Interpretacin de las Normas ISO 9001,

ISO 14001 y OHSAS 18001

CASA
NOVIEMBRE 2011
OBJETIVOS DEL CURSO

Comprender los principios elementales

relacionados a los Sistemas de Gestin.

Entender los conceptos claves relacionados a
las normas ISO, OHSAS.

Conocer los requisitos de las normas
relacionados a la planificacin del SGI.

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CONTENIDO DEL CURSO

Introduccin

Principios de los Sistemas de Gestin

Conceptos claves

Modelos ISO 9001/ISO14001/OHSAS18001

Planificacin del SGI

cesmec 3
CONTENIDO DEL CURSO

Enfoque al cliente. Determinacin de requisitos

del cliente.

Enfoque por procesos.

Identificacin de aspectos ambientales/peligros
y evaluacin de riesgos HSE.

Identificacin de requisitos legales y otros
requisitos.

Control de documentos.

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REGLAS DEL CURSO

cesmec 5
INTRODUCCION
Sistema de Gestin

Qu es un Sistema de Gestin?

Conjunto de actividades coordinadas para

dirigir y controlar una organizacin en lo
relativo a un tema especifico.

cesmec 7
Sistema de Gestin

Es el sistema que utiliza la organizacin para

alcanzar la Poltica y los Objetivos que ha fijado la
Direccin

Sistema
Red de procesos interrelacionados que
actan armnicamente.

cesmec 8
Propsitos de un SGI

Establecer la poltica de la organizacin.

Establecer los objetivos de la organizacin.

Medicin y seguimiento de los objetivos de la
organizacin.

Identificar, evaluar y controlar los aspectos ambientales
y peligros en seguridad y salud identificados.

Establecer los requisitos del cliente.

Mejorar el desempeo de la organizacin.

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 Planificacin de las
actividades

Responsabilidades
Elementos de un SGI

Prcticas

Estructura

cesmec
organizacional

Recursos

Procesos
El SGI incluye los siguientes elementos

Procedimientos
10
La Gestin Integral

GESTION GESTION DE GESTION GESTION DE

FINANCIERA CALIDAD AMBIENTAL SEGURIDAD
Y SALUD

Requisitos Aspectos Peligros en

Dinero mbito laboral
del producto ambientales

Direccin/ Sociedad Colaboradores

Clientes
Accionistas Otras partes Otras partes

ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

GESTION INTEGRAL
cesmec 11
PRINCIPIOS DE LOS SISTEMAS DE GESTION
Principios de Gestin

1) Enfoque al cliente
2) Liderazgo PRINCIPIOS

3) Participacin del personal

4) Enfoque basado en procesos
5) Enfoque de sistemas para la gestin
6) Mejora continua
7) Enfoque basado en hechos para la toma de decisin
8) Relacin mutuamente beneficiosa con el proveedor

cesmec 13
CONCEPTOS CLAVES
Lo que no debo olvidar

Al implementar Sistemas de Gestin Integrados

demuestro que:
ISO 9001
Tengo capacidad para cumplir Logro la satisfaccin de mis
los requisitos del cliente clientes

Tengo capacidad para ISO 14001

controlar los impactos que Mejoro mi desempeo
genero con mis actividades ambiental
sobre el medio ambiente

OHSAS 18001
Tengo capacidad para
controlar los riesgos de Demuestro un slido
seguridad y salud ocupacional desempeo de seguridad y
productos de mis actividades salud

cesmec 15
Conceptos claves

Qu trminos debo
conocer acerca de los
Sistemas de Gestin
Integrados?

cesmec 16
Qu entiendo por calidad?

EJEMPLOS

cesmec 17
Conceptos claves

CALIDAD
Grado en el que un conjunto
de caractersticas inherentes
cumple con los requisitos

CARACTERISTICA
Rasgo diferenciador

REQUISITOS
ISO 9001
Necesidad o expectativa
establecida generalmente
implcita u obligatoria

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Conceptos claves

CLIENTE
Organizacin o persona que
recibe un producto

SATISFACCION DEL
CLIENTE
Percepcin del cliente en el
grado en que se han
cumplido sus requisitos

ISO 9001

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Conceptos claves Definiciones claves de calidad

EFICACIA
Grado en que se realizan las
actividades planificadas y se
alcanzan los resultados
planificados

EFICIENCIA
Relacin entre el resultado
alcanzado y los recursos
utilizados
ISO 9001

cesmec 20
Conceptos claves

ASPECTO AMBIENTAL ISO 14001

Elemento de las actividades,
productos o servicios
de una organizacin que
pueden interactuar con el
medio ambiente.

IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio
ambiente, sea adverso o
beneficioso, total o parcialmente
resultante de las actividades,
productos o servicios de una
organizacin

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Conceptos claves

EJEMPLOS
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL
Residuos slidos Disminucin de vida del relleno
sanitario.
Afectacin del suelo
Polvo Afectacin del aire.
Potencial derrame de qumicos Afectacin del suelo.
Afectacin del agua.
Alteracin de cursos de agua Afectacin de la fauna.
Consumo de agua Agotamiento del recurso natural
Potencial derrame de hidrocarburos Afectacin del suelo.
Afectacin del agua.
Afectacin al aire.

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Conceptos claves

MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una
organizacin opera,
incluyendo el aire, el
agua, el suelo, los
recursos naturales, la
flora, la fauna, los seres
humanos y sus
interrelaciones

ISO 14001

cesmec 23
Conceptos claves

ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

Emisiones
Emisiones
Contaminacin
del aire

Generacin
Generacin
Residuos
Residuos
s
Slidos
Slidos Actividade
Productos
Servi
cios

Efluentes
Efluentes
Contaminacin
del suelo
Contaminacin
de aguas

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Conceptos claves

OHSAS 18001
PELIGRO
Fuente, situacin o acto con el
potencial de dao, en trminos
de lesiones o enfermedades
la combinacin de ellas.

RIESGO
Combinacin de la probabilidad de
ocurrencia de un evento exposicin
peligrosa y la severidad de las
lesiones o daos o enfermedad que
puede provocar el evento o la
exposicin.

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Conceptos claves

EJEMPLOS

Contacto con energa elctrica: fuente

Posturas inadecuadas: acto

Piso resbaladizos / mojados: fuente

Trabajo en altura: situacin

Canoa en movimiento: situacin

Sustancia txica: fuente

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 Conceptos claves

OHSAS 18001

Evaluacin del riesgo:

Proceso de evaluacin de riesgos derivados de un
peligro, teniendo en cuenta la adecuacin de los
controles existentes y la toma de decisin si el
riesgo es aceptable o no.

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 Conceptos claves

OHSAS 18001
Riesgo Aceptable:
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que
puede ser tolerado por la organizacin,
teniendo en cuenta sus obligaciones legales
y su propia poltica de S&SO.

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Conceptos claves

Incidente: OHSAS 18001

Evento (s) relacionados con el trabajo que

dan lugar o tienen el potencial de conducir
a lesin, enfermedad (sin importar
severidad) o fatalidad.

Nota importante:
Accidente: evento no deseado que da lugar a muerte,
enfermedad, lesin, dao u otra prdida.

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Conceptos claves

Salud y Seguridad Ocupacional

Condiciones y factores que afectan o podran

afectar, la salud y seguridad de:

Los empleados

Los trabajadores temporales.

Contratistas

Visitas y

Cualquier otra persona en el lugar de
trabajo

OHSAS 18001

cesmec 30
 Conceptos claves

RIESGO ASOCIADO A UN
PELIGRO
EVENTO PELIGROSO

Sustancias
Sustancias Dermatitis
qumicas
qumicas Frecuente,
Intoxicacin
RIESGO ALTO

s
Escaleras
Escaleras yy Actividade
Pisos
Pisos resbaladizos
resbaladizos Productos
Servi
cios

Fractura ocasional,
Contusiones
frecuentes
RIESGO MEDIO

cesmec 31
Modelos ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
 ISO 9001 : 2000
ISO 9001: 2008. REQUISITOS
4.0 6.0 7.0 8.0
5.0
SISTEMA REALIZACION DEL MEDICION;
RESPONSABILIDAD GESTION DE LOS PRODUCTO O ANALISIS Y
DE GESTION
DE LA DIRECCION RECURSOS SERVICIO MEJORA
DE CALIDAD

Requisitos Compromiso de Provisin de Planificacin de Planificacin de

Generales la Direccin Recursos Operaciones mediciones

Requisitos de Procesos Mediciones de

Alcance y Competencia,
Clientes y Legales Satisfaccin del
Exclusiones formacin y Toma de Relacionados con Cliente
Conciencia, el Cliente
Poltica de Calidad
Documentacin Auditoras Internas

