Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
LA CORRUPCIN
EN EL PER
MAYO 2017 AO I N 1
RADIOGRAFA
DE LA
CORRUPCIN
EN EL PER
La Defensora del Pueblo combate la corrupcin desde un enfoque de atencin de los
derechos fundamentales. En su misin de proteccin ciudadana, y para reforzar su
lnea de accin en la tica pblica, ha creado la nueva Adjunta de Lucha Contra la
Corrupcin, Transparencia y Eficiencia del Estado (Adjunta Anticorrupcin).
REPORTE
LA CORRUPCIN
EN EL PER
RADIOGRAFA
DE LA
CORRUPCIN
EN EL PER
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Sumario
6
El rol de la
Defensora del
Pueblo en la
lucha contra
la corrupcin 9
Mapa de la
corrupcin
Algunos casos
de corrupcin en
las regiones
14
La corrupcin
en cifras
18 26
La corrupcin al detalle: las
investigaciones sobre empresas
constructoras brasileas
Relacin de casos en las procuraduras
Alertas de corrupcin en la Contralora
29 33
Fraude a la
ley: la IIRSA
Sur y una
exoneracin sin
justificacin
27
Derecho de acceso La planificacin
a la informacin: de la poltica
evaluacin de los portales anticorrupcin
de transparencia en el Estado
37
Desacumular
Propuestas presentadas por procesos
la Defensora del Pueblo en la para acumular
lucha contra la corrupcin impunidad
2
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
PRLOGO
L
a corrupcin tiene mil rostros, mil caminos, mil trucos y miles de cmplices para acceder a
los fondos pblicos, perpetrar sus actos y escapar con impunidad. La gran corrupcin es el
abuso del poder pblico en las instancias ms elevadas del Estado para obtener ganancias
indebidas. La corrupcin de nuestro tiempo, globalizada y en contubernio con el sector pri-
vado se ha convertido en una de las principales amenazas de la democracia y la gobernabi-
lidad, en la medida que su accionar afecta los derechos humanos de millones de personas.
Hace unos aos, el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos lo
expres con contundencia: La corrupcin mata []. El dinero que se roba anualmente a travs de la
corrupcin alcanzara para alimentar a los hambrientos del mundo 80 veces [].
En el Per se estima que por corrupcin se pierden ms de doce mil millones de soles al ao,
dinero que servira para alimentar largamente a todos los pobres del pas. La corrupcin les niega su
derecho a la alimentacin y, en algunos casos, su derecho a vivir, concluye el Alto Comisionado de
la ONU. As, la corrupcin tiene costos altsimos en derechos y consecuencias enormes que ninguna
sociedad puede soportar indefinidamente.
Los acontecimientos revelados en los ltimos meses nos sumergen de nuevo en nuestra reali-
dad. La corrupcin que tenemos, que nos asalta, no viene solo del Brasil, ni es solo pblica, ni tampo-
co es reciente. Es una lacra que hace mucho se ha institucionalizado, echando races profundas en
todas las instancias del aparato estatal. Para combatirla no alcanza la indignacin, las declaraciones
vacas y los planes que no se cumplen.
Es paradjico pero, a menudo, los problemas complejos tienen como primer paso de solucin
una accin sencilla. Por elemental que parezca, el primer paso es conocer a qu nos enfrentamos.
Para ello debemos generar informacin, identificar patrones de conducta, su diferentes modos de
actuar dependiendo del sector y las reas ms sensibles del Estado, identificar los mecanismos
de control ms eficientes, pero tambin aquellos que no estn funcionando, y un largo etctera que
solo conoceremos si implementamos una administracin pblica basada en el aprendizaje.
En un reciente trabajo, Joseph Stiglitz sostiene que lo que diferencia a los pases desarrollados
de los que no lo son es su capacidad para aprender e incorporar este aprendizaje a sus polticas
pblicas, la virtud de aprender de la experiencia y nuestra propia historia.
Por ello la Defensora del Pueblo ha decidido publicar el Reporte de la Corrupcin en el Per,
con el propsito de contribuir al fortalecimiento de la institucionalidad democrtica mediante la gene-
racin de informacin y la creacin de aprendizajes que hagan posible no solo el diseo, ejecucin y
seguimiento de las polticas pblicas, sino tambin la incorporacin de buenas prcticas para la toma
de decisiones en favor de las personas y no de intereses particulares.
3
Defensora del Pueblo
Jirn Ucayali N 394-398
Lima, Per
Telfono: (511) 311-0300
Fax: (511) 426-7889
Correo electrnico: defensor@defensoria.gob.pe
Pgina web: www.defensoria.gob.pe
Facebook: Defensora del Pueblo Oficial
Twitter: Defensora_Per
Lnea gratuita: 0800-15170
Este reporte ha sido elaborado por el equipo del Programa de tica Pblica, Prevencin de la Corrupcin y Polticas
Pblicas de la Defensora del Pueblo, integrado por los comisionados: Marcia Aguila Salazar y Jim Pissani Segura;
las consultoras Susana Chia Odar y Melissa Valle Molina; July Armas Rojas, asistente administrativo-legal; y Ana
Navas Bustamante, practicante; todos y todas bajo la direccin de Porfirio Barrenechea Crdenas, jefe del Programa.
