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DE ATENDIMENTO A CLIENTES
BIBLIOGRAFIA
I - NOES DE FINANAS
Gesto de Carteiras
1.Conceitos de retorno, risco e diversificao
ASSAF NETO, Alexandre. Risco, retorno e mercado. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So
Paulo: Atlas, 2003. cap. 10, p. 283-303.
BERNSTEIN, Peter L.; DAMODARAN, Aswath. Modelos de risco. In: ______. Administrao de inves-
timentos. Porto Alegre: Bookman, 2000. cap. 3, p. 62-81.
BODIE, Zvi; MERTON, Robert C. Panorama da administrao de risco. In: ______. Finanas. Porto
Alegre: Bookman, 2000. cap. 10, p. 257-282.
BRIGHAM, Eugene F.; GAPENSKI. Louis C.; EHRHARDT, Michael C. Risco e retorno: conceitos bsi-
cos. In: ______. Administrao financeira: teoria e prtica. So Paulo: Atlas, 2001. cap. 5, p.173-210.
BRIGHAM, Eugene F.; GAPENSKI. Louis C.; EHRHARDT, Michael C. Risco e retorno: extenses. In:
______. Administrao financeira: teoria e prtica. So Paulo: Atlas, 2001. cap. 6, p. 211-240.
2. Conceitos de hedge
ASSAF NETO, Alexandre. Derivativos. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So Paulo: Atlas, 2003.
cap. 13, p. 358-384.
BODIE, Zvi; MERTON, Robert C. Hedging, seguros e diversificao. In: ______. Finanas. Porto Alegre:
Bookman, 2000. cap. 11, p. 283-312.
Site:
<http://www.andima.com.br> marcao a mercado - cartilha - precificao de ativos financeiros: manual
de referncia
ndices e benchmarks
1. ndices de preos
FORTUNA, Eduardo. Dinmica do mercado. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15.
ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 5, p. 61-122.
Sites:
<http://www.fipe.com.br> ndices - IPC - ndice mensal - srie de nmeros-ndice
<http://www.fgv.br/ibre> DGD - Diviso de Gesto de Dados
<http://www.ibge.com.br> Variao dos indicadores
2. ndices de aes
CAVALCANTE, Francisco; MISUMI, Jorge Yoshio. Os mercados organizados de aes. In: ______.
Mercado de capitais. Rio de Janeiro: Campus, 2001. cap. 4, p. 64-109.
FORTUNA, Eduardo. Mercado de aes. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 10, p. 437-488.
Sites:
<http://www.bovespa.com.br> ndices da Bovespa
<http:// www.fgvdados.com.br> FGV 100
<http:// www.fgv.br/dgd> ndices - FGV 100
<http://www.somativos.com.br> A SOMA - perfil
3. ndices econmicos
<http://www.ibge.com.br> indicadores - contas nacionais trimestrais SCNT - notas metodolgicas
4. ndices de referncia
ASSAF NETO, Alexandre. Mercados financeiros. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So Paulo:
Atlas, 2003. cap. 4, p. 106-139.
FORTUNA, Eduardo. Dinmica do mercado. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15.
ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 5, p. 61-122.
Legislao:
Lei n. 9.365, de 16/12/1996 TJLP
Lei n. 8.177, de 1/3/1991 Arts. 1 - TR.
Sites:
<http://www.andima.com.br> estatsticas - IRF-M
<http://www.bcb.gov.br> economia e finanas - selic - taxa selic - descrio
<http://www.bmf.com.br> contratos - balco - swaps - Anexo III / 2, 3, 4, 7
Definies econmicas
1. Poltica monetria
ASSAF NETO, Alexandre. Polticas econmicas. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So Paulo:
Atlas, 2003. cap. 2, p. 45-73.
FORTUNA, Eduardo. Polticas monetria, fiscal, cambial e de rendas. In: ______. Mercado Financeiro:
produtos e servios. 15. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 4, p. 45-60.
