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IURI TYNIANOV

EL HECHO LITERARIO

A Viktor Shklovski

Qu es la literatura?
,-Qu es un gnero literario?
Todo manual de teora literaria que se precie de s mismo
comienza a partir de estas definiciones. La teora literaria com-
P,it~ tenazmente con la~ f!Utemticas en eri~r ~fiEt"~~~_9Ii~s-~~-,
tagcas, sobradamente sohdas y seguras de s1 m1sffias, olvidan-

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do <}ue las matemticas, efectivamente, se construyen sobre la
base de definiciones, mientras que en la teora literaria stas
no slo no constituyen su ruridamento, sino que son una con-
seciief!cia co_stantemeite m,odi!i~a_da por ~1 hecho literario en
eVO!ucr6n. Y es cada vez mas d!f1c1l defm~r cualqu1er cosa. El
le;gUa}e dispone de trminos como 'producciones literarias'
(slovesnost'), 'literatura', 'poesa'. Surge la necesidad de estabi-
lizarlos y hacerlos tiles para la ciencia, que en tanta estima
tiene las definiciones.
Obtenemos como tres pisos: el ms bajo, lo constituyen
las producciones literarias; el ms alto, la poesfa; el interme-
dio, la literatura; pero aclarar en qu se distingue uno del otro
es bastante difcil. Y est bien todava cuando se escribe que,
segn el antiguo buen uso las producciones literarias abarcan
sin duda todo lo escrito y que la poesa es el pensamiento por ,
imgenes. Est bien, porque as por lo menos est claro que,
por un lado, la poesia no es pensamiento y que, por otro lado, /
el pensamiento por imgenes no es poesa. 1

A decir verdad, tal vez no sea necesario exigir definiciones


exactas de todos los trminos existentes para darles el rango de
definiciones cientficas. Con mayor raz6n cuanto que el pro-

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blema de las definiciones propiamente dichas arroja un balan- de igual manera del poema ordinario. La orientaci6n hacia la
ce negativo. Intentemos definir, por ejemplo, el concepto de gran forma no es la misma que la orientacin hacia la forma
'epopeya', es decir, concepto de un gnero literario. Todo in- pequea: cada detalle, cada procedimiento estilstico, desempe-
tento de una sola definicin esttica fracasa. Basta ecliar ua a una funcin diferente en relacin con la magnitud de la
oeadia la literatUra rusa para convencerse de ello: toda la construccin, posee una fuerza diferente y obtiene una carga
esencia revolucionaria de la "epopeya" Ruslan-v Liud!11i.la, de diferente.
Pushkin, consista en que era una "no ep6pey~' (lo mismo es Si se preserva este principio de la construccin, se preser-
~llidO tambin para El prisionero del Cucaso) y que en calidad va, en el caso considerado, la sensacin del gnero; basta que
de pretendiente al lugar de la "epopeya" heroica se presentaba se sostenga este principio y la construccin puede desplazarse
el cuento" ligero del siglo XVIII, que, no obstante, no se ex- por un mbito ilimitado: la epopeya puede ser sustituida por
cusaba por esa ligereza. La crtica senta que era una suerte de un cuento ligero; el hroe elevado (parodiado en Pushkin co-
desliz hacia fuera del sistema; pero, en realidad, se trataba se mo "senador" o como "literato"), por uno prosaico; la fbula
un desplazamiento del sistema. Lo mismo pas con los elemen- puede retroceder a un segundo plano, etc. _
tos especficos de la epopeya: en El prisionero del Cucaso, Por lo tanto, queda claro que es imposible dar una defini-
Pushkin cre deliberadamente el hroe-personaje "para los cr- cin esttica del gnero que abarque todos sus fenmenos: el
ticos", a la vez que la historia era un tour de force. Y, de nuevo, gnero se desplaza. Su evolucin se nos presenta como una l-
la crica lo percibi como un desliz hacia fuera del sistema, como nea quebrada y no como una lnea recta, y se realiza precisa-
un error; pero, otra vez, se trataba de un desplaza:rniento del sis- mente a expensas de los rasgos "fundamentales" del gnero: de
tema. Pushkin haba cambiado el significado del hroe, pero la epopeya en cuanto narracin, de la lrica en cuanto arte
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ste segua percibindose sobre el trasfondo del hroe elevado, emocional, etc. Tal como en el caso de la magnitud de la cons-
y se habl de vulgarizacin. truccin, lo~Jasgos"secundarios" sern la condicin necesaria
No se da una evolucin planificada, sino un salto; no un de- y suficiente de la unidad del gnero en el trnsito de una poca
l
sarrollo, sino un_ ,desplazamiento: El gnero cam_ biq __ _h_asta el
punto de que deo de ser reconoCJd6 y, pese a todo, se conser-
ab-na.
-~,----El propio gnero no es ningn sistema constante e irl2j
v en l lo suficiente como para que esta "no_epgp~ya: fuera mvil; es interesante ver cmo flucta este concepto cuan-\
una ep_()P!:'l:a. E..se,algo no_con~iste en)osras~os difer~n.::i;1les do nos enfrentamos con un pasaje, con un fragmento. Un pa-1
"fundamentales , Importantes , del genero, smo en los rasgos saje de una epopeya puede leerse como un pasaje de epopeya,
secundarios, que se dan. como sobreentendidos y que !16-pie- es decir, como epopeya; pero puede leerse tambin como un
cen caracterizar al gnero en absoluto. Como-l-rasgo diferen- pasaje, o sea, puede ser reconocido como un gnero propio.
cial necesario para preservar el gnero se presentar en este ca- Esta determinacin del gnero no depende del arbitrio de
so la magnitud. quien lo percibe, sino del predominio o, en general, de la exis-
El conc_eptode magnitud es en primer lugar un concepto tencia de un gnero concreto: en el siili>_X-VUI,.,I pasaje se-
eDergilco: estamos inclinados a llamar "gran forma" a aquella r fragmento; en la poca de Pusfkm,epope,ya. Es interesan-
frma en cuya construccin gastamos ms energa. La "gran teobserilar que las funciones de todos los medios y procedi-
focma", la epopeya, puede realizarse con un nmero reducido mientos estilsticos dependen de la determinacin del gnero:
de versos (vase El prisionero del Cucaso, de Pushkin). La en una epopeya estas funciones sern otras que en un frag-
gran forma espacial suele ser resultado de la forma energtica. mento.
Pero la forma espacial tambin determina las leyes de la cons- De esta manera, el gnero en cuanto sistema puede fluc-
truccin en algunos perodos histricos. La novela se diferen- tuar. Se origina a partir de los deslices y los grmenes en otros
cia del relato por ser una gran fonna. La epopeya se distingue sistemas, y decae, convirtindose en rudimentos de otros siste-

