POLICIA NACIONAL DEL PER

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
OPERATIVOS DE INVESTIGACION
CRIMINAL PNP

RD-466-2012-DIRGEN-PNP/EMG
DEL 13JUN2012

LIMA PERU
 INTRODUCCIN

La Constitucin Poltica del Per, la Ley de creacin de la Polica Nacional y

su Reglamento sealan las funciones de la Polica Nacional y por ende de las
Unidades Policiales del Sistema de Investigacin Criminal, cuyo ente rector,
tcnico normativo es la Direccin de Investigacin Criminal. En tal razn, el
Comando Policial asume el compromiso de actualizar y sistematizar sus
Procedimientos Operativos de Investigacin Criminal; dentro de las normas
universales de la tica y respeto irrestricto de los derechos humanos
(Conforme a las normas internacionales y al Manual de Derechos Humanos
Aplicados a la Funcin Policial, aprobado por R.M. N 1452-2006-IN de
31MAY2006); aplicando la Metodologa de la Investigacin Cientfica para el
esclarecimiento de los delitos, dentro de los lineamientos de poltica de lucha
frontal contra la delincuencia comn y crimen organizado; y reducir los
ndices de criminalidad en sus mltiples y variadas modalidades, en
concordancia con el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana y Convivencia
Social, que seala lineamientos centrales para enfrentar la inseguridad y la
delincuencia con el apoyo de la sociedad y las autoridades civiles, y reducir
los ndices de victimizacin en el pas.

Bajo este contexto, el Manual de Procedimientos Operativos de Investigacin

Criminal, ha sido formulado teniendo en cuenta las funciones especficas de
cada una de las Sub Unidades de la Direccin de Investigacin Criminal
PNP, y las asignadas a los Departamentos de Investigacin Criminal, Apoyo a
la Justicia y Polica Fiscal de las Regiones Policiales, que tiene por misin:
Investigar, denunciar y combatir la delincuencia comn, el crimen organizado
y otros hechos trascendentes en el mbito nacional e internacional
contemplados en el Cdigo Penal y otras normas conexas; as como, es la
encargada de la bsqueda de personas desaparecidas, dar cumplimiento a
las disposiciones del Poder Judicial y Ministerio Pblico y prestar el
asesoramiento y apoyo necesario a las otras Direcciones Especializadas y
Regiones Policiales para el mejor cumplimiento de las funciones de la Polica
Nacional.

En tal virtud la Comisin Especial encargada de formular el Manual de

Procedimientos de Investigacin Criminal, ha tenido en consideracin los
lineamientos tcnicos establecidos en el Reglamento del Sistema Normativo
de la PNP, aprobado por RM. Nro. 0306-92-IN/PNP de 17MAR92, en
concordancia con la normatividad que avala el Sistema de Investigacin
Criminal descrita en la Directiva DGPNP No. 24-22-2011-DIRINCRI-EM-B,
aprobado con RD No 619-2011-DIRGEN/EMG de 09AGO2011 que establece
las normas y procedimientos para la organizacin y funcionamiento del
Sistema de Investigacin Criminal PNP; para investigar, denunciar y combatir
eficiente y eficazmente las actividades de la delincuencia comn y el crimen
organizado; en coordinacin con los operadores de justicia; asimismo,
teniendo en cuenta el Manual de Desarrollo del Plan de Investigacin,
aprobado con Resolucin Directoral N 563-2010/DIRGEN-EMG de
19JUL2010, elaborado por un Equipo Conjunto del Ministerio Pblico y la
Polica Nacional, constituye en una herramienta de orientacin metodolgica,
para su aplicacin en los lugares donde se encuentra vigente el Nuevo
2
Cdigo Procesal Penal y, en los lugares donde no se encuentra en vigencia,
se debe aplicar los lineamientos contenidos en el Cdigo de Procedimientos
Penales de 1940 y artculos vigentes del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Igualmente, se debe tener en cuenta las normas y procedimientos de carcter
general descritas en el Reglamento de Procedimientos Operativos de la
Polica Nacional del Per en la Investigacin de los Delitos y Faltas en el
marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal..

Los Procedimientos Especficos, se describen en forma clara y coherente

para orientar los casos de investigacin de los diversos delitos que son de
competencia de la Polica Nacional del Per; lo que servir para que el
personal policial del Sistema de Investigacin Criminal, cuente con un
documento normativo que contenga los procedimientos especficos
actualizados y estn preparados en su accionar, a fin de brindar un eficiente y
eficaz servicio a la colectividad.

La Constitucin Poltica del Per en su Art. 166 seala la finalidad

fundamental, la de Prevenir, investigar y combatir la delincuencia..,
tambin en dicha norma legal en su Art. 159, le da la facultad al Ministerio
Pblico de conducir desde su inicio la investigacin del delito, con tal
propsito la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos de las
Resoluciones del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.

La Ley 27934, regula la intervencin de la Polica Nacional y del Ministerio

Pblico en la investigacin preliminar del delito, modificado por el Decreto
Legislativo No. 989, prescribe: La Polica Nacional en su funcin de
investigacin, al tomar conocimiento de los hechos de naturaleza delictiva
deber de inmediato llevar a cabo las diligencias imprescindibles para impedir
que desaparezcan las evidencias, y, en caso de flagrante delito procede a la
captura de los presuntos autores y partcipes, dando cuenta sin mayor
dilacin que el trmino de la distancia en su caso, al Fiscal Provincial Penal
para que asuma la conduccin jurdica de la investigacin, coligindose
con la interpretacin de este artculo, que el Polica no necesita llamar al
Fiscal antes de intervenir en un caso de flagrante delito, sino de dar cuenta de
inmediato luego de haber intervenido en un caso de flagrancia delictiva,
debiendo en el acto desarrollar las medidas de urgencia a fin de impedir que
desaparezcan los indicios, evidencias o pruebas del delito y capturar al
responsable o responsables del mismo.

3
 CAPITULO I

GENERALIDADES
A. FINALIDAD

El presente Manual establece normas y procedimientos, y regula las

funciones y atribuciones de la Polica Nacional en la investigacin de los
delitos y especficamente para el personal que laboran en las Unidades
Especializadas del Sistema de Investigacin Criminal a nivel nacional.

B. CONTENIDO

El presente Manual contiene los procedimientos especficos tcnicos y

cientficos de carcter operativo que la Polica Nacional a travs de las
Unidades que conforman el Sistema de Investigacin Criminal, debern
ejecutar para el cumplimiento de su finalidad y funciones sealadas en
la Constitucin Poltica, la Ley de la Polica Nacional del Per, el Cdigo
de Procedimientos Penales y el Cdigo Procesal Penal.

C. ALCANCE

Las disposiciones del presente Manual, alcanzan a todo el personal de la

Polica Nacional del Per, en el cumplimiento de sus funciones de
investigacin de los delitos o intervenciones, sobre todo a las Unidades
PNP que conforman el Sistema de Investigacin Criminal, cuyo ente
rector es la Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia.

D. BASE LEGAL

1. Constitucin Poltica del Per de 1993.

2. Ley N 27238 (Ley de la PNP), y su Reglamento (Decreto Supremo

N. 008-2000-IN).

3. Ley N 27378 modificado por el D. Leg. 987 del 22JUL2007 Ley que
establece los beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la
criminalidad organizada.

4. Ley N 27379 modificado por el D. Leg. 988 del 22JUL2007 Ley de

Procedimientos para Adoptar Medidas Excepcionales de Limitacin
de Derechos en Investigaciones Preliminares.

5. Ley N 27697 Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y

control de las comunicaciones y documentos privados en casos
excepcionales.

6. Ley N 27765 Ley del Lavado de Activos, modificado por el D. Leg.

987 del 22JUL2007.

7. Ley N 27933 (Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana).

4
8. Ley N 27934 modificado por el D. Leg. 989 del 22JUL2007 (Ley que
regula la intervencin de la Polica y el Ministerio Pblico en la
investigacin preliminar del delito).

9. Ley N 27936 (Ley de condiciones del ejercicio de la legtima

defensa).

10. Ley N 27938 (Ley que autoriza la asignacin en uso de los bienes
incautados en casos de delitos de secuestros o contra el patrimonio,
cometidos en banda).

11. Ley N 9024 Cdigo de Procedimientos Penales.

12. Ley N 27411 Ley que norma los casos de homonimia, modificado
por Ley 28121 del 13DIC2003.

13. Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General.

14. Ley N 28857 Ley del Rgimen de Personal de la Polica Nacional.

15. Ley N 27815 Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica.

16. Ley N 28338 modificado por la Ley 29133- Ley del Rgimen
Disciplinario de la Polica Nacional.

17. Ley N 28237 Cdigo Procesal Constitucional.

18. Ley N 28950 Ley Contra la Trata de Personas y Trfico Ilcito de

Migrantes

19. Decreto Legislativo N 052 (Ley Orgnica del Ministerio Pblico).

20. Decreto Legislativo N 635 del 03ABR91 (Cdigo Penal) modificado

por el D. Legislativo. N 982 del 22JUL2007

21. Decreto Legislativo N 957 del 29JUL2004 Cdigo Procesal Penal.

22. Decreto Legislativo N 958 Que regula el proceso de

Implementacin y Transitoriedad del Nuevo Cdigo Procesal Penal.

23. D.S. N 043-2003-PCM aprueba Texto Unico Ordenado de la Ley

2780 Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.

24. D.S. N 0132005-JUS del 06 de octubre de 2005; que aprueba el

Plan de implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal y sus
modificatorias

25. R.M. N 0306-92-IN/PNP de 17MAR92 que aprueba el Reglamento

del Sistema Normativo de la POLICA NACIONAL.

26. RM N 2570-2006-IN-0105 del 29DIC2006, institucionaliza el

Sistema de Registro y Estadstica del Delito de Trata de Personas
y afines (RETA).

5
 27. RM N 129-2007-IN-0105 del 23FEB2007, Aprueban Directiva sobre
Procedimientos para el ingreso, registro, consulta y reporte de datos
del Sistema de Registro y Estadstica del Delito de Trata de
Personas y afines (RETA)

28. Resolucin Ministerial N 1452-2006 del 31 de mayo de 2006, que

aprueba el Manual de Derechos Humanos aplicados a la Funcin
Policial

29. Directiva N 03-38-2007-EMG-B aprobado por RD. N 1271-

DIRGEN-PNP del 27SET2007, disponiendo normas para el
procedimiento policial en los casos de homonimia.

30. Directiva N 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por RD N 1272-

DIRGEN-PNP del 27SET2007; Normando Procedimientos para
cumplir Mandatos Judiciales de Impedimentos de Salida e Ingreso al
pas y para capturas y traslado de personas requisitoriadas o sujetas
a orden de detencin.

31. Resolucin Directoral N 563-2011-DIRGEN del 19JUL2011.

Aprueba el Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin como
material de orientacin metodolgica y autorizan su difusin a todo
el personal PNP.

32. Resolucin Directoral N619-2011-DIRGEN/EMG de 09AGO2011

que aprueba la Directiva N 24-22-2011-DIRINCRI-EM-B, establece
normas y procedimientos para la organizacin y funcionamiento del
Sistema de Investigacin Criminal, para investigar, denunciar y
combatir eficiente y eficazmente las actividades de la delincuencia
comn y el crimen organizado, en coordinacin con los operadores
de justicia.Gua de Accin Rpida para Jueces, Fiscales y Policas
en la Lucha contra los Delitos contenidos en La Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.

E. DEFINICIN DE TRMINOS Y FORMATOS

Para efectos de una mejor comprensin y correcta interpretacin del

presente Manual, as como para la formulacin de los documentos
policiales que se indican en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, se debern
considerar las definiciones consignadas en el Anexo N 1,

6
 CAPITULO II

PRINCIPIOS DOCTRINARIOS

El presente Manual se sustenta fundamentalmente en los siguientes

Principios:

1. Legalidad
La Polica Nacional, en el cumplimiento de sus funciones de prevencin
e investigacin de los delitos y faltas, actuar en todo momento con
respeto a la Constitucin Poltica, Leyes y dems normas jurdicas
vigentes.

2. Independencia Policial

La Polica Nacional es una institucin del Estado creada para garantizar

el orden interno, el libre ejercicio de los derechos fundamentales de las
personas y el normal desarrollo de las actividades ciudadanas. La
finalidad fundamental de la Polica Nacional del Per es garantizar,
mantener y restablecer el orden interno, para tal fin previene, investiga y
combate la delincuencia.

Para el cumplimiento de su finalidad fundamental controla su gestin

interna que se refleja en las decisiones que adopta como instituto para el
cumplimiento de sus funciones y atribuciones, que no deben ser objeto
de direccin o control por parte de autoridad ajena a su institucin;
responde nicamente ante la Ley.

3. Responsabilidad Operativa
La Polica podr y tendr la facultad de tomar decisiones de tipo
operativo, ninguna institucin ajena a su estructura orgnica podr
interferir en sus decisiones, ni disear su estrategia operativa de
prevencin e investigacin del delito.

4. Oficialidad
En los casos de delitos perseguibles por accin penal de naturaleza
pblica y de acuerdo con las facultades que le confiere la Constitucin
Poltica y la Ley, la autoridad policial que realiza funciones de
investigacin, actuar de oficio las diligencias que sean necesarias y
pertinentes para el esclarecimiento de los hechos, comunicando
inmediatamente al Fiscal.

5. Imparcialidad
La Polica debe ejercer sus funciones y atribuciones de manera objetiva
sin admitir influencias que pudieran afectar la investigacin del delito o
falta, aplicando el principio de igualdad entre las partes.

6. Verticalidad

7
 En el mbito de sus funciones y atribuciones en la investigacin policial,
el Comando de la Polica Nacional evala las necesidades de personal y
de medios, decidiendo su asignacin y la conformacin de los equipos
de investigacin, pudiendo incluso solicitar el apoyo de otras Unidades
Policiales, en consideracin a la naturaleza o complejidad de las
investigaciones a desarrollar y los requerimientos del Ministerio Pblico.

7. Conduccin jurdica de la investigacin

Conforme lo establece el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Penal, la conduccin jurdica de la investigacin la ejerce el
Fiscal a travs de disposiciones escritas y verbales, registradas en la
Carpeta Fiscal, sealando los actos de investigacin complementarios
o ampliatorios que debe practicar la Polica Nacional y los presupuestos
legales que debe observar para el ejercicio oportuno de la accin penal.

8. Presuncin de inocencia
Toda persona sometida a un proceso de investigacin por delito o falta,
es considerada inocente y debe ser tratada como tal mientras no se
haya declarado judicialmente su responsabilidad mediante sentencia
firme.

9. El Derecho a la intimidad
El derecho a la intimidad personal y familiar est protegido
constitucionalmente, por tal razn la Polica debe actuar con prudencia
en los procedimientos de registro de personas, domicilios o vehculos.

10. Derecho de Defensa

Toda persona sometida a una investigacin por delito o falta, debe ser
informada de las razones que la promueven y ejercer el derecho de ser
asistido por un abogado de su eleccin o defensor pblico.

11. Verdad procedimental

La Polica debe dejar constancia escrita y firmada mediante Actas de
los actos de investigacin que practique dentro del esquema de la
Metodologa de la Investigacin Cientfica al tomar conocimiento de un
acto criminal, consignando los hechos, lugar, fecha, hora de su
realizacin, la identificacin de las personas y funcionarios pblicos que
participaron (Intervenidos, agraviados, vctimas, testigos, representantes
del Ministerio Pblico, peritos, procuradores, abogados defensores, etc.),
as como del resultado de la diligencia.

12. Respeto a los Derechos Humanos

La Polica en el cumplimiento de sus funciones, debe respetar y
garantizar en todo momento los derechos fundamentales de las
personas, consagrados en la Constitucin Poltica y Tratados de
Derechos Humanos suscritos por el Estado, los cuales estn precisados
en el Manual de Derechos Humanos aplicados a la Funcin Policial.

13. Eficacia

8
 La Polica debe hacer prevalecer el cumplimiento de la finalidad del acto
procedimental, sobre aquellos formalismos que no afecten la validez del
mismo, no determinen aspectos importantes en la decisin final, no
disminuyan las garantas de la investigacin como parte del proceso, ni
causen indefensin a los intervenidos.

14. Debido Proceso

La Polica debe efectuar las actuaciones propias de su funcin, de
manera imparcial y justa, con las garantas ineludibles, cuidando que su
actuacin no permita la indefensin de las personas sujetas a
investigacin, ni vulneren la igualdad entre las personas, en
concordancia con la Constitucin y las Leyes.

9
 CAPITULO III

POLITICAS O NORMAS DE OPERACION

A. El personal del Sistema de Investigacin Criminal PNP, en el ejercicio
de sus funciones tendr en cuenta el respeto irrestricto a los derechos
humanos y la normatividad vigente; asimismo, referencialmente tendr
en cuenta la casustica y experiencia policial.

B. El personal de las diferentes Unidades PNP, en sus intervenciones

policiales actuarn con responsabilidad, prudencia, tino, sagacidad,
firmeza y flexibilidad demostrando eficiencia en el esclarecimiento de los
hechos delictuosos e imparcialidad, de tal forma que no se deje
impresionar, sugestionar, ni influir por la naturaleza del hecho, calidad
del agravio o de los denunciados durante el proceso de investigacin del
delito, evidenciando la formacin tcnico-profesionalidad de sus
componentes

C. Las personas detenidas deben ser informadas por escrito de las causas
de su detencin inmediatamente despus de ser conducidas a la Unidad
y anotadas en el Libro de Registro de Detenidos; toda persona
investigada tiene derecho a la defensa; de contar con Abogado de su
eleccin, necesariamente se solicitar el concurso de los Abogados
Defensores de Oficio designados por el Poder Judicial.

D. Toda intervencin policial para prevenir y contrarrestar la comisin de

hechos delictuosos e investigacin de los delitos que son competencia
de la Unidad PNP, se harn con la participacin y/o conocimiento del
Representante del Ministerio Pblico correspondiente. En tal sentido
deber tener presente lo previsto y contemplado en el Art. 159 de la
Constitucin Poltica del Per y lo normado en la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico y su reglamentacin; asimismo, deber de tener
conocimiento de nuevos dispositivos legales y Poltica Criminal del
Estado Peruano. Por otro lado, deber de contemplar las normas
internacionales dentro de la legislacin comparada cuando el caso lo
requiera.

E. Deber actualizarse permanentemente e implementarse el apoyo

tecnolgico necesario en las actividades operativas relacionadas con el
cumplimiento de la Misin de la Unidad, instruyendo especficamente al
personal participante en las tareas a realizar segn el hecho que se
investiga.

F. Los Procedimientos Operativos del presente Manual, se identifican y

compatibilizan con la normatividad del Sistema de Seguridad
Ciudadana a nivel nacional, regional y local.

G. El personal PNP a quienes alcanza el presente Manual; desde el

conocimiento del hecho, considera la situacin planteada por la Ley, la
situacin planteada por el delincuente, y la situacin planteada por los
incriminados en su defensa.

10
 CAPITULO IV
DESCRIPCION DE LOS PROCEDIMIENTOS

INVESTIGACION DE HOMICIDIOS

A. DENOMINACION

Procedimientos Operativos en la Investigacin de los Delitos Contra la

Vida el Cuerpo y la Salud.

B. CONCEPTO

Se considera Delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud, aquellos

actos cometidos por un ser humano contra su semejante en perjuicio
de su vida, su integridad fsica y/o su salud.

El Estado y la Sociedad tienen el fin supremo de proteger y respetar

la persona humana y su dignidad, desde la concepcin hasta la
muerte.

C. MODALIDADES

Los delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud, de acuerdo al C.P.

tienen las siguientes modalidades.

1. Homicidio.

2. Aborto.

3. Lesiones.

4. Exposicin a peligro o abandono de personas en peligro.

5. Otros tipos de muertes y lesiones: Muerte sbita y muerte repentina

para descartar accin delictiva.

6. Instigacin o ayuda al suicidio.

7. Delitos contra la humanidad: Genocidio, tortura, desaparicin

forzada, magnicidio, megacidio, y como consecuencia de delitos
contra la salud pblica, contra la seguridad pblica y otros tipos de
delitos.

D. BASE LEGAL

El Cdigo Penal establece la tipologa y la sancin penal (Arts. 106

al 129).

11
E. REQUISITOS

HOMICIDIO EN GENERAL.- Extincin de una vida humana,

intencionalidad de matar. Accin voluntaria de persona imputable.

PARRICIDIO.- Que la vctima sea abuelo, padre, hijo o cnyuge del

autor.

ASESINATO.- Extremada ferocidad, crueldad o alevosa, inters de

lucro o placer del autor.

HOMICIDIO POR EMOCION VIOLENTA.- Un estado de emocin

violenta, circunstancias que hagan excusable dicho estado.

INFANTICIDIO.- La vctima es un recin nacido. La muerte se produzca

por accin de la madre, durante el parto o bajo influencia del estado
puerperal.

HOMICIDIO POR NEGLIGENCIA.- Ausencia de voluntad criminal. Que

la muerte se haya producido durante la ejecucin de un acto lcito por
parte del autor. Que entre el acto lcito originario y la muerte producida
haya una relacin de causalidad. Que el autor no haya previsto las
consecuencias del hecho o que haya realizado los actos sin prestar el
cuidado debido.

HOMICIDIO POR PIEDAD.- Pedido consciente por parte de la vctima

por enfermedad terminal de la vctima.

ABORTO.- La existencia del producto de la concepcin o demostracin

de embarazo. Destruccin del producto de la concepcin. Intencin
criminal de interrumpir el embarazo.

LESIONES GRAVES.- La intencionalidad de causar un dao fsico o

mental, pero sin nimo de matar. Causar dao en la integridad corporal o
la salud fsica de una persona. Que las lesiones requieran asistencia
facultativa que origine incapacidad para el trabajo.

EXPOSICION Y ABANDONO.- El abandono de un nio o una persona

incapaz de personas en peligro. De valerse por s misma. Peligro de
dao o muerte para la vctima.

MUERTE SUBITA.- Cuando se produce el fallecimiento de una persona

que se encontraba aparentemente sana, supone que tena una
enfermedad asintomtica.

MUERTE REPENTINA.- Cuando se produce el fallecimiento de una

persona que presentaba una enfermedad con sintomatologa establecida
y localizada.

MUERTE CONTRA LA HUMANIDAD.- Acciones delictivas por abuso

del poder, como genocidio, tortura, desaparicin forzada.

12
 MUERTE CONTRA LA SALUD.- Acciones delictivas por dolo o culpa,
que originan propagacin de contaminaciones, enfermedades
endmicas, intoxicacin de masas entre otros.

F. COMPETENCIA

Fiscal Provincial de Turno que deriva al Juez Instructor de Turno..

G. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

1. PROCEDIMIENTOS GENERALES EN LAS INVESTIGACIONES

DE LOS DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA
SALUD.

a. Conocimiento del hecho:

(1) Procurar la identificacin u obtener datos que permita

identificar a la persona que proporciona informacin
sobre un hecho de sangre.

(2) Informar como tuvo conocimiento del hecho, anotando la

hora.

(3) Informar de las vinculaciones con la vctima y/o el lugar.

b. Comprobacin del hecho:

(1) Constituirse al lugar de los hechos.

(2) Establecer la existencia del cadver o vestigios de su

existencia (presencia de sangre, vsceras, cabellos,
rganos, etc.).

(3) Anotar la hora de llegada al lugar de los hechos.

(4) Aislar el lugar y proteger los indicios o evidencias.

(5) Comunicar a la Unidad Especializada en caso necesario

o segn lo disponga el Fiscal Provincial de Turno.

(6) Comunicar al Fiscal Provincial de Turno en lo Penal,

para el levantamiento del cadver, quien podr delegar a
su Adjunto, a la Polica o al Juez de Paz..

(7) Toma de posesin de la escena, realizacin de la ITP

por el encargado de la investigacin y la ITC por los
Peritos de Criminalstica.

(8) Describir la posicin del cadver.

(9) Describir la vestimenta completa.

13
(10) Describir las lesiones o daos que presenta (En orden
del crneo , trax y extremidades).

(11) Marcar el contorno del cadver y perennizar la silueta.

(12) Por los diferentes medios establecer la identidad de la

vctima.

(13) Determinar la data de muerte, datos meteorolgicos

(estado de tiempo) y la modalidad delictiva
estableciendo el ingreso y salida a la escena del crimen
y ruta que sigui en su fuga.

(14) Coordinar para las pericias de Criminalstica.

(15) Acta de levantamiento del cadver, de ser posible en

presencia del Fiscal Provincial Penal, Peritos, etc.

(16) Traslado e internamiento de cadver a la Oficina de

Exmenes Tanatolgicos Ministerio Pblico.

(17) Formular Nota Informativa.

(18) Formular el Plan de Trabajo o Plan de Investigacin del

delito para cada caso.

(19) Determinar el lugar exacto donde se produjo la muerte,

mediante el examen de las manchas de sangre, huellas
de arrastre en el piso y/o desgaste de las prendas de
vestir. Acta de recojo del instrumento del delito, en
presencia del Fiscal.

(20) Acta de recojo del instrumento del delito, en presencia

del Fiscal.

(21) Examinar las prendas de vestir para determinar si ha

sido registrado, si presenta vestigios de lucha
(desgarros, roturas, suciedad, etc.)

(22) Es recomendable que el encargado de las

investigaciones este presente durante la Necropsia que
se le practique al cadver y solicitar el Protocolo de
Necropsia para conocer la causa de la muerte.

(23) Por intermedio de familiares, amigos o vecinos de la

vctima establecer que actividades que desempeaba el
occiso antes de su muerte.

(24) Determinar los hbitos y costumbres de la vctima.

(25) Manifestacin de sospechosos, presuntos autores

cmplices.

14
(26) Entrevistas.

(27) Manifestaciones de personas que han presenciado los

hechos o parte de los mismos.

(28) Prendas de vestir y otros sujetos hallados en el lugar de

los hechos, que corresponda al autor o autores.

(29) Identificacin del propietario del arma incriminada.

(30) Solicitar Pericias de Criminalstica:

(31) Pericias Toxicolgicas (Sustancias venenosas o txicas).

(32) Pericias Biolgicas (Sangre, cabellos y otras manchas

orgnicas).

(33) Pericias Fsico-Qumico (Roturas de vestido,

perforaciones).

(34) Pericias Balsticas (en casos de armas de fuego) y

prueba de absorcin atmica.

(35) Pericia Grafotcnica (Manuscritos, cartas, etc.).

(36) Dosajes Etlicos.

(37) Ingeniera Forense (Levantamiento de croquis a escala).

(38) Pericia Biolgica (En prendas de vestir).

(39) Exmenes Ectoscpicos.

(40) Modelados (Rastros de pisada, llantas y otros).

(41) Evaluacin de Psiquiatra Forense.

(42) Reconocimiento Mdico Legal.

(43) Hoja Clnica (Hospitales, centros asistenciales clnicas).

(44) Antecedentes Policiales y Requisitorias Judiciales.

(45) Establecer el mvil del delito.

(46) Vigilancias, verificaciones, registros, detenciones,

interrogatorios.

(47) Comunicacin al Ministerio Pblico sobre detenciones

efectuadas.

(48) Otras diligencias policiales tomados de la experiencia del

encargado de las investigaciones.

15
c. Identificacin del Cadver

En muchos casos de homicidios el cadver es identificado por el

cotejo de sus impresiones digitales con la de los archivos de
identificacin. Si no fuera posible este sistema, se recurrir a
cualquiera de los siguientes medios:

(1). Registro de sus prendas personales para obtener sus

documentos de identidad u otros que den pautas al
respecto, tales como recibos, contratos, cartas, tarjetas,
documentos bancarios, etc.

(2) Registro minucioso de muebles y enseres.

(3) Entrevista a los vecinos y posibles testigos y otras fuentes

de informacin (Lecheros, canillitas, etc.).

(4) Examen de marcas en las prendas de vestir (Sastrera,

lavandera, monogramas, etc.).

(5) Publicacin en diarios, televisin, revistas o volantes del

rostro del cadver con indicacin de sus caractersticas
principales y seas particulares.

(6) Publicaciones de las caractersticas de las prendas de

vestir y otros objetos encontrados en su poder.

(7) Confeccin de Odontogramas por personal de Odontologa

Forense.

(8) Toma de muestras de cabellos por personal de Laboratorio

de Criminalstica.

(9) Bsqueda de denuncias de personas desaparecidas, para

ubicar a las personas cuyas caractersticas coinciden con
las del occiso: en caso positivo se localizar a los familiares
para su reconocimiento.

(10) Por circulares se remitirn a todas las Dependencias PNP

de la Repblica, fotografas del rostro, descripcin del
cadver y la forma dactiloscpica; as como,
reproducciones de las impresiones digitales.

d. Acumulacin de Pruebas

Si bien es cierto que algunos indicios o pruebas son encontradas

en la escena del delito y son recogidos de acuerdo a las normas
establecidas, tambin existen otras pruebas que se obtienen
mediante las actividades siguientes:

(1) Manifestaciones de personas que han presenciado los

hechos o parte de los mismos.

16
(2) Manifestaciones de personas que fueron mencionadas en
las coartadas expuestas por los sospechosos y otras que
pueden resultar comprendidas en el proceso.

(3) Manifestaciones de personas que han escuchado disparos,

ruidos, discusiones, etc., verificando si es posible lo que
refieren.

(4) Testigos que reconocen las especies robadas.

(5) Personas que presenciaron la venta o adquisicin del arma

o medios empleados para el homicidio.

(6) Comprobante de adquisicin de armas o de los medios

empleados.

(7) Prendas de vestir y otros objetos hallados en el lugar del

crimen, que corresponden al autor o autores.

(8) Hallazgo del arma y determinacin de su propietario.

(9) Denuncias policiales en las diferentes dependencias por

robo, amenazas, lesiones u otros hechos relativos al caso.

