GUIA DE ACTIVIDADES DE AUDITORIA

INSTITUTO - ORGANIZACION PT/ No.

Departamento de Control Interno
PROYECTO_ Odoo__Empresa Compronuevo ____________________ Elabor _jms __Fecha_29/05/17_
ETAPA ____________ Revis __ams _Fecha_29/05/17_

Objetivos:

Gestionar los procedimientos del rea de ventas en los controles del aplicativo terminal
Punto de venta de ERP Odoo Versin 9 para asegurarnos que se lleve un adecuado
proceso en el aplicativo y este concorde con los objetivos de le Empresa y mantener el
desarrollo hacia el exito .

ACTIVIDADES - DESCRIPCIN
N Inicial R/PT
n
1 Gestionar las relaciones con los clientes basadas en Web. NIVP

2 Llevar un control independiente de cada proveedor y cliente.

3 Gestionar contratos de algun servicio , llevar un seguimiento hasta el termino del

contrato.
4. Gestinar los articulos y consultar articulos disponibles .

5. Gestionar actividades y mantener contacto con los clientes interesados en los NIVP
articulos disponibles.

6. Gestionar oportunidades y previsin de ventas.

Sr. Auditor, diligencie este formato como se indica a continuacin. Recuerde que puede utilizarlo como
herramienta en el desarrollo de su plan de trabajo, en aquellos casos, que a su juicio, aplique.

PROYECTO: En este rengln se escribe el nombre del proyecto a del rea auditada.
ETAPA: Nombre de la fase o proceso auditado durante el desarrollo de la auditora.
PT/No.: En este recuadro se anota la referenciacin o nmero de pgina de esta planilla.
ELABOR: Nombre o iniciales de quien plante el cuestionario y fecha en que fue elaborada.
REVIS: Nombre o iniciales de quien revis o aprob el cuestionario y fecha en que fue revisada.
OBJETIVOS: En este recuadro se escriben los objetivos de auditora que se desean alcanzar al evaluar
esta etapa del proyecto o del proceso.
No.: Nmero de tem o de orden, para cada una de las actividades a realizar por parte del
auditor.
DESCRIPCION: Detalle del aspecto a evaluar. A diferencia de las listas de cheque y de los cuestionarios
de control aqu se describen la lista de actividades que el auditor deber realizar para alcanzar el logro de
los objetivos propuestos. Estas actividades requieren, necesariamente, que se desarrollen en documentos
adicionales, por tal razn, es fundamental que se haga la referenciacin correspondiente.
INICIALES: Se escribe en esta columna el nombre o las iniciales del auditor que evalu el tem.
R/PT: Se indica en esta parte el nmero de pgina(s) en las cuales se puedo haber ampliado el
desarrollo del tem, por ejemplo, pruebas manuales, cuadres o conciliaciones, narrativos,
diagramas, Etc. y los hallazgos de auditora.
 GUA DE ACTIVIDADES DE AUDITORIA

INSTITUTO - ORGANIZACIN PT/ No.

Departamento de Control Interno
PROYECTO_ Odoo__Empresa Compronuevo ____________________ Elabor _jms __ Fecha_29/05/17
ETAPA Auditora a los reportes generados por el aplicativo ERP Odoo Versin 9 Revisn_Fecha_29/05/17

Objetivos:
Verificar y contrastar la informacin generada por los controles del aplicativo terminal
Punto de venta de ERP Odoo Versin 9 para asegurarnos que la informacin emitida por
el aplicativo esta concorde a los documentos fsicos y as llevar un adecuado control con
los registros contables esto facilitara para prximas fiscalizaciones y as no generar
gastos innecesarios por posibles multas por declaracin de datos falsos.

- DESCRIPCIN
N Inicial R/PT
n
1 Controlar facturas duplicadas , evitando el registro de facturas con igual nmero de
factura.
2 Analizar que los datos esteen constrastados con datos externos (facturas emitidas). NIVP

3 Realizar mantenimientos del software constatemente (dos veces al ao).

4 Actualizar el software a medida que se implementa nuevas normas contables .

5 Mantener un regsitro con todos los datos generados.

6. Emitir informes con indicadores presupuestarios y de Gestin para la Toma de NIVP

Decisiones.

Sr. Auditor, diligencie este formato como se indica a continuacin. Recuerde que puede utilizarlo como
herramienta en el desarrollo de su plan de trabajo, en aquellos casos, que a su juicio, aplique.

PROYECTO: En este rengln se escribe el nombre del proyecto a del rea auditada.
ETAPA: Nombre de la fase o proceso auditado durante el desarrollo de la auditora.
PT/No.: En este recuadro se anota la referenciacin o nmero de pgina de esta planilla.
ELABOR: Nombre o iniciales de quien plante el cuestionario y fecha en que fue elaborada.
REVIS: Nombre o iniciales de quien revis o aprob el cuestionario y fecha en que fue revisada.
OBJETIVOS: En este recuadro se escriben los objetivos de auditora que se desean alcanzar al evaluar
esta etapa del proyecto o del proceso.
No.: Nmero de tem o de orden, para cada una de las actividades a realizar por parte del
auditor.
DESCRIPCION: Detalle del aspecto a evaluar. A diferencia de las listas de cheque y de los cuestionarios
de control aqu se describen la lista de actividades que el auditor deber realizar para alcanzar el logro de
los objetivos propuestos. Estas actividades requieren, necesariamente, que se desarrollen en documentos
adicionales, por tal razn, es fundamental que se haga la referenciacin correspondiente.
INICIALES: Se escribe en esta columna el nombre o las iniciales del auditor que evalu el tem.
R/PT: Se indica en esta parte el nmero de pgina(s) en las cuales se puedo haber ampliado el
desarrollo del tem, por ejemplo, pruebas manuales, cuadres o conciliaciones, narrativos,
diagramas, Etc. y los hallazgos de auditora.