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m~s. La funcin _ge-ntica de cualqui?" pro-cedimiento no es in- ro. No slo resultan inestables las fronteras de la literatura, su 11
movil. Esimpos1ble magmarse el genero como un Sistema es- "periferia .. , sus zonas fronterizas; no, se trata del propio cen-
ttico, porque la propia conciencia del gnero aparece cOmo tro". El a_sunto no es que en el centro se mueva y evolucio'e\1
resultado del choque con el gnero tradicional, es decir, como ~n~ cornente heredada de los tiempos inmemorial~s y que (
consecuencia de la percibida sustitucin, aunque parcial, del unteamente en su derredor se agluttnen nuevos fenomenos
gnero tradicional por un gnero "nuevo", que ocupa su lugar. no, estos mismos fenmenos nuevos llegan a ocupar precisa~\
El problema radica en que el fenmeno nuevo sustituye al vie- mente el propio centro y ste retrocede J. la periferia. -'
jo, ocupa su lugar y, sin ser un "desarrollo" del antiguo fen- Cuando se descompone algn gnero, se desplaza del centro a
meno, es al mismo tiempo su sustituto. Si ninguna sustitucin la pL>ri(eria y en su lugar en el centro entra un nuevo fenmeno
de este tipo tiene lugar, el gnero en cuanto tal desaparece, se procetlente de la literatura de segundo orden, de los traspatios y
descompone. los bajos de la liteiatura (es el fenmeno de la "canonizacin de
Lo mismo es vlido tambin para la 'literatura'. Todas las los generos ms jvenes", de que habla Viktor Shklovski). As
definiciones estticas, firmes, de la literaiu~~- quedan barridas se trivializ, la novela de aventuras; lo mismo sucede ahora
por el hecho de la evolucin. Las definiciones de la litertura con el relato psicolgico.
que operan con sus rasgos "fundamentales" tropiezan con el Esto mismo podemos extenderlo a la sustitucin de las
hecho literario vivo. Mientras que se hace cada vez ms difcil corrientes literanas: en los :aos treinta y cuarenta, el "verso
dar una defini6n firme de la literatura, cualquier contempor- pushkiniano" (es decir, no el verso de Pushkin, sino sus ele-
neo sealar sin vacilar qu es un hecho literario. Dir que esto mentos en boga) pasa a los epgonos y, en las pginas de las re-
no se relaciona con la literatura, porque es un hecho del am- vistas literarias, empobrece, se vulgariza (vanse el barn Ro-

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biente social (byt) o de la vida personal del poeta, y que aque- sen, V. Shchastny, A. A. Krylov y otros) y se convierte literal-
llo, por el contrario, es precisamente un hecho literario. Un mente en el verso trivial de la poca, de manera que en el cen-
contemporneo ya anciano que haya vivido una, dos e incluso tro de la literatura se sitan los fenmenos procedentes de
ms revolucione:; literarias, observar que, en su tiempo, cier- otras tradiciones y capas histricas. Puesto que los historiado-
to fenmeno no era un hecho literario, pero que ahora se con- res de la literatura se empeaban en construir una definicin
virti en uno, y viceversa. Las revistas, las miscelneas litera- "ontolgica", "firme", de la literatura como "entidad", se vean
rias existan aun antes de nuestra poca, pero slo en nuestro obligados a considerar tambin los fenmenos de cambio his-
tiempo se llegaron a considerar como una "obra literaria" pe- trico como fenmenos de herencia :adfica, de desarrollo pla-
culiar, como un "hecho literario". Ell_.,nguaje transracional nificado y pacfico de la misma "enudad". EjJ:C'!!;ult~d,oer~'l
(zam) 1 exista siempre, sea en elleng\:lajede IOsni:ilOSOdTo_s cuadro armonioso: "Lomonosov engendr a Derzliavm,Tlerz-
~tarios,__ pero slo en nuestra poca se cOnvirti en un hecJ'!_o liavin engeri3raa Zhukovski, Zhukovski, a Pushkin y ste, a
literario. Y, viceversa, lo que es hoy un hecho literario se con- Lermontov"3.
V'ertir:rmaana en un hecho ordinario de la vida social y desa- Sin embargo, se les escapaban los juicios inequvocos de
parecer de la literatura. Charadas y logogrifos son para no- Pushkin sobre sus supuestos antepasados (Derzhavin fue para
nosotros un juego de nios; pero en la poca de Karamzin', l "un estrafalario que no saba leer ni escribir en ruso"; Lo-
caracterizada por el nfasis en las pequeeces verbales y por el monosov n ejerci una influencia perniciosa sobre la literatu-
juego con los procedimientos, se trataba de un gnero litera- ra"). Se les escapaba que Derzhavin fue sucesor de Lomonoso':'

1 Vase la nota 7 en Boris Eichcnbaum, "La teora del mtodo formal~, en es 3 Mijail Va.sil'ievich Lomono.sov (1711-1765); Gavrl Romanovich Derz.havin
te volumeiL N. del T. (1743-1816); Vasi Andreievich Zhukovski (1783-1852}; Alek.sandr Sergeievich
2 Nikolai Mijailovich Karamz.in (1766-1826}. N. del T. Pushkin {1799-1&37); Mijail Iur'ievich Lermontov (1814-1841}. N. del T.

