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ISBN 978-85-02-21779-9
Greco Filho, Vicente
Comentrios Lei de Organizao Criminosa : Lei n. 12.850/13 / Vicente Greco Filho. So P
aulo : Saraiva, 2014.
Bibliografia.
1. Crime organizado - Brasil 2. Direito penal - Leis e legislao - Brasil I. Ttulo.
CDU-347.232(81)

ndices para catlogo sistemtico:


1. Brasil : Crime organizado : Direito penal 347.232(81)
Diretor editorial Luiz Roberto Curia
Gerenteeditorial Thas de Camargo Rodrigues
Editor Roberto Navarro
Assistente editorial Iris Lopes de Mello Dias Ferro
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Arte, diagramao e reviso Perfekta Solues Editoriais
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Capa Guilherme Pinto
Produo eletrnica Know-how Editorial

Data de fechamento da edio: 15-10-2013

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prvia autorizao da Editora Saraiva. A violao dos direitos autorais crime estabelecid
o na Lei n. 9.610/98 e punido pelo artigo 184 do Cdigo Penal.

Sumrio

INTRODUO

CAPTULO I DA ORGANIZAO CRIMINOSA


Art. 1

Art. 2
CAPTULO II DA INVESTIGAO E DOS MEIOS DE OBTENO DA PROVA17
Art. 3

Seo I Da Colaborao Premiada


Art. 4

Art. 5

Art. 6

Art. 7

Seo II Da Ao Controlada
Art. 8

Art. 9

Seo III Da Infiltrao de Agentes


Art. 10

Art. 11

Art. 12

Art. 13

Art. 14

Seo IV Do Acesso a Registros, Dados Cadastrais, Documentos e Informaes


Art. 15

Art. 16

Art. 17
Seo V Dos Crimes Ocorridos na Investigao e na Obteno da Prova
Art. 18

Art. 19

Art. 20

Art. 21

CAPTULO III DISPOSIES FINAIS


Art. 22

Art. 23

Art. 24

Art. 25

Art. 26

Art. 27

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

QUADROS COMPARATIVOS

ANEXO ROL DE TRATADOS DE COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL

Introduo
1. A nova lei contra o crime organizado
A Lei n. 12.850, de 2 de agosto de 2013, que entra em vigor decorridos 45 dias d
e sua publicao oficial, define organizao criminosa, dispe sobre a investigao criminal,
os meios de obteno das provas especiais, infraes penais correlatas e normas procedim
entais.
A Lei revoga a Lei n. 9.034/95, diploma muito criticado por ser incompleto e des
atualizado[1].
Foi ela fruto do Projeto de Lei do Senado (PLS) n. 150/2006, de autoria da Senad
ora Serys Slhessarenko, cujo objetivo era conceituar crime organizado, disciplinar
a investigao criminal e os meios de obteno de prova, sem desrespeito ao devido proc
esso legal e s atribuies constitucionais dos rgos envolvidos na persecuo criminal[2].
, tambm, como texto integralmente acolhido do substitutivo da Cmara dos Deputados,
PL n. 6.478/2009, procurou, alm de criar novos institutos, adequar a legislao aos
ditames da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de
Palermo), e acolher as teses mais modernas da Estratgia Nacional de Combate Corr
upo e Lavagem de Dinheiro ENCCLA[3].
Dividida em trs captulos, no Captulo I, cuidando do conceito e tipificao da organizao
riminosa (arts. 1 e 2), no Captulo II, tratando das atividades destinadas obteno da p
rova durante a investigao ou no (Seo I, da colaborao premiada, arts. 4 ao 8; Seo I
ntrolada, arts. 8 e 9; Seo III, da infiltrao de agentes, arts. 10 a 14; Seo IV, do ac
o a registros, dados cadastrais, documentos e informaes, arts. 15 a 17 e, finalmen
te, a Seo V, que cuida dos crimes ocorridos na investigao e na obteno da prova, arts.
18 a 21), deixando para o Captulo III, disposies finais, o procedimento (arts. 22 e
23), a nova Lei de Organizao Criminosa disciplina uma srie de situaes somente esboada
s na Lei n. 9.034/95, resolvendo certos problemas, mas criando um grande nmero de
outros, como ser comentado.
2. O direito penal de criminalidade diferenciada
A histria do Direito Penal mostra uma evoluo em dois planos: no da espcie de bens ju
rdicos tutelados e no plano do perfil do criminoso.
Quanto aos bens jurdicos, salvo os delitos contra a majestade, predominava a tute
la dos bens jurdicos individuais. O furto j era previsto no Cdigo de Hamurabi; o es
telionato, sob outra configurao, no Direito Romano; o homicdio, no Gnesis da Bblia. M
odernamente, a preocupao maior a da tutela de bens jurdicos coletivos e difusos[4]
e o terrorismo, enquanto crime contra vtimas indeterminadas.
Quanto ao criminoso, a preocupao era com o crime concebido e praticado individualm
ente. Nosso Cdigo Penal, na verso original, apenas previa, basicamente, o concurso
de pessoas e o crime de quadrilha ou bando e a rixa para a criminalidade pluris
subjetiva.
Na atualidade, a preocupao maior a dos crimes praticados por intermdio de empresas,
como os delitos contra a ordem econmica, prevendo-se, inclusive, a criminalizao da
pessoa jurdica. E, sem dvida, os crimes praticados por organizaes criminosas como o
trfico de drogas, o trfico ilcito de armas, o trfico de seres humanos, a lavagem de
dinheiro etc., verdadeiras empresas criminais que constituem real e altamente d
anoso poder paralelo ao regular poder do Estado, e que pode no se limitar a front
eiras constituindo a chamada criminalidade transnacional[5].
No se quer dizer que desapareceram os crimes contra bens jurdicos individuais nem
que tenha desaparecido o crime individual. O que ocorre que o Direito Penal aind
a no encontrou resposta adequada s modalidades modernas de criminalidade, constata
ndo-se que os pases ocidentais de influncia mundial tm adotado medidas especiais em
face delas, medidas essas que so, queiram ou no queiram, a aceitao de que certa cri
minalidade se pe como um poder paralelo, um Estado paralelo que rejeita o Estado
regular e que, portanto, precisa ser combatido com medidas especiais. Basta lemb
rar, mais recentemente, no que diz respeito especialmente ao terrorismo, o Patri
otic Act nos Estados Unidos da Amrica do Norte[6].
Para fugir da polmica a respeito do chamado Direito Penal do Inimigo, so adotadas me
didas especiais em face da nova criminalidade, especialmente o terrorismo e os d
elitos contra a humanidade, constituindo, ento, um chamado Direito Penal de crimin
alidade diferenciada que no se ope ao Estado Democrtico de Direito, porque se encont
ra dentro do sistema democrtico e exatamente visa preservar os seus valores. Alis,
falharia o Estado em sua misso de preservar a convivncia social e a dignidade da
pessoa humana se no adotasse medidas adequadas a coibir as aes que atentam contra e
la, entre as quais se destaca o terrorismo, os crimes contra a humanidade, o trfi
co de pessoas e o trfico internacional de drogas. A figura da entrega do acusado ao
Tribunal Penal Internacional, independentemente do procedimento clssico da extra
dio, prevista no Estatuto de Roma para os crimes contra a humanidade exemplo marca
nte de medida especial para uma criminalidade diferenciada.
Exemplos dessas medidas encontram-se, tambm, no que ocorreu na Alemanha.
Nesse pas, em reao a vrios atentados terroristas empreitados por Andreas Baader e Ul
rike Meinhoff, na dcada de 1970, os legisladores alemes editaram a Lei de 20 de se
tembro de 1974 que proibia a defesa de mais de um cliente por advogado, bem como
permitia a instruo sem a presena de advogado.
Em 18 de agosto de 1976, a edio da Lei Antiterrorismo, por um lado, estabelece o c
ontrole das correspondncias dos presos, o processo de advogados cmplices com seus
rus e a priso preventiva de suspeitos de prticas terroristas e, de outro, prev o arr
ependimento eficaz e a possibilidade de perdo judicial no caso de prtica de atos t
erroristas.
Num ato legislativo mais rigoroso, em combate ao terrorismo, foi editada a Lei d
e 30 de setembro de 1977, a qual permitiu o isolamento total dos presos, sem con
tato com o mundo exterior, pelo perodo de duas semanas, inclusive sem autorizao jud
icial.
Mais ainda, levando ao extremo o combate ao terrorismo, na data de 13 de abril d
e 1978 foi promulgada a lei que exclui o defensor e permite a deteno de qualquer s
uspeito.
H, ainda, em pases europeus forte tendncia de se adotar um direito penal diferencia
do para os crimes econmicos e contra o ciberterrorismo.
E neste contexto, tambm, no mbito do Direito Internacional, que se encontra o fenme
no da criminalidade organizada, cujo marco legislativo a chamada Conveno de Palerm
o.
3. A Conveno de Palermo
A Conveno de Palermo um tratado multilateral voltado cooperao entre os Estados-parte
s para prevenir e coibir o crime organizado transnacional[7]. Foi aprovada em re
soluo da Assembleia Geral da ONU em 15 de novembro de 2000, adotada em Nova Iorque
, e, aps 40 ratificaes, entrou em vigor a partir de 29 de setembro de 2003. Atualme
nte, a Conveno foi ratificada por 147 pases. O Brasil promulgou-a mediante Decreto
Legislativo em 12 de maro de 2004.
A Conveno definiu como grupo criminoso organizado aquele estruturado por trs ou mai
s pessoas, existente h algum tempo e que atua de forma concertada com o objetivo
de praticar infraes graves (apenadas no mnimo com 4 anos de recluso) ou previstas na
Conveno (lavagem de dinheiro, corrupo e crimes contra a administrao da justia), com a
inteno de obter, direta ou indiretamente, benefcio econmico ou material (art. 2). Pos
teriormente, foram acrescentados trs protocolos acerca do trfico de pessoas[8], co
ntrabando por migrantes e trfico de armas.
Aplica-se aos crimes mencionados sempre que tenham carter transnacional e envolva
m grupo criminoso organizado (art. 3, 1). A transnacionalidade do crime configur
a-se caso este seja: cometido em mais de um Estado; cometido num Estado, mas pre
parado e controlado em outro; cometido em apenas um Estado por grupo que pratica
crimes em mais de um Estado; cometido em apenas um Estado, mas que produza efei
tos em outro (art. 3, 2)[9].
A Conveno possui diretivas a serem seguidas pelos Estados-partes na adaptao da sua l
egislao interna. Assim, no contm um tipo penal sobre organizao criminosa. Dessa forma,
prev em seu art. 5, que:
Cada Estado-Parte adotar as medidas legislativas ou outras que sejam necessrias pa
ra caracterizar como infrao penal, quando praticado intencionalmente:
a) Um dos atos seguintes, ou ambos, enquanto infraes penais distintas das que impl
iquem a tentativa ou a consumao da atividade criminosa:
i) O entendimento com uma ou mais pessoas para a prtica de uma infrao grave, com um
a inteno direta ou indiretamente relacionada com a obteno de um benefcio econmico ou o
utro benefcio material e, quando assim prescrever o direito interno, envolvendo u
m ato praticado por um dos participantes para concretizar o que foi acordado ou
envolvendo a participao de um grupo criminoso organizado;
ii) A conduta de qualquer pessoa que, conhecendo a finalidade e a atividade crim
inosa geral de um grupo criminoso organizado, ou a sua inteno de cometer as infraes
em questo, participe ativamente em:
a. Atividades ilcitas do grupo criminoso organizado;
b. Outras atividades do grupo criminoso organizado, sabendo que a sua participao c
ontribuir para a finalidade criminosa acima referida;
b) O ato de organizar, dirigir, ajudar, incitar, facilitar ou aconselhar a prtica
de uma infrao grave que envolva a participao de um grupo criminoso organizado.
Do mesmo modo, a Conveno possui diretivas sobre os seguintes temas: criminalizao e p
reveno da lavagem de dinheiro (arts. 6 e 7); criminalizao e preveno da corrupo (arts.
e 9); criminalizao da obstruo de justia (art. 23); responsabilidade das pessoas jurdic
as (art. 10); processo e sanes aos crimes (art. 11); confisco e apreenso de bens (a
rts. 12, 13 e 14); territorialidade e extraterritorialidade das leis internas (a
rt. 15); extradio (art. 16); transferncia de condenados (art. 17); assistncia judicir
ia recproca (art. 18); investigaes conjuntas (art. 19); tcnicas especiais de investi
gao (art. 20); transferncia de processos (art. 21); antecedentes criminais no mbito
internacional (art. 22); proteo a testemunhas e vtimas (arts. 24 e 25); cooperao entr
e autoridades aplicadoras da lei (arts. 26 e 27); intercmbio de informaes (art. 28)
; assistncia tcnica (arts. 29 e 30); preveno ao crime organizado transnacional (art.
31); regras de direito internacional pblico, incluindo regras para a soluo de cont
rovrsias entre Estados e de permanncia na Conveno (arts. 32 a 41)[10].
Neste sentido, orientada pelas diretrizes da Conveno, a lei comentada est longe de
adotar as j mencionadas medidas especiais do direito penal diferenciado em face da
nova criminalidade, como est acontecendo no combate ao terrorismo.
Prev algumas medidas especiais, como a ao controlada e a infiltrao, mas pode-se dizer
que tmida porque poderia ter ido mais alm, acolhendo legislativamente, por exempl
o, a responsabilidade pela estrutura de poder ou institucional aos chefes da org
anizao criminosa.
mais um passo, porm, e precisa apoio, ainda que possa merecer objees neste ou naque
le ponto. Como um passo, todavia, que no seja o ltimo, assumindo a sociedade brasi
leira que precisa impor-se diante dos ataques democracia representados pelas org
anizaes criminosas.
A lei encontra-se assim ementada:
Define organizao criminosa e dispe sobre a investigao criminal, os meios de obteno da
rova, infraes penais correlatas e o procedimento criminal; altera o Decreto-Lei n.
2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Cdigo Penal); revoga a Lei n. 9.034, de 3 de ma
io de 1995; e d outras providncias.

LEI N. 12.850, DE 2 DE AGOSTO DE 2013


Captulo I
DA ORGANIZAO CRIMINOSA
Art. 1 Esta Lei define organizao criminosa e dispe sobre a investigao criminal, os mei
os de obteno da prova, infraes penais correlatas e o procedimento criminal a ser apl
icado.
1 Considera-se organizao criminosa a associao de 4 (quatro) ou mais pessoas estrutura
lmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente,
com objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, m
ediante a prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro)
anos, ou que sejam de carter transnacional.
2 Esta Lei se aplica tambm:
I s infraes penais previstas em tratado ou conveno internacional quando, iniciada a e
xecuo no Pas, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciproc
amente;
II s organizaes terroristas internacionais, reconhecidas segundo as normas de direi
to internacional, por foro do qual o Brasil faa parte, cujos atos de suporte ao t
errorismo, bem como os atos preparatrios ou de execuo de atos terroristas, ocorram
ou possam ocorrer em territrio nacional.

Em sentido contrrio ao que vnhamos sustentando h vrios anos, a lei optou por definir
organizao criminosa[11], suprimindo a omisso da lei revogada12.
[12]
J a Lei n. 12.694, de 24 de julho de 2012, que estabeleceu normas especiais para
o processo e julgamento de crimes praticados, segundo ela, por organizaes criminos
as, define a figura, de forma ligeiramente diferente, mas aplicvel apenas para os
fins daquela lei, que instituiu a possibilidade de instaurao de juzo colegiado par
a o julgamento envolvendo tal situao. A definio da Lei n. 12.694/2012, em seu art. 2,
a seguinte:
Art. 2 Para os efeitos desta Lei, considera-se organizao criminosa a associao, de 3 (
trs) ou mais pessoas, estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de tare
fas, ainda que informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente, va
ntagem de qualquer natureza, mediante a prtica de crimes cuja pena mxima seja igua
l ou superior a 4 (quatro) anos ou que sejam de carter transnacional.
Como se v, as diferenas esto no nmero de componentes (para os fins da lei agora come
ntada o mnimo de 4) e a quantidade da pena dos crimes visados que deve ser maior
de 4 anos.
So requisitos para que se caracterize a criminalidade organizada:
a) Associao (reunio com nimo associativo, que diferente de simples concurso de pesso
as) de quatro ou mais pessoas.
b) Estrutura ordenada que se caracteriza pela diviso de tarefas ainda que informa
lmente.
c) O fim de obteno de vantagem de qualquer natureza (portanto, no apenas a econmica)
mediante a prtica de crimes (excludas as contravenes).
d) Crimes punidos, na pena mxima, com mais de quatro ou que os crimes tenham carte
r transnacional, independentemente da quantidade da pena.
A doutrina enumera caractersticas para a identificao de uma organizao criminosa que c
ontinuam como parmetros de orientao para a identificao dos requisitos agora legais e
que so os seguintes:
a) Estrutura organizacional, com clulas relativamente estanques, de modo que uma
no tem a identificao dos componentes da outra.
b) Especializao de tarefas, de modo que cada uma exerce uma atividade predominante
. Tomando como exemplo uma organizao criminosa para o trfico ilcito de entorpecentes
, dir-se-ia que tem atividade definida o importador, o transportador, o destilado
r, o financeiro, o traficante de rea e distribuidor e o traficante local, como um
a rede, das artrias aos vasos capilares.
c) A existncia de vrios nveis de hierarquia, em que os subordinados nem sempre, ou
quase nunca, conhecem a identidade da chefia de dois ou mais escales superiores o
u ainda que conheam a chefia mais elevada no tm contato direto com ela e no podem fo
rnecer provas a respeito.
d) A possvel existncia de infiltrao de membros da organizao em atividades pblicas, nos
Poderes Executivo, Legislativo, Ministrio Pblico e Judicirio e corrupo de agentes pbli
cos.
e) A tendncia de durabilidade.
f) A conexo com outras organizaes, no mesmo ramo ou em ramo diferente, quando no a a
tividade em vrios ramos.
g) A coao, mediante violncia, chantagem ou aproveitamento da condio de pessoas no part
icipantes, mas que passam a ser auxiliares ou coniventes e que vivem sob a impos
io de grave dano em caso de delao.
h) Mais de trs pessoas.
Apesar da definio da lei, o conceito fluido e ser compreendido tambm pela sua concepo
independente da forma, aplicando-se, porm, alm dos limites da lei, para todos os c
asos em que outros diplomas refiram a figura, como a Lei de Drogas.
O termo legal associao distingue a reunio de pessoas do simples concurso, como ocorre
com o crime de associao, art. 35 da Lei de Drogas (Lei n. 11.343/2006)[13]. H nece
ssidade de um animus associativo, isto , um ajuste prvio no sentido da formao de um
vnculo associativo de fato, uma verdadeira societas sceleris, em que a vontade de
se associar seja separada da vontade necessria prtica do crime visado. Excludo, po
is, est o crime no caso de convergncia ocasional de vontades para a prtica de deter
minado delito, que estabeleceria a coautoria. Outras consideraes e distines sero feit
as aos comentrios ao art. 2 que o art. 1 integra na qualidade de elementar e ao art
. 288 do Cdigo Penal com a redao dada pela lei comentada.
A associao deve ser de, no mnimo quatro pessoas, contando-se nesse nmero eventual me
mbro menor ou o coagido a integr-la. O coagido pode vir a ser absolvido se se int
egrou organizao em situao de irresistibilidade, mas contado para compor o mnimo lega
de membros. J diziam os romanos, coactus sed volui para a coao moral. No pode ser c
omputado o agente infiltrado, porque pressuposto da infiltrao a existncia de indcios
do crime de organizao criminosa, portanto o nmero de quatro deve anteceder quela.
A estrutura ordenada normalmente hierarquizada, podendo a hierarquia ser tambm se
torizada, de modo que dentro de cada ramo de atividade tambm pode existir um chef
e e subordinados. A prova desses aspectos se faz de forma direta, por exemplo, p
or conversas decorrentes de interceptao telefnica legal ou por indcios, pela constat
ao de atitudes que levem convico da existncia de uma estrutura coordenada e inter-rel
acionada.
A vantagem, referida no item c acima, qualquer benefcio, inclusive a simples manuten
e uma estrutura de poder ou poderio. certo que, no fundo, poder haver um interesse
econmico, como o de uma organizao criminosa para, por meio da fora, manter um oligo
plio de atividade econmica lcita. A vantagem, no caso, somente de maneira indireta
econmica, mas suficiente para caracterizar a ilicitude da organizao em virtude do u
so da fora para a manuteno ilegal de uma atividade se analisada isoladamente pode s
er legtima. A vantagem pode ser, at, de natureza poltica, ou seja, o acesso ao pode
r poltico legtimo e sua manuteno para a prtica de crimes.
Os crimes propiciados, visados ou facilitados pela organizao devem ter, na pena mxi
ma cominada mais de quatro anos. Se os crimes tiverem como pena mxima cominada qu
atro anos ou menos, poder incidir o art. 288. Em ambas as hipteses h necessidade de
que o fim seja a prtica de crime, excludas as contravenes. Diferente a soluo da Lei
e Lavagem de valores (Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, com as alteraes da Lei n.
12.683/2012) que utiliza a expresso infrao penal, abrangendo, portanto, as contravene
.
No caso de crime de carter transnacional, a quantidade da pena cominada irrelevan
te, justificando-se a incluso dessas hipteses em virtude da maior lesividade da co
nduta dos agentes. Caracteriza-se a transnacionalidade no 1 quando os crimes visa
dos pela organizao venham a ser praticados com essa caracterstica (por exemplo, a i
mportao ou exportao de drogas ou, ainda, o financiamento de trfico internacional feit
o no Brasil) ou venham a ser praticados sob a gide da organizao em pases diferentes
(por exemplo, organizao criminosa que promova a explorao da prostituio em mais de um p
as). certo que em ambos os exemplos a quantidade da pena dos crimes (superior a q
uatro anos) tambm caracterizaria a qualificao do grupo como organizao criminosa.
O 2 tem por finalidade estender as disposies procedimentais e as medidas preconizad
as na lei, como a ao controlada ou a infiltrao para as hiptese previstas nos dois inc
isos e no para influenciar na definio da organizao criminosa, que se encontra, comple
ta, no pargrafo anterior. Esse pargrafo estende as medidas previstas na lei ainda
que no se caracterize a organizao criminosa, mas desde que as infraes penais investig
adas sejam previstas em tratado ou conveno internacional ou tenham o carter transna
cional, definido como o incio da execuo no Brasil e o resultado no exterior ou o co
ntrrio (inciso I) e, tambm, se se tratar de ato de organizao terrorista internaciona
l, assim definida em normas de direito internacional e o ato ocorra ou possa oco
rrer em territrio nacional (inciso II) ou aqui ocorram atos de suporte ou prepara
trios[14].
No mbito do Direito Internacional houve 12 acordos de combate ao terrorismo, patr
ocinados pela ONU, sendo que o Brasil aderiu a todos. So eles:
Conveno Relativa s Infraes e a Certos Outros Atos Cometidos a Bordo de Aeronaves (196
3) Dec. n. 66.520, de 30 de abril de 1970; Conveno para a Represso ao Apoderamento
Ilcito de Aeronaves (1970) Dec. n. 70.201, de 24 de fevereiro de 1972; Conveno para
a Represso de Atos Ilcitos Contra a Segurana da Aviao Civil (1971) Dec. n. 72.383, d
e 20 de junho de 1973; Conveno sobre a Preveno e Punio de Crimes Contra Pessoas que Go
zam de Proteo Internacional, Inclusive os Agentes Diplomticos (1973) Dec. n. 3.167,
de 14 de setembro de 1999; Conveno Internacional contra a Tomada de Refns (1979) D
ec. n. 3.517, de 20 de junho de 2000; Conveno sobre a Proteo Fsica de Materiais Nucle
ares (1980) Dec. n. 95, de 16 de abril de 1991; Protocolo para a Represso de Atos
Ilcitos de Violncia em Aeroportos que Prestem Servio Aviao Civil Internacional (1988
) Dec. n. 2.611, de 2 de junho de 1998; Conveno para a supresso de atos ilegais con
tra a segurana da Navegao Martima (Roma, 1988); Protocolo para a supresso de atos ile
gais contra a segurana de plataformas fixas localizadas na Plataforma continental
(Roma, 1988); Conveno para a Marcao de Explosivos Plsticos para Fins de Deteco (1991)
Dec. n. 4.021, de 19 de novembro de 2001; Conveno Internacional sobre a Supresso de
Atentados Terroristas com Bombas (1997) Dec. n. 4.394, de 26 de setembro de 200
2 e Conveno Internacional para a supresso do financiamento do terrorismo (New York,
1999).
Alm das adeses, o Brasil participa ativamente do Comit Interamericano contra o terr
orismo (CICTE), que coordena a troca de informaes e discusses de estratgias contra t
erroristas, bem como assinou a Resoluo n. 1.373/01 da ONU que determina o intercmbi
o de informaes operacionais e a cooperao por intermdio de arranjos e acordos bilatera
is e multilaterais.
Em 2002 assinou a Resoluo n. 1.849 da Conveno Interamericana contra o terrorismo, a
qual, aps ter sido aprovada pela Assembleia Geral da Organizao dos Estados American
os (OEA), tem como objetivo a preveno e o combate das atividades terroristas.
O inciso I merece uma crtica redacional porque tratado ou conveno internacional no p
rev crime. Somente lei formal interna que pode faz-lo. Deve-se entender, ento, que
se trata de crimes que o Brasil se comprometeu a definir como tal em virtude de
compromisso assumido em conveno ou tratado internacional e o fez por lei formal in
terna.

