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TESIS
PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE:
INGENIERO INDUSTRIAL
AUTORA:
Bach. LIZ KATERINE CASTAEDA QUIRS
ASESOR:
Ing. JIMY FRANK OBLITAS CRUZ
CAJAMARCA PER
2013
COPYRIGHT 2013by
LIZ KATERINE CASTAEDA QUIRS
Todos los derechos reservados
ii
UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE
FACULTAD DE INGENIERA
CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL
ACEPTADA:
AUTORA:
Bach. LIZ KATERINE CASTAEDA QUIRS
ASESOR:
Ing. JIMY FRANK OBLITAS CRUZ
Aprobado por:
Ing. Rosa del Pilar Chavarry Snchez Ing. Max Edwin Sangay Terrones
Presidente del jurado Secretario del jurado
Ing. Katty Vanessa Vigo Alva Ing. Jimy Frank Oblitas Cruz
Vocal del jurado Asesor
iii
DEDICATORIA
iv
EPGRAFE
v
AGRADECIMIENTO
vi
LISTA DE ABREVIACIONES
MA : Medio Ambiente
NC : No Conformidad
vii
PRESENTACIN
viii
RESUMEN
ix
ABSTRACT
This such, this study aimed to design and implement the Environmental
Management System based on ISO 14001:2004 to reduce pollution levels in the
company " S.M.R.L. El Rosario de Beln."
The process that was considered for the preparation of this work began with an
analysis of the current situation of the company , then performed data collection
and existing documentation on environmental issues, for processing and analysis
of information , from then a diagnostic phase where the critical points were
established and a review of the process, after this stage planning was performed ,
where they created a work plan and identified the roles and staff assignments and
activities and resources , this was followed by the design phase of the SGA , both
the documentation and the manual that will guide the activities undertaken by the
company on environmental issues. Concluding on an implementation of the
procedures that led to the company to have proper environmental management..
As for the results, you initially found a 15.66 % of items that met ISO 14001 after
the diagnosis situational company identified critical situations, and raised a
number of staff training programs, a management manual, along with procedures
and instructions, which allowed for proper management in environmental issues,
and who met the 76.64 % of the stimulated elements in ISO 14001.
In case the company S.M.R.L. El Rosario de Beln, the implementation of
environmental management system was successful, achieving finally, a 60.98 %
improvement in compliance with the Standard.
In the development of the economics can be seen that the economic indicators are
positive and found suitable for the enterprise with COK of 6.55 % was obtained an
TIR equal to 830 %.
x
NDICE GENERAL
DEDICATORIA.. iv
EPGRAFE.. v
AGRADECIMIENTO vi
LISTA DE ABREVIACIONES.. vii
PRESENTACIN... viii
RESUMEN.. ix
ABSTRACT x
NDICE GENERAL xi
INDICE DE FIGURAS.. xv
INDICE DE TABLAS xvi
INTRODUCCIN... xvii
CAPITULO 1.. 1
GENERALIDADES DE LA INVESTIGACION.. 1
1.1 Realidad Problemtica... 2
1.2 Formulacin del Problema. 10
1.3 Hiptesis.... 10
1.4 Objetivos.... 10
1.4.1 Objetivo General. 10
1.4.2 Objetivos Especficos 10
1.5 Justificacin... 11
1.6 Tipo de Investigacin.... 12
1.7 Diseo de la Investigacin. 12
1.8 Variables.... 12
CAPITULO 2.. 13
MARCO REFERENCIAL.. 13
2.1 Antecedentes de la Investigacin. 14
2.2 Base Terica.. 16
2.3 Definicin de Trminos... 33
CAPITULO 3 39
METODOLOGIA APLICADA 39
3.1. Diseo de Contrastacin. 40
3.2. Mtodos.. 40
xi
3.2.1 Diseo General. 40
3.3. Metodologa. 41
3.3.1. Etapa de Inicio de Proyecto. 42
3.3.2. Etapa de anlisis inicial. 43
3.3.3. Etapa de diagnostico 43
3.3.4. Etapa de planeacin. 44
3.3.5. Etapa de diseo. 46
3.3.6. Etapa de implementacin 46
CAPITULO 4.. 47
RESULTADOS Y DISCUSION. 47
4.1. Diagnostico situacional de la empresa. 48
4.1.1. Generalidades de la empresa 48
4.1.1.1. Aspectos generales 48
4.1.1.2. Mapa de procesos..... 49
4.1.1.3. Descripcin del proceso productivo 50
4.1.2. Organigrama... 62
4.1.3. Marco Estratgico.. 63
4.2. Diagnstico de Gestin Ambiental.. 64
4.3. Anlisis Costo Beneficio 65
4.3.1. Inversin en la implementacin del SGA 65
4.3.2. Flujo de caja... 67
4.3.3. Anlisis de la situacin actual.. 70
4.3.4. Anlisis de Viabilidad,.. 71
4.3.5. Anlisis de Sensibilidad 72
4.4.Diseo de la Mejora.. 73
Sistema de Gestin Ambiental 73
Plan de trabajo: 73
Compromisos de la Alta gerencia. 73
Asignacin de responsabilidades. 74
Capacitacin al Personal.... 75
Elaboracin de Procedimientos... 77
Corregir los errores.. 78
Evaluacin del Sistema de Gestin Ambiental. 79
Listado de documentos y registros del SGA 80
xii
Manual del SGA:... 82
4.5. Diagnstico de Gestin Ambiental despus de la
Implementacin del SGA 83
4.6. Resumen de diagnstico General.. 84
4.6.1. Anlisis Estadstico. 86
PROGRAMAS AMBIENTALES. 88
CAPITULO 5.. 91
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES. 91
BIBLIOGRAFIA..... 96
ANEXOS.... 99
Anexo A Exportaciones mineras evolucin anual (US$ millones). 100
Anexo B Inversiones mineras (ranking de empresas US$)... 101
Anexo C Produccin metlica (participacin por regin)............. 102
Anexo D Imgenes del impacto ambiental................. 103
Anexo E Gua de Diagnstico de gestin ambiental basado en la norma 113
ISO 14001:2004 Antes de la Implementacin...........................
Anexo F Sistema de Gestin Ambiental)............. 118
Anexo G Manual (RDB- MA-01). 120
Anexo H Poltica (RDB-PO-01)......... 141
Anexo I Identificacin de Aspectos Ambientales (RDB-PG-07).. 143
Anexo J Requisitos Legales y Otros Requisitos (RDB-PG-11)... 145
Anexo K Funciones, Responsabilidades y Autoridad (RDB-PG-10). 148
Anexo L Competencia, Formacin y Toma de Conciencia (RDB-PG-02). 155
Anexo M Capacitacin en gestin ambiental (RDB-PG-02-F1).... 160
Anexo N Programa anual de capacitacin (RDB-PG-02-F2). 162
Anexo O Matriz de Control-Capacitacin para Ingenieros (RDB-PG-02-F3)... 164
Anexo P Matriz de Control-Capacitacin para Supervisores y Capataces 166
(RDB-PG-02-F4)..........
168
Anexo Q Comunicacin, Participacin y Consulta (RDB-PG-03).
Anexo R Control de Documentos (RDB-PG-04). 172
Anexo S Solicitud de modificacin de documentos (RDB-PG-04-F1). 178
Anexo T Lista maestra de documentos (RDB-PG-04-F2). 179
Anexo U Control de las operaciones (RDB-PG-05) 181
Anexo V Matriz de identificacin de aspectos ambientales significativos y 183
no significativos (RDB-PG-05-F1)..
xiii
Anexo W Medicin y Seguimiento del Desempeo (RDB-PG-09)... 185
Anexo X Investigacin de No conformidades (RDB-PG-08) 187
Anexo Y Reporte de evidencia objetiva (RDB-PG-08-F1).... 191
Anexo Z Relacin de RIINC`s (RDB-PG-08-F2). 192
Anexo AA Control de Registros (RDB-PG-06) 193
Anexo BB Auditoras (RDB-PG-01)... 195
Anexo CC Informe de auditora interna integral (RDB-PG-01-F1)... 199
xiv
INDICE DE FIGURAS
xv
INDICE DE TABLAS
xvi
INTRODUCCIN
xvii
CAPITULO 1
GENERALIDADES DE LA
INVESTIGACIN
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004
para reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El
Rosario De Beln
El primer paso para implementar un sistema de gestin, fue identificar los problemas ms
agudos que la organizacin presente; en S.M.R.L. El Rosario de Beln, los problemas
con mayor nfasis se presentaron en el rea de medio ambiente, partiendo por el
incumplimiento de la Legislacin Ambiental Peruana, (compuesto por: Marco Normativo
General, Institucionalidad ambiental, Gestin Ambiental, Aprovechamiento de RRNN,
Calidad Ambiental, Legislacin ambiental sectorial, defensa de los derechos ambientales,
evaluacin y fiscalizacin ambiental, reas naturales protegidas).
El personal (tanto propio como del contratista) no tena la cultura de botar sus
residuos en los tachos de basura.
En este punto se har referencia al porcentaje de niveles de contaminacin por rea para
identificar la ms problemtica para tener una referencia general. (Tabla N1: Niveles de
contaminacin por reas (porcentaje)
Administracin 13%
Construccin Pad 8%
Control de equipos 10%
Exploraciones 8%
Laboratorio 9%
Mantenimiento Elctrico 7%
Medio Ambiente 5%
Mina 10%
Ore Control 8%
Planta 15%
Seguridad 7%
TOTAL % 100%
Como podemos observar en la tabla anterior, el rea con mayor nivel de contaminacin
era el rea de Planta, seguida por el rea de Administracin; esta tabla es una referencia
para tener una idea aproximada de los niveles de contaminacin existente en la empresa.
Sumado a esto se agrega que desarrolla sus actividades cerca de poblados, siendo el
ms afectado por su cercana al proyecto, el Centro poblado Quillupampa con un
aproximado de 200 pobladores (ubicado a 5 km de distancia); por lo que resulta
importante cuidar el medio en el que se localiza; para que las personas, animales y
ecosistemas que aqu viven, tengan una calidad de vida adecuada y pueda ser til a
generaciones futuras; as como tambin a los mismos trabajadores de la empresa, para
cuidar su entorno diario de trabajo. En este afn de mejorar la empresa busca generar
una actitud de conciencia ambiental sobre los diversos desechos que tienen en cada una
de sus operaciones creando la demanda de un programa de monitoreo y una alta
exigencia en relacin al cuidado ambiental que se debe tener.
