Centro Internacional de Agricultura Tropical

International Center for Tropical Agriculture

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Cali, Colombia
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Publicacin CIAT No. 411

Tiraje: 100 ejemplares
Impreso en Per
Diciembre de 2015

Quintero M; Pareja P. 2015. Estado de Avance y Cuellos de Botella de los Mecanismos de Retribucin por Servicios
Ecosistmicos Hidrolgicos en Per. Cali, CO: Centro Internacional de Agricultura Tropical (CIAT). 40 p.

El Centro Internacional de Agricultura Tropical (CIAT) miembro del Consorcio CGIAR en colaboracin con cientos de
socios en todo el mundo en desarrollo, genera tecnologas, mtodos y conocimientos que permiten a los agricultores, en
especial los de escasos recursos, lograr mayor eco-eficiencia en la agricultura. Es decir, contribuye a que la produccin
sea ms competitiva y rentable, as como sostenible y resiliente, mediante el uso sensato, en trminos econmicos y
ecolgicos, de los recursos naturales y los insumos adquiridos. Con su sede principal cerca de Cali, Colombia, el CIAT
realiza investigacin orientada al desarrollo en las regiones tropicales de Amrica Latina, frica y Asia.
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CGIAR es una alianza mundial de investigacin para un futuro sin hambre. La labor de investigacin de CGIAR est
dedicada a reducir la pobreza rural, aumentar la seguridad alimentaria, mejorar la salud y la nutricin humana y
asegurar el manejo sostenible de los recursos naturales. Esta labor la llevan a cabo los 15 Centros que son miembros
del Consorcio CGIAR en estrecha colaboracin con cientos de socios, incluidos institutos nacionales y regionales de
investigacin, organizaciones de la sociedad civil, la academia, organizaciones de desarrollo y el sector privado.
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Derechos de Autor CIAT 2015. Todos los derechos reservados

Estado de Avance y Cuellos de Botella
de los Mecanismos de Retribucin
por Servicios Ecosistmicos
Hidrolgicos en Per

Marcela Quintero
Piedad Pareja

Elaborado por:

A solicitud de:
Agradecimientos
Al Ministerio del Ambiente de Per, la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento y a
todos los colegas e instituciones que vienen impulsando los Mecanismos de Retribucin por Servicios
Ecosistmicos Hidrolgicos, pues a travs de su experiencia y participacin en las entrevistas ha sido
posible la elaboracin del presente estudio.

Roger Loyola Erasmo Otrola

Diana Miranda Floriberto Quispe
Ministerio del Ambiente del Per MRSEH de la cuenca integrada de Ica -
Huancavelica
Ivn Lucich
Luis Acosta Ignacio Martin Cancino
Superintendencia Nacional de Servicios Aldo Crdenas
de Saneamiento MRSEH de la cuenca de Chillon, Rimac y Lurin

Gaby Rivera Jack Flores

Guillermo Gorbitz Filomeno Encarnacin
Instituto Interamericano de Cooperacin MRSEH de la cuenca de Nanay
para la Agricultura
Csar Ral Laura
Eduardo Pareja Guido Casimiro
Jarek Tello MRSEH de la cuenca de San Alberto - La Colina
Abogados. Anlisis Legal de la Iniciativa de
RSEH de Quanda y Botijas Pal John Vias
MRSEH de la cuenca de Quiroz
Fernando Len
Ulderico Fasanando
Yolanda Puemape
Martha del Castillo
Deutsche Gesellschaft fr Internationale
MRSEH de la cuenca de Cumbaza
Zusammenarbeit (GIZ)
Miguel Tang
Bert De Bievre
Karina Pinasco
Consorcio para el Desarrollo Sostenible
MRSEH de la cuenca del Gera
de la Ecorregin Andina
Josefa Mesas
Gena Gammie MRSEH de la cuenca de Rumiyacu, Mishiyacu y
Forest Trends Almendra
Mariella Leo Ulla Helimo
Glend Seitz MRSEH de la cuenca de Yuracyacu
MRSEH de la cuenca de Tilacancha
Janner Valderrama
Jhon Machaca MRSEH de la cuenca de Amoj
MRSEH de la cuenca de Chili
Carlos Urbina
Magdalena Machaca MRSEH de la cuenca de Zaa
MRSEH de la cuenca de Cachi
Vidal Rondan
Ana Marleny Cerna MRSEH de la cuenca de Santa
Efrain Arana
MRSEH de la cuenca de Jequetepeque Roberto Mallma
Vernica Glmez
Helder Aguirre MRSEH de la cuenca del Mario
MRSEH de la cuenca de Quanda y Botijas
Hugo Valdivia
Walter Antezana MRSEH de la cuenca de Shullcas
Juan Carlos Auccacusi
Juan Victor Bejar Juan Carlos Cueva
MRSEH de la cuenca de Piuray-Ccorimarca MRSEH de la cuenca de agazu
Contenido
Introduccin 2

Objetivo del Estudio 4

Alcance del Estudio 4

Metodologa 5

Normativa y Conceptos Generales de los MRSEH 7

Normativa de los MRSEH 7

Conceptos Generales 8

Evolucin de los MRSEH 10

Identificacin y Ubicacin 10

Objetivos de los MRSEH 12

Origen de las Iniciativas 13

Contribuyentes y Retribuyentes 17

Avances en la Construccin de los MRSEH 19

Compromisos y Acuerdos entre Retribuyentes y Contribuyentes 21

Retribucin Comprometida 24

Cuellos de Botella 27

Estado de Avance en la Superacin de Cuellos de Botella para la Implementacin

de los MRSEH desde el 2013 27

Factores de Contexto Limitantes para la Implementacin de los MRSEH en Per 29

Cuellos de Botella en la Implementacin de MRSEH en Per 29

Soluciones Emergentes 35

Conclusiones 37

Anexo 39

Bibliografa 40
Tablas

Tabla 1. Servicios ecosistmicos hidrolgicos 8

Tabla 2. Listado de iniciativas de MRSEH identificadas a nivel nacional 10

Tabla 3. reas Naturales Protegidas en los MRSEH 11

Tabla 4. Instituciones promotoras de las iniciativas de MRSEH 15

Tabla 5. Compromisos y acuerdos entre contribuyentes y retribuyentes 22

Tabla 6. Retribucin comprometida en los MRSEH 25

Tabla 7. Cuellos de botella posteriores a la implementacin de los MRSEH 34

Tabla 8. Soluciones emergentes a los cuellos de botella 35

Figuras

Figura 1. Fases del MRSEH 5

Figura 2. Esquema general de MRSEH 9

Figura 3. Ubicacin de las iniciativas de MRSEH 11

Figura 4. Objetivos hidrolgicos de los MRSEH 12

Figura 5. Fecha de inicio de las iniciativas de MRSEH 13

Figura 6. Agentes promotores de los MRSEH 14

Figura 7. Agentes que lideran los MRSEH en el 2013 y 2015 16

Figura 8. Retribuyentes priorizados en el 2013 y 2015 18

Figura 9. Avance de los MRSEH 2013-2015 19

Figura 10. Avance por etapas del MRSEH 2013 y 2015 20

Figura 11. Retribucin comprometida en los MRSEH 26

Figura 12. Nmero de cuellos de botella por tipo en el 2013 y 2014. 28

Figura 13. Cuellos de botella institucionales reportados en las entrevistas 31

Figura 14. Cuellos de botella tcnicos 33

Figura 15. Cuellos de botella (previos a la fase de implementacin) ms mencionados

y su relacin con aspectos claves para la implementacin de los MRSEH 33

Figura 16. Cuellos de botella posteriores a la implementacin 34

 Introduccin
Las primeras referencias registradas en la literatura
sobre la idea de pagar por los servicios que provee la
naturaleza datan de principios del siglo XIX:
The wind which turns our mills and even the heat of
the sun, work for us; but happily no one has yet been
able to say, the wind and the sun are mine, and the
service which they render must be paid for
(Say, 1829 citado por Sattler, 2013)
Sin embargo, el concepto de Pago por Servicios
Ambientales (PSA)1, como una herramienta de
conservacin, es relativamente reciente. El origen del
trmino de PSA se asocia con el reporte del Banco
Mundial (World Bank, 2000), el cual hace mencin
a una nueva herramienta de poltica desarrollada por
el Gobierno de Costa Rica denominada Pago por
Servicios Ambientales (Derissen y Latacz-Lohmann,
2013).
Ms tarde, Wunder (2005), define PSA como un
mecanismo voluntario, que involucra transacciones
entre por lo menos un comprador y un vendedor,
siempre y cuando el vendedor asegure la provisin del
servicio ambiental por medio de un uso adecuado de
la tierra. Esa definicin est enmarcada en el teorema
de Coase, donde se asume que una externalidad
puede ser superada a travs de una negociacin
privada entre los actores afectados (Engel et al.,
1
No existe un consenso a nivel internacional sobre la nomenclatura de este tipo de mecanismos. En muchas ocasiones se utiliza indistintamente la
denominacin de Pagos por Servicios Ambientales (PSA) y Pagos por Servicios Ecosistmicos (PSE). En Per, el Ministerio del Ambiente ha adoptado la
terminologa de Retribucin por Servicios Ecosistmicos (RSE).
2 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
2008). Como resultado de esta negociacin se llega
a un precio justo por el servicio ambiental, con el
fin de crear un mercado o por lo menos cubrir los
costos de oportunidad del cambio en el manejo de la
tierra, que son necesarios para la provisin adecuada
del servicio ambiental (Pascual et al., 2010).
En la prctica, no obstante, pocas experiencias se
ajustan de forma estricta a la definicin de Wunder
(2005), siendo ms bien mecanismos tipo-PSA
(Wunder, 2008; Quintero et al., 2009). Muradian et
al., (2010) redefine el concepto de PSA como una
transferencia de recursos entre actores sociales, que
busca crear incentivos para alinear las decisiones
individuales y/o colectivas entorno al uso de la
tierras con los intereses de la sociedad en relacin
al manejo de los recursos naturales. Tacconi (2011),
redefine el PSA como un sistema transparente para
la provisin adicional de servicios ecosistmicos (SE)
a travs de un pago condicionado a los proveedores
de este servicio. Ms recientemente, Wunder (2014)
ajusta su definicin inicial de PSA a una nueva, en
la cual estos mecanismos consisten en transacciones
voluntarias, entre usuarios y los proveedores de los
SE, condicionadas a unas reglas acordadas para el
manejo de los recursos naturales con el fin de generar
servicios ecosistmicos que se aprovechan fuera de
las reas donde estn ubicados los proveedores (off-
site ecosystem services).
El Estado Peruano, por su parte, teniendo en cuenta
los esquemas tipo-PSA que venan gestndose en
diferentes lugares del pas desde el 2005, tom
la iniciativa de establecer una definicin propia
acorde a la realidad nacional. A travs de la Ley
de Mecanismos de Retribucin por Servicios
Ecosistmicos (Ley N 30215), aprobada en junio del
2014, se adopta la terminologa de Retribucin por
Servicios Ecosistmicos (RSE) en lugar de Pago por
Servicios Ambientales (PSA), al mismo tiempo que la
define como:

Esquemas, herramientas, instrumentos e incentivos

para generar, canalizar, transferir e invertir recursos
econmicos, financieros y no financieros, donde
se establece un acuerdo entre contribuyentes y
retribuyentes al servicio ecosistmico, orientado a
la conservacin, recuperacin y uso sostenible de
las fuentes de los servicios ecosistmicos.
(Artculo 3c. Ley N 30215)

Esta Ley marca un precedente a nivel nacional

dando respaldo a los mecanismos que, derivados
de acuerdos voluntarios, establecen acciones de
conservacin, recuperacin y uso sostenible del
territorio con el objeto de asegurar la permanencia
de los ecosistemas.

En ese sentido, el presente estudio busca evidenciar el

estado de avance de los Mecanismos de Retribucin
por Servicios Ecosistmicos Hidrolgicos (MRSEH)
en Per, al mismo tiempo que analiza los cuellos de
botella existentes en el desarrollo de esta herramienta
de conservacin. La evaluacin del estado de
avance de las iniciativas se realiza comparando los
resultados de las entrevistas desarrolladas en el 2015
con relacin a la informacin obtenida en el 2013;
mientras que el anlisis de cuellos de botella se basa
en la Teora de Restricciones propuesta por Eliyahu
Goldratt.

Este documento ha sido elaborado por el Centro

Internacional de Agricultura Tropical (CIAT), con el
respaldo y a solicitud del Ministerio del Ambiente
del Per (MINAM) y la Superintendencia Nacional de
Servicios de Saneamiento (SUNASS), instituciones
que en los ltimos aos vienen trabajando de forma
activa en la promocin de los MRSEH.

