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2014 ||1
Precedente e jurisprudncia*
Michele TARUFFO**
1. Introduo
MACCORMICK and Robert S. SUMMERS., Aldershot: Dartmouth Applied Legal Philosophy Series, 1997 e em 6
Ragion Pratica 1996, p. 7 ss.
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Existe um aspecto adicional, talvez menos evidente, mas no menos relevante, segundo
o qual a referncia ao precedente influi sobre a estrutura da argumentao jurdica.
Isso se origina da circunstncia de porque o precedente sempre uma deciso relativa a
um caso particular, ocorre que o significado da regra jurdica usada como critrio de
deciso venha concretizado para referi-lo soluo do caso particular: no se
compreende o precedente se a interpretao da norma em que nele foi aplicada no
venha diretamente relacionada com a hiptese concreta que foi decidida. Por um lado,
a correlao entre o precedente e uma norma geral que se pretende interpretar implica,
portanto, que a norma venha lida luz de sua atual ou eventual aplicao a casos
concretos. Por outro lado, e se trata talvez do aspecto mais relevante, a deciso tomada
no caso precedente pode explicar efeitos em qualquer modo prescritivos ou normativos
sobre a deciso do caso sucessivo apenas sob a condio de que do precedente
especfico possa derivar-se uma regra aplicvel tambm a outros casos, isto citando
MacCormick 3 - sob a condio de que a deciso formulada no direito sobre o caso
precedente seja universalizvel.
dados. Por outro lado, a jurisprudncia que constitui o contedo efetivo do chamado
direito vivo, o qual representa, em muitos casos, o nico direito do qual dispomos
por exemplo, quando os juzes criam direito para preencher lacunas ou o verdadeiro
direito do qual dispomos quando os juzes criam direito interpretando clusulas
gerais ou qualquer outro tipo de norma.4
2. Precedente ou jurisprudncia
H, antes de tudo, uma distino de carter por assim dizer quantitativo. Quando
se fala do precedente, faz-se geralmente referncia a uma deciso relativa a um caso
particular, enquanto quando se fala da jurisprudncia faz-se, normalmente, referncia
a uma pluralidade frequentemente muito ampla de decises relativas a vrios e
diversos casos concretos. A diferena no apenas de tipo semntico. O fato que, nos
sistemas fundados tradicional e tipicamente no precedente, geralmente, a deciso que
se assume como precedente uma s; no mais, poucas decises sucessivas vm citadas
em apoio ao precedente. Deste modo, fcil identificar qual deciso realmente faz
precedente. Em vez disso, nos sistemas como o nosso em que se evoca a
jurisprudncia, faz-se referncia geralmente a muitas decises: s vezes, so dezenas ou
at mesmo centenas, embora nem todas venham expressamente citadas. Isto implica
vrias consequncias, entre elas a dificuldade frequentemente de rdua superao
de se estabelecer qual deciso verdadeiramente relevante (se que existe uma) ou de
decidir quantas decises so necessrias para que se possa dizer que existe uma
jurisprudncia relativa a uma determinada interpretao de uma norma.
Alm disso, como muitas vezes acontece, a quantidade condiciona a qualidade, o que
leva a individuar uma diferena qualitativa entre o precedente e a jurisprudncia.
4A este respeito, v., em particular, MENGONI, Diritto vivente, in Dig. disc. priv., Sez. civ., vol. VI, Torino
1990, p. 445 ss. Cf. tambm a ampla anlise de PUGIOTTO, Sindacato di costituzionalit e diritto vivente .
Gnesi, uso e implicazioni, Milano 1994.
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O precedente fornece uma regra (universalizvel, como j mencionado), que pode ser
aplicada como um critrio para a deciso no prximo caso concreto em funo da
identidade ou como ocorre normalmente da analogia entre os fatos do primeiro
caso e os fatos do segundo caso. Naturalmente, a analogia dos dois casos concretos no
dada in re ipsa e ser afirmada ou refutada pelo juiz do caso posterior, dependendo se
ele considerar prevalecentes os elementos de identidade ou os elementos de diferena
entre os fatos dos dois casos. , portanto, o juiz do caso posterior que determina se h
ou no o precedente e, ento, por assim dizer cria o precedente. Alm deste
aspecto sobre o qual tornarei em seguida fica claro que a estrutura fundamental do
raciocnio que leva o juiz a aplicar o precedente ao prximo caso baseada em uma
anlise dos fatos. Se esta anlise justifica a aplicao no segundo caso da ratio
decidendi aplicada no primeiro, o precedente eficaz e pode determinar a deciso do
segundo caso. Deve-se notar que, quando se verificam estas condies, um s
precedente suficiente para justificar a deciso do caso sucessivo.
