O DUE PROCESS OF LAW E A CONDUO DO PROCEDIMENTO ARBITRAL:

UMA BREVE ANLISE LUZ DO LAW AND ECONOMICS

Gabriela Lenora Machado Pieniak1

Resumo: luz da Anlise Econmica do Direito, este artigo busca analisar algumas
caractersticas da arbitragem, como as suas vantagens econmicas e a as bases do
procedimento arbitral. Neste ponto, destaca-se o conceito de devido processo legal
arbitral, baseado na premissa de que a autonomia das partes desempenha papel
crucial em sua caracterizao. A partir disso, o artigo examina brevemente a figura
do rbitro, bem como a conduo do procedimento arbitral e a produo probatria,
destacando questes que podem melhorar a eficincia da arbitragem e,
consequentemente, promover a consecuo de seus prprios objetivos econmicos.

Palavras-chave: Anlise Econmica do Direito Arbitragem Devido processo

legal arbitral rbitro Conduo do procedimento Produo de Provas

Abstract: This paper, which is based on Law and Economics, aims to analyze some
features of arbitration, such as its economics advantages and the basis of the arbitral
procedure. Regarding these issues, the concept of arbitral due process of law stands
out, which is defined by the assumption that the parties autonomy has a vital part in
its characterization. Given such propositions, the article briefly examines the role of
the arbitrator as well as the conduct of the arbitral proceeding and the production of
evidence, focusing on matters that can enhance arbitration efficiency and, therefore,
promote the achievement of its very economic objectives.

Keywords: Law and Economics Arbitration Due process of law Arbitrator

Conduct of the proceeding Production of evidence

1 Graduanda em Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. Estagiria de

Arbitragem em Mendes Advogados.
1
Sumrio: I. Introduo II. A arbitragem luz da Anlise Econmica do Direito III.
O due process of law arbitral IV. Consideraes sobre a conduo do
procedimento arbitral IV.1. O rbitro IV.2. Flexibilizao do procedimento IV.3.
Discovery IV.4. Oitiva de testemunhas IV.5. Percia IV.6. Negative inferences
V. Consideraes finais VI. Referncias bibliogrficas.

I. Introduo

De todos os nossos fantasmas, o que mais assombra o tempo

o tempo-inimigo, que corri direitos e contra o qual o juiz deve
travar uma guerra sem trguas, mas que at agora no
aprendemos como combater2

inegvel que, no mbito nacional, a arbitragem passou a desempenhar papel

crucial na resoluo de conflitos, especialmente aps a promulgao da Lei de
Arbitragem e a ratificao da Conveno de Nova York de 1958. No obstante o
franco desenvolvimento do instituto, ainda se enfrentam obstculos para a sua
consolidao.

Destacam-se, entre eles, a existncia de rudos processuais3, produzidos, por

vezes, por partes que se valem desmedidamente da lei processual ptria:

natural, porm, que os advogados seja por vezo profissional,

seja por conta do interesse de seus clientes queiram impor ao
processo arbitral o mesmo ritmo do processo estatal. (...). Na
arbitragem interna, a grande ameaa o Cdigo de Processo
Civil, cujos dispositivos vem invocados sem cerimnia 4.

No raro, a invocao do diploma processual justificada em favor do devido

processo legal e seus corolrios, como o contraditrio. As partes, vidas em provar

2 DINAMARCO, Cndido Rangel. Nova era do processo civil. 4.ed. rev. atual. e aumentada. So
Paulo: Malheiros, 2013, p. 12.
3 CARMONA, Carlos Alberto. Em torno do rbitro. In: Revista de Arbitragem e Mediao, vol. 28, So
Paulo, Jan - Mar 2011, p. 54.
4 Idem, p. 53.
2
os seus argumentos, buscam reclamar o mximo de oportunidades para
apresentarem suas alegaes, reproduzindo o ritmo caracterstico do processo
estatal e, para tanto, clamando pela indevida aplicao do cdigo processual.

Infelizmente, tal fenmeno ganha destaque quando da fase de produo probatria,

o momento no qual os argumentos das partes so provados ou refutados de
maneira decisiva para o desfecho do litgio. As partes, ao se depararem com alguns
tipos de prova, frequentemente resistem em abdicar do conhecimento comum
provido pelo cdigo e buscam que estas sejam produzidas como seriam perante o
Judicirio. A nefasta consequncia, por bvio, a produo de injustificadas
delongas durante o procedimento arbitral, diminuindo e at minando algumas de
suas conhecidas vantagens econmicas e obstando a eficiente resoluo do conflito,
que se v comprometida conforme o passar do tempo, o tempo-inimigo, que corri
direitos5.

Para que tal situao no ocorra, necessrio se ter em mente que a arbitragem
constitui um sistema prprio, com as suas caractersticas peculiares que devem ser
sempre valorizadas. E sobre essas consideraes que o presente artigo se
debruar. De forma alguma, busca-se esgotar os temas ora discutidos, mas sim
apenas contribuir para o debate das questes esposadas e, por que no, para a
busca de solues para os obstculos ainda enfrentados pela arbitragem interna,
prezando sempre pelo seu promissor desenvolvimento.

II. A arbitragem luz Anlise Econmica do Direito

Who is there that doesnt calculate? Some men calculate with

less exactness, some with more; but all men calculate. I wouldnt
say even that a madman doesnt calculate6

Como aponta Posner, os seres humanos agem como maximizadores racionais da

prpria satisfao em todas as esferas da vida7, e no s estritamente na esfera

5 DINAMARCO, Nova era do processo civil, op. cit., p. 12.

6 BENHTAM, Jeremy. An Introduction on the Principles of Morals and Legislation, disponvel em
<http://www.earlymoderntexts.com/assets/pdfs/bentham1780.pdf>, acesso em 17.6.2016, p. 101.
7 POSNER, Richard. A. A Economia da Justia. So Paulo: Martins Fontes, 2010, p. 51.
3
econmica, eis que faz parte da natureza humana ser racional, razo pela qual a
razo e os princpios dela decorrentes, aplicados ao campo da Economia, podem
ser tambm utilizados para analisar outros campos da sociedade, como o Direito,
destacando-se, entre eles, o princpio de que os indivduos maximizam
racionalmente sua satisfao, manejando os recursos escassos da forma mais
lucrativa possvel8.

Esse princpio crucial para se analisar a escolha da arbitragem em detrimento das

cortes estatais, uma vez que as partes tendem a direcionar seus recursos para a
arbitragem quando vislumbrarem a possibilidade de obter maiores benefcios
econmicos atravs de sua eleio, benefcios esses calculados com base em dois
fatores: o chamado deterrence benefit9 e os custos do procedimento. Sempre que a
diferena entre os benefcios em se cumprir o quanto acordado entre as partes
neste caso, arbitrar e os custos disso foi maior do que a diferena entre os
benefcios em se litigar judicialmente e os custos judiciais, a arbitragem tende a ser
eleita10.