Tambin se cont con el aporte de Percy Castillo Torres, comisionado de la Adjunta para los Derechos Humanos y
las Personas con Discapacidad; Mnica Callirgos, jefa del Programa de Descentralizacin y Buen Gobierno; Fiorella
Rodrguez, comisionada de dicho Programa; y de Martn Cabrera Marchn, asesor de la Alta Direccin.
12 600
MILLONES DE SOLES
se pierden anualmente por actos de
corrupcin. Representa aproximadamente
el 10% del presupuesto nacional.
Qu es la corrupcin?
La historia nos muestra que la corrupcin no es un problema reciente. Mientras las malas prcti-
cas se van haciendo ms frecuentes, la capacidad del Estado para frenarle el paso parece verse
reducida. No por nada la corrupcin es considerada uno de los principales problemas que enfren-
ta el pas. La ciudadana desconfa de la autoridad y de las instituciones, y de la efectividad del
sistema de justicia para luchar contra la corrupcin.
Sin embargo, muchas veces el ciudadano se muestra tolerante a los actos de corrupcin, y
esta normalizacin de las conductas corruptas reduce su capacidad
de indignacin y la motivacin para involucrarse en la lucha contra este
flagelo a travs de la denuncia o de algn otro mecanismo de partici- La Defensora
pacin ciudadana. del Pueblo
Se hace evidente, entonces, que para luchar contra la corrupcin es fomenta el buen
necesaria la actuacin conjunta del Estado y de la ciudadana. De ah
gobierno con
la finalidad de
que este reporte busque informar al ciudadano acerca de esta proble-
fortalecer la
mtica, e involucrarlo en la lucha contra ella. institucionalidad
Son muchas las definiciones de corrupcin que se manejan en el m- democrtica.
bito pblico, acadmico y jurdico.1 Desde la Defensora del Pueblo defini-
mos a la corrupcin como el mal uso del poder pblico, entendido como el
incumplimiento de los principios del buen gobierno, as como de los preceptos ticos presentes en
la sociedad. Los actos de corrupcin tienen el propsito de obtener ventajas o beneficios indebidos
para quien acta o para terceros, en perjuicio del bienestar general.
El Informe Defensora, tica pblica y Prevencin de la Corrupcin seala los principios del
buen gobierno afectados por la corrupcin. Estos son: i) la participacin, ii) la transparencia, iii) la
responsabilidad, iv) la rendicin de cuentas, y v) la sensibilidad a las necesidades y aspiraciones
de la poblacin.2
[1] Por ejemplo, una definicin jurdica de los actos de corrupcin es la siguiente: [...] aquellos que constituyen la vio-
lacin, activa o pasiva, de un deber institucional o del incumplimiento de alguna funcin especfica realizados en un
marco de discrecin con el objeto de obtener un beneficio extra-institucional, cualquiera sea su naturaleza [...].
Recuperado de http://www.contraloria.gov.ec/CEPAT/doc/cartagena/Conferencia_Dr_Jorge_Malem.pdf
[2] Comisin de Derechos Humanos de la Organizacin de las Naciones Unidas y Consejo de Derechos Humanos de
la Organizacin de las Naciones Unidas. La Funcin del Buen Gobierno en la Promocin de los Derechos Humanos.
Resoluciones 2000/64, 2001/72, 2002/76, 2003/65, 2004/70, 2005/68, y Resolucin 7/11 L. 29 del 25 de marzo del 2008.
La funcin del buen gobierno en la promocin de los derechos humanos.
5
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
6
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
7
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
El presente mapa muestra los casos de corrupcin que se encuentran en trmite en la Procura-
dura Especializada en Delitos de Corrupcin, al 31 de diciembre del 2016. Se trata de casos que
estn en investigacin en el Ministerio Pblico y el Poder Judicial.
Un mapa de la corrupcin es una herramienta til que permite identificar las regiones en
las que el sistema anticorrupcin debe poner mayor atencin y en las que las instituciones p-
blicas deben reforzar las actividades de prevencin. En los siguientes reportes, el mapa se ir
nutriendo de informacin relacionada a delitos, tipos de sentencias, monto del dao patrimonial
al Estado, entre otros.
Tumbes
591 Loreto
1076
Piura Amazonas
1059 656
La Libertad
1348 Ucayali
Hunuco
1379
ncash 1059
2771
Pasco
611
Lima Junn
Madre de Dios
6205 2261
493
Callao
Cusco
415 1496
Huancavelica
454 Apurmac
CASOS DE 553
Ica
Ayacucho Puno
CORRUPCIN 778 1876
EN TRMITE 1264
AL 31 DE
DICIEMBRE Arequipa
DEL 2016 1670
POR REGIN
Moquegua
849
Tacna
494
8
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Entre los casos ms recientes de corrupcin, en los que hay investigaciones en curso, se
encuentra el del Gobernador Regional del Callao (2011-2017), en prisin preventiva por diecio-
cho meses por los presuntos delitos de trfico de influencias y lavado de activos; y el Alcalde
Distrital de Chilca (2015-2017), detenido y por quien se solicita 36 meses de prisin preventiva
por los presuntos delitos de lavado de activos, extorsin, cohecho pasivo y colusin en orga-
nizacin criminal.
En marzo del 2015, el Congreso de la Repblica aprob la reforma constitucional que impi-
de que los alcaldes y presidentes regionales (ahora gobernadores regionales) puedan reelegir-
se inmediatamente. La finalidad es prohibir que las autoridades hagan mal uso de los recursos
(econmicos, logsticos, humanos, de infraestructura) del Estado en el intento de reelegirse.