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~"--~~~--~~~"'"''~---ggj-I!Jiili~Wffi ___
nicamente por el hecho de haber desplaza4o su oda; que Push- hacemos un signo de equivalencia entre lo nuevo" y "lo bue~
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kin fue sucesor de la ~an forma del siglo XVIII por haber con- no". Por lo tanto, en las pocas en que todos los poetas es-
vertido en una granonna las pequeeces de los karamzinistas; criben "bien", ser genial un poeta "malo". La forma inacep-
que todos ellos podtan ser sucesores de sus antepasados nica- table, "imposible", de Nekrasov 4 y sus versos "torpes" eran
mente porque desplazaron su estilo, porque desplazaron sus buenos porque perturbaban el verso automatizado, porque
gneros. Se les escapaba que cada nuevo fenmeno sustitua al eran nuevos.
viejo y que cada caso de sustitucin resulta extraordinariamen- Si se la aparta de este aspecto evolutivo, la obra cae fuera
te complejo en lo que a su urdimbre se refiere. Se les escapaba de la literatura, y aunque se pueden estudiar los procedimien-
que sobre herencia cabe hablar nicamente a propsito de los fe- tos, corremos el riesgo de estudiarlos fuera de sus funciones;
nmenos como escuelas literarias y epigonismo, pero no a prop-- mientras que la esencia entera de una nueva comtruccn puede
sito de los fenmenos de evolucin literaria, cuyo principio es la consistir en un nuevo empleo de los viejos procedimientos, en su
1pugna y la sustitucin.
A los historiadores tambin se les escapaban por comple-
nuevo significado constructivo; pero precisamente ste queda
fuera de la zona focal del examen esttico.
to aquellos fenmenos dotados de dinamismo excepcional, de Esto no significa que las obras no puedan "vivir por si-
enorme importancia para la evolucin de la literatura, pero glos". Lo automatizado se puede aprovechar. Cada poca pone
que no se dieron en el material literario habitual, corriente. de relieve algunos fen6menos del pasado con los que esta em-
Por eso, esos fenmenos no dejaron detrs "huellas" estticas parentada, y olvida otros. Pero stos son, desde lue;o, fen6-
lo suficientemente imponentes y su construccin, adems, se menos secundarios, una nueva labor sobre un matenal acaba-
diferenciaba tanto de los fenmenos de la literatura anterior do. El Pushkin histrico difiere del de los simbolistas, !;'ero el
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hasta llegar al punto de que no encontraron cabida en un u li- Pushkin de los simbolistas es incomparable con el sigmficado
bro de texto". Tales son, por ejemplo, ellen!?"aje transracio- evolutivo de este escritor en la literatura rusa; la poca siem-
nal o el enorme volumen de la literatura eptstolar del siglo pre utiliza el material que necesita, pero su aprovechamiento
XIX: todos estos fenmenos se dieron en un material inusual la caracteriza nicamente a ella misma.
y tuvieron una enorme importancia en la evolucin literaria, Si aislamos una obra literaria o a un autor, no penetramos
pero quedaron fuera de la definici6n esttica del hecho litera- en su individualidad. La individualidad del autor no es un siste-
rio. En esto se hace patente la falsedad del enfoque esttico. ma esttico; su personalidad es dinmica igual que la poca lite-
No se puede juzgar una bala segn su color, sabor o per- raria con la cual y en la cual se mueve. La individualidad diSta de
fume. Se la debe valorar desde el punto de vista de su dinami- ser un espacio cerrado donde se halla esto y lo otro; es ms bien
ca. No es prudente hablar a proposito de cualquier obra litera- una Hnea quebrada, quebrada y dirigida por la poca literaria.
.. ria de sus cualidades estticas en general. Al aislar una obra li- El aislamiento esttico no abre en absoluto el camino ha-
; teraria de su contexto, el investigador no la saca en absoluto cia la personalidad literaria del autor; lo que hace nicamente
de la proyecci6n hist6rica; s6lo se aproxima a esta obra con el es sustituir de manera subrepticia e inapropiada los conceptos
aparato hist6rico defectuoso y torpe de un individuo de otra de evoluci6n y gnesis literaria por el concepto de gnesis psi-
~poca. co16gica. El resultado de este aislamiento esttico se nos hace
Una poca literaria, una contemporaneidad literaria, no es patente en los estudios de Pushkin. Pushkin es magnificado
en absoluto un sistema inm6vil, que se oponga al orden hist6- en representaci6n de toda la poca y de toda la Hnea evolutiva,
rico cambiante, en evoluci6n. Hoy en da tiene lugar la misma y es estudiado fuera de ella (normalmente, toda la poca litera-
pugna hist6rica entre las diferentes capas y formaciones que se ria se estudia bajo su signo). Por eso (y nicamente por eso)
da en la lnea hist6rica, extendida a travs de los tiempos dife-
rentes. Nosotros, al igual que todos nuestros contemporneos, 4 Nikolai Aleksei<..'Vich Nekrasov (1821-1878). N. del T.

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.. - ~- ~~~----~-.__ ...... .._ .... u ........uu.td. .:ut,ucu a.urJuanao que la La espectnctaaa ae una oora nterana cons1ste en ta apnea
ltirna etapa de su lrica representa la cumbre de su evolucin, cin al material del factor constructivo, en la "confi~racin"
sin observar precisamente la disminucin de su produccin l- (es decir, en esenca, en la deformacn) del matenal. Cual
rica en ese perodo y su atencin hacia los rdenes contiguos a quier obra es excntrica, puesto que el factor constructivo no
la liter .nura artstica: las revistas. la historia. se disuelve en el materal, no le ffcorresponde", sino que est
Basta sustituir el punto de vista evolutivo por el esttico y relacionado excntricamente con l, sobresale en l.
resultan condenados muchos fenmenos literarios significati- Al mismo tiempo, se sobreentiende que el "material" no
vos y valiosos. Aquel estril crtico literario que ahora ridicu est contrapuesto en absoluto a la "forma", porque es tambini
liza los fenmenos del fu turismo temprano conquista una vic- "formal" y no existe fuera de la construccin. Las tentatvas d~
toria barata: valorar un hecho dinmico desde el punto de vis- trascender la construccin llevan a los resultados semejantes a
ta esttico es lo mismo que valorar las cualidades de un pro- la teora potebniana: en el punto x (la idea), al cual tiende la
yectil de can sin tener en cuenta su balstica. U na "bala" imagen, pueden coincidir, evidentemente, varias imgenes,
puede al parecer ser muy buena pero no volar, es decir, no ser con el resultado de que, en una unidad, se mezclan las cons
proyectil; o puede ser "desproporcionada" y "disforme'' pero trucciones especficas ms diversas. El material es un elemento
volar bien, es decir, ser proyectil. de la forma subordinado a los elementos constructvos pues
SQl.o -al tomar en consideracin la evoluci9_n__ ~_Stl.fe_w_os en tos de relieve a sus expensas. En el verso, como el factor cOn~
condiciones de analizar la "definicin" de la litertura. Se reve tructivo central aparece el ritmo, y como el material en el sen~
lata que Ias_tualidades dela literatura que Parti.serfu11da tdo amplio de la palabra, los grupos semnticos; en la prosa,\
mtiiJtiiles, pnmanas, cambian sm c~sar y no {aractenzanla hte- como el factor constructivo aparece el agrupamiento semntico\