Inmeros so os benefcios em se arbitrar. Como cedio, a arbitragem um

mtodo clere, flexvel, e sigiloso de soluo de controvrsias 11, adequado para a
resoluo de diversos tipos de conflitos empresariais, usualmente complexos, que

8 uma breve reflexo a respeito da ferramenta analtica bsica do economista em seu estudo dos
mercados nos sugere a possibilidade de usar a cincia econmica de um modo mais abrangente.
Essa ferramenta o pressuposto de que cada indivduo maximize racionalmente a sua satisfao,
(...) [o princpio] de que os recursos sero direcionados para onde se mostrarem mais lucrativos
(POSNER, A Economia da Justia, op. cit., p.3).
9 the social benefits associated with having a potential defendant take care to avoid harm to the other
party, and the defendants incentive to take care can vary based on the liability he expects to face
(DRAHOZAL, Christopher; O'CONNOR, Erin O'Hara. Unbundling Procedure: Carve-Outs From
Arbitration Clauses. In: Florida Law Review, vol. 66, issue 5, Maio de 2015, p. 1953).
10 The option to commit to resolve disputes within an arbitral forum allows the parties some choice
over the expected damage award and the dispute resolution costs. They will choose arbitration over
the litigation regime whenever switching to the arbitration regime can enhance the net benefits from
the dispute-resolution forum. Thus, the parties will choose to commit to the arbitration regime when
the difference between the deterrence benefit and expected dispute resolution cost is larger under
arbitration than in the litigation regime (HLYTON, Keith; DRAHOZAL; Christopher. The Economics of
Litigation and Arbitration: an application to franchise contracts. Disponvel em
<http://www.bu.edu/law/faculty/papers>, acesso em 30.11.2016).
11 CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e Processo: um comentrio Lei n 9.307/1996, So
Paulo: Atlas, 2009, p. 32; LEW, Julian; MISTELIS, Loukas; KRLL, Stefan. Comparative International
Commercial Arbitration. The Hague: Kluwer Law International, 2003, p. 4-5; BORN, Gary. International
Arbitration: Law and Practice, 2nd ed., The Hague: Kluwer International Law, 2015, p. 6; REDFERN,
Alan; HUNTER, J. Martin, Redfern and Hunter on International Arbitration, 6th ed., Oxford: Oxford
University Press, 2015, p. 32.
4
demandam resolues especializadas12, e cuja sentena costuma ser
espontaneamente cumprida pelas partes13, capaz de reduzir, inclusive, os custos de
transao14 da resoluo do conflito.

Contudo, os potenciais benefcios da arbitragem no so os nicos critrios

determinantes para a escolha do instituto. Isso porque, possveis perdas tambm
so levadas em conta na anlise do custo/benefcio. Assim como todos os indivduos
calculam para maximizar seu bem-estar, tambm procuram evitar, ao mximo,
perdas de todo tipo15. Nesse sentido, o Judicirio, por poder causar mais perdas do
que benefcios, tambm estimula a eleio da arbitragem.

Apesar de ter um custo comparativamente menor, o sistema estatal ainda apresenta

12 Disputas altamente tcnicas tomam tempo. Por vezes, a falta de conhecimento ou de expertise
do magistrado no o problema central, porm tempo para educao dos mesmos deve ser
despendido para o detido enfrentamento de questes complexas. Investir num processo educacional
dos magistrados, claramente deve ser afastado, pois no faz parte (diretamente) da atividade do
magistrado. Sua tarefa a de julgar casos. Educao nunca tempo perdido, deve inclusive ser
fortemente incentivada a classe dos Magistrados. Ocorre que o tempo de instruo dos magistrados
em horrio funcional claramente diminui o tempo para a atividade-fim (TIMM, Luciano Benetti;
JOBIM, Eduardo. A Arbitragem, os Contratos Empresariais e a Interpretao Econmica do Direito. In:
Direito & Justia, Porto Alegre, v. 33, n. 1, 2007, pp. 96-97).
13 when a community of transactors recognizes an authoritative nonlegal decisionmaker such as an
arbitrator, nonlegal sanctions will induce the members of the community to accept arbitration and
comply with the arbitrators judgement; thus, arbitration and nonlegal sanctions are a perfect
substitute for legal enforcement. These nonlegal sanctions are essentially the private (as apposed to
government-imposed) sanctions discussed in the large economics literature suggesting that bond-
posting or hostage-taking (), including the potential loss of reputation (), provides powerful
sources of credibility, and Charny (1990) explains that this analysis also applies for commitments to
arbitrate (.) Indeed, one potential long-term benefit from accepting an unfavorable arbitration award
is the reciprocal commitment by a trading partner to accept low cost arbitration and abide by an
unfavorable judgement in any future dispute (BENSON, Bruce. Arbitration, In: Working Papers,
Department of Economics, Florida State University, 1996, p. 165).
14 Os custos de transao, classicamente concebidos por Coase, so definidos, em sntese, como
custos para a realizao de intercmbios econmicos (SALAMA, Bruno Meyerhof. A economia da
arbitragem. In: TIMM, Luciano Benetti (org). Direito e economia no Brasil. So Paulo: Atlas, 2012, p.
383). Destaca-se, aqui, o sigilo como um dos redutores de custos de transao, pois protege
informaes sensveis concorrncia, ao know how, e ao segredo industrial. Chamamos ateno
para o fato que o segredo comercial abrange distintos assuntos, entre muitas outras coisas, tcnicas
e estratgias de captao de clientes, modelos de projees de rendimentos ou de lucros, aspectos
particulares de projetos de investigao e desenvolvimento, aspectos particulares de atividades
desenvolvidas por uma empresa ativa no comrcio e afasta o eventual risco de enxurrada de
demandas por parte dos supostos lesados (TIMM; JOBIM, A arbitragem ..., op. cit., pp. 92-95).
15 The first and most central concept in the context of arbitration, bounded rationality, recognizes that
the human brain systematically makes shortcuts in judgment and decision-making that diverge from
expected utility theory () based on many experiments, prospect theory shows that this is incorrect.
Individuals are loss averse, i.e. they have an asymmetrical attitude towards gains and losses (loss
aversion). Their subjective utility is increased less by gains made than by losses avoided (AAKEN,
Anne Van; BROUDE, Tomer. Arbitration from a Law & Economics Perspective. In: Hebrew University
of Jerusalem Legal Studies Research Paper Series No. 16-37, disponvel em
<https://ssrn.com/abstract=2860584>, acesso em 15.11.2016, pp. 3-4).
5
custas judiciais elevadas, um sistema com problemas de morosidade, com
procedimentos demasiadamente complexos, exagerado sistema recursal, falta de
conhecimento especfico na matria em julgamento e falta de previsibilidade16,
fatores agravados pelo seu sobre carregamento, pois conta, atualmente, com mais
de 70 milhes de processos em tramitao17 levando lastimvel concluso de
que o Poder Judicirio no consegue proferir decises em tempo social e
economicamente tolervel18. O tempo, destarte, mostra-se como um dos fatores
essenciais anlise de custo/benefcio do mecanismo de resoluo de conflitos,
bem como relao entre as vantagens da arbitragem e as desvantagens do
processo estatal.