1.3. Hiptesis
1.4. Objetivos
1.5. Justificacin.
La importancia de implementar un Sistema de Gestin Ambiental (SGA), radica en los
grandes beneficios que obtiene la organizacin, siendo las ms importantes:
Justificacin terica.
Justificacin valorativa
Justificacin acadmica
Los cursos aprendidos durante la etapa universitaria permiten crear una base para la
realizacin del presente proyecto, pues sirve como punto de partida de un anlisis a
los problemas que puedan presentarse en la empresa y a la organizacin de posibles
planes de solucin.
Transeccional o transversal
1.8. Variables
Variable independiente:
Sistema de Gestin Ambiental.
Variable dependiente:
Niveles de contaminacin
MARCO
REFERENCIAL
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004
para reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El
Rosario De Beln
Antecedentes de la Investigacin
Segn, Prez (2008), queda claro que el compromiso que se adquiere al implementar un
SGA es un trabajo continuo y de constante seguimiento que basado en la legislacin
aplicable correspondiente, traer los mejores beneficios a las empresas que lo apliquen
en sus labores. Todo lo mencionado, se lograr si se utiliza una poltica ambiental en sus
procesos y procedimientos que se revise peridicamente. As mismo, debe tenerse en
cuenta la comunicacin, las acciones preventivas y las auditorias por parte de los
responsables de esta implementacin.
Se ha verificado que la proteccin del medio ambiente como parte esencial del desarrollo
de todas las actividades que realizamos, es fundamental para cualquier empresa, tanto
del sector privado como pblico que quiere lograr un desarrollo equilibrado y sostenible
en la comunidad, siendo necesario llevar a cabo un procedimiento organizacional
fundamentado en el sistema de gestin ambiental. Para ello se debe partir de un
diagnstico ambiental, que tiene como finalidad identificar las partes que intervienen en
las actividades que ms impactos significativos generan.
Rodrguez (2012)
Base Terica
Entre los elementos de tipo medioambiental que pueden influir en la actividad de las
empresas nos encontramos con: la normativa, la competencia en el mercado; partes
implicadas en la empresa; Inputs: materias primas, energa, equipos; resultados:
La creciente preocupacin social por el deterioro del medio ambiente, as como las
exigencias legales y reglamentarias en dicha materia, estn generando una creciente
concienciacin de las empresas respecto a la problemtica medioambiental que origina la
ejecucin de sus actividades.
El medio ambiente constituye un factor estratgico que debe ser tenido en cuenta a la
hora de planificar actuaciones empresariales a corto, medio y largo plazo, y como tal
debe ser integrado en la gestin de la empresa.
Requisitos Generales
La implementacin de un sistema de gestin ambiental especificado en esta Norma
Internacional pretende dar como resultado la mejora del desempeo ambiental. Por lo
tanto, esta Norma Internacional se basa en la premisa de que la organizacin revisar y
evaluar peridicamente su sistema de gestin ambiental para identificar oportunidades
de mejora y su implementacin. El ritmo de avance, extensin y duracin de este proceso
de mejora continua se determinan por la organizacin a la vista de circunstancias
econmicas y otras circunstancias.
Las mejoras en su sistema de gestin ambiental estn previstas para que den como
resultado mejoras adicionales en el desempeo ambiental.
Las herramientas y mtodos para llevar a cabo la evaluacin podran incluir el uso de
listas de verificacin, realizar entrevistas, inspecciones y mediciones directas,
resultados de auditoras anteriores o de otras revisiones, dependiendo de la
naturaleza de las actividades.
Una organizacin posee la libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede elegir
implementar esta Norma Internacional en toda la organizacin o en unidades operativas
especficas de sta. La organizacin debera definir y documentar el alcance de su
sistema de gestin ambiental. La definicin del alcance tiene como fin aclarar los lmites
de la organizacin dentro de los cuales se aplicar el sistema de gestin ambiental,
especialmente si la organizacin es parte de otra ms grande en un lugar dado. Una vez
que se haya definido el alcance, todas las actividades, productos y servicios de la
organizacin que se encuentren dentro de ese alcance se deben incluir en el sistema de
gestin ambiental. Cuando se establezca el alcance, se debera observar que la
credibilidad del sistema de gestin ambiental depender de la seleccin de los lmites de
la organizacin. Si una parte de una organizacin est excluida del alcance de su sistema
de gestin ambiental, la organizacin debera poder explicar esta exclusin. Si esta
Norma Internacional es implementada para una unidad operativa especfica, se pueden
usar las polticas y procedimientos desarrollados por otras partes de la organizacin para
cumplir los requisitos de esta Norma Internacional, siempre y cuando sean aplicables a la
unidad operativa especfica.
Poltica ambiental
metas. La poltica ambiental debera ser lo suficientemente clara de manera que pueda
ser entendida por las partes interesadas tanto internas como externas, y se debera
evaluar y revisar de forma peridica para reflejar los cambios en las condiciones y en la
informacin. Su rea de aplicacin (es decir, su alcance) debera ser claramente
identificable y debera reflejar la naturaleza nica, la escala y los impactos ambientales de
las actividades, productos y servicios que se encuentran dentro del alcance definido del
sistema de gestin ambiental.
La poltica ambiental debera comunicarse a todas las personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de sta, incluyendo contratistas que trabajen en las
instalaciones de la organizacin. Las comunicaciones a los contratistas pueden tener una
forma diferente a la declaracin de la poltica propiamente dicha, como por ejemplo
reglamentos, directivas, procedimientos, y pueden, por lo tanto, incluir solamente las
secciones pertinentes de la poltica. La alta direccin de la organizacin debera definir y
documentar su poltica ambiental dentro del contexto de la poltica ambiental de cualquier
organismo corporativo ms amplio del cual sea parte y con el respaldo de dicho
organismo.
(ISO 14001: 2004)
refieren a los productos ni al desempeo, sino que establecen directrices respecto de los
niveles de emisiones contaminantes, o especifican mtodos de prueba. Las normas no
exceden las regulaciones gubernamentales existentes. ISO 14000 constituye una gua
para las compaas con conciencia ecolgica que desean reducir su impacto en el medio
ambiente.
(pg. 41-42)
La legislacin impone hacer una evaluacin del impacto ambiental (EIA) que se
producir. La finalidad de la EIA es identificar, predecir e interpretar los impactos que una
actividad producir si es ejecutada. Los pasos a dar para hacer una EIA son:
Paso 1
Descripcin del proyecto y sus acciones. Examen de alternativas
Paso 2
Establecimiento del inventario ambiental
Paso 3
Estudio del impacto ambiental (EIA)
Para hacer una EIA primeramente se deber realizar un estudio de impacto ambiental
que es el documento en el que los tcnicos especializados identifican los impactos, la
posibilidad de corregirlos, los efectos que producirn, etc. Se debe ser lo ms objetivo
posible, sin interpretaciones ni valoraciones, sino recogiendo datos concretos y
verificables. Es un estudio multidisciplinario por lo que tiene que fijarse en como afectara
al aire, al suelo, al agua; conocer la naturaleza que se va a ver afectada: plantas,
animales, ecosistemas; los valores culturales o histricos, etc.; analizar la legislacin
aplicable y estimar como afectara al entorno: agricultura, panoramas, empleo, calidad de
vida, etc.
Las normas ISO 140000 estn concebidas como un soporte a la prevencin y proteccin
de la contaminacin ambiental, en equilibrio con las necesidades socioeconmicas y para
ello dentro de un contexto de mejoramiento continuo se plantea que configuran la
secuencia de: definicin de polticas ambientales; planificacin; implementacin y
operacin; la verificacin y accin correctiva y las revisiones por parte de la
gerencia, la cual a su vez puede llegar a replantear las polticas para perfeccionar el
Sistema de Gestin Ambiental. Sin embargo, la falencia que acompaa este
planteamiento est relacionada con los requerimientos de una gerencia conocedora del
medio ambiente y del impacto ambiental y una armona total en el conjunto de la empresa
para que opere adecuadamente el modelo.
(pg. 100)
Todas las sustancias son veneno, no hay ninguna que no lo sea, la dosis correcta
diferencia un remedio de un veneno
De acuerdo a la convencin las propiedades de peligrosidad de un desecho estn
relacionadas con las siguientes caractersticas:
Explosivos
Lquidos inflamables
Slidos inflamables
Sustancias o desechos susceptibles de combustin espontanea
() Para empezar, existen tres trminos diferentes que se pueden utilizar para designar
este concepto: medio, ambiente y medio ambiente. La mayor parte de los autores utilizan
indistintamente los tres trminos como sinnimos, aunque cada uno de ellos tiene un
origen diferente y por tanto un matiz semntico distinto. As, la palabra medio se podra
definir como el elemento en el que vive una persona, animal o cosa y el ambiente como
el conjunto de factores biticos y abiticos que actan sobre los organismos y
comunidades ecolgicas, determinando su forma y desarrollo. Segn la Real Academia
Espaola de la Lengua, medio ambiente es el conjunto de circunstancias fsicas que
rodean a los seres vivos.
(pg. 2)
de posibilidades para hacer su vida () es, en pocas palabras, el entorno vital del
hombre en un rgimen de armona, que ana lo til y lo grato. En una descomposicin
factorial analtica comprende una serie de elementos o agentes geolgicos, climticos,
qumicos biolgicos y sociales que rodena a los seres vivos y actan sobre ellos para
bien o para mal, condicionando su existencia, su identidad, su desarrollo y ms de una
vez su extincin, desaparicin o consuncin. El ambiente, por otra parte, es un concepto
esencialmente antropocntrico y relativo. No hay ni puede haber una idea abstracta,
intemporal y utpica del medio, fuera del tiempo y del espacio. Es siempre una
concepcin concreta, perteneciente al hoy y operante aqu.
Garmendia, Salvador y Crespo (2005, pg. 2)
Toda vez que se efectu un cambio de filtros en un vehculo o equipo, loa filtros
extrados, as como tambin los trapos con aceite y/u otro material impregnado deberan
ser colocados en recipientes identificado para depsito de residuos especiales. De igual
forma se deberan de disponer en dichos tambores otros residuos especiales cuyas
caractersticas, embalajes, destinos finales previstos, etc., los hagan compatibles con los
primeros (ej.: cartucho de tner de fotocopiadores/ impresoras lser).