Art. 2 Promover, constituir, financiar ou integrar, pessoalmente ou por interpost


a pessoa, organizao criminosa:
Pena recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa, sem prejuzo das penas correspond
entes s demais infraes penais praticadas.
1 Nas mesmas penas incorre quem impede ou, de qualquer forma, embaraa a investigao d
e infrao penal que envolva organizao criminosa.
2 As penas aumentam-se at a metade se na atuao da organizao criminosa houver emprego
e arma de fogo.
3 A pena agravada para quem exerce o comando, individual ou coletivo, da organizao
criminosa, ainda que no pratique pessoalmente atos de execuo.
4 A pena aumentada de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros):
I se h participao de criana ou adolescente;
II se h concurso de funcionrio pblico, valendo-se a organizao criminosa dessa condio
ra a prtica de infrao penal;
III se o produto ou proveito da infrao penal destinar-se, no todo ou em parte, ao
exterior;
IV se a organizao criminosa mantm conexo com outras organizaes criminosas independent
s;
V se as circunstncias do fato evidenciarem a transnacionalidade da organizao.
5 Se houver indcios suficientes de que o funcionrio pblico integra organizao criminos
, poder o juiz determinar seu afastamento cautelar do cargo, emprego ou funo, sem p
rejuzo da remunerao, quando a medida se fizer necessria investigao ou instruo proce
.
6 A condenao com trnsito em julgado acarretar ao funcionrio pblico a perda do cargo,
no, emprego ou mandato eletivo e a interdio para o exerccio de funo ou cargo pblico p
prazo de 8 (oito) anos subsequentes ao cumprimento da pena.
7 Se houver indcios de participao de policial nos crimes de que trata esta Lei, a Co
rregedoria de Polcia instaurar inqurito policial e comunicar ao Ministrio Pblico, que
designar membro para acompanhar o feito at a sua concluso.

A definio das condutas como crime nova, de modo que se aplica a partir da vigncia d
a lei, mas trata-se de crime permanente de modo que, ainda que constituda antes,
se mantida a organizao aps a vigncia incide a nova lei penal.
O bem jurdico tutelado mltiplo. Fazendo-se um paralelo com o antigo crime de quadr
ilha ou bando, agora associao criminosa (art. 288 do Cdigo Penal), o crime contra a
paz pblica, porque assim est catalogado o crime afim. Outros bens jurdicos tambm so
afetados: a administrao da justia, porque o crime organizado essencialmente a desaf
ia, o Estado Democrtico de Direito porque a organizao criminosa institui uma estrut
ura normativa paralela (h organizaes com Estatuto que vem a ser verdadeira Constitu
io) e, tambm, o crime de organizao participa da natureza dos crimes por ela visados p
orque constituem mecanismo para sua implementao e incrementao.
O crime plurissubjetivo, o que significa que somente se integra com quatro membr
os, com observao feita nos comentrios acima sobre o menor e o coagido.
O sujeito passivo a coletividade no que concerne aos bens jurdicos tutelados acim
a apontados.
Quatro so os ncleos da ao fsica:
a) Promover: por em execuo, ser a causa de, gerar, provocar, mas tambm divulgar, es
timular, fazer propaganda de, anunciar. O crime comissivo, instantneo e pode cons
istir em um ou mais atos. Apesar de prova difcil, admite tentativa, consumando-se
o delito com um dos atos relativos criao da organizao se esta vier a ser ou j estive
r constituda.
b) Constituir: criar, formar, montar, admitindo tambm a tentativa. Ocorre a consu
mao quando quatro ou mais pessoas, fazendo o ajuste associativo, do como criada a e
strutura, ainda que bsica ou incipiente, mas j com a diviso de tarefas e a finalida
de criminosa.
c) Financiar: prover ou aportar recursos, fornecer numerrio de apoio ao funcionam
ento da entidade. Significa, tambm, prover as despesas de custear, bancar ou dar
como financiamento. Como se viu acima, elemento caracterstico na organizao criminos
a a diviso de tarefas, entre as quais fundamental a financeira. Financiador o que
investe, ou seja, o que aporta recursos prvios ou concomitantes para viabilizar
a organizao. o que empresta dinheiro para receber rendimentos, como acontece usual
mente no sistema financeiro em face do comrcio ou outra atividade econmica. O teso
ureiro ou aplicador dos recursos da organizao no incide no financiar no ncleo seguin
te, que integrar. O crime no habitual. Basta um ato de financiamento consciente d
e que o valor aportado destina-se organizao. Para a configurao tpica tambm no nece
lucro, caracterizando crime o financiar, ainda que sem o carter de retorno financ
eiro direto. A vantagem advir das atividades criminosas da organizao.
d) Integrar: participar como membro, estar encarregado de uma das tarefas dentro
da organizao, ainda que no venha a praticar nenhum ato relativo aos crimes fins. B
asta ter o agente aderido a ser membro da organizao e estar disposio de exercer a su
a parte da tarefa que lhe for destinada quando for o caso, desde que tal adeso te
nha por fim, direta ou indiretamente, a obteno de vantagem de qualquer natureza.
A intercalada pessoalmente ou por interposta pessoa rege os quatro ncleos, de modo
que a atuao pode ser direta ou dissimulada pela atuao de outrem em todas as situaes.
A existncia da organizao criminosa elementar do tipo, de modo que deve haver, para
a denncia e, certamente, para a condenao, elementos suficientes para a convico da pre
sena dos elementos constitutivos previstos no art. 1.
Assim, no basta que se afirme: o acusado membro da mfia XYZ. indispensvel que haja d
monstrao de que integre a organizao, como a integra, basicamente o tipo de atividade
que nela exercia e que se trata de uma organizao estruturalmente ordenada, com di
viso de tarefas etc. No basta, para qualquer condenao, que haja uma notoriedade extr
ada dos jornais, sob pena de inpcia da denncia e, consequentemente, nulidade de eve
ntual condenao.
O elemento subjetivo do crime o dolo, consistente na vontade de praticar uma das
condutas do tipo, com a conscincia de que se trata de organizao criminosa.
O crime absorve o crime do art. 288 do Cdigo Penal (aqui incluindo sua modalidade
do art. 8 da Lei n. 8.072/90) com a nova redao dada pela lei, porque o crime de or
ganizao criminosa o de associao com maior nmero de elementos ou requisitos, de modo q
ue o do art. 288 subsidirio em relao a ele.
Mais complexa a relao com o crime de associao para o trfico de drogas (art. 35 da Lei
n. 11.343/2006). O crime de associao para o trfico tem menos elementos do que o cr
ime de organizao criminosa. Basta a unio de duas pessoas com nimo associativo com o
fim de praticar crimes previstos nos arts. 33, caput e 1, e 34 da Lei de Drogas,
desnecessrios os demais requisitos do artigo comentado. Acontece que pode, e isso
comumente acontece, formar-se organizao criminosa, como todos os elementos desta
lei para a prtica do trfico de drogas. Uma anlise superficial poderia levar concluso
de que a associao para o trfico, como o art. 288 seria subsidirio no art. 2 desta le
i. Acontece que a associao para o trfico tem pena maior, de recluso, de 3 a 10 anos.
Crime com pena maior no pode ser subsidirio de outro com pena menor, ainda que se
us elementos estejam totalmente naquele contidos. Deve aplicar-se, ento, outro pr
incpio, o da especialidade, de modo que, ainda que estejam presentes todos os ele
mentos do crime de organizao criminosa, se o crime visado o trfico de drogas, o cri
me o do art. 35 da Lei n. 11.343/2006. Ambos cumulativamente jamais, porque have
ria bis in idem inadmissvel.
O mesmo se pode dizer em relao ao crime de constituio de grupos de extermnio de seres
humanos ou milcia privada, art. 288-A, cuja pena de 4 a 8 anos (acrescentado ao
Cdigo Penal pela Lei n. 12.720/2012). Pelo princpio da especialidade, se o crime f
or praticado a pretexto de prestao de servios de segurana ou, ainda, de extermnio de
seres humanos, o crime o do art. 288-A.
A pena do crime comentado de recluso de 3 a 8 anos e multa, sem prejuzo das penas
correspondentes s demais infraes praticadas.
Mas pergunta-se: praticadas por todos os membros dentro da organizao, em todos os
tempos?
Na anlise do concurso de crimes e concurso aparente de normas preciso fazer uma d
istino: de um lado, os crimes praticados como o fim da organizao ou para que mantenh
a sua atividade e outros crimes que o acusado tenha praticado por participar da
organizao.
Quanto aos primeiros, a cumulao de crimes e penas somente ocorrer se o membro da or
ganizao for autor ou partcipe especificamente, nos termos da autoria e participao do
Cdigo Penal. Alis, na prtica, o que provavelmente ocorrer a identificao da autoria ou
participao em determinado e crime e, depois, aparecer a prova de que o crime foi pr
aticado no contexto da organizao criminoso. O agente responder por ambos em concurs
o material.
Quanto aos outros, o concurso mais comum provavelmente ser com a corrupo ativa ou p
assiva do funcionrio que participa da organizao ou a violao do sigilo profissional de
membro a organizao infiltrado em entidade que trabalhe com informaes sigilosas. Out
ras situaes tambm a realidade demonstrar que podem ocorrer. impossvel, a priori, dize
r se o caso ser de concurso de crimes ou concurso aparente de normas, devendo a s
oluo ser encontrada caso a caso. Aplicar-se-o as regras do concurso aparente de nor
mas e evitar-se- a eventualidade de um bis in idem. Adiante voltar-se- ao tema, em
algumas situaes concretas em virtude de dispositivos da prpria lei.
O 1 prev outros crimes correlatos com as mesmas penas. Trata-se do ato de impedir
ou embaraar, de qualquer forma, a investigao que envolva organizao criminosa. Impedir
obstar, praticar ao ou omisso que inviabilize a investigao. A consumao se d com a
ou a impossibilidade da investigao. Embaraar dificultar, por obstculo, obstruir, em
conduta comissiva, como, por exemplo, a criao de incidente ou factoide ou omissiva
deixando de atender a requisies legtimas da autoridade investigatria ou judicial.
O aumento de pena do 2, at metade, tem como razo a utilizao de arma de fogo na atua
organizao e suscita dois problemas: o primeiro o de que se trata de uma circunstnc
ia de especial aumento de pena, porque em quantidade percentual ou fracionria, ma
s que no indica o mnimo, contrariando a tcnica geral penal de se estabelecer um mnim
o e um mximo percentual de aumento (por exemplo, de 1/6 at a metade). No tendo sido
estabelecido um mnimo, este ser de um dia, porque o tempo das penas conta-se a pa
rtir de dias, que a unidade mnima do sistema de penas brasileiro. O segundo mais
srio no plano prtico: para a aplicao do aumento a determinado agente, preciso que te
nha ele cincia da utilizao de arma de fogo no mbito da organizao e isso precisa estar
demonstrado nos autos.
O 3 prev um agravante para aquele que exerce o comando, individual ou coletivo, da
organizao criminosa, ainda que no pratique pessoalmente atos de execuo. Trata-se de
agravante que eleva a pena sem quantidade fixa, na segunda fase da aplicao da pena
e que no pode ultrapassar o mximo legal, diferentemente do aumento do pargrafo ant
erior. A agravante j estaria prevista de forma genrica no art. 62, I, do Cdigo Pena
l, mas evita discusses a respeito.
O 4 prev cinco circunstncias de aumento de pena, de 1/6 a 2/3 que so cumulativas s an
teriores, aplicando-se a pena segundo a regra do concurso de causas de aumento d
o art. 68, pargrafo nico, do Cdigo Penal: No concurso de causas de aumento ou diminu
io previstas na parte especial, pode o juiz limitar-se a um s aumento ou a uma s dim
inuio, prevalecendo todavia a causa que mais aumente ou diminua. Tais circunstncias
devero constar da denncia e no somente de forma genrica, mas que cada um dos acusado
s tinha conhecimento delas. O mesmo vale para o aumento do 2.
Inciso I se h participao de criana ou adolescente: observe-se que se trata de partic
ipao do incapaz na organizao, ou seja, que esteja integrado a ela e no participao de
iana ou adolescente eventualmente utilizado por um membro num crime fim, porque o
aumento de pena refere-se ao crime de organizao criminosa e o aumento incide na p
ena deste. Em ambos os casos incide tambm o crime de corrupo de menores do art. 244
-B do Estatuto da Criana e do Adolescente, Lei n. 8.069/90).
Inciso II se h concurso de funcionrio pblico, valendo-se a organizao criminosa dessa
circunstncia para a prtica da infrao penal: para a aplicao do aumento a cada membro p
eciso que cada um saiba que funcionrio integra a organizao. Aplica-se tambm ao prprio
funcionrio, sem prejuzo de outro crime que venha a praticar na qualidade de funci
onrio, como a prevaricao, a corrupo passiva ou a violao de sigilo funcional.
Inciso III se o produto ou proveito da infrao destinar-se, no todo ou em parte, ao
exterior: reitera-se a necessidade do conhecimento dessa circunstncia para se ap
licar o aumento a cada um dos membros especificamente. A remessa ilcita de valore
s para o exterior caracteriza tambm o crime de evaso de divisas (art. 22 da Lei n.
7.492/86) e, se houver ocultao de valores o crime de lavagem de dinheiro (Lei n.
9.613, de 3 de maro de 1998, com as alteraes da Lei n. 12.683/2012), em concurso ma
terial e uma vez presentes os demais elementos de cada um desses delitos.
Inciso IV se organizao criminosa mantm conexo com outras organizaes criminosas indepe
dentes: aplica-se o aumento se a conexo existir com mais de uma organizao criminosa
, porque a redao est no plural e essas organizaes devem ser independentes, no bastando
que sejam ramos ou sees da mesma organizao. A conexo entre elas pode ser de qualquer
natureza, como a diviso de reas espaciais ou setores de atuao, a colaborao em qualque
r assunto, o aporte recproco de recursos etc. Para a aplicao do acrscimo, a cada acu
sado deve ter ele conhecimento dessa circunstncia.
Inciso V se as circunstncias do fato evidenciarem a transnacionalidade da organiz
ao: no caso, o que leva ao aumento da pena no uma determinada ou eventual operao inte
rnacional, mas, como dispe a lei, a transnacionalidade da organizao, que ocorre qua
ndo a organizao mantm ramificaes em mais de um pas, se distribui em mais de um pas ou
antm parte dela em um pas e parte em outro, como se o grupo de chefia se encontrar
em determinado Estado e o operacional em outro.
O 5 medida aplicvel ao funcionrio pblico investigado ou acusado que integra organiza
criminosa. A medida a de afastamento do cargo, emprego ou funo com remunerao porque
a medida tem natureza cautelar sendo o periculum in mora a necessidade da invest
igao ou da instruo criminal. O fumus boni iuris so os indcios suficientes de que o fun
cionrio integra organizao criminosa relacionada com a investigao ou o processo. O Cdig
o de Processo Penal, para determinados efeitos processuais, exige ora indcios, or
a indcios suficientes, ora indcios veementes e ora provas com isso querendo signif
icar que, no primeiro caso, bastam alguns elementos de prova; no segundo, so exig
idos elementos razoveis para aquele estgio processual; no terceiro, deve existir c
onvico consistente; e, no ltimo, deve haver certeza sobre determinado fato. No inci
so comentado, h necessidade, pois, de que haja elementos razoveis de que o agente
pertena a organizao criminosa compatveis com o estgio procedimental, o inqurito ou o p
rocesso. O conceito de funcionrio pblico o do art. 327 do Cdigo Penal, que norma ge
ral para o Direito Penal, aplicando-se, portanto, tambm legislao penal especial, ab
rangendo, pois, todas as situaes do artigo, como os servidores das impropriamente
chamadas paraestatais, como as empresas pblicas e as sociedades de economia mista
[15].
O 6 prev, como efeito da condenao a perda do cargo, emprego ou funo. A figura da perd
do cargo decorrente de condenao penal est prevista, em termos gerais, no art. 92 d
o Cdigo Penal, mas prevalece, no caso a lei especial que deixa clara a perda do m
andato se houver condenao pelo crime de organizao criminosa, independentemente da qu
antidade da pena. Alm da perda do cargo, emprego ou funo, a condenao acarreta a inter
dio, pelo prazo de 8 anos contados do fim do cumprimento da pena para o exerccio de
funo ou cargo pblico. Uma vez que quanto interdio a lei se refere apenas a funo ou
go pblico, refere-se ela somente s atividades em entidades de Direito Pblico, Unio,
Estados, Municpios e Distrito Federal e respectivas autarquias ou entidades equip
aradas como as fundaes pblicas. A abrangncia, portanto, menor, nesse ponto, do que o
art. 327 do Cdigo Penal.
O 7 norma procedimental relativamente ao inqurito na hiptese de indcios de participa
no crime do art. 2, e seu 1, e arts. 18 a 21. O art. 288, apesar de ter sido alter
ado pela lei, no crime da lei e, portanto, no se encontra abrangido pela norma. Pa
ra evitar a duplicidade de inqurito, porque este j pode estar instaurado quando su
rgirem indcios da participao de policial, pode-se entender como cumprida a regra me
diante a interveno de representante da Corregedoria da Polcia respectiva no inqurito
em andamento e, em qualquer caso, com a interveno do Ministrio Pblico, por meio de
membro designado pelo Procurador-Geral. No se exclui a possibilidade de dois inqur
itos, quando, por exemplo, j houver inqurito desenvolvido pela Polcia Federal e apa
recerem indcios de participao de policial estadual, caso em que as Corregedoria da
Polcia estadual instauraro o seu, podendo, tambm, haver a interveno tanto de um membr
o do Ministrio Pblico Federal quanto de um do Ministrio Pblico Estadual. Tudo, porm,
ser unificado por ocasio da definio da competncia jurisdicional.
A lei no traz regra de competncia jurisdicional, de modo que ser da Justia Federal n
as hipteses do art. 109 da Constituio quanto aos crimes e seus conexos, bem como de
crime praticado contra funcionrio pblico federal em razo de suas funes[16].

CAPTULO II
DA INVESTIGAO E DOS MEIOS DE OBTENO DA PROVA[17]
Art. 3 Em qualquer fase da persecuo penal, sero permitidos, sem prejuzo de outros j pr
evistos em lei, os seguintes meios de obteno da prova:
I colaborao premiada;
II captao ambiental de sinais eletromagnticos, pticos ou acsticos;
III ao controlada;
IV acesso a registros de ligaes telefnicas e telemticas, a dados cadastrais constant
es de bancos de dados pblicos ou privados e a informaes eleitorais ou comerciais;
V interceptao de comunicaes telefnicas e telemticas, nos termos da legislao especf
VI afastamento dos sigilos financeiro, bancrio e fiscal, nos termos da legislao esp
ecfica;
VII infiltrao, por policiais, em atividade de investigao, na forma do art. 11;
VIII cooperao entre instituies e rgos federais, distritais, estaduais e municipais na
busca de provas e informaes de interesse da investigao ou da instruo criminal.