(10) Pericias Toxicolgicas (Sustancias venenosas y txicas).

(11) Pericias Biolgicas (Sangre, semen, cabellos y otras

manchas orgnicas).

(12) Pericias FsicoQumicas (Roturas de vestidos,

perforaciones).

(13) Pericias Balsticas (En los casos de arma de fuego).

(14) Pericias Grafotcnicas (Escritos).

(15) Dosajes Etlicos.

(16) Modelados (Rastros de pisadas, llantas y otros).

(17) Ingeniera Forense (Levantamiento de croquis a escala).

(18) Reconocimiento MdicoLegal.

(19) Protocolo de Autopsia (Causas de la muerte).

(20) Hoja Clnica (Hospitales, centros asistenciales y clnicas).

(21) Datos Meteorolgicos (Estado del tiempo).

(22) Examen Ectoscpico de sospechosos.

(23) Fotografas.

17
 (24) Antecedentes Policiales y Requisitorias.

e. De la Necropsia de Ley

(1) El encargado de la investigacin y quien practic la

Inspeccin Tcnico Policial, debe concurrir a la Divisin de
Exmenes Tanatolgicos para presenciar la Necropsia
correspondiente.

(2) Proporcionar al forense los datos relativos al hallazgo,

posicin y posibles circunstancias de la muerte.

(3) Revisar el cadver para determinar la presencia de alguna

lesin que no haya sido apreciada en su examen.

(4) Verificar que la necropsia practicada en el cadver sea de

la vctima y no de otro.

(5) Verificar que sea fotografiado el cadver desde diferentes

ngulos, sobre todo el rostro y las lesiones que presente.

(6) Procurar se tome el odontograma forense.

(7) Solicitar a los mdicos forenses la mayor informacin

posible respecto a todo aquello que parezca sospechoso
en el cadver y el examen de determinados rganos y
miembros (Recto, vagina, etc.).

(8) Cuando no se haya conseguido la identificacin del

cadver, coordinar con el servicio permanente que para el
caso contempla el Reglamento de la Divisin de
Exmenes Tanatolgicos, a fin de que en caso de
presentarse un familiar o conocido del mismo, proceda de
inmediato a su reconocimiento.

(9) Obtendr informacin exacta acerca de la causa de la

muerte y de ser posible los pormenores de la misma (Para
el efecto coordinar con el personal de Servicio PNP del
Instituto donde lo hubiere).

(10) Gestionar en los casos de envenenamiento, la remisin

de las vsceras al Laboratorio de Criminalstica lo antes
posible.

(11) Gestionar la entrega de prendas de vestir del cadver,

otras que lo cubran y objetos que se encuentren en su
poder, para las pericias correspondientes.

(12) En caso de muerte por arma de fuego, por todos los

medios procurar la ubicacin del proyectil y gestionar
ante el Ministerio Pblico su entrega, para la remisin a la
Pericia Balstica correspondiente.

18
 (13) En todo caso, llenar la hoja de descripcin del cadver
para su identificacin posterior.

(14) En los casos de violacin de menores o de mujeres

procurar que se tomen muestras en los rganos genitales
para los anlisis correspondientes.

f. Identificacin del Autor o Autores

Cientficamente se demuestra la identidad del autor, mediante el

cotejo de las huellas digitales latentes halladas y recogidas del
lugar del delito o del examen y comparaciones de otros indicios
hallados en el lugar, con los que se encuentran sobre los
sospechosos, sangre, esputo, plvora, etc. cuando no es posible
por este procedimiento, se puede lograr la identificacin del
autor (s) por algunas de las siguientes actividades:

(1) Versiones de los vecinos o posibles testigos.

(2) Reconstruccin del rostro (Identikit, identifak u otra

tcnica).

(3) Revisin de los lbumes fotogrficos de los delincuentes.

(4) Citacin de sospechosos y verificacin de sus coartadas.

(5) Muestreo de sospechosos a los testigos.

(6) Cartas o llamadas telefnicas annimas.

(7) Versiones confidenciales.

(8) Investigacin de las actividades de las personas que de

una manera u otras estn relacionadas con la vctima.

(9) Informacin del pblico.

g. Interrogatorio de Testigos

(1) Procurar que stos manifiesten cuanto conozcan del

hecho.

(2) Obtener la mejor descripcin posible, del autor o autores

cuando no se conoce la identidad.

(3) Formular preguntas aclaratorias respecto a detalles que no

son precisados en el relato.

(4) Obtener la mayor informacin posible respecto a la

identidad del occiso.

(5) Procurar la presencia del autor en las diligencias de

reconocimiento, mediante el muestreo de personas
identificadas, con presencia del Ministerio Pblico.
19
 (6) Asimismo, el autor deber presenciar la diligencia de
comprobacin de los hechos (Reconstruccin) para
efectuar las declaraciones pertinentes.

h. Interrogatorio de Implicados

(1) Previa citacin, someterlos a los mismos exmenes que el

autor.

(2) Interrogarlos para que refieran la forma y otras

circunstancias en que se produjeron los hechos, tomar nota
de sus respectivas preguntas aclaratorias.

(3) Deber esclarecer con claridad, cul fue su participacin en

los hechos.

i. Interrogatorio del Autor

(1) Efectuar siempre con la participacin del representante del

Ministerio Pblico.

(2) Recibir su primera versin por escrito y de ser posible

grabada y filmada, para verificar su coartada.

(3) Obtener su confesin en forma espontnea, conteniendo la

versin completa de la forma y otras circunstancias en que
cometi el hecho y precisando el mvil que lo impuls a su
comisin.

(4) Hacer constar con claridad la hora, da, lugar en que se

inici el hecho, lugar en que se consum, posicin en que
qued el cadver, arma que emple, nmero de heridas
que ocasion; as como, el destino que dio al arma.

(5) Hacer constar las personas que participaron en el hecho;

as como, las que tuvieron conocimiento del mismo.

(6) Durante el periodo del interrogatorio y verificacin de la

coartada, el sujeto deber permanecer incomunicado.

j. Determinacin del mvil

(1) Establecer las relaciones entre el homicida y la vctima

(maritales, comerciales, amistad, competencia etc.).

(2) Interrogar a las personas que estuvieron junto a la vctima

en momentos de producirse el hecho o quienes lo vieron
por ltima vez.

(3) Verificar si hubo registro en la habitacin o prendas de

vestir del occiso.

20
 (4) Probar la preexistencia de lo sustrado o si solo se trata
de aparentar el robo.

(5) Tener en cuenta el nmero de heridas que presenta el

cadver (Pasional, ofuscacin del momento, venganza o
para ocultar otro delito).

(6) Verificar lo que declare el autor o sus cmplices.

(7) Determinar la premeditacin del hecho.

(8) Si la vctima emple o tuvo oportunidad de emplear algn

arma.

k. Documentos a formular de acuerdo al resultado de la

investigacin.

(1) Atestado (CPP).

(2) Informes (NCPP).

(3) Partes.

2. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN LOS DELITOS DE

HOMICIDIOS POR TIPOS

a. PARRICIDIO

Acreditar y establecer la relacin de parentesco, esto si es

ascendiente, descendiente, cnyuge o concubina entre el
autor y la vctima, mediante documentacin legal. Establecer
el mvil.

b. HOMICIDIO POR FEROCIDAD

Establecer la razn por la que el agente acta con

perversidad brutal.

c. HOMICIDIO POR LUCRO

Establecer que el hecho se cometi por dinero o promesa de

un pago.

Probar que el autor intelectual entreg dinero al sicario para

que cometa el crimen y el destino del dinero recibido.

Demostrar que instrucciones recibi el sicario del autor

intelectual.

Si el autor intelectual tiene cuenta corriente o de ahorros

(Cuanto retir).

21
d. HOMICIDIO PARA FACILITAR U OCULTAR OTRO DELITO

(1) Establecer que se cometi el homicidio para el robo de

especies (Probar la pre-existencia de stas).

(2) Probar que el (los) delincuente (s) asesin a la persona

al ser descubierto, cuando iba a cometer un delito
aunque este no se hubiera consumado.

e. HOMICIDIO CON GRAN CRUELDAD.

(1) Establecer que el autor ha inferido gran cantidad de

heridas innecesarias.

(2) Observar detenidamente el cadver para detectar

huellas de golpes (Hematomas) cortes, mutilaciones.

(3) Establecer la relacin entre el autor y la vctima.

(4) Establecer que armas se han empleado para eliminar a

la vctima.

f. HOMICIDIO POR ALEVOSA

(1) Establecer la relacin entre la vctima y el autor.

(2) Determinar que el autor conoca a la vctima a quien

mat por perfidia o traicin, deslealtad y abuso de
confianza.

g. HOMICIDIO POR EMPLEO DE VENENOS

(1) Ubicar en la escena del delito recipientes con restos de

sustancias txicas.

(2) Observar la presencia de vmitos en la boca e

inmediacin del cadver.

(3) Coordinar con el personal del Laboratorio de

Criminalstica el recojo de muestras de saliva,
mucosidad, recipientes con restos de alimentos, para el
peritaje respectivo.

(4) Coordinar con el Mdico Legista para el estudio de los

residuos estomacales.

h. HOMICIDIO POR INCENDIO O FUEGO.

(1) Efectuar un registro minucioso en el lugar de los hechos

para poder determinar la sustancia empleada en la
provocacin del fuego.

(2) Observar la posicin del cadver, si es la del boxeador,

por cuanto son actitudes de defensa.
22
 (3) Coordinar con el Mdico Legista y los peritos de
Criminalstica para establecer si la muerte se produjo
antes o despus del incendio.

(4) Para identificar a los cadveres se buscar fichas de

odontogramas de los occisos.

(5) Es importante establecer la intencionalidad del sujeto

activo del delito.

(6) Establecer debidamente a travs de la Necropsia, si la

causa de la muerte fue por incendio o si sta ocurri
antes de producirse el fuego.

(7) En el primer caso, en los pulmones se hallar restos de

holln y en la sangre monxido de carbono.

(8) Debe tenerse presente que la muerte por fuego puede

deberse a accidente, suicidio y otros actos criminales.

i. HOMICIDIO POR EXPLOSIN

(1) Es necesario que se tenga en cuenta que las vctimas

quedan mutiladas y los restos distantes del lugar de la
explosin.

(2) Debe establecerse si la explosin se produjo con

intencionalidad o por negligencia, teniendo en cuenta el
uso del artefacto explosivo, baln de gas, tanque de
vapor, dinamita, etc.

j. HOMICIDIO POR OTROS MEDIOS CAPACES DE PONER

EN PELIGRO LA VIDA O SALUD DE OTRAS PERSONAS.

Estos medios pueden ser el descarrilamiento, la inundacin, el

lanzamiento de fieras o vboras, las cuales no slo ponen en
peligro la persona escogida como vctima, sino tambin otros
inocentes y extraos.

k. OTRAS MUERTES DE INDOLE CRIMINAL.

Entre otras muertes de ndole criminal se puede considerar

algunas formas de muerte cuya forma y circunstancias lindan
entre el suicidio, la muerte accidental y el homicidio; por lo
que debe extremarse la acuciosidad policial para establecer la
verdad como en los siguientes:

1. Muerte por arma de fuego.

(a) Determinar el nmero de heridas que presenta el

cadver.

23
 (b) Determinar los orificios de entrada y salida de los
proyectiles.

(c) Buscar los casquillos y proyectiles, anotando

cuidadosamente el lugar exacto en que fueron
hallados.

(d) Verificar que se practique la prueba de absorcin

atmica en ambas manos del cadver y las zonas
aledaas al orificio de entrada del proyectil y a
todos los sospechosos.

(e) Exigir que se fotografe las heridas y los lugares

donde se hallaron los proyectiles.

(f) Gestionar la entrega de proyectiles que se hayan

extrado al cadver.

2. Muerte por arma cortante, punzante, punzo - cortante

o contundente

(a) Examinar las heridas que presenta el cadver para

determinar la clase de arma empleada.

(b) Localizar el arma o instrumento empleado

(Cuchillo, punzn, desarmador, vidrios, piedras,
martillos u otros instrumentos).

(c) Levantar el arma con las precauciones del caso,

puesto que pueden contener huellas digitales,
manchas de sangre, pelos que deben ser
examinados por peritos.

(d) Ordenar fotografiar las heridas y el instrumento

empleado antes de recogerlo.

(e) De no encontrarse el arma en el lugar, sta puede

llevarlo consigo al agresor o tenerla en su domicilio.

(f) Si se sospecha de un suicidio, medir la distancia

que separa el cadver y el arma. En muchos casos
las huellas digitales aparecen en ella.

(g) El arma, instrumento del delito puede proporcionar,

mediante un minucioso examen, la ocupacin del
autor.

3. Muerte por estrangulacin

(a) Determinar el medio empleado por el examen de

las marcas dejadas en el cuello de la vctima (Lazo,
soga o mano).

24
 (b) Buscar el cordel, correa, tira, soga o cualquier otro
instrumento con el que pueda haberse llevado a
cabo.

(c) Procurar examinar las uas de la vctima para

determinar la presencia de restos de carne, piel o
pelos de su agresor u otros indicios.

(d) Tener en cuenta que el cadver debe remitirse a la

morgue con el lazo con que fue victimado, sin
desatar el nudo.

4. Muerte por ahorcamiento

(a) Si el cuerpo est an sujetado, con todo cuidado

debe cortarse la cuerda por el centro, sin desatar
los nudos. En caso de no ser posible, extraer la
cuerda del soporte. Se desatar previa fotografa,
filmacin y descripcin del nudo, para reproducirlo
exactamente.

(b) Examinar bien el cadver para ver si presenta

signos de otras lesiones corporales.

(c) Determinar la posibilidad de que la vctima haya

podido ejecutar por s misma los amarres y la
suspensin.

(d) Considerar que en dichos casos, el cadver pueda

no estar completamente aislado del piso, puede
encontrarse recostado, parado, sentado, etc.

5. Asfixia por sofocacin

(a) Estos casos muy rara vez se presentan en adultos,

por lo general las vctimas son infantes o nios de
corta edad.

(b) Muchas veces se presenta en forma accidental, al

obstruirse la respiracin por alguna frazada,
sabana, bolsa plstica, entre otras.

(c) De todas formas debe efectuarse una prolija

investigacin para determinar si pudo causarse por
s misma la muerte o si es vctima de homicidio.

(d) Es probable que la muerte por sofocacin se

produzca en las aglomeraciones de pblico. o
cuando cunde el pnico por alguna situacin difcil,
siendo el cuerpo aplastado por otras personas.

(e) Se debe considerar que el desplome de un techo o

pared, puede ocasionar este tipo de muerte.
25
6. Muerte por intoxicacin

(a) Constatar si hay alguna filtracin de gas (Vehculo

motorizado, motores de explosin u otros).

(b) Determinar el estado del lugar (Habitacin o

vehculo) en que fue hallado el cadver; si las
puertas de acceso estaban cerradas y lado por el
que presentaban el cierre (Por dentro o por fuera) y
si fuera posible haberla cerrado desde afuera.

(c) Establecer la presencia de un gas txico producido

por mquinas especiales (Cocina a gas,
refrigeradoras, etc.).

(d) Buscar frascos rotos y otros recipientes que

puedan haber contenido gas. Recogerlo con las
precauciones del caso.

(e) No debe descartarse jams la posibilidad de

homicidio frente a uno de estos casos. por lo tanto
debe profundizarse la investigacin.

7. Muerte por sumersin

(a) Debe tenerse presente que hay dos tipos de

ahogados, aquellos que fallecen tan pronto hacen
contacto con el agua y por lo tanto no ingieren
liquido por las vas respiratorias y los que
ocasionan su muerte por la ingestin del lquido al
tratar de respirar dentro de el.

(b) Por lo general, este tipo de muerte va acompaado

de lesiones mltiples, en cuyo caso hay que
determinar si existen rocas en las zonas donde se
arroj o fue arrojado, u otros objetos pesados como
fierros, restos de barcos, muelles, etc.

(c) Tambin es conveniente determinar la profundidad

del lugar en que se arroj o que fue arrojada la
vctima y establecer la clase de suelo que presenta
para comprobar si las lesiones son producto de la
cada.

(d) Si se trata de cadver arrastrado por corriente, es

conveniente determinar si hay desgaste de la
prenda de vestir (Pantalones, zapatos, sacos, etc.)
o si el cuerpo presenta huellas propias de arrastre,
ocasionadas por el roce con el fondo.

(e) Examinar detalladamente el lugar donde se

presume cay al agua para buscar seales de

26
 lucha, de arrastre, ropas, misivas u otros objetos
que demuestren la comisin del hecho.

8. Muerte por explosin

(a) Recoger los vestigios del artefacto explosivo,

esquirlas, envolturas, mechas, fsforos, etc.

(b) Verificar la existencia de restos humanos en el

permetro donde fue hallado el cadver.

(c) Determinar con exactitud el foco de explosin.

(d) Establecer si la explosin se produjo por

negligencia en el manejo de los artefactos
explosivos, tanque de gas, vapor, entre otros.

(e) Buscar el manmetro de los aparatos a presin que

se presumen hayan explosionados.

(f) Si se trata de gasolina, kerosene o petrleo,

determinar qu origin la explosin, si hubo fuego
cerca, si alguien arroj un fsforo encendido, colilla
de cigarros, etc.

(g) En estos casos debe ser asesorado por personal

experto en Criminalstica o mdicos.

(h) Asimismo, se debe solicitar la concurrencia de

peritos en explosivos y coordinar con personal
DIRCOTE.

(i) Se efectuar una inspeccin de los daos

causados para determinar la magnitud del
atentado, lo que sirve para darse cuenta de la
potencia del explosivo empleado.

(j) Tener en cuenta que la muerte por explosin, los

cadveres por lo general quedan mutilados y
alejados del foco donde aquella se produjo.

(9) Muerte por precipitacin

(a) Tener en consideracin el lugar en que se produjo,

por lo general los suicidas escogen los edificios de
considerable altura, barrancos, precipicios, zonas
rocosas.

(b) Examinar minuciosamente los bordes de estos

lugares para encontrar huellas de lucha, de
arrastre, de desprendimiento, que pueda indicar si
la vctima fuera arrojada por otro.

27
 (c) Determinar la distancia que separa el cuerpo de la
lnea vertical del edificio o barranco para establecer
si salto, cayo casualmente o fue arrojado:

1 Prximo a la base del lugar: heridas en las

manos, dedos y uas (Accidente).

2 Cuerpo alejado de la base: sin rasguo en las

manos, ni uas del cadver (Suicidio).

3 Cuerpo lejos o cerca de la base y a

inmediaciones algunos objetos y
excoriaciones en los brazos (La vctima se
defendi).

(10) Muerte por electrocucin

(a) Determinar el estado de las conexiones elctricas.

(b) Establecer que parte del cuerpo o prendas de

vestir, hicieron contacto con la conexin elctrica.

(c) Establecer quien desconect o si est conectada.

(d) Examinar los fusibles (Plomos), para determinar si

hubo cortocircuito.

(e) Verificar las razones de la existencia de las

instalaciones elctricas en el lugar.

(f) Verificar que los tcnicos revisen el estado de los

aparatos elctricos cercanos al cadver.

(g) Comprobar el voltaje de corriente y si hubo o hay

algn elemento que lo haga aumentar.

(11) Homicidio por Emocin Violenta

(a) Fundamentalmente deber demostrarse que ante

la provocacin sufrida, surgi la reaccin inmediata.

(b) La provocacin puede estar presentada por el

miedo, el terror, la clera, la ira, etc., pero todos en
forma sbita y no duraderas.

(12) Infanticidio

(a) Historia clnica de la madre de donde estuvo

internada.

(b) Pericia Pelmatoscpica de la vctima para

identificar a sus padres.

28
 (c) Pericia biolgica de manchas de sangre u otras
relacionadas con el parto. Manifestaciones o
entrevistas de la madre, padre y de algn familiar
de la vctima que facilite los esclarecimientos.

(d) Informacin del mdico tratante, partera, enfermera

u otra persona que conozca del nacimiento o que
est enterado del acto ilcito producido.

(e) Realizar la ITP para determinar lo siguiente:

1 Si el infante naci con vida.

2 La hora y lugar exacto de la muerte.

3 Si el prvulo tena un desarrollo biolgico.

4 Si la vctima presenta lesiones externas.

5 Los medios empleados para causar la muerte.

6 Otras diligencias inherentes al caso

(f) Establecer si la madre quedo embarazada a

consecuencia de una violacin sexual u otro acto
que provoque alteracin psquica.

(g) Localizar el instrumento del delito (frazada, cuchillo,

almohada, etc.).

(h) No permitir que se lave o limpie el cadver hasta no

ser examinado por los peritos o encargados de la
investigacin.

(i) Revisar a la vctima para encontrar marcas o

seales que sirva para relacionarla con el hospital
o nosocomio, donde estuvo internada. Resultado
del Examen Ectoscpico del cadver para que se
determine si presenta signos de lucha.

(13) Homicidio Culposo

(a) Establecer si la muerte se produjo por negligencia,

imprudencia, imprevisin o impericia, ya que estas
circunstancias determinarn los niveles de
responsabilidad.

(b) Examen Ectoscpico en el implicado y la vctima

para determinar si hubo pelea antes de la muerte.

(c) Examen etlico y toxicolgico al autor y a la vctima.

29
 (14) Homicidio por Piedad.

(a) Obtener el Diagnstico Mdico (Historia Clnica u

Hoja Clnica) sobre la enfermedad de la vctima.

(b) Determinar el mvil piadoso y el pedido consciente

por parte de la vctima

(15) Instigacin o Ayuda al Suicidio

(a) En caso de instigacin al suicidio, el pesquisa

deber establecer la modalidad empleada, de la
instigacin o la ayuda material, para que se
produzca el suicidio.

(b) Es importante determinar el mvil egosta del autor,

para conocer la relacin causal entre este y la
vctima.

(c) Buscar informacin, si la vctima ha intentado, en

otras oportunidades, quitarse la vida, por dolencia
de enfermedad incurable o que sufre de trastorno
mental.

(d) Llegar a establecer la situacin econmica y los

problemas sociales que tena la vctima.

(16) Tentativa de Homicidio.

(a) Se debe establecer que agente efectu los actos

preparatorios para cometer el homicidio (compr el
arma, el veneno, etc.).

(b) Determinar que se frustr el hecho por causa ajena

a la voluntad del autor o por intervencin de
terceros.

(c) Si el agente desiste voluntariamente, no hay pena.

3. PROCEDIMIENTOS GENERALES EN LOS DELITOS DE

ABORTOS

a. Demostrar la pre-existencia del embarazo o preez.

b. Hallar signos demostrativos de la expulsin violenta o

destruccin del feto.

c. Establecer las causas determinantes.

d. Identificar a los autores y establecer las dems circunstancias,

que sirvan para apreciar el carcter y gravedad del hecho.

30
e. Interrogar al marido, conviviente, enamorado, novio o amante
de la mujer, amigas ntimas, vecinas y otras personas
relacionadas con la mujer sometida o vctima de las
maniobras abortivas.

f. Interrogar de inmediato a la mujer sometida o vctima de las

maniobras abortivas.

g. Identificar al autor o autores para proceder a su captura e

interrogatorio.

h. Ubicar y practicar el registro en el lugar donde se realizaron

las maniobras.

i. Registrar el domicilio de la mujer gestante o lugar donde

estuvo alojada.

j. Practicar registro en la casa de la mujer gestante, el autor o

autora del aborto, para ubicar:

(1) Instrumental mdico empleado para esta clase de

maniobras, como espculo, histermetros, sondas,
bombillas, curetas, pinza, etc.

(2) Prendas ntimas de la mujer: calzn, fuste, enaguas,

paos higinicos, apsitos, papel higinico, etc., que
presenten manchas de sangre.

(3) Prendas de cama manchadas de sangre; colchones,

sbanas, frazadas, colchas, etc.

(4) Especies, alhajas, dinero que haya servido o se presuma

como pago por las maniobras (cantidad y clase de
dinero entregado).

(5) Todos estos objetos o especies sern fotografiados o

filmados.

k. Registrar los tachos de basura, tazas de bao, desages,

crematorios, etc. para ubicar el feto o restos placentarios.

l. Al hallar al feto en la va pblica, determinar los medios por

los que se produjo el aborto, ya sea por las huellas de
lesiones (Traumatismos, cortes), para deducir si se trata de
una comadrona, obstetriz, mdico o estudiante de medicina.

m. Determinar el sexo y la edad aproximada del feto.

n. Determinar la raza a que pertenece al feto.

o. Remitir al Laboratorio los envoltorios que cubran el feto para

establecer su procedencia (Papeles, cajas, bolsas, trapos,

31
 plsticos, etc.), as como las adherencias (Tierra, jabn,
cemento, etc.).

p. Entrevistar e interrogar a los vecinos acerca de las mujeres

que han estado embarazadas y hayan desaparecido.

q. Entrevistar a las personas que pudieran haber visto a sujetos

portando paquetes o arrojndolos, si se observ la presencia
de algn vehculo en las inmediaciones en que se ubic el
feto, a fin de obtener sus caractersticas.

r. Determinar si existen comadronas, obstetrices, mdicos,

estudiantes de medicina, en las inmediaciones.

s. Al hallar fetos en la desembocadura de desages o ros,

extender la investigacin a todo el recorrido de los mismos y
entrevistar a las personas que viven por los alrededores.

t. Proceder a detener a las personas comprendidas en hechos,

como:

(1) La mujer que se ocasiona a si misma el aborto.

(2) La mujer que da su consentimiento para que otro lo

haga.

(3) El que ejecut las maniobras abortivas.

(4) La persona que ayuda o colabora a sabiendas de la

ejecucin de las maniobras.

(5) La persona que conociendo el embarazo de la mujer o

que siendo ste notorio, le propina golpes con el fin de
hacerla abortar.

(6) La persona que facilita su casa o instrumental para la

ejecucin.

(7) La persona que facilita a la mujer los medios para la

realizacin de las maniobras abortivas (Dinero, alhajas,
etc.).

(8) El intermediario entre la mujer y el que ejecuta las

maniobras.

(9) Los que a sabiendas acompaan a la mujer donde se

practican maniobras abortivas o la recomiendan o le
indican el lugar donde se realizan.

32
4. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN DELITOS DE ABORTO

a. EN CASO DE HALLAZGO DE FETO O RESTOS:

(1) Proceder igual que en el caso de un homicidio en cuanto

a la comunicacin al Fiscal, levantamiento del feto o sus
restos, proteccin de la escena y recojo de indicios y
evidencias.

(2) Realizar la Inspeccin Tcnico Policial para determinar:

(a) Edad, sexo y raza del feto.

(b) Medios por los que se produjo el aborto (Huellas de

lesiones ocasionadas al feto), a fin de identificar y
ubicar el autor.

(c) Los signos demostrativos de la expulsin violenta o

destruccin del feto.

(d) El o los elementos empleados.

(e) La modalidad empleada.

(3) Recojo de los indicios y evidencias (Huellas, pisadas,

envoltorios, recipientes, etc.), para su remisin al
Laboratorio de Criminalstica para su estudio pericial.

(4) Realizar entrevistas a los vecinos del lugar donde se

encontr el feto, para:

(a) Ubicar a la ex gestante.

(b) Establecer quienes arrojaron el feto.

(c) Identificar y ubicar al mdico, enfermera,

comadrona, estudiante de medicina.

(d) Obtener informacin oficial del caso.

(e) Efectuar verificaciones en centros hospitalarios

sobre ex gestantes que hayan requerido de
atencin mdica como consecuencia de las
prcticas abortivas.

(f) Identificar, ubicar y capturar a los implicados de la

comisin del delito de aborto para ponerlos a
disposicin de la Fiscala con el Atestado o Informe
correspondiente, en caso contrario se formular un
Parte de avance de las investigaciones.

33
b. EN CASO DE GRAVIDEZ DE LA EX-GESTANTE COMO
CONSECUENCIA DEL ABORTO:

(1) Solicitar l diagnstico y la historia clnica de la

paciente.

(2) Solicitar el Reconocimiento Mdico Legal, para

establecer las maniobras abortivas que ocasionaron su
gravidez y su internamiento en un centro hospitalario.

(3) Interrogar a la ex-gestante para establecer:

Lugar donde se someti a las prcticas abortivas.

Identidad de los implicados.

Destino del feto.

Forma en que efectu el pago (Dinero, joyas, etc.).

Identidad del autor, de su estado de gestacin y su

implicancia en el hecho.

Quien lo condujo al nosocomio.

(4) En caso de muerte de la ex - gestante, entrevistar al

personal mdico y paramdico, sobre revelaciones que
pudo haber hecho sobre la prctica abortiva a la que se
someti.

(5) Con las informaciones proporcionadas por la ex

gestante se efectuar las intervenciones en el lugar y a
los implicados, con participacin del Fiscal,
incautndose las evidencias probatorias. (Instrumental
mdico, sondas y sustancias abortivas), para ser
remitidos al Laboratorio de Criminalstica y ser
sometidos a estudio pericial.

c. EN CASO DE DENUNCIAS DE FAMILIARES O TERCEROS:

(1) Recepcionar y registrar la denuncia en el respectivo

libro.

(2) Solicitar el Reconocimiento Mdico de la exgestante.

(3) Recepcionar la manifestacin y realizar las

verificaciones del caso.

(4) Con las informaciones proporcionadas por la ex gestante

se efectuar las intervenciones en el lugar y a los
implicados, con participacin del Fiscal, incautndose
las evidencias probatorias (El instrumental mdico,
sondas, sustancias abortivas, etc.), para ser remitidos al

34
 Laboratorio de Criminalstica a fin de ser sometidos a
estudio pericial.

(5) Formular el Atestado o Informe con las evidencias

probatorias y poner a los implicados a disposicin del
Fiscal.

d. EN CASO DE FLAGRANTE DELITO

(1) Generalmente se llega al conocimiento de lugares y

personas dedicadas a prcticas abortivas por acciones
de inteligencia, las mismas que debern ser de fuentes
confiables y debidamente verificadas por el pesquisa.