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ratura_--h_ cuanto tal. Tales son los coneptS de "lo esttico" (el siuzhet), y como el material, los elementos rtmicos del dis-)
en el sentido de "lo bello". curso en el sentido amplio. /
Considerafiis como estable lo que se nos muestra con to- Cada principio de construccin establece ciertos nexos
das las trazas de la evidencia; la literatura es una construccin concretos en el interior de los rdenes constructivos, cierta re-
verbal percibida precisamente como construccin, es decir, la Ji lacn del factor constructivo con los factores subordinados.
teratl~r~ es_ un_a :!!n:_t!!5!!.!!!l ve:_~~~~~ exigencia (le Con este motivo puede caber en el principo de la construc
una dmanuca mtnterrumptda provoca la evoluc10n, porquera cin tambin cierta orientacin hac1a alguna finalidad o em-
da sistema dinmico se automatiza de manera inevitable y, d.t pleo de la construccin; un ejemplo de lo ms sencillo: en
lcticamente, se va perfilando un principio constructivo con el principio constructivo del discurso oratorio o incluso de la
traro 5 lnea oratoria cabe la orientacin haca la palabra pronuncia
5 Sobre l<l!i fwKiones del orden literario vase el artculo "Sobre la evolun6n da, etc.
literaria", en este mismo volumen. [Tyn.ianov se refiere al volumen Atjaisry i nov..t
Mientras que el 'factor constructivo' y el 'material' son
tory aparecido en 1929. N. del T.] La definicin de la literatura como un,a com" conceptos constantes para construcciones determinadas, el
truccin verbal dinmica no promueve por s misma la exigefl(;ia de WL1 revda,-(JU princl?o constructivo es un concepto complejo, en incesante
del procedimiento. f--Lly pocas en que d procedimiento revelado se automatiza, tth mutacin y evolucin. Toda la esencia de una "forma nueva"
mo cualquier otro; entonces, de manera natural, se exige nn procedmiento diai&tl-, consiste en un nuevo principio de construccin, en una nueva
c.amente contrario, en este caso, obscurecido. En estas condiciones, el procedlm~t~- utilizacin de la relacin entre el factor constructivo y los fac
to obscurecido resultar ms dinmico que el procedimiento reve-lado, potqt(' 110t'
tuye la correlacin entre el principio constructivo y el material que se volvi hiibl"
subordnados, es decir, el material.
rual y, por consiguiente, lo subraya. La HcatJ.<."terStica negativa~ de una form; nhAt La interaccin entre el factor constructivo y el material
t:ureda puede ser eficaz en caso de automatizacin de la ~caractetSticl diversficarse, fluctuar, modificarse incesantemente para
j de la revelacin. dnmca. Es fcil aproximarse a una obra de otra poca, ya

'1 212 213

j
1 te, la nueva sustitucin, saliera a la luz de una vez, tal como
Minerva de la cabeza de Jpiter. De ninguna manera; la sust~
<!Utomatizada, con un ba&"je de percepcin propia y ver no el
pnnctpto constructivo ongmal, smo unicamente nexos indife~
tuctn evolutiva, importante de por s, est precedida por un\
rentes, fosilizados, y coloreados por nuestros anteojos de per-
proceso complejo. Este va perfilndose a partir de resultados 1
cepcin .. Mtentras tanto, el contemporneo siempre percibe es-
'casuales' y de deslues, de en-ores 'casuales'. Por ejemplo, bajo
Lis rebc1ones, estas interacciones, en su dinmica; no separa el
"metro" ::Jel "vocabulario", pero siempre se percata de la no- el imperio de la forma pequea (en la lrica, el soneto, los cuar-
tetos, etc.), ser un resultado "casual" una reunin cualquiera
vedad de la relacin. Y esta noved.1d es la conciencia de la evo- de sonetos, de cuartetos, etc., en una coleccin. Pero cuando
lucin.
la pequea forma se automat'l_a, este resultado casual se consoli-
Podemos establecer como una de bs leves del dinamismo
da y la coleccin en cuanto tal se considera como construc-
de iJ forma la m')yor fluctuacin posible, fa mayor variabili-
dad de b correlacin entre el principio constructivo y el mate- ci~, es decir, aparece la forma grande.
Por eso August Schlegelllam a los sonetos de Petrarca
riaL Pushkin, por ejemplo, recurre en los versos de esquema
novela lrica fragmentaria; por eso tambin Heine (poeta de la
estrfico fijo a lugares en blanco. No son "omisiones": sucede forma pequea en Buch der Lieder y en otros cclos de "peque-
que los versos se omiten en el caso considerado por razones de
os poemas") considera como uno de los elementos construc-
construccin; y, en algunos cJ.sos, se dan lugares totalmente
tivos principales la reunin en la coleccin, el aspecto de
en bbnco, sin ningn texto, como, por ejemplo, en Eugenio
unin, y crea colecciones-novelas lricas donde cada poema de-
Oniegin. Lo mismo sucede en Annenski o en Maiakovski
(Sobre esto). Aqu no se trata de una pausa sino precisamente sempea el papel de un captulo.
Y viceversa, uno de los resultados "casuales' de la gran
de un verso construido fuera del material verbal; la semntica
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forma ser el reconocimiento de lo inconcluso, de lo fragmen-