O artigo enumera algumas das atividades destinadas obteno da prova na fase investi
gatria, mas que pode se protrair para a fase judicial na apurao da existncia do crim
e do art. 2 e tambm na apurao dos crimes em que existem indcios de terem sido pratica
dos no contexto do crime organizado. O rol, como expressamente est referido, no ta
xativo, admitindo-se todos os previstos no Cdigo de Processo penal, e, na expresso
do Cdigo de Processo Civil, os moralmente legtimos, entendidos como tais os meios
que seja, consentneas com os princpios probatrios do processo moderno, quais sejam
o respeito integridade da pessoa humana, o direito de o acusado no se autoincrim
inar, o direito de permanecer calado e a racionalidade do prprio meio.
Em dispositivos seguintes que sero comentados, a lei estabeleceu regras sobre a c
olaborao premiada, a ao controlada, a infiltrao, por policiais em atividades de invest
igao, e o acesso a registros, dados cadastrais, documentos e informaes.
A captao ambiental de sinais eletromagnticos, pticos ou acsticos no depende de regulam
entao especial. A sua legitimidade decorre do interesse pblico da investigao. Ter como
limite apenas o sigilo profissional e a intimidade dos que no estiverem envolvid
os nos crimes, resguardando-se, ainda, outras garantias constitucionais como a i
nviolabilidade do domiclio. Por captao ambiental entende-se a obteno, sem autorizao de
quem emite o sinal, de natureza eletromagntica, ptica ou acstica do significado ou
contedo desse sinal. A captao ambiental abrange, ento, a gravao de uma emisso clandest
na de sinal de rdio, a possibilidade de localizao dos chamados GPS, a utilizao de cmer
as de vigilncia, fotografias e a teleoitiva por meios eletrnicos e at a leitura lab
ial por teleobjetiva. A tecnologia moderna ditar os meios disponveis. Quanto captao
de sinais eletromagnticos, no se deve confundir com a interceptao telefnica, que tem
disciplina constitucional e legal e outro meio tambm previsto. A diferena est em qu
e, no caso da interceptao telefnica, o agente est se utilizando de um meio pblico de
comunicao, o telefone ou equiparado, ao passo que a captao ambiental dar-se- de emisso
de sinais fora dos meios pblicos de comunicao.
O inciso IV prev o acesso a registros de ligaes telefnicas e telemticas a dados cadas
trais constantes de bancos de dados pblicos ou privados e a informaes eleitorais ou
comerciais. Quanto aos primeiros (registros de ligaes telefnicas e telemticas), so e
les acessrios do sigilo das comunicaes telefnicas, de modo que esto sob aquele sigilo
e a sua obteno depende de autorizao judicial nos termos da Constituio e da lei especf
ca. Quanto aos demais dados, tambm podem estar sob sigilo, como o bancrio ou o ind
ustrial, de modo que o seu acesso, no caso, depende de autorizao judicial. Em se t
ratando de registros de rgos pblicos, deve ser respeitada a Lei de Acesso Informao, L
ei n. 12.527, de18 de novembro de 2011.
Especificamente sobre os dados sob sigilo financeiro, bancrio e fiscal, o inciso
VI remete legislao especfica.
A interceptao telefnica e telemtica est disciplinada pela Lei n. 9.296, de 24 de julh
o de 1996[18]. Resumidamente, quanto ao procedimento, pode-se dizer que o proced
imento de interceptao, que s pode ser determinado por meio de autorizao judicial, de
natureza cautelar, sendo sua finalidade a produo de prova processual penal, e os r
equisitos para sua autorizao constituem os seus pressupostos especficos, que se enq
uadram nos conceitos genricos de fumus boni iuris e periculum in mora. A providnci
a pode ser determinada para a investigao criminal (at antes, portanto, de formalmen
te instaurado o inqurito) e para a instruo criminal, depois de instaurada a ao penal.
A competncia para deferir a medida (juiz competente para a ao principal) de nature
za funcional, tratando-se, pois, de competncia absoluta. A interceptao poder ser det
erminada pelo juiz de ofcio ou a requerimento da autoridade policial, na investig
ao criminal; ou do representante do Ministrio Pblico, na investigao criminal e na inst
ruo processual penal. O pedido de interceptao dever conter a demonstrao de sua necessi
ade e dos pressupostos de sua licitude, com a indicao dos meios a serem empregados
.
O inciso VIII preconiza a cooperao entre instituies e rgos federais, distritais, estad
uais e municipais na busca de provas e informaes, o que poder ser implementado por
meio de convnios ou outros instrumentos administrativos que se entenderem adequad
os. Em matria de cooperao internacional, o Brasil tem tratados de extradio com grande
nmero de pases, unilaterais e multilaterais, tratados de cooperao jurdica em matria p
enal e tratados de cooperao policial, aos quais se deve recorrer em caso de organi
zao criminal transnacional[19].
Seo I
Da Colaborao Premiada
Art. 4 O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo judicial, reduzir
em at 2/3 (dois teros) a pena privativa de liberdade ou substitu-la por restritiva
de direitos daquele que tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investi
gao e com o processo criminal, desde que dessa colaborao advenha um ou mais dos segu
intes resultados:
I a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e das infrae
enais por eles praticadas;
II a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da organizao criminosa;
III a preveno de infraes penais decorrentes das atividades da organizao criminosa;
IV a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais pratica
das pela organizao criminosa;
V a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica preservada.
1 Em qualquer caso, a concesso do benefcio levar em conta a personalidade do colabor
ador, a natureza, as circunstncias, a gravidade e a repercusso social do fato crim
inoso e a eficcia da colaborao.
2 Considerando a relevncia da colaborao prestada, o Ministrio Pblico, a qualquer temp
, e o delegado de polcia, nos autos do inqurito policial, com a manifestao do Ministr
io Pblico, podero requerer ou representar ao juiz pela concesso de perdo judicial ao
colaborador, ainda que esse benefcio no tenha sido previsto na proposta inicial,
aplicando-se, no que couber, o art. 28 do Decreto-Lei n. 3.689, de 3 de outubro
de 1941 (Cdigo de Processo Penal).
3 O prazo para oferecimento de denncia ou o processo, relativos ao colaborador, po
der ser suspenso por at 6 (seis) meses, prorrogveis por igual perodo, at que sejam cu
mpridas as medidas de colaborao, suspendendo-se o respectivo prazo prescricional.
4 Nas mesmas hipteses do caput, o Ministrio Pblico poder deixar de oferecer denncia s
o colaborador:
I no for o lder da organizao criminosa;
II for o primeiro a prestar efetiva colaborao nos termos deste artigo.
5 Se a colaborao for posterior sentena, a pena poder ser reduzida at a metade ou se
mitida a progresso de regime ainda que ausentes os requisitos objetivos.
6 O juiz no participar das negociaes realizadas entre as partes para a formalizao do
ordo de colaborao, que ocorrer entre o delegado de polcia, o investigado e o defenso
r, com a manifestao do Ministrio Pblico, ou, conforme o caso, entre o Ministrio Pblico
e o investigado ou acusado e seu defensor.
7 Realizado o acordo na forma do 6, o respectivo termo, acompanhado das declaraes do
colaborador e de cpia da investigao, ser remetido ao juiz para homologao, o qual deve
r verificar sua regularidade, legalidade e voluntariedade, podendo para este fim,
sigilosamente, ouvir o colaborador, na presena de seu defensor.
8 O juiz poder recusar homologao proposta que no atender aos requisitos legais, ou a
equ-la ao caso concreto.
9 Depois de homologado o acordo, o colaborador poder, sempre acompanhado pelo seu
defensor, ser ouvido pelo membro do Ministrio Pblico ou pelo delegado de polcia res
ponsvel pelas investigaes.
10. As partes podem retratar-se da proposta, caso em que as provas autoincrimina
trias produzidas pelo colaborador no podero ser utilizadas exclusivamente em seu de
sfavor.
11. A sentena apreciar os termos do acordo homologado e sua eficcia.
12. Ainda que beneficiado por perdo judicial ou no denunciado, o colaborador poder
ser ouvido em juzo a requerimento das partes ou por iniciativa da autoridade judi
cial.
13. Sempre que possvel, o registro dos atos de colaborao ser feito pelos meios ou re
cursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou tcnica similar, inclusive audiovi
sual, destinados a obter maior fidelidade das informaes.
14. Nos depoimentos que prestar, o colaborador renunciar, na presena de seu defens
or, ao direito ao silncio e estar sujeito ao compromisso legal de dizer a verdade.
15. Em todos os atos de negociao, confirmao e execuo da colaborao, o colaborador de
tar assistido por defensor.
16. Nenhuma sentena condenatria ser proferida com fundamento apenas nas declaraes de
agente colaborador.

A colaborao premiada, tambm chamada de delao premiada, j era prevista na Lei n. 9.034/
95, revogada, e em outas leis especiais, como a Lei n. 7.492/86 (Crimes contra o
sistema financeiro) e a Lei de Drogas (Lei n. 11.343/2006), cada uma com contor
nos prprios. A lei comentada disciplinou-a com maior amplitude e pormenores e com
o qualquer instituto ainda incipiente no Brasil, tendo em vista que no se encontr
a assentado em nossa cultura processual penal, apresenta problemas que podero, at,
inviabilizar a sua aplicao e a sua utilidade no combate ao crime organizado[20].
A colaborao premiada causa de perdo judicial, reduo ou substituio de pena daquele qu
enha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao criminal e com o proces
so penal desde que dessa colaborao um ou mais dos resultados previstos nos incisos
.
So requisitos para o acolhimento da colaborao premiada:
1) que se trate de investigao ou processo envolvendo o crime de organizao criminosa
ou crime praticado no mbito de organizao criminosa;
2) a colaborao efetiva e voluntria com a investigao e com o processo criminal;
3) que dessa colaborao resulte um ou mais dos seguintes efeitos:
a) a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e das infraes
penais por eles praticadas;
b) a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da organizao criminosa;
c) a preveno de infraes penais decorrentes das atividades da organizao criminosa;
d) a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais pratica
das pela organizao criminosa;
e) a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica preservada.
A colaborao e os efeitos, porm, no geram automaticamente o direito ao benefcio (perdo
judicial ou reduo da pena). Dependero de avaliao de outras circunstncias, previstas no
1, quais sejam a personalidade do agente, a natureza, as circunstncias, a gravida
de e a repercusso do fato criminoso e a eficcia da colaborao. As mesmas circunstncias
sero levadas em conta pelo juiz ao dosar o benefcio, o que ocorrer na sentena de mri
to.
Antes de comentar algumas peculiaridades do procedimento, deve-se atentar para a
s fases e forma da colaborao e seu efeito concreto que o benefcio penal.
A figura tem trs fases:
1) A fase de negociao e acordo, feita pela autoridade policial, com a manifestao do
Ministrio Pblico e o investigado acompanhado de defensor, ou entre o Ministrio Pblic
o e o acusado sempre presente o defensor. Essa fase encerra-se com um acordo de
colaborao, mas que no envolve a quantidade do benefcio a ser concedido. Trata-se ape
nas de acordo de colaborao, que desencadeia as demais fases e a aplicao ao colaborad
or das medidas previstas no art. 5 se o acordo for homologado pelo juiz.
O acordo ser reduzido a termo e conter: a) o relato da colaborao e seus possveis resu
ltados; b) as condies da proposta do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia; c) a
declarao de aceitao do colaborador e de seu defensor; d) as assinaturas do represent
ante do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia, do colaborador e de seu defensor
; e) a especificao das medidas de proteo ao colaborador e sua famlia, quando necessri
.
O acordo , portanto, apenas uma proposta, de que poder constar o possvel benefcio a
ser aplicado, mas que no vincula o juiz da sentena, nem mesmo se ele prprio tenha h
omologado o acordo.
O juiz no participar desta fase.
2) A fase de homologao pelo juiz, que no pode ter participado da negociao. O juiz dei
xar de homologar o acordo se a proposta no atender a regularidade, legalidade e vo
luntariedade. Para decidir sobre a homologao, o juiz poder ouvir o colaborador, na
presena do defensor.
A deciso de homologao uma interlocutria simples que no produz efeito de coisa julgada
nem assegura a concesso de benefcio. Ela tem por finalidade somente a de qualific
ar o investigado como colaborador, ensejando as medidas relativas a essa situao, c
omo as do art. 5. Tanto que no faz coisa julgada que as partes podem retratar-se (
10) e que o juiz, na sentena que o reapreciar, aplicando, ento, os efeitos que ente
nder adequados ( 11),
3) A fase da sentena em que seu mrito ser apreciado aplicando-se, ou no, o benefcio e
sua graduao, inclusive porque a concesso de eventual benefcio depende do comportame
nto do colaborador aps o acordo e sua homologao, como se frustrar os efeitos recusa
ndo-se a depor ou por qualquer outra forma inviabilizar a utilidade de sua colab
orao.
A proposta de aplicao do perdo judicial poder ser apresentada pela autoridade polici
al com audincia do Ministrio Pblico ou pelo Ministrio Pblico antes da sentena, conside
rando a relevncia da colaborao prestada, ainda que no tenha sido aventada por ocasio
do acordo inicial. O 2 ressalva a aplicao do art. 28 do Cdigo de Processo Penal, que
disciplina a remessa dos autos ao Procurador-Geral se o juiz discorda do pedido
de arquivamento do inqurito policial, referncia absolutamente intil, porque a prop
osta feita pelo Ministrio Pblico no vinculante, nos termos do art. 385 do mesmo dip
loma, de modo que a aplicao do art. 28 totalmente desnecessria, bastando ao juiz re
cusar a proposta, se assim entender adequado. O juiz, tambm, na sentena de mrito po
der adequar a proposta ao que melhor indicar o caso concreto, inclusive tendo em
vista o grau de efetividade da colaborao e as circunstncias pessoais do agente.
O 3 prev a possibilidade de o prazo para o oferecimento da denncia ou o prprio proce
sso relativos ao colaborador serem suspensos pelo prazo de seis meses, prorrogvei
s por igual perodo, at que sejam cumpridas as medidas de colaborao, suspendendo-se o
respectivo prazo prescricional.
Dois aspectos:
1) A lei estabelece denncia ou processo relativos ao colaborador e no contra o colabo
rador. Isso significa que se trata da possibilidade de suspenso dos prazos de todo
o processo em que ocorra a colaborao e no somente contra ele, o que adequado, porq
ue o processo pode depender substancialmente do resultado do que se apurar com a
atividade do colaborador.
2) Em se tratando de prazo de natureza processual, depender de deciso judicial da
qual podero ter conhecimento eventuais outros investigados ou acusados. O colabor
ador tem o direito de ter seu nome preservado, mas a existncia de colaborao que jus
tifica a suspenso do processo com a suspenso do prazo prescricional para todos ine
vitvel tendo em vista o direito de defesa dos demais.
Alm dos benefcios quanto pena (perdo judicial, reduo ou substituio), poder o Minist
ico deixar de oferecer denncia contra o colaborar, de modo que deve tal circunstnc
ia constar da proposta e deve ser homologada pelo juiz. Trata-se de uma hiptese e
special de pedido de arquivamento do inqurito e, a, sim, aplica-se o art. 28 do Cdi
go de Processo Penal se o juiz no concordar com o no oferecimento da denncia. O no o
ferecimento da denncia equivale ao arquivamento do inqurito, de modo que no se trat
a de causa extintiva da punibilidade, podendo haver outro processo se houver nov
as provas. Para que seja admissvel o no oferecimento da denncia, alm dos demais requ
isitos da concesso de benefcios, o colaborador no pode ser o lder da organizao crimino
sa e deve ter sido o primeiro a prestar efetiva colaborao.
Se a colaborao for posterior sentena contra aquele que agora vem a colaborar, sua p
ena pode ser reduzida at a metade ou ser admitida a progresso de regime ainda que a
usentes os demais requisitos objetivos. Trata-se de incidente especial da execuo d
a penal, de competncia do juiz das execues, obedecida a forma da proposta.
Uma vez homologado o acordo, como se viu, o investigado no tem a garantia de vir
a receber os benefcios propostos, mas passa a ter a qualidade de colaborador, de
modo que poder ser ouvido pelo Ministrio Pblico, pela autoridade policial e em juzo
na instruo criminal, ainda que no denunciado, mas com as garantias do art. 5 e sempr
e acompanhado de advogado. Nos depoimentos que prestar, o colaborador renunciar a
o direito ao silncio e estar sujeito ao compromisso legal de dizer a verdade, ou s
eja, estar sujeito s penas de falso testemunho e ao crime do art. 19 ou a denunciao
caluniosa dependendo do contedo de suas declaraes inverdicas.
Como j se disse, as partes, no caso o Ministrio Pblico e o investigado, podero retra
tar-se do acordo, de como que perde ele essa qualidade, mas as provas produzidas
contra ele em virtude do procedimento da colaborao no podero ser utilizadas exclusi
vamente em seu desfavor. Na realidade, tendo em vista o princpio nemo se detegere
, nenhuma autoincriminao poder ser levada em considerao contra ele. O mesmo ser se o j
uiz na sentena entender infrutfera a colaborao e no quiser dar efeitos de benefcio ao
agente.
Homologada a colaborao, seguir-se-o os chamados atos de colaborao, como depoimentos,
indicao de locais, identificao de pessoas etc. Tais atos, o quanto possvel, sero regis
trados por meio de gravao ou tcnicas modernas destinadas a obter a melhor fidelidad
e das informaes devendo, sempre, estar presente o advogado do colaborador.
O 13 do art. 4, recomenda que os atos de colaborao sejam registrados pelos meios tcn
icos modernos para assegurar a maior fidelidade das informaes e de referncias futur
as que se fizerem necessrias.
Finalmente, o 16 do art. 4 prev regra de orientao ao juiz, impedindo-o de proferir s
entena condenatria com fundamento exclusivamente das declaraes do agente colaborador
, devendo o juiz basear-se, tambm, em outros elementos probatrios, o que no ser difci
l de ocorrer, porque se a colaborao for eficiente levar colheita de outras provas.
A acusao isolada de algum que se diz membro de organizao criminosa e nada informa alm
disso, a no ser suas acusaes, no passa de elemento evidentemente sem valor probatrio
isoladamente.

Art. 5 So direitos do colaborador:


I usufruir das medidas de proteo previstas na legislao especfica;
II ter nome, qualificao, imagem e demais informaes pessoais preservados;
III ser conduzido, em juzo, separadamente dos demais coautores e partcipes;
IV participar das audincias sem contato visual com os outros acusados;
V no ter sua identidade revelada pelos meios de comunicao, nem ser fotografado ou f
ilmado, sem sua prvia autorizao por escrito;
VI cumprir pena em estabelecimento penal diverso dos demais corrus ou condenados.

A lei que estabelece normas para a proteo de pessoas envolvidas em processo penal
a Lei n. 9.807, de 13 de julho de 1999.
No que se refere ao ru colaborador, as hipteses de cabimento so um pouco diferentes
, j que a Lei n. 9.807/99, por exemplo, exige a primariedade do agente, o que no o
corre na lei agora comentada. No caso de organizao criminosa, ento, o que se aplica
para o reconhecimento da condio de colaborador, os requisitos e os efeitos so tota
l e exclusivamente os da lei comentada, que posterior e especial, porque a Lei n
. 9.807/99 se aplica em todos os casos em que haja ameaa a pessoas envolvidas no
processo.
O que se aplica da Lei n. 9.807/99 so as medidas de proteo decorrentes da incluso no
programa especial, mantido pela Unio e Estados, especialmente as previstas no ar
t. 7 dessa lei, que so:
Art. 7 Os programas compreendem, dentre outras, as seguintes medidas, aplicveis is
olada ou cumulativamente em benefcio da pessoa protegida, segundo a gravidade e a
s circunstncias de cada caso:
I segurana na residncia, incluindo o controle de telecomunicaes;
II escolta e segurana nos deslocamentos da residncia, inclusive para fins de traba
lho ou para a prestao de depoimentos;
III transferncia de residncia ou acomodao provisria em local compatvel com a proteo
IV preservao da identidade, imagem e dados pessoais;
V ajuda financeira mensal para prover as despesas necessrias subsistncia individua
l ou familiar, no caso de a pessoa protegida estar impossibilitada de desenvolve
r trabalho regular ou de inexistncia de qualquer fonte de renda;
VI suspenso temporria das atividades funcionais, sem prejuzo dos respectivos vencim
entos ou vantagens, quando servidor pblico ou militar;
VII apoio e assistncia social, mdica e psicolgica;
VIII sigilo em relao aos atos praticados em virtude da proteo concedida;
IX apoio do rgo executor do programa para o cumprimento de obrigaes civis e administ
rativas que exijam o comparecimento pessoal.
Pargrafo nico. A ajuda financeira mensal ter um teto fixado pelo conselho deliberat
ivo no incio de cada exerccio financeiro.
H tambm a possibilidade da alterao de nome, conforme prev a Lei de Registros Pblicos m
odificada pela de proteo. As medidas de proteo estendem-se famlia do colaborador no q
ue for necessrio.
Ainda que no haja a alterao de nome, o colaborador reconhecido como tal, ter seu nom
e, qualificao, imagem e demais informaes preservados, o que significa que no constaro
de atos de acesso ao pblico nem ser permitida a presena de pblico nos atos a que tiv
er de comparecer. No ter sua identidade revelada pelos meios de comunicao, nem ser f
otografado ou filmado sem sua prvia autorizao por escrito, devendo a autoridade vel
ar para que isso ocorra, impedindo a atuao dos chamados paparazzi.
Tem ele tambm o direito de ser conduzido ao juzo separadamente dos demais coautore
s e partcipes, bem como participar das audincias sem contato visual com os outros
acusados.
Essas medidas, se necessrias e quando necessrias, aplicam-se ao colaborador a part
ir da homologao do acordo.
O cumprimento de pena do colaborador reconhecido j na sentena condenatria ser em est
abelecimento penal diverso dos demais rus ou condenados. Ainda que sem previso exp
ressa, isso deve ocorrer tambm no perodo de eventual priso processual.

