsidiria por parte dos privados. Ou seja, se o MP fica
inerte, na Itlia inexiste a ao popular, mas, no Brasil, tem sempre a
possibilidade de compensar esta inrcia com a ao popular. Repito: nem
todas as notcias de crime podem ser perseguidas, logo existem critrios
de prioridade ocultos estabelecidos pelos ofcios do MP. Sendo assim,
estes critrios de prioridades deveriam ser determinados exclusivamente
pela gravidade do crime. Outra caracterstica muito importante
46
que encontro na constituio italiana, e muito menos atenuada na

constituio brasileira, a disponibilidade da polcia judiciria por parte
do ministrio pblico. A constituio brasileira fala de controle do MP
sobre a operao da polcia. A constituio italiana invs afirma que a
autoridade judiciria dispe diretamente da polcia judiciria, mas isto
no equivale a dizer que existe um corpo de polcia judiciria dependente
da autoridade judiciria. Trata-se de uma escolha muito sbia, porque
oferecer ao MP um brao armado sobre a prpria dependncia teria
sido atribuir a este MP demasiado poder. importante lembrar que a
dependncia da polcia judiciria com relao ao MP uma dependncia
de tipo funcional, porque, na Itlia, a polcia judiciria depende do
poder executivo, dependncia hierrquica de tipo administrativa. E isto
significativo porque de fato o MP que tem a titularidade da ao
penal. A polcia, sim, orienta-se tambm autonomamente, mas ela deve
sempre referir ao MP e o ministrio pblico pode assumir a direo do
inqurito ele prprio, delegando atividades especficas polcia judiciria
e dando diretrizes.
6. A defesa. ltimo ponto a ser tratado, o direito de defesa (art.
24 cost. italiana). Este um conceito absolutamente indeterminado. O
que significa defesa? Defesa pode significar vrias coisas, ns temos
que nos perguntar, por exemplo, se o direito de defesa compreende o
direito de defesa tcnica ou pessoal. Direito de defesa pessoal, o que
quer dizer? Quer dizer poder cumprir qualquer ato em prpria defesa,
ter o direito de palavra durante o julgamento. E direito defesa tcnica
significa ter a possibilidade de munir-se de um defensor, tanto que, no
passado, na poca do terrorismo na Itlia, a Corte Constitucional havia
estabelecido que a defesa tcnica absolutamente inderrogvel, logo,
todos os imputados devem ter um defensor, se no um defensor de
confiana, pelo menos um difensore dufficio, o que no tem nada a que
ver com a tutela dos que no possuem condies. Eu sei que no Brasil
existe um defensor pblico, mas, na Itlia, no temos nada parecido,
temos somente a possibilidade do imputado que se encontre em
47
desconforto econmico de ter acesso defesa aos custos do estado,

ou seja, nomear um defensor que ser pago pelo estado. Uma vez
isolados esses dois conceitos, permanece a ser definida a extenso do
direito de defesa e as modalidades com as quais deve ser exercitado.
A nossa Corte Constitucional estabeleceu que algumas limitaes ao
direito de defesa so compatveis com o art. 24, comma 2, cost. italiana,
desde que o seu exerccio no se torne impossvel ou muito difcil.
Mas claro que isto no resolve o problema, porque a este ponto seria
necessrio definir o que significa defesa impossvel ou extremamente
difcil. Encaminhamos-nos ao fechamento do discurso: de fato todas
essas temticas, que so extremamente importantes do ponto de vista
da estrutura do proceso penal, em seguida vo ser resolvidas de maneira
casustica, ou seja, necessrio ver caso por caso o que a jurisprudncia
constitucional diz, quais so os princpios enunciados, por exemplo,
em relao presuno de inocncia, em materia de liberdade pessoal,
direito de defesa e medida cautelar. Mas claro que estes vo calibrados
em concreto, no caso especfico. Porm mais uma vez a defesa
coessencial jurisdio: inexiste jurisdio sem direito de defesa, assim
como inexiste jurisdio sem contraditrio. Encerro com uma citao
de Luigi Ferrajoli, que acredito seja notria at mesmo aqui nesse pas: a
epistemologia judiciria deve basear-se sobre a teoria falsificacionstica13,
isto , um controle emprico sobre a acusao que deve ser submetido
verificao e exposta qualquer confutao. Isto traz consigo uma
srie de consequncias: publicidade, oralidade, contraditrio, princpio
da motivao, legalidade dos procedimentos, ou seja, um sistema que de
qualquer forma deve ser movido na lgica da jurisdio penal.
FERRAJOLI, Diritto e ragione. Teoria del garantismo penale, Roma: LATERZA, 2011,
13
pag. 620 s.
48
Corrupo, virtude, expectativa (dimenses
histricas e epistmicas do crculo externo da
prova)
Rui Cunha Martins

Resumo: Prope-se uma reflexo sobre alguns elementos vigentes
no ambiente externo da prova corrupo, virtude, expectativa e
interferentes sobre a matria probatria. Avalia-se o modo como
a presente requisio do binmio virtude-corrupo por parte das
sociedades contemporneas, e designadamente em sede de debate sobre
os sistemas jurdicos, onde tem lugar um enfrentamento tenso entre
regimes de expectativa e regimes de prova, obriga a convocar para o
debate as dimenses histrica e epistmica do problema.
Palavras-Chave: Sistemas Jurdicos; Corrupo; Provas.
Abstract: In this text we propose to focus on some existing
elements in the external environment of proof - corruption, virtue,
expectation. The main goal is to point out on how the request of such
concepts by the contemporary societies, concerning in particular the
case of legal systems (where a tense confrontation between expectation
and proof takes place), requires historical and epistemic dimensions of
the problem to be called for debate.
Keywords: Legal Systems; Corruption; Proof.
1. Valer a pena recordar que a parelha virtude-corrupo,
implicitamente mobilizada no debate jurdico-poltico contemporneo,
tem um historial longo que desaconselha voluntarismos dicotmicos.
1
Professor da Universidade de Coimbra. Coordenador do Programa de Pos-dou-
toramento em Democracia e Direitos Humanos e membro integrante da Ius Gentium
Conimbrigae dessa Universidade.
49
Esse um dos objetivos do presente texto. O outro elucidar o modo

como aquela parelha hoje particularmente trabalhada pelos regimes
de expectativas sociais, que a mobilizam no quadro da sua tensa relao
com os prprios regimes probatrios.
2. Quando, nos incios da modernidade, Maquiavel reelaborou o
conceito clssico de virtude, teve basicamente duas preocupaes. Uma
delas foi a de desdobrar o conceito em virtude propriamente dita e numa
outra coisa, a virtu, complementar da primeira mas no coincidente
com ela: enquanto a virtude seria a expresso dos valores prprios
da repblica, referindo a conscincia cvica, a virtu referir-se-ia ao
poltica propriamente dita, ao modo como a ao prtica individual pode
sobrepor-se aos acontecimentos e ao acaso. A outra preocupao foi a de
manter o conceito de virtude como parte integrante de uma parelha de
opostos na qual, desde sempre, coubera virtude o polo da positividade.
No momento em que Maquiavel se dispe a trabalhar sobre o conceito,
o polo da negatividade era ocupado tanto pela noo de fortuna no
tanto, ainda, diretamente, a do dinheiro, mas a da roda, a da incerteza
e da sujeio aos humores do mundo quanto pela noo de corrupo.
A virtude era o oposto da fortuna e dos seus jogos imprevistos; e era
tambm, num sentido complementar a este, o oposto da corrupo dos
princpios. Em bom rigor, possvel dizer que a fortuna surgia na altura
a emprestar o rosto ao lugar que, por tradio, cabia corrupo. Foi
nestes exatos termos que a parelha virtude-corrupo foi incorporada na
verso florentina do pensamento poltico republicano. E nesses exatos
termos seria exportada histria adentro e atlntico acima, acompanhando
as vicissitudes do republicanismo cvico, primeiro no contexto britnico
e depois no americano. Um trajeto estudado por John Pocock2. Um
trajeto que no deixar inclume a parelha virtude-corrupo.
2
J. G. A. Pocock, The Machiavellian Moment (with a new afterword by the author).
Princeton University Press, 2003
.
50
Ao longo dessa evoluo, possvel verificar que, enquanto o

polo da virtude aparenta permanecer principiologicamente inalterado, o
polo da corrupo vai sendo sucessivamente ocupado pelos diferentes
conceitos com os quais a virtude, isto , o ncleo central do pensamento
republicano, se ia defrontando, ou com os quais ia sendo obrigado a
estabelecer relaes que iam da recusa e da incomodidade aceitao
tcita e mesmo incorporao. Foi esse o caso dos conceitos de comrcio,
que no quadro ingls substitui gradativamente a fortuna, e de crdito, os
quais, ou em associao explcita ideia de corrupo, ou em substituio
ocasional desta enquanto referente da negatividade, ocuparam o lugar do
pecado no seio da parelha. Por vezes, um tertium genus surgia no contexto
da parelha, caso, por exemplo, do conceito de fronteira, requisitado em
determinado momento da histria norte-americana para servir de vlvula
de escape a uma tenso crescente entre virtude e comrcio. A fronteira
ento a resposta conveniente para ambos e o modo de lhes oferecer um
horizonte de realizao comum. Outras vezes, a resoluo de uma tenso
crescente entre os dois polos resolve-se por via da gradual reconverso
da negatividade de dado conceito em positividade. Nesses momentos,
a entidade negativa podia mesmo receber foros de virtude e passar a
integrar mesmo o polo correspondente a esta. O modo conturbado,
certo como a afronta potencialmente corrupta constituda pelo
crdito se transmuta, em certos setores do republicanismo cvico, em
valor assimilvel pelos princpios virtuosos da repblica disso um bom
exemplo. Os anteriores revestimentos de positividade de que haviam
beneficiado tambm os proprietrios de terras e os comerciantes so-no
igualmente3.
De forma que, olhando com ateno, possvel retirar algumas
ilaes. Uma, a de que o polo da negatividade, o da corrupo,
tendencialmente o lugar do mercado, nas suas diversas expresses
evolutivas, coincidentes com outros tantos estdios da lgica do capital.
3
Para uma abordagem detalhada destes vrios aspetos, ver Pocock, op. cit..
51
Outra a de que, no quadro desta mesma evoluo, a rigidez do polo da

virtude mais doutrinria do que real. A sua propenso para absorver
os polos negativos da vspera terratenncia, atividade comercial, ou
operao creditcia marcar obrigatoriamente os contornos da virtude
cvica. Se o polo da corrupo era cada vez mais o polo do que de pior
a lgica do mercado tinha para oferecer, o polo da virtude, enquanto
seu oposto, era cada vez mais o polo de uma virtude que era tambm a
de um mercado virtuoso. De resto, as narrativas coevas desta evoluo,
com particular nfase para o debate republicano nos contextos britnico
do sculo XVII e americano do sculo XVIII, no deixam de retirar
as devidas consequncias desta sutil contrao dos contrrios: para
determinadas linhas interpretativas, aflorada a hiptese de a corrupo
poder ser produzida pela prpria virtude, sendo inerente ao sistema. E
mesmo se esta leitura esteve longe de poder considerar-se maioritria
nos referidos contextos, mesmo se, no quadro americano setecentista e
oitocentista, o esprito das jeremiadas procurar remeter a parelha
sua eficcia tradicional, fazendo do polo da corrupo o lugar do Anti-
Cristo e do polo da virtude a abenoada casa no cimo da colina, mesmo
apesar disso, aquela mera abertura conceo de uma corrupo menos
patolgica do que fisiolgica implicava que a limpidez dos opostos
deveria ser matizada: virtude e corrupo no so apenas opostos;
pertencem-se. No ser por isso estranho reconhecer, no seguimento
deste excurso histrico, que ali onde a parelha for hoje requisitada, ela
-o sempre condio de se perceber o seguinte: que de alguma maneira
a oposio entre os dois polos uma oposio dentro do mesmo. Trata-
se de modulaes de uma mesma realidade enquadradora, a do capital,
e no de uma demarcao entre opes distintas, em que a aposta numa
delas negue a outra em gnero e em espcie. Categorialmente falando,
trata-se de uma oposio no antagnica. No se sai do sistema atravs dela.
Opta-se dentro dele.
3. Estes aspetos revestem-se do maior alcance em face do modo
distrado como o binmio virtude-corrupo vem sendo mobilizado pelo
52
discurso poltico, seja o institucional seja o espontneo, quer dizer, seja

o da arena poltica formal seja o do protesto anti-corrupo. De alguma
forma, pressupe-se a solidez demarcatria originria do binmio.
mesmo possvel dizer que se reivindica a atualizao da parelha nos
termos de uma oposio inequvoca. Percebe-se. Um binmio um
conveniente redutor de complexidade. S que os seus danos vm tambm
da. Uma simplificao exagerada do que est em causa no deixar
de reduzir as coisas a uma determinao dos culpados, eles mesmos
aferidos nos termos redutores de uma oposio entre os honestos
e os corruptos. Dir-se-ia, alis, que a promoo da honestidade a
valor consensual da contestao pblica, feita equivalente da exigncia
da virtude, constitui uma espcie de silenciamento da virtu dentro do
horizonte concetual da virtude, no sentido de uma restrio da poltica
probidade e moral em detrimento da ao.
neste exato ponto que se abrem umas quantas linhas de reflexo.
Duas merecem destaque. Uma delas a que chama a ateno para os
logros tericos de uma contestao socio-poltica excessivamente
obcecada com o problema da corrupo e por essa via incapaz de
produzir uma verdadeira crtica de arcaboio sistmico. Outra a que
procura entender por que via este entendimento dicotmico do binmio
afeta os sistemas jurdico-penais contemporneos, indagao s possvel
no reconhecimento, talvez trgico mas irrecusvel, de uma ligao
profunda entre prova e expectativa.
4. A caa ao corrupto um clamor antissistema ou uma exigncia
pela sua limpeza? No igual. Ora, quer coloquemos o enfoque ao
nvel da agitao e do protesto espontneos, quer o faamos no campo
da prpria crtica ao sistema, aquilo com que nos deparamos com
uma estruturao tpica assente numa obsessiva personalizao em
dadas figuras, num mbito geral de incapacidade de apontar baterias
aos prprios fundamentos do capitalismo. Aqui, no h como discordar
de Anselm Jappe. Valer a pena condensar as suas observaes a este
53
respeito.
Desde logo, a sua ideia forte, aqui telegraficamente esboada: o
anticapitalismo da esquerda radical no mais que um antiliberalismo; ora,
essa tendncia atual para esgotar a contestao ao sistema numa luta
contra o neoliberalismo, tornado supremo inimigo, obscurece o fulcro
da questo, que afinal o prprio sistema capitalista enquanto tal; pelo
que esta excessiva concentrao da denncia na presente verso tomada
pelo capital adia a discusso sobre a mercadoria, o valor, o trabalho,
etc, qual se prefere uma reivindicao dificilmente concebvel de um
regresso a um capitalismo mais humano, mais justo ou mais so,
expresses que, para Jappe, so uma contradio nos prprios termos
e, sobretudo, emprestam ao sistema a imagem de animal reformvel, j
para no dizer a precisar de ser socorrido4.
Daqui decorre uma outra trave-mestra do seu pensamento: reduzir
os arcanos da economia capitalista, quando esta comea a funcionar
mal, maquinaria de uma conspirao de malvados inscreve-se numa
longa e perigosa tradio: a pior das sadas possveis seria apontar de
novo bodes expiatrios a alta finana judia ou qualquer outro para
a vindicta do povo honesto dos trabalhadores e dos aforradores, ou
alimentar o discurso populista da perseguio aos inimigos do povo
tanto na base (imigrantes), como no topo (especuladores) evitando
qualquer crtica dirigida contra as verdadeiras bases do capitalismo que,
pelo contrrio, aparecem como a civilizao a defender5.
Em resumo: quase desde o incio do capitalismo tem existido
um falso anticapitalismo que no critica o trabalho e a transformao
do trabalho em valor; esta forma de anticapitalismo contribui para
4
Anselm Jappe, Sobre a Balsa da Medusa. Ensaios Acerca da Decomposio do Capi-
talismo. Lisboa: Antgona, 2012; Anselm Jappe, Crdit Mort. La Dcomposition du Capita-
lisme et Ses Critiques. Paris: d. Lignes, 2011; Anselm Jappe, As Aventuras da Mercadoria.
Para Uma Nova Crtica do Valor. Lisboa: Antgona, 2006
5
A. Jappe, As Aventuras da Mercadoria, pp. 243-268.
54
canalizar o descontentamento social para objetivos secundrios ou

falsos que no colocam em perigo o modo de produo capitalista;
enfim, de acordo com essa lgica, seria preciso sacrificar uns quantos
especuladores e um punhado de polticos corruptos para salvar o essencial6.
O levantamento elucidativo. O excerto que escolhemos para
remate final tambm. luz desta exposio, a eleio da corrupo para
grande mote unificador dos discursos contestatrios surge como um
alvo definido a partir de critrios de subordinao do que mais importa
ao mais superficial. Para o prprio Jappe, a desorientao terica dos
novos contestatrios o espelho do completo desmoronamento da
crtica social nas duas ltimas dcadas, no sentido em que a ausncia
de uma verdadeira crtica, coerente e de vasto alcance, quando no
mesmo a recusa explcita de toda e qualquer teoria totalizante, impede
que os indivduos que pretendem assumir uma posio crtica tenham
um conhecimento real das causas e das consequncias daquilo que
criticam, [correndo] assim o risco de ver a sua crtica, muitas vezes ao
arrepio das suas melhores intenes, degenerar no exato contrrio de
toda e qualquer perspetiva de emancipao social7. No se trata de
medir a justeza objetiva de quem acusa e protesta; trata-se de constatar o
desequilbrio entre a funo tpica atribuda figura corrupo e a efetiva
relevncia dessa figura para uma verdadeira inverso do estado de coisas.
A no ser que se trate de salvar o sistema. O protesto contra a corrupo
surgiria, nessa tica, como um gesto de autorreforma do capitalismo.
5. Sucede, mais ainda, que a recorrente e distrada recuperao de
clssicos topoi revolucionrios (a bondade mtica do povo, virtuoso de
si mesmo e distinto dos seus representantes, potencialmente corruptos)
hoje tendencialmente acompanhada pela assustadora facilidade
com que se descartam instrumentos jurdico-formais (complexidades
processuais, garantias, direitos, adequao constitucional), rapidamente
6
Idem..
7
Idem, pp. 7-13.
55
abandonados pela sua suposta equivalncia quilo que urge mudar. A

tentao, por parte do sistema jurdico, de colocar estes instrumentos
formais ao servio de uma resposta contestao social, aceitando
fazer dos tribunais o foco de higienizao sistmica pedido pelo clamor
pblico, distorce ainda mais as desinteligncias no terreno: falsa a
ideia de que o Estado de direito seja salvo por cada vez que o sistema
penal pune um poderoso ou um convicto corrupto; por mais que custe
chamada opinio, o Estado de direito s salvo de cada vez que
um poderoso ou um convicto corrupto so punidos no decurso de
um devido processo legal; o contrrio disto insustentvel em sede
de sociedades do contraditrio. Mas, se assim , porque se revela to
inclinado o terreno em matria to principiologica e axiologicamente
fundante? Porque abana o regime da prova? Convm, a este propsito,
recordar o que sabemos sobre o modo como o material probatrio se
relaciona com o seu ambiente, isto , com os elementos vigentes no seu
circuito externo. De um ponto de vista esttico, possvel dizer que
a mesmo que reside o mecanismo da expectativa; entretanto, de um
ponto de vista epistmico, mais rigoroso dizer que o mecanismo da
expectativa arranca j do interior da prpria prova8.
6. Reparar-se- que se joga aqui um problema fulcral de qualquer
tipo de regime processual: a gesto das expectativas. A expectativa
funde presuno e normalidade. Nestes termos: se a presuno faz-
se acompanhar de uma pr-ocupao do terreno (podendo, por isso
mesmo, introduzir entorses no regime da prova)9, a expectativa
antecipa um preenchimento (toda a expectativa visa ser preenchida), que,
at indicao em contrrio, ser sempre o preenchimento projetado a
partir do que se presume expectvel, quer dizer, a partir do que convm
noo de normalidade. Retenha-se esta dimenso.
8
Rui Cunha Martins, O Ponto Cego do Direito. The Brazilian Lessons. So Paulo: Atlas,
2013.
9
Fernando Gil, Mediaes. Lisboa: Imprensa Nacional-Casa da Moeda, 2001, pp. 78.
56
Assinala Gil o modo ntido como o pensamento wittgensteiniano

associa regularidades e expectativas: A nossa expectativa antecipa o
acontecimento. Neste sentido, ela faz um modelo do acontecimento10.
So assinalveis, de resto, os sucessivos desdobramentos desta ideia que
se recolhem da obra wittgensteiniana, a exemplo daquele que sustenta
que uma expectativa est encastoada (eingebettet) na situao de que brota
(entspringt) [e que] o mesmo se pode dizer da inteno (Absicht), [a qual
tambm] est encastoada na situao, nos costumes e nas instituies
humanas11.
Gil retira desta leitura as devidas consequncias: faz parte
das condies do exerccio da linguagem, da sua gramtica, uma
crena fundada na estabilidade de um grande nmero de fenmenos
e de comportamentos, ou, por outras palavras, uma presuno de
uniformidade; toda a expectativa assenta nesta hiptese de constncia12.
No admira, pois, a relao de proximidade entre o estado de expectativa
e o estado de ajustamento ou convenincia. A complementaridade
entre ambos patente. Quer isto dizer, para os propsitos da nossa
reflexo, que o ajustamento normalidade que, em rigor, solicita o
preenchimento. A projeco de um conhecimento prvio naquilo que
h-de vir, modelo por excelncia da parelha expectativa/preenchimento,
embraia na experincia. Por isso se torna possvel afirmar, no seguimento
da passagem atrs citada, que a expectativa reporta-se sem intermedirio
realidade13.
Sem intermedirio, note-se. De forma direta, por conseguinte,
alheia a avaliaes extrnsecas ou a mediaes. No merece, pois, reserva
de monta, a constatao de que a expectativa funciona no registo da
10
Idem, Modos da Evidncia. Lisboa: Imprensa Nacional-Casa da Moeda, 1998, p. 67.
11
Idem.
12
Idem, p. 67.
13
Idem, p. 70.
57
evidncia14. Tenha-se em ateno que a linguagem da evidncia procura

anular as mediaes, a distncia, a obscuridade, o silncio, o arbitrrio
individual15. De resto, desejar, esperar, ter inteno de, crer, querer,
poder alguma coisa, mandar de certa forma todos estes verbos
intencionais se acompanham por expectativas. Elas no so da mesma
natureza em todos os casos, podem situar-se mais perto do possvel
ou da efetividade, a exigncia do preenchimento ser mais ou menos
imediata: mas uma ordem espera a sua execuo, como um voto ou
uma esperana esperam a sua satisfao, uma deciso ou um plano
a sua realizao, uma inteno a sua efetivao, uma conjetura a sua
confirmao16.
Bem se pode dizer, nesta linha, que, sempre que o acontecimento
previsto constatado, estvamos de alguma forma preparados para a
constatao17. isto, verdadeiramente, o sentimento de preenchimento. Ele
corresponde satisfao de algo que comea por se apresentar como
um desejo e que, de uma maneira ou de outra, deve ser cumprido. Aflora,
neste ponto, uma interrogao inquietante: qual a disponibilidade
da expectativa para ver frustrado esse sentimento e para ser invadida
pelo sentimento de insatisfao? Pouca, ao que parece. Deve, inclusive,
supor-se que o horror da expectativa ao vazio, ao silncio e demora
traduz essa menor disponibilidade. A conivncia da expectativa com a
evidncia radica aqui, nesta preferncia pelo imediato. Um imediato que
tem no argumento da celeridade (tome-se por exemplar o uso que
feito desta noo no campo jurdico, mormente em ordem justificao
de restries em matria de garantia processual) uma expresso tpica.
14
Sobre os regimes epistmicos da evidncia e sua necessria distino dos regimes
epistmicos da prova, veja-se o que dizemos em Rui Cunha Martins, O Ponto Cego do
Direito. The Brazilian Lessons. So Paulo: Atlas, 2013.
15
Fernando Gil, Tratado da Evidncia. Lisboa: Imprensa Nacional-Casa da Moeda,
1996, p. 72
16
Idem, p.73.
17
Idem, p.74.
58
Trata-se, nestes casos, de comprimir a distncia entre o expectvel e o

realizvel, deslocando, se necessrio for, o campo da experincia e a
regularidade do que se repete feitas normalidade para o lugar do
preenchimento, e prescindindo, nesse movimento de fuso entre o
que se sabe e o que se espera, de mecanismos de despistagem ou de
operadores de constrangimento sobre a irrecusvel evidncia daquilo
que, porque repetidamente sabido, se supe ser aceite, sem mais, como
previsvel. O circuito vertiginoso dos meios de comunicao de igual
modo um bom exemplo destes processos. No deixa de ser curioso
notar que, muito antes deles, o direito arcaico tambm o era.
De resto, este vnculo do processo ideia de uma prova mais
clara do que a luz evocando de alguma maneira o instrumento tardo-
medieval do notorium ou notum per se, teorizado por um Baldo ou um
Brtolo e genericamente acordada com os materiais fornecidos pelos
sentidos, foi-se mantendo, acompanhando, de uma forma ou de outra,
a evoluo histrica e permanecendo guardada no seio dos dispositivos
processuais; como a prpria lgica da evidncia, alis. No por acaso que
o Cdigo de Processo Penal Brasileiro de 1941, cuja marca ideolgica
conhecida, menciona, logo de incio, em sede de exposio de motivos,
a preocupao com as dificuldades do regime processual ento vigente
em condenar rus, mesmo quando colhidos em flagrante ou confundidos
pela evidncia das provas18, redundncia terminolgica com que se associa
flagrncia e evidncia e que mostra bem at que ponto a ideia subliminar
do processo como excrescncia daquilo que se tem por bvio e, por
conseguinte, parcialmente dispensvel, permaneceu como constante
histrica do processo penal. Permito-me sugerir que, olhada desde uma
perspetiva puramente genealgica e alheia aos contextos especficos da
sua atual requisio, a introduo de mecanismos como a negociao ou
a transao penais no pode deixar de remeter, obrigatoriamente, para a
mesma matriz.
18
Decreto-Lei n 3689, de 3 de Outubro de 1941.
59
Comprovadamente, a instalao de qualquer regime de deciso

sobre os regimes de expectativa implica uma compresso processual;
encurta distncias; quando radicalizada, prescinde mesmo da mediao.
A vontade de preenchimento nela mais forte do que qualquer tipo
de predisposio auto-regulatria. Por isso, carente de filtragem crtica
ou da hiptese de contradio, tende a exprimir-se no modo alucinatrio.
Estaremos conscientes de que, nesta ordem de ideias, uma prova que
no consiga erigir-se minimamente defendida da pulso expectante que
por definio a ofende mas por definio a habita , ainda e tambm por
definio, uma prova alucinada?
60
Novos desafios da jurisdio constitucional em
matria penal
Maria Joo Antunes

Resumo: O texto incide sobre o modo como a lei penal tem vindo a
ser controlada pela jurisdio constitucional e sobre a forma como tem
respondido a questes novas em matria de perigosidade.
Palavras-chave: controlo de constitucionalidade crimes - penas e
medidas de segurana - direito penal perigosidade - segurana
Abstract: The text is about the way criminal law has been controlled
by constitutional jurisdiction and about the way constitutional jurisdiction
is answering to new questions concerning dangerousness.
Keywords: constitutional control crimes penalties and security
measures - criminal law dangerousness security
1. A afirmao da garantia jurisdicional da Constituio e do
princpio da constitucionalidade duas faces de uma mesma moeda
no deixou de envolver tambm a matria penal.
Dependendo a validade da lei da sua conformidade com a
Constituio, segundo o princpio da constitucionalidade, e tendo havido
a entrega do exerccio da justia constitucional a uma jurisdio prpria
para garantia da Constituio, logo entraram no debate sobre os limites
da interveno penal questes como, entre outras, a da existncia ou no
de proibies constitucionais de incriminao; a de saber se s os bens
1
Professora Associada da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. Pre-
sidente do Instituto de Direito Penal Econmico e Europeu (IDPEE). Juza do Tri-
bunal Constitucional entre outubro de 2004 e maro de 2014. Doutora em Cincias
Jurdico-Criminais pela Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra.
61
constitucionalmente relevantes podem ser tutelados criminalmente; a da

existncia ou no de obrigaes constitucionais de incriminao, sejam
elas explcitas ou meramente implcitas; a da identificao do parmetro
de aferio da conformidade constitucional das normas incriminatrias
onde subsista uma margem de conformao do legislador; a da
fundamentao jurdico-constitucional do princpio da culpa; e a do
parmetro de controlo da constitucionalidade de normas penais no que
se refere sano correspondente ao crime.
Assistiu-se, por um lado, identificao de proibies constitucionais
de incriminao, fundadas quer em princpios quer em direitos de
liberdade garantidos pela Constituio; de obrigaes constitucionais de
incriminao, que anulam ou diminuem significativamente a liberdade
de conformao do legislador; e de proibies constitucionais quanto
ao tipo de sanes penais e durao das mesmas. E verificou-se, por
outro, uma ampla margem de tenso entre o princpio da maioria e o
princpio da constitucionalidade, por subsistir uma ampla margem de
tenso entre o legislador penal e a jurisdio constitucional quando esta
exerce perante aquele a funo de garantia da Constituio.
Extravasando a problemtica penal, podemos concluir que a ideia
da soberania do parlamento e da intangibilidade e omnipotncia da lei
parlamentar foi perdendo definitivamente terreno a favor da conceo
da soberania e da supremacia da Constituio e do carcter constitudo
e subordinado do poder legislativo, no sentido de a vontade poltica
da maioria governante em cada momento no poder prevalecer contra a
vontade da maioria constituinte incorporada na Lei fundamental2. Sem
que isto signifique que o princpio da maioria deixou de ser critrio
delimitador dos poderes do juiz constitucional e que se abandonou o
princpio da presuno de no inconstitucionalidade da lei. Subsistir
2
Assim, Vital Moreira, Princpio da maioria e princpio da constitucionalidade,
Legitimidade e Legitimao da Justia Constitucional. Colquio no 10. Aniversrio do Tribunal
Constitucional, Coimbra Editora, 1995, p. 179.
62
sempre uma margem de livre conformao constitucionalmente

imposta pelo princpio da separao dos poderes, que variar,
necessariamente, em funo da natureza e do grau de determinao das
normas constitucionais, conduzindo distino entre uma concretizao
jurdica-interpretativa e uma concretizao jurdico-poltica da Constituio,
com reflexos nos poderes, maiores ou menores, do juiz constitucional3.
Numa outra linguagem (na de Dworkin), a Constituio impe regras,
estabelece princpios e consagra polticas, havendo, por isso, matrias mais
sensveis escolha do legislador do que outras4.
2. Na tarefa de intrprete das normas constitucionais, pronunciando
as palavras da Constituio5, a jurisdio constitucional foi identificando
proibies de incriminao, fundadas em princpios e em direitos de
liberdade constitucionalmente garantidos, e parmetros de controlo
de normas penais que testam quer a legitimidade das incriminaes
quer a legitimidade das sanes criminais. J no que toca s obrigaes
expressas de criminalizao, onde existam tais obrigaes, o labor
da jurisprudncia constitucional no foi o mesmo, por tal depender
necessariamente da forma como se fiscaliza a violao da Constituio
por omisso. Contrastando com a Constituio da Repblica
Portuguesa, a Constituio da Repblica Federativa do Brasil contm um
nmero significativo de normas constitucionais expressas em matria
incriminatria, o que no anula necessariamente a questo de saber se,
apesar de tais normas, ainda h espao para o legislador penal se decidir
3
Cf. Vieira de Andrade, Legitimidade da justia constitucional e princpio da
maioria, Legitimidade e Legitimao da Justia Constitucional. Colquio no 10. Aniversrio do
Tribunal Constitucional, Coimbra Editora, 1995, p. 80 e ss.
4
Sobre isto, Sousa Brito, Jurisdio constitucional e princpio democrtico, Le-
gitimidade e Legitimao da Justia Constitucional. Colquio no 10. Aniversrio do Tribunal
Constitucional, Coimbra Editora, 1995, p. 41 e ss.
5
No sentido de o juiz constitucional ser a boca que pronuncia as palavras da Cons-
tituio, Fernanda Palma, O legislador negativo e o intrprete da Constituio, O
Direito, Ano 140. (2008), III, p. 523 e ss.
63
pela no incriminao6 7.
2.1. Incluem-se naquele primeiro grupo, entre outras, decises
j antigas do Tribunal Constitucional italiano que declarou a
inconstitucionalidade de normas incriminadoras que impunham
liberdade de reunio limites incompatveis com a disciplina constitucional,
bem como de normas penais que incriminavam, pura e simplesmente,
manifestaes do pensamento que no eram ofensivas de qualquer bem
constitucional8. J mais recentemente, em 2007, tambm uma deciso
do Tribunal Constitucional espanhol que entendeu contrria liberdade
de expresso a incriminao da negao do genocdio, considerando que
s ser conforme a tal liberdade o tipo legal de crime que suponha um
incitamento, ainda que indireto, comisso do genocdio9. E, ainda,
6
Em Portugal identificvel apenas uma obrigao constitucional expressa de in-
criminao no artigo 117., n. 3, da Constituio: a lei determina os crimes de res-
ponsabilidade dos titulares de cargos polticos, bem como as sanes aplicveis e os
respetivos efeitos, que podem incluir a destituio do cargo ou a perda de mandato.
Por outro lado, resulta do artigo 37., n. 3, da Constituio que as infraes cometidas
no exerccio dos direitos de expresso e de informao ficam submetidas aos princpios
gerais de direito criminal ou do ilcito de mera ordenao social.
No
sentido de decorrer da primeira norma uma obrigao expressa de criminalizao
e de a segunda dar azo a uma vinculao implcita, Jos de Faria Costa, Noes
Fundamentais de Direito Penal (Fragmenta iuris poenalis), Coimbra Editora, 2015, p. 116 e
ss. Ainda sobre o sentido do artigo 37., n. 3, cf. Acrdo do Tribunal Constitucional
n. 224/2010, disponvel em www.tribunalconstitucional.pt.
7
Sobre as normas constitucionais brasileiras, especificamente sobre a razo de ser
das mesmas e debaixo de um olhar crtico, Alberto Silva Franco/Rafael Lira/Yuri
Felix, Crimes hediondos, Revista dos Tribunais, 2011, p. 133 e ss. Sobre a questo da
subsistncia de espao de conformao do legislador, Janaina Conceio Paschoal,
Constituio, criminalizao e direito penal mnimo, Revista dos Tribunais, 2003, p. 79 e ss., e
Maringela Magalhes Gomes, O princpio da proporcionalidade no direito penal, Revista
dos Tribunais, 2003, p. 111 e ss.
8
Os exemplos so dados, no contexto de proibies constitucionais de incriminao,
por Emilio Dolcini/Giorgio Marinucci, Constituio e escolha dos bens jurdi-
cos, Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 1994, p. 155 e ss.
9
O exemplo, tendo em vista a violao de um direito fundamental, dado por Juan
Antonio Lascuran, El control constitucional de las leyes penales, Estudos em Me-
mria do Conselheiro Artur Maurcio, Coimbra Editora, p. 754. Sobre esta sentena do
64
uma deciso de 2012 do Conselho Constitucional francs que decidiu

ser contrria Constituio a lei que criminaliza a negao da existncia
dos genocdios reconhecidos pela prpria lei, por pr em causa o direito
liberdade de expresso e de comunicao10.
No mesmo sentido, cabe referir tambm uma deciso do Supremo
Tribunal Federal brasileiro de 2011, conhecida como a da marcha
pela legalizao do consumo da maconha, que julgou procedente
a arguio de descumprimento de preceito fundamental, dando, ao
artigo 287. do Cdigo Penal, com efeito vinculante, interpretao
conforme Constituio, de forma a excluir qualquer interpretao
que possa ensejar a criminalizao da defesa da legalizao das drogas,
ou de qualquer substncia entorpecente especfica, inclusive atravs de
manifestaes e eventos pblicos11.
Por seu turno, o Tribunal Constitucional portugus julgou
inconstitucional a norma penal que incriminava atos homossexuais
com adolescentes, por violao do princpio constitucional da
igualdade, por no ser constitucionalmente tolervel uma incriminao
violadora da proibio constitucional de discriminao em razo da
natureza homossexual dos atos sexuais de relevo12. Por outro lado, o
Tribunal portugus integrou no mbito dos parmetros de controlo
da conformidade constitucional das normas penais o princpio da
Tribunal Constitucional (235/2007, de 7 de novembro), Vtor Gmez Martn, Pro-
mocin de la igualdad o proteccin de la seguridade? A propsito de los delitos de
odio y discriminacin en el cdigo penal espaol, in Constitucin y sistema penal, Marcial
Pons, 2012, p. 209 e ss.
10
Cf. Deciso n. 2012-647 DC, de 28 de fevereiro de 2012, disponvel em www.
conseil-constitutionnel.fr.
11
A deciso, relatada pelo Ministro Celso de Mello, de 15 de junho de 2011 e est
disponvel em www.stf.jus.br.
12
Cf. Acrdos n.s 247/2005 e 351/2005, disponveis em www.tribunalconstitucio-
nal.pt. Sobre esta jurisprudncia, Maria Joo Antunes, Dos atos homossexuais com
adolescentes aos atos sexuais com adolescentes (da norma dos casos norma do arti-
go 173. do Cdigo Penal), Estudos em Memria do Conselheiro Artur Maurcio, Coimbra
Editora, p. 1009 e ss.
65
legalidade criminal, na parte em que probe o recurso analogia (artigo

29. da Constituio da Repblica Portuguesa)13. aqui identificvel
uma proibio constitucional de incriminao por recurso analogia
que no pode deixar de ser sindicvel pela jurisdio constitucional14.
2.2. No plano da identificao do parmetro de controlo da
conformidade constitucional de normas penais incriminatrias, o
caminho traado pelas diferentes jurisdies constitucionais no tem
sido propriamente o mesmo e nem sequer coincide sempre com o que
doutrinalmente defendido. Dois dos parmetros mais convocados o
princpio da proporcionalidade e o princpio da ofensividade15 esto
agora bem presentes em dois dos votos dos Ministros do Supremo
Tribunal Federal brasileiro, a propsito da criminalizao da posse de
drogas para consumo pessoal (artigo 28. da Lei 11.343/2006)16.
As diferenas tm, certamente, enriquecido a discusso doutrinal
em redor da ideia de bem jurdico enquanto padro crtico da norma
penal e designadamente a discusso quanto questo de saber se s
bens constitucionalmente relevantes podem ser tutelados penalmente17.
13
Cf. Acrdo do Tribunal Constitucional n. 183/2008, disponvel em www.tribunal-
constitucional.pt. Sobre a problemtica aqui envolvida, Maria Joo Antunes, Pro-
blemtica penal no Tribunal Constitucional portugus, Revista Brasileira de Cincias
Criminais, p. 24 e s.
14
No sentido de decorrer do artigo 29. da Constituio uma proibio de crimina-
lizao, Jos de Faria Costa, O princpio da igualdade, o direito penal e a constitui-
o, Revista de Legislao e de Jurisprudncia, Ano 141., N. 3794, p. 284.
15
Sobre o princpio da ofensividade na doutrina portuguesa, Jos de Faria Costa,
ob. cit., p. 161 e ss.; na doutrina brasileira, Fabio DAvila, O ilcito penal nos crimes
ambientais. Algumas reflexes sobre a ofensa a bens jurdicos e os crimes de perigo
abstrato no mbito do direito penal ambiental, Revista Brasileira de Cincias Criminais,
67, julho-agosto de 2007-ano 15, p. 30 e ss.
Cf. o voto do Ministro Relator Gilmar Mendes e o do Ministro Edson Fachin, no
16
RE 635.659-RG, disponveis em www.stf.jus.br.

17
Sobre as relaes entre a Constituio e a proteo de bens jurdicos, de um lado,
Figueiredo Dias, Direito Penal. Parte Geral. Questes Fundamentais. A Doutrina do Crime,
Coimbra Editora, 2007, p. 117 e ss., Costa Andrade, The constitution and penal
law, Justice across the atlantic. The theory and the reality of the criminal process in Portugal and
66
O Tribunal Constitucional alemo, no denominado caso do incesto

entre irmos, decidido em 26 de fevereiro de 2008, concluiu mesmo
que as faculdades legislativas no podem ser restringidas por referncia
a bens jurdicos, numa deciso que contribuiu, indiscutivelmente para
o debate doutrinal de novas e velhas questes quanto legitimidade da
interveno penal e, consequentemente, para o debate da identificao
do parmetro de controlo da conformidade constitucional das normas
incriminatrias por parte das jurisdies constitucionais18.
O Tribunal Constitucional portugus tem-se socorrido do princpio
jurdico-constitucional do bem jurdico, a partir dos critrios da dignidade
penal do bem jurdico e da necessidade da interveno penal, com
fundamento na exigncia constitucional de que as restries legais aos
direitos liberdades e garantias, nos casos expressamente previstos na Constituio,
tm de limitar-se ao necessrio para a salvaguarda de outros direitos ou interesses
constitucionalmente protegidos19. Sem que se distingam os casos em que
in The United States of America, Luso-American Development Foundation, 1998, p. 190
e ss., e Claus Roxin, O conceito de bem jurdico como padro crtico da norma
penal posto prova, Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 2013, p. 35 e ss.; e, de outro,
Emilio Dolcini/GeorgioMarinucci, loc. cit., p. 164 e ss. e Jos de Faria Costa, loc.
cit., nota 14, p. 284, e Sobre o objeto de proteo do direito penal: o lugar do bem
jurdico na doutrina de um direito penal no iliberal, Revista de Legislao e de Jurispru-
dncia, Ano 142., N. 3978, p. 161 e s.
18
Cf. BVerfG, 2 BvR 392/07, disponvel em www.bundesverfassungsgericht.de. O
caso deu origem ao Case of Stbing v. Germany no Tribunal Europeu dos Direitos do
Homem (n. 43547/08), disponvel em http://hudoc.echr.coe.int. O Tribunal decidiu
no sentido de no haver violao do artigo 8. da Conveno Europeia dos Direitos
do Homem, disposio que prev o direito ao respeito pela vida privada e familiar.
Para uma anlise crtica da deciso do Tribunal de Karlsruhe, Claus Roxin, loc. cit., pp.
16 e s. e 37 e s., e Lus Greco, Tem futuro a teoria do bem jurdico? Reflexes a partir
da deciso do Tribunal Constitucional Alemo a respeito do crime de incesto ( 173
Strafgesetzbuch), Revista Brasileira de Cincias Criminais, Ano 18, n. 82, jan.-fev./2010, p.
166 e ss.
19
Sobre este princpio Figueiredo Dias, O direito penal do bem jurdico como
princpio jurdico-constitucional. Da doutrina penal, da jurisprudncia constitucional
portuguesa e das suas relaes, XXV Anos de Jurisprudncia constitucional portuguesa,
Coimbra Editora, 2009, p. 31 e ss. E, ainda, Costa Andrade, A dignidade penal e
a carncia de tutela penal como referncias de uma doutrina teleolgico-racional do
67
definido como crime um comportamento que envolve o exerccio de um

direito fundamental daqueles em que a restrio do direito fundamental
decorre exclusivamente da imposio da sano criminal.
Mostrando uma clara deferncia para com o legislador, os juzos
de inconstitucionalidade do Tribunal Constitucional portugus
so excecionalssimos, revelando grande preocupao em lograr
a harmonizao do princpio da constitucionalidade com o princpio da
maioria. Assim sucede, por exemplo, quando se fiscalizaram normas
incriminatrias em matria de interrupo voluntria da gravidez, de
trfico de drogas, de conduo em estado de embriaguez, de conduo
de veculo automvel sem licena, de explorao ilcita do jogo ou de
injria, enfrentado, relativamente a algumas das incriminaes, a questo
especfica da legitimidade dos crimes de perigo20. Ou, ainda, quando
se fiscalizaram normas incriminatrias no mbito do tradicionalmente
denominado direito penal secundrio21. Inscreve-se na exceo a
pronncia, em sede de fiscalizao preventiva, pela inconstitucionalidade
da norma que pretendia criminalizar o enriquecimento ilcito/
injustificado, por tal incriminao no tutelar qualquer bem jurdico com
dignidade penal. Alm de no respeitar os princpios constitucionais da
legalidade e da presuno de inocncia22.
2.3. O labor da jurisdio constitucional tambm notrio em
crime, Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 1992, p. 173 e ss. e Anabela Rodrigues,
Sobre o crime de importunao sexual, Revista de Legislao e de Jurisprudncia, Ano
143., N. 3987, p. 435 e ss. Para uma sntese da jurisprudncia constitucional, cf.
Acrdo do Tribunal Constitucional n. 377/2015, disponvel em www.tribunalcons-
titucional.pt.
20
Sobre esta jurisprudncia, Maria Joo Antunes, loc. cit., nota 12, p. 1016 e ss. e
Direito Penal, Direito Processual Penal e Direito de Execuo Sanes Privativas da
Liberdades e jurisprudncia constitucional, Julgar, 21, 2013, p. 90 e ss.
21
Sobre esta jurisprudncia, Maria Joo Antunes, Direito penal fiscal algumas
questes da jurisprudncia constitucional, in Direito Penal. Fundamentos Dogmticos e
Poltico-Criminais. Homenagem ao Prof. Peter Hnerfeld, Coimbra Editora, 2013, p. 791 e ss.
22
Cf. Acrdos n.s 179/2012 e 377/2015 (disponveis em www.tribunalconstitucio-
nal.pt).
68
relao aos parmetros de controlo das normas criminais, na parte

em que definem a sano correspondente ao crime, bem quanto ao
sentido a dar a princpios j clssicos, como, por exemplo, o da
intransmissibilidade da responsabilidade penal, quando estas sanes
so impostas pessoa jurdica.
Alm dos escritos, passaram a integrar a constituio penal princpios
jurdico-constitucionais implcitos como o princpio da culpa (princpio
da culpabilidade), o princpio da proporcionalidade das sanes e o
princpio da socialidade, segundo o qual incumbe ao Estado um dever
de ajuda e de solidariedade para com o condenado, proporcionando-lhe
as condies necessrias para a reintegrao na sociedade. No direito
portugus, o princpio da culpa doutrinal e jurisprudencialmente
fundado na proteo constitucional da inviolabilidade da dignidade
pessoal23; o princpio da proporcionalidade das sanes decorre do
princpio da proporcionalidade enquanto princpio retor do regime das
restries dos direitos, liberdades e garantias; e o princpio da socialidade
funda-se na caracterizao da Repblica Portuguesa como um Estado
de direito democrtico que visa a realizao da democracia social, sendo
tarefa fundamental do Estado a promoo do bem-estar e a qualidade
de vida do povo e a igualdade real entre os portugueses, bem como no
direito ao desenvolvimento da personalidade e na proibio de penas e
medidas de segurana privativas ou restritivas da liberdade com carcter
perptuo24.
A jurisdio constitucional portuguesa j foi confrontada com a
questo se saber se o princpio da intransmissibilidade da responsabilidade
No sentido de o princpio da culpa decorrer do princpio pessoal da responsabili-

23
dade penal, expressamente previsto no inciso XLV do artigo 5. da Constituio do

Brasil, Alberto Silva Franco/Rafael Lira/Yuri Felix, ob. cit., p. 83 e ss. e Salo de
Carvalho, Penas e medidas de segurana no direito penal brasileiro, Saraiva, 2015, p. 260 e ss.
24
Sobre estes princpios, Maria Joo Antunes, Consequncias Jurdicas do Crime, Coim-
bra Editora, 2015, p. 19. Ao contrrio de outras constituies, como a italiana ou a
espanhola, a portuguesa no consagra expressamente o princpio da socializao.
69
penal (artigo 30., n. 3, da Constituio da Repblica Portuguesa) obsta

responsabilidade solidria de gerentes e administradores pelo pagamento
das multas em que condenada a pessoa jurdica. Esta , seguramente,
uma das interrogaes postas pelo direito penal das pessoas jurdicas,
qual o Tribunal Constitucional portugus deu resposta positiva,
declarando a inconstitucionalidade, com fora obrigatria geral, da
norma que previa tal responsabilidade25.
3. Face a alteraes e solues legislativas entretanto surgidas, so
agora postos novos desafios jurisdio constitucional europeia.
um facto que a legislao penal se tem vindo a expandir e a tornar
mais severa, por obra de um populismo punitivo a partir da notcia da
prtica de crimes de determinada natureza, que conduziu a uma resposta
poltica que, de imediato, pretendeu apaziguar as vtimas e tranquilizar
a opinio pblica26.
Quando o compromisso alcanado entre a escola clssica e a escola
positivista parecia ter os dias contados sistemas sancionatrios como
o francs ou o portugus foram persistindo na resposta sancionatria
monista e outros, como o brasileiro, abandonaram o sistema do duplo
binrio27 , o direito penal da perigosidade ressurge na Europa a partir de
meados dos anos noventa do sculo passado28.
25
Cf. Acrdo n. 171/2014, disponvel em www.tribunalconstitucional.pt.
26
Cf. Mireille Delmas-Marty, Deshumanizacin del derecho penal, in Securitismo
y Derecho penal. Por un Derecho penal humanista, Cuenca, Universidad Castilla-La Mancha,
2013, p. 18.
27
Sobre o sistema sancionatrio francs, Elisabeth Schneider, Frankreich, in We-
gsperren? Freiheitsentziehende Massnahmen gegen gefhrliche, strafrechtlich verantwortliche (Rck-
fall-) Tter (Hrsg. Hans-Georg Koch), Duncker & Humblot, Berlin, 2011, p. 81 e ss., e
Mireille Delmas-Marty, loc. cit., p. 19; sobre o portugus, Maria Joo Antunes, ob.
cit., nota 24, pp. 21 e s. e 123 e ss.; e sobre o brasileiro, Salo de Carvalho, ob cit., p.
504 e ss.
28
Sobre isto, Hans-Jrg Albrecht, in Wegsperren? Freiheitsentziehende Massnahmen gegen
gefhrliche, strafrechtlich verantwortliche (Rckfall-) Tter (Hrsg. Hans-Georg Koch), Dun-
cker & Humblot, Berlin, 2011, p. 431 e s., Christopher Micaelsen, From Stras-
70
A notcia veiculada pela comunicao social de raptos e de abusos

sexuais de crianas, seguidos alguns de homicdio, gerou uma demanda
subjetiva de segurana por parte da sociedade, muitas vezes devida mais
presso meditica do que propriamente realidade. Criminalidade
e medo da criminalidade marcam a contemporaneidade e passaram a
ter eco numa poltica criminal de segurana29.
A legislao penal foi-se tornando mais severa, por obra do
populismo punitivo e de uma perceo distorcida da insegurana da
comunidade veiculada pelos meios de comunicao social. De um outro
ngulo, pode afirmar-se que a ressonncia comunitria da prtica de
crimes de certa natureza e gravidade foi arrastando o direito penal de
tutela de bens jurdicos para um direito penal de proteo das vtimas30.
Das vtimas dos agressores sexuais, em geral, e dos abusadores sexuais
de crianas, em especial, e, mais recentemente, dos terroristas e dos
agressores em contexto domstico, arrastando o direito penal do facto
bourg, with Love Preventive Detention before the German Federal Constitutio-
nal Court and the European Court of Human Rights, Human Rights Law Review 12
(2012), p. 150 e ss., Mara Acale Snchez, Medidas de seguridade postpenitenciarias
en el cdigo penal espaol; el movimento de defensa social retro del siglo XXI, in Se-
curitismo y Derecho penal. Por un Derecho penal humanista, Cuenca, Universidad Castilla-La
Mancha, 2013, p. 141 e s., Johanna Rinceanu, El futuro de la custodia de seguridade
en Alemania, in Securitismo y Derecho penal. Por un Derecho penal humanista, Cuenca, Uni-
versidad Castilla-La Mancha, 2013, pp. 160 e s. e 168, e Enrique Gimbernat Ordeig,
Prlogo a la vigsima primeira edicin, Cdigo Penal, Tecnos, 2015, p. 20 e ss.
29
Cf. Anabela Miranda Rodrigues, em reflexo dirigida ao crime na sociedade glo-
balizada, Poltica criminal Novos desafios, velhos rumos, Liber Discipulorum para
Jorge de Figueiredo Dias, Coimbra Editora, 2003, p. 207 e ss.
30
Por referncia ao direito penal brasileiro recente, note-se que a Lei n. 13.104, de
9 de maro de 2015, prev que o homicdio contra a mulher por razes da condio
de sexo feminino (feminicdio) passe a ser homicdio qualificado (artigo 121., 2.,
VI, do Cdigo Penal) e passe a integrar o elenco dos crimes hediondos; e que a Lei
n. 13.142, de 6 de julho de 2015, prev alteraes quanto ao homicdio qualificado,
leso corporal e ao elenco dos crimes hediondos (artigos 121., 2., VII, e 129.,
12, do Cdigo Penal e 1. da Lei n. 8.072, de 25 de julho de 1990), quando a vtima
seja certa autoridade ou agente, integrantes do sistema prisional e da Fora Nacional de Segurana
Pblica, no exerccio da funo ou em decorrncia dela, ou o crime seja contra seu
cnjuge, companheiro ou parente consanguneo at terceiro grau, em razo dessa condio.
71
para um direito penal de autores. O poder poltico, do qual so

esperadas respostas poltico-criminais fundadas, passou a oferecer-nos
respostas que so apenas politicamente corretas, politico-criminalmente
corretas, assumindo at para o efeito, quantas vezes, o papel de criador
da opinio pblica. E o que mais preocupa este desconcerto, este
populismo, esta incapacidade de se subir um pouco acima do rugir feroz
com que as massas, em todos os tempos e em todas as circunstncias,
sempre clamam por um justicialismo que cheire a sangue, podrido e
voyeurismo31.
3.1. Na Alemanha, so reveladoras do novo direito penal da
perigosidade a Lei de 26 de janeiro de 1998 contra delitos sexuais e outros
delitos perigosos que eliminou o limite mximo de durao da medida de
segurana de internamento, aplicando-se retroativamente, e que tornou
mais fcil a imposio da medida relativamente a crimes violentos
contra a integridade fsica e liberdade sexual; a Lei de 21 de agosto de
2002 que introduziu no Cdigo Penal a medida de segurana sob reserva,
para aqueles casos em que, no momento da condenao h dvidas
sobre a perigosidade do agente, diferindo-se por isso a deciso para a
autoridade da execuo, j depois de cumprida a pena ( 66a Vorbehalt
der Unterbringung in der Sicherungsverwahrung); e a Lei de 23 de julho de
2004 que introduziu naquele Cdigo a medida de segurana retroativa,
a posteriori, que ordenada j depois da condenao em pena e do
cumprimento desta sano, ainda por referncia ao crime cometido, face
perigosidade do agente ( 66b Nachtrgliche Anordung der Unterbringung
in der Sicherungsverwahrung)32.
Em Frana, constituem exemplo a Lei de 17 de junho de 1998
31
Cf. Jos de Faria Costa, Beccaria e o Direito Penal, Coimbra Editora, 2015, p. 8.
32
Sobre esta evoluo legislativa, Johanna Rinceanu, loc. cit, p. 166 e ss. e Emiliano
Borja Jimnez, Peligrosidad postcondena, intervencin punitiva y Estado de Dere-
cho, in Derecho Penal de la peligrosidad y prevencin de la reincidncia, Valencia, Tirant lo
blanch, 2015, p. 175 e ss., e, ainda, os 1 a 6 e 9 e s., I. A., da deciso do BVerfG, 2
BvR 2365/09, de 4 de maio de 2011 (cf. infra ponto 4.2.).
72
relativa preveno e represso de infraes sexuais e de proteo

de menores, que introduziu medidas de vigilncia, nomeadamente
a vigilncia eletrnica, e o seguimento socio-judicial, enquanto
complementos da pena; a Lei de 9 de maro de 2004 que criou, por via de
uma alterao do Cdigo de Processo Penal, um ficheiro automtico de
autores de crimes sexuais e de crimes violentos; a Lei de 12 de dezembro
de 2005 sobre reiterao criminosa que transformou aquelas medidas
em medidas de segurana e cujo mbito de aplicao foi depois alargado
pela Lei de 5 de maro de 2007, com o objetivo de reforar a luta contra
a reincidncia; e a Lei de 25 de fevereiro de 2008 que consagrou a atual
priso de segurana (rtention de sret). Tendo como antecedente mais
remoto uma lei de 1885, esta sano passou a aplicar-se a agentes da
prtica de crimes violentos, em geral, depois da execuo da pena, com
fundamento em perigosidade avaliada por uma comisso pluridisciplinar
cujo relatrio vinculativo para o juiz33.
Em Espanha, saliente-se a Lei Orgnica 5/2010, de 22 de junho,
que introduziu no Cdigo Penal a medida de liberdade vigiada para
imputveis que cometessem crimes de terrorismo ou contra a liberdade
sexual, a executar j depois de cumprida a pena; a redao, vigente desde
1 de julho de 2015, do artigo 106. do Cdigo Penal da qual decorre o
alargamento do mbito de aplicao desta medida de segurana34; e a (re)
introduo no artigo 33., n. 2, alnea a), do Cdigo Penal, nesta mesma
data, da pena de priso permanente revisvel que mais no do que uma
pena de priso perptua35.
33
Sobre esta evoluo legislativa, Mireille Delmas-Marty, loc.. cit., p. 19. e, ainda, o
considerando 6. da Deciso n. 2008-562 DC do Conselho Constitucional (cf. infra,
ponto 4.1.).
34
Sobre esta medida de segurana, cf. Mara Acale Snchez, loc. cit., p. 132 e ss., Can-
cio Meli, Una nueva reforma de los delitos contra la libertad sexual, La Ley Penal,
80, maro 2011, p. 5 e s., e Gema Martnez Mora, Alternativas jurdicas al tratamento
penal de la delincuencia habitual, Bosch, 2015, p. 121 e ss.
35
Sobre a introduo da pena de priso permanente revisvel, criticamente, Juan An-
tonio Lascuran, Pena indigna y arbitraria, El mundo, 2 de abril de 2015, e Enrique
73
3.2. Em Portugal, o populismo punitivo no tem levado propriamente

a entorses significativas do sistema sancionatrio. Com uma tradio
que remonta j a 1936, tem-se mantido a opo poltico-criminal por
um sistema tendencialmente monista, de via nica, que pe na sombra a
perigosidade criminal dos delinquentes imputveis condenados em pena
de priso de efetiva. O populismo punitivo portugus tem sido dirigido
ao combate violncia domstica, corrupo, ao enriquecimento
ilcito e ao terrorismo. E d mostras de pretender o retorno a um direito
penal sexual tutelar da moral e dos costumes dos bons costumes.
Encontramos exemplos muito recentes na punio de quem facilitar a
viagem ou a tentativa de viagem para um territrio diferente do seu
Estado de residncia ou de nacionalidade, com vista adeso a uma
organizao terrorista, bem como na punio de quem importunar
outra pessoa, formulando propostas de teor sexual36.
O populismo punitivo portugus tm-se dirigido, ainda em maior
medida, contra agentes da prtica de crimes sexuais contra crianas, para
o que no ter sido indiferente o caso Casa Pia e todo um clima que
se foi criando na Europa relativamente a estes crimes, com expresso
em Decises-Quadro e em Diretivas da Unio Europeia37. As alteraes
tm ocorrido por via da criminalizao de comportamentos que nos
fazem duvidar da existncia de um bem jurdico com dignidade penal
e necessitado de pena, como, por exemplo, o comportamento de quem
apenas detiver fotografia, filme ou gravaes pornogrficos em que seja
Gimbernat Ordeig, loc. cit., p. 20 e ss.

36
Cf., respetivamente, o artigo 4., n. 12, da Lei n. 52/2003, de 22 de agosto, na re-
dao da Lei n. 60/2015, de 24 de junho, e o artigo 170. do Cdigo Penal, na redao
da Lei n. 83/2015, de 5 de agosto. Sobre a proteo de uma conceo de moral sexual
no direito penal vigente, Anabela Rodrigues, loc. cit., p. 438 e ss.
37
Cf., nomeadamente, a Deciso-Quadro 2004/68/JAI, do Conselho da Unio Euro-
peia, de 22 de dezembro de 2003, relativa luta contra a explorao sexual de crianas
e a pornografia infantil e a Diretiva 2011/93/EU, do Parlamento Europeu e do Con-
selho, de 13 de dezembro de 2011, relativa luta contra o abuso sexual, a explorao
sexual de crianas e a pornografia infantil.
74
utilizado menor ou de quem detiver material pornogrfico com representao

realista de menor, com o propsito de o ceder, designadamente quando se
trate de pedopornografia aparente ou totalmente virtual (artigo 176.,
n.s 3 e 4, do Cdigo Penal)38; atravs de uma antecipao da tutela penal,
tipificando novos comportamentos como, por exemplo, o de aliciamento
de menores para fins sexuais (artigo 176.-A, do Cdigo Penal) e alargando
os casos em que a tentativa punvel (artigos 171., n. 5, 172., n. 4,
173., n. 3, do Cdigo Penal); por fora da agravao dos limites das
penas principais e acessrias, da eliminao da pena de multa principal
alternativa e da introduo de penas acessrias de aplicao automtica
(artigos 172., n. 3, 173., n.s 1 e 2, 174., n.s 1 e 2, 175., n. 1, 69.-B,
e 69.-C do Cdigo Penal)39; por via da consagrao da regra, segundo a
qual, nos crimes contra a liberdade e autodeterminao sexual de menores,
o procedimento criminal no se extingue, por efeito de prescrio, antes
de o ofendido perfazer 23 anos (artigo 118., n. 5, do Cdigo Penal);
por intermdio do alargamento do prazo do cancelamento do registo
criminal para 25 anos, quando o prazo geral mais longo de 10 anos40;
e, ainda, atravs da criao de um registo de identificao criminal de condenados
pela prtica de crimes contra a autodeterminao sexual e a liberdade sexual de
menor41.
Os traos mais marcantes deste sistema de registo so os seguintes:
a inscrio aps o cumprimento da pena ou da medida de segurana tem
uma durao de 5, 10, 15 ou 20, consoante a gravidade ou a natureza da
pena, sem possibilidade de cancelamento antecipado, ressalvada a morte
do agente (artigos 11. e 13., n. 3); durante este perodo, o condenado
tem o dever de comunicar anualmente o local de residncia e o domiclio
38
Sobre isto, Maria Joo Antunes/Cludia Santos, Comentrio Conimbricense do Cdi-
go Penal. Parte Especial, Tomo I, Coimbra Editora, 2012, 14.
39
Sobre as novas penas acessrias, Maria Joo Antunes, ob. cit., nota 23, p. 39 e s.
40
Cf. artigos 4. da Lei n. 113/2009, de 17 de setembro, e 11., n. 1, alnea a), da Lei
n. 37/2015, de 5 de maio.
41
Cf. o artigo 4. da Lei n. 103/2015, de 24 de agosto.
75
profissional, bem como a alterao da mesma ou a ausncia do domiclio

por perodo superior a 5 dias, sob pena de incorrer em responsabilidade
criminal (artigos 13., n. 1, e 14., n. 1); a informao constante do
registo pode ser acedida por magistrados judiciais e do ministrio
pblico, por entidades policiais, pela Direo-Geral de Reinsero e
Servios Prisionais e por Comisses de Proteo de Jovens e Crianas
(artigo 16., n. 1); os cidados que exeram responsabilidades parentais
sobre menor at aos 16 anos, alegando situao concreta que justifique
um fundado receio de que na rea de residncia ou na rea em que
o menor frequenta atividades paraescolares ou nas imediaes do
estabelecimento de ensino frequentado pelo menor, resida, trabalhe ou
circule habitualmente pessoa que conste do registo, podem requerer
autoridade policial da rea da sua residncia a confirmao e averiguao
dos factos que fundamentem esse fundado receio sem que lhe seja
facultado, em caso algum, o acesso identidade e morada da (s) pessoa
(s) inscrita (s) no registo (artigo 16., n. 2); o sistema de registo aplica-se
a todos quantos tenham antecedentes criminais relativamente aos crimes
contra a liberdade e a autodeterminao sexual de menor e, portanto,
ainda que as condenaes por estes crimes j tenham ocorrido (artigos 2.,
n. 1, e 8., n. 2).
O regime legal deste registo mostra com clareza que est orientado
para a censura de certo tipo de crimes crimes contra a liberdade e a
autodeterminao sexual para a estigmatizao de certo tipo de autores42
os abusadores sexuais que se tornaro visveis numa lgica de reintegrao
42
Desta forma contrariada a proposio poltico-criminal, fundada tanto na verten-
te social como na vertente liberal da ideia de Estado de direito material, de que a pena
constitua um instrumento liberto, em toda a medida possvel, de efeito estigmatizan-
te. Assim, Figueiredo Dias, Os novos rumos da poltica criminal e o direito penal
portugus do futuro, Revista da Ordem dos Advogados, 43, 1983, p. 33 e ss. Com razo,
Jos de Faria Costa, ob. cit., nota 31, p. 8 assinala que, neste caso, o que est aqui em
causa no sequer o efeito estigmatizante da pena muito mais, muitssimo mais do
que isso. coisa diferente. a estigmatizao que est para l da pena.
76
por via da humilhao43 e para a proteo de certo tipo de vtimas crianas e

jovens, numa lgica de maximizao da segurana que s aparentemente
deixa espao para uma ideia de reinsero social44. No obstante ser
apregoado pelo legislador que, alm de auxiliar a investigao criminal,
o sistema de registo visa o acompanhamento da reinsero do agente na
sociedade, obedecendo ao princpio do interesse superior das crianas e jovens, em
ordem concretizao do interesse destes a um desenvolvimento pleno
e harmonioso (artigo 3.). Numa confuso manifesta entre reinsero do
agente na sociedade e vigilncia do agente em sociedade, tornando-o visvel45.
4. neste contexto que j identificvel jurisprudncia
constitucional significativa.
4.1. Em 2 de maro de 2004, o Conselho Constitucional decidiu,
relativamente ao ficheiro judicial automtico de autores de crimes
sexuais e de crimes violentos, que entrou depois em vigor em 30 de
junho de 2005, que a obrigao de dar a conhecer periodicamente o
local de domiclio ou residncia no uma sano, mas sim uma medida
de polcia destinada a prevenir a reiterao criminosa e a facilitar a
identificao dos autores dos crimes em causa; que a finalidade do ficheiro
torna necessrio o controlo continuado da residncia dos inscritos; e
que a obrigao que impende sobre os inscritos no constitui um rigor
no necessrio no sentido do que dispe o artigo 9. da Declarao
43
Pedimos de emprstimo a John Braithwaite a expresso reintegrative shaming.
Sobre isto, no contexto da justia restaurativa, Cludia Santos, A Justia Restaurativa.
Um modelo de reao ao crime diferente da Justia Penal. Porqu, para qu e como?, Coimbra
Editora, 2014, p. 365 e ss.
44
Neste sentido, Alberto Alonso Rimo, La publicidade de los antecedentes penales
como estratgia de prevencin del delito (a propsito de los registros pblicos de
maltratadores y de delincuentes sexuales), in Derecho Penal de la peligrosidad y prevencin
de la reincidncia, Valencia, Tirant lo blanch, 2015, pp. 562 e s. e 568 e ss.
45
Sobre os diferentes caminhos que tm sido defendidos e seguidos para tornar o
sistema criminal e os agentes da prtica dos crimes mais visveis para o pblico, par-
ticularmente no que toca divulgao das condenaes junto da comunidade, Terry
Thomas/David Thompson, Making offenders visible, The Howard Journal Crime and
Justice, vol. 49, 4, september, 2010, p. 340 e ss.
77
Universal dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789. O Conselho

Constitucional ponderou a natureza e a gravidade das infraes, as
garantias quanto utilizao e consulta do ficheiro e a exigncia de
interveno de autoridade judicial e concluiu no sentido de as normas
em questo no serem manifestamente desproporcionadas, assegurando
o respeito pela vida privada e a salvaguarda da ordem pblica46.
Em 21 de fevereiro de 2008, o mesmo Conselho Constitucional
foi chamado a pronunciar-se sobre a conformidade da Lei sobre a priso de
segurana e a declarao de irresponsabilidade penal por perturbao mental de 25 de
fevereiro de 2008. E decidiu ento que eram contrrias Constituio as
normas que permitiam a aplicao da priso de segurana aos que foram
condenados antes da publicao da lei e aos que seriam condenados
j depois, relativamente a factos praticados anteriormente. A priso de
segurana no uma pena nem to pouco uma sano com carter de
punio. No pode, porm, ser aplicada retroativamente, atendendo
sua natureza privativa da liberdade, ao tempo que pode durar,
possibilidade de ser prolongada ilimitadamente e circunstncia de ser
imposta j depois do tribunal ter proferido a condenao47.
4.2. Em 4 de maio de 2011, o Tribunal Constitucional alemo
decidiu quatro queixas, incidindo todas elas sobre o regime legal da
medida de segurana de internamento que acresce condenao em
pena, aplicvel no mbito de um sistema sancionatrio dualista.
Contrariando o decidido em 2004, o Tribunal decidiu que o 67d.3
do Cdigo Penal, ao no prever qualquer limite mximo de durao
do internamento, por o mesmo ter sido eliminado pela lei de 1998, e a
norma que permitia a aplicao da lei nova aos crimes praticados antes
46
Cf. Deciso n. 2004-492 DC, disponvel em www.conseil-constitutionnel.fr., con-
cretamente os considerandos 72. e ss. a Lei n. 2004-204 que cria o fichier judiciaire
national automatis des auteurs dinfractions sexuelles ou violentes, aditando os artigos 706-53-1
a 706-53-12 ao Cdigo de Processo Penal.
47
Cf. Deciso n. 2008-562 DC, disponvel em www.conseil-constitutionnel.fr., con-
cretamente os considerandos 2. a 10.
78
da sua entrada em vigor violavam o artigo 2., n. 2, segunda parte, em

conjugao com o artigo 104., n. 1, da Lei Fundamental violao
do direito liberdade pessoal e o artigo 2., n. 2, segunda parte, em
conjugao com o artigo 20., n. 3, da Lei Fundamental violao da
proteo da confiana (Vertrauensschutz). Decidiu, ainda, que o 66b.2
do Cdigo Penal, ao prever a imposio retroativa, a posteriori, da medida
de segurana de internamento (Nachtrgliche Anordung der Unterbringung in
der Sicherungsverwahrung), e a norma que a permitia a aplicao deste tipo
de medida aos crimes praticados antes da entrada em vigor da lei nova
violavam, de igual modo, o direito liberdade pessoal e a proteo da
confiana48.
A fundamentao da deciso de 4 de maio de 2011 alicera-se
em cinco linhas essenciais: a medida de segurana de internamento
constitui uma restrio grave do direito liberdade que s o princpio
da proporcionalidade pode justificar por referncia necessidade de
segurana da sociedade; a legitimao constitucional das penas e das
medidas de segurana distinta de um lado, o princpio da culpa fundado
na dignidade da pessoa humana e, de outro, o princpio do interesse
preponderante, segundo o qual a medida de segurana s legtima se o
interesse pblico na segurana superar o direito liberdade da pessoa; o
legislador tem de cumprir o imperativo constitucional de diferenciao
destas duas sanes, diferenciando-as tambm na fase de execuo;
o regime legal da medida de segurana de internamento deve ter um
objetivo claramente teraputico diminuir ou eliminar a perigosidade
do condenado reduzindo desta forma ao mnimo necessrio o perodo
de privao da liberdade; a confiana constitucionalmente protegida
abalada com a aplicao retroativa da lei nova que elimina o prazo
mximo de durao da medida de segurana, por ser excedido o limite
mximo de dez anos de durao da privao da liberdade previsto no
momento da condenao, bem como com a aplicao da lei nova que
48
Cf. BVerfG, 2 BvR 2365/09, disponvel em www.bundesverfassungsgericht.de.
79
cria a medida de segurana retrospetiva, a posteriori, por a privao da

liberdade no cessar afinal com o cumprimento da pena.
5. Os novos desafios da jurisdio constitucional passam por

incriminaes novas (e outras j antigas) que testam os parmetros de
controlo que tm vindo a ser identificados; por consequncias jurdicas
novas, quantas vezes fruto da falta de rigor dogmtico do legislador,
que testam o mbito da denominada constituio penal, por voltar a
ser pertinente traar a fronteira entre medidas de polcia e medidas de
segurana; pelo retorno opo por um sistema sancionatrio dualista,
que ao reintroduzir o tema da diferenciao entre pena e medida de
segurana, testa a legitimidade dual da interveno penal; e por regras
de aplicao da lei penal no tempo que testam princpios estruturantes
do Estado de direito como o princpio da confiana e o princpio da
legalidade.
Face a estes novos desafios, da jurisdio constitucional de
um Estado de direito deve continuar a esperar-se que o cidado seja
protegido no apenas atravs do direito penal, mas tambm perante o
direito penal49.
49
Assim, Claus Roxin, Strafrecht Allgemeiner Teil. Grundlagen. Der Aufbau der Verbrechens-
lehre, Mnchen, 1992, p. 67.
80
Novos Rumos na Preveno e Represso da
Corrupo (das novidades no direito penal aos
problemas para o processo penal)
Cludia Cruz Santos

Resumo: A crescente compreenso da danosidade social da
corrupo, num contexto de crise econmica, pressiona a justia penal
no sentido de garantir uma resposta punitiva mais eficaz. Daqui pode
resultar, porm, uma excessiva desproteco dos direitos fundamentais
dos intervenientes no processo, com prejuzo para a concordncia
prtica das finalidades conflituantes do processo penal.
Palavras Chave: Corrupo; finalidades do processo penal;
investigao; prazos; priso preventiva.
Abstract: The social alarm associated with crimes of corruption, in
a context of economic crisis, is pressing criminal justice towards a more
effective punitive response. Here may result in excessive compression
of fundamental rights, which causes damage to due process.
Keywords: Corruption; due process; investigation; deadlines;
preventive detention.
1. Notas preliminares sobre o alargamento das margens de
punibilidade da corrupo (ou as novidades no direito penal)
Temos assistido nos ltimos anos, em Portugal, a sucessivas
alteraes legislativas no domnio das incriminaes da corrupo. De
facto, para alm das alteraes de regime vertidas na modificao de
1
Professora Auxiliar da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. Perita do
Grupo de Estados contra a Corrupo, do Conselho da Europa, entre 2007 e 2013.
Doutora em Cincias Jurdico-Criminais pela Faculdade de Direito da Universidade de
Coimbra.
81
normas j existentes, surgiram verdadeiras neocriminalizaes. Assim,

incriminao da corrupo de agentes pblicos nacionais funcionrios
e titulares de cargos polticos vieram juntar-se vrios outros tipos
legais de crime (atinentes corrupo de agentes pblicos estrangeiros,
corrupo no sector privado ou corrupo no fenmeno desportivo), que no
so compreensveis na perspectiva velha de tantos e tantos lustres da
corrupo como criminalidade no Estado e contra o Estado.
A primeira imagem que se tem quando se olha para os novos
regimes penais da corrupo a de extenso das margens incriminadoras
ou de endurecimento do sistema repressivo no plano legal o que no
significa necessariamente, note-se, um aumento da eficcia na deteco
e na punio dos crimes de corrupo existentes a que possa associar-se
o pretendido efeito preventivo orientado para a diminuio da mancha
daquela criminalidade.
Aquele endurecimento do sistema punitivo penal da corrupo
revelado sobretudo nas neocriminalizaes, na agravao das molduras
penais ou na adopo de tcnicas de construo do tipo legal que
alargam as margens da punibilidade justificvel a partir de vrios
vectores. Existem, porm, dois segmentos explicativos que se julgam
fundamentais: (I) a crescente compreenso comunitria da danosidade da
corrupo e a consequente demanda de maior eficcia na sua represso;
(II) as imposies em matria de combate corrupo geradas por
instrumentos internacionais.
Durante muito tempo, os danos inerentes corrupo foram
desvalorizados por fora da atribuio daquela criminalidade
essencialmente realidade dos pases subdesenvolvidos. Sob esta
perspectiva, a corrupo era associada a formas de imaturidade poltica
e econmica que o progresso educacional e social iria ultrapassar2. Esta
concepo entrou no mais absoluto declnio quando muitos dos mais
2
Cfr. ROBERT WILLIAMS, Explaining Corruption, An Elgar Reference Collection,
p. ix, 2000.
82
desenvolvidos pases do mundo ocidental comearam a ser abalados

por sucessivos escndalos ligados a fenmenos de corrupo. Passou
a aceitar-se, pela fora de tais manifestaes criminais, a existncia de
significativas imperfeies nos sistemas democrticos3 e a questionar-
se aquela que seria a sua alegada marcha triunfal posterior queda do
muro de Berlim4.
Com fora crescente a partir dos anos oitenta do sculo passado,
entrou definitivamente em crise a ideia de que a corrupo podia no ser
desvantajosa, sob o ponto de vista econmico, na medida em que seria
necessria como motor de arranque para os sistemas administrativos
dos pases menos desenvolvidos, imobilizados pela burocracia e outros
tradicionais factores de inrcia. Na mais prxima contemporaneidade,
3
Parecem, porm, dever continuar a afirmar-se as vantagens da democracia no que
respeita menor incidncia da corrupo. Nesse sentido procurando demonstrar
que mais democracia equivale, regra geral, a menos corrupo , vejam-se, a ttulo de
exemplo, os estudos de DANIEL TREISMAN [The causes of corruption: a cross-
-national study, in Journal of Public Economics, 76, 3, (2000) p. 399 ss] ou de TORSTEN
PERSSON/GUIDO TABELLINI (The economic effects of Constitutions, Cambridge,
MA:MIT Press, 2005). Todavia, com interesse para o aprofundamento deste ponto,
LUS DE SOUSA/JOO TRIES (Corrupo e os portugueses atitudes, prticas e valores,
RCP Edies, 2008, ps. 13-14) entendem que o optimismo das teorias da moderni-
zao, que defendiam uma gradual reduo do fenmeno medida que as instituies
do Estado de Direito se vo consolidando e os detentores de cargos pblicos/eleitos,
assim como os cidados em geral, vo interiorizando standards de tica que definem
e regulam o exerccio de funes pblicas, no parece ter correspondncia com a
realidade observvel na Europa. No existe automaticidade neste processo. De facto,
as teorias da Democracia parecem indicar que medida que os regimes democrticos
se consolidam e as prticas e procedimentos se tornam rotineiros, os cidados podem
finalmente seguir com as suas vidas, tornando-se mais confiantes na actuao das suas
instituis. At que ponto essa confiana desinteressada no se torna disfuncional para
o prprio desempenho das instituies, tornando os cidados demasiado permissivos
e pouco responsveis, algo que nos compete analisar.
4
A expresso usada por DONATELLA DELLA PORTA/YVES MNY, em
Dmocratie et corruption en Europe, ditions la Dcouverte, Paris: 1995, p. 9. Tambm
com interesse sob este ponto de vista, cfr. ROBERT WILLIAMS/JONATHAN MO-
RAN/RACHEL FLANARY, Corruption in the Developed World, An Elgar Reference Col-
lection, 2000.
83
inversamente, florescem os estudos vocacionados para a demonstrao

do enorme desvalor econmico da corrupo.
Em 2001, houve uma alterao legislativa muito significativa do
regime da corrupo de agentes pblicos em Portugal5. Com essa
alterao legislativa procurou-se assegurar mais eficcia represso da
corrupo, eliminando algumas dificuldades probatrias. Para isso:
a. eliminou-se da letra da lei a referncia a contrapartida;
b. criminalizou-se expressamente a corrupo sem demonstra-

o do acto concreto pretendido;
c. equiparou-se quase totalmente o regime da corrupo aplic-

vel a polticos e a funcionrios.
Este regime jurdico da corrupo sem prova do acto (introduzido

quer para os funcionrios quer para os polticos e que hoje se denomina
crime de Recebimento Indevido de Vantagem) colocou-nos na frente do
peloto dos pases com solues mais punitivas da corrupo, na medida
em que a legislao penal da maioria dos pases continua a exigir um
certo grau de prova quanto ao acto concreto pretendido pelo corruptor
e mercadejado pelo corrupto.
Posteriormente, em 2010, os regimes jurdicos da corrupo de
agentes pblicos funcionrios e titulares de cargos polticos foram
objecto das alteraes introduzidas, respectivamente, pela Lei n.
32/2010, de 2 de Setembro, e pela Lei n. 41/2010, de 3 de Setembro, que
entraram em vigor no incio de Maro de 20116. Apesar de inexistirem
5
Sobre esta alterao, vd. Cludia SANTOS, A Corrupo (da luta contra o crime
na interseco de alguns distintos entendimentos da Doutrina, da Jurisprudncia e do
Legislador, LIber Discipulorum para Jorge de Figueiredo Dias, Coimbra: Coimbra Editora,
2003.
6
Sobre o assunto, cfr. Cludia SANTOS, Os crimes de corrupo de funcionrios
e a Lei n. 32/2010, de 2 de Setembro ( preciso mudar alguma coisa para que tudo
continue na mesma?), As Alteraes de 2010 ao Cdigo Penal e ao Cdigo de Processo Penal,
Coord. Rui do Carmo e Helena Leito, Coimbra Editora/CEJ, 2011, p. 9 ss.
84
alteraes significativas ao nvel da conformao estrutural dos tipos de

ilcito de corrupo e da subsistncia da possibilidade de se continuarem
a autonomizar as trs modalidades de corrupo (prpria, imprpria e
sem demonstrao do acto pretendido) isso no significa que no haja
nenhuma novidade no regime jurdico resultante da Lei n. 32/2010, de
2 de Setembro. Tais novidades tm, porm, dimenso muito menor do
que a um primeiro olhar se poderia supor.
Em primeiro lugar, salta vista uma mudana ao nvel da
sistemtica. De forma coerente com a estrutura adoptada em outros
captulos e seces do Cdigo Penal, o legislador opta pela previso
em primeiro lugar da incriminao simples ou matricial, que no caso
o recebimento indevido de vantagem (ou, como se julga preferivel,
a corrupo sem demonstrao do acto concreto pretendido), logo no
artigo 372., descrevendo-se no seu n. 1 a forma passiva e no seu n. 2 a
forma activa. A corrupo passiva com demonstrao do acto concreto
pretendido passa a estar prevista no artigo 373., referindo-se o n. 1
corrupo passiva prpria e o n. 2 corrupo passiva imprpria. A
corrupo activa permanece tratada no artigo 374., a prpria no n. 1 e
a imprpria no n. 2.
No obstante o facto de se ter mantido a diferenciao daquelas
modalidade de corrupo, reconhece-se que a importncia prtica dessa
diferenciao se atenuou, tendo em conta a agravao das molduras
penais da corrupo sem demonstrao do acto concreto pretendido
(a partir de 2010, recebimento indevido de vantagem) e da corrupo
imprpria.
Uma outra novidade a de que todas as molduras penais foram
agravadas mesmo a da corrupo passiva prpria, cujo limite mximo
se manteve nos 8 anos de priso em funo do disposto no artigo
374.-A, que remete para os conceitos de valor elevado e de valor
consideravelmente elevado do artigo 202. do CP. O legislador parece
ter querido distinguir, atravs desta agravante geral, as hipteses das
85
denominadas pequena, mdia e grande corrupo.

O reconhecimento de que a relevncia prtica da distino
entre corrupo prpria e imprpria se atenuou (tendo em conta
a aproximao das molduras penais) no significa, porm, que o
aplicador possa eliminar as exigncias especficas de cada uma delas,
nomeadamente atravs do muitssimo questionvel entendimento de
que a corrupo seria para acto ilcito sempre que o agente pblico fosse
determinado pela vantagem (opinio que vingou em algumas decises
condenatrias por corrupo, ainda que viesse depois a ser contrariada
pela Jurisprudncia do Supremo Tribunal de Justia, nomeadamente
no Acrdo de 18.04.2013 Processo 180/05.9JACBR.C1.S1). Em tal
entendimento (aquele que neste Acrdo, fundadamente, se rejeitou)
ia implcita a desconsiderao de que na corrupo passiva prpria se
exige um plus: o acto ou omisso mercadejados, em si mesmos desconformes com
os deveres do cargo. Aquilo que se deve vincar que, inerente quela linha
de pensamento segundo a qual haveria corrupo passiva para acto ilcito
sempre que o agente, mesmo que no mbito legtimo da sua actuao,
se deixasse determinar pelo suborno, existia um vcio inultrapassvel.
Este consistia em assim fazer caber logo na corrupo mais grave
toda e qualquer situao de corrupo, na medida em que lhe sempre
inerente uma determinao do agente pblico pela vantagem, para si ou
para terceiro. Aquilo que se quer significar que intrnseco a qualquer
corrupo passiva que o agente pblico que mercadeja com o cargo
esteja determinado pela vantagem. No se pode, portanto, eleger como
critrio que determina a subsuno na norma incriminadora mais grave
a corrupo passiva prpria um elemento que, partida, comum
a toda a corrupo passiva. Sendo, por isso, insusceptvel de ser erigido
em critrio diferenciador das suas vrias modalidades. Dito da forma
simples: a adoptar-se como critrio para a existncia de corrupo para acto
ilcito o facto de o agente pblico se ter determinado pela vantagem, tal
obrigaria a concluir que toda e qualquer corrupo para acto determinado
seria para acto ilcito. Precisamente porque inerente a toda a corrupo
86
e no apenas mais grave o facto de o agente ser determinado pela

vantagem que o leva a mercadejar com o seu cargo. Aquele tratava-se,
portanto, de entendimento que no podia ser sufragado. Considerar o
contrrio considerar que a corrupo era para acto ilcito sempre que
o agente pblico fosse determinado pela vantagem significava, alm
do mais, uma confuso entre distintos elementos tpicos, uns de ndole
objectiva e outros de natureza subjectiva.
Retornando, porm, enunciao das novidades no regime jurdico
da corrupo de agentes pblicos em Portugal, h um outro aspecto
que cumpre evidenciar, at porque ainda a ele se retornar a propsito
de um outro segmento da reflexo: alargou-se com a Lei n. 32/2010 para
15 anos o prazo de prescrio do procedimento criminal relativo a todos estes crimes
de corrupo, ainda que o limite mximo da sua moldura penal no seja
superior a 10 anos de priso7.
2. A reaco da justia penal corrupo (o direito processual
penal entre a necessidade de descoberta da verdade e o imperativo
de no desproteco excessiva dos direitos fundamentais do
arguido)
Em Portugal, mas tambm no Brasil, a existncia de processos
em que se investigam crimes de corrupo imputados a agentes
especialmente poderosos (no plano econmico e/ou no plano poltico)
fez com que os meios de comunicao social tivessem passado a
outorgar grande espao a este tema. Simultaneamente, em tempos
que tm sido de crises (tambm econmico-financeiras), os cidados
tornam-se sensveis ao argumento de que a corrupo a catstrofe
social responsvel pelas maiores dificuldades do seu dia-a-dia. A justia
penal, confrontada com o desapontamento das pessoas potenciado por
7
Cfr. a redaco dada ao artigo 118., n. 1, al.) a do CP. Compreende-se mal a in-
cluso do artigo 374.-A no catlogo dos crimes cujo prazo de prescrio do procedi-
mento criminal de 15 anos, j que no se pode considerar prevista nesse artigo uma
verdadeira norma incriminadora.
87
tais dificuldades e espicaada por aquela comunicao social que exige

que se cortem cabeas para que se faa justia, comea a correr riscos.
Um dos principais o risco de querer responder quelas demandas dos
cidados e da comunicao social (que se vo potenciando numa espiral
sempre crescente) garantindo uma eficcia da resposta punitiva mesmo
que custa de um esbatimento da proteco dos direitos fundamentais
dos arguidos (e no s).
Confrontadas com a generalizao de um discurso que responsabiliza
os agentes pblicos corruptos pela subida dos impostos ou pela existncia
de menos escolas e hospitais pblicos, as instncias formais de controlo
contam ademais com uma fonte de legitimao para certas medidas
excepcionais. A ideia forte a seguinte: se os crimes de corrupo tm
especificidades que causam dificuldades acrescidas investigao, ser
porventura de se admitir uma investigao tambm especial. Ou seja: se
queremos investigar a corrupo com a maior eficcia possvel, poder-
se-o admitir alguns procedimentos excepcionais. Mas, considerando-
se que a resposta possa ser pelo menos parcialmente positiva, que
procedimentos so esses e que limites devero ter? Procurarei evidenciar
algumas dessas especificidades dos crimes de corrupo para depois
olhar para algumas tendncias justificadas pela necessidade de enfrentar
de modo eficiente as dificuldades causadas por tais especificidades.
Sob o ponto de vista criminolgico, a corrupo pode ser classificada
como crime sem vtima (na modalidade de crime de vtima abstracta),
na medida da existncia frequente de um pacto entre o corrupto e o
corruptor, desconhecido por outros, sendo que ningum se identifica
como vtima8. Acontece, ademais, em espaos de privacidade e reserva.
Ora, sabido que a actuao das instncias formais de controlo em
regra mais reactiva do que pr-activa. Na corrupo no h, em regra,
ningum que reclame uma resposta punitiva do Estado. Ou seja: impe-
se uma actuao mais pr-activa, sob pena de no se compreender
8
Cfr. Edwin SCHUR, Crimes without victims, New Jersey: Aspectrum Books, 1965.
88
sequer que existe algo a justificar uma investigao.

A natureza subtil da corrupo evidenciada no excerto de um
conto de Carlos Eduardo Magalhes chamado Futuro: Manuel ()
tem apenas uma vaga noo do que lhe aconteceria se tivesse ido ao
encontro. Tivesse ido e conheceria a mulher estonteante que Carlos
contratara. Teria tomado do melhor champanhe, comido da melhor
comida. Riria muito das piadas de Carlos, sujeito simptico bea.
Sorriria um pouco sem graa dos elogios endereados a ele (). E
quando Carlos o convidasse para jogar bola em seu stio, com cantor
sertanejo famoso, com ex-jogador da seleco, no conseguiria recusar.
Jogando tnis, num sbado, perguntaria o porqu do abatimento
do amigo. Carlos, hesitante, diria que precisava de um favor, porm
no achava certo incomod-lo, fazer que se arriscasse. Dois dias de
insistncias para Carlos revelar: precisava de cpias das propostas das
outras empresas9.
A isto acrescem outras dificuldades especficas, relacionadas com
a tcnica legislativa adoptada: a descoberta do crime com frequncia
muito posterior consumao, na medida em que se prescinde, como
elementos tpicos indispensveis, da prtica do acto mercadejado ou da
efectiva transferncia da vantagem. A corrupo passiva consuma-se com
o pedido ou a aceitao do suborno pelo agente pblico e a corrupo
activa com a promessa ou a entrega da vantagem (chegando, tais
manifestaes de vontade, ao conhecimento dos seus destinatrios)10.
Esta antecipao da tutela, justificada pelo intuito de eliminar dificuldades
9
Cfr. Futuro, Carlos Eduardo Magalhes, Corrupo 18 contos, org. Rodrigo Pen-
teado, Ateli Editorial/Transparncia Brasil, 2002.
10
Cfr., por todos, Antnio Manuel de Almeida COSTA, Comentrio Conimbricense do
Cdigo Penal, Tomo III, Coimbra: Coimbra Editora, 2001, p. 683. No que respeita
corrupo passiva, afirma-se que ela s se consuma no momento em que a solicita-
o ou a aceitao do suborno, por parte daquele ltimo (o funcionrio) chegam ao
conhecimento do destinatrio. Quanto corrupo activa, exige-se para a sua consu-
mao que a proposta de suborno ou a anuncia sua prvia solicitao cheguem ao
conhecimento do funcionrio.
89
probatrias, suscita porm alguns engulhos quando existam actos muito

posteriores ao pacto mas que desencadeiam a investigao. Estar essa
investigao ainda em prazo?
Elencadas algumas das dificuldades invocadas para defender a
excepcionalidade da investigao dos crimes de corrupo, importa que
sejam sujeitas a uma reflexo problematizadora algumas tendncias que,
diz-se, visam ultrapassar tais engulhos, favorecendo a almejada eficcia.
3. A descoberta do crime e o incio da investigao: solues
tendentes ao seu favorecimento (Como descobrir o crime?)
Uma das primeiras medidas orientadas para facilitar a descoberta
do crime a proteco dos denunciantes.
Com esse propsito, alterou-se recentemente a Lei n. 19/2008, de
21 de Abril atravs da Lei 30/2015, de 22 de Abril, passando a dispor-
se no seu artigo 4. que: 1. Os trabalhadores da Administrao Pblica e de
empresas do sector empresarial do Estado, assim como os trabalhadores do sector
privado, que denunciem o cometimento de infraces de que tiverem conhecimento
no exerccio das suas funes ou por causa delas no podem, sob qualquer forma,
incluindo a transferncia no voluntria ou o despedimento, ser prejudicados.(...)
3.c) Beneficiar, com as devidas adaptaes, das medidas previstas na Lei n.
93/99, de 14 de Julho, que regula as medidas para a proteco de testemunhas em
processo penal.
Por outro lado, foram criadas (ainda que com uma redaco que
suscita muitas dvidas) as normas de direito premial constantes do
artigo 374. - B do Cdigo Penal, que contemplam com a dispensa ou a
atenuao das pena vrias hipteses de colaborao.
Sob outra perspectiva, uma certa ideia de favorecimento do
processo, com um alargamento da participao mesmo daqueles que
se no podem considerar ofendidos em sentido estrito, resulta da
possibilidade de constituio de assistente, nos termos do art. 68., n. 1,
90
alnea e) do Cdigo de Processo Penal.

Finalmente, a admissibilidade das investigaes criminais encobertas
nos termos da Lei n. 101/2001, art. 2., al. n) constitui um outro
vector de limitao dos direitos fundamentais do arguido em nome da
eficcia da realizao da justia. E o mesmo sucede com a aplicabilidade
dos regimes especiais de recolha de prova, quebra do segredo profissional
e perda de bens a favor do Estado previstos na Lei n. 5/2002, de 11.01.
A excepcionalidade deste regime particularmente severo dificilmente
compatvel com a sua admisso no mbito dos processos atinentes a
crimes de corrupo activa e passiva que no sejam manifestao de
uma criminalidade organizada. Este um problema suscitado pelo n. 2
do artigo 1., cujo teor literal passvel de dvidas interpretativas, ainda
que mal se compreenda a admissibilidade de expedientes to gravosos e
excepcionais mesmo para as formas de corrupo menos graves e no
praticadas de forma organizada.
4. Os problemas do tempo para a investigao
A afirmao da complexidade e da opacidade dos crimes de
corrupo surge com frequncia associada ao entendimento de que as
instncias formais de controlo carecem de mais tempo para os investigar.
O problema dos limites temporais para a investigao pe-se, porm,
sobretudo em dois planos: o do prazo de prescrio do procedimento
criminal; o da durao mxima da fase de investigao (em Portugal, a
fase de inqurito do processo penal).
4.1. O momento da consumao e o prazo de prescrio do
procedimento criminal
O primeiro aspecto do qual ressalta a aceitao de um tempo
excepcionalmente longo durante o qual se pode iniciar a investigao
de crimes de corrupo prende-se com o regime da prescrio do
procedimento criminal. Como antes se j afirmou, alargou-se com a Lei
n. 32/2010 para 15 anos o prazo de prescrio do procedimento criminal relativo
91
a todos os crimes de corrupo, ainda que o limite mximo da sua moldura

penal nunca seja superior a 10 anos de priso
Adopta-se este prazo mximo de prescrio, sublinhe-se, mesmo
para aquelas modalidades menos graves de corrupo. O legislador parece
ter tido em conta o carcter residual destas normas, por um lado (um
processo iniciado com base numa suspeita de corrupo prpria pode
desembocar na demonstrao apenas de uma solicitao indevida de
vantagem, sendo que as instncias formais de controlo geriram o tempo
do processo na suposio da existncia de uma forma de corrupo mais
grave e mais severamente punida). Por outro lado, reconhece-se que o
facto de a consumao ocorrer com o mero pedido ou a mera oferta da
vantagem conhecidos pelos seus destinatrios, porventura em momento
muito anterior prtica do acto ou transferncia da vantagem que
com frequncia desencadeiam a suspeita e originam o inqurito, poderia,
em alguns casos, tornar j prescrito o procedimento pelo crime que s
agora se descobriu. Estes argumentos pareciam convergir na concluso
da necessidade de alargamento dos prazos prescricionais, concluso essa
que o legislador de 2010 ter assumido.
Ainda que se admita tal soluo o que j , por si s, bastante
questionvel, parecendo difcil a justificao de que o prazo de prescrio
do procedimento criminal seja o mesmo num crime de homicdio
qualificado ou num crime de corrupo activa para acto lcito, sendo que
ademais, relativamente a esta, aquele prazo de prescrio muitssimo
superior ao limite mximo da pena aplicvel , aquilo com que se j no
pode transigir com a ideia de que afinal os crimes de corrupo no se
consumariam com o pedido ou a oferta da vantagem conhecidos pelos
destinatrios, tratando-se antes de um crime de consumao continuada.
Esta foi a posio sustentada no Acrdo do STJ de 30.10.1997 (relativo
a um caso de corrupo no desporto), no qual se entendeu que apesar
de a corrupo ser um crime de natureza formal ou de consumao antecipada,
naqueles casos em que a promessa se concretiza passado certo tempo, correcto,
92
do ponto de vista teleolgico e normativo-naturalstico, dizer-se que o crime se consuma

continuadamente at entrega da vantagem indevida. De forma simplificada,
aquilo que nesta deciso se sustenta o seguinte: se s houver pedido
ou aceitao da vantagem, h consumao nesse momento do crime
de corrupo passiva. Se depois disso se derem outros acontecimentos,
como a prtica do acto mercadejado ou o recebimento da vantagem, o
crime continua a consumar-se, sempre e continuadamente at ao ltimo
desses momentos.
Um tal entendimento inaceitvel por vrias razes11. Em primeiro
lugar, corresponde, sem fundamento dogmtico e, porventura pior,
sem fundamento legal, criao de uma nova categoria ( a do crime
de consumao continuada) que desfavorece o arguido, em manifesta
violao desde logo do princpio da legalidade. Se no temos aqui,
manifestamente, nenhuma hiptese de crime continuado12 nem de
crime duradouro13, como pode criar-se ex novo uma categoria que retarda
Para uma critica de tal entendimento, j em 2003, cfr. Cludia SANTOS, A Cor-
11
rupo (da luta contra o crime na interseco de alguns distintos entendimentos da

Doutrina, da Jurisprudncia e do Legislador, LIber Discipulorum para Jorge de Figueiredo
Dias, Coimbra: Coimbra Editora, 2003, p. 979 ss.
12
A definio de crime continuado, dada desde logo no artigo 30., n. 2 do CP
(Constitui um s crime continuado a realizao plrima do mesmo tipo de crime ou de vrios tipos
de crime que fundamentalmente protejam o mesmo bem jurdico, executada por forma essencialmente
homognea e no quadro da solicitao de uma mesma situao exterior que diminua consideravelmen-
te a culpa do agente) no permite dvidas quanto insusceptibilidade de, a este prop-
sito, ser invocado.
13
Na clara definio de Jorge de FIGUEIREDO DIAS (Direito Penal, Parte Geral,
Tomo I, 2. ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2007, p. 314), o crime duradouro, tambm
chamado, embora com menor correco, permanente, existe quando a consumao
se prolongue no tempo, por vontade do autor. Assim, se um estado antijurdico tpico
tiver uma certa durao e se protrair no tempo enquanto tal for vontade do agente,
que tem a faculdade de pr termo a esse estado de coisas, o crime ser duradouro.
O Autor acrescenta que nestes crimes a consumao, anote-se, ocorre logo que se
cria o estado antijurdico: s que ela persiste (ou dura) at que um tal estado tenha ces-
sado. No , como parece claro, o caso da corrupo, antes subsumvel nos crimes
instantneos (aqueles em que, ainda segundo FIGUEIREDO DIAS, a consumao
(...) se traduz na realizao de um acto ou na produo de um evento cuja durao seja
instantnea.
93
o momento da consumao do crime? Pior, que o retarda contra a letra

da lei, na medida em que a mais singela anlise dos tipos incriminadores
da corrupo faz concluir pela existncia de crimes instantneos? O
que nos remete para o segundo argumento: ao limitar ao mnimo os
elementos do tipo objectivo dos crimes de corrupo, o legislador f-lo
seguramente para facilitar a punio, alargando o mbito de aplicao da
norma. Ou seja: deixou claro que, para eliminar dificuldades probatrias,
no se exige a ocorrncia efectiva do acto mercadejado ou a transferncia
da vantagem para se considerar consumado um crime de corrupo. Se
assim porque convm realizao da justia, no pode depois entender-
se que assim j no quando, por fora de outras circunstncias, j no
convm. Em terceiro lugar, cumpre sublinhar que s essa antecipao
do momento da consumao justifica o prazo excepcionalmente longo
de prescrio do procedimento criminal (quinze anos) admitido para
os crimes de corrupo. No pode, portanto, justificar-se um prazo
to excepcionalmente longo de prescrio do procedimento criminal
invocando-se a antecipao da consumao relativamente a actos
posteriores e vir depois sustentar-se que, afinal, enquanto tais actos
ocorrerem se vai prolongando a consumao. Em sntese: esta nova
categoria do crime de consumao continuada no contexto dos crimes
de corrupo, felizmente no generalizada na jurisprudncia, poderia
contribuir, em muitos casos (porventura aqueles em que algumas
instncias de controlo o achassem til) para que se pudessem investigar,
a todo o tempo e portanto sem tempo, crimes de corrupo j sujeitos
ao impressionante prazo de prescrio do procedimento criminal de 15
(quinze!) anos. E assim seria, repita-se, sem um qualquer fundamento
legal ou doutrinrio.
94
4.2. A contagem do prazo do inqurito e os efeitos associados

ao seu termo
Os prazos de durao mxima do inqurito esto previstos no art.
276. CPP e a sua existncia justifica-se plenamente luz de duas das
principais finalidades do direito processual penal: o restabelecimento
da paz jurdica, que no compatvel com a indefinio prolongada
da resposta punitiva; a no desproteco em medida insuportvel de
direitos fundamentais dos envolvidos no processo, sobretudo o arguido.
O apagamento desses prazos de durao do inqurito significa,
portanto, um inaceitvel apagamento destas duas finalidades do
processo, o que no pode justificar-se, num sistema em que a procura da
concordncia prtica imposta logo no plano constitucional, nem sequer
pela invocao de uma outra finalidade que a descoberta da verdade.
O que est em causa , portanto, saber-se durante quanto tempo se
admite a limitao de direitos fundamentais dos investigados no mbito
do processo penal e de que tempo dispem, portanto, as autoridades
judicirias (sobretudo o Ministrio Pblico) para desempenharem a sua
funo na fase de investigao.
Uma resposta adequada pressupe, naturalmente, a afirmao
daquele que o pilar do direito processual penal em qualquer Estado
que se pretenda de Direito: a descoberta da verdade no finalidade
que se possa perseguir a qualquer preo; as autoridades judicirias
esto vinculadas na sua actuao tambm pelo respeito pelos direitos
fundamentais; a comunidade sobrevive mesmo que alguma criminalidade
real no seja objecto de punio (como o confirmam a existncia de
cifras negras); o papel do Ministrio Pblico tanto acusar caso
existam indcios suficientes da prtica do crime e de quem o seu agente
como arquivar quando tais indcios no sejam obtidos no prazo para
tal legalmente admitido.
Na corrupo, havendo arguidos presos, o prazo de durao
mxima do inqurito de 8 meses (art. 276, n. 2, al. a) ou de 12 meses
95
caso seja determinada a especial complexidade (art. 276., n. 2, al. c).

No havendo arguidos presos, a durao mxima do inqurito de 14
meses (art. 276., n. 3, al. a) ou de 18 meses nas hipteses de especial
complexidade (art. 276., n. 3, al. c).
Quando queremos saber em que momento termina um prazo, a primeira questo
para a qual precisamos de encontrar resposta prende-se com o momento a partir
do qual se inicia a sua contagem. Nos termos do art. 276., n. 4 do CPP:
o prazo conta-se a partir do momento em que o inqurito tiver passado a correr
contra pessoa determinada ou em que se tiver verificado a constituio de arguido.
Este ou no pode, naturalmente, ser interpretado como conferindo
autoridade judiciria o poder de escolher quando comea a contar o
prazo, permitindo o alargamento do prazo custa de um retardamento
na constituio de arguido. Se antes da constituio de arguido j correr
inqurito contra pessoa determinada (art. 58., n. 1, al. a do CPP), a
partir do momento em que h inqurito contra pessoa determinada que
se comea a contar o prazo. Se houver imediata constituio de arguido
o prazo conta-se, naturalmente, a partir desse momento. Se o legislador
tivesse querido admitir o incio da contagem do prazo s com a constituio de
arguido, teria dito que o prazo se conta a partir do momento em que se tiver verificado
a constituio de arguido. A razo pela qual autonomizou a hiptese de o
processo correr contra pessoa determinada precisamente esclarecer
que a contagem do prazo se inicia a mesmo que haja um retardamento
da constituio de arguido.
Definido com clareza este momento a partir do qual se comea
a contar o prazo de durao do inqurito, deve ser simples (e quando
o no est-se a fazer perigar a prpria teleologia do processo que o
impede de ser por tempo indeterminado) a concluso sobre aquele que
o tempo para o seu fim. A partir daqui suscita-se uma outra questo:
o que sucede quando esse fim j chegou, quando j terminou o prazo
de durao do inqurito, sem que o Ministrio Pblico tenha acusado,
arquivado, optado pelo arquivamento em caso de dispensa de pena ou
96
pela suspenso provisria do processo? Tendo em conta as finalidades

que presidem existncia daquele prazo, a resposta deveria ser apenas
uma: em nome da paz jurdica e da no desproteco de direitos
fundamentais do arguido, dever-se-ia considerar extinta a pretenso
punitiva do Estado relativamente queles factos, arquivando-se o
inqurito. De forma inequvoca, dispe-se no artigo 277., n. 2 do CPP
que o inqurito igualmente arquivado se no tiver sido possvel ao Ministrio
Pblico obter indcios suficientes da verificao do crime ou de quem foram os seus
agentes. Este arquivamento no impede, cumpre tambm sublinh-lo,
uma posterior reabertura do inqurito, desde que surjam novos elementos
de prova que invalidem os fundamentos invocados pelo Ministrio Pblico no despacho
de arquivamento (cfr. o art. 279., n. 1 do CPP).
Existem, porm, outras normas que podem suscitar algumas
dvidas quanto concluso de que, atingido aquele prazo limite para
o inqurito, inexiste alternativa ao despacho de arquivamento. Assim,
nos termos do artigo 108. do CPP (Acelerao de processos atrasados): 1.
Quando tiverem sido excedidos os prazos previstos na lei para a durao de cada
fase do processo, podem o Ministrio Pblico, o arguido, o assistente ou as partes civis
requerer a acelerao processual. 2. O pedido decidido pelo Procurador-Geral da
Repblica, se o processo estiver sob a direco do Ministrio Pblico. No Artigo
276., n. 6 do CPP, por seu turno, dispe-se que em caso de atraso
do inqurito, o magistrado titular do processo tem de comunicar ao
superior hierrquico. E prev-se no n. 7 do mesmo artigo que este
superior hierrquico pode avocar o processo e d sempre conhecimento
ao Procurador-Geral da Repblica, ao arguido e ao assistente da violao
do prazo e do perodo necessrio para concluir o inqurito. Acrescenta-se no
n. 8 que, recebida aquela comunicao, pode o Procurador-Geral da
Repblica determinar a acelerao processual.
Destas normas pode resultar a convico contrria soluo antes
esboada e que se julga a nica coerente com a existncia de um prazo
para a investigao que imposto pela prpria teleologia do processo
97
de que possvel prolongar-se o tempo da investigao para alem dos

prazos legalmente fixados. Em defesa de tal entendimento, poder-se-ia
invocar a jurisprudncia obrigatria fixada pelo Acrdo n. 5/2010, de
15.04, segundo o qual o prazo de prorrogao do adiamento do acesso aos autos
a que se refere a segunda parte do artigo 89., n. 6, do Cdigo de Processo Penal,
fixado pelo juiz de instruo pelo perodo de tempo que se mostrar objectivamente
indispensvel concluso da investigao, sem estar limitado pelo prazo mximo de
trs meses, referido na mesma norma. Esta , porm, posio que se no pode
aceitar. Em primeiro lugar, cumpre notar que o prazo aqui referido no
, de forma imediata, o prazo de durao do inqurito, mas sim o prazo
durante o qual estaria ainda vedado o acesso aos autos. Em segundo
lugar, com maior relevncia, deve registar-se a ideia j manifestada por
Jos Damio da CUNHA de que implicitamente o legislador ter revogado esta
Jurisprudncia. Com efeito, as razes ou os fundamentos que estiveram na base da
pronncia do Acrdo de que se destacam naturalmente os exguos prazos previstos
e o facto de no haver circunstncias de suspenso do inqurito so exactamente
as razes que justificam a interveno do legislador, consagrando estas alteraes
(...). Ora, cremos assim que, por fora destas novidades legislativas, este Acrdo
ou deve ser considerado revogado ou, ento, ser susceptvel de ser desafiado,
face as estes novos elementos legais14. Ou seja: a reviso do CPP de 2010,
ao consagrar aquilo a que Damio da CUNHA chama generosos
alargamentos dos prazos de durao do inqurito, alm da possibilidade
da sua suspenso caso existam cartas rogatrias em execuo, torna
irrazovel a jurisprudncia antes fixada num contexto em que os prazos
eram muito mais curtos e no se admitia aquela suspenso. Com grande
interesse para a questo em apreo, escreveu ainda o Autor: uma das
interpretaes, ou uma das qualificaes, que predominantemente se atribuiu ao prazo
de encerramento de inqurito era a de que este se deveria conceber como meramente
14
Cfr. Jos Damio da CUNHA, Prazos de encerramento do inqurito, segredo de
justia e publicidade do processo, As Alteraes de 2010 ao Cdigo Penal e ao Cdigo de
Processo Penal, Coord. Rui do Carmo e Helena Leito, Coimbra Editora/CEJ, 2011, ps.
136-137.
98
ordenador. Aps a reviso de 2007, no se pode continuar a caracterizar, por forma

to evidente (ou to acrtica) o prazo de encerramento como meramente ordenador;
sem que, por oposio (e por paradoxal que parea esta afirmao), se possa afirmar
que nos encontremos, agora, perante um prazo sancionatrio ou peremptrio,
estabelecido sob pena de uma qualquer caducidade 15.
No sentido de considerar que o decurso do prazo estabelecido para a
durao do inqurito determina necessariamente o arquivamento (ainda
que provisrio porque condicionado reabertura em caso da descoberta
de novos elementos de prova), decidiu-se no Acrdo do Tribunal da
Relao de Lisboa de 09.07.2015 (processo 213/12.2TELSB-F.L1-) que
o prazo de concluso do inqurito um prazo de caducidade. Ora, se em sede de
direitos disponveis os prazos para o exerccio de direitos so de caducidade mal
se compreenderia que em sede de processo penal, em que esto em causa direitos,
liberdades e garantias, maxime o direito fundamental liberdade, se no entendesse
serem os prazos de caducidade.
Este , pelas razes antes elencadas e que se prendem com as
prprias finalidades do direito processual penal, o entendimento que
se julga correcto. Se o legislador fixa um tempo durante o qual se pode
investigar a prtica de um crime, f-lo em nome da proteco de direitos
fundamentais e da obteno da paz jurdica. No se pode, portanto, sob
pena de se impedir a concordncia prtica das finalidades conflituantes
do processo penal, admitir que a descoberta da verdade justifique a
desconsiderao daqueles dois outros vectores. E a histria encarrega-
se de nos recordar o que significa, o que sempre significou, a excessiva
orientao do processo pela finalidade de descoberta da verdade, pedra
de toque dos sistemas inquisitrios e no democrticos.
Assim sendo, uma interpretao teleolgica das normas antes
convocadas (e que j vai o mais longe que se julga possvel para favorecer
a descoberta da verdade) deve conduzir a que se no admita qualquer
alargamento do perodo de inqurito a no ser que: (i) tenha havido
15
Cfr. ob. cit., p. 122, 125-126
99
imediata comunicao por parte do magistrado titular do processo ao

seu superior hierrquico, justificando o atraso; (ii) exigindo-se ainda
que este superior hierrquico defina o curtssimo perodo de tempo
necessrio para a concluso do inqurito e (iii) d disso conhecimento
ao Procurador-Geral da Repblica, ao arguido e ao assistente.
O que equivale a afirmar que a regra , naturalmente, a de que
decorrido o prazo para o inqurito sem que haja prova suficiente para
sustentar uma acusao, o inqurito deve ser de imediato arquivado. S
se admite que assim no seja, nos termos dos nmeros 6 e 7 do artigo
276. do CPP, verificado o procedimento antes descrito e justificada a
excepcionalidade da medida, em princpio associada existncia de uma
diligncia probatria muito relevante, ainda em curso e na iminncia de
ser concluda. Repita-se: trata-se de entendimento que j vai o mais longe que se
julga possvel para favorecer a descoberta da verdade; cr-se que, de lege ferenda,
dever-se-ia ponderar a eliminao deste regime excepcional para que
no subsistam quaisquer dvidas de que, terminado o prazo sem que
exista prova suficiente para sustentar uma acusao, o inqurito deve ser
de imediato arquivado.
5. A aplicao de medidas de coaco privativas da liberdade
e o modo de reagir a elas
No constituindo propsito deste estudo uma qualquer reflexo
autnoma sobre as medidas de coao, aquilo que da forma mais
resumida possvel se quer enfatizar prende-se com o risco de, no
contexto social antes descrito, se favorecer uma espcie de retorno
(ainda que disfarado) ideia da corrupo como um dos delitos
incaucionveis. conhecido de todos o abandono desse regime, que
levava a que os arguidos investigados em processos atinentes a crimes
mais graves vissem ser-lhes aplicada, como regra, a medida de coaco
de priso preventiva.
Sendo hoje pacfica a inconstitucionalidade de tal soluo desde
100
logo por fora da sua incompatibilidade com a presuno de inocncia

fica-se, porm, por vezes com a ideia de que pode subsistir uma tendncia
para a aplicao da priso preventiva (ou da obrigao da medida de
permanncia na habitao) no mbito de inquritos por crimes que
causam um especial clamor social, custa de uma interpretao pouco
exigente das necessidades cautelares elencadas no artigo 204. do CPP.
Entre essas interpretaes muito amplas dos perigos referidos no
artigo 204. CPP e que so o fundamento da medida de coaco, darei
como exemplo apenas duas.
No creio, em primeiro lugar, que possa admitir-se que o mero
clamor pblico seja usado como argumento para afirmar a existncia
de perigo de perturbao grave da ordem e da tranquilidade pblicas.
Se assim fosse, estar-se-ia, para mais, a prejudicar o arguido com base
em situao a que alheia a sua responsabilidade e de que pode, alis,
ser quase uma vtima. O elemento literal na interpretao da norma
, a este propsito, aquele que primeiramente confirma o que se vem
de dizer: o que legitima a aplicao da medida de coaco no uma
qualquer perturbao grave da ordem e da tranquilidade pblicas, antes
se exigindo que o arguido perturbe gravemente a ordem e a tranquilidade
pblicas. A perturbao tem, portanto, que lhe ser imputvel a ele, a um
seu comportamento. E, luz do argumento teleolgico alicerado no
prprio sentido das medidas de coaco (na finalidade que tm de evitar
um perigo), esse comportamento no pode ser passado (no pode ser
o crime objecto da investigao), antes tem de ser um comportamento
futuro e provvel. Ou seja: s a forte probabilidade de que o arguido
venha a adoptar um comportamento que perturbe de forma grave a
ordem e a tranquilidade pblicas justifica a aplicao de uma medida de
coaco16.
16
Sobre este assunto, vd., com muito interesse, o HC 87.041/PA do Supremo Tribu-
nal Federal (29.06.2006), de que foi relator o Ministro Cezar Peluso, constando da sua
ementa a referncia funo meramente instrumental da priso preventiva e eviden-
ciando-se a garantia constitucional da proibio de juzo precrio de culpabilidade.
101
Por outro lado, tambm no creio que se possa afirmar, sem mais,
a existncia de perigo de perturbao do decurso do inqurito ou
da instruo do processo e, nomeadamente, perigo para a aquisio,
conservao ou veracidade da prova (art. 204., al. b) naqueles casos
em que o arguido esconde as provas. Esconderem-se documentos
num cofre ou na casa de uma pessoa amiga, por exemplo, comprova
a existncia da necessidade cautelar que torna justificada a priso
preventiva ou a obrigao de permanncia na habitao? Eis aquilo que
me suscita as maiores dvidas, tendo em conta o direito que o arguido
tem a no contribuir para a sua incriminao. O arguido tem o direito
de no mostrar as provas que podem prejudic-lo. Se o arguido falsifica
provas, as destri ou prejudica definitivamente a sua descoberta, talvez
exista uma necessidade cautelar que justifica a medida de coaco. Mas
j no creio que, por exemplo, dificultar o acesso a documentos seja
fundamento, num Estado de Direito que almeja alguma paridade de
armas no processo penal, para a aplicao das medidas de coaco mais
graves.
A facilidade com que a priso preventiva pode ser aplicada caso
se faa uma interpretao demasiado ampla das necessidades cautelares
que a legitimam no e este trata-se j de problema cronologicamente
posterior contrabalanada pelo uso que deveria ser dado ao habeas
corpus. Em Portugal, contam-se pelos dedos das mos os casos de
deferimento de pedidos de habeas corpus (e, em alguns anos, pelos
nmeros de uma s mo). O problema parece estar na interpretao
muito restritiva que o Supremo Tribunal de Justia faz deste instituto:
quando se exige a estabilizao da matria de facto para se deferir um
pedido de habeas corpus em caso de priso preventiva ilegal, inviabiliza-se
a aplicao do instituto. A priso preventiva, como medida de coaco
sempre aplicada antes do trnsito em julgado, nunca existe num contexto
de total estabilizao da matria de facto. Por outro lado, invocar-se a
existncia de controvrsia sobre uma questo de direito para se no
considerar tambm o pedido de habeas corpus parece incoerente com
102
aquele que o sentido da prpria interveno do Supremo Tribunal

de Justia. Permite, ademais, que uma errada qualificao jurdica dos
factos feita pelo Ministrio Pblico no inqurito (atravs da subsuno
num tipo legal de crime mais grave ou da apresentao como efectivo de
um concurso que meramente aparente) torne insindicvel uma priso
preventiva aplicada com base em facto que a no admite17.
6. Uma tentativa de sntese
A danosidade social da corrupo inegvel e a necessidade
de a prevenir e reprimir igualmente inquestionvel. Por essa razo,
o legislador penal e processual penal portugus foi j muito longe
no alargamento das normas penais incriminadoras e na criao de
mecanismos que visam facilitar a descoberta e a investigao destes
crimes. A necessidade de preveno da corrupo no pode, porm,
ser usada como discurso legitimador para a desproteco em medida
insuportvel dos direitos fundamentais do arguido, sob pena de assim
se contribuir no para o aperfeioamento da nossa justia penal (a
justia penal prpria de um Estado de Direito) mas porventura para o
seu deslizamento em um sentido contrrio quele que deve ser o dos
ponteiros do relgio da Histria.
17
O Acrdo do STJ de 1 de Fevereiro de 2007 constitui exemplo desta orientao ju-
risprudencial com a qual se no concorda. Em sentido mais prximo do entendimento
que se julga correcto, veja-se o voto de vencido do Conselheiro Santos Carvalho.
103
Bases dogmticas para delitos de corrupcin
pblica

Universidade Catlica de Salta, Argentina1
A mi casa de ps-doutorado PUCRS y sus profesores;

con una saudosa mirada desde un balcn porteo, con lluvia estival por caer.
Resumen: Aqu se presenta y se defiende a los delitos contra la

administracin pblica como infraccin de obligacin. En efecto, el
acceso a la funcin estatal exige y espera de los agentes que ellos sigan
las palabras de la ley, a la que se comprometen ex ante cuando ingresan
al cargo. Esta postura es idnea para las dos posturas que se esperan en
la defensa de los derechos humanos: el compromiso de obrar hasta un
lmite que no los traspasa, cuando se defiende la libertad ciudadana y el
de intervenir cuando la autonoma no alcanza para la realizacin del plan
de vida. Desde la teora del Estado y constitucional, se est de acuerdo
con normas extrapenales y elementos de la teora de la imputacin que
condiciona la acreditacin del hecho punible.
1
Abogado (1997) y Doctor en Derecho Penal y Ciencias Penales (2011), U. del Salva-
dor, BsAs., Argentina. Con actual estancia de ps-doutorado en PUCRS, Porto Alegre,
Brasil. Quiero agradecerle a mi orientador, el Prof. Dr. Fabio DAVILA, porque con l
mantener la fe en la dogmtica del derecho penal es fcil, en verdad. Tambin porque
adems me demuestra que la amistad puede ser infinitamente generosa y la genialidad
en extremo humilde. Quiero sumar a la Profsa. Dra. Ruth GAUER, por hacer que PU-
CRS sea lo ms parecido a un hogar y tenerme tanta confianza. Por ltimo, al diligente
becario Daniel SANTOS que hace mi estancia simple y me ayuda, a pesar de ser tan
joven, con sus maduros y agudos puntos de vista. El presente refleja, con ms detalle,
lo que fue mi intervencin en setiembre 24 de 2015 en el 6 CongressoInt. de Ciencias
Criminais, XV CongressoTransdisciplinar de ITEC/RS y II Congresso Eduardo Cor-
reia/IEC.
104
Palabras clave: Derechos humanos. Constitucin. Moral. Libertad.

Estado. Crmenes contra la administracin pblica. Infraccin de deber.
Abstract: Here it presents and defends the crimes against public
administration like a breach of duty. Indeed, access to the required
function and expected of the state agents that they follow the words of
the law, which ex ante they enter to the position must undertake. This
point of view is ideal for both sides expected in the defense of human
rights: the commitment to work up to a limit that not transferred when
the citizen defends freedom and to intervene when autonomy is not
enough for the realization of life plan. Since the state and constitutional
theory, it will agree with the extrapenal standards and to elements of the
theory of imputation that determines the accreditation of the offense.
Keywords: Human rights. Constitution. Moral. Liberty. State.
Crimes against public administration. Breach of duty.
Sumario: I.- Marco referencial. Precisiones conceptuales. - II.-
Regla de libertad en toda persona. Presupuestos bsicos. - II.I.- Mnima
relacin entre derecho y moral en una racionalidad instrumental
orientada - II.II.- Concepcin del bien jurdico y derechos humanos:
visin limitadora - III.- Excepcin a la anterior. Gnesis de la obligacin
en el funcionario por la funcin pblica. - III.I.- tica pblica en derecho
penal - III.II.- Concepcin del bien jurdico y derechos humanos: (re)
visin aseguradora - IV.- Recepcin en la imputacin - a) Concepto,
pre-tipo y tipo delictivo: mbito de proteccin - b) Gravitacin en
presupuestos - b1) Adecuacin social - b2) Riesgo permitido - b3)
Principio de confianza - b4) Prohibicin de regreso - V.- Cierre
I.- Marco referencial. Precisiones conceptuales.

La convocatoria se ha establecido en orden a la Constitucin,
la corrupcin y el derecho penal. En este sendero se impone sealar
algunas precisiones capaces de ordenar la intervencin, habida cuenta
105
que en la actualidad, el lenguaje de los juristas le destina al tema un sentido

restringido, acoplado a organizaciones privadas y estructuras estatales,
con protagonistas particulares y funcionarios pblicos, que se aventajan
econmicamente o de otra manera segn los supuestos, aunque siempre
al margen del territorio de la ley. No est mal advertir que, comparado,
cuanto menos, con lo que se puede predicar de otras disciplinas, el marco
hermenutico no deja de resultar estrecho.2 La filosofa o la teologa,
cuando aluden al tema desde sus propios ngulos, estn abiertas a la
consideracin de la alteracin o depravacin de una persona -la que
se corrompe- en sendos juicios morales respecto de las razones de la
(supuesta) degradacin, los que se formulan desde la tica o desde la
profesin de una determinada fe.3 Ambas aproximaciones son ajenas y
2
Hago alusin que el idioma del derecho penal va a excluir a quienes se presenten e
intenten dialogar por otros temas, marginados a l. A partir de la ley penal y la conste-
lacin de los tipos delictivos, se asistir a las condiciones bajo las cuales se desarrollar
su propia comprensin; vase SCHROTH, Ulrich ,,Hermeneutik, Normeninterpreta-
tion und richterliche Normanwendung, en Einfhrung in Rechtsphilosophie und Rechtsthe-
orie der Gegenwart, KAUFMANN, A.-HASSEMER, W.-NEUMANN, U. (Hrsg.), 2011,
p. 270ss.
3
Hay objeciones que pueden suscitar cuestionamientos desde estas reas y que, sin
embargo, no suscitan atencin desde el barrido actual del radar del derecho penal.
Memoro, para no intentar demasiados recorridos ni llegar tan lejos, el caso de la auto-
determinacin sexual. Lord DEVLIN sealaba, en favor de la intervencin punitiva,
que: toda inmoralidad sexual implica la explotacin de la debilidad humana. La prostituta explo-
ta la lascivia de su cliente y ste la fragilidad moral de la prostituta. Si se considera la debilidad hu-
mana constitutiva de una circunstancia especial, no existe virtualmente ningn mbito de moralidad
que pueda definirse de mantera que excluya la actuacin del derecho. Creo, por tanto, que no es posible
poner lmites tericos a la potestad del Estado de legislar contra la inmoralidad (All sexual immo-
rality involves the explotation of human weaknesses. The prostitute exploits the lust of her customers
and the costumer the moral weakness of the prostitute. If the exploitation of human weaknesses is
considered to create a special circumstance, there is virtually no field of morality which can be defined
in such a way to exclude the law. I think, therefore, that is not possible to set theorethical limits to the
power or the State to legislate against morality); cfr. Morals and the Criminal Law, en The
Philosophy of Law, ed. DWORKIN, R. M., Oxford U. Press, Oxford-Hong Kong, 1977,
p. 76. Sin embargo, ello ha sido dejado a un lado sobre la base de que es altamente
conveniente limitar el ius puniendi estatal. En respuesta, HART se opuso a propsito
de ello: no significa que todos los hechos a que corresponden los vetos morales de la moralidad
aceptada tengan la misma importancia para la sociedad; ni hay la menor razn para considerar
106
estn marginadas de las reflexiones que aqu se intentan.

Despus de la salvedad anterior, resta enunciar que en la mirada del
orden jurdico-penal, coexisten enfoques que suscitan atencin en cuanto
a corrupcin como desviacin en propio provecho, pero apenas uno es el que me
ocupar y guiar mi atencin en lo sucesivo. En efecto, sera admisible
llegar a afirmar que un individuo, previamente designado segn estatutos
al frente de una persona ideal, lejos de gestionar y administrar con
fidelidad los intereses que se le confiaran, los relega dndole prioridad
a los propios y que tal acto corrompe por va del abuso de confianza, la gestin
que se le encomendara.4 Tambin sera por igual aceptable sostener que
si el sujeto, ahora seleccionado segn procedimientos constitutione o lege
data, ha resultado escogido -y ello porque lo ha querido- para manejar
recursos estatales y los desatiende, a la vez que atiende o persigue otros
beneficios, el hecho en cuestin tambin envicia por infraccin de deber (u
obligacin, mejor tal y como ms adelante se abordar), el mandato que se
buscara y ms tarde se asumiera.5
Ahora, si bien puede decirse que, en general, los dos supuestos
reflejados no hacen ms que a un incumplimiento de deberes especiales, no
que la moralidad es una red inconstil, que se hara pedazos, arrastrando consigo a la sociedad, a
no ser que todas sus enfticas prohibiciones fueran impuestas por la ley (it does not follow that
everything to which the moral vetoes of accepted morality attach is of equal importance to society; nor
is there the slightest reason for thinking of morality as a seamless web: one which will fall to pieces
carrying society with it, unless all its emphatic vetoes are enforced by law); cfr. Inmorality and
Treason, en The Philosophy of Law, op. cit., p. 85. Vase tambin a propsito de ambos
autores recin citados, NINO, Carlos S., Los lmites de la responsabilidad penal, Astrea,
BsAs., 1980, p. 176ss, 282.
4
Sobre el particular, el art. 173.7 CPA -libro segundo, ttulo VI, captulo IV estafas-
recoge: El que, por disposicin de la ley, de la autoridad o por un acto jurdico, tuviera a su cargo el
manejo, la administracin o el cuidado de bienes o intereses pecuniarios ajenos, y con el fin de procurar
para s o para un tercero un lucro indebido o para causar dao, violando sus deberes perjudicare los
intereses confiados u obligare abusivamente al titular de stos, recibir de un (1) mes a seis (6)
aos.
5
En ello el art. 174.5 CPA postula: El que cometiere fraude en perjuicio de alguna admi-
nistracin pblica, recibir de dos (2) a seis (6) aos y si fuere funcionario o empleado
pblico recibir inhabilitacin especial perpetua para el ejercicio.
107
se sigue que se los aborde pareja e igualitariamente; en efecto, mientras

aqul plantea un problema (incluso penal por estar prohibido, si se lo
persiguiera) para la sociedad desde el lado privado, el ltimo lo hace desde
y para el Estado desde el sector pblico.6 El conjunto fctico atrapado en
el segundo lugar y lo que toca al por qu del inters penal y al cmo de su
tratamiento, es lo que intentar a continuacin.
II.- Regla de libertad en toda persona. Presupuestos bsicos.
II.I.- Mnima relacin entre derecho y moral en una
racionalidad instrumental orientada
La autonoma personal es una piedra de toque para la construccin
de cualquier sistema penal y de su entendimiento y comprensin resultar
un modelo de orden jurdico-penal. Esta idea explica que, en realidad,
todo anlisis sobre el ltimo se extiende e involucra, sin remedio, todo
cuanto subyace respecto de los mrgenes para la autodeterminacin
humana y su realizacin en la sociedad a la que est convocada o ha
buscado para coexistir. Tambin arrastra el reflejo del espejo estatal.
El monopolio de la coercin punitiva est reservada para instituciones
por delegacin y en virtud de un pacto entre los asociados. La atencin
delicada a ello describe un modelo de Estado en su relacin bsica.
Ocurre que el desenvolvimiento o las idas y las vueltas entre poder y
libertad como ius puniendi, es la viva expresin de los principios y de las
reglas en el ius poenale.
Segn se advierte, se suscitan entonces unos vnculos mltiples, que
6
Sobre el particular, se advierte que no sera asimilable al caso de deberes especiales,
porque requiere justamente al campo de los funcionarios, una necesaria aclaracin la
naturaleza de la relacin de aqullos. Al respecto, ROXIN, Claus, Autora y dominio del
hecho en Derecho Penal (Tterschaft und Tatherrschaft, trads. Cuello Contreras, J.-Serrano
Gonzlez del Murillo, J.L.), Marcial Pons, Madrid, 2000, p. 384ss. Ah cobra impor-
tancia del rol institucional, que va ms all de un crculo de sujetos activos como
portadores de mandatos normativos puntuales. Desde el enfoque dogmtico sobre las
conexiones en autora y participacin, no obstante, hay mucho y notablemente bien
fundamentado, aunque supera el techo para este trabajo.
108
informan y condicionan la interaccin entre Estado, sociedad y persona.

En los trminos de MARXEN, una de las notas estatales a rescatar es
su concentracin ante actos, en lugar de que la atencin se detenga en la
personalidad de los (presuntos) autores; aqul se revela en clave liberal y
el otro en seal totalitaria.7 Esta cuestin, que apenas es un comienzo,
transporta a la necesidad de distinguir cuales hechos van a traspasar el
umbral de la moral al del derecho penal.
Hay una posicin abierta a defender que la distancia entre el campo
moral y el orden jurdico-penal viene dado mediante una concepcin
generalizada u objetivada del primero, lo suficiente como para conformar
al segundo. Segn WELZEL, partidario de la relacin anterior, una de los
ms delicados conflictos que ello encierra, es que la autoridad delegada
para la determinacin de las acciones u omisiones punibles avance sobre
la autonoma personal e impida manifestaciones de la libertad que para
nada rocen las reas del derecho punitivo.8 Con todo, sus reflexiones
-no son exclusivas- al final de cuentas abonan para una expansin del
catlogo de punibilidad. En efecto, l incluso -de mxima- est muy
dispuesto a identificar aquella cristalizacin que ser tica con derecho
penal, de modo que una inmoralidad a su vez sea delictiva;9 o confa -de
mnima- en que el Estado individualice y determine apropiadamente los
hechos punibles como postulados imperativos, a partir de un continente
7
Para un detalle del trnsito alemn hacia el nacionalsocialismo alemn, MARXEN,
Klaus, Der Kampft gegen das liberale Strafrecht. Eine Studie zum Antiliberalismus in der Strafre-
chtwissenschaft der zwanziger und dreiBiger Jahre, Duncker&Humblot, Berlin, 1975, p. 76ss.
8
Ms puntualmente, sealaba su disconformidad en los siguientes trminos:
aquellos que quieren utilizarla para la imposicin violenta de una determinada concepcin del mun-
do Un Estado que quiera seriamente proteger la conciencia no debe tolerar la intolerancia!(,,
die Gesetzgebung in die Hand derer fallen zu lassen, die sie zur gewaltsamen Durchsetzung einer
bestimmten Weltanschauung -gleichgltich welcher- benutzen wollen. Ein Staat, dem es um den
Schutz des Gewissens Ernst ist, darf nicht die Intoleranz tolieren!); cfr. WELZEL, Hans,
,,Gesetz und Gewissen, en Abhandlungen zum Strafrecht und zur Rechsphilosophie, Walter
de Gruyter, Berlin, 1975, p. 313.
9
Cfr. WELZEL, Hans, Derecho y tica (Recht und Sinlichkeit, trad. E. R. Zaffaroni), en
AAVV., Revista Argentina de Ciencias Penales 5, Plus Ultra, Bs. As., 1977, ps. 15-16.
109
indubitable en el territorio de la esfera individual, lo que es decir que

los lgicos condicionamientos heternomos dependen -segn l- de la
correspondencia con las imposiciones de una autonoma legislada desde
afuera de un sujeto.10
Hay quienes, en cambio, no pueden pacficamente acordar la
coexistencia entre la aludida objetivizacin desde un plano superior
(natural, cultural, etc.) y las disposiciones normativas del mbito jurdico.
Uno de los objetores ha sido RADBRUCH que puso en disputa esa
relacin, al cuestionar que la heteronoma marcada a travs de la ley
no podra depender sin ms de la autonoma personal, en un punto
dependiente apenas de la conciencia.11 Para l, entonces, se abran
un sinfn de posibilidades, pues una determinacin podra ser liberal,
divergente de otra socialista, tanto como una concentracin laica iba a
diferir de otra catlica.12 Estas modulaciones, insatisfactorias, lo corran
10
Segn sus palabras: la validez y obligatoriedad de un orden de deber ser descansa en una
calidad interna de ste (como orden de razn, de sentido o valor) y no depende del consentimiento
de la conciencia de cada uno. En virtud de esta categora interna, un orden de deber ser de este
tipo obliga al individuo tambin en su conciencia; pero la obligatoriedad es independiente del hecho
de que el individuo la confirme en su conciencia o la niegue en virtud de corrupcin o error de su
conciencia (,,Die Geltungs und Verpf1ichtungskraft einer Sollensordung beruht auf einer ihr selbst
innewohnenden Qualitt (als Vernunftordung. Sinnordnung. Wertordnung) und ist nicht von der
Gewinssensbilligung des Einzelnen abhngig. Kraft der ihr innewohnenden Qualitt verpflichtet eine
solche Sollensordnung den Einzelnen auch im Gewissen, aber die Verpflichtungskraft ist unabhn-
gig davon, ob der Einzelne sie in seinem Gewissen bejaht oder ob er sie infolge Verderbtheit oder
Gewissenirrtum verneint); cfr. WELZEL, Hans ,,Gesetz und Gewissen en Abhandlungen,
op. cit., p. 306; sobre que el Estado -por sus instituciones- materialice el derecho pe-
nal apropiadamente a partir de la procedimentalizacin formal con acuse de valores
a travs de la dogmtica y de la poltica criminal, como manifestacin del Estado de
Derecho; vase JESCHECK, HansHeinrich-WEIGEND, Thomas, Tratado de Derecho
Penal. Parte General (Lehrbuch des Strafrechts: All. Teil trad. Olmedo Cardenete, M.), Ed.
Comares, Granada, 2002, p. 10, 28.
11
As, RADBRUCH, Gustav ,,Einfhrung in die Rechtswissenschaft, en Rechtsphilo-
sophie, I, Mller, Heidelberg, 1987, p. 96ss, 99: ,,Recht und Sitte unterwerten den Menschen
,,heterenom uBeren Gesetzen, in der Sittlichkeit ist er ,,autonom, nur dem eigenen Gewissen
untertan( Ley y costumbre someten a seres humanos a medida heterenma mientras las leyes
de la moralidad lo hacen va autnoma , con sujecin nicamente a la propia conciencia).
12
Cfr. RADBRUCH, Gustav ,,Einfhrung in die Rechtswissenschaft, en Rechtsphilo-
110
hacia una postura ms crtica, capaz de autorizar una separacin del

derecho con todo lo dems, como tambin para aislarlo de un pas a
otro o situarlo en un momento temporal, que luego difiera para otro.13
En definitiva, las incidencias que reconoce el autor tambin le hacen
ver la problemtica para el libre albedro, en la incidencia prctica de
la autodeterminacin.14 Como ya estaba aclarado por la historia que
el poder soberano podra declarar Ltat cest Moi, seguramente uno
de los mejores contrapesos que podra erigirse era la consagracin del
acto punible por la ley y ello sera lo suficiente para obrar como garanta
objetiva de la libertad.15
La tercera va se erige ante la falta de conviccin entre la plena
identidad entre moral y derecho penal y la total separacin, desvinculacin
o relativizacin entre ellos, cuanto menos por la sola existencia correcta
del delito formalmente determinado. Ni la primera ni la segunda han
sido lo bastante consistentes, para una construccin penal de donde
salga robustecida la libertad personal.
El caso inicial porque la aprehensin de la objetivizacin es demasiado
etrea, siendo perfectamente posible la extraccin de mandatos a partir
de un a priori muy vaporoso. Obsrvese que HEGEL ya pronunciaba
que la autonoma consista en la identificacin y en la orientacin hacia
el valor, que el derecho recogera; la autodeterminacin no es escoger,
sino la obligacin de seguir los mandatos externos.16 Por ello el delito
sophie, op. cit., p. 103ss.

13
sophie, op. cit., p. 109ss.
14
sophie, op. cit., p. 134, 136.
15
Cfr. RADBRUCH, Gustav ,,Einfhrung in die Rechtswissenschaft, en Rechtsphi-
losophie, op. cit., p. 141ss, tras los pasos de von LISZT y su reformulada Magna Charta
con el alabado Legalittprinzips.
16
Cfr. HEGEL, Georg Wilheim Friedrich, Philosophy of right, en AA.VV, The great
Legal Philosophers (edited by Clarence Morris), U. of Pennsylvania, Philadelphia, 1997,
p. 303ss.
111
desnuda un apartamiento del libre albedro (siempre favorable al orden

jurdico) y la consecuencia jurdica lo reencausa (concilindose el no
querer, con el querer que es deber y por ello exigible);17 y es de ah que
JAKOBS se anima a articular que el constructivismo social se hace por
fuera de la persona o sea, no por cuanto sta desee, sino antes por lo que de ella
se espera.18
El siguiente caso est abierto al seguimiento del mandato normativo
impuesto por la ley. Para BINDING el incumplimiento de la ltima
pone en jaque su eficacia e importa un apartamiento que no puede
justificarse en la subjetividad por anrquica.19 En su anlisis, el contrato
con el Estado para que ste cuente con el monopolio de la coaccin
punitiva y la aplicacin de la pena resulta elemental a la hora de evaluar
las colisiones entre lo pblico y lo privado, por lo que cometer un delito
es enfrentarlo y cuestionar la autoridad confiada.20 Estn as afianzados
los roles, o sea que el individuo no est en el lugar de proponer su visin
sobre la vida, porque cuenta con ms legitimacin el aparato estatal
que est llamada a la consideracin de un anlisis omnicomprensivo de
todos y cada uno de los asociados. Ese contractualismo positivista pone
en jaque hasta qu punto se respeta la convivencia por acatar las rdenes
dictadas, si tambin admite la variable que sean las ltimas las que la
17
Cfr. HEGEL, Georg Wilheim Friedrich, Philosophy of right, en AA.VV, The great
Legal Philosophers, op. cit., p. 309, 311. Vase Amenguan Coll, Gabriel, La moral como
derecho. Estudios sobre la moralidad en la filosofa del derecho en Hegel, Trotta, Madrid, 2001,
144, 154, 155ss.
18
Cfr. JAKOBS, Gunther, Sociedad, norma y persona en una teora de un derecho
penal fundacional (Das Strafrecht zwischen Funktionalismus und alteuropischem Prinzipien-
denken. Oder: Verabschiedung des alteuropischen Strafrechts?, trads. Cancio Melia-Feijoo
Snchez), en Bases para una teora funcional del derecho penal, Palestra editores, Lima, 2000,
p. 38, 39; tambin Universidad Externado de Colombia, Centro de Investigaciones de
Derecho Penal y Filosofa del Derecho, Cuaderno 13, Bogot, 1996, p. 23ss.
19
Cfr. BINDING, Karl, Die Normen und ihre bertretung, Band 1 Normen und Strafgeset-
ze, Scientia Verlag Aalen, Hamburg, 1991, p. 293, 294.
20
Cfr. BINDING, Karl, Die Normen und ihre bertretung, op. cit., p. 334.
112
tornen difcil y hasta imposible.21

Intento por ello un tertium a partir del trazado de KAUFMANN, quien
alerta que la fijacin de los contenidos del derecho (penal) es mucho ms
complejo que la mera deduccin lgico-formal, con una presente dosis
de razn ante la historia como produccin dialctica; por ello privilegia
el reconocimiento del ser humano como fuente y lmite del orden
jurdico, lo que le autoriza a ver la sustancia como dinmica en lugar de esttica.22
Puede no ser demasiado concluyente -acaso no lo sea, porque no debe
serlo- pero implica una base de conocimiento y hasta de reconocimiento
y lo sujeta por su implicancia a un mecanismo democrtico, orientado
personalmente a la libertad. Este lugar de lanzamiento construye un rea
consensual cuyo traspasamiento se vuelve argumentalmente complejo
de defender. En verdad, si la intervencin coactiva estatal comprime
y achica la esfera de autonoma por va de la amenaza punitiva y lo
hace maximizndola, que es igual a minimizar su propia expresin, se
construir un pilar de heteronoma con contenidos poco discutibles y
por tanto intersubjetivamente oponibles ante amenazas concretas a la
convivencia colectiva.
Lo anterior luce como una solucin preferente ante alternativas
demasiado abstractas, transportadas por sueos que, dependiendo de
los soadores, pueden abrigar pesadillas a la libertad, como tambin de
cara a ideas puras, cuyo apartamiento de una observacin comprometida
ante la valoracin en el derecho, puede arrojar un orden jurdico-
penal desvinculado de la naturaleza e historia humana.23 Si esto no es
21
Cfr. BINDING, Karl, Die Normen und ihre bertretung, op. cit., p. 343ss, 347, en espe-
cial donde cobra cuerpo que el Estado cuente con un derecho subjetivo como suerte
de sntesis de los intereses jurdico-penales contra los que lo quebranten, dndose por
fin una silueta peligrosa prxima a un argumento cmodo al autoritarismo.
22
Vase KAUFMANN, Arthur, ,,Problemgeschichte der Rechtsphilosophie, en
AA.VV. Einfhtung in die Rechtsphilosophie der Gegenwart (Kaufmann, A.-Hassemer, W.-
-Neumann, U. Hrsg.), Mller, Heidelberg, 2011, p. 61ss en donde el eje kantiano es
central a una suerte de base en los derechos humanos como tcnica procedimental.
23
Al respecto, viene a relacin las agudas palabras de advertencia soltadas a inicio de
113
aceptado -que no debe serlo- nos queda, en una medida que tiende a
juntar adhesiones antes que rechazos, el marco racional instrumental
para reglas jurdicas sujetas a constante adaptacin, aunque siempre
orientadas sobre una afirmacin o respeto por la dignidad personal. Ello
con un valor agregado, habida cuenta que esa variabilidad corre la suerte
de la dinmica de la propia moral individual, una lnea de avanzada que,
acaso como la tierra le puede ganar espacio al mar, adelanta el territorio
de la autodeterminacin al de la prohibicin.24
La fragmentaria erosin del derecho penal a las zonas costeras de la
moral en su determinacin, se constata como un fenmeno intersticial
-una regla autntica de libertad- cuya validez y oponibilidad, depender de la
baraja de reflexiones que a continuacin reconsiderar.
la dcada del treinta en la centuria pasada, cuando se anticipaba que la visin social
desde el Estado no podra asimilarse a la del ltimo, ni ste a su turno a la de un deter-
minado liderazgo. En efecto, podra privilegiarse una mirada de un sector, por sobre
otro, lo que terminara -legalidad y tipicidad mediante- por afectar a la persona como
sujeto de derecho y siquiera podra decirse que un orden jurdico-penal as concebido
pudiera ser representativo como lo justificara BINDING; cfr. RADBRUCH, Gustav
,,Autoritres oder sociales Strafrecht?, en Strafrecht II, Mller, Heidelberg, 1998, p.
228-229. Por otro lado, se puede hallar en la indagacin pretrita del derecho penal,
leyes que bien sentaron las bases para el terror penal; as se memora el art. 2 StgB -re-
forma de junio 28 de 1935- que castigaba a quien cometiera un acto que mereciera sancin segn
la idea fundamental de una ley penal y el sano sentir del pueblo, trastocndose el nulla poena,
nullum crimen sine lege por el nullum crimen sine poena; lo que prueba un punto: no es que
no se recojan valores en la ley, es ms discutir si los ltimos son conformes -o no- a
una idea racional de una expresin cuyo objeto sea consensuadamente justo. Est
claro que palabras de textura tan abierta se ponen del lado de una disciplina Magna
Carta de los intereses estatales; a favor de ella, cfr. DAHM, Georg-SCHAFFSTEIN,
Derecho Penal liberal o derecho penal autoritario? (Liberales oder autoritres Strafrecht? trad.
Brond, L.), Ediar, BsAs, 2011, p. 84. Una explicacin sobre los fines del derecho en
base a la libertad y la dignidad que, desligados, formalizan apenas un control social en
NAUCKE, Wolfgang, Die Wechselwirkung zwischen Strafziel und Verbrechensbegriff, Steiner,
Wiesbaden, 1985, p. 23.
24
Cfr. ELLSCHEID, Gnter ,,Recht und Moral, en AA.VV. Einfhtung in die Rechts-
philosophie der Gegenwart (Kaufmann, A.-Hassemer, W.-Neumann, U. Hrsg.), op. cit., p.
220-221.
114
II.II.- Concepcin del bien jurdico y derechos humanos:

visin limitadora
La autonoma moral se detiene cuando su defensa no se sigue como una mxima
de los derechos humanos. Esto difiere significativamente de que su barrera
provenga de la propia dogmtica e incluso de la poltica criminal. En
un caso, porque la construccin del sistema del delito puede hacerse,
aunque no debe, a contramano de aqullos; en el otro, porque la
flexibilizacin o elasticidad de los elementos que cimientan al hecho
punible teleolgicamente ordenado a hacer frente al crimen y an a sus
causas, tambin puede hacerse, por ms que tampoco deba, fuera del
paraguas humanista protector. Veamos.
In primis, se puede predicar el delito por ampliaciones de la
intervencin penal que no resisten la interseccin con los presupuestos
de los atributos bsicos, lo que se sigue de la observacin de
aproximaciones que postulan una identificacin o una desvinculacin
-siempre total- entre derecho y moral, las dos con aptitud para ir por una
expansin punitiva desconectada de la proteccin de las personas, en
miras a su pacfica y ordenada coexistencia. Tomemos por caso palabras
combativas en el marco de diferentes protestas y huelgas por razones
econmicas y polticas hacia un gobierno y que ste, a su vez, acuse al
manifestante o a un grupo de ellos de terrorismo:25 si acaso pudiera
25
El Cdigo Penal argentino est abierto a un juego que deposita su abominable peso
sobre la autoridad judicial, especialmente ante la delicada temtica de terrorismo. As,
el art. 41 quinquies -art. 3 de la ley 26.734 del ao 2011- recoge: Cuando alguno de los
delitos previstos en este Cdigo hubiere sido cometido con la finalidad de aterrorizar a la poblacin
u obligar a las autoridades pblicas nacionales o gobiernos extranjeros o agentes de una organiza-
cin internacional a realizar un acto o abstenerse de hacerlo, la escala se incrementar en el doble
del mnimo y el mximo. Las agravantes previstas en este artculo no se aplicarn cuando el o los
hechos de que se traten tuvieren lugar en ocasin del ejercicio de derechos humanos y/o sociales o de
cualquier otro derecho constitucional. Es crucial y relevante distinguir que no puede opo-
nerse el ejercicio de una facultad inherente a toda persona si no puede maximizarse
su horizonte de libertad. De ah la justificacin del hecho punible contra la autode-
terminacin a la huelga, art. 158 del Cdigo Penal: Ser reprimido con prisin de un mes
a un ao; el obrero que ejerciere violencia sobre otro para compelerlo a tomar parte en una huelga o
115
deducirse que aquello es objetivamente injusto y, segn WELZEL bien

podra, la libertad de conciencia y expresin en su ncleo esencial se
vera comprometida. Recurdese que el libre albedro es -segn su punto
de vista- la capacidad para poderse determinar conforme a sentido;
de modo que la libertad no es, por eso, la posibilidad de poder elegir
discrecionalmente entre el sentido y el (contra)sentido, entre valor y
(des)valor; de ah que la culpabilidad es la falta de autodeterminacin
conforme a rectitud (estatalmente objetivada) en un sujeto que exhibe ser
capaz y por lo tanto reprochable.26 No difiere en los efectos, cuando por
boycott. La misma pena sufrir el patrn, empresario o empleado que, por s o por cuenta de alguien,
ejerciere coaccin para obligar a otro a tomar parte en un lock-out y a abandonar o ingresar a una
sociedad obrera o patronal determinada. Por igual, no es admisible que se castigue el acto
que contenga tal conformidad con los fundamentos del derecho internacional de los
derechos humanos -arts. 18, 19, 20, 23.4 DUDH; arts. 13.1, 15 y 16 CADH, entre
nosotros constitucionalizado ex ante arts. 14, 14bis y 19 CN y ex post el ao 1994- y se
lo prohba por afectar un inters del Estado, que impide entonces el caracterolgico
reclamo salarial del constitucionalismo social. Si se irradian a partir del ordenamien-
to jurdico estatal, la intervencin penal marcar un umbral en la que la defensa de
la autonoma no tenga relacin directa e inmediata con el ejercicio, que acaso por
lo ltimo puede -no necesariamente debe- ser imputado; vase SCHMIDHUSER,
Eberhard, Einfhrung in das Strafrecht, Rowoholt, Hamburg, 1972, p. 39, 49; NAUCKE,
Wolfgang Strafrecht - Eine Einfhrung, Verlag GmbH & Co. K.U., Berlin, 1991, p. 97.
As las cosas, cualquier alteracin pretendida para desentenderse de esta cuestin,
tocar el perfil estatal entre las bandas del modelo democrtico y uno autoritario, en
la medida que pase por alto la condicin de persona como sujeto de derecho y no use
la ley como garanta para la ltima; cfr. NEUMANN, Franz, Lo Stato democratico e lo
Stato autoritario (The Democratic and the Authoritarian State trad. Giordano Sivini), Societ
editrici il Mulino, Bologna, 1957, p. 53, 343-344; o exhibir el rostro como derecho
de opresin, MANTOVANI, Ferrando, Diritto Penale. Parte Generale, Cedam, Padova,
2015, p. XXXIV. Sobre la huelga como derecho y la ejecucin de un acto punible en
ella, se rescata: No sera posible negar que el derecho de huelga se ejerce abusivamente cuando se
lo lleva a efecto mediante violencias o medios delictuosos. Pero en estos casos no se podr decir que las
violencias o delitos vuelven ilcita y punible la huelga en s. La ilicitud y la punibilidad alcanzar slo
a los participantes en los actos violentos o delictuosos, y no a todos los dems huelguistas que ejercen
su derecho sin abuso o exceso; cfr. NUEZ, Ricardo C., Es punible la huelga?, La Ley.
50-1169, Sec. Doctrina. Por cierto todo ello hace parte de una discusin mayor y a
propsito de ella, MACHADO PELLONI, Fernando M., Libertad y Delito. Desobedien-
cia en democracia?, Palestra, Lima, 2015.
26
Cfr. WELZEL, Hans, Derecho Penal Alemn, (Deutsche Strafrecht, trad. Bustos Ram-
116
sus bases, JAKOBS acusa como presupuesto de convivencia la fidelidad

al derecho.27 Son los fundamentos los que acechan a la determinacin
objetiva de una incorreccin frente a la norma, cuando prescinde
de una idea de lesin o perturbacin a la paz social.28 Estas cuestiones
afectan, ms tarde, el rea de la imputacin: las expectativas pasan a
constituir el eje rector del sistema y en el proceso de estabilizacin de
aqullas paga caro precio la libertad, sobre riesgos que se permiten y
confianzas que se depositan.29 Su visin es en extremo amplia; cuanto
mucho, rectificada, podra reconsiderrsela. Regresar ut-infra III.I.
A consecuencia a la insatisfactoria situacin descripta, se puede
decir como bien lo hiciera WOLTER, que no es una restriccin sino
que no puede tener lugar alguno un ius puniendi asociado a un ius poenale
contrario a los derechos fundamentales.30 Es decir, no se podran
rezYaez Prez), Ed. Jurdica de Chile, Santiago, 1997, p. 176-177: No es la decisin
conforme a sentido a favor de lo malo, sino el quedar sujeto y dependiente, el dejarse arrastrar por
impulsos contrarios al valor. [...] La culpabilidad no es un acto libre de autodeterminacin, sino
justamente la falta de autodeterminacin de acuerdo a sentido en un sujeto responsable.
27
Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin
(Strafrecht - Allgemeiner Teil. Die Grundlagen und die Zurechnungslehre, trads. Joaqun Cuello
Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo), edit. Marcial Pons, Madrid, 1997,
p. 51.
28
Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin,
op. cit., p. 173.
29
op. cit., p. 244, 254. Sobre esto, especialmente, MOCCIA, Sergio, De la tutela de bie-
nes a la tutela de funciones: entre ilusiones postmodernas y reflujos liberales (dalla tu-
tela di beni alla tutela di funzioni: tra illusioni postmoderne e riflussi illiberali, trad. Ragus Vall,
R.), en AAVV, Poltica criminal y nuevo Derecho Penal. Libro homenaje a Claus Roxin, ed. Silva
Snchez, J. M., Bosch, Barcelona, 1997, p. 113, 118. Sobre una visin ante expansiones
de la imputacin en estos aspectos, an ms all del comportamiento tpico, FRISCH,
Wolfgang, Comportamiento tpico e imputacin de resultado (TatbestandsmBiges Verhalten und
Zurechnung des Erfolgs trads. Cuello Contreras, J.-Serrano Gonzlez de Murillo, J.L.),
Marcial Pons, Madrid, 2004, p. 86, 97.
30
Cfr. WOLTER, Jrgen, Derechos Humanos y proteccin de bienes jurdicos en un
sistema europeo del Derecho Penal (trad. Bald Lavilla, F.) en AAVV, Fundamentos de
un sistema europeo del Derecho Penal. Libro homenaje a Claus Roxin, J. M. Silva-Schnemann
y De Figueiredo Dias coords., Bosch, Barcelona, 1995, p. 40-41.
117
recortar las elecciones que impliquen una deliberada negacin de la

libre circulacin, de la profesin de una religin (o de ninguna), o de
conciencia y expresin como en el exemplo docit reciente, dado que con
tanta latitud, nada resiente la universalizacin de la libertad sino todo lo contrario.31
De ello se sigue que la determinacin racional del ejercicio como goce
de los derechos, pone al legislador -con la judicatura vigilante o as
debera ser- en la encrucijada de sealar cuando concurren presupuestos
que sealan la intervencin coactiva por inoponibilidad de la autonoma,
merced al estricto seguimiento de reglas para su irrupcin, me refiero
a la selectividad, necesidad, subsidiaridad y lesividad para los fundamentos de
valores realmente importantes para el tejido social, lo que lo prioriza
como destinatario y apuntala la exigencia convencional y constitucional
de su tarea.32 De ah que no es punible protestar y hacer huelgas en
contra de polticas econmicas, tanto como resulta justificada la
intervencin penal si en su nombre se condiciona al que elige trabajar,
prohibindosele su libertad en tal sentido por dar un caso. Y viceversa.33
31
Cfr. MARINUCCI, Giorgio.-DOLCINI, Emilio, Corso de Diritto Penale 1, Giuffr,
Milano, 2001, p. 488-489; distinto porque analiza conjuntamente la norma de con-
ducta con la norma de sancin, BSE, Martin, Derechos Fundamentales y Derecho
Penal como `derecho coactivo` (Grundrechte und Strafrecht als `Zwangsrecht`, tra-
ds. Lorenzo, M. M.-Valle Mariscal de Gante, M.) en AAVV. La teora del bien jurdico.
Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmticos, Hefendehl, R.
ed., Marcial Pons, Madrid, 2007, p. 137, 140. Para una revisin del estrangulamiento
a la libertad, AMELUNG, Knut, Rechtsgterschutz und Schutz der Gesellschaft, Athenum
Verlag, Franfurt, 1972, p. 214ss; tambin STELLA, Federico, La Giustizia e le insgiusti-
zie, Societ editrice il Mulino, Bologna, 2006, p. 77ss.
32
Cfr. KLIN, Walter-KNZLI, Jrg, The Law of International Human Rights Protec-
tion, Oxford U. Press, Oxford, 2010, p. 98ss, especialmente 101ss; DE SCHUTTER,
Olivier, International Human Rights Law, Cambridge U. Press, Cambridge, 2010, p. 313.
Por cierto, esto condicionar el anlisis regulatorio del delito ya que determinados
ejercicios pueden castigarse y no se conectarn con la maximizacin de la libertad
como derecho humano fundamental, pero tambin la intervencin del legislador po-
dra exceder la razonable contencin de una expresin y por tanto ser desautorizada;
cfr. MARINUCCI, Giorgio.-DOLCINI, Emilio, Corso de Diritto Penale 1, op. cit., p.
489.
33
As lo advierte merced a tipos delictivos el art. 160 del Cdigo Penal: Ser reprimido
con prisin de quince das a tres meses, el que impidiere materialmente o turbare una reunin lcita,
118
In secundis, la poltica criminal puede torcer el rumbo de un derecho

mnimo a expensas de la ausencia estatal prolongada frente a fenmenos
criminales, merced a respuestas irracionales, espasmdicas e incluso
contradictorias. Me explico. Si merced a un creciente y progresivo
testimonio de manifestaciones de personas, sectores o grupos sociales,
en distintas exposiciones y reclamos frente a polticas pblicas que
juzgan perjudiciales a sus intereses, se dieran cita distintos hechos
punibles, la articulacin de la respuesta estatal tampoco podra atacar
el propio corazn del derecho a pensar y expresarse que lo atraviesa,
con recaudos de imposible cumplimiento -contar con autorizacin
gubernamental- o con una formulacin tpica que les convierta en una
infraccin de deber -intimacin a cesar una marcha pacfica-.34 No puede
meterse la cuchara de la prevencin general positiva para evitar ex ante
o reaccionar ex post ante actos daosos, en el ncleo libertario en que se
disparan.35 Sin embargo ello no se desentiende de la seguridad pblica;
ella va nsita en un doble circuito fuerzas y contrafuerzas, desde que se
vaya a la inevitable sancin de comportamientos ofensivos, tanto como
se restrinja la extensin a otros presupuestos de la propia diversidad
con insultos o amenazas al orador o a la institucin organizadora del acto.

34
Para el ejemplo de la manifestacin quejosa de la huelga, vale la aprehensin de
los fenmenos delictivos detectados en la va de protesta, entonces: El Estado puede
reglamentar todo aquello que no sea una accin privada (art. 19 de la Constitucin), pero no est
igualmente autorizado a castigarlo. Para que el castigo criminal de un hecho sea legtimo, es necesario
que se satisfagan dos condiciones. Una jurdica y otra poltica. La primera que representa la objeti-
vidad jurdica del delito, consiste en que el hecho lesione o ponga en peligro un derecho individual o
social de los ciudadanos. La segunda, que la coaccin civil no sea suficiente para infundir confianza
a la sociedad; cfr. NUEZ, Ricardo C., Es punible la huelga?, op. cit. Al respecto
de la problemtica los ensayos no convencen ya que la intimacin judicial a cesar un
entorpecimiento de la va pblica ex ante no supone el estudio de razones morales y su
traslado al rea jurdico-penal por las que llegan a la manifestacin y para eso es que
estn las categoras pertinentes del sistema de la teora del delito; remito a Anteproyec-
to de CPA, art. 190, ediciones infojus, BsAs, 2014, p. 237 exposicin de Zaffaroni y p.
323 de Pinedo.
35
Cfr. WOLTER, Jrgen, Derechos Humanos y proteccin de bienes jurdicos en un
sistema europeo del Derecho Penal, op. cit., p. 57-58.
119
democrtica.36
El bien jurdico cobra inters, en atencin a la calzada resbaladiza
de las previas alternativas revisadas a velocidad express, porque bajo su
rbita cabe la mejorada ordenacin de un derecho penal cuyo catlogo
orientado a la tutela de los derechos humanos, sea -y ello porque debe
serlo- una ptima medida de movilizacin de los intereses vitales del
individuo en la comunidad, aunque no sea el orden jurdico su creador, sino
propiamente la experiencia e historia como trayectoria de la libertad.37 A todo
evento, la proteccin del derecho eleva a su punto ms alto aqul
reclamo a bien jurdico, porque tal y como precisara von LISZT las
exigencias para convivir aparecen de las relaciones entre los mismos
individuos o entre los particulares y la sociedad establecida en Estado.38
Ahora ni la dogmtica en s, como tampoco la poltica criminal pueden
desentenderse de la significacin de que ellos dominen las rbitas en
las que transcurren los tipos delictivos, sin afectar la materialidad del
ius poenali, perdido en su propia formalidad justificante, ni legitimar el
ius puniendi desafinado con el anterior. En efecto, los atributos bsicos
al ser humano condicionan la convivencia a la lesin personal que
impone el abuso en la determinacin de una libertad y en la valoracin
36
Cfr. SNCHEZ-OSTIZ, Pablo, Fundamentos de Poltica criminal. Un retorno a los prin-
cipios, Marcial Pons, BsAs, 2012, p. 134-135.
37
A mayor profundidad de reflexiones, DE FARIA COSTA, Jos, Nocoes fundamentais
de Direito Penal, Coimbra ed., Coimbra, 2009, p. 23ss. A mi modo de ver es uno de los
ms contundentes puntos sobre el contenido material de tutela, siempre discutibles;
a propsito de una enunciacin de todos ellos, remito a POLAINO NAVARRETE,
Miguel ,,Rechtsgut und Strafrechtsreform, en Estudios Penales, Crdoba, 1988, p. 59ss.
38
Cfr. von LISZT, Franz, Deutsche Strafrecth, J. Guttentag, Berlin, 1897, p. 134. Para
dudas sobre las posibilidades de legitimacin, porque los mrgenes de cuestionamien-
tos son estrechos, aunque acepta que existen, LAGODNY, Otto, El Derecho Pe-
nal sustantivo como piedra de toque de la dogmtica constitucional (Das materielle
Strafrecht als Prfstein der Verfassungsdogmatik, trads. Ortiz de Urbina Gimeno, I.)
en AAVV. La teora del bien jurdico. Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de
abalorios dogmticos, op. cit., p. 132ss, 135.
120
intersubjetiva en la que se sostiene el constructivismo democrtico.39

A partir de lo anterior, se teje un mbito en donde la libertad y la
construccin de un derecho penal dialoguen, convivan y sean capaces de
generar sino adhesin, cuanto menos una aptitud de reconocimiento. Las
contenciones normativas que concreten esta tarea servirn, en definitiva,
como garantas prximas a un justo ideal respecto del contenido
material de la ley, al tiempo de objetar como rechazo la proliferacin y
el desarrollo de la cuestiones de autoridad, contra la que la autonoma
moral podra alzarse.40 El caso opuesto, es decir, no atender a la
problematizacin de la ltima y a partir de un orden normativo interno
que la desconozca (como si acaso pudiera), no me anuncia ms que su
desaparicin y fundadamente tambin la de la aplicacin de soluciones
compatibles con aquella, un derecho penal total y masivamente violatorio de los
derechos fundamentales.41
39
Para mayor referencia grfica, MARINUCCI, Giorgio.-DOLCINI, Emilio, Corso de
Diritto Penale 1, op. cit., p. 453. Tambin tomar el esfuerzo del puente entre el harm
principle y el bien jurdico en von HIRSCH, Andrew, El concepto de bien jurdico y
el principio del dao (Das Rechtsgutsbegriff un das Harm Principle trad. Alccer Gui-
rao, R.) en AAVV. La teora del bien jurdico. Fundamento de legitimacin del Derecho penal o
juego de abalorios dogmticos, op. cit., p. 43ss.
40
Cfr. AMELUNG, Knut, Rechtsgterschutz..., op. cit., p. 319-320; STELLA, Federico,
La Giustizia e le ingiustizie, op. cit., p. 162ss. Igualmente, en el sentido que los derechos
fundamentales vinculan legislacin, jurisprudencia y administracin (poder ejecutivo),
NAUCKE, Wolgang, Strafrecht, op. cit., p. 97.
41
Cfr. MANTOVANI, Ferrando, Diritto Penale. Parte Generale, op. cit., p. XXXIV; tam-
bin DAVILA, Fabio R., Ofensividade em Direito Penal, livraria do Advogado, Porto
Alegre, 2009, p. 68. Por otro lado, los derechos construyen, desde la libertad, un rea
destinada a avanzar, no a retroceder; de ah la dificultad para su desconocimiento
ulterior. En el sistema convencional regional de proteccin de los derechos humanos
en Argentina existe una dominacin de la idea libertaria a partir del circuito entre
derechos implcitos del mbito interno parejamente relacionados con los del mbi-
to externo. Esto es as en la medida que la propia Norma Fundamental argentina
reconoce que hay ms horizonte para la libertad que la explcitamente reconocida
-art. 33 CN- y que la Convencin Americana de Derechos Humanos tiene una gua
hermenutica que tambin la aumenta, si acaso las disposiciones de un Estado parte u
otro instrumento internacional que hace ingreso a un sistema positivo, reconoce ms
volumen de tutela -art. 29.b-. Vase adems, Canado Trindade, Antonio, El Derecho
121
III.- Excepcin a la anterior. Gnesis de la obligacin en el

funcionario por la funcin pblica.
III.I.- tica pblica en derecho penal
La regla de la libertad, reconocida y trasladada al rea de los
derechos humanos, rige indiscutiblemente para todas las personas, sin
mayores distinciones, en especial cuando se las relaciona con categoras
sospechosas a la igualdad entre los seres humanos. No obstante, ella no
aplica para aqullas que deliberadamente asumen un compromiso con la
funcin pblica y cuyo costo, por propia autodeterminacin acaso en la
nica zona de contacto, es el ingreso a un mundo reglado.42 Profundizo.
La aseguracin de la regla depende de una estricta vigilancia sobre
el contrato depositado sobre la Ley Mayor, por lo que la ltima depara
otra significacin.43 No es ms que una idea plantear la sustraccin de
aqulla -en rigor, la excepcin-; es apenas una contracara, el otro lado
Internacional de los Derechos Humanos en el Siglo XXI, Editorial Jurdica de Chile, Santiago,
2006, p. 23-25.
42
Todo el campo del sector pblico est minado de reglas; el sector privado tiene una
porcin mucho menor de ellas. Desde el ltimo agente hasta quien asuma el enorme
compromiso de ejercer la funcin ejecutiva de gobierno estn sometidos a ellas, pareja
y proporcionalmente, menos quien ingresa y ms el que llegue a acceder como primer
mandatario (no mandante, lase bien). El legislador no puede hacer las leyes como
quiera ni el juez aplicarlas -o dejar de hacerlo- a su entero gusto. Especialmente las
misiones del poder estatal estn constitucione data condicionadas a pautas para asumir y
constitucione ferenda para continuar o mantener el cargo; exemplo docit, un diputado debe
ser electo como representante del pueblo -art. 45- y un senador tambin, aunque
adems contar con la idoneidad idealizada en la Norma Fundamental -arts. 54 y 55-, y
solamente as canalizar la expresin popular y de los miembros de la federacin -arts.
22 en funcin del 1-. As se lo interpreta en uno de los modelos constitucionales de
referencia para Argentina: el gobierno procede directamente del pueblo; est ordenado y estable-
cido en el nombre del pueblo es, enftica, y verdaderamente, un gobierno del pueblo. En forma y
sustancia emana de l. Sus poderes son garanta para l, y han de ejercitarse sobre l, y para su bene-
ficio; cfr. MARSHALL in re McCulloch v. Maryland, 17 U.S. (4 Wheaton) 316, 404-405
(1819). Para ms profundidad y relacin de ello con el derecho penal, MACHADO
PELLONI, Fernando M., Libertad y Delito. Desobediencia en democracia?, op. cit.
Sobre fundamentos a ello, ELLSCHEID, Gnter ,,Recht und Moral, en AA.VV.
43
Einfhtung in die Rechtsphilosophie der Gegenwart, op. cit., p. 228ss.
122
del imperio de la maximizacin de la autonoma moral, que aqu se

reprograma. El rumbo contractual se asegura -segn sugiere MAYER-44
a travs de la predicacin de la funcin pblica como una obligacin a
obedecer el derecho, en la medida que es y debe ser una herramienta para
asegurar los derechos de libertad: en este conjunto, el delito durante
su ejercicio es la infraccin de aquella y, cuando no lesiona personalmente,
cuanto menos introduce un significativo peligro para los atributos bsicos. Ello es
as, insisto, desde sus trminos y, parejamente, se opone a concepciones
del orden jurdico-penal en sentidos moralmente perfeccionistas
o polticamente autoritarios por la dominacin social a travs del
empleo de instrumentos punitivos, porque los actores tienen reglas que
condicionan muy particularmente el rol que les toca desempear. Tienen
prohibido desatar un derecho penal total a partir del seguimiento de la fuente
de produccin normativa, que amn de impedrselo, plantea con apego
al marco relacional histrico, una test orientativo acerca de cmo, cundo
y hasta dnde intervenir coactivamente.
La contribucin de MAYER condiciona en cuanto a que el orden
jurdico e institucional opere como una declaracin unitaria de voluntad
estatal y en tal caso sujeta en sus mandatos normativos a quienes ocupen
los rganos, para obrar en sus propios trminos (porque las reglas se
dan para el funcionamiento del Estado).45 Los contratantes cuentan con
eso o, dicho mejor, lo descuentan de cara a la adopcin de sus propios
planes de vida.46 Ello as, el incumplimiento de la obligacin pone en
44
Estas bases han sido muy bien introducidas por MAYER, Max Ernst, Filosofa del
Derecho (Rechtsphilosophie, trad Legaz Lacambra, L.), Labor, Barcelona, 1937, p. 122 y
mejor desarrolladas en Normas jurdicas y normas de cultura (Rechtsnormen und Kulturnormen,
trad. Jos Luis Guzmn Dlbora), Hammurabi, BsAs., 2000, p. 41ss.
45
Cfr. MAYER, Max Ernst, Normas jurdicas y normas de cultura, op. cit., p. 89: Las
normas jurdicas obran hacia el exterior, no como normas, sino como garantas. La
garanta consiste en que el Estado empea su palabra frente al ciudadano de que reconocer determi-
nados intereses y deberes en cuanto tales, y de que pondr su poder a disposicin para la salvaguarda
de stos (destacado en el original).
46
Cfr. MAYER, Max Ernst, Normas jurdicas y normas de cultura, op. cit., p. 91.
123
riesgo la propia sobrevivencia del contrato y sus fines, el aseguramiento

de la regla de libertad, porque cae un bastin que ha sido ideado como
garanta para poder hacerlo.47
Hay destacables lugares para posiciones menos exigentes, aunque
inconsistentes para la manutencin del contrato, cuanto menos, en los
trminos irrenunciables de la regla de libertad. Si, en efecto, se disminuyera
la atencin y tensin sobre la contraparte de aqulla, que es la obligacin
por quien encarne la funcin pblica, podra suceder, como pasa, que se
confunda al soberano como sbdito, como pensaba FEUERBACH.48 El
mayor problema que ello encierra es aparte de la propia infraccin de los
agentes, que ello temprano o tarde toca a los asociados, lo cual no tiene
-ni debera contener- mrgenes de negociacin.49 Adems introduce
confusiones inaceptables desde la visin del pacto. Si reconoce, como lo
hace el autor del histrico cdigo bvaro, que la autoridad se introduce
para el bienestar -hoy consensuado en el respeto y como se ver ut-infra,
tambin la promocin de los derechos humanos- la concesin unilateral
de pequeas o significativas novaciones no es consecuente con la
finalidad.50 FEUERBACH nicamente est dispuesto a reaccionar ante
situaciones insostenibles, pero la libertad ah ya sucumbi;51 todo lo que
se haga en adelante hace parte de una ingeniera restauradora, no como
correccin del rumbo verdadero hacia el Estado social y democrtico.
Se puede decir, sin reservas, que la recproca relacin entre regla de
libertad con su excepcin hace parte de una razonable (acaso inevitable)
47
Cfr. MAYER, Max Ernst, Normas jurdicas y normas de cultura, op. cit., p. 92.
48
Cfr. von Feuerbach, Paul Johann Anselm Ritter, Anti-Hobbes. O sobre los lmites del
poder supremo y el derecho de coaccin del ciudadano contra el soberano (Antihobbes oder ber die
Grenzen der hchsten Gewalt und das Zwangsrecht der Brger gegen den Oberherrn, trad. L. G.
Brond), BsAs, Hammurabi, 2010, p. 74.
49
Cfr. von Feuerbach, Paul Johann Anselm Ritter, Anti-Hobbesop. cit., p. 72-73.
50
Cfr. von Feuerbach, Paul Johann Anselm Ritter, Anti-Hobbesop. cit., p. 115.
Cfr. von Feuerbach, Paul Johann Anselm Ritter, Anti-Hobbesop. cit., p. 118-119,
51
122, 126-127.
124
tcnica estatal y se adeca a influencias ad extra que, desde la inyeccin

que el derecho internacional pblico, se aplica hacia el orden jurdico
constitucional e infra-constitucional, as tambin como interpreta las
manifestaciones ad intra el derecho positivo argentino. Si se confronta
entre alternativas contractuales, FRANKENBERG no vacilara en
encasillar mi enfoque como lockeano, puntualmente del aseguramiento
de la regla de libertad, bajo la vigilancia de gobierno por imperio de la
ley.52 Yo creo que el presunto fracaso de esta proposicin y su abandono
o reemplazo por otra, est ms emparentada por su incumplimiento que
por su impotencia o insuficiencia. A lo que voy es que la sustitucin
por modelos de excepcin, arbitrariamente limitadores de la regla ut-
supra introducida, es resultante, como en un punto concede el autor
in commento, en la prdida del control sobre las bases normales de este
vnculo de doble circuito, con contracarriles.53
Por cierto debe por igual despejarse y, en consecuencia, desecharse
que esta irradiacin importe una manifestacin de la funcin pblica
como enemiga; todo lo contrario, por varias buenas razones. Encabeza
el argumento de que aqu no se combate una amenaza ni se persigue su
eliminacin: el Estado social y democrtico, sus bases o los valores
en los que la sociedad deposita su confianza, cuenta o descuenta la
existencia necesaria de agentes a su servicio. Muy lejos de ello estn los
trminos de JAKOBS que se pronuncia generalmente para amenazas
que comprometen la subsistencia estatal, un ataque ms significativo y
contundente que la simple inobservancia o acaso un defecto cognitivo
de quien ejecuta un delito.54 Como convenientemente se defendiera,
52
Se remite al estimulante trabajo de FRANKENBERG, Gnter, Tcnica estatal. Pers-
pectivas del Estado de Derecho y el estado de excepcin (Staatstechnik: Perspectiken auf Rechtsstaat
und Ausnajmezustand trad. Lucero, P. G.), Rubinzal-Culzoni, Sta. Fe, 2014, p. 39ss.
53
Cfr. FRANKENBERG, Gnter, Tcnica estatal. Perspectivas del Estado de Derecho y el
estado de excepcin, op. cit., p. 48; tambin puede consultarse del autor, De volta ao
assunto: medo no Estado de Direito (trads. Saavedra, G.-Mller, U.-Lippert, M.), en
AAVV, Revista de Estudos Criminais, N 55, Notadez, Porto Alegre, 2014, p. 17ss, 19.
54
Cfr. JAKOBS, Gnther ,,Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, hrrs-strafrecht.de,
125
la libertad de los asociados deposita una confianza en los actores

pblicos para la consecucin de los planes que ideen las personas, por
tal razn ellos carecen de amplitud de maniobra.55 Sin ellos no sera
configurable la proteccin de los derechos fundamentales. Esta es otra
importante diferencia, habida cuenta que al margen que los ltimos no
son el objeto material de intervencin penal para sus bocetos, l no
advierte la significativa trascendencia que tiene asignarle dignidad a los
hechos punibles que afecten a la administracin, cuya lesin o puesta
en peligro toca el nervio conductor del modelo estatal.56 Como asent
previamente, ello descoloca al contrato, a mi modo de ver, ms concreta
y claramente acaso que las causas -terrorismo u otras alarmas- ante las
que se orienta el propio JAKOBS. Por ltimo, tampoco hidrata una
poltica criminal expansiva, marcadamente de prevencin u orientada
a funciones, ni impacta en inusitadas injerencias documentadas por el
procedimiento de investigacin o enjuiciamiento.57 Ello as por cuanto,
Mrz-2004; tambin ,,Feindstrafrecht? - Eine Untersuchung zu den Bedingungen von

Rechtlichkeit, hrrs-strafrecht, Aug-Sep-2006 (ltima visita octubre 16, 2015). Alterna-
tivamente puede ampliarse en POLAINO-ORTS, Miguel, Derecho Penal del Enemigo.
Desmistificacin de un concepto, Grijley, Lima, 2006, p. 77ss, 102. Tampoco la hermenu-
tica construye un enemigo desde la constelacin de normas que controlan la funcin
pblica, a lo sumo configuran lderes, ejemplos, de los que justamente escapan los que
estn bajo la regla de libertad. Por ltimo no quiebra la igualdad ante la ley, no es por
un enfoque contra funcionarios, sino por la condicin de la funcin y roza solamente
a los que la que la persiguen y la consiguen ejercer.
55
Cfr. ELLSCHEID, Gnter ,,Recht und Moral, en AA.VV. Einfhtung in die Rechts-
philosophie der Gegenwart, p. 233. Lo que aqu se adelanta es que la libertad puede valer
diferente y en efecto, es as entre gobierno y asociados.
56
La seguridad pblica concentra casi toda su atencin, contra el terrorismo que
la acecha; cfr. JAKOBS, Gnther ,,Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, op. cit. y
,,Feindstrafrecht? - Eine Untersuchung zu den Bedingungen von Rechtlichkeit, op.
cit.; un anlisis sobre el fenmeno, cuestionndolo como a Carl SCHMITT, vase
FRANKENBERG, Gnter, Tcnica estatal. Perspectivas del Estado de Derecho y el estado de
excepcin, op. cit., p. 163ss y De volta ao assunto: medo no Estado de Direito, op. cit.,
p. 27.
57
En esto resulta caracterstico una creciente cautelarizacin del individuo (ni digo
persona), JAKOBS, Gnther, ,,Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, op. cit. y ,,Fein-
dstrafrecht? - Eine Untersuchung zu den Bedingungen von Rechtlichkeit, op. cit.; un
126
al proponerse como un contrapeso lgico a la esfera libertaria, debe

estar a su altura. No ms aunque tampoco menos.
Tampoco se ajusta al sistema de imputacin. En esto, para no
volver a innecesarias reiteraciones -conforme ut-supra II.II-, solamente
hay que decir que la obligacin no puede generalizarse y es correlativa a
otro rgimen, el de libertad; apenas se trata de un ajuste a una fraccin,
a una parte del contrato y no a ambas, cuestin en la que JAKOBS
compromete su oferta terica: l asume la existencia de infraccin de
deber -para el suscripto de obligacin- que les incumbe a algunos por
una situacin especial en sentido estricto, pareja a la de todos por la
evitabilidad de lesionar o acaso por mbitos de organizacin.58
Despejado cualquier equvoco, adelant que esto tena contextos
normativos externos e internos. Sobre el primer grupo sobresale la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin.59 Hay que enfatizar
que el prembulo que sirve de ingreso al instrumento no desmiente sino
inventario sobre rasgos comunes sustantivos, como ser adelanto punitivo, defensa de
normas sin lesin, ausencia del principio de proporcionalidad y una nueva orientacin
del ius puniendi, POLAINO-ORTS, Miguel, Derecho Penal del Enemigo. Desmistificacin de
un concepto, op. cit., p. 27ss, especialmente 40.
58
Esto se ve en el apartado especfico de realizacin del tipo, en imputacin objetiva
y posicin de garante, JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora
de la imputacin, op. cit., p. 266-267 y antes, cuando se analiza la incumbencia en la or-
ganizacin, p. 258: El fundamento de la responsabilidad en los supuestos bsicos de los delitos de
comisin es que el autor, por ser causante, ampla su mbito de organizacin sin consideracin a otras
personas y a costa de stasEl problema de determinar estos deberes de garante a veces, es decir, en
las posiciones de garante en virtud de la responsabilidad por organizacin, ha de resolverse deter-
minando los casos en los que el autor ya no es causante activamente, pero su mbito de organizacin
an tiene efectos externos... As tambin del autor, System der strafrechtlichten Zurechnung,
Klostermann, Frankfort am Mein, 2012, p. 83ss. Un estudio aplicado sobre tales bases
y enfocado en infraccin de deber, SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES; Javier,
Delitos de infraccin de deber, en AAVV. El funcionalismo en Derecho Penal, Monteale-
gre Lynett, E. coordinador, U. Externado de Colombia, Bogot, 2003, p. 271ss y nota
2.
59
El instrumento se aprob en Caracas en marzo 29 de 1996; se incorpor como en
Argentina como ley 24.759, sancionada 4-12-1996, promulgada 13-1-1997, BO. 17-1-
1997.
127
que, al contrario, reafirma las ideas que vinculan la regla inicial con esta
otra que la condiciona o excluye. En efecto, ab initio, se traza una directa
recta, segmentada entre la (i)legitimidad de las autoridades, aqullos que cometen
actos que se desvan de la correcta administracin y los atentados que ellos suponen a
la sociedad, como as y muy especialmente, contra el desarrollo integral de los pueblos.
Sin perjuicio de volver ut-infra sobre ello, subrayo y me detengo en que
se delinea un pasaje con libertades y derechos que van ms alto y ms
lejos que la no interferencia en la autodeterminacin personal, clave al
entendimiento limitador al que me refer.60 Esto viene a significar, en
sintonizacin hermenutica, que el Tratado viene a dar su aporte para
la preservacin del acceso y sostenimiento de un agente en un cargo,
reforzndose as las seguridades que procuraba -y todava lo hace- el
modelo de contrato que posiciona a los que ocupan la funcin pblica
como garanta para la ciudadana: esto tiene una fuerza suficiente como para
analizar la lesin o el peligro de que ella tenga lugar, que supone la sustraccin a la
obligacin.61
Sobre el segundo agrupamiento, para llegar a la parte especial del
Cdigo Penal, hay que tomar en cuenta, que ms all de las indicaciones
constitucionales del texto reformado en 1994 en orden a la obligacin,
la Norma Fundamental tiene ahora un obvio rechazo a la corrupcin
pblica.62 La derivacin en una tica pblica informa de una orientacin
que difiere de la que lo hace con una persona ajena a niveles de la
En sentido similar, SEVERO CAVALLERO, Jos, La Convencin Interamericana

60
contra la corrupcin y la legislacin penal argentina, Diario LL, 1997-E-1153.

Cfr. SEVERO CAVALLERO, Jos, La Convencin Interamericana contra la cor-
61
rupcin y la legislacin penal argentina, op. cit.

62
Al respecto, los prrafos 5 y 6 del art. 36 CN., que dice: Atentar asimismo contra
el sistema democrtico quien incurriere en grave delito doloso contra el Estado que conlleve enrique-
cimiento, quedando inhabilitado por el tiempo que las leyes determinen para ocupar cargos o empleos
pblicos. El Congreso sancionar una ley sobre tica pblica para el ejercicio de la funcin. El mar-
co contextual no es menor, esta disposicin analiza los atentados que golpean la base
de la democracia por golpes funcionales, al margen de la organizacin institucional.
128
administracin.63 Tambin que los tipos delictivos se hacen cargo -y esto

porque deben- de recoger esta imposicin de obrar de conformidad
con los presupuestos constitucionales, legales y reglamentarios sin reas
grisceas o dubitables, acaso como pueden -y esto tambin porque sin
remedio a veces deben- los individuos que coexisten en convivencia
social.64 A ello, como inequvoco cumplimiento del mandato normativo
superior, colaciona la respectiva ley que se destina al mapa moral de los
agentes en la actividad. Sobre lo ltimo debo decir que los niveles en
los que ella interviene, a mi ver, necesariamente impacta a la hora de
interpretar la ley penal y en especial al momento del anlisis de considerar
la imputacin en s detrs de un fenmeno fctico. Es inevitable, a partir
de su origen, subir la exigencia en la autoridad -toda- que no puede
fallarle a los contratantes, a partir de la probidad y una actividad hacia los
dems en lugar de una focalizacin respecto de los fines propios.65 Las
63
Como posibilidad de diferencia entre tica pblica y privada, EKMEKDJIAN, Mi-
guel, Tratado de Derecho Constitucional, T. III, Depalma, BsAs., 1995, p. 419. Equivocada-
mente plantea una idea ms pareja, asociando el techo moral entre ambos contratantes
y el art. 19 CN. -buenas costumbres-, cfr. BIDART CAMPOS, Germn, Tratado de
Derecho Constitucional argentino, T. VI, Ediar, BsAs., 1995, p. 268.
64
Los hechos punibles contra la administracin expresan tica pblica segn EK-
MEKDJIAN, Miguel, Tratado de Derecho Constitucional, op. cit., p. 418. Una amplia con-
cepcin, tambin SOLER, Sebastin, Derecho Penal Argentino, T.V, TEA, BsAs., 1992,
p. 122.
65
La ley de tica Pblica N 25.188, BO. 1-11-1999 hace grandes contribuciones a la
dogmtica desde el punto de vista hermenutico, as el art. 2: a) Cumplir y hacer cumplir
estrictamente Constitucin Nacional, las leyes y los reglamentos que en su consecuencia se dicten y de-
fender el sistema republicano y democrtico de gobierno; b) Desempearse con la observancia y respeto
de los principios y pautas ticas establecidas en la presente ley: honestidad, probidad, rectitud, buena
fe y austeridad republicana; c) Velar en todos sus actos por los intereses del Estado, orientados a la
satisfaccin del bienestar general, privilegiando de esa manera el inters pblico sobre el particular;
d) No recibir ningn beneficio personal indebido vinculado a la realizacin, retardo u omisin de
un acto inherente a sus funciones, ni imponer condiciones especiales que deriven en ello; e) Fundar
sus actos y mostrar la mayor transparencia en las decisiones adoptadas sin restringir informacin, a
menos que una norma o el inters pblico claramente lo exijan; f) Proteger y conservar la propiedad
del Estado y slo emplear sus bienes con los fines autorizados. g) Abstenerse de usar las instalaciones
y servicios del Estado para su beneficio particular o para el de sus familiares, allegados o personas
ajenas a la funcin oficial, a fin de avalar o promover algn producto, servicio o empresa; h) Observar
129
nicas licencias, en definitiva, son -as ha de ser- las vacaciones.