es arbitraria, "cualquiera"; como consecuencia, el factor cons~
tario, como procedimiento, como mtodo de la construccin
tructvo, el metro, est revelado y su papel est subrayado. La que conduce directamente a la fonna pequea. Pero est claro
construccin aparece en este caso como un material verbal ce- que "lo inconcluso" o "lo fragmentario" sern percibidos co-
ro. Tan amplas son las fronteras del material en el arte litera- mo un error, como una desviacin del sistema, y nicamente
rio que son admisibles las rupturas y las fisuras ms profun- cuando el propio sistema se automatiza, este error se perfila
das: el factor constructivo las suelda. El material saltado, cero, sobre su trasfondo como un nuevo principio constructivo. A
no hace sino subrayar la firmeza del factor constructivo.
decir verdad, cada deformidad, cada "error", cada "irregulari-
Al analizar la evolucin literaria, encontramos las etapas dad" de la potica normativa es potencialmente un nuevo
principio construct~~o (tal ~,' espe~ialmente, la utilizacin de
siguientes: 1) con relacin a un principio constructivo auto-
matizado va perfilndose un principio constructivo contrario;
los descUidos y los errores hnglsucos como medw de des-
2) tiene lugar su aplicacin: el principio constructivo busca la 6
aplicacin ms fcil; 3) se extiende a la mayor parte de los fe- plazamiento semntico en los futuristas) .
nmenos concurrentes; 4) se automatiza y provoca los princi-
& Por esta rv.n, todo "purismo" es un purismo especfico, basado en un SIS-
pios contrarios en la construccin.
tema determinado y no un "purismo en generar. Lo mismo es vlido tambin para
En una poca de descomposicin de las corrientes hege- el purismo lingstico. Largas listas de "errores" e ~irreguiaridades~ de Pushkin cu-
mnicas se va perfilando, dialctcamente, un principio cons- bren pginas enteras de la revista de los poetas arcaicos Gaiatea (1829 y 1830). La
tructivo nuevo. Al automatizarse, las formas 1fandes subrayan prosa rusa de esos tiempos es prudente" en un doble sentido: se teme la frase senci-
M

la importancia de las pequeas (y viceversa); la imagen qte lla y se evita el descuido plenamente motivado por ellenguae. Sin embargo, Pi-
crea un arabesco verbal, una ruptura semntica, esclarece, al semski escrib sin temor: "El olor a majorca que se senta all, con ciertos sbchi
automatizarse, el significado de la imagen motivada por el ob- agriados, haca la vida en ese lugar casi insoportable" (T. IV, P. 4-6). [Shcbi: sopa de
jeto (y viceversa). Pero sera raro pensar que la nueva corrien~ col, papa y carne. N. del T.)

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A medida que se desarrolla, el principio constructivo bus- Por lo tanto, el nuevo principio constructivo se apodera
ca su ~pli~a~in. Se nece~itan condi~iones especfcas para que de los fenmenos del ambiente social que le son frescos y pr-
un pnnctplo constructivo cualqutera pueda aplicarse en la ximos. Pongo un ejemplo. En la primera mitad del siglo
prctica, a saber, se necesitan las condiciones ms fciles. Tal XVIII, la correspondencta era aproximadamente lo que hasta
es, por ejemplo, en nuestros das la situacin de la novela de hace poco para nosotros, o sea, exclusivamente un fenmeno
aventuras en Rusia. El principio de la novela con siuzhet, con- del ambiente social: las cartas no se entrometan en la literatu-
forme a la contradiccin dialctica, fue relevado por el princi- ra. Es verdad que se apropiaron mucho del estilo prosaico lite-
pio del relato (rasskaz) y de la novela corta (povest') sin siuz- rario, pero estaban alejadas de la literatura: eran notas, recibos,
het7; pero el principio constructivo no ha encontrado an la peticiones, avisos amistosos, etc. En la esfera de la literatura
aplicacin necesaria y se realiza sobre un material extranjero; predominaba b poesa~ en ella, a su vez, prevalecan los gne-
para que pueda fundirse con el material ruso, necesita ciertas ros altos. No exista aquella entrada, aquella abertura, a travs
condiciones particulares. Tal unin no se realiza, bajo ningn de la cual la carta pudtera convertirse en un hecho literario.
concepto, de manera simple; la interaccin entre el siuzhet y el Pero he aqu que aquella corriente va agotndose; el inters
estilo no se produce sino bajo ciertas condiciones, en las que por la prosa y por los gneros ms jvenes reemplaza a la oda
radica todo el secreto 8 Y si no se dan, el fenmeno queda en elevada.
intento. La oda, e1 gnero hegemnico, empieza a caer en la esfera
Cuanto ms "fino" e inhabitual es el fenmeno, tanto ms de los "versos de ocasin", versos ofrecidos por los solicitantes
claramente se perfila el nuevo principio constructivo. El arte en una ocasin cualquiera, y se circunscribe al ambiente so-
encuentra estos fenmenos en la esfera del ambiente social. En cial. El principio constructivo de la nueva corriente se busca,

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esta esfera abundan rudimentos de diferentes actividades inte- dialcticarnente, a tientas. Podemos considerar como principio
lectuales. Segn su construccin, el ambiente social es ciencia, fundamental de la "grandiosidad" del siglo XVII! la funcin
arte o tcnica rudmentarios; pero se diferencia de la ciencia, oratoria de la palabra potica, emocionalmente deslumbrante.
del arte y de la tcnica desarrollados por el mtodo de mane- La imagen en Lomonosov se construa por la traslacin del
jarlos. Por esta razn, el "ambiente social del arte" difiere del objeto a un lugar "improcedente", que no le corresponde; el
arte en el papel funcional que el arte desempea en l; pero principio de "conjuncin de las ideas lejanas" hizo legtima la
ambas esferas se rozan en lo que se refiere a la forma de los fe- unin de las ideas alejadas en cuanto a su significado; la ima-
nmenos. El mtodo diferente que se aplica a los mismos fe- gen se presentaba corno una "ruptura" semntica y no como
nmenos contribuye a su seleccin diferente; por eso, tambin un "plano" (al mismo tiempo, a primer trmino pasaba el
las propias formas del ambiente social del arte difieren del ar- l'rincipio de conjuncin fnica de las palabras). La emocin
te. Pero en el momento en que el principio central, funda- \"grandiosa") ora suba ora bajaba (se prevean "reposos",
mental, de la construccin se desarrolla, un nuevo principio "puntos dbiles", lugares ms plidos). En relacin con esto se
constructivo busca fenn1enos frescos, "nuevos" y "no suyos". encuentra el alegorismo y el antipsicologismo de la literatura
Como tales no se pueden presentar los fenmenos habituales, elevada del siglo XVIIL
viejos, relacionados con el principio constructivo descom La oda oratoria evoluciona hacia la de Derzhavin en que
puesto. la grandiosidad consiste en la unin de las palabras "elevadas"
y "vulgares u, en la unin de la oda con los elementos cmicos
7 Con/sin siuzbet: en este contexto, :significa 'con/sin historia narrativa'
del verso satrico. La destruccin de la lrica grandiosa tiene
(story, rcit). Va.nse las notas 13, 14 y 23 en Boris Eichenbaum, "La teora del
.mtodo formal M, en este volumen. N. del T. lugar en la poca de Karamzin. El romance y la cancin ad-
8 Tynianov plantea esta interrelacin en "Fbula, siuzhet y estiloH, en el se- quieren una destacada importancia en contraposicin a la pala-
gundo volumen de esta antologa. N. del T. bra oratoria. Al automatizarse, la imagen-ruptura semntica da

