Principios fundamentales del Derecho penal contemporneo

Manuel Espinoza V. (*)

Revista Jurdica Cajamarca

LOS PRINCIPIOS OPERACIONALES DEL DERECHO PENAL

Los principios fundamentales el Derecho Penal se derivan de todo el sistema
jurdico del Estado, se infieren de la realidad social crimingena o estos se
encuentran positivizados en la ley penal. Se invocan y se aplican en la
prevencin, combate y represin de los delitos y faltas penales, con la finalidad de
control social y penal de la delincuencia; como el objeto de realizar la justicia
penal: Dar a cada cual segn sus hechos ilcitos y antisociales, dentro de los
lmites garantitas, democrticos de la pena justa, proporcional al hecho delictivo.
PRINCIPIO DE HUMANIDAD
En el largo proceso de evolucin de la sociedad, y del paso de una formacin
econmico social, a otra (por ejemplo de la comunidad primitiva a la sociedad
esclavista, de la feudal a la burguesa y de esta a la socialista). El Derecho penal
como superestructura jurdica a seguido los pasos histricos de estos sistemas
econmicos sociales y polticos; exhibiendo diversos tipos histricos de penar y
formas de represin del delito. En la comunidad primitiva predomin la Ley de la
VENDETTA o venganza: privada, religiosa y pblica, con graves excesos o
extralimitaciones de parte del ofendido o de sus familiares del agraviado; es la
poca del predominio total de la pena de muerte, fundada en la ley de la
venganza. En albores de la sociedad esclavista y en la primera fase histrica de la
sociedad feudal, aparece la forma de penar, fundada en la Ley del Talin de la
proporcionalidad incipiente, de: vida por vida, ojo por ojo, diente por diente,
mano por mano, y pie por pie; hasta su humanizacin, que comienza a finales
de la sociedad feudal. Se desarrolla en la sociedad burguesa capitalista y se
perfecciona la humanizacin de las penas en la sociedad socialista.
El principio de humanizacin de la pena conduce necesariamente a
manifestar respecto de la persona humana del procesado y sentenciado y procura
su reduccin y rehabilitacin social. El principio tambin reposa en la Mnima
Intervencin del Estado, y en el Derecho Penal como ltima ratio legis.
Mnima culpabilidad, necesidad de discriminalizar, ciertos hechos punibles
despenalizar los delitos de bagatela y desprisionalizar los establecimientos
carcelarios.
FUNCIN DEL DERECHO PENAL DEMOCRTICO
La funcin del Derecho penal democrtico, opera dentro del marco poltico de un
Estado de Derecho burgus o socialista, donde predomina el respeto por el
principio de LEGALIDAD, como presupuesto de la justicia penal preestablecida;
con la finalidad de proteger a la sociedad de la delincuencia comn y de la
criminalidad organizada, frente a conductas intolerables; manifiestamente lesivas;
por tanto, gravemente perjudiciales para los bienes jurdicos protegidos por la ley;
pero respetando los derechos constitucionales y los derechos humanos del sujeto
infractor y de la victima. Se trata entonces, de un derecho penal
preventivo, represor, pero tambin premial del delito, y utilitario socialmente,
como medio de defensa social, de la comunidad y rehabilitador o reeducador del
delincuente.
PRINCIPIO DE CONTROL SOCIAL DE LA PENA NECESARIA
Desde hace mas de DOS SIGLOS se enfatiza que la pena debe ser necesaria para
prevenir, combatir, reprimir y conminar los delitos y faltas penales; esto apunta,
que el castigo como correccin jurdica no debe tramontar ms all de los fines
prefijados de lo que realmente es necesario como CONTROL SOCIAL y PENAL de la
delincuencia. Csar de Bonesana Marqus de Beccaria, sostena que: Uno de los
mayores frenos de los delitos, no es la crueldad de las penas, sino la infalibilidad,
la eficacia de la conminacin y de control social, fundado en la proporcin de las
penas con el dao ocasionado a las victimas. Este principio de la proporcin de
las penas en correlacin con el cuantum y calidad del delito, rechazan los
gobiernos dictatoriales y autocrticos de extrema derecha nazi-fascistas o nazi-
fascistoides, quienes apelan a criterios irracionales, anticientficos y antitcnicos
para justificar la sancin de leyes seversimas como leyes draconianas y talionales,
que denominan, Leyes de seguridad nacional, que por supuesto sancion varias
de estas leyes, el gobierno neoliberal fujimontesinista dictatorial.
PRINCIPIO GARANTISTA
El estado de Derecho, debe asegurar a todos los ciudadanos como garanta
constitucional (Art. 2, prrafo 24inc. d) de la Carta Poltica) que solo se sancionan
penalmente las conductas humanas prohibidas, que se conminan con un pena o
medidas de seguridad, por estar tipificadas como delitos o faltas en la ley penal,
con anticipacin al hecho injusto punible, en observancia y aplicacin del principio
de legalidad: NULLUM CRIMEN NULIA POENA SINE LEGE (art. II T.P. C.P). El
principi garantista se sustenta en el Derecho penal democrtico y humanista de
pena justa proporcional.
PRINCIPIO DE MNIMA INTERVENCIN DEL ESTADO
Este principio de Justa Penal, tambin se denomina PODER MINIMO DEL
ESTADO, esto es, la limitada intervencin del Estado con su poder de coercin
penal, para sancionar conductas antisociales de lesividad intolerables, en virtud
de otro principio garantista y democrtico, que hay derecho penal, slo se debe
acudir, cuando fallan las otras formas jurdicas y sectores del Derecho; slo se
debe apelar al Derecho punitivo como ULTIMA RATIO LEGIS y no
para solucionar cualquier controversia o conflictos de intereses o litis expensa,
cuando existe otras vas jurdicas de solucin de los actos ilcitos no punibles;
como es el caso de los actos ilcitos civiles, administrativos, agravios, laborales,
constitucionales, etc,. Que se resuelven dentro del marco correspondiente; en
atencin al principio de la MINIMA INTERVENCIN DEL ESTADO, cuando hace
uso del Jus imperium y del jus puniendi.
PRINCIPIO DEL DERECHO PENAL COMO ULTIMA RATIO LEGIS
La violencia estatal institucionalizada, se aplica como consecuencia del jus
imperium y del jus puniendi, que a su ves reposan en el principio jus-filosfico
de estricta legalidad, sustentada por FERROJOLI y es aquella norma jurdica
meta-legal-punitiva, que se somete la validez de las leyes que autoriza la violencia
estatal a una serie de requisitos que se corresponden con las garantas
constitucionales y loa Derechos humanos, relacionados con las garantas penales,
procesal penal, que se afincan en la tipicidad y en principio NULLA POENA SINE
CULPA y NULLA POENA SINE JUDITIO, as como de las motivaciones de las
resoluciones judiciales en todas las instancias del Poder Judicial (art. 139, prrafo
5 de la Carta Magna).
El principio de la ltima ratio legis (ltima razn de la ley) se operativiza
en la prctica jurdica y forense, cuando han fracasado los otros sectores del
Derecho en la solucin de las litis, conflictos de intereses en lucha, cuando no
solucionan los derechos conculcados o lesionados. Entonces se pone en
movimiento la potestad punitiva del Estado, con todo su arsenal persecutorio,
respectivo y conminatorio de las penas, para garantizar la seguridad jurdica, la
paz social y la tranquilidad pblica.
MINIMIZACIN DE LA VIOLENCIA ESTATAL