(2) Verificada la certeza de la informacin, se solicitar la

participacin del Fiscal Provincial de Turno para efectuar
la incursin, que deber ser sorpresiva y rpida para
evitar la destruccin u ocultamiento de los elementos
probatorios.

(3) El registro en el lugar estar orientado a la ubicacin de

instrumentos y sustancias abortivas, restos de fetos,
restos de placenta y otras evidencias como el
instrumental empleado.

(4) Formular Actas de Incautacin de las evidencias

probatorias (Instrumental mdico, sondas, recetas y
sustancias abortivas).

(5) Solicitar el Reconocimiento Mdico Legal de la gestante

o ex gestante sorprendida en prcticas abortivas.

(6) Acta de reconocimiento para identificar la autora del

aborto.

(7) Manifestaciones de la gestante, mdico, enfermera,

comadrona, cnyuge, conviviente, padres de la gestante
y/u otros que han intervenido coadyuvando la comisin
del aborto (Personas que alguna u otra forma participan
en la comisin del aborto, o tambin aquellas que en
alguna forma tuvieron informacin o conocimiento del
embarazo y/o aborto).

(8) Formular el Atestado o Informe con las evidencias

probatorias y poner a los implicados a disposicin del
Fiscal,

e. DILIGENCIAS ESPECIALES

(1) Demostrar la preexistencia del embarazo.

(2) Efectuar registros donde se llevaron a cabo las

maniobras abortivas, en el domicilio de la ex-gestante o
35
 lugar donde estuvo alojada, entre otros lugares, a fin de
ubicar al feto, restos de placenta, otras evidencias como
el instrumental empleado.

(3) Perennizar la escena, as como los indicios y/o

evidencias del delito.

(4) Poner nfasis en localizar los medios o residuos, como

sondas, bombillas, pinzas, palos de tejer, bebidas
fuertes, productos farmacuticos, purgantes,
estimulantes, etc.

(5) Personal de Criminalstica, deber recoger los indicios y

evidencias, observando los procedimientos establecidos
para tales efectos.

(6) Reconocimiento Mdico Legal para establecer el estado

de gestacin y/o maniobras abortivas.

(7) Examen Ectoscpico de los intervenidos.

(8) Examen de Psicologa Forense.

f. OPERATORIA COMPLEMENTARIA ESPECFICA

Adems de observar el Mtodo General de Investigacin y la

Operatoria Policial Bsica para casos de aborto en general, se
debe tener en cuenta algunas actividades complementarias
especficas para:

(1) AUTO-ABORTO

(a) Establecer la decisin voluntaria que tuvo la agente

para abortar y que ella misma se la provoc.

(b) Poner nfasis en localizar los medios o residuos,

como sondas, bombillas, pinzas, palos de tejer,
bebidas fuertes, productos farmacuticos,
purgantes estimulantes, etc.

(2) ABORTO CONSENTIDO POR LA GESTANTE

(a) Establecer que la agente dio su consentimiento y

se someti voluntariamente al aborto.

(3) ABORTO NO CONSENTIDO POR LA GESTANTE

(a) Establecer que la interrupcin del embarazo fue

sin el consentimiento o contra la voluntad de la
gestante.

36
 (b) Es necesario establecer si hubo intimidacin fsica
o psicolgica en la gestante de igual manera, si la
gestante es menor de edad, enajenada mental u
otras causas de incapacidad mental, no se tomara
en cuenta el aparente consentimiento, pues la
violencia se presume, por la edad o el estado
mental.

(c) Es necesario tener presente que en este caso la

gestante resulta ser la agraviada, por no haber
dado su consentimiento, habiendo sido engaada o
sorprendida

(4) ABORTO POR ABUSO DE CIENCIA, ARTE U OFICIO.

(a) Determinar que el autor del hecho, este

comprendido dentro de las profesiones sanitarias
(Mdico, enfermera, obstetriz, etc.).

(b) Determinar la participacin de otras personas que

han colaborado para la realizacin de las
maniobras abortivas, ya sea el acompaante, la
propia gestaste, el que proporciona el dinero a
sabiendas de lo que va a efectuarse dolosamente.

(c) La bsqueda del fin que persigue el autor,

abusando de sus conocimientos profesionales.

(d) Es necesario tener en cuenta que no interesa la

calidad del autor, pudiendo ser una comadrona
emprica, etc.

(e) En esta modalidad de aborto agravado tambin

participan: los que acompaan a la gestante; la
gestante misma si da su consentimiento y el que
proporciona el dinero, siendo la condicin de
cmplices por su intervencin indirecta.

(f) Pedir informacin al Colegio Mdico o Colegio

Farmacutico, segn el caso, para determinar la
calidad del autor, mediante documentos oficiales.

(5) ABORTO PRETERINTENCIONAL

(a) Manifestacin del agresor para comprobar si le

constaba el embarazo y su relacin con la
agraviada.

(b) Si el embarazo era notorio y/o le constaba tal

hecho al agresor, se proceder conforme a lo
estipulado en el Delito de Aborto; en caso contrario
el pesquisa se ceir a lo establecido para el rubro
de Lesiones.
37
 (c) Es necesario tener presente que en este caso, la
gestante es agraviada: as como, tambin el
producto de la concepcin.

(d) En este tipo de aborto, el nico medio que se

utiliza, es la violencia, pero el autor no debe
conocer el embarazo de la mujer, o no es notorio
dicho embarazo.

(6) ABORTO TERAUPEUTICO, NECESARIO O IMPUNE

(a) Este tipo de aborto lo determina el mdico tratante,

puede ser de emergencia o mediante una Junta
Mdica, cuando la gestante se encuentre en peligro
de su vida o corra el riesgo de sufrir un mal grave y
permanente.

(b) En caso que la Polica llegue al conocimiento de

una prctica abortiva de esta naturaleza, deber
efectuar las verificaciones del caso con el mdico
tratante y con el Director del Centro Mdico u
Hospitalario.

(c) Es necesario tener en cuenta que para el aborto

teraputico, la gestante tiene que dar su libre
consentimiento o el de su representante legal.

(d) Es importante que el Polica conozca el

procedimiento a seguir debido a que este acto no
es punible; es decir, no hay sancin penal para la
gestante y dems participantes.

(e) En caso que no se cumpla los requisitos

mencionados para la prctica del aborto
teraputico, se actuar de acuerdo al tipo de
aborto, durante la investigacin policial.

(7) ABORTO ETICO SENTIMENTAL

Para considerar el aborto tico o sentimental,

previamente debe haber existido denuncia o
investigacin por violacin sexual, o que sea producto de
una inseminacin artificial, fuera del matrimonio y sin
consentimiento de la mujer.

(8) ABORTO EUGENESICO

Es la interrupcin del embarazo con consentimiento de

la gestante, debido a que existe probable mal formacin
o degeneracin gentica del feto. Es requisito que exista
diagnstico mdico sobre las taras fsicas o psquicas
del feto.

38
g. EN CASO DE FALLECIMIENTO DE LA MUJER

(1) Luego de levantar el cadver, subsecuentemente

recopilar por intermedio de familiares, amigos o
allegados ms cercanos a la vctima, toda informacin
referente a :

(a) Vida personal.

(b) Vida familiar.

(c) Relaciones laborales.

(d) Cualquier lugar que haya frecuentado

(2) Si es identificable la pareja, cnyuge, concubino;

proceder a intervenirlo de inmediato o citarlo, procurando
establecer :

(a) Conocimiento de los hechos.

(b) Su modo y/o forma de vida.

(c) Denuncias existentes por separaciones, violencia

familiar, conflictos familiares.

(3) Practicar un exhaustivo registro domiciliario para hallar:

(a) Agendas, anotaciones, diarios.

(b) Documentos, recetas, croquis.

(c) Restos de frmacos, productos naturistas.

(d) Formular Actas de Recojo y/o incautaciones de

frascos, utensilios, ropas ntimas, o todo objeto que
guarde relacin con la vctima.

(4) Si se identifica al autor de las maniobras abortivas; de

inmediato, previa comunicacin al Fiscal de Turno,
efectuar :

(a) Registro Domiciliario para incautar todos los

instrumentos del delito.

(b) Comprobacin de su implicancia en otros hechos

pendientes de solucin.

(c) Diligencias de su manifestacin incriminatoria

(5) Formulacin de Atestado o Informe.

39
h. INTERROGATORIO A LA MUJER SOMETIDA A LAS
MANIOBRAS

(1) Verificar los datos personales con sus documentos de

identidad y su ficha RENIEC.

(2) Nombres y otros datos del esposo, conviviente, novio o

enamorado; precisando quin es el autor del embarazo.

(3) Perodo de embarazo que tena al momento de

producirse el hecho.

(4) Como se produjo el aborto.

(5) Quin lo practic.

(6) En que consistieron las maniobras abortivas.

(7) Quin la aconsej o insinu a ello.

(8) Quin le proporcion el dinero para el pago.

(9) Quin la recomend o sirvi de intermedio ante la

persona que la someti a las maniobras.

(10) Donde se produjeron los hechos.

(11) Quin le facilit los medios para la ejecucin (Casa,

consultorio, instrumental, medicamentos, etc.).

(12) Qu destino se dio al feto (Donde se arroj, quem o

cmo se destruy y quin se encarg de ello).

(13) Qu instrumentos se emplearon para el hecho (Si no los

conoce que describa o lo grafique y luego mostrarle el
instrumento para su identificacin).

(14) Qu motivos tuvo para someterse a las maniobras

(mvil).

(15) Qu medicamentos ingiri antes y/o despus de las

maniobras.

(16) Cunto pag el autor y/o al intermediario, en qu

consisti el pago.

(17) Quin la acompa al lugar de los hechos.

(18) Qu mdico u obstetriz la atendi posteriormente y por

qu recurri a dicho profesional.

(19) Acta de Reconocimiento de la persona que ejecut las

maniobras.

40
 (20) Descripcin del interior de la casa o consultorio donde
se efectuaron las maniobras.

(21) Cualquier otra pregunta a criterio del encargado de la

investigacin.

i. INTERROGATORIO AL AUTOR DEL EMBARAZO.

(1) Datos personales verificados con sus documentos de

identidad y ficha RENIEC.

(2) Si tena conocimiento del embarazo y perodo del

mismo.

(3) Qu cantidad de dinero, alhajas u objetos le proporcion

a la mujer para el pago de las maniobras.

(4) Quin o quienes realizaron las maniobras.

(5) Dnde se ejecutaron los hechos.

(6) En qu otras ocasiones se someti a maniobras

abortivas su mujer, conviviente, novia o enamorada.

(7) Quin recomend a la mujer ante el que ejecut las

maniobras.

(8) Qu personas tuvieron conocimiento del hecho.

(9) Qu medios o instrumentos se emplearon para tal fin.

(10) Qu dio origen a que la mujer tome tal determinacin.

(11) Si la oblig en alguna forma a que se someta a las

maniobras.

(12) Quin sirvi de intermediario.

(13) Preguntas aclaratorias o que surjan como consecuencia

del interrogatorio, su condicin social, econmico
cultural.

j. INTERROGATORIO AL QUE PRATICO LAS MANIOBRAS.

(1) Cmo y por intermedio de quin conoci a la mujer.

(2) Qu profesin tiene y que ttulos posee.

(3) Cual fue el motivo de la presencia de dicha mujer en su

consultorio, clnica o casa particular.

(4) Qu precio cobr por su intervencin y en qu consisti

sta (Detallar ampliamente las operaciones mdicas
que realiz).
41
 (5) Instrumental mdico o de otra naturaleza que emple.

(6) Personas que colaboraron con l.

(7) Cmo estableci que la mujer se encontraba

embarazada, que anlisis previos realiz y en que
laboratorio.

(8) Qu medicamentos aplic o recet.

(9) Qu hizo para evitar que se agrave el estado de la

mujer.

(10) Qu destino le dio al feto o restos placentarios.

(11) Verificar si registra Antecedentes Penales o Policiales

por aborto.

(12) Si alega que se trataba de un aborto inminente o

teraputico, que explique qu anlisis previos realiz, si
convoc Junta de Mdicos, quienes eran stos, si
obtuvo el consentimiento de la mujer, el esposo o algn
familiar cercano, en presencia de quin lo logr.

(13) Que procedimientos emple para impedir el aborto

(Historia Clnica).

(14) Si no tiene ttulo por que no dio aviso a un mdico o la

condujo a un hospital o clnica.

(15) Por qu sin tener ttulo, posee instrumental mdico en su

poder o en su casa.

k. INTERROGATORIO AL INTERMEDIARIO

(1) Datos personales, mediante la presentacin de sus

documentos de identidad y verificar con ficha RENIEC.

(2) Qu vnculos le unen a la mujer que se someti al

aborto.

(3) Qu vnculos tiene el autor de las maniobras.

(4) Por qu motivo acompa a la mujer.

(5) Cmo obtuvo conocimiento que all se efectuaban

maniobras abortivas.

(6) Cunto cobr por su intervencin y cunto abon al

autor.

(7) Deber proporcionar los datos generales del autor o

autores.

42
 (8) Deber expresar en qu consistieron las maniobras
abortivas.

(9) Quin efectu el pago de dinero o alhajas o especies.

(10) Si el marido, novio o autor del embarazo conoci las

intenciones de la mujer.

(11) Qu destino se dio al feto.

(12) Quin recet los medicamentos abortivos.

(13) Si conoce a otra persona que aclare algunos aspectos.

l. INTERROGATORIO A FAMILIARES Y VECINOS.

(1) Datos generales mediante sus documentos de identidad

personal.

(2) Vinculaciones que tiene con la mujer.

(3) Si tiene conocimiento del embarazo de la mujer.

(4) Qu conducta observaba la mujer.

(5) Si en anterior oportunidad, la mujer se someti a

maniobras abortivas; de ser as, donde y ante quin.

(6) Si puede identificar a quin la someti a tales maniobras

o a la persona que le propin los golpes que le
ocasionaron el aborto.

(7) Si conocen el lugar en que se llevaron a cabo las

maniobras abortivas.

(8) Otras informaciones relativas a los hechos en la

investigacin.

m. CONSIDERACIONES ESPECIALES.

(1) Las diligencias efectuadas en caso de aborto, deben ser

realizadas con rapidez.

(2) Antes de intervenir una clnica, casa o consultorio donde

se practiquen maniobras abortivas, se debe cercar el
lugar bloqueando las puertas, ventanas y cualquier va
de acceso; lo que se hace previo estudio del local.

(3) Evitar los contactos telefnicos o de cualquier ndole por

parte de los que se encuentran en el interior del lugar
intervenido.

(4) Mantener incomunicados entre s a las personas

sorprendidas en el interior.
43
(5) Identificar a cuanta persona se encuentren en el lugar.
Si son mujeres debern pasar Reconocimiento Mdico
Legal, para determinar si han sido preparadas para ello
o si esperan recin consulta.

(6) En caso de sorprender infraganti a los autores, tomar

las precauciones del caso para evitar un mal mayor.
Solicitar ambulancia o cualquier otro vehculo,
designando personal para que custodie a los
intervenidos y trasladar a la sometida a una maternidad
o clnica.

(7) En la maternidad, clnica u otro centro debe establecerse

vigilancia policial cada vez que haya alguna mujer
sometida a maniobras abortivas, para evitar que atent
contra su vida o se d a la fuga.

(8) Gestionar el Reconocimiento Mdico Legal de inmediato.

El tiempo que pasa har que desaparezcan los signos
del aborto.

(9) Al recoger los indicios de la comisin del hecho levantar

el Acta de Incautacin correspondiente, en presencia de
testigos.

(10) Fotografiar o filmar el local, la fachada, los cuartos y las

personas que estuvieron en el interior.

(11) Verificar si la clnica o casa tiene Licencia de

Funcionamiento.

(12) Verificar si el esposo, amante, novio o conviviente se

encuentran por las inmediaciones del local.

(13) Al someter un local a vigilancia, de ser posible, se

filmar o fotografiar a las personas que entren en el,
tomando el tiempo que demoran en el interior.

(14) Examinar bien las prendas de vestir de la mujer que

ingresa al local. Si ha sido sometida a maniobras, es
posible que sus ropas estn arrugadas (faldas, o traje),
su rostro est demacrado, su caminar ser lento, con las
piernas juntas, y al subir a algn vehculo lo har con
todo cuidado y lentamente.

(15) Algunas veces es conveniente seguir al vehculo y

detenerlo lejos del consultorio. Para evitar se pierda de
vista se le detendr lo antes posible y se tomar el
nmero de la placa del vehculo empleado.

44
5. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS EN LA INVESTIGACIN DE
LOS DELITOS DE LESIONES

a. Verificar la denuncia, probando la preexistencia del agraviado

o lesionado, constituyndose al lugar de los hechos, en caso
de encontrar a la vctima, de inmediato deber ser conducido
al centro asistencial ms cercano.

b. Tomar todas las precauciones sealadas para el resguardo y

proteccin del lugar e indicios.

c. Identificar a la vctima.

d. Interrogar a la vctima, respecto a la identidad de su agresor,

procurando el nombre, apellidos, alias o alguna sea o
caracterstica.

e. Entrevistar a los vecinos, testigos o curiosos para obtener

versiones de todo lo que hayan visto o escuchado respecto a
los hechos, obtenindose su nombre y direcciones
domiciliarias.

f. Entrevistar a los vecinos o testigos para obtener algunas

caractersticas del agresor o autor.

g. Ubicar el instrumento del delito y fotografiarlo en el lugar en

que se encuentre antes de recogerlo; o bien levantar el
croquis y acta respectiva.

h. Proceder a la captura del agresor o autor.

i. Buscar indicios que demuestren su participacin delictiva.

j. Levantar Actas de cada una de las diligencias ms

importantes, como:

(1) Recojo del instrumento del delito precisando el lugar

donde fue hallado.

(2) Reconocimiento o identificacin del autor.

(3) Confrontaciones.

(4) Recojo de prendas de vestir (Del autor y del agraviado)

para las pericias a que haya lugar, como sangre,
plvora, roturas, etc.

(5) De la diligencia de comprobacin, (Reconstruccin)

k. Determinar con exactitud las partes del cuerpo donde fueron

ocasionadas las heridas (Examen Ectoscpico).

45
l. Establecer la clase de arma empleada (Si no fue ubicado el
autor la dibujar).

m. En el caso de producirse la muerte de la vctima, concurrir a la

Divisin de Exmenes Tanatolgicos, para presenciar la
Necropsia y desde ese momento seguir las instrucciones
anotadas para los casos de homicidios.

n. En los casos en que la vctima queda en estado comatoso o

fallece a consecuencia de las lesiones, proceder conforme al
procedimiento para casos de homicidios y si sobrevive
establecer vigilancia en el lugar donde se encuentre internado
en prevencin a nueva agresin.

o. Para la identificacin, bsqueda, captura, interrogatorios y

otras diligencias a que se someta el autor o autores, tambin
se procede conforma a las instrucciones para la investigacin
de homicidios si fallece el lesionado.

p. En la acumulacin de pruebas y la diligencia de

comprobacin, debe seguirse los mismos procedimientos de
homicidios, pero si la vctima sobrevive debe practicarse lo
siguiente:

(1) Reconocimiento Mdico Legal, para determinar la

gravedad de las lesiones (Es delito a partir de 10 das de
incapacidad para el trabajo o que la lesin haya sido
ocasionada con arma blanca o de fuego).

(2) Historia Clnica o Informe Mdico del hospital o clnica

donde hubiere estado internado.

(3) Diagnostico de nosocomio donde fue atendido de

primera intencin.

(4) Examen Ectoscpico del agraviado y del autor, quien

puede resultar herido al defenderse la vctima.

(5) Determinar el medio empleado para ocasionar los

daos.

(6) Tener en cuenta que la gravedad del hecho aumenta de

acuerdo al arma empleada y lo que comnmente puede
constituir falta, ante la concurrencia de agravantes se
puede convertir en delito.

(7) Remitir la ropa, instrumento del delito; as como, otros

indicios y evidencias al Laboratorio de Criminalstica
para el estudio pertinente y la obtencin del respectivo
Dictamen Pericial.

46
 (8) Ejecutar la comprobacin policial, conforme a las
instrucciones que existen en la investigacin de
homicidios.

6. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN LOS DELITOS DE

LESIONES:

Pese a que se han sealado los pasos secuenciales bsicos para

la investigacin del Delito de Lesiones, es menester hacer
algunos alcances especficos a tenerse en cuenta de acuerdo a la
modalidad de lesiones que se investiga:

a. LESIONES GRAVES

(1) Establecer que la lesin, segn el Reconocimiento

Mdico Legista requiere 30 o ms das de asistencia
mdica o descanso.

(2) Que la gravedad de las lesiones constituya un peligro

inminente para la vida de la vctima, o

(3) Se haya mutilado un, miembro u rgano principal del

cuerpo, causan invalidez o anomala psquica,

(4) Que se haya desfigurado a la vctima de manera grave

y permanente.

(5) Es agravante cuando la vctima es un menor de 14 aos

y el autor es su padre, madre, tutor, guardador o
responsable de aqul.

(6) Tambin es agravante cuando el autor es el cnyuge,

conviviente, ascendiente, descendiente natural o
adoptivo o pariente colateral de la vctima.

b. LESIONES POR PANDILLAJE PERNICIOSO

(1) Determinar que el autor pertenece a una Pandilla

perniciosa y que tiene entre 12 y 18 aos.

(2) Las declaraciones deben recepcionarse en presencia de

sus padres o apoderados o testigos y del representante
del Ministerio Publico.

(3) Al trmino de la investigacin se formula un Informe que

se remite al Juez de Menores.

(4) Actuar de acuerdo a lo establecido en el Cdigo del Nio

y del Adolescente

47
 d. LESIONES LEVES

(1) Establecer que la lesin, segn el Reconocimiento

Mdico Legal requiere ms de 10 das y menos de 30
das de asistencia mdica o descanso.

(2) Es agravante cuando la vctima es un menor de 14 aos

y el autor es su padre, madre, tutor, guardador o
responsable de aqul.

(3) Tambin es agravante cuando el autor es el cnyuge,

conviviente, ascendiente, descendiente natural o
adoptivo o pariente colateral de la vctima.

e. LESIONES SEGUIDA DE MUERTE

(1) Establecer que la intencin del autor no ha sido dar

muerte a la vctima, en cuyo caso estaramos frente a un
caso de Tentativa de Homicidio.

(2) Proceder conforme al procedimiento para casos de

homicidios

f. LESIONES PRETERINTENCIONALES CON RESULTADO

FORTUITO

(1) Establecer que el autor no tuvo la intencin de causar un

grave dao en la vctima ni pudo preverlo.

(2) A modo de ejemplo: el autor pretende propinarle un

puntapi en la pierna a la vctima, ste trata de evitar y el
puntapi le cae en el abdomen, causndole un derrame
interno porque la vctima sufra de cirrosis terminal, lo
que el autor desconoca.

7. CONSIDERACIONES GENERALES DEL DELITO DE

EXPOSICION DE PERSONAS A PELIGRO O ABANDONO DE
PERSONAS EN PELIGRO

a. Exposicin de personas a peligro, los juristas coinciden en

que el elemento material de la accin de exposicin a peligro,
consiste en el traslado de la vctima a otro lugar, despojndola
de la proteccin de que gozaba.

b. El abandono de personas en peligro, es creado por

circunstancias ajenas al agente causante del delito, su
voluntad, vale decir, no interviene en la produccin del peligro,
si no que dicho agente causante conociendo plenamente el
peligro de la vctima, se aleja. Es un delito instantneo.

c. Bsicamente interesa:

48
 (1) Establecer los indicios, evidencias, y elementos
probatorios, que demuestren que el autor accion
conscientemente, con voluntad de exponer o abandonar
a personas en peligro.

(2) Es necesario que el autor en esencia conozca la minora

de edad de la vctima, o que esta no pueda defenderse
por s misma.

(3) Establecer si la vctima es menor de edad, una persona

incapaz de valerse por si misma, o que la persona
agraviada provenga de un accidente natural o de un
obrar humano, siempre que el autor tenga una
obligacin jurdica contrada o por conducta
procedente; o siempre que el autor encuentre
fsicamente a la persona en peligro.

d. Clasificacin:

(1) Exposicin o abandono de menores e incapaces

(Art.125 del CP).

(2) Omisin de socorro (Art. 126 del CP).

(3) Omisin de auxilio (Art. 127 del CP)

(4) Exposicin a peligro de personas dependientes (Art.

128 del CP)

(5) Agravante si resulta lesin grave o muerte (Art. 129 del

CP).

8. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS EN LA INVESTIGACION DE

DELITOS DE EXPOSICION DE PERSONAS A PELIGRO O
ABANDONO DE PERSONAS EN PELIGRO

La operatoria a seguir es la indicada para los casos de

investigacin de los Delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud;
debiendo ponerse un especial nfasis en los siguientes aspectos:

a. Protocolo de Necropcia en caso de muerte

b. Reconocimiento Mdico Legal en caso de lesiones para

determinar la gravedad del hecho.

c. Establecer el vnculo de dependencia derivada de la ley o de

hecho existente entre el autor y la vctima.

d. Establecer las circunstancias en que se produjo el abandono

y/o la exposicin a peligro.

e. Aprehender los elementos probatorios del vnculo y del delito

(Partida de Nacimiento, Partida de Matrimonio, Constancias

49
 Judiciales de Interaccin Civil, similares o anlogas, correas,
cadenas, ltigos, etc.).

f. Para la identificacin de los autores aparte de las normas

sealadas para los casos de homicidio, se efectuarn las
siguientes diligencias:

(1) Tratndose de recin nacido, gestionar se proceda al

estudio pelmatoscpico correspondiente.

(2) Examinar las prendas con que estn cubierta la vctima

o los objetos que se encuentran cercanos (Paales,
pauelos, pantalones, camisas, etc.), para determinar si
tiene alguna marca especial que sirva de identificacin.

(3) Entrevistar a los vecinos del lugar, procurando su

identificacin y direccin domiciliaria.

(4) Indagar en los hospitales, clnicas, consultorios mdicos

u obsttricos e inclusive comadronas, para determinar la
procedencia del infante y la identificacin de la madre.

(5) Indagar sobre personas desaparecidas.

(6) Gestionar se publique en diarios, la descripcin completa

del infante y las prendas que lo cubran, solicitando la
colaboracin del pblico.

(7) Detener a personas sospechosas, interrogar y

entrevistar acerca del paradero a todos los miembros de
su familia, en especial, de menores o de enfermos
vinculados a ellos.

g. Para la captura de los autores, seguir las instrucciones

sealadas para estos casos, si existe responsabilidad en
instituciones (Clnicas u hospitales), determinar la
participacin que le corresponde a los directivos de las
mismas.

h. Para los exmenes en la vctima; se solicitar el

Reconocimiento Mdico Legal, para determinar:

(1) Edad aproximada.

(2) Lesiones

(3) Estado de nutricin

(4) Integridad sexual

(5) Estado de salud fsica y mental

(6) Estado de incapacidad

50
 (7) Examen Ectoscpico (Determinar los lugares del cuerpo
donde presenta la lesin, extensin, caractersticas y
antigedad).

(8) Diagnstico del hospital, clnica o mdico que la examin

de inmediato.

(9) Despistaje de tuberculosis pulmonar, venreas y otros

factores.

(10) Registro de prendas de vestir para procurar:

(a) Documento de identidad de la persona, de sus

padres o tutores.

(b) Objetos que puedan contener algn dato

identificacin.

(c) Sustancias txicas (drogas, venenos, etc.)

9. CONSIDERACIONES PARA LA INVESTIGACION DE LA

RESPONSBILIDAD DEL ACTO MEDICO

De acuerdo con el Derecho Penal, la responsabilidad profesional

del Mdico constituye una forma de responsabilidad culposa; es
decir, sin existir la intencin de hacer dao.

a. TIPOS

(1) IMPERICIA.- Es la ignorancia inexcusable, consiste en la

actuacin profesional llevada a cabo con ineptitud
tcnica y fsica; as como, tambin la falta de
actualizacin sobre los avances de la ciencia mdica.

(2) NEGLIGENCIA.- Es la comisin inexcusable, se

encuentra en el descuido y la desatencin.

(3) IMPRUDENCIA.- Es la temeridad inexcusable, el sujeto

acta con exceso de confianza, de manera que
constituye una falta de previsin o de precaucin de la
accin.

(4) INOBSERVANCIA DE LOS REGLAMENTOS.- Es la

culpa que surge de la actuacin que, aunque prudente y
diligente, est vedada por una norma jurdica.

b. BASE LEGAL

(1) Cdigo Penal Peruano.

a. Delitos Culposos.

51
 1 Homicidio Culposo.- (Caso de resultado
letal).- Art. 111. Cuando la responsabilidad
resulta de la inobservancia de reglas tcnicas
de profesin.

2 Lesiones Culposas.- Cuando el resultado es

una lesin fsica o mental, el Art. 124. Indica
que la investigacin del delito es por accin
privada y de oficio, cuando las lesiones son
graves.

b. Delitos considerados con accin dolosa.

(Ya no incluye el concepto de negligencia).

1 Exposicin a Peligro o Abandono de Personas

en Peligro.- Art. 125. Exposicin de
Abandono de Menores e Incapaces.- Supone
exponer a peligro de muerte, o de grave e
inminente dao a la salud implica su
configuracin, el traslado o desplazamiento
del paciente de valerse por s mismo, del
lugar donde se encuentra con buena atencin
a otro lugar donde no contar con la debida
atencin.

2 Omisin de Socorro.- Art. 126.- Supone

omitir, socorrer a una persona que se ha
lesionado, poniendo en peligro su vida y su
salud.