Legislao:
Decreto n. 3.088, de 21/6/1999 Metas de inflao
Sites:
<http://www.bcb.gov.br> sistema de metas para inflao
<http://www.bcb.gov.br> economia e finanas - FMI PEDD - setor financeiro - contas analticas da auto-
ridade Monetria - descrio
<http://www.bcb.gov.br> economia e finanas - FMI PEDD - setor financeiro - contas analticas da auto-
ridade monetria - sumrio metodolgico
II - SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL
Legislao:
Lei n 4.595, de 31/12/1964
Decreto n 91.152, de 15/03/1985
Lei n 6.385, de 07/12/1976 (atualizada pela Lei n 10.303, de 31/10/01)
Lei n 9.457, de 15/05/1997
Lei n 9.069, de 29/06/1995, art. 8
Sites:
<http://www.bcb.gov.br> sobre a Instituio
<http://www.bcb.gov.br> Sistema Financeiro Nacional - composio e evoluo do SFN
<http://www.bndes.gov.br> A empresa
<http://www.cef.com.br> A Caixa - apresentao
<http://www.cef.com.br> A Caixa - histria e misso
<http://www.cef.com.br> A Caixa - estrutura organizacional
<http://www.cvm.gov.br> A CVM - atribuies
<http://www.cvm.gov.br> A CVM - objetivos
<http://www.fazenda.gov.br> organograma
Legislao:
Lei n 4.595, de 31/12/1964
Lei n 5.764, de 16/12/1971
Resoluo n 2.735, do CMN, de 28/06/2000
Resoluo n 2.828, do CMN, de 30/03/2001
Resoluo n 2.874, do CMN, de 26/07/2001
Manual de Normas e Instrues (MNI), editado pelo Banco Central
Sites:
<http://www.bcb.gov.br> sobre a Instituio
<http://www.cvm.gov.br> A CVM - atribuies
<http://www.cvm.gov.br> A CVM - objetivos
3. Outros rgos e sistemas:
FORTUNA, Eduardo. Sistema financeiro nacional. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servi-
os. 15. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 3, p. 11-43.
Legislao:
Decreto-Lei n. 73, de 21/11/1966.
Decreto-Lei n 2.291, de 21/11/1986.
Sites:
<http://www.fazenda.gov.br> organograma
<http://www.mpas.gov.br> previdncia complementar
<http://www.susep.gov.br> A SUSEP - apresentao
<http://www.susep.gov.br> A SUSEP - estrutura
Clearings e Sistemas
FORTUNA, Eduardo. Dinmica do mercado. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15.
ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 5, p. 61-122.
FORTUNA, Eduardo. Mercado de aes. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 10, p. 437-488.
FORTUNA, Eduardo. Mercado de derivativos: futuros, opes, termos e swaps. In: ______. Mercado
Financeiro: produtos e servios. 15. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 12, p. 97-531.
FORTUNA, Eduardo. Sistema financeiro nacional. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servi-
os. 15. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 3, p. 11-43.
Sites:
<http://www.andima.com.br> A Andima - organizao
<http://www.bcb.gov.br> sobre a Instituio
<http://www.bcb.gov.br> Sistema de Pagamentos Brasileiro - Sistema de liquidao transferncia de
fundos
<http://www.cetip.com.br> Conhea o Cetip - o que
<http://www.cetip.com.br> Conhea o Cetip - Como Funciona.
<http://www.cetip.com.br> Conhea o Cetip - Organizao.
<http://www.cetip.com.br> Conhea o Cetip - Participantes e Associados.
<http://www.cetip.com.br> Servios
Sistemas de Pagamentos
1. Desenho do novo SPB
FORTUNA, Eduardo. Sistema de Pagamentos Brasileiro: SPB. In: ______. Mercado Financeiro: pro-
dutos e servios. 15. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 14, p. 577-598.