Para estos residuos resulta conveniente consultar las pginas web de los fabricantes y
conocer sus caractersticas y recomendaciones para su disposicin.
Una posibilidad para la disposicin de estos elementos, principalmente de las bateras,
es el acuerdo de devolucin de la batera usada al proveedor.
Tubos fluorescentes
Estos residuos deberan ser cortados o, de alguna manera, inutilizados, para evitar su
reutilizacin o, en el caso de los neumticos, su incineracin indebida. ()
Si estos residuos se acopiaran a la intemperie, principalmente las cubiertas de caucho, se
deberan mantener tapados, por ejemplo, con un film de polietileno tipo agropol, para
evitar que acumulen agua y que puedan convertirse en un lugar apropiado para el
desarrollo de agentes infecciosos, tales como los mosquitos.
Vidrios
Generalmente, los vidrios no constituyen un peligro para el medio ambiente sino para las
personas que lo deben manipular, pero en algunos casos pueden resultar peligrosos para
el medio ambiente
Chatarra
De acuerdo a El estado del arte en los sistemas de gestin medioambiental (pg. 22) se
indica lo siguiente:
(http://upcommons.upc.edu/pfc/bitstream/2099.1/5831/4/03.pdf)
QU ES UNA NORMA?
Segn lo indicado en la propia norma, esta ...especifica los requisitos de dicho sistema
de gestin medioambiental. Se ha escrito para ser aplicable a todos los tipos y tamaos
de las organizaciones y para ajustarse a condiciones geogrficas, culturales y sociales...
El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones,
especialmente de la alta direccin.
a. Accesibilidad al pblico.
b. Elaboracin consensuada por todas las partes interesadas.
c. Est basada en resultados de experiencias y de desarrollos tecnolgicos.
d. Es siempre un documento voluntario que contiene especificaciones tcnicas (aunque
algunas de ellas adquieren a posteriori carcter obligatorio como referencia legal).
e. Est aprobada por un organismo reconocido
(pg.1)
Definicin de Trminos
ASPECTO AMBIENTAL
Son los elementos de las actividades, productos o servicios de una
empresa que pueden interactuar con el medio ambiente.
Glosario de trminos ambientales, www.ecoportal.net
PASIVO AMBIENTAL
Un pasivo ambiental podra definirse como aquella situacin ambiental
que, generada por el hombre en el pasado y con deterioro progresivo en
el tiempo, representa actualmente un riesgo al ambiente y la calidad de
vida de las personas.
Un pasivo ambiental puede afectar la calidad del agua, el suelo, el aire, y
los ecosistemas deteriorndolos.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
NORMA:
Es un documento que describe un producto o una actividad con el fin de
que las cosas sean similares. La norma sirve para describir los
parmetros bsicos de aquello que normaliza, por lo que puede darse el
caso de que, cumpliendo los requisitos mnimos definidos por la norma,
dos cosas pueden tener diferencias importantes o estn adaptadas a las
circunstancias particulares de cada una de ellas.
Terminologa ambiental sistema de gestin ambiental regional caldas
2009, http://boletinambientalsenaregionalcaldas.blogspot.com
ISO 14001:
Es la norma internacionalmente reconocida para la Gestin de Sistemas
Medioambientales (EMS). Dicha norma proporciona orientacin respecto
a cmo gestionar los aspectos medioambientales de sus actividades,
productos y servicios de una forma ms efectiva, teniendo en
consideracin la proteccin del Medioambiente, la prevencin de la
contaminacin y las necesidades socio-econmicas.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
IMPACTO CONTROLADO:
Se refiere al impacto cuyas consecuencias estn controladas o reducidas
a travs de:
a. Aprobacin de los procesos y equipos planificados;
b. Monitoreo y control de las caractersticas relevantes del proceso;
c. Existencia de procedimiento y/o instrucciones de trabajo
documentados para la adquisicin de actividades subcontratadas, lo que
asegura que los proveedores cumplan los requisitos de la Poltica
Ambiental a ellos aplicables;
d. Existencia de procedimiento y/o instrucciones de trabajo
documentados que definen la manera de conducir la actividad, sea por
los empleados o por los que estn actuando en su nombre;
e. Existencia de planes de mantenimiento y de inspeccin de equipos;
f. Existencia de planes de accin para situaciones de emergencia; y,
g. Existencia de tecnologas de adecuacin ambiental.
IMPACTO NO CONTROLADO:
Es todo y cualquier impacto que no se encuadre en la definicin de
impacto controlado.
PRODUCTO:
Resultado de un proceso. El trmino Producto tambin est referido a
Servicio
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
REVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas materiales, productos,
servicios o energa para evitar, reducir o controlar (en forma separada o
en combinacin) la generacin, emisin o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales.
Glosario de trminos ambientales, www.ingenieroambiental.com
ACCIN CORRECTIVA:
Requiere procedimientos para investigar causas de no conformidad,
emprendiendo acciones para rectificarlas y creando controles para
prevenir futuras ocurrencias.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
PROCEDIMIENTOS GENERALES:
Documentos que expresan mtodos para ejecutar actividades de gestin
y operacionales asociados al plan de seguridad y salud ocupacional.
Estos procedimientos pueden ser utilizados en su totalidad, parcialmente
o como referencia.
CONFIABILIDAD:
Es la "capacidad de una mquina, planta y/o persona, de desempear
una funcin requerida, en condiciones establecidas durante un perodo
de tiempo determinado". Es decir, que habremos logrado la Confiabilidad
requerida cuando el producto, servicio o proceso hace lo que queremos
que haga y en el momento que queremos que lo haga.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
MANTENIBILIDAD:
Es la facilidad con la que un sistema o componente software puede ser
modificado para corregir fallos, mejorar su funcionamiento u otros
atributos o adaptarse a cambios en el entorno.
PROSPECTIVO:
Que se refiere al futuro.
ALTA DIRECCIN:
Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organizacin
en lo relativo de calidad.
MEJORA CONTINUA:
Actividad recurrente para aumentar la capacidad de cumplir los
requisitos.
EFICACIA:
Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los
resultados planificados.
EFICIENCIA:
Relacin entre el resultado planificado y recursos utilizados.
IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, total
o parcialmente resultante de las actividades, productos o servicios de la
empresa.
Terminologa ambiental sistema de gestin ambiental regional caldas
2009, http://boletinambientalsenaregionalcaldas.blogspot.com
OBJETIVO AMBIENTAL
Fin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental que
una organizacin establece.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
RETROSPECTIVO:
Que se considera en su desarrollo anterior.
META AMBIENTAL
Requisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin o a partes
de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es
necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
PROCESO
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las
cuales transforman elementos de entrada en resultados.
GESTIN
Actividades controladas para dirigir y controlar a una organizacin. As
mismo puede tomarse como la accin y efecto de administrar.
DETERIORO DE LA SALUD
Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge y/o empeora
por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.
INCIDENTE
Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra
haber ocurrido un dao, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la
gravedad), o una fatalidad.
Glosario de trminos ambientales, www.ingenieroambiental.com
PARTE INTERESADA
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo que tiene inters o
est afectado por el desempeo de la SST de una organizacin.
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito.
Glosario de trminos ambientales, www.ingenieroambiental.com
ORGANIZACIN
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin o parte o
combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene
sus propias funciones y administracin.
ACCIN PREVENTIVA
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, o
cualquier otra situacin potencial indeseable.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
REGISTRO
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias
de las actividades desempeadas.
Diccionario ambiental, www.guiaambiental.com.ar
LUGAR DE TRABAJO
Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organizacin.
METODOLOGIA
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004
para reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El
Rosario De Beln
3.1.1 Poblacin
3.1.2 Muestra
3.2. Mtodos
ANTES DESPUES
3.3. Metodologa
Perfilar el proyecto
Revisin gerencial
Una vez procesada y analizada la informacin obtenida, debemos
presentrsela al gerente y al directorio de la empresa, para que se
establezca con ellos la realidad del estado de la gestin en la
organizacin y vayan conociendo que tiempo y recursos que se
necesita para su implementacin y si la empresa est preparada
para asumir esto.
Plan de trabajo
En esta etapa se requiere realizar la elaboracin de un Plan de
Trabajo detallado que refleje las actividades que sern necesarias
llevar a cabo para el diseo del SGA.
Definicin de recursos
Se debe definir para cada una de las actividades
programadas; con un grado de exactitud lo ms cercano
posible a lo real; los diferentes recursos que se requiere
para su ejecucin, definiendo la unidad de medida y en
base al plan cronolgico establecido.
RESULTADOS Y
DISCUSION
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004
para reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El
Rosario De Beln
Razn Social:
Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada El
Rosario De Beln
RUC:
20481021821
Direccin:
Jr. Diego de Almagro Nro. 587 Intr. 313 Centro
Trujillo - Trujillo - La Libertad
Correo Electrnico:
www.rosariodebelen.com.pe
Representante Legal:
Orlando Snchez Miranda
1. PAD de lixiviacin
rea: 3.8 ha
Altura de mdulo: 5 m.
Equipos utilizados.
2 bombas para solucin pregnant.
2 bombas de precipitacin.
2 Filtros prensa.
2 Compresores de aire.
3. Fundicin
1 Horno de fundicin.
2 Hornos retorta.
1 Molino de bolas.
1 Concentrador Falcon.
1 Extractor de gases.
3.2 Insumos
4. Estadstica de Produccin
Planta Procesos
TABLA 5: LISTA DE EQUIPOS Y COMPONENTES PLANTA DE PROCESOS
En la tabla mostrada, podemos observar los distintos materiales y equipos que se utilizan por cada sub-proceso parte del proceso
general de productivo de la empresa.
4.1.2 Organigrama:
4.1.2.1 Organigrama General Empresarial
4.1.3.1 Misin
Ser la empresa lder en materia de gestin del
ambiente en la actividad minera del Per
mediante:
Producir Dore mediante una operacin
ambientalmente segura.
Operar cada da con responsabilidad
ambiental.
Desarrollar el potencial de sus trabajadores y
mantener un efectivo plan y programas de
Gestin ambiental.
Ser responsables de los compromisos de la
unidad minera del desarrollo sostenible y la
responsabilidad social ante la comunidad.
Trabajar en coordinacin con las empresas
especializadas sobre la gestin ambiental.