El estado debe recurrir con mnima violencia estatal, para prevenir, combatir y
reprimir los delitos y faltas penales, como una de sus principales funciones
pblicas en mantener el orden, la seguridad jurdica, la tranquilidad y seguridad
pblica; as como para cumplir y hacer cumplir la ley y el imperio de la justicia,
que son sustentos de un Estado de Derecho Constitucional y Democrtico,
como de la pena justa y proporcional.
La mnima violencia del Estado, rechaza la aplicacin de la pena de muerte, que
en rezago de pocas pretritas de la vendetta, del talin y otras formas punitivas
crueles y brbaras, de la retribucin penal del salvajismo, que aniquila los fines y
objetivos del Derecho penal contemporneo, que se propone la reeducacin y la
rehabilitacin social del hombre delincuente, mediante la correccin jurdica de
la pena justa proporcional, entre el delito y la lesin del bien jurdico protegido.
PRINCIPIO DE MAXIMIZACIN DE LA LIBERTAD CIUDADANA
Este principio jurdico significa la menor intromisin del poder estatal y del control
penal, en la vida privada y social de la ciudadana, en la medida que los
ciudadanos cumplen con el deber y obligacin de observar la ley, los mandatos de
autoridad competente y se desenvuelven dentro de los requerimientos de la
legalidad nacional y del imperio de la justicia. El Estado slo recurrir al uso del
poder persecutorio represor y sancionador (JUS PUNIENDI), cuando la lesin
atenta contra los bienes jurdicos protegidos por la Ley (principio de lesividad, art.
IV.T,P. C.P. ) y (principio de puesta en peligro o peligrosidad social inminente de
gran significacin). Sino concurren estos supuestos hipotticos, la libertad
ciudadana con proteccin constitucional, limita el poder punitivo del Estado, con
la vigencia del Derecho penal garantista, democrtico y proporcional de la pena
justa (art. VIII T.P. C.P,)
PRINCIPIO DE LA CO-CULPABILIDAD
El art. 45 del C.P. consagra el principio JUS POENALI de la CO-
CULPABILIDAD de la sociedad y del Estado en la comisin del delito, como causa
eficiente o condicionador de las causas sociales, materiales y culturales de la
conducta criminal de los hombres; por eso, se prescribe que el juzgador deber
tener en cuenta en el momento de fundamentar el fallo y determinar la pena, las
CARENCIAS SOCIALES QUE HUBIERE AFECTADO AL AGENTE.
En esta forma la sociedad y el Estado, que toleran que impere las desigualdades
econmicas, las injusticias sociales, polticas y culturales, estaran reconociendo
que no brindan iguales posibilidades de superacin a todos los hombres, para
exigirles un comportamiento con adecuacin a la ley el intereses generales
colectivas de la comunidad regulados por el Derecho positivo; por tanto, se est
aceptando una responsabilidad de la sociedad y del Estado, en lo que les respecta,
en la conducta delictiva de los infractores penales, como MEA CULPA concepta
el art. 45 del C.P. en el reconocimiento oficial del Estado, que la delincuencia se
gesta en las condiciones sociales de injusticia que impera en la sociedad. En
atencin a lo estatuido, disminuye o desaparece la co-culpabilidad en la misma
medida que el delincuente ha tenido las oportunidades materiales, sociales y
culturales para realizarse como ser humano honrado y comportarse segn los
mandatos o prohibiciones normativos y las normas culturales de convivencia
social que requieren al hombre socialmente til, adems conducta a Derecho y a
normas ticas. Por MEA CULPA que tiene el efecto de enervar o atenuar el
derecho de castigar (JUS PUNIENDI) que el Estado ejerce en nombre de la
sociedad.
PRINCIPIO DE MINIMA CULPABILIDAD DEL AUTOR
La persecucin del delito y faltas penales, entre otros, son fines y objetivos de la
poltica criminal del Estado, como pretensin punitiva del estado para combatir la
criminalidad, para evitar el imperio de la Ley la VENDETTA pblica o privada o
hacerse justicia por propia mano. Sin embargo, por razones de utilidad pblica,
por inters social o de necesidad de descongestionar la administracin de justicia,
de racionalizar la actividad probatoria la admisin de los rganos persecutorios y
jurisdiccionales del Estado, se puede acudir al principio de Mnima culpabilidad
del autor que sustenta el principio procesal de oportunidad, principio que esta
regulado por el art. 2 C.P.P. (D Leg. 638), que comprende dos hiptesis: 1) se
puede acudir a la abstencin de la potestad del estado, as como de la
formalizacin persecutoria de la denuncia penal por el fiscal provincial en lo
penal, 2) y expedirse el auto de sobreseimiento de la denuncia penal, por parte del
juez penal, para que no comience el proceso penal o para extinguir la
sustanciacin procesal.
Opera el principio de mnima culpabilidad del autor y de oportunidad, en
atencin a los siguientes objetivos: a) para que no se inicie la persecucin penal
del evento criminoso o b) para poner trmino al proceso penal, en los
siguientes casos hipotticos:
1) En delitos de bagatela, denominados as por dogmtica penal alemana, en
aquellas infracciones penales de poca monta o en delitos de mnima cuanta y de
lesividad de vienes jurdicos protegidos, que no conculcan de modo apreciable el
inters jurdico del agraviado, como ocurre en delitos patrimoniales de mnima
significacin, segn la relacin vctima victimario y en delito de lesiones
personales que no causan incapacidad relevante al agraviado.
2) Debe producirse transacciones entre autor y el sujeto pasivo o agraviado
perjudicado, que concluya en satisfaccin del agraviado, por el arreglo del
principio de oportunidad, que le favorece.
3) Ahorro de tiempo y de inversin monetaria del gasto /pblico/ y racionalizacin
de funcin de los rganos persecutorios y jurisdiccionales del Estado; as como de
desprisionalizacin, cuando se trata de penas cortas de privacin de libertad y
evitar de este modo el aprendizaje de la subcultura carcelara que distorsiona y
pervierte la personalidad moral y espiritual del interno.
PRINCIPIO DEL DERECHO A SER INFORMADO DE LA INCRIMINACIN
La imputacin punitativa con detencin preventiva o con citacin en la fase pre-
procesal o en la etapa del proceso penal, requieren por mandato constitucional,.
Que se informe al denunciado o imputado, la pretensin punitiva del Estado (JUS
PUNIENDI), sobre los hechos de la incriminacin penal (art. 139, prrafo 15 de la
carta magna) para que ejerza su derecho irrestricto de defensa, pero dentro del
marco de la Constitucin del Estado de los Derechos Humanos y de las leyes (art.
139. prrafo 14 de la Carta Poltica) y refuerce su derecho de presuncin de
inocente (art. 2, prrafo 24, apartado e) de la constitucin del Estado).
El agraviado como justificable o sus representantes legales o apoderados
legtimos, tambin puedan ejercitar su derecho de defensa, de sus intereses
lesionados o puestos en peligro (art. IV T.P. C.P.; aporten las pruebas pertinentes, a
fin de demostrar la existencia del delito y la responsabilidad penal del agente
comisor, para que no termine en la impunidad el hecho punible, que desprestigia
a la JUSTICIA PENAL, que pierde credibilidad, respetabilidad y confiabilidad ante
la opinin pblica y las justiciables, que buscan el servicio o de la justicia, en
defensa de sus derechos.