Art. 6 O termo de acordo da colaborao premiada dever ser feito por escrito e conter:
I o relato da colaborao e seus possveis resultados;
II as condies da proposta do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia;
III a declarao de aceitao do colaborador e de seu defensor;
IV as assinaturas do representante do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia, do
colaborador e de seu defensor;
V a especificao das medidas de proteo ao colaborador e sua famlia, quando necessrio

O art. 6 enumera os itens que devem constar do acordo de colaborao premiada para se
r levado homologao do juiz. So as condies e os termos j comentados sob os artigos ant
riores, destacando-se a necessidade de concordncia do colaborador e seu defensor.
Ambos devem estar de concordes. Se um deles discordar, no se desenvolver a colabo
rao. No caso de discordncia do defensor, poder o colaborador destitu-lo ou pedir que
seja nomeado outro, mas no haver acordo sem a concordncia de um defensor advogado.

Art. 7 O pedido de homologao do acordo ser sigilosamente distribudo, contendo apenas


informaes que no possam identificar o colaborador e o seu objeto.
1 As informaes pormenorizadas da colaborao sero dirigidas diretamente ao juiz a que r
cair a distribuio, que decidir no prazo de 48 (quarenta e oito) horas.
2 O acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao delegado de polci
a, como forma de garantir o xito das investigaes, assegurando-se ao defensor, no in
teresse do representado, amplo acesso aos elementos de prova que digam respeito
ao exerccio do direito de defesa, devidamente precedido de autorizao judicial, ress
alvados os referentes s diligncias em andamento.
3 O acordo de colaborao premiada deixa de ser sigiloso assim que recebida a denncia,
observado o disposto no art. 5.

A distribuio do pedido de homologao do acordo ser feita em carter sigiloso, ocultando-


se dados que possam identificar o colaborador e seu objeto. A homologao do acordo
torna prevento o juzo.
No processo penal, considera-se prevento o juzo que praticar qualquer ato relativ
o infrao, ainda que anterior denncia ou queixa, como o pedido de concesso de fiana,
e decretao de priso preventiva, de diligncia que dependa de autorizao judicial, como a
incomunicabilidade do preso, a requisio de informaes de estabelecimentos bancrios ou
a busca domiciliar. No caso de existir na comarca mais de uma vara com a mesma
competncia, a distribuio para um desses efeitos j vale como distribuio para a futura e
ventual ao penal, prevenindo a competncia.
Depois de feita a distribuio, sero dirigidas ao juiz a que reca-la, diretamente, as
informaes pormenorizadas sobre o acordo, com os elementos do art. 6 e outras inform
aes que se entenderem pertinentes compreenso e cabimento da hiptese, pela autoridade
policial ou pelo Ministrio Pblico.
O pedido de homologao do acordo ser autuado e, mesmo depois de homologado, dele con
staro os atos resultantes da colaborao.
O acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao Delegado de Polcia
, como forma de garantir o xito das investigaes. Quanto ao defensor, ter ele amplo a
cesso aos elementos de prova que digam respeito ao exerccio do direito de defesa,
devidamente precedido de autorizao judicial. Deve-se entender que se trata do def
ensor do colaborador e no dos demais envolvidos, em face dos quais mantido o sigi
lo at o recebimento da denncia. O prprio defensor do colaborador, porm, no ter acesso
a diligncias em andamento, porque ainda no est instaurado o contraditrio pleno e se
trata de providncia investigatria, podendo a sua interveno inviabilizar a providncia.
Ele ter acesso posteriormente, concluda a diligncia, com autorizao judicial.
O acordo de colaborao premiada deixa de ser sigiloso assim que recebida a denncia,
resguardados os direitos do colaborador previstos no art. 5. Contudo, o inciso LX
do art. 5 assegura a publicidade dos atos processuais, admitido, contudo, o sigi
lo quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem. A regra no era
expressa no sistema anterior, mas j estava incorporada cultura do processo brasi
leiro. Os Cdigos sempre consignaram a publicidade como regra, admitindo, como o t
exto constitucional agora consigna, atos ou processos a serem desenvolvidos em s
egredo de justia para a defesa da moralidade pblica e da intimidade das pessoas. A
garantia da publicidade uma garantia das outras garantias e, inclusive, da reta
aplicao da lei. Nada melhor que a fiscalizao da opinio pblica para que a atuao judic
seja feita corretamente. A publicidade acaba atuando como obstativa de eventual
arbitrariedade judicial.
A exigncia da publicidade originou-se da reao liberal, da mesma poca das declaraes de
direitos, contra os processos secretos, em que os juzes atuavam sem a censura do
povo, em geral. Sua finalidade, portanto, foi a de permitir uma fiscalizao perene
de todos os cidados que poderiam presenciar a distribuio da justia.
fcil imaginar que o contedo da garantia mudou na atualidade e abrandou-se. Com a i
nstitucionalizao e independncia do Poder Judicirio e os outros mecanismos de proteo do
s direitos de defesa, bem como o crescimento das cidades, a garantia diminuiu de
importncia, gerando, alis, a preocupao oposta, a dos males do strepitus processus.
Por esse motivo, quando a publicidade pode fazer mais mal do que bem, o processo
corre em segredo de justia. Estabelece, pois, o art. 792 do Cdigo de Processo Pen
al que as audincias, sesses e atos processuais sero, em regra, pblicos, podendo o ju
iz, todavia, determinar que se realizem a portas fechadas, no caso de a publicid
ade poder acarretar escndalo, inconveniente grave ou perigo de perturbao da ordem.
No processo civil, o art. 155 relaciona os casos em que os processos correm em s
egredo de justia, afirmando, porm, a regra da publicidade.
O conhecimento dos autos, por conseguinte, no pode ser subtrado das partes e seus p
rocuradores, permanecendo o princpio da publicidade geral se no houver inconvenien
te para o interesse pblico ou de pessoas envolvidas, por exemplo, a preservao da in
timidade, vida privada, honra e imagem do ofendido (art. 201 do Cdigo de Processo
Penal).
A liberao do sigilo prevista no 3 do art. 7 no exclui, portanto, a possibilidade de d
ecretao do segredo de justia por outras razes que o fundamentem.

Seo II
Da Ao Controlada
Art. 8 Consiste a ao controlada em retardar a interveno policial ou administrativa re
lativa ao praticada por organizao criminosa ou a ela vinculada, desde que mantida so
b observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais
eficaz formao de provas e obteno de informaes.
1 O retardamento da interveno policial ou administrativa ser previamente comunicado
ao juiz competente que, se for o caso, estabelecer os seus limites e comunicar ao
Ministrio Pblico.
2 A comunicao ser sigilosamente distribuda de forma a no conter informaes que possa
icar a operao a ser efetuada.
3 At o encerramento da diligncia, o acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministr
io Pblico e ao delegado de polcia, como forma de garantir o xito das investigaes.
4 Ao trmino da diligncia, elaborar-se- auto circunstanciado acerca da ao controlada.

Caracterizado um grupo como organizao criminosa, a ele podem ser aplicadas as medi
das preconizadas na Conveno de Palermo e na legislao brasileira (art. 3 desta lei), e
speciais em comparao com o combate criminalidade que no apresenta essa conformao.
Entre essas medidas prevista a chamada entrega vigiada, agora entre ns denominada ao
controlada, assim definida no art. 2 da Conveno de Palermo, que o Decreto n. 5.015,d
e 12 de maro de 2004, que promulga a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizad
o transnacional, adotada em Nova York, em 15 de novembro de 2000:
Art. 2
[...]
i) Entrega vigiada a tcnica que consiste em permitir que remessas ilcitas ou suspeit
as saiam do territrio de um ou mais Estados, os atravessem ou neles entrem, com o
conhecimento e sob o controle das suas autoridades competentes, com a finalidad
e de investigar infraes e identificar as pessoas envolvidas na sua prtica;
A figura tambm referida nos seguintes dispositivos:
Art. 20
Tcnicas especiais de investigao
1. Se os princpios fundamentais do seu ordenamento jurdico nacional o permitirem,
cada Estado Parte, tendo em conta as suas possibilidades e em conformidade com a
s condies prescritas no seu direito interno, adotar as medidas necessrias para permi
tir o recurso apropriado a entregas vigiadas e, quando o considere adequado, o r
ecurso a outras tcnicas especiais de investigao, como a vigilncia eletrnica ou outras
formas de vigilncia e as operaes de infiltrao, por parte das autoridades competentes
no seu territrio, a fim de combater eficazmente a criminalidade organizada.
[...]
4. As entregas vigiadas a que se tenha decidido recorrer a nvel internacional pod
ero incluir, com o consentimento dos Estados Partes envolvidos, mtodos como a inte
rcepo de mercadorias e a autorizao de prosseguir o seu encaminhamento, sem alterao ou
aps subtrao ou substituio da totalidade ou de parte dessas mercadorias.
Antes da Conveno de Palermo, a entrega vigiada era procedimento recomendado na Con
veno de Viena sobre o trfico ilcito de entorpecentes de 1988, promulgada pelo Decret
o n. 154, de 26 de junho de 1991, mas no tinha correspondncia na ento Lei de Txicos,
a Lei n. 6.368/76. Em termos anlogos, h, ainda, a previso do instituto na Conveno da
s Naes Unidas contra a corrupo (Decreto n. 5.687/2006) e na Conveno Interamericana con
tra o Trfico de Armas (Decreto n. 3.229/99).
No Brasil, a previso enconra-se, alm do artigo comentado, na Lei n. 11.343/2006 (L
ei de Drogas), nos seguintes termos:
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos nesta
Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e ouvido
o Ministrio Pblico, os seguintes procedimentos investigatrios:
I a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgo
ecializados pertinentes;
II a no atuao policial sobre os portadores de drogas, seus precursores qumicos ou ou
tros produtos utilizados em sua produo, que se encontrem no territrio brasileiro, c
om a finalidade de identificar e responsabilizar maior nmero de integrantes de op
eraes de trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel.
Pargrafo nico. Na hiptese do inciso II deste artigo, a autorizao ser concedida desde q
e sejam conhecidos o itinerrio provvel e a identificao dos agentes do delito ou de c
olaboradores.
A doutrina apresenta o conceito e a finalidade da entrega vigiada[21]:
La entrega vigilada es una nueva forma de investigacin en la lucha contra la narc
ocriminalidad, que supone el trfico de una remesa de estupefacientes entre dos o
ms pases.
[...]
La entrega vigilada puede ser definida como una tcnica investigativa por la cual
la autoridad judicial permite que un cargamento de estupefacientes, que se envia
ocultamente a travs de cualquier medio de transporte, pueda llegar a su lugar de
destino sin ser interceptada, a fin de individualizar al remitente, destinatari
o y dems participes de esta maniobra delictiva.
La finalidad de esta forma de investigacin es que permite conocer y detener a tod
os los integrantes de la red de narcotraficantes; a su vez, asegura una mayor ef
icacia investigativa, ya que si se intercepta la remesa de estupefacientes antes
de llegar a destino, se ignorar quin es el destinatario, o conoscindolo, no se lo
podr incriminar.
No direito francs, h uma diferena entre entrega vigiada e entrega controlada. Na pr
imeira, a mercadoria ilegal objeto de vigilncia passiva por parte das autoridades
; na segunda, utilizado o recurso de agentes infiltrados que participam diretame
nte da operao. No direito brasileiro, pela lei comentada, os institutos esto bem se
parados com denominaes prprias: ao controlada para a chamada entrega vigiada e a infi
ltrao de agentes, com efeitos penais e processuais penais diferentes.
Respeitada a regra especial para o caso de trfico ilcito de drogas que no depende d
o envolvimento de organizao criminosa, nos termos da lei comentada, consiste a ao co
ntrolada em retardar a interveno policial ou administrativa relativa ao praticada po
r organizao criminosa ou a ela vinculada, desde que mantida sob observao e acompanha
mento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz formao de prova
s e obteno de informaes.
H duas questes importantes a enfrentar:
a) Quais os efeitos penais da atuao da autoridade, nos termos da lei, no caso de e
ntrega vigiada no mbito interno e no mbito transnacional? Isto , o que acontece com
o crime que deixou de ser perseguido ou punido, durante e depois da entrega vig
iada, em carter temporrio e definitivo? e
b) Qual a natureza jurdica do instituto da entrega vigiada?
A medida essencialmente temporria e se resume no retardamento da interveno policial
ou administrativa, de modo que fcil concluir que a legislao brasileira repele a de
scriminalizao da conduta sob vigilncia[22]. Algo est suspenso, o que adiante se disc
utir, mas no a criminosidade da conduta que sofrer a persecuo penal cabvel cessada a o
portunidade e necessidade da vigilncia. A Conveno de Palermo, ainda que incorporada
ordem jurdica brasileira, na omisso, no poderia levar a concluso diferente porque no
cabe a convenes internacionais a incriminao de condutas, ou no, mas apenas a recomen
dao para a incriminao ou no incriminao. O princpio da legalidade penal, consagrado de
neira indiscutvel no Brasil, tem tambm o sentido de legalidade formal estrita que
significa que somente lei com o respectivo processo legislativo prprio pode insti
tuir crime, no se admitindo os eventuais substitutivos da lei, como a medida prov
isria. A interpretao da Conveno de Palermo (e das demais j referidas que preveem a fig
ura), em consonncia com a legislao autctone, somente pode ser no sentido de que no h i
nterferncia na tipicidade e punibilidade da conduta vigiada, entendendo-se, em co
nsequncia, que autoriza somente a suspenso temporria de medidas de represso.
No que interfere, ento, a entrega vigiada?
Pura e to somente no art. 301 do Cdigo de Processo Penal quanto ao dever da autori
dade policial de prender quem se encontra em flagrante delito.
Adotada a medida e dentro dos parmetros estipulados, fica suspenso o dever de a a
utoridade prender em flagrante os agentes envolvidos at que a operao alcance seus o
bjetivos, quer se trate de crime consumado ou consumando-se como os crimes perma
nentes, quer de uma fase executiva da tentativa. bvio que se o acompanhamento se
refere a ato preparatrio a questo nem se coloca.
Alcanada a finalidade da vigilncia ou, por qualquer outro motivo, demonstrada ser
infrutfera ou desnecessria, revigora-se o dever de a autoridade prender quem se en
contre em flagrante delito e, se isso no for mais possvel, adotar as providncias ne
cessrias para a persecuo, no Brasil, do crime aqui, no todo ou em parte, ocorrido (
arts. 5 e 6 do Cdigo Penal).
Na segunda hiptese, qual seja a de no ser mais possvel o flagrante no Brasil, pode
haver alguma dificuldade processual para a apurao e persecuo penal, como no caso de
acompanhamento do trnsito de droga pelo pas proveniente de outro e dirigida a um t
erceiro, no qual, em virtude da cooperao internacional contra o crime organizado,
mais adequadamente seria desmantelada a organizao ali sediada sendo que, se houves
se o flagrante do transporte em territrio nacional, isso no seria possvel. O proble
ma, porm, de direito processual ou prtico, mas no interfere na ocorrncia do delito.
A ao controlada no uma prova nem um meio de prova. um instrumento, uma estratgia, um
a prtica ou uma tcnica para a obteno de provas ou informaes. A prova ou o meio de prov
a ser o que for possvel obter com o retardamento da ao policial.
Nos termos do 1, o retardamento da ao policial ou administrativa ser previamente com
unicado ao juiz competente que dar cincia ao Ministrio Pblico. A lei no estabelece ex
pressamente que deve haver autorizao judicial para a ao controlada, mas o juiz estabe
lecer seus limites, se for o caso. Ora, se o juiz pode estabelecer os limites porq
ue se nada diz concorda, podendo, tambm determinar a no realizao da operao, se entende
r ilegal, abusiva ou incabvel. Entende-se, pois, que haver autorizao judicial, porqu
e no se pode aceitar a passividade pura do juiz, simplesmente silenciando diante
de comunicao de eventual ato abusivo.
A funo judicial, portanto, fiscalizadora do interesse pblico em uma atividade natur
almente de terceiros, no caso as autoridades policiais. Ora, isso no nada mais na
da menos do que a chamada jurisdio voluntria.
Diferentemente da autorizao judicial para a interceptao telefnica em que o objetivo a
tutela da garantia constitucional do sigilo das comunicaes das pessoas, a deciso j
udicial que autoriza a ao controlada fiscaliza a prpria atuao policial e no interfere
na esfera jurdica de terceiros.
Ainda que em ambas as situaes seja possvel enquadrar a deciso judicial entre os pode
res instrutrios do juiz, essa a diferena essencial: no caso da ao controlada, fiscal
iza-se a conduta policial quanto ao no exerccio do dever de prender quem se encont
re em flagrante delito sem que isso envolva a invaso da rbita de direitos das pess
oas; no caso da autorizao para a interceptao, o ato do juiz constritivo porque no ape
nas autoriza o procedimento, mas determina a restrio a direito individual.
As cargas, na terminologia de Pontes de Miranda, das decises so diferentes, porque
na interceptao telefnica o ato judicial tem contedo constritivo ou restritivo de di
reitos, ao passo que na ao controlada meramente permite que a autoridade policial
deixe de agir imediatamente como ordinariamente deveria faz-lo.
Em sendo ato de jurisdio voluntria, a autorizao para a entrega vigiada est submetida s
suas caractersticas: no faz coisa julgada, pode ser modificada se houver alterao da
situao de fato etc.
Dissemos em outra oportunidade sobre o tema[23]:
A submisso de certos efeitos jurdicos autorizao judicial de discricionariedade legal
. So os valores de cada cultura que determinam os tipos de atos sujeitos ao crivo
judicial. Assim, h pases em que a separao judicial ou o divrcio no so jurisdicionais
outros em que atos que, no Brasil, so de livre prtica pelos indivduos dependem de
autorizao judicial.
preciso lembrar, tambm, que mesmo na jurisdio voluntria a atividade jurisdicional no
consultiva das partes. Ela atua, quando provocada (h casos especiais de atuao de ofc
io quando o interesse pblico justifica), para proferir uma deciso e no para orienta
r as partes ou dar-lhes, previamente, um conselho jurdico.
Devis Echandia elencou alguns traos gerais distintivos da jurisdio voluntria em conf
ronto com a jurisdio contenciosa:
a) pela posio que as partes ocupam na relao processual, porque, ao passo que na volu
ntria os interessados que iniciam o processo perseguem determinados efeitos jurdic
os materiais para eles mesmos, na contenciosa os demandantes procuram produzir e
feitos jurdico-materiais obrigatrios para determinados demandados;
b) pela posio do juiz ao ditar a sentena, pois, enquanto na contenciosa o juiz deci
de entre litigantes (inter volentes ou contra volentem ou inter invitos), na vol
untria, ao invs, pronuncia-se s em relao aos interessados (inter volentes ou pro vole
ntentibus); e na voluntria o julgamento no precisa ser sempre a favor de uma das p
artes e contra a outra, porque pode satisfazer ambas;
c) pelos sujeitos da relao processual, pois na voluntria no existe demandado, seno si
mples interessado peticionrio, ao passo que na contenciosa existe sempre um deman
dado;
d) pelo contedo da relao processual ao iniciar-se o juzo, porque na voluntria se proc
ura dar certeza ou definio a um direito ou certos efeitos jurdicos materiais ou leg
alidade a um ato, sem que se apresente ao juiz, inicialmente, nenhuma controvrsia
nem litgio para sua soluo na sentena, e na contenciosa, ao contrrio, inicialmente se
est pedindo a soluo de um litgio com o demandado. A presena do litgio prvio vem a ser
a causa do processo;
e) pelos efeitos da sentena, porque na contenciosa o normal que tenha fora de cois
a julgada, ao passo que na voluntria jamais constitui coisa julgada. A sentena vol
untria ser obrigatria enquanto no modificada, mas no imutvel;
f) na jurisdio contenciosa a regra o juzo de legalidade estrita, ao passo que na vo
luntria h um juzo de convenincia;
g) na jurisdio voluntria h interessados e no partes.
Assim a comunicao ao juiz que implica autorizao judicial para a ao controlada.
A comunicao ser sigilosamente distribuda, podendo haver j juiz prevento se outro ato
anterior j tenha sido levado apreciao do magistrado. A comunicao deve ser de molde a
assegurar que no se revele qual operao ser efetuada. Durante a realizao da diligncia,
acesso aos autos da comunicao fica restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao Deleg
ado de Polcia, como forma de garantir o xito das investigaes. Com o fim da operao, o d
efensor poder ter acesso aos autos. Com o encerramento da diligncia, ser elaborado
auto circunstanciado acerca da ao controlada. A lei no estabelece prazo para a real
izao da medida, mas ser o adequado ao seu sucesso, sob controle do Ministrio Pblico e
do juiz.

Art. 9 Se a ao controlada envolver transposio de fronteiras, o retardamento da interv


eno policial ou administrativa somente poder ocorrer com a cooperao das autoridades d
os pases que figurem como provvel itinerrio ou destino do investigado, de modo a re
duzir os riscos de fuga e extravio do produto, objeto, instrumento ou proveito d
o crime.

A cooperao das autoridades do(s) pas(es) envolvido(s), se a ao controlada envolver a


transposio de fronteiras, dever estar afirmada na comunicao ao juiz para que a ao cont
olada no se transforme em mecanismo de no punio dos praticantes dos delitos investig
ados. O Departamento de Polcia Federal mantm estreito e permanente contato com a I
nterpol na atividade de combate ao crime transnacional o que ser informado ao jui
z quanto aos pases envolvidos e seu interesse no caso.