Planificacin Infraestructura Diseo y Desarrollo Medicin de

Control Registros Procesos
Objetivos Ambiente de Compras
Medicin de
Trabajo
Produccin y Producto
Manual de Calidad Responsabilidad, prestacin del
Autoridad y Control de NC
servicio
Comunicacin
Anlisis de datos
Control de Equipos
Revisin por
de Medicin
la Direccin Mejora continua

AC y AP

cesmec 33
ISO 14001 (2004) Y OHSAS 18001 (2007)

4.4 4.5 4.6

4.2 4.3
VERIFICACION Y
IMPLEMENTACION ACCIONES REVISIN POR
POLTICA PLANIFICACION
Y OPERACION CORRECTIVAS LA DIRECCIN

Identificacin de Estructura y Medicin y

AAS e IPER Responsabilidad Seguimiento

Competencia, Evaluacin del

Requisitos
Formacin y cumplimiento legal
legales y otros
toma de conciencia,

Objetivos y metas Comunicacin, Investigacin de

Programa de Participacin y Incidentes,
gestin Consulta
No conformidades,
acciones correctivas
Documentos
y preventivas
Control de Control de
Documentos Registros

Control operativo Auditoras

internas
Preparacin y Respuesta
a emergencias

cesmec 34
MODELO PARA LA INTEGRACIN

CALIDAD AMBIENTE

Elementos Elementos
puntuales de puntuales
calidad ambientales
Elementos
comunes
Elementos
puntuales de
seguridad y salud

SEGURIDAD

cesmec 35
EJEMPLOS DE DOCUMENTOS QUE SE PUEDEN INTEGRAR

ISO 9001 ISO 14001 OSHAS 18001

Poltica
Objetivos y metas
Programa de Gestin
Estructuras y responsabilidades

Procedimientos para la identificacin de AA, peligros

Procedimiento para el control de documentos
Procedimiento para el control de registros
Procedimientos operacionales

Procedimiento para acciones correctivas y preventivas

Procedimientos para evaluacin de cumplimiento legal

Programa de auditoras internas
Revisin por la direccinentre otros

cesmec 36
5.3 / 4.2. POLTICA

Establece Objetivos

Apropiada para la
organizacin

Documentada,
La Alta Es implementada, mantenida,
Direccin definir comunicada y revisada

la Poltica que Disponible a partes

interesadas
Mejorar continuamente la
eficacia del SIG

Incluye Cumplimiento de requisitos,

compromiso requisitos legales y otros
Prevenir la
contaminacin, lesiones y
enfermedades
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4.3.1. IDENTIFICAR ASPECTOS Y EVALUAR RIESGOS

 Eleccin de metodologa
 Transparencia
 Apoyo de la Gerencia

NUNCA PARAR

cesmec 38
4.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS/ ASPECTOS Y
EVALUACIN DE RIESGOS/ IMPACTOS

INCENDIO
ENERGIA
PAPEL

DESECHOS
QUIMICOS

AGUAS
FLORA RESIDUALES

cesmec 39
4.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS/ ASPECTOS Y
EVALUACIN DE RIESGOS/ IMPACTOS

ALMACENAMIENTO DE
CONSUMO DE EMISIONES
MATERIALES
AGUA

RUIDO TALA DE BOSQUES FAUNA

cesmec 40
4.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS/ ASPECTOS Y EVALUACIN
DE RIESGOS/ IMPACTOS

Actividad/Productos/Servicios

Peligro

Evaluacin Riesgo
Riesgos significativos

cesmec 41
CUL ES LA METODOLOGA?

Identificacin de peligros / Aspectos Ambientales

Criterios de Evaluacin (Significancia)

Riesgo Bajo
Peligros con magnitud de riesgo y Aspectos Ambientales Riesgo Medio
Significativos Riesgo Alto

Identificacin de Actividades Crticas

Establecimiento de criterios operacionales

Decisin de
Accin a
implantar
Identificacin de Puestos Relacionados

Procedimientos/Instructivos de Trabajo

El riesgo / impacto
Implementacin de controles operacionales persiste

Re-evaluacin del riesgo

cesmec 42
METODO FUENTE-MEDIO-RECEPTOR

Actividad y Riesgo

Eliminacin del Peligro

Aislamiento del Peligro

Proteccin del Peligro

Toda actividad tiene un cierto nivel de riesgo que

es necesario controlar para evitar las prdidas.