III.II.- Concepcin del bien jurdico y derechos humanos:
(re)visin aseguradora
Este punto implica que el derecho penal en la actualidad no
solamente tiene un dique de contencin por los derechos humanos sino
que, tambin como necesario complemento, adems cuenta con una funcin
legitimadora de necesaria intervencin. En efecto, si bien la prohibicin
de intervenir coactivamente para conculcar atributos bsicos es un
punto (casi) indisputable, todava puede correr mucha tinta respecto de
una mirada aseguradora por va de la pena e igual en su sostenimiento:
esto supone tambin regresar para hacerse cargo de los interrogantes
iniciales.
Los derechos fundamentales son limitadores del poder coactivo
confiado al Estado, sin embargo, a su vez asumen como tales una
irrupcin; de un lado, porque suponen un mbito que quien abuse o
aproveche su autodeterminacin ms all del mbito de reconocimiento,
se expone a una consecuencia jurdica como sancin; del otro, porque
sin que eso tenga lugar, si los asociados no se atacaran en (el falso)
nombre de la libertad, la desigualdad entre ellos exige por contrato que
la funcin pblica por sus agentes la achique. Por eso escojo decir que no
hay una obligacin de punir -que siempre abrir la puerta a usos inconfesables- sino
que existir un mbito inobjetable al inters penal.
Lo anterior va ms all del caso de la corrupcin aunque, sin dudas,
la comprende. Se trata de ataques indirectos pero inequvocamente personales.66
en los procedimientos de contrataciones pblicas en los que intervengan los principios de publicidad,
igualdad, concurrencia razonabilidad; i) Abstenerse de intervenir en todo asunto respecto al cual se
encuentre comprendido en alguna de las causas de excusacin previstas en ley procesal civil.
66
Esta posicin la he llevado hacia la fundamentacin y legitimacin de hechos puni-
bles para el orden econmico estatal, parte del Nebenstrafrecht o direito penal secundario;
cfr. MACHADO PELLONI, Fernando, Derecho Penal Econmico: su legitimacin
para la defensa de los derechos fundamentales, en AAVV., Revista de Estudos Criminais,
N 32, Notadez, Porto Alegre, 2009, p. 15ss, reproducido en AAVV., Derecho Penal
130
Una persona sin educacin, que no tiene vivienda, que no cuenta con
agua y arrastra un dficit alimentario puede sufrir arrebatos a su libertad
por un abuso de otro; sucede -debera minimizrselo- sin ms remedio.
Ahora si aqulla escogiera formarse, intentar alcanzar un hogar, con red
sanitaria y perseguir una mejor calidad y expectativa de vida, demanda un
aseguramiento a su autodeterminacin; ocurre -debera maximizrselo-
sin parar.67
A partir de lo recorrido, la invocacin de los derechos humanos
con la categora del bien jurdico contribuye a una dogmtica apropiada
para la verificacin de la tipicidad en clave del injusto, como tambin
orienta a la poltica criminal, para evaluar y preparar respuestas ante
la subversin del contrato por agentes en la funcin pblica, que
no sirven a la ciudadana. Quiero poner de resalto la cuestin acaso
ms trascendente de esto ltimo y es que se cierre un crculo ante el
deliberado apartamiento de la manda del pacto, en la medida que cada
hecho punible que perjudica al Estado, afecta el inters de todos, cuando
debera suceder lo opuesto.68 Se dijo entonces y se reitera aqu. Todo
Econmico, T. I., Marcial Pons, BsAs., p. 120. Para unos, la postura no es ms que un
argumento dramtico, que hace a una expansin punitiva, un paraguas que termina
por ayudar a defender cualquier manifestacin penal, cosa que no se compadece pues
un anlisis de aprobacin determinado (con inicio y fin en la libertad), supone el re-
chazo para los otros -cualquiera sean- que no se conforman a l; la crtica, superficial,
VIRGOLINI, J.-SILVESTRONI, M. Derecho Penal tributario, Hammurabi, BsAs., 2014,
p. 91, incluso contradictoria, en mi concepto, con quien concilia el delito nicamente
como ofensa, como si la evasin o el contrabando no la hicieran, vase SILVESTRO-
NI, M., Teora constitucional del delito, Del Puerto, BsAs., 2007, p. 165ss. Para otros, en
verdad no hay ninguna otra salida para apoyar la intervencin penal y que cuente con
respaldo; con adhesin, RIQUERT, Marcelo A., Rgimen penal tributario y previsional,
Hammurabi, BsAs., 2012, p. 28ss. Ambas citas, acaso es su mayor testimonio, prue-
ban que la discusin est todava abierta. Otros autores estn dispuestos a recoger
la pluriofensividad en el ADN de los hechos que aqu se recogen, cfr. FIANDACA,
G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, Zanichelli, Bologna, 2016, p. XXVI.
67
Esta idea ha venido de la mano de RAZ, Joseph, Ethics in the public domain. Essays in
the morality of law and politics, Oxford U. Press, Oxford, 1995, p. 44ss, 50.
68
Las personas siguen la ley de acuerdo a sus propias autodeterminaciones y no nece-
sariamente porque se sienten obligados por ella, asunto que ya discutimos; el gobierno
131
funcionario est forzado a renovar mecanismos de tutela e intervencin

activa ante cuadros de insuficiencia, descriptivos de una autonoma sin
esperanza en el goce de aquellos. Cuando tiene lugar, difcil imaginar
mejor conformidad con los Tratados de derechos.69 Ello as, al menos
en esta inteligencia, al detenernos nicamente en la aseguracin prestacin
estatal activa; es decir, en el corredor por el cual las personas, por medio
del Estado, ven posibilitadas, ampliadas o mejoradas las coordenadas del
goce de su libertad.
La Declaracin Universal de Derechos Humanos y, de nuevo, en
detalle para la tarea aqu cumplida, la sancin por parte de la Asamblea
General de Naciones Unidas de los Pactos Internacionales de Derechos
Civiles y Polticos y de los Derechos Econmicos, Sociales y Culturales,
los cuales son formalmente obligatorios ad extra y ad intra dentro
del ordenamiento, a los que se le ha de agregar el compromiso de la
Convencin Americana de Derechos Humanos, como otra regional,
terminan por darle mayor sentido a la prevencin o reaccin ante
desvos del contrato, a instancias de funcionarios.70 El rol prestacional
minimiza la inhumanidad de un modelo estatal policial -una tcnica
que no contar con adhesin por conducir a un derecho penal total- y
neutraliza la desigualdad social, al tiempo en que adems optimiza la
funcin pblica para el bienestar econmico, social y cultural.71
tiene su propio sello moral, por va del contrato; as RAZ, Joseph, Ethics in the public
domain. Essays in the morality of law and politics, op. cit., p. 344-345.
O tambin se lo puede decir de conformidad a principios de justicia, RAZ, Joseph,
69
Ethics in the public domain. Essays in the morality of law and politics, op. cit., p. 356.
70
Vamos ms all del entendimiento clsico de ellos; la visin tradicional por ejem-
plo, CASSESE, Antonio, International Law, Oxford University Press, Oxford, 2005, p.
380ss, especialmente 386ss; tambin DE SCHUTTER, Olivier, International Human Ri-
ghts Law, op. cit., p. 19ss. El aporte de proyeccin, con dosis de prudencia, VIGAN,
Francesco, Obblighi convenzionali di tutela penale?, en AAVV., La Convenzione Eu-
ropea dei Diritti dellUomo nellordinamento penale italiano (a cura di Manes, V.-Zagrebelsky,
V.), Giuffr Editore, Milano, 2011, p. 244ss.
71
Ampliar una mirada prestacional en HBERLE, Peter, ffentliches Interesse als juris-
tisches Problem: Eine Analyse von Gesetzgebung und Rechtsprechung, Berlin, Berliner Wissens-
132
En lo que aqu cuenta, se asocian los principios de eficacia -en

y para la actuacin funcional- con el de humanidad, uno que orienta
los medios para conseguir los recursos, la organizacin y distribucin
para el aseguramiento de la libertad; el otro para limitar, a propsito,
el sentido de la interferencia estatal. Ambos se complementan con los
componentes materiales y personales. Los primeros apuntalan -gestin
e imputacin del gasto al fin- que para distribuir, el Estado prestacional
debe hacerse de bienes, recaudar o recibir; los segundos, se ordenan para
posibilitar la realizacin del fin estatal, que engloba a los asociados.72
A mitad de ese circuito estn los servidores pblicos, mandatarios y
auxiliares que deben trabajar, merced a una renuncia a la regla amplia,
paradojalmente en pos de ella.
La focalizacin de los hechos punibles contra la administracin
bajo esta idea rectora es historiogrfica. Los agentes estatales como
comisionados internos de los derechos humanos universales, son los
primeros encomendados en respetarlos -mirada limitadora- como en
promoverlos -observacin aseguradora- en casa, con un sentido
prctico. Como recuerda TOMUSCHAT, el pasado contribuy a su
aparicin como mecanismo de proteccin ante abusos e incumplimientos
del contrato.73 Ello as, en especial, contra el propio Estado. Ah hay que
distinguir, pues ello resulta por denunciar violaciones ante la expansin
irracional del poder encarnizado, por va de recortes a la regla de libertad,
como parejamente cuando se pide el bistur para hacer una diseccin
chafts-Verlag, 2006, p. 39ss. Es inconciliable, en mi opinin, tal perspectiva con una
tcnica estatal ms emparentada con una maximizacin penal, que cuenta con alterar
la regla de libertad. No debe confundirse un perfil estricto sobre el control del contra-
to, con dimensiones de riesgo con hipervnculos transversales a la sociedad, capaz de
reemplazar libertad por seguridad. Nada que ver. Remito a FRANKENBERG, Gn-
ter, Tcnica estatal. Perspectivas del Estado de Derecho y el estado de excepcin, op. cit., p. 128ss
y De volta ao assunto: medo no Estado de Direito, op. cit., p. 24ss.
72
A ms consideraciones, cfr. HBERLE, Peter, Die Verfassung des Pluralismus. Studien
zur Verfassungstheorie der offenen Gesellschaft, Knistein, Athenum, 1980, p. 160ss.
Cfr. TOMUSCHAT, Christan, Human Rigths between idealism and realism, Oxford U.
73
Press, Oxford, 2010, p. 97.
133
en el cuerpo social y balancear necesidades humanas esenciales e

insatisfechas, imposibilitadas por sustracciones a la obligacin, indirecta
o groseramente directa consecuencia de la corrupcin pblica. Lo
pongo en perspectiva.
Por un lado, hay que observar el contexto de un apartamiento en
el contrato. En uno de gestin, la recepcin de dinero u otro objeto
de valor para hacer u omitir una tarea especfica, e incluso influir en
otro funcionario -tipos objetivos del cohecho-, puede afectar o poner
en peligro la libertad de otros, si no se es riguroso con la obra pblica,
su planificacin y ejecucin;74 si se la confa a principiantes es altamente
riesgoso para la sociedad, tanto o igual como si se sobrefacturaran
materiales y se utilizaran otros de menor resistencia a la fatiga del natural
desgaste. No es que no lleguen los efectos a las personas que los usen,
asunto que lamentable y fatal, en ocasiones, directamente los alcanza;
se trata de haber frustrado, lejos de cuanto se deba, que se les brinde la
mejor adjudicacin, que es la que el Estado tiene -y ello porque debe-
brindar, para que no se tome ningn atajo indirecto a un estrago. La
sujecin a la obligacin es un anticuerpo para esa infeccin.75
74
Artculo 256, segn la ley N 25.188 de tica Pblica: Ser reprimido con reclusin
o prisin de uno a seis aos e inhabilitacin especial perpetua, el funcionario pblico que por s o
por persona interpuesta, recibiere dinero o cualquier otra ddiva o aceptare una promesa directa
o indirecta, para hacer, retardar o dejar de hacer algo relativo a sus funciones. La ley aludida
tambin incorpora a quien influya y persuada para casos como la disposicin anterior,
segn el art. 256bis: Ser reprimido con reclusin o prisin de uno a seis aos e inhabilitacin
especial perpetua para ejercer la funcin pblica, el que por s o por persona interpuesta solicitare o
recibiere dinero o cualquier otra ddiva o aceptare una promesa directa o indirecta, para hacer valer
indebidamente su influencia ante un funcionario pblico, a fin de que ste haga, retarde o deje de hacer
algo relativo a sus funciones. Si aquella conducta estuviera destinada a hacer valer indebidamente una
influencia ante un magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, a fin de obtener la emisin,
dictado, demora u omisin de un dictamen, resolucin o fallo en asuntos sometidos a su competencia,
el mximo de la pena de prisin o reclusin se elevar a doce aos.
75
Muchas reformas ha recibido el cdigo espaol de 1995 y su actualidad no es bien
recibida por, as me parece, la unnime doctrina. No puedo extenderme en esto aqu y
ahora, aunque sus muy buenas y correctas razones tiene de ser as. No obstante, quiero
decir que tender a precisar los hechos punibles que hacen a la desviacin del contrato
como infraccin de deber -para m, obligacin-, no deja de ser un (acaso nico) gran
134
En cambio si fuera en el mbito institucional como es la magistratura,

una recepcin de dinero desencadena dos reacciones frente al contrato.76
Una es que, si ocurre por ejemplo en un proceso criminal, o bien un
atentado a la libertad, por quien careca de derecho a actuar como lo
hizo e invocarlo en su favor, puede quedar impune, aunque no debe; o
que una consecuencia jurdico-penal se aplique ante un supuesto que no
corresponde, dndose lugar entonces a persecucin ilegal. Ambas son
un cncer a la regla e indirectamente, ms tarde o ms temprano, matan
la convivencia que el mandato de excepcin est obligado a asegurar.
Tal asunto escapa a una falla humana.
Las situaciones bajo estudio estn controladas por la relacin del
bien jurdico protector de la administracin estatal en tanto aseguradora
y a partir de entonces con los tipos, profundizndose la observacin
en el distingo entre los ltimos respecto de aqul y sobre la unin
teleolgica entre ellos: hago mencin a la constelacin de los elementos
que definen al delito en el obrar de una persona -aqu en la labor
pblica-, en vinculacin con los valores -transpersonales u oblicuos,
conectados desde el individuo al Estado prestacional-, los que resultan
explcitamente recogidos por el ordenamiento.77
acierto, como cuando ahora el art. 419 del cohecho pasivo propio reza: Para realizar
en el ejercicio de su cargo una accin contraria a los deberes del cargo u omisin o retardo injustifica-
do. En un reciente comentario, se ha sealado que ello resulta consecuencia de una
poltica criminal internacional y regionalmente orientada hacia el control y sancin de
la corrupcin, bien que con reparos por una presunto prdida de objetividad cuanto
injusto, cuestin que no me parece; cfr. VALEIJE LVAREZ, Inma, Cohecho (arts.
419 y ss), en AAVV. Comentarios a la Reforma del Cdigo Penal, Gonzlez Cussac, J. L.
-director-, Matalln Evangelio, A.-Grriz Rojo, E. -coordinadoras-,Tirant lo Blanch,
Valencia, 2015, p. 1157.
76
El art. 257 segn la ley N 25.188 dice: Ser reprimido con prisin o reclusin de cuatro a
doce aos e inhabilitacin especial perpetua, el magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico
que por s o por persona interpuesta, recibiere dinero o cualquier otra ddiva o aceptare una promesa
directa o indirecta para emitir, dictar, retardar u omitir dictar una resolucin, fallo o dictamen, en
asuntos sometidos a su competencia.
Cfr. DE FARIA COSTA, Jos, Nocoes fundamentais de Direito Penal, op. cit., p. 177.
77
Tambin ha dicho ORTS BERENGUER que la subversin del correcto funciona-
135
En mi repaso, tal y como lo creo, con acentuada inclinacin

hacia la recuperacin o preservacin del pacto lockeano, tomando
en consideracin las reglas para y por las personas, la excepcin para
funcionarios y agentes pblicos como necesario complemento de la
libertad en la sociedad, dar acuerdo al pronstico de la tesis de RAZ,
que se muestra creyente -y yo como l- en la capacidad de generar
ms consentimiento, o posibilidad de reconocimiento en la obra de un
gobierno, cualquiera que sea su color.78
IV.- Recepcin en la imputacin
Hay marco para el establecimiento de violaciones de obligacin. Al
momento de ingresar adverta, tras las huellas de ROXIN, que se haca
necesaria la delimitacin teortica para convenientemente apuntalar el
fenmeno de los hechos punibles que dan sentido a la prevencin y
respuesta de la corrupcin pblica.79 As entonces se pasa a revisar el
marco del objeto de la infraccin de la obligacin.80
a) Concepto, pre-tipo y tipo delictivo: mbito de proteccin
Por orden me apresuro a anticipar que el contrato, con ambas
reglas, acondiciona la configuracin penal de la funcin pblica e irradia
miento de la administracin debe ser matizada de que la tutela penal tenga el fin de
que aqulla rinda a la comunidad los servicios a que viene obligada y que justifica su
propia existencia; en VIVES ANTN, T.-ORTS BERENGUER, E.-CARBONELL
MATEU, J.C.-GNZALEZ CUSSAC, J.L.-MARTNEZ BUJN-PREZ, C., Derecho
Penal Especial, Tirant Lo Blanch, Valencia, 2010, p. 698. Es el nico modo de evitar
la dispersin de valores protegidos por los mandatos normativos ms variados, que
recoge y en cierto modo critica, MUOZ CONDE, F., Derecho Penal. Parte Especial,
Tirant Lo Blanch, Valencia, 2015, p. 825ss. Una enunciacin que compatibiliza con el
enfoque, remito a FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, op.
cit., p. 156.
78
Ampliamente RAZ, Joseph, Ethics in the public domain. Essays in the morality of law and
politics, op. cit., p. 355ss, 360.
79
Vase en este sentido ut-supra I in fine.
80
Para abundar, remito a ROXIN, Claus, Autora y dominio del hecho en Derecho Penal, op.
cit., p. 432ss.
136
forzosamente a quien la desenvuelve. Prosigo. Coexisten planos, uno

objetivo y otro subjetivo que por buenas razones entronizan al Estado
como ncleo de tutela.81 De aqul, ya que los agentes de la administracin
que -por la comisin de hechos punibles- fallan en su funcin
administrativa cualquiera que sea, en cierta forma -inevitable concluirlo-
la estorban, que es algo similar a un impedimento parcial y acumulativo
del aseguramiento de la regla de libertad. El esmero presupuesto en su
propio y ordenado funcionamiento se comprende con que la voluntad
estatal cuenta con hacerlo bien en lugar de mal o muy mal, tal el peso de su
obligacin. Por otra parte, a instancias de lo que recin se dijera, aparece
como directa interesada en prevenir antes y repeler despus, los actos
que puedan malograrlo, no en lo que hace a su ingeniera organizacional
de tono institucional; antes en clave operativa.82
Se sigue de lo precedente que, antes que una dialctica inconciliable
entre un concepto objetivo o subjetivo sobre la funcin y transitivamente
sobre el agente, el microscopio del laboratorio que la estudie est
llamado a ver las muestras existentes sobre el cumplimiento o ruptura
de la obligacin y la actuacin del funcionario sobre la ejecucin de la
anterior. As se tendr el resultado conveniente de atender el rea que
hace las veces de epicentro del movimiento penal, con la ventaja de
evitar disputas sobre los permetros de intervencin y de abstencin.
FIANDACA y MUSCO denominan a esta perspectiva funcional-
objetiva, en la creencia que ya no todo depende de la titularidad ni,
tambin, de todo y cuanto califique la relacin de dependencia entre
el sujeto y el organismo, sino de los componentes de la actividad
ejercitada.83 Si se hace la suficiente vinculacin, en rigor y ms all del
ttulo que se le pueda o quiera asignar, lo que se define y defiende es una
81
Cfr. Pagliaro, A.-Parodi Giusino, M., Principi di Diritto Penale. Parte Speciale I. Delitti
contro la pubblica administrazione, Milano, Giuffr, 2008, p. 4ss.
82
Cfr. Pagliaro, A.-Parodi Giusino, M., Principi di Diritto Penale. Parte Speciale I. Delitti
contro la pubblica administrazione, op. cit., p. 5.
83
Cfr. FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, op. cit., p. 171.
137
recuperacin para la coaccin penal en la afectacin significativa de la

tarea por los que estn convocados a cumplirla.84
Los caracteres o elementos de la funcin pblica aportan datos para
la evaluacin e informan el ejercicio de un agente. Ello es determinante
porque hacen parte necesaria de la tipicidad, puesto que son al final
de cuentas pre-tpicas para alcanzar -no siempre ni en todos los casos-
el cargo o para guiar la nave -esto es indefectible, al no haber regla
de libertad- acaso como un comps magntico o las estrellas, en el
rumbo verdadero y sostenerlo, con las correcciones que el desempeo
razonablemente demande.85
La configuracin se sirve de un reenvo que el orden jurdico-
penal, en lo que hace a la salvaguarda de la actuacin estatal, hace a
otras esferas del derecho pblico. La Norma Fundamental como punto
de lanzamiento aunque indudablemente, con los seguimientos de los
mecanismos de produccin, especialmente son las leyes de organizacin,
gestin y control propias y especficas de la administracin, reglamentos
y actos administrativos, las que se cierran sobre el esclarecimiento de lo
84
Hace a otra encuesta lo que pueda -y tambin lo que deba!- suceder con otros mo-
dos de intervenir en el control del poder estatal: poltico, institucional, intraorgnico
o extraorgnico, de una funcin u otra del propio Estado. Sobre este muy importante
tema, de imprescindible consulta, VALADS, Diego, El control del Poder, Ediar, BsAs,
2005, p. 11, 16, 32ss. Basta aqu asentar que es un registro comn en algunos pases
que se deposita todo en la intervencin penal, maguer que sea -y ello porque debe!- la
ltima ratio, lo que no est en disputa. As se adelanta la intervencin de la judicatura,
en una suerte de suplencia ante el dficit de las previas supervisiones estatales. Una
crnica en FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, op. cit., p.
157, 159.
85
Esta cualidad que es tan distintiva, sobresale en el injusto, lo que es compatible con
la infraccin de la obligacin, es por lo general por un sector de la dogmtica bajo
el argumento de que no es aceptable que la singularidad punitiva venga ad extra a la
rama jurdica en foco. Para m, ah est la justificacin. Una posicin a favor, ROXIN,
Claus, Strafrecht Allgemeiner Teil, Band II Besondere Erscgeinungsformen der Straftat, Beck,
Mnchen, 2003, p. 106: figura central es quien infringe el deber pretpico que le incumbe y de
ese modo contribuye por accin u omisin al resultado, nfasis propio (,,Zentralgestalt des
Geschehens, wer die ihn treffende vortatbestandliche Pflicht verletzt und auf diese Weise durch Tun
oder Unterlassen zum Erfolge beitrgt).
138
que es la obligacin del agente.86

El marco que rodea a la actuacin de la administracin pblica es en
un punto el que viene a completar la fundamentacin de la intervencin
penal, porque la puntillosidad de la obligacin nica capaz de legitimar
reclamos punibles, no es, por lo general, definida a travs de los puntos
mayores, muy bien definidos en el contrato constitucional y presupuestos
en el compromiso convencional del Estado respetuoso y promotor de
los derechos humanos. El pacto tiene as, en los pormenores, el crculo
cerrado y compacto de la exigibilidad correspondiente a la excepcin.87
De ah se hace evidencia su condicin de pre-tpicos, como ya est
dicho, aunque terminan por ser despus decisivos. Aqu, en particular, s
tienen sentido las palabras de JAKOBS, cuando describe que la latitud
en consideraciones para la parte general de la imputacin, es ms tarde
dirimente en el hecho individual, lo que quiere decir que cabe sumar
regulaciones, en tanto y cuanto solamente no contradigan la posicin
del agente en su funcin, garante de ella. Apenas, en cuanto condicin,
deben tratarse de reglas existentes.88
La constelacin de normas, pre-tpicas, de ser seguidas ex ante,
minimiza la desviacin en el estricto seguimiento de la obligacin
por parte de uno o muchos en la funcin pblica. Ellas guardan un
rol eminentemente preventivo, con el que asoman adecuadamente a
86
La doctrina puede denominarlo de otro modo, como ser delimitacin externa,
cfr. FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, op. cit., p. 173-174.
A contracara, es interna cuando no es resultado de otra produccin normativa, o no
supone un reenvo.
87
Esta cuestin es un tema natural a la teora de deber (obligacin aqu) especial en
JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin, op. cit.,
p. 214.
88
op. cit., p. 91. El autor luego hace distinciones, por ejemplo la punibilidad no es una
materia que requiera cumplir y adecuarse a la lex preavia, cuestin que desde ya no se
comparte; para la posicin tradicional, a la que s se adhiere, por ejemplo, ROXIN,
Claus, Derecho Penal. Parte General, T. I (Strafrecht AT, B. I trad. Luzn Pea, D.-Daz y
Garca Conlledo, M.-De Vicente Remesal, J.), Civitas, Madrid, 1999, p. 140.
139
disuadir la frustracin del contrato.89 As llegan a incidir ex post en el

horizonte penal, porque resulta que a ste le interesa que se reconozcan
y se sigan las otras normas.90 Esto impacta en el mbito de proteccin.
b) Gravitacin en presupuestos
La escena del contrato y sus rupturas por agentes en la funcin
pblica, como he aclarado, no es ms que un ajuste respecto de un
acuerdo, que hay que defender ante la amenaza de ser sustituido: no
hay novaciones unilaterales, no caben por la propia excepcin. Un
incumplimiento y una reaccin ante tal situacin, con previa advertencia
de la existencia del tipo y de la sancin, exige una recuperacin dogmtica
de los elementos que inciden para dar por comprobado un injusto
punible, por corrupcin -en el limitado campo que se abord-91 y en el
contexto de las relaciones normativas ad intra y ad extra del rea penal. La
autonoma es (muy) poca o nula, pertenece a otra regla y el que la quiere,
como su derecho, est en el lado equivocado del acuerdo fundamental.
b1) Adecuacin social
La infraccin por quebrantamiento de la obligacin tiene una total
inadecuacin social, en mrito a los puntos mayores que se destacan.
Ello tiene todo su sentido desde que implica, mayormente, un perjuicio
indirecto e incluso directo a la propia sociedad. En efecto, si todo acto
humano que concentra la atencin del ius puniendi estatal, es relacional
e involucra un entorno, aqu ms porque es pluriofensivo, personalmente
impersonal.92
89
Esto ya lo dice alguna doctrina para delitos de resultado, aunque luego ingresa en
casos de deberes especiales, as FRISCH, Wolfgang, Comportamiento tpico e imputacin de
resultado, op. cit., p. 122ss, 123, no obstante no cree que ello sirva para verificar el tipo
objetivo en 124 (lo que sera compatible con la regla de libertad).
90
Cfr. FRISCH, Wolfgang, Comportamiento tpico e imputacin de resultado, op. cit., p. 128.
91
Remito a la nota inicial y a la introduccin in extensio.
Un compendio sobre la accin en sentido social, JESCHECK, HansHeinrich-
92
-WEIGEND, Thomas, Tratado de Derecho Penal. Parte General, op. cit., p. 238ss, 239.
140
El lugar que se le ha tendido al estudio de la adecuacin social es

correcto, a mi modo de ver, en la medida que es preexistente al que
le corresponde al sistema del hecho punible. Tiene as la robustez de
reconocer cualquier enfoque en torno del ltimo, la consideracin del
mbito en donde viene a discriminar, ms all de otros lmites posibles,
el ms delicado entre libertad y punibilidad.93 De ah proviene, desde
el contractualismo constitucional -hoy potenciado convencionalmente-,
el indiscutible lugar que la funcin pblica reglada y orientada hacia la
prestacin del conjunto de ciudadanos y habitantes, no puede aguantar
la permeabilidad de una dualidad que es su negacin o contradiccin.
No es imaginable como se pudiera acaso llegar a predicarla al revs.
Est descontada la gravitacin que los bienes jurdicos desempean
para la explicacin y la justificacin del derecho penal.94 No obstante,
es aqu ms que en cualquier otra parte en donde resalta la ofensividad
del comportamiento. Si bien todo acto u omisin individual genera un
eco en el radar penal desde lo que revela tal manifestacin, esto es como
expresin contraria a intereses intersubjetivos -eso los hace merecedores
de los tipos delictivos segn la fundamentacin positiva de ellos-, la
corrupcin en la administracin pblica asume tal magnitud por su
perfil caracterolgico. Mientras que ante un supuesto contra la libertad
de vivir, el sujeto A interfiere arbitrariamente en la autonoma de B y
la convivencia no puede costearlo sin una merma en la confianza de
la proteccin de los derechos personales, el abandono del seguimiento
de la obligacin en la funcin comporta un atentado social sin atajos,
sin pausa a la exposicin de una puntual sepultura de los valores de
93
Con matices entre los que exploran la adecuacin como reconocimiento, est WEL-
ZEL, Hans, das neue Bild des Strafrechtssystems, Otto Schwartz&Co, Gotingen, 1961, p.
25ss; aunque es cierto que puede variar su posicionamiento sistemtico entre tipo y
antijuricidad, HIRSCH, Hans-Joachim, Adecuacin social y teora del injusto (,,So-
ziale adquanz und Unrechtslehre, trad. Cancio Meli, M.) en Obras Completas, TIII,
Rubinzal-Culzoni, Sta. Fe, 2002, p. 9ss.
94
Cfr. NAUCKE, Wolgang, Strafrecht, op. cit., p. 100.
141
relevancia penal.95
Este factor es muy significativo, porque el seguimiento de la funcin
en los trminos de la obligacin, colabora en la distincin entre lo que
cuenta -o deja de contar- socialmente y ello va a condicionar el anlisis
sobre el ejercicio o el desempeo en aqulla: la normalidad es actuar
segn se espera de los agentes, pero no pocas veces pueden configurarse
anormalidades que no desentonan con la injerencia penal en el sistema
del injusto. Igual se conecta con lo que sigue.96
b2) Riesgo permitido
Se sigue de la idea rectora que la obligacin asume una sujecin a
la ley. Antes fue destacado y se reitera que ello presupone un conjunto
de reglas que guan y condicionan la actuacin de la funcin pblica y
que, en rigor, el inters penal est tambin detrs del reconocimiento y
respeto de las disposiciones. Sin embargo, no se sigue que, por necesario
que resulta el acatamiento de normas, la inobservancia sea suficiente para dar sin ms
comprobado un injusto. Acaso lo sea -porque deba serlo- para otras reas del
derecho aunque, vale aclararlo, siendo parte del mbito de la excepcin
no lo es del derecho penal.
Si bien el abandono de reglas prefijadas es opuesto a lo que se espera
de quienes ejercen una tarea que tiene por destinatarios a los miembros
del tejido social, se podra llevar la excepcin a niveles absurdos: en
parte, porque se asumira la intervencin penal ante la ms minscula
falta; por la otra, porque el amontonamiento de infracciones -ms all
de la saturacin judicial- podra ensuciar la claridad de la atencin sobre
el control del poder, cuestin cualitativa de la correcta defensa del
95
Por lo general esto emprende una separacin clsica entre objeto material de la ac-
cin y objeto jurdico de proteccin; cfr. FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale.
Parte Generale, Zanichelli, Bologna, 2014, p. 232.
96
Para lazos, puede consultarse ROXIN, Claus, Bemerkungen zur sozialen Ad-
quanz im Strafrecht en AAVV., Festschrift zur Ulrich Klug im 70 Geburstag, Kohlman
hrsg., Deubner, Klhn, 1983, p. 310ss.
142
contrato por una equivocada concentracin cuantitativa. En este lugar

va a limitarse que no siempre un apartamiento, como infraccin, ser un riesgo
no permitido al mbito penal.97
Se ha sealado en la idea rectora que persigue la contribucin que
la defensa de los derechos humanos exige una visin conjunta entre la
limitacin del poder como lmite protector de la libertad y la intervencin
estatal para la ampliacin del horizonte de la autodeterminacin
personal. Sobre esta ltima, la dinmica de la vida social muchas reclama
una intensidad en el hallazgo de soluciones a problemas derivados
de contingencias no previstas o, si acaso estudiadas, mayores de las
estipuladas. Muchas veces las mencionadas circunstancias hacen cometer
errores en la observancia de las reglas, sin que resulte un perjuicio
social penalmente desaprobado. Otras, an sin momentos apremiantes,
tampoco, condicionado por la demanda prestacional y los dficits que
puedan advertirse. La funcin pblica depende de personas y, con todo,
el ajuste de ellas encaminndose a las exigencias propias de la excepcin
no puede escapar de equivocaciones.
Ahora que ningn yerro o afn en atender las propias demandas
de gestin resiste la interseccin de un ejercicio que, por fuera de los
mbitos reglados, exige o recepta una prestacin por hacer -u omitir-
algo inherente a la posicin que ocupa. Por igual, desatender la funcin
al servicio de los dems y afectarla en propio beneficio, como lo anterior,
inapelablemente expresado por comportamientos violatorios al enfoque
funcional, toma su lugar entre riesgos directamente prohibidos.98
97
No rindo comparacin a la inobservancia de normas para la imputacin, hay dife-
rencia entre aqul que tenga como regla la libertad y quien, en cambio, tenga la excep-
cin. Lo que aqu se dice es que si una inobservancia no configura por s un injusto, no
lo hace en quien puede violar una regla de circulacin de trnsito -porque se requiere
ms que eso-, ni basta con un apartamiento en un reglamento administrativo. En este
sentido, comparto que el ltimo supuesto es ms grave, pero est fuera de discusin
que si se trata de una directa traicin o una simulacin al acatamiento normativo, ello sera un riesgo
prohibido. Acaso los ejemplos de la nota siguiente sean grficos.
98
Se relaciona con lo antes expresado y que est fuera de discusin, esto es separar
143
A diverso del conjunto que reuna desatenciones normativas, por

abuso doloso, incumplimiento imprudente e incluso cumplimiento
deficiente -tardo, inidneo para expresar el obrar de la administracin,
etc.- que ex ante pueden -porque deben- subsumirse en tipos delictivos
y que ex post resultan no configurar ningn injusto en atencin a la
constelacin de datos fcticos que las rodean, en la medida que las
ltimas no se sigan por orientarse hacia la excepcin siempre, cualquier
conducta de oposicin es desautorizada por antijurdica.99
la progresin con ms o menos elastizacin normativa, de la propia concepcin de

la funcin pblica como destruccin del contrato con hechos punibles. Ms all de
la subsuncin legal, intuitivamente es distinguible el agente que, a sabiendas de tratar
con una persona que reciba un subsidio de asistencia y que dej de hacrsele efectivo
por alguna constancia no presentada a tiempo -certificado de supervivencia-, inme-
diatamente lo autoriza sin seguir pasos de control que pueden llevar algunos das o
semanas ms, del que afecta recursos de libre disposicin para gastos corrientes a su
beneficio. Por ello tambin, la imputacin de un recurso disponible a un fin diferente
para un funcionario sanitario que agiliza una respuesta en salud no se compara con su
transformacin para un uso protocolar como ser almuerzos o cenas de los agentes o
mucho menos para su utilizacin en propaganda de gestin. Podra decirse, entonces,
que el adelanto de fondos a los fines especficos, entra dentro de riesgos permitidos por las
caractersticas de la gestin, habida cuenta que no resultaron peligros reales; cfr. ROXIN,
Claus, Derecho Penal, op. cit., p. 363, 366, 375; en literatura portuguesa, FIGUEIREDO
DIAS, Jorge De, Direito Penal. Parte Geral, T. I., Coimbra ed., Coimbra, 2007, p. 331.
De acuerdo, las palabras acomodadas bajo una autorizacin para obrar, antes que una
facultad en sentido propio, siempre bajo un examen cuidadoso del marco del hecho,
as especialmente JESCHECK, HansHeinrich-WEIGEND, Thomas, Tratado de Dere-
cho Penal. Parte General, op. cit., p. 430ss.
99
A diverso de las figuras de corrupcin que tienden al enriquecimiento en sentido
constitucional, las infracciones por incumplimiento de la obligacin (de seguir el ejer-
cicio de la funcin pblica segn el mandamiento de excepcin), podran llegar a no
imputarse por riesgo permitido. Pienso en los siguientes delitos; por caso el art. 248
CP: Ser reprimido con prisin de un mes a dos aos e inhabilitacin especial por doble tiempo, el
funcionario pblico que dictare resoluciones u rdenes contrarias a las constituciones o leyes nacionales
o provinciales o ejecutare las rdenes o resoluciones de esta clase existentes o no ejecutare las leyes cuyo
cumplimiento le incumbiere. O bien el receptado en el art. 249 CP: Ser reprimido con multa
de pesos setecientos cincuenta a pesos doce mil quinientos e inhabilitacin especial de un mes a un ao,
el funcionario pblico que ilegalmente omitiere, rehusare hacer o retardare algn acto de su oficio.
Sin embargo, como se dijera sin fisuras, nada podra llegar a los tipos especialmente
abordados por la ley de tica Pblica 25.188.
144
b3) Principio de confianza

Esta parte del anlisis, que contina con el estudio de las guas para
la correcta imputacin, engarza adems en la presente temtica con la
teora general de la concepcin del Estado y su actuacin por los agentes
que exteriorizan su voluntad. La ciudadana descansa en la existencia
de leyes y en su aplicacin por parte de las autoridades.100 Las ltimas
tambin cuentan con que los distintos funcionarios hagan lo que se
aguarda de ellos, que es seguir las reglas.
Tal escenario puede provenir de diversos campos; la costumbre
puede ser una de ellas, generada a partir de tradiciones morales, no
pocas veces -tesis de MAYER- resulta reconocida en leyes de trfico;
ceder lugares en determinados espacios pblicos, por caso, puede
llevar a aguardar una determinada maniobra y no otra.101 Pienso que
las propias autoridades pueden esperar por los que estn obligados, por
un leal y franco acatamiento, como tambin saben que conviven con
errores humanos e incluso con aquellos que, an de buena fe, creen
tomar correctas decisiones en base a juicios por fuera de lo indicado
por las normas de aplicacin y sin mayores consecuencias. As las cosas,
una incorrecta solucin de una normal situacin de gestin comn a
la administracin no vuelve punibles a los agentes intervinientes, sea
que tengan riguroso -o no en extremo- seguimiento normativo; pero,
todo lo contrario, cuando asuman como regla, que aquello se traslada a
Por eso la jurisprudencia constitucional alemana ha identificado la seguridad ju-

100
rdica como una cuestin a proteger, por la confianza depositada por la ciudadana;
BVerfGE 3, 261/271; 15, 313/32, recogido en BVerfGE 25, 269. Esto apenas podra
discutirse desde el derecho internacional penal, pero es, analticamente, un problema
de anlisis muy diferente. Por cierto, si las normas son desechadas por mecanismos
institucionales de control de constitucionalidad, su acatamiento hasta que tal cosa
acontezca difcil imaginarlo punible; como error cfr. SOLER, Sebastin, Derecho Penal
Argentino, T.V, op. cit., p. 185.
Cfr. JESCHECK, HansHeinrich-WEIGEND, Thomas, Tratado de Derecho Penal.
101
Parte General, op. cit., p. 626 nota 16.
145
problemas maysculos, fuera de lo ordinario.102

Lo que se aguarda de los agentes de la administracin es que
controlen con competencia lo que estn indelegablemente obligados a verificar, en
particular las ms delicadas de la organizacin en orden a la jerarqua
y competencia entre ellos, con nfasis sobre lo que no est dividido
con otros funcionarios. De lo contrario sera inimaginable que la gestin
estatal se manifieste pues es imposible el total control de todo.103
b4) Prohibicin de regreso
Aqu, una vez ms, se suma otra variable, para ajustar el tiro en la
imputacin. El eje aqu est en la aptitud para afectar un curso causal
ajeno, especialmente en virtud de la organizacin. Se revela como
especialmente gravitante que quien acta segn su obligacin, aunque sea
un presupuesto de la conduccin ajena, no puede ser responsabilizado
por el quebrantamiento de lo que est ms all de su incumbencia.104
Bajo esa rosa de los vientos, hay que dedicar especial atencin a
todo lo que cae bajo lo que enunciara y abordara como pre-tpico -supra
IV.A-, de ah habr buenos y sabios indicadores de por dnde abrirse
paso. Asentado ello, la mediacin de la pretensin normativa con las
fcticas, podr alumbrar hasta el alcance de las obligaciones propias en
Para profundizar casos hipotticos que intentan servir de ejemplos, un beneficio
102
de la seguridad social interrumpido por la constatacin de que el titular contina vivo

para percibirlo y la correspondiente reanudacin del pago estatal, tiene menos presin
de control que el escrutinio que deben merecer nuevas solicitudes; es clave que en un
caso ya se habran verificado los presupuestos para proceder, en tanto en otro todo
est por verse (por cierto nadie puede cubrirse por librar gastos para una persona de
120 aos!). Quien autorice la liberacin de un pago trabado, no puede responder quien
lo haba concedido sin estar acreditados los extremos para haberlo percibido desde
el primer da. El manejo de fondos para gastos corrientes lleva una circulacin y un
control que no se pueden transportar para los extraordinarios, por lo que la confianza
en los canales de administracin generan niveles de confianza dismiles.
103
op. cit., p. 254-255.

104
op. cit., p. 260.
146
la frontera con las de los terceros.105 Por cierto, de acreditar o acercarse

a ver que existe una desviacin causal que configura o podra asumir la
verdadera existencia de un hecho punible, en principio, si correspondera
su denuncia, como interrupcin de un crimen cuya continuidad debiera
cesar. Caso contrario, autnomamente se atestiguara un favorecimiento,
admisible cuanto mucho en la regla de libertad.
Por supuesto, directamente est convocado a actuar si surge que es
garante de la evitabilidad, pero ello debera surgir de modo incuestionable
(y dejaramos de evacuar la oponibilidad de una prohibicin de regreso).
Como no lo estara aqul que pudo autoexcluirse por salidas admisibles:
jornada de tarea reducida an con un cargo relevante merced a una
prescripcin mdica.
Ante incumplimientos de la obligacin -infraccin de deber, salvo
para m aqu-, se ha sugerido no distinguir comisin de omisin.106 No es
lugar para ahondar en la incorreccin de la proposicin, pero el marco de
actuacin de los agentes pblicos est bien distinguido entre mandatos
de intervencin positiva y negativa y aunque no resultan siempre exactas
reglas de transferencias, siguen siendo la luz de las huellas para encontrar
el camino de la imputacin, amn del fin normativo como prevencin y
sancin ms tarde de fenmenos de corrupcin.107
Puede ser cambiante y por ello diferente, la competencia entre un agente experi-
105
mentado que toca un papel inferior del nuevo que es asignado a uno superior, por
cuyas funciones ex ante no est llamado a responder. Sin embargo, si la funcin es
encomendada por quien todava est por encima del anterior, quien lo designa a pesar
de la inexperiencia, el resultado de una mala administracin no es asunto del colabo-
rador inferior. Esto puede ocurrir, por cierto, en el marco de los ms altos niveles de
organizacin federal en contacto con Estados parte de la federacin. As un adelanto
del tesoro federal para una inversin de comn inters entre los ltimos, el incumpli-
miento del pago a una prestataria por apropiacin indebida, no es reclamable sino a
los agentes locales intermediarios, si as lo estableca el acuerdo.
106
op. cit., p. 266.

Muchas veces una comisin puede tener algo de omisin y viceversa, lo que no pue-
107
de discutirse es el gobierno normado del funcionario pblico. Para un ablandamiento
147
V.- Cierre
Las reflexiones que quedaron reflejadas en el presente trabajo
autorizan hacer una reunin final de las principales ideas concentradas.
Una de ellas ha sido la justificacin material de los delitos de
corrupcin pblica como una parte mayscula de los crmenes contra
la administracin, a partir de la recuperacin del sentido constitucional
y convencional del contrato social. Este ltimo tiene dos partes, por
un lado la ciudadana en general y, por el otro, las autoridades. A los
primeros les corresponde el aseguramiento de la libertad y a los
segundos la obligacin -porque asumen la funcin a sabiendas - de hacerlo, lo
cual se hace por distintas conductas pues hay derechos que no pueden
trasponerse y otros que requieren comportamiento comisivo del Estado.
As expuesto, los actos por los que la actuacin pblica de
agentes se manifieste como opuesta o contraria a la obligacin ex ante
comprometida, son en s una infraccin del cumplimiento ex post del
pacto. En tal sentido, el mbito de proteccin de las normas penales,
orientado a la tutela de los derechos fundamentales, descuenta la sujecin
a la Constitucin, leyes y reglamentos de parte de los funcionarios
pblicos, que configuran la constelacin de los pormenores que reglan
el ejercicio de actuacin de los ltimos. La tcnica del derecho penal,
aunque no es patrimonio exclusivo de esta temtica, hace un reenvo
hacia ellos que, por esta razn, son pre-tpicos y en extremo relevantes
para la subsuncin tpica y la acreditacin del injusto.
Por dems, si bien el escenario precedente es necesario, todava
no es lo bastante para la imputacin. En efecto, est dicho que el
derecho penal en este campo persigue de los servidores pblicos el
cumplimiento de las leyes a los que estn obligados, no asume per se que
una inobservancia o desatencin -aunque grave- sea punible. Para ello
de semejante rigor dogmtico, HASSEMER, Winfried ,,Rechtssystem und Kodifika-

tion: die Bindung des Richter san das Gesetz, en AA.VV. Einfhtung in die Rechtsphiloso-
phie der Gegenwart (Kaufmann, A.-Hassemer, W.-Neumann, U. Hrsg.), op. cit., p. 251ss.
148
vuelve a tener importancia, la acreditacin de los elementos con los que

la dogmtica se nutre para una correcta adscripcin de un injusto a su
autor: en definitiva, procura la valoracin de los presupuestos recogidos
en los tipos delictivos, ms all de la correspondiente adecuacin tpica.
No se me escapa que no he puesto fin a ninguna discusin, ni
presum de ello. Adems estoy alertado por interrogantes que recib que
se suscitan o disparan otros.108 La nica certeza que tengo es que, segn
mis intuiciones, se comprende a la funcin pblica con una regla que es
inherente al llano. As estamos.
108
Acuerdo con el Prof. Dr. Andrei ZENKNER SCHMIDT, buen e ilustrado amigo,
que estaba interesado por los extraneus que interactuaban con los intraneus y la preocu-
pacin por una extensin hacia aqullos. Yo tengo un parecer, a l adelantado, aunque
corra inconsistencia la construccin de un delito de posicin especial (en especial para
los que siguen a ROXIN, pues seran hechos cometidos por dominio). Sin embargo,
aunque sin duda talla en la corrupcin de los funcionarios pblicos, no es igual discu-
sin. Queda para mejor ocasin.
149
Reflexes sobre algumas inquietaes do
mundo atual

Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM)1
Resumo. Trata-se de palestra que prope algumas reflexes sobre
temas preocupantes do mundo presente entre os quais se incluem o
capitalismo no processo globalizador, a crise da laicidade do Direito e do
prprio Estado e a denominada violncia sacrificial, o posicionamento
do Brasil no mundo globalizado, o medo com suas formas de propagao
e as consequncias penais da advindas e a realidade inescapvel do
mundo digital.
Palavras-chave: Capitalismo - Laicidade - Brasil na globalizao -
Medo - Mundo digital
Abstract: It is lecture that discusses certain issues of concern of
the present world among which include capitalism in the globalizing
process, the crisis of the secular nature of the law and the state itself
and the so-called sacrificial violence, Brazils position in a globalized
world, fear and their forms of propagation and criminal consequences
arising therefrom and the inescapable reality of the digital world.
Keyswords: Capitalism - Secularism -Brazil in the globalism
globalization -Fear - Digital World
Dizia Norberto Bobbio, ao chegar na quarta idade, no seu famoso
livro O Tempo da Memria (De Senectute)2, que o mundo dos velhos,
de todos os velhos, , de modo mais ou menos intenso, o mundo da
memria. Dizemos, afinal, somos aquilo que pensamos, amamos,
1
Vice-Presidente e Membro Fundador do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais
(IBCCRIM). Desembargador aposentado do Tribunal de Justia de So Paulo.
2
BOBBIO, Norberto. O tempo da memria, Rio de Janeiro, Editorial Campus, l997,
p.30.
150
realizamos. E eu acrescentaria: somos aquilo de que lembramos. Alm

dos afetos que alimentamos, a nossa riqueza so os pensamentos que
pensamos, as aes que cumprimos, as lembranas que conservamos
e no deixamos apagar e das quais somos o nico guardio. Que nos
seja permitido viver enquanto as lembranas no nos abandonarem e
enquanto, de nossa parte, pudermos nos entregar a elas. A dimenso na
qual o velho vive o passado.
Divirjo, em parte, do pensamento de Norberto Bobbio. No
obstante vivenciar a quarta idade j estou na beira dos oitenta e quatro
anos no consigo, por maior esforo que faa, sentir-me prisioneiro
inescapvel do passado. Acredito, como ele, que o passado constitui
uma dimenso temporal de alta influncia para qualquer pessoa de idade
mais avanada, mas me recuso, de forma talvez um pouco exasperante, a
abandonar o presente e, por maior que seja a fora do tempo a empurrar-
me para fora da vida, no consigo deixar de projetar um futuro, por mais
curto que possa ser.
No nego que as recordaes so importantes porque fazem parte
de mim e porque me do identidade na medida em que representam
fatos, trechos, momentos, felizes ou tristes pouco importa de minha
existncia. Eu as deixo guardadas em cpsulas no armrio da minha
memria e, no raro, elas no me atendem ao primeiro apelo. Escondem-
se, por vezes, em recantos escuros daquele armrio porque no querem
aflorar na medida em que sabem que me devolvem situaes pessoais
que no podem ser mais recompostas ou porque tm conscincia de que
so duras e desgastantes.
Eu no as desprezo, de modo algum, mas no procuro incomod-
las. Entre cham-las ou deix-las de lado, prefiro que fiquem quietas e
caladas porque quero viver o presente, porque acho que devo acompanhar
ainda que de modo, por vezes, canhestro ou demasiadamente crtico, o
que se passa no momento presente, na realidade na qual estou ainda
inserido. Isto me d a chance de pensar num futuro, em algo que ainda
151
possa ser, para mim, motivo de sonhos e que possa ser minimamente
realizvel. Para quem sempre viveu no inebriante mundo da utopia, o
tempo continua a ser medido moda de Eduardo Galeano, como os
passos dados na direo de um horizonte que no para de deslocar-se.
Por tudo isso que j lhes disse, que tomo a liberdade, no de
fazer uma conferncia, nos moldes e na importncia dogmtica das
que j foram proferidas neste 6 Congresso Internacional de Cincias
Criminais, XV Congresso Transdisciplinar de Cincias Penais do ITEC
e II Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia - Brasil/
Portugal, mas de expor algumas inquietaes que omundo presente a
todos provoca tanto a jovens quanto a idosos o que, portanto, no
constitui privilgio apenas para os que j viveram uma carga maior de
anos ou j vivenciaram outras tantas experincias embaraosas.
Por certo, no direi palavras que inventaram seu percurso, nem
palavras que amanhecem, como recomenda Marina Colasanti3 num
belo poema. No teria seguramente sucesso se tentasse procur-las.
Irei abordar, sem oferecer palavras novas, alguns temas e, na medida do
possvel, extrair as reflexes que eles comportariam.
Creio que o primeiro tema perturbador diz respeito ao sistema
capitalista que entrou em crise no ano de 2008. No h nada de original
nesse fato porque o capitalismo gerador de contradies internas
aptas a provocar graves crises, mxime com a concentrao de capitais
numa economia cada vez mais globalizada. Mas tal crise continha no seu
mago a oportunidade de uma reformulao mais profunda do prprio
regime com a colocao de freios nos mercados financeiros totalmente
desregulados. Ledo engano. Nada foi realizado nessa direo.
A crise instalada nas economias dos pases mais desenvolvidos
espraiou-se pelo mundo afora e quando a arquitetura financeira
3
COLASANTI, Marina. Fino Sangue, Rio de Janeiro/So Paulo: Editora Record,
2005, p. 12.
152
internacional se mostrou incapaz de revert-la, o sistema financeiro

a includo o sistema bancrio, hipotecrio, securitrio e empresarial
correu, de pronto, a pedir ajuda ao Estado que at ento a globalizao
dizia ser o problema e no a soluo. Durante amplo tempo, o mercado
havia afirmado que tinha a razo a seu lado, que a globalizao era
sinnimo da felicidade plena e que o capitalismo tinha atingido o seu
apogeu. Mas, em 2008, a histria registrou que o mercado, em nvel
de globalidade, no tinha respostas adequadas aos problemas que ele
prprio criara. Naquele momento, mais do que nunca era o Estado que
deveria ser a tbua de salvao dos ganhos exorbitantes, das invenes
irresponsveis e da falta de freios do mercado global. E o Estado veio
de pronto em socorro do capitalismo agnico, socializando suas perdas.
No causa, portanto, estranheza que, com o emprego da frmula
mgica da austeridade fiscal, com a consequente destruio do Estado
do Bem-Estar, o sistema capitalista se recomps e continuou a viger
com a mesma indiferena para com os direitos sociais, para com o
crescimento das desigualdades e da pobreza e para com a destruio
do meio ambiente. Recuperado com o sacrifcio imposto a todos
menos aos mercados financeiros no faltou quem dissesse que j era
oportuno liber-los da influncia estatal. (...) Os Estados so como
os bombeiros que devem apagar o fogo e voltar para seus postos4.
Nunca ficou to escancarada a porta-giratria entre a estrutura do
Estado e as leis do mercado. Com razo, Luigi Ferrajoli enfatizou que se
produziu uma inverso da relao entre poltica e economia: j no so
os Estados, com suas polticas, os que controlam o mundo dos negcios,
regulam e governam a vida econmica e social em funo dos interesses
pblicos e gerais, mas sim so os poderes incontrolados dos mercados
que impem aos Estados polticas antidemocrticas e antissociais, para
vantagem dos interesses privados de maximizao de lucros e de saque
4
DUPIN, Eric. Os liberais diante da crise, Le Monde Diplomatique Brasil, n. 39, fev.
2009, p.32/33.
153
de bens coletivos5.
Eis a primeira reflexo que se mostra aqui pertinente. A crise de
2008 no foi um golpe mortal em relao ao regime capitalista, nem, ao
menos, um conjunto de aes restritivas aos desmandos dos mercados
financeiros que continuaram a agir indiferentes s polticas nacionais. Sete
anos depois, em pleno 2015, o Estado viu-se na contingncia de adaptar-
se, de novo, s necessidades impostas pelo processo de globalizao. As
alavancas das polticas nacionais no levantam praticamente mais nada.
Pensar que o crescimento depende do Ministrio da Fazenda risvel, e
isso, por uma razo fundamental: nossas polticas permaneceram estado-
nacionais, enquanto o mercado se tornou mundial, de modo que, insisto,
as alavancas das polticas tradicionais giram, na maior parte do tempo,
no vazio.6. Bem por isso, o Estado-Nao est outra vez fragilizado
por seu esforo inglrio de salvar os mercados financeiros; a teologia
do mercado no morreu: teve apenas um ataque catalptico; a ideia do
pleno emprego foi para o espao; o Estado social no tem condies de
ser reconstrudo; a desigualdade social cresce; a concentrao de riqueza
se torna maior e a pobreza se espalha pelo mundo.
A segunda questo que me angustia o abalo que est sofrendo, na
atualidade, a denominada laicidade do Direito e do prprio Estado, na
medida em que se pe em xeque o pluralismo cultural, a liberdade de
conscincia e de religio, a convivncia pacfica e o respeito s diferentes
identidades naturais, religiosas, polticas e culturais numa sociedade
complexa e diferenciada7. Um fato surgiu h algumas dcadas atrs e
passou, nos ltimos tempos, a ter influncia regressiva: a interferncia da
religio, que deixou a esfera da vida privada e se projetou, de novo, com
fora acentuada, na vida pblica, tornando-se cada vez mais poderosa
5
FERRAJOLI, Luigi/RUIZ MANERO, Juan. Dos modelos de Constitucionalismo. Una
conversacin, Madrid: Editorial Trotta, 2012, p. 146.
6
FERRY, Luc. A inovao destruidora, Rio de Janeiro: Objetiva, 2015, p.32.
7
FERRAJOLI, Luigi. Principia Iuris, v.2, Bari: Editori Laterza, 2007, p. 312.
154
e visvel. Tanto na verso hegemnica da modernidade ocidental, a

globalizao neoliberal, como nas teologias polticas fundamentalistas,
o autoritarismo alimenta-se do encolhimento do espao pblico e da
crise do Estado, reforando-os. Resignao mais do que consenso
politicamente negociado, converso tomando prioridade em relao
conversao.
De novo, apesar das muitas diferenas que os separam, a globalizao
neoliberal e as teologias fundamentalistas islmicas ou crists revelam
dinmicas destrutivas que se manifestam atravs de novos extremismos8.
H um rol imenso e significativo desses novos extremismos. O mercado,
atravs da indstria armamentista, cada vez mais sofisticada, fabrica
guerras preventivas como emprego de msseis longa distncia e de
drones no tripulados, capazes de matar aleatoriamente pessoas que
nada tenham a ver com fins nitidamente polticos ou econmicos. E
sob o pretexto da guerra ao terror, formulam-se leis antiterrorismo,
padronizadas pelo Patriot Act; criminalizam-se os movimentos sociais
ou enquadram-se penalmente rus como se fossem inimigos; criam-se
barreiras para imigrantes ou refugiados; coloca-se a segurana nacional
bem acima da prpria segurana do ser humano.
Por outro lado, o terrorismo no retratado apenas com homens
bombas ou mrtires, ou grupos de fanticos idneos a provocar um
temor generalizado, assassinando indistintamente inimigos ou pessoas
inocentes. O terrorismo ocupa, hoje, dimenso territorial, com o Estado
Islmico, sob o imprio da sharia, isto , do ideal transcendental que
encarna a justia do Islo e o esprito das revelaes cornicas9. E,
em nome desse ideal, com absoluto desrespeito s diferenas entre os
seres humanos, opositores so degolados e monumentos histricos de
centenas e centenas de anos so inexoravelmente destrudos. E as armas,
8
SOUSA SANTOS, Boaventura. Se Deus fosse um activista dos direitos humanos, Coim-
bra: Almedina, 2013, p.88.
9
SOUSA SANTOS, Boaventura. Op. cit. p.62.
155
em poder do Estado Islmico, procedem da indstria armamentista

produzida no mercado global... Tais modelos de extremismos enquadram-
se, segundo Boaventura de Sousa Santos, na chamada violncia sacrificial
que nada mais do que imolao do que mais precioso sob o pretexto
ou o propsito de o salvar. No caso do fundamentalismo islmico, a
violncia sacrificial levada a cabo contra o que considerado como
uma humilhao e opresso intolerveis do capitalismo ocidental e
dos interesses imperialistas. No tocante s formas mais agressivas da
globalizao neoliberal (imperialismo e neocolonialismo), destri-se a
vida para salvar a vida; violam-se os direitos humanos para defender
os direitos humanos; eliminam-se as condies para a democracia de
modo a salvaguard-la10.
Esta segunda questo permite uma particular reflexo. O fator
religio explodiu a segurana e a tranquilidade que a laicidade atribua,
de um modo geral, na modernidade, aos pases do Ocidente e se
infiltrou, sobretudo, em pases islmicos que se tornaram palco da
violncia sacrificial. De um lado, pases ocupados por largo tempo por
potencias do neoliberalismo (tal como ocorreu no Iraque, na Lbia, no
Afeganisto); de outro, pases atormentados por guerras civis, de cariz
fundamentalmente religiosa, como acontece at a presenta data no
Iraque, no Iemen e na Sria; por fim, partes territoriais srias e iraquianas
passaram a dar suporte fsico ao atual Estado Islmico. evidente que,
em todos lugares, nos quais os novos extremismos tomaram conta, as
minorias procuraram um destino, familiar ou pessoal, de sobrevivncia
e de segurana.
E o mundo de hoje tem presente a multido de refugiados,
explorados por traficantes de pessoas, que procedem das reas em
conflito e buscam atingir, em barcos inflveis, arrostando todos os
perigos do mar, os pases da Unio Europeia, sobretudo, a Itlia e a
Grcia. As dificuldades so muitas vezes insuperveis e grande nmero
10
SOUSA SANTOS, Boaventura. Op. cit. p.88/89.
156
de refugiados morre antes de atingir seu destino. A imagem do pequeno

corpo de Aylan Kurdi com o rosto emborcado na areia da praia de
Bodrum retrata o profundo drama daqueles que fogem aos magotes
da fome e dos conflitos sangrentos consequentes da guerra, na busca,
sem volta, de um lugar onde possam simplesmente trabalhar e viver. Se
no bastassem os obstculos apresentados pelo mar, alguns membros
da Unio Europeia se esqueceram da Declarao Universal dos Direitos
do Homem, e sem a menor sensibilidade humana, tratam os refugiados
no como pessoas, mas como mercadorias sem valor com agresses,
humilhaes, ofensas e todo tipo de entraves. O chamado humanismo
cosmopolita falhou em alguns pases europeus e, em lugar de dar
liberdade de circulao e direito ao refgio, fechou fronteiras.
Com total propriedade, Valter Hugo Me, no seu artigo O menino na
areia acentua que o medo vai inventar todos os horrores para atribuir
11
aos refugiados. O recato das famlias vai temer de que o desespero de

quem procura sobreviver destrua os valores, partilhe a fome. Estamos
pouco habituados verdadeira solidariedade. Somos genericamente
melhores agressores do que cuidadores. Quando falhamos no cuidado,
estamos a falhar contra ns mesmos tambm. E conclui, de forma
comovente: conscincia de cada um, fica o sentido das lgrimas
vertidas pelo menino na areia, por todos os meninos e toda a gente
que no resto da conta, apenas procuravam o contrrio, viver. Se algum
puder acusar outrem da obscenidade de querer viver, algo estar, por
definio, doentiamente errado.
O terceiro assunto a provocar questionamentos a situao
do Brasil, nesse mundo globalizado. evidente que o Brasil esteve e
continua imerso nos domnios da interao global e, certamente, no
passou ao largo da crise de 2008, como se tivesse de enfrentar uma
marolinha... Mas, aqui, como em quase todo mundo, nada foi
11
ME, Walter Hugo. O menino na areia, http//www.publico.pt/mundo/noticiario/o-
-menino-na-areia-1707201
157
transformado, em profundidade, na esfera do capitalismo neoliberal.

Enquanto o poderio econmico chins no sofreu, em seu ritmo
acelerado de crescimento, nenhuma queda significativa, o Brasil efetuou
ampla exportao de commodities soja e minrio de ferro, em particular
sem nenhuma preocupao de construir, apesar da montanha de dlares
recebidos a infraestrutura que lhe permitisse dar sustentao ao seu
desenvolvimento: malha ferroviria e rodoviria em condies de unir
um pas continental; portos que desafogassem a produo nacional, seja
agrcola como industrial; escolas, creches e hospitais que cuidassem do
ensino, da infncia e da sade da grande massa da populao brasileira
e rede de saneamento bsico de que so carecedores os moradores das
casas em mais de 50% delas. Bastou, no entanto, que a crise mundial
atingisse tambm a China os Estados Unidos e a Unio Europeia
continuam num processo longo e custoso de reconstruo econmica
para que o Brasil sentisse mais de perto as consequncias da crise
econmico-financeira mundial.
Diante da conteno da economia chinesa, o governo brasileiro
privilegiou o mercado interno nele buscando sua base de apoio. Alguns
setores industriais em especial, os de fabricao de automveis e de
eletrodomsticos, da chamada linha branca foram desonerados de
encargos das mais variadas naturezas para que continuassem a produzir,
evitando o desemprego. s desoneraes, agregou-se a possibilidade de
financiamento a longussimo prazo e tal poltica econmica acarretou, de
um lado, uma invaso irrefrevel de veculos nas vias pblicas das grandes
cidades brasileiras no preparadas, nem aparelhadas para trfego de tal
magnitude o que tornou a mobilidade urbana exasperante e cansativa
e, de outro, uma aquisio em quantidade absurda de eletrodomsticos,
o que deu causa a um consumo desenfreado de energia eltrica. J,
em relao aos financiamentos, a taxa de inadimplemento cresceu em
grande proporo.
Em 2013/2014, a famosa nova matriz econmica j dava
158
mostras de sua exausto. Como deram nfase os economistas Bernard

Appy, Marcos de Barros Lisboa, Marcos Mendes e Srgio Lazzarini12
o crescimento foi sacrificado por polticas de proteo setorial,
favorecendo empresas ou setores selecionados, quase sempre sem
metas de desempenho, e escassa avaliao do custo de oportunidade
dos recursos alocados. Esses benefcios como concesso de
emprstimos subsidiados, reserva de mercado e incentivos tributrios
destinam recursos a setores ineficientes ou que no precisam de
proteo pblica, prejudicando a produtividade dos setores frente na
cadeia produtiva. No seria motivo de causar surpresa o que passou a
ocorrer no ano de 2015: despesas que aumentaram significativamente
e receitas que baixaram desordenadamente. H, portanto, hoje, um
buraco profundo na economia brasileira que foi reconhecido embora
alguns considerem ainda maquiado um dfice de mais de 30 bilhes
de reais para o oramento do prximo ano. Ao mesmo tempo, a inflao
rompeu todas as metas previsveis, aumentou rapidamente (quase 10%
ao ano) aproximando-se de um verdadeiro descontrole. O real sofreu
um desgaste terrvel apequenando-se diante do dlar. O desemprego
subiu velozmente e direitos dos trabalhadores ou esto em jogo, ou
foram restringidos. Agora, j no so suficientes cortes das despesas,
mas so indispensveis a recriao do CPMF e os aumentos percentuais
de tributos existentes. Este o Brasil do momento, no seu enfoque
econmico.
Por outro lado, a governabilidade continuou a ser exercida por
meio de uma frmula consagrada historicamente e que consiste em
governos que resultam de acordos esprios entre partidos polticos que
partilham, com total desfaatez, o poder e seus cargos, dando margem
ao surgimento da corrupo. A Operao Lava-Jato, com todas as
restries polticas ou jurdicas que se lhe possam fazer, o exemplo
flagrante de uma corrupo endmica, que atinge verticalmente os
12
APPY, Bernard, LISBOA, Marcos de Barros, MENDES, Marcos, LAZZARINI,
Srgio, Os desafios para sair da crise, O Estado de So Paulo, E&N, B 10, 13.09.2015
159
poderes da Repblica.
Ao lado disso, os partidos polticos perderam todo e qualquer
significado: so armaes desprovidas de suporte ideolgico e existem
apenas para pregar a baixa poltica onde o nico foco de interesse e
atrao o poder. No causaria espcie que, nesse ambiente, comeasse
a grassar polticos e bancadas de deputados e senadores contra a
laicidade do Direito e do Estado e que se tentasse, numa postura
regressiva, reintroduzir a religio, qualquer que ela fosse. Projetos como
o Estatuto do Nascituro, do Estatuto da Famlia, contra o Aborto,
contra o casamento de pessoas do mesmo sexo, deixam as marcas
transparentes de um movimento teolgico fundamentalista, idneo a
pr fim convivncia pacfica e o respeito s diferentes identidades e,
portanto, em luta aberta contra o pluralismo cultural ou religioso. Este
o Brasil do momento no seu enfoque poltico, cultural e religioso.
Estas duas perspectivas da realidade atual (o Brasil, enquanto
economia e o Brasil, enquanto poltica, cultura e religio) recomendam
uma reflexo no sentido de que cada um dentro de si e em conjunto
repense o Brasil e se ponha disposio para superar os entraves que
lhe dificulta ocupar um lugar de respeito na comunidade internacional.
Nenhum avano, no entanto, ser possvel sem uma diminuio
transparente das desigualdades econmicas e sociais e sem uma
profunda reforma poltica na qual se ponha em discusso a validade de
uma democracia representativa posta exclusivamente a servio do poder
econmico ou do poder religioso.
Isto no significa que se pleiteie construir uma democracia direta.
A democracia o fruto de uma constante tenso entre o poder poltico-
representativo que se identifica com o estado e o poder social-direto que
se identifica com o exerccio das liberdades em funo de permanente
alteridade e oposio. Entendidas nesse sentido, democracia representativa e
democracia direta no constituem dois modelos alternativos de democracia,
mas sim uma suporte da outra. Na ausncia da democracia direta,
160
com efeito, a democracia representativa unicamente pode valer-se de

um consenso vazio e passivo e se acha exposta a todas as aventuras
e perverses possveis. Na ausncia da democracia representativa,
a democracia direta est destinada a desdobrar-se sobre si mesma,
reproduzindo em seu interior as formas da representao e sucumbindo
a largo prazo por falta de garantias jurdicas e polticas13.
O quarto assunto que me atormenta apesar de, com ele, alimentar
o fastio e o cansao que j lhes impus relaciona-se ao medo, s suas
formas de propagao e s consequncias penais da advindas. O medo
uma emoo que convive com o ser humano e o acompanha pari passu.
Mais do que isto o nome que damos a nossa incerteza; nossa ignorncia
da ameaa e do que deve ser feito do que pode e do que no pode
para faz-la parar ou enfrent-la, se cess-la estiver alm do nosso
alcance.(...) mais assustador quando difuso, disperso, indistinto,
desvinculado, desancorado, flutuante, sem endereo, sem motivos
claros.14.(...) E uma pessoa que tenha interiorizado uma viso do mundo
que inclua a insegurana e a vulnerabilidade recorrer, rotineiramente,
mesmo na ausncia de ameaa genuna s reaes adequadas a um
encontro imediato com o perigo; o medo derivado adquire a capacidade
de autopropulso15.
E como o ser humano potencialmente gregrio e no eremita, o
medo pode superar os limites emocionais de uma pessoa para transferir-
se a outras. possvel, portanto, falar-se de medo compartilhado, ou
melhor, de medo social, gerador de intranquilidade coletiva. bvio que
o mundo na modernidade propiciou o alastramento do medo social,
atravs de instrumentos comunicativos, como o rdio, o cinema, a
televiso, o computador, o celular, a internet e os aparelhos eletrnicos
multifuncionais, num crescendo tecnolgico que no parece ter fim. A
13
FERRAJOLI, Luigi, Derecho e Razn, Madrid: Editorial Trotta, 2005, p.947/948.
14
BAUMANN,Zygmunt. Medo lquido, Rio de Janeiro: Zahar, 2008, p.8.
15
BAUMANN, Zygmunt. Op. cit. p.9.
161
mdia incumbiu-se, portanto, dessa tarefa, ou seja, a da criao de uma

realidade, seja sob a forma da informao, da meia-informao ou da
desinformao. E tal realidade no mais construda sobre palavras,
mas por fora da imagem.
J no final do sculo passado, Giovanni Sartori chamava a ateno
para o predomnio da imagem em relao palavra, e se referia, tendo em
conta a televiso, a uma sociedade teledirigida. A palavra um smbolo
que se resume no que significa, no que nos faz entender. E entendemos a
palavra somente se pusermos, quer dizer, se conhecermos a lngua a que
pertence; caso contrrio, letra morta, um sinal ou um som qualquer.
Ao contrrio, a imagem pura e simples representao visual. A imagem
v-se e isto suficiente. E para v-la basta possuir o sentido da viso,
basta no ser cego. A imagem no se v em chins, rabe ou ingls, como
j foi dito, v-se e suficiente (...). Destarte, a televiso no era apenas
um instrumento de comunicao. Era muito mais: um medium que gera
um novo anthropos um novo tipo de ser humano16. (...) O homo sapiens
cujo vocabulrio cognoscitivo e terico consiste em palavras abstratas
que no tem nenhum correlato em coisas visveis e cujo significado no
se pode trasladar nem traduzir em imagens, (...) sofre um processo de
atrofia e passa a ser suplantado pelo homo videns que infinitamente
mais pobre no somente quanto a palavras (ao nmero de palavras) mas
sobretudo na riqueza dos significados17.
De acrscimo, pode-se afirmar que a transmisso por imagem
qualquer que seja o instrumento tecnolgico criado alm da televiso e
aps seu invento vincula-se a fato concreto, nico que pode ser exibido
por imagem e isso acarreta para quem v a imagem um pensamento
tambm concreto, o que o afasta do pensamento abstrato que prprio do
homo sapiens. Alm disso, a imagem provoca efeitos no campo emocional
na medida em que se concentra na transmisso de fatos catastrficos
16
SARTORI, Giovanni. La sociedade teledirigida, Madrid: Taurus, l998, p. 35.
17
SARTORI, Giovanni. Op. cit. p.45
162
ou de fatos criminosos capazes de produzir fortes impresses no

homo videns o que lhe obsta uma reflexo sobre a imagem transmitida.
Ademais, a enorme quantificao das imagens impede tal reflexo para
a qual so sempre necessrios tempo maior e mais explicaes. Desta
forma, a tecnologia comunicacional invade a mente dos receptores de
imagens e se mostra capaz de criar a insegurana e a vulnerabilidade.
As notcias criminais constituem, sem nenhuma margem de dvida,
um produto de inestimvel valia para as empresas miditicas. Trata-se
de algo interessante (dramatizado, novelizado, etc), de baixo custo e
que proporciona bom retorno financeiro18. Destarte, tais notcias na
televiso, no celular e nos aparelhos eletrnicos multifuncionais so
inesgotveis fontes de imagens e, portanto, bons produtos, de modo
que adotando-se a premissa de quanto mais negativa a notcia, mais
interesse ela causa as notcias criminais tm um espao reservado
nas agendas temticas da mdia19. E, como parece indesmentvel que,
no mundo globalizado, a economia e a poltica andam de mos dadas
e, portanto, se mostram como vasos comunicantes, os aparatos da
tecnologia comunicacional esto sob o domnio de grupos econmicos
poderosos, que no se subordinam ao poder normativo do Estado e
que esto franqueados ao poder poltico. Os polticos principalmente
os maus polticos exercem o papel de protagonistas nesses meios
comunicacionais, em especial, na televiso, e se colocam disposio
do poder econmico para atend-lo em suas demandas e, em particular
na montagem de esquemas legais de proteo ou de segurana contra o
que denominam de consumidores inteis ou de excludos sociais. Da a
importncia de t-los como legisladores penais oportunistas.
Com inteira propriedade, em recente livro, Eugenio Raul Zaffaroni
enfatiza que na Amrica Latina, tem lugar uma mortalidade violenta
superior a de todo mundo e s comparvel com a blica porque os
SOUZA LIRA, Rafael de. Mdia Sensacionalista, Rio de Janeiro: Gen e Forense,
18
2014, p.96.
19
SOUZA LIRA, Rafael de. Op. cit. p.97.
163
meios monoplicos a ocultam e normalizam, ao mesmo tempo em

que a inventam na parte em que esta violncia no existe, sempre com
o nico e claro objetivo de montar um aparato repressivo regido por
uma legislao pr-moderna, que segundo os idelogos colonialistas,
no seu projeto de sociedade excludente, serviria para conter os
marginais20. Como resultado final desse jogo o poder econmico,
associado ao poder poltico, pe em prtica sua extraordinria mquina
de fabricao de leis penais que formam uma tessitura punitiva idnea
a apenar desenfreadamente as camadas menos favorecidas da sociedade
brasileira. Desde l990, o nmero de crimes hediondos denominao
delitiva sem qualquer definio legal cresceu assustadoramente, no
importando se o fato produtor do tipo penal seja verdadeiro ou falso. O
que, realmente, interessa que o fato seja dado como certo, pela mdia,
para que produza efeitos reais.
H, a respeito, vrios exemplos, mas, sem dvida, um dos mais
significativos foi a Lei 13.142, de 6 de julho de 2015 que considera crime
hediondo o homicdio qualificado, leso corporal seguida de morte
e a leso corporal dolosa de natureza gravssima quando praticadas
contra autoridade ou agente descrito nos arts. 142 e 144 da Constituio
Federal, integrantes do sistema prisional e da Fora Nacional de
Segurana Pblica, no exerccio da funo ou em decorrncia dela ou
contra seu cnjuge, companheiro ou parente consanguneo at terceiro
grau, em razo dessa condio. Por mais incrvel que possa parecer, a
nova lei penal deu proteo rigorosa a todo integrante das vrias polcias
do pais, seu cnjuge, companheiro ou parente consanguneo at terceiro
grau contra qualquer ao que lhe acarrete a morte ou leso corporal
seguida de morte ou gravssima. Mas deixou sem nenhum amparo as
vtimas que crescem desmedidamente das aes praticadas pelos
policiais. Dados estatsticos, de carter estatal, do conta de que, no ano
de 2014, oitocentas e treze pessoas foram mortas em confronto com
20
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El Derecho Latinoamericano en la fase superior del colonia-
lismo, Buenos Aires: Ediciones Madres de Plaza de Mayo/, 2015, p. 64
164
a Polcia Civil e Militar e, no corrente ano, at agosto, foram mortas

quinhentas e setenta e uma pessoas. Como salienta Zaffaroni, No
hoje a ao direta do poder repressivo estatal a principal causa dos
homicdios, apesar de seu alto grau de letalidade (esquadres da morte,
desaparecimentos forados, execues sem processo, gatilho fcil,
conluio com grupos criminosos violentos, torturas) de forma que
se identifique e se confunda a ao estatal com a criminal, de modo
perigosamente deslegitimante de toda autoridade e do poder estatal em
geral, o que tambm funcional ao capital financeiro internacional21.
Todo tpico acima permite algumas reflexes. A primeira
delas diz respeito ao prprio medo. Ningum desconhece que todo
comportamento humano emocionalmente motivado e que as emoes
bsicas, segundo a neurocincia, so medo, averso, surpresa, tristeza,
felicidade e raiva22. A simples meno a estas emoes revela, de pronto,
que a raiva faz contraponto ao medo, seja ele pessoal ou social. A teoria
da inteligncia afetiva em comunicao poltica argumenta que o gatilho
a raiva, e o repressor, o medo. A raiva aumenta com a percepo de
uma ao injusta e com a identificao do agente por ela responsvel.
O medo desencadeia a ansiedade, associada evitao do perigo. Ele
superado pelo compartilhamento e pela identificao com outros num
processo de ao comunicativa. Ento a raiva assume o controle levando
ao comportamento de assumir os riscos23.
Destarte, o medo no se constitui numa emoo congelada da
qual a pessoa no consegue liberar-se. A raiva, diante de aes injustas,
com identificao de seus responsveis, capaz de ocupar o lugar do
medo. So comuns, em algumas cidades, como o Rio de Janeiro ou So
Paulo que diante da morte injusta de uma pessoa, por ao policial,
21
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Op. cit. p. 52.
22
CASTELLS, Manuel. Redes de indignao e esperana, trad. Carlos Alberto Medeiros,
Rio de Janeiro: Zahar, 2012, p.158.
23
CASTELLS, Manuel. Op.Cit. p.158.
165
mobilizem-se outras que passam a protestar contra o autor ou autores

do fato criminoso. A, sem dvida, o medo foi dominado pela raiva
e, nessa situao, nem os meios comunicacionais so suficientes para
reinstal-lo. Uma segunda reflexo diz respeito aos prprios meios de
comunicao. Correta a concluso de Zaffaroni no sentido de que, no
atual momento de revoluo tecnolgica comunicacional, inconcebvel
uma democracia com meios massivos audiovisuais monopolizados
ou oligoplicos, como tambm seria com qualquer outra tecnologia
comunicacional que v surgindo ou impondo-se24. O 4 do art.
173 da Constituio Federal no apresenta a clareza absoluta sobre tal
temtica e, sem dvida, um dispositivo constitucional especfico deveria
proibir, de forma candente, o monoplio ou o oligoplio dos meios
comunicacionais. Por fim, a ltima reflexo diz respeito necessidade de
que a legislao penal no se escravize ao mundo comunicacional e que
os polticos que defendem modelos inclusivos na sociedade atual devem
atuar como polos de resistncia atuao dos fantoches da poltica-
espetculo.
Outro assunto que me aflige e gostaria de transmitir tal inquietao
a todos os presentes no evento diz respeito avaliao crtica do
mundo digital no qual todos estamos imersos e, em particular, no que
tange s redes de comunicao que se fazem hoje presentes na vida de
cada pessoa. As redes sociais, como o Facebook, o Twitter, o My Space,
o Skype, o Instagran, etc., o intercmbio de vdeos atravs do You Tube,
os telefones celulares com seus aplicativos, e, em especial, o WhatsApp e
outros dispositivos mveis encontraram tal nvel de popularizao que se
pode afirmar, sem medo de errar, que provocaram transformaes no
apenas na nossa vida cultural, mas tambm no modo de relacionamento
entre as pessoas, produzindo uma subjetividade tpica do mundo do
sculo XXI.
Vargas Llosa, ao referir-se internet, com base no livro de Nicholas
24
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Op. cit. p. 117.
166
Carr 25, observa que no se trata de mera ferramenta. umutenslio que

passa a ser um prolongamento de nosso corpo, de nosso prprio crebro,
que tambm de maneira discreta, vai se adaptando pouco a pouco a
esse novo sistema de informar-se e de pensar, renunciando devagar as
funes que esse sistema desempenha por ele e, s vezes, melhor que ele.
No uma metfora potica dizer que a inteligncia artificial que est a seu
servio suborna e sensualiza nossos rgos pensantes, que, de maneira
paulatina, vo se tornando dependentes dessas ferramentas e, por fim,
seus escravos. (...). As pessoas, acostumadas a pescar informaes
nos computadores, sem precisarem fazer esforos prolongados de
concentrao, foram perdendo o hbito e at a faculdade de se concentrar
e se condicionaram a contentar-se com esse borboleteio cognitivo a que
a rede os acostuma, com suas infinitas conexes e saltos para acrscimos
e complementos, de modo que ficaram de certa forma vacinados contra
o tipo de ateno, reflexo, pacincia e prolongada dedicao a quilo
que se l.26
Bauman, em recente palestra no Rio de Janeiro, asseverou que
concentrar-se e se dedicar por um longo tempo uma questo
importante. Somos cada vez menos capazes de fazer isso da forma
correta e acrescentou preciso ter determinadas qualidades se voc
deseja construir conhecimento e no s agreg-lo: pacincia, ateno
e habilidade para ocupar esse local estvel, slido, no mundo que est
em constante movimento. preciso trabalhar a capacidade de se
manter focado27. O teledirigido homovidens de que falava Giovanni
Sartori, aludindo a superposio da imagem palavra, em razo do
televisor, foi substitudo na segunda dcada do sculo XXI pelo homo
connectus totalmente preso aos aparatos das novas tecnologias: a internet,
25
CARR, Nicolas, A gerao superficial o que a internet est fazendo com os nossos crebros,
trad. Mnica Gagliotti Fortunato Friaa, Rio de Janeiro: Agir, 2011.
26
VARGAS LLOSA, Mario. A civilizao do espetculo, Trad. Ivone Benedetti, Rio de
Janeiro: Objetiva, 2013, p. 190-192.
27
BAUMAN, Zygmunt. H uma crise de ateno, O Globo, Sociedade, 13.09.2015, p. 41.
167
como o seu centro de ligao com o mundo e as pessoas; o celular,

como extenso inseparvel da mo, e as mensagens que correm entre
mltiplos aparelhos com palavras onomatopaicas ou signos ridculos,
numa lingustica irreconhecvel.
A conexo com o universo tecnolgico provocou tambm a
mudana no modo de relacionamento humano. O primeiro lugar na
tabela de valores vigentes ocupado pelo entretenimento, onde divertir-
se, escapar do tdio, a paixo universal. A diferena essencial entre a
cultura do passado e o entretenimento de hoje que os produtos daquela
pretendiam transcender o tempo presente, durar, continuar vivos nas
geraes futuras ao passo que os produtos deste so fabricados para
serem consumidos no momento e desaparecer tais como biscoitos ou
pipoca. Cultura diverso e o que no divertido no cultura28.
Tal banalizao, tal liquefao de valores que se projetam na literatura,
no cinema, na arte, na religio, na poltica, no sexo, no jornalismo, etc.,
constitui, sem dvida, um empobrecimento das ideias e propaga o
conformismo atravs de suas piores manifestaes: a complacncia e a
autossatisfao29. No seria estranhvel a partir deste modo de pensar
que cada pessoa diante das novas tecnologias objetivasse transformar
sua vida e o seu eu num espetculo. Bem por isso se abrem cada vez
mais espaos nos quais o que conta se mostrar o que se , exibir um
eu atrativo e supostamente real ou autntico. Ou algo que assim lhe
parea: um eu verossmel e espetacular (...) Milhes de pessoas de todo
mundo escrevem sobre elas prprias, relatam suas vidas com a ajuda
de fotos e vdeos e se constroem como personagens nessa confisso
cotidiana30. Vive-se o tempo dos selfies que no quer fixar nada, seno
uma informao fugaz sobre o momento vivido e compartilh-la com o
28
VARGAS LLOSA, Mario. Op.cit. p. 29
29
VARGAS LLOSA, Mario. Op. cit. p. 32.
30
SIBILIA, Paula. El eclipse de la interioridad moderna y a bsqueda de una felicidad
espetacular, La vida que viene, Madrid: La Oficina Ediciones, 2011, p.88.
168
maior nmero de pessoas(...). um exerccio ldico e narcsico, cujo

destino ser deletado ou, com sorte, fazer um imprevisvel caminho na
rede31. O importante no o que se diz, o que se mostra ou o que se
fotografa: o fundamental o mero fato de fazer-se visvel, de expor-se e
estar nas telas (...) ou seja, a glria de ser visto e notado, o prazer de ganhar
acesso cobiada visibilidade miditica e, desse modo, ser algum32. O
que tem importncia o espetculo do eu. E na medida em que se atribui
tanto valor ao sucesso miditico, afugentam-se os fantasmas da solido.
Como enfatiza Paula Sibilia, essa fascinao pelo exibicionismo e o
desejo de ser famoso, de converter-se numa celebridade visvel, finca
suas razes numa sociedade cada vez mais atomizada por um tipo de
individualismo com caractersticas narcsicas que necessita ver a imagem
refletida no olhar alheio para poder ser. No se cuida mais de encerrar-se
nem muito menos de ocultar-se no quarto prprio, como dizia Virgnia
Wolf, para desenvolver sua interioridade num dilogo intimista, com
as prprias profundezas como ocorria quando o ideal de cultura letrada
estava ainda em vigor. Na atual cultura audiovisual e espetacular, para
poder ter o direito de ser algum, h que tornar-se visvel e construir
nesse campo uma boa imagem. No mais ocultar-se ou fechar-se, mas
sim mostrar-se e projetar-se. indispensvel saber manejar os novos
recursos multimdia e interativos para poder sobreviver num mercado
das aparncias cada vez mais competitivo33.
Todas estas consideraes sugerem algumas reflexes. Antes de
tudo, mister que no se imagine que se possa viver em sociedade, no
momento atual, sem levar na devida conta a existncia de uma cultura
tecnolgica. Isto no significa, contudo, que o ser humano deva tornar-
se um dependente, um subordinado total dos aparatos do mundo digital.
Em lugar de ser dominado, deve exercer, com inteligncia e vontade, o
31
OLIVEIRA, Rosiska Darcy de. O tempo dos selfies, O Globo, Opinio, 23.05.2015,
p. 14.
32
SIBILIA, Paula. Op. cit. p.91.
33
SIBILIA, Paula. Op. cit. p. 102.
169
manejo desses aparatos.

Alm disso, como as redes sociais constituem um instrumento
poderoso de transmisso de comportamentos, indispensvel que se
tenha sempre presente que no se pode transform-las num veculo de
dio: a disputa entre ns e eles. necessrio ainda que se evite o mau uso
da tecnologia no h tecnologia neutra mxime quando seu emprego
atinge a vida, a liberdade, a integridade ou os direitos fundamentais do
ser humano. No h espao para drones, com fins letais, acessveis ao
militar e ao homem comum, nem soldados robs, treinados dia e noite,
para matar. Se no se traar limites aos artefatos tecnolgicos, por certo,
a humanidade corre risco de sua prpria destruio. Por outro lado,
o usurio no pode perder de vista tambm que a infraestrutura das
redes pode ter donos, o acesso a elas pode ser controlado e seu uso
pode ser influenciado, se no monopolizado por interesses comerciais,
ideolgicos e polticos. medida que a internet se torna a infraestrutura
onipresente de nossas vidas, a questo de quem possui e controla o
acesso a ela d lugar a uma batalha essencial pela liberdade34.
E aqui, novamente, se mostra presente a relao entre o poder
econmico e o poder poltico. Ningum pode desconhecer que os
aparatos tecnolgicos armazenam todos os dados que cada um coloca
no mundo digital e isto pode constituir um acervo de altssimo valor
econmico, traduzindo-se, ao mesmo tempo, se utilizados, numa
invaso afrontosa vida privada do cidado. Ademais, torna-se evidente
o risco da explorao ideolgica e poltica do arquivo de informaes.
Se cada um tiver conscincia de que as tecnologias so meios e no
fins em si mesmas, de que no so confessionrios, nem instrumentos
para alcance de maior visibilidade pessoal, nem meios para expandir
dios ou sentimentos negativos, bem, possvel que tais tecnologias
possam tornar-se transmissoras de indignao contra as injustias e
mobilizadoras de movimentos sociais em prol da igualdade e dos direitos
34
CASTELLS, Manuel. A galxia da internet. Rio de Janeiro: Zahar, 2003,p. 225.
170
humanos e de que, no obstante sua existncia, ainda h margem para o

dilogo, para a troca de palavras, olho no olho. Assim, o mundo digital
no ser mais um beco sem sada, mas um novo caminho a ser trilhado.
Podero alguns dizer que tal pensamento no tem futuro por ser utpico
demais. Mas o sonho o leit motiv da vida e quando se sonha grande, a
realidade aprende35.
Por derradeiro, tentarei regressar s minhas palavras iniciais. Em
contraste com o pensamento de Norberto Bobbio, afirmei que me
recusava abandonar o presente e ainda alimentava a ideia do futuro,
por mais curto que fosse. Fiz um grande esforo embora possa no
ter tido sucesso para deixar evidente que me sinto vivendo o mundo
presente e que fao um esforo maior para que possa, enquanto houver
tempo, viver outros momentos nos quais as pessoas sobretudo os
jovens possam ter a sensao de que so capazes de mudar o mundo.
Recordo-me sempre de uma frase de Machado de Assis quando se referia
ao revezamento das geraes: Vo os hspedes saindo do banquete
proporo que outros chegam e ocupam o seu lugar; a perptua
substituio dos convivas. Peo desculpas a Machado de Assis porque
sou favorvel ao revezamento tardio e porque sou uma pessoa sem
grandes nostalgias, mas carregada de esperanas: s saio da mesa do
banquete da vida, onde tudo se discute e se planeja, no quando o novo
convida chegar ao salo, mas somente no momento em que me bater
levemente nas costas e me relembrar que est na hora de ir embora.
35
ME. Valter Hugo. O filho de mil homens, So Paulo: Cosac Naify, 2012. p.13
171
Natureza jurdica da Lei Anticorrupo e o
papel do compliance
Universidade Estadual do Rio de Janeiro (UERJ), Escola de Direito de So Paulo
(FGV)1
Resumo. O poder punitivo est em constante expanso. Mais

recentemente, deu-se uma nova onda de poder punitivo, direcionada s
pessoas jurdicas, por meio da Lei Anticorrupo (Lei n. 12.846/2013),
cuja natureza jurdica ainda controvertida. Sendo, porm, poder
punitivo, h de submeter-se ao pacote semntico penal. No presente
trabalho, discute-se a culpabilidade das pessoas jurdicas nesse novo
modelo punitivo e o papel que o compliance pode exercer.
Palavras-chave: Lei Anticorrupo. Culpabilidade. Poder punitivo.
Responsabilidade penal das pessoas jurdicas. Compliance.
Abstract. The power to punish is steadily expanding. More recently,
Brazil faced a new wave of such power, aimed at legal entities, throught
the Clean Company Act (Law no. 12.846/2013), which legal nature is yet
open to debates. Because it is a form of punitive power, such new form
must comply with the other rights deriving from its punitive nature.
In this work it will be discussed the mens rea of legal entities vis--vis
the new model and the role the compliance programs may play in this
scenario.
Keywords: Clean Company Act. Mens rea. Power to punish. Criminal
liability of legal entities. Compliance.
1
Mestre e doutor em Direito penal pela USP, com bolsas de doutorado e ps-douto-
rado na Alemanha. Professor de Direito penal da UERJ e da Escola de Direito de So
Paulo (FGV). Scio de Trench, Rossi e Watanabe.
172
1. Consideraes iniciais
To logo promulgada a Lei n. 12.846/2013 respeitveis vozes da
academia denunciaram seu carter penal, a exemplo Fernando Scaff,
Renato Silveira, 2 e Pierpaolo Bottino e Pierpaolo Bottino. 3
A nomenclatura do quanto seja penal depende, por bvio, da
definio que se d de penal e essa tarefa no nada simples.
Uma sada vincular a definio sano: se se administra pena
privativa de liberdade, ento cuida-se de Direito penal. Essa alternativa
oferece um horizonte analtico muito limitado, fazendo preponderar a
forma sobre a substncia. O porte de drogas para uso prprio, sob esse
vis, no seria penal, muito embora o Superior Tribunal de Justia tenha
considerado que a prtica do artigo 28 da Lei n. 11.343/2006 sirva para
fins de reincidncia. De mais a mais, refora a percepo de que s
penal a administrao de sano aflitiva, com todos os inconvenientes
poltico-criminais dela decorrentes.
No menos complicada seria uma definio substancial. Para
recortar-se o debate ao sculo XX, James Goldschmit, em 1902, queria
traar uma linha distintiva entre o que se poderia traduzir por Direito
administrativo-sancionador e o penal; Hungria, na dcada de 1940,
resistia empreitada, afirmando que cuidava-se sempre de exerccio
de poder punitivo, com diferenas de escalas apenas. A perspectiva de
Hungria permite que assuma-se que o exerccio do poder estatal em impor
sanes-castigo, assim entendidas aquelas desvinculadas diretamente do
dano causado, porm calcada na expectativa de preveno de condutas
indesejadas, seja poder punitivo.
2
Lei anticorrupo substancialmente de carter penal. Disponvel em http://www.
conjur.com.br/2014-fev-05/renato-silveira-fernando-scaff-lei-anticorrupcao-carater-
-penal, consultado em 4 de janeiro de 2016.
3
A Lei Anticorrupo como lei penal encoberta. Disponvel em http://www.conjur.
com.br/2014-jul-08/direito-defesa-lei-anticorrupcao-lei-penal-encoberta, consultado
em 4 de janeiro de 2016.
173
A gradao do exerccio em diversas categorias escapa do escopo

do presente trabalho.
Isso no impede, todavia, que se denomine de Penal, de maneira
provisria, um conjunto de coisas, um pacote semntico: menos
importante do que a sano em si, ou seja, menos importante do que
taxonomia, a compreenso de que o exerccio do poder punitivo por
meio do Direito penal implica um conjunto de ideias, tal como uma
corrente.
S penal a criao de infraes e sanes por meio de lei em
sentido estrito, com ofensividade a bens jurdicos relevantes, por meio
de conduta humana culpvel (em sentido amplo), punvel apenas como
fruto do devido processo legal, de maneira proporcional e humana.
2. Poder punitivo na Lei Anticorrupo
A Nova Lei Anticorrupo afirma ter criado responsabilidade civil e
administrativa ex vi determinados atos contra a administrao pblica,
nacional ou estrangeira. Tais atos, conforme a tabela abaixo, so todos
tipificados como crimes:
174
Atos lesivos contra a administrao Tipos penais

pblica cf. a Nova Lei Anticorrupo
I - prometer, oferecer ou dar, direta Corrupo ativa, 1 inclusive em tran-
ou indiretamente, vantagem indevida a sao comercial internacional; c/c artigo
agente pblico, ou a terceira pessoa a ele 29 do Cdigo penal, 2 ento corrupo
relacionada; passiva privilegiada 3 e prevaricao, 4
sem prejuzo de tipos da legislao ex-
travagante.
II - comprovadamente, financiar, cus- Alcanvel, em tese, aos tipos acima
tear, patrocinar ou de qualquer modo por meio das regras de concurso de
subvencionar a prtica dos atos ilcitos agentes
previstos nesta Lei;
III - comprovadamente, utilizar-se de De forma genrica, a omisso dolosa
interposta pessoa fsica ou jurdica para de informao que deveria constar de
ocultar ou dissimular seus reais interes- documento pblico ou privado d cor-
ses ou a identidade dos beneficirios dos po ao delito de falsidade ideolgica 5 (ou
atos praticados; a um de seus congneres); o manejo de
pessoas jurdicas interpostas pode, ainda,
ser meio para a prtica do delito de lava-
gem de capitais.
175
IV - no tocante a licitaes e contra- Tais condutas encontram-se, de modo

tos: geral, incriminadas pelos tipos contidos
na Lei n. 8.666/93, 6 sem prejuzo de,
a) frustrar ou fraudar, mediante ajus-
particularmente nas alneas f e g in-
te, combinao ou qualquer outro expe-
cidirem figuras mencionadas acima (cri-
diente, o carter competitivo de procedi-
mes contra a administrao pblica)
mento licitatrio pblico;
b) impedir, perturbar ou fraudar a rea-
lizao de qualquer ato de procedimento
licitatrio pblico;
c) afastar ou procurar afastar licitante,
por meio de fraude ou oferecimento de
vantagem de qualquer tipo;
d) fraudar licitao pblica ou contra-
to dela decorrente;
e) criar, de modo fraudulento ou irre-
gular, pessoa jurdica para participar de
licitao pblica ou celebrar contrato ad-
ministrativo;
f) obter vantagem ou benefcio inde-
vido, de modo fraudulento, de modifica-
es ou prorrogaes de contratos cele-
brados com a administrao pblica, sem
autorizao em lei, no ato convocatrio
da licitao pblica ou nos respectivos
instrumentos contratuais; ou
g) manipular ou fraudar o equilbrio
econmico-financeiro dos contratos ce-
lebrados com a administrao pblica;
176
V - dificultar atividade de investiga- Resistncia, 7 desobedincia, em suas

o ou fiscalizao de rgos, entidades diversas figuras 8
ou agentes pblicos, ou intervir em sua
atuao, inclusive no mbito das agncias
reguladoras e dos rgos de fiscalizao
do sistema financeiro nacional
Como se v, no se cuida de figuras administrativas autnomas,

porm desnaturao de tipos penais em novas figuras, com ampliao
do poder punitivo, inclusive. Atenha-se ao inciso I: se cotejada com o
delito de corrupo essa figura muito mais abrangente, pois no requer
(i) nem a quebra de dever de ofcio, (ii) tampouco o especial fim de agir.
curioso, ainda, perceber como o nomen juris atos lesivos contra
a administrao pblica (artigo 1) se altera ao longo da lei, tornando-se
infrao no artigo 7 e atos ilcitos no artigo 9.
No h nada de novo no uso de sanes penais com contedo de
normas administrativas, como bem o apontava h tempos Alessandro
Baratta.
H, porm, uma particularidade interessante na Lei Anticorrupo:
espelha-se a lgica do componente subjetivo do injusto, seja para punir,
seja para criar uma porta dos fundos ao exerccio do poder punitivo.w
Na Lei dos Crimes Ambientais, a mens rea das pessoas jurdicas
(ou culpabilidade, de modo amplo) se corporifica em uma deciso do
representante legal ou contratual, de rgo colegiado da pessoa jurdica,
desde que no interesse ou benefcio da entidade (cf. artigo 3). A
sano ser modulada a partir de trs variveis: (i) a gravidade do fato,
tendo em vista os motivos da infrao e suas conseqncias para a sade
pblica e para o meio ambiente; (ii) os antecedentes do infrator quanto
ao cumprimento da legislao de interesse ambiental; e (iii) a situao
econmica do infrator, no caso de multa (cf. artigo 6).
177
Na Lei Anticorrupo no seria de se esperar nenhuma rgua de

culpabilidade, j que esta Lei dispe sobre a responsabilizao objetiva
administrativa e civil (cf. artigo 1).
A fantasia que recobre a nova lei, deixa entrever o que parece ser
sua verdadeira natureza: como conciliar a responsabilidade objetiva com
as seguintes infraes nela previstas: comprovadamente, financiar,
custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prtica dos
atos ilcitos previstos nesta Lei e comprovadamente, utilizar-se de
interposta pessoa fsica ou jurdica para ocultar ou dissimular seus reais
interesses ou a identidade dos beneficirios dos atos praticados?
Comprovadamente sugere que no bastante o nexo de
causalidade entre a infrao e a leso Administrao, porm requer
algum nvel de conhecimento da ilicitude do ato pelo agente.
Mais eloquente do que isso, porm, a existncia de rgua de
culpabilidade: atenuar a pena da pessoa jurdica a existncia de
mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e
incentivo denncia de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos
de tica e de conduta no mbito da pessoa jurdica (artigo 7, VIII).
Como graduar sano dita como fruto de responsabilidade objetiva,
se, nesse modelo de imputao, tudo o que se requer ao, nexo causal
e dano? 4
Indo mais a fundo, tal expresso, conhecida mais reduzidamente
como programa efetivo de compliance, pode ser entendida como antnimo
do defeito de organizao que Tiedeman construiu como base para um
4
Ensina o professor Caio Mrio sobre a responsabilidade objetiva: com a abstrao
da ideia de culpa, estabelecendo ex lege a obrigao de reparar o dano, desde que fique
positivada a autoria de um comportamento, sem necessidade de se indagar se foi ou
no foi contrrio predeterminao de uma norma. Uma vez apurada a existncia do
fato danoso, caber indenizao por parte do ofensor ou de seu preponente (PEREI-
RA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. 18 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2014.
vol. III, p. 539.
178
fundamento de incriminao das pessoas jurdicas que no solapasse de

vez com o elemento subjetivo do Direito penal de empresa. 5
Dito de outro modo: a dita responsabilidade objetiva administrativa
comporta gradao de sano para aquelas empresas que demonstrarem
ter um efetivo programa de compliance, j que isso demonstraria uma
organizao empresarial voltada para a observncia do Direito; uma
mens rea fiel ao Direito, portanto.
Se os fatos que fazem nascer as sanes no distinguem com clareza
a Lei Anticorrupo das normas penais, melhor destino no resta s
sanes, elemento que classicamente difere o Direito penal dos demais
ramos do Direito. Isso porque, se se toma como referncia a Lei dos
Crimes Ambientais, nica que declaradamente impe sanes penais s
pessoas jurdicas, a zona cinzenta no dissipar, como mostra a tabela
abaixo:
Sano Lei dos Crimes Ambientais Lei Anticorrupo

multa Art. 21, I, de at 5400 sal- De 0,1 a 20% do
rios mnimos (cf. art. 18 c/c faturamento bruto
49 do Cdigo Penal) do exerccio anterior,
excludos os tributos,
nunca menor do que a
vantagem auferida
suspenso parcial ou Art. 22, I Cf. art. 10, 2,
total das atividades pode-se se dar a sus-
penso cautelar dos
interdio temporria Art. 22, II
efeitos do ato sob in-
de estabelecimento, obra
vestigao; a suspen-
ou atividade
so e a interdio esto
previstas no artigo 19
5
Die Bebuung von Unternehemen nach dem 2. Gesetz zur Bekmpfung der Wirtschaftskrimi-
nalitt. In: Neue Juristische Wochenschrift, Heft 19, 1988, p. 1172.
179
proibio de contratar Por at 10 dez anos (cf. art. Por at 5 anos (cf.
com o poder pblico ou 22, 3 ) art. 19, IV)
dele receber subsdios,
subvenes ou doaes.
prestao de servios Art. 23 Inexistente
comunidade
liquidao forada Art. 24 Art. 19, 1
publicao extraordi- Inexistente Art. 6, II
nria de sentena conde-
natria
perdimento dos bens, Art. 91, II, do Cdigo Pe- Art. 19, I
direitos ou valores que nal
representem vantagem ou
proveito direta ou indire-
tamente obtidos da infra-
o, ressalvado o direito
do lesado ou de terceiro
de boa-f
A multa, sano por excelncia das pessoas jurdicas, revela que R$

4.752.000,00 6 o mximo que a lei penal pode impor a uma empresa
pela prtica de um delito; considerada, na Nova Lei Anticorrupo, a
multa mxima como 20% do faturamento, tem-se que a sano dita
administrativa ser mais onerosa para toda aquela empresa que fature
mais do que R$ 23.760.000,00. Segundo o Banco Nacional para o
Desenvolvimento, mdia a empresa que fature entre 16 e 90 milhes
de reais por ano, mdia-grande, entre 90 e 300 milhes e grande aquelas
que faturam mais de 300 milhes de reais por ano. 7al Como se v,
a esmagadora maioria das empresas mdias e a totalidade das mdias-
grandes e grande faturam mais do que R$ 23.760.000,00
Para quem entende que a sano penal deve ter carter infamante,
6
Obtido por meio da multiplicao de 5400 dias-multa ao valor unitrio de R$
788,00, salrio mnimo vigente em 2015.
7
http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Institucional/Apoio_Fi-
nanceiro/porte.html, consultado em 22 de dezembro de 2015.
180
a Nova Lei Anticorrupo prev a publicao, em jornal de grande

circulao, da sentena condenatria (art. 6, II).
, porm, a previso da delao premiada que aproxima o modelo
punitivo sobremodo ao que se entende por Direito penal.
A Lei dos Crimes Hediondos (Lei n. 8.072/90) trouxe causa especial
de reduo de pena de um a dois teros para o co-autor do crime de
extorso mediante sequestro e para o participante ou associado da
forma qualificada do ento delito de quadrilha ou bando qualificado que
denunciasse o crime autoridade, permitindo a liberao do sequestrado
ou o desmantelamento do banco, conforme o caso. Previso muito
semelhante constou da Lei do Crime Organizado, de 1995 (revogada
pela Lei n. 12.850/2013) 8 e na Lei de Drogas (Lei 11.343/06). 9 No
campo do dito direito penal econmico, o ru colaborador no delito
de lavagem de dinheiro ter a pena reduzida de um a dois teros e ser
cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar
de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de
direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com
as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das
infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou
localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime (cf. redao
dada ao pargrafo quinto do artigo 1 da Lei n. 9.613/98 pela Lei n.
12.683/2012).
A confisso pelo ru, nos crimes de autoria coletiva, tambm
geraria a mesma reduo para os crimes econmicos previstos nas Leis
8
Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de
um a dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento
de infraes penais e sua autoria.
9
Art. 41: O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao
policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do
crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao,
ter pena reduzida de um tero a dois teros.
181
n. 7.492/86 (art. 25, 4, includo em 1995) 10 e n. 8.137/90 (art. 16). 11

Foi, porm, a dita Lei do CADE (Lei n. 8.884/94, alterada pela Lei
n. 10.149/2000) 12 que trouxe o instituto da lenincia ao ordenamento
jurdico brasileiro: em matria de crime concorrencial, se as pessoas
fsica e a jurdica em cujo nome agiram, alinhadas, identificarem os
demais membros envolvidos na infrao e possibilitarem a obteno de
informaes e documentos que comprovem a infrao noticiada ou sob
investigao, colaborando com o procedimento administrativo, sero
premiadas ao final, com enorme reduo de sanes administrativas e
com a extino da punibilidade das pessoas fsicas.
Em 2013 sobreveio a Lei n. 12.850 introduzindo a colaborao
premiada (afinal, o nome delao no ficava bem para os intentos da
mquina punitiva), ou seja, o perdo judicial (ou reduo de pena, ou
substituio da privativa de liberdade por restritiva de direitos), quele
que tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e
com o processo criminal, desde que dessa colaborao advenha um ou
mais dos seguintes resultados: I - a identificao dos demais coautores
e partcipes da organizao criminosa e das infraes penais por eles
10
Art. 25, 2: Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-autoria,
o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade poli-
cial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros.
11
Art. 16. Qualquer pessoa poder provocar a iniciativa do Ministrio Pblico nos
crimes descritos nesta lei, fornecendo-lhe por escrito informaes sobre o fato e a
autoria, bem como indicando o tempo, o lugar e os elementos de convico.
12
Art. 87. Nos crimes contra a ordem econmica, tipificados na Lei no 8.137, de 27
de dezembro de 1990, e nos demais crimes diretamente relacionados prtica de car-
tel, tais como os tipificados na Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, e os tipificados
no art. 288 do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal, a
celebrao de acordo de lenincia, nos termos desta Lei, determina a suspenso do
curso do prazo prescricional e impede o oferecimento da denncia com relao ao
agente beneficirio da lenincia. Pargrafo nico. Cumprido o acordo de lenincia
pelo agente, extingue-se automaticamente a punibilidade dos crimes a que se refere o
caput deste artigo.
182
praticadas; II - a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de

tarefas da organizao criminosa; III - a preveno de infraes penais
decorrentes das atividades da organizao criminosa; IV - a recuperao
total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais praticadas
pela organizao criminosa; V - a localizao de eventual vtima com a
sua integridade fsica preservada. Em determinadas circunstncias (no
ser o lder da organizao criminosa e ser o primeiro a colaborar), pode
at deixar de ser denunciado.
Promulgada apenas um dia antes da Lei n. 12.850, batizada de Lei
de Organizao Criminosa, a Nova Lei Anticorrupo tambm previu
acordo de lenincia para as pessoas jurdicas. 13 Para gozar de iseno
da publicao extraordinria da deciso condenatria, das sanes
restritivas ao direito de licitar e contratar previstas na Lei n 8.666, de
21 de junho de 1993, e em outras normas que tratam de licitaes e
contratos, e da reduo da multa em at dois teros (quando no sua
completa remisso, se for a primeira a celebrar o acordo), a pessoa jurdica
dever (i) identificar os demais envolvidos na infrao, quando houver;
(ii) obter informaes e documentos que comprovem a infrao
noticiada ou sob investigao; (iii) cooperao com as investigaes; e
(iv) comprometer-se em implementar ou em melhorar seus mecanismos
internos de integridade.
Contm mutatis mutandis todos os elementos de uma delao
tpica de Direito penal; mais importante: no h outro caso no Direito
administrativo-sancionador brasileiro de delao premiada.
2.1. Concluso parcial
Cuida-se de lei que (i) protege bens jurdicos relevantes - j que esto,
inclusive, severamente protegidos no Cdigo Penal; (ii) por meio de
sanes to ou mais graves que as reconhecidas como penais, inclusive
infamantes; (iii) por meio de procedimento legalmente definido; (iv)
13
Com a redao dada pela Medida Provisria n. 703, de 18 de dezembro de 2015.
183
com regras tpicas de clculo de sano; (v) inclusive com parmetros

de culpabilidade.
lei substancialmente penal, portanto.
O que se extrai dessa concluso: de maneira direta de que tudo
quanto seja nsito ao Direito penal h de ser transposto ao exerccio
punitivo por meio da Lei Anticorrupo, no que for compatvel com as
pessoas jurdicas.
H um enorme campo de pesquisa aberto como decorrncia dessas
reflexes, havendo hoje mais perguntas do que respostas.
Bis in idem, auto-incriminao, territorialidade, jurisdio, cooperao
internacional, garantias do acusado so apenas exemplos de temas que
merecero o devido cuidado da dogmtica frente a essa nova forma de
exerccio do poder punitivo.
Cuidar-se-, brevemente, da culpabilidade das pessoas jurdicas.
3. Culpabilidade das pessoas jurdicas
3.1. O caso italiano
A Constituio da Repblica Italiana em vigor traz em seu artigo 27
que: a responsabilidade penal pessoal. O imputado no considerado
culpado sem condenao definitiva. As penas no podem consistir
em tratamentos contrrios ao senso de humanidade e devem tender
reeducao do condenado. No se admite a pena de morte.
Ocorre que a Itlia aderiu a incontveis tratados internacionais em
cujo bojo os Estados se comprometiam a incriminar as pessoas jurdicas,
salvo quando a Constituio no o permitisse. 14 Nessa esteira, a Lei n.
14
Lista dos principais compromissos internacionais assumidos pela Itlia encontra-
184
300, de 29 de setembro de 2000, ao permitir que o Presidente ratifique

tais tratados (art. 1), delega ao Governo da Repblica o poder de emanar
um decreto legislativo com objeto de disciplinar a responsabilidade
administrativa das pessoas jurdicas e das sociedade, associaes ou
entes privados de personalidade jurdica que no desenvolvam funes
de relevo constitucional, com a observncia de determinados princpios
e critrios diretivos, entre eles prever a responsabilidade em relao ao
cometimento de um grande nmero de delitos (art. 11). Referido decreto
legislativo, n. 231, sobreveio em 8 de junho de 2001, posteriormente
modificado pelo decreto-lei n. 92, de 2008, e pelo decreto-lei 93, de
2013.
Leandro Sarcedo, com apoio em Marinucci e Dolcini, 15 noticia que
a jurisprudncia italiana ampliou o alcance da norma para sociedades
com capital misto que exeram atividade econmica, entes coletivos
estrangeiros, bem assim fixou a responsabilidade, no grupo econmico,
que a sociedade lder possa ter em face das atividades realizadas por
outras empresas do grupo (desde que tenha havido concurso com
pessoa fsica que tenha agido no interesse da holding company). At mesmo
as empresas individuais, inicialmente excludas da previso, foram
novamente alcanadas pela novel interpretao dada a partir de 2011.
A pessoa jurdica, segundo o artigo 5 do decreto-lei n. 92 (DL
92), 16 responsvel pelos delitos cometidos no seu interesse ou em
-se nas consideraes introdutrias Lei n. 300, de 29 de setembro de 2000, dis-

ponvel para consulta em http://www.normattiva.it/uri-res/N2Ls?urn:nir:stato:leg
ge:2000-09-29;300, consultada em 5 de janeiro de 2016.
15
Manuale di diritto penale, parte generale, pp. 702-703 apud SARCEDO, p. 177.
16
Art. 5. Responsabilit dellente 1. Lente responsabile per i reati commessi nel suo
interesse o a suo vantaggio: a) da persone che rivestono funzioni di rappresentanza,
di amministrazione o di direzione dellente o di una sua unita organizzativa dotata di
autonomia finanziaria e funzionale nonch da persone che esercitano, anche di fatto,
la gestione e il controllo dello stesso; b) da persone sottoposte alla direzione o alla
vigilanza di uno dei soggetti di cui alla lettera a). 2. Lente non risponde se le persone
indicate nel comma 1 hanno agito nellinteresse esclusivo proprio o di terzi.
185
sua vantagem, quando praticados: a) por pessoa revestida de funes de

representao, de administrao ou de direo da pessoa jurdica ou por
uma de suas unidades organizativas dotadas de autonomia financeira
e funcional, assim como por pessoas que exercem, ainda que de fato,
a gesto e controle do mesmo; ou b) por pessoa subordinada sob a
direo ou vigilncia de um dos sujeitos mencionados na letra a. A
pessoa jurdica no responde se as pessoas indicadas tiverem agido em
seu interesse exclusivo ou de terceiros.
A responsabilidade da pessoa jurdica pela ao entre os sujeitos
elencados no artigo 5 no vicariante, haja vista que o artigo 6 aponta
as hipteses em que o ente moral no responsabilizado pelos atos de
seus dirigentes (para empregar um termo genrico): a) o rgo de direo
adotou e implementou eficazmente, antes da prtica do delito, modelos
de organizao e de gesto idneos para prevenir delitos da espcie
daquele ocorrido; b) o dever de vigiar o funcionamento e observncia
dos modelos de melhoria foi confiado a um ente dotado de autonomia
e poderes de iniciativa e de controle; c) as pessoas cometeram o delito
iludindo fraudulentamente os modelos de organizao e de gesto; e d)
no houve omisso ou vigilncia insuficiente por parte do organismo
mencionado no item b.
O artigo sexto prossegue estabelecendo e descrevendo como devem
ser tais modelos de organizao e de gesto, muito semelhantes ao que
se convencionou chamar de programas de compliance, calcados em anlise
de risco, modelos de conduta para evitar os riscos, meios necessrios
para a implementao da poltica, deveres de informar atividades e de
vigiar subordinados, e sistema disciplinar para os desvios encontrados,
com alterao posterior do modelo (melhoria continuada).
Conclua-se com a descrio das sanes aplicveis aos entes
186
coletivos: pecuniria, 17interdio temporria, 18 interdio definitiva,

confisco 19 e publicao da sentena condenatria.
De se indagar desde logo se a nova responsabilidade das pessoas
jurdicas ex vi a prtica dos delitos arrolados tem natureza administrativa,
penal ou se seria um tertium genus.
As principais posies vm sintetizadas por Leandro Sarcedo em
sua tese de doutorado Compliance e responsabilidade penal da pessoa
jurdica: construo de um modelo de imputao na culpabilidade
corporativa.20
17
Segundo o artigo 10 do Decreto 231/01, a sano pecuniria ser fixada em quotas
(entre 1 e 1000), ao valor unitrio mnimo de 150 mil liras e mximo de trs milhes
de liras; j no artigo 11, fixa-se que a quantidade de quotas depender da gravidade
do ilcito, do grau de responsabilidade da pessoa jurdica, assim como as atividades
desenvolvidas para atenuar as consequncias do fato e para prevenir a prtica de de-
litos ulteriores. O valor da quota depender da condio econmica e patrimonial
da pessoa jurdica. Cuidando-se de sano castigo, h fatores que reduzem a sano
pecuniria, conforme artigo 12: (1) a sano se reduz metade e no pode superar 200
milhes de liras quando (i) o autor cometeu o delito preponderando o seu interesse ou
de terceiros; (ii) o dano patrimonial no for relevante. (2) A sano ser ainda reduzida
de um tero metade se a pessoa jurdica ressarcir o dano e eliminar as consequncias
danosas de sua ao antes de ter incio procedimento administrativo, e tiver adotado,
em sntese, programas de compliance. (3) Havendo concorrncia das hipteses, a pena
ser reduzida de metade dois teros. (4) Nunca poder, porm, ser menor do que
vinte milhes de liras.
18
As sanes interditivas esto previstas nos artigos 13 e 14 e incidem quando o ato
gerou ganho relevante e praticado por pessoas do alto escalo (ou, ainda, quando de
escalo imediatamente inferior, porm como decorrncia de falha organizativa da em-
presa) e em casos de reiterao delitiva. No podem durar menos do que trs meses,
nem mais do que dois anos. A interdio definitiva no poder ser aplicada se presen-
tes as condies do artigo 12 (1), cf. nota de rodap antecedente. Estabelece o artigo
16 que na segunda reiterao em sete anos, pode-se interditar de vez a empresa.
19
Artigo 19: 1. Nei confronti dellente sempre disposta, con la sentenza di con-
danna, la confisca del prezzo o del profitto del reato, salvo che per la parte che pu
essere restituita al danneggiato. Sono fatti salvi i diritti acquisiti dai terzi in buona fede.
2. Quando non possibile eseguire la confisca a norma del comma 1, la stessa pu
avere ad oggetto somme di denaro, beni o altre utilit di valore equivalente al prezzo
o al profitto del reato.
20
2014, Faculdade de Direito da USP.
187
Alessandro Traversi e Sara Gennai representam o grupo que

entende cuidar-se de Direito administrativo, j que: (i) impossvel
vislumbrar na pessoa jurdica a determinao psquica, a vontade
criminosa, nem mesmo os componentes da conduta culposa, pois no
ela dotada de liberdade moral e de capacidade de autodeterminao;
21
(ii) na Itlia verdadeiro o brocardo societas delinquere non potest; (iii)
vedao constitucional de responsabilidade penal de pessoas jurdicas;
(iv) o Decreto fala em responsabilidade administrativa, ou seja, por
um argumento gramatical e sistemtico.
Sergio Shecaira, por sua vez, situa a questo como penal-
administrativa, uma zona de proteo intermediria entre essas duas
esferas de proteo aos bens jurdicos tutelados pelo Estado. Em suas
palavras: se no um direito penal, por no se fazer um juzo tico
sobre a atividade da pessoa jurdica, tambm no mais um puro direito
administrativo, por delegar a uma jurisdio penal, com os direitos e
garantias a ele inerentes, a persecuo desses ilcitos. 22
Marinuci e Dolcini, por fim, entendem que penal a nova figura,
j que: (i) presentes as garantias tipicamente penais da legalidade estrita,
irretroatividade da lei penal desfavorvel e retroatividade da lei penal mais
benfica (artigos 2 e 3 do Decreto Legislativo 231/2001), (ii) instituio
de responsabilidade por fato prprio culpvel; (iii) resoluo por meio
da justia criminal, aplicando-se as garantias penais das pessoas fsicas,
sempre que possvel.
Em que pese a posio adotada nesse trabalho de que toda
aplicao de sano-castigo pelo Estado exerccio de poder punitivo,
os argumentos invocados para sustentar a natureza jurdica dessa nova
figura jogam luzes ao debate quanto aos efeitos penais do compliance no
Brasil, principalmente quando se traz colao a posio da Suprema
Diritto penale comerciale. 2. ed. Milo: CEDAM, 2012, apud SARCEDO, Leandro,
21
op. cit, p. 178.

22
SHECAIRA, S. Responsabilidade penal da pessoa jurdica, p. 53.
188
Corte de Cassao no sentido de cuidar-se de um tertium genus.

Ao analisar, em sede de recurso, a deciso do Tribunal de Sciacca
que aplicou Jolly Mediterraneo a medida cautelar de interdio prevista
no artigo do Decreto-lei 231 pela prtica do delito contido no artigo
640, bis, do Cdigo Penal, 23 decidiu a Corte que:
(i) notrio que o Decreto-lei n. 231, de 2001, sancionando a
pessoa jurdica de modo autnomo e direto com as formas do processo
penal se diferencia das sanes pr-existentes aplicveis aos entes, de
modo a confirmar a morte do dogma societas delinquere non potest; 24
(ii) a nova responsabilidade, batizada de administrativa,
substancialmente penal, quem sabe para no abrir conflitos delicados
com os dogmas personalssimos da imputao criminal, de estatuto
constitucional;
(iii) h de ser, pois, interpretada restritivamente como proibio de
23
640-bis. Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (1). La pena
della reclusione da uno a sei anni e si procede dufficio se il fatto di cui allarticolo
640 riguarda contributi, finanziamenti, mutui agevolati ovvero altre erogazioni dello
stesso tipo, comunque denominate, concessi o erogati da parte dello Stato, di altri
enti pubblici o delle Comunit europee (2) (3). (1) Le pene stabilite per i delitti pre-
visti in questo articolo sono aumentate da un terzo alla met se il fatto commesso
da persona sottoposta con provvedimento definitivo ad una misura di prevenzione
durante il periodo previsto di applicazione e sino a tre anni dal momento in cui ne
cessata lesecuzione (art. 7, L. 31 maggio 1965, n. 575, recante disposizioni contro la
mafia, come modificato dallart. 7, L. 11 agosto 2003, n. 228). (2) Articolo aggiunto
dallart. 22, L. 19 marzo 1990, n. 55, sulla prevenzione della delinquenza di tipo ma-
fioso. La condanna per il delitto previsto in questo articolo, se commesso in danno o
a vantaggio di una attivit imprenditoriale, o comunque in relazione ad essa, importa
lincapacit di contrattare con la pubblica amministrazione (art. 32-quater c.p.). (3)
Per laumento della pena per i delitti non colposi di cui al presente titolo commessi in
danno di persona portatrice di minorazione fisica, psichica o sensoriale, vedi lart. 36,
comma 1, L. 5 febbraio 1992, n. 104, come sostituito dal comma 1 dellart. 3, L. 15
luglio 2009, n. 94.
24
E noto che il D.Lgs. n. 231 del 2001, sanzionando la persona giuridica in via au-
tonoma e diretta con le forme del processo penale si differenzia dalle preesistenti
sanzioni irrogabili agli enti, cos da sancire la morte del dogma societas delinquere
non potest
189
responsabilidade por fato de terceiro, ou, em verso mais ampla, como

vedao de responsabilidade por fato inculpvel.
(iv) Ainda que se deva considerar a responsabilidade criada
pela norma como um tertium genus nascente do cruzamento entre a
responsabilidade administrativa com princpios e conceitos prprios da
esfera penal, a sano destinada pessoa jurdica requer sobretudo o
pressuposto objetivo de que o delito tenha sido cometido no interesse
da pessoa jurdica por pessoas fsicas que ajam em seu seio (artigo
5, citado): com excluso, pois, dos fatos ilcitos executados em seus
interesses exclusivos, para fim personalssimo ou de terceiros. Em
resumo, com condutas estranhas poltica da empresa.
(v) na norma delegada, houve, ainda o acrscimo de um requisito
de natureza subjetiva, semelhante culpa in vigilando, consistente na
inexistncia de um modelo de organizao, gesto ou controle idneos
para prevenir delitos - em consonncia com os modelos estadunidenses
dos compliance programmes, conforme artigo 11, e, do Decreto.
(vi) no se reproduziu, pois, na Lei n. 231/2001, o princpio da
automtica derivao da responsabilidade da pessoa jurdica pelo fato
ilcito de seu administrador (diferentemente, por exemplo, na Frana
onde vige a responsabilidade reflexa, par ricochet), uma exceo ao
princpio da identificao, embora inato natureza orgnica, vlido, em
tese, para todas as relaes, negociais e processuais.
Independente de como a Corte julgou o mrito do recurso, interessa
a reafirmao de que mesmo para aplicao de sanes-castigo hbridas
s pessoas jurdicas preciso haver um mnimo de culpabilidade, ainda
que uma forma desnaturada de culpa in vigilando, modelo prefervel
responsabilidade vicariante francesa.
O tertium genus, para ser conforme ao artigo 27 da Constituio italiana,
no poderia abdicar, infere-se das razes acima, de uma responsabilidade
prpria da pessoa jurdica. Nessa esteira, Adan Nieto Martin afirma
190
que o modelo italiano de imputao baseia-se na responsabilidade

por ato de terceiro acrescida do conceito de culpabilidade de empresa,
tudo contido num sistema penal e processual penal bastante detalhado,
assemelhando-se a uma espcie de mini-cdigo da responsabilizao das
pessoas jurdicas. 25
Em que pesem outras experincias internacionais nessa matria,
o caso italiano guarda muitas semelhanas com a Lei Anticorrupo,
sobretudo em matria de hibridismo administrativo-penal, motivo pelo
qual serve bem como estudo de caso.
3.2. Um possvel papel do compliance na aferio de
culpabilidade das pessoas jurdicas na Lei Anticorrupo
Segundo o artigo 7, inciso VIII, da referida lei, ser levada em
considerao na aplicao das sanes: a existncia de mecanismos e
procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo denncia
de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos de tica e de conduta
no mbito da pessoa jurdica.
A regulamentao desse inciso, em mbito federal, deu-se por meio
do Decreto n. 8.420, de 2015, em seus incisos 41 e seguintes, conforme
j explicitado anteriormente.
Segundo o artigo 15 da Lei, as pessoas jurdicas esto sujeitas
s seguintes sanes: multa e publicao extraordinria da deciso
administrativa sancionadora, sem prejuzo daquelas previstas na Lei
n. 8.666/93 quando os atos lesivos envolverem infrao a licitaes e
contratos pblicos (a saber, multa, advertncia, suspenso temporria
da participao em licitao e impedimento de contratar com a
Administrao, por prazo no superior a dois anos, conforme artigos
86 e 87).
O clculo da multa se inicia com a soma de percentuais do
La responsabilidad penal de las personas jurdicas: un modelo legislativo, pp. 195-196 apud
25
SARCEDO, op. cit., p. 184.
191
faturamento bruto da pessoa jurdica no anterior instaurao do

procedimento administrativo sancionador, excludos os tributos (cf.
artigo 17 da Nova Lei):
continuidade dos atos lesivos no tempo 1 a 2,5%
tolerncia ou cincia de pessoas do corpo dire- 1 a 2,5%
tivo ou gerencial da pessoa jurdica
interrupo no fornecimento de servio pbli- 1 a 4%
co ou na execuo de obra contratada
situao econmica do infrator com base na 1%
apresentao de ndice de Solvncia Geral - SG
e de Liquidez Geral - LG superiores a um e de
lucro lquido no ltimo exerccio anterior ao da
ocorrncia do ato lesivo
reincidncia9 5%
no caso de os contratos mantidos ou pretendi-
dos com o rgo ou entidade lesado, sero consi-
derados, na data da prtica do ato lesivo
acima de R$ 1.500.000,00 1%
acima de R$ 10.000.000,00 2%
acima de R$ 50.000.000,00 3%
acima de R$ 250.000.000,00 4%
acima de R$ 1.000.000.000,00 5%
Em seguida, consideram-se os fatores que subtraem percentuais, a

saber:
no consumao da infrao 1%
comprovao de ressarcimento pela pessoa jur- 1,5%
dica dos danos a que tenha dado causa
grau de colaborao da pessoa jurdica com a in- 1 a 1,5%
vestigao ou a apurao do ato lesivo, independen-
temente do acordo de lenincia
comunicao espontnea pela pessoa jurdica an- 2%
tes da instaurao do PAR acerca da ocorrncia do
ato lesivo
192
comprovao de a pessoa jurdica possuir e apli- 4%

car um programa de integridade
H, porm, um mnimo de sano a ser imposta, ainda que a soma

dos percentuais seja igual ou menor a zero: 0,1% do faturamento, nos
termos j explicitados, ou caso no seja possvel utilizar o critrio do
valor do faturamento bruto da pessoa jurdica, no menos do que R$
6.000,00 (seis mil reais).
Assim, aquela pessoa jurdica que tiver implementado um excelente
programa de compliance e, mesmo assim, em seu seio detectar uma ato
lesivo Administrao Pblica, sofrer uma sano no inferior a R$
6.000,00.
Tal arranjo, porm, incompatvel com o exerccio do poder
punitivo, na medida em que viola a garantia constitucional culpabilidade,
conforme j explicitado anteriormente.
Resta, ao intrprete, a seguinte alternativa: em primeiro lugar, ainda
no plano da adequao dos fatos norma que prev os atos lesivos,
submet-los tambm ao crivo da culpabilidade, afastando a prpria
infrao nos casos de mera responsabilidade objetiva.
Para alm de empregar o compliance como rgua de culpabilidade,
nada obsta que a existncia em si de um programa efetivo de integridade
funcione como a defense da tradio de Common Law. E nada impressiona
o fato de que se queira usar aqui arranjo dogmtico que l no vingou:
o Common Law funciona bem com a figura da responsabilidade penal
objetiva (strict liability), o que no se admite no Brasil.
No campo do Direito administrativo-sancionador, indaga-se Fabio
Medina Osrio: ficaria o princpio da culpabilidade adstrito, na produo
de seus efeitos e reflexos, ao campo penal, diante da fundamentao
preliminar que ostenta?, ao que responde: Parece-me evidente que
no. Isso porque, na linha do sustentado acima, tal princpio no
tem natureza essencialmente penal, mas constitucional. Os dispositivos
193
dos quais deflui a culpabilidade so constitucionais e limitam o Direito

Punitivo como um todo.26
Evidente que no se cuida de empregar, no campo administrativo,
dos mesmos contornos da culpabilidade penal, como bem adverte
Alejandro Nieto, para quem, por exemplo, a criao do risco, 27ao
contrrio do penal, no juzo da ao, porm contido na prpria norma
administrativa, ex ante. 28 Dolo ou culpa, de um lado, e evitabilidade da
infrao, de outro, so elementos que Osrio adscreve culpabilidade
administrativa. 29
Julgado recente do Superior Tribunal de Justia refora a posio
aqui defendida (Agravo Regimental no Agravo no Recurso Especial
n. 62.584/RJ, j. 7.10.2015). Eis a vexata quaestio: pode o contratante de
servio de transporte de produto poluente ser responsabilizado (aplicao
de multa) por infrao ambiental cometida pelo transportador?, em
outras palavras: existe responsabilidade objetiva, vicariante, no Direito
ambiental?
O Relator negava provimento, j que a deciso do Tribunal de
Justia do Rio de Janeiro, ao afirmar a responsabilidade objetiva, mostra-
se alinhada ao precedente na matria (Recurso Especial n. 1.318.051/
RJ). A Ministra Regina Helena Costa abriu divergncia nos seguintes
termos: que a responsabilidade objetiva, em matria ambiental, no
se transmite a terceiro, uma vez que este integra outra relao jurdica;
nessa hiptese, a sua responsabilidade subjetiva. Somente aquele
que o direto agente causador do dano pode ser responsabilizado
objetivamente pela degradao ambiental, nesse caso o transportador
26
OSORIO, Fabio. Direito administrativo sancionador. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 430.
Claro est que s se poderia inserir o debate do risco permitido na culpabilidade
27
quando esta ltima entendida como vedao de responsabilidade objetiva e no

como categoria do delito, particularmente nos arranjos finalistas e ps-finalistas.
28
Derecho administrativo sancionador. 3 ed. Madri: Editorial Tecnos, 2002, p. 352.
29
OSORIO, op. cit, pp. 436 e ss.
194
do produto. O terceiro, proprietrio da carga transportada, por no ser o

efetivo causador do dano ambiental, responsabilizado subjetivamente
pela leso pelo transportador.
A resoluo do problema, porm, est mais bem colocada no voto
do Desembargador Convocado Olindo Menezes, para quem a questo
no se a responsabilidade pelos danos ambientais ou no objetiva,
j que os artigos 14, 1 o, da Lei n. 6.938/1981 e 927, pargrafo nico,
do Cdigo Civil fixam com clareza a natureza objetiva; porm se a
responsabilidade pela infrao, que gerou a multa em discusso ou no
objetiva. Invocou, pois, outro precedente, em que o Ministro Relator
Mauro Campbell Marques diz que a responsabilidade administrativa
ambiental: no obedece lgica da responsabilidade objetiva da
esfera civil (para reparao dos danos causados), mas deve obedecer
sistemtica da teoria da culpabilidade, ou seja, a conduta deve ser
cometida pelo alegado transgressor, com demonstrao de seu elemento
subjetivo, e com demonstrao do nexo causal entre a conduta e o dano.
(Recurso Especial n. 1.251.697/PR).
Outro campo do Direito Punitivo no formalmente penal em que
est presente a discusso da culpabilidade lato senso o das improbidades
administrativas. A Lei n. 8.492/92, chamada de Lei de Improbidade
Administrativa, traz trs grupos de atos mprobos: (i) os que geram
enriquecimento ilcito (art. 9 o), (ii) os que causam prejuzo ao errio (art.
10); e (iii) os que atentam contra os princpios da Administrao Pblica
(art. 11).
H relativo dissenso quanto natureza da responsabilidade na
improbidade, isto , se e quais figuras demandariam dolo ou culpa. Jos
Arnaldo da Costa, no que toca ao artigo 9 o, sustenta que o elemento
subjetivo dessa figura delitual genrica o dolo do agente pblico, ou,
pelo menos, a sua voluntariedade, at porque, prossegue, no vemos
chances para que tal infrao comporte modalidade culposa, pois no
credvel, nem verossmil, que possa algum ser corrupto ou desonesto
195
por negligncia, impercia ou imprudncia. 30

A necessidade de culpabilidade vem expressa no artigo 10: constitui
ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer
ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial,
desvio, apropriao, malbaratamento ou dilapidao dos bens ou haveres
das entidades referidas no art. 1 o desta Lei (...).
Por fim, no campo dos atos atentatrios aos princpios da
Administrao Pblica, Pazzaglini Filho, ao defender a necessidade de
conscincia da ilicitude da ao ou omisso praticada pelo administrador
(dolo), sob pena de qualquer ao ou omisso do agente pblico
contrria lei ser alada categoria de improbidade administrativa,
independentemente de sua natureza, gravidade ou disposio de esprito
que levou o agente pblico a pratic-la. 31
Nada h de diferente na Lei Anticorrupo que justifique o uso
de responsabilidade administrativa objetiva. Como bem apontou Pedro
Serrano: uma vez que a lei destinada especificamente s pessoas
jurdicas de direito privado que, portanto, tm sua responsabilidade
vinculada aos atos ilcitos, imprescindvel a aferio de culpa para sua
responsabilizao. 32
O compliance efetivo, adaptando-se os institutos debatidos para
as pessoas jurdicas, pode ser uma fonte de aferio de culpabilidade
administrativa, j que mostraria a mens rea da pessoa jurdica. 33 Pierpaolo
Bottini, no assunto, afirma que o intrprete dever ajustar tal preceito,
30
Contorno jurdico da improbidade administrativa. Braslia: Braslia Jurdica, 2000,
p. 68. No mesmo sentido, PAZZAGLINI FILHO, Marino; ROSA, Mrcio; FAZZIO
JUNIOR, Waldo. Improbidade administrativa. 4 ed. So Paulo: Atlas, 1999, p. 63.
31
PAZZAGLINO FILHO, Marino. Lei de improbidade administrativa comentada. 2 ed.
So Paulo: Atlas, 2005, p. 110
SERRANO, Pedro. A responsabilidade objetiva da Lei Anticorrupo. So Paulo: Revista
32
dos Advogados, n. 125, 2014, p. 111.

33
Sobre o tema, confira-se GMEZ-JARA, Carlos (org). Modelos de autorresponsabili-
dad penal empresarial. Cizur Menor: Editorial Arranzadi: 2006.
196
que no importa em grandes exerccios. Basta conferir uma abrangncia

maior ao pargrafo1odo artigo6o, admitindo que o complianceefetivo,
completo e funcional possa, em determinados casos, exonerar a empresa
de pena. Com isso, incentiva-se a adoo de polticas comprometidas
com a integridade e ajusta-se a punio ao principio constitucional
daculpabilidade. 34
Conforme sustentado acima, pode, ainda, ser usado como medio
da sano imposta, quando for o caso. Segundo essa perspectiva,
o compliance seria empregado duas vezes: primeiro para aferir a mens
rea da pessoa jurdica (ou seja, h ou no o mnimo de culpabilidade
exigido pelo marco constitucional), e, depois, como rgua de mens rea, na
quantificao da sano.
O primeiro passo a escolha entre as sanes administrativas
previstas, isto , multa e publicao extraordinria da sentena
condenatria. No cuida o artigo 6 da Nova Lei de cmulo de sanes;
o mero fato de entre os incisos I (referente multa) e II (referente
publicao extraordinria) conter a conjuno aditiva e no implica
cmulo.
Colha-se um exemplo do Cdigo Civil, cujo artigo 1.225 enumera
os direitos reais: o inciso XII (concesso de direito real de uso) vem
separado do XIII (os direitos oriundos da imisso provisria na
posse, quando concedida Unio, aos Estados, ao Distrito Federal,
aos Municpios ou s suas entidades delegadas e respectiva cesso
e promessa de cesso) pela conjuno aditiva e, sem que ningum
cogitasse interpretar as figuras de maneira cumulativa. De outro lado,
as condies do sursis so listadas no artigo 77 do Cdigo Penal sem a
conjuno e, sendo certo preponderar a interpretao de que todas as
condies devem estar presentes para a concesso da referida suspenso
34
A controversa responsabilidade objetiva na Lei Anticorrupo. Conjur, 9 de dezembro de
2014, disponvel em http://www.conjur.com.br/2014-dez-09/direito-defesa-contro-
versa-responsabilidade-objetiva-lei-anticorrupcao.
197
condicional da pena (cf. STJ, HC 305.463/RJ, Rel. Min. Reynaldo Soares

da Fonseca, DJe 4.11.2015).
Do contrrio, no faria sentido a ressalva ao pargrafo primeiro do
artigo sexto: as sanes sero aplicadas fundamentadamente, isolada
ou cumulativamente, de acordo com as peculiaridades do caso concreto
e com a gravidade e natureza das infraes.
O mesmo vale para a imposio de sanes pela via judicial,
previstas no artigo 19, a saber: I - perdimento dos bens, direitos ou
valores que representem vantagem ou proveito direta ou indiretamente
obtidos da infrao, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-
f; II - suspenso ou interdio parcial de suas atividades; III - dissoluo
compulsria da pessoa jurdica; IV - proibio de receber incentivos,
subsdios, subvenes, doaes ou emprstimos de rgos ou entidades
pblicas e de instituies financeiras pblicas ou controladas pelo poder
pblico, pelo prazo mnimo de 1 (um) e mximo de 5 (cinco) anos.
Tambm nesse caso a lei determina a dosimetria: art. 19, 3 o, as
sanes podero ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Fabio Osrio entende que tambm no clculo da sano a
culpabilidade desempenha papel relevante: culpabilidade tambm
significa medio de pena, embora outros princpios igualmente aqui
incidam, como o caso da proporcionalidade, razoabilidade, motivao,
interdio de arbitrariedade. 35
4. Concluso
A Lei Anticorrupo essencialmente punitiva, o que faz incidir
aos acusados uma sria de garantias constitucionais e legais decorrentes
desse exerccio. No campo das pessoas jurdicas, restrita a anlise
Lei Anticorrupo, garantia culpabilidade impe a vedao de
responsabilidade objetiva e, curiosamente, a prpria Lei oferece o
35
Op. cit., p. 443.
198
antdoto: os programas efetivos de integridade (compliance) podem e

devem ser usados como rgua de mens rea (culpabilidade) das pessoas
jurdicas. Tal raciocnio pode, inclusive, observadas particularidade,
ser extrapolado a outros mbitos sujeitos s polticas de compliance,
notadamente o sistema financeiro nacional e outros ramos sujeito Lei
de Lavagem de Dinheiro.
199
Verdade, certeza e dvida: as questes em
torno da cadeia de custdia das provas no
processo penal 1
Geraldo Prado
Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ)2
Resumo: O presente artigo trata da questo da fiabilidade
probatria no mbito do processo penal. O argumento central
consiste no reconhecimento da relevncia jurdico-penal do esquema
de ingresso dos elementos probatrios, em um procedimento no
qual, posteriormente, estes elementos devero ser objeto de avaliao,
e se refere, especificamente, questo dos controles epistmicos
compreendidos nesta etapa como controles de entrada. O artigo
examina a prova sobre a prova.
Palavras-chave: Prova. Direito probatrio. Verdade, certeza e
dvida.
Abstract: This article explores the issue of probative reliability
within the framework of criminal procedure. The central argument
is the recognition of criminal legal relevance on the proof entrance
structure (evidence) in a criminal case under which these evidences shall
be assessed, and refers, specifically to the evidences chain of custody.
Examines the proof of evidence [or proof under evidence].
1
Texto base da comunicao do autor no mbito do VI Congresso Internacional
de Cincias Criminais, XV Congresso Transdisciplinar de Cincias Criminais (ITEC)
e II Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia (IEC) realizado em 25 de
setembro de 2015. Trata-se da verso ampliada da comunicao apresentada origi-
nalmente em espanhol, no I Seminario Internacional sobre Perspectivas y retos del
Proceso Penal: in memoriam, Francesco Carnelutti, organizada pela Universidad Pontificia
Bolivariana em Medelln, Colombia, no dia 17 de setembro de 2015.
2
Doutor em Direito pela Universidade Gama Filho. Desembargador aposentado do
Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. Advogado criminal.
200
Keywords: evidence; law of evidence; truth, certainty and doubt.

1. Introduo
Minhas palavras iniciais so de agradecimento Pontifcia
Universidade Catlica do Rio Grande do Sul pelo convite para participar
deste Seminrio Internacional de Cincias Criminais.
Recentemente estive em Medelln, Colmbia, onde apresentei, em
linhas gerais, o estado da pesquisa que desenvolvo no Brasil acerca de
temas de direito probatrio que esto um tanto deslocados para a periferia
do campo jurdico-penal. Trata-se de questes acerca da fiabilidade
probatria e da aplicao de um sistema de controles epistmicos que
vise reduzir a arbitrariedade do processo de deciso, em uma perspectiva
mais condizente com o estado de direito.
Creio ser til inscrever este debate no marco do pensamento de
Francesco Carnelutti, que faleceu h exatos cinquenta anos, dada a
ntida e persistente influncia de seus ensinamentos no Brasil, como de
resto na Amrica Latina.
Este , pois, o contexto acadmico em que esta comunicao
apresentada, e que tem por escopo contribuir para o aperfeioamento
das prticas penais em sua dupla dimenso: assegurar a dignidade
das pessoas envolvidas na persecuo penal e melhorar a qualidade
epistmica das atividades de persecuo penal.
Durante a exposio oral, no mbito do Seminrio promovido
pela PUC, explicitei os fundamentos da minha opo terica e me
comprometi a oferecer ao leitor o presente texto no qual defendo a
aplicao das mencionadas ideias ao cenrio do processo penal brasileiro
na atualidade, em contraste com o que julgo ser a persistente opinio
de inspirao Carneluttiana, no tema da prova penal, que ainda est
fortemente arraigada.
Reitero que esta presena visvel em um domnio de crena na
201
busca da verdade material, malgrado o ensaio intitulado Verit, dubbio

e certezza, publicado em 1965, na Rivista di Diritto Processuale, editada
pela Cedam, em seu volume XX (II Srie), p. 4-9, tenha procurado ser
uma espcie de acerto de contas do mestre com um passado de crena
em uma verdade perscrutvel com tal preciso no processo criminal,
que terminou por condicionar a prpria concepo de processo penal
defendida por Carnelutti.
Sua concluso, de que a verdade est no todo, no na parte, e o
todo demais para ns, que o motiva a declarar-se disposto a substituir
o escopo do processo, de busca da verdade por busca da certeza
parece chocar-se com a slida convico, muito bem percebida por
Niceto Alcal-Zamora y Castillo, no prlogo traduo para o espanhol
do clssico Lecciones sobre el Proceso Penal3, de que a finalidade do
processo penal de conhecimento o acertamiento do delito.
Com efeito, era o que sustentava Carnelutti, no Ttulo Primeiro
(De la declaracin de certeza en cuanto al delito, itens 55 e seguintes)
e que, em alguma medida ele prprio resolveu questionar em um de seus
ltimos escritos.
O aspecto parcial do tema, de que me ocuparei, trata justamente
de negar as posies extremadas, de confiana absoluta no atingimento
de uma verdade material pelo processo e de negao das virtudes
operativas da ideia de verdade, em um sedutor dilogo com posies
cticas, para focar no que me parece fundamental: no estado de direito
o processo de arbitramento da responsabilidade penal de algum deve
estar condicionado por regras que so regras jurdicas, por evidente, mas
tambm epistemolgicas, de tal maneira que a sentena emitida exprima
uma qualidade de verdade que legitime o exerccio do poder punitivo.
Entre os extremos a que se pode chegar, contemplando a posio
de Carnelutti, h posies intermedirias, que valorizam o processo
3
Buenos Aires: El Foro, 2002. Vol. 1. P. 14.
202
como mtodo racional-legal de resoluo de casos penais, limitando o

arbtrio que os extremos so capazes de proporcionar.
A questo talvez passe por compreender, como sublinhou
Alcal-Zamora y Castillo, no referido prlogo, que para Carnelutti
o processo penal era antes um direito penal processual, isto , um
mtodo orientado a determinar a punio de autores de crimes, que no
poderiam ficar impunes, enquanto pelo ngulo do estado de direito o
processo penal visa conter os abusos inerentes represso penal, ainda
que ao custo de no punir todos os agentes culpados.
A maneira como imagino se possa controlar a volpia por punio,
que inspira ideologicamente muitos que exercem a jurisdio penal,
na Amrica Latina, passa por tecnicamente separar as atividades
concernentes prova penal e distinguir aquelas relativas fiabilidade
probatria das que se referem avaliao da prova.
A fiabilidade probatria refere-se ao esquema de ingresso dos
elementos probatrios no procedimento em cujo mbito, posteriormente,
estes elementos podero ser objeto de avaliao. O tema est enquadrado
no horizonte dos controles epistmicos, compreendidos como
controles de entrada dos elementos probatrios.
Apenas quando superados de maneira satisfatria estes controles
possvel passar etapa da avaliao da prova.
Os controles epistmicos tendem a funcionar como antdotos
contra o decisionismo e obstculos ao retorno inquisitorial da verdade
real ao processo penal latino-americano.
Por isso o tema: a importncia da preservao da cadeia de custdia
das provas no processo penal.
Dificilmente o processo penal chegaria ao nvel de qualidade
tcnica, sem a preciosa contribuio do mestre Francesco Carnelutti.
Como o dever das geraes futuras consiste em avanar a partir
203
da, creio que est justificada a forma da homenagem.

2. O vnculo entre verdade e prova como condio de
possibilidade do processo penal no estado de direito.
2.1. O ponto de partida garantista. A existncia de uma liga entre
verdade, prova e processo penal configura condio de possibilidade de
um processo penal conformado aos mandamentos do estado de direito
e nestes termos a presuno de inocncia constitui o princpio reitor do
processo penal.
A presuno de inocncia rege o processo penal no estado de direito
e apenas por meio do processo considerar-se- vlida a condenao de
algum.4
Neste sentido, a proibio de desautorizao do processo, efeito
direto da presuno de inocncia, encontra perfeita traduo no
axioma no h pena sem processo, mxima garantista que Luigi
Ferrajoli designa como fundamental, em uma perspectiva de estrita
jurisdicionalidade do castigo. A obrigatoriedade do processo, no entanto,
no algo que possua valor por si, a ponto de dispensar o trabalho
intelectual de reduo de sua complexidade por intermdio da captao
das funes do prprio processo penal.
4
Sobre o conceito construdo a partir do consenso dogmtico acerca do papel fun-
cional da presuno de inocncia: Frente a todo lo anterior, el mejor entendimiento
del principio de la presuncin de inocencia ha sido desarrollado de forma monogrfica
por Stuckenberg quien habla significativamente del <<valor normativista de la
presuncin de inocencia >> -, concepto al que Roxin y otros se han adherido. Dicho
nuevo concepto no pasa tanto por una suerte de realidad procesal de un encausado
todava inocente, sino por la existencia misma del proceso. Es en la superveniencia del
proceso como tal, donde el principio de la presuncin de inocencia hunde sus races
y encuentra su fundamento; exclusivamente. A travs del concepto de proceso y de
su subsistencia se logra superar la sensacin de que la presuncin de inocencia es una
mera frmula ampulosa vaca de contenido. La funcin del proceso penal reside en
fundamentar la obligatoriedad de la decisin que sea adoptada. SNCHES-VERA
GMEZ- TRELLES, Javier. Variaciones sobre la presuncin de inocencia, Anlisis
funcional desde el Derecho penal. Madrid: Marcial Pons, 2012, p. 35.
204
Processo neste caso no significa qualquer tipo de processo. A

condio de mtodo de definio da responsabilidade penal da pessoa
acusada da prtica de uma infrao penal reclama que o processo
seja concebido a partir de uma perspectiva analtica que considere sua
funo e finalidade.
Assim, se o juzo de partida de toda investigao penal a
incerteza, afirmada pela presuno de inocncia, e a punio apenas
estar legitimada quando superado este estado de incerteza, o tipo de
processo adequado constitucionalmente aquele que se caracteriza
por viabilizar o conhecimento da infrao penal e sua autoria em um
esquema lgico e jurdico que esteja apto a apoiar a deciso em um
determinado contexto de verdade.
Luigi Ferrajoli ressalta, portanto, a fora jurdico-poltica do
esquema epistemolgico e normativo que, a partir do nexo entre verdade
e legitimidade, definir a natureza especfica da jurisdio no moderno
estado de direito.5
Com efeito, a definio do nulla poena sine iudicio requisita que se
compreenda a funo (re)cognitiva do processo, assumido como
condio para fundamentar a obrigatoriedade da deciso que seja
adotada6, de modo a cobrar que o processo esteja estruturado e seja
capaz de se constituir em terreno jurdico de verificao e refutao das
teses antagnicas deduzidas pela acusao e defesa.
2.2. A configurao do processo penal como mtodo de verificao
de uma determinada verdade ou melhor, da constatao do carter
verdadeiro da acusao leva em considerao o fato de que a verdade
perseguida no curso do processo penal, como meta na ultrapassagem
de um estado de incerteza para o de certeza, no tem uma natureza
5
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: Teora del garantismo penal. 9 ed. Madrid:
Editorial Trotta, 2009, p. 36/97 (particularmente na p. 95). Obra citada, p. 69.
6
SNCHES-VERA GMEZ- TRELLES, Javier. Variaciones sobre la presuncin
de inocencia, obra citada, p. 37.
205
ontolgica, tampouco encontra-se acessvel para, como em um passe

de mgica, conduzir os sujeitos processuais a uma viagem no tempo, ao
passado, para perceber os fatos como na realidade ocorreram.
O denunciado aspecto complexo do recorte da realidade que se
torna objeto do processo penal est associado, como salienta Winfried
Hassemer, a elementos normativos de ordem penal (particularidades
de uma realidade maior), e ao interesse jurdico de que os sujeitos so
titulares, no sentido de demonstrar ou refutar a existncia destes fatos
especficos (tipo de injusto penal ou o libi), extrados de um complexo
maior (a realidade), operao realizada consoante parmetros de respeito
aos direitos humanos que demarcam o estado de direito. 7
Michele Taruffo assinala que o processo constitui um contexto
jurdico8. No se trata, pois, de pesquisar quaisquer fatos, ainda que
possam ter relevncia poltica, econmica, cultural etc. O contexto
que delimita a investigao jurdico e, como menciona Taruffo, no
processo os fatos em relao aos quais h de se estabelecer a verdade
so identificados sobre a base de critrios jurdicos, representados
essencialmente por normas que se consideram aplicveis para decidir a
controvrsia especfica. 9
2.3. Neste terreno a verdade cumpre a funo de indicador
epistmico e serve ao propsito de distinguir teoricamente e em
relao s suas consequncias prticas um tipo de processo baseado
na pesquisa e demonstrao dos fatos penalmente relevantes, sob
a inspirao de limites ticos, daquele fundado na determinao da
responsabilidade penal a partir do consenso ou em bases caprichosas,
insondveis por meio de critrios de aferio adequados.
A adoo da categoria verdade como indicador epistmico
7
HASSEMER, WINFRIED. La verdad y la bsqueda de la verdad en el proceso
penal: la medida de la Constitucin .Mxico: Ubijus Editorial, 2009, p. 18.
8
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. Madrid: Trotta, 2002, p. 90.
9
Traduo livre. TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos, obra citada, p. 91.
206
revela-se, pois, funcional ao fim de dotar o processo de uma meta e

simultaneamente definir os limites ticos, polticos e jurdicos da
atividade de investigao da verdade material.10
O contexto jurdico do processo resulta da eleio poltica do
estado de direito que por si fruto de uma escolha tica.
Para compreender a opo terica releva notar, pois que se recorre
categoria oriunda do rico pensamento de Michel Foucault, que este
autor caminhou da arqueologia do saber, e, portanto, da episteme como
objeto de descrio arqueolgica, para a genealogia do poder, com
a introduo do dispositivo como categoria central de uma nova
perspectiva analtica que, notando as limitaes da enunciao dos
discursos das diferentes epistemes, incapazes de descrever as mudanas,
mas somente apontar para o resultado delas, cobrou de si a postura
de anlise do poder e de suas relaes entre o discursivo e o no
discursivo.11
2.4. O carter original da abordagem da cadeia de custdia das
provas no processo penal brasileiro procura beneficiar-se dessa dobra,
que no significa exatamente ruptura, mas revela-se um olhar diferente
para o velho problema categorial da prova penal e sua relao com a
verdade material.
Observadas as devidas propores, a trajetria intelectual de
Michel Foucault serve, portanto, como metfora do estado de esprito
das cincias criminais no Brasil, levando-se em conta que no h uma
correlao direta entre a sofisticao terica do autor de A arqueologia
do saber e da Microfsica do poder e o aparato metodolgico que
10
Perspectiva complementar, em minha opinio, a de Ronald Dworkin, que joga
com o critrio binrio de conceito criterial e conceito interpretativo para elucidar a
funo da verdade no discurso moral. DWORKIN, Ronald. A raposa e o porco-
-espinho: Justia e Valor. So Paulo: Martins Fontes, 2014, p. 262-265.
11
CASTRO, Edgardo. Vocabulrio de Foucault: um percurso pelos seus temas, con-
ceitos e autores. Traduo de Ingrid Mller Xavier. Belo Horizonte: Autntica, 2009,
p. 124.
207
inspira o pensamento conservador brasileiro.

Mesmo assim, cabe ressaltar que enquanto boa parte dos juristas
brasileiros com influncia no cenrio poltico e presena na comunicao
social diga-se, dominada monopolisticamente por algumas poucas
famlias em um sistema oligrquico pauta sua produo intelectual por
uma arqueologia do saber jurdico-penal, ainda que impropriamente e
s vezes de maneira vulgar, os pensadores jurdico-penais com formao
crtica seguem relegados ao plano secundrio, com notvel perda de
espao nas instituies universitrias.12
No campo do processo penal, mais enfraquecido porque no tem
no Brasil uma tradio fundada na crtica, isso bastante evidente.
A prpria tentativa de compreenso das tarefas probatrias no
campo processual penal esgota-se em descries imprecisas do que se
supe ser o desenho normativo que pode ser extrado de uma leitura da
Constituio de 1988. As explicaes sobre os excessos judiciais anotados
no cotidiano forense, por sua vez, so debitadas s imperfeies tcnicas
que resultam de duas ordens de fatores: uma gentica autoritria intuda
da prpria histria das nossas instituies polticas, entre as quais o
Poder Judicirio; e o dbil preparo terico dos juzes, que em sua maioria
no saberiam aplicar a Constituio ao caso concreto.
A anlise nestes termos pobre, incompleta e em alguma medida
incorreta.
Parece pouco provvel, no entanto, que o quadro mude se no
forem alteradas as condies de investigao da realidade.
12
Aqui cabe o registro da aposentadoria por idade dos prof. Nilo Batista, Juarez Ta-
vares e Juarez Cirino dos Santos e a recusa das universidades pblicas em mant-los
em seus quadros, em regime especial previsto em lei, como ocorreu, por exemplo, com
Juarez Cirino dos Santos. Os episdios que cercam o concurso pblico para professor
de Direito Penal e Criminologia, do qual participou o prof. Salo de Carvalho, no fim
de 2013, na UFRGS, igualmente do a medida das dificuldades concretas enfrentadas
pelos pensadores crticos. O citado concurso, no qual foi prejudicado o prof. Salo de
Carvalho, referncia do pensamento crtico, foi anulado neste ano de 2014.
208
Questes relacionadas proteo do interesse vital de indivduos

que vivem sob o estigma incriminador, e que sob tal estigma esto sujeitos
a uma acomodao funcional aos estratos sociais mais vulnerveis,
colocando-se em relevo questes como a proteo de seu domiclio,
a garantia de sua integridade fsica e psicolgica contra a tortura, e a
preservao das condies de sua autodeterminao informativa,
alm do direito de participar ativamente de um procedimento penal
que no esteja codificado linguisticamente a ponto de necessitarem
de decifrao [no participo ativamente daquilo que no consigo
compreender] so passveis de serem formuladas apenas se as relaes
de poder que o fenmeno penal expressa puderem ser capturadas por
meio de ferramentas tericas adequadas.
E captura aqui tem sentido menos descritivo da realidade e mais
abrangente, pois que os rigores metodolgicos da analtica tradicional
tendem a classificar os objetos de anlise e reuni-los conforme
identidades ou afinidades que lhes conferem certa homogeneidade.
O desafio que a expanso do encarceramento prope ao cientista
social e ao jurista crtico do processo penal com dados que falam
claramente de seletividade e manipulao do poder penal13 consiste
em dar um salto metodolgico do homogneo para o heterogneo e
perceber a natureza do nexo que pode existir entre esses elementos
heterogneos.14
3. O processo penal como dispositivo. Contribuio de Rui
Cunha Martins.
3.1. Este salto consiste no emprego da ferramenta terica do
dispositivo, de inspirao em Foucault.
13
Sobre o tema, relativamente realidade norte-americana, com dados que no dis-
crepam proporcionalmente dos que se referem experincia brasileira: HUSAK,
Douglas. Sobrecriminalizacin: Los lmites del Derecho penal, traduo de Roco
Lorca Ferreccio. Barcelona: Marcial Pons, 2013.
14
CASTRO, Edgardo. Vocabulrio de Foucault: obra citada, p. 124.
209
Segundo Rui Cunha Martins, o estatuto do dispositivo ir se

caracterizar pelas cadeias de variveis relacionadas entre si, produzindo,
nessa interpenetrao, determinadas linhas de fora e determinadas
linhas de fratura mas resistindo a apresentar-se como entidades dotadas
de contornos bem definidos.15
O dispositivo o guia ou buscador no qual est inserida a
atividade probatria.
Interessante observar que Foucault, segundo Giorgio Agamben, se
valer do dispositivo estrategicamente, no curso de seu pensamento,
ao se ocupar das questes de governabilidade ou de governo dos
homens.16
De acordo com Agamben, o termo tcnico dispositivo serve para
designar:
a. ... um conjunto heterogneo, lingustico e no-lingustico,
que inclui virtualmente qualquer coisa no mesmo ttulo: discursos,
instituies, edifcios, leis, medidas de polcia, proposies filosficas
etc. O dispositivo em si mesmo a rede que se estabelece entre esses
elementos.
b. O dispositivo tem sempre uma funo estratgica concreta e se
inscreve sempre numa relao de poder.
c. Como tal, resulta do cruzamento de relaes de poder e de
relaes de saber. 17
A introduo de uma categoria estratgia dessa ordem para analisar
o modo como no Brasil so articuladas as prticas jurdicas que arbitram
responsabilidade penal projeta um ganho de qualidade que reflete,
15
MARTINS, Rui Cunha. O mtodo da fronteira. Coimbra: Almedina, 2007, p. 18.
AGAMBEN, Giorgio. O que um dispositivo & O que um amigo, traduo de
16
Vincius Nicastro Honesko. Chapec: Argos, 2014, p. 24.

17
AGAMBEN, Giorgio. O que um dispositivo... obra citada, p. 25.
210
por exemplo, na percepo das engrenagens inquisitoriais que esto

presentes no Sistema Penal brasileiro, cujo rastro, fundado na hiptese
de um domnio inquisitivo do processo penal, no se deixa apagar ou
esconder por estratgias discursivas de ocultao.
Como o dispositivo composto por elementos discursivos e
no discursivos, a apreenso dos elementos no discursivos revela as
franjas por onde as prticas repressivas escapam de qualquer espcie de
controle democrtico.
O grau de operatividade das categorias da verdade e da
prova desnudado. Os baixos ndices de reviso das condenaes
com fundamento em aplicao prtica de novas tcnicas como por
exemplo o exame de DNA denuncia o predomnio dos elementos no
discursivos no campo do processo penal.
A prova penal conforme tratada cotidianamente, na maioria dos
casos, nada mais serve do que de pretexto para justificar discursivamente
condenaes que parecem cumprir o vaticnio dos orculos da mdia
tradicional ou da retrica do senso comum.
As condenaes fundamentam-se em provas apesar de no estarem
fundamentadas em provas!
Constata-se com facilidade o alto grau de colonizao inquisitorial
do processo penal brasileiro quando percebem-se as permanncias
inquisitoriais no dispositivo processual. O convencimento judicial
elevado categoria superior e a sua liberdade o livre convencimento
configura dogma protegido dos avanos tcnicos e cientficos orientados
comprovao da existncia dos fatos penalmente relevantes.
A conscincia da predominncia de elementos discursivos mais
prximos da vontade de poder do que do propsito de justificao
pela comprovao dos fatos constitui condio prvia para a ruptura
com o dispositivo inquisitorial.
211
3.2. A reorientao do dispositivo processual requisita uma nova

elaborao terico-prtica das atividades probatrias que remete ao incio
da persecuo penal, com a valorizao concreta da anlise dos elementos
probatrios. O xito dessa tarefa, fundamental para a operatividade da
categoria verdade no mbito do processo penal, como indicador
epistmico, demanda a introduo de mtodos e prticas probatrios
de verificao dos fatos que possam ser efetivamente confrontados em
contraditrio e testados relativamente ao seu potencial de explicao da
realidade.
Com efeito, Taruffo adverte que o como na determinao dos
fatos juridicamente relevantes sempre constitutivo do juzo sobre
o fato18. Afinal, que meios foram empregados e que resultados
cognitivos decorrem do emprego destes meios so aspectos decisivos
na determinao da existncia de um fato como ocorrncia do mundo
extrajurdico. Na base da aplicao de uma norma dever haver sempre
um fato histrico.19
O conhecimento de circunstncias relevantes para a deciso cobra
do dispositivo processual que se beneficie, quando possvel, do emprego
de meios cientficos, de modo a reduzir a rea na qual o juzo sobre
os fatos pode ser formulado somente sobre bases cognoscitivas no
cientficas.20
Esta a contribuio que a exigncia de manuteno da cadeia de
custdia das provas pode oferecer adequao do processo penal aos
princpios do estado de direito.
3.3. O argumento central da relevncia jurdico-penal da
manuteno da cadeia de custdia das provas foi desenvolvido no livro
18
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos, obra citada, p. 103 e 111.
19
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos, obra citada, p. 112.
20
TARUFFO, Michele. Conocimiento cientfico y criterios de la prueba judicial, In:
Processo, prueba y estndar. Santiago Ortega Gomero. Director. Lima: ARA, 2009, p. 34-
5.
212
intitulado Prova penal e sistema de controles epistmicos: a quebra da cadeia de

custdia das provas obtidas por mtodos ocultos,21 que abordou a tese
enfrentada pela 6. Turma do Superior Tribunal de Justia no julgamento
do habeas corpus n 160.662/-RJ.
Em votos dos Ministros Assusete Magalhes22 e Rogrio Schietti a
questo da preservao da cadeia de custdia das provas mereceu talvez
a primeira anlise sistemtica no mbito dos tribunais brasileiros.
No direito brasileiro praticamente no h referncias doutrinrias
cadeia de custdia, designao pela qual conhecido o dispositivo
que pretende assegurar a integridade dos elementos probatrios, no
obstante o seu significado em termos de reduo de complexidade da
garantia constitucional contra a prova ilcita.
Ainda assim, a bibliografia sobre percia criminal no ignora o tema.
Vale a reproduo das lies de Alberi Espindula:
Finalidade da cadeia de custdia
Claro est que a finalidade em se garantir a cadeia de custdia
para assegurar a idoneidade dos objetos e bens escolhidos pela percia
ou apreendidos pela autoridade policial, a fim de evitar qualquer tipo de
dvida quanto sua origem e caminho percorrido durante a investigao
criminal e o respectivo processo judicial.
Importante esclarecer que a cadeia de custdia no est restrita
s ao mbito da percia criminal, mas envolve desde a delegacia
policial, quando apreende algum objeto e j deve observar com rigor
tais procedimentos da cadeia de custdia. Podemos voltar mais ainda:
qualquer policial, seja ele civil ou militar, que for receptor de algum
21
Prado, Geraldo. Prova penal e sistema de controles epistmicos: a quebra da cadeia de
custdia das provas obtidas por mtodos ocultos. So Paulo: Marcial Pons, 2014.
22
Sobre o tema a Ministra Assusete Magalhes (STJ) publicou o belssimo artigo: que-
bra de sigilo de dados e das comunicaes telefnicas: o dever estatal de preservao
da fonte de prova. Edio Comemorativa dos 25 anos do Superior Tribunal de Justia
abril de 2014. Braslia, p. 507-534.
213
objeto material que possa estar relacionado a alguma ocorrncia, deve

tambm - j no seu recebimento ou achado proceder com os cuidados
da aplicao da cadeia de custdia. E essas preocupaes vo alm da
polcia e da percia, estendendo-se aos momentos de trmites desses
objetos da fase do processo criminal, tanto no ministrio pblico quanto
na prpria justia. Os procedimentos da cadeia de custdia devem
continuar at o processo ter transitado em julgado.
Muitas situaes j so conhecidas sobre fatos dessa natureza,
nas quais levantada a suspeio sobre as condies de determinado
objeto ou sobre a prpria certeza de ser aquele o material que de fato foi
apreendido ou periciado. Assim, o valor probatrio de uma evidncia ou
documento ser vlido se no tiver sua origem e tramitao questionada.
Qualquer questionamento acarretar prejuzo para processo como um
todo.23
3.4. A matria, no entanto, no desconhecida dos sistemas jurdicos
que mais recentemente aperfeioaram os procedimentos criminais em
busca da melhor qualidade da prestao jurisdicional.
No fim dos anos 1990 e incio deste sculo, na Amrica do Sul,
o Chile deu um salto quntico de um processo penal de clara e aberta
adeso ao modelo inquisitorial para outro, fundado em um paradigma
acusatrio, mais condizente com as exigncias do estado de direito, mas
tambm mais preocupado com o acerto da deciso judicial.
No campo das provas uma das questes sensveis consistiu em
estabelecer critrios de um sistema de controles epistmicos que seja,
o sistema, por si, capaz de assegurar a autenticidade de determinados
elementos probatrios, documentos e objetos, empregados como base
dos argumentos das partes para convencer o juiz acerca da existncia de
fatos penalmente relevantes.
23
ESPINDULA, Alberi. Percia criminal e cvel: uma viso geral para peritos e usu-
rios da percia. 3 Ed. Campinas: Millenium, 2009. p. 165.
214
Sobre a matria ressaltam os juristas chilenos Andrs Baytelman

e Mauricio Duce24 que documentos e objetos tm a cada dia maior
importncia na deciso das causas penais, no lugar da antes preponderante
prova testemunhal e, como estes elementos probatrios se prestam a
indicar a veracidade dos argumentos manejados pelas partes, resulta
fundamental preservar-lhes as condies de credibilidade.
Destacam os cultos professores chilenos que armas, contratos,
vdeos, tm em comum, como elementos probatrios, o fato de: (a) serem
produzidos, por definio, sem intermediao, isto , a sua existncia
autnoma, relativamente ao juiz, diferentemente do depoimento da
testemunha por este colhido, no est cercada da garantia da presena
do juiz no momento de formao da prova; (b) no h contraditrio no
ato de formao da prova. O contraditrio operar, com exclusividade,
por ocasio do ingresso do elemento probatrio no processo.25
No contexto do processo penal colombiano a previso de mtodos
de autenticao da prova remonta ao Decreto n 786, de 16.04. de
abril de 1990, mas apenas com os Cdigos de Processo Penal de 2000
e 2004 (captulo IV, denominado Da Cadeia de Custdia) a matria
mereceu tratamento sistemtico.26
Comentando o assunto Juan Carlos Urazn Bautista salienta que
a autenticidade do elemento [probatrio] constitui segurana para a
administrao da justia, pois esta se desenvolve com fundamento na
realidade, no em meios de conhecimento que no a reproduzem.27
Da, sublinha o Diretor do Centro de Estudos da Fundao Lux
Baytelman A., Andrs; y Duce J., Mauricio. Litigacin penal: juicio oral y prueba.
24
Mxico: FCE, 2005. p. 283.

25
Idem, ibidem.
Bautista, Juan Carlos Uraz. La Cadena de Custodia em el Nuevo Codigo de Pro-
26
cedimiento Penal. Disponvel em: <http://fundacionluxmundi.com/custodia.php>.

Acesso em: 30 jul. 2014.
27
Idem, ibidem.
215
Mundi, em Bogot, a cadeia de custdia fundamenta-se no princpio

universal de autenticidade da prova, definido como lei da mesmidade,
isto , o princpio pelo qual se determina que o mesmo que se
encontrou na cena [do crime] o mesmo que se est utilizando para
tomar a deciso judicial. 28
3.5. Compreende-se, pois, que a formao e preservao do
elemento probatrio sejam cercadas de cuidados, independentemente
da previso expressa de regras processuais penais no direito ordinrio.
Trata-se de uma questo epistmica, que se traduz, com preciso,
nas palavras dos autores chilenos Baytelman e Duce,29 por um princpio
processual de desconfiana:
Estas caractersticas traen como consecuencia que el mero objeto
o documento no sea, en s mismo, informacin de calidad suficiente, al
menos porque no podemos estar seguros de que sean lo que efectivamente
la parte que los presenta dice que son. Nadie, incluidos los jueces, tiene
por qu depositar ninguna confianza especial en dicha parte. sa es toda
la gracia del juicio: no hay confianzas preestablecidas. El fiscal tiene una
carga probatoria, el defensor puede jugar a desacreditar el caso del fiscal
hasta hacerlo caer por debajo del estndar, o bien puede acreditar su
propia defensa afirmativa; pero, en todo caso, todo se remite al lenguaje
de la prueba y de la credibilidad concreta de la misma; fuera del mundo
de la prueba, no tiene por qu haber concesiones para nadie (tanto al
fiscal como al defensor les pagan para decir lo que estn diciendo), y eso
incluye tambin a las proposiciones fcticas que dicen este objeto (o
documento) es aquello que yo afirmo que es.
O cuidado que envolve o tema da formao da prova leva
em considerao questes de ordem prtica como, por exemplo, a
manipulao indevida do elemento probatrio com o propsito de
28
Idem.
29
Baytelman A., Andrs; y DUCE J., Mauricio. Op. cit., p. 284.
216
incriminar ou isentar algum de responsabilidade e, tambm interroga,

no plano terico, as condies concretas do melhor conhecimento
judicial. Em outras palavras, trata-se de perseguir a melhor qualidade da
deciso judicial e reduzir ao mximo os riscos de incriminao imprpria.
Essa a razo pela qual as ordens jurdico-processuais, que se
ajustaram constitucionalmente ao modelo acusatrio de processo,
regulam o procedimento probatrio e cuidam no apenas de assegurar
a produo do elemento probatrio neste sentido existe pouca
diferena em relao ao modelo inquisitorial reformado mas tambm
as condies para a demonstrao de que estes elementos esto
preservados para a percia e eventual exibio em audincia.
Releva notar que os princpios da mesmidade30 e da
desconfiana so fundamentais para garantir o juzo mediante a
reduo dos riscos de erro judicirio.
A experincia contempornea de preservao da cadeia de
custdia impe que a cadeia de custdia deve estar conformada pelo
menor nmero de custdios possvel; o menor nmero faz com que
o elemento seja menos manipulado; a menor manipulao o expe
menos; ao expor-se menos, se est protegendo o elemento, se lhe est
defendendo.31
4. Consideraes finais.
ltimas palavras destas breves consideraes.
A consequncia da quebra da cadeia de custdia das provas:
No direito anglo-americano a supresso, pela acusao, de evidncias
30
Emprego o termo em sua forma aproximada em lngua espanhola, porque no h
correspondente adequado em portugus, no se tratando de mesmice, pois que em
portugus o uso coloquial desta palavra remete a outro significado. O uso do termo
identidade igualmente no resolveria a questo, embora talvez seja mais propcio
que mesmice.
31
Bautista, Juan Carlos Uraz. Op. cit., p. 3. Traduo livre.
217
favorveis ao acusado, mediante pedido, viola o devido processo legal

quando a prova material para culpar ou punir, independentemente da
boa-f ou m-f da acusao. (Case Brady v Maryland, 1963). 32
No caso de quebra da cadeia de custdia no se cogita de perquirir
sobre a boa ou m-f dos agentes policiais que manusearam o produto
da atividade de investigao dos meios de prova.
A destruio dos elementos informativos, comprovada por percia
no processo, inviabiliza o exerccio do direito de defesa e a prpria
fiscalizao judicial, relativamente ao carter de confiabilidade dos
demais elementos, pois que elimina qualquer possibilidade de se ter
acesso a informaes que, a priori, justificaram a interveno de natureza
cautelar e que poderiam relacionar, de diversas maneiras, os mltiplos
elementos probatrios colhidos.
Com efeito, em um processo penal que se legitima a partir da
verdade processual, ho de vigorar providncias que resguardem
de fato o carter cognitivo da persecuo penal, que no se justifica
juridicamente quando fundada em impresses pessoais, sentimentos ou
valores pr-concebidos, a dispensar a incidncia e operao de elementos
informativos obtidos de modo lcito.
Por esse motivo, a supresso indevida de elementos informativos
opera efeito impeditivo de emprego das informaes remanescentes,
que carecem de suficincia probatria. Em geral, o material probatrio
remanescente termina afetado pela referida quebra e configura prova
ilcita, pois no h como sujeit-lo, adequadamente, aos procedimentos
de comprovao e refutao.
A deciso poltica que proscreve provas ilcitas escuda-se em
experincia de preenchimentos posteriores de lacunas relacionadas
aos requisitos legais para as providncias cautelares.
32
Case Brady v Maryland, 1963. Disponvel em < http://supreme.justia.com/cases/
federal/us/373/83/case.html>. Acesso em 05 de agosto de 2013, (traduo livre).
218
Trata-se de algo equivalente lavagem de provas ilcitas, que

em concreto sabota o sistema normativo de controles epistmicos do
processo.
A rigor, alm de escavar lacunas nos elementos probatrios e
torna-los porosos e carentes de dados capazes de orientar em outra
direo a concluso judicial acerca dos fatos penalmente relevantes, a
quebra da cadeia de custdia indicia a perverso dos fins da cautelar:
no lugar da aquisio e preservao de elementos informativos, a
medida tende a instrumentalizar aes abusivas de supresso de alguns
destes elementos, esgrimindo os remanescentes com apoio no efeito
alucinatrio das evidncias.
Em um processo penal que no se quer ver instrumentalizado para
perseguir indivduos que vivem sob o estigma incriminador, em um
terreno poltico de acomodao funcional dos estratos sociais mais
vulnerveis condio de criminosos, mas que, ao revs, esteja dotado
do potencial de tutela dos direitos fundamentais de todas as pessoas, o
dispositivo processual e o dispositivo probatrio so dependentes da
cadeia de custdia das provas.
A exigncia da preservao da cadeia de custdia das provas
configura elemento fundamental de adequao do processo penal ao
estado de direito.
Bibliografia:
AGAMBEN, Giorgio. O que um dispositivo & O que um amigo, traduo
de Vincius Nicastro Honesko. Chapec: Argos, 2014.
BAYTELMAN A., Andrs; y Duce J., Mauricio. Litigacin penal: juicio oral y
prueba. Mxico: FCE, 2005.
BAUTISTA, Juan Carlos Uraz. La Cadena de Custodia en el Nuevo Cdigo
de Procedimiento Penal. Disponvel em: <http://fundacionluxmundi.com/
custodia.php>. Acesso em: 30 jul. 2014.
CARNELUTTI, Francesco. Lecciones sobre el Proceso Penal. Buenos Aires:
El Foro, 2012.
219
______. Verit, dubbio e certezza, in: Rivista di Diritto Processuale, Padova:

Cedam, XX (II Srie), 1965.
CASTRO, Edgardo. Vocabulrio de Foucault: um percurso pelos seus temas,
conceitos e autores. Traduo de Ingrid Mller Xavier. Belo Horizonte:
Autntica, 2009.
DWORKIN, Ronald. A raposa e o porco-espinho: Justia e Valor. So Paulo:
Martins Fontes, 2014.
ESPINDULA, Alberi. Percia criminal e cvel: uma viso geral para peritos e
usurios da percia. 3 Ed. Campinas: Millenium, 2009.
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: Teora del garantismo penal. 9 ed.
Madrid: Editorial Trotta, 2009.
HASSEMER, WINFRIED. La verdad y la bsqueda de la verdad en el proceso
penal: la medida de la Constitucin. Mxico: Ubijus Editorial, 2009.
MAGALHES, Assusete. Quebra de sigilo de dados e das comunicaes
telefnicas: o dever estatal de preservao da fonte de prova. Edio
Comemorativa dos 25 anos do Superior Tribunal de Justia abril de 2014.
Braslia.
MARTINS, Rui Cunha. O mtodo da fronteira. Coimbra: Almedina, 2007.
PRADO, Geraldo. Prova penal e sistema de controles epistmicos: a quebra da cadeia
de custdia das provas obtidas por mtodos ocultos. So Paulo: Marcial Pons,
2014.
SNCHES-VERA GMEZ- TRELLES, Javier. Variaciones sobre la
presuncin de inocencia, Anlisis funcional desde el Derecho penal. Madrid:
Marcial Pons, 2012.
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. Madrid: Trotta, 2002.
______. Conocimiento cientfico y criterios de la prueba judicial. In: Processo,
prueba y estndar. Santiago Ortega Gomero. Director. Lima: ARA, 2009.
220
Compliance na rea da Sade

Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCCrim/PUCRS)1
Resumo: O presente artigo analisa criticamente o conceito de

Compliance e sua aplicao na rea da sade. Em especial, procura-se
compreender e delinear as contribuies das mudanas legislativas para
consolidao da institucionalizao do Compliance na rea da sade no
Brasil, bem como contribuir para o debate nacional, ainda incipiente,
acerca do conceito de Criminal Compliance.
Palavras-chave: Compliance, Criminal Compliance, Lavagem de
Dinheiro.
Abstact: This paper analyses critically the concept of Compliance and
its application in the health care sector. Specially, it aims to comprehend
how the new legislation contributed to the institutionalization of
Compliance in Brasil and to the still incipient national debate about
Criminal Compliance.
1
Giovani Agostini Saavedra Doutor em Direito e em Filosofia pela Johann Wol-
fgang Goethe Universitt Frankfurt am Main (Alemanha), mestre em direito e
graduado em Cincias Jurdicas e Sociais pela PUCRS. professor de Direito Pe-
nal, Compliance e Filosofia do Direito na Faculdade de Direito PUCRS, professor
e coordenador da Especializao em Compliance da PUCRS, professor dos Progra-
mas de Ps-Graduao em Cincias Criminais e em Direito da PUCRS (Mestrado
e Doutorado), no mbito dos quais ministra disciplina de Compliance para os alunos
dos dois programas em nvel de mestrado e doutorado. Alm disso, professor con-
vidado em diversos cursos de ps-graduao lato sensu, pesquisador do Institut fr
Sozialforschung(Alemanha, Frankfurt am Main) no perodo de 2005 a 2008, Secret-
rio-Geral do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais (ITEC), Coordenador do
Ncleo de Pesquisa em Compliance, Governana Corporativa & Inovao e Coorde-
nador da Comisso Cientfica da Faculdade de Direito da PUCRS.
221
Keywords: Compliance, Criminal Compliance and Money

Laundering.
No exagero afirmar, que, em que pese Compliance exista no Brasil
desde a dcada de noventa, somente nos ltimos dois anos ele passou a
chamar a ateno da vida acadmica e do mundo empresarial de forma
mais consistente. As razes desse interesse so conhecidas: de um lado,
a Lei 12.683 de 09 de Julho de 2012, que modificou a Lei de Lavagem de
Dinheiro (Lei 9.613 de 03 de Maro de 1998), ampliou consideravelmente
os setores obrigados a ter programas de Compliance, assim considerados
como o conjunto de polticas, procedimentos e controles internos com
vistas preveno lavagem de dinheiro2; alm disso, a APn 470 (o
caso do Mensalo) acabou tambm chamando a ateno de todos para
o debate sobre a responsabilidade penal dos Compliance Officers3, bem
como para o debate sobre a teoria do domnio do fato4. A Lei 12.846
de 01 de Agosto de 2013 (tambm chamada de Lei Anticorrupo,
Lei da Empresa Limpa, Lei da Probidade Administrativa ou Lei
da Probidade Empresarial) completou esse ciclo. Ela veio em grande
medida implantar no Brasil medidas que j eram conhecidas e aplicadas
em pases como os Estados Unidos da Amrica. Inovao maior na
rea de Compliance foi a possibilidade de a existncia de programas de
Compliance ter um impacto positivo na aplicao das penalidades da
lei, bem como a criao de hiptese de responsabilizao objetiva da
2
Sobre as mudanas da nova lei, ver: Saavedra, Giovani Agostini. Compliance na Nova
Lei de Lavagem de Dinheiro. In: Revista Sntese Direito Penal e Processual Penal. Ano XIII.
No. 75. Ago-Set. 2012. Pp. 22-30 e Saavedra, Giovani Agostini. Compliance e Preveno
Lavagem de Dinheiro: sobre os reflexos da Lei no. 12.683/2012 no Mercado de Seguros. In:
Revista de Estudos Criminais. No. 54. Jul./Set. 2014. Pp. 165-180.
3
Ver, a esse respeito: Costa, Helena Regina Loba da; Arajo, Marina Pinho Coelho.
Compliance e o julgamento da APn 470. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. Ano 22.
No. 106. Janeiro-Fevereiro/2014. Pp. 215-230.
4
Leite, Alaor. Domnio do fato, domnio da organizao e responsabilidade penal
por fatos de terceiros sobre os conceitos de autor e partcipe na APn 470 do STF. In:
Revista Brasileira de Cincias Criminais. Ano 22. No. 106. Janeiro-Fevereiro/2014. Pp. 47-
90.
222
empresa no caso de atos de corrupo praticados em seu interesse ou

benefcio. Tambm essa lei acabou tendo sua importncia ressaltada
por um caso prtico: a chamada Operao Lava-Jato. Essa operao
desencadeou uma onda de investigaes nacionais e internacionais
correlatas, em alguns casos fundamentadas em leis anticorrupo, o que
contribuiu sobremaneira para o incio de criao de uma conscincia
acerca da importncia e do papel da nova lei.
Nesse contexto, vale ainda ressaltar, a excelente e oportuna iniciativa
do Deputado Thiago Simon, que regulamenta, no Estado do Rio Grande
do Sul, a Lei 12.846 de 01 de Agosto de 2013, a Lei Anticorrupo.
Essa lei tem vrios mritos, mas o mais importante tornar obrigatrios
os avanos implementados pela Lei Anticorrupo em mbito federal,
tambm no Rio Grande do Sul.
Mais recentemente, uma reportagem do Fantstico acabou
desencadeando tambm a abertura de uma srie de CPIs, dentre as quais
destaca-se aquela realizada pela Cmara dos Deputados, pelo Senado e,
com especial relevncia, aquela promovida pela Assembleia Legislativa
do Rio Grande do Sul e que tm chamado ateno para um esquema
de corrupo, no setor pblico e privado, no mbito da sade. Sem
diminuir a importncia dos fenmenos anteriormente descritos, no h
a menor dvida, que essas CPIs e essas distores no mercado de sade
assumem um lugar de destaque, porque as fraudes ali descritas atingem
diretamente os bens mais importantes do ser humano: sua integridade
fsica, sua sade e, em ltima instncia sua vida.
Esse fenmeno, porm, no exclusivo do Brasil: na Europa e nos
Estados Unidos houve escndalos de igual escala e o caminho encontrado
para o enfrentamento desses problemas tambm se concentrou no
Compliance. Essas medidas hoje esto concentradas no Cdigo de tica
da Advamed5. No Brasil, um documento similar foi divulgado em 2015,
trata-se do tica Sade Acordo Setorial de Dispositivos Mdicos. Este acordo
5
Ver: http://advamed.org/issues/1/code-of-ethics.
223
consiste em um acordo setorial de Compliance para a rea da Sade

e pretende concentrar e adaptar para o Brasil as melhores prticas e
todas as medidas mais modernas de combate corrupo no mercado
de dispositivos mdicos.
Essas e outras iniciativas mostram que o caminho adotado
internacionalmente no se limita represso apenas, mas visa
preveno. Especialmente porque, no mercado de sade, o mais
importante no reprimir um fato que j causou um dano, mas garantir
que o sistema como um todo funcione adequadamente. Pois bem, para
que se realize esse desiderato necessrio institucionalizar medidas, que
mudem sistemicamente o mercado como um todo e que no se limitem
a punies pontuais de aes localizadas. O melhor meio para se atingir
esse objetivo , sem dvida nenhuma, a criao de uma regulamentao
de Compliance para a rea da sade no Brasil. O presente artigo pretende,
portanto, abordar os principais avanos na rea de Compliance buscando
justificar as sugestes de projeto de lei, que sistematizam medidas de
Compliance, que tem a vocao para corrigir as falhas do mercado de
sade.
I Compliance: delimitando o fenmeno
Em grande medida, no seria errado afirmar que o surgimento
do Compliance Criminal no Brasil fruto de um processo complexo de
expanso do Direito Penal. No Brasil, primeira vista, parece no haver
a menor dvida dessa relao: o termo surgiu na dcada de noventa,
dcada que, inegavelmente, marcou o incio do processo de expanso do
direito penal brasileiro6. Na verdade, o conceito de Compliance surgiu, no
Brasil, na dcada de 90, mas apenas nos ltimos anos ele tambm passou
a ser objeto de estudos jurdicos. Formalmente, o conceito passou a ter
relevncia jurdico-penal, principalmente, com a entrada em vigor da Lei
9.613 de 03.03.1998 e da Resoluo n. 2.554 de 24.09.1998 do Conselho
6
Campos, Marcelo da Silveira. Crime e Congresso Estadual: uma anlise da poltica criminal
aprovada de 1989 a 2006. So Paulo: IBCCRIM, 2010. Pp. 188 e ss.
224
Monetrio Nacional. Desde ento, as instituies financeiras e, logo

aps, tambm as empresas do mercado de seguros em geral, passaram
a ter o dever de, respectivamente, comunicar operaes suspeitas,
que pudessem implicar na prtica do delito de lavagem de dinheiro
(os chamados Deveres de Compliance) e de criar sistemas de controles
internos, que previnam a prtica de lavagem de dinheiro, que promovam
o combate ao terrorismo, dentre outras condutas que possam colocar
em risco a integridade do sistema financeiro.
Porm, o desenvolvimento do Compliance no Brasil no est apenas
vinculado ao desenvolvimento de polticas de preveno lavagem de
dinheiro e combate ao terrorismo, tpicas do mercado financeiro, mas
tambm ao surgimento da Governana Corporativa. De fato, no Brasil,
Compliance por muito tempo foi compreendido, de um lado, como parte
da implementao das boas prticas da Corporate Governance.
Neste caso, Compliance era entendido como um mandamento tico
que deveria melhorar o relacionamento da empresa com os stakeholders
e com o mercado7.
A palavra Compliance significa em traduo literal estar em
conformidade. Esta simples traduo, porm, esconde uma das
maiores dificuldades da conceituao do termo: trata-se de um conceito
relacional8, cujo significado s acaba por ser descoberto, portanto,
atravs de uma anlise do objeto com o qual se relaciona, dado que, por
bvio, quem est em conformidade, est em conformidade com
7
Ver, a esse respeito: ABBI Associao Brasileira dos Bancos Internacionais; FE-
BRABAN Federao Brasileira de Bancos, Cartilha Funo de Compliance, Agosto
2003 com atualizao em Julho de 2009 (Verfgbar in: www.febraban.com.br); Coim-
bra, Marcelo de Aguiar; Manzi, Vanessa Alessi, Manual de Compliance, Preservando a Boa
Governana e a Integridade das Organizaes, So Paulo: Atlas, 2010, pp. 12 e ss.; Manzi,
Vanessa Alessi, Compliance no Brasil. Consolidao e perspectivas, So Paulo: Saint Paul,
2008, pp. 64 e ss.; Andrade, Adriana; Rossetti, Jos Paschoal, Governana Corporativa.
Fundamentos, Desenvolvimento e Tendncias. So Paulo: Atlas, 2009. pp. 183 e ss..
8
Rotsch, Thomas. Grundlagen. In: Rotsch, Thomas (Org.). Criminal Compliance Hand-
buch. Baden-Baden: Nomos, 2015. P. 37.
225
algo. Compliance estabelece uma relao, portanto, entre um estado

de conformidade e uma determinada orientao de comportamento.
Se esta orientao de comportamento uma norma jurdica, est-
se diante de Compliance jurdico, cuja designao varia conforme a rea
do direito, na qual a norma a ser seguida se insere. Essa reflexo
primeira vista simples procura explicitar alguns dos problemas de sua
delimitao conceitual: necessrio definir o significado de (1) estado
de conformidade e qual a natureza normativa da (2) orientao de
comportamento, para que se possa, de forma minimamente plausvel,
iniciar uma reflexo sobre Compliance.
(ad 1) J h algum tempo pode-se encontrar na literatura internacional
diversas e difundidas crticas pura e simples definio de Compliance
como estado de conformidade com as leis. Ora, a crtica relativamente
simples: se Compliance significa apenas estar em conformidade com as
leis, o que h de novo? No temos todos que estar em conformidade
com as leis? Por que necessria toda uma nova rea do direito, toda
uma nova teoria para tratar do bvio: que temos de seguir leis? De fato,
se Compliance fosse apenas isso, esta seria uma rea do conhecimento
fadada ao fracasso.
No nosso entendimento, estado de conformidade adquire, na rea
de Compliance, um completo e novo sentido: trata-se aqui de um estado
dinmico de conformidade, ou seja, o estado de conformidade
significa aqui mais do que uma forma de estar no mundo, mas implica o
compromisso com a criao de um sistema complexo de polticas, de
controles internos e de procedimentos, que demonstrem que a empresa
ou organizao est buscando garantir, que se mantenha em um
estado de Compliance. Portanto, Compliance a rea do conhecimento, que
busca definir qual esse conjunto complexo de medidas que permite,
face a um cenrio futuro x de risco, garantir hoje, com a mxima
eficcia, um estado de conformidade de todos os colaboradores de
uma determinada organizao com uma determinada orientao de
226
comportamento.
(ad 2) Delimitar a orientao de comportamento a segunda
das dificuldades tpicas do Compliance. Essa dificuldade est diretamente
ligada quela de definio da natureza jurdicas das normas a serem
seguidas, afinal, o Compliance refere-se somente a normas jurdicas? Se
se responde afirmativamente a essa pergunta, a primeira objeo que se
poderia apresentar seria: qual , ento, a natureza jurdica de um Cdigo
de tica ou de um Cdigo de Conduta? Tratam-se aqui de normas
jurdicas? A princpio no e, mesmo assim, nenhum estudioso ou
especialista da rea diria que Compliance no implica seguir essas normas de
comportamento. Nesse sentido, um dos problemas do Compliance que ele
lida com fenmenos diversos de autorregulao, desde a autorregulao
tradicional chamada autorregulao regulada. Tratam-se de normas
de orientao de comportamento, que no tem natureza jurdica, mas
que passam a ter relevncia jurdica ou por fora de contrato (atravs
das conhecidas clusulas contratuais de Compliance) ou por fora de lei
(como, por exemplo, a Lei Anticorrupo que atribuem explicitamente
consequncias jurdicas para aquelas empresas que tiverem Cdigos de
tica e Cdigos de Conduta, ou seja, deixa claro que a existncia dessas
normas internas passa a ter impacto na forma como ser aplicada a pena
no caso concreto).
Portanto, Compliance consiste em um estado dinmico de
conformidade a uma orientao normativa de comportamento com
relevncia jurdica por fora de contrato ou lei, que caracterizado pelo
compromisso com a criao de um sistema complexo de polticas, de
controles internos e de procedimentos, que demonstrem que a empresa
est buscando garantir, que se mantenha em um estado de Compliance.
Portanto, a primeira caracterstica atribuda ao termo Compliance
a preveno. Diferentemente do Direito Penal ou Administrativo
sancionador tradicionais, que trabalham na anlise ex post de ilcitos,
ou seja, apenas na anlise de condutas comissivas ou omissivas que j
227
violaram de forma direta ou indireta algum bem jurdico digno de tutela

do Estado, o Compliance trata o mesmo fenmeno a partir de uma anlise
ex ante, ou seja, de uma anlise dos controles internos e das medidas que
podem prevenir a persecuo penal da empresa ou instituio financeira.
Exatamente por isso, o objetivo do Compliance tem sido descrito como
a diminuio ou preveno de riscos compliance9. Segundo posio
dominante, portanto, as empresas e organizaes deveriam criar os
chamados Compliance Officers que teriam a responsabilidade de avaliar os
riscos compliance e criar controles internos com o objetivo de evitar ou
diminuir os riscos de sua responsabilizao penal.
Por outro lado, os Compliance Officers tm sido criados tambm
com o objetivo de investigar potenciais criminosos no mbito de
atuao da empresa. No mbito do debate internacional, muito se tem
discutido acerca dos deveres de comunicao de fatos potencialmente
criminosos s autoridades competentes pelos Compliance Officers e de sua
responsabilizao penal. Recentemente, na Alemanha, por exemplo, o
BGH (Bundesgerichthof) condenou um Compliance Officer por entender que
este, ao assumir a responsabilidade pela preveno de crimes no interior
da empresa, assume tambm uma posio de garante e, portanto, deve
ser punido criminalmente por ter assumido a responsabilidade de
impedir o resultado, por ter obrigao de cuidado, proteo e vigilncia
e, no caso concreto, no ter criado um programa de Compliance capaz
de cumprido esse dever, dado que, no caso, concreto esse programa no
se mostrou eficaz e permitiu, que a empresa fosse utilizada para a prtica
de crimes10.
Como se pode ver, o desenvolvimento do Compliance parece
9
Ver, a esse respeito: Coimbra, Marcelo de Aguiar; Manzi, Vanessa Alessi, Manual de
Compliance. Preservando a Boa Governana e a Integridade das Organizaes, So Paulo: Atlas,
2010, pp. 35 e ss..
10
A deciso referida a BGH Entscheidung von 17.07.2009-5 StR 394/08. Para um
panorama sobre a discusso sobre desta deciso na Alemanha, ver a bibliografia citada
na nota 3 do presente artigo.
228
implicar em um paradoxo11. O objetivo de Compliance claro: a partir de

uma srie de controles internos se pretende prevenir a responsabilizao
penal. A sua concretizao, porm, ao invs de diminuir as chances de
responsabilizao penal, cria as condies para que, dentro da empresa
ou instituio financeira, identifique-se uma cadeia de responsabilizao
penal, pois a forma como os Compliance Officers tem sido constitudos
acaba por coloca-los na posio de garante. Com isso, as chances de
responsabilizao penal aumentam ou invs de diminuir, ou seja, a
criao de Compliance Officers, que deveria zelar pela diminuio de riscos
compliance acaba, paradoxalmente, por aument-los, principalmente,
porque os Compliance Officers, por sua vez, segundo doutrina majoritria,
devem ser supervisionados diretamente pelo Conselho de Administrao
(ou rgo similar de gerncia da empresa) fato que, obviamente, coloca
em risco de persecuo penal toda a administrao da empresa.
Como j introduzimos acima, o termo Compliance tem origem na
lngua inglesa e uma derivao do verbo ingls to comply, que significa estar
em conformidade, cumprir, executar, satisfazer, realizar algo imposto.
No mbito empresarial e, principalmente, das instituies financeiras
o termo tem sido conceituado da seguinte forma: Compliance o ato
de cumprir, de estar em conformidade e executar regulamentos internos e externos,
impostos s atividades da instituio, buscando mitigar o risco atrelado reputao
e ao regulatrio/legal12.
A partir desse conceito, pode-se apreender um problema que precisa
ser enfrentado por todo aquele que quiser tratar seriamente do tema: a
abrangncia do fenmeno. Entendido dessa forma, o termo Compliance
abarcaria quase todo o tipo de regulaes, ou seja, os Compliance Officers
teriam como obrigao avaliar constantemente os procedimentos
11
O conceito de paradoxo empregado aqui no sentido dado por: Hartmann, Martin;
Honneth, Axel. Paradoxien des Kapitalismus. Ein Untersuchungsprogram, in: Berliner Debatte
Initial 15 (2004) 1, S. 9.
12
COIMBRA, Marcelo de Aguiar; MANZI, Vanessa A. Manual de Compliance. Preser-
vando a Boa Governana e a Integridade das Organizaes. So Paulo: Atlas, 2010, p. 2.
229
da empresa com vistas a garantir que ela estivesse em conformidade

com todas as exigncias legais, nacionais ou internacionais, que, de
forma direta ou indireta, tivessem influncia ou fossem aplicveis sua
atividade, sejam elas trabalhistas, previdencirias, ambientais, penais etc.
De fato, nos EUA e nos pases da Europa ocidental, especialmente na
Alemanha, os Compliance Officers tm essa funo abrangente. Nesses
pases, no so apenas instituies financeiras que tm os chamados
deveres de Compliance,13 mas todas as empresas, sejam elas sociedades
annimas, empresas de grande porte ou mesmo pequenas e mdias
empresas14.
Nesse sentido, os Compliance Officers funcionam, portanto, como
um guardio da empresa que teria por principal funo garantir que
a empresa permanecesse dentro dos limites da legalidade. Porm, se
esse o significado do termo Compliance, surge um segundo problema:
o carter quase-tautolgico do termo, dado que simplesmente afirmar
que a empresa tem de se adequar s leis uma trivialidade. Afinal, no
s as empresas, mas todos os cidados de um pas devem respeitar as
leis e agir dentro de seus limites. Portanto, se h alguma novidade no
fenmeno do Compliance, ela no pode ser buscada nesse seu aspecto.
Na verdade, parece que a originalidade do fenmeno somente pode ser
captada se o procuramos analisar do ponto de vista do direito penal e
da criminologia.
13
Ver, a esse respeito: BARBOSA, Daniel Marchionatti. Ferramentas Velhas, novos pro-
blemas: deficincias da utilizao da lei dos crimes contra o sistema financeiro para coibir descum-
primento de deveres de compliance. In: HIROSE, Tadaaqui; BALTAZAR JNIOR, Jos
Paulo (Orgs.). Curso Modular de Direito Penal. Florianpolis: Conceito Editorial-EMA-
GIS, 2010, v. 2, p. 489-510.
14
Para um panorama sobre a discusso sobre Compliance na Alemanha, ver: ROTSCH,
Thomas. Criminal Compliance. In: Zeitschrift fr Internationale Strafrechtsdogmatik. Ausgabe
10/2010, 5. Jahrgang, S. 614; HAUSCHKA, Christoph E. Corporate Compliance. Han-
dbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen. Mnchen: C.H. Beck, 2010; GRLING,
Herlmut; INDERST, Cornelia; BANNENBERG, Britta. Compliance. Aufbau Manag-
ment Risikobereiche, Mnchen: C.H. Beck, 2010; ROTSCH, Thomas. Recht Wirtschaft
Strafe. Festschrift fr Erik Samson zum 70. Geburstag. Mnchen: C.H. Beck, 2010.
230
A primeira pergunta relevante para quem analisa os deveres de

Compliance : qual seria a consequncia do descumprimento dos deveres
de Compliance? Na prtica das varas federais e na doutrina encontram-se
trs correntes. A primeira entende que se deve recorrer aos artigos da
Lei 7.492/86 para coibir o descumprimento dos deveres de colaborao,
especialmente, aos arts. 16 e 22 e, eventualmente, ao art. 4. Contra
essa posio, argumenta-se que as Leis 7.492/86 e 9.613/98 regulam
fenmenos diferentes, sendo que s a segunda trata dos deveres de
Compliance. Portanto, os deveres de Compliance no se destinariam tutela
do sistema financeiro, mas, somente, identificao de movimentaes
financeiras que indicariam a possibilidade de se estar diante do crime de
lavagem de capitais. Nesse caso, portanto, seria necessria a criao de
um tipo especfico, que ainda no foi criado, nem mesmo pela nova lei
de lavagem15.
Uma segunda corrente defende que a responsabilidade pela
inobservncia das obrigaes de Compliance seria meramente
administrativa, nos termos dos arts. 12 e 13 da Lei 9.613/98, sendo
punvel com sanes de advertncia ou multa pelo rgo regulador da
respectiva instituio ou, em sua ausncia, pelo COAF.16 A nova lei
de lavagem reforou esse entendimento, pois deixou claro que se aplica
multa s pessoas referidas no art. 9.
Por fim, em outro artigo, tambm publicado no Boletim do
IBCCRIM,17 j se havia sinalizado para o risco de, em breve, o
15
Essa a crtica e a sugesto de Daniel Marchionatti Barbosa em: Ferramentas Velhas,
novos problemas: deficincias da utilizao da lei dos crimes contra o sistema financeiro para coibir
descumprimento de deveres de compliance. In: HIROSE, Tadaaqui; BALTAZAR JNIOR,
Jos Paulo (Orgs.). Curso Modular de Direito Penal. Florianpolis: Conceito Editorial-
-EMAGIS, 2010, v. 2, p. 489-510.
Essa a posio, por exemplo, de Carlos Fernando Lima em: O Sistema Estadual
16
Antilavagem de Dinheiro: as obrigaes de Compliance. In: CARLI, Carla Verssimo de.

Lavagem de Dinheiro. Preveno e Controle Penal. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2011, p. 84.
SAAVEDRA, Giovani A. Reflexes iniciais sobre criminal compliance. In: Boletim IBC-
17
CRIM. So Paulo: IBCCRIM, ano 18, n. 218, p. 11-12, jan./2011.
231
descumprimento dos deveres de Compliance serem associados posio

de garante. Um primeiro sinal nesse sentido foi dado pelo Tribunal
Regional Federal da 4 Regio em novembro de 2010: (...) Desse modo,
foroso reconhecer que as operaes marginais de mero ingresso de valores no pas
por parte dos clientes das instituies financeiras so atpicas, remanescendo apenas a
possibilidade de eventual prtica de sonegao fiscal, que, como cedio, pressupe a
constituio definitiva do crdito tributrio, o que no o caso, ou ainda a punio dos
gestores da instituio financeira clandestina pelo delito do artigo 16 e pelo crime
de lavagem de dinheiro por violao dos deveres de compliance, quando
perpetrado no mbito da instituio financeira autorizada18.
18
Apelao Criminal n. 5008326-03.2010.404.7100/RS, relator Paulo Afonso Brum
Vaz, data de publicao: 19.11.2010 (grifo nosso). H tambm julgados que j come-
am a discutir a possibilidade de se exigir deveres de Compliance de contadores e ad-
vogados. Ver, por exemplo: EMENTA: PENAL. EMBARGOS INFRINGENTES.
LAVAGEM DE DINHEIRO. RESPONSABILIDADE PENAL DO ADVOGADO
E DO CONTADOR. INEXISTNCIA DE DEVER DE COLABORAO. AU-
SNCIA DE CIRCUNSTNCIAS FACTUAIS OBJETIVAS. ABSOLVIO. RE-
CURSO PROVIDO. 1. Os artigos 9 e 10 da Lei 9.613/98 no incluem o contador
e o advogado entre os profissionais que possuem dever de colaborao (compliance)
com a represso lavagem de dinheiro (identificao de clientes, manuteno de re-
gistros e comunicao de operaes financeiras com srios indcios de lavagem de
dinheiro). 2. O prprio Conselho Estadual de Contabilidade no exige do contador
a obrigao de fiscalizar a veracidade das informaes que lhe so repassadas pelos
seus clientes, conforme muito bem observou o ilustre Juiz Estadual Eduardo Gomes
Philippsen na sentena proferida na AP n 2007.71.04.004606-0/RS. Evidentemente,
isso no significa que um profissional da contabilidade jamais poder ser responsabili-
zado criminalmente. Por ocasio do julgamento da ACR n 2004.04.01.025529-6, Rel.
Juza Estadual ELOY BERNST JUSTO, D.E. 28-06-2007, a Oitava Turma da Corte
teve a oportunidade de manter a condenao por sonegao fiscal de um contador
que trabalhava em um departamento de contabilidade exclusivo da aludida escola de
informtica, o qual controlava diretamente todas as falsidades fiscais que propiciaram
vultoso crime contra a ordem tributria. 3. Ademais, a simples prestao de servi-
os advocatcios pelo acusado (contador e advogado) por ocasio da constituio da
empresa utilizada para a ocultao de capital proveniente de trfico interEstadual de
drogas no , por si s, suficiente para justificar a sua condenao, porque a acusao
no logrou xito em indicar na denncia e comprovar ao longo da instruo que o
ru teria incorrido no tipo penal do artigo 1, inciso I, 2, I e II da Lei 9.613/98,
isto , que sabia dos propsitos obscuros da aludida pessoa jurdica. 4. Portanto, se
verdade que advogados e contadores tambm podem praticar o branqueamento de
232
Recentemente, em funo da Ao Penal 470 (Mensalo), a utilizao

da forma omissiva imprpria para responsabilizao dos Compliance
Officers parece estar se consolidando na jurisprudncia. Porm, ao
contrrio do que se seria esperado, ainda no se logrou xito em definir
adequadamente os critrios materiais dessa forma de responsabilizao
criminal19.
II Compliance na rea de Sade
Normalmente, na literatura especializada, os requisitos bsicos do
programa de compliance so considerados os seguintes20:
1. Normas, Regras e Padres de tica, de conduta e poltica e
procedimentos escritos;
2. Designao de um Diretor de Compliance e criao de um
capitais quando as circunstncias factuais objetivas preconizadas pelo artigo 6, item

2, f , da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado TransEstadual
(v.g. pagamento de honorrios em espcie, valores fracionados, em joias) demonstra-
rem que houve subverso da sua atuao profissional, orientando e auxiliando, direta
ou indiretamente, seus clientes no desiderato de ocultar ou dissimular valores prove-
nientes dos delitos precedentes, tambm certo que esses profissionais liberais no
podem ser incriminados pelo simples contato que tiverem com os autores dos crimes
antecedentes quando o rgo acusatrio deixar de demonstrar, com segurana, como
no caso em tela, os aspectos que denotam a cincia dos fins ilcitos da assessoria pres-
tada. 5. Embargos infringentes providos. (TRF4, ENUL 2007.70.00.026565-0, Quarta
Seo, Relator Paulo Afonso Brum Vaz, D.E. 24/06/2011). Porm, os julgados que
existem acerca do tema so todos anteriores nova resoluo do Conselho Estadual
de Contabilidade, que regula os deveres de Compliance da classe. Portanto, fica a dvida
se as decises teriam sido diferentes, se os julgadores tivessem sua disposio essa
resoluo.
19
SAAVEDRA, Giovani A. Reflexes iniciais sobre criminal compliance. In: Boletim IBC-
CRIM. So Paulo: IBCCRIM, ano 18, n. 218, p. 11-12, jan./2011; Silveira, Renato de
Mello Jorge; Saad-Diniz, Eduardo. Criminal Compliance: os limites da cooperao normativa
quanto lavagem de dinheiro. In: Revista de Direito Bancrio e Mercado de Capitais. Vol.
56. Abril. So Paulo: RT, 2012. Costa, Helena Regina Loba da; Arajo, Marina Pinho
Coelho. Compliance e o julgamento da APn 470. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais.
Ano 22. No. 106. Janeiro-Fevereiro/2014. Pp. 215-230.
Coimbra, Marcelo de Aguiar; Manzi, Vanessa A. Manual de Compliance. Preservando a
20
Boa Governana e a Integridade das Organizaes. So Paulo: Atlas, 2010, p. 37 e ss..
233
Comit de Compliance;
3. Educao e treinamento para fornecer conhecimento de
forma efetiva;
4. Canal de comunicao annima de eventuais problemas de
Compliance;
5. Monitoramento proativo de processos especficos e
documentados para fins de compliance e ajuda na reduo de
problemas identificados;
Comunicao efetiva e aes disciplinares e corretivas.
Ainda, para ser considerado efetivo, um programa de Compliance
precisa ser implementado obedecendo s seguintes fases:
Avaliao de Risco (risk assessment);
Elaborao de Projeto de Implementao, que seja adequado ao
tamanho, cultura e s especificidades da empresa e que seja estruturado
com base nos parmetros desenvolvidos na avaliao de risco e
Implementao do projeto.
Na rea da sade, porm, o foco do Compliance est na promoo
de interaes ticas entre Empresas e os indivduos ou entidades que
esto envolvidos na proviso de servios de sade aos pacientes e que
compram, alugam, recomendam, usam ou encaminham a compra ou
aluguel de Tecnologias Mdicas das Empresas, ou seja, dos chamados
Profissionais da Sade21. Isso porque:
o desenvolvimento das Tecnologias Mdicas depende muitas
vezes de alto grau de interao directa com os Profissionais de Sade
- ao contrrio dos medicamentos, que agem no corpo humano por
meios farmacolgicos, imunolgicos e metablicos. Por exemplo, as
21
Cdigo de tica da Advamed, p. 1-2. Disponvel em: : http://advamed.org/is-
sues/1/code-of-ethics (acessado em 22.01.2016).
234
Tecnologias Mdicas implantveis muitas vezes so aplicadas no corpo

humano para repor ou fortalecer uma parte corporal. As Tecnologias
Mdicas Cirrgicas muitas vezes servem como extenses das mos do
mdico. Em outras circunstncias, as Tecnologias Mdicas so reagentes
no invasivos, instrumentao e/ou software que auxiliam as decises
de diagnstico, monitorizao e tratamento feitas pelos Profissionais de
Sade. Algumas Tecnologias Mdicas trabalham em sinergia com outras
tecnologias, ou so acopladas com outros produtos que empregam
dispositivos da maneira mais segura e eficaz. Muitas Tecnologias Mdicas
exigem apoio tcnico durante e aps o seu uso 22.
Em funo disso, o Compliance na rea da sade, alm dos

elementos acima deve contemplar ainda os seguintes mais especficos:23
comprometimento da liderana gerencial snior e uma poltica
anticorrupo claramente articulada e que aborde no s as
interaes com o poder pblico, mas tambm as interaes
com profissionais da sade;
implementao de polticas e procedimentos por escrito,
os quais visam dar publicidade e transparncia as relaes
estabelecidas entre empresas e profissionais da sade;
polticas, procedimentos e controles internos formalizados,
escritos e manualizados, que visem a garantir a interao tica
e legtima da empresa com profissionais da sade no caso de
celebrao de contratos de consultoria ou de prestao de
servios;
escritos e manualizados, que disciplinem despesas e a
22
Ibidem, p. 1-2.
tica Sade, Guia de Implementao (http://www.eticasaude.com.br/implementa-
23
cao.html, acessado em 22.01.2016).
235
concesso de patrocnios, especialmente quando estes

envolverem profissionais da sade;
escritos e manualizados, que garantam a no concesso de
incentivos a profissionais da sade e que, portanto, estabeleam
internamente a proibio da patrocnio de entretenimento e
recreao a esses profissionais e seus familiares;
escritos e manualizados, que garantam uma interao tica e em
conformidade com a legalidade de empresas com profissionais
da sade, no que diz respeito a almoos de negcios, concesso
de brindes e presentes, itens de demonstrao e doaes para
instituies, organizaes, institutos ou hospitais;
designao de um oficial de compliance e/ou um comit
de compliance, com superviso, autonomia e recursos
necessrios; responsveis por analisar e fazer cumprir as
provises prescritas;
realizao de treinamentos e educao eficazes de funcionrios
e profissionais vinculados a empresa;
desenvolvimento de linhas eficazes de comunicao (incluindo
uma opo para realizar relatos annimos);
realizao de avaliaes de riscos, monitoramento e auditoria
internas;
padres de execuo do programa, atravs de normas
disciplinares amplamente divulgadas;
ao rpida quando problemas forem detectados e a realizao
de aes corretivas e/ou sanes disciplinares;
realizao de devida diligncia (due diligence) em suas relaes
com terceiros.
236
Educao e treinamento efetivos;

Linhas de comunicao, incluindo um canal para recebimento
de comunicaes e denncias annimas acerca de violao de
regras do programa;
Auditorias e monitoramentos internos;
Medidas disciplinares aplicveis no caso de violao
comprovada de regras de Compliance, que devero ser
amplamente divulgadas;
Procedimentos de punio;
Como se pode ver, o Compliance na rea da sade envolve um
comprometimento completo da empresa e acaba mudando de forma
integral os mecanismos de gesto das empresas. Ele acaba por criar
normas e regras ticas e de conduta, polticas, procedimentos e
controles internos, que so capazes de garantir, que a empresa previna,
em todos os seus mbitos de atuao, a prtica de ilcitos, em especial
aqueles de corrupo. Nesse sentido, seria importante que essas
medidas, hoje existentes apenas como mecanismo de autoregulao,
fossem formalizadas por meio de uma legislao consistente, que torne
obrigatria a exigncia de um programa de Compliance para todas as
pessoas jurdicas, que se envolverem direta ou indiretamente com a
rea da sade. Somente assim se estar dando um passo concreto no
enfrentamento sistemtico das distores no mercado de sade no
Brasil.
237
Desafios aos princpios da legalidade e
da culpabilidade diante das alteraes
jurisprudenciais no direito penal 1
Maringela Gama de Magalhes Gomes

Universidade de So Paulo (USP)2
Resumo: O artigo trata, inicialmente, da garantia expressa pelo

princpio da legalidade no direito penal e sua relao com o princpio
da culpabilidade, de modo a identificar a ntima relao entre ambos
e a importncia em assegurar ao cidado o conhecimento da norma
penal. Em seguida, sob a tica do princpio da taxatividade penal, so
analisadas hipteses em que se verifica a importncia da interpretao
judicial para a delimitao do contedo das normas, voltando-se as
atenes para os problemas decorrentes das alteraes jurisprudenciais,
especialmente a questo da desigualdade gerada. Nesse contexto, devem
ser buscadas solues a fim de proporcionar as efetivas garantias do
princpio da legalidade, e so propostos os institutos da irretroatividade
da norma penal e o erro de proibio diante da nova jurisprudncia
desfavorvel ao ru.
Palavras-Chave: Princpio da legalidade; Princpio da culpabilidade;
1
Texto referente palestra proferida em 24 de setembro de 2015, no 6 Congres-
so Internacional de Cincias Criminais - Criminologia e Sistemas Jurdico-Penais
Contemporneos, promovido pelo Programa de Ps-Graduao em Cincias Cri-
minais PPGCCrim da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul
PUCRS. As ideias aqui expressas so parte da tese de doutorado defendida em maio
de 2007 na Faculdade de Direito da USP, e publicada no livro Direito penal e inter-
pretao jurisprudencial: do princpio da legalidade s smulas vinculantes, So Paulo:
Atlas, 2008.
2
Professora Associada de Direito Penal da Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo (USP). Livre-Docente pela Faculdade de Direito da USP.
238
Jurisprudncia; Interpretao; Irretroatividade da norma penal; Erro de

proibio.
Abstract: The paper deals initially with the assurance expressed
by the principle of legality in criminal law and its relationship with
the principle of culpability, in order to identify the close relationship
between them and the importance of ensuring the citizens knowledge
of the criminal standard. Then, from the perspective of the principle
of laws determination, some examples of the importance of judicial
interpretation to the definition of the content of standards are analyzed,
turning attention to the problems arising from the jurisprudential
changes, especially the issue of inequality generated. In this context,
solutions must be sought to provide the effective guarantees the principle
of legality, specially the institutes of non-retroactivity of criminal law
and the mistake of law on the new jurisprudence unfavorable to the
defendant.
Keywords: Principle of legality; Principle of culpability;
Jurisprudence; Interpretation; Retroactivity of criminal law; mistake of
law.
Sumrio: 1. Introduo: a importncia do princpio constitucional
da legalidade na delimitao do direito de punir; 2. Legalidade,
culpabilidade e a garantia do acesso norma penal; 3. O papel da
interpretao na definio da norma penal; 4. Casos de participao
do juiz na determinao do contedo das normas penais; 5. Da
ausncia das garantias decorrentes da legalidade e da culpabilidade
diante das alteraes jurisprudenciais; 6. Da busca por solues; 6.1.
Da impossibilidade de retroatividade da nova jurisprudncia; 6.2. O
reconhecimento do erro de proibio; 7. Concluses; 8. Bibliografia.
1. Introduo: a importncia do princpio constitucional da
legalidade na delimitao do direito de punir
O princpio da legalidade, caracterizado pela clareza de seus
239
conceitos, precisa determinao tpica e aplicao taxativa, no surgiu

vinculado a uma dimenso tcnica, mas a exigncias poltico-jurdicas
vinculadas ao Estado Liberal: de alcance mais amplo, pode-se falar na
defesa do cidado frente ao poder estatal, com a consequente definio
de limites precisos ao poder pblico e com a submisso do prprio
soberano lei; de carter mais poltico-criminal, h a noo da funo
de preveno geral da pena, uma vez que, se o significado da sano
penal consiste principalmente no efeito de intimidao relacionado
pena cominada, e sua concreta aplicao presta-se a reforar a eficcia
da ameaa, poder e dever, ento, ser aplicada somente a sano que
estava prevista na lei, nos limites tambm ali delineados3.
No Brasil, a Constituio de 1988 consagrou expressamente, no
inciso XXXIX do seu artigo 5, a garantia de que no h crime sem lei
anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal. Significa que, em
nosso ordenamento, ningum ter sua liberdade restringida seno
quando, anteriormente prtica da conduta ilcita, houver uma lei (em
sentido formal) que estabelea, de forma clara e precisa, aquilo que se
probe.
Na referida frmula, trs so as garantias contidas, representadas
pelos princpios da reserva legal, taxatividade e anterioridade da lei
penal. Esses, por sua vez, no so apenas consequncia do princpio
da legalidade, mas constituem sua prpria essncia, no sendo possvel
haver princpio da legalidade sem as garantias que o integram4.
Observa-se, ainda, que os princpios ou garantias implcitos na frmula
da legalidade no so autnomos nem independentes, mas diferentes
aspectos da mesma garantia comum; possvel afirmar, inclusive, que
so interligadas e interdependentes: no possvel conceber umas sem
3
Moccia, La promessa non mantenuta Ruolo e prospettive del principio di deter-
minatezza/tassativit nel sistema penale italiano, Napoli: Edizioni Scientifiche Italia-
ne, 2001, op. cit., p. 15.
4
Polaino Navarrete, Derecho Penal: parte general - Tomo I: Fundamentos Cientfi-
cos del Derecho Penal, 4 ed., Barcelona: Bosch, 2001, op. cit., p. 399.
240
as outras e, se na prtica uma das garantias no tiver efetividade, as

outras, automaticamente, tambm deixam de ter. Da se conclui que sua
separao mais metodolgica do que real, mais sistemtica do que
substantiva5.
Ainda quanto ao contedo desse princpio, possvel visualizar
dois diferentes aspectos da legalidade: ao mesmo tempo em que diz
respeito legitimidade das fontes utilizadas na produo do direito penal,
tambm significa a possibilidade de acesso norma penal por parte do
cidado. Essas duas funes so complementares entre si, sendo que,
sob o aspecto da legitimidade das fontes (que atua pela reserva legal), a
legalidade garante o respeito forma do direito penal, ao passo que, sob
o aspecto do acesso norma penal (por meio do respeito taxatividade
e anterioridade da lei penal), observa-se uma garantia material quanto
ao seu contedo6.
De acordo com Madrid Conesa, o princpio da legalidade pode ser
qualificado como um princpio externo ao sistema penal, que o informa
e o caracteriza num sentido determinado; um princpio poltico que
confere seu mais puro sentido garantista a tal sistema. A vigncia real
e efetiva do princpio da legalidade na esfera punitiva o que faz com
que este brao do direito deixe de ser um grosseiro meio de represso e
coao para se converter num direito democrtico, chegando-se, nesse
5
Polaino Navarrete, op. cit., p. 400. No mesmo sentido a observao de Padovani,
quando afirma que os trs aspectos funcionais da legalidade aparecem estruturalmen-
te coordenados de modo a formar um nico baluarte para a tutela da liberdade, e o
comprometimento de um prejudica a inteira estrutura. Por exemplo, uma norma com
contedo indeterminado acaba violando a irretroatividade, na medida em que o con-
tedo do preceito somente se torna determinado no momento da aplicao do direito
pelo juiz, ou seja, num momento posterior realizao da conduta, uma vez que no
ato da conduta os limites entre lcito e ilcito no esto claramente e objetivamente de-
terminados. Padovani, Le Fonti del Diritto Italiano - Codice Penale, Milano: Giuffr,
2005, p. 5.
6
Palazzo, Introduzione ai princpi del diritto penale, Torino: G. Giappichelli Editore,
1999, p. 199.
241
sentido, a afirmar que o princpio da legalidade no s a Magna Carta

do cidado livre frente arbitrariedade do poder estatal, mas tambm a
Magna Carta do direito penal como direito7.
2. Legalidade, culpabilidade e a garantia do acesso norma
penal
Na sua funo de garantia do cidado frente ao abusivo uso do
instrumento penal, o princpio da legalidade guarda uma intrnseca
relao com o princpio da culpabilidade. Este, alm de constituir limite
pena, tambm se caracteriza por ser seu fundamento, como juzo de
reprovao8.
A culpabilidade traz em si a exigncia de que a pena no seja
imposta seno quando a conduta do sujeito, ainda que associada
casualmente a um resultado, lhe seja reprovvel9. que no basta a
prtica de uma conduta que se amolde a um tipo incriminador, sendo
imprescindvel, para a imposio da sano, que recaia sobre o agente
um juzo de reprovao penal. Trata-se, portanto, da inadmissibilidade da
responsabilidade penal objetiva; somente a interao entre taxatividade
e anterioridade da lei penal garante ao indivduo a certeza de escolhas
livres, sendo imprescindvel que qualquer sujeito seja chamado a
responder pessoalmente somente por aes que podia controlar10.
Essa garantia, de ndole constitucional, inerente ao ordenamento
jurdico brasileiro, uma vez que entre seus valores fundamentais est a
dignidade da pessoa humana, que coloca no centro do direito penal o
7
Madrid Conesa, La legalidad del delito, Universidad de Valencia, 1983, p. 37.
8
Reale Jr., Instituies de direito penal Parte Geral, vol. 1, Rio de Janeiro: Forense,
2002, op. cit., p. 191.
9
Batista, Introduo crtica ao direito penal brasileiro, 4 ed., Rio de Janeiro: Revan,
2001, p. 103.
Nesse sentido, Bricola, La Discrezionalit nel Diritto Penale, volume I Nozione e
10
Aspetti Costituzionali, Milano: Giuffr, 1965, p. 293, e Moccia, op. cit., p. 85.
242
homem, visto como um ser livre, capaz de se autodeterminar11. Nesse

sentido, os princpios da taxatividade e da irretroatividade das normas
penais traduzem a garantia da possibilidade de conhecimento da norma,
o que viabiliza a livre escolha das condutas a serem praticadas.
O prvio conhecimento do direito, viabilizado pela existncia de
normas redigidas de modo claro e preciso, numa linguagem prxima
quela do cidado comum, e aplicada de modo unvoco e sem oscilaes,
garante que o indivduo no ser objeto de instrumentalizao por
parte do Estado, para a finalidade de preveno geral a partir da mera
intimidao dos outros12.
Se as aes humanas so frutos da razo, justo que aos homens seja
dada a possibilidade de calcular exatamente, ou com boa aproximao,
as consequncias de seus atos. Enquanto no plano naturalstico e social
os homens aprendem a prever as consequncias das suas condutas,
no mbito jurdico resta o problema das possveis qualificaes de tais
comportamentos, e das sanes a eles conexas. Aqui, a experincia no
basta, e o ordenamento jurdico que deve dar ao cidado a possibilidade
de conhecer antecipadamente a lei e, assim, prever as consequncias
sancionatrias. E isso particularmente importante em matria penal,
tendo em vista a especial relevncia social dos preceitos e a gravidade
das sanes13.
Dessa forma, para que de fato haja liberdade, no apenas preciso
conscincia de si, mas tambm conhecimento da regra, lei ou princpio
que h de reger a vontade. Quem ignora como h de atuar, como h
de conduzir-se, no pode se conduzir nem atuar livremente. Significa,
portanto, que no h liberdade sem inteligncia, ou seja, sem conscincia
Luisi, Os princpios Constitucionais Penais, 2 ed., Porto Alegre: Srgio Antonio

11
Fabris Editor, 2003, p. 38.

12
Moccia, op. cit., p. 84.
13
Cadoppi, Il valore del precedente nel diritto penale Uno studio sulla dimensione
in action della legalit, Torino: Giappichelli, 1999, p. 69 e 70.
243
atual da lei14.
No Estado Democrtico de Direito, portanto, no cabe castigar
quem no se motivou porque no pde faz-lo. Somente quando o
indivduo tem a possibilidade de se orientar pela norma e assim no faz
que possvel reprov-lo, pois apenas nesta hiptese ele era livre para
decidir e optou por se comportar de forma oposta ao que diz a norma15.
Tanto o princpio da taxatividade como o da anterioridade penal
expressam a exigncia lgica de que o preceito constitua um prius em
relao conduta ilcita. Apresentam, tambm, uma idntica razo no
que diz respeito certeza do direito, ou seja, exigncia de mxima
predeterminao no apenas da lei, mas tambm de seu contedo e
da deciso judicial nele baseada16. nesse sentido que tais princpios
apresentam-se como complementares e dirigidos ao objetivo de garantir
o cidado frente ao arbtrio estatal, seja do Poder Judicirio, seja do
Legislativo; a certeza do direito o que possibilita a confiana na lei
em vigor no momento em que decide agir, consciente da licitude ou
ilicitude do prprio comportamento. De acordo com sua origem
iluminista, somente a lei taxativa e no retroativa permite ao cidado a
possibilidade de conhecimento da linha divisria entre o lcito e o ilcito,
e assim orientar suas escolhas17.
Nesse contexto, o juzo de reprovao encontra-se tambm vinculado
ao conhecimento (ou, ao menos, possibilidade de conhecimento) por
parte do indivduo do desvalor penal do fato cometido. Dessa forma,
a possibilidade de conhecimento da norma penal constitui autnomo
14
Silvela apud Madrid Conesa, op. cit., p. 11.
Carbonell Mateu, Derecho penal: concepto y principios constitucionales, 2 ed.
15
Adaptada al Cdigo Penal de 1995, Valencia: Tirant lo blanch, 1996, p. 212.