[3] La informacin fue declarada ante los medios de comunicacin por el entonces Procurador Cristian Salas. En vista
de que el informe no est disponible en el portal web, y conociendo la disposicin de la cooperacin interinstitucional,
se ha solicitado a la Procuradura una copia del mismo.
9
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
92%
de los alcaldes (1699 de 1841) estaban siendo
Reporte de corrupcin N 1 investigados por delitos contra la administracin
Mayo, 2017
pblica durante las elecciones del 2014.
10
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
11
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
12
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
3. La corrupcin en cifras
En qu consisten los principales delitos de corrupcin?
Peculado
La figura del peculado se aplica cuando el funcionario o servidor pblico se apropia, utiliza
en cualquier forma, para s o para otro, dinero o bienes que se le hayan confiado por la con-
dicin de su cargo.
Colusin
Segn la Real Academia Espaola, coludir significa establecer un pacto ilcito que acuerdan dos
personas u organizaciones con el fin de perjudicar a un tercero, en este caso el Estado, cuyo
patrimonio es afectado de manera directa.
Malversacin
Un funcionario o servidor pblico incurre en el delito de malversacin de fondos cuando le
da al dinero o los bienes que administra una aplicacin diferente de aquella a la que estn
destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada.
Cohecho activo
Incurre en el delito de cohecho activo quien ofrece, da o promete a un funcionario o servidor
pblico un donativo, promesa, ventaja o beneficio. La contraparte de esta figura penal es el
cohecho pasivo.
Cohecho pasivo
Este delito es conocido en trminos coloquiales como coima. Se da cuando un funcionario
o servidor pblico acepta, recibe, solicita o condiciona su actuar a la entrega o la promesa
de donativo o ventaja de parte de un ciudadano.
Concusin
Se configura cuando un funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo, obliga o induce a una
persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un beneficio patrimonial.
Fuente: No Callar! Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
13
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
EL PECULADO
Y LA COLUSIN
SON LOS
6123 DELITOS MS
DELITOS DE
CORRUPCIN 19% FRECUENTES
EN TRMITE 4493
A NIVEL 14%
50%
NACIONAL*
2638
2303
8%
7% 1819 1825 de casos en
1417
5% 5% 4% trmite a nivel
508
nacional son
2%
de peculado
y colusin. El
tercer delito ms
Peculado
Colusin
Negociacin incompatible o
aprovechamiento indebido del cargo
Malversacin
Concusin
Otros
frecuente es el de
cohecho (cohecho
activo genrico
y cohecho activo
propio).
TOTAL
32 925
8994
ENTIDADES
AGRAVIADAS GOBIERNOS
CON MAYOR SUBNACIONALES
CANTIDAD SON LAS
DE CASOS DE ENTIDADES MS
CORRUPCIN AGRAVIADAS
Las municipalidades
4985
distritales y
provinciales agrupan
4227
3840 el 42% de casos
3349 de corrupcin en
trmite. Le sigue
2405 la Polica Nacional
2122 con un 12% y los
gobiernos regionales
con un 10%. La
857 745 695 entidad que menos
406 casos registra es
267
33 el Congreso de la
Repblica, con un
Municipalidades distritales
Municipalidades provinciales
Gobiernos regionales
Instituciones educativas
(colegios de educacin bsica)
Universidades e institutos
de educacin superior
Organismos autnomos
Poder Judicial
Ministerio Pblico
Fuerzas Armadas
Congreso de la Repblica
No se precisa / Otros
0,1%.
(*) En la
Procuradura
Pblica
Especializada
en Delitos de
Corrupcin
14
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
CASOS EN
TRMITE
SEGN
CDIGO PENAL
Y ETAPA
PROCESAL
Juzgamiento 1497
Ejecucin 3175
PENALES
Instruccin 955
Ejecucin 2373
Acusacin 587
En el 19% de casos en trmite al 31 de diciembre del 2016, se aplica el Cdigo de Procedimientos Penales; mientras que en el
81% restante se aplica el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
15
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
1 Amazonas 6 1 7
2 ncash 17 14 31
3 Apurmac 28 23 51
4 Arequipa 11 0 11
5 Ayacucho 59 14 73
6 Cajamarca 40 8 48
7 Callao 18 12 30
8 Caete 2 1 3
9 Cusco 34 3 37
10 Huancavelica 19 11 30
11 Hunuco 32 3 35
12 Huaura 1 1 2
13 Ica 5 1 6
14 Junn 56 24 80
15 La Libertad 28 10 38
16 Lambayeque 12 0 12
17 Lima 149 12 161
18 Lima Norte 300 1 301
19 Lima Sur 78 2 80
20 Loreto 13 9 22
21 Madre de Dios 12 9 21
22 Moquegua 23 10 33
23 Pasco 8 4 12
24 Piura 21 5 26
25 Puno 36 1 37
26 San Martn 21 21 42
27 Santa 18 2 20
28 Sullana 5 3 8
29 Tacna 2 3 5
30 Tumbes 10 5 15
31 Ucayali 5 2 7
32 Ventanilla 0 0 0
Total 1069 215 1284
Fuente: Ministerio Pblico
16
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Del total de casos relacionados a Odebrecht, ms del 48% est en etapa de investigacin prelimi-
nar, mientras que en ms del 18% se ha formalizado la investigacin preparatoria.