cesmec 43
EJEMPLOS DE PELIGROS Y FALTA DE CONTROL

cesmec 44
EJEMPLOS DE PELIGROS Y FALTA DE CONTROL

cesmec 45
ACCIONES FRENTE A LOS RIESGOS

Riesgo Eliminacin completa del riesgo No se

Alto requiere
Sustitucin seguimiento
Contencin fsica del riesgo
Instalacin de equipos de seguridad
Sistemas de trabajo seguro
Procedimientos escritos
Supervisin adecuada
Capacitacin del personal Alto grado de
seguimiento
Informacin
Riesgo
Bajo Equipo de proteccin personal

cesmec 46
4.3.2 REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS

 IDENTIFICAR REQUERIMIENTOS
LEGALES Y OTROS
 COMO ACCEDER Y ACTUALIZAR?
 COMO APLICAN?
 EVALUACIN PERIDICA DE
CUMPLIMIENTO

REQUISITO COMO CONFORME

ASPECTO PROCESOEMISOR
LEGAL APLICA SI/NO

cesmec 47
4.3.3 / 5.4.1 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA DE GESTIN

Objetivos y Metas
A DNDE?

Programa de Gestin QSSMA

QU?

Responsabilidades Recursos Plazos

QUIN? CMO? CUNDO?

cesmec 48
4.3.3 / 5.4.1 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA DE GESTIN

OBJETIVOS OBJETIVO

Y METAS
META 2

META 1

cesmec 49
4.3.3 / 5.4.1 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA DE GESTIN

OBJETIVO DE GESTIN SSMA

Reducir
Reducirel
elindicador
indicador
de
deriesgo
riesgoen
enel
eluso
uso
de
devehculos
vehculosdedela
la
compaa
compaa Meta
Meta1:
1:Reducir
Reducir los
losvalores
valores del
del
indicador
indicadorde
deriesgo
riesgoaarangos
rangos<=4
<=4
OBJETIVO DE GESTIN SSMA

Mantener
Mantenerun unalto
altogrado
gradodede
sensibilizacin
sensibilizacindel
delpersonal
personal
hacia
hacialos
losaspectos
aspectos
ambientales
ambientalessignificativos
significativos

Meta
Meta1:1:Dar
Dar15 15horas
horas
de
desensibilizacin
sensibilizacinpor
por
persona
personaeste
esteao
ao
cesmec 50
4.3.3 / 5.4.1 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA DE GESTIN

Programas de Gestin

Objetivo Meta Accin Responsable Recursos Plazo

COMPROMISO CON LA MEJORA CONTINUA

cesmec 51
PROCESO DE MEJORA CONTINUA

3 ciclo de
En cada ciclo PHVA se produce mejora mejora y fijacin
establecindose un nuevo estndar
P A E A
H V H V
2 ciclo de
mejora y fijacin
Objetivo N 3
P A E A
H V H V
1 ciclo de
mejora y fijacin
Objetivo N 2
P A E A
H V H V
En cada ciclo EHVA se opera
manteniendo el proceso bajo control
Objetivo N 1

cesmec 52
4.4.1/5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

NIVEL DIRECTIVO
Enfoque en partes interesadas Gerente General
Poltica
Objetivos y Programa de gestin Gerentes Sectoriales
Recursos
Auditoras Representante de
Anlisis de tendencias Mejora la Direccin
del SIG
NIVEL OPERACIONAL
Responsables de
Anlisis de procesos y evaluacin de Proceso
riesgos
Equipos de Trabajo
Propuestas de control y contingencia
Documentos
Capacitacin
Implementacin, Seguimiento
Anlisis, Acciones Correctivas y
Preventivas

cesmec 53
4.4.2/6.6.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

Concientizacin
(Todo el Personal
y Terceros)

Competencia y
Formacin
(personal y terceros
asociado con
aspectos
significativos)

cesmec 54
4.4.2/6.6.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

Personal y Terceros Toda la Organizacin

relacionados a
aspectos
significativos
Procedimiento de
Concientizacin
Identificacin de necesidad
de capacitacin
Cumplimiento de la Poltica
Procedimientos y requisitos del
CAPACITACIN Sistema QSSMA
Aspectos Significativos
Beneficios del sistema QSSMA
Evaluacin de la eficacia
Funciones y Responsabilidades
Consecuencias de Incumplir con los
COMPETENCIA procedimientos
PROFESIONAL
Para 9001, la capacitacin
es para adquirir la
Educacin Formacin Experiencia, habilidades competencia.

cesmec 55
6.3 INFRAESTRUCTURA

La Organizacin debe definir, proporcionar y mantener la

infraestructura necesaria para alcanzar la conformidad del
producto.