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orfigen a una tendencia hacia una imagen que se orienta h.tcu Pero, paralelamente, sigue existiendo tambin la carta so-
Iass asociaciones inmediatas. cial. En el centro de la literatura no se hallan nica y exclusi-
Se promueve la forma pequea, la emocin pequeJ, el vamente los gneros destacados por la imprenta sino tambin
psi:ico!ogismo sustituye las alegoras. pe
esta manera, los .. la carta social, salpicada de versos, de bromas, de relatos; ya no
es ni un "aviso" ni un "recibo". La carta, que haba sido un do-
ci~Io~ c:onstructivos se apa.r:an? ,dialecttcan:tente, de lo; VJt_'J<>\
pri"tnCipws. Pero para su aphcacton se necesitan los fenomcno"> cumento, se convierte en un hecho literano.
m<s difanos, ms sumisos, y stos se encuentran en el .1m En los karamzini.stas jvenes (como A. Turgeniev, P. Via-
bieente social. Los salones) las conversaciones de "seoras am.1 z..emski) contina, ininterrumpida, la evolucin de la carta so-
blees" y los lbumes cultivan la pequea forma de la "bagatela": cial. Las cartas no las leen nicamente los destinatarios, sino
las; "canciones'\ los cuartetos, los ronds, los acrsticos, Lt'> que son sujeto de.valoracin y examen por parte de las cartas
ch;aradas, el pie forzado (bouts-rims) y los juegos se convierten de respuest<l, tal como si se tratara de obras literariJ.s. El tipo
en un importante fenmeno literario. Y, finalmente, la carli:J.. de b carta karamznista (un n1osaiCo con versos intercalados,
En las cartas se encontraron los fenmenos ms sumso:-., transiciones inesperadas y discurso fluido) se conserva durante
mis fciles y necesarios que subrayaban con una enorme fuer largo tiempo (comprense las primeras cartas de Pushkin a
za )os nuevos principios de b. construccin: la reticencia, el c1 Viazemski y a V. Pushkin}. Pero el estilo de la carta evolucio
rC:ter fragnu~ntario, las alusiones y la peuea forma "fami na: desde el comienzo msmo, desempeaban en ella cierto pa-
l.tr" de la carta motivaron la inclusin de as pequeeces y dt pel la broma amistosa ntima, la perfrasis, la parodia, el reme-
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05 ; procedimientos est1lsticos contrapuestos a los procedi do con nimo de burla y las alusiones erticas; todo lo cual su-
mi,entos "grandiosos" del siglo XVIII. Este material imprescin brayaba la intimidad, b no literariedad del gnero. En este
dib'le se hallaba fuera de la literatura, en el ambiente social. La sentido, en efecto, se desarrolla, evoluciona, la carta de A.
carca se eleva del documento social en el centro mismo de la li Turgeniev, en Viazemski y particularmente en Pushkin (aun-
ter;atura. Las cartas a Petrov dejan atrs los ensayos de Karam que en ste tome otro derrotero).
zin en la vieja prosa oratoria cannica y lo conducen a las Car- Desapareca y se expulsaba el amaneramiento, la perfra
tas de un viajero ruso, donde la carta de viaje se convirti en un sis, mientras que la evolucin tenda hacia la sencillez cotidia-
grztero literario. Se convirti en una justificacin genrica, en na (en Pushkin no sin la influencia por parte de los poetas ar-
un enlace genrico de los nuevos procedimientos. Vase el pre- caicos, quienes luchaban por la "sencillez originaria" y contra
fac~o de Karamzin: el esteticisrno de los karamzinistas). No se trataba de la senci-
llez indiferente de un documento, inforn1acin o recibo; se
El estilo variado, irregular, es una consecuencia de los diferentes he- trataba de una sencillez literaria de nuevo encontrada. Al igual
chos que wfiuan en el alma .. del viajero; l ... no describa sus irn que antes, en el gnero se subrayaba su carcter extraliterario,
presiones durante el tiempo libre, en la serenidad del gabinete, sino su intimidad; pero se lo subrayaba con una grosera delibera-
donde y cuando se daba la ocasin, durante el viaje, sobre trozos de da, con obscendades ntitnas, con un erotismo basto.
papel, con lpiz. Hay muchas cosas insignificantes, pequeeces, estoy Al mismo tiempo, los escritores consideraban este gnero
de acuerdo ... Pero por qu no perdonar al viajero algunos detalles como profundamente literario; las cartas se lean, se d1vulg.1-
sin importancia? Un hombre con traje de vraje, con un bculo en la ban. Viazemski se propona escribir un manuel du style pisto-
mano, con una alforja a cuestas, no est obligado a hablar con los es laire ruso. Pushkin escribe borradores de modestas cartas pri-
crpulos cautelosos de algn cortesano rodeado de otros cortesanos, vadas. Cuida celosamente su estilo epistolar, defendiendo s
o de un profesor arrellanado con una peluca espaola en la gran ctt> sencillez ante los retrocesos hacia el amaneramiento de los ka-
dra de la ciencia. ramzinistas: "Adieu, prncipe y princesa Veleta. Ya ves que me
falta incluso la sencillez personal para la correspondencia" (a