4.1.3.2 Visin
Ser y promover una empresa de excelencia
operacional, respetuosa del medio ambiente.
Socialmente comprometida con sus empleados y
obreros, la comunidad y con las empresas
especializadas.
25.00%
19.05%
UTILES DE ESCRITORIO
EQUIPOS
Flujo de caja
ITEMS 0 1 2 3 4 5
INVERSIN DE ACTIVOS TANGIBLES
UTILES DE ESCRITORIO
EQUIPOS
GASTOS DE PERSONAL
OTROS GASTOS
-81,123.50
Anlisis de viabilidad
A continuacin se presenta la TABLA 12 que muestra lo conveniente que resulta
la implementacin del SGA en la empresa S.M.R.L. El Rosario De Beln.
Anlisis de sensibilidad
Para el anlisis de sensibilidad solo se ha tomado la variabilidad de la tasa en los
siguientes escenarios:
Plan de Trabajo:
2 Polticas Ambiental
3 Planificacin
4 Implementacin y Operacin
5 Verificacin
Asignacin de responsabilidades
Capacitacin al Personal
Los trabajadores de cada funcin y nivel relevante deben ser conscientes de:
Elaboracin de Procedimientos
a) Analizar el problema.
b) Definir la(s) causa(s) raz, para esto hacer previamente una tormenta de
ideas entre los involucrados directamente, para luego plasmarlo en un
espina de pescado o diagrama de Ishikawa
c) Determinar las acciones a tomar para solucionar el problema,
estableciendo plazos de cumplimiento.
d) Verificar y comprobar que las acciones correctivas y preventivas realizadas
para eliminar las causas de no conformidades reales o potenciales, son
apropiadas respecto a la magnitud de los problemas, y proporcionales al
impacto ambiental detectado.
- Resultados de Auditorias.
- Comunicaciones a las partes interesadas externas, incluidas quejas.
- El desempeo ambiental de la organizacin.
- El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
- Estado de las Acciones Correctivas y Preventivas.
- Acciones de Seguimiento de Revisiones por la Direccin Previas.
- Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los
requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos
ambientales; y
- Recomendaciones de Mejora Continua.
Medicin y Seguimiento del Desempeo RDB-PG-09 Evaluacin del desempeo ambiental RDB-PG
CACION Y
Reporte de evidencia objetiva RDB-PG
CCION Investigacin de No conformidades RDB-PG-08
Relacin de RIINCs RDB-PG
RECTIVA
Control de Registros RDB-PG-06
SION DEL
MANUAL RDB- MA-01
STEMA
33.33%
CUMPLIMIENTO ISO %
RESUMEN DE DIAGNOSTICO
Resultados
Resultados %
SGA DESPUS del
ANTES del SGA DIFERENCIA
SGA
100%
90%
80% 75.00%62.04%59.52% 60.98%
75.00%33.33%
70%
60%
50%
40% 96.30%
100.00% 78.57% 76.64%
30% % DIFERENCIAL
75.00% 33.33%
20% Resultados DESPUS del SGA
10% Resultados ANTES del SGA
25.00% 34.26% 19.05% 15.66%
0% 0.00% 0.00%
Tambin puede usarse una prueba-t para evaluar hiptesis especficas acerca de la
diferencia entre las medias de las poblaciones de las cuales provienen las dos
muestras. En este caso, la prueba se ha construido para determinar si la diferencia
entre las dos medias es igual a 0.0 versus la hiptesis alterna de que la diferencia
no es igual a 0.0. Puesto que el valor-P calculado es menor que 0.05, se puede
rechazar la hiptesis nula en favor de la alterna.
Evaluacin de la eficacia
de las acciones
determinadas verificando
el nivel de cumplimiento
de la meta y determinando
acciones en caso de que
no se cumpla
PROGRAMA AMBIENTAL (AGUA)
2014
OBJETIVO META LINEAS DE ACCION RESPONSABLES
E F M A M J J A S O N D
Realizar diagnostico del rea de MA/
Crear una consumo de agua Administracin
cultura de Disminuir Reemplazo del equipo
responsabilidad el obsoleto por equipos de Mantenimiento
ambiental en el consumo menor consumo de agua
personal y per cpita Sensibilizacin para la
Comit de SGA
partes de agua. cultura del ahorro de agua
interesadas Reparar fugas en lneas Jefe MA/
de distribucin del agua. Administrador/
CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
Diseo e Implementacin del SGA basado en la Norma ISO 14001: 2004
para reducir los niveles de contaminacin en la empresa S.M.R.L. El
Rosario De Beln
CONCLUSIONES
La empresa trabaja bajo el mtodo Merrill Crowe, contando con cuatro etapas principales:
Clarificacin de la solucin rica; Deareacin (desoxigenacin) de la solucin;
Precipitacin de oro y plata con polvo de zinc y Recuperacin del precipitado oro plata.
Una de las ventajas de este proceso es el bajo costo laboral por operacin y
mantenimiento.
Se identific los principales aspectos significativos; como por ejemplo, que la empresa no
tena un sistema ambiental implementado, queel personal no tenan el mnimo grado de
reciclaje y reutilizacin de materiales (papelera, en su mayora) que la mayora de reas
de la organizacin no poda identificar sus propios objetivos o metas ambientalmente
relevantes, entre otros.
El plan de accin que se implemento, cont con seis pasos (Compromisos de la Alta
gerencia, Asignacin de responsabilidades, Capacitacin al Personal, Elaboracin de
Procedimientos, Corregir los errores, Evaluacin del Sistema de Gestin Ambiental)
estos, fueron gua para reducir los niveles de contaminacin en la empresa.
RECOMENDACIONES
Quizs una de la partes ms pesadas y engorrosas ser el manejo de las Norma Legales
que se aplican a la empresa, para ello se debe trabajar de manera muy estrecha y en
forma coordinada con la Asesora Legal.
Es bueno, dar a conocer a las comunidades del entorno la implementacin del Sistema
de Gestin en la empresa, esto har que podamos ofrecer charlas relacionadas al tema,
buscando que mayores adeptos a los cambios que se busca, en base a los beneficios
que se pueden obtener.
Se debe exigir que los principales proveedores de insumos tengan sistemas de gestin
similares a los que la empresa, de tal modo que la empresa como sus proveedores
BIBLIOGRAFA
ANEXOS
ANEXO A
ANEXO B
ANEXO C
ANEXO D
IMGENES DEL IMPACTO AMBIENTAL
ANEXO E
TABLA 19: GUA DE DIAGNOSTICO DE GESTIN AMBIENTAL BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2004 ANTES DE LA
IMPLEMENTACIN
33.33%
II.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
1. Existe un procedimiento para la identificacin y el acceso a los requisitos legales y otros requisitos de la
0
organizacin, aplicables a los aspectos medioambientales?
2. Se dispone de un listado de la legislacin aplicable a los aspectos medioambientales de la organizacin? 1
3. Se dispone de dicha legislacin en la organizacin? 0
4. Est actualizada? 0
25.00%
II.3 OBJETIVOS METAS Y PROGRAMAS
1. Se han establecido y se mantiene objetivos medioambientales? 1
2. Estn documentados? 0
3. Se han establecido y se mantienen metas medioambientales? 1
4. Estn documentadas? 0
5. Los objetivos y metas medioambientales son consecuentes con la poltica medioambiental de la organizacin? 0
6. Tiene la organizacin capacidad suficiente, tanto financiera como tecnolgicamente, para alcanzar dichos
1
objetivos y metas en un espacio de tiempo razonable?
7. Se ha(n) establecido y mantiene(n) programa(s) para lograr los objetivos y metas medioambientales? 0
8. Se han asignado responsabilidades al personal para lograr los objetivos y metas? 1
9. Se dispone de un calendario de actuacin y de los medios necesarios? 0
44.44%
III. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 19.05%
III.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
1. Estn definidas y documentadas las funciones y responsabilidades del personal? 0
2. Se ha informado al personal de lo anterior? 0
3. Ha designado la Direccin un responsable de la gestin medioambiental de la organizacin? 1
4. La Direccin Tiene un plan de asignacin de recursos, tanto tcnicos como humanos y financieros, para la gestin
1
medioambiental?
50.00%
III.2 COMPETENECIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
1. Se han identificado los puestos de trabajo o el personal cuya actividad puede generar un impacto significativo
0
sobre el medio ambiente?
2. Dispone la organizacin de procedimientos para concienciar a los empleados de:
2.1. La importancia del cumplimiento de la poltica medioambiental y de los procedimientos del SGMA? 0
2.2. Los aspectos medioambientales significativos, actuales o potenciales de sus actividades? 0
2.3. Sus funciones y responsabilidades dentro del SGMA, para con la poltica medioambiental? 0
2.4. La importancia de la preparacin y de la respuesta ante situaciones de emergencia? 0
2.5. Las consecuencias de la falta de seguimiento de los procedimientos de funcionamiento especificados? 0
2.6. El personal que lleva a cabo tareas que pueden causar impactos sobre el medio ambiente, es sometido a
1
una formacin especfica o adicional?
8.33%
III.3 COMUNICACIN
1. Se dispone de procedimientos que regulen la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
0
organizacin?
2. Se dispone de procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones externas? 0
0.00%
III.4 DOCUMENTACIN
1. Se encuentra descrita la estructura y composicin documental del SGMA? 0
2. Se cita que tipo de documentacin externa, por ejemplo, legislacin, normas, reglamentos, etc. Influyen en la
0
gestin medioambiental de la organizacin?
3. Se encuentran documentados los elementos bsicos del SGMA como, por ejemplo, poltica, objetivos, metas,
0
procedimientos, etc.?
0.00%
III.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
1. Se dispone de procedimientos relativos a la elaboracin y modificacin de los distintos tipos de documentos del
1
SGMA?
2. Se dispone de procedimientos para controlar la documentacin de forma que pueda asegurarse su localizacin,
0
actualizacin, disponibilidad, sustitucin y, si procede, conservacin?
50.00%
III.6 CONTROL OPERACIONAL
1. Se han establecido procedimientos relativos a aspectos medioambientales significativos con el fin de mantenerlos
0
bajo control?
2. Se han establecido procedimientos para cubrir situaciones en las que la falta de los mismos podra tener
0
consecuencias sobre el medio ambiente?
3. Se han establecido procedimientos para asegurar el correcto mantenimiento de vehculos, de mquinas, equipos,
herramientas, instrumental, etc. para asegurar que trabajan bajo las condiciones especificadas y que sus resultados 1
son correctos?