La infraestructura debe incluir:

a) edificios,espacio de trabajo y servicios asociados

b) Equipos para los procesos (tanto hardware como software)

c) servicios de apoyo (tales como transporte, comunicacin o

sistemas de informacin)

cesmec 56
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO

La organizacin debe determinar y gestionar las condiciones del

ambiente de trabajo necesarios para alcanzar la conformidad con
los requisitos del producto.

Factores Humanos Factores Fsicos

Calor Limpieza

Reglas de seguridad
Ruido Vibracin

Ergonoma

Mtodos de trabajo Luz Contaminacin

Instalaciones especiales Higiene Flujo de aire

Interaccin social Humedad

cesmec 57
4.4.3/5.5.3 COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

Participacin en la identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos,
determinacin de controles, definicin
de procedimientos, consultados por
cambios que afecten la SSO y
representados.
Comunicacin a travs de, por ejemplo,
mensajes en paneles, reuniones con el
personal, comits, sugerencias del
personal, reporte de incidentes, etc.

INVOLUCRAMIENTO

cesmec 58
4.4.3/5.5.3 COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

PROCEDIMIENTOS

INTERNA
INTERNA EXTERNA
Partes Interesadas
Involucrados,
Consultados y Recibir
Representados en la
gestin del riesgo Documentar

Documentar los Respuesta

acuerdos e informar
Documentar decisin sobre
a las partes
comunicacin externa de
interesadas
aspectos significativos-
Mtodologa
cesmec 59
4.4.4, 4.4.5 / 4.2.3 CONTROL DE DOCUMENTOS

Minimizar documentos y registros

Adaptar lo existente en la empresa

Sistema amigable

Documentacin revisados, aprobados y vigentes en el lugar en

donde se le necesita

BASE SISTEMA

cesmec 60
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO / SERVICIO

7.6 CONTROL DE EQUIPOS DE 7.1 PLANEACIN 7.2 PROCESOS

SEGUIMIENTO Y MEDICIN RELACIONADOS CON
EL CLIENTE

7.3 DISEO Y
DESARROLLO

7.5.5 PRESERVACIN DEL

PRODUCTO
7.4 COMPRAS

7.5.4 PROPIEDAD 7.5.1 CONTROL DE LA

DEL CLIENTE PRODUCCIN Y PRESTACIN
DEL SERVICIO

7.5.2 VALIDACIN DE LOS

7.5.3 IDENTIFICACIN Y
PROCESOS DE
TRAZABILIDAD
PRODUCCIN

cesmec 61
7.1. PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO

En la planificacin de la realizacin del producto, la

organizacin debe determinar:
 Objetivos de calidad y los requisitos para el producto.

 La necesidad de establecer procesos, documentacin

y recursos para el producto.
 Actividades de verificacin, validacin, seguimiento,
medicin, inspeccin y ensayo/prueba, as como los
criterios de aceptacin.
 Los registros necesarios para demostrar conformidad
del producto y del proceso.

cesmec 62
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

Determinacin de los requisitos relacionados con el

producto/servicio

Determinar:

Los requisitos especificados por el cliente.

Requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso

especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido.

Los requisitos legales y reglamentarios aplicados al producto, y

Cualquier requisitos adicional que la organizacin considere

necesario.

cesmec 63
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

Revisin de los requisitos relacionados con el producto/servicio

Se debe asegurar de que:

estn definidos los requisitos del producto,

estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del

contrato o pedido y los expresados previamente, y

la organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos

definidos.

Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y de las

acciones originadas por la misma (vase 4.2.4)

cesmec 64
7.2.3 COMUNICACIN CON EL CLIENTE

La Organizacin debe determinar e

implementar disposiciones para
comunicarse con el cliente, en
relacin con:
a) la informacin del producto o
servicio.
b) las consultas, contratos o atencin
de pedidos incluyendo las
modificaciones
c) retroalimentacin por parte del
cliente, incluyendo sus quejas.

cesmec 65
7.3 DISEO Y DESARROLLO

DEFINICIN
Conjunto de procesos que transforman los requisitos
en caractersticas especificadas o en la especificacin
de un producto, proceso o sistema.