CIAT Per 2015 3

 Objetivo del Estudio
El objetivo principal del estudio es determinar el
estado de avance de los MRSEH y analizar los
cuellos de botella que dichos mecanismos vienen
enfrentando y por los cuales no logran llegar a la fase
de implementacin o sta no es sostenible.
Dichos hallazgos se espera sirvan como orientacin,
para que las instituciones competentes prioricen
acciones que permitan revertir los obstculos
encontrados. De ser as, se fortalecer a los actuales
MRSEH a la vez que se promover la creacin de
nuevos mecanismos.
4 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
Alcance del Estudio
El presente estudio recoge los resultados del trabajo
realizado sobre los MRSEH en el 2013 y 2015.
En el 2013 el CIAT de la mano con el Instituto
Interamericano de Cooperacin para la Agricultura
(IICA), llev a cabo entrevistas semi-estructuradas a
las instituciones promotoras de los MRSEH en el Per,
obteniendo informacin sobre el estado de avance de
estos mecanismos y las dificultades que afrontaban
para llegar a la implementacin. En el 2015, el CIAT
repite el ejercicio del 2013 incluyendo a los nuevos
MRSEH en desarrollo.
De esta manera, la informacin recolectada durante
el 2013 y 2015 ha permitido evidenciar el progreso de
los mecanismos, as como identificar cules cuellos
de botella han sido absueltos y cules persisten en
la construccin de esta herramienta de conservacin.
Las secciones comprendidas en este estudio son las
siguientes:
Metodologa
Conceptos generales y normativa de los MRSEH
Evolucin de los MRSEH
Cuellos de botella para la implementacin de los
MRSEH y soluciones emergentes
En la primera seccin se presenta la metodologa
utilizada para evaluar el estado de avance de las
iniciativas de MRSEH y los cuellos de botella; en la
segunda seccin se muestra los conceptos utilizados
en este estudio sobre los MRSEH y la normativa
vigente al respecto; en la tercera seccin se expone el
estado actual de los MRSEH y su avance con relacin
al 2013; mientras que en la cuarta seccin se presenta
los cuellos de botella absueltos, aquellas limitaciones
que persisten en la implementacin de los MRSEH
y algunas soluciones emergentes a los cuellos de
botella identificados.
Metodologa
El estudio ha sido elaborado a partir de la revisin
de informacin bibliogrfica, consultas a expertos,
realizacin de entrevistas semi-estructuradas y la
validacin de resultados.
Parte de la informacin bibliogrfica estuvo
conformada por los estudios desarrollados por las
propias iniciativas de MRSEH y que para propsito de
este estudio fueron facilitados a CIAT. Asimismo, se
consider la normativa vigente gestada por el MINAM
y la SUNASS en relacin a los MRSEH.
En el caso de las entrevistas, stas fueron realizadas
en dos momentos: en el ao 2013 y durante el ao
2015. La misma entrevista semi-estructurada fue
aplicada a las instituciones que lideran cada uno de los
MRSEH en el pas. El resultado de dichas entrevistas
constituy el principal insumo para la elaboracin del
presente documento.
Las entrevistas fueron realizadas entre los meses de
abril y agosto del 2013 y julio y agosto del 2015, con
una duracin aproximada de 1-3 horas. Debido a la
dispersin de las iniciativas a nivel nacional, no todas
las entrevistas se llevaron a cabo de forma presencial,
por lo cual se emple la red telefnica y el internet
como medios alternativos. Una vez sistematizadas
las entrevistas, stas fueron socializadas con los
entrevistados para su validacin. Las entrevistas
Figura 1. Fases del MRSEH
incluyeron preguntas para cubrir 5 aspectos: i)
Informacin del encuestado; ii) Informacin general
de la iniciativa de MRSEH; iii) Caractersticas generales
de la cuenca donde se encuentra ubicada la iniciativa
de MRSEH; iv) Descripcin de la iniciativa de MRSEH
con preguntas especficas para definir en qu etapa y
nivel de avance se encuentra; y v) cuellos de botella
u obstculos del MRSEH para avanzar hacia o en la
implementacin.
Para medir el avance de las iniciativas se dividi el
proceso hacia la implementacin en fases, por las
cuales la mayora de iniciativas han pasado para
llegar a la etapa de implementacin (Figura 1). Para
cada una de las fases se estableci actividades, a las
cuales de acuerdo a su cumplimiento se les asign
un puntaje (Anexo 1). Con este puntaje y respectivos
criterios se proporciona un marco comn para
comparar el estado de avance de las iniciativas de
MRSEH en el pas. Cabe resaltar, sin embargo, que el
estado de avance constituye una medida de progreso
y no del grado de xito o el nivel de calidad alcanzado
en cada actividad.
Para la identificacin de los cuellos de botella, se les
pregunt a los entrevistados por diferentes tipos de
cuello de botella. Las opciones de tipos de cuello de
botellas proporcionados en la entrevista fueron:
CIAT Per 2015 5
 A. De carcter jurdico: Existe algn impedimento
legal y/o un vaco legal? Los obstculos legales
pueden deberse a: la ausencia de legislacin
nacional vinculada a los MRSEH; limitaciones
legales en el diseo de la estructura institucional del
esquema (Ej. competencias y facultades legales de
los actores); dificultad en el diseo de acuerdos o
contratos entre las partes, entre otros.
B. De carcter institucional: Existe una estructura
institucional dbil (o simplemente no existe)
que impide el funcionamiento del MRSEH? Los
obstculos institucionales estn relacionados con:
las capacidades de las organizaciones e instancias
existentes para la implementacin de los MRSEH;
diseo de la estructura organizativa que permita la
implementacin efectiva del MRSEH, entre otros.
C. De carcter social: La voluntad de los pobladores
y/o instituciones no permite sacar adelante la
iniciativa de MRSEH? Los obstculos sociales
se refieren a: la voluntad de los pobladores y/o
instituciones en apoyar e impulsar las iniciativas de
MRSEH; posibles conflictos sociales que impiden
llegar a acuerdos para la conservacin, entre otros.
D.
De carcter tcnico: Existe un vaco de
conocimientos acerca de: el funcionamiento
y/o gestin de un MRSEH; el estado del servicio
ecosistmico hidrolgico (calidad y cantidad);
las acciones para proteger y mejorar el servicio
ecosistmico hidrolgico, entre otros.
E. De carcter econmico: Los recursos econmicos
son insuficientes o insostenibles? Las limitaciones
econmicas estn relacionadas con: escasez de
recursos econmicos durante la construccin e
implementacin del mecanismo; diseo financiero
del MRSEH, sostenibilidad financiera, entre otros.
F.
De carcter poltico: Se refiere a limitaciones
relacionadas con la falta de voluntad poltica que
impulse estos mecanismos o a la politizacin de
las iniciativas, propiciando que stas respondan a
intereses polticos particulares y pierdan su funcin
de promover la accin colectiva y el inters social
frente al manejo adecuado del recurso hdrico y los
ecosistemas que lo proveen.
G. Otro: Cuellos de botella no mencionados en las
categoras anteriores.
2
Este enfoque se ha utilizado especialmente en el mbito de la ingeniera industrial.
6 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
Los cuellos de botella identificados fueron
posteriormente evaluados siguiendo el enfoque de la
Teora de Restricciones propuesta por Eliyahu Goldratt
en los 80s, la cual analiza los procesos con la lgica
de la causa y efecto, para identificar los elementos o
pasos en un proceso que afectan el resultado final
(Dettmer, 1996). Estos elementos son los cuellos de
botella que se definen como restricciones del sistema
que limitan la produccin de un bien2. Los cuellos
de botella estn inmersos en procesos compuestos
por mltiples tareas y sub-procesos y terminan por
disminuir la velocidad de todo el proceso (y por
aumentar los costos de produccin), aun si los dems
componentes del mismo estn funcionando bien. Por
consiguiente, para los propsitos de este estudio, un
cuello de botella se define como las actividades o
aspectos que disminuyen la velocidad del proceso
de implementacin de un MRSEH, incrementando
el tiempo de diseo e implementacin, reduciendo
el nmero de casos implementados en el pas, y
aumentando los costos de su implementacin.
El anlisis de los cuellos de botella es un proceso
iterativo, dado que ste vara dependiendo de los
cambios que suceden en un proceso a travs del
tiempo, o porque la solucin de un cuello de botella
no garantiza que no vuelvan a presentarse elementos
que disminuyan el desarrollo de los procesos.
Finalmente, los resultados obtenidos en las
entrevistas durante el 2013 y 2105 han sido validados
y complementados con informacin adicional
provista por diferentes actores relacionados a los
MRSEH, obtenida en diferentes reuniones. Entre stas
vale la pena hacer mencin a la reunin de trabajo
desarrollada en el 2013 por el CIAT denominada
Cuellos de Botella para la Implementacin de
los Mecanismos de Retribucin por Servicios
Ecosistmicos Hidrolgicos; la participacin del CIAT
en los 3 talleres macroregionales desarrollados por el
MINAM en el 2014 sobre la implementacin de los
MRSE y los 2 talleres macroregionales desarrollados
por el MINAM y la SUNASS en el 2015 sobre los
avances, dificultades y perspectivas de los MRSEH.
El intercambio de conocimiento con diferentes
expertos en la temtica sumado a la experiencia de
quienes impulsan estos mecanismos ha enriquecido
sustancialmente el estudio, otorgndole una visin
crtica de la evolucin de los MRSEH en el Per.
Normativa y Conceptos Generales de los MRSEH
Normativa de los MRSEH
El Per desde el 2014, con la promulgacin de la
Ley de Mecanismos de Retribucin por Servicios
Ecosistmicos (Ley N 30215), cuenta con un marco
regulatorio especfico que respalda a los MRSE a
nivel nacional. Adems, para el caso particular de las
empresas prestadoras de servicios de saneamiento
(EPS), se ha regulado la inclusin de los MRSEH como
parte de la tarifa de agua potable y alcantarillado a
travs de la Ley de Modernizacin de los Servicios
de Saneamiento (Ley N 30045), su respectivo
Reglamento y normas complementarias. El avance
normativo en el sector de saneamiento y el sector
ambiental ha sido el resultado del trabajo coordinado
entre el MINAM y la SUNASS entorno a los MRSEH.
Regulacin del MINAM sobre los MRSE
En junio del 2014 se promulga la Ley de MRSE,
bajo el liderazgo del MINAM. Dicha norma reconoce
oficialmente a todos los MRSE, al mismo que clarifica
los siguientes puntos:
Definicin de conceptos relacionados a los MRSE
Definicin del ente rector de los MRSE
Rol del estado como promotor de los MRSE
Registro nico de los MRSE
Actualmente, el MINAM se encuentra en la etapa de
revisin del Reglamento de la Ley N 30215, cuya
publicacin se espera se d en los prximos meses.
Regulacin de la SUNASS sobre los MRSEH
En concordancia con la Ley de MRSEH, la SUNASS
regula el concepto de RSE para las EPS. En el Artculo
III de la Ley N 30045 se indica lo siguiente:
Las entidades prestadoras de servicios de
saneamiento y la Superintendencia Nacional
de Servicios de Saneamiento (SUNASS) deben
establecer en el Plan Maestro Optimizado
mecanismos de compensacin ambiental y
manejo de cuencas.
En el Reglamento de la Ley N 30045, en el Artculo
44 Mecanismos de Compensacin Ambiental y
Manejo de Cuencas se expone lo siguiente:
La SUNASS establecer mecanismos de
compensacin ambiental y manejo de cuencas que
debern ser incluidos en los PMO de las EPS y
reconocidos en sus tarifas
Mientras que a travs del Decreto Legislativo N 1240 se
modifica la Ley General de Servicios de Saneamiento
(Ley N 26338) y Ley de Modernizacin de los Servicios
De Saneamiento (Ley N 30045), dndose un mayor
detalle sobre el proceso de inclusin del MRSEH
dentro de la tarifa de agua potable y alcantarillado:
CIAT Per 2015 7
 5. La SUNASS, en coordinacin con las EPS,
debe incluir en la tarifa mecanismos de retribucin
por servicios ecosistmicos destinados a asegurar
la permanencia de los beneficios generados
por los ecosistemas que proveen de agua para
la prestacin de los servicios de saneamiento.
Los montos recaudados por este concepto son
administrados contablemente en forma separada
a los otros recursos recaudados por las EPS.
Mediante resolucin tarifaria aprobada por la
SUNASS y en concordancia con la Ley N 30215,
Ley de Mecanismos de Retribucin por Servicios
Ecosistmicos y su Reglamento, se establecen las
condiciones para la administracin de los recursos
recaudados por las EPS por concepto de retribucin
por servicios ecosistmicos, por ellas mismas
o a travs de fideicomisos, cuentas intangibles
en bancos y convenios con entidades privadas,
orientados a impulsar acciones de proteccin,
conservacin, recuperacin y uso sostenible de las
fuentes. Asimismo, las EPS estn habilitadas para la
formulacin, evaluacin, aprobacin y ejecucin de
proyectos y para el pago de los costos de operacin
y mantenimiento de los mismos en el marco de la
Ley N 30215, su reglamento y normas aplicables
De forma complementaria a la normativa expuesta,
se cuenta con la Resolucin de Consejo Directivo
N 011-2015-SUNASS-CD, la cual define el concepto
de Diagnstico Hdrico Base como:
Instrumento que permite delimitar las microcuencas
de las que se abastece de agua la EPS, caracterizar
el funcionamiento de los ecosistemas prioritarios
para las EPS y los servicios ecosistmicos hdricos
que de ellos se derivan, con el fin de identificar y
priorizar acciones de conservacin, restauracin y
uso sostenible de dichos ecosistemas, a partir de
un anlisis del impacto esperado. Este diagnstico
deber incluir el diseo de un sistema de monitoreo
y evaluacin de las acciones priorizadas.
Conceptos Generales
Servicio Ecosistmico Hidrolgico (SEH):
Los servicios ecosistmicos son aquellos beneficios
econmicos, sociales y ambientales, que las personas
obtienen del buen funcionamiento de los ecosistemas.
En el caso de los SEH, stos hacen referencia a
los beneficios que los ecosistemas de la cuenca
hidrogrfica proporcionan a los usuarios de agua.
Estos beneficios incluyen la regulacin hidrolgica
en una cuenca (que permite que se garantice el flujo
de agua en poca seca o que en poca de lluvias se
suavicen los caudales extremos); la disponibilidad
de agua en ros para diferentes usos; el control de
erosin y sedimentos, entre otros. En consecuencia,
estos beneficios dependen del funcionamiento de los
ecosistemas, por lo cual los MRSEH se centran en
el servicio que presta el ecosistema y no en el bien
como tal (el agua). En la siguiente Tabla se presentan
los principales SEH:

Tabla 1. Servicios ecosistmicos hidrolgicos

Tipo de Servicio Descripcin Ejemplos

Servicio de Centrados en el suministro directo de Suministro de agua dulce

aprovisionamiento alimentos y productos no alimentarios Produccin de cultivo y frutas
provenientes de los cursos de agua. Produccin de ganado
Produccin de pescado
Energa hidroelctrica

Servicio de regulacin Relacionados con la regulacin de los Amortiguacin de la escorrenta, infiltracin

cursos de agua o la reduccin de riesgos.
de agua en el suelo, aguas subterrneas y
mantenimiento del caudal base.
Prevencin de inundaciones y reduccin del
caudal mximo de agua.
Proteccin del suelo y control de la erosin y la
sedimentacin.
Control de la calidad de las aguas superficiales
y subterrneas.