17
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Los delitos relacionados a Odebrecht que se presentan con ms frecuencia son el de concusin,
cohecho y negociacin incompatible o aprovechamiento indebido del cargo.
N Delito Total %
1 C.F. (cohecho activo genrico) 3 6,52%
2 C.F. (cohecho pasivo propio) 6 13,04%
3 C.F. (negociacin incompatible o 8 17,39%
aprovechamiento indebido del cargo)
4 C.F. (trfico de influencias) 1 2,17%
5 Colusin 13 28,26%
6 Peculado 5 10,87%
7 Otros 10 21,74%
Total 46 100%
Fuente: Ministerio Pblico
Hospital principal
El Proyecto Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios
66%
ha variado
de Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco, con cdigo SNIP el presupuesto
70876, fue declarado viable el 1 de julio del 2009. inicial
De acuerdo a la informacin registrada en el Sistema Operativo de del proyecto.
Seguimiento y Monitoreo del Sistema de Inversin Pblica (Sosem), la obra
se encuentra paralizada: el ltimo reporte del cuaderno de obra data del
6 de marzo del 2015. En efecto, el Gobierno Regional de Cusco (GRC) re-
solvi el contrato de ejecucin de obra con el Consorcio Salud Lorena,
debido al incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte de
5
carpetas fiscales
la contratista, relacionadas con el retraso de la obra, que se encontraba se encuentran
por debajo del 80% de lo programado. en la Fiscala
De la informacin recogida por la Defensora del Pueblo en la Procura- Especializada
dura Regional, la Procuradura Anticorrupcin del Cusco, el Ministerio P- en delitos
blico y el rgano de Control Institucional, se identificaron cinco carpetas
de corrupcin
de funcionarios.
fiscales por los delitos de colusin, peculado, malversacin de fondos y
negociacin incompatible contra ex funcionarios para favorecer al Consor-
18
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Comisionados de la Defensora del Pueblo hallaron graves problemas de infraestructura en la construccin del
Hospital Antonio Lorena. El hospital de contingencia tambin presenta serias deficiencias, a pesar de tener pocos
aos de implementado.
19
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
cio Salud Lorena, conformado por la empresa brasilea OAS Ltda., y las empresas peruanas Mot-
lima Consultores y Dextre-Morimoto Arquitectos SAC. El valor del proyecto a cargo del consorcio
est valorizado en S/ 204,7 millones.
En la actualidad, dicho proyecto tiene nueve procesos arbitrales pendientes de resolver, cuyas
pretensiones van desde el pedido de dejar sin efecto la resolucin del contrato efectuado por la enti-
dad, hasta la no ejecucin de las cartas fianzas mientras no se realice el pago de una indemnizacin
por daos y perjuicios al consorcio.
Hospital de contingencia
Para garantizar el servicio de salud, la entidad proyect paralelamente a la demolicin y re-
construccin del Hospital Antonio Lorena, la construccin de un hospital de contingencia, en
la modalidad de administracin directa, que deba ejecutarse en un plazo no mayor a doce
meses. Sin embargo, dicho plazo fue ampliado a 240 das ms, concluyendo el 26 de febrero
del 2013. La obra fue entregada el 11 de marzo y entr en funcionamiento el 30 de marzo, pro-
yectado para 2 aos.
El hospital de contingencia tiene una serie de problemas que le impiden prestar un servicio
de calidad y en condiciones adecuadas. Desde que empez a funcionar, present deficiencias
como el colapso de desages en la sala de operaciones o el mal funcionamiento de las instalacio-
nes elctricas y del sistema de evacuacin de aguas pluviales, situaciones crticas en cualquier
centro de salud, ms an en un hospital de referencia regional.
Adems, su capacidad operativa es inferior a la del Hospital Antonio Lorena. Por ejemplo,
de 232 camas con las que contaba, el hospital de contingencia tiene 172. A pesar de ello, la po-
blacin atendida por el Seguro Integral de Salud se ha incrementado: de 20 303 atenciones en
el 2012 pas a 60 587 en el 2016.
En noviembre del 2016, el director del hospital solicit al Gobernador Regional que se decla-
re la emergencia sanitaria por peligro inminente, debido a que las instalaciones no son seguras
y no est garantizada la prestacin de servicios. El Gobierno Regional del Cusco solicit a la Mi-
nistra de Salud la evaluacin de las instalaciones e infraestructura existentes, la misma que se
realiz en enero de este ao.
Cabe sealar que le corresponde a la autoridad de Salud (artculo 7 del Decreto Legislativo
N 1156) declarar la emergencia sanitaria a solicitud de los gobiernos regionales, locales o a inicia-
tiva propia.
En marzo del 2016, la Comisin de Fiscalizacin y Contralora del Congreso emiti el informe
final de la investigacin sobre las presuntas irregularidades cometidas por el Gobierno Regional
del Cusco en el periodo 2011-2014, entre ellas las relacionadas a la ejecucin del Hospital Antonio
Lorena. Entre sus conclusiones se destaca que dos ex gobernadores regionales y el ex Gerente
General del Gobierno Regional habran cometido los delitos de colusin, negociacin incompati-
ble y peculado.
En el marco de las acciones de supervisin de la Oficina Defensorial del Cusco al Proyecto
Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital Antonio Lorena
Nivel III-1, nuestra institucin formul las siguientes recomendaciones:
A la Ministra de Salud, evaluar la posibilidad de declarar la emergencia sanitaria del
Hospital de Contingencia Antonio Lorena, y ejecutar las acciones necesarias para que
el hospital opere en condiciones adecuadas, tomando como referencia lo reportado por
el Director de dicho hospital.