4. Se ha comunicado a proveedores y subcontratistas los procedimientos y otros requisitos medioambientales del
0
SGMA que afectan a la actividad de stos?
25.00%
III.7 PREPARACIN Y RESPUESTA DE EMERGENCIAS
2. Se dispone de procedimientos para prevenir y reducir los impactos medioambientales causados por accidentes y
0
situaciones de emergencia?
3. Conoce el personal la existencia y contenido de dichos procedimientos? 0
0.00%
IV. VERIFICACIN 0.00%
IV.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
1. Se dispone de procedimientos documentados para controlar y medir regularmente las caractersticas claves de las
0
operaciones y actividades que pueden tener un impacto significativo sobre el medio ambiente?
2. Se dispone de registros de los controles operacionales relevantes para el medio ambiente? 0
3. Se dispone de registros del seguimiento de objetivos y metas medioambientales? 0
4. Se encuentran debidamente calibrados y sometidos a mantenimiento los equipos de inspeccin, medicin y
0
ensayo?
0.00%
IV. 2 CUMPLIMIENTO LEGAL
1. Se dispone de un procedimiento documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y
0
reglamentacin medioambiental aplicable?
0.00%
Anexo F
Medicin y Seguimiento del Desempeo RDB-PG-09 Evaluacin del desempeo ambiental RDB-PG
SION DEL
MANUAL RDB- MA-01
STEMA
Anexo G
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA RDB-MANUAL-01
INDICE
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA RDB-MANUAL-01
Estructura organizacional
Planificacin de actividades
Establecimiento de responsabilidades
Prcticas
Procedimientos
Procesos
Recursos
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 3 de 21
Objetivo:
El presente manual tiene por objetivo describir los procesos del Sistema
de Gestin Ambiental, sus interrelaciones y la manera de
implementarlos de forma eficaz en la empresa con la finalidad de cumplir
con nuestra Poltica Ambiental.
Alcance:
Visin:
Ser y promover una empresa de excelencia operacional, respetuosa del
medio ambiente. Socialmente comprometida con sus empleados y
obreros, la comunidad y con las empresas especializadas.
Misin:
Ser una empresa lder en materia de gestin ambiental en la actividad
minera del Per mediante:
Producir Dore mediante una operacin ambientalmente segura.
Operar cada da con responsabilidad ambiental.
Desarrollar el potencial de sus trabajadores y mantener un efectivo
plan y programas de Gestin ambiental.
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 4 de 21
Ser responsables de los compromisos de la unidad minera del
desarrollo sostenible y la responsabilidad social ante la comunidad.
Trabajar en coordinacin con las empresas especializadas sobre la
gestin ambiental.
Valores:
Integridad: mostramos un comportamiento personal consecuente con
la misin y nuestros valores.
Laboriosidad: llevamos a cabo nuestro trabajo poniendo siempre el
mximo esfuerzo.
Lealtad: siempre buscamos lograr la excelencia por encima de
cualquier inters personal.
Respeto: toleramos y valoramos la cultura, tradiciones, costumbres,
aportes y valores de las personas y de nuestra empresa.
Honestidad: es decir siempre la verdad an cuando nos pueda
perjudicar.
Transparencia: supone el compromiso de brindar en todo momento
informacin objetiva, oportuna y veraz.
3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 5 de 21
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 6 de 21
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 7 de 21
Instructivo: Es la manera especfica de realizar un trabajo, el cual es
realizado por un puesto de trabajo.
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 8 de 21
Procedimiento: Documento que describe la forma de realizar una
actividad especfica, asignando responsabilidades a cada una de las
personas involucradas.
Riesgo del Entorno: Todos los riesgos que no son derivados del proceso.
Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
afrontado por una organizacin, teniendo en cuenta sus obligaciones
legales y sus propias polticas ambientales
Riesgo del Entorno: Todos los riesgos que no son derivados del proceso.
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 9 de 21
4.2 POLITICA DE PREVENCION DE MEDIO AMBIENTE
4.3 PLANIFICACION
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 10 de 21
(No Aceptables) y Aspectos Ambientales Significativos.
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 11 de 21
clientes, comunidades, municipalidades entidades financieras,
organizaciones civiles y aseguradoras de riesgo entre otras.
La modificacin de la matriz de requisitos legales, conlleva a una
nueva evaluacin de la significancia de los aspectos ambientales
relacionados al nuevo requisito.
Objetivos
Metas
Indicador de gestin
Desempeo actual
Lneas de accin
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 12 de 21
Recursos asignados
Plazos implementacin / ejecucin
Responsables de implementacin / ejecucin
Documento de referencia
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 13 de 21
Superintendente
General
Jefe de Medio
Administrador Jefe de Planta
Ambiente
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 14 de 21
A travs de este procedimiento, se describe el mecanismo para
identificar las caractersticas de competencia del personal,
identificar las necesidades de capacitacin y evaluar su
competencia peridicamente. Asimismo se describen los
mecanismos para mantener al personal consciente de:
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 15 de 21
La Alta Direccin de S.M.R.L. EL ROSARIO DE BELN ha
decidido la NO comunicacin externa, de la informacin acerca
de sus aspectos ambientales significativos.
4.4.4 DOCUMENTACION
El SGA, se encuentra descrito en el presente Manual y en los
documentos que l refiere; Asimismo el Jefe de Medio Ambiente de
la Obra elabora el Plan de Gestin Ambiental de la Obra. Dicho
plan describe los elementos centrales del SGA y su interaccin,
y provee una gua para acceder a informacin ms detallada
sobre el funcionamiento de determinados elementos del SGA.
Este Manual y sus procedimientos son elaborados y mantenidos
segn lo indicado en la seccin 4.4.5 del presente Manual.
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 16 de 21
revisin) e identificados con facilidad, as como conservados y
archivados de manera ordenada.
El Jefe de Medio Ambiente de la obra mantiene actualizada la lista
maestra de documentos de la obra.
El Jefe de Medio Ambiente mantiene actualizada la lista maestra de
documentos del SGA.
4.5 VERIFICACION
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 17 de 21
El seguimiento de la eficacia de los controles.
Las medidas reactivas y proactivas del desempeo de Medio
Ambiente.
El registro de los datos y los resultados del seguimiento y
medicin, para facilitar el posterior anlisis de las acciones
correctivas y las acciones preventivas.
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 18 de 21
realizar las comunicaciones del caso segn corresponda,
informando a la gerencia de la obra las acciones tomadas.
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 19 de 21
El procedimiento tambin asegura que los registros sean legibles,
identificables y trazables a la actividad.
4.5.5 AUDITORIAS
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 20 de 21
Cdigo :
MANUAL DEL SISTEMA DE RDB-MANUAL-01
GESTION AMBIENTAL Versin: 01
Pgina: 21 de 21
Anexo H
POLITICA AMBIENTAL
Cdigo :
RDB-PO-01
POLITIAL AMBIENTAL
Versin: 01
Pgina: 142 de 235
ANEXO H
IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES (RDB-PG-07)
Cdigo :
IDENTIFICACIN DE
RDB-PG-07
ASPECTOS
Versin: 01
AMBIENTALES Pgina: 143 de 235
1. Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivos:
Identificar los aspectos ambientales de las actividades, productos y
servicios desarrollados por S.M.R.L. EL ROSARIO DE BELEN.
Determinar el nivel de significancia de los aspectos ambientales dentro del
alcance del SGA.
2. Alcance
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por S.M.R.L.
EL ROSARIO DE BELEN establecidos en el alcance de su SGA as como a los
que se incluyan durante el desarrollo de nuevos proyectos.
3. Responsables
El presente procedimiento es aplicado por:
Comit de SGA
Superintendente
Ingenieros de Campo
Jefe de MA
Jefes de rea
4. Definiciones y Abreviaturas
Cdigo :
IDENTIFICACIN DE
RDB-PG-07
ASPECTOS
Versin: 01
AMBIENTALES Pgina: 144 de 235
5. Desarrollo
6. Formatos / Registros
Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:
Matriz de identificacin de Aspectos Ambientales Significativos y No
Significativos(RDB-PG-05-F1)
7. Control de Cambios
Versin Modificacin
V01 N/A
ANEXO J
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (RDB-PG-11)
Cdigo :
IDENTIFICACIN Y
RDB-PG-11
EVALUACIN DE
REQUISITOS LEGALES Y Versin: 01
OTROS REQUISITOS Pgina: 145 de 235
1. Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivo identificar las normas legales y
requisitos de partes interesadas (requisitos no legales) relacionados con los
aspectos ambientales, de S.M.R.L.EL ROSARIO DE BELEN.
2. Alcance
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por S.M.R.L.EL
ROSARIO DE BELEN incluidos en el alcance de su sistema de gestin
ambiental, as como a los que se incluyan durante el desarrollo de nuevos
proyectos.
3. Responsables
El presente procedimiento ser aplicado por:
Jefe de MA
Jefe de mina
4. Definiciones y Abreviaturas
Requisitos legales: Leyes y regulaciones promulgadas por el Estado,
Gobiernos Regionales o Locales, aplicables a los aspectos ambientales de la
empresa, de cumplimiento obligatorio.
Cdigo :
IDENTIFICACIN Y
RDB-PG-11
EVALUACIN DE
REQUISITOS LEGALES Y Versin: 01
OTROS REQUISITOS Pgina: 2 de 235
5. Descripcin
Cdigo :
IDENTIFICACIN Y
RDB-PG-11
EVALUACIN DE
REQUISITOS LEGALES Y Versin: 01
OTROS REQUISITOS Pgina: 3 de 235
ANEXO K
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
(RDB-PG-10)
Cdigo :
RESPONSABILIDADES DE RDB-PG-10
JEFE DE OBRA
Cdigo :
RESPONSABILIDADES DE RDB-PG-10
INGENIERO DE CAMPO
SUPERVISORES Y CAPATACES
Cdigo :
RESPONSABILIDADES DE RDB-PG-10
Impartir todos los das y antes del inicio de la jornada, la "charla de cinco
minutos", a todo su personal, tomando como referencia el ATS. Registrar
evidencias de cumplimiento.