3 Omisin de Auxilio.- Art. 127.- El que

encuentra a un herido o cualquier otra
persona en estado grave e inminente peligro,
y omite prestarle auxilio inmediato, pudiendo
hacerlo, conforme el Art.129.- Constituye un
agravante, si de las situaciones mencionadas
deviene la muerte.

4 Delitos contra la Humanidad.- Art. 320.-

Desaparicin Forzada.- Funcionario o servidor
pblico que prive a una persona de su libertad
ordenando o ejecutando acciones que tengan
por resultado su desaparicin debidamente
comprobada, y el Art. 322, considera al
mdico o cualquier profesional sanitario que
coopera con la perpetracin del delito.

5 Delitos Contra la Administracin Pblica.-

Delitos Contra la Administracin de Justicia.-
Delitos Contra la Funcin Jurisdiccional, Art.
405. El que dificulta la accin de la justicia,

52
 procurando la desaparicin de las huellas o
pruebas del delito, u ocultando los efectos del
mismo; Art. 407. Omisin de comunicar a la
autoridad las noticias que tenga de la
comisin de un delito, cuando est obligado
hacerlo por su profesin.

6 Delito contra la Fe Pblica.- Art. 431; el

mdico que maliciosamente expide un
Certificado falso, respecto a la existencia o no
existencia, presente o pasada, de
enfermedades fsicas o mentales. Considera
agravante cuando el autor es funcionario
pblico.

(c) Delitos con Dolo o Culpa

Delitos contra la Salud Pblica.- Art. 289; el que a

sabiendas propaga una enfermedad peligrosa o
contagiosa para la salud de las personas. Art. 291.
Ejercicio abusivo de la medicina, el que teniendo
ttulo anuncia o promete la curacin de
enfermedades a trmino fijo, o por medios secretos
o infalibles. Art. 295; considera la responsabilidad
por culpa y el Art. 239, considera como agravante,
si el resultado es lesiones graves y la muerte.

c. ASPECTOS MEDICOS LEGALES

En casos de Mala Prctica Mdica, a la Pericia Mdica Legal

debe comprender objetivos y procedimientos.

(1) OBJETIVOS DE LA PERICIA

(a) Relacin mdico - paciente

(b) Falta del mdico en sus deberes hacia el paciente

(c) Relacin de la causalidad entre el acto mdico

culposo y el dao del paciente.

(2) PROCEDIMIENTOS DE LA PERICIA.

(a) Estudio de la Historia Clnica.

(b) Analizar el expediente judicial

(c) Solicitar exmenes complementarios

(d) Efectuar nter - consultas

(e) Consultar bibliografia mdica pertinente

53
 (3) ATROGENIA

Efectos que en el paciente origina la intervencin del

mdico; en el lenguaje comn, el terminar se relaciona
solamente con las condiciones patolgicas inevitables
que se producen a pesar del ejercicio apegado a las
reglas de la medicina.

(4) DIAGNOSTICO DIFERENCIAL.

Debe hacerse con malpraxis mdica, en ambos casos

hay dao al paciente, pero mientras en la ATROGENIA
es inevitable, como tal constituye el margen de fabilidad
que se le reconoce al mdico; un malpraxis pude
evitarse de haberse actuado con pericia, prudencia,
diligencia y observancia de normas.

10. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS EN LA INVESTIGACION DE

LA RESPONSABILIDAD DEL ACTO MEDICO

a. Conocimiento del hecho (ITP-ITC-PERICIAS).

b. Acopio de documentacin mdica

c. Valor probatorio de la documentacin mdica.

(1). Informe Mdico

(2) Copia autenticada de la Historia Clnica.

(3) Exmenes auxiliares de laboratorio.

(4) Informes de Patologa.

(5) Certificado de Defuncin.

(6) Antecedentes de Tratamiento Mdico.

(7) Epicrisis-Anamnesis.

(8) Protocolo de Necropsia y anexos.

(9) Resultados periciales.

(10) Recetas y otras anotaciones.

d. Literatura Mdica.

e. Manifestaciones

f. Pronunciamiento Mdico Legal

(1) En caso de muerte

54
 (a) Causa directa (Inmediata)

(b) Causa bsica Causa precedente (Mediata)

(c) Factores Predisponentes

(d) Otras condiciones importantes

(2) En caso de lesiones

(a) Establecer la causa fundamental.

(b) El grado de lesin

(c) La incapacidad resultante

g. Complementar Informacin con:

(1) Colegios Profesionales.

(2) Sector Salud.

(3) Protocolos de atencin para cada especialidad.

(4) Cdigos Nacionales e Internacionales.

(5) Normas especficas.

h. Formulacin del Atestado, Informe o Parte.

11. CASOS ESPECIALES DE MUERTE

a. OTROS TIPOS DE MUERTE

(1) Muertes naturales, muertes repentinas, y muertes

sbitas cuando se produzcan antes de las 72 hrs. de
ingreso de fallecido al centro hospitalario, o cuando
existan indicios de criminalidad o muerte sospechosa.

(2) Muertes por causas y/o con causas indeterminadas.

(3) Muertes como consecuencia de otros delitos; o durante

la comisin de otros delitos.

(a) Exposicin de personas a peligro o abandono de

personas en peligro seguidos de muerte.

(b) Omisin de asistencia familiar seguidas de muerte.

(c) Violacin de la Libertad Sexual seguida de muerte.

1 Homicidio para consumar la Violacin

Sexual.

55
 2 Violacin Sexual seguida de muerte

(d) Muertes durante la comisin de Delitos Contra el

Patrimonio, para facilitar este tipo de delitos, o para
encubrirlos.

(4) Establecer las caractersticas del hecho y recopilar toda

la documentacin pertinente del dao fsico o mental,
Acopiando indicios, evidencias y elementos probatorios.
Es de vital importancia los exmenes Post-Mortem en
caso de deceso (Todos los exmenes tanatolgicos y
patolgicos).

(5) Cuando es consecuencia de otros delitos, o durante la

comisin de los mismos. establecer la tipologa primitiva
primigenia, para luego proseguir la operatoria para los
casos de homicidios y lesiones.

b. DELITOS CONTRA LA HUMANIDAD

(1) Lesa Humanidad.- Daos y ofensas contra la

humanidad en el Cuerpo, la Vida y la Salud.

(2) Megacidio.- Fines de Psicologa Judicial Psiquiatra

Forense, aquellos individuos que son especialmente
impulsados por odio de tipo poltico, religioso, etc, que
se sienten celosos y enojados con las personas que han
pasado a ser importantes y que conscientes de su poco
valor buscan recuperar dicha autoestima dando muerte
a dichas personas.

(a) En estos casos los pesquisas se orientan a obtener

todo dato y/o documentacin sobre la vida del autor
desde su nacimiento, abarcando todos sus
aspectos del desarrollo social, psicolgico,
educacional, conyugal, laboral.

(b) La ITP e ITC estar encaminado a desarrollar

registros y acopio de elementos incriminatorios, en
la vivienda del autor, en su ambiente habitual y
circundante.

(3) Desaparicin Forzada y Tortura

Lesiones y Homicidios por Abuso del Poder

(a). Establecer que el funcionario o servidor pblico o

cualquier persona infrinja a otro dolores o
sufrimientos graves, fsicos o mentales, con el fin
de obtener alguna informacin o castigar por
cualquier hecho que haya cometido.

56
 (b) Realizar la misma operatoria policial anteriormente
descrita, segn la modalidad de las Lesiones y/o
Lesiones seguidas de muerte cometidas.

c. DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA SALUD SEGUIDAS DE

LESIONES O MUERTES

(1) Envenenamiento, contaminacin o adulteracin de gas o

de sustancias alimenticias.

(2) Adulteracin de otras sustancias o bienes.

(3) Expendio de productos peligrosos.

(4) Propagacin de enfermedad peligrosa contagiosa.

(5) Ejercicio ilegal del arte sanitario

(6) Ejercicio abusivo de la medicina.

(7) Venta de alimentos nocivos.

(8) Estragos

d. GENOCIDIO

Crmenes contra grupos humanos identificados por su

etnologa, creencias religiosas, por sus ideas u otros motivos
similares.

e. MUERTE POR CALOR

El mecanismo suele ser:

(1) Choque primario o neurognico, con colapso circulatorio

que lleva al sincope y a la muerte.

(2) Choque secundario, con hemo contracin ocasionada

por perdida de plasma.

(3) Trastornos en riones y suprarrenales.

(4) Septicemia, como causa tarda de la muerte

Entre las quemaduras por distintos agentes se consideran las

que actan por medio de mecanismos fsicos, los vapores, los
lquidos, los lquidos al rojo.

En el 80% de los casos, las quemaduras constituyen

accidentes domsticos. La etiologa suicida o la inmolacin
son propias de algunos grupos raciales.

57
f. MUERTE POR FRO

El mecanismo de muerte por Hipotermia es el caso de la

circulacin precedido por la fibrilacin ventricular

(1) En la Necropsia los hallazgos consisten en la dilatacin

de las cavidades derechas del corazn, ingestin de la
vena cava, espuma sanguinolenta en traqueas y
bronquios.

(2) Edema, congestin y hemorragia en pulmones y en

gestin de hgado y bazo, la mucosa del estmago
puede presentar pequeas hemorragias y ulceraciones
que indican estrs padecida durante varias horas. El
laboratorio puede registrar aumento de la orina, con
predominio de la adrenalina que se explica por la
activacin del sistema nervioso simptico debido al
estrs que representa el fro.

(3) La etimologa de la muerte ocasionada por fro es

frecuentemente accidental: Se trata de ebrios y
vagabundos que se quedan dormidos a la intemperie. La
manera homicida se observa en recin nacidos y nios
pequeos o invlidos abandonados sin el abrigo
adecuado.

(4) El desnudo paradjico se ha descrito a la reaccin

agnica que el fro puede producir en algunas personas,
debido al repentino vaso dilatacin perifrica
experimentada, demasiado calor y el deseo irresistible
de secarse la ropa, para luego perder la conciencia y la
muerte.

g. MUERTE POR INTOXICACIN

(1) La Etiologa de la intoxicacin suele ser la ms frecuente

especialmente en nios.

(2) La forma suicida ha alcanzado proporciones alarmantes.

(3) La forma homicida es poca frecuente en la actualidad.

(4) Tipos Clnicos de Intoxicacin.

(a) Sobre aguda de minutos u horas de evolucin.

(b) Agudas de das.

(c) Sub aguda de das o semanas

(5) Grandes Sensorios Toxicolgicos

(a) Digestivos.

58
 1 Sensorio bucal

2 Nuseas y vmitos

3 Diarreas

4 Estomatitis

(b) Respiratorios

1 Cutneos

2 Neurolgicos

3 Hepticos.

4 Sndrome Toxicolgico, Hemticos.

5 Renales

(6) Txicos Custicos

Custicos son los txicos que actan durante la etapa de

absorcin, su accin local es intensa e implica
alteraciones destructivas de la piel o de la mucosa,
segn el caso, y tiene grave e inmediata repercusin en
el estado general del organismo.

(a) Hay custicos inorgnicos: cidos fuertes, lcalis

fuertes, como el hidrxido de sodio (Soda custica).

(b) Custicos Orgnicos: estn el tomaldemido y el

fenol y sus derivados.

(c) Etiologa

1 La ms comn es la intoxicacin suicida,

suele consistir en la ingestin de lcalis
empleados como limpiadores (Hidrxido de
sodio o de potasio).

2 Los cidos, especficamente el Sulfrico, se

han empleado para desfigurar al ser lanzados
al rostro de un enemigo, muchas veces por
motivos pasionales.

(7) La accin de sustancias custicas ingeridas causan una

amplia gama de daos en la porcin prxima del aparato
digestivo, se puede ocasionar por:

(a) Ingestin dolor epigstrico, vmito con frecuencia

sanguinolenta, disnea, traquiritmia, sudores, fros,
oliguria, choque.

59
 (b) Por inhalacin se produce por obra de los cidos
ntrico y clorhdrico, se caracteriza por edema de
pulmn, espasmo farngeo y edema de colitis.

(c) Por contacto cutneo

1 lcalis escaras hmedas y blandas (Por

saronificacin).

2 Fenal edema, hormigueo, sensacin de

quemadura, puestesia, y ms tarde necrosis

3 cidos escaras secas y duras (Por

deshidratacin)

(d) Secuelas la estenosis esofgica es la

principal secuela en la ingestin de
custicos.

h. HOMICIDIOS EN SERIE

(1) Seleccin del Problema.

(a) Sexo, edad, condicin especial, religiosa, entre

otras.

(b) Identificacin posible o dificultosa.

1 Parias

2 Sujetos de malvivir

3 Aceptacin dolosa y/o examinada por los

familiares

4 Aceptacin de familiares, por engao de

destino o paradero

(2) Control sobre Vctimas

(a) La vctima lleg caminando al lugar del asesinato

(Terreno y va escarbada).

(b) Fue transportada por dos o ms personas (Peso,

talla, contextura compatible)

(c) Posibilidades: Obediencia subordinada

(d) Temor - miedo

(e) Manipulaciones psicolgicas

(f) Aprensin fsica directa (Viva fuerza)

60
 (g) Uso de frmacos y drogas

(3) Control de la Escena del Delito

(a) Seleccionaron zonas

(b) Seleccionaron fechas

(c) Seleccionaron horarios

(d) Controlaron ejecucin

(e) Dejaron atenuados

(4) Control de Agresiones

(a) Se registraron torturas, mutilaciones u otro tipo de

agresin

(b) Los golpes fueron aplicados en escogidas regiones

tpicas anatmicas

(c) Abandonaron los cadveres en la misma forma en

que fueron hallados.

(d) La agresin fue controlada.

(5) Indicios de Ritual

(a) Eleccin de zona

(b) Conduccin de vctimas

(c) Desnudamiento de vctima

(d) Atamiento de vctima

(e) Amordazamiento de vctima

(f) Situacin de vctima

(g) Agresin de vctima

(h) Abandonamiento de cadveres

(i) Instrumentos utilizados

(j) Desaparicin de elementos identificatorios

(6) Tipo de Accin Criminal

(a) Planificada

(b) Acuerdo de voluntades entre agente

61
 (c) Organizacin previa

(d) Reiterancia de hechos

(e) Similitudes de modus- operandi.

i. SALUD OCUPACIONAL (LABORAL)

El anlisis de la salud del trabajador debe ser realizado en forma

integral, teniendo en cuenta no solo sus condiciones de vida,
que comprometen a empleadores y mismos trabajadores.

(1) Factores de Riesgos Fsicos

(a) Ruidos y sonidos excesivos

(b) Vibraciones

(c) Temperaturas extremas

(d) Iluminacin inadecuada

(e) Humedad

(f) Relaciones

(g) Movimiento del aire y ventilacin inadecuada

(2) Factores de Riesgos Qumicos.- Se presentan en el aire.

(a) Polvo

(b) Neblina

(c) Humo

(d) Vapores

(e) Solventes

(f) Afectando:

1 Vas Respiratorias (Por inhalacin)

2 Vas Drmicas (Por contacto, absorcin)

(3) Factores de Riesgos Biolgicos

(a) Exposicin a virus, hongos, bacterias, y parsitos.

(b) Infecciones hepticas A y B, lestospirosis y dermatitis

de contactos o enfermedades parasitarias

(4) Factores de Riesgos de Sobrecarga Fsica

62
 (a) Esfuerzo muscular y fsico.

(b) Posturas y posiciones forzadas que combinan el

aspecto fsico y mental.

(5) Factores de Riesgos por Sobrecarga Mental

(a) Por mala organizacin del trabajo

(b) Cargo y ritmo de trabajo.

(c) Seguridad e higiene

(6) Factores de Riesgo de Seguridad

(a) Disposicin de mquinas, herramientas, instalaciones,

y productos en el control laboral.

(b) Orden y limpieza

1 Cadas al mismo nivel

2 Choque contra objetos: inmviles.

3 Cadas de objetos o desplome

4 Contactos con objetos punzantes o filazos

(c) Riesgos de Incendio

1 Fuegos en equipos electrnicos

2 Friccin

3 Zonas inadecuadas para fumar, llamas abiertas,

objetos extraos.

(d) Riesgos de Explosin

1 Polvos potencialmente explosivos

2 Duracin del tiempo de contacto

3 Camino que sigue por el cuerpo humano

(7) Factores de Riesgo de Saneamiento Bsico

(a) Falta de agua potable

(b) Escasez de duchas, letrinas, lavaderos

(c) Acumulacin de basura, falta de aseo

63
 j. SALUD OCUPACIONAL INDUSTRIAL Y CONTAMINACIN

(1) Muerte por explotacin de tanques y plantas industriales.

(2) Contaminacin del medio ambiente

(3) Destino inadecuado de desechos inorgnicos y

reservorios urbanos

k. SALUD AMBIENTAL (RELACIN SOCIEDAD-

NATURALEZA)

(1) Destruccin de la capa de ozono.

(2) Calentamiento de la tierra y el efecto invernadero

(3) El espacio ultra terrestre y la rbita geoestacionaria

(4) La amenaza nuclear

(5) Contaminacin de mares y ocanos

(6) Prdida de la diversidad biolgica

(7) Crecimiento poblacional

(8) Narcotrfico

(9) Genocidio ecolgico

(10) Contaminacin atmosfrica

12. TANATOLOGIA FORENSE

Una vez extinguida la vida, el cuerpo empieza a experimentar una

serie de cambios que se denominan fenmenos cadavricos.

a. FENMENOS CADAVRICOS TEMPRANOS

(1) ENFRIAMIENTOS.- Llamada tambin Algor mortis, el

cadver trata de igualar su temperatura con la del medio
circundante. El enfriamiento empieza con las partes
expuestas (Cara, manos, pies); luego con los miembros,
pecho y espalda; a continuacin en vientre, cuello y
axilar, y finalmente las vsceras. Este descenso de
temperatura corporal es a razn de 1C por hora,
durante las 12 primeras horas y de 0.5C por hora en las
segundas 12 horas.

(2) DESHIDRATACIN CADAVERICA.- Se debe a la

prdida de agua por evaporacin, las principales
manifestaciones son:

(a) Signo de STENON- LOIS

64
 1 Hundimiento del globo ocular

2 Perdida de la transparencia de la crnea que

se vuelve opaca.

3. Formacin de arrugas en la crnea.

4 Depsito de polvo que da aspecto arenoso.

5 Aparecen a los 45 minutos en el ojo abierto y

a las 24 horas en el ojo con prpados
cerrados.

(b) Signo de SOMMER.- Llamada tambin de la

mancha negra esclertica, consiste en un tringulo
oscuro en la base de la carne y otras veces en una
simple lnea oscura. Aparece entre las 3 y 5 horas.

(3) LIVIDECES CADAVERICAS.-Livor Mortis, son

manchas prpuras en la piel del cadver en el nivel de
las partes que quedan en declive. Aparecen
aproximadamente a las 3 horas de la muerte. En el
cadver de espaldas, pueden verse a la media hora, en
la parte posterior del cuello. En las 12 horas siguientes
pueden formarse nuevas manchas en una nueva
posicin, pero las anteriores no desaparecen.

(4) RIGIDEZ CADAVERICA.- Rigor Mortis, es el

endurecimiento y retractacin de los msculos del
cadver empieza a las 3 horas de la muerte, es
completa entre 12 y 15 horas, y desaparece entre 20 y
24 horas, coincidiendo con el inicio de la putrefaccin.

(5) ESPASMO CADAVERICOS.- Signo de PUPPE es la

persistencia en el cadver de la actitud o postura que el
individuo tena en el momento de la muerte (Poco
frecuente). Es inmediato al fallecimiento.

13. FENOMENOS CADAVERICOS TARDIOS DESTRUCTORES

a. AUTOLISIS.- Es la disolucin de los tejidos parenzimas o

fermentos propios de la clula. En este proceso no hay
intervencin de bacterias.- Ejemplo:

(1) En la sangre, las hemlisis que empieza a las 2 y 3

horas.

(2) En la vescula biliar, tono verdoso.

(3) En el pncreas reblandecimiento, friabilidad.

(4) En las glndulas suprarrenales, la medular se fluidifica.

65
 (5) En el timo, reblandecimiento y cavitacin.

(6) En el encfalo, la colicuacin.

(7) En el estmago y esfago, reblandecimiento que afect

a la mucosa, debido a la accin del jugo gstrico.

(8) En fetos muertos, la maceracin y la inhibicin hemtica

b. PUTREFACCION CADAVERICAS.- Es la descomposicin de

la materia orgnica del cadver por accin de las bacterias.
Empieza a partir de las 20 y 24 horas de la muerte. Los
periodos son:

(1) Cromtico (Manchas verdosas abdominal).

(2) Enfisematosa (Gases en los tejidos).

(3) Colicuativo (Licuefaccin de los tejidos blandos).

(4) Reduccin esqueltica (Esqueletizacin que puede

avanzar hasta la pulverizacin entre 5 y 50 aos).

c. ANTROPOFAGIA CADAVERICA.- Es la destruccin del

cadver debido a la accin de los animales.

14. FENOMENOS CADAVERICOS TARDIOS

CONSERVADORES.

a. Momificacin.- Desecacin del cadver por evaporacin

del agua de sus tejidos.

b. Adipocia.- Transformacin jabonosa de la gasa

subcutnea del cadver.

c. Corificacin.- Es el aspecto de cuero recin curtido que

adquiere la piel del cadver.

66
 INVESTIGACION DE SECUESTROS

A. DENOMINACION

Procedimientos Operativos para la Investigacin de Delitos Contra La

Libertad

B. DELITOS DE COACCIN

1. CONCEPTO

El que mediante amenaza o violencia, obliga a otro a hacer lo que

la ley no manda, o le impide hacer lo que ella no prohbe.

2. MODALIDADES

a. Impedir que otro haga lo que la ley no prohbe.

b. Compeler a otro para que ejecute determinadas acciones

contra su voluntad.

c. Impedir a otro dejar de hacer lo que no quiere.

3. BASE LEGAL

Art. 151 del Cdigo Penal.

4. REQUISITOS

a. Que, se obligue a una persona a hacer lo que la ley no manda

o se le impida hacer lo que ella no prohbe.

b. Que, el agente acte con plena voluntad para obligar a la

vctima a que haga o diga algo contra su voluntad, o le impida
hacer lo que la ley no prohbe.

c. Que, el agente para lograr que la vctima acceda a su

requerimiento, emplee como medio el anuncio de l a amenaza
o cualquier accin, arma u objeto que pueda intimidarla.

d. Que necesariamente, exista el empleo de la amenaza o la

violencia moral o fsica sobre la vctima, por parte del agente.

5. COMPETENCIA

a. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

b. Poder Judicial

6. ETAPA DEL PROCEDIMIENTO

a. Etapa Preliminar
67
 (1) Conocimiento del hecho a travs de denuncia en todas
sus formas o bien derivado en una investigacin previa o
por sorprender en flagrante delito a los autores.

(2) Verificacin de los hechos en los lugares que se

produjeron a travs de entrevistas e interrogatorios a los
denunciantes, testigos, etc.

(3) Anlisis de la documentacin y otros indicios dejados por

los delincuentes para lograr amedrentar a la vctima.

(4) Establecer el "modus operandi" de los delincuentes y su

perfil psicolgico, de ser posible determinar si son
delincuentes habituales u ocasionales.

(5) Comunicar por escrito, al Fiscal Provincial en lo Penal de

Turno, sobre la denuncia recibida en la Unidad Policial y
el inicio de la investigacin policial, o de acuerdo a la
Resolucin Fiscal.

(6) Establecer vigilancia en el lugar donde la vctima recibe

mensajes intimidatorios o llamadas telefnicas; las que
sern grabadas para su anlisis y comparacin con
casos pendientes de solucin.

(7) Realizar la trascripcin escrita de las grabaciones o

reproducciones obtenidas, plasmndolas en el acta
respectiva.

(8) Mantener permanente contacto con los familiares o

allegados de la vctima, para orientar el proceso de
Investigacin y negociacin segn sea el caso.

(9) Investigar a toda persona vinculada con el coaccionado

que de alguna forma haya podido proporcionar
informacin de la vctima, sea de ndole familiar,
econmica u otros.

(10) Realizar un perfil de la vctima de coaccin sobre su

personalidad, actividades y rutina que realiza, a fin de
prevenir medidas de autoproteccin y de seguridad
durante el desarrollo de la investigacin policial.

b. Etapa de Planeamiento

(1) Formulacin de las hiptesis con relacin a la vctima, al

autor y las circunstancias en que se produjo el hecho.

(2) Formular el plan de trabajo considerando la intervencin

del Ministerio Pblico.

c. Etapa Ejecutiva.

68
(1) En el caso de que los autores soliciten una suma de
dinero se formular el Acta preparatoria del operativo
policial donde se considera la descripcin de los billetes
(denominacin, y nmero de serie) que sern
entregados a los extorsionadores, con intervencin del
Fiscal.

(2) Disposicin del operativo para la captura de los autores,

en el momento de la entrega de las especies, dinero, u
otros, cuidando en todo momento la seguridad personal
de los intervinientes e intervenidos,

(3) Luego de la captura de los delincuentes, formular las

Actas in-situ de la intervencin policial (Registro
personal, incautacin, decomiso, inmovilizacin etc.) con
intervencin del Fiscal.

(4) En el caso de coaccin con fines de extorsin, debe

confeccionarse el Acta de Verificacin en las Oficinas de
Secuestros, previo reconocimiento de los intervenidos de
lo incautado previamente In-Situ, relacionado con el
delito investigado, con intervencin del Fiscal.

(5) Filmar y fotografiar todo el operativo policial para que

sirva como elemento de prueba, con conocimiento del
Fiscal.

(6) Solicitar a la Oficina de Criminalstica se practiquen los

peritajes respectivos en las armas, vehculos,
manuscritos y otros elementos relacionados al hecho
investigado.

(7) El interrogatorio y toma de manifestaciones a los

implicados en presencia del representante del Ministerio
Pblico y el Abogado defensor o de oficio.

(8) Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.

(9) Obtener todos los elementos de prueba y hacer las

verificaciones necesarias para el esclarecimiento de la
infraccin punible.

(10) En el caso de incautacin de dinero a los autores, cuya

procedencia haya sido obtenida ilcitamente del
agraviado, se proceder a la entrega del mismo, previa
coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.

(11) Solicitar, se practique el examen de Reconocimiento

Mdico Legal, Ectoscpico al agraviado y detenidos, de
acuerdo a la naturaleza de los hechos.

69
 d. Etapa Final

(1) Elaboracin del Atestado o Informe adjuntndose todos

los elementos de prueba que se obtuvieron en la
investigacin, incluyendo el paneaux fotogrfico.

(2) Remisin del Atestado o Informe a la Fiscala Provincial

en lo Penal de Turno, conjuntamente con el detenido,
dentro de las 24 horas.

(3) Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa

correspondiente, para su elevacin a la Superioridad.

C. DELITO DE SECUESTRO

1. Concepto

El que, sin derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de

su libertad personal, cualquiera sea el mvil, el propsito, la
modalidad o circunstancia o tiempo que la agraviada sufra la
privacin o restriccin de su libertad.

2. Modalidades

a. Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la

vida o salud del agraviado.

b. Se pretexta enfermedad mental inexistente en el agraviado.

c. El agraviado o el agente es funcionario, servidor pblico o

representante diplomtico.

d. El agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector

privado.

e. El agraviado es pariente, dentro del tercer grado de

consanguinidad o segundo de afinidad con las personas
referidas en los incisos 3 y 4 precedentes.

f. Tiene por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a

poner en libertad a un detenido o a una autoridad a conceder
exigencias ilegales.

g. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una

agrupacin criminal o a una tercera persona para que preste
al agente del delito ayuda econmica o su concurso bajo
cualquier modalidad.

h. Se comete para obtener tejidos somticos de la vctima, sin

grave dao fsico o mental.

70
 i. El que suministra informacin que haya conocido por razn o
con ocasin de sus funciones, cargo u oficio, o proporciona
deliberadamente los medios para la perpetracin del delito.

j. Cuando el agraviado es menor de edad, mayor de sesenta y

cinco aos o discapacitado; as como cuando la vctima
resulte con daos en el cuerpo o en su salud fsica o mental, o
muera durante el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

3. Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

4. Requisitos

a. Intencionalidad.

b. Privacin ilegal de la Libertad Personal.

c. Exigencia de una demanda, ya sea econmica, difusin de

propaganda, liberacin de presos o exigencias similares.

5. Competencia

a. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

b. Poder Judicial

6. Descripcin de los Procedimientos

a. Etapa Preliminar.

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de delitos contra la libertad personal.

b. Etapa de Planeamiento

(1) Determinar la modalidad de secuestro y los mviles.

(2) Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los

autores y las circunstancias en que se produjo el
secuestro.

(3) Designar al Equipo Operativo Policial que tenga

experiencia y capacidad para la investigacin del hecho.

(4) Formulacin del Plan de Trabajo, detallando las tareas

generales y especficos de cada uno de los integrantes
del equipo.

(5) Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos

necesarios y disponibles, para la ejecucin de tareas a
desarrollar.

71
c. Etapa Ejecutiva

(1) Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

(2) Mantener permanente contacto con la familia para

obtener informacin referente a la demanda o exigencia.

(3) Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

(4) Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas,

en orden cronolgico para su anlisis.

(5) Registrar y analizar las "pruebas de vida".

(6) Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a

travs de informantes y confidentes.

(7) Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima;

para detectar la presencia de extraos dando seguridad
a los familiares.

(8) Orientar a la familia, para que designe un representante

que se encargue de las negociaciones, debiendo poseer
capacidad y cualidades propias, para afrontar las
pretensiones econmicas de los secuestradores.

(9) Asesorar al negociador antes, durante y despus de

cada llamada telefnica, planteando las estrategias a
seguir, segn sea el caso.

(10) Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras,
de utilidad para la Investigacin y las negociaciones.