Segundo Palazzo, Il principio di determinatezza nel diritto penale, Padova: CE-
16
DAM, 1979, p. 33 a 35.

17
Cadoppi, Il principio di irretroativit, in Introduzione al sistema penale (a cura di
Insolera, Mazzacuva, Pavarini, Zanotti), vol. I, Torino: Giappichelli Editore, 1997, p.
167.
244
requisito da culpabilidade com relao a cada tipo penal, tanto doloso

quanto culposo18.
Em deciso que se tornou histrica (Sentena 364, de 1988), a
Corte Constitucional italiana individualizou o fundamento do princpio
da culpabilidade na exigncia de garantir ao cidado a certeza de
livres escolhas de ao. Fez-se, portanto, uma leitura do princpio da
culpabilidade relacionado ao princpio da taxatividade, ao menos no
sentido que o primeiro pressupe o segundo; somente com um direito
penal respeitoso do princpio da taxatividade possvel realizar o nulla
poena sine culpa, principalmente na dimenso da culpabilidade que diz
respeito relao do agente com o conhecimento (ou possibilidade de
conhecimento) da lei penal por ele violada19. De forma sinttica, nos
termos da deciso, o princpio da culpabilidade, mais do que completar,
constitui o segundo aspecto do princpio da legalidade20.
Segundo aquela corte, a culpabilidade subjetiva reflete o poder
ou controle do agente sobre o fato que constitui crime, o que lhe
assegura a livre programao de aes futuras na medida em que o
sujeito no ser chamado a responder por fatos que so subtrados da
sua capacidade de previso antecipada e de controle finalstico21. Ao
mesmo tempo em que as normas constitucionais penais garantem ao
cidado a segurana jurdica de no serem punidos quando realizarem
comportamentos penalmente irrelevantes, elas tambm cumprem a
funo de orientao cultural e de determinao psicolgica operada
pelas leis penais. No Estado Democrtico de Direito, portanto,
tambm o princpio da reserva legal expresso da contrapartida que
Fiandaca, Principio di colpevolezza ed ignoranza scusabile della legge penale: pri-

18
ma lettura della sentenza n. 364/88, in Foro Italiano, 1988, p. 1390.

19
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 129.
20
Pulitan, Una sentenza storica che restaura il principio di colpevolezza, in Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale, 1988, p. 691.
21
Fiandaca, op. cit., p. 1394.
245
oferecida em troca da obrigatoriedade da lei penal: o Estado assegura

ao cidado que no o punir sem previamente lhe informar sobre o que
vetado ou permitido, mas exige dos indivduos o cumprimento dos
deveres particulares voltados realizao dos valores relativos aos fatos
penalmente relevantes22.
3. O papel da interpretao na definio da norma penal
Para que seja apreendido o importante papel desempenhado
pela jurisprudncia na concretizao do direito, h que se partir do
pressuposto de que as normas expressas nos documentos legislativos no
ostentam um unvoco significado normativo, preexistente s atividades
de conceituao, sistematizao, interpretao e aplicao pelos juzes.
Ao contrrio! A grande gama de possveis significados do texto legal,
acrescida das constantes modificaes nos valores da sociedade e do
fato de que a tcnica utilizada pelo legislador no apta a apresentar
solues para todos os problemas que na vida possam surgir, faz com
que s no momento em que o juiz aplica o direito situao concreta
seja possvel apreender o significado que a norma contm. Se somente
nessa hora que se torna possvel conhecer o verdadeiro significado
da norma, verifica-se que ao intrprete atribuda a funo no apenas
exegtica, mas tambm crtica na tarefa de construo das normas23.
22
Cadoppi, Il valore..., p. 58 e 59. Camaioni, Successione di leggi penali, Padova: CE-
DAM, 2003, p. 26 e 27. No mesmo sentido, a recente jurisprudncia da Corte Euro-
peia de Direitos do Homem tambm interpreta o art. 7, que prev o princpio da lega-
lidade, enfatizando a possibilidade de conhecimento, tambm enquanto possibilidade
de acesso lei e s suas consequncias sancionatrias, por parte dos indivduos no
momento da ao. Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 70.
23
Cadoppi, Il problema delle definizioni legali nel diritto penale , in Il problema delle
definizioni legali nel diritto penale, Studi coordinati da Alberto Cadoppi, Padova: Ce-
dam, 1996, p. 18. Aponta Cadoppi, ainda, que a prtica judiciria mostra que os juzes
so, ao invs de atentos leitores da lei, criadores do direito, ou ao menos do direito
vivo, que, segundo ele, o nico direito verdadeiro. Op. cit., p. 27. No mesmo
sentido, Orr, Le definizioni del legislatore e le redefinizioni della giurisprudenza, in
Il problema delle definizioni legali nel diritto penale, Studi coordinati da Alberto Ca-
doppi, Padova: Cedam, 1996, p. 149, e Domingues de Andrade, apud Dotti, Curso de
246
Mesmo nos sistemas marcados pela mais rigorosa legalidade,

a interpretao da norma no se reduz a uma simples operao de
reconhecimento; visualiza-se nela, hoje, uma insuprimvel margem de
criatividade, ajudando a construir, na realidade do momento histrico,
a norma a partir das proposies de lei24. No por outra razo que
Castanheira Neves afirma que toda interpretao jurdica possui um
carter juridicamente constitutivo, e a atividade jurisprudencial, mesmo
tendo o direito positivo como seu decisivo fundamento normativo-
jurdico, revela-se, nos seus resultados, verdadeiramente criadora de uma
normatividade jurdica extralegal25.
Assim, interpretar o direito no diferente de cri-lo. Como aponta
Cappelletti, o verdadeiro problema diz respeito ao grau de criatividade e aos
modos, limites e aceitabilidade da criao do direito por obra do Poder
Judicirio. Veja-se, por exemplo, que uma deciso baseada na equidade
proporciona um grau de criatividade mais elevado do que a baseada e
vinculada a precisos precedentes judicirios ou detalhadas prescries
legislativas26.
Dessa forma, o ato do magistrado que consiste na aplicao
da norma ao caso concreto constitui, tambm no mbito penal, o
momento em que, de fato, o direito revelado. somente por meio
da atividade judicial, que se caracteriza pela insero da lei escrita no
contexto social em que ser aplicada (e da consequente apreenso do
valor que socialmente ela contm), que possvel compreender o sentido
Direito Penal: parte geral, Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 235.

Mantovani, Diritto Penale, 4 ed., Padova: Cedam, 2001, p. 68 e 69, e Reale Jr., Ra-
24
zo e subjetividade no direito penal, in Cincias Penais, vol. 0, p. 229.

25
Castanheira Neves, O princpio da legalidade criminal (O seu problema jurdico
e o seu critrio dogmtico), in Estudos em Homenagem ao Prof. Doutor Eduardo
Correia, Coimbra: Universidade de Coimbra, 1984, p. 321, nota 41.
26
Cappelletti, Juzes legisladores?, trad. Carlos Alberto lvaro de Oliveira, Porto Ale-
gre: Sergio Antonio Fabris, 1993, p. 25.
247
e o alcance da norma que, verdadeiramente, vai governar a ao27. ,

portanto, da mediao entre as leis (inacabadas) e a concretizao dos
fatos que nasce o direito o que impe a necessidade de superao da
concepo esttica das normas28.
A atividade de interpretao da lei, ento, pode claramente ser
entendida como o momento em que o juiz estabelece o seu contedo,
ou seja, o seu significado e o seu alcance29, sendo possvel afirmar que
o que decidem os tribunais o que significa o direito para determinada
sociedade30 o que demonstra no ser por acaso que na Roma antiga a
funo de dizer o direito era reservada aos interpretes31. Nesse contexto
insere-se a observao de Camargo, quando afirma que o direito
realmente importante para a vida aquele que se realiza na sentena
judicial32.
Da mesma forma, constata Perez Luo que a tendncia, hoje,
no sentido de substituir a noo de norma jurdica como formulao
promulgada pelo legislador, pela de norma resultado, que supe o
momento completo e culminante para a elaborao normativa pelos
operadores do direito. Sob essa tica, a norma no o pressuposto, mas
o resultado do processo de sua interpretao e aplicao33.
Deve aqui ser feita a ressalva de que, embora seja incontestvel que
27
Orr, op. cit., p. 149.
28
Andreucci, Direito penal e criao judicial, Tese de titulariedade apresentada Fa-
culdade de Direito da Universidade de So Paulo, 1988, p. 63.
29
Fiandaca e Musco, Diritto penale Parte generale, 3 ed., Bologna: Zanichelli Edito-
re, 1995, p. 99.
30
Glvez, La importancia de la jurisprudencia en el derecho nacional, in Revista Pe-
ruana de Ciencias Penales, ao II, enero-junio 1994, n 3, Editora Jurdica Grijley, p.
304.
31
Viola e Zaccaria, Diritto e interpretazione Lineamenti di teoria ermeneutica del
diritto, 5 ed., Roma-Bari: Laterza, 2004, p. 138.
32
Camargo, Tipo penal e linguagem, Rio de Janeiro: Forense, 1982, p. 80.
33
Perez Luo, La seguridad jurdica, Barcelona: Editorial Ariel S.A., 1991, p. 100.
248
a atividade judicial de certa forma relativiza a supremacia absoluta da

lei na funo de dizer o direito34, isso no autoriza desconsider-la. O
enunciado legislativo continua desempenhando a importante funo de
ponto de partida para a construo da norma, e o significado de seu
contedo deve estar circunscrito ao que diz o texto legal que a baliza
da sua concretizao possvel35. H que ser ressaltado que, embora a
norma jurdica como base decisria no possa ser dada exclusivamente
pelo texto legal, a importncia da lei reside justamente na funo de
delimitar o mbito dentro do qual ao juiz permitido criar, de maneira
que a deciso do juiz deve ser subsumvel ao texto da norma criado
pelo legislador36.
Assim, ainda que a objetividade no ato interpretativo no seja
comparvel objetividade existente, por exemplo, nos domnios das
cincias naturais ou exatas, o intrprete no tem diante de si algo que pode
ser objetivado de forma indefinida, mas algo que pode ser representado
apenas dentro dos limites daquilo que j se tornou objetivo pelo ato de
outrem. Dessa forma, por mais que o intrprete possa desempenhar
uma funo criadora no ato de interpretar, como efetivamente se d,
a sua criao jamais pode ir alm do desenho intencional ou do
horizonte daquilo que lhe cabe compreender e expressar. A liberdade do
intrprete, portanto, fica sempre contida nos limites de uma estrutura
objetivada37.
4. Casos de participao do juiz na determinao do contedo
das normas penais
A complementariedade que a magistratura exerce em relao s
Larenz, Metodologia da Cincia do Direito, 3 ed., trad. Jos Lamego, Lisboa: Fun-
34
dao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 166.

35
Mller apud Larenz, op. cit., p. 183 e 184.
36
Christensen, apud Larenz, op. cit., p. 185 e 186.
37
Reale, O Direito como Experincia (Introduo Epistemologia Jurdica), So Pau-
lo: Saraiva, 1968, p. 242 e 243.
249
funes do Poder Legislativo nem sempre percebida com clareza, no

obstante seja possvel afirmar ser ela imprescindvel para a compreenso
do direito penal. Assim, na grande maioria das situaes vivenciadas
na prtica cotidiana, devido ao trabalho realizado pela jurisprudncia
(e tambm pela doutrina) que o profissional tem condies de saber
o que deve esperar em relao s definies de conduta punvel e em
relao sano em caso de condenao; tem condies de saber o que
significa dano patrimonial no estelionato e o que significa violncia
no sequestro ou estupro, por exemplo. Apreende-se, ento, que mesmo
diante das mais simples expresses e termos jurdicos a legislao penal
insuficiente para propiciar o conhecimento do direito, de tal modo que
quem no aconselhado por um profissional que trabalha na rea, em
muitos casos, no apto a prever o que o espera38.
Tanto no direito nacional como no estrangeiro, no so poucos
os exemplos que podem ser buscados para ilustrar a importncia da
atividade judicial na delimitao dos contornos do direito penal. Alm
de clarificar termos e restringir o alcance de expresses contidas na
legislao, a jurisprudncia tambm cumpre a funo de manter o
ordenamento jurdico atrelado aos valores sociais de cada poca. No
obstante certas normas tenham se mantido inalteradas, do ponto de vista
literal, o significado jurdico atribudo a algumas delas sofreu atualizaes
que vieram atender a necessidade de adequao do direito sociedade.
Nesse sentido, entre outros, pode-se falar na descriminalizao branca
de condutas como a manuteno de casa de prostituio e na mudana
na interpretao acerca do significado de mulher honesta (presente no
caput do artigo 216 do cdigo penal, revogado pela Lei n 11.106/05)39.
Alm de atualizar e adequar o direito sociedade, aos magistrados
acaba sendo atribuda, tambm, a funo de neutralizar os efeitos
38
Hassemer, Diritto giusto attraverso un linguaggio corretto? Sul divieto di analogia
nel diritto penale, in Ars Interpretandi, 1997, p. 185.
39
Dotti, op. cit., p. 230.
250
da impreciso da lei, por meio da definio de conceitos vagos ou

ambguos. Isso evidencia que, no direito penal, tambm a jurisprudncia
acaba sendo fundamental para o aumento da certeza e da igualdade na
aplicao da lei40, o que se verifica, por exemplo, na aplicao do tipo
incriminador que probe fazer justia com as prprias mos (art. 345
do cdigo penal brasileiro).
Assim, embora haja situaes em que a norma no se encontra
suficientemente determinada o que poderia ser objeto de crtica sob
o prisma constitucional , comum que, quando da sua aplicao, o
rgo judicial acabe atribuindo-lhe um especfico significado e, com
isso, determinando-a. Apesar de questionvel do ponto de vista do
princpio da legalidade, o que o Tribunal Constitucional Espanhol
chamou de salvar uma lei insuficientemente taxativa41. Na Itlia,
por sua vez, diante de uma norma pouco determinada, a prpria Corte
Constitucional pode dar-lhe uma interpretao e, assim, torn-la taxativa,
ou pode consultar a jurisprudncia formada sobre o ponto em discusso
e dar crdito interpretao majoritria, ainda que no uniforme. O que
aquele tribunal considera importante no o fato de a lei, em si, ser
determinada, posto que a existncia de uma interpretao dominante j
lhe confere legitimidade42.
Observa-se, desse modo, que a jurisprudncia acaba admitindo que
a ambiguidade e a indeterminao do sentido das palavras que deveriam
dar certeza e servir como limite interpretao podem ser superadas
por uma determinao interpretativa43. Isso significa que a clareza dos tipos
penais deixa de ser objeto apenas da funo legislativa, mas tambm
40
Ferreres Comella, El principio de taxatividad en materia penal y el valor normativo
de la jurisprudencia (Una perspectiva constitucional), Madrid: Civitas Ediciones, 2002,
p. 156 e 157.
41
Ferreres Comella, op cit., p. 156 e 157.
42
43
Castanheira Neves, op. cit., p. 416.
251
da atividade judiciria, da qual se espera que clarifique as normas por

meio da sua interpretao e aplicao44. Trata-se, na verdade, de um
risco ao qual o princpio da legalidade exposto a partir da constatao
das limitaes da linguagem legislativa: passa-se a aceitar a utilizao
de critrios como o da suficiente taxatividade, onde a reserva legal,
originariamente tida como absoluta, torna-se relativizada45.
Ao julgar um caso em que se discutia a aplicao do artigo 233
do Estatuto da Criana e do Adolescente (posteriormente revogado
pela Lei n 9.455/97 Lei de Tortura), o Supremo Tribunal Federal
entendeu ser constitucional o tipo penal que incriminava a conduta
de submeter criana ou adolescente sob sua autoridade, guarda ou
vigilncia a tortura. Segundo aquela Corte, o crime de tortura, desde
que praticado contra criana ou adolescente, constitui entidade delituosa
autnoma cuja previso tpica encontra fundamento jurdico no art. 233
da Lei n 8.069/90. Trata-se de preceito normativo que encerra tipo
penal aberto suscetvel de integrao pelo magistrado, eis que o delito
de tortura por comportar formas mltiplas de execuo caracteriza-
se pela inflio de tormentos e suplcios que exasperam, na dimenso
fsica, moral e psquica em que se projetam os seus efeitos, o sofrimento
da vtima por atos de desnecessria, abusiva e inaceitvel crueldade
A norma inscrita no art. 233 da Lei n 8.069/90, ao definir o crime
de tortura contra a criana e o adolescente, ajusta-se, com extrema
fidelidade, ao princpio constitucional da tipicidade dos delitos (CF, art.
5, XXXIX). (...) A simples referncia normativa tortura, constante
da descrio tpica consubstanciada no art. 233 do Estatuto da Criana
e do Adolescente, exterioriza um universo conceitual impregnado de
noes com que o senso comum e o sentimento de decncia das pessoas
identificam as condutas aviltantes que traduzem, na concreo de sua
44
DAmico, Il principio di determinatezza in materia penale fra teoria e giurispruden-
za costituzionale, in Giurisprudenza Costituzionale, gen. feb. 1998, ano XLIII, p.
340 e 341.
45
Palazzo, Il principio..., op cit., p. 44.
252
prtica, o gesto ominoso de ofensa dignidade da pessoa humana. A

tortura constitui a negao arbitrria dos direitos humanos, pois reflete
enquanto prtica ilegtima, imoral e abusiva um inaceitvel ensaio de
atuao estatal tendente a asfixiar e, at mesmo, a suprimir a dignidade,
a autonomia e a liberdade com que o indivduo foi dotado, de maneira
indisponvel, pelo ordenamento positivo46.
Outra discusso que se deu no ordenamento jurdico brasileiro diz
respeito ao conceito de racismo. que, em primeiro lugar, enquanto
a Constituio Federal trata o racismo como crime inafianvel e
imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos termos da lei, a Lei n 7.716,
que versa sobre crimes resultantes de discriminao ou preconceito de
raa, cor, etnia, religio ou procedncia nacional, no prev um tipo
incriminador como nomen juris racismo. Em sede de habeas corpus,
o impetrante argumentou que a expresso racismo, utilizada pela
Constituio ao conferir-lhe imprescritibilidade, deve ser limitada
discriminao decorrente de raa negra ou amarela, assim caracterizada
por sinais fsicos ou biolgicos. E como, nos estritos limites cientficos,
os judeus no podem ser considerados uma raa, o delito praticado por
meio das ofensas contundentes e da inferiorizao atribuda ao povo
judeu no estaria abarcado pelo termo racismo. Por outro lado,
a acusao sustentou, sinteticamente, que interpretar que o racismo
referido no artigo 5, XLII, limita-se s discriminaes por diferenas
fsicas e biolgicas, cor da pele, formato dos olhos, textura do cabelo,
afrontar o princpio fundamental da igualdade, e ainda, que seria
admitir que a Constituio cataloga inferiores e discriminados de graus
diferentes, a desigualdade na desigualdade47. Ao decidir e considerar
imprescritvel o tipo penal constante do artigo 20 da Lei n 7.716/89,
o Supremo Tribunal Federal entendeu que o racismo antes de tudo
46
Habeas Corpus n 70.389/SP, Pleno, rel. p/ acrdo min. Celso de Mello, j. 23.06.94,
v.m., DJU 10.08.01, p. 3.
Reale Jr., Anti-semitismo racismo, in Revista Brasileira de Cincias Criminais, So
47
Paulo, ano 11, n 43, abr/jun de 2003, p. 343.
253
uma realidade social e poltica, sem nenhuma referncia raa enquanto

caracterizao fsica ou biolgica, refletindo, na verdade, reprovvel
comportamento que decorre da convico de que h hierarquia entre
os grupos humanos, suficiente para justificar atos de segregao,
inferiorizao e at de eliminao de pessoas48.
H, tambm, situaes em que o intrprete chamado para suprir
uma lacuna da lei, como se verifica na ausncia de parmetros para a
fixao de pena nas hipteses de tentativa, de concurso formal de crimes
e de crime continuado49. Ilustrativo o exemplo apresentado por Boschi,
quanto fixao de critrios para a aplicao da pena, especificamente
no crime de roubo qualificado. que, embora a regra relativa
majorao tenha incidncia obrigatria na terceira fase da aplicao da
pena, em nenhum momento a lei forneceu parmetros ou indicativos
aos magistrados aos quais eles pudessem se socorrer para melhor
individualizar a sano penal (dentro do limite mnimo de aumento de
um tero e mximo da metade). Desse modo, foi a jurisprudncia que,
na ausncia de regulamentao legislativa, fixou critrios para o aumento
preconizado, assentando, por exemplo, que para o aumento de pena em
decorrncia do emprego de arma nos crimes de roubo, deveria ser levada
em conta a espcie de armamento utilizada pelo agente, assim como
estabeleceu, para a majorao da pena decorrente do reconhecimento
do concurso formal ou do crime continuado, a necessidade de serem
considerados o nmero de vtimas ou o nmero de crimes praticados50.
48
STF, HC n 82.424/RS, Pleno, rel. Min. Moreira Alves, Rel. p/ Acrdo Min. Mau-
rcio Corra, j. 17.09.03, DJU 19.03.04.
49
Outro exemplo citado pelo autor diz respeito aos pargrafos 2 e 3 do artigo 157
do cdigo penal, que, devido sua localizao topogrfica, propiciam dvidas quanto
aplicao decorrente do reconhecimento das qualificadoras do roubo, sua forma
mais intensamente reprimida, na qual sucede leso grave vtima. Andreucci, op. cit.,
ps. 18 a 23.
Boschi, Da retroatividade da jurisprudncia penal mais benigna, Porto Alegre: Ver-
50
bo Jurdico, 2004, p. 137 e 138.
254
Afere-se, assim, ser importante o trabalho que os tribunais tm

realizado no mbito do estabelecimento do alcance do direito punitivo
do Estado; negar o efetivo valor de colaborao do Poder Judicirio
na construo dos institutos da parte geral e dos tipos incriminadores,
por sua vez, no reconhecer que existem limitaes intransponveis
ao legislador quando se trata de delimitar, taxativamente, os limites
do ius puniendi. E a jurisprudncia, portanto, ao lhe ser atribudo
esse indispensvel papel, adquire valor de norma jurdica e contribui
significativamente para a orientao da coletividade acerca daquilo que
penalmente ilcito.
5. Da ausncia das garantias decorrentes da legalidade e da
culpabilidade diante das alteraes jurisprudenciais
Parece ser intuitivo, a essa altura, que a participao da jurisprudncia
na delimitao do direito penal pode levar a questionamentos sobre a
efetividade das garantias derivadas do princpio da legalidade no que diz
respeito conteno do arbtrio punitivo do Estado e da previsibilidade
da reao estatal que deve orientar os comportamentos das pessoas.
Constatada essa realidade, emerge a questo atinente s
consequncias das eventuais mudanas dos entendimentos judiciais,
especialmente quando se considera que a necessria evoluo da
jurisprudncia (que pela prpria essncia do ato judicial somente pode
ser conhecida no momento em que o juiz profere a deciso) pode
surpreender o cidado que agiu de acordo com a forma como o direito
vinha sendo interpretado.
Como se sabe, o princpio da anterioridade da lei penal atua de
maneira que o novo texto normativo somente pode ser aplicado aos
comportamentos praticados aps sua entrada em vigor, e a razo disso
est na garantia de certeza e previsibilidade do direito como empecilho
aplicao arbitrria de leis ad hoc. Uma vez reconhecida a importncia
da jurisprudncia na definio dos contornos punitivos do Estado,
255
impe-se a existncia de diretiva semelhante no que diz respeito s

modificaes nos entendimentos judiciais, caso o objetivo de Estado
seja, verdadeiramente, dar cumprimento aos valores e garantias penais
propagados a partir do sculo XVIII.
Assim, a fim de zelar pela liberdade do cidado que ameaada
com a mudana na orientao jurisprudencial, possvel sustentar a
necessidade de um mecanismo formalizado de controle tambm para
a mudana jurisprudencial, que, embora diverso, seja parecido com
aquele previsto para a formao de uma nova lei. Isso porque h uma
semelhana efetiva entre a disciplina da mudana jurisprudencial e
aquela prevista no cdigo penal para a mudana legislativa, em matria
de sucesso de leis penais no tempo51.
Em primeiro lugar, cabe questionar se, quando a jurisprudncia
rompe com uma orientao anteriormente firmada e continuamente
reiterada, conferindo lei uma interpretao mais restritiva da liberdade,
tal situao pode ser equiparada quela em que o legislador criminaliza
uma conduta cometida em tempo anterior ao da vigncia dessa nova lei,
pois em ambos os casos o cidado pode ver frustrada a sua expectativa,
formada no momento da prtica do fato, de que este seria lcito, e se
surpreender por uma deciso com que no poderia contar no momento
em que atuou, uma vez que lhe era dado claro sinal de licitude pela
ordem jurdica, considerada como um todo52.
Uma vez que a sujeio do juiz somente lei tem um valor
puramente terico, inegvel que, quando os entendimentos so pacficos,
estes se aproximam muito a um mandado de carter geral53. Significa,
51
52
Brando, Contrastes jurisprudenciais: problemas e respostas processuais penais, in
Liber Discipulorum para Jorge de Figueiredo Dias, Coimbra: Coimbra Editora, 2003, p.
1302 e 1303.
Sanguin, Irretroatividade e retroatividade das alteraes da jurisprudncia penal, in
53
Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 31, p. 158.
256
portanto, que eventual mudana na orientao jurisprudencial pode

trair a confiana dos cidados que realizaram suas condutas antes da
modificao, que se aplicar no apenas ao futuro, mas tambm quela
conduta em julgamento, que constitui passado54.
Ainda que se sustente tratar de uma nova deciso e no de uma
nova norma, importa observar que essa distino irrelevante para
quem ser julgado retroativamente de acordo com o novo entendimento,
assim como se daria no caso de uma lei penal retroativa, com as mesmas
consequncias negativas55.
Alis, a evoluo jurisprudencial tem tanta importncia para os
indivduos implicados como uma modificao do teor literal do tipo
penal sendo que a evoluo atua naturalmente com efeito retroativo,
uma vez que foi fundamentada somente em relao ao caso respectivo56.
Nesse sentido a anotao de Oliveira Ascenso, segundo a qual se o
tribunal criasse o direito, a sentena teria sempre efeito retroativo, uma
vez que o tribunal que decide hoje o caso de ontem, iria aplicar quele
caso o direito que criaria hoje57.
Paradigmtico exemplo de novo entendimento judicial em
prejuzo do ru deu-se na Alemanha, quando da sentena do BGH
(Bundesgerichtshof) de 9 de dezembro de 1966. Naquele julgamento, o
Tribunal Supremo de Karlsruhe decidiu abandonar a jurisprudncia
constante de mais de dez anos que estabelecia o limite da absoluta
incapacidade para a conduo de veculo de forma segura a partir de
1,5 g/1% de lcool no sangue, excluindo toda a prova em contrrio.
Segundo o novo critrio, fundado nas crticas provenientes do campo
da medicina e, sobretudo, com base no informe da Oficina Federal para
a Sade (Bundesgesunheitsamt) de 1966, a jurisprudncia baixou esse limite
54
55
56
Sanguin, op cit., p. 147.
57
Apud Andreucci, op. cit., p. 66 nota 27.
257
para 1,3 g/1%. Quanto questo da possibilidade de ser aplicado o

novo critrio a fatos ocorridos na vigncia do entendimento anterior, a
deciso de 5 de outubro de 1967 foi afirmativa, adentrando a tese de que
os tribunais podem, mediante a reduo no limite de alcoolemia, punir
fatos que, segundo a anterior interpretao jurisprudencial (consolidada
no momento da conduta), eram impunes58.
De forma semelhante, o Poder Judicirio alemo tambm equiparou,
para fins de aplicao da lei penal incriminadora, conceitos distantes do
ponto de vista semntico, tais como automvel e tren, definiu o punho
de um pugilista como instrumento perigoso e uma cpia no autenticada
como documento probatrio apto a ser objeto de falsificao, considerou
desleal o homicdio de uma pessoa tranquilamente adormecida. Nesses
casos, Hassemer chama a ateno para o fato de que tais comparaes
diferenciam-se entre si apenas pelo nvel de distncia semntica entre
termos legais e o caso concreto percebido pela (presumida) sensibilidade
lingustica da maior parte da populao59.
Outro exemplo pode ser observado na Frana, onde o Poder
Judicirio, remetendo-se a um texto legal contemporneo ao fato
ajuizado, emprestou-lhe um significado novo violador da garantia da
irretroatividade penal. Assim, sendo possvel que na interpretao da
lei sejam utilizadas sempre as mesmas palavras e as mesmas frmulas,
embora com um sentido flagrantemente diferente, uma deciso de uma
Cmara Criminal da Cour de Cassation, de 1 de abril de 1965, redefiniu o
conceito de barco, originariamente remetido somente ao barco a vapor,
para entender que a expresso se aplicava, tambm, ao barco movido
diesel60.
Na Espanha, o Tribunal Supremo qualificou de modo diferente
58
Sanguin, op cit., p. 145, nota 2, e Ferreres Comella, op cit., p. 187.
59
Hassemer, op. cit., p. 192.
60
In Cunha, O carter retrico do princpio da legalidade, Porto Alegre: Sntese, 1979,
p. 103.
258
o latrocnio, na hiptese de um roubo com pluralidade de homicdios.

Num momento inicial, considerou que se tratava de um nico latrocnio,
sem considerar o nmero de vtimas fatais; mais tarde, passou a qualificar
este mesmo fato como constitutivo de vrios delitos, de modo que
em um roubo com homicdio, em que se computava uma das vtimas,
restava caracterizado um latrocnio, sendo que a este somavam-se os
demais homicdios; posteriormente a Sentena de 7 de abril de 1951
produziu um endurecimento ainda maior na jurisprudncia, que passou
a considerar o nmero de latrocnios a partir do nmero de pessoas que
haviam sido mortas61.
Entre ns, importante mudana se deu no posicionamento do
Supremo Tribunal Federal, ocorrida em 1964, no sentido de que no
caracterizava crime a manuteno de casa de prostituio (artigo 299
do cdigo penal) na zona de meretrcio se ela estivesse licenciada pelo
Poder Pblico, que lhe concedera alvar de funcionamento e lhe cobrava
impostos, e tambm porque esse fato era tolerado e fiscalizado pelo
polcia. Sob esses argumentos, aquele tribunal decidiu que tal conduta
no constitua crime contra os costumes, mas fato tolerado e at
mesmo imposto pelos costumes62. No entanto, esse posicionamento
foi alterado de repente, quando a mesma corte considerou tal conduta
como criminosa com fundamento na irrelevncia do licenciamento e
tolerncia policial63.
Outro caso diz respeito expresso sequestro, que tem um
significado especfico e referido privao da liberdade individual. No
entanto, quando ocorreu no Brasil o primeiro apoderamento ilcito de
aeronave (8.10.69), socorrendo-se da vagueza e ambiguidade da expresso
sequestro, entenderam os julgadores de redefini-la, nela abarcando
61
Fierro, Legalidad y retroactividad de las normas penales, Buenos Aires: Hammura-
bi, 2003, p. 267.
62
Por exemplo, HC 40.161, rel. Min. Ribeiro Costa, e HC 40.124, rel. Min. Vilas Boas.
63
Por exemplo, as decises publicadas nas RTJ 60/104 e 85/487. In Sanguin, op cit.,
p. 146 e 147.
259
tambm a situao de apoderamento e desvio ilegal de aeronave.

Deste modo criou-se uma norma distinta da prevista no artigo 28 do
Decreto-lei n 898/69, tipo invocado, aplicando-se retroativamente a
nova norma em prejuzo dos direitos do acusado. De outra parte, criava-
se por analogia uma incriminao diversa da estabelecida, enquanto se
assimilava o apoderamento ilcito ao sequestro, sob a alegao de que na
hiptese houvera privao da liberdade de passageiros e tripulantes por
tempo juridicamente relevante64.
Ainda no ordenamento jurdico ptrio, a partir de 1964 foi
estabelecida a seguinte interpretao para o art. 108, VIII, do Cdigo
Penal, expressa na Smula 388 do SMT: O casamento da ofendida com
quem no seja o ofensor faz cessar a qualidade de seu representante
legal, e a ao penal s pode prosseguir por iniciativa da prpria
ofendida, observados os prazos legais de decadncia e perempo. Em
sesso plenria de 16.10.1975, no julgamento do habeas corpus n 53.777,
a referida Smula foi revogada, passando-se a entender que o casamento
da ofendida com terceiro no faz cessar a qualidade de seu representante
legal, e aplicando-se retroativamente o novo entendimento em prejuzo
do acusado65.
Essas frmulas dissimuladas de criar tipos penais no diferem
daquilo que se d em ordenamentos da common law, onde expressamente
reconhecida tal possibilidade e, a partir do reconhecimento dessa
realidade, so buscadas solues para garantir o indivduo frente ao
arbtrio estatal. Sem aprofundar a comparao, mas, a partir dos casos
acima descritos e trazendo baila dois exemplos de criao de crimes
pela jurisprudncia escocesa, basta dizer que no diferente alargar o
conceito do que seja sequestro de alargar o conceito de estupro
(na Esccia, passou-se a considerar como tal a conduta de manter
relaes sexuais com mulher semi-adormentada, fazendo-se passar por
64
Exemplo citado por Cunha, op. cit., p. 84.
65
Cunha, op. cit., p. 103 e 104.
260
seu marido, quando tradicionalmente exigia-se a existncia de violncia

ou grave ameaa para a caracterizao do crime), assim como no
substancialmente diferente passar, do dia para a noite, a considerar
criminosa a manuteno de casa de prostituio quando assentado o
entendimento contrrio, e passar a considerar, tambm de repente, o
furto de uso como ilcito penal, quando a prpria definio do delito, no
ordenamento escocs, exigia a inteno de se apropriar definitivamente
do bem subtrado66.
Observa-se, contudo, que no s em hipteses to claras como
as anteriormente referidas verifica-se a retroatividade prejudicial ao
acusado, a criao analgica de normas incriminadoras ou o recurso a
outras fontes seno a prpria lei escrita. Sempre que o juiz empresta
novos sentidos s expresses que integram a descrio tpica e o faz
desfavoravelmente ao ru, ou se baseia em critrios ambientais , ocorre
importante afronta ao princpio da legalidade67. Torna-se claro, ento,
que as novas interpretaes sempre encobrem uma lei retroativa; se
uma lei interpretativa no modifica nada, ento carece de utilidade, e se
modifica algo, traz uma novidade e, portanto, uma lei nova posterior
que deve ser tratada como tal68.
A segurana jurdica fica profundamente afetada quando a
modificao jurisprudencial d lugar aplicao da lei de modo mais
gravoso, como nos casos citados. No deve ser desconsiderado que
irretroatividade e segurana jurdica so duas ideias estreitamente
relacionadas, j que a garantia de segurana jurdica traz consigo o
pensamento de um prvio clculo do contedo das decises judiciais
conforme o critrio reiterado e constante69.
Cadoppi, La genesi delle fattispecie penali Una comparazione tra civil law e com-
66
mon law, in Sistema Penale in transizione e ruolo del diritto giurisprudenziale, a cura di
Giovanni Fiandaca, Padova: CEDAM, 1997, p. 158 e 159.
67
Cunha, op. cit., p. 84.
68
Fierro, op. cit., p. 269.
69
261
Percebe-se do exposto que, se a impreciso da lei constitui grave

afronta certeza jurdica, ainda mais grave a aplicao retroativa
de uma nova interpretao desfavorvel ao ru. No primeiro caso, a
impreciso da lei avisa o cidado acerca da possibilidade de que certas
condutas sejam consideradas punveis; na segunda hiptese, quando
lei j fora atribuda determinada interpretao considerando lcita certa
conduta, so frustradas as expectativas se essa mudana jurisprudencial
assumir carter retroativo70.
Na doutrina, a possibilidade de mudana jurisprudencial agravadora
da situao do ru provoca, via de regra, trs tipos de solues. Ao lado
daqueles que no vislumbram nesse fato a necessidade de conferir ao
cidado as garantias nsitas ao princpio da legalidade, existem outros que
reconhecem os efeitos nefastos da repentina modificao da interpretao
legal, sendo que, entre eles, h duas posies que se destacam: sustenta-
se a aplicao da garantia da proibio da retroatividade s modificaes
jurisprudenciais desfavorveis, ou a possibilidade de ser invocado, pelo
acusado, o benefcio do erro de proibio71.
Por exemplo, o entendimento que prevaleceu na Espanha, quando
da sentena de 03.10.90, relativa caracterizao do latrocnio a partir
do nmero de pessoas assassinadas, foi no sentido de no submeter
a jurisprudncia ao mesmo tratamento conferido lei em termos de
garantia da irretroatividade. Segundo aquele ordenamento jurdico, as
mudanas na jurisprudncia so admissveis sempre que significarem
uma nova interpretao razovel e no arbitrria, sendo incabvel
submeter os entendimentos judiciais a um critrio de irretroatividade,
pois este impossibilitaria os processos evolutivos72.
No direito alemo, especificamente frente modificao no nvel
de lcool no sangue apto a apontar para absoluta incapacidade para a
70
71
Sanguin, op cit., p. 147 e 148.
72
Fierro, op. cit., p. 267, nota 33.
262
conduo segura de veculo, os debates se deram de modo diferente.

Enquanto alguns autores entendiam que a proibio constitucional da
retroatividade das leis desfavorveis se estendia tambm s mudanas na
jurisprudncia o que levou Gnter Kohlmann a propor a introduo
no sistema jurdico de uma nova modalidade de sentena, semelhante
ao prospective overrulling do direito norte-americano , outros propuseram
resolver o problema a partir do reconhecimento do erro de proibio
por parte do autor do fato soluo que recebeu grande acolhida pela
doutrina e jurisprudncia daquele pas73.
6. Da busca por solues
6.1. Da impossibilidade de retroatividade da nova
jurisprudncia
Embora tradicionalmente a jurisprudncia no seja considerada
verdadeira fonte formal de direito, a desconsiderao acerca da exigncia
de irretroatividade das variaes jurisprudenciais desfavorveis ao ru
merece ser revisada. Isso porque, uma vez que a lei e sua interpretao
possuem um vnculo necessrio de complementao, a realidade jurdica
do princpio da legalidade somente ser entendida quando, para um
determinado tipo penal, vigore a mesma interpretao que lhe era dada
poca do cometimento do fato74.
Veja-se, por exemplo, o que se passou em dois julgamentos do
Tribunal Europeu de Direitos Humanos. Ao julgar os casos C. R. v.
Reino Unido e S. W. v. Reino Unido, aquela corte pareceu aceitar a aplicao
retroativa de um novo critrio jurisprudencial desfavorvel aos rus
que tinham forado suas esposas a manter relaes sexuais contra sua
73
74
Sanguin, op cit., p. 157 a 162. Partindo da mesma premissa, Tozzini constata a
derrogao prtica da vigncia do princpio da irretroatividade no direito penal quan-
do a situao mais gravosa origina-se numa deciso judicial, especialmente quando a
jurisprudncia reconhecida como fonte do direito sem, contudo, ser equiparada lei
penal para essa finalidade de garantia. Tozzini, La retroactividad de los fallos plenarios
penales, en particular del caso Barbas, in Doctrina Penal, 1982, p. 722.
263
vontade. At ento, a interpretao tradicional dos tribunais ingleses era

no sentido de que o marido no cometia crime com tal conduta, uma
vez que se entendia que, ao contrair matrimnio, a mulher dava seu
consentimento para manter relaes sexuais com o marido a qualquer
tempo. A jurisprudncia havia introduzido excees, tais como a
possibilidade do consentimento ser revogado por uma ordem judicial
(de separao ou divrcio) ou por acordo entre as partes, que podia ser
implcito. A regra, no entanto, era de imunidade ao marido.
Na sesso de julgamento perante a Cmara dos Lordes, no dia 22 de
novembro de 1995, foi julgado o primeiro caso, em que C. R. forou sua
mulher a manter relaes sexuais quando ela j havia voltado a morar
na casa de seus pais e os cnjuges j tinham iniciado o processo de
separao judicial. Nesse caso, cabia a tese de que no havia imunidade.
Na fundamentao da deciso, a Corte de Apelao entendeu que a
regra da imunidade marital estava sendo objeto de excees cada vez
mais amplas por parte dos tribunais, a tal ponto que no havia mais
sentido manter tal regra, que j no se adaptava s atuais concepes
valorativas da sociedade. A Cmara dos Lordes confirmou a tese da
Corte de Apelao, e concluiu que, de fato, a regra da imunidade deveria
ser entendida como definitivamente abolida.
No julgamento do segundo caso, no mesmo dia (22 de novembro de
1995), mas este perante a Corte de Apelao, foi julgado S. W., acusado
de ter forado relaes sexuais com a esposa, aps um desentendimento,
mas no tinha havido uma situao de separao de fato do casal. O rgo
de primeiro grau o condenou, aplicando a nova regra jurisprudencial
mencionada acima, que considerava totalmente abolida a regra da
imunidade. A Corte de Apelao confirmou a sentena, e os advogados
convenceram o condenado a no recorrer da deciso Cmara dos
Lordes, posto no haver possibilidade de ganhar.
Verifica-se que, em ambos os casos, o novo critrio jurisprudencial
foi aplicado a casos que, quando ocorreram, estavam regidos por uma
264
interpretao diferente. No primeiro caso, possvel sustentar que os

fatos se subsumiam a uma das excees regra, mas isso no se deu
no segundo. Ao analis-los, o Tribunal Europeu de Direitos Humanos
considerou no ter havido violao ao princpio da legalidade penal em
nenhum dos dois julgamentos. Aquele tribunal partiu da premissa de
que o princpio da irretroatividade refere-se unicamente lei e no
jurisprudncia. Justificou a deciso, ainda, dizendo que o novo critrio
jurisprudencial poderia ser aplicado a ambos os casos tendo em vista
que as excees que os tribunais ingleses j vinham introduzindo
progressivamente tornavam razoavelmente previsvel o abandono
total da regra da imunidade marital75.
Frente a situaes como essa, patente a necessidade de se
disciplinar a proibio de aplicao jurisprudencial retroativa das novas
incriminaes; no faria sentido a garantia da legalidade atuar apenas
na esfera legislativa e no orientar tambm o operador do direito, posto
que este poderia interpretar a norma de maneira a trazer para o campo
dos ilcitos penais situaes anteriormente pacficas76. A funo de
garantia do princpio da irretroatividade no seria totalmente eficaz se
viesse aplicado in abstrato e no in concreto. Observa-se, inclusive, que se
a exigncia de lei penal predeterminada nasceu para atuar como limite
ao Poder Judicirio, por meio da vinculao ao mximo da atividade
interpretativa do juiz lei positiva, a garantia contida nesse postulado
somente ocorrer por meio da atividade judicial77.
Alis, seria absolutamente contraditrio permitir aos juzes o que se
probe ao legislador: a aplicao retroativa de regras penais desfavorveis
ao ru. E mesmo diante do argumento segundo o qual impedir a aplicao
retroativa da jurisprudncia implica impedi-la de evoluir, o que deve ser
garantido que a condenao penal seja previsvel de acordo com o
75
Ferreres Comella, op. cit., p. 188 a 190.
76
Camaioni, op cit., p. 29.
77
265
direito vigente no momento dos fatos, e no que seja previsvel que o

direito v mudar78. Nesse sentido, por exemplo, o entendimento da
Suprema Corte norte-americana, que no exclui a aplicao do princpio
da irretroatividade s mudanas jurisprudenciais. No caso Bouie v. City
of Columbia, 378 US 347 (1964), a Suprema Corte dos Estados Unidos
estatuiu que as clusulas constitucionais que probem as leis ex post facto,
ainda que dirigidas formalmente ao legislador, protegem um princpio
mais geral, a segurana jurdica, que deve operar tambm com relao s
mudanas jurisprudenciais. Segundo a Corte, se um legislador estatal no
pode aprovar uma lei ex post facto em razo da clusula que probe esse
tipo de norma, ento, em razo da clusula do devido processo legal, a
Suprema Corte de um Estado tambm no pode alcanar exatamente o
mesmo resultado atravs da interpretao judicial79.
Na Alemanha, a doutrina majoritria entende que o princpio
da irretroatividade se aplica tambm s mudanas jurisprudenciais.
Embasa-se esse entendimento no fato de que, de um lado, as fronteiras
entre o permitido e o proibido so estabelecidas tanto pela lei como
por sua aplicao que, juntas, formam uma unidade, e de outro lado,
tem-se como pressuposto que o princpio da legalidade, no que tange
especificamente proibio de retroatividade das leis, visa a proteger
no a lei em si, mas a confiana que os cidados depositam no direito,
sendo absolutamente possvel que esta seja atingida por modificao
tanto na lei como na jurisprudncia80.
No pode ser desconsiderado, nesse contexto, que garantias
como a igualdade, a reserva legal, a taxatividade dos tipos penais, a
culpabilidade e a consequente vedao da responsabilidade objetiva, a
vedao da prova ilcita e outros tantos so princpios de limitao das
78
Scalia, apud Ferreres Comella, op cit., p. 193.
79
Ferreres Comella, op. cit., p. 190 e 191.
Eser, Comentrios ao pargrafo 2, in Sshnke, Adolf e Schrder, Horst, Strafgeset-
80
zbuch: Kommentar, Mnchen: Beck, 1997, p. 53.
266
esferas de poder e de atuao do Estado, e no do alargamento de seu

mbito aflitivo. Significa, por isso, que admitir a retroatividade da lei e
at mesmo das mudanas jurisprudenciais desfavorveis aos rus ir
contra a razo de ser dos princpios constitucionais cunhados durante
sculos, instituindo-se, justamente, o que deles no se espera: a expanso
da carga aflitiva do direito penal81.
Com fundamento no princpio constitucional da irretroatividade
da lei mais severa, tambm cabe falar numa proibio de serem feitas
interpretaes mais severas da norma penal, no admitidas poca do
fato criminoso e desenvolvidas posteriormente em razo da evoluo
natural do direito82. Assim, possvel afirmar a regra da irretroatividade
no apenas quando for introduzida uma nova figura de crime, mas
tambm quando, de qualquer forma, a nova lei possibilitar a punio de
um comportamento concreto anteriormente tido como lcito83.
Na prtica dos tribunais, a no aplicao retroativa de uma nova
interpretao mais gravosa pode ser problemtica na medida em que
poderia impossibilitar a prpria alterao jurisprudencial, j que a
interpretao, se no fosse tambm aplicada ao caso sub judice, tambm
no poderia s-lo aos posteriores, pelo fato de no poder extrapolar os
limites da coisa julgada84.
A fim de conciliar as exigncias de atualizao da jurisprudncia e
de confiana do cidado no ordenamento jurdico, o prospective overruling
81
Boschi, op. cit., p. 135 e 136.
82
Mauro Leone, apud Sanguin, op cit., p. 156.
83
Camaioni, op cit., p. 30 e 31. Entre ns, e com relao matria no penal, Muscari
pondera que, em caso de alterao do entendimento outrora adotado, a incidncia
imediata do novo precedente vinculante representaria intolervel surpresa aos jurisdi-
cionados, que supunham legitimamente que a conduta correta era aquela que se com-
patibilizava com o decisium anterior. Muscari, Smula vinculante, So Paulo: Juarez de
Oliveira, 1999, p. 90.
Schmidt, O princpio da legalidade penal no estado democrtico de direito, Porto
84
Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 235, nota 427.
267
constitui uma tcnica utilizada nos ordenamentos da common law que

permite ao juiz aplicar o precedente em um caso, mas j alertando que
os casos futuros sero decididos de outra maneira. Esse expediente
algumas vezes usado pelos tribunais caracterizado por, ao mesmo
tempo, assegurar a aplicao do direito do mesmo modo como o era
no momento da prtica delituosa, sem com isso deixar de permitir que
a jurisprudncia evolua de acordo com as novas valoraes. Assim, no
momento em que o caso est sendo julgado, na hiptese dos magistrados
entenderem que o precedente precisa ser modificado, a modificao
ser feita; de acordo com as garantias do princpio da legalidade, no
entanto, o novo entendimento, desfavorvel ao ru se comparado quele
existente no momento da infrao, no ser aplicado a ele, mas somente
aos acusados que praticarem a infrao a partir da nova orientao
jurisprudencial. Com isso, a corte avisa sobre a iminente mudana de
critrio jurdico, evitando o trauma da quebra da segurana jurdica no
caso em julgamento85.
Trata-se, portanto, de um diferente estilo de deciso de que
resultaria uma aplicao analgica do princpio da irretroatividade, pois
atravs desses critrios o tribunal que conclusse por uma justificada
alterao da jurisprudncia at ento seguida no deixaria de aplicar tal
soluo ao caso sub judice, mas anunciaria outra diferente, no sentido
da alterao que entendesse justificada, para os casos anlogos a serem
decididos no futuro.
85
Importa observar que o prospective overruling, tal como descrito, uma evoluo de
uma outra tcnica que existiu na common law. Embora tivesse a mesma denominao,
o primeiro conceito de prospective overruling dizia respeito deciso judicial em que o
juiz, a fim de no frustrar as expectativas que no caso concreto apresentavam-se mere-
cedoras de tutela, estabelecia que a nova soluo valeria apenas para o caso em julga-
mento e para os casos futuros, mas no para os demais casos ocorridos na vigncia do
precedente recm superado. As principais crticas a essa soluo estavam relacionadas
diferena de tratamento entre o caso sub judice e os demais casos ocorridos sob a ju-
risprudncia superada: no havia razes que justificasse tal disparidade de tratamento.
Bin, Il precedente giudiziario Valore e interpretazione, Padova: CEDAM, 1995, p.
134 e 135.
268
6.2. O reconhecimento do erro de proibio

No contexto descrito, a excluso da culpabilidade a partir do
reconhecimento do erro de proibio apresenta-se como importante
alternativa na busca por uma soluo harmnica ao significado valorativo
dos princpios da legalidade e da culpabilidade no direito penal. Diante
da constatao de que diversas interpretaes de uma lei do lugar a
diversas leis, o erro induzido pelas diversas interpretaes de uma mesma
lei penal pode ser considerado equivalente a um erro sobre a lei penal86.
Nesse sentido j se manifestava Bricola, ao dizer que a taxatividade
do tipo penal impe-se, tambm, sob o aspecto da incidncia do erro.
Segundo este autor, quando a norma exige valorao judicial, no pode
ser excluda a possibilidade de o agente incorrer em erro, pelo simples
fato da norma precisar ser interpretada pelo juiz87.
Romano, por sua vez, embora guardasse restries total
equiparao entre modificaes legislativas e jurisprudenciais, tambm se
manifestou no sentido de que um ordenamento atento materialmente s
exigncias garantsticas da legalidade no pode desconsiderar a hiptese
em que o cidado assume um comportamento que parecia possvel, ou
seja, lcito, com base no entendimento da jurisprudncia. Nestes casos, a
brusca passagem a uma interpretao nova e mais rigorosa da mesma lei
poderia ser compensada por uma ou mais causas subjetivas de excluso
ou atenuao da culpabilidade, de modo a serem reconhecidos o erro de
proibio e a ignorncia da lei penal88.
86
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 266. Observa esse autor no ser absurdo um cidado
se informar se a sua ao penalmente lcita ou ilcita; em certos casos tnue o li-
mite entre o lcito e o ilcito, de modo que plausvel que a pessoa se informe sobre a
licitude da conduta que pretende praticar o que ocorre especialmente no mbito das
atividades econmicas, ou ligadas ao direito penal da economia. Cadoppi, Il valore...,
op. cit., p. 319 e 320.
87
Bricola, Discrezionalit..., op. cit., p. 47, 48 e 296.
Romano, Commentario Sistematico del Codice Penale, volume I, 3 ed., Milano:
88
Giuffr, 2004, p. 46 e 47.
269
Com a mesma ressalva, Roxin observa que pode haver situaes

em que o agente confiou em determinada orientao jurisprudencial
de maneira no reprovvel, tendo inclusive tido assessoria jurdica para
tanto; nesses casos, no seria justo castigar o sujeito pela sua confiana
no direito, mas a absolvio deve ser creditada a um erro de proibio
no culpvel, sem que para isso seja preciso alargar a proibio de
retroatividade jurisprudncia89.
Tambm Castanheira Neves entende que a possvel influncia
da jurisprudncia estabilizada no comportamento do agente impe o
reconhecimento da excludente de culpabilidade. Essa soluo, segundo
ele, afasta a aplicao pura e simples do princpio da irretroatividade s
possveis alteraes da jurisprudncia criminal, embora no deixe de dar
cumprimento razovel ao seu sentido essencial, preservando os agentes
submetidos a julgamento de decises incriminadoras imprevisveis90.
Deve ser ressalvado, no entanto, que somente num sistema em que
os contrastes sincrnicos so muito raros faz sentido aventar a hiptese
de excluso da culpabilidade em razo do erro de proibio diante
de verdadeiras mudanas jurisprudenciais consequentes a contrastes
diacrnicos; nesses casos, pode-se dizer que o cidado de fato confiou
(ou tinha a possibilidade de confiar) numa consolidada interpretao
de licitude do fato por ele realizado, e a mudana jurisprudencial no
era previsvel. J num sistema caracterizado por contemplar maior
nmero de contrastes sincrnicos mais difcil definir o erro como
inevitvel, porque ao menos o sujeito podia ter dvida sobre a ilicitude
da sua conduta, tendo em vista a presena na jurisprudncia de decises
tambm contrrias91.
H que ser considerado, no entanto, que o instituto do erro
89
Roxin, Derecho Penal Parte General Tomo I: Fundamentos. La Estructura de la
Teoria del Delito, Madrid: Editorial Civitas, 1997, p. 165 e 166.
90
Castanheira Neves, op. cit., p. 332 e 333.
91
270
de proibio representa uma espcie de vlvula de segurana do

ordenamento penal em vista da realizao do princpio da culpabilidade,
no devendo ser considerado como um instituto jurdico fisiolgico
dentro do sistema. Essa forma de excluso da culpabilidade deve atuar
somente quando o ordenamento tiver falido na sua tarefa e, portanto,
no tenha havido a possibilidade de conhecimento dos ilcitos penais
que representa um aspecto inquestionvel da cincia da legislao penal;
ou quando diante de uma norma objetivamente reconhecvel, o sujeito
encontra-se numa condio subjetiva em que no lhe pode ser reprovada
a ignorncia da lei92. Em suma, deve ser aplicado em casos excepcionais,
e no ser tido como uma regra.
7. Concluses
Nos ordenamentos jurdicos em que est constitucionalmente
previsto, o princpio da legalidade cumpre a importante funo de
assegurar a todos os destinatrios das normas penais a possibilidade
efetiva de conhec-las antes de optarem pela conduta a ser praticada.
Essa garantia, portanto, alm de representar o reconhecimento da
funo de preveno geral, tambm uma forma de manifestao da
racionalidade que deve existir no modo como o Estado exerce o seu
direito de punir, j que impede que haja com arbitrariedade ou capricho.
H situaes em que a garantia almejada pelos princpios da
taxatividade e da anterioridade da lei penal pode fica sem efeito, j que,
frente s diferentes interpretaes possveis, nem sempre a existncia de
uma norma predeterminada assegura ao cidado o prvio conhecimento
do direito que concretamente ser aplicado. Assim, no suficiente a
existncia de um texto legal claro e preciso, sendo necessrio, tambm,
que daquilo que est escrito no diploma legislativo seja claramente
aferido o modo como a norma ser aplicada.
Dessa forma, considerando que a jurisprudncia desenvolve
92
271
importante e insubstituvel participao na delimitao do alcance das

normas penais, devem ser buscadas formas de proteger o cidado
frente s oscilaes interpretativas, conferindo-lhe segurana jurdica.
Nesse contexto, a aplicao da irretroatividade dos entendimentos
jurisprudenciais prejudiciais ao ru ou o reconhecimento do erro de
proibio nessas hipteses mostra-se destacadamente essencial para que
no se perca o valor de garantia do princpio da legalidade penal.
8. Bibliografia
ANDREUCCI, Ricardo Antunes. Direito penal e criao judicial, Tese de
titulariedade apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo,
1988.
BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro, 4 ed., Rio de
Janeiro: Revan, 2001.
BIN, Marino. Il precedente giudiziario Valore e interpretazione, Padova:
CEDAM, 1995.
BOSCHI, Marcus Vincius. Da retroatividade da jurisprudncia penal mais
benigna, Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2004.
BRANDO, Nuno. Contrastes jurisprudenciais: problemas e respostas
processuais penais, in Liber Discipulorum para Jorge de Figueiredo Dias, Coimbra:
Coimbra Editora, 2003, p. 1289 a 1314.
BRICOLA, Franco. La Discrezionalit nel Diritto Penale, volume I Nozione
e Aspetti Costituzionali, Milano: Giuffr, 1965.
CADOPPI, Alberto. Il valore del precedente nel diritto penale Uno studio
sulla dimensione in action della legalit, Torino: Giappichelli, 1999.
---------- Il principio di irretroativit, in Introduzione al sistema penale (a cura
di Insolera, Mazzacuva, Pavarini, Zanotti), vol. I, Torino: Giappichelli Editore,
1997, p. 154 a 191.
---------- Il problema delle definizioni legali nel diritto penale , in Il problema
delle definizioni legali nel diritto penale, Studi coordinati da Alberto Cadoppi,
Padova: Cedam, 1996, p. 1 a 30.
---------- La genesi delle fattispecie penali Una comparazione tra civil law e
common law, in Sistema Penale in transizione e ruolo del diritto giurisprudenziale,
a cura di Giovanni Fiandaca, Padova: CEDAM, 1997, p. 146 a 184.
CAMAIONI, Salvatore. Successione di leggi penali, Padova: CEDAM, 2003.
272
CAMARGO, Antonio Lus Chaves. Tipo penal e linguagem, Rio de Janeiro:

Forense, 1982.
CAPPELLETTI, Mauro. Juzes legisladores?, trad. Carlos Alberto lvaro de
Oliveira, Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1993.
CARBONELL MATEU, Juan Carlos. Derecho penal: concepto y principios
constitucionales, 2 ed. Adaptada al Cdigo Penal de 1995, Valencia: Tirant lo
blanch, 1996.
CASTANHEIRA NEVES, A. O princpio da legalidade criminal (O seu
problema jurdico e o seu critrio dogmtico), in Estudos em Homenagem ao
Prof. Doutor Eduardo Correia, Coimbra: Universidade de Coimbra, 1984, p.
307 a 469.
CUNHA, Rosa Maria Cardoso da. O carter retrico do princpio da legalidade,
Porto Alegre: Sntese, 1979.
DAMICO, Marilisa. Il principio di determinatezza in materia penale fra teoria
e giurisprudenza costituzionale, in Giurisprudenza Costituzionale, gen. feb.
1998, ano XLIII, p. 315 a 376.
DOTTI, Ren Ariel. Curso de Direito Penal: parte geral, Rio de Janeiro:
Forense, 2001.
ESER, Albin. Comentrios ao pargrafo 2, in Sshnke, Adolf e Schrder,
Horst, Strafgesetzbuch: Kommentar, Mnchen: Beck, 1997, p. 53.
FERRERES COMELLA, Vctor. El principio de taxatividad en materia penal
y el valor normativo de la jurisprudencia (Una perspectiva constitucional),
Madrid: Civitas Ediciones, 2002.
FIANDACA, Giovanni. Principio di colpevolezza ed ignoranza scusabile della
legge penale: prima lettura della sentenza n. 364/88, in Foro Italiano, 1988,
p. 1385 a 1395.
FIANDACA, Giovanni e MUSCO, Enzo. Diritto penale Parte generale, 3 ed.,
Bologna: Zanichelli Editore, 1995.
FIERRO, Guillermo J.. Legalidad y retroactividad de las normas penales,
Buenos Aires: Hammurabi, 2003.
GLVEZ, Juan Monroy. La importancia de la jurisprudencia en el derecho
nacional, in Revista Peruana de Ciencias Penales, ao II, enero-junio 1994, n 3,
Editora Jurdica Grijley, p. 301 a 305.
HASSEMER, Winfried. Diritto giusto attraverso un linguaggio corretto? Sul
divieto di analogia nel diritto penale, in Ars Interpretandi, 1997.
LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito, 3 ed., trad. Jos Lamego,
273
Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997.

LUISI, Luiz. Os princpios Constitucionais Penais, 2 ed., Porto Alegre: Srgio
Antonio Fabris Editor, 2003.
MADRID CONESA, Fulgencio. La legalidad del delito, Universidad de
Valencia, 1983.
MANTOVANI, Ferrando. Diritto Penale, 4 ed., Padova: Cedam, 2001.
MOCCIA, Sergio. La promessa non mantenuta Ruolo e prospettive del
principio di determinatezza/tassativit nel sistema penale italiano, Napoli:
Edizioni Scientifiche Italiane, 2001.
MUSCARI, Marco Antonio Botto. Smula vinculante, So Paulo: Juarez de
Oliveira, 1999.
ORR, Giovanni. Le definizioni del legislatore e le redefinizioni della
giurisprudenza, in Il problema delle definizioni legali nel diritto penale, Studi
coordinati da Alberto Cadoppi, Padova: Cedam, 1996, p. 147 a 161.
PADOVANI, Tulio. Le Fonti del Diritto Italiano - Codice Penale, Milano:
Giuffr, 2005.
PALAZZO, Francesco. Introduzione ai princpi del diritto penale, Torino: G.
Giappichelli Editore, 1999.
---------- Il principio di determinatezza nel diritto penale, Padova: CEDAM,
1979.
PREZ LUO, Antonio Enrique. La seguridad jurdica, Barcelona: Editorial
Ariel S.A., 1991.
POLAINO NAVARRETE, Miguel. Derecho Penal: parte general - Tomo I:
Fundamentos Cientficos del Derecho Penal, 4 ed., Barcelona: Bosch, 2001.
PULITAN, Domenico. Una sentenza storica che restaura il principio di
colpevolezza, in Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, 1988, p. 686 a
731.
REALE, Miguel. O Direito como Experincia (Introduo Epistemologia
Jurdica), So Paulo: Saraiva, 1968.
REALE JNIOR, Miguel. Instituies de direito penal Parte Geral, vol. 1,
Rio de Janeiro: Forense, 2002.
---------- Razo e subjetividade no direito penal, in Cincias Penais, vol. 0, p.
226 a 249.
---------- Anti-semitismo racismo, in Revista Brasileira de Cincias Criminais,
So Paulo, ano 11, n 43, abr/jun de 2003, p. 323 a 348.
274
ROMANO, Mario. Commentario Sistematico del Codice Penale, volume I, 3

ed., Milano: Giuffr, 2004.
ROXIN, Claus. Derecho Penal Parte General Tomo I: Fundamentos. La
Estructura de la Teoria del Delito, Madrid: Editorial Civitas, 1997.
SANGUIN, Odone. Irretroatividade e retroatividade das alteraes da
jurisprudncia penal, in Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 31, p. 144
a 169.
SCHMIDT, Andrei Zenkner. O princpio da legalidade penal no estado
democrtico de direito, Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.
TOZZINI, Carlos A.. La retroactividad de los fallos plenarios penales, en
particular del caso Barbas, in Doctrina Penal, 1982, p. 719 a 724.
VIOLA, Francesco e ZACCARIA, Giuseppe. Diritto e interpretazione
Lineamenti di teoria ermeneutica del diritto, 5 ed., Roma-Bari: Laterza, 2004.
275
Garantias, consenso e justia no processo penal
Miguel Tedesco Wedy

Universidade do Vale do Rio dos Sinos (Unisinos)1
Resumo: As ideias de garantia e justia esto presentes no processo

penal. Para afirma-las, contudo, impe-se um elemento de ligao. Esse
elemento, para ns, a eficincia. No aquela eficincia utilitria, mas uma
eficincia que irrompa de outra base, preocupada com a pessoa humana
e com os direitos fundamentais. Essa ideia de processo poderia trabalhar
com o instituto da barganha, em situaes pontuais e delimitadas.
Palavras-Chave: Garantias, Justia, Eficincia e Barganha.
Abstract: The guarantee and justice ideas are present in criminal
proceedings. For these states, however, it must be a connecting element.
This element for us is efficiency. Not that utilitarian efficiency, but
an efficiency that break out of another base, concerned about the
human person and fundamental rights. This process could work
with the idea of plea bargaining, in specific and defined situations.
Keywords: Guarantees, Justice, Efficiency and Plea Bargaining.
Introduo
O convite que me foi formulado pelo Professor Doutor Fabio
Roberto Davila para falar nesse evento, por certo, provm da
reconhecida venerao que ambos temos pela Casa comum do nosso
Doutoramento, a Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra.
Aquele lugar de retido, integridade e saudade, muita saudade.
Mas, sob outro aspecto, o convite me imps refrear uma outra
1
Mestre em Cincias Criminais pela PUCRS. Doutor em Cincias Jurdico-Criminais
pela FDUC (Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra). Advogado Crimina-
lista.
276
saudade, ainda mais longnqua na memria afetiva, que a saudade da

Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, onde cursei
a graduao e o mestrado, com mestres cujos nomes eu registro com
inolvidvel admirao: Ney Fayet Jnior, Aury Lopes Jnior, Alberto
Rufino de Sousa, Ruth Gauer, Gabriel Gauer, Hlio Silva, Alfredo
Cataldo, Salo de Carvalho.
Foi aqui, em primeiro lugar, onde comecei a refletir criticamente
acerca do direito penal e do processo penal. Que direito penal e processo
penal eram aqueles que eu via todos os dias nas varas criminais, cheias de
pobres e de desvalidos?
Onde estavam aqueles direitos e garantias, brandidos to
brilhantemente nas salas de aula? Eles ainda eram vistos num velho
Tribunal de Justia, onde havia uma Quinta Cmara Criminal, to
atacada, to fustigada, mas to amiga da Constituio e das leis e dos
direitos humanos.
Eu imaginava, na minha inocncia, que tudo haveria de melhorar
naqueles tempos. J l se vo vinte anos. Acreditava que as leis e a
Constituio seriam cumpridas, as garantias respeitadas, que o direito
penal faria um movimento de inflexo e seria reduzido ao mnimo
essencial e, tambm, que a ideia do consenso, trazida especialmente pela
Lei 9099/95, haveria de humanizar o direito penal!
Imaginava que institutos como a Transao penal, isto , a aplicao
antecipada de penas restritivas de direitos aos crimes com pena mxima
at 1 ano, depois alargada para os crimes com penas mximas at dois
anos, e a suspenso condicional do processo, para os crimes com penas
mnimas at 1 ano, trazidos pela lei 9099/95, formariam uma nova era
de diminuio do Estado penal e de afirmao das garantias!
...Foi um engano!
Na verdade, os Juizados Especiais Criminais ressuscitaram
contravenes e pequenos delitos que j estavam em estado de
277
putrefao.2 Ou seja, aquilo que no deveria mais ser direito penal,

manteve-se como direito penal, graas ao consenso e aos juizados
especiais criminais. Foi a ideia de consenso e de simplificao da Justia
que deu sobrevida para o que j deveria estar enterrado em direito penal
ou para o que no mais direito penal. Foi a ideia de encerrar demandas,
sem uma maior preocupao com a ideia de Justia, que fez o fracasso
dos Juizados Especiais Criminais, enfim, os Juizados expandiram um
direito penal que deveria, em grande parte, ter sido extinto.
De l para c a populao brasileira aumentou 30% e o nmero de
presos aumentou mais de 300%!!!
Ademais, houve uma profuso de leis penais incriminadoras e
normas processuais restritivas de direitos fundamentais, em todas as
reas, com a introduo de novos mecanismos de investigao como as
interceptaes telefnicas, as infiltraes, normas que flexibilizaram a
refutao da prova derivada da ilcita, as escutas ambientais e, por fim, a
delao premiada, sim a delao premiada, no uma colaborao, mas a
delao, a delao, esse instrumento to til, to eficiente, como temos
visto nos ltimos tempos, e, ao mesmo tempo, to imoral e desprovido
de tica.
Por bvio que o Direito no a moral e a moral no o Direito,
mas um Direito que se aparta por completo da moral um direito
relativizado e que se despega, inclusive, dos valores que esto na prpria
Constituio. A delao premiada ou colaborao premiada no nos
pode entorpecer, fazendo com que esqueamos o quo deletrio esse
instrumento do ponto de vista da moral.
Todo delator, , de fato, desprezvel, ele delata, como regra, por
estratgia de custo benefcio, uma estratgia que lhe permite falar a
verdade, mas tambm mentir, aumentar e inventar responsabilidades
2
Fundamental ler o trabalho de AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Juizados Es-
peciais Criminais: uma abordagem sociolgica sobre a informalizao da Justia Penal
Brasileira., in Revista Brasileira de Cincias Sociais, Vol. 16, n 47, out/2001, p. 97-110.
278
alheias, construir meias verdades.

Sinto, pois, uma dor indizvel, no meu desiderato de aumentar
as garantias e proteger as liberdades. O que resta, pois, lutar, lutar
com todas as foras para formar melhores juristas, mais preocupados
com o outro e com a Constituio, lutar nas tribunas e nos pretrios
contra uma viso miditica e poltica que v nas garantias um empecilho
para a afirmao da Justia, lutar, pois, para que a ideia do consenso se
modifique, e no seja apenas um instrumento de expanso do direito
penal e de destruio do devido processo, do direito ao silncio, do
direito de no fazer prova contra si, da presuno de inocncia e do
princpio acusatrio, ao entregar um poder aos delegados e membros do
Ministrio Pblico, que os tornam verdadeiros juzes, ao fixarem penas
e limites desses consensos, tantas vezes esprios.
II) a necessidade de uma base para o consenso
Vejamos, pois, o que deveramos fazer para enfrentar os riscos e as
oportunidades que decorrem da ideia de consenso no processo penal.
O primeiro erro que temos cometido, todos ns, processualistas e
penalistas, desprezar a ideia de eficincia. Ou melhor, desprezar uma
certa ideia de eficincia.
Pelo que se tem visto e lido, de maneira amplamente majoritria,
tem-se atacado a eficincia, como um valor no aceitvel no mbito do
direito, algo desprezvel na nossa to desgastada cincia prtica. Isso
um grande erro, pelo qual estamos pagando caro.
Ela, a eficincia, importante para o homem atual, para o ser-pessoa
do presente. Assim, como afirmou, certa feita, Baptista Machado, parece
um destino do homem essa permeabilidade da conscincia a certa
verdade ou valor em cada poca histrica, o que se depreende como
um facto radical e irradicvel.3
3
MACHADO, J. Baptista. Antropologia, existencialismo e direito. Revista de Direito
e de Estudos Sociais, Coimbra, ano 11, p. 62, 1960.
279
A eficincia valorada pela sociedade, pelo povo, pelas pessoas

comuns, que erigiram esse valor em algo relevante. No uma criao
cerebrina de intelectuais da anlise econmica. algo que a sociedade
atual, falo aqui no mundo ocidental, no qual vivemos e estamos inseridos,
erigiu como um valor relevante. No est l na Constituio Federal, no
art. 37, caput, como princpio da administrao pblica?? No esteve l,
na exposio de motivos do Cdigo de Processo Penal portugus, item
8, no tpico eficincia da administrao da justia penal, ressaltando que a
eficincia processual no deve se render a uma lgica puramente economicista
de produtividade pela produtividade. A rentabilizao da realizao da justia
apenas desejada em nome do significado direto da eficincia para a concretizao dos
fins do processo penal: realizao da justia, tutela dos bens jurdicos, estabilizao
das normas, paz jurdica dos cidados.
Portanto, no sejamos arrogantes, soberbos, para dizer que no tem
valor aquilo que a sociedade valora de fato! natural que as sociedades,
de tempos em tempos, tragam ribalta novos valores. Se desprezarmos
isso que cincia estaremos fazendo? Que acadmicos seremos??
Tenhamos, assim, a humildade de reconhecer que a ideia de repelir
qualquer ideia de eficincia no direito penal e no processo penal est
fazendo com que a academia seja atropelada pela prxis!! Todas as
reformas que temos visto esto encharcadas de eficincia.
A questo : que eficincia queremos em matria de processo penal
e em matria de Consenso???
Nessa epoch, como refere Galimberti, o pensamento ocidental, j
afastado daquele pensamento csmico dos gregos, estrutura uma razo
utilitarista e eficientista.4 Um pensamento caracterizado, e a Galimberti
refere Heidegger, pela potncia cientfica e tecnolgica, que almeja, pela
4
GALIMBERTI, Umberto. Heidegger, Jaspers e il tramonto delloccidente. Milano: EST,
1996. p. 47 e ss.
280
planificao, pelo clculo, dominar e controlar todas as coisas. 5 Uma

razo como capacidade de previso, de clculo prevencionista. Como
refere Galimberti, La misura della ragione quella dellefficienza,
modifica aquela pergunta metafsica de natureza essencial Che cos,
pela pergunta prtica de tipo funcional: A che serve.6 E esse universal
utilitarismo que hoje quer dominar, se j no domina, o pensamento
penalstico ocidental. Uma racionalidade de fins e meios que traduz
os valores em fins e os fins em causas eficientes de um processo
eficientstico.7 E, ao contrrio de diminurem, com tal postura, os riscos
se potencializam.8 H como que uma exigncia eficientista que perpassa
o pensamento atual.9
Por certo que a eficincia no pode ser s aquela da anlise
econmica ou ainda uma eficincia meramente utilitria. Essas que esto
a, como referimos, brandidas na realidade pretoriana.
Essas eficincias, prprias de uma viso utilitria, seriam uma
categoria estratgica e utilizada para pensar a realizao dos objectivos
num certo complexo de realidade, num certo contexto de circunstncias
com que se tem de contar pelo seu relevo j potenciador, j desviante,
j impeditivo, e que, por isso, exigir, a definio de um princpio de
optimizao, i. , a inteno da melhor ou da mxima realizao dos
objetivos naquele contexto circunstancial em referncia aos efeitos a
possveis. Se a eficcia uma categoria comum a qualquer funcional
instrumentalizao, a eficincia principalmente invocada nos domnios
estratgicos, razo por que a reencontramos sobretudo no funcionalismo
jurdico social-econmico.10
5
Ibid., p. 79.
6
GALIMBERTI, Umberto. Heidegger, Jaspers e il tramonto delloccidente. Milano: EST,
1996. p. 153.
7
Ibid., p. 155.
8
Ibid., p. 163
9
Semelhante ponderao de GALIMBERTI, Ibid., p. 164.
10
NEVES, Antnio Castanheira. O funcionalismo jurdico: caracterizao fun-
281
Valendo-nos das palavras de Castanheira Neves, aceit-las seria a

converso do direito, em tcnica de gesto que visa promover o desenvolvimento
econmico e social ptimo da cidade, tudo embasado na ideologia tecnocrtica
e na sua legitimao pela performance ou a eficincia: uma coisa boa se ela se
mostra adequada ao fim prosseguido e este fim ele prprio desejvel se produz
resultados que satisfaam uma finalidade mais geral. 11
Trata-se, portanto, de uma necessria refutao, a fim de repelir um
certo tipo de racionalidade, pois, de um lado, temos a validade, do outro, a
oportunidade; de um lado, o fundamento, do outro, a estratgia; de um lado, a justeza,
do outro a eficcia; de um lado, o juzo (a fundamentante concludncia discursiva),
do outro a deciso (a volitiva escolha entre possibilidades); de um lado, o direito como
uma categoria tica; do outro, o direito como uma categoria tcnica .12
Na trilha que referimos, a eficincia serviria para expandir o direito
penal, fragilizar as garantias do direito ao silncio, do nemo tenetur, da
presuno de inocncia e, fundamentalmente, tornaria o processo um
luxo ou uma batalha para os valentes, que tivessem a ousadia de no
aceitar as transaes, as suspenses do processo e as barganhas, isto , a
aplicao antecipada de pena privativa de liberdade, sem processo!!
Esse o consenso que teremos, caso continuemos a repelir o
enfrentamento desse tema.
Mas, afinal, que eficincia queremos?
Essa ideia de eficincia que acabamos de referir est expandindo o
direito penal e destruindo garantias, essa ideia pode acabar com o direito
damental e considerao crtica no contexto actual do sentido da juridicidade. In:

______. Digesta. Escritos acerca do pensamento jurdico, da sua metodologia e outros. Coimbra:
Coimbra Editora, 2008. v. 3, p. 232.
NEVES, Antnio Castanheira. Metodologia jurdica, problemas fundamentais. Coimbra:
11
Coimbra Editora, 2003. p. 60.

NEVES, Antnio Castanheira. Metodologia jurdica, problemas fundamentais. Coimbra:
12
Coimbra Editora, 2003. p. 63.
282
ao processo penal em nome da utilidade e, impe-se dizer, esquece da

justia para ficar com aquilo que se chama de eficcia para a resoluo
de demandas.
Olhemos, pois, para a realidade que se v no direito americano em
matria de consenso13, decorrente do plea bargaining, com a expanso do
Direito Penal (mais de 90% dos processos so resolvidos por acordos
entre acusao e defesa, o que permite aumentar o estado penal, como
se v no nmero de presos, com quase 2,2 milhes de presos), coao e
condenao de inocentes (h inocentes que se dizem culpados em razo
do medo, das presses ou para no gastar com processos), desigualdade
das partes (imagine negociar um acordo no qual o outro lhe prope
priso perptua), morte do processo e violao do devido processo (o
direito ao processo vira um luxo para os ricos e para os valentes, com
todos os riscos inerentes) .
Por bvio que uma viso assim se deve repelir.
Trata-se de uma fortssima e sedutora ideia que credita eficincia
a reduo da criminalidade e a celeridade processual. Na verdade, a
realidade demonstra que, de forma paralela e, talvez, mais forte, o que
se diminui a pletora de garantias. O que se v, de fato, uma exploso
da interveno penal em certas reas, com a contnua despreocupao
penal em outras reas, tudo agravado pela utilizao do processo penal
como um mecanismo sem densidade valorativa, sem cerne, de forma
fraca e pobre do ponto de vista das garantias fundamentais.
Essa ideia de processo penal acaba por gerar um conflito pontual
dentro das controvrsias judiciais, expondo a ausncia de densidade das
discusses jurdicas, posto que no se aplica muitas vezes o contedo
de garantias constitucionais e, tampouco, enfrenta-se com veemncia
as violaes de normas legais e o dficit de aplicao do texto
Sobre o tema a dissertao de mestrado de Vincius Gomes de Vasconcellos. Bar-

13
ganha e Justia Criminal Negocial. VASCONCELLOS, Vincius Gomes de. So Paulo,

IBCCRIM, 2015.
283
constitucional. Via de regra, quanto mais esse discurso est impregnado

na atividade jurisdicional, mais garantias so violadas, principalmente
nas instncias iniciais de julgamento, por magistrados mais sensveis
aos apelos populares e mediticos. Como resultado, o que se tem
um dficit de garantias. Um dficit que resulta em processos expeditos
e prontos, mas que no se legitimam do ponto de vista dos princpios
e da Constituio, motivo pelo qual acabam anulados ou extintos, em
determinadas situaes. E isso acaba por resultar num aumento da
sensao de impunidade, ao menos para o senso geral comum, pois se
tem a sensao de que os tribunais superiores julgam de forma mais
tnue e fraca, quando, na verdade, esto a cumprir a sua razo de
existncia, de zelar pela uniformidade da jurisprudncia e pelo respeito
Constituio. O papel que se lhes cabe no o de realizar justiamentos
ou de atender ao clamor popular, muitas vezes, os maiores inimigos da
Justia e da Eficincia. Mas, sim, o de fazer justia dentro dos limites da
Constituio. E tudo isso deletrio para a democracia, pois se passa
a ver o contedo das garantias fundamentais como um mecanismo de
impedimento da aplicao da justia, quando o que ocorre justamente
o contrrio, o contedo das garantias existe para dar legitimidade e
eficincia justia e a sua aplicao.
A ideia que entendemos relevante no atual contexto histrico uma
ideia que observa a eficincia sob outro prisma.
A nossa ideia a verificao da eficincia como numa unidade
de sentido, a partir de um fundamento (a relao onto-antropolgica
referida por Faria Costa), de uma funo (a proteo subsidiria dos
bens jurdicos mais importantes) e de uma finalidade (o alcanamento
da justia e da paz jurdica).14 A partir da, com o equilbrio e a presena
14
Ideia desenvolvida em Eficincia como Critrio de Otimizao da Legitimidade do Direito
Penal e Seus Desdobramentos em Processo Penal. Tese de Doutoramento na Universidade
de Coimbra (2013). Sobre a ideia onto-antropolgica em direito penal nos estriba-
mos em COSTA, Jos Francisco de Faria. Noes fundamentais de direito penal. Coimbra:
Coimbra Editora, 2007 e COSTA, Jos Francisco de Faria. O Perigo em direito penal.
284
desses requisitos, poder-se-ia falar de eficincia legtima em direito

penal. E, por conseguinte, poder-se-ia falar tambm da repercusso da
eficincia em processo penal.
Mas, aqui, isso ocorreria pela ligao fundamental entre essa hlice
trplice, formada pelas ideias de garantia, de justia e de eficincia.
Quando em processo penal estivermos diante da conjuno desses
predicados, que no se podem separar, sob pena da perda de legitimidade
e densidade axiolgicas, poder-se- falar em maior eficincia do processo
penal.
Isso em razo de que no h justia sem garantias. Uma deciso
justa sem o respeito pelas garantias perde a legitimidade. E, aqui, no
falamos da legitimidade popular, o anseio do povo, a fome e a sede
de Justia. No. Essa justia, desprovida de forma, de ponderao e de
racionalidade, no raro a prpria vingana travestida de iderio nobre.
Num Estado Constitucional e Democrtico de Direito, a justia judicial
no se h de fazer sem formas. A forma garantia, a garantia liberdade,
a liberdade se confunde com o Estado de Direito. O contrrio a burla
e a opresso.
Assim, para que um processo seja eficiente e justo, ele no poder
prescindir de garantias. Falamos, assim, da presuno de inocncia, da
ampla defesa, do contraditrio, do devido processo legal, da intimidade
e da privacidade e do sigilo profissional, do direito ao silncio, da
oralidade, da publicidade, garantias que o consenso viola quase sempre
no paradigma americano.
Tais garantias no devem ser desprezadas sob o pretexto de alcanar a
verdade e a justia a qualquer preo. Na realidade jurisdicional, entretanto,
no raro que, sob a afirmao da proporcionalidade, boa parte
dessas garantias estejam a ser violadas e diminudas concretamente. A
Coimbra: Coimbra Editora, 1992. E tambm em DAVILA, Fabio Roberto. Ofensivida-

de e crimes omissivos prprios: (contributo compreenso do crime como ofensa ao bem
jurdico). Coimbra: Coimbra Editora, 2005.
285
se d um contrasenso, pois justamente pela ideia de proporcionalidade

e ponderao se est a decidir de forma no razovel e imponderada,
fragilizando-se garantias em nome da comodidade da investigao,
numa inverso absoluta dos valores processuais, ficando o contedo das
garantias fundamentais em segundo plano.
A realidade que nenhum sistema capaz de esconder que vem
sendo uma constante, em vrios ordenamentos jurdicos, um certo
desfalecimento dessas garantias, em razo de um incremento acentuado
das prises cautelares (especialmente no Brasil), das interceptaes
telefnicas, das quebras de sigilo, da introduo de meios de investigao
invasivos, bem como da ideia forte de inexistncia de nulidades sem o
reconhecimento de prejuzos concretos.
E esses desfalecimentos vm gerando mais e mais impunidade,
em razo da insegurana jurdica decorrente da restrio desarrazoada
de garantias. Estamos a tratar, pois, do ponto mais saliente e relevante
dessa trade, sem o qual justia e eficincia no subsistem. Importa,
pois, mostrar que num contexto assim, de um sistema que objetiva a
justia e a paz jurdica de forma eficiente, impe-se como fundamental
e preponderante, a ideia de garantias.
A garantia d estabilidade ao sistema. Por seu maior peso, a garantia
h de ser preservada num patamar mais altaneiro, ainda que uma deciso
que a preserve custe uma postergao da justia, da verdade e da paz. Isso
em razo de que no haver paz e justia sem o respeito pela formalidade
racional e essencial das garantias. Com isso, no estamos a propor o
absolutismo de princpios constitucionais. No. O que estamos a propor
a refutao da relativizao absoluta dos princpios como se tem visto
na prtica judicial desses pases, o que est expresso na relativizao da
presuno de inocncia (basta ver a quantidade de prises em nome da
ordem pblica, um argumento no cautelar), da intimidade (basta ver a
quantidade de interceptaes e a sua dilatao no tempo, durante meses
e anos), do contraditrio (com provas e percias produzidas no inqurito,
286
sem contraditrio e ampla defesa, no repetidas em juzo), da ampla

defesa (basta ver a jurisprudncia absurda de que a defesa deficiente no
gera nulidade, exceto se houver prejuzo, ora, se a defesa deficiente
houve prejuzo e no houve ampla defesa), do devido processo. S desse
modo que os direitos e garantias fundamentais sero preservadas.
Na atualidade, uma certa compreenso de compensao e
sopesamento dos princpios vem esgaando o contedo das garantias,
mormente em razo de um tremendo apelo da mdia e de uma tendncia
populista do legislador penal e dos muitos juzes, que capitularam.
As garantias, assim, passam de uma condio de estabilizadoras do
sistema, para meros obstculos. Numa perspectiva psicolgica, o superego
representado pelas garantias vem sendo esmagado pelo id da justia,
num desequilbrio que vem se estabilizando no sentido da refutao e
da fragilizao de princpios fundamentais. Um caminho que se sabe
como comea, mas no se sabe onde poder terminar, ainda mais numa
sociedade esquecida dos sacrifcios do passado para o alcanamento
dessas mesmas garantias.
Mas, se tudo isso verdade, no se pode esquecer de que o sistema
penal e processual penal dever ter uma eficincia mnima e republicana,
com rgos de investigao e acusao independentes e equidistantes,
com magistrados que preservem a sua imparcialidade e distribuam a
justia num tratamento igualitrio das partes.
Assim, um sistema ineficiente, que esquea a busca da justia
e da paz jurdica, que descambe pela ausncia de proteo dos bens
jurdicos mais relevantes na seara penal, no um sistema legtimo, pois
no encontrar nem respaldo democrtico e popular para se manter
hgido e tampouco resguardo constitucional, j que a justia um fim
fundamental de um direito democrtico.
Da mesma forma, esse processo penal dever ter sempre no
seu norte a busca da justia e da paz jurdica, sem desconsiderar das
287
garantias, da relevncia e da densidade dos bens jurdicos, da relao

onto-antropolgica de cuidado de perigo. Haver, assim, eficincia
nesse sistema. Ou, ao menos, uma prtica que se alberga tambm numa
eficincia legtima, com um fundamento claro, uma funo especfica e
uma finalidade ntegra. Portanto, o fim do processo tambm alcanar
a justia e a paz jurdica.
Afastando-se por completo dessa ideia, o processo passa a ser
tambm um instrumento de proteo de determinadas parcelas da
sociedade, capazes de construir uma pliade de leis processuais penais
que impossibilitem ou obstaculizem, por completo, a realizao da
justia. E isso tambm no se pode permitir, pois ento se deixa escapar
a ideia de justia e de paz jurdica, decaindo a eficincia do prprio
sistema processual.
Por fim, a justia se apresenta como um fim absolutamente necessrio
e legtimo do direito penal e do prprio processo penal. Mas no uma
justia a qualquer preo. Uma justia desabrida, demaggica, populista,
eleitoreira e esquecida da razo. Uma justia que no justia, mas mero
justiamento. No se far justia, como j se referiu, sem respeito pela
garantias e tampouco ser fcil alcanar a justia sem eficincia. A justia,
aquela ideia de deciso razovel, ponderada, equilibrada, serena, construda
de forma equitativa, no se realiza sem um processo com garantias plenas,
asseguradas na Lei e na prtica judicial.
Por certo que, aqui e ali, a busca da justia obrigar a restrio de
garantias, mas que isso no seja uma carta branca para a generalizao das
restries da liberdade antes do trnsito em julgado, para a introduo
de meios invasivos de prova como regra, para a perverso absoluta da
intimidade como primeiro mecanismo da investigao, muitas vezes,
com base em depoimentos annimos e muito menos para a adoo de
interpretaes redutoras das garantias conquistadas com sacrifcios
histricos. Que a justia se alcance num processo eficiente, respeitador das
garantias, ponderado e racional.
288
Como ficar o consenso se aceitarmos essa ideia???

No podemos negar que a ideia de consenso e de direito premial
muito forte ao longo da histria.
Inicialmente, importa dizer que a ideia de um direito premial
no nova, como aponta Mrio Pisani.15 Recompensa e prmio, faz
muito tempo, acabaram por compor o mundo do Direito. Segundo
Mario Pisani, as obras de Melchiorre Gioia (Del merito e delle ricompense),
de Giacinto Dragonetti (Delle virt e depremio), Diderot (Essai sur le mrite
et la vertu), Bentham (Teoria delle pene e delle ricompense), bem como de
Jimnez de Asa (La recompensa como prevencin general. El Derecho Premial),
passando ainda por Serenella Armellini (Saggi sulla premialit del diritto
nellet moderna) e Norberto Bobbio, atestam que a ideia de introduo de
um direito premial compe um cenrio possvel com o tradicional direito
penal. Jimnez de Asa chega a colocar o direito premial como contre-
partie ncessaire du droit penal, numa espcie de direito complementrio
ao direito penal, inclusive como meio preventivo geral na luta contra
o crime, afirmando que La ciencia penal clsica y represiva se va
retirando poco a poco y lleva em alma la conciencia del fracaso; hoy se
lucha primeramente contra el crimen con mdios preventivos, por qu
no ensayar la recompensa como mdio de profilaxis general? Nada hay
en la justicia laudativa que haga suponer malos resultados; por ensayarla
nada se pierde y puede ganarse mucho. 16
15
PISANI, Mario. Studi di Diritto Premiale. Milano: Edizioni Universitarie di Lettere
Economia Diritto, 2010, p. 262/263. E, ainda como exemplo histrico de direito pre-
mial, veja-se o caso referido por Pisani, do General Giuseppe Garibaldi, que recebeu
uma penso do governo italiano, em razo dos servios prestados para a Unificao
Italiana. Sem esquecer que, antes disso, h um precedente de direito premial que en-
volve o mesmo Garibaldi, fato no referido por Mario Pisani: o fato de Garibaldi
ter recebido um rebanho de 500 reses ao deixar o exrcito rio-grandense, durante a
Revoluo Farroupilha, por ato do Presidente da Repblica Rio-Grandense, o gene-
ral Bento Gonalves da Silva. CAPUANO, Yvonne. Garibaldi. So Paulo: Companhia
Editora Nacional, 2007. p. 170-173.
16
Economia Diritto, 2010, p. 262/263.
289
Desse modo, por mais crticos que sejamos da ideia de consenso,

que se conecta com um direito premial, essa ideia um dado histrico
que no nos parece possvel afastar.
O que nos cabe, ento, circunscrever a ideia de consenso, ao
menos no Brasil. Quais seriam, pois, as nossas propostas:
- descriminalizao das contravenes e reduo do direito penal,
com a aplicao do consenso s aps a comprovao de indcios
suficientes de autoria e materialidade, em investigao prvia ou com
a entrega de elementos prvios, o que no se v nos dias de hoje nos
juizados especiais criminais;
- as delaes premiadas e a barganhas com a exclusiva iniciativa
do suspeito, voluntrias e espontneas, devidamente apresentadas em
juzo e formuladas inicialmente por escrito, com limites claros para a
obteno de benefcios, sob controle judicial, por um juiz que no poder
julgar o feito, com a gravao de todos os encontros entre delatores,
seus advogados, delegados ou acusadores, para que no tenhamos os
chamados acertos e encontros informais, que podem limitar a verdade
processualmente vlida e a efetiva aplicao da Justia;
- por bvio, que todo esse material fosse tambm acessvel aos
investigados e processados, prejudicados pelas delaes e barganhas, a
fim de se respeitar o contraditrio e a ampla defesa;
Assim, no seria aceitvel a ideia da barganha a la americana. Ela , de
fato, um convite ao crime. Eu a imagino no Brasil. Seria como afirmar:
delinqu, cometam delitos, corrompam, se forem pegos podero fazer
um acordo com o Estado. Faam um acordo! O sujeito desvia mais de
100 milhes de reais oriundos da corrupo, mas poderia receber 12
anos de priso em regime domiciliar, sem previso, legal, numa clara
ofensa legalidade, tudo em razo do acordo, que tudo pode e tudo
prev, ao arrepio da Constituio e de seus princpios!! Ser que uma
deciso assim se aproxima ou afirma uma ideia de Justia? Isso Justia?
290
Disse ao incio, que sentia uma dor indizvel por no conseguir

mudar a realidade! Estou lutando! S est derrotado quem desiste de
lutar e no desistiremos. Foi isso que aprendi nessa Casa, onde me
formei. Lutaremos na academia, lutaremos nos pretrios, lutaremos
onde estivermos e, um dia, afirmaremos, de fato, aquelas garantias que
esto na Constituio e que nos foram legadas, literalmente, com sangue,
suor e lgrimas!!! No deixemos que o tempo apague esse legado !!! Ns
passaremos, mas vamos legar essas garantias para as futuras geraes!!!
BIBLIOGRAFIA
AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Juizados Especiais Criminais: uma
abordagem sociolgica sobre a informalizao da Justia Penal Brasileira., in
Revista Brasileira de Cincias Sociais, Vol. 16, n 47, out/2001, p. 97-110.
CAPUANO, Yvonne. Garibaldi. So Paulo: Companhia Editora Nacional, 2007.
COSTA, Jos Francisco de Faria. Noes fundamentais de direito penal. Coimbra:
Coimbra Editora, 2007.
COSTA, Jos Francisco de Faria. O Perigo em direito penal. Coimbra: Coimbra
Editora, 1992.
DAVILA, Fabio Roberto. Ofensividade e crimes omissivos prprios: (contributo
compreenso do crime como ofensa ao bem jurdico). Coimbra: Coimbra
Editora, 2005.
GALIMBERTI, Umberto. Heidegger, Jaspers e il tramonto delloccidente. Milano:
EST, 1996.
MACHADO, J. Baptista. Antropologia, existencialismo e direito. Revista de
Direito e de Estudos Sociais, Coimbra, ano 11, p. 62, 1960.
NEVES, Antnio Castanheira. O funcionalismo jurdico: caracterizao
fundamental e considerao crtica no contexto actual do sentido da
juridicidade. In: ______. Digesta. Escritos acerca do pensamento jurdico, da sua
metodologia e outros. Coimbra: Coimbra Editora, 2008. v. 3, p. 232.
NEVES, Antnio Castanheira. Metodologia jurdica, problemas fundamentais.
Coimbra: Coimbra Editora, 2003.
Economia Diritto, 2010.
VASCONCELLOS, Vincius Gomes de. Barganha e Justia Criminal Negocial. So
291
Paulo, IBCCRIM, 2015.

WEDY, Miguel Tedesco. Eficincia como Critrio de Otimizao da Legitimidade do
Direito Penal e Seus Desdobramentos em Processo Penal. Tese de Doutoramento na
Universidade de Coimbra (2013).
292
O direito fundamental a uma justa acusao1
Nviton Guedes
Professor do Uniceub 2
Resumo: O presente artigo pretende demonstrar que, na ordem
constitucional brasileira, existe um evidente direito a uma acusao
justa, o que implica dizer: uma acusao precisa e clara no que se refere
descrio dos fatos, coerente no que se refere acusao inicial e, alm
de tudo, juridicamente fundamentada. Alm do mais, os rgos do Poder
Judicirio devem, especialmente, em caso de condenao, de demonstrar
que o seu raciocnio manteve absoluta congruncia com os motivos de
fato e fundamentos jurdicos apresentados pelo agente do Ministrio
Pblico. Por fim, em suas decises, os juzes esto, especialmente,
obrigados a tomar a srio os argumentos, defesa e provas apresentados
pelo acusado (direito fundamental a ser ouvido).
Palavras-chave: direitos fundamentais, acusao justa,
congruncia, raciocnio jurdico e direito a ser ouvido.
Abstract: This paper argues that in the Brazilian constitutional order,
there is an undeniable right to a fair accusation, which implies: a clear
and precise accusation concerning the description of the facts, coherent
concerning the initial charge and, after all, legally justified. Moreover,
the judiciary bodies must, especially, on conviction, demonstrate that the
reasoning for such a result was completely congruent with the facts and
legal arguments presented by the prosecutor. Finally, in their decisions,
judges are especially obliged to take the arguments, the defense, and the
1
Essa palestra teve como base e inspirao idias por mim divulgadas em dois arti-
gos que tinha publicado na coluna Constituio e Poder, que mantenho na Revista
Eletrnica Conjur, respectivamente, em 8 de setembro de 2014 e 23 de setembro de
2014.
2
Desembargador do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, Doutor pela Universi-
dade de Coimbra e Professor do Uniceub.
293
evidence presented by the accused seriously (right to be heard).

Keywords: fundamental rights, fair accusation, congruence,
legal reasoning and right to be heard.
Sumrio: I. O mbito de proteo do direito fundamental a uma acusao
justa. II. No existem fatos para o direito que no sejam qualificados pelas normas.
III. O acusado sempre se defende de fatos qualificados por normas. IV. O direito de
ser ouvido (adequadamente) pelos tribunais
I. O mbito de proteo do direito fundamental a uma
acusao justa
O Estado Democrtico e a sociedade que ele representa tm que
lutar com todas as suas foras contra o obscurantismo advindo de
apelos irracionais daqueles que acreditam que, nos tempos que correm,
para saciar nosso desejo de justia, como na inesquecvel cano de Cole
Porter,qualquer coisa serve, qualquer coisa vai (anything goes).
O que se pretende demonstrar com o presente texto que,
diversamente do que sugerem as melhores intenes dessa audincia
mais punitiva, numa democracia, nem tudo pode, nem tudo serve. Ainda
que a impunidade nos confronte com desenvoltura, tambm a, para
lembrar a clebre frase de um admirado Ministro do STF, a democracia
cobra o seu preo. Em verdade, muito do que a Constituio faz
insistir nesta ideia prosaica: nenhuma punio se legitima sem os
predicados do devido processo legal. Vejamos.
Ningum tem o desejo e muito menos a pretenso de ser acusado.
Por isso, a afirmao de que o indivduo teria direito a uma boa acusao
poder para muitos encerrar verdadeiro paradoxo. Superada a
surpresa inicial, entretanto, o fato que, se ainda somos uma sociedade
governada por leis, e no pelo humor da opinio pblica,facilmente
se conclui que, na nossa ordem constitucional, existe um induvidoso
direito fundamental a uma acusao justa, o que implica dizer: uma
acusao precisa e clara quanto narrao dos fatos, coerente quanto a
294
sua concluso (pedido) e, alm de tudo, juridicamente fundamentada.

Mais do que isso, tambm os rgos do Poder Judicirio no esto livres,
nas decises que proferem, especialmente, em caso de condenao,
de demonstrar que a concluso de seu raciocnio manteve absoluta
congruncia com os fundamentos, o pedido e as provas deduzidos pelo
autor da demanda inicial, mas tambm e sobretudo, em total respeito e
considerao pelo que lhes foi submetido, no curso do processo, sob o
crivo do contraditrio e da ampla defesa, pelo acusado.
O jurista experiente poderia objetar que uma acusao genrica
na narrativa dos fatos, inconsistente em seus fundamentos jurdicos
e incoerente no pedido apresentado, acabaria sempre por favorecer
o acusado, j que a acusao mal construda, seja pela impreciso,
generalidade e incerteza dos fatos descritos, ou pela incongruncia
lgica entre motivos e concluso (pedido), deveria resultar sempre
em julgamento favorvel daquele contra quem se levantou o poder
acusatrio do Estado. Infelizmente, contudo, cuidando-se da justia
dos homens, nem sempre a lgica e o bom senso prevalecem como
resultado de seus julgamentos.
Numa poca como nossa, em que a sensao de impunidade estimula
a presuno de que todos so culpados at que provem o contrrio,
quando se passa a admitir acusaes deduzidas de forma genrica,
onde fatos imprecisos se cruzam com provas aceitas de forma aberta e
indeterminada (predispostas a provar tudo e nada), pode-se demandar
qualquer coisa sobre qualquer coisa, pois, ao final, restar sempre uma
certeza difusa no rgo julgador de que, por entre aquela maranha de
fatos e provas e diante do apelo pblico contra a impunidade, alguma
condenao pode e at mesmo deve ser imposta.
No raro que a ausncia de preciso, ou a inexistncia de congruncia
lgica entre fatos e pedido, na pea acusatria, acabe por favorecer um
ambiente j turvado pelo anseio difuso de quem pretende fazer justia a
qualquer preo, no importando para tanto que, numa ou noutra ao,
295
sejam atropelados os postulados do devido processo legal, da ampla

defesa e do contraditrio. Aqui os tribunais nunca poderiam recusar
um pouco mais de cuidado e prudncia na anlise e interlocuo lgica
dos fatos e do pedido, especialmente, considerando o que se permitiu ao
acusado, diante da delimitao promovida na prpria inicial, apresentar
como defesa e contraditrio.
Processo justo, no apenas para o acusado, mas tambm para a
acusao e at mesmo para avtima, , antes e sobretudo, numa democracia
constitucional, o processo legalmente devido, nomeadamente o processo
em que se respeita e garante os postulados do contraditrio e da ampla
defesa.Diversamente do que corriqueiramente se insinua, o contraditrio
e a ampla defesa, caractersticas essenciais ao devido processo legal,
para muito alm de interessarem apenas ao acusado, precisamente, por
propiciarem o nico itinerrio em que o processo de desvelamento da verdade
pode desenvolver-se sob o signo da racionalidade, e no da violncia e do
arbtrio, acabam por interessar tambm e em grande medida ao prprio
Estado e vtima, que obviamente no querem a condenao de um
indivduo qualquer em cujo castigo, obtido no importa como, possam
saciar um mal explicado desejo primitivo de vingana. Ao contrrio,
de se esperar,o Estado e a vtima almejam justia verdadeira e plena, isto
, aquela que resulta de decises que se suportam em procedimentos e
impulsos oficiais que, por se submeterem ao permanente confronto e
sindicncia da ampla defesa e do contraditrio, podem, a qualquer
momento, justificar-se racionalmente.
No mbito de nossa mais elevada jurisprudncia, lembra o Min.
Gilmar Mendes que o Supremo Tribunal Federal, em processos
acusatrios, tem emprestado especial homenagem ao princpio do
devido processo legal, ao ponto de exigir respeito ampla defesa e ao
contraditrio j ao incio da demanda, ao censurar e proscrever como
juridicamente inadmissveis as chamadas denncias genricas ou imprecisas
(cito):
296
Outra questo relevante na jurisprudncia do Supre-

mo Tribunal Federal diz respeito ao contraditrio e
ampla defesa exercida em face de denncia genrica
ou que no descreve de maneira adequada os fatos im-
putados ao denunciado. substancial a jurisprudncia
do Tribunal, que considera atentatrio ao direito do
contraditrio o oferecimento de denncia vaga ou im-
precisa, por impedir ou dificultar o exerccio do direito
de defesa.3
O que o Supremo est a afirmar que, mais do que o antigo

dogma que sustenta a ideia de que o acusado se defende apenas dos
fatos, devemos tomar a srio a concluso de que, bem observado o
contraditrio e a ampla defesa, na exigncia de uma denncia precisa,
revestida de densidade e coerncia, resulta a concluso de que o acusado,
em verdade, apenas tem o nus de defender-se daquela especfica parcela ou conjunto
de fatos que, da profuso de circunstncias eventualmente contidas nos autos, o autor
resolveu delimitar na pea inaugural para imputar-lhe a responsabilidade pela
prtica, e mesmo assim quando tais fatos foram e na medida em que foram pela
lei - juridicamente qualificados com ilcitos.
Em outras palavras, ainda que a denncia, ou acusao, possa ser
sucinta, no se pode esquecer que o acusado se defende dos fatos a
ele imputados (com preciso e coerncia), ou seja, ele se defende no do
universo de fatos eventualmente constantes dos autos, mas dos fatos que,
desse universo, o rgo acusador resolveu, com preciso, destacare imputar-lhe a
autoria.
De nada valeria a exigncia de preciso e certeza da narrativa dos
fatos, se alm daqueles fatos a ele imputados, o acusado tivesse que se
defender e pudesse ser condenado porfatos no destacados repito,
com preciso - na denncia ou pea acusatria (no caso da ao de
3
Gilmar Ferreira Mendes e Paulo Gustavo Gonet Branco. Curso de Direito Constitucio-
nal. SP: Saraiva, 6 ed., 2011, p. 499.
297
improbidade). Infelizmente, em denncias genricas, nem sempre tais

distines sero percebidas e muito menos respeitadas. Para quem se
interessa pelo tema, na sequncia de sua sempre iluminada retrica
e argumentao, o Min. Gilmar Mendes refere uma sequncia de
expressivos precedentes que deram corpo a essa verdadeira jurisprudncia
de promoo da liberdade4.
Neste passo, devo insistir: o dever de imputaes precisas, certas,
densas e coerentes, como exigido pelo Supremo, impe-se e estende-
se a todos os processos dos quais possam resultar restries aos mais
caros direitos fundamentais do acusado, como so as restries ao
direito fundamental de ir e vir (no caso do processo penal), assim como
limitaes aos direitos polticos e aos demais direitos de liberdade (caso
da ao de improbidade e qualquer outro processo que tenha, direta ou
indiretamente, a eficcia da inelegibilidade).
Bem observados os fatos, o que aqui se verifica a exigncia de
transposio do plano da tipicidade cerrada (prvia, escrita, certa e estrita),
antes restrito ao mbito da abstrao da lei, para a esfera concreta do processo.
De fato, se, pelas srias consequncias para os direitos fundamentais do
cidado, as acusaes por prtica de crimes, de atos de improbidade ou que
impliquem inelegibilidade, exigem, no mbito abstrato da lei, a prescrio
e certeza de condutas hipoteticamente conformadas (Tatbestand) sob
o signo do princpio da tipicidade cerrada, com mais razo ainda, na
concretizao do processo, a necessidade de garantia eficiente dos direitos
do cidado h de exigir acusaes precisas, coerentes e fundamentadas,
assim como decises judiciais congruentes com o que proposto e apurado
sob o crivo do contraditrio e da ampla defesa.
Em resumo, como se sabe, a exigncia de tipicidade fechada (1)
no consente com retroatividade de leis incriminadoras, (2) probe a
4
Gilmar Ferreira Mendes e Paulo Gustavo Gonet Branco. Curso de Direito Constitucio-
nal. SP: Saraiva, 6 ed., 2011, p. 499.
298
criminalizao de condutas com fundamento em humores e costumes

sociais (postulado da norma escrita), (3) no aceita a indeterminao da
norma incriminadora (que deve ser certa) e (4) no admite a analogia
para prejudicar o acusado (postulado da norma estrita). Contudo, no
basta a esse conjunto de garantias que a proteo ao cidado seja apenas
promovida na abstrao da norma incriminadora; nada disso teria valor,
se, no momento de acusar, a denncia criminal ou petio inicial de
um ao de improbidade pudesse ser genrica ou imprecisa quanto
narrativa dos fatos e incoerente com a sua concluso (pedido). Alm
disso, todas essas garantiras tambm estariam irremediavelmente
comprometidas se, depois de desenvolvida a defesa e o contraditrio,
pudesse o magistrado desconectar-se dos fundamentos e/ou do pedido,
como ento desenvolvidos nos autos, para, com violao ao princpio da
congruncia, proferir deciso logicamente incoerente com o que as partes
afirmaram, provaram e pediram nos autos.
II. No existem fatos para o direito que no sejam qualificados
pelas normas
Em conjugao com tudo o que acabou de ser dito, uma advertncia
de mxima importncia: no existem, para as autoridades judicirias, que
devem decidir segundo a lei e mediante o devido processo legal, algo
como fatos puros. Fatos, juridicamente falando, so sempre, de
alguma forma fatos qualificados pelo direito, isto , fatos observados,
delimitados e compreendidos sempre pelas normas neles incidentes.
Portanto, h que se questionar com seriedade antigo dogma existente
entre ns, inclusive consagrado em lei (art. 383, do CPP), segundo o qual
o acusado no se defende das normas, isto , da capitulao normativa
deduzida pela acusao, mas sim dos fatos a ele imputados.
Afinal de contas possvel, quando se cuida de aplicar o direito, essa
separao: defender-se de fatos, mas no da qualificao ou capitulao
jurdica desses mesmos fatos?
299
Na verdade, o que que realmente se quer e se pode dizer quando se

afirma esse postulado: de que o acusado se defende de fatos, e no do
direito?
Em primeiro lugar, deve-ser guardar essa ideia incontornvel:
nenhum fato ingressa o mundo do direito sem se qualificar, ou distinguir,
por sua linguagem, isto , nenhum fato pode ser observado, ou mesmo
existir, no mbito do processo e do sistema jurdico, seno pelo filtro das
normas jurdicas que o compe.
Tambm na esfera do direito, que essencialmente linguagem,
valem as palavras do Evangelho: No princpio era o Verbo (...). Nele estava
a vida, e a vida era a luz dos homens. (Joo 1:1-4). De fato, em qualquer
dos aspectos das atividades humanas, e tambm no direito, sempre
estar o verbo, pois o ser humano apenas apreende, delimita, interpreta
e consegue organizar o caos em que se apresentam os fatos da vida
atravs da linguagem. Ser que pode ser compreendido linguagem
(Gadamer).
No direito, contudo, no obstante a imanente vinculao entre
normas e fatos, isto , entre linguagem normativa e realidade, muitas decises
e julgamentos que so desenvolvidos pelos tribunais pressupem, como
se fosse possvel, uma clara e indiscutvel separao entre os juzos de
direito e juzos de fatos. A questo mais importante do presente texto
est, precisamente, em discutir a correo ou falibilidade dessa premissa,
que tem, notadamente em processos acusatrios, especial importncia.
Quando se cuida de conhecer a vida pelo olhar do direito, no difcil
demonstrar, h uma indefectvel relao entre fatos e normas. Se,
por um lado, no h como destacar, na ordem jurdica, as normas que
aplicaremos ao caso concreto sem uma prvia considerao dos fatos que
foram entendidos como importantes para a questo a ser decidida, por
outro, tambm no possvel destacar do caos que a realidade
os fatos que julgamos elementares ao caso concreto, sem anteciparmos,
300
ainda que abstratamente, as normas que pressupomos devero ser

aplicadas situao da vida tornada litigiosa.
Explicando um pouco mais, o jurista apenas pode aproximar-se
juridicamente dos fatos a partir da classificao ou descrio jurdica que,
certo ou errado, entenda por bem imputar-lhes. No mundo do direito,
no h possibilidade de conhecer fatos distingui-los da realidade total
sem a intermediao das normas jurdicas, como tambm no h
possibilidade de conhecer as normas distingui-las da ordem jurdica
total sem a intermediao dos fatos que, num juzo de antecipao,
consideramos importantes para a nossa deciso. Um concorre para a
distino cognoscitiva do outro.
de todo questionvel, certo, que possamos, em alguma
circunstncia, tomar conhecimento de fatos puros fatos
puros que, de todo modo, bem observados, no passam de distino
e filtragem cognoscitiva que fazemos em nossa mente sempre por
intermdio da nossa linguagem comum, ou da linguagem especializada de
alguma cincia. No caso do direito, se desejarmos pensar ou descrever
juridicamente os fatos, apenas podemos faz-lo considerao simultnea
da linguagem absolutamente especifica do direito, que so as normas
que utilizamos como premissa de descrio/distino jurdica dos
fatos que observamos; de outra mo, em verdadeiro crculo hermenutico
(H-G Gadamer e Konrad Hesse), apenas conseguimos destacar essas
premissas normativas do emaranhado que a ordem jurdica total,
porque, em simultneo processo, nos valemos dos fatos que destacamos
abstratamente da realidade. , simplificando, o contnuo ir do fato
norma e da norma ao fato de que falava K. Engisch5.
No obstante essas consideraes, no direito brasileiro,
especialmente nos processos acusatrios na ao penal e de
5
K. Engisch. Logische Studien zur Gesetzesanwendung, p. 15, cfe. nota de rodap em
Robert Alexy. Elemente einer juristischen Begrndungslehre, p. 115.
301
improbidade administrativa , tem-se admitido a condenao do

acusado com base em dispositivo diverso do que foi proposto na petio
inicial; tudo sob a considerao de que o acusado se defende dos fatos, no da
norma com o autor os qualifica (capitula), partindo-se da premissa de que a
sua condenao com base em norma diversa da apontada na inicial no
lhe prepara qualquer prejuzo, nomeadamente, diante dos princpios do
contraditrio e da ampla defesa.
O que fundamenta essa orientao jurisprudencial, contudo, agora
podemos diz-lo, a crena de que haveria sempre uma clara distino
entre a atividade de delimitar e observar os fatos e aquela outra em
que eles so classificados ou definidos juridicamente. Ou seja, persiste
a crena, divulgada sem contestao, de que o juzo sobre os fatos
no compromete o juzo sobre a sua qualificao jurdica (juzo sobre
normas), e vice-versa.
luz, entretanto, do que se registrou acima, deve-se tomar a
srio essa antiga orientao de nossos tribunais de que, em nenhuma
circunstncia, o acusado sair prejudicado pelo fato de o magistrado,
ao final do processo, conferir aos fatos que lhe so imputados uma
classificao jurdica diferente daquela que foi expressamente indicada
(sugeria) na inicial e que, o que mais grave, muito provavelmente,
foi tomada em considerao pelo acusado durante toda a instruo do
processo. Confrontemos essas questes de forma analtica.
III. O acusado sempre se defende de fatos qualificados por

normas
Consoante antiga jurisprudncia, no Brasil, no se pode negar,
tanto nas aes penais como nas aes de improbidade administrativa,
costuma-se ressaltar a possibilidade de o rgo judicial conferir aos
fatos qualificao diversa daquela constante da inicial acusatria, para,
inclusive, condenar o acusado em sano mais grave do que a sugerida
302
pelo acusado. Alis, o Cdigo de Processo Penal veicula comando

expresso sobre o tema, ao dispor no seu art. 383 que O juiz, sem
modificar a descrio do fato contida na denncia ou queixa, poder
atribuir-lhe definio jurdica diversa, ainda que, em consequncia, tenha
de aplicar pena mais grave. No artigo 384, do CPP, permite-se, mais do
que isso, a possibilidade de novo enquadramento, inclusive para incluir
elementar no contida na ao penal (mutatio libelli), exigindo-se, nesse
caso, entretanto, que a petio acusatria seja emendada com o fim de
propiciar o contraditrio6.
No processo civil, o tratamento diferenciado, j que conjugados
os artigos 264 e 294 do CPC, conclui-se que o autor poder aditar
livremente o pedido, apenas at a citao do acusado (artigo 264),
mas, aps esse momento processual, s poder alterar o pedido ou a
causa de pedir com o consentimento do ru (artigo294). Entretanto,
no obstante os limites expressos do artigo 293 e artigo 460, do CPC,
que estabelecem, respectivamente, a interpretao restritiva do pedido
bem como a vinculao da deciso judicial aos limites do pedido e
dos seus fundamentos, a jurisprudncia, seguindo orientao do STJ,
tem entendido que tambm na ao de improbidade administrativa,
similitude do que ocorre no processo penal, o magistrado poder
conferir qualificao/classificao jurdica aos fatos diversa daquela que
foi proposta na petio inicial, com base na teoria da substanciao (veja
o REsp 439.280/RS)7.
Como se sabe, numa como noutra esfera, na ao penal como na ao
de improbidade administrativa, a conduta do magistrado orienta-se pela
mxima de que o ru se defende dos fatos, e no da qualificao jurdica
(capitulao) eventualmente proposta pelo acusador. Portanto, exaurida
a instruo probatria, onde se certificariam os fatos, no implicaria
6
Veja-se por todos o excepcional estudo de Calil Simo. Improbidade Administrativa.
Teoria e Prtica. 2 ed., J.H. Mizuno, 2014, p. 662.
7
Calil Simo. Improbidade Administrativa. Teoria e Prtica. 2 ed., J.H. Mizuno, 2014, p.
661 e seguintes.
303
qualquer dificuldade ou prejuzo aos direitos do ru a circunstncia

de o magistrado conferir aos fatos qualificao jurdica diversa da
proposta na inicial. Ns estamos acostumados, portanto, a acreditar que
o magistrado apenas confere aos fatos que seriam trazidos puros
pelas partes a correta qualificao jurdica, no alterando com isso a
substncia dos fatos que lhe foram trazidos a considerao (da mihi factum,
dabo tibi jus), ou seja, na nossa tradio hermenutica, acredita-se que h
uma clara distino entre a atividade de delimitar os fatos e aquela outra
de lhes qualificar juridicamente.
Contudo, como dizamos, mais contemporaneamente, a partir de
H-G Gadamer, juristas a exemplo de Konrad Hesse - tm acentuado
que, na atividade de qualificao dos fatos, o mais certo que ocorra
um verdadeiro crculo hermenutico, em que o intrprete seleciona a norma
a partir do fato colhido na realidade, mas, da mesma forma, o fato
selecionado tendo em considerao uma prvia antecipao da norma que se pretende
aplicar. Se isso verdade, no difcil perceber que, no mais das vezes,
o acusado tender em todas as oportunidades em que participar do
processo e durante toda a instruo probatria a defender-se no
dos fatos puros, mas dos fatos como foram qualificados pelo autor. Em processo
judicial e no mbito do direito, repita-se, no existem fatos puros, mas
fatos qualificados por uma ou outra norma.
O autor no imputa fatos puros (seja l o que isso possa significar) ao
acusado. Diversamente, so-lhe imputados fatos previamente destacados
da realidade sempre luz de abstrata considerao ou qualificao
normativa. Descrio de fatos no direito , em primeiro lugar, descrio
ou imputao jurdica de fatos.
Ao jurista hoje no representa qualquer novidade afirmar-se que a
relao entre fatos e normas nem sempre de fcil concretizao. Se no fosse por
outras razes, lembra R. Alexy, uma dificuldade imanente encontra-se
presente em qualquer submisso de fatos concretos a normas jurdicas:
enquanto as normas se revelam, em regra, com considervel ndice
304
de abstrao e generalidade, contendo poucos caracteres distintivos

(Merkmale), os fatos so individuais e concretos, apresentando-se ao
mundo com infinitos indcios e marcas distintivas que os podem separar
no universo de acontecimentos que os cercam. Na verdade, so essas
infinitas marcas distintivas que individualizam um fato e o distinguem
dos restantes fatos que o rodeiam8.
Entretanto, no que tange ao fato ao qual se dirige uma norma,
para que se possa isol-lo do mundo da vida com as caractersticas
que tm importncia para a aplicao do direito, h de se perceber e
descrev-lo com a ajuda do Tatbestand hipottico da norma. De outro
lado, na exata deduo de Alexy, essas caractersticas relevantes do fato
podem oferecer motivo para, no caso concreto, no se aplicar a norma
que inicialmente se tinha diante dos olhos, assim como para precisar, ou
rejeitar algumas marcas distintivas do prprio Tatbestand normativo, ou
mesmo para acrescentar-lhe alguns indcios antes considerados como
no relevantes9.D-se aqui o instrutivo ir e vir de perspectiva de que nos
falava K. Engisch, isto , para compreender e delimitar o caso concreto,
carecemos da perspectiva da norma; para compreender a norma,
precisamos da perspectiva no fato10.
Assim, no obstante se reconhea que o acusado deva se defender
dos fatos, essa afirmao s guarda algum sentido jurdico quando se
acrescenta que o acusado se defender dos fatos, sim, mas sempre fatos qualificados
juridicamente. Se assim, s muito excepcionalmente o acusado tender a
produzir defesa em desconsiderao capitulao normativa indicada/
sugerida na pea de acusao. Com efeito, a no ser na rarssima situao
em que, desde o incio, o juzo deixe claro que recebe a pea acusatria,
8
Robert Alexy. Elemente einer juristischen Begrndungslehre, 115.
9
Robert Alexy. Elemente einer juristischen Begrndungslehre, p. 115/116.
K. Engisch. Logische Studien zur Gesetzesanwendung, p. 15, cfe. nota de rodap em
10
Robert Alexy. Elemente einer juristischen Begrndungslehre, p. 115.
305
mas com capitulao diversa da que foi indicada pelo autor, dificilmente,
o acusado correr o risco de defender-se dos fatos, dando-lhe uma
classificao diversa daquela deduzida pelo autor.
A exceo de classificao normativa abertamente indevida e
teratolgica, o mais certo que o acusado se defender, durante toda a
instruo probatria, dos fatos como juridicamente descritos e qualificados pelo
autor.
Atento a isso, em posio contrria nossa jurisprudncia, tem o
Tribunal Constitucional alemo emprestado especial homenagem ao
princpio da no-surpresa processual, no aceitando que qualquer condenao
seja imposta ao acusado sem que antes ele possa falar dos motivos de
fato e de direito que, ao final, concretamente serviro de base sua
condenao. Cumpre ao Tribunal, portanto, no lhe surpreender com
condenao baseada em fatos, ou normas de direito, que no foram
precisamente indicados na ao inicialmente admitida pelo rgo
julgador. Caso contrrio, haveria aqui outro grave problema: em tais
situaes o rgo do Poder Judicirio estaria condenando o acusado
sem, entretanto, ouvi-lo sobre aspecto essencial da motivao que serviu
de base para conden-lo.
IV. O direito de ser ouvido (adequadamente) pelos tribunais
Compe um dos mais antigos direitos que qualificam as democracias
ocidentais a exigncia de que, em processos acusatrios, os acusados
sejam adequadamente ouvidos pelos tribunais. Fala-se na verdade em
trs nveis ou estgios de realizao do direito audincia perante os
Tribunais (das Recht auf rechtliches Gehr): (1) num primeiro nvel,
obrigam-se os Tribunais a proporcionar parte conhecimento completo sobre todas as
manifestaes da outra parte, o que abrange todos os fatos e meios de prova
apresentados e indicados pela parte contrria; mas envolve tambm as
opinies jurdicas com base nas quais o prprio Tribunal pretende tomar
sua deciso, alm de informar a parte sobre aquelas opinies sobre as
quais elas no precisam contar (direito a no se surpreender); (2) no outro
306
nvel, implica a possibilidade efetiva de a parte poder se manifestar por escrito

sobre as questes de fato e de direito; (3) e, por fim, no terceiro nvel,
o direito a que os Tribunais considerem nas suas decises os argumentos essenciais
apresentados pelas partes11.
Alis, ainda em considerao ao direito comparado, anote-se que o
Cdigo de Processo Penal alemo (SfPO) absolutamente rgido quanto
impossibilidade de mudana nos fundamentos legais de uma deciso,
ao ponto de estabelecer no seu pargrafo265, (1), que o acusado no
pode ser condenado com base em uma lei diferente daquela que foi
indicada na ao inicialmente admitida pelo tribunal, sem que antes
seja comunicado dessa mudana de posio e sem que seja dada a ele
oportunidade de defesa12. Na mesma direo, o art. 6, 3, da Conveno
Europia dos Direitos Humanos.
Para concluir, no Brasil, tambm j encontra repercusso entre
ilustradas vozes o princpio da no surpresa em matria de processo
acusatrio. Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero acentuam o
direito segurana do cidado, precisamente, nas suas relaes com o
poder judicirio, especialmente, em respeito ao princpio do contraditrio
e ampla defesa. De fato, por fora dessa nova conformao da ideia de
contraditrio, a regra est em que todas as decises definitivas do juzo
se apoiem to somente em questes previamente debatidas pelas partes,
isto , sobre matria debatida anteriormente pelas partes. Em outras
palavras, veda o juzo de terza via. H proibio de decises surpresa
(Verbot der berrachungsentscheidungen)13. isso.
11
BodoPieroth/Bernhard Schlink. Grundrechte Staatsrecht II. 16 ed., Heidelberg,
2000, p. 274/275.
12
SfPO - 265 (1) Der Angeklagte darf nicht auf Grund eines anderen als des in der gerichtlich
zugelassenen Anklage angefhrten Strafgesetzes verurteilt werden, ohne da er zuvor auf die Vern-
derung des rechtlichen Gesichtspunktes besonders hingewiesen und ihm Gelegenheit zur Verteidigung
gegeben worden ist.
Ingo Wolfgang Sarlet, Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero. Curso de Direito
13
Constitucional. SP: Revista dos Tribunais, 2 ed., 2013, p. 732.
307
Opinies acerca da escola de Coimbra no
Brasil
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCCrim/PUCRS)1
Resumo: O texto aborda alguns aspectos sobre a formao da elite

letrada brasileira egressa da Universidade de Coimbra e a relao entre
a formao dessa elite e a montagem da estrutura de Estado no Brasil.
O tema foi elucidado sob vrias interpretaes o que motivou muitas
publicaes historicamente conhecidas, em face disso me limitarei a
citar referncias que considero emblemticas para pensar o impacto que
a formao da elite letrada brasileira, oriunda de Coimbra, configurou
na interpretao que vrios intelectuais fizeram sobre o Brasil. Tais
interpretaes estruturaram o pensamento sobre o atraso brasileiro,
podendo ser verificado por meio do grande nmero de escritos acerca
do tema publicados no Brasil ao longo de quase dois sculos. H vrias
teses que defendem a relevncia da formao em Coimbra para o
desenvolvimento do pensamento ilustrado em nosso pas, entretanto
encontramos outras tantas teses que responsabilizam essa elite letrada
pelo atraso nacional.
Palavras-Chave: formao da elite letrada brasileira; Universidade
de Coimbra; estrutura de Estado no Brasil.
Abstract: This paper addresses some aspects about the formation
of the Brazilian literate elite that came from Coimbra University and
the relation between the formation of that elite and the structural
composition of the State in Brazil. The topic was elucidated under various
1
Coordenadora do Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS.
Doutora em Histria Moderna e Contempornea pela Universidade de Coimbra.
308
interpretations, which led to many historically known publications,

reason why I only quoted references that I consider emblematic to think
about the impact that the formation of the Brazilian literate elite, coming
from Coimbra, caused to the interpretation that many intellectual have
done about Brazil. This interpretation structured the thought about the
Brazils delay, which can be found in a large number of writings about
the subject published in Brazil over nearly two centuries. There are many
theses that defend the relevancy of the formation in Coimbra to the
development of the illustrated thought in our country, however we can
find others that blame that literate elite for the national delay.
Keywords: formation of the Brazilian literate elite; Coimbra
University; State structural in Brazil.
H mais de sessenta anos, Gilberto Freyre expressava sua opinio
em conferncia lida na sala dos Capelos, Universidade de Coimbra,
em janeiro de 19522. Ao se dirigir Instituio Universitria afirmou:
Coimbra marcou o Brasil de muitas virtudes, de alguns defeitos visveis a olho
nu no carter brasileiro. Na mesma conferncia, Freyre explicitou como
sem os bacharis ou doutores de Coimbra no se imaginaria a vitria esplndida
da unidade da cultura predominantemente latina e lusitana sobre o espao vasto:
to fsica e socialmente vasto, que compreende a nao brasileira. Os bacharis
formados por Coimbra, depois por Recife e So Paulo, mas, ainda a,
segundo o autor, a sombra das tradies de Coimbra tivera no Brasil uma funo
de unificadores da cultura e da sociedade em formao. A ser assim, pergunto
qual a fonte de inspirao que construiu tal opinio. Avaliando alguns
indicadores, penso que a afirmativa do Socilogo estava baseada em
escritos que formaram a memria construda por muitos historiadores,
juristas e mdicos acerca da atuao dos egressos de Coimbra nascidos no
Brasil durante o perodo colonial, portadores das ideias que impactaram
a situao poltica e cultural do Brasil de ento.
2
FREYRE, Gilberto. Em Torno de um Novo Conceito de Tropicalismo. In: Um
Brasileiro em Terras Portuguesas. Lisboa: Coleo Livros do Brasil, s.d. p. 130-2.
309
No entanto Freyre3 adverte sobre como Coimbra tambm

influenciou negativamente o Brasil, com um excesso de academicismo ou
um bizantinismo jurdico-literrio s vezes prejudicial formao luso-americana.
Todo o excesso de academicismo, atravs da magistratura, da advocacia, do
magistrio, das procuradorias, da imprensa, aquela funo difcil, e s vezes at
herica, de unificador da sociedade e da cultura, em terras e entre populaes ainda
novas ou ainda indecisas. Importante salientar que Freyre deveria estar
se referindo queles egressos cujas ocupaes profissionais operaram
como ativistas polticos, elaboradores de projetos que influenciaram
polticas e decises de governo. O impacto da atuao dessa elite na
estrutura do estado, assim como na construo das instituies durante
o processo de independncia.
Em 1847, Pereira da Silva4, na primeira edio de seu livro Plutarco
Brasileiro5, manifestou-se a respeito da formao dos brasileiros: No
lhe fornecia Portugal o menor alimento intellectual, vinham procur-lo ao reino
europeu para enobrecer-se. Atravessaram os mares para se aperfeioarem nos estudos
literrios ou cientficos. Confundiam-se com os nascidos na metrpole para formarem
uma s pleiade de engenhos selectos.
O Dicionrio de Sacramento Blacke6 enfatiza o papel dos brasileiros
formados na antiga Universidade. Os sete volumes do referido
dicionrio apresentam alguns dados biogrficos dos brasileiros que mais
contriburam para a formao dos cursos superiores em nosso pas assim,
como a configurao inicial de um campo cientfico. No conjunto dos
indicados por Blake, h um nmero significativo de Egressos de Coimbra.
3
FREYRE, Gilberto. Op cit p 132, 133.
4
SILVA, J.M. Pereira da. Os Vares Ilustres do Brasil durante o Tempo Colonial. 3. ed. Rio
de Janeiro: Livraria de B. Garnier, 1868. tomo I. p. 27, 32-3.
5
A segunda edio, de 1865, foi publicada sob o ttulo Os Vares Ilustres do Brasil.
6
BLAKE, Augusto Victorino Alves Sacramento. Dicionrio Bibliogrfico Brasileiro. Rio
de Janeiro: Tipografia Nacional, 1883. v. I-VII.
310
Para Sodr7, mesmo aps a expulso dos jesutas, a cultura

transmitida pela Universidade de Coimbra obedecia aos padres ainda
moldados pelos jesutas, cujo conhecimento era desinteressado, preso
a rgidas frmulas dogmticas, retricas e vazias. O autor refere-se aos
brasileiros Egressos de Coimbra formados aps a segunda metade do
sculo XVIII emitindo o seguinte parecer: Os brasileiros que, na segunda
metade de sculo XVIII, por isso mesmo, alcanaram algum destaque nos domnios
do conhecimento especializado no campo cientfico, so muito poucos.
As opinies de Sodr remetem interpretao de que o dilema
dos intelectuais dessa poca passara pela formao vazia dada pela
Universidade e pela dicotomia entre as ideias consideradas por ele como
radicais em relao ao que denominou atraso do meio.
Opinio semelhante a de Sodr foi divulgada por Carvalho8
quando escreveu a afirmativa, a manuteno da unidade da ex-colnia, a
construo de um governo civil estvel foi em boa parte consequncia do tipo de elite
poltica existente poca da independncia, gerado pela poltica colonial portuguesa.
Essa elite se caracterizara pela homogeneidade, particularmente no que se refere
ideologia e ao treinamento. (...) A homogeneidade ideolgica e de treinamento que
iria reduzir os conflitos intra-elite e fornecer a concepo e a capacidade de implementar
um determinado modelo de dominao poltica. Essa homogeneidade era fornecida
principalmente pela socializao de elite, que ser examinada atravs da educao
formal Universitria. (...) Os juristas e magistrados exerciam um papel de maior
importncia na poltica e na administrao portuguesa e posteriormente brasileira.
Tratara-se de uma elite sistematicamente treinada, principalmente atravs do ensino
do direito na Universidade de Coimbra, a homogeneidade ideolgica e o treinamento
seriam caractersticas marcantes da elite poltica portuguesa, criatura e criadora do
Estado absolutista. A elite brasileira, particularmente da primeira metade do sculo
7
SODR, Nelson Werneck. Sntese da Histria da Cultura Brasileira. 9. ed. Rio de Janei-
ro: Civilizao Brasileira, 1981. p. 29, 30, 40.
8
CARVALHO, Jos Murilo de. A Construo da Ordem. A Elite Poltica Imperial. Bra-
slia: Editora da Universidade de Braslia, Coleo Temas Brasileiros, 1981. v. 4, p. 21,
23, 34, 38, 100, 178.
311
XIX teria treinamento em Coimbra, concentrando na formao jurdica. O objetivo

de manuteno da unidade da ex-colnia rarssimamente seria posto em dvida por
elementos da elite nacional. (...) Jos Bonifcio, por exemplo, voltaria para o Brasil
com a ideia formada de criar na Amrica um grande Imprio. Ao longo de trs
captulos procuramos demonstrar que a elite poltica que tomou o poder no Brasil
aps a Independncia apresentava caracterstica bsica de unidade ideolgica e de
treinamento que, pelas informaes disponveis, no estavam presentes nas elites
dos outros pases. Atribumos o fato principalmente poltica de formao da elite
do Estado portugus, tpico de um pas de desenvolvimento capitalista frustrado.
O ncleo da elite brasileira, pelo menos at um pouco alm da metade do sculo,
era formado de burocratas treinados nas tradies do mercantilismo e absolutismo
portugueses, particularmente de magistrados. Por sua educao, pela ocupao, pelo
treinamento, a elite brasileira era totalmente no-representativa da populao do
pas. Era mesmo no-representativa das divergncias ou da ausncia de articulao
dos diversos setores da classe dominante embora no representasse interesses que
fossem a eles radicalmente opostos. A afirmativa que a elite intelectual no
representava a populao remete ideia de que essa intelectualidade era
aliengena sua prpria cultura.
Schwartzman9 manifesta-se acerca da formao da comunidade
cientfica no Brasil dizendo: O desfecho de semelhante predomnio (dos
jesutas), como se sabe, consistiu em estabelecer um crculo de ferro em torno de
Portugal, isolando-o de modo completo da cultura moderna. Na viso do autor,
Portugal estaria totalmente desligado das inovaes modernas, isto , o
esprito moderno no teria penetrado em Portugal e, por extenso, no
Brasil devido ao papel dos jesutas.
Com enfoque semelhante, Buarque de Holanda10 no diferencia
dos autores acima citados. Em sua opinio, pode-se constatar que
9
SCHWARTZMAN, Simon. Formao da Comunidade Cientfica no Brasil. So Paulo:
Nacional, 1979, p. 43.
10
HOLANDA, Srgio Buarque. -A herana colonial-sua desagregao- O Brasil
Monrquico, 1- O processo de emancipao, Histria Geral da Civilizao Brasileira, II
(1). So Paulo: Difuso Europeia do Livro, 1962. p. 27.
312
a elite letrada brasileira formada pela Universidade de Coimbra era

desatualizada. A exemplo, podemos citar as referncias que faz acerca da
obra de Silva Lisboa, em sua anlise assim se expressa: Lisboa divulgou as
ideias de Adam Smith em numerosos trabalhos: Curso de Direito Mercantil 1801
-Princpios de Economia Poltica -1804 - Princpio de Direito Mercantil 1801-
1808. H ainda que salientar outra afirmativa de Buarque de Holanda
sobre Silva Lisboa, quando afirma: Silva Lisboa foi um autor desatualizado
ainda em 1819.
A obra de Lisboa vai muito alm do que citamos. Torna-se
fundamental salientar que o quadro colonial, do final do sculo
XVIII e incio do sculo XIX, despertava para os novos princpios do
liberalismo. Essas novas ideias trazidas da Europa, majoritariamente via
Coimbra, estimulavam a oposio contra os detentores dos monoplios,
principalmente dos comerciantes e produtores portugueses, contrariando,
em ltima instncia, os interesses da Coroa. Por outro lado, a ilustrao
portuguesa por sua matriz na forma das luzes possua particularidades,
sem, no entanto, representar o pensamento moderno. O compromisso
com a ideia de verdade cientfica e com a defesa do que acreditavam ser
justia e com o recurso imprescindvel da razo pautaram os princpios
dos currculos construdos pelos reformadores do ensino portugus
aps 1772.
As afirmativas sobre o atraso da elite letrada formada em Coimbra
levaram ao surgimento da ideia de que o atraso da elite letrada
nacional foi responsvel pelo atraso brasileiro. interessante observar
que, para os autores acima citados, h em comum a afirmativa do
papel desempenhado pelos Egressos de Coimbra na construo da
nacionalidade e na construo do Estado brasileiro. Tal tese, defendida
pelos historiadores citados, facilmente desmontada pelo exame das
fontes primrias que consultamos, da mesma forma que podemos
constatar essa atuao por meio da anlisa assim das funes politicas
como pela atuao poltica desenvolvida pela elite letrada que atuou no
313
processo de independncia durante a primeira metade do sculo XIX

no Brasil 11.
A gerao de brasileiros formada em Coimbra aps a implantao
da Reforma Pombalina foi a gerao que atuou no processo de
independncia e que introduziu o pensamento e as aspiraes do mundo
letrado do perodo das Luzes no Brasil. A elite letrada teve, no mbito
do estado, por ocasio do processo de independncia e da elaborao
da Constituio do Imprio, assim como dos primeiros cdigos, um
papel determinante na construo da estrutura de Estado, vale dizer,
das instituies do Imprio. O patrimnio das ideias herdadas pela
formao superior dessa elite revelado pelo contedo que compe os
grandes cdigos construdos na primeira metade do sculo XIX. Foram
os juristas egressos de Coimbra os responsveis pela construo da
transformao do pas em estado nacional. possvel, com Max Weber12,
identificar no intelectual a tarefa precpua de desencantamento do
mundo: uma retirada progressiva e metdica das variantes de explicaes
mticas, mgicas; uma busca de apreenso da realidade pelo instrumento
humano da razo. Os juristas universitrios foram o segmento social
que transformou a empresa poltica em estados racionalizados. Foram
11
Indico apenas algumas das fontes primarias, das centenas que se encontram nos
arquivos e bibliotecas da Universidade de Coimbra, assim como uma serie de publi-
caes editadas no Brasil as quais podem comprovar que a formao dessa gerao
estava inserida no plano da produo cientifica das universidades do mundo ocidental
da poca. Lemos, Francisco. Relao Geral do Estado da Universidade de Coimbra. Coim-
bra, edio de 1977. VERNEY, Lus Antnio. O Verdadeiro Mtodo de estudar. Lisboa:
Verboed. 1965. COMPNDIO Histrico do Estado da Universidade de Coimbra. (1771)
Coimbra: Universidade de Coimbra, Edio de 1972. R.B.G.U.C. Estatutos da Universi-
dade de Coimbra 1772. Edio de 1972, Livro II, Capitulo III, Universidade de Coimbra.
Documentos da Reforma Pombalina Publicados por M. Lopes de Almeida (1771-1782). Marcos
Carneiro de Mendona. Anais do Parlamento Brasileiro. Assembli Constituinte de
1823. Rio de Janeiro, (1786-18840. 6 tomos. B G U C O Brasileiro em Coimbra. S. M.
Fs. 96. O sculo XVIII sculo Pombalino no Brasil. Rio de Janeiro, Xerox do Brasil, 1989.
CDIGO Criminal do Imprio do Brasil. In: Cdigos Penais do Brasil. Evoluo Hist-
rica. Coordenado por Jos Henrique Pieranguelli. Bauru, Jalovi, 1980. p. 167-265.
12
WEBER, Max. O cientista e o Poltico. 3 edio, Lisboa, Presena, 1979, p. 30, 42.
314
os juristas e os cientistas do estado que garantiram a implantao dos

estados constitucionais. No Brasil, a tradio de Coimbra permitiu
instituir essa razo de estado referida pelo autor.
No primeiro Cdigo do Imprio, a Presena dos Egressos de
Coimbra
A Constituio de 1824 abriu caminho para o Cdigo Criminal. No
artigo 179, n 18, determinava-se: Organizar-se-, quanto antes, um cdigo
civil e um cdigo criminal, fundado nas slidas bases de justia e equidade. Trs
anos aps, iniciou-se a elaborao do Cdigo Penal, que foi concludo
em 1830. Foram inicialmente apresentados dois projetos: um de Jos
Clemente Pereira e outro de Bernardo Pereira de Vasconcelos, ambos
Egressos de Coimbra. Os projetos foram apresentados Cmara
Legislativa, e a comisso incumbida de examin-los deu preferncia ao
projeto de Bernardo Pereira de Vasconcelos. Criou-se na Cmara outra
comisso mista de deputados e senadores; a comisso trabalhou sobre o
projeto, que foi aceito e aprovado, como Cdigo Criminal do Imprio,
sendo sancionado por decreto em 16 de dezembro de 1830 e mandado
executar pela carta-lei de 8 de janeiro de 1831.
A prpria Constituio j determinara, no artigo 179, a igualdade
de todos perante a lei, a no-retroatividade da lei penal e a aplicao
da pena somente pessoa do delinquente. A base do projeto de
Bernardo de Vasconcelos no foi alterada pela comisso mista que nele
trabalhou. Na opinio do autor13, (...) assentaram-se ao projeto alguns
aspectos que com base no projeto inicial, constituiu-se numa obra que
mereceu louvores dos penalistas de seu tempo. Penalistas como Haus e
Mittermayer aprenderam portugus para l-lo no original. Nesse Cdigo
esto as ideias de Bentham, que tambm influenciou na elaborao do
Cdigo Francs de 1810 e Napolitano de 1819, com os quais guarda,
em muitas passagens, grande proximidade. O nosso Cdigo Criminal
do Imprio influiu poderosamente na elaborao do Cdigo Penal
13
. CDIGO Criminal do Imprio do Brasil. op. cit. p. 8-11.
315
espanhol de 1848 e, atravs deste, em vrios cdigos penais de pases

da Amrica Latina.
A opinio de que o Cdigo Criminal influenciou enormemente o
Cdigo espanhol de 1848 no apenas emitida por juristas brasileiros.
Jos Cerezomir14, reconhecido jurista espanhol diz: (...) En el cdigo
Penal de 1848 se adivierte la influencia del Cdigo Penal frances de 1810, del cdigo
brazileo de 1830, del napolitano de 1819 e del Cdigo Penal espaol de 1822.
Na opinio de um grande nmero de juristas, o Cdigo Penal francs
foi o melhor do sculo passado, no entanto, tecnicamente o Cdigo
Penal brasileiro foi o mais perfeito, e sua originalidade enfatizada por
Roberto Lyra15: No esboo da indeterminao relativa e de individualizao
da pena, contemplado j os motivo do crime, s meio sculo depois na Holanda e,
depois, na Itlia e na Noruega; na frmula de cumplicidade (codelinqncia como
agravante) com traos do que viria a ser a teoria positiva a respeito; na reviso
da circunstncia atenuante da menoridade desconhecida, at ento, das legislaes
francesa, napolitana e adotada muito tempo aps; no arbtrio judicial no julgamento
dos menores de 14 anos; na responsabilidade sucessiva nos crimes por meio da
imprensa antes da lei belga, e, portanto, esse sistema brasileiro e no belga, como
conhecido; a indenizao do dano ex-delicto como o instituto de direto pblico,
tambm anteviso positivista; na imprescritibilidade da condenao. Conforme
Bitencourt16: (...) o to decantado sistema dias-multa tambm foi criao deste
cdigo, em art. 55. O referido artigo pode ser considerado um dos mais
democrticos ainda em nossos dias. Essa imposio do cumprimento
das penas previa que: A pena de multa obrigar os ros ao pagamento de uma
quantia pecuniria, que ser sempre regulada pelo que os condenados puderem haver
em cada dia pelos seus bens, empregos ou indstria, quando a lei especificadamente
CEREZOMIR, Jos. Curso de Derecho Penal Espaol. 3. ed. Parte Genera, Madrid,
14
Tecnos, 1990. p. 107.

LYRA, Roberto. Introduo ao Estudo do Direito Criminal. Rio de Janeiro, Nacional,
15
1946. p. 81.
BITENCOURT, Czar. Lies de Direito Penal. 2 ed. Porto Alegre, Livraria Editora
16
Acadmica Ltda., 1993, p. 212.
316
a no designar de outro modo. As crticas por parte de outros juristas, na

poca, centraram-se principalmente no fato de no haver definio da
culpa, referindo-se to somente ao dolo. O grande crtico dessa lacuna
foi Tobias Barreto.
O responsvel direto pelo Cdigo Penal do Imprio formou-se em
Leis em 1818, em Coimbra. Segundo o autor, (...) ele fora aluno de Melo
Freire que ensinava Beccaria. Melo Freire que j havia elaborado um Cdigo Penal
no aceito por ser muito avanado, teria influenciado Bernardo de Vasconcelos, que
utilizou, no Cdigo de 1830, muitos preceitos de Beccaria e at o ultrapassou. A
modernizao que o Cdigo de 1830 trouxe foi fundamental para o
Brasil. Aps a sua promulgao, fez-se necessrio disciplinar o processo
criminal. O projeto do Cdigo de Processo Criminal foi redigido em 1831
por uma comisso mista do senado e da cmara, sendo redator Alves
Branco, formado em Leis por Coimbra, em 1823. A modernizao na
estrutura das instituies brasileiras possibilitou reformas administrativas
que desenharam um novo perfil em nossa sociedade.
A experincia dos primeiros anos do Imprio demonstrou a
capacidade dos brasileiros em ordenar juridicamente o Estado. Essa
ordenao foi concedida e aplicada com a grande contribuio dos
Egressos de Coimbra. A estrutura jurdica do Estado foi legitimada
atravs de uma concepo moderna do Direito natural. Os juristas
formados em Coimbra trouxeram, alm do direito natural, a tradio das
teorias jusnaturalistas nascidas no pensamento cristo e secularizado.
Foram eles os grandes representantes desse racionalismo jurdico no
Brasil. Sua funo, no processo poltico nacional, no se limitou a
conduzir a administrao pblica, desempenharam duplo papel: o de
administradores polticos e o de construtores do Estado.
Analisando os discursos dos parlamentares nas Falas do Trono,
constatamos claramente o interesse em criar uma representao nacional
em um pas que, embora centralizado, pudesse produzir condies
scio-polticas com origens modernas. Constatamos, por exemplo, nos
317
discursos, uma clara concepo da igualdade de direitos e da liberdade

individual. Os cdigos que nasceram no Brasil no incio do sculo XIX
demonstram uma fuso do iluminismo com o jusnaturalismo com
uma profunda influncia que a Reforma de 1772 teve na formao
dos Egressos de Coimbra. visvel a influncia liberal nos cdigos
econmicos do incio do sculo XIX, assim como tambm notria na
Constituio de 1824 a influncia do individualismo e do jusnaturalismo.
O Estado o verdadeiro promotor do direito, cabe a ele a tarefa de
assegurar a manuteno de vrios equilbrios para que se garanta o
desenvolvimento social em harmonia. Deve assegurar-se ao cidado a
realizao de seu destino individual como um direito natural. No mbito
das atividades, vemos a Constituio de 1824 designar um papel tutelar
ao Estado com a finalidade de harmonizar o indivduo e o coletivo.
O direito de propriedade reflete o verdadeiro direto natural: ele resulta
da relao do homem com a natureza, a natureza como um conjunto
de condies que o homem utiliza individualmente para o seu bem. A
essncia racionalista da propriedade consiste na iniciativa que toca ao
homem como ser racional em sua determinao efetiva com relao
propriedade - direito de propriedade como verdadeiro direito natural.
O processo de constituio da nacionalidade fundamentou-se em
aes e interpretaes que foram negociadas e renegociadas, por um lado,
segundo os interesses dos diferentes segmentos sociais representados
na Assembleia Constituinte e nos Ministrios que assessoravam
o Imperador. Por outro lado, os interesses da Casa de Bragana,
representada pelo Imperador, tambm foram motivo de negociaes e de
pactos polticos. O jogo das propostas para a construo de um Estado-
nao com hegemonia poltica e unidade nacional no transmutou todos
os valores e representou antes uma ambiguidade de valores retratada
pela combinao generalizada do discurso e da prtica mais avanada,
com o discurso e a prtica tradicionais. A racionalidade burocrtica do
Estado e a racionalidade dos interesses privados localizados na abstrao
do Estado marcaram o incio do Estado-nao brasileiro. No campo
318
da poltica e dos sistemas de organizao, a hegemonia investiu-se em

todos os setores da vida atravs da racionalidade. A hegemonia poltica
do Estado-nao no pode ser confundida com a ao dos Egressos
de Coimbra. Eles atuaram no processo poltico da organizao do
Estado atravs de mltiplas aes que esto longe de se caracterizarem
como homogneas e atrasadas. As intervenes desses intelectuais
representaram um conhecimento da cincia moderna e do cotidiano,
demonstraram a perspectiva de mudana e inovao mesmo sob a
inquietude e a instabilidade poltica vivida naquele momento histrico.
A anlise do papel dos brasileiros Egressos de Coimbra na
organizao do Estado nos possibilita pensar no ponto de aproximao
entre a modernidade portuguesa implantada pela Reforma de 1772 como
um discurso cientfico de vanguarda e uma prtica educativa e na forma
esse discurso e essa prtica romperam com as representaes medievais
no campo poltico e cientfico. Os discursos dos Egressos de Coimbra
realizados quando da participao no processo de independncia,
na Constituinte de 1823 e na construo dos Grandes Cdigos do
Imprio demonstram um profundo conhecimento da cincia moderna.
O panorama aqui exposto representa as modalidades e configuraes
atravs das quais o projeto moderno se implantou no Brasil. A
construo das instituies polticas do imprio teve, com a presena
desses brasileiros, um fio condutor que implantou um sistema oficial,
moderno, individualista, modelado e inspirado na cincia moderna.
As instituies polticas foram, portanto, moldadas pelo
conhecimento adquirido na Universidade de Coimbra, herdado atravs
da formao do corpo tcnico da Colnia na Metrpole. Na instalao
do imprio, tivemos a ao de um significativo nmero de jurisconsultos
que demonstraram um elevado ponto de conscincia jurdica. No
entanto, durante os debates realizados na Assembleia Constituinte de
1823, procurou-se dar uma identidade ao povo brasileiro ora como
pacifista, generoso, moderado, cordial e ordeiro, ora como heroico.
319
Por outro lado, debita-se a possibilidade de no se reconhecer a

cidadania aos negros livres numa clara demonstrao de ambiguidade no
entendimento de nossa formao social. Foi Silva Lisboa quem proferiu
o discurso na defesa, no apenas da cidadania aos negros livres, mas
tambm da necessidade da abolio. Alm de Silva Lisboa, a defesa da
abolio foi feita por Jos Bonifcio
No processo de construo do Estado-nao, Jos Bonifcio
apontado pela historiografia nacional17 como um poltico habilidoso,
honesto, patriota, profundo conhecedor das questes polticas, sendo
atribuda a ele a consolidao do Estado-nao. Jos Bonifcio, colocado
como heri nacional, tem, ao seu lado, outra figura herica que aparece
nos manuais didticos, D. Pedro I. No imaginrio social, eles aparecem
como smbolos do herosmo nacional. Os mitos da histria nacional
foram criados a partir de um contexto especfico: Jos Bonifcio e
D. Pedro I foram os modelos lgicos que resolveram as contradies
do contexto histrico. D. Pedro I deu ao Estado a possibilidade de
criarmos uma monarquia hereditria, embora no possussemos reis.
Jos Bonifcio possibilitou criar o modelo de homem pblico nacional
e, embora tivesse sido um dos principais articuladores da independncia,
sofreu perseguies polticas que lhe ocasionaram o exlio, tornando-o
uma vtima e, o seu retorno ao Brasil, tornou-o um heri. Esse heri
voltaria em 1831, como todos os heris que, ao voltarem, cumprem
seus destinos, no caso de Jos Bonifcio, voltou para ser o tutor do
herdeiro do trono. Na lgica moderna, o mito no se defronta com a
realidade e sua coerncia pode ser vista como meramente formal; na
cincia, a teoria deve submeter-se prova da experincia; na filosofia, ao
17
Sobre a historiografia dos Andradas ver RODRIGUES, Jos Honrio. Vida e His-
tria. Rio de Janeiro, Civilizao Brasileira, 1966. p. 24-47. Do mesmo autor, a intro-
duo das Obras cientficas, polticas e sociais de Jos Bonifcio de Andrada e Silva. Coligidas e
reproduzidas por FALCON, Edgar de Cerqueira. So Paulo, 1965. SOUZA, Otvio
Tarqunio de. Jos Bonifcio (1763-1838). Rio de Janeiro, Jos Olympio, 1945. p. 112.
FONSECA, Godin da. A Revoluo Francesa e a vida de Jos Bonifcio, uma interpretao
incmoda. So Paulo, Livraria Editora Ltda., 1968. p. 83-127.
320
pensamento crtico.
Devemos considerar o esforo realizado pelos Egressos de Coimbra
para racionalizar as instituies e a legislao nacional, cuja singularidade
demonstrava uma complexa influncia do tradicional e do moderno. Os
direitos do cidado garantidos pela Constituio de 1824 demonstram
valores de impessoalidade e racionalidade funcional. A distino entre o
pblico e o privado explicita-se nas Falas do Trono como uma constante
no discurso dos parlamentares.
Tomando as colocaes acima, interessa-nos examinar como
se compatibilizaram os valores de impessoalidade e racionalidade
modernos, explcitos nos princpios que nortearam o incio da
administrao pblica brasileira atravs dos preceitos constitucionais e
da legislao ordinria, com os valores tradicionais. A igualdade perante
a lei, no sentido funcional e pessoal, que garante a impessoalidade e a
ausncia de privilgios - racionalidade -, esteve presente, como podemos
ler nas Falas do Trono, nos preceitos constitucionais e nos preceitos do
Cdigo Criminal do Imprio. Se os resduos patrimonialistas ainda hoje
se fazem sentir na sociedade brasileira, convm registrar que esse fato
no se deve ao atraso dos legisladores responsveis pela organizao do
Estado, mas s estruturas que reproduzem um sistema cuja lgica retrata
faces indissociveis de uma mesma estrutura, do mesmo caleidoscpio.
A heterogeneidade brasileira permitiu a coexistncia de elementos
modernos e antigos, do urbano e do rural e de mltiplos estilos de vida.
Esses aspectos geraram uma superposio de funes - administrativas,
polticas, econmicas e sociais - executadas por uma s unidade
social. A interferncia de critrios familiares na administrao, assim
como o condicionamento da economia e da poltica por fatores alheios
ao seu domnio prprio, so algumas das causas da permanncia de
resduos patrimonialistas - poder formal e poder efetivo. A monarquia
portuguesa - precursora do capitalismo de Estado - constitua um
regime patrimonial assentado sobre um estamento poltico poderoso.
321
O mundo poltico dominava a vida econmica. Os descobrimentos e a

colonizao eram empresas da Coroa, de resto, a maior empreendedora
do pas. O Estado, portanto, antecipara-se a qualquer desenvolvimento
da Colnia, a fim de moldar-lhe a feio e aprumar o seu rumo. Com
a emergncia do fenmeno, o estamento se burocratiza, mas mantm
o carter aristocrtico com um formalismo cuja tica caracterizada
por um estilo particularizado. Esse tipo de burocracia patrimonial, que
dominara a Colnia, constituiu-se num aspecto da estrutura brasileira. O
formalismo foi incorporado a tradio nacional como uma modalidade
de estratgia de dominao que se verifica na histria brasileira. Por
outro lado, preciso ter presente que o patrimonialismo portugus,
ao ser transplantado, foi adequado outra realidade e no moldou de
todo a identidade nacional; a ambincia tropical tem demonstrado que
nem mesmo o capitalismo se reproduz da mesma forma - diversidade
de valores culturais. No processo histrico, verificamos que a ao
concreta dos Egressos de Coimbra, procurando racionalizar os aspectos
tradicionais, chocou-se com interesses tradicionais de certos setores da
sociedade brasileira da poca. A proposta dos Egressos de Coimbra
contemplou um modelo de instituies e de legislao onde a jurisdio
fixa e oficial deveriam ser ordenadas por regulamentos distribudos
de forma estvel, com princpios de hierarquia, sendo rigorosamente
delimitadas pelas leis e quando necessrio pela coero. Dessa proposta,
resultaria a impessoalizao e a desumanizao do sistema, prprias de
uma sociedade moderna norteada pela igualdade - individualismo.
A sociedade igualitria, isto , a regularidade abstrata da execuo
da autoridade, que por sua vez resulta da procura de igualdade perante
a lei no sentido pessoal e funcional e, da, o horror ao privilgio, foi
implantada no Brasil. Porm a horizontalizao dos indivduos no
eliminou por completo os elos personalizados da verticalizao
tradicional. A heterogeneidade estrutural da sociedade brasileira reage
inflexibilidade. O impessoal e a racionalidade funcional remetem
neutralizao igualitria. A verticalizao torna-se uma tentativa de
322
fugir aos rigores e padres de igualdade social. Essa prtica social dos
brasileiros constituiu-se em uma tentativa de transformar as regras gerais
em particularidades, dando passagem flexibilidade e predominncia
do tratamento personalizado.
O poder conquistado pelo instrumento legal, o voto, por ocasio
da montagem do Estado brasileiro, passou a ter um poder direto e
sua legitimidade repousou na representatividade, os sditos tornaram-
se cidados, a sociedade civil como algo unificado, como um projeto
poltico, participava, atravs dos cidados da comunidade nacional
e pela representao dos deputados que compuseram a Assembleia
Constituinte de 1823, criou-se, assim, a racionalizao da naturalidade
que se completou com a delimitao das fronteiras geopolticas e com
a demarcao de seus espaos culturais dando assim uma imagem a
comunidade nacional que se formava.
BIBLIOGRAFIA
B G U C O Brasileiro em Coimbra. S. M. Fs. 96.
BITENCOURT, Czar. Lies de Direito Penal. 2 ed. Porto Alegre, Livraria
Editora Acadmica Ltda., 1993.
BLAKE, Augusto Victorino Alves Sacramento. Dicionrio Bibliogrfico Brasileiro.
Rio de Janeiro: Tipografia Nacional, 1883. v. I-VII.
CARVALHO, Jos Murilo de. A Construo da Ordem. A Elite Poltica Imperial.
Braslia: Editora da Universidade de Braslia, Coleo Temas Brasileiros, 1981.
v. 4.
CEREZOMIR, Jos. Curso de Derecho Penal Espaol. 3. ed. Parte Genera, Madrid,
Tecnos, 1990.
CDIGO Criminal do Imprio do Brasil. In: Cdigos Penais do Brasil.
COMPNDIO Histrico do Estado da Universidade de Coimbra. (1771) Coimbra:
Universidade de Coimbra, Edio de 1972..
Evoluo Histrica. Coordenado por Jos Henrique Pieranguelli. Bauru, Jalovi,
1980.
FREYRE, Gilberto. Em Torno de um Novo Conceito de Tropicalismo. In: Um
323
Brasileiro em Terras Portuguesas. Lisboa: Coleo Livros do Brasil, s.d.

HOLANDA, Srgio Buarque. -A herana colonial-sua desagregao- O
Brasil Monrquico, 1- O processo de emancipao, Histria Geral da Civilizao
Brasileira, II (1). So Paulo: Difuso Europeia do Livro, 1962.
LEMOS, Francisco. Relao Geral do Estado da Universidade de Coimbra. Coimbra,
edio de 1977
LYRA, Roberto. Introduo ao Estudo do Direito Criminal. Rio de Janeiro, Nacional,
1946.
MENDONA, Marcos Carneiro de. Anais do Parlamento Brasileiro. Assembli
Constituinte de 1823. Rio de Janeiro, (1786-18840. 6 tomos
RODRIGUES, Jos Honrio Obras cientficas, polticas e sociais de Jos Bonifcio de
Andrada e Silva. Coligidas e reproduzidas por FALCON, Edgar de Cerqueira.
So Paulo, 1965.
RODRIGUES, Jos Honrio. Vida e Histria. Rio de Janeiro, Civilizao
Brasileira, 1966. R.B.G.U.C Estatutos da Universidade de Coimbra 1772. Edio de
1972, Livro II, Capitulo III, Universidade de Coimbra. Documentos da Reforma
Pombalina Publicados por M. Lopes de Almeida (1771-1782).
R.B.G.U.C. O sculo XVIII sculo Pombalino no Brasil. Rio de Janeiro, Xerox do
Brasil, 1989.
SCHWARTZMAN, Simon. Formao da Comunidade Cientfica no Brasil. So
Paulo: Nacional, 1979.
SILVA, J.M. Pereira da. Os Vares Ilustres do Brasil durante o Tempo Colonial. 3. ed.
Rio de Janeiro: Livraria de B. Garnier, 1868. tomo I.
SODR, Nelson Werneck. Sntese da Histria da Cultura Brasileira. 9. ed. Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira, 1981.
SOUZA, Otvio Tarqunio de. Jos Bonifcio (1763-1838). Rio de Janeiro, Jos
Olympio, 1945. FONSECA, Godin da. A Revoluo Francesa e a vida de Jos
Bonifcio, uma interpretao incmoda. So Paulo, Livraria Editora Ltda., 1968. .
VERNEY, Lus Antnio. O Verdadeiro Mtodo de estudar. Lisboa: Verboed. 1965.
WEBER, Max. O cientista e o Poltico. 3 edio, Lisboa, Presena, 1979.
324
Diferenas cientficas fundamentais entre a
criminologia e o direito penal

Faculdade de Direito do Instituto Porto Alegre (IPA), Faculdade de Direito da
Universidade Luterana do Brasil (ULBRA)1
Resumo: As cincias criminais (criminologia, direito penal e

poltica criminal) tm assumido distintas configuraes desde a
proposta de Franz von Liszt. O direito penal j foi a principal cincia
que tinha o auxlio de cincias assessrias (Escola Clssica alem). Mais
adiante, transformou-se no instrumento jurdico da poltica-criminal
(Funcionalismo Penal). Atualmente existe a tendncia a ver as disciplinas
numa condio de igualdade com autonomia cientfica. Todavia, por
vezes, as qualidades cientficas prprias da criminologia e do direito
penal restam insuficientemente sublinhadas, impedindo o melhor
funcionamento complementar para o entendimento e o tratamento do
fenmeno desviante. O presente estudo busca identificar e descrever
quatro diferenas essenciais entre a criminologia e o direito penal.
Palavras-chave: criminologia direito penal poltica criminal
cincias criminais objeto cientfico metodologia funes
Abstract: The criminal science (criminology, criminal law and
criminal policy) has assumed distinct configuration since the proposal of
Franz von Liszt. The criminal law has been the main science that had the
assistance of advisory sciences (German classic school). Later it turned
into a legal instrument of criminal policy (criminal functionalism). Now
a days it exists the tendency to see the criminal science disciplines an
1
Doutorando na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, bolsista da Fun-
dao para a Cincia e Tecnologia (FCT-Portugal, 2009-2013) e do Deutscher Akademis-
cher Austauschdienst (DAAD-Alemanha, 2014); Pesquisador convidado no Max-Planck-
-Institut fr auslndisches und internationales Strafrecht (2009, 2011-2012, 2014 e 2016);
325
equal condition with scientific autonomy. However, sometimes the very

scientific qualities of criminology and criminal law remain insufficiently
underlined, impeding the best complementary operation to the
understanding and treatment of deviant phenomenon. This study aimed
to identify and describe four essential differences between criminology
and criminal law.
Keywords: criminology criminal law criminal policy criminal
science scientific object methodology functions
Os discursos poltico-criminal e acadmico brasileiros tm
confundido, por vezes, os conhecimentos prprios da criminologia e do
direito penal. Ambas as cincias so convocadas sem que rigorosamente
se atente para as qualidades essenciais de cada uma delas. A proposta
de tutela de direitos fundamentais e de direitos humanos demonstra-
se abrangente de intenes que variam desde a diminuio at o
incremento da interveno do direito penal. O objetivo deste estudo
consiste em destacar alguns pontos de afastamento entre a criminologia
e o direito penal, bem como refletir sobre a legitimidade de conceitos
criminolgicos serem prontamente utilizados na dogmtica penal como
se fossem categorias jurdico-penais.
1. Introduo ao desafio de diferenciao cientfica das
disciplinas das cincias criminais
O direito penal e a criminologia compem igualmente com a
poltica criminal o que tradicionalmente conhecido como Cincias
Criminais ou como cincia conjunta do direito penal (gesamte
Strafrechtswissenschaft), expresso de Franz von Liszt (v. LISZT, 1905,
p. 285), igualmente encontrada em vrios autores (ROXIN, 1970, p. 1;
BARATTA, 1983, p. 29; DIAS; ANDRADE, 1997, p. 93; GROPP, 2005,
p. 30; ROXIN, 2006, p. 4 e 6-7; DIAS, 2007, p. 20; COSTA, 2012, p. 28;
DAVILA, 2009, p. 18; MOURA, 2010, p. 723; SCALCON, 2013, p. 56-
57; FIANDACA; MUSCO, 2014, p. XXX). As trs disciplinas formam o
326
conjunto a partir dos interesses, verificados em diferentes intensidades,

pelos fenmenos do crime e da punio e pela pessoa do criminoso.
Cada disciplina manifesta autonomia cientfica na determinao do
seu objeto, metodologia, funo primordial, bem como em relao aos
princpios fundamentais, axiologia e finalidades.
Na concepo de v. Liszt, a primazia cientfica era do direito penal,
como guardio da liberdade individual diante do poder interventivo do
Estado, pois entendia que o limite da legalidade jurdica poderia impor
uma barreira pontual restrio da liberdade individual levada a cabo
pela variao dos interesses poltico-criminais (v. LISZT, 1905, p. 80).
Mais adiante, o funcionalismo penal, com alegao da necessidade de
superar o positivismo reinante no liberalismo jurdico do direito penal,
apresentou uma nova configurao s cincias criminais (ROXIN, 1970,
p. 7 e 10; DIAS, 2007, p. 33-35). O direito penal perdeu a primazia
diante das outras cincias e tornou-se um mero instrumento da poltica
criminal que, por sua vez, ganha uma posio de domnio (DIAS,
2007, p. 33). Com isso, deixou de ter capacidade de crtica jurdica
legislao criminal (NAUCKE, 1979, p. 32), bem como enfraqueceu as
garantias penais e a limitao dos influxos poltico-criminais (DAVILA,
2009, p. 18; MOURA, 2010, p. 722). Na atualidade, a diferenciao dos
papis de cada uma das matrias pode ser definida sem apelar noo
de hierarquia entre as cincias (ZAFFARONI; PIERANGELI, 1999, p.
161; CARVALHO, 2008, p. 19-21; DAVILA, 2009, p. 18 e 33; MOURA,
2010, p.723).
No raramente, a manifestao de opinio sobre temas penais, no
debate pblico e acadmico, excede os limites conferidos pela prescrio
dos espaos disciplinares. A argumentao utiliza saberes de diferentes
ordens na estruturao dos enunciados, como so os casos dos temas
contemporneos da corrupo, criminal compliance, terrorismo, pedofilia,
descriminalizao do uso de drogas leves e da interrupo da gravidez,
327
crimes informticos, justia de transio e justia restaurativa.2

Alis, a prpria classificao das monografias e dos artigos das
cincias criminais nem sempre feita com clareza e univocidade, seja
em razo do estmulo a construes transdisciplinares, seja em razo da
larga disseminao de estudos criminolgicos tericos afastados da
pesquisa emprica quantitativa e qualitativa , seja em virtude de uma
certa mitigao da relevncia analtico-conceitual do fazer acadmico
contemporneo. feita, num espao de ampla convergncia das trs
disciplinas, misturam-se opinies crticas, de valor criminolgico, e
propositivas, de natureza jurdica, deixando que se perca a oportunidade
de obteno de melhores resultados cientficos advindos da sinergia dos
elementos. Para alm disso, coloca-se mesmo em perigo o cumprimento
das tarefas essenciais de cada um dos saberes.
No mbito das faculdades de direito brasileiras, criminlogos
lecionam disciplinas do direito e do processo penal, assim como penalistas
de formao lecionam as matrias da criminologia e da poltica criminal.
Essa realidade assume tamanha dimenso e intensidade a ponto de
tornar questionvel a afirmao supostamente indiscutvel feita por
Figueiredo Dias e Costa Andrade de que no se afigura, por exemplo,
normal que um penalista tenha quaisquer dificuldades em autoidentificar-
se como tal, distinguindo-se claramente o seu labor do criminlogo e
vice-versa (DIAS; ANDRADE, 1997, p. 96-97). Vale lembrar que os
autores j admitiam a dificuldade epistemolgica de traar nitidamente a
diferena entre as duas cincias (DIAS; ANDRADE, 1997, p. 97 e 99).
Decerto a especfica e necessria produo de saberes por cada
uma delas, capaz de oferecer um panorama compreensivo mais rico e
completo da realidade, depende da observncia das suas vlidas aptides
2
Especificamente sobre a justia restaurativa observa-se argumentos criminolgicos
e jurdico-penais debatidos, respectivamente, em SANTOS, 2014, p. 39-44 e 413-416,
diferentemente, da abordagem criminolgica e poltico-criminal do tema nas propos-
tas encontradas em ACHUTTI, 2014, p. 251.
328
elucidativas. No se deve esperar que o jurista com base nos casos

pontuais que chegam ao seu conhecimento tenha condies de
afirmar categoricamente que determinada espcie de pena suficiente
na orientao de condutas a fim de proteger o bem jurdico ou se
efetivamente cumpre uma certa finalidade ressocializadora (BARATTA,
1983, p. 21). Trata-se de verificaes de rigor emprico que exige a ampla
anlise de casos e a metodologia criminolgica (RUIVO, 2011, p. 199).
Igualmente irrazovel almejar que o criminlogo possa oferecer a
melhor definio categorial e localizao sistemtica dos elementos da
doutrina do crime, v.g., se a agresso em legtima defesa exclui a previso
legal da proibio ou apenas justifica a conduta ilcita. Essa uma tarefa
analtica caracterstica do estudo normativo do penalista.
A diferena ontolgica entre os saberes justifica o esforo definitrio
com intuito de aprimoramento da compreenso das capacidades
particulares e da qualificao da complementaridade.
2. Aproximao aos conceitos das disciplinas das cincias
criminais
A criminologia uma cincia transdisciplinar (ou interdisciplinar,
como apresentam GARCA-PABLOS; GOMES, 1997, p. 33;
QUEIROZ, 2009, p. 21; MANTOVANI, 2011, p. XXX, PRADO;
CARVALHO; CARVALHO, 2015, p. 69), que rene conhecimentos
de vrias outras, assumindo um novo objeto, mtodo e finalidades
autnomas (FARIAS JNIOR, 1996, p. 22; DIAS; ANDRADE, 1997,
p. 93 e 94; GARCA-PABLOS; GOMES, 1997, p. 49). Tem como
preocupao a identificao dos mais graves fenmenos ofensivos a
valores comunitrios crimes , a narrao e a sugesto conceitual da
melhor forma de tratamento dos fenmenos. Para isso, a criminologia
rene informaes da sociologia criminal, antropologia criminal,
psiquiatria forense, psicologia social, filosofia, administrao, estatstica,
economia, contabilidade e etc. (GROPP, 2005, p. 31; MANTOVANI,
329
2011, p. XXX). a fenomenologia dos fatos em questo que indica

os conhecimentos essenciais e assessrios em cada situao. Veja-se
que a contribuio oferecida pela psiquiatria forense e a contabilidade
possuem importncias distintas na compreenso e enfrentamento dos
casos de pedofilia e dos de crimes econmicos.
O direito penal lato sensu abrange o direito material e o processual
penal, que se conforma numa ordem de princpios, regras, categorias,
valores e finalidades articulados para a realizao da justia penal em
determinada sociedade, segundo a tradio cultural de certo tempo. O
direito penal estabelece critrios dogmticos para o reconhecimento
analtico dos comportamentos insuportavelmente ofensivos a valores
relevantes e para a indicao se deve haver a resposta sancionatria.
Todavia no o direito penal que, no primeiro momento, levanta as
hipteses dos valores comunitrios que devem ser submetidos ao teste
dogmtico e poltico-criminal para fins de criminalizao. A sua tarefa
restringe-se indicao das etapas e dos critrios que se consolidam
nos juzos de merecimento, carncia e dignidade penal (RUIVO, 2012,
p. 43-44).
A poltica criminal a disciplina que estuda os princpios
fundamentais, os conceitos e a narrativa dos fenmenos oriundos
da criminologia (SANTOS, 2006, p. 693; DIVAN, 2015, p. 88 e 97)
e do direito penal para traar as estratgias prticas de tratamento de
significativos conflitos sociais. Trata-se da dimenso prtica da poltica
de gesto de conflitos, que, assim como toda poltica, assenta-se numa
viso do homem e espelha uma ideologia (DIVAN, 2015, p. 58-59). Faz
isso por meio da mobilizao e do aprimoramento do funcionamento
das instncias repressivas penais e pela busca de outros meios diversos
do direito penal. A poltica criminal orienta ou exerce influncia na
realizao do direito em diferentes momentos, quer na incriminao
de condutas (v.g. criao de crimes informticos) e na introduo de
meios consensuais de tratamento jurdico-processual dos crimes (v.g.,
330
delao premiada e acordos de lenincia), quer no estabelecimento

de prioridades persecutrias (v.g., criao de varas e delegacias com
profissionais especializados em determinado tipo de criminalidade) e
de prticas adotadas pelas instncias de controle do poder executivo e
judicial (v.g., criao de rede de proteo para evitar a vulnerabilidade de
eventuais vtimas futuras).
3. Quatro pontos de diferenciao entre a criminologia e o
direito penal
3.1. O objeto
Existe uma distinta forma de delimitao do objeto da criminologia
e do direito penal diante da complexidade do fenmeno criminal.3
Desde a criao da disciplina da criminologia, o objeto cientfico tem-se
alargado, passando a abranger no apenas o crime em si, mas tambm
o fenmeno da criminalidade (LYRA, 1995, p. 4 e 6). Atualmente,
compreende o estudo do crime como problema individual e social
, das pessoas do infrator e da vtima e igualmente do controle social
programas de preveno e de responsabilizao do delinquente
(GARCA-PABLOS; GOMES, 1997, p. 33; KILLIAS, 2002, p.1;
QUEIROZ, 2009, p. 22).
A verdade que a criminologia possui ampla liberdade na escolha da
dimenso que pretende investigar os conflitos sociais e os seus respectivos
tratamentos. Opta, seja em mbito geral, pela totalidade do fenmeno,
seja segundo particularidade especfica, pela perspectiva axiolgica,
econmica, psicolgica, da relao interpessoal dos envolvidos e etc.
Costuma-se apresentar atualmente a criminologia como divisvel em, ao
menos, dois conjuntos tericos principais Criminologia Etiolgica e
Criminologia Crtica que se distinguem em relao aos pressupostos
filosficos, mtodos, objetos e finalidades (SANTOS, 2006, p. 693;
3
Ao contrrio, entendendo ser o mesmo objeto tanto para o direito penal, quanto
para a criminologia, PRADO; CARVALHO; CARVALHO, 2015, p. 70.
331
MANTOVANI, 2011, p. XXX).

Portanto, quando se enfoca os objetos e deveres cientficos da
criminologia, fala-se, no geral, tanto aqueles prprios da Criminologia
Etiolgica, quanto os da Criminologia Crtica. Isto , reunir, avaliar e
classificar os conhecimentos a respeito do crime e das suas consequncias
sociais negativas, do criminoso, das formas de controle da criminalidade
(BAUMANN; WEBER; MITSCH, 2003. p. 54; KINDHUSER, 2011,
p. 31) e, eventualmente, dos modos de aprimoramento desse controle,
bem como de outras condutas significativamente conflituais que
mereceriam e careceriam de interveno penal.
dever da criminologia elucidar quais so as predisposies
e condies ambientais empiricamente verificveis promotoras
(KAUFMANN, 1962, p. 198) e caractersticas de determinado
comportamento, de forma a qualificar o entendimento comunitrio e
os meios de evitar a sua ocorrncia. Nesse sentido a compreenso
de Juarez Cirino, quando identifica um objeto comum dos juristas
e criminlogos crticos que pesquisam um referente material de
definio do crime, capaz de exprimir a negatividade social das situaes
conflituais da vida coletiva nas sociedades modernas e de indicar hipteses
merecedoras de criminalizao (SANTOS, 2006, p. 14). Conforme foi
dito, o interesse da pesquisa autoriza a enfocar os sujeitos presentes na
relao interpessoal, permitindo o reconhecimento de perfis tanto de
criminosos (v.g., o agente de colarinho branco, o pedfilo, o terrorista, o
corrupto), quanto de vtimas (v.g., mulheres em situao de coabitao,
crianas em condio de alta vulnerabilidade).
Na orientao terica da Criminologia Crtica, investiga-se as
instncias oficiais de controle e os mecanismos que constituem a
realidade global do sistema penal, incluindo at a prpria dogmtica
jurdica (BARATTA, 1983, p. 29). sabido que a dogmtica, para
alm de ser um importante fator de formao profissional, fornece
os instrumentos conceituais adequados, necessrios para converter as
332
decises do legislador nas decises programadas do juiz (BARATTA,

1983, p. 29).
O objeto da cincia do direito penal mais restrito, abrange os
princpios e categorias da cincia do direito penal e as bases legais
do direito positivo. Os princpios e categorias jurdico-penais so
criados a partir da seleo valorativa de realidades ontolgicas prvias
ao reconhecimento do direito penal. Quando se fala em ontologia,
entende-se tanto a ontologia natural das leis de causa e efeito, quanto
a ontologia cultural que qualifica certos valores e estabelece os sentidos
sociais. O direito penal no tem como principal enfoque o fenmeno
da criminalidade em geral, mas, sim, o concreto fato individual
como j constava claramente na Introduo Sociologia Criminal de Filippo
Grispigni (GRISPIGNI, 1928, p. 2) realizado por um sujeito passvel
de sano penal. Isto , ocupa-se do fato concreto em particular que
analisado se caracteriza algum crime apenvel ou algum fato tpico
e ilcito que permita a responsabilizao penal dos seus causadores,
segundo os valores e critrios jurdico-penais.
Ao fim, caso fosse perguntado qual das cincias criminologia e
direito penal efetivamente cria o seu objeto terico, dever-se-ia responder
que ambas. E, assim o fazem, sempre aplicando uma valorao sobre
uma realidade ontolgica que as precede. H elementos que no podem
ser absolutamente desconsiderados nem pela criminologia etiolgica,
nem pelo direito penal, sob pena de uma construo terica perder a sua
conexo com a realidade prtica. Por exemplo verdade que as noes
de conduta e resultado decorrem de um processo valorativo, no qual a
redao legal e a doutrina do direito possuem grande relevncia. Agora,
nem o legislador, nem o penalista possuem irrestrita autonomia para
alternar radicalmente a natureza das coisas, ou seja, no se pode dizer
que uma pessoa causa determinado resultado considerado ofensivo
a algum valor jurdico quando a pessoa nem sequer participou da
cadeia causal. A noo de causalidade no pode ser alongada ou criada
333
pelo direito como fico jurdica, o que no o mesmo que o eventual

reconhecimento parcial que tambm costuma acontecer em relao aos
valores.
exatamente nessa funo descritiva da complexidade do
fenmeno desviante e identificadora da melhor forma de tratamento
do conflito que a criminologia manifesta uma das suas importncias
cientfica e poltica.
3.2. A metodologia
A criminologia uma cincia emprica que tem dois encargos bem
definidos. O primeiro o de investigar as predisposies e condies
ambientais que acarretam a ocorrncia de crimes (MARTINS, 1974, p. 6;
RODRIGUEZ DEVESA, 1981, p. 80; JESCHECK; WEIGEND, 1996,
p. 46; GROPP, 2005, p. 31; QUEIROZ, 2009, p. 21; KINDHUSER,
2011, p. 31; PRADO; CARVALHO; CARVALHO, 2015, p. 70-71). Por
exemplo, a verificao se o consumo de lcool nos estdios aumenta
o nmero de casos de dano ao patrimnio e de leses corporais entre
torcedores demanda uma avaliao ftica. Igualmente obrigao da
criminologia constatar se determinadas finalidades da pena podem ser
efetivamente alcanadas ou so apenas idealmente supostas, como o
caso do fim preventivo especial positivo (ressocializao), mediante a
aplicao da pena privativa de liberdade no sistema prisional brasileiro.
O segundo manifesta-se na dimenso terica da Criminologia
Crtica. O criminlogo v-se preocupado com a elucidao da forma
de funcionamento do sistema criminal e na identificao de especficos
segundos cdigos (second codes) de conduta (BARATTA, 1983, p. 34)
no escritos e no jurdicos , utilizados pelas instncias de controle
que fazem resultar a efetiva criminalizao de algumas condutas. Tais
pesquisas geralmente mobilizam categoriais como, por exemplo, a
seletividade do sistema, cdigos de conduta no jurdicos e cifras negras.
Uma nica investigao criminolgica pode utilizar referenciais de
334
base prprios da Criminologia Etiolgica e da Criminologia Crtica na

elaborao do seu conhecimento. Veja-se que, um estudo criminolgico
sobre a corrupo no servio pblico brasileiro poder identificar quais
sos os tipos de conduta realizadas, quais so os valores ofendidos por
elas, quais so os responsveis pela realizao dessas condutas, quais so
as consequncias sociais negativas decorrentes, conforme os conceitos
e a abordagem da Criminologia Etiolgica. J, segundo a abordagem
da Criminologia Crtica ser capaz de identificar e descrever como
ocorre efetivamente o controle da corrupo, quais so as eventuais
desigualdades regionais, pessoais e setoriais nos trs poderes no que diz
respeito tolerncia corrupo e qual a sensao social do fenmeno.
Diante disso, o mtodo da criminologia revela-se interdisciplinar
(GARCA-PABLOS; GOMES, 1997, p. 33; MANTOVANI, 2011, p.
XXX), no sentido de que no pode prescindir de saberes de outras
reas, que so organizados, sopesados e contrastados para superarem
contradies e permitirem uma melhor compreenso dos fenmenos
(MARTINS, 1974, p. 8). Essa melhora cognitiva apresenta-se como
conhecimento criminolgico de natureza transdisciplinar.
O direito penal uma disciplina normativa que segue a metodologia
jurdica adequada para cumprir a sua tarefa prtica de fornecer referncias
e critrios para avaliar a viabilidade da criminalizao e descriminalizao
de condutas e guiar a realizao da justia criminal. Para isso necessrio
conhecer profundamente os saberes produzidos por outras cincias no
que diz respeito descrio dos fenmenos. A correta compreenso
do fenmeno orienta o reconhecimento daquilo que realmente
relevante para o direito. Entre os afazeres especficos, est, por exemplo,
a definio dos conceitos jurdico-penais de embriaguez, de dano ao
patrimnio, de leso corporal presentes na redao legal dos ilcitos.
A respeito da punio do fato ofensivo ao bem jurdico, o direito
penal que com base na filosofia, na sociologia, na psicologia deve
identificar qual o fundamento da pena e saber distingui-lo das suas
335
finalidades e consequncias, empiricamente verificveis. Em outras

palavras, determinar qual a exata importncia das finalidades preventivas
diante do fundamento retributivo da pena na teoria da pena criminal
brasileira (RUIVO, 2012, p.197).
Certamente, o direito penal depende de outras cincias, pois utiliza
como referenciais conceitos das cincias naturais e do esprito, assim
como intervm em reas da vida compostas por conceitos criados pelo
direito, como no direito administrativo, tributrio, empresarial e etc.
(BEVILAQUA, 1896, p. 12-13). Mesmo assim, isso no o suficiente
para dizer que o direito penal constitui-se como interdisciplinar (DIAS,
2007, p. 19), pois segue vincado na nica e autnoma tarefa: a realizao
da justia criminal.
3.3. A funo primordial
A criminologia tem como principal tarefa a explicao da realidade
social, dos seus conflitos e suas respectivas consequncias, assim como
das formas de tratamento dos conflitos. por isso que a criminologia
que j foi qualificada em oposio ao carter dogmtico do direito
penal como uma cincia zettica (DIAS; ANDRADE, 1997, p.
101). A nomeao da funo primordial no supe o exaurimento da
criminologia no puro entendimento da realidade, como se fosse uma
filosofia especulativa. Ao contrrio, a designao primordial indica que
junto com a funo primeira, tambm existe outra secundria, relacionada
prescrio de linhas de comportamento aos agentes pblicos das
instncias de controle e comunidade legitimadora da interveno
estatal. Sem o conhecimento produzido pela criminologia no possvel
a cientfica orientao da poltica criminal (KINDHUSER, 2011, p. 31),
nem mesmo a constituio de um direito penal capaz de efetivamente
cumprir os seus fins de proteo do bem jurdico e garantir os direitos
do cidado. Mesmo assim, arrisca-se que o problema criticado persista a
se reproduzir diante da ausncia de meios alternativos viveis e solues
teoricamente suficientes (BARATTA, 1983, p. 22 e 23-24).
336
A funo do direito penal a proteo de bens jurdicos (COSTA,

2012, p. 23) e a da cincia do direito penal, oferecer melhor orientao
produo legislativa e maior segurana e controle realizao prtica do
direito penal. Trata-se da funo da cincia do direito penal a proposio
e a depurao das categorias aptas a orientar a realizao da justia penal
historicamente situada (COSTA, 2012, p. 23), quer na fundamentao
categorial de legislaes, quer no julgamento de fatos criminais. Muitas
vezes, faz isso aproveitando enunciados e descries de outros saberes e
cincias, como o caso da criminologia.
3.4. A suficincia da crtica e a necessidade da propositividade
A ttulo de consequncia em relao s diferenas de objeto,
mtodo e funo, encontra-se mais um trao diferenciador dos tipos
de produo cientfica. correto que o trabalho criminolgico e o
jurdico-penal podem se manifestar crticos, no sentido do acolhimento
de princpios, premissas e valores de algumas orientaes e, por
conseguinte, da inevitvel rejeio de uma srie de outros. Tambm
verdadeiro que a criminologia e o direito penal diferem-se no que diz
respeito suficincia da criticidade.
Se h uma dimenso do fazer criminolgico que pode ser
qualificada lidimamente como crtica como ocorre, por exemplo,
com o heterogneo movimento da criminologia crtica (BARATTA,
2002, p. 159-161; BARATTA, 1983, p. 22) , porque se apresenta
historicamente como oposio determinada forma de tratamento
desigual do fenmeno criminal, existem significativas dvidas se o
mesmo passvel de ocorrer com o direito penal. Em verdade, conforme
j se adiantou, mesmo o pensamento de Baratta no se sustentaria
racionalmente sem partir de uma srie de premissas as quais o autor
aderiu sem criticar. Isto , a crtica sempre se dirige a algo com base
em certos fundamentos, que, especificamente no caso da Criminologia
Crtica, foram expressamente denominados por Baratta como a base
terica e ideolgica (BARATTA, 1983, p. 23).
337
O mais relevante aqui est em apontar que as duas cincias revelam-

se crticas, todavia apenas uma dimenso da criminologia pode cumprir
a sua funo com a pura criticidade. Uma boa tese criminolgica
pode ostentar dignidade cientfica ao elucidar e criticar determinado
fenmeno sem avanar suficientemente na indicao de como corrigi-lo.
Por exemplo, a denncia de tratamentos desiguais no modo de represso
do crime pelas instncias em controle mediante a utilizao de perfis
como cidado de bem, boa pessoa, m pessoa e etc. que no
esto de acordo com o debate pblico democrtico e racional.
A realidade cientfica do direito penal diversa. O apogeu da crtica
a determinadas compreenses somente se consuma quando ultrapassa a
mera desconstruo das premissas e dos argumentos da doutrina penal,
do direito positivo ou da orientao jurisprudencial. Mesmo porque a
funo essencial do direito penal cumprida na proposio da resoluo
justa para o caso e tecnicamente adequada ao ordenamento penal ou,
ao menos, no realce dos princpios e critrios fundamentais a serem
observados na construo da soluo.
A finalidade da dogmtica consiste em oferecer maior segurana,
estabilidade, controle e uniformidade realizao do direito (BRONZE,
2006, p. 662), por meio da oferta de capacidade analtica ao entendimento
do problema e proposio da justia penal. Portanto, a pesquisa
jurdico-penal quando desprovida do encaminhamento de uma soluo
justa e vivel para o caso tende a manter inalterado o estado de coisas
criticado. O direito penal, mais do que meramente desconstrutivo, uma
cincia normativa propositiva de orientaes dos limites e fundamentos
da criao legislativa e da realizao jurisdicional do direito penal.
O pensamento crtico parte essencial do trabalho acadmico
dogmtico, que somente se completa com a proposio categorial. O
penalista que se desonera, ainda que pontualmente, da obrigao de
guiar a resoluo do caso, tomando para si apenas o exerccio crtico e
desconstrutivo de outras orientaes, acaba por sobrecarregar outros
338
intervenientes na realizao da justia, em razo do parcial cumprimento

da sua funo.
Sem qualquer dvida, o legislador, o delegado, o promotor e o juiz
diante da exigncia de resposta tempestiva aos anseios comunitrios
no desfrutam das mesmas condies para a reflexo do acadmico.
O jurista o nico realizador do direito que dispe do tempo e das
condies necessrias para cumprir profunda e satisfatoriamente a
tarefa de investigao, classificao jurdica e sistematizao dos crimes.
exatamente nessa razo que se funda e manifesta o dever comunitrio
do jurista e a legitimidade do trabalho acadmico.
Dito isso, rene-se condies para a melhor avaliao da eventual
pretenso de criao de uma dogmtica crtica do direito penal
(DIAS; ANDRADE, 1997, p. 104). A primeira questo aponta para
o que exatamente deveria ser coberto pela crtica: outras doutrinas, o
sentido da legislao e dos projetos de leis, ou contedo das decises
judiciais? A segunda pergunta buscaria descobrir caso essa doutrina
efetivamente se constitusse universalmente crtica, a ponto de justificar
o nome quem cumpriria o papel normativo da dogmtica penal? E,
por fim, se a dogmtica permanecesse a cumprir o carter normativo,
qual seria verdadeiramente a razo da qualificao de crtica? Tenta-
se uma resposta sinttica para as trs perguntas numa s formulao.
Conforme ficou estabelecido, a dogmtica do direito penal somente
apresenta razo de existir quando for capaz de limitar e fundamentar
a realizao da justia penal, indicando as categorias necessrias para a
anlise jurdica do fato criminoso.
4. Concluso
A preocupao com a tutela de direitos fundamentais por meio do
ordenamento penal concretiza-se na criminologia e na cincia do direito
penal de maneira distinta e complementar. criminologia, permitida
a preocupao subjetivista com os direitos fundamentais da vtima e
339
dos causadores dos fenmenos antes da ocorrncia do fato e diante da

persecuo penal. Ao direito penal, requerida a anlise objetiva do fato
para fins estritos de realizao da justia.
Portanto, a questo do aproveitamento pronto e imediato dos
conceitos criminolgicos no direito e no processo penal exige uma
resposta em conformidade com o objeto cientfico, a metodologia
e a funo disciplinar da cincia penal. Tais elementos indicam a
imprescindibilidade de uma integrao valorativa, vocacionada a adaptar
aquela descrio criminolgica, aos fundamentos funo e finalidade
democrticos do direito penal. Vale lembrar que no se trata de uma
valorao jurdica absolutamente originria, pois o direito reconhece
realidades ontolgicas naturais e culturais prvias a sua interveno
social.
defeso exceder determinados limites jurdico-penais de
objetividade, caractersticos do direito penal do fato que so
concretizaes de princpios como a ofensividade, materialidade,
causalidade e igualdade , ensaiando a subjetivao prpria do direito
penal do autor. Esse o caso da ausncia de operacionalidade dogmtico-
penal de certos conceitos v.g. criminoso de colarinho branco (RUIVO,
2006, p. 1210-1212), terrorista, corrupto, estuprador, traficante, inimigo-
pblico que se apresentam como afloramentos e polos agregadores de
movimentos de poltica criminal.
Os princpios e critrios da cincia do direito penal no se tratam
apenas de uma opo poltico-criminal baseada na utilidade , mas
antes o reconhecimento da conformao ontolgica fundada na
axiologia da construo cultural jurdico-democrtica do direito penal
que precisa ser reconhecida e aprimorada.
Bibliografia
ACHUTTI, Daniel, Justia restaurativa e abolicionismo penal, contribuies para um novo
modelo de administrao de conflitos no Brasil, So Paulo: Saraiva, 2014.
BAUMANN, Jrgen; WEBER, Ulrich; MITSCH, Wolfgang, Strafrecht,
340
Allgemeiner Teil, Lehrbuch, 11 ed., Bielefeld: Gieseking, 2003.