No por acaso, visto que a celeridade um dos pilares da arbitragem, afirma-se que
time is the scarcest resource in arbitral proceedings19. Ocorre que, no obstante
essa propagandeada rapidez, os procedimentos arbitrais no se mostram to
rpidos quanto deveriam. Nesse sentido, Redfern e Hunter alertam que in recent
years, there has been a growing sense of frustration among businessmen involved in
international commerce, because of the lengthy delays involved in obtaining the
hoped-for promised land of the arbitral tribunal's award 20, colocando em risco a
escolha do instituto.

Diante dessas questes, imprescindvel definir as premissas da arbitragem

sendo a maior delas o devido processo legal arbitral de forma a acomodar as
vantagens da arbitragem e maximizar os benefcios buscados pelas partes,
notadamente econmicos. Alm disso, visto que os indivduos calculam no s os
possveis benefcios de suas escolhas, mas tambm buscam evitar perdas (ainda
que de forma menos racional21), importante analisar os problemas da arbitragem e
suas possveis solues, para que experincias negativas, como essas relativas a

16 TIMM, Luciano Benetti; JOBIM, Eduardo. Op. cit., p. 82.

17 Segundo o Conselho Nacional de Justia: O termo processos que tramitaram, que antigamente
se referia soma dos casos novos e pendentes, passou a ser computado pela soma dos casos
baixados e pendentes. (....) podemos afirmar que o Poder Judicirio finalizou o ano de 2015 com
quase 74 milhes de processos em tramitao (CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA. Relatrio
Justia em Nmeros 2016, disponvel em <http://www.cnj.jus.br/programas-e-acoes/pj-justica-em-
numeros> acesso em 1.12.2016, p. 42)
18 TIMM; JOBIM, A Arbitragem ..., op. cit., p. 89.
19 BORN, International Arbitration , op. cit., item 8.07, para. 40.
20 REDFERN, Alan; HUNTER, J. Martin. Redfern and Hunter , op. cit., para. 6.27.
21 AAKEN; BROUDE, Arbitration from a Law & Economics Perspective, op. cit., pp. 3-4.
6
uma certa morosidade do procedimento arbitral, no prejudiquem o desenvolvimento
do instituto, que, como mercado22, deve sempre se aprimorar.

III. O due process of law arbitral

Visto as vantagens econmicas que norteiam a escolha da arbitragem em

detrimento do judicirio, necessrio delinear o que seria o devido processo legal
arbitral, sem vincul-lo a tradicional definio atribuda ao devido processo legal
estatal, definido como o conjunto de garantias constitucionais que, de um lado,
asseguram s partes o exerccio de suas faculdades e poderes processuais e, do
outro, so indispensveis ao correto exerccio de jurisdio23, atravs do qual so
garantidos o contraditrio, o direito de defesa, a isonomia processual e a
bilateralidade dos atos procedimentais24.

Mantendo um dilogo com tais definies, a Lei de Arbitragem prev, em seu art. 21,
2, o respeito ao contraditrio, igualdade das partes, imparcialidade do rbitro e
seu livre convencimento, sendo essas as garantias, por fora da lei, que integram o
devido processo legal arbitral. Pela leitura do prprio diploma, foroso notar que nem
todas as garantias constitucionais processuais so, de fato, aplicveis a arbitragem.

Mesmo as garantias em comum no so aplicveis da mesma forma. Em respeito s

premissas da arbitragem, muitas das quais distintas das do processo estatal, devem
tais princpios constitucionais e arbitrais ser ponderados 25, eis que no
procedimento arbitral a compreenso do devido processo legal diferente, diversa

22 L&E scholars tend to view dispute resolution as a market. They thus look at the supply and
demand of such thirdparty adjudication, an option which is by no means self-evident. Rather it is also
in competition with mediation, conciliation, litigation and other forms of resolving disputes (AAKEN,
Anne Van; BROUDE, Tomer. Op. Cit., p. 5)
23 CINTRA, Antnio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel.
Teoria geral do processo. 23 ed. So Paulo: Malheiros, 2007, p. 88.
24 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 25 ed., rev. e atual. So Paulo:
Malheiros, 2005, p. 432.
25 No se deve, todavia, incidir no erro de pensar que todos os princpios processuais
constitucionais merecem ser seguidos risca. Em primeiro lugar, vale lembrar o j exposto supra
(II.3.) de que os princpios comportam mitigaes, devendo haver sopesamento em cada caso
concreto quando colidirem uns com os outros. Em segundo lugar, no so todos os princpios
constitucionais que se aplicam ao processo arbitral; alguns so reservados para o processo estatal
(JUNQUEIRA, Gabriel Herscovici. Flexibilidade do Procedimento Arbitral e Poderes Instrutrios dos
rbitros na Arbitragem Brasileira: Possibilidade de Restringir os Poderes Instrutrios dos rbitros em
Nome da Autonomia da Vontade. In: Revista Brasileira de Arbitragem, volume VIII, issue 31, 2011, p.
50).
7
do modelo estatal tpico. No se podem comparar as duas situaes ou adotar
critrios idnticos aos dois sistemas26. Afinal de contas, arbitration is different"27.

Qual seria, ento, a base do devido processo legal arbitral? A resposta repousa na
autonomia da vontade das partes, a mola propulsora da arbitragem em todos os
seus quadrantes, desde a faculdade de as partes (...) disporem quanto a esta via
opcional de soluo de conflitos (art. 1.), at como ser desenvolvido o
procedimento arbitral28. Com efeito, pela autonomia da vontade que as partes
decidem se devem ou no arbitrar, razo pela qual este princpio se expande para
todo o procedimento, definindo e integralizando o que o devido processo legal 29.

Dessa forma, os corolrios do due process arbitral no podem ser definidos sem se
atentar vontade das partes, que elegeram um mecanismo economicamente
vantajoso. luz destes cuidados que se deve analisar os princpios do devido
processo arbitral, quais sejam a igualdade entre as partes, o contraditrio, a
imparcialidade do rbitro e o seu livre convencimento, previstos em lei.

Em relao igualdade, as partes, no processo arbitral, dificilmente encontram-se

em situaes desiguais. Por ser a arbitragem derivada de uma escolha, presume-se
que todas as partes saibam das peculiaridades atinentes a ela, razo pela qual a
busca pelo equilbrio no deve ser, portanto, uma preocupao crucial do rbitro, isto
, uma preocupao nos moldes estatais30. Tal ponderao extremamente

26 APRIGLIANO, Ricardo. O Controle Judicial sobre a Limitao Produo Probatria Determinada

pelos rbitros. Violao ao Devido Processo Legal ou Reviso Indevida do Mrito? In: Revista
Brasileira de Arbitragem, vol. XII, Issue 45, 2015, p. 68.
27 CARMONA, Em torno do rbitro, op. cit., p. 63.
28 LEMES, Selma Maria Ferreira. Princpios e Origens da Lei de Arbitragem. In: Revista do Advogado
n 51, outubro de 1997, p. 32.
29 PARENTE, Processo Arbitral e Sistema, op. cit., p. 104.
30 no processo arbitral as partes encontram-se normalmente em situao bastante equilibrada e
escolhem espontaneamente o meio atravs do qual resolvero seu litgio; no processo estatal, ao
contrrio, o equilbrio das partes no a regra, e a participao no processo no voluntria, mas
sim obrigatria. Se no processo judicial a interveno judicial necessria para equilibrar partes
ontologicamente desiguais, no processo arbitral essa interveno pode ser confortavelmente
dispensada (...) pois pressupe-se que os litigantes, ao escolherem a via arbitral, estejam bem
informados sobre suas possibilidades e dificuldades, at porque elegeram livremente o procedimento
que pretendiam ver aplicado soluo da controvrsia (...) quis o legislador ao inserir o princpio da
igualdade como fundamento da arbitragem, deixar claro que as partes devem ter a mesma
oportunidade de indicar rbitros, de produzir provas, de expor seus argumentos e de fazer valer suas
8
importante para as consideraes posteriores sobre a conduo do procedimento
arbitral.