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Viazemski en 1826). Como el lenguaje coloquial se utilizaba sealada por Veselovski: si los poetas utilizan hoy "sol ureo"
pnnCipaltnente el francs; pero Pushkin amonesta a su herma- o "cabeHera urea", maana, con toda seguridad, utilizarn
no por me:.ciar en sus cartas el francs con el ruso tal como lo "cielo ureo", "tierra urea" y "sangre urea". Tal es, tambin,
hace la prit1a de Mosc. ' el hecho de la orientacin hacia el ststema o el gnero victorio-
I?e estt manera, la carta, permaneciendo privada y no li- so; por ejemplo, la coincidencia de los perodos de la prosa rt~
t~rana~ era al mismo tiempo y precisamente por eso un hecho mica con la condicin hegemnica de la poesa sobre la prosa.
laerar~o d_t enorme alcance. Este hecho literario provoc la El desarrollo del verso libre demuestra que la importancia del
cano.r:tizaCI1n de la "correspondencia literaria" como gnero; ritmo como factor constructivo est reconocida con suficiente
pero mclus) en su forma mds pura segua siendo un hecho li- profundidad para que pueda extenderse a una serie de fenme~
terano. nos lo ms extensa posible.
No es Mcil observar las pocas en que la cana, cumplido El principio constructivo se esfuerza por rebasar los ln1i~
su papel littrario, vuelve a reducirse a la vida social y, dejando tes que le son habituales, porque se automatiza rpidamente si
d~ tener C~Hacto con la literatura, llega a ser un l_1echo del am- queda dentro de los limites de los fenmenos habituales. Con
biente soct;_l, un documento, un rectbo. Pero SI aparecen las ello se explica tambin la sustitucin de los temas en los poe-
condicione: necesarias, este hecho del ambiente social se con- tas. Pondr un ejemplo. Heine construye su arte sobre una
vierte nuevunente en un hecho literario. Es interesante notar ruptura, sobre una d1sonancia. En la ltima estrofa quiebra la
que los historiadores y los tericos que construyen la defini- lfnea recta de todo el poema (pointe); construye la imagen se-

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cin firme ~e la literatura no se fijaron en un hcho literaro gn el principio del contraste. Elabora el tema del amor preci~
de tal alcance, el cual ora emerge, ora vuelve a sumergirse en el samente bajo este prisma. Gottschall escribe:
ambeme "cial. Hasta el presente, las cartas de Pushkin se
han uriliza]o nicamente como fuente de informacin o, Heine llev estos contrastes entre el amor "santo" y el amor "vulgar"
cuando ms para sacar a la luz sus aventuras amorosas. Nadie al extremo; hasta que amenazaran con desprenderse de la poesa. Las
ha investig~do las cartas de Viazemski, de A. Turgeniev, de variaciones de este tema dejaron de "sonar" al fin; e! eterno ridiculi-
Batiushkov como un hecho literario 9 zarse a s mismo recordaba al payaso en el circo. El humor se vea
En el ca;o examinado (Karamzin), la carta serva de justifi- obligado a buscar nuevas esferas, a traspasar el estrecho crculo del
cacin de lo; procedinentos especficos de la composicin: el ~amor~ y a tomar como tema el Estado, la literatura, el arte y el
fenmeno fresco, "inacabado", del ambiente social corresp~n mundo objetivo lO.
da mejor al nuevo principio de construccin que cualqmer
otro fenmeno literario "acabado" y "concluido". Pero puede Al extenderse a las esferas cada vez ms amplias, el princi-
darse an ota literarizacin de un fenmeno del ambiente so pio constructivo se esfuerza) al final, por abrirse paso a travs
cial, an otn, conversin del mismo en un hecho literario. de la frontera de lo especficamente literario, de lo "usual", y,
El priuCJpio constructivo, reaii:zddo en una esfera cualquuT., finalmente, alcanza el ambiente social. Por ejemplo, el factor
se esfuer'Zd pe,- propagarse, por extenderse al mayor nmero poSI- constructivo de la prosa narrativa, la dinmica del siuzhet, lle-
ble de esferas A este hecho se le puede llamar "imperialismo" ga a ser el principio fundamental de la construccin y se es~
del principi,) constructivo. Este imperialismo, este esfuerzo fuerza por obtener un desarrollo mximo. Como obras narra~
por ocupar l.tna esfera ms extensa se puede observar en cual~
quier sector. Tal es, por ejemplo, la generalizacin del epftero !O R. von Gott.sdull, Die deutsdx Natiotidlliurawr des neunzehnten jahrhun-
e,~tJS sustituciones estn condicionadas por causas extrali-
derts, II, p. 94, Dt-cir que
terarias (por ejemplo, por las vivencias personales) significa confundir los concep-
9
Esto fue tscriw en 1924; .1h0rJ comamos, entre otros, con el 4rtCu!o de N tos de gnesis y evolucin. La gnesis psicolgca del fenmeno no corresponde en
Stepa.nov. absoluto a su significado evolutivo.