Al Jefe del Seguro Integral de Salud (SIS), evaluar la posibilidad de transferir presupues-
to adicional para atender la compra de medicamentos e insumos, con la finalidad de
mejorar la capacidad operativa del hospital de contingencia.
Al Fiscal de la Nacin, disponer las medidas necesarias para asegurar el correcto desa-
rrollo de las investigaciones que viene realizando la Fiscala respecto a los presuntos
delitos cometidos en la ejecucin del proyecto.
20
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Caso Va Evitamiento
21
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
ricanos 2019, a realizarse del 26 de julio al 11 de agosto del 2019. Se prev la ejecucin de 22
sedes, con 61 escenarios para la prctica de 75 disciplinas deportivas.
La Odepa y el COP firmaron el Acuerdo de Responsabilidades y Obligaciones para la or-
ganizacin de los Juegos, estableciendo posteriormente al Comit Organizador de los Juegos
Panamericanos que se encargara de la elaboracin y aprobacin del Plan Maestro del evento
internacional, un documento de gestin a nivel estratgico que permite al Comit Organizador
de los Juegos Panamericanos Lima 2019 (Copal) definir las acciones a seguir para concretarlo.
En el 2015 se nombr un nuevo Comit Organizador y se cre el Proyecto Especial para la
Preparacin y Desarrollo de los XVIII Juegos Panamericanos, encargado de programar y ejecu-
tar la inversin pblica en infraestructura deportiva en el marco del Plan Maestro.
Entre la fecha de designacin como sede y la creacin de la entidad que se har cargo
de la administracin y acciones para su desarrollo, transcurri 1 ao y 4 meses, de los 6 aos
programados para concretarlos.
Riesgos advertidos
La Contralora, mediante Oficio N 00314-2017-CG/DC de fecha 17 de febrero del 2017, advirti:
i) La ejecucin de los principales proyectos no se est cumpliendo en los plazos estable-
cidos en el Plan Maestro, lo que implica el riesgo de que los trabajos de infraestructura no se
concluyan.
ii) El proyecto especial viene evaluando posibles modificaciones en cuanto a la ubicacin de la
infraestructura para la prctica de diecisis deportes y once disciplinas para los Juegos Parapana-
mericanos, que implicaran la incorporacin de cuatro nuevas sedes que an no han sido definidas.
Esta situacin genera incertidumbre respecto a sus costos, alcances y cronogramas de ejecucin.
iii) El proyecto especial, como parte del desarrollo del Plan Maestro, viene suscribiendo
contratos de consultora de estudios de preinversin y estudios definitivos, los mismos que
presentan retrasos en la entrega y aprobacin de los entregables.
Independientemente de las penalidades que se apliquen a los contratistas por los incum-
plimientos, esto afectar el inicio de las obras contempladas y, en consecuencia, la culminacin
oportuna de las obras de infraestructura necesarias.
22
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Riesgos advertidos
i) Retraso en la entrega de las reas de concesin, generando dilaciones en el inicio de las
obras respecto a lo establecido en el cronograma de ejecucin y mayores costos al Estado.
ii) Demora en la aprobacin de los estudios definitivos de ingeniera por parte del conce-
sionario, ocasionando retrasos en el inicio de las obras.
iii) No se han entregado las reas correspondientes al patio taller, lo que se debi hacer
hasta el 2 de enero del 2015, impactando significativamente en la ejecucin del proyecto.
Riesgos advertidos
La Contralora emiti un informe previo en el 2014 respecto a la versin final del proyecto de contra-
to, advirtiendo que no se haba fijado un plazo para el cierre financiero, ni un tope para la tasa de
endeudamiento, y que los estudios de perfil y factibilidad desarrollados en el Sistema Nacional de
Inversin Pblica (SNIP) no analizaron otras alternativas para la ubicacin del aeropuerto.
Respecto a este proyecto, en el 2014 la Contralora emiti un informe previo respecto a la
versin final del proyecto de contrato, advirtiendo que no se haba fijado un plazo para el cierre
financiero, ni un tope para la tasa de endeudamiento, y que los estudios de perfil y factibilidad
desarrollados en el SNIP no analizaron otras alternativas para la ubicacin del aeropuerto.
En el 2016, en relacin al trmite de autorizacin del endeudamiento garantizado permitido
(EGP) del Contrato de Concesin del Nuevo Aeropuerto Internacional de Chinchero, la Contralo-
ra remiti al MTC, en el marco del servicio de control simultneo, el Oficio N 01882-2016-CG/DC
de fecha 12 de octubre del 2016. En dicho documento identific el riesgo potencial de incurrir en
una causal de caducidad en la clusula 9.2.1. del referido contrato, debido a que el cierre finan-
ciero se encontraba directamente vinculado con la autorizacin del EGP. El trmite de EGP no
fue autorizado por el MTC.