Seo III
Da Infiltrao de Agentes
Art. 10. A infiltrao de agentes de polcia em tarefas de investigao, representada pelo
delegado de polcia ou requerida pelo Ministrio Pblico, aps manifestao tcnica do deleg
do de polcia quando solicitada no curso de inqurito policial, ser precedida de circ
unstanciada, motivada e sigilosa autorizao judicial, que estabelecer seus limites.
1 Na hiptese de representao do delegado de polcia, o juiz competente, antes de decidi
r, ouvir o Ministrio Pblico.
2 Ser admitida a infiltrao se houver indcios de infrao penal de que trata o art. 1
a prova no puder ser produzida por outros meios disponveis.
3 A infiltrao ser autorizada pelo prazo de at 6 (seis) meses, sem prejuzo de eventuai
renovaes, desde que comprovada sua necessidade.
4 Findo o prazo previsto no 3, o relatrio circunstanciado ser apresentado ao juiz co
mpetente, que imediatamente cientificar o Ministrio Pblico.
5 No curso do inqurito policial, o delegado de polcia poder determinar aos seus agen
tes, e o Ministrio Pblico poder requisitar, a qualquer tempo, relatrio da atividade
de infiltrao

Tanto a revogada Lei n. 9.034/95 tinha quanto a Lei de Drogas (Lei n. 11.343/200
6) tem a previso da possibilidade da infiltrao de agentes, mas sem qualquer regulam
entao, o que gerava enormes dvidas a respeito de sua amplitude e seus efeitos, espe
cialmente quanto qualificao da conduta do agente infiltrado. O mesmo se pode dizer
da chamada Conveno de Palermo.
O agente infiltrado (underground agente) um membro do corpo policial que, para d
esbaratar a atividade de grupos criminosos, ingressa no grupo e participa de sua
s atividades at a colheita de elementos probatrios suficientes para a persecuo penal
.
A infiltrao, para ser legtima, depende de autorizao judicial circunstanciada, motivad
a e sigilosa, mediante representao da autoridade policial, ouvido o Ministrio Pblico
, ou com requerimento do Ministrio Pblico. Na autorizao, este um elemento importante
, a deciso estabelecer os limites da ao do agente, considerando-se as circunstncias e
necessidades do caso. O critrio eminentemente policial, dentro das tcnicas de inv
estigao e levar em conta tambm e primordialmente a segurana do agente. Da a necessidad
e, ainda, de o pedido de autorizao ser acompanhado de manifestao tcnica do delegado d
e polcia. Na deciso autorizativa, se isso for adequado e possvel, o juiz poder, por
exemplo, determinar a apresentao de relatrios parciais, resguardada sempre a segura
na da operao. Independentemente da deciso judicial, o Delegado responsvel e o Ministri
o Pblico podero solicitar ou requisitar relatrios do andamento das atividades do ag
ente infiltrado.
A investigao mediante infiltrao deve ser excepcional e tem como pressuposto necessrio
indcios da prtica do crime de organizao criminosa e subsidiria, admitindo-se quando
a prova no puder ser produzida por outros meios disponveis.
A autorizao para a infiltrao ser por seis meses, podendo ter renovaes, desde que compr
vada sua necessidade, em representao da autoridade policial ou requerimento do Min
istrio Pblico. Findo o prazo ou prazos marcados pelo juiz ou se por qualquer motiv
o tiver de ser interrompida a infiltrao, como ocorrer se se mostrar infrutfera ou se
o agente for identificado ou, ainda, se correr risco que ultrapasse o inerente
infiltrao, ou qualquer outro motivo, ser elaborado relatrio circunstanciado a ser ap
resentado ao juiz competente, do qual ser cientificado o Ministrio Pblico.

Art. 11. O requerimento do Ministrio Pblico ou a representao do delegado de polcia pa


ra a infiltrao de agentes contero a demonstrao da necessidade da medida, o alcance da
s tarefas dos agentes e, quando possvel, os nomes ou apelidos das pessoas investi
gadas e o local da infiltrao.

O art. 11 complementa o artigo anterior, enumerando o que deve conter para permi
tir a deciso do juiz. So elementos que se somam aos do art. 10, que j prev a manifes
tao tcnica da autoridade policial e tambm os indcios da infrao penal do art. 1 e a in
pensabilidade da forma de colheita de prova. A instruo do requerimento ou da repre
sentao , evidentemente, rebus sic stantibus, ou seja, pelo que o delegado ou o Mini
strio Pblico dispem no momento e em face delas o juiz definir os limites da infiltrao.
Novas informaes podem ser aditadas com o correr do procedimento e novos limites p
odem vir a ser fixados. Isso pode ocorrer a qualquer tempo ou por ocasio do pedid
o de renovao do prazo. Por limites da infiltrao ou alcance das tarefas, entende-se,
ainda que de maneira esquemtica ou menos precisa, quais atividades o infiltrado e
star autorizado a exercer dentro do grupo investigado. Apesar de se saber que ess
as atividades podem ser imprevisveis e dependero do descortino, experincia e competn
cia do infiltrado os limites definidos pelo juiz podem influir na aplicao do art.
13 e seu pargrafo nico adiante comentados, que se refere imunidade quanto a crime
praticado no mbito da infiltrao.
Apesar de no constar expressamente, ser elemento til para a apreciao do juiz, informae
sobre o agente que ir execut-la, porque a sua qualificao e personalidade so aspectos
relevantes para a maior segurana da medida, como tambm deve ser apresentada uma a
valiao dos riscos da infiltrao.

Art. 12. O pedido de infiltrao ser sigilosamente distribudo, de forma a no conter inf
ormaes que possam indicar a operao a ser efetivada ou identificar o agente que ser in
filtrado.
1 As informaes quanto necessidade da operao de infiltrao sero dirigidas diretamen
uiz competente, que decidir no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, aps manifestao do
Ministrio Pblico na hiptese de representao do delegado de polcia, devendo-se adotar a
s medidas necessrias para o xito das investigaes e a segurana do agente infiltrado.
2 Os autos contendo as informaes da operao de infiltrao acompanharo a denncia do M
Pblico, quando sero disponibilizados defesa, assegurando-se a preservao da identida
de do agente.
3 Havendo indcios seguros de que o agente infiltrado sofre risco iminente, a operao
ser sustada mediante requisio do Ministrio Pblico ou pelo delegado de polcia, dando-se
imediata cincia ao Ministrio Pblico e autoridade judicial

Tanto a colaborao premiada quanto o procedimento de autorizao para a infiltrao do agen


te so incidentes que formalmente se consubstanciam em autos prprios sob sigilo.
A distribuio do pedido de informao ser sigilosa omitindo qualquer informao que possa l
var identificao da operao ou do agente a ser infiltrado. Com as informaes, o juiz dec
dir em 24 horas, podendo determinar esclarecimentos complementares, adotando-se e
m seguida as medidas necessrias ao xito da informao e segurana do agente infiltrado.
Encerrada a infiltrao e apresentados o relatrio final e as provas colhidas durante
o perodo, os autos da infiltrao acompanharo a denncia, quando sero disponibilizados d
fesa, assegurando-se a identidade do agente. Para que isso possa ocorrer, os aut
os que acompanharo a denncia no sero integrais porque devem ser expurgados de todas
as indicaes que possam levar identificao do infiltrado.
Surgindo indcios de que o agente sofre risco, a operao ser sustada, por provocao do de
legado, do Ministrio Pblico ou mesmo de ofcio pelo juiz. Esse 3 refere dois qualific
ativos que devem ser entendidos em termos: indcios seguros e risco iminente. Se se se
guir a lei risca, o ato de sustar a operao pode ser tardio. No h necessidade de indci
os seguros, bastaro indcios suficientes ou mesmo suspeita fundada. E tambm no h neces
sidade de risco iminente, bastando risco excessivo, ainda que no iminente. Dever p
revalecer a sensibilidade da autoridade policial e mesmo sua percepo impondervel do
s comportamentos e dos fatos[24].
No h previso legal quanto ao valor da prova colhida por ao do agente infiltrado e nem
deveria ter, seguindo-se as regras de apreciao da prova do sistema processual ger
al que da persuaso racional. Observao que merece ser feita a de que estando a infil
trao regularmente autorizada, a colheita da prova legtima e no se aplica a figura do
flagrante preparado (Smula 145 do Supremo Tribunal Federal) porque no h o requisit
o da impossibilidade absoluta da consumao. Mesmo que o infiltrado atue como agente
provocador, os crimes praticados pelos membros da organizao criminosa ou na iminnc
ia de ser praticados podem vir a consumar-se, por mais cautelas que tomem as aut
oridades, de modo que o flagrante se faz possvel.
A autorizao para a infiltrao traz implcita a autorizao para a ao controlada, porque
iltrao traz em si o retardamento da ao policial em face de crimes ocorridos durante
o perodo de vigilncia infiltrada, aguardando-se o momento mais eficaz para a atuao p
olicial obteno de provas e informaes bem como a preservao da integridade do infiltrad
.

Art. 13. O agente que no guardar, em sua atuao, a devida proporcionalidade com a fi
nalidade da investigao, responder pelos excessos praticados.
Pargrafo nico. No punvel, no mbito da infiltrao, a prtica de crime pelo agente infi
o no curso da investigao, quando inexigvel conduta diversa.

O caput do art. 13 alerta para a punio dos excessos eventualmente praticados pelo
agente infiltrado, se seus atos no guardarem proporcionalidade com a finalidade d
a investigao. A anlise dessa proporcionalidade deve levar em conta as circunstncias
em que se encontra o agente. No pode ser milimtrica ou destituda de uma viso do cont
exto de tomada de deciso do agente, que pode colocar em risco sua vida se no agir
na conformidade com os padres da organizao. A situao deve ser interpretada sempre de
um ponto de vista favorvel ao agente que se arrisca alm do usual em seu dever func
ional, sob pena de se inviabilizar a aceitao de quem quer que seja para o exerccio
dessa funo. Alis, o termo proporcionalidade est mal empregado. Deve ser entendido como
desnecessidade. Sero punidos os excessos, considerando-se como tais os atos desnec
essrios finalidade da investigao. A proporcionalidade exige uma comparao, que imposs
l no caso, porque a finalidade da investigao no parmetro para o tipo de atos a serem
praticados. O que se pode examinar se o ato era necessrio, ou no, para o sucesso
da investigao e se era exigvel conduta diversa como refere o pargrafo. Se era necessr
io e inexigvel conduta diversa, no h excesso a considerar.
Os atos formalmente criminosos praticados pelo agente no correr da infiltrao no so p
unveis se no exigvel conduta diversa. No o caso de se discutir se se trata de falta
de tipicidade, de excluso de antijuridicidade ou de reprovabilidade. Para quem ad
ota uma teoria mais abrangente dos elementos do crime[25], falta a tipicidade su
bstancial ainda que se tenha adotado como critrio a inexigibilidade de conduta di
versa como critrio de excluso.
A questo, porm, mais complexa do que aparente, porque h quatro espcies de fatos defi
nidos como crime que podem estar envolvidos com a infiltrao:
1) O crime de organizao criminosa porque o agente infiltrado passa a fazer parte d
ela.
2) Os crimes da natureza dos delitos da finalidade da organizao de que o agente pa
rticipa.
3) Os crimes que o agente pratica ou deles participa enquanto crimes-meio para a
manuteno da organizao, como o constrangimento ilegal, a leso corporal, a corrupo, o p
rte ilegal de armas etc.
4) Os crimes que terceiros praticam para apoio infiltrao, como, por exemplo, a fal
sificao de documentos de identidade, o fornecimento de armas e tantos outros que s
omente a realidade de caso poder revelar.
A todos eles se aplica a regra da impunibilidade se necessrios ao sucesso da oper
ao. Na descrio da operao e na anlise tcnica a ser submetida ao juiz para autorizao
aver meno de alguns deles, de modo que est gerada a presuno de sua legalidade. A prtic
a da operao, porm, pode gerar situaes imprevisveis cuja anlise ser feita a posteriori
antendo-se a advertncia acima feita de que a interpretao deve levar em considerao a n
ecessidade, a inexigibilidade de conduta diversa e a presso das circunstncias de r
isco em que se encontra o agente.

Art. 14. So direitos do agente:


I recusar ou fazer cessar a atuao infiltrada;
II ter sua identidade alterada, aplicando-se, no que couber, o disposto no art.
9 da Lei no 9.807, de 13 de julho de 1999, bem como usufruir das medidas de proteo
a testemunhas;
III ter seu nome, sua qualificao, sua imagem, sua voz e demais informaes pessoais pr
eservadas durante a investigao e o processo criminal, salvo se houver deciso judici
al em contrrio;
IV no ter sua identidade revelada, nem ser fotografado ou filmado pelos meios de
comunicao, sem sua prvia autorizao por escrito.

O primeiro dos direitos do agente tem natureza administrativa. Significa que o a


gente policial no tem o dever de aceitar como ordem do superior hierrquico, no pode
ndo ser punido, direta ou indiretamente, se recusar a incumbncia. O mesmo se dese
jar interromper a sua participao. Neste caso, ou seja, ainda que haja a interrupo po
r sua vontade, continua ele com os demais direitos de preservao e alterao de sua ide
ntidade e de usufruir de medidas de proteo. A recusa ou a desistncia no precisam ser
motivadas, tratando-se de ato livre de vontade do agente.
Os demais direitos so anlogos aos da Lei n. 9.807, de 13 de julho de 1999, express
amente referida no inciso II.

Seo IV
Do Acesso a Registros, Dados Cadastrais, Documentos e Informaes
Art. 15. O delegado de polcia e o Ministrio Pblico tero acesso, independentemente de
autorizao judicial, apenas aos dados cadastrais do investigado que informem exclu
sivamente a qualificao pessoal, a filiao e o endereo mantidos pela Justia Eleitoral, e
mpresas telefnicas, instituies financeiras, provedores de internet e administradora
s de carto de crdito.

O art. 15 enumera os dados do investigado de crime de organizao criminosa que pode


m ser fornecidos mediante requisio da autoridade policial ou do Ministrio Pblico ind
ependentemente de autorizao judicial.
Os dados so os relativos exclusivamente qualificao pessoal, filiao e ao endereo. As
stituies que devero fornecer esses dados so a Justia Eleitoral, empresas telefnicas, i
nstituies financeiras, provedores de internet e administradoras de carto de crdito.
A norma constitucionalmente vlida, porque no viola os sigilos assegurados pela Con
stituio, uma vez que os dados no se referem ao contedo de operaes, sejam as de institu
ies de crdito, sejam as telefnicas[26].
Apesar de a norma estar inserida na lei relativa organizao criminosa, vlida tambm pa
ra o processo penal em geral, tendo em vista os poderes investigatrios inerentes s
autoridades policiais e ao poder de requisio do Ministrio Pblico. No deixa, porm, de
ser til como forma de esclarecimento e clareza quanto ao dever de colaborar com a
Justia.
No caso de recusa ou omisso de dados cadastrais em face de requisio do juiz, Ministr
io Pblico ou delegado de polcia em se tratando de investigao ou processo relativo a
organizao criminosa, incide o crime do art. 21 da lei.

Art. 16. As empresas de transporte possibilitaro, pelo prazo de 5 (cinco) anos, a


cesso direto e permanente do juiz, do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia aos
bancos de dados de reservas e registro de viagens.

Valem as observaes ao art. 15, acrescentando-se que a norma institui o dever de as


empresas de transporte de passageiros manterem o registro de dados de reservas
e viagens pelo prazo de 5 anos. A norma no prev sano especfica pelo descumprimento, m
as poder haver sano administrativa pela desobedincia ao dever legal pelos rgos de regu
lao e fiscalizao das concesses de transportes pblicos de passageiros. A regulamentao
forma de conservao desses dados tambm deve ser feita por esses rgos, j que h situaes
bsoluta impossibilidade de manuteno dessas informaes que alis no existem, no caso de t
ransportes urbanos.
O artigo, portanto, no autoexecutrio, dependendo de regulamentao da autoridade admin
istrativa competente.

Art. 17. As concessionrias de telefonia fixa ou mvel mantero, pelo prazo de 5 (cinc
o) anos, disposio das autoridades mencionadas no art. 15, registros de identificao d
os nmeros dos terminais de origem e de destino das ligaes telefnicas internacionais,
interurbanas e locais.

O caso deste artigo diferente quanto necessidade de deciso judicial. Como sustent
amos[27]:
aplica-se a disciplina da norma legal comentada (autorizao judicial, somente se ho
uver razovel suspeita de prtica de crime punido com recluso etc.) quebra do sigilo
das comunicaes telefnicas, mesmo no se tratando de interceptao propriamente dita, qua
aos registros sobre as comunicaes existentes nos concessionrios de servios pblicos,
tais como a lista de chamadas interurbanas, os nmeros chamados para telefones cel
ulares etc.[28]
Em outras palavras, os dados relativos s ligaes devero estar disposio do Ministrio P
o e do Delegado de Polcia pelo prazo de 5 anos, mas a sua obteno depender de autoriz
ao judicial nos termos da legislao especfica, porque esses elementos so acessrios do s
gilo das telecomunicaes.

Seo V
Dos Crimes Ocorridos na Investigao e na Obteno da Prova

Estes crimes so especficos e sancionatrios de violaes ao cumprimento desta lei, de mo


do que os trs tipos previstos tm como elementos integrantes implcitos no somente a i
nvestigao ou processo relacionado com a organizao criminosa e os crimes praticados e
m seu mbito, como tambm os conceitos correspondentes terminologia por ela utilizad
os.
A no utilizao dos princpios gerais da Lei Complementar n. 95, que levaria integrao de
crimes novos ao Cdigo Penal indica veementemente que os crimes referem-se aplicao d
a lei especial e dentro dela devem ser interpretados, inclusive quanto sua tipic
idade formal.
Os trs crimes so dolosos e a ao pblica incondicionada.

Art. 18. Revelar a identidade, fotografar ou filmar o colaborador, sem sua prvia
autorizao por escrito:
Pena recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos, e multa.

O crime sancionador da violao do direito do colaborador, previsto no art. 5, V.


A objetividade jurdica do crime deste art. 18 a proteo do colaborador, assim entend
ido o reconhecido como tal nos termos dos arts. 4 a 6 da lei, mas tambm a administr
ao da Justia no que se refere apurao do crime de organizao criminosa ou os por inter
dela praticados.
O crime de perigo abstrato, independentemente, portanto, de eventual prejuzo para
o colaborador ou para a investigao ou processo.
O sujeito passivo, portanto, duplo: o colaborador e tambm a coletividade quanto a
o interesse pblico dos crimes do art. 2 e seus correlatos.
O sujeito ativo pode ser qualquer pessoa, mas tambm pode ser funcionrio pblico que
esteja envolvido na investigao ou no processo a eles relativos. Se o agente for fu
ncionrio pblico, incidir a agravante do art. 61, g, do Cdigo Penal ou outro crime, c
omo a corrupo passiva. O crime incide tambm em face do profissional de imprensa que
venha a praticar uma das condutas do tipo.
A ao fsica consiste em revelar a identidade, fotografar ou filmar o colaborador.
Revelar a identidade fazer conhecer, divulgar, propagar, tornar conhecida. irrel
evante a forma pela qual chegou o conhecimento da identidade ao agente, se em ra
zo funcional ou casualmente. Prevalece a segurana da integridade pessoal do colabo
rador e o interesse pblico da investigao ou do processo sobre a curiosidade da reve
lao de quem est dando informaes para a persecuo da organizao criminosa e seus crimes
Fotografar obter a imagem, qualquer que seja o meio, pela captao em papel sensvel o
u digitalmente. No h necessidade de que a fotografia seja ntida e reveladora da ide
ntidade a olho nu, ou leigo, porque se sabe que meios eletrnicos podem fazer essa
identificao, de modo que, mesmo que aparentemente a foto ou filme no sejam claros,
a conduta gerou o perigo penalmente sancionado.
Filmar captar imagens que permitam, por sua sucessividade, verificar a mobilidad
e das pessoas ou objetos, tambm por qualquer meio.
A prtica de mais de uma conduta do tipo acarreta a incidncia cumulativa em concurs
o material, porque cada uma gera um perigo de diferente intensidade e uma no nece
ssariamente decorrente da outra. possvel fotografar ou filmar, o que j gera o peri
go, sem revelar, podendo, por exemplo, a imagem ser usada para uma extorso ou obt
eno de outra vantagem sem que haja divulgao.
Nas trs modalidades possvel a forma tentada.
No dolo, est includo o conhecimento de que a pessoa cuja identidade se revela, ou
seja fotografada ou filmada, seja colaborador em investigao ou processo relativo a
organizao criminosa.
Exclui o crime a prvia autorizao por escrito do colaborador. O requisito formalment
e rgido e no pode ser suprido por outra forma de prova da autorizao. Assim, no exclui
o crime o eventual descuido do colaborador no resguardo de sua identidade ou a
revelao de sua identidade pela divulgao de imagens de cmeras de segurana automticas.

Art. 19. Imputar falsamente, sob pretexto de colaborao com a Justia, a prtica de inf
rao penal a pessoa que sabe ser inocente, ou revelar informaes sobre a estrutura de
organizao criminosa que sabe inverdicas:
Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.

O crime um misto de calnia e denunciao caluniosa.


Trata-se de crime formal, no dependendo de resultado ou de prejuzo. O crime de per
igo sendo o sujeito passivo a pessoa qual foi imputada falsamente a prtica da inf
rao penal, mas tambm a coletividade quanto Administrao da Justia, porque a imputao
prejudica a investigao ou o processo relativo organizao criminosa.
A falsa declarao pode referir-se a determinada pessoa ou a informaes sobre a estrutu
ra de organizao criminosa inverdicas, tendo conhecimento o agente dessa circunstncia
.
O dolo especfico, exigindo a finalidade de se beneficiar da condio de colaborador n
os termos desta lei.
No caso de a imputao falsa dirigida a pessoa determinada dar causa a instaurao de in
vestigao policial ou processo, o crime de denunciao caluniosa, de pena bem mais grav
e porque ocorre o prejuzo. A pena da denunciao caluniosa exatamente o dobro, de 2 a
8 anos.

Art. 20. Descumprir determinao de sigilo das investigaes que envolvam a ao controlada
e a infiltrao de agentes:
Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.

