LA INVESTIGACION DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS: HACIA UNA

INVESTIGACIN PROACTIVA
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Autora: Miluska Milagritos Romero Pacheco

I. Introduccin

La Trata de Personas es un delito repudiable pues no solo menoscaba derechos inherentes

al ser humano como la libertad personal, integridad, vida, entre otros, sino que
principalmente afecta la dignidad de sus vctimas degradndolas a la condicin de cosas o
mercancas.

Si bien este delito no distingue raza, edad, ni sexo, las estadsticas revelan que las
principales vctimas son las nias, nios y adolescentes, de quienes los tratantes se
aprovechan de su ingenuidad, necesidad, pero en especial de su estado de vulnerabilidad,
siendo por ello, una de las formas ms comunes de captacin la publicacin de anuncios de
empleo con grandes sueldos o carreras exitosas.

Este delito es el ms rentable a nivel mundial, slo superado por el Trfico Ilcito de
drogas y de Armas, dadas las condiciones infrahumanas en las que, por lo general, se le
obliga a vivir a sus vctimas.

En el 2007 al promulgarse en el Per la Ley N 28950, conforme a los estndares

internacionales Protocolo de Palermo-, se ampli la tipificacin del delito de Trata de
Personas, incluyendo la captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de
otra persona. Asimismo se elevaron las penas y se regularon circunstancias agravantes
como la condicin de funcionarios pblicos, representante de una organizacin tutelar,
pluralidad de vctimas, minora de edad, parentesco entre otros; asimismo se incorpor la
intervencin y control de la comunicacin, documentos privados y la regulacin del agente
encubierto que permitir al fiscal infiltrar en la organizacin criminal a miembros de la
Polica Nacional para cumplir los fines de la investigacin, la colaboracin eficaz, la
intervencin y control de comunicaciones y documentos privados, siendo lo ms resaltante
el enfoque holstico para enfrentar este delito, que comprende los ejes de prevencin,
persecucin y asistencia a la vctima.

No obstante ello, en el Per se advierte una tendencia al incremento delictivo segn cifras
del Observatorio de la Criminalidad del Ministerio Pblico, en el ao 2010 se registraron
228 casos, mientras que en noviembre de 2012 se registraron 387 casos, de los cuales
segn el Rendespple en el 2010 estuvieron detenidas 72 personas, en el ao 2011, 134
detenidos y en el 2012, 121 detenidos; surgiendo la siguiente interrogante: Cules seran
los obstculos o cuellos de botellas que no permiten una adecuada respuesta contra el
incremento de este delito?, a continuacin ensayaremos algunas hiptesis.

II. Algunas consideraciones en torno a los problemas detectados en las

investigaciones del delito de Trata de Personas

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Fiscal Provincial Penal Titular de Lima, Representante Titular ante el Grupo de Trabajo Multisectorial contra la Trata de Personas, Co
coordinadora del Proyecto de Fortalecimiento de la Funcin Fiscal frente al delito de Trata de Personas y Punto de contacto de la Red
Iberoamericana de Fiscales Especializados del delito de Trata de Personas.
Segn el trabajo efectuado en el Proyecto de Fortalecimiento de la Funcin fiscal frente al
delito de Trata de Personas2 a mi cargo y como Representante Titular ante el Grupo de
Trabajo Multisectorial contra la Trata de Personas, se ha advertido que las dificultades en
la investigacin de este delito radican en varios aspectos: sustantivo, procesal y operativo.

2.1 Aspecto sustantivo: la conceptualizacin del delito de Trata de Personas

Las causas o factores que contribuyen a tener una inadecuada respuesta sobre este delito,
son las deficiencias normativas de la Ley que lo regula, la existencia de diversas corrientes
doctrinarias que lo definen de distinta manera y los vacos de interpretacin del ltimo
Acuerdo Plenario N 3-2011/CJ-116 del 06 de diciembre de 2011 que generan respuestas
disimiles por parte de los operadores de justicia.