BARATTA, Alessandro, Criminologia crtica e crtica do direito penal, introduo
sociologia do direito penal, Trad. Juarez Cirino dos Santos, 3ed. Rio de Janeiro:
Renavan, 2002.
______, Dogmtica penal e criminologia o passado e o futuro do modelo
integral de cincia do direito penal, Trad. Teresa Pizarro Beleza, Revista Jurdica,
Lisboa, Revista juridica, 1983, n.2. p.11-43.
BEVILAQUA, Clovis, Criminologia e direito In: BEVILAQUA, Clovis,
Criminologia e direito, Salvador: Livraria Magalhes, 1896, p. 9-21.
BRONZE, Fernando Jos, Lies de Introduo ao Direito, 2 edio, Coimbra:
Coimbra Editora, 2006.
CARVALHO, Salo de, Antimanual de criminologia, Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2008.
COSTA, Jos de Faria, Noes fundamentais de direito penal, Fragmenta iuris poenalis,
3 ed., Coimbra: Coimbra Editora, 2012.
DAVILA, Fabio Roberto, Ofensividade em direito penal, escritos sobre a teoria do crime
como ofensa a bens jurdicos, Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009.
DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito Penal, Parte Geral, Questes fundamentais da
doutrina do crime, 2 ed., Coimbra: Coimbra editora, 2007, t. I.
DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa, Criminologia, O
homem delinqente e a sociedade crimingena, Coimbra: Coimbra editora, 1997.
DIVAN, Gabriel Antinolfi, Processo penal e poltica criminal, uma reconfigurao da
justa causa para a ao penal, Porto Alegre: Elegantia Juris, 2015.
FARIAS JNIOR, Joo, Manual de criminologia, 2 ed., Curitiba: Juru Editora,
1996.
FIANDACA, Giovanni; MUSCO, Enzo, Diritto penale, Parte generale, Bologna:
Zanichelli, 6 ed., 2014.
GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio, Criminologia,
2 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997.
GRISPIGNI, Filippo, Introduzione alla sociologia criminale, oggetto e natura della
sociologia criminale, il mtodo, il concetto sociologico della criminalita, Torino: Unione
tipogrfico editrice torinense, 1928.
GROPP, Walter, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 3 ed., Berlin: Heidelberg: Springer,
2005.
JESCHECK, Hans-Heinrich; WEIGEND, Thomas, Lehrbuch des Strafrechts,
341
Allgemeiner Teil, 5ed., Berlin: Duncker & Humblot, 1996.

KAUFMANN, Hilde, Was lt die Kriminologie vom Strafrecht brig,
Juristenzeitung, Tbingen: Mohr Siebeck, 1962, p. 193-199.
KILLIAS, Martin, Grundriss der Kriminologie, eine europische Perspektive, Bern:
Stmpfli, 2002.
KINDHUSER, Urs, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 5ed., Baden-Baden: Nomos-
Verlag-Gesselschaft, 2011.
v. LISZT, Franz, Ueber den Einfluss der soziologischen und anthropologischen
Forschungen auf die Grundbegriffe des Strafrechts In: v. LISZT, Franz,
Strafrechtliche Aufstze und Vortrge (1892-1904), Berlim: J. Guttentag, 1905, v.
II, p. 75-93.
______, Die Aufgaben und die Methode der Strafrechtswissenchaft In:
v. LISZT, Franz, Strafrechtliche Aufstze und Vortrge (1892-1904), Berlim: J.
Guttentag, 1905, v. II, p. 284-298.
LYRA, Roberto; ARAJO JNIOR, Joo Marcello de, Criminologia, 4ed., Rio
de Janeiro: Forense, 1995.
MANTOVANI, Ferrando, Diritto penale, Parte generale, 7 ed., Padova: Cedam,
2011.
MARTINS, Jos Salgado, Direito penal, introduo e parte geral, So Paulo: Saraiva,
1974.
MOURA, Bruno, Normativismo jurdico-penal: consequncia ou resistncia
ao funcionalismo?, Boletim da Faculdade de Direito, Coimbra: Coimbra editora,
2010, v. 86, p. 709-749.
NAUCKE, Wolfgang, Grundlinien einer rechtsstaatlich-praktischen allgemeinen
Straftatlehre, Wiesbaden: Franz Steiner Verlag, 1979.
PRADO, Luiz Regis; CARVALHO, rika Mendes; CARVALHO, Gisele
Mendes, Curso de Direito Penal brasileiro, Parte geral e Parte Especial, 14 ed., So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2015.
QUEIROZ, Paulo, Direito penal, parte geral, 5 ed., Rio de janeiro: Lumen juris,
2009.
RODRIGUEZ DEVESA, Jos Maria, Derecho penal espaol, Parte general, 8 ed.,
Madrid: Artes Grficas Carasa, 1981.
ROXIN, Claus, Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, Vortrag am 13. Mai 1970,
Berlin: De Gruyter, 1970.
_____, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Grundlagen, Der Aufbau der Verbrechenlehre, 4ed.,
Mnchen: CH. Beck Verlag, 2006, v. 1.
342
RUIVO, Marcelo Almeida, Criminalidade Fiscal e Colarinho Branco: a fuga ao fisco

exclusividade do White-Collar? In: COSTA, Jos de Faria; SILVA, Marco Antonio
Marques da (Org.). Direito Penal Especial, Processo Penal e Direitos Fundamentais -
Viso Luso-brasileira, So Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 1177-1215.
______, Criminalidade financeira, contribuio compreenso da gesto fraudulenta,
Porto Alegre: Livraria do Advogado Ed., 2011.
______, O fundamento da pena criminal: para alm da classificao dicotmica
das finalidades, Revista Portuguesa de Cincia Criminal, Coimbra: Coimbra editora,
2012, v. 22, p. 175-199.
SANTOS, Cludia Cruz, A justia restaurativa, um modelo de reao ao crime diferente
da justia penal porqu? Para qu e como?, Coimbra: Coimbra editora, 2014.
SANTOS, Juarez Cirino, Direito penal, Parte geral, Curitiba: Lumen juris, 2006.
SCALCON, Raquel Lima, Ilcito e pena, modelos opostos de fundamentao
no direito penal contemporneo, Rio de Janeiro: GZ editora, 2013.
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique, Manual de direito
penal brasileiro, parte geral, 2 ed., So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 1999.
343
Tipo, Ilcito e Valor. Notas conceituais e
sistemticas

Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCrim/PUCRS)1
Resumo: Os conceitos de tipo e ilcito no se confundem. Todavia,

em termos materiais, tipo e ilcito desfrutam do mesmo fundamento e da
mesma funo, constituindo uma unidade, uma nica categoria sistemtica:
o ilcito-tpico. Categoria essa que, se adequadamente compreendida,
prope uma inverso de perspectiva sobre a antiga controvrsia em
torno das teorias indiciria (ratio cognoscendi) ou fundamentadora (ratio
essendi) da ilicitude: no (e no deve ser) o tipo a ratio essendi da ilicitude,
mas sim o seu exato oposto. a ilicitude a ratio essendi da tipicidade;
o ilcito a razo de ser do tipo, o seu fundamento. Assertiva da qual advm
importantes consequncias em termos de imputao e de delimitao
do tipo em sentido estrito.
Palavras-chave: tipo penal, ilcito penal, ilcito-tpico, bem jurdico,
desvalor da ao, desvalor de resultado.
Abstract: The Tatbestand (actus reus) and Unrecht (wrongdoing)
concepts should not be confused. However, in material terms, Tatbestand
and Unrecht enjoy the same basis and the same function, constituting a
unit, a single systematic category: Unrechtstatbestand. A category which,
if properly understood, proposes a reversal of perspective on the old
1
Ps-doutor em Cincias Criminais pela Johann Wolfgang Goethe Universitt,
Frankfurt am Main, Alemanha. Doutor em Cincias Jurdico-Criminais pela Faculdade
de Direito da Universidade de Coimbra, Portugal. Professor Titular da Faculdade de
Direito e do Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais (Mestrado e Douto-
rado) da PUCRS. Presidente do Instituto Eduardo Correia (IEC). Advogado criminal
em Porto Alegre.
344
controversy surrounding the ratio cognoscendi and the ratio essendi theories:
it is not (and it should not be) the Tatbestand the ratio essendi of the
Unrecht, but its exact opposite. It is the Unrecht the ratio essendi of the
Tatbestand; it is the Unrecht the reason of the Tatbestand, its foundation.
From this assertive important consequences in terms of attribution and
delimitation of the Tatbestand, in the strict sense, arise.
Keywords: Tatbestand, actus reus, wrongdoing, legal good, criminal
offense.
Sumrio: 1. Introduo: 1.1. Tipo legal de crime (gesetzlicher
Tatbestand) e tipo em sentido estrito; 1.2. Os elementos do tipo legal de
crime 2. O tipo de ilcito: 2.1. O ilcito como ratio essendi da tipicidade.
O primado ontolgico da ilicitude; 2.2. Os ncleos de desvalor do
ilcito-tpico: 2.2.1. Desvalor da ao e desvalor de resultado; 2.2.2.
Antecedentes histricos; 2.3. Norma penal e os nveis de valorao 3.
Consideraes finais
1. Introduo
1.1. Tipo legal de crime (gesetzlicher Tatbestand) e tipo em sentido
estrito
O tipo legal de crime (praeceptum legis), ou simplesmente tipo penal,
consiste na descrio do fato criminoso pela lei penal, por meio da qual
delimitada a matria de proibio. No homicdio simples (art. 121 caput
CP), matar algum; na leso corporal (art. 129 caput CP), ofender a
integridade corporal ou a sade de outrem etc. Pode ser adequadamente
compreendido como parcial2 concretizao do princpio da legalidade,
em ateno ao prescrito pelo art. 1. do Cdigo Penal: No h crime
sem lei anterior que o defina. No h pena sem prvia cominao legal.
Essa precisa forma de conceber o tipo penal, ainda hoje de grande
valia para a teoria do delito, remonta aos escritos de Ernst Beling,
2
preciso ter em conta que tipo legal e tipo de garantia no so categorias coincidentes
(vide infra).
345
nomeadamente sua Doutrina do Crime (Die Lehre von Verbrechen) de

1906. Antes dele, a noo de tipo (Tatbestand) era j conhecida, mas
como conceito muito prximo ao de crime como um todo.3 Beling, em
contrapartida, props uma concepo bem mais estreita, no mais como
sinnimo de crime, mas como um fundamental momento do conceito
de crime, a partir do qual a teoria do crime deveria ser construda.4
Tipo, propunha o autor, o conjunto dos elementos que revelam o
crime de que se est a tratar em termos tpicos, isto , para o 303 StGB,
o dano ou a destruio de coisa alheia, para o 211 StGB, o matar
uma pessoa, e assim por diante.5 A esse conceito assinalava Beling no
s uma funo sistemtica, mas tambm uma funo de garantia, enquanto
expresso do princpio da legalidade (nullum crimen sine lege), alm de uma
especfica funo dogmtica atinente ao erro, consistente na delimitao dos
elementos cujo desconhecimento teria como consequncia a excluso
do dolo.6
Estudos posteriores, contudo, passaram a desdobrar o conceito
de tipo a partir da atribuio de contedo e funes diversos, levando
3
Em termos histricos observam Stratenwerth e Kuhlen , o conceito de tipo
(Tatbestand) remete ao de corpus delicti, presente j na obra de Farinacius de 1581. Nessa
altura, correspondia ao conjunto dos elementos exteriores de um concreto fato cri-
minoso. S a partir do sculo 18, o conceito de tipo passaria a representar o conjunto
dos elementos constitutivos de um determinado crime (STRATENWERTH, Gnter;
KUHLEN, Lothar. Strafrecht. Allgemeiner Teil I, 5 ed., Kln; Berlin; Mnchen: Carl
Heymanns Verlag, 2004, p. 74). Ver tambm KINDHUSER, Urs. Strafrecht. Allge-
meiner Teil, 3. ed., Baden-Baden : Nomos, 2008, p. 65.
4
BELING, Ernst. Die Lehre vom Verbrechen, Tbingen : J.C.B. Mohr, 1906, p. 1.
5
BELING, Ernst. Die Lehre vom Verbrechen, 1906, p. 3; definio tambm destacada
por Roxin (ROXIN, Claus. Strafrecht. Allgemeiner Teil. Vol. I, 4 ed., Mnchen: Verlag
C. H. Beck, 2006, p. 280). O conceito de tipo na obra de Beling foi objeto de posterio-
res desenvolvimentos, os quais podem ser observados na sua Doutrina do Tipo, publica-
da em 1930 (BELING, Ernst. Die Lehre vom Tatbestand, Tbingen: J. C. B. Mohr, 1930).
Tais desdobramentos, contudo, no se fazem importantes para o presente escrito. Para
maiores detalhes sobre o pensamento de Beling, ver, entre ns, a cuidadosa exposio
de ARAJO, Marina Pinho Coelho. Tipicidade penal. Uma anlise funcionalista. So
Paulo: Quartier Latin, 2012, p. 44 ss.
6
ROXIN, Claus. Strafrecht, AT, 2006, p. 281.
346
a um afastamento do conceito unitrio de Beling. Ilustrativo mostra-

se, nesse contexto, o conhecido escrito de Engisch, de 1954, acerca
dos elementos normativos do tipo. Nele o autor j identificava, com
preciso, cinco diferentes conceitos de tipo, organizados do mais
amplo ao mais restrito: (i) Tipo no sentido da teoria do direito, atinente ao
conjunto de todos os pressupostos materiais necessrios aplicao da
pena, incluindo as condies objetivas de punibilidade e deixando de
fora apenas as condies de procedibilidade (Strafverfolgungsbedingungen);
(ii) tipo de crime (Verbrechenstatbestand), formado pelo conjunto de todos
os elementos do crime (gerais e especiais, positivos ou negativos,
escritos ou no), deixando de fora as condies de procedibilidade
(Strafverfolgungsbedingungen) e as condies externas de punibilidade,
como, v.g., a ausncia de indulto, na medida em que elas no interferem
na existncia do crime em si; (iii) tipo de garantia (Garantietatbestand), a
compreender todos os elementos do crime sob a perspectiva do princpio
da legalidade (nullum crimen sine lege), dentre os quais elementos da ilicitude
e da culpabilidade; (iv) tipo de ilcito (Unrechtstatbestand), constitudo pelo
conjunto dos elementos (gerais ou especiais, positivos ou negativos,
escritos ou no, objetivos ou subjetivos) que constituem o contedo
objetivo do ilcito penal (leso a interesses, danosidade social etc.) e
que, nesta medida, apresenta-se como ratio essendi da ilicitude o tipo
de ilcito no compreende elementos da culpabilidade ; e, finalmente,
o (e) tipo legal (gesetzlicher Tatbestand), correspondente ao conceito reitor
(Leitbild) de Beling, nos termos j acima expostos. De todos este o
conceito mais restrito. No alcana os elementos da culpabilidade e,
no que tange s causas de justificao, coloca-se na dependncia de se
aceitar ou no a controvertida teoria dos elementos negativos do tipo.7
Esses so, todavia, apenas alguns exemplos da variedade de formas
assumidas pelo conceito de tipo na doutrina penal, s quais se pode
ainda acrescentar as denominaes tipo de ao, tipo total, tipo de
7
ENGISCH, Karl. Die normativen Tatbestandselemente im Strafrecht. In: Festschrift
fr Edmund Mezger zum 70 Geburtstag, Mnchen; Berlin : 1954, p. 130 ss.
347
erro e tipo de culpabilidade, dentre outras.

bem verdade que essa multiplicidade de conceitos envolvendo
a noo de tipo, ainda que aspire a uma maior clareza e exatido, no
raramente do margem ao seu exato oposto, dificultando o consenso
terminolgico e levando a equvocos no emprego das suas variadas
acepes. O que no impede de reconhecer, em contrapartida, que
algumas distines so, de fato, absolutamente essenciais e delas no
se pode prescindir. Quanto a ns, e naquilo que interessa ao presente
escrito, o problema coloca-se em relao ao contedo do denominado
tipo em sentido estrito,8 dizer, em relao ao conceito de tipo que deve ser
tomado como referncia ao processo de subsuno, a revelar a tipicidade ou
atipicidade de um determinado fato. O que, alis, ganha em importncia,
quando se tem em conta, entre ns, i.e., na prtica penal brasileira, o
recorrente uso, para esse fim, de uma compreenso muito prxima
seno mesmo coincidente, em termos essenciais da formulao
originria de Beling.
A proposio belingniana, contudo, e como melhor se ver adiante,
partia de uma concepo de tipo neutra e descritiva, hoje sabidamente
superada. Alis, nessa seara, esse um dos poucos pontos de consenso.
Uma formulao tpica desprovida de valorao algo absolutamente
insustentvel. E se isso assim, se o tipo no existe desprovido de um
juzo de valor, a defesa de uma tipicidade estritamente formal, na linha
do vetusto gesetzlicher Tatbestand, faz-se igualmente insustentvel no
estado atual da teoria do crime.
8
Ver WESSELS, Johannes; BEULKE, Werner. Strafrecht. Allgemeiner Teil, 30 ed., C.
F. Mller, 2000, p. 37; STRATENWERTH, Gnter; KUHLEN, Lothar. Strafrecht. AT,
2004, p. 75 ss.; RENGIER, Rudolf. Strafrecht. Allgemeiner Teil, 5, Mnchen : Verlag
C. H. Beck, 2013, p. 44. Em sentido semelhante, mas fazendo referncia a tipo em
sentido tcnico (FUCHS, Helmut. Strafrecht. Allgemeiner Teil I. Grundlagen und Lehre
von der Straftat, 8 ed., Wien : Springer, 2012, p. 90 s.) e a tipo em sentido dogmtico
(STEININGER, Einhard. Strafrecht. Allgemeiner Teil. Eine Einfhrung, 2 ed., Wien
: Linde, 2013, p. 97).
348
preciso reconhecer que a inviabilidade categorial deste fantasma

exangue9 belingniano ainda que sujeito atualizao possvel nos
limites de uma descrio tpica desprovida de dimenso material no
reside, propriamente, na sua inutilidade prtica.10 No disso que se est
a tratar, mas, sim, da sua manifesta insuficincia para os fins sistemticos
e dogmticos a que se prope. E isso, inclusive no que tange funo
de garantia que lhe tradicionalmente assinalada.11 No se nega que, na
ausncia de referencial material, ainda pode o tipo resguardar alguma
pretenso de segurana, delimitando, por linhas grossas, a matria de
incriminao. Mas mesmo essa aqui exercida apenas precariamente.
Desprovido da sua dimenso substancial, o tipo abre-se demasiadamente
manipulao hermenutica, dando margem, no raramente, a uma
insuportvel perda de racionalidade.
Isso por um lado. Por outro, preciso ter conta que a categoria
de tipo em sentido estrito deve corresponder, em termos dogmticos,
violao do preceito normativo que lhe subjaz, seja ele preceptivo ou
proibitivo.12 A bem da verdade, ele a prpria descrio legal dessa
precisa violao e, portanto, expresso legislativa da negao de valores13 que
a norma penal busca resguardar. O que, se bem entendido, faz do tipo uma
9
Esta expresso, fantasma exangue, remonta clebre crtica de Beling ao con-
ceito de ao (ver BELING, Ernst. Die Lehre vom Verbrechen, 1906, p. 17) e que, por
ironia, pode ser agora aplicada ao seu conceito de tipo.
10
O seu reiterado uso pela prtica penal faz prova disso. O que, alis, no surpresa
alguma. Como bem lembra Castanheira Neves, as sobrevivncias so um fenmeno
conhecido e h mortos que morrem devagar (CASTANHEIRA NEVES, Antnio.
Entre o legislador, a sociedade e o juiz ou entre sistema, funo e pro-
blema os modelos actualmente alternativos da realizao jurisdicional do direito,
Boletim da Faculdade de Direito 74, 1998, Coimbra, p. 22).
11
No se deve confundir funo de garantia com tipo de garantia. Como j observado,
o tipo de garantia corresponde a uma categoria mais ampla e mais rica do que a de
tipo em sentido estrito, o que, todavia, no impede esse ltimo de exercer uma funo
fundamental no sentido da concretizao da exigncia de legalidade.
12
STRATENWERTH, Gnter; KUHLEN, Lothar. Strafrecht. AT, 2004, p. 75.
13
CORREIA, Eduardo. Direito Criminal, 1999 (reimpresso), p. 273 ss.
349
formulao essencialmente normativa e teleologicamente orientada. Formulao

essa que guarda na dimenso material a sua mais profunda ratio.
As linhas que seguem buscam demonstrar a inexorvel imbricao
entre as denominadas dimenses formal e material na constituio do
tipo stricto sensu. Imbricao, alis, que se mostra exuberante sob os mais
diversos pontos de vista. Tudo a atestar a insuficincia do tipo legal de
crime como parmetro de subsuno. Em seu lugar, ao invs de uma
tentativa de ressignificao do conceito de tipo legal, prope-se o
conceito de tipo de ilcito. Tem-se que qualquer esforo apto a atualizar a
categoria de tipo legal implicaria um resultado demasiadamente prximo
do j reconhecido conceito de tipo de ilcito. Conceito esse que vem aqui
concebido como conjunto dos elementos materiais e formais, escritos ou no, que
constituem a matria de incriminao.14 Prope-se, em sntese, no mais o
tipo legal, mas sim o tipo de ilcito como parmetro de subsuno tpica e, assim,
como tipo stricto sensu.15
Para tanto, comecemos com um breve lanar de olhos sobre a usual
classificao das elementares constitutivas do tipo legal.
14
O que ir resultar em uma combinao de elementos tpicos e juzo de desvalor
(FUCHS, Helmut. Strafrecht. AT, 2012, p. 90). Afinal, bem observa Jescheck e Weigend,
no estado atual da teoria do crime, o tipo deve compreender todos aqueles elementos
que fundamentam o contedo material do injusto do fato punvel (JESCHECK,
Hans Heinrich; WEIGEND, Thomas. Lehrbuch des Strafrechts. Allgemeiner Teil, 5 ed.,
Berlin: Duncker & Humblot, 1996, p. 245). Ver, tambm, WESSELS, Johannes; BEU-
LKE, Werner. Strafrecht. AT, 2000, p. 37 s.; e STEININGER, Einhard. Strafrecht. AT,
2013, p. 97; RENGIER, Rudolf. Strafrecht. AT, 2013, p. 44; KHL, Kristian. Strafrecht.
Allgemeiner Teil, 3 ed., Mnchen : Verlag Franz Vahlen, 2000, p. 17 ss.
15
Conquanto haja pontos de coincidncia, preferimos a denominao tipo em sentido
estrito de tipo sistemtico (Systemtatbestand), usada, p. ex., por Roxin (ROXIN, Claus.
Strafrecht, AT, 2006, p. 280 ss.). Isso porque o conceito aqui proposto, como se ver,
busca atender tanto a uma exigncia sistemtica, como a uma fundamental funo
dogmtica. Da correta a observao de Steininger: o tipo em sentido dogmtico
por isso um tipo de ilcito (STEININGER, Einhard. Strafrecht. AT, 2013, p. 97).
350
1.2. Os elementos do tipo legal de crime

No que tange sua constituio, o tipo legal de crime
tradicionalmente decomposto em elementos de trs diferentes grupos:
descritivos, normativos e subjetivos.
Os elementos descritivos correspondem queles que podem ser
conhecidos por meio da experincia sensvel,16 no sendo para
tanto necessrio um juzo de valor.17 Fala-se em um mero juzo de
existncia18 ou ainda em uma atividade intelectual de verificao19.
Como exemplo, costuma-se mencionar os elementos pessoa, coisa,
mulher, subtrair, matar, entre outros.
Os elementos normativos, em contrapartida, no so acessveis pela
simples atividade sensorial. O seu conhecimento somente alcanado
por meio de um juzo de valor, cuja referncia pode ser encontrada nas
normas em geral, penais ou no, ou mesmo em outras dimenses
axiolgicas no jurdicas, como a cultura. Esse o caso das elementares
alheia, no crime de furto (art.155 CP), falsamente no delito de
calnia (art. 138 CP) ou ilcita no estelionato (art. 171 CP). Esse
juzo de valor, por sua vez, nem sempre estar aberto ao intrprete,
como ocorre nos exemplos j referidos. Em determinadas situaes,
o legislador antecipa-se, definindo ou delimitando o contedo da
elementar, sem com isso retirar-lhe a natureza normativa. Veja-se, por
exemplo, a elementar funcionrio pblico no delito de peculato (art.
312 CP), definida no art. 327 CP, bem como a elementar casa no
MAYER, Max Ernst. Der allgemeine Teil des deutschen Strafrechts. Lehrbuch, 2 ed.,
16
Heidelberg: Carl Winters Universittsbuchhandlung, 1923, p. 183.

17
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal. Parte geral, 1 ed. brasileira, 2 ed.
portuguesa, So Paulo: Revista dos Tribunais e Coimbra Editora, 2007, p. 288; Frago-
so, Lies de direito penal, PG, 2003, p. 194.
18
FARIA COSTA, Jos de. Noes fundamentais de direito penal. Fragmenta iuris poenalis, 4.
ed., Coimbra : Coimbra Editora, 2015, p. 213.
CORREIA, Eduardo. Direito Criminal, Coimbra: Almedina, 1999 (reimpresso), p.
19
283.
351
delito de violao de domiclio (art. 150 CP), delimitada (o que no o

mesmo que definida) nos 4 e 5 do referido dispositivo.
Os elementos subjetivos, por fim, dizem respeito a determinadas
intenes que no apenas marcam o direcionamento da conduta, mas
so indispensveis para a correta compreenso e delimitao da matria
de proibio. O exemplo mais comum a elementar para si ou para
outrem no tipo legal de furto (art. 155 CP), sem a qual o tipo no se
perfectibiliza, dando margem a figuras atpicas como o impropriamente
denominado furto de uso (subtrao sem a pretenso de apropriao, mas
apenas de fazer breve uso da coisa). Outros exemplos ainda podem
ser encontrados no tipo de extorso mediante sequestro, art. 159 CP
(com o fim de obter, para si ou para outrem) e no tipo de associao
criminosa, art. 288 CP (para o fim especfico de cometer crimes).
Essa usual sistematizao, por outro lado, nem sempre se mostrou
assim, e no necessariamente precisa ser exatamente assim. Pelo
contrrio, os elementos do tipo e a sua histria esto diretamente
imbricados com os diferentes papis j assumidos pela tipicidade e com
a subjacente relao entre tipo e ilicitude, refletindo, em grande parte, a
prpria dinmica desta relao.
Em sua primeira formulao por Beling, como j tivemos
a oportunidade de adiantar, o tipo legal era proposto como algo
puramente descritivo, neutro, incapaz de adiantar qualquer juzo de
valor sobre o fato praticado.20 No tipo, afirmava Beling, no reside
qualquer juzo de valor.21 A valorao do fato tpico era tarefa que
competia exclusivamente ilicitude.22 Logo, como fcil de perceber,
nessa precisa compreenso de tipicidade, no havia lugar seno para
elementos estritamente descritivos.
20
BELING, Die Lehre vom Verbrechen, 1906, p. 112 e 147.
21
BELING, Die Lehre vom Verbrechen, 1906, p. 147.
22
BELING, Die Lehre vom Verbrechen, 1906, p. 145 ss.
352
Conquanto possa denotar alguma ingenuidade aos olhos de hoje,

certo que, concebido nesses termos, o tipo de Beling alcanaria o
patamar mximo de clareza e objetividade, resultando em nveis ideais
de segurana jurdica. O trabalho do magistrado no mbito da tipicidade
estaria restrito a um mero juzo cognitivo acerca da subsuno do fato
ao tipo legal de crime, a um simples processo silgico de adequao, em
perfeita harmonia com o iderio positivista da poca: o juiz seria apenas
a boca da lei.
Essa concepo, porm, no resistiria muito. O reconhecimento de
elementos normativos e subjetivos no tipo legal mudou substancialmente
a forma de perceber a tipicidade, com consequncias de relevo para a
sua relao com a ilicitude penal.
Max Ernst Mayer, a quem normalmente atribuda a descoberta
dos elementos normativos do tipo, percebe no tipo legal a existncia
de elementos carentes de valorao e, assim, prprios da ilicitude;
uma espcie de corpo estranho dentre os elementos descritivos do
tipo, denominando-os, por essa razo, de elementos imprprios da
tipicidade.23 Valendo-se, para fins de ilustrao, dos elementos alheio
e falso, observa Mayer que os elementos prprios da ilicitude, diferentes
dos elementos da tipicidade, seriam no apenas indicirios da ilicitude
(ratio cognoscendi), mas sim o seu prprio fundamento (ratio essendi), e que
essa precisa caracterstica se faria presente nos elementos normativos do
tipo.24 parte disso, na linha do que teria sido inicialmente observado
por Fischer,25 autores como Mayer e Mezger passam a reconhecer na
tipicidade tambm elementos de natureza psicolgica, provenientes
de uma dimenso interna do autor.26 Tais elementos, em que pese
23
MAYER, Max Ernst. Der allgemeine Teil des deutschen Strafrechts, 1923, p. 184.
24
MAYER, Max Ernst. Der allgemeine Teil des deutschen Strafrechts, 1923, p. 184 s.
Segundo Mezger, H. A. Fischer foi o primeiro a tratar da matria (MEZGER,
25
Edmund. Strafrecht. Ein Lehrbuch, 2 ed., Mnchen; Leipzig: Duncker und Humblot,
1933, p. 168).
26
MAYER, Max Ernst. Der allgemeine Teil des deutschen Strafrechts, 1923, p. 7 s. e 185 ss.;
353
sua natureza subjetiva, no se confundiriam com os elementos da

culpabilidade, onde, na poca, estavam localizados o dolo e a culpa, e,
portanto, o contedo subjetivo do crime.
O contnuo estudo sobre os elementos do tipo, porm, acabou por
levar a uma quase inverso da premissa inicial de Beling. dizer. O que
antes se mostrava como exceo, hoje parece ter se convertido regra.
Inicialmente identificados em apenas alguns elementos do tipo
legal to excepcionais que chegaram a receber, como vimos, a
designao de corpos estranhos e de elementos imprprios da
tipicidade , os elementos normativos foram ganhando cada vez mais
espao, a ponto no s de se sobrepor aos elementos descritivos, mas
at mesmo de colocar dvidas acerca da efetiva existncia de elementos
verdadeiramente descritivos.
Eduardo Correia, em clebre passagem, j considerava correto
afirmar que todos os elementos do Tatbestand so normativos, na
medida em que todos concorrem para a expresso do integral juzo de
desvalor que ele traduz.27 Roxin, por sua vez, no seguimento de E. Wolf,
reconhece o tipo como figura totalmente normativa, uma estrutura na
qual se entrelaam elementos de valor e elementos do ser.28 Salienta
que, em casos difceis, mesmo conceitos como subtrair ou edifcio
devem ser interpretados a partir do fim de proteo da norma penal, da
mesma forma que as noes de pessoa ou coisa carecem, tambm
elas, de um nvel valorativo. A maior parte dos elementos, conclui o autor,
seriam, em realidade, um misto de elementos descritivos e normativos,
no se fazendo relevante a sua distino.

MEZGER, Edmund. Strafrecht, 1933, p. 168 ss. e 190.

27
CORREIA, Eduardo. Direito Criminal, 1999 (reimpresso), p. 283.
28
354
Com efeito, a se levar a srio o conceito de elemento descritivo como

realidade apreensvel por um puro juzo de cognio no valorativo, muito
pouco resta dentre os elementos tpicos apto a atender a tal designao.
Mesmo os mais tradicionais exemplos de elementos descritivos
(matar, homem, coisa etc.) mostram-se hoje detentores de uma
indesmentvel carga valorativa, ainda que visvel, por vezes, apenas
em situaes-limite.29 O conceito de matar, p. ex., imbrica-se com a
problemtica questo do incio e do fim da vida que, cada vez mais,
encontra assento em limites fortemente normativos. Do mesmo modo,
as noes de homem e mulher j no encontram definio por critrios
puramente biolgicos, seno tambm normativos, a partir de uma lgica
de reconhecimento de gnero. E diferente no o conceito de coisa
que, para alm de remeter o intrprete ao mbito da normatividade civil,
pode compreender at mesmo animais e , inclusive, no crime de furto,
por fora do art. 155 3 do CP, equiparado energia, eltrica ou no,
detentora de valor econmico.
Logo, ainda que no seja razovel negar a reminiscncia de todo
e qualquer elemento descritivo, a sua muito eventual ocorrncia j no
parece mais justificar a distino entre elementos normativos e descritivos.
O que h so elementos de maior ou menor abertura valorao, a
depender, dentre outras coisas, da sua vinculao a realidades sensveis.
No h dvida de que a abertura permitida por elementares como
matar e mulher, conquanto haja, no equiparvel amplitude
das elementares falsamente e ilcita. Da a exigncia de cuidado na
seleo das elementares a compor o tipo, de modo a evitar que uma
demasiada abertura possa defraudar a exigncia de legalidade estrita, como,
alis, to bem ilustra o praticar ato obsceno da amplssima e, tambm
por isso (embora no s), inconstitucional descrio tpica do art. 233
CP.
29
Falando em uma zona perifrica normativa, ver KIENAPFEL, Diethelm;
HPFEL, Frank; KERT, Robert. Grundriss des Strafrechts. Allgemeiner Teil. 14 ed.,
Wien : Manzsche, 2012, p. 37.
355
De outra parte, haveria, segundo Roxin, um caminho possvel para

a manuteno da distino entre elementos normativos e descritivos
se, por razes terminolgicas, se desejar mant-la . Para tanto, seria
necessrio fazer uso de uma concepo mais estreita de elemento
normativo, considerando por tal apenas aqueles cuja representao
s se torna possvel sob o pressuposto lgico de uma norma; como
ento proposto por Engisch.30 Alheio e documento seriam, nessa
medida, elementos normativos, enquanto que pessoa e coisa,
elementos descritivos.31 Quanto a ns, todavia, nem mesmo esse recurso
se mostraria suficientemente apto a socorrer a terminologia em questo.
Basta considerar que mesmo o conceito de pessoa, profundamente ligado
ao de vida, tem hoje como referencial valorativo a Lei de Transplantes
(Lei 9.434/1997), a qual toma por fim da vida a morte enceflica (art.3).
Vale dizer, que a sua representao, ainda que apenas em momentos
extremos, s ser possvel sob o pressuposto de uma norma, tornando-
se, assim, mesmo a partir de um normatividade mais estrita, tambm um
elemento normativo.
A ser tudo isso verdade dizer, a ser o tipo penal constitudo,
fundamentalmente, por elementos normativos e, eventualmente,
subjetivos , inarredvel a concluso de que o tipo, ainda que na sua
conformao mais restrita, expressa no conceito de tipo legal de crime
(praeceptum legis), consiste em uma formulao essencialmente normativa. E,
se assim , igualmente inarredvel mostra-se a pergunta acerca do seu
contedo material ou, o que o mesmo, acerca do ncleo de (des)valor
que lhe subjaz e conforma, e que, em igual medida, ir revelar a sua
orientao teleolgica.
30
ENGISCH, Karl. Die normativen Tatbestandselemente im Strafrecht, 1954, p. 146
s.
31
356
2. O tipo de ilcito
2.1. O ilcito como ratio essendi da tipicidade. O primado
ontolgico da ilicitude
Em termos estritamente lgico-analticos,32 a tipicidade
corresponde ao primeiro juzo de valor da estrutura analtica do crime.
Assertiva que vlida mesmo para aqueles que, diferente de ns,33
defendem a manuteno de um conceito de ao como Oberbegriff da
estrutura do crime. Isso porque o conceito pr-tpico de conduta no
(ou, ao menos, no deve ser) resultado de juzos de natureza jurdico-
penal.34
Essa privilegiada posio da tipicidade no mbito do conceito
analtico indispensvel para o atendimento das funes atribudas ao
tipo, muito especialmente da funo de garantia. Contudo, o fato da
tipicidade ocupar o marco zero do mtodo escalonado de valorao
jurdico-penal nada tem a ver com a questo que ora se coloca, a questo
acerca do primado ontolgico no mbito do ilcito penal.
Em termos ontolgicos, o tipo penal no um prius, mas um
posterius. nada mais do que o resultado da interveno legislativa sobre
um estado de coisas j valorado negativamente e cujo (des)valor, para
alm de o preceder, lhe motiva e confere fundamento. O tipo , pois,
apenas o portador da valorao jurdico-penal que o juzo da ilicitude
exprime.35 Ao tipificar o homicdio, o Estado no inaugura o desvalor
32
Assim, FARIA COSTA, Jos de. Noes fundamentais de direito penal, 2015, p. 217.
Ver DAVILA, Fabio Roberto. A realizao do tipo como pedra angular da teoria
33
do crime. Elementos para o abandono do conceito pr-tpico de ao e de suas fun-

es, Revista de Estudos Criminais 54, 2014, p. 135 ss.
Sobre a questo ver MARINUCCI, Giorgio. Il reato come azione. Critica di un
34
dogma, Milano: Giuffr, 1971, passim; DAVILA, Fabio Roberto. A realizao do tipo
como pedra angular da teoria do crime, 2014, p. 135 ss.
35
CORREIA, Eduardo. Direito Criminal, 1999 (reimpresso), p. 281; MEZGER, Ed-
mund, Strafrecht, 1933, p. 176. Sobre a teoria do tipo de ilcito na doutrina portuguesa,
ver HNERFELD, Peter. Strafrechtsdogmatik in Deutschland und Portugal. Ein rechtsver-
357
do ato de matar, como tambm no, por meio do tipo de ofensas

corporais, o desvalor da ofensa integridade corporal de outrem. O
que h o reconhecimento, pelo direito penal, do prvio desvalor de
tais comportamentos, a partir de referenciais penais de natureza trans-
sistemtica, dentre os quais, muito particularmente, embora no s, a
ofensa a bens jurdico-penais. No de um qualquer desvalor, por certo, mas
de um desvalor que se mostra intolervel, verdadeiramente insuportvel
para a vida em comunidade, pois, s assim, diante dessa especial
gravidade, poder o direito penal elev-los mais alta categoria de
ilicitude, ilicitude de natureza penal, o que se d, por sua vez, nica e
exclusivamente a partir do processo de tipificao.36
O tipo constitui, nessa medida, a porta de entrada da ilicitude no
mundo penal, mas tambm, e principalmente, a expresso legislativa
do ilcito material que o precede e fundamenta. o resultado da difcil
tarefa de traduzir em palavras o fragmento de realidade que se deseja
proibir; da a sua inerente complexidade. Quanto mais ntidos forem os
contornos da matria de incriminao, mais precisos sero os limites do
tipo legal de crime e mais claro o seu fundamento, carregando, assim,
de forma exuberante, a sua dimenso material. Por outro lado, quanto
mais complexa for a matria de incriminao, mais imprecisos sero os
contornos do tipo legal e obscuro o seu fundamento, dando perigosa
margem a tentativas equivocadas de autonomizao do tipo em relao
ao ilcito e, por consequncia, no raramente, tambm perda de sua
legitimidade.
Tipo e ilcito no se confundem.37 Isso certo. O que est aqui em
gleichender Beitrag zur Verbrechenslehre und ihrer Entwicklung in einem europis-

chen Zusammenhang, Baden-Baden, Nomos, 1981, p. 176 ss.
36
Ver DAVILA, Fabio Roberto. Ofensividade e crimes omissivos prprios. Contributo
compreenso do crime como ofensa ao bem jurdico, Coimbra: Coimbra Editora,
2005, passim; e, do mesmo autor, Ofensividade em direito penal. Escritos sobre a teoria do
crime como ofensa a bens jurdicos, Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009, passim.
37
FARIA COSTA, Jos de. Noes fundamentais de direito penal. 2015, p. 216.
358
questo no a autonomia conceitual de tais categorias, mas a profunda e

imbricada relao de interdependncia entre elas. E isso de tal modo que
no pode haver ilcito penal sem tipicidade todo ilcito penal ilcito-
tpico , como, tambm no, tipo desprovido de ilcito todo tipo tipo
de ilcito. E aqui reside o que h de mais relevante. Nem um nem outro
possui, isoladamente, autonomia em termos materiais. Tipicidade e ilicitude
desfrutam do mesmo fundamento e do mesmo sentido, constituindo, em
termos substanciais, uma unidade, uma nica categoria sistemtica: o
ilcito-tpico.38
Algumas precises, entretanto, tornam-se ainda necessrias.
A questo em anlise em nada coincide com a denominada teoria
dos elementos negativos do tipo nesse sentido, a precisa lio de Figueiredo
Dias39 e no encontra perfeita correspondncia com a discusso em
torno das teorias do tipo-indiciador (ratio cognoscendi) e do tipo-fundamentador
(ratio essendi) da ilicitude.
Com a descoberta dos elementos normativos do tipo, j acima
considerada, a concepo belingniana de um tipo neutro em relao
ilicitude perdeu fora e deu azo a inmeras contribuies no sentido de
uma nova perspectiva acerca da relao entre tipo e ilcito. M. E. Mayer,
ainda influenciado pela concepo de Beling, props a tipicidade como
mera razo de conhecer, como simples indcio da existncia de ilicitude (ratio
cognoscendi) a ser verificada fora do espao prprio da tipicidade e a partir
38
Com razo Faria Costa, ao afirmar que a concepo de conduta punvel , pois,
uma concepo bi-partida, integrando, por um lado, o ilcito-tpico enquanto unida-
de de sentido em primeira linha objetivamente desvalioso e, por outro, a culpa (FA-
RIA COSTA, Jos de. Noes fundamentais de direito penal. 2015, p.179). Tambm assim,
no essencial, Figueiredo Dias: a concluso a retirar do que fica dito a de que, num
sistema teleolgico funcional da doutrina do crime, no h lugar a uma construo que
separe, em categorias autnomas, a tipicidade e a ilicitude. Categoria sistemtica, com
autonomia conferida por uma teleologia e uma funo especfica, s a categoria do
ilcito-tpico ou do tipo de ilcito (FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal, 2007,
p. 270).
39
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal, 2007, p. 266.
359
da inexistncia de causas justificantes. Uma relao comparvel a da

fumaa com o fogo. A ilicitude no seria parte da tipicidade, mas apenas
um juzo de valor sobre ela.40 Perspectiva essa que se tornou conhecida
como teoria indiciria da ilicitude e que encontra, ainda hoje, qualificada
representao na literatura nacional.41 Mezger, em contrapartida, via
na tipicidade bem mais do que mero indcio de ilicitude. Quem age
tipicamente, age ilicitamente, desde que no esteja presente uma causa
de excluso do ilcito. E, se isso correto, teria de ser a tipicidade muito
mais relevante para a ilicitude do que um simples juzo indicirio. A
tipicidade torna-se, nesse horizonte, o prprio fundamento da ilicitude,
a sua ratio essendi.42
O essencial, todavia, de uma forma ou de outra, acaba por perder-
se. Quer na doutrina indiciadora, quer na doutrina fundamentadora, o
ilcito tpico visto sob a perspectiva do tipo, e no do ilcito. Embora
haja importantes diferenas tambm entre os tericos de uma mesma
orientao Sauer, v.g., chega a falar de uma antijuridicidade tipificada
(vertypte Rechtswidrigkeit) 43 o problema coloca-se mais em saber o quanto
o tipo antecipa do sentido de ilicitude, mantendo-o, todavia, nas palavras de
Figueiredo Dias, lgica e ontologicamente antes da ilicitude.44 Trata-
se, assim, do lmpido primado da tipicidade. Nos quadros da doutrina do
teleolgico-funcional, p. ex., sustenta Roxin a prioridade teleolgico-
40
MAYER, Max Ernst. Der allgemeine Teil des deutschen Strafrechts, 1923, p. 10.
41
Ver BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal. Parte geral, 21. ed.,
So Paulo : Saraiva, 2015, p. 346 s.; PACELLI, Eugnio; CALLEGARI, Andr. Manual
de Direito Penal, Parte Geral, So Paulo : Atlas, 2015, p. 263; ZAFFARONI, Eugenio
Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. Parte geral,
4. ed., So Paulo : Revista dos Tribunais, 2002, p. 454; FRAGOSO, Heleno Cludio.
Lies de Direito Penal, Parte Geral, 16. ed., atualizada por Fernando Fragoso, Rio
de Janeiro : Forense, 2003, p. 191.
42
MEZGER, Edmund. Strafrecht, 1933, p. 182.
43
SAUER, Wilhelm. Allgemeine Strafrechtslehre. Eine lehrbuchmssige Darstellung, 3
ed., Berlin: Walter de Gruyter, 1955, p. 63.
44
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. O problema da conscincia da ilicitude em direito penal, 4
ed., Coimbra: Coimbra Ed., 1995, p. 91.
360
funcional [do tipo] na construo do sistema,45 o que faz por razes de

natureza poltico-criminal.46
A teoria dos elementos negativos do tipo, por seu turno, remete
suas primeiras linhas aos escritos de Adolf Merkel, de 1889.47 Essa
orientao defende a pertena das causas de justificao ao prprio
tipo legal, na forma de elementos negativos do tipo. A separao, na
lei penal, entre tipos incriminadores e causas justificantes teria razo
meramente tcnico-legislativa; em termos materiais, pertenceriam
mesma realidade. Deste modo, o tipo penal de homicdio (art. 121 CP),
p. ex., seria algo como matar algum, fora dos casos de legtima defesa,
estado de necessidade etc..48 Essa teoria, conquanto anterior disputa
entre as doutrinas indiciria e fundamentadora da ilicitude, ganhou novos
ares nos quadros da teoria fundamentadora, deslocando o debate para o
mbito da estrutura do crime, mais precisamente para o confronto entre
as concepes tripartida (tipicidade, ilicitude e culpabilidade) e bipartida
de crime (ilcito-tpico e culpabilidade). Tal deslocamento, contudo,
apenas obscureceu ainda mais o problema ora em anlise. Como bem
observa Figueiredo Dias, a questo dos elementos negativos do tipo
constitui um problema sem significado material. Numa ou noutra
sistematizao o tipo permanece como o substantivo, a causa, o prius,
e a ilicitude apenas a predicao, a consequncia, o posterius. Por isso,
uma tal discusso falha o essencial.49 O que, alis, deixa suficientemente
claro o fato de que aqui no est em questo a dimenso negativa da
ilicitude, expressa na forma de causas de justificao e que coloca
problemas de outra ordem, impossveis de serem versados nos estreitos
45
Na expresso de FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal. 2007, p. 266.
46
MERKEL, Adolf. Lehrbuch des deutschen Strafrechts, Stuttgart: Verlag von Ferdinand
47
Enke, 1889, p. 35.

48
49
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal, 2007, p.266.
361
limites deste texto50 , mas sim a sua dimenso positiva, a sua dimenso
fundamentadora.
A relao entre tipo e ilcito , portanto, no horizonte que aqui
se prope, melhor percebida e explicada por meio de uma inverso de
perspectiva. Embora a ideia de tipo como ratio essendi da ilicitude possa
comportar uma leitura a partir do ilcito, a terminologia estar sempre a
privilegiar o tipo e a tornar equvoca a sua compreenso. Ao se aceitar
a premissa da qual partimos, no (e no deve ser) o tipo a ratio essendi
da ilicitude, mas sim o seu exato oposto. a ilicitude a ratio essendi da
tipicidade; o ilcito a razo de ser do tipo, o seu fundamento.
O tipo, por sua vez, enquanto concretizao do princpio da
tipicidade, assume a posio, nobre e irrenuncivel posio na feliz
expresso de Faria Costa de ratio relevans da ilicitude.51 Linha de corte
entre o relevante e o irrelevante para o direito penal52 e, portanto, a
relevncia que abrange, por inteiro e em unidade, o ilcito-tpico.53
50
Sobre a questo, ver STRATENWERTH, Gnter; KUHLEN, Lothar. Strafrecht.
AT, 2004, p. 76 ss.; e KINDHUSER, Urs. Strafrecht. AT, 2008, p. 57 s., o qual, aps
comparar os modelos bipartido e tripartido, adota este ltimo em suas lies, valendo-
-se, para tanto, de razes didticas e por considerar que, dessa antiga contenda, quase
no advm consequncias prticas. No chega, todavia, a afirmar uma diferena obje-
tiva entre tipicidade e ilicitude.
51
FARIA COSTA, Jos de. O perigo em direito penal. Contributo para a sua fundamen-
tao e compreenso dogmticas, Coimbra: Coimbra Ed., 1992, p. 435 ss.; FARIA
COSTA, Jos de. Noes fundamentais de direito penal. 2015, p. 217. verdade que no
acompanhamos o autor quando, a partir dessa premissa, d passos no sentido da dou-
trina do tipo como ratio essendi da ilicitude (ver FARIA COSTA, Jos de. O perigo em
direito penal, 1992, p. 435 e 437). Todavia, e por tudo at aqui exposto, pensamos que
isso em nada prejudica a recepo do tipo como ratio relevans, nos estritos termos em
que essa ideia aqui exposta. Pelo contrrio. Se bem vemos, essa forma de perceber o
tipo mostra-se ainda mais exuberante no horizonte de coisas ora proposto.
52
Afinal, como bem observa Faria Costa, a antijuridicidade penalmente relevante
no est fora do tipo, mas sempre se expressa dentro dos contornos dogmticos defi-
nidos por ele (FARIA COSTA, Jos de, Noes fundamentais de direito penal, p. 217).
53
FARIA COSTA, Jos de. O perigo em direito penal, 1992, p. 435.
362
2.2. Os ncleos de desvalor do ilcito-tpico

2.2.1. Desvalor da ao e desvalor de resultado
O contedo material do ilcito penal constitudo por dois centros
de desvalor indispensveis e insubstituveis: o desvalor de ao e o
desvalor de resultado54. Juntos eles formam uma unidade de sentido que,
conquanto tenha no desvalor de resultado o seu ncleo fundamental,
na medida em que consubstancia o referencial teleolgico da norma,
somente na presena e convergncia de ambos (desvalor de ao e de
resultado) pode alcanar dignidade penal e, assim, fundar o ilcito-tpico.
O desvalor de ao deve abranger todos os diferentes aspectos da
conduta em si, sejam eles subjetivos ou objetivos, de modo a express-la
adequadamente em termos axiolgicos. Compreende, por um lado, o
(i) desvalor subjetivo da conduta, isto , a vontade que preside a realizao
da conduta. O homicdio doloso , por isso, mais grave que o culposo,
muito embora o resultado da ao seja exatamente o mesmo. Por outro
lado, tem-se o (ii) desvalor objetivo da conduta em si, compreensivo
do modo e da forma atravs dos quais a ao praticada. Ex.: sempre
que o homicdio for cometido traio, de emboscada, ou mediante
dissimulao ou outro recurso que dificulte ou torne impossvel a
defesa da vtima (art.121, IV CP) ele torna-se mais grave, dando azo
sua forma qualificada. Por fim, tambm os (iii) elementos objetivos
da autoria exercem um relevante papel na formao do desvalor de
ao. Ex.: a apropriao indbita apresenta-se mais reprovvel quando
o sujeito ativo funcionrio pblico, resultando inclusive em delito
diverso (art. 312 CP, peculato) daquele praticado por quem no possui
esta qualificao (art. 168 CP, apropriao indbita).
No h dvida de que, no desvalor de ao, encontra-se no s
o dolo como os elementos subjetivos do tipo (desvalor subjetivo da
Ver JESCHECK, Hans Heinrich; WEIGEND, Thomas. Lehrbuch des Strafrechts. AT,
54
1996, p. 238 ss.; KHL, Kristian. Strafrecht. AT, 2000, p. 18.
363
conduta). Mas o mesmo no pode ser dito no que tange localizao

dos elementos referentes forma ou ao modo de execuo (desvalor
objetivo da conduta), bem como dos elementos objetivos da autoria.
O problema no se coloca, observa Roxin, se for aplicada a
concepo por ele defendida do desvalor de ao como unidade de
sentido objetivo-subjetiva, uma vez que, sob essa perspectiva, at
mesmo o resultado est includo no desvalor de ao. Contudo, prossegue
Roxin, se adotada uma concepo de desvalor de ao exclusivamente
subjetiva, esses elementos teriam que ser includos no desvalor de
resultado ou, ento, em uma terceira categoria de desvalor.55
O nosso entendimento, porm, outro.
Como j acima avanado, acreditamos mais adequada a absoro
desses elementos pelo desvalor de ao, em oposio ao desvalor
de resultado, como especfico desvalor de ofensividade, na linha de
Jescheck e Weigend;56 o que, ao nosso sentir, em nada prejudica, mas
sim refora, a compreenso de ambos como uma unidade de sentido.
Esse entendimento mostra-se, inclusive, particularmente til na anlise
de crimes cujo desvalor de ao, em termos subjetivos, muito fraco
ou mesmo inexistente, como ocorre, v. g., nos crimes por negligncia.57
A partir dessa concepo, coloca-se fora do desvalor de ao
apenas a forma e a intensidade com que a conduta atinge o objeto de
proteo da norma, mbito prprio do desvalor de resultado. O desvalor
de resultado aqui desvalor de ofensa. No se confunde com o resultado
em uma perspectiva natural, entendido como modificao do mundo
exterior, e tampouco com o objeto da ao. Trata-se do desvalor expresso
pela ofensa a bens jurdico-penais, pela leso ou perigo de leso ao objeto de tutela
55
ROXIN, Claus. Strafrecht, AT, 2006, p. 327 s.
JESCHECK, Hans Heinrich; WEIGEND, Thomas. Lehrbuch des Strafrechts. AT,
56
1996, p. 240.
57
Sobre a questo, MAZZACUVA, Nicola. Il disvalore di evento nellillecito penale.
Lillecito commissivo doloso e colposo, Milano : Giuffr, 1983, p. 64 ss.
364
da norma. Ncleo de desvalor que, ao exprimir, por meio das categorias

penais que lhe so prprias (bem jurdico e ofensividade), a ruptura da
relao originria de cuidado de perigo, assume-se como pedra angular
do ilcito penal, expresso da contrariedade no s intencionalidade
jurdico-normativa, mas prpria funo do direito penal.58
2.2.2. Antecedentes histricos
Essa precisa conformao do ilcito penal, importante que se diga,
longe est de ser pacfica.
Conquanto haja certo consenso sobre a relevncia de ambos os
referenciais de desvalor (ao e resultado) na constituio do ilcito,
no se pode dizer o mesmo acerca da sua indispensabilidade i.e.,
da possibilidade de haver um ilcito penal desprovido de desvalor de
resultado ou de ao , como tambm no da prevalncia do desvalor
de resultado sobre o desvalor da ao. A sua trajetria, em realidade, est
fortemente marcada por avanos e retrocessos explicveis, em grande
medida, pelo fato de estar o ilcito penal diretamente imbricado com o
fundamento, o sentido e a funo que so assinalados ao direito penal.
Em termos histricos, mais precisamente no modelo clssico de crime,
o injusto era concebido em termos exclusivamente objetivos. Na medida
em que os elementos subjetivos do crime, em sua totalidade, estavam
adstritos culpabilidade, o injusto detinha como referencial forte de
desvalor o resultado. Mas, se por um lado, como vimos, o surgimento
dos elementos normativos do tipo acaba por romper a defendida
58
Como se pode notar, partimos de uma concepo do ilcito-tpico fundada na di-
menso onto-antropolgica de cuidado de perigo, proposta por Faria Costa (FARIA
COSTA, Jos de. Ilcito tpico, resultado e hermenutica. Ou o retorno limpidez do
essencial, Seminrio internacional de direito penal, Universidade Lusada, Lisboa : Univer-
sidade Lusada, maro de 2000, p. 16 ss.). , pois, neste horizonte compreensivo que
concebemos o desvalor de resultado como categoria erigida a partir da violao dessa
mesma relao originria. Da tornar-se evidente que o desvalor de resultado no se
esgota nos limites de um dano/violao. Deve, ao contrrio, ser compreendido na ri-
queza de significao que expressa, isto , no mais puro e lmpido desvalor de cuidado.
365
neutralidade do tipo legal, abrindo caminho para a atual concepo de

tipo de ilcito, por outro, o surgimento dos elementos subjetivos do tipo permite
semelhante desdobramento no que tange ao referencial de desvalor do
injusto. Embora de modo ainda tnue, os elementos subjetivos do tipo
do o primeiro passo no sentido da afirmao do desvalor de ao na
composio do ilcito penal.
O segundo e decisivo passo dado pela teoria finalista de Welzel.
A passagem do dolo e da culpa, antes na culpabilidade, para a tipicidade
inaugura uma nova forma de ver o ilcito penal. O ilcito torna-se ilcito
pessoal. No mais a causao de um resultado desvinculada do seu autor,
mas apenas a ao como obra de um determinado autor deve alcanar
o designativo de ilcita. Ao lado da eventual leso ao bem jurdico na
constituio do injusto, Welzel destaca a importncia da finalidade que
preside a conduta, como tambm da atitude (Einstellung) por meio da qual
ela cometida e dos deveres que incidem sobre o autor. O injusto torna-
se, nas palavras de Welzel, injusto da ao referido ao autor, torna-se
injusto pessoal.59
O contributo prestado pela noo de ilcito pessoal incontestvel.
A sua afirmao tanto na Alemanha como no Brasil independe
da recepo da teoria finalista da ao como tal. Fundamenta-se
principalmente em razes sistemticas, referentes admisso do dolo e
dos elementos subjetivos do tipo na tipicidade, com implicaes diretas
na compreenso do ilcito.60 Expressa, em essncia, a ideia simples, mas
fundamental, de que o acontecimento jurdico-penalmente relevante
deixa-se descrever adequadamente no como um simples processo
causal, mas como comportamento de uma pessoa;61 no como um simples
WELZEL, Hans. Das deutsche Strafrecht. Eine systematische Darstellung, 11 ed.,

59
Berlin: Walter de Gruyter, 1969, p. 62.

60
MAIWALD, Manfred. Criteri-guida per una teoria generale del reato. In: Il Diritto
Penale alla Svolta di Fine Millenio, org. por Stefano Canestrari, Torino : Giappichelli,
1998, p. 242; ROXIN, Claus. Strafrecht, AT, 2006, p. 321 s.
61
STRATENWERTH, Gnter; KUHLEN, Lothar. Strafrecht. AT, 2004, p. 121 s.
366
resultado, mas como obra de um autor, como resultado a ele atribuvel

por dolo ou culpa. O que, como se percebe, no implica supresso ou
reduo da importncia da ofensa a bens jurdicos na constituio do
ilcito.
A proposta de Welzel, porm, no se esgota na simples defesa do
desvalor de ao como constitutivo do ilcito, agora na forma de um
ilcito pessoal. Nesse novo horizonte de coisas, o desvalor de resultado
deixa de ter o protagonismo de outrora, dando lugar ao desvalor de
ao na posio de centro e fundamento do ilcito penal. Embora
Welzel reconhea importncia ao desvalor de resultado e acredite que
a sua ocorrncia pode ser evitada atravs da punio do desvalor de
ao, a tarefa primria do direito penal no , para ele, a proteo de
bens jurdicos, mas sim a garantia da real vigncia (observncia) dos
valores do ato (Aktwerte) da conscincia jurdica.62 Em seu entender,
os valores do ato como a fidelidade, a obedincia, o respeito pessoa,
etc., possuem maior flego e viso mais ampla que a mera proteo
de bens,63 o que o leva a defender uma noo de ilcito centrada
eminentemente no desvalor de ao, uma concepo na qual o resultado
aparece como um elemento at mesmo dispensvel em alguns casos: o
desvalor objetivo [a leso ou perigo ao bem jurdico] pode faltar no caso
concreto sem que desaparea o desvalor de ao como, por exemplo,
ocorre na tentativa inidnea.64
O passo extremo em prol do desvalor de ao e de uma exata
inverso do status quo dado, posteriormente, por Diethart Zielinski.
Zielinski leva a concepo finalista do ilcito ao seu mais extremo limite.
Em seu entender, o desvalor de ao, fundamentado na direo do
comportamento a um objetivo contrrio ao valor, constitui o ilcito.
E apenas ele preenche-o de contedo. E conclui: ilcito o ato
62
WELZEL, Hans. Das deutsche Strafrecht, 1969, p. 1 ss.
63
WELZEL, Hans. Das deutsche Strafrecht, 1969, p. 4.
64
367
final contrrio ao dever e apenas isto.65 O desvalor de resultado

absolutamente irrelevante no mbito do ilcito penal, no havendo
qualquer sentido em distinguir o crime consumado do crime tentado.66
Caminha, pois, no sentido de propor a tentativa inidnea como
paradigma do ilcito penal.
elaborao de Zielinski levantaram-se inmeras crticas mesmo
dentre os adeptos do finalismo. Stratenwerth, v.g., destaca a importncia
do desvalor de resultado como ponto de equilbrio para uma correta
compreenso do ilcito-tpico.67 Observa que a eliminao do desvalor
de resultado da teoria do ilcito ope-se, dentre outras coisas, a princpios
elementares de imputao penal, no havendo razo que justifique uma
leitura do ilcito atravs de um modelo estabelecido a partir da tentativa
inidnea.68
Com efeito, no atual estgio da doutrina do crime, j no
possvel reconhecer qualquer razo a orientaes envoltas por tamanho
radicalismo. inegvel que o desvalor de ao constitui um elemento
indispensvel para uma correta compreenso do ilcito-tpico, mas
no o nico, e tambm no o primeiro. Valendo-nos da passagem
de Welzel na qual afirma que a leso ao bem jurdico (o desvalor de
resultado) tem significao jurdico-penal apenas dentro de uma ao
ZIELINSKI, Diethart. Handlungs- und Erfolgsunwert im Unrechtsbegriff. Untersuchung

65
zur Struktur von Unrechtsbegrndung und Unrechtsausschluss, Berlin: Duncker e

Humblot, 1973, p. 143.
66
ZIELINSKI, Diethart. Handlungs- und Erfolgsunwert im Unrechtsbegriff, 1973, p. 144.
Para Zielinski, bem observa Mylonopoulos, a diferena no est entre consumao
e tentativa (acabada), mas sim entre tentativa acabada e inacabada, pois, nestas, seria
possvel apreciar um distinto desvalor e ao (MYLONOPOULOS, Christos. ber das
Verhltnis von Handlungs- und Erfolgsunwert im Strafrecht. Eine Sudie zur Entwicklung der
personalen Unrechtslehren, Kln : Heymann, 1981, p. 36 ss.).
67
STRATENWERTH, Gnter. Zur Relevanz des Erfolgsunwertes im Strafrecht. In:
Festschrift fr Friedrich Schaffstein zum 70. Geburtstag, Gttingen: Schwartz, 1975, p. 177 ss.
68
STRATENWERTH, Gnter. Zur Relevanz des Erfolgsunwertes im Strafrecht,
1975, p.192. Ver ainda, do mesmo autor, Handlungs- und Erfolgsunwert im Strafre-
cht, SchwZStR 79, 1963, p. 233 ss.
368
pessoal antijurdica (dentro do ilcito de ao),69 diramos que a nossa

forma de compreender as coisas encontra-se na exata inverso desta
afirmativa: o desvalor de ao tem relevncia no direito penal somente dentre as
condutas ofensivas a bens jurdicos e, assim, detentoras de desvalor de resultado.
O desvalor de resultado , ao nosso sentir, o fundamento, a pedra de
toque de um direito penal70 que se pretende legtimo e, portanto, em
oposio a uma ordem penal moral, erigida sobre deveres categricos
de fidelidade a valores71 sobre a qual ento recair o juzo de desvalor
de ao. Desta conjuno, e somente a partir dessa conjuno, que
poderemos obter uma correta compreenso do ilcito-tpico.
2.3. Norma penal e os nveis de valorao
O que temos at aqui observado, no que tange ao contedo material
do ilcito, torna-se ainda mais evidente quando considerado em uma
perspectiva normolgica, em uma leitura a partir da norma penal e dos
denominados nveis de valorao.
As normas penais consistem em mandamentos que podem assumir
a forma de uma proibio de agir (ex.: proibido matar art. 121 CP)
ou de uma determinao/obrigao de agir (ex.: obrigado a salvar
art. 135 CP), teleologicamente orientados tutela de bens jurdico-
penais. Logo, possuem uma dimenso valorativa e outra prescritiva.
Elas precedem, em termos lgicos, o tipo incriminador. Encontram-se
pressupostas no tipo legal de crime e so deduzidas a partir dele. O tipo
legal , nessa perspectiva, como j adiantado, a descrio da sua violao,
a descrio da violao da norma penal.72
No h aqui nada de novo. J a seu tempo, observava Binding que
69
70
FARIA COSTA, Jos de. Ilcito tpico, resultado e hermenutica, 2000, p.22 s.
71
MARINUCCI, Giorgio. Relazione di sintesi. In: Bene giuridico e riforma della parte
speciale, org. por Afonso M. Stile, Napoli : Jovene, 1985, p. 345.
Ver KAUFMANN, Armin. Lebendiges und Totes in Bindings Normentheorie. Normlogik
72
und moderne Strafrechtsdogmatik, Gttingen: Verlag Otto Schwartz, 1954, p. 17 ss.
369
o infrator, ao cometer um crime, no viola o tipo penal, mas o preenche.

O tipo penal do furto, v.g., dispe simplesmente que subtrair, para si ou
para outrem, coisa alheia mvel dar lugar a uma pena de recluso, de um a
quatro anos, e multa (art. 155 caput CP). Logo, ao furtar algum, o autor
estaria, em realidade, realizando precisamente o que dispe o tipo, e no
contrariando/violando o tipo legal de crime.73 E, se a isso se resumisse
o crime, seria possvel argumentar, ainda que absurdamente, que a
conduta tpica estaria disponvel ao cidado, desde que concordasse com
a respectiva sano. Algo como: se furtar, deves aceitar as respectivas
penas de recluso e multa; o que logicamente inaceitvel.
Em verdade, h algo que precede o tipo em termos conceituais e
que necessariamente violado pelo autor, aquilo que Binding chamou
de norma.74 A norma, assim denominada em razo de prescrever
comportamentos,75 assumiria sempre a forma de um mandamento
(Befehl) que, em termos de contedo, encontraria expresso em uma
proibio (Verbot) de agir ou em uma determinao (Gebot) de agir.76
Naquilo que aqui interessa, eis que muitos so os desdobramentos
possveis dessa premissa, est a relao entre norma e valor, da qual se
pode deduzir nveis de valorao especialmente relevantes no que tange
formao do contedo material do ilcito.77
73
BINDING, Karl. Die Normen und ihre bertretung. Eine Untersuchung ber die re-
chtmssige Handlung und die Arten des Delikts, vol. I, 3 ed., Leipzig: Verlag von
Felix Meiner, 1916, p. 4; KAUFMANN, Armin. Lebendiges und Totes in Bindings Normen-
theorie, 1954, p. 3.
BINDING, Karl. Die Normen und ihre bertretung, vol. I, 1916, p. 4 e 7; KAUF-
74
MANN, Armin. Lebendiges und Totes in Bindings Normentheorie, 1954, p. 3.

75
BINDING, Karl. Die Normen und ihre bertretung, vol. I, 1916, p. 7.
BINDING, Karl. Die Normen und ihre bertretung, vol. I, 1916, p. 51. Ver, tambm,
76
STRATENWERTH, Gnter; KUHLEN, Lothar. Strafrecht. AT, 2004, p. 75.

77
A referncia a nveis de valorao aqui feita no sentido da sequncia escalonada
de valorao de que nos fala Armin Kaufmann em obra dedicado ao pensamento de
Binding (KAUFMANN, Armin. Lebendiges und Totes in Bindings Normentheorie, 1954, p.
69 ss.). Conquanto j presente na teoria das normas de Binding (KAUFMANN, Ar-
min. Lebendiges und Totes in Bindings Normentheorie, 1954, p. 67), a relao entre norma
370
O primeiro nvel de valorao. Partindo da premissa de que a norma,

por uma exigncia lgica, precedida de um juzo de valor, preciso
admitir que o momento primeiro da construo normativa parte,
invariavelmente, de um juzo positivo de valor, de uma valorao
positiva. A primeira valorao, bem observa A. Kaufmann, sempre
positiva, pois uma valorao negativa pressupe sempre uma positiva
que a precede, por mais que ambas possam coincidir no tempo.78
Valorao que no outra coisa seno o original momento jurdico de
reconhecimento, ainda que a traos grossos, da concepo jurdico-
penal de bem jurdico.
O bem jurdico, nesse horizonte compreensivo, o valor primeiro
da norma. ele o valor irradiante e simultaneamente condensador da
intencionalidade normativa. Elementar axiolgico que permite, atravs
da tenso entre sua afirmao e negao, as diferentes formas de apario
do ilcito-tpico nos nveis subsequentes de valorao.
Embora se possa afirmar, como o faz A. Kaufmann,79 que a antiga
teoria da leso a bens jurdicos encontra o seu ponto de partida em
uma vinculao imediata da norma ao objeto jurdico, terminando por
excluir outras fontes axiolgicas, como, v.g., os valores tico-sociais da
ao, sustentados pela doutrina finalista (esta crtica tem como especial
objeto a doutrina de von Hippel, em que o direito penal compreendido
e limitado proteo de bens jurdicos),80 no nos parece que esta seja
uma antinomia que se possa dizer intrnseca a essas ideias. Um vnculo
imediato do bem jurdico com a norma no impede a recepo de
e valor encontra particular destaque no estudo de A. Kaufmann. A anlise que segue,

porm, embora coincidente em alguns aspectos, no possui qualquer pretenso de
fidelidade ao pensamento destes autores, muito pelo contrrio, h pontos de assumida
discordncia.
78
KAUFMANN, Armin. Lebendiges und Totes in Bindings Normentheorie, 1954, p. 69.
79
80
HIPPEL, Robert v., Deutsches Strafrecht, 1. vol., Berlin : Springer, 1925, p.10 ss., em
especial, 11 s.
371
valores outros que no aqueles emanados pelo prprio valor primrio, ao

contrrio, revela-se absolutamente adequado e, at mesmo, necessrio.
O segundo nvel de valorao. Ao considerar o bem jurdico um valor
positivo, os fatos que lhe so ofensivos passam, enquanto negao de um
valor positivo juridicamente reconhecido, a expressar um contedo de
valor negativo. Encontram-se entre os acontecimentos que, relacionados
com o valor situacional do bem jurdico, manifestam-se como positivos
ou negativos, como afirmao ou negao. E que, nessa exata medida,
permitem o que se pode denominar de segundo nvel de valorao.
O segundo nvel corresponde ao contedo objetivo de desvalor do fato
e, nessa medida, o lugar por excelncia do desvalor de resultado
(desvalor de ofensa). Mas tambm o lugar dos referencias objetivos de
desvalor da conduta. Compreende tanto o desvalor objetivo da conduta
em si, como os elementos objetivos da autoria (vide supra), abrindo-se,
por essa razo, tambm a referenciais tico-sociais de grande relevo para
a constituio do ilcito-tpico.
O dever de agir, p. ex., constituinte do ilcito omissivo, nada
mais do que resultado da adeso de valores positivos tico-sociais em
um segundo nvel de valorao e, por esse exato motivo, no pode ser
confundido, nem mesmo substituir a existncia de um valor primrio.
, pois, um valor recepcionado pela norma e a ser agregado ao valor
primrio, na constituio do ilcito-tpico. Da poder-se entender a prpria
formao do crime de omisso de auxlio, no qual h uma combinao
de um dever de solidariedade, voltado proteo dos bens jurdicos
individuais, como a vida e a integridade fsica. E, em contrapartida,
pode-se perceber o equvoco de uma leitura da omisso em termos de
mera violao do dever. Estaria, aqui, como bvio, desprezando a
prpria essncia protetora da norma penal.
Dessa interessante questo, e sob a perspectiva dos crimes
omissivos prprios e seus limites, ocupou-se tambm Bricola. Segundo
372
bem observa, luz da Constituio, um critrio limite poderia ser obtido

no tanto circunscrevendo a omisso penalmente relevante aos deveres
de solidariedade explicitamente sancionados pela Constituio, mas sim
estendendo-a a deveres de solidariedade funcionalmente conexos a (e
necessrios para a tutela de) um valor constitucional.81
O terceiro nvel de valorao: por fim, preciso considerar um ltimo
nvel de valorao no qual este acontecer possa ser tomado no mais
como um mero processo causal, mas como obra humana, em si
mesma objeto de valorao. Nesse terceiro nvel, situa A. Kaufmann,
luz do pensamento finalista, o juzo de valorao da composio
teleolgica da intencionalidade do homem, que tornaria possvel a
passagem do simples acontecer para uma obra da vontade, na linha
do denominado ilcito pessoal.82 Em outras palavras ainda, nesse exato
nvel de valorao que se coloca o desvalor subjetivo da conduta, em
contrapartida aos dois primeiros nveis detentores do desvalor objetivo
do fato.
Disso tudo resulta que a norma penal, conquanto efetivamente
vinculada ao bem jurdico, no est adstrita a esse valor, em uma espcie
de monismo axiolgico. , antes, o resultado de uma rica conjugao de
valores, que encontra a sua razo de ser na funo protetora do valor
primrio. O bem jurdico no , pois, a nica fonte de valor do ilcito-
tpico, mas a sua matriz axiolgica fundamental, o elemento que faz
possvel esta conjugao e confere unidade de sentido a todos os demais
vetores.
3. Consideraes finais
As categorias de tipo e ilcito no se confundem e a sua autonomia
conceitual hoje inegvel. Todavia, em termos materiais, tipo e ilcito
81
BRICOLA, Franco. Teoria generale del reato. In: Scritti di Diritto Penale, vol.1, Dot-
trine generali, teoria del reato e sistema sanzionatorio, tomo 1, org. por Stefano Canes-
trari e Alessandro Melchionda, Milano : Giuffr, 1997, p.570
82
373
desfrutam do mesmo fundamento e do mesmo sentido, constituindo

uma unidade, uma nica categoria sistemtica: o ilcito-tpico. Essa precisa
formulao em medida alguma busca expressar uma tomada de
posio acerca da antiga controvrsia em torno das teorias indiciria ou
fundamentadora da ilicitude, ou mesmo acerca da teoria dos elementos
negativos do tipo. Pelo contrrio. Resulta de interrogao de outra
ordem, acerca do primado ontolgico na constituio do injusto, a qual
vem aqui respondida em prol da ilicitude penal. A relao entre tipo e
ilcito, no horizonte que aqui se prope, melhor percebida e explicada
por meio de uma inverso da perspectiva tradicional: no (e no deve
ser) o tipo a ratio essendi da ilicitude, mas sim o seu exato oposto.
a ilicitude a ratio essendi da tipicidade; o ilcito a razo de ser do tipo, o seu
fundamento. Ilcito esse cuja conformao depender da convergncia de
dois centros de desvalor indispensveis e insubstituveis, o desvalor de ao e
o desvalor de resultado, em estrita correspondncia com uma leitura da
norma penal, a partir dos nveis de valorao que lhe so constitutivos.
E, se isso assim, o tipo de ilcito, e no o tipo legal, assume a posio
de parmetro de subsuno tpica, de tipo stricto sensu.
Bibliografia
ARAJO, Marina Pinho Coelho. Tipicidade penal. Uma anlise funcionalista.
So Paulo: Quartier Latin, 2012
BELING, Ernst. Die Lehre vom Verbrechen, Tbingen : J.C.B. Mohr, 1906.
BINDING, Karl. Die Normen und ihre bertretung. Eine Untersuchung ber die
rechtmssige Handlung und die Arten des Delikts, vol. I, 3 ed., Leipzig: Verlag
von Felix Meiner, 1916.
BRICOLA, Franco. Teoria generale del reato. In: Scritti di Diritto Penale, vol.1,
Dottrine generali, teoria del reato e sistema sanzionatorio, tomo 1, org. por
Stefano Canestrari e Alessandro Melchionda, Milano : Giuffr, 1997.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal. Parte geral, 21. ed.,
So Paulo : Saraiva, 2015.
CASTANHEIRA NEVES, Antnio. Entre o legislador, a sociedade e o
374
juiz ou entre sistema, funo e problema os modelos actualmente

alternativos da realizao jurisdicional do direito, Boletim da Faculdade de Direito
74, 1998, Coimbra, p. 1 ss.
CORREIA, Eduardo. Direito Criminal, Coimbra: Almedina, 1999 (reimpresso).
DAVILA, Fabio Roberto. A realizao do tipo como pedra angular da teoria
do crime. Elementos para o abandono do conceito pr-tpico de ao e de suas
funes, Revista de Estudos Criminais 54, 2014, p. 135-163.
ENGISCH, Karl. Die normativen Tatbestandselemente im Strafrecht. In:
Festschrift fr Edmund Mezger zum 70 Geburtstag, Mnchen; Berlin : 1954.
FARIA COSTA, Jos de. Noes fundamentais de direito penal. Fragmenta iuris poenalis,
4. ed., Coimbra : Coimbra Editora, 2015.
___. Ilcito tpico, resultado e hermenutica. Ou o retorno limpidez do
essencial, Seminrio internacional de direito penal, Universidade Lusada, Lisboa :
Universidade Lusada, maro de 2000.
___. O perigo em direito penal. Contributo para a sua fundamentao e compreenso
dogmticas, Coimbra: Coimbra Ed., 1992.
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. Direito Penal. Parte geral, 1 ed. brasileira, 2 ed.
portuguesa, So Paulo: Revista dos Tribunais e Coimbra Editora, 2007.
___. O problema da conscincia da ilicitude em direito penal, 4 ed., Coimbra: Coimbra
Ed., 1995.
FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de Direito Penal, Parte Geral, 16. ed.,
atualizada por Fernando Fragoso, Rio de Janeiro : Forense, 2003.
FUCHS, Helmut. Strafrecht. Allgemeiner Teil I. Grundlagen und Lehre von der
Straftat, 8 ed., Wien : Springer, 2012.
HIPPEL, Robert v., Deutsches Strafrecht, 1. vol., Berlin : Springer, 1925.
HNERFELD, Peter. Strafrechtsdogmatik in Deutschland und Portugal. Ein
rechtsvergleichender Beitrag zur Verbrechenslehre und ihrer Entwicklung in
einem europischen Zusammenhang, Baden-Baden, Nomos, 1981.
JESCHECK, Hans Heinrich; WEIGEND, Thomas. Lehrbuch des Strafrechts.
Allgemeiner Teil, 5 ed., Berlin: Duncker & Humblot, 1996.
KAUFMANN, Armin. Lebendiges und Totes in Bindings Normentheorie. Normlogik
und moderne Strafrechtsdogmatik, Gttingen: Verlag Otto Schwartz, 1954.
KIENAPFEL, Diethelm; HPFEL, Frank; KERT, Robert. Grundriss des
Strafrechts. Allgemeiner Teil. 14 ed., Wien : Manzsche, 2012.
KINDHUSER, Urs. Strafrecht. Allgemeiner Teil, 3. ed., Baden-Baden :
375
Nomos, 2008.
KHL, Kristian. Strafrecht. Allgemeiner Teil, 3 ed., Mnchen : Verlag Franz
Vahlen, 2000.
MAIWALD, Manfred. Criteri-guida per una teoria generale del reato. In: Il
Diritto Penale alla Svolta di Fine Millenio, org. por Stefano Canestrari, Torino :
Giappichelli, 1998.
MARINUCCI, Giorgio. Il reato come azione. Critica di un dogma, Milano:
Giuffr, 1971.
___. Relazione di sintesi. In: Bene giuridico e riforma della parte speciale, org. por
Afonso M. Stile, Napoli : Jovene, 1985
MAYER, Max Ernst. Der allgemeine Teil des deutschen Strafrechts. Lehrbuch, 2 ed.,
Heidelberg: Carl Winters Universittsbuchhandlung, 1923.
MAZZACUVA, Nicola. Il disvalore di evento nellillecito penale. Lillecito commissivo
doloso e colposo, Milano : Giuffr, 1983.
MERKEL, Adolf. Lehrbuch des deutschen Strafrechts, Stuttgart: Verlag von
Ferdinand Enke, 1889.
MEZGER, Edmund. Strafrecht. Ein Lehrbuch, 2 ed., Mnchen; Leipzig:
Duncker und Humblot, 1933.
MYLONOPOULOS, Christos. ber das Verhltnis von Handlungs- und Erfolgsunwert
im Strafrecht. Eine Sudie zur Entwicklung der personalen Unrechtslehren, Kln
: Heymann, 1981.
PACELLI, Eugnio; CALLEGARI, Andr. Manual de Direito Penal, Parte Geral,
So Paulo : Atlas, 2015.
RENGIER, Rudolf. Strafrecht. Allgemeiner Teil, 5, Mnchen : Verlag C. H.
Beck, 2013.
ROXIN, Claus. Strafrecht. Allgemeiner Teil. Vol. I, 4 ed., Mnchen: Verlag C.
H. Beck, 2006.
SAUER, Wilhelm. Allgemeine Strafrechtslehre. Eine lehrbuchmssige Darstellung,
3 ed., Berlin: Walter de Gruyter, 1955.
STEININGER, Einhard. Strafrecht. Allgemeiner Teil. Eine Einfhrung, 2 ed.,
Wien : Linde, 2013.
STRATENWERTH, Gnter. Handlungs- und Erfolgsunwert im Strafrecht,
SchwZStR 79, 1963, p. 233 ss.
___. Zur Relevanz des Erfolgsunwertes im Strafrecht. In: Festschrift fr Friedrich
Schaffstein zum 70. Geburtstag, Gttingen: Schwartz, 1975.
376
___; KUHLEN, Lothar. Strafrecht. Allgemeiner Teil I, 5 ed., Kln; Berlin;

Mnchen: Carl Heymanns Verlag, 2004.
WESSELS, Johannes; BEULKE, Werner. Strafrecht. Allgemeiner Teil, 30 ed.,
C. F. Mller, 2000.
WELZEL, Han. Das deutsche Strafrecht. Eine systematische Darstellung, 11 ed.,
Berlin: Walter de Gruyter, 1969.
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de
direito penal brasileiro. Parte geral, 4. ed., So Paulo : Revista dos Tribunais,
2002.
ZIELINSKI, Diethart. Handlungs- und Erfolgsunwert im Unrechtsbegriff.
Untersuchung zur Struktur von Unrechtsbegrndung und Unrechtsausschluss,
Berlin: Duncker e Humblot, 1973.
377
A proporcionalinade como vetor para a
expanso qualitativa do direito penal: releitura
dos direitos fundamentais no sculo XXI
The proporcionalinade as vector for the qualitative expansion of

criminal law: rereading of fundamental rights in the 21st century
Amrico Braga Jnior1
Resumo: No h dvida de que, no Estado Liberal de Direito,
o Direito Penal liberal exerceu papel imprescindvel na efetivao de
direitos e garantias fundamentais de primeira dimenso. A indagao
que deve ser respondida : A quem e para quem tem servido o Direito
Penal? O Estado Social de Direito no Brasil ainda no foi vivido de
modo efetivo. Um rol extenso de direitos fundamentais sociais no
passou de uma promessa vazia, de um sonho no vivido. A sociedade
mudou, o mundo mudou. A sociedade atual caracteriza-se por uma
intensa complexidade, na qual a criminalidade se modernizou, novos
interesses relevantes surgiram, enfim, as caractersticas da atualidade so
completamente diversas das caractersticas do momento histrico em
que se estruturou o Direito Penal liberal ou garantista. Por que o Direito
Penal deve permanecer atrelado ao paradigma liberal-individualista e
no deve modernizar-se, adequando-se nova sociedade para buscar
combater com eficincia a nova criminalidade? Entendemos que o
Direito Penal extrai sua legitimao no na teoria do bem jurdico, mas
1
Aprovado no Concurso Pblico para Promotor de Justia do Estado do Piau.
Doutor em Direito pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos/UNISINOS/RS.
Mestre em Cincias Penais pela Universidade Cndido Mendes/UCAM/RJ. Ps-Gra-
duado em Criminologia pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais/PUC/
ACADEPOL. Ps-Graduado em Cincias Penais pela Fundao Escola Superior do
Ministrio Pblico de Minas Gerais/FESMP. Professor da Universidade do Estado de
Minas Gerais/UEMG/Diamantina e da Faculdade Arquidiocesana de Curvelo/FAC.
Autor das obras Teoria da Imputao Objetiva nas vises de Claus Roxin e Gunther
Jakobs e A (I)legtima Expanso do Direito Penal e coliso de direitos fundamentais.
378
sim na teoria da preveno geral positiva, isto , a funo a ser exercida

pelo Direito Penal seria negar a negao gerada pelo comportamento
infrator da norma, restabelecendo a validade e a credibilidade da mesma,
atuando, portando, contrafaticamente. Em uma sociedade complexa,
deve o sistema jurdico-penal contribuir para reduzir a complexidade
social. Para que ocorra a modernizao ou expanso do Direito Penal,
se adequando s peculiaridades da sociedade e da criminalidade na
atualidade, torna-se necessria a limitao de determinados direitos
e garantias fundamentais individuais. Tal limitao sempre pautada
pelo postulado normativo da proporcionalidade, tendo sempre
como parmetro o ganho que ser conquistado na efetivao de
outros direitos e garantias fundamentais, porm, na atual quadra da
histria, de contedo social. No compactuamos com a supresso de
direitos e garantias fundamentais individuais, mas sim, valendo-se do
postulado da proporcionalidade, da realizao de uma moderna, atual
e necessria releitura dos direitos e garantias fundamentais individuais,
cotejando as mesmas com a tambm necessria efetivao do direito
fundamental a segurana pblica, assim como com a efetivao de
inmeros outros direitos fundamentais sociais. Por que tanta resistncia
no reconhecimento da legitimidade da modernizao ou expanso do
Direito Penal? No tema modernizao ou expanso do Direito Penal a
essncia da discusso a coliso entre direitos e garantias fundamentais
individuais e direitos e garantias fundamentais sociais. A legitimidade
ou a ilegitimidade da modernizao do Direito Penal dever ser inferida
no caso concreto, tendo como mtodo a proporcionalidade, essncia
da ponderao de Robert Alexy. imprescindvel que o Direito Penal
supere o paradigma liberal-individualista, altere seu instrumental material
de combate criminalidade, contribua decisivamente na efetivao de
direitos fundamentais sociais, resgate a credibilidade da vontade geral
contida na norma violada e reduza a complexidade da sociedade atual.
Em qual sociedade queremos viver? Quais os objetivos da Repblica
Federativa do Brasil?
379
Palavras-chave: Direito Penal. Expanso. Inimigo.

Abstract: There is no doubt that in the liberal state of law, liberal
criminal law played essential role in the realization of fundamental
rights and guarantees of the first dimension. The question that must
be answered is: Who and who has served the criminal law? The social
state of law in Brazil has not been lived effectively. An extensive list of
fundamental social rights was only an empty promise, a dream not lived.
Society has changed, the world changed. Todays society is characterized
by intense complexity, in which the crime was modernized, new relevant
interests emerged, finally, the current characteristics are completely
different from the characteristics of the historical moment in which it
is structured liberal or protector Criminal Law. Why the criminal law
should remain tied to the liberal-individualist paradigm and should not
modernize, adapting to the new company to seek combat effectively the
new crime? We believe that the criminal law draws its legitimacy not in
the theory of legal right, but the theory of positive general prevention,
that is, the function to be exercised by the criminal law would negate the
negation generated by the offending behavior the norm, re-establishing
the validity and the credibility of it, working, carrying, counterfactually.
In a complex society, should the legal and penal system contribute to
reduce social complexity. To occur the modernization or expansion
of criminal law, adapting to the peculiarities of society and crime at
the present time, it is necessary to limit certain individual rights and
fundamental guarantees. Such limitation always guided by legal principle
of proportionality, having as parameter the gain to be achieved in the
realization of other rights and guarantees, however, in the current block
from the history of social content. We not agree with the suppression of
individual fundamental rights and guarantees; rather, taking advantage
of the principle of proportionality, the realization of a modern, current
and necessary reinterpretation of individual fundamental rights and
guarantees, comparing the same with the also required realization of
the right essential to public safety, as well as the realization of many
380
other fundamental social rights. Why so much resistance in recognizing

the legitimacy of the modernization or expansion of criminal law? The
theme modernization or expansion of criminal law the essence of the
discussion is the collision between rights and individual and social rights
and fundamental guarantees fundamental guarantees. The legitimacy or
illegitimacy of the modernization of the Criminal Law should be inferred
in this case, with the method proportionality, essence of weighting
Robert Alexy. It is imperative that the criminal law outweighs the liberal-
individualist paradigm change their instrumental material combating
crime, decisively contribute in the realization of fundamental social
rights, rescue the credibility of the general will contained in the rule
breached and reduce the complexity of todays society. In what society
we want to live? What are the objectives of the Federative Republic of
Brazil?
Keywords: Criminal Law. Expansion. Enemy.
1. O bem jurdico-penal. 2. Finalidade da pena. 3. Mnima
segurana cognitiva. 4. Direito Penal do Inimigo e Velocidades
do Direito Penal. 5. Consideraes finais. 6. Referncias
bibliogrficas.
O BEM JURDICO-PENAL
Qual a legitimao da interveno jurdico-penal em nossas vidas?
Buscando ser um instrumento limitador da atuao do Direito Penal,
a teoria da proteo do bem jurdico pretende responder tal indagao
no sentido de que, inexistindo bem jurdico relevante a ser protegido
pela norma penal, ilegtima ser a respectiva interveno. Observa-se,
assim, o carter limitado do direito penal2 sob duplo aspecto: [...] o
primeiro, o da subsidiariedade de sua proteo a bens jurdicos; segundo,
o dever estar condicionada sua interveno importncia ou gravidade
2
Importante frisar que nem todo bem um bem jurdico. Nem todo bem jurdico
como tal se coloca sob a tutela do direito criminal.
381
da leso, real ou potencial.3. CLAUS ROXIN, HASSEMER e tantos

outros4 so adeptos de tal concepo. HASSEMER, h mais de 30
anos, protagonista de um conceito de bem jurdico denominado por
ele crtico ao sistema, tendo afirmado recentemente que a proibio
de um comportamento sob ameaa punitiva que no pode apoiar-se
num bem jurdico seria terror estatal, ou seja, a premissa legitimante da
interveno jurdico-penal seria a existncia de um bem jurdico a ser
tutelado pela norma penal.
No obstante a repercusso e a aceitao mundial da teoria do bem
jurdico, GUNTHER JAKOBS, HIRSCH, STRATENWERTH e outros
no compactuam com a mesma. Tais doutrinadores entendem ser um
equvoco a reduo da atuao do Direito Criminal mera proteo
de bens jurdicos, bem como argumentam no sentido da ausncia de
parmetros democrticos e racionais a definir bem jurdico, assim
como a escolha de quais bens sero merecedores da atuao do Direito
Penal. HIRSCH afirma que no existe um conceito de bem jurdico
predeterminado para o legislador. O conceito de bem jurdico no
um princpio idneo para limitar o Direito Penal. STRATENWERTH
remete s mltiplas e variadas definies do bem jurdico na literatura
para logo afirmar que uma definio material universal de bem
jurdico equivaleria a deixar o crculo quadrado, o que seria
inadmissvel. Ademais, ele sustenta que o motivo para a elaborao de
um tipo penal no a proteo de bens jurdicos, mas a inconvenincia
de um comportamento. JAKOBS observa, desde o princpio, que a
funo do Direito Criminal a confirmao da vigncia da norma, e
no a proteo de bens jurdicos, no obstante ocorrer tal proteo em
decorrncia do resgate da credibilidade da norma, sendo tal efeito mero
reflexo gerado pelo fim precpuo do Direito Criminal. Destaca-se que
3
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5. ed. So
Paulo: Saraiva, 2000, p. 14.
4
A teoria do bem jurdico como instrumento legitimador da interveno jurdico-
-penal o paradigma atual nas legislaes penais em todo mundo.
382
quando JAKOBS se refere ao fim primeiro do Direito Criminal, fator

legitimador do mesmo, o jurista alemo est apontando para o bem
jurdico denominado norma5, isto , o Direito Criminal visa a tutelar
o citado bem jurdico (norma), atuando a pena como instrumento para
o alcance da negao da negao comunicada pelo agente, estabilizando
as expectativas normativas e, assim, cumprindo o seu desiderato. 6
O fato punvel a negao da norma pelo autor, e a pena tem como
significado que a afirmao do autor no determinante e que a
norma segue vigendo inalteradamente. Importante pontuar que o texto
legislativo elaborado com a observncia do devido processo concentra a
vontade da coletividade e, por isso, legtimo para irradiar seus efeitos. A
inobservncia do texto legal por uma pessoa significa a desautorizao da
vontade coletiva, fazendo com que a vontade individual se sobreponha
vontade geral contida no mesmo. O ncleo da discusso reside na
reflexo acerca da democracia e da legitimidade. No h dvida de que
a produo legislativa que defini tipos penais incriminadores tendo
por premissa a tutela de bens jurdicos tambm concentra a vontade
5
La contribucin que el Derecho penal presta al mantenimiento de la configuracin social y estatal
reside em garantizar las normas. La garantia consiste em que las expectativas imprescindibles para
el funcionamiento de la vida social, en la forma dada y em exigida legalmente, no se den por perdidas
em caso de que resulten defraudadas, Por eso aun contradiciendo el lenguaje usual se debe definir
como el bien a proteger la firmeza de las expectativas normativas esencialies frente a la decepcin,
firmeza frente a las decepciones que tiene el mismo mbito que la vigncia de la norma puesta em
prctica; este bien se denominar a partir de ahora bien jurdico-penal. JAKOBS, Gunther. Dere-
cho penal: parte general: fundamentos y teoria de la imputacin. 2 ed. corr. Traduccin: Joaquim
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. Madrid: Ediciones Juridi-
cas, 1997, p. 45.
6
Correlativamente a la ubicaci[on de la infracci[on de la norma y da la pena em la esfera del
significad, y no em la de las consecuencias externas de la conducta, no puede considerarse misin de
la pena evitar lesiones de bienes jurdicos. Su missin es reafirmar la vigencia de la norma, debiendo
equipararse , a tal efecto, vigencia e reconocimiento. El reconocimiento tanmbin pude tener lugar em
la conscincia de que la norma es infringida, la expectativa (tambin la del autor futuro) se dirige a que
resulte confirmado como motivo del conflicto la infraccin de la norma por el autor, y no la confianza
de la vctima em la norma. Em todo caso, la pena da lugar a que la norma siga siendo um modelo de
orientacin idneo. Resumiendo: Nissin de la pena es el mantenimiento de la norma como modelo de
orientacin para los contactos sociales. Contenido de la pena es uma rplica, que tiene lugar a costa
del infractor, frente al cuestionamiento de la norma. Id., p. 13-14.
383
da coletividade. Entretanto, atribuir a legitimao da interveno do

Direito Penal proteo de bens jurdicos nos parece algo destitudo
de fundamentao racional, em outras palavras, argumentao inerente
a um momento histrico autoritrio, no qual a vontade da coletividade
no era refletida na legislao.
CLAUS ROXIN, expressando seu entendimento acerca da
concepo de GUNTHER JAKOBS, no sentido de que a funo do
Direito Penal no seria a proteo de bens jurdicos, mas a de evitar uma
diminuio da vigncia da norma (legitimao da interveno jurdico-
penal), assim se manifesta:
[...] Isto uma construo terico-social cuja seme-

lhana com a teoria da pena de Hegel (a pena como
negao da negao do Direito), salta aos olhos. Sem
embargo, no compartilho com este pensamento. Um
sistema social, segundo meu entendimento, no deve
ser mantido por ser um valor em si mesmo7, mas
atendendo aos homens que vivem na sociedade do
momento. Mesmo que isso fosse de outra forma, este
sistema social no se manteria atravs de atribuies
sem sentido, mas somente pela efetividade real de suas
medidas de controle, as quais pertencem a ameaa e
a execuo das penas. Alm destas objees, a norma
no pode pretender somente a obedincia dos cida-
dos. Esta sempre se deve dirigir a uma ao ou omis-
so, isto , ao estabelecimento de um estado determi-
nado. Mas, em um Estado Democrtico de Direito,
do qual parto como ideia diretriz, este estado s pode
consistir em um viver em comunidade de forma pac-
fica e livre, onde se respeitem os direitos humanos dos
7
Similar a crtica de Mir Puig nos seguintes termos: De um instrumento que deve
ser legitimado atravs de seu fim, a norma se converte em um fim legitimando em si
mesmo. MIR PUIG, Wertungen, Normen und Strafretchtswidrigkeit, Goltdammers Archiv fur
Strafrecht, 2003, nota n. 28, p. 886.
384
membros da sociedade. Jakobs evita conscientemen-

te, ao contrrio, toda declarao sobre a legitimidade
ou ilegitimidade de contedos da norma, assinalando
tais declaraes como no-cientficas. Tratando-se da
proteo da norma, pode-se optar politicamente por
normas para a regulao da vida livra de pessoas opina
Jakobs, tendo ento o mesmo ponto de partida crtico
do qual se vangloria a teoria da proteo de bens ju-
rdicos, mas se trata de um ponto de partida poltico,
no cientfico. No h nada mais que dizer a respeito.
Aqui me d a impresso de quem um conceito estreito
de cincia conduz entrega do jurista discricionarie-
dade e arbitrariedade legislativa. A poltica criminal
como tal no certamente uma cincia; sem embrago,
o desenvolvimento das fronteiras do processo legisla-
tivo, quanto ao contedo, desde as diretrizes poltico-
-criminais de um ordenamento constitucional liberal
e de Estado de Direito, pertence perfeitamente s ta-
refas cientficas da jurisprudncia, independentemente
da questo de se este desenvolvimento se d no mar-
co da doutrina ou da judicatura constitucional. Jako-
bs pensa que o conceito de bem jurdico no tem um
contedo genuinamente liberal. Assim, por exemplo, a
punibilidade da homossexualidade em uma sociedade
configurada pela hierarquia de homens, como o exr-
cito prussiano, buscava proteger bens jurdicos, j que
as relaes sexuais que em princpio tem carter de
quebrar as hierarquias haviam surtido efeitos sociais
danosos. Igualmente, o incesto lesionou, em pocas
passadas, o bem da clara estruturao da famlia.
indiferente se, partindo destas teses audazes, pode-se
fundamentar que no passado distante as regulaes
mencionadas protegeram sequer um bem jurdico. Os
bens jurdicos no tem uma validade natural infinita;
385
preferencialmente, esto submetidos s mudanas dos

fundamentos jurdico-constitucionais e das relaes
sociais. Em todo caso, hoje em dia, no se trata mais
de bens jurdicos como Jakobs admite quando diz que
estes bens se enfraqueceram ou perderam o vigor. O
fundo da minha concepo de bem jurdico unica-
mente o Direito Penal atual em uma democracia par-
lamentar de Estado de Direito. Ento, ao final, Jakobs
aproxima-se perfeitamente da concepo aqui defendi-
da quando recomenda a renncia a normas sem vigor.
O professor espanhol LUIS GRACIA MARTIN8, manifesta-se

em sentido contrrio perspectiva poltico-jurdica da teoria do bem
jurdico, nos seguintes termos:
[...] Ademais, desde que BIRNBAUM, entre 1834

e 1836, contraps a FEUERBACH a ideia de que o
Direito penal tinha que proteger bens, e no direi-
tos subjetivos como sustentava este ltimo de modo
coerente com as concepes polticas da Ilustrao9,
8
GRACIA MARTN, Luis. Prolegmenos para a luta pela modernizao e ex-
panso do direito penal e para a crtica do discurso de resistncia. Apresentao
do prof. Dr. Bernd Schunemann. Traduo de rica Mendes de Carvalho. Porto Ale-
gre: Sergio Antonio Fabris, 2005, p. 92.
9
Sobretudo na literatura espanhola converteu-se j em lugar comum a discutvel afir-
mao a meu ver errnea de que o princpio de proteo de bens jurdicos, devido
a Birnbaum, teve o valor de uma limitao do poder punitivo do Estado conforme
os postulados e exigncias liberais, mas o certo que aquele, inspirado sem dvida
por seu mestre Mittermaier, formulou a ideia de proteo de bens como idelogo da
restaurao da Monarquia absoluta, e, portanto, como uma tese reacionria contra o
Estado Liberal e o Direito penal ilustrado. Ainda que seja conveniente levar em conta
este comprometedor incio da ideia de bem jurdico, isso no deve impedir reconhecer
sua plena validade poltica; ao contrrio, na atual conjuntura histrica parece-me uma
ideia completamente irrenuncivel. Id., p. 93.
386
a Cincia do Direito penal vem formulando sem ces-

sar mltiplos enunciados discursivos sobre o objeto
de proteo jurdico-penal, os quais, no obstante sua
aparente diversidade, constituem especificaes e de-
senvolvimentos do axioma, geralmente reconhecido, e
at hoje quase nunca questionado seriamente, do ca-
rter fragmentrio e subsidirio da interveno penal,
conforme o qual esta seria legtima exclusivamente
para a proteo de bens jurdicos.
Temos, portanto, uma divergncia sobre a funo a ser exercida pelo

Direito Criminal e no o papel a ser exercido pela pena, no obstante tais
finalidades estarem indiscutivelmente interligadas, em outras palavras,
no h como analisar os fins do Direito Criminal de modo independente
e descolado da reflexo acerca das finalidades a serem exercidas pela
pena no Estado Democrtico e Social de Direito.
FINALIDADE DA PENA
No tocante finalidade da pena criminal, o senso comum
doutrinrio ensina que a pena deve exercer as funes de retribuio
(teorias absolutas) e de preveno (teorias relativas). As teorias absolutas10,
punitur, quia peccatum est, sustentam que a pena encontra em si mesma
a sua justificao, sem que possa ser considerada um meio para fins
ulteriores, malum propter malum, bonum propter bonum. Acentuam na pena
o seu carter retributivo de mal justo que a ordem de Direito ope
injustia do mal praticado pelo delinqente. Domina essa interpretao
uma exigncia absoluta de justia.11 Tal concepo de pena encontra
10
Os primeiros a levantar o problema da justificao racional da pena, vamos encon-
trar o pensamento da retribuio, que Plato exps no Grgias, embora no Protgoras, e
certamente com idias desse mesmo sofista, e nas Leis, defendesse a finalidade emen-
dativa da medida penal. BRUNO, Anbal. Comentrios ao cdigo penal. Rio de
Janeiro: Companhia Editora Forense, 1969. p. 15.
11
Esta concepo da pena, para alm da indiscutvel dignidade histrica que lhe as-
siste e da correspondncia a sentimentos profundamente ancorados na comunidade,
387
eco em KANT12 e HEGEL.

KANT elevava a expiao do criminoso pelo seu crime, atravs
da pena, categoria de um imperativo categrico. 13 Era preciso
punir, embora pela aplicao da pena no se alcanasse outro objetivo
qualquer seno aquele de servir a justia.14. Em Kant, o que orientava
a concepo da pena era a exigncia tica dominante no seu sistema.
Por acreditar no livre arbtrio, naturalmente identificou a pena como
retribuio, imposio de ordem moral, que ele sugeriu fosse medida pelo
pode legitimamente reivindicar-se da fundamentao que desde sempre lhe foi ofere-
cida por um certo pensamento filosfico. Arrancando do princpio de talio olho
por olho, dente por dente tendo-se deixando penetrar durante a Idade Antiga de
representaes mitolgicas e durante a Idade Mdia de racionalizaes religiosas, as
teorias da retribuio, louvam-se basicamente na ideia de que a realizao da Justia no
mundo, como mandamento de Deus, conduz legitimao da aplicao da pena re-
tributiva pelo juiz como representante terreno da Justia divina. Na Idade Moderna e
Contempornea o sustentculo desta doutrina vai sobretudo buscar-se na filosofia do
idealismo alemo. DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal: parte geral. So Paulo:
Revista dos Tribunais; Portugal: Coimbra Editora, 2007. t. 1: Questes fundamentais:
a doutrina geral do crime. p. 46.
12
O maior esforo para negar pena um fim qualquer foi empreendido em Kant, que
no pde entretanto evitar que seu conceito de pena estivesse permeado pela necessi-
dade de conservar um estado tico no ser humano: sendo a tica pauta de convivncia
social, qualquer que seja o nome que se queira dar-lhe, a pena assim concebida tam-
bm ganha cores de defesa social. As teorias absolutas (cujo modelo Kant) tendem
a a) retribuir; b) para garantir externamente a eticidade; c) quando uma ao objetiva-
mente a contradiga; d) infligindo um sofrimento equivalente ao injustamente produzi-
do (talio). ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de
direito penal brasileiro: parte geral. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997. p. 115.
13
La legitimidad de la definicin ms bien la pressupone Kant al exponer que la ley penal es un
imperativo categrico. Si el problema de legitimacin se soluciona en sentido absoluto, es decir, en favor
de las normas que no vienen proporcionadas por uma situacin social concreta, estas normas, en el
caso que Kant pone como ejemplode la disolucin de la sociedad, por definicin no perderan ya nada
de su legitimacin, de modo que lo extremadamente categrico de la teoria absoluta sera ineludible
para toda teoria relativa: la norma que trs la disolucin de la sociedad siguiera siendo necessria
deberia seguir sendo estabilizada. JAKOBS, Gunther. Derecho penal: parte general: fundamentos
y teoria de la imputacin. 2 ed. corr. Traduccin: Joaquim Cuello Contreras e Jose Luis Serrano
Gonzalez de Murillo. Madrid: Ediciones Juridicas, 1997. p. 22).
14
BRUNO, Anbal. Comentrios ao cdigo penal. Rio de Janeiro: Companhia Edi-
tora Forense, 1969. p. 11-13
388
talio. Combateu a ideia de se conferir pena uma funo preventiva,

negando que se pudesse utiliz-la como meio para se atingir um fim
vantajoso para a sociedade ou para o prprio condenado. A razo de ser
da pena estaria somente na retribuio de ordem moral a que ela serviria
de instrumento.
HEGEL transportou o problema para o campo do Direito,
transformando em retribuio jurdica a retribuio tica de KANT. O
fim da retribuio promovida pela pena seria a reafirmao da norma
jurdica violada pelo crime, reafirmao necessria para a manuteno
da ordem de Direito e que, assim, serviria de justificao da medida
penal.15 O relevante na infrao penal no seria a leso do bem jurdico,
ou a exposio leso do mesmo, mas o ilcito que o seu contedo e
que necessrio que a pena venha a negar. A relevncia dessa retribuio
no pode ser atenuada por nenhum efeito secundrio imputado sano
penal, como o da preveno ou o da ressocializao do infrator.
Contrariamente s teorias absolutas, as teorias relativas so teorias
de fins. As teorias relativas, punitur, ne peccetur, tambm chamadas finalistas,
surgiram em oposio s teorias absolutas, concebendo a pena como meio
para a obteno de ulteriores objetivos. Para tais teorias a justificao da
pena est na sua necessidade social, no fim de manuteno e segurana
da ordem de Direito, pela preveno do crime. A sua funo de
instrumento de defesa da sociedade.
Nos pases que levam os direitos a srio, no h que se falar, em
tempo de paz, em pena de morte e priso perptua. O condenado, aps
cumprir a sano criminal, retornar ao convvio social inevitavelmente,
queiram ou no queiram os membros da sociedade. por isso que a
pena deve exercer outras funes alm da mera retribuio, tendo em
15
Id., p. 13. Identificamos o ncleo da noo do fim do Direito Penal de Gunther
Jakobs com o fim da pena de Hegel, ou seja, a necessria interveno do direito penal
atravs da pena para reafirmar a vigncia da norma violada pelo sujeito ativo, negando
a comunicao realizada por este, e, consequentemente, estabilizando as expectativas
normativas.
389
vista que o apenado participa e participar ativamente na observncia

ou no do contrato social.
As teorias relativas se subdividem em teorias relativas da preveno
geral e da preveno especial: na preveno geral a pena irradia seus efeitos sobre
os membros da comunidade jurdica que no delinqiram, enquanto
na preveno especial os efeitos se irradiam sobre o autor ou partcipe da
infrao penal, ou seja, sobre o apenado.
O denominador comum das doutrinas da preveno geral radica na
concepo da pena como instrumento poltico-criminal destinado a atuar
(psiquicamente) sobre a generalidade dos membros da comunidade,
afastando-os da prtica de crimes atravs da ameaa da sano penal
cominada pela lei, da realidade de sua aplicao e da efectividade de
sua execuo.16. A preveno geral se subdivide em preveno geral
positiva e negativa. A dimenso positiva da preveno geral significa
o restabelecendo da credibilidade da norma penal violada, no sentido
de negar a comunicao gerada pelo ato violador da mesma, em outras
palavras, negando a negao. J a dimenso negativa da preveno
geral significa o desestmulo, a desmotivao que a interveno do
Direito Penal e da pena geram no psicolgico das pessoas que ainda
no ingressaram na criminalidade. Por outro lado, a preveno especial
atua na pessoa do condenado, no sentido da ressocializao (preveno
especial positiva) e na inocuizao (preveno especial negativa). Ser
que um nmero considervel de pessoas deixa de praticar infrao
penal em virtude da ameaa da sano penal? Ser que o sistema penal
tem ressocializado os condenados? Ser que a pena de multa exerce ou
tem potencial para exercer o papel de preveno especial negativa? So
inmeras reflexes nas quais as respostas j so conhecidas por todos
ns. Entendemos que, nos termos do senso comum doutrinrio, a nica
16
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal: parte geral. So Paulo: Revista dos
Tribunais; Portugal: Coimbra Editora, 2007. t. 1: Questes fundamentais: a doutrina
geral do crime, p. 50.
390
funo da pena que subsiste a preveno geral positiva.

GUNTHER JAKOBS um dos penalistas mais prestigiados na
atualidade, defensor da preveno geral positiva como funo da
pena criminal. Partindo do conceito de sistema elaborado por NIKLAS
LUHMANN, JAKOBS entende que as normas jurdicas visam a
estabilizar e a institucionalizar as experincias sociais, servindo, assim,
como orientao de comportamento que os cidados devem observar
nas suas relaes sociais. Quando ocorre a violao de uma norma
penal, importante deixar claro que a mesma permanece em vigor, que
a obrigatoriedade da observncia da mesma continua existindo, apesar
da existncia da infrao penal, vale dizer, a pena serve para resgatar o
valor da norma, para negar o tipo de mundo comunicado pelo infrator.
Assim, como o delito negativo, na medida em que infringe a norma,
fraudando expectativas, a pena, por sua vez, positiva na medida em que
afirma a vigncia da norma ao negar sua infrao.
ALESSANDRO BARATTA17, em um exame crtico apresenta
objees sob o ponto de vista interno e externo da teoria:
[...] Afirma ele que, sob o ponto de vista interno, a teo-

ria em exame no explica por que a estabilizao de ex-
pectativas deve ocorrer por meio da imposio de um
castigo e no por outros meios menos graves e funcio-
nalmente equivalentes. Logo, sob a perspectiva extra-
-sistemtica, a crtica de BARATTA dirige-se tese de
JAKOBS, rotulando-a de conservadora e legitimadora
da atual tendncia de expanso e intensificao da res-
posta penal diante dos problemas sociais.
Em oposio preveno geral fundamentadora, parcela relevante
17
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica ao direito penal: intro-
duo sociologia do direito penal. Traduo Juarez Cirino dos Santos. 2. ed. Rio
de Janeiro: Freitas Bastos: Instituto de Criminologia, 1999.
391
da doutrina sustenta uma preveno geral positiva limitadora18. Tal base

terica parte da premissa de que a preveno geral positiva deve expressar-se
com sentido limitador do poder punitivo estatal. O Estado detentor
da legitimidade para sancionar o infrator, porm encontra limites no
prprio ordenamento jurdico como tambm em princpios morais,
resgatando o mundo prtico. HASSEMER afirma que atravs da pena
estatal no s se realiza a luta contra o delito, como tambm se garante
a juridicidade, a formalizao do modo social de sancionar o delito19.
GUNTHER JAKOBS, professor e doutrinador alemo, desenvolve
a estrutura de seu sistema jurdico-penal partindo da premissa na qual
a funo a ser exercida pela interveno do Direito Penal na vida dos
cidados no seria, precipuamente, a proteo ou tutela dos bens
jurdico-penais20 em determinado momento histrico. O entendimento
de JAKOBS, no obstante ser minoritrio entre os estudiosos do tema, a
cada dia vem conquistando adeptos por todo o mundo. Tal entendimento
18
MIR PUIG, Santiago. Derecho penal: parte general. 4. ed. Barcelona: PPU, 1996, p. 54.
Os seguintes doutrinadores alemes podem ser tidos como seguidores da teoria da
preveno geral positiva limitadora: W. Hassemer. Los fines de la pena, in Derecho Penal
y cincias sociales, p. 132. Do mesmo autor, Fundamentos de derecho penal, p. 300; Claus Roxin,
La determinacin de la pena, in Culpabilidade y prevencin em Derecho Penal, p. 93 e s apud BI-
TENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso: causas e alternativas. So
19
W. Hassemer, Los fines de la pena, in Derecho Penal y cincias sociales apud BITEN-
COURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso: causas e alternativas. So
20
Os bens jurdico-penais clssicos, objeto de tutela pelo Direito Penal, de que Gun-
ther Jakobs discorda que seja papel precpuo do Direito Penal tutelar, so os bens
jurdicos surgidos no Estado Liberal de Direito, tais como a vida, o patrimnio, a
honra, a integridade corprea e tantos outros. Conforme desenvolvido no item n. 1.3,
a Teoria do bem jurdico teve por escopo principal limitar, restringir a interveno
jurdico-penal estatal nas esferas de convenincia das classes sociais privilegiadas, e
como lado outro de tal teoria, deixar de criminalizar comportamentos corriqueiramen-
te praticados por tais classes. A teoria do bem jurdico constitui-se sim em verdadeira e
efetiva garantia fundamental individual em face do arbtrio estatal, tutelando, de modo
irrefutvel, os interesses das classes detentoras de poder, e vulnerando, ainda mais, as
classes sociais marginalizadas pelo Estado.
392
vem sendo denominado como preveno geral positiva. A teoria da preveno

geral positiva parte do paradigma de que vivemos em uma sociedade
globalizada e bastante complexa. Em uma sociedade complexa, a norma
jurdica exerce papel fundamental no sentido de reduzir tal complexidade,
propiciando a regularidade do desenvolvimento pessoal e da prpria
sociedade. Segundo JAKOBS, cada papel social exercido por uma pessoa
gerador de inmeras expectativas legtimas por parte dos demais
integrantes da sociedade. A defraudao de tais expectativas propicia
uma desorganizao social, intensificando a complexidade da sociedade
globalizada, podendo redundar num caos social. Nesse sentido, o bem
jurdico-penal merecedor e legitimador da interveno do Direito Penal
seria a norma penal, e no os bens jurdicos clssicos, individuais, surgidos
no Estado Liberal de Direito, como a vida, o patrimnio etc. Importante
destacar que JAKOBS no desconsidera que, com a interveno jurdico-
penal, reflexamente, haveria sim a tutela ou proteo de tais bens
jurdicos, porm esta no seria a funo precpua do Direito Penal. Para
a teoria da preveno geral positiva, violada a norma penal, defraudada
a expectativa normativa no sentido de que a norma seria observada,
produzindo comunicao social no sentido de que a norma no deva
ser observada, o que enseja uma importante desorganizao social.
Violada a norma penal, a funo principal do Direito Penal seria intervir,
objetivando negar a negao da norma gerada pela prtica da infrao
penal. Com a interveno do Direito Penal, tal interveno, bem como
a pena aplicada, atuariam contrafaticamente, resgatando a credibilidade
e a validade da norma jurdica violada pelo comportamento delituoso.
Para que a interveno jurdico-penal cumpra o desiderato de resgatar a
crena da necessidade de observncia da norma violada, o sujeito ativo
do ato em tese criminoso deve possuir uma mnima segurana cognitiva
capaz de permitir que a comunicao pretendida pela interveno e
pela penal criminal seja efetiva. Ausente tal mnima segurana cognitiva,
a vigncia da norma se esboroa e se converte numa promessa vazia,
na medida em que j no oferece uma configurao social realmente
393
susceptvel de ser vivida. Esta estrutura construda por GUNTHER

JAKOBS a base de todo o seu sistema jurdico-penal.
MNIMA SEGURANA COGNITIVA
Na esteira do raciocnio e coerncia de GUNTHER JAKOBS
no tocante teoria da pena, precisamente desde a teoria da preveno
geral positiva, afloram as perspectivas da pena como contradio ou
como segurana. Quando algum viola o bem jurdico norma penal,
transcende leso de um mero bem jurdico clssico, como a vida, a
honra, a dignidade sexual etc., produzindo uma comunicao perante
os membros sociais no sentido de que a norma violada no necessita
ser observada, ou seja, expressa um esboo de mundo no qual a norma
no vige, gerando, em ltima instncia, uma frustrao das expectativas
normativas, desestabilizando-as. A sano criminal tambm produz uma
comunicao social, no sentido de ser portadora de um significado,
portadora da resposta ao fato; o fato como ato de uma pessoa racional
significa algo, significa uma desautorizao da norma, um ataque a
sua vigncia, e a pena tambm significa algo, significa que a afirmao
contida no ato violador da norma irrelevante e que a norma permanece
vigente inalteradamente. Deste modo so reforadas as expectativas
normativas bem como a configurao social, na medida em que o fato
delituoso, assim como a coao penal so meios de interao simblica.
Importante destacar que, com fulcro na dialtica infrao penal e pena,
o autor considerado pessoa, pois se fosse incapaz, no seria necessrio
negar seu ato.
Ocorre que, em virtude de no possurem uma segurana cognitiva
mnima, alguns indivduos no possibilitam a irradiao da comunicao
da pena, o que, para eles a perspectiva da sano em uma dialeticidade
contraftica ineficaz, necessitando da interveno penal em outra
perspectiva para que o Estado consiga produz segurana em um nvel
minimamente aceitvel. Nesta medida, a coao no pretende significar
nada, mas quer ser efetiva, isto , que no se dirige contra a pessoa
394
em Direito, mas contra o indivduo perigoso. Surge, assim, a noo do

inimigo para o Direito Penal. A ausncia de uma segurana cognitiva
mnima constitui a premissa imprescindvel e o fator irradiador das
caractersticas do denominado direito penal do inimigo. Importante
destacar a inexorvel vinculao entre a teoria da preveno geral
positiva, a ausncia de segurana cognitiva mnima e o Direito Penal do
Inimigo.
DIREITO PENAL DO INIMIGO E VELOCIDADES DO
DIREITO PENAL
O ato jurdico de furtar uma bicicleta no tem a potencialidade de
sucumbir o Estado. O ato no se dirige contra a permanncia do Estado,
e nem sequer contra a de suas instituies. Por isso, o Estado moderno
vislumbra no autor de uma infrao penal o cometimento de um ato
normal, diferentemente do que ocorre nos tericos do contratualismo
de ROSSEUAU e de FICHTE, no um inimigo que h de ser destrudo,
mas um cidado, uma pessoa que, atravs da externalizao de sua
personalidade, tem danificado a vigncia da norma e que, em virtude do
respectivo comportamento, chamado de modo coativo, mas como
cidado a equilibrar o dano, na vigncia da norma.
Pretendendo-se que a norma determine a configurao de
uma sociedade, o comportamento em conformidade com a norma,
realmente, deve ser esperado em sua totalidade. Isso significa que as
pessoas, em suas interaes sociais, confiam que os demais iro atuar
com observncia ao ordenamento jurdico, possibilitando, assim, a vida
em uma sociedade complexa. Sem uma suficiente segurana cognitiva,
a vigncia da norma se desborda e se converte numa promessa vazia,
na medida em que j no oferece uma configurao social realmente
suscetvel de ser vivida.21Como desdobramento da ausncia de segurana
21
JAKOBS, Gunther; CNCIO MELI, Manuel. Direito penal do inimigo: no-
es e crticas. Org. e Trad. Andr Lus Callegari, Nereu Jos Giacomolli. 3. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 33-34.
395
cognitiva mnima necessria ao convvio social na qual a expectativa

de um comportamento pessoal defraudada de maneira duradoura,
as legislaes penais dos pases, principalmente dos pases ocidentais,
diminui a disposio de dialogar com o delinqente como pessoa.
O Estado, portanto, pode proceder de dois modos com os
delinqentes: pode v-los como pessoas que cometem um equvoco, no
colocando o Estado e suas instituies numa posio de vulnerabilidade,
isto , que tais condutas no se dirigem contra a estrutura estatal; ou
indivduos que devem ser impedidos de destruir o ordenamento
jurdico, para as quais o Estado atuaria mediante mera coao. Segundo
GUNTHER JAKOBS22,
[...] Quem no presta uma segurana cognitiva sufi-

ciente de um comportamento pessoal, no s no pode
esperar ser tratado ainda como pessoa, mas o Estado
no deve trat-lo, como pessoa, j que do contrrio
vulneraria o direito segurana das demais pessoas.
Importante destacar que, em princpio, nem todos que infringem a

norma penal so considerados um adversrio do ordenamento jurdico
e, portanto, so titulares do direito fundamental de responderem a um
processo penal com ausncia de fragmentos do Direito Penal do Inimigo.
Fechar os olhos para a realidade do Direito Penal do Inimigo o maior
dos equvocos que podemos cometer. Delinear quando ser legtima a
interveno do Direito Penal do inimigo fundamental para afastarmos
a sua incidncia, ainda que discreta e inconsciente, na persecutio criminis
em face daqueles que no pretendem destruir o ordenamento jurdico,
ou seja, protagonistas de condutas que no vulneram o Estado e suas
instituies. Chegada a hora de aprofundarmos nas caractersticas do
denominado Direito Penal do Inimigo.
22
Id., p. 42.
396
Segundo JAKOBS23, o Direito Penal do inimigo se caracteriza por

trs elementos: a) constata-se um amplo adiantamento da punibilidade,
isto , a interveno jurdico-penal prospectiva (ponto de referncia:
o fato futuro), no lugar de como o habitual retrospectiva (ponto
de referncia: o fato cometido); b) as sanes penais cominadas
desbordam de uma proporcionalidade clssica: especialmente a
antecipao da barreira de punio no considerada para reduzir,
correspondentemente, a pena em abstrato cominada ao tipo penal
incriminador e c) determinadas garantias processuais so relativizadas
ou inclusive suprimidas. No obstante as caractersticas do Direito
Penal do Inimigo desbordarem de uma proporcionalidade denominada
clssica ou tradicional, talvez liberal, as balizas desse modo de atuao
do Direito Penal podem ser fundamentadas e legitimadas no postulado
da proporcionalidade, cujo contedo e vetor hermenutico devem ser
cotejados com as peculiaridades da sociedade e da criminalidade do
sculo XXI. O professor espanhol, JESUS MARIA SILVA SNCHEZ,
estrutura os modos de atuao do Direito Penal valendo-se das
denominadas velocidades do Direito Penal. De modo materialmente
equivalente ao Direito penal do inimigo, SILVA SNCHEZ tem
fundamentado as concepes poltico-criminais em velocidades. De
23
Quem, como se tem assinalado, introduziu em duas fases em 1985 e 1999-2000
o conceito na discusso mais recente (Jakobs, Estudios de Derecho judicial 20 (nota 1), p.
137 e ss.; idem, em ESER-HASSEMER-BURKHARDT (ed), Strafrechtwissenchaft (nota
1), p. 47 e ss., 51 e ss.; idem, ZStW, 97 (1985), p. 753 e ss.; idem, AT2, 2-25.c). Certa-
mente se poderia identificar como sublinha SILVA SNCHEZ, La Expansin del
derecho penal: aspectos de la politica criminal em las sociedades pos industriales, Montevideo; Bue-
nos Aires: Ibdef, 2006, (nota 2), p. 165 com nota 388 muitos antecedentes materiais
da noo de Direito penal do inimigo, em particular, em determinadas orientaes
da preveno especial anteriores segunda guerra mundial; cfr. MUNOZ CONDE,
DOXA 15-16 (1994), p. 1031 e ss. Desde uma perspectiva temporal mais ampla, e com
orientao filosfica, vid, a anlise correspondente de PREZ DEL VALLE (CPC
75 2001, p. 597 e ss.), relativamente s teorias do Direito penal contidas nas obras
de ROSSEAU e HOBBES. Em todo caso, possvel pensar que este aspecto os
antecedentes histricos pode ser deixado de lado desde o ponto de vista da poltica-
-criminal atual no no plano global-conceitual, claro considerando as diferenas
estruturais entre os sistemas polticos daqueles momentos histricos e o atual.
397
acordo com sua posio, no momento atual esto se diferenciando

duas velocidades no marco do ordenamento jurdico-penal: a primeira
velocidade seria aquele setor do ordenamento em que se impem
penas privativas de liberdade, e no qual, segundo SILVA SNCHEZ,
devem manter-se de modo estrito os princpios poltico-criminais, as
regras de imputao e os princpios processuais clssicos. A segunda
velocidade seria constituda por aquelas infraes penais em que, ao
impor-se somente penas restritivas de direitos ou pecunirias, seria
legtima a flexibilizao de modo proporcional desses princpios e regras
clssicos. No tocante ao Direito penal do inimigo, em que coexistem
pena privativa de liberdade e relativizao das garantias do Direito penal
liberal, o professor espanhol denomina tal tendncia poltico-criminal
de terceira velocidade do Direito penal. Importante destacar que
SNCHEZ vislumbra a possibilidade e legitimidade do Direito Penal
de segunda velocidade. No Brasil podemos destacar o procedimento
sumarssimo aplicvel s infraes penais de menor potencial ofensivo
como exemplo de Direito Penal de segunda velocidade, isto , os
institutos descarcerizadores da suspenso condicional do processo e da
transao penal (artigos 89 e 76 respectivamente da Lei n. 9099/95)24
24
O instituto jurdico da suspenso condicional do processo, previsto no art. 89 da
Lei n. 9099/95, significa, nos crimes e que a pena mnima cominada for igual ou in-
ferior a 1 ano, abrangidas ou no pela citada Lei, o Ministrio Pblico, ao oferecer a
denncia, poder propor a suspenso condicional do processo, por 2 a 4 anos, desde
que o acusado no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por outro
crime, presentes os demais requisitos que autorizem a suspenso condicional da pena
(art. 77 do Cdigo Penal). Aceita a proposta pelo acusado e seu defensor, na presena
do juiz, este, recebendo a denncia, poder suspender o processo,, submetendo-se o
acusado a perodo de prova, sob as seguintes condies: a)reparao do dano, salvo
impossibilidade faz-lo; b)proibio de frequentar determinados lugares; c)proibio
de ausentar-se da comarca onde reside, sem autorizao do juiz; d)comparecimento
pessoal e obrigatrio a juzo, mensalmente, para informar e justificar suas atividades;
e)o juiz poder especificar outras condies a que fica subordinada a suspenso, desde
que adequadas ao fato e situao pessoal do acusado. O instituto da transao penal,
regulamento no art. 76 da Lei n. 9099/95, normatiza que, havendo representao ou
tratando-se de crime de ao penal pblica incondicionada, no sendo caso de arquiva-
mento, o Ministrio Pblico poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de
398
afastam a possibilidade da fixao em concreto de pena privativa de

liberdade em contrapartida a flexibilizao de princpios clssicos como
os do contraditrio, ampla defesa e estado de inocncia (artigo 5, incisos
LV e LVII, da Constituio da Repblica). Alm da relativizao ou
flexibilizao de direitos e garantias fundamentais de contudo liberal, o
Direito Penal de segunda velocidade se caracterizaria pela permanncia
da judicializao e consequente imparcialidade assim como com
a manuteno do significado penal dos ilcitos e sanes, sem que
estas, contudo, tivessem a repercusso pessoal da pena privativa de
liberdade. No possvel aderir ao entendimento de que a construo
da fundamentao do Direito Penal de segunda velocidade de Silva
Snchez seja a mais adequada, no obstante ser forosa a identificao
da presena dos postulados da proporcionalidade e da razoabilidade na
essncia da respectiva fundamentao. No porque o Direito Penal vale-
se de sanes diversas da pena privativa de liberdade que seria legtima
a relativizao ou flexibilizao de direitos e garantias fundamentais.
Pedindo a mxima licena ao professor SILVA SNCHEZ e aos que
aderem ao seu entendimento, entendemos que o paradigma legitimador
da relativizao ou flexibilizao dos direitos e garantias do Direito
Penal liberal seja o ganho na efetivao de outros direitos e garantias
fundamentais, precipuamente os de contedo social. No discordamos
que os postulados da proporcionalidade e da razoabilidade constituem-
se condio de possibilidade para a realizao legtima de tal anlise,
direitos ou multas, a ser especificada na proposta. Nas hipteses de ser a pena de multa
a nica aplicvel, o juiz poder reduzi-la at a metade. No se admitir a proposta se
ficar comprovado: a)ter sido o autor da infrao condenado pela prtica de crime,
pena privativa de liberdade, por sentena definitiva; b)ter sido o agente beneficiado
anteriormente, no prazo de 5 anos, pela aplicao de pena restritiva ou multa, nos ter-
mos do art 76; c)no indicarem os antecedentes, a conduta social e a personalidade do
agente, bem como os motivos e as circunstncias, ser necessria e suficiente a adoo
da medida. Acolhendo a proposta do Ministrio Pblico aceita pelo autor da infrao,
o juiz aplicar a pena restritiva de direitos ou multa, que no importar reincidncia,
sendo registrada apenas para impedir novamente o mesmo benefcio no prazo de 5
anos.
399
muito pelo contrrio.

A terceira velocidade do Direito Penal possui como principal
caracterstica a presena da pena de priso concomitantemente com
uma ampla relativizao de garantias poltico-criminais, regras de
imputao e critrios processuais. No h dvida que o Direito Penal
de terceira velocidade tem permeado as legislaes penais de todos os
pases. Muitos estudiosos do Direito Penal, na linha desenvolvida pelo
professor Silva Snchez, defendem a urgente necessidade do Direito
Penal de terceira velocidade se adequar, ou ao Direito Penal de primeira
ou ao Direito Penal de segunda velocidades. Mas a indagao a ser
respondida : O Direito Penal de terceira velocidade possui um espao
legtimo de atuao? No obstante a intensidade das crticas ao Direito
Penal de terceira velocidade, defendemos que h sim um espao legtimo
de atuao. A existncia de um espao de Direito Penal de privao de
liberdade com regras de imputao e processuais menos estritas que
as do Direito Penal de primeira velocidade , em alguns momentos,
legtima e necessria, porm deve ser uma resposta estatal excepcional
e absolutamente imprescindvel na efetivao de determinados direitos
e garantias fundamentais. O Direito Penal do inimigo, identificado
e estruturado por GUNTHER JAKOBS, guarda relao prxima
com o Direito Penal de terceira velocidade desenvolvido por SILVA
SNCHEZ. Segundo SILVA SNCHEZ25:
[...] Se nos restringirmos definio desse autor (Jako-

bs), o inimigo um indviduo que, mediante seu com-
portamento, sua ocupao profissional ou, principal-
mente, mediante sua vinculao a uma organizao,
abandonou o Direito de modo supostamente dura-
douro e no somente de maneira incidental. Em todo
caso, algum que no garante mnima segurana cog-
25
SILVA SNCHEZ, Jess Mara. A expanso do direito penal: aspectos da po-
ltica criminal nas sociedades ps-industriais. Traduo Luiz Otvio de Oliveira
Rocha. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011. p. 194.
400
nitiva de seu comportamento pessoal e manifesta-se

esse dficit por meio de sua conduta. As caractersticas
do Direito Penal do inimigo seriam ento, sempre se-
gundo Jakobs, a ampla antecipao da proteo penal,
isto , a mudana de perspectiva do fato passado a vim
porvir; a ausncia de uma reduo de pena correspon-
dente a tal antecipao; a transposio da legislao
jurdico-penal legislao de combate; e o solapamen-
to de garantias processuais.
O professor GUNTHER JAKOBS jamais foi partidrio de

arbitrariedades por parte do Estado, como a tortura ou qualquer outra
espcie de violncia no combate criminalidade. A antecipao da
proteo penal, a ausncia de uma reduo de pena correspondente
a tal antecipao e a flexibilizao de alguns princpios e garantias
fundamentais individuais seriam providncias excepcionais, porm
necessrias, para que outros direitos e outras garantias fundamentais
fossem efetivados. Todo esse arcabouo normativo do denominado
Direito Penal do Inimigo estaria orientado pelos postulados normativos
da proporcionalidade e da razoabilidade. Os fundamentos da Repblica
Federativa do Brasil artigo 1 da CR/88 -, bem como os objetivos a
serem atingidos pelo Brasil artigo 3 da CR/88 -, atuaro de modo
cogente na definio dos limites da mitigao de direitos e garantias
fundamentais individuais e, consequentemente, no grau de efetivao
dos direitos fundamentais segurana pblica e paz. Assim sendo,
no possvel, em abstrato, concluir pela ausncia de espao legtimo
de atuao do denominado Direito Penal do Inimig ou, na estrutura
desenvolvida por Silva Snchez, do Direito Penal de terceira velocidade,
pedindo licena aos que pensam em contrrio.
CONSIDERAES FINAIS
No se trata de contrapor duas esferas isoladas do Direito Penal, mas
de descrever dois plos de um s mundo ou de mostrar duas tendncias
401
opostas em um s contexto jurdico-penal. O Direito Penal conhece

dois plos ou tendncias em suas regulaes. Por um lado, o tratamento
com o cidado, esperando-se at que se exteriorize sua conduta grave
para reagir, com o fim de confirmar a estrutura normativa da sociedade
e, por outro, o tratamento com o inimigo, que interceptado j no
estgio prvio, a quem se combate por sua periculosidade. O Direito
Penal da sociedade globalizada e complexa deve combater as novas
espcies de delito valendo-se de novos instrumentos jurdico-penais. O
Direito Penal do inimigo caracteriza-se como algo excepcional, porm
muitas vezes imprescindvel para a efetivao dos direitos fundamentais
segurana pblica, paz e regularidade das instituies democrticas.
preciso afastar o preconceito com a expresso Direito Penal do
inimigo e buscar compreender a sua essncia, bem como todo o sistema
penal elaborado pelo professor GUNTHER JAKOBS.
As caractersticas do Direito Penal do inimigo traadas por JAKOBS
permeiam todas as legislaes mundiais pelo simples fato de que o Estado
possui o dever constitucional de propiciar segurana pblica. A grande
discusso, peo licena para os que pensam em contrrio, no seria sobre
a legitimao do Direito Penal do inimigo, mas sim quando e em qual
intensidade o mesmo deveria ser aplicado. Quando poderamos afirmar
a inexistncia da mnima segurana cognitiva a legitimar a interveno
jurdico-penal nos termos do Direito Penal do inimigo? O postulado
normativo da proporcionalidade substanciaria a metodologia para se
definir a legitimidade ou no do Estado se valer das caractersticas do
Direito Penal do Inimigo no combate criminalidade com potencial de
vulnerar os pilares dos fundamentos da Repblica Federativa do Brasil
bem como obstaculizar a efetivao dos objetivos da Repblica brasileira.
No h dvida que a tendncia da Poltica Criminal mundial no sentido
da expanso ou modernizao do Direito Penal. A expanso em sua
intensidade mxima redunda no Direito Penal do Inimigo. Ao mesmo
tempo em que o espao legtimo das caractersticas do Direito Penal do
Inimigo deve ser extrado da estrutura constitucional e principiolgica,
402
a mesma estrutura constitucional e principiolgica deve limitar e frear a

denominada expanso do Direito Penal, bem como o Direito Penal do
Inimigo. Por fim, voltemos ao incio com a seguinte indagao: H um
espao legtimo para a expanso do Direito Penal? A expanso em sua
intensidade mxima encontra legitimidade constitucional para redundar
no denominado Direito Penal do Inimigo? Qual a funo do Direito
Penal no sculo XXI?
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS:
ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo: Virglio Afonso da
Silva. 1. ed. So Paulo: Malheiros, 2008.
VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios
jurdicos. 8. ed. So Paulo: Malheiros, 2008.
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica ao direito penal: introduo
sociologia do direito penal. Traduo Juarez Cirino dos Santos. 2. ed. Rio de
Janeiro: Freitas Bastos: Instituto de Criminologia, 1999.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso: causas e alternativas.
So Paulo: Saraiva, 2004.
BRUNO, Anbal. Comentrios ao cdigo penal. Rio de Janeiro: Companhia Editora
Forense, 1969.
CALLEGARI, Andr Lus (Org.). Direito penal e globalizao: sociedade de risco,
imigrao irregular e justia restaurativa. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2011.
CALLEGARI, Andr Lus, MOTTA, Cristina Reindolff da. Estado e poltica
criminal: a expanso do direito penal como forma simblica de controle social.
In CALLEGARI, Andr Lus. Poltica criminal, Estado e democracia: homenagem
aos 40 anos do Curso de Direito e aos 10 anos do Curso de Ps-Graduao em
Direito da Unisinos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007.
CALLEGARI, Andr Lus. Direito. In: GIACOMOLLI, Nereu Jos; KALIL,
Lcia. Direito penal e funcionalismo. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005.
CALLEGARI, Andr Lus. Poltica criminal, Estado e democracia: homenagem aos
40 anos do Curso de Direito e aos 10 anos do Curso de Ps-Graduao em
Direito da Unisinos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007.
CALLEGARI, Andr Lus; CANCIO MELI, Manuel; RAMREZ
BARBOSA, Paula Andrea. Crime organizado: tipicidade, poltica criminal,
investigao e processo - Brasil, Espanha e Colmbia. Porto Alegre: Livraria
403
do Advogado, 2008.
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal: parte geral. So Paulo: Revista dos
Tribunais; Portugal: Coimbra Editora, 2007. t. 1: Questes fundamentais: a
doutrina geral do crime.
GRACIA MARTN, Luis. Prolegmenos para a luta pela modernizao e expanso do
direito penal e para a crtica do discurso de resistncia. Apresentao do prof. Dr. Bernd
Schunemann. Traduo de rica Mendes de Carvalho. Porto Alegre: Sergio
Antonio Fabris, 2005.
JAKOBS, Gunther. Derecho penal: parte general: fundamentos y teoria de la
imputacin. 2 ed. corr. Traduccin: Joaquim Cuello Contreras e Jose Luis
Serrano Gonzalez de Murillo. Madrid: Ediciones Juridicas, 1997.
JAKOBS, Gunther. Tratado de direito penal: teoria do injusto penal e culpabilidade.
Coordenador e supervisor Luiz Moreira; Tradutores Gerclia Batista de Oliveira
Mendes e Geraldo de Carvalho. Belo Horizonte: Del Rey, 2008a.
JAKOBS, Gunther; CNCIO MELI, Manuel. Direito penal do inimigo: noes e
crticas. Org. e Trad. Andr Lus Callegari, Nereu Jos Giacomolli. 3. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2008b.
JAKOBS, Gunther; CANCIO MELI, Manuel. Derecho penal del enemigo. Madrid:
Thonson Civitas, 2006.
MIR PUIG, Santiago. Derecho penal: parte general. 4. ed. Barcelona: PPU, 1996.
MIR PUIG, Santiago. Wertungen, Normen und Strafretchtswidrigkeit. Goltdammers
Archiv fur Strafrecht, 2003.
MIRANDA, Jorge. Manual de direito constitucional. 2. ed. Coimbra: Editora
Coimbra, 1993. t. 4.
ROXIN, Claus. A proteo de bens jurdicos como funo do direito penal. Org. e
trad. Andr Lus Callegari, Nereu Jos Giacomolli. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2006a.
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Madrid: Thomson Civitas, 2006b. t.
1: Fundamentos: la estructura de la teora del delito.
SILVA SNCHEZ, Jess Mara. A expanso do direito penal: aspectos da poltica
criminal nas sociedades ps-industriais. Traduo Luiz Otvio de Oliveira
Rocha. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
SILVA SNCHEZ, Jess Mara. La expansin del derecho penal: aspectos de la
Poltica criminal en las sociedades postindustriales. Montevideo; Buenos Aires:
Ibdef, 2006.
404
Movimentos feministas, direito penal, lei n.
11.340/2006: a escalada da esquerda punitiva
Feminists movements, penal law, decree n. 11.340/2006: the

climb of left punitive
Anna Tereza de Oliveira Santos1
Resumo: O presente trabalho tem o objetivo de colocar em xeque

a estratgia dos movimentos feministas que elegem o poder punitivo
como forma de emancipao, dando corpo chamada esquerda punitiva.
Nesse sentido, utiliza-se a Lei n 11.340/2006, tambm conhecida como
Lei Maria da Penha, como exemplo privilegiado dessa ttica poltica.
Para tanto, o trabalho vem divido em trs partes: uma primeira, que
expe a relao entre os movimentos feministas e a criminologia
crtica, refazendo o contexto histrico e os pontos em que se tocam.
Um segundo, onde se realiza uma breve anlise dogmtica da Lei Maria
da Penha. Por fim, um terceiro, onde se tenta colocar em evidncia o
fracasso do aparato punitivo no trato das questes feministas, as quais,
ao verem nesse aparato possibilidade de mudana de suas opresses
enraizadas em uma cultura patriarcal, entregam sua liberdade em troca
de uma suposta segurana e acabam por expandir cada vez mais o
sistema penal.
Palavras-chave: Lei Maria da Penha; Feminismo; Esquerda Punitiva.
Abstract: The present study aims to question the strategy of feminist
movements that elect the punitive power as a form of emancipation,
1
Mestranda em Cincias Criminais pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul (PUCRS). Especialista em Cincias Penais pela Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS) e Graduada em Direito pela Pontifcia Uni-
versidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS). Advogada.
405
building the called punitive left. In this sense, the Law 11.340/2006,
also known as Maria da Penha Law, is used as a prime example of this
political tactic. Thus, the work is divided in three parts: the first one
exposes the relationship between feminist movements and critical
criminology, retracing the historical context with them and the common
grounds. The second part held a brief dogmatic analysis of the Maria
da Penha Law. Finally, the third one tries to highlight the failure of the
punitive apparatus when dealing with feminist issues, which, seeing on
this apparatus the possibility of changing their oppressions rooted in
a patriarchal culture, deliver their freedom in exchange for a supposed
safety, leading to the penal system increasingly expansion.
Keywords: Maria da Penha Law; Feminism; Left Punitive.
Sumrio: Introduo. 1. Criminologia crtica e criminologia
feminista; 2. Lei n. 11.340 de 2006 alguns aspectos dogmticos; 3.
O aparato punitivo como instrumento simblico e a consolidao de
uma esquerda punitiva; Consideraes finais; Referncias bibliogrficas.
INTRODUO
No h dvidas de que a promulgao da Lei 11.340/06 tambm
conhecida como Lei Maria da Penha representou um avano no que
se refere visibilidade e ao reconhecimento por parte do Estado das
questes relativas violncia domstica sofrida pela mulher no Brasil.
No entanto, a referida lei no teve grandes repercusses no que
se refere sensao de proteo das mulheres, o que confirma os
discursos proferidos pela criminologia feminista de que o sistema de
justia criminal no se estruturou para tratar de mulheres vtimas dos
mais diversos tipos de violncia.
O objetivo da referida lei foi dar maior eficcia ao sistema para
combater e prevenir a violncia domstica e familiar, no entanto, sabe-se
que na prtica to somente auxilia a aumentar a desproporo entre o
formal e o real, o que desemboca, novamente, na utilizao meramente
406
simblica do direito penal.

Nesta senda, considera-se no ser o sistema penal lugar ideal para
lidar com estes conflitos, no s porque a vitimizao duplica a violncia
sofrida pela mulher, como tambm, porque ele incapaz de dar solues
flexveis e no mnimo agregadoras ao problema.
Diante do exposto, o objetivo do presente trabalho , atravs do
exemplo privilegiado da Lei n. 11.340/06, tratar da escalada de uma
esquerda punitiva por parte de movimentos feministas, os quais veem
no aparato punitivo um meio de emancipao, embora reproduzam
apenas mais dor e sofrimento aos vulnerveis desse mesmo sistema.
1 CRIMINOLOGIA CRTICA E CRIMINOLOGIA
FEMINISTA
Depois de longo tempo de dominao do chamado paradigma
etiolgico, ou criminologia positivista2 centrado na busca das causas
e do porque as pessoas cometem delitos entendeu-se que este foi
superado pela chamada criminologia crtica.
Nesta perspectiva, Salo de Carvalho3, ao analisar os elementos que
propiciaram o surgimento da criminologia crtica, aponta:
Se o labeling approach havia superado o causalismo (de-

terminismo) e colocado em perspectiva a dimenso da
definio, as teorias do conflito pem em cena a dimenso
do poder. Ocorre, portanto, o segundo salto qualitativo
que cria o ambiente terico para a emergncia da cri-
minologia crtica [...].
2
Para uma anlise mais profunda acerca desse paradigma, conferir ZAFFARONI,
Eugenio Ral. La palabra de los muertos: Conferencias de criminologa cautelar 1 ed. 1
reimp. Buenos Aires: Ediar, 2011.
3
CARVALHO, Salo de. Criminologia crtica: dimenses, significados e perspectivas
atuais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, 2013. RBCCrim 104, p. 283
407
Muito embora, a introduo do paradigma da reao social em

criminologia ter sido contempornea ao aparecimento do feminismo,
estes pouco usufruram um do outro4. Apesar dos avanos da
criminologia crtica e da sua preocupao com o uso alternativo do
direito, esta foi alvo de criticas por parte dos grupos feministas, sob a
acusao de ter sido indiferente as questes da mulher5.
Conforme Larrauri6 na dcada de oitenta a criminologia crtica
passou por uma crise, uma certa confuso e diviso, decorrente do
surgimento de tendncias mais ou menos distintas (realistas de esquerda,
abolicionistas, minimalistas). Neste perodo de crise surge para a
criminologia crtica a preocupao com as vtimas, preocupao esta
decorrente dos diversos movimentos sociais, dentre eles o feminismo,
que passaram a denunciar vulnerabilidades especficas7.
A vitimologia que antes tinha tido um carter conservador, acaba
questionando o papel do direito penal e do processo penal na proteo
das vtimas. As reflexes sobre o tema apontavam caminhos divergentes
dentro da criminologia e j demonstravam no tocante as mulheres um
sistema seletivo e vitimizante.
Para uns os estudos vitimolgicos apontavam que as vitimas
recorriam a policia no pelo interesse em iniciar um processo penal,
mas to somente por falta de opo, por ser este o nico meio existente,
ou, ainda, por obrigao, como um meio de alcanar outro resultado.
4
BARATTA, Alessandro. O paradigma do gnero: da questo criminal questo
humana. In: CAMPOS, Carmen Hein de (org.) Criminologia e feminismo. Porto
Alegre: Sulina, 1999. p. 43.
5
BATISTA, Nilo. S Carolina no viu. Violncia domstica e polticas crimi-
nais no Brasil. Comentrios lei de violncia domstica e familiar contra a
mulher, 2007. p. 04.
6
LARRAURI, Elena. La herencia de la criminologia critica. Madrid: Siglo Vein-
tiuno, 2000. P. 231.
7
CAMPOS, Carmen Hein de. Teoria critica feminista e critica a(s) criminologia(s)
: estudo para uma perspectiva feminista em criminologia no Brasil. Porto Ale-
gre, 2013. p. 58.
408
Outros demonstravam que ao recorrer ao sistema as vtimas no

estavam necessariamente interessadas na punio, mas to somente na
soluo de seus conflitos. No caso das vtimas de violncia domstica,
estas estavam em busca da proteo contra ataques de seus maridos8.
Em suma, os estudos j demonstravam a existncia de problemas
no sistema penal para lidar com as necessidades das vtimas. Todavia, ao
contrario do que se pensa atualmente que o sistema penal subtrai o
conflito das partes defendia-se a necessidade de recuperar a atividade
policial para combater o delito9.
Para alm desses apontamentos, os estudos apontavam que as
mulheres no procuravam o sistema penal, pois a falta de poder as
impedia. Tal concluso para a criminologia feminista se deve em virtude
da falha da criminologia crtica, a qual deixou de incluir o paradigma do
gnero.
Como ressalta Baratta10 preciso reconhecer que as formas de
pensamento, de linguagem e as instituies possuem uma implicao
estrutural com o gnero, ou seja, com a dicotomia masculino-feminino.
Ademais, os gneros no so naturais, no dependem do sexo biolgico,
so resultado de uma construo social e, ainda, os pares de qualidades
contrapostas atribudas aos dois sexos so instrumentos simblicos
da distribuio de recursos entre homens e mulheres e das relaes de
poder existentes entre eles.
Dessa forma, sustenta o referido autor a importncia da incluso
do paradigma do gnero no direito e na criminologia como condio
8
tiuno, 2000. p. 232.
9
tiuno, 2000. p. 231.
10
humana. In: CAMPOS, Carmen Hein de (org.) Criminologia e feminismo. Porto
Alegre: Sulina, 1999. p. 23.
409
necessria para a luta emancipatria das mulheres no campo do direito.

Todavia a adoo do paradigma de gnero criminologia pode levar a
diferentes anlises e interpretaes quanto ao uso do sistema penal nos
casos de violncia domstica.
2 LEI N. 11.340 DE 2006 ALGUNS ASPECTOS
DOGMTICOS
Inspirada na Conveno Interamericana para Prevenir, Punir e
Erradicar a Violncia contra a Mulher, a Lei 11.340 de 07 de agosto de
2006 Lei Maria da Penha trouxe uma nova forma de tratamento da
violncia de gnero no ambiente domstico.
De incio, cabe mencionar que tal legislao tem origem no caso da
Sra. Maria da Penha Maia Fernandes, a qual foi vtima de duas tentativas
de homicdio e restou paraplgica. O episdio, inclusive, chegou
Comisso Interamericana dos Direitos Humanos da Organizao dos
Estados Americanos (OEA), tendo o Estado Brasileiro sido condenado
devido omisso e negligncia frente ao acontecido.
Nesse sentido, destacam-se os elementos da Lei n. 11.340/06 que
se consideram mais importantes e que tocam justia penal, a fim de se
ter um panorama completo das novas instrumentalizaes trazidas por
essa legislao.
Por essa via, o artigo 5 da referida Lei define a violncia domstica
contra a mulher, como qualquer ao ou omisso baseada no gnero que
lhe cause morte, leso, sofrimento fsico, sexual ou psicolgico e dano
moral ou patrimonial.
Alm disso, traz o os locais e momentos em que podem ocorrer,
sendo no (I) mbito domstico, compreendido como o espao de
convvio permanente de pessoas, com ou sem vnculo familiar, inclusive
as esporadicamente agregadas, (II) no mbito da famlia, compreendida
como a comunidade formada por indivduos que so ou se consideram
410
aparentados, unidos por laos naturais, por afinidade ou por vontade

expressa, e ainda (III) em qualquer relao ntima de afeto, na qual o
agressor conviva ou tenha convivido com a ofendida, independentemente
de coabitao.
A fim de dar maior celeridade aos processos originados por esse tipo
de violncia, a Lei 11.340/2006 garante, tambm, que sejam instalados
Juizados de Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher pelo pas
com competncia cvel e criminal.
No que se refere a atuao da polcia, garante s mulheres algumas
providncias no momento de atendimento, dentre elas, a possibilidade
de encaminhar a ofendida ao hospital ou posto de sade e ao Instituto
Mdico Legal, fornecer transporte para a ofendida e seus dependentes
para abrigo ou local seguro, quando houver risco de vida e, se necessrio,
acompanhar a ofendida para assegurar a retirada de seus pertences do
local da ocorrncia ou do domiclio familiar.
Ainda, estabelece as chamadas Medidas Protetivas de Urgncias,
as quais serviro como instrumento clere de proteo s mulheres,
estabelecendo obrigaes imediatas aos agressores como, por exemplo,
o afastamento do lar, domiclio ou local de convivncia com a ofendida,
a proibio de determinadas condutas e a prestao de alimentos
provisionais ou provisrios.
Diante do descumprimento de tais medidas pelo agressor, o artigo
20 da Lei n. 11.340/2006 prev a possibilidade de priso preventiva,
seja na fase policial ou na processual, sendo decretada pelo juiz de ofcio,
a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao da
autoridade policial.
Ainda, podem ser estabelecidas Medidas Protetivas de Urgncia para
a vtima, como, por exemplo, determinando a reconduo da ofendida
e a de seus dependentes ao respectivo domiclio, aps afastamento do
agressor e determinando a proibio temporria para a celebrao de
411
atos e contratos de compra, venda e locao de propriedade em comum,

salvo expressa autorizao judicial.
Por ltimo, importante referir que a Lei n. 11.340/2006 inseriu
ao artigo 129 do Cdigo Penal leso corporal - a qualificadora da
violncia domestica, determinando pena de deteno de 03 (trs) meses
a 03 (trs) anos, para os casos de leso praticada prevalecendo-se o
agente das relaes domsticas, de coabitao ou de hospitalidade.
Diante dessa breve anlise, v-se que a Lei 11.340/2006 busca dar
subsdios s mulheres vtimas de violncia domstica, instrumentalizando
o sistema penal para que efetive uma integral proteo da mulher, indo
desde a mudana na estrutura da administrao da justia penal at a
elevao de penas para determinado crime, passando pela busca de
celeridade tanto nas fases policial quanto processual.
Todavia, a pesquisa realizada pelo Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada (Ipea)11 demonstrou que a proporo de feminicdios por 100
mil mulheres em 2011 era de 5,43, superando o patamar visto em 2001
antes da Lei Maria da Penha que era de 5,41.
Por esse e outros motivos, passa-se a pensar no ter sido a Lei Maria
da Penha a melhor proposta a se consolidar em favor dos movimentos
feministas e da proteo da mulher, a qual se considera fundamental
para o aperfeioamento do Estado democrtico de direito.
Dito isso, passa-se anlise de tal opo, focando nas caractersticas
intrnsecas do poder punitivo, o qual tende a expandir-se sobre a
promessa de emancipao de determinados grupos, muito embora esteja
apenas captando legitimidade a fim de propagar mais dor e sofrimento.
11
TEXTO PARA DISCUSSO / INSTITUTO DE PESQUISA ECONMI-
CA APLICADA. Braslia: Rio de Janeiro: Ipea, 2015. Disponvel em: http://www.
ipea.gov.br/portal/images/stories/PDFs/TDs/td_2048.pdf.
412
3 O APARATO PUNITIVO COMO INSTRUMENTO

SIMBLICO E A CONSOLIDAO DE UMA ESQUERDA
PUNITIVA
O movimento feminista foi quem mais elaborou a necessidade de
utilizao do Direito Penal de forma simblica, com o objetivo de por
meio da criminalizao das condutas relativas a violncia contra mulher
tornar pblica a discusso, conscientizar e mudar a percepo do pblico
quanto a estas condutas12.
Todavia, chama-se a ateno para a presena de uma ambiguidade
vivida pelo movimento feminista, vez que sua luta est centrada no s
na criminalizao de certas condutas, mas tambm na descriminalizao
de condutas, como o aborto, o adultrio e a seduo13.
Neste sentido, para Maria Lucia Karam14 ao recorrer ao sistema
penal, e ao maior rigor penal, como se estes fossem a soluo para todos
os problemas, o feminismo torna-se cmplice da violao de princpios
e normas constitucionais de proteo aos direitos fundamentais.
A autora denomina esses movimentos, como o feminismo,
tradicionalmente ligados a perspectivas progressistas e que visam a
emancipao de determinados grupos dentro da sociedade, e que agora
clamam pelo rigor penal como esquerda punitiva.15
Segundo Maria Lcia Karam16, tal fenmeno trata-se de uma:
12
tiuno, 2000. p. 219.
ANDRADE, Vera de. Violncia sexual e sistema penal: proteo ou duplica-
13
o da vitimao feminina? Sequncia: estudos jurdicos e polticos, Florianpolis,

Ano 17, n. 33, p. 87-144. 1996, p. 106.
14
KARAM, Maria Lcia. A violncia de gnero: o paradoxal entusiasmo pelo
rigor penal. Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 14, n. 168, p. 6-7, nov. 2006, p. 6.
KARAM, Maria Lucia. A esquerda punitiva. Discursos sediosos: Crime, Direito e
15
Sociedade. Rio de Janeiro, ano I, p. 79-92, jan./jun. 1996, p. 79.

16
KARAM, Maria Lcia. A esquerda punitiva. In: Discursos Sediciosos: crime,
direito e sociedade, ano 1, nmero 1, 1 semestre de 1996, p. 79.
413
[...] reinvidicao de extenso da reao punitiva a condutas

tradicionalmente imunes interveno do sistema penal, sur-
gindo fundamentalmente com a atuao de movimentos popula-
res, portadores de aspiraes de grupos sociais especficos, como
os movimentos feministas, que, notadamente a partir dos anos
70, incluram em suas plataformas de luta a busca de punies
exemplares para autores de atos violentos contra mulheres [...].
Sem dvidas que a Lei 11.340/06 ampliou o debate quanto ao tema

no ordenamento jurdico brasileiro, no entanto, os referidos esforos de
tal legislao no geraram nas mulheres a sensao de proteo, talvez
em funo de o sistema no estar estruturado para receber as mulheres,
sendo ineficaz para sua proteo contra a violncia, vez que, inclusive,
no d voz aos distintos interesses das vtimas.
Nesse mesmo sentido, Karam17 aponta:
A brasileira lei 11340/2006, assim como sua inspira-

dora espanholaLey Orgnica 1/2004 e leis de outros
pases igualmente centradas na opo criminalizadora,
constitui mais um lamentvel exemplo da cega adeso
de movimentos feministas ao sistema penal; mais um
exemplo de seu paradoxal entusiasmo pela punio.
A maioria das mulheres vtimas de violncia domstica quando

procuram o sistema, esto em busca de uma soluo que faa cessar a
violncia, que mude sua situao, todavia, o castigo punio a nica
resposta dada pelo sistema ao conflito e como se sabe, este no cumpre
com nenhuma de suas funes, intimidatria e ressocializadora.18
17
KARAM, Maria Lcia. Os paradoxais desejos punitivos de ativistas e mo-
vimentos feministas. Justificando, 2015. Disponvel em: http://justificando.
com/2015/03/13/os-paradoxais-desejos-punitivos-de-ativistas-e-movimentos-femi-
nistas/
18
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A soberania patriarcal: o sistema de justia
criminal no tratamento da violncia sexual contra a mulher. Seqncia: Estudos Jur-
414
Sobre o tema, leciona Nilo Batista19:

A lei n 11.340, de 7.ago.06., inspirada diretamente na Conveno
Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violncia contra a
Mulher, tem como principal caracterstica poltico-criminal exprimir
uma demanda clara por sofrimento penal fsico. Quando veda a
aplicao do que coloquialmente chama de penas de cesta bsica, bem
como de prestao pecuniria e de multa substitutiva (art. 17), ou quando
declara inaplicvel a lei n 9.099, de 26.set.95 (art. 41), ou quando eleva
a pena mxima da leso corporal domstica (para retirar-lhe a condio
de menor potencial ofensivo art. 44), a lei faz uma opo retributivista-
aflitiva que recusa o sofrimento penal moral ou patrimonial na sano
dirigida ao autor de delito caracterizvel como violncia domstica.
Por isso, aponta Elena Larrauri20 que esta discrepncia entre lo
que quieren las vctimas y lo que puede ofrecerles el sistema es en parte
responsable de la frustracon que experimentan los profesionales que
trabajan en este mbito.
O sistema est mais interessado em servir sua prpria lgica interna
do que servir as vtimas, isto porque no s no capaz de apresentar
uma soluo flexvel para o conflito, como tambm, enxerga a mulher
como algum que no sabe o que quer, o que acaba aumentando a
sensao de inutilidade da mulher e a falta de confiana no sistema penal.
Tal situao resta clara no exemplo do julgamento realizado pelo
Supremo Tribunal Federal na Ao Direta de Inconstitucionalidade
n. 4424 de 2012, em que o maior tribunal do pas decidiu sobre a
regra contida no artigo 16 da Lei n. 11.340/06, que trata a questo da
dicos e Polticos, v. 26, n. 50, p. 71-102, 2005.

19
mulher, 2007. p. 11.
20
LARRAURI, Elena. Por qu retiran las mujeres maltratadas las denuncias? Revista
de derecho penal y criminologia. 2 poca, n 12, 2003, pp. 271-307. p. 272.
415
iniciativa da ao penal nos casos de leses corporais leves praticados

com violncia domstica e familiar contra a mulher a qual se tratava de
ao penal condicionada.
No caso, o STF, aclamado pela maioria dos movimentos feministas,
e substituindo o Poder Legislativo, negou vigncia tal regra, afastando
a exigncia de representao da mulher para que o Ministrio Pblico
exera a ao penal passando, assim, a ser ao penal incondicionada.
Por essa via, Maria Lcia Karam21, em sua permanente postura
crtica, aponta:
Emoldurada por discursos pretensamente voltados

para a proclamao da dignidade da mulher, tal deciso
do Supremo Tribunal Federal constituiu, na realidade,
uma clara reafirmao da supostamente combatida
ideologia patriarcal e um exemplo cabal de discrimi-
nao contra a mulher. No af de propiciar, a qual-
quer custo, condenaes de apontados agressores, o
pronunciamento do Supremo Tribunal Federal retirou
qualquer possibilidade de protagonismo da mulher no
processo, reservando-lhe uma posio passiva e viti-
mizante; inferiorizando-a; considerando-a incapaz de
tomar decises por si prpria; colocando-a em situa-
o de desigualdade com todos os demais ofendidos
a quem garantido o poder de vontade em relao
instaurao do processo penal.
Para Vera de Andrade o sistema penal no o instrumento ideal para

lidar com as questes relativas violncia domstica, pois transformar
um problema social em penal uma trajetria de grande risco.
21
nistas/
416
Acredita que o sistema penal em vez de proteger a mulher ele duplica

a vitimao feminina, pois alm da violncia sofrida, a mulher torna-se
vtima da violncia institucional plurifacetada do sistema, que reproduz dois
grandes tipos de violncia estrutural da sociedade: violncia das relaes
sociais capitalistas (desigualdade de classes) e a violncia das relaes
sociais patriarcais (desigualdade de gnero)22.
O sistema penal hoje intervm nas relaes por meio das agncias
judiciais estipulando de forma abstrata qual ser a resposta dada a
uma conduta, adotando uma linha de reao uniforme, desprezando
a complexidade humana e enxergando o crime como um ato isolado,
fora do contexto em que se passaram, o que acaba por no apresentar
solues justas e humanas.
Para alm, a funcionalidade do sistema de justia criminal marcada
por uma srie de contradies entre suas funes declaradas e suas
funes latentes, por uma eficcia instrumental invertida.23
Ou seja, funo latente e real do sistema penal no combater
(reduzir e eliminar) a criminalidade, protegendo bens jurdicos universais
e gerando segurana pblica e jurdica, mas, ao contrrio, constru-la
seletiva e estigmatizantemente, e neste processo reproduzir, material
ideologicamente, as desigualdades e assimetrias sociais (de classe, de
gnero, de raa)24.
Por essa via, justificada a larga citao, Vera Andrade25 expe:
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A soberania patriarcal: o sistema de justi-

22
a criminal no tratamento da violncia sexual contra a mulher. Seqncia: Estu-

dos Jurdicos e Polticos, v. 26, n. 50, p. 71-102, 2005. p. 75.
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Pelas Mos da Criminologia - O controle
23
penal para alm da (des)iluso. Florianpolis: Revan, 2012. p. 136.

24

25
417
Toda a mecnica de controle (enraizada nas estrutu-

ras sociais) constitutiva, reprodutora das profundas
assimetrias de que se engendra, e se alimentam, afinal,
os esteretipos, os preconceitos e as discriminaes,
sacralizando hierarquias. E ns interagimos, cotidiana-
mente na mecnica (inseridos que estamos em relaes
de poder nem sempre percebidas, sendo sujeitos cons-
titudos e constituintes, controlados e controladores),
particularmente na dimenso simblica da construo
social da criminalidade/vitimao, representada por
nosso microssistema ideolgico que procede a micros-
selees cotidianas, ao associar, estereotipamente: cri-
minosos com homens pobres; desempregados de rua
com perigosos; estupradores com homens de lascvia
desenfreada; vtimas com mulheres frgeis, entre ou-
tros. Essa , pois, a funcionalidade que movimenta e
reproduz o sistema penal.
Como bem ressalta a autora, estamos diante de uma ideologia

extremamente sedutora, como se edio de cada lei penal fosse
mecanicamente sendo cumprido o pacto mudo que opera o traslado da
barbrie ao paraso26.
Como j referido, sem dvida que a promulgao da lei estimulou
o debate e deu maior visibilidade temtica da violncia sofrida pela
mulher, no entanto limitou a soluo a interveno punitiva, ou seja,
toda a complexidade da discusso, do conflito da mulher, desaparece
perante o conveniente simplismo de caracterizar legalmente a violncia
domstica e mandar para a priso o agressor27 contribuindo, inclusive,
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A soberania patriarcal: o sistema de justi-

26
a criminal no tratamento da violncia sexual contra a mulher. Seqncia: Estu-

dos Jurdicos e Polticos, v. 26, n. 50, p. 71-102, 2005. p. 78.
27
mulher, 2007. p. 15-16.
418
no fenmeno do encarceramento em massa.

Nesta senda, sobre a Lei Maria da Penha, Maria Lcia Karam28
comenta que a superao das discriminaes no se dar atravs da
sempre enganosa, dolorosa e danosa interveno do sistema penal,
como acreditam muitas mulheres e homens que apoiam o maior rigor
penal introduzido nas legislaes como a Lei n. 11.340/06. Ainda,
critica o feminismo por este acreditar ser o direito penal a soluo para
todos os problemas e por legitimar o maior rigor penal, contribuindo
para a desmedida expanso do poder punitivo.
Neste sentido, Karam29, sempre pontual no assunto, destaca:
A adeso ao sistema penal e o entusiasmo pela pu-

nio vm de longe. J h algum tempo, uma signi-
ficativa poro de ativistas e movimentos feministas,
bem como outros ativistas e movimentos de direitos
humanos, tm se feito corresponsveis pela desmedida
expanso do poder punitivo, globalmente registrada
a partir das ltimas dcadas do sculo XX. Movidos
pelo desejo de punir seus apontados inimigos, tm
contribudo decisivamente para o maior rigor penal
que se faz acompanhar exatamente pela crescente su-
presso de direitos humanos fundamentais; pela siste-
mtica violao a princpios garantidores inscritos nas
normas assentadas nas declaraes internacionais de
direitos e constituies democrticas; pela intensifica-
o da violncia, dos danos e das dores inerentes ao
exerccio do poder punitivo.
28
rigor penal. Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 14, n. 168, p. 6-7, nov. 2006, p. 6.
29
nistas/
419
No entanto, existem diferentes posies por parte da criminologia

feminista quanto legitimidade da adoo do sistema penal como
instrumento de combate violncia. Para Carmen Hein de Campos30
no campo simblico a Lei Maria da Penha est operando uma mudana
social e cultural importante, muito embora a percepo social da
violncia domstica como um ato errado no mude de imediato os
comportamentos violentos, ela demonstra uma importante mudana
cultural em curso.
Concorda a autora que a Lei no suficiente para alterar
comportamentos socialmente enraizados, contudo acredita que no
campo do direito uma mudana comea a ser operacionalizada, pois
at ento a violncia domstica contra a mulher era aceita jurdica e
socialmente31.
Para Zaffaroni o uso do sistema penal pelo feminismo pode ser
legtimo como ttica, inserida na estratgia poltica do feminismo.
Contudo, chama ateno de que o discurso feminista, antidiscriminatrio
por excelncia, corre o risco de ver-se preso a um insuficiente discurso
legitimante do poder punitivo, o qual se alimenta da discriminao.
Ele no s seleciona as pessoas mais vulnerveis da sociedade, como a
fragmenta atravs da excluso, reforando os esteretipos e agindo de
forma extremamente violenta32.
Assim, Karam33, mais uma vez, esclarece:
30
gre, 2013. p. 208.
31
gre, 2013. p. 208.
32
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El discurso feminista y el poder punitivo. In PIE-
RANGELI, Jos Henrique (coord.). Direito Criminal - Coleo Jus Aeternum, vol.
3, Belo Horizonte: Del Rey, 2001. p. 47-84.
33
420
Descriminalizar ou no criminalizar uma conduta est

longe de significar sua aprovao. H muitos outros
modos mais efetivos e no danosos de enfrentar situ-
aes negativas ou comportamentos indesejados, seja
atravs de leis no penais, seja atravs de outras in-
tervenes polticas e/ou sociais. Ainda mais eficazes
so as antes mencionadas intervenes positivas cria-
doras de condies materiais para a efetiva realizao
de direitos, efetivamente ordenadas pelos dispositivos
garantidores da proteo de direitos humanos funda-
mentais, assentados nas declaraes universais de di-
reitos e nas constituies democrticas. Por exemplo,
o reconhecimento legal e social das unies de pessoas
do mesmo sexo muito mais eficaz na promoo de
direitos LGBT do que a criminalizao da homofobia,
que, alm de ineficaz, causa todos os danos e dores
inerentes a qualquer interveno do sistema penal.
Por isso, resta claro que opo punitiva no a melhor soluo

para a questo do gnero no direito penal, dessa forma, sobretudo nos
casos de violncia domstica, ressalta-se a importncia de se pensar em
novas formas de administrao de conflitos no punitivas e voltadas
ao restabelecimento de vnculos sociais solapados pela violncia, tendo
como principais objetivos a resoluo do conflito, a reconstruo dos
laos rompidos pelo delito e a preveno da reincidncia.
Nesta via, Augusto Jobim do Amaral34 alerta:

nistas/
AMARAL, Augusto Jobim do. A poltica da prova e cultura punitiva: a gover-
34
nabilidade inquisitiva do processo penal brasileiro contemporneo. So Paulo:

Almedina, 2014, p. 358.
421
O discurso penal lugar, pois, onde rapidamente so revelados os

mais profundos anseios, inclusive aqueles de emancipao. A linguagem
da punio, mesmo podendo muito bem estar associada s melhores
intenes, seduz profundamente, pois sabemos desde tempos que
o discurso no simplesmente aquilo que manifesta ou oculta o desejo,
mas o prprio desejo, traduz no somente as lutas ou os sistemas de
dominao, mas revela aquilo porque se luta, pelo que se luta o poder,
enfim , do qual queremos nos apoderar.
Alm disso, cabe frisar que ao entregar nas mos do poder punitivo
sua emancipao, esse acaba por expandir-se cada vez mais, inobstante
a histria j ter demonstrado de forma cabal sua real (e invertida)
funcionalidade. A expanso do direito penal no assunto novo e est
longe de se concretizar uma conteno ao seu crescimento.
J tendo consolidado movimentos de lei e ordem e de tolerncia zero, no
se pode pensar que movimentos ligados aos direitos humanos tambm
legitimem um aparato que s traz dor, sofrimento, estigmatizao e,
inclusive, morte, revelando um consenso em torno de sua atuao35.
inegvel a necessidade de se constituir um dique sua expanso.
Diante do exposto, tal percepo, de conteno do poder punitivo,
deve partir principalmente dos movimentos que se alinham aos direitos
humanos, invertendo a escalada da esquerda punitiva em nosso pas e
eliminando o desejo de punir intrnseco na utilizao do direito penal
para emancipao de grupos oprimidos.
CONSIDERAES FINAIS
Restou claro que recorrer ao uso do direito penal e ao maior rigor
punitivo no se mostra o meio mais eficaz para resolver um problema
socialmente enraizado. Como se pode concluir da Lei Maria da Penha,
apesar da maior visibilidade que proporcionou as questes relativas
35
SILVA-SANCHZ, Jess Maria. A expanso do Direito Penal. So Paulo: Revis-
ta dos Tribunais, 2013.
422
violncia sofrida pela mulher, funcionou e funciona somente no plano

simblico.
Os efeitos prticos da referida lei demonstram que pouca coisa
mudou quanto a superao das discriminaes e os resqucios do sistema
patriarcal. Para alm, a lei s confirma que a interveno do sistema
penal e a expanso do poder punitivo no cumprem com a promessa de
segurana jurdica e to pouco alteram os comportamentos violentos.
Nesta senda, cabe a criminologia feminista, e aos movimentos
feministas, como movimentos progressistas, buscarem na criminologia
crtica novas formas de resoluo de conflitos, evitando reproduzir o
discurso legitimador do sistema penal que vai no sentindo contrario
aos seus discursos antidiscriminatrios por excelncia, com vistas a
introduzir definitivamente o paradigma do gnero no direito.
Essa tendncia necessria tambm para conter a expanso do
poder punitivo, o qual tem se revelado um aparato de retroalimentao
em torno do consenso de punio que a sociedade, e como visto, os
movimentos ligados aos direitos humanos, tendem a reproduzir,
causando mais dor e sofrimento queles que a ele so submetidos e
colocando de lado as discusses de fundo e capazes de alterar a estrutura
da sociedade.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
AMARAL, Augusto Jobim do. A poltica da prova e cultura punitiva: a
governabilidade inquisitiva do processo penal brasileiro contemporneo.
So Paulo: Almedina, 2014.
ANDRADE, Vera de. Violncia sexual e sistema penal: proteo ou
duplicao da vitimao feminina? Sequncia: estudos jurdicos e polticos,
Florianpolis, Ano 17, n. 33, p. 87-144. 1996.
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A soberania patriarcal: o sistema
de justia criminal no tratamento da violncia sexual contra a mulher.
Sequncia: Estudos Jurdicos e Polticos, v. 26, n. 50, p. 71-102, 2005.
penal para alm da (ds)iluso. Florianpolis: Revan, 2012. p. 136.
423

humana. In: CAMPOS, Carmen Hein de (org.) Criminologia e feminismo.
Porto Alegre: Sulina, 1999.
BATISTA, Nilo. S Carolina no viu. Violncia domstica e polticas
criminais no Brasil. Comentrios lei de violncia domstica e familiar
contra a mulher, 2007.
CAMPOS, Carmen Hein de. Teoria critica feminista e critica a(s)
criminologia(s) : estudo para uma perspectiva feminista em criminologia
no Brasil. Porto Alegre, 2013.
CARVALHO, Salo de. Criminologia crtica: dimenses, significados e
perspectivas atuais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, 2013.
RBCCrim 104.
KARAM, Maria Lucia. A esquerda punitiva. Discursos sediosos: Crime,
Direito e Sociedade. Rio de Janeiro, ano I, p. 79-92, jan./jun. 1996, p. 79.
rigor penal. Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 14, n. 168, p. 6-7, nov. 2006,
p. 6.
KARAM, Maria Lcia. Os paradoxais desejos punitivos de ativistas
e movimentos feministas. Justificando, 2015. Disponvel em: http://
justificando.com/2015/03/13/os-paradoxais-desejos-punitivos-de-ativistas-e-
movimentos-feministas/
LARRAURI, Elena. La herencia de la criminologia critica. Madrid: Siglo
Veintiuno, 2000.
LARRAURI, Elena. Por qu retiran las mujeres maltratadas las denuncias?
Revista de derecho penal y criminologia. 2 poca, n 12, 2003, pp. 271-307.
SILVA-SANCHZ, Jess Maria. A expanso do Direito Penal. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2013.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El discurso feminista y el poder punitivo. In
PIERANGELI, Jos Henrique (coord.). Direito Criminal - Coleo Jus
Aeternum, vol. 3, Belo Horizonte: Del Rey, 2001.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. La palabra de los muertos: Conferencias de criminologa
cautelar 1 ed. 1 reimp. Buenos Aires: Ediar, 2011.
424
O prazo mximo de durao da medida de
interceptao das comunicaes: uma visada
constitucional
The maximum duration of the communications interception

measure: a constitutional sight
Antonio Eduardo Ramires Santoro1
Resumo: O artigo apresenta uma pesquisa sobre o problema
da indefinio legal do prazo mximo de durao da medida de
interceptao das comunicaes. A Lei no 9.296/96, no seu artigo
5o regula o prazo, mas o faz de forma lacnica. A jurisprudncia se
encontra dividida entre a posio majoritria do STF, que admite
sejam realizadas prorrogaes ilimitadamente, e a posio firmada pela
sexta turma do STJ, que restringe apenas possibilidade de uma nica
renovao, estando pendente o julgamento deste precedente pelo STF.
Alm da anlise jurisprudencial, realizou-se uma pesquisa sobre os
debates parlamentares sobre o texto do projeto de lei que deu origem
lei em comento. Analisou-se os projetos de lei em andamento nas casas
do Congresso que visam por um fim a essa discusso. Comparou-se
a regulao existente em outros pases que se submetem jurisdio
de tribunais internacionais de proteo de direitos humanos. Por fim,
realizou-se um estudo da doutrina mais atual sobre o tema, incluindo-se
a anlise da compatibilidade hermenutica da norma em comento com
1
Professor Adjunto de Direito Processual Penal da FND/UFRJ Faculdade Na-
cional de Direito da Universidade Federal do Rio de Janeiro. Professor Adjunto do
Programa de Ps-graduao em Direito da UCP Universidade Catlica de Petr-
polis. Ps Doutor em Direito Penal e Garantias Constitucionais pela Universidade
de La Matanza Argentina. Doutor e Mestre em Filosofia pela UFRJ - Universidade
Federal do Rio de Janeiro. Mestre em Direito Penal Internacional em Direito Penal
Internacional pela Universidade de Granada Espanha. Especialista em Direito Penal
Econmico pela Universidade de Coimbra.
425
os limites s restries dos direitos fundamentais.

Palavras-chave: interceptao, comunicaes, durao
Abstract: The paper presents a survey of the problem of legal
uncertainty the maximum duration of the communications interception
measure. The Law 9,296, in its Article 5 concerns the term, but does
tersely. Brazilian Courts are divided between the majority position of
the STF, which allows unlimited extensions and the position of the
sixth class of the STJ, which restricts the possibility of a single renewal,
pending the judgment of this precedent by the Supreme Court. In
addition to the jurisprudential analysis, carried out a research on the
parliamentary debates that gave rise to the law under discussion. We
analyzed the bills in progress in the houses of Congress that seek to put
an end to this discussion. We compared the existing regulations in other
countries that submit themselves to the jurisdiction of international
courts of human rights protection. Finally, there was a study of the most
current literature on the subject, including the analysis of hermeneutics
compatibility with the limits to the restrictions of fundamental rights.
Keywords: interception, communications, durations
Sumrio: 1 Introduo; 2 A redao do artigo 5o da Lei no 9.296/96;
3 A tramitao do Projeto de Lei no 1156/1995 e as discusses polticas
de relevncia; 4 Breve escoro sobre a evoluo jurisprudencial; 5
Projetos de Lei que tratam do prazo das medidas de interceptao das
comunicaes em tramitao no Congresso Nacional; 6 Comparao aos
sistemas jurdicos estrangeiros; 7 A atual posio da doutrina brasileira;
8 Concluso; 9 Referncias.
1 Introduo
A interceptao das comunicaes telefnicas e de dados se situa,
na geografia axiolgica do ordenamento jurdico, em um ponto limite
de uma tenso representativa do paradoxo que vive o sistema penal
brasileiro: de um lado uma expanso punitivista, de outro um garantismo
426
humanitrio.
A expanso punitivista do sistema penal se apresenta como discurso
conservador para conteno e reduo da criminalidade. Essa tendncia
se apresenta na prtica, sob o aspecto penal material com o aumento da
atividade legislativa penal, criando novos delitos, aumentando penas ou
o rigor do seu cumprimento, entre outras medidas, como as principais
estratgias de controle social. Todavia, h igualmente no mbito
processual penal uma srie de medidas que se espraiam para alm da
criao legislativa, invadindo a atividade das demais agncias penais,
como a seleo criminalizante policial dirigida a certos agentes sociais,
bem como a assuno de uma atitude judicial ativa e pretensamente
comprometida com a reduo da criminalidade pela utilizao de
institutos processuais como formas antecipadoras da sano penal,
como o caso das prises cautelares.
O garantismo humanitrio aqui no ser tratado especificamente
como a Teoria Garantista de Luigi Ferrajoli, de matiz positivista, mas
referido a todas as teorias que se fundamentam na prevalncia dos
direitos humanos sobre a violncia institucional estatal. Essas teorias
garantistas que se manifestam no direito material por um abolicionismo
ou por um direito penal mnimo, ganham forma no direito processual
penal com a adoo do sistema processual firme no compromisso
de realizar uma interpretao luz dos direitos fundamentais, sejam
aqueles inseridos no texto da Constituio, seja nas previses insertas
nas Convenes e Tratados internacionais de direitos humanos.
A estratgia expansionista penal, no discurso poltico conservador
da mdia de massa, capaz de mobilizar a opinio pblica e levar a
aprovaes de medidas legislativas poltico-eleitoreiras, tais como a
reduo da maioridade penal e a criao de um rol de crimes hediondos,
no mbito penal, ou a implantao de mtodos de produo de prova
invasivos da intimidade e da privacidade do cidado como a interceptao
das comunicaes telefnicas, no mbito processual.
427
H ainda uma intensa cobrana das agncias penais por punio

aos etiquetados como criminosos, o que leva a um constante confronto
entre a polcia judiciria e o poder Judicirio. No raro a imprensa divulga
entrevistas de autoridades policiais que afirmam de maneira populista
que a polcia faz o seu trabalho, prende os bandidos e o Judicirio
solta, ampliando a presso para que o magistrado deixe seu papel de
julgador passivo, prprio do sistema acusatrio, e assuma uma postura
ativa no combate criminalidade, uma atitude claramente inquisitria.
Com isso, as interpretaes judiciais sobre o alcance de medidas
que afastam os direitos fundamentais dos cidados vo se ampliando,
reduzindo o espectro de garantias e aumentando a invaso do Estado na
vida e liberdade da populao.
A interceptao das comunicaes telefnicas e de dados, que est
situada na tenso entre a garantia de liberdades clssicas como o direito
ao sigilo das comunicaes e intimidade e os interesses na represso de
atividades criminosas, tem sua aplicao prtica pautada por esse embate
de natureza poltica na admisso e interpretao de sua extenso.
Sabe-se que a Constituio de 1988, no mesmo dispositivo em que
garantiu a inviolabilidade das comunicaes, relativizou esta proteo
com a previso da possibilidade de interceptao para fins de investigao
penal ou instruo processual penal, na forma que a lei estabelecesse.
Em 24 de julho de 1996 entrou em vigor a Lei no 9.296 que
regulamentou a parte final do inciso XII do artigo 5o da Constituio e
disps sobre a interceptao das comunicaes telefnicas e telemticas.
O artigo 5o da referida lei estabelece um prazo de 15 (quinze) dias
para a execuo da medida de interceptao e prev a possibilidade de
renovao. Todavia, no h qualquer clareza quanto quantidade de
renovaes possveis, tendo restado doutrina e aos tribunais interpretar
o referido dispositivo.
A jurisprudncia havia firmado entendimento segundo o qual
428
seria possvel ao magistrado competente autorizar tantas prorrogaes

quantas entendesse necessrias, desde que preenchidos os requisitos
para o deferimento da medida. Todavia, quando do julgamento do
Habeas Corpus no 76.686, a sexta turma do Superior Tribunal de Justia,
sob a relatoria do Ministro Nilson Naves, no julgamento realizado no
dia 09 de setembro de 2008, alterou seu entendimento e reacendeu a
discusso sobre o assunto.
O Ministrio Pblico recorreu dessa deciso paradigmtica e o
Supremo Tribunal Federal admitiu a repercusso geral da matria no
Recurso Extraordinrio 62.563 em 13 de junho de 2013, em deciso
cujo relator foi o Ministro Gilmar Mendes.
Dessa forma, o problema que se coloca efetivamente como
interpretar a redao do art. 5o da Lei no 9.296/96? constitucionalmente
adequado admitir a prorrogao da medida de interceptao telefnica e
de dados por mais de uma vez? H limites temporais para a autorizao
de uma medida invasiva que excepcione direitos fundamentais ao sigilo
das comunicaes e intimidade?
Trabalhamos a hiptese de que a existncia de uma norma processual
penal lacnica no autoriza o Poder Judicirio a afastar ilimitadamente o
direito fundamental ao sigilo das comunicaes.
Para responder problematizao e avaliar a viabilidade da hiptese
foram colhidos dados referentes aos diversos mbitos que envolvem
a norma, desde sua criao com a anlise das discusses no mbito
legislativo, a interpretao que vem sendo dada pela jurisprudncia dos
tribunais superiores, bem como uma reviso doutrinria atual sobre o
tema.
2 A redao do artigo 5o da Lei no 9.296/96
O legislador ordinrio foi gramaticalmente infeliz na redao
do artigo 5o da Lei 9.296/96. Redigiu o dispositivo sem uma vrgula
429
esclarecedora. Veja-se a redao da Lei:
Art. 5o A deciso ser fundamentada, sob pena de nu-

lidade, indicando tambm a forma de execuo da dili-
gncia que no poder exceder o prazo de 15 (quinze)
dias, renovvel por igual tempo uma vez comprovada
a indispensabilidade do meio de prova.
Observe que uma vrgula colocada antes da expresso uma

vez, tornaria essa expresso uma locuo conjuntiva subordinativa
condicional, com o mesmo sentido de se ou caso e no limitaria
expressamente a prorrogao a apenas uma nica vez. Veja-se que o
trecho em comento teria a seguinte redao ...no poder exceder o prazo de
15 (quinze) dias, renovvel por igual tempo, uma vez comprovada a indispensabilidade
do meio de prova.
De outro lado, se existisse uma vrgula depois da expresso uma
vez estaramos diante de um adjunto adverbial de intensidade que
modifica o adjetivo renovvel e, portanto, indicaria que s possvel
renovar a diligncia uma nica vez, como se pode ver pela redao
modificada do trecho ...no poder exceder o prazo de 15 (quinze) dias,
renovvel por igual tempo uma vez, comprovada a indispensabilidade do meio de
prova.
Todavia, essa vrgula no existe.
No existindo vrgula necessrio desenvolver uma interpretao
gramatical simples, em que a ltima orao (comprovada a indispensabilidade
do meio de prova) uma orao subordinada reduzida, na qual a inexistncia
de conectivo se d pelo uso do verbo em uma forma nominal, que o
caso do particpio.
Essa interpretao implicaria em que a ltima orao reduzida e
a primeira termina com o adjunto adverbial de intensidade uma vez,
pelo que a prorrogao somente poderia se dar uma nica vez.
430
Todavia, a interpretao gramatical apenas uma das interpretaes

possveis e precisa ser compreendida no contexto jurdico, poltico e
axiolgico em que se insere. Vale, portanto, uma sucinta abordagem
sobre a tramitao e discusso poltica do projeto de lei que originou a
Lei no 9.296/96.
3 A tramitao do Projeto de Lei no 1156/1995 e as discusses
polticas de relevncia
Foge finalidade do presente trabalho discorrer longamente sobre
a tramitao do Projeto de Lei no 1156/1995 no Congresso Nacional,
o qual deu origem Lei no 9.296/96. Basta dizer que o projeto se
iniciou por ato da Presidncia da Repblica e formou, na Cmara dos
Deputados, o Projeto de Lei.
O ponto de maior interesse a emenda no 4 do Senado ao Projeto,
a qual foi discutida no Plenrio da Cmara em turno nico. A referida
emenda propunha especificamente que o prazo para interceptao
telefnica fosse alterado de 15 (quinze) para 30 (trinta) dias de durao.
Interessa chamar a ateno para o fato de que a redao proposta
pela emenda no 4 do Senado, embora ampliasse o prazo de durao
da medida, no limitava a prorrogao a apenas uma vez. Por sinal, a
expresso uma vez foi suprimida do dispositivo na redao dada pela
emenda do Senado.
Todavia, a emenda do Senado foi encaminhada para a Comisso de
Constituio e Justia da Cmara dos deputados e submetida a parecer
emitido pelo ento Deputado Jos Genoino. Tal parecer foi aprovado
em discusso realizada em turno nico no plenrio da Cmara no dia 24
de julho de 1996 e considerava o texto conferido pela emenda no 4 ao
artigo 5o inconstitucional e estas foram as razes:
A Emenda no 4 (que altera o art. 5o) visa a proporcio-

nar um tempo mais amplo escuta, o que parece-nos
431
no deva ser adotado. Lembrando que o tema j foi

amplamente discutido na Comisso quando da vota-
o do projeto original, tem-se que necessrio pr
um termo final escuta. Possibilitar que ela pudesse
ser indefinidamente renovada seria permitir ao Poder
Judicirio imiscuir-se na intimidade das pessoas, o que
s se pode admitir por exceo. Se for regra, certamen-
te haver o bice inarredvel da inconstitucionalidade,
o que recomenda a rejeio da emenda.2
Portanto, a Cmara dos Deputados tinha por certo que a redao

que estava aprovando para o artigo 5o limitava o tempo pelo qual a
medida de interceptao poderia ser executada, necessitando no apenas
haver um termo final, como ainda deixando claro que o prazo de 30
(trinta) dias era excessivo. Mais ainda, o que emblemtico, a Cmara
deixou consignado que possibilitar que ela [a medida de interceptao]
pudesse ser indefinidamente renovada seria permitir ao Poder Judicirio imiscuir-se
na intimidade das pessoas.
No resta qualquer dvida que a expresso uma vez inserida na
redao do dispositivo tinha a funo de adjunto adverbial e, portanto,
a interpretao gramatical que realizou-se no item anterior, segundo a
qual a segunda orao uma subordinada reduzida era a mens legis.
Assim, a interpretao autntica claramente no admite mais de
uma renovao da medida de interceptao. Entretanto esse no foi
o mesmo entendimento que inicialmente os tribunais deram ao texto
normativo.
4 Breve escoro sobre a evoluo jurisprudencial
comum que o prprio Supremo Tribunal Federal se refira
2
Dirio da Cmara dos Deputados, Ano LI no 136, Sexta-feira, 26 de julho de
1996, p. 21364. Disponvel em < http://imagem.camara.gov.br/Imagem/d/pdf/
DCD26JUL1996.pdf#page=43>. Acesso em 12 de maro de 2015.
432
deciso proferida no Habeas Corpus 83.515, de relatoria do Ministro

Nelson Jobim, do dia 16 de setembro de 2004 como paradigmtica no
enfrentamento desse tema controverso, porquanto proferida em sesso
plenria. Estavam presentes, alm do relator, os Ministros Seplveda
Pertence, Celso de Mello, Marco Aurlio, Gilmar Mendes, Cezar Peluso,
Carlos Britto, Joaquim Barbosa e Eros Grau.
As diligncias de interceptao, naquele caso concreto, que com as
renovaes duraram 7 (sete) meses foram consideradas vlidas.
Guardadas algumas peculiaridades de cada voto individual, o
Ministro relator Nelson Jobim afirmou categoricamente que a renovao
da autorizao de interceptao telefnica, longe de ser proibida pelo art. 5o da Lei
9.296/96, permitida3 e acrescentou que deve se aferir a possibilidade
de renovao pela complexidade do caso concreto. Sustentou sua
posio baseado na doutrina de Vicente Greco Filho, Antonio Scarance
Fernandes, Damsio de Jesus e Luiz Flvio Gomes.
O Ministro Marco Aurlio, por sua vez, votou divergente pela
concesso da ordem. Utilizou o mesmo critrio de razoabilidade para
concluir com ironia que se em 30 (trinta) dias nada foi encontrado,
...no se pode permanecer com essa mesma interceptao, a no ser que a Polcia
Federal ou a polcia comum nada tenham a fazer em termos de segurana pblica e
queiram ficar bisbilhotando, de forma indefinida, a vida dos cidados4. O voto
dissidente rematou a questo com uma anlise no apenas gramatical,
mas adotando uma interpretao segundo a qual se deve dar prevalncia
aos direitos fundamentais.
A partir desse julgamento, o Supremo Tribunal Federal trilhou o
entendimento nele esposado, o que se repetiu em alguns casos como
nos HC 84.301 e RHC 85.575, ambos julgados pela Segunda Turma e
3
Inteiro teor do Acrdo. HC 83.515/RS. STF. Pleno. Disponvel em <http://redir.
stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=79377> . Acesso em 13
de maro de 2015.
4
Idem.
433
de relatoria do Ministro Joaquim Barbosa.

Mas deve ser ressaltado o julgamento referente ao recebimento da
denncia no Inq 2424 em sesso Plenria. No caso, que ficou conhecido
como Operao Furaco, tinha havido autorizao para a interceptao
de comunicaes no juzo de primeiro grau e, posteriormente, foi
deslocada a competncia para o Supremo Tribunal Federal quando
surgiu a meno de se investigar um Ministro do Superior Tribunal de
Justia. A interceptao telefnica foi prorrogada diversas vezes por
autorizao do relator do caso, o Ministro Cezar Peluso.
A defesa, com o objetivo de evitar o recebimento da denncia,
arguiu, entre outras violaes, a nulidade das gravaes decorrentes de
interceptaes telefnicas em razo de prorrogaes sucessivas. Constou
da ementa de julgamento a rejeio da preliminar ao argumento de que
lcita a prorrogao do prazo legal de autorizao para interceptao telefnica, ainda
que de modo sucessivo, quando o fato seja complexo e, como tal exija investigao
diferenciada e contnua5, todavia os debates foram muito mais ricos do
que o teor dessa assertiva.
Interpelado pela Ministra Carmem Lcia, o Ministro relator Cezar
Peluso justificou que suas autorizaes de prorrogao eram respostas
a pedidos que se baseavam em fatos novos e com anlise de relatrios,
portanto no se tratou de nenhum ato leviano.
O Ministro Marco Aurlio manteve sua posio contra as
prorrogaes, mas a relevncia ficou por conta dos votos de trs
Ministros: Eros Grau, Celso de Mello e Gilmar Mendes, os quais
acompanharam o relator, mas ressalvaram a necessidade de repensar
melhor o tema. Este ltimo lembrou a posio da Corte sobre o tema,
mas ressaltou que h certa disfuncionalidade no modelo, no apenas por
5
Inteiro teor do Acrdo. Inq 2424/RJ. STF. Pleno. Disponvel em <http://redir.stf.
jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=609608> . Acesso em 13 de
marco de 2015.
434
conta das prorrogaes que podem levar ao que ele chamou de uma
eventual eternizao na interceptao sem controle, mas tambm de outras
situaes como as interpretaes dos fatos realizadas pelos exequentes
da diligncia de interceptao, o que o Ministro Gilmar Mendes chamou
de hermeneutas dos grampos.
No se pode ignorar que esse julgamento ocorreu no dia 20 de
novembro de 2008 e o Ministro Gilmar Mendes havia concedido
uma entrevista revista Veja, publicada no dia 23 de abril de 2008,
em que, respondendo sobre os problemas apurados pela CPI dos
Grampos, posicionou-se no sentido de uma necessidade de reviso dos
procedimentos de interceptao, em especial no que tange s renovaes
sucessivas do prazo
No se sabe o momento em que o Ministro Gilmar Mendes firmar
sua posio entre o entendimento externado no HC 83.515 e a sinalizada
possibilidade de fixar limites temporais em relao quantidade de
prorrogaes da medida de interceptao das comunicaes, mas a
oportunidade est muito clara.
Isso porque a sexta turma do Superior Tribunal de Justia em 9 de
setembro de 2008 julgou o Habeas Corpus 76.686, cujo relator foi o Ministro
Nilson Naves, e fez uma reviso da sua posio j consolidada a respeito
do tema. O relator mencionou expressamente seu anterior entendimento
no sentido de admitir a renovao do prazo de interceptao telefnica
por tantas vezes quantas fossem necessrias, referindo-se ao HC 50.193
em que foi relator. Todavia, reconheceu que cabia Corte determinar
o sentido e o alcance das normas infraconstitucionais e compreendeu
que por tratar-se de uma norma de opostas inspiraes ideolgicas,
impunha-se dar ao aparente conflito a soluo que privilegie a liberdade.
Com isso entendeu que no se poderia renovar ilimitadamente o prazo
para afastar o sigilo da comunicao.
Afirmou, o Ministro Nilson Naves, que o prazo da interceptao
435
seria de quinze dias, renovvel por apenas uma vez totalizando, no

mximo, trinta dias, apoiando-se na interpretao literal do dispositivo
e nas lies de Ada Pellegini Grinover. Valeu-se, tambm, da lio de
Geraldo Prado para afirmar que ainda que se admita que o artigo 5o
da Lei 9.296 no restringisse as prorrogaes a apenas uma renovao,
ainda assim seria necessrio limitar o tempo mximo de interceptao ao
perodo que a Constituio estabelece para o estado de defesa (art. 136,
1o, I, c, e 2o da Constituio).
Com isso a sexta turma do Superior Tribunal de Justia concedeu
a ordem de habeas corpus para reputar ilcita a prova de tantos dias de
interceptao telefnica no caso concreto que estava julgando.
Ocorre que o Ministrio Pblico Federal recorreu dessa deciso
por meio do Recurso Extraordinrio 625.263, o qual foi distribudo
para relatoria do Ministro Gilmar Mendes, conferindo-lhe uma boa
oportunidade para que ele reveja ou confirme sua posio e estabelea
os limites temporais da interceptao das comunicaes.
No dia 13 de junho de 2013 foi proferida deciso no pelo Plenrio
do Supremo Tribunal Federal em que foi admitida a Repercusso Geral,
compreendendo-se que a constitucionalidade de sucessivas renovaes
da medida de interceptao precisa ser discutida luz do princpio da
proporcionalidade, o que at o presente momento no ocorreu.
Torna-se, portanto, importante saber quais so as iniciativas
legislativas que tramitam no Congresso Nacional com o objetivo de
sanar essa celeuma.
5 Projetos de Lei que tratam do prazo das medidas de
interceptao das comunicaes em tramitao no Congresso
Nacional
Diante de tanta dificuldade em interpretar o texto legal, necessrio
pesquisar quais as atitudes vm sendo tomadas pelo Parlamento brasileiro
com o objetivo de corrigir este imbrglio a respeito do prazo de durao
436
das medidas de interceptao das comunicaes.

possvel verificar-se que as propostas legislativas adotam a tcnica
de admitir a autorizao judicial por um perodo mximo de trinta ou
sessenta dias, que pode ser renovado por mais de uma vez, mas que
encontra um limite mximo de cento e oitenta dias (o que ocorre quando
o prazo de durao da autorizao de trinta dias) ou de trezentos e
sessenta dias (o que ocorre quando o prazo de durao da autorizao
de sessenta dias).
Veja-se a exposio grfica de quatro grandes tramitaes:
437
PROJETO
GRUPOS SITUAO CONTEDO
DE LEI
durao a ser definida
pelo juiz na deciso de
autorizao, limitada
ao mximo de 30 dias,
1258/1995 texto original
renovvel por perodos
iguais e sucessivos, sem
fazer qualquer limitao
mxima
durao mxima de 60
dias prorrogveis por
iguais perodos, at o
1o GRUPO
apensado ao PL mximo de 360 dias
(PL 1258) 4047/2008
1258 ininterruptos, salvo em
caso de crime permanente
que pode durar at cessar a
permanncia
durao mxima de 30
dias prorrogveis por iguais
proposta da CPI
perodos, sendo o mximo
dos Grampos
5285/2009 de 180 dias, salvo em caso
apensado ao PL
de crime permanente que
1258
pode durar at cessar a
permanncia
438
durao mxima de 60
mximo de 360 dias
3272/2008 texto original
ininterruptos, salvo em
2o GRUPO
permanncia
(PL 3272)
durao mxima de 30
dias prorrogveis por iguais
proposta da CPI
perodos, sendo o mximo
dos Grampos
5286/2009 de 180 dias, salvo em caso
apensado ao PL
de crime permanente que
3272
pode durar at cessar a
permanncia
durao mxima de 60
projeto de Cdigo
3o GRUPO de Processo
mximo de 360 dias
(Projeto de 8045/2010 Penal, oriundo do
ininterruptos, salvo em
CPP) Senado como PLS
156/2009
permanncia
durao mxima de 60
texto original -
refere-se apenas
4 GRUPO
o
mximo de 360 dias
1961/2011 interceptao das
(PL 1961) ininterruptos, salvo em
comunicaes pela
internet
permanncia
439
Todavia todos esses projetos esto em tramitao sem aprovao.

A questo que se coloca para uma mais ampla compreenso do tema
saber como a legislao dos pases democrticos do mundo com os
quais o Brasil tem mais afinidade sistmica trata o assunto.
6 Comparao aos sistemas jurdicos estrangeiros
No h qualquer uniformidade no tratamento dos prazos para
execuo de medidas de interceptao das comunicaes nos diversos
pases que apresentam um sistema de direito prximo ao Brasil, signatrios
de Tratados e Convenes de direitos humanos e que se submetam a um
sistema internacional prprio de proteo desses direitos. Em especial
abordar-se- alguns pases europeus vinculados ao Tribunal Europeu de
Direitos Humanos, bem como alguns pases da Amrica Latina que se
submetem Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Em Portugal no havia at 2007 qualquer fixao de prazo para
durao da medida de interceptao das comunicaes, o que conflitava
com o texto expresso do artigo 18o, no 2, da Constituio Portuguesa que
determina s ser possvel lei restringir direitos, liberdades e garantias
nos casos autorizados pela Constituio.
Com a alterao implementada pela Lei no 48/2007, o artigo 187o,
nmero 6, passou a prever um prazo mximo de durao da medida de
...trs meses, renovvel por perodos sujeitos ao mesmo limite, desde que se verifiquem
os respectivos requisitos de admissibilidade. No h, todavia, limites para a
quantidade de renovaes.
O Code de Procdure Pnale6 francs prev no seu artigo 100-2 que
Cette dcision est prise pour une dure maximum de quatre mois. Elle ne peut
tre renouvele que dans les mmes conditions de forme et de dure, ou seja, a
durao mxima da medida de quatro meses, podendo ser renovada
nas mesmas condies de forma e durao.
6
Disponvel em <http://www.legifrance.gouv.fr/affichCode.do?cidTexte=LEGIT
EXT000006071154>. Acesso em 25. mar.2015.
440
Na Itlia dispe o Codice di Procedura Penale7 em seu artigo 267

no 3, que a durao da operao de interceptao de conversas ou de
comunicaes ...non puo superare i quindici giorni, ma puo essere prorogata dal
giudice con decreto motivato per periodi successivi di quindici giorni..., de tal forma
que a durao da medida de quinze dias, mas pode ser prorrogada
sucessivas vezes pelo mesmo perodo.
A Espanha, no artigo 579o, no 3, da Ley do Enjuiciamiento Criminal8,
admite que a observao das comunicaes postais, telegrficas ou
telefnicas sejam realizadas ...por un plazo de trs meses, prorrogable por
iguales perodos....
H, todavia, uma importante discusso quanto diferena entre
intervencin e observacin das comunicaes telefnicas. Isso porque,
LPES BARJA DE QUIROJA (2012, p. 1585) fazendo uma interpretao
literal do no 2 do artigo 579 da LECrim, afirma a possibilidade de o
juiz autorizar a intervencin das comunicaes telefnicas sem estipular
prazo, ao passo que o no 3 dispe que o juiz poder autorizar a
observacin das comunicaes telefnicas, estipulando um prazo de trs
meses, prorrogvel por perodos iguais.
No entanto, a maior parte da doutrina, como o caso de GIMENO
SENDRA (2012, p. 489 a 491), MONTERO AROCA (1999, p. 201)
e CASANOVA MART (2014, p. 230 e 231), entendem que no h
diferena entre intervencin e observacin das comunicaes telefnicas
e, portanto, o prazo seria um s.
Um problema srio no Direito espanhol a compatibilizao entre
o prazo do sumrio e o prazo da interceptao das comunicaes.
que o sumrio no secreto e se faz necessrio dar cincia sobre a
produo de prova parte para que exera seu direito de defesa, o que,
7
Disponvel em <http://www.polpenuil.it/attachments/048_codice_di_procedu-
ra_penale.pdf>. Acesso em 25. mar.2015.
8
Disponvel em <http://www.fmyv.es/ci/es/Ss/11.pdf>. Acesso em 25. mar.2015.
441
por outro lado, tornaria medida de interceptao das comunicaes

incua. Como possvel ao juiz decretar o segredo do sumrio por um
ms, a interceptao das comunicaes se daria por um ms em segredo
e o resto do tempo com cincia da parte. A jurisprudncia espanhola,
mudando sua posio histrica, termina por admitir a prorrogao do
tempo de segredo do sumrio pelo tempo necessrio para realizar a
medida.
Na Alemanha a medida de interceptao das telecomunicaes
pode ter um prazo mximo de trs meses, admitindo uma
prorrogao de no mais do que trs meses, de acordo com o 100b
da Strafrechtprozessordnung StPO9. H, ainda, a possibilidade de
serem captadas as comunicaes domiciliares (100c da StPO), o que
no deixa de ser uma espcie de interceptao, a qual pode durar um
ms, admitindo-se uma prorrogao de no mais do que um ms, na
forma do 100d da StPO.
Na Amrica Latina, a Argentina disciplinou a interceptao de
qualquer forma de comunicao no artigo 143 do Cdigo Procesal Penal de
la Nacin10 aprovado pela Lei 27.063 e promulgado segundo o decreto
2321 de 2014, tendo sido previsto um prazo mximo de 30 (trinta) dias,
podendo ser renovada, expressando-se os motivos que justificam a
extenso do prazo.
O Cdigo Procesal Penal do Chile11 regula a interceptao das
comunicaes telefnicas no artigo 222, o qual limita a durao da
medida ao mximo de sessenta dias, admitindo-se a prorrogao por
perodos de igual durao, desde que o juiz examine a presena dos
9
Disponvel em <http://www.gesetze-im-internet.de/bundesrecht/stpo/gesamt.
pdf>. Acesso em 25. mar.2015.
10
Disponvel em <http://www.infojus.gob.ar/docs-f/codigo/Codigo_Procesal_Pe-
nal_de_la_Nacion.pdf>. Acesso em 25. mar.2015.
Disponvel em <http://web.uchile.cl/archivos/derecho/CEDI/Normativa/
11
C%F3digo%20Procesal%20Penal.pdf>. Acesso em 25. mar.2015.
442
requisitos todas as vezes em que autorize a prorrogao.