Cdigo :
RESPONSABILIDADES DE RDB-PG-10
Cdigo :
RESPONSABILIDADES DE RDB-PG-10
ADMINISTRADOR DE OBRA
JEFE DE ALMACN
Cdigo :
RESPONSABILIDADES DE RDB-PG-10
Cdigo :
RESPONSABILIDADES DE RDB-PG-10
10. Cumplir con todas las Directivas ambientales emitidas oficialmente por el
Jefe del Departamento, con especial atencin a las que se refieran a
informes mensuales de MA.
ANEXO K
COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA (RDB-PG-02)
Cdigo :
COMPETENCIA,
RDB-PG-02
FORMACIN Y TOMA DE
Versin: 01
CONCIENCIA Pgina: 155 de 235
1. Objetivos:
Este procedimiento tiene como objetivos:
Identificar las necesidades de capitacin en Medio Ambiente del personal en
obra.
Mantener consciente al personal de la empresa sobre la importancia de la
Poltica Ambiental y de sus responsabilidades respecto al cumplimiento de los
procedimientos del Sistema de Gestin Ambiental.
Mantener capacitado y entrenado al personal respecto a los requisitos del
SGA que tienen relacin con el desempeo de sus labores.
2. Alcance:
3. Responsables:
Jefe de mina
Jefe de MA
4. Definiciones y abreviaturas:
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Liz Castaeda Quirs Germn Vilca Luciano Prieto
Alejandro Pumacayo Superintendente General
Cdigo :
COMPETENCIA,
RDB-PG-02
FORMACIN Y TOMA DE
Versin: 01
CONCIENCIA Pgina: 2 de 235
Cdigo :
COMPETENCIA,
RDB-PG-02
FORMACIN Y TOMA DE
Versin: 01
CONCIENCIA Pgina: 3 de 235
5. Desarrollo
Charla de induccin
Reconocimiento in-situ del rea de trabajo
Procedimientos de Trabajo Seguro
Concientizacin en el SGA
Poltica y Objetivos del SGA
Cdigo :
COMPETENCIA,
RDB-PG-02
FORMACIN Y TOMA DE
Versin: 01
CONCIENCIA Pgina: 4 de 235
5.4. Desarrollo
Los cursos de capacitacin, dependiendo el nivel de especializacin que se
requiera, estarn a cargo del personal de la obra (prevencionista, ingenieros,
supervisores, capataces) o instructores externos; en este ltimo caso, el
requerimiento se har a travs del Departamento de MA de la Oficina
Principal de La Libertad o coordinaciones que el rea de MA de la obra
pueda realizar.
Los registros que evidencian el desarrollo de los eventos de capacitacin, estn
constituidos por las listas de asistencia correspondientes (RDB-PG-02-F1).
Estos registros junto con otros que se pudieran tener (material utilizado,
fotos, etc.) son conservados por el prevencionista y/o capacitador de la obra.
5.5. Concientizacin
El prevencionista y/o capacitador programar y organizar eventos que
permitan mantener al personal de obra, consciente de:
La importancia del cumplimiento de la Poltica Ambiental de S.M.R.L. EL
ROSARIO DE BELNas como de los procedimientos y requisitos del
Sistema de Gestin Ambiental.
Cdigo :
COMPETENCIA,
RDB-PG-02
FORMACIN Y TOMA DE
Versin: 01
CONCIENCIA Pgina: 5 de 235
6. Formatos /Registros
Forman parte el presente procedimiento el siguiente formulario:
ANEXO M
CAPACITACIN EN GESTIN AMBIENTAL (RDB-PG-02-F1)
Registro de Asistencia
17
18
19
20
Firma:
ANEXO N
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACION (RDB-PG-02-F2)
ANEXO O
MATRIZ DE CONTROL DE CAPACITACIN PARA INGENIEROS (RDB-PG-02-F3)
(*) Se podrn agregar de acuerdo al anlisis de riesgos realizado en la obra, las capacitaciones que adicionales se consideren necesarias
FIRMA FIRMA
ANEXO P
MATRIZ DE CONTROL DE CAPACITACIN PARA SUPERVISORES Y CAPATACES (RDB-PG-02-F4)
(*) Se podrn agregar de acuerdo al anlisis de riesgos realizado en la obra, las capacitaciones que adicionales se consideren necesarias
FIRMA FIRMA
ANEXO Q
COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA (RDB-PG-03)
Cdigo :
COMUNICACIN,
RDB-PG-03
PARTICIPACIN Y
Versin: 01
CONSULTA Pgina: 1 de 235
1. Objetivos
Este procedimiento tiene como objetivos establecer los mecanismos para:
Una efectiva comunicacin interna entre los diferentes niveles de la
organizacin
Una efectiva comunicacin externa entre las diferentes partes interesadas y
la organizacin
Asegurar la participacin de los trabajadores en las diferentes actividades
relacionadas a SGA.
2. Alcance:
El procedimiento descrito se aplica a los procesos desarrollados por S.M.R.L.
EL ROSARIO DE BELEN incluidos en el alcance de su sistema de gestin
ambiental, as como a los que se incluyan durante el desarrollo de nuevos
proyectos.
3. Responsables:
Jefe de Mina
Jefe de MA
Administrador
4. Definiciones y abreviaturas:
Cdigo :
COMUNICACIN,
RDB-PG-03
PARTICIPACIN Y
Versin: 01
CONSULTA Pgina: 2 de 235
5. Desarrollo
E-mail
Telfono
Memorando
Cartas
Peridico mural
Reuniones, comits.
Buzn de sugerencias
Boletines informativos
Cdigo :
COMUNICACIN,
RDB-PG-03
PARTICIPACIN Y
Versin: 01
CONSULTA Pgina: 3 de 235
Cdigo :
COMUNICACIN,
RDB-PG-03
PARTICIPACIN Y
Versin: 01
CONSULTA Pgina: 4 de 235
6. Formatos / Registros
Registro de asistencia
Acta de sugerencias
ANEXO R
CONTROL DE DOCUMENTOS (RDB-PG-04)
Cdigo :
CONTROL DE RDB-PG-04
DOCUMENTOS Versin: 01
Pgina: 172 de 6
1. Objetivo:
2. Alcance:
Este procedimiento se aplica a los documentos internos y externos que
conforman el SGA, entre los cuales se encuentran, sin llegar a limitarse,
manuales, planes, estndares, procedimientos.
3. Responsables:
El presente procedimiento ser aplicado por:
Jefe del Departamento de Gestin Ambiental
Jefe de MA
Todo el personal de S.M.R.L. EL ROSARIO DE BELEN que tenga acceso a la
documentacin del SGA
Todo el personal que requiera copias de algn documento del SGA.
4. Definiciones y Abreviaturas:
Cdigo :
CONTROL DE RDB-PG-04
DOCUMENTOS Versin: 01
Pgina: 2 de 6
Cdigo :
CONTROL DE RDB-PG-04
DOCUMENTOS Versin: 01
Pgina: 3 de 6
5. Descripcin:
Cdigo :
CONTROL DE RDB-PG-04
DOCUMENTOS Versin: 01
Pgina: 4 de 6
1. Objetivos
2. Alcance
3. Responsabilidades
4. Definiciones y Abreviaturas
5. Desarrollo
6. Formatos / Registros
7. Control de Cambios
5.3 Edicin final del documento
Una vez aprobado el proyecto de documento el Jefe del Departamento de MA
edita el documento final completando la informacin siguiente:
Cdigo
N versin
Fecha de aprobacin
Pginas
Asimismo, ingresa el documento aprobado al Lista Maestra de Documentos
(RDB-PG-04-F2).
Cdigo :
CONTROL DE RDB-PG-04
DOCUMENTOS Versin: 01
Pgina: 5 de 6
RDB TD XX YY
Cdigo :
CONTROL DE RDB-PG-04
Versin: 01
DOCUMENTOS
Pgina: 6 de 6
MA Manual
PT Procedimiento de Trabajo
IN Instruccin
PL Plan
PR Programa
IT Instructivo de Trabajo
6. Formatos / Registros :
Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:
ANEXO S
SOLICITUD DE ELABORACIN / MODIFICACIN DE DOCUMENTOS
(RDB-PG-04-F1)
.......................................................................................................................................
Motivo de la solicitud:
...............................................................................................................................
...............................................................................................................................
...............................................................................................................................
SI* NO **
Se procede con la propuesta:
No se procede con la propuesta:
...............................................................................................................................
...............................................................................................................................
...............................................................................................................................
...............................................................................................................................
ANEXO T
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS (RDB-PG-04-F2)
NOMBRE DE LA OBRA:
FECHA DE ELABORACION:
REV:
POLITICAS
PROCEDIMIENTOS DE GESTION
MANUAL
REGLAMENTOS
INSTRUTIVOS
ESTANDARES CORPORATIVOS
PLANES
PROCEDIMIENTOS
OTROS
ANEXO U
CONTROL DE LAS OPERACIONES (RDB-PG-05)
Cdigo :
RDB-PG-05
CONTROL OPERACIONAL
Versin: 01
Pgina: 1 de 235
1. Objetivos
El presente procedimiento tiene por objetivo establecer una metodologa para
gestionar los riesgos para el medio ambiente, en sus operaciones.
2. Alcance
El presente Procedimiento es de cumplimiento obligatorio para todas las reas,
comprendidas en el alcance del SGA.
3. Responsabilidades
El presente procedimiento debe ser aplicado por:
Jefe de mina.
Jefe de MA.
Jefes de rea
4. Definiciones y abreviaturas
Cdigo :
RDB-PG-05
CONTROL OPERACIONAL
Versin: 01
Pgina: 2 de 235
5. Desarrollo
6. Formatos / Registros
REV:
NO RUTINARIAS
FECHA DE ELABORACION:
S.M.R.L. El Rosario De Beln
Migracin y concentracin de
trabajadores y desplazamientos de
poblaciones
Potencial envenenamiento por mal uso
de materiales peligrosos
Potencial derrame de combustibles y
aceites
Uso de explosivos
Generacin de polvo
MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE ASPECTOS SIGNIFICATIVOS Y NO SIGNIFICATIVOS (RDB-PG-05-F1)
FIRMA FIRMA
FIRMA
ANEXO W
MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO (RDB-PG-09)
Cdigo :
EVALUACION DEL
RDB-PG-09
DESEMPEO EN MEDIO
Versin: 01
AMBIENTE Pgina: 185 de 235
1. Objetivo
El presente documento tiene como objetivo establecer un procedimiento para la
evaluacin del desempeo de la obra en medio ambiente.