O contraditrio, por sua vez, composto pelo binmio informao-reao, que

permite s partes a produo de provas, a defesa de seus argumentos e de seus
direitos e a manifestao quanto s alegaes e provas da outra parte, bem como
pela premissa de que o rbitro no deve tomar decises acerca de pontos
fundamentais do litgio sem provocar um debate a respeito, assegurando s partes a
possibilidade de influenciar em sua deciso 31.

Apesar da sua importncia, no concede s partes um direito irrefrevel de se

manifestarem como bem entenderem. Caso assim no o fosse, estariam as prprias
partes sujeitas ao risco da lentido, desperdiando tempo e dinheiro. Bem verdade
que uma busca desmedida por celeridade pode resultar em uma prestao
jurisdicional incua, incapaz pacificar o conflito. Contudo, deve-se ter em mente que
ela um dos primordiais objetivos das partes ao optarem por um procedimento
arbitral32, mais do que a consecuo de alguns dos princpios constitucionais.

Isso porque, a arbitragem tem por fim preservar as vantagens econmicas da

resoluo do conflito, enquanto o Estado, ao qual se direcionam tais princpios,
possu a misso de garantir o devido processo legal para proporcionar paz
social33. No se nega que tanto a via judicial quanto a arbitral possuem a mesma
natureza, qual seja, a jurisdicional34. Contudo, enquanto a jurisdio estatal possui
prprias razes, sem privilgios ou prerrogativas (CARMONA, Arbitragem e processo ..., op. cit., p.
296).
31 as leis procedimentais devem dar s partes a possibilidade de participar no processo, sendo
composto de dois elementos essenciais: informao e reao. Informao, pois as partes precisam
ser informadas dos atos processuais e o contedo destes, e reao, eis que de nada adianta saber
dos movimentos do seu oponente se est amarrado. (....) O contraditrio moderno, contudo, possui
outra vertente. Trata-se de enxergar o contraditrio no s como algo que envolva as partes, mas
como um princpio que imponha ao julgador certos deveres. E, entre esses deveres, existiria o de
[] ter iniciativas probatrias em certos casos e em alguma medida (JUNQUEIRA, Gabriel
Herscovici. Flexibilidade do Procedimento Arbitral ..., op. cit., p. 43).
32 MOHTASHAMI, Reza. The Requirement of Equal Treatment with Respect to the Conduct of
Hearings and Hearing Preparation in International Arbitration. In Dispute Resolution International, vol.
3, n. 2, October/2009, p. 127.
33 PARENTE, Processo Arbitral e Sistema, op. cit., p. 96.
34 Nesse sentido: Hoje, impossvel reduzir a arbitragem a um fenmeno puramente contratual,
conforme proclamaram as inflamadas filpicas de Merlin: no h contestaes natureza
jurisdicional. Embora de origem contratual e privada, a arbitragem no deixa de ser uma justia:
fundamenta-se na vontade das partes de confiar a um terceiro o poder de julgar. O rbitro est
investido em pleno poder de jurisdictio e, em princpio, pode exerc-lo de modo flexvel, como permite
9
origem na soberania do Estado, que concentrou em si o poder-dever de resolver os
conflitos de seus cidados35, a jurisdio arbitral possui nascimento e fim na vontade
das partes36, no podendo se confundir com as bases do processo estatal 37. Dessa
forma, enquanto o Estado-juiz possui uma funo poltica, o rbitro, ainda que
revestido de munus pblico, tem por objetivo atender vontade das partes, sem se
esquecer de respeitar a imparcialidade, a independncia, e o seu livre
convencimento.

Quanto independncia e imparcialidade, diz-se que o julgador deve manter

equidistncia em relao s partes, tendo ento obrigao de revelar s partes
qualquer fato que possa aos olhos delas, partes comprometer de alguma forma
a capacidade de iseno do julgador38, o que culmina no dever de revelar eventual
relao pr-existente ao litgio entre o rbitro e as partes litigantes. s partes,
cientes dos fatos relevados e dentro de sua autonomia, cabe decidir se estes
comprometem ou no a imparcialidade do julgador:

o juiz tem o dever de revelar (art. 14, 1., da Lei 9.307/1996) e

a parte tem o nus de discordar da nomeao (arts. 15, caput, e
20, caput, da Lei 9.307/1996) sob pena de concordncia tcita.
(...) a imparcialidade do rbitro, entendida como a eqidistncia

o contexto arbitral (VALENA FILHO, Clvio; LEMOS, Bruno. Clssicos da Arbitragem: Justia
Estatal e Justia Arbitral. Autor: Bruno Oppetit. In: Revista Brasileira de Arbitragem, vol. VII, issue 25,
2010, p. 189)
35 A jurisdio estatal, nesse sentido, possui inclusive fins polticos: A finalidade da funo
jurisdicional do Estado dupla: auma, ela que atua nos direitos controvertidos (independentemente
de quem seja seu titular ou, at mesmo, de estes direitos poderem ser titularizados por algum,
como o caso dos chamados direitos metaindividuais) e ela que realiza os fins sociais, polticos e
jurdicos do prprio Estado (art. 3 da Constituio Federal) (BUENO, Cssio Scarpinella. Curso
Sistematizado de Direito Processual Civil, vol. 1, 8 ed. rev. e atual., So Paulo: Editora Saraiva, 2014,
p. 550)
36 o rbitro participa da atividade heterocompositiva de forma ocasional e temporria; a nomeao
do rbitro concreta, casual e no permanente, pois este designado para julgar um determinado
caso especfico; por fim, o sistema de nomeao arbitral eventual e solene, j que s na hiptese
de convergncia de vontade das partes que o rbitro exercer suas funes, ficando tal vontade
fixada em ato formal de investidura (compromisso arbitral) (CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e
jurisdio. In: Doutrinas Essenciais Arbitragem e Mediao, vol. 1, Set 2014, pp. 833-844).
37 assim que entendo deva a arbitragem ser estudada: como um sistema, apartado daquele
oferecido pelo Estado. Isto vai causar uma srie de perplexidades e interpretaes duvidosas. Quem
v um ornitorrinco pela primeira vez pode imaginar que se depara com uma lontra com bico de pato;
quem maneja a arbitragem sem conhecimento pode pensar estar lidando com um processo igual
quele oferecido pelo Estado, que corre perante juzos privados. Duas imagens erradas, dois erros
grosseiros (CARMONA, Em torno do rbitro, op. cit., p. 63).
38 CARMONA, Carlos Alberto. Em torno do rbitro, op. cit., pp. 47-63.
10
 do julgador em relao s partes, est no campo da autonomia
privada no direito brasileiro. Assim, possvel, por exemplo, que
at mesmo um parente de uma das partes seja rbitro do
conflito existente entre elas, desde que presente o binmio
cincia-anuncia (ambas as partes conhecem o vnculo e
mesmo assim concordam expressamente com a nomeao).
Esta situao seria absolutamente inconcebvel no processo
judicial39

O livre convencimento, por sua vez, diz respeito liberdade do rbitro, conferida
pelas partes, de analisar as provas e argumentos produzidos para chegar a sua
deciso final, bem como para analisar os requerimentos efetuados pelas partes ao
longo do procedimento40. Por nascer da escolha das partes, tambm por ela
limitado, como melhor se explica a seguir.

