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PROCEDIMIENTO DE

AUDITORIAS INTERNAS
B&B-SGC-PRC-02

CODIGO: B&B-SGC-PRC-02 VERSION: 01 REVISIN: 04 FECHA:


11-01-2016
AUDITORIAS INTERNAS
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Elabor Luis E. Alarcn Gonzales
Modifico Revis Aprob
Nombre: Richard E. Mengoa Nombre: Luis E. Alarcn Nombre: Marlene Perea
Flores Gonzales Daz
Cargo: Administrador y
Cargo: Asesor Legal Cargo: Gerente General
Finanzas

Firma: Firma: Firma:

Fecha:06-01-2016 Fecha:07-01-2016 Fecha:11-01-2016

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HISTORIAL DE REVISIONES
Fecha de
Rev. Descripcin del Cambio Revis
Modificacin
01 Revisin Peridica del Sistema Luis Alarcn
06-01-2012
02 Revisin Peridica del Sistema Richard Mengoa 06-01-2013
03 Revisin Peridica del Sistema Richard Mengoa 06-01-2014
04 Revisin Peridica del Sistema Richard Mengoa 07-01-2016

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INDICE

1. OBJETIVO..................................................................................................... 4
2. ALCANCE...................................................................................................... 4
3. REFERENCIAS LEGALES Y NORMATIVAS.......................................................4
4. DEFINICIONES............................................................................................... 4
5. RESPONSABLE............................................................................................. 4
6. DESARROLLO............................................................................................... 4
7. REGISTROS................................................................................................... 6
8. ANEXOS........................................................................................................ 6

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1. OBJETIVO
Establecer las actividades a seguir para la realizacin de las Auditoras Internas en B&B
MURILLO SAC.
2. ALCANCE
Este procedimiento es de aplicacin al Sistema de Gestin de la Empresa B&B MURILLO
S.A.C.
3. REFERENCIAS LEGALES Y NORMATIVAS
Norma ISO 9001:2008 Sistema de Gestin de Calidad: Requisitos
Manual de Calidad de B&B MURILLO SAC B&B-SGC-MC-01
4. DEFINICIONES
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.
Auditor Lder: Auditor que lidera un equipo auditor.
Auditora Interna (auditorias de primera parte): Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin
de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
Evidencia de auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que
son pertinentes para los criterios de la auditora y que son verificables.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, poltica, ley o documentos del Sistema de
Gestin.
RAD: Representante de la Alta Direccin.
5. RESPONSABLE
El Representante de la Alta Direccin es el responsable de la elaboracin del Programa Anual
de Auditoras. Asimismo, es el responsable de la seleccin del auditor lder y del auditor interno
quienes tendrn a cargo la ejecucin de la auditora interna.
El Jefe de rea es responsable del llenado de los registros Reporte de Acciones.
6. DESARROLLO
6.1. Planificacin de la auditora

El Representante de la Alta direccin deber elaborar un Programa Anual de Auditoras B&B-


SGC-PRC-02-01. Se programarn tomando en cuenta el estado y la importancia de los
procesos y las reas a auditar, as como los resultados de las auditoras previas. Estas
auditoras se realizarn cubriendo todos los requisitos que las normas exigen.

El programa deber ser aprobado por el Gerente General.

6.2. Seleccin de auditores

El Representante de la Alta Direccin del Sistema de Gestin ser el responsable de organizar


y designar el personal que va a realizar la auditora.

Los auditores pueden ser personal interno o externo que tengan calificacin apropiada para
realizar auditoras y que no corresponde a su propia funcin.

Los requisitos para la calificacin de auditores son los siguientes:

Auditores internos: Haber llevado un curso de auditores internos dictado por una
institucin externa o persona acreditada.

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Auditor lder: Si es externo, haber aprobado un curso de auditores internos y tener
experiencia de ejecucin mnima de una auditora en dos empresas externas. Si es interno,
cumplir con el requisito de auditor y tener experiencia mnima de ejecucin de una
auditora.

Responsabilidades del Auditor Lder:

Dirigir el proceso de auditora interna.

Elaborar el Plan de Auditora Interna.

Guiar la auditora con reuniones de campo y de equipo de trabajo.

Estructurar el Informe de Auditora Interna.

6.3. Preparacin de la auditoria

El Auditor Lder, con un mnimo de dos das tiles de anticipacin, informa sobre la ejecucin
de la auditora interna a los responsables de las reas a travs del Plan de Auditora B&B-
SGC-PRC-02-02. El plan constar como mnimo de lo siguiente:

Objetivo.

Alcance.

Metodologa.

Responsables.

Cronograma.

Los auditores, antes de la auditora, realizan un estudio preliminar de la documentacin del


rea a auditar y elabora una Lista de Verificacin B&B-SGC-PRC-02-03.

6.4. Ejecucin de la auditora interna

Los auditores proceden a recoger evidencias de auditora, a travs de entrevistas,


observaciones de las actividades y revisiones de registros.

El Auditor Lder debe preparar un Informe de Auditora Interna B&B-SGC-PRC-02-04 en el que


resume los datos principales del evento haciendo referencia a qu elemento de la norma ISO
9001:2008. Dicho informe es presentado el RAD con copia al Gerente General en un plazo no
mayor a 7 das tiles, luego de terminada la auditora.

El Informe deber contener como mnimo lo siguiente:

Fecha de Ejecucin.

Equipo Auditor.

Documentos o Normas de Referencia.

reas auditadas.

Nmero de No Conformidades encontradas.

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Nmero de Observaciones.

6.5. Registro de No Conformidades

Las No Conformidades que se generen se registrarn en el formato de No conformidad B&B-


SGC-PRC-03-01.

El jefe de rea proceder a dar solucin a las no conformidades detectadas, asegurndose


que se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas
y sus causas.

El seguimiento de las acciones correctivas/preventivas lo realizan el Representante de la Alta


Direccin y los auditores internos.

7. REGISTROS

Nombre del Registro Cdigo Vigencia Responsable


Programa Anual
de Auditoras B&B-SGC-PRC-02-01 1 ao RAD

Plan de Auditora B&B-SGC-PRC-02-02 1 ao RAD


Lista de
Verificacin B&B-SGC-PRC-02-03 1 ao RAD

Informe de
Auditora Interna B&B-SGC-PRC-02-04 1 ao RAD

8. ANEXOS

Programa Anual de Auditoras

Plan de Auditora

Lista de Verificacin

Informe de Auditora Interna

No conformidad

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