(11) En caso que la familia no requiera del asesoramiento

policial para la negociacin, se harn las coordinaciones
para que proporcionen informacin permanente sobre el
desarrollo de las negociaciones.

(12) Si se produce el pago de rescate, segn el monto a

entregar, se emplear el mismo procedimiento que en
los delitos de coaccin.

(13) Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la
familia.

(14) De producirse detenciones en el momento de la entrega

del dinero del pago del rescate, se proceder al
interrogatorio de inmediato, para la ubicacin del lugar
donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
72
 pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que debe
priorizarse la integridad del plagiado.

(15) Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los

autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su
traslado a un nosocomio, domicilio o a las Oficinas de
Secuestro, de quien se obtendr informacin necesaria
que coadyuve a las investigaciones.

(16) Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el

lugar de cautiverio formular las Actas correspondientes.

(17) Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

(18) Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de

ser posible de la vctima en presencia del Representante
del Ministerio Pblico.

(19) Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y

solicitar sus antecedentes policiales y requisitorias; as
como, confeccionar la Hoja de Datos de Identificacin.

(20) Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio,

perennizando la escena mediante filmaciones, y
fotografas, levantando las Actas respectivas.

(21) Incautar las especies sustradas a la vctima, y los

bienes adquiridos con el dinero del pago del rescate.

(22) De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la

vctima a los secuestradores en presencia del
representante del Ministerio Pblico.

(23) Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

agraviado previa coordinacin con el representante del
Ministerio Pblico.

(24) En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin
sobre forma y circunstancias de los hechos,
caractersticas fsicas de los autores, armas, vehculos
empleados, asimismo solicitar la confeccin del
IDENTIFAC.

(25) Solicitar a la Oficina. de Anlisis, los antecedentes y/o

requisitorias de las personas involucradas en el hecho.

(26) Toma de fotografas del presunto autor.

d. Etapa Final

(1) Formulacin del Atestado o Informe Policial con el

resultado del proceso investigatorio, adjuntndose
73
 todos los elementos de conviccin probatorios que se
obtuvieron.

(2) Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico,

poniendo a disposicin a los presuntos autores del
secuestro.

(3) Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para

elevar a la Superioridad.

D. DELITO DE SECUESTRO: RETENCION O TRASLADO VIOLENTO DE

MENOR O PERSONA INCAPAZ

1. Concepto

El que retiene o traslada de un lugar a otro a un menor de edad o

a la persona incapaz de valerse por s misma, empleando violencia,
amenaza, engao u otro acto fraudulento, con la finalidad de
obtener ventaja econmica, o explotar social o econmicamente a
la vctima.

2. Base Legal

Art. 153 del Cdigo Penal

3. Requisitos

a. Intencionalidad.

b. Privacin Ilegal de la Libertad Personal.

4. Competencia

a. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

b. Poder Judicial

5. Etapa del Procedimiento

a. Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de Delitos contra la Libertad Personal.

b. Etapa de Planeamiento

(1) Determinar los mviles del secuestro.

(2) Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los

autores y las circunstancias en que se produjo el
secuestro.

74
 (3) Designar al equipo policial que tenga experiencia y
capacidad para la investigacin del hecho.

(4) Formulacin del Plan de Trabajo.

(5) Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos

necesarios y disponible, para la ejecucin de las tareas
a realizar.

c. Etapa Ejecutiva

(1) Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

(2) Mantener permanente contacto con la familia para

obtener informacin referente a la demanda o exigencia.

(3) Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

(4) Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas,

en orden cronolgico para su anlisis.

(5) Registrar y analizar las "pruebas de vida".

(6) Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a

travs de informantes y confidentes.

(7) Formular lista de personas sospechosas, que de alguna

manera hayan o tengan relacin con la vctima.

(8) Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima;

para detectar la presencia de extraos, dando seguridad
a los familiares.

(9) Orientar a la familia, para que designe un representante

que se encargue de las negociaciones, debiendo poseer
capacidad y cualidades propias, para afrontar las
pretensiones econmicas de los secuestradores.

(10) Asesorar al negociador antes, durante y despus de

cada llamada telefnica, planteando las estrategias a
seguir, segn sea el caso.

(11) Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras,
de utilidad para la Investigacin y las negociaciones.

(12) En caso que de que la familia no requiera del

asesoramiento policial para la negociacin, se harn las
coordinaciones para que proporcionen informacin
permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.

75
(13) Si se produce el pago de rescate, segn el monto a
entregar, se emplear el mismo procedimiento que en
los Delitos de Coaccin.

(14) Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la
familia.

(15) De producirse detenciones en el momento de la entrega

del dinero del pago del rescate, se proceder al
interrogatorio de inmediato, para la ubicacin del lugar
donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que debe
priorizarse la integridad del plagiado.

(16) Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los

autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su
traslado a un nosocomio, domicilio o a Unidad Policial,
de quien se obtendr informacin necesaria que
coadyuve a las investigaciones.

(17) Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el

lugar de cautiverio formular las Actas correspondientes.

(18) Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

(19) Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de

ser posible de la vctima en presencia del representante
del Ministerio Pblico.

(20) Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y

solicitar sus antecedentes policiales y requisitorias; as
como confeccionar la hoja de datos de identificacin.

(21) Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio,

perennizando la escena mediante filmaciones, y
fotografas.

(22) Incautar las especies sustradas a la vctima, y los

bienes adquiridos con el dinero del pago del rescate.

(23) De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la

vctima a los secuestradores en presencia del
representante del Ministerio Pblico.

(24) Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

agraviado previa coordinacin con el representante del
Ministerio Pblico.

(25) En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin
sobre forma y circunstancias de los hechos,
caractersticas fsicas de los autores, armas, vehculos
76
 empleados, asimismo formular el IDENTIFAC.

d. Etapa Final

(1) Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del

proceso investigatorio, adjuntndose todos los
elementos probatorios que se obtuvieron.

(2) Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico,

poniendo a disposicin a los presuntos autores del
secuestro.

(3) Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para

elevar a la Superioridad.

E. DELITO DE SECUESTRO: RETENCION O TRASLADO VIOLENTO DE

MENOR O PERSONA INCAPAZ POR FUNCIONARIO O SERVIDOR
PUBLICO

1. Concepto

El funcionario o servidor pblico y los directivos de entidades

privadas vinculadas especial o genricamente con menores o
personas incapaces que abusando de su cargo, los retiene o
traslada arbitrariamente de un lugar a otro.

2. Base Legal

Art. 153 A

3. Requisitos

a. Intencionalidad.

b. Privacin Ilegal de la Libertad Personal.

c. Exigencia de una demanda econmica.

4. Competencia

a. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

b. Poder Judicial

5. Etapa del Procedimiento

a. Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de Delitos contra la Libertad Personal.

b. Etapa de Planeamiento
77
 (1) Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

(2) Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los

autores y las circunstancias en que se produjo el
secuestro.

(3) Designar al equipo policial que tenga experiencia y

capacidad para la investigacin del hecho.

(4) Formulacin del Plan de Trabajo.

(5) Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos

necesarios y disponible, para la ejecucin de tareas a
desarrollar.

c. Etapa Ejecutiva

(1) Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

(2) Mantener permanente contacto con la familia para

obtener informacin referente a la demanda o exigencia.

(3) Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.

(4) Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas,

en orden cronolgico para su anlisis.

(5) Registrar y analizar las "Pruebas de vida".

(6) Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a

travs de informantes y confidentes.

(7) Formular relacin de personas sospechosas, que de

alguna manera hayan o tengan relacin con la vctima.

(8) Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima;

para detectar la presencia de extraos dando seguridad
a los familiares.

(9) Orientar a la familia, para que designe un representante

que se encargue de las negociaciones, debiendo poseer
capacidad y cualidades propias, para afrontar las
pretensiones econmicas de los secuestradores.

(10) Asesorar al negociador antes, durante y despus de

cada llamada telefnica, planteando las estrategias a
seguir, segn sea el caso.

(11) Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,

78
 costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras,
de utilidad para la investigacin y las negociaciones.

(12) En caso la familia no requiera del asesoramiento policial

para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el
desarrollo de las negociaciones.

(13) Si se produce el pago de rescate, segn el monto a

entregar, se emplear el mismo procedimiento que en
los Delitos de Coaccin.

(14) Orientar al negociador para que el pago del rescate sea

entregado por una persona que no sea miembro de la
familia.

(15) De producirse detenciones en el momento de la entrega

del dinero del pago del rescate, se proceder al
interrogatorio de inmediato, para la ubicacin del lugar
donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que debe
priorizarse la integridad del plagiado.

(16) Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los

autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su
traslado a un nosocomio, domicilio o a la Unidad Policial,
de quien se obtendr informacin necesaria que
coadyuve a las investigaciones.

(17) Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el

lugar de cautiverio formular las Actas correspondientes.

(18) Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

(19) Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de

ser posible de la vctima en presencia del Fiscal.

(20) Notificar a los detenidos el motivo de su detencin, y

solicitar sus antecedentes policiales y requisitorias; as
como confeccionar la Hoja de Datos de Identificacin.

(21) Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio,

perennizando la escena mediante filmaciones, y
fotografas.

(22) Incautar las especies sustradas a la vctima, y los

bienes adquiridos con el dinero del pago del rescate.

(23) De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la

vctima a los secuestradores en presencia del
representante del Ministerio Pblico.

(24) Con la correspondiente constancia devolver el dinero al

79
 agraviado previa coordinacin con el representante del
Ministerio Pblico.

(25) En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin
sobre forma y circunstancias de los hechos,
caractersticas fsicas de los autores, armas, vehculos
empleados, asimismo formular el IDENTIFAC.

d. Etapa Final

(1) Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del

proceso investigatorio, adjuntndose todos los
elementos de conviccin probatorios que se obtuvieron.

(2) Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico,

poniendo a disposicin a los presuntos autores del
secuestro.

(3) Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para

elevar a la Superioridad.

F. DELITO DE SECUESTRO: CON FINES DE LUCRO

1. Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo

principal es obtener sumas de dinero a cambio de su liberacin.

2. Modalidades

(a) Privar de la libertad a una persona en forma ilegal o sin

derecho.

(b) Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga

en peligro la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

(c) Que, se pretexte enfermedad mental inexistente en el

agraviado.

(d) Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o

representante diplomtico.

(e) Que, el agraviado es secuestrado por sus actividades en el

sector privado.

(f) Que, el agraviado sea pariente dentro del tercer grado de

consanguinidad o segundo de afinidad con las personas
referidas en los incisos 4 y 5 precedentes.

(g) Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

(h) Que, tenga por objeto obligar a un funcionario o servidor

80
 pblico a poner en libertad a un detenido o a una autoridad a
conceder exigencias ilegales.

(i) Que la privacin ilegal de la libertad de la vctima, se realice

para obligarlo a incorporarse a una organizacin criminal, o a
una tercera persona para que preste al agente del delito
ayuda econmica o su concurso bajo cualquier modalidad

(j) Que, con la finalidad de contribuir a la comisin del delito de

secuestro, suministra informacin que haya conocido por
razn o con ocasin de sus funciones, cargo u oficio, o
suministre deliberadamente los medios para la perpetracin
del delito.

(k) Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con

graves daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o
muere durante el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

3. Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

4. Requisitos

(a) Intencionalidad.

(b) Privacin ilegal de la Libertad Personal.

(c) Exigencia de una demanda ya sea econmica

5. Competencia

(a) Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

(b) Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de

delitos contra la libertad personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.
81
Formulacin del Plan de Trabajo, que oriente el esfuerzo de bsqueda
de informacin.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y disponible,

para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus telfonos

para el rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

g. Formular relacin de personas sospechosas, que de alguna

manera hayan o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos dando seguridad a los familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que se

encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad y
cualidades propias, para afrontar las pretensiones econmicas de
los secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada llamada

telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres,

ritmo de vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la
Investigacin y las negociaciones.

l. En caso, la familia no requiera del asesoramiento policial para la

negociacin, se harn las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar, se

empleara el mismo procedimiento que en los delitos de coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado

por una persona que no sea miembro de la familia.

82
o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero
del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de inmediato,
para la ubicacin del lugar donde se encuentra el secuestrado; en
cuyo caso, se pondr en ejecucin el plan de rescate, en el que
debe priorizarse la integridad del plagiado.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,

brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado a un
nosocomio, domicilio o a una Unidad Policial, de quien se obtendr
informacin necesaria que coadyuve a las investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar de

cautiverio formular las Actas correspondientes.

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible

de la vctima en presencia del representante del Ministerio Pblico.

t. Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como, confeccionar la
Hoja de Datos de Identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

escena mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio
Pblico.

x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al agraviado

previa coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
forma y circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de los
autores, armas, vehculos empleados, asimismo formular el
IDENTIFAC.

Etapa Final

a. Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos convincentes
probatorios que se obtuvieron.

b. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a

disposicin a los presuntos autores del secuestro.

c. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.
83
DELITO DE SECUESTRO: CON FINES POLITICOS

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, no siendo el objetivo principal

exigencias econmicas, sino concesiones polticas: Canje de rehenes, libertad
de prisioneros, presos polticos, o intenciones de desestabilizar un rgimen
legalmente constituido.

Modalidades

1. Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

2. Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la

vida o la salud fsica o mental de la vctima.

3. Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante

diplomtico.

4. Que, el agraviado sea menor de edad o anciano.

5. Que, tenga por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a poner

en libertad a un detenido o a una autoridad a conceder exigencias
ilegales.

6. Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves

daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante el
secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

1. Intencionalidad.

2. Privacin Ilegal de la Libertad Personal.

3. Exigencia de una demanda.

Competencia

1. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de

delitos contra la libertad personal.

84
Etapa de Planeamiento

a. Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

b. Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

c. Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.

d. Formulacin del Plan de Trabajo

e. Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y disponible,

para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia y entorno laboral, hacindoles

saber que lo ms importante para la polica es garantizar la vida e
integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia y el entorno laboral para

obtener informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Intervencin de sus telfonos domiciliarios y del centro de labores para

el rastreo correspondiente, previa grabacin y autorizacin judicial..

d. Registrar y grabar las llamadas telefnicas, en orden cronolgico para su

anlisis.

e. Registrar y analizar los mensajes escritos y "Pruebas de vida" del

secuestrado.

f. Bsqueda de informacin a travs de informantes y confidentes.

g. Vigilancia a personas sospechosas, que de alguna manera hayan tenido

relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta en el domicilio de la vctima; para detectar

la presencia de extraos y para dar seguridad a la familia.

i. Designar un negociador con las condiciones, capacidad y requisitos para

que se haga cargo de las negociaciones con los secuestradores; a quin
previamente se debe instruir.

j. Asesorar al negociador de acuerdo al contenido de la secuencia de

llamadas telefnicas o mensajes que reciba.

k. Solicitar informacin a la familia y en el centro de trabajo sobre las

actividades, costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras
informaciones de utilidad para la investigacin.

l. De producirse detenciones, se proceder al interrogatorio de inmediato,

el que conducir a la obtencin de la informacin del lugar donde se
85
 encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el Plan
de Rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.

m. Proceder a la detencin de los secuestradores que se encuentren en el

lugar del cautiverio y a los otros integrantes de la banda.

n. Efectuar los registros personales, incautaciones a los detenidos y

asimismo, efectuar las incautaciones necesarias en el lugar en el que se
encontr al secuestrado, formulando las Actas "Insitu".

o. Realizar registros domiciliarios de los detenidos, con conocimiento del

representante del Ministerio Pblico.

p. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible de la

vctima en presencia del representante del Ministerio Pblico.

q. Entregar notificaciones de detencin a los detenidos y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como, confeccionar la Hoja de
Datos de Identificacin y las constancias domiciliarias de stos.

r. Practicar la ITP y ITC en el lugar donde se encontr o estuvo el

secuestrado, efectuando la filmacin y toma de fotografas a los
secuestradores.

s. De ser posible efectuar el reconocimiento de la vctima a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio Pblico.

t. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, entrevistar a la

vctima para que proporcione informacin sobre sus secuestradores y
otras informaciones que pudiera aportar y confeccin del paneaux
fotogrfico.

Etapa Final

Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos de conviccin probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: CON TOMA DE LOCAL

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal es

realizar exigencias de diversa ndole que varan de acuerdo a las
motivaciones de los implicados (Aumento de salarios, reposicin de
trabajadores, destitucin de funcionarios, despidos intempestivos, firma de
acuerdos).

86
Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud fsica o mental de la vctima.

Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante diplomtico.

Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves daos

en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante el secuestro, o a
consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin Ilegal de la Libertad Personal.

Exigencia de una demanda.

Competencia

1. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de

Delitos contra la Libertad Personal.

2. Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.

Formulacin del Plan de Trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y disponible,

para la ejecucin de tareas a desarrollar.

87
3. Etapa Ejecutiva

a. Obtener informacin referente a la demanda o exigencia.

b. Vigilancia a personas sospechosas, que de alguna manera hayan o

tengan relacin con el secuestro.

c. Establecer vigilancia en el local, para detectar la presencia de

colaboradores u otros.

d. Coordinar con los representantes del local para que nombren a un

negociador con condiciones capacidad y requisitos, para que se
haga cargo de las negociaciones..

e. Proceder a la intervencin de los secuestradores que se

encuentren en el interior del local.

f. Efectuar los registros personales, e incautaciones a los detenidos y

asimismo, efectuar las incautaciones necesarias en el lugar en el
que se produjo el secuestro, formulando las Actas "Insitu".

g. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de la vctima

en presencia del representante del Ministerio Pblico.

h. Solicitar sus antecedentes policiales y requisitorias, confeccionar la

Hoja de Datos de Identificacin de los detenidos.

i. Practicar la ITP e ITC en el lugar donde se encontr o estuvo el

secuestrado, perennizando la escena mediante la filmacin y toma
de fotografas.

j. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio
Pblico.

4. Etapa Final

a. Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos deconviccin
probatorios que se obtuvieron.

b. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a

disposicin a los presuntos autores del secuestro.

c. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: PARA COMETER U OCULTAR OTRO DELITO

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal es

ocultar la comisin de un delito o ilcito penal.

88
Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud fsica o mental de la vctima.

Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante diplomtico.

Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves daos

en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante el secuestro, o a
consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin Ilegal de la Libertad Personal.

Competencia

1. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de

Delitos contra la Libertad Personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las circunstancias

en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.

Formulacin del Plan de Trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y disponible, para

la ejecucin de tareas a desarrollar.

89
Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado, garantizndole la

vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener informacin

referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus telfonos para el

rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis, con autorizacinjudicial..

e. Registrar y analizar las "Pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de informantes

y confidentes.

g. Formular relacin de personas sospechosas, que de alguna manera

hayan o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para detectar la

presencia de extraos dando seguridad a los familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que se

encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad y cualidades
propias, para afrontar las pretensiones econmicas de los
secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada llamada

telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres, ritmo de

vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la Investigacin y las
negociaciones.

l. En caso la familia no requiera del asesoramiento policial para la

negociacin, se harn las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar, se

empleara el mismo procedimiento que en los Delitos de Coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de la familia.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero del

pago del rescate, se proceder al interrogatorio de inmediato, para la
ubicacin del lugar donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que debe priorizarse la
integridad del plagiado.

90
p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,
brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado a un nosocomio,
domicilio o a la Unidad Policial, de quien se obtendr informacin
necesaria que coadyuve a las investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar de

cautiverio formular las Actas correspondientes

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible de la

vctima en presencia del representante del Ministerio Pblico.

t. Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como confeccionar la Hoja de
Datos de Identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la escena

mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes adquiridos con

el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio Pblico.

x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al agraviado previa

coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, entrevistar a la

vctima para que proporcione informacin sobre forma y circunstancias
de los hechos, caractersticas fsicas de los autores, armas, vehculos
empleados, asimismo formular el IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos de conviccin probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: PARA COMETER VIOLACION SEXUAL

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal es

practicar el acto sexual mediante el empleo de la violencia.

91
Modalidades

Privar de la libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud fsica o mental de la vctima.

Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante diplomtico.

Que, el agraviado sea menor de edad o anciano.

Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves daos

en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante el secuestro, o a
consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin ilegal de la Libertad Personal.

Acto sexual mediante la violencia

Competencia

1. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de

Delitos contra la Libertad Personal.

2. Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.

Formulacin del Plan de Trabajo..

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y disponible,

92
 para la ejecucin de tareas a desarrollar.

3. Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,

garantizndole la vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener

informacin referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus telfonos

para el rastreo correspondiente o con autorizacin judicial..

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "Pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de

informantes y confidentes.

g. Formular relacin de personas sospechosas, que de alguna

manera hayan o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para

detectar la presencia de extraos dando seguridad a los familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que se

encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad y
cualidades propias, para afrontar las pretensiones econmicas de
los secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada llamada

telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres,

ritmo de vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la
Investigacin y las negociaciones.

l. En caso la familia no requiera del asesoramiento policial para la

negociacin, se harn las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar, se

empleara el mismo procedimiento que en los Delitos de Coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado

por una persona que no sea miembro de la familia.

. De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero

del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de inmediato,
para la ubicacin del lugar donde se encuentra el secuestrado; en
cuyo caso, se pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que

93
 debe priorizarse la integridad del plagiado.

o. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,

brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado a un
nosocomio, domicilio o a la Unidad Policial, de quien se obtendr
informacin necesaria que coadyuve a las investigaciones.

p. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y registros

domiciliarios y en el lugar de cautiverio formular las Actas
correspondientes.

q. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible

de la vctima en presencia del representante del Ministerio Pblico.

r. Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como, confeccionar la
Hoja de Datos de Identificacin.

s. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la

escena mediante filmaciones, y fotografas.

t. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes

adquiridos con el dinero del pago del rescate.

u. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio
Pblico.

v. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al agraviado

previa coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.

w. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,

entrevistar a la vctima para que proporcione informacin sobre
forma y circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de los
autores, armas, vehculos empleados, asimismo formular el
IDENTIFAC.

4. Etapa Final

a. Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos de conviccin
probatorios que se obtuvieron.

b. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a

disposicin a los presuntos autores del secuestro.

c. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la

Superioridad.

94
DELITO DE SECUESTRO: POR VENGANZA

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuya caracterstica principal es

el sentimiento personal, siendo la motivacin principal: Los celos,la clera, la
envidia, etc.

Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud fsica o mental de la vctima.

Que el agraviado es funcionario, servidor pblico o representante diplomtico.

Que, el agraviado es menor de edad o anciano.

Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves daos

en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muera durante el secuestro, o a
consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin Ilegal de la Libertad Personal

El agente tenga una motivacin personal (Celos, clera, etc).

Competencia

1. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de

Delitos contra la Libertad Personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las circunstancias

95
en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.

Formulacin del Plan de Trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos necesarios y disponibles,

para la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado, garantizndole la

vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener informacin

referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus telfonos para el

rastreo correspondiente.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis, con orden judicial.

e. Registrar y analizar las "Pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de informantes

y confidentes.

g. Formular relacin de personas sospechosas, que de alguna manera

hayan o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para detectar la

presencia de extraos dando seguridad a los familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que se

encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad y cualidades
propias, para afrontar las pretensiones econmicas de los
secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada llamada

telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres, ritmo de

vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la Investigacin y las
negociaciones.

l. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento policial

para la negociacin, se harn las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar, se

empleara el mismo procedimiento que en los Delitos de Coaccin.

96
n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de la familia.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero del

pago del rescate, se proceder al interrogatorio de inmediato, para la
ubicacin del lugar donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que debe priorizarse la
integridad del plagiado.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,

brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado a un nosocomio,
domicilio o a la Unidad Policial, de quien se obtendr informacin
necesaria que coadyuve a las investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar de

cautiverio formular las Actas correspondientes

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos, con presencia del

representante del Ministerio Pblico.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible de la

vctima en presencia del epresentante del Ministerio Pblico.

t. Notificar a los implicados el motivo de su detencin, y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como, confeccionar la Hoja de
Datos de Identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la escena

mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes adquiridos con

el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio Pblico.

x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al agraviado previa

coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, entrevistar a la

vctima para que proporcione informacin sobre forma y circunstancias
de los hechos, caractersticas fsicas de los autores, armas, vehculos
empleados, asimismo, formular el IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos de conviccin probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

97
Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: POR COMPETENCIA EMPRESARIAL

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal es

retirar de la competencia a una persona decisiva en el manejo empresarial.

Modalidades

Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la vida
o la salud fsica o mental de la vctima.

Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves daos

en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere durante el secuestro, o a
consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

1. Intencionalidad.

2. Privacin Ilegal de la Libertad Personal.

1. Retirar a una persona de la competencia.

Competencia

1. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de

Delitos contra la Libertad Personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las circunstancias

en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.

98
Formulacin del Plan de Trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y disponible, para

la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado, garantizndole la

vida e integridad del secuestrado.

b. Mantener permanente contacto con la familia para obtener informacin

referente a la demanda o exigencia.

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus telfonos para el

rastreo correspondiente o con orden judicial.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "Pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de informantes

y confidentes.

g. Formular relacin de personas sospechosas, que de alguna manera

hayan o tengan relacin con la vctima.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para detectar la

presencia de extraos dando seguridad a los familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que se

encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad y cualidades
propias, para afrontar las pretensiones econmicas de los
secuestradores.

j. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada llamada

telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn sea el caso.

k. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres, ritmo de

vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la investigacin y las
negociaciones.

l. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento policial

para la negociacin, se harn las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar, se

empleara el mismo procedimiento que en los delitos de coaccin.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de la familia.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero del

99
 pago del rescate, se proceder al interrogatorio de inmediato, para la
ubicacin del lugar donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que debe priorizarse la
integridad del plagiado.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,

brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado a un nosocomio,
domicilio o a la Unidad Policial, de quien se obtendr informacin
necesaria que coadyuve a las investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar de

cautiverio formular las Actas correspondientes.

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible de la

vctima en presencia del representante del Ministerio Pblico.

t. Notificar a los implicados el motivo de su detencin, y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como, confeccionar la Hoja de
Datos de Identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la escena

mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes adquiridos con

el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio Pblico.

x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al agraviado previa

coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, entrevistar a la

vctima para que proporcione informacin sobre forma y circunstancias
de los hechos, caractersticas fsicas de los autores, armas, vehculos
empleados, asimismo formular el IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos de conviccin probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: TOMA DE REHENES

Concepto

100
El que atenta contra la libertad de la persona, cuyo objetivo principal es
privar de la libertad en forma violenta y bajo amenazas a un grupo de
personas, para obtener ventajas econmicas, canje o liberacin de presos
polticos, o escapar del territorio.

Modalidades

1. Privar de la Libertad a un grupo de personas en forma ilegal o sin

derecho.

2. Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en peligro la

vida o la salud fsica o mental de las vctimas.

3. Que los agraviados sean funcionarios, servidores pblicos o

representantes diplomticos.

4. Que, los agraviados sean menores de edad o ancianos.

5. Que, tenga por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a poner

en libertad a un detenido o a una autoridad a conceder exigencias
ilegales.

6. Que la privacin ilegal de la libertad de las vctimas, se realice para

obligarlo a incorporarse a una organizacin criminal, o a una tercera
persona para que preste al agente del delito ayuda econmica o su
concurso bajo cualquier modalidad

7. Que de la privacin ilegal de la libertad, las vctimas resulten con graves

daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o mueran durante el
secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

Privacin ilegal de la libertad personal de un grupo de personas.

Exigencia de una demanda.

Competencia

1. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

101
Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de
Delitos contra la Libertad Personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a las vctimas, los autores y las

circunstancias en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.

Formulacin del Plan de Trabajo.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y disponible, para

la ejecucin de tareas a desarrollar por grupos de lites en rescate de
rehenes.

Etapa Ejecutiva

a. Asegurar la colaboracin de las familias de los secuestrados,

garantizndole la vida e integridad de los rehenes.

b. Mantener permanente contacto con las familias para obtener informacin

referente a la demanda o exigencia, en caso se le soliciten .

c. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus telfonos a

travs de la compaa telefnica o para el rastreo correspondiente o con
autorizacin judicial.

d. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

cronolgico para su anlisis.

e. Registrar y analizar las "Pruebas de vida".

f. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de informantes

y confidentes.

g. Formular relacin de personas sospechosas, que de alguna manera

hayan o tengan relacin con las vctimas.

h. Establecer vigilancia discreta al domicilio de las vctimas; para detectar

la presencia de extraos, dando seguridad a los familiares.

i. Orientar a la familia, para que designe un representante que se

encargue de las negociaciones, debiendo poseer capacidad y cualidades
propias, para afrontar las pretensiones econmicas de los
secuestradores. En caso sea por pretensiones polticas, la Comisin
Especial nombrada por el Gobierno, tomar las decisiones en
coordinacin con las fuerzas del orden.

j. Asesorar al negociador o Comisin Especial, antes, durante y despus

102
 de cada llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.

k. Solicitar a las familias, informacin sobre actividades, costumbres, ritmo

de vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la Investigacin y
las negociaciones.

l. En caso que las familias no requieran del asesoramiento policial para la

negociacin, se harn las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las negociaciones,
mantenindose estrecha coordinacin con la Comisin Especial.

m. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar, se

emplear el mismo procedimiento que en los Delitos de Coaccin, o el
protocolo en la liberacin de rehenes.

n. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de las familias; en todo caso ser
determinado por la Comisin Especial.

o. De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero del

pago del rescate, se proceder al interrogatorio de inmediato, para la
ubicacin del lugar donde se encuentran los secuestrados; en cuyo
caso, se pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que debe
priorizarse la integridad de los rehenes.

p. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,

brindndole proteccin a las vctimas, hasta su traslado a un nosocomio,
domicilio o a la Unidad Policial, de quien se obtendr informacin
necesaria que coadyuve a las investigaciones.

q. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar de

cautiverio formular las Actas correspondientes

r. Realizar registros domiciliarios de los detenidos con presencia de

representantes del Ministerio Pblico.

s. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible de las

vctimas en presencia del representante del Ministerio Pblico.

t. Notificar a los detenidos el motivo de su detencin, y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como, confeccionar la Hoja de
Datos de Identificacin.

u. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la escena

mediante filmaciones, y fotografas.

v. Incautar las especies sustradas a las vctimas, y los bienes adquiridos

con el dinero del pago del rescate.

w. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de las vctimas a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio Pblico.