Sites:
<http://www.bcb.gov.br> Sistema de Pagamento Brasileiro - o SPB texto em pdf
<http://www.febraban.com.br> SPB
Sites:
<http://www.bcb.gov.br> Sistema
III - MERCADO DE CAPITAIS
Sites:
<http://www.bmf.com.br> institucional - clearings
<http://www.bmf.com.br> institucional - estrutura
<http://www.bmf.com.br> institucional
<http://www.bmf.com.br> institucional - administrao
<http://www.bmf.com.br> institucional - objetivos
<http://www.bmf.com.br> perguntas freqentes
<http://www.bmf.com.br> servios
<http://www.bovespa.com.br> Bovespa
<http://www.bovespa.com.br> Bovespa - publicaes - gratuitas - informaes gerais sobre a Bovespa e
o mercado de capitais - mercado de capitais
<http://www.cblc.com.br> agentes
<http://www.cblc.com.br> A CBLC
<http://www.cblc.com.br> compensao e liquidao
<http://www.cblc.com.br> custdia
<http://www.somativos.com.br> A SOMA - perfil
<http://www.somativos.com.br> A SOMA - produtos e mercados
2. Operaes em bolsa
CAVALCANTE, Francisco; MISUMI, Jorge Yoshio. Os mercados organizados de aes. In: ______.
Mercado de capitais. Rio de Janeiro: Campus, 2001. cap. 4, p. 64-109.
FORTUNA, Eduardo. Mercado de aes. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 10, p. 437-488.
LEMES JUNIOR, Antnio B.; CHEROBIM, Ana Paula; RIGO; Cludio Miessa. Mercado de capitais. In:
______. Administrao financeira: princpios, fundamentos e prticas brasileiras. Rio de Janeiro: Campus,
2002. cap. 9, p. 318-372.
PINHEIRO, Juliano Lima. Mercado secundrio (negociao das aes). In: ______. Mercado de capi-
tais: fundamentos e tcnicas. 2.ed. So Paulo: Atlas, 2002. cap. 5, p. 125-154.
Sites:
<http://www.bovespa.com.br> Bovespa - publicaes - gratuitas - mercados e ndices - mercado a vista:
comprar e vender aes
Aes
1. Aes preferenciais e ordinrias. Classes de aes
ASSAF NETO, Alexandre. Mercado de aes a vista. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So
Paulo: Atlas, 2003. cap. 8, p. 221-262.
FORTUNA, Eduardo. Mercado de aes. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 10, p. 437-488.
LEMES JUNIOR, Antnio B.; CHEROBIM, Ana Paula; RIGO; Cludio Miessa. Mercado de capitais. In:
______. Administrao financeira: princpios, fundamentos e prticas brasileiras. Rio de Janeiro: Campus,
2002. cap. 9, p. 318-372.
Legislao:
Lei n 6.404, de 15/12/1976 Cap. III (atualizada pela Lei n 10.303, de 31/10/01)
Sites:
<http://www.bovespa.com.br> Bovespa - publicaes - gratuitas - informaes gerais sobre a Bovespa e
o mercado de capitais - mercado de capitais
2. Canais de distribuio
FORTUNA, Eduardo. Mercado de aes. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 10, p. 437-488.
FORTUNA, Eduardo. Sistema financeiro nacional. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servi-
os. 15. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 3, p. 11-43.
PINHEIRO, Juliano Lima. Estrutura do mercado de capitais. In: ______. Mercado de capitais: funda-
mentos e tcnicas. 2.ed. So Paulo: Atlas, 2002. cap. 4, p. 87-124.
PINHEIRO, Juliano Lima. Mercado secundrio (negociao das aes). In: ______. Mercado de capi-
tais: fundamentos e tcnicas. 2.ed. So Paulo: Atlas, 2002. cap. 5, p. 125-154.
