Вы находитесь на странице: 1из 5

Logotipo de la Nombre del documento:

organizacin Anexo 1 Programa Anual De Auditoras Internas


1. Programa Anual de Auditoras Internas

NOTAS DEL ESTILO DEL DOCUMENTO A SEGUIR (borrar al terminar):

Ttulos numerados como apartados del documento en consecutivo tipo 1., 2., N. en
letra Arial, negrita, tamao 12, con estilo de Ttulo 1 para agregar referencia de
tabla de contenido (ndice); primera letra en mayscula despus del nmero.
Texto del cuerpo de cada apartado en letra Arial, normal, tamao 12, estilo prrafo
normal.
Encabezados de las tablas en letra Arial, negrita, tamao 12, en mayscula y
centrados en la celda.
Textos en las celdas, Arial Narrow, normal, tamao 11, alineados a la izquierda
superior de la celda.
Todo el contenido es editable 100% para ser adecuado por el usuario de acuerdo a
sus necesidades.
Los textos en color azul y/o enmarcado entre signo de corchetes [Algn texto]
pueden ser sustituidos para adecuar el documento a las particularidades.
Las instrucciones de uso del documento marcadas en color azul deben ser
eliminadas una vez terminado el documento en su versin 0.0

NOTAS:

El programa de auditora debera incluir la informacin y recursos necesarios para


organizar y conducir las auditoras de manera eficiente dentro de los tiempos
especificados y tambin puede incluir lo siguiente:

objetivos para el programa de auditora y auditoras individuales;


alcance/nmero/tipos/duracin/ubicacin/cronograma de las auditoras;
procedimientos del programa de auditora;
criterios de auditora;
mtodos de auditora;
seleccin de equipos auditores;
recursos necesarios, incluyendo viajes y hospedaje;
procesos para manejo de confidencialidad, seguridad de la informacin, salud y
seguridad y otros temas similares.

Cdigo: EID-REG-29 Fecha: Marzo 2016 Revisin: 0.0 Pgina: 1 de 5


Logotipo de la Nombre del documento:
organizacin Anexo 1 Programa Anual De Auditoras Internas

Generalidades del programa


Distribuidas durante todo el
Programa No. 1 Duracin: No. de Auditoras 25
ao 2016, ver cronograma
Objetivos: Vigilar, Mantener y Mejorar permanentemente el sistema de calidad y sus
procesos.
Ejemplos de objetivos de un programa de auditora:
contribuir con la mejora del sistema de gestin y su desempeo;
cumplir con requisitos externos, ej. Certificacin de una norma de sistema de gestin;
verificar conformidad con requisitos contractuales;
obtener y mantener confianza en la capacidad de un proveedor;
determinar la efectividad del sistema de gestin;
evaluar la compatibilidad y alineacin de los objetivos del sistema de gestin con la poltica del
sistema de gestin y los objetivos generales de la organizacin.
Alcance: Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestin de
Calidad, as como todos los niveles y gerencias de la organizacin.
Tipo de Segn su forma Segn su alcance
auditoras: nicas:
X
Internas o de primera
X
parte:
Combinadas: Externas o de
segunda parte:
Conjuntas: Externas de
certificacin o de
tercera parte:

Especificaciones del programa de auditoras


Procedimiento del programa de auditora:
Conforme al procedimiento documentado EID-PRO-29 Procedimiento para realizar
auditoras internas a los procesos, Revisin 0.0

Criterios de auditora:
Se especifican en el Cronograma de auditoras internas de este documento en la
columna Criterios; para cada auditora los detalles se especifican en el Anexo 2:
Formato Plan de Auditora.

Mtodos de auditora:
En fase de planificacin
En sitio sin interaccin humana
Revisin de la informacin documentada (ej. registros, anlisis de datos).
Observacin del trabajo realizado.
Visita a espacios de trabajo.
Completar listas de verificacin.
Muestreo (ej. Productos, servicios).

En fase de realizacin
En sitio con interaccin humana
Conducir entrevistas.
Completar listas de verificacin y cuestionarios con la participacin del auditado.
Revisin documental con participacin del auditado.
Muestreo.

El equipo auditor, auditado, observadores y expertos tcnicos se sujetarn a los procesos

Cdigo: EID-REG-29 Fecha: Marzo 2016 Revisin: 0.0 Pgina: 2 de 5


Logotipo de la Nombre del documento:
organizacin Anexo 1 Programa Anual De Auditoras Internas

para manejo de confidencialidad, seguridad de la informacin, salud y seguridad


definidos por [Nombre de la organizacin]

Equipos de auditores internos

Equipo A Equipo B Equipo C


Auditor Lder del equipo: Auditor Lder del equipo: Auditor Lder del equipo:

Auditor(es): Auditor(es): Auditor(es):


1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. 3.
Experto Tcnico (s): Experto Tcnico (s): Experto Tcnico (s):
1. 1. 1.
2. 2. 2.
Observador(es): Observador(es): Observador(es):
1. 1. 1.
2. 2. 2.