103
x. Con la correspondiente constancia devolver el dinero a los agraviados
previa coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.

y. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, entrevistar a

las vctimas para que proporcionen informacin sobre forma y
circunstancias de los hechos, caractersticas fsicas de los autores,
armas, vehculos empleados, asimismo formular el IDENTIFAC de los
autores.

Etapa Final

Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos de conviccin probatorios
que se obtuvieron.

Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO: COMETIDO POR RECLUSOS

Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, actuando en concierto, se

apodera de aquellas personas que se encargan del orden, asistencia social,
trabajadores del sistema de readaptacin social, magistrados, fiscales,
abogados, que por algn motivo concurren a un establecimiento penitenciario.

Modalidades

Privar de la libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

Que los agentes abusen, corrompan, traten con crueldad o pongan en peligro
la vida o la salud fsica o mental de la vctima.

Que, el agraviado sea menor de edad o anciano.

Que, tenga por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a poner en

libertad a un detenido o reclusos, o a una autoridad a conceder exigencias
ilegales.

Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con graves daos

en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muera durante el secuestro, o a
consecuencia de dicho acto.

Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

Requisitos

Intencionalidad.

104
Privacin Ilegal de la Libertad Personal.

Exigencia de una demanda.

El agraviado sea funcionario de un establecimiento penitenciario, o

concurrente a dicho centro

Competencia

1. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

2. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

Etapa Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de

delitos contra la libertad personal.

Etapa de Planeamiento

Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las circunstancias

en que se produjo el secuestro.

Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad para la

investigacin del hecho.

Formulacin del Plan de Trabajo, que oriente el esfuerzo de bsqueda de

informacin.

Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y disponible, para

la ejecucin de tareas a desarrollar.

Etapa Ejecutiva

a. Efectuar las coordinaciones necesarias con personal del INPE, y con los
encargados de la seguridad del Establecimiento Penal, o con la
Comisin Especial que se designe.

b. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado, garantizndole la

vida e integridad del secuestrado.

c. Mantener permanente contacto con la familia para obtener informacin

referente a la demanda o exigencia, o con la Comisin Especial.

d. Intervencin de telfonos para el rastreo correspondiente, en todo caso

por orden judicial, o uso de aparatos de tecnologa de ltima generacin
que capte llamadas, en caso los reclusos coordinen con personas del
exterior.

e. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden

105
 cronolgico para su anlisis.

f. Registrar y analizar las "Pruebas de vida".

g. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de informantes

y confidentes en el Establecimiento Penal.

h. Formular relacin de personas que son los activistas que financian o los
que dirigen el secuestro, o que de alguna manera hayan o tengan
relacin con la vctima.

i. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para detectar la

presencia de extraos, dando seguridad a los familiares.

j. Orientar a la familia, o Comisin Especial para que designe un

representante que se encargue de las negociaciones, debiendo poseer
capacidad y cualidades propias, para afrontar las pretensiones
econmicas de los secuestradores.

k. Asesorar al negociador o Comisin Especial, antes, durante y despus

de cada llamada telefnica, o conversaciones directas, planteando las
estrategias a seguir, segn sea el caso.

l. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres, ritmo de

vida, situacin econmica y otras, de utilidad para la investigacin y las
negociaciones.

m. En caso que la familia no requiera del asesoramiento policial para la

negociacin, se harn las coordinaciones para que proporcionen
informacin permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.

n. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar, se

emplear el mismo procedimiento que en los Delitos de Coaccin.

o. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por
una persona que no sea miembro de la familia, o por la persona que
designe la Comisin Especial para lograr la libertad del secuestrado.

p. De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero del

pago del rescate, se proceder al interrogatorio de inmediato, para la
ubicacin del lugar donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se
pondr en ejecucin el Plan de Rescate, en el que debe priorizarse la
integridad del secuestrado.

q. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores,

brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado a un nosocomio,
domicilio o a la Unidad Policial, de quien se obtendr informacin
necesaria que coadyuve a las investigaciones.

r. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar de

cautiverio formular las Actas correspondientes

106
s. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

t. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible de la

vctima en presencia del representante del Ministerio Pblico.

u. Notificar al intervenido (s) el motivo de su detencin, y solicitar sus

antecedentes policiales y requisitorias; as como confeccionar la Hoja de
Datos de Identificacin.

v. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la escena

mediante filmaciones, y fotografas.

w. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes adquiridos con

el dinero del pago del rescate.

x. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a los

secuestradores en presencia del representante del Ministerio Pblico.

y. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al agraviado previa

coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.

z. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, mantener

estrecha coordinacin con las autoridades del Establecimiento Penal
para efectuar un Operativo y se pueda capturar a los cabecillas
identificados, previa entrevista a la vctima para que proporcionen
informacin sobre forma y circunstancias de los hechos, caractersticas
fsicas de los autores, armas, asimismo formular el IDENTIFAC.

Etapa Final

Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios que se
obtuvieron.

Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin

a los presuntos autores del secuestro.

Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la Superioridad.

DELITO DE SECUESTRO COMETIDO POR PERTURBADOS MENTALES

A. Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, no conlleva fines de

extorsin, pero s representa gravedad porque ponen en peligro la
seguridad de los individuos, que actan como vctimas, debiendo tener
en consideracin la inimputabilidad del autor.

B. Modalidades

1. Privar de la Libertad a una persona en forma ilegal o sin derecho.

107
 2. Que el agente abuse, corrompa, trate con crueldad o ponga en
peligro la vida o la salud fsica o mental de la vctima.
3. Que la privacin ilegal de la libertad de la vctima, se realice para
obligarlo a conceder exigencias ilegales a fin de satisfacer sus
fantasas personales o pretensiones econmicas por induccin de
terceras personas.
4. Que de la privacin ilegal de la libertad, la vctima resulte con
graves daos en el cuerpo o en la salud fsica o mental, o muere
durante el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.

C. Base Legal

Cdigo Penal Art. 152

D. Requisitos

1. Intencionalidad.
2. Privacin ilegal de la libertad personal.
3. El agente tenga perturbaciones mentales

E. Competencia

1. Oficinas de Secuestros.
2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)
3. Poder Judicial

F. Etapa del procedimiento

1. Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de Delitos contra la Libertad Personal.

2. Etapa de Planeamiento

a. Determinar el tipo de secuestro y los mviles.

b. Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y
las circunstancias en que se produjo el secuestro.
c. Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad
para la investigacin del hecho.
d. Formulacin del Plan de Trabajo, que oriente el esfuerzo de
bsqueda de informacin.

108
 e. Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y
disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

3. Ejecutiva

a. Ubicar y coordinar con el mdico tratante, para obtener la

certificacin mdica de atencin al autor.
b. Solicitar el apoyo psicolgico durante las negociaciones y el
interrogatorio.
c. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,
garantizndole la vida e integridad del secuestrado.
d. Mantener permanente contacto con la familia para obtener
informacin referente a la demanda o exigencia.
e. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus
telfonos para el rastreo correspondiente.
f. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en
orden cronolgico para su anlisis.
g. Registrar y analizar las "Pruebas de vida".
h. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de
informantes y confidentes.
i. Determinar las personas sospechosas, que de alguna
manera hayan o tengan relacin con la vctima.
j. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para
detectar la presencia de extraos, dando seguridad a los
familiares.
k. Orientar a la familia, para que designe un representante que
se encargue de las negociaciones, debiendo poseer
capacidad y cualidades propias, para afrontar las
pretensiones econmicas de los secuestradores perturbados
mentales inducidos por terceras personas.
l. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada
contacto con los secuestradores.
m. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,
costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras, de
utilidad para la investigacin y las negociaciones.
n. En caso que de que la familia no requiera del asesoramiento
policial para la negociacin, se harn las coordinaciones para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.
o. Segn el monto a entregar, se emplear el mismo
109
 procedimiento que en los delitos de coaccin.
p. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea
entregado por una persona que no sea miembro de la familia.
q. De producirse detenciones en el momento de la entrega del
dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el Plan de
Rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.
r. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los
autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado
a un nosocomio, domicilio o a la Oficina de Secuestros, de
quien se obtendr informacin necesaria que coadyuve a las
investigaciones.
s. Efectuar los registros respectivos a los detenidos infraganti y
en el lugar de cautiverio formular las Actas correspondientes.
t. Realizar registros domiciliarios de los detenidos, con
presencia del Ministerio Pblico.
u. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser
posible de la vctima en presencia del representante del
Ministerio Pblico.
v. Notificar a los detenidos el motivo de su detencin, y solicitar
sus antecedentes policiales y requisitorias; as como,
confeccionar la Hoja de Datos de Identificacin.
w. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando
la escena mediante filmaciones, y fotografas.
x. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes
adquiridos con el dinero del pago del rescate.
y. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a
los secuestradores en presencia del representante del
Ministerio Pblico.
z. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al
agraviado previa coordinacin con el representante del
Ministerio Pblico.
aa. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,
entrevistar a la vctima para que proporcione informacin
sobre forma y circunstancias de los hechos, caractersticas
fsicas de los autores, armas, vehculos empleados, asimismo
formular el IDENTIFAC.

110
 4. Etapa Final

a. Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del

proceso investigatorio, adjuntndose todos los elementos
probatorios que se obtuvieron. Remitir al Ministerio Pblico,
poniendo a disposicin a los presuntos autores del secuestro.
b. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa.

DELITO DE SECUESTRO: ATIPICO O AL PASO

A. Concepto

El que atenta contra la libertad de la persona, por perodos cortos de

tiempo, y cuyo objetivo principal es despojar de sus pertenencias a la
vctima.

B. Base Legal

Art. 152 del Cdigo Penal.

C. Requisitos

1. Intencionalidad.
2. Privacin ilegal de la Libertad Personal, por un perodo corto de
tiempo.
3. Exigencia de una demanda econmica.

D. Competencia

1. Oficinas de Secuestro
2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)
3. Poder Judicial

E. Etapa del procedimiento

1. Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de Delitos contra la Libertad Personal.

2. Planeamiento

a. Determinar la forma y circunstancias

111
 b. Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y
las circunstancias en que se produjo el secuestro.
c. Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad
para la investigacin del hecho.
d. Formulacin del Plan de Trabajo.
e. Procurarse de los medios logsticos y tecnologa necesaria y
disponible, para la ejecucin de tareas a desarrollar.

3. Ejecutiva

a. Coordinar con la familia para informarse sobre las tarjetas de

crdito que lleva consigo la vctima, identificando las
entidades bancarias.
b. Establecer vigilancia en los diferentes cajeros automticos, y
las agencias bancarias donde posiblemente los
secuestradores hagan retiros de sumas de dinero.
c. Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado,
garantizndole la vida e integridad del secuestrado.
d. Mantener permanente contacto con la familia para obtener
informacin referente a la demanda o exigencia.
e. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus
telfonos para el rastreo correspondiente.
f. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en
orden cronolgico para su anlisis.
g. Registrar y analizar las "Pruebas de vida".
h. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de
informantes y confidentes.
i. Determinar a personas sospechosas, que de alguna manera
hayan o tengan relacin con la vctima.
j. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para
detectar la presencia de extraos dando seguridad a los
familiares.
k. Orientar a la familia, para que designe un representante que
se encargue de las negociaciones, debiendo poseer
capacidad y cualidades propias, para afrontar las
pretensiones econmicas de los secuestradores.
l. Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada
llamada telefnica, planteando las estrategias a seguir, segn
sea el caso.
m. Solicitar a la familia, informacin sobre actividades,
112
 costumbres, ritmo de vida, situacin econmica y otras, de
utilidad para la investigacin y las negociaciones.
n. En caso que la familia no requiera del asesoramiento policial
para la negociacin, se harn las coordinaciones para que
proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo de
las negociaciones.
o. Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar,
se emplear el mismo procedimiento que en los Delitos de
Coaccin.
p. Orientar al negociador para que el pago del rescate sea
entregado por una persona que no sea miembro de la familia.
q. De producirse detenciones en el momento de la entrega del
dinero del pago del rescate, se proceder al interrogatorio de
inmediato, para la ubicacin del lugar donde se encuentra el
secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el Plan de
Rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.
r. Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los
autores, brindndole proteccin a la vctima, hasta su traslado
a un nosocomio, domicilio o a la Oficina de Secuestros, de
quien se obtendr informacin necesaria que coadyuve a las
investigaciones.
s. Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el
lugar de cautiverio formular las Actas correspondientes.
t. Realizar registros domiciliarios de los detenidos.
u. Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser
posible de la vctima en presencia del representante del
Ministerio Pblico.
v. Notificar a los detenidos el motivo de su detencin, y solicitar
sus antecedentes policiales y requisitorias; as como,
confeccionar la Hoja de Datos de Identificacin.
w. Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando
la escena mediante filmaciones, y fotografas.
x. Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes
adquiridos con el dinero del pago del rescate.
y. De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a
los secuestradores en presencia del representante del
Ministerio Pblico.
z. Con la correspondiente constancia devolver el dinero al
agraviado previa coordinacin con el representante del

113
 Ministerio Pblico.
aa. En caso de no lograrse la captura de los secuestradores,
entrevistar a la vctima para que proporcione informacin
sobre forma y circunstancias de los hechos, caractersticas
fsicas de los autores, armas, vehculos empleados; asimismo,
formular el IDENTIFAC.

4. Final

a. Formulacin del Atestado o Informe con el resultado del

proceso investigatorio, adjuntndose todos los elementos
probatorios que se obtuvieron.
b. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico,
poniendo a disposicin a los presuntos autores del secuestro.
c. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a
la Superioridad

DELITO DE SECUESTRO: SECUESTRO SIMULADO.

A. Concepto

Cuando realiza una accin la misma persona, ocultndose en un lugar

no visible, con la finalidad de exigir una ventaja econmica por su
seudo liberacin.

B. Modalidades

1. Privarse de la libertad.

C. Base Legal

Cdigo Penal Art. 402 (Delitos contra la Administracin de Justicia

Contra la Funcin Jurisdiccional).

D. Requisitos

1. Intencionalidad
2. Simulacin de privacin ilegal de la libertad personal, realizada por
la misma persona.
3. Exigencia de un beneficio en lo econmico y personal.

E. Competencia

1. Oficinas de Secuestro
2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).
3. Poder Judicial
114
F. Etapa del procedimiento

1. Preliminar

Los consignados en los procedimientos generales en la

investigacin de Delitos contra la Libertad Personal.

2. Planeamiento

a. Designar al equipo policial que tenga experiencia y capacidad

para la investigacin del hecho.

b. Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y

las circunstancias en que se produjo el secuestro.

c. Determinar el tipo de secuestro y los mviles

d. Formulacin del Plan de Trabajo

e. Procurarse de los medios logsticos necesarios y disponibles
para la ejecucin de tareas a desarrollar.

3. Ejecutiva

a. Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus

telfonos para el rastreo correspondiente.
b. Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas en
orden cronolgico para su anlisis.
c. Registrar y analizar las Pruebas de vida.
d. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de
informantes y confidentes.
e. Determinar a personas sospechosas, que de alguna manera
hayan o tengan relacin con la vctima.
f. Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para
detectar personas sospechosas implicadas en el secuestro
simulado.
g. Orientar a la familia, para que se designe un representante
que se encargue de las negociaciones.
h. Solicitar a la familia informacin sobre actividades,
costumbres, ritmos de vida, situacin econmica y otras, de
utilidad para la investigacin y las negociaciones.
l. En caso de que la familia no requiera del asesoramiento
policial para la negociacin, se harn las coordinaciones, para
que proporcionen informacin permanente sobre el desarrollo
de las negociaciones.
j. Si se produce el pago del rescate, segn el monto a entregar,
se emplear el mismo procedimiento que en los delitos de
coaccin.
k. De producirse detenciones en el momento de la entrega del
dinero del pago de rescate, se proceder al interrogatorio de

115
 inmediato, para la ubicacin del lugar, donde se encuentra el
seudo secuestrado.
l. Incursionar el lugar del supuesto cautiverio e intervenir al
seudo plagiado y a los supuestos implicados en dicha accin,
para luego conducirlos a la Oficina de Secuestros, para el
esclarecimiento del hecho denunciado
m. Recepcionar las manifestaciones de los denunciantes y los
dems participantes en el secuestro simulado, en presencia
del representante del Ministerio Pblico, a fin de determinar su
propsito y la responsabilidad que recae en un acto ilcito de
delito contra la administracin de justicia.
n. Solicitar sus antecedentes policiales y requisitorias; as como,
confeccionar la Hoja de Datos de Identificacin.
o. Incautar y hacer entrega el dinero del pago de rescate, con la
participacin del representante del Ministerio Pblico.

4. Final

a. Formulacin del Atestado o Informel con el resultado del

proceso investigatorio, adjuntndose todos los elementos
probatorios que se obtuvieron.
b. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico,
poniendo a disposicin a los presuntos autores del Delito
contra la Administracin Pblica Contra la Funcin
Jurisdiccional, por presentar una denuncia falsa sobre un
secuestro simulado.
c. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a
la Superioridad.

VIOLACION DE LA LIBERTAD SEXUAL

a. Concepto

El que con violencia o grave amenaza, obliga a una persona a tener

acceso carnal por va vaginal, anal o bucal o realiza otros actos anlogos
introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras
vas. Se agrava la pena:

1. Si la violacin se realiza a mano armada o por dos o ms sujetos.

2. Si para la ejecucin del delito se haya prevalido de cualquier
posicin o cargo que le d particular autoridad sobre la vctima, o
de una relacin de parentesco por ser ascendiente, cnyuge de
ste, descendiente o hermano, por naturaleza o adopcin o afines
de la vctima.
3. Si fuere cometido por personal perteneciente a las Fuerzas
Armadas, Polica Nacional del Per, Serenazgo, Polica Municipal o
vigilancia privada, en ejercicio de su funcin pblica.
4. Si el autor tuviere conocimiento de ser portador de una enfermedad
116
 de transmisin sexual grave.
5. Si el autor es docente o auxiliar de educacin del centro educativo
donde estudia la vctima.

b. Base Legal

Cdigo Penal Art. 170.

c. Requisitos

1. Acto sexual ilegtimo

2. Violencia fsica o grave amenaza sobre la vctima.
3. Falta de consentimiento de la vctima.
4. Intencionalidad.
5. S autor es docente o auxiliar de un centro educativo, donde
estudia la vctima.

D. Competencia

1. Oficinas de Secuestro PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)
3. Poder Judicial

E. Etapa del Procedimiento

1. Preliminar

a. Los considerados en el procedimiento general.

b. Se debe considerar, el medio utilizado en el ejercicio de la
violencia y/o amenaza en la agraviada.

2. Planeamiento

a. Formular las hiptesis con relacin a la vctima, autor y

sobre las circunstancias en que se materializ los hechos.
b. Formulacin del Plan de Trabajo.

3. Etapa Ejecutiva

a. Solicitar al Instituto de Medicina Legal, se practique el examen

de Reconocimiento Mdico Legal en la vctima para acreditar
el hecho denunciado.

117
 b. Establecer la relacin entre la vctima y el autor.
c. Practicar el ITP e ITC, en el lugar de los hechos.
d. Establecer si fuera el caso el grado de relacin o de
parentesco (Ascendiente, cnyuge de ste, descendiente o
hermano, por naturaleza o adopcin o afines de la vctima).
e. Obtener las caractersticas fsicas del autor, y de ser posible
solicitar la confeccin del IDENTIFAC.
f. Solicitar los antecedentes y/o requisitorias de las personas
involucradas en el hecho.
g. Toma de fotografas o filmacin del presunto autor.

4. Final

a. Formulacin del Atestado o Informe y remisin del mismo al

Ministerio Pblico con el detenido o detenidos y los elementos
probatorios.
b. Formulacin de la Nota Informativa y Nota de Prensa para
remitirlos a la Superioridad.

VIOLACIN DE PERSONA EN ESTADO DE INCONSCIENCIA O EN LA

IMPOSIBILIDAD DE RESISTIR

a. Concepto

El que tiene acceso carnal con una persona por va vaginal, anal o bucal,
o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o partes del cuerpo
por alguna de las dos primeras vas, despus de haberla puesto en
estado de inconsciencia o en la imposibilidad de resistir y cuando el
autor comete este delito abusando de su profesin, ciencia u oficio.

b. Base Legal

Cdigo Penal Art. 171.

c. Requisitos

1. Acto sexual ilegtimo.

2. Que la agraviada haya sido puesta en estado de inconsciencia o
imposibilidad de resistir.
3. Intencionalidad de la comisin del delito.
4. El autor comete este delito abusando de su profesin, ciencia u
oficio.
118
A. Competencia

1. Oficinas de Secuestros PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).
3. Poder Judicial

B. Etapa del Procedimiento

1. Preliminar
a. Los considerados en procedimientos generales.
b. Identificar el tipo de sustancia utilizada para poner en estado
de inconsciencia o imposibilitada de resistir.
c. Poner nfasis en el registro del lugar del hecho, a fin de
recoger indicios.
d. Solicitar Examen Toxicolgico en la agraviada y anlisis fsico
qumico de la sustancia.

2. Planeamiento

a. Formulacin de hiptesis relacionadas con la vctima, autor o

autores y circunstancias del hecho.
b. Formular el Plan de Trabajo.

3. Ejecutiva

a. Solicitar al Instituto de Medicina Legal, se practique el examen

de Reconocimiento Mdico Legal en la vctima para acreditar
el hecho denunciado.
b. Solicitar Exmenes Toxicolgicos y Etlicos tanto en la vctima
como en el autor (es).
c. Establecer la relacin entre la vctima y el autor.
d. Practicar el ITP e ITC, en el lugar de los hechos.
e. Obtener las caractersticas fsicas del autor, y de ser posible
solicitar la confeccin del IDENTIFAC.
f. Solicitar los antecedentes y/o requisitorias de las personas
involucradas en el hecho.
g. Toma de fotografas o filmacin del presunto autor.

4. Final

Las consideradas en la etapa final de la violacin propia.

119
VIOLACIN DE PERSONA EN INCAPACIDAD DE RESISTENCIA

A. Concepto

El que tiene acceso carnal con una persona por va vaginal, anal o bucal
o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o partes del cuerpo
por alguna de las dos primeras vas, conociendo que sufre anomala
psquica, grave alteracin de la conciencia, retardo mental o que se
encuentra en incapacidad de resistir y cuando el autor comete el delito
abusando de su profesin, ciencia u oficio.

B. Base Legal

Cdigo Penal Art. 172.

C. Requisitos

1. Acto sexual ilegtimo.

2. Que la agraviada sufra anomalas psquicas, grave alteracin de la
conciencia y/o retardo mental.
3. Incapacidad de resistir de la agraviada.
4. El autor comete este delito abusando de su profesin, ciencia u
oficio.

D. Competencia

1. Oficinas de Secuestro PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)
3. Poder Judicial

E Etapa del procedimiento

1. Preliminar
a. Los procedimientos generales para la investigacin de Delitos
contra la Libertad Sexual.
b. Solicitar el Peritaje Psiquitrico y Psicolgico de la agraviada,
a fin de acreditar la minusvala de la vctima.

2. Planeamiento

a. Formular hiptesis sobre la vctima, autor o autores y

circunstancias del hecho.
b. Formulacin del Plan de Trabajo.
120
 3. Ejecutiva

a. Las consideradas en la etapa ejecutiva de la violacin sexual

propia.
b. Poner nfasis en el interrogatorio y manifestacin de testigo
del hecho.
c. Incidir en el interrogatorio y manifestacin del presunto autor,
sobre el conocimiento que ste tena, de que la agraviada
sufra anomala psquica, grave alteracin de la conciencia,
retardo mental o se encontraba en incapacidad de resistir.
d. Entrevistar y recepcionar la manifestacin de los familiares,
para conocer el estado mental de la vctima.
e. Recavar certificados e historias mdicas o clnicas sobre el
estado de la vctima.

4. Final

Se adoptar los procedimientos que se considera en la etapa final

de la violacin sexual propia.

VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD

A. Concepto

El que tiene acceso carnal por va vaginal, anal o bucal o realiza otros
actos anlogos, introduciendo objetos o partes del cuerpo, con un menor
de edad, ser reprimido con las siguientes penas privativas de la
libertad:

1. Si la vctima tiene menos de diez aos de edad, la pena ser de

cadena perpetua.
2. Si la vctima tiene entre diez aos de edad, y menos de catorce, la
pena ser no menor de treinta aos, ni mayor de treinta y cinco.
3. Si la vctima tiene entre catorce aos de edad y menos de
dieciocho, la pena ser no menor de veinticinco ni mayor de treinta
aos.

Si el agente tuviere cualquier posicin, cargo o vnculo familiar, que le da

particular autoridad sobre la vctima o le impulse depositar en l su
confianza, la pena para los sucesos previstos en los encisos 2 y 3 ser
de cadena perpetua.

B. Base legal

Cdigo Penal Art. 173 (Cadena perpetua en caso de muerte, lesin

grave o crueldad en la vctima).
121
C. Requisitos

1. Practicar el acto sexual con un menor de edad.

2. Consentimiento o no de la vctima.
3. Intencionalidad de la comisin del delito
4. Que la vctima sea menor de 18 aos de edad

D. Competencia

1. Oficinas de Secuestros PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)
3. Poder Judicial

E. Etapas de Procedimiento

1. Preliminar

a. Las consideradas en los procedimientos generales para la

Investigacin de los Delitos contra la Libertad Sexual.
b. Obtener la Partida de Nacimiento del menor.
c. Solicitar al Mdico Legista, la edad aproximado del agraviado.
d. Recepcionar la referencia del menor, con la participacin del
representante del Ministerio Pblico (Fiscal Provincial Penal
de Familia) y su familiar encargado.
e. Entrevistar y recepcionar las manifestaciones de los padres.
f. En caso de producirse la muerte de la vctima, se adoptar los
procedimientos operativos pertinentes para la investigacin de
homicidios coordinando con la unidad especializada (Oficinas
de Homicidios PNP).

2. Planeamiento

a. Formulacin de hiptesis sobre la vctima, autor o autores y

circunstancias del hecho.
b. Formular el Plan de Trabajo para el caso

3. Etapa Ejecutiva

a. Las consideradas en los procedimientos generales para la

Investigacin de los Delitos contra la Libertad Sexual.
b. Acreditar la familiaridad o dependencia del menor con el
presunto autor.
c. Determinar en el proceso investigatorio, que otras personas
han abusado del menor.

4. Final

Los procedimientos que se indican en la etapa final de la violacin

propia.

122
VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD SEGUIDA DE MUERTE O
LESIN GRAVE

A. Concepto

Si los actos previstos en los encisos 2 y 3 del artculo 173 del CP,
causar la muerte de la vctima o le producen lesin grave, y el agente
pudo prever este resultado o si procedi con crueldad, la pena ser de
cadena perpetua.

B. Base legal

Art. 173 A del Cdigo Penal, modificado por la Ley N 28704,

publicada el 05 de Abril del 2006.

C. Requisitos

1. Practicar el acto sexual con un menor de edad.

2. Consentimiento o no de la vctima
3. Intencionalidad de la comisin del delito
4. Que la vctima sea menor de 18 aos
5. Subsecuente muerte o lesiones graves.

D. Competencia

1. Ministerio Pblico.
2. Poder judicial

E. Etapa del Procedimiento

1. Preliminar

a. Las consideradas en los procedimientos generales para la

investigacin de los delitos de libertad sexual.
b. Obtener la Partida de Nacimiento del menor.
c. Solicitar al Mdico Legista, integridad sexual, fsica y la edad
aproximada del agraviado.
d. Entrevista a los testigos presnciales y recepcionar su
manifestacin con la participacin del representante del
Ministerio Pblico.
e. Entrevista y recepcin de la declaracin del menor vctima de
lesiones graves en presencia de la representante del
Ministerio Pblico (Fiscal Provincial de Familia).
f. Entrevista y recepcin de la manifestacin de los padres.
g. En caso de producirse la muerte de la vctima, se adoptar los
procedimientos operativos pertinentes para la investigacin de
homicidios coordinando con la unidad especializada.

123
 2. Planeamiento

a. Formulacin de hiptesis sobre la vctima, autor o autores y

circunstancias del hecho.
b. Formular el Plan de Trabajo para el caso.

3. Ejecutiva

a. Las consideradas en la etapa ejecutiva de la violacin sexual

propia.
b. Acreditar la familiaridad o dependencia del menor con el
presunto autor.
C. Obtener la Partida de Nacimiento del menor
d. Solicitar al Mdico Legista, integridad sexual, fsica y la edad
aproximada del agraviado.
e. Entrevistar a los testigos presnciales y recepcionar su
manifestacin con la participacin del representante del
Ministerio Pblico.
f. Entrevista y recepcin de la declaracin de la menor vctima
de lesiones graves en presencia de la representante del
Ministerio Pblico (Fiscal Provincial de Familia).
g. Entrevista y recepcin de la manifestacin de los padres.
h. En caso de producirse la muerte de la vctima, se adoptar los
procedimientos operativos pertinentes para la investigacin de
homicidios coordinando con la unidad especializada.
i. Determinar en el proceso investigatorio, que otras personas
han abusado del menor.

4. Final

Los procedimientos que se indican en la etapa final de la violacin

propia.

VIOLACIN SEXUAL DE PERSONA BAJO AUTORIDAD O VIGILANCIA

A. Concepto

El que aprovechando la situacin de dependencia, autoridad o

vigilancia tiene acceso carnal por va vaginal, anal o bucal o introduce
objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vas a una
persona colocada en un hospital, asilo u otro establecimiento similar o
que se halle detenida o recluida o interna.