No Mxico, a interceptao das comunicaes regulada pela
Ley Federal Contra a Delincuencia Organizada12, sendo que, na forma do
artigo 18, o juiz que fixa o prazo e pode deferir prorrogaes, ...
sin que el periodo de intervencin incluyendo sus prrrogas pueda exceder de seis
meses. Depois disso a interceptao deve ser encerrada e, se o Ministrio
Pblico entender ser necessrio nova interceptao, dever fazer novo
pedido juntando novos elementos, ou seja, uma diligncia diversa da
primeira.
Verifica-se que h regulamentaes internas aos pases que
rigidamente fixam prazos mximos para execuo da medida de
interceptao das comunicaes, como o caso da Alemanha, que
fixa um prazo mximo de trs meses, admitindo-se apenas uma nica
prorrogao por igual tempo, bem como do Mxico, que limita as
interceptaes, j incluindo as prorrogaes, ao mximo de seis meses.
H outras legislaes a maioria que fixam um prazo mximo
para a interceptao das comunicaes, mas admitem prorrogaes pelo
mesmo perodo, com a expressa utilizao de termos que permitam
compreender que a autorizao poder se fazer por mais de uma
prorrogao, como so os casos: da Itlia, que utiliza o termo sucessivi,
ou seja, sucessivas; da Espanha, que usa a expresso por iguales perodos,
no plural; e do Chile, cujo Cdigo afirma que o juiz poder prorrogar
o prazo por perodos, tambm no plural, de at a mesma durao
sessenta dias. Como no limitam a quantidade de prorrogaes possveis,
no h um critrio temporal mximo objetivo a que estejam vinculadas
as autoridades.
Portugal, Frana e Argentina autorizam a prorrogao, sem limitar a
quantidade, porm sem usar os termos que denotem certeza de estarem
12
Disponvel em <http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/101.pdf>. Aces-
so em 25.mar.2015.
443
autorizando mais de uma renovao.

de se esperar que os Tribunais de proteo aos direitos humanos
ainda se pronunciem especificamente sobre o assunto. Mas algumas
decises do TEDH Tribunal Europeu de Direitos Humanos podem
servir de referncia para compreender-se os fundamentos a serem
levados em conta na apreciao desta questo referente ao prazo de
durao da interceptao.
O TEDH, no caso Calogero versus Itlia, decidiu em 15 de novembro
de 1996 que a lei que autoriza a interceptao de correspondncias
precisa conferir limites atividade das autoridades que executarem a
interceptao, delimitando tempo de durao e controle dos motivos que
a justifiquem. Inobstante esta deciso no diga respeito s interceptaes
telefnicas, relaciona-se interceptao das correspondncias, o que
implica referir-se aos direitos fundamentais ao sigilo das comunicaes,
privacidade e intimidade.
Diversas outras decises proferidas pelo TEDH concluram ter
havido violaes ao artigo 8o da Conveno Europeia de Direitos
Humanos precisamente por conta da inexistncia de clareza suficiente
da lei, ao regular a medida de interceptao (neste sentido: caso Liberty
versus Reino Unido, caso Kopp versus Sua, caso Malone versus Reino Unido),
mas no dizem respeito questo do prazo de durao da medida.
7 A atual posio da doutrina brasileira
A anlise das posies doutrinrias extremamente importante para
este estudo. Em primeiro lugar porque no tendo a lei desempenhado
seu papel de regulao exaustiva e indubitvel da restrio a algum
direito fundamental, cabe doutrina e jurisprudncia realizar a melhor
interpretao. Em segundo lugar, a interpretao pretoriana que vem
prevalecendo se iniciou, como visto, com o julgamento do HC 83.515,
o qual, por sua vez, baseou-se em interpretao doutrinria da poca.
Portanto, cabe rever a interpretao doutrinria mais atual sobre o
444
assunto.
Um dos autores citados nas decises que interpretaram que a
autorizao dada pelo artigo 5o da Lei no 9.296/96 no tinha limite
temporal mximo Vicente Greco Filho. De fato, GRECO afirma
que devem se admitir tantas prorrogaes quantas sejam necessrias
investigao, acrescentando que trinta dias pode ser um prazo muito
exguo (GRECO, 2005, p. 50). Todavia, em 2013 (GRECO, 2013, p.
268) o jurista, sem alterar sua posio pessoal atenta para a tendncia
inaugurada pela deciso proferida no HC 76.686 pela sexta turma do
Superior Tribunal de Justia.
Luiz Flvio Gomes, tambm citado no precedente do Supremo
Tribunal Federal, diante da realidade das medidas renovadas sem
qualquer limite, assumiu a posio segundo a qual A lei atual, como
vimos, prev o prazo de 30 dias (15 mais 15). Quando uma interceptao se alonga
exageradamente no tempo (sem fundamentao exaustiva justificadora das renovaes)
ela se transforma em interceptao de prospeco...(GOMES, e MACIEL, 2014,
p. 171).
Outro dos autores citados naquele julgamento foi Antonio Scarance
Fernandes. Neste ponto deve ser confirmado que o renomado professor,
juntamente com Ada Pellegrini Grinover e Antonio Magalhes Gomes
Filho admitiam que ...o juiz dever guiar-se pelo bom senso e pelo direito
comparado, sendo possvel tantas prorrogaes quantas necessrias... (2004, p.
226).
Ocorre que em 2013, Ada Pellegrini Grinover publicou um livro em
que consta um parecer de sua lavra, sob o ttulo Interceptaes Telefnicas
Ilcitas. Vcios. Prazo. Utilizao em outro Procedimento Administrativo, no
qual tratou novamente desta questo do prazo e se aprofundou mais
no assunto. Nessa nova incurso terica, GRINOVER alm de frisar,
na esteira da doutrina internacional, a importncia da observncia
do princpio da legalidade, fez uma reflexo sobre o mal uso prtico
445
da interceptao telefnica, mormente no que concerne s ilimitadas

prorrogaes da medida e tendo em vista ...que a experincia prtica tem
demonstrado que a durao praticamente ilimitada das operaes de interceptao
telefnica, a partir de uma interpretao mais ampla do texto legal, tem conduzido a
abusos inominveis..., concluiu que a ...durao excessiva da medida restritiva,
constitui ofensa, no lei, mas prpria Constituio (GRINOVER, 2013, p.
519).
GRINOVER, ento, adotou expressamente a posio j assumida
por Geraldo Prado, para quem a prpria Constituio impe o limite.
Com um raciocnio linear, PRADO (2006, p. 42) afirma que o estado
de defesa uma exceo ao pleno respeito aos direitos fundamentais
e que, nestas circunstncias, um dos direitos restringidos o direito ao
sigilo das comunicaes. Ocorre que o estado de defesa s pode durar
por trinta dias, admitindo-se apenas uma prorrogao. Ora, se no estado
de exceo constitucionalmente regulado o tempo mximo que se pode
afastar um direito sessenta dias, no haveria qualquer razo lgica para
afastar esse mesmo direito por perodo superior, quando no houvesse
exceo (no mesmo sentido: BADAR, 2014, p. 354 e 365).
8 Concluso
O estado de exceo no pode deixar de ter limites constitucionais, a
menos que estivssemos em um Estado policialesco. Como bem observa
Agamben, quando o estado de exceo em que eles [a vida e o direito] se ligam
e se indeterminam torna-se a regra, ento o sistema jurdico-poltico transforma-se em
uma mquina letal. (AGAMBEM, 2004, p. 130 e 131).
Portanto, a menos que admitamos estarmos vivendo em um Estado
policialesco, em que a exceo est fora do prprio sistema jurdico, faz-
se necessrio compreender quais os limites das restries aos direitos
fundamentais.
Em primeiro lugar, importa frisar que a relao entre o cidado
e o Estado no sistema penal est inserido entre as relaes gerais do
446
homem em sociedade, uma vez que no h qualquer relao especial de sujeio

(MOREIRA, 2011, p. 221) e , portanto, sob esse prisma que devemos
compreender os limites das restries aos direitos fundamentais.
No mbito das relaes gerais do homem em sociedade, o cidado
faz jus aos direitos constitucionalmente consagrados sem restries
apriorsticas. Isso no implica dizer que no existam restries aos
direitos fundamentais nas relaes gerais em sociedade, mas que essas
restries s podem ocorrer em dois planos: no plano normativo e no
plano judicial.
No plano normativo a restrio aos direitos fundamentais (1) deve
estar na prpria Constituio (como ocorre com a inviolabilidade de
domiclio, cujas hipteses restritivas esto inseridas diretamente no texto
do inciso XI do artigo 5o da Constituio), ou (2) deve estar autorizada
pela Constituio e restringidos diretamente pela lei ( o caso do sigilo das
comunicaes, em que o inciso XII do artigo 5o da Constituio autoriza
o legislador a regular a forma de restrio do direito fundamental ao
sigilo, o que se realizou mas no com exausto pela Lei no 9.296/96)
ou (3) decorrente de lei, sem autorizao expressa da Constituio,
mas justificadas pela razoabilidade e, exatamente por ser uma forma
aberta deve (no uma faculdade) sofrer controle jurisdicional de
constitucionalidade concreto para evitar restries inconstitucionais aos
direitos fundamentais (MOREIRA, 2011, p. 215 a 219).
A despeito da previso no plano normativo, faz-se necessrio que
a restrio esteja sujeita ao controle no plano judicial, da a caracterstica
obrigatria da jurisdicionariedade.
Portanto, a restrio aos direitos fundamentais no pode prescindir
dos dois planos de controle como condio de validade, sendo mesmo
inadmissvel que a restrio se imponha por deciso judicial sem
autorizao legal.
E aqui a autorizao legal no se esgota naquilo que FERRAJOLI
447
(2014, p. 39) chamou de mera legalidade, ou seja, a singela previso na lei,

mas necessita de legalidade estrita (FERRAJOLI, 2014, p. 93), na medida
em que a atividade legislativa se destine a formar contedos tpicos
dotados de significado unvoco e preciso, o que amplia a necessidade
da aplicao do princpio da legalidade inclusive para as garantias de
natureza processual.
No se pode esquecer que a restrio aos direitos fundamentais
do sigilo das comunicaes, da privacidade e da intimidade no plano
normativo se faz pela segunda hiptese descrita acima, qual seja,
autorizada pela Constituio (pelo artigo 5o, inciso XII) e restringidos
diretamente pela lei (pela Lei no 9.296/96).
Essa espcie de restrio aos direitos fundamentais aquela
a que CANOTILHO chama de limites ou restries estabelecidos por lei e
deixa claro que a estes atos legislativos restritivos ...compete estabelecer
uma regulamentao suficientemente determinada e densa, incidente sobre aspectos
essenciais das restries... (CANOTILHO, 2000, p. 1279).
Desta forma, a legalidade estrita defendida por FERRAJOLI e a
regulao determinada e densa exigida por CANOTILHO se encontram
para exigir da lei que restringe direitos fundamentais no deixe margem
criao judicial.
No havendo determinao e densidade suficiente, como o caso
do art. 5o da Lei no 9.296/96, faz necessrio incidir os princpios que
configuram o que o prprio CANOTILHO chamou de restries das
restries, ou seja, os princpios que definem os limites aos limites
impostos aos direitos fundamentais (CANOTILHO, 2000, p. 451).
Dois princpios que definem os limites materiais para a compreenso
da controvrsia so o princpio da proibio do excesso e, sobretudo, o princpio
da salvaguarda do ncleo essencial do direito fundamental restringido, ambos
princpios decorrentes do princpio da proporcionalidade. Para o princpio
da salvaguarda do ncleo essencial, o objeto da proteo, sob o aspecto
448
subjetivo (segundo o qual uma parte do direito fundamental pode ser

sacrificado), fica protegido contra qualquer restrio conducente
aniquilao de um direito. Se assim no for, a restrio que aniquila o
direito inconstitucional.
Assim, exempli gratia, admissvel que o direito fundamental
liberdade seja limitado, mesmo no seu ncleo essencial, se o for em
parcela proporcional, como o caso da limitao da liberdade em razo
da priso por penas longas previstas para crimes graves, mas restaria
vulnerada a proteo ao ncleo essencial se a lei admitisse a priso
perptua por configurar verdadeira aniquilao do direito liberdade.
No caso do direito ao sigilo das comunicaes, bem como o direito
intimidade e privacidade, admite-se que parte do ncleo essencial
desses direitos seja limitado por uma lei que admita a interceptao
das comunicaes, mas se a mesma lei no limitar o tempo mximo
de durao dessa medida, os direitos ao sigilo das comunicaes,
intimidade e privacidade restaro aniquilados. No se olvide que o
TEDH vem exigindo preciso e clareza das leis internas que autorizem
e regulem a interceptao das comunicaes, em respeito ao direito
fundamental privacidade13, na mesma esteira desse raciocnio aqui
desenvolvido.
Portanto, ou a Lei no 9.296/96 inconstitucional por aniquilar (e
no apenas limitar os direitos fundamentais ao sigilo das comunicaes,
intimidade e privacidade) ou h que se interpretar que a prorrogao
admissvel por apenas uma vez, dando prevalncia aos direitos humanos,
na exata forma determinada pelo artigo 4o, inciso II, da Constituio.
A falta de legalidade estrita por falta de preciso e densidade
normativa permite o aniquilamento do ncleo essencial do direito
liberdade e, por isso, conflita com a Constituio e com os direitos
13
Neste sentido: neste sentido: caso Liberty versus Reino Unido, caso Kopp versus Sua,
caso Malone versus Reino Unido.
449
humanos, precisamente como aventado na hiptese introdutria.

Assim, a norma do artigo 5o da Lei no 9.296/96 precisa ter uma
interpretao compatvel com a Constituio e com os direitos
fundamentais aderidos ao ordenamento, qual seja, a que admite a
interceptao das comunicaes por quinze dias, prorrogvel por igual
perodo apenas uma nica vez.
9 Referncias
AGAMBEN, Giorgio. Estado de Exceo. Traduo Iraci D. Poleti. So
Paulo: Boitempo, 2004.
ALEMANHA. Strafrechtprozessordnung. Disponvel em <http://www.
gesetze-im-internet.de/bundesrecht/stpo/gesamt.pdf>. Acesso em 25. mar.
2015.
ARGENTINA. Cdigo Procesal Penal de la Nacin. Disponvel em
<http://www.infojus.gob.ar/docs-f/codigo/Codigo_Procesal_Penal_de_la_
Nacion.pdf>. Acesso em 25. mar.2015.
BADAR, Gustavo. Processo Penal. 2a edio. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014.
BRASIL. Lei no 9.296/96, de 24 de julho de 1996. Penal: Cdigos conjugados.
Autoria coletiva. So Paulo: saraiva, 2015.
____Constituio. Penal: Cdigos conjugados. Autoria coletiva. So Paulo:
saraiva, 2015.
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio.
7a edio. Coimbra: Almedina, 2000.
CASANOVA MART, Roser. Las intervenciones telefnicas en el proceso
penal. Barcelona: Bosch, 2014.
CHILE. Cdigo Procesal Penal. Disponvel em <http://web.uchile.cl/
archivos/derecho/CEDI/Normativa/C%F3digo%20Procesal%20Penal.pdf>.
Acesso em 25. mar.2015.
ESPANHA. Ley do Enjuiciamiento Criminal. Disponvel em <http://
www.fmyv.es/ci/es/Ss/11.pdf>. Acesso em 25. mar.2015.
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. 4a ed.
Traduo Ana Paula Zomer Sica et al. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2014.
FRANA. Code de Procdure Pnale. Disponvel em <http://www.
legifrance.gouv.fr/affichCode.do?cidTexte=LEGITEXT000006071154>.
450
Acesso em 25. mar.2015.

GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. 1a edio. Navarra:
Civitas, 2012.
GOMES, Luiz Flvio e MACIEL, Silvio. Interceptao Telefnica:
Comentrios Lei 9.296, de 24.07.1996. 3a edio. So Paulo: RT, 2014.
GRECO FILHO, Vicente. Interceptao telefnica: consideraes sobre a
Lei n. 9.296, de 24 de julho de 1996. So Paulo: Saraiva, 2005.
____ Manual de Processo Penal. 10a edio. So Paulo: Saraiva, 2013.
GRINOVER, Ada Pellegrini et all. As nulidade no processo penal. 8a edio.
So Paulo: RT , 2004.
____ Provas Ilcitas, Interceptaes e Escutas. 1a edio. Braslia: Gazeta
Jurdica, 2013.
ITLIA. Codice di Procedura Penale. Disponvel em <http://www.
polpenuil.it/attachments/048_codice_di_procedura_penale.pdf>. Acesso
em 25. mar.2015.
LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Tratado de Derecho Procesal
Penal, Tomo I. 5a edio. Navarra: Aranzadi, 2012.
MXICO. Ley Federal Contra a Delincuencia Organizada. Disponvel
em <http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/101.pdf>. Acesso em
25.mar.2015.
MONTERO AROCA, Juan. La intervencin de las comunicaciones
telefnicas en el proceso penal. Valencia: Tirant Lo Blanch, 1999.
MOREIRA, Eduardo Ribeiro. A teoria das restries dos direitos fundamentais.
in PIOVESAN, Flvia e GARCIA, Maria (org.) Doutrinas Essenciais:
Direitos Humanos. vol. I. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011.
PRADO, Geraldo. Limites s interceptaes telefnicas e a jurisprudncia
do Superior Tribunal de Justia. 2a edio. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
TEDH. Calogero versus Itlia. Disponvel em http://hudoc.echr.coe.int/
sites/eng/pages/search.aspx?i=001-58559#{itemid:[001-58559]}.
Acesso em 31.abr.2015.1996.
451
A priso preventiva e a condenao
sem trnsito em julgado uma anlise
constitucional
Preventive arrest a constitutional review

Digenes V. Hassan Ribeiro1
Felipe Faoro Bertoni2
Resumo: O presente estudo possui o desiderato de conceituar

o instituto da priso preventiva, delineando quais so os requisitos e
fundamentos necessrios para sua decretao, assim como expondo
as hipteses de cabimento e a legislao pertinente ao tema. Pretende-
se, sobretudo, expor, com olhar sobre os princpios constitucionais, a
incompatibilidade da priso preventiva com os regimes prisionais de
cumprimento de pena. Por fim, procura-se expor a atual orientao da
jurisprudncia sobre o tema com a indicao concreta de julgados sobre
a matria.
Palavras chaves: Priso preventiva. Estado de inocncia. Execuo
da pena. Regimes prisionais. Cumprimento antecipado de pena.
Abstract: This study has the desideratum to conceptualize the
institute of preventive arrest, outlining what the requirements needed for
its enactment, as well as exposing the pertinent legislation. It is intended
to expose, with look at the constitutional principles, the incompatibility
of probation with prison regimes. Finally, it seeks to expose the current
1
Magistrado TJRS (1989), Desembargador TJRS (2011), Mestre em Direito Pblico
(UNISINOS 2001), Doutor em Direito Pblico (2006), Professor titular do PPGD
UNILASALLE/CANOAS.
2
Advogado. Professor de Direito Penal e Processual Penal na Faculdade de Direito
Dom Bosco. Mestre em Cincias Criminais pela PUCRS.
452
orientation of the jurisprudence on the subject.

Keywords: Preventive arrest. State of innocence. Execution of the
sentence. Prison regimes. Antecipated serving sentence.
Sumrio: 1. Introduo. 2. A priso preventiva. 3. A condenao.
4. O princpio do estado de inocncia. 5. A execuo da pena. 6. A
incompatibilidade da priso preventiva com regimes prisionais de
cumprimento da pena. 6.1. Breve exposio e anlise da jurisprudncia
sobre o tema 7. Notas finais.
1. Introduo. Este ensaio procura enfatizar um entendimento j
exposto, de certo modo, por parte da doutrina e da jurisprudncia,
sobre um tema que insiste e que resiste no cenrio jurdico nacional.
necessria uma anlise constitucional sobre a priso preventiva no
confronto com a condenao sem trnsito em julgado, ainda que,
quando se fale de priso e de condenao deva, sempre, o intrprete,
por um olhar demorado sobre os preceitos constitucionais. Em muitos
aspectos a interpretao sobre a ampla defesa, sobre o princpio do
estado de inocncia, sobre os direitos da cidadania, sobre os direitos
dos acusados em geral e sobre, enfim, os direitos de liberdade, no est
madura. As instituies brasileiras e o prprio ordenamento jurdico,
seno sobretudo a democracia, so jovens, esto se desenvolvendo e
evoluindo, em fase de superao do perodo de uma gerao de ditadura,
o que faz com que a interpretao sobre as liberdades ainda cause
surpresas. H entendimentos que parecem estar ainda na poca da santa
inquisio, na Idade Mdia, quando era possvel qualquer dado, qualquer
elemento, ou todos os dados e todos os elementos para conduzirem
a uma acusao, mesmo que ilicitamente obtidos, sem observncia a
procedimento legal. A lei deixada para um plano inferior, porque h o
argumento ad terrorem de que a violncia est porta de todos e que
cresce sem cessar, vivendo todos em insegurana, da que o Judicirio,
quando pe em liberdade um preso, compactuaria com essa noo de
recrudescimento da violncia. O Judicirio, ento, deve promover uma
453
interpretao rigorosa e ampliativa dos textos legais de natureza penal,

pois uma interpretao restritiva, com olhares constitucionais no bem
vista pela tradio conservadora. H sobretudo, em muitos casos, priso
provisria como antecipao de pena. A fundamentao das decises
procura, de modo abstrato, atender a legislao, mas, a anlise um pouco
acurada demonstra que h, na verdade, antecipao de pena. A doutrina
que trata do tema, que no extensa, pouco difundida e, sobretudo,
pouco aplicada. Contudo o tema atual e h uma certa polmica, ainda
que produzida por leigos, sendo indispensveis novos estudos com o
objetivo de construir uma dogmtica que proporcione a boa aplicao
do direito.
certo que em pases com uma cultura democrtica historicamente
mais desenvolvida no h a surpresa que causa uma interpretao
garantista. O garantismo, expressado na teoria de Luigi Ferrajoli, tem
sido desprestigiado por algumas correntes de pensamento e, ainda,
assim pejorativamente estigmatizado. No entanto, muitas vezes preciso
nadar contra a correnteza, expor-se crtica.
As questes que se colocam e que tentaremos enfrentar limitam-
se, inicialmente, s noes j formuladas sobre a priso preventiva,
especialmente resultantes das ltimas reformas e atualizaes do Cdigo
de Processo Penal. Tambm ser objeto de investigao a questo da
condenao e as consequncias que dela incidem sobre a vigncia
da priso preventiva. Conveniente, ainda, apresentar as linhas dos
limites dos direitos fundamentais, em especial do estado de inocncia,
analisando a questo do cumprimento da pena quando se inicia. Sem
dvida, desde logo pe-se como ponto nevrlgico a questo de ser
compatvel, ou no, a priso preventiva com o regime de cumprimento
de pena conforme jurisprudncia que ser apontada.
2. A priso preventiva. O Cdigo de Processo Penal, na sua reforma
de 2011, d a entender que a priso uma, entre diversas outras, das
medidas cautelares. A doutrina aceitou essa caracterizao e trabalha
454
em conformidade s concluses tiradas nesse sentido, especialmente

advindas do Ttulo IX do Livro I: Da priso, das medidas cautelares e
da liberdade provisria. O ttulo no caracteriza a priso como medida
cautelar, pois permite uma certa dose de ambiguidade. Na sequncia do
texto legal, porm, h essa caracterizao.
Nesses termos, a doutrina abalizada3, traa os pressupostos da
priso preventiva e passa a identificar o requisito da priso os indcios
suficientes de autoria e o seu fundamento o perigo de manter em
liberdade o acusado. Portanto, seguindo essa orientao doutrinria,
semelhana do processo civil ficam estabelecidos pressupostos para o
deferimento de uma medida cautelar, antecipatria, que pode conduzir
o acusado at a priso.
Essa compreenso, que certamente satisfaz a dogmtica vigente, e
permite, ento, a construo de uma teoria, contudo, no satisfatria
por uma determinada tica. Ora, compreender a priso sem pena
como cautelar significa possibilitar, eventualmente, uma concluso
de normalidade dessa priso, quando, de rigor, esse tipo de priso ,
induvidosamente, anormal, excepcional, extraordinrio, que deve ser
evitado.
Com efeito, embora seja combatido o senso comum terico, feliz
expresso cunhada por Lus Alberto Warat, no seu combate dogmtica
e pela construo de uma teoria crtica do direito, com a mais respeitosa
vnia a interpretao, desde a prpria reforma do Cdigo de Processo
Penal, comunga de um certo sentido comum terico, pois consagra uma
concepo que, convm reiterar, se antev na legislao processual
certo, mas que inadequada aos limites atuais de um direito individual
liberdade em termos de Estado Constitucional e Democrtico de
Direito.
3
Ver, por todos, LOPES JR., Aury. Prises cautelares. So Paulo: Saraiva, 2013.
Ver, tambm, GIACOMOLLI, Nereu. Priso, liberdade e as cautelares alternati-
vas ao crcere. So Paulo: Marcial Pons, 2013;
455
A priso sem pena deve ser caracterizada, antes de tudo e sobretudo,

como priso provisria. Essa caracterizao revela a substncia4 da priso
sem pena, revela a sua natureza provisria. O peso dessa expresso
provisria expe o Estado, seus agentes e seus rgos, compreenso
definitiva da carga de excepcionalidade da priso sem pena. No
possvel outra considerao diante da gravidade da priso sem pena.
Assim, convm abolir essa expresso cautelaridade/cautelar da
caracterizao da priso sem pena. No demais dizer que o direito
comparado tambm anota essa caracterstica de cautelaridade da priso
sem pena. Sustenta, por exemplo, Ana Maria Ovejero Puente, que as
garantias constitucionais e processuais protegem a liberdade e os demais
direitos fundamentais do acusado durante o processo, protegem, enfim,
o acusado do prprio processo, enquanto que as medidas cautelares
protegem o processo, o bom funcionamento do sistema de justia, ou
a ordem pblica, ou a paz social, frente ao acusado5. Ferrajoli tambm
anota, na sua clebre obra, a existncia da custdia cautelar. Expe
Ferrajoli severa crtica priso preventiva, diante do seu uso abusivo,
por isso, conclui que se trata de priso administrativa, policial, no priso
atinente ao subsistema penal e processual ordinrio. E consigna que em
razo dos seus pressupostos, das suas modalidades e das dimenses que
tem adquirido, converteu-se no sinal mais evidente da crise de jurisdio
e tendencial do processo penal e, acima de tudo, da degenerao em
mecanismo diretamente punitivo6. Portanto, num momento Ferrajoli
reconheceu a existncia da chamada custdia cautelar no direito
comparado e noutro momento criticou severamente o uso abusivo dessa
medida, caracterizando-a, ento, como priso administrativa, policial.
4
No se pretende retroceder e buscar a substncia ou a essncia do ser (ver Lenio
Streck), mas a expresso utilizada para mostrar, o mais prximo possvel, a natureza
(outra expresso que se submete a crticas) jurdica da priso sem pena.
5
OVEJERO PUENTE, Ana Maria. Constitucin y derecho a la presuncin de
inocencia. Valencia/ES: Tirant lo Blanch, 2006, p. 188-9.
6
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn teora del garantismo penal. Madrid:
Editorial Trotta S.A., p. 770.
456
Mas o que se pretende deixar claro que tambm no direito comparado

a priso sem pena considerada e denominada priso cautelar, ou
custdia cautelar.
Na doutrina ptria h quem aceite ambas as expresses, priso
provisria e priso cautelar, como, por exemplo, Gilmar Ferreira
Mendes que, ao tratar do princpio da no culpabilidade, alm de
historiar a interpretao do Supremo Tribunal a respeito desse instituto,
em determinados instantes fala em priso provisria, noutros em priso
cautelar7. H outros doutrinadores que claudicam entre medida cautelar
e priso provisria, sem uma definio precisa do instituto.
No h dvida de que esse tipo de priso tem uma caracterstica
cautelar, especialmente, por exemplo, no mbito da chamada violncia
domstica. Nesse caso, h, claramente uma natureza cautelar, porque, uma
vez que o acusado do fato no cumpre as medidas protetivas ordenadas
judicialmente, possvel a priso para a garantia do cumprimento
daquelas medidas. Nesse caso, na hiptese de mero delito de ameaa,
evidente a desproporo entre a pena que poder ser aplicada para
a eventual condenao e a priso preventiva que pode perdurar por
mais de 30 dias. A condenao certamente nem gerar, sendo primrio
o ru e no havendo violncia, possibilidade de cumprimento de pena
privativa de liberdade. Nesse caso a priso serve para prevenir ou evitar
a possibilidade de ocorrncia de um mal maior, de uma violncia contra
a vtima.
Certo, ento, que existem aspectos de cautelaridade, de preveno
de um mal maior, de tutela do processo, na priso sem pena. Todavia,
o que se questiona, fundamentalmente, a sua caracterizao precisa
e, sobretudo, denominao como cautelar. Isso, enfatize-se, promove
a sensao de normalidade da priso e permite a incidncia do seu uso
abusivo consignado e muito bem percebido na crtica de Ferrajoli. Muito
7
MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos fundamentais e controle de constitucio-
nalidade. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 377 e seguintes.
457
melhor, portanto, que fosse a sua denominao e caracterizao precisa

como provisria, que pe em relevo a precariedade da priso sem pena.
Alm desse ponto fundamental o fato de ser provisria, sempre
e sempre, a priso sem pena h outro ponto de igual relevncia
que o que estabelece que a priso sem pena, provisria, somente
possvel se houver necessidade, que deve ficar patente, clara, definida
concretamente, na deciso judicial.
Considerando, ento, esses fundamentos provisoriedade e
necessidade h, certamente, os requisitos para a imposio da priso
sem pena estabelecidos no quadro normativo apropriado matria.
Tais requisitos so: (a) legislao permissiva, (b) prova da materialidade,
(c) indcios suficientes de autoria e (d) ausncia de medida alternativa
diversa da priso, alm de a evidente (e) deciso escrita e fundamentada
de autoridade judicial competente.
O grande quadro das prises no ordenamento jurdico brasileiro
pode ser assim classificado: (a) priso por condenao definitiva, (b)
priso sem pena, (c) priso civil, e (d) priso para fins de extradio.
Entre as prises provisrias esto: (b.1) priso sem pena e (b.2) priso
para fins de extradio.
A classe priso provisria sem pena, por seu turno, pode ser:
(b.1.1) priso temporria, (b.1.2) priso em flagrante, (b.1.3) priso
preventiva, (b.1.4) priso decorrente do no pagamento da fiana, (b.1.5)
priso decorrente do descumprimento de medida alternativa imposta
judicialmente, e (b.1.6) priso para a garantia do cumprimento de
medidas protetivas para a coibio de violncia domstica.
Portanto, a priso preventiva submete-se a dois aspectos
fundamentais: provisria, precria, e deve ser necessria, justificvel.
Assim, no se pode comungar do entendimento, que advm da
ambiguidade da reforma processual penal e da doutrina em geral,
inclusive estrangeira, de que a priso sem pena cautelar, porque essa
458
expresso traduz um ponto de vista de normalidade, de adequao da

priso sem pena, o que possivelmente ter repercusses negativas na
dogmtica que deve ser construda em termos de priso sem condenao
definitiva. Com efeito, essa aproximao do processo penal com o
processo civil deletria, pois uma coisa proclamar a cautelaridade
em matria cvel, que significa proteger o processo, ou seja, prevenir em
vez de remediar. Outra coisa a priso sem pena, na rea penal, que
excepcional, extraordinria, submetida aos preceitos constitucionais e a
uma legislao rigorosa, porque restringe e viola o direito mximo do
indivduo a sua liberdade, que somente cede lugar em importncia ao
direito vida.
Nesses termos, priso provisria, no priso cautelar.

3. A condenao penal precedida da indispensvel investigao que
se origina de uma acusao ou de priso em flagrante e tem como esteio
a imposio do devido processo legal. Esse um dos direitos erguidos
da evoluo cultural e histrica da sociedade. Portanto, a condenao
formal exige o devido processo legal, posterior investigao lcita.
Pressupe a impossibilidade de novos recursos. A condenao em
sentido material a que define a pena que o ru ter de cumprir em
decorrncia da condenao formalmente exarada.
A sentena ou acrdo, enfim a deciso final o documento que
consubstancia a condenao imposta. Em palavras com sentido tcnico-
processual o ttulo executivo que autoriza a instituio do Estado
encarregada de executar a pena imposta a, se for o caso, restringir a
liberdade do condenado.
Pelo fio do exposto, somente a condenao, mediante a pena
imposta, legitima a execuo da pena e que o aparelho de segurana
do Estado retire a liberdade do condenado, se esta for a condenao.
Antes da sentena condenatria definitiva, ou seja, antes da sentena
condenatria transitada em julgado, que no pode ser submetida a
459
recursos, a pena no pode ser executada. A sentena condenatria a

conditio sine qua non da execuo. No h execuo sem pena, no
h pena sem condenao definitiva, no h pena sem processo, no h
pena sem prvia existncia de lei, parafraseando Anselm Von Feuerbach
na sua imortal expresso: nullum crimen, nulla poena sine praevia lege.
4. O princpio do estado8 de inocncia. Esse princpio ressaltado com
a exposio do item 3, acima. tambm denominado de princpio da
no culpabilidade. O inciso LVII do art. 5 da Constituio assegura que
ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena
penal condenatria. A discusso sobre a eventual inconstitucionalidade
da priso sem pena, da priso provisria, que j houve, inclusive no
direito comparado, no caso brasileiro estril diante do que dispe o
inciso LXI do art. 5 da Constituio, que prev a possibilidade de priso
em flagrante e a possibilidade de priso decretada por ordem escrita e
fundamentada de autoridade judiciria competente.
Destarte, no preciso recorrer teoria dos limites dos direitos
fundamentais, relativamente ao princpio do estado de inocncia ou
de no culpabilidade para concluir que possvel, sim, no sistema
constitucional brasileiro, a priso sem pena. Impositivo dizer, contudo,
que inexistem direitos absolutos, ou seja, direitos contra os quais no h
possibilidades de limitaes. E o direito mximo da liberdade tambm
sofre limitaes, entre as quais est a decorrente da condenao criminal,
assim como a priso provisria, excepcional, derivada de priso em
flagrante submetida ao juiz competente e a priso por ordem escrita e
fundamentada de autoridade judicial competente. Este preceito, assim
como os dos incisos LXV e LXVI, autorizam a concluso de que a
priso sem pena deve ser conformada pela legislao infraconstitucional
8
Temos conscincia de que muitos tratam esse instituto de presuno de inocn-
cia. No nosso entendimento mais do que isso. O acusado tem a seu favor um prin-
cpio do ESTADO de inocncia, superior a uma mera presuno. O ru, ou qualquer
acusado, inocente at que se prove em contrrio e que isso conste de sentena penal
condenatria transitada em julgado. Por isso um ESTADO, no uma presuno.
460
integradora. Admite-se dizer que a legislao infraconstitucional, que j

existe, condio regulativa para o estabelecimento da priso sem pena.
Esse princpio da no culpabilidade impediria, na sua fase terica
inicial no Brasil, a inscrio do nome do ru no rol dos culpados e da
todas as consequncias decorrentes. Gilmar Mendes narra a histria
do seu tratamento na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal.
Era possvel a execuo provisria da pena, em entendimentos no
unnimes, e posteriormente entendeu-se constitucional e que havia
sido recepcionado o art. 594 do Cdigo de Processo Penal, somente
revogado em 2008 pela Lei 11.719, em que o juiz poderia impossibilitar
trmite ao recurso da sentena condenatria se o ru no se recolhesse
priso, quando tivesse maus antecedentes e assim fosse declarado pelo
juiz na sentena. Esse autor e tambm ministro do Supremo Tribunal
Federal registra a resistncia do ministro Marco Aurlio Mello em
diversos votos, que entendia inconstitucional aquela imposio.
Todavia, o princpio do estado de inocncia, ou de no
culpabilidade, vai mais longe, extravasando os limites de, simplesmente,
impedir a inscrio do nome do ru no rol dos culpados com a sentena
condenatria sem trnsito em julgado, ou considerao de sentena,
nessas condies, como maus antecedentes, ou, ainda, impedir o
incio da execuo. O princpio do estado de inocncia inspira, no
mbito de uma epistemologia do direito penal em sentido amplo,
uma caracterizao de o Estado e tambm qualquer outra pessoa
no poder considerar o acusado culpado sem que haja a condenao
definitiva. Nos mesmos termos, uma proteo do acusado para que no
haja uma condenao pblica antecipada. Nem se trata, porque isso
primordial, absolutamente primordial, de impedir que o julgador tenha
quaisquer preconceitos com relao ao acusado. Mas mais do que isso,
ningum pode considerar o ru culpado.
E, no itinerrio de ningum poder considerar o acusado culpado
sem o trnsito em julgado, sobretudo o Estado, no decorrer da coleta
461
de provas, desde a investigao, no possvel adotar aes tendentes

a condenar, antecipadamente, no meio pblico, o acusado. O Estado e
seus agentes esto a isso obrigados. Existe uma imposio constitucional
e os direitos fundamentais tm, inegavelmente, eficcia horizontal, da
que nem os meios de comunicao podem adotar um comportamento
acusatrio, leviano, falastro. A acusao oficial, pblica, e o acusado
tm ou deve ter os meios todos os meios, de forma quase ilimitada
para promover a sua defesa. Alis, o Estado e tambm todos os cidados
no tm nem devem ter o interesse de ver um inocente condenado e,
ainda, se for declarado culpado, exatamente na medida da sua culpa,
nem mais, nem menos.
essa a lio que se extrai desde Beccaria, assim citado por Ana
Maria Ovejero Puente: Su teora se resume en un teorema general: Para que
toda pena no sea violencia de uno o de muchos contra un particular ciudadano, debe
esencialmente ser pblica, pronta necesaria, la ms pequea de las posibles en las
circunstancias actuales, proporcionada al delito y dictada por leyes9.
O princpio do estado de inocncia, ou de no culpabilidade, enfim
uma evoluo do sistema jurdico que somente admite a acusao
pblica/oficial e que a condenao, a culpa, fique tambm declarada
nos termos da legislao, no sendo possvel considerar algum culpado,
nem antes da formal acusao, nem durante o percurso do processo,
mas somente depois de haver uma declarao definitiva de culpa.
Esse princpio deve ser interpretado, tambm, no sentido de que
o ru no tm nenhum nus de provar qualquer coisa. Ele no precisa,
no tem obrigao, nem tampouco tem o nus de provar qualquer coisa
que alegue ou que tenha sido alegada. O ru pode ficar em silncio,
inerte, pois tem ao seu lado o princpio do estado de inocncia. A prova
tem de ser produzida pelo Estado, oficial e publicamente. E a defesa
tem o direito de conhecer toda a prova e de contrast-la. A dvida,
ainda que mnima, seja sobre o fato, seja sobre suas circunstncias, seja
9
Op. cit, p. 30.
462
sobre a interpretao dos fatos, seja sobre qualquer detalhe, favorece a

defesa. princpio constante, alis, do Pacto Internacional de Direitos
Humanos de San Jose da Costa Rica, conforme artigo 8, inciso 2.
5. A execuo da pena. A fase de execuo da pena somente se inicia
com o ttulo executivo, vamos usar essa categoria processual para que
fique bem claro e enfatizado esse momento, consistente na sentena
condenatria e o mandado judicial para o cumprimento da pena
imposta. So momentos bem distintos. H uma investigao do fato
esse um dos momentos. Depois, havendo elementos para a acusao
formal, oficial, pblica, este ser o segundo momento. Instalada, enfim,
a acusao formal e pblica, haver o momento da produo da prova
pela acusao e da produo da prova, pela defesa, se houver prova a
produzir, ressabido que o ru, o acusado, no precisa provar nada e muito
menos precisa provar o seu estado de inocncia, como visto acima. E,
havendo condenao, o ru ter direito a recurso contra a deciso, na
forma da legislao, at que a deciso seja considerada definitiva, ou seja
que no comporte mais qualquer tipo de recurso. Somente depois disso
vem o momento da execuo da pena.
Evidentemente que a sentena poder ser executada se houver
recurso da sentena condenatria apenas do Ministrio Pblico,
postulando, por exemplo, o aumento da pena imposta. Nesse caso, para a
defesa, a sentena considera-se definitiva, pois no houve a interposio
do recurso no prazo legal.
Quanto aos recursos parciais, como o recurso de embargos de
declarao que visa a obter esclarecimentos sobre a ltima deciso
proferida, convm observar que esse recurso interrompe o prazo
para a interposio de algum outro recurso. Enfim, somente quando
no houver possibilidade de interposio de recurso da sentena
condenatria, seja pelo decurso do prazo e o seu no exerccio, seja
pelo fato de ser possvel, legalmente, algum outro recurso, considera-se
definitiva a condenao, somente podendo ser alterada por via da ao
463
de reviso criminal, mas isso no significa que a sentena no tenha

transitado em julgado e, assim, produzido coisa julgada.
6. A incompatibilidade da priso preventiva com regimes prisionais de

cumprimento da pena. A possibilidade de priso preventiva limita o princpio
do estado de inocncia. Noutras palavras, o princpio do estado de
inocncia trata-se de direito fundamental, vinculado ao (ou resultante do)
princpio da dignidade da pessoa humana. Como direito fundamental,
ele sofre naturais limitaes. A propsito, Ingo W. Sarlet precisa que
nenhuma ordem jurdica pode proteger os direitos fundamentais de
maneira ilimitada10. Mas esse limite, por seu turno, possui limitaes11.
Em suma, o princpio do estado de inocncia (art. 5, LVII, CF)
limitado, pela prpria Constituio Federal, diante da possibilidade de
priso provisria (art. 5, LXI, CF). Mas, de qualquer modo, a harmonia
necessria desses institutos constitucionais gera a imposio de limites
ao limite do princpio do estado de inocncia.
Racionalmente no compreensvel estabelecer regimes de
progresso de pena ao preso provisrio, priso sem pena. A racionalidade
que existe a de que a progresso somente se justifica no quadro da
pena definitiva, ou seja, daquela pena prevista em sentena condenatria
que no suporta recurso declarao de culpa. Isso porque o estgio/
momento seria o da execuo da pena, que incogitvel quando se trata
de pena provisria.
A doutrina tem sido clara ao mostrar essa incompatibilidade. Nereu
Jos Giacomolli, por si e citando Chiavaria expe que uma perverso
10
SARLET, Ingo Wolfgang. Curso de direito constitucional. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2012, p. 328.
Na nossa tica revela-se desnecessrio, para manter o foco dos objetivos do ensaio
11
apresentado, ingressar no tema das teorias interna e externa dos limites e restries
dos direitos fundamentais.
464
conceber a priso preventiva como antecipao de pena12. Esse autor

tambm adverte que a presuno de inocncia tem momentos uniformes
e no possibilita compreenso diversa nos dois momentos, no primeiro
at a sentena condenatria recorrvel, e no segundo aps a interposio
do recurso.
No possvel esquecer da doutrina de Maria Elizabeth Queijo,
que desde 2004, expe no h incompatibilidade entre a priso
cautelar e o princpio constitucional da presuno de inocncia. Mas
essa incompatibilidade existe entre o aludido princpio e a execuo
provisria13.
Autores de nomeada14, contudo, preconizam a possibilidade
de manuteno da possibilidade de execuo provisria da pena,
mencionando que a reforma processual penal de 2011, por meio da Lei
n 12.403, teria significado um retrocesso social, invocando, ainda, o
princpio da vedao do retrocesso social. Embora o respeito que se tenha
pela doutrina desse autor, representativo de uma linha hermenutica
garantista e democrtica, avanada, no cenrio jurdico nacional, no
possvel concordar com a sua interpretao nesse caso. O autor chega
a expressar que teria havido um escorrego do legislador ao suprimir
a possibilidade de execuo provisria da pena, dizendo ser possvel a
concesso de habeas corpus no caso de a condenao ter sido anterior
Lei 12.403, pois esta lei teria eliminado a possibilidade de execuo
provisria da pena.
Como se parte da premissa errada, evidente que a concluso
certamente ser equivocada.
GIACOMOLLI, Nereu Jos. Priso, liberdade e as cautelares alternativas ao

12
crcere. So Paulo: Marcial Pons, 2013. pp. 84-5.

13
QUEIJO, Maria Elizabeth. Estudos em processo penal. So Paulo: Siciliano Jur-
dico, 2004, p. 137-8.
14
Ver por todos: RANGEL, Paulo. Direito processual penal. 22. Ed. So Paulo:
Atlas, 2014. p. 898.
465
A execuo da pena absolutamente incompatvel com a priso

preventiva, da ser incogitvel execuo de pena provisria, ou execuo
sem pena definitiva, baseada, portanto, em sentena penal irrecorrvel.
A legislao e a racionalidade do sistema no tolera a possibilidade
de priso preventiva, por exemplo, com regime de semiliberdade,
como seria, ento, o regime semi-aberto, ou o regime aberto, ou ainda,
a possibilidade de concesso de benefcios prprios ao regime de
execuo de pena. O questionamento, nesse caso, se dirige ausncia
de lgica racional entre a necessidade da priso preventiva, por exemplo,
decorrente do discutido e polmico fundamento da priso consistente
na garantia da ordem pblica com o regime de semiliberdade natural
no regime aberto ou semi-aberto, na hiptese que alguns admitem de
execuo provisria da pena. No h racionalidade que justifique essa
soluo, nem permisso legal.
Ento, havendo condenao, o magistrado dever ver se caso
de manuteno da priso preventiva e, ento, assim decidir de modo
fundamentado. Alis, desde a Lei n 11.719, de 2008, conforme o art.
387, na redao atribuda ao pargrafo nico desse artigo por aquela lei,
o juiz, ao proferir sentena condenatria decidir, fundamentadamente,
sobre a manuteno ou, se for o caso, a imposio de priso preventiva
ou de outra medida cautelar, sem prejuzo do conhecimento de apelao
que vier a ser interposta. Portanto, desde 2008, essa a disciplina legal,
no sendo admitido,como consta em algumas sentenas condenatrias,
como lembrana do texto anterior, ou do texto do art. 594 do Cdigo
de Processo Penal, igualmente revogado, que o juiz permite, ou que no
permite, ao ru interpor apelao sem recolher-se priso. Primeiro
porque no legal e constitucional permitir ao ru recorrer sem recolher-
se priso. Esse recurso direito constitucional fundamental, ainda que
no escrito, do ru direito ao duplo grau de jurisdio. Portanto, esse
dizer tautolgico, redundante e que deve ser desprezado. Mas, para
evitar essa interpretao incorreta a lei veio expressar: sem prejuzo
466
do conhecimento de apelao que vier a ser interposta. que houve

a revogao, tambm, do art. 595, que estabelecia a desero para o
caso de o ru fugir antes do conhecimento e julgamento do recurso
de apelao do ru que no tinha tido, ento, o direito de recorrer em
liberdade (tal era a impropriedade e irracionalidade do sistema).
E, com a Lei n 12.736, de 30 de novembro de 2012, foi inserido,
no art. 387 do Cdigo de Processo Penal o pargrafo 2, ficando
atribuda redao do pargrafo nico logo acima transcrito o pargrafo
1. E o pargrafo 2 estabelece que o juiz, na sentena condenatria,
computar o tempo de priso provisria, de priso administrativa ou
de internao, no Brasil ou no estrangeiro, para fins de determinao do
regime inicial de pena privativa de liberdade. Mas isso, evidentemente
no muda nada relativamente compreenso da priso provisria e sua
incompatibilidade com a execuo da pena definitiva.
Com a incluso do pargrafo 2 no art. 387 do Cdigo de Processo
Penal o legislador quis abreviar qualquer outra considerao do juiz da
execuo da pena, no sentido de que, desde a sentena condenatria, ou
desde o acrdo que condenar ou que confirmar a condenao, deve
haver considerao sobre o tempo de priso provisria cumprido e,
enfim, desde logo, ficar definido o regime prisional do cumprimento
da pena, para a hiptese de no haver recurso. Isso equivale a dizer que
permanecem perfeitamente distintos os institutos da priso provisria e
da priso decorrente de condenao.
Noutras palavras, tanto o juiz como o rgo colegiado continuam
obrigados a atender o disposto no art. 387, 1, do Cdigo de Processo
Penal, devendo fundamentar a necessidade da manuteno da priso
preventiva ou a sua imposio a partir daquela deciso.
Mas, aqui se estabelece e se anuncia evidente a falta de racionalidade
da a lei chamar precisamente a ateno sobre isso de manter ou de
impor priso preventiva, provisria, na hiptese de o ru ter direito a
467
cumprir a pena em regime inicial diverso do fechado. Ora, na sentena

condenatria, atendendo ao disposto no pargrafo 2 do art. 387, o juiz
dever computar o tempo de priso provisria cumprido e, nesse caso,
estabelecer o regime inicial de cumprimento. Todavia, se o regime inicial
for diverso do regime fechado, evidente que no poder ser mantida
a priso preventiva, dada a natural incompatibilidade, tanto entre a
necessidade de priso preventiva com regime diverso do fechado, como
entre a priso provisria e execuo da sentena condenatria, somente
possvel quando a condenao tornar-se irrecorrvel.
6.1. Breve exposio e anlise da jurisprudncia sobre o tema. Na linha do
exposto, cumpre anotar alguns precedentes de jurisprudncia no mesmo
sentido. No julgamento do HC 84078, o Ministro Eros Grau, relator,
exps o entendimento do Plenrio do Supremo Tribunal Federal,
enunciando o desprestgio constitucional a qualquer possibilidade de
execuo de efeitos da pena sem o devido processo legal, ou seja, sem o
trnsito em julgado da sentena penal condenatria. Nesse julgamento,
o Ministro Eros Grau deixou claro que a ampla defesa, no se a pode
visualizar de modo restrito a emenda. Engloba todas as fases processuais,
inclusive as recursais de natureza extraordinria. Por isso a execuo da
sentena aps o julgamento do recurso de apelao significa, tambm,
restrio do direito de defesa, caracterizando desequilbrio entre a
pretenso estatal de aplicar a pena e o direito, do acusado, de elidir essa
pretenso. E, ainda no corpo da ementa desse modelar julgamento,
lembrou de Evandro Lins, ministro aposentado pela ditadura militar
(AI-6) e que foi eleito o criminalista do sculo, que teria dito Na
realidade, quem est desejando punir demais, no fundo, no fundo, est
querendo fazer o mal, se equipara um pouco ao prprio delinqente. E
para arrematar, a ementa prossegue em sua advertncia, pois nela consta:
A antecipao da execuo penal, ademais de incompatvel com o texto
da Constituio, apenas poderia ser justificada em nome da convenincia
dos magistrados --- no do processo penal. A prestigiar-se o princpio
constitucional, dizem, os tribunais [leia-se STJ e STF] sero inundados
468
por recursos especiais e extraordinrios e subseqentes agravos e

embargos, alm do que ningum mais ser preso. Eis o que poderia
ser apontado como incitao jurisprudncia defensiva, que, no
extremo, reduz a amplitude ou mesmo amputa garantias constitucionais.
A comodidade, a melhor operacionalidade de funcionamento do STF
no pode ser lograda a esse preo. (...) Nas democracias mesmo os
criminosos so sujeitos de direitos. No perdem essa qualidade, para
se transformarem em objetos processuais. So pessoas, inseridas entre
aquelas beneficiadas pela afirmao constitucional da sua dignidade
(art. 1, III, da Constituio do Brasil). inadmissvel a sua excluso
social, sem que sejam consideradas, em quaisquer circunstncias, as
singularidades de cada infrao penal, o que somente se pode apurar
plenamente quando transitada em julgado a condenao de cada qual.
Esse entendimento mantido e referido noutros julgamentos
posteriores no Supremo Tribunal Federal, como ocorreu, por exemplo,
no HC 104.394, julgado pela Segunda Turma, em 25 de outubro de
2011, conforme publicao em 2 de maio de 2012, acrdo de que foi
relator o Ministro Ayres Britto.
Contudo, no mbito do Superior Tribunal de Justia, h julgados
mais recentes recalcitrantes a esse entendimento j expressado pelo
Supremo Tribunal Federal. So exemplos desses entendimentos os
julgamentos do RHC 35.420/RJ, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta
Turma, julgado em 06/08/2013, e do RHC 34.226/RJ, Rel. Ministra
Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgado em 28/05/2013.
Em ambos os julgamentos foi determinado que o paciente fosse
colocado, imediatamente, no regime menos gravoso em decorrncia do
tempo de priso constante da condenao, uma vez que se compreendeu
que a priso preventiva no seria incompatvel com o regime semi-
aberto. H entendimentos do Superior Tribunal de Justia mais antigos
com compreenso um pouco diversas, de que exemplo o julgamento
do HC 42402/RJ, Ministro Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma,
469
julgado em 23/08/2005.
No Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul j houve julgamento
em que, ainda que pela maioria dos julgadores, se compreendeu a
incompatibilidade da priso preventiva com o regime de semiliberdade
do regime semi-aberto (HC 70058832221, julgado em 3 de abril de
2014).
7. Notas finais. fora de dvida que o processo penal merece
tratamento dogmtico prioritrio. A Constituio Federal estabelece
as diretrizes. necessria uma hermenutica que aproxime essas
diretrizes da realidade, que atualize a compreenso ao sentido que
se impe no terceiro milnio o de um Estado Constitucional e
Democrtico de Direito. Nesses termos, h um notvel esforo de
grande parte da doutrina em realizar um compreenso atualizada dos
preceitos constitucionais. Mesmo dos doutrinadores em que h alguma
divergncia, notvel o esforo hermenutico para evitar inadequadas
interpretaes. Essa compreenso, muitas vezes, no tem ecoado nas
decises judiciais e jurisprudenciais, inclusive dos tribunais superiores,
em que h, por vezes, alguma oscilao. Essa oscilao em nada contribui
para a evoluo porque impe retrocesso na intepretao.
No caso da priso provisria, a legislao, pode-se dizer, moderna,
atualizada, mas a interpretao no tem seguido essa linha evolutiva
necessria. Em primeiro lugar importante arredar a compreenso
de ser cautelar a priso sem pena, a priso provisria. Como se disse,
a denominao cautelar advm do processo civil, em muito pouco
comparvel ao processo penal. A denominao cautelar atribui um
sentido de normalidade da priso, quando, de rigor, anormal,
excepcional, deve ser passageira e , portanto, provisria. Esse ponto
que deve ser acentuado a provisoriedade. No a cautelaridade.
Outro ponto digno de destaque o de que a priso preventiva,
por ser provisria, deve ser constantemente avaliada e, ento, reavaliada,
470
sobre a sua necessidade. Da descaber qualquer caracterizao do habeas

corpus julgado com ordem indeferida com impossibilitao de rever
o julgamento em razo da deciso anterior. A necessidade da priso
naquele novo momento que deve ser reanalisada. A causa de pedir ,
quase sempre, diversa no habeas corpus.
Nesses termos, na condenao deve ser reanalisada a manuteno
da priso preventiva, que somente se justifica no quadro da sua
necessidade. A condenao sem trnsito em julgado no possibilita
jamais a execuo provisria da pena, que rigorosamente /seria
inconstitucional. A condenao sem trnsito em julgado conserva
fundamentao que, eventualmente, ser exposta impugnao e,
por isso, guarda em si a possibilidade de ser alterada, com o veredicto
final de absolvio. Por isso, a condenao sem trnsito em julgado
no viabiliza qualquer possibilidade de antecipao de efeito da pena,
nem muito menos a priso. Eventual priso posterior condenao
ou manuteno da priso no retira o carter de provisoriedade dessa
priso, de ser ela mera priso preventiva, que, portanto, deve atender o
rigor dos pressupostos da legislao e da Constituio.
Qualquer regime de cumprimento de pena, por no caber
execuo antecipada da pena, sem condenao transitada em julgado,
incompatvel, no quadro da racionalidade do sistema, com a priso
provisria/preventiva.
471
GIACOMOLLI, Nereu Jos. Priso, liberdade e as cautelares alternativas
ao crcere. So Paulo: Marcial Pons, 2013.
LOPES JR., Aury. Prises cautelares. So Paulo: Saraiva, 2013.
MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos fundamentais e controle de
constitucionalidade. So Paulo: Saraiva, 2012.
QUEIJO, Maria Elizabeth. Estudos em processo penal. So Paulo: Siciliano
Jurdico, 2004.
RANGEL, Paulo. Direito processual penal. 22. Ed. So Paulo: Atlas, 2014.
p. 898.
SARLET, Ingo Wolfgang. Curso de direito constitucional. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2012, p. 328.
472
Correlao entre alegao e nus no processo
penal brasileiro: breve estudo da sintaxe
constitucional da presuno de inocncia e
sua interpretao no circular
Plea and burden of proof s link in the brazilian criminal

procedure: a brief review on the presumption of innocences
constitutional syntax and its non-circle rendering
Gabriel Antinolfi Divan1
Resumo: o presente trabalho procura estabelecer algumas disfunes
na interpretao jurisprudencial das obrigaes, alegaes e
estratgias processuais sobre nus probatrio no Brasil. Para isso,
expe argumentos em dois vrtices: primeiramente, pretende revisitar a
questo do nus probatrio no processo penal brasileiro a partir de uma
chave especfica de anlise - a presuno de inocncia s vlida e efetiva
quando interpretada diante de uma sintaxe e um contexto que lhe do
carter de opo volitiva para com o julgador. Em segundo plano, traz
um exemplo de interpretao a partir do famoso caso Davis vs. United
States 160 U.S., 469 onde a Suprema Corte estadunidense estabelece
uma interessante hiptese para o nus probatrio em matria penal, que
comumente interpretada em um sentido contrrio ao qual procurou
militar. A interpretao das questes relativas ao nus probatrio
pode, a partir disso, ser visualizada em dois planos distintos, sendo que
em um deles vai englobada uma caracterstica de estratgia processual
e outro trata de conformar a hiptese legal/abstrata condizente com o
ditame constitucional
1
Doutor em Cincias Criminais (PUCRS). Professor do Programa de Ps-Gradua-
o Mestrado em Direito da Universidade de Passo Fundo RS. Lder do Grupo
de Pesquisa Reclame as Ruas: Direito, Poltica, Sociedade. Advogado
473
Palavras-Chave: nus da Prova Presuno de Inocncia - Processo

Penal Sistema de Justia Criminal
Abstract: The present work aims to set up some diferences about
the jurisprudential reading of procedural obligations, pleas and strategies
related to the burden of proof in the brazilian system of criminal
justice. Therefore, it shows topics in two ways: first, the intention is
to review the burden of proof s issue from a specific point of view
the presumption of innocence is only effectual when perceived from
a syntax and a context which gives to it a particular shape, just like
a Justices first option or choice to lead the case. On second time, it
brings an example, referring the notorious Davis vs. United States 160
U.S., 469, where the S.C.ot.U.S. established an interesting hypothesis to
the burden of proof s issue, usually rendered in an opposite direction
to its concerns. The study of the main issues on the burden of proof
can be, thenceforth, displayed in this two diferent ways: in a procedure
acting and strategy way and in an abstractly way, linking it to its legal and
constitutional hypothesis.
Keywords: Burden of Proof Criminal Justice Criminal
Procedure - Presumption of Innocence.
Sumrio: 1. Presuno de Inocncia: carter volitivo e interpretao
no-circular; 2. Presuno de inocncia e nus da prova no Cdigo de
Processo Penal Brasileiro: correlaes textuais temerrias; 3. Alegao,
Defesa e manifestao adesiva: aplicando a sintaxe constitucional da
Presuno de Inocncia; 4. Algumas reflexes finais; 5. Referncias
consultadas
(...) a smentirla bastano arresto preventivo, istruzione segrete

e il fato stessoche qualcuno sia imputato ossia, necessaria-
mente, colpevole presunto; del resto, la pratica dei giudizi...va
facendo giustizia sommaria di simile assurda teoria, escogittata
dallempirismo francese. Secondo lui, il proceso somiglia alla
474
machina descritta da Kafka nella Colonia Penale: esistono an-

che garanzie ma, essendo presumibelmente colpevole limputato,
secondo lordine normale delle cose, una tutela di libert peri-
colante pensabile solo quale effeto marginale;nellalternativa
delle conclusione fallibili, meglio che i giudici condanninno ( la
via tutior direbbe Escobar)
(Franco Cordero, sobre a viso de presuno de ino-

cncia defendida por Vicenzo Manzini, in Guida alla
Procedura Penale. Torino: Utet, 1986, p. 5).
Presuno de Inocncia: carter volitivo e interpretao no-

circular
De acordo com o texto puro da Carta Magna brasileira, em seu
Artigo 5, inciso LVII, ningum ser considerado culpado at o trnsito em
julgado de sentena penal condenatria.
H muito temos sustentado a ideia de que h duas hipteses de
interpretao lexicamente cabveis para tal dispositivo. E, uma delas
ainda que preze pela correo estrita do ponto de vista gramatical
conduz a um grau de obviedade atroz e que clama por complementao.
Do ponto de vista jurdico-poltico, preciso substancializar esse
ser considerado culpado que (antes do trnsito em julgado) ningum
ser: se lido ao p da letra, trata-se de pura redundncia intil.
Logicamente, o status de uma pessoa no mudar (de no-condenado
por sentena transitada em julgado, para, efetivamente, condenado) se
no houver a devida incurso do caso no mbito do processamento
jurisdicional e se no redundar, o mesmo, em deciso judicial inapelvel
nesse teor. Se meramente assim fosse e esse, simplesmente, fosse o
predicado constitucional, sequer precisaria estar positivado no texto da
Lei Maior: seria o mesmo que dizer que um sujeito jamais esteve em
Bruxelas, ou foi pai de um menino, at o dia em que ambas coisas vierem
475
a se concretizar, quando segundo o predicado da os enunciados

poderiam se ter por verdadeiros.
lgico que preciso ir hermeneuticamente alm da pura e
simples ideia de que ningum juridicamente culpado at ser ora
juridicamente passvel de ser tido por culpado. A aplicao cotidiana do
ditame constitucional (at mesmo em respeito ao pilar fundamental do
direito democrtico que nela tem condies de estar estampado) carece
de um implemento muito mais marcadamente voltado para a necessria
vivificao da presuno de inocncia do que uma mera redundncia
protocolar em relao ao estado de culpa.
Por isso, preferimos uso de expresso que indica verdadeiramente
um critrio volitivo (presuno), do que outros que, retoricamente
parecem mais fortes, mas em realidade se mostram menos impactantes
(estado de inocncia). Por presuno de inocncia entendemos mais
do que a constatao de que efeitos principais de atribuio poltico-
jurdica de culpa a um acusado sejam apenas legitimados aps uma
condenao e seu respectivo trnsito. Por presuno de inocncia, se
entende uma expresso que carrega tnica justamente no carter a ser
presumido que igualmente componente de assuno ou preferncia
inicial (por parte do julgador) frente s duas grandes divises possveis
da dialtica processual penal a(s) tese(s) acusatria(s) e aquela(s)
defensiva(s).
Linguisticamente, nenhum tipo de afronta ou sofisma, aqui: em sendo,
no contexto, apenas possvel de um resultado final para o processo uma
das duas respostas excludentes corretas (ou ao fim e ao cabo se
culpado, no todo ou em parte, ou inocente englobadas aqui quaisquer
teses ou elementos decisrios que no redundem em condenao. Por
amor ao debate poder-se-ia diferenciar um genuno inocente de um
no-culpado, absolvido por falta de provas, por exemplo, mas no
necessrio no momento para fins da argumentao aqui proposta), seria
possvel dizer que no ser considerado culpado implica em ser at o
476
momento da condenao irrecorrvel ser de fato considerado inocente.

E isso deve implicar em um status que no simplesmente o de no
(ainda...) culpado.
O fator presuno de inocncia, ao se diferenciar de uma reles
antecipao injusta do status de culpado para quem no teve condenaes
transitadas em seu desfavor, requer uma anlise substancial que exibe
uma escolha de preferncia inicial em relao ao dito status. Ao presumir
um acusado como inocente, ao considera-lo inocente, o julgador
assume um pendor inicial para que se considere verdadeira (a princpio) a
hiptese defensiva ou ao menos a tese mais benfica para a manuteno
do status de inocncia (que o estado natural a ser, eventualmente,
modificado pela exceo que a condenao atribuidora de culpa).
Como discorreram j, com muita propriedade Vilela e tambm
Amaral, esse o tom (para alguns), polmico aqui, mas que nada tem
de errneo ou disparatado: segundo a pesquisadora portuguesa,
A presuno em sentido tcnico define-se como sen-

do o mecanismo atravs do qual, a partir de um facto
conhecido, se aceita um outro, desconhecido, sem que
haja necessidade de recorrer a qualquer meio de prova.
H, na presuno, um fundamento lgico que repousa
na ideia da probabilidade racional de que venha acon-
tecer o facto presumido, uma vez ratificado o facto
real2
Para o professor brasileiro3, na mesma linha, h que se falar em

uma pr-ocupao de inocncia, afirmando ainda com mais mpeto a
necessidade de que o processo penal compre (inicialmente, s cegas)
2
VILELA, Alexandra. Consideraes acerca da Presuno de Inocncia em
Direito Processual Penal. Reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 2005, p. 81.
3
AMARAL, Augusto Jobim do. Apontamentos sobre a Pr-ocupao de Inocncia
in Boletim informativo do Instituto Brasileiro de Direito Processual Penal. Ano
02. N. 02. Porto Alegre: IBRASPP, 2012, pp. 3-4
477
a hiptese defensiva como verdadeira, solidamente (at que a hiptese

excepcional se imponha subvertendo a normalidade).
possvel, pois, dizer que as questes relativas ao chamado dever
de tratamento imposto pela palavra constitucional no diz respeito
meramente a uma formalidade ou etiqueta relativa a considerar no
efetivado aquilo que de fato ainda no foi efetivado (o status de culpado).
, sim, um ditame que preenche a presuno com um contedo
determinado, que mormente diz respeito de modo mais sensvel e
incisivo em relao s provas e s hipteses de considerao, valorao e
deciso sobre elas e os demais elementos e argumentos apresentados4.
Discutir presuno de inocncia, pois, passa mais por discutir a
ndole constitucional-democrtica que deve imantar o processo penal e,
no caso, a avaliao probatria fundamental5, do que simplesmente
discutir a literalidade de um dispositivo que orienta (em tese) o intrprete
a s estabelecer efeitos jurdicos de culpa a quem j assim puder ser
considerado.
1. Presuno de inocncia e nus da prova no Cdigo de
Processo Penal Brasileiro: correlaes textuais temerrias
Preconiza o caput do Artigo 156 do Cdigo de Processo Penal
(CPP) brasileiro: A prova da alegao incumbir a quem a fizer, sendo, porm,
facultado ao juiz de ofcio (...).
4
A Constituio d-lhe (ao Princpio da Presuno de Inocncia) assim consagrao,
no apenas enquanto um modo de tratamento a dispensar ao argido quando contra si ocorre um
processo crime, pretendendo oferecer-lhe o tratamento que se assemelhe o mais possvel igual a quem
no se encontra acusado pela prtica de um crime, mas tambm enquanto regra probatria aliada ao
princpio do in dubio pro reo. Resulta ainda que lhe oferece legitimidade para, ao longo do Cdigo
de Processo Penal, disseminar, a marca, de resto indelvel, da presuno de inocncia. VILELA,
Consideraes..., p. 18.
5
DIVAN, Gabriel Antinolfi. Poderes instrutrios do julgador criminal do ponto de
vista poltico-processual: ndole e instrumentalidade. Anais do III Congresso Inter-
nacional de Cincias Criminais. Porto Alegre: EDIPUCRS, 2012: http://ebooks.
pucrs.br/edipucrs/anais/cienciascriminais/III/25.pdf
478
Para alm das implicaes e rumos que o debate tomaria diante da

discusso sobre a parcela de oficialidade que o sistema brasileiro permite,
legando possibilidade de produo probatria de plano, pelo magistrado
e o grau de inquisitorialidade nociva que isso comportaria (e
remetemos o leitor a algumas obras que do o tom da discusso sobre
a temtica: Taruffo6; Grinover7; Coutinho8; Lopes Jr.9, vamos nos
ater especialmente questo, igualmente importante, da partcula textual
imediatamente anterior, que estabelece uma mecnica toda prpria
questo do nus probatrio processual penal brasileiro.
Novamente, uma leitura literal e estanque do caput permite apenas
uma interpretao igualmente petrificada do instituto, o que remete para
uma concluso problemtica: a leitura simplria e sua anlise correlata
fazem crer que a sistemtica relativa ao onus probandi em nosso direito
processual penal aquela relativa aos antigos brocados e condizente
com sistemas processuais de natureza, por exemplo, civil, resumida na
premissa de que quem alega, prova. Ou, ainda: obrigao de quem afirma
algo a prova correlata.
Uma estipulao que, no se pode negar, parece quase lgica diante
de termos simples de discusso, no entanto, ignora ou deliberadamente
contraria a realidade de que o processo penal (mormente o processo
6
Cf. TARUFFO, Michele. La prueba, Artculos y Conferencias. Santiago: Edito-
rial Metropolitana, 2009.
7
Cf. GRINOVER, Ada Pellegrini. A iniciativa instrutria do juiz no processo penal.
Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 7, Nmero 27, Set./Out. So Paulo:
RT, 1999
8
Cf. COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Sistema Acusatrio: cada parte no
seu lugar constitucionalmente demarcado. In: COUTINHO, Jacinto Nelson de Miran-
da. CARVALHO, Lus Gustavo Grandinetti Castanho de (Orgs.). O novo processo
penal luz da Constituio. (anlise crtica do projeto de lei n. 156/2009, do
Senado Federal). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010.
9
LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 11 edio, revista e atualizada. So
Paulo: Saraiva, 2014, pp. 579-593
479
penal necessariamente constitucionalizado vigorante em nosso

ordenamento), um processo onde algumas arestas axiolgicas
precisam ser separadas e onde, acima de tudo, o fiel da balana tica,
democrtica e juridicamente alterado para considerar uma situao
preferencial (inicialmente) mais favorvel. Predicados como favor
libertatis e in dubio pro reo so corolrios da presuno de inocncia que
estipula literalmente isso: em princpio (e apenas em princpio) h uma
presuno sentido amplo de veracidade da hiptese mais benfica ou
condizente com a liberdade, ou, melhor dizendo, com a tese mais
tendente a manter inalterado o status normal do indivduo no campo
poltico-jurdico que o de inocncia ou no-condenao criminal.
Diante disso, uma afirmao como a de que necessrio a quem
fizer uma alegao exibir a prova correlata s pode ser absurda, uma
vez que se estaria, de pronto, equiparando a obrigatoriedade bvia de
uma acusao fazer prova daquilo que alega no intuito de encaminhar
uma condenao criminal (alterao no status quo) a uma canhestra
obrigao de a defesa fazer prova da inocncia ou da hiptese
respectiva contrria.
Dois nveis distintos:
lgico que no caso de alguma das partes processuais fazer
uma afirmao sem qualquer esteio probatrio haver uma espcie de
nus, mas ele em nada condiz com a forma cogente de uma regra
sobre nus da prova processual. Diz, sim, respeito ao nus ftico que,
diante do jogo como para Calamandrei10 e/ou Morais da Rosa11 -
oportunidades de vantagens ou revezes surgem a todo instante, bem como
a necessidade/oportunidade de a parte se livrar de cargas. Enquanto
parte acusadora se impe um dever de lidar com a carga de provar sua
10
CALAMANDREI, Piero. Il processo come giuoco. Rivista di Diritto Processua-
le. Volume V Parte I. Padova: Cedam, 1950, p. 5
11
MORAIS DA ROSA, Alexandre. Guia Compacto do Processo Penal conforme
a Teoria dos Jogos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013, pp. 68-70
480
assertiva, defesa se oferta a possibilidade de implementar sua vantagem

ao usar a chance probatria12. Um necessariamente precisa provar o que diz
(nus processual). Outro, pode sair em desvantagem (nus pragmtico)
se porventura alegar algo e no provar:
A defesa assume riscos pela perda de uma chance probatria.
Assim, quando facultado ao ru fazer prova de determinado fato por
ele alegado e no h o aproveitamento dessa chance, assume a defesa
o risco inerente perda de uma chance, logo, a assuno de um risco
a uma sentena desfavorvel. Exemplo tpico o exerccio do direito
ao silncio, calcado no nemo tenetur se detegere. No gera um prejuzo
processual, pois no existe uma carga. autorizado (processualmente)
o ru a ficar silente, caso prefira. Contudo, potencializa o risco de uma
sentena condenatria, isso inegvel. No h uma carga para a defesa
exatamente porque no se lhe atribui um prejuzo imediato e tampouco
possui ela um dever de liberao13.
No que diz respeito obrigao (nus) verdadeiramente processual-
penal, a questo probatria pende como imposio somente frente
acusao, uma vez que importante frisar, inicialmente, que a questo da
prpria presuno de inocncia eleva o processo penal e sua anlise terica
a outro patamar.
Nada impede que a defesa faa uso de sua prerrogativa (ou
melhor: estratgia) de resguardar-se e no lanar mo de expedientes
probatrios. Mas a lgica da prova em matria penal a lgica da disputa
por territrio, por ocupao de espaos: quando mais prova as partes
obtiverem e produzirem, maior ser o conjunto do seu contedo (ou do
contedo a si favorvel) disponvel para que o juiz construa a verso
decisria com base nessa verso. Ou seja: ao deixar de produzir prova, o
12
GOLDSCHMIDT, James. Principios generales del Proceso II. Problemas ju-
rdicos y polticos del proceso penal. Buenos Aires: EJEA, 1936, p. 77.
13
LOPES JR., Direito Processual Penal, p. 563.
481
efeito sintomtico para as partes distinto:

A acusao que no se embase em provas slidas, fora o prprio
tom teratolgico do fato, comete em ltima anlise, alm de uma falta
grave no sentido das cargas processuais (que faz pender o mrito da
causa para o lado oposto), uma ilegalidade, decorrente do exerccio
abusivo da pretenso acusatria, que no estado democrtico exige mnimo
embasamento verossmil e coerente. Tanto Carnelutti, em sua poca14,
quanto Ferrajoli (para quem impensvel um pleito acusatrio que no
possua caractersticas intrnsecas relativas formulao de trminos
unvocos y precisos, idneos para denotar exactamente el hecho atribuido y para
circunscribir el objeto del juicio y de la sentencia (...), como tambm o apoyo de
adecuados indicios de culpabilidade e ainda ser completa, es decir, integrada por
la informacin de todos los indicios que la justifican, de forma que el imputado tenga
la posibilidad de refutarlos15), alm de Tovo e Marques Tovo16, concordam
que a presena de indcios minimamente exigveis (ou o popularmente
conhecido escoro probatrio mnimo) no item opcional para a
consecuo probabilstica de uma sentena favorvel e sim, perante a
acusao, uma obrigao democrtica que conforma o prprio sentido de
pleito acusatrio vlido em democracia.
A defesa que no se embase em provas slidas, por sua vez, no est
rompendo na toada das chances e cargas luz de Goldschmidt com
qualquer tipo de obrigao ou nus, mas sim com uma estratgia mais
14
La primera observacin que hay que hacer en orden a su naturaleza, es que tambin la imputacin
consiste en un juicio. La materia prima, dirase, es la misma de que est hecha la sentencia de remi-
sin al debate o la sentencia de condena. No se puede abrir el proceso contra alguien sin una cierta
dosis de conviccin de su culpabilidad. CARNELUTTI, Francesco. Cuestiones sobre el
Proceso Penal. Trad. Santiago Sents Melendo. Buenos Aires: Librera El Foro, 1960,
p. 138.
15
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. Teora del garantismo penal. Trad. Per-
fecto Andres Ibez et alii. Madrid: Trotta, 1995, pp. 606-607.
16
TOVO, Paulo Cludio. MARQUES TOVO, Joo Batista. Apontamentos e guia
prtico sobre a denncia no processo penal brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2008, pp. 46-50.
482
segura em relao ao jogo: no dever constitucional-democrtico dela

provar a hiptese normal e presumida, mas temerrio para ela abrir
mo da conscincia de que uma alegao sem provas pode (e certamente
ir) custar caro.
Ilustrando: em relao a uma (exemplo trivial) acusao de homicdio
em que o ru pleiteie absolvio e alegue que agiu em legtima defesa,
o acusador pblico membro do Parquet (no caso do processo desse
crime no direito brasileiro) tem o dever (nus) de elencar provas que
sustentem (ainda que em grau de simples verossimilhana) o grave
(ainda que abstrato ou em tese) juzo que se prope contra o cidado
que ocupa o polo passivo da demanda penal. O acusado, por sua vez,
poderia, levianamente, se limitar a suscitar a tese que lhe aproveita e legar
todo trabalho de comprovar ao acusador. Do ponto de vista das regras
democrticas do processo penal, os dois nus so dspares: o nus
que aflige defesa o descrdito (e possvel deciso condenatria)
relativo sua alegao que no apresenta elemento nenhum para
combater a argumentao acusatria. O nus da prova est inteiro
com a acusao. O que a defesa tem a) uma possibilidade franqueada
de tambm produzir provas em seu favor e, b) o risco prtico de no as
produzir permitindo que o vcuo no espao probatrio seja (ou
possa em tese ser) preenchido inteiramente pelo acusador.
Poderia inclusive o ru alegar que na ocasio do fato se encontrava
em outro pas, que no conhecia a vtima e/ou simplesmente promover
uma negao genrica de tudo o que fora contra ele alegado. Provar
no sua tarefa. Enfrentar as consequncias decisrias do baixo valor
conferido a suas bravatas, no entanto, ser o preo a ser pago pelo teor
no comprovado de suas justificativas.
No h nem poderia haver ditame processual que obrigue a defesa
a produzir provas em seu favor, em que pese h o carter temerrio
relativo probabilidade de uma deciso judicial desagradvel em caso
de essa necessidade (no obrigatoriedade) no ser cumprida como medida de
483
melhor estratagema.
2. Alegao, Defesa e manifestao adesiva: aplicando a
sintaxe constitucional da Presuno de Inocncia
Vrias decises das cortes superiores ptrias enfrentam o tema dando
a ele estipulao em nosso sentir equivocada para com a exegese do
Art. 156, caput do Cdigo Processual. A constatao a de que vigora
um quase irrefletido dogma a respeito do mantra privatista do quem alega,
prova17.
Ao declarar que caberia (como nus) defesa provar as alegaes
que fizer em seu favor, duplo erro: alm de confundir estratgia com
nus, o decisum, no caso, estipula uma equalizao entre alegar e se
defender que pretendemos, brevemente, desfazer.
Quanto ao primeiro equvoco, as bases de sua refutao j foram
lanadas: no h que se confundir a obrigao (constitucional/processual/
democrtica) de que o pleito acusatrio se embase de elementos slidos
de comprovao com a necessidade argumentativa de que a defesa
apresente elementos comprovadores de sua tese ou de sua justificativa.
So dois planos distintos: um precisa transformar o status normal e fazer
a exceo vigorar sobre a regra em um caso especfico a ele, pois, dado
o trabalho de inverter o quadro normal. Ao outro, no pode ser dada
uma obrigao, mas isso no anula o fato de que a comprovao um
exerccio de prudncia que pode custar a inteira vantagem para o outro
lado e a virtual derrota.
no que diz respeito ao segundo equvoco ou disparate que vamos
nos ater, aqui.
17
Alguns exemplos No STF: HC 103910, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Primeira
Turma, julgado em 08/11/2011 ; AP 516, Relator(a): Min. AYRES BRITTO, Tribunal
Pleno, julgado em 27/09/2010. No STJ: AgRg no REsp 1321677/PR, Rel. Minis-
tra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado em 07/08/2014; AgRg no AREsp
379.593/RS, Rel. Ministra REGINA HELENA COSTA, QUINTA TURMA, julgado
em 08/05/2014.
484
fato que no existe em termos processuais ou investigativos

criminais uma defesa enquanto manifestao primeira, in natura. A
defesa ou alegao defensiva necessariamente, por sua prpria
condio, adesiva ou subsequente a uma acusao e s assim pode ser.
Dito isso, fcil perceber que no existe nem pode existir o mesmo
teor de contedo ou mesma definio (na esfera do direito criminal
e mormente no direito processual) para esses dois tipos distintos de
manifestao que so a acusao e a defesa: uma um dever oficial que
incumbido de nus caracterstico e de regras prprias. A outra, um tipo
de manifestao necessariamente verificada apenas enquanto resposta
primeira.
Com Lopes Jr.18 e Goldschmidt19 podemos concluir que a natureza
da manifestao defensiva no mais do que uma consequncia de
uma manifestao acusatria, e justamente por isso ambas no se
encontram na mesma categoria, como se pudessem assim o estar pelo
antagonismo evidente que - em tese se verifica entre ambas: se estamos
considerando que uma manifestao uma tentativa oficial de inverter o
status quo relativo presuno de inocncia, podemos chegar concluso
de que alegao algo unicamente coligado ao conceito de acusao,
uma vez que a defesa nada mais do que uma defesa frente a uma
alegao. Ou seja: alegao e defesa so ontologicamente diferenciadas, eis
que uma cercada por regras especficas e unida a uma oficialidade e
uma funcionalidade. Outra a resposta contraditria exclusivamente
existente apenas quando da necessidade de fazer frente contraditria.
Quem alega deve provar? Pois bem: possvel concordar com isso
e no ferir de morte a devida presuno processual de inocncia. Basta que
se admita que, nos termos acima colocados, apenas uma das partes no
processo penal alega algo. A outra se defende de uma alegao, o que no
o mesmo.
18
LOPES JR., Direito Processual Penal..., p. 562 e seguintes.
19
GOLDSCHMIDT, Princpios Generales del Processo..., p. 86
485
No h carga da qual a defesa precise, no plano dos direitos e

obrigaes, se livrar. A carga, inteira, deve ser da acusao. S a acusao
possui na comprovao de sua alegao um dever de prova correlato
funcionalidade de seu pedido e ao exerccio processual de seu direito
potestativo.
A defesa possui necessidade de comprovar sua tese, mas em outra
esfera que no a da obrigatoriedade, mas sim a da utilidade. Afinal, a
defesa no est alegando nada em certo sentido: est rebatendo uma alegao.
E se levado em conta o corolrio da dvida em prol do estado normal das
coisas, evidente que se chega concluso de que o ru que provar algo
em seu favor est operando uma faculdade (positiva) em seu favor, mas
que no pode ser confundida com uma funo ou cogncia.
Hendler20 traz a lio do direito estadunidense quanto a esse fator,
quando refere a disciplina das defenses ou excees que os acusados
podem fazer em seu prprio favor. No caso especfico, sobre as affirmative
defenses ou ditames defensivos que pressuporiam alegaes, o autor
comenta:
En su origen el distingo corresponde a una regla pro-

cesal propia del derecho privado: le incumbe a probar
a quien afirma, no a quien niega, de onde se sigue que
la invocacin de una affirmative defense, frente a un prima
facie case, pone a cargo del acusado la prueba de ella. Es
decir, se trata de la mxima reus in excipiendo fit actoris. El
criterio fue evolucionando y apartndose del derecho
privado com la consagracin del principio de inocen-
cia ya desde el siglo XIX. De 1895 data un precedente
significativo de la Corte Suprema estadounidense que
expresamente deplor la aplicacin de la regla en cau-
sas criminales.
HENDLER, Edmundo. Derecho Penal y Procesal Penal de los E.E.U.U. Bue-

20
nos aires: AdHoc, 1996, p. 38.
486
O doutrinador argentino segue discorrendo21 sobre a diferena em

questo, deixando claro que, no ensinamento da jurisprudncia norte-
americana, h a clara diferenciao entre a anlise de uma obrigao de
produzir a prova no Cdigo Penal Modelo que serve como base ilustrativa
no direito estadunidense: haveria uma excepcionalidade no que diz
para a no-obrigatoriedade de a acusao provar a inexistncia de uma
excludente porventura suscitada, se a defesa se limitou a referir ela.
Poder-se-ia pensar que a disciplina, a partir do exarado, por
exemplo, em Davis vs. United States 160 U.S., 469, pela Suprema Corte
Estadunidense22, vai contra a tese aqui apresentada. preciso cuidado:
expresso e obrigatrio que a acusao faa prova de cada elemento
do delito que queira ver decidido em julgamento. A exceo vai para a
desnecessidade de persuadir em relao a algo que fora resumido a uma
hiptese, simplesmente. Havendo alguma evidncia concreta da tese
defensiva apresentada pelo acusado como um imperativo de discusso,
se exige que a acusao faa prova em relao ao afastamento daquela
hiptese, beyond reasonable doubt (deixando clara a conformao da ideia
de que o in dubio pro reo baliza democrtica referente considerao
homeosttica da situao do processo).
No se pode, jamais, em qualquer contexto, repartir algum resqucio
de nus probatrio para a defesa. Diante de uma (mera) hiptese suscitada
(sem escoro probatrio), como elemento contra argumentativo de
defesa os nveis das teses permanecem inalterados: a acusao deve
seguir com o fardo de fazer prova integral dos elementos que elenca
21
Id., p. 39
22
Um sumrio da discusso a respeito da acusao de homicdio e da tese defensi-
va de insanidade mental do acusado, em relao ao nus probatrio quanto a esse fator
excludente em Davis versus Estados Unidos (1895) pode ser encontrado no repositrio
FindLaw, banco de dados indicado para a pesquisa jurisprudencial pelo prprio site
oficial da Supreme Court daquele pas: http://caselaw.lp.findlaw.com/scripts/getcase.
pl?court=US&vol=160&invol=469
487
para a alterao do status do acusado. No se trata de uma mudana de

panorama, uma vez que esse nus (burden) j era igualmente da acusao
em qualquer circunstncia. O que muda uma elevao da carga de
acusao se por um acaso a defesa impor tese que venha trazendo
elemento probatrio: o dever da acusao passa a ser o de comprovar
seus elementos e como tarefa para limar a dvida (que milita em prol do
ru) destrinchar a hiptese e os elementos probatrios por ele trazidos.
No caso do acusado, frisa-se, a suposta necessidade de ele
comprovar embasada e instrumentalmente sua hiptese tem muito mais
relao com o nvel da estratgia e do aproveitamento de chances do que
com uma confusa mescla de padres que termina por, no raro, tentar
alterar o padro democrtico sobre como a questo do onus probandi deve
ser encarada.
Se a defesa elencar alguma hiptese excludente (ex: homicdio
praticado em situao de legtima defesa ou, como no caso Davis, em
relao a uma suscitada insanidade mental do acusado) e simplesmente
se limitar a isso, a responsabilidade segue com o acusador em provar todos
os elementos do crime (e isso j seria suficiente para argumentar que o
nus da prova , sim, acusatrio), muito embora seja desincumbido o
acusador de provar a no-ocorrncia da excludente (se j fez prova
da ocorrncia do crime). Situao diferente, explica o autor, se d com
a ecloso de uma affirmative defense onde haja alguma comprovao (pelo
acusado) de sua hiptese excludente: como o nus (burden of proof) da
acusao, confrontada com uma prova defensiva, cabe a ele provar
sua invalidade (e a inexistncia da causa de justificao).
De qualquer modo, o que parece claro que mesmo no direito
estadunidense onde existem excepcionalidades, no se coloca como
situao normal a disciplina de parte considervel de nossa doutrina
e dos julgados de nossas Cortes onde h uma inadmissvel diviso
privatista do nus probatrio.
488
Avanar para uma regra de nus que visualize uma sistematicidade

que respeite as caractersticas prprias do processo penal tarefa que
urge.
3. Algumas reflexes finais
necessrio que os tribunais ptrios bem como a literatura
acadmica passem a voltar os olhos para essa questo nuclear que
fundamental para uma efetiva democratizao e constitucionalizao do
direito processual brasileiro e sua prtica forense correlata. E suas bases
esto assim sintetizadas:
a) A estrutura da presuno de inocncia enquanto princpio
fundamental do processo penal no comporta uma mera anlise literal
de mudana de status do acusado (de inocente para culpado) no
tempo assim previsto (trnsito em julgado da deciso condenatria);
b) Presumir algum inocente tem a ver no apenas com um dever
de tratamento relativo condio do acusado, mas com a literal presuno
de que a hiptese que menos aflige o status quo de inocncia (regra) deve
ser tida enquanto verdade processual inicial a ser definitivamente
quebrada para que se efetive a (exceo) culpa estabelecida;
c) A presuno de inocncia implica necessariamente na questo do
nus da prova e das diferenciadas funes e possibilidades de ambas partes
(acusao e defesa) no processo penal: enquanto a comprovao das
alegaes feitas parte integrante do conjunto de obrigaes legais e
constitucionais da acusao, a comprovao de suas alegaes parte
do conjunto de estratgias da defesa;
d) Estabelecer a necessidade de configurar nesse estilo o onus
probandi no processo penal uma consequncia bvia da disparidade
que h inicialmente consagrada na ideia de um processo imantado
por corolrios como favor rei e pela clusula do in dubio que favorece
(inicialmente) um dos lados, apenas;
489
e) Alegar e exercer defesa so manifestaes jurdicas de cunho

distinto e que por isso no podem ser avaliadas com paridade integral
nem como se estivessem frente a frente no quesito de caractersticas
intrnsecas. natural que as obrigaes decorrentes de uma e outra
posio estejam evidentemente desequilibradas (em um primeiro
momento), como est a presuno inicial processual-penal;
f) Obter xito em fortalecer sua hiptese, dentro do processo,
para a parte, no tem necessariamente correlao com o direito/
obrigao probatria: a acusao tem nus do qual precisa se descarregar.
A defesa tem necessidade: se defender sem embasamento no viola uma
obrigao, mas conduz a um vazio argumentativo que pode ser
explorado pela outra parte. Nveis das regras e da estratgia so distintos.
4. Referncias Consultadas
AMARAL, Augusto Jobim do. Apontamentos sobre a Pr-ocupao de
Inocncia. Boletim informativo do Instituto Brasileiro de Direito
Processual Penal. Ano 02. N. 02. Porto Alegre: IBRASPP, 2012.
CALAMANDREI, Piero. Il processo come giuoco. Rivista di Diritto
Processuale. Volume V Parte I. Padova: Cedam, 1950.
CARNELUTTI, Francesco. Cuestiones sobre el Proceso Penal. Trad.
Santiago Sents Melendo. Buenos Aires: Librera El Foro, 1960.
CORDERO, Franco. Guida alla Procedura Penale. Torino: Utet, 1986.
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Sistema Acusatrio: cada parte no
seu lugar constitucionalmente demarcado in COUTINHO, Jacinto Nelson de
Miranda. CARVALHO, Lus Gustavo Grandinetti Castanho de (Orgs.). O novo
processo penal luz da Constituio. (anlise crtica do projeto de lei n.
156/2009, do Senado Federal). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010.
DIVAN, Gabriel Antinolfi. Poderes instrutrios do julgador criminal do
ponto de vista poltico-processual: ndole e instrumentalidade. Anais do III
Congresso Internacional de Cincias Criminais. Porto Alegre: EDIPUCRS,
2012 - http://ebooks.pucrs.br/edipucrs/anais/cienciascriminais/III/25.pdf
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. Teora del garantismo penal. Trad.
Perfecto Andres Ibez et alii. Madrid: Trotta, 1995.
GOLDSCHMIDT, James. Principios generales del Proceso II. Problemas
jurdicos y polticos del proceso penal. Buenos Aires: EJEA, 1936.
490
GRINOVER, Ada Pellegrini. A iniciativa instrutria do juiz no processo penal.

Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 7, Nmero 27, Set./Out. So
Paulo: RT, 1999.
HENDLER, Edmundo. Derecho Penal y Procesal Penal de los E.E.U.U.
Buenos aires: AdHoc, 1996.
LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 11 edio, revista e atualizada.
MORAIS DA ROSA, Alexandre. Guia Compacto do Processo Penal
conforme a Teoria dos Jogos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
TARUFFO, Michele. La prueba, Artculos y Conferencias. Santiago:
Editorial Metropolitana, 2009.
TOVO, Paulo Cludio. MARQUES TOVO, Joo Batista. Apontamentos e
guia prtico sobre a denncia no processo penal brasileiro. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2008.
VILELA, Alexandra. Consideraes acerca da Presuno de Inocncia em
Direito Processual Penal. Reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 2005.
491
A personalidade do agente e o dever de
motivao das decises: manifestao do
direito penal do inimigo
The agents personality and the duty of reasons for decisions:

manifestation of feindstrafrecht
Fbio Agne Fayet1
Ingrid Bays2
Isadora Bays3
Resumo: A presente pesquisa versa sobre uma das circunstncias
judiciais estabelecidas no artigo 59 do Cdigo Penal Brasileiro para a
aplicao da pena-base, qual seja, a personalidade do agente. O estudo
destina-se a demonstrar a importncia da vetorial da personalidade na
hora da aplicao da pena, se possvel consider-la desfavorvel ao
agente, bem como se o magistrado suficientemente capaz de atest-
la. No obstante, ser aqui apresentada a relevncia desta circunstncia
judicial na motivao da condenao e qual a sua relao com grandes
linhas de pensamento do Direito Penal, tais como o Direito Penal do
Autor e o Direito Penal do Inimigo. Assim, verificar-se- se pode haver
a valorao negativa da vetorial da personalidade, bem como quais so
1
Mestre e doutorando em Cincias Criminais pela PUC/RS; Especialista em Direito
Penal Econmico pela Universidade de Coimbra/Portugal; Professor de Direito Pe-
nal; Advogado criminalista com endereo profissional Rua Mcio Teixeira, n 660,
Bairro Menino Deus, Porto Alegre, Rio Grande do Sul, CEP: 90.150-090; e-mail: prof.
fabio@fayet.adv.br; Professor de Direito Penal da Faculdade da Serra Gacha FSG;
2
Ps-graduanda em Direito Processual Penal pela Damsio Educacional. Graduada
em Direito pela Faculdade da Serra Gacha (2014). Advogada Criminalista (OAB/
RS n 96.662).
3
Graduanda do 5 semestre em Direito pela Faculdade da Serra Gacha - FSG; Mo-
nitora do professor Fbio Agne Fayet na disciplina de Direito Penal I da Faculdade da
Serra Gacha FSG; Estagiria na Defensoria Pblica do Rio Grande do Sul, Ncleo
de Caxias do Sul, com a Defensora Pblica responsvel Alice Backes de Leon;
492
as consequncias que resultaro de tal feito.

Palavras-chave: Aplicao da pena. Circunstncias judiciais. Direito
penal do inimigo. Personalidade do agente.
Abstract: This research is about one of the legal conditions set out
in Article 59 of the Brazilian Penal Code for the implementation of the
sentence-based, that is, the agents personality. The study is intended to
demonstrate the importance of the personality vector at the time of
application of the penalty, if you can consider it unfavorable to the agent,
and if the magistrate is sufficiently able to attest it. Nevertheless, it will
be presented here the relevance of this legal circumstances motivating
the conviction and what is its relationship with major lines of thought
of the Criminal Law, such as the Criminal Law of the Author and the
Criminal Law of the Enemy (Feindstrafrecht). So it will be seen if there
may be a negative evaluation of the vector of personality and what are
the consequences that will result from such a deed.
Keywords: imposition of sentences; legal circumstances;
feindstrafrecht; agents personality.
INTRODUO
Dentre as muitas circunstncias eleitas pelo legislador penal
brasileiro como critrios para a fixao da pena-base pelo magistrado,
uma delas de grande destaque no artigo 59 do Cdigo Penal Brasileiro
por conter um ntido resqucio do Direito Penal do Autor e, em
seguimento a este, do Direito Penal do Inimigo. Tal circunstncia judicial
a personalidade do agente, que aqui ser estudada minuciosamente.
Ainda, o presente estudo tem como objetivo refletir sobre os limites
da vetorial da personalidade nas motivaes das decises, analisando o
que a personalidade e quem poder atest-la, qual a sua importncia
para a motivao da condenao e qual a sua relao entre o Direito
Penal do Autor e o Direito Penal do Inimigo, com o que se pretende
atingir o desgnio deste trabalho e concluir as questes que aqui sero
493
formuladas.
indispensvel compreender que a personalidade do agente
poder ser definida de diferentes formas, dependendo principalmente
das preferncias tericas do doutrinador que dissertar sobre o tema,
bem como que tal circunstncia judicial no apresenta possibilidades
de ser verificada processualmente pelo magistrado, sendo necessrio
o auxlio de cincias correlatas ao direito para realizar tal definio. A
partir desta afirmao surgem algumas indagaes, como se quando
existe uma limitao para o juiz utilizar a vetorial da personalidade estar
se aumentando a padronizao da pena e, consequentemente, estar se
ferindo o princpio constitucional de direito da individualizao da pena.
Para responder a tais questes, ser verificado, por meio da utilizao
de doutrinas ptrias e estrangeiras, cada subdiviso essencial sobre o
referido tema, valendo-se de tantos exemplos e explicaes quanto
necessrios para sanar as dvidas do leitor.
1 LIMITES DA VETORIAL DA PERSONALIDADE
NAS MOTIVAES DAS DECISES CRIMINAIS
CONDENATRIAS
O legislador estabeleceu no Cdigo Penal limites para a pena,
possibilitando que o juiz, na hora de sua aplicao, eleja o quantum ideal
entre o mnimo e o mximo, valendo-se da sua discricionariedade e da
fundamentada exposio do seu raciocnio. Ou seja, o magistrado est
sujeito aos critrios que a lei estabelece, mas tem a possibilidade de fazer
as suas opes at chegar a uma aplicao justa da lei.4 Deste modo,
ao pr-determinar parmetros para a aplicao da pena, o Cdigo Penal
intenta reduzir ao mximo o arbtrio do juiz, muito embora seja ainda
elevada a discricionariedade na fixao da sano penal em decorrncia
dos elementos abertos previstos no artigo 59 do Cdigo Penal.5
4
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da pena. 3.ed. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2009, p. 146/147.
5
CARVALHO, Amilton Bueno de; CARVALHO, Salo de. Aplicao da pena e Ga-
494
A partir desta afirmativa, analisar-se-, neste ponto, uma das vetoriais

impostas para o estabelecimento da pena-base, qual seja, a personalidade
do agente. A pena-base aquela que atua como ponto de partida, como
parmetro para as operaes que viro adiante, correspondendo a pena
inicial fixada em concreto, dentro dos limites estabelecidos a priori na
lei penal, para que, sobre ela, incidam, por cascata, as diminuies e
aumentos necessrios.6 Ressalta-se, tambm, que a determinao da
pena uma das fases mais importantes do processo penal, visto que
neste momento que se perdem ou se restringem direitos fundamentais
da pessoa humana. A sano imposta pelo Estado, alm de necessria,
deve ser aplicada de forma justa. Bem por isto, preciso o que o
processo penal se valha de recursos tcnico-cientficos para conhecer
a personalidade do delinquente, circunstncia judicial prevista no artigo
59, caput, do Cdigo Penal que ora passa a ser analisada.7
2.1 O QUE E PARA QUE SERVE A VETORIAL DA
PERSONALIDADE: QUEM DEVE ATEST-LA?
A conduta do indivduo seguramente influenciada por seu
patrimnio gentico, mas no absolutamente determinada por ele, visto
que , igualmente, consequncia do seu processo de vida, configurando
a consistncia de seu comportamento.8 Podem ser considerados como
elementos caractersticos e formadores da personalidade a idade do ru,
o seu desenvolvimento fsico e mental, a educao que recebeu, o meio
em que foi criado e em que tem vivido, seu grau de instruo ou de
rantismo. 2.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p. 36.

6
BOSCHI, Jos Antnio Paganella. Das penas e seus critrios de aplicao. 5.ed.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 187.
7
ABREU, Ricardo Luiz de. A personalidade do agente como circunstncia ju-
dicial da aplicao da pena. Boletim IBCCRIM, So Paulo, n 104, v. 9, p. 14, 2001.
8
dos Tribunais, 2009, p. 186. Tambm neste sentido: BITENCOURT, Cezar Roberto.
Manual de Direito Penal: parte geral. 6.ed. So Paulo: Saraiva, 2000, p. 517.
495
cultura, o fato de sentir ou no remorso, dentre outros.9 Porm, para

Boschi, a personalidade mais complexa do que simples demonstraes
de carter ou de temperamento, no sendo tarefa fcil determinar-
lhe o contedo, tambm porque aqueles que se dispem a realiz-lo
tendem a racionar com base nos prprios atributos de personalidade,
que elegem, no raro, como paradigmas. A personalidade , ento, muito
mais do que a singela avaliao que as pessoas fazem uma das outras,
sendo indiscutvel que ela no se sintetiza naquele conjunto esttico,
permanente, de elementos hereditrios ou atvicos de identificao
humana.10
Conforme expe Toledo, poucos termos so propsitos de
definies to distintas como o da personalidade. Praticamente todos os
autores que dissertam a respeito do tema transmitem seu prprio ponto
de vista, sua prpria descrio, seu prprio mtodo e sua concepo
pessoal do que deveria ser o objeto da pesquisa sobre personalidade.11
Deste modo, quando se observa a vetorial da personalidade estabelecida
no artigo 59 do Cdigo Penal e as afirmaes acima expostas,
imediatamente percebe-se que no h viabilidade de uma verificao
processual da personalidade do agente pelo magistrado na hora da
aplicao da pena.12
A personalidade no algo que se origina com o indivduo e que
nele se consolida. Na verdade, ela se remodela, continuamente, com
oscilaes na intensidade, abarcando, alm das manifestaes genticas,
os traos comportamentais e emocionais que so herdados ou que
9
ABREU, Ricardo Luiz de. A personalidade do agente como circunstncia ju-
dicial da aplicao da pena. Boletim IBCCRIM, So Paulo, n 104, v. 9, p. 14, 2001.
10

11
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de Direito Penal. 5.ed. So
12
496
foram adquiridos, sendo que so eles que permitem a distino de um

indivduo a todas as outras pessoas.13 Ainda, contesta-se a prpria
probabilidade de conhecimento da personalidade, pois se reconhece que
ela dinmica, visto que por estar merc de estmulos e traumas ela
se modifica, sendo construda permanentemente, de modo que o juiz
no poderia indicar a personalidade do acusado com base nos limitados
elementos informativos que os autos de um processo lhe fornecem.14
Tal entendimento reforado por Carvalho e Carvalho, quando estes
declaram que para poder fundamentar o juzo sobre a personalidade
do ru, deveria o juiz indicar qual o conceito de personalidade em que se
baseou para a tarefa, qual a metodologia utilizada, quais foram os critrios
e os passos seguidos e, em consequncia, em qual momento processual
foi-lhe possibilitada a averiguao cujo campo no se delimita ao
meio jurdico, mas sim psicologia, psiquiatria e psicanalise, sendo,
portanto, completamente transdisciplinar.15 Por conta destas limitaes,
13

14

15
rantismo. 2.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p. 54. Os referidos autores prosse-
guem no entendimento do tema, mostrando que para haver um parecer tcnico sobre
a personalidade do autor necessrio, no mnimo, que sejam realizadas algumas eta-
pas: a primeira, referente fase da Testagem Psicolgica de Inteligncia e Personalidade, compreende
dois testes: (1) teste objetivo, baseando em itens e questes especficas para fornecimento de escores e
perfis sujeitos anlise (p. ex., Inventrio Multifsico da Personalidade Minesota, MMPI, Inven-
trio Multifacial de Milton MCMI, Inventrio de Estado-Trao de Ansiedade STAI, Inventrio
ou Questionrio de Personalidade Eysenck EPQ etc.); (2) teste projetivo, que apresenta estmulo
cujo significado no imediatamente bvio, pois o grau de ambiguidade fora o sujeito a projetar suas
prprias necessidades na situao de testagem (p. ex., Teste de Apercepo Temtica TAT, Teste de
Rorschach, Teste de Associao de Palavras etc.) Contudo, o psiquiatra ainda no est habilitado a
produzir diagnstico acerca da personalidade do indivduo, requerendo, ainda, realizar a Entrevista
Psiquitrica, onde , entre outros dados, ser colhida a Histria Psiquitrica do paciente e ser feito o
Exame do Estado Mental (EEM). No obstante o percurso j traado, outros testes ainda podem
ser necessrios para definir os traos da personalidade do agente, que so os Estudos Diagnosticais.
Tais testes compreendem exame neurolgico, tomografia computadorizada, entrevistas diagnsticas,
psiquitricas adicionais, entrevistas com familiares etc. Apenas neste momento o profissional (psi-
497
nota-se que hoje, conforme nos traz Boschi, perceptvel a falta de

conhecimento tcnico do magistrado para julgar a personalidade do ru,
quando este, em suposto cumprimento do artigo 59 do Cdigo Penal,
restringe-se apenas a fazer declaraes genricas como personalidade
ajustada, desajustada, agressiva, impulsiva, boa ou m, ou
seja, declaraes que nada dizem tecnicamente, exceto em nvel de
carter ou temperamento.16
quiatra) poder estar capacitado a fornecer um diagnstico sobre a personalidade do paciente. Lem-
bre-se, ainda, que o mtodo estabelecido fruto da eleio de um determinado conceito. Em havendo
opo diversa, nova metodologia seria empregue (CARVALHO, Amilton Bueno de; CAR-
VALHO, Salo de. Aplicao da pena e Garantismo. 2.ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2002, p. 57). Ainda, ao deslizar pelos entendimentos da psicologia, encontram-se
importantes informaes sobre a personalidade, como: (...) so diversas as definies de
personalidade, as quais podem tender para diferentes perspectivas. Apesar disso, esses autores alertam
que nenhuma definio isolada da personalidade completa, portanto, no deve ser generalizada. A
despeito da divergncia sobre como o tema pode ser mais bem definido, h um consenso geral de que
a personalidade uma inferncia abstrata, um conceito ou um construto, mais do que um fenmeno
tangvel com existncia material (COUTO, Gleiber; PIRES, Drummond Pires; NUNES,
Carlos Henrique Sancineto da Silva. Os contornos da psicologia contempornea:
temas em avaliao psicolgica. So Paulo: Casa do Psiclogo, 2012, p. 128).
16
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 172. A afirmao do autor corroborada
por jurisprudncias do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, tais como: Ementa:
APELAO. HOMICDIOS QUALIFICADOS TENTADOS. PENA. 1. A reprova-
bilidade da conduta informada pelas circunstncias judiciais do artigo 59 do Cdigo Penal. Ou
seja, quando da fixao da pena-base, so observadas as circunstncias em seu contedo material,
desvinculadas de um valor ideal, atribudo a cada uma delas. A circunstncia analisada de forma
casustica, inexistindo um quantum pr-definido e fixo. Diante disso, a pena-base fixada em par-
metros suficientes e necessrios reprovao e preveno. A partir da pena cominada so identificadas
uma srie de critrios e orientaes doutrinrias orientadores da censurabilidade. A pena-base parte,
necessariamente, do mnimo cominado afastando-se desse patamar mnimo, na medida da incidncia
de circunstncias desabonatrias, aptas a ensejar o deslocamento penolgico, at atingir o termo mdio,
situao essa restrita aos casos extremos, onde as circunstncias apresentem-se deveras negativas e
dignas de uma maior reprovabilidade. 2. No caso em apreo, mesmo levando-se em conta os vetores
judiciais considerados negativos, tais como a culpabilidade (exacerbada por cumprir o ru pena no re-
gime semiaberto), os antecedentes (por registrar, inclusive, sentena penal condenatria transitada em
julgado), a personalidade (por ser agressiva) (...) (Apelao Crime N 70054722046, Terceira
Cmara Criminal, Tribunal de Justia do RS, Relator: Nereu Jos Giacomolli, Julgado
em 19/12/2013).
498
No obstante, observa-se que a verificao da personalidade do

ru no decorrer do processo no poder ser feita mediante um exame
de personalidade ou um exame criminolgico no decurso da instruo
criminal, pois isto seria uma afronta ao princpio constitucional da
presuno de inocncia. Ainda, a referida anlise vem sendo cada
vez mais limitada aps a criao da Smula 444 do Superior Tribunal
de Justia, que surgiu, dentre outros motivos, para impedir que os
inquritos e processos inconclusos sejam usados para fins de aferio
da personalidade na primeira etapa do sistema trifsico de dosimetria
penal.17 Para Zaffaroni e Pierangelli, tais dificuldades poderiam ser
sanadas mediante a utilizao de um sistema processual bifsico, ainda
no adotado no Brasil.18
O entendimento de que necessria uma verificao mais tcnica
para a valorao negativa da circunstncia da personalidade do agente na
hora de aplicao da pena, que, inclusive, exigiria o auxlio das cincias
correlatas, colocado a parte por uma cota da doutrina. Neste sentido,
Nucci acredita que quando o agente comete um crime, particularmente
nas situaes em que a caracterstica negativa de sua personalidade for
o que o impulsionou, como uma inveja incontrolvel, esta dever ser
levada em conta para o estabelecimento da pena, sendo necessrio,
ainda, que haja um nexo de causalidade entre o delito e o elemento
negativo da personalidade do agente.19 Para o referido autor, em casos
17
SMULA 444/STJ que dispe: vedada a utilizao de inquritos policiais e aes penais
em curso para agravar a pena-base.
18
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELLI, Jos Henrique. Manual de Direito
Penal: parte geral. 3.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 833. Prossegue o
referido autor: Cremos que, se efetivamente se quisesse implantar esse informe, se faria mister
dividir o processo, ou juzo, em duas partes como sucede, algumas vezes, nos Estados Unidos ;
na primeira se estabelecendo a autoria e a classificao legal do fato, e, numa segunda etapa, procede-
-se a individualizao da pena. De outra maneira, pretender realizar um informe criminolgico de
um processado penetrar no mbito de privacidade e intimidade de uma pessoa, que a lei presume
inocente, e que de modo algum autorizam os mais elementares princpios do Estado de Direito.
19
Para explicar a relao de nexo de causalidade entre o delito e o elemento negativo
da personalidade do acusado, o autor traz o seguinte exemplo: (...) no porque algum
499
de uma postura de agressividade especfica, o magistrado dever levar

isto em conta para a elevao da pena, visto que no foi mera liberdade
de expresso a cultivao de inveja que atingiu uma potncia suficiente
para o agente matar seu semelhante, sendo, portanto, outro elemento
da personalidade a ser detectado pelo julgador ao aplicar a pena. Ele
tambm afirma que em casos como o mencionado no preciso ser
psiclogo para encontrar o tipo invejoso ou maldoso, pois a prova
testemunhal plenamente capaz de ofertar dados para essa busca.20 Por
fim, Nucci menciona que o juiz no precisa ser um tcnico para avaliar
a personalidade, bastando o seu natural bom senso que , inclusive,
utilizado para descobrir a prpria culpa do ru.21
2.2 IMPORTNCIA DA VETORIAL DA PERSONALIDADE
NA MOTIVAO DA CONDENAO: MANIFESTAO DO
DIREITO PENAL DO INIMIGO OU DO DIREITO PENAL
DO AUTOR?
Ao estudar a personalidade do agente, verifica-se, logo de incio, que
a mesma foi mantida como uma vetorial a ser analisada para aplicao da
pena-base mesmo aps a reforma do Cdigo Penal Brasileiro em 1984.
Diante de tal constatao, nota-se que ela um dos principais legados
da tradio autoritria dos modelos de Direito Penal do Autor.22
Sabe-se que para a criao de um sistema punitivo, tem-se por base o
egosta ou exageradamente individualista que merecer pena exacerbada ao cometer um homicdio,

por razoes outras que no se ligam a tais fatores. Mas, se porventura algum mata outra pessoa,
com quem divide uma habitao, somente para preservar seu espao, cultivando e enaltecendo sua
poro egostica, tal elemento deve ser levado em considerao para a fixao da pena (NUCCI,
Guilherme de Souza. A anlise da personalidade do ru na aplicao da pena.
Boletim IBCCRIM, So Paulo, v. 13, n. 153 p. 02, 2005).
20
dos Tribunais, 2009, p. 189/190.

NUCCI, Guilherme de Souza. A anlise da personalidade do ru na aplicao
21
da pena. Boletim IBCCRIM, So Paulo, v. 13, n. 153, p. 02, 2005.

22
500
fato ou o autor. Quando tratamos de um sistema que leva em conta

exclusivamente o fato, destacado do agente, tem-se um legtimo Direito
Penal do fato (Tatstrafrecht). Ao oposto deste, quando se considera
unicamente o autor, destacado do fato, h um puro Direito Penal de
autor (Tterstrafrecht).23 Encontra-se um exemplo do Direito Penal
do Autor nas ideias propostas por alguns positivistas quando estes
trazem que possvel identificar no homem as causas mecnicas do
crime, abstendo-se do fato em si, e substituindo a imputabilidade pela
periculosidade.24 Os doutrinadores Zaffaroni, Batista, Alagia e Skolar,
por sua vez, classificam o Direito Penal do Autor como a situao em
que o criminalizado se v apenado por ser inferior, sendo que o discurso
do Direito Penal de autor prope aos operadores jurdicos a negao de
sua prpria condio de pessoas.25 Deste modo, cabe aqui analisar se o
indivduo dever ser punido pelo que ele fez ou pelo que ele .26
23
Paulo: Saraiva, 1994, p. 250/251.
24
Paulo: Saraiva, 1994, p. 251. Sabe-se ainda que no Direito Penal brasileiro a peri-
culosidade verificada nos casos de inimputveis sujeitos aplicao de medida de
segurana, visto que no sofrem juzo de culpabilidade. Nucci explica os casos de pe-
riculosidade real e presumida: real quando h de ser reconhecida pelo juiz, como acontece nos
casos de semi-imputabilidade (art. 26, pargrafo nico, CP). Para aplica uma medida de segurana
ao semi-imputvel, o magistrado precisa verificar, no caso concreto, a existncia de periculosidade.
presumida quando a prpria lei a afirma, como ocorre nos casos de inimputabilidade (art. 26, caput,
CP). Nesse caso, o juiz no necessita demonstr-la, bastando concluir que o inimputvel praticou um
injusto (fato tpico e antijurdico) para aplicar-lhe a medida de segurana (NUCCI, Guilherme
de Souza. Manual de Direito Penal: parte geral; parte especial. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2013, p. 597/598). Ainda neste aspecto, extraem-se explicaes em:
LOPEZ-REY, Manuel. Algunas reflexiones sobre el peligro de la nocin de peli-
grosidad. Cuadernos de poltica criminal, Madrid, n. 19, p. 19-25, 1983 e RUIZ-FUNES,
Mariano. Algunos conceptos sobre la peligrosidad. Revista La Ley, Argentina, v.3,
p. 943-950, 2011.
25
ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo. Direito Penal Brasileiro. Rio Janei-
ro: Revan, 2003, p. 132/133.
26
Tal indagao j foi anlise da biologia criminal, sendo que Cesare Lombroso des-
tacou-se como referncia deste movimento ao escrever seu livro, Luomo delinquente. O
referido autor acreditava que a delinquncia no homem derivava de um retardamento
501
Em uma linha prxima de pensamento, identifica-se que derivado

do Direito Penal do Autor tem-se o Direito Penal do Inimigo, ideia
desenvolvida por Jakobs. Este, por sua vez, criou essa teoria funcionalista
radical que foi muito criticada por retomar elementos positivistas
de um Direito Penal do Autor.27 Jakobs acredita que um indivduo
que no admite ser obrigado a entrar em um estado de cidadania no
pode participar dos benefcios do conceito de pessoa, ou seja, para
ele possvel dividir o Direito Penal em dois polos: Direito Penal do
Cidado e Direito Penal do Inimigo.28 O Direito Penal do Cidado
feito para as pessoas, e s pessoa quem oferece uma garantia cognitiva
suficiente de um comportamento social, baseando-se na ideia de que
toda normatividade necessita de uma cimentao cognitiva para poder
ser real.29 J por inimigo, compreende-se aquele que, em virtude de
seu trabalho, comportamento ou ligao com especfica organizao,
assumiu postura de abandono ao direito. Deste modo, visto que o
inimigo se recusou a ingressar no estado de cidadania, ele no poder
usufruir dos benefcios daqueles que tm o conceito de pessoa (cidado),
e por ser negado como um sujeito processual, acaba se tornando uma
do desenvolvimento embrionrio, fazendo com que o indivduo portasse caracteres

prprios de uma condio sub-humana. Ainda, Lombroso desenvolveu um complexo
e disseminado movimento teratofbico fundamentado em teorias da degenerao, ou
seja, a criminalidade do homem hereditria e contagiosa, tanto no plano vertical (da
descendncia), como no plano horizontal (a comunicao social). Sendo assim, ao
analisar a personalidade do agente como circunstancia fixadora da pena-base, nota-se
que Lombroso ainda se faz sentir (FRANA, Leandro Ayres. Inimigo ou a inconve-
nincia de existir. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p. 233/237). Ver tambm, na
esteira desse entendimento: ANITUA, Gabriel Igncio. Histria dos pensamentos
criminolgicos. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p. 297/316.
27
FRANA, Leandro Ayres. Inimigo ou a inconvenincia de existir. Rio de Janei-
ro: Lumen Juris, 2002, p. 386.
28
JAKOBS, Gnther; CANCIO MELI, Manuel. Direito Penal do Inimigo: noes
e crticas. Traduzido por Andr Lus Callegari, Nereu Jos Giacomolli. 2.ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 36.
ABRO, Guilherme Rodrigues. Breves reflexes sobre o Direito Penal do Ini-
29
migo. Revista Bonijuris, Curitiba, v. 23, n. 566, p. 14-18, 2011.
502
no-pessoa.30
30
FRANA, Leandro Ayres. Inimigo ou a inconvenincia de existir. Rio de Ja-
neiro: Lumen Juris, 2002, p. 388. A anlise do Direito Penal do Inimigo no se d
to somente pela diferenciao entre Direito Penal do cidado e Direito Penal do
Inimigo. Alm, relevante que se traga a discusso que esta proposta de Jakobs possu
fundamentos filosficos no contrato social de Kant, Fichte, Hobbes e Rousseau. Para
Kant aquele que ameaa frequentemente ao Estado e a sociedade e que no aceita o
chamado estado comunitrio-legal dever ser tratado como inimigo. Hobbes por
sua vez acredita que o criminoso no pode ser castigado como sdito, mas somen-
te como um inimigo nos casos que se de alta traio do Estado. J Fichte diz que
aquele que abandona o contrato de cidado perde todos os seus direitos. E, por fim,
Rousseau afirma que o inimigo, ao infringir o contrato social, est em guerra com o
Estado, logo, deixa de ser membro deste. Quanto a isto, Jakobs dissertou que no
quero seguir a concepo de Rosseau e de Fichte, pois na separao radical entre o
cidado e seu Direito, por um lado, e o injusto do inimigo, por outro, demasiada-
mente abstrata. Deste modo, Jakobs prefere as ideias mais moderadas de Hobbes e
Kant que classificam os criminosos em autores de fatos normais, cidados, e os auto-
res de alta traio, inimigos. No obstante, ressalta-se que o inimigo no qualquer
indivduo infrator, visto que possui caractersticas prprias bem definidas e possvel
classific-lo diante dos delitos que comete. Ainda, ressalta-se que Jakobs rotula como
inimigos aqueles que atuam no mbito da criminalidade econmica, do terrorismo, da
criminalidade organizada dentre outras. Aqui se observa o autoritarismo do autor ao
etiquetar quem seriam os inimigos, considerando que acata meramente a antagonis-
mos religiosos, a clivagens culturais, a diferenas tnicas, a disparidades econmicas e
sociais, e no limite, a opes polticas e ideolgicas que culminam na criminalizao
do embate poltico (JAKOBS, Gnther; CANCIO MELI, Manuel. Direito Penal
do Inimigo: noes e crticas. Traduzido por Andr Lus Callegari, Nereu Jos Gia-
comolli. 2.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007). Ver mais sobre o mesmo
tema em: DIETER, Maurcio Stegemann. O Direito Penal do Inimigo e a con-
trovrsia. Revista da Faculdade de Direito da UFG, Gois, v. 33, n. 1, p. 26-36, jan.-jun.
2009; MUOZ CONDE, Francisco. As reformas da parte especial do Direito
Penal espanhol em 2003: da tolerncia zero ao Direito Penal do Inimigo.
Revista da Associao Brasileira de Professores de Cincias Penais, Sevilha, v. 3, n. 4, p. 53-82,
2006; ARAJO, Marcelo Cunha de. Direito Penal do Inimigo: alternativa de efi-
ccia do sistema repressivo compatvel com o Estado Democrtico de Direito?
Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, Minas Gerais, v. 10, n. 16, p.
66-98, 2011; ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no Direito Penal. Traduzido
por Srgio Lamaro. 3.ed. Rio de Janeiro: Revan, 2013; NEUMANN, Ulfrid. Direito
penal do inimigo. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, n. 69, p. 156-177,
nov.-dez. 2007; CARVALHO, Thiago Fabres de. O Direito Penal do Inimigo e
o Direito Penal do homo sacer da baixada: excluso e vitimao no campo
penal brasileiro. Revista da Procuradoria Geral do Estado do Esprito Santo, Vitria, v. 5,
n. 5, p. 209-258, 2006 e ABRO, Guilherme Rodrigues. Breves reflexes sobre o
503
Bem pelo fato de ser considerado uma no-pessoa, o inimigo

tem um tratamento diferenciado, ou seja, ele ser interceptado no
estado prvio ao cometimento do delito, uma vez que se combate a
sua periculosidade (eliminao de um perigo).31 Nessa seara, o controle
repressivo do Direito Penal do Autor e do Direito Penal do Inimigo se
pauta na razo direta da temibilidade do delinquente e no na gravidade
de sua ao. Assim, pune-se o ato criminoso quando ele existe, mas o ato
ilcito tem valor de sintoma de personalidade, portanto, o proibido e o
reprovvel ou perigoso seria a personalidade e no, o ato.32
2 A VALORAO DA VETORIAL DA PERSONALIDADE
COMO VIOLAO AO PRINCPIO DA INDIVIDUALIZAO
DA PENA
Est bem delineado na doutrina que a punio no ser efetivada
em considerao do modo de ser de uma pessoa, pois para decidir se
houve ou no o crime, o magistrado no levar em conta a personalidade
do agente. Sendo assim, inexiste punio somente porque algum
diferente da maioria, retirando-se a sua liberdade de agir ou pensar.33 De
outro modo, acredita-se que, para evitar a padronizao da pena, dever
ser levado em considerao o modo de ser do acusado, analisando a
circunstncia da personalidade do mesmo.34 Nesta linha de pensamento,
Direito Penal do Inimigo. Revista Bonijuris, Curitiba, v. 23, n. 566, p. 14-18, 2011.
31
ro: Lumen Juris, 2002, p. 389. Bem como no Direito Penal do Autor, aqui, a anlise diz
respeito puramente a periculosidade do agente.
32
ro: Lumen Juris, 2002, p. 390.
33
da pena. Boletim IBCCRIM, v. 13, n. 153, p. 02, 2005.

34
da pena. Boletim IBCCRIM, v. 13, n. 153, p. 02, 2005. Sobre o tema, exemplifica o
referido autor: (...) a premeditao do delito, por exemplo, cultivada de forma lena e gradual,
calculada, estudada e maquiavelicamente executada, demonstrativa de uma personalidade maldosa
e desleal, merecedora de maior censura, sem dvida.
504
pois, o crime previsto no artigo 217-A, 4 do Cdigo Penal,35 se tivesse

como vetorial desfavorvel apenas a personalidade do agente, poderia
passar de uma pena de 12 anos para uma pena-base de no mnimo 13
anos e 06 meses de recluso. Neste caso ftico, nenhuma explicao seria
melhor do que a de Messuti, a qual acredita que, assim como se tem uma
ruptura no espao marcada pelos muros da priso, existe tambm uma
ruptura no tempo, porque o tempo, mais que o espao, o verdadeiro
significado da pena e existe uma enorme diferena entre passar trs dias
na priso e passar toda a vida: h toda uma vida de diferena.36 Mesmo
em um espao de tempo mais curto do que o definido pela autora,
so perceptveis as consequncias que podero recair sobre a vida do
indivduo, que estar sendo tanto mais tempo punido somente pelo que
, e no pela conduta que realizou.37
A alegao anterior no suficiente para comprovar a
impossibilidade da anlise da vetorial da personalidade do agente para a
aplicao da pena, mas, em reforo dela, possvel expor que, mesmo
se todas as dificuldades levantadas anteriormente pudessem ser sanadas,
e os peritos da psiquiatria, da psicologia ou at mesmo o juiz sem o
concurso destas pudessem conhecer a personalidade do acusado para
apontar, com um mnimo de certeza, a existncia de determinado
35
Art. 217-A. Ter conjuno carnal ou praticar outro ato libidinoso com menor de
14 (catorze) anos: 4 Se da conduta resulta morte: Pena - recluso, de 12 (doze) a 30
(trinta) anos.
36
MESSUTI, Ana. O tempo como pena. Traduzido por Tadeu Antnio Dix Silva
e Maria Clara Veronesi de Toledo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003, p. 33/34.
37
Na hiptese ftica supracitada, o acrscimo a pena-base foi feito da maneira lecio-
nada por Boschi, que se utiliza do princpio da proporcionalidade. Ou seja, pega-se a
pena mnima e divide-a pelo valor de vetoriais dispostas no art. 59 do CP. O resultado
somado a pena mnima tantas vezes quanto h de vetoriais consideradas negativa-
mente. Em relao a isto, disserta o referido autor: (...) no curso do procedimento quan-
tificador da pena tambm o juiz no exerce poder arbitrrio, pois deve guiar-se fundamentalmente
por critrios legais e jurisprudenciais e proclamar a pena em espcie e quantidade que reflita o ideal
da proporcionalidade entre a ao criminosa e a resposta penal. nesse espao que se deve estudar o
conhecido princpio da proporcionalidade (BOSCHI, Jos Antnio Paganella. Das penas e
seus critrios de aplicao. 5.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 150).
505
transtorno, ainda assim seria necessrio superar outra dificuldade, qual

seja, a de definir uma justificativa filosfica pela punio ao indivduo
pelo seu modo de ser, pelo que , e no somente pelo que ele possa ter
feito. Ento pela amplitude destas dificuldades, nota-se que a questo
pouco tem a ver com o bom senso ou conhecimentos tcnicos do juiz,
dos psiquiatras, ou dos psiclogos, mas sim com a legitimidade do juzo
de desvalor sobre a personalidade sob o prisma de um Direito Penal de
garantias balizado pelo princpio da secularizao.38
De outro modo, a doutrina alerta que no se trata de um juzo
moral, visto que a personalidade que se deve levar em conta para a
fixao da pena aquela manifestada no fato cometido, s devendo
ser apreciada sob o ponto de vista do direito, sendo possvel, inclusive,
levar em conta condenaes anteriores, visto que o agente demonstra
uma personalidade em desconformidade com o direito.39 Porm, tal
afirmao no se funda em um Direito Penal decorrente da secularizao
moderna que tem sua separao com a moral, pois aqui todas as pessoas
so penalmente iguais, enquanto apenas aquilo que fazem e no aquilo
que so deve ser pela lei previsto e pelo juiz valorado e punido, afinal, a
anlise da personalidade torna-se ilegtima, visto que est assentada em
uma valorao estritamente moral sobre o ser do acusado.40
Sabe-se, portanto, que as limitaes aqui demonstradas para
a anlise da personalidade do agente podem criar um cerceamento
atividade do juiz no momento que este aplica a sano, fazendo com
que cresa a padronizao da pena e, consequentemente, seja ferido o
princpio constitucional da individualizao da pena.41 Tambm resta
38

39
dos Tribunais, 2009, p. 195.

40
41
506
absolutamente claro na Constituio da Repblica Federativa do Brasil

que ningum poder ser discriminado, privado de direito e muito menos
apenado em virtude de seus valores morais ou religiosos, sendo assim,
todas questes exclusivamente da esfera moral do ru jamais podero
ser usadas para aumentar a pena, e sequer deveriam ser indagadas no
interrogatrio de um processo judicial em um pas totalmente laico e
amoral.42 Considerando que todos estes princpios tem o mesmo valor
perante a Constituio Federal e que esta visa a valorao das normas
quando h um conflito de hierarquia entre elas, a forma de solucionar
tal discusso definir qual deles mais importante.43 Ora, fcil tomar
tal deciso, principalmente quando se verifica o que sustentado
por Boschi: os indivduos devem ser punidos pelos atos ilegais que
praticarem, e no pelo que ele so ou pensam que so, para no termos
que renegar a evoluo do Direito Penal e retornarmos ao medievo,
cujos tribunais os executavam porque pensavam, e no porque haviam
feito algo.44

42
VIANNA, Tlio; MATTOS, Geovana. A inconstitucionalidade da conduta so-
cial e personalidade do agente como critrios de fixao da pena. Anuario de
Derecho Constitucional Latinoamericano, Montevideo, p. 307, 2008.
43
A Constituio Federal da Repblica do Brasil de 1988 adotou o neoconstituciona-
lismo, que tem por criador Konrad Hesse. Isto significa que atualmente o constitu-
cionalismo no se preocupa apenas em dizer o direito, mas sim em efetiv-lo. No ne-
oconstitucionalismo a hierarquia entre as normas acontece por ser necessria, porm,
ela no vem apenas de uma formalidade da norma, ela vem do seu valor. Sendo assim,
a interpretao axiolgica (valorao) o que compe o neoconstitucionalismo. Sobre
isso: HESSE, Konrad. A fora normativa da constituio. Porto Alegre: Srgio
Antnio Fabris Editor, 1991.
44
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 175. Neste sentido, a primordial lio
de Luigi Ferrajoli: (...) o princpio normativo da separao (entre direito e moral) impe que o
julgamento no verse sobre a moralidade, ou sobre o carter, ou ainda, sobre aspectos substanciais da
personalidade do ru, mas apenas sobre os fatos penalmente proibidos que lhe so imputados e que
por seu turno, constituem as nicas coisas que podem ser empiricamente provadas pela acusao e
refutadas pela defesa. Assim, o juiz no deve indagar sobre a alma do imputado, e tampouco emitir
veredictos morais sobre a sua pessoa, mas apenas por aquilo que fez, e no pelo que (FERRA-
507
3 CONSIDERAES FINAIS
Demonstrou-se no decorrer da pesquisa que a circunstncia judicial
da personalidade do agente, prevista no artigo 59 do Cdigo Penal
Brasileiro, no passvel de ser analisada pelo magistrado, devendo
receber o auxlio de cincias correlatas ao direito para que seja verificada.
No obstante, percebeu-se que a personalidade do agente tambm no
pode receber tal verificao durante o processo pelo fato do Brasil
adotar um sistema trifsico, e, ainda, ter sua anlise limitada pela Smula
444 do Superior Tribunal de Justia.
Restou evidente a diferenciao entre o Direito Penal do Fato e
o Direito Penal do Autor, sendo que o primeiro aquele que leva em
conta apenas a conduta reprovvel realizada pelo agente e o segundo
o qual considera to somente o prprio agente. Tambm se observou
claramente a teoria do Direito Penal do Inimigo, desenvolvida em
uma linha prxima a do Direito Penal do Autor, que consagra, tanto
quanto esta segunda, os elementos pessoais do indivduo para nvel de
reprovao, sendo observada em grande escala a sua periculosidade.
Sanados os conceitos e as definies de todos estes institutos,
realizou-se uma averiguao do quanto necessrio a utilizao da
personalidade do agente como um critrio de fixao da pena-base.
Para tanto, foi necessrio observar se isto constitui uma violao a
Constituio Federal de 1988, qual o verdadeiro significado da pena
e, no menos importante, o Direito Penal decorrente da secularizao
moderna que tem sua separao com a moral, ou seja, que probe a
anlise do indivduo em suas mais ntimas caractersticas para a aplicao
da sano.
Deste modo, ao trmino da pesquisa se obteve a noo de que
absolutamente incompatvel com a Constituio da Repblica Federativa
JOLI, Luigi. Direito e razo: Teoria do Garantismo Penal. 2.ed. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2006, p. 208).
508
do Brasil a adoo de um Direito Penal de autor, fundado na tutela de

valores morais, j que todo o Direito Penal Brasileiro deve ser construdo
exclusivamente com base na estrita observncia de um Direito Penal de
ato, fundado na tutela de bens jurdicos. V-se, pois, que a valorao da
personalidade do agente na fixao da pena consagra, em absoluto
desacordo com o Estado Democrtico de Direito, um inadmissvel
Direito Penal do Autor, e, portanto, deve ser desconsiderada, pois sendo
analisada desfavorvel consagra um prejuzo muito maior do que a leve
padronizao da pena que ocorrer a partir de sua no utilizao.
4 REFERNCIAS
ABRO, Guilherme Rodrigues. Breves reflexes sobre o Direito Penal do
Inimigo. Revista Bonijuris, Curitiba, v. 23, n. 566, p. 14-18, 2011.
ABREU, Ricardo Luiz de. A personalidade do agente como circunstncia
judicial da aplicao da pena. Boletim IBCCRIM, So Paulo, v. 9, n. 104, p.
14-15, 2001.
ANITUA, Gabriel Igncio. Histria dos pensamentos criminolgicos. Rio
de Janeiro: Revan, 2008.
ARAJO, Marcelo Cunha de. Direito Penal do Inimigo: alternativa de
eficcia do sistema repressivo compatvel com o Estado Democrtico
de Direito? Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, Minas
Gerais, v. 10, n. 16, p. 66-98, 2011.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal: parte geral. 6.ed.
BOSCHI, Jos Antnio Paganella. Das penas e seus critrios de aplicao.
5.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011.
CARVALHO, Amilton Bueno de; CARVALHO, Salo de. Aplicao da pena e
Garantismo. 2.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002.
CARVALHO, Thiago Fabres de. O Direito Penal do Inimigo e o Direito
Penal do homo sacer da baixada: excluso e vitimao no campo penal
brasileiro. Revista da Procuradoria Geral do Estado do Esprito Santo, Vitria, v. 5,
n. 5, p. 209-258, 2006.
COUTO, Gleiber; PIRES, Drummond; NUNES, Carlos Henrique Sancineto
da Silva. Os contornos da psicologia contempornea: temas em avaliao
psicolgica. So Paulo: Casa do Psiclogo, 2012.
DIETER, Maurcio Stegemann. O Direito Penal do Inimigo e a
509
controvrsia. Revista da Faculdade de Direito da UFG, Gois, v. 33, n. 1, p. 26-

36, jan.-jun. 2009.
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: Teoria do Garantismo Penal. 2.ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.
FRANA, Leandro Ayres. Inimigo ou a inconvenincia de existir. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2002.
HESSE, Konrad. A fora normativa da constituio. Porto Alegre: Srgio
Antnio Fabris Editor, 1991.
JAKOBS, Gnther; CANCIO MELI, Manuel. Direito Penal do Inimigo:
noes e crticas. Traduzido por Andr Lus Callegari, Nereu Jos Giacomolli.
2.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.
LOPEZ-REY, Manuel. Algunas reflexiones sobre el peligro de la nocin
de peligrosidad. Cuadernos de poltica criminal, Madrid, n. 19, p. 19-25, 1983.
MESSUTI, Ana. O tempo como pena. Traduzido por Tadeu Antnio Dix
Silva e Maria Clara Veronesi de Toledo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003.
MUOZ CONDE, Francisco. As reformas da parte especial do Direito
Penal espanhol em 2003: da tolerncia zero ao Direito Penal do
Inimigo. Revista da Associao Brasileira de Professores de Cincias Penais, Sevilha,
v. 3, n. 4, p. 53-82, 2006.
NEUMANN, Ulfrid. Direito penal do inimigo. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, So Paulo, n. 69, p. 156-177, nov.-dez. 2007.
NUCCI, Guilherme de Souza. A anlise da personalidade do ru na
aplicao da pena. Boletim IBCCRIM, v. 13, n. 153, p. 02-03, 2005.
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da pena. 3.ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2009.
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Direito Penal: parte geral; parte
especial. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2013.
RUIZ-FUNES, Mariano. Algunos conceptos sobre la peligrosidad. Revista
La Ley, Argentina, v.3, p. 943-950, 2011.
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de Direito Penal. 5.ed.
VIANNA, Tlio; MATTOS, Geovana. A inconstitucionalidade da conduta
social e personalidade do agente como critrios de fixao da pena.
Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano, Montevideo, p. 305-323, 2008.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no Direito Penal. Traduzido por
Srgio Lamaro. 3.ed. Rio de Janeiro: Revan, 2013.
510
ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo. Direito Penal Brasileiro. Rio

Janeiro: Revan, 2003.
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELLI, Jos Henrique. Manual de
Direito Penal: parte geral. 3.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998.
511
Rasgos inquisitoriais na apurao do ato
infracional.
Inquisitorial remains in juvenile criminal proceedings
Joo Paulo Carneiro Gonalves Ldo1

Resumo: O presente trabalho visa estudar o discurso de proteo
de direitos humanos do adolescente nas prticas punitivas de apurao
de ato assemelhado a crime (ato infracional) criticamente sobre o
prisma dos sistemas inquisitorial e acusatrio. Aponta que no discurso
punitivista da inquisio h dois elementos centrais, a emergncia e a
expiao dos pecados, o primeiro denota a necessidade de interveno
urgente, o segundo, a necessidade de purificar o pecador, de melhorar
o acusado do pecado, atravs da interveno no seu prprio corpo. A
anlise se faz sobre o prisma do sistema processual inquisitrio que
possui princpios unificadores que o identificam. O artigo analisa se no
atual sistema processual de apurao do ato infracional prevaleceriam
as caractersticas dos princpios processuais do sistema inquisitrio ou
acusatrio. Reflete se existe no discurso da proteo integral, elementos
de reversibilidade, que seria a criao de justificativas e mecanismos
aparentemente voltados satisfao dos direitos humanos da pessoa
em desenvolvimento respondendo a um processo de ato infracional,
mas que, em sua ao concreta, deflagram violao dos prprios direitos
humanos do processado. Por fim, o artigo conclama os aplicadores do
direito em especial aquele que se encontra na condio de defensor
do representado a prestarem especial ateno e reflexo para no
cair nas armadilhas que o equivocado manejo do discurso da doutrina
1
Mestrando em Direitos Humanos e Interveno Penal pela UFPA. Especialista em
Direitos Fundamentais pela UFPA. Defensor Pblico do Estado do Par, atuante no
Ncleo da Criana e do Adolescente.
512
da proteo integral pode provocar, com destaque para a violao de

direitos bsicos de qualquer pessoa que se veja processada pelo aparato
Estatal.
Palavras-chave: Direitos da Criana e do Adolescente Ato
infracional Direitos fundamentais.
Abastract: This paper looks at the adolescents protection of human
rights discourse in punitive practices resembled act of determining
the crime (offense) critically on the prism of the inquisitorial and
accusatorial systems. Points out that in punitivista speech Inquisition
two central elements, the emergence and atonement for sin, the first
indicates the need for urgent action, the second, the need to purify the
sinner, to improve accused of sin, through intervention in the his own
body. The analysis is done on the prism of the inquisitorial procedural
system that has unifying principles that identify it. The article looks at
the current procedural calculation system offense prevail characteristics
of procedural principles of inquisitorial or adversarial system. It reflects
whether there is the discourse of full protection, reversibility elements,
which would be to create justifications and mechanisms apparently aimed
at the satisfaction of human rights of the development responding to
an infraction procedure but that in her concrete action, trigger violation
own human rights processed. Finally, the article urges law enforcers
- especially one who is in the represented defender condition - to
pay special attention and reflection to avoid falling into the traps that
the wrong speech handling of the doctrine of full protection may
cause , highlighting the violation of basic rights of any person who see
processed by the State apparatus
Keywords: Rights of Children and Adolescents - Act infraction -
Fundamental rights.
Sumrio: 1 Consideraes Introdutrias; 2 O sistema inquisitorial e
suas caractersticas; 3 Histrico do direito infracional; 4 A reversibilidade
513
do discurso protetivo e seus perigos; 5 O sistema processual de apurao

de ato infracional, inquisitorial ou acusatrio?; 6 A esquizofrenia do
discurso protetivo; 7 Concluses; 8 Referncias Bibliogrficas.
1 Consideraes INTRODUtrias
A teoria do garantismo penal, apesar de marcada pelo iderio
iluminista e naturalmente pela pretenso universalista tpica dos
paradigmas cientficos, apresenta no contexto global de violaes aos
direitos humanos interessante mecanismo de fomento a minimizao
dos poderes punitivos. Dessa maneira, visualiza a otimizao dos direitos
fundamentais desde a perspectiva crtica da dogmtica jurdico-penal, ou
seja, percebe o sistema normativo como instrumento eminentemente
prtico que deve ser pensado e desenvolvido para a resistncia ao
inquisitorialismo nas prticas judiciais e administrativas cotidianas.
A mquina repressiva do sistema inquisitrio caracterizar-se- pela
excluso do contraditrio, pela ausncia de ampla defesa e pela inverso
da presuno de inocncia, que tem como principal caracterstica a
concentrao de poder nas mos do julgador que detm a gesto da
prova.
O oposto o sistema acusatrio, fundado em procedimento de
verificao e em tcnicas de refutabilidade, pressupe a rgida separao
dos sujeitos processuais em configurao trada instrumentalizada por
duas classes de garantias. Desta forma, a atividade cognoscitiva estaria
assegurada por garantias primrias (formulao de imputao, carga
de prova e direito de defesa) e secundrias (publicidade, oralidade,
legalidade e motivao).
A doutrina da proteo integral e o princpio do melhor interesse
so regras basilares do direito da infncia e da juventude que devem
permear todo tipo de interpretao dos casos envolvendo adolescentes,
especialmente no que tange a apurao do ato infracional.
O presente trabalho visa estudar se o discurso de proteo de
514
direitos humanos da criana e adolescente, pautado sobre o prisma da

proteo integral, apresenta elementos de reversibilidade do discurso,
que seria a criao de justificativas e mecanismos aparentemente
voltados satisfao dos direitos humanos, mas que, em sua ao
concreta, deflagram violao dos prprios direitos humanos2.
Questiona-se se na prtica o princpio do melhor interesse do menor
no vem sendo utilizado de forma a sonegar direitos bsicos de defesa
de qualquer cidado que se v processado pelo Estado pelo suposto
cometido de um crime (ou ato assemelhado a um crime), em nome
de uma suposta penalidade reparadora, que ajudaria o adolescente a
andar no caminho certo e do bem. O que nos remete a clere frase de
Agostinho Ramalho Marques Neto3: quem nos salva da bondade dos
bons?
O objeto do trabalho, portanto, analisar as prticas punitivas e de
apurao de ato infracional criticamente a luz dos sistemas inquisitorial
e acusatrio, apontando possveis violaes de direitos fundamentais.
2 O SISTEMA INQUISITORIAL E SUAS CARACTERISTICAS
Para entender a anlise crtica apresentada por este trabalho
inicialmente importante ressaltar algumas caractersticas de um modelo
punitivo tido por inquisitrio.
O processo penal medievo era marcado suplcios e expiaes,
que sobre o signo da intolerncia e mascarada pela sacralizao a fase
inquisitorial que se inicial com os Conclios de Verona (1184) e Latro
(1215) e que ganha subsistncia com as Bulas Papais de Gregrio
IX (1232) e Inocncio IV (1252), somente recebera incisiva crtica e
2
CARVALHO, Salo de. Antimanual da poltica criminal. 5. ed. So Paulo: Saraiva,
2013, p.223.
3
MARQUES NETO, Agostinho Ramalho. O Poder Judicirio na Perspectiva da
Sociedade Democrtica: O Juiz Cidado.In:RevistaANAMATRA. So Paulo, n. 21, p.
30-50, 1994.
515
reconhecida deslegitimao ao final do sculo XVII e incio do sculo

XVIII, quando a casta intelectual estrutura abordagem desqualificadora
do aparato gtico. No entanto, embora as prticas inquisitoriais sejam
formalmente erradicadas no sculo XIX, quando os Tribunais do Santo
Ofcio so definitivamente abolidos em Portugal (1821) e Espanha
(1834), sua matriz material e ideolgica continuou na legislao laica,
orientando a tessitura dos sistemas penais da modernidade4.
Instituda burocraticamente, a mquina repressiva do sistema
processual inquisitrio caracterizar-se- pela excluso do contraditrio,
pela ausncia de ampla defesa e pela inverso da presuno de inocncia.
A insuficincia de provas e/ou sua dubiedade no geravam absolvio,
ao contrrio, qualquer indicio equivalia semiprova, que comportava
juzo de semiculpabilidade e, em consequncia, semicondenao.
Dentre as principais caractersticas desse mtodo, pode-se destacar
(a) o carter pblico das denncias, no mais restritas vtima ou aos seus
familiares, aliada (b) ao sigilo da identidade do delator; (c) a inexistncia
de separao entre as figuras de acusador e julgador, sendo lcito a este
realizar a imputao, produzir a prova e julgar o acusado; (d) o sistema
tarifado de provas e sua graduao na escala da culpabilidade, recebendo
a confisso o mximo valor (regina probatio),e (e) a autorizao irrestrita
da tortura como mecanismo idneo para obteno de confisses.
Na inquisio os demonlogos elaboraram um discurso armado
para liberar o poder punitivo de todo e qualquer limite, em funo de
uma emergncia desencadeada por Sat e seus seguidores. A pena a
ser aplicada era a de combusto na fogueira que servia para purificar o
corpo. Assim, no discurso punitivista da inquisio temos dois elementos
centrais, a emergncia dos problemas que no podem deixar para depois
e a necessidade de purificar, de melhorar o acusado do crime, atravs da
interveno no seu prprio corpo.
4
Id.,p.135.
516
No que tange diferenciao entre os sistemas inquisitrio e

acusatrio, bem como a nota que lhes caracteriza, imprescindvel
verificar os ensinamentos de Jacinto Coutinho5, in litteris:
(...) a diferenciao destes dois sistemas processuais

[inquisitrio e acusatrio] faz-se atravs de tais princ-
pios unificadores, determinados pelo critrio de gesto
da prova. Ora, se o processo tem por finalidade, entre
outras, a reconstituio de um fato pretrito, o crime,
mormente atravs da instruo probatria, a gesto da
prova, na forma pela qual ela realizada, identifica o
princpio unificador. Com efeito, pode-se dizer que o
sistema inquisitrio, regido pelo princpio inquisitivo,
tem como principal caracterstica a extrema concen-
trao de poder nas mos do rgo julgador, o qual
detm a gesto da prova. Aqui, o acusado mero ob-
jeto de investigao e tido como o detentor da verdade
de um crime, da qual dever dar contas ao inquisidor
O modelo de represso inquisitrio nasce, sobretudo, porque

a superstio, a intolerncia e o medo contagiavam aldeias sem
qualquer tipo de perspectiva seno a da crena. Universos de angstia
encontravam na eliminao do mal uma vlvula de escape para suas
mazelas, algo parecido com o discurso atual sobre a criminalidade e o
seu enfrentamento.
Salo de Carvalho6 enfatiza que a biografia das prticas penais,
apesar de sua sinuosidade, tem demonstrado que a regra do poder penal
5
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introduo aos princpios do Direito
Processual Penal brasileiro. In: Separata ITEC, ano 1, n 4 jan/fev/mar 2000, p.
29.
6
CARAVALHO, Salo de. Tntalo no Div. Novas Crticas s Reformas no Sistema
Punitivo Brasileiro. Revista do IBCCRIM, So Paulo, a.12, n.50, Editora Revista dos
Tribunais, p. 97, set./out. 2004, p.117.
517
o inquisitorialismo, ou seja, que o discurso garantista de gnese ilustrada

configurou uma varivel insensata na estrutura das formas de poder,
uma ciso acidental na histria das violncias da qual somos herdeiros
inocentes, romnticos poetas de um passado imaginrio, isto porque,
as prticas inquisitoriais esto arreigadas no nosso sistema.
3 HISTRICO DO DIREITO INFRACIONAL
(ADOLESCENTE EM CONFLITO COM A LEI)
Historicamente o direito infracional no Brasil pode ser dividido em
trs etapas: (1) doutrina do direito penal do menor. Vai do incio do sculo
XIX e finaliza com o incio o sculo XX. Aplica o chamado direito penal
diferenciado em relao aos adultos. Os menores entre sete e dezoito
anos s possuam direito a uma diminuio de 1/3 da pena, tendo esse
carter retributivo; (2) Doutrina da situao irregular. Vai da introduo
do Cdigo Mello Matos (1927), passa pelo Cdigo de Menores de 1979
e se finda com o advento do Estatuto da Criana e do Adolescente
ECA. Demostra uma preocupao com o tratamento igualitrio entre
maiores e menores. Todavia, o infrator ainda era rotulado de objeto e
no sujeito de direito no procedimento, no havendo aplicao de regras
processuais conhecidas como devido processo legal. (3) Doutrina da
proteo integral. mencionada na Constituio Federal de 1988 e se
inicia a partir da vigncia do ECA (Lei n 8.069, de 13 de Julho de 1990),
como aplicao de tese vencedora. A doutrina da proteo integral7 se
baseia em dois pilares: o reconhecimento do adolescente como pessoa
em desenvolvimento e do princpio do melhor interesse. Institui-se
regras processuais, fruto na verdade da Doutrina da ONU da Proteo
Integral Criana e ao adolescente.
Segundo a doutrina8, o Estatuto da Criana e do Adolescente
7
Araujo. Fernanda Carolina de. Maioridade penal: aspectos criminolgicos. IN:
Criminologia e os problemas na atualidade. So Paulo: Atlas, 2008, p.20.
8
Ishida, Valter Kenji. Estatuto da criana e do adolescente: doutrina e jurispru-
dncia.-15.ed.-So Paulo: Atlas. 2014, p.246.
518
perfilha a doutrina da proteo integral, baseada no reconhecimento

de direitos especiais e especficos de todas as crianas e adolescentes.
Teve sua matriz ideolgica baseado no texto constitucional de 1988,
art.227, que institui a chamada prioridade absoluta, que constitui
uma nova forma de pensar, com o escopo de efetivao dos direitos
fundamentais da criana e do adolescente.
A doutrina da proteo integral e o princpio do melhor interesse
passam a ser regras basilares do direito da infncia e da juventude
que devem permear todo tipo de interpretao dos casos envolvendo
adolescentes, com reflexos na apurao do ato infracional.
Dentro da adoo da doutrina da proteo integral e contrapondo-
se ao anterior direito da situao irregular, o procedimento para o
adolescente em conflito com a lei passou a possuir regras mais claras
que garantissem o direito ampla defesa e ao contraditrio. O Estatuto
da Criana e do Adolescente prev um captulo inteiro denominado
das garantias processuais que nada mais o exemplo da atitude da lei
menorista, que passou a pregar o garantismo processual penal.
Realizado o ato infracional, inicia-se a ao socioeducativa por meio
da representao do Ministrio Pblico, finalizando o procedimento
cabe ao Magistrado medida socioeducativa adequada.
Segundo a jurisprudncia o objetivo da lei a proteo da criana
e do adolescente com aplicao de medidas socioeducativas devem ser
tendentes a permitir, in verbis:
a remisso dos maus atos e de procedimento irregular

que possa impedir o seu desenvolvimento e integrao
na sociedade, o que deve ser analisado a sua conduta,
sob o aspecto da sua adequao social e da sua con-
formao com os hbitos e costumes tradicionalmente
aceitos. Em outras palavras, no se exige que o menor
tenha praticado um crime para, s ento, aplicar-se a
519
medida socioeducativa. Se assim for a medida perde-

r o seu carter de proteo social e educativa, para
transmudar-se em verdadeira pena(TJSP C.Esp.
Ap.24.020-0. Rel. Yussef Cahali. J -23-3-95.).
Nessa linha foi promulgada no final de 2012 a Lei 12.594/12, que

Institui o Sistema Nacional de Atendimento Socioeducativo (Sinase),
com o objetivo de regulamentar a execuo das medidas destinadas
a adolescente que pratique ato infracional, estas por sua vez tem trs
objetivos, in verbis:
Art. 1oEsta Lei institui o Sistema Nacional de Aten-

dimento Socioeducativo (Sinase) e regulamenta a exe-
cuo das medidas destinadas a adolescente que prati-
que ato infracional.
2o Entendem-se por medidas socioeducativas as

previstas noart. 112 da Lei no8.069, de 13 de julho de
1990 (Estatuto da Criana e do Adolescente), as quais
tm por objetivos:
I - a responsabilizao do adolescente quanto s con-

sequncias lesivas do ato infracional, sempre que pos-
svel incentivando a sua reparao
II - a integrao social do adolescente e a garantia de

seus direitos individuais e sociais, por meio do cumpri-
mento de seu plano individual de atendimento
III - a desaprovao da conduta infracional, efetivando

as disposies da sentena como parmetro mximo
de privao de liberdade ou restrio de direitos, ob-
servados os limites previstos em lei.
520
Assim o procedimento de apurao de ato infracional culmina com

a aplicao de uma medida socioeducativa que supostamente tem o
intento de corrigir a conduta do adolescente em conflito com a lei para
uma melhor interao com a sociedade, devendo esse procedimento
respeitar garantias processuais bsicas, devendo observar como princpio
norteador o que seria o melhor para o adolescente em conflito com
a lei penal.
4 A REVERSIBILIDADE DO DISCURSO PROTETIVO E
SEUS PERIGOS
David Sanchez Rubio9 anota que a condio de reversibilidade
do direito importante aspecto a ser considerado, sobretudo quando
se pretende obter (ou no obter) aes institucionais conformes (ou
contrrias a) projetos de justia. O fenmeno de reversibilidade ganha
amplitude quando diagnostica o fato de pessoas comuns, bem como
profissionais de direito (inclusive alguns setores da crtica), padecem de
confiana quase ingnua no que diz respeito ao nvel jurdico-positivo
dos ordenamentos, esquecendo e ignorando as tramas sociais de
dominao e de imprio que constitui o paradigma normativo.
Assim, notadamente quando se opera o poder punitivo, as violncias
organizadas dirigidas contra pessoas e coletivos vulnerveis, possuem
alta capacidade de mutao do discurso e das prticas (reversibilidade).
notrio que a proteo criana e ao adolescente tem uma
perspectivai filosfica e poltica tpica do discurso de Direitos Humanos,
no estando livre do paradoxo da reversibilidade do discurso, entendido
como a condio do direito ser interpretado e aplicado em outro sentido,
inclusive contraditrio entre si10, que seria a criao de justificativas e
9
SANCHEZ, Rubio. Reversibilidade do Direito: os Direitos Humanos na Tenso
entre o mercado, os Seres Humanos e a Natureza. Revista de Estudos Criminais
(22). Porto Alegre: Notadez/PPGD-Crim PUCRS/ITEC, 2006, p.23.
CARVALHO, Salo de. Antimanual da poltica criminal. 5. ed. So Paulo: Saraiva,
10
2013, p.210.
521
mecanismos aparentemente voltados satisfao dos direitos humanos,

mas que, em sua ao concreta, deflagram violao dos prprios direitos
humanos11.
O discurso dos Direitos Humanos acaba por demandar o
incremento dos interesses e dos valores a serem protegidos pelo Estado,
proporcionando giro no sentido histrico dos direitos humanos, acoplado
est o efeito perverso de maximizao das malhas repressivas-punitivas
face a ingnua concluso de que o direito penal seria instrumento idneo
para tutelar novo bens jurdicos.
Ocorre que este processo no fica limitado apenas ao impulso
criminalizao primria (elaborao de tipos penais), cujo efeito ser a
desregulamentao da matria codificada (descodificao). Se o Estado
deve intervir de forma a proteger futuras ofensas aos bens jurdicos,
tal perspectiva no se restringe apenas aos novos valores e esfera
normativa. A interveno acaba sendo ampla: no aspecto legal deve
atingir pela coao psicolgica os nos desviantes (teoria de preveno
geral negativa), inibindo o corpo social da prtica delitiva atravs do
temor da pena; e no plano executivo deve atingir o autor do crime, criando
condies para atuao do corpo criminolgico sobre o desviante, com
objetivo de reabilitao (teoria da preveno especial positiva), de forma
que no volte a delinquir.
Este breve relato importante para entender que o esforo Estatal,
com especial reflexo na rea da infncia, que passa a direcionar o exerccio
do poder punitivo no somente nos adolescentes que cometeram algum
crime, mas aqueles que ainda no esto civilizados, com o discurso
que se visa com isso o bem dos prprios adolescentes e o fornecimento
das condies formais e materiais que possibilitem os membros da
comunidade atingir a plena realizao pessoal (ideal de felicidade) .
Assim, mesmo sem uma sentena no processo de apurao de
11
Id.,p.223.
522
ato infracional possvel aplicao da pena antecipada, antes de

iniciado o procedimento judicial para apurao de ato infracional
(126, do ECA), mediante um mecanismo denominado de remisso
que no implica necessariamente o reconhecimento ou comprovao
da responsabilidade (art.127, do ECA), podendo aplicar qualquer
das medidas previstas em lei, exceto a colocao em regime de semi-
liberdade e a internao (art.127, do ECA) .
Neste quadro, a sano estatal deve adquirir sentido positivo,
promovendo no somente coao aos no desviantes (temor pela
autoridade), mas fornecendo supostos meios para que o infrator no
incorra novamente no delito e seja integrado na e pela sociedade. O
exerccio do direito de punir passa a ser norteado pela ideia de preveno
geral positiva, consolidando as teorias elaboradas pela criminologia
positivista (paradigma etiolgico-causal), claramente adotado pelo
Estatuto da Criana e do Adolescente e pelo j referido Sistema Nacional
de Atendimento Socioeducativo (Sinase).
5 O SISTEMA PROCESSUAL DE Apurao de ato infracional
inquisitorial ou acusatrio?
A doutrina da proteo integral aplicada na apurao de ato
infracional, culmina com a aplicao de medidas socioeducativas que
supostamente tm o intento de corrigir a conduta do adolescente
em conflito com a lei para uma melhor interao com a sociedade,
norteado pela bondade do que seria o melhor para o adolescente
em conflito com a lei penal.
Alia-se a essa bondade de recuperao o fato do sistema
processual penal brasileiro ser notoriamente inquisitorial, conforme
defende COUTINHO12, in litteris:
(...) pode-se concluir que o sistema processual penal

brasileiro , na essncia, inquisitrio, porque regido
12
Id.,p.29.
523
pelo princpio inquisitivo, j que a gesto da prova est,

primordialmente, nas mos do juiz, o que imprescin-
dvel para a compreenso do Direito Processual Penal
vigente no Brasil. No entanto, como primrio, no h
mais sistema processual puro, razo pela qual tem-se,
todos, como sistemas mistos. No obstante, no pre-
ciso grande esforo para entender que no h e nem
pode haver um princpio misto, o que, por evidente,
desfigura o dito sistema. Assim, para entend-lo, faz-
-se mister observar o fato de que, ser misto significa
ser, na essncia, inquisitrio ou acusatrio, recebendo
a referida adjetivao por conta dos elementos (todos
secundrios), que de um sistema so emprestados ao
outro
Nesta linha vamos investigar se as principais caractersticas do

mtodo inquisitorial esto presentes no procedimento de apurao de
ato infracional conforme j descrita em captulos anteriores.
O primeiro item, o carter pblico das denncias, no mais restrita
vtima ou aos seus familiares uma caracterstica que possvel
encontrar no processo de apurao de ato infracional, posto que a
representao ato privativo do Ministrio Pblico (art.201, inciso II do
ECA), mesmo que o ato infracional seja assemelhado a um crime que
seria movido mediante representao da vtima, do qual seria o exemplo
do ato infracional assemelhado a ameaa, a representao para apurao
de ato infracional prescinde de tal representao, a ttulo ilustrativo
colaciona-se a seguinte jurisprudncia, in verbis:
APELAO CVEL. ECA. ATO INFRACIONAL.

DELITO DE AMEAA. DISPENSA DE MANI-
FESTAO DE VONTADE DA VTIMA. Em que
pese haja aplicao subsidiria da legislao penal em
demandas para apurao de ato infracional, o Estatuto
524
da Criana e do Adolescente dispe claramente que

a representao ao de titularidade do Ministrio
Pblico, sem imposio da manifestao de vontade da
vtima como condio de procedimento. Inteligncia
do artigo 201, inciso II, do mencionado diploma legal.
(TJ-RS - AC: 70052767373 RS, Relator: Alzir Felippe
Schmitz, Data de Julgamento: 04/04/2013, Oitava C-
mara Cvel, Data de Publicao: Dirio da Justia do
dia 09/04/2013)
O item relativo inexistncia de separao entre as figuras de

acusador e julgador, sendo lcito a este realizar a imputao, produzir
a prova e julgar o acusado a caracterstica que mais se destaca, posto
que na apurao de ato infracional, o adolescente passa por dois agentes
estatais que funcionam como acusadores e julgadores.
Explico, na apurao do ato infracional o adolescente privado de
liberdade tem o suposto direito de entrevistar-se pessoalmente com
o representante do Ministrio Pblico(art.124, I, do ECA), isto porque
em caso de no liberao, a autoridade policial encaminhar, desde
logo, o adolescente ao representante do Ministrio Pblico, juntamente
com cpia do auto de apreenso ou boletim de ocorrncia (art.175, do
ECA), momento em que seu depoimento ser lavrado a termo, podendo
ser logo colhido a sua confisso.
Observa-se que diferente do que ocorre com um adulto, o
adolescente no levado perante o Defensor Pblico (art. 306 do Cdigo
de Processo Penal), para que possa instruir sobre os seus direitos, mas
sim a autoridade encarregada de fazer a acusao.
Diante do representante do Ministrio Pblico poder ser
concedida a remisso, como forma de excluso do processo, atendendo
s circunstncias e consequncias do fato, ao contexto social, bem como
personalidade do adolescente e sua maior ou menor participao no
ato infracional (art.126 do ECA).
525
Nesse momento pr processual a figura do acusador e do julgador

esto na mesma pessoa que o representante do Ministrio Pblico
rgo legitimado a efetuar a acusao, que tem o poder de apurar o
fato e oferecer a remisso, propondo algumas das medidas de
responsabilizao no privativas de liberdade, tudo com o objetivo
de responder com a mxima urgncia e de atuar de forma a expiar o
pecado do representado, para que o mesmo tenha acompanhamento e
no volte mais a pecar.
Assim a jurisprudncia vem entendendo ser ato discricionrio do
Ministrio Pblico apresentar ou no a remisso, in verbis:
ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCEN-

TE ECA. HABEAS CORPUS. ATOINFRACIO-
NAL EQUIPARADO AO CRIME DE TRFICO
ILCITO DE ENTORPECENTES. AUDINCIA
DE OITIVA INFORMAL. ART. 179 DO ECA. AU-
SNCIA DE DEFESATCNICA. NULIDADE.
PROCEDIMENTO EXTRAJUDICIAL. SUBMIS-
SO AOS PRINCPIOS DO CONTRADITRIO
E DA AMPLA DEFESA. DESNECESSIDADE.
CONSTRANGIMENTO ILEGAL NO-CONFI-
GURADO. ORDEM DENEGADA. 1. A audincia
de oitiva informal tem natureza de procedimento ad-
ministrativo, que antecede a fase judicial, oportunidade
em que o membro do Ministrio Pblico, diante da
notcia da prtica de um ato infracional pelo menor,
reunir elementos de convico suficientes para deci-
dir acerca da convenincia da representao, do ofe-
recimento da proposta de remisso ou do pedido de
arquivamento do processo. Por se tratar de procedi-
mento extrajudicial, no est submetido aos princpios
do contraditrio e da ampla defesa. 2. Ordem denega-
da. (STJ - HC: 109242 SP 2008/0136513-7, Relator:
526
Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, Data de Jul-

gamento: 04/03/2010, T5 - QUINTA TURMA, Data
de Publicao: DJe 05/04/2010)
A fase processual se inicia com a oitiva do prprio adolescente,

sendo as perguntas formuladas pelo prprio juiz conforme prev o
Art. 186 do ECA, que Comparecendo o adolescente, seus pais ou
responsvel, a autoridade judiciria proceder oitiva dos mesmos,
podendo solicitar opinio de profissional qualificado.
Assim, como o juiz quem faz as perguntas, se concentram na
mesma pessoa a figura do inquisidor e do julgador, sendo, normalmente
o primeiro questionamento se o representado confessa a prtica do
ato infracional.
O terceiro item inquisitrio deste procedimento que consiste no
sistema tarifado de provas e sua graduao na escala da culpabilidade,
recebendo a confisso o mximo valor (regina probatio) tambm
deixa os seus resqucios na apurao de ato infracional, posto que a
sua caracterstica principal a de que a mquina repressiva do sistema
processual inquisitrio caracterizar-se- pela excluso do contraditrio,
pela ausncia de ampla defesa e pela inverso da presuno de inocncia.
Com efeito, a representao de ato infracional no depende de
prova pr-constituda de autoria e materialidade conforme prev
expressa previso legal do ECA, in verbis:
Art. 182. Se, por qualquer razo, o representante do

Ministrio Pblico no promover o arquivamento ou
conceder a remisso, oferecer representao auto-
ridade judiciria, propondo a instaurao de procedi-
mento para aplicao da medida scio-educativa que
se afigurar a mais adequada.
527
2 A representao independe de prova pr-constitu-

da da autoria e materialidade.
Ademais possvel a aplicao de pena sem que reste demonstrada

a autoria e a materialidade no caso de aplicao da remisso sem medida
restritiva de liberdade, conforme reza o ECA, in verbis:
Art. 114. A imposio das medidas previstas nos inci-

sos II a VI do art. 112 pressupe a existncia de provas
suficientes da autoria e da materialidade da infrao,
ressalvada a hiptese de remisso, nos termos do art.
127.
Pargrafo nico. A advertncia poder ser aplicada

sempre que houver prova da materialidade e indcios
suficientes da autoria.
Art. 127. A remisso no implica necessariamente o

reconhecimento ou comprovao da responsabilidade,
nem prevalece para efeito de antecedentes, podendo
incluir eventualmente a aplicao de qualquer das me-
didas previstas em lei, exceto a colocao em regime
de semi-liberdade e a internao.
O ltimo item de destaque a autorizao irrestrita da tortura

como mecanismo idneo para obteno de confisses, medida tpica
do sistema inquisitorial, se revela na apurao do ato infracional atravs
da deteno e ao encaminhamento incontinente ao representante do
Ministrio Pblico prtica que tem levado a cabo a confisso na maioria
dos casos.
Com efeito, o que se tem um ser humano ainda em estado de
desenvolvimento exposto ao crcere, que pouco diferencia de uma priso
comum, sendo levado em completa desorientao (emocional e jurdica)
528
perante o rgo acusador, para que seja tomado o seu depoimento, e

com isso a confisso.
Fica demonstrado atravs dos regramentos processuais da apurao
do ato infracional, a matriz ideolgica inquisitiva, que certamente orienta
a tessitura desse sistema punitivo especial, que deveria prever maiores
garantias a essas pessoas em condio especial de desenvolvimento.
6 a esquizofrenia do discurso reversivo
O discurso reversivo que pode ter a doutrina da proteo integral
que com o pretexto de garantir direitos acaba por violar direitos -
tem um qu de esquizofrenia, doena que dificulta a distino entre
as experincias reais e imaginrias, interfere no pensamento lgico, nas
respostas emocionais normais e comportamento esperado em situaes
sociais.
No imaginrio o discurso visa garantir que o adolescente que se
encontre processado pelo Estado tenha mais direitos que um adulto,
porm no mundo real, ou nas experincias reais, o que se v e violao
de direitos bsicos.
Agostinho Ramalho13 questionava-se Quem nos protege da
bondade dos bons?, pois no ponto de vista do cidado comum, nada
nos garante, a priori, que nas mos do Juiz estamos em boas mos,
mesmo que essas mos sejam boas. (...) enfim, necessrio, parece-me,
que a sociedade, na medida em que o lugar do Juiz um lugar que
aponta para o grande outro, para o simblico, para o terceiro.
Vivemos na era daexpanso punitivaque encontra suas razes
no medo proporcionado pela sociedade do espetculo, e como dita
Bauman14, omedoestimula a ao defensiva, enraizando-se em nossos
propsitos e rotina diria. Assim, paradoxalmente, prope-se o crcere
13
Id.,Ibidem.
14
BAUMAN, Zygmunt. Medo lquido. Rio de Janeiro: Zahar, 2008, p.173.
529
daqueles causadores de medo (os temidos) a fim de libertar para a

vida os que sentem temor (os medrosos?), assim, Em nome do bem
manipulam a insegurana constitutiva do sujeito15.
O juiz tambm um consumidor do discurso alarmista (do
medo e do risco) acerca da ameaa da criminalidade sobre a tima
substancialmente democrtica na soluo dos inevitveis conflitos
sociais. O combate ao crime e aos criminosos parece ilusoriamente
encerrar o grande desafio da sociedade contempornea, cabendo na
mo do homem de bem ter como principal foco da sua conduta tomar
medidas para reprimir a criminalidade.
Pois bem, os adolescentes mormente os pobres no sofrem
presso somente por conta do discurso miditico legitimador, que
chega as vias at de pleitear perante o Congresso Nacional a reduo da
imputabilidade penal, mas tambm da violncia estrutural que repercute
na violncia institucional16, replicando o sistema de opresso e injustia
social na apurao de atos infracionais e na aplicao das medidas
socioeducativas.
O quadro delineado demanda do aplicador do direito em especial
aquele que se encontra na condio de defensor do representado
especial ateno e reflexo para no cair nas armadilhas que o discurso
da doutrina da proteo integral pode provocar que desembocam na
violao de direitos bsicos de qualquer pessoa que se veja processada
pelo aparato Estatal.
ROSA, Alexandre Morais da; AMARAL, Augusto Jobim do.Cultura da punio:

15
A ostentao do horror. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2014, p.158.

16
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso de segurana jurdica: do controle
da violncia violncia do controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2003, p.292.
530
7 CONCLUSO
A doutrina da proteo integral aplicada na apurao de ato
infracional, culmina com a aplicao de medidas socioeducativas que
supostamente tm o intento de corrigir a conduta do adolescente
em conflito com a lei para uma melhor interao com a sociedade,
norteado pela bondade do que seria o melhor para o adolescente
em conflito com a lei penal.
O discurso tem perigo de reversibilidade, que seria a criao de
justificativas e mecanismos aparentemente voltados satisfao dos
direitos humanos, mas que, em sua ao concreta, deflagram violao dos
prprios direitos humanos, em outras palavras, prticas administrativas
e judiciais supostamente voltadas para a proteo do adolescente em
conflito com a lei que na verdade representam a verdadeira violao de
direitos fundamentais, pois sonegam a adolescentes em conflito com a
Lei, direitos reconhecido a adultos.
Restou demonstrado que o sistema inquisitrio orienta a tessitura
do sistema punitivo de apurao de ato infracional, onde possvel
enxergar vrias violaes ao direito de defesa, pois o exerccio do
direito de punir norteado pela ideia de preveno geral positiva, nos
moldes das teorias elaboradas pela criminologia positivista (paradigma
etiolgico-causal).
Assim, a ideologia inquisitiva que se encontra impregnada no
sistema punitivo atual tambm deixa os seus rasgos no sistema de
apurao do ato infracional, com especial destaque para a necessidade
de resposta urgente (aplicao de medidas sem processo por exemplo)
e o foco na purificao do representado sua ressocializao sendo
a medida socioeducativa no discurso geral, no uma pena aplicada ao
representado, mas algo supostamente bom, que serve para corrigir o
seu futuro.
A luta no dia a dia na prtica forense passa a ser a defesa contra
531
a bondade dos bons que utilizam o discurso doutrina da proteo

integral para negar aos adolescentes em conflito com a lei os direitos
penais e processuais penais mais bsicos atravs da argumentao
falaciosa da boa punio apta a corrigir a conduta do adolescente,
visando atravs da excluso e da estigmatizao a integrao na
sociedade.
8 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso de segurana jurdica: do
controle da violncia violncia do controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2003.
ARAUJO. Fernanda Carolina de. Maioridade penal: aspectos criminolgicos.
IN: Criminologia e os problemas na atualidade. So Paulo: Atlas, 2008.
BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 8. ed. Rio
de Janeiro: Revan, 2002.
BAUMAN, Zygmunt. Medo lquido. Rio de Janeiro: Zahar, 2008.
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e das Penas. So Paulo: Hermus, 1983.
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Constituio (1988).
Braslia: Senado Federal, 1988.
BRASIL, Lei n. 8.069, de 13 de julho de 1990. <http://www.planalto.gov.
br>. Acesso em: 20 jun. 2014.
BRASIL, Lei n. 10.792, de 1 de dezembro de 2003. Altera a Lei n. 7.210,
de 11 de junho de 1984 - Lei de Execuo Penal e o Decreto-Lei n. 3.689.
<http://www.planalto.gov.br>. Acesso em: 20 jun. 2014.
BRASIL, Lei n. 12.594, de 18 de janeiro de 2012. <http://www.planalto.gov.
br>. Acesso em: 20 jun. 2014.
CARVALHO, Salo de. Antimanual da poltica criminal. 5. ed. So Paulo:
Saraiva, 2013.
________. Garantismo e teoria crtica dos direitos humanos: aportes
iniciais. in Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica RIHJ. Belo
Horizonte, ano 1, n. 7, jan. / dez. 2009
________. Revisita desconstruo do modelo jurdico inquisitorial.
Revista da Faculdade de Direito da UFPR, n 42. 2006.
532
________. Tntalo no Div. Novas Crticas s Reformas no Sistema

Punitivo Brasileiro. Revista do IBCCRIM, So Paulo, a.12, n.50, Editora
Revista dos Tribunais, p. 97, set./out. 2004.
COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Introduo aos princpios do
Direito Processual Penal brasileiro. In: Separata ITEC, ano 1, n 4 jan/
fev/mar 2000.
FOUCAULT, Michel. Vigiar e Punir. 30. ed. Petrpolis: Vozes, 2005.
ISHIDA, Valter Kenji. Estatuto da criana e do adolescente: doutrina e
jurisprudncia.-15.ed.-So Paulo: Atlas. 2014.
LOPES JR., Aury. Introduo Crtica ao Processo Penal. Fundamentos da
Instrumentalidade garantista. 3. ed. rev. aAtul. e ampl. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2005.
MARQUES NETO, Agostinho Ramalho. O Poder Judicirio na Perspectiva
da Sociedade Democrtica: O Juiz Cidado.In: RevistaANAMATRA. So
Paulo, n. 21, p. 30-50, 1994
ROSA, Alexandre Morais da; AMARAL, Augusto Jobim do.Cultura da
punio: A ostentao do horror. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2014.
SANCHEZ, Rubio. Reversibilidade do Direito: os Direitos Humanos na
Tenso entre o mercado, os Seres Humanos e a Natureza. Revista de Estudos
Criminais (22). Porto Alegre: Notadez/PPGD-Crim PUCRS/ITEC, 2006
533
O papel das condutas alternativas conforme o
direito (rechtmigen Alternativverhalten) na
imputao do resultado nos crimes culposos
The role of the alternative behavior according to the law

(rechtmigen Alternativverhalten) in the imputation of the
result in the guilty crimes
Daniel Leonhardt dos Santos1
Letcia Burgel2
Resumo: O presente artigo tem como objetivo questionar a
relevncia que o critrio das condutas alternativas conforme o direito
possu para fins de imputao do resultado nos delitos culposos nos
casos em que no certo, mas apenas provvel ou possvel, que o
comportamento alternativo conforme o direito evitaria o resultado.
Busca-se analisar quais critrios devem ser utilizados para determinar
a evitabilidade do resultado, questionando se as condutas alternativas
conforme o direito devem ser utilizadas como um critrio de imputao
autnomo ou apenas como um elemento auxiliar, verificando as
consequncias tanto dogmticas, como prticas, da sua utilizao nos
delitos culposos.
Palavras-chaves: condutas alternativas conforme o direito;
imputao do resultado; teoria do incremento do risco.
1
Doutorando (2015 -) e Mestre em Cincia Criminais pela Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul (2014), especialista em Cincia Penais (2013) e Ba-
charel em Cincias Jurdicas e Sociais pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul (2012). Bolsista integral CAPES (2015-), bolsista integral FAPERGS
(2013-2014) e bolsista de Iniciao Cientfica (2010-2012). Pesquisador.
2
Mestranda em Cincias Criminais e Bacharel em Direito pela Pontifcia Universida-
de Catlica do Rio Grande do Sul. Bolsista CAPES.
534
Abstract: This article has as its goal to question the relevance that
the criteria of the alternative behavior according to the law has to the
imputation of the result in the guilty crimes, in the cases that its not
certain, but only probable or possible, that the alternative behavior
according to the law would avoid the result. The proposal consist in to
analyze which of the criteria should be used to determine the evitability
of the result, questioning if the alternative behaviors according to the
law should be used as an autonomous criteria of imputation or only
as an auxiliary element, checking the consequences both dogmatic, and
practical, of their use in the guilty crimes.
Keywords: alternative behavior according to the law; imputation of
the result; increased risk theory.
Sumrio: Introduo; 1. As condutas alternativas conforme o direito
e a sua (ir)relevncia para o Direito Penal; 2. A proposta de utilizao
das condutas alternativas conforme o direito pela teoria da evitabilidade
(Vermeidbarkeitstheorie); 3. A teoria do incremento do risco (Risikoerhhungstheorie)
de Roxin como critrio para imputao; 4. A teoria do fim de proteo
da norma; Consideraes finais; Referncias.
Introduo.
A presente pesquisa tem por objetivo analisar o papel que as
condutas alternativas conforme o direito possuem na imputao do
resultado nos delitos culposos na teoria da evitabilidade, na teoria
do incremento do risco e na teoria do fim de proteo da norma. A
delimitao do problema centrou-se na busca dos critrios a serem
utilizados para determinar a evitabilidade do resultado, questionando-se
acerca da possibilidade de considerar as condutas alternativas conforme
o direito como um critrio autnomo de imputao, buscando-se
analisar as consequncias que podem advir da sua utilizao. A escolha
da temtica se deu em razo da grande discusso dogmtica acerca das
condutas alternativas conforme o direito, as quais so objeto de inmeras
535
crticas de renomados doutrinadores, motivo pelo qual selecionamos

as principais teorias da imputao que consideram a sua aplicao ou
que a rechaam, analisando os argumentos por elas utilizados, de modo
a verificar a (im)possibilidade de aplicao das condutas alternativas
conforme o direito nas referidas teorias. Diante do exguo nmero de
estudos realizados a respeito desse tema em nosso pas, mostrou-se
academicamente interessante o desenvolvimento de um estudo mais
aprofundado. Importante frisar, ainda, que a anlise da adequao das
condutas alternativas conforme o direito como critrio de imputao
ser centrada apenas aos crimes culposos, excluindo-se, portanto, as
condutas dolosas. Ressalta-se que, por ser a anlise proposta na presente
pesquisa uma verificao de imputao e, dada a restrio imposta, no
analisaremos especificamente os crimes culposos; no importando,
inclusive, para fins de contraposio com o objeto de pesquisa, o modelo
terico de crime culposo adotado.
As condutas alternativas conforme o direito surgem, como critrio, em
1957 no julgamento do caso do ciclista pelo Supremo Tribunal Alemo
(Bundesgerichshof),3 ocasio em que se abriu espao, pela primeira vez,
em mbito jurisprudencial, para a utilizao do denominado critrio
da conduta alternativa conforme o direito como uma tentativa de
delimitar a utilizao de cursos causais hipotticos.4 A deciso no caso
do ciclista representa um grande progresso no estudo da imputao,
3
Nesse sentido refere ROXIN: O motorista de um caminho deseja ultrapassar um
ciclista, mas o faz a 75 cm de distncia, no respeitando a distncia mnima ordenada.
Durante a ultrapassagem, o ciclista, que est bastante bbado, em virtude uma reao
de curto circuito decorrente da alcoolizao, move a bicicleta para a esquerda, caindo
sob os pneus traseiros da carga do caminho. Verifica-se que o resultado tambm teria
provavelmente (variante: possivelmente) ocorrido, ainda que tivesse sido respeitada a
distncia mnima exigida pela Ordenao de Trnsito (Strassenverkehrsordnung). (RO-
XIN, Claus. Funcionalismo e imputao objetiva no Direito Penal. Rio de Janeiro: Renovar,
2002, p. 338.)
4
CAVALCANTE DE SOUZA, Luyla. O nexo de aumento do risco na teoria da
imputao objetiva. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, n 66, ano X, 2007,
p. 82s.
536
uma vez que ela esclarece a conexo que deve existir entre a violao do
dever de cuidado e o resultado, pois ela demonstra que, para falarmos
em imputao do resultado, necessrio algo alm da violao de um
dever de cuidado e da sua concretizao em um resultado. A ao
deve ser negligente, ter contribudo causalmente para o resultado e ser
componente necessrio para a sua ocorrncia.5
Esse mesmo mtodo utilizado pela doutrina como um mecanismo
para verificar a existncia de uma relao especfica entre a conduta
e o resultado, chamada de nexo de causalidade da infrao de dever.
Busca-se observar, por meio de um juzo hipottico, a possibilidade de
causao do mesmo dano mediante uma conduta alternativa correta.
Assim, questiona-se, ante uma ao imprudente, se o agente dever ser
responsabilizado, uma vez que a leso provavelmente no teria sido
evitada caso ele tivesse respeitado a norma de cuidado.6
Dessa forma, analisaremos, no primeiro tpico, as condutas
alternativas conforme o direito e a sua relao com o sistema jurdico-
penal; no segundo tpico, a relao entre as condutas alternativas
conforme o direito e sua tentativa de adequao com a teoria da
evitabilidade; no terceiro tpico, a teoria do incremento do risco como
critrio de imputao; e, por fim, no quarto tpico, a teoria do fim
de proteo da norma e a proposta de utilizao auxiliar do critrio
estabelecido pelas condutas alternativas conforme o direito anlise do
fim de proteo da norma.
1. As condutas alternativas conforme o direito e a sua (ir)
relevncia para o Direito Penal
No mbito da doutrina, ROXIN o protagonista na discusso sobre
5
PUPPE, Ingeborg. Brauchen wire in Risikoerhhungstheorie? In: SCHUNE-
MANN, Bernd. Festschrift fr Claus Roxin zum 70. Geburtstag am 15 mai 2001, p. 287.
6
CAVALCANTE DE SOUZA, Luyla. O nexo de aumento do risco na teoria da im-
putao objetiva. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, n 66, ano X, 2007,
p. 84.
537
esse tema nos ltimos trinta anos. Para o autor, h trs circunstncias
que do unidade a todos esses casos: (i) o agente se comportou da forma
incorreta; (ii) h uma leso a um bem jurdico e, (iii) no obstante,
possvel que o dano tambm viesse a ocorrer ainda que o autor tivesse
agido de acordo com a norma.7
Contudo, importante salientar que nem todo clculo hipottico
relevante para o tipo, pois nem toda a conduta defeituosa hipottica de
um terceiro, ou da prpria vtima, tem utilidade para explicar a realizao
do risco. Assim, segundo FEJO SANCHEZ, somente ser relevante
para a imputao do resultado o clculo hipottico relacionado com o
cumprimento de certas normas de cuidado e com o risco permitido.8
Para o autor, a raiz material do problema das condutas alternativas
adequadas ao direito consiste na possibilidade de verificar se o resultado
a realizao do risco no permitido (da infrao do dever), no sendo
coincidncia que os casos objetos de reflexo estejam no mbito de
subsistemas em que, ainda que o agente aja com o devido cuidado, sempre
haver um resqucio de risco considervel, sendo, em algumas ocasies,
difcil delimitar em que ponto comea, de fato, o risco no permitido.9
7
ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de Direito Penal. 3 ed. Coimbra: Vega, 2004,
p. 236. Sobre esse ponto, ver tambm: FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Teoria da im-
putao objetiva:estudo crtico e valorativo sobre os fundamentos dogmticos e sobre a
evoluo da teoria da imputao objetiva.Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri,
So Paulo: Manole, 2003, p. 12.
8
FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Teoria da imputao objetiva: estudo crtico e valo-
rativo sobre os fundamentos dogmticos e sobre a evoluo da teoria da imputao
objetiva. Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole, 2003, p. 17.
9
Para FEIJO SANCHEZ, os casos analisados atravs do juzo hipottico de um
comportamento alternativo conforme o direito costumam se produzir no marco das
atividades com riscos especiais permitidos (indstria, transporte virio, medicina) que
possuem regras gerais de conduta, seja por meio de regras jurdicas (segurana e hi-
giene do trabalho, transporte virio, atividades farmacuticas) ou da lexartis(medicina).
So exemplos em que h dvidas se as regras gerais de cuidado teriam alguma utilidade
na situao concreta (FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Teoria da imputao objetiva: estu-
do crtico e valorativo sobre os fundamentos dogmticos e sobre a evoluo da teoria
da imputao objetiva.Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole,
538
Com o critrio das condutas alternativas conforme o direito, pretende-se

combater a ideia de que o criador de um risco no permitido responde
no somente pelo risco tpico por ele desencadeado, mas tambm por
outros riscos permitidos que tenha criado ou favorecido.10
Uma das crticas feitas utilizao de condutas alternativas de
acordo com o direito no sentido de que no necessrio acudir a
nenhum comportamento hipottico que no tenha ocorrido no caso
concreto para determinar se o risco no permitido se integralizou no
resultado. Para FEIJO SANCHEZ, todos os casos nos quais se tentou
resolver por meio da aplicao desse mtodo se solucionam da mesma
forma, pois, do ponto de vista do tipo, no h a realizao do risco
proibido, mas de um risco permitido ou residual acompanhante, ou seja,
o risco permitido, o que, por si s, explicaria a ocorrncia do dano,
independentemente da conduta transgressora do dever.11
No mesmo sentido se posiciona MARTINEZ ESCAMILLA,
ao afirmar que a utilizao dos cursos causais hipotticos no auxilia
na averiguao do que realmente aconteceu. Segundo a autora, ao
questionarmos o risco criado pelo comportamento de acordo com a
norma de cuidado, somente saberemos se o perigo real criado pelo
agente maior ou igual ao permitido, no questionando, no entanto,
o que importa para fins de imputao, o que de fato ocorreu no caso
concreto.12 Nota-se que grande parte das crticas so realizadas
respeito da utilizao do mtodo hipottico para determinar se a conduta
2003, p. 12).
10
objetiva. Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole, 2003, p. 18
11
objetiva.Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole, 2003, p. 21.
MARTINEZ ESCAMILLA, Margarita. La imputacin objetiva del resultado. Madrid:
12
Eds. De Derecho Reunidas, 1992, p. 223.
539
alternativa conforme o direito evitaria a ocorrncia do resultado. No caso

concreto, suprime-se a conduta negligente do agente substituindo-a pela
de acordo com a norma, a fim de verificar a permanncia do resultado.
Esse juzo hipottico de constatao nada mais do que uma frmula
da teoria da equivalncia das condies (conditio sine qua non), o que sem
dvida apresenta inmeros problemas.
Segundo PUPPE, nos casos de dupla ou mltipla causalidade, como
ocorre, por exemplo, no caso do ciclista, a teoria da equivalncia das
condies se mostra insuficiente, uma vez que faz uso de um mtodo de
eliminao. Para alm disso, muitas vezes no possvel ter conhecimento
do nmero de fatores causais disponveis, de modo que no se sabe
qual poder substituir qual. A teoria da equivalncia das condies pode
conduzir tambm a resultados incorretos, especialmente nesses casos
nos quais h mltiplos fatores que influenciam o resultado, pois os fatos
so complexos demais para serem resolvidos da forma proposta por
essa teoria.13
Afirma ainda a doutrinadora que a aplicao da teoria da
equivalncia das condies, no caso do ciclista, daria causa a absolvio
do caminhoneiro, uma vez que eliminado o seu comportamento
negligente; o resultado permaneceria existindo, pois a violao do dever
de cuidado do ciclista suficiente para o esclarecimento do resultado.14
Para PUPPE, quando substitumos um comportamento que fere o
dever de cuidado, por um que de acordo com ele, no examinamos o
risco criado pelo agente com a sua conduta negligente, mas sim um risco
que o outro sujeito envolvido, com a sua conduta contrria ao dever de
cuidado, criou.15

13
MANN, Bernd. Festschrift fr Claus Roxin zum 70. Geburtstag am 15 mai 2001, p. 289-290.
14
15
MANN, Bernd. Festschrift fr Claus Roxin zum 70. Geburtstag am 15 mai 2001, p. 291
540
Contudo, em que pese os argumentos utilizados pela doutrina a fim

de fundamentar a utilizao das condutas alternativas como um critrio
para imputao, tal fato ir se deparar com alguns questionamentos
inevitveis, como, por exemplo, qual deve ser a conduta alternativa
conforme o direito utilizvel como padro de comparao com a
conduta concreta, na hiptese em que se pode vislumbrar vrias outras?
Qual seria o meio mais eficaz de se determinar a probabilidade de
leso de uma conduta hipottica adequada ao direito? E como atestar,
seguramente, que o resultado constituiu a realizao de um determinado
risco proibido ou de um risco permitido?16 Tais questionamentos sero
objeto dos prximos pontos do presente trabalho.
2. A proposta de utilizao das condutas alternativas conforme
o direito pela teoria da evitabilidade (Vermeidbarkeitstheorie)
Segundo a teoria da evitabilidade, o resultado no dever ser imputado
nos casos em que a leso no for evitvel mediante uma conduta
alternativa conforme o direito.17 De acordo com essa teoria, aquele
que provoca um resultado imprudente no dever responder quando
no for possvel provar, com uma probabilidade prxima certeza,
que o dano no teria sido produzido se o agente esteve dentro do risco
permitido. Ou seja, o autor somente ser punido se houver certeza de
que o comportamento correto correspondente salvaria o bem jurdico
afetado.18
Parte-se da premissa que o dever de cuidado tem por finalidade evitar
resultados tpicos, baseando-se no fim de proteo da norma. Assim,
16
MASCARENHAS JNIOR, Walter Arnaud. Aspectos gerais do risco na imputao obje-
tiva. Porto Alegre: Nuria Fabris, 2008, p.186.
17
objetiva. Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole, 2003, p. 13.
18
p. 90.
541
se mesmo mediante uma conduta cuidadosa a leso viesse a ocorrer,

tal fato significa que a norma no cumpriu a sua funo protetora, de
modo que a sua inobservncia no ter relevncia, devendo ser negada
a relao de causalidade entre o desvalor da ao e o desvalor do resultado.
Nessa hiptese, a teoria da evitabilidade prope a absolvio do agente,
com base no princpio in dubio pro reo.19A necessria relao entre a
conduta contrria ao dever de cuidado e o resultado conduz concluso
de que os fatos esto submetidos ao pressuposto de que a leso era
evitvel e de que ao agente era possvel imped-la. Assim, se o resultado
no for evitvel tambm com a conduta conforme o direito, adequada
ao caso concreto, torna-se evidente que a infrao ao dever de cuidado
seria irrelevante para a sua verificao. Com isso, dever ser excluda a
imputao objetiva do resultado, a qual no se orienta pela causalidade
fsica, mas de acordo com um juzo de adequao.20
Segundo TAVARES, para que haja imputao no basta que a
conduta do agente tenha violado uma norma de cuidado e causado
um resultado, necessrio, ainda, que o perigo deflagrado com a sua
ao tenha se concretizado no dano. Isso se dar quando o resultado,
produzido pela conduta descuidada, for evitvel. Nas palavras do autor,
a evitabilidade objetiva do resultado constitui, nos delitos culposos, a
essncia da imputao no tipo de injusto.21
Um setor da doutrina afirma que o mtodo utilizado pela teoria da
evitabilidade conduz impunidade nos casos em que, apesar de algum
matar ou lesionar, existirem outros riscos em reserva que anulam as
19
p. 91.
20
TAVARES, Juarez. Direito Penal da Negligncia. Uma contribuio teoria do crime
culposo. Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris, 2003, p.332.
21
TAVARES, Juarez. Direito Penal da Negligncia. Uma contribuio teoria do crime
culposo. Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris, 2003, p.333.
542
possibilidades de sobrevivncia de um determinado objeto material.22

Segundo os crticos dessa teoria, ela representa um retrocesso, na medida
em faz uso de juzos hipotticos de constatao e da frmula da conditio
sine qua non.23 Para ROXIN, a teoria da evitabilidade sustentvel apenas do
ponto de vista terico, sendo materialmente injusta, pois suas sentenas
se mostram insuficientes do ponto de vista poltico-criminal, uma vez
que conduzem a um nvel de impunidade socialmente intolervel.24
3. A teoria do incremento do risco (Risikoerhhungstheorie)
de Roxin como critrio para imputao
O critrio do aumento do risco foi inserido por ROXIN, em 1962,
como um critrio de imputao nos delitos culposos25 que, nos casos em
22
FEIJO SANCHEZ ilustra com o seguinte exemplo: aquele que matar algum,
que se espera que seja morto por um assassino profissional, no mataria no sentido
do artigo 138 ou 139 do C.P. espanhol (homicdio doloso e assassinato). Entretanto,
o assassino que esperava tambm no matou. Portanto, teramos um assassinato sem
autor. Isso levaria absurda concluso de que no se pode imputar um resultado sem-
pre que, alm do autor do delito, haja outros dispostos a pratic-lo. Poderia colocar-se
em perigo a vida de uma pessoa que vai ser posta em perigo por um terceiro (conduta
antijurdica em reserva). Tampouco se consumaria o tipo quando uma pessoa criasse
posteriormente outro risco, de conformidade com o direito, ou j estivesse em marcha
um fato natural lesivo, como o de uma enfermidade mortal (riscos jurdicos em reser-
va). A norma perde assim, injustificadamente, seu carter protetivo dos bens jurdicos
mais importantes. (FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Teoria da imputao objetiva: estudo
crtico e valorativo sobre os fundamentos dogmticos e sobre a evoluo da teoria da
imputao objetiva. Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole,
2003, p. 14s).
23
p. 92.
24
p. 94.
25
Em que pese a doutrina aponte ROXIN como criador da teoria do incremento do
risco, a soluo proposta primeiramente por ENGISCH para o problema do compor-
tamento alternativo conforme o direito apresenta claras similitudes com a teoria de
ROXIN. Vide MARTINEZ ESCAMILLA, Margarita. La imputacin objetiva del resulta-
do. Madrid: Eds. De Derecho Reunidas, 1992, p. 206.
543
que no for possvel determinar, com probabilidade prxima certeza,

que o risco criado pelo autor acarretou o resultado, de acordo com a
teoria do incremento do risco, ele dever ser responsabilizado na hiptese de
que um comportamento alternativo conforme ao direito teria, possvel
ou provavelmente, evitado a concretizao do dano. Nesses casos, para
que haja imputao, necessrio apenas que o agente ultrapasse o risco
permitido e aumente a probabilidade de ocorrncia do evento danoso,
no sendo preciso verificar se o risco por ele criado foi determinante
para a produo do resultado.26 Por ser utilizada e desenvolvida,
tambm, como um critrio cujas regras possuem a mesma validez para a
aferio da causalidade nos crimes dolosos,27 a teoria do incremento do
risco, segundo PRITTWITZ, entra na dogmtica jurdico-penal como
parmetro de imputao nos delitos omissivos antes mesmo de ser um
DVILA, Fabio Roberto. Crime culposo e a teoria da imputao objetiva. So Paulo:

26

27
ROXIN expe como exemplo da aplicao da teoria do incremento do risco aos
crimes dolosos o caso dos pincis de pelo de cabra. O caso original dos pelos de ca-
bra, julgado pelo Supremo Tribunal do Reich em 1929, consiste no seguinte: com-
prado a uma firma comercial chinesa pelo de cabra para a sua fbrica de pincis e,
embora a firma comercial o informasse que teria de desinfectar o pelo, deu ordens
para que os seus trabalhadores o transformassem em pincis sem prvia desinfeco
Quatro trabalhadores foram contaminados por bacilos de carbnculo e morreram.
Segundo as declaraes do perito, essas mortes vir-se-iam possivelmente a dar, pois os
desinfectantes permitidos no ofereciam suficiente segurana de que os referidos pe-
los ficariam livres de grmenes perigosos. (ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de
Direito Penal. 3 ed. Coimbra: Vega, 2004, p. 236.). Caso o empregador responsvel, com
dolo de matar os empregados, propositalmente omitisse a desinfeco dos pincis, em
caso de posterior comprovao que a sua ao no acarretou nenhum incremento do
risco no permitido, com base na teoria do incremento do risco, apenas seria possvel
imput-lo por tentativa de homicdio. E mesmo no caso do ciclista (vide nota n. 3),
caso o condutor do caminho propositalmente ultrapassasse o limite permitido na
faixa de conduo, com base nos mesmos critrios dessa teoria, seria imputado por
homicdio consumado pelo prprio incremento do risco (ROXIN, Claus. Derecho Pe-
nal. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teora del delito. Madrid: Civitas, 1997,
p. 382-383). I.e., a utilizao dos critrios da teoria do incremento do risco para im-
putao no estaria, segundo o autor, restrita aos delitos culposos, como inicialmente
concebida.
544
critrio prprio da imputao objetiva.28