IV. Consideraes sobre a conduo do procedimento arbitral

Diante das vantagens econmicas da arbitragem e do devido processo arbitral,

umbilicalmente ligado autonomia da vontade das partes, cabe analisar,
brevemente, alguns tpicos referentes conduo do procedimento arbitral e
produo probatria, de forma a priorizar os benefcios da arbitragem buscados
pelas partes.

IV.1. O rbitro

Como cedio, o rbitro desempenha papel crucial no tocante conduo do

procedimento arbitral. Afinal, ele eleito pelas partes justamente para conduzir um
procedimento atravs do qual, aps apresentarem seus argumentos e suas provas,
as partes recebero uma deciso vinculante, findando a disputa travada entre elas.

39 ALVES, Rafael Francisco. A imparcialidade do rbitro no direito brasileiro: autonomia privada ou

devido processo legal? In: Doutrinas Essenciais Arbitragem e Mediao, vol. 2, Set 2014, pp. 919
968.
40 CAHALI, Francisco Jos. Curso de arbitragem. 5 ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2015, item 8.2 Dos Princpios Informativos do Procedimento Arbitral.
11
Apesar de o rbitro ser um dos destinatrios das provas e, por isso, dever buscar o
livre convencimento41, est limitado pela autonomia da vontade das partes, tambm
destinatrias das provas42. Conforme o art. 21, 1, da Lei de Arbitragem, o rbitro
ter poder decisrio quanto organizao do procedimento to somente quando as
partes deixarem de estipular suas regras. Por essa razo, diferentemente de um juiz
togado, o rbitro no tem o poder de requerer provas de ofcio contrariamente
conveno das partes43, que podem limitar a instruo probatria44.

Isso no quer dizer, de forma alguma, que o rbitro estar isento de tomar decises
procedimentais. Cabe a ele, por exemplo, avaliar a necessidade de deferir ou no
determinadas provas, zelando pela boa administrao do procedimento 45. Caso
determina prova seja indeferida, no h que se falar em violao ao contraditrio 46,
41 Nesse ponto, afirma-se que: Em matria de prova deve haver flexibilidade. O mero fato de a parte
requerer determinada prova no conduz necessariamente o Tribunal a sua realizao, especialmente
quando tal prova se afigura desnecessria ao convencimento dos rbitros ou demonstra intuito
protelatrio. O conflito entre essas duas posturas (realizar ou no a prova apenas porque foi
requerida pela parte) deve ser resolvido em favor do livre convencimento do rbitro, principalmente
nos casos em que este queira aprofundar a anlise das questes de fato. Como o rbitro o
destinatrio da prova, as partes no podem limitar seu conhecimento em relao a ela, e tampouco
impedir que o Tribunal faa produzir determinadas provas, ainda que no requeridas pelas partes
(HUCK, Marcelo. Arbitro juiz de fato e de direito. In: Doutrinas Essenciais Arbitragem e Mediao,
vol. 2, Set 2014, pp. 771-784). Em que pese tal afirmao, h limites para essa busca do rbitro,
uma vez que as partes tambm so destinatrias.
42
43 CARREIRA ALVIM, J.E., Direito Arbitral, Rio de Janeiro: Forense, 2004, pp. 321-322. Pondera-se,
aqui, que a prpria Lei de Arbitragem reconhece o poder do rbitro em requerer provas ex officio. O
que se defende, porm, que tal poder no absoluto, tampouco amplo tal qual o de um juiz estatal.
44 A limitao quanto aos meios de prova pode ser feita pelas prprias partes j na conveno de
arbitragem. Nestes casos, a doutrina tende a validar a escolha das partes, considerar que a
autonomia da vontade elemento necessrio e suficiente para que a soluo concebida pelas partes
seja imposta aos rbitros, que se obrigam a cumpri-la. Eduardo de Albuquerque Parente pondera que
h forte elemento de disponibilidade quanto s provas, na medida em que as partes podem optar por
no realiz-la, desistir da sua produo e at limitar, na conveno de arbitragem, determinados
meios de prova (APRIGLIANO, Ricardo. O Controle Judicial ..., op. cit., p. 67)
45 Alguns regulamentos determinam expressamente que o rbitro deve julgar quais provas so ou
no admissveis e/ou relevantes, indeferindo as que no sejam. Nesse sentido, cite-se: Art. 27(4),
UNCITRAL Arbitration Rules: The arbitral tribunal shall determine the admissibility, relevance,
materiality and weight of the evidence offered; Art. 19(2) UNCINTRAL Model Law; Art. 20.6. AAA
Rules: The tribunal shall determine the admissibility, relevance, materiality and weight of the evidence
offered by any party. The tribunal shall take into account applicable principles of legal privilege, such
as those involving the confidentiality of communications between a lawyer and client. Art. 20.6. The
tribunal shall determine the admissibility, relevance, materiality and weight of the evidence offered by
any party. The tribunal shall take into account applicable principles of legal privilege, such as those
involving the confidentiality of communications between a lawyer and client.

46 O indeferimento de uma prova, por si s, no constitui cerceamento ao direito de defesa, nem

importa em nulidade do processo arbitral. Nem poderia ser diferente, sob pena de se abrir frtil
campo para todo tipo de manobra e procrastinao processual. Como juiz de fato e de direito, o
rbitro encarregado de conduzir o procedimento, o que obviamente inclui o exame da pertinncia
na realizao das provas requeridas pelas partes (APRIGLIANO, O Controle Judicial ..., op. cit., p.
69). Nesse sentido: LIMINAR DEFERIDA PARA SUSPENDER DETERMINAO DO TRIBUNAL
12
visto que a produo probatria no deve se prolongar ad infinitum, nem mesmo
com a justificativa, muitas vezes inverdica, de assegurar o contraditrio para
concretiz-lo, basta que existam provas suficientes, a serem analisadas pelo
rbitro47. Da mesma forma, nem sempre as partes precisam produzir exatamente as
mesmas provas. De forma a racionalizar o procedimento, pode ser interessante, a
depender do caso, que apenas alguns documentos ou testemunhas sejam
apresentadas por uma parte especifica, sem que isso viole a igualdade entre as
partes que, desde o incio, adentram no procedimento arbitral com paridade de
armas.