23
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Asimismo, seal que era necesario determinar si durante el proceso de promocin del
aeropuerto, los postores tuvieron conocimiento o acceso a los informes financieros elaborados
por el consultor integral, que sustentaron la versin final del contra-
to de concesin; la generalidad del contrato no permita identificar los
Ya en el 2014, supuestos aplicables para la estimacin de la tasa i; y la aprobacin
la Contralora de la tasa i estimada por el concesionario, podra diferir de los niveles
advirti que no
de cofinanciamiento estimados por el Estado durante el proceso de
se haban fijado
promocin, debiendo cautelarse que no se afecte el equilibrio econ-
topes para el
cierre financiero mico-financiero del proyecto.
ni para la tasa de Por tal motivo, sugiri las siguientes acciones:
endeudamiento. i) Consultar a ProInversin si durante el proceso de promocin de
la inversin, los postores tuvieron conocimiento o acceso a los infor-
mes financieros elaborados por el consultor integral.
ii) De ser el caso, negociar con el concesionario la tasa de cierre financiero de pago por
avance de obra (PAO) o su equivalente en el valor de la cuota PAO trimestral, a fin de no
afectar el equilibrio econmico-financiero.
iii) Obtener la opinin del MEF ante la eventualidad de asumir un mayor monto del PAO
trimestral o la posible afectacin del equilibrio econmico-financiero.
En relacin a la firma de la adenda al contrato de concesin, la Contralora no emiti opinin
previa, puesto que no tena facultad para hacerlo. Sin embargo, estaba acreditando una comi-
sin de auditora para verificar la consistencia de las opiniones de las entidades involucradas
como el MTC, ProInversin y Ositran, la modificacin del esquema de pago, entre otros aspectos.
24
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
25
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
6. Desacumular procesos
para acumular impunidad
La acumulacin de procesos penales es una figura regulada por ley que procede obligatoriamen-
te cuando varias personas aparecen como autores o partcipes del mismo delito. Si la imputacin
es a uno o ms individuos por varios hechos ilcitos vinculados por una misma voluntad criminal,
o si estos han ocurrido en tiempos o lugares diferentes, la acumulacin podr ser facultativa.
La justificacin de la acumulacin de procesos radica en la conexidad, objetiva o subjetiva, del
delito y de los presuntos culpables, en la medida que ello no genere dilacin en la resolucin del caso.
De otro lado est la desacumulacin, que procede excepcionalmente siempre que haya ele-
mentos suficientes (hechos, testimonios, pruebas) que puedan ser conocidos con independencia
y que hagan posible resolver el caso sin mayores demoras que las propias de la investigacin.
Es indispensable que la separacin de procesos, de acusados o de delitos implique la ne-
cesidad de realizar diligencias especiales, de lo contrario, lo ideal sera
mantener los procesos acumulados. Si bien la idea primigenia de sepa-
La presunta rar procesos de investigacin en casos complejos apunta a facilitar
red criminal de la investigacin caso por caso, en la prctica ello puede acarrear perni-
corrupcin y ciosas consecuencias como:
lavado de activos i) Una visin escasa o recortada de los hechos materia de inves-
de ncash tigacin.
demuestra lo
ii) La formulacin de hiptesis incompletas o limitadas de la forma
inconveniente
como se habran cometido los delitos.
que puede
resultar la iii) La incorrecta tipificacin de los ilcitos, que podran derivar en el
desacumulacin archivamiento de los casos.
de procesos. iv) Estrategias de investigacin equivocadas o diligencias intiles.
v) Que los hechos, finalmente, no se esclarezcan y, en consecuen-
cia, se produzca impunidad.
Casos emblemticos como el de la presunta red criminal de corrupcin y lavado de activos
asentada en el Gobierno Regional de ncash, demuestra lo inconveniente que puede resultar
la desacumulacin de procesos sin el debido anlisis de situacin. En este caso se abrieron una
serie de investigaciones independientes, orientadas a acreditar hechos puntuales, pero al ser
tratados aisladamente se desnaturaliz la hiptesis inicial que consideraba la existencia de una
organizacin criminal con tentculos que involucraba incluso el sicariato. Al cierre de este infor-
me, el proceso lleva ms de tres aos, con medidas coercitivas a punto de vencer y sin resulta-
dos a la vista sobre el fondo de los hechos.
La informacin pblica proveniente de Brasil da cuenta de que en el llamado caso Lava Jato
se estara frente a una organizacin criminal integrada por reconocidos empresarios del rubro de la
construccin en dicho pas, quienes, asociados ilcitamente con la transnacional Petrobras a cambio
de coimas se habran beneficiado con licitaciones, replicando este modus operandi en otros pases
de Amrica Latina y frica.
26
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
En el Per, el Ministerio Pblico investiga las obras en las que particip Odebrecht vincu-
ladas a los ltimos tres gobiernos. De forma preocupante, y en base a la informacin conocida
hasta la fecha, advertimos que las hiptesis y tipos penales planteados por la Fiscala en estos
casos no contemplaran la dimensin de los hechos y la posibilidad de encontrarnos frente a una
organizacin criminal altamente sofisticada.
Por ejemplo, en el caso del ex presidente Alejandro Toledo el Mi-
nisterio Pblico le imputa haber ofrecido a Jorge Henrique Simes Ba- Los tipos penales
rata, representante de Odebrecht en el Per, la posibilidad de ganar planteados por
la licitacin de la Interocenica a cambio de 35 millones de dlares,
la Fiscala no
contemplaran
calificando el hecho como un delito de trfico de influencias.
la posibilidad de
Si bien bajo esta imputacin la Fiscala logr que el Juzgado de
encontrarnos
Investigacin Preparatoria apruebe su pedido de prisin preventiva, frente a una
los hechos planteados por el Ministerio Pblico permitiran tambin la organizacin
formulacin de cargos por otros ilcitos penales como el cohecho o la criminal altamente
colusin. sofisticada.