2. Alcance
El procedimiento aplica a todas las reas de S.M.R.L. EL ROSARIO DE
BELEN.
3. Responsables
Este procedimiento es aplicado por:
Gerentes y/o Residentes de Obras
Prevencionista y/o capacitadores de Obras
4. Definiciones y abreviaturas
Cdigo :
EVALUACION DEL
RDB-PG-09
DESEMPEO EN MEDIO
Versin: 01
AMBIENTE Pgina: 2 de 235
5. Descripcin
Evaluacin del desempeo ambiental
6. Formatos / Registros
ANEXO W
INVESTIGACIN DE NO CONFORMIDADES (RDB-PG-08)
Cdigo :
RDB-PG-08
NO CONFORMIDADES
Versin: 01
Pgina: 1 de 4
1. Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivo describir la forma en que
S.M.R.L. EL ROSARIO DE BELEN identifica e investiga las no conformidades
reales y potenciales, as como la implementacin y seguimiento de las acciones
correctivas y preventivas.
2. Alcance
El presente procedimiento se aplica para el tratamiento de las no conformidades
reales o potenciales que puedan producirse durante el desarrollo de las
actividades incluidas en el alcance del SGA de la empresa.
3. Responsables
El presente procedimiento ser aplicado por:
Jefe de MA
Jefe de mina
Jefes de rea
4. Definiciones y abreviaturas:
Cdigo :
RDB-PG-08
NO CONFORMIDADES
Versin: 01
Pgina: 2 de 4
5. Desarrollo
Para la gestin de No Conformidades se consideran las siguientes etapas:
5.1.Identificacin de No Conformidades
Cualquier persona interna o externa que est relacionada con las operaciones
de la empresa puede detectar una evidencia objetiva como resultado de
inspecciones, auditorias o revisin delos documentos del SGA y comunicarlo al
jefe de MA de la obra, ste a su vez contrastar la evidencia objetiva con un
criterio de evaluacin, lo que constituir un hallazgo.
Los hallazgos negativos son considerados No Conformidades
Cdigo :
RDB-PG-08
NO CONFORMIDADES
Versin: 01
Pgina: 3 de 4
Debe evaluarse cada una de las siete columnas para verificar si ms de una
contiene fallas que constituyan causa de origen de la No Conformidad.
Cdigo :
RDB-PG-08
NO CONFORMIDADES
Versin: 01
Pgina: 4 de 4
6. Formatos / Registros
Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:
Reporte de Evidencia Objetiva (RDB-PG-08-F1)
Relacin de RIINCs (RDB-PG-08-F2)
ANEXO Y
REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA (RDB-PG-08-F1)
DESCRIPCION DE LA OBSERVACION
Actos y condiciones inseguras, incumplimiento de procedimientos de trabajo
ACCION MITIGADORA
Cmo solucionaste el problema?
Nivel de
Riesgo:
Lugar:
Fecha:
Realizado
por:
ANEXO Z
RELACIN DE RIINCS (RDB-PG-08-F2)
ANEXO AA
CONTROL DE REGISTROS (RDB-PG-06)
Cdigo :
CONTROL DE RDB-PG-06
REGISTROS Versin: 01
Pgina: 193 de 235
1. Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivo asegurar la identificacin,
mantenimiento, proteccin, y disposicin de los registros del SGA. Asimismo,
garantizar que sean legibles, identificables y trazables mediante una
conservacin adecuada.
2. Alcance
Se aplican a los registros generados por S.M.R.L. EL ROSARIO DE BELEN
como resultado de la implementacin y operacin de su Sistema de Gestin
Ambiental.
3. Responsables
- Jefe del Departamento de MA
- Jefes de rea
- Jefe de mina.
4. Definiciones y abreviaturas
5. Desarrollo
5.1 Clasificacin, identificacin y codificacin de los archivos
Cdigo :
CONTROL DE RDB-PG-06
REGISTROS Versin: 01
Pgina: 2 de 235
6. Formatos /Registros
Forma parte del presente procedimiento el siguientes formulario:
Lista Maestra de Registros(RDB-PG-04-F2)
ANEXO BB
AUDITORAS (RDB-PG-01)
Cdigo :
AUDITORIAS INTERNAS RDB-PG-01
1. Objetivo
Verificar que los distintos elementos del SGA son efectivos para implementar los
compromisos de la Poltica de Medio Ambiente apropiados para alcanzar los
objetivos y metas propuestos.
2. Alcance
El presente procedimiento se aplica a las auditoras realizadas en la obra que
estn desarrollndose, referidas a las actividades normadas por el SGA.
3. Responsables:
El presente procedimiento ser aplicado por:
Jefe del Departamento de Medio Ambiente
Auditores internos
Jefes de rea
4. Definiciones y Abreviaturas:
Cdigo :
AUDITORIAS INTERNAS RDB-PG-01
5. Desarrollo
5.1 Planificacin de la Auditora
El SGA es auditado de forma total (todos sus elementos) por lo menos una vez al
ao escogiendo una o ms de las obras en ejecucin. A estas auditorias se les
llama Auditorias Integrales y son realizadas por auditores externos.
El Jefe del Departamento de MA/ Jefe de Mina pueden solicitar una auditoria no
incluida en el programa anual cuando se presenten situaciones como:
Los auditores internos deben ser independientes del rea auditada y estarn a
disposicin del Jefe del Departamento MA / Jefe de Mina, cuando sean
convocados. Los auditores internos deben cumplir como mnimo los siguientes
requisitos:
Cdigo :
AUDITORIAS INTERNAS RDB-PG-01
Los expedientes que demuestren las competencias de los auditores internos son
conservados por el dpto. de MA de la obra.
5.3 Ejecucin
Cdigo :
AUDITORIAS INTERNAS RDB-PG-01
Plan de auditoria
Nmero total de hallazgos clasificados en No Conformidades y
Observaciones
Relacin de No Conformidades
Relacin de Observaciones
Firma del auditor responsable
6. Formatos /Registros
Forman parte del presente procedimiento los siguientes formularios:
Informe de Auditora Interna Integral: (RDB-PG-01-F1)
Plan de Auditoras Internas Integrales (RDB-PG-01-F2)
7. Control de Cambios
Versin Modificacin
V01 N/A
ANEXO CC
INFORME DE AUDITORA INTERNA INTEGRAL (RDB-PG-01-F1)
CONTENIDO:
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DETALLES DE LA AUDITORA
5. RECOMENDACIONES
6. ANEXO
Nombre
________________
r (es)
Audito
Fechas de realizacin de auditora:
a auditar
Responsables
de
Criterio
Auditora
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica de Prevencin de
S.M.R.L. El Rosario De Beln
4,5
4.5.1 Medicin y seguimiento del
PLAN DE AUDITORAS INTERNAS INTEGRALES (RDB-PG-01-F2)
desempeo
4.5.2 Evaluacin del
cumplimiento legal
pg. 200
Anexo EE
TABLA 20: Gua de Diagnostico de gestin ambiental basado en la norma ISO 14001:2004 Despus de la
Implementacin
BUENO/
MALO
I. POLTICA AMBIENTAL 100,00%
I.I POLTICA AMBIENTAL
1. Est definida la poltica medioambiental de la organizacin por la Direccin? 1
2. Est documentada? 1
3. Incluye un compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentacin medioambiental y con otros requisitos de la
1
organizacin?
4. Incluye un compromiso de mejora continua y de reduccin de la contaminacin? 1
5. Se mantiene al da?, es decir se revisa anualmente como mnimo? 1
6. Se ha difundido a los empleados? 1
7. En una primera aproximacin, en qu grado de implantacin se encuentra? 1
8. Est a disposicin del pblico? 1
100,00%
II. PLANIFICACIN 96,30%
II.1 ASPECTOS AMBIENTALES
1. Existen procedimientos para identificar los aspectos medioambientales de las actividades o servicios con el fin de
1
determinar cules de ellos tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente?
2. Existe, como consecuencia de lo anterior, algn registro donde queden establecidos los aspectos
1
medioambientales con impactos significativos?
3. Cuando se establecen objetivos medioambientales, se tienen en cuenta los aspectos medioambientales con
1
impactos significativos?
100,00%
II.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
1. Existe un procedimiento para la identificacin y el acceso a los requisitos legales y otros requisitos de la
1
organizacin, aplicables a los aspectos medioambientales?
2. Se dispone de un listado de la legislacin aplicable a los aspectos medioambientales de la organizacin? 1
3. Se dispone de dicha legislacin en la organizacin? 1
4. Est actualizada? 1
100,00%
II.3 OBJETIVOS METAS Y PROGRAMAS
1. Se han establecido y se mantiene objetivos medioambientales? 1
2. Estn documentados? 1
3. Se han establecido y se mantienen metas medioambientales? 1
4. Estn documentadas? 1
5. Los objetivos y metas medioambientales son consecuentes con la poltica medioambiental de la organizacin? 1
6. Tiene la organizacin capacidad suficiente, tanto financiera como tecnolgicamente, para alcanzar dichos
1
objetivos y metas en un espacio de tiempo razonable?
7. Se ha(n) establecido y mantiene(n) programa(s) para lograr los objetivos y metas medioambientales? 1
8. Se han asignado responsabilidades al personal para lograr los objetivos y metas? 1
9. Se dispone de un calendario de actuacin y de los medios necesarios? 0
88,89%
III. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 78,57%
III.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
1. Estn definidas y documentadas las funciones y responsabilidades del personal? 1
2. Se ha informado al personal de lo anterior? 1
3. Ha designado la Direccin un responsable de la gestin medioambiental de la organizacin? 1
4. La Direccin Tiene un plan de asignacin de recursos, tanto tcnicos como humanos y financieros, para la gestin
1
medioambiental?
100,00%
III.2 COMPETENECIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
1. Se han identificado los puestos de trabajo o el personal cuya actividad puede generar un impacto significativo
1
sobre el medio ambiente?
2. Dispone la organizacin de procedimientos para concienciar a los empleados de:
2.1. La importancia del cumplimiento de la poltica medioambiental y de los procedimientos del SGMA? 1
2.2. Los aspectos medioambientales significativos, actuales o potenciales de sus actividades? 1
2.3. Sus funciones y responsabilidades dentro del SGMA, para con la poltica medioambiental? 1
2.4. La importancia de la preparacin y de la respuesta ante situaciones de emergencia? 0
2.5. Las consecuencias de la falta de seguimiento de los procedimientos de funcionamiento especificados? 0
2.6. El personal que lleva a cabo tareas que pueden causar impactos sobre el medio ambiente, es sometido a
1
una formacin especfica o adicional?