B. Base legal

Art. 174 del Cdigo Penal, modificado por Ley Nro.28704, publicada el
05 de Abril del 2006.

124
C. Requisitos

1. Acto sexual o anlogo.

2. Que la agraviada se encuentre colocada en un hospital, asilo o
establecimiento similar, o se halle en un albergue en custodia.
3. Que exista la relacin de dependencia, autoridad, vigilancia o
custodia.
4. Que la agraviada se encuentre detenida, recluida o interna en un
establecimiento penal.

D. Competencia

1. Ministerio Pblico
2. Poder Judicial

E. Etapa del Procedimiento

1. Preliminar

a. Se adoptar los procedimientos generales para la

investigacin de delitos contra la libertad sexual.
b. Verificar la situacin de dependencia en que se encuentra la
vctima, en el momento que se cometi el hecho.

2. Planeamiento

a. Formulacin de hiptesis sobre la vctima, autor o autores y

circunstancias del hecho.
b. Formular el plan de trabajo para el caso.

3. Ejecutiva

a. Se adoptar los procedimientos considerados en la etapa

ejecutiva de la violacin propia.
b. En el interrogatorio y manifestacin, se debe determinar, que
el presunto autor, conoca la situacin de dependencia de la
vctima en el momento del hecho.
c. Solicitar al departamento de anlisis de la DIVINSEC, los
antecedentes y/o requisitorias de las personas involucradas
en el hecho.
d. Toma de fotografas del presunto autor.

4. Final

Los procedimientos que se detallan en la etapa final de la violacin

sexual.

125
VIOLACIN DE LA LIBERTAD SEXUAL SEDUCCIN

A. Concepto

El que mediante engao, tiene acceso carnal por va vaginal, anal o

bucal o introduce objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos
primeras vas, a una persona de catorce aos y menos de dieciocho
aos.

B. Base Legal

Art. 175 del Cdigo Penal, modificado por la Ley Nro.28704, publicada
el 05 de Abril del 2006.

C. Requisitos

1. Acceso carnal o anlogo con menor de 14 a 18 aos.

2. Existencia de engao o seduccin por parte del sujeto activo
3. Ausencia de violencia o grave amenaza
4. Intencionalidad del agente
5. Ejercicio de la accin privada.

D. Competencia

1. Ministerio Pblico
2. Poder Judicial

E. Etapa de Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Conocimiento del hecho y recepcin de la denuncia.

b. Constituirse al lugar de los hechos, para la verificacin y
comprobacin.
c. Perennizar la escena del delito, con fotografas y filmaciones.
d. Practicar la ITP y/o solicitar la ITC.
e. Interrogar y recepcionar la referencia de la menor en
presencia de sus padres y/o tutor o Representante del
Ministerio Pblico.
f. Solicitar el RML., a la agraviada, a fin de determinar su
integridad sexual, edad aproximada etc.
g. Recabar la partida de nacimiento original
h. Solicitar el examen ectoscpico a fin de determinar las
lesiones.
i. Solicitar a la Divisin del Laboratorio Central PNP, los
dopajes etlico, toxicolgico, biolgico, perfil psicolgico,
segn sea el caso.

126
 2. Etapa de Planeamiento

a. Formulacin de hiptesis
b. Respecto a la vctima
c. Respecto al autor
d. Respecto a la forma y circunstancias de los hechos.
e. Ejecutar un planeamiento especfico, tendiente a orientar el
esfuerzo de bsqueda de informacin, que permita obtener
datos que confirmen, rechacen y/o reformulen las hiptesis.
f. Contrastar la informacin obtenida, con las
evidencias encontradas, en la escena del delito, con la versin
de la vctima y testigos, a fin de establecer la verdad de los
hechos.
g. Formular el plan de trabajo, que motive la identificacin,
ubicacin y captura del autor del hecho.

3. Etapa Final

a. Formulacin del atestado policial, como resultado del proceso

de investigacin, adjuntndose todos medios probatorios que
se obtuvieron.
b. Remisin del atestado policial al Ministerio Pblico, poniendo
a disposicin en calidad de CITADO, al presunto autor.
c. Formulacin de la nota informativa respectiva.

VIOLACIN DE LA LIBERTAD SEXUAL ACTOS CONTRA EL PUDOR

A. Concepto

El que sin propsito de tener acceso carnal regulado por el artculo 170,
con violencia o grave amenaza, realiza sobre una persona u obliga a
sta a efectuar sobre s misma o sobre tercero, tocamientos indebidos
en sus partes ntimas o actos libidinosos contrarios al pudor, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
cinco aos. La pena ser no menor de cinco ni mayor de siete.

1. Si el agente se encuentra en las agravantes previstas en el artculo

170 incisos 2,3 y 4.
2. Si la vctima se hallare en los supuestos de los artculos 171 y 172.
3. Si el agente tuviere la condicin de docente, auxiliar u otra
vinculacin acadmica que le confiera autoridad sobre la vctima.

B. Base legal

Art. 176 del Cdigo Penal, modificado por la Ley N 28704, publicada el
05 de Abril del 2006.

C. Requisitos

1. Actos libidinosos a mayor de edad.

127
 2. Tocamientos indebidos, mediante la violencia o grave amenaza.
3. Voluntad criminal (intencionalidad de cometer el acto).

D. Competencia

1. Ministerio Pblico
2. Poder Judicial

E. Etapa del Procedimiento

1. Preliminar

a. Los considerados en los procedimientos generales de

investigacin de delitos contra la libertad sexual.
b. Recabar la partida de nacimiento.

2. Planeamiento

a. Formulacin de hiptesis sobre la vctima, autor y

circunstancias del hecho.
b. Formular el plan de trabajo.

3. Ejecutiva

a. Las consideradas en la etapa ejecutiva de la violacin sexual

propia.
b. Solicitar al Departamento de Anlisis DIVINSEC, los
antecedentes y/o requisitorias de las personas involucradas
en el hecho.
c. Toma de fotografas del presunto autor.

4. Final

a. Formulacin del atestado policial, como resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieran.
b. Remisin del atestado policial al Ministerio Pblico, poniendo
a disposicin en calidad de detenido al presunto autor.
c. Formular la nota informativa y nota de prensa, para informar
a la superioridad.

VIOLACIN DE LA LIBERTAD SEXUAL ACTOS CONTRA EL PUDOR EN

MENORES DE 14 AOS

A. Concepto

El que sin propsito de tener acceso carnal regulado en el artculo 170,

realiza sobre un menor de catorce aos u obliga a ste a efectuar sobre
s mismo o tercero, tocamientos indebidos en sus partes ntimas o actos

128
 libidinosos contrarios al pudor, ser reprimido con las siguientes penas
privativas de la libertad:

1. S la vctima tiene menos de siete aos, con pena no menor de

siete ni mayor de diez aos.
2. Si la vctima tiene siete a menos de diez aos, con pena no menor
de seis ni mayor de nueve aos.
3. Si la vctima tiene de diez a menos de catorce aos, con pena no
menor de cinco ni mayor de ocho aos.

Si la vctima se encuentra en alguna de las condiciones previstas en el

ltimo prrafo del artculo 173 o el acto tiene un carcter degradante o
produce grave dao en la salud, fsica o mental de la vctima que el
agente pudo preveer.

B. Base Legal

Art. 176. A del Cdigo Penal, modificado por la Ley N 8704, publicada
en 05 de Abril del 2006.

C. Requisitos

1. Actos libidinosos en un menor de catorce aos

2. Violencia psquica, induccin o engao
3. Voluntad criminal (intencionalidad de cometer el acto).

D. Competencia

1. Ministerio Pblico
2. Poder Judicial

E. Etapa del Procedimiento

1. Preliminar

a. Los considerados en los procedimientos generales de

investigacin de delitos contra la libertad sexual.
b. Recabar la partida de nacimiento original.

2. Planeamiento

a. Formulacin de hiptesis sobre la vctima, autor y

circunstancias del hecho.
b. Formular el plan de trabajo.

3. Ejecutiva

a. Las consideradas en la etapa ejecutiva de la violacin sexual

propia.

129
 b. Solicitar al Departamento de Anlisis DIVINSEC, los
antecedentes y/o requisitorias de las personas involucradas
en el hecho.
c. Toma de fotografas del presunto autor.

4. Final

a. Formulacin del atestado policial, como resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieran.
b. Remisin del atestado policial al Ministerio Pblico, poniendo
a disposicin en calidad de detenido al presunto autor.
c. Formular la nota informativa y nota de prensa, para informar a
la superioridad.

VIOLACIN DE LA LIBERTAD SEXUAL FORMAS AGRAVADAS

A. Concepto

Si los actos cometidos causan la muerte de la vctima o le producen

lesin grave y el agente pudo prever este resultado o s procedi con
crueldad, en los casos de los artculos 170, 171, 174, 175, 176 y
176-A, la pena privativa de libertad ser respectivamente no menor de
veinte ni mayor de veinticinco aos, ni menor de diez mi mayor de veinte
aos, de presentarse la circunstancias agravantes en el caso del art.
172, la pena privativa de libertad ser respectivamente, no menor de
treinta aos, ni menor de veinticinco ni mayor de treinta aos para el
supuesto contemplado en su primer prrafo; y no menor de treinta aos
para el supuesto contemplado en su primer prrafo y de cadena
perpetua y no menor de treinta aos para el supuesto contemplado en
su segundo prrafo. En los casos en los delitos previstos en los
artculos 173, 173-A y 176-A, cuando el agente sea el padre o la
madre tutor o curador, en la sentencia se impondr, adems de la pena
privativa de libertad que le corresponde la pena accesoria de
inhabilitacin.

B. Base legal

Art. 177 d el Cdigo Penal, modificado por la Ley Nro.28704, publicada

en 05 de Abril del 2006.

C. Requisitos

1. Actos libidinosos en un menor de catorce aos

2. Violencia psquica, induccin o engao
3. Voluntad criminal (intencionalidad de cometer el acto).
4. Muerte o lesiones graves de la vctima.

130
D. Competencia

1. Ministerio Pblico
2. Poder Judicial

E. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Los considerados en los procedimientos generales de

investigacin de delitos contra la libertad sexual.
b. Recabar la partida de nacimiento original.

2. Planeamiento

a. Formulacin de hiptesis sobre la vctima, autor y

circunstancias del hecho.
b. Con relacin a los hechos de violacin sexual como
consecuencia muerte de la vctima, coordinar con personal de
la DIVINHOM-DIRINCRI-PNP, por ser de su competencia
funcional.
c. Formular el plan de trabajo.

3. Ejecutiva

a. Las consideradas en la etapa ejecutiva de la violacin sexual

propia.
b. Solicitar al Departamento de Anlisis DIVINSEC, los
antecedentes y/o requisitorias de las personas involucradas
en el hecho.
c. Toma de fotografas del presunto autor.
d. Con relacin a los hechos de violacin sexual como
consecuencia muerte de la vctima, personal de la
DIVINHOM-DIRINCRI-PNP, asume jurisdiccin, por ser de su
competencia funcional.

4. Final

a. Formulacin del atestado policial, como resultado del proceso

investigatorio, adjuntndose todos los elementos probatorios
que se obtuvieran.
b. Remisin del atestado policial al Ministerio Pblico, poniendo
a disposicin en calidad de detenido al presunto autor.
c. Formular la nota informativa y nota de prensa, para informar a
la superioridad.

131
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO EXTORSIN

A. Concepto

El que mediante violencia o amenaza obliga a una persona o a una

institucin pblica o privada a otorgar al agente o a un tercero una
ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier otra ndole, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez, ni mayor de
quince aos o con la finalidad de contribuir en la comisin del delito de
extorsin, suministra informacin que haya conocido por razn o por
ocasin de sus funciones, cargo u oficio o proporciona deliberamente los
medios para la perpetracin del delito.

El que mediante violencia o amenaza, toma locales, obstaculiza vas de

comunicacin o impide el libre trnsito de la ciudadana o perturba el
normal funcionamiento de los servicios pblicos o la ejecucin de las
obras legalmente autorizadas, con el objeto de obtener de las
autoridades cualquier beneficio o ventaja econmica indebida u otra
ventaja de cualquier otro ndole, ser sancionado con pena privativa de
libertad no menor de cinco, ni mayor de diez aos o cuando el agente,
con la finalidad de obtener una ventaja econmica, mantiene en rehn a
una persona; y s el rehn es menor de edad o una persona mayor de
sesenta aos, o con discapacidad o la vctima resulta con lesiones
graves o muere como consecuencia de dicho acto, la pena ser de
cadena perpetua.

B. Base legal

Art. 200 del Cdigo Penal, modificado por el artculo 2 del D. Leg. N
982, del 22JUL07 y conforme el artculo 2 de la Ley N 28760, publicada
en 06 de Junio del 2006.

C. Modalidades

1. A mano armada
2. Participan dos o ms personas
3. Valindose de menores de edad
4. Se emplea crueldad contra el rehn
5. Dura ms de veinticuatro horas
6. El agraviado ejerce funcin pblica o privada o es representante
diplomtico.
7. El rehn adolece de enfermedad grave
8. Se causa lesiones leves a la vctima
9. El rehn es menor de edad o mayor de setenta aos
10. El rehn es persona con discapacidad y el agente se aprovecha de
esta circunstancia.
11. Si la vctima resulta con lesiones graves o muere durante o como
consecuencia de dicho acto.

132
D. Requisitos

1. Intencionalidad.
2. Privacin ilegal de la libertad personal.
3. Obtener una ventaja econmica indebida, o cualquier beneficio, u
otra ventaja de cualquier ndole.
4. Cuando el funcionario pblico con poder de desicin o el que se
desempea cargo de confianza o de direccin, que contraviniendo
lo establecido en el artculo 42 de la Constitucin Poltica del Per,
participa en una huelga, con la finalidad de obtener para s o para
terceros una ventaja econmica indebida o de cualquier otro ndole.

E. Competencia

1. Ministerio Pblico
2. Poder Judicial

F. Etapas del Procedimiento

1. Preliminar

a. Conocimiento del hecho a travs de denuncia en todas sus

formas o bien derivado en una investigacin previa o por
sorprender en flagrante delito a los autores.
b. Verificacin de los hechos en los lugares que se produjeron a
travs de entrevistas e interrogatorios a los denunciantes,
testigos, etc.
c. Anlisis de la documentacin y otros indicios dejados por los
delincuentes para lograr amedrentar a la vctima.
d. Establecer el "modus operandi" de los delincuentes y su perfil
psicolgico, de ser posible determinar si son delincuentes
habituales u ocasionales.
e. Comunicar por escrito, al Fiscal Provincial en lo Penal de
Turno, sobre la denuncia recibida en la DIVINSEC y el inicio
de la investigacin policial.
f. Establecer vigilancia en el lugar donde la vctima recibe
mensajes intimidatorios o llamadas telefnicas; las que sern
grabadas para su anlisis y comparacin con casos
pendientes de solucin.
g. Realizar la transcripcin escrita de las grabaciones o
reproducciones de audio obtenidas, plasmndolas en el acta
respectiva.
h. Mantener permanente contacto con los familiares o allegados
de la vctima, para orientar el proceso de Investigacin y
negociacin segn sea el caso.
i. Investigar a toda persona vinculada con el extorsionado que
de alguna forma haya podido proporcionar informacin de la
vctima, sea de ndole familiar, u otros.

133
 j. Realizar un perfil de la vctima de extorsin sobre su
personalidad, actividades y rutina que realiza, a fin de prevenir
medidas de autoproteccin y de seguridad durante el
desarrollo de la investigacin policial.

2. Planeamiento

a. Formulacin de las hiptesis con relacin a la vctima, al autor

y las circunstancias en que se produjo el hecho.
b. Formular el plan de trabajo considerando la intervencin del
Ministerio Pblico.

3. Ejecutiva

a. En el caso de que los autores soliciten una suma de dinero se

formulara el acta preparatoria del operativo policial donde se
considera la descripcin de los billetes (denominacin, y
nmero de serie) que sern entregados a los extorsionadores.
b. Disposicin del operativo para la captura de los autores, en el
momento de la entrega de las especies, dinero, u otros,
cuidando en todo momento la seguridad personal de los
intervinientes e intervenidos.
c. Luego de la captura de los delincuentes, formular las actas In-
Situ de la intervencin policial (registro personal, incautacin,
decomiso, inmovilizacin etc.) con intervencin del
representante del Ministerio Pblico.
d. En el caso de coaccin con fines de extorsin, debe
confeccionarse el Acta de verificacin en las oficinas de la
DIVINSEC, previo reconocimiento de los intervenidos de lo
incautado previamente relacionado con el delito investigado.
e. Filmar y fotografiar todo el operativo policial para que sirva
como elemento de prueba.
f. Solicitar se practiquen los peritajes respectivos en las armas,
vehculos, manuscritos y otros elementos relacionados al
hecho investigado a la Divisin de Laboratorio Central PNP o
OFICRI DIRINCRI.
g. El interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados
en presencia del representante del Ministerio Pblico y el
abogado defensor o de oficio.
h. Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.
i. Obtener todos los elementos de prueba y hacer las
verificaciones necesarias para el esclarecimiento de la
infraccin punible.
j. En el caso de incautacin de dinero a los autores, cuya
procedencia haya sido obtenida ilcitamente del agraviado, se
proceder a la entrega del mismo, previa coordinacin con el
representante del Ministerio Pblico.
k. Solicitar, se practique el examen de RML, ectoscpico y otros,
de acuerdo a la naturaleza de los hechos.

134
4. Final

a. Elaboracin del atestado, adjuntndose todos los elementos

de prueba que se obtuvieron en la investigacin, incluyendo el
paneaux fotogrfico y CD sobre reproduccin de audio.
b. Remisin del atestado a la Fiscala Provincial en lo Penal de
Turno, conjuntamente con el detenido, dentro de las 24 horas.
c. Formular la nota informativa y nota de prensa
correspondiente, para su elevacin a la superioridad.

135
 INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y
TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES

I. DELITO DE TRATA DE PERSONAS

A. Concepto

El que promueve, favorece, financia o facilita la captacin,

transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de otro en el
territorio de la Repblica o para su salida o entrada del pas,
recurriendo a la violencia, la amenaza u otras formas de coaccin,
la privacin de la libertad, el fraude, el engao, el abuso del poder o
de una situacin de vulnerabilidad, o la concesin o recepcin de
pagos o beneficios, con fines de explotacin, venta de nios para
que ejerza la prostitucin, someterla a esclavitud sexual u otras
formas de explotacin sexual, obligarlo a mendigar, a realizar
trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o
prcticas anlogas a la esclavitud u otras formas de explotacin
laboral, o extraccin o trfico de rganos o tejidos humanos.

La captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin

de nio, nia o adolescente con fines de explotacin se considerar
trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los
medios sealados en el prrafo anterior.

La figura agravada del delito de trata se da cuando:

1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la

funcin pblica.

2. El agente es promotor, integrante o representante de una

organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de
esta condicin y actividades para perpetrar este delito.

3. Exista pluralidad de vctimas.

4. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de

edad o es incapaz.

5. El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,

pariente hasta el cuarto grado de consaguinidad o segundo de
afinidad, o tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo
o habitan en el mismo hogar.

6. El hecho es cometido por dos o ms personas.

7. Se produzca la muerte, lesin grave o se ponga en inminente

peligro la vida y la seguridad de la vctima

8. La vctima es menor de catorce aos de edad o padece,

temporal o permanentemente, de alguna discapacidad fsica o
136
 mental; y

9. El agente es parte de una organizacin criminal.

B. Base Legal

Art. 153 y 153-A del Cdigo Penal vigente.

C. Bien Jurdico Protegido

La Libertad.

D. Requisitos

1. Que se d la promocin, el favorecimiento, financiamiento o

facilitacin de la captacin, transporte, traslado, acogida,
recepcin o retencin de otro, en el territorio de la Repblica o
para su salida o entrada del pas.

2. Que se recurra como medios para realizar lo arriba indicado, a

la violencia, la amenaza u otras formas de coaccin, la
privacin de la libertad, el fraude, el engao, el abuso de
poder o situacin de vulnerabilidad, concesin o recepcin de
pagos o beneficios.

3. Que los fines de la conducta delictiva sea la explotacin,

venta de nios o adolescentes, para que ejerzan la
prostitucin, someterlo a esclavitud sexual o laboral u otras
formas de explotacin sexual, obligarlo a mendigar, a realizar
trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o
prcticas anlogas de la esclavitud u otras formas de
explotacin laboral, o extraccin o trfico de rganos o tejidos
humanos.

4. La obtencin directa o indirecta de lucro o cualquier otro

beneficio.

5. Intencin criminal.

6. Grado de consanguinidad o afinidad entre el agente y la

vctima.

E. Competencia

1. Unidad de Investigacin de Trata de Personas - PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

3. Poder Judicial

Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

137
 a. Se orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin para
hallar indicios sobre la comisin de algn delito de trata de
personas; as como, la captacin y buen manejo de
informantes o colaboradores

b. Recibir denuncias directas (De personas que concurran a la

Unidad Policial para tal fin). Denuncias indirectas, a travs de
los diversos medios de comunicacin, ONGs, Lnea telefnica
de Trata de Personas, annimas y reportadas al Sistema
RETA.

c. Verificar la denuncia o informacin que se tenga sobre algn

caso de trata de personas.

d. La denuncia ser asentada en el respectivo Libro.

e. Luego la Seccin de Informtica, Estadstica y Administracin

del Sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el
mencionado sistema abriendo la pgina Web:
www.retapnp.com.

f. Con el Oficio correspondientes se har de conocimiento de la

denuncia al Fiscal competente y al Cnsul o Embajada
correspondiente.

g. Se efectuarn las diligencias preliminares en la escena del

delito, con el apoyo de personal de la Oficina de
Criminalstica, con el fin de ubicar indicios y evidencias, para
que sean sometidas al peritaje correspondiente, cuyos
resultados sirvan como prueba y permitan esclarecer y
establecer la comisin del delito e identificar a los autores,
cmplices, partcipes y toda la organizacin criminal.

h. Se solicitar a la Direccin General de Migraciones, el

movimiento migratorio de la vctima y del presunto autor.

i. Solicitarn los antecedentes, requisitorias, RENIEC,

informacin vehicular, de los bienes inmuebles, RUC, etc., as
como la hoja bsica, de los presuntos autores y vctimas.

j. Cuando las vctimas sean menores de edad, se deber

acreditar la minora de edad con la documentacin
correspondiente o el Reconocimiento Mdico Legal
respectivo.

k. Se adoptarn otras diligencias consideradas en el

procedimiento general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptar las diligencias consideradas en el procedimiento

general.

138
 b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin, para
obtener la documentacin que acredite movimiento dentro o
fuera del pas (Pasaportes, visas, pasajes areos, terrestres
y/o martimos).

c. Se recabarn los antecedentes policiales, requisitorias e

informacin bsica de los autores, vctimas, familiares,
inmuebles, vehculos, etc.

d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearn las

tcnicas de inteligencia operativa policial; as como, las
nuevas herramientas legales y procedimientos especiales
(Agente encubierto y especial, levantamiento de las
comunicaciones, detencin preliminar).

e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas suficientes

sobre la participacin de personas en el delito de trata, se
gestionar ante el Ministerio Pblico competente la detencin
preliminar, conforme a ley.

f. Se efectuar la respectiva Apreciacin de la Situacin.

g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto la

Orden de Operaciones, considerando la participacin del
Ministerio Pblico.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarn incursiones a inmuebles y/o establecimientos,

con participacin del representante del Ministerio Pblico,
procedindose a las detenciones y/o capturas de los autores,
cmplices y partcipes; as como el rescate y liberacin de las
vctimas, practicndose los registros personales, domiciliarios
y vehiculares para proceder a la incautacin de armas,
documentacin empleada (Pasaportes, pasajes, etc.) o el
recojo de los mismos; as como, de prendas ntimas,
preservativos y otros elementos aprovechables.

b. Se perennizar y proteger la escena del delito, levantando

croquis, tomando vistas fotogrficas y vdeos panormicos de
la fachada del inmueble o lugar de los hechos, del interior,
lugar de cautiverio; as como, de las sealizaciones de los
indicios y/o evidencias halladas.

c. Se adoptarn las medidas correspondientes para el

levantamiento, lacrado y proteccin de los indicios y/o
evidencias.

d. Los indicios y/o evidencias se remitirn a la Oficina de

Criminalstica PNP, para las pericias correspondientes.

e. Se levantarn las respectivas Actas de Rescate y Liberacin

de las Vctimas en presencia del representante del Ministerio
139
 Pblico.

f. Tanto a las vctimas liberadas como a los detenidos se les

deber practicar los Exmenes Mdicos Legales y Pericias
Criminalsticas correspondientes (Exmenes Etlicos,
Toxicolgico, Psicolgico, Ectoscpicos, VIH, integridad
sexual, edad cronolgica, lesiones corporales, otros).

g. Se comunicar por escrito el motivo de su detencin a los

detenidos y se les registrar en el respectivo Libro, luego se
comunicar al Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de
Familia si estuviesen comprometidas menores de edad.

h. En la medida de las posibilidades y mientras las vctimas

menores se encuentren bajo la jurisdiccin policial (Etapa de
investigacin policial) se les brindar todo el apoyo necesario
a travs de personal especializado (Asistencia mdica,
psicolgica, psiquitrica, legal y social), en coordinacin con el
Ministerio Pblico, MIMDES-INABIF, ONGs, etc.

i. De ser posible con participacin del Fiscal se levantar el Acta

de Recorrido (Captacin, traslado, transporte, recepcin,
acogida y explotacin) y verificacin del lugar donde se estuvo
explotando a la vctima y el sitio donde se le rescat y liber
(Base o cautiverio).

j. Con las formalidades de ley se entrevistarn e interrogarn y

recibirn las manifestaciones a los detenidos y declaraciones
a los menores de edad, a fin de identificar a los dems autor
(es) o integrantes de la organizacin criminal, su estructura
orgnica y su procedimiento adoptado (Modus operandi).
Establecer el destino de las utilidades ilcitas (Lavado de
activos), para proceder de acuerdo a ley.

k. Se recibirn las manifestaciones de los testigos.

l. Levantar Actas de Descripcin, de Identificacin, muestreo de

lbumes fotogrficos o fichas RENIEC.

m. Si existieran indicios y/o evidencias de lavado de activos, se

formular el Informe para que el Fiscal competente disponga
la ampliacin de las investigaciones por la Direccin de
Activos PNP.

n. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales de las

Embajadas y Consulados acreditados en el Per, para
proseguir con las investigaciones, a fin de establecer las
ramificaciones internacionales que pudiera tener la
organizacin delictiva de trata de personas y desbaratar la
misma con la participacin de otras Policas y autoridades
judiciales del mundo.

o. En casos de adoptar por las operaciones especiales de

140
 levantamiento de las comunicaciones, documentos, cuentas
bancarias, prdida de dominio, agente encubierta, agente
especial, colaboracin eficaz, etc., se proceder conforme a
los dispositivos legales vigentes con conocimiento,
autorizacin y participacin del representante del Ministerio
Pblico competente.

p. Se recabarn los resultados de los exmenes y pericias

criminalsticas.

q. De ser el caso se adoptarn los procedimientos especiales

para la asistencia y proteccin de las vctimas, testigos,
peritos y familiares directos, de conformidad al dispositivo
legal vigente.

r. Otros que guardan relacin con los hechos delictivos y

considerados en el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el delito

de Violacin de la Libertad Personal - Trata de Personas, en
funcin a los elementos de juicios, formas y circunstancias,
presupuestos legales, agravantes, etc.

b. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del

proceso investigatorio, adjuntndose todos los elementos
probatorios obtenidos.

c. La situacin de las menores la determinar el Fiscal de

Familia (Si son entregadas a sus padres o si son internadas al
INABIF, albergue o centro de refugio.

d. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del

proceso investigatorio adjuntndose todos los elementos
probatorios obtenidos.

e. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico,

poniendo a disposicin al autor (es) del hecho delictuoso junto
con los elementos probatorios.

f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar

cuenta a la Superioridad.

g. La Seccin de Informtica, Estadstica y Administracin del

Sistema RETA-DIVINTRAP, la registrar en el mencionado
sistema abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.pe

141
II. DELITO CONTRA EL ORDEN MIGRATORIO - TRFICO ILCITO DE
MIGRANTES.

A. Concepto

El que promueve, favorece, financia o facilita la entrada o salida

ilegal del pas de otra persona, con el fin de obtener directa o
indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para s o para
tercero.

La figura legal se agrava, cuando:

1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la

funcin pblica;

2. El agente es promotor, integrante o representante de una

organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de
esta condicin y actividades para perpetrar este delito;

5. Exista pluralidad de vctimas;

6. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de

edad, o es incapaz;

7. El hecho es cometido por dos o ms personas;

8. El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,

pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad, o tiene a la vctima a su cuidado por cualquier
motivo o habitan en el mismo hogar.

Se agrava an ms, cuando:

1. Se produzca la muerte de la vctima, lesin grave que ponga

en peligro la vida o la seguridad de los migrantes afectados;

2. Las condiciones de transporte ponen en grave peligro su

integridad fsica o psquica;

3. La vctima es menor de catorce aos o padece, temporal o

permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental; y

4. El agente es parte de una organizacin criminal.

B. Base Legal

Art. 303-A y el Art. 303-B del Cdigo Penal.

C. Bien Jurdico Protegido

El Orden Migratorio del Estado.

142
D. Requisitos

1. Promover, favorecer, financiar, o facilitar la entrada o salida

ilegal del pas de otra persona.

2. La obtencin directa o indirecta de lucro o cualquier otro

beneficio.