(*) Doctor en Derecho. Profesor de Filosofa y Ciencias Sociales. Decano de la Facultad de Derecho y Ciencias Polticas
de la Universidad Privada Antonio Guillermo Urrelo de Cajamarca. Ex Decano de la Facultad de Derecho de la
Universidad Nacional de Trujillo. Profesor de Derecho Penal y Criminologa de la Escuela de Post Grado de la
Universidad Nacional de Trujillo. Autor de muchas publicaciones, entre ellas Delito de Narcotrfico, Criminologa
Teora del Estado y del Derecho y Delitos sexuales.

EVOLUCIN HISTRICA DEL DERECHO PENAL EN SUS PRINCIPALES IDEAS

O CORRIENTES PENALES

El Derecho Penal es tan antiguo como la humanidad misma, ya que son los
hombres los nicos protagonistas de esta disciplina, de tal manera que las ideas
penales han evolucionado a la par de la sociedad. Todas las expresiones humanas
con algn significado social, surgen por la convivencia humana, en el trato a diario
de unos con otros exteriorizndose la conducta del ser humano, a travs de las
diferentes manifestaciones de la conducta, el hombre realiza as acciones u
omisiones que le permiten expresarse, es decir, actuando o abstenindose del
actuar segn la voluntad de las personas, estas acciones y omisiones cuando son
ofensivas, y no son socialmente relevantes, son aceptadas y permitidas por el
Estado en cuanto que no lesionan ni ponen en peligro un Bien Jurdico Tutelado;
sin embargo, cuando estas acciones u omisiones daan o ponen en peligro un
inters jurdicamente tutelado, son reprobadas y reprimidas por el Derecho Penal,
en nombre del Estado y de una sociedad jurdicamente organizada.