Servicio de apoyo Provistos para apoyar los hbitats y el Hbitat silvestre.

funcionamiento de los ecosistemas. Rgimen de caudales requeridos para mantener
el hbitat y los usos de agua en la cuenca baja.

Servicios culturales Relacionados con la recreacin y la Recreacin acutica

inspiracin de las personas. Esttica del paisaje
Herencia e identidad cultura

Fuente: Smith et al., 2006.

8 Retribucin por Servicios Ecosistmicos

Mecanismos de Retribucin por Servicios
Ecosistmicos Hidrolgicos (MRSEH)
Los MRSEH son instrumentos que, a travs de
acuerdos voluntarios entre quienes ayudan en la
provisin de los servicios ecosistmicos hidrolgicos
(contribuyentes) y quienes se benefician de los mismos
(retribuyentes), generan, canalizan, transfieren e
invierten recursos econmicos en la conservacin,
recuperacin y uso sostenible de las fuentes de los
servicios ecosistmicos hidrolgicos. As, el esfuerzo
de aquellas personas por conservar, recuperar y usar
de forma sostenible los ecosistemas, es reconocido y
retribuido por quienes se benefician de los servicios
hidrolgicos que brinda dicho ecosistema.
Figura 2. Esquema general de MRSEH
Retribuyentes y contribuyentes del servicio
ecosistmico hidrolgico
La Ley de MRSE define los dos principales actores
que forman parte de un MRSE:
a) Contribuyentes al servicio ecosistmico. Es la
persona natural o jurdica, pblica o privada, que
mediante acciones tcnicamente viables contribuye
a la conservacin, recuperacin y uso sostenible de
las fuentes de los servicios ecosistmicos.
b) Retribuyentes por el servicio ecosistmico.
Persona natural o jurdica, pblica o privada que,
obteniendo un beneficio econmico, social o
ambiental, retribuye a los contribuyentes por el
servicio ecosistmico.
CIAT Per 2015 9
 Evolucin de los MRSEH
Identificacin y Ubicacin
Se han identificado un total de 22 iniciativas de MRSEH
a nivel nacional. Estos mecanismos se desarrollan
en el marco de una cuenca hidrogrfica, donde
se encuentran quienes manejan los ecosistemas
proveedores del SEH (contribuyentes) y quienes
se benefician de estos servicios (retribuyentes). No
todas las iniciativas cuentan con un nombre oficial,
por lo cual en este documento se las ha identificado
en funcin al nombre de la cuenca hidrogrfica
involucrada. En el 2013 se identificaron las primeras
17 iniciativas, registrndose 5 iniciativas adicionales
en el 2015.3

Tabla 2. Listado de iniciativas de MRSEH identificadas a nivel nacional

No. Nombre de la iniciativa

1 Fondo virtual de agua de Tilacancha (FOVAT)

2 Compensacin por servicios ambientales de la Reserva Nacional Salinas y Aguada Blanca (Chili)

3 Retribucin de servicios ambientales hidrolgicos en la cabecera de cuenca Cachi

4 Compensacin equitativa por servicios ambientales hidrolgicos (CESAH) (Jequetepeque)

Fondo birregional del agua de la cuenca del rio Jequetepeque (FOBIRAJ)4

5 Retribucin por servicios ecosistmicos en la provincia de San Ignacio (Quanda y Botijas)

6 Compensacin por servicios ecosistmcios en la microcuenca de Piuray-Ccorimarca

7 Iniciativa de MRSEH de la cuenca integrada de Ica - Huancavelica*

8 Retribucin econmica por servicios ecosistmicos hidrolgicos en la cuenca de Caete

9 Fondo del Agua de Lima y Callao (Aquafondo) (Chilln , Rmac, Lurn)

10 Iniciativa de MRSEH de la cuenca de Nanay*

11 Compensacin por servicios ambientales en la zona de inters hdrico en los distritos de Chontabamba, Huancabamba y
Oxapampa (San Alberto La Colina)5

12 Fondo de agua Quiroz

13 Mecanismos de retribucin por servicios ecosistmicos hdricos de la microcuenca del Cumbaza.

14 Mecanismos de retribucin por servicios ecosistmicos en la cuenca del Gera (Madre Gera)

15 Compensacin por servicios ecosistmicos en las microcuencas de Rumiyacu, Mishiyacu y Almendra

16 Iniciativa de MRSEH de la cuenca de Yuracyacu*

17 Acuerdos recprocos por agua en la cuenca Amoj

18 Iniciativa de MRSEH de la cuenca de Zaa*

19 Iniciativa de MRSEH de la cuenca de Santa*

20 Iniciativa de MRSEH de la cuenca de Mario*

21 Mecanismo de retribucin para la microcuenca de Shullcas

22 Mecanismos de retribucin por servicios ecosistmicos hdricos de la microcuenca del ro agaz

*Nombre no oficial

3
De las 5 iniciativas nuevas registradas durante el 2015, es importante sealar que el mecanismo de Zaa se inici en el 2005 pero slo estuvo en
implementacin 1 ao. En el caso del mecanismo de Mario, ste se inicia en el 2010, pero no fue entrevistado en el 2013. Las 3 iniciativas restantes se
inician despus del 2013.
4
La iniciativa del CESAH constituy un proyecto piloto de MRSEH. Actualmente, se est trabajando en ampliar el alcance de dicha experiencia a travs del
FOBIRAJ.
5
Esta iniciativa involucra las microcuencas de San Alberto y La Colina (Oxapampa); El Polvorn y Dos de Mayo (Chontabamba) y Prosoya-Yanachaga
(Huancabamba). Por motivos prcticos se har referencia a esta iniciativa por las microcuencas de San Alberto y La Colina.

10 Retribucin por Servicios Ecosistmicos

Todas las cuencas hidrogrficas en estudio, a Tabla 3. reas Naturales Protegidas en los MRSEH
excepcin de la cuenca de Nanay ubicada en el llano
No. de ANP y AC
amaznico, nacen en la Cordillera de los Andes. El
ANP nacional 7
64% de dichas cuencas pertenecen a la Vertiente del
Atlntico, mientras que el 36% restante corresponde ANP regional 2

a la Vertiente del Pacfico. Los MRSEH se encuentran ANP privada 5

en 17 departamentos del pas, destacndose el ZOCRE y rea de conservacin ambiental 3

departamento de San Martn al concentrar a 4 rea de conservacin municipal y comunal 4
mecanismos (Figura 3).
Total 21

La dimensin de las cuencas hidrogrficas

No. MRSEH %
involucradas en los MRSEH, varan desde cuencas
pequeas como las de Rumiyacu, Mishiyacu y ANP nacional, regional y privada 11 50%

Almendra (Iniciativa N 11), con una rea conjunta ANP + zonas de conservacin 16 73%

de 923 ha; hasta cuencas de gran extensin como

la de Nanay con un rea de 1721,343 ha. El 50%
de las iniciativas poseen un rea menor a 50,000 ha,
el 9.09% abarca un rea entre 50,000 y 200,000 ha,
mientras que el 40.91% tiene un rea mayor a
200,000 ha.
La existencia de un porcentaje significativo (40.91%)
de iniciativas que se desarrollan en cuencas de
grandes dimensiones, implica un reto en la gestin,
gobernanza y administracin del mecanismo.
Adicional al SEH que es reconocido a travs de
la implementacin de estos mecanismos, los
ecosistemas de la parte alta brindan otros servicios
ecosistmicos. Muestra de la importancia de los
ecosistemas en las zonas de cabecera de cuenca, es
la presencia de reas naturales protegidas y zonas
prioritarias de conservacin en el 73% de los MRSEH
bajo estudio (16 iniciativas) (Tabla 3). Esto realza an
ms el rol clave que poseen los contribuyentes en los
mltiples esfuerzos de conservacin.

Figura 3. Ubicacin de las iniciativas de MRSEH

CIAT Per 2015 11

 Objetivos de los MRSEH
Las iniciativas de MRSEH tienen diferentes objetivos
en relacin a los SEH que proveen los ecosistemas.
Algunas iniciativas buscan mejorar la disponibilidad
y/o calidad del agua, mientras que otras buscan
simplemente mantener y conservar los ecosistemas
que de ser transformados podran poner en riesgo la
provisin de los SEH. El 73% de las iniciativas tiene
la expectativa de mejorar la disponibilidad y/o calidad
del SEH; el 18% tiene como objetivo mantener la
disponibilidad y/o calidad del recurso hdrico mediante
la proteccin de los ecosistemas claves para estos
SEH; mientras que el 9% tiene un objetivo mixto de
conservacin y mejora del servicio (Figura 4).
*La disponibilidad hdrica incluye tanto el rendimiento hdrico como la capacidad de regulacin de la cuenca, mientras que la
calidad del recurso incluye la calidad qumica y fsica del agua.
Figura 4. Objetivos hidrolgicos de los MRSEH
A pesar que la Ley N 30215 contempla la RSE
como un mecanismo para la conservacin de los
ecosistemas fuentes de los SEH, se reconoce en las
iniciativas estudiadas que adicional a los objetivos de
carcter hidrolgico se encuentran los objetivos de
carcter social. La mayora de los mecanismos espera
que la retribucin supere los costos de oportunidad de
realizar actividades de conservacin y/o recuperacin
de los ecosistemas. Con ello, las iniciativas intentan
contribuir a mejorar la calidad de vida de la poblacin
6
Esta herramienta ha sido desarrollada por la Incubadora de proyectos del MINAM, con el apoyo de CONDESAN y la SUNASS. El concepto de esta
herramienta es compatible con la expuesto en la Resolucin de Consejo Directivo N 011-2015-SUNASS-CD, donde se hace referencia al Diagnostico
Hdrico Base.
12 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
El alto porcentaje de iniciativas con expectativas
de mejorar el SEH, se debe a que la mayora de
mecanismos (90%) nacen como respuesta a una
problemtica con la cantidad, regularidad o calidad
del recurso hdrico. Sin embargo, aun cuando existe
una problemtica con el recurso hdrico, algunas
iniciativas tienen como objetivo de corto plazo
mantener las condiciones actuales del SEH.
Aunque estos objetivos buscan el beneficio de todos
los actores de la cuenca, es importante destacar el
esfuerzo conjunto que las EPS, la SUNASS y el MINAM
han realizado en priorizar cul es el SEH de inters
de la EPS y por el cual sta recaudar e invertir la
retribucin econmica. La herramienta de gestin
denominada Diagnsticos Hidrolgicos Rpidos6 ha
sido de gran utilidad en el este proceso.
que coopera en la provisin de los SEH, quienes por
lo general se ubican en la parte alta de la cuenca y
cuentan con recursos econmicos escasos.
Esta doble intencionalidad (ambiental-social) se
hace an ms notoria en iniciativas como la cuenca
de Cachi, donde aparte del inters de generar un
bienestar econmico en los contribuyentes, se suma
el pedido manifiesto de reconocimiento de su labor
en la conservacin de los SEH, que en resumen
podra entenderse como equidad o justicia hdrica.
Muestra de ello es lo expresado por Magdalena
Machaca, integrante de la Asociacin Bartolom
Aripaylla (ABA) que apoya a la iniciativa de Cachi: Los
impulsores de la iniciativa exigen que el MRSEH sea
un reconocimiento y amparo a la labor criadora del
agua de las comunidades asentadas en la cabecera de
las cuencas Cachi y Pampas (M. Machaca, entrevista
personal, 01 de septiembre de 2013).
Origen de las Iniciativas
El desarrollo de MRSEH tiene en el Per cerca de
diez aos. El proyecto pionero a nivel nacional fue
Figura 5. Fecha de inicio de las iniciativas de MRSEH
Agentes promotores de los MRSEH
Otro punto importante respecto al origen de los
MRSEH es la fuente impulsora del mecanismo, es
decir quienes proponen la iniciativa. La sociedad
civil (incluyendo en esta categora a las asociaciones
civiles sin fines de lucro, como las ONG) constituye
el principal promotor de los MRSEH. Diez iniciativas
(45.45%) han sido propuestas por la sociedad civil,
nueve iniciativas (40.91%) se originan del trabajo
conjunto entre la sociedad civil y el gobierno y las tres
restantes (13.64%) nacen por el inters y promocin
del gobierno local, regional y nacional.
Entre la sociedad civil, sin embargo, es importante
resaltar el rol que las organizaciones no
gubernamentales sin fines de lucro (ONG) poseen
el correspondiente a la iniciativa de Rumiyacu,
Mishiyacu y Almendra. Dicho proyecto, que nace del
trabajo conjunto de la sociedad civil, la cooperacin
internacional (ie. GIZ, en ese entonces GTZ a travs
de su proyecto Cuencas Andinas) y el Gobierno
Regional de San Martin, se inicia en el ao 2004 y
logra implementarse en el ao 2009, marcando un
referente para los siguientes MRSEH.
De esta manera, es recin a partir del ao 2010
donde se registra el comienzo de la mayor cantidad
de iniciativas de MRSEH; diecisis de las veintids
iniciativas se han iniciado en los ltimos cinco aos
(Figura 5).
en la puesta en marcha de estos mecanismos. De
las diecinueve iniciativas en las que la sociedad civil
ha participado como agente impulsor, las ONG han
estado involucradas en diecisiete de ellas; es decir en
alrededor del 77% de las iniciativas existentes en el
pas, las ONG han sido el motor en el inicio de los
MRSEH.
Dichas organizaciones apoyan tanto aspectos tcnicos
como econmicos, siendo en la mayora de los casos
quienes financian el proceso de construccin de estos
mecanismos. Por lo general, estas organizaciones
cuentan con oficinas en la zona de intervencin,
lo cual facilita su participacin y liderazgo en los
proyectos de MRSEH. Esta situacin deja entrever el
CIAT Per 2015 13
 Figura 6. Agentes promotores de los MRSEH
papel clave que este actor ejerce en el desarrollo de
gran parte de los mecanismos, pero a la vez el reto
que tiene cada iniciativa de consolidar un esquema
donde la intervencin de estas organizaciones no sea
indispensable durante la fase de implementacin y en
su sostenibilidad en el tiempo.
Por otro lado, como parte de la sociedad civil, es
importante destacar aquellas iniciativas que nacen
por el impulso de la propia poblacin local. Un
ejemplo es la iniciativa de Cachi, la cual nace desde la
Comunidad Campesina Quispillacta y la iniciativa de
Quiroz que se origina como respuesta a la disposicin
14 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
de la Junta de Usuarios de Riego de retribuir a la
poblacin que conserva los ecosistemas en la parte
alta de la cuenca.
Por su parte, el gobierno ha apoyado a doce iniciativas
(54.55%) desde sus inicios. Los tres niveles de
gobierno (nacional, regional y local) han participado
promoviendo el desarrollo de estos mecanismos,
destacndose el involucramiento de los gobiernos
locales (Municipalidad distrital y provincial). En la
siguiente Tabla se detallan los agentes que han
impulsado cada una de las iniciativas:
Tabla 4. Instituciones promotoras de las iniciativas de MRSEH