Trata-se de violao de sigilo funcional, sendo, portanto, crime prprio dos funcionrio
s, em sentido amplo, que tm acesso ao procedimento dos incidentes referidos, quer
na sua formao, quer nas investigaes decorrentes e que perduram at sua liberao para o
ontraditrio dos autos do processo, mas podem prolongar-se se o juiz determinar a
manuteno do segredo de justia. Enquanto mantido o sigilo, se o defensor do investig
ado tiver acesso aos autos, est ele tambm sob as penas do crime comentado, porque
o interesse tutelado no somente do investigado, mas tambm da administrao da justia e,
no caso da infiltrao de agentes, da prpria segurana do agente infiltrado. A discusso
que tiver de fazer f-lo- nos autos, proibida a divulgao.
Se a violao do sigilo ocasionar leso ou morte do agente infiltrado, dependendo das
circunstncias aquele que descumpriu a determinao de sigilo pode ser partcipe de leso
corporal ou homicdio.
O crime de perigo abstrato e tem como sujeito passivo a coletividade quanto admi
nistrao da Justia no caso da ao controlada e tambm como sujeito passivo o agente infil
trado se se tratar da infiltrao de agente.

Art. 21. Recusar ou omitir dados cadastrais, registros, documentos e informaes req
uisitadas pelo juiz, Ministrio Pblico ou delegado de polcia, no curso de investigao o
u do processo:
Pena recluso, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorre quem, de forma indevida, se apossa, propala,
divulga ou faz uso dos dados cadastrais de que trata esta Lei.

O dispositivo sancionador dos arts. 15, 16 e 17 da lei.


Na forma de recusar, o crime anlogo ao de desobedincia, de modo que a requisio deve
ser legal, no sendo legais, por exemplo, requisies do Delegado de Polcia ou do Minis
trio Pblico quando houver necessidade de autorizao judicial.
Como j se disse, a investigao ou o processo referem-se aos casos de persecuo penal do
crime de organizao criminosa ou correlatos, caso contrrio, podero ser o prprio crime
de desobedincia ou outro previsto em lei especial.
Na forma de omitir, tambm se trata de uma desobedincia, porque fornecer de maneira
incompleta ou informar que no tem o dado mas tem, estando acrescido, portanto, d
e um aspecto de falsidade.
No se verifica o crime se a entidade que deveria ter os dados efetivamente no os m
anteve. No caso, a infrao administrativa e ser punida pela autoridade competente e
com a sano administrativa legal. Se o legislador quisesse incriminar a omisso de el
aborao e manuteno do cadastro de dados, teria adotado a frmula, por exemplo, do art.
228 do Estatuto da Criana e do Adolescente (Lei n. 8.069/90), deixar de manter o r
egistro... etc.
O crime comentado trata-se de omisso de dado que a entidade tem e que o responsvel
deixa de fornecer diante da requisio.
O pargrafo nico do art. 21 incrimina o apossamento, divulgao ou uso indevido dos dad
os constantes das entidades referidas nos arts. 15, 16 e 17 quando requisitados
pelas autoridades ou depois da requisio. Ele visa preservar a exclusividade de uti
lizao qual seja a que motivou a requisio, que a instruo para os fins de combate org
zao criminosa. No tem cabimento a interpretao de que a lei tenha colocado sob sigilo
os dados de transportadoras ou de provedores de internet, por exemplo, em sua to
talidade e indiscriminadamente. Justifica-se o sigilo dos dados de interesse do
processo envolvendo organizao criminosa e isso somente se demonstra quando houver
a requisio pelas autoridades referidas na lei, delegado, Ministrio Pblico ou juiz. A
lgumas entidades j tem o sigilo legal, como as empresas de telefonia e as institu
ies financeiras, e somente lei prpria poderia instituir quanto a outras.
A expresso de forma indevida elemento normativo do tipo e ressalva a possibilidade
de utilizao dos dados para alm da finalidade da requisio se houver fundamento legtimo.

CAPTULO III
DISPOSIES FINAIS
Art. 22. Os crimes previstos nesta Lei e as infraes penais conexas sero apurados me
diante procedimento ordinrio previsto no Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1
941 (Cdigo de Processo Penal), observado o disposto no pargrafo nico deste artigo.
Pargrafo nico. A instruo criminal dever ser encerrada em prazo razovel, o qual no pode
exceder a 120 (cento e vinte) dias quando o ru estiver preso, prorrogveis em at igu
al perodo, por deciso fundamentada, devidamente motivada pela complexidade da caus
a ou por fato procrastinatrio atribuvel ao ru.

O procedimento para os crimes previstos na lei, tanto o do art. 2 como o dos arts
. 18 a 21, ser o ordinrio, previsto no Cdigo de Processo Penal nos arts. 394 e segu
intes. Quanto ao prazo para os casos do ru preso, o art. 22 prev 120 dias, prorrogv
eis em at igual perodo no caso de complexidade da causa ou por fato procrastinatrio
atribuvel ao ru.
A Constituio Federal institui o princpio de que a todos sejam assegurados a razovel
durao do processo e os meios que garantam a celeridade de sua tramitao (art. 5, LXXVI
II). A proposio dirigida a todos os processos e procedimentos judiciais e administ
rativos e vale como norma dirigente para que as leis e as autoridades administra
tivas e judicirias possam promover a soluo dos conflitos de maneira temporalmente a
dequada.
Das inmeras decises a respeito, inclusive muitas contraditrias, em virtude da gravi
dade do caso concreto, possvel extrair alguns pontos relativamente assentados: qu
anto aplicabilidade do chamado excesso de prazo de priso na instruo criminal:
a) O excesso de prazo em cada momento j pode caracterizar o constrangimento ilega
l com a consequente soltura do ru, mas, se a fase j est superada, no se decreta o re
laxamento da priso se a instruo est em curso e no se atingiu o limite aventado de 90
dias. Assim, por exemplo, se a autoridade policial no remete o inqurito concludo em
10 dias (15, prorrogveis por mais 15 se se tratar de inqurito desenvolvido pela P
olcia Federal por fora da Lei n. 5.010/66), caracteriza-se o constrangimento e a p
ossibilidade de relaxamento, mas se o procedimento prosseguiu e a instruo j est em a
ndamento, no se considera aquele atraso anterior se no se completou o prazo total.
b) O prazo de 120 dias o da instruo criminal, no se aplicando, pois, fase de dilignc
ia e alegaes finais por memoriais, podendo, todavia, haver excesso desses prazos,
especificamente.
c) Ainda que tenha havido excesso de prazo na instruo, no se relaxa a priso se os au
tos esto conclusos para a sentena, a no ser que haja excesso de prazo para a sua pr
olao.
d) No se considera excesso de prazo o causado por fora maior ou por obstculo provoc
ado pela prpria defesa. A fora maior a circunstncia irresistvel que torna impossvel a
prtica dos atos processuais no tempo certo. Esse fato irresistvel, porm, no pode se
r atribudo aos rgos da persecuo penal e suas deficincias, porque o acusado no pode ter
o nus de suport-los. Assim, por exemplo, o acmulo de servio forense ou policial no po
de ser considerado motivo de fora maior para o excesso de prazo.
H decises considerando que a greve nos servios forenses justa causa para o excesso
de prazo. Em que pesem os motivos relevantes de interesse de proteo social que pro
vocaram essas decises, no parece correto carrear ao acusado nus de suportar o que ,
em suma, deficincia da mquina judiciria.
Ver tambm a Smula 64 do STJ: No constitui constrangimento ilegal o excesso de prazo
na instruo, provocado pela defesa. Com esse fundamento, a prorrogao de 120 dias expre
ssamente prevista para o caso pode ser ampliada se o obstculo foi criado pela def
esa, porque princpio geral de direito que ningum pode ser beneficiado pela prpria t
orpeza.
e) Desde que contnua a priso, no renova ou reabre o prazo mximo da instruo a mudana do
fundamento prisional, do flagrante ou temporria para a preventiva, por exemplo.
Todas essas regras e o prazo global acima referido valem como base, mas sero, nos
casos concretos, temperados por circunstncias especficas, como o excessivo nmero d
e acusados, dificuldades especiais da prova ou outras hipteses, que so analisadas
pelo juiz e pelos tribunais dentro do critrio do razovel, dentro do equilbrio entre
os direitos das pessoas e a necessidade social.

Art. 23. O sigilo da investigao poder ser decretado pela autoridade judicial compet
ente, para garantia da celeridade e da eficcia das diligncias investigatrias, asseg
urando-se ao defensor, no interesse do representado, amplo acesso aos elementos
de prova que digam respeito ao exerccio do direito de defesa, devidamente precedi
do de autorizao judicial, ressalvados os referentes s diligncias em andamento.
Pargrafo nico. Determinado o depoimento do investigado, seu defensor ter assegurada
a prvia vista dos autos, ainda que classificados como sigilosos, no prazo mnimo d
e 3 (trs) dias que antecedem ao ato, podendo ser ampliado, a critrio da autoridade
responsvel pela investigao.

Alm dos casos especiais de sigilo acima referidos, como o dos incidentes de colab
orao e infiltrao, o sigilo geral das investigaes e do processo podem ser decretados pe
lo juiz, mas assegurando-se ao defensor o acesso aos elementos de prova que diga
m respeito ao exerccio do direito de defesa. Isso quer dizer que o acesso pode se
r limitado aos atos e peas relativos defesa de determinado investigado e no necess
ariamente sempre de todo o processado. Caber ao juiz a delimitao do mbito do acesso
ao advogado ao qual poder ser exigida justificativa da necessidade da consulta a
peas que eventualmente possam ser consideradas sem interesse para a defesa de seu
cliente[29].
O pargrafo nico prev regra especial para o caso de depoimento do investigado, hiptes
e em que ao advogado ser assegurada a prvia vista dos autos, ainda que classificad
os como sigilosos, com antecedncia mnima de trs, podendo ser maior a critrio da auto
ridade responsvel pela investigao, mas que tambm poder ser ampliado pelo juiz diante
da recusa da autoridade policial e mediante justificativa do defensor.

Art. 24. O art. 288 do Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Cdigo Pena
l), passa a vigorar com a seguinte redao:
Associao Criminosa
Art. 288. Associarem-se 3 (trs) ou mais pessoas, para o fim especfico de cometer c
rimes:
Pena - recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos.
Pargrafo nico. A pena aumenta-se at a metade se a associao armada ou se houver a part
icipao de criana ou adolescente. (NR)

O art. 24 altera o antigo crime de quadrilha ou bando que passa a denominar-se as


sociao criminosa, no somente para desvincular a conduta dos antigos conceitos ou ide
ia da figura sociolgica ou histrica da quadrilha ou bando, mas tambm porque no so mai
s exigidos pelo menos quatro membros. Bastam trs. Trata-se, pois, de crime pluris
subjetivo.
A ao fsica consiste em associar-se, com o fim de cometer crimes como dolo especfico ou
elemento subjetivo do tipo, mas no h necessidade de que algum desses delitos venh
a a ocorrer para a consumao da quadrilha ou bando. Se vierem a ser praticados, hav
er concurso material de delitos. Assim decidiu o STF em HC 67.384-8-SP, DJU, 25 o
ut. 1989, entre outros.
Contudo, no ser toda a vez que ocorrer participao de trs pessoas que ficar caracteriza
do o crime em tela. Haver necessidade de um animus associativo, isto , um ajuste p
rvio no sentido da formao de um vnculo associativo de fato, uma verdadeira societas
sceleris, em que a vontade de se associar seja separada da vontade necessria prtic
a do crime visado. Excludo, pois, est o crime, no caso de convergncia ocasional de
vontades para a prtica de determinado delito, o que caracterizaria a coautoria ne
ste ltimo. Para a existncia do crime de associao, como ocorre no crime de organizao cr
iminosa, h dois momentos psicolgicos distintos: o da formao da associao e o da prtica
o crime visado pela associao.
Se a associao visar prtica do crime de trfico de drogas, o crime o do art. 35 da Lei
n. 11.343/2006, em virtude do princpio da especialidade e porque o crime da Lei
de Drogas tem pena maior.
No houve alterao na pena do caput. O pargrafo, porm, traz duas alteraes: o aumento de
ena deixa de ser o dobro e passa a ser at a metade e acrescentada a circunstncia d
a participao de criana ou adolescente na associao.
Se o menor ou adolescente vier a participar da prtica dos crimes visados, incidir
ainda o crime do art. 244-B do Estatuto da Criana e do adolescente (Lei n. 8.060/
90). Assim, a participao de menor ou adolescente na associao acarreta o aumento de p
ena do pargrafo nico e se o menor ou adolescente vier a participar do crime visado
, o maior que o praticar ter, em concurso material, as penas da corrupo do crime da
Lei n. 8.069/90. No h bis in idem o primeiro aumento em virtude da simples integr
ao do menor na associao criminosa e a incidncia do crime do Estatuto decorre da prtica
do crime visado que no estaro necessariamente ou sempre presentes. Pode o menor p
articipar da associao sem participar do crime visado.

Art. 25. O art. 342 do Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Cdigo Pena
l), passa a vigorar com a seguinte redao:
Art. 342.........................................................................
....
Pena recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
................................................................................
..........

A alterao no crime de falso testemunho ou falsa percia foi apenas o aumento na pena
, que passou de recluso de um a trs anos e multa para dois a quatro anos e multa,
mantidas a descrio tpica e os pargrafos.

Art. 26. Revoga-se a Lei n. 9.034, de 3 de maio de 1995.

Fica revogada expressamente a lei anterior sobre a organizao criminosa, aplicando-


se as novas disposies processuais inclusive aos inquritos e processos em andamento.
Os crimes novos e as alteraes do Cdigo Penal, por institurem situaes mais gravosas so
mente aos fatos ocorridos aps a sua vigncia. Observe-se, porm, que os crimes de org
anizao criminosa e de associao criminosa, por serem permanentes, ainda que a organiz
ao ou a associao tenha iniciado antes da vigncia da lei, passaro a ser punidos se mant
idos aps a vigncia e se presentes os requisitos da nova lei. Assim, por exemplo, u
ma associao de trs pessoas para a prtica de crimes antes da vigncia da lei, se mantid
a aps a vigncia, passa a ser punvel pelo novo crime.

Art. 27. Esta Lei entra em vigor aps decorridos 45 (quarenta e cinco) dias de sua
publicao oficial.

A lei foi publicada no dia 5 de agosto de 2013, de modo que a vigncia ocorre a pa
rtir de 19 de setembro de 2013.

1 A Lei n. 9.034/95 introduziu no Brasil a figura da organizao criminosa, sem defi


ni-la, contudo, e muito menos trat-la como um fato criminoso em si, diferentement
e do que ocorreu em outras legislaes. Na sua verso original, chegou a equipar-la des
crio do art. 288 do Cdigo Penal, aspecto que s foi alterado pela Lei n. 10.217/2001,
apresentando figuras com contedo diferente, lado a lado: quadrilha ou bando e or
ganizao criminosa. Inicialmente festejada pela imprensa como meio para instaurao de
uma Operao Mos Limpas brasileira, fazendo comparao quele processo que na Itlia fic
ecido como mani pulite (mos limpas), o qual levou aos tribunais centenas de pessoas
acusadas de atividades mafiosas, a lei foi objeto de vrias crticas por parte da d
outrina considerando sua ineficcia, chegando a ser denominada ironicamente por No
gueira de lei da caixa preta por conta da maneira como o sigilo das informaes colhid
as foi por ela tratada (NOGUEIRA, Carlos Frederico Coelho. Lei da Caixa Preta. Rev
ista dos Tribunais, n. 720, out./1995, p. 572-581). Para Franco, a lei, numa ima
gem menos formal, no passou de estouros de biribas para infundir medo em manadas de
elefantes... (FRANCO, Alberto Silva. Leis penais especiais e sua interpretao jurisp
rudencial. 7. ed. Coord. Alberto Silva Franco e Rui Stoco. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2001, p. 578). Sob o aspecto processual (crtico), conferir GRINOVER, A
da Pellegrini. A marcha do processo. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2000,
p. 87-99. Para uma posio moderada em relao constitucionalidade da lei, conferir MARQ
UES, Oswaldo Henrique Duek. Consideraes sobre a criminalidade organizada. Justia Pe
nal crticas e sugestes. Coord. Jaques de Camargo Penteado. So Paulo: Revista dos Tr
ibunais, 1999, p. 281-290). Sntese do histrico legislativo, assim como as suas exi
stentes crticas podem ser encontradas no j publicado trabalho de Pitombo (PITOMBO,
Antnio Srgio Altieri de Moraes. Organizao criminosa nova perspectiva do tipo legal.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 89-115).

2 Disponvel em: <http://www.senado.gov.br/atividade/materia/getPDF.asp?t=45738&tp


=1>.

3 Disponvel em: <http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/prop_mostrarintegra?codt


eor=1000226&filename=Avulso+-PL+6578/2009>.

4 Sobre o tema, ver, entre tantos, o recente trabalho de GRECO, Lus. Modernizao do
direito penal, bens jurdicos coletivos e crimes de perigo abstrato. Rio de Janeir
o: Lumen Juris, 2011.

5 Digno de nota, a este respeito, o existente debate no plano da criminologia qu


e precede ao tema da legitimao ou da justificao penal da criminalidade organizada, o
qual questiona sua prpria existncia (discurso do mito ou discurso norte-americano
, e teoria da conspirao ou discurso italiano). Para uma abordagem criminolgica do a
ssunto, cf.: ZAFFARONI, Eugenio. Crime organizado: uma categorizao frustrada. Discur
sos Sediciosos. Rio de Janeiro: Relume Dumar, ano 1, n. 1, 1 semestre de 1996, p.
45-67 e, na doutrina nacional, SANTOS, Juarez Cirino. Crime organizado. Revista
Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano 11, n. 42, p
. 214-224; e GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral. Crime organizado. 2. ed. So Paulo: R
evista dos Tribunais, 1997, p. 73-85. Sobre o estado atual do debate: BALTAZAR J
R., Jos Paulo. Crime organizado e proibio de insuficincia. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2010, p. 77-85.

6 A maior visibilidade da existncia do poder paralelo se deu com a operao mos limpas
, na Itlia, consistente numa grande investigao que visava esclarecer casos de corru
po. No mbito mundial, com especial nfase realidade italiana, mapeamento sobre as org
anizaes criminosas pode ser encontrado no livro de Paulo Jos da Costa Jr. e Angiolo
Pellegrini, este ltimo comandante da diviso antimfia dos carabinieri italianos (<w
ww.interno.gov.it/dip_ps/dia/>), trabalho publicado em portugus, fruto de uma srie
de conferncias realizadas no Brasil (Criminalidade organizada. So Paulo: Jurdica B
rasileira, 1999). Neste ponto, digno de nota a diferena do conceito entre mfia e c
rime organizado, embora muitos autores empreguem-nos no mesmo sentido. Em linhas
gerais, as diferentes mfias guardam em comum temas que se repetem, como o papel
central da famlia (em sentido amplo, podendo abranger o povoado natal ou um grupo
tnico), especial referncia honra (a qual o integrante est submetido onde a prtica d
e crimes como homicdio ou roubo um dever, em determinadas circunstncias), a cultur
a da morte (em que o sacrifcio da vida aceito em prol do interesse da organizao) et
c. No crime organizado, o que se identifica a forma de uma empresa e de uma econ
omia submersa e paralela, que se aproveita do subdesenvolvimento e, principalmen
te, da consequncia do desemprego, para obter mo de obra com promessas de lucros rpi
dos (MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2007, p. 1 e s.).

7 No seio das Naes Unidas, foi no quinto Congresso sobre a Preveno do Crime e o Trat
amento dos Delinquentes, de 1 a 13 de setembro de 1975, que se deu incio ao debate
neste organismo sobre o crime organizado, tema que se repetiu nos demais congre
ssos. Mas foi em Npoles, em novembro de 1994, que as Naes Unidas promoveram a Confe
rncia Mundial Interministerial sobre o Crime Organizado Transnacional, evento mai
s importante sobre o tema, em que 142 Estados adotaram, por unanimidade a Declar
ao Poltica de Npoles e o Plano de Ao Global contra o Crime Transnacional Organizado, a
provados pela Assembleia Geral mediante Resoluo n. 49/159, de 23 de dezembro de 19
94. Desta iniciativa, aps o trabalho de uma Comisso especial sobre vrias propostas,
surgiu o Projeto de Conveno das Naes Unidas contra a criminalidade transnacional or
ganizada, que deu origem Conveno de Palermo (CORDERO, Isidoro Blanco y GARCA DE PAZ
, Ma Isabel. Criminalidad organizada. Reunin de la Seccin Nacional Espaola preparat
oria del XVI Congreso de la AIDP en Budapest. Universidad de Castilla-La Mancha,
Almagro, mayo de 1999, p. 17-52).

8 A respeito do tema, cf. GRECO, Alessandra Orcesi; RASSI, Joo Daniel. Crime orga
nizado transnacional e o trfico internacional de pessoas no direito brasileiro. C
rime organizado. Coord. Ana Flvia Messa e Jos Reinaldo Gumares Carneiro. So Paulo: S
araiva, 2012, p. 617-647.

9 A criminalidade transnacional, criminalidade sem fronteiras ou criminalidade inte


rnacional, caracteriza-se pelo fato de que o criminoso se aproveita de certas opo
rtunidades para, alm das fronteiras, praticar crimes, transferir bens ilegais ou
assumir riscos no permitidos (ALBRECHT, Hans-Jorg. Criminalidad transnacional, co
mercio de narcticos y lavado de dinero. Bogot: Universidad Externado de Colombia,
2001).

10 Sobre o tema, na doutrina brasileira, consultar GOMES, Rodrigo Carneiro. O cr


ime organizado na viso da conveno de Palermo. 2. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2009.