La argumentacin esgrimida por la Fiscala en este caso ubica al
funcionario pblico (Presidente de la Repblica) como un traficante de
influencias, o sea como aqul que ofreci al empresario un trato a cambio de una coima. Si eso
fuera as, se entendera que quien gener el acto de corrupcin habra sido el funcionario pblico
y no el empresario. La sola investigacin por este tipo penal, dejara fuera de las pesquisas a
quienes eventualmente hubieran colaborado en el desarrollo del hecho ilcito.
Lo sealado nos lleva a concluir que es trascendental partir de una adecuada hiptesis para
establecer una eficiente estrategia de investigacin e indagar los hechos desde una sola pers-
pectiva, y evaluar si desacumular procesos podra significar, en la prctica, acumular impunidad
para empresas corruptas del tipo Odebrecht.
27
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
7. Derecho de acceso a
la informacin: evaluacin de los
portales de transparencia 2016
Transparencia, mecanismo de lucha contra la corrupcin
La Defensora del Pueblo acoge los principios de transparencia del artculo 4 de la Carta Democrtica
Interamericana de la Organizacin de Estados Americanos (OEA), donde se indica que la transparencia
de las actividades gubernamentales es un componente fundamental del ejercicio de la democracia.
En nuestro pas, este derecho fundamental es reconocido en el artculo 2, inciso 5 de la Constitucin
Poltica, que permite a toda persona solicitar sin expresin de causa la informacin que requiera y a
recibirla de cualquier entidad pblica, en el plazo legal, con el costo que suponga el pedido.4
Que los ciudadanos puedan acceder a los datos relativos a las decisiones estatales resulta
esencial para combatir la corrupcin, as como para promover la supervisin ciudadana del desem-
peo de los funcionarios que laboran en las entidades o instituciones que pertenecen al Estado.
92%
72%
57%
PROMEDIO
ANUAL 2016
28
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
En el segundo semestre del 2016, los tres niveles de gobierno supervisados bajaron su nivel de
cumplimiento. Los ministerios de Educacin y Vivienda, Construccin y Saneamiento, as como
los gobiernos regionales de La Libertad y San Martn, alcanzaron el 100% del nivel general de
cumplimiento en los dos semestres del 2016.
95%
88%
75% 68%
59%
54%
COMPARATIVO
ANUAL 2016
Durante el 2016, los rubros de informacin que alcanzaron los ms altos niveles de cumplimiento
en los tres niveles de gobierno fueron: informacin presupuestal, proyectos de inversin pblica
e Infobras. Los de menor nivel de cumplimiento fueron: registro de visitas a funcionarios pblicos
y participacin ciudadana (a nivel de los gobiernos regionales y locales).
0
Datos generales
y normas
emitidas
Planeamiento
y organizacin
Informacin
presupuestal
Proyectos de
inversin pblica
Participacin
ciudadana
Informacin
del personal
Informacin de
contrataciones
Actividades
oficiales
Infobras
Registro
de visitas a
funcionarios
pblicos
Informacin
adicional
29
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
98 100
PCM 87 Mincetur 94
100 98
Midis Minam 89
94
MINISTERIOS, 100 96
Minedu Minem
NIVEL 100 91
GENERAL DE 85 94
CUMPLIMIENTO Cultura 85 Minag 89
(EN 94 94
PORCENTAJE) Mimp
87 Produce
89
92 100
Mintra MEF
77 92
94 92
MTC Minjus
81 87
100 91
Vivienda Mindef
100 96
87 92
RR EE Mininter
85 74
96
Minsa
77 Primer semestre Segundo semestre
72 70
Amazonas 81 Cajamarca
GOBIERNOS 60
REGIONALES, 44 86
NIVEL ncash 47 Callao
GENERAL DE 75
CUMPLIMIENTO 65 74
(EN Apurmac 58 Cusco 70
PORCENTAJE) 86 88
Arequipa 74 Huancavelica 82
63 93
Ayacucho 63 Hunuco
65
89 72 56
Ica Loreto Puno 54
72 56
74 65 100
Junn 72 Madre de Dios San Martn 100
56
100 81 77
La Libertad 100 Moquegua Tacna 65
77
70 81 42
Lambayeque 65 Pasco Tumbes 40
56
82 75 79
Lima 74 Piura 70 Ucayali 63
30
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Comparativo del primer y segundo semestre del 2016 de las municipalidades provinciales
A nivel local tambin retrocedi el cumplimiento entre el primer y segundo semestre. En este
caso la reduccin fue de cinco puntos porcentuales: de 59% a 54%.