En el acontecer histrico de las ideas penales, la funcin de castigar ha tenido

diversos fundamentos dentro de sus diferentes pocas y la mayor parte de los
tratadistas dentro de sus anlisis han planteado lo siguiente:

a) poca de la venganza Privada: Se afirma que en los primeros grupos humanos,

cuando el poder pblico (poder estatal) no posea el vigor necesario para imponerse
a los particulares, la funcin penal revesta el aspecto de un venganza; la venganza
particular ha sido tomada como el inicio de la retribucin penal, aunque no se
trate de un sistema penal en s sino de una forma de manifestacin individual. Si
se considera que todo animal ofendido tiende instintivamente a reaccionar, se
obliga a pensar que la primera forma y la primera justificacin de aquella funcin
la llamamos Justicia penal, debe haber sido por necesidad de las cosas, la
venganza.

La poca de la venganza privada es la poca brbara, puesto que se accede al

impulso de un instinto de defensa ante la reaccin provocada por un ataque que se
considera injusto. Como en dicha poca no se encontraba organizada
jurdicamente la sociedad, es decir, no se encontraba organizado el Estado, los
individuos que se sentan ofendidos en sus Derechos acudan a una defensa
individual y cada quien se haca justicia por su propia mano; esto dio origen a
graves males, a sangrientas guerras privadas que produjeron el exterminio de
nmerosas familias ya que los vengadores al ejercitar su Derecho no reconocan
limitacin alguna y causaban al ofensor o a su familia todo el mal que les fuera
posible.

Dentro del estudio de sta poca se encuentra las siguientes instituciones:

poca Primitiva.

poca Primitiva, el Tab y el Ttem: Segn los tratadistas del Derecho Penal el
hombre primitivo se caracteriz por tener una mentalidad mgica o prelgica, ya
que el hombre primitivo es influido por creencias mgicas, fantsticas o
sobrenaturales, trat de explicarse la existencia del mundo y valor los hechos
delictuosos de manera totalmente distinta al hombre contemporneo. El hombre
primitivo en esta poca tuvo a menos la importancia de la causalidad de los
hechos antisociales y delictuosos y cuando la descubri, siempre la atribuy a la
accin de potencias mticas. En sta poca aparecen el Tab y el Ttem.

El Tab: A pesar de que la doctrina penal manifiesta que es susceptible de tener

dos significados, para la efectiva comprensin del presente trabajo de tesis, se
define al tab como lo que es prohibido, inquietante o impuro. El Tab tena
diferentes finalidades entre las que se encuentran la prohibicin de comer
determinados alimentos, la proteccin de los personajes importantes, la
prohibicin de realizar determinadas prcticas familiares, la defensa de las
personas dbiles, etc. El Tab fue de tal forma influyente que el hombre no poda
decidir sobre sus propios actos sino que deba actuar o proceder influenciado por
el mundo de espritus que lo rodeaban, a los que les atribuy la provocacin de
fenmenos naturales. Los primeros sistemas penales de la humanidad estuvieron
enlazados con el Tab y cuando se desobedecan los mandatos del mismo, adems
del castigo (que se realizaba a travs de penas expiatorias) el infractor sufra la
prdida de la proteccin de la divinidad.

El Ttem: Podra ser un animal, una planta o una fuerza natural. Cada uno de los
clanes; pequeos conglomerados humanos antiguos, llev el nombre de su ttem
que adems de ser el antepasado era el espritu protector del clan y los miembros
de ste deban respetar su vida, no comer su carne, ni aprovecharse de l en
ninguna forma. El totemismo constituy la base de organizacin social primitiva;
de l emanaron normas de respeto (prohibicin de relaciones sexuales entre los
integrantes de un mismo ttem) mutua consideracin entre los miembros del
grupo y un sentido de solidaridad ante los hechos antisociales. Cuando se cometa
un delito, todos los miembros del clan deban responder por el infractor, y el clan
del ofendido poda exigir solidariamente la expiacin del hecho.

La venganza de la sangre:

La venganza de la sangre: En esta poca cuando se cometa un delito se

consideraba que constitua una ofensa a la vctima y a sus parientes, quienes
estaban facultados para hacerse justicia por mano propia. La venganza de la
sangre fue la primera forma de reaccin contra el delito que se conceptu como un
ataque a la vctima; esta apreciacin vino a ser, una concepcin jurdica familiar
del Derecho Penal, y desde entonces la venganza de la sangre apareci primero
como un deber de la vctima y ms tarde como un Derecho de los parientes
consanguneos de aquella, todo esto origin muertes intiles y una encarnizada
lucha entre las diferentes tribus hasta llegar a la eliminacin de algunas de ellas,
perdindose dentro de las comunidades la paz a tal grado de llegar hasta la propia
destruccin de todo el crculo familiar consanguneo.

Expulsin de la comunidad de paz (o persecucin):

Expulsin de la comunidad de paz (o persecucin): Fue otra forma primaria de

reaccin social contra el delito; se dio contra los integrantes de un mismo clan o
tribu que violaban o perturbaban la paz del grupo social al que pertenecan y por
lo mismo se hacan acreedores a la expulsin del seno del grupo al que
pertenecan. La expulsin de la comunidad de la paz, hecha por la misma tribu,
condenaba al culpable a la prdida de toda proteccin social y a una vida errante,
solitaria y expuesta a peligros como la muerte y la esclavitud como castigo a su
mala conducta. El castigo que el culpable del delito, en las formas que hemos
visto, fue superndose con la intervencin del poder social que cre nuevas formas
de castigos tendientes a establecer ms equidad entre el dao causado y la sancin
del mismo. Surgiendo asi la Ley del Talin y la Composicin:

La Ley del Talin.