11 Segundo nosso entendimento, no adequado que a lei d os requisitos para que uma
associao ou grupo se constitua em organizao criminosa, uma vez que as organizaes so mu
to diferenciadas e uma definio redigida restringiria o conceito, tornando impossvel
, em princpio, a sua identificao em face de exigncias rgidas e expressas. Assim, ente
ndemos que o conceito deva ser fluido, como fluido o prprio modo de ser de uma so
cietas sceleris (cf., p. ex., nosso Txicos preveno e represso. 13. ed. So Paulo: Sara
iva, 2009, p. 178). Isso porque certo que a criminalidade organizada , antes de t
udo, um fenmeno social, econmico, poltico, cultural etc., fruto da sociedade contem
pornea, como afirma Figueiredo Dias, e como tal dinmico (cf. DIAS, Jorge de Figuei
redo. A criminalidade organizada: do fenmeno ao conceito jurdico-penal. Revista Br
asileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano 16, mar.-abr./
2008, p. 11-30). Observe que o Anteprojeto de Cdigo Penal acabou tipificando a cr
iminalidade organizada nos seguintes termos:
Organizao Criminosa
Art. 256. Organizarem-se trs ou mais pessoas, de forma estvel e permanente, para o
fim especfico de cometer crimes cuja pena mxima seja igual ou superior a quatro a
nos, mediante estrutura organizada e diviso de tarefas, com hierarquia definida e
visando a auferir vantagem ilcita de qualquer natureza:
Pena priso, de trs a dez anos, sem prejuzo das penas relativas aos crimes cometidos
pela organizao criminosa.
1 A pena aumenta-se at a metade se a organizao criminosa armada, se um ou mais de se
us membros integra a Administrao Pblica, ou se os crimes visados pela organizao tiver
em carter transnacional (disponvel em: <www.12.senado.gov.br/noticias/Arquivos/2012
/06/pdf-veja-aqui-o-anteprojeto-da-comissao-especial-de-juristas>).
A Lei n. 12.850/2013, no seu art. 2, que ser analisado adiante, tambm optou por cri
ar um tipo penal para punir quem promove, constitui, financia ou integra, pessoa
lmente ou por interposta pessoa, organizao criminosa (para uma crtica da criao de um
tipo penal sobre organizao criminosa, a qual no afetaria bem jurdico constitucional,
devendo a reprovao penal consistir na incluso de uma causa de aumento de pena no mb
ito do concurso de pessoas (art. 29 do CP). Cf.: PITOMBO, Antonio Sergio. Organi
zao criminosa. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 153 e s.; e Tipificao da org
anizao criminosa. Tese de Doutorado apresentada Faculdade de Direito da Universida
de de So Paulo, 2007, p. 151-158 e p. 169). Ainda sobre a questo da legitimidade d
a tipificao e sua forma, conferir DIAS, Jorge de Figueiredo. A criminalidade organ
izada: do fenmeno ao conceito jurdico-penal. Revista Brasileira de Cincias Criminai
s. So Paulo: Revista dos Tribunais, maro/abril de 2008, ano 16, p. 11-30).

12 No Brasil, considerando a ausncia de definio legal na Lei n. 9.034, enquanto da


sua vigncia, a jurisprudncia no foi pacfica a este respeito, havendo quem adotasse o
conceito de crime organizado estabelecido na Conveno de Palermo. No HC 138.058-RJ
do STJ, de relatoria do Min. Haroldo Rodrigues (Des. Convocado do TJ/CE), j. 22
-3-2011, entendeu-se que a expresso organizao criminosa ficou definida nos termos do
art. 2, a, da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conve
no de Palermo), promulgada em nosso ordenamento jurdico pelo Decreto n. 5.015, de 1
2 de maro de 2004. Entendeu o Ministro relator tambm que a definio de uma organizao cr
minosa no se submete ao princpio da taxatividade, pois o ncleo do tipo penal previs
to na norma ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimenta
u propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente
, de crime, sendo a expresso organizao criminosa um complemento normativo do tipo, tra
tando-se, no caso, de uma norma penal em branco heterloga ou em sentido estrito,
que independe de complementao por meio de lei formal. Note-se que neste sentido a R
ecomendao n. 3, de 30 de maio de 2006, do Conselho Nacional de Justia, para a espec
ializao de varas criminais para processar e julgar delitos praticados por organizaes
criminosas. Ao revs, no julgamento do HC 96.007, em 12-6-2012, a Primeira Turma
do STF concedeu ordem de habeas corpus a pastores de Igreja Evanglica, determinan
do o trancamento de ao penal por lavagem de dinheiro proveniente de organizao crimin
osa. A Turma entendeu que inexistia a definio do crime de organizao criminosa por me
io de lei em sentido estrito, o que impossibilitava a imputao. Segundo o voto do R
elator, Ministro Marco Aurlio, os pacientes foram denunciados como incursos no en
to vigente art. 1, VII, da Lei n. 9.613/98, sendo que a definio de organizao criminosa
estaria contida na Conveno de Palermo. Para o Relator, a denncia afronta o princpio
da legalidade dos crimes e das penas do art. 5, XXXIX, da Constituio Federal, que
atribui exclusivamente a definio de delito por meio de lei emanada pelo Congresso
Nacional. A referida Conveno no seria lei em sentido estrito e tambm no conteria os p
receitos primrios (conduta proibida) e secundrios (pena) de uma norma penal vlida.
Logo, o ordenamento jurdico brasileiro no contm o tipo penal especfico de organizao cr
iminosa, o que inviabiliza denncia formulada com base no art. 1, VII, da Lei n. 9.
613/98. Tal entendimento foi seguido pelos demais Ministros componentes da Turma
.

13 Sobre o tema, consultar nosso Txicos preveno e represso. 14. ed. So Paulo: Saraiva
, 2011.
14 A distino entre crime organizado e terrorismo apresentada essencialmente, segun
do Fernandes, com base na diversidade de seus fins. Enquanto na organizao criminos
a o objetivo o lucro, o que o grupo terrorista visa a produo do medo, insegurana, m
ovido que est por razes ideolgicas, polticas e religiosas (FERNANDES, Antonio Scaran
ce. Equilbrio da represso do crime organizado. Crime organizado aspectos processua
is. Coord. Antonio Scarance Fernandes, Jos Raul Gavio de Almeida e Maurcio Zanoide
de Moraes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 13). Para Bassiouni, crime o
rganizado e terrorismo no se confundem, porm podem se aproximar. Enquanto no crime
organizado o agente possui fim primordial econmico, no terrorismo, possui fim em
inentemente ideolgico-poltico, para promover/atingir seus objetivos. O terrorismo
pode ser utilizado para trs objetivos: i) conseguir uma transformao social, econmica
ou poltica no mbito de dada coletividade; ii) meio para dissociao de reivindicaes ind
ividuais ou coletivas; iii) meio utilizado por um grupo social, tnico, religioso
ou lingustico para adquirir poder e constituir um Estado separado. Outros pontos
tambm diferenciam o crime organizado do terrorismo: i) as atividades desenvolvida
s pelo crime organizado, por definio, no podem ser realizadas por uma nica pessoa; i
i) quanto forma e ao tamanho, diferenciam-se tambm, visto que a organizao criminosa
pode existir em diversos tamanhos, mas o terrorismo, mais generalizado, pode se
valer da participao do Estado em suas aes. Por fim, o autor explica que, apesar de
distintos, o crime organizado e o terrorismo podem se relacionar: i) em ambos, o
tecido social nacional e internacional demonstra-se vulnervel; ii) a sociedade nac
ional e internacional apresenta limitada capacidade de reprimir seus atos e efei
tos; iii) a criminalidade organizada e o terrorismo decorrem de um estado de vul
nerabilidade social, o que dificulta a eficcia de disposies de ordenamentos jurdicos
nacionais e internacionais (BASSIOUNI, Cherif. Rivista LIndice Penale, jan.-abr.
/1990, p. 5-36). Citada distino tambm foi empregada por Vergueiro, em obra especfica
sobre a relao entre terrorismo e crime organizado sob a tica constitucional (VERGU
EIRO, Luiz Fabrcio Thaumaturgo. Terrorismo e crime organizado. So Paulo: Quartier
Latin, 2009). No por outra razo que Dias, para tratar do tema de criminalidade org
anizada e sua definio legal a partir das suas consequncias jurdico-processuais, anot
a que algo de paralelo se passa na criminalidade terrorista, esta, todavia, por t
oda a parte consagrada nos ordenamentos jurdico-penais respectivos por forma muit
o mais respeitadora das exigncias da legalidade penal. O que certamente exige que
a doutrina e a dogmtica jurdico-penais trabalhem sobre a juridificao penal do conce
ito de criminalidade organizada de forma mais aturada (DIAS, Jorge de Figueiredo.
A criminalidade organizada: do fenmeno ao conceito jurdico penal. So Paulo: Revist
a Brasileira de Cincias Criminais, mar.-abr./2008, ano 16, p. 11-30).

15 Sobre o tema, conferir RASSI, Joo Daniel. Administrao Pblica na acepo orgnica e o c
nceito de penal de funcionrio pblico contributo para o estudo do art. 327 do Cdigo
Penal brasileiro. Crimes contra a administrao pblica aspectos polmicos. So Paulo: Qua
rtier Latin, 2010, p. 14-32.

16 V. sobre a competncia da Justia Federal em matria penal nosso Manual de processo


penal. 10. ed. So Paulo: Saraiva, 2013, p. 167-172.

17 Os aspectos processuais a respeito do tratamento dado ao crime organizado na


legislao comparada podem ser encontrados na coletnea de artigos organizada por FERN
ANDES, Antonio Scarance; ALMEIDA, Jos Raul Gavio; e MORAES, Maurcio Zanide de. Crime
organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, cujo sub
strato fundante a linha de pesquisa eficincia e garantismo.

18 V. nosso Interceptao telefnica (2. ed. com a colaborao de Joo Daniel Rassi, So Paul
: Saraiva, 2005), em que so discutidas amplamente as questes substanciais e proces
suais da providncia.
19 V. anexo, a ttulo de referncia, um rol de acordos e tratados internacionais de
cooperao e temtica jurdica em matria penal.

20 Sobre o tema, conferir recente trabalho de RASCOVSKI, Luiz. Entrega vigiada m


eio investigativo de combate ao crime organizado. So Paulo: Saraiva, 2013.

21 EDWARDS, Carlos Henrique. El arrepentido, el agente encubierto y la entrega v


igilidada. Buenos Aires: Editorial Ad-Hoc, 1996, p. 107.

22 Observe-se enfaticamente que diferente a situao do agente infiltrado que venha


a participar de ao criminosa, o que ser discutido nos comentrios ao artigo seguinte,
mas desde logo v. ONETO, Isabel. O agente infiltrado. Coimbra: Coimbra Editora,
2005; e ANDRADE, Manuel da Costa. Mtodos ocultos de investigao (Pldoyer para uma te
oria geral). Justia Penal Portuguesa e Brasileira, Colquio em homenagem ao Institu
to Brasileiro de Cincias Criminais, 2008, p. 99 e s.

23 Nosso Direito processual civil brasileiro. 22. ed. So Paulo: Saraiva, 2013, v.
3, p. 270 e s.

24 V. nosso Intuio e prova processual. Boletim do IBCCRIM, 128, jul./2003.

25 V. nosso Crime: essncia e tcnica. Boletim do Instituto Manuel Pedro Pimentel, n


. 21, jul.-ago.-set./2002, p. 11-12.

26 Dispositivo semelhante existe na Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei n. 9.613/98)


, art. 17-B, acrescentado pela Lei n. 12.683/2012, nos seguintes termos: a autori
dade policial e o Ministrio Pblico tero acesso, exclusivamente, aos dados cadastrai
s do investigado que informam qualificao pessoal, filiao e endereo, independentemente
de autorizao judicial, mantidos pela Justia Eleitoral, pelas empresas telefnicas, p
elas instituies financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras
de carto de crdito, de modo que a discusso que existe l a respeito da limitao de aplic
bilidade do dispositivo somente para os casos de lavagem e tambm da constituciona
lidade da ausncia da ordem judicial pode ser aventada aqui. Nestes termos, no que
diz respeito constitucionalidade do dispositivo, h quem sustente, em sentido con
trrio ao nosso entendimento, que os dados cadastrais esto protegidos pela garantia
constitucional de proteo intimidade, sendo ento necessria ordem judicial para seu f
ornecimento. E, ainda, considerando constitucional o artigo, h quem entenda que s
ua aplicabilidade s ser vlida desde que se parta de um indivduo determinado, para, d
epois, obter-se seus dados de qualificao. A norma no autoriza que se parta de um fa
to a ser apurado, para s ento proceder quebra de dados cadastrais, sem autorizao jud
icial (cf. BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de dinheiro
: aspectos penais e processuais penais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p.
353-356).

27 Interceptao telefnica. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2005.

28 Adotando expressamente nosso ponto de vista, Carlos Mrio da S. Velloso (As com
isses parlamentares de inqurito e o sigilo das comunicaes telefnicas. Revista Brasile
ira de Cincias Criminais, n. 24, p. 135. Cf., ainda, julgado do Tribunal de Alada
Criminal publicado na RT 761/626-28. Em sentido contrrio, no admitindo a aplicao da
lei para a quebra de sigilo de dados telefnicos, que no se confundem com comunicao tel
fnica, Carlos Frederico Coelho (ob. cit., p. 265); Luis Flvio Gomes e Ral Cervini (o
b. cit., p. 103), reconhecendo esses ltimos a possibilidade de se aplicar os requ
isitos, abrangncia, limites da Lei n. 9.296/96 como parmetro para o juiz no caso d
e quebra de sigilo de dados, que no absoluto.

29 Sobre o tema, cf. BECHARA, Fbio Ramazzini. Crime organizado e o sigilo na inve
stigao. Revista Sntese de Direito Penal e Processual Penal. Ano VI, n. 32, jun.-jul
./2005, p. 32-60.

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Quadros comparativos

Lei n. 9.034/95

Lei n. 12.850/2013

CAPTULO I
Da Definio de Ao Praticada por Organizaes Criminosas e dos Meios Operacionais de Inves
tigao e Prova
Art. 1 Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que
versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organi
zaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.

CAPTULO I
Da Organizao Criminosa
Art. 1 Esta Lei define organizao criminosa e dispe sobre a investigao criminal, os mei
os de obteno da prova, infraes penais correlatas e o procedimento criminal a ser apl
icado.
1 Considera-se organizao criminosa a associao de 4 (quatro) ou mais pessoas estrutura
lmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente,
com objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, m
ediante a prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro)
anos, ou que sejam de carter transnacional.
2 Esta Lei se aplica tambm:
I s infraes penais previstas em tratado ou conveno internacional quando, iniciada a e
xecuo no Pas, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciproc
amente;
II s organizaes terroristas internacionais, reconhecidas segundo as normas de direi
to internacional, por foro do qual o Brasil faa parte, cujos atos de suporte ao t
errorismo, bem como os atos preparatrios ou de execuo de atos terroristas, ocorram
ou possam ocorrer em territrio nacional.

Art. 2 Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previsto
s em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas:
I (Vetado);
II a ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao p
icada por organizaes criminosas ou a ela vinculada, desde que mantida sob observao e
acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do
ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes;
III o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e eleit
orais.
IV a captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, pticos ou acsticos,
o seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial;
V infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de investigao, consti
uda pelos rgos especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorizao judicia
l;
Pargrafo nico. A autorizao judicial ser estritamente sigilosa e permanecer nesta condi
enquanto perdurar a infiltrao.

CAPTULO II
Da Investigao e dos Meios de Obteno de Prova
Art. 3 Em qualquer fase da persecuo penal, sero permitidos, sem prejuzo de outros j pr
evistos em lei, os seguintes meios de obteno da prova:
I colaborao premiada;
II captao ambiental de sinais eletromagnticos, pticos ou acsticos;
III ao controlada;
IV acesso a registros de ligaes telefnicas e telemticas, a dados cadastrais constant
es de bancos de dados pblicos ou privados e a informaes eleitorais ou comerciais;
V interceptao de comunicaes telefnicas e telemticas, nos termos da legislao especf
VI afastamento dos sigilos financeiro, bancrio e fiscal, nos termos da legislao esp
ecfica;
VII infiltrao, por policiais, em atividade de investigao, na forma do art. 11;
VIII cooperao entre instituies e rgos federais, distritais, estaduais e municipais na
busca de provas e informaes de interesse da investigao ou da instruo criminal.

CAPTULO II
Da Preservao do Sigilo Constitucional
Art. 3 Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta lei, ocorrendo possibilidade de v
iolao de sigilo preservado pela Constituio ou por lei, a diligncia ser

Seo IV
Do Acesso a Registros, Dados Cadastrais, Documentos e Informaes
Art. 15. O delegado de polcia e o Ministrio Pblico tero acesso, independentemente de
autorizao judicial, apenas aos dados cadastrais do investigado que

realizada pessoalmente pelo juiz, adotado o mais rigoroso segredo de justia.


1 Para realizar a diligncia, o juiz poder requisitar o auxlio de pessoas que, pela n
atureza da funo ou profisso, tenham ou possam ter acesso aos objetos do sigilo.
2 O juiz, pessoalmente, far lavrar auto circunstanciado da diligncia, relatando as
informaes colhidas oralmente e anexando cpias autnticas dos documentos que tiverem r
elevncia probatria, podendo para esse efeito designar uma das pessoas referidas no
pargrafo anterior como escrivo ad hoc.
3 O auto de diligncia ser conservado fora dos autos do processo, em lugar seguro, s
em interveno de cartrio ou servidor, somente podendo a ele ter acesso, na presena do
juiz, as partes legtimas na causa, que no podero dele servir-se para fins estranho
s mesma, e esto sujeitas s sanes previstas pelo Cdigo Penal em caso de divulgao.
4 Os argumentos de acusao e defesa que versarem sobre a diligncia sero apresentados e
m separado para serem anexados ao auto da diligncia, que poder servir como element
o na formao da convico final do juiz.
5 Em caso de recurso, o auto da diligncia ser fechado, lacrado e endereado em separa
do ao juzo competente para reviso, que dele tomar conhecimento sem interveno das secr
etarias e gabinetes, devendo o relator dar vistas ao Ministrio Pblico e ao Defenso
r em recinto isolado, para o efeito de que a discusso e o julgamento sejam mantid
os em absoluto segredo de justia.
informem exclusivamente a qualificao pessoal, a filiao e o endereo mantidos pela Just
ia Eleitoral, empresas telefnicas, instituies financeiras, provedores de internet e
administradoras de carto de crdito.
Art. 16. As empresas de transporte possibilitaro, pelo prazo de 5 (cinco) anos, a
cesso direto e permanente do juiz, do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia aos
bancos de dados de reservas e registro de viagens.
Art. 17. As concessionrias de telefonia fixa ou mvel mantero, pelo prazo de 5 (cinc
o) anos, disposio das autoridades mencionadas no art. 15, registros de identificao d
os nmeros dos terminais de origem e de destino das ligaes telefnicas internacionais,
interurbanas e locais.

CAPTULO III
Das Disposies Gerais
Art. 4 Os rgos da polcia judiciria estruturaro setores e equipes de policiais especial
izados no combate ao praticada por organizaes criminosas.
Art. 5 A identificao criminal de pessoas envolvidas com a ao praticada por organizaes
riminosas ser realizada independentemente da identificao civil.

Sem dispositivo correspondente.

Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a doi
s teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes pen
ais e sua autoria.

Seo I
Da Colaborao Premiada
Art. 4 O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo judicial, reduzir
em at 2/3 (dois teros) a pena privativa de liberdade ou substitu-la por restritiva
de direitos daquele que tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investi
gao e com o processo criminal, desde que dessa colaborao advenha um ou mais dos segu
intes resultados:
I a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e das infrae
enais por eles praticadas;
II a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da organizao criminosa;
III a preveno de infraes penais decorrentes das atividades da organizao criminosa;
IV a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais pratica
das pela organizao criminosa;
V a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica preservada.
1 Em qualquer caso, a concesso do benefcio levar em conta a personali-

dade do colaborador, a natureza, as circunstncias, a gravidade e a repercusso soci


al do fato criminoso e a eficcia da colaborao.
2 Considerando a relevncia da colaborao prestada, o Ministrio Pblico, a qualquer temp
, e o delegado de polcia, nos autos do inqurito policial, com a manifestao do Ministr
io Pblico, podero requerer ou representar ao juiz pela concesso de perdo judicial ao
colaborador, ainda que esse benefcio no tenha sido previsto na proposta inicial,
aplicando-se, no que couber, o art. 28 do Decreto-Lei n. 3.689, de 3 de outubro
de 1941 (Cdigo de Processo Penal).
3 O prazo para oferecimento de denncia ou o processo, relativos ao colaborador, po
der ser suspenso por at 6 (seis) meses, prorrogveis por igual perodo, at que sejam cu
mpridas as medidas de colaborao, suspendendo-se o respectivo prazo prescricional.
4 Nas mesmas hipteses do caput, o Ministrio Pblico poder deixar de oferecer denncia s
o colaborador:
I no for o lder da organizao criminosa;
II for o primeiro a prestar efetiva colaborao nos termos deste artigo.
5 Se a colaborao for posterior sentena, a pena poder ser reduzida at a metade ou se
mitida a progresso de regime ainda que ausentes os requisitos objetivos.
6 O juiz no participar das negociaes realizadas entre as partes para a formalizao do
ordo de colaborao, que ocorrer entre o delegado de polcia, o investigado e o defenso
r, com a mani-

festao do Ministrio Pblico, ou, conforme o caso, entre o Ministrio Pblico e o investig
ado ou acusado e seu defensor.
7 Realizado o acordo na forma do 6o, o respectivo termo, acompanhado das declaraes
do colaborador e de cpia da investigao, ser remetido ao juiz para homologao, o qual de
ver verificar sua regularidade, legalidade e voluntariedade, podendo para este fi
m, sigilosamente, ouvir o colaborador, na presena de seu defensor.
8 O juiz poder recusar homologao proposta que no atender aos requisitos legais, ou a
equ-la ao caso concreto.
9 Depois de homologado o acordo, o colaborador poder, sempre acompanhado pelo seu
defensor, ser ouvido pelo membro do Ministrio Pblico ou pelo delegado de polcia res
ponsvel pelas investigaes.
10. As partes podem retratar-se da proposta, caso em que as provas autoincrimina
trias produzidas pelo colaborador no podero ser utilizadas exclusivamente em seu de
sfavor.
11. A sentena apreciar os termos do acordo homologado e sua eficcia.
12. Ainda que beneficiado por perdo judicial ou no denunciado, o colaborador poder
ser ouvido em juzo a requerimento das partes ou por iniciativa da autoridade judi
cial.
13. Sempre que possvel, o registro dos atos de colaborao ser feito pelos meios ou re
cursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou tcnica similar, inclusive audiovi
sual, destinados a obter maior fidelidade das informaes.