Sites:
<Http://www.bovespa.com.br> perguntas freqentes
<http://www.bovespa.com.br> Bovespa
<http://www.bovespa.com.br> home broker
3. Remunerao do acionista
ASSAF NETO, Alexandre. Mercado de aes a vista. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So
Paulo: Atlas, 2003. cap. 8, p. 221-262.
FORTUNA, Eduardo. Mercado de aes. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 10, p. 437-488.
LEMES JUNIOR, Antnio B.; CHEROBIM, Ana Paula; RIGO; Cludio Miessa. Mercado de capitais. In:
______. Administrao financeira: princpios, fundamentos e prticas brasileiras. Rio de Janeiro: Campus,
2002. cap. 9, p.318-372.
PINHEIRO, Juliano Lima. Estrutura do mercado de capitais. In: ______. Mercado de capitais: funda-
mentos e tcnicas. 2.ed. So Paulo: Atlas, 2002. cap. 4, p. 87-124.
Sites:
<http://www.bovespa.com.br> Bovespa - publicaes - gratuitas - informaes gerais sobre a Bovespa e
o mercado de capitais - mercado de capitais
Debntures e Notas Promissrias
1. Definio, caractersticas e garantias
ASSAF NETO, Alexandre. Produtos financeiros. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So Paulo:
Atlas, 2003. cap. 6, p. 176-202.
CAVALCANTE, Francisco; MISUMI, Jorge Yoshio. Os ttulos do mercado de capitais. In: ______. Merca-
do de capitais. Rio de Janeiro: Campus, 2001. cap. 3, p. 40-63.
FORTUNA, Eduardo. Mercado bancrio. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 6, p. 123-301.
LEMES JUNIOR, Antnio B.; CHEROBIM, Ana Paula; RIGO; Cludio Miessa. Mercado de capitais. In:
______. Administrao financeira: princpios, fundamentos e prticas brasileiras. Rio de Janeiro: Campus,
2002. cap. 9, p. 318-372.
Legislao:
Lei n 6.404, de 15/12/1976 Captulo V (atualizada pela Lei n 10.303/01)
Sites:
<http://www.debentures.com.br> informaes de mercado - Caderno de Debntures
<http://www.debentures.com.br> textos tcnicos - o que so debntures - CARTILHA
<http://www.debentures.com.br> textos tcnicos - Estudo especial SND 10 anos
<http://www.debentures.com.br> Debntures - perguntas e respostas
2. Tipos de debntures
ASSAF NETO, Alexandre. Produtos financeiros. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So Paulo:
Atlas, 2003. cap. 6, p. 176-202.
FORTUNA, Eduardo. Mercado bancrio. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 6, p. 123-301.
LEMES JUNIOR, Antnio B.; CHEROBIM, Ana Paula; RIGO; Cludio Miessa. Mercado de capitais. In:
______. Administrao financeira: princpios, fundamentos e prticas brasileiras. Rio de Janeiro: Campus,
2002. cap. 9, p. 318-372.
Legislao:
Lei n 6.404, de 15/12/1976 Captulo V (atualizada pela Lei n 10.303/01)
Sites:
<http://www.debentures.com.br> informaes de mercado - Caderno de Debntures
<http://www.debentures.com.br> textos tcnicos - Estudo especial SND 10 anos
<http://www.debentures.com.br> Debntures - perguntas e respostas
Sites:
<http://www.debentures.com.br> textos tcnicos - Estudo especial SND 10 anos
<http:www.debentures.com.br> textos tcnicos - o mercado de debntures no novo SPB - Guia SPB
<http://www.debentures.com.br> Debntures - perguntas e respostas
Rating
1. Conceitos
CAOUETTE, John B.; NARAYANAN, Paul; ALTMAN, Edward I. As agncias de rating. In: ______. Ges-
to do risco de crdito. Rio de Janeiro: Qualitymark, 1999. cap. 6, p. 75 92.