La Ley del Talin: Es la reaccin ilimitada de los grupos que por medio de la
venganza de la sangre se masacraban inmisericordemente, con el correr del tiempo
se vio limitada al aparecer en el campo de las ciencias penales el Talin, que trata
de atenuar las consecuencias originadas por las guerras entre tribus originadas
por la vindicacin de la ofensa que un grupo haca a otro por la ofensa cometida a
uno de sus miembros. Apareci con el Talin un freno al instinto salvaje de
venganza, pasando de la pena privada a la pena pblica, paso que significa un
marcado progreso social para la poca y un avance en el campo del Derecho Penal.
La venganza de la sangre y la expulsin de la comunidad de paz se opusieron el
Talin que postul como principio rector de la vida social la retribucin de un mal
por otro igual: Ojo por ojo; diente por diente; mano por mano.

Con la Ley del Talin se observa un marcado progreso en las ideas penales de la
humanidad, ya que se estableci un sentido de proporcionalidad de la pena, se
limit la venganza privada e impidi que el dao que esta causare fuera arbitrario.
Esta famosa Ley tiene sus antecedentes en el Cdigo de Hammurabi, en la Ley de
las XII Tablas del Derecho Romano y en la Legislacin Mosaica.
La composicin:

La composicin: Posteriormente apareci esta institucin, principalmente en el

Derecho Germnico donde se le design con el nombre de Wergeld. La composicin
consiste en sustituir la pena por un delito cometido, pagando el ofensor una
cantidad en dinero a los parientes de la vctima y as resarcir el dao causado y
prevenir un castigo o bien una sancin. Esta suma recibi los nombres de
Cantidad de Expiacin y de Dinero de la Paz. La composicin se extendi
rpidamente a todos los pueblos; principi a practicarse este sistema de una forma
voluntaria, ya que la vctima poda aceptar o rechazar el pago. Ms adelante la
composicin pas a ser legal, desempe un papel de excepcional importancia y
tuvo como finalidad evitar las luchas y los males que se producan entre los
beligerantes.

poca de la Venganza Divina:

En la poca teocrtica, se sustituye la voluntad individual del vengador por una

voluntad divina a la que corresponde la defensa de los intereses colectivos
lesionados por el delito. La justicia penal se ejecut en el nombre de Dios, los
jueces juzgan en su nombre (generalmente eran sacerdotes, los que representando
a la voluntad divina administraban justicia), y las penas se imponan para que el
delincuente expresara o reconociera su delito y la divinidad depusiera su clera y
castigo. Es el espritu del Derecho Penal del antiqusimo pueblo hebreo. Tambin
es posible encontrar resabios de tal sistema en la Edad Media, en la que algunos
Estados asumieron la lucha contra el delito, pero en algunos tiempos se
confundieron los poderes estatales y eclesisticos.

poca de la Venganza Pblica:

En esta poca se depositan en el poder pblico la representacin de la venganza

social respecto de la comisin del delito. El poder pblico (representado por el
Estado), ejerce la venganza en nombre de la colectividad o de los individuos cuyos
bienes jurdicos han sido lesionados o puestos en peligro. La represin penal que
pretenda mantener la tranquilidad pblica, se convirti en una verdadera
venganza pblica que lleg a convertirse en muy extensa caracterizndose por la
amplia aplicacin de penas inhumanas y totalmente desproporcionadas en relacin
al dao causado, la pena era sinnimo de tormento y se castigaba con severidad y
crueldad an hechos que hoy da son indiferentes como los Delitos de magia y
hechicera que eran juzgados por tribunales especiales con rigor inhumano; esta
etapa constituye uno de los episodios ms sangrientos del Derecho Penal europeo,
especialmente del siglo XV al XVIII. Para luchar contra la criminalidad abundante
de aquellos tiempos, el poder pblico no titube en aplicar las penas ms crueles,
la muerte era acompaada con penas que agravaban la misma, siendo esta de
forma espeluznante, las penas corporales consistan en terribles mutilaciones, las
infamantes, las pecuniarias impuestas en forma de confiscacin. La pena para
ciertos delitos trascenda hacia los descendientes del reo; y ni la tranquilidad de
las tumbas se respetaba, pues se desenterraban los cadveres y se les procesaba;
reinaba en la administracin de justicia una completa desigualdad, mientras a los
nobles y a los poderosos se les imponan las penas ms suaves y eran objeto de
proteccin eficaz, para los plebeyos y los siervos se reservaban los castigos ms
duros y su proteccin era en muchos casos tan slo una caricatura de la justicia; y
por ltimo, dominaba una completa arbitrariedad, los jueces y tribunales tenan la
facultad de imponer penas no previstas en la ley, incluso podan incriminar hechos
no penados como delitos.

poca Humanitaria:

La excesiva crueldad de la poca de la venganza pblica dio como resultado un

movimiento a favor de la humanizacin no slo de las penas sino del procedimiento
penal, toda vez que en la poca de la venganza pblica se inicia con las torturas,
los calabozos y toda clase de tormentos con la finalidad de castigar y obtener
confesiones y as poder descubrir la veracidad de los hechos ya ejecutados. La
etapa humanitaria del Derecho Penal comienza a finales del siglo XVIII con la
corriente intelectual del Iluminismo y los escritos de Montesquieu, D. Alambert,
Voltaire y Rousseau, pero es indiscutible y aceptado unnimemente que su
precursor fue el milans Csar Bonnesana; el Marqus de Beccaria; que en el ao
1764 (a la par de que se gestaba la Revolucin Francesa con la Filosofa
Iluminista), se public su famosa obra denominada: Dei Delitti e Delle Pene (De los
Delitos y de las Penas), en la cual se pronunci abiertamente contra el tormento de
la pena para castigar los delitos cometidos; El fin de las penas, no es atormentar y
afligir a un ente sensible, ni deshacer un delito ya cometido, el fin no es otro que
impedir al reo causar nuevos daos a los ciudadanos y retraer a los dems de la
comisin de otros iguales; luego debern ser escogidas aquellas penas y aquel
mtodo de imponerlas que guarde la proporcin, que hagan una impresin ms
eficaz y ms durable sobre los nimos de los hombres y la menos dolorosa sobre el
cuerpo del reo. El tormento resulta el medio ms eficaz para absolver a los
robustos malvados y condenar a los flacos inocentes.