Principal institucin que promueve la creacin del MRSEH

No. Iniciativa Nombre Tipo de organizacin

1 Tilacancha Municipalidad Provincial de Chachapoyas Gobierno local

2 Chili DESCO Asociacin civil sin fines de lucro

3 Cachi Comunidad campesina Quispillacta Sociedad civil

4 Jequetepeque WWF-CARE Asociacin civil sin fines de lucro

Critas Jan, Municipalidad Distrital de Asociacin civil sin fines de lucro y Gobierno
5 Quanda y Botijas San Jos de Lourdes y Municipalidad local
Ecolgica Provincial de San Ignacio

Comit de Gestin Piuray-Ccorimarca y Sociedad civil y Asociacin civil sin fines de

6 Piuray
Centro Bartolom de las Casas lucro

Ministerio del Ambiente Programa Gobierno nacional (MINAM) y Asociacin civil

7 Ica-Huancavelica
de Desarrollo Econmico Sostenible sin fines de lucro
y Gestin Estratgica de los Recursos
Naturales en Apurmac, Ayacucho,
Huancavelica, Junn y Pasco (PRODERN)
con apoyo de la Cooperacin Tcnica
Belga

8 Caete Ministerio del Ambiente Gobierno nacional (MINAM)

Grupo GEA y The Nature Conservancy Asociacin civil sin fines de lucro
9 Rmac
(TNC)

Sociedad civil y el Gobierno Regional Sociedad civil y Gobierno regional

de Loreto -Programa de Conservacin,
10 Nanay
Gestin y Uso Sostenible de la Diversidad
Biolgica en Loreto (PROCREL)

11 San Alberto La Colina Instituto del Bien Comn (IBC) Asociacin civil sin fines de lucro

Junta de Usuarios de Riego y Naturaleza y Sociedad civil y Asociacin civil sin fines de
12 Quiroz
Cultura Internacional (NCI) lucro

Centro de Desarrollo e Investigacin Asociacin civil sin fines de lucro

de la Selva Alta (CEDISA) e Instituto
13 Cumbaza
Interamericano de Cooperacin para la
Agricultura (IICA).

14 Gera Amaznicos por la Amazona (AMPA) Asociacin civil sin fines de lucro

Sociedad civil, Gobierno Regional de Sociedad civil, Gobierno regional y Asociacin

Rumiyacu, Mishiyacu y
15 San Martin Proyecto Especial Alto Mayo civil sin fines de lucro
Almendra
(PEAM) y GIZ

16 Alto Mayo Conservacin Internacional (CI) Asociacin civil sin fines de lucro

Municipalidad Provincial de Jan y RARE Gobierno local y Asociacin civil sin fines de
17 Amoj
lucro

18 Zaa Junta de Usuarios de Zaa Sociedad civil

19 Santa Instituto de Montaas y SERNANP Sociedad civil y Estado

Comunidades Cabecera de Cuenca de Sociedad civil, Gobierno local y Asociacin

20 Mario la Microcuenca Mario, Municipalidad civil sin fines de lucro
Provincial de Abancay y Cooperacin

Gobierno Regional de Junin y PRODERN, Gobierno regional/nacional y Asociacin civil

con el apoyo de la Cooperacin Tcnica sin fines de lucro
21 Shullcas
Belga

Municipalidad de Villa Rica y PRODERN, Gobierno local/nacional y Asociacin civil sin

con el apoyo de la Cooperacin Tcnica fines de lucro
22 agazu
Belga

CIAT Per 2015 15

 Apropiacin de las iniciativas
Si bien se ha evidenciado la destacable colaboracin de
las ONG para la puesta en marcha de los mecanismos,
su involucramiento y protagonismo va variando a
medida que los mecanismos se van consolidando. En
el 2013, la mayor parte de las instituciones sin fines de
lucro que contribuyeron a la creacin del mecanismo,
eran parte del grupo de actores que lo gestionaba.
Sin embargo, en el 2015 se identifica que las ONG
reducen su protagonismo en la gestin alrededor
del diseo e implementacin de los MRSEH. Esto se
debe a que en varias de las iniciativas, los proyectos
de las organizaciones de cooperacin internacional y
de las ONG han culminado, teniendo que ceder su
liderazgo al gobierno local. En otros casos, las ONG
siguen participando activamente en los mecanismos
pero como parte de un grupo ms amplio de actores,
el cual se organiza como grupos gestores o grupos
Figura 7. Agentes que lideran los MRSEH en el 2013 y 2015
Nuevamente, el reto es lograr que no se cree
una dependencia tcnica/financiera a las ONG
y organizaciones de cooperacin, de tal manera
16 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
tcnicos de apoyo para la implementacin de los
MRSEH.
As, la informacin expuesta en la Figura 7 muestra que
actualmente existe una mayor presencia del gobierno
en el desarrollo de estos mecanismos, al mismo
tiempo que sugiere que el trabajo conjunto sociedad
civil-gobierno es la tendencia en la medida que se
avanza hacia la implementacin de los MRSEH. Sobre
este ltimo punto, es importante resaltar que hasta
la fecha 12 iniciativas cuentan con plataformas de
buena gobernanza (la cual recibe distintos nombres:
grupo impulsor, grupo gestor, grupo tcnico, etc.),
que involucran a mltiples actores de la cuenca tales
como organizaciones gubernamentales, sociedad
civil, ONG y empresa privada y que en 4 casos han
asumido el liderazgo del mecanismo.
que si finaliza su intervencin en la zona exista
una institucionalidad slida que pueda seguir
acompaando la puesta en marcha del MRSEH.
Contribuyentes y Retribuyentes

La identificacin de los contribuyentes y retribuyentes retribuyentes y para que se obtenga el impacto

en el marco de la cuenca hidrogrfica, es una de las esperado sobre el SEH, ser necesario se aplique la
primeras tareas en la construccin de un MRSEH. La herramienta de DHR. A travs de esta herramienta se
priorizacin de los retribuyentes suele ser ms fcil podr identificar cul es el SEH de mayor inters para
que la determinacin de los contribuyentes, dado que cada retribuyente y qu rea geogrfica dentro de la
los primeros estn relacionados a los beneficiarios del cuenca es la prioritaria para la provisin del servicio.
SEH. En el caso de los contribuyentes, en cambio, es
necesario previamente identificar la zona prioritaria de
inters hdrico de la cuenca, lo cual puede requerir de
la realizacin de estudios y/o salidas de reconocimiento
en campo.

Los contribuyentes, por consenso, se encuentran

ubicados en la parte alta de la cuenca, debido a
que en dichas reas se encuentran los ecosistemas
que se asumen son los claves para la provisin del
SEH. Es posible diferenciar a los contribuyentes
por su nivel de organizacin, su naturaleza jurdica
o por el tipo de tenencia de la tierra. De acuerdo al
nivel de organizacin los contribuyentes pueden
ser las comunidades campesinas, comunidades
nativas, asociaciones de productores o productores
individuales. Mientras que en funcin del tipo de
tenencia de la tierra, los contribuyentes son los
propietarios del predio, posesionarios o comuneros.
Estas dos caractersticas del contribuyente son de
suma importancia al momento de establecer el tipo
y trminos de los acuerdos entre retribuyentes y
contribuyentes del SEH.

Si bien un alto nmero de las iniciativas de MSREH

(16 iniciativas) ha logrado definir la zona prioritaria
de inters hdrico y en consecuencia a la poblacin
contribuyente, no en todos los casos ha sido posible
diferenciar cul es la zona de inters para cada uno
de los retribuyentes dentro de la cuenca. Este nivel
de detalle viene siendo trabajado principalmente por
las EPS con el acompaamiento de la SUNASS y el
MINAM a travs de los Diagnsticos Hidrolgicos
Rpidos (DHR). Un ejemplo de esto es la iniciativa
de Tilacancha, donde la EPS EMUSAP ha priorizado
slo la parte alta de la microcuenca Osmal, la cual
representa un porcentaje de toda la zona de inters
hdrico del mecanismo7. Por consiguiente, para lograr
una negociacin transparente con los diferentes

7
El rea de Conservacin Privada (ACP) Tilacancha constituye la zona de inters hdrico para este mecanismo, abarcando la parte media y alta de las
microcuencas Tilacancha, Cruz Huayco y una pequea parte de la microcuenca Sonche.

CIAT Per 2015 17

 En el caso de los retribuyentes, stos se ubican por
lo general en la parte baja de la cuenca y en algunas
ocasiones en la parte media de la cuenca (por ejemplo
cuando el retribuyente es una central hidroelctrica). A
diferencia de los contribuyentes cuya priorizacin, en la
mayora de casos, no ha cambiado entre el 2013 al 2015,
Figura 8. Retribuyentes priorizados en el 2013 y 2015
Los retribuyentes priorizados son aquellos actores
que en el corto plazo se espera participen como
retribuyentes del MSREH o que en la actualidad ya son
retribuyentes del mecanismo. La priorizacin de los
retribuyentes es un proceso dinmico, el cual depende
de mltiples factores, tales como el estado de avance
del mecanismo, el poder de negociacin del agente
que lidera la iniciativa, la disposicin de participar de
los retribuyentes, el contexto social, entre otros. As,
por ejemplo, una iniciativa en la fase de diseo puede
haber priorizado nicamente un retribuyente, pero
una vez inicia la fase de implementacin otros actores
son incluidos como retribuyentes. De igual forma,
el cambio del personal encargado de la iniciativa de
MRSEH puede habilitar o restringir la participacin de
un determinado actor.
Como se puede apreciar en el Figura 8, durante el
periodo 2013-2015 se mantiene la preferencia de
los usuarios de agua potable8 y los usuarios de agua
para riego como retribuyentes del MRSEH. Esto est
directamente relacionado a que son los sectores con
mayor demanda consuntiva del recurso. En el caso
particular de los usuarios de agua potable, adems,
se cuenta con la Ley N 30045, las disposiciones
de su Reglamento y el Decreto Legislativo N 1240,
8
Los usuarios de agua potable son los retribuyentes del MRSEH, dado que en la tarifa de agua potable pagan un porcentaje por concepto de retribucin. Sin
embargo, su aportacin se canaliza a travs de las EPS.
18 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
la seleccin de los retribuyentes ha tenido variaciones
durante este periodo. En la Figura 8, presenta el
porcentaje de iniciativas que han priorizado a un
determinado retribuyente durante el 2013 y 2015:
donde se especifica el deber de las EPS de incluir
como parte de la tarifa a los MRSEH. Este mandato
normativo constituye un factor impulsor importante
en el involucramiento de las EPS como retribuyentes
en los mecanismos.
En la priorizacin del Gobierno y las ONG como
retribuyentes, se evidencia un incremento significativo
entre el ao 2013 y 2015. En el 2013 el concepto
de retribuyente estaba asociado principalmente al
beneficiario del servicio hidrolgico, con lo cual la
mayora de iniciativas priorizaban a los usuarios del
recurso. Sin embargo, algunos factores como la
promulgacin de la Ley de MRSE (Ley N 30215) y
la experiencia adquirida por los propios mecanismos,
han generado se involucre como retribuyentes a otros
actores que de forma directa no son beneficiarios
y/o usuarios del servicio hidrolgico pero que tienen
inters en la conservacin y mejora de la provisin del
SEH, tales como el gobierno y las ONG.
En el caso de la Ley N 30215, sta oficializ el MRSE y
esclareci el rol de los Gobiernos locales y regionales,
otorgando la seguridad normativa que necesitaban las
instituciones del Estado para involucrarse. Asimismo,
a medida que las iniciativas han llegado a la fase de
implementacin, el financiamiento de las acciones
de conservacin y restauracin se vuelve un cuello
de botella (ver seccin Cuellos de Botella), siendo
necesario incluir a otros actores dispuestos a contribuir
con el mecanismo y a darle sostenibilidad al mismo.
De esta manera, lo que demuestran las iniciativas que
poseen un mayor avance en el desarrollo del MRSEH,
es que en la etapa de implementacin es indispensable
involucrar a la mayor cantidad de retribuyentes, sean
estos o no usuarios directos del servicio hidrolgico.
Todas la iniciativas, a excepcin de una, que presentan
un mayor avance han priorizado 3 o ms retribuyentes.
Avances en la Construccin
de los MRSEH
Como se puede apreciar en la Figura 9 y Figura 10,
en general, entre el 2013-2015 se ha dado un avance
significativo en el desarrollo de los MRSEH. Al 2015
Figura 9. Avance de los MRSEH 2013-2015 11
9
Se destacan por su grado de avance aquellas iniciativas que han logrado un puntaje superior a 15, de acuerdo a los criterios del Anexo 1.
10
La iniciativa de Jequetepeque logr tener un avance significativo a travs del proyecto piloto CESAH. Actualmente se encuentra en una etapa de transicin
para la ampliacin del mecanismo a travs del FOBIRAJ.
11
En la margen derecha de la Figura se muestra el ao de inicio de cada MRSEH.
la mayora de iniciativas han culminado la fase de
diagnstico; la fase de diseo ha tenido un progreso
importante pasando de un 18% a un 41% de iniciativas
que han culminado esta fase entre el 2013 y 2015;
en la fase de negociacin entre el 2013 y 2015 hay
un incremento del 18% al 25% de iniciativas que
han culminado esta fase; mientras que en la fase de
implementacin hay un incremento del 12% al 14%.
De esta manera, mientras que en el 2013 eran 4 las
iniciativas que destacaban por su grado de avance
hacia la implementacin9: Piuray Ccorimarca, Quanda
y Botijas, Jequetepeque y Rumiyaku, Mishiyaku y
Almendra; en el 2015 se evidencian 9 iniciativas con
un grado de avance considerable: Amoju, Cumbaza,
Quiroz, Piuray Ccorimarca, Rimac, Chillon y Lurin,
Quanda y Botijas, Tilacancha, Jequetepeque10 y
Rumiyaku, Mishiyaku y Almendra. Sin embargo, hay
que sealar que las iniciativas de Zaa, Nanay e Ica-
Huancavelica se encuentran actualmente paralizadas
y no se tiene certeza sobre su reactivacin.
CIAT Per 2015 19
 Figura 10. Avance por etapas del MRSEH 2013 y 2015