5 Cf. em geral os ensaios reunidos no volume La giurisprudenza per massime e il valore del precedente,
Padova 1986, ed in particolare SACCO, La massima mentitoria, ivi, p. 51 ss.
i N.T.: Esta lgica, porm, parece ser justamente aquela seguida na elaborao das Smulas das Cortes
Superiores brasileiras, cujos ministros podem selecionar feitos, caso no haja divergncia de entendimento
entre as turmas, para remessa a rgos colegiados especficos responsveis pela aprovao dos enunciados,
que contm entendimentos jurdicos do tribunal desvinculados dos casos concretos que os originaram.
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portanto, visualiza-se uma primeira diferena muito relevante: em regra, os textos que
constituem a nossa jurisprudncia no incluem os fatos que foram objeto de deciso,
de modo que a aplicao da regra formulada em uma deciso anterior no baseada na
analogia dos fatos, mas na subsuno da fattispecie sucessiva em uma regra geral.
Este modus operandi encontra-se to profundamente enraizado em nossos hbitos,
que no se d ateno aos fatos nem mesmo quando o inteiro texto da sentena se
encontra disponvel e no s a ementa. De fato, se o texto do acrdo publicado por
uma revista, geralmente os fatos do caso so suprimidos pela expresso omissis... Se,
por outro lado, se dispe do texto integral, mas se trata de um acrdo da Corte de
Cassao, ento os fatos do caso ou so expostos de forma muito sinttica na parte
narrativa da sentena ou sequer aparecem. Por outro lado, os acrdos da Cassao
so estudados para descobrir onde est e qual o princpio de direito, porque o que se
busca a regula juris abstrata a ser aplicada ao prximo caso e no a individuao da
fattispecie concreta que foi objeto da deciso. Poder-se- dizer que isso depende
tambm da funo institucional que a Corte Superior desempenha no nosso sistema
como um juzo somente de legitimidade, mas no se deve esquecer que a Corte vem,
cada vez mais, sendo chamada a decidir sobre o mrito, ou seja, tambm sobre os fatos
do caso concreto e, portanto pelo menos nestas hipteses lida com os fatos, mesmo
que no possa verific-los ex novo.6
Por um lado, nessa aluvio descontrolada de decises que versam sobre a mesma
questo ou sobre a mesma norma pronunciam-se, a cada ano, dezenas ou centenas de
sentenas, de modo que a jurisprudncia sobre muitos temas alcana as milhares de
decises se apenas se consideram poucos anos de referncia. A consulta dos repertrios
6 Sobre a recente reforma do artigo 384 do cod. proc. civ. cfr., tambm para ulteriores indicaes
bibliogrficas, TARUFFO, Una riforma della Cassazione civile?, in Riv. trim. dir. proc. civ. 2006, p. 776 ss.
7 Cf., tambm para referncias posteriores, TARUFFO, op.cit., p.755 ss.
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3. A fora do precedente
8 A este respeito cf., em especial, MONETA, Mutamenti nella giurisprudenza della Cassazione civile.
Ottocentosessantasette casi di contrasto nel quinquennio 1988-1992, Padova 1993; ID., Conflitti
giurisprudenziali in Cassazione. I contrasti della Cassazione civile dal settembre 1993 al dicembre 1994,
Padova 1995.
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9 Cfr. MARSHALL, What is Binding in a Precedent, in Interpreting Precedents, cit., p. 506 ss. No tpico, cf.,
tambm para ulteriores indicaes bibliogrficas, TARUFFO, Giurisprudenza, in Enciclopedia Treccani delle
Scienze sociali, vol. IV, Roma 1994, p. 359 ss.; ID., Dimensioni del precedente giudiziario, in Riv. trim. dir.
proc. civ. 1994, p. 421 ss.; SCHLTER, Das Obiter Dictum. Die Grenzen hochrichterlicher
Entscheidungsbegrndung, dargestellt an Beispielen aus der Recthsprechung des Bunsesarbeitgerichts,
Mnchen 1973.