Perodo Cientfico del Derecho Penal:

Perodo Cientfico del Derecho Penal: En contra del Derecho Penal Clsico y como
reaccin contra las ideas postuladas durante el perodo humanitario de nuestra
ciencia, surgi el llamado Derecho Penal Cientfico que produjo una gran
transformacin en el contenido y estudio del Derecho Penal, este campo fue
invadido por las ciencias naturales agrupadas a lo que ms tarde se le denomin
la Enciclopedia de Ciencias Penales. Podemos decir que se inicia con la obra de
Csar Bonnesana, el Marqus de Beccaria, y subsiste hasta la crisis del Derecho
Penal Clsico con el aparecimiento de la Escuela Positivista. Se ha sealado que la
labor de sistematizacin que realizaron Francesco Carrara y los dems
protagonistas de la Escuela Clsica, llevaron a considerar al Derecho Penal como
una disciplina nica, general e independiente, cuyo objetivo era el estudio del
delito y de la pena desde el punto de vista estrictamente jurdico. Luego de la
Escuela Clsica aparece la Escuela Positivista del Derecho Penal, con ideas
totalmente opuestas, al extremo de que Enrico Ferri (uno de los precursores), lleg
a considerar que el Derecho Penal deba desaparecer totalmente como ciencia
autnoma para convertirse en una rama de la Sociologa Criminal. En el estudio
particular del perodo cientfico del Derecho Penal resulta importante, a sumo
grado, conocer acerca de las siguientes escuelas fundamentadas por ideas o
corrientes penales, ello por su incidencia directa en la concepcin del Derecho
Penal:
La escuela Clsica

La escuela Clsica: Esta corriente jurdico-penal se inicia a principios del Siglo

XIX. Sus principales precursores son: En primer lugar Francesco Carrara, seguido
de Luigi Luchini, Enrico Pessina, Gaetano Filangieri, Giandomnico Romagnosi,
Pellegrino Rossi, Terencio Mamiami, Della Rvere, Giovanni Carmignani. Los
postulados fundamentales de la escuela clsica son:

Respecto del Derecho Penal: Se consider como una ciencia jurdica que deba
formar parte de los lmites que marca la ley, sin dejar nada al arbitrio del juez,
cuyo fundamento deba ser la justicia limitada a las necesidades de defensa,
buscando con ello la tutela jurdica, a travs del estudio de tres temas
fundamentales: el delito, la pena y el juicio penal.

Respecto al Mtodo: Se considera que el mtodo ms apropiado para su estudio

era el Racionalista o Especulativo del cual se sirven las ciencias jurdico-
sociales.

Respecto del Delito: Se considera que no era un ente de hecho, sino un ente
jurdico, siendo aquella infraccin a la ley que se comete en contra del Estado;
considerando que al definir el delito como un ente jurdico quedaba establecido, de
una vez para siempre, el lmite perpetuo de lo prohibido, distinguindolo, adems,
de lo que poda ser una infraccin a la ley moral o a la ley divina, que no son
delito.

Respecto de la Pena: Es considerada como un mal, a travs del cual se realiza la

tutela jurdica, siendo la nica consecuencia la comisin del delito. Se consider
que el delito es la infraccin a la ley del estado, pero que sta debe adaptarse a la
ley natural, con lo que se asegura que el objeto de anlisis no es el Derecho
positivo sino un Derecho ideal que debe ser elaborado con ayuda de la razn y del
que las leyes estatales han de extraer un contenido. Sin embargo, en cuanto a la
finalidad de la pena existieron dos vertientes: A) la seguida por Rossi cuya posicin
era retributiva y B) la de Carmignani, quien estimaba que la finalidad de la pena es
evitar la perturbacin de la seguridad de la convivencia humana.

Respecto del Delincuente: En esta etapa no se profundiza el estudio del

delincuente, ms que como autor del delito, afirmando que la imputabilidad moral
y el libre albedro son la base de su responsabilidad penal. La Escuela Clsica no
ignoraba al delincuente sino que lo exclua porque no lo necesitaba para su
construccin jurdica. Al Derecho Penal Clsico le interesa el acto del delincuente
mismo. Y ni siquiera el acto slo del delincuente, sino el acto relacionado con una
violacin al Derecho y a las normas legales, que lo convierta en ente jurdico.

Desarrollando cada uno de los postulados anteriormente enunciados, y

otorgndole un carcter puramente cientfico al Derecho Penal, el Autor de la
Escuela Clsica, Francesco Carrara, consider que la ciencia del Derecho Penal
haba alcanzado su ms alto grado de perfeccionamiento al extremo que
aconsejaba a sus discpulos que se dedicaran a las investigaciones del juicio penal
es decir el Derecho Procesal Penal. Durante esa poca por el ao de 1850, la
construccin Carrariana haba establecido las estructuras para un nuevo Derecho
Penal, cuyas semillas germinaron y florecan por toda Europa, haciendo exhibicin
al nombre de Derecho Penal Clsico.