20 Retribucin por Servicios Ecosistmicos

Las razones por las cuales el avance de algunas
iniciativas es ms rpido a comparacin de otras
sern expuestas en la siguiente seccin (Cuellos
de botella), sin embargo es importante destacar
una variable que parece dificultar el avance de los
mecanismos: el tamao de la cuenca. Aunque este
factor no impide el desarrollo del mecanismo, pues
la iniciativa de Chilln, Rmac y Lurn se encuentra
en fase de implementacin, por lo general grandes
tamaos de cuenca retardan la implementacin de la
iniciativa. Una cuenca de mayor dimensin requiere
un mayor tiempo para la realizacin del diagnstico,
negociacin con los actores y estructuracin del
mecanismo, a la vez que demandar de un mayor
nivel de inversin para su puesta en marcha. Muestra
de ello, es que a la fecha de las 9 iniciativas con un
rea mayor a 200,000 ha, slo 3 (33%) han logrado
tener algn avance en la etapa de implementacin
(Jequetepeque; Chilln, Rmac y Lurn; Quiroz); 1
tiene un avance medio (Caete); 2 se encuentran en
la fase de diagnstico y diseo (Chili y Santa) y las
tres restantes se encuentran paralizadas (Nanay, Ica-
Huancavelica y Zaa). Mientras que el 70% de las
iniciativas (9 de 13 iniciativas) que se desarrollan en
cuencas con un rea menor a 200,000 ha presentan
avances en la fase de implementacin. Si se toma
en cuenta, adems, el ao de inicio de las iniciativas
desarrolladas en cuencas de grandes dimensiones, se
puede evidenciar que stas tienen en promedio 5 aos
de desarrollo del MRSEH.12
Consejo Directivo del Fondo Quiroz) y el representante
de los contribuyentes (comunidad campesina). Las
particularidades de los acuerdos dependern de las
caractersticas de las partes involucradas, tales como:
unidad administradora privada/pblica, tenencia de
tierra, existencia de reas de conservacin, existencia
de comunidades nativas o indgenas, entre otros. (Ver
Tabla 5).
Adems, es importante resaltar la existencia de pre-
acuerdos o acuerdos de conservacin preliminares
(Iniciativas de San Alberto la Colina y Gera), los
cuales involucran incentivos financiados por ONG
y cooperacin (no priorizados en estas iniciativas
como retribuyentes) con el objetivo de dar inicio a
las prcticas de conservacin en el terreno, ganar
la confianza de los contribuyentes e incentivar a los
retribuyentes a participar. Posteriormente, se espera
que dichos pre-acuerdos se ratifiquen o se renueven
utilizando los aportes de los retribuyentes. El riesgo,
no obstante, es que la ratificacin de los acuerdos
no se logre en el corto plazo y el mecanismo pierda
credibilidad.

Compromisos y Acuerdos entre

Retribuyentes y Contribuyentes

Al ser los MRSEH un esquema voluntario, uno de

los mayores retos es lograr que los retribuyentes
se comprometan a retribuir de forma recurrente al
mecanismo. La manera de formalizar el otorgamiento
de la retribucin y el compromiso de conservacin por
parte del contribuyente es a travs de acuerdos. Segn
la Ley de MRSE, dichos acuerdos deberan ser firmados
por lo menos por el retribuyente y contribuyente del
mecanismo. En la prctica, en algunos casos como en
la iniciativa de Quanda y Botijas, el acuerdo involucra
directamente al actor retribuyente (Municipalidad)
y al contribuyente (propietario del predio), mientras
que en otras iniciativas como la de Quiroz el acuerdo
es firmado entre la institucin que representa a los
retribuyentes y administra los aportes (presidente del

12
En el promedio, no se incluye la iniciativa de Zaa, dado que slo estuvo en implementacin 1 ao, del 2005-2006.

CIAT Per 2015 21

22
Tabla 5: Compromisos y acuerdos entre contribuyentes y retribuyentes

Retribucin Compromiso sobre aportes Acuerdos entre retribuyentes y contribuyentes

No. Iniciativa Retribuyentes Priorizados No. de rea bajo Actores que firman los acuerdos
1 2
INV COMP Medio de verificacin Tipo de acuerdo acuer- acuerdos
dos (ha) Retribuyente Contribuyente Intermediario / testigo

C.Campesinas de San Isidro de

Maino y Levanto; Municipalidad
Provincial Chachapoyas; Gob. Varios actores: Acta de constitucin Acuerdos Comunidad
Comunero-
1 Tilacancha Regional de Amazonas; Autoridad del FOVAT Recprocos por 1 169 APECO Campesina de San
Posesionario
Regional Ambiental; Cmara EMUSAP: RCD 033-2015-SUNASS-CD Agua Isidro de Maino
Regional de Turismo de Amazonas;
EMUSAP S.R.L; APECO; GIZ,otros

SEDA AYACUCHO:
2 Cachi SEDA AYACUCHO Sin acuerdo

Retribucin por Servicios Ecosistmicos

RCD 040-2015-SUNASS-CD
Autoridades de
Memorandum los distritos de Responsable del
3 Jequetepeque JUDRA de 1 1975 Contumaza, Sta. Comit de Gestin
entendimiento Cruz de Toledo y Ambiental
Guzmango

O.Municipal No. 017-2011-MEPSI Presidente del

JUSDRRJ; SN POWER; Gob. Regional O.Municipal No.025-2011-MEPSI Acuerdos Comit Gestor
Quanda y Poblador
4 de Cajamarca; PEJEZA; Gob. Locales R. Municipal No.066-2011/MEPSI.A. Recprocos por 37 1291 Alcalde de la MEPSI Cngugue del
Botijas beneficiario
de Sta. Cruz de Toledo y Guzmango R.Municipal No.024-2012/MEPSI Agua poblador
O.Municipal No.004-2011-MDSJL/A 3 testigos

Presidente del
Alcalde la
Piuray- ELORSA, ADINELSA y Electro Oriente SEDACUSCO: Convenio Gerente general de Comit de la
5 1 ND Municipalidad de
Ccorimarca S.A. RCD 026-2013-SUNASS-CD tripartito la EPS Sedacusco Microcuenca
Chincheros
Piuray-Ccorimarca

Rimac,Chillon y Socios fundadores de Aquafondo

6 EPS Maraon Sin acuerdo
Lurin SEDAPAL: RCD 022-2015-SUNASS-CD

Instituto del Bien

Pre-acuerdos 8 43.5 Propietario
Comn (IBC)

San Alberto y la Municipalidad Provincial de San

7 Alcalde de la
Colina Ignacio Acuerdos
Municipalidad
Recprocos por 5 247 Propietario IBC
Distrital de
Agua
Chontabamba
 Presidente de Teniente
Presidente del
Junta de Usuarios de San Lorenzo Acta de fundacin del Fondo Acuerdos de la Comunidad o Gobernador,
5 9687 Consejo Directivo
(JUSAL) del Agua Quiroz suscrita por los conservacin Presidente de la Presidente de
del Fondo Quiroz
Junta de Usuarios del Sistema retribuyentes. Asociacin Rondas Campesinas
Hidrulico del Chira Municipalidad Provincial de Ayabaca:
8 Quiroz Presidente de
Municipalidad Provincial de Ayabaca Ordenanza Municipal Presidente del
Municipalidad Distrital de No. 001-2014-CM la Comunidad o
Convenios 9 9687 Consejo Directivo
Pacaipampa Juntas de Usuarios de Riego: Plan Presidente de la
del Fondo Quiroz
Naturaleza y Cultura Internacional Operativo Anual y tarifa de agua Asociacin

Usuarios de agua potable - EMAPA

San Martin
Juntas de Usuarios de Riego: Inclusin
Junta de Usuarios de Riego Apus de las Comit de Gestin
de retribucin en su Plan Operativo Acuerdos de Junta de Usuarios
9 Cumbaza Sector Turismo 4 ND comunidades de la sub cuenca
Anual y correspondiente tarifa de agua conservacin de Riego
Piscicultores nativas del Cumbaza
para riego.
Gobierno
ONGs y cooperacin
Representante de
Comit de Gestin
Acuerdos de la unidad familiar/
10 Gera Hidroelctrica Electro Oriente 27 600 (Fondos de
conservacin Representante de la
cooperacin)
comunidad
Usuarios de agua potable - EPS
Rumiyacu, Moyobamba EPS Moyobamba: RCD
Acuerdos de
11 Mishiyacu y Gobierno nacional, regional y No. 080-2007 SUNASS-CD 65 923 EPS Moyobamba Posesionarios Comit Gestor
conservacin
Almendra provincial No. 034-2014-SUNASS-CD
ONGs y cooperacin
EPS Maraon; Junta de Usuarios de
Acuerdos Alcalde de la
Riego Propietario del Comit Gestor
12 Amoju Recprocos por 39 114 Municipalidad
Municipalidad Distrital de Bella Vista predio Notario
Agua Provincial de Jan
Municipalidad Provincial de Jaen

13 Zaa Junta de Usuarios de Zaa Actas

Usuarios de agua potable - EMUSAP Municipalidad

Junta de Usuarios del Distrito de Comit de Gestin Provincial de
Resolucin de Consejo Directivo: Convenio
14 Mario Riego Abancay (JUDRAB) EMUSAP Abancay de la Microcuenca Abancay, Gobierno
No. 015-2014 SUNASS-CD Marco3
Gobierno regional y local de Mario Regional de
Donantes: Cooperacin, ONGs, otros. Apurmac

15 Shullcas SEDAM Huancayo RCD 024-2015 SUNASS-CD Sin acuerdo

ND: Informacin no disponible

CIAT Per 2015

1. Iniciativas donde se ha invertido la retribucin aportada por los retribuyentes o donantes.
2. Iniciativas que tienen recursos econmicos comprometidos de los retribuyentes para los prximos aos.
3. A pesar de tener un Convenio Marco, la SUNASS ha condicionado el aumento de tarifa a la presentacin de los acuerdos con las comunidades campesinas de la parte alta de la cuenca.

23
 Actualmente, 15 iniciativas han logrado invertir o
comprometer recursos por parte de los retribuyentes,
de las cuales 12 (55%) cuentan con acuerdos
o convenios entre retribuyentes/donantes y
contribuyentes, a comparacin del 2013 donde slo
5 iniciativas (29%) tenan acuerdos. Sin embargo,
dichos acuerdos aunque implican un compromiso de
conservacin por parte del contribuyente no aseguran
en todos los casos una retribucin recurrente por
parte del retribuyente. En consecuencia, las iniciativas
procuran formalizar el compromiso de los retribuyentes
a travs de otros medios.
En el caso de los usuarios de agua potable, la Ley de
Modernizacin de los Servicios de Saneamiento (Ley
N 30045) es un respaldo legal que asegura que una
vez incluido el concepto de retribucin en la tarifa
de agua, la aportacin sea peridica. Actualmente,
existen 7 EPS que tienen resolucin tarifaria aprobada
que incluyen al MRSEH. En el caso de las Juntas de
Usuarios de Riego, que son el segundo retribuyente
con mayor priorizacin, se ha optado por incluir
la retribucin dentro del Plan Operativo Anual y la
tarifa de agua para riego, siendo necesario que todos
los aos dicha herramienta de planificacin sea
ratificada y aprobada por la Autoridad Local del Agua
(ALA). Existen slo 2 iniciativas (Quiroz y Cumbaza)
que tienen un compromiso activo con las Juntas
de Usuarios de Riego.13 Cuando se involucra a una
institucin gubernamental, como es el caso de Quiroz
y Quanda y Botijas, se han publicado ordenanzas y
resoluciones municipales que validan su compromiso
e incluso especifican el monto de aporte anual.
Adems, en el caso de Quanda y Botijas el MRSEH
ha sido incluido dentro de los instrumentos de gestin
municipal, lo cual segura una continuidad ante un
cambio de autoridades. Finalmente, para asegurar
el involucramiento y participacin constante de otros
actores como empresas privadas, ONG y cooperacin,
se firman actas de compromiso o incluso se vuelven
a esto actores socios de la institucionalidad creada
13
Las iniciativas de Jequetepeque y Zaa tambin contaron con la retribucin por parte de la Junta de Usuarios de Riego, sin embargo a la fecha no ha sido
posible renovar dicho compromiso.
24 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
para el manejo del mecanismo. Ejemplo de ello son
las iniciativas de Tilacancha (FOVAT), Rmac, Chilln
y Lurn (Aquafondo) y Quiroz (Fondo de Agua Quiroz).
Retribucin Comprometida
Como se ha visto en las secciones anteriores, entre
el 2013 al 2015 ha habido un progreso significativo
en el avance de los MRSEH en el Per, gracias al
esfuerzo conjunto de la sociedad civil y el Gobierno.
Sin embargo, una vez las iniciativas llegan a la etapa
de implementacin uno de los principales retos
es conseguir una retribucin constante que pueda
significar un impacto positivo sobre los ecosistemas
proveedores del servicio hidrolgico y la poblacin
coadyuvante.
Como se puede ver en la Tabla 5, no todas las
iniciativas donde se ha retribuido a los contribuyentes,
cuentan con recursos asegurados para los prximos
aos. Actualmente hay 10 iniciativas que tienen una
retribucin comprometida para los prximos aos.
Estos compromisos de retribucin involucran a los
siguientes actores: Empresas Prestadoras de Servicios
de Saneamiento (EPS), Juntas de Usuarios de Riego,
Gobierno y ONG. Como se muestra en la Tabla 6, la
mayor cantidad de inversin comprometida proviene
de las EPS, lo cual est directamente relacionado
a la promulgacin de Ley N 30045 y normas
complementarias.
El 70% de las iniciativas con recursos comprometidos
dependen de una nica fuente de recursos. Un caso
a resaltar es la iniciativa de Quiroz que ha logrado
comprometer la aportacin de tres diferentes actores.
Adems, se evidencia la ausencia de inversin
comprometida por parte de hidroelctricas, actor
que cuenta con un alto nivel de priorizacin como
retribuyente en los MRSEH. La participacin de la
empresa privada est igualmente ausente.
Tabla 6. Retribucin comprometida en los MRSEH