10 Cf. por exemplo, CASELLI, Gli obiter dicta persuadono anche quando non convincono, in Contratto e
impresa 1987, p.675 ss.; GRIPPO, Travisamento e persuasivit dellobiter dictum in due casi emblematici,
ivi, p.659 ss.
11 A respeito, cf., em particolar, PECZENIK, The Binding Force of Precedent, in Interpreting Precedents, cit.,
p. 461 ss.; ID., Sui precedenti vincolanti de facto, in 6 Ragion Pratica 1996, p. 35 ss.
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Nos ordenamentos de civil law, o grau de fora que vem atribudo ao precedente ,
provavelmente, menor do que aquele atribudo ao precedente da common law, mas
nada exclui que existam precedentes to influentes e persuasivos a ponto de serem
impostos aos juzes sucessivos. Para eles, no entanto, deixou-se um espao de possvel
dissenso, condicionado, porm indicao das razes adequadas que justifiquem a
adoo de uma regra de julgamento diversa.15 Contudo, caso se observe o que acontece
no mbito da nossa pletrica jurisprudncia, se descobrir facilmente que, em cada
setor, os precedentes que realmente merecem esse nome, ou seja, os chamados grands
arrts da Corte de Cassao no so certamente numerosos. Esses so, pelo contrrio, a
exceo, sendo mais a regra o emprego casual, confuso, desordenado e totalmente
irracional dos grupos de sentenas escolhidas sem nenhum critrio, mais ou menos
numerosas dependendo da pacincia do copista ou, atualmente, da rapidez do
computador. Em uma situao deste gnero, pode-se atribuir certa eficcia persuasiva
jurisprudncia, quando esta no autocontraditria e quando possvel individuar
sequncias de precedentes bastante uniformes. Torna-se, em essncia, a uma
abordagem mais quantitativa do que qualitativa, pois se tende a pensar que quanto
mais numerosas forem as decises a favor de certa soluo, mais esta soluo dever
ser imposta ao juiz sucessivo, sem considerar que muitas vezes se trata de dezenas de
12 Cfr., tambm para referncias, TARUFFO, Giurisprudenza, cit., p.361, e ainda MARSHALL, Tretntatre cose
che si possono fare con i precedenti, in 6 Ragion Pratica 1996, p. 29 ss.
13 Cfr. BANKOWSKI-MACCORMICK-MARSHALL, Precedent in the United Kingdom, in Interpreting Precedents,
BERGHOLTZ-PECZENIK in Interpreting Statutes, cit., pp.17 ss., 65 ss., 189 ss., 293 ss.
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reprodues mecnicas da mesma mxima e sem refletir que a fora persuasiva de cada
deciso inversamente proporcional ao nmero das decises conforme. Como j foi
dito anteriormente, o verdadeiro precedente tendencialmente um s; quando so
manejadas dezenas ou centenas de sentenas, se est fora da lgica do precedente.16
4. A direo do precedente
Um aspecto que deve ser lembrado, se se deseja entender adequadamente como opera
o precedente, a sua direo. Deseja-se assim indicar a relao que existe entre o rgo
que pronunciou a deciso que vem tomada como precedente, e o juiz do caso sucessivo.
A fora do precedente, na verdade, no expressa de forma geral, nem de modo
indiferenciado em relao a qualquer juiz, mas depende de sua direo.
O caso tpico de aplicao do precedente ocorre quando a sua direo vertical, ou seja,
quando o juiz sucessivo, que deve decidir o caso idntico ou similar, coloca-se em um
grau inferior na hierarquia judicial.17 Isso se d porque, tradicionalmente, a fora do
precedente baseia-se na autoridade e na competncia do rgo que proferiu a deciso.
Por sua vez, autoridade e competncia conectam-se posio do rgo: quanto mais
elevado o nvel da Corte que emana o precedente, mais autoridade tem suas decises.