Proceso Proceso
A C

Proceso Proceso
B D
Entrada
ISO 9000:2005 Salida
Controles

cesmec 66
7.3 DISEO Y DESARROLLO

7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo

7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo
7.3.7 Control de los cambios del diseo
y desarrollo

cesmec 67
7.3 DISEO Y DESARROLLO

REQUISITOS DEL CLIENTE

PLANIFICACIN DEL DISEO

REVISIONES

VALIDACIN
ORGANIZACIN TCNICA

ELEMENTOS DE ENTRADA

VERIFICACIN
DISEO

RESULTADOS DEL DISEO

cesmec 68
7.4. COMPRAS

7.4.1 PROCESO DE
COMPRAS

7.4.2 INFORMACIN
DE LAS COMPRAS

7.4.3 VERIFICACIN DEL

PRODUCTO COMPRADO

cesmec 69
7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

Controlar los procesos de compra para asegurar que el producto

adquirido cumple con los requisitos de compra especificados.

El tipo y grado del control aplicado dependen del efecto sobre el

producto final.
La organizacin debe:
 Evaluar y seleccionar proveedor.
 Establecer criterios para su seleccin, evaluacin y re-
evaluacin.

Deben mantenerse registros de los resultados de las evaluaciones y

de cualquier accin necesaria que derive de las mismas.

cesmec 70
7.4.2 INFORMACIN DE LAS COMPRAS

Los documentos de compra deben describir el producto a comprar,

incluyendo cuando sea apropiado:

a) requisitos para la aprobacin de los productos, procesos,

procedimientos y equipos
b) requisitos para la calificacin del personal
c) requisitos del sistema de gestin

La organizacin debe asegurarse la adecuacin de los requisitos de

compra especificados antes de comunicrselos al proveedor.

cesmec 71
7.4.3 VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras

actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado
cumple con los requisitos de compra especificados.

Cuando la organizacin o el cliente quieran llevar a cabo la

verificacin en las instalaciones del proveedor, la organizacin debe
establecer en la informacin de compra las disposiciones para la
verificacin pretendida y el mtodo para la liberacin del producto.

cesmec 72
7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO

7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIN

La organizacin debe planear y llevar a cabo las operaciones de
produccin y prestacin del servicio bajo condiciones controladas.
Estas condiciones deben incluir, cuando sea aplicable:
a) la disponibilidad de la informacin que describa las
caractersticas del producto
b) la disponibilidad instrucciones de trabajo.
c) la utilizacin del equipo apropiado.
d) la disponibilidad y utilidad de equipos de medicin y seguimiento.
e) la implantacin de las actividades de seguimiento y medicin.
f) la implantacin de actividades de liberacin, entrega y post-venta.

cesmec 73
7.5.2 VALIDACIN DE LOS PROCESOS

La organizacin debe validar todo proceso de las operaciones de

produccin y de prestacin de servicio cuando los productos
resultantes no pueda verificarse mediante actividades de
seguimiento o medicin posteriores.
Se deben validar, teniendo en consideracin segn aplique:
a) criterios definidos para la revisin y aprobacin de los
procesos.
b) aprobacin de equipos y calificacin del personal.
c) uso de metodologas y procedimientos especficos.
d) requisitos aplicables a los registros.
d) re-validacin.

cesmec 74
7.5.3 IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD

Cuando sea apropiado la organizacin debe identificar el producto o

el servicio con los medios adecuados.

La organizacin identificar el estado del producto en relacin con

los requerimientos de medicin y seguimiento.

Cuando la trazabilidad sea un requisito especificado se controlar y

registrar la identificacin nica del producto o servicio.

cesmec 75
7.5.3 IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD

Identificar el estado del producto a travs de toda la realizacin del producto

PRODUCTO
CONFORME N234
7
Pliza
2 346
Pliza N
PPlilizas
za
Pliza N2345 ppoorr s
rreevvis
isaarr

LUBRICANTE X LUBRICANTE X
LOTE: 24567
LUBRICANTELOTE:
X 24567
LOTE: 24567

Identificacin Estado de inspeccin

nica Reporte de Plizas

Registro de
realizacin de
Producto / Servicio
cesmec 76
7.5.4 PROPIEDAD DEL CLIENTE

Se debe cuidar los bienes del cliente mientras estn

bajo su control o los utilice.