Los temas a dilucidar estn referidos a los siguientes aspectos: a) el bien jurdico
protegido; b) el valor del consentimiento de la victima adulta; c) la diferencia de este delito
de sus delitos afines.

a. Sobre el Bien Jurdico protegido en el delito de Trata de Personas

No existe consenso en la doctrina respecto a cul sera el bien jurdico que este delito
protege, ya que algunos consideran que es la libertad personal, otros la dignidad y hay
quienes lo consideran pluriofensivo.

En el Per, segn el Acuerdo Plenario N 3-2011/CJ -116 del 06 de diciembre de 2011, el

delito de Trata de Personas protege la libertad personal, entendida como la capacidad de
autodeterminacin que cuenta una persona para desenvolver su proyecto de vida. Sin
embargo, un sector de la doctrina3 considera que esta posicin es equvoca, porque las
vctimas menores de edad no tienen capacidad de autodeterminarse, adems no explica el
medio comisivo de abuso de poder, el cual se ejerce sobre la vctima sin recurrir a la
amenaza o violencia sobre ella, la que aparentemente seguira teniendo libertad, optando
por considerar como bien jurdico protegido, la dignidad, que si bien es considerada como
la esencia de todos los derechos fundamentales, tiene una manifestacin concreta
denominada integridad moral, que es la prohibicin de todo trato vejatorio que
represente convertir en cosas a los seres humanos.

La Trata de Personas en consecuencia, describe un proceso que implica un atentado al

ncleo fundamental de la persona humana, porque supone la vulneracin de su dignidad,
por tanto el encasillar el bien jurdico protegido en la libertad personal, no slo implicara
desconocer la trascendencia negativa de la comisin del delito, sino el riesgo de que se
oponga como causal que exime de responsabilidad penal al que actu con el
consentimiento vlido del titular del bien jurdico, de donde surge la siguiente pregunta
puede una persona consentir su propia explotacin?, la respuesta a esta interrogante se
encuentra vinculada a la siguiente dificultad.

2
Aprobado mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 2589-2011-MP-FN, de fecha 29 de diciembre de 2011, siendo su
objetivo dotar al Ministerio Pblico de herramientas o mecanismos que mejoren el diseo y estrategia de investigacin del delito de
Trata de Personas.
3
MONTOYA Vivanco, Ivn Manual de Capacitacin para operadores de justicia durante la investigacin y el proceso penal en casos
de Trata de personas. Organizacin Internacional para los Migrantes, Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, 2012, pp. 50-52.
 b. El valor del Consentimiento

Una controversia en la tipificacin de este delito, es si se debe considerar como supuesto

de exoneracin de responsabilidad el consentimiento de la vctima, ello en atencin a la
ubicacin sistemtica del tipo penal (captulo Libertad Personal) y a la posicin adoptada
por la Corte Suprema respecto al bien jurdico protegido: Libertad.

As, la doctrina mayoritaria, la cual es compartida por algunos Fiscales del Ministerio
Pblico, considera que el consentimiento de la vctima es irrelevante para descartar un caso
de Trata de Personas, pues en ningn Estado democrtico cuyo principio constitucional
rector es la defensa de la persona y su dignidad, se puede admitir que una persona pueda
aceptar voluntariamente su propia explotacin.

Sin embargo, la redaccin del tipo penal sugiere que en el caso de vctimas adultas, para
incluir en la descripcin del delito sera necesario la presencia de medios comisivos
destinados a doblegar la voluntad de la victima, por lo que surge la duda respecto a qu
interpretacin debe darse a estos medios y qu hacer en caso encontremos a una vctima
que argumente haber consentido su ingreso al circuito de explotacin.

c. El delito de Trata y su diferencia con los delitos afines

Los delitos afines a la Trata son: los delitos sexuales -como son el Proxenetismo,
Rufianismo, Explotacin sexual comercial infantil-, el delito de Trfico Ilcito de
Migrantes y la Coaccin laboral.