A fora do precedente vai, por assim dizer, de cima para baixo: as verdadeiras Cortes
do precedente so as Cortes Supremas, cujas decises so impostas a todos os rgos
judicirios de grau inferior; em seguida, vm as Cortes de Apelao e assim
sucessivamente, descendo na escala judiciria. Naturalmente, pode acontecer que uma
Corte Suprema pronuncie uma m deciso e um juiz de primeira instncia pronuncie
uma excelente deciso, mas isso eventual e de qualquer modo no prejudica o
fundamento da concepo vertical do precedente.
H boas razes, todavia, para acreditar que se deva admitir um grau aprecivel de
elasticidade em um vnculo desse tipo. Pode acontecer, de fato, que a mesma corte se
encontre na condio de dever mudar a sua orientao, desviando-se, assim, dos seus
prprios precedentes, em situaes vrias que vo desde a obsolescncia do precedente
mudana das condies histricas, econmicas ou sociais que influenciam na deciso
do caso sucessivo at a eventualidade que se apresentem casos com peculiaridades to
acentuadas que no possam ser mais reconduzidos a ele. No por acaso, tendo em vista
justamente uma eventualidade deste tipo gnero em 1966, com o famoso Practice
Statement, a House of Lords comunicou que, a partir daquele momento, no mais se
consideraria vinculada aos prprios precedentes. Nas dcadas seguintes, a Casa
continuou a praxe de seguir os prprios precedentes, ao menos na maior parte dos
casos, mas fora criado, em tal modo, um espao de discricionariedade idneo a garantir
a possibilidade de adaptar a prpria jurisprudncia s mudanas da realidade.20
Analogamente, a Suprema Corte dos Estados Unidos seleciona rigorosamente os casos
de que pretende se ocupar, de acordo essencialmente com a oportunidade de criar
Na realidade, como j vem sendo assinalado h algum tempo, sobretudo por Gino
Gorla,22 mas tambm por outros autores,23 o problema no depende da circunstncia de
que uma corte suprema mude de orientao e deixe de seguir passivamente os prprios
precedentes: o problema surge quando estas variaes tornam-se muito frequentes,
arbitrrias, aleatrias e desprovidas de uma justificativa sria, como no raramente
acontece na jurisprudncia de nossa Corte de Cassao. No por acaso, na verdade, de
h tempos de muitas partes foi enfatizada a necessidade de que a Corte inaugure uma
sria poltica do precedente, com a finalidade no fcil de conseguir mas certamente
necessria de introduzir um grau aprecivel de uniformidade e de coerncia em sua
prpria jurisprudncia.24 A respeito disso, deve-se notar uma equivocada tentativa do
legislador que, recentemente, com a inteno de agir neste sentido, introduziu no
Codice di procedura civile italiano, o art. 374, pargrafo 3, em funo do qual a seo
simples que entender no poder adequar-se orientao das Sees Unidas no pode
decidir diversamente, devendo remeter a essas [Sees] a deciso do recurso.
Tentativa equivocada seja porque se trata de uma dever no sancionado25 seja porque
tal situao parece destinada a piorar as outras novidades introduzidas com a
reivindicada reforma da Corte de Cassao, a qual mencionarei na concluso.
5. Precedente e exemplo
21 Sobre o modo como a Corte Suprema governa os prprios precedentes cfr. BARSOTTI, Larte di tacere.
Strumenti e tecniche di non decisione della Corte Suprema degli Stati Uniti, Torino 1999.
22 Cf. G. GORLA, Precedente giudiziale, in Enc. Giur. Treccani, vol. XXIII, Roma 1990, p. 4, 6, 8 ss.
23 Cf. M. TARUFFO, Giurisprudenza, cit., p.363, tambm para ulteriores referncias bibliogrficas.
24 V. M. TARUFFO, ibidem. Nos ltimos tempos, verificaram-se significativas tentativas da parte do
gabinete da Smula (Ufficio del Massimario) de racionalizar a publicao das decises da Corte, a fim de
indicar quais sentenas, de acordo com a prpria Corte, merecem ser usadas como precedentes. Trata-se
de interessantes tentativas que mostram como tambm dentro da Corte h sensibilidade a respeito da
problemtica do precedente, no bom sentido. O sucesso deles, no entanto, dificultado pelo nmero
excessivo de decises que a Corte , de qualquer forma, obrigada a pronunciar.