Se debe asegurar la identificacin, verificacin,

proteccin y mantenimiento de los bienes del cliente
destinados a ser usado o incorporados dentro del
producto.

Cualquier bien del cliente, perdido, deteriorado o

encontrado inadecuado para utilizacin debe ser
registrado y comunicado al cliente.

Tambin se consideran bienes del cliente la propiedad

intelectual y los datos personales.

cesmec 77
7.5.5 PRESERVACIN DEL PRODUCTO

Se debe preservar la conformidad del producto con los requisitos del

cliente durante los procesos internos y en la entrega al destino del
producto.

La preservacin debe incluir la identificacin, manipulacin,

embalaje, almacenamiento y proteccin, cuando sea aplicable.

Se aplica a partes y componentes del producto (insumos y materias

primas).

cesmec 78
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO
Y MEDICIN

Cuando sea necesario, asegurarse la validez de los

resultados, los equipos de medicin deben :
a) Calibrarse, verificarse a intervalos especficos o
antes de su utilizacin, con patrones trazables,
cuando no existan tales patrones se deber
documentar la base utilizada para la calibracin o
la verificacin.
b) Ajustarse o reajustarse segn sea necesario.
c) Identificarse para determinar el estado de
calibracin.
d) Protegerse contra ajustes que puedan invalidar el
resultado de la medida.
e) Protegerse de daos y deterioros durante la
manipulacin, mantenimiento y almacenamiento

cesmec 79
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO
Y MEDICIN
i Se debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las
medidas anteriores cuando se detecte que el equipo no es conforme
con los requisitos.
i Deben mantenerse registros de los resultados de la calibracin y
verificacin.
i Debe confirmarse la capacidad de los programas informticos para
satisfacer su aplicacin prevista cuando estos se utilicen en las
actividades de seguimiento y medicin de los requisitos
especificados.

cesmec 80
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

 La organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea

conforme con los requisitos del producto, se identifica y controla
para prevenir su uso o entrega no intencionados.

 Se debe establecer un procedimiento documentado para definir

los controles y las responsabilidades y autoridades relacionados
para tratar el producto no conforme.

 Cuando se detecte un producto no-conforme despus de la

entrega se tomarn las acciones apropiadas en relacin a las
consecuencias.

 Se deben mantener los registros de la naturaleza de las no

conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente,
incluyendo las concesiones que se hayan obtenido.

cesmec 81
4.4.6 CONTROL DE LAS OPERACIONES

Poltica QSSMA

Objetivos, Requisitos
Metas y PG Actividades relacionadas a los Legales y
riesgos significativos otros

CONTROL

FUENTE-MEDIO-RECEPTOR

ESTNDARES DE PROCEDIMIENTO EPP

DISEO Y
MANTENIMIENTO Comunicacin a proveedores y
subcontratistas
cesmec 82
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS

Identificar posibilidades de accidentes y situaciones emergencias

Prevenir Responder Reducir

impactos

Poner a prueba peridicamente,

Revisar peridicamente y modificar cuando sea necesario los
procedimientos de preparacin y respuesta ante situaciones de
emergencia.

cesmec 83
4.5.1/8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

 Los resultados esperados han sido

alcanzados??

 Estamos cumpliendo con las leyes

aplicables?

 Estamos logrando los objetivos??

 Cumplimos con nuestros

procedimientos??

 Conservamos los registros que

evidencian los resultados y analizamos
todos estos datos para mejorar???