14. Nos depoimentos que prestar, o colaborador renunciar, na presena de seu defens
or, ao direito ao silncio e estar sujeito ao compromisso legal de dizer a verdade.
15. Em todos os atos de negociao, confirmao e execuo da colaborao, o colaborador de
tar assistido por defensor.
16. Nenhuma sentena condenatria ser proferida com fundamento apenas nas declaraes de
agente colaborador.
Art. 5 So direitos do colaborador:
I usufruir das medidas de proteo previstas na legislao especfica;
II ter nome, qualificao, imagem e demais informaes pessoais preservados;
III ser conduzido, em juzo, separadamente dos demais coautores e partcipes;
IV participar das audincias sem contato visual com os outros acusados;
V no ter sua identidade revelada pelos meios de comunicao, nem ser fotografado ou f
ilmado, sem sua prvia autorizao por escrito;
VI cumprir pena em estabelecimento penal diverso dos demais corrus ou condenados.
Art. 6 O termo de acordo da colaborao premiada dever ser feito por escrito e conter:
I o relato da colaborao e seus possveis resultados;
II as condies da proposta do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia;
III a declarao de aceitao do colaborador e de seu defensor;

IV as assinaturas do representante do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia, do


colaborador e de seu defensor;
V a especificao das medidas de proteo ao colaborador e sua famlia, quando necessrio
Art. 7 O pedido de homologao do acordo ser sigilosamente distribudo, contendo apenas
informaes que no possam identificar o colaborador e o seu objeto.
1 As informaes pormenorizadas da colaborao sero dirigidas diretamente ao juiz a que r
cair a distribuio, que decidir no prazo de 48 (quarenta e oito) horas.
2 O acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao delegado de polci
a, como forma de garantir o xito das investigaes, assegurando-se ao defensor, no in
teresse do representado, amplo acesso aos elementos de prova que digam respeito
ao exerccio do direito de defesa, devidamente precedido de autorizao judicial, ress
alvados os referentes s diligncias em andamento.
3 O acordo de colaborao premiada deixa de ser sigiloso assim que recebida a denncia,
observado o disposto no art. 5.

Art. 7 No ser concedida liberdade provisria, com ou sem fiana, aos agentes que tenham
tido intensa e efetiva participao na organizao criminosa.

Sem dispositivo correspondente.

Art. 8 O prazo para encerramento da instruo criminal, nos processos por crime de qu
e trata esta Lei, ser de 81 (oitenta e um) dias, quando o ru estiver

CAPTULO III
Disposies finais
Art. 22. Os crimes previstos nesta Lei e as infraes penais conexas sero apu-

preso, e de 120 (cento e vinte) dias, quando solto.

rados mediante procedimento ordinrio previsto no Decreto-Lei n. 3.689, de 3 de ou


tubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal), observado o disposto no pargrafo nico dest
e artigo.
Pargrafo nico. A instruo criminal dever ser encerrada em prazo razovel, o qual no pode
exceder a 120 (cento e vinte) dias quando o ru estiver preso, prorrogveis em at igu
al perodo, por deciso fundamentada, devidamente motivada pela complexidade da caus
a ou por fato procrastinatrio atribuvel ao ru.

Art. 9 O ru no poder apelar em liberdade, nos crimes previstos nesta lei.


Art. 10. Os condenados por crime decorrentes de organizao criminosa iniciaro o cump
rimento da pena em regime fechado.
Art. 11. Aplicam-se, no que no forem incompatveis, subsidiariamente, as disposies do
Cdigo de Processo Penal.

Sem dispositivo correspondente.

Sem dispositivo correspondente.

Art. 2 Promover, constituir, financiar ou integrar, pessoalmente ou por interpost


a pessoa, organizao criminosa:
Pena recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa, sem prejuzo das penas correspond
entes s demais infraes penais praticadas.
1 Nas mesmas penas incorre quem impede ou, de qualquer forma, embaraa a investigao d
e infrao penal que envolva organizao criminosa.
2 As penas aumentam-se at a metade se na atuao da organizao criminosa houver emprego
e arma de fogo.
3 A pena agravada para quem exerce o comando, individual ou coletivo, da

organizao criminosa, ainda que no pratique pessoalmente atos de execuo.


4 A pena aumentada de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros):
I se h participao de criana ou adolescente;
II se h concurso de funcionrio pblico, valendo-se a organizao criminosa dessa condio
ra a prtica de infrao penal;
III se o produto ou proveito da infrao penal destinar-se, no todo ou em parte, ao
exterior;
IV se a organizao criminosa mantm conexo com outras organizaes criminosas independent
s;
V se as circunstncias do fato evidenciarem a transnacionalidade da organizao.
5 Se houver indcios suficientes de que o funcionrio pblico integra organizao criminos
, poder o juiz determinar seu afastamento cautelar do cargo, emprego ou funo, sem p
rejuzo da remunerao, quando a medida se fizer necessria investigao ou instruo proce
.
6 A condenao com trnsito em julgado acarretar ao funcionrio pblico a perda do cargo,
no, emprego ou mandato eletivo e a interdio para o exerccio de funo ou cargo pblico p
prazo de 8 (oito) anos subsequentes ao cumprimento da pena.
7 Se houver indcios de participao de policial nos crimes de que trata esta Lei, a Co
rregedoria de Polcia instaurar inqurito policial e comunicar ao Ministrio Pblico, que
designar membro para acompanhar o feito at a sua concluso.
Art. 2 Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previsto
s em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas:
[...]
II a ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao p
icada por organizaes criminosas ou a ela vinculada, desde que mantida sob observao e
acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do
ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes;

Seo II
Da Ao Controlada
Art. 8 Consiste a ao controlada em retardar a interveno policial ou administrativa re
lativa ao praticada por organizao criminosa ou a ela vinculada, desde que mantida so
b observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais
eficaz formao de provas e obteno de informaes.
1 O retardamento da interveno policial ou administrativa ser previamente comunicado
ao juiz competente que, se for o caso, estabelecer os seus limites e comunicar ao
Ministrio Pblico.
2 A comunicao ser sigilosamente distribuda de forma a no conter informaes que possa
icar a operao a ser efetuada.
3 At o encerramento da diligncia, o acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministr
io Pblico e ao delegado de polcia, como forma de garantir o xito das investigaes.
4 Ao trmino da diligncia, elaborar-se- auto circunstanciado acerca da ao controlada.
Art. 9 Se a ao controlada envolver transposio de fronteiras, o retardamento da interv
eno policial ou administrativa somente poder ocorrer com a cooperao das autoridades d
os pases que figurem como provvel itinerrio ou destino do investigado, de modo a re
duzir os riscos de fuga e extravio do produto, objeto, instrumento ou proveito d
o crime.

Art. 2 Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previsto
s em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas:

Seo III
Da Infiltrao de Agentes
Art. 10. A infiltrao de agentes de polcia em tarefas de investigao, repre-

[...]
V infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de investigao, consti
uda pelos rgos especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorizao judicia
l;

sentada pelo delegado de polcia ou requerida pelo Ministrio Pblico, aps manifestao tcn
ca do delegado de polcia quando solicitada no curso de inqurito policial, ser prece
dida de circunstanciada, motivada e sigilosa autorizao judicial, que estabelecer se
us limites.
1 Na hiptese de representao do delegado de polcia, o juiz competente, antes de decidi
r, ouvir o Ministrio Pblico.
2 Ser admitida a infiltrao se houver indcios de infrao penal de que trata o art. 1
a prova no puder ser produzida por outros meios disponveis.
3 A infiltrao ser autorizada pelo prazo de at 6 (seis) meses, sem prejuzo de eventuai
renovaes, desde que comprovada sua necessidade.
4 Findo o prazo previsto no 3, o relatrio circunstanciado ser apresentado ao juiz co
mpetente, que imediatamente cientificar o Ministrio Pblico.
5 No curso do inqurito policial, o delegado de polcia poder determinar aos seus agen
tes, e o Ministrio Pblico poder requisitar, a qualquer tempo, relatrio da atividade
de infiltrao.
Art. 11. O requerimento do Ministrio Pblico ou a representao do delegado de polcia pa
ra a infiltrao de agentes contero a demonstrao da necessidade da medida, o alcance da
s tarefas dos agentes e, quando possvel, os nomes ou apelidos das pessoas investi
gadas e o local da infiltrao.
Art. 12. O pedido de infiltrao ser sigilosamente distribudo, de forma a no conter inf
ormaes que possam indicar a operao a ser efetivada ou identificar o agente que ser in
filtrado.

1 As informaes quanto necessidade da operao de infiltrao sero dirigidas diretamen


uiz competente, que decidir no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, aps manifestao do
Ministrio Pblico na hiptese de representao do delegado de polcia, devendo-se adotar a
s medidas necessrias para o xito das investigaes e a segurana do agente infiltrado.
2 Os autos contendo as informaes da operao de infiltrao acompanharo a denncia do M
Pblico, quando sero disponibilizados defesa, assegurando-se a preservao da identida
de do agente.
3 Havendo indcios seguros de que o agente infiltrado sofre risco iminente, a operao
ser sustada mediante requisio do Ministrio Pblico ou pelo delegado de polcia, dando-se
imediata cincia ao Ministrio Pblico e autoridade judicial.
Art. 13. O agente que no guardar, em sua atuao, a devida proporcionalidade com a fi
nalidade da investigao, responder pelos excessos praticados.
Pargrafo nico. No punvel, no mbito da infiltrao, a prtica de crime pelo agente infi
o no curso da investigao, quando inexigvel conduta diversa.
Art. 14. So direitos do agente:
I recusar ou fazer cessar a atuao infiltrada;
II ter sua identidade alterada, aplicando-se, no que couber, o disposto no art.
9 da Lei n. 9.807, de 13 de julho de 1999, bem como usufruir das medidas de proteo
a testemunhas;

III ter seu nome, sua qualificao, sua imagem, sua voz e demais informaes pessoais pr
eservadas durante a investigao e o processo criminal, salvo se houver deciso judici
al em contrrio;
IV no ter sua identidade revelada, nem ser fotografado ou filmado pelos meios de
comunicao, sem sua prvia autorizao por escrito.

Sem dispositivo correspondente.

Seo V
Dos Crimes Ocorridos na Investigao e na Obteno da Prova
Art. 18. Revelar a identidade, fotografar ou filmar o colaborador, sem sua prvia
autorizao por escrito:
Pena recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos, e multa.
Art. 19. Imputar falsamente, sob pretexto de colaborao com a Justia, a prtica de inf
rao penal a pessoa que sabe ser inocente, ou revelar informaes sobre a estrutura de
organizao criminosa que sabe inverdicas:
Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 20. Descumprir determinao de sigilo das investigaes que envolvam a ao controlada
e a infiltrao de agentes:
Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 21. Recusar ou omitir dados cadastrais, registros, documentos e informaes req
uisitadas pelo juiz, Ministrio Pblico ou delegado de polcia, no curso de investigao o
u do processo:
Pena recluso, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.

Lei n. 9.034/95

Lei n. 12.850/2013

Pargrafo nico. Na mesma pena incorre quem, de forma indevida, se apossa, propala,
divulga ou faz uso dos dados cadastrais de que trata esta Lei.

Sem dispositivo correspondente.

Art. 23. O sigilo da investigao poder ser decretado pela autoridade judicial compet
ente, para garantia da celeridade e da eficcia das diligncias investigatrias, asseg
urando-se ao defensor, no interesse do representado, amplo acesso aos elementos
de prova que digam respeito ao exerccio do direito de defesa, devidamente precedi
do de autorizao judicial, ressalvados os referentes s diligncias em andamento.
Pargrafo nico. Determinado o depoimento do investigado, seu defensor ter assegurada
a prvia vista dos autos, ainda que classificados como sigilosos, no prazo mnimo d
e 3 (trs) dias que antecedem ao ato, podendo ser ampliado, a critrio da autoridade
responsvel pela investigao.

Cdigo Penal

Alteraes dadas pela Lei n. 12.850/2013

Quadrilha ou bando
Art. 288. Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de
cometer crimes:
Pena recluso, de um a trs anos.
Pargrafo nico. A pena aplica-se em dobro, se a quadrilha ou bando armado.

Art. 24. O art. 288 do Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Cdigo Pena
l), passa a vigorar com a seguinte redao:
Associao Criminosa
Art. 288. Associarem-se 3 (trs) ou mais pessoas, para o fim especfico de cometer c
rimes:
Pena recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos.
Pargrafo nico. A pena aumenta-se at a metade se a associao armada ou se houver a part
icipao de criana ou adolescente.

Falso testemunho ou falsa percia


Art. 342. Fazer afirmao falsa, ou negar ou calar a verdade como testemunha, perito
, contador, tradutor ou intrprete em processo judicial, ou administrativo, inqurit
o policial, ou em juzo arbitral:
Pena recluso, de um a trs anos, e multa.
1o As penas aumentam-se de um sexto a um tero, se o crime praticado mediante subo
rno ou se cometido com o fim de obter prova destinada a produzir efeito em proce
sso penal, ou em processo civil em que for parte entidade da administrao pblica dir
eta ou indireta.
2 O fato deixa de ser punvel se, antes da sentena no processo em que ocorreu o ilcit
o, o agente se retrata ou declara a verdade.

Art. 25. O art. 342 do Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Cdigo Pena
l), passa a vigorar com a seguinte redao:
Art. 342. .................................................
Pena recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
.........................................................

Anexo
Rol de tratados de cooperao jurdica
internacional em matria penal
Conveno Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas (Viena 1988
Decreto n. 154, de 26 de junho de 1991.
Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Mrida) Decreto n. 5.687, de 31 de janeir
2006.
Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Palermo) Decreto n.
5.015, de 12 de maro de 2004.
Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional
Relativo Preveno, Represso e Punio do Trfico de Pessoas, em Especial Mulheres e Crian
Decreto n. 5.017, de 12 de maro de 2004.
Protocolo contra a Fabricao e o Trfico Ilcito de Armas de Fogo, suas Peas, Componente
s e Munies, complementando a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transna
cional Decreto n. 5.941, de 26 de outubro de 2006.
Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional,
relativo ao Combate ao Trfico de Migrantes por Via Terrestre, Martima e Area Decre
to n. 5.016, de 12 de maro de 2004.
Conveno Internacional para Supresso do Financiamento do Terrorismo Decreto n. 5.640
, de 26 de dezembro de 2005.
Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes
ciais Internacionais, concluda em Paris Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de 20
00.
Conveno Interamericana sobre Assistncia Mtua em Matria Penal Decreto n. 6.340, de 3
e janeiro de 2008.
Conveno Interamericana contra a Corrupo Decreto n. 4.410, de 7 de outubro de 2002.
Conveno Interamericana contra o Terrorismo Decreto n. 5.639, de 26 de dezembro de
2005.
Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais (San Luis) Mercosul Decreto
n. 3.468, de 17 de maio de 2000.
Tratado de Assistncia Mtua em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativa do
Brasil e o Governo do Canad Decreto n. 6.747, de 22 de janeiro de 2009.
Tratado entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica Popular da China sobre
Assistncia Jurdica Mtua em Matria Penal Decreto n. 6.282, de 3 de dezembro de 2007.
Acordo de Cooperao Judiciria e Assistncia Mtua em Matria Penal entre o Governo da Rep
ica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Colmbia Decreto n. 3.895, de 2
3 de agosto de 2001.
Acordo entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica da Coreia sobre Assistnci
a Judiciria Mtua em Matria Penal Decreto n. 5.721, de 13 de maro de 2006.
Acordo de Cooperao Judicial em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativa d
o Brasil e o Governo da Repblica de Cuba Decreto n. 6.462, de 21 de maio de 2008.
Acordo de Cooperao e Auxlio Jurdico Mtuo em Matria Penal entre a Repblica Federativa
Brasil e o Reino da Espanha Decreto n. 6.681, de 8 de dezembro de 2008.
Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativ
a do Brasil e o Governo dos Estados Unidos da Amrica Decreto n. 3.810, de 2 de ma
io de 2001.
Acordo de Cooperao Judiciria em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativa d
o Brasil e o Governo da Repblica Francesa Decreto n. 3.324, de 30 de dezembro de
1999.
Acordo, por troca de Notas, sobre a Gratuidade Parcial da Execuo das Cartas Rogatri
as em Matria Penal, entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo d
a Repblica Francesa Decreto n. 585, de 26 de junho de 1992.
Tratado sobre Cooperao Judiciria em Matria Penal, entre a Repblica Federativa do Bras
il e a Repblica Italiana Decreto n. 862, de 9 de julho de 1993.
Acordo de Assistncia Jurdica em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativa
do Brasil e o Governo da Repblica do Peru Decreto n. 3.988, de 29 de outubro de 2
001.
Tratado de Auxlio Mtuo em Matria Penal, entre o Governo da Repblica Federativa do Br
asil e o Governo da Repblica Portuguesa Decreto n. 1.320, de 30 de novembro de 19
94.
Tratado de Cooperao Jurdica em Matria Penal entre a Repblica Federativa do Brasil e a
Confederao Sua Decreto n. 6.974, de 7 de outubro de 2009.
Tratado entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica d
o Suriname sobre Assistncia Jurdica Mtua em Matria Penal Decreto n. 6.832, de 29 de
abril de 2009.
Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal entre a Repblica Federativa do Brasil
e a Ucrnia Decreto n. 5.984, de 12 de dezembro de 2006.
Conveno sobre prestao de alimentos no estrangeiro Decreto n. 56.826, de 2 de setembr
o de 1965.
Protocolo de Cooperao e Assistncia Jurisdicional em Matria Civil, Comercial, Trabalh
ista e Administrativa (Mercosul) Decreto n. 2.067, de 12 de novembro de 1996.
Protocolo de Medidas Cautelares (Mercosul) Decreto n. 2.626, de 15 de junho de 1
998.
Acordo de Cooperao e Assistncia Jurisdicional em Matria Civil, Comercial, Trabalhist
a e Administrativa entre os Estados-Partes do Mercosul, a Repblica da Bolvia e a R
epblica do Chile Decreto n. 6.891, de 2 de julho de 2009.
Acordo entre Brasil e Argentina para execuo de cartas rogatrias Promulgado pelo Dec
reto n. 7.871, de 3 de novembro de 1880.
Acordo de Cooperao Judiciria em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativ
a entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Argenti
na Decreto n. 1.560, de 18 de julho de 1995.
Protocolo entre o Brasil e a Argentina modificativo do Acordo entre os dois pases
, celebrado em 16 de fevereiro de 1880, para execuo de Cartas rogatrias Decreto n.
40.998, de 22 de fevereiro de 1957.
Acordo entre Brasil e Bolvia para a Execuo de Cartas Rogatrias Decreto n. 7.857, de
15 de outubro de 1880.
Acordo, por troca de notas, entre Brasil e Chile para Exceuo de Cartas Rogatrias.
Ajuste entre Brasil e EUA para a Dispensa de Legalizao Consular com relao ao cumprim
ento de Cartas Rogatrias.
Conveno de Cooperao Judiciria em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativ
entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Francesa
Decreto n. 91.207, de 29 de abril de 1985.
Acordo de Cooperao em Matria Civil entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil
e o Governo da Repblica Francesa Decreto n. 3.598, de 12 de setembro de 2000.
Conveno de Cooperao Judiciria em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativ
entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Francesa
Decreto n. 91.207, de 29 de abril de 1985.
Tratado Relativo Cooperao Judiciria e ao Reconhecimento e Execuo de Sentenas em Mat
Civil, entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica Italiana Decreto n. 1.47
6, de 2 de maio de 1995.
Acordo celebrado entre o Brasil e a Repblica do Peru para a execuo de cartas rogatri
as Decreto n. 7.582, de 27 de dezembro de 1879.
Acordo ampliativo sobre a execuo das cartas rogatrias, concludo entre o Brasil e a R
epblica do Peru Decreto n. 1.395, de 18 de maio de 1893.
Acordo relativo ao cumprimento de cartas rogatrias entre Brasil e Portugal.
Acordo de Cooperao Judiciria em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativ
a entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Orienta
l do Uruguai Decreto n. 1.850, de 10 de abril de 1996.
Protocolo firmado em 12 de dezembro de 1906 entre o Brasil e a Repblica Oriental
do Uruguai sobre a execuo de cartas rogatrias Decreto n. 9.169, de 30 de novembro d
e 1911.
Decreto n. 8.050, de 11 de julho de 2013 Promulga o Tratado sobre Transferncia de
Pessoas Condenadas ou Sujeitas a Regimes Especiais, entre a Repblica Federativa
do Brasil e a Repblica do Panam, firmado na Cidade do Panam, em 10 de agosto de 200
7.
Decreto n. 8.049, de 11 de julho de 2013 Promulga a Conveno sobre a Transferncia de
Pessoas Condenadas entre os Estados Membros da Comunidade dos Pases de Lngua Port
uguesa, firmada em Praia, em 23 de novembro de 2005.
Decreto n. 8.048, de 11 de julho de 2013 Promulga o Convnio entre a Repblica Feder
ativa do Brasil e o Reino da Espanha sobre Cooperao em Matria de Combate Criminalid
ade, firmado em Madri, em 25 de junho de 2007.
Decreto n. 8.047, de 11 de julho de 2013 Promulga o Tratado de Assistncia Jurdica
Mtua em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo d
o Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, firmado em Londres, em 7 de abri
l de 2005.
Decreto n. 8.046, de 11 de julho de 2013 Promulga o Tratado entre o Governo da R
epblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Honduras sobre Auxlio Jurdic
o Mtuo em Matria Penal, firmado em Tegucigalpa, em 7 de agosto de 2007.
Decreto n. 8.045, de 11 de julho de 2013 Promulga o Tratado de Extradio entre a Re
pblica Federativa do Brasil e a Repblica do Panam, firmado na Cidade do Panam, em 10
de agosto de 2007.