La Escuela Positivista:

La Escuela Positivista: Esta corriente jurdico-penal se inicia a mediados del Siglo

XIX cuando la corriente Clsica del Derecho Penal haba considerado haber
alcanzado su ms alto grado de perfeccionamiento y que brillaba por toda Europa.
Por ello es que apareci esta nueva corriente de pensamiento en la ciencia del
Derecho Penal que, apartndose radicalmente de los principios y postulados
clsicos, provoc una verdadera revolucin en el campo jurdico penal, que
desemboc en creencias tan errneas como por ejemplo que el Derecho Penal deba
perder su autonoma como ciencia para desaparecer como disciplina jurdica y
convertirse en una simple rama de la Sociologa Criminal. Sus principales
representantes son: Cesare Lombroso, Rafael Garfalo y Enrico Ferri. Los
postulados fundamentales de la escuela clsica son:

Respecto del Derecho Penal: Esta disciplina pierde su autonoma, como ciencia
jurdica, y se considera como una parte de las ciencias fenomenalistas,
especialmente como una simple rama de la Sociologa Criminal. Enrico Ferri
sostena: la Antropologa y la Estadstica Criminal, as como el Derecho Criminal y
Penal, no son ms que captulos diferentes de una ciencia nica que estudia el
delito considerado como fenmeno natural y social.

Respecto al Mtodo: Para su construccin utilizaron el mtodo de observacin y

experimentacin, que es propio de las ciencias naturales, al cual se le denomina
Mtodo Positivo y del que tom su nombre la Escuela Positivista del Derecho
Penal.

Respecto al Delito: Se consider al delito como un fenmeno natural o social,

siendo definido como una lesin aquella parte del sentimiento moral que consiste
en la violacin de los sentimientos altruistas fundamentales, o sea, la piedad y la
probidad, en la medida en que estos sentimientos son posedos por una
comunidad (Delito Natural, de Garfalo) o bien, considerar al delito como una
accin punible determinada por aquellas acciones encaminadas por mviles
individuales y antisociales que turban las condiciones de vida y contravienen la
moralidad media de un pueblo en un momento dado (Delito social, de Ferri).

Respecto de la Pena: Se consider a la pena como un medio de defensa social,

que se realizaba mediante la prevencin general para todos los ciudadanos como
un medio de amenazas, y la prevencin especial que es la que va dirigida
solamente para el delincuente; sosteniendo que la pena no era la nica
consecuencia del delito, ya que deba aplicarse una serie de sanciones y medidas
de seguridad, de acuerdo con la personalidad del delincuente.

Respecto del Delincuente: Es considerado como un ser anormal, aislndolo de la

especie humana, por cuanto se deca que era un ser idntico al loco moral,
teniendo caracteres anatmicos, psquicos y funcionales especiales, que delinqua
no solamente por sus caractersticas biopsquicas sino por las poderosas
influencias del ambiente y de la sociedad; en tal sentido, el hombre es responsable
criminalmente por cualquier acto antijurdico realizado, tan slo por el hecho de
vivir en sociedad, ya que la sociedad tiene que defenderse de quienes la atacan.

Con el desarrollo de cada uno de los postulados enunciados, los positivistas

crearon el ms grande desconcierto del Derecho Penal Clsico y desequilibraron de
tal manera el sistema jurdico de aquella poca, en donde todas las legislaciones de
corte clsico se convirtieron en positivistas, arrastradas por aquella corriente que
mantuvo en crisis al Derecho Penal durante medio siglo por los aos 1850 a 1900.

Escuelas Intermedias

iEscuelas Intermedias: Desde aquella etapa crtica por la que atraves la ciencia
del derecho penal, aparecieron nuevas corrientes que con el fin de conciliar los
postulados de las dos grandes escuelas referidas anteriormente, que fueron
tomando partido, situndose en puntos equidistantes entre las corrientes en
pugna, en tal virtud se les ha denominado Escuelas Intermedias de Derecho Penal,
entre ellas se encuentra las siguientes como por ejemplo:

A. La Terza Scuola Italiana: La pugna entre las Escuela Clsica y el Positivismo,

determin la existencia de otras nuevas tendencias intermedias que en principio
pretendieron conciliar ambas escuelas. Entre estas tenemos la Terza Scuola
Italiana, representada en Italia por Manuel Carnevale y Bernardo Alimena, dentro
de la cual se acepta algunos principios de la Escuela Positiva, pero retorna a la
concepcin clsica entre otros.

La Terza Scuola concuerda y tiene intima relacin con la Escuela Positiva

estimando el delito como fenmeno individual y social, no como un ente jurdico y
reconoce que sobre el delincuente influyen una serie de factores como edad, sexo,
estado civil, clima, raza, suelo, estaciones, degeneracin, condiciones econmicas,
entre otros, pero sostiene que sobre esos elementos diversos, los factores sociales
tienden a prevalecer y que la influencia de stos ltimos se manifiesta a travs de
las diferentes degeneraciones que es una de las causas de mayor criminalidad.

Los diferentes postulados en resumen son los siguientes: El delito debe ser
considerado como un fenmeno individual y social; la imputabilidad no puede
asentarse sobre el libre albedro y debe basarse en la responsabilidad moral y no
en la responsabilidad social; la pena cumple una funcin importante como lo es la
defensa social que acta mediante la coaccin psicolgica, sentida por los
asociados como sancin; los responsables deben ser sometidos a medidas
defensivas penales y los irresponsables deben ser sometidos a medidas defensivas
pero no penales; el Derecho Penal es una ciencia jurdica y no forma parte de la
Sociologa Criminal.