Nas hipteses de dvida e em que possvel, mas apenas possvel,
que o resultado seja produzido por meio de uma conduta conforme a
prescrita pelo direito, o tratamento jurdico dessas situaes no depende
da relao de determinao entre o perigo e o dano, mas exclusivamente
do fato de saber se uma conduta conforme o dever diminuiria, de
modo relevante, o risco de produo do resultado.29 Assim, se fosse
possvel verificar com segurana que o resultado ocorreria da mesma
forma, independentemente do autor atender ao dever de cuidado, no se
poderia falar em imputao pela no realizao do risco no permitido.
No entanto, no caso do ciclista no h essa certeza.30 Nesse caso,
no possvel verificar com certeza a permanncia do resultado danoso
(morte) na hiptese de um comportamento diverso conforme o direito
por parte do caminhoneiro, e, assim sendo, segundo a teoria do incremento
do risco, ele dever responder pela morte do ciclista.31
De acordo com ROXIN, para que possamos reconhecer se uma
28
PRITTWITZ, Cornelius. Strafrecht und Risiko. Untersuchungen zur Krise von Stra-
frecht und Kriminalpolitik in der Risikogesellschaft. Frankfurt am Main: Kloster-
mann, 1993, p. 323.
29
Nesses casos, ROXIN sustenta que essa dvida deve ser solucionada atravs de ava-
liao pericial, tendo por base critrios cientficos, no sendo necessria a utilizao de
processos causais hipotticos. (ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de Direito Penal.
3 ed. Coimbra: Vega, 2004, p. 259.)
30
Sobre o caso do ciclista assim refere ROXIN: Se se puder constatar de modo
geral que alguns ciclistas, quando embriagados, se lanam contra os camies que os
ultrapassam, devido a reaces anmalas provocadas pela bebida e se, alm disso, se
puder constatar que totalmente irrelevante, quanto a essas reaces e suas consequ-
ncias, que o condutor do camio mantenha uma distncia de 75 cm, que proibida,
ou uma separao de 1m, que permitida, no se poder considerar como uma viola-
o do dever de cuidado nos termos do 222 do StGB a ultrapassagem feita deixando
apenas 75 cm de distncia, nem, portanto, como tendo existido negligncia no respei-
tante a esse concreto resultado da morte. (ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de
Direito Penal. 3 ed. Coimbra: Vega, 2004, p. 258.)
31
Editora Revista dos Tribunais, 2002, p. 59 e ss.
545
violao do dever de cuidado a qual segue uma morte, fundamenta ou

no um homicdio negligente, faz-se necessrio examinar qual a conduta
que no poderia ser imputada ao agente como violao do dever, de
acordo com os princpios do risco permitido, comparando-se a conduta
conforme o direito forma de atuar do autor.32 Comprovando-se,
ento, que a ao do agente aumentou a probabilidade de produo
do resultado, ele dever ser punido a ttulo de crime negligente. Afinal,
segundo ROXIN, seria completamente errado supor que a produo
de um resultado mediante uma ao que implica um risco maior, no
permitido, ficaria impune apenas porque o resultado seria produzido na
hiptese de uma ao cuidadosa.33
Como nos demais casos de realizao do risco a sua valorao se d
sob uma perspectiva ex post, pois corresponde ao desvalor do resultado,
devem ser levadas em conta todas as circunstncias fticas, mesmo as que
somente posteriormente venham a ser conhecidas. Haver imputao
objetiva, portanto, quando, ex post, o risco real for maior que o permitido,
pois, na concepo de ROXIN, mostra-se poltico-criminalmente
conveniente exigir apenas que a infrao de dever do cuidado tenha
aumentado o risco j existente de produo do resultado.34
32
SPENDEL e Eb. SCHMIDT prope uma soluo diferente da de ROXIN. Para
eles, estaramos diante de um homicdio negligente, quando o autor provocou o resul-
tado, e a sua conduta, a qual ocasionou a morte, infringia todos os deveres legais de
cuidado, pois nesse caso no faltaria nem a previsibilidade objetiva, nem a subjetiva do
processo causal. ROXIN, no entanto, tem essa soluo como pouco satisfatria, pois,
de acordo com ele, faltaria, ainda, provar que a conjugao da infrao do dever legal
de cuidado com um resultado tpico produziria, necessariamente, um crime negligente.
Aceitar essa concluso seria regressar antiga, e j superada, teoria da versari in reillicita,
segundo a qual, se fazemos algo proibido, sero eo ipso imputadas como negligentes to-
das as consequncias que da advm. (ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de Direito
Penal. 3 ed. Coimbra: Vega, 2004, p. 257.)
33
ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de Direito Penal. 3 ed. Coimbra: Vega, 2004,
p. 257 e ss.
34
p. 97.
546
No entanto, em que pese os argumentos trazidos por ROXIN, a

teoria do incremento do risco objeto de inmeras crticas por renomados
doutrinadores, enfrentando dificuldades de aceitao, inclusive, pelos
tribunais alemes. Dentre seus maiores crticos, podemos citar FEIJO
SANCHEZ. Segundo ele, a teoria do incremento do risco no passa de uma
manipulao dogmtica para poder punir certas tentativas culposas,
na medida em que, com base nos critrios estabelecidos por ROXIN,
no necessrio verificar se o perigo criado pelo sujeito efetivamente
se concretizou no dano ao bem jurdico.35 Para FEIJO SANCHEZ,
a teoria do incremento do risco inaceitvel, pois no se pode converter
toda e qualquer dvida sobre a ocorrncia de uma tentativa em um
delito consumado apenas pelo fato de o ordenamento jurdico-penal
no prever uma punio na forma tentada. Tal manobra no respeita os
limites dos tipos penais, acarretando uma interpretao extensiva a fim
de garantir uma maior punibilidade. Segundo ele, se o legislador decidiu
no punir a tentativa culposa, essa deciso deve ser respeitada, assim,
no devemos aceitar manipulaes dogmticas para atender a intenes
teleolgico-poltico-criminais, sob pena de violao do princpio da
legalidade.36 Ainda, de acordo com o doutrinador, a ideia de que tudo
objetivamente previsvel para quem infringe o dever objetivo de cuidado
responsabilidade objetiva pura, infringindo o princpio da culpabilidade.
No se deve conjecturar sobre o que teria acontecido se o agente no
tivesse criado o risco proibido, seno determinar o que efetivamente
aconteceu com o risco no permitido, e se houve consumao ou no em
um resultado. Dessa forma, no necessrio acudir a nenhum percurso
35
objetiva. Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole, 2003, p. 42 e
ss.
36
ss.
547
lesivo hipottico que no tenha ocorrido na realidade para determinar

se o risco no permitido se integralizou no resultado, bastando apenas
observar no caso concreto se o dano ocorreu em razo da ultrapassagem
do risco permitido pelo agente.37
Nosso posicionamento, no entanto, difere em parte do de FEIJO
SANCHEZ. Da mesma forma que o doutrinador espanhol, entendemos
que a teoria do incremento do risco dogmaticamente inaceitvel, contudo,
por motivos diversos. A nosso ver, a teoria do incremento do risco equivoca-
se na medida em que converte crimes de perigo em crimes de dano,38
afinal, para que o agente seja responsabilizado, basta apenas que ele
aumente o risco de produo do resultado. No entanto, nos crimes
de leso, necessrio algo mais do que o mero incremento do risco;
fundamental que o perigo criado se concretize no dano ao bem jurdico.39
Segundo FRISCH, para que possamos falar em relao de causalidade
entre o perigo proibido e o evento lesivo, deve ser possvel observar no
resultado a materializao do risco praticado pelo agente, de modo que,
se tal nexo no for constatado, no dever haver imputao.40
Nota-se, tambm, que ROXIN incorre em uma contradio, visto
37
ss.
38
No que tange a esta crtica, Santos entende que ela no resiste, pois, segundo ele, a
imputao ao tipo objetivo sempre se produz apenas mediante uma colocao em pe-
rigo criada pelo autor. A diferena entre os delitos de leso e os delitos de perigo que
naquele o rico no permitido se realiza no resultado tpico, enquanto neste o perigo se
realiza em um resultado de colocao em perigo, o qual determinado de acordo com
diversas exigncias. Nos casos de conduta alternativa conforme o direito, concorrendo
um incremento do risco, ter-se- plasmado um risco proibido em um resultado lesivo.
(SANTOS, Humberto Souza. Co-autoria em crime culposo e imputao objetiva. Barueri, SP:
Manoele, 2004, p. 129.)
39
FRISCH, Wolfgang. Comportamiento Tpico e Imputacin del Resultado. Madrid, Barcelo-
na: Marcial Pons, Ediciones Jurdicas y Sociales, S.A., 2004, p. 572.
ARAJO, Marina Pinho Coelho. Tipicidade Penal: Uma Anlise Funcionalista. So
40
Paulo: Quartier Latin, 2012, p. 113.
548
que a teoria do incremento do risco se mostra incompatvel com a teoria

da imputao objetiva. Segundo a teoria da imputao objetiva, o resultado
somente ser imputvel ao agente quando a sua conduta tiver criado um
perigo para um bem jurdico que tenha ultrapassado o risco permitido,
e esse perigo se realizar em um resultado concreto coberto pelo mbito
da norma.41 Dessa forma, para que houvesse compatibilidade entre
essas teorias seria preciso abrir mo de um dos critrios de imputao
estabelecido por ROXIN - a verificao do risco no permitido no
resultado - pois para a teoria do incremento do risco importa apenas que o
autor tenha criado um risco proibido que aumentou a probabilidade
de ocorrncia do dano, sendo irrelevante, para fins de imputao, a
concretizao do perigo no resultado.42
HERZBERG afirma que, ao imputar objetivamente o resultado
ao nos casos em que mesmo com um comportamento alternativo
conforme o direito o resultado tpico teria seguramente ocorrido,
significaria fazer funcionar a dvida contra o agente e assim violar um
dos princpios do processo penal, o in dubio pro reo.43 Assim, ROXIN,
ao propor a teoria do incremento do risco, pretende trazer para o mbito da
dogmtica penal um problema que deve ser resolvido no mbito do
processo penal, por meio da utilizao do princpio do in dubio pro reo.
Nota-se que a presente teoria no possui utilidade dogmtica, podendo,
inclusive, induzir a erro, acarretando a imputao do resultado nos casos
duvidosos ao negar a aplicao do referido princpio com um intuito
41
ROXIN, Claus. Derecho Penal. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teora del
delito. Madrid: Civitas, 1997, p. 363 e ss.
42
Assim, por meio dos critrios da teoria da imputao objetiva, se o resultado fosse
produzido de qualquer maneira, ainda que o sujeito houvesse empregado o cuidado
requerido, no poderia haver imputao objetiva, uma vez que o resultado no pre-
cisamente a concreo da leso de cuidado. (BUSTOS RAMIREZ, Juan. Manual de
derecho penal: parte geral. 3. ed.aum. Barcelona : Ariel, 1989, p. 238.)
43
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal: parte geral. Tomo I: questes fundamen-
tais: a doutrina geral do crime. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, Portugal:
Coimbra Editora, 2004, p. 320.
549
de evitar uma possvel impunidade no mbito dos delitos culposos.44

ROXIN rebate tais crticas afirmando no ser possvel fracionarmos o
perigo em duas partes autnomas, sendo uma o risco permitido, e outra,
o risco no permitido; e, aps, averiguarmos separadamente a realizao
do perigo. Se o indivduo, com sua ao, ultrapassa o risco permitido e
continua assim o fazendo, cria um risco que, no seu conjunto, proibido
e que, na sua totalidade, ao produzir um resultado, dever assim ser
analisado, no havendo espao de dvida para a aplicao do princpio
do in dubio pro reo.45
Para PUPPE, tanto a teoria da evitabilidade, como a teoria do
incremento do risco, baseiam-se no estudo da condio necessria e no
mtodo, da forma de comprovar a causalidade como um fator para o
resultado, se pelas leis naturais, ou pela experincia. O mtodo da teoria
da evitabilidade trata da violao do dever de cuidado, substituindo
o comportamento negligente do agente por um comportamento de
acordo com a norma de cuidado, questionando se o resultado ainda
existiria ou se seria evitado. A teoria do incremento do risco segue,
mais ou menos, o mesmo princpio. Contudo, ao invs de substituir um
comportamento que viola o dever de cuidado por um de acordo com
a norma, ela questiona se a violao do dever de cuidado poderia ser
suprimida sem que houvesse a diminuio do risco de ocorrncia do
resultado.46
Diante disso, parte da doutrina considera a teoria da evitabilidade e
a teoria do incremento do risco como teorias insuficientes, que acabam
por induzir a erro, uma vez que as solues por elas propostas so, muitas
vezes, insustentveis ao conduzir a uma explicao terica incorreta,
44
JAKOBS, Gnther. Derecho Penal, Parte General, Fundamentos y teora de la imputacin.2
ed. corregida. Madrid: Marcial Pons, Ediciones Juridicas, S.A., 1997, p. 286.
45
ROXIN, Claus. Derecho Penal. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teora del
delito. Madrid: Civitas, 1997, p. 380.
46
550
fundando-se em critrios de possibilidades, gerando, por conseguinte,

uma enorme insegurana jurdica, na medida em que abre margem a um
grau exagerado de subjetivismo judicirio, mormente quando analisado
mediante critrios garantistas.47
Por fim, importa salientar a impossibilidade de recepo da teoria
do incremento do risco pelo ordenamento jurdico-penal brasileiro, uma vez
que ela ter como barreira o disposto no artigo 13, caput, do Cdigo
Penal, o qual consagra a teoria da equivalncia das condies. Em razo
disso, nota-se que a teoria do incremento do risco no pode ser recepcionada
pelo nosso ordenamento jurdico-penal, na medida em que a teoria da
equivalncia das condies estabelece uma noo de essencialidade entre
a o desvalor da ao e o desvalor do resultado, ao passo que para a teoria do
incremento do risco tal relao se mostra irrelevante para fins de imputao.
4. A teoria do fim de proteo da norma
Em 1962, o doutrinador espanhol GIMBERNAT ORDEIG
desenvolveu, na Alemanha, a teoria do fim de proteo da norma,48 a qual surge
DAVILA, Fabio Roberto. Crime culposo e a teoria da imputao objetiva. So Paulo:

47

48
Faz-se mister esclarecer que a teoria desenvolvida por GIMBERNAT ORDEIG
no a mesma utilizada por ROXIN na sua teoria da imputao objetiva. Posteriormente,
na literatura alem, ROXIN e seus seguidores desenvolveram esse topos do fim de pro-
teo da norma, contudo, a partir de uma perspectiva distinta, que serviria ao propsito
de interpretao dos tipos penais de acordo com um mtodo teleolgico-funcional. O
topos da previsibilidade objetiva, anteriormente utilizado, facilitava a imputao ilimitada
de resultados, na medida em que era um critrio demasiado extenso. De acordo com
esse critrio, se algum ultrapassa de forma incorreta e o acidente se produz por um
defeito irreconhecvel de uma roda, ao autor sero imputadas todas as consequncias
que possam advir do acidente, o qual foi iniciado com a sua ultrapassagem de forma
incorreta. Nessa tica, qualquer resultado que tivesse origem em uma conduta incorre-
ta poderia ser considerado como previsvel. O critrio do fim de proteo da norma permi-
tia solues diferenciadas, especialmente no que tange problemtica da proibio de
regresso, das condutas alternativas conforme o direito, da autor colocao em perigo
etc. (FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Teoria da imputao objetiva: estudo crtico e valo-
objetiva. Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole, 2003, p. 54s.)
551
como uma forma distinta de solucionar a problemtica das condutas

alternativas conforme o direito. O critrio do fim de proteo da norma49
parte de um princpio completamente distinto do da teoria do incremento
do risco, sendo elas, inclusive, incompatveis. De acordo com essa teoria,
a norma somente desvalora certos riscos, pois um resultado somente
considerado tpico se supor a realizao de um risco proibido, mas no
de um risco permitido acompanhante.50 Para o autor, o fim de proteo
da norma um dos critrios essenciais da teoria da imputao objetiva.
Em que pese parte da doutrina o considere como um instrumento sem
muita utilidade, tal critrio utilizado reiteradamente na anlise de casos
concretos a fim de se alcanar uma soluo.51
Para que fique claro o fundamento da teoria do fim de proteo da
norma pensemos no seguinte caso: um condutor, ao passar em frente
a uma escola, no observa a norma que determina a diminuio da
velocidade na proximidade de escolas no horrio de entrada e sada
dos alunos, conduzindo em uma velocidade acima da permitida. Diante
disso, um suicida aproveita a oportunidade lanando-se sob o veculo,
com o intuito de cometer suicdio. No caso em tela, no h dvidas
que a conduta praticada pelo motorista criou um risco no permitido,
contudo ele no deve ser responsabilizado pelo resultado, pois, segundo
GIMBERNAT ORDEIG, no seria coerente afirmar que a norma que
49
importante mencionar que no se deve confundir o fim de proteo da norma com
o mbito de proteo do tipo, pois ambos so coisas distintas. A abrangncia do tipo
se refere ao bem jurdico protegido e descrio das condutas proibidas ali contidas
e que permitem a reprovao. J no mbito de proteo da norma h um carter de
valorao do comportamento social, podendo-se analisar com critrios adequados o
que atingido pelo risco permitido e o que ultrapassa esse risco, ingressando na esfera
do Direito Penal. (ROSA, Fbio Bitencourt da. Imputao no direito penal. Revista
Ibero-Americana de Cincias Penais. Ano 04, n. 9, 2003, p. 41s.)
50
objetiva. Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo: Manole, 2003, p. 48s.
GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Fin de proteccin de La norma e imputacin
51
objetiva. In: Estudos em homenagem ao Prof. Figueiredo Dias. n. II, p. 5.
552
determina a diminuio de velocidade em frente a escolas tem como fim

proteger, alm das crianas, pessoas com intenes suicidas.52
Segundo essa teoria, o fim de proteo da norma no consiste em
evitar a ocorrncia de determinados resultados, mas sim em reduzir
determinados riscos a um nvel tolervel, ou seja, o fim de proteo
da norma no a diminuio de riscos em geral, mas a reduo de
riscos determinados.53 O foco da teoria do fim de proteo da norma est
na finalidade da norma para o caso concreto, pouco importando, para
fins de imputao, se o resultado tambm teria sido produzido com
um comportamento correto. Assim, o fato do resultado ser evitvel,
ou no, no possui relevncia para fins de imputao, de modo que
o agente deve ser julgado pelo o que realmente aconteceu no caso
concreto, e no pelo que hipoteticamente poderia ter acontecido.54
Segundo CAVALCANTE DE SOUZA, pode-se haver imputao
apesar da inevitabilidade do dano, pois o que importa saber se a norma
de cuidado tinha como misso evitar ou reduzir a leso.55 Nota-se,
portanto, que, para GIMBERNAT ORDEIG, as condutas alternativas
conforme o direito no possuem nenhuma relevncia para determinar
a imputao objetiva do resultado. MARTINEZ ESCAMILLA prope
que imaginemos uma variao do caso dos pelos de cabra,56 na qual
teria sido verificado que a desinfeco dos pincis pelo fabricante no
teria eficcia alguma, de modo que o resultado teria ocorrido da mesma
52
53

54
p. 87.
55
p. 86.
56
Vide nota n. 27.
553
forma. Diante dessa formulao, tanto a teoria da evitabilidade, como a

do incremento do risco, afastariam a imputao do fabricante. Contudo,
na concepo da teoria do fim de proteo da norma, o agente deveria ser
punido da mesma forma, uma vez que o fato de uma conduta alternativa
conforme o direito ser incapaz de evitar o resultado no possui efeitos
relevantes na constatao do nexo de risco. Assim, podemos afirmar que
o resultado consequncia da realizao da leso do dever de cuidado,
pois o que decisivo consiste no fato de se a leso aquela cuja norma
infringida tinha como objetivo evitar ou reduzir.57
Contudo, a teoria do fim de proteo da norma tem sido vista,
por parte da doutrina, como a revitalizao do princpio versari in re
illicita, na medida em que h a possibilidade de fazer com que o sujeito
responda por todas as consequncias de sua conduta ilcita, inclusive
as imprevisveis. Contudo, os defensores da teoria afirmam que, para
que haja imputao, no basta apenas a verificao de causalidade, mas
tambm deve estar presente a previsibilidade, de modo que a aplicao
da teoria do fim de proteo da norma no geraria uma responsabilizao
objetiva.58
Para GIL E GIL, defensora da teoria do fim de proteo da norma,
em que pese as consideraes de grande parte da doutrina, especialmente
de GIMBERNAT ORDEIG, a teoria do fim de proteo da norma
deve, sim, considerar o comportamento alternativo conforme o direito
para fins de imputao do resultado, contudo apenas como um meio
auxiliar da interpretao do fim de proteo da norma, desempenhando
um papel secundrio, na medida em que caberia a ele apenas demonstrar
a eficcia da norma ao caso concreto; ou seja, se ela de fato cumpriu o

57
Eds. De Derecho Reunidas, 1992, p, 236.

58
p. 88.
554
seu papel protetivo.59 Para a doutrinadora, o comportamento hipottico

correto teria como misso apenas investigar o caminho causal que no se
pretende evitar, tendo por base o critrio do risco permitido. Assim, se
o resultado produto de determinados fatores, os quais a proibio no
pretendia evitar, tendo em vista que a possibilidade de sua ocorrncia
estaria dentro do mbito do risco permitido, o dano estaria, portanto,
fora do fim de proteo da norma.60
Consideraes finais
Buscou-se, pela exposio traada nos quatro tpicos deste
trabalho, analisar o papel que as condutas alternativas conforme o
direito possuem na imputao do resultado nos delitos culposos na
teoria da evitabilidade, na teoria do incremento do risco e na teoria do
fim de proteo da norma. A delimitao do problema centrou-se na
busca dos critrios a serem utilizados para determinar a evitabilidade
do resultado, questionando-se acerca da possibilidade de considerar as
condutas alternativas conforme o direito como um critrio autnomo
de imputao, buscando-se analisar as consequncias que podem advir
da sua utilizao. Portanto, podemos esboar, por tudo que foi exposto,
as seguintes consideraes finais:
Tpico 1: As condutas alternativas conforme o direito tm sua
origem no julgamento, em 1957, do caso do ciclista pelo Supremo
Tribunal Alemo (Bundesgerichshof), ocasio em que se abriu espao,
pela primeira vez, em mbito jurisprudencial, para a utilizao do
denominado critrio da conduta alternativa conforme o direito como
uma tentativa de delimitar a utilizao de cursos causais hipotticos. Uma
59
GIL E GIL, Alicia. El delito Imprudente. Fundamentos para la Determinacin de lo
injusto imprudente en los delitos activos de resultado. Barcelona: Atelier, Libros Jur-
dicos, 2007, p. 347s.
60
GIL E GIL, Alicia. El delito Imprudente. Fundamentos para la Determinacin de lo
injusto imprudente en los delitos activos de resultado. Barcelona: Atelier, Libros Jur-
dicos, 2007, p. 352.
555
das principais crticas direcionadas s condutas alternativas de acordo

com o direito como critrio de imputao consiste no fato de no ser
necessrio acudir a nenhum comportamento hipottico que no tenha
ocorrido no caso concreto para determinar se o risco no permitido se
integralizou no resultado.
Tpico 2: A teoria da evitabilidade expe que o resultado no
dever ser imputado nos casos em que a leso no for evitvel mediante
uma conduta alternativa conforme o direito, ou seja, aquele que provoca
um resultado imprudente no dever responder quando no for possvel
provar, com uma probabilidade prxima certeza, que o dano no teria
sido produzido se o agente esteve dentro do risco permitido. Uma das
crticas direcionadas a essa teoria consiste na impunidade que a sua
utilizao ocasionaria nos casos em que, apesar de algum causar um
dano a um bem jurdico, existirem outros riscos em reserva que anulem
as possibilidades de sobrevivncia de um determinado objeto material.
Tpico 3: A teoria do incremento do risco foi desenvolvida em
1962, por ROXIN, como um critrio de imputao nos delitos culposos
que, nos casos em que no for possvel determinar, com probabilidade
prxima certeza, que o risco criado pelo autor acarretou o resultado,
ele dever ser responsabilizado na hiptese de que um comportamento
alternativo conforme ao direito teria, possvel ou provavelmente,
evitado a concretizao do dano. Nesses casos, para que haja imputao,
necessrio apenas que o agente ultrapasse o risco permitido e aumente
a probabilidade de ocorrncia do evento danoso, no sendo preciso
verificar se o risco por ele criado foi determinante para a produo
do resultado. Tal teoria bastante criticada, sendo denominada por
alguns, inclusive, de manipulao dogmtica, na medida em que no
necessrio verificar se o perigo criado pelo sujeito efetivamente se
concretizou no dano ao bem jurdico. Acreditamos que a aplicao da
teoria do incremento do risco dogmaticamente inaceitvel, uma vez que
acaba por converter delitos de perigo em delitos de dano ao sustentar a
556
ideia de que, para haver imputao, suficiente a constatao do nexo

de aumento do risco, sendo desnecessria a verificao da realizao do
risco no permitido na leso. Nosso posicionamento no sentido de
que, para imputarmos um dano em um crime de resultado naturalstico,
essencial constatar que o risco criado pelo agente foi o que determinou
a sua ocorrncia, na medida em que o nexo existente entre o desvalor da
ao e o desvalor do resultado elementar para a verificao do ilcito-tpico
negligente. A soluo proposta por ROXIN, com essa teoria, mostra-se,
alm de problemtica, tambm desnecessria, uma vez que, nos casos
em que no for possvel constatar com uma probabilidade prxima
certeza que um comportamento alternativo conforme o direito evitaria
a ocorrncia do resultado, o sujeito deve ser absolvido com base no
princpio do in dubio pro reo, j consagrado em nossa legislao. Assim,
se o Estado, o qual possu o dever de comprovar que o agente cometeu
o delito que lhe est sendo imputado, no conseguiu produzir as provas
necessrias para faz-lo, no seria justo responsabilizar o sujeito pela
ineficcia do papel do Estado na persecuo criminal. Diante disso,
nota-se que ROXIN procura oferecer uma soluo no mbito do direito
penal, contudo, ela j existe na esfera do processo penal (princpio da
presuno de inocncia).
Tpico 4: A teoria do fim de proteo da norma surge como uma
forma distinta de solucionar a problemtica das condutas alternativas
conforme o direito. Partindo de um princpio distinto do utilizado
pela teoria do incremento do risco, o fim de proteo da norma no
consiste em evitar a ocorrncia de determinados resultados, mas sim
em reduzir determinados riscos a um nvel tolervel, ou seja, o fim de
proteo da norma no a diminuio de riscos em geral, mas a reduo
de riscos determinados. O foco da teoria do fim de proteo da norma est
na finalidade da norma para o caso concreto, pouco importando, para
fins de imputao, se o resultado tambm teria sido produzido com um
comportamento correto. Assim, o fato do resultado ser evitvel, ou no,
no possui relevncia para fins de imputao, de modo que o agente
557
deve ser julgado pelo o que realmente aconteceu no caso concreto, e no

pelo que hipoteticamente poderia ter acontecido. Concordamos com o
exposto por GIL E GIL, segundo a qual a teoria do fim de proteo da
norma deve, sim, considerar o comportamento alternativo conforme o
direito para fins de imputao do resultado, contudo apenas como um
meio auxiliar da interpretao teleolgica da norma, desempenhando
um papel secundrio, na medida em que caberia a ele apenas demonstrar
a eficcia da norma ao caso concreto; ou seja, se ela de fato cumpriu o
seu papel protetivo.
Referncias
ARAJO, Marina Pinho Coelho. Tipicidade Penal: uma anlise funcionalista.
So Paulo: Quartier Latin, 2012.
BUSTOS RAMIREZ, Juan. Manual de derecho penal: parte geral. 3. ed.aum.
Barcelona: Ariel, 1989.
CAVALCANTE DE SOUZA, Luyla. O nexo de aumento do risco na teoria da
imputao objetiva. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, n 66, ano
X, 2007.
Editora Revista dos Tribunais, 2002.
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal: parte geral. Tomo I: questes
fundamentais: a doutrina geral do crime. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, Portugal: Coimbra Editora, 2004.
FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Teoria da imputao objetiva: estudo crtico
e valorativo sobre os fundamentos dogmticos e sobre a evoluo da teoria
da imputao objetiva.Traduo Nereu Jos Giacomolli. Barueri, So Paulo:
Manole, 2003.
FRISCH, Wolfgang. Comportamiento Tpico e Imputacin del Resultado. Madrid,
Barcelona: Marcial Pons, Ediciones Jurdicas y Sociales, S.A., 2004.
GIL E GIL, Alicia. El delito Imprudente. Fundamentos para la Determinacin
de lo injusto imprudente en los delitos activos de resultado. Barcelona: Atelier,
Libros Jurdicos, 2007.
GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Fin de proteccin de La norma e
imputacin objetiva. In: Estudos em homenagem ao Prof. Figueiredo Dias. n. II.
558
JAKOBS, Gnther. Derecho Penal, Parte General, Fundamentos y teora de la

imputacin.2 ed. corregida. Madrid: Marcial Pons, Ediciones Juridicas, S.A., 1997.
MARTINEZ ESCAMILLA, Margarita. La imputacin objetiva del resultado.
Madrid: Eds. De Derecho Reunidas, 1992.
MASCARENHAS JNIOR, Walter Arnaud. Aspectos gerais do risco na imputao
objetiva. Porto Alegre: Nuria Fabris, 2008.
PRITTWITZ, Cornelius. Strafrecht und Risiko. Untersuchungen zur Krise von
Strafrecht und Kriminalpolitik in der Risikogesellschaft. Frankfurt am Main:
Klostermann, 1993.
PUPPE, Ingeborg. Brauchen wire in Risikoerhhungstheorie? In:
SCHUNEMANN, Bernd. Festschrift fr Claus Roxin zum 70. Geburtstag am 15
mai 2001.
ROSA, Fbio Bitencourt da. Imputao no direito penal. Revista Ibero-Americana
de Cincias Penais. Ano 04, n. 9, 2003.
ROXIN, Claus. Derecho Penal. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teora
del delito. Madrid: Civitas, 1997.
_____. Funcionalismo e imputao objetiva no Direito Penal. Rio de Janeiro: Renovar,
2002.
_____. Problemas Fundamentais de Direito Penal. 3 ed. Coimbra: Vega, 2004.
SANTOS, Humberto Souza. Co-autoria em crime culposo e imputao objetiva.
Barueri, SP: Manoele, 2004.
TAVARES, Juarez. Direito Penal da Negligncia. Uma contribuio teoria do
crime culposo. Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris, 2003.
559
A fundamentao das decises judiciais como
filtro constitucional na aplicao da pena
The motivation of judgments as constitutional filter in pen

application
Carlos Hlder FurtadoMendes1
Manuela Ithamar Lima2
Clopas Isaas Santos3
Resumo: O presente estudo faz uma abordagem crtica acerca do
princpio da fundamentao das decises judiciais como meio pelo qual o
sujeito passivo da relao processual penal tenha garantida a observncia
dos princpios constitucionais que lhe asseguram direitos fundamentais
no julgamento. Parte-se da exposio legal do referido princpio, tanto
na norma ptria, quanto em convenes internacionais. Optou-se por
abordar pensamentos da doutrina nacional e internacional sobre o tema,
a fim de argumentar o quo alto o grau de importncia sobre o estudo
da fundamentao judicial, visto que por meio desta que se garante
uma deciso justa na aplicao da lei penal, consequentemente, no ato
de punir. Para tanto, trabalha-se com o vis de que a racionalidade na
deciso instrumento eficaz ao combate do arbtrio e de respeito ao
processo penal como filtro constitucional. Ademais, argumenta-se que a
motivao da deciso judicial fator essencial para legitimar o jus puniendi
1
Bacharel em Direito pela Unidade de Ensino Superior Dom Bosco UNDB (2015).
Advogada inscrita na OBA/MA no 15.635. Assessora Jurdica da Procuradoria Geral
do Estado do Maranho.
2
Bacharel em Direito pela Unidade de Ensino Superior Dom Bosco UNDB (2015).
Advogada inscrita na OBA/MA no 15.635. Assessora Jurdica da Procuradoria Geral
do Estado do Maranho.
3
Mestre em Cincias Criminais pela PUC-RS, professor das disciplinas de Penal e
Processo Penal da Unidade de Ensino Superior Dom Bosco- UNDB e orientador do
presente artigo.
560
do Estado.
Palavras-chave: Motivao das decises judiciais. Constituio.
Processo Penal.
Abstract: This study is a critical analysis of the principle of judicial
reasoning as a means by which the passive subject of criminal procedural
relationship has ensured compliance with the constitutional principles
that ensure basic rights at trial. It starts with the legal exposure of that
principle, both at home standard, as in international conventions. It
chose to address thoughts of national and international literature on
the subject, in order to argue how high is the degree of importance
on the study of legal reasoning since it is through this that ensures a
fair decision in law enforcement criminal, hence the act of punishing.
For this, it works with bias that rationality in the decision is effective
tool to combat will and respect for the criminal proceedings as a
constitutional filter and factor that legitimizes the jus puniendi of the State.
Keywords: Motivation of judgments. Constitution. Criminal proceedings.
INTRODUO
A Constituio Federal em seu artigo 93, IX, estabelece que
todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos,
e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade[...]. Tal
dispositivo faz referncia a um dos princpios norteadores da tutela
processual, qual seja a fundamentao das decises judiciais. Este, atravs
da observncia de critrios objetivos de julgamento, prima pela mxima
efetividade processual, para que se possa chegar ao mais prximo do
que se entende por justa e equitativa tutela jurisdicional para as partes.
Conjuga-se a garantia da fundamentao das decises judiciais
com o fenmeno da filtragem constitucional, que tem por base a
premissa de que todos os ramos do direito passaro a ser lidos luz
da Constituio. No seria diferente com o direito penal e processual
penal, que sendo a ultima ratio na tutela jurisdicional por tratarem de
561
restrio estatal na liberdade individual , devem estar em concordncia

aos ditames constitucionais para que se tenha a mxima garantia de
direitosfundamentais.
Destarte, a Constituio da Repblica previu um leque de garantias
fundamentais que devem ser observadas no deslinde do processo penal.
Assim, todos os princpios e garantias fundamentais se misturam a fim
de proteger de leses, provenientes de arbtrios infundados, o indivduo
que responde a um processo. Busca-se ento, respostas para: Quem punir?
Por que punir? e Como Punir4
Notadamente demonstra-se a limitao do poder punitivo do
Estado, em que para atribuir pena a algum, deve-se cumprir e obedecer
todos os ritos processuais e suas garantias (como punir?) uma vez
que seria inadmissvel que penas fossem atribudas a algum, se no
subsidiariamente a um conjunto de garantias processuais expressadas
por princpios que ditam como se proceder a um julgamento (presuno
de inocncia at prova em contrrio, a separao entre acusao e juiz,
o nus da prova e o direito do acusado a defesa)5. Bem como produzir
provas de autoria e materialidade do ilcito penal (quem punir?) para que
se reeduque o agente do ilcito com punio proporcional e razovel (por
quepunir?).
Nesse contexto, se parte do pressuposto que a fundamentao das
decises judiciais resguarda garantias instrumentais no processo penal,
para que a sano penal a ser aplicada no caso concreto seja pautada to
somente em critrios jurdicos objetivos, e no em anseios pessoais dos
magistrados ou no clamor pblico por justia e punio.
4
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razon. Teora del garantismo penal. Editorial Trotta, 1995.
III Teora, Las razones de derecho penal p, 353 457.
5
Id., p. 537 543. la presuncin de inocencia hasta prueba en contrario, la separacin entre
acusacin y juez, la carga de la prueba y el derecho del acusado a la defensa. Discorre o autor
sobre a necessria presena das referidas garantias, bem como o mximo de impar-
cialidade, veracidade e controle, do contrrio, ou seja, caso ausentes, o julgamento e a
pena estariam desvinculados do limite legalmenteestabelecido.
562
Dessa forma, demonstrar-se- que a fundamentao das decises

judiciais passa a ser alm de uma garantia constitucional, um dever
fundamental dos juzes e tribunais, com intuito de garantir o respeito
integridade de cada cidado que tenha sua causa julgada, tambm, a
coerncia do direito, vez que este passa a ter todos os seus ramos lidos e
aplicados sob ptica constitucional.
DO PRINCPIO DA FUNDAMENTAO DAS DECISES
JUDICIAIS
A inquietao, a dvida, o questionamento, sempre estiveram
presentes na vida do ser humano. Quando criana, a pergunta mais
freqente que se emite Por qu?. Nota-se ento, de pronto, a
necessidade do ser em buscar por razes.
Fundamentar demonstrar as razes pelas quais se optou por
determinada escolha. No processo, a tomada de decises dever do
magistrado e a motivao da deciso garantia de que o julgador no
se comportou de maneira arbitrria, pois s a fundamentao permite
avaliar se a racionalidade da deciso predominou sobre o poder6.
Sustenta Lopes Jr. e Gloeckner7que o poder, sendo coao que afeta
o sujeito passivo da atuao processual, tem que ocupar um plano
secundrio, presidida pelo princpio da necessidade e proporcionalidade,
ou seja, no poder se sobrepor s razes.
Para Cuellar Serrano8, O dever de motivao das decises
judiciais restritivas de direitos fundamentais que podem ser
escolhidas no processo penal um requisito extrnseco formal para a
6
LOPES JR, Aury e GLOECKNER, Ricardo Jacobsen. Investigao preliminar
no processo penal 6. ed. rev, atual. e ampl. So Paulo: Saraiva, 2014. p.79.
7
Id., p,80.
8
CUELLAR SERRANO, Nicolas Gonzalez. Proporcionalidad y derechos fundamentales en
el proceso penal; prlogo de Vicente Gimeno Sendra. Madrid: Codex, 1990. p, 141. el
deber de motivacin de las resoluciones judiciales restrictivas de derechos fundamentales que pueden
ser optadas en el proceso penal es um requisito extrnseco formal para la constitucionalidad de dichas
medidas, desde uma ptica de respecto por el principio deproporcionalidade.
563
constitucionalidade dessas medidas, desde uma ptica de respeito ao

princpio daproporcionalidade.
A Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto So
Jos da Costa Rica) dispe que aos Estados-partes cabe o respeito aos
direitos e liberdades e o dever de garantir seu livre e pleno exerccio a
toda pessoa que esteja sujeita a sua jurisdio. O artigo 7.3 da CADH
dispe que ningum poder sofrer restrio de liberdade (deteno
ou encarceramento) de maneira arbitrria. Salienta Giacomolli9que
sem justificativa no se assegura a inexistncia de arbitrariedades e
discriminaes.
No Brasil o dever motivao das decises surge expressamente
no Cdigo de Processo Penal de 1941, at ento vigente, em seu artigo
381, inciso III, que afirma ser requisito fundamental da sentena, a
indicao dos motivos de fato e de direito em que se fundar a deciso.
Ademais, a fundamentao das decises judiciais tem previso
expressa na Constituio Federal do Brasil de 1988. Dispe a Carta
Magna, em seu artigo 93, IX, que todos os julgamentos dos rgos do
Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises, sob
pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados
atos, s prprias partes e a seus advogados, ou somente a estes, em
casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no
sigilo no prejudique o interesse pblico informao. Aqui h, em
total nitidez, o aspecto de garantia da fundamentao, como discorre
Calamandrei10:
9
GIACOMOLLI, Nereu Jos. O devido processo penal: Abordagem conforme a
constituio federal e o pacto de so Jos da costa rica. So Paulo: Atlas, 2014. p,
211 Ora, qualquer restrio a direito ou s liberdades, sem justificativa, no assegura
o afastamento da arbitrariedade e dadiscriminao.
CALAMANDREI, Piero. Eles, os juzes, vistos por ns, os advogados. Tradu-
10
o dos Santos. 4. ed. Lisboa: Livraria Clssica Editora, 1971, p.143.
564
A fundamentao da sentena sem dvida uma gran-

de garantia de justia, quando consegue reproduzir
exatamente, como num levantamento topogrfico, o
itinerrio lgico que o juiz percorreu para chegar
sua concluso, pois se esta errada, pode facilmente
encontrar-se, atravs dos fundamentos, em que altura
do caminho o magistrado desorientou.
Em concordncia, afirma Lopes Jr11 que somente a fundamentao

que permite verificar a racionalidade da deciso e se caracteriza, em
definitivo, como garantia fundamental por sua eficcia e observncia
legitimarem o poder contido no ato decisrio.
Na seara criminal, a efetiva motivao das decises judiciais derivada
de todo o arcabouo probatrio analisado pelo magistrado que tem
fora suficiente para derrubar a presuno de inocncia12 inerente ao
homem, conforme dispe o artigo 5, inciso LVII, da Constituio
Federal (ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado
de sentena penal condenatria). Portanto se diz que a fundamentao
da deciso judicial como garantia que , dever ser um reflexo de todo o
percorrer do devido processo legal. Como assevera Carnelutti13,
11
LOPES JR. Aury. Direito Processual Penal. 11 ed. So Paulo: Saraiva 2014, p.234
12
LOPES JR, Aury; GLOECKNER, Ricardo Jacobsen. Investigao preliminar no
processo penal. Op. cit. p.79. Segundo os autores, os modelos processuais penais
tm como base um sistema de avaliao de provas. O primeiro desses sistemas de
avaliao da prova o da ntima convico ou certeza moral, no qual o magistrado em-
prestando o valor que entender cabvel, decidir, descabendo qualquer sorte de funda-
mentao a sustentar seu dito. Um segundo sistema que pode ser detectado no curso
da histria do processo penal aquele que o valor da prova vem predeterminado pelo
legislador. O terceiro sistema probatrio se encontra no art. 93, IX, da Constituio
da Repblica e no art. 155 do Cdigo de Processo Penal. Correspondem tais normas
ao princpio do livre convencimento motivado ou princpio da persuaso racional.
13
CARNELUTTI, Francesco. Cuestiones sobre el Processo Penal. Libreria El Foro. Buenos
Aires. 1950 p, 59 Proceso es ciertamente um juicio, pero no cualquier juicio, como si yo dijera, por
ejemplo, que el cielo es azul; [...] Se llama proceso al juicio solamente cuando se pronuncia por ciertas
personas (los jueces, exactamente), sgun ciertas cautelas y com un aparato, em razn de los efectos
que de l debenseguirse.
565
Processo certamente um julgamento, mas no qual-

quer julgamento, como se eu dissesse, por exemplo,
que o cu azul; [...] Se chama processo somente
quando o julgamento pronunciado por certas pes-
soas (os juzes, exatamente), seguindo certas garantias
e com certo aparato, em razo dos efeitos que dele
devem vir acompanhados.
Destaca Bernardes14que o juiz (ser humano) porventura pode ser

influenciado por sentimentos, valores e concepes de certo e errado
que ao longo de sua vida construiu. Logo o fundamento que acompanha
a deciso judicial crucial para averiguar o grau de imparcialidade e
racionalidade que, a rigor, devem estar contidos na deciso jurisdicional.
Tal princpio possui vestes de garantia fundamental em um Estado
Democrtico de Direito15 e assegura no apenas s partes envolvidas
no processo judicial, mas ainda segundo o autor toda a comunidade,
pois esta ter a possibilidade de verificar a imparcialidade e tcnica dos
magistrados.
Nesse diapaso, demonstra-se a ideia de que a fundamentao das
decises jurisdicionais tanto garantia endo-processual, como extra-
processual. Congruente a este raciocnio assegura Badar814 que por
meio da motivao que qualquer cidado poder controlar a legalidade
da deciso, a imparcialidade do juiz, enfim, a justia do julgamento,
alm de ser controle democrtico sobre a administrao da justia.
Pode-se aqui, fazer a relao entre a fundamentao da deciso
BERNARDES, Marcelo Di Rezende. O princpio constitucional da motivao das

14
decises judiciais. Fragmentos de Cultura, Goinia, v. 23, n.2, p.195-206, abr/jun.

2013. p, 198 -199.
15
Concorda-se aqui com Cassiano Mazon (MAZON, Cassiano. A Fundamentao
das Decises Judiciais e a Priso Preventiva. So Paulo: 2012, p. 5) Com efeito,
num Estado Democrtico de Direito, a misso magna consiste na mxima eficcia dos
direitos fundamentais, reduzindo-se ao mximo a distncia estrutural entre a normati-
vidade e aefetividade.
566
jurisdicional discurso pelo qual a autoridade judicial usa para esclarecer

suas razes com a idia de razo pblica proposta por Rawls16. A
razo pblica caracterstica de um povo democrtico: a razo de
seus cidados, daqueles que compartilham o status da cidadania igual. O
objetivo dessa razo o bem do pblico: aquilo que a concepo poltica
de justia requer da estrutura bsica das instituies da sociedade.
Acerca da razo pblica inerente aos juzes e tribunais, segundo
Rawls17, os juzes no podem invocar sua prpria moralidade particular,
nem os ideais e virtudes da moralidade em geral. Devem consider-los
irrelevantes. No podem, igualmente, invocar suas vises religiosas ou
filosficas, nem as de outras pessoas. Ainda, salienta-se que a deciso
judicial a soluo para o caso em concreto e, portanto, deve esta ser
isenta de quaisquer vcios que a levem a possuir carter arbitrrio.
A deciso judicial em matria criminal, que o foco deste estudo
deve ater-se razoabilidade e proporcionalidade ao caso em concreto,
entretanto tais caractersticas no devem referncia a valores particulares
dos juzes e tribunais. Estes, no podem decidir subjetivamente, de
acordo com seu senso de justia. Esto vinculados pelo dever de aplicar
o direito (a Constituio e as Leis)18.
Assegura Grau19 que enquanto a jurisprudncia do STF estiver
fundada na ponderao entre princpios isto , na arbitrria formulao
de juzos de valor , a segurana jurdica estar sendo despedaada!.
16
RAWLS, John. O Liberalismo Poltico. Editora tica. 2 ed. 2000. p, 261 265
17
Id., p,287
GRAU, Eros Roberto. Porque tenho medo dos juzes (a interpretao/aplica-
18
o do direito e os princpios). Editora Malheiros. 6 ed. 2014. p,22.

19
Id., Ibidem. Em concordncia, Streck afirma que a deciso no pode ser um con-
junto de imperscrutveis valoraes subjetivas. Adverte o autor que em nome da
ponderao se alcanam as mais diversas decises, mesmo em casos idnticos. um
risco para o Estado Democrtico de Direito ter-se nas normas concretas, isto , que
solucionam os casos concretos, espaos para a convico pessoal do juiz (STRECK,
Lenio Luiz. O que isto decido conforme minha conscincia?. 4 ed. rev. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2013. P,50)
567
essa formulao de juzos de valor a partir de pr- concepes individuais

dos julgadores que, maquiados pela ponderao de princpios, leva o
autor a ter medo dos juzes.
Estamos ento em perigo, submissos tirania dos va-

lores. (...) quando um determinado valor apodera-se de
uma pessoa tende a erigir-se em tirano nico de todo
o ethos humano, ao custo dos outros valores, inclusive
dos que no lhe sejam, do ponto de vista material, dia-
metralmente opostos.20
Esclarece-se a importncia e instrumentalidade do devido processo

(penal) na cognio dos fatos pelo magistrado. Tais fatos quando
surgem no processo, bem como o modo e a forma como so narrados,
influenciam a percepo do mesmo fato e perfeitamente possvel e
muito frequente que isso leve a juzos de valor equivocados 21. Sustenta
Carvalho22que tais juzos de valor no possuem relevncia para o
mundo jurdico quando no ultrapassam a sua esfera de mera opinio,
entretanto quando de juzos de valor decorrerem restries a direitos
fundamentais de outrem, a o problema deixa de ser apenas preocupante
para tornar-se um dos mais cruciais do Direito.
A MOTIVAO JUDICIAL COMO GARANTIA DE OUTRAS
GARANTIAS CONSTITUCIONAIS
O atual sistema processual penal parte do pressuposto que o poder
de punir estatal dever ser legitimado e justificado, ou seja, a interveno
20
Id., p,24.
CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de. Garantias Constitucionais-
21
-Processuais Penais (a efetividade e a ponderao das garantias no processo penal).

Revista da EMERJ, v.6, n.23, 2003. p,188.
22
Id.,Ibidem.
568
estatal deve ser pautada em regras processuais e constitucionais23.

Para tanto, se trabalha com um conjunto de garantias constitucionais.
O primeiro grupo de garantia, so as denominada garantias processuais
ou instrumentais que se relacionam com a formao do julgamento24,
definem especificamente o modelo cognoscitivo do julgamento,
referem-se ao princpio do contraditrio, s formas dos interrogatrios
e demais atos de instruo, a publicidade, a motivao das decises
judiciais, o direito de defesa, dentre outras. Alm dessas, discorre
Ferrajoli25 que h diversas garantias relacionadas formao do
magistrado, so as chamadas garantias orgnicas, tais quais, a motivao
judicial, independncia, imparcialidade, responsabilidade, juiz natural e
separao dos trs poderes.
Tem-se que o processo a limitao ao poder punitivo do Estado26
na medida em que busca garantias constitucionais mximas ao sujeito
passivo da relao processual penal. Ademais, obedecer s garantias
e concretizao de direitos constitucionais considerar o processo
penal, como direito constitucional aplicado27, uma vez que o direito
processual penal (o Cdigo de Processo Penal, como as demais normas
infraconstitucionais) deve respeito e concordncia aos ditames impostos
23
LOPES JR, Aury. Direito processual penal. Op. cit. p,47.
24
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razon. Teora del garantismo penal. Editorial Trotta, 1995.
p, 539 540.
25
Id.,Ibidem.
26
Nesse tocante, sobre a evoluo do processo, destaca-se nos dizeres de Aury Lopes
Jr, que o processo no pode mais ser visto como um simples instrumento a servio
do poder punitivo (Direito Penal), seno que desempenha o papel de limitador do po-
der e garantidor do indivduo a ele submetido. H que se compreender que o respeito
s garantias fundamentais no se confunde com impunidade, e jamais se defendeu
isso. O processo penal um caminho necessrio para chegar-se, legitimamente,
pena. Da por que somente se admite sua existncia quando ao logo desse caminho
forem rigorosamente observadas as regras e garantias constitucionalmente assegura-
das (Direito processual penal. Op. cit, p.44)
27
MAZON, Cassiano. A fundamentao das decises judiciais e a priso preven-
tiva. So Paulo: 2012, p.13.
569
pela Constituio Federal, que como Carta primria, representa o

escalo do Direito positivo mais elevado28.
29
Em defesa da matria, trata Mazon que a fundamentao da
deciso jurisdicional mecanismo de controle social da prpria funo
jurisdicional, assim, a motivao que legitima, por sua vez, a funo
punitiva, ao se configurar como instrumento de controle das razes
pelas partes e representante do papel constitucional e no poltico
do magistrado. Quer-se se dizer que o fundamento para a atuao
do juiz, conforme Lopes Jr30, unicamente a intangibilidade dos
direitos fundamentais. Por meio da motivao se verifica o grau de
imparcialidade e independncia que detm (ou deveria) o magistrado.
Alm de receber condio de natureza constitutiva de estrita legalidade
e de estrita jurisdicionalidade das decises judiciais31.
Ressalta-se que segundo Ferrajoli32a principal garantia processual
a da jurisdicionalidade. Esta nada mais que a atuao do magistrado na
resoluo de casos. Entretanto, no se mostra apenas com a presena, ou
a reserva de jurisdio, do julgador no processo, mas sim com o modo
que este se comporta em todo o percorrer do julgamento. Segundo o
autor, tal princpio denominado pela expresso nulla culpa ine iiudicio
e possui ampla ligao com a legalidade33.
28
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 8ed. Martins Fontes: So Paulo, 2009.
p,247.
29
MAZON, Cassiano. A fundamentao das decises judiciais e a priso preven-
tiva . Op. cit, 2012, p.38
30
LOPES JR, Aury. Direito processual penal. Op. cit, 2014, p.159.
31
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razon. Teora del garantismo penal. Op. cit. p,543.
32
Id., p,538.
33
Segundo Luigi Ferrajoli, o referido princpio corresponde ao 7 axioma do Sistema
de Garantias por ele proposto e possui dois sentidos. En sentido lato puede exprearse con
la tesis T72, nulla poena, nullum crime, nulla Lex poenalis, nulla necessitas, nulla iniuria, nulla
actio, nulla culpa, sine iudicio; en sentido estricto con la tesis T63, nullum iudicium sine acusatione,
sine probatione et sine defensione. Segn el primer principio, el juicio viene simplesmente requerido
por el conjunto de las garantias penales o sustanciales; conforme al segundo, es el juicio por su parte
570
Assim sendo, como lembra Pozzebon34no tem a motivao das

decises judiciais carter meramente tcnico, mas sim carter de garantia
essencial administrao da justia em um Estado Democrtico de
Direito, visto que atravs da motivao possvel avaliar se o julgador
na apurao do fato delitivo observou as regras do amplo contraditrio
e das circunstncias fticas extradas dos autos.
Trabalha-se, ento, a idia de que motivar poder-dever, onde o
Estado-juiz representado pelo magistrado possui dever de prestar tal
garantia. Remonta-se, aqui, o pensamento de Jellinek35, quando da sua
teoria dos quatro status. Para o autor, os direitos fundamentais so
dotados de um status positivo, ou seja, ao indivduo est possibilitado
exigir atuaes positivas do Estado a seu favor.
Frisa-se que para o magistrado exercer com presteza o seu
poder-dever de motivao das decises judiciais imprescindvel a
observncia de alguns princpios inerentes a sua formao, tais como,
independncia funcional, imparcialidade e responsabilidade, incumbe-
se ao magistrado o servio de administrar a justia, que o pe em servio
de todos aqueles que buscam por meio da tutela jurisdicional a defesa
de bens jurdicos.
Obviamente, que o ru em um processo penal, busca, efetivamente,
a defesa de seus direitos mais fundamentais e, certamente, que como
imparcial no caber ao juiz o papel de defensor daquele, mas caber
a este a funo de garantidor. Do contrrio, voltar-se- aos tempos
desarmnicos, onde no se careceria da presena do Estado na resoluo
de conflitos sociais36.
el que reclama todo el conjunto de las otras garantias procesales o instrumentales. Id.,Ibidem.
POZZEBON, Fabrcio Dreyer de Avila. O direito fundamental motivao no
34
processo penal como corolrio de outras garantias constitucionais. Direitos Funda-

mentais e Justia N8. Jul/Set. 2009. p.153.
JELLINEK, Georg. System der subjektiven ffentlichen Recthe. 1905 apud
35
ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais, 2 ed. Malheiros Editores.2011.

36
Nesse contexto, esclarece Aury Lopes Jr. (Direito Processual Penal. Op., cit. p.
571
Nessa toada, como expe Lopes Jr37, diz-se que a independncia

deve ser vista como sua exterioridade ao sistema poltico e, num sentido
mais geral, como a exterioridade a todo o sistema de poderes. Posto
isso, cabe dizer que a independncia notria quando o juiz no se deixa
assumir o papel de heri da sociedade, que busca incessantemente
combater a criminalidade com decises mais severas na defesa da lei
e ordem. dizer que um Poder Judicirio independente reconhece
que o combate a criminalidade se d por meio de polticas pblicas de
competncia do Executivo. Enfim, independncia , tambm, alforriar
o Judicirio das amarras do clamor pblico.
Ferrajoli38debate sobre a matria ao dizer que o fundamento
da independncia e do poder judicial no outra coisa seno o
valor de igualdade como igualdade de direitos. Afirma que direitos
fundamentais pertencem a todos e que somente so garantidos quando
h imparcialidade e independncia do julgador, ou seja, quando este
torna-se alheio a qualquer vnculo com os poderes da maioria. Faz-se
capaz de intervir para reparar as injustias sofridas, para tutelar os direitos
fundamentais, disposto a absolver por falta de provas mesmo quando
a opinio geral quiser a condenao, ou condenar, se existem provas,
mesmo quando essa mesma opinio demandasse pela absolvio. Em
suma, imparcialidade a qualquer fator que no se configure prova.
No processo penal valem os critrios de julgamento desenvolvidos
a partir da pluralidade ou no de provas ou confirmaes, a ausncia ou
160) que o fundamento da legitimidade da jurisdio e da independncia do Poder

Judicirio est no reconhecimento da sua funo de garantidor dos direitos funda-
mentais inseridos ou resultantes da Constituio. Nesse contexto, a funo do juiz
atuar como garantidor da eficcia do sistema de direitos e garantias fundamentais do
acusado no processo penal.
37
LOPES JR, Aury. Direito processual penal. Op. cit, 2014, p. 162 163.
38
FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantas: la ley del ms dbil. Editorial Trotta. 2004, p.
27 el valor de igualdad como igualdad en droits; absolver por falta de pruebas aun cuando la
opinin general quisiera la condena, o a condenar, si existen pruebas, aun cuando, esa misma opinin
demandase laabsolucin.
572
presena de contra provas, a refutao ou no das hipteses alternativas

acusao.39
Nessa perspectiva, importante destacar que pela teoria dos direitos
fundamentais, existem normas de organizao e procedimento que no
protegem direitos, mas concorrem para a sua satisfao, por veicularem
decises fundamentais que os norteiam40. Com base nessa premissa,
se afirma que a motivao das decises judiciais para alm de um
direito-garantia na Constituio Federal, uma norma de organizao
que concorre para a satisfao de garantias instrumentais no processo
penal, ou tambm denominadas direito- garantias, tais como, o devido
processo legal, o contraditrio e princpio da presuno de inocncia.
O due process of Law a garantia que o imputado tem da obedincia
s formalidades, o respeito s regras do jogo. E forma garantia de
ausncia de arbtrio. Evitam- se com o devido processo (legal) penal,
situaes semelhantes narrada por Franz Kafka41 em O Processo,
na qual o comum e o grotesco se imiscuem, compondo uma atmosfera
de estranheza e opresso, em que o absurdo toma lugar do cotidiano
e apresentado com a maior naturalidade, evita-se, portanto, que a
vergonha sobreviva pessoa do ru, quando este se situa em um
processo desconhecido, ou descabido deforma.
Como adverte a Declarao Universal dos Direitos Humanos
(artigos 1, 2 e 3) a liberdade plena e inerente ao ser humano e
possui como presumida a inocncia (artigo 11) devendo-se provar
sua culpabilidade em um processo pblico onde todas as garantias
necessrias de defesa lhe sejam asseguradas. Destaca-se, ainda, com o
39
Id., p. 28 Aqu, en el proceso penal, no valen otros critrios que los ofrecidos por la lgica de la
induccin: la pliralidad o no de las pruebas o confirmaciones, la ausencia o presencia de contraprue-
bas, la refutacin o no de las hiptesis alternativas a la de laacusacin.
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 11. ed. Porto
40
Alegre: Livraria do Advogado, 2012. p, 259.

41
KAFKA, Franz. O processo. 5. Ed. So Paulo: Martin Claret, 2011.
573
auxlio da Declarao supracitada, a relao entre o devido processo

legal e a motivao das decises jurisdicionais, quando esta menciona
em seu artigo 9 que ningum pode ser arbitrariamente preso, detido
ou exilado.
Nesse pensamento leciona Carvalho42que o real papel das garantias
processuais dar legitimidade ao poder punitivo de interveno do
Estado na esfera individual. Discorre o autor, por fim, que no com
arbtrio que se combate o crime. No com medidas legislativas que se
resolve o problema da violncia. Competncias atribudas ao Estado-
Juiz, que por meio do devido processo legal se efetivam, so o controle
jurisdicional e administrao da justia.
O Processo, como matria jurdica, que dita o trmite para a
aplicao de penas e sanes. Certamente que o desrespeito ao devido
processo legal, bem como a todas as suas garantias, uma ofensa ao
Estado democrtico de Direito. Como lembra Bernardes, o processo
judicial exige funcionamento eficaz, somente possvel quando h
submisso do juiz lei processual, no lhe sendo permitida a criao
ou modificao de regras de procedimento, tendo em vista que ele no
pratica a funo em seu prprio nome, mas sim em nome do Estado e,
desta forma, quando profere uma sentena, deve motiv-la, explicar, de
maneira racional, os seus motivos para chegar at ela43.
Nos ensinamentos de Ferrajoli44,
CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de. Garantias Constitucionais-

42
-Processuais Penais (a efetividade e a ponderao das garantias no processo

penal). Op, cit, 2003, p.189.
BERNARDES, Marcelo Di Rezende. O princpio constitucional da motivao
43
das decises judiciais. Op. cit, 2013, p. 200.

44
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razon. Teoria del garantismo penal. Op. cit, 1995, p. 542.
Las sentencias, sin embargo, exigen una motivacin que debe ser fundada en hecho y en derecho.
Las sentencias penales, en virtud de las garantas de estricta legalidad y de estricta jurisdiccionalidad,
exigen una motivacin que, adems, debe fundarse en argumentos cognoscitivos en cuanto al hecho y
recognoscitivos enderecho.
574
As sentenas, no entanto, exigem uma motivao que

deve ser fundada em fato e em direito. As sentenas
penais, em virtude das garantias de estrita legalidade
e de estrita jurisdicionalidade, exigem uma motivao
que, ademais, deve se fundar em argumentos cognos-
citivos quanto ao fato e em recognoscitivo quanto ao
direito.
O alto ndice de demandas processuais e o escasso tempo cujos

magistrados detm para a anlise e julgamento de processos, porventura,
podem prejudicar o transcorrer e concluso racional do caso concreto.
Desta feita, pode-se dizer que o devido processo legal relaciona-se
intimamente com o sistema de garantias, com a funo de impedir
excessos prejudiciais ao plo passivo da demanda processual, que
se torna desnivelada quando possui o Estado e todo o seu aparato e
instrumentos derivados do jus puniendi, como polo ativo.
Alm de garantia, o devido processo legal e o direito fundamental
motivao das decises judiciais so responsabilidades do Poder Pblico,
devendo este, torn-los efetivos. Como afirma Pozzebon45, cabe ao
juiz no s fiscalizar o respeito a estas garantias, mas tambm promov-
las de modo a torn-las eficazes.
No que tange ao princpio do contraditrio, a de se convir que,
somente existir quando a parte tiver pleno conhecimento da imputao
que sofre, dos motivos que justifiquem sua participao no processo e
das oportunidades que ter para promover sua defesa.
No conceito de Bed Jr. e Senna46, o contraditrio se traduz
45
POZZEBON, Fabrcio Dreyer de Avila. O direito fundamental motivao no
processo penal como corolrio de outras garantias constitucionais. Direitos Funda-
mentais e Justia N8. Jul/Set. 2009. p,152.
46
BED JUNIOR, Amrico; SENNA, Gustavo. Pricpios do processo penal: en-
tre o garantismo e a efetividade da sano. So Paulo: Editora Revista dos Tribu-
nais, 2009. p.129.
575
como a garantia da discusso dialtica dos fatos da causa, o que torna

necessrio que se assegure no processo a oportunidade de fiscalizao
recproca dos atos praticados pelas partes. Lembram os autores que
em relao ao referido princpio, possui-se o entendimento moderno
de que dever o julgador tomar conhecimento, bem como levar em
considerao a argumentao da parte, que em sua essncia, deriva do
princpio da necessidade de fundamentao das decises judiciais47.
Pode-se dizer que materializar o contraditrio dar informao e
permitir a participao e manifestao das partes no processo. Destaca,
com preciso, Carvalho48 que o contraditrio e a ampla defesa so, em
conjunto, uma mesma garantia processual, em que no haver uma seno
paralelo outra e que decorrem do prprio direito de ao, haja vista
que se h direito ao, certamente haver direito defesa e como o
processo hoje entendido como instrumento de garantia constitucional,
evidente que a garantia de defesa importa em garantia ao processo,
que se para o autor da ao penal existe a garantia do direito de ao,
para o ru h a garantia de desembaraar-se desta, dentro dos prazos
legais.
Quanto presuno de inocncia, somente a devida fundamentao
ser capaz de superar tal garantia do processo penal. Sintetiza Lopes Jr49
que o princpio passa a ser um dever de tratamento, seja para aqueles demais
componentes do processo (juiz e acusador), seja para os alheios ao
processo, quanto estigmatizao do acusado. Lembra-se que o estado
de inocncia do acusado no necessita construo, sendo nus para o
inquisidor, sua desconstruo.
Como garantia inerente ao ser, a presuno de inocncia vem
47
Id., p.131.
CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castalho de. Processo Penal e Constitui-
48
o: princpios constitucionais do processo penal. 6. ed., rev. e ampl. So Paulo:

Saraiva, 2014. p,176.
49
LOPES JR, Aury. Direito processual penal. Op. cit, p.562.
576
disposta no artigo 11 da Declarao Universal dos Direitos do Homem,

no qual, todo homem acusado ter o direito de ser presumido inocente
at que sua culpabilidade tenha sido provada. Em concordncia, dispe
o artigo 5 da Conveno para a Proteo dos Direitos do Homem que
ningum pode ser privado de sua liberdade, salvo se de acordo com o
procedimento legal. Bem como, o artigo 14.2 do Pacto Internacional
sobre os direitos do Homem, em que toda pessoa acusada de um delito
ter direito a que se presuma sua inocncia enquanto no for legalmente
comprovada sua culpa.
Para Cordn Moreno50, esse um princpio cardeal do jus puniendi
contemporneo. Ademais, funda todo o julgamento criminal prprio do
Estado democrtico de Direito, em que sua essncia no somente
que o conflito seja resolvido por um juiz imparcial atravs de um
dilogo igualitrio, racional e informado entre as partes envolvidas,
seno tambm que esse juiz, ao tomar sua deciso, parta da presuno
de inocncia do acusado como regra do julgamento.
Do princpio da presuno de inocncia, deriva o favor rei ou in
dbio pro reo, que garantia para que no seja alvo de condenao aquele
que em processo transcorrido no foi lograda com xito a comprovao
de sua culpabilidade, ou seja, ao analisar o conjunto probatrio e
permanecer em dvida sobre a condenao ou absolvio do ru,
o magistrado deve optar pela absolvio51. dizer que dos males,
melhor ter um culpado em liberdade do que um inocente condenado.
Demonstra-se tal feito a partir da motivao judicial, em que pese ser
esta a nica capaz de argumentar, com base em fatos alegados e provas,
50
MORENO, Faustino Cordn. Las garantas constitucionales del proceso pe-
nal. Elcano: Aranzadi Editorial, 1999, p. 155. no es slo que el conflicto lo resuelva un juez
imparcial a travs de un dilogo igualitario, racional e informado entre las partes enfrentada, sino
tambin el que esse juez, al tomar su decision, parta de la presuncon de la inocncia del acusado como
regla dojuicio.
51
BED JUNIOR, Amrico; SENNA, Gustavo. Pricpios do processo penal: en-
tre o garantismo e a efetividade da sano. Op. cit, p,95.
577
para a condenao do imputado.

A IMPORTNCIA DA MOTIVAO JUDICIAL NA
APLICAO DA PENA
Decidir solucionar o caso concreto. Doutro modo, fundamentar
expor o raciocnio praticado pelo julgador na valorao de provas e
fatos que justifique determinada tomada de deciso. Pode-se dizer que
aquela deciso concluso desta, fundamentao. O rigor ao respeito
pela forma do processo e pela estrutura do ato judicial no que tange sua
motivao tem grau mximo, uma vez que a falta ou a contrariedade da
motivao implica na nulidade da sentena, por vcio demotivao52.
Gomes Filho53complementa tal pensamento quando afirma que a
apresentao de qualquer justificao como a fundamentao incompleta,
no dialtica, contraditria, incongruente ou sem correspondncia com
o que consta dos autos, em relao aplicao da pena, devem levar ao
reconhecimento da nulidade.
Acerca da fundamentao de fato e de direito, Mazon54 destaca
que esta tem relao com a identificao da norma no ordenamento
jurdico, atividade inerente ao magistrado, com o intuito de solucionar
a quaestio jris. No que tange fundamentao de fato, o exerccio
da racionalidade do juzo sobre os fatos que permite o controle da
fundamentao. o que esclarece Lopes Jr55 ao afirmar que o saber
sobre o fato o fim que se destina o processo. Portanto, a racionalidade
da deciso comprovada no desfecho de todo o processo, no momento
52
Em concordncia, Heleno FRAGOSO (A motivao da sentena na aplicao
da pena. Op, cit. p, 24) e Antonio Magalhes GOMES FILHO (A motivao das
decises penais. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais. 2013. p,214).
53
GOMES FILHO, Antonio Magalhes. A motivao das decises penais. 2 ed.
So Paulo: Revista dos Tribunais. 2013. p.216.
MAZON, Cassiano. A Fundamentao das Decises Judiciais e a Priso Pre-
54
ventiva. Op, cit. p.45.

55
LOPES JR, Aury. Direito Processual Penal. op, cit., p.1097.
578
da motivao que fundamenta asentena.

dizer que a deciso judicial tem como requisito substancial a
racionalidade e a lgica. Racionalidade como enfoque da validade dos
argumentos justificativos, e lgica, pois se deve observar na deciso, um
discurso coerente, ausente de contradies56.
Atenta-se tambm para a necessidade da fundamentao da deciso
se mostrar de maneira explcita, uma vez que desta forma se limitam as
lacunas que porventura podem existir. A fundamentao implcita um
bero de lacunas que derivam questionamentos, sendo somente possvel
a superao destes mediante a integrao do que ficou expresso no
discurso e o que no restou explicitado na justificao judicial, mediante
anlise de todo o contexto justificativo57.
Combate-se tambm a idia da deciso conforme a conscincia do
julgador, tendo como papel fundamental de controle do ato decisrio
a motivao. Dela se extrai a possvel discricionariedade judicial. H
que se destacar que o ato decisrio deve estar em harmonia com a
Constituio, e no conforme a conscincia do juiz. Atravs do processo
penal que se passa a ter a aplicao de direitos constitucionais que
evitam inquisies da conscincia do magistrado58.
Nessa perspectiva, admite-se que o processo penal meio necessrio
para legitimar o jus puniendi estatal, consequentemente aplicao da
pena59. Para tanto, as sentenas penais so dotadas de complexidade,
visto que, segundo Gomes Filho60, esta deve individualizar a pena
MAZON, Cassiano. A Fundamentao das Decises Judiciais e a Priso Pre-
56
ventiva. Op, cit. p,54.

57
Id., p,58.
Este raciocnio se enquadra nos perfeitos moldes daquilo defendido por Lenio Stre-
58
ck, onde a Conscincia do magistrado, na ausncia de sua racionalidade, por vezes

quem dita o Direito. STRECK, Lenio Luiz. O que isto decido conforme minha
conscincia?. 4 ed. rev. Porto Alegre: Livraria do Advogado,2013.
59
LOPES JR, Aury. Direito processual penal. Op. cit. p,50.
60
GOMES FILHO, Antonio Magalhes. A motivao das decises penais. Op. cit.
579
pessoa do imputado, ou seja, abordar questes de fato e de direito, bem

como sua motivao que envolve juzos de valor a respeito do crime e
da pessoa de seu autor, de forma que o juiz encontre a justa medida da
sano penal para o caso concreto.
O autor61 destaca que a funo do magistrado, ainda que difcil,
necessita explicitar como e por que a sano foi fixada num certo quantum
ou, ainda, estabelecido determinado regime de cumprimento, feita
uma substituio, concedida a suspenso condicional mediante tais ou
quais condies, e assim por diante. Deve-se, portanto, pautar- se em
um modelo legal de justificao62, segundo o qual possui como pilar de
sustentao o artigo 68 do Cdigo Penal. Dispe o referido artigo a ordem
do procedimento decisrio para o clculo da pena. O inter decisrio e
tambm a correspondente justificao devem obedecer auma seqncia
lgica, constituda por trs etapas distintas e sucessivas, cujo objetivo
claramente evitar que a apontada discricionariedade possa converter-se
em um incontrolado arbtrio judicial. Fixar-se- a pena base (conforme
caput do Art. 68, do Cdigo Penal Brasileiro) em respeito ao artigo 59,
em seguida sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes;
por ltimo, as causas de diminuio e de aumento.
Destaca-se, portanto, que na atual concepo de direito e processo
penal em um Estado Democrtico, o qual garante ao magistrado uma
ampliao dos seus poderes discricionrios, se torna cada vez mais
importante o dever de fundamentar a pena imposta, para evitar o
tanto quanto seja possvel o arbtrio do julgador, para que se assegure a
aplicao da pena justa63 e, principalmente, as garantias constitucionais
inerentes ao processo penal.
p,211.
61
Id., p,212.
62
Id., p,213.
63
FRAGOSO, Heleno Cludio. A motivao da sentena na aplicao da pena. Revis-
ta de direito do Ministrio Pblico da Guanabara, n 08, 1969. p,23.
580
CONSIDERAES FINAIS
Diante de todo o exposto, demonstrou-se que alm de observncia
obrigatria dos magistrados e tribunais, conforme preceito constitucional
ditado pelo artigo 93, IX da Carta Magna, a fundamentao da deciso
jurisdicional tem grau mximo de importncia e papel fundamental na
manuteno do Estado Democrtico de Direito. H de se convir que
sem o respeito ao referido princpio, ofender-se- o prprio Direito que
possui sua premissa maior ditada no corpo constitucional.
Ademais, evidenciou-se que a partir da anlise e estudo da motivao
proferida em deciso judicial, pode-se verificar se houve respeito aos
demais princpios que norteiam todo devido processo (legal) penal.
Visto que, garantidos pelo texto positivado, estes direcionam todo o
caminhar para um julgamento justo, pois alm de possibilitar ao ru
segurana contra leses a direitos fundamentais essenciais, demonstra
ato dos que houve, de fato, uma evoluo social quanto cultura do
arbtrio punitivista presente em tempos de barbrie.
Em virtude disto, que se aponta para a importncia de uma devida
fundamentao, posto que por meio dela que observa-se o exerccio
da racionalidade do magistrado no transcorrer do julgamento. Esta, com
base nas provas juntadas aos autos processuais, que extingue o arbtrio
da conscincia do juiz, e proporciona a verdadeira triangularizao da
relao processual, na qual estar o magistrado no puro papel de julgador,
livre de resqucios inquisitoriais que buscam punio a qualquer custo.
REFERNCIAS
BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy. Processo Penal. 2.ed Rio de
Janeiro: Elsevier, 2014.
BED JUNIOR, Amrico; SENNA, Gustavo. Pricpios do processo penal:
entre o garantismo e a efetividade da sano. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais,2009.
BERNARDES, Marcelo Di Rezende. O princpio constitucional da
motivao das decises judiciais. Fragmentos de Cultura, Goinia, v. 23, n.2,
p.195-206, abr/jun.2013.
581
CALAMANDREI, Piero. Eles, os juzes, vistos por ns, os advogados.

Traduo dos Santos. 4. ed. Lisboa: Livraria Clssica Editora,1971.
CARNELUTTI, Francesco. Cuestiones sobre el Processo Penal. Libreria El Foro.
Buenos Aires.1950.
CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de. Garantias
Constitucionais- Processuais Penais (a efetividade e a ponderao das
garantias no processo penal). Revista da EMERJ, v.6, n.23,2003.
CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castalho de. Processo Penal e
Constituio: princpios constitucionais do processo penal. 6. ed., rev. e
ampl. So Paulo: Saraiva,2014.
CUELLAR SERRANO, Nicolas Gonzalez. Proporcionalidad y derechos fundamentales
en el proceso penal; prlogo de Vicente Gimeno Sendra. Madrid: Codex,1990.
FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantas: la ley del ms dbil. Editorial Trotta.
2004. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razon. Teora del garantismo penal. Editorial
Trotta,1995.
FRAGOSO, Heleno Cludio.A motivao da sentena na aplicao da
pena. Revista de direito do Ministrio Pblico da Guanabara, n 08,1969.
GIACOMOLLI, Nereu Jos. O devido processo penal: Abordagem
conforme a constituio federal e o pacto de so Jos da costa rica. So
Paulo: Atlas,2014.
GOMES FILHO, Antonio Magalhes. A motivao das decises penais. 2
ed. So Paulo: Revista dos Tribunais.2013.
GRAU, Eros Roberto. Porque tenho medo dos juzes (a interpretao/
aplicao do direito e os princpios). Editora Malheiros. 6 ed.2014.
JELLINEK, Georg. System der subjektiven ffentlichen Recthe. 1905 apud
ALEXY,Robert.
Teoria dos direitos fundamentais, 2 ed. Malheiros Editores.2011.
LOPES JR, Aury e GLOECKNER, Ricardo Jacobsen. Investigao
preliminar no processo penal 6. ed. rev, atual. e ampl. So Paulo:
Saraiva,2014.
LOPES JR. Aury. Direito Processual Penal. 11 ed. So Paulo: Saraiva2014.
MAZON, Cassiano. A Fundamentao das Decises Judiciais e a Priso
Preventiva. So Paulo: 2012.
MORENO, Faustino Cordn. Las garantas constitucionales del proceso penal. Elcano:
Aranzadi Editorial,1999.
582
POZZEBON, Fabrcio Dreyer de Avila. O direito fundamental motivao

no processo penal como corolrio de outras garantias constitucionais.
Direitos Fundamentais e Justia N8. Jul/Set.2009.
RAWLS, John. O Liberalismo Poltico. Editora tica. 2 ed.2000.
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 11. ed.
Porto Alegre: Livraria do Advogado,2012.
STRECK, Lenio Luiz. O que isto decido conforme minha conscincia?.
4 ed. rev. Porto Alegre: Livraria do Advogado,2013.
KAFKA, Franz. O processo. 5. Ed. So Paulo: Martin Claret,2011.
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 8ed. Martins Fontes: So Paulo,2009.
583
Rasas reflexes sobre as profundas constries
da autonomia pelo lcito-ilcito: coliso de
deveres - espao livre de direito - Estado -
tolerncia -
Shallow reflexions about the deep constrictions of autonomy by

the lawful-unlawful: collision of duties - legal vacuum - state -
tolerance -
Matheus Almeida Caetano 1
Resumo: O artigo desenvolver o tema da coliso de deveres e

do espao livre de direito no mbito do Direito Penal Mdico frente
a casustica das auto-e-hetero-leses. Diante da no proibio de
omisso de impedimento de eutansia passiva sem consentimento e da
no proibio da ao de (e tambm de omisso de impedimento de)
suicdio livre e consciente, o trabalho procurar expor as contradies
internas da prpria ordem jurdico-penal portuguesa no tocante a
proteo de bens jurdicos, apresentando as significativas constries
da autonomia contidas no lcito/ilcito penal. Diante do direito positivo
e das categorias dogmticas clssicas, as solues convencionais da
casustica apresentada conduziro a discusso aos temas da coliso de
1
Doutorando em Cincias Jurdico-Criminais pela Faculdade de Direito da Universi-
dade de Coimbra. Mestre em Direito, Estado e Sociedade pela Universidade Federal
de Santa Catarina. Especialista em Direito Penal Econmico e Europeu pela Univer-
sidade de Coimbra. Especialista em Cincias Penais pela Universidade do Sul de Santa
Catarina. Pesquisador-visitante junto ao Strafrechtliches Institut der Rheinische Friedrich-
-Wilhelms Universitt Bonn. Membro do Grupo de Pesquisa Direito Penal Contemporneo
e Teoria do Crime. Fundamento, funo e estruturao do direito penal normativo na sociedade con-
tempornea (Pontifcia Universidade Catlica do Estado do Rio Grande do Sul), cadas-
trado no Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico. Bolsista
do Programa de Doutoramento Pleno no Exterior pela Coordenao de Aperfeioamento de
Pessoal de Nvel Superior (CAPES), Processo n. 1181-2012-2.
584
deveres e da teoria do espao livre de direito em sede jurdico-penal.

As concluses parciais apresentadas tero uma significao mpar no
tocante as relaes do Estado com os cidados, bem como na forma de
solucionar casos semelhantes aos apresentados de forma a construir de
fato um Direito Penal de rasgo subsidirio, fragmentrio, liberal e no
paternalista.
Palavras-chave: lcito-ilcito penal; coliso de deveres; espao livre
de direito; liberdade e autonomia; tolerncia.
Abstract: This paper develops the issue of collision of duties and
legal vacuum in the area of the Medical Criminal Law front regarding
self-injuries and injuries to others cases. Considering the no proibitions
omission of obstruction the of passive euthanasia without consent
and the no proibitions action of (and too of omission of obstruction
of) freedoms and conscious suicide. This paper discusses the internal
contradictions of the portuguese system of laws concerning to the
protection of legal goods, introducing the important constriction of
human autonomy present in criminal lawful-unlawful. Considering the
positive law and the classical dogmatic categories, the conventional
solutions of the presented cases conduce the discussion until the
issues of collision of duties and legal vacuum in criminal law field. The
partial conclusions presented will have an unique meaning about the
relationship of State with the citizens, as well as, in the way of similar
cases solution toward to build a really subsidiary, fragmentary, liberal e
non paternalistic Criminal Law.
Keywords: criminal lawful-unlawful; collision of duties; legal
vacuum; freedom and autonomy; tolerance.
Sumrio: I. Introduo casustica e breves notas sobre a
metodologia empregada II. As solues convencionais para a
casustica proposta III. Outras solues para a casustica IV. guisa
de concluso: tolerncia, Estado, espao livre de direito e direito penal
585
liberal
I. Introduo casustica e breves notas sobre a metodologia
empregada 2
Salientamos que os casos (e suas respectivas variveis) apresentados,
bem como os institutos do estado de necessidade e da coliso de deveres
sero submetidos concomitantemente s duas foras: uma dedutiva e
outra indutiva. A primeira guiar a hermenutica para classificar os casos
apresentados como hipteses de aplicao da coliso de deveres diante
da legislao e das dogmticas jurdico-penais. O mtodo indutivo
auxiliar-nos- na compreenso dos conflitos existenciais 3, com destaque
para os casos e as variveis abaixo propostos, objetivando extrair o que
2
Abreviaturas e siglas: ADPCP (Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Madrid:
Centro de Publicaciones del Ministrio de Justicia); BMJ (Boletim do Ministrio da IVS-
TIA); CP (Cdigo Penal portugus); CRP (Constituio da Repblica Portugue-
sa); D.A.V. (Diretiva Antecipada de Vontade); GA (Goltdammer`s Archiv fr Strafrecht);
HLR (Harvard Law Review); JME (Journal of Medical Ethics); JRE (Jahrbuch fr Recht und
Ethik); JuS (Juristische Schulung); JZ (Juristische Zeitung); REC (Revista de Estudos Cri-
minais); RENTEV (Registo Nacional do Testamento Vital); RG (Reichsgericht); RPCC
(Revista Portuguesa de Cincia Criminal); StGB (Strafgesetzbuch); T.V. (Testamento Vi-
tal); U.T.I. (Unidade de Tratamento Intensivo); ZStW (Zeitschrift fr die gesamte Strafre-
chtswissenschaft). Observao: utilizar-se-o os termos coliso de deveres e conflito de
deveres sem quaisquer distines relevantes neste artigo.
3
Denominaremos assim os casos e variveis apresentados neste artigo, reconhe-
cendo tambm a nomenclatura de outros autores, v.g.: casos trgicos, escolhas tr-
gicas ou casos extremos [cfr. em: HILGENDORF, Eric. HILGENDORF, Eric.
Tragische Flle. Extremsituation und strafrechtlicher Notstand. BLASCHKE, Ulrich;
FRSTER, Achim; LUMPP, Stephanie; SCHMIDT, Judith (Hrsg. von.). Sicherheit
statt Freiheit? Staatliche Handlungsspielrume in extremen Gefhrdungslagen. Ber-
lin: Duncker & Humblot, 2005, p. 107, 109 e 131]; casos de coliso dramticos (cfr.
em: KORIATH, Heinz. ber rechtsfreie Rume in der Strafrechtsdogmatik. JRE
11 (2003), p. 318); situaes-limite (ou -catastrficas) [cfr. em: KPER, Wilfried.
Ttungsverbot und Lebensnotstand. Zur Problematik der Kollision Leben gegen
Leben. JuS 21 (1981), p. 786]. Reconhecemos que essas expresses, bem como a da
comunidades de perigo so tradicionalmente utilizadas para as situaes de conflitos
de vida contra vida, o que no ser objeto de anlise neste trabalho, mas o que, por
sua vez, no impossibilita o chamamento daquelas casustica proposta, conforme
procuraremos justificar ao longo do texto.
586
eles apresentam de diverso em relao aos outros e as dificuldades de

cada particularidade enfrentada, bem como diferenciar as situaes de
coliso de deveres das do estado de necessidade. Em especial, notar-
se- tanto a insuficincia dos critrios gerais 4 decorrentes das categorias
suprarreferidas para a soluo de alguns casos de conflitos existenciais,
quanto os limites dos critrios especficos 5 construdos topicamente
para determinados grupos de casos.
Justificamos a predominncia da induo nesta pesquisa, porque,
alm da prpria origem da coliso de deveres 6, partimos inicialmente
4
O que demonstra que o mtodo dedutivo (a generalizao de uma ou de um gru-
po de particularidades comuns) encontra sempre alguns limites, ou seja, em certos
casos de conflitos existenciais so levantadas hipteses no satisfatoriamente resol-
vidas pelas teorias do estado de necessidade e da coliso de deveres atuais. Para alm
disso, acreditamos ser pertinente lembrar que o fundamento operacional do Civil Law
centra-se no mtodo dedutivo, o qual retira do law-in-books e do direito positivo as
respostas para os casos concretos. Contudo, o mundo da vida surpreende o mundo
do sistema normativo (destacadamente o jurdico-penal), permitindo com que este
seja atualizado pela jurisprudncia (na qual o mtodo indutivo desempenha um papel
sobressalente) com uma relevante significao para o tema aqui proposto, conforme
elucidaremos nas notas seguintes.
5
A necessidade de construir critrios para a soluo de casos especiais decorre do
mtodo indutivo (a diferenciao de uma ou de um grupo de particularidades em
face ao geral). O mtodo indutivo um solo frtil para a observao e construo de
critrios tico-sociais para a soluo dos conflitos existenciais, mas tambm guarda os
seus prprios limites, como o curioso choque entre as concepes dogmticas do Di-
reito Penal (marcadas por uma fora centrpeta) e aquelas da moral social (marcadas,
com maior ou menor intensidade, segundo o contexto social concreto, por uma fora
centrfuga). Em sentido complementar nota anterior, o mtodo indutivo consiste no
modus operandi predominante no Common Law, j que estimulador do law-in-action.
6
Como se sabe, trata-se daqueles institutos originrios de uma deciso jurispruden-
cial, a saber: a Sentena do RG de 11 de maro de 1927 que reuniu, dentro de um
conceito amplo de estado de necessidade justificante supralegal (bergesetzlicher Re-
chtfertigender Notsatand), a coliso de bens jurdicos (estado de necessidade de bens
jurdicos/Gterkollisionnotstand) e a coliso de deveres (estado de necessidade de
deveres/Pflichtennotstand). Ao que tudo indica, essa sentena acolheu a teoria ampla
do estado de necessidade de Binding, na qual este autor tratava a coliso de deveres, a
coliso de bens jurdicos e a coliso entre bens jurdicos e deveres (cfr. em: BINDING,
Karl. Handbuch des Strafrechts. 1. (einziger) Band. Aalen: Scientia Verlag, 1991, p.
759).
587
do plano concreto dos problemas humanos 7 para o plano deontolgico-

abstrato das normas, e no o contrrio; o que no significa que ignoramos
o mtodo dedutivo nem a dimenso normativa dos problemas a serem
desenvolvidos. Advertimos tambm que, de forma bem singela,
intentado fornecer apenas concluses parciais acerca do(s) tema(s) ao
final deste artigo, pois as dvidas desde o sempre constituem (e
continuaro a constituir) o fio condutor da pesquisa, instigadas pelo
critrio da injustia material de algumas solues jurdico-penais em
determinadas situaes. Posto isso, passamos casustica proposta:
Caso A 8: X d entrada na emergncia de um hospital pblico em
7
Por exemplo, Gallas parece partir da metodologia indutiva para a sua classificao
dos conflitos de deveres puros, pois, sendo esses frutos do mesmo sistema normativo,
isso significaria que os casos concretos podem surpreender a ordem jurdica, cfr. em:
GALLAS, Wilhelm. Pflichtenkollision als Schuldausschlieungsgrund. Festschrift
fr Edmund Mezger zum 70. Geburtstag. Berlin: C. H. Beck, 1954, pp. 316-317.
Por outro lado, Bartholom parte do plano abstrato das normas (o que sugere a uti-
lizao predominante do mtodo dedutivo), considerando puro o conflito de deve-
res oriundo de sistemas normativos diversos, cfr. em: BARTHOLOM, Josef. Die
Bedeutung der Pflichtenkollision im Strafrecht. Abhandlung zur Erlangung der
Doktorwrde vorgelegt der Rechts-und Staatswissenschaftlichen Fakultt der Rheinis-
chen Friedrich-Wilhelms-Universitt zu Bonn. Leipzig: Univesittsverlag von Robert
Noske in Borna-Leipzig, 1930, pp. 2-3. Segundo Nunes, o ltimo autor assim proce-
de para no pr em causa a unidade da Ordem Jurdica [cfr. em: NUNES, Duarte
Alberto Rodrigues. O conflito de deveres em Direito Penal Mdico. Dissertao
(Mestrado em Cincias Jurdico-Criminais). Faculdade de Direito da Universidade de
Lisboa, Lisboa, 2000/2001), p. 90], o que faz com que, segundo Santos, quele seja
forado a concluir pela inexistncia de conflitos de deveres dentro do mesmo sistema
normativo (SANTOS, Boaventura de Sousa. O conflito de deveres em direito cri-
minal. Trabalho apresentado para exame do Curso Complementar de Cincias Jurdi-
cas na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra no ano lectivo de 1964-1965.
Coimbra: Mimeografado, 1965, p. 67).
8
O caso formulado por ns foi inspirado no(s) trabalho(s) de Moro [cfr. em: MO-
RO, Helena Marisa Pinheiro da Costa. A eutansia passiva e o dever mdico de agir
ou omitir em face do exerccio da autonomia tica do paciente. Resposta jurdico-
-penal a uma coliso de valores constitucionais. Relatrio de Mestrado em Cincias
Jurdico-Criminais no Seminrio de Direitos Fundamentais: Integridade fsica
e disponibilidade do corpo humano: o biodireito e os direitos fundamentais. Lisboa:
Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, 2002; da mesma autora. Eutansia
588
perigo de morte (j inconsciente e destitudo de T.V.), sendo submetido

a uma interveno mdico-cirrgica. X est inconsciente na U.T.I. e o
seu quadro mdico confirmado: doena sem cura e o nico tratamento
apenas prolongaria a vida ao alto custo de limitaes psquicas e fsicas.
X no tem famlia conhecida nem representante legal, no momento.
O mdico Z decide no realizar o tratamento mdico face ao ausente
consentimento de X, o que acaba por no prolongar a inevitvel morte,
mas resguardados todos os cuidados humanitrios possveis para dar-
lhe o conforto necessrio em seus ltimos momentos de vida. Seria a
conduta de Z ilcita devido a prtica da eutansia passiva ausente de
qualquer consentimento de X?
Varivel A1: Conservam-se todas as circunstncias aci-

ma, mas Z decide realizar a interveno mdica inva-
siva (sem possibilidade de cura) para prolongar a vida
de X, mesmo diante de efeitos colaterais significati-
vos (dores fsicas e psquicas). Seria a conduta de Z
tambm ilcita aqui pela realizao de uma interveno
mdica destituda de consentimento de X?
Varivel A2: Imagine-se as mesmas circunstncias do

caso anterior, mas sendo X um ancio japons que
chega emergncia do hospital pblico por ter pratica-
passiva e dever mdico de agir ou omitir em face do exerccio da autonomia tica do

paciente. Resposta jurdico-penal a uma coliso de valores constitucionais. RPCC 16
(2006), pp. 35-84] e de Nunes, em especial, com algumas semelhanas com o caso 18
apresentado por este, conforme abaixo transcrito [cfr. em: NUNES, Duarte Alberto
Rodrigues. O conflito de deveres em Direito Penal Mdico, p. 12: Caso 18 B um
doente incurvel em estado terminal que sofre de uma doena que lhe causa imenso
sofrimento. A nica possibilidade de lhe prolongar a vida (e o sofrimento) por mais
algum tempo (as chances de B sobreviver reduzem-se praticamente a zero) proceder
a cuidados extraordinrios. A, mdico, recusa-se a praticar tais cuidados e limita-se a
administrar-lhe medicamentos que diminuem o sofrimento mas nada adiantam quanto
a prolongar a vida. B acaba por morrer mais depressa do que morreria se A lhe tivesse
administrado cuidados extraordinrios, mas sem ter sofrido o que sofreria].
589
do um haraquiri 9. Prestes a iniciar os procedimentos

de salvao de X, Z descobre uma D.A.V. 10 em um de
seus bolsos com o seguinte contedo: Perca a honra
e a vida tambm estar perdida. Recuso qualquer tipo
de tratamento ou interveno mdica destinados a in-
fluir no desfecho da purificao de minha honra para
a eternidade, nos termos do T.V. n. xxx, conforme
RENTEV n. xxx. Em razo de Z ser descendente de
japoneses, ele compreende as circunstncias e decide
no intervir para salvar X.
Caso B: Conserva-se basicamente as mesmas condies

da Varivel A2, excluindo-se todo o contexto do hos-
pital e adicionando a interveno de um novo ator. Y
um kaishakunin 11 e auxilia X de forma material
9
um tradicional ritual suicida da cultura samurai. A traduo deste termo japons
cortar a barriga, sendo um termo popular da expresso erudita seppuku (traduzida
por cortar o ventre). O ritual caracteriza-se por uma preparao da pessoa (geral-
mente de grandes guerreiros, os samurais) que vai desde a realizao de banhos de
purificao (tanto para o corpo quanto para a alma), o vestir da indumentria especial
(de cor branca para simbolizar a virtude e a integridade do agente), a confeco do
ltimo poema, at a bebida do ltimo saqu, sendo a finalidade do ato a reparao da
honra do suicida, conforme determina o bushido (o Cdigo de tica dos Samurais).
Conforme diz um adgio samurai: perca a honra e a vida tambm estar perdida.
Apenas a ttulo de curiosidade, alm da questo da honra, o seppuku tambm era muito
comum enquanto ato de lealdade aos daimis (grandes proprietrios de terras que man-
tinham a segurana por meio de um exrcito de samurais). Neste ltimo sentido, entre
os sculos XII e XIX, o Japo foi governado por daimis, a quem os samurais juravam
fidelidade, podendo esses vincularem-se a s um daqueles em vida, por isso o ato do
seppuku (tambm) representava seguir o seu daimi no plano alm da vida.
10
Imagine que X porta algumas diretivas antecipadas de vontade no formato de tes-
tamento vital, com destaque para restries em matria de cuidados de sade, nos
termos da Lei n. 25 de 16 de julho de 2012. Por exemplo, no ser submetido a
tratamento de suporte artificial das funes vitais (artigo 2, n. 2, a, dessa Lei) e mes-
mo em caso de necessidade, no receber qualquer transfuso de sangue por motivos
culturais e religiosos (pela literalidade do n. 2, in fine, do artigo 2, parece se tratar de
um rol exemplificativo (nomeadamente).
11
O kaishakunin era o samurai amigo do suicida (podendo ser at mesmo um inimigo
590
pratica do haraquiri por meio do golpe de misericrdia.

X vem a bito imediatamente aps o certeiro e mortal
golpe de espada de Y.
Exposta a casustica, na seo seguinte, sero apresentadas algumas

das solues da doutrina jurdico-penal portuguesa com seus respectivos
dilemas.
II. As solues convencionais para a casustica proposta

Diante do Caso A, mesmo sendo uma situao de conflito existencial,
Z fica propenso a responder por homicdio omissivo imprprio [artigo
10., I, II, e, artigo 131. (ou, a depender da benevolncia interpretativa
do Ministrio Pblico, por homicdio privilegiado, artigo 133.) do CP],
por no ter realizado o novo procedimento mdico, o que o prolongou
o processo de a morte de X.
Inicialmente no se trata aqui de um caso de eutansia ativa direta
(auxlio mdico para a morte ou ajuda morte ativa direta12) nem
indireta (tambm conhecida como ortotansia, auxlio mdico na
morte ou ajuda morte ativa indireta13), e sim de uma eutansia
que, em reconhecimento bravura e coragem do rival, participava do ato) que acom-

panhava a cerimnia do seppuku. Em caso do golpe do samurai suicida conduzir a
uma longa e dolorosa morte (considerando-se que, nesses rituais, a morte geralmente
levava horas), a funo daquele perante a cerimnia era desferir o golpe de misericr-
dia para interromper o sofrimento do guerreiro suicida, pois j havia este provado a
sua coragem e determinao. A ttulo de curiosidade, o golpe misericordioso consistia
na quase decapitao do samurai, deixando a cabea ainda pendurada ao corpo por
um pedao de pele, j que o fazer rolar aquela pelo cho era considerado um ato de
desrespeito.
12
Cfr.: QUINTELA DE BRITO, Teresa. Responsabilidade penal dos mdicos: an-
lise dos principais tipos incriminadores. RPCC 12 (2002), p. 400; DIAS, Jorge de Fi-
gueiredo. Ntula antes dos comentrios ao artigo 131.. DIAS, Jorge de Figueiredo
(Dir.). Comentrio Conimbricense do Cdigo Penal Parte Especial. 2.ed. Tomo I.
Coimbra: Coimbra Editora, 2012, p. 20 (31).
13
Id., Ibid.
591
passiva ausente 14 de consentimento. Z agiu motivado pelos dispositivos

32. (n. 2), 58. (n.os 1 e 2) e 59. (n.os 3 e 4) do Cdigo Dentolgico da Ordem
dos Mdicos Portugueses, que determinam, em caso de tratamento mdico
sem perspectiva de cura nem melhora da sade de forma eficaz, ser
aconselhvel no realiz-los, sob pena de realizao de um tratamento
degradante.
Quintela de Brito defende que prevalece, no caso do paciente em
estado de inconscincia (por exemplo, X no Caso A), o princpio in dubio
pro vita (previsto no artigo 156., n. 2, in fine, do CP), o que obriga o
mdico a intervir sempre que se no possa concluir com segurana que o consentimento
seria recusado 15. Tambm neste sentido, rectius indo alm dele, Faria
afirma a presena da culpa nos casos de eutansia passiva ausente de
uma vontade expressa, livre e atual do paciente pela impossibilidade de
se reconhecer uma existncia sem valor 16. Comungando com elas
14
Chamamos a ateno para o fato de que, a ausncia do consentimento no impli-
ca contrariedade vontade de X, o problema saber o seu exato contedo, pois X
encontra-se em uma situao fsica que simplesmente o impossibilita de manifestar a
sua vontade, bem como no h elementos, em nosso Caso A (por exemplo, familiares,
amigos ou pessoas prximas da convivncia social de X; inexistncia de registros fi-
veis das convices ideolgicas, polticas, religiosas e outras; nem D.A.V.), que permi-
tam invocar os consentimentos presumido ou hipottico.
15
QUINTELA DE BRITO, Teresa. Responsabilidade penal dos mdicos, p. 407,
destaques da autora. Por uma questo de verossimilhana do pensamento desta au-
tora, colocamos a continuao do trecho supracitado: No h tratamento mdico-
-cirrgico arbitrrio ante uma qualquer vontade presumida do paciente moribundo
no sentido da no preservao da vida, citando aqui o penalista portugus Manuel da
Costa Andrade. Justificamos esta separao por duas razes: (i) conforme advertido
na nota anterior, no consideramos o Caso A suscetvel de aplicao do instituto do
consentimento presumido; (ii) por uma questo didtica da abordagem dos casos e
variveis neste trabalho apresentados, achamos por bem separar in limine as questes
para posteriormente as analisar em conjunto no item III.
16
FARIA, Maria Paula Bonifcio Ribeiro de. Aspectos jurdico-penais dos trans-
plantes. Porto: Universidade Catlica Portuguesa Editora, 1995, p. 99. Acompanhan-
do de uma forma mais amena tal posicionamento (citando inclusive a autora, mas pon-
derando ser muito provavelmente culposa), Quintela de Brito afirma que na ausncia
de uma vontade do paciente expressa, livre e atual contrria ao tratamento, ser ilcita e, tambm,
muito provavelmente culposa a eutansia passiva (QUINTELA DE BRITO, Teresa. Res-
592
da ideia sacral de vida (em virtude da extenso atribuda ao princpio in

dubio pro vita), Costa Andrade parece inclinar-se, no limite, ilicitude da
ao de Z no Caso A, pois defende uma justificao da conduta oposta
(exatamente o comportamento de Z na Varivel A1) com fundamento no
consentimento presumido, pois, diante da sistemtica do CP, reconhece-
se a existncia de uma fragmentariedade reforada no crime de
intervenes e tratamentos mdico-cirrgicos arbitrrios (artigo 156.
do CP). J que o bem jurdico tutelado (a liberdade de dispor do corpo e
da prpria vida) geralmente se faz ao custo da sade e da vida da pessoa:
A fragmentaridade qualificada da incriminao obedece, assim, a uma
intencionalidade clara: in dubio pro vita (ou pro salute) 17.
Alm disso, Costa Andrade tambm afirma que, se o tratamento
for necessrio para salvar a vida do paciente, estaremos j no campo da
tradicionalmente chamada eutansia passiva18, o que colocaria a conduta
de Z como ilcita aqui por ter ignorado o consentimento presumido 19,
ponsabilidade penal dos mdicos, p. 408, destaques da autora).

17
COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 156.. DIAS, Jorge de
Figueiredo (Dir.). Comentrio Conimbricense do Cdigo Penal Parte Especial.
2.ed. Tomo I. Coimbra: Coimbra Editora, 2012, p. 601 (13). Em seguida, no 14 (pp.
601-602) dos seus comentrios, o autor defende duas ordens de argumentos em dire-
o a essa presuno em favor da vida e da sade: (1.) no plano adjetivo-processual,
a existncia do carter semi-pblico da infrao (o crime do artigo 156. do CP exi-
ge queixa-crime); (2.) no plano substantivo, em suas palavras, a fragmentaridade
atualiza-se tanto ao nvel da tipicidade como da ilicitude/justificao, e neste ltimo nvel
apregoa a importncia do regime do consentimento presumido.
18
COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 156., p. 620 (51). Aqui
podemos argumentar que, nas circunstncias do Caso A, sim, a vida de X poderia ser
salva, mas h de se questionar: a qu preo? Qual qualidade mnima de vida X teria
com o sofrimento decorrente do nico procedimento mdico a ser realizado? Em
sntese, j antecipamos que, Z no poderia salvar a vida de X, e sim apenas estend-la
ao alto custo de dores psquicas e fsicas.
19
Tanto , que o autor categrico ao defender que a justificao s ser excluda se
puder concluir-se com segurana que ele seria recusado. Um non liquet a este propsito isto ,
sempre que no seja seguro que o consentimento seria recusado determina a legi-
timao do tratamento [COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo
156., p. 620 (51)].
593
com o qu no podemos concordar. Primeiro no nos parece admissvel

nem pertinente equiparar o suicida (sobretudo o suicida ativo) X 20,
alm de extrapolar os fatos do Caso A, isso contribuiria, em um sentido
inverso, para que, possivelmente, fosse estabelecida uma presuno
de consentimento tambm para a eutansia passiva, o que poderia, no
mximo, excluir a ilicitude da omisso de tratamento mdico arbitrrio
por conflito de deveres (artigo 36. do CP) 21. Segundo, pelo raciocnio
inverso, a realizao arbitrria (j que sem qualquer consentimento
possvel e excludas todas as hipteses do n. 2 do artigo 156. do
CP) de um tratamento mdico ineficaz dirigido apenas manuteno
de uma vida moribunda e sem perspectivas lesaria a autonomia, a
autodeterminao e liberdade de X 22 .
Sinde Monteiro e Dias inclinam-se neste sentido por emitirem a
Cfr. em seguida (na nota 29) o trecho de Costa Andrade [COSTA ANDRADE, Ma-
20
nuel da. Comentrio ao artigo 156., p. 612 (34), destaques do autor].

21
Exatamente neste sentido, Quintela de Brito reconhece aqui uma conduta tpica de
homicdio por omisso (na eutansia passiva consentida), mas tambm estar jus-
tificada por conflito de deveres (art. 36.), j que opta por cumprir os deveres (mais
adstringentes) de omitir o prolongamento do sofrimento do moribundo e de omitir
o desrespeito pela sua autodeterminao, violando o dever de agir para preservar a
vida (QUINTELA DE BRITO, Teresa. Responsabilidade penal dos mdicos,
p. 409).
22
Tambm no sendo um tema para desenvolvimento nesta oportunidade, mas que
merece, pelo menos, um breve comentrio, o do contedo e da extenso (para alm
do princpio) da dignidade humana. Esta parece ser indissocivel da autonomia, auto-
determinao e da liberdade em sentido amplo, mas ainda carece de contornos melhor
definidos e delimitados. Isso importante porque se, de um lado, nota-se uma hiper-
divulgao dela, por outro lado tal qual o fenmeno da excessiva oferta de bens na
economia essa superexposio leva ao seu desgaste enquanto instituto como a
desvalorizao dos produtos em larga oferta no mercado , o qual, no temos dvidas
de afirmar, da maior relevncia. Por fim, so esclarecedoras as palavras de Pelloni:
Entendo que a dignidade pessoal, em um mbito onde liberdade e sade formam
um denominador comum, demanda um princpio inflexvel - de acompanhamento,
de diligncia nos cuidados sanitrios - conjuntamente com um leque de regras contin-
gentes e mais elsticas, assunto que eu assumo, tem que receber qualquer lei ou norma
individual a respeito (PELLONI, Fernando M. Machado. Disquisicin a propsito
de la muerte digna. REC 52 (2014), p. 64).
594
seguinte opinio face s situaes muito prximas as do Caso A, vejamos:

(...) a tendncia parece ser para considerar que um tal auxlio no
constituir homicdio se se traduzir na utilizao de meios indispensveis
para poupar o paciente ao decurso consciente de uma agonia cruel
salvo, naturalmente, se houver razes para crer que outra a vontade do
moribundo23. Nunes defende aqui uma excluso da ilicitude da omisso
de Z por conflito de deveres (artigo 36., I, do CP), pois, embora o
primeiro filtro da hierarquia de bens jurdicos em coliso conduza
prevalncia do dever de salvar X (vida dever de ao), h-de-se levar
em considerao aqui a violao inadmissvel do princpio da dignidade
da pessoa humana em situaes de conflito24, seja porque Z no atuaria
23
DIAS, Jorge de Figueiredo; SINDE MONTEIRO, Jorge. Responsabilidade mdica
em Portugal - A responsabilidade criminal (parte 3). BMJ 332 (1984) , p. 77 (segue o
trecho completo do qual fora retirada a citao acima: Por outro lado o mdico no
obrigado a intervir no sentido de prolongar a vida do paciente para alm do perodo
natural, salvo se tal lhe for expressamente requerido pelo doente. Duvidoso o caso
em que o auxlio mdico morte determina um encurtamento do perodo natural de
vida; mas a tendncia parecer ser para considerar que um tal auxlio no constituir
homicdio se se traduzir na utilizao de meios indispensveis para poupar o paciente
ao decurso consciente de uma agonia cruel salvo, naturalmente, se houver razes
para crer que outra a vontade do moribundo, pp. 76-77). Embora reconhecemos
o fato de que a nossa leitura possa ser questionada e a inexistncia de especificao,
pelos autores citados, do fundamento da excluso da responsabilidade penal dos m-
dicos neste caso.
24
NUNES, Duarte Alberto Rodrigues. O conflito de deveres em Direito Penal M-
dico, p. 160. O autor adverte que o princpio da dignidade da pessoa humana e a
concepo atual do consentimento como condio necessria para haver justificao
de intervenes e tratamentos mdico-cirrgicos (que uma decorrncia do princpio
da dignidade da pessoa humana) devero ser afastados em determinadas situaes de
conflito de deveres, devendo ser excluda a ilicitude nessas situaes, desde que veri-
ficadas certas condies (que veremos quais so) (p. 5), bem como se um dos bens
jurdicos for mais valioso do que o outro, o dever que tutela esse bem jurdico , desde
logo e sem termos que recorrer a outros critrios de hierarquizao, o dever mais
valioso, exceto se consideraes inerentes dignidade da pessoa humana impuserem,
no caso concreto, a preponderncia do dever que tutela o bem jurdico de valor infe-
rior (tutelado por um dever de omisso) face ao bem jurdico superior (tutelado por
um dever de ao), porque se ignorar este primeiro critrio e passar-se- ao segundo
critrio, luz do qual o dever de omisso prevalece (em regra) sobre o dever de ao
(p. 124).
595
em benefcio de X (no pode ser curado), seja porque a ordem jurdica

no apontaria para uma deciso contrria, a qual jamais salvaria a vida
de X e apenas prolongaria o seu sofrimento; seja ainda, por fim, porque
o dever de absteno de teraputica sem esperana constitui um limite
ao dever de assistncia pelo que, in casu, o nico dever vinculante para
o mdico seria mesmo o de absteno de teraputica sem esperana25.
Z agiu ao menos (porque Faria e tambm, mas de forma suave
Quintela de Brito admitem at mesmo a culpa; e Costa Andrade defende
a justificao da interveno mdica ausente de consentimento)
ilicitamente no Caso A, sendo apenas Nunes a aplicar a causa de
justificao do conflito de deveres (equipotentes) conduta de eutansia
passiva ausente de consentimento. Em sntese, como no estamos frente
a uma eutansia passiva com consentimento expresso ou, ao menos,
presumido do paciente 26, no se pode cravar com absoluta certeza a
licitude da no interveno mdica por Z em X.
Na Varivel A1, Z intervm cirurgicamente sem o consentimento
de X e poder responder pelo crime do artigo 156. do CP, pois, embora
este dependa de queixa-crime, no seria de se excluir a possibilidade de
que os familiares de X aparecessem e realizassem-na at o ltimo dia da
prescrio daquele. Z decidiu agir com base no artigo 57., n.os 1 e 2, do
Cdigo Dentolgico da Ordem dos Mdicos Portugueses, em razo da proibio do
mdico realizar tanto a eutansia quanto a distansia. A ausncia (rectius a
impossibilidade de determinao) da vontade de X no permite indicar
qual seria o melhor interesse para este, nem a correo da manuteno
25
Id., Ibid., pp. 160-161 (conforme as aproximaes do nosso Caso A com o Caso 18
(cfr. nota 8 na p. 3 acima) deste autor, adaptamos apenas os personagens envolvidos
com a manuteno dos argumentos utilizados pelo ltimo).
26
ESER, Albin. Entre la santidad y la calidad de la vida. Sobre las transforma-
ciones en la proteccin jurdico-penal de la vida. Traduccin de Patricia R. Laurenzo.
ADPCP XXXVII (1984), p. 775. Tambm estamos cientes aqui e portanto no
vamos distorcer o pensamento do autor de que Eser defende, sob a premncia
do direito de autodeterminao do doente, a interrupo do tratamento diante do
consentimento expresso e pelo menos presumido dele.
596
ou iniciao de meios extraordinrios de manuteno da vida, o que,

digamos de passagem, no resolvido pelo Cdigo Deontolgico 27.
Aqui a conduta realizada por Z representa o inverso da praticada na
matriz do Caso A, Quintela de Brito, Faria e Costa Andrade provavelmente
considerariam lcitas as intervenes mdico-cirrgicas ausente de
consentimento. Alm disso, embora admitamos que seja questionvel,
poder-se-ia aplicar analogicamente o artigo 154., n. 3, do CP para evitar
qualquer possvel imputao pela prtica do crime do artigo 156. CP.
Assim, a ordem jurdica portuguesa parece autorizar Z a realizar o novo
procedimento mdico, ainda que ao custo da qualidade de (sobre)vida
de X, j que no se admite (nem mesmo com consentimento do afetado,
lembramos que aqui e no caso A impossvel obt-lo) a heteroleso
de bens jurdicos indisponveis 28. A proibio de heteroleso de bens
jurdicos personalssimos por terceiros sem consentimento impediria Z
de omitir (licitamente) o seu dever de ao, a vida de X s poderia ser
disposta pelo prprio, que, pelas condies no caso proposto, no pode
faz-lo. Por fim, ao contrrio dos demais, Nunes consideraria a conduta
de Z passvel de justificao (artigo 36., n. 1, do CP), j que considera
o dever de no promover a interveno mdico-cirrgica ausente de
consentimento equipotente ao dever de salvar uma vida moribunda,
cabendo ao agente escolher qual dever deve cumprir.
27
Por exemplo, no artigo 46., n.os 4 e 5, h a determinao de que a deciso do doente
ou dos representantes legais ou dos familiares imprescindvel para determinao do
melhor interesse do doente [4. (...) entendendo-se como melhor interesse do doente a
decisao que este tomaria de forma livre e esclarecida caso o pudesse fazer. 5. Os repre-
sentantes legais ou os familiares podem ajudar a esclarecer o que os doentes quereriam
para eles proprios se pudessem manifestar a sua vontade (grifos livres)]; assim como,
no artigo 59., n. 4, h a seguinte diretiva: 4. O uso de meios extraordinarios de
manutencao da vida nao deve ser iniciado ou continuado contra a vontade do doente.
Ao refletir sobre a eutansia ativa direta (que, antecipamos desde j, no a situao
28
do nosso Caso A), Quintela de Brito adverte que o consentimento no exclui a ilicitude
do homicdio, porque a vida um bem indisponvel relativamente a leses perpetradas
por terceiros. S surge como um bem disponvel para o prprio titular (QUINTELA
DE BRITO, Teresa. Responsabilidade penal dos mdicos, p. 399).
597
A Varivel A2 apresenta uma complexidade mpar, trata-se de

uma tentativa de suicdio por X acompanhada de uma D.A.V., tendo
Z respeitado o desejo suicida daquele (em virtude de compreender
culturalmente a relevncia do ato do haraquiri), omitindo qualquer
interveno mdica para salv-lo. Interessante posicionamento o de
Costa Andrade nesta esfera, porque, ao defender que no deve negar-se a
eficcia justificativa do art. 154, n. 3, al. b), ao mdico que, contrariando
a vontade expressa do suicida-paciente, leva a cabo tratamentos para
lhe salvar a vida29, reconhece em seguida que isso no implicaria um
dever de agir do mdico suscetvel de imput-lo a prtica do artigo 134.
do CP por omisso 30.
Com uma grande propenso deciso contrria de Z nesta Varivel
A2, ou seja, optando por salvar X, podemos mencionar Quintela de Brito
31
. Tambm neste sentido, com um exemplo bastante prximo 32, Nunes
29
COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 156., p. 612 (34),
destaques do autor. Neste sentido, j constava a nossa observao a tal respeito na
nota 20 alhures.
30
O que, destacamos e lembramos aqui, no fora realizado por Z em nossa Varivel
A2, o que levaria naturalmente o autor a reconhecer a ilicitude de sua conduta. Ver a
continuao expressis verbis desse posicionamento na nota 46.
31
Dizemos aproximao aqui porque, no caso apresentado pela autora, o paciente
que deseja morrer (suicida) est moribundo e parece escolher o final trgico para colo-
car fim ao seu sofrimento, vejamos: Se o mdico se decidir pela preservao da vida
do paciente, contra a sua vontade expressa, livre e atual, cometer tratamento arbitr-
rio possivelmente justificado com base na ideia subjacente ao art. 154., n. 3, alnea
b). Se o mdico optar por nada fazer, respeitando a vontade expressa, livre e atual do
moribundo nesse sentido, a sua conduta tpica de homicdio tambm estar justificada
por conflito de deveres (mais adstringentes) de omitir o prolongamento do sofrimento
do moribundo e de omitir o desrespeito pela sua autodeterminao, violando o dever
de agir para preservar a vida (QUINTELA DE BRITO, Teresa. Responsabilidade
penal dos mdicos, p. 409).
32
A proximidade do Caso 4 de Nunes (a seguir enunciado) com a nossa Varivel A2
decorre do seguinte trecho no nosso caso n 4, o paciente quer ser salvo, mas no
pela realizao de uma transfuso de sangue, que o nico meio de o salvar de morrer
(nesse caso, prefere morrer) (p. 115), ou seja, o Caso 4 passa a ser tambm, aps a
informao de A (o mdico) B (paciente que Testemunha de Jeov) que a nica
forma de salv-lo atravs da transfuso de sangue, um exemplo de suicdio (embora
598
consideraria a conduta de Z ilcita, porque o dever de ao (salvar a vida

de X aqui ou a de B em seu Caso 4) mais relevante que o dever de
omisso (no interveno no desfecho fatal do ato do seppuku por X,
ou a no realizao da transfuso de sangue contra a vontade expressa
de B por motivos religiosos). Assim, Z deveria ter salvado X, pois sua
reconheamos que Nunes no esclarece isso em seu texto). O que muda aqui apenas a
motivao de X e de B face prpria morte, a honra e os valores do bushido (o Cdigo
de Honra Samurai) para o primeiro e a crena religiosa para o ltimo. Segue o exem-
plo do autor: Caso 4 A, mdico, efetua uma transfuso de sangue em B que sofre
de uma hemorragia digestiva grave, com hemoglobina abaixo dos 5 gr/dl contra a
vontade deste, o que se deve s suas convices religiosas (B testemunha de Jeov).
B salva-se devido ao fato de ter efetuado a transfuso de sangue, caso contrrio, mor-
reria (NUNES, Duarte Alberto Rodrigues. O conflito de deveres em Direito Penal
Mdico, p. 9). Apenas para complementar as informaes deste Caso 4, B adulto
e plenamente capaz, encontrando-se em pleno exerccio de suas capacidades men-
tais, portanto descartados aqui quaisquer limites ou vcios de vontade. Parece-nos que
o desenvolvimento da soluo proposta por Nunes merece algumas crticas, a saber.
Primeiro, (1) a hierarquia de bens jurdicos (a ponderao) adotada pelo autor parece
ignorar a crucial diferena entre os bens jurdicos do mesmo titular em conflito em
um caso concreto e os bens jurdicos de titulares diferentes em conflito abstratamente.
Em segundo, no nos parece consistente, sob o ponto de vista de um Direito Penal de
cariz liberal, acatar os seguintes argumentos de Nunes: (2.1) (...) nem detectamos aqui
qualquer violao inadmissvel do princpio da dignidade da pessoa humana uma vez
que A atuou no interesse de B (p. 151, in limine) ou ainda (...) o mdico atua no inte-
resse do paciente, isto , visando o bem do paciente (p. 115, razo 1), questionamo-
-nos aqui o que resta da autonomia e autodeterminao de B?; (2.2) a ao praticada
por A boa, visa intencional e diretamente um efeito bom e o efeito bom tem um
peso proporcional capaz de justificar a aceitao, mesmo indireta, do efeito mau pelo
prprio agente (p. 151), v-se aqui uma deturpao tanto do princpio do duplo-efeito
quanto ao seu mbito de aplicao, alm de ser altamente questionvel a legitimidade
do mdico determinar o que seria bom ou mau para o paciente para alm da leges artis;
(2.3) o que mais causa inquietao so os trechos altamente subjetivos de Nunes face
aos aspectos religiosos de B, por exemplo, (...) parece-nos, salvo o devido respeito,
irracional que, numa situao como a do nosso n 4, se deixe morrer algum apenas
porque essa pessoa por razes religiosas se recusa a receber o tratamento necessrio
para salvar a vida (...), (...) atua no interesse da Ordem Jurdica uma vez que no
concebemos que a oposio a uma atitude que, salvo o devido respeito, reputamos de
irracional (por motivos religiosos recusar a transfuso de sangue, ainda que, por causa
disso, acabe por morrer!); no nos parece que a ordem jurdica tenha interesse, nem,
muito menos, que adote uma postura to paternalista e moralista do Direito Penal.
599
conduta seria justificada pelo artigo 36., n. 1, do CP 33.

Por fim, vamos ao Caso B. X leva a cabo uma ao suicida atravs
da prtica milenar do seppuku, mas, conforme j explicado, o resultado
morte provocaria um longo sofrimento do samurai at o seu desfecho
final, pois sangraria pelo ventre durante vrias horas. Em virtude disso,
e, principalmente por ter X j cumprido com sucesso o ritual, Y aplica-
lhe o golpe de misericrdia, ceifando a vida de X com um corte quase
total de seu pescoo. Ressalvada a importante e ainda muito discutida
controvrsia entre os desafios do multiculturalismo no Direito Penal 34,
33
Id., Ibid., p. 150. Embora reconheamos a sua construo da hierarquizao de
deveres como plausvel, parece-nos bastante questionvel a utilizao do primeiro cri-
trio [o do valor do(-s) bem(-ns) jurdico(-s) tutelado(-s) por cada um dos deveres em
conflito (p. 112)] na soluo do Caso 4, em razo da prevalncia dada ao bem jurdico
vida sobre o da liberdade de um mesmo agente (B) em virtude das circunstncias
apresentadas.
34
Neste sentido, so importantes os aspectos apontados pelo penalista chileno Car-
nevali sobre a conformao normativa dos delitos culturalmente motivados nas so-
ciedades culturalmente heterogneas, integrantes do que se denominam hoje de Es-
tados multiculturais, cfr. em: CARNEVALI, Ral. El multiculturalismo: un desafo
para el Derecho penal moderno. Poltica Criminal, n. 3, A6, 2007, pp. 1-28. Dispo-
nvel em: <www.politicacriminal.cl>. Acesso em: 02. jun. 2015. Curiosamente, neste
texto mencionado um caso real de suicdio motivado tambm por motivos de honra
(oyako-shinju), aspecto muito forte e vinculativo na cultura japonesa, trata-se do Caso
Kimura (People v. Kimura Corte da Cidade de Los Angeles, Estado da Califrnia).
Em apertada sntese, Fumiko Kimura (cidad norte-americana, mas nascida e criada no
Japo) tem conhecimento de que o seu marido mantm uma relao extraconjugal, em
razo disso, ela decide matar a si mesma e aos dois filhos menores (de 4 e 6 anos de
idade) por afogamento na praia de Santa Mnica em Los Angeles. Compreendendo-
-se o oyako-shinju (o suicdio conjunto de pais e filhos), ela assim agiu porque, segundo
o imaginrio cultural nipnico, o vnculo entre pais e filhos indissolvel, sendo os
ltimos uma extenso dos primeiros, o que, diante da desonra do adultrio, faz com
que Kimura no possa mais viver sem a honra perdida, e, para no deixar os filhos
sozinhos e desemparados no mundo, decide lev-los consigo para a eternidade. Ki-
mura foi a nica salva pelos salva-vidas (o que, lembremos aqui, representou para ela
uma desonra ainda maior, por ter fracassado na execuo do oyako-shinju), tendo sido
condenada pelo homicdio de seus filhos com uma pena substancialmente menor que
a inicialmente proposta (p. 19). Por fim, cabe mencionar que tal caso substancial-
mente diverso do nosso Caso B, o Caso Kimura insere-se no que a doutrina chama de
suicdio alargado (erweiterte Selbstmord), segundo Costa Andrade, dar-se- quando o
600
no restam dvidas de que Y responder por homicdio (artigo 131.;

ou na espcie privilegiada, artigo 133. do CP, se esta for a interpretao
do rgo acusador). Vamos as razes para tal. No se trata aqui de um
homicdio a pedido da vtima (artigo 134. do CP), porque no est
presente um pedido nos termos da doutrina 35, elemento normativo
deste tipo penal.
Apresentadas as solues disponveis na doutrina e legislao
jurdico-penais portuguesas, passamos s solues, por ns defendida,
para a casustica proposta.
III. Outras solues para a casustica

Em tom de concluses antecipatrias, recuperaremos os casos
e as variveis apresentadas, bem como passaremos apresentao e
justificativa das solues mais justas para os Casos A (e Variveis A1 e A2)
e B respectivamente. Quase todos eles sero resolvidos no mbito da
coliso de deveres e da teoria do espao livre de direito, o que, j implica
o afastamento da categoria do estado de necessidade 36. Isso pode ser
explicado por trs fatores bsicos, os quais se fazem presentes em todos
suicida arrasta para a morte outras pessoas, normalmente filhos menores ou outros
dependentes [COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 135.. DIAS,
Jorge de Figueiredo (Dir.). Comentrio Conimbricense do Cdigo Penal Parte
Especial. 2.ed. Tomo I. Coimbra: Coimbra Editora, 2012, p. 165 (63)].
35
Segundo Costa Andrade, pedido, s por si, significa que a vtima tem de intervir
ativamente no processo de formao da deciso do agente (COSTA ANDRADE,
Manuel da. Comentrio ao artigo 135., p. 110 (26), e, como sabemos, tal in-
compatvel com o ritual do seppuku, o golpe de misericrdia deve ser concedido e
jamais solicitado em virtude de seu significado para a cultura japonesa. Portanto, h
um consentimento real implcito do samurai ao realizar o ritual, contudo sem validade
para o plano jurdico-penal pelos motivos j expostos.
36
No desconsideramos aqui nem (ver a nota 6) a umbilical relao do estado de ne-
cessidade com o conflito de deveres (justificante ou desculpante), nem as teorias que
sobrepem uma categoria a outra, mas, em razo dos limites do presente artigo, no
poderemos aprofundar essas questes.
601
os casos elaborados: (i) na coliso de deveres existe um constrangimento

de ao (Handlungszwang); (ii) na coliso de deveres, um omitir
viola um dever, e, portanto um bem jurdico, enquanto no estado de
necessidade tal nem sempre ocorre 37; (iii) a simples ponderao de bens,
alm de no resolver os casos e variveis propostos aqui 38, no pode
ser levada a cabo, sobretudo no Direito Penal Mdico, segundo uma
simples hierarquizao e ponderao de bens personalssimos fundada
em critrios quantitativos ou qualitativos 39. Portanto, iniciaremos pelo
ltimo caso em sentido ao primeiro, devido a proximidade com o
presente item, o que facilitar a recuperao dos complexos elementos
envolvidos.
37
MAURACH, Reinhart; ZIPF, Heinz. Strafrecht Allgemeiner Teil: ein Lehrbuch.
Teil 1, Grundlehren des Strafrechts und Aufbau der Straftat. 8., neubearb. und erw.
Auflage. Heildelberg: C.F. Mller Juristischer Verlag, 1992, pp. 391-392 (27, IV / 53).
Tambm neste sentido, Kper afirma que o estado de necessidade requer nenhuma
relao de dever do autor com os bens colidentes; suficiente a simples coliso de
bens (KPER, Wilfried. Noch einmal: Rechtfertigender Notstand, Pflichtenkolli-
sion und bergesetzliche Entschuldigung. JuS 11 (1971), p. 474, traduo livre).
38
Alm da imponderabilidade dos bens jurdicos aqui em coliso, a vida de um lado e
a a autonomia, dignidade humana e liberdade de X por outro, a escolha pela sensvel
superioridade (artigo 34., b, do CP) da vida em relao s ltimas parece institucio-
nalizar de forma legal a instrumentalizao do ser humano, por isso a importncia do
princpio da dignidade da pessoa humana; alm disso, no parece razovel impor X
o sacrifcio de sua qualidade de sobrevida (e todos os outros valores inerentes ela)
em virtude de manter-se vivo de forma incurvel, com dores significativas, para aps
decorrido um prazo mdio vir a morrer (artigo 34., c, do CP).
39
Neste sentido, cfr.: CORREIA, Eduardo. Direito Criminal. Com a colaborao
de Figueiredo Dias. Reimpresso. Tomo II. Coimbra: Almedina, 2007, p. 95 e ss.;
GALLAS, Wilhelm. Pflichtenkollision als Schuldausschlieungsgrund, p.
327 e ss.; KPER, Wilfried. Grund-und Grenzfragen der rechtfertigenden Pfli-
chtenkollision im Strafrecht. Berlin: Duncker & Humblot, 1979, pp. 32 e ss. (p.
119); MANGAKIS, Georgios. Pflichtenkollision als Grenzsituation des Strafrechts.
ZStW 84 (1972), pp. 465 e 471; NUNES, Duarte Alberto Rodrigues. O conflito
de deveres em Direito Penal Mdico, p. 112; VON WEBER, Hellmuth. Die Pli-
chtenkollision im Strafrecht. Sonderdruck aus der Festschrift zum 80. Geburts-
tag von Wilhelm Kiesselbach. Hamburg: Gesetz und Recht Verlag, 1947, p. 247 e
ss. (sobretudo quando coloca que o princpio dos interesses preponderantes encontra
seu limite na ilesividade da pessoa, na santidade da vida, p. 248);
602
Aplica-se ao Caso B, no limite e apenas, uma reduo da pena em

razo do homicdio privilegiado (artigo 133. do CP), pois, segundo
o quadro axiolgico refratado pelo ordenamento jurdico-penal
portugus, bem como de grande parte das legislaes penais do nosso
crculo jurdico cultural, a vontade de morrer de uma pessoa no
prevalece, em princpio, se a morte for dada por outrem em quaisquer
circunstncias40. Considerando-se que Y ceifou 41 a vida de X por
motivos culturais, seria razoavelmente discutvel falar-se aqui em uma
hiptese de delito culturalmente motivado, o que, conforme defende
Carnevali, torna-se mais razovel (...) examinar o conflito desde a esfera
da culpa, direcionando-o, como o faz a teoria e a jurisprudncia norte-
americanas, para as estruturas das cultural defenses 42. Mesmo que o Caso
B arraste Y para uma insolvel coliso de conscincia (unlsbaren
Gewissenskollision)43, custa-nos admitir um efeito desculpante, pois Y
poderia tanto prestar socorro (artigo 200. do CP) quanto no cometer
o ato de homicdio contra X. Contudo, h de reconhecer um certo
descontnuo entre o desvalor da ao e o desvalor do resultado da conduta
de Y aqui. Sendo que, quanto ao primeiro, o desvalor de inteno no
chega sequer a ser o mesmo de uma tentativa de homicdio tal qual; e
quanto ao desvalor de resultado, este no tem a mesma intensidade que
o desvalor de resultado de um crime negligente.
40
DIAS, Jorge de Figueiredo. Ntula antes dos comentrios ao artigo 131.,
p. 22 (34). Em corroborao a tal fundamentao, basta lembrar que Costa Andrade
apresenta o excesso de auxlio em face do artigo 135. do CP como um claro exem-
plo de homicdio (se, ficou, v.g., acordado que A facultaria a B um produto que lhe
provocaria a morte de forma lenta e, em vez disso, lhe entrega uma substncia que
lhe provoca a morte imediata responder por homicdio), em: COSTA ANDRADE,
Manuel da. Comentrio ao artigo 135., p. 149 (pp. 148-149 , 30).
41
Descontado o caso bvio (e talvez nico) da participao ativa no suicdio, onde as
guas se separam claramente (...) [COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio
ao artigo 135., p. 136 (5)].
42
CARNEVALI, Ral. El multiculturalismo, p. 27.
43
Basta raciocinarmos que, muito em razo da forte vinculao do fator honra na
cultura japonesa, caso os polos fossem invertidos (ora, caso Y cometesse o seppuku,
muito certamente X aplicar-lhe-ia o golpe de misericrdia), nada se alteraria.
603
Antes de adentrarmos Varivel A2, faz-se necessrio estabelecer

uma ponte entre ela e o Caso B estritamente ancorada no que
comungam: a questo do suicdio para o Direito Penal. Seja a atipicidade
do suicdio44, a considerao deste como um ato livre (fundamentado
sobretudo na autodeterminao e dignidade da pessoa humana) 45 ou
como simultaneamente nem lcito nem ilcito 46, limitar-nos-emos a
defender a ltima postura sobre o tema do suicdio, mas no, sem antes,
j anteciparmos que se trata de um posicionamento de relevo mpar no
s para os caminhos do Direito Penal de hoje, mas tambm de amanh,
bem como do prprio Estado que o aplica e o aplicar.
A Varivel A2 caracteriza-se por uma coliso de deveres de
44
Neste sentido, Costa Andrade delimita como (...) (verdadeiro) suicdio (livre e res-
ponsvel), isto : como suicdio suscetvel de fazer emergir situaes de auxlio no
punvel, afirmando depois que, pelo critrio sistemtico-classificatrio, o Incitamento
ou ajuda ao suicdio um delito independente (delictum sui generis) e no uma forma privilegiada
de Homicdio (...) Dada a atipicidade do suicdio, o legislador teve de recorrer incrimi-
nao direta e autnoma do auxlio ao suicdio, emprestando-lhe um recorte tpico
que se afasta do modelo prprio das formas derivadas do Homicdio (...) [COSTA
ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 135., p. 135 (3) e 137 (8)]. Por
essas razes, impune a vtima que sobreviver tentativa no consumada do homicdio a
pedido, sendo o suicdio, sob qualquer forma de autoria, um fato atpico e no pun-
vel (MOOS, WK 77 44) [COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo
134.. DIAS, Jorge de Figueiredo (Dir.). Comentrio Conimbricense do Cdigo
Penal Parte Especial. 2.ed. Tomo I. Coimbra: Coimbra Editora, 2012, p. 131 (69)].
45
BLASCO, Bernardo del Rosal. La participacin y el euxilio ejecutivo en el suic-
dio: un intento de reinterpretacin constitucional del articulo 409 del Cdigo penal.
ADPCP XL (1987), fasc.1, pp. 85-86.
46
Neste sentido, cfr.: FEHSENMEIER, Wolfgang. Das Denkmodell des strafre-
chtsfreien Raumes unter besonderer Bercksichtigung des Notstandes. Saar-
brcken: Juristische Dissertation, 1970, pp. 217-220 (apontando os casos de suicdio
como possibilidade de um no proibido); GALLAS, Wilhelm. Strafbares Unterlassen
im Fall einer Selbstttung. JZ 21 (1960), p. 654; VALADO SILVEIRA, Maria Ma-
nuela F. Barata. Sobre o Crime de Incitamento ou Ajuda ao Suicdio. 2. edio
revista e actualizada. Associao Acadmica da Faculdade de Direito de Lisboa, 1997,
pp. 37 (nota 58), 41-42, 45-46, 67 [() por concluir que o suicdio, embora no seja
um ato ilcito, tambm no juridicamente lcito]; PALMA, Maria Fernanda. A jus-
tificao por legtima defesa como problema de delimitao de direitos. Vol. I.
Lisboa: Associao Acadmica da Faculdade de Direito de Lisboa, 1990, p. 557 e ss..
604
ao (dever de garante de Z em salvar X) e de omisso (no violar a

autodeterminao, autonomia e liberdade de X em dispor da prpria
vida). Considerando-se que X est munido de um D.A.V. vlido, o
qual deve ser respeitado 47 por todos, inclusive e principalmente pelos
mdicos, pois, sendo uma situao especial de um paciente que tentou
um suicdio livre e consciente, no cremos haver motivo bastante para
no respeitar a deciso autnoma de vontade do suicida48. Trata-se de
fazer valer o princpio da autonomia49, autodeterminao e liberdade
47
Sobre a importncia do testamento vital, Faria Costa assume uma postura contrria
ao paternalismo mdico, cravando que ou se aceita o testamento de vida ou se rejei-
ta [FARIA COSTA, Jos de. O fim da vida e o direito penal. FARIA COSTA, Jos
de (Org.).Linhas deDireito Penal e de Filosofia: alguns cruzamentos reflexivos.
Coimbra: Coimbra Editora, 2005, p. 146 (e pp. 144-146); do mesmo autor. Das Ende
des Lebens und das Strafrecht. GA 154 (2007), p. 326]. Dias afirma que (...) as dispo-
sies antecipadas de vontade, sobretudo se periodicamente reiteradas, constituem o
mais forte indcio da vontade presumida do declarante e s podem ser desobedecidas
se forem conhecidas razes que definitivamente as contrariem, bem como elas (...)
constituem o elemento por excelncia para conhecimento da sua atitude pessoal face a
um tratamento humano digno; at um ponto tal em que elas devem erigir-se em cri-
trio da prpria atuao mdica [DIAS, Jorge de Figueiredo. Ntula antes dos co-
mentrios ao artigo 131., p. 27 (43, in fine) e p. 27 (44)]. Costa Andrade considera o
testamento vital como uma das circunstncias que permitem concluir com segurana
que o consentimento seria recusado, e destaca que nos ltimos anos o instituto ganha
o coro de vrias vozes no sentido de lhes atribuir carter vinculativo, cumpridas que
sejam determinadas exigncias materiais e formais [COSTA ANDRADE, Manuel da.
Comentrio ao artigo 156. , p. 621(53)].
48
DIAS, Jorge de Figueiredo. Ntula antes dos comentrios ao artigo 131., p. 24
(39). Alm disso, pode-se mencionar os seguintes trechos de Dias aqui: (...) neste
caso decide a vontade do enfermo (...) ainda quando, segundo um juzo objetivo, aque-
la vontade surja como desrazovel (p. 23 (36). Alm disso, Costa Andrade acrescenta
que (...) deve considerar-se excluda a punio do Homicdio a pedido da vtima por
omisso. E tanto em relao ao suicida como em relao ao doente normal [COS-
TA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 134., p. 125 (55)].
49
Considerando-se o suicdio livre, consciente e autonomamente realizado, Valado
Silveira afirma que (...) no exigvel ao garante sobrepor-se, neste caso, livre deter-
minao da vontade do garantido. O suicdio deste tipo pertence a uma esfera reser-
vada autonomia pessoal. A ordem jurdica no impe o dever de continuar a viver
a quem o no queira como resulta dos princpios fundamentais da CRP (supra I.D)
2.). Deste modo, atribuir ao garante o dever jurdico de impedir um suicdio consciente e livre
seria deixar entrar pela janela algo a que se fecha a porta, pondo em causa a coerncia
605
da pessoa, corolrios da dignidade humana 50, baliza da ordem jurdica

portuguesa. No mbito do Direito Penal Mdico, so ainda mais amplos
os tentculos da autodeterminao da pessoa-paciente, segundo Simon,
alcanando os direitos integridade fsica e informao (direito ao
livre e informado esclarecimento) 51.
Costa Andrade afirma que, embora o mdico possa se valer do
artigo 154., n. 3, b, do CP perante o paciente-suicida, tal no tem
como reverso necessrio a imposio ao mdico de um dever de agir, no
sentido de que a sua omisso implicaria a responsabilizao do mdico
por homicdio a pedido por omisso 52. Valado Silveira afirma que, perante
um suicdio consciente e livre, no contedo da posio de garante no
do sistema (p. 190). Ainda que o artigo 156. do CP no excetue os casos de suicdio
[o que possibilita uma hiptese como a da Varavel A2, ou seja, um paciente que chega
ao hospital em razo de uma tentativa de suicdio livre e consciente, e, ao negar o
consentimento para a interveno mdica], () deve prevalecer a autonomia e livre
determinao da vontade daquele como direito da liberdade e resultado da prpria
dignidade da pessoa humana, alm disso, a autora assegura que a norma do artigo
154., n. 3, b), do CP mantm-se vigente () ainda que, por falta de consentimento
do paciente, o mdico no atue, consumando-se, desse modo o suicdio (p. 72), cfr.:
VALADO SILVEIRA, Maria Manuela F. Barata. Sobre o Crime de Incitamento
ou Ajuda ao Suicdio.
50
Neste sentido, cfr.: o princpio da autonomia pessoal e do consequente direito de au-
todeterminao, a mais direta decorrncia da eminente dignidade da pessoa humana, cuja
defesa constitui o princpio axiolgico fundamental da ordem jurdica de um Estado
democrtico (arts. 1, 25, 26, 41 da CRP). Manifestao deste princpio a j atrs
assinalada irrelevncia jurdico-penal (e consequente atipicidade, no sentido do tipo
de crime de homicdio ou de qualquer outro) do suicdio [DIAS, Jorge de Figueiredo.
Ntula antes dos comentrios ao artigo 131., p. 21 (33)].
51
SIMON, Jrgen. La dignidad del hombre como principio regulador en la Biotica.
Revista de Derecho y Genoma Humano 13 (2000), p. 30 (O direito livre deter-
minao com respeito informao, assim como a autonomia do paciente podem,
portanto, influenciar e determinar a atuao mdica. Aqui podem surgir conflitos de
interesses, j que todas as intromisses de terceiros na integridade psicofsica de uma
pessoa tem que ter sido consentidas por esta, p. 31).
52
COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 156. , p. 612 (34),
destaques do autor.
606
figura, neste caso, o dever de impedir suicdios 53. H aqui uma no

proibio de omisso de impedimento de suicdio para Z diante de X na
Varivel A2. Nesta coliso de deveres de ao e de omisso que permite
Z tanto salvar X, quanto deix-lo consumar o seppuku, de forma tal
que ambas as condutas possveis no podem ser consideradas lcitas
nem ilcitas, acaba-se por promover uma retirada da valorao jurdica
neste caso de conflito existencial54, perante o qual o binmio lcito/
ilcito55 torna-se insuficiente para orientar as condutas dos indivduos56.
Conclumos assim que a Varivel A2 insere-se dentro de um verdadeiro
espao livre de direito57, posicionamento adotado por Valado Silveira
53
ou Ajuda ao Suicdio, p. 189. A autora diz posteriormente p. 192 que: () no caso
de suicdios enquadrveis no n. 1 do art. 135., razes atinentes ordem jurdica na
sua globalidade afastam o dever de impedimento. Isto no significa, todavia, a afirmao,
de sinal contrrio, de um especial dever de absteno perante atos suicidas, hiptese definiti-
vamente postergada pelo novo dispositivo da alnea b) do n. 3 do art. 154. No caso
de se tratar de uma relao paciente/medico, em que intervm a norma do art. 156.,
o suicdio no faz especificamente parte do respectivo mbito teleolgico (cfr. supra
I.D) 2.). Todavia, aquele normativo no exclui o dever de respeito pela autodetermi-
nao da pessoa que praticou uma tentativa de suicdio.
54
No sentido de que a teoria do espao livre de direito parte do pressuposto que,
dentro de situaes existenciais, todos os apelos a comportamentos juridicamente
esperados so em vo, cfr.: GROPP, Walter. Strafrecht Allgemeiner Teil. Dritte, be-
rarbeitete und erweiterte Auflage. Berlin Heidelberg: Springer-Verlag, 2005, p. 188.
Considerando a ilicitude como um dos conceitos determinados pela funo (cfr.:
55
LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. 5.ed. Traduo de Jos La-

mego. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2009, pp. 686-687).
56
Trata-se da ideia defendida nos seguintes termos por Kaufmann: O problema cen-
tral da doutrina do espao livre de direito radica na questo de saber se todas as for-
mas de comportamento penalmente relevantes podem ser adequadamente compre-
endidas apenas com as valoraes lcito e ilcito. Deve responder-se negativamente
a esta questo. Sobretudo em casos de conflito trgico e necessidade existencial, em
situaes-limite portanto, no bastam aquelas duas categorias de valorao (KAUF-
MANN, Arthur. Filosofia do Direito. Traduo de Antnio Ulisses Corts. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 2004, p. 340).
57
No sentido positivo da soluo desses conflitos e pioneiro na abordagem do tema,
cfr.: KAUFMANN, Arthur. Rechtsfreier Raum und Eigenverantwortliche Entschei-
dung. Dargestellt am Problem des Schwangerschaftsabbruchs. Festschrift fr Rei-
607
nos seguintes termos:
Afigura-se-nos, pois, correto o enquadramento do sui-

cdio (consciente, livre e praticado autonomamente)
num espao juridicamente livre ou vazio de direito,
assero rigorosamente consentnea com a declarao
legal da licitude da coao simples, quando visar evitar
suicdio, constante da alnea b) do n 3 do art. 154.
Na verdade, se algo no ordenamento jurdico condu-
zisse a valorar o suicdio como ilcito, a vinculao
da legitimidade da defesa ao conceito de ilicitude da
agresso dispensaria uma norma como a referida.58
Apesar da expresso equvoca, o espao livre de direito consiste

em um espao no valorado pelo direito (e no se reduz, como
intuitivamente se pensa, a uma mera ausncia de regulamentao jurdica
em certos mbitos), rectius embora estejam em questo comportamentos
regulados pelo direito positivo e com relevncia para este, no podem ser
adequadamente valorados nem como lcitos nem como ilcitos 59. Tanto a conduta
realizada por Z (permitir a consumao do suicdio de X), quanto a sua
hipottica interveno para salv-lo beneficiam-se do efeito de condutas
lcitas, o que no implica o reconhecimento nem de um direito ao
suicdio 60 nem de um dever de viver para X.
nhart Maurach zum 70. Geburtstag. Karlsruhe: C.F. Mller, 1972, pp. 327-345;
do mesmo autor. Strafrechtspraxis und sittliche Normen. Zugleich ein Beitrag zu
den 218 ff. StGB n.F. JuS 18 (1978), pp. 361-367 (pp. 366-367); do mesmo autor.
Filosofia do Direito, pp. 153, 337-349. Em um tom bastante crtico desta catego-
ria, cfr.: HIRSCH, Hans Joachim. Strafrecht und rechtsfreier Raum. Festschrift fr
Paul Bockelmann zum 70. Geburtstag am 7. Dezember 1978. Mnchen: C. H.
Becksche Verlagsbuchhandlung, 1989, pp. 89-115 (pp. 103, 106, 108 e 114-115).
58
ou Ajuda ao Suicdio, p. 73.
59
KAUFMANN, Arthur. Filosofia do Direito, pp. 338 e 339.
60
Neste sentido, Valado Silveira afirma que a circunstncia de o suicdio no ser um
ato ilcito est muito longe de permitir concluir que se traduza num direito. Constata-
608
Em relao ao Caso A e sua Varivel A1, ambos sero resolvidos

em conjunto aqui; sobretudo pelo choque de dois bens jurdicos
fundamentais da pessoa humana, ambos da mais alta relevncia, a saber:
de um lado, a autonomia, autodeterminao e liberdade da pessoa
humana [artigos 1.; 9., d; 19., n. 6; 25., n.os 1 e 2; da CRP]; de outro,
o direito vida [artigos 24., n. 1; e 19., n. 6; da CRP] 61. Dias e Sinde
Monteiro lembram que o problema da eutansia (o ncleo do Caso A e
de sua Varivel A1) discutido e resolvido em Portugal num espao
livre de legislao especial62, o que, quanto a ns, e acompanhando com
reservas a opinio de Moro 63, trata-se de outra problemtica inserida no
espao livre do direito.
Diante de situao idntica s do Caso A e da Varivel A1, a autora
alega que nem se est diante de (...) uma verdadeira permisso para
-se uma tolerncia pela ordem jurdica relativamente ao suicdio desde que efetuado
sem intervenes alheias que contribuam para a sua promoo, alm de que esta ausncia de
valorao normativa no permite negar o elevadssimo valor do bem social vida, valor
que contribui tambm para justificar a defesa da vida do suicida contra a sua vontade,
dentro dos limites expostos supra (VALADO SILVEIRA, Maria Manuela F. Barata.
Sobre o Crime de Incitamento ou Ajuda ao Suicdio, p. 73).
61
Ao desenvolver os aspectos do crime do artigo 156. do CP, Costa Andrade afirma
que (...) a incriminao procura definir um equilbrio (necessariamente instvel e pre-
crio) entre direitos to fundamentais como: de um lado, a liberdade e autodeterminao
pessoal, um dos nomes da prpria dignidade pessoal; do outro lado, a integridade fsica,
a sade e a vida, afinal de contas o pressuposto existencial da dignidade, COSTA AN-
DRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 156., p. 596 (2), destaques do autor .
DIAS, Jorge de Figueiredo; SINDE MONTEIRO, Jorge. Responsabilidade mdica
62
em Portugal, p.
63
A saber, discordamos aqui da atipicidade da omisso de Z nas duas situaes apre-
sentadas. No podemos concordar com esta consequncia da soluo proposta por
Moro, ela criticvel por defender a atipicidade do homicdio em termos aproximati-
vos a uma excluso do fim de proteo do artigo 131. (e ss.) do CP por no alcanar
determinados comportamentos, mas isso conforme adverte Jger abre um perigoso
caminho dentro da insegurana jurdica do Direito, sendo pouco plausvel de fazer,
bem como no pode ser excepcionado, sem que um outro deixe de matar [JGER,
Christian. Examens-Repetitorium Strafrecht Allgemeiner Teil. 3. neu bearbeitete
Auflage. Berlin: C. F. Mller Verlag Heildelberg, 2007, p. 162 (5, D III 3 / 209)].
609
omitir, mas antes uma no-proibio da omisso, isto , constitui

um espao livre de direito (...) e, por isso, neste mbito, a ordem
jurdica abdica absolutamente de qualquer valorao (...) porque o
conflito dos bens ou deveres no valorvel racionalmente64 nem
(...) dever de cessar o tratamento, cuja violao acarretaria a ilicitude
do comportamento do mdico que optasse por manter a vida do
paciente 65. Dessa forma, as condutas de Z tanto no Caso A, quanto
na Varivel A1 no podem ser tidas nem como lcitas nem como ilcitas,
portanto, nessas duas hipteses o comportamento de Z teria os efeitos de
uma conduta lcita. Apresentadas as nossas solues para a casustica,
passemos s concluses deste trabalho.
IV. guisa de concluso: tolerncia, Estado, espao livre de
direito e direito penal liberal
Uma possvel fundamentao do espao livre de direito seria partir
da virtude da tolerncia66, aspecto j antecipado por Kaufmann 67, sendo
que a categoria do no proibido nem permitido ocuparia uma posio
estrutural entre a licitude e a ilicitude do comportamento, pois refrataria
um aceitar aquilo que se poderia condenar68, em outros termos, a
tolerncia. A principal vantagem dela para a casustica proposta evitar
64
MORO, Helena Marisa Pinheiro da Costa. A eutansia passiva e o dever mdico
de agir ou omitir em face do exerccio da autonomia tica do paciente, p. 57.
65
Id., Ibid., p. 63.
66
Nas palavras de Comte-Sponville, se a tolerncia uma virtude, como creio e como
todos pensam de modo geral, ela vale portanto por si mesma, inclusivamente para os
que no a praticam (...) Mas onde j se viu que uma virtude dependa do ponto de vista
dos que a desconhecem? (COMTE-SPONVILLE, Andr. Pequeno Tratado das
Grandes Virtudes. Traduo de Maria Bragana. Lisboa: Editorial Presena, 1995,
pp. 173-174). Vale relembrar aqui que Valado Silveira tambm invoca a tolerncia
como fundamento da classificao do suicdio dentro do espao livre de direito (cfr.
nota 52 da pgina 607).
Neste sentido, de forma pioneira, cfr.: KAUFMANN, Arthur. Strafrechtspraxis
67
und sittliche Normen, p. 367; do mesmo autor. Filosofia do Direito, pp. 347-349.
68
COMTE-SPONVILLE, Andr. Pequeno Tratado das Grandes Virtudes, p. 172.
610
considerar as condutas como ilcitas, o que permitiria um inevitvel

duelo ad infinitum entre duas legtimas defesas contrapostas 69, pois o
efeito decorrente da justificao um dever de tolerncia da vtima
(rectius o reverso da justificao do autor tambm um dever de
tolerncia da vtima70). Contudo, no omitimos a necessidade de uma
ampla e profunda anlise-sistematizao dos critrios (e respectivamente
dos efeitos) do no proibido nem permitido junto aos elementos do
delito71, o que no poder ser realizado aqui.
69
Sob o ponto de vista da realizao por Z da eutansia passiva ausente de consentimento
de X no Caso A, se realmente a omisso de tratamento teraputico invasivo (ainda que
ineficaz, mas em nome de um princpio in dubio pro vita) seja considerada ilcita, algum
poderia atuar em legtima defesa contra Z (por exemplo, imaginemos que alguns pa-
rentes ou amigos descobrem o paradeiro de Z e dirigem-se ao hospital em que est
internado), obrigando-o (pelo dever de tolerncia, pois estariam eles justificados) a re-
alizar as intervenes mdicas inteis. Por outro lado, sob o ponto de vista da conduta
assumida por Z na Varivel A1, o da realizao da interveno mdico-cirrgica ausente
de consentimento de X, a qual, provocaria dores fsicas e psquicas considerveis
X, tal poderia levar um grupo de pessoas (por exemplo, imaginemos algum grupo de
mdicos ativistas pela eutansia livre) a tambm atuar em legtima defesa de terceiro
contra Z, j que, a partida, a conduta deste tambm seria ilcita, obrigando-o a no
realiz-la. Nos mesmos moldes, na Varivel A2, poder-se-iam tambm digladiar os
defensores das tradies samurais (agindo em legtima defesa contra Z na hipottica
possibilidade de interveno mdica para salvar X) e os defensores da sacralidade da
vida (agindo em legtima defesa contra Z, em nosso exemplo, por no ter realizado
a interveno mdico-cirrgica para salvar X da tentativa de suicdio decorrente da
prtica do seppuku).
70
MURMANN, Uwe. Grundkurs Strafrecht Allgemeiner Teil. Ttungsdelikte,
Krperverletzungsdelikte. 2. neu bearbeitete Auflage. Mnchen: Verlag C.H. Beck,
2013, p. 76. Em sentido complementar, conforme afirma Bringewat, as normas de per-
misso outorgam autorizaes de ao (Handlungsbefugnisse), permitindo um direito
interveno (Eingriffsbefugnisse) nos bens jurdicos de terceiros, tendo estes um dever
de tolerncia (Duldungspflicht), ou seja, devem suportar a ao justificada com os seus
resultados de interveno, cfr.: BRINGEWAT, Peter. Grndbegriffe des Strafrechts.
Grundlagen Allgemeine Verbrechenslehre Aufbauschemata. 2. vollstndig berar-
beitete Auflage. Baden-Baden: Nomos Verlagsgesellschaft, 2008, p. 190.
71
No ignoramos tambm que a crtica de que a ausncia de valorao jurdica e a
fundamentao na tolerncia desta teoria do espao livre de direito poderia acarretar
um efeito colateral de non liquet no mbito processual penal, ou seja, se, diante dos
casos extremos com relevncia jurdico-penal, o Magistrado poderia negar-se a decidir,
611
Face s categorias do estado de necessidade e da coliso de deveres,

o espao livre de direito tem a vantagem de reconhecer os prprios
limites do Direito Penal, podendo desempenhar um papel flanqueante
na soluo dos conflitos existenciais. No sendo aqui o caso de aplicao
do estado de necessidade, conforme j exposto, resta-nos justificar a
vantagem do espao livre de direito em relao ao conflito de deveres.
Este instituto marcado por um constrangimento de ao, o que exige
do agente um comportamento, mesmo nessas situaes de conflito
existencial em que as opes comportamentais so igualmente trgicas,
o que, alm de comprimir os cidados com deveres conflitantes, expe o
que, em outras palavras, j era mencionado por Von Weber ao diferenci-
lo do estado de necessidade: a mais ldima e profunda ligao da coliso
de deveres com o Estado. Segundo Von Weber, a coliso de deveres
marcada por dois ou mais deveres de natureza pblica, sendo o Estado
quem exige de determinado cidado, sob especficas circunstncias, o
cumprimento desses dois ou mais deveres jurdico-penais 72.
a no dar uma soluo ao caso concreto. Apesar de se tratar de um caso hipottico,

o reconhecido caso dos exploradores de caverna no foge s circunstncias de um
conflito existencial, sendo sobretudo curioso que, neste enredo, o Juiz Tatting adere
a um non liquet ao tomar um posicionamento no seguinte sentido: Eu declaro o meu
afastamento da deciso deste caso, cfr.: FULLER, Lon L. The case of the speluncean
explorers. HLR 62 (1948-1949), p. 631.
72
Contextualizando o pensamento deste penalista alemo, faz-se necessrio algumas
advertncias. Von Weber notou que a coliso de deveres impelia, sempre de forma mais
forte, em primeiro plano, sobre os cidados, pois a sua poca fora marcada por uma
mudana estatal (e de uma ordem social) de cariz liberal para outra de trao socialista
(ambos os termos aqui empregados pelo autor no no sentido poltico-partidrio), o
que se exprimiu no Direito Penal da poca (p. 237). Tanto que o autor parece traar,
salvo melhor juzo, uma bipolaridade entre: (i) o conflito de bens na livre economia,
sendo os agentes econmicos particulares livres para os negcios perante o Estado;
(ii) o conflito de deveres na economia planificada, sendo os agentes econmicos ver-
dadeiros fiducirios da economia do Estado (pp. 240-242). Neste sentido, ele sugeriu
uma relao diretamente proporcional entre o passo de uma economia livre para uma
economia planificada e o passo de uma coliso de bens para uma coliso de deveres,
sendo vlido para ambas o princpio da primazia dos interesses predominantes (p.
240). No por acaso, Von Weber tambm nota e reala a relevncia do aumento dos
612
Conclumos que, em algumas circunstncias excepcionais (cercadas

de perplexidades de todas as ordens como as aqui apresentadas), as
relaes intersubjetivas e o relacionamento do cidado com o Estado
sofrem um abalo, constringindo o binmio lcito-ilcito os espaos de
manifestao da autonomia, autodeterminao e liberdade daqueles de
maneira tal que no seria justo nem aceitvel, alm de serem lanados
s situaes trgicas da vida, carregarem consigo a ndoa da ilicitude 73
da conduta realizada no caso concreto (seja a prtica com ausncia de
consentimento tanto da eutansia passiva, quanto do tratamento mdico
por Z no Caso A e na Varivel A1 respectivamente; seja a omisso de
salvamento por Z face ao ato suicida consciente e livre de X na Varivel
A2 ou a hipottica coao de Z contra X na realizao da interveno
mdica arbitrria para salv-lo) 74. Isso rompe com o papel fomentador
e orientador de comportamentos do Direito Penal 75, alm de expor a
delitos de omisso, sobretudo de ndole imprpria, no Estado mais interventivo (pp.
237-239). Para mais detalhes, cfr.: VON WEBER, Hellmuth. Die Plichtenkollision
im Strafrecht, pp. 237-242.
73
KAUFMANN, Arthur. Strafloser Schwangerschaftsabbruch: rechtswidrig, re-
chtmig oder was?. JZ 47 (1992), p. 983.
74
Sob a perspectiva das solues dogmticas convencionais para as situaes de con-
flito existencial, o mdico Z (no Caso A e Variveis A1 e A2) agiu em desconformidade
com o direito positivo (ab initio as condutas de Z so ilcitas), mesmo sob circunstn-
cias que tornaram tanto as suas respectivas condutas executadas, quanto as opes res-
tantes ilcitas, mesmo salvaguardando bens jurdicos alheios. Seja no sentido do com-
portamento realizado por Z no Caso A, seja o praticado na Varivel A1, as proibies
jurdico-penais contriburam para a leso de bens jurdicos caros ordem jurdica, seja
a vida, a autonomia, a autodeterminao (a dignidade humana) respectivamente.
75
Neste sentido, por exemplo, questiona-se: No este sentido orientador que confere
efetiva tutela aos bens jurdico-penais, funo ltima do Direito Penal? Por outro
lado, se o Direito no consegue orientar, no se dever aceitar (no plano da prpria
licitude) a livre opo do agente? Far algum sentido no orientar no plano da (i)lici-
tude e j orientar (s aceitando uma das alternativas) no plano da culpa? (CUNHA,
Maria Conceio Ferreira da. Vida contra vida: conflitos existenciais e limites do
direito penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2009, p. 507). Trazendo esta discusso para
a casustica aqui proposta, sobretudo em relao s solues supramencionadas no
item II, mencionamos algumas perplexidades, a saber: (i) frente ao princpio ultra
posse (ultra posse nemo obligatur), como se pode considerar os comportamentos de Z no
613
insuficincia daquelas solues sob os aspectos da justia material do

caso concreto, da sistematizao e coerncia do direito positivo em
questo e do sentido de um Direito Penal de cariz liberal.
Alguns problemas tpicos do espao livre de direito (como o aborto,
a eutansia e o suicdio 76) geram uma instigante discusso sobre a (im)
pertinncia da interveno (e principalmente como ela se d) do Estado
nessas esferas 77. Enquanto reconhecimento do limite do Direito Penal
na soluo de alguns conflitos existenciais, permanece, no mbito
da Teoria do Estado e com efeitos sobre o Direito Constitucional, a
questo de se tais intervenes seriam aceitveis em uma ordem jurdica
fundada sobre a liberdade, em um Estado considerado democrtico,
liberal, pluralista e sobretudo tolerante, cujo modelo de Direito Penal
Caso A (e nas Variveis A1 e A2) como ilcitos, se, de fato, os outros comportamentos
alternativos tambm seriam ilcitos? (ii) seria justo (sob os aspectos da imputao
do delito e da pena a ser atribuda) considerar os atos de heteropreservao de bens
jurdicos (seja no Caso A e nas suas Variveis A1 e A2, seja no Caso B) sob o mesmo
nvel (e intensidade) de desvalor (seja de ao, seja de resultado) que um fato punvel
praticado sob circunstncias normais de existncia e de convivncia sociais?; (iii) seria
a leso de bens jurdicos (o ilcito penal) contrria a um certo valor de ao geral, sob
a tica da ordem jurdica, ou melhor, dentro das circunstncias trgicas, a tutela ftica
de alguns bens jurdicos de terceiro, ainda que necessariamente vinculada a ofensa de
outros bens jurdicos do mesmo terceiro, no incorpora o sentido de proteo de bens
jurdicos da ordem jurdico-penal (objetivo primordial do Direito Penal)?
76
Neste sentido, em relao temtica do suicdio, so irretocveis as palavras de Cos-
ta Andrade: O suicdio esgota o sentido no desempenho auto-referente e autopoitico
da pessoa, no pertencendo ao sistema social, mais do que um emigrante ao Estado,
na imagem de BECCARIA. J o auxlio ao suicdio assume uma irredutvel valncia
sistmico-social: independentemente da singularidade da sua trajetria, esta ao pro-
jeta-se sobre a vida de outra pessoa [COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio
ao artigo 135., p. 138 (11)].
77
VERREL, Torsten. Problems and future perspectives of advance directives.
COSTA, Jos de Faria; KINDHUSER, Urs (Coord.). O sentido e o contedo do
bem jurdico vida humana. Coimbra: Editora Coimbra, 2013, p. 31 (traduo livre),
destacando a questo (...) com que direito o Estado compete melhor julgar a vontade
da pessoa concernente ao seu futuro tratamento que ela prpria (...) a restrio ao
mbito das diretivas antecipatrias est em clara contradio com o reconhecimento
do direito autodeterminao dentro do Direito Penal.
614
no deve seguir os passos de um paternalismo 78.
78
Ao enumerar algumas caractersticas do Estado punitivo, Faria Costa deixa res-
plandecer que a (poltica criminal de) tolerncia zero uma () contradio em si
mesma () isso tudo menos tolerncia, o senhorio do mais profundo autorita-
rismo (p. 62), ento a intolerncia constitui a base de um direito penal securitrio,
ao contrrio de um direito penal liberal, fundado na tolerncia. Outra peculiaridade
daquele modelo de Estado, em desprezo aos princpios jurdico-penais da interveno
mnima e da fragmentaridade, consiste na reduo dos espaos livres de direito, o
que ressalta () a viso panglossiana de que a vida e o direito manifestar-se-o de
maneira mais consequente, mais justa e melhor na razo direta da diminuio dos es-
paos livres de direito (p. 66), [COSTA, Jos de Faria. A criminalidade em um mundo
globalizado: ou plaidoyer por um direito penal no-securitrio. COSTA, Jos de Faria
(Org.). Direito penal e globalizao: reflexes no locais e pouco globais. Coimbra:
Coimbra Editora, 2010, pp. 55-68].
615
V. Referncias finais completas

BARTHOLOM, Josef. Die Bedeutung der Pflichtenkollision im
Strafrecht. Abhandlung zur Erlangung der Doktorwrde vorgelegt der Rechts-
und Staatswissenschaftlichen Fakultt der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-
Universitt zu Bonn. Leipzig: Univesittsverlag von Robert Noske in Borna-
Leipzig, 1930.
BINDING, Karl. Handbuch des Strafrechts. 1.(einziger) Band. Aalen:
Scientia Verlag, 1991.
BLASCO, Bernardo del Rosal. La participacin y el euxilio ejecutivo en el
suicdio: un intento de reinterpretacin constitucional del articulo 409 del
Cdigo penal. ADPCP XL (1987), pp. 73-97.
BRINGEWAT, Peter. Grndbegriffe des Strafrechts. Grundlagen
Allgemeine Verbrechenslehre Aufbauschemata. 2. vollstndig berarbeitete
Auflage. Baden-Baden: Nomos Verlagsgesellschaft, 2008.
CARNEVALI, Ral. El multiculturalismo: un desafo para el Derecho penal
moderno. Poltica Criminal 3 n. 3, A6, 2007, pp. 1-28. Disponvel em:
<www.politicacriminal.cl>. Acesso em: 02.jun.2015.
COMTE-SPONVILLE, Andr. Pequeno Tratado das Grandes Virtudes.
Traduo de Maria Bragana. Lisboa: Editorial Presena, 1995.
CORREIA, Eduardo. Direito Criminal. Com a colaborao de Figueiredo
Dias. Reimpresso. Tomo II. Coimbra: Almedina, 2007.
COSTA ANDRADE, Manuel da. Comentrio ao artigo 134.. DIAS, Jorge
de Figueiredo (Dir.). Comentrio Conimbricense do Cdigo Penal Parte
Especial. 2.ed. Tomo I. Coimbra: Coimbra Editora, 2012, pp. 95-132.
______. Comentrio ao artigo 135.. DIAS, Jorge de Figueiredo (Dir.).
Comentrio Conimbricense do Cdigo Penal Parte Especial. 2.ed. Tomo
I. Coimbra: Coimbra Editora, 2012, pp. 133-167.
616

CUNHA, Maria Conceio Ferreira da. Vida contra vida: conflitos existenciais
e limites do direito penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2009.
DIAS, Jorge de Figueiredo; SINDE MONTEIRO, Jorge. Responsabilidade
mdica em Portugal - A responsabilidade criminal (parte 3). BMJ 332 (1984),
pp. 59-79.
______. Ntula antes dos comentrios ao artigo 131.. DIAS, Jorge de
Figueiredo (Dir.). Comentrio Conimbricense do Cdigo Penal Parte
Especial. 2.ed. Tomo I. Coimbra: Coimbra Editora, 2012, pp. 4-34.
DIAS, Jorge de Figueiredo; BRANDO, Nuno. Comentrio ao artigo 131..
DIAS, Jorge de Figueiredo (Dir.). Comentrio Conimbricense do Cdigo
Penal Parte Especial. 2.ed. Tomo I. Coimbra: Coimbra Editora, 2012, pp.
35-46.
ESER, Albin. Entre la santidad y la calidad de la vida. Sobre las
transformaciones en la proteccin jurdico-penal de la vida. Traduccin de
Patricia R. Laurenzo. ADPCP XXXVII (1984), pp. 747-781.
FARIA, Maria Paula Bonifcio Ribeiro de. Aspectos jurdico-penais dos
transplantes. Porto: Universidade Catlica Portuguesa Editora, 1995.
FARIA COSTA, Jos de. O fim da vida e o direito penal. FARIA COSTA,
Jos de (Org.).Linhas deDireito Penal e de Filosofia: alguns cruzamentos
reflexivos. Coimbra: Coimbra Editora, 2005, pp. 105-161.
______. Das Ende des Lebens und das Strafrecht. GA 154 (2007), pp. 311-
331.
______. A criminalidade em um mundo globalizado: ou plaidoyer por um
direito penal no-securitrio. COSTA, Jos de Faria (Org.). Direito penal e
globalizao: reflexes no locais e pouco globais. Coimbra: Coimbra Editora,
2010, pp. 55-68.
FEHSENMEIER, Wolfgang. Das Denkmodell des strafrechtsfreien
Raumes unter besonderer Bercksichtigung des Notstandes. Saarbrcken:
Juristische Dissertation, 1970.
FULLER, Lon L. The case of the speluncean explorers. HLR 62 (1948-
1949), pp. 616-645.
GALLAS, Wilhelm. Pflichtenkollision als Schuldausschlieungsgrund.
Festschrift fr Edmund Mezger zum 70. Geburtstag. Berlin: C. H. Beck,
1954, pp. 311-334.
______. Strafbares Unterlassen im Fall einer Selbsttung. JZ 21 (1960), pp.
649-655.
617
GROPP, Walter. Strafrecht Allgemeiner Teil. Dritte, berarbeitete und

erweiterte Auflage. Berlin Heidelberg: Springer-Verlag, 2005.
HILGENDORF, Eric. Tragische Flle. Extremsituation und strafrechtlicher
Notstand. BLASCHKE, Ulrich; FRSTER, Achim; LUMPP, Stephanie;
SCHMIDT, Judith (Hrsg.). Sicherheit statt Freiheit? Staatliche
Handlungsspielrume in extremen Gefhrdungslagen. Berlin: Duncker &
Humblot, 2005, pp. 107-132.
HIRSCH, Hans Joachim. Strafrecht und rechtsfreier Raum. Festschrift fr
Paul Bockelmann zum 70. Geburtstag am 7. Dezember 1978. Mnchen: C.
H. Becksche Verlagsbuchhandlung, 1989, pp. 89-115.
QUINTELA DE BRITO, Teresa. Responsabilidade penal dos mdicos:
anlise dos principais tipos incriminadores. RPCC 12 (2002), pp. 371-409.
JGER, Christian. Examens-Repetitorium Strafrecht Allgemeiner Teil. 3.
neu bearbeitete Auflage. Berlin: C. F. Mller Verlag Heildelberg, 2007.
KAUFMANN, Arthur. Rechtsfreier Raum und Eigenverantwortliche
Entscheidung. Dargestellt am Problem des Schwangerschaftsabbruchs.
Festschrift fr Reinhart Maurach zum 70. Geburtstag. Karlsruhe: C.F.
Mller, 1972, pp. 327-345.
______. Strafrechtspraxis und sittliche Normen. Zugleich ein Beitrag zu den
218 ff. StGB n.F. JuS 18 (1978), pp. 361-367.
______. Strafloser Schwangerschaftsabbruch: rechtswidrig, rechtmig oder
was? JZ 47 (1992), pp. 981-985.
______. Filosofia do Direito. Traduo de Antnio Ulisses Corts. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 2004.
KORIATH, Heinz. ber rechtsfreie Rume in der Strafrechtsdogmatik. JRE 11
(2003), pp. 317-335.
KPER, Wilfried. Noch einmal: Rechtfertigender Notstand, Pflichtenkollision
und bergesetzliche Entschuldigung. JuS 11 (1971), pp. 474-477.
______. Grund-und Grenzfragen der rechtfertigenden Pflichtenkollision
im Strafrecht. Schriften zum Strafrecht. Band 30. Berlin: Duncker & Humblot,
1979.
______. Ttungsverbot und Lebensnotstand. Zur Problematik der Kollision

Leben gegen Leben. JuS 21 (1981), pp. 785-794.
MANGAKIS, Georgios. Pflichtenkollision als Grenzsituation des Strafrechts.
ZStW 84 (1972), pp. 447-479.
LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. 5.ed. Traduo de Jos
Lamego. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2009.
618
MAURACH, Reinhart; ZIPF, Heinz. Strafrecht Allgemeiner Teil: ein

Lehrbuch. Teil 1, Grundlehren des Strafrechts und Aufbau der Straftat. 8.,
neubearb. und erw. Auflage. Heildelberg: C.F. Mller Juristischer Verlag, 1992.
MORO, Helena Marisa Pinheiro da Costa. A eutansia passiva e o
dever mdico de agir ou omitir em face do exerccio da autonomia
tica do paciente. Resposta jurdico-penal a uma coliso de valores
constitucionais. Relatrio de Mestrado em Cincias Jurdico-Criminais no
Seminrio de Direitos Fundamentais: Integridade fsica e disponibilidade do
corpo humano: o biodireito e os direitos fundamentais. Lisboa: Faculdade de
Direito da Universidade de Lisboa, 2002.
______. Eutansia passiva e dever mdico de agir ou omitir em face do
exerccio da autonomia tica do paciente. Resposta jurdico-penal a uma coliso
de valores constitucionais. RPCC 16 (2006), pp. 35-84.
MURMANN, Uwe. Grundkurs Strafrecht Allgemeiner Teil. Ttungsdelikte,
Krperverletzungsdelikte. 2. neu bearbeitete Auflage. Mnchen: Verlag C.H.
Beck, 2013.
NUNES, Duarte Alberto Rodrigues. O conflito de deveres em Direito Penal
Mdico. Dissertao (Mestrado em Cincias Jurdico-Criminais). Faculdade de
Direito da Universidade de Lisboa, Lisboa, 2000/2001).
PALMA, Maria Fernanda. A justificao por legtima defesa como
problema de delimitao de direitos. Vol. I. Lisboa: Associao Acadmica
da Faculdade de Direito de Lisboa, 1990.
PELLONI, Fernando M. Machado. Disquisicin a propsito de la muerte
digna. REC 52 (2014), pp. 35-77.
SANTOS, Boaventura de Sousa. O conflito de deveres em direito criminal.
Trabalho apresentado para exame do Curso Complementar de Cincias
Jurdicas na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra no ano lectivo
de 1964-1965. Coimbra: Mimeografado, 1965.
SIMON, Jrgen. La dignidad del hombre como principio regulador en la
Biotica. Revista de Derecho y Genoma Humano 13 (2000), pp. 25-39.
VALADO SILVEIRA, Maria Manuela F. Barata. Sobre o Crime de
Incitamento ou Ajuda ao Suicdio. 2. edio revista e actualizada. Associao
Acadmica da Faculdade de Direito de Lisboa, 1997.
VERREL, Torsten. Problems and future perspectives of advance directives.
COSTA, Jos de Faria; KINDHUSER, Urs (Coord.). O sentido e o contedo
do bem jurdico vida humana. Coimbra: Editora Coimbra, 2013, pp. 25-36.
VON WEBER, Hellmuth. Die Plichtenkollision im Strafrecht. Sonderdruck
aus der Festschrift zum 80. Geburtstag von Wilhelm Kiesselbach.
Hamburg: Gesetz und Recht Verlag, 1947.
619
Sigilo da fonte jornalstica e proibio de
prova no processo penal
Protection of jornalistic sources and exclusionary rule in

Criminal procedure
Rafael Ferreira Vianna1
Resumo: O problema proposto no presente artigo consiste em
compreender se o direito do jornalista de preservar o sigilo da sua fonte
de informao, escusando-se de depor ou de indic-la no processo penal,
uma proibio de prova e em determinar sob quais fundamentos e
a partir de quais critrios pode-se, em casos concretos nos quais esse
direito colide com outros interesses ou direitos de patamar superior ou
de mesma importncia jurdica, restringir ou afastar o sigilo jornalstico;
ou de outro lado, fazer com que prevalea.
Palavras-chave: Proibio de prova; Segredo profissional; Sigilo de
fonte jornalstica
Abstract: The purpose of this article is to think about the protection
of journalistic sources and the exclusionary rules in criminal procedure.
We will analyze if the protection of confidentiality of journalistic
sources always prevails, even in the face of an urgence situation of
evidence collection in criminal procedure.
Keywords: Exclusionary rule; Professional secrecy; Jornalistic
sources
Sumrio: 1. O sigilo da fonte jornalstica e as proibies de prova
1
Graduado em Direito pela Universidade Federal do Paran (UFPR), Mestre e Dou-
torando em Cincias Jurdico-Criminais pela Faculdade de Direito da Universidade
de Lisboa (FDUL), pesquisador do Centro de Investigao em Direito Penal e Cin-
cias Criminais da FDUL e Delegado de Polcia Civil do Paran. E-mail: del.rvianna@
gmail.com. Blog: www.delegadorafaelvianna.blogspot.com.
620
no processo penal: 1.1. Fundamento e natureza da proteo ao sigilo da

fonte do jornalista em comparao com outros segredos profissionais;
1.2. Proteo ao sigilo da fonte jornalstica como proibio de produo
de prova 2. Busca da verdade e efetiva realizao da justia penal
versus garantia do sigilo da fonte jornalstica: 2.1. Conflito de interesses
constitucionalmente protegidos e o procedimento do artigo 135
do Cdigo de Processo Penal portugus; 2.2. Tentativa de soluo e
compatibilizao: critrios para se restringir/quebrar o sigilo/segredo
da fonte jornalstica
1. O SIGILO DA FONTE JORNALSTICA E AS
PROIBIES DE PROVA NO PROCESSO PENAL
1.1. Fundamento e natureza da proteo ao sigilo da fonte
jornalstica em comparao com outros segredos profissionais
Em que pese na legislao penal e processual penal todos os segredos
profissionais aparecerem, via de regra, reunidos nos mesmos dispositivos
legais, os seus fundamentos so diversos e h grande complexidade2 e
dificuldade em traduzir em uma nica e comum razo a existncia dos
diversos segredos profissionais para o mundo do Direito3.
A mesma dificuldade, inclusive porque intrinsecamente ligada,
definir quais so os bens jurdicos preponderantemente tutelados quando
se protegem os diferentes sigilos profissionais. Para o exerccio de algumas
atividades profissionais, espera-se que certas informaes trocadas entre
as pessoas envolvidas na relao fiquem apenas entre elas, de modo que
a proteo ao segredo busca proteger as relaes de confiana que se
estabelecem em determinados relacionamentos profissionais e sem os
2
Como explica SANTIAGO, Rodrigo. Do crime de violao de segredo profissional no Cdi-
go Penal de 1982. Coimbra: Almedina, 1992, p. 102.
3
Tambm aludindo as dificuldades de enquadramento dogmtico do instituto do
segredo profissional, PORTUGAL. Procuradoria-Geral da Repblica. Segredo pro-
fissional em geral. In. Pareceres - Os segredos e a sua tutela. Vol. VI. Lisboa: Gabinete de
Documentao e Direito Comparado da PGR, 1997, p. 246.
621
quais o exerccio da profisso restaria impossibilitado4.

Este argumento teleolgico e de aspecto sistemtico sobre o
fundamento geral da existncia do segredo profissional traduz a ideia de
que a sociedade tem interesse no bom funcionamento de alguns servios
essenciais vida em comunidade e ao Estado de Direito, exigindo-se
proteo s informaes e aos conhecimentos gerados a partir de certas
relaes profissionais, nomeadamente a mdico-paciente, advogado-
cliente, jornalista-fonte, instituio de crdito-cliente5.
Evidencia-se, no entanto, que o sigilo da fonte jornalstica no pode
ser analisado integralmente e sem ressalvas como os outros segredos
profissionais, pois o objetivo das informaes repassadas pela fonte ao
jornalista que elas sejam divulgadas; diferentemente do que acontece
com os outros profissionais, que recebem informaes confidenciais
com a expectativa de quem lhes repassou que assim permaneam6.
No se demonstra, todavia, correta a viso de que o sigilo
jornalstico no pode ser tratado com a mesma lgica e regras gerais que
os demais segredos profissionais7. Ainda que apenas uma parte do fato
ou do conhecimento que se adquiriu a partir da relao profissional no
caso, a identidade da fonte seja sigilosa ou tenha o carter de segredo,
no h uma diferena fundamental que impossibilite a configurao
da existncia de um segredo profissional do jornalista que tutelado
pelo Estado8. O advogado, da mesma forma que o jornalista, toma
4
Id., p. 254.
5
ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre as proibies de prova em processo penal. Reimp.
Coimbra: Coimbra Editora, 2006, p. 301.
6
A especificidade do segredo profissional dos jornalistas tratada por SANTIAGO,
Rodrigo. Jornalistas e segredo profissional. Revista Sub Judice, n. 15/16, pp. 147-152,
jun./dez. 1999.
7
Como defende MARTINS, Joo Zenha. O segredo jornalstico, a proteo das fon-
tes de informao e o incidente processual penal de quebra de escusa de depoimento.
Revista do Ministrio Pblico Lisboa, ano 27, n. 106, abr.-jun. 2006, p. 101.
8
Expressamente em sentido contrrio MARTINS, Joo Zenha. O segredo Op. cit.
622
conhecimento das informaes de seu cliente para express-las no

processo, tornando-as pblica. Apenas parte das informaes que
assumem o carter de segredo.
Em outras palavras, ainda que a proteo ao segredo de cada
profisso tenha uma finalidade prpria, protegendo bens jurdicos
e interesses especficos9, no h um impedimento de se utilizar a
mesma lgica geral dentro da legislao penal-processual, pois h uma
correlao de argumentos e tratamento dos institutos de proteo, j
que, em ltima anlise, buscam proteger direitos fundamentais10.
No se argumenta, observe-se bem, que no existem implicaes
prticas, especificamente na produo e valorao da prova no processo
penal quando se altera o fundamento da proteo, mas que elas podem
ser pensadas e generalizadas para todas as categorias de segredos
profissionais - uma vez que, como j dito e abaixo se explicitar, essas
so verdadeiras garantias de direitos fundamentais - sem prejuzos de se
corromper os institutos jurdicos particulares (cada segredo profissional)
ou a lgica do sistema11.
Para o presente trabalho, importa identificar quais bens jurdicos
so tutelados ao se assegurar ao jornalista a proteo ao sigilo de sua
pp. 101-102.
9
Considero insuficiente, como se notar no texto, a ideia de que o bem jurdico pro-
tegido pela proteo do segredo profissional seja sempre e somente a privacidade de
outra pessoa, no existindo relao dos bens jurdicos tutelados com a funcionalida-
de sistmica-social das profisses em causa, conforme considera ALBUQUERQUE,
Paulo Pinto de. Comentrio do Cdigo Penal luz da Constituio da Repblica e da Conveno
Europeia dos Direitos do Homem. 2 ed. actual. Lisboa: Universidade Catlica Editora,
2010, pp. 607-608.
10
No mesmo sentido, mas em outras palavras, o professor SILVA, Germano Marques
da. Curso de Processo Penal - parte II. 4 ed. rev. e actual. Lisboa: Verbo, 2008, p. 170.
11
Questionamentos interessantes sobre a natureza dos segredos profissionais, a dis-
tino entre motivao da norma e bem jurdico tutelado, bem como sobre a relevn-
cia do consentimento do titular da informao na sua revelao so apresentados em
BAJO FERNNDEZ, Miguel. El secreto profesional en el proyecto de Cdigo Penal.
In. Anuario de derecho penal e cincias penales, Tomo 33, fasc. 3, 1980, pp. 598 e ss.
623
fonte de informao. Caso o fundamento de existncia da proteo

ao sigilo seja apenas a proteo da lealdade, das relaes de confiana,
poder-se-ia argumentar que no existem bices aos rgos de persecuo
penal para buscar outros mtodos para identificar o meio de prova/
testemunha ou obter a prova (busca e apreenso de anotaes, quebra
de sigilo telefnico), pois no se violaria a proteo assegurada relao
de confiana, j que o jornalista no teria qualquer participao na
obteno dessa prova, sendo mero agente passivo em todos esses atos
realizados pelo Estado-perseguidor.
No entanto, se o fundamento for a proteo da prpria verdade
buscada no processo, uma vez que uma testemunha que forneceu
dados de forma sigilosa a um jornalista j est marcada pelo conflito e
dificilmente poder contribuir de forma confivel elucidao realizada
no processo penal, no haveria qualquer interesse em se obrigar o
jornalista a fornecer sua fonte.
Se o fundamento for um direito subjetivo da prpria fonte, tm-se
problemas no caso de a fonte ter cometido um crime para fornecer a
informao ao jornalista. Se um funcionrio pblico violou um segredo
de justia ou profissional e repassou informaes sigilosas ao jornalista,
poderia o profissional se recusar a indicar um criminoso sociedade?
Nesse caso, j que o Estado no tutelaria um direito que autorizasse o
indivduo a cometer crimes graves e ficar imune investigao penal, o
direito subjetivo do informante no existiria e poderia o jornalista ser
obrigado a revelar sua fonte. Na mesma seara, decorre o questionamento
sobre a quebra do sigilo de dados telefnicos e o mandado de busca e
apreenso. Nesse caso, o portador do bem jurdico no seria tutelado,
pois sequer era o legtimo destinatrio de proteo de liberdades e
direitos fundamentais, uma vez que cometeu um crime ao repassar a
informao ao jornalista.
De outra feita, se o fundamento for a proteo ao direito fundamental
da liberdade informao e o seu corolrio liberdade de imprensa, o que
624
parece ser, de acordo com a maioria da doutrina12, tem-se que o direito

do jornalista a no depor no processo penal e manter o sigilo da sua
fonte tem como razo de ser a proteo aos preceitos mais importantes
em um Estado de Direito, livre, pluralista e democrtico, sendo uma
verdadeira garantia constitucional que visa a assegurar outros direitos
fundamentais de liberdade, ou seja, que busca proteger o indivduo da
interveno estatal para que de certos profissionais no sejam exigidas
informaes13.
A partir da doutrina alem, que divide os fundamentos dos
segredos profissionais em trs grandes correntes14, parece, apesar das
controvrsias doutrinrias sobre a matria15, que o fundamento de
proteo do sigilo da fonte jornalstica composto, enquadrando-se
de forma mais adequada na teoria social modificada, j que protege ao
mesmo tempo interesses sociais (liberdade de informao e pluralismo
na sociedade), institucionais de classe (pleno exerccio da profisso de
jornalista, direito ao livre acesso informao e liberdade de imprensa)
e individuais (privacidade e integridade da pessoa do jornalista e da
prpria fonte), mas que sobreleva a proteo aos interesses sociais em
jogo, reconhecendo-se apenas importncia secundria aos interesses
individuais da fonte de informao.
Parece que as modernas concepes de des-subjetivizao
12
Ver MARTINS, Joo Zenha. O segredo Op. cit., pp. 88 e ss.
13
RUEFF, Maria do Cu. O Segredo do Mdico como Garantia de No-Discriminao: estudo
de caso HIV/SIDA. Coimbra: Coimbra Editora, 2009, p. 383, utiliza o termo extor-
quida informaes colhidas no mbito profissional.
14
Sendo elas: a) teoria social-institucional, para a qual o bem protegido em primeira
linha seria o interesse pblico na confiana exigida para o exerccio de certas profis-
ses; b) teoria individualista, para a qual a proteo do segredo consiste em proteger
os interesses individuais do confidente; c) composta ou social modificada, que defen-
de que tanto interesses sociais coletivos quanto individuais so tutelados; conforme
SANTIAGO, Rodrigo. Do crimeOp. cit., pp. 87 e ss; e RUEFF, Maria do Cu. O
Segredo Op. cit., p.380 e ss.
Ver SANTIAGO, Rodrigo. Do crimeOp. cit., pp. 87 e ss; e RUEFF, Maria do Cu.
15
O Segredo Op. cit., p.380 e ss.
625
dos direitos fundamentais, traadas pelas teorias institucionais16

e convergentes com as teorias dos valores, conduzem para a mesma
concluso; o que ainda adequado com a viso jurisprudencial do
Tribunal Constitucional Federal Alemo - pas no qual o tema da
proibio de prova mais estudado e que, portanto, importante para
o presente trabalho - que considera que o lado institucional da liberdade
de imprensa (e de seus suportes e corolrios) se sobressai e deve servir
de base de interpretao para a ordem jurdica geral17.
Entende-se, destarte, pela leitura sistmica que se faz das legislaes
estudadas e do seu carter de garantia constitucional18, que o fundamento
primordial do sigilo da fonte jornalstica a proteo de uma concepo
de liberdade que permeia os interesses fundamentais de todos os
indivduos em um Estado de Direito Democrtico e desta prpria
forma de organizao da vida em sociedade. Tal direito, assim, assegura
a plena liberdade de imprensa e a realizao do interesse jusfundamental
de acesso a informaes por parte de todas as pessoas, direitos
considerados pilares fundamentais de uma sociedade democrtica em
um Estado pluralista e de Direito19.
Considera-se que se o jornalista no tivesse a garantia de no ser
coagido a revelar suas fontes e a prpria obrigao de no as revelar
quando tenha assumido tal compromisso observe-se bem que o
sigilo da fonte ocorre apenas quando indispensvel para o exerccio da
atividade profissional, j que a regra geral da identificao da fonte
16
NOVAIS, Jorge Reis. As restries aos Direitos Fundamentais no expressamente autoriza-
das pela Constituio. 2 ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2010, pp. 63 e ss.
17
Obrigatoriedade de os tribunais terem de orientar a interpretao das leis gerais
sempre pelo valor fundamental da liberdade de imprensa, SCHWABE, Jrgen. Cin-
quenta anos de jurisprudncia do Tribunal Constitucional Federal Alemo. Trad. Beatriz Hennig
et al. Motevideo: Fundacin Konrad-Adenauer, 2005, p. 441.
18
MIRANDA, Jorge; MEDEIROS, Rui. Constituio Portuguesa Anotada Tomo I. 2
ed., rev., actual., e ampl. Coimbra: Almedina, 2010, p. 866.
19
Conforme entendimento dominante, exposto por MARTINS, Joo Zenha. O segredo
jornalstico Op. cit., pp. 88 e ss.
626
de informao20 - ele no as teria e, assim, a informao e as notcias

minguariam, no possibilitando a real informao da sociedade e a plena
liberdade de imprensa.
Tamanha a preocupao em se assegurar o direito ao sigilo da
fonte jornalstica, quando necessrio ao exerccio profissional uma vez
que historicamente os regimes totalitrios sempre limitaram a imprensa
e buscaram que reinasse a desconfiana, o medo e a insegurana em
informar ou repassar informaes a qualquer jornalista, prejudicando
e restringindo, desta forma, a liberdade de imprensa e o direito de
informao21 -, que ele ganhou natureza de direito fundamental
individual/pessoal e de garantia constitucional, no podendo ser
restringido de qualquer maneira, nem mesmo por reforma constitucional
(limitao material das clusulas ptreas ao poder constituinte derivado),
bem como de dever profissional.
Assim como os outros segredos profissionais, que podem oferecer
elementos para a reflexo especfica ora buscada2223, a manuteno
do segredo da identidade da fonte jornalstica, quando necessria para
conseguir a informao e nos casos em que isso foi assegurado pessoa-
20
Ver artigo 14, n 1, alnea f da Lei 01/1999 (Portugal), Estatuto do Jornalista.
21
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes; MOREIRA, Vital. Constituio da Repblica
Portuguesa Anotada Vol. 1. 4 ed. rev. Coimbra: Coimbra Editora, 2007, pp. 581, anota
que a liberdade de imprensa comeou por ser uma liberdade-resistncia contra os
poderes pblicos, mantendo ainda o carter de um direito de defesa, mas tambm
passando a ser uma garantia constitucional da livre formao da opinio pblica em
um Estado constitucional democrtico.
22
Em relao ao segredo profissional do advogado, por exemplo, pode-se ler ABREU,
Jorge de. Segredo Profissional Parecer aprovado em 25/11/2005. Revista da Ordem
dos Advogados. Lisboa, ano 67, n. 01, p. 481, que assegura que a obrigao de segredo
profissional um dever de ordem pblica, s cedendo nos casos excepcionalmente
previsto na lei.O segredo profissional no institudo nem funciona apenas na pro-
teco e defesa dos interesses meramente individuais, mas com carcter genrico e de
bem maior amplitude.
23
Em relao concepo absoluta ou relativa do segredo mdico, interessante a
leitura de RUEFF, Maria do Cu. O Segredo Op. cit., pp. 296 e ss.
627
fonte, um dever do jornalista.

So por esses motivos principalmente pelo entendimento de que
tal garantia no fora prevista para assegurar com primazia a proteo
individual do prprio jornalista ou de sua fonte de informao, ainda
que tambm as alcance, mas de forma reflexa; mas sim para proteger
interesses mais importantes e fundamentais24 - que os estatutos dos
jornalistas e cdigos deontolgicos das entidades representativas dos
jornalistas25 preveem como dever do jornalista manter o sigilo da sua
fonte quando assumido esse compromisso com ela para se conseguir a
informao necessria para a notcia.
Em suma, a partir da compreenso de que o segredo profissional
no tem fundamento meramente individualista, seja para a fonte ou
para o profissional, nem to somente uma proteo institucional da
classe, mas que , antes disso, uma salvaguarda de todos os indivduos
e do prprio Estado de Direito Democrtico e tambm do pluralismo
em que se assenta, isto somado sua natureza hbrida (direito-garantia-
dever) que tal preceito tem nos ordenamentos jurdicos, que ser possvel
pensar os casos de conflito de interesses no processo penal quando da
produo de prova26.
1.2. Proteo ao sigilo da fonte jornalstica como proibio de
produo de prova
Partindo da ideia de que a finalidade essencial da prova demonstrar
a realidade dos fatos, ou seja, trazer ao julgador elementos suficientes
para convenc-lo de que determinada situao ftica ocorreu desta ou
24
ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre as Proibies Op. cit., p. 78.
25
Detalhamento sobre o assunto em FREITAS, Helena de Sousa. Sigilo Profissional
em Risco: anlise dos casos de Manso Preto e de outros jornalistas no banco dos rus.
Coimbra: Minerva Coimbra, 2006, pp. 30 e ss.
26
Para aprofundar a reflexo, inclusive com um estudo de direito comparado entre a
legislao de Itlia, Espanha, Portugal e Brasil, ver SOUZA, Diego Fajardo Maranha
Leo de. Sigilo profissional e prova penal. Revista Brasileira de Cincias Criminais IBC-
CRIM, ano 16, n. 73, pp. 107-155, jul/ago 2008.
628
daquela maneira, entende-se, modernamente, em Estados Democrticos

de Direito, que no se pode buscar a demonstrao da realidade dos
fatos a qualquer preo e que a atividade para conseguir esses elementos
de convencimento, a prova, tem limites27.
Esses limites que se impem ao Estado na averiguao da verdade28
especificamente para verificar se o fato ocorrido constitui uma
conduta criminosa e por quem e em que circunstncias foi realizado
, sobre os quais a sentena poder ser validamente embasada e que
tm como fundamento a proteo de direitos fundamentais29 e a
no admisso de provas ilcitas, contrrias ao Direito, convencionou-
se chamar de proibies de prova3031. Evidencia-se, assim, que a
finalidade da previso legal do instituto das proibies de prova consiste
primordialmente em proteger interesses considerados mais relevantes
do que a prpria descoberta da verdade no processo penal, cumprindo
um papel dissuasor de prticas consideradas ofensivas ou lesivas a certos
bens jurdicos e interesses jusfundamentais ou ao prprio Direito32.
Cabe aqui distinguir a proibio de prova das meras formalidades
27
SILVA, Germano Marques da. Curso... Op. cit. p. 110.
28
Levando em conta, obviamente, as ressalvas sobre a possibilidade do conhecimento
da verdade, verdade material/real e processual/possvel, conforme SILVA, Germano
Marques da. Curso pp. 130 e ss.
29
30
O professor alemo Ernst Von Beling, em sua conferncia inaugural realizada,
em 15 de janeiro de 1903, na Eberhard Karls Universitt Tbingen, intitulada As
proibies de prova como limite investigao da verdade no processo penal foi o
primeiro a utilizar a expresso proibio probatria ou de provas com o intuito de
manifestar que existem limitaes a busca da verdade dentro do processo penal devido
a interesses contrapostos de ndole coletiva/estatal e individual. BELING, Ernst. Die
Beweisverbote als Grenzen der Wahrheitserforschung im Strafprozess. Sonderausgabe. Darms-
tadt: Wissenschaftliche Buchgesellschaft, 1968.
GSSEL, Karl-Heinz. As proibies de prova no direito processual penal da Re-
31
pblica Federal da Alemanha. Revista Portuguesa de Direito Criminal, Coimbra, Editorial

Notcias, ano 02, fasc.3, p. 397-441, 1992, pp. 439-441.
32
SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., pp. 138-139.
629
que devem ser cumpridas/seguidas para se buscar uma prova. As regras

de produo de prova visam apenas disciplinar o procedimento exterior
da realizao da prova na diversidade dos seus meios e mtodos 33,
protegendo prioritariamente interesses e valores processuais34. No
, no entanto, sempre fcil identificar os limites entre os regimes de
nulidade e de proibio de prova, pois h muitas vezes mltiplos
interesses protegidos em uma proibio de prova ou em uma nulidade
processual, o que pode levar a diversas interpretaes quanto
possibilidade de produo, de que maneira, de valorao, sobre suas
consequncias (uma vez que a consequncia jurdica da violao da
proibio a prova ser considerada nula) e reconhecimento35. Em que
pese as descontinuidades e contradies nos ordenamentos jurdicos e
na doutrina36 - existindo inclusive defensores da suficincia do regime
geral das nulidades processuais para a configurao e tratamento da
prova ilcita37 que parecem ser intensificadas com a ideia de proibio
de prova independente38 ou de proibies no escritas de utilizao de
provas39, ainda parece que um dos principais critrios diferenciadores
materiais dos dois regimes a tutela de interesses e bens jusfundamentais,
que concretizam os vetores axiolgicos do sistema jurdico.
por isso que em algumas situaes mesmo provas obtidas atravs
33
ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre as Proibies Op. cit., pp. 83-84.
34
SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., p. 142.
35
OLIVEIRA, Lus Pedro Martins de. Da Autonomia do Regime das Proibies de
Prova. In. Prova Criminal e Direito de Defesa: estudos sobre teoria da prova e garantias de
defesa no processo penal. BELEZA, Teresa Pizarro; PINTO, Frederico de Lacerda da
Costa. (Coords.). Coimbra: Almedina, 2010, pp. 260 e ss.
36
Id. p. 257.
37
Ver estudo em ARMENTA DEU, Teresa. A prova ilcita: um estudo comparado. 2
ed. Trad. Nereu Jos Giacomolli. So Paulo: Marcial Pons, 2014, pp. 08 e ss.
Atividades probatrias que violam frontalmente bens constitucionalmente protegi-
38
dos e que, portanto, so consideradas diretamente violadoras da Constituio, confor-

me SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., p. 139.
39
Ver BELING, Ernst; AMBOS, Kai; GUERRERO, scar Julin. Las Prohibiciones
Probatorias. Bogot: Editorial Temis, 2009, pp. 100 e ss.
630
de meios lcitos - ao ferirem interesses maiores do que o interesse do

Estado-Juiz em conhecer como os fatos ocorreram no mundo real, para
assim bem aplicar a lei, com justia - podem no ser aceitas, isto , no
valoradas no julgamento40. Especificamente em relao ao depoimento
de testemunha que est coberta pelo segredo profissional, como mostra
Costa Andrade, ao tratar especificamente do segredo mdico, mas
que permite a analogia para o segredo jornalstico e outros segredos
profissionais, h inescapvel proibio de produo de prova 41, pois
no poderia o Estado promover ou provocar, sem maiores ponderaes
- e apenas quando em conflito com outro bem jusfundamental que deve
preponderar no caso concreto - um comportamento (a violao do
segredo profissional do jornalista) que ele mesmo considera um ilcito
penal.
Outra distino conceitual importante para este estudo sobre
a proibio de prova absoluta e relativa42. As provas absolutamente
proibidas, previstas no n 8 do artigo 32 da Constituio da Repblica
Portuguesa e nos n 1 e 2 do artigo 126 do CPP portugus, no podem
ser utilizadas nunca. No entanto, na proibio relativa a lei limita a
produo de prova, estabelecendo que sua utilizao no processo penal
s ser possvel quando respeitar as regras e procedimentos estabelecidos
pelo legislador para a intromisso nos direitos fundamentais tutelados43.
Repise-se que a principal distino entre proibies, nulidades e
irregularidades em razo dos bens e interesses tutelados, mas as
dvidas sobre os efeitos da utilizao de um meio de prova proibida
relativo aumentam as possveis descontinuidades entre esses regimes.
Pode-se questionar - diante da ponderao de interesses
40
ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre as Proibies Op. cit., pp. 42 e ss.
ANDRADE, Manuel da Costa. Direito Penal Mdico Sida: testes arbitrrios, confi-
41
dencialidade e segredo. Coimbra: Editora Coimbra, 2004, p. 239.

42
MENDES, Paulo de Sousa. As proibies de prova no processo penal. In. Jornadas
de Direito Processual Penal e Direitos Fundamentais. Coimbra: Almedina, 2004, pp. 137-138.
43
SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., p. 139-140.
631
fundamentais, da inexistncia de direitos absolutos, da discusso sobre a

existncia ou no de um ncleo mnimo dos direitos que nunca poderia
ser atingido e da no incidncia direta da nulidade ou proibio de
valorao de uma prova produzida por meios proibidos - a pertinncia
de uma diviso como a acima feita, pois parece, alertando j de incio
que existem perigos na utilizao de uma lgica consequencialista
pura e na relativizao de alguns direitos para se atingir fins de poltica
criminal, o que requer uma reflexo mais profunda, impossvel de ser
realizada neste estudo, que no se poderia falar a priori em proibio
de prova absoluta, pois sempre cabe uma margem de anlise dos
interesses e direitos fundamentais em conflito diante da complexidade
da problemtica de alguns casos concretos44. O que se demonstra que
o legislador constitucional, constatando a evidente, e mais frequente,
concorrncia de alguns direitos fundamentais com a produo de prova
em processo penal, j estabeleceu na prpria legislao os contornos e
limites em que se deve aceitar a produo de prova ou proibir.
Assim, no prolongando tal reflexo e aceitando-se a diviso
doutrinria at agora consolidada, quando se trata de sigilo da fonte
jornalstica, est-se diante de uma proibio de prova relativa, pois,
apesar de se proibir a prova por violar um direito constitucionalmente
garantido, a prpria Constituio j admite expressamente que em alguns
casos este direito pode ser limitado. No caso portugus, o legislador
infraconstitucional, no artigo 135 do CPP, seguindo a autorizao
do poder constituinte, regulamentou o procedimento e os critrios/
fundamentos que devem ser seguidos para se restringir tal direito
44
Contribui para esse raciocnio o parecer da PGR quando afirmar que o problema
parece ser de extenso do direito, porquanto a extenso do direito ao segredo religioso
seja ilimitada, oponvel de forma absoluta mesmo ao interesse pblico da adminis-
trao da justia criminal, como expressamente previu o legislador portugus no art.
135, n 5 do CPP; no parece ter a mesma extenso ilimitada o direito ao sigilo da
fonte do jornalista. PORTUGAL. Procuradoria-Geral da Repblica. Segredo profis-
sional em geral. In. Pareceres - Os segredos e a sua tutela. Vol. VI. Lisboa: Gabinete de
Documentao e Direito Comparado da PGR, 1997, pp. 243-244.
632
quando em conflito com o interesse na plena produo de prova no

processo penal.
A doutrina ainda divide as hipteses de proibio de prova no
processo penal em proibio de produo e proibio de valorao45,
consistindo o objeto de estudo deste trabalho, como j delimitado,
por questes metodolgicas e pelos reflexos diretos que causa
posteriormente em um estudo da possvel valorao da prova produzida
com desrespeito aos meios aceitos para a produo, to somente no
estudo da proibio de produo de prova em virtude do segredo
profissional, especificamente o sigilo da fonte jornalstica46.
Nestes casos, poder-se-ia estar diante de uma proibio de produo
de prova na espcie meios (mtodos) proibidos de obteno (de meios) de
prova47, ou chamado de mtodo de prova proibido, quando o jornalista
to somente indicaria uma testemunha que poderia ser relevante como
meio de prova no caso processual penal concreto; ou poder-se-ia estar
diante de um meio proibido de prova, quando o prprio jornalista ao
revelar a identidade da sua fonte um meio de prova que interessa para
o caso concreto investigado (exemplo em que se investiga o crime de
violao de segredo de justia ou de segredo profissional de funcionrio
pblico), isto , quando o testemunho do jornalista servir de prova
incriminadora direta de sua fonte.
Observe-se que pode acontecer, no primeiro caso, de a quebra
do sigilo jornalstico no servir para nada, pois o interesse processual
MENDES, Paulo de Sousa. Lies de Direito Processual Penal. Coimbra: Almedina,

45
2013, p. 179.
Tratam especificamente dos segredos profissionais como proibies de prova, entre
46
outros, ILLUMINATI, Giulio. LInutilizzabilit della prova nel processo penale italia-
no. Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, Milano, ano LIII, fasc. 02, jun. 2010, pp.
540 e ss.
47
Seguindo nomenclatura da classificao apresentada em MENDES, Paulo de Sou-
sa. As proibies de prova no processo penal. In. Jornadas de Direito Processual Penal e
Direitos Fundamentais. Coimbra: Almedina, 2004, pp. 134/135.
633
penal que o depoimento ocorra para a mera indicao de uma pessoa

que poder servir como testemunha, mas que ainda no se sabe, pois,
por exemplo, pode a pessoa indicada como fonte pelo jornalista ser um
parente do arguido, o qual ainda teria o direito ao silncio.
Importa, no entanto, independente do enquadramento que se faa
quanto ao tipo de proibio de prova48, que em ambas as espcies por
estar o juiz de instruo proibido de aceitar que se produza uma prova
que constranja o jornalista49, sob ameaa de ser processado pelo crime
de desobedincia ou de calar sobre a verdade, que legitimamente invoca
o sigilo de fonte jornalstica est-se diante de uma tpica proibio
de prova no processo penal, facilmente classificada como relativa em
Portugal5051 (uma vez que a partir da interpretao, a contrario sensu,
do artigo 135 do CPP evidencia-se a previso legal que expressa estar
diante de uma proibio de produo de prova relativa) e, aparentemente,
classificada como absoluta no Brasil52 (decorrente diretamente da
expressa proteo constitucional de direitos fundamentais).
Muitas questes emergem a partir do estudo do segredo profissional
48
SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., p. 143, distingue os seguintes tipos
de proibies de prova: a) proibies de tema de prova; b) proibio de utilizao de
determinados meios de prova; c) proibies de mtodos de investigao para obten-
o de meios de prova; d) proibies relativas de provas (quando a obteno da prova
s pode ser ordenada ou produzida, em certos casos, por certas pessoas e observando
determinado ritualismo).
A mesma lgica parece servir para os outros casos de segredo profissional, como se
49
pode verificar, por exemplo, em RUEFF, Maria do Cu. O Segredo Op. cit., p. 383
50
SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., p. 143.
ALBUQUERQUE, Paulo Pinto de. Comentrio do Cdigo de Processo Penal luz da
51
Constituio da Repblica e da Conveno Europeia dos Direitos do Homem. 4 ed. actual. Lis-
boa: Universidade Catlica Editora, 2011, p. 384, nota 24.
52
No me parece adequado, como j exposto, o uso do termo absoluto, uma vez que
ele pode levar concluso precipitada que impossvel uma ponderao de valores,
direitos ou interesses constitucionais em conflito no caso processual penal em concre-
to, com a consequente limitao do direito ao sigilo jornalstico; o que no correto.
634
como proibio de prova no processo penal53 como, por exemplo,

se pode o Estado buscar encontrar a fonte por outros meios, se seria
possvel a realizao de buscas das anotaes e computadores do
jornalista, se poderia ser decretado pelo Poder Judicirio o afastamento
do sigilo de dados telefnicos, se existe nestes casos um direito sobre
o domnio ou autodeterminao sobre a informao54, quais so as
consequncias processuais e de valorao da prova no caso de o jornalista
revelar espontaneamente a identidade de sua fonte sigilosa55 ou, mais do
que isso, revelar em juzo a gravao da conversa com sua fonte56 - no
podendo este artigo ser exaustivo em tal problemtica, ainda que alguns
contributos, espera-se, sejam obtidos.
2. BUSCA DA VERDADE E EFETIVA REALIZAO
DA JUSTIA PENAL VERSUS GARANTIA DO SIGILO DA
FONTE JORNALSTICA
2.1. Conflito de interesses constitucionalmente protegidos
e o procedimento do artigo 135 do Cdigo de Processo Penal
portugus
O legislador portugus, vislumbrando a evidente concorrncia
de interesses e direitos fundamentais/constitucionais que os segredos
profissionais geram na produo de prova no processo penal, estabeleceu
no artigo 135 do CPP57 o rito que deve seguir a anlise de tais conflitos
53
Sobre as justificaes de poltica e de princpios relacionadas com o conflito entre
proteo ao sigilo da fonte jornalstica e julgamento justo em um processo criminal,
ver DWORKIN, Ronald. Uma questo de princpio. Trad. Lus Carlos Borges. So Paulo:
Martins Fontes, 2001, pp. 555-567.
54
GSSEL, Karl-Heinz. As Proibies Op. cit., p. 432.
55
ANDRADE, Manuel da Costa. Direito Penal Op. cit., pp. 240-241.
MUOZ CONDE, Francisco. Prueba prohibida y valoracin de las grabaciones
56
audiovisuales en el proceso penal. Revista Penal, Barcelona, n. 14, 2004, p. 120.