MEDIR PARA MEJORAR

cesmec 84
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

Seguimiento Procedimiento
y medicin Informacin sobre desempeo
controles operacionales relevantes
Equipos
conformidad con los objetivos y metas
Calibrados o
Verificados Registro
Registros

cesmec 85
4.5.2 EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y
OTROS REQUISITOS

Evaluacin del
cumplimiento de
Procedimiento Registro
legislacin y
otros

cesmec 86
4.5.3.1 INVESTIGACIN DE INCIDENTES
Establecer procedimiento registrar, investigar y analizar incidentes en orden a:
a) determinar las deficiencias subyacentes de S&SO y otros factores que pueden
ser la causa o que contribuyan a la ocurrencia de incidentes.
b) identificar la necesidad de la accin correctiva
c) identificar las oportunidades para la accin preventiva
d) identificar las oportunidades para la mejora continua
e) comunicar los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones sern realizadas oportunamente.
Cualquier necesidad identificada de accin correctiva o de oportunidades para
accin preventiva, ser tratada de acuerdo con los requisitos relevantes de
4.5.3.2.
Los resultados de las investigaciones de incidente sern documentados y
mantenidos.

cesmec 87
EL EFECTO Y LAS CAUSAS

Falta de Causas Causas

Bsicas Inmediatas Incidente Prdida
Control

1.Programas Factores Actos & Contacto con Personas

Inadecuados personales condiciones energa o
Proceso
subestndares substancia
2.Estndares Factores de
Ambiente
inadecuados trabajo
del programa
3.Cumplimiento
inadecuado
de los
estndares

cesmec 88
 CAUSAS INMEDIATAS

ACTOS Y CONDICIONES INSEGUROS

TMESE UN TIEMPO PARA ANALIZAR SU ENTORNO

Y SUS ACTOS!

cesmec 89
cesmec 90
cesmec 91
 CAUSA BSICA (O CAUSA RAZ)

Es aquella causa no observable fcilmente u

oculta, que ha de investigarse para ser
encontrada.
Estas causas se agrupan en:
Factores Personales
Factores de Trabajo

cesmec 92
CAUSA BSICA- FACTORES PERSONALES

Falta de conocimiento o de capacitacin para desarrollar el trabajo que

se tiene encomendado.
Falta de motivacin o motivacin inadecuada

Tratar de ahorrar tiempo o esfuerzo y/o evitar incomodidades.

Lograr la atencin de los dems, expresar hostilidades.

Existencia de problemas o defectos fsicos o mentales.

Uso anormal e incorrecto de equipos, herramientas e instalaciones.

cesmec 93
 CAUSAS BSICAS - FACTORES PERSONALES
Descono
ce:
qu ha
cer o c
hacer m
B E determin o
SA tarea ada
NO

NO
PU
ED
Sin Concentracin:

E
Atento, o concentrado en
el trabajo que realiza.
Limitaciones Fsicas y/o mentales
No escucha bien, no ve, etc.
FACTORES PERSONALES No puede hacer fuerza.
NO
ES

No entiende
TA

E
Desmotivada:
U IER
Q
Atender, escuchar, NO
dialogar.
Realizar la tarea. cesmec 94
8.5.2, 8.5.3/ 4.5.3 ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

No conformidad:

Desviacin de los estndares de trabajo, prcticas,

procedimientos, regulaciones, requisitos del
producto o resultados del sistema de gestin, que
podran dar lugar, directa o indirectamente, a una
queja del cliente, lesin o enfermedad, dao a la
propiedad, dao al lugar de trabajo, dao al
ambiente, o una combinacin de stos.

cesmec 95
8.5.2,8.5.3/ 4.5.3 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

NC, Incidentes, Accidentes

Sntomas

La ACCION INMEDIATA
ataca al problema Causas
aparentes

Su propsito es La ACCION CORRECTIVA

ALCANCE
limitar sus efectos ataca a la causa
y ponerlo bajo control
Alcance
Implicancias ocultas
Implicancias ocultas
Su propsito es evitar
que el problema
vuelva a suceder

Causa Raz

cesmec 96
4.2.4/4.5.4 CONTROL DE REGISTROS

Identificacin
Almacenamiento
Proteccin
Recuperacin
Retencin
Disposicin

cesmec 97
8.2.2/4.5.5 AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN

Auditoria del Sistema

Determinar si el Sistema Suministrar informacin

sobre los resultados de las
revisiones a la direccin

Ha sido Es conforme con los

adecuadamente planes establecidos,
implementado y eficacia, incluyendo los
es mantenido requisitos de las
normas.

cesmec 98
4.6/5.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

Debe revisar el SGI, a intervalos

definidos, para asegurar la continua
adecuacin y su eficacia.
Debe ser documentada y debe incluir
acciones y decisiones sobre los posibles
cambios en la poltica, objetivos y dems
elementos del SGI orientados a la mejora
continua.

cesmec 99
cesmec 100
FIN DE LA PRESENTACIN
Gracias por su atencin