Un comn denominador de estos delitos es la explotacin, es decir el aprovechamiento

econmico, que obtiene el autor; por lo que para diferenciar la Trata de Personas de estos
delitos, se debe tener claro ante qu tipo de explotacin nos encontramos. La doctrina4
seala que para referirse a un caso de Trata de Personas debemos situarnos ante lo que se
denomina explotacin en sentido fuerte, es decir aquella en la que existe una relacin de
subordinacin entre la victima y el explotador, quien no se beneficia de la actividad que
realiza, sino de la victima propiamente dicha, degradndola a la calidad de objeto o
mercanca.

En resumen, si bien el tipo penal se fundamenta en el Protocolo de Palermo, que fija los
parmetros de proteccin frente a este delito, es necesario una modificacin legislativa que
incluya en la descripcin del tipo penal la definicin del elemento explotacin para
distinguir un caso de Trata de un delito afn, se establezca con claridad el bien jurdico que
se protege y el desvalor del consentimiento de la vctima adulta propiciado por el engao.

2.2 Aspecto procesal: investigacin proactiva y garantista

Las investigaciones que los Policas y Fiscales vienen desarrollando ante el delito de Trata
de Personas, presentan los siguientes problemas:
a. Inadecuada labor de prevencin, por cuanto la dinmica que se viene empleando
para la realizacin de los operativos policiales, dificulta que los Fiscales se
involucren en las acciones previas de inteligencia policial.

4
Cfr. MONTOYA Vivanco, Ivan. Ob. Cit.
 b. Los actos de investigacin, en aquellos distritos judiciales donde no se aplica el
Cdigo Procesal Penal, estn bajo el dominio de la Polica Nacional del Per, no
existiendo un adecuado plan de trabajo entre el binomio: Polica- Fiscala.
c. La teora del caso depende del testimonio de la vctima, el cual muchas veces es
retirado por temor a las represalias o por la dependencia psicolgica que el tratante
ha generado, evidencindose que slo algunos casos las vctimas son derivadas al
Programa Nacional de Asistencia y Proteccin a Vctimas y Testigos.
En resumen, se ha advertido que el tipo de investigacin que se viene llevando a cabo es de
naturaleza reactiva, lo que no slo dificulta la desarticulacin de circuitos de explotacin
sino tambin la victimiza secundariamente, apartndose de la tendencia internacional
referida la investigacin proactiva, la misma que no depende del testimonio de la vctima, a
quien por el contrario se le protege, buscando las evidencias del delito a travs del manejo
inteligente de la informacin y acciones coordinadas de inteligencia con la Polica.
No obstante este panorama y las dificultades advertidas, el Ministerio Pblico, en su papel
de titular de la accin penal y defensor de la legalidad, viene realizando acciones para
enfrentar adecuadamente este delito, conforme se detalla a continuacin.

III. Acciones adoptadas por el Ministerio Pblico

El Ministerio Pblico enfrenta el delito de Trata a travs de su poltica de persecucin

estratgica, que consiste en buscar la sancin penal del delito y a su vez identificar las
causas de su perpetracin, por lo que se viene dotando a los Fiscales de herramientas que
contribuyan a lograr estos fines y permita organizar acciones de prevencin a travs de los
programas estratgicos como Fiscales Escolares, Jvenes Lderes hacia un Futuro Mejor y
Persecucin Estratgica del delito, as como la realizacin de operativos de desarticulacin,
organizado por las Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores de los diversos distritos
judiciales con las Fiscalas Especializadas en Crimen Organizado. Contando con una
valiosa fuente de informacin como es el Registro Nacional de Detenidos y Sentenciados a
Pena Privativa de Libertad efectiva.

Asimismo, existen unidades especializadas como la Unidad de Cooperacin Judicial

Internacional y Extradiciones de la Fiscala de la Nacin y el Programa Nacional de
Asistencia y Proteccin a Vctimas y Testigos que son las encargadas de coordinar y
concretar esfuerzos con operadores nacionales e internacionales para mantener la cadena
de proteccin de las vctimas, a quienes se les brinda adems un servicio multidisciplinario
consistente en asesora legal, psicolgica y social, lo cual revela que el Ministerio Pblico
est abordando la Trata de Personas con un enfoque cada vez ms proactivo y sobretodo
garantista.