57
Art. 135 do CPP portugus Segredo Profissional
1
- Os ministros de religio ou confisso religiosa e os advogados, mdicos, jornalistas,
membros de instituies de crdito e as demais pessoas a quem a lei permitir ou impu-
635
pelos tribunais. Quando uma testemunha invoca o direito-dever de

no prestar depoimento (ou responder uma pergunta) para preservar
as informaes que obteve sob o manto do segredo profissional e tal
atitude obsta a produo de prova, a descoberta da verdade no processo
penal e, consequentemente, a prestao de uma tutela jurisdicional efetiva
(artigo 20 da CRP), todos interesses legtimos, estabelece o legislador
um procedimento incidental a ser seguido pelo tribunal, bem como os
critrios a serem considerados para julgamento, para se determinar qual
o interesse preponderante no caso concreto e que, portanto, deve
prevalecer.
Em que pese as crticas e preocupaes que um princpio geral
de ponderao e proporcionalidade58 pode trazer para justificar a
limitao ou sacrifcio de direitos fundamentais quando em conflito com
necessidades da justia criminal, esse o mtodo-critrio mais utilizado
para calibrar no caso concreto qual interesse deve prevalecer.
ser que guardem segredo podem escusar-se a depor sobre os factos por ele abrangidos.
2
- Havendo dvidas fundadas sobre a legitimidade da escusa, a autoridade judiciria
perante a qual o incidente se tiver suscitado procede s averiguaes necessrias. Se,
aps estas, concluir pela ilegitimidade da escusa, ordena, ou requer ao tribunal que
ordene, a prestao do depoimento.
3
- O tribunal superior quele onde o incidente tiver sido suscitado, ou, no caso de
o incidente ter sido suscitado perante o Supremo Tribunal de Justia, o pleno das
seces criminais, pode decidir da prestao de testemunho com quebra do segredo
profissional sempre que esta se mostre justificada, segundo o princpio da prevalncia
do interesse preponderante, nomeadamente tendo em conta a imprescindibilidade do
depoimento para a descoberta da verdade, a gravidade do crime e a necessidade de
proteco de bens jurdicos. A interveno suscitada pelo juiz, oficiosamente ou a
requerimento.
4
- Nos casos previstos nos n. 2 e 3, a deciso da autoridade judiciria ou do tribunal
tomada ouvido o organismo representativo da profisso relacionada com o segredo
profissional em causa, nos termos e com os efeitos previstos na legislao que a esse
organismo seja aplicvel.
5
- O disposto nos n. 3 e 4 no se aplica ao segredo religioso.
58
ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre as Proibies Op. cit., pp. 28 e ss.
636
Nas palavras de Costa Andrade, citando tese do Tribunal

Constitucional Alemo, entende-se que a realizao da justia penal
representa um valor nuclear do Estado de Direito susceptvel de ser levado balana
da ponderao com os direitos fundamentais59.
Como indica a prpria natureza dos segredos profissionais, existe
realmente um dever dos profissionais a quem se impe e se assegura o
segredo profissional de escusar-se de depor, sob pena do cometimento
do crime de quebra de segredo. No diferente em relao ao jornalista.
Ocorre, no entanto, que esse direito-dever no absoluto, sendo
- por ser algumas vezes mal utilizado pelos profissionais e em outros
casos configurar autntica coliso de direitos e interesses fundamentais,
questo bem desenvolvida na doutrina constitucional - indispensvel o
estabelecimento de metodologia procedimental para a resoluo dos
conflitos que surgem quando a invocao do segredo profissional limita
a plena produo de prova no processo penal, bem como de definio
de alguns critrios para julgamento, que devem ser vistos luz dos
princpios constitucionais da proporcionalidade, da ponderao de
bens, da proibio de excesso, da proibio da proteo insuficiente, da
dignidade da pessoa humana, entre outros60.
Sempre que est em causa a aplicao do artigo 135 do CPP
portugus existem no mnimo dois interesses pblicos em conflito6162,
59
60
NOVAIS, Jorge Reis. As restries Op. cit., pp. 65 e ss.
61
O termo de utilizao corrente, mas cabe a ressalva de que no existem propria-
mente interesses antagnicos ou opostos, j que a sociedade e o Estado tm interesses
comuns de proteo aos direitos fundamentais e conhecimento da verdade e realiza-
o da justia. Trata-se mais de uma exigncia de concordncia prtica dos conceitos,
conforme alerta feito por SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., p. 129.
62
Sobre os diferentes valores constitucionais que se entrecruzam e reclamam efeti-
vidade no processo penal, analisando, inclusive, o caso Lebach, julgado pelo Tribunal
Constitucional Federal alemo, que limitou a liberdade de imprensa, proibindo a emis-
so de um programa televisivo que expunha um indivduo condenado por homicdio,
frente ao interesse da sociedade na reabilitao do criminoso, ver ESTEVES, Maria da
637
sendo eles: o interesse na descoberta da verdade para a efetiva realizao

da justia penal e o interesse pblico da manuteno do segredo
profissional63. No entanto, ainda podem existir outros interesses em
conflito, como, por exemplo: a proteo ao segredo de justia, que pode
ter sido violado pelo jornalista e pela sua fonte64; ou o prprio direito
ampla defesa.
O legislador portugus diferenciou os casos em que a escusa
ilegtima, sem fundamento65, estabelecendo, no n 2 do artigo 135 do
CPP, que nestes casos a autoridade judiciria deve ordenar o depoimento;
e os casos em que a escusa legtima, quando dever ser seguido o
procedimento do n 3 do artigo 135 do CPP.
Interessa-nos estudar a aplicao do n 3 do artigo 135, ou seja,
quando a escusa em depor legtima, existindo, portanto, uma proibio
de produo de prova para proteger o direito fundamental do sigilo da
fonte jornalstica, mas que pode ceder diante da deciso do Tribunal pela
quebra do segredo66.
Observe-se, ainda, que os casos de ilegitimidade da escusa no so
bem delineados, exigindo-se na maioria das situaes67 uma anlise de
quais interesses esto em jogo e que, portanto, se confundem com a
aplicao dos critrios para a deciso de qual interesse deve prevalecer.
Assuno. A jurisprudncia do Tribunal Constitucional relativa ao Segredo de Justia

- conferncia realizada em 21 nov. 1997. In. O Processo Penal em Reviso. Lisboa: Univer-
sidade Autnoma de Lisboa, 1998, pp. 130 e ss.
63
SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit. p. 169.
64
Sobre o tema ver LEITE, Ins Ferreira. Segredo ou Publicidade? A tentao de
Kafka na Investigao Criminal portuguesa. Revista do Ministrio Pblico, Lisboa, ano
31, n. 124, pp. 05-87, out/dez 2010.
65
Joo Zenha Martins traz as quatro hipteses que na sua avaliao seriam enquadr-
veis como ilegitimidade da escusa. Ver MARTINS, Joo Zenha. O segredo jornalstico
Op. cit., pp. 105-106.
66
SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., p. 170-171.
67
Id., Ibidem.
638
No parece to bvio, sob pena de esvaziar a existncia do instituto

do sigilo da fonte jornalstica e fazer com que as informaes mais
relevantes nunca vejam a luz do dia, que se possa afirmar68 que sempre
que a informao tenha sido ilicitamente obtida a recusa em revelar a
fonte pelo jornalista ilegtima. A maioria das informaes de interesse
social e que pem em risco a fonte, levando-a a exigir o sigilo quanto a
sua identidade, advm de funcionrios pblicos que esto obrigados ao
segredo ou so situaes que esto classificadas como segredo de justia
ou outro segredo cuja revelao pela fonte implica um ilcito69. No
entanto, com a simples possibilidade de existirem interesses superiores
que justifiquem a divulgao das informaes, o que no se afirma, mas
que se cogita, entende-se que a anlise deve ser feita partindo-se do
pressuposto que a escusa legtima.
Apenas quando a escusa legtima que se est verdadeiramente
diante de uma proibio de produo de prova no processo penal e que,
portanto, para se realizar a prova, ser necessrio quebrar o segredo
profissional7071.
Em que pese a preocupao do legislador portugus em estabelecer
regras para atribuir competncia e organizar a forma e o procedimento
para decidir os casos em que se coloca em dvida a prevalncia da
proibio de prova do sigilo da fonte jornalstica, os critrios elencados
para a deciso no so suficientemente claros ainda que o legislador
tenha estabelecido um norte para quando a quebra do segredo legtima:
68
Como faz MARTINS, Joo Zenha. O segredo jornalstico Op. cit., pp. 105-106.
69
No mesmo sentido, de considerar incompatvel a proteo do direito do segredo
das fontes com uma proibio generalizada da publicao de informaes obtidas de
modo ilcito ANDRADE, Manuel da Costa. Liberdade de imprensa e inviolabilidade pessoal:
uma perspectiva jurdico-criminal. Coimbra: Coimbra Editora, 1996, p. 314.
Ver PORTUGAL. Cdigo de Processo Penal - Anotado. GONALVES, Manuel Lopes
70
Maia. 17 ed., rev. e actual. Coimbra: Almedina, 2009, p. 332.

71
Ver notas 24 e 34 em ALBUQUERQUE, Paulo Pinto de. Comentrio do Cdigo de
Processo Op. cit., pp. 384 e 389, respectivamente.
639
i) existir um interesse preponderante; ii) for o depoimento imprescindvel

para a descoberta da verdade; iii) tratar-se de investigao de um crime
grave; e iv) visar proteger bens jurdicos.
Em outras palavras, apesar de o rito ficar claro, persiste uma
vagueza72 sobre como efetivamente devero ser analisados e ponderados
os direitos em conflitos e, por consequncia, fundamentadas as decises
que impem a quebra e a supresso completa do direito fundamental ao
sigilo da fonte jornalstica no caso concreto.
O problema ora estudado fundamental prpria ideia de
ordenamento jurdico, pois indispensvel entender o princpio
unificador do sistema para se pensar solues quando existem
conflitos73.
2.2. Tentativa de soluo e compatibilizao: critrios para se
restringir/quebrar o sigilo/segredo da fonte jornalstica
Cabe, agora, como um contributo inafastvel aps o percurso
realizado e a ttulo de concluso, propor uma metodologia de anlise
talvez no se trate propriamente de uma proposta, no sentido de
algo inovador, mas to somente de uma exposio sistematicamente
organizada de como se deve conduzir a apreciao de situaes
que envolvam a recusa do jornalista em depor ou revelar sua fonte de
72
No que neste aspecto deva se esperar ou se impor ao legislador tal tarefa, uma vez
que cabe doutrina e jurisprudncia buscarem solucionar, como bem se faz no Di-
reito Constitucional, quando estuda os conflitos de direitos fundamentais, as dvidas
que persistem sobre a melhor maneira de conduzir o pensamento, balizar critrios e
apresentar o caminho percorrido pelo debate mental e avaliaes vrias at a deciso
final.
73
Mas isso significa que, na descoberta do sistema teleolgico, no se pode ficar
pelas decises de conflitos e dos valores singulares, antes devendo avanar at aos
valores fundamentais mais profundos, portanto at aos princpios gerais duma ordem
jurdica; trata-se assim, de apurar, por detrs da lei e da ratio legis, a ratio iuris determi-
nante. CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia
do direito. Trad. Antnio Menezes Cordeiro. 4 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gul-
benkian, 2008, pp. 76-77.
640
informao em uma investigao criminal ou no processo penal.

Ao estmulo do desnimo de Gssel74 e aps a constatao das
dificuldades e das contradies axiolgicas que a proteo ao sigilo da
fonte jornalstica impe aos casos concretos de investigao e produo
de prova criminal, buscou-se conciliar um modelo de validade geral, com
critrios previamente estabelecidos e etapas de anlise bem definidas,
com a ponderao e avaliao das necessidades e interesses que s
podem ser bem examinados em cada caso.
Como o prprio legislador portugus buscou estabelecer, para se
afastar o direito ao sigilo da fonte jornalstica, vrias etapas devem ser
seguidas, preenchendo-se diversos requisitos e utilizando-se mltiplos
filtros. Integrar-se- o modelo proposto a essas previses legais e ao
que entende a jurisprudncia e a doutrina como compatvel com os
apertados e rigorosos critrios exigidos75.
Para Novais, no basta a permisso da lei para quebrar o sigilo da
fonte jornalstica, sendo necessrio o preenchimento de quatro critrios,
sendo eles: a) a quebra ser apta para alcanar o fim buscado; b) a medida
ser indispensvel; c) o benefcio a ser alcanado no ser desproporcional
ao sacrifcio imposto (princpio da proibio de excesso); d) a imposio
no deixar o titular do direito fundamental em uma situao no
razovel/desrazovel76.
Tambm buscando diminuir a vagueza, a indeterminao e a
insuficincia dos conceitos legais77 previstos para ponderar bens e
interesses jusfundamentais, nomeadamente como se aferir a prevalncia
74
GSSEL, Karls-Heinz. As proibies Op. cit. pp. 437-438.
75
Conforme expresso utilizada por MENDES, Paulo de Sousa. A orientao Op.
cit. p. 206.
76
NOVAIS, Jorge Reis. Prefcio. In. FREITAS, Helena de Sousa. Sigilo Profissional
em Risco: Anlise do caso de Manso Preto e de outros jornalistas no banco dos rus.
Coimbra: Minerva Coimbra, 2006, p. 14.
77
Id., p. 15.
641
do interesse preponderante, que se prope um mtodo de anlise, sem

maiores exposies sobre os fundamentos e as tcnicas de ponderao
e aplicao da proporcionalidade78, para casos em que em um dos lados
do conflito est o direito ao sigilo da fonte de informao do jornalista.
Vejamos, sem mais delongas.
A primeira anlise que deve ser feita pela autoridade judiciria,
levando em conta os princpios da eficincia e da clere e adequada
prestao jurisdicional, sobre a necessidade, a relevncia, a pertinncia
e a adequao para o fim buscado79 da revelao pelo jornalista da
identidade da sua fonte de informao.
No h razo para se adentrar em uma seara intrincada e complexa
juridicamente sobre a restrio e prevalncia de direitos fundamentais se
no estiver presente o requisito da indispensabilidade daquele meio de
prova, ou seja, quando a prova buscada puder ser alcanada por outros
meios mais eficazes ou quando for irrelevante para a descoberta da
verdade ou produo de uma prova confivel.
A segunda etapa de anlise, coadunada com o n 2, do artigo 135
do CPP portugus, consiste na verificao da conexo substancial entre
a informao buscada no processo e a atividade jornalstica, o que
torna aplicvel a proteo constitucional ao sigilo da fonte jornalstica e
legtima a escusa de depor ou de revelar a identidade da fonte80.
Ainda que a atividade jornalstica seja ampla e no consista
exclusivamente na produo de uma notcia especfica, sendo necessrio
o conhecimento por parte do jornalista de uma ampla gama de
informaes da sociedade, no pode ele ter uma carta branca para
Tema j vastamente desenvolvido pela doutrina constitucional e processual penal,

78
com estudos especficos e bem desenvolvidos, como em GONZALEZ-CUELLAR

SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos Fundamentales en el Proceso Penal. Madrid:
Colex, 1990, pp. 243 e ss.
79
Ver conceitos em SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., p. 134-135.
80
Neste sentido MARTINS, Joo Zenha. O segredo Op. cit., p. 105.
642
tudo que o envolver ser caracterizado como vinculado sua profisso

e protegido pelo sigilo da fonte jornalstica81. No pode o jornalista
alegar sigilo da fonte quando no tem uma relao, mesmo que indireta
ou mediata, com a produo de informao e notcia de um fato. No
pode tudo que o jornalista presenciar ou tomar conhecimento ser
enquadrado como fonte de informao ligada sua profisso. A pessoa
do jornalista no cumpre to somente o papel social caracterizado pela
sua profisso, podendo quando no utilizar as informaes que tomou
conhecimento, assumir a funo de testemunha, uma obrigao que a
todos se impe.
Parece, repise-se, que apenas quando o jornalista obtm uma
informao e a utiliza com fim jornalstico, desempenhando sua funo
de informar, dando a notcia ou embasando um trabalho jornalstico,
caberia a alegao de segredo profissional82. No h que se aceitar a
escusa de depor se o jornalista no utilizou a informao obtida como
fonte jornalstica. Em outras palavras, no se est sempre, pelo simples
fato de envolver um jornalista, diante da proteo constitucionalmente
assegurada, pois em muitos casos no h o enquadramento dentro da
funo de jornalista e fonte de informao, caracterizando um evidente
caso de ilegitimidade na recusa. Ademais, a pessoa fonte de informao
deve ser verificada em relao ao caso concreto que se analisa e no
subsiste o direito ao sigilo da fonte em relao a determinados fatos
porque em outro momento a pessoa envolvida j foi fonte do jornalista.
Aps a verificao da pertinncia e adequao daquele meio de prova
e de que se est diante de um conflito de interesses constitucionalmente
protegidos, uma vez que a escusa do jornalista legtima, passa-se anlise
81
A posio de certa forma privilegiada dos membros da imprensa lhes concedida
por fora de sua tarefa (constitucional) e somente no contexto desta. No se trata de
privilgios pessoais; imunidades em face de normas jurdicas vlidas gerais tm que
poder ser justificadas de acordo com seu tipo e alcance sempre a partir da matria
(respectivamente em pauta), SCHWABE, Jrgen. Cinquenta Op. cit., p. 441.
82
No mesmo sentido MARTINS, Joo Senha. O segredo Op. cit., pp. 103-104.
643
do terceiro critrio em Portugal, com a aplicao do procedimento

incidental previsto no n 3, do artigo 135 do CPP.
A partir desse critrio, inicia-se uma anlise de contedo da
investigao/busca da verdade que se pretende e da prpria notcia
vinculada. Cabe verificar, neste momento, com a funo de filtro, se
o crime investigado tutela um bem jurdico relevante e relacionado
diretamente com a dignidade da pessoa humana, com a vida plural e
democrtica ou com a prpria sobrevivncia e bom funcionamento do
Estado de Direito. Neste ponto, um aspecto de peso tambm seria a
possibilidade da persecuo penal prevenir/evitar crimes futuros que
atinjam os mesmos interesses83. Sendo a resposta afirmativa para todas
as indagaes, pode-se prosseguir na avaliao da possibilidade de quebra
do sigilo jornalstico. De outro lado, frente a evidente relevncia da
proteo ao sigilo da fonte jornalstica em um Estado plural democrtico
de Direito, em que tal preceito serve de valor fundamental para orientar
a interpretao das leis gerais84, no se deve prosseguir com a avaliao
da possibilidade de quebra do sigilo, constatando-se que se est diante
de uma proibio de produo de prova insupervel.
Como 4 etapa, tem-se a necessidade de avaliar a persecuo de
interesses legtimos da notcia85 e o interesse pblico que foi realizado
com a divulgao da informao repassada pela fonte sigilosa e
divulgada pelo jornalista. Ainda que todos os outros critrios tenham
sido preenchidos favoravelmente para a quebra do sigilo jornalstico, este
ainda deve prevalecer se a notcia possibilitou uma maior fiscalizao
pela sociedade dos atos e poderes pblicos. A avaliao deste critrio
aproxima-se, analogamente - e diretamente nos casos de a fonte ter
violado, ao revelar a informao ao jornalista, um segredo de justia, de
Estado ou de funcionrio pblico - da avaliao das causas de justificao
83
84
SCHWABE, Jrgen. Cinquenta Op. cit., p. 441.
85
ANDRADE, Manuel da Costa. Liberdade de Imprensa Op. cit. pp. 369-370.
644
do direito penal que podem excluir a antijuridicidade/justificar a prpria

quebra de um segredo profissional8687.
Por fim, como 5 etapa, que s ocorrer quando o 3 e 4 critrios
forem avaliados positivamente e com resultados equnimes, isto , tanto
um crime grave quanto a notcia tem interesses legtimos, estando
equilibrados os interesses em jogo, entende-se que deve prevalecer
o direito ao sigilo da fonte jornalstica, o que impede a produo de
prova, sempre que no ficar evidenciada a supremacia dos elementos/
interesses trazidos na 3 etapa de avaliao, tendo em vista a natureza e
o fundamento de tal direito e que todos os outros critrios de avaliao
foram favorveis ao jornalista, ou melhor, ao interesse social que
protegido atravs da proteo ao jornalista.
Destaque-se que no pode, como regra, a quebra do sigilo
jornalstico ser utilizada como instrumento para facilitar a produo de
prova dos rgos estatais de persecuo penal (sob pena de se implantar
um estado policialesco e se limitar a livre informao) e muito menos
para descobrir indivduos no alinhados com as polticas das instituies
a que pertencem ou para reafirmar poder e fora das instituies perante
a sociedade.
Contudo, tambm no pode a proteo ao sigilo da fonte jornalstica
servir para proteger interesses individuais, fteis, mesquinhos, torpes
ou econmicos, sob pena de logo ser necessria uma nova Revoluo
Francesa ou a ecloso de uma nova 1 gerao de direitos fundamentais
para proteger os indivduos dos poderes grandiosos que a mdia
adquire88.
86
SILVA, Germano Marques da. Curso Op. cit., pp. 171-172.
87
PORTUGAL. Segredo do jornalista. In. Pareceres Os segredos e a sua tutela. Vol. VI.
Lisboa: Gabinete de Documentao e Direito Comparado da PGR, 1997, pp. 516-518.
88
Ressalte-se, novamente, a essencial leitura sobre os argumentos de poltica e de
princpios referentes ao conflito aqui estudado de DWORKIN, Ronald. Uma questo
Op. cit., pp. 558 e ss.
645
Observe-se, ainda, que se entende que o dever do jornalista de

no divulgar sua fonte de informao persiste fora, evidentemente,
dos casos de aplicao dos critrios ora alinhavados - mesmo quando
tenha que responder pelos danos causados pela reportagem/notcia
que divulgou, pois coube a ele, antes da assuno do compromisso
do sigilo da identidade de seu informante e da divulgao pblica da
notcia, a verificao da importncia social, fiabilidade e veracidade das
informaes recebidas e dos danos que causariam.
Cumpre observar, por fim, em razo da natureza e do fundamento da
proteo do sigilo jornalstico, alm da possibilidade de coao ou presso
ftica de diferentes ordens, como ameaas e conluios, que no parece
suficiente para verificao da ilegitimidade da escusa o consentimento
posterior da fonte quanto revelao de sua identidade89, ainda que
seja um fator importante a ser considerado na anlise global do caso
concreto.
Apenas quando respeitado o procedimento institudo na legislao
processual penal e seguindo as etapas de anlise e critrios ora coligados
para julgamento que pode-se falar em sacrifcio legtimo do direito
fundamental do jornalista ao sigilo da fonte de informao, guardando-
se sempre na anlise e na aplicao de outros critrios ou ordem de
avaliao, que para a manuteno de um Estado de Direito, plural e
livre, que exige uma imprensa livre e responsvel, deve-se buscar a
mxima realizao de direitos emancipatrios, que possibilitem o
desenvolvimento da personalidade do indivduo e o reconhecimento de
seu valor humano. De outra forma, estar-se-ia diante de uma proibio
de produo de prova no processo penal, que no pode ser ultrapassada
e que limita a busca pela verdade.
REFERNCIAS
ABREU, Jorge de. Segredo Profissional parecer aprovado em 25/11/2005.
Posicionamento contrrio sustentado por MARTINS, Joo Zenha. O segredo

89
Op. cit., p. 106.
646
Revista da Ordem dos Advogados. Lisboa, ano 67, n. 01, pp. 477-484, 2007.
ACIOLI, Bruno Caiado de. O Princpio do Sigilo de Fonte e as suas Limitaes.
Boletim dos Procuradores da Repblica (Brasil), ano VI, n. 70, pp. 13-15, abr. 2006.
ALBUQUERQUE, Paulo Pinto de. Comentrio do Cdigo de Processo Penal luz da
Constituio da Repblica e da Conveno Europeia dos Direitos do Homem. 4 ed. actual.
Lisboa: Universidade Catlica Editora, 2011.
________. Comentrio do Cdigo Penal luz da Constituio da Repblica e da
Conveno Europeia dos Direitos do Homem. 2 ed. actual. Lisboa: Universidade
Catlica Editora, 2010.
ANDRADE, Jos Carlos Vieira de. Os Direitos Fundamentais na Constituio
Portuguesa de 1976. 3 ed. Coimbra: Almedina, 2004.
ANDRADE, Manuel da Costa. Liberdade de imprensa e inviolabilidade pessoal: uma
perspectiva jurdico-criminal. Coimbra: Coimbra Editora, 1996.
________. Direito Penal Mdico Sida: testes arbitrrios, confidencialidade e
segredo. Coimbra: Editora Coimbra, 2004.
________. Sobre as proibies de prova em processo penal. Reimp. Coimbra: Coimbra
Editora, 2006.
ARMENTA DEU, Teresa. A prova ilcita: um estudo comparado. 2 ed. Trad.
Nereu Jos Giacomolli. So Paulo: Marcial Pons, 2014.
BAJO FERNNDEZ, Miguel. El secreto profesional en el proyecto de Cdigo
Penal. In. Anuario de derecho penal e cincias penales, Tomo 33, fasc. 3, 1980, pp.
595-610.
BELING, Ernst. Die Beweisverbote als Grenzen der Wahrheitserforschung im Strafprozess.
Sonderausgabe. Darmstadt: Wissenschaftliche Buchgesellschaft, 1968.
BELING, Ernst; AMBOS, Kai; GUERRERO, scar Julin. Las Prohibiciones
Probatorias. Bogot: Editorial Temis, 2009.
CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia
do direito. Trad. Antnio Menezes Cordeiro. 4 ed. Lisboa: Fundao Calouste
Gulbenkian, 2008.
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes; MOREIRA, Vital. Constituio da Repblica
Portuguesa Anotada Vol. 1. 4 ed. rev. Coimbra: Coimbra Editora, 2007.
DWORKIN, Ronald. Uma questo de princpio. Trad. Lus Carlos Borges. So
Paulo: Martins Fontes, 2001.
ESTEVES, Maria da Assuno. A jurisprudncia do Tribunal Constitucional
relativa ao Segredo de Justia - conferncia realizada em 21 nov. 1997. In. O
Processo Penal em Reviso. Lisboa: Universidade Autnoma de Lisboa, 1998, pp.
647
123-131.
FREITAS, Helena de Sousa. Sigilo Profissional em Risco: anlise dos casos de
Manso Preto e de outros jornalistas no banco dos rus. Coimbra: Minerva
Coimbra, 2006.
GONALVES, Manuel Lopes Maia. Cdigo de Processo Penal - Anotado. 17 ed.,
rev. e actual. Coimbra: Almedina, 2009.
GONZALEZ-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y Derechos
Fundamentales en el Proceso Penal. Madrid: Colex, 1990.
GSSEL, Karl-Heinz. El Derecho Procesal Penal en el Estado de Derecho. Santa F:
Rubinzarl-Culzoni, 2007.
________. As proibies de prova no direito processual penal da Repblica
Federal da Alemanha. Revista Portuguesa de Direito Criminal, Coimbra, Editorial
Notcias, ano 02, fasc.3, p. 397-441, 1992.
ILLUMINATI, Giulio. LInutilizzabilit della prova nel processo penale italiano.
Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, Milano, ano LIII, fasc. 02, jun. 2010,
pp. 521-546.
LEITE, Ins Ferreira. Segredo ou Publicidade? A tentao de Kafka na
Investigao Criminal portuguesa. Revista do Ministrio Pblico, Lisboa, ano 31, n.
124, pp. 05-87, out/dez 2010.
MARTINS, Joo Zenha. O segredo jornalstico, a proteo das fontes de
informao e o incidente processual penal de quebra de escusa de depoimento.
Revista do Ministrio Pblico Lisboa, ano 27, n. 106, pp. 83-137, abr.-jun. 2006.
MENDES, Paulo de Sousa. As proibies de prova no processo penal. In.
Jornadas de Direito Processual Penal e Direitos Fundamentais. Coimbra: Almedina,
2004, pp. 133-154.
________. A orientao da investigao para a descoberta dos beneficirios
econmicos e o sigilo bancrio. In. 2 Congresso de Investigao Criminal. Org.
Associao Sindical dos Funcionrios de Investigao Criminal da Polcia
Judiciria, Instituto de Direito Penal e Cincias Criminais da FDUL, Lisboa,
2009, pp. 201-213.
________. Lies de Direito Processual Penal. Coimbra: Almedina, 2013.
MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional: direitos fundamentais, Tomo
IV. 5 ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2012.
________; MEDEIROS, Rui. Constituio Portuguesa Anotada Tomo I. 2 ed.,
rev., actual., e ampl. Coimbra: Almedina, 2010.
MUOZ CONDE, Francisco. Prueba prohibida y valoracin de las grabaciones
648
audiovisuales en el proceso penal. Revista Penal, Barcelona, n. 14, pp. 96-123,

2004.
________. De las prohibiciones probatorias al Derecho procesal penal del enemigo. Buenos
Aires: Hammurabi, 2008.
NOVAIS, Jorge Reis. As restries aos Direitos Fundamentais no expressamente
autorizadas pela Constituio. 2 ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2010.
________. Prefcio. In. FREITAS, Helena de Sousa. Sigilo Profissional em Risco:
Anlise do caso de Manso Preto e de outros jornalistas no banco dos rus.
Coimbra: Minerva Coimbra, 2006, pp. 11-15.
________. Direitos Fundamentais e Justia Constitucional em Estado de Direito
Democrtico. Coimbra: Coimbra Editora, 2012.
OLIVEIRA, Lus Pedro Martins de. Da Autonomia do Regime das Proibies
de Prova. In. Prova Criminal e Direito de Defesa: estudos sobre teoria da prova
e garantias de defesa no processo penal. BELEZA, Teresa Pizarro; PINTO,
Frederico de Lacerda da Costa. (Coords.). Coimbra: Almedina, 2010, pp. 257-
290.
PORTUGAL. Procuradoria-Geral da Repblica. Segredo profissional em geral.
In. Pareceres - Os segredos e a sua tutela. Vol. VI. Lisboa: Gabinete de Documentao
e Direito Comparado da PGR, 1997, pp. 241-300.
_________. Segredo do jornalista. In. Pareceres Os segredos e a sua tutela. Vol.
VI. Lisboa: Gabinete de Documentao e Direito Comparado da PGR, 1997,
pp. 454-518.
RUEFF, Maria do Cu. O Segredo do Mdico como Garantia de No-Discriminao:
estudo de caso HIV/SIDA. Coimbra: Coimbra Editora, 2009.
SANTIAGO, Rodrigo. Do crime de violao de segredo profissional no Cdigo Penal de
1982. Coimbra: Almedina, 1992.
________. Jornalistas e segredo profissional. Revista Sub Judice, n. 15/16, pp.
147-152, jun./dez. 1999.
SCHWABE, Jrgen. Cinquenta anos de jurisprudncia do Tribunal Constitucional
Federal Alemo. Trad. Beatriz Hennig et al. Motevideo: Fundacin Konrad-
Adenauer, 2005.
SILVA, Germano Marques da. Curso de Processo Penal parte II. 4 ed. rev. e
actual. Lisboa: Verbo, 2008.
SOUZA, Diego Fajardo Maranha Leo de. Sigilo profissional e prova penal.
Revista Brasileira de Cincias Criminais IBCCRIM, ano 16, n. 73, pp. 107-155,
jul/ago 2008.
649
O princpio da confiana na teoria da
imputao objetiva e a sua repercusso nos
tribunais superiores brasileiros
The Principle of Trust in Theory of Objective Imputation and

its Impact on Brazilian Superior Courts
Marcelo Marcante1
Ruiz Ritter2
Raul Marques Linhares3
Resumo: A teoria da imputao objetiva, com referncia terica no
funcionalismo penal, busca superar a extensiva cadeia causal decorrente
da adoo da teoria da equivalncia das condies (conditio sine qua non).
As suas categorias jurdicas buscam j no juzo de tipicidade objetiva
excluir a imputao penal quando ausentes alguns critrios ftico-
normativos. Dentre esses critrios, ganha especial destaque o princpio da
confiana, segundo o qual se permite s pessoas delegar funes a outras
pessoas, confiando de que essas condutas sero cumpridas conforme sua
expectativa, vale dizer, de acordo com as normas jurdicas. O referido
princpio tem sido aplicado pelos Tribunais Superiores brasileiros, nas
mais variadas situaes, sendo que sua efetiva compreenso passa pelo
estudo de casos, o que se prope no presente ensaio.
1
Advogado. Doutorando, Mestre e Especialista em Cincias Criminais pela PUCRS.
Professor dos cursos de especializao da UNISINOS e URI. Professor palestrante
do Instituto de Desenvolvimento Cultural e da Escola Superior de Advocacia. E-mail:
marcelo@marcelomarcante.com.br
2
Advogado. Mestrando em Cincias Criminais pela PUCRS. Especialista em Cin-
cias Penais pela PUCRS. Scio do escritrio Ritter & Linhares Advocacia. E-mail:
ruiz@ritterlinhares.com.br.
3
Advogado. Mestrando em Direito Pblico pela UNISINOS. Scio do escritrio
Marcante, Ritter & Advogados Associados. Scio do escritrio Ritter & Linhares Ad-
vocacia. E-mail: raul@ritterlinhares.com.br.
650
Palavras-chave: teoria da imputao objetiva; princpio da confiana;

teoria geral do delito; dogmtica penal.
Abstract: The theory of objective imputation, with theoretical
reference in functionalist theory of crime, seeks to overcome the
extensive causal chain resulting from the adoption of the theory of
equivalent conditions (conditio sine qua non). Its legal categories aim at
excluding the criminal imputation when some factual-normative criteria
are missing starting in the judgment of objective typicality. Among
these criteria, the principle of trust receives special mention, which
allows people to delegate tasks to others, trusting that these behaviors
will be fulfilled according to their expectation, and, of course, according
to the laws. That principle has been applied by Brazilian Superior Courts,
in different situations, but their actual understanding goes through case
studies, what is proposed in this essay.
Keywords: Theory of objective imputation. Trust principle. General
delict theory. Criminal dogmatic.
Sumrio: I consideraes iniciais; II - aspectos introdutrios
sobre a teoria da imputao objetiva; III - o princpio da confiana:
aspectos conceituais; IV - o princpio da confiana nas cortes supremas
nacionais: uma breve anlise; V consideraes finais; VI - referncias
bibliogrficas.
I - CONSIDERAES INICIAIS
O Direito Penal e a teoria do delito se encontram em um processo
constante de aprimoramento, o que se reflete nas estruturas (ento)
consolidadas e proporciona o desenvolvimento de novas ideias e
categorias jurdicas. Inevitvel ser diferente, sobretudo considerando-se
a permanente incompletude do conhecimento humano e o processo
de desenvolvimento social, que acaba por expor todas as dificuldades
que o Direito enfrenta como um sistema de regulao de condutas e
composio de conflitos. Nesse contexto, esto inseridos os estudos
651
sobre a teoria geral do delito, que se (re)configuram a partir das mais

diversas influncias poltico-criminais, na tentativa de bem adaptar-se s
novas necessidades sociais.
Atualmente, no cenrio acadmico-jurdico, a teoria do delito tem
sofrido grande influncia do funcionalismo penal, matriz a partir da
qual pode ser pensada a teoria da imputao objetiva. O objetivo desta
teoria superar a insuficincia da teoria da equivalncia das condies
(conditio sine qua non), de modo a limitar a extenso da cadeia de causas
do evento delituoso. A soluo que a dogmtica tradicional (finalista)
acaba encontrando recorrer tipicidade subjetiva (dolo ou culpa)
para evitar a indevida e injusta extenso da responsabilizao criminal.
Diferentemente, no mbito da referida teoria a proposta de insero de
novas categorias tipicidade objetiva, quais sejam, a criao de um risco
no permitido e a sua materializao no resultado dentro do alcance do
tipo, de modo a (no mnimo) reduzir as insuficincias da teoria da conditio
sine qua non.
Dentro de tais categorias, destaca-se o chamado princpio da
confiana, que rege aquelas atividades nas quais conduta individual
do sujeito somam-se as condutas de outros participantes, permitindo
com que se possa, em regra, confiar que estes se comportaro de
modo correto (no dizer de Gunther Jakobs, segundo seu papel social),
de acordo com as regras existentes e em respeito aos seus respectivos
deveres de cuidado, o que comumente visto em diviso de tarefas.
Para alm de uma inestimvel contribuio terica, o princpio
em tela j foi reconhecido na jurisprudncia ptria, sendo objeto de
discusso em nossas Supremas Cortes, o que tambm traremos baila
no presente ensaio, a fim de demonstrar a relevncia e repercusso do
tema atualmente.
652
II ASPECTOS INTRODUTRIOS SOBRE A TEORIA DA

IMPUTAO OBJETIVA
A teoria da imputao objetiva apontada, por seus partidrios,
como dominante em um Direito Penal ps-finalista,4 surgindo como
proposta de aprimoramento tcnica de imputao penal. Quando no
tempo de predomnio da teoria clssica do sistema jurdico-penal, de
matriz meramente causalista, vivenciava-se o problema da possibilidade
de regresso ao infinito na cadeia causal; ou seja, todo aquele sujeito
que colaborasse de alguma forma para a produo do resultado, seria
considerado como autor da ao tpica. O que se tinha, pois, era um tipo
objetivo demasiadamente extenso, sendo limitada a responsabilizao
penal no terreno da antijuridicidade e da culpabilidade,5 como filtros
posteriores da responsabilizao penal.
Nesse perodo, passou-se a considerar que a teoria da equivalncia
das condies (conditio sine qua non) no se prestava adequadamente
determinao da relao entre ao e resultado,6 especialmente
em se tratando de cursos causais extraordinrios.7 A crtica a essa
racionalidade surge com a teoria finalista da ao, ao considerar a ao
humana no mera causao do resultado, mas o direcionamento do curso
causal, de acordo com a vontade do agente, voltado obteno de um
resultado mentalmente previsto. Dessa forma, no mais se concentram
4
STRUENSEE, Eberhard. Acerca de la legitimacin de la imputacin objetiva
como categora complementaria del tipo objetivo. In: MAIER, Julio B. J.; BINDER,
Alberto M (org.). El derecho penal hoy: homenaje al profesor David Baign. Buenos
Aires: Editores del Puerto, 1995. p. 251.
5
ROXIN, Claus. A teora da imputao objetiva. Revista Brasileira de Cincias
Criminais. So Paulo, n. 39, jul./set., p. 11-12, 2002. A culpabilidade aqui ressaltada
por Claus Roxin aquela entendida conforme a teoria causalista da ao, dentro da
qual estavam inseridas as categorias de dolo e culpa.
6
DAVILA, Fbio Roberto. Crime culposo e a teoria da imputao objetiva. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001. p. 25.
7
FRISCH, Wolfgang. La imputacin objetiva: estado de la cuestin. In: ROXIN,
Claus et al (org.). Sobre el estado de la teora del delito. Madrid: Civitas, 2000. p. 22.
653
na culpabilidade todos os elementos subjetivos do crime, os quais so

transferidos tipicidade.8
Esse um dos grandes legados da teoria finalista da ao, ao deslocar
os elementos volitivo e cognitivo referentes conduta praticada para o
juzo de tipicidade. Assim, a culpabilidade (antes psicolgica) passa a ser
tratada como normativa, sendo as suas excludentes (a) inimputabilidade,
(b) potencial conscincia da ilicitude; e (c) inexigibilidade de conduta
diversa. Entretanto, conforme Claus Roxin, embora a teoria finalista
da ao tenha seus mritos principalmente no deslocamento dos
elementos dolo e culpa da culpabilidade, criando um juzo de tipicidade
subjetiva - o tipo objetivo permanece excessivamente extenso, bastando
para sua configurao a presena da relao de causa e efeito.9
O Cdigo Penal brasileiro adota a teoria da equivalncia
das condies (conditio sine qua non) mitigada em decorrncia de
causas supervenientes ou preexistentes, relativa ou absolutamente
independentes, que venham a alterar, acelerar ou agravar curso causal
da conduta considerada delituosa. O artigo 13 do respectivo Diploma
Legal preceitua que o resultado, de que depende a existncia do crime, somente
imputvel a quem lhe deu causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o
resultado no teria ocorrido. A seguir, no 1 do referido dispositivo legal, h
a atenuao da teoria da equivalncia das condies, pois a supervenincia
de causa relativamente independente exclui a imputao quando, por si s, produziu
o resultado; os fatos anteriores, entretanto, imputam-se a quem os praticou.
Portanto, tendo como referncia o sistema normativo brasileiro, os
fatores limitadores da teoria da equivalncia das condies que se opera
a partir do juzo de eliminao hipottico seriam a prpria tipicidade
subjetiva (aferio de dolo e culpa) e a possibilidade de existncia de
8
Criminais. So Paulo, n. 39, jul./set., p. 12, 2002.
9
654
um concurso de causas (sejam preexistentes ou supervenientes). Nessa

perspectiva, a imputao objetiva agrega novos critrios teoria do
delito, a fim de suprir as insuficincias da equivalncia das condies que
acarretam o regresso ao infinito. Trata-se, em suma, da incorporao
de critrios jurdicos e normativos ao sistema de imputao, os quais vo
alm da mera relao de causa e efeito.10
Em outras palavras, a teoria da imputao objetiva surge como uma
tentativa de solucionar os problemas prticos do tipo objetivo, com a
inteno de limitar a aplicao do tipo por meio da criao de novas
categorias jurdicas. Isso acontece, pois a concepo do tipo objetivo
como descrio valorativamente neutra de um acontecer fsico-causal,
questionada pela teoria em voga, que introduz filtros objetivo-
normativos na teoria do tipo.11
Essa teoria permite eliminar, j no nvel da tipicidade objetiva,
comportamentos considerados irrelevantes para o Direito Penal.12 Para
alcanar esse intento, a teoria da imputao objetiva institui que: um
resultado causado pelo agente s deve ser imputado como sua obra e preenche o tipo
objetivo unicamente quando o comportamento do autor cria um risco no permitido
para o objeto da ao (...), quando o risco se realiza no resultado concreto (...), e este
resultado se encontra dentro do alcance do tipo.13
So, portanto, dois princpios fundamentais que estruturam a
imputao ao tipo objetivo: (a) a conduta apenas pode ser enquadrada no
10
Claus et al (org.). Sobre el estado de la teora del delito. Madrid: Civitas, 2000. p. 24.
11
CANCIO MELI, Manuel. Algunas reflexiones sobre lo objetivo y lo subjetivo en
la teora de la imputacin objetiva. In: MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo (Org.).
El funcionalismo en derecho penal. Colombia: Universidad Externado de Colom-
bia, 2003. p. 215.
12
BACIGALUPO, Enrique. Derecho penal: parte general. 2. ed. Argentina: Edito-
rial Hammurabi, 1999. p. 272.
13
655
tipo objetivo se houver criado um risco para o bem jurdico no coberto

pelo risco permitido e se esse risco houver se realizado no resultado;
(b) ainda, a realizao do risco criado deve se encontrar abarcado pelo
alcance do tipo.14 Ou, ainda, a imputao de um resultado jurdico
a uma determinada conduta somente pode ser realizada quando: (a)
houver a criao de um risco relevante e proibido; (b) o risco, alm de
relevante e proibido, deve ter se refletido no resultado; e (c) o resultado
deve estar dentro do alcance do tipo penal.
No que toca ao primeiro elemento da teoria da imputao objetiva,
apresenta-se como requisito realizao do tipo objetivo o fato de que
a conduta do agente crie ou incremente significativamente o risco de
ocorrncia de um resultado e que esse risco criado/incrementado seja
juridicamente proibido. Mesmo que se verifique a criao de um risco,
ainda assim pode se estar diante de uma situao de atipicidade, por
se tratar de um risco permitido ou irrelevante.15 Desse modo, para a
satisfao desse primeiro requisito do tipo objetivo, deve-se tratar de
criao de um perigo juridicamente desaprovado. Como refere Enrique
Bacigalupo, Riesgos que una sociedad tolera porque los considera necesarios para
su desarrollo social no pueden ser alcanzados por la tipicidad.16
Notadamente, as categorias da imputao objetiva (inclusive em
relao ao risco proibido) no so desprovidas de fatores subjetivos.
Claus Roxin oferece como exemplo o caso no qual o agente convence
outrem a viajar e, durante a viagem, o avio sofre uma pane e vem a cair,
causando a morte de todos os passageiros. Tal situao no representa
a criao de um risco no permitido. Todavia, na mesma situao, caso
14
ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos. La Estruc-
tura de la Teora Del Delito. Traduccin y notas Diego-Manuel Luzn Pena, Miguel
Diaz y Garcia Conlledo e Javier de Vicente Remesal. Madrid: Civitas, 1997. p. 364.
15

16
656
o agente tivesse o prvio conhecimento (dado subjetivo) de que o avio

seguramente cairia, ocasionando a morte dos passageiros, estar-se-
ia diante da criao de um perigo proibido.17 Dessa forma, quando
se refere a tipo objetivo, no necessariamente se est a referir uma
concepo privada de juzos subjetivos.
Inversamente ao risco no permitido, as condutas que diminuem
um risco j criado no so imputveis ao tipo objetivo.18 Dessa forma,
mesmo que o agente atue causalmente, se evitar a configurao de um
risco maior, no atuar de maneira tpica.19 Portanto, esse elemento
de imputao deve ser excludo no caso em que o agente altere o
curso causal, produzindo uma diminuio do risco j existente. Nesse
aspecto, conquanto o agente altere, intencionalmente, o curso causal
e produza conscientemente uma leso ao bem jurdico tutelado,
percebe-se que, apesar da leso final produzida, sua atitude diminuiu
o risco e evitou leso maior. Essa situao no pode ser corretamente
solucionada pela teoria causal da adequao, j que o transcorrer dos
fatos completamente previsvel pelo agente. Em que pese pudesse ser
resolvida tal problemtica quando da anlise da antijuridicidade, Claus
Roxin refere ser verdadeiro absurdo considerar tpicas aes que apenas
beneficiam o estado do bem jurdico tutelado.20
Ainda, mesmo nos casos nos quais o agente no haja diminudo o
risco j criado, deve-se excluir a imputao ao tipo objetivo quando no
houver ele aumentado o risco de forma juridicamente relevante.21 No
17

18

19
20
21
657
basta, pois, a criao do risco, se no for ele relevante ou suficiente para

justificar a imputao penal. Igualmente, deve-se excluir a imputao
quando, embora seja criado um risco juridicamente relevante, se
esteja diante de um risco permitido, critrio identificado, por parte
da doutrina, com a adequao social da conduta presente no juzo de
antijuridicidade.22
O segundo requisito do tipo objetivo a realizao do risco no
permitido no resultado.23 Trata-se, aqui, de uma exigncia adicional
causalidade: que o resultado seja a realizao do mesmo risco criado pela
conduta.24
Por fim, para a perfeita realizao do tipo objetivo, deve-se analisar
o mbito de proteo da norma, determinando-se o alcance do tipo,
para que se saiba se abrange ou no a situao concreta de acordo com
o fim de proteo da norma. O alcance do tipo encontra limitao, por
exemplo, no princpio da autorresponsabilidade, segundo o qual no
esto compreendidas no tipo penal as autocolocaes em perigo.25
Nessa relao entre imputao objetiva e criao/incremento do
risco, apresenta-se a necessidade de delimitao da responsabilidade
penal pessoal nos casos de atuao em grupo. Torna-se latente essa
necessidade no atual estgio da humanidade, cada vez mais sujeita a
novas atividades perigosas e, em certos casos, indispensveis ao modelo
22
Diaz y Garcia Conlledo e Javier de Vicente Remesal. Madrid: Civitas, 1997. p. 371
23

24
25
658
social institudo, bem como a conhecimentos e atuaes setorizados.

Nesse contexto, o princpio da confiana configura uma categoria
jurdica formulada consoante os critrios da imputao objetiva, com
a finalidade de realizar esse intento de limitao da responsabilidade
pessoal no agir em grupo.
III - O PRINCPIO DA CONFIANA: ASPECTOS
CONCEITUAIS
O fundamento da responsabilidade penal, conforme defende
Gnther Jakobs, sempre possui como base a violao de um
papel, quando essa violao representar a infrao de normas pr-
estabelecidas.26 Levando-se isso em conta, e em se compreendendo o
papel de cada indivduo, em dada situao, permite-se delimitar o mbito
de responsabilidade individual quando do agir social em grupo. Essa
atuao tornada possvel, sem que as pessoas necessitem controlar a
conduta alheia, em razo do princpio da confiana.
No dizer de Jakobs, O princpio da confiana a autorizao para confiar
no comportamento correto das outras pessoas [...] no obstante a experincia de
que elas cometem erros.27 Ou seja, ao agente que realizar uma atividade
arriscada se permite que confie que as demais pessoas participantes do
ato (direta ou indiretamente) iro se comportar corretamente, de acordo
com as regras existentes, em respeito com seus respectivos deveres de
cuidado.28
Consequentemente, pelo princpio da confiana, como critrio
para determinao da conduta socialmente adequada, o sujeito no
est obrigado a evitar toda e qualquer criao de risco juridicamente
JAKOBS, Gnter. A imputao objetiva no direito penal. Traduo de Andr

26
Lus Callegari. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000. p. 56.

27
JAKOBS, Gnter. Tratado de Direito Penal: teoria do injusto penal e culpabilida-
de. Luiz Moreira (coord.). Belo Horizonte: Del Rey, 2008. p. 302.
28
CANCIO MELI, Manuel. Lneas bsicas de la teoria de la imputacin obje-
tiva. Mxico: Angel Editor, 2001. p. 77-78.
659
desaprovado, pois sua esfera de responsabilizao deve ser bem

delimitada.29 Conforme Claus Roxin, es un principio que sirve para la
negacin de un incremento del peligro inadmisible.30
Equivale dizer, portanto, que o princpio da confiana se destina
a conferir s pessoas a possibilidade (se no o dever) de confiar em
que as demais pessoas no cometero atos ilcitos, ou seja, pautaro
seus comportamentos conforme as normas jurdicas, fundamentando
a proibio de regresso,31 pela qual a participao culposa em crimes
dolosos impunvel.32 Nesse sentido, aquele que confiou na atuao
cautelosa do agente criminoso no deve ser responsabilizado, mesmo
que culposamente.
Assim, el que obra sin tener en cuenta que otros pueden hacerlo en forma
descuidada no infringir el deber de cuidado.33 Isso garante que cada cidado
apenas responda por seus erros, eximindo-o da responsabilizao pelas
condutas ilcitas de outras pessoas.34 Desse modo, age conforme o
dever de cuidado aquele que atua confiando em que o outro atuar com
prudncia, quando no houver razes para desconfiar do terceiro.35
29
CHAMON JUNIOR, Lcio Antnio. Imputao objetiva e risco no direito pe-
nal: do funcionalismo teoria discursiva do delito. Belo Horizonte: Mandamentos,
2005. p. 93.
30
31

32
BACIGALUPO, Enrique. Manual de derecho penal. Parte general. Colombia:
33
Editorial Temis S.A., 1996. p. 215.

JAKOBS, Gnther. Sociedad, norma y persona en una teora de un Derecho
34
penal funcional. Traduo de Manuel Cancio Meli et al. Madrid: Civitas, 1996. p. 54.
35
ZAFFARONI, Eugnio Ral. Tratado de derecho penal. Parte general. Argenti-
na: Ediar, 1981 p. 402.
660
Em sntese, o princpio da confiana

Se enuncia diciendo que dentro de la sociedad cada persona debe
realizar correctamente los comportamientos que le corresponden y que
los dems esperan que as sea, es decir, que acte acorde con aquello
que le compete. Dicho de otra manera, el hombre debe desplegar su
conducta dentro de los cnones establecidos y los otros aguardan a que
as lo haga. Simultneamente, ese hombre espera que los otros realicen
acciones y omisiones segn les corresponda. Es una concrecin de la
relacin expectativas - no defraudaciones. En sntesis, la persona se
conduce sobre la base de la fe, o sea, confiando en que las dems obran
dentro de las reglamentaciones establecidas.36
O princpio da confiana se insere na teoria da imputao objetiva
no primeiro requisito do tipo penal objetivo, qual seja a criao de um
risco proibido. Via de regra, os casos de aplicao desse princpio se
configuram em criao ou incremento de um risco; no entanto, entender-
se- permitido o risco nas situaes tuteladas pela confiana.37
Exemplificativamente, Claus Roxin expe o caso de venda de
objetos potencialmente lesivos (material inflamvel, punhal, machado
etc.). A venda desses objetos pode se constituir, a depender do caso,
em criao de certo risco. Todavia, trata-se de risco permitido, pois
o vendedor, em uma situao de normalidade, pode confiar de que o
comprador far uso normal do objeto adquirido.38
vista disso, conquanto possa advir um resultado tpico da
conduta do agente, ainda assim se pode estar diante de uma situao de
PREZ PINZN, lvaro Orlando.El funcionalismo en la sociologa actual. In:

36
MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo (Org.). El funcionalismo en derecho pe-

nal. Colombia: Universidad Externado de Colombia, 2003. p. 128.
37

38
661
atipicidade, por se tratar de criao de um risco permitido como, por

exemplo, os acidentes de trnsito nos casos nos quais o condutor trafega
respeitando as normas de trfego.39
Com a incidncia desse princpio, a esfera de responsabilizao
individual determinada de acordo com o papel do sujeito em dado
momento, de acordo com a situao concreta.40 Por meio essa anlise,
pode-se estabelecer a extenso da responsabilidade de um indivduo e
em que momento inicia a responsabilidade de outro.
Esse raciocnio se fundamenta no fato de que, em matria penal,
no se pode atribuir a algum responsabilidade pelas violaes de
terceiros. Por isso, o princpio da confiana vem regular os casos nos
quais aquele que atua em um primeiro momento , verdadeiramente, o
responsvel pela situao de risco por ele criada ou que a ele correspondia
controlar.41
Pode-se perceber, portanto, que o mbito de aplicao do princpio
da confiana se encontra naquelas atividades nas quais conduta
individual do sujeito somam-se as condutas de outros participantes.42
Assim acontece com a diviso do trabalho, que somente se faz possvel
com a repartio de funes e responsabilidades entre sujeitos.43 Ou
seja, seria invivel uma diviso eficaz do trabalho se cada indivduo
tivesse de controlar todo o controlvel, de maneira que a exigncia de
39
40

2005. p. 93.
41
CANCIO MELI, Manuel. Lneas bsicas de la teoria de la imputacin obje-
tiva. Mxico: Angel Editor, 2001. p. 78.
42
CALLEGARI, Andr Lus. Imputao objetiva: lavagem de dinheiro e outros
temas de Direito Penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004. p. 40-41.
43
2005. p. 94.
662
controle a respeito da conduta de terceiros enfraqueceria a ateno e o

controle da prpria conduta individual.44
Alis, o princpio da confiana deve ser aplicado, inclusive, em casos
nos quais o agente atue de maneira ilcita. A esse respeito, Claus Roxin
toma como exemplo o fato do motorista que, mesmo em estado de
embriaguez, se envolve em um acidente em razo de outro motorista
no haver respeitado a sua preferncia em um cruzamento:
Por tanto, quien conduce un coche en un estado de incapacidad
para conducir a consecuencia del consumo de alcohol, a pesar de ello
debe quedar exento de responsabilidad penal invocando el principio de
confianza cuando otro no respeta su prioridad de paso y el accidente
tampoco habra sido evitable para el conductor sobrio.45
Portanto, justamente pelo princpio da confiana que se permite
s pessoas delegar funes a outras pessoas, confiando de que essas
tarefas sero cumpridas conforme sua expectativa, de maneira
conforme ao Direito,46 sem acarretar para aquele que a delega qualquer
responsabilidade penal quando se coloca em estado de confiana.
Para Gnther Jakobs, contudo, essa confiana deixa de existir
quando falta, aos terceiros, a capacidade de conhecimento ou obedincia
das regras, ou quando so dispensados dessa obedincia (exemplo: o
condutor de um veculo est autorizado a no confiar na conduta de
crianas desacompanhadas).47
44
45
46
MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo. Estudio introductorio a la obra de Gn-
ther Jakobs. In: MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo (Org.). El funcionalismo en
derecho penal. Colombia: Universidad Externado de Colombia, 2003. p. 31.
47
663
Ademais, o princpio da confiana deve ser afastado quando se

verificar uma reconhecvel inclinao para o fato proibido.48 Uma
vez mais, para ilustrar, tome-se o fato da venda de uma faca em uma
loja, situao criadora de um risco considerado permitido pela aplicao
do princpio da confiana. Todavia, em uma situao de rixa em frente
mesma loja, o ato de venda de uma faca a um dos participantes da rixa
configuraria a criao de um risco no permitido, no mais se aplicando
a confiana de que o comprador far uso normal do objeto.49
Em sntese, tem-se que, especialmente na sociedade atual, se
o agente fosse obrigado a observar cuidadosamente a conduta das
demais pessoas para, com segurana, realizar a sua conduta, restaria ele
impossibilitado de agir, justamente por no ser possvel se controlar todos
os riscos cotidianos.50 Nesse sentido surge o princpio da confiana,
como permissivo atuao em grupo e limitador da imputao ao tipo
objetivo. Em outras palavras, no pratica o tipo penal objetivo aquela
pessoa que confia sobretudo em virtude das circunstncias de cada
fato que as outras pessoas iro respeitar as regras de convivncia e agir
conforme o Direito.
IV - O PRINCPIO DA CONFIANA NAS CORTES SUPREMAS
NACIONAIS: UMA BREVE ANLISE JURISPRUDENCIAL
A influncia da imputao objetiva e da matriz funcionalista no
Poder Judicirio ptrio tem se verificado em alguns casos julgados pelas
Cortes Superiores, com especial destaque para o princpio da confiana.
No Supremo Tribunal Federal, pode-se perceber esse acolhimento pela
anlise do Habeas Corpus de nmero 96.554, julgado no ano de 2009 e

48

49

50
2005. p. 93.
664
assim ementado:
EMENTA: HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL.
SUPOSTA INOBSERVNCIA DO PRINCPIO DA CONFIANA.
NECESSIDADE DE ANLISE DO CONJUNTO FTICO
PROBATRIO. IMPOSSIBILIDADE. ALEGAO DE VIOLAO
DO PRINCPIO DA CORRELAO. IMPROCEDNCIA. ORDEM
DENEGADA. 1. A anlise das alegaes de eventual incidncia do
princpio da confiana e de ofensa ao princpio da correlao impe,
na espcie vertente, revolvimento de fatos e provas, o que ultrapassa
os limites do procedimento sumrio e documental do habeas corpus. 2.
Ordem denegada.51
Em seu voto, a Ministra relatora Crmen Lcia afasta a aplicao
ao caso do princpio da confiana em razo de questes meramente
processuais, tendo em vista a estreita discusso proporcionada pela via
do Habeas Corpus, at porque a aplicabilidade do princpio da confiana
demandaria cognio aprofundada do conjunto ftico-probatrio.
Em contrapartida, a Suprema Corte deixa evidente a receptividade do
princpio da confiana na jurisprudncia brasileira.
Em oportunidade diversa, quando da instruo do inqurito
policial n 2.280, do ano de 2009, que instruiu o processo referente
ao popularmente conhecido mensalo tucano, o Ministro Dias
Toffoli entendeu irrelevante a falsidade de um recibo assinado por um
investigado, pois tal assinatura teria sido motivada por pedido de pessoa
a quem havia o investigado outorgado plenos poderes para atos de
administrao de sua campanha eleitoral (conquanto os demais ministros
no tenham adentrado no mrito dessa questo). No entendimento do
prolator do voto, ficou evidente a plena confiana do investigado em
seu mandatrio, ou seja, pessoa a quem transferiu essa gesto, sendo
51
HC 96554, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Primeira Turma, julgado em
23/06/2009, DJe-098 DIVULG 24-05-2011 PUBLIC 25-05-2011 EMENT VOL-
02529-01 PP-00214
665
essa confiana o motivo maior pelo qual o investigado havia assinado

o recibo. Assim, por ter agido com a certeza da lisura dos atos de seu
mandatrio e, com esse respaldo, ter assinado o documento por ele
repassado, o Ministro entendeu ser aplicvel o princpio da confiana,
para afastar a tipicidade objetiva da conduta imputada ao investigado (fl.
250-251).52
Assim se manifestou o ministro Dias Toffoli:
Ora, o simples fato de ter o denunciado supostamente assinado um
recibo pelo qual atesta ter obtido das empresas veiculadas, destaque-se,
por intermdio do seu coordenador de campanha eleitoral, Sr. Cludio
Mouro da Silveira, a importncia ali descrita (R$ 4.500.000,00) no
motivo suficiente para se vislumbrar um liame subjetivo, mormente se
considerarmos o que afirmado pelo prprio Cludio Mouro na ao de
indenizao por ele ajuizada nesta Suprema Corte em 2005. Diz ele que
dispunha da total e irrestrita confiana e credibilidade junto aos Rus
[Eduardo Azeredo e Clsio Soares], mormente perante o 1 Ru, hoje
Senador da Repblica, que lhe concedeu a poca da campanha, todos
os poderes para proceder a coordenao financeira da mesma (cpia
procurao anexa), bem como o 2 Ru lhe havia outorgado, embora
tacitamente, mandato para gerir a campanha, contrair dvidas e tudo
o mais que fosse necessrio (fl. 345). Esse fato mencionado pelo Sr.
Cludio Mouro, no meu entendimento, afasta o denunciado Eduardo
Azeredo de qualquer ato praticado na administrao financeira de sua
campanha. (...) Traando um paralelo sobre uma das hipteses que
excluem a imputao objetiva dos resultados produzidos (principio da
confiana), Andr Callegari colaciona que: (...). Por esse motivo que
entendo ser irrelevante se o recibo verdadeiro ou falso, tendo em vista
o principio a que fiz meno.53
Inq 2280, Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA, Tribunal Pleno, julgado em
52

02395-01. p. 250-251.
53
Inq 2280, Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA, Tribunal Pleno, julgado em
666
Isto , o que reflete o voto do Ministro Dias Toffoli justamente

o objetivo do princpio da confiana como limitador da imputao
objetiva nos casos de diviso de funes, eximindo de responsabilidade
penal um dos agentes por no lhe ser exigvel a fiscalizao completa do
atuar dos demais sujeitos.
Da mesma forma tal princpio foi aplicado pelo Superior Tribunal
de Justia, no julgamento do recurso especial n 1.115.641, julgado no
ano de 2012, em caso no qual um dos acusado era pessoa contratada
para realizao do servio de segurana em uma festa. Nessa situao,
foi oferecida denncia por homicdio culposo contra pessoa que, ao
se jogar em uma piscina existente no clube no qual ocorria a referida
festa, foi eletrocutada, fato ocorrido por equvocos nas ligaes eltricas
realizadas no local.
Em seu voto, o Ministro relator Sebastio Reis Jnior consignou:
Impossvel deixar de invocar, uma vez mais, o princpio da
confiana. Sem embargo das possveis regulamentaes da profisso
de segurana ou de vigilante, certo que a prova dos autos - aliada
experincia comum - permite concluir que esse ru fora contratado para,
chefiando uma equipe de empregados, manter a paz e a ordem ao longo
da festa, no para efetuar operaes de resgate e salvamento, at porque
uma equipe de paramdicos fora especificamente contratada para esse
fim, conforme documentalmente provado.54
Ainda no mbito do Superior Tribunal de Justia, foi adotado
expressamente o princpio em tela no julgamento do Habeas Corpus de
nmero 46,525, julgado no ano de 2006, no qual foi assim consignado
em seu ementrio:

02395-01. p. 249-251.
REsp 1115641/MG, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, SEXTA TUR-
54
MA, julgado em 27/03/2012, DJe 09/05/2012. p. 16.
667
(...) 5. Associada teoria da imputao objetiva, sustenta a doutrina

que vigora o princpio da confiana, as pessoas se comportaro em
conformidade com o direito, o que no ocorreu in casu, pois a vtima veio
a afogar-se, segundo a denncia, em virtude de ter ingerido substncias
psicotrpicas, comportando-se, portanto, de forma contrria aos padres
esperados, afastando, assim, a responsabilidade dos pacientes, diante da
inexistncia de previsibilidade do resultado, acarretando a atipicidade da
conduta. (...)55
Com a aplicao do princpio da confiana, a Corte afastou a
responsabilidade, a ttulo de homicdio culposo, de pessoas ligadas a uma
Comisso de Formatura, pela morte por asfixia por afogamento de um
participante de uma festa organizada pelos acusados. Entendeu-se que a
vtima, por ter ingerido substncias psicotrpicas, que influenciaram em
seu afogamento, agiu de maneira contrria ao direito (autocolocao da
vtima em risco), de maneira que esse comportamento e o resultado dele
advindo no poderiam ser antevistos pelos rus.
No mesmo sentido, aplicou-se o princpio da confiana no
julgamento do Habeas Corpus de n 147.250, julgado no ano de 2010,
com a seguinte ementa:
PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. HOMICDIO
CULPOSO NA DIREO DE VECULO. CARNCIA
DE JUSTA CAUSA. ATIPICIDADE. PRINCPIO DA
CONFIANA. AUTOCOLOCAO DA VTIMA EM PERIGO.
CONSTRANGIMENTO ILEGAL. RECONHECIMENTO.
1. O fundamento da responsabilidade pelo crime cul-

poso reside na violao do dever objetivo necessrio
nas circunstncias. In casu, tendo o motorista respei-
tado todas as regras de trnsito, surgindo o transeunte,
HC 46.525/MT, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, QUINTA TUR-

55
MA, julgado em 21/03/2006, DJ 10/04/2006, p. 245
668
de inopino, na via, provocando o seu prprio bito,

mostra-se ilegal o processo crime pela suposta prtica
de homicdio culposo. Tem-se, a um s tempo, o em-
prego dos princpios da confiana e da autocolocao
da vtima em perigo, o que, evidncia, exclui a tipici-
dade do comportamento do condutor.
2. Ordem concedida para trancar a ao penal

2575080/2009, em curso perante a 17. Vara Criminal
da Comarca de Salvador/BA.56
No caso em questo, a acusada trafegava seu veculo em respeito s

condies de trfego exigidas, ocorrendo, em determinado momento,
um choque entre seu veculo e um menor de idade, que faleceu dias
aps a coliso e em razo dela. No evidenciada a falta de um dever
objetivo de cuidado, mencionou-se, tanto pela Ministra Relatora Maria
Thereza de Assis Moura quanto pela Procuradoria-Geral de Justia,
alm de outros argumentos, a aplicabilidade do princpio da confiana
para eximir a acusada de responsabilidade penal em razo da atitude
contrria ao esperado do menor de idade.
Diante de todos esses casos submetidos a julgamento nos Tribunais
Superiores, verifica-se que o princpio da confiana um norteador
da avaliao da tipicidade objetiva, inserido na teoria do delito pela
imputao objetiva. Nessa perspectiva, sua aplicao obviamente ir
depender das especificidades do caso concreto. Nas palavras de Gnther
Jakobs, a confiana deixa de existir quando faltar ao terceiro capacidade
de conhecimento ou obedincia das regras ou quando dispensado de tal
obedincia. Ao explicar esse fator que afasta a aplicabilidade do princpio
da confiana, o autor utiliza, justamente, o caso de um motorista de
veculo que no deve confiar que uma criana desacompanhada ir agir
HC 147.250/BA, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, SEXTA

56
TURMA, julgado em 04/03/2010, DJe 22/03/2010
669
dentro dos padres normativos normalmente exigidos.57

Tambm a respeito da limitao da confiana, consignou o Ministro
Marco Aurlio Bellizze, no julgamento do Habeas Corpus de n 166.810,
julgado no ano de 2012:
No h sequer como se invocar o princpio da confiana se,
segundo consta dos autos, a paciente conhecia o rotineiro modo do
corru conduzir seu veculo, sendo muito possvel, ante a convivncia
diria, concluir pelo risco a que expunha a filha recm nascida e antever
o provvel dano sua integridade fsica e at mesmo a morte.58
Trata-se de caso no qual a me de um beb permitiu que terceiro
trafegasse em veculo com seu filho, resultando isso em posterior acidente
com a morte do beb. No transcorrer do processo, a acusada referiu ser
de seu conhecimento que, normalmente, o terceiro conduzia seu veculo
em desacordo com as regras de trnsito, violando um dever objetivo de
cuidado. Desse modo, conforme consignado no voto do relator, no
h que se falar em princpio da confiana, considerando-se a existncia
de circunstncia especial a afastar a expectativa no comportamento
conforme ao direito do motorista.
V - CONSIDERAES FINAIS
A teoria geral do crime permanece em constante mutao, sendo
que matriz finalista esto sendo incorporadas categorias jurdicas
prprias do funcionalismo penal, sendo inseridos novos critrios para
aferio do injusto penal. Especificamente em relao teoria da
imputao objetiva, almeja-se a superao das insuficincias da teoria da
equivalncia das condies (conditio sine qua non), de modo limitar o tipo
objetivo.
57
HC 166.810/SP, Rel. Ministro MARCO AURLIO BELLIZZE, QUINTA TUR-
58
MA, julgado em 01/03/2012, DJe 13/03/2012. p. 4-5.
670
Como fruto de concepes atuais, tal teoria surge com o propsito
de fornecer respostas mais compatveis, no Direito Penal, conformao
social moderna. Nesse aspecto, o princpio da confiana, categoria
jurdica criada pela teoria da imputao objetiva, apresenta-se como a
possibilidade de desenvolvimento de funes setorizadas, considerando
a cada vez maior especializao das reas de conhecimento e diviso de
funes, necessria ao efetivo desempenho de atividades complexas e
que demandam uma participao coletiva em seu desenvolvimento.
O princpio da confiana tem sido aplicado pelos Tribunais
brasileiros nas mais diversas situaes concretas, nas quais a teoria do
delito com matriz marcadamente finalista no apresenta uma soluo
adequada. Nessa perspectiva, comeam a ganhar terreno as categorias
jurdicas da imputao objetiva - (a) criao de um risco relevante
e proibido; (b) se o risco se refletiu no resultado; e (c) se o resultado
est dentro do alcance do tipo penal que vem agregar novos critrios
para a configurao do injusto penal, com o intuito de superar tais
insuficincias.
VI - REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS:
BACIGALUPO, Enrique. Derecho penal: parte general. 2. ed. Argentina:
Editorial Hammurabi, 1999.
BACIGALUPO, Enrique. Manual de derecho penal. Parte general. Colombia:
Editorial Temis S.A., 1996.
CALLEGARI, Andr Lus. Imputao objetiva: lavagem de dinheiro e outros
temas de Direito Penal. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004.
CANCIO MELI, Manuel. Algunas reflexiones sobre lo objetivo y lo subjetivo
en la teora de la imputacin objetiva. In: MONTEALEGRE LYNETT,
Eduardo (Org.). El funcionalismo en derecho penal. Colombia: Universidad
Externado de Colombia, 2003. p. 211-227.
CANCIO MELI, Manuel. Lneas bsicas de la teoria de la imputacin
objetiva. Mxico: Angel Editor, 2001.
CHAMON JUNIOR, Lcio Antnio. Imputao objetiva e risco no
direito penal: do funcionalismo teoria discursiva do delito. Belo Horizonte:
Mandamentos, 2005.
671
DAVILA, Fbio Roberto. Crime culposo e a teoria da imputao objetiva.

So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001.
Claus et al (org.). Sobre el estado de la teora del delito. Madrid: Civitas,
2000. p. 19-68.
JAKOBS, Gnter. A imputao objetiva no direito penal. Traduo de
Andr Lus Callegari. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000.
JAKOBS, Gnter. Tratado de Direito Penal: teoria do injusto penal e
culpabilidade. Luiz Moreira (coord.). Belo Horizonte: Del Rey, 2008.
JAKOBS, Gnther. Sociedad, norma y persona en una teora de un
Derecho penal funcional. Traduo de Manuel Cancio Meli et al. Madrid:
Civitas, 1996.
MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo. Estudio introductorio a la obra
de Gnther Jakobs. In: MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo (Org.). El
funcionalismo en derecho penal. Colombia: Universidad Externado de
Colombia, 2003. p. 21-38.
PREZ PINZN, lvaro Orlando.El funcionalismo en la sociologa actual.
In: MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo (Org.). El funcionalismo en
derecho penal. Colombia: Universidad Externado de Colombia, 2003. p. 117-
132.
Criminais. So Paulo, n. 39, jul./set., p. 11-31, 2002.
ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos. La
Estructura de la Teora Del Delito. Traduccin y notas Diego-Manuel Luzn
Pena, Miguel Diaz y Garcia Conlledo e Javier de Vicente Remesal. Madrid:
Civitas, 1997.
STRUENSEE, Eberhard. Acerca de la legitimacin de la imputacin objetiva
como categora complementaria del tipo objetivo. In: MAIER, Julio B. J.;
BINDER, Alberto M (org.). El derecho penal hoy: homenaje al profesor
David Baign. Buenos Aires: Editores del Puerto, 1995. p. 251-272.
ZAFFARONI, Eugnio Ral. Tratado de derecho penal. Parte general.
Argentina: Ediar, 1981.
672
A reduo da maioridade penal na perspectiva
da historicidade
The reduction of the legal age in the view of historicity

Sarah Reis Puthin1
Resumo: A partir do entendimento da infncia e da adolescncia
como uma construo histrica e social, entendimento este presente
na Constituio Federal e mais diretamente no Estatuto da Criana e
do Adolescente (ECA), este artigo busca refletir acerca da Proposta
de Emenda Constituio que visa reduzir a maioridade penal de
dezoito para dezesseis anos no Brasil. O texto prioriza a perspectiva
da historicidade no que se refere lei brasileira sobre a criana e o
adolescente e a maioridade penal, tendo como foco o processo histrico
de implantao da Constituio Federal vigente e do ECA. Este artigo foi
constitudo com bases em pesquisa bibliogrfica e consequente anlise
e reflexo acerca da temtica. Primeiramente, buscamos contextualizar
historicamente os significados da infncia e da adolescncia atravs de
prticas sociais e legislativas relativas s crianas e aos adolescentes no
Brasil. Neste contexto, entendemos que as prticas sociais relativas
infncia e adolescncia na atualidade esto intensamente relacionadas
aos processos de promulgao e implantao do Estatuto da Criana e do
Adolescente, e por isto buscamos compreender as polticas brasileiras e
os caminhos percorridos at culminar discusso e instituio do ECA.
Em seguida, partindo desta perspectiva da historicidade, propomos
discutir sobre o significado da reduo da maioridade penal no que se
refere ao mbito constitucional e penal. Podemos inferir, a partir do
estudo realizado, que houveram importantes transformaes sobre o
significado da infncia e da adolescncia no mbito social e jurdico ao
1
Psicloga, Mestre em Psicologia pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Gran-
de do Sul (PUCRS), Ps-graduanda em Cincias Penais pela PUCRS. Professora do
Curso de Psicologia das Faculdades Integradas de Taquara (FACCAT).
673
longo do tempo, as quais demandam reflexes e intervenes adequadas

no que tange a crianas e adolescentes.
Palavras-chave: infncia; adolescncia; maioridade penal.
Abstract: From the understanding of childhood and adolescence
as a historical and social construction, such understanding present in
the Federal Constitution and more directly in the Child and Adolescent
Statute (CAS), this article search for reflecting about the Proposal of
Amendment to the Constitution that aims to reduce the legal age from
18 to 16 in Brazil. The text prioritizes the historicity perspective referring
to Brazilian law about the child and the adolescent and the legal age,
having as focus the historical process of implementation of the current
Federal Constitution and the CAS. This article was constituted based
on bibliographic research and consequent analysis and reflection about
the thematic. Firstly, we searched for contextualizing historically the
meanings of childhood and adolescence through social and legislative
practices related to children and adolescents in Brazil. In this context, we
understood that the social practices related to childhood and adolescence
at present are intensively related to processes of promulgation and
implementation of the Child and Adolescent Statute, and because of
this we searched for understanding the Brazilian policies and the paths
traversed until to culminate to the discussion and the implementation
of the CAS. Then, starting from this perspective of historicity, we
proposed to discuss about the meaning of the reduction of the legal
age referring to the constitutional and penal scope. We can infer, from
the study, that there were important transformations about the meaning
of childhood and adolescence in the social and juridical scope along
the time, which demand appropriate reflections and interventions with
respect to children and adolescents.
Keywords: childhood; adolescence; legal age.
674
INTRODUO
No Brasil, a imputabilidade penal fixada a partir dos dezoito anos,
conforme consta na Constituio Federal, bem como no Cdigo Penal
e no Estatuto da Criana e do Adolescente. Na atualidade, a questo
da reduo da maioridade penal tema muito discutido e controverso
em nosso pas, tanto no contexto social como no mbito acadmico,
particularmente a partir da Proposta de Emenda Constitucional (PEC)
171, que data de 1993.
A temtica da maioridade penal pode ser discutida por diversas
reas do conhecimento, a partir de diferentes perspectivas e nfases
crticas e cientficas. Devido complexidade do tema, cada um destes
vieses de suma relevncia para a reflexo geral sobre a reduo da
maioridade penal, pois aborda variados pontos da mesma problemtica.
Por isso, consideramos relevante discutir o tema a partir de uma
proposta interdisciplinar, entre as reas do Direito Penal e da Psicologia,
e na qual prioriza a perspectiva histrica sobre a temtica. Ou seja,
propomos, neste trabalho, refletir sobre o tema a partir da perspectiva
da historicidade, buscando compreender os sentidos atribudos
adolescncia ao longo do tempo atravs de prticas sociais e legislativas
relativas s crianas e aos adolescentes em nosso pas e no mundo.
No que se refere legislao brasileira, a questo da maioridade
penal est primordialmente respaldada no texto Constitucional, no
art. 228: So penalmente inimputveis os menores de dezoito anos,
sujeitos s normas da legislao especial2. O Cdigo Penal brasileiro,
j em 1940, estabelecia o limite de dezoito anos para a ocorrncia
da imputabilidade penal, conforme se verifica em seu artigo 27: Os
menores de 18 (dezoito) anos so penalmente inimputveis, ficando
2
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil (1988). Disponvel
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm Acesso em:
30 de Junho de 2015.
675
sujeitos s normas estabelecidas na legislao especial3. Do mesmo

modo, o Estatuto da Criana e do Adolescente (ECA), Lei Federal n.
8069/90, cumprindo o texto constitucional, estabeleceu em seu artigo
104 que so penalmente inimputveis os menores de dezoito anos,
sujeitos s medidas previstas nesta Lei4.
Deste modo, podemos verificar que o dispositivo da maioridade
penal tem proteo constitucional e, nesta senda, s poder sofrer
mudanas por meio de Projeto de Emenda Constitucional (PEC), nos
termos da Constituio Federal. Neste sentido, a PEC 171/1993, que
trata da reduo da maioridade penal, no presente momento foco de
importantes discusses no contexto social, poltico e cientfico.
Para podermos compreender os diferentes vieses das discusses
realizadas, propomos estudar e conhecer, brevemente, a temtica da
adolescncia e da maioridade penal na perspectiva da historicidade,
buscando compreender os sentidos da adolescncia e da infncia na
histria, at culminar ao entendimento atual e principalmente a partir
da legislao constitucional e penal referente ao adolescente infrator em
nosso pas.
A ADOLESCNCIA NA PERSPECTIVA DA
HISTORICIDADE
Os esforos em produzir registros histricos implicam dedicar-
se construo de um conhecimento que no pode ser entendido
como reflexo da realidade. Por isto, um dos cuidados imprescindveis
nesta escrita consider-la complexa e, como nos ensina Morin, no
confundir o mapa com o terreno5, ou seja, ideia com realidade.
BRASIL. Cdigo Penal. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/

3
DecretoLei/Del2848.htm Acesso em: 30 de Junho de 2015.

4
BRASIL. Lei 8.069/90 - Estatuto da Criana e do Adolescente. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/leis/L8069.htm. Acesso em: 30 de Junho de
2015.
5
MORIN, Edgar. Os sete saberes necessrios educao do futuro. Boletim da
676
As buscas bibliogrficas sobre a temtica da adolescncia

demonstram lacunas que denunciam necessidades de ampliao do
adolescente como foco de anlise, especialmente na perspectiva das
Cincias Criminais. Tal percepo est associada afirmao frequente
nos textos de que a infncia e a adolescncia so objetos recentes de
interesse e pesquisa6, e isso tambm se verifica no que se refere ao
Direito Penal.
A compreenso da adolescncia no limitada a uma fase biolgica
da vida. preciso articular diferentes perspectivas como, por exemplo,
as ideias de construo cultural, poltica e social num processo de
construo histrica da infncia e da adolescncia em perspectivas
prximas7. Ou seja, o estabelecimento da maioridade penal como
dezoito no estaria baseado exclusivamente na ideia biolgica de
indivduo, mas construda a partir de uma perspectiva biopsicossocial,
na qual prioriza os processos psicolgicos, sociais, polticos e culturais
no entendimento da adolescncia.
No perodo anterior ao sculo XVII, havia um interesse limitado
ou, pelo menos, uma perspectiva diferente de valorizao da infncia
e da adolescncia, o que pode ser compreendido no contexto das
condies sociais de uma sociedade pr-industrial8. Neste contexto, a
Igreja exercia importante papel nas transformaes das relaes sociais
e do sentimento de adolescncia e de infncia neste perodo9.
SEMTEC-MEC - Informativo Eletrnico da Secretaria de Educao Mdia e Tecno-

lgica. n. 1, v. 4, 2000, p. 2. Disponvel em: http://edgarmorin.org.br/textos
6
CRUZ, Lilian Rodrigues da. (Des)Articulando as polticas pblicas no campo
da infncia: implicaes da abrigagem. Santa Cruz do Sul: EDUNISC, 2006.
7
LEITE, M. L. M. A infncia no sculo XIX segundo memrias e livros de viagem.
In: FREITAS, M. C. (Org). Histria Social da Infncia no Brasil. 3 Ed. So Paulo:
Cortez, 2001.
8
Idem.
9
CHAMBOULEYRON, Rafael. Jesutas e as crianas no Brasil quinhentista. In:
DEL PRIORE, Mary. (Org.). Histria das Crianas no Brasil. 4. Ed. So Paulo:
Contexto, 2004.
677
As crianas e os adolescentes eram gradual e precocemente inseridos

no universo dos adultos. Superada a etapa de extrema dependncia fsica,
inseriam-se, igualmente, nas rotinas da comunidade a que pertenciam.
Assim, sua rotina assemelhava-se a dos adultos10, no havendo uma
diferenciao e principalmente valorizao da infncia e da adolescncia.
Existem motivos para pensar que no havia evidncias de que as
crianas e os adolescentes, conforme entendemos hoje, ocupassem
lugar de destaque nas relaes sociais. Ou seja, possvel compreender
que a percepo predominante nesse tempo era de que a infncia se
traduzia num perodo de transio, logo ultrapassado11, e o adolescente
era, neste perodo, um jovem adulto. Isso transformava a criana e o
adolescente em mero projeto e se traduzia na inferioridade social a eles
imposta.
A centralidade da criana e do adolescente nas relaes familiares
passa a emergir no Renascimento, na medida em que a adolescncia
considerada uma etapa diferenciada da vida humana. Este perodo
sofreu radical influncia da Reforma Protestante, movimento que
produziu significativas transformaes nos sistemas de ensino e,
consequentemente, nos significados de infncia e adolescncia em todo
o mundo12.
Desse modo, a educao e a escolarizao so marcos na alterao
do estatuto da infncia e da adolescncia em nossa sociedade. Passa-
se de uma educao restrita ao mbito domstico, caracterstica da
Idade Mdia, para prticas educativas que tornaram a instituio escolar
o instrumento usual de iniciao social. Tal formao se realizava
ARIS, Philippe. Histria social da criana e da famlia. 2. Ed. Editora LTC,

10
1981.
DEL PRIORE, Mary. O cotidiano da criana livre no Brasil entre a Colnia e o
11
Imprio. In: DEL PRIORE, Mary. (Org.). Histria das Crianas no Brasil. 4. Ed.
So Paulo: Contexto, 2004.
12
ARIS, Ibidem.
678
atravs de uma disciplina rgida e autoritria13. Atravs da organizao

desse sistema de ensino, introduziram-se outros modos de lidar com
as crianas e os adolescentes, caracterizados pelo estabelecimento e o
desenvolvimento de um sistema disciplinar rigoroso.
PRTICAS E POLTICAS PARA A CRIANA E O
ADOLESCENTE
A constatao da crescente valorizao social da criana e do
adolescente teve como fontes elementos provenientes da vida europeia.
No Brasil, como decorrncia dos processos de colonizao, as prticas
europeias foram grandes intercessoras da construo dos significados
de infncia e de adolescncia e das prticas associadas s crianas e aos
jovens. Para trazer esta discusso ao contexto brasileiro, propomos
vislumbrar brevemente a histria das polticas e leis destinadas s
crianas e aos adolescentes no pas.
Dentre os primeiros registros encontrados sobre este tema, enfatiza-
se a iniciativa dos jesutas. No sculo XVI, estes implantaram um sistema
de educao direcionado aos povos indgenas. Dentre suas obras, est
a primeira casa de recolhimento de crianas e adolescentes menores
no Brasil, construda em 155114. Os cuidados especiais infncia e
adolescncia eram limitados e as regras e recomendaes acerca da
vida e educao das crianas e dos adolescentes eram determinadas,
principalmente, pela Igreja15.
A partir do sculo XIX, estes ditames passaram a ser cada vez mais
foco do saber considerado cientfico, representado pela Medicina. Assim,
a perspectiva da sade compe com a religio e a moral construes
de sentidos de adolescncia em nossa sociedade. Concomitantemente,
nesta poca que a infncia e a adolescncia ganham maior visibilidade,
13
ARIS, Ibidem.
14
CRUZ, Ibidem.
RIBEIRO, P. R. M. Histria da Sade Mental Infantil: a criana brasileira da Colnia
15
Repblica Velha. Psicologia em Estudo, n. 11, v. 1, 2006, p. 29-38.
679
pois definida como objeto de intervenes pblicas, devido maior

valorizao da mo-de-obra em um contexto de progresso da lgica
capitalista16.
O processo de transio do Brasil Colnia para o Imprio teve
como marco histrico a Declarao de Independncia, em 1822. Com a
emancipao poltica do pas, no incio do sculo XIX, fez-se necessria
a criao de uma Constituio. Assim, a primeira Constituio brasileira
foi promulgada em 1824. Cabe ressaltar que, nesta constituio, no
havia nenhuma referncia infncia e adolescncia ou a prticas
relacionadas s crianas e os jovens.
Aps a proclamao da independncia do Brasil, especialmente a
partir da segunda metade do sculo XIX, fortalecia-se o movimento
abolicionista brasileiro. No contexto brasileiro, o movimento abolicionista
relacionava-se intensamente ao movimento republicano. Oficialmente,
abolicionistas e republicanos no constituam um mesmo movimento,
mas a abolio era considerada o primeiro passo para a instituio da
Repblica17. Deste modo, o momento poltico do pas, caracterizado
pela recente independncia e emergente repblica, constitua foroso o
processo de abolio da escravido.
Como decorrncia, a primeira lei abolicionista no pas foi instituda,
a qual marcou a histria das polticas sociais da infncia e da adolescncia
no Brasil a Lei do Ventre Livre, promulgada em 1871. Esta Lei
determinou que os filhos e filhas de escravos nascidos desde ento
seriam livres a partir dos 21 anos. Mais tarde, a assinatura da Lei urea
(1888) aboliu a escravido no Brasil18. Esta Lei resultado, enfim,
SILVA SANTOS, E. P. (Des)construindo a menoridade: uma anlise crtica sobre

16
o papel da Psicologia na produo da categoria menor. In: GONALVES, H. S.;

BRANDO, E. P. (Org.). Psicologia Jurdica no Brasil. Rio de Janeiro: NAU, 2004.
FERNANDES, M. F. L. Os Republicanos e a Abolio. Revista Sociologia Polti-
17
ca, n. 27, 2006, p. 181- 195.

FLORES, M. Dicionrio de Histria do Brasil. 2 Ed ed. Porto Alegre: EDIPU-
18
CRS, 2001.
680
de interesses polticos e econmicos, de presses internas e externas.

Dessa forma, o processo de abolio contribuiu para a Proclamao da
Repblica em 1889 um ano aps a assinatura da Lei urea.
Enfatizamos este acontecimento da histria do Brasil, pois dele
resultam configuraes sociais e polticas pblicas na atual conjuntura
brasileira. Isto porque, depois da abolio, nada foi feito em termos
de polticas sociais voltadas aos segmentos dos ex-escravos19. O
momento demandava uma discusso acerca da insero dos antigos
escravos na sociedade brasileira e uma iniciativa poltica de reforma
social e econmica do pas. Porm, este processo no foi realizado, e os
negros libertos, expulsos das fazendas e das casas, passaram a viver nas
ruas, margem da pobreza. Como decorrncia, a abolio, assim como
a escravido, deixou marcas determinantes na organizao social e nas
prticas sociais posteriores, que promoveram pobreza e desigualdades
que se mantm at hoje20.
No mbito da infncia e da adolescncia, podemos vislumbrar
esta afirmativa em dados obtidos sobre a situao das crianas e dos
adolescentes de famlias de baixa renda na atualidade. Os adolescentes
negros so apontados com quase 70% mais chance de viver na pobreza
do que os adolescentes brancos21.
No que se refere questo da maioridade penal, neste perodo, o
Cdigo Penal Republicado, de 1890, determinava a inimputabilidade at
os 09 anos de idade completos, sendo que os maiores de 09 e menores
de 14 anos estariam submetidos anlise de discernimento, critrio este
que compreendemos no muito claro.
Neste perodo histrico, intensificaram-se as intervenes mdicas
19
FERNANDES, Ibidem, p. 192.
20
CARDOSO, A. Escravido e Sociabilidade Capitalista: um ensaio sobre inrcia so-
cial. Novos Estudos CEBRAP, n. 80, 2008, p. 71-88.
UNICEF-Brasil. Situao Mundial da Infncia Caderno Brasileiro. Brasil/DF.
21
Disponvel em: http://www.unicef.org/brazil/pt/cadernobrasil2008.pdf
681
nas questes de sade e higiene e, consequentemente, os cuidados

dedicados infncia, adolescncia e famlia. Este processo de
valorizao da sade ocorreu primeiro na Europa, depois no Brasil,
chegando ao sculo XIX com o foco na questo da mortalidade infantil
e nas recomendaes de cuidados s crianas e aos jovens.
A infncia e a adolescncia se tornam o foco predominante das
teorias e prticas higienistas-eugnicas, pois se acreditava que a criana
e logo o adolescente precisavam ser protegidos, cuidados e educados.
Cria-se um conjunto de teorias, polticas e prticas voltadas para a ideia
de bem-estar da famlia, do adolescente e da criana22.
Assim, no fim do sculo XIX e incio do sculo XX, medidas
higienistas-eugnicas buscavam resolver os chamados problemas dos
menores23, a partir da retirada das crianas das ruas e sua internao
em instituies consideradas apropriadas24. No Brasil, estabeleceu-se a
prtica de encaminhar crianas e adolescentes pobres para os chamados
internatos de menores, o que criou uma cultura da institucionalizao
no pas.
Diferentes reas do conhecimento cientfico passaram a se dedicar
tambm infncia e adolescncia25 e a crescente preocupao com
o adolescente passa a se instituir como um problema econmico e
poltico, alvo de intervenes e aes, entre elas psicolgicas, mdicas
e legais. Deste modo, a criana e o adolescente se tornam sujeitos de
um processo, constitudo pelas prticas da Psicologia, do Direito e de
RIBEIRO, P. R. M. Histria da Sade Mental Infantil: a criana brasileira da Colnia

22
Repblica Velha. Psicologia em Estudo, n. 11, v. 1, 2006, p. 29-38.

23
Termo proposto neste perodo, que se vinculava a uma concepo de infncia rela-
cionada a questes de responsabilidade penal (HILLESHEIM; CRUZ, 2009).
24
HILLESHEIM, B.; CRUZ, L. R. Risco, vulnerabilidade e infncia: algumas aproxi-
maes. In: CRUZ, L. R. & GUARESCHI, N. M. de F (Orgs.). Polticas Pblicas e
Assistncia Social: Dilogo com as prticas psicolgicas. Petrpolis: Vozes, 2006.
FREITAS, M. C. Para uma sociologia histrica da infncia no Brasil. In: FREITAS,
25
M. C (Org). Histria Social da Infncia no Brasil. 3. Ed. So Paulo: Cortez, 2011.
682
outros campos que contriburam na construo de prticas oficiais e

ideias de infncia e adolescncia. Como decorrncia, comportamentos,
atitudes e expectativas sobre o futuro tornam-se, na maioria das vezes,
subordinados s consideraes expressas nessas fontes de estudo26.
Ao traar a trajetria das ideias e prticas relacionadas adolescncia,
podemos constatar que o fim do sculo XIX marca importantes
mudanas no que tange ateno e ao cuidado aos jovens. Assim, o
sculo XX vem consolidar e caracterizar significativas transformaes
nos modos de entender e lidar com as crianas e os adolescentes em
diferentes esferas.
O ADOLESCENTE E A LEI NO SCULO XX
Devido aos efeitos das transformaes econmicas e polticas
no Brasil, como o fim do regime de trabalho escravo e a imigrao de
trabalhadores europeus, alm do crescimento desordenado das cidades
devido urbanizao e o estreitamento do mercado de trabalho,
visualiza-se um grande nmero de crianas e adolescentes vivendo nas
ruas das grandes cidades. Assim, alm das intervenes da Medicina,
o campo do Direito, e especialmente do Direito Penal, tambm se
voltou para a infncia e a adolescncia, pois o nmero de crianas e
adolescentes em situao de rua era compreendido como motivo do
aumento da criminalidade27.
O dispositivo do Cdigo de 1890, que tratava da inimputabilidade
e da maioridade penal, foi revogado em 1921 com a Lei 4.242, a qual
autorizou o Governo da Repblica a organizar o servio de assistncia
e proteo infncia abandonada e delinquente, e estabelecer, no que
se refere maioridade penal, que o menor de 14 a 18 anos, indigitado
autor ou cmplice de crime ou contraveno seria submetido a processo
26
FREITAS, Idem.
27
CRUZ, Lilian Rodrigues da; GUARESCHI, Neusa Maria de Ftima. A Trajetria
das Polticas Pblicas Direcionadas Infncia: paralelos com o presente. Mnemosine,
n. 4, v. 1, 2008, p. 28-52.
683
especial.
Neste contexto, tem-se o incio da legislao relacionada infncia
e adolescncia no Brasil nas primeiras dcadas do sculo XX, com a
implantao do primeiro Cdigo de Menores, em 1927. Esta Lei tinha
um carter discriminatrio, que associava a pobreza delinquncia28 e
encobria as causas das dificuldades vividas pelos adolescentes, tais como
a desigualdade de renda e a falta de alternativas de vida. Havia a ideia
de que os mais pobres tivessem um comportamento desviante, no
podendo se adaptar vida em sociedade. Isso justificava, por exemplo,
o uso dos aparelhos repressivos como instrumentos de controle pelo
Estado29.
O Cdigo de Menores pode ser considerado um mecanismo legal
que firmou os termos jurdicos do higienismo30, atravs da construo
da Doutrina da Situao Irregular. Ou seja, o referido cdigo no era
direcionado a todos os adolescentes, mas somente aos considerados
abandonados, pobres ou conhecidos como delinquentes.
A questo da maioridade penal estava presente no Cdigo de
Menores de 1927, o qual previa a impossibilidade de recolhimento
priso do menor de 18 anos que houvesse praticado ato infracional. O
menor de 14 anos, conforme sua condio de abandono, seria abrigado
em casa de educao ou preservao, ou ainda, confiado guarda de
pessoa idnea at a idade de 21 anos. Poderia ficar sob custdia dos pais,
tutor ou outro responsvel se sua periculosidade no fosse acentuada31.
Nesta poca, no contexto poltico brasileiro, vigorava, at o ano
de 1930, o primeiro perodo republicano no Brasil, denominado hoje
28
Grifo nosso.
PEREIRA, A. R. A criana no Estado Novo: uma leitura na longa durao. Revista
29
Brasileira de Histria, n. 19, v. 6, 1999, p 165-198.

30
CRUZ; GUARESCHI, Ibidem.
BRASIL. Cdigo de Menores - Decreto N 17.943-A (1927). Disponvel em:
31
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1910-1929/d17943a.htm
684
de Repblica Velha e caracterizado por uma democracia constitucional.

Com a Revoluo de 1930, encerra-se a Repblica e inicia o Governo
Provisrio de Getlio Vargas. Uma nova Constituio promulgada,
em 1937, para dar sustentao ao Estado Novo, caracterizado por um
perodo ditatorial que se estendeu at 1945, com a participao do Brasil
na Segunda Guerra Mundial32.
No que se refere questo da maioridade penal, com a introduo
do Cdigo Penal de 1940 no ordenamento jurdico brasileiro, institui-se
a inimputabilidade em face da idade, estabelecendo-a para os menores
de 18 anos.
Neste contexto, a questo do menor passa a ser tratada pelo
Servio de Assistncia ao Menor (SAM), pelo Departamento da Criana
(DNCr) e pela Legio Brasileira da Assistncia Social (LBA). O SAM
foi criado em 1942, e tinha como propsito amparar os menores
carentes, abandonados e infratores, atravs da execuo de uma poltica
de atendimento, de carter corretivo-repressivo-assistencial33 no
cumprimento de medidas aplicadas a estes pelo juiz.
O propsito do SAM era recuperar os jovens e reinseri-los no
contexto social. Para tanto, os meios empregados para alcanar estes
objetivos eram a disciplina e o trabalho. Desse modo, os idealizadores
e os defensores desse sistema acreditavam que um modelo repressivo
poderia extinguir a criminalidade. O SAM funcionava, na realidade,
como um sistema penitencirio para os jovens34.
O mundo vivia o trmino da Segunda Guerra Mundial em meados
da dcada de 40. No contexto do ps-guerra, marcado pela violncia,
pelo trauma e pelo medo, fundada, em 1945, a Organizao das Naes
Unidas (ONU), uma instituio internacional criada com o objetivo de
32
FLORES, Ibidem.
LIBERATI, W. D. Adolescente e Ato Infracional medida scioeducativa e pena?
33
So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002, p. 60.

34
685
promover a paz e a segurana no mundo, melhores padres de vida e

direitos humanos35.
A infncia e a adolescncia vieram logo a se constiturem como
foco da ONU. No ano de 194636, um ano aps o fim da Grande
Guerra e da fundao da ONU, criado o Fundo das Naes Unidas
para a Infncia (UNICEF). Inicialmente, era um fundo de emergncia
para prestar ajuda s crianas vtimas da guerra. Porm, em 1953, o
UNICEF se tornou uma instituio permanente de auxlio e proteo a
crianas e adolescentes de todo o mundo, e constitui a nica organizao
mundial, ainda na atualidade, que se dedica exclusivamente infncia e
adolescncia. O UNICEF instalou uma sede no Brasil no ano de 1950,
e, neste perodo, implantou programas de proteo sade da criana e
do adolescente nos estados do nordeste brasileiro37.
Em 1948, adotada pela ONU a Declarao Universal dos Direitos
Humanos. O processo de institucionalizao desses direitos iniciou no
comeo do sculo XX e consolidou-se com a Declarao da ONU,
que foi o ponto de partida e o fundamento de diversos ordenamentos
jurdicos brasileiros e internacionais.
No mbito da infncia e da adolescncia, essa poca marcada pela
Declarao Universal dos Direitos da Criana, como decorrncia dos
movimentos em prol da infncia e da Declarao Universal dos Direitos
Humanos (1948). Aprovada pela Assembleia Geral das Naes Unidas
em 1959, a Declarao aumentou o rol de direitos dirigidos s crianas
e aos adolescentes.
ONU-BRASIL. Histria Organizao das Naes Unidas, 2008. Disponvel

35
em: http://www.onubrasil.org.br/conheca_hist.php
36
Neste mesmo ano (1946) foi instituda uma nova Constituio no Brasil, na qual
foram mantidos os direitos sociais j conquistados e introduzidos novos direitos
(CRUZ; GUARESCHI, 2009).
UNICEF-BRASIL. A nossa histria: o passado, o presente e o futuro da UNI-
37
CEF, 2007. Disponvel em: http://www.unicef.pt/18/a_nossa_historia.pdf.
686
O Brasil apresentou, no incio da dcada de 60, profundas marcas

histricas, polticas e sociais. Em 1964 instaura-se a Ditadura Militar no
pas, e inaugura-se uma fase poltica que tem como prioridade a Segurana
Nacional. O Estado exercia o controle da Cincia, da informao e da
tecnologia, pois eram considerados fatores associados segurana38.
No que tange infncia e adolescncia e s prticas relacionadas
aos jovens no Brasil, com o Golpe Militar de 1964, o SAM foi extinto, e as
intervenes pblicas relacionadas s crianas e aos adolescentes foram
instrumentalizadas por meio da Poltica Nacional do Bem-Estar do
Menor (PNBEM), em sintonia com a Lei de Segurana Nacional. Com a
PNBEM, introduzida a metodologia fundamentada no conhecimento
biopsicossocial, com o intuito de romper com as prticas repressivas
anteriores, criando um sistema que considerasse as condies materiais
dos menores, o desempenho escolar, seus traos de personalidade,
enfim, aspectos pessoais e sociais. Esta nova poltica de atendimento
almejava mudar comportamentos no pela recluso do infrator, mas
pela educao em recluso39.
Assim, no contexto repressivo da ditadura militar, foi instituda,
em 1964, a Fundao Nacional do Bem-Estar do Menor (FUNABEM),
que se propunha a assegurar prioridades aos programas que visassem
integrao do menor na comunidade, atravs de assistncia na prpria
famlia e da colocao familiar em lares substitutos. A FUNABEM foi
delegada pelo Governo Federal implantao da PNBEM, cujo objetivo
era coordenar as entidades Estaduais de proteo s crianas e aos
adolescentes.
A PNBEM acreditava que o tratamento biopsicossocial reverteria a
38
SANTOS, S. G. M. Estado, Cincia e Autonomia: da institucionalizao recupe-
rao de Manguinhos. Dissertao de Mestrado, Instituto de Filosofia e Cincias
Sociais, Rio de Janeiro: UFRJ, 1999
PASSETTI, E. Crianas carentes e polticas pblicas. In: DEL PRIORI, Mary.
39
(Org.). Histria das Crianas no Brasil. 4. Ed. So Paulo: Contexto, 1999, p. 357.
687
cultura da violncia40 que se propagava pelas ruas com os conflitos

entre guangues e, com isto, contribuiria para acabar com a marginalidade.
A FUNABEM se caracterizava por aes corretivas, e fundamentou-se
em mtodos teraputico-pedaggicos desenvolvidos com a finalidade de
possibilitar a reeducao e a reintegrao do menor sociedade41.
No entanto, a FUNABEM, por meio da PNBEM, no atingiu seu
propsito, e ainda estigmatizou crianas e adolescentes da periferia das
cidades como menores perigosos. Nesta perspectiva, a FUNABEM
reiterou o estigma que associa pobreza violncia e delinquncia.
Nessas circunstncias, no mbito da adolescncia, as experincias
de controle social da FUNABEM contriburam para a reformulao
do Cdigo de 1927, substitudo pelo Cdigo de Menores de 1979,
o qual recebeu influncia do regime totalitarista e militarista, ento
vigente no pas. Durante as dcadas de 1960 e 1970, foram elaborados
diferentes projetos de alterao do Cdigo de Menores, sendo que estes
se dividiam em duas posies no que se refere Declarao Universal
dos Direitos da Criana (1959): uma favorvel incluso de seus dez
princpios na legislao brasileira e outra contrria a essa incluso. O
Cdigo de Menores de 1979 representou a posio contrria incluso
desses princpios42.
O Cdigo de Menores de 1979, assim como o anterior, baseia-se na
j mencionada Doutrina da Situao Irregular. Desse modo, representa
poucas mudanas no que tange ao atendimento criana e ao adolescente
no pas. O entendimento do menor caracterizado pelo adolescente
pobre permanece inalterado. Este Cdigo traz tambm uma proposta
teraputica43, pois se prope a oferecer tratamento ao adolescente em
40
PASSETI, Ibidem, p. 358.
41
CRUZ; GUARESCHI, Ibidem, p. 40.
FROTA, M. G. A cidadania da infncia e da adolescncia: da situao irregular
42
proteo integral. In: CARVALHO, A. et. al. (Org.). Polticas Pblicas. 2. Ed. Belo
Horizonte: Editora UFMG, 2003.
43
Grifo nosso.
688
conflito com a lei44.

No Brasil, a histria do adolescente e sua represso comearam a ter
notoriedade neste perodo. A partir desse momento, diversas associaes
se articularam em defesa dos direitos da criana e do adolescente, na luta
por legislaes e polticas que contemplem uma viso e cuidado integral
a essa populao.
A dcada de 80 foi marcada por intensos movimentos sociais
e mobilizao coletiva na luta pela democracia. Assim, em 1984,
demonstraes de indignao e revolta do povo brasileiro denotavam
o desgaste da Ditadura Militar. No que tange s prticas sociais,
especialmente s polticas dirigidas infncia e adolescncia no pas, surge
um movimento de defesa das crianas e adolescentes que culminou, em
1985, na constituio do Movimento Nacional de Meninos e Meninas
de Rua, organizao da sociedade civil, que se tornou um marco pela
defesa dos direitos da infncia e da adolescncia no Brasil.
O contexto poltico do ano de 1985 representa o fim da Ditadura
Militar e o recomeo da democracia no pas. Como decorrncia das
articulaes polticas e sociais deste perodo, promulgada, em 1988, a
atual Constituio Federal do Brasil. Conhecida como a Constituio
Cidad, inova ao introduzir um novo modelo de gesto das polticas
sociais, ao ampliar a participao da sociedade civil no processo
poltico45.
A Constituio Federal a lei fundamental e suprema do Brasil,
e serve de parmetro a todas as demais legislaes e normativas,
situando-se no topo do ordenamento jurdico. Couto46 destaca que
as constituies vo traduzir o momento histrico, poltico, social e
econmico de um pas, e so influenciadas pela conjuntura que vigora
44
45
FLORES, Ibidem, p. 193.
COUTO, B. R. O direito social e a assistncia social na sociedade brasileira:
46
uma equao possvel? 3. ed. So Paulo: Cortez, 2008.
689
no ambiente nacional e tambm internacional.

No contexto brasileiro, caracterizado pela emergncia da
globalizao e do neoliberalismo, pelo processo de redemocratizao do
pas e da promulgao da nova constituio, vemos concretizarem-se,
no artigo 227 da Constituio Federal (1988), os direitos da criana e
do adolescente. Este artigo, incluso ao Captulo XII referente famlia,
criana, ao adolescente e o idoso, institui que dever da famlia,
da sociedade e do Estado assegurar criana e ao adolescente, com
prioridade, o direito vida, sade, educao, entre muitos outros,
alm de coloc-los a salvo de toda forma de negligncia, discriminao,
explorao, violncia, crueldade e opresso47.
Deste modo, o fim da dcada de 1980 um importante momento
tambm no que tange s polticas e prticas relacionadas s crianas
e aos adolescentes no contexto brasileiro e mundial. Em mbito
internacional, no ano de 1989, a Assembleia Geral das Naes Unidas
adotou a Conveno sobre os Direitos da Criana Carta Magna para
as crianas de todo o mundo e, no ano seguinte, o documento foi
oficializado como lei internacional. A Conveno sobre os Direitos da
Criana o instrumento de direitos humanos de maior aprovao na
histria universal, ratificado por 193 pases48. Em decorrncia deste e
de outros movimentos e polticas relacionadas infncia e adolescncia
no contexto global e local, o final do sculo XX ficou marcado pela
valorizao da infncia e da adolescncia e da consolidao legal dos
direitos das crianas e dos jovens.
A partir da implantao da Constituio de 1988, e da incluso de
artigos relacionados aos direitos das crianas e dos adolescentes, houve
47
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm Acesso em:
30 de Junho de 2015.
UNICEF-BRASIL. Conveno Sobre os Direitos da Criana (1989). Disponvel
48
em: http://www.unicef.org/brazil/pt/resources_10120.htm.
690
uma mobilizao de diversos grupos, movimentos sociais e instituies

com o objetivo de criar uma nova legislao, em substituio ao Cdigo
de Menores de 1979, incorporando os princpios da Conveno
Internacional dos Direitos da Criana (1989). O resultado deste
processo foi a elaborao e a promulgao do Estatuto da Criana e
do Adolescente (ECA), em 1990. Institudo pela Lei 8.069/90, o ECA
representa a legislao brasileira no que se refere aos direitos e proteo
integral da infncia e da adolescncia.
A partir do Estatuto da Criana e do Adolescente, importante
enfatizar a introduo da Doutrina de Proteo Integral Infncia e
Adolescncia, superando a Doutrina de Situao Irregular. A Doutrina
de Proteo Integral est sistematizada na Conveno das Naes
Unidas sobre os Direitos da Criana (1989). So princpios fundamentais
desta a considerao da criana e do adolescente como sujeitos de
direitos e o seu reconhecimento como pessoas em condio especial de
desenvolvimento.
A consolidao, na Constituio Federal de 1988, da Doutrina da
Proteo Integral regulamenta o Estatuto da Criana e do Adolescente e
outras importantes polticas setoriais. Esta doutrina preconiza a infncia
e o adolescente como prioridade na elaborao e execuo de polticas
pblicas e prope que estas polticas interfiram nas condies de vida,
como sade, alimentao, moradia, assistncia e educao.
No que se refere temtica da maioridade penal, como na
Constituio, o Estatuto refere em seu artigo 104 como penalmente
inimputveis os menores de dezoito anos. Neste sentido, define como
ato infracional a conduta descrita como crime ou contraveno penal no
Cdigo Penal. Ou seja, o injusto penal, quando cometido por criana ou
adolescente, no considerado crime, mas chamado de ato infracional49.
BRASIL. Lei 8.069/90 - Estatuto da Criana e do Adolescente. Dirio Oficial

49
da Repblica Federativa do Brasil. Braslia/DF.
691
Nesta senda, cabe ressaltar que existem sanes para o menor, sendo
chamadas de medidas socioeducativas. As medidas socioeducativas so
oriundas de um ato infracional e podero ser as seguintes: advertncia,
obrigao de reparar o dano, prestao de servios comunidade,
liberdade assistida, semiliberdade e internao. A medida dever
ser aplicada pelo Juiz, observando os seguintes fatores: gravidade da
infrao, circunstncias do fato e capacidade do menor infrator em
cumpri-la.
O que se pode inferir que o Estatuto da Criana e do Adolescente
possui vrios princpios adotados e uma forma regular de reintegrar
o adolescente infrator na sociedade. O que se deve questionar a
capacidade do Estado cumprir o disposto na legislao, implementando
polticas pblicas destinadas criana e ao adolescente.
interessante observar que a Proposta de Emenda Constitucional
171, a qual est em plena discusso no contexto brasileiro atual, data de
1993, apenas trs anos aps a promulgao do ECA. Podemos refletir
sobre o significado, em termos de processos histricos, polticos, sociais
e jurdico-penais, o porqu desta proposta neste perodo e no presente
momento.
As anlises acerca da infncia, proporcionadas pelo UNICEF,
tm apresentado dados alarmantes sobre a situao geral da criana
e do adolescente em todo o mundo e atestado as dificuldades que
acompanham as instituies diretamente relacionadas infncia e
adolescncia, como a escola e a sade pblica50. Em estudo realizado
pelo UNICEF, a violncia apontada como um dos principais problemas
sociais da infncia e da adolescncia. Estima-se entre 500 milhes e 1,5
bilho o nmero de crianas e adolescentes submetidos anualmente
violncia em todo o mundo51.
50
FREITAS, Ibidem.
UNICEF-BRASIL. Situao Mundial da Infncia Edio Especial: celebrando 20
51
anos da Conveno Sobre os Direitos da Criana. Disponvel em: http://www.unicef.
692
Os inmeros problemas da adolescncia, como trabalho infantil;

marginalizao; pobreza; delinquncia; excluso da cidadania e todas
estas formas de violncia, nos dias atuais, projetaram nessa fase da vida
foco de preocupao. Muitos desses problemas citados no so novos e
nem menos graves do que nos sculos anteriores. Porm, hoje questes
como o tema do presente texto so mais discutidas e ganharam maior
visibilidade em diferentes esferas sociais e acadmicas.
Pelo exposto, podemos afirmar que, juridicamente, o Brasil
avanou de forma significativa na questo dos direitos das crianas e
dos adolescentes. Conta-se com uma Constituio Federal que abre
importantes espaos, a partir dos quais formulado, por exemplo, o
Estatuo da Criana e do Adolescente. O ECA pode ser compreendido
como um conjunto de discursos-acontecimentos relacionados a prticas
legais, polticas, sociais, econmicas e culturais, que sustentam modos de
significar a adolescncia e pensar a proteo de crianas e adolescentes
no Brasil. Apesar destas consideraes, o ECA tem sido alvo de intensos
debates e ainda no foi implementado efetivamente.
Reconhecemos que muitos desafios se colocam na
contemporaneidade, pois muitas das concepes e polticas trazidas
pelo ECA representam ateno e cuidado no atendimento infncia
e adolescncia, mas dependem de prticas coerentes, implicadas e
efetivas por parte de toda a sociedade. Consideramos o Estatuto da
Criana e do Adolescente uma legislao avanada no que se refere aos
sentidos de infncia e polticas propostas. Dentre os pontos positivos,
configura a substituio do termo menor por crianas e adolescentes
e o reconhecimento destes como sujeitos de direitos.
No que tange temtica da maioridade penal, esta perpassa,
juridicamente, tanto pela questo do Direito da Infncia e da
org/brazil/pt/sowc_20anosCDC.pdf
693
Adolescncia, quanto, principalmente, por questes de Direito

Penal e Direito Constitucional. No se trata de questes jurdicas
individualizadas, mas relacionadas quando se trata deste tema. Por isso,
consideramos importante refletir sobre a temtica da maioridade penal
sobre a perspectiva da historicidade.
CONSIDERAES FINAIS
Ao atentar para as transformaes dos sentidos e das prticas
relativas s crianas e aos adolescentes, buscamos identificar como a
ideia de maioridade penal construda ao longo da histrica, em interface
com as questes constitucionais, penais e de direitos da infncia e da
adolescncia.
No contexto brasileiro, o ECA um dos elementos representativos
da atual ideia de infncia e adolescncia. Deste modo, conhecer sua
constituio e o caminho percorrido at sua promulgao e implantao
significa compreender, tambm, um pouco da histria da infncia e da
adolescncia no pas e das prticas e polticas sociais relacionadas s
crianas e aos adolescentes brasileiros.
Especificamente no que se refere infncia e adolescncia,
identificamos, nesta trajetria histrica, diferentes significados
constitudos em distintos contextos sociais. Do interesse limitado pela
criana e pelo adolescente na Idade Mdia, infncia e adolescncia
como foco das prticas sociais e formalmente prioritria das polticas
pblicas na atualidade, houve um longo caminho de transformaes
polticas, econmicas e culturais.
O estudo com foco nestas perspectivas histricas indica a
necessidade de debater, refletir e compreender atribuies, lugares e
responsabilidades que o presente nos impe, especialmente no que se
refere a reduzir a idade penal dos adolescentes brasileiros. Podemos ser
protagonistas da construo de processos de vitimizao e violncia,
como temos a chance de participar da gerao de espaos de cidadania.
694
REFERNCIAS
ARIS, Philippe. Histria social da criana e da famlia. 2. Ed. Editora
LTC, 1981.
BRASIL. Cdigo de Menores - Decreto N 17.943-A (1927). Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1910-1929/d17943a.htm
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm
Acesso em: 30 de Junho de 2015.
BRASIL. Cdigo Penal. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/Decreto-Lei/Del2848.htm Acesso em: 30 de Junho de 2015.
BRASIL. Lei 8.069/90 - Estatuto da Criana e do Adolescente. Dirio
Oficial da Repblica Federativa do Brasil. Braslia/DF.
CARDOSO, A. Escravido e Sociabilidade Capitalista: um ensaio sobre inrcia
social. Novos Estudos CEBRAP, n. 80, 2008, p. 71-88.
CHAMBOULEYRON, Rafael. Jesutas e as crianas no Brasil quinhentista.
In: DEL PRIORE, Mary. (Org.). Histria das Crianas no Brasil. 4. Ed. So
Paulo: Contexto, 2004.
COUTO, B. R. O direito social e a assistncia social na sociedade
brasileira: uma equao possvel? 3. Ed. So Paulo: Cortez, 2008.
CRUZ, Lilian Rodrigues da. (Des)Articulando as polticas pblicas no
campo da infncia: implicaes da abrigagem. Santa Cruz do Sul: EDUNISC,
2006.
CRUZ, Lilian Rodrigues da; GUARESCHI, Neusa Maria de Ftima. A
Trajetria das Polticas Pblicas Direcionadas Infncia: paralelos com o
presente. Mnemosine, n. 4, v. 1, , 2008, p. 28-52
DEL PRIORE, Mary. O cotidiano da criana livre no Brasil entre a Colnia e
o Imprio. In: DEL PRIORE, Mary. (Org.). Histria das Crianas no Brasil.
4. Ed. So Paulo: Contexto, 2004.
FERNANDES, M. F. L. Os Republicanos e a Abolio. Revista Sociologia
Poltica, n. 27, 2006, p. 181-195.
FLORES, M. Dicionrio de Histria do Brasil. 2 Ed ed. Porto Alegre:
EDIPUCRS, 2001.
FREITAS, M. C. Para uma sociologia histrica da infncia no Brasil. In:
FREITAS, M. C (Org). Histria Social da Infncia no Brasil. 3. Ed. So
Paulo: Cortez, 2011.
695
HILLESHEIM, B.; CRUZ, L. R. Risco, vulnerabilidade e infncia: algumas
aproximaes. In: CRUZ, L. R. & GUARESCHI, N. M. de F (Orgs.). Polticas
Pblicas e Assistncia Social: Dilogo com as prticas psicolgicas.
Petrpolis: Vozes, 2006.
LEITE, M. L. M. A infncia no sculo XIX segundo memrias e livros de
viagem. In: FREITAS, M. C. (Org). Histria Social da Infncia no Brasil. 3
Ed. So Paulo: Cortez, 2001.
LIBERATI, W. D. Adolescente e Ato Infracional medida scio-educativa e
pena? So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002, p. 60.
MORIN, Edgar. Os sete saberes necessrios educao do futuro. Boletim da
SEMTEC-MEC - Informativo Eletrnico da Secretaria de Educao Mdia
e Tecnolgica. n. 1, v. 4, 2000, p. 2. Disponvel em: http://edgarmorin.org.br/
textos
ONU-BRASIL. Histria Organizao das Naes Unidas, 2008.
Disponvel em: http://www.onu-brasil.org.br/conheca_hist.php
PASSETTI, E. Crianas carentes e polticas pblicas. In: DEL PRIORI, Mary.
(Org.). Histria das Crianas no Brasil. 4. Ed. So Paulo: Contexto, 1999.
PEREIRA, A. R. A criana no Estado Novo: uma leitura na longa durao.
Revista Brasileira de Histria, n. 19, v. 6, 1999, p 165-198.
RIBEIRO, P. R. M. Histria da Sade Mental Infantil: a criana brasileira da
Colnia Repblica Velha. Psicologia em Estudo, n. 11, v. 1, 2006, p. 29-38.
SANTOS, S. G. M. Estado, Cincia e Autonomia: da institucionalizao
recuperao de Manguinhos. Dissertao de Mestrado, Instituto de Filosofia
e Cincias Sociais, Rio de Janeiro: UFRJ, 1999.
SILVA SANTOS, E. P. (Des)construindo a menoridade: uma anlise
crtica sobre o papel da Psicologia na produo da categoria menor. In:
GONALVES, H. S.; BRANDO, E. P. (Org.). Psicologia Jurdica no
Brasil. Rio de Janeiro: NAU, 2004.
UNICEF-BRASIL. Situao Mundial da Infncia Edio Especial:
celebrando 20 anos da Conveno Sobre os Direitos da Criana, 2009.
Disponivel em: http://www.unicef.org/brazil/pt/sowc_20anosCDC.pdf
UNICEF-Brasil. Situao Mundial da Infncia Caderno Brasileiro,
2008. Brasil/DF. Disponvel em: http://www.unicef.org/brazil/pt/
cadernobrasil2008.pdf
UNICEF-BRASIL. A nossa histria: o passado, o presente e o futuro da
UNICEF, 2007. Disponvel em: http://www.unicef.pt/18/a_nossa_historia.
pdf
696
UNICEF-BRASIL. Conveno Sobre os Direitos da Criana, 1989.

Disponvel em: http://www.unicef.org/brazil/pt/resources_10120.htm.
697
A lei dos crimes contra o sistema financeiro
nacional: seus problemas e conflitos
The law crimes against the national financial system: its

problems and conflicts
Saulo Sarti1
Paulo Dariva2
Resumo: A Lei n 7.492/86, sem dvida nenhuma, uma legislao
peculiar. Vrios so seus defeitos: sua tramitao legislativa se deu
sem a maturao devida, seus elaboradores tinham formao diversa
da jurdica e, principalmente, nasceu num contexto completamente
diferente do atual. Quem se detm a analisar com acuidade esta Lei
percebe nitidamente a existncia de determinados conflitos de normas
entre certos tipos previstos nela prpria, bem como com delitos
previstos em outros diplomas. Ademais, a redao de alguns dispositivos
incongruente e imprecisa a ponto de exigir do intrprete extrema
boa vontade para adaptar o texto legal s garantias constitucionais.
exatamente desta problemtica que se pretende tratar neste estudo:
analisar a Lei n 7.492/86 de forma crtica.
Palavras-chave: crime; sistema financeiro; conflito de normas
penais; garantias constitucionais; Lei n 7.492/86.
1
Mestrando em Cincias Criminais pelo Programa de Ps-Graduao em Cincias
Criminais da PUCRS. Especialista com ps-graduao em Direito Processual Civil
pela PUC/RS e pela Academia Brasileira de Processo Civil. Especialista em Direito
Penal Empresarial pelo Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PU-
CRS. Ps-graduado em Teoria Geral do Crime Coimbra/IBCCRIM. Advogado.
2
Mestrando em Cincias Criminais pelo Programa de Ps-Graduao em Cincias
Criminais da PUCRS. Especialista em Direito Penal Empresarial pelo Programa de
Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS. Conselheiro Seccional da Ordem
dos Advogados do Brasil, Seccional do Estado do Rio Grande do Sul. Assessor da
Presidncia da OAB/RS. Membro associado ao Instituto Brasileiro de Cincias Crimi-
nais IBCCRIM. Advogado.
698
Abstract: Law No. 7.492/86 is without a doubt, very peculiar

legislation. It has a number of defects: its legislative proceedings
took place without the proper maturation, its creators were trained
in various areas of law, and especially the fact that it was born in a
context completely different from the present. Anyone who takes the
time to accurately analyze this Law clearly perceives the existence of
certain conflicts between the norms it proposes and the crimes stated
in other documents. Furthermore, the way some of the provisions are
written is so incongruous and imprecise that it requires a great deal of
goodwill from the interpreter for adapting the legal text to constitutional
guarantees. This is exactly what this study aims to do: analyze Law No.
7.492/86 critically.
Keywords: crime, financial system, conflict in penal codes,
constitutional guarantees, Law No. 7.492/86.
1 INTRODUO
A Lei n 7.492/86, sem dvida nenhuma, uma legislao
peculiar. Vrios so seus defeitos: sua tramitao legislativa se deu
sem a maturao devida, seus elaboradores tinham formao diversa
da jurdica e, principalmente, nasceu num contexto completamente
diferente do atual. No se imaginava que o futuro apresentaria essa
sociedade acelerada e globalizada em que vivemos, na qual o comrcio
e os negcios econmicos no encontram mais fronteiras. Todos esses
fatores, e muitos outros mais, contriburam para a afamada expanso do
direito penal, que passou a intervir em novas reas como, por exemplo,
a rea ambiental, financeira e econmica3.
3
O importante papel que a Ordem Econmica exerce na consecuo dos objetivos
estatais fez com que o Estado lanasse mo de sua arma mais poderosa (e perigosa)
para sua proteo: o Direito Penal. Manoel Pedro Pimentel explica que o Direito
Penal Econmico consistiria no conjunto de normas que tem por objeto sancionar,
com as penas que lhe so prprias, as condutas que, no mbito das relaes econ-
micas, ofendam ou ponham em perigo bens ou interesses juridicamente relevantes
(PIMENTEL, Manoel Pedro. Direito Penal Econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais,
699
E essa sociedade atual demasiadamente complexa e de risco4

potencializou em muito a necessidade de controle do Sistema
Financeiro Nacional5, condio determinante para o salto de
1973, p. 10). Na mesma linha, salienta De Sanctis que o delito econmico no pode
ser caracterizado como mera infrao ao patrimnio individual, uma vez que nem toda
perturbao da vida econmica importa necessariamente violao do patrimnio indi-
vidual (SANCTIS, Fausto Martin de. Punibilidade no sistema financeiro nacional. Campi-
nas: Millennium, 2003, p. 8). Para Luciano Feldens (FELDENS, Luciano. Tutela penal
de interesses difusos e crimes do colarinho branco: por uma relegitimao da atuao do ministrio
pblico: uma investigao luz dos valores constitucionais. Porto Alegre: Livraria do Advoga-
do, 2002, p. 124), o Direito Penal Econmico exterioriza-se como uma especialidade
do Direito Penal, e no do Direito Econmico (ou mesmo do Direito Tributrio).
Por essa razo, a matria deve sofrer anlise e resoluo primeira sob a carga princi-
piolgica e terica do Direito Penal, evitando-se concepes tendentes a neutraliz-lo
na reao econmico-trubutria (v.g., a imprpria confuso que recorrentemente se
procura estabelecer entre o ilcito tributrio e o ilcito penal, fazendo daquele um prius
em relao a este).
4
O conceito de sociedade de risco foi desenvolvido pelo socilogo alemo Ul-
rich Beck e divide a modernizao reflexiva da sociedade industrial em funo de
dois eixos argumentativos: por um lado, em relao lgica da distribuio do risco
e, por outro, com base na teoria da individualizao. Diz ele que la base de esto se
encuentra la idea de que somos testigos (sujeto e objeto) de uma fractura dentro de la
modernidad, la cual se desprende de los contornos de la sociedad industrial clsica y
acua uma nueva figura, a la que aqui llamamos sociedad (industrial) del riesgo. Esto
requiere um difcil equilibrio entre las contradicciones de continuidad y censura em
la modernidad, que se reflejan a su vez em el contraste entre modernidad y sociedade
industrial, entre sociedad industrial y sociedad del riesgo (BECK, Ulrich. La sociedad
del riesgo: hacia una nueva modernidad. Barcelona: Paids, 2002, p. 16)
5
O Sistema Financeiro Nacional, conforme explica Jos Paulo Baltazar Jnior,
entendido como o conjunto de rgos, entidades e pessoas jurdicas que lidam com o
fluxo de dinheiro e ttulos, incluindo todas as atividades que envolvam circulao de
valores, incluindo os mercados financeiro em sentido estrito, de crdito, de cmbio e
de capitais, bem como seguros, consrcio, capitalizao ou qualquer tipo de poupana.
Nesse conjunto inserem-se bancos, a bolsa de valores, casas de cmbios, corretoras,
empresas de consrcio, de seguro e financeiras (BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo.
Crimes Federais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 69). Com efeito, a Lei
federal n 7.492 de 16 de junho de 1986 (vulgarmente conhecida como a lei dos crimes
do colarinho branco), que define os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional,
foi editada para proteger o sistema financeiro brasileiro (bem jurdico fundamental
para a consecuo da poltica econmica do Estado) dos maus administradores de
instituies financeiras, que estariam lesando o pblico investidor, as organizaes
700
importncia da legislao aqui tratada: o que, no incio, era para ser

uma norma provisria, no apenas se manteve vigente, como tambm
vem sendo determinante para toda a regulao (e sano) neste campo,
indiscutivelmente, importantssimo.
Convm salientar, nesse diapaso, que a raiz dos problemas desta
Lei est em seu projeto, repleto de erros e imperfeies dogmticas que
acabaram por vici-la de modo irremedivel. Veja-se que o prprio relator
do projeto de lei na Cmara dos Deputados, Deputado Joo Gilberto,
disse expressamente que o projeto sai imperfeito e reclamar em curto
prazo nova legislao para revisar alguns pontos. Infelizmente, no nos
dada mais a possibilidade de correo pelo estgio em que se encontra o
processo legislativo. Pela Constituio e Regimento, agora restam apenas
duas alternativas para a Cmara: ou aceita a redao dada pelo Senado ou
mantm a sua. No mais pode introduzir modificao. No pode rejeitar
nenhum dispositivo ou acrescentar qualquer matria nova. Infelizmente,
fazemos este registro porque o Projeto suscitou debates amplos na
bancrias, os acionistas e onerando os cofres pblicos. Assim, o escopo desse diploma

seria manter a confiabilidade do sistema, fazendo com que as instituies mantivessem
uma gesto confivel, cumprindo as normas tcnicas, sendo transparentes quanto aos
riscos e formando preos eficientes (SILVA, Antnio Carlos Rodrigues da. Crimes do
Colarinho Branco. Braslia: Braslia Jurdica, 1999, p. 13). Nesse sentido, a Lei passou a
criminalizar aquelas aes ou omisses humanas, praticadas ou no por agentes insti-
tucionalmente ligados ao sistema, dirigidas a lesionar ou a colocar em perigo o SFN,
enquanto estrutura jurdico-econmica valiosa para o Estado brasileiro, bem como as
instituies que dele participam, e o patrimnio dos indivduos que nele investem suas
poupanas privadas (MAIA, Rodolfo Tigre. Dos crimes contra o Sistema Financeiro Na-
cional. So Paulo: Malheiros, 1996, p. 15). Deve-se consignar que como antecedente a
Lei n 7492/86, podemos referir a Lei n. 4.595 de 1964 (que alm de tipificar algumas
condutas tidas como atentatrias ao sistema financeiro, dispunha tambm sobre a po-
ltica e as instituies monetrias, bancrias e creditcias) e a Lei n 1.521 de 1951, que
estabelece os crimes contra a economia popular. Cumpre anotar que os dispositivos
penais da Lei n 4.595/64 foram inteiramente revogados pela Lei n 7.492/86 (per-
manecendo em vigor apenas as disposies relativas s sanes administrativas), j a
Lei n 1.521/51 continua vigente no que no for incompatvel com a Lei dos crimes
contra o Sistema Financeiro Nacional (BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes
Federais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 269).
701
comunidade jurdica do Pas e pela Imprensa e muitas contribuies ou

crticas apresentadas no mais podem ser resolvidas.6
A metodologia equivocada e os erros grosseiros na capitulao
das condutas deveram-se especialmente falta de apoio de juristas na
construo do texto normativo7. Como se sabe, a responsabilidade
tcnica para a elaborao do projeto foi conferida aos profissionais
da rea econmica. Ento, a pressa e as limitaes tcnicas presentes
no processo de criao da lei apresentam, na atualidade, suas sequelas
nefastas8.
Quem se detm a analisar com acuidade esta Lei percebe
nitidamente a existncia de determinados conflitos de normas entre
certos tipos previstos nela prpria, bem como com delitos previstos em
outros diplomas. Nota-se, tambm, que a redao de alguns dispositivos
6
PIMENTEL, Manoel Pedro. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 1987, p. 21-22.
7
Destaca Fbio Bittencourt da Rosa que sabido que referida legislao decorreu
da urgncia de regulao da matria, num momento histrico em que a poltica mo-
netria expandia-se pelo mundo inteiro. O vazio normativo causava apreenso, sendo
necessria a imediata tutela do sistema financeiro nacional. Afinal de contas, sua fra-
gilizao implicava a desigualdade de acesso riqueza, especialmente com relao ao
crdito, tendo em vista o desvirtuamento de disponibilidade da moeda circulante e sua
expresso. Essa providncia legislativa emergencial acabou por gerar um projeto de
lei cheio de defeitos, o que foi reconhecido, poca, at mesmo pelo Executivo que o
remeteu ao Congresso. Houve promessa de, em tempo reduzido, propor-se um novo
projeto mais elaborado, o que nunca aconteceu. A verdade que vigora uma lei com
defeitos visveis, demandando o cuidado extremo do intrprete para sua aplicao
(ROSA, Fbio Bittencourt da. Lei 7.492/86 e o concurso aparente de leis. Revista dos
Tribunais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano 94, v. 835, p. 467-472, maio 2005).
8
Salienta Manoel Pedro Pimentel: A edio da Lei 7.492 de 16.6.86, embora pre-
sente a preocupao de criminalizar comportamentos lesivos ao Sistema Financeiro
Nacional, revelou nosso atraso, em matria de legislao penal. E que o legislador,
mais uma vez, preferiu valer-se do concurso exclusivo de tcnicos do setor econmi-
co-financeiro, prescindindo ao que parece, da colaborao de juristas especializados
em matria penal, que poderiam ter evitado, pelo menos, os defeitos mais comprome-
tedores da lei. (PIMENTEL, Manoel Pedro. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional.
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1987, p. 9).
702
incongruente e imprecisa a ponto de exigir do intrprete extrema boa

vontade para adaptar o texto legal s garantias constitucionais (de modo
que a Lei no se torne intil e que possa servir prxis jurdica).
desta problemtica que se pretende tratar neste estudo: analisar
a Lei n 7.492/86 de forma crtica, no intuito de colaborar com a rdua
tarefa de dissipar os pontos nebulosos e conflitantes de uma legislao
que, bom sempre lembrar, vem servindo de fundamento jurdico para
condenaes pesadas, em casos extremamente srios e importantes em
todo territrio nacional.
Para os fins perseguidos neste estudo no se poder prescindir de
dissecar como a doutrina explica a problemtica do concurso de delitos,
notadamente para os casos de conflitos aparentes de normas situao
esta que vem exigindo respostas de nossos Tribunais, o que nem sempre
se d de modo tcnico.
Especificamente, trataremos da relao entre o disposto do inciso II
do pargrafo nico do artigo 1 da Lei em apreo diante do tipo previsto
no artigo 16, o qual, por sua vez, tambm apresenta conflitualidade com
o artigo 4, caput. Analisar-se- a ligao entre o artigo 3 e o artigo 18,
bem como a semelhana entre o crime previsto no artigo 6 e o crime
de estelionato, descrito no Cdigo Penal (artigo 171). Na sequncia
adentrar-se- na problemtica da convivncia entre o crime de gesto
fraudulenta com os demais crimes previstos nesta Lei, principalmente os
crimes do artigo 5 e seguintes. E, por fim, analisar-se- o contedo do
delito descrito no artigo 17, com vistas a colaborar para o esclarecimento
de sua redao ruinosa9.
9
Convm referir que neste estudo no se tratar da impropriedade contida e j for-
temente discutida na redao do tipo que dispe sobre o crime de gesto temerria.
Neste ponto nos reportamos para as consideraes do eminente Juiz Federal Flvio
Antnio da Cruz, que chama ateno ao fato de que a lei no descreve minimamente
o que seria o alegado crime de mera conduta: quando a gesto seria temerria. H ti-
pos reitero carregados de elementos normativos; de elementos de desvalor global,
etc. Mas nestes, cabe ao Judicirio aferir o contedo que vigora junto populao;
703
2 DO CONFLITO APARENTE DE NORMAS PENAIS

Primeiramente, antes de adentrar especificamente nos conflitos
existentes entre alguns dispositivos penais contidos na Lei n 7.492/86,
mister se faz analisar a forma com que os conflitos aparentes de normas
penais se explicitam, bem como quais so os instrumentos que a doutrina
utiliza para solucion-los.
Na esteira do que lecionava Nlson Hungria10, dentro do
ordenamento jurdico no admissvel que duas ou mais leis penais
ou dois ou mais dispositivos da mesma lei penal disputem, com igual
autoridade, exclusiva aplicao ao mesmo fato.
junto aos destinatrios da norma, para que a aplicao em sentena no destoe do

contedo apreendido socialmente. O artigo 4, pargrafo nico, no permite essa ob-
teno... desse modo: caso se entenda que o artigo 4, pargrafo nico, veicula crime
comissivo doloso de mera conduta, a sua inconstitucionalidade decorrer da ausncia
de detalhamento do comportamento proibido. Viola o postulado nullum crimen, nulla
poena sine lege certa; caso se entenda (como eu particularmente, julgo) cuidar-se de
crime imprudente no obstante no haja expressa meno a tal qualidade (exigida
pelo artigo 18, CP) o vicio encontrar-se- na ausncia de exigncia de um resultado
lesivo. A mera leso (em si considerada) a deveres gerais de cautela no pode ser tipi-
ficada penalmente em um Estado de Direito, diante da elevada carga de subjetividade
(arbtrio) envolvida (CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto Temerria, Evaso de Divisas
e Aporias in Doutrinas Essenciais Direito penal econmico e da empresa. V. II. (Org.: Luiz
Regis Prado e Ren Ariel Dotti).So Paulo: RT, p. 698-699). Por isso, o grande pro-
blema, portanto, no mbito do chamado crime de gesto temerria a sua amplitude.
Tem aptido para converter meros descuidos; ou mesmo riscos inerentes aos negcios
(dado que o diretor de um banco vive de assumir riscos) em imputaes penais.
como se o Sistema transferisse, em favor das atividades judiciais, a valorao da con-
duta, sem permitir ao agente identificar no prprio momento da sua realizao se
tal ou qual comportamento seria vedado ou no... considerando que o risco inerente
atividade do gestor financeiro, somente restaria seguro aquele que fechando a ban-
ca decidisse no investir. Ter-se-ia, no final das contas, a prpria criminalizao da
atividade de captao de moeda e de investimento, porquanto reitero a assuno
de riscos lhe inerente (CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto Temerria, Evaso de
Divisas e Aporias in Doutrinas Essenciais Direito penal econmico e da empresa. V. II. (Org.:
Luiz Regis Prado e Ren Ariel Dotti).So Paulo: RT, p. 698-699).
10
CF HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, 2 ed., Editora Forense, Rio de
Janeiro 1951.
704
Salientava o referido autor que, para evitar a perplexidade ou a

intolervel soluo do bis in idem, o Direito Penal (como o Direito
em geral) dispe de regras, explcitas ou implcitas que previnem a
possibilidade de competio em seu seio.11 O mesmo se d em
relao a normas processuais, que no digam respeito diretamente ao
fato delituoso, mas a direitos subjetivos dos acusados.
Quando duas ou mais leis se apresentam, prima facie, em coliso,
a propsito de determinado fato, cumpre, liminarmente, verificar se
houve entre elas uma sucesso no tempo, pois o princpio lex posterior
derogat priori impede que se estabelea a rivalidade.
No sendo essa a hiptese, ainda na lio de Hungria, ou o fato,
apesar de unitrio no seu processo material, idealmente fragmentvel,
de modo que considerado em suas partes, representa violao
concomitante de normas distintas e autnomas (concurso formal
de crimes), e ento no h falar-se em conflito, pois todas as normas
violadas tm aplicao simultnea (embora unificadas as penas segundo
o chamado cmulo jurdico); ou o fato incide sob vrias normas, mas
estas apresentam entre si uma tal relao de hierarquia, que s uma delas
aplicvel, ficando excludas ou absorvidas as outras.12
Nesse ltimo caso que se costuma falar em conflito aparente de normas
penais13. Diz-se aparente, uma vez que no se concebe a aplicabilidade de
11
CF HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, 2 ed., Editora Forense, Rio de
Janeiro 1951.
12
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, 2 ed., Editora Forense, Rio de
Janeiro 1951.
13
Para Fbio Bittencourt da Rosa, portanto, o efeito do FATO NICO ao causar
a incidncia de duas leis penais pode ser o concurso ideal ou o concurso imprprio,
dependendo da diversidade do bem jurdico protegido em cada uma delas. Se os bens
forem diferentes o concurso, em regra, o formal, porque h uma diversidade nos ju-
zos de desvalor referentemente aos dois resultados. Como lembra Santiago Mir Puig,
referindo-se ao concurso de leis, ello sucede siempre que uno de los preceptos basta
por si solo para aprehender todo el desvalor dei hecho o hechos concurrentes. Con-
curre entonces un solo delito. Na verdade, porm, preciso atentar para que certos
705
duas normas penais distintas a uma mesma circunstncia ftica concreta,

tipos penais visam a tutela direta de um bem de vida e indireta de outro ou de outros.
Assim, no descaminho a proteo da administrao pblica, porque frustra-se o po-
der fiscalizatrio das aduanas, mas indiretamente o que se defende a integridade do
errio, a economia interna, a igualdade de oportunidades no comrcio. Na falsificao
tutela-se a f pblica, porque sem a circulao e confiabilidade nos documentos no
possvel viver. Indiretamente, a incriminao da falsidade pode proteger o patrimnio,
o estado civil, a filiao, etc. A lavagem de dinheiro tutela a administrao da justia,
porm de forma indireta o sistema financeiro nacional, porque afeta-se a integridade
das finanas, desvirtuando-se sua destinao. Ento, quando um tipo penal tutela, de
forma indireta, determinado bem jurdico, ainda assim poder ocorrer o concurso
de leis. Isso acontece, por exemplo, na evaso de divisas com a lavagem de dinheiro
no exterior. Este delito no pode prescindir, nessa forma (lavagem no exterior), da
evaso. Mas ambos protegem o bem mesmo jurdico. A evaso diretamente o sistema
financeiro nacional e a lavagem, de maneira indireta. Aplica-se a consuno, ficando
absorvido o antefato, porque a pena menor, operando-se a absoro. Excepcional-
mente poder haver concurso de leis, e no concurso formal, ainda que os delitos
concorrentes no tutelem o mesmo bem jurdico. Tal se d em alguns casos de normas
especiais. O exemplo o rapto, que se compe do seqestro acrescido de elementos
do tipo que dizem respeito ao sujeito passivo (mulher), a um elemento normativo
(honesta) e a um elemento subjetivo do tipo (para fim libidinoso). O seqestro (art.
148 do CP) protege a liberdade individual de maneira direta e exclusiva. O rapto,
entretanto, tutela os costumes. Bens jurdicos diversos. Todavia, essa regra especial
deriva da necessidade de selecionar esse comportamento social como prejudicial ao
convvio da comunidade. Portanto, o que se deve acentuar na concretizao do con-
curso de leis a existncia de exclusiva carga de desvalor abrangente dos dois tipos
em conflito. Parece ser essa a nota preponderante para estabelecer-se a diferena entre
concurso ideal e concurso de leis. (ROSA, Fbio Bittencourt da. Lei 7.492/86 e o
concurso aparente de leis. Revista dos Tribunais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano
94, v. 835, p. 467-472, maio 2005). Neste sentido, tambm importante destacar que
o fundamento bsico do conflito aparente de normas exatamente impedir o bis
in idem, determinando, no caso concreto, qual a norma que deve ter aplicabilidade,
comparativamente a outras que possam apresentar semelhana mais ou menos clara,
como a norma eleita. Deve-se partir do pressuposto, cientifico e metodolgico, de que
o Direito Penal constitui um sistema ordenado e harmnico e, por isso, suas normas
apresentam entre si (ou, pelo menos, devem apresentar) uma relao de interdepen-
dncia e hierarquia, permitindo a aplicao de uma s lei ao caso concreto, excluindo
ou absorvendo as demais. No entanto, ao contrario do que faz com o concurso de
crimes, o Cdigo Penal no regula as situaes de conflito aparente de normas, deven-
do a soluo ser encontrada atravs da interpretao, pressupondo, porem, a unidade
de conduta ou de fato, a pluralidade de normas coexistentes e a relao de hierarquia
ou de dependncia entre essas normas. (BITTENCOURT, Cezar Roberto; BREDA,
Juliano. Crimes contra o sistema financeiro nacional e contra o mercado de capitais, Lummen
706
em ateno mxima que impede o bis in idem. Em verdade, jamais

ocorre o efetivo conflito entre as normas, por isso ser ele apenas aparente,
como bem salienta Francisco de Assis Toledo: que, entre as duas
normas penais em foco, existe uma certa relao de hierarquia, de modo
que a aplicao de uma esgota a punio do fato, excluindo a aplicao
cumulativa da outra. O conflito de normas no existia, em verdade, era
s aparente.14
Jorge de Figueiredo Dias afirma que a ideia central que preside
categoria do concurso aparente deve pois ser, repete-se, a de que situaes
da vida existem em que, preenchendo o comportamento global mais que
um tipo legal concretamente aplicvel, se verifica entre os sentidos de
ilcito coexistentes uma conexo objectiva e/ou subjectiva tal que deixa
aparecer um daqueles sentidos de ilcito como absolutamente dominante,
preponderante, ou principal, e hoc sensu autnomo, enquanto o restante
ou os restantes surgem, tambm a uma considerao jurdico-social
segundo o sentido, como dominados, subsidirios ou dependentes.15
Hans-Heinrich Jescheck, da mesma forma, leciona que junto con
ambas clases de concurrencia propia (concurso ideal y real) tienen lugar
outra serie de casos en los que varias normas penales concurren slo
en apariencia, siendo as que en realidad una excluye a la otra (concurso
impropio). La idea bsica comn a este grupo de supuestos consiste
en que el contenido de injusto y de culpabilidad de una accin punible
puede ser estar completamente abarcado por una de las normas penales
que entran en consideracin (BGH 11, 15 [17]; 25, 373). Dado que
slo se aplica la norma primaria y que la ley desplazada no aparece en
absoluto en la declaracin de culpabilidad, parece conveniente sustituir
la expresin usual, aunque equvoca, de concurso de normas por la de
Juris. Rio de Janeiro, 2010. p. 29).
14
TOLEDO. Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal, 5 ed., So Paulo:
Saraiva, 2001, p. 50.
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal Parte Geral, Tomo I, 2 ed., Coimbra:
15
Editora Coimbra, 2012, p. 1.015.
707
unidad de Ley (Gesetzseinheit).16

Ainda, consoante magistrio de Eugnio Raul Zaffaroni e de Jos
Henrique Pierangeli, h trs princpios que so utilizados para descartar
a aplicao de tipos penais nos casos de concorrncia aparente, e que
a doutrina admite pacificamente, embora alguns autores admitam um
quarto princpio. Trata-se dos princpios da especialidade, consuno e
subsidiariedade.17
Assim, evitando-se o debate jurdico aprofundado que o problema
tem suscitado, impertinente aos limites do presente estudo, podem ser
reduzidas a trs as regras que disciplinam a sua soluo: a) lex specialis
derogat legi generali; b) lex primaria derogat legi subsidiarae; e c) lex consumens
derogat legi consumptae.18
A primeira regra acima referida (lex specialis derogat legi generali)
determina que a lei especial afasta a aplicao da lei geral, ou seja, se
entre as normas penais aparentemente aplicveis ao caso concreto
houver uma relao de especialidade, sendo uma geral e outra especial,
esta ser aplicvel ao caso, enquanto aquela ser afastada.
Para Bettiol, considera-se especial (lex specialis) a norma que
contm todos os elementos da geral (lex generalis) e mais o elemento
especializador19 No diferente o posicionamento de Wessels, ao
afirmar que fala-se de especialidade, quando uma disposio penal
contm conceitualmente todos os elementos de uma outra, de forma
que a realizao do tipo de delito especial preenche necessariamente o
16
JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal Parte General, Granada: Co-
mares, 2002, p. 788-789.
17
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique, Manual de Direito Pe-
nal Brasileiro Parte Geral, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001, p. 733.
18
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, 2 ed., Editora Forense, Rio de
Janeiro 1951, p. 134-135.
19
Saraiva, 2001, p. 51.
708
tipo penal geral, tambm considerado.20

Hans-Heinrich Jescheck expe o mesmo entendimento, referindo
que en la especialidad est presente la relacin lgica de dependencia
propia de la subordinacin pues toda accin que cumple con el tipo del
delito especial realiza tambin, necesariamente, de forma simultnea el
tipo de la infraccin general, algo que en el caso contrario no sucede.21
H, segundo Francisco de Assis Toledo, na norma especial, um
plus, isto , um detalhe a mais que sutilmente a distingue da norma
geral.22
Como exemplo em nosso ordenamento jurdico-penal podemos
citar o aparente conflito entre o delito previsto no art. 299 (falsidade
ideolgica)23 e aquele descrito no art. 302 (falsidade de atestado
mdico)24, ambos do Cdigo Penal. Assim, o profissional mdico que,
no exerccio de sua profisso, emite atestado falso, no deixa de omitir,
em documento pblico ou particular, declarao que dele devia constar,
ou nele inserir ou fazer inserir declarao falsa ou diversa da que devia
ser escrita, com o fim de prejudicar direito, criar obrigao ou alterar a
verdade sobre fato juridicamente relevante.
No entanto, considerando-se que o delito previsto no art. 302 do
Cdigo Penal brasileiro norma especial em relao quele previsto no
art. 299 do mesmo diploma legal, eis que destinado a uma espcie de
falsidade ideolgica no mbito especfico da atuao profissional do
20
WESSELS, Johannes. Direito Penal Parte Geral (Aspectos Fundamentais), Porto Ale-
gre: Srgio Antonio Fabris Editor, 1976, p. 179.
21
mares, 2002, p. 790.
22
TOLEDO. Francisco de Assis, op. cit, p. 51
23
Art. 299 - Omitir, em documento pblico ou particular, declarao que dele devia
constar, ou nele inserir ou fazer inserir declarao falsa ou diversa da que devia ser
escrita, com o fim de prejudicar direito, criar obrigao ou alterar a verdade sobre fato
juridicamente relevante.
24
Art. 302 - Dar o mdico, no exerccio da sua profisso, atestado falso.
709
mdico, tem aplicao ao caso apenas o delito especial de dar atestado

falso.
A segunda regra anteriormente indicada (lex primaria derogat legi
subsidiarae), ou seja, a regra da subsidiariedade, pode ser assim definida,
segundo Honig, h subsidiariedade quando diferentes normas
protegem o mesmo bem jurdico em diferentes fases, etapas ou graus
de agresso. Nessa hiptese o legislador, ao punir a conduta da fase
anterior, f-lo com a condio de que o agente no incorra na punio da
fase posterior, mais grave, hiptese em que s esta ltima prevalece.25
Exemplo citado pelo prprio autor acima referido o delito do art.
132 do Cdigo Penal, que prev como crime expor a vida ou a sade
de outrem a perigo direto e iminente, cuja pena de trs meses a um
ano, se o fato no constitui crime mais grave. Essa ltima expresso
denota a subsidiariedade da norma penal em relao, por exemplo,
tentativa de homicdio. Neste caso, a exposio a perigo resta afastada
diante da ocorrncia de situao ftica mais grave, qual seja, a tentativa
de homicdio.
Dessa forma, conforme Wessels, a subsidiariedade significa
que uma disposio penal s aplicvel secundariamente, isto , s
reivindica validade para o caso em que uma outra j no intervenha.26
No obstante, en la mayora de las ocasiones habr que aceptar que la
disposicin penal subsidiaria slo debe ceder frente a una norma que
comprenda las acciones desde la misma direccin de ataque, pues sta
es la razn interna para la preferencia de la norma primaria a aplicar.27
Por ltimo, regulando o chamado conflito aparente de normas,
25
Saraiva, 2001, p. 51-52.
26
WESSELS, Johannes. Direito Penal Parte Geral (Aspectos Fundamentais), Porto Ale-
gre: Srgio Antonio Fabris Editor, 1976, p. 180.
27
mares, 2002, p. 791.
710
temos o princpio da consuno (lex consumens derogat legi consumptae),

em que um fato (ou seja, um tipo penal) no est necessariamente
compreendido em um outro, mas concorre regular e tipicamente no
cometimento deste outro, de maneira que seu contedo de injusto e o
de culpabilidade so abrangidos e consumidos pela forma mais grave de
delito.28
Conforme Francisco de Assis Toledo, h, na lei penal, tipos mais
abrangentes e tipos mais especficos que, por visarem a proteo de
bens jurdicos diferentes, no se situam numa perfeita relao de gnero
para espcie (especialidade), nem se colocam numa posio de maior ou
menor grau de execuo do crime.29
Importante referir a doutrina de Jorge de Figueiredo Dias, o qual
define o princpio em apreo como sendo aqueles casos em que um
ilcito singular surge, perante o ilcito principal, unicamente como meio
de o realizar e nesta realizao esgota o seu sentido e os seus efeitos.30
Ainda sobre o tema, Eugenio Ral Zaffaroni e Jos Henrique
Pierangeli afirmam, no que diz respeito ao princpio da consuno, que,
nesse caso, um tipo descarta outro porque consome ou exaure o seu
contedo proibitivo, isto , porque h um fechamento material.31
Convm salientar, por fim, consoante os ensinamentos de
Hans-Heinrich Jescheck, que la diferencia entre la consuncin y
la subsidiariedad reside en que aqui los distintos tipos penales no se
encuentran entre ellos en una determinada relacin lgica, pero si
estn sujetos por una cercana relacin criminolgica que el legislador
tambin tiene en cuenta en el establecimiento de los marcos penales
28
WESSELS, Johannes, op cit, p. 180.
29
TOLEDO. Francisco de Assis, op cit, p. 52-53.
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal Parte Geral, Tomo I, 2 ed., Coimbra:
30
Editora Coimbra, 2012, p. 1.018.

31
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique, Manual de Direito Pe-
nal Brasileiro Parte Geral, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001, p. 735.
711
pertenecientes a los tipos implicados.32

Como se ver, a Lei n 7.492/86, cuja edio se deu de forma pouco
tcnica, conforme j referido, apresenta diversas incongruncias que
podem, no entanto, ser resolvidas pelos instrumentos desenvolvidos
nos estudos sobre os conflitos aparentes de normais penais.
3. DOS CONFLITOS INTERNOS ENTRE AS NORMAS
PENAIS PREVISTAS NA LEI N 7.492/86
Inicia-se o captulo principal do presente estudo com a anlise da
equiparao que a lei faz da pessoa natural que exera quaisquer das
atividades referidas neste artigo, ainda que de forma eventual com a
Instituio Financeira, chamando a ateno ao fato de que esta mesma
lei, mais a frente, tambm prev como criminosa a conduta de fazer
operar, sem a devida autorizao, ou com autorizao obtida mediante
declarao falsa, instituio financeira, inclusive de distribuio de
valores mobilirios ou de cmbio (artigo 16).
Algumas indagaes se fazem necessrias: acaso estes dois
dispositivos regulam os mesmos fatos? A pessoa natural que
eventualmente exercer qualquer das atividades prprias de instituio
financeira estaria, inevitavelmente, fazendo operar instituio financeira
(clandestina) sem a devida autorizao? Qual seria o limite para definir
o que consistiria uma atividade eventual de uma pessoa natural que faz
operaes dignas de instituio financeira em comparao com um
pequeno estabelecimento clandestino que tambm opera no sistema
financeiro margem da legalidade? necessria a norma de equiparao
para aplicar o crime do artigo 16? E mais: as pessoas naturais, assim que
equiparadas instituio financeira, poderiam ser acusadas dos crimes
de gesto fraudulenta ou temerria?
As referncias, pela tica destas normas, parecem ser assemelhadas

32
mares, 2002, p. 792-793.
712
aos conceitos de empresrio individual e empresa de fato, j que

o denominador comum destes dispositivos a atividade financeira
sem autorizao, sendo que na primeira situao ela realizada por
pessoa natural, enquanto na segunda por uma estrutura organizada de
pessoas33.
Todavia, nos parece que no haveria qualquer necessidade da
existncia dessa norma de equiparao (inciso II, do paragrafo nico, do
art. 1), justamente porque o crime de fazer operar instituio financeira
sem autorizao j , por si s, previsto no artigo 16. E, no caso de
pessoas naturais, que exercerem quaisquer das atividades referidas no
artigo 1, s ser aplicvel mesmo a norma do artigo 16 (tratando-os
como instituio financeira no autorizada), sendo impensvel salvo
melhor juzo cogitar da possibilidade de condenao por crimes como
gesto temerria ou fraudulenta. Ou seja, concorda-se com o argumento
de que na prtica este dispositivo no capaz de estabelecer a equiparao que
pretendeu criar34.
At porque se percebe que as decises que consideram a figura
33
Cezar Bittencourt e Juliano Breda destacam que no razovel tratar o particular
que pratica uma operao de captao e intermediao de recursos de terceiros como
se constitusse uma instituio financeira. Se assim fosse possvel, bastava que um
indivduo captasse recursos de dois ou trs amigos, com a promessa de aplic-los no
sistema financeiro, para que a lei o considerasse para fins penais equiparado ao presi-
dente de um banco mltiplo. De outro lado, parece contraditria a previso do inciso
II, em face do crime descrito no artigo 16 da Lei n 7.492/86 (...). Ora, qual a sentido
da equiparao se a atividade clandestina destinada prtica das operaes privativas
das instituies financeiras j punida de modo especfico? Na realidade, a previso s
ganhar significado na medida em que a pessoa natural exera as atividades referidas
no artigo 1, ainda que de forma eventual, atingindo de modo inequvoco os interesses
tutelados pela Lei. Dessa forma, conclui-se que o inciso II, isoladamente considerado,
no capaz de estabelecer a equiparao que pretendeu criar, sob pena de criar uma
violao evidente a injustificvel aos critrios de razoabilidade e proporcionalidade
que informam interpretao e aplicao das leis. (BITTENCOURT, Cezar Rober-
to; BREDA, Juliano. Crimes contra o sistema financeiro nacional e contra o mercado de capitais,
Lummen Juris. Rio de Janeiro, 2010. p. 11).
34
BITTENCOURT, Cezar Roberto; BREDA, Juliano. Crimes contra o sistema financeiro
nacional e contra o mercado de capitais, Lummen Juris. Rio de Janeiro, 2010. p. 11.
713
do doleiro ou cambista equiparada instituio financeira, justamente

por fora da aplicao deste inciso II do paragrafo nico do artigo 1
da Lei35, acabaram condenando os rus apenas com base no crime
previsto no artigo 1636, o que demonstra que a equiparao no
apresenta qualquer repercusso prtica, sendo sua presena no texto
legal despicienda.
O ponto mais importante para reflexo talvez seja o referente
possibilidade de haver a equiparao do doleiro instituio
financeira e de se pretender a ele imputar a pratica do crime de gesto
temerria, sob a acusao de ter administrado seu negcio informal
de maneira to arriscada que provocou prejuzos ao Sistema Financeiro.
Esta uma questo, sem duvida nenhuma, extremamente complexa e,
por isso, demanda uma anlise eminentemente tcnica.
O ponto nevrlgico, portanto, o seguinte: a norma de equiparao
elevou o pequeno doleiro ou cambista condio de instituio financeira;
assim, seria vivel pensar que, sob esta roupagem (equiparada), a conduta
dele atrairia a aplicao dos crimes previstos, especialmente, no artigo 4
e seu pargrafo nico?
Acreditamos ser razovel pensar que tal equiparao no serve para
o fim de tipificar o crime de gesto fraudulenta ou temerria, de modo a
tratar o particular que pratica uma operao de captao e intermediao
de recursos de terceiros como se constitusse uma instituio financeira.
Isso porque a realidade no pode ser transformada a ponto de considerar
35
Baltazar Jr. assevera que em minha posio, so equiparados a instituies finan-
ceiras, com fundamento no inciso II do paragrafo nico do art. 1 da Lei 7.492/86,
bem como pela dimenso que tem as transferncias de valores margem do sistema
oficial, levadas a efeito por doleiros, motivo pelo qual devem ser considerados ins-
tituies financeiras (...). (BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 330)
36
BRASIL. Tribunal Regional da 4 Regio. Apelao Criminal 2001.71.03.001826-0,
MPF (autor/apelante), A.S.M.A.N. e C.A.S. (rus/apelantes), Relator lcio Pinheiro
de Castro, Oitava Turma, Porto Alegre, DJ 08/06/2005.
714
uma pessoa natural que exera uma atividade, de maneira informal,

como se fosse o presidente de um banco mltiplo37.
Em verdade, as normas do art. 4 e seu pargrafo so considerados
crimes prprios e somente os administradores da instituio financeira
oficial podem ser seus sujeitos passivos, ou seja, especificamente as
pessoas mencionadas no art. 25 da Lei n. 7.492/86 que conduzirem a
instituio financeira regular de forma fraudulenta ou temerria.
O art. 16, por sua vez, criminaliza a conduta de fazer operar, sem a
devida autorizao, ou com autorizao obtida mediante declarao falsa,
instituio financeira, inclusive de distribuio de valores mobilirios
ou de cmbio (...). Nesse caso, como se percebe, a norma se destina
indubitavelmente queles agentes que operam (clandestinamente) no
Sistema Financeiro Nacional, realizando atos privativos de instituio
financeira sem a devida autorizao ou por meio de autorizao obtida
com falsidade.
A questo principal que se apresenta que seria um contrassenso
lgico imputar o crime do art. 4 da Lei n. 7.942/86 aos agentes que
administram instituies financeiras situadas margem do Sistema
Financeiro Nacional e, ainda mais, a uma pessoa natural que exera
37
Entretanto, cabe chamar a ateno ao fato de que jurisprudncia (notadamente no
mbito do TRF4) ainda oscilante quanto a este tema, havendo decises em mais de
um sentido. A favor da aplicao conjunta: quanto irregular constituio das empresas no
mbito das quais supostamente cometido o crime do art. 4, caput, da Lei n 7.492/86, tenho que
no implica bice a caracterizar tais entidades como instituies financeiras (BRASIL. Tribunal
Regional da 4 Regio. Habeas Corpus 2008.04.00.018967-3, T.Y. e E.N.Y. (pacientes),
Relator Nfi Cordeiro, Stima Turma, Porto Alegre, D.E. 16/07/2008). Por outro
lado, tambm h decises contra esse entendimento: Quando se verifica a criao e opera-
o irregular da prpria instituio financeira, como no caso em tela, evidenciando tratar-se da con-
duta tpica descrita no artigo 16 da aludida lei, que pune o ato de fazer operar instituio financeira
sem autorizao ou mediante autorizao obtida com declarao falsa, motivo por que no se revela
correto aplicar a pena de tal dispositivo cumulativamente com a do crime de gesto (BRASIL.
Tribunal Regional da 4 Regio. Apelao Criminal 2003.70.00.043123-3, Relator lcio
Pinheiro de Castro, Oitava Turma, Porto Alegre, Relator lcio Pinheiro de Castro, DJ
30/06/2004).
715
quaisquer das atividades referidas neste artigo (1), ainda que de forma
eventual.
Isso se d justamente pelo fato de elas no estarem inseridas no
Sistema Financeiro oficial, no sendo possvel, por essa razo, delas
exigir uma gesto com correo e lisura. Assim, apenas deve incidir
sobre tais fatos a norma prevista no artigo 16, para o fim de criminalizar
aqueles que agem fora do campo econmico autorizado pelos rgos
competentes38.
A outra relao conflitante ocorre entre o crime previsto no artigo
3 com aquele descrito no artigo 18. O primeiro tipo penal referido
incrimina a conduta de divulgar informao falsa ou prejudicialmente
incompleta sobre instituio financeira enquanto que o outro
criminaliza a ao de violar sigilo de operao ou de servio prestado
por instituio financeira ou integrante do sistema de distribuio de
ttulos mobilirios de que tenha conhecimento, em razo de ofcio.
A questo fica interessante quando se pensa na possibilidade da
divulgao falsa se referir a alguma informao sobre operao ou
servio prestado por instituio financeira que seja protegido por sigilo.
Nesta hiptese, como se resolve tal conflito?
38
De acordo com a melhor doutrina, como o art. 16 , claramente, mais especfico,
conduzindo a uma distino em abstrato do injusto penal do art. 4, ambos da Lei
7.492/86, existindo, ainda, uma relao de gnero e espcie entre os delitos ou, mais
especificamente, um plus, em que h descrio em uma das normas (no art. 16) que
no aparece na outra (art. 4), por fora do princpio da especialidade, permanecer
inclume apenas o delito de operar instituio financeira irregular, por se tratar de tipo
penal mais especfico. Portanto, indubitvel que as pessoas vinculadas s instituies
financeiras que se encontram margem do Sistema Financeiro Nacional no podero
figurar como sujeitos ativos do crime de gesto fraudulenta ou temerria, visto que
o tipo penal do art. 4, da lei em exame, exige constituio formal da instituio fi-
nanceira, como forma de punir aqueles que cometem gestes criminosas a frente de
instituies financeiras regulares e autorizadas. (SOARES, Rafael Junior; BITTAR,
Walter Barbosa. Do conflito aparente de normas entre os artigos 4 e 16 da lei dos
crimes contra o sistema financeiro nacional, Boletim IBCCRIM n 217 - Dezembro /
2010).
716
Para Tigre Maia, se as informaes divulgadas forem protegidas

pelo sigilo financeiro poder haver concurso formal com o do tipo do
artigo 18 da Lei de Regncia39. Baltzar Jr., por sua vez, entende que
nessas circunstncias haver concurso aparente do delito do artigo 18
com o do artigo 3, que se diferencia do crime de violao indevida
de sigilo por recair sobre informaes falsas ou prejudicialmente
incompletas, enquanto no crime da lei em exame as informaes sero,
necessariamente, verdadeiras40
J Cezar Bittencourt e Juliano Breda entendem de outra forma e
afirmam que no nos parece, contudo, que a questo seja assim to
simples ante algumas dificuldades dogmticas, a comear pelo fato de a
infrao penal definida neste art. 3 ser classificada como crime comum e
aquela do art. 18 ser crime prprio, exigindo, consequentemente, qualidade
ou condio especial do sujeito ativo. H, por outro lado, a exigncia de
que o sujeito ativo tenha conhecimento da operao sigilosa em razo de
ofcio. E ainda, as condutas incriminadas so absolutamente distintas: a
do art. 3, ora sub examen, a de divulgar operao, nas circunstancias
descritas, enquanto a conduta descrita no art. 18 violar sigilo de
operao ou servio, que, a nosso juzo, nem precisa ser divulgado para
tipificar esse crime. Por outro lado, divulgar informao falsa no viola
sigilo de ningum, pelo contrrio, preserva-o, mantendo seu contedo
intacto, desconhecido e sigiloso; o sigilo somente poder ser violado
se exposto a publico, em razo de ofcio, tornando conhecido o seu
contedo, algo inocorrente na informao falsa incompleta. Na nossa
tica, no h concurso de crimes, seja material ou formal, por absoluta
incompatibilidade de adequao tpica. Consideramos desnecessria a
invocao do conflito aparente de normas, para definir-se a adequao
tpica de determinado comportamento, entre as previses contidas
39
MAIA, Rodolfo Tigre. Dos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional. So Paulo: Ma-
lheiros, 1996, p. 52.
BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. Porto Alegre: Livraria do Advo-
40
gado, 2007, p. 394.
717
nos arts. 3 e 18 da lei de regncia, ante o contedo especfico de cada

dispositivo. Em outros termos, qualquer que seja a soluo, certamente,
no haver concurso de dois crimes41.
Entendem estes autores que, no caso da relao entre o artigo 3
e o artigo 18 da Lei em estudo, resolve-se a adequao tpica pelo
principio da especialidade, confrontando-se os dois tipos penais,
justamente pelo fato de considerar-se especial uma norma penal, em
relao a outra geral, quando rene todos os elementos desta, acrescidos
de mais alguns, denominados especializantes.42
De fato, se a informao sigilosa, e o que se divulga alguma
outra - que falsa na verdade a informao verdadeira permaneceu
confidencial: o que se divulgou foi coisa diversa. Desse modo, realmente
no haveria falar em concurso de crimes, mas sim de diferentes molduras
de tipicidades, para fatos e condutas que efetivamente se mostrem
distintas, destacando apenas que, de acordo com Cezar Bittencourt
e Juliano Breda, para aplicao deste entendimento irrelevante a
semelhana ou a divergncia dos bens jurdicos tutelados, bem como
a maior ou menor cominao penal de um ou de outro tipo penal43.
41
42
Os autores acrescentam ainda que a norma especial acrescenta elemento prprio,
especfico, a descrio tpica prevista na norma geral. A regulamentao especial tem a
finalidade, precisamente, de excluir a lei geral e, por isso, deve preced-la. O principio
da especialidade evita o bis in idem, determinando a prevalncia da norma especial
em comparao com a geral, e pode ser estabelecido in abstrato, enquanto os outros
princpios exigem o confronto in concreto das leis que definem o mesmo fato. A dis-
paridade das elementares tpicas, alm da natureza de crime comum (art. 3) e crime
prprio (art. 18), apontam como norma especifica a contida nesse ultimo dispositivo,
resultando como norma geral a previso do art. 3. Em outros termos, sempre que a
divulgao falsa ou incompleta for praticada, com conhecimento em razo de oficio, e
violando sigilo de operao ou servio prestado por instituio financeira, no restara
qualquer duvida sobre a adequao tpica: violao de sigilo de operao financeira.
(BITTENCOURT, Cezar Roberto; BREDA, Juliano. Crimes contra o sistema financeiro
nacional e contra o mercado de capitais, Lummen Juris. Rio de Janeiro, 2010. p. 29).
43
718
Tambm relevante destacar a redao do artigo 6, que tipifica a

conduta de induzir ou manter em erro, scio, investidor ou repartio
pblica competente, relativamente a operao ou situao financeira,
sonegando-lhe informao ou prestando-a falsamente, justamente pelo
fato dela acarretar a comparao com o crime de estelionato, o qual, da
mesma forma, criminaliza a conduta de induzir ou manter em erro
para obter vantagem financeira.
De inicio, interessante observar que o crime de estelionato um
crime material (e de dano), que exige duplo resultado: vantagem indevida
do autor e prejuzo da vtima. Por outro lado, o crime do artigo 6, para
boa parte da doutrina, se trata de um crime formal44, que se consuma
com a simples realizao de qualquer das duas condutas tipificadas.
Apesar de no ser o tema deste estudo, convm registar, para o fim
de evitar confuses, que no se deve equiparar os crimes de perigo aos
crimes de mera atividade (ou crimes formais), na justa medida em que
os crimes de perigo podem, tambm eles, pressupor uma alterao do
real verdadeiro45.
Isso porque tal equiparao pode trazer consequncias inclusive
para a anlise de eventual conflito de normas, justamente pelo fato de
que evidentemente h um importante relacionamento entre o perigo
abstracto, o perigo concreto e o dano quando o perigo ultrapasse ou
caia fora de uma relao de subsidiariedade (implcita), mxime, em
virtude da pluralidade de bens jurdicos lesados ou ameaados. Tambm
nestas hipteses, determinada a pluralidade de normas incriminadoras
nacional e contra o mercado de capitais, Lummen Juris. Rio de Janeiro, 2010. Pag. 30.
44
O delito consuma-se com a induo ou manuteno em erro da vitima, ou seja,
com a formao de uma falsa noo da realidade, a partir da prestao da omisso fal-
sa ou omisso da informao que deveria ser prestada (STJ, CC 91162, Arnaldo Lima,
3. S., u., 12.8.09) (BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2007, p. 364).
45
FARIA COSTA, Jos de. Noes Fundamentais de Direito Penal (Fragmenta iuris poenalis),
3 ed., Coimbra: Editora Coimbra, 2012, p. 242-247.
719
concretamente aplicveis, o sentido dominante do ilcito deve ser

conferido ao comportamento global, ao menos em regra, pelo bem
jurdico que sofre a forma mais intensiva de agresso. A soluo do
concurso aparente parece impor-se por isso, ressalvadas em todo
o caso (e pelo menos) as hipteses que sero porventura as mais
freqentes em que se verifique uma pluralidade de vitimas e em que,
consequentemente, deva concluir-se pelo concurso efectivo46
De volta ao ponto central, a questo mais relevante da presente
reflexo diz respeito ao entendimento de que o crime de estelionato
serviria como um soldado reserva, para o caso de eventualmente
a conduta imputada inicialmente como crime financeiro no estar
objetivamente inserida no cenrio do Sistema Financeiro Nacional.
Todavia, como bem explica a doutrina, esta desclassificao no
pode ocorrer de forma automtica, sem a ateno aos elementos
definidores de cada tipo penal. Assim, para desclassificar a conduta
para o estelionato, indispensvel que satisfaa todas essas elementares
do estelionato, elementares essas no exigidas pelo tipo especial, que
alm de tudo devem constar da descrio da denncia oferecida pelo
Parquet.47
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal Parte Geral. Tomo I. 2 ed.. Coimbra:
46
Editora Coimbra, 2012, p. 1025.

47
Cezar Bittencourt e Juliano Breda advertem a caracterstica fundamental do este-
lionato a fraude, utilizada pelo agente para induzir ou manter a vitima em erro, com
a finalidade de obter vantagem patrimonial ilcita. O estelionato e um crime que apre-
senta grande complexidade estrutural tipolgica pela riqueza de elementos objetivos,
normativos e subjetivos que o compem, destacando-se, por sua relevncia, a dupli-
cidade de nexo causal e de resultados. A despeito da aventada semelhana deste crime
com o de estelionato, ha alguns aspectos em que se distinguem, radicalmente, que
merecem ser esclarecidos. A comear pelo fato de que, no crime de estelionato, a con-
duta incriminada obter, para si ou para outrem, vantagem ilcita, em prejuzo alheio
[...], janto no crime que examinamos as condutas incriminadas so induzir ou iter em
erro scio, investidor ou repartio publica [...]. Com efeito, induzir ou manter so
os verbos nucleares indicativos das condutas incriminadas no tipo especial, enquanto
no crime de estelionato induzir ou manter, pelo contrrio, so meios utilizados para
obter vantagem em prejuzo de outrem, trata-se, assim, que a locuo induzir ou man-
720
O conflito que vem causando as maiores divergncias nas Cortes

deste pas certamente o relacionado aplicao do artigo 4 da Lei
7.492/86 combinada com a do artigo 5 e seguintes da mesma Lei,
notadamente porque os crimes descritos nos artigos seguintes dessa
lei se tratam de normas especiais em relao gesto fraudulenta. O
citado art. 4 descreve: gerir fraudulentamente instituio financeira.
ter tem funes dogmticas completamente distintas em um e outro tipos penais. Para
enganar scio, investidor ou repartio publica, induzindo-o ou mantendo-o em erro,
ao contrario do estelionato que admite o emprego de artificio, ardil ou qualquer outro
meio fraudulento, o crime especial do art. 6 pode ser executado sonegando informa-
o ou prestando-a falsamente, que so os dois nicos meios fraudulentos previstos
no tipo penal. indispensvel que o meio fraudulento seja suficientemente idneo
para enganar a vitima, isto e, para induzi-la a erro. A inidoneidade do meio, no en-
tanto, pode ser relativa ou absoluta: sendo relativamente inidneo o meio fraudulento
para enganar a vitima, poder configurar-se tentativa; contudo, se a inidoneidade for
absoluta, tratar-sede crime impossvel, por absoluta ineficcia do meio empregado
(art. 17 do Cdigo Penal). Constata-se, em outros termos, ao contrario do estelionato
que e crime de forma livre e admite qualquer meio para induo ou manuteno em
erro , que esta infrao penal, que crime de forma vinculada, prev expressamen-
te as duas formas de sua pratica: sonegando informao ou prestando-a falsamente.
Em qualquer das duas hipteses, e necessria uma influencia decisiva no processo de
formao de vontade da vitima para induzi-la ou mant-la em erro, abrangendo os as-
pectos volitivos e intelectivos da ao. Em outras palavras, a sonegao de informao
ou a informao falsa devem ser suficientemente relevantes para induzir ou manter o
ofendido em erro. A ao tipificada no crime de estelionato e obter vantagem ilcita
(para si ou para outrem), em prejuzo alheio, induzindo ou mantendo algum em erro,
mediante artificio, ardil ou qualquer outro meio fraudulento. Ao passo que as condu-
tas incriminadas no art. 6a da Lei na 7.492/86 so induzir ou manter em erro scio,
investidor ou repartio publica competente. A duplicidade de nexo causal esta repre-
sentada por dupla relao de causa e efeito; num primeiro momento, funciona a fraude
como causa, e o engano decorrente do ardil, como efeito; no momento subsequente,
o erro consequente do engano, como causa, e a obteno da vantagem indevida e o
dano patrimonial correspondente (esses dois representando a segunda duplicidade).
Trata-se, com efeito, de crime de resultado duplo, uma vez que, para se consumar,
exige a obteno de vantagem ilcita, de um lado, e a ocorrncia efetiva de um prejuzo
para a vitima, de outro. No basta a existncia do erro decorrente da fraude, sendo
necessrio que da ao resulte vantagem ilcita e prejuzo patrimonial. Ademais, a
vantagem ilcita deve corresponder um prejuzo alheio. A ausncia de qualquer desses
resultados descaracteriza o estelionato consumado, restando, em principio, a figura da
tentativa. BITTENCOURT, Cezar Roberto; BREDA, Juliano. Crimes contra o sistema
financeiro nacional e contra o mercado de capitais, Lummen Juris. Rio de Janeiro, 2010. p. 101.
721
A obedincia s regras do sistema, em especial aquelas emitidas pelo

Banco Central e pela Comisso de Valores Mobilirios, so essenciais
para o regular gerenciamento de uma instituio financeira. O desacato
ao cuidado exigvel na ateno s normas importa o enfraquecimento da
instituio e, pois, o perigo presumido ao sistema financeiro nacional,
que constitui o bem jurdico tutelado. Trata-se de resultado jurdico
inerente aos crimes de mera conduta. Situao anloga d-se, no
entanto, em outros delitos. No artigo 5 o que ocorre uma apropriao
ou desvio de valores que a instituio financeira detm, ou seja, forma
especial de gerenciar fraudulentamente uma instituio financeira. O art.
6 trata da situao de algum que fantasia a realidade de uma operao
para enganar o scio ou o Banco Central. Tambm caracteriza hiptese
de administrar maneira fraudulenta a instituio financeira. Enfim, todas
as formas ilcito-penais de comportamento testa de uma instituio
financeira constituem maneiras de geri-la fraudulentamente.48
Tambm importa chamar a ateno ao fato de que essa controvrsia
est instaurada, no mbito do Tribunal Regional Federal da 4a Regio,
desde o julgamento da srie de aes penais envolvendo o conhecido
Caso Planauto Consrcios, visto que, naquela ocasio, o cmulo material
entre os delitos dos artigos 4o e 5o da Lei n 7.492/86 foi afastado
pela Corte, que reconheceu, ento, a existncia de concurso aparente de
normas penais, solvido pelo princpio da especialidade, apenando apenas
o crime de apropriao indbita financeira, sob o fundamento de que se
a conduta ilcita se materializar por outras circunstancias que integram
outro tipo, como no caso, diz-se que este especial em relao gesto
fraudulenta, que norma geral. Essa tese, contudo, no foi acolhida
pelo Superior Tribunal de Justia, que reformou a deciso proferida
nos autos da ACR n 2002.04.01.007239-9, que se baseava no julgado
anteriormente referido. Ao apreciar o REsp 585.770/RS, a Colenda
Quinta Turma do STJ pontificou que os dispositivos [artigos 4o e 5o
48
ROSA, Fbio Bittencourt da. Lei 7.492/86 e o concurso aparente de leis. Revista dos
Tribunais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano 94, v. 835, p. 467-472, maio 2005
722
da Lei n 7.492/86] tutelam objetos jurdicos diversos. Assim sendo,

prossegue aquela honorvel Corte Superior no h falar em conflito
aparente de normas, mas de concurso formal, caso em que o agente,
mediante uma s ao ou omisso, pratica dois ou mais crimes.49
49
VAZ, Paulo Afonso Brum; MEDINA, Ranier Souza. Direito Penal Econmico e Crimes
Contra o Sistema Financeiro Nacional, So Paulo: Editora Conceito, 2012, p. 187. Seguem
dizendo os autores que, posteriormente, a Stima Turma do TRF da 4a Regio, em
nova composio, ao examinar o Caso Consrcio Nasser, considerou que o crime: do
artigo 4, caput, da Lei n 7.492/86 absorvia o delito do artigo 5o da Lei n 7.492/86,
porque deve-se ter como princpio bsico a unidade da conduta, ou seja, a identidade
do bem jurdico violado e no a diversidade de sujeitos passivos. Pois bem, na hiptese
de se privilegiar a diversidade de sujeitos passivos estaremos afastando os problemas
de cunho transindividual em detrimento de uma posio liberalindividualista-norma-
tivista de produo do direito. As consequncias so gravssimas, pois raros seriam
os casos a configurar a gesto fraudulenta. Alm disso, o tipo em tela produto de
uma sociedade complexa, em que os conflitos devem ser decididos de acordo com
as estruturas socioeconmicas onde eles so travados, e no a enfrentar conflitos in-
terindividuais. Ademais, o princpio da consuno exige sempre que o crime mais
grave absorva o menos grave, e no o contrrio. Na Oitava Turma do TRF da 4a
Regio, por sua vez, h precedentes em sentido contrrio. Por ocasio do julgamento
da ACR 2002.04.01038688-6, prevaleceu o entendimento de que a gesto fraudulenta
no meio necessrio ou fase normal na preparao ou execuo do crime previsto
no artigo 5o da Lei de Regncia, podendo ambos os delitos ser perpetrados de for-
ma totalmente dissociada, agredindo bens jurdicos distintos caracterizando concurso
material. Por outro lado, recentemente, esse Colegiado prestigiou a tese de que o
delito de gesto fraudulenta absorvia o crime de apropriao indbita financeira, cuja
condenao fica reservada para aqueles casos em que h apropriao/ desvio como
simples decorrncia de descumprimento das normas de regncia, sem o emprego de
qualquer meio ardiloso. Cabe salientar que esse precedente, relatado pelo Juiz Federal
Convocado Artur Csar de Souza, tambm est amparado em deciso da Sexta Turma
do STJ, diversa da Quinta Turma daquele Tribunal, a qual foi ementada nestas letras:
6.Consuno do post factum pelo crime anterior mais grave e como resultado dele
- sem ser o nico resultado - idia, parece-me, mais adequada interpretao valora-
tiva. Procedncia das razes do primeiro e segundo recorrentes. Lei 7.492/86: delitos
consumptos: art. 5o, caput (desvio/apropriao); e art. 9o (fraude fiscalizao ou ao
investidor); delito consumptivo: art. 4o, caput (gesto fraudulenta). A norma do artigo
4o, caput, da Lei 7.492/86, no incrimina resultado material, naturalstico, que por-
ventura venha a ocorrer e que, por lgico, diz respeito obteno de alguma vantagem
indevida - patrimonial, ainda que indireta. Se, porm, a vantagem patrimonial indevida
consequncia da prpria gesto, o resultado material no demandaria outra classifi-
cao de conduta, sendo suficiente para a punio a norma definidora da gesto frau-
dulenta. O crime definido no artigo 4o, in casu, absorveu os delitos de apropriao/
723
Contudo, a questo que se impe refletir, nesta etapa, esta: se

acaso as manobras fraudulentas engendradas pelo gestor da instituio
conduzirem a uma apropriao indbita financeira, esta conduta
criminosa dever ser apenada isoladamente pelo artigo 5 da Lei ou
dever receber a incidncia do tipo que incrimina a gesto fraudulenta
(4)? Ou ser que se deve aplicar ambos os crimes?
Parece salvo melhor juzo no se tratar da hiptese em que o
agente pratica mais de um crime com uma nica ao, como se exige no
concurso formal, mas sim de um fato que preenche os elementos do
suporte ftico de mais de uma norma penal, haja vista que a reiterao
de atos administrativos caracterstica essencial do crime de gesto
fraudulenta.
Em sntese, h entendimento no sentido de que se deve aplicar a
regra da especialidade, afastando a norma geral, mesmo que o tipo do
artigo 4 preveja punio mais severa. Para tal corrente, no correto
gerir instituio financeira desviando valores pagos por investidores (art.
5. da Lei 7.492/1986). Sem dvida, uma das formas fraudulentas de
faz-lo. Assim, o fato encerra determinada maneira especial de gesto
fraudulenta. Punir duas vezes por esse fato nico constitui um excesso
com referncia ao objeto de desvalor da ao que, na hiptese, nico.
desvio e de fraude a investidor. A mesma relao consuntiva h de ser negada entre a

norma do artigo 4o e a do artigo 7o, inciso IV. [...] (grifos nossos). Entrementes, a dis-
sidncia jurisprudencial existente no TRF da 4 Regio representada pelo julgamento
do EIACR n01999.70.00.031756-0, o qual foi decidido pelo voto de desempate do
ento Presidente da Colenda Quarta Seo, Des. Federal Amaury Chaves de Atahyde,
em favor da tese sustentada pelo eminente Des. Federal Nfi Cordeiro, qual seja, a
de que quando as condutas (isoladamente criminosas) so realizadas como meio de
crime final e nele esgotam seu desvalor, no h tipificao separada para os crimes-
-meio, pois nica a conduta de desvalor final: o crime pretendido. Desse modo, para
o Desembargador Nfi, sendo a fraude realizada como meio para a obteno dos
recursos financeiros (desvio), este o crime fim, do artigo 5 da Lei 7.492/86, nico
a merecer tipicidade e apenamento (VAZ, Paulo Afonso Brum; MEDINA, Ranier
Souza. Direito Penal Econmico e Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional, So Paulo:
Editora Conceito, 2012, p. 187).
724
A leso restringe-se a um bem jurdico: o sistema financeiro nacional,

ainda que o objeto material da ao seja diverso50
Este entendimento d prevalncia ao princpio do in dbio pro reo,
justamente porque constitui uma das conquistas do Direito Penal
das garantias. Esse princpio aplica-se processualmente (duvida gerada
pela prova), mas tambm materialmente, quando a dvida reside na
interpretao da regra penal. Por tal modo, sempre que estivarmos
diante de incerteza sobre a incidncia de uma lei penal, a dogmtica
recomenda a melhor soluo para o acusado.51
Por outro lado, h forte posicionamento no sentido de que se
deve averiguar a existncia da elementar fraude para definir como se
resolve o concurso destas normas. Assim, no havendo esse elemento
(fraude), incidir o princpio da especialidade, afastando, pois, o delito
geral: gesto fraudulenta, para manter a conduta visada pelo agente
(apropriao, evaso de divisas, desvio de finalidade etc.). Contudo,
constatada a existncia de fraude, viabiliza-se um concurso aparente
de normas com o crime tipificado no artigo 4, caput, da LCSFN. Nessa
hiptese, o princpio da subsidiariedade exigir a aplicao da norma
mais gravosa, do delito magno da Lei dos Crimes do Colarinho Branco
(gesto fraudulenta), especialmente quando o agente praticar inmeras
condutas ardilosas no perodo em que for responsvel pela gesto da
instituio financeira52
A questo, no fundo, se resume a uma interpretao em favor do
ru, aplicando a pena mais branda para afastar a regra geral, ou a um
entendimento de justia universal, para afastar a norma especial e fazer
incidir aquela que prev maior apenamento, haja vista que a escolha
50
ROSA, Fbio Bittencourt da. Lei 7.492/86 e o concurso aparente de leis. Revista dos
Tribunais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano 94, v. 835, p. 467-472, maio 2005
51
Idem.
VAZ, Paulo Afonso Brum; MEDINA, Ranier Souza. Direito Penal Econmico e Crimes
52
Contra o Sistema Financeiro Nacional, So Paulo: Editora Conceito, 2012, p. 190.
725
pela pena mais branda poderia conduzir a situaes de iniquidade, pois

o agente que tivesse praticado somente o ilcito dominado seria mais
severamente punvel do que aquele que, para alm do ilcito dominado,
realizou tambm o ilcito dominante; vindo a prtica deste a constituir
assim, no fim de contas, um motivo de atenuao da moldura penal
aplicvel.53
53
Figueiredo Dias ensina o seguinte: Sucede por vezes que, nos grupos de hipteses
de concurso aparente acabados de referir, se depara com situaes em que o ilcito
que, segundo os critrios at agora apontados, deveria reputar-se dominado, ameaado
pela lei com uma moldura penal mais grave do que a cabida ao ilcito dominante.
Descontada a muito maior amplitude com que, na nossa construo, se apresenta o
que chamamos concurso aparente face ao entendimento tradicional e ainda hoje co-
mum da categoria da consumpo, a doutrina que desta categoria se ocupa conhece
desde h muito estas situaes sob o designativo de consumpo impura. O problema
que ento se suscita o de saber, em geral, se e com que fundamento e, consequen-
temente, em que exacta medida em tais situaes se deve conferir prevalncia, ao
menos partida, moldura correspondente ao ilcito dominante ou antes, dada a sua
maior gravidade, moldura penal correspondente ao ilcito dominado. Uma primeira
soluo do problema residiria em manter fidelidade integral aos critrios apontados de
determinao do ilcito dominante e do ilcito dominado e aplic-los, consequente-
mente, tambm em matria de eleio da pena aplicvel; ao facto global seria por
conseguinte aplicvel a moldura penal cabida ao ilcito que devesse reputar-se domi-
nante ou principal (ou pelo menos o seu mximo). Mas esta soluo por prefervel
que pudesse antolhar-se luz do princpio que lhe preside no pode ser aceite. O
argumento decisivo que a ela se ope reside, como facilmente se compreender, em
que o agente que tivesse praticado somente o lcito dominado seria mais severamente
punvel do que aquele que, para alm do ilcito dominado, realizou tambm o ilcito
dominante; vindo a prtica deste a constituir assim, no fim de contas, um motivo de
atenuao da moldura penal aplicvel! Uma outra soluo excogitvel e que no
deixa, se bem julgamos, de estar tambm presente, nos seu modo particular, em alguns
autores defensores da doutrina clssica da consumpo impura seria a de consi-
derar que, nos casos em apreo, tudo ter de se passar como se se verificasse uma tro-
ca de posies entre os sentidos dos ilcito singulares, passando o dominado a domi-
nante e o dominante a dominado. A favor desta soluo poderia argumentar-se com
ideias provenientes de diferentes quadrantes metdicos. Por um lado, decerto, com a
de que atravs dela se alcanam solues completamente correctas e adequadas em
termos de consequncia jurdica, encontrando-se ela coberta por um pensamento a
partir do resultado levado ao seu extremo. Por outro lado, porm, com a ideia de que
a severidade das molduras penais cominadas pelo legislador visa traduzir precisamente
(bem ou mal, melhor ou pior) o quantum de sentido de desvalor jurdico-social que a
comunidade atribui aos comportamentos que ameaa. Resta assim como pensamos
726
Enfim, como se percebe, esses so os tipos de problemas que

decorrem de uma legislao preparada da maneira afoita e sem respaldo
jurdico, conforme tratamos anteriormente. Percebe-se no cotidiano
forense que resta aos que se dedicam ao estudo e aplicao desta Lei
a rdua tarefa de ajustar a interpretao que se faz dela s garantias
constitucionais, de modo que possa servir na vida real.
O problema que, nesses casos, o ru tem contra si uma acusao
baseada em legislao confusa, a qual exige do julgador uma boa
vontade para adequ-la s garantias inerentes a um Estado Democrtico
de Direito, o que nos conduz seguinte indagao: em um Estado
Democrtico de Direito, o julgador deveria fazer qualquer esforo para
salvar determinada lei? Ou, j que sempre deve interpretar em favor
do ru, deveria afastar da esfera jurdica as legislaes que no forem,
rigidamente, elaboradas com a devida qualidade tcnica?
Entendemos que to somente a existncia da possibilidade de o
julgador ter a opo de tentar aproveitar as partes saudveis da
lei mal elaborada, isso, por si s j coloca o acusado em uma situao
extremamente prejudicial. Parte-se aqui da premissa de que no Estado
Democrtico de Direito no tem o magistrado qualquer compromisso
com a tarefa de ajustar as imprecises legislativas e nem com o xito
corresponder, de resto, soluo generalizadamente defendida pela doutrina clssica
da consumpo impura, embora utilizemos diferente terminologia trazer para este
contexto a ciso teortica entre norma de comportamento e norma de sano. Dir-se- ento
que, no plano da construo da unidade ou pluralidade do facto, onde situamos a
argumentao, o ilcito socialmente dominante continua a oferecer o sentido do facto
global (nos casos referidos no 33, os ilcitos de apropriao, de burla, de tentativa
de violao). A estes ilcitos correspondem porm, em termos de sano, as molduras
penais mais graves previstas para os ilcitos de asseguramento / encobrimento, de
falsificao de documento autntico, de coaco sexual. Esta soluo, teoreticamente,
parece-nos insusceptvel da crtica de que ela radica em um afeioamento arbitrrio
do tratamento do caso conseqncia jurdica que se reputa mais justa e adequada em
termos de punio. Com o que ela pode esbarrar , porventura, com uma violao do
princpio da legalidade, no entendimento de que este no obrigaria apenas ao respeito
pelos princpios nullum crimen e nulla poena sine lege. (DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito
Penal Parte Geral. Tomo I. 2 ed., Coimbra: Editora Coimbra, 2012, p. 1023).
727
a persecuo penal54.
E, tambm, que esta mera possibilidade j justifica um receio por
parte daquele que vai ser lavado a julgamento, pois a simples conduta
do magistrado de adaptar uma lei para o fim condenar, j em si
contraditria com o compromisso de imparcialidade e de interpretar em
favor do acusado. E isso no se pode admitir, pois, como ensina Luigi
Ferrajoli, toda vez que um imputado inocente tem razo para temer um
juiz, isto est fora da lgica do Estado de Direito: o medo, e mesmo s
a desconfiana ou a no segurana do inocente, assinalam a falncia da
funo mesma da jurisdio penal e a ruptura dos valores polticos que
a legitimam55.
Por tais motivos que se pede vnia para chamar a ateno aos
problemas do artigo 17 da lei aqui analisada. Veja-se que esta norma
criminaliza a conduta de tomar ou receber, qualquer das pessoas
mencionadas no art. 25 desta lei, direta ou indiretamente, emprstimo
ou adiantamento, ou deferi-lo a controlador, a administrador, a membro
de conselho estatutrio, aos respectivos cnjuges, aos ascendentes ou
descendentes, a parentes na linha colateral at o 2 grau, consanguneos
ou afins, ou a sociedade cujo controle seja por ela exercido, direta ou
indiretamente, ou por qualquer dessas pessoas, prevendo ao delito uma
pena de recluso de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Com efeito, segundo Fernando Fragoso, a redao complicada do
tipo faz concluir que o primeiro delito a verificar cometido contra
54
A funo do julgador no auxiliar ou complementar a dos rgos policiais e do
Ministrio Pblico, nem pode com estes estabelecer uma parceria especial, em detri-
mento dos direitos do acusado. Sua responsabilidade com a ordem jurdica, observa-
da a primazia das normas constitucionais. No deve e no pode, portanto, sentir-se o
magistrado responsvel por sanar as deficincias da investigao ou da acusao, dese-
quilibrando a relao processual em prejuzo da defesa (PRATES, Renato Martins.A
acusao genrica nos crimes societrios. Revista CEJ/ Conselho da Justia Federal, Centro
de Estudos Judicirios, Ano IV, n. 10, jan./abr. 2000. Braslia: CJF, 2000, p. 40).
FERRAJOLI, Luigi.Direito e Razo:Teoria do Garantismo Penal. So Paulo: Revista
55
728
o vernculo. O pronome ela inserido na frase ou a sociedade cujo

controle seja por ela exercido pretende significar a instituio financeira
que no referida em nenhuma passagem do artigo. Deduz-se tambm
que o emprstimo realizado com utilizao de disponibilidade da
instituio financeira, porque no h qualquer referncia a quem seja o
mutuante.56
Do ponto de vista tcnico penal, tal impreciso lingustica pode
trazer repercusses extremamente srias, pois mesmo que o pronome
ela esteja relacionado com a instituio financeira, presumindo-
se que o legislador tenha pretendido coibir operaes de emprstimo
ou adiantamento da instituio financeira para seu controlador,
administrador, membro de conselho estatutrio, aos respectivos
cnjuges, ascendentes ou descendentes, e a seus parentes na linha
colateral at o 2 grau, consangneos ou afins, bem como para sociedade
por ela controlada, a verdade incontestvel que o termo instituio
financeira no consta do texto legal, de modo que o pronome ela
acaba referido a substantivo inexistente na descrio do tipo.
Como salienta a doutrina autorizada, no se criminaliza condutas
por obra do Esprito Santo, por pensamento, por inteno no escrita,
ou, na feliz expresso de Nilo Batista, pelo mtodo da lei mental, ante
a afronta explicita ao princpio da reserva legal. Em outros termos, por
todas as razes expostas, o deferimento ou a concesso de emprstimos
ou o adiantamento por instituio financeira sociedade por ela
controlada constitui comportamento atpico.57
Como parece evidente, palavras e conceitos empregados em
56
FRAGOSO, Fernando. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, in Lies de Di-
reito Penal, Parte Especial, de Heleno Cludio Fragoso, Rio de Janeiro: Ed. Forense,
1988, p. 715.
57
729
normas penais incriminadoras no podem ser entendidos no sentido

vulgar, sob pena de ofensa ao princpio da legalidade. Desse modo,
preciso compreender a finalidade essencial da norma, evitando resvalar
para um excesso de liberdade interpretativa, porquanto se por analogia,
em direito penal, entende-se completar o texto legal de maneira a
estend-lo para proibir o que a lei no probe, considerando antijurdico
o que a lei justifica, ou reprovvel o que ela no reprova ou, em geral,
punvel o que no por ela penalizado, baseando a concluso em que
probe, no justifica ou reprova condutas similares, este procedimento
de interpretao absolutamente vedado no campo da elaborao
cientfico-jurdica do direito penal. E assim porque somente a lei do
Estado pode resolver em que casos este tem ingerncia ressocializadora
afetando com a pena os bens jurdicos do criminalizado, sendo vedado
ao juiz completar as hipteses legais. Como o direito penal um
sistema descontnuo, a prpria segurana jurdica, que determina ao
juiz o recurso analogia no, direito civil, exige aqui que se abstenha de
semelhante procedimento.58
No obstante, sabido que o princpio da reserva legal, fundamento
da civilizao jurdica, pode existir se corresponder a uma determinada
figura de delito, que esgota e limita, nos extremos da definio legal, a
conduta punvel. Toda omisso da lei na definio de questo que devia,
necessariamente ser regulada, conduz soluo dogmtica que jamais
poder prejudicar o ru.59
Nesse diapaso, a figura do controlador deve corresponder ao
titular de direitos de scio que lhe assegurem, de modo permanente, a
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito

58
Penal Brasileiro. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 168.

NETTO, Jos Laurindo de Souza. Lavagem de Dinheiro Comentrios Lei 9.613/98.
59
Curitiba, Juru: 2001 p. 97.
730
maioria dos votos nas deliberaes...; e usa efetivamente seu poder para
dirigir as atividades sociais e orientar o funcionamento dos rgos da
companhia (Lei n 6.404/76, art. 116).
Da resulta claro que o vnculo entre a instituio financeira e o
tomador do emprstimo ou adiantamento coibido pela norma penal
tem de ser estritamente jurdico. Jamais se poderia considerar, para
fins de criminalizao, liame de qualquer outra natureza como laos
afetivos, religiosos, familiares, fraternais etc. O que a lei probe com
intransigente sentido tcnico emprstimo ou adiantamento a
controlador ou a sociedade cujo controle seja por ela exercido, e
no quaisquer operaes com outros eventuais beneficirios.
4. CONSIDERAES FINAIS
Conforme visto, a Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro
Nacional (Lei n 7.492/86) teve uma preparao bastante peculiar,
principalmente porque editada s pressas e elaborada por uma equipe
composta apenas por economistas, sem qualquer apoio de profissionais
da rea jurdica. As consequncias disso so graves e ntidas: nosso
ordenamento convive com um diploma legal repleto de impropriedades
e incongruncias, que no est altura da seriedade com que se deveria
tratar tal matria e nem faz jus ao impacto que provoca naqueles que a
ela so submetidos.
Se por um lado os conflitos internos contidos na legislao em
apreo e acima explicitados podem ser, ainda que com esforo hercleo,
resolvidos com as regras que solucionam os conflitos aparentes de
normas penais, deve-se atentar para a necessidade primeira de que
a atuao no s do legislador, mas do efetivo intrprete e aplicador
da norma penal, somente poder fazer valer o Direito se a soluo
encontrada estiver estritamente em consonncia com os ditames
constitucionais e do Estado Democrtico de Direito, que como visto,
coloca todo e qualquer poder sob o Imprio do Direito.
731
BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2007.
BECK, Ulrich. La sociedad del riesgo: hacia una nueva modernidad. Barcelona: Paids,
2002.
BITTENCOURT, Cezar Roberto; BREDA, Juliano. Crimes contra o sistema
financeiro nacional e contra o mercado de capitais, Lummen Juris. Rio de Janeiro, 2010.
BRASIL. Decreto-lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Institui o Cdigo
Penal. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/
del2848.htm> Acesso em: 12 ago. 2013.
______. Lei n 7.492, de 16 de junho de 1986. Define os crimes contra o
sistema financeiro nacional, e d outras providncias. Disponvel em: <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/l7492.htm> Acesso em: 07 de fevereiro
de 2014.
______. Tribunal Regional da 4 Regio. Apelao Criminal 2001.71.03.001826-
0, MPF (autor/apelante), A.S.M.A.N. e C.A.S. (rus/apelantes), Relator lcio
Pinheiro de Castro, Oitava Turma, Porto Alegre, DJ 08/06/2005.
______.______. Apelao Criminal 2003.70.00.043123-3, Relator lcio
Pinheiro de Castro, Oitava Turma, Porto Alegre, Relator lcio Pinheiro de
Castro, DJ 30/06/2004.
______.______. Habeas Corpus 2008.04.00.018967-3, T.Y. e E.N.Y. (pacientes),
Relator Nfi Cordeiro, Stima Turma, Porto Alegre, D.E. 16/07/2008
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Estado de direito. Lisboa: Gradiva, 1999.
CRUZ, Flvio Antnio da. Gesto Temerria, Evaso de Divisas e Aporias in
Doutrinas Essenciais Direito penal econmico e da empresa. V. II. (Org.: Luiz
Regis Prado e Ren Ariel Dotti).So Paulo: RT, 2011, p. 698-699
DE SANCTIS, Fausto Martin de. Punibilidade no sistema financeiro nacional.
Campinas: Millennium, 2003.
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal Parte Geral. Tomo I. 2 ed., Coimbra:
Editora Coimbra, 2012.
FARIA COSTA, Jos de. Noes Fundamentais de Direito Penal (Fragmenta iuris
poenalis), 3 ed., Coimbra: Editora Coimbra, 2012.
FELDENS, Luciano. A Constituio Penal. A dupla face da proporcionalidade no
controle de normas penais. Porto Alegre: Editora Livraria do Advogado, 2005.
______. Tutela penal de interesses difusos e crimes do colarinho branco: por uma relegitimao
da atuao do ministrio pblico: uma investigao luz dos valores constitucionais. Porto
732
Alegre: Livraria do Advogado, 2002.