Equipo D Equipo E Equipo F


Auditor Lder del equipo: Auditor Lder del equipo: Auditor Lder del equipo:

Auditor(es): Auditor(es): Auditor(es):


1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. 3.
Experto Tcnico (s): Experto Tcnico (s): Experto Tcnico (s):
1. 1. 1.
2. 2. 2.
Observador(es): Observador(es): Observador(es):
1. 1. 1.
2. 2. 2.

Cronograma de auditoras internas

Mes
No. Requisitos/Proceso/Actividad Criterios Equipo auditor
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001:2015 Equipo A
2 Reclutamiento y Seleccin de Personal (prs) ISO 9001:2015 (7.1.2) Equipo B
3 Entrenamiento y Competencia del Personal (pec) ISO 9001:2015 (7.2,7.3) Equipo C
4 Nmina y Servicios al Personal (pns) ISO 9001:2015 (7.1.1,7.1.2) Equipo D
5 Contabilidad (pct) ISO 9001:2015 (7.1.1,7.1.2) Equipo E
6 Cuentas por Pagar (pcp) ISO 9001:2015 ((7.1.1,7.1.2) Equipo F
7 Demanda de Mercado (pdm) ISO 9001:2015 (5.1.2,8.2) Equipo G
8 Compras y Proveedores (pco) ISO 9001:2015 (8.4) Equipo A
9 Recoleccin (pre) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo B
10 Recepcin y Almacn (pra) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo C
11 Manufactura (pma) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo D
12 Ensamble y Empaque (pee) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo E
13 Distribucin (pdi) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo F
14 Ventas y Facturacin (pve) ISO 9001:2015 (5.1.2,8.2) Equipo A
15 Mercadotecnia (pme) ISO 9001:2015 (5.1.2) Equipo B
16 Mtto. C/P Transporte (pmt) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo C

Cdigo: EID-REG-29 Fecha: Marzo 2016 Revisin: 0.0 Pgina: 3 de 5


Logotipo de la Nombre del documento:
organizacin Anexo 1 Programa Anual De Auditoras Internas
17 Acopio (pac) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo D
18 Mtto. Correctivo y Preventivo de los Equipo (pmp) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo E
19 Crdito, Cobranza e Ingresos (pcb) ISO 9001:2015 (5.1.2,8.2) Equipo F
20 Almacn de Materias Primas e Insumos (pam) ISO 9001:2015 (8.5) Equipo A
21 Control de Equipo de Insp., Medicin y Pba. (pce) ISO 9001:2015 (7.1.5) Equipo B
22 Almacn de Producto Term. (pat) ISO 9001:2015 (10) Equipo C
23 Control de Calidad (pcc) ISO 9001:2015 (9.1.1,9.1) Equipo D
24 Mejora Continua y Costos de No Calidad (pmc) ISO 9001:2015 (9.1.1,10) Equipo E
25 Servicio a Clientes (psc) ISO 9001:2015 (9.1) Equipo F

Riesgos del programa

Impacto
Probabilidad Alto Mediano Bajo
Alta Extrema Alta Mediana
Mediana Alta Mediana Baja
Baja Mediana Baja Mnima
Calificaci
Riesgos Probabilidad Impacto n del Accin para mitigar riesgo
riesgo
Riesgos de planeacin

Riesgos de recursos

Riesgos de seleccin del equipo auditor

Riesgos de implementacin

Riesgos de los registros y su control

Riesgos del monitoreo, revisin y mejora del programa de auditora

Cdigo: EID-REG-29 Fecha: Marzo 2016 Revisin: 0.0 Pgina: 4 de 5


Logotipo de la Nombre del documento:
organizacin Anexo 1 Programa Anual De Auditoras Internas
* Ver norma ISO 19011:2011, 5.3.4 Identificar y evaluar los riesgos del programa
de auditora.

Recursos del programa

El objetivo de determinar los recursos del programa anual de auditoras internas


es clarificar qu recursos se necesitan y qu costos tendr.

Con quin
No. Recurso Tipo Presupuesto
gestionarlo
1 Norma ISO 19011:2011 Formativo Lder de compras $ 99 usd
2 Curso de capacitacin auditor interno Formativo Lder de capacitacin $ 1667 usd
3 Curso de capacitacin auditor lder Formativo Lder de capacitacin $ 790 usd
4 Auditoras externas de seguimiento SGC Lder de compras $ 3400 usd

2. Revisin y aprobacin

ELABOR REVIS APROB


[Nombre] [Nombre] [Nombre]
[Puesto laboral] [Puesto laboral] [Puesto laboral]
[Organizacin] [Organizacin] [Organizacin]

Cdigo: EID-REG-29 Fecha: Marzo 2016 Revisin: 0.0 Pgina: 5 de 5