Inversin comprometida 2016-2020

En miles de dlares (USD) Area3
No. Nombre de la iniciativa Total $/Ha
Junta de ONG y (Ha)
EPS 1
Gobierno 2
usuarios2 cooperacin

1 Tilacancha $ 157,29 $ 8,43 $ 165,72 13.733 $ 12,07

2 Cachi $ 360,354 $ 360,35 193.030 $ 1,87

3 Quanda y Botijas $ 259,38 $ 259,38 10.248 $ 25,31

4 Piuray-Ccorimarca $ 2.493,51 $ 2.493,51 9.547 $ 261,18

5 Rimac,Chillon y Lurin $ 27.833,77 $ 1.098,00 $ 28.931,77 734.827 $ 39,37

6 Quiroz $ 151,56 $ 175,00 $ 78,13 $ 404,69 1058.669 $ 0,38

7 Cumbaza $ 9,38 $ 9,38 57.120 $ 0,16

Rumiyacu, Mishiyacu y $ 211,65 $ 211,65 923 $ 229,31

8
Almendra

9 Mario $ 375,00 $ 375,00 23.252 $ 16,13

10 Shullcas $ 914,16 $ 914,16 22.190 $ 41,20

$ 32.345,72 $ 160,94 $ 434,38 $ 1.184,55 $ 34.125,59

1 Fuente: Gerencia de Regulacin Tarifaria de SUNASS.

2 Se asume que el cambio de directivos y autoridades no afectar la continuidad de la aportacin.
3 El rea de la iniciativa de Tilacancha incluye las cuencas de Osmal y Cruzhuyaco, mientras que la iniciativa de Quiroz incluye las
cuencas de Macar, Quiroz y Chipillico. Las dems iniciativas involucran las cuencas a cuyo nombre hacen referencia.
4 La EPS Seda Ayacucho involucra la localidad de Huamanga y Huanta. La localidad de Huamanga se abastece de la cuenca de
Cachi, mientras que la localidad de Huanta de la cuenca de Razuhuilca. Lo recaudado deber distribuirse en ambas cuencas.
5 Tipo de cambio 3.2 soles/dlar

En la Figura 11 se muestra la inversin comprometida hectrea. Esto evidencia la relevancia de tener en

para los prximos 5 aos (2016-2020). El grfico 1
hace referencia al monto total comprometido de cada
una de las iniciativas; el grfico 2 muestra el monto
total comprometido de cada iniciativa excluyendo a
Piuray y Chilln, Rmac y Lurn; mientras que el grfico
3 muestra la retribucin por hectrea.
cuenta la dimensin de la cuenca para la estimacin
del grado de inversin necesario. Esta primera
aproximacin involucra el rea total de la cuenca, sin
embargo a medida que todas las iniciativas delimiten
su zona de inters hdrico, el valor deber ser ajustado
al rea de intervencin correspondiente.

Como puede constatarse en la Figura 11, la iniciativa
de Chilln, Rmac y Lurn, ser la que recibir un
monto considerablemente superior al resto de los
mecanismos (cerca de $ 29 millones de dlares),
seguida de la iniciativa de Piuray-Ccorimarca ($ 2.5
millones de dlares). Sin embargo, cuando se analiza
la inversin por unidad de rea, son las iniciativas de
Piuray Ccorimarca y Rumiyacu, Mishiyacu y Almendra
quienes poseen una mayor cantidad de recursos por
Por otro lado, es importante hacer mencin que la
EPS, adicionalmente de los recursos destinados para
el MRSEH, vienen asignando un porcentaje de su
tarifa para la gestin de riesgos y desastres. Teniendo
en cuenta que muchas de las actividades propuestas
en los mecanismos son compatibles con la gestin de
riesgos y desastres, esta reserva adicional representa
una oportunidad para reforzar la retribucin en los
MSREH.