2. Agncias de rating
CAOUETTE, John B.; NARAYANAN, Paul; ALTMAN, Edward I. As agncias de rating. In: ______. Ges-
to do risco de crdito. Rio de Janeiro: Qualitymark, 1999. cap. 6, p. 75 92.
3. Tipos de rating
CAOUETTE, John B.; NARAYANAN, Paul; ALTMAN, Edward I. As agncias de rating. In: ______. Ges-
to do risco de crdito. Rio de Janeiro: Qualitymark, 1999. cap. 6, p. 75 92.
IV - MERCADO DE TTULOS
Site:
<http://www.bcb.gov.br> Educao e cultura BC e universidade Cartilha Banco Central
<http://www.bcb.gov.br> Economia e finanas dvida pblica manual de finanas pblicas ttulo 6
<http://www.bcb.gov.br> Economia e finanas SELIC - ttulos caractersticas dos ttulos
<http://www.stn.fazenda.gov.br> dvida pblica - caracterstica dos ttulos pblicos
Legislao:
Lei 10.179, de 6/2/2001
Decreto n 3.859, de 4/7/2001 - art. 1 a 5, 8 a 11 e 29
Resoluo CMN n 2.735, de 28/6/2000
Resoluo CMN n 2.950, de 17/4/2000 - regulamento anexo, art. 1 a 5
Portaria STN n 410, de 4/8/2003
Site:
<http://www.bcb.gov.br> Economia e finanas SELIC - mercado de ttulos pblicos - ttulos
<http://www.stn.fazenda.gov.br> dvida pblica - tesouro direto
Site:
<http://www.bcb.gov.br> Economia e finanas SELIC
4. Ttulos privados
ASSAF NETO, Alexandre. Mercados financeiros. In: ______. Mercado Financeiro. 5. ed. So Paulo:
Atlas, 2003. cap. 4, p. 106-139.
FORTUNA, Eduardo. Dinmica do mercado. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15.
ed. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 5, p. 61-122.
FORTUNA, Eduardo. Mercado bancrio. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 6, p. 123-301.
JUER, Milton. Juros compostos. In: ______. Praticando e aplicando matemtica financeira. Rio de
Janeiro: Qualitymark, 2003. cap. 4, p. 41-109.
V - DERIVATIVOS
Site:
<http://www.bmf.com.br> contratos - balco - Swaps
2. Swaps
Site:
<http://www.bmf.com.br> contratos - balco - Swaps
VI - TICA E RELACIONAMENTO
Princpios ticos
1. Conflito de interesses
CASEY, John L. O voto de quem?: conflitos de interesse, conflitos de percepo. In: ______. tica no
mercado financeiro. So Paulo: BM&F, 1998. cap. 5, p. 35-50.
FERRELL, O. C.; FERRELL, Linda; FRAEDRICH, John. Questes ticas no mundo dos negcios. In:
______. tica empresarial: dilemas, tomadas de decises e casos. 4.ed. Rio de Janeiro: Reichmann &
Affonso, 2001. cap. 2, p. 28-31.
Relacionamento
1. Divulgao e confidencialidade de informaes
Legislao:
Lei Complementar n. 105/01, de 10 /01/ 2001
Legislao:
Lei n. 8.078, de 11/09/1990 Proteo do consumidor
Decreto n. 2.181, de 20/03/1997
3. Princpios de relacionamento
FERRELL, O. C.; FERRELL, Linda; FRAEDRICH, John. Questes ticas no mundo dos negcios. In:
______. tica empresarial: dilemas, tomadas de decises e casos. 4.ed. Rio de Janeiro: Reichmann &
Affonso, 2001. cap. 2, p. 31-43.