93
89 91
88 86
84 82 82
79 79
75 77 75
72 70 70 68
65 67
61 61 61
58 58
51 54 54 54
49 51 49 46
46 47 46 47
44 44
42 40 37 37 37
33 35 35 35
30
0 0
Abancay
Arequipa
Cajamarca
Callao
Coronel Portillo
Chachapoyas
Chiclayo
Cusco
Huamanga
Huancavelica
Huancayo
Hunuco
Huaraz
Ica
Lima
Mariscal Nieto
Maynas
Moyobamba
Pasco
Piura
Puno
Tacna
Tambopata
Trujillo
Tumbes
Primer semestre Segundo semestre
31
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
8. La planificacin de la poltica
anticorrupcin en el Estado
Principales hallazgos
Otra
informacin
Sobre acciones
PORCENTAJE anticorrupcin 14%
DE DIAGNSTICOS implementadas
QUE DESCRIBEN
LA PROBLEMTICA 43% Sobre la
problemtica
DE CORRUPCIN del sector
DEL SECTOR
43%
Comisin
Ad Hoc
Oficina de
RGANO Planeamiento y 37%
ENCARGADO Presupuesto
DE DIRIGIR
EL PROCESO 50%
DE ELABORACIN Oficina
DEL PLAN Anticorrupcin
SECTORIAL
13%
32
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Ningn ministerio desarrolla de forma completa todos los componentes de la estructura bsi-
ca dispuesta en los lineamientos.
Los indicadores no permiten evaluar el resultado de las acciones ni de la implementacin del
plan sectorial. Tampoco son comparables entre sectores, puesto que tienen distintas unida-
des de medida.
A juicio de los entrevistados, la asistencia que recibieron los sectores por parte de la Comisin
de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN Anticorrupcin) fue poco planificada, ya que estaba ms
orientada a la metodologa que a aspectos tcnicos.
La mayora de reportes de seguimiento y monitoreo presentan debilidades. Por ejemplo, no
informan sobre el cumplimiento de metas ni precisan el avance de los objetivos, y las matrices
de seguimiento y monitoreo no tienen indicadores para medirlos.
Ningn sector consign todas sus actividades en su Plan Operativo Institucional (POI).
Los sectores implementan, en promedio, solo el 45% de las acciones que programan.
El medio de verificacin
no es pertinente
No se adjunt medio
4% de verificacin
5%
Principales recomendaciones
A la Coordinacin General de la CAN Anticorrupcin
1. Conformar un equipo tcnico que asista a los sectores en el proceso de elaboracin de sus
planes sectoriales anticorrupcin.
2. Disear un plan de trabajo coordinado con los sectores, para capacitarlos y monitorear la
implementacin de sus planes anticorrupcin.
3. Establecer una lnea base de indicadores que permitan evaluar los resultados, objetivos y
estrategias principales de la Poltica Nacional de Lucha Contra la Corrupcin.
4. Elaborar un manual de obligatorio cumplimiento que desarrolle la informacin contenida en
los lineamientos para la elaboracin de los planes anticorrupcin.
5. Revisar los planes sectoriales anticorrupcin antes de su aprobacin, para supervisar aspec-
tos tcnicos de planificacin y de estrategias anticorrupcin.
33
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
2. Conformar comisiones especiales que dirijan el proceso de formulacin de los planes secto-
riales anticorrupcin.
3. Realizar estudios del sector, identificando las reas de mayor riesgo, as como los factores de
la corrupcin.
4. Consignar en el POI todas las actividades del plan anticorrupcin, con el propsito de asegu-
rar el presupuesto y el adecuado seguimiento y monitoreo de aquellas.
5. Publicar semestralmente los reportes de seguimiento y monitoreo, para que la ciudadana
conozca el trabajo en materia anticorrupcin de cada sector.
[5] OCDE. (2017). Estudio de la OCDE sobre integridad en el Per: Reforzar la integridad del sector pblico para un
crecimiento incluyente. Paris: Estudios de la OCDE sobre Gobernanza Pblica, ditions OCDE. Recuperado de http://
dx.doi.org/10.1787/9789264271470-es
[6] Ley que crea la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (Ley N 29976, artculo 4.- Presidencia). La presidencia de la
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin es elegida entre sus miembros y rota cada dos aos. La presidencia solo puede
recaer en los representantes de las entidades pblicas.
34
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
35
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
La Defensora del Pueblo present al Quinto Juzgado Constitucional de la Corte Superior de Jus-
ticia de Lima el Informe de Adjunta N 01-2015-DP/AAC Acceso a la informacin generada, recibida
o transmitida a travs de la cuenta de correo electrnico institucional de un funcionario o servidor
pblico.7 En l se concluye, principalmente, que la informacin del correo electrnico institucional de
un funcionario es pblica, ya que est bajo el control del Estado y ha sido generada a travs de un
medio habilitado y proporcionado para el cumplimiento de su funcin pblica.
El Juez del Quinto Juzgado Constitucional de Lima solicit a la Defensora un informe legal sobre el
caso, dada la trascendencia constitucional del tema y la relevancia para toda la ciudadana.
[7] En www.defensoria.gob.pe/Downloads/2017/PEPPCPP/Informe-01-2015-AAC-correos_acceso.pdf
36
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Elaborar una norma que obligue a declarar el posible conflicto de intereses de los altos fun-
cionarios del Estado.
Proteger al denunciante e incentivar la denuncia contra actos de corrupcin.
Sancionar el incumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.
Implementar una norma que establezca criterios para la designacin, nombramiento y cese
de asesores del presidente, as como de los altos funcionarios del Estado.
37
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
La Defensora del Pueblo envi al Congreso el Proyecto de Ley que promueve la transparencia en la adopcin de
decisiones pblicas.
38
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
Propuestas de la Defensora del Pueblo al Presidente de la Repblica para fortalecer la agenda anticorrupcin.
39
RADIOGRAFA DE LA
CORRUPCIN EN EL PER
Reporte de corrupcin N 1
Mayo, 2017
40