CIAT Per 2015 25

 Figura 11. Retribucin comprometida en los MRSEH

26 Retribucin por Servicios Ecosistmicos

Cuellos de Botella
Las respuestas de los entrevistados con relacin a las
limitaciones y cuellos de botella en la implementacin
de los MRSEH fueron reclasificados para poder
interpretar los resultados. Esto debido a que algunas
cosas que se manifestaron como cuellos de botella eran
ms factores de contexto que limitan la factibilidad del
esquema como tal, o en otras ocasiones eran cuellos
de botella que ya se encuentran superados. Cabe
recordar que los cuellos de botella son las actividades
o aspectos que reducen la velocidad de avance de un
proceso existente. Es decir no son limitaciones para
que exista o no el proceso, sino aquellas que durante
un proceso hacen que ste sea lento y no llegue a su
fin (i.e. la implementacin como tal del MRSEH).
A continuacin se describen: i) los cuellos de botella
reportados en 2013 y superados al 2015; ii) lo reportado
por los entrevistados como factores de contexto que
inhabilitan un MRSEH; iii) los cuellos de botella que
enfrentan los MRSEH al 2015 en su proceso hacia la
implementacin, y iv) algunas soluciones identificadas
en determinados casos que podran ser tiles para
otras iniciativas existentes y por lo tanto importantes
para remover los cuellos de botella identificados.
Estado de Avance en la Superacin
de Cuellos de Botella para la
Implementacin de los MRSEH
desde el 2013
El estado de avance en la superacin de los cuellos
de botella est principalmente relacionado a las
limitaciones de carcter legal, las cuales fueron
identificadas en un estudio elaborado por CIAT en el
2013 y priorizadas por autoridades como el MINAM
y la SUNASS. En consecuencia, durante el periodo
2013-2015 se logr consolidar un marco normativo
para los MRSE y lineamientos de poltica especficos
para el sector saneamiento. Esto ha sido el resultado
del trabajo conjunto entre el MINAM y la SUNASS,
quienes a partir de una sinergia inter-institucional
han absuelto los principales cuellos de botella legales
identificados en el 2013.
Tomando como referencia lo expresado por los
entrevistados en el 2013 y 2015, los siguientes son
los cuellos de botella reportados en el 2013 o en el
2015 que han sido superados y que no constituyen un
cuello de botella en ningn caso de MRSEH en Per.
1. No existe marco legal y claridad sobre ente
rector de los MRSE en el pas: Con la Ley de
MRSE (Ley N 30215) promulgada por el Congreso
de Per en junio de 2014, este cuello de botella
ha sido removido. La Ley provee un marco legal
sobre los MRSE a travs de lineamientos claros
sobre su definicin, objetivos y roles de diferentes
actores. As mismo la Ley establece que es funcin
del Ministerio del Ambiente Ejercer la rectora
del sector ambiental que comprende los servicios
ecosistmicos.
2. Participacin de EPS en los MRSEH no es
legalmente viable: Con la promulgacin de la
Ley de MRSE y la Ley de Modernizacin de los
Servicios de Saneamiento (Ley N 30045), su
CIAT Per 2015 27
 respectivo Reglamento y el Decreto Legislativo N
1240, se habilita a la EPS como retribuyente en
los MRSEH, siendo su deber incluir al mecanismo
dentro de su tarifa y otorgndole la facultad de
formular, evaluar, aprobar y ejecutar proyectos en
el marco de este esquema. As mismo la SUNASS
viene orientando a las iniciativas en relacin a la
informacin y requisitos mnimos necesarios en
el proceso de establecer tarifas para recaudar
aportes de los usuarios de agua potable para la
conservacin de las fuentes de los SEH.
3. Falta de claridad sobre si el Plan Maestro
Optimizado (que se renuevan cada 5 aos)
de las EPS se puede modificar para incluir la
retribucin por SEH antes del cumplimiento de
su vigencia: Esto se ha aclarado en la Resolucin
de Consejo Directivo N 011-2015-SUNASS-CD,
donde se establece que la EPS podr solicitar
en cualquier momento del periodo regulatorio
la inclusin del MRSEH dentro de la tarifa y con
ello la modificacin del PMO. La solicitud de tarifa
incremental por concepto del MRSEH podr ser
presentada como mximo dos veces durante un
ao regulatorio. Adems, dicha resolucin define
el concepto de Diagnstico Hidrolgico Base
(ver seccin Normativa de los MRSEH).
4.
Falta claridad sobre la factibilidad de los
gobiernos locales para ser retribuyentes en
un MRSEH: En la Ley de MRSE se establece
que los gobiernos regionales y locales pueden
aportar a los MRSEH como retribuyentes; en
Figura 12. Nmero de cuellos de botella por tipo en el 2013 y 2014.
28 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
otras palabras, pueden destinar recursos pblicos
para realizar retribuciones por SEH a travs de
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
Adicionalmente pueden canalizar recursos
econmicos de donaciones para el financiamiento
de actividades de conservacin, recuperacin
y uso sostenibles de la fuente de los servicios
ecosistmicos.
Aunque los aspectos mencionados anteriormente
aportan de manera importante a legitimar los
MRSEH en el contexto legal y poltico, y a viabilizar
la participacin del sector pblico en Per, aun
se presentan cuellos de botella que frenan la
implementacin de los MRSEH. Muchos de estos
han surgido despus del 2013 y otros se mantienen
igual desde entonces. Los nuevos cuellos de botella
surgen, en parte, por aspectos que han surgido una
vez la Ley de MRSE y Ley de Modernizacin fueron
aprobadas, como por ejemplo, falta de claridad en
cmo asegurar que los recursos recaudados a travs
de la EPS sean manejados adecuadamente. Este
cuello de botella no se mencionaba antes ya que las
EPS no estaban legalmente habilitadas a realizar el
recaudo de las retribuciones de los usuarios de agua
potable.
En la Figura 12 se compara el nmero de cuellos de
botella, por tipo, para el 2013 y el 2015. En resumen,
se muestra un aumento en el nmero de cuellos
de botella institucionales, tcnicos y econmicos/
financieros en el 2015.
Factores de Contexto Limitantes
para la Implementacin de los
MRSEH en Per
Los principales factores de contexto que impiden
que se den las condicionantes habilitantes para el
MRSEH, segn lo reportado por los entrevistados,
son la falta de estabilidad de funcionarios en
entidades que tienen un rol en el esquema de RSE
como los gobiernos locales y regionales, Juntas de
Usuarios de Riego, EPS y en algunos pocos casos
compaas privadas (como hidroelctricas). Este
limitante fue mencionado por el 38% de los casos
entrevistados. Con el mismo porcentaje (38%) se
mencion la falta de inters por parte de autoridades
para invertir en temas ambientales.
Otros factores de contexto limitantes mencionados
por el 14% de los casos entrevistados fueron: i) la
poblacin no est interesada en la conservacin y
ii) falta de acompaamiento y apoyo del gobierno
nacional. Otras inquietudes similares fueron
planteadas por algunos pocos casos, como: falta de
recursos disponibles en el gobierno local para ser
invertidos en el MRSEH (1 caso) y conflicto entre la
poblacin y el gobierno local (1 caso).
Cuellos de Botella en la
Implementacin de MRSEH
en Per
Los cuellos de botella dependen del estado de avance
en el proceso de implementacin y en la etapa en que
stos se encuentran. Por esta razn los anlisis de
cuellos de botella deben realizarse de manera iterativa
y teniendo en cuenta la etapa del proceso que se
analiza (preliminar, diagnostico, diseo, negociacin
e implementacin en el caso de los MRSEH). Como
el objetivo de este proyecto es entender los cuellos
de botella que frenan el avance de los MRSEH hacia
la implementacin, los cuellos de botella resultantes
de las entrevistas se han clasificado entre aquellos
propios del proceso antes de la implementacin y los
que surgen despus de sta.
Como ser expuesto a continuacin, los cuellos
de botella que se reportan en el 2015 estn muy
relacionados con los arreglos institucionales para
la gobernanza de los MRSEH, la capacidad de
recaudo, la sostenibilidad financiera y la capacidad
para el monitoreo y evaluacin de los MRSEH. Varios
de los cuellos de botella se relacionan a las EPS, ya
que al haberse resuelto la limitacin de su viabilidad
para participar como retribuyentes en un MRSEH a
travs de la Ley de MRSE y la Ley Modernizacin
de los Servicios de Saneamiento, han surgido
otros aspectos en relacin a las capacidades de las
EPS para poder ejercer su rol como retribuyente y
recaudador de retribuciones por el SEH.
Cuellos de botella en etapas previas a la
implementacin de los MRSEH
Los cuellos de botella que se reportan para
fases anteriores a la implementacin son
de tipo institucional (incluyendo aspectos
legales), econmicos-financieros, tcnicos y de
conocimiento, y sociales.
Cuellos de botella institucionales:
Los cuellos de botella institucionales/legales
reportados por los entrevistados (Figura 13) se
listan a continuacin (en orden descendente, de los
mencionados con mayor a menor frecuencia):
1. Dificultad y falta de claridad sobre cmo manejar
y ejecutar los recursos recaudados por las
EPS, de tal manera que se asegure su manejo
independiente y transparente.
2. Falta de claridad sobre cul debe ser la estructura
organizativa para tomar decisiones sobre el
funcionamiento del fondo, de tal manera que se
asegure la inversin adecuada de los recursos
recaudados a travs de entidades pblicas.
Algunas de las iniciativas han conformado
plataformas (como comits gestores), donde los
actores involucrados participan en las decisiones
sobre el fondo de MRSEH. Sin embargo, en varias
iniciativas todava no est claro cul debe ser el
procedimiento para crear dichas plataformas
y que rol tienen en el fondo del MRSEH. Este
cuello de botella est presente principalmente
en aquellas iniciativas cuyo retribuyente es la
EPS o el gobierno, ya que al ser los recursos
de carcter pblico y al tener que ejecutarse a
travs del sistema nacional de inversin pblica
(SNIP), no se define cul ser la participacin
de los comits gestores y su nivel de injerencia
en la toma de decisiones sobre el manejo de los
recursos y el monitoreo de los resultados.
CIAT Per 2015 29
 3. En los casos en que los aportes de los
retribuyentes se recaudan a travs de las EPS,
los recursos recaudados se vuelven de naturaleza
pblica y por lo tanto su inversin debe darse a
travs de los lineamientos de inversin pblica
del pas. En este caso, se plantea como cuello de
botella la dificultad que existe en la formulacin
de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) y el
tiempo y recursos financieros requeridos hasta su
aprobacin por parte de Ministerio de Economa y
Finanzas. Adicionalmente, una vez se aprueba el
PIP, los respectivos recursos se invierten en forma
de proyectos y no pueden utilizarse como pagos
directos a los contribuyentes de los SEH. En
algunas iniciativas se plantea que una posibilidad
para agilizar la inversin de los recursos pblicos
en los MRSEH, es habilitando que dichos recursos
se canalicen como gastos corrientes, con los
cuales se podra incluso hacer pagos directos a los
contribuyentes y no slo retribuciones en forma
de proyectos.
4. En las iniciativas en las que las EPS tienen el rol
de recaudar, administrar e invertir las retribuciones
por SEH de los usuarios de agua potable, se
plantea como un cuello de botella importante la
inestabilidad institucional y financiera de las EPS,
as como su falta de capacidad para fiscalizar el
recaudo de los cobros por el servicio de agua
potable (y donde se incluye un rubro para la
RSEH).
5. No es claro si el comit gestor, o cualquier
plataforma de participacin para la buena
gobernanza del MRSEH, debe tener personera
jurdica y si fuese as, de que tipo y figura jurdica.
Para algunas iniciativas esto constituye un cuello
de botella debido que al no tener personera
jurdica, los comits de gestin de los MRSEH no
pueden canalizar, apalancar y administrar recursos
financieros de fuentes privadas, adicionales para el
fondo del MRSEH.
6. En iniciativas donde se han creado los comits
gestores, no est claro hasta qu punto pueden
ser parte de la toma de decisiones en relacin a
la administracin del fondo de RSEH. Este cuello
de botella se refiere sobre todo a iniciativas donde
participan como retribuyentes el sector privado y
la cooperacin internacional.
30 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
7. A las iniciativas que han logrado gestionar tanto
recursos privados como pblicos para el fondo
del MRSEH, no les ha sido posible administrar
los recursos en un fondo mixto (pblico-privado).
En este sentido, la administracin de los recursos
se ha realizado de manera independiente. Esto
implica no solo mayores costos de transaccin,
sino un desafo en la gobernanza del fondo
ya que se debe encontrar la forma con la cual
se armonice la ejecucin de ambas fuentes
de recursos a travs de una nica estructura
para tomar decisiones frente a ambos tipos de
recursos (aunque administrativamente se manejen
independientemente).
Los siguientes cuellos de botella de tipo institucional/
legal, no siendo menos importantes, fueron
mencionados por algunos pocos entrevistados:
8. Desconocimiento sobre la diferencia entre el
canon hdrico (que se paga a la Autoridad Nacional
del Agua y se denomina retribucin econmica)
y la retribucin por servicios ecosistmicos. Esto
ha causado que al momento de buscar el apoyo
de beneficiarios de los SEH para que retribuyan
en el MRSEH, stos se resen manifestando que
la retribucin por SEH es similar a la retribucin
econmica que se paga al ANA.
9. No hay saneamiento legal del territorio donde
se encuentran los contribuyentes a los SEH. Sin
esta informacin y la falta de claridad sobre el
tipo de tenencia (posesionario, comunidad nativa
con derechos de uso, titular, etc.) no es posible
disear un acuerdo legalmente apropiado entre
retribuyentes y contribuyentes de los SEH, donde
se establezcan los mecanismos de retribucin
y el tipo de acciones que el contribuyente se
compromete a realizar para conservar y mejorar la
provisin del SEH.
10. Falta de claridad del mbito de inversin de la
RSEH por parte de la EPS. Existe un vaco en
cuanto a la viabilidad de las EPS para invertir en:
i) lugares que son de su mbito pero no abastecen
con agua a la microcuenca donde estn localizados
los retribuyentes por los SEH (de ser viable podra
causar conflictos entre los retribuyentes y las EPS)
y ii) los ecosistemas que son fuente de los SEH
pero se ubican fuera de la cuenca principal de
donde se abastece la EPS (por ejemplo un trasvase
de agua de una cuenca a otra).
11. Las EPS no tienen la capacidad para formular y
ejecutar los respectivos PIP con el objetivo de
invertir la RSEH que recaudan, debido a la falta
de capacidad tcnica (en casos donde la EPS
cuenta con una Unidad Formuladora (UF), Oficina
de Programacin de Inversiones OPI y Unidad
Ejecutora (UE)), o porque no se cuenta con una UF,
OPI y UE. En este ltimo caso no se tiene claridad
sobre a qu institucin deben acudir las EPS para
suplir la falta de estos rganos de gestin.
12.
No existen plataformas de actores para la
gobernanza del MRSEH o si existen no cuentan
con capacidades tcnicas en el tema para apoyar
la implementacin de estos mecanismos. Estas
plataformas reciben diferentes nombres en
las iniciativas donde se han creado, como por
ejemplo, grupo intermediario, comit gestor,
grupo tcnico, secretaria tcnica, etc.
13.
No existen facilidades para que los gobiernos
locales/regionales inviertan en los MRSEH a
travs del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Se mencion como una oportunidad el SNIP
verde, que tiene como propsito realizar inversin
pblica en temas ambientales. Sin embargo, no se
cuenta con incentivos o facilidades que dinamicen
la implementacin del SNIP verde en el marco
de los MRSEH por parte de los gobiernos locales y
regionales.
14.
En algunos casos, que la sociedad civil tiene
inters en apoyar los MRSEH e implementarlos
Figura 13. Cuellos de botella institucionales reportados en las entrevistas (Enumeracin de acuerdo a la lista anterior)
a travs de las EPS, no hay sido posible obtener
informacin sobre el Plan Maestro Optimizado
de las EPS, en el cual debe quedar plasmado el
MRSEH que se disee.
15. En un caso donde la fuente de los SEH (y por
lo tanto los contribuyentes a los SEH) y los
beneficiarios de estos (retribuyentes de los SEH)
no se encuentran en la misma jurisdiccin poltica,
se han creado acuerdos entre ambos gobiernos
regionales para crear de manera mancomunada
un fondo de RSEH. Sin embargo, no est claro si
este fondo birregional puede manejar de manera
mixta, fondos pblicos y privados.
Otros cuellos de botella institucionales que se
mencionaron en los talleres macroregionales con
representantes de las iniciativas de MRSEH fueron:
16. No se tiene la claridad si en caso de canalizarse
la retribucin a travs de PIP, stos pueden
desarrollarse en predios privados.
17.En algunas localidades funcionan las Juntas
Administradoras de Servicio y Saneamiento
(JASS), que son organizaciones comunales
que, al igual que las EPS, se encargan de la
administracin del servicio de saneamiento, pero
no estn reguladas por la SUNASS. Hasta el
momento estas instituciones no han sido incluidas
como retribuyentes en los MRSEH, pues no
conoce cmo involucrarlas al mecanismo.
CIAT Per 2015 31
 Cuellos de botella financieros/econmicos:
El cuello de botella financiero mencionado con ms
frecuencia (33%) fue la falta de compromiso e inters
del sector privado (por ejemplo hidroelctricas) para
hacer aportes econmicos y recurrentes a largo
plazo a un MRSEH. Esta falta de inters puede
estar asociada a la falta de incentivos para que esto
ocurra. Este cuello de botella hace que los esquemas
basados especialmente en aportes privados no tengan
sostenibilidad financiera y permanencia, y por esto
se tiende a promover ms la participacin del sector
pblico, el cual podra aumentar la recurrencia de los
fondos hacia los MRSEH.
Otros cuellos de botella de este tipo mencionados en
algunos pocos casos son:
Falta de financiacin para la operacin de las
plataformas de actores para la gobernanza de
los MRSEH (comits gestos, secretarias tcnicas,
otros).
Corta duracin de proyectos que estaban
soportados por la ayuda de ONG u otro tipo de
organizaciones hacia el diseo e implementacin
de los MRSEH. Esto ha conducido a que estas
organizaciones hayan apoyado las primeras fases
hacia la implementacin de los MRSEH y hayan
tenido que dejarlas a medio camino sin haberse
consolidado una institucionalidad que contine el
proceso.
Cuellos de botella tcnicos/de conocimiento:
De acuerdo con los entrevistados, los aspectos
tcnicos que limitan el avance de los MRSEH hacia la
implementacin son (en orden desde los mencionados
por un mayor nmero de iniciativas de RSEH hasta los
mencionados con menor frecuencia) (Figura 14):
1. Falta de sensibilizacin y entendimiento del tema
por parte de todos los actores involucrados en
una iniciativa de MRSEH. En general, an hace
falta que actores no familiarizados con este tipo
de mecanismos entiendan mejor los conceptos y
objetivos detrs de stos.
2.
Falta de conocimiento general sobre la
normatividad vigente relacionada con los MRSEH
(Ley de Mecanismos de Retribucin por Servicios
Ecosistmicos, la Ley de Modernizacin del Servicio
de Saneamiento y normativa complementaria).
32 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
3. Falta de conocimiento y capacitacin sobre
prcticas de conservacin, restauracin y uso
sostenible de los ecosistemas que proveen los
SEH. Este cuello de botella incluye la falta de
evidencia sobre la relacin de causalidad entre
los ecosistemas y las prcticas para su manejo y
la provisin del SEH.
4. Falta de guas para el diseo de MRSEH en Per,
que faciliten las etapas de diseo del MRSEH, sin
limitar que surjan soluciones innovadoras en las
fases de negociacin e implementacin.
5. No existen estudios hidrolgicos de lnea base
que provean insumos en las fases de diseo,
negociacin e implementacin, y as mismo
faciliten el diseo de un sistema de monitoreo
hidrolgico a futuro.
6. Falta de capacidades tcnicas para la formulacin
de PIP en los gobiernos locales y regionales
en temas de conservacin, restauracin y uso
sostenible de los ecosistemas proveedores del
SEH, cuando los recursos pblicos manejados
por dichas instituciones hacen parte del MRSEH.
7. Falta de capacidades en el manejo financiero
y contable de los fondos que hacen parte
del MRSEH. En algunos casos, las ONG han
ayudado en el manejo financiero y contable de
estos recursos, pero una vez stas se retiran de
las iniciativas queda un vaco de capacidades en
este aspecto a nivel local.
8. No existen o no hay acceso a datos hidrolgicos
confiables que sirvan de insumo para delimitar el
rea de inters hdrico a priorizar en un MRSEH.
9. No existen orientaciones de cmo involucrar a
los actores privados. El nico documento que
proporciona orientaciones sobre cmo involucrar
actores en un MRSEH es la Ley de MRSE, pero
sta se enfoca en el sector pblico y en especial
en el sector de agua potable a travs de las
EPS. Esto ltimo debido a que los MRSEH son
de carcter voluntario y por lo tanto no existe la
necesidad de regular el rol del sector privado.
Sin embargo, los entrevistados perciben como
cuello de botella la falta de una gua que permita
involucrar al sector privado en acuerdos para la
retribucin por SEH.
Figura 14. Cuellos de botella tcnicos (Enumeracin de acuerdo a la lista anterior)

Cuellos de botella sociales: confianza en el esquema general de MRSEH que se

El principal cuello de botella de tipo social mencionado
por los entrevistados (38%) fue la desconfianza de
los pobladores hacia las EPS o municipalidades. En
general la poblacin no confa en estas entidades
para el manejo de los fondos del MRSEH. Otros
cuellos de botella mencionados solo por el 10% de los
casos, es la expectativa de resultados en el corto plazo
tanto en cuanto a la provisin de los SEH como en
el tiempo que tarda la implementacin de acciones
de conservacin y recuperacin de las fuentes de los
SEH. As mismo, un 10% de los casos reporta falta de
ha planteado.
Todos los cuellos de botella mencionados
anteriormente afectan el avance en el diseo como
tal del esquema de MRSEH; la contextualizacin
legal de los esquemas; la sostenibilidad y la
facilidad del recaudo de los aportes; la claridad
para la gestin y administracin de los recursos del
MRSEH y la consolidacin de acuerdos entre las
partes interesadas. En la Figura 15 se relacionan
estos aspectos con los cuellos de botella con mayor
mencin por los entrevistados.

Figura 15. Cuellos de botella (previos a la fase de implementacin) ms mencionados y su relacin con aspectos claves para la
implementacin de los MRSEH. (Nota: el tamao del crculo refleja el porcentaje de mencin de cada cuello de botella)

CIAT Per 2015 33

 Cuellos de botella en etapas posteriores a la de los impactos esperados en la implementacin de
implementacin de los MRSEH estos mecanismos (ver Tabla 7).

Los cuellos de botella que se mencionan y que afectan
la operacin de los MRSEH una vez stos llegan a
la fase de implementacin, estn principalmente
relacionados con la sostenibilidad y magnitud de
los aportes de los retribuyentes, y con la verificacin
En la Figura 16, se asocian estos cuellos de botella a
aspectos relacionados a los aportes y al seguimiento
y evaluacin del mecanismo. En esta Figura tambin
se comparan estos cuellos de botella de acuerdo a la
frecuencia de mencin por los entrevistados.