Legislao:
Resoluo n. 2.878, do CMN, de 26/07/2001
Resoluo n. 2.892, do CMN, de 27/09/2001
Aspectos legais
1. Crimes contra o mercado de capitais
Legislao:
Lei n. 6.385, de 07/12/1976- Captulo VII-B (atualizada pela Lei n. 10.303 de 5/11/2001)
2. Segregao de atividades
Legislao:
Resoluo n. 2.451, do CMN, de 27/11/1997
Resoluo n. 2.486, de 30/04/1998
Legislao:
Lei n. 9.613, de 03/03/1998 (atualizada pela Lei n 10.701/03)
Lei n. 10.467, de 11/06/2002
Circular n. 2.852, do BC, de 03/12/1998
Instruo n. 301, da CVM, de 16/04/1999
Carta-Circular n. 2.826, BC, de 04/12/1998
Parecer de Orientao n. 31, da CVM, de 24/09/1999
VII - FUNDOS DE INVESTIMENTOS
Fundo de ndice
Instruo CVM n 359, de 22/01/02
PGBL e VGBL
Circular Susep n 210, de 3/12/02
Circular Susep n 212, de 3/12/02
VIII - MATEMTICA FINANCEIRA
Juros
1. Regime de capitalizao e taxa de juros
FARO, Clvis de. Noes bsicas: o conceito de juros e os distintos regimes de capitalizao. In:______.
Princpios e aplicaes do clculo financeiro. 2.ed. Rio de Janeiro: LTC, 1995. cap. 1, p. 1-18.
ROSS, Stephen A; WESTERFIELD, Randolph W.; JAFFE, Jeffrey F. Valor presente lquido. In: ______.
Administrao financeira. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2002. cap. 4, p.73-97.
Produtos de Captao
1. Depsitos vista e a prazo
FORTUNA, Eduardo. Mercado bancrio. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 6, p. 123-301.
Site:
<http://www.bcb.gov.br> Servios ao cidado perguntas do cidado - servios bancrios e aplicaes
Legislao:
Emenda Constitucional n 37, de 12/06/2002, art. 3
Lei n 8.078 de 11/09/1990 Proteo do consumidor
Lei n 10.892, de 13/7/2004
Portaria MF n 244, de 23/8/2004
Instruo Normativa SRF n 450, de 21/9/2004
Site:
<http://www.bcb.gov.br> Servios ao cidado perguntas do cidado - servios bancrios e aplicaes
3. Cadernetas de poupana
FORTUNA, Eduardo. Mercado bancrio. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 6, p. 123-301.
Site:
<http://www.bcb.gov.br> Servios ao cidado perguntas do cidado - servios bancrios e aplicaes
4. Ttulos de capitalizao
FORTUNA, Eduardo. Mercado bancrio. In: ______. Mercado Financeiro: produtos e servios. 15. ed.
Rio de Janeiro: Qualitymark, 2002. cap. 6, p. 123-301.
Legislao:
Instruo Normativa n 25, da SRF, de 06/03/2001
Site:
<http://www.susep.gov.br> atendimento ao pblico - capitalizao - informaes bsicas
X - TRIBUTAO - LEGISLAO
Imposto de Renda
Instruo Normativa SRF n 25, de 06/03/01 - Arts. 1 a 8 e 17 a 32
Lei 10.892, de 13/07/04 - Art. 3
Lei 11.033, de 21/12/04
Lei 11.053, de 29/12/04
Instruo Normativa SRF n 487, de 30/12/04
Instruo Normativa SRF n 489, de 7/1/05
Instruo Normativa SRF n 497, de 24/1/05
CPMF
Ato das Disposies Constitucionais Transitrias - Arts. 84, 85 e 90
Lei 9.311, de 24/10/96 - Arts. 1 a 6, 8, 16 e 17 (alterada pela Lei n 10.892/04)
Circular BCB n 3.248, de 29/07/04
Circular BCB n 3.256, de 02/09/04
Portaria MF n 244, de 23/08/04 - Arts. 2 a 4
Instruo Normativa SRF n 450 de 21/09/04
Lei 11.033, de 21/12/04 - Art. 11