As decises do rbitro, importa salientar, devem ser tomadas de maneira

absolutamente desvinculada do diploma processual ptrio, a no ser que as partes
requeiram expressa e inequivocamente a sua aplicao. Uma vez definidas as
regras do jogo, sem a aplicao do cdigo, devem as partes e os rbitros
respeitarem a natureza do procedimento e com ele cooperarem 48, sem invocar a
referida legislao.

Nesse ponto, no se nega a existncia de comunicao entre o sistema estatal e o

sistema arbitral, que possuem um fechamento operacional sem deixar de contar com
uma abertura cognitiva49. Porm, como leciona Eduardo Parente:

Quando o legislador arbitral se omitiu quanto a institutos

processuais especficos, o fez de forma consciente. Procurou a
ARBITRAL PARA GARANTIR A REALIZAO DE PROVA PERICIAL DE ENGENHARIA
INADMISSIBILIDADE - AUSNCIA DO PERICULUM IN MORA E FUMUS BONI IURIS -
INEXISTNCIA DE QUALQUER IRREGULARIDADE COMETIDA PELO TRIBUNAL ARBITRAL
(Consrcio Via Amarela vs. Companhia do Metropolitano de So Paulo Metro, TJ-SP, Agravo de
Instrumento n 0284191-48.2010.8.26.0000, Des. Rel. Franco Cocuzza, j. 14.03.2011).
47 No momento em que estiver satisfeito com a exposio das partes, certo de que houve o
contraditrio e munido de prova suficiente para formar seu livre convencimento, deve o rbitro
comunic-las que a fase instrutria chegar ao seu fim: It is important for the tribunal to make an
unequivocal close to the submission of evidence and legal argument by the parties. This gives the
parties notice of the date beyond which they will not be permitted to further argue their case, ensuring
that they focus their energies when the opportunity is available. It also ensures that there will be a
definite end to the arbitral process, after which the award will be rendered (BORN, International
Arbitration , op. cit., para. 47).
48 Nesse sentido, destaca-se acertada previso da ICC Arbitration Rules relativa conduo do
procedimento: Article 22 (1). The arbitral tribunal and the parties shall make every effort to conduct
the arbitration in an expeditious and cost-effective manner, having regard to the complexity and value
of the disput.
49 PARENTE, Eduardo. Processo Arbitral e Sistema. 2009. 382 f. Tese de Doutorado Faculdade de
Direito da Universidade de So Paulo, So Paulo, 2001, p. 40.
13
 boa tcnica legislativa, sabedor de que, no que respeita
matria processual, o sistema do processo arbitral busca
influxos naquilo que o sistema do processo estatal deve ter de
bom a oferecer: seus princpios. Isso importante porque o lado
ruim, das mazelas da esfera estatal, das regras engessadas, o
legislador arbitral as quis bem longe50.

Ainda assim, na arbitragem interna, a grande ameaa o Cdigo de Processo Civil,

cujos dispositivos vem invocados sem cerimnia51, razo pela qual todas as partes
envolvidas no litgio devem sempre prezar pela separao entre as regras do
procedimento e as regras do diploma processual. Afinal, o contrrio trata-se, no
preciso dizer, de uma verdadeira contradio em termos: se as partes optaram por
um sistema diferente (arbitragem) no faz sentido a tentativa de usar mecanismos
de outro sistema (o processo estatal)52, vetando-se as aplicaes indevidas do
cdigo processual bem como quaisquer manifestaes que atrapalhem a adequada
conduo do procedimento.

IV.2. Flexibilizao do procedimento arbitral

Em ateno eficincia e celeridade, surgem, tambm, novas formas de

flexibilizao do procedimento arbitral, sempre destinadas a atender o interesse das
partes envolvidas. Neste ponto, destacam-se duas estruturas procedimentais: o fast-
track procedure e a bifurcao do procedimento. Em linhas gerais, o primeiro pode
ser caracterizado da seguinte forma:

expedition can be achieved by the adoption of fast-track

procedures, either by means of simplified procedures available
under certain arbitral rules, or by the tribunal exercising its
discretion to abridge time limits. Arbitrations can be put on a
fast track by adopting simplified procedures and avoiding some
of the procedural excesses of modern arbitral practice 53.

50 Idem, p. 71.
51 Idem, p. 53.
52 CARMONA, Em torno do rbitro, op. cit., p. 54.
53 REDFERN; HUNTER, Redfern and Hunter ..., op. cit., pp. 353 414, itens 6.32 e 6.33.
14
Um procedimento fast-track, destarte, tem um objetivo claro: simplificar os
procedimentos arbitrais usualmente empregados 54, despertando, dessa forma, o
interesse das partes litigantes pela advantage of a rapid decision allowing them to
continue their business when in a financial and strategic sense every day
counts55. H situaes, entretanto, que somente parte da disputa comporta uma
soluo imediata. Dessa forma, pode-se discutir, ao invs de um procedimento
sumrio, a bifurcao da arbitragem, isto , a separao do procedimento entre
temas que podem ou no serem julgados de imediato, com a consequente prolao
de sentenas parciais, pois

the efficient organization of the parties presentation of disputed

issues sometimes occurs by identifying preliminary or cut-
across issues, whose resolution will avoid wasted effort and
expense () the logic of bifurcation depends on unstated
assumptions about the likely outcome of the first phase of
proceedings56.

Ainda que possam ser vistos como rpidos demais, e usualmente vistos como
incompatveis com processos estatais, tais procedimentos, seja o fast-track
procedure, seja a bifurcao, devem ser recomendados sempre que venham a ser
til a pelo menos uma das partes57, posto irem ao encontro dos objetivos
econmicos caractersticos da arbitragem.

54 Como tcnicas de simplificao, destacam-se as seguintes medidas: a sole arbitrator is

appointed, unless the arbitration agreement otherwise provides and the parties are unable to agree to
the appointment of a sole arbitrator; written pleadings are limited to a statement of case, a defence,
and (if applicable) a counterclaim and reply; unless the parties agree to a documents-only arbitration,
a single hearing is held for the examination of witnesses and experts, and for oral argument; and the
award is made within six months of the date of the transmittal of the file to the arbitral tribunal, which
states the arbitrator's reasons in summary form (or does not give reasons at all if the parties so
agree) (REDFERN; HUNTER, Redfern and Hunter , op. cit., para. 6.33).
55 PHILIPPE, Mirze. Are Specific Fast-Track Arbitration Rules Necessary? Arbitration In Air, Space
and Telecommunications Law, The PCA/Peace Palace Papers, 2001, p. 255.
56 BORN, Gary. International Commercial Arbitration, 2nd ed., The Hague: Kluwer Law International,
2014, pp. 2242-2243.
57 A prolao de sentena parcial trata-se de tcnica que pode ser til para a resoluo imediata de
parte do litgio, o que bastante adequado quando a resoluo fragmentada da controvrsia seja
relevante para pelo menos um dos litigantes (CARMONA, Carlos Alberto. Ensaio sobre a sentena
arbitral parcial, In Revista de Processo, vol. 165, nov/2008, p. 16)
15
 IV.3. Discovery

Discute-se muito, alm disso, o discovery no tocante produo de provas

documentais, definido como um pre-trial proceeding, caracterstico dos pases de
common law, no qual as partes so compelidas a apresentar todos os documentos,
que estejam sob sua posse, relativos ao litgio que se inicia. Tal procedimento no s
longo e custoso, como tambm abre espao ao fishing expedition58, razo pela
qual fortemente desencorajado no campo arbitral 59.