25 , portanto, lcito acreditar que esse vnculo na realidade no exista ou no seja eficaz: neste sentido. cf.
M. TARUFFO, Una riforma, cit., p.773. Em relao ao tema v. tambm SILVESTRI, in CARPI-TARUFFO,
Commentario breve al codice di procedura civile, V ed., Padova 2006, p. 1054.
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como exemplos. Sua funo, portanto, no a de indicar o critrio de deciso que deve
ser seguido no caso sucessivo, mas, simplesmente, de mostrar que a norma em questo
foi aplicada de certa maneira em um determinado caso.26 Consequentemente, o
exemplo informa, mas no sugere, e muito menos impe uma deciso conforme. Isto
demonstrado pela existncia de exemplos negativos, ou seja, de casos que so
indicados com o escopo de dizer que eles no devem ser seguidos.27
Judicial Recourse to Foreign Law. A New Source of Inspiration?, UCL Press, New York 2006;
Comparative Law before the Courts, ed. by G.Canivet, M.Andenas and D.Fairgrieve, London 2004.
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6. Precedente e nomofilaquia
Para concluir, retornando aos confins ptrios, vale ainda a pena mencionar um
problema de notvel importncia. Expresso de forma clara nas pginas de La
Cassazione Civile, de 1920, Piero Calamandrei enfatizou que a funo de nomofilaquia
da Corte de Cassao deveria ter se desenvolvido em conexo com a funo de garantir
a uniformidade da jurisprudncia, atravs da emanao de sentenas capazes no s de
garantir a interpretao exata do direito, mas tambm de impor esta interpretao
como cnones de decises dos casos subsequentes.30 Calamandrei sugeriu a ideia de
que a Corte de Cassao, uma vez unificada, se tornasse aquilo que em termos
modernos chamada de corte do precedente e, em seguida, desenvolvesse as suas
funes, e em particular aquela de nomofilaquia, atravs de decises capazes de
orientar a jurisprudncia sucessiva. Ele antecipava, na verdade, aquela que hoje a
principal funo das cortes supremas em muitos ordenamentos de common law e de
29 Cfr. SLAUGHTER, Judicial Globalization, in 40 Va. J. Intl Law 1999-2000, p. 1103 ss.; BAHDI,
Globalization of Judgment: Transjudicialism and the Five Faces of International Law in Domestic
Courts, in 34 Geo.Wash. Intl Law Rev. 2002-2003, p. 555 ss.
30 Cf. CALAMANDREI, La Cassazione Civile, vol. II, Disegno generale dellistituto, in ID., Opere giuridiche,
Desta forma, muito pouco provvel que a Corte de Cassao v a tornar-se uma
verdadeira corte do precedente, alinhando-se com a tendncia evolutiva que
31 Cfr. o Ttulo I do d.lgs. n. 40 de 2006, intitulado Modificaes ao Cdigo de Processo Civil em matria
de processo de cassao em funo monofilcica [No original: Modifiche al codice di procedura civile in
materia di processo di cassazione in funzione nomofilattica ].
32 Cfr. os novos arts. 363 e 384. Sobre eles v. TARUFFO, Una riforma, cit., p. 764 ss., e SILVESTRI, in CARPI-
levados para o Bundesgerichtshof alemo: cfr. SONELLI, Laccesso alla corte suprema e lambito del suo
sindacato. Un contributo al dibattito sulla cassazione civile in unottica comparatistica, Torino 2001, p.86
ss.
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Como citar: TARUFFO, Michele. Precedente e jurisprudncia. Trad. Chiara de Teff. Civilistica.com.
Rio de Janeiro, a. 3, n. 2, jul.-dez./2014. Disponvel em: <http://civilistica.com/precedente-e-
jurisprudencia/>. Data de acesso.
34Sobre o conceito de estrutura dissipativa no mbito da teoria do caos cfr. PRIGOGINE, Le leggi del caos,
trad. italiana, Bari 1993, p. 15 ss.; PORUSH, Fictions as Dissipative Structures: Prigogines Theory and
Postmodernisms Roadshow, in Chaos and Order. Complex Dynamics in Literature and Science, edited by
N. K. Hayles, Chicago-London 1991, p. 56 ss.