83,33%
III.3 COMUNICACIN
1. Se dispone de procedimientos que regulen la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
1
organizacin?
2. Se dispone de procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones externas? 0
50,00%
III.4 DOCUMENTACIN
1. Se encuentra descrita la estructura y composicin documental del SGMA? 1
2. Se cita que tipo de documentacin externa, por ejemplo, legislacin, normas, reglamentos, etc. Influyen en la
1
gestin medioambiental de la organizacin?
3. Se encuentran documentados los elementos bsicos del SGMA como, por ejemplo, poltica, objetivos, metas,
1
procedimientos, etc.?
100,00%
III.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
1. Se dispone de procedimientos relativos a la elaboracin y modificacin de los distintos tipos de documentos del
1
SGMA?
2. Se dispone de procedimientos para controlar la documentacin de forma que pueda asegurarse su localizacin,
1
actualizacin, disponibilidad, sustitucin y, si procede, conservacin?
100,00%
2. Se dispone de procedimientos para prevenir y reducir los impactos medioambientales causados por accidentes y
1
situaciones de emergencia?
3. Conoce el personal la existencia y contenido de dichos procedimientos? 1
66,67%
IV. VERIFICACIN 75,00%
IV.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
1. Se dispone de procedimientos documentados para controlar y medir regularmente las caractersticas claves de las
1
operaciones y actividades que pueden tener un impacto significativo sobre el medio ambiente?
2. Se dispone de registros de los controles operacionales relevantes para el medio ambiente? 1
3. Se dispone de registros del seguimiento de objetivos y metas medioambientales? 1
4. Se encuentran debidamente calibrados y sometidos a mantenimiento los equipos de inspeccin, medicin y
0
ensayo?
75,00%
IV. 2 CUMPLIMIENTO LEGAL
1. Se dispone de un procedimiento documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y
1
reglamentacin medioambiental aplicable?
100,00%
IV.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
1. Se dispone de procedimientos para controlar, investigar y darle un tratamiento a las no conformidades, llevando a
1
cabo acciones encaminadas a la reduccin de cualquier impacto producido?
2. Se dispone de procedimientos para la gestin de acciones correctivas y preventivas? 1
100,00%
IV.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
1. Se dispone de procedimientos para identificar, conservar y eliminar los registros medioambientales? 0
0,00%
IV.5 AUDITORIA INTERNA
1. Se dispone de un programa de auditoras del SGA? 1
2. Se dispone de un procedimiento para la realizacin de auditoras del SGA? 1
3. Se conservan informes del resultado de dichas auditoras del SGA? 1
100,00%
V. REVISIN POR LA DIRECCIN 33,33%
V.1 REVISIN POR LA DIRECCIN
1. Revisa peridicamente la Direccin de la organizacin el estado del SGA para asegurar su adecuacin y eficacia
1
continuada?
2. Se dispone de un procedimiento para la realizacin de la revisin del SGA? 0
3. Se conservan informes del resultado de dichas revisiones del SGA? 0
33,33%
Anexo FF
Anlisis Econmico
Base de
Clculo (UIT) Total (S/.)
Anexo GG
ISO 14001:2004. Sistema de gestin medioambiental
Un SGMA es aquel por el que una compaa controla las actividades, los productos
y los procesos que causan o podran causar impactos medioambientales
minimizando, de esta forma, los impactos medioambientales de las operaciones.
La gestin medioambiental es la herramienta que permite controlar los aspectos
medioambientales y que por tanto minimiza y/o elimina los impactos.
El ciclo comienza con la planificacin de un resultado deseado, implantando un
plan, comprobando si el plan funciona y, finalmente, corrigiendo y mejorando el plan
basndose en las observaciones que surgen del proceso de comprobacin.
Requisitos generales
Identificacin, secuencia e interaccin de los procesos. Consiste en definir mtodos
de control, seguimiento y medicin de los procesos, fijar acciones para alcanzar los
objetivos planificados.
Poltica medioambiental
La elaboracin de la poltica medioambiental supone una etapa preliminar de
planteamiento del SGMA. Gracias a ello, la direccin de la organizacin puede
impulsar la implantacin del SGMA.
La poltica medioambiental debe redactarse en forma de declaracin firmada por la
direccin. Es un documento escrito donde se exponen las acciones en materia
medioambiental.
La poltica medioambiental debe presentar:
- El compromiso con la mejora continua.
- El compromiso con la prevencin de la contaminacin
- El compromiso con la conformidad reglamentaria
Los impactos medioambientales implicados son los que ataen al agua, al aire, a
las emisiones de ruidos, a la produccin de residuos, etc., aunque tambin se
contemplan otros aspectos del sistema organizativo que son igualmente
importantes, un ejemplo es la formacin del personal.
Hay que intentar reducir toda emisin contaminante a partir de sus fuentes, as
como la produccin de residuos, implantando tecnologas no contaminantes. Es
necesario valorar y reciclar los residuos y las emisiones.
Los objetivos son fines de carcter general y se cuantificarn cuando sea posible.
Las metas son los requisitos detallados de actuacin aplicable a la empresa o a
partes de ella para cumplir los objetivos generales.
En caso de que durante el perodo de vigencia del programa se lleve a cabo alguna
modificacin de las distintas actividades, productos y servicios o instalaciones de la
empresa, se modificar el programa de actuacin para los mismos, con objeto de
definir los objetivos y metas que se pretenden conseguir, los medios para
alcanzarlos, as como los procedimientos para tratar los cambios que surjan y los
mecanismos de correccin que se deben implantar si fuese necesario.
Comunicacin
La organizacin debe:
- Establecer la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones.
- Tratar (recibir y documentar) las peticiones de las partes interesadas externas.
- Estudiar la conveniencia de adoptar procesos de comunicacin externa (aparte
de las respuestas a las peticiones) y documentar por escrito la decisin
adoptada.
Documentacin
La organizacin est obligada a mantener y actualizar en papel y en formato
electrnico los siguientes materiales:
- Descripcin de los elementos esenciales del SGMA y sus interacciones.
- Indicar los lugares en los que se puede encontrar la documentacin
correspondiente.
- Documentacin del sistema, describiendo los elementos bsicos del mismo, las
responsabilidades y funciones.
Control de la documentacin
La organizacin debe controlar los documentos del SGMA.
Control operacional
La organizacin debe:
- Identificar las operaciones y actividades asociadas con los aspectos
medioambientales significativos.
- Planificar las actividades, incluyendo las relativas al mantenimiento.
- Actualizar los procedimientos documentados.
- Estipular en los procedimientos los criterios operativos aplicables.
- Comunicar los procedimientos y requisitos a los suministradores y
subcontratistas.
Preparacin y respuesta ante emergencias
La organizacin debe:
- Identificar los riesgos y las situaciones de emergencia.
- Evitar que los riesgos identificados se materialicen en accidentes.
- Prever las acciones a llevar a cabo en caso de accidente.
- Examinar y revisar, si procede, los procedimientos de prevencin.
- Comprobar los procedimientos de forma peridica.
Auditoria interna
La organizacin debe:
- Establecer uno o varios programas de auditoria del SGMA, as como el
procedimiento de auditoria.
- Realizar auditorias de forma peridica.
- Se ha de proporcionar a la direccin los datos relativos al resultado de las
auditorias.
Las herramientas y mtodos para llevar a cabo la evaluacin podran incluir el uso
de listas de verificacin, realizar entrevistas, inspecciones y mediciones directas,
resultados de auditoras anteriores o de otras revisiones, dependiendo de la
naturaleza de las actividades.
Una organizacin posee la libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede
elegir implementar esta Norma Internacional en toda la organizacin o en unidades
operativas especficas de sta. La organizacin debera definir y documentar el
alcance de su sistema de gestin ambiental. La definicin del alcance tiene como
fin aclarar los lmites de la organizacin dentro de los cuales se aplicar el sistema
de gestin ambiental, especialmente si la organizacin es parte de otra ms grande
en un lugar dado. Una vez que se haya definido el alcance, todas las actividades,
productos y servicios de la organizacin que se encuentren dentro de ese alcance
se deben incluir en el sistema de gestin ambiental. Cuando se establezca el
alcance, se debera observar que la credibilidad del sistema de gestin ambiental
depender de la seleccin de los lmites de la organizacin. Si una parte de una
organizacin est excluida del alcance de su sistema de gestin ambiental, la
organizacin debera poder explicar esta exclusin. Si esta Norma Internacional es
implementada para una unidad operativa especfica, se pueden usar las polticas y
procedimientos desarrollados por otras partes de la organizacin para cumplir los
Poltica ambiental
La poltica ambiental es la que impulsa la implementacin y la mejora del sistema
de gestin ambiental de una organizacin, de tal forma que puede mantener y
potencialmente mejorar su desempeo ambiental. Esta poltica debera reflejar el
compromiso de la alta direccin de cumplir con los requisitos legales aplicables y
otros requisitos, de prevenir la contaminacin, y de mejorar continuamente. La
poltica ambiental constituye la base sobre la cual la organizacin establece sus
objetivos y metas. La poltica ambiental debera ser lo suficientemente clara de
manera que pueda ser entendida por las partes interesadas tanto internas como
externas, y se debera evaluar y revisar de forma peridica para reflejar los cambios
en las condiciones y en la informacin. Su rea de aplicacin (es decir, su alcance)
debera ser claramente identificable y debera reflejar la naturaleza nica, la escala
y los impactos ambientales de las actividades, productos y servicios que se
encuentran dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental.
La poltica ambiental debera comunicarse a todas las personas que trabajan para
la organizacin o en nombre de sta, incluyendo contratistas que trabajen en las
instalaciones de la organizacin. Las comunicaciones a los contratistas pueden
tener una forma diferente a la declaracin de la poltica propiamente dicha, como
por ejemplo reglamentos, directivas, procedimientos, y pueden, por lo tanto, incluir
solamente las secciones pertinentes de la poltica. La alta direccin de la
organizacin debera definir y documentar su poltica ambiental dentro del contexto
de la poltica ambiental de cualquier organismo corporativo ms amplio del cual sea
parte y con el respaldo de dicho organismo.