FERRAJOLI, Luigi.Direito e Razo:Teoria do Garantismo Penal. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2002.
FRAGOSO, Fernando. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, in Lies de
Direito Penal, Parte Especial, de Heleno Cludio Fragoso, Rio de Janeiro: Ed.
Forense, 1988.
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, 2 ed. Rio de Janeiro: Editora
Forense, 1951.
JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal Parte General, Granada:
Comares, 2002.
MAIA, Rodolfo Tigre. Dos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional. So Paulo:
Malheiros, 1996.
NETTO, Jos Laurindo de Souza. Lavagem de Dinheiro Comentrios Lei
9.613/98, Curitiba, Juru: 2001 PIMENTEL, Manoel Pedro. Crimes contra o
Sistema Financeiro Nacional. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1987.
______. Direito Penal Econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1973.
PRATES, Renato Martins. A acusao genrica nos crimes societrios. Revista
do CEJ, Braslia, n 10, p. 40.
ROSA, Fbio Bittencourt da. Lei 7.492/86 e o concurso aparente de leis. Revista
dos Tribunais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano 94, v. 835, p. 467-472, maio
2005
SILVA, Antnio Carlos Rodrigues da. Crimes do Colarinho Branco. Braslia: Braslia
Jurdica, 1999.
SOARES, Rafael Junior; BITTAR, Walter Barbosa. Do conflito aparente de
normas entre os artigos 4 e 16 da lei dos crimes contra o sistema financeiro
nacional, Boletim IBCCRIM n 217 - Dezembro / 2010.
Saraiva, 2001.
VAZ, Paulo Afonso Brum; MEDINA, Ranier Souza. Direito Penal Econmico e
Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional, So Paulo: Editora Conceito, 2012.
WESSELS, Johannes. Direito Penal Parte Geral (Aspectos Fundamentais). Porto
Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 1976.
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique, Manual de Direito
Penal Brasileiro Parte Geral, So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001.
733
Reviso da concepo foucaultiana de
delinquncia
Rethinking the conception of delinquency in the work of Michel

Foucault
Thas Ferreira de Souza1
Rodolfo de Freitas Jacarand2
Resumo: O presente artigo tem por escopo apresentar, no contexto
de discusso criminolgica, a concepo de delinquncia que Foucault
apresenta em suas obras, em especial Vigiar e Punir, mostrando como
este conceito tem relao com o exerccio da governabilidade, em um
contexto no qual o poder no mais exercido pelo poder de morte
sobre sditos por um soberano, mas pela capacidade de gerir a vida
atravs das relaes de poder da modernidade.
Palavras-chave: priso; Foucault; delinquncia.
Abstract: This article aims to presents, in the context of
criminological discussion, the concept of delinquency, that Foucault
presents in his works, especially Surveillanceand Punish, showing
how this concept relates to the practice of governance, in a context
which power is no longer exercised by the power of death over his
subjects by a sovereign, but by the ability to manage life through the
power relations of modernity.
Keywords: Prison, Foucault, Delinquency.
Introduo
Tem sido comum encontrar opinies de pesquisadores
1
Acadmica de direito e pesquisadora pela Universidade Federal de Rondnia. Inte-
grante do grupo de pesquisa tica e direitos humanos, CNPq/UNIR.
2
Professor Doutor, titular do Departamento de Filosofia da Universidade Federal de
Rondnia. Lder do grupo de pesquisa tica e direitos humanos, CNPq/UNIR.
734
contemporneos defendendo o fato de que as teses de Foucault sobre o

encarceramento se tornaram obsoletas ou esto devidamente refutadas.
Normalmente, esses pesquisadores fazem parte de alguns grupos que se
utilizam dos avanos da criminologia e de dados estatsticos atualizados
para contestar a relao entre os conceitos criados por Foucault e suas
anlises histricas.
Evidentemente, a evoluo dos estudos sobre criminologia, direito
penal e de outras reas relacionadas foi bastante intensa nas duas ltimas
dcadas. Por lanar mo de anlises histricas parciais e muitas vezes
imprecisas, o trabalho de Foucault sempre foi bastante vulnervel ao tipo
de crtica que aborda com rigor a exatido das comprovaes documentais.
As contribuies mais importantes de Foucault para a histria e mesmo
para o direito no pertencem ao domnio epistemolgico que prprio
a essas disciplinas do saber. A rigor, Foucault no foi um historigrafo,
no sentido tradicional, muito mesmo um pensador normativista.
Por outro lado, existe ainda muita incompreenso com relao ao
entendimento filosfico de alguns conceitos fundamentais da obra de
Foucault. E essa incompreenso leva dificuldade de fundamentar
bem uma crtica s suas teses, tanto quanto torna complicada a tarefa
de utilizar esses conceitos para fazer uma anlise contempornea dos
mesmos temas que ele pesquisou durante sua carreira no Collge de
France.
No presente trabalho, analisaremos a utilizao do conceito
de delinquncia nos termos propostos por Foucault para investigar
fenmenos contemporneos de encarceramento em massa. Para isso,
faremos uma breve reviso das (I) noes contemporneas acerca do
controle da criminalidade em sociedades complexas. Aps, vamos
apresentar uma breve exposio sobre as (II) definies de Foucault
sobre o poder na modernidade, para, enfim, propor uma forma de
avaliar sua (III) definio de delinquncia e a possibilidade de utilizao
desse conceito para compreender como ele age nos mecanismos de
735
aprisionamento nos dias atuais. Alm de demonstrar a importncia e

utilidade das definies de Foucault para auxiliar a criminologia atual, o
objetivo demonstrar que ainda h muito por fazer no que diz respeito
a levar a srio a obra do pensador francs.
I - Noes contemporneas acerca do controle da
criminalidade em sociedades complexas
Nas ltimas dcadas, diversas teorias criminolgicas sugiram a fim
de explicar as causas e consequncias dos mtodos de punio modernos.
O contexto atual do cenrio criminolgico acadmico registra um
excesso de informaes e abordagens diversas acerca da criminologia e
seus ramos. A partir do sculo XX, aos poucos, a criminologia ultrapassa
o direito penal, eis que mais completa e complexa que este, passando a
ser a protagonista das cincias criminais3.
Os diversos segmentos tm como objetivo, basicamente, o estudo
dos objetos de anlise da criminologia: o delito, o delinquente, a vtima
e o controle social4. As cincias evoluram da biologia criminal para
psicologia criminal, as quais, posteriormente, foram sucedidas pelas
vertentes da sociologia criminal, que se tornaram vanguardas nas
escolas, tais como teorias macrossociolgicas da criminalidade. Desta
forma, teorias que at ento analisavam o fenmeno crime a partir
do indivduo, ampliaram o campo de anlise para a sociedade e seu
funcionamento como um todo e as explicaes acerca da criminalidade
tornaram-se cada vez mais complexas5.
Escolas de vanguarda norte-americanas ganharam destaque e
at os dias atuais permanecem importantes por suas anlises de alto
3
PABLOS DE MOLINA, Antnio Garcia. Criminologia: uma introduo a seus
fundamentos tericos. Traduo de: Luiz Flvio Gomes. 3. ed. Revista dos tribunais.
So Paulo, 2002.
4
Id, Ibidem.
5
BRAGA CALHAU, Llio. Resumo de criminologia. Niteri: Impetus, 2009.
736
impacto acadmico. As teorias originrias da Escola de Chicago, como

a teoria ecolgica, tiveram importncia fundamental ao demonstrar
a importncia que o ambiente exercia sobre o indivduo; outro
exemplo a Teoria da Associao Diferenciada, a qual defende que o
comportamento criminoso no inerente determinada classe e pode
ser aprendido e ensinado. Nesse ramo de anlises sociais, existem, ainda,
com destaque, as referncias Teoria da Subcultura Delinquente e
Teoria do Etiquetamento ou Rotulao (labelling approach)6.
O objetivo de romper a tradio de compreenso do crime partindo-
se unicamente do criminoso permitiu novas perspectivas acerca dos
meios de conteno e punio, os quais passaram a ser questionados,
seja pelo seu uso demasiado, restritivo ou errneo. Por esses motivos, as
justificativas e consequncias para o uso da priso e as funcionalidades
de todo o sistema punitivo vem passando por srias reformulaes e
crticas cada vez mais exigentes.
Muitos cientistas criminais, por outro lado, focaram-se no
fenmeno do controle social exercido sobre o crime, debatendo a pena
e as polticas criminais e buscando, das mais diversas maneiras, explicar
qual deveria ser o tratamento adequado para encarar o crime como
realidade social em face da atuao (tambm pouco compreendida) que
o Estado desempenha. Desse movimento surgiram diversas vertentes:
o garantismo processual-penal, o direito penal do inimigo, a conteno
de massas, a punio seletivizada, a teoria das janelas quebradas, os
movimentos de lei e ordem, etc., todos eles, em resumo, divididos em
dois grandes ramos doutrinrios: direito penal mnimo e direito penal
mximo.
Em sntese, muitas das ideias abordadas afirmam (seja para criticar,
seja para sustentar) que o Estado pune, seletivamente, uma massa
especfica da sociedade com o fim de obter controle, por meio da
excluso, de parcelas da populao, visando fins determinados que se
6
Id, Ibidem.
737
modificam, conforme a teoria.

Melossi e Pavarini, por exemplo, trabalhando com o marxismo,
defendem que o capitalismo produz a criminalidade e a utiliza como
fonte de mo de obra fcil para as fbricas, j que, por meio de controle
penal, obrigar-se-ia as pessoas a se renderem s condies subalternas de
trabalho, para evitar que fossem presas caso consideradas vadias, alm
de gerar mansos homens produtores quando presos e condenados
aos trabalhos forados. Nessa perspectiva, a criminalidade tambm
vista como o meio de exercer o controle dos marginalizados do mercado
produtivo pelo crcere, anulando aqueles que no produzem lucro para
o capital. Em sntese, a priso seria o meio de disciplina das foras de
trabalho7.
Em sentido contrrio, soma-se a esse rol de grupos tericos, a Teoria
do Direito Penal do Inimigo, teoria criada por Jakobs, a qual, distinguindo
a sociedade em cidados e inimigos, prope uma atuao preventiva de
coao (punir antes do delito) e supresso de garantias jurdicas8. Esta
viso, filiada ao direito penal mximo, pode ser encarada como meio
de promover um discurso ideolgico de insegurana e possibilidade de
sucesso das medidas mximas de punio9.
Outra teoria atualmente vigente no sistema doutrinrio penal e
processual a de Luigi Ferrajoli, denominada garantismo penal,
filiada ao direito penal mnimo, pela qual se entende que, em que pese o
Estado assumir o papel poder de controle atravs do direito penal, eis
que substitui a vingana privada e aplica a pena, esta aplicao deve ser
feita de dentro de um sistema de regras constitucionais e princpios, com
7
SIMON, Jonathan. Punio e as tecnologias polticas do corpo. Porto Alegre:
Sistema e Violncia Penal, 2013.
8
JAKOBS, Gunther; MELI, Manuel Cancio. Direito Penal do Inimigo Noes
Crticas. Livraria do Advogado editora. Porto Alegre, 2005.
9
ROSA, Alexandre Morais da. FILHO, Sylvio Loureno da Silveira. Para um pro-
cesso penal democrtico crtica metstase do sistema de controle social. Rio
de Janeiro: Lumem Juris, 2008.
738
limites de interveno, a fim de que a violncia estatal seja, igualmente,

controlada. Partindo do garantismo, o direito penal deve ser usado
como ltima ratio.
Para o direito penal, a pena tambm pode ser justificada de diversas
formas. Em sntese, h (i) as teorias retributivas ou absolutas da pena,
pelas quais a pena justifica-se em si mesmo, sendo a punio por si s
a nica finalidade; e (ii) teorias preventivas (preveno geral positiva ou
negativa e preveno especial negativa ou positiva), para a qual a pena
tem a funo de prevenir o crime. Ambas convergiram para a formulao
de uma teoria moderna mista/unificadora (Preveno Geral Positiva
Limitadora), que traz em seu bojo a tentativa de unir os fins da pena em
uma s teoria, harmonizando-os com a ideologia de ressocializao do
delinquente10.
Todavia, o que se percebe da anlise do sistema penal atual que
este coloca em cheque os fins e justificativas da pena adotadas pelos
tericos penalistas, pois, se observados alguns dados da relao entre a
violncia e a represso ao crime, com as medidas de segurana pblica
adotadas, percebe-se uma real ineficcia em atingir os objetivos11,
supondo-se, assim, que o modelo de direito penal, independente da
teoria que o justifique ou embase, falhou.
Por esta suposta falha, um alto nmero de teorias criminais reproduz
o discurso de que as penas tm sido usadas para excluir os inimigos
e indesejados do convvio, tentando mat-los socialmente. Tal
discurso torna-se cada vez mais repetitivo e nesse contexto que alguns
empregam ttulos como Estado Policial ou Estado Penal, o que
beira a ideia de um despotismo esclarecido em pleno sculo XXI, pelo
10
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, Parte Geral. So Pau-
lo: Editora Saraiva, 2013.
11
Como exemplo, basta verificar o alto ndice de reincidncia criminal brasileiro de,
em mdia, 70%. FLVIO GOMES, Luiz. Brasil: Reincidncia de at 70%. Dispo-
nvel em: http://institutoavantebrasil.com.br/brasil-reincidencia-de-ate-70/. Acesso
em: 02 de julho de 2015.
739
qual o rei mata para governar, com o desejo de aniquilao de outros.

O questionamento que deve ser feito, contudo, diante desse cenrio
outro: de que modo os nmeros crescentes de violncia policial
e encarceramento em massa, sobretudo nas grandes democracias
organizadas, favorecem o poder de Estado? Se verdade que quanto
mais forte um Estado, mais ele encarcera, de que modo o aumento do
encarceramento est favorecendo a soberania?
As respostas tradicionais do conta de que, contendo a criminalidade
nas cadeias, o Estado se impe sobre uma parte problemtica da
populao. Mas o grande nmero de pessoas encarceradas no diminui,
necessariamente, a criminalidade nas ruas. No h boas evidncias nem
mesmo de que o encarceramento impea o retorno criminalidade
daqueles que deixaram as prises. Estados fortes punem muito e
encarceram demais, mas nem por isso so menos violentos. Se, de fato,
ainda a morte e a excluso so meios eficazes para analisar a relao
Poder de Estado x Crime, nos moldes atuais, se ainda se pode falar em
teorias que pregam a aniquilao social para compreender os moldes
do exerccio do poder e buscar meios para lidar com a criminalidade,
ento parece haver um paradoxo entre as respostas encontradas por tais
teorias e as empreitadas do Estado moderno; a no ser, que o Estado
adotasse uma perspectiva unicamente retributiva da pena. Exatamente
por causa dessas falhas das teorias contemporneas necessrio revisar
a obra de Michel Foucault, abordando, brevemente, o conceito de poder
e o desenvolvimento dos mecanismos de governo na modernidade
para, aps, demonstrar de que forma a legitimao do poder punitivo
se instalou no centro das democracias modernas com finalidades que
parecem, ainda hoje, difceis de serem bem compreendidas.
II Foucault e o poder na modernidade
A sociedade moderna se desenvolveu aperfeioando mecanismos de
poder e de governo sobre a vida dos indivduos, para fins de manuteno
740
do controle social. Compreender essa trajetria a preocupao central

da obra de Michel Foucault, e uma parte especial desse projeto ganhou
enorme repercusso com Vigiar e Punir. O texto sobre as prises
confronta uma parte importante das transformaes das estruturas
estatais e sociais modernas com a centralidade da justia criminal, em
meio aos discursos justificacionistas do iluminismo ingls e francs12.
Aps as mudanas sofridas pelo Estado e sociedade em fins do
sculo XVIII, foi preciso reformular o mecanismo at ento presente
na maneira de se governar, para adequ-lo s novas necessidades que
surgiam. Em um processo de profundas mudanas histricas13 surge
a biopoltica 14. H, nesse contexto, a apreenso da vida humana
pelo poder poltico15, de forma que, antes ignorado, o corpo em suas
caractersticas biofsicas torna-se objeto de um saber, por meio do
qual se exercer o poder, assim, surgem mecanismos direcionados a
gerir e dominar a vida16.
Essa nova concepo de biopoltica ope-se ao conceito de poder
12
FOUCAULT, Michel. Vigiar e Punir. Editora Vozes. Petrpolis, 2013, p. 77.
13
Id. Ibidem. A causa de tais mudanas no so o foco do presente trabalho, portanto
no sero exploradas aqui, todavia, citando-se, genericamente, tem-se: as mudanas
ideolgicas trazidas pela revoluo francesa, o avano e desenvolvimento do capitalis-
mo, as revolues populares e queda das grandes monarquias, etc. so todos fenme-
nos que, em conjunto com outros, tornaram insustentveis a manuteno do poder
como vinha sendo exercido.
14
Id. Ibidem.
15
No terreno assim conquistado, organizando-o e ampliando-os, os processos da
vida so levados em conta por procedimentos de poder e de saber que tentam contro-
l-los e modific-los. FOUCAULT, Michel. Histria da sexualidade 1: A vontade de
Saber. Ed. Graal RJ, 1999, p. 134.
16
Neste mbito, Foucault relaciona algumas tcnicas surgidas que demonstram um
interesse por parte do Estado em apreender saberes relativos vida (como bios) a fim
de regul-la e interferir diretamente sobre ela, tal como os estudos mdicos e desen-
volvimento de vacinaes, estudos demogrficos e criao das estatsticas, normas
higienizadoras, investimento em formas de moradia, vestimentas, ou seja, modos de
compreender a vida e permitir o avano desta. FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir.
Editora Vozes. Petrpolis, 2013.
741
anterior, o qual era relacionado regncia da populao, pois ela traz

em si, na realidade, uma nova compreenso sobre o exerccio do poder,
propondo a incluso geral e a organizao da vida em torno da norma,
que entra em dissonncia com a concepo at ento conhecida, qual
seja, o poder como algo negativo, o qual podia ser resumido pela
determinao de Fazer morrer e deixar viver 17, forma de poder exercido
pelo soberano sobre seus sditos baseado na excluso.
A mudana radical que Foucault identifica a mudana de uma
concepo negativa de poder para uma concepo positiva18. Assim,
o filsofo desenvolve um conceito de poder como capacidade de agir
sobre a ao dos outros, de modo que no seria possvel, afirmar, em
nenhum sentido tico, que seria possvel defender a ausncia de poder
como elemento primordial da liberdade ou da justia em uma sociedade
da forma como os pensadores liberais sempre fizeram. O poder no
algo fechado e esttico, havendo, na realidade, para Foucault, relaes
por meio das quais os atos so exercidos, simultaneamente, uns sobre
outros, em todos os campos da vida19. Nessa viso, o poder possui
uma natureza relacional, pois no objeto ou domnio de determinada
pessoa ou classe, mas sim aes de indivduos sobre outros, que visam a
agir simultaneamente e constantemente sobre o agir do outro. Assim, ele
elimina a essencialidade do conceito de soberania, inovando a reflexo ao
propor meios de analisar fenmenos de poder a partir do seu exerccio,
micro ou macrofsico, mais do que a partir dos meios de justificao20.
Analisando a organizao da soberania moderna, Foucault chegou
17
FOUCAULT, Michel. Histria da sexualidade 1: A vontade de Saber. Ed. Graal
RJ, 1999, p. 128.
DOSSE, Franois. Histria do Estruturalismo Volume II. Editora Ensaio. So
18
Paulo, 1994.
REVEL, Judith. Dicionrio Foucault. Ed. Forense Universitria. Rio de Janeiro,
19
2011.
DOSSE, Franois. Histria do Estruturalismo - Volume II. Editora Ensaio. So
20
Paulo, 1994, p. 285.
742
concluso de que o Estado sustentado tanto pelas estruturas centrais,

quanto pelas operaes de poder que atuam no cotidiano, com isso ele
identificou o que seria a governabilidade, e a estas operaes do cotidiano
chamou de microfsica do poder, mecanismo que tornaria mais
eficaz a prtica da governabilidade por meio de um minucioso controle
populacional, que passasse por vrias instncias de maior e menor grau
na sociedade.
Assim, as anlises de tais mecanismos convergem para a atuao
do poder nas mais diversas extenses sociais, multiplicando-se nas
instituies, sejam elas estatais ou no, com o fim de reproduzir a ideia
de normalizao para o corpo social em forma de disciplina21. Desta
forma, observar os micropoderes, atravs dos estudos das instncias
e figuras no centrais, era uma forma de compreender a funo daqueles
mecanismos como reprodutores de disciplina e normativizao em seu
contexto macro.
Nos estudos dos anos 70, obras como Vigiar e Punir ainda se
detinham sobre a identificao de microdisciplinas. Mas, j apontavam
para uma crtica macrofsica da organizao social justificada pelas
teorias do contrato, as quais insistiam, como em Hobbes, na figura de
um Leviat central do qual emanava o poder e controle, ao contrrio
disso, o importante para Foucault, naquele momento, era mostrar como
determinadas instituies (micro) funcionavam para fins de exerccio do
poder governamental.
Por isso a anlise e estudo do surgimento da priso foi em si algo
revolucionrio, pois, a partir dela, a anlise da instituio-priso que, em
si, era vista apenas como instrumento ou aparelho organizado em prol
do Estado, passa para pea fundamental na manuteno das relaes
do poder governamental, e no s ela, mas tambm as escolas, os
manicmios e hospitais, dentre outros.
21
Vigiar e Punir. op. cit.
743
A questo crucial referente relao que a punio teve com todas

essas mudanas encontra-se nas necessidades ostentadas para exerccio
do poder. Assim, enquanto que at meados do sculo XIII a punio era
exercida por meio do suplcio e das penas de morte, com as alteraes
no quadro histrico resultante em necessidades de mudanas, um
dos principais meios de se ter o domnio da vida e exercer o controle
governamental de forma positiva , justamente, a punio.
A priso surge sob o fundamento dos princpios e teorias de
humanizao das penas. A ideia reformista do sculo XVIII era tornar
o sistema mais adequado ao homem (como medida das coisas), eis
que at ento, o suplcio era a forma dominante de punio. Todavia,
desde seu incio, a priso foi altamente criticada por, aparentemente,
ser incongruente com as justificativas que legitimaram seu surgimento,
quando analisadas as ideias trazidas em seu prprio bojo (privao
de liberdade) e as circunstncias as quais os indivduos estariam
submetidos22.
Todavia, no obstante a aparente falha ou fracasso de tal
instituio, ela substituiu aos poucos as demais punies e se tornou,
at os dias atuais, a principal pena, o que gera, desta forma, um grande
questionamento do porqu da intensificao de seu uso e no retrocesso,
j que, desde o surgimento, mostrou-se incapaz de atender as demandas
que justificaram sua utilizao incial, nessa esteira, Foucault faz uma
reanlise, concluindo que, na verdade, houve um grande sucesso no uso
da priso dentro da nova forma almejada de exerccio do poder23.
Nesta perspectiva, um modelo especfico de priso, o qual reflete
a aspirao governamental, o panptico, consistente em uma estrutura
22
Id. Ibidem.
23
Se a instituio-priso resistiu tanto tempo, e em tal imobilidade, se o princpio da
deteno penal nunca foi seriamente questionado, sem dvida porque esse sistema
carcerrio se enraizava em profundidade e exercia funes precisas. Id. Ibidem, p.
257.
744
de priso ideal, projetada pelo filsofo utilitarista Jeremy Bentham, a qual

poderia exercer uma forma de vigilncia contnua sobre os presos24.
Foucault se apropria do termo de Bentham, propondo que o sistema
carcerrio est muito alm das celas e estabelecimentos. Na realidade, a
vigilncia iniciada ali se estende por toda a sociedade posteriormente, o
que se chama de panoptismo social. O panptico, assim, visto alm das
estruturas prisionais, mas como analogia forma de sociedade almejada
para exerccio das disciplinas normativas com fim de exerccio de poder
governamental25.
exatamente este o ponto nevrlgico da anlise. A compreenso da
priso como instrumento disciplinar de governabilidade passa por um
conceito-chave do autor, qual seja, o de delinquncia, pois ela o produto
essencial da priso, responsvel por fornecer as bases para a atuao da
justia criminal e de outros mecanismos de controle na sociedade. O
questionamento ainda aberto sobre como essas funes identificadas
no microcotidiano das instituies disciplinares atuam para favorecer a
governamentalidade macrofsica da soberania. Aplicando essa reflexo ao
problema do controle da criminalidade contempornea, o importante
mostrar como o conceito de delinquncia ainda possui utilidade, tal qual
definido por Foucault, para refletir sobre as prticas governamentais de
excluso e violncia social impostas em pases como o Brasil.
III Delinquncia quem o delinquente (?)
A delinquncia primordial, pois o ncleo atravs do qual se
torna possvel o processo de panoptizao e, portanto, exerccio de poder
na acepo foucaultiana. Assim, revisando tal conceito, tem-se a ideia de
como o poder exercido atravs do sistema punitivo.
24
O Panptico uma mquina de dissociar o par ver-ser visto: no anel perifrico, se
totalmente visto, sem nunca ver; na torre central, v-se tudo, sem nunca ser visto.
Id. Ibidem, p 191.
25
O esquema panptico, sem se desfazer nem perder nenhuma de suas proprie-
dades, destinado a se difundir no corpo social; tem por vocao se tornar a uma
funo generalizada. Id. Ibidem, p 196.
745
A apropriao por Foucault do conceito de panptico o retira da

seara de mera estrutura de estabelecimento, e o abriga em um campo
mais amplo. A panoptizao social consiste, basicamente, em uma rede
de vigilncias que se estenderia atravs dos muros da priso, invadindo
o contexto social, com o fim de exerccio do poder por meio de
informaes (saberes) apropriadas na entrada do sistema penal, ou seja,
o acesso populao que est em jogo.
A delinquncia um conceito diverso de criminoso. O criminoso
se torna delinquente na medida em que imerge no sistema criminal, por
meio da priso, passando a obter caractersticas prprias. O delinquente
a figura dos pequenos delitos, das ilegalidades contnuas e de menor
escala violenta, que est em constante contato com o sistema punitivo.
Ao adentrar o sistema punitivo, no caso, a priso, o indivduo sujeito
s situaes intrnsecas a este sistema, tais como isolamento, falta de
atividades sociais (labor, trabalho, agir em comunidade, etc.), relaes
de violncia entre si e entre os agentes penitencirios, entre outras que
provocam neles transformaes cuja consequncia ser a produo do
indivduo delinquente.
Ora, o indivduo em sua totalidade fica assujeitado, seu corpo, sua
histria e seu passado encontram-se sob as relaes de poder prprias
da punio. No por acaso, aps as transformaes penais do sculo
XVIII, os inquritos investigativos passam a analisar cada aspecto da
vida do indivduo, desde sua infncia at a data do cometimento do crime,
em seus aspectos histricos e biolgicos26. Ora, isso permite, atravs
de um imenso campo amostral formado por condenados, que se tenha
informaes (saberes) da populao, mas tambm das comunidades por
locais e distribuio espacial27.
26
FOUCAUTL, Michael. Os Anormais. So Paulo: Martins Fontes, 2001.
Ao se analisar o histrico de Pierre Rivire, por exemplo, descobriu-se inmeras
27
questes relativas a uma famlia camponesa do interior da Frana. FOUCAULT, Mi-

chel. Eu, Pierre Rivire, que degolei minha me, minha irm e meu irmo.
Editora Graal. Rio de Janeiro, 1997.
746
Esses saberes so essenciais na medida em que o poder pretende

gerir (e no apenas dominar) a sociedade. Desta forma, a priso fornece
uma srie de noes sobre os indivduos e seus locais, como costumes
desviantes mais praticados, por exemplo. Um preso um complexo de
informaes, pois, atravs de um deles, possvel abranger comunidades
e populaes. Fato que uma vez conectado a esse sistema, o delinquente
deixa sua marca/registro nele atravs do qual se apreende informaes
teis e necessrias.
Todavia, a caracterstica essencial da delinquncia consiste em seu
padro de repetio. A priso permite isso no momento em que, sob
um nico local, conjuntamente, coloca vrios indivduos e permite a
interao, alm da exposio violncia carcerria por meio dos agentes
e prticas penitencirias. Desta forma, durante vrias etapas da vida, o
delinquente entra e sai do sistema prisional, formando uma espcie
de ciclo28.
Nessas passagens, o delinquente no ficar preso durante a vida toda,
e nem mesmo durante a maioria dela, ele ficar preso tempo suficiente
para apreender as tcnicas de vigilncia e assim reproduzi-las do lado
de fora. Assim, o delinquente permite a transferncia das ilegalidades
apreendidas na priso para a comunidade com a qual se relaciona; esse
processo til, na medida em que so reproduzidas ilegalidades com
as quais o poder j sabe lidar por j possuir os meios de tratamento
adequados para elas29.
Outro importante processo que o delinquente fique espalhado
pelo campo social. Isso permite e cria subsdios para dois tipos de
consequncias: o desencadeamento do medo geral, ou seja, por haver
delinquentes por todos os locais, h sempre perigo em potncia, preciso
que o delinquente tenha a face marcada como algum temvel e temido
28
FOUCAULT, Michel. Resumo dos Cursos do Collge de France 1970-1982. Rio de
Janeiro: Editora Zahar.
29
o que Foucault denomina de controle das ilegalidades. Id. Ibidem.
747
e que esteja por toda parte, preciso que essa sensao de ameaa
seja constante para que, com isso, possa ser exercido o controle, para
combate de tal delinquncia, justificando que a polcia conviva
em vigilncia constante, pelas localidades nas quais a delinquncia
ronda. Desta forma a vigilncia torna-se extensiva e constante, no se
restringindo priso apenas, por meio do medo e da polcia30.
Por isso, tambm, a polcia parte fundamental para esse
funcionamento. Ela a responsvel por introduzir o delinquente (e,
inclusive, catalogar quem entra) no sistema penal, e, posteriormente
quando este sair, exercer a vigilncia por rondas contnuas na sociedade,
e, novamente, reintroduzi-lo no sistema prisional a fim de prolongar e
dar continuidade ao ciclo31.
A polcia, portanto, alimenta, realimenta e mantm o sistema
prisional, e, portanto, chave crucial para criao e manuteno da
delinquncia, e, igualmente, para a governabilidade, pois uma das
peas de vigilncia constante. Todavia, para que isso ocorra necessrio
que sua presena no seio social seja vista como necessria e at desejada,
ou seja, preciso que haja uma legitimao para tanto o que ocorrer
atravs do medo. Ora, dessa forma, o delinquente pea-chave aqui
tambm, pois ele o agente que permite este medo generalizado na
sociedade32, a constante ameaa de perigo no bero social; em razo
dessa existncia a sociedade, merc do crime, precisa ser protegida.
Assim, a polcia se infiltra no meio social legitimada pelo combate
delinquncia. Claro que, no contexto atual, seria absurdo imaginar que
apenas a polcia a grande responsvel por isso; mas seu papel ainda
30
Id. Ibidem.
31
Em anlise e leitura de alguns inquritos e processos judiciais em vara criminal da
Comarca de Porto Velho RO, percebe-se que bem comum que em seus depoimen-
tos, os policiais afirmem que abordaram o indivduo, pois j tinha conhecimento das
prticas ilcitas deste.
FRIBERG, Matthew. Foucault, Freedom, and the Limits of Modernity. Arch,
32
Volume 4, Issue 1: Spring 2010.
748
primordial no contato direto e indireto com o delinquente. Em termos

de vigilncia, contudo, sabe-se que o mecanismo foi aprimorado por
tcnicas sofisticadas, de forma que as polticas de segurana pblica
atuam cada vez mais com o uso de cmeras, aplicativos de telefones,
bancos de dados, perfis, etc33. Todavia, a legitimao desses, igualmente,
a mesma, ou seja, a demonizao34 da imagem do delinquente a
construo da identidade do inimigo gera a grande produo do discurso
de terror em torno do crime, seja na mdia jornalstica ou nos programas
policiais, por exemplo35.
Para Matthew Friberg, a alocao do delinquente na priso atua,
primordialmente, nesta funo, eis que, aps a passagem prisional,
a instituio criar no meio social uma perspectiva de identidade no
criminoso ali submetido, sendo a de algum anormal, um diferente (o
Outro) e menos til, portanto descartvel, tal que, como perigoso que ,
exige uma atuao direta sobre o mesmo, o que permite a insero em
seu meio das tcnicas de vigilncia e controle36.
Tal mecanismo pode ser reduzido seguinte frmula abordada por
Foucault A vigilncia policial fornece priso os infratores que esta transforma em
delinquentes, alvo e auxiliares dos controles policiais que regularmente mandam alguns
FRANA, Leandro Ayres. Inimigo ou a Inconvenincia de Existir. Rio de Janeiro:

33
Lumen Juris, 2012.

34
Um ponto interessante que, na realidade, a maior parte dos criminosos no so
monstruosos, com grande tcnica de perversidades, apesar de serem os casos mais
ventilados na mdia, pois, em sua maioria os delinquentes cometem crimes contra o
patrimnio e trfico, em segundo lugar. BATISTA, Eurico. Maior Parte dos Brasilei-
ros responde por trfico e roubo. Consultor Jurdico. Disponvel em: <http://www.
conjur.com.br/2010-abr-03/maior-parte-presos-brasileiros-responde-trafico-roubo
qualificado>. Acesso em 02 de julho de 2015.
35
FRANA, Leandro Ayres. Inimigo ou a Inconvenincia de Existir. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2012.
36
Para Friberg necessrio que o delinquente seja visto como an unnatural, useless,
and dangerous existence []. FRIBERG, Matthew. Foucault, Freedom, and the Li-
mits of Modernity. Arch, Volume 4, Issue 1: Spring 2010.
749
deles de volta priso 37. De certo que no so todos os delinquentes que

passam por esse ciclo do processo de entrada e sada no sistema punitivo,
mas o ndice de reincidncia geral do Brasil demonstra que esta frmula
parece estar sendo aplicada, em ltimas pesquisas o pas desponta com
70%, em mdia, de presos reincidentes38, preciso lembrar tambm
que nem todos os no reincidentes abandonaram a prtica criminosa,
h, por exemplo, que se considerar que alguns morrem dentro mesmo
do sistema ou aps a sada.
preciso, ressaltar que a produo da delinquncia e seu
investimento pelo aparelho penal so tticas tecnologias de poder,
que, todavia, nunca atingem seu objetivo total e completamente, mas
que esto em constantemente necessidade de se multiplicar e avanar,
para realimentar as relaes de poder e controle39, ao menos no atual
contexto.
A priso, portanto, produtora, grande responsvel por produzir
delinquncia, da a importncia conceitual de concepo positiva do
poder em Foucault, a instituio no ter o condo de excluir ou banir,
muito menos de matar os criminosos e delinquentes; ao contrrio, a
priso visa a incluir o quanto possvel o indivduo nas relaes de
poder, eis que estes so chaves primordiais para o funcionamento da
manuteno de posies privilegiadas dentro das relaes, pelo exerccio
da governabilidade 40.
Como ultima anlise, a reflexo sobre o uso e atuao da delinquncia
no contexto atual, necessrio citar o uso das penas restritivas de
direito. Afirma-se que o sistema penal caminha para uma tentativa de
37
FOUCAULT, Michel. Vigiar e Punir. Editora Vozes. Petrpolis, 2013, p 163.
FLVIO GOMES, Luiz. Brasil: Reincidncia de at 70%. Disponvel em: http://
38
institutoavantebrasil.com.br/brasil-reincidencia-de-ate-70/. Acesso em: 02 de julho

de 2015.
39

40
Vigiar e Punir. op. cit.
750
desinchar as prises que esto superlotadas, para isso invocam-se as

ditas penas alternativas privao de liberdade, tais como prestao de
servios comunitrios, multas, e a prpria condicional.
Nesses casos, ocorre, usualmente, a priso em flagrante do criminoso
a permanncia sob a custdia estatal apenas durante a instruo, para, ao
fim do processo, ser aplicada uma pena restritiva de direitos, tal como
uma suspenso da pena com sujeio apresentao mensal no rgo
judicial.
Ora, essas formas contemporneas de alternativas priso trazem
em si os mesmos objetivos com outros meios, isso porque o indivduo
passa por todo o processo inicial de identificao, construo de perfil
criminal, apropriao de informaes, perodo de estadia (meses que seja)
no estabelecimento prisional com demais infratores, e posteriormente
retorna a sociedade, cumprindo pena, com diversas restries. Observa-
se, assim, apenas uma adequao do mesmo mecanismo em um mais
sofisticado41.
IV Para alm da superao da delinquncia... Como
reinventar as relaes de poder?
O fundamental para entender o conceito de delinquncia em
Foucault a percepo de que o poder no exclui, mas inclui o ser,
e essa anlise se torna indispensvel para avanar o raciocnio, pois a
priso, ao incluir o corpo do indivduo em sistema total de controle
fragiliza as capacidades individuais, mantendo-o sujeito a mecanismos
que iro impor condicionantes quase insuperveis de limitaes vida
sobretudo, fora da priso.
Ora, as unidades prisionais esto sob condies degradantes e
desumanas, h uma verdadeira ausncia de condio humana42 nestes
WACQUANT,Loc.Punir os pobres: a nova gesto da misria nos Estados

41
Unidos. Rio de Janeiro: Editora Revan, 2003.

42
ARENDT, Hannah. A Condio Humana. So Paulo: Editora Forense Universit-
751
locais, sujeitando ou, simplesmente, torturando os indivduos que por

ali passam. A incluso opera produzindo a excluso das capacidades que
poderiam dar ao indivduo as condies de autonomia. Nesse baixssimo
nvel de relacionamento social, o indivduo presencia uma forma de
recrudescimento da relao de poder: a atuao relacional se transforma
em dominao, campo no qual as capacidades do assujeitado j quase no
importam mais pela total falta de condies de liberdade.
O uso do aprisionamento cresce, atualmente, pelo aperfeioamento
dessa frmula de incluso pela via da excluso. Em pases como o
Brasil43 as tcnicas de punio voltadas para a penalizao mxima
tambm possuem suas foras no contexto jurdico-social. Os estudos
crticos ainda no fizeram muito efeito no pas ao demonstrar ao
magistrado criminal o seu papel como funcionrio do crcere. Os
magistrados brasileiros ainda esto presos ao arcasmo da primeira fase
apontada por Foucault quando justificam o uso do aprisionamento: eles
pensam em tirar o mal de circulao. Na verdade, quando determinam
o aprisionamento, eles esto dando incio a esse processo de circulao.
Neste sentido, o conceito de poder em Foucault, extremamente
prprio, permite que a viso maniquesta de bem e mal, ou a procura
eterna pelo culpado seja superada, pois que se compreende que,
na realidade, o poder no necessariamente algo ruim e que est
presente em forma de relaes em todos campos, desta forma, partir
do pressuposto que preciso superar o poder ou empreender uma
eterna cruzada contra um ser mtico controlador, incorrer em erro na
busca do mecanismo almejado para superao das falhas sistemticas.
nesse contexto, especialmente, que Foucault essencial. Pois,
ria, 2007.
De acordo com o INFOPEN, o pas possua, no final de 2014, 622 mil pessoas pri-
43
vadas de liberdade em estabelecimentos prisionais.- Fonte: MINISTRIO DA JUS-

TIA. Levantamento Nacional de Informaes Penitencirias - INFOPEN. Braslia,
2016.
752
constatadas as desnaturaes deste exerccio de poder, torna-se preciso,

partindo-se do pressuposto de que as relaes de poder so necessrias e
indispensveis ao menos por ora (as mudanas do Estado e sociedade
ocorrem lenta e paulatinamente), adequar s formas, ou seja, modificar
os mecanismos de exerccio da governabilidade.
As pesquisas acadmico-cientficas de cunho criminolgico devem
evoluir de forma a visar no s os possveis meios de rompimento do
ciclo da delinquncia, mas, na mesma proporo, algo que pressuponha
as relaes de poder sem a necessidade de uso desta. Torna-se necessria
a substituio do delinquente como tcnica de poder por uma mais
adequada s condies de humanidade, eis que a efetiva crtica de Foucault
ao poder sua transmutao em dominao. preciso, desta forma,
para alm da superao, a reinveno das relaes imanentes ao exerccio
do poder. E isso somente ser possvel num universo juridicamente
relacional em que as capacidades dos indivduos afetados possam ser
desenvolvidas de modo a torn-los cada mais autodeterminveis, em vez
de corpos polticos utilizveis para fins de subjugao de si mesmos e
dos outros.
Bibliografia:
ARENDT, Hannah. A Condio Humana. So Paulo: Editora Forense

Universitria, 2007.
BRAGA CALHAU, Llio. Resumo de criminologia. Niteri: Impetus, 2009.
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e das Penas. So Paulo: Martin Claret, 2001.
BATISTA, Eurico. Maior Parte dos Brasileiros responde por trfico e roubo.
Consultor Jurdico. Disponvel em: <http://www.conjur.com.br/2010-abr-03/
maior-parte-presos-brasileiros-responde-trafico-roubo qualificado>. Acesso
em 02 de julho de 2015.
CHALMERS, A.F. O Que Cincia, afinal? Editora Brasiliense, 1993.
DOSSE, Franois. Histria do Estruturalismo Volume II. Editora Ensaio. So
Paulo, 1994.
ROSA, Alexandre Morais da. FILHO, Sylvio Loureno da Silveira. Para um
753
Processo Penal Democrtico Crtica Metstase do Sistema de Controle
Social. Rio de Janeiro: Lumem Juris, 2008.
SANDEL, Michael. Justia, que fazer a coisa certa. Rio de Janeiro: Civilizao
Brasileira, 2012.
WACQUANT,Loc.Punir os pobres: a nova gesto da misria nos Estados
Unidos. Rio de Janeiro: Editora Revan, 2003.
WACQUANT,Loc.As duas faces do gueto. Traduo de P. C. Castanheira. So
Paulo: Boitempo, 2008.
AGAMBEM, Giorgio. Homo Sacer O Poder Soberano e a Vida Nua. Belo
Horizonte. Editora UFMG, 2007.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, Parte Geral.So
Paulo: Editora Saraiva, 2013.
FLVIO GOMES, Luiz. Brasil: Reincidncia de at 70%. Disponvel em:
http://institutoavantebrasil.com.br/brasil-reincidencia-de-ate-70/. Acesso em:
02 de julho de 2015.
FOUCAULT, Michel. Resumo dos Cursos do Collge de France 1970-1982.
Rio de Janeiro: Editora Zahar.
FOUCAULT, Michel. Histria da sexualidade 1: A vontade de Saber. Ed. Graal
Rio de Janeiro, 1999.
FOUCAULT, Michel. Eu, Pierre Rivire, que degolei minha me, minha irm e
meu irmo. Editora Graal. Rio de Janeiro , 1997.
FOUCAULT, Michel. Vigiar e Punir. Editora Vozes. Petrpolis, 2013.
FOUCAULT, Michel. A Verdade e as Formas Jurdicas. NAU Editora. Rio de
Janeiro, 2013.
FOUCAUTL, Michael. Os Anormais. So Paulo: Martins Fontes, 2001.
FRANA, Leandro Ayres. Inimigo ou a Inconvenincia de Existir. Rio de
GIACOIA JNIOR, O. Sobre Direitos Humanos na Era da Bio-Poltica.
Kriterion, Belo Horizonte, n 18, Dez. /2008. P. 267-308.
JAKOBS, Gunther; MELI, Manuel Cancio. Direito Penal do Inimigo
Noes Criticas. Livraria do Advogado editora. Porto Alegre, 2005.
KIRCHHEIMER, Otto. RUSCHE, Georg. Punio e Estrutura Social. Rio de
Janeiro: Editora Revan, 2004.
754
MIRANDA, Anabela. Novo Olhar Sobre a Questo Penitenciria. So Paulo:

Editora revista dos tribunais, 2001.
PABLOS DE MOLINA, Antnio Garcia. Criminologia: uma introduo a seus
fundamentos tericos. Traduo de: Luiz Flvio Gomes. 3. ed. Revista dos
tribunais. So Paulo, 2002.
REVEL, Judith. Dicionrio Foucault. Ed. Forense Universitria. Rio de Janeiro,
2011.
SIMON, Jonathan. Punio e as tecnologias polticas do corpo. Porto Alegre:
Sistema e Violncia Penal, 2013.
755
Sistema acusatrio no processo penal
constitucionalmente orientado: sobre a
necessidade de limitao de significado e a
determinao de seus reflexos essenciais.
Accusatorial system in a constitutionally oriented criminal

procedure: the necessity of a meaning limitation and the
delineation of its essential consequences.
Vinicius Gomes de Vasconcellos1
Resumo: Este artigo pretende desenvolver anlise crtica do
conceito de sistema acusatrio, o qual geralmente adotado de modo
confuso e impreciso no campo jurdico-penal contemporneo. Pensa-
se que tal definio varia de uma restrio injustificada, que finda por
inutilizar as consequncias reais da ideia prtica dinmica no processo,
a uma ampliao inconsistente, a qual acarreta a perda de uma real
carga crtica do conceito. Assim, este trabalho almeja propor definio
restritiva do que se quer dizer com acusatoriedade, limitando-se a sua
significao, de modo a possibilitar uma efetiva determinao de seu
contedo e de suas consequncias. Desse modo, asseverar-se- que
o modelo acusatrio se caracteriza, por essncia, na separao das
funes de julgar, acusar e defender. Contudo, sustentar-se- que tal
viso esttica pressupe o respeito a suas decorrncias fundamentais,
ou seja, a restrio ao significado impe outras consequncias para sua
concretizao prtica dinmica, as quais sero definidas visando efetiva
proteo da imparcialidade do julgador.
1
Doutorando em Direito pela Universidade de So Paulo (USP). Mestre em Cincias
Criminais na Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS) (2014),
bolsista integral CAPES. Ps-graduado em Justia Penal pela Universidade Castilla-La
Mancha (UCLM - Espanha) (2013). Bacharel em Direito pela PUCRS (2012). Bolsista
de Iniciao Cientfica CNPq/PIBIC (2009/2012).
756
Palavras-chave: Processo Penal. Sistema acusatrio. Imparcialidade.
Abstract: This article aims to develop a critical analysis of the

concept of accusatorial system, which is generally adopted in a confused
and imprecise manner in contemporary criminal field. It is thought that
such a definition diverges from an unjustified restriction that ends by
incapacitating its real consequences to the practical dynamics in the
process, to an inconsistent expansion, which leads to losing its real
critical capacity. Thus, this paper aims to propose a restrictive definition
of what is meant by accusatorial system, limiting its significance, in order
to enable an effective determination of its content and its consequences.
In this way, it will affirm that the accusatorial model is characterized,
in essence, by the separation of the judging, accusing and defending
functions. However, it will be argued that such a static view presumes
the respect for their fundamental derivations, namely the limitation of
the meaning imposes other consequences for upholding its practical
implementation, which will be set aiming at the effective protection of
the impartiality of the judge.
Keywords: Criminal procedure. Accusatorial system. Impartiality.
INTRODUO
Diante do desordenado panorama doutrinrio e jurisprudencial
acerca da definio de sistema acusatrio e do delineamento de
seus contornos fundamentais, mostra-se basilar o estudo crtico de
seu significado. Afirma-se, juntamente a Marinho Marques,2 que as
propostas de superao e, portanto, desconsiderao da importncia
de tal debate no campo jurdico-penal no podem ser defendidas sem
a devida compreenso de suas possibilidades e limitaes semnticas.
2
MARINHO MARQUES, Leonardo Augusto. Inquisitrio versus acusatrio: no va-
mos superar a dualidade sem demarc-la. Boletim IBRASPP, So Paulo, ano 3, n. 04,
p. 15/17, 2013/01. p. 15-16.
757
Portanto, este trabalho almeja propor definio restritiva do que se

quer dizer com sistema acusatrio, limitando-se a sua significao, de
modo a possibilitar uma efetiva determinao de seu contedo e de suas
consequncias.3
Pensa-se que o modelo acusatrio se caracteriza, por essncia, na
separao das funes de julgar, acusar e defender,4 pois, como aponta
Gustavo Badar, a caracterstica insuprimvel do modelo acusatrio,
sua conditio sine qua non, a ntida separao entre as funes de acusar,
julgar e defender.5 Entretanto, essa distino acarreta consequncias
que vo alm do comumente anotado pela doutrina majoritria brasileira,
visto que a separao formal entre os atores do sistema criminal
precisa ser concretizada na prtica pelo respeito s suas consequncias
imanentes.6 Como afirmado, tal modelo afigura-se imprescindvel em
um processo penal democrtico, visto que indispensvel o afastamento
3
De modo semelhante, Lopes Jr., ao analisar a impropriedade do transplante das
condies da ao do processo civil para o penal, sustenta que cada palavra possui
uma carga semntica que limita sua possibilidade de significado; ao se realizar uma gi-
nstica de conceitos se desnatura a sua matriz conceitual, inviabilizando uma resposta
adequada ao problema em estudo. Ver: LOPES JR, Aury. Direito Processual Penal.
9a ed. So Paulo: Saraiva, 2012. p. 369-372.
4
Assim, afirma Gustavo Badar: Em suma, o ncleo ou essncia do modelo acu-
satrio a separao das funes de acusar, defender e julgar em sujeitos distintos,
com partes em igualdade de condies e um juiz imparcial para julgar. (BADAR,
Gustavo Henrique. nus da prova no processo penal. So Paulo: RT, 2003. p. 112).
De modo semelhante em relao ao ncleo analisado, Geraldo Prado aponta que o
princpio acusatrio deve ser desenhado por excluso, esquematizando seu ncleo
central na diviso entre trs sujeitos das funes de acusar, julgar e defender (PRADO,
Geraldo, Sistema Acusatrio: a conformidade constitucional das leis processuais pe-
nais. 4a ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 104).
5
BADAR, Gustavo Henrique. nus da prova no processo penal, cit., p. 108.
6
Importante notar que, como atesta e exemplifica Figueiredo Dias, pode formal-
mente existir um rgo diferenciado encarregado da acusao sem, todavia, se afirmar
o princpio da acusao, citando poca em que havia no sistema processual penal
portugus a deduo da acusao pelo Ministrio Pblico, mas em funo de uma ins-
truo preliminar dirigida por juiz que tambm realizava o julgamento posteriormente
(DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Processual Penal. 1a ed. reimpresso. Coimbra:
Coimbra Editora; 2004. p. 137).
758
das trs funes precpuas do processo penal.

Embora busque-se aqui um conceito de modelo acusatrio
estrito, almejando restringir sua amplitude interpretativa de modo
a possibilitar uma efetiva carga crtica (ou seja, superar a aporia que
permeia a dicotomia inquisitorial/acusatrio na contemporaneidade),
tambm mostra-se essencial elucidar a insuficincia das construes
que limitam-se a taxar como sua condio exclusiva a separao formal
entre os atores julgador e acusador do processo penal.7 Resta evidente
que de nada adianta a existncia de pessoas diversas no exerccio das
funes do magistrado e do promotor se: 1) na prtica, aquele usurpa
das atribuies deste explicitamente (iniciando processos de ofcio,
produzindo provas, decretando prises cautelares sem pedido, etc.);8
2) houver uma relao (consciente ou inconsciente) entre tais atores de
modo a acarretar uma unio psquica de atuao; 3) inexistir uma real
possibilidade de exerccio da defesa e do contraditrio; e/ou, 4) macular-
se o (pretenso) contraditrio com a utilizao de atos investigativos para
7
Armenta Deu, por exemplo, embora descreva tal cenrio de um modo no to
reducionista, aponta que o princpio acusatrio to frequente como incorretamente
citado, se resume em uma ideia, importante, mas bem simples, de que no h proces-
so sem acusao; e isso, se bem pensado, acarreta que quem acusa no pode julgar
(ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho procesal penal. 6a ed. Madrid:
Marcial Pons, 2012. p. 42) (traduo livre). Na pretenso de superar tal insuficincia,
Geraldo Prado ressalta que fator de distino entre aquele e o processo inquisitrio
o respeito s regras do jogo, as quais se concretizam a partir das posturas e tarefas
dos atores da justia criminal. A partir de perspectivas esttica e dinmica, o autor
estrutura os estatutos jurdicos dos sujeitos do processo para, com isso, discernir
o processo que visa realizao do direito penal material, tendo o poder punitivo
estatal como objetivo primordial, e outro que se pauta pela atuao das partes, com
a contraposio da acusao e da defesa. Assim, por exemplo, a funo do juiz se al-
tera completamente da previso legal (de separao formal da acusao) sua prtica
concreta, diretamente influenciada pela atuao dos demais atores do campo jurdico-
-penal (PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio, cit., p. 104-108).
8
Fica evidente a insuficincia de uma separao inicial de atividades se, depois, o
juiz assume um papel claramente inquisitorial. O juiz deve manter uma posio de
alheamento, afastamento da arena das partes, ao longo de todo o processo. (LOPES
JR., Aury. Direito Processual Penal, cit., p. 132).
759
fundamentar a condenao. Ou seja, conforme a construo histrica

do modelo acusatrio, solidifica-se a necessidade de que as trs funes
essenciais ao processo penal democrtico sejam atribudas a atores
diversos e, mais do que isso,9 que tal esquema de atribuies se
desenhe de modo a possibilitar (e garantir) a atuao efetiva das partes
(acusao e defesa) em contraditrio, objetivando o convencimento do
julgador imparcial.10
Para tanto, a diviso das funes de acusar, julgar e defender necessita
ser reafirmada no campo jurdico-penal por meio de suas decorrncias
necessrias e, portanto, indispensveis para a caracterizao de um modelo
acusatrio implicaes substancialmente derivadas nas palavras de
Figueiredo Dias11 , as quais esquematizam-se em quatro pontos: 1) a
iniciativa da acusao e a sua manuteno durante o desenvolvimento do
processo, em especial a gesto da prova, sob responsabilidade das partes
e a consequente postura reativa do julgador; 2) a separao institucional
efetiva entre julgador e acusador; 3) o fortalecimento da ampla defesa e
do contraditrio (especialmente das Defensorias Pblicas); e, 4) vedao
de valorao dos atos de investigao preliminar, especialmente a partir
da figura do juiz de garantias. Por certo que desses pontos, especialmente
9
Da por que reducionista alguma doutrina que focada exclusivamente no aspecto
histrico da separao de funes (ne procedat iudex ex officio) a ancora, passando a cri-
ticar aqueles que propem a superao de tais reducionismos e posturas mitolgicas.
(LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal, cit., p. 132).
10
PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio, cit., p. 136.
11
De modo semelhante, aponta Figueiredo Dias: no basta porm, para que se d
satisfao s exigncias materiais contidas no princpio da acusao, que o princpio
se consagre, ainda necessrio, como bem se compreender, que integralmente se
respeitem as implicaes que dele substancialmente derivam. O autor sistematiza trs
implicaes: 1) vedao iniciativa de ofcio do tribunal para originar uma investiga-
o; 2) necessidade de deduo da acusao; e, 3) a fixao pela acusao do objeto
do processo (DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Processual Penal, cit., p. 143-144).
Essas consequncias substanciais do princpio acusatrio (separao das funes no
processo penal) sero abarcadas, em nossa proposta, na primeira decorrncia neces-
sria (iniciativa processual e seu desenvolvimento, em especial a gesto da prova, sob
responsabilidade das partes e a consequente postura reativa do julgador).
760
do terceiro, emanam diversos outros mandamentos de respeito a direitos

fundamentais, mas sobrepe-se a necessidade de limitar o referencial
semntico da denominao acusatrio, sob pena de extrapolar suas
possibilidades de atuao.
Autores que adotam adequada posio de respeito a direitos
fundamentais do acusado, em certos casos, padecem pela pretenso
de tentar sua proteo por meio da ampliao do conceito de sistema
acusatrio,12 o qual aceito pela doutrina majoritariamente como
imposto constitucionalmente na ordenamento brasileiro e, assim,
facilitaria a fundamentao da indispensabilidade de diversos direitos
corretamente percebidos como essenciais. Entretanto, sustenta-se que
questes como oralidade, publicidade,13 presuno de inocncia, priso
cautelar como exceo,14 regras de excluso probatria,15 motivao
12
BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio versus inquisitivo, Reflexiones acerca
del proceso penal. In: BACHMAIER WINTER, Lorena (coord.). Proceso penal y
sistemas acusatorios. Madrid: Marcial Pons, 2008. p. 14.
13
Historicamente, o processo acusatrio era oral e pblico. Essas caractersticas,
contudo, no lhe so insuprimveis. Basta pensar, por exemplo, que, desde que haja
separao das funes de acusar, defender e julgar, mesmo que haja um sistema pre-
dominantemente, ou at totalmente escrito, ainda assim haver processo acusatrio.
(BADAR, Gustavo Henrique. nus da prova no processo penal, cit., p. 110-111).
14
Entretanto, Stephen Thaman ressalta a frequncia de prises prolongadas para uti-
lizao do ru como fonte de prova, caracterstica de um modelo inquisitorial: O sis-
tema inquisitivo clssico se baseia na deteno do suspeito por perodos prolongados
de tempo, com o fim de utilizar de maneira mais eficiente o ru como fonte de prova,
e com o fim de prepara um inqurito exaustivo de provas, que ir servir de funda-
mento principal da sentena de condenao e da consequente imposio de pena ao
acusado. (THAMAN, Stephen C. Aspectos adversariales, acusatorios e inquisitivos
en el processo penal de los Estados Unidos. In: BACHMAIER WINTER, Lorena
(coord.). Proceso penal y sistemas acusatorios. Madrid: Marcial Pons, 2008. p. 175)
(traduo livre). Embora aqui se sustente a distino entre as caractersticas essenciais
do modelo acusatrio (e suas consequncias inerentes) dos demais pressupostos de
um processo penal democrtico (como a utilizao excepcionalssima de prises cau-
telares), resta clara a relao indireta entre os mecanismos inquisitrios de produo
probatria com a violao de diversos outros direitos fundamentais, como a presun-
o de inocncia e o direito a no autoincriminao.
15
Conforme Marien Morales, no h uma relao essencial entre o sistema acusatrio
761
da deciso e etc. no decorrem diretamente do modelo acusatrio, mas

de uma noo mais abrangente,16 uma opo por um processo penal
democrtico constitucionalmente e convencionalmente orientado.
Portanto, a utilizao do conceito acusatrio em representao a
inmeros direitos foge s possibilidades de expresso de tal denominao
e, assim, na louvvel pretenso de proteger mais, acaba-se perdendo a
possibilidade de crtica em razo da diluio semntica de seu significado.
Como aponta Montero Aroca, ao querer ser tudo acaba se convertendo
em nada; ou, pior, ningum tem certeza do que realmente significa.17
Portanto, em sntese, o modelo acusatrio determina, em sua
essncia, a separao das funes de acusar, julgar e defender, e, assim,
tem como escopo fundamental a efetivao da imparcialidade do juiz,18
visto que esta claramente violada em um cenrio de julgamento
inquisitivo:19 o modelo acusatrio um sistema de garantia da
e as regras de excluso de provas ilcitas, mas contingente-formal, ou seja, significa

isso, em termos amplos, que a proibio de outorgar eficcia s provas de origem
ilcita no constitui um trao definidor dos processos que, como o nosso, so inspira-
dos no princpio acusatrio. Ou, desde outra perspectiva: que aquela proibio um
trao caracterstico dos processos penais acusatrios, mas por razes distintas das que
permitem taxar deste modelo o acusatrio tal tipo de processos. (MORALES,
Maien Aguilera. Regla de exclusin y acusatorio. In: BACHMAIER WINTER, Lorena
(coord.). Proceso penal y sistemas acusatorios. Madrid: Marcial Pons, 2008. p. 74).
16
Se examinarmos com ateno algumas dessas caractersticas pensamos que ser
evidente que correspondem a vrios princpios e regras autnomas determinantes
que, isoladamente, no dizem nada a respeito de um ou outro sistema pretendido, pos-
to que a eles no essenciais. (MONTERO AROCA, Juan. Proceso penal y libertad,
cit., p. 72) (traduo livre).
17
MONTERO AROCA, Juan. Proceso penal y libertad, cit., p. 70 (traduo livre).
18
Frisa-se que a imparcialidade essencial para que a tese defensiva seja considerada,
pois em uma situao de aderncia anterior do julgador acusao, no h qualquer
possibilidade de defesa efetiva. Conforme Antonio Melchior, a imparcialidade con-
dio epistemolgica estratgica tomada de decises num processo penal democr-
tico (MELCHIOR, Antonio Pedro. O Juiz e a Prova: o sinthoma poltico do processo
penal. Curitiba: Juru, 2013. p. 165).
19
[...] a imparcialidade garantida pelo modelo acusatrio e sacrificada no sistema
inquisitrio, de modo que somente haver condies de possibilidade da imparciali-
762
imparcialidade do julgador e de uma deciso justa.20 Desse modo, resta

limitado o leque interpretativo que ofusca as possibilidades de crtica
no cenrio contemporneo. Tal circunscrio, entretanto, no reduz
a importncia do conceito, visto que, para sua proteo, mostram-se
indispensveis certas garantias no campo jurdico-penal, que sero
analisadas em separado.
Assim, reitera-se que a acusatoriedade expressa, por essncia, a
indispensvel separao das funes de acusar, julgar e defender, ou seja,
a necessidade de repartio democrtica de poderes entre os sujeitos
processuais,21 o que, por certo, impe outras consequncias para sua
concretizao prtica, as quais, diante da necessidade de restringir seu
significado sob pena de diluio interpretativa resumem-se a quatro:
1) a iniciativa da acusao e a sua manuteno durante o desenvolvimento
do processo, em especial a gesto da prova, sob responsabilidade das
partes e a consequente postura reativa do julgador; 2) a separao
institucional efetiva entre julgador e acusador; 3) o fortalecimento
da ampla defesa e do contraditrio (especialmente das Defensorias
Pblicas); e 4) vedao de valorao dos atos de investigao preliminar,
especialmente a partir da figura do juiz de garantias.
dade quando existir, alm da separao inicial das funes de acusar e julgar, um afas-
tamento do juiz da atividade investigatria/instrutria. (LOPES JR., Aury. Direito
Processual Penal, cit., p. 188).
20
Para o modelo acusatrio, no basta a existncia de rgos distintos de acusao,
defesa e julgamento; necessria uma total imparcialidade do juiz, que no pode ter
preconceitos nem pr-julgamentos sobre a matria em debate. O cerne do modelo
acusatrio depende da real imparcialidade do juiz, que fruto de uma meditada e
consciente opo entre as hipteses propostas acusao e defesa em relao s
quais se mantm equidistante. (THUMS, Gilberto. Sistemas Processuais Penais.
Tempo, tecnologia, dromologia, garantismo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p.
259).
CASARA, Rubens R. R.; MELCHIOR, Antonio Pedro. Teoria do Processo Penal
21
Brasileiro. Vol. 1. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013. p. 67.
763
1. AS DECORRNCIAS NECESSRIAS DA SEPARAO

DAS FUNES DE JULGAR E ACUSAR NO PROCESSO
PENAL.
Inicialmente (1), a separao das funes de acusar, julgar e
defender acarreta, inevitavelmente, o estabelecimento de um processo em
que as partes assumem papel proeminente na sua iniciao e conduo, de modo
que o juiz se posiciona como um julgador imparcial, ou seja, reativo atuao das
partes.22 Nesse sentido, concretiza-se como requisito imprescindvel
dessa imparcialidade a proibio que impede o juiz de assumir funes
persecutrias.23
Por um lado, impe-se que a iniciao do processo se d em razo
de ao advinda de ator distinto do julgador,24 ou seja, conforme
Armenta Deu, a existncia prvia de uma acusao, exercitada e
sustentada por sujeito diferente ao rgo julgador.25 Trata-se de regra
diretamente relacionada com a oficialidade que determina a titularidade
da ao penal, a qual solidifica a necessidade da acusao para o incio
do processo e, assim, para o assentamento da deciso do caso penal.
Portanto, a deduo da acusao pressuposto da atividade jurisdicional
e, assim, delimitao do objeto do processo.26 Desse modo, consagra-
22
Desde muito tempo, portanto, se tem entendido que o processo um drama que
tem necessariamente trs personagens, os quais devem assumir seu prprio papel e se
limitar a ele, sem pretender fazer tambm o papel dos outros. (MONTERO AROCA,
Juan. Proceso Penal y Libertad, cit., p. 92) (traduo livre).
23
Em consequncia, o princpio da imparcialidade exige uma estrita separao de
funes requerentes e decisrias. Isso significa que se torna ilegtima toda deciso le-
gal que outorgue aos juzes faculdades inquisitivas e permitam sua interveno ativa a
favor da atividade processual persecutria. (BOVINO, Alberto. Principios politicos
del procedimiento penal. Buenos Aires: Del Puerto, 2005. p. 46) (traduo livre).
ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Principio acusatorio y derecho de defensa
24
en el proceso penal. Madrid: Trivium, 1991. p. 19.

ARMENTA DEU, Teresa. Principio acusatorio y derecho penal. Barcelona: J.M.
25
Bosch, 1995. p. 26 (traduo livre).

DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Processual Penal, cit., p. 143-144; ASENCIO
26
MELLADO, Jos Mara. Principio acusatorio y derecho de defensa en el proceso
764
se a necessidade de correlao entre acusao e sentena, que, tambm

assegurando o contraditrio acerca da imputao, limita os contornos
da deciso penal, ao passo que fixa aquilo a ser julgado, estabelecendo
sua no alterao durante o decorrer do procedimento,27 salvo excees
previstas legalmente. Alm disso, a imprescindibilidade da acusao para
o processo se expressa igualmente na necessidade de sua manuteno,
ou seja, aquele por ela encarregado deve sustentar sua pretenso durante
todo o decorrer do procedimento.28 Tal ponto acarreta importante
crtica possibilidade de condenao em situao de pedido absolutrio
pelo representante do Ministrio Pblico, autorizada pelo artigo 385 do
Cdigo de Processo Penal brasileiro. Resta inadmissvel que o juiz, diante
do pedido de absolvio do promotor, ou seja, da retirada da acusao,
condene o acusado, em razo da violao necessidade de oferecimento
e exaurimento da pretenso acusatria e do contraditrio.29
Por outro lado, a separao das funes e a essencial imparcialidade
do julgador impem a sua postura reativa atuao das partes, a partir
de uma situao de passividade em relao iniciativa, manuteno e
fundamentao da acusao (produo probatria). Resta cristalina a
insuficincia da mera distino formal/esttica,30 se, na prtica (ou,
penal, cit., p. 21; PRADO, Geraldo. Prova penal e sistema de controles epist-
micos. A quebra da cadeia de custdia das provas obtidas por mtodos ocultos. So
Paulo: Marcial Pons, 2014. p. 36-37.
BADAR, Gustavo Henrique. Correlao entre acusao e sentena. 3a ed. So
27
Paulo: RT, 2013. p. 99.

ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Principio acusatorio y derecho de defensa
28
en el proceso penal, cit., p. 20-22.

29
O Ministrio Pblico o titular da pretenso acusatria, e, sem seu pleno exerc-
cio, no se abre a possibilidade de o Estado exercer o poder de punir, visto que se trata
de um poder condicionado. O poder punitivo estatal est condicionado invocao
feita pelo MP atravs do exerccio da pretenso acusatria. Logo, o pedido de absolvi-
o equivale ao no-exerccio da pretenso acusatria, isto , o acusador est abrindo
mo de proceder contra algum. (LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal, cit.,
p. 1083-1084).
[...] a mera existncia formal de um julgador distinto do acusador e do defensor
30
no suficiente caracterizao do princpio acusatrio. Impe-se identificar a separa-
765
nas palavras de Geraldo Prado, em uma perspectiva dinmica),31 um

ator exerce funes a ele alheias, subvertendo a delimitao terica.32
Fundamental atentar, ento, ao critrio da gesto da prova no processo
penal, ao passo que frisa-se a fundamental proibio de iniciativas
instrutrias ao julgador.33 Sem adentrar em discusses j descritas, tal
vedao se fundamenta na proteo da imparcialidade do juiz,34 visto
que eventual autorizao sua postura ativa na busca de provas fragiliza
essa condio, abrindo brechas para decises pautadas por preconceitos
e julgamentos antecipados.35 Trata-se, principalmente, daquilo descrito
como primado das hipteses sobre os fatos,36 um pensamento
o de funes em concreto, posto que de pouco vale a existncia formal de um rgo

julgador separado daquele encarregado de acusar, se a funo de acusar (e acusar no
se limita a formular uma imputao), produzindo provas e buscando a condenao,
em concreto exercida pelo juiz. (CASARA, Rubens R. R.; MELCHIOR, Antonio
Pedro. Teoria do Processo Penal Brasileiro, cit., p. 68).
31
PRADO, Geraldo. Sistema Acusatrio, cit., p. 135-153.
32
THUMS, Gilberto. Sistemas Processuais Penais, cit., p. 282.
33
ROSA, Alexandre Morais da. Guia Compacto do Processo Penal conforme a
Teoria dos Jogos. 2a ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2014. p. 52; PRADO, Geraldo.
Sistema Acusatrio, cit., p. 137-140.
34
Impedir que o julgador tome parte deste quadro mental paranoico, ou pelo menos,
evitar ao mximo que isto ocorra o ponto central do sistema acusatrio. O princpio
acusatrio tem na gesto da prova o seu mais fundamental elemento de estrutura
porque no pode conviver com a possibilidade, qualquer que seja, de que o julgador
percorra o caminho da instruo probatria no desejo de justificar uma deciso que
j tomou. Um perigo abstrato j mais do que suficiente. (MELCHIOR, Antonio
Pedro. O Juiz e a Prova, cit., p. 172).
35
As mos do julgador so o termmetro de que precisamos para aferir at que pon-
to o prprio sistema oferece abertura s tendncias autoritrias, fundamentalmente,
possibilidade de (con)fuso entre o ato psicolgico de julgar e acusar. (CASARA,
Rubens R. R.; MELCHIOR, Antonio Pedro. Teoria do Processo Penal Brasileiro, cit.,
p. 70).
36
Isso significa que se opera um primado (prevalncia) das hipteses sobre os fatos,
porque o juiz que vai atrs da prova primeiro decide (definio da hiptese) e depois
vai atrs dos fatos (prova) que justificam a deciso (que na verdade j foi tomada).
(LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal, cit., p. 138-139).
766
paranoico37 que se configura no momento em que o juiz busca o lastro

probatrio que embasar sua prpria deciso, ou, como descrito por
Bernd Schnemann, uma busca seletiva de informaes.38 Portanto,
ao permitir a iniciativa probatria ao juiz, ainda que subsidiria, abre-se
espao para o autoritarismo e, assim, torna-se o sistema potencialmente
inquisitivo em sua essncia.39 Assim, com Antonio Melchior, aponta-
se, tanto historicamente quanto psicanaliticamente, que os limites da
atuao do julgador no processo expressam a aderncia do sistema
judicial ordem poltica, seja ela autoritria ou democrtica.40
Em resumo, conclui-se que a posio passiva do julgador
decorrncia da essncia do sistema acusatrio, sendo, portanto, a ele
vedada qualquer iniciativa probatria pelas seguintes razes: 1) a
separao entre as funes de julgar e acusar claramente violada, pois
o poder instrutrio do julgador representa usurpao das atribuies
do acusador,41 j que, percebendo-se o processo como instrumento
CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. Vol. 1. Santa Fe de Bogot: Temis,

37
2000. p. 23.
38
[...] segundo o princpio da busca seletiva de informaes, procuram-se, predomi-
nantemente, informaes que confirmam a hiptese que, em algum momento prvio,
fora aceita (acolhida pelo ego), tratem-se elas de informaes consoantes, ou de in-
formaes dissonantes, desde que, contudo, sejam facilmente refutveis, de modo que
elas acabem tendo um efeito igualmente confirmador. (SCHNEMANN, Bernd. O
juiz como um terceiro imparcial manipulado no processo penal? Uma confirmao
emprica dos efeitos perseverana e aliana. In: SCHNEMANN, Bernd; GRECO,
Lus (coord.). Estudos de direito penal, direito processual penal e filosofia do
direito. So Paulo: Marcial Pons, 2013. p. 208).
39
Brasileiro, cit., p. 71.

40
MELCHIOR, Antonio Pedro. O Juiz e a Prova, cit., p. 140.
41
Leonardo Marinho Marques delimita o que consistiria a funo acusatria, a
qual constitucionalmente atribuda ao Ministrio Pblico e abarca a responsabilidade
acerca do nus probatrio para sustentar a denncia (hiptese acusatria) formulada
atravs dos atos inerentes acusao, como a proposio e complementao de provas
(MARINHO MARQUES, Leonardo Augusto. A exclusividade da funo acusatria e
a limitao da atividade do juiz. Revista de Informao Legislativa, Braslia, n. 183,
p. 141-153, ano 46, jul.-set./2009. p. 148).
767
de reconstruo de um fato histrico, a gesto da prova atividade

primordial para o desempenho de tal finalidade, sendo determinante
na formao do convencimento decisrio, ou seja, acusar , alm de
propor e manter a acusao, produzir provas para romper a presuno
de inocncia do ru;42 2) o poder instrutrio do juiz viola cabalmente
sua necessria imparcialidade, visto que lana tal ator na arena de disputa
das partes, alm de que autoriza que o prprio julgador forme elementos
para embasar sua futura deciso, abrindo-se espaos para arbitrariedades
e julgamentos antecipados pautados por preconceitos, primado
das hipteses sobre os fatos;43 3) diante da dvida que ensejaria a
possibilidade de busca por mais elementos de convico pelo julgador,
resta patente que deve-se aplicar o princpio da presuno de inocncia
e seu decorrente in dubio pro reo,44 de modo que a incerteza acarreta a
absolvio, o que atesta que qualquer iniciativa instrutria do juiz ser
sempre prejudicial ao ru; e, 4) considerando-se a disponibilidade de
recursos materiais, a desenvolvida estrutura e a solidificao tcnica
do rgo acusador, representando por membro do Ministrio Pblico,
instituio consolidada no cenrio democrtico brasileiro, no h
qualquer fundamento que legitime a atuao do julgador nas funes
que cabem ao promotor de justia.45
42
Como o fato definido como infrao penal atribudo ao acusado o centro das
atividades probatrias e ser o objeto da deciso, caber somente ao Ministrio P-
blico estabelecer seus contornos. Haver de fazer isso, todavia, observando em cada
etapa da persecuo penal os elementos probatrios admissveis e pertinentes ao seu
projeto. (PRADO, Geraldo. Prova penal e sistema de controles epistmicos, cit.,
p. 41).
43
Quem procura sabe ao certo o que pretende encontrar e isso, em termos de pro-
cesso penal condenatrio, representa uma inclinao ou tendncia perigosamente
comprometedora da imparcialidade do julgador. (PRADO, Geraldo. Sistema Acu-
satrio, cit., p. 137).
44
THUMS, Gilberto. Sistemas Processuais Penais, cit., p. 260.
45
[...] o sistema constitucional brasileiro destinou duas instituies para obter a pro-
va necessria para desconstruir a presuno constitucional de inocncia: o Ministrio
Pblico e a Polcia Civil. So estas agncias estatais que tm a funo constitucional de
faz-lo para, se for o caso, levar o juiz a prolatar uma sentena condenatria. O Estado
768
Entretanto, importante ressaltar que a defesa de um processo de

partes pautado pelo afastamento do julgador da gesto probatria no se
identifica com a adoo do modelo estadunidense, o qual determinado
pela disponibilidade integral de seu objeto. Ademais, carecem de
preciso as crticas tecidas posio passiva do juiz, que atestam um
suposto incremento na desigualdade entre as partes processuais46 e um
dficit na obteno da verdade.47 Por um lado, desfocam o cerne da
problemtica relacionada disparidade entre acusao e defesa, a qual,
em verdade, decorre da defasagem tcnica ou material de advogados,
normalmente em casos de assistncia pela Defensoria Pblica a
desfavorecidos economicamente; por outro, tal insuficincia na busca
pela verdade deve ser questionada em sua premissa e em sua afirmao,
ao passo que estudos empricos podem a relativizar.48
Portanto, a primeira decorrncia necessria da essncia do modelo
acusatrio a concretizao da separao das funes de acusar,
julgar e defender a atores distintos do campo jurdico-penal, com o
reconhecimento da atribuio exclusiva ao acusador da legitimidade
para iniciar e manter a acusao, consolidando-se a necessidade de sua
correlao com a sentena, alm da carga integral de fundamentao
(produo probatria) quele que a props.49 Ou seja, impe-
no precisa e no deve ter mais uma instituio na verdade, um poder do Estado:

o Judicirio com a mesma funo de buscar provas para desconstruir a presuno
constitucional. Se o fizesse, estar-se-ia vulnerando algo caro e precioso ao Judicirio,
que a imparcialidade. Por isso, o juiz no pode ter poderes instrutrios no processo
penal. (CARVALHO, Lus Gustavo G. C. Processo Penal e Constituio. Princ-
pios Constitucionais do Processo Penal. 5a ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. p.
173).
46
BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio versus inquisitivo, cit., p. 47.
47
SCHNEMANN, Bernd. Audincia de instruo e julgamento: modelo inquisito-
rial ou adversarial?, cit., p. 229-230.
48
BLOCK, Michael K.; PARKER, Jeffery S.; VYBORNA, Olga; DUSEK, Libor. An
experimental comparison of adversarial versus inquisitorial procedural regimes. Ame-
rican Law and Economics Review, v. 2, n. 1, p. 170-194, 2000. p. 172-189.
49
O juiz no pode realizar no curso do juzo oral aquelas atividades que correspon-
769
se o afastamento do julgador da gesto da prova, a qual se coloca

integralmente s partes, almejando assegurar a imparcialidade do juiz
com sua firmao na funo de expectador garante das regras do jogo
processual.50
Alm disso (2), tambm na pretenso de consolidar a separao
entre as referidas funes no processo penal, mostra-se essencial
o afastamento institucional efetivo entre julgador e acusador, visto que, para
haver imparcialidade, o juiz no pode haver se comprometido (ainda
que inconscientemente) com a tese acusatria em momento anterior
ao sentenciamento.51 Somada separao formal concretizada na
prtica (pela no usurpao de funes acusatrias pelo juiz), resta
imprescindvel uma distino institucional efetiva entre magistratura e
Ministrio Pblico, pois, diante de sua similaridade como rgos estatais,
ressalta-se o risco de uma unio inconsciente (ou at consciente) de
discursos.52
dem com o papel das partes, o que supe que o juiz no pode trazer fatos ao processo
e que no pode praticar meios de prova distintos dos oferecidos pelas partes. Espe-
cialmente no processo penal, em que se parte da chamada presuno de inocncia, de
modo que a prova dos fatos imputados corresponde acusao que fez sua afirmao,
se o juiz pudesse propor provas de ofcio estaria assumindo o papel que corresponde
parte acusadora. (MONTERO AROCA, Juan. Proceso penal y libertad, cit., p.
242) (traduo livre).
ROSA, Alexandre Morais da. Guia Compacto do Processo Penal conforme a
50
Teoria dos Jogos, cit., p. 15-45.

51
O processo penal, pois, no deve traduzir mera cerimnia protocolar, um simples
ritual que antecede a imposio do castigo previamente definido pelas foras polticas,
incluindo-se nesta categoria os integrantes do Poder Judicirio. Ao revs, somente o
processo que se caracteriza ab initio pela incerteza e que reclama a produo da certeza
como meta, porm em seus prprios termos, isto , em harmonia com os preceitos
que assegurem a dignidade da pessoa, estr de acordo com o ideal preconizado pela
categoria jurdica do devido processo legal. (PRADO, Geraldo. Prova penal e sis-
tema de controles epistmicos, cit., p. 17).
52
Atestando a disfuno causada pela unio funcional entre julgador e acusador,
Bernd Schnemann aponta a falcia da crena na acusatoriedade da audincia de ins-
truo e julgamento, em um cenrio de vinculao prvia com a tese acusatria e
com as hipteses da investigao preliminar: Muitas das concluses sugerem que a
770
Assim, almeja-se diagnosticar o comum relacionamento social

e funcional entre o acusador e julgador, o que, em regra, sedimenta
grave obstaculizao ao efetivo controle judicial da acusao.53 Cita-
se, por exemplo, o caso italiano, em que promotores e juzes integram
conjuntamente a instituio da magistratura, podendo intercambiar entre
tais cargos durante sua carreira sem maiores restries,54 o que, por
certo, influencia diretamente em seu relacionamento e sua percepo
do processo penal. Nota-se, portanto, que a anlise empreendida
quanto gesto da prova como responsabilidade exclusiva das partes
tem como objetivo afastar o juiz psicologicamente de qualquer
interesse acusatrio, o que, somado s consideraes agora tecidas,
almeja impedir no apenas que o julgador vista a persona do acusador
de maneira aberta, mas restringir (na medida do possvel) uma espcie
de acordo psicolgico com a acusao.55 Como aponta Alberto Bovino,
o princpio acusatrio no seria suficiente para separar os papeis
persecutrios e decisrios salvo se for assegurada uma efetiva separao
entre Ministrio Pblico e poder judicial.56
proclamao da StPO no sentido de que a audincia de instruo e julgamento seria o

centro decisrio em muitos casos tem apenas funo ideolgica, uma vez que o juiz,
de modo geral, mesmo inconsciente, no faz mais do que chancelar, numa dispendiosa
encenao, as concluses j adiantadas pelo promotor. (SCHNEMANN, Bernd. O
juiz como um terceiro imparcial manipulado no processo penal?, cit., p. 219).
53
O jogo que o juiz e o promotor encenam na dosimetria da pena, segundo o qual
o juiz em regra sentencia a uma pena mais leve que a requerida pelo promotor, se
reproduz, ao que parece, na audincia como um todo, na qual a atividade inquisitorial
do juiz segue as pegadas da denncia formulada pelo promotor, de modo que o pro-
motor, segundo as regras dessa encenao, apesar de sua posio juridicamente dbil,
assume, faticamente, o papel de guia. (SCHNEMANN, Bernd. O juiz como um
terceiro imparcial manipulado no processo penal?, cit., p. 217).
54
PIZZI, William T.; MONTAGNA, Mariangela. The battle to establish an adversa-
rial trial system in Italy. Michigan Journal of International Law, vol. 25, p. 429-466,
2004. p. 446-447.
55
Brasileiro, cit., p. 71.

BOVINO, Alberto. Principios politicos del procedimiento penal, cit., p. 37 (tra-
56
duo livre).
771
Nesse sentido, a aceitao da fico de imparcialidade do rgo

ministerial acarreta consequncias violadoras ao direito de defesa,
visto que autoriza uma indevida crena na legitimidade e na licitude
preconcebida dos atos do acusador,57 o que caracteriza quase uma
presuno judicial de veracidade das suas alegaes.58 Assim, esclarece
Montero Aroca que deixando de lado a contraditio in terminis que implica
qualificar uma parte de imparcial, ocorre que nem por razes que
fundamentam a essncia de sua funo pode se caracterizar o Ministrio
Pblico de parte imparcial.59
Acerca desse cenrio, Bernd Schnemann realizou instigante
pesquisa emprica com juzes e promotores alemes, buscando verificar
a influncia do acesso ao inqurito policial e da deciso acusatria do
rgo ministerial.60 Conforme o autor, h cristalina identificao entre
57
A crena na regularidade dos atos do poder, sobretudo do poder punitivo (potestas
puniendi), define postura disforme dos sujeitos processuais, estabelecendo situao de
crise atravs da ampliao da distncia entre as prticas penais e a expectativa demo-
crtica da atividade jurisdicional. O reflexo concreto violao explcita ou a inverso
do sentido garantista de interpretao e de aplicao das normas de direito e de pro-
cesso penal, revigorando prticas autoritrias. (CARVALHO, Salo. Antimanual de
Criminologia. 3a ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. p. 87).
58
A percepo dos atos do acusador como atos supostamente neutrais diminui as
possibilidades de que o tribunal cumpra com suas funes de controlar estritamente
a legalidade e, tambm, de proteger os direitos fundamentais do acusado. Quanto
maior objetividade se atribua tarefa persecutria, menor ser a importncia que se
outorgar ao dever de controlar a legalidade dos atos do acusador. (BOVINO, Alber-
to. Problemas del derecho procesal penal contemporneo, cit., p. 40) (traduo
livre).
59
MONTERO AROCA, Juan. Proceso penal y libertad, cit., p. 122 (traduo livre).
E o autor esclarece: Em um processo no podem existir dois elementos subjetivos,
isso , no duas pessoas mas dois sujeitos processuais, que sejam imparciais, pois isso
conduziria ao absurdo de que, diante da parte parcial que o acusado, no houvesse
outra parte, evidentemente tambm parcial, mas dois rgos imparciais. (Id., Ibidem)
(traduo livre).
60
Sobre o desenho da pesquisa e a metodologia empregada, ver: SCHNEMANN,
Bernd. O juiz como um terceiro imparcial manipulado no processo penal? Uma con-
firmao emprica dos efeitos perseverana e aliana. In: SCHNEMANN, Bernd;
GRECO, Lus (coord.). Estudos de direito penal, direito processual penal e filo-
772
o posicionamento do julgador e aquele do acusador, especialmente em

casos mais complexos, de modo que o juiz diretamente influenciado
por decises anteriores do promotor, as quais, em verdade, ele deveria
controlar: [...] os juzes na audincia de instruo e julgamento
simplesmente confiam em que o promotor j examinara os resultados
da investigao preliminar e os considera suficientes para provar a culpa
do acusado.61 Trata-se do efeito aliana, um dos mecanismos descritos
por Schnemann como corretores de dissonncia cognitiva.62
Ademais, tal posicionamento restringe a possibilidade de
convencimento do julgador pela tese defensiva,63 visto que a
contraposio s alegaes supostamente percebidas como imparciais de
um funcionrio pblico acusador torna-se representante de um interesse
invlido e ilegtimo, uma atitude que inevitavelmente obstaculiza
o processo de reconstruo da verdade organizado a partir da nica
perspectiva considerada legtima: a da autoridade estatal.64 Nesse
sentido tambm atesta Schnemann, ao apontar o pensamento comum
sofia do direito. So Paulo: Marcial Pons, 2013. p. 209-211.

61
SCHNEMANN, Bernd. O juiz como um terceiro imparcial manipulado no pro-
cesso penal? Uma confirmao emprica dos efeitos perseverana e aliana. In: SCH-
NEMANN, Bernd; GRECO, Lus (coord.). Estudos de direito penal, direito processual penal
e filosofia do direito. So Paulo: Marcial Pons, 2013. p. 213.
62
Segundo a teoria da dissonncia cognitiva, formulada por Festinger, na verso de
Irle, toda pessoa procura um equilbrio em seu sistema cognitivo, isto , uma relao
no contraditria entre seu conhecimento e suas opinies. No caso de uma dissonn-
cia cognitiva, surge para o sujeito um motivo no sentido de reduzi-la e de restaurar a
consonncia. (SCHNEMANN, Bernd. O juiz como um terceiro imparcial manipu-
lado no processo penal?, cit., p. 208).
63
Conceber o Ministrio Pblico como parte imparcial significa inviabilizar a dial-
tica de partes, ou, ao menos, tornar a contraposio entre tese e anttese algo artificial
ou meramente formal. No processo acusatrio, em que se acentua a relao dialtica
entre as partes, o Ministrio Pblico dever ser uma parte verdadeira, isto , uma parte
parcial. (BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 2a ed. Rio de Janeiro: Else-
vier, 2014. p. 195).
64
BOVINO, Alberto. Problemas del derecho procesal penal contemporneo,
cit., p. 38.
773
entre juzes de que o sobrecarregamento da justia criminal se d em

razo do comportamento obstrutivo dos advogados, de modo que o
julgador v no no advogado criminalista, mas apenas no promotor, a
pessoa relevante que lhe serve de padro de orientao.65
Aqui tambm mostra-se central o debate acerca da estruturao
fsica das salas de audincia e de sesses, as quais, em regra, atestam
forte inclinao a incitar uma suposta superioridade do representante
ministerial sobre a defesa.66 Ao ocupar posio de destaque,
normalmente direita do julgador, em nvel superior aos demais atores
do campo jurdico-penal,67 refora-se o mito da imparcialidade do
Ministrio Pblico e a propenso de certos julgadores a sobrevalorizar
seu posicionamento acusatrio, alm de instigar questionamentos sobre
uma promiscuidade funcional.68
Ou seja, mais uma vez resta cristalina a insuficincia de uma mera
separao formal entre acusador e julgador, normativamente prevista,
65
SCHNEMANN, Bernd. O juiz como um terceiro imparcial manipulado no pro-
cesso penal?, cit., p. 217.
66
A imparcialidade tambm deve ser revelada atravs da forma de tratamento dis-
pensada s partes, visto que se relaciona com outro princpio, o contraditrio. No
Brasil, a posio fsica do Ministrio Pblico nas salas de audincia e nos tribunais re-
vela que h certa preponderncia deste sobre a defesa. (THUMS, Gilberto. Sistemas
Processuais Penais, cit., p. 260).
67
KARAM, Maria Lcia. O Direito Defesa e a Paridade de Armas. In: PRADO,
Geraldo; MALAN, Diogo (coord.). Processo Penal e Democracia. Estudos em ho-
menagem aos 20 anos da Constituio da Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2009. p. 403-404.
68
A disposio cnica das salas de audincias ou de sesses uma forma de co-
municao, que recebida, consciente e, por vezes, inconscientemente, pelas partes,
pelo juiz e pelo conjunto da sociedade. A proximidade fsica de uma das partes com o
juiz, ambos presentando o Estado, gera a impresso de promiscuidade funcional, de
contaminao da imparcialidade, o que, no raro, se confirma por conversas ao p-de-
-ouvido (os famosos embargos auriculares) entre o acusador e o juiz. E essa impres-
so, que acaba se tornando realidade, no se limita ao imaginrio popular. (CASARA,
Rubens R. R.; KARAM, Maria Lcia. Redefinio cnica das salas de audincias e de
sesses nos tribunais. Revista de Estudos Criminais, So Paulo, n. 19, p. 123-129,
jul./set. 2005. p. 124).
774
mas distante da realidade prtica do campo jurdico-penal brasileiro, seja

pela possibilidade de atuao subsidiria do juiz na gesto probatria
ou pela ligao institucional entre os rgos Judicirio e ministerial,
que inviabiliza a defesa ao assumir precocemente como legtimas e
verdadeiras as alegaes e atuaes do promotor ou, para Alberto
Bovino, um compromisso antecipado com a hiptese acusatria.69
Impe-se, portanto, a adoo de uma postura reativa e controladora dos
direitos fundamentais pelo julgador, assumindo-se o carter interessado
da atividade estatal de persecuo penal, 70 ou seja, uma atitude de
desconfiana com a tese acusatria que possibilitar a percepo do
processo como questionamento de verses contrapostas.71
Em seguida (3), alm do afastamento do julgador da gesto probatria
e a sua efetiva separao funcional da acusao, para a concretizao
da essncia da acusatoriedade aqui proposta mostra-se fundamental o
fortalecimento da ampla defesa e do contraditrio.72 A partir do desvelamento
69
A noo-fico de persecuo penal pblica neutra, expresso clara do autorita-
rismo inquisitivo, constitui um dos elementos que estruturam uma racionalidade do
procedimento penal que resiste, limita e restringe a atividade expressiva dos direitos
e interesses do imputado sem justificao racional alguma alm da influncia ainda
subsistente da cultura inquisitiva . (BOVINO, Alberto. Problemas del derecho
procesal penal contemporneo, cit., p. 40) (traduo livre).
70
BOVINO, Alberto. Problemas del derecho procesal penal contemporneo,
cit., p. 41.
71
BRADLEY, Craig M.. The Convergence of the Continental and the Common Law
Model of Criminal Procedure. Criminal Law Forum, vol. 7, n. 2, p. 471-484, 1996.
p. 473.
72
Sobre os contornos da ampla defesa e do contraditrio, ver: GIACOMOLLI, Ne-
reu Jos. O Devido Processo Penal. Abordagem conforme a Constituio Federal
e o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014. p. 112-157. Em sentido
diverso, apontando que o direito de defesa no essencial ao sistema acusatrio, visto
que poderia ser exercido em um grau aceitvel ainda que em um sistema inquisitrio,
j que o oferecimento da acusao por rgo idntico ao julgador no impede, por si
s, a possibilidade de apresentao de tese defensiva: BOVINO, Alberto. Principios
politicos del procedimiento penal, cit., p. 41. Entretanto, tal afirmao carece de
preciso ao passo que, como exposto, a aderncia acusao em momento anterior
sentena (cenrio caracterstico do caso de no distino entre acusador e julgador)
775
de que prova somente aquilo produzido em contraditrio,73 percebe-

se que, para haver imparcialidade, o juiz precisa decidir a partir do
lastro probatrio produzido pelas partes em contraditrio e com o
exerccio efetivo da ampla defesa,74 ou seja, deve julgar com base na
contraposio das teses acusatria e defensiva, sempre questionadas
pela parte adversa.75 Nesse sentido, Giulio Illuminati centraliza sua
argumentao na primordialidade do contraditrio, pois, conforme o
autor, assumimos como carter essencial distintivo do modelo terico
do sistema acusatrio, o princpio segundo o qual a prova se obtm
com o enfrentamento contraditrio (contraddittorio) entre as partes, diante
do julgador.76 Resta cristalino que, em um cenrio de violao a tais
direitos, o no questionamento das afirmaes incriminatrias acaba
por corromper a imparcialidade do julgador, promovendo sua aderncia
acusao sem maiores fragilizaes das teses levantas, visto que
viola a imparcialidade e inviabiliza a contraposio efetiva da tese incriminadora.

73
Conforme Pizzi e Montagna, a principal mudana implementada pelo Cdigo de
Processo Penal italiano de 1988 foi o assentamento da premissa de que prova so-
mente aquilo que pode ser questionado pela defesa, ou seja, produzido em contradit-
rio e, assim, testado durante o processo (PIZZI, William T.; MONTAGNA, Marian-
gela. The battle to establish an adversarial trial system in Italy, cit., p. 437).
74
No processo penal, a defesa deve ser a mais ampla possvel. a mais ampla parti-
cipao do ru, se opondo e resistindo acusao, que confronta o que alegado pelo
Ministrio Pblico (ou eventualmente pelo ofendido) e que assim realiza o contradit-
rio. Permitindo que apaream os dois lados da moeda, a ampla defesa indispensvel
tambm para que o juiz possa decidir de forma efetivamente imparcial. (KARAM,
Maria Lcia. O Direito Defesa e a Paridade de Armas, cit., p. 401).
75
Com efeito, a definio do nulla poene sine iudicio requisita que se compreenda a
funo (re)cognitiva do processo, assumido como condio para fundamentar a obri-
gatoriedade da deciso que seja adotada, de modo a cobrar que esteja estruturado
e seja capaz de se construir em terreno jurdico de verificao e refutao das teses
antagnicas deduzidas pela acusao e pela defesa. (PRADO, Geraldo. Prova penal
e sistema de controles epistmicos, cit., p. 19).
ILLUMINATI, Giulio. El sistema acusatorio en Italia. In: BACHMAIER WIN-
76
TER, Lorena (coord.). Proceso penal y sistemas acusatorios. Madrid: Marcial

Pons, 2008. p. 138 (traduo livre).
776
inexistente a descrio impugnativa dos fatos.77 Alm disso, na esteira do

exposto anteriormente, importante perceber que contraditrio efetivo
somente aquele que se d em espao de dilogo em que o juiz no se
inclui entre os protagonistas.78
Por certo um dos pontos de maior tenso na proteo da ampla
defesa e do contraditrio o cenrio de representao de acusados
sem condies financeiras de arcar com a defesa tcnica. Assim, para
a estruturao de um processo penal democrtico, pea indissocivel
a instituio da Defensoria Pblica, a qual precisa ser adequadamente
aparelhada e constituda de pessoal tecnicamente formado para que se
possibilite a assistncia apropriada.79
Por fim (4), diante da premissa de que somente pode se considerar
prova (e, assim, caracterizar-se como fundamento legtimo da deciso)
aquilo que for produzido em contraditrio durante o processo, impe-
se, como consequncia lgica, a vedao de valorao dos atos de investigao
77
Para que o juiz possa decidir com imparcialidade, confrontando, comparando o
que cada lado alega, as oportunidades de se manifestar, de produzir provas, de expor
argumentos tm de ser equivalentes para os dois lados. (KARAM, Maria Lcia. O
Direito Defesa e a Paridade de Armas, cit., p. 401).
78
Brasileiro, cit., p. 72. Nesse sentido, afirma Antonio Melchior: H, por exemplo,
uma relao intrnseca entre o fortalecimento do contraditrio e a concretizao de
um julgador afastado do debate, em garantia de sua imparcialidade. Para um processo
penal democrtico, assegurar um contraditrio efetivo essencial, pois estabelece o
espao de dilogo e, consequentemente, o lugar do juiz, concebido como garantidor
das regras do jogo (MELCHIOR, Antonio Pedro. O Juiz e a Prova, cit., p.
143-144).
79
Ferrajoli chega a propor a criao de um Ministrio Pblico da Defesa, para acom-
panhar o processo juntamente com o advogado constitudo: A segunda condio
concerne defesa, que deve ser dotada da mesma dignidade e dos mesmos poderes
de investigao do Ministrio Pblico. Uma igual equiparao s possvel se ao lado
do defensor de confiana institudo um defensor pblico, isto , um magistrado
destinado a funcionar como Ministrio Pblico de Defesa, antagonista e paralelo ao
Ministrio Pblico de Acusao. (FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo. Teoria do
Garantismo Penal. 4a ed. So Paulo: RT, 2014. p. 537).
777
preliminar.80 Resta cristalino que a contaminao da sentena por

atos produzidos no inqurito viola o direito de defesa e inviabiliza o
contraditrio,81 portanto, para haver imparcialidade, o juiz no pode
haver se comprometido (ainda que inconscientemente) com a tese
acusatria produzida na investigao preliminar.82 Por certo, esse
um dos principais problemas dos denominados sistemas mistos, em
que existem duas fases (uma investigao preliminar inquisitiva e um
juzo oral acusatrio), visto que a permanncia dos atos praticados
inquisitivamente contamina todo o processo,83 tornando a segunda
fase uma mera ratificao daquilo anteriormente produzido,84 uma
encenao guiada por um terceiro manipulado reprodutor de uma
80
margem de quais sejam as especificidades tcnicas adotadas em cada legislao
processual concreta, o elemento para medir se um processo inquisitivo ou acusatrio
poderia estar em sntese representado pelo maior ou menor peso que tenham as pro-
vas praticadas fora do juzo oral e sem contraditrio, conforme a fundamentao da
sentena. (ILLUMINATI, Giulio. El sistema acusatorio en Italia, cit., p. 141) (tradu-
o livre). Entretanto, pensa-se que a separao entre as fases e a vedao da utilizao
de atos da investigao preliminar na sentena so decorrncias da separao entre
acusar e julgar, ao passo que, se o julgador decidir com base em atos da investigao
(momento em que o contraditrio limitado e a conduo da investigao determi-
nada por aquele que decidir seu resultado representando do MP, que oferecer a
denncia ou pedir o arquivamento), estar rompendo com a distino das funes.
81
Se a valorao das provas vem j determinada pela atuaes realizada na fase de
investigao de modo unilateral e sem plenitude de oportunidades de defesa ao acusa-
do, o sistema carece de igualdade de oportunidades de defesa e tambm da garantia da
imparcialidade. (BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio versus inquisitivo, cit.,
p. 22) (traduo livre).
82
Caso o julgador pudesse tomar conhecimento do caso, de maneira independente
da dialtica das partes processuais no julgamento, ele tenderia a concordar com a parte
cuja verso dos fatos coincide com o seu prprio convencimento pessoal sendo, por
conseguinte, considerado suspeito para decidir qual delas emergiu vitoriosa do duelo
argumentativo. (MALAN, Diogo Rudge. Direito ao Confronto no Processo Penal.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. p. 19).
83
Como em todos os sistemas de tipo misto, a investigao preliminar desempenha-
va um papel fundamental no processo, condicionando o seu resultado final. (ILLU-
MINATI, Giulio. El sistema acusatorio en Italia, cit., p. 147) (traduo livre).
84
BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio versus inquisitivo, cit., p. 36.
778
doena perptua.85
Assim, percebe-se que o simulacro de contraditrio na segunda
fase do sistema misto ou o confronto posterior de ato produzido na
investigao preliminar86 no do conta de concretizar o essencial
questionamento efetivo da acusao, o que acaba por corromper a
imparcialidade do julgador ao obstaculizar a expresso da defesa,
violando a essncia da acusatoriedade por acarretar a aderncia precoce
do juiz tese incriminatria. E nesse sentido se pautou a reforma
processual italiana, que, a partir do Cdigo de Processo Penal de 1988 e
de reformas posteriores consolidadoras, determinou que somente aquilo
produzido em contraditrio durante o juzo oral pode ser considerado
prova e, assim, elemento legtimo para embasar a sentena.87
A problemtica da permanncia de atos investigatrios na
formao da deciso se mostra agravada no ordenamento processual
penal brasileiro, em que vige o critrio da preveno para determinao
da competncia.88 Conforme tal regramento, o que deveria afastar a
85
Essa assimetria em desfavor do acusado persiste ao longo de todo o processo,
como um doena perptua. A razo para tal reside no j descrito papel processual
que incumbe ao juiz alemo, que conduz a produo de provas a partir da base e da
rota de marcha que lhes so dadas pelos autos da investigao preliminar, a respeito
dos quais, ademais, ele prprio, por ocasio do recebimento da denncia e abertura
do processo ( 203 StPO), j se manifestara no sentido de sua idoneidade para funda-
mentar uma alta probabilidade de condenao. (SCHNEMANN, Bernd. Audincia
de instruo e julgamento, cit., p. 231).
86
Entretanto, no suficiente que ambas partes sejam escutadas, pois se o contra-
ditrio versa sobre material probatria j obtido na fase de investigao preliminar,
sua funo se limitar a criticar os resultados obtidos em outra fase, e isso no resulta
idneo para incidir realmente na reconstruo dos fatos relevantes. (ILLUMINATI,
Giulio. El sistema acusatorio en Italia, cit., p. 151) (traduo livre).
87
rial trial system in Italy, cit., p. 434-435.
A determinao da competncia pelo critrio da preveno acarreta que aquele juiz
88
que tenha praticado algum ato decisrio na etapa pr-processual se torne competente
para julgar o mrito do processo posteriormente. Sobre isso, ver: LOPES JR., Aury.
Direito Processual Penal, cit., p. 479.
779
competncia do julgador (contato prvio com a investigao preliminar),

na verdade acaba por determin-la, o que tem sido constantemente
reprimido por tribunais internacionais, em prol da fundamental
imparcialidade decisria.89 No intento de sanar tal aporia, torna-
se primordial introduzir a figura do juiz de garantias, ator processual
cuja atribuio decidir questes da fase pr-processual, visando
especialmente a resguardar os direitos fundamentais do acusado.90
Assim, outro julgador seria responsvel pela deciso durante o processo,
o que reduziria o comprometimento de sua imparcialidade em razo
do menor contato com os atos investigatrios.91 Alm de adotada em
diversos ordenamentos estrangeiros,92 tal proposta est includa no
projeto de reforma integral do Cdigo de Processo Penal brasileiro
(PLS 156/09), a qual aponta como sua responsabilidade o controle da
legalidade da investigao e a salvaguarda dos direitos individuais.
Ademais, em um cenrio doutrinrio que varia entre propostas de
abolio do inqurito policial93 e o reconhecimento de sua crescente
importncia no panorama atual de primazia de provas periciais,94
questo relevante a necessidade de excluso fsica dos autos do inqurito,
ou seja, sua separao dos autos do processo principal,95 visto que na
MAYA, Andr Machado. Imparcialidade e Processo Penal da Preveno: da

89
competncia ao juiz das garantias. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011. p. 142-157.
90
GIACOMOLLI, Nereu Jos. Juiz de Garantias: signo de um processo penal demo-
crtico. Boletim IBRASPP, So Paulo, ano 01, n. 01, p. 08-09, 2011/02. p. 08.
91
MAYA, Andr Machado. Imparcialidade e Processo Penal da Preveno, cit.,
p. 221-226; LOPES JR., Aury; GLOECKNER, Ricardo Jacobsen. Investigao Pre-
liminar no Processo Penal. 5a ed. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 261-266.
92
rial trial system in Italy, cit., p. 436.
93
COUTINHO, Jacinto Miranda. O papel do novo juiz no processo penal, cit., p. 41.
94
BACHMAIER WINTER, Lorena. Acusatorio versus inquisitivo, cit., p. 38-39.
95
O princpio de separao entre as distintas fases do processo tem uma expresso
visvel na mencionada separao dos expedientes (fascicoli) processuais. Os autos que
contm os atos da investigao no so repassados ao juiz e ficam disposio somen-
te das partes (fascicolo del pubblico ministero) para que possam preparar a fase contradit-
780
prtica jurdica brasileira costuma-se anexar tais documentos logo aps a

denncia oferecida pelo acusador.96 Tal proposta se mostra fundamental
e impostergvel diante dos resultados da j referida pesquisa emprica
realizada por Bernd Schnemann com juzes e promotores alemes,
onde se concluiu que, em razo do efeitos de perseverana ou de inrcia,
a fase processual torna-se um simulacro de mera repetio daquilo j
produzido na investigao preliminar,97 a qual contamina o julgador
em momento inicial do juzo oral e determina sua postura em busca
da confirmao de tal deciso previamente determinada.98 A partir
da apresentao de idntico caso penal hipottico, em que parte dos
julgadores possuam acesso aos autos da investigao preliminar e outros
no, computou-se que todos os dezessete juzes que leram o inqurito
ria do juzo oral. (ILLUMINATI, Giulio. El sistema acusatorio en Italia, cit., p. 153)
(traduo livre).
96
Em sntese, a regra geral que os atos da investigao preliminar sejam, como tais,
considerados meros atos de investigao, com uma limitada eficcia probatria, pois a
produo da prova deve estar reservada para a fase processual. a funo endopro-
cedimental dos atos do inqurito, no sentido de que sua eficcia interna fase, para
fundamentar as decises interlocutrias tomadas no seu curso. Para evitar a contami-
nao, o ideal adotar o sistema de eliminao do processo dos atos de investigao,
excetuando-se as provas tcnicas e as irrepetveis, produzidas no respectivo incidente
probatrio. (LOPES JR., Aury; GLOECKNER, Ricardo Jacobsen. Investigao
Preliminar no Processo Penal, cit., p. 333).
97
O processamento de informaes pelo juiz em sua totalidade distorcido em
favor da imagem do fato que consta dos autos da investigao e da avaliao realizada
pelo ministrio pblico, de modo que o juiz tem mais dificuldade em perceber e ar-
mazenar resultados probatrios dissonantes do que consonantes, e as faculdades de
formulao de perguntas que lhe assistem so usadas no no sentido de uma melhora
do processamento de informaes, e sim de uma autoconfirmao das hipteses ini-
ciais. (SCHNEMANN, Bernd. O juiz como um terceiro imparcial manipulado no
processo penal?, cit., p. 221).
98
Esse quadro produz um efeito por mim j denunciado h anos e que portanto
no repetirei nessa sede , j confirmado por pesquisas scio-psicolgicas, e que pode
ser designado como efeito de perseverana ou de inrcia, em razo do qual o juiz
analisa o resultado da produo de provas na audincia de instruo e julgamento no
mais de forma neutra, mas na direo das hipteses da acusao, de uma forma, por-
tanto, desfigurada e assimtrica. (SCHNEMANN, Bernd. Audincia de instruo e
julgamento, cit., p. 231).
781
policial acabaram por condenar o acusado, enquanto aqueles dezoito

que no o fizeram findaram em oito condenaes e dez absolvies.
CONSIDERAES FINAIS
Diante do exposto, afirma-se que o conceito de sistema acusatrio
no processo penal contemporneo carece de preciso de significado,
visando a efetivar sua carga crtica ao campo jurdico-penal. Ou seja,
somente a partir da limitao de sentido, pode-se evitar o esvaziamento
da categoria e consolidar sua pertinncia ao debate doutrinrio atual.
Assim, asseverou-se que a essncia da acusatoriedade a separao
das funes de acusar, julgar e defender a atores distintos no cenrio
processual penal, e, assim, tem como escopo fundamental a efetivao da
imparcialidade do juiz. Contudo, tal viso esttica pressupe o respeito
a suas decorrncias fundamentais, ou seja, a restrio ao significado
impe outras consequncias para sua concretizao prtica, as quais
foram assim definidas: 1) a iniciativa da acusao e a sua manuteno
durante o desenvolvimento do processo, em especial a gesto da prova,
sob responsabilidade das partes e a consequente postura reativa do
julgador; 2) a separao institucional efetiva entre julgador e acusador; 3)
o fortalecimento da ampla defesa e do contraditrio (especialmente das
Defensorias Pblicas); e 4) vedao de valorao dos atos de investigao
preliminar, especialmente a partir da figura do juiz de garantias.
Portanto, resta evidente que de nada adianta a existncia de pessoas
diversas no exerccio das funes de julgar e acusar se: 1) na prtica,
aquele usurpa das atribuies deste explicitamente (iniciando processos
de ofcio, produzindo provas, decretando prises cautelares sem pedido,
etc.); 2) houver uma relao (consciente ou inconsciente) entre tais
atores de modo a acarretar uma unio psquica de atuao; 3) inexistir
uma real possibilidade de exerccio da defesa e do contraditrio; e/
ou, 4) macular-se o (pretenso) contraditrio com a utilizao de atos
investigativos para fundamentar a condenao.
782
ARMENTA DEU, Teresa. Principio acusatorio y derecho penal. Barcelona:
J.M. Bosch, 1995.
__________. Lecciones de Derecho procesal penal. 6a ed. Madrid: Marcial
Pons, 2012.
ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Principio acusatorio y derecho de
defensa en el proceso penal. Madrid: Trivium, 1991.
BACHMAIER WINTER, Lorena (coord.). Proceso penal y sistemas
acusatorios. Madrid: Marcial Pons, 2008.
BADAR, Gustavo Henrique. nus da prova no processo penal. So Paulo:
RT, 2003.
__________. Correlao entre acusao e sentena. 3a ed. So Paulo: RT,
2013.
__________. Processo Penal. 2a ed. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014.
BLOCK, Michael K.; PARKER, Jeffery S.; VYBORNA, Olga; DUSEK, Libor.
An experimental comparison of adversarial versus inquisitorial procedural
regimes. American Law and Economics Review, v. 2, n. 1, p. 170-194, 2000.
BOVINO, Alberto. Principios politicos del procedimiento penal. Buenos
Aires: Del Puerto, 2005.
BRADLEY, Craig M.. The Convergence of the Continental and the Common
Law Model of Criminal Procedure. Criminal Law Forum, vol. 7, n. 2, p. 471-
484, 1996.
CARVALHO, Lus Gustavo G. C. Processo Penal e Constituio. Princpios
Constitucionais do Processo Penal. 5a ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009.
CARVALHO, Salo. Antimanual de Criminologia. 3a ed. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2010.
CASARA, Rubens R. R.; KARAM, Maria Lcia. Redefinio cnica das salas
de audincias e de sesses nos tribunais. Revista de Estudos Criminais, So
Paulo, n. 19, p. 123-129, jul./set. 2005.
__________; MELCHIOR, Antonio Pedro. Teoria do Processo Penal
Brasileiro. Vol. 1. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013.
CORDERO, Franco. Procedimiento Penal. Vol. 1. Santa Fe de Bogot:
Temis, 2000.
COUTINHO, Jacinto Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. In:
COUTINHO, Jacinto Miranda (coord.). Crtica Teoria Geral do Direito
783
Processual Penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2001.
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Processual Penal. 1a ed. reimpresso.
Coimbra: Coimbra Editora; 2004.
FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo. Teoria do Garantismo Penal. 4a ed. So
Paulo: RT, 2014.
GIACOMOLLI, Nereu Jos. Juiz de Garantias: signo de um processo penal
democrtico. Boletim IBRASPP, So Paulo, ano 01, n. 01, p. 08-09, 2011/02.
__________. O Devido Processo Penal. Abordagem conforme a Constituio
Federal e o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014.
KARAM, Maria Lcia. O Direito Defesa e a Paridade de Armas. In: PRADO,
Geraldo; MALAN, Diogo (coord.). Processo Penal e Democracia. Estudos
em homenagem aos 20 anos da Constituio da Repblica de 1988. Rio de
LOPES JR, Aury. Direito Processual Penal. 9a ed. So Paulo: Saraiva, 2012.
__________; GLOECKNER, Ricardo Jacobsen. Investigao Preliminar
no Processo Penal. 5a ed. So Paulo: Saraiva, 2013.
MALAN, Diogo Rudge. Direito ao Confronto no Processo Penal. Rio de
MARINHO MARQUES, Leonardo Augusto. A exclusividade da funo
acusatria e a limitao da atividade do juiz. Revista de Informao
Legislativa, Braslia, n. 183, p. 141-153, ano 46, jul.-set./2009.
__________. Inquisitrio versus acusatrio: no vamos superar a dualidade sem
demarc-la. Boletim IBRASPP, So Paulo, ano 3, n. 04, p. 15/17, 2013/01.
p. 15-16.
MAYA, Andr Machado. Imparcialidade e Processo Penal da Preveno:
da competncia ao juiz das garantias. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011.
MELCHIOR, Antonio Pedro. O Juiz e a Prova: o sinthoma poltico do
processo penal. Curitiba: Juru, 2013.
MONTERO AROCA, Juan. Proceso penal y libertad. Ensayo polmico
sobre el nuevo proceso penal. Madrid: Thompson Civitas, 2008.
PIZZI, William T.; MONTAGNA, Mariangela. The battle to establish an
adversarial trial system in Italy. Michigan Journal of International Law, vol.
25, p. 429-466, 2004.
PRADO, Geraldo, Sistema Acusatrio: a conformidade constitucional das
leis processuais penais. 4a ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
784
__________. Prova penal e sistema de controles epistmicos. A quebra da

cadeia de custdia das provas obtidas por mtodos ocultos. So Paulo: Marcial
Pons, 2014.
ROSA, Alexandre Morais da. Guia Compacto do Processo Penal conforme
a Teoria dos Jogos. 2a ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2014.
SCHNEMANN, Bernd; GRECO, Lus (coord.). Estudos de direito penal,
direito processual penal e filosofia do direito. So Paulo: Marcial Pons,
2013.
THUMS, Gilberto. Sistemas Processuais Penais. Tempo, tecnologia,
dromologia, garantismo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
785
Locura, Derecho Penal y Dignidad Humana:
Medida de Seguridad y Violacin de la Dignidad
de las Personas con Trastorno Mental
Madness, Criminal Law and Human Dignity: Security Measure

and Violation of People who Suffer with Mental Disorder
Viviane Monteiro Santana Garca1
Resumen: El artculo presenta los resultados de investigacin
realizada como tesis de maestra en la cual la medida de seguridad se define
como un instituto jurdico fundado en las corrientes del pensamiento
positivista y determinista del siglo XIX, las cuales estn muy lejos de
los parmetros modernos de respeto a los derechos humanos y a los
principios garantistas del Estado de Derecho. El Derecho Penal, a travs
de las medidas de seguridad, se convierte en una forma ms de perpetuar
los instrumentos ms arcaicos de dominacin y desigualdad en el trato
de estas personas, potencializando, adems, la vulnerabilidad que ya
sufren por su trastorno mental. Estos individuos han sido distanciados
indebidamente del convivio social, algo reconocidamente imprescindible
para el desarrollo integral de la persona humana. Este instituto jurdico
1
Graduada en Derecho, Universidad Federal de Baha, 2000. Docente de Derecho
Penal, Derechos Humanos y Criminologa en Salvador, capital del estado de Bahia,
Brasil y en Quito, Ecuador desde el 2001. Miembro del Consejo Penitenciario del
Estado de Baha, entre los aos de 2003-2007. Consultora pedaggica del Progra-
ma de Capacitacin y Educacin en Derechos Humanos del Ministerio Pblico del
Estado de Baha entre los aos de 2009 y 2010. Magster en Derechos Humanos y
Democracia en Amrica Latina, mencin Mecanismos Internacionales de Proteccin,
Universidad Andina Simn Bolvar, Ecuador (UASB). Profesora invitada de la disci-
plina Globalizacin y Derechos Humanos, Especializacin en Derechos Humanos,
UASB. Docente Investigadora de Derecho Penal y Derechos Humanos del Instituto
de Altos Estudios Nacionales IAEN, Ecuador. Doctoranda en Criminologa por la
Universidad de Granada, Espaa.
786
ignora los principios bsicos del reconocimiento y del respeto a la

dignidad humana, consagrados en los instrumentos internacionales de
proteccin de los Derechos Humanos. An se aguarda el impacto de la
Ley n. 10.216 del 2001, hecho que genera en el ordenamiento brasileo
una paradoja entre los que cometen delitos que son culpables - y tienen
derechos garantas penales y constitucionales y los no culpables - que
tienen la segregacin por tiempo indefinido como destino.
Palabras clave: Medida de Seguridad Locura Estado de Derecho
Dignidad Humana
Abstract: The article presents the results from de investigation
for master degree in whitch the security measure is understood as a
legal institute founded in the positivist and deterministic thought of
the nineteenth century, which are very far from the modern standards
of respect for human rights and the protection based in the rule of
law principles. The Criminal Law, through the security measures,
becomes one more way to perpetuate the more archaic instruments of
domination and inequality in the treatment of these people, increasing,
moreover, the vulnerability that already suffering from their mental
disorder. These individuals have been distanced unduly social life
relations, something admittedly essential for the integral development
of the person. In effect, the security measure ignores the more basic
principles of recognition and respect for human dignity, recognized
for the international instruments of human rights protection. Citizen
still wait for the impact of the Law n. 10,216 of the 2001, a fact that
generates in brazilian law a paradox between those who commit crimes -
which are guilty - and have criminal rights and constitutional guarantees,
and the not guilty people that have segregation for an indefinite period
of time as their destiny.
Keywords: Security measure - Madness - Rule of Law - Human
Dignity.
787
Sumario: Introduccin; Locura y Control Social; La medida de

Seguridad; Derecho Penal, Medida de Seguridad y Control Social; La
dignidad Humana; Conclusiones: Bibliografa.
Introduccin
Este artculo tiene como objetivo analizar la forma en la que la medida
de seguridad por tiempo indeterminado vigente en Brasil acta como un
instrumento de violacin de la dignidad de los enfermos mentales que
cometieron crmenes. Por lo tanto, se analizarn las tensiones existentes
entre la concepcin o concepciones de la locura y la definicin de
la dignidad humana por un lado, y, por otro, la aplicacin de la medida
de seguridad en relacin con el respeto a la dignidad humana de las
personas con trastorno mental que cometieron crmenes.
De acuerdo con la propia Organizacin Mundial de la Salud (OMS),
definir trastorno mental es una tarea difcil, dado que no existe un
diagnstico o cuadro clnico unitario, sino un grupo de trastornos
con algunos rasgos en comn.2 En la actualidad existe un intenso
debate acerca de las condiciones que son o deberan ser incluidas en la
definicin de trastorno mental, particularmente, en el momento en que
un Estado debe establecer una definicin en su legislacin nacional, la
cual depender de muchos factores, como por ejemplo: el propsito de
la legislacin y el contexto social, cultural y econmico.
De esta manera, el trmino trastorno mental utilizado en
esta investigacin es aquel contenido en los siguientes documentos:
Clasificacin de Trastornos Mentales y de Conducta: Descripciones
Clnicas y Guas de Diagnstico (CID-10) (OMS, 1992), y Manual
de Diagnstico y Estadstica sobre Trastornos Mentales (DSM-IV)
(Asociacin Estadounidense de Psiquiatra, 1994). Los cuales sealan
que: Trastorno no es un trmino exacto, pero se usa aqu para implicar
2
Organizacin Mundial de la Salud, Manual de recursos para la salud mental,
derechos humanos y legislacin, Ginebra, Organizacin Mundial de la Salud, 2006, p.
18.
788
la existencia de un conjunto de sntomas y conductas clnicamente

reconocibles, asociado en la mayora de los casos con el malestar y con
la interferencia con el funcionamiento personal.
Dicho esto, en el artculo se comienza analizando el tema de
la locura y su control social, pasando a estudiar el enfoque terico-
dogmtico de la medida de seguridad como mecanismo de control en
el mbito del derecho penal y el respeto de la dignidad humana en el
mbito constitucional. Asimismo, se procede a realizar un anlisis crtico
de la lgica de los fundamentos utilizados para su insercin en el sistema
penal brasileo, destacando la tensin existente entre la vigencia de la
medida de seguridad y la violacin del principio de dignidad humana.
Por ltimo, se realizar un examen de los fundamentos del Estado
democrtico de derecho brasileo y, ms que esto, del contraste entre
la medida de seguridad como mecanismo de control, estableciendo
un debate entre las bases deterministas y discriminatorias propias del
positivismo que inspira la vigencia de este instituto, y los principios
constitucionales de la dignidad de la persona humana, la proporcionalidad,
la igualdad y la humanidad de las penas.
Locura y Control Social
La concepcin de enfermedad mental ha variado inmensamente
en la historia de la humanidad y la comprensin sobre el origen de la
locura pasa primero por su entendimiento como fenmeno religioso,
enseguida por una justificacin orgnica o biolgica y, en una tercera
comprensin basada en un descontrol emocional del paciente. Estas
etapas pro cclicas, ponen de manifiesto un elemento relevante que
merece ser destacado: la alternancia y la posterior combinacin de los
motivos reconocidos como causas de la locura estn estrechamente
relacionados e incluso son dependientes de lo que, en su momento, fue
considerado como lo ms adecuado para la realidad poltica, social y
789
cultural de cada poca.3

De acuerdo con Foucault, la enfermedad solamente tiene realidad
y valor de enfermedad en el interior de una cultura que la reconoce como
tal.4 En este sentido, en el modelo religioso, la enfermedad mental
tiene una causa sobrenatural, divina, benigna o maligna, aspecto que
determina que un enfermo mental no tiene la obligacin de responder
por sus actos, no obstante este reconocimiento, no absolvi a los locos
del control social, de hecho, tanto el loco que cometi crmenes, cuanto
el que no lo hizo, reciban igual tratamiento en la Antigedad clsica y
en la Edad Media. En esa ltima, locos, pobres, delincuentes y todos los
diferentes fueron tratados de la misma forma, o sea, con la exclusin
y/o reclusin en la crcel u otros lugares.
El llamado modelo orgnico igualmente tiene origen en la
Antigedad clsica con Hipcrates, pero gana visibilidad y relevancia
con el positivismo y su necesidad de certeza cientfica. Este modelo
pretende encontrar una causa fsica para la explicacin de la locura,
consecuentemente buscar su cura a travs de la utilizacin de frmacos
y medicinas. En este momento histrico los locos se encontraban
confinados en las prisiones, mezclados con todos los excluidos de la
sociedad. En el siglo XVII se crean los grandes hospitales y la masa
de diferentes es transportada a ellos. Sin embargo, an no existan
criterios distintivos para la internacin de personas en estas instituciones
que reciban, tanto a los pobres y miserables como a todos los tipos
de enfermos mentales. La finalidad fue, una vez ms, su aislamiento
buscando, consiguientemente, la purificacin u homogeneizacin de la
sociedad.
3
CHERUBINI, Karina Gomes. Modelos histricos de compreenso da loucura.
Da Antigidade Clssica a Philipe Pinel, ao 10, No. 1.135, Teresina, Jus Navi-
gandi, 2006, en Jus Navigandi, http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=8777.
Fecha de consulta: 5 de octubre de 2008.
4
FOUCAULT, Michel. Histria da Loucura. So Paulo: Perspectiva, 1995. p. 503.
790
El surgimiento, a partir de la mitad del siglo XVII, de la definicin

mdica de la locura, no mejor su comprensin, sirviendo solamente
como una legitimacin cientfica de la exclusin sistemtica con la que
fueron tratados quienes con ella sufran.
El modelo psicolgico tiene su origen en la tragedia griega que
encuentra un conflicto entre las pasiones y los instintos naturales con la
voluntad del hombre por controlar su comportamiento y es retomado
en la modernidad con Pinel. l se basa en el tratamiento moral. As,
el origen de la locura estaba en las pasiones y su cura en una prctica
teraputica sin el uso de medicinas. Hay entonces una nueva visin de
la psiquiatra sobre el paciente, alejndose de los patrones puramente
orgnicos y cientficos hasta entonces utilizados como absolutos.
Foucault observa un cambio importante en la concepcin de los
manicomios, ya que para el xito del tratamiento pasan a ser considerados
otros factores como las condiciones fsicas de la institucin y la
relacin afectiva entre el mdico y el enfermo mental: Abandonada la
finalidad de pura exclusin y custodia, cmbiase el papel de la medicina.
El equipo mdico pasa a tener finalidades de sanacin y terapia. As
tiene gran importancia, ya que debe quedarse el mayor tiempo posible
con el paciente, interactuando con l, para buscar traer de vuelta su
racionalidad.5
Las propuestas de Pinel, continuadas por Esquirol, representaron
en su tiempo un gran avance, pero no se puede dejar de estar de acuerdo
con la postura crtica de Michael Foucault, para quien las consecuencias
del modelo de Pinel son tres:
a) Se permite que la libertad del loco acte, pero en un espacio
cerrado y rgido;
b) Si hay la liberacin de las consecuencias de la prctica del delito,
por otro lado el loco es mirado como preso en un determinismo de
5
FOUCAULT, Michel. Ob. Cit.,. p. 503.
791
los mecanismos que sobre el actan, tornndolo irresponsable. Su

irresponsabilidad es algo de la competencia mdica. El loco vive la
inocencia del delito, en una situacin de no libertad;
c) Las corrientes que impiden el ejercicio de la libre voluntad del
loco son abiertas. Todava, la voluntad de este es sustituida por la del
mdico.6
Por todo lo que se ve, podemos concluir que la concepcin de
lo que es enfermedad mental es histricamente variable. La conducta
humana solamente puede ser vista en su contexto social y cultural en
un momento histrico determinado. De la misma forma, en diferentes
tiempos, los comportamientos considerados como locos, as como los
que constituyen crmenes, son variables. Cada sociedad determina lo que
es tolerable o no y los comportamientos que considera o no normales.
Argumentando eso, Michael Foucault llega a decir que estos conceptos
son tan variables a veces hasta personales que una de las formas de
verse la locura es comparando el otro a m, entonces puedo ver si l es
o no normal.7
La constante que se puede observar en todo este proceso es,
lamentablemente, la forma como son tratados quienes sufren de
trastornos mentales. De hecho estamos de acuerdo con Carrara al apuntar
que la locura es, en la mayora de las veces, un lenguaje utilizado para el
control social basado en la construccin de lo que es normal y lo que es
anormal. Este control, como vimos, es tradicionalmente destinado a la
segregacin de los diferentes y, en la actualidad, no obstante los avances
de la ciencia mdica y la farmacologa, no es diferente.8
6
Ibid., p. 507.
7
Ibid., p. 167-169.
8
CARRARA, Sergio. Crime e loucura: o aparecimento do manicmio judicirio na passagem do
sculo. Rio de Janeiro: Universidade do Estado do Rio de Janeiro, 1998, citado por Ra-
fael De Tilio, A querela dos direitos: loucos, doentes mentais e portadores de trans-
tornos e sofrimentos mentais, vol. 17, No. 37, maio-agosto, Ribeiro Preto, Paidia,
2007.
792
Entablando una fuerte crtica a la psiquiatra actual, Szasz, afirma que

la contribucin de la medicina a este control fue ejercida sin resistencia,
ya que fue creada y ha sido siempre una empresa semitotalitaria y
colectivista donde el mdico sirve al Estado y no al paciente.9 El
autor llega a comparar a los psiquiatras con los dueos de esclavos al
afirmar que el perito siquiatra ejerce sobre sus vctimas la misma clase de
subordinacin; el hecho de clasificar a alguien como anormal, les da al
siquiatra y al Estado el derecho de intervenir y actuar contra su voluntad.
De esta intervencin surgen las ms diversas violencias y con ellas una
serie de violaciones a los derechos humanos de estos sujetos10 bajo el
discurso de la seguridad pblica. Una vez ms citamos a Szasz:
Con efecto la psiquiatra ha aceptado la funcin de

abrigar los indeseables de la sociedad. Este ha sido su
papel desde mucho. Hace ms de 150 aos, el gran
psiquiatra francs Philippe Pinel observ: los asilos
pblicos para los manacos han sido mirados como
lugares de confinamiento para miembros que se han
vuelto peligrosos para la paz de la sociedad.11
El resultado de esta actuacin sistemtica es la marginalizacin y
9
SZASZ, Thomas S. A fabricao da loucura. Ro de Janeiro: Zahar, 1976, p. 256,
citado por Josel Machado Correa, O Direito e a Psiquiatria: aspectos legais penais civis e
processuais, en Rede Brasil, http://www.redebrasil.inf.br/0artigos/direito_e_psiquiatria.
htm. Fecha de consulta: 10 de octubre de 2008.
10
Cabe aclarar que la nocin de sujetos de derecho, es una de las ms relevantes con-
quistas de la modernidad, segn Marconi Pequeno, es la capacidad de tener derechos
y obligaciones en la sociedad. Segn Kant, el hombre es obligado a seguir las leyes y
reconocer en el otro las mismas calidades que definen su misma humanidad. Ser sujeto
de derechos, entonces, es el punto de partida para el goce de los derechos humanos
y, este concepto, trae implicaciones importantes para el Estado, que tiene el deber de
garantizar la dignidad de todos los seres humanos como sujetos de derechos que son.
Para el individuo est el poder de exigir del Estado y de los dems el respeto a su dig-
nidad de sujeto y el deber de actuar en sociedad del mismo modo.
11
SZASZ, Thomas S. Ideologia e doena mental. Rio de Janeiro: Zahar, 1977, p.
84. Traduccin propia.
793
la segregacin a las cuales se suma el sufrimiento mental que ya viven

estas personas. El modelo organicista de comprensin de la locura,
predominante en la actualidad, sigue dando herramientas an ms
potentes para este control, como el uso sistemtico e indiscriminado de
sicofrmacos. Con relacin a la utilizacin de estos, enfatiza Carrara que
en el siglo XX el tratamiento farmacolgico y la hospitalizacin fueron
vistos como la nica forma de cura, en consecuencia, la medicalizacin
y la institucionalizacin pasan a ser paradigmas de los mismos, incluso
cuando ya existen tantas alternativas al internamiento y posibilidades
multidisciplinarias de tratamiento de las personas que sufren desordenes
mentales.
Actualmente, hay una diversidad de posibilidades teraputicas. Se
sabe que las enfermedades mentales no son solamente resultado de
su componente biolgico, sino tambin influyen factores psicolgicos
y sociales. La intervencin que quiere proporcionar la verdadera salud
mental debe actuar en todas estas esferas.
Desde el punto de vista jurdico es necesario resaltar que el Estado
tiene la responsabilidad de garantizar la efectividad del derecho a la
salud, no solamente a partir de un tratamiento adecuado, sino, sobre
todo, actuando de modo preventivo. En este anlisis no se puede olvidar
que el derecho a la salud es la consecuencia lgica y natural del derecho
a la vida, siendo de igual importancia en todas sus formas y que, por esta
relevancia incontestable, es el Estado, sobre la base de todas normas
internacionales y nacionales, y particularmente la Constitucin brasilea,
que cuida del tema detenidamente, desde el art. 1o., III, cuando habla de
la dignidad humana; el art. 5o., caput, que trata de la inviolabilidad
del derecho a la vida; el art. 6o., que pone el derecho a la salud como
uno de los derechos sociales, y en los art. 194 y siguientes, al tratar sobre
orden social donde define que:
La seguridad social comprende un conjunto integrado
794
de acciones de iniciativa de los Poderes Pblicos des-

tinadas a asegurar los derechos relativos a la salud, a
la previdencia y la asistencia social. De esta forma, se
afirma la proteccin a las personas a partir del recono-
cimiento de que poseen un derecho pblico subjetivo
a la salud y que el Estado tiene la obligacin de garan-
tizar su efectividad. No es por otro motivo que el art.
196 empieza por definir la salud como un derecho de
todos y un deber del Estado.12
Por otra parte, el Informe de la OMS sobre la Salud en el Mundo

(2001), observa que, despus de la primera mitad del siglo XX, hubo
muchos movimientos reclamando una verdadera reforma en la atencin
a la salud mental. De hecho, el cambio se da pasando de la necesaria
institucionalizacin como tratamiento patrn para la atencin centrada
en la comunidad. Este proceso tiene en cuenta el respeto a los derechos
humanos de los que sufren de trastornos mentales y que, para esto, se
deben usar las tcnicas ms avanzadas.13
Sin embargo, el mismo informe es enftico en afirmar que este
nuevo paradigma todava no es la regla en el tratamiento de la salud
mental. Sobre el diagnstico de la situacin actual, apunta lo siguiente:
El mundo est sufriendo una carga creciente de trastor-

nos mentales, y un desfase teraputico cada vez mayor.
Hoy da, aproximadamente 450 millones de personas
padecen un trastorno mental o del comportamiento,
12
Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul, Responsabilidade do Estado pelo atendi-
mento integral sade da pessoa humana, en Ministrio Pblico, Estado do Rio Grande do
Sul, en http://www.mp.rs.gov.br/dirhum/doutrina/id99.htm. Fecha de consulta: 10
de octubre de 2008.
13
Organizao Mundial da Sade. Relatrio sobre a sade mental no mundo. Ge-
nebra, Organizao Mundial da Sade, 2001, p. 46, en Organizao Mundial da Sade, en
http://www.who.int/whr/2001/en/whr01_djmessage_po.pdf. Fecha de consulta:
20 de noviembre de 2008.
795
pero solo una pequea minora recibe siquiera el tra-

tamiento ms elemental. En los pases en desarrollo, a
la mayora de las personas con enfermedades psiqui-
tricas graves se les deja que afronten como puedan sus
cargas personales, como la depresin, la demencia, la
esquizofrenia y la toxicomana. En conjunto, a muchas
de ellas su enfermedad las convierte en vctimas y en
objetos de estigmatizacin y discriminacin.14
Es posible apreciar, a partir de un anlisis integral de todo lo

expuesto, que la exclusin de los enfermos mentales ha sido utilizada
como eficiente instrumento de control social e ineficiente herramienta
teraputica. El nuevo paradigma para la atencin de la salud mental
apunta al tratamiento en la comunidad, el cual tiene mejor efecto que
el desarrollado en una institucin, sin embargo la salud mental est
lejos de ser una prioridad para los Estados, lo que hace que, con raras
excepciones, el viejo sistema siga actuando.
A su turno, el avance de la tecnologa ha trado nuevos conocimientos
que, contradictoriamente, pueden actuar tanto para la liberacin de los
pacientes y su insercin social como para su sometimiento total por el
uso indiscriminado de medicamentos.
El resultado prctico de todo esto es la vulneracin de la dignidad
humana de estas personas y la reconocida violacin de sus derechos
ms fundamentales. Siendo as, entendemos necesario un anlisis ms
profundo del tema de la dignidad que ser analizado posteriormente.
La medida de seguridad
Sobre la base de la variabilidad de la comprensin de la locura,
se puede aceptar que la respuesta a ella, aunque siempre haya sido la
exclusin, no se ha dado de la misma forma. De hecho, la estructura con
la que se conoce la medida de seguridad es una creacin que empieza a
14
Ibid., p. 3.
796
delinearse en el cientificismo del siglo XIX, aunque la historia del control

jurdico de la locura tiene precedentes mucho ms antiguos como la
aplicacin de la custodia y no de la pena por el derecho romano.15
Marco Polo Levorin describe que, desde la antigedad se han aplicado
varias medidas preventivas extremas a los considerados locos, prostitutas,
criminales habituales, homosexuales y vagos con el objetivo de excluirlos
y as tratar de impedir la reincidencia, al paso que en la Edad Media el
poder punitivo fue ejercido por la iglesia catlica en contra de todo los
disidentes, las brujas y los protestantes para lograr neutralizarlos. Con
relacin a las brujas, consideradas el primer enemigo, segn entiende
Zaffaroni, se percibe una invencin montada sobre el prejuicio acerca
de los maleficia y de la inferioridad de la mujer, reforzando la regulacin
jerarquizada de la sexualidad, consolidada junto con el poder punitivo,
como advierte el autor.16
Otra peculiaridad de la edad media fue la expulsin o exilio
empezaron a ser vistos como formas naturales de neutralizar el peligro
representado por la diversidad de inadaptados sociales. Este instituto,
fue corrientemente utilizado en esta poca y retomado en el siglo XVI,
cuando fue largamente practicado en la expansin martima.17 A
partir de este momento la actividad ocupacional pasa a ser parte de la
concepcin de la preventividad siendo aplicada a locos, menores, vagos
y otros considerados como antisociales. Esta concepcin, no se puede
dejar de observar, fue perfectamente til en el momento histrico de la
expansin econmica, se utiliz para dotar de la necesaria mano de obra
fcil y barata. As empieza una nueva opcin a las tradicionales penas de
muerte y de mutilacin.18
15
LEVORIN, Marco Polo. Princpio da Legalidade na Medida de Segurana: determinao do
limite mximo de durao da internao. So Paulo: Ed. Juarez de Oliveira, 2003, p. 165-
167.
16
Ibid., p. 1.121.
17
LEVORIN, Marco Polo. Ob. cit., p. 167.
18
Ibid., p. 171.
797
En el siglo XVIII la escuela clsica del derecho penal reclama

principalmente la humanizacin de las penas, la proporcionalidad entre
ellas y el delito, el principio de la legalidad estricta y el debido proceso.
Las prisiones, que inicialmente fueron denominadas como casas de
correccin, ya eran una realidad y esta escuela vea en el cumplimento de
la pena privativa de libertad, la prevencin general. En otras palabras, se
buscaba la intimidacin que la amenaza de la pena ejerce en la sociedad
y, de esta forma, la pena tendra un carcter preponderantemente
retributivo.
Con el siglo XIX y la escuela positivista del derecho penal, la pena
viene a ser comprendida no con el objetivo de retribuir un mal, sino
de evitar que vuelva el agente a cometer otro delito. El punto de vista
cambia radicalmente, puesto que antes, en el anlisis del derecho penal,
el hecho criminoso era el protagonista y, ahora el centro de atencin,
es la persona que cometi el delito. Esta concepcin es fundamental
para comprender la lgica de la medida de seguridad. En este momento
histrico se nota la poca efectividad de la pena ante los altos niveles de
reincidencia y se impone la necesidad de crear alternativas para ella.
La escuela cientificista o positivista crea que todo podra ser explicado
por la causalidad, incluso y sobre todo el delito, comprendido por las
determinantes biolgicas, sociales y psicolgicas. La necesidad de defensa
social impulsaba entonces la concepcin determinista del hombre que
llev a la consideracin de dos posibilidades: a) la resignificacin de la
pena, mantenida como nica sancin penal, pasando a ser comprendida
como tratamiento y no como punicin y, b) el mantenimiento de la
pena como retribucin y la creacin de otra respuesta penal paralela, de
carcter preventivo, para el tratamiento de los delincuentes habituales,
los reincidentes, los menores y los locos. El delito pasa a ser visto como
una enfermedad social que, por lo tanto, necesita de tratamiento.
Segn Eduardo Reale Ferrari al adoptar la ideologa del tratamiento,
optaban por una concepcin preventista, seleccionando en la defensa
798
social, en el determinismo, en la peligrosidad y en el utilitarismo los

principios para esta categora de respuesta sancionatoria.19 En verdad,
para los positivistas, la defensa social permitira la segregacin de los
que no se adaptan a la sociedad y, en nombre de este objetivo, el control
social debera ser una forma de remedio social, ejercida por el derecho
penal.
El criminal es mirado como un no adaptado que no tendra opcin,
ya que es determinado por la sociedad y por s mismo (sicolgica y
biolgicamente). Si la sancin no podra basarse en la culpabilidad,
puesto que est ausente el libre albedro, habra que fundamentarse
en la peligrosidad, ya que la delincuencia es una fatalidad y no una
opcin para estas personas. La peligrosidad justifica el tratamiento y
pasa a ser la razn de ser de la sancin penal que tiene por fin la no
reincidencia y la proteccin social. Segn Zaffaroni en esta poca el
criminal y los individuos con trastorno mental que cometieron crmenes,
consecuentemente, fueron vistos como extraos siendo concebidos
como alguien biolgicamente inferior, no en razn del gnero como
en el caso de las brujas, sino por patolgico o porque se consideraba
que perteneca a una raza no suficientemente evolucionada o por ser un
degenerado.20
En el siglo XX la escuela de la defensa social, comandada por Adolfo
Prins, segn comenta Ferrari, afirmaba que, el fin perseguido consista
en la necesidad de proteccin del patrimonio y de la moral sociales, por
medio de instrumentos que no fueran retributivos, destacndose entre
ellos las medidas de seguridad.21 La intervencin del Estado entonces
se fundamentaba en la peligrosidad y, el mismo autor, afirma, que la
FERRARI, Eduardo Reale. Medidas de Segurana e Direito Penal no Estado

19
Democrtico de Direito. So Paulo: RT, 2001, p. 20.

20
ZAFFARONI, Eugenio Ral. La legitimacin del control de los extraos, en
Cancio Meli y Carlos Gmez-Jara Dez, coord., Derecho penal del enemigo. El
discurso penal de la exclusin, vol. 2, Buenos Aires, Euros, p. 1.116-1.147, p. 1.128.
21
FERRARI, Eduardo Reale. Ob. cit., p. 25.
799
intervencin estatal debera darse inclusive sin que se haya practicado

el delito. De hecho, Garfalo reconoce la insuficiencia de la pena en
su concepcin clsica para la defensa contra los enemigos naturales
de la sociedad, justificando que, los cdigos, los procedimientos
y el mismo poder judicial, parece que se han puesto de acuerdo para
proteger al criminal contra la sociedad, mientras lo que debera hacer
era lo contrario.22 Para este autor en particular, se justificaba cualquier
actitud en nombre de la defensa social, argumentando que mediante
una matanza en el campo de batalla la nacin se defiende contra sus
enemigos exteriores; mediante una ejecucin capital, de sus enemigos
interiores.
En este escenario Von Liszt concibe igualmente la pena con el
fin preventivo, buscando la proteccin de los bienes jurdicos, basado
ntidamente en la teora de la defensa social. Su discurso reproduce los
parmetros positivistas y de defensa social, trayendo para la dogmtica
penal la propuesta de penas resocializantes para la categora de personas
a la cual llam incorregibles, como es la exclusin social por tiempo
indeterminado. En las palabras del propio autor: La sociedad debe
protegerse de los irrecuperables, y como no podemos decapitar ni
ahorcar, y como no nos es dado deportar, no nos queda otra cosa
que la privacin de libertad de por vida.23 Bajo su influencia, Karl
Stooss concibe el mecanismo de la medida de seguridad como una
medida curativa impuesta a los delincuentes peligrosos.24 Por l fue
sistematizada la nueva sancin penal en el Proyecto de Cdigo Penal
Suizo de 1893 que entr en vigencia en 1937 y se destinaba a los
reincidentes, los alcohlicos habituales, los peligrosos y los delincuentes
22
GARFALO, Rafael. La criminologa, trad. de Pedro Dorado Montero, Madrid,
Espasa, p. 7, 11, 14 y 15, 1976, citado por ZAFFARONI, Eugenio Ral, ob. cit., p.
1.129.
VON LISZT, Franz V. La idea de fin en el derecho penal. Valparaso, Chile,
23
EDEVAL, 1984, p. 120, citado por ZAFFARONI, Eugenio Ral. Ob. cit., p. 1.130.
24
FERRARI, Eduardo Reale. Ob. cit., p. 29.
800
juveniles.25 En estos casos la medida sera aplicada siempre que la pena

no fuera eficaz, actuando como un sustituto para proteger a la sociedad
y dar un tratamiento al individuo.
Ferrari expone las caractersticas de esta primera versin de la
medida de seguridad:
a) Se atribuye prioritariamente al juez; b) se pronuncia en forma se
sentencia relativamente indeterminada, con duracin condicionada a la
cesacin de la peligrosidad; c) se basa en la peligrosidad del criminal; d)
se ejecuta en establecimientos especializados y adecuados al tratamiento
del peligroso; e) se constituye en medida complementaria, algunas veces
sustitutiva de la pena, amplindose a aquellos delincuentes incorregibles
para los cuales la ejecucin de la pena sera ineficaz.26
En Brasil la medida de seguridad es sistematizada por primera
vez en 1903 (Decreto 1.132 de 1903) y determinaba que los llamados
alienados que ofendiesen el orden pblico y la seguridad fueran
puestos en instituciones propias.
En 1940 el Cdigo Penal adopt por primera vez expresamente
la medida de seguridad con el sistema del duplo binario. Segn esta
concepcin la medida era alguna vez sustituta de la pena y, en otra, su
complemento, siendo impuesta tanto al imputable como al inimputable.
Sintetizando el pensamiento vigente a la poca traemos los argumentos
del propio legislador, encontrados en la Exposicin de Motivos del
mismo Cdigo Penal:
Es notable que las medidas solamente represivas y

propiamente penales se han revelado insuficientes en
la lucha contra la criminalidad, en particular en contra
de sus formas habituales. Al lado de esto existe una cri-
minalidad de los enfermos mentales peligrosos. Estos,
25
Ibid.
26
Ibid., p. 30.
801
exentos de pena, no eran sometidos a ninguna medida

de seguridad o custodia si no los casos de inmediata
peligrosidad. Para corregir la anomala, fueron institui-
das, al lado de las penas, que tienen finalidad represiva
e intimidante, las medidas de seguridad. Estas, aunque
aplicables en regla post delictum, son esencialmente pre-
ventivas, destinadas a la segregacin, vigilancia, ree-
ducacin y tratamiento de los individuos peligrosos,
aunque moralmente irresponsables.27
Ms de 40 aos despus, la reforma de la parte general del Cdigo

Penal, en 1984, trae el actual escenario de la medida de seguridad. En
la actualidad, entonces, la medida de seguridad es una sancin penal
aplicada despus del hecho criminoso al sujeto que no resulta culpable
pero que si es considerado peligroso, como una forma de tratamiento
que tiene por objetivo su resocializacin y, simultneamente, impedir la
prctica de nuevos crmenes.
En base a este concepto se puede entender que los presupuestos
para la aplicacin de la medida de seguridad seran entonces el delito y
la peligrosidad. En primer lugar es relevante aclarar que el concepto de
delito es aqul que se comprende como el hecho tpico, ilcito y culpable,
ya que, como ensea Bittencourt:
Es indispensable que el sujeto haya practicado un il-

cito tpico. As, dejar de existir ese primer requisito
si hay, por ejemplo, excluyentes de criminalidad, ex-
cluyente de culpabilidad con excepcin de la inimpu-
tabilidad o an si no hay prueba del delito o de la au-
tora etc. Resumiendo: la presencia de excluyentes de
criminalidad o de culpabilidad y la ausencia de prueba
27
Poder Executivo, Decreto-Lei No. 2.848, de 7 de diciembre de 1940, Institui o
Cdigo Penal, Brasilia DF, Dirio Oficial [da] Repblica do Brasil, 31 de diciembre de
1940.
802
impiden la aplicacin de la medida de seguridad.28
Ninguna novedad representara esta ya tradicional concepcin

de delito si la misma doctrina no insistiera en que las excluyentes de
culpabilidad, una vez confirmada la inimputabilidad, no se aplicaran
ms al sujeto. En este sentido, el presente trabajo defiende que no hay
ningn motivo tcnico-jurdico para excluir que los inimputables puedan
actuar bajo el efecto de la coaccin moral irresistible, o que obedezcan
a un orden manifiestamente ilegal o, an, que estn bajo el efecto de
error de prohibicin inevitable. Evidentemente, si existen algunas de las
excluyentes de culpabilidad mencionadas, no es posible la aplicacin de
la medida de seguridad.29
La peligrosidad, segn cuenta la historia de la medida de seguridad,
es la propia razn del nacimiento del instituto. De hecho ya fue visto
en este trabajo que la insuficiencia de la actuacin de la pena para el
control de los peligrosos motiva el pensamiento en una nueva opcin
de sancin penal que sea ms eficaz.
Volviendo a la actualidad, podra afirmarse que, existiendo un delito
el primer presupuesto, entonces se evidencia la peligrosidad del sujeto,
el segundo presupuesto, para saber si es aplicable o no la medida de
seguridad. Sin embargo, lo que se averigua en el proceso es simplemente
la existencia de la inimputabilidad, segn manda el art. 26 del Cdigo
Penal,30 ya que en Brasil en verdad la peligrosidad es una presuncin
28
BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, vol. 1, So Paulo,
Saraiva, 10a. ed., 2006, p. 681.
29
QUEIROZ, Paulo. Penas e medidas de segurana se distinguem realmente?,
en Paulo Queiroz, http://pauloqueiroz.net/penas-e-medidas-de-seguranca-se-
-distinguem-realmente/. Fecha de consulta: 21 de marzo de 2009.
30
Art. 26.- isento de pena o agente que, por doena mental ou desenvolvimento
mental incompleto ou retardado, era, ao tempo da ao ou da omisso, inteiramente
incapaz de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse
entendimento. Pargrafo nico - A pena pode ser reduzida de um a dois teros, se o
agente, em virtude de perturbao de sade mental ou por desenvolvimento mental
803
legal para los considerados inimputables y atiende a la lgica de que una

vez inimputable, necesariamente sera el sujeto peligroso. Como alerta
Mirabete: En cuanto a la aplicacin de la medida de seguridad, la ley
presume la peligrosidad de los inimputables, determinando la aplicacin
de la medida de seguridad a aqul que cometi el ilcito y se presenta en
las condiciones del artculo 26. En este caso, la aplicacin de la medida
de seguridad es obligatoria.31
Si por un lado la peligrosidad presumida es prevista para los
inimputables, en la legislacin brasilea la peligrosidad real es solamente
aplicada a los imputables con capacidad disminuida, como correctamente
considera Ney Moura Teles a los tradicional y curiosamente llamados
semiimputables. En efecto el art. 98 del Cdigo Penal prev que estas
personas, conceptuadas en el prrafo nico del art. 26, como los que
tienen relativa comprensin de la realidad o relativa capacidad de auto
determinacin, reciben pena privativa de libertad con disminucin de 1 a
2/3, y no medida de seguridad. Si el juez observa necesidad de tratamiento
para estas personas con capacidad disminuida, sea ambulatoria o de
internacin, estos pueden tener su pena sustituida por una medida de
seguridad. En este caso dos peculiaridades deben ser resaltadas: a) la
previsin de un tiempo mnimo (uno a tres aos), que es igual para
cualquier medida de seguridad y, la existencia de un tiempo mximo,
ya que la tutela estatal no podr exceder la pena in concreto inicialmente
prevista y, b) la consideracin por el juez de la peligrosidad, siendo real
y no presumida, exige que haya un examen pericial que certifique la
necesidad del tratamiento.
De hecho, lo nico que hace el juez es definir el tipo de medida
que va a ser aplicada y, an as, la discrecionalidad es extremamente
reducida. Una vez ms se tiene la exactitud matemtica caracterstica
incompleto ou retardado no era inteiramente capaz de entender o carter ilcito do
fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento.
MIRABETE, Julio Frabrini. Manual de Direito Penal, vol. 1, So Paulo, Atlas,
31
22a. ed., 2005,p. 364.
804
del positivismo: si es cometido un delito sancionado con reclusin,

necesariamente habr internacin; si es cometido un delito para el cual se
prev la detencin, recin ah el juez podr escoger entre la internacin
o el tratamiento ambulatorio. El Cdigo Penal brasileo en su art. 97,
prev: Si el agente es inimputable, el juez determinar su internacin
(art. 26). Si, todava, el hecho previsto como delito es punible con
detencin, podr el juez somtelo al tratamiento ambulatorial.
Hechas estas consideraciones cabe preguntarse: Qu es al final la
peligrosidad? Segn Ferrari se trata del estado de lo que es peligroso,
consistiendo en el conjunto de circunstancias que indican la probabilidad
de alguien para practicar o volver a practicar un delito.32 Un concepto
similar ofrece Fragoso al decir que la peligrosidad es un pronstico, un
hecho probable [...] es el estado squico del agente como probable causa
de nuevos crmenes.33
Es necesario resaltar que se trata de un concepto que nace en el
siglo XIX, cuando se crea en el determinismo biolgico y se imaginaba
que la ciencia podra prever el comportamiento criminal. Ahora se
afirma que no la ciencia, pero si la ley, puede presumir abstractamente
que todas las personas consideradas como inimputables son peligrosas
y, como consecuencia, necesitan una intervencin estatal que ya no es
considerada ilimitada ya que hay un lmite mximo de solamente 30 aos.
De igual forma vale recordar la extrema semejanza de la formulacin
actual de peligrosidad con los conceptos del derecho penal del autor,
famosa formulacin del derecho penal nazi. Para ellos, como resalta
Muoz Conde, lo relevante no era el hecho delictivo cometido, sino la
perversin, inclinacin o tendencia al delito o peligrosidad criminal
FERRARI, Eduardo Reale. Medidas de segurana e Direito Penal no Estado

32
Democrtico de Direito. So Paulo: RT, 2001, p. 153.

33
FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de Direito Penal. Parte Geral. Ro de Janei-
ro: Forense, 13a. ed., 1991, p. 24.
805
que pudiera tener el autor.34

Es evidente que la nocin de enfermedad mental, como sinnimo
de peligro, es parte de lo que Foucault llam dispositivo de control-
dominacin de la locura.35 Este control es ejercido por todo el
complejo sistema de la actuacin penal, ya que la probabilidad de volver
a cometer crmenes, es presumida por la ley y, es parte de la propia
inimputabilidad y as fundamenta la obligatoria aplicacin de la medida
de seguridad. Vase el argumento de Ferrari: a peligrosidad criminal
se funda en la base legal de que los enfermos mentales probablemente practicarn
nuevos ilcitos tpicos, movidos por ciertos apetitos y impulsos, configurndose la
medida de seguridad penal la modalidad sancionatoria por excelencia
para tratarlos o neutralizarlos.36 Es inevitable reconocer el carcter
prejuicioso de esta afirmacin.
Vale decir que la peligrosidad no es criterio solamente para que los
inimputables empiecen a cumplir la medida de seguridad, sino tambin
para concluir el cumplimiento de esta sancin, puesto que estas personas
necesitan de una evaluacin de su peligrosidad que ya no es presunta
la cual tendr que afirmar que el supuesto estado peligroso termin.
De todo lo expuesto se concluye con Delgado que en la formulacin
de la peligrosidad hay una previsin casi oracular que se cree capaz de
proyectarse en la vida futura del loco que cometi el delito, insistiendo
que este es siempre un procedimiento de alta especializacin y
sutilsima incertidumbre.37 En verdad, en el estudio de la peligrosidad
34
CONDE, Francisco Muoz, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo, en
Derecho penal del enemigo: el discurso penal de la exclusin, vol. 2. Buenos
Aires: Euros, 2006, p. 345.
35
FOUCAULT, Michel. Histria da Loucura. So Paulo: Perspectiva, 1995, p. 244.
36
FERRARI, Eduardo Reale. ob. cit., p. 157.
37
DELGADO, Pedro Gabriel. As razes da tutela: psiquiatria, justia e cidadania do
louco no Brasil. Rio de Janeiro: Te Cor, 1992, p. 9-11, citado por Virglio de Matos,
Crime e Psiquiatra: uma sada: preliminares para a desconstruo das medi-
das de segurana. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p. 93.
806
quedan algunas preguntas incmodas: para el fin del cumplimiento

de la pena Por qu no se debe cuestionar si el imputable, aquel que
libre y conscientemente opt por el delito, tiene alguna probabilidad
de hacerlo de nuevo y, se permite que la duda ante el hecho de que
es verdaderamente imposible afirmar que no habr reincidencia, acte
en contra de alguien que no tuvo libre albedro? Y, finalmente, Quin
cual legislador, juez o psiquiatra puede garantizar que una persona
que cometi un delito, con trastorno mental o no, no volver a hacerlo?
Otro punto sensible de las medidas de seguridad es el plazo de
duracin de estas medidas. La medida de seguridad en Brasil no tiene
previsin legal de tiempo mximo de duracin. Lo nico que hace el
Cdigo Penal es poner un plazo mnimo ya que como providencia
judicial curativa, no tiene plazo cierto de duracin, persistiendo mientras
hay necesidad del tratamiento destinado a la cura o a la manutencin
de la salud mental de inimputable, como explica Greco.38 El fin de la
peligrosidad, declarado por el psiquiatra, es la forma natural por la cual
termina el cumplimiento de esta sancin.
El Supremo Tribunal Federal estableci un lmite mximo para
el cumplimiento de la medida de seguridad, conforme la prohibicin
constitucional de penas perpetuas. Esto signific que este instituto,
as como las penas, tiene el plazo mximo de 30 aos. Se reconoce lo
importante que fue este paso, sin embargo, fue tambin demasiado
limitado.
De hecho, se concuerda con Greco cuando dice que conscientes
de que el Estado no ofrece el mejor tratamiento para sus enfermos,
debemos dejar el raciocinio terico y, a la vez, utpico de que la medida
de seguridad va, efectivamente, a ayudar el paciente en su cura, y
sigue el autor evidenciando que el rgimen de internacin empeora la
condicin del enfermo, alertando de que esta es la razn de la adopcin
GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal, vol. 1. Rio de Janeiro: Impetus, 7a. ed.,
38
2006, p. 729.
807
en el pas, desde 2001, de la reforma psiquitrica.39 En efecto, la ley No.

10.216 de 6 de abril de 2001, reformula el modelo de asistencia a la salud
mental en Brasil, reconociendo la falencia del antiguo modelo que se
centraba en el hospital y en el internamiento. Para esto fueron tomadas
diversas medidas, entre ellas la prohibicin de la creacin de nuevos
manicomios pblicos. De esta forma, no se puede dejar de concluir que
es incomprensible que se tenga que segregar al portador de trastorno
mental por hasta 30 aos a la espera de un tratamiento que, ya se sabe,
reconocidamente no funciona.
En lo que toca a la finalidad de las medidas de seguridad los ms
conservadores la medida de seguridad tendra solamente la finalidad
preventiva, mientras que la pena buscara solamente la retribucin. Sin
embargo, aunque a la mayora de los autores les cueste admitir, una parte
de la doctrina afirma que la medida de seguridad tiene, en la prctica de
su cumplimiento, la misma naturaleza aflictiva que la pena retributiva,
afectando de forma tanto o ms cruel a los mismos bienes jurdicos.
Si a estos argumentos se agrega el hecho de que aquel que cumple la
medida de seguridad no tiene las mismas garantas que los condenados,
esta situacin se agrava mucho. Compartiendo esta misma mirada, De
Mattos es enftico al concluir que la persona con trastorno mental que
comete el delito tiene un tratamiento diferenciado no justificable en el
derecho penal, al afirmar que:
Comparece ya debidamente etiquetado por la pericia

siquitrica, tiene la transformacin de la pena en medi-
da de seguridad y soporta un peso de exclusin mucho
superior aquel que, no teniendo cualquier compromi-
so de orden mental, puede contar con determinados
derechos mnimos, como, por ejemplo, se insiste: la
progresin de rgimen, remisin por el trabajo, libra-
39
Ibid., p. 730.
808
miento condicional, indulto, etc.40
Es evidente que tambin se intenta alcanzar la prevencin a travs

de la medida de seguridad, la cuestin es qu tipo o tipos de prevencin
son buscadas por este mecanismo. Se sabe que las teoras relativas
que justifican el derecho penal se dividen entre las que defienden la
prevencin general y las que abogan por la prevencin especial. La
prevencin general, a su turno, se divide en prevencin general negativa
y positiva.
En pocas lneas se puede decir que la prevencin general negativa,
que tiene como principal autor a Feuerbach, comprende que el derecho
penal tiene como fin la prevencin general de nuevos delitos por el temor
psicolgico de la amenaza de la sancin, que actuara como motivador
para que no se cometa el acto criminoso. La seguridad de la punicin
es, por lo tanto, elemento clave para que las personas opten por no
delinquir. Segn la doctrina, en la medida de seguridad no habra utilidad
prctica en la prevencin general negativa. La justificacin es que las
personas inimputables no tendran capacidad, por su enfermedad, de
comprender la norma y sentirse influenciados negativamente a cometer
del delito por ella. Una vez ms explica Ferrari que En cuanto a la
prevencin general negativa, ineficaz es su funcin con referencia a los
delincuentes enfermos, ya que no poseen capacidad de ser intimidados
por la norma, ni discernimiento en cuanto a su comprensin.41
En lo que toca a la prevencin general positiva, esta apuesta en
la prevencin del delito por el carcter pedaggico de la sancin, que
confirmara los valores tico-sociales afirmados por la norma.42 El
derecho penal es, entonces, funcional para la sociedad por estabilizar los
40
DE MATOS, Virglio, ob. cit., p. 93.
41
FERRARI, Eduardo Reale, ob. cit., p. 61.
42
QUEIROZ, Paulo. Direito penal, introduo crtica. So Paulo: Saraiva, 2001, p.
48.
809
conflictos que la violacin de la norma trae. El derecho viene a corregir

los trastornos provocados afirmando la vigencia de la norma violada. La
confiabilidad de la sociedad en el sistema jurdico debe ser recompuesta
por la aplicacin de la pena, siendo el delito la expresin simblica de
la falta de fidelidad al derecho y la sancin una expresin simblica
opuesta.43 En este punto la doctrina resalta la relevancia para la
concepcin de la medida de seguridad, que sera responsable, mientras
que la sancin penal, devuelve a la sociedad la estabilidad rota por el
delito. La afirmacin del derecho por la medida de seguridad, entonces,
podra llevar la paz a la comunidad.
Finalmente, la prevencin especial, tambin llamada individual,
entiende que el fin del derecho penal no est en la sociedad pero si en el
propio sujeto infractor, buscando por medio de la pena, la neutralizacin
del criminal, especficamente, inhibindole de la prctica de nuevos
delitos.44 La actuacin de la punicin en el hombre criminoso busca
convertirlo en alguien que est apto para la convivencia social, esto
podra ser logrado por la neutralizacin de sus impulsos. Para Von Litz,
su principal defensor, la proteccin de los bienes jurdicos podra ser
alcanzada por la sancin, toda vez que esta actuara en la personalidad
del sujeto evitando que l vuelva a cometer crmenes.45 En el mbito
de la medida de seguridad el fin especial consiste en la resocializacin
de la persona a travs de su tratamiento. La segregacin que implica
el tratamiento sera necesaria para la cura y esta, presupuesto del fin
de la intervencin. As que para Ferrari, el fin de la segregacin de
las medidas de seguridad criminales existe, pero, subsidiario al fin de la
socializacin.46 En otras palabras, el derecho penal espera resocializar
el individuo que ha cometido el delito a travs de su segregacin.
43
Ibid., p. 51.
44
Ibid., p.48.
45
Ibid., p. 55.
46
FERRARI, Eduardo Reale, ob. cit., p. 61.
810
Se percibe del estudio de las teoras de la prevencin que estn basadas

en una nocin de enfermedad mental y de tratamiento que se remonta
al tiempo en que fueron formuladas, por motivos obvios. En verdad,
en fines del siglo XIX y comienzos del siglo. XX, la segregacin podra
ser defendible en forma de tratamiento. Igualmente Sera comprensible
que se idealice la cura de los trastornos mentales a travs de la ciencia?,
o sera aceptable Que se vea al inimputable como el alienado, como
eran llamados en esta poca los que sufran de trastornos mentales, sin
importar su patologa? O sea, aquel que no comprende integralmente
que es cierto o errado, que no puede ser influenciado por la norma
jurdica. Por ltimo, se podra defender de forma razonable, en el
inicio del siglo XX y, por lo tanto, antes del reconocimiento actual de
los derechos humanos, que la supuesta necesidad de defensa social de
las personas con enfermedad mental sea ms relevante que su dignidad
como seres humanos.
Por lo tanto, la medida de seguridad de la forma como est
concebida no es compatible con las propias bases del sistema jurdico
brasileo, violando las garantas constitucionales y de derechos humanos
y potencializando adems la vulnerabilidad que ya padece la persona que
sufre trastorno mental. En segundo lugar es posible afirmar que este
instituto jurdico desconoce los principios bsicos de reconocimiento
y respeto a la dignidad de la persona humana, consagrados en los
instrumentos internacionales sobre derechos humanos y en la
jurisprudencia de los tribunales especializados.47
Derecho Penal, Medida de Seguridad y Control Social
Partiendo del anlisis histrico de la medida de seguridad, desde el
derecho romano, pasando por la Edad Media, la Edad Moderna y las
escuelas penales, hasta los das actuales, se percibe que ha nacido con
dos finalidades primordiales: la cura a los delincuentes ms peligrosos
Corte Interamericana de Derechos Humanos y Corte Europea de Derechos Huma-

47
nos.
811
de la sociedad y la defensa de esta misma sociedad, por medio de las

medidas de seguridad ya que la pena no fue eficaz para hacerlo.
A su turno, en Brasil esta medida se constituy originalmente,
del mismo modo, para remediar la insuficiencia de la represin penal,
especficamente destinado a una especie de criminalidad que se not
particular, o sea, el fin principal fue la proteccin de la sociedad frente a
los crmenes cometidos por las personas con trastorno mental, llamados
de alienados. Segn se observa en la exposicin de motivos del
Cdigo Penal brasileo, todava vigente, sus finalidades fueron y son:
la segregacin, la vigilancia, la reeducacin y el tratamiento de estas
personas vistas como peligrosas.
Se ha podido observar que la medida de seguridad surge en el
escenario jurdico como una sancin penal dirigida hacia la defensa
social, ante el peligro que representaban los criminales vistos como
incorregibles. La idea central sera la segregacin como una opcin
teraputica para todos los considerados como peligrosos con el fin de
prevenir la comisin de nuevos delitos. De igual forma se pudo observar
que la lgica de su insercin en el ejercicio del jus puniendi estatal es el
control, a travs de la segregacin, o sea, de la exclusin indefinida de
la convivencia social. De hecho, como ya fue visto, el propio Von Liszt
reconoce que la sociedad necesita de una nueva forma de proteccin
contra los que llam irrecuperables, ya que no se podra decapitar,
ahorcar o deportar estos individuos, siendo el derecho penal llamado a
intervenir para promover el control social de los que entiende como no
susceptibles de recuperacin.
Por otro lado el trato dado por la sociedad a las personas que sufren
trastornos mentales parte de la discriminacin por sus diferencias y les
lleva hasta la invisibilidad, culminando en la exclusin de los mismos.
En gran medida esto pasa por el hecho de que el Estado no cumple
con su obligacin de proteger a estos sujetos contra la violacin de
sus derechos humanos por terceros, actuando preventivamente o
812
represivamente, ni, tampoco, es capaz de adecuar su legislacin para

atender a los compromisos firmados ante la comunidad internacional.
En este contexto el derecho penal, infelizmente, no escapa a la
lgica descrita cuando establece lo que Zaffaroni llama: dualidad de los
tratos penales, que ejerce un control penal diferenciado de acuerdo con
la calificacin del sujeto que cometi el delito: amigo o enemigo, igual o
diferente, o, como prefiere el autor, la represin penal siempre se ejerci
de modo diferente, segn sus destinatarios fuesen iguales o extraos.48
En estos regmenes, donde se destacan, especialmente, el nazismo,
el fascismo y el estalinismo, el derecho penal estableca criterios muy
variables, destinando las garantas y beneficios a los iguales y la exclusin
que lleg hasta la muerte sumaria en los regmenes dictatoriales.
La existencia de la medida de seguridad refleja que el derecho
penal tiene claramente dos medidas: los iguales tienen acceso a los
derechos y garantas del sistema jurdico nacional e internacional,49
mientras que los diferentes, los que tienen trastornos mentales, son
vistos como peligrosos, como amenazas no como seres humanos,
y, consecuentemente, son vistos y tratados por el derecho de la misma
forma determinista de siglos atrs. Vanse las palabras de Zaffaroni:
Desde el proyecto suizo de Stooss se teoriza un De-

recho Penal para iguales y otro para extraos, destinan-
do a los primeros penas retributivas y a los segundos
medidas que estn con un pie en el penal y otro en la
coercin administrativa directa, pues responden a la
peligrosidad positivista. En definitiva, son penas sin los
48
ZAFFARONI, Eugenio Ral., ob. cit., p. 1.122.
49
Vale recordar que esta afirmacin de refiere a lo dispuesto en las normas jurdicas
y no corresponde enteramente ni a la realidad fctica vivida por los iguales o nor-
males en la mayora de los pases del mundo. De hecho, existe una brecha entre las
previsiones legales sobre los derechos humanos y el efectivo cumplimiento de estas
normas para todos.
813
lmites ni garantas de las penas.50
Se debe tomar en cuenta que no hay lugar en el estado democrtico

de derecho para tal trato discriminatorio. Esto implicara el forzoso
reconocimiento de que el Cdigo Penal est por encima de la
Constitucin y de los parmetros normativos internacionales para los
derechos humanos. Lo que se observa es una ofensa a los principios
constitucionales ms relevantes, los cuales garantizan el respeto a la
dignidad de la persona humana sin excepcin, como establece el propio
cuerpo legal. Los principios de la proporcionalidad y de la igualdad,
fundamentales para el estado democrtico de derecho, se encuentran
flagrantemente vulnerados.
De igual forma es fulminado el principio de la humanidad de las
penas, que prohbe el trato cruel, inhumano y degradante, al establecer
la medida de seguridad una intervencin estatal con un lmite mximo
extremamente dilatado (30 aos), tiempo ms que suficiente para afectar
de forma irreversible la vida de cualquier ser humano.
En verdad, la adopcin del modelo organicista como preponderante
en la actualidad reafirma la causa biolgica de los trastornos mentales
y se convirti en la justificacin perfecta y absoluta para el tratamiento
de exclusin dado a los enfermos mentales dentro del sistema penal.
Se trata de verdadero ejemplo de derecho penal del enemigo, como
afirma Zaffaroni, que define las medidas de seguridad como penas sin
los lmites ni garantas de las penas.51 El mismo autor explica que
en la lgica de Jakobs, el creador y defensor de lo que l mismo llama
el derecho penal del enemigo, segn el cual, quien es calificado como
enemigo no es considerado como persona, admitiendo que algunas
personas son peligrosas y, por lo tanto, deben ser tratadas de forma
diferente y ms severa, cosificando a estos seres humanos, sacndoles
50
ZAFFARONI, Eugenio Ral., ob. cit., p. 1131.
51
ZAFFARONI, Eugenio Ral., ob. cit., p. 1.131.
814
la condicin de personas y, consecuentemente, no son asegurados por

el ordenamiento jurdico, como los dems. La tendencia es un derecho
penal extendido al mximo para estas consideradas como no personas
en donde todo es permitido en nombre de la seguridad, de la prevencin.
El derecho penal debera ser un sistema de garantas para todos,
como entiende Ferrajoli, no siendo aceptable un doble orden jurdico
que segrega y sanciona casi ilimitadamente a una persona que,
reconocidamente, no es culpable por sus actos.52 De esta manera es
posible observar que la propia idea de la medida de seguridad, de la
forma como la conocemos, no es compatible con el estado democrtico
de derecho y sus principios fundamentales, actuando como un verdadero
mecanismo paralelo de control social de los indeseables e incorregibles.
Se trata de una medida realmente desproporcional, desigual e inhumana,
que no se somete a las reglas mximas del Estado.
La dignidad humana
Desde la perspectiva jurdica la dignidad humana ha aparecido por
primera vez en los textos de la Declaracin de los Derechos del Hombre,
que es del siglo XVIII. Sin embargo, fue despus de la Segunda Guerra
Mundial que se puso en evidencia la necesidad de resignficacin de la
dignidad humana y de su promocin en todo el mundo.
En efecto, el asombro causado por lo que Flavia Piovesan llam
como la lgica de la destruccin y de la desechabilidad de la persona
humana,53 fue el gran impulso para el reconocimiento de la dignidad
del hombre como la comprendemos en la actualidad. Esta concepcin
se origin en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos
de 1948 y fue confirmada ms recientemente en la Declaracin de
52
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Madrid: Trotta, 2001, p. 331.
53
PIOVESAN, Flavia. Derechos sociales, econmicos y culturales y derechos civiles
y polticos, en Sur, Revista Internacional de Derechos Humanos, Scielo Brasil,
http://www.scielo.br/pdf/sur/v1n1/es_a03v1n1.pdf. Fecha de consulta: 10 de oc-
tubre de 2008.
815
Derechos Humanos de Viena, de 1993.54 Con esto se inaugura la

internacionalizacin de los derechos humanos con el fin de combatir
que, en el mundo, se establezcan las ideas nazis y se vuelvan a repetir
sus crmenes.
De hecho, el ms fuerte legado dejado por el nazismo fue el de
condicionar la titularidad de los derechos, o sea, la condicin de sujeto
de derechos, a la pertenencia a una determinada raza la raza pura
ariana.55 Precisamente en contra de esta lgica de segregacin que
exclua a los comprendidos como no dignos del goce de los derechos, es
que surge un nuevo concepto de dignidad.
Se puede llegar a la conclusin, entonces, que la afirmacin y el
respeto de la dignidad humana es un proceso de lucha que resiste a la
ideologa de la exclusin con la construccin de un nuevo parmetro
axiolgico. Este nuevo parmetro entonces pas a ser aceptado por
los Estados que firmaron la Declaracin de 1948 y, a posteriori, fue
incorporado en sus textos constitucionales.
La actual Constitucin brasilea del 1988 dispone acerca de la
dignidad humana en su art. 1, III, como uno de los fundamentos de la
Repblica Federativa de Brasil, como Estado democrtico de derecho.
El trmino no vuelve a ser mencionado en la Carta, hecho que es
comprendido por la doctrina nacional como reconocedor del carcter
multidimensional de la dignidad, ya que respeta todos los factores de la
existencia humana.56
TRINDADE, Antnio Augusto Caado, O processo preparatrio da Conferencia

54
Mundial de Direitos Humanos, Viena, 1993, en Revista Brasileira de Poltica Inter-

nacional, vol. 36, No. 1, Brasilia DF, Instituto Brasileiro de Relaes Internacionais,
1993, p. 1-45.
55
PIOVESAN, Flavia. op. cit.
56
BOLLMANN, Desire Dorneles de vila, O Princpio da Dignidade da pessoa
humana na atuao constitucional do Supremo Tribunal Federal, en Univali,
http://www6.univali.br/tede/tde_busca/arquivo.php?codArquivo=405. Fecha de
consulta: 10 de octubre de 2008, p. 51.
816
Como fundamento de la Repblica Federativa de Brasil, la dignidad

humana tiene desde el punto de vista de la doctrina y la jurisprudencia
constitucional, dos naturalezas: como valor fundamental y como
principio constitucional general.57
En el primer caso significa afirmar que no se trata solamente
de un principio que orienta el orden jurdico, sino tambin el orden
poltico, social, econmico y cultural, ya que fundamenta toda la vida
nacional.58 La dignidad humana es, entonces, fundamento del propio
Estado democrtico de derecho y su reflejo no se limita a los derechos
fundamentales o al orden jurdico, y abarca todo lo que respecta al ser
humano, actuando como elemento que expande sus efectos ms all de
los lmites normativos.
En este contexto, la concepcin de principio constitucional ya no
tiene el significado abstracto y etreo de antes. De hecho, desde algn
tiempo la doctrina entiende que los principios tienen fuerza vinculante y,
consecuentemente, normativa. Esto significa que los principios obligan
a todo el ordenamiento positivo y negativamente, como un sentido
normativo-constitucional que lleva a la congruencia, el equilibrio y la
esencialidad del sistema jurdico.59
57
Sobre el tema, obsrvese que la Corte Constitucional de Colombia, en su decisin
T-881/2002, entiende de forma novedosa que la dignidad humana tambin puede
ser entendida como derecho fundamental autnomo, afirmando que el derecho a la
dignidad humana, se constituye como un derecho fundamental autnomo, y cuenta
con los elementos de todo derecho: un titular claramente identificado (las personas
naturales), un objeto de proteccin ms o menos limitado autonoma, condiciones de
vida, integridad fsica y moral) y un mecanismo judicial para su proteccin (accin de
tutela). Se consolida entonces como verdadero derecho subjetivo. Corte Constitu-
cional de Colombia, Sentencia T-881/2002, en Corte Constitucional de Colombia, http://
www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2002/t-881-02.htm. Fecha de consulta: 10
de enero de 2009.
DA SILVA, Jos Afonso, A dignidade da pessoa humana como valor supremo da
58
Democracia, en Corte Interamericana de Derechos Humanos, Liber Amicorum,

Hctor Fix-Zamudio, vol. I, San Jos, Corte Interamericana de Derechos Humanos
/ Unin Europea, 1998, p. 589.
59
ESPNDOLA, Ruy Samuel, Conceito de princpios constitucionais: elementos
817
La concepcin normativa de la dignidad puede (y debe) agregar

otras dimensiones que no la estrictamente individual visin clsica.
En este tema, revisando las principales decisiones del Supremo Tribunal
Federal (STF), no existe una formulacin general de la cual se pueda
sacar un concepto o contenido esencial de lo que la justicia nacional
entiende como dignidad humana. Por el contrario, este Tribunal trabaja
con la definicin, en cada caso concreto, de que se puede comprender
por dignidad.
Ms all de la reciente teora presentada por Lus Roberto
Barroso60, traemos la decisin T-881 de 2002 de la Corte Constitucional
colombiana que sistematiz muy didcticamente lo que llama el
contenido de la expresin dignidad humana a partir de su objeto
concreto de proteccin. En este fallo la Corte logra afirmar lo que
nombra como sustrato natural del referente concreto de la dignidad
humana, entendiendo la autonoma individual y la integridad fsica
y, aade algunas cuestiones respecto a las relaciones sociales de la
persona, al comprender que estas son fundamentales para el desarrollo
integral de la persona humana. Argumenta la Corte que de tal forma
integran un concepto normativo de dignidad humana, adems de su
referente natural, ciertos aspectos que permitan dotarlo de un contenido
apropiado, funcional y armnico.61
Los elementos que integran la nocin jurdica de dignidad
humana son:
tericos para uma formulao dogmtica constitucionalmente adequada. So

Paulo: RT, 2a. ed., 2002, p. 249.
60
BARROSO, Luis Roberto. La dignidad de la persona humana en el derecho
constitucional contemporneo. La construccin de un concepto jurdico a la
luz de la jurisprudencia mundial. Bogot: Universidad Externado de Colombia,
2015.
61
Corte Constitucional de Colombia, Sentencia T-881/2002, en http://www.corte-
constitucional.gov.co/relatoria/2002/t-881-02.htm. Fecha de consulta: 10 de enero
de 2009, p. 13 y 30.
818
1.- La autonoma individual: que aborda el concepto original de

dignidad ubicada con la libertad. En este punto lo ideal es que la persona
tenga lo mnimo de restricciones posibles, sean ellas impuestas por el
Estado o por el particular. La autodeterminacin estara protegida,
debiendo tambin el estado propiciar el ambiente para su desarrollo.
2.- Las condiciones materiales de existencia: los bienes y servicios deben
estar listos en la sociedad para proporcionar la inclusin social y dar a
todas las personas la posibilidad real de desarrollar un papel activo en la
sociedad.62La dimensin social del individuo debe ser concretamente
reconocida y promovida como imprescindible para su desarrollo como
persona. Ella es el eje fundamental de la dignidad y no puede ser
descuidada.
3.- La intangibilidad de los bienes inmateriales de la persona: se dirige a la
posibilidad de que todos deben ser y estar insertos y activos en la sociedad
a la que pertenecen. Sobre esto afirma la Corte que como consecuencia
las conductas dirigidas a la exclusin social mediadas por un atentado
o un desconocimiento a la dimensin fsica y espiritual de las personas
se encuentran constitucionalmente prohibidas al estar cobijadas por los
predicados normativos de la dignidad humana.63
Se percibe as, una ntida ampliacin de la idea tradicional de dignidad,
al reconocer que la dimensin social del hombre es imprescindible a su
vida digna. Ya no es suficiente, aunque muy relevante, que al hombre
se le reconozcan solamente como individuo. El desarrollo de su
personalidad y el reconocimiento de su dignidad no pueden realizarse sin
el ejercicio de su dimensin social. Solamente con interaccin social se
le concede verdaderamente un rol de sujeto digno. No podemos seguir
comprendiendo el ser humano de forma aislada y la proteccin jurdica
debe ampliarse efectivamente para atender a la tutela de la dignidad en
todas sus dimensiones.
62
Ibid., p. 31.
63
Ibid.
819
No es difcil notar que, no obstante todo el avance sobre la

comprensin de la dignidad humana y todo el esfuerzo doctrinario,
jurisprudencial y legal realizado para lograr que se ample su concepcin,
su impacto sobre la realidad en la que viven las personas con sufrimiento
mental fue insignificante. En efecto, el prejuicio y la discriminacin
hacia ellos no ha disminuido, por el contrario se ha incrementado en
los ltimos aos, como afirma Jos Guimn: la discriminacin contra
los enfermos mentales, ha sido una constante en todas las sociedades
pero se ha aumentado en estos ltimos aos, pese a que los tratamientos
actuales son ms eficaces y a que las leyes ofrecen hoy a estos pacientes
una proteccin ms adecuada.64
Segn este autor, la explicacin para este fenmeno est en la
intolerancia creciente hacia los comportamientos que estn fuera del
parmetro social, para este hecho, la globalizacin de las costumbres ha
contribuido mucho. En este sentido, tambin identifica las dificultades en
el campo laboral y la forma negativa como los medios de comunicacin
transmiten la imagen de estas personas.
Por este motivo es tan comn la internacin de las personas con
sufrimiento mental hasta nuestros das, incluso involuntariamente. En
otras palabras, hasta hoy se sigue insistiendo con el proceso que Foucault
llam la gran internacin. Esta no fue otra cosa (y no sigue siendo),
sino la materializacin del modelo de neutralizacin propuesto por
Lombroso en el siglo XIX sobre la base del determinismo biolgico.
Hablando sobre las consecuencias de los prejuicios para los
enfermos mentales, Guimn es enftico en afirmar que colocamos a
los locos los ms lejos posible de nuestro entorno y si es posible a buen
recaudo, en lugares apartados y ocultos a nuestra visin. Lo importante no
64
GUIMN, Jos. La discriminacin de los pacientes mentales: un reto para
los derechos humanos. Bilbao: Cuadernos Deusto de Derechos Humanos, No. 28,
Universidad de Deusto, 2004, p. 61.
820
es que la locura no exista sino que no se ve.65

La sociedad ha permitido que bajo las ms diversas excusas
y justificativos (la seguridad social y la autoridad de la medicina, son
buenos ejemplos), se someta a las personas con trastornos mentales a
los tratos ms crueles. Si miramos la historia, hasta el siglo XIX, este
fue precisamente el motivo que justific prcticas como la lobotoma,
el uso de cadenas, las sangras, la terapia de induccin al vmito, el
ahogamiento, la esterilizacin masculina y la amputacin del cltoris
como formas de tratamiento mdico practicado sistemticamente,
solamente para mencionar algunos ejemplos.66 Por su lado, en el siglo
XX se puede recordar el trato dado a los enfermos mentales por el
nazismo, exterminando a 300.000 personas en su programa pblico
de limpieza de la raza aria programa eugensico. Del otro lado del
mundo, en los EUA, estas prcticas no han desaparecido con el fin de la
guerra. La moderna ciencia americana, teniendo respaldo social, logr
aprobar en los aos 60, leyes como la esterilizacin compulsoria de
los enfermos mentales. As, Paul Popenoe, Harry Laughlin y Frederick
Osborn crean que la legislacin eugnica liberara el Estado del gasto de
millones de dlares con enfermos que llenaban las instituciones pblicas
y protegera al pas contra la reproduccin de la masa de indeseables que
ensuciaban la sangre y la moral de la nacin blanca y civilizada.67
Volviendo al contexto actual, en el estado de derecho y con los
derechos fundamentales como base de los ordenamientos jurdicos
nacionales, de ninguna manera se justifica que el ejercicio de la libertad,
como parte esencial de la dignidad del ser humano y derecho clave para
65
GUIMN, Jos. Ob. cit., p. 127.
DE MATOS, Virglio. Crime e Psiquiatra: uma sada: preliminares para a
66
desconstruo das medidas de segurana. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p. 41-45.

67
DE SOUZA, Vanderlei Sebastio. Limites e fronteiras da eugenia no Oeste dos
Estados Unidos, p. 365, en Histria, Cincias, Sade, vol. 14, No. 1, enero-marzo, 2007,
Ro de Janeiro, Scielo, http://www.scielo.br/pdf/hcsm/v14n1/17.pdf. Fecha de con-
sulta: 20 de octubre de 2008.
821
todas las personas consideradas normales, a quienes se restringe este

derecho nicamente cuando se cumplen los presupuestos especficos y
determinados en una ley expresa y bajo el control jurisdiccional, pierda
todo este valor ante el hecho de que una persona sufra de un trastorno
mental, llegando al extremo de que el aislamiento en estos casos sea
plenamente justificable y aceptado.
Ante este escenario nos permitimos cuestionar con Virglio
de Matos: Qu especie de diferencia permite que el portador de
sufrimiento o trastorno mental pueda ser visto solamente como objeto
y no como sujeto de derechos?.68
Si observamos toda la construccin jurdica y todas las conquistas
de la sociedad civil, el tratamiento que reciben las personas con
trastorno mental no es posible compatibilizar con el principio de la
dignidad humana. Es necesario garantizar a estas personas la posibilidad
de vivir desarrollando todas sus potencialidades y esto debe empezar
por el esencial reconocimiento de su condicin humana con todas las
consecuencias sociales y legales que implica.
La dignidad reclama el no condicionamiento para la titularidad de
los derechos, sobre todo los fundamentales. No se puede seguir teniendo
personas de primera y de segunda clase, relativizando el reconocimiento
de la dignidad de algunos por nuestra incapacidad de convivir con la
diferencia. La pluralidad de la existencia humana y su dignidad exigen
esta igualdad.
Conclusiones
De lo expuesto, es posible afirmar que es evidente que la situacin
a la que estn sometidas las personas con trastorno mental en el
cumplimiento de las medidas de seguridad no es compatible con los
principios fundamentales del estado democrtico de derecho y con
la proteccin nacional e internacional de los derechos humanos. En
68
DE MATOS, Virglio, ob. cit., p. 18.
822
este sentido, se puede apreciar que lamentablemente el derecho penal

no ha logrado constituirse como un instrumento de cambio y, por el
contrario, la vigencia de la medida de seguridad coadyuva a perpetuar las
arcaicas formas de dominacin y desigualdad de trato a las personas que
ya sufren con trastornos mentales, mediante prcticas de control que
generan invisibilidad y exclusin.
En este escenario, consideramos que la solucin a la oscuridad en la
que se encuentra el derecho penal, proviene de la luz del principio de la
dignidad humana, desde que el concepto jurdico de dignidad no pueda
desconocer la necesidad esencial del ser humano de vivir en sociedad,
pues en definitiva, no existe vida digna en condiciones de aislamiento y
exclusin. De esta forma, se puede afirmar que el concepto de dignidad
debe expandirse para abarcar la complejidad de la existencia humana y
en consecuencia, debe tomar en cuenta tres aspectos fundamentales: la
autonoma del individuo, las condiciones materiales para su existencia y
la inclusin social.
As, si observamos como son ejecutadas las medidas de seguridad,
podremos claramente evidenciar una contradiccin ontolgica, sobre
todo cuando se pretende utilizar la segregacin como una forma de
tratamiento e inclusin de las personas con trastorno mental en la
sociedad. Es indiscutible la lgica determinista que permea la concepcin
de este instituto, toda vez que el mismo prev una consecuencia
particularmente diferente y ms gravosa para quien comete un delito sin
que est presente el elemento de culpabilidad.
Por otra parte, del estudio de la medida de seguridad se puede
concluir que el plazo lmite para cumplimento muy extendido de 1 a 30
aos no comporta un juicio de proporcin con la gravedad del delito
cometido. En este sentido, es fcil percibir que si la reprochabilidad no
radica en la gravedad del hecho, lgicamente recae en la persona del
autor y eso significa un enorme retroceso en la historia del derecho
penal. Por lo tanto, se debe reconocer que las caractersticas citadas son
823
contrarias a las bases garantistas y democrticas en las que se funda el

Estado brasileo, y violan flagrantemente el principio de la dignidad
humana.
De otro lado, es importante sealar que tanto los estndares
internacionales como las normas brasileras sobre salud mental caminan
en una direccin diametralmente opuesta al tratamiento que reciben
las personas que padecen trastornos mentales cuando el Estado aplica
la medida de seguridad. Efectivamente, las normas brasileas de salud
pblica, apoyadas en la Constitucin, son exhaustivas al establecer reglas
que adoptan los parmetros descritos anteriormente. Sin embargo, el
impacto de tales disposiciones en el mbito jurdico penal an se hace
esperar. De esta forma, es una realidad que el ordenamiento jurdico
brasileo carece de coherencia, pues paradjicamente se proclama la
igualdad, la proporcionalidad y la dignidad humana y, al mismo tiempo,
se generan dos derechos penales paralelos, el uno tiene acceso a garantas
y derechos, mientras que el otro tiene como destino la segregacin por
tiempo indefinido.
Asimismo, la Ley 10.216/2001 de Reforma Psiquitrica determina
que la aplicacin de las normas de atencin a la salud mental vigentes
para el Sistema nico de Salud sea extendida a todos, y que, en
consecuencia, sean aplicadas en favor de todos los que estn relegados
al olvido en los hospitales de custodia y tratamiento psiquitrico. Es
urgente que se proceda, de esta forma, a la recuperacin de la ciudadana
y de la dignidad de la vida de estas personas, por medio de su verdadera
inclusin en la sociedad, esta vez no como objetos sino concretamente
como sujetos de derechos y ciudadanos que son.
824
Bibliografa
BARROSO, Luis Roberto. La dignidad de la persona humana en el derecho
constitucional contemporneo. La construccin de un concepto jurdico
a la luz de la jurisprudencia mundial. Bogot: Universidad Externado de
Colombia, 2015.
BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, vol. 1, So
Paulo, Saraiva, 10a. ed., 2006.
BOLLMANN, Desire Dorneles de vila, O Princpio da Dignidade
da pessoa humana na atuao constitucional do Supremo Tribunal
Federal, en Univali, http://www6.univali.br/tede/tde_busca/arquivo.
php?codArquivo=405. Fecha de consulta: 10 de octubre de 2008.
CARRARA, Sergio. Crime e loucura: o aparecimento do manicmio judicirio na passagem
do sculo. Rio de Janeiro: Universidade do Estado do Rio de Janeiro, 1998,
citado por Rafael De Tilio, A querela dos direitos: loucos, doentes mentais
e portadores de transtornos e sofrimentos mentais, vol. 17, No. 37, maio-
agosto, Ribeiro Preto, Paidia, 2007.
CHERUBINI, Karina Gomes. Modelos histricos de compreenso da
loucura. Da Antigidade Clssica a Philipe Pinel, ao 10, No. 1.135,
Teresina, Jus Navigandi, 2006, en Jus Navigandi, http://jus2.uol.com.br/
doutrina/texto.asp?id=8777. Fecha de consulta: 5 de octubre de 2008.
CONDE, Francisco Muoz, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo,
en Derecho penal del enemigo: el discurso penal de la exclusin, vol. 2.
Buenos Aires: Euros, 2006
Corte Constitucional de Colombia, Sentencia T-881/2002, en http://www.
corteconstitucional.gov.co/relatoria/2002/t-881-02.htm. Fecha de consulta:
10 de enero de 2009.
DA SILVA, Jos Afonso, A dignidade da pessoa humana como valor supremo
da Democracia, en Corte Interamericana de Derechos Humanos, Liber
Amicorum, Hctor Fix-Zamudio, vol. I, San Jos, Corte Interamericana de
Derechos Humanos / Unin Europea, 1998.
DE MATOS, Virglio. Crime e Psiquiatra: uma sada: preliminares para
a desconstruo das medidas de segurana. Rio de Janeiro: Revan, 2006.
DE SOUZA, Vanderlei Sebastio. Limites e fronteiras da eugenia no Oeste dos
Estados Unidos, en Histria, Cincias, Sade, vol. 14, No. 1, enero-marzo,
2007, Ro de Janeiro, Scielo, http://www.scielo.br/pdf/hcsm/v14n1/17.pdf.
DELGADO, Pedro Gabriel. As razes da tutela: psiquiatria, justia e cidadania
do louco no Brasil. Rio de Janeiro: Te Cor, 1992, p. 9-11, citado por Virglio de
825
Matos, Crime e Psiquiatra: uma sada: preliminares para a desconstruo

das medidas de segurana. Rio de Janeiro: Revan, 2006.
ESPNDOLA, Ruy Samuel, Conceito de princpios constitucionais:
elementos tericos para uma formulao dogmtica constitucionalmente
adequada. So Paulo: RT, 2a. ed., 2002.
FERRARI, Eduardo Reale. Medidas de segurana e Direito Penal no
Estado Democrtico de Direito. So Paulo: RT, 2001.
FOUCAULT, Michel. Histria da Loucura. So Paulo: Perspectiva, 1995.
FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de Direito Penal. Parte Geral. Ro de
Janeiro: Forense, 13a. ed., 1991.
GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal, vol. 1. Rio de Janeiro: Impetus,
7a. ed., 2006.
GUIMN, Jos. La discriminacin de los pacientes mentales: un reto para
los derechos humanos. Bilbao: Cuadernos Deusto de Derechos Humanos,
No. 28, Universidad de Deusto, 2004.
LEVORIN, Marco Polo. Princpio da Legalidade na Medida de Segurana: determinao
do limite mximo de durao da internao. So Paulo: Ed. Juarez de Oliveira, 2003.
Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul, Responsabilidade do Estado pelo
atendimento integral sade da pessoa humana, en Ministrio Pblico, Estado
do Rio Grande do Sul, en http://www.mp.rs.gov.br/dirhum/doutrina/id99.htm.
MIRABETE, Julio Frabrini. Manual de Direito Penal, vol. 1, So Paulo,
Atlas, 22a. ed., 2005.
Organizao Mundial da Sade. Relatrio sobre a sade mental no mundo. Genebra,
Organizao Mundial da Sade, 2001, p. 46, en Organizao Mundial da Sade,
en http://www.who.int/whr/2001/en/whr01_djmessage_po.pdf. Fecha de
consulta: 20 de noviembre de 2008.
Organizacin Mundial de la Salud, Manual de recursos para la salud mental,
derechos humanos y legislacin, Ginebra, Organizacin Mundial de la Salud,
2006.
PIOVESAN, Flavia. Derechos sociales, econmicos y culturales y derechos
civiles y polticos, en Sur, Revista Internacional de Derechos Humanos,
Scielo Brasil, http://www.scielo.br/pdf/sur/v1n1/es_a03v1n1.pdf. Fecha de
consulta: 10 de octubre de 2008.
Poder Executivo, Decreto-Lei No. 2.848, de 7 de diciembre de 1940, Institui
o Cdigo Penal, Brasilia DF, Dirio Oficial [da] Repblica do Brasil, 31 de
diciembre de 1940.
826
QUEIROZ, Paulo. Direito penal, introduo crtica. So Paulo: Saraiva,

2001.
QUEIROZ, Paulo. Penas e medidas de segurana se distinguem
realmente?, en Paulo Queiroz, http://pauloqueiroz.net/penas-e-medidas-
de-seguranca-se-distinguem-realmente/. Fecha de consulta: 21 de marzo
de 2009.
SZASZ, Thomas S. A fabricao da loucura. Ro de Janeiro: Zahar, 1976, p.
256, citado por Josel Machado Correa, O Direito e a Psiquiatria: aspectos legais
penais civis e processuais, en Rede Brasil, http://www.redebrasil.inf.br/0artigos/
direito_e_psiquiatria.htm. Fecha de consulta: 10 de octubre de 2008.
TRINDADE, Antnio Augusto Caado, O processo preparatrio da
Conferencia Mundial de Direitos Humanos, Viena, 1993, en Revista Brasileira
de Poltica Internacional, vol. 36, No. 1, Brasilia DF, Instituto Brasileiro de
Relaes Internacionais, 1993.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. La legitimacin del control de los extraos, en
Cancio Meli y Carlos Gmez-Jara Dez, coord., Derecho penal del enemigo.
El discurso penal de la exclusin, vol. 2, Buenos Aires, Euros, 2006.
(Footnotes)
1 Art. 333 do Cdigo Penal - Oferecer ou prometer vantagem indevida a
funcionrio pblico, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de
ofcio: Pena recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. Pargrafo nico
- A pena aumentada de um tero, se, em razo da vantagem ou promessa,
o funcionrio retarda ou omite ato de ofcio, ou o pratica infringindo dever
funcional.
2 Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a
este cominadas, na medida de sua culpabilidade.
3 Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,
ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem
indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem: Pena recluso, de 2 (dois) a
12 (doze) anos, e multa. (...) 2 - Se o funcionrio pratica, deixa de praticar
ou retarda ato de ofcio, com infrao de dever funcional, cedendo a pedido ou
influncia de outrem: Pena - deteno, de trs meses a um ano, ou multa.
4 Art. 319 - Retardar ou deixar de praticar, indevidamente, ato de ofcio,
ou pratic-lo contra disposio expressa de lei, para satisfazer interesse ou
sentimento pessoal: Pena - deteno, de trs meses a um ano, e multa.
5 Art. 299 - Omitir, em documento pblico ou particular, declarao que dele
devia constar, ou nele inserir ou fazer inserir declarao falsa ou diversa da que
827
devia ser escrita, com o fim de prejudicar direito, criar obrigao ou alterar a
verdade sobre fato juridicamente relevante: Pena - recluso, de um a cinco anos,
e multa, se o documento pblico, e recluso de um a trs anos, e multa, se o
documento particular. Pargrafo nico - Se o agente funcionrio pblico, e
comete o crime prevalecendo-se do cargo, ou se a falsificao ou alterao de
assentamento de registro civil, aumenta-se a pena de sexta parte.
6 Disponvel em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm.
consultado em 5 de janeiro de 2016.
7 Art. 329 - Opor-se execuo de ato legal, mediante violncia ou ameaa
a funcionrio competente para execut-lo ou a quem lhe esteja prestando
auxlio: Pena - deteno, de dois meses a dois anos. 1 - Se o ato, em razo da
resistncia, no se executa: Pena - recluso, de um a trs anos. 2 - As penas
deste artigo so aplicveis sem prejuzo das correspondentes violncia.
8 Art. 330 - Desobedecer a ordem legal de funcionrio pblico: Pena - deteno,
de quinze dias a seis meses, e multa.
9 assim definida, segundo o inciso V, a ocorrncia de nova infrao, idntica
ou no anterior, tipificada como ato lesivo pelo art. 5 da Lei n 12.846, de
2013, em menos de cinco anos, contados da publicao do julgamento da
infrao anterior.
828

Direito Penal e Política Criminal PDF

Загружено:

Сведения о документе

Оригинальное название

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Direito Penal e Política Criminal PDF

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

Fabio Roberto DAvila

Daniel Leonhardt dos Santos

Atas do 6 Congresso Internacional do PPGCCrim/PUCRS,

II Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia, Brasil/Portugal,

XV Congresso Transdisciplinar de Cincias Criminais ITEC/RS,

Porto Alegre, setembro de 2015

C749d Congresso Internacional de Cincias Criminais (6. : 2015 : Porto

Modo de acesso: <www.pucrs.br/edipucrs>

1. Direito penal. I. DAvila, Fabio Roberto. II. Santos, Daniel

CDD 3. ed. Dris 341.5

Loiva Duarte Novak CRB10/2079

Fbio Roberto DAvila

O mundo de hoje e o direito penal: primeira aproximao.....................4

I delitti di corruzione in Italia................................................................ 20

O processo penal como direito constitucional aplicado.................... 35

Corrupo, virtude, expectativa............................................................. 49

Novos desafios da jurisdio constitucional em matria penal............. 61

Novos Rumos na Preveno e Represso da Corrupo....................... 81

Bases dogmticas para delitos de corrupcin pblica......................... 104

Reflexes sobre algumas inquietaes do mundo atual...................... 150

Natureza jurdica da Lei Anticorrupo e o papel do compliance...... 172

Verdade, certeza e dvida: as questes em torno da cadeia de custdia

Compliance na rea da Sade.............................................................. 221

Desafios aos princpios da legalidade e da culpabilidade diante das

Garantias, consenso e justia no processo penal................................. 276

O direito fundamental a uma justa acusao....................................... 293

Opinies acerca da escola de Coimbra no Brasil................................. 308

Diferenas cientficas fundamentais entre a criminologia e o direito

Tipo, Ilcito e Valor. Notas conceituais e sistemticas........................ 344

III Grupos de Trabalho

A proporcionalinade como vetor para a expanso qualitativa do direito

Movimentos feministas, direito penal, lei n. 11.340/2006: a escalada da

O prazo mximo de durao da medida de interceptao das

A priso preventiva e a condenao sem trnsito em julgado uma

Correlao entre alegao e nus no processo penal brasileiro: breve

A personalidade do agente e o dever de motivao das decises:

Rasgos inquisitoriais na apurao do ato infracional.......................... 512

O papel das condutas alternativas conforme o direito (rechtmigen

A fundamentao das decises judiciais como filtro constitucional na

Rasas reflexes sobre as profundas constries da autonomia pelo lcito-

Sigilo da fonte jornalstica e proibio de prova no processo penal.... 620

O princpio da confiana na teoria da imputao objetiva e a sua

A reduo da maioridade penal na perspectiva da historicidade........ 673

A lei dos crimes contra o sistema financeiro nacional: seus problemas e

Reviso da concepo foucaultiana de delinquncia........................... 734

Sistema acusatrio no processo penal constitucionalmente orientado:

Locura, Derecho Penal y Dignidad Humana: Medida de Seguridad y

A presente obra corresponde, em essncia, s atas do 6 Congresso

Durante trs dias de uma chuvosa primavera, a PUCRS recebeu

Foram, por isso, tambm dias de intensa celebrao.

Por um lado, a celebrao do novo. Um novo, verdade, que j

Foram, pois, dias verdadeiramente memorveis, que ora encontram

Resta-nos, por fim, uma palavra de agradecimento. A nossa viva

Porto Alegre, outono de 2016

Fabio Roberto DAvila

Jos de Faria Costa

diga-se, que no fica afastada quando, ora, se reescreve que a seguir

gnero e se, desse jeito, refutarmos, de igual modo, a doena infantil de

conhecida a diviso do tempo em dois grandes vectores ou pedaos

to construdas como aqueloutras mediatizadas por um experimentado

meios de comunicao de massa. Sem apelo nem agravo. E de nada

variveis de uma economia (e a economia , em palavras pobres e na sua

Quem se lembra j dos foges a lenha que muitos de ns ainda viram?