B. La Escuela de la Poltica Criminal: El principal representante de esta Escuela es

Franz Von Liszt vindose involucrado en tratar de conciliar las tendencias clsicas
y positivista. La principal misin del Derecho consiste en la proteccin de los
intereses de la vida humana (intereses que al ser protegidos por el Derecho,
constituyen bienes jurdicos), mientras que la misin particular del Derecho Penal
es la defensa de los intereses especialmente dignos y necesitados de proteccin,
por medio de la amenaza y la ejecucin de la pena, se consideraba como un mal
contra el delincuente. Exige que la defensa social y sobre todo la pena se adapte en
su especie y medida, a la naturaleza propia del delincuente, procurando impedir a
travs de la privacin de la libertad, la comisin de futuros crmenes.

La escuela de la Poltica Criminal citando en este caso al autor Palacios Motta Ha

impuesto su criterio a gran nmero de cdigos modernos.25 La Escuela que se
desarrolla, introdujo a la ciencia del Derecho el estudio individualizado de lo que
hoy se conoce como Poltica Criminal, sta es considerada dentro de las Ciencias
Penales como una ciencia jurdico-represiva que se encamina hacia fines
especficos tales como la lucha y prevencin consciente contra el delito. Para De
Len Velasco y de Mata Vela: La poltica Criminal debe ser la maestra y la gua del
legislador en la lucha contra el delito.

Es importante el estudio de esta institucin, pues como lo manifiesta Francisco

Muoz Conde, son varios los factores que ayudan al legislador a tomar una
decisin sobre el merecimiento de pena de una conducta. Unos son factores
normativos o de Justicia; y otros factores son empricos o de utilidad. Juntos
constituyen la Poltica Criminal, es decir las pautas a tener en cuenta por el
legislador . Es por ello que se considera necesario tener en cuenta una definicin:

Definicin de la Poltica Criminal: Conjunto sistematizado de principios

conforme a los cuales debe el Estado organizar la lucha contra la criminalidad.

Incidencia de la Poltica Criminal en el Ordenamiento Jurdico: Conforme a lo

expuesto anteriormente y, teniendo como base que la Poltica Criminal debe ser
tenida en cuenta por el legislador, se considero que sta ha incidido de manera
directa en el Ordenamiento Jurdico, ya que es sabido que el fin y deber principal
de ste sujeto individualmente considerado es la creacin de cuerpos legales
jurdicos que rijan el Derecho en s, en tal sentido y, teniendo en cuenta que el
ordenamiento jurdico-penal se crea con el fin de prevenir la comisin de delitos, se
concluye que dentro de los factores incidentes en el legislador al crear la Ley,
definitivamente se encuentra inmerso el factor Poltica Criminal.

poca del Derecho Penal Autoritario

poca del Derecho Penal Autoritario: Dentro de la evolucin histrica del Derecho
Penal tambin encontramos en la poca reciente un nuevo fenmeno: El Derecho
Penal Autoritario. Entre este periodo de tiempo comprendido dentro de la primera
y segunda guerra mundial en los aos de 1914-1937 aparecieron en Europa
regmenes polticos totalitarios y por influencia de ellos surgi en las concepciones
penales el llamado Derecho Penal Autoritario, que es lo contrario al Derecho Penal
Individualista, Liberal, nacido de la influencia del siglo de las Luces y de la
Revolucin Francesa. El Derecho Penal Autoritario postul de manera fantica el
culto a la proteccin y respeto del Estado y para tal finalidad nulific el principio
de legalidad y acept, en contra de la corriente dominante la aplicacin de la
analoga, lo cual en la actualidad es totalmente prohibida de acuerdo al artculo 7
del cdigo penal guatemalteco (Decreto 17-73). La orientacin del Derecho Penal
Autoritario domin en Espaa con el falangismo, en Italia con el Fascismo y en
Alemania con el Nazismo o Nacional Socialismo.
El Derecho Penal Contemporneo:

El Derecho Penal Contemporneo: Respecto al Derecho Penal como Ciencia,

actualmente existe unidad de criterio en toda la doctrina en cuanto a que el
Derecho Penal es una ciencia autnoma eminentemente jurdica para tratar los
problemas relativos al delito, al delincuente, a la pena y a las medidas de
seguridad; mientras que las ciencias penales o criminolgicas que tienen el mismo
objeto de estudio, lo deben hacer desde el punto de vista antropolgico, sociolgico
y psicolgico criminal.

Aproximadamente tres dcadas atrs, la mayora de legislaciones penales del

mundo seguan la tendencia de una nueva humanizacin del Derecho Penal,
misma que se adverta por la vigorizacin que se haca de las garantas del
individuo, por la reafirmacin al principio de legalidad de los delitos y las penas,
por la irretroactividad de la ley penal (salvo cuando favorezca al reo o sea el
indubio pro reo o favor rei), y por el repudio a la Analoga, por el rechazo a las
penas contrarias a la naturaleza del hombre, disposiciones que an tienen rezagos
y se ven consagradas en las Constituciones y en las Legislaciones Penales de
diversos pases, as como en la Declaracin de los Derechos del Hombre, aprobada
por la Organizacin de las Naciones Unidas. Se han observado varias conquistas
propias del Derecho Penal que a pesar de su logro plasmado en Ley no se han
puesto en prctica debido a la alta represin hacia el delito por parte del Estado,
misma que da a da hace ms severo el Ordenamiento Jurdico.
 UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALA

ESCUELA DE ESTUDIOS DE POSTGRADO

MAESTRA EN DERECHO PENAL

CURSO: CORRIENTES DEL PENSAMIENTO JURDICO

SECCIN C SALN 211

JESSICA MARICELA MORALES RODRGUEZ