58 fishing expeditions, namely overwhelmingly broad document productions, that are also
systematic and repetitive, unreasonably expensive, very remote to the issue at stake and aimed
solely, at best, at making up for the requesting partys own failure to provide the documents he or she
is supposed to rely upon for his or her claim and, at worst, at putting some undue burden and
pressure on the producing party (AHDAB, Jalal; BOUCHENAKI, Amal. Discovery in International
Arbitration: A Foreign Creature for Civil Lawyers? in Arbitration Advocacy in Changing Times, In:
BERG, Albert Arbitration Advocacy in Changing Times, The Hague: Kluwer Law International, 2011, p.
98).
59 The Working Party was able to reach agreement on certain principles governing document
production because practices in international arbitration can be, and have been, harmonised to a large
extent. The Working Party was guided by several principles: 1. Expansive American- or English-style
discovery is generally inappropriate in international arbitration. Rather, requests for documents to be
produced should be carefully tailored to issues that are relevant and material to the determination of
the case (INTERNATIONAL BAR ASSOCIATION, Commentary on the revised text of the 2010 IBA
Rules on the Taking of Evidence in International Arbitration, May 2010, p. 7).
16
 Ainda assim, em situaes peculiares, o discovery pode ter seus benefcios,
destacando-se, neste ponto, o eletronic discovery60, que consiste no emprego de
softwares para identificar, coletar e reproduzir informaes armazenadas
eletronicamente, investigando-se toda sorte de documentao eletrnica 61, o que
pode ser uma ferramenta de extrema valia disposio dos rbitros e das partes,
especialmente em relao s operaes econmicas desenvolvidas por meios
eletrnicos. Para que seja compatvel com a arbitragem, contudo, recomenda-se que
o e-discovery seja restrito requisio de determinados tipos de documentos, cuja
importncia deve ser provada pela parte requerente, ainda que na fase inicial do
litgio62.

Assim, as partes e os rbitros possuem mais uma ferramenta para moldar o

procedimento s peculiaridades do caso concreto, chegando a uma soluo mais
eficiente do conflito e respeitando a autonomia da vontade das partes,
especialmente caso ambas decidam por adotar tcnicas similares ao Discovery,
visto que assegurar a autonomia assegurar o due processo of law arbitral.

IV.4. Oitiva de testemunhas

Quanto produo de provas testemunhas, debate-se, usualmente, qual deve ser a

diviso de tempo entre as partes. Nem sempre, por mais que o senso comum assim
nos diga, o tempo deve ser igualitariamente repartido.

Basta se pensar, por exemplo, em um nmero desigual de testemunhas arroladas

por cada parte, de modo que a diviso igualitria pode conceder, de um lado, tempo
adequado para a inquirio das poucas testemunhas de uma parte, mas vir a
prejudicar a oitiva das testemunhas em maior nmero da outra 63. Cabe, neste ponto,
ao rbitro alocar o tempo da forma que parecer mais eficiente. Alm da diviso, o
60 parties often request documents from each other and, as electronic data becomes more prevalent,
electronic documents are now commonly sought. Recognizing the now central role of ESI, several
arbitrations institutions have published guidelines for parties and/or arbitratiors to manage the e-
discovery process (FRANK, Jonathan; BEDARD, Julie. Eletronic Dicovery in International Arbitration
(Revisited), In: HANESSIAN, Grant; KAPLAN, Jacob. ICDR Awards and Commentaries, Nova York:
JurisNet, LLC, 2012, p. 40).
61 HRYCKO, Oleh. Electronic Discovery in Canada: Best Practices and Guidelines. Toronto: CCH
Canadin Limited, 2007, pp. 1-4.
62 FRANK; BEDARD, Eletronic Discovery , op. cit., pp. 57-58.
63 MOHTASHAMI, The Requirement of Equal Treatment , op. cit., p. 128.
17
 rbitro deve se preocupar tambm com a razoabilidade da durao da audincia de
oitiva de testemunhas, que emerge, mais uma vez, da casustica do caso, cabendo a
ele procurar garantir que a audincia tenha tempo suficiente para a sua adequada
realizao64.

Pela complexidade do caso, pode o tribunal requerer inclusive a diviso das oitivas
em fases ou matrias, alternando inclusive a ordem das testemunhas e
abandonando a rgida diviso entre testemunhas do autor e do ru (caracterstica
das cortes estatais). Nesse sentido, destaca-se o mecanismo da witness-
conferencing, atravs da qual mais de uma testemunha inquirida, ao mesmo
tempo, sobre o mesmo tema, para se confrontar declaraes possam a vir a ser
contraditrias e identificar possveis consensos entre as narrativas opostas,
avaliando-se a credibilidade dos testemunhos e reconstruindo, de modo mais
eficiente, a verdade dos fatos65.

No obstante, o hot-tubbing, alm de exigir maior preparao tcnica das partes

envolvidas, raramente economizar tempo da oitiva de testemunhas, pois, devido a
sua complexidade, a expectativa de que as audincias para o emprego deste
mecanismo tenham sua durao prolongada 66. Contudo, caso manejado de maneira
adequada, tal tcnica pode economizar outras etapas do procedimento: como as
partes podem trazer aos rbitros seus prprios experts, pode valer mais a pena
realizar a oitiva conjunta desses assistentes e dispensar a produo de prova
pericial, por exemplo.

IV.5. Percia

Nem sempre a prova pericial , de fato, imprescindvel para a soluo do conflito,

no obstante as partes, por apego aos costumes forenses, costumem requerer sua
produo. Em verdade, a produo de prova pericial cara e demorada, sendo um
dos fatores que mais causa delongas ao procedimento arbitral. Essa demora,
contudo, pode e deve ser evitada por tcnicas alternativas.

64 Idem, p. 129.
65 BORN, International Arbitration , op. cit., item 8.07, para. 45.
66 Idem.
18
 Uma cabvel, de fcil alcance das partes, a escolha adequada do prprio tribunal
arbitral. Porque no convidar um especialista tcnico para compor o painel arbitral,
ao invs de um advogado, como usualmente ocorre67? Com efeito, por ser um
expert na matria tcnica, h o que se denomina de simetria de informaes, ou
seja, uma maior facilidade para o Tribunal Arbitral entender a matria68 e, por essa
razo, poder-se- at dispensar eventual percia, bastando a produo de prova
documental, testemunhal e, apesar de sua pouca utilizao, a inspeo dos rbitros.

Claro que, a depender da hiptese concreta, a percia pode se mostrar necessria.