Tabla 7. Cuellos de botella posteriores a la implementacin de los MRSEH

Tipo Descripcin

Econmico/financiero Recursos recaudados (o a recaudar) no cubren la inversin requerida.

Econmico/financiero Falta de estabilidad financiera (aportes de ONG y donantes no son suficiente o ya no existen).

Econmico/financiero Falta de aportes recurrentes por no haber nivel de obligatoriedad en aportes en los mecanismos, de tal
manera sean de ms largo plazo.

Econmico/financiero Actualmente el inters bancario de los fondos patrimoniales es muy bajos.

Econmico/financiero En algunos casos, existe morosidad en el pago de la retribucin por SEH, especialmente en casos
donde la retribucin se recauda a travs de un tributacin municipal.

Legal /Institucional Los acuerdos de conservacin son a corto plazo y no aseguran una aportacin continua de parte del
retribuyente.

Tcnico /Conocimiento Falta de guas para el monitoreo y verificacin de las acciones de conservacin de los ecosistemas y el
desempeo del MRSEH.

Tcnico/Conocimiento Insuficiente personal tcnico y equipos para el monitoreo de actividades y estado de conservacin de
los SEH y los ecosistemas que los proveen.

Tcnico/Conocimiento Sobredimensin de los alcances factibles de los MRSEH en trminos de provisin del SEH en el corto
plazo.

Tcnico/Conocimiento Escala de las intervenciones realizadas no genera el impacto esperado a nivel de cuenca.

Tcnico/Conocimiento Necesidad de monitorear los impactos en el SEH y en la implementacin de acciones pactadas.

Figura 16. Cuellos de botella posteriores a la implementacin (Nota: Tamao del crculo refleja el porcentaje de mencin
de los cuellos de botella entro los casos estudiados)

34 Retribucin por Servicios Ecosistmicos

Soluciones Emergentes

Desde algunas iniciativas se han reportado soluciones a
determinados cuellos de botella que podran aplicarse
a otros casos que tienen una limitacin similar. Vale
la pena mencionar que, si bien algunos cuellos de
botella pueden removerse a nivel nacional tal como ha
sido el caso de las limitaciones absueltas a travs del
marco legal impulsado por el MINAM (Ley de MRSE)
y la SUNASS (Ley de Modernizacin del Servicio de
Saneamiento y normativa complementaria), hay otros
cuellos de botella que requieren ser removidos segn
las especificidades del contexto local. Por lo tanto,
cada iniciativa puede proponer una solucin diferente
frente a un cuello de botella en funcin de su propia
realidad. En la siguiente Tabla se muestran algunas
de estas soluciones que son promisorias y podran ser
tambin adoptadas por otras iniciativas con similares
cuellos de botella.

Tabla 8. Soluciones emergentes a los cuellos de botella

Cuello de botella Soluciones

Falta de claridad en la
estructura de gobernanza
Bsqueda de consensos entre actores involucrados en el MRSEH.
del MRSEH, que asegure
la inversin adecuada de
los recursos recaudados.
Creacin de estatutos del fondo que aclaran los roles de los participantes en la estructura
organizativa del MRSEH (retribuyentes, contribuyentes, plataforma de buena gobernanza
comit gestor, secretaria tcnica, etc.).
GOBERNANZA DEL MECANISMO

Creacin de comit de gestin de sub-cuenca, los cuales deben crearse para la gestin
de las cuencas segn la Ley de Recursos Hdricos. Esta solucin se ha planteado para no
crear dos instancias a nivel de sub-cuenca en relacin al manejo y conservacin del recurso
hdrico.

Conformacin de un comit gestor incluyente: con representatividad de autoridades y

sociedad civil.

Acuerdos formalizados a travs de convenios de largo plazo que involucran tanto los
retribuyentes (como EPS y municipalidades) como a la plataforma de buena gobernanza
(Comit gestor).

Plataforma para alinear acciones de RSE: esta plataforma se ha creado de manera virtual y
su principal fin es coordinar y armonizar las retribuciones por SEH que vienen de fuentes
privadas y pblicas y cuyo manejo financiero es independiente.

Desconfianza sobre los Sensibilizacin y desarrollo de confianza con retribuyentes y contribuyentes a travs de
resultados del esquema. metodologas de mercadotecnia social.

Falta de claridad del

Reconocimiento legal de posesionarios que tienen derechos porque estaban antes de la
tipo de acuerdo de
ACUERDOS LEGALES

creacin del rea protegida.

conservacin legalmente
viable que debe
establecerse con la Modelos de acuerdos de conservacin legalmente viables, diseados y firmados con
poblacin migrante y habitantes en reas protegidas.
nativa situada en reas
protegidas y que no
En caso de comunidades nativas, se cuenta con acuerdos de conservacin en base a los
cuentan con seguridad
planes de vida elaborados conjuntamente con las comunidades, en el marco del MRSEH.
jurdica sobre la tierra.

CIAT Per 2015 35

 Recursos recaudados
Gestin de fondos adicionales de cooperacin internacional.
no cubren la inversin
requerida y no son
recurrentes.
Creacin de fondos de RSEH que combinan una porcin extinguible con otra patrimonial
(no extinguible). Esto para asegurar un fondo para acciones en el corto plazo y otra parte
que genere intereses bancarios que permitan disponer de fondos recurrentes que cubran
gastos fijos del MRSEH.

Aumento de aportes de usuarios de agua potable recaudados a travs de las EPS.

SOSTENIBILIDAD FINANCIERA

EPS o la municipalidad asume los costos de gestin y administracin del MRSEH, de

tal manera que la retribucin aportada por el usuario es slo utilizada para inversin en
actividades de conservacin/recuperacin de fuentes de SEH.

Aunque hay varios cuellos de botella relacionados con la formulacin de PIP, estos ltimos
siguen siendo una opcin para asegurar fondos recurrentes y de mayor magnitud para
realizar las retribuciones por SEH. Recientemente se han publicado los lineamientos
para la formulacin de proyectos de inversin pblica en diversidad biolgica y servicios
ecosistmicos.

Inclusin de mltiples retribuyentes, cuyos recursos provengan tanto de fuentes pblicas

como privadas.

Falta claridad sobre la Se estn creando fondos birregionales bajo la figura legal de mancomunidad a travs
figura o procedimiento de los cuales se espera que una regin pueda invertir en otra (donde se encuentran los
para invertir RSEH en ecosistemas fuente de los SEH).
otras jurisdicciones.

36 Retribucin por Servicios Ecosistmicos

Conclusiones
Sobre el estado actual de los MRESH
y su avance en relacin al 2013
Entre el 2013 y el 2015 se ha presenciado un avance
significativo en el desarrollo de los MRSEH, debido
a la mayor disponibilidad de informacin sobre
el tema; el aprendizaje continuo de las mismas
iniciativas y al progreso logrado en el marco
normativo.
La mayora de los MRSEH en el Per tienen, aparte
del objetivo ambiental, un objetivo de carcter
social, el cual pretende dar reconocimiento y
mejorar el bienestar econmico de la poblacin que
coadyuva en la conservacin de los ecosistemas.
La sociedad civil y en especial las ONG han sido
el principal agente promotor para dar inicio a las
iniciativas de MRSEH. Sin embargo, a medida que
las iniciativas avanzan hacia la implementacin hay
una tendencia de trabajo conjunto entre la sociedad
civil y el gobierno.
Para lograr una negociacin transparente con los
retribuyentes y obtener el impacto esperado sobre
el SEH, es necesario se defina el SEH de mayor
inters para cada retribuyente y el rea geogrfica
prioritaria para la provisin de dicho servicio. Para
ello se cuenta con la metodologa denominada
Diagnsticos Hidrolgicos Rpidos que facilita el
proceso de priorizacin del SEH.
La priorizacin de los retribuyentes es un proceso
dinmico que va cambiando conforme se
construye el MRSEH y durante su implementacin.
Actualmente los retribuyentes con una mayor
priorizacin son los usuarios de agua potable y los
usuarios de agua para riego.
La tendencia es que los MRSEH involucren como
retribuyentes tanto a los beneficiarios directos
del SEH como a otros actores con inters en la
conservacin y mejora de la provisin del SEH, tales
como el gobierno y las ONG.
Entre el 2013 y el 2015 se aprecia un incremento
en la firma de acuerdos entre retribuyentes y
contribuyentes, sin embargo dichos acuerdos
no aseguran en todos los casos una retribucin
recurrente por parte del retribuyente.
La retribucin comprometida para los prximos
5 aos proviene de las Empresas Prestadoras de
Servicios de Saneamiento (EPS), Juntas de Usuarios
de Riego, Gobierno y ONG, siendo el mayor
aportante las EPS y estando ausente la aportacin
de las empresas privadas. La mayor aportacin de
las EPS esta directamente relacionada a la inclusin
de los MRSEH como parte del marco legal del
sector saneamiento.
Sobre los cuellos de botella
de los MRESH
El trabajo coordinado entre el MINAM y la SUNASS ha
permitido el desarrollo de un marco legal favorable
y claro respecto a los MRSEH. Dicha sinergia
interinstitucional no slo ha permitido absolver
varios cuellos de botella de carcter legal, sino
que constituye un ejemplo exitoso de colaboracin
mutua entre instituciones del gobierno.
A parte del esfuerzo del MINAM y la SUNASS en la
absolucin de los cuellos de botella de los MRSEH,
se requiere un mayor involucramiento de otros
sectores del gobierno, tales como el Ministerio de
Agricultura y el Ministerio de Economa y Finanzas.
Aunque varios cuellos de botella de carcter
legal han sido clarificados a travs de los avances
recientes en el marco normativo para los MRSE en
Per, an hay varios cuellos de botella sobretodo de
tipo institucional, econmico/financiero y tcnico
que deben removerse con el fin de seguir avanzando
hacia la implementacin de las iniciativas de
MRSEH.
Desde el punto de vista institucional sobresalen los
cuellos de botella relacionados con la capacidad
tcnica y financiera de las EPS en la formulacin de
los PIP para viabilizar el gasto de los aportes de la
RSE y posteriormente para su manejo e inversin.
As mismo existe una falta de claridad en cuanto
al poder de decisin de los comits gestores o
plataformas multi-actores sobre la gobernanza de
los MRSEH.
Sobre los cuellos de botella financieros, las
principales limitaciones estn relacionados con la
sostenibilidad financiera de los MRSEH, la cual an
no se alcanza debido a la magnitud de los aportes y a
CIAT Per 2015 37
 la frecuencia con que stos se realizan. Mecanismos
o incentivos para asegurar retribuciones recurrentes
en el tiempo son necesarios. As mismo los aportes
del sector privado an son bajos.
Los cuellos de botella tcnicos han sido mencionados
en mayor medida por los entrevistados en el
2015 que en el 2013. Estos estn principalmente
relacionados con la falta de capacidad tcnica para
evaluar y hacer seguimiento del impacto de las
actividades que realizan los contribuyentes sobre los
SEH; la falta de informacin sobre qu actividades
38 Retribucin por Servicios Ecosistmicos
son efectivas para la recuperacin, conservacin
y uso sostenible de los ecosistemas fuente de los
SEH; y sobre los conceptos en si entorno a los SEH.
Por ltimo, los cuellos de botella no son estticos
y varan dependiendo de la etapa de avance de
los sistemas o en este caso de los MRSEH. En la
medida que se resuelvan los cuellos de botella
existentes es posible que otros nuevos surjan. Sin
embargo, lo ideal es que cada vez sean menos los
cuellos de botella con el fin de tener implementados
en menor tiempo las iniciativas de MRSEH.
Anexo
Anexo 1: Nivel de avance de los MRSEH-Puntuacin

Existe un grupo de personas y/o instituciones interesadas en impulsar un MRSE. 2

Preliminar
Hay reuniones peridicas entre los actores interesados para definir el alcance del MRSEH. 2

El objetivo del MRSEH se ha definido de forma clara. 1

Se han identificado a todos los actores de la cuenca hidrogrfica. 1

Diagnstico
Se han realizado estudios de lnea base biofsicos, legales, financieros y/o de valoracin
1
econmica.

Se ha identificado la zona de inters hdrico y los servicios hidrolgicos que sta provee. 1

Se ha identificado a los retribuyentes y contribuyentes del MRSEH. 1

Se ha definido quin recaudar, administrar y ejecutar los recursos econmicos de los

1
retribuyentes y quin supervisar el MRSEH.
Diseo
Se tiene claridad sobre cmo se realizar la transferencia de los aportes de los retribuyentes a los
1
contribuyentes.

Se han identificado potenciales acciones que contribuyen a la conservacin, restauracin y/o uso
1
sostenible del ecosistema del MSEH.

Los retribuyentes y contribuyentes muestran disposicin de participar en el MRSEH. 1

Se ha acordado un potencial monto de aportacin por parte de los retribuyentes del MRSEH. 1
Negociacin
Se ha identificado conjuntamente con los contribuyentes los tipos de acciones de conservacin,
1
restauracin y/o uso sostenible que son viables realizar en la zona de inters hdrico.

Se han firmado acuerdos/contratos entre retribuyentes y contribuyentes. 1

Se ha recaudado los aportes de los retribuyentes. 1

El aporte de los retribuyentes est siendo transferido a los contribuyentes. 1

Implementacin
Se realiza el monitoreo de los acuerdos firmados con los contribuyentes 1

Se realiza el monitoreo del impacto de las intervenciones implementadas a travs del MRSEH. 1

Existencia de una plataforma de buena gobernanza: conformada por diferentes actores

Transversal pblicos y privados con el objeto de monitorear el cumplimiento de los acuerdos y supervisar la 0
transparencia de la retribucin.

TOTAL DE PUNTAJE 20

CIAT Per 2015 39

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40 Retribucin por Servicios Ecosistmicos

 Publicacin CIAT No. 411

Diseo Lorena Garca

Autores Marcela Quintero
Piedad Pareja
Fotografa Neil Palmer
Impresin Multiservice H&S
Lima, Per