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t vas se perciben incluso las obras con una fbula mnitna. en cen concretos hasta ser palpables y tomar la forma de retrato
las que el siuzhet se apoya en rasgos ms amplios que los que (se entiende que es un t1po de retrato concreto particular, ale-
caracterizan a la fbula (vase V. Shklovski, sobre Tristrdm jado de la evidencia de la pintura; y si nos preguntase alguien,
Shandy; este hecho se puede comparar con la aparicin del ver por ejemplo, qu aspecto tiene este narrador, nuestra respuesta
so libre, que est alejado del sistema versificatorio habitual y, seria por fuerza subjetiva). El lmite extremo del carcter lite-
por eso, subraya el verso). - rario concreto de esta persona estilstica est dado en su deno-
Este principio constructivo pertenece en nuestro tiempo minacin.
al ambiente sonaL Los peridicos y revistas existen desde hace La designacin de una persona ofrece, de un golpe, una
ya muchos aos, pero existen como hechos del ambiente so profusin de rasgos menudos que no se agotan, en absolu-
cial. Mientras tanto, en nuestros das, existe un acentuado in to, en los conceptos utilizados. Cuando un escritor del si-
ters por el peridico, la revista o la miscelnea como obras li glo XIX pona bajo su artculo, en lugar de su nombre, "Un
terarlas pt'Culiares, como construcciones. habitante de Aldea Nueva", sin duda alguna, no quera co-
El hecho del ambiente social se reanima por su aspecto municar en absoluto al lector que el autor viva en la Aldea
constructivo. No adoptamos ya una actitud indiferente ante el Nueva, ya que el lector no tena ningn inters ni razn para
montaje del peridico o de fa revista. Una revista puede ser conocerlo. Pero precisamente como consecuencia de esta "fal-
buena en cuanto al material, y pese a ello podemos valorarla ta de finalidad", la denominacin adquiria otros rasgos: el lec-
como fracasada en cuanto a la construccin, al montaje, y por tor escoga de los conceptos nicamente lo caracterstico, lo
eso condenarla como revista. Al investigar la evolucin de la que de alguna manera sugeria los rasgos del narrador, y re-
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revista y su sustitucin por la miscelnea, etc., se hace claro lacionaba estos rasgos con los rasgos que le sugeran el estilo
que esta evolucin no sigue una lnea recta: la revista ora se o las particularidades narrativas del skaz o el surtido de los
presenta como un factor indiferente del arnbiente social, y el nombres parecidos a disposicin. La Aldea Nueva era para el
factor de su montaje no desempea ningn papel, ora se con- lector "una regin periferica", y el autor del artculo, "un er-
vierte en un factor literario. En la poca de la intensidad y de mitao".
l.a creciente extensin de los factores como la "composicin An ms expresivo es el nombre y el apellido. En el am-
fragmentaria" en el relato y en la novela, composicin que biente social, el nombre y el apellido siguifican para nosotros
construye el siuzhet a partir de unos fragmentos deliberada lo mismo que su portador. Cuando alguien nos menciona
mente inconexos, dicho principio de la construccin se expan- un apellido desconocido, decimos: "Este nombre no me dice
de de manera natural a los fenomenos contiguos y luego inclu- nada." En la obra artistica, no hay nombres que no digan na-
so a otros ms lejanos. da; no hay nombres desconocidos: todos los nombres ha-
Existe todava otro fenmeno caracterstico en el que se blan. Cada nombre mencionado en la obra es ya una designa-
puede apreciar de qu manera el principio constructivo, que se cin y juega con todos los colores de que es capaz. Con el m-
siente oprimido en un n1aterial puramente literario, se extien- ximo de fuerza desarrolla los matices en que no nos detene-
de a los fenmenos del ambiente social. Tengo en mente la mos en la vida. "Ivn Petrovich Ivanov" no es en absoluto un
"personalidad literaria". Se dan fenmenos del estilo que con- apellido deslucido para un hroe, porque la falta de color es
ducen a la persona del autor. En germen, ello se ruede obser- un rasgo negativo nicamente en el ambiente social, mien-
var en un relato ordinario: las particularidades de lxico, de la tras. que en la construccin literaria se convierte en un rasgo
sintaxis y, sobre todo, del esquema entonacional de la frase, pSltlVO.
sugieren hasta cierto punto algunos rasgos del narrador, a la Por eso, las firmas de autor como "Un habitante de la al-
vez inasibles y concretos. Si este relato se lleva a cabo dando dea Tentelevo" o "Un anciano de Luzhniki", aparentemente
nfasis al narrador, a partir de su persona, dichos rasgos se ha- una designacin normal del lugar (o de la edad), son ya deno-

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minaciones muy concretas, muy significativas, no slo en vir- Tales son los fenmenos de epigonismo, que aceleran la
tud de los rasgos dados por las palabras 'anciano' y 'habitante sustitucin de la corriente principal. Tambin en esta sustitu-
de la aldea', sino tambin en virtud de la gran expresividad de cin se dan revoluciones de diferente enver;adura y profundi-
los nombres: Tentelevo y Luzhnik. dad. Se dan revolut:iones familiares, "polttcas", revoluciones
Por otr J. parte, en el ambi~nte artstico existe siempre el "sociales" sui ~eneris. Y estas ltimas suelen romper la esfera
seudnimo como institucin. Consider<Ido en su aspecto so- propia de la "ltteratura" y se apoderan de la esfera del ambien-
cial, el seudnmo es un fenmeno del mismo orden que el te sociaL

! J.nnimo. Sus cJ.usas y condiciones histricas y sociales son


complejas y no nos meresan aqu. En aquellos perodos de la
literatura en que.se pone de relieve la "personalidad del au
Siempre que se hable sobre literatura, debe tenerse en
cuenta esta diversa constitucin del hecho literario. El hecho
literario es proteiforme y, en este sentido, la literatura es un
tor", este fenmeno del ambiente social se utiliza en la litera- orden que evoluciona de manera discontinua.
tULL Cada trmino de la teora literaria debe ser una canse~
En los .1os veinte del siglo pasado, los seudnimos, de cuencia concreta de hechos concretos. No es posible, partien-
los que he dado ejemplos, "se condensaban", se concretaban a do desde las alturas extra y supraliterarias de la esttica metaf-
medida que iban creciendo los fenmenos estilsticos relacio sica, "escoger" por fuerza los fenmenos "convenientes" al
nadas con el skdz. En los aos treinta, este fenmeno llev a b trmino. Como un trmino es concreto, su definicin evolu-
creacin de la personalidad literaria del barn Brambeus. De la ciona tal corno el hecho literario misrno 11.

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rnisn1a manera se cre, ms tarde, la "personalidad" de Kozma
Prutkov. El hecho jurdico, relacionado en particular con los
derechos y la responsabilidad del autor (una etiqueta intro (1924)
ducida en unJ. sociedad de escritores), se convierte, dentro de
ciertas condiciones de la evolucin literaria, en un hecho h-
rerano.
En la literatura existen fenmenos de distintos niveles. En
este sentido no se da ninguna sustitucin completa de una co
rrienre literaria por otra. Pero esta sustitucin tiene lugar en
otro sentido, es decir, se sustituyen las corrientes y los gne-
ros hegernnicos.
Por ms extensas y numerosas que sean las ramas de la Ii-
teratura, por ms numerosos que sean los rasgos individuale~
que les son propios, la historia las lleva por cauce~ determina
dos: son Inevitables los momentos en que parecena que la co-
rriente inmensan1ente proteiforme se hace menos profunda y
en que aparecen, para sustituirla, fenmenos al comienzo po
co profundos, poco perceptibles.
La "fusin del principio constructivo con el material", d.c
que he hablado, es inmensamente proteiforme y se realiza en
gran cantidad de formas distintas; pero a cada corriente literct
ria le aguarda inevitablemente el tiempo de la generalizacin
histrica, de la reduccin a lo sencillo y poco complicado. 11 Este articulo ha s1do ligeramente abreviado. N. del T.

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