Por isso, no h que se falar em rigidez quanto a sua determinao. Pode ser que,
antes de iniciar-se a fase probatria, o tribunal arbitral decida por bem indeferir a
produo da prova pericial. Contudo, nada impede que, aps o esgotamento dos
outros meios probatrios, seja tal deciso revista. Da mesma forma, o prvio
deferimento da prova pericial no deve ser visto como direito absoluto ou
irrevogvel.

Ademais, no curso da percia, foroso notar que esta deve ser flexvel e moldada
ao interesse das partes e do rbitro, assim como todo procedimento o . Dessa
forma, no h que se falar, por exemplo, em precluso quanto ao momento de
apresentao dos quesitos formulados pelas, ou mesmo quanto impossibilidade de
sua reviso.

IV.6. Negative Inferences

67 preciso, antes de tudo, temperar a ideia de que o rbitro o especialista na matria em

discusso. Se a disputa diz respeito construo civil, provavelmente o rbitro ser um advogado; se
a disputa versa sobre acertos decorrentes de contingncias fiscais ou contbeis, o rbitro
provavelmente ser um advogado; se a contenda decorre de erro mdico, o rbitro ser advogado;
se a questo gira em torno de terras, demarcaes ou incorporaes o rbitro provavelmente ser
um advogado. No possvel que o advogado saiba tanto de tudo, mas a massacrante maioria das
arbitragens aponta a composio de painis formados apenas por advogados. Isto significa que j
ficou bem entendido pelos operadores que os litgios gravitam ao redor de relaes jurdicas,
contratos e documentos, que os advogados so capazes de decifrar, valendo-se de peritos sempre
que necessrio para melhor compreender o fato tcnico. No estou afirmando que no advogados
no devam integrar painis arbitrais; estou apenas constatando que so poucos os painis de que
participam tcnicos de outras reas e so pouqussimos os casos em que os painis sejam
constitudos exclusivamente por profissionais de outras reas (CARMONA, Em torno do rbitro op.
cit, pp. 47-63).
68 LEMES, Selma Maria Ferreira. Arbitragem e Seguro. In: Doutrinas Essenciais Arbitragem e
Mediao, vol. 4, Set 2014, pp. 1315-1328.
19
H tambm que se destacar a doutrina da negative inference. Diante da recusa de
uma parte em produzir determina prova, pode o rbitro interpretar tal negativa como
tentativa de ocultar fatores contrrios ao seu interesse, fazendo da prpria recusa
uma espcie de prova a ser valorada juntamente com as demais evidncias 69,
sempre com o fim de proteger a eficincia e a integridade do procedimento 70:

a relutncia da parte em exibir um determinado documento no

resta impune. Nesses casos, o Tribunal Arbitral aplica a
denominada inferncia negativa, admitindo, por consequncia,
que o fato de a parte deixar de apresentar um determinado
documento, sem que para isso tenha uma justificativa aceitvel
ou, at mesmo, qualquer justificativa, fundamenta-se na
circunstncia de aludido documento ser adverso aos interesses
daquela mesma parte71.

Dessa forma, o rbitro, alocando o nus da prova de uma maneira no

convencional, sanciona a parte que se recusou a produzir as provas solicitadas,
devendo, porm, sempre alertar as partes desse eminente risco de se extrair
concluses desfavorveis contra uma delas72. E, nesse ponto, no h que se falar
em violao ao devido processo legal, como poderia se arguir em um processo

69 Nesse sentido: Art. 9 (5). If a Party fails without satisfactory explanation to produce any Document
requested in a Request to Produce to which it has not objected in due time or fails to produce any
Document ordered to be produced by the Arbitral Tribunal, the Arbitral Tribunal may infer that such
document would be adverse to the interests of that Party.
70 Alguns regulamentos tratam explicitamente do assunto: Art. 20(7). 7, Regulamento CIRD. As
partes devem envidar seus melhores esforos para evitar demora e despesas desnecessrias na
arbitragem. O tribunal arbitral dever alocar custas e determinar inferncia negativa de modo a
proteger a eficincia e a integridade do procedimento arbitral.
71 PINTO, Jos Emlio Nunes. Anotaes Prticas sobre a Produo de Prova na Arbitragem. In:
Revista Brasileira de Arbitragem, vol VII, issue 25, 2010, p. 15.
72 arbitrators may allocate the burden of proof in a non-traditional form when sanctioning a party that
has unjustifiably refused to produce certain evidence. (), arbitrators may advise the parties that a
failure to comply with an order to produce evidence may lead to adverse inferences. Even if one
considers that arbitrators would be disturbed at the thought of deeming the burden of proof
discharged by an inference, the reality is that in appropriate circumstances arbitrators do employ
adverse inferences to enable parties to discharge their burdens of proof in the absence of evidence
otherwise sufficient to make their cases. (). As such, arbitrators may use their broad authority in
respect to procedural matters and then, albeit indirectly and after giving a party the opportunity to
object to the request and explain its failure to make the evidence available, modify the traditional
allocation on burden of proof as a consequence of drawing adverse inferences against a
noncomplying party (CARRETEIRO, Mateus Aimor. Burden and standard of proof in international
arbitration: proposed guidelines for promoting predictability. In: Revista Brasileira de Arbitragem,
Volume XIII, Issue 49, 2016, pp. 101-102).
20
estatal, visto que esse tipo de alocao do nus da prova no est previsto no
diploma processual. Pelo contrrio: sendo o devido processo legal arbitral
condicionado pela autonomia das partes em eleger um procedimento clere e eficaz
de resoluo de conflitos, justamente em respeito a ele que o rbitro pode
empregar as negative inferences com cautela, claro para impedir a
procrastinao indevida do procedimento arbitral e chegar ao veredito final do litgio.

V. Consideraes finais

Destarte, luz da Anlise Econmica do Direito, a autonomia da vontade das partes

em eleger a arbitragem, considerando notadamente as suas vantagens econmicas
em relao ao sistema judicial, fator crucial para se estabelecer o que o devido
processo legal arbitral, que, em hiptese alguma, confunde-se com o devido
processo legal estatal, de modo que aquele no est vinculado a todos os princpios
constitucionais que norteiam este ltimo. Com efeito, o objetivo primordial da
arbitragem, travada por partes via de regra igualitrias, no pode ser o mesmo do
processo estatal.

Assim, no deve a arbitragem se preocupar com conceitos abstratos como paz

social e acesso justia, mas sim em concretizar as vantagens oferecidas s
partes: a celeridade, a flexibilidade e a eficincia quanto resoluo do conflito.
Claro que no se pode esquecer, por completo, das premissas constitucionais,
algumas previstas no art. 21, 2, da Lei da Arbitragem. Trata-se, em verdade, de
ponder-las, sendo essa uma misso crucial do rbitro. Deve ele, portanto, a fim de
fazer valer os benefcios da arbitragem, utilizar-se das diversas tcnicas sua
disposio a maioria repudiada pelas cortes estatais e pelas partes que tentam
aplicar os ditames da lei processual arbitragem e, por que no, buscar sempre
novas formas de aprimorar o instituto.

21
VI. Referncias bibliogrficas

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