3. Intencin criminal;

4. Violacin de la legislacin migratoria.

E. Competencia

1. Oficina de Investigacin de Trata de Personas PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

5. Poder Judicial

F. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Obtener la mayor informacin posible, sobre las

actividades del presunto agente, y del lugar o lugares
donde se ejerce el Trfico Ilcito de Migrantes.

b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin para

hallar indicios de la comisin de este tipo de delito.

c. Desarrollar acciones para la captacin de informantes o

colaboradores.

d. Realizaron operaciones policiales sorpresivas, dirigidos

a un objetivo determinado con participacin del
Ministerio Pblico, en hoteles, terrapuertos, aeropuertos
y puertos martimos.

e. Recabar los antecedentes, requisitorias, informacin

bsica, ficha RENIEC, RUC, SUNAT, SUNARP,
vehicular u otros de los presuntos autores.

f. En caso de obtener pruebas objetivas de la participacin

de personas en este tipo de delito, se gestionar la
detencin preliminar y el allanamiento judicial del
inmueble o establecimiento.

g. Recibir denuncias directas (De personas que concurren

a la Unidad Policial para asentar su denuncia).
Denuncias indirectas, a travs de los diversos medios de
comunicacin, ONGs, Lnea telefnica de Trata de
Personas, annimas y reportadas al Sistema RETA.

143
 h. Verificar la denuncia o informacin que se tenga sobre
algn caso de trfico de personas.

i. La denuncia ser asentada en el respectivo libro.

j. Luego la Seccin de Informtica, Estadstica y

Administracin del Sistema RETA-DIVINTRAP o la que
haga sus veces, la registrar en el mencionado sistema
abriendo la pgina Web: www.retapnp.com.pe

k. Con el Oficio correspondientes se har de conocimiento

la denuncia al Fiscal competente.

l. Se efectuarn las diligencias preliminares en la escena

del delito, con el apoyo de personal de la Oficina de
Criminalstica, con el fin de ubicar indicios y evidencias,
para que sean sometidas al peritaje correspondiente,
cuyos resultados sirvan como prueba y permitan
esclarecer y establecer la comisin del delito e identificar
a los autores, cmplices, partcipes y toda la
organizacin criminal.

m. Se solicitar a la Direccin General de Migraciones, el

movimiento migratorio de la vctima y del presunto autor.

n. Cuando las vctimas sean menores de edad, se deber

acreditar la minora de edad con la documentacin
correspondiente o el RML respectivo.

o. Se adoptarn otras diligencias consideradas en el

procedimiento general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptar las diligencias consideradas en el

procedimiento general.

b. Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin, para

obtener la documentacin que acredite movimiento
dentro o fuera del pas (Pasaportes, visas, pasajes
areos, terrestres y/o martimos).

c. Se recabarn los antecedentes policiales, requisitorias e

informacin bsica de los autores, vctimas, familiares,
inmuebles, vehculos, etc.

d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearn

las tcnicas de inteligencia operativa policial; as como,
las nuevas herramientas legales y procedimientos
especiales (Agente encubierto y especial, levantamiento
de las comunicaciones, detencin preliminar).

e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas

144
 suficientes sobre la participacin de personas en el delito
de Trfico Ilcito de Migrantes, se gestionar ante el
Ministerio Pblico competente la detencin preliminar,
conforme a ley.

f. Se efectuar la respectiva Apreciacin de la Situacin.

g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto el

Plan u Orden de Operaciones, considerando la
participacin del Ministerio Pblico.

b. Las dems consideradas en el procedimiento general.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarn incursiones a inmuebles y/o

establecimientos, con participacin del representante del
Ministerio Pblico, procedindose a las detenciones y/o
capturas de los autores, cmplices y partcipes, as
como el rescate y liberacin de las vctimas,
practicndose los registros personales, domiciliarios y
vehiculares para proceder a la incautacin de armas,
documentacin empleada (Pasaportes, pasajes, etc.) o
el recojo de los mismos; as como, de prendas ntimas
de las vctimas, preservativos y otros elementos
aprovechables.

b. Se perennizar y proteger la escena del delito,

levantando croquis, tomando vistas fotogrficas y vdeos
panormicos de la fachada del inmueble o lugar de los
hechos; as como, de las sealizaciones de los indicios
y/o evidencias halladas.

c. Adoptarn las medidas correspondientes para el

levantamiento, lacrado y proteccin de los indicios y/o
evidencias.

d. Los indicios y/o evidencias se remitirn a la Oficina de

Criminalstica PNP, para las pericias correspondientes.

e. Se levantarn las respectivas Actas de Rescate y

Liberacin de las Vctimas en presencia del
representante del Ministerio Pblico.

f. Tanto a las vctimas como a los detenidos se les deber

practicar los exmenes mdicos legales y pericias
criminalsticas correspondientes (Exmenes etlicos,
toxicolgico, psicolgico, ectoscpicos, integridad
sexual, edad cronolgica, lesiones corporales y otros).

g. Se comunicar por escrito el motivo de su detencin a

los detenidos y se les registrar en el respectivo libro,
luego se comunicar al Fiscal Provincial Penal de Turno
145
 y al Fiscal de Familia, si estuviesen comprometidos
menores de edad, y en caso de extranjeros se
comunicar a su Cnsul o Embajada.

h. En la medida de las posibilidades y mientras las vctimas

menores se encuentren bajo la jurisdiccin policial
(Etapa de investigacin policial) se les brindar todo el
apoyo necesario a travs de personal especializado
(Asistencia mdica, psicolgica, psiquitrica, legal y
social), en coordinacin con el Ministerio Pblico,
MIMDES-INABIF, ONGs, etc.

i. De ser posible con participacin del Fiscal se levantar

el Acta de Recorrido (Captacin, traslado, transporte,
recepcin, acogida y explotacin) y verificacin del lugar
donde se estuvo explotando a la vctima y el sitio donde
se le rescat y liber (Base o cautiverio).

j. Con las formalidades de ley se entrevistarn e

interrogarn y recibirn las manifestaciones a los
detenidos y declaraciones a los menores de edad, a fin
de identificar a los dems autores o integrantes de la
organizacin criminal, su estructura orgnica y su
procedimiento adoptado (Modus operandi). Establecer el
destino de las utilidades ilcitas (lavado de activos), para
proceder de acuerdo a ley.

k. Se recibirn las manifestaciones de los testigos.

l. Levantar Actas de Descripcin, de Identificacin,

muestreo de lbunes fotogrficos o fichas RENIEC.

m. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales

de las Embajadas y Consulados acreditados en el Per,
para proseguir con las investigaciones, a fin de
establecer las ramificaciones internacionales que
pudiera tener la organizacin delictiva de Trfico Ilcito
de Migrantes y desbaratar la misma con la participacin
de otras Policas y autoridades judiciales del mundo.

n. En casos de adoptar por las operaciones especiales de

levantamiento de las comunicaciones, documentos,
cuentas bancarias, lavado de activos, prdida de
dominio, agente encubierta, agente especial,
colaboracin eficaz, etc., se proceder conforme a los
dispositivos legales vigentes con conocimiento,
autorizacin y participacin del representante del
Ministerio Pblico competente.

o. Se recabarn los resultados de los exmenes y pericias

criminalsticas.

146
 p. De ser el caso se adoptarn los procedimientos
especiales para la asistencia y proteccin de las
vctimas, testigos, peritos y familiares directos, de
conformidad al dispositivo legal vigente.

q. Otros que guardan relacin con el hecho delictivo y

considerado en el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el

Delito Contra la Seguridad Pblica Contra el Orden
Migratorio Trfico Ilcito de Migrantes, en funcin a los
elementos de juicios, formas y circunstancias,
presupuestos legales, agravantes, etc.

b. La situacin de las menores la determinar el Fiscal de

Familia (Si son entregadas a sus padres o si son
internadas al INABIF, albergue o centro de refugio).

c. En caso de vctimas extranjeras se comunicar y

coordinar con el Cnsul o Embajada correspondiente.

d. Formulacin del Atestado o Informe, como resultado del

proceso investigatorio adjuntndose todos los elementos
probatorios obtenidos.

e. Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico,

poniendo a disposicin al autor (es) del hecho delictuoso
junto con los elementos probatorios.

f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar

cuenta a la Superioridad.

g. La Seccin de Informtica, estadstica y administracin

del sistema RETA-DIVINTRAP o la que haga sus veces,
la registrar en el mencionado sistema abriendo la
pgina Web: www.retapnp.com.pe

147
 INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

A. Investigacin de Delitos Contra el Patrimonio.

1. Concepto

El Delito contra el Patrimonio (Hurto o Robo), es el apoderamiento

ilegtimo de cosa ajena (Mueble, energa elctrica, gas, agua, etc.)
por medio de la violencia o sin violencia; as como, la intimidacin
en la persona con nimos de lucro.

1. Modalidades

a. Hurto Agravado

"Al sueo", el delincuente acta en horas de la madrugada, en

domicilio o locales cuando los moradores se hallan durmiendo
en el interior.

"Estuche", se utiliza una llave duplicada o una llave maestra o

ganza.

"Escape", consiste en el apoderamiento de un bien (joya,

artefacto, etc.) generalmente de los centros comerciales,
aprovechando el descuido de los dueos o aglomeracin de
pblico, para luego darse a la fuga.

"Patinaje", consiste en el hurto de fardos o bultos de los

camiones de carga durante su recorrido por la carretera.
Actan do o ms delincuentes, uno aborda el vehculo y arroja
los bultos.

"Pirateo", es el hurto de bultos o fardos en vehculos

estacionarios. "Escape de domicilio", lo realiza el delincuente
que ingresa a un local o domicilio cuyo propietario dej
abierta la puerta, se apodera de un bien y luego se da a la
fuga rpidamente.

"Escape a domicilio", lo realiza el delincuente que ingresa a

un local, domicilio, cuyo propietario dej abierta la puerta, se
apodera de un bien y luego se da a la fuga rpidamente.

"Gateo", lo emplean los homosexuales y meretrices en

complicidad con un delincuente que se esconde debajo de la
cama o lugar continuo y aprovechando de la distraccin de la
vctima se apodera de su dinero o especies de valor.

"Lanza", es el hurto de billeteras, aprovechando la

aglomeracin de pblico. Generalmente actan dos o ms,
uno obstaculiza o distrae a la vctima, el otro le sustrae la
billetera o el dinero.
148
"Msica", es cuando le abren los maletines o carteras de las
damas, para sustraerles dinero o valores o bien, cuando
cortan la cartera para lograr su objetivo.

"Bolero", cuando el hurto lo hacen en agravio de ebrios o

personas que se han quedado dormidas en bares o va
pblica.

"Escorpin", modalidad empleada por dos o ms sujetos,

siendo generalmente los agraviados los conductores de
vehculos. Uno distrae al chofer y el otro sustrae lo que haya
en el asiento o parte posterior del vehculo, sin que la vctima
se de cuenta.

"Anzuelo", es la sustraccin de las vitrinas de las tiendas,

aprovechando que se hallan entreabiertas o tengan rendijas,
utilizando para ello alambres o carrizo delgado con un anzuelo
en el extremo.

"Tendeo", es la sustraccin de prendas u objetos de las

tiendas comerciales, escondindolos en fajas, bolsillos
especiales, en las faldas o simulando embarazo.

"Hurto Sistemtico", es la sustraccin metdica de productos,

dinero o bienes diversos de almacenes, fbricas, tiendas
comerciales, domicilios, etc., por parte de empleados o
trabajadores.

"Gambusina", es el hurto de aves de corral de granjas o

domicilios.

"Cordelero", es el hurto de prendas de vestir lavadas que se

hallan colgadas para efectos de su secado.

"Pillaje" o "Rapia", son los hurtos cometidos aprovechando

de la desesperacin de las vctimas de siniestros o
calamidades, como incendio, inundaciones, catstrofes
terrestres o areas..

"Escalamiento", consiste en escalar las paredes o muros,

mediante la agilidad y otros medios y luego ingresar al interior
del local por robar.

Entre los hurtos con fractura o agravados, tenemos los

siguientes:

"Monra", es el robo utilizando cualquier palanca de fierro, para

la rotura de puertas o ventanas, como el "Tonto", "Pata de
Cabra", "Pepe" (Desarmador grande), etc.

"Cizalla" o "Tijera", consiste en cortar los candados, cadenas

o barrotes, mediante una herramienta llamada cizalla.

149
 "Culatazo", es la rotura de puertas, colocando un vehculo
contra las mismas, en retroceso.

"Jalonazo", es la rotura de puertas, esta vez jalando con una

llave o gancho con un vehculo o algunas por medio de varios
individuos.

"Forado", consiste en hacer forados en las paredes del local o

domicilio por robar, utilizando barretas, cinceles, berbiques,
formones, martillo, etc., aunados algunas veces con kerosene,
agua u orine para poder facilitar su labor y evitar hacer ruido.

"Rififi", consiste en hacer un forado en el techo del local por

robar y descender mediante sogas o trapos etc.

"Ventosa", consiste en utilizar un chupn de jebe

(Desatorador), u otros adherentes que se coloca al vidrio de
las ventanas cercano al seguro y luego con un diamante se
procede a su corte, haciendo un orificio por donde se retira en
seguro.

"Vitroca", consiste en abrir vitrinas de tiendas o joyeras

utilizando "peines" (Fierrillo plano y dentado que termina en
punta), o ganzas o desarmadores pequeos y planos.

"Vitroven", consiste en retirar o romper los vidrios de la

ventana tipo vitrovent.

"Bujiazo" o "Bombita", consiste en emplear las bujas de

vehculos, la misma que tiene una vaquelita color blanca en
uno de los extremos, la cual es frotada con la mano hasta que
se caliente y es utilizado lanzando contra las lunas de los
automviles estacionados, para seguidamente sustraer
especies y/o accesorios de su interior.

"Plastilina", consiste en introducir plastilina por las ranuras de

las chapas de las puertas con la finalidad de bloquear los
pines de la misma y facilitar la apertura con cualquier llave
similar.

"Soplete", consiste en emplear instrumentos de soldadura

autgena, con las cuales apertura las cajas fuertes y puertas
metlicas.

Hurto agravado a cajeros automticos, consiste en la

sustraccin del cajero automtico, utilizando soplete u otros
instrumentos, para violentar la caja y desprenderla de su
lugar.

b. Robo

"Maquinazo", es la sustraccin de dinero de los bolsillos del

agraviado. El autor con una mano empuja a la vctima y con
150
 otra sustrae el dinero o billetera y se da a la fuga. Para evitar
la persecucin el cmplice obstaculiza a la vctima.

"Bobero", es el hurto de relojes de pulsera, arrancndolos

cuando la vctima se halla caminando o conduciendo un
vehculo.

"Arrebato", es la sustraccin de cadenas, pulseras, carteras,

etc., arrancndolos y ejerciendo violencia sobre la persona y
dndose a la fuga.

"Pepazo", es cuando se emplea un somnfero para hacer

dormir a la vctima y desvalijarla.

Asalto a mano armada, es cuando los asaltantes,

empleando armas de fuego, reducen o intimidan a las
personas con la finalidad de perpetrar el robo, pudiendo ser
estos en agravio de:

- Bancos y entidades financieras.

- Personas naturales y jurdicas.

- Conductores de vehculos.

- Vehculos de transporte de carga.

- Empresas y establecimientos comerciales.

Marca, es cuando los delincuentes se percatan que una

persona realiza un retiro de dinero de una entidad bancaria y
proceden a seguir y a quitarle con violencia lo retirado del
banco.

En los robos, la caracterstica es que los delincuentes actan

en comn acuerdo, es decir en bandas organizadas,
reduciendo a la impotencia a una o varias personas por medio
de diversos tipos de armas (Blanca, de fuego, etc.)

3. Base Legal

Hurto, Art.185, 186 y 187, Robo, Art.188 y 189 y Receptacin,

Art.184 y 195.

4. Requisitos

Activo: Cualquier persona que se apodera ilegtimamente o

sustrae un bien mueble ajeno.

Pasivo: Cualquier persona jurdica o natural propietario del bien

mueble.

151
5. Competencia

a. Oficinas de Investigacin de Robos - PNP

b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

c. Juzgado Penal.

6. Etapas de Procedimiento

Conocimiento del hecho.

Cuando es en forma directa, es decir en flagrante delito, el efectivo

PNP formular un Parte dando cuenta en detalle de lo ocurrido y de
ser posible poniendo a disposicin del autor o autores, si se logr la
captura de stos.

Cuando es en forma indirecta, es decir por parte del agraviado, se

proceder a realizar una entrevista previa para tomar conocimiento
de lo sucedido, teniendo cuidado que sta sea verosmil, lgica y
de competencia policial; posteriormente previa autorizacin y
conocimiento del Jefe de Unidad se registrar la denuncia en el
libro respectivo.

Comprobacin del hecho.

Es importante porque el pesquisa tendr su primer contacto con el

acto criminal y va obtener o captar un sinnmero de informacin de
detalles objetivos y de indicios orientados a reforzar o descartar las
hiptesis planteadas.

Existen dos formas:

Tcnica.- Es aquella verificacin que hace el pesquisa, es decir el

encargado de las investigaciones, en el lugar de los hechos.

Cientfica.- Es aquella verificacin que efecta el personal

especializado en Inspeccin Tcnico Criminalstica (ITP), que
adems de hacer una apreciacin sensible de la realidad, emplea
medios cientficos para confirmar su consumacin cuando as lo
exija la naturaleza del acto criminal.

Llegada a la escena.

El pesquisa deber hacer un exmen panormico del lugar del

crimen, tratando de grabar la mayor cantidad de detalles de toda el
rea con el propsito de acumular los indicios ms significantes
para su anlisis posterior.

Se plantear una serie de hiptesis sobre la comisin del delito en

concordancia a su naturaleza.

152
En las inmediaciones de la escena de los hechos, el pesquisa
recoger informaciones y datos concernientes al delito, con la
finalidad de establecer la forma y circunstancias del acto criminal,
motivo o mvil del delito, identidad del autor o autores, cmplices,
sospechosos, testigos u otros que tengan alguna vinculacin con el
delito cometido.

Ingreso a la escena.

El pesquisa ingresar a la escena de los hechos para la verificacin

del acto delictuoso denunciado o que tuvo conocimiento, cuidando
de no modificar, alterar o destruir los indicios que en l se
encuentren.

En este acto se establecer la modalidad empleada por el

delincuente o delincuentes.

Dispondr la intangibilidad de la escena y su inmediato aislamiento

y proteccin, hasta la llegada del personal de peritos en ITP.

Proteccin de la escena.

En campo abierto, deber protegerse la escena de los hechos

colocando barreras, vehculos u otros obstculos que la rodeen o
con personal policial que impida el ingreso de personas no
autorizadas, hasta la llegada de los peritos en ITC.

En lugar cerrado, no slo comprende la proteccin de la escena

misma, sino las zonas adyacentes a sta y las vas de acceso o
salida, para lo cual se colocar un hombre en tales vas. Cuando se
trate de edificios o locales de afluencia de personas, es
conveniente facilitarles sus movimientos previa identificacin y las
razones para ello, pudindose intervenir a cualquier sospechoso.

La inspeccin policial, como examen minucioso en la escena del

delito, es nica en todo proceso investigatorio, pero por razones
acadmicas se ha dividido en dos aspectos: Uno, el policial y el
otro el criminalstico, tal como se ha mencionado anteriormente, el
primero a cargo del pesquisa y el segundo a cargo del perito
criminalistico; siendo el pesquisa el director de dicha diligencia.

Inspeccin Tcnico Policial (ITP)

El personal que ingresa al escenario delictivo es el Oficial

encargado de la investigacin (Pesquisa), los peritos de
criminalstica y un fotgrafo o filmador.

Antes de ingresar, el pesquisa debe disponer que se tomen

fotografas o filmaciones panormicas del lugar.

En caso de haber indicios y evidencias importantes en el interior de

la escena y zonas adyacentes a la misma, se deber tomar las
vistas fotogrficas o filmaciones correspondientes y adems se
153
 har un croquis de ella que posteriormente se perfeccionar con
los datos obtenidos por la ITC.

Se puede emplear cualquiera de los mtodos de ocupacin de la

escena, entre ellos: Cuadros, lineal o peine y espiral.

Para la perennizacin de la escena, se puede emplear los mtodos

descriptivos, croquis o planimetra, fotografa, filmacin u otros.

Durante esta diligencia se proceder al acopio de indicios y

evidencias en forma cuidadosa y detallada, teniendo sumo cuidado
con las huellas digitales, pisadas, fracturas de las puertas y
cerraduras, los cuales ser levantada y analizadas por el perito en
ITC.

Si bien es cierto que el perito de criminalstica es el encargado de

recoger las huellas, indicios o evidencias con la tcnica adecuada,
tambin es cierto que el pesquisa en su calidad de director de la
inspeccin policial debe saber que funciones o tareas tiene que
cumplirse para el xito de la investigacin, siendo el perito
encargado de ilustrar y/o resolver las interrogantes que le sean
planteadas por el pesquisa.

Despus de la bsqueda y ocupacin de las huellas, indicios o

evidencias, stas sern debidamente protegidas, embalados y
trasladados a la Oficina de Criminalstica, ya sea dentro de
envases especiales o envueltos en forma adecuada.

El embalaje apropiado tiene por finalidad evitar que se borren,

destruyan o desaparezcan y no se deformen las huellas, indicios o
evidencias recogidas de la escena del delito.

Culminada la diligencia, se procede a cerrar la escena del delito.

Inspeccin Tcnico Criminalstica

Es la que efecta el perito en Inspecciones Tcnico Criminalsticas,

en la escena de un delito con la finalidad de buscar, encontrar,
recoger e interpretar las huellas, indicios o evidencias que se
hallarn y proporcionar al pesquisa la informacin y el
asesoramiento tcnico cientfico inherente al acto criminal que se
investiga.

7. Procedimientos Especficos en la Investigacin de los Delitos

Contra el Patrimonio (Hurtos y Robos).

Diligencias Preliminares

Ocupar el escenario del hecho.

Fecha y hora del hecho delictuoso.

Que especies fueron robadas.

154
Aislamiento y proteccin de la escena del delito, en campo abierto
o lugar cerrado.

Perennizacin de la escena, mediante la descripcin, fotografa,

planimetra, croquis, dibujo.

Ocupacin de indicios, evidencias y huellas, as como la

proteccin, recojo y traslado de los mismos.

Cierre de la escena, adoptando las medidas de seguridad ms

convenientes.

Obtencin de informacin en el lugar de los hechos.

Entrevistar a los vecinos

Determinar si han utilizado vehculo motorizado

Tomar nota de las personas, que por cualquier motivo tengan

acceso al lugar donde se guardan las llaves.

Obtener informe sobre los empleados que deben ser investigados

en caso de que haya sospechas de que habran proporcionado
informacin a los delincuentes comunes.

Trasladar a los testigos y sospechosos, a las oficinas policiales, sin

permitirles contacto entre ellos a fin de interrogarlos.

Obtener la informacin espontnea del pblico, que pudiera haber

presenciado el hecho o su comentario.

Bsqueda de autores, cmplices y receptadores

Seleccionar y proteger a los testigos que proporcionen informacin

valiosa.

Si han utilizado un vehculo se obtiene el nmero de placa.

Se buscar e interrogar al propietario del vehculo.

Remitir fotografas de los identikits e identiform a otras Unidades

para la colaboracin correspondiente.

Buscar informacin en los centros de reclusin, lenocinios, casa de

tolerancia, night clubs, taxistas que presten servicios cerca de
estos lugares.

Accionar a los confidentes e informantes, con la finalidad de

obtener informacin relacionada con los delincuentes que operan
con la modalidad investigada, los que adems sern investigados e
individualizados en el lbum Fotogrfico de Delincuentes que
necesariamente debe llevar la Unidad Operativa o en las que llevan
las Unidades Especializadas.

155
La labor investigada debe ser coordinada con las Unidades y
dependencias de la especialidad.

Realizar una cuidadosa evaluacin de los informes confidenciales

recibidos.

Solicitar Antecedentes Policiales y Requisitorias de los

investigados.

Interrogar a los agraviados, domsticos y toda persona, que en el

instante de la comisin haya estado presente o tenga acceso al
lugar de los hechos, para obtener informaciones tendentes a
sealar sospechosos o identificar a los autores.

Bsqueda de las especies robadas

Proceder a la bsqueda de las especies robadas en lugares donde

los delincuentes acostumbran a venderlas, interrogando a los
receptadores conocidos, practicando el registro domiciliario
correspondiente, observando el procedimiento y normas
establecidas para estos casos, levantando las respectivas actas,
siempre con la presencia de los testigos y representante del
Ministerio Pblico.

Debe tenerse presente que la responsabilidad del detenido(s),

debe comprobarse con la recuperacin de los valores o especies
robadas.

La entrega de las especies a sus legtimos propietarios se har con

autorizacin del Jefe de Unidad y mediante Acta, previa
presentacin de facturas, documentos y/o testigos que acredite la
propiedad. En caso de desconocerse la propiedad de las especies
sern puestas a disposicin de la Fiscala Provincial en lo Penal
competente con el Atestado o Informe correspondiente.

Diligencias Especficas

Las normas indicadas son de carcter general; se emplea en la

investigacin de los diferentes casos de robos y sustraccin; sin
embargo existen pautas especiales que se debe tener en cuenta en
la pesquisa:

Determinar el tipo de herramienta que pudiera haber usado para

fractura o rotura de obstculos.

Determinar la hora probable del hecho.

Bsqueda o recojo de herramientas utilizadas.

Buscar y recoger las huellas e indicios dejados por los

delincuentes.

156
Muestreo fotogrfico de delincuentes a los testigos que observaron
movimientos sospechosos de personas extraas en el lugar.

Recoger las evidencias fsicas dejadas en el lugar y estudiar la

informacin obtenida e incrementada y difundirla.

Ubicar a los sujetos sealados como sospechosos, por la

modalidad empleada.

Descartar a los que por la modalidad no son objeto de sospecha y

a los que siendo de la modalidad se hallan en la crcel.

Interrogatorios

Se deber tener presente las siguientes pautas:

Se tratar de obtener en forma clara la narracin la forma y

circunstancias como se cometi el robo, de las personas que
intervinieron en el, as como el mvil.

El interrogatorio no estar orientado al esclarecimiento de un solo

caso, sino que debe relacionarse con otros casos cometidos con la
misma modalidad.

La aceptacin de la participacin en el delito de robo por parte del

delincuente, no es elemento suficiente para considerarlo como tal;
por tanto, es necesario probar su participacin, ya que algunos se
autoinculpan de hechos que no han cometido con la finalidad de
encubrir a los verdaderos autores.

Procurar que indique el destino dado a las especies o dinero, para

proceder a su recuperacin del poder de "Reducidores" o
"Encubridores", o de los lugares donde indique haberlos escondido.

Debe tenerse presente que todo detenido tiene derecho a

comunicarse y ser asesorado con un Abogado de su eleccin y que
las declaraciones obtenidas por violencia carece de valor, sin
perjuicio de la responsabilidad penal.

Para evitar cuestionamientos y darle garantas a la investigacin es

necesario que las manifestaciones de los detenidos se tomen en
presencia de un Abogado defensor, del representante del Ministerio
Pblico y que antes y despus de las declaraciones escritas,
pasen Reconocimiento Mdico Legal.

El interrogatorio de los cmplices, encubridores y dems

implicados, se llevar a efecto en forma similar.

Receptacin

Se acta como consecuencia de una denuncia de otro delito, por lo

general contra el patrimonio, cuyo autor o autores sealan al
receptador quien puede ser ocasional o habitual.
157
Proceder de inmediato a la detencin del receptador, practicando el
registro domiciliario, procediendo a la incautacin de la especie,
valor o dinero, formulando la respectiva Acta.

Tomar la manifestacin del receptador en presencia del

Representante del Ministerio Pblico, estableciendo en detalle la
forma y circunstancias en que lleg el bien a su poder, as como si
tena conocimiento que provena de un delito, o puede presumir tal
situacin.

Operatoria Policial

Caractersticas de la especie en la denuncia.

Bsqueda de informacin en informantes y confidentes, dando

detalles de las especies sustradas o robadas.

Concurrir a lugares donde existe comercio ambulatorio informal y

verificar si alguna de las especies ofrecidas guarda relacin con lo
robado (Artefactos, prendas de vestir, artculos diversos, etc.),
siempre tratando de pasar desapercibido.

Si existiera alguna informacin sobre la existencia u ocultamiento

de especies producto del ilcito penal que estuvieran tal vez siendo
ofrecidos a informantes o confidentes, establecer una vigilancia
frrea en el inmueble y seguimiento a persona; es posible que los
autores del hurto o robo concurran al lugar antes sealado a cobrar
por dichas especies o manden a sus convivientes o amigos.

158
 INVESTIGACION DE DE DELITOS DE ESTAFAS Y OTRAS
DEFRAUDACIONES

ESTAFA

1. CONCEPTO

Estafa es el delito que consiste en el empleo del engao y ardid para

mantener o inducir a error a una persona por parte de otro, a fin de
procurar para l, o para terceros un provecho en perjuicio ajeno.

La estafa es una forma de defraudacin, mientras que en la primera

figura media el engao, el ardid, en la defraudacin se materializa por la
confianza o buena fe que explota el autor.

2. BASE LEGAL

Arts. 196 y 197 del Cdigo Penal

3. MODALIDADES

a. MODALIDADES MS CONOCIDAS DE ESTAFA

1) CUENTO DE LA LOTERIA

El estafador aparenta ser un provinciano llegado a la capital

por primera vez, ofreciendo a su vctima un billete de lotera
ganador, pero que en realidad esta adulterado o fraguado,
hacindolo coincidir con el de la suerte mayor, o en algunos
casos la adulteracin es en el listado: La vctima en base a su
ambicin, cree realizar el negocio de su vida entregando una
fuerte suma de dinero, joyas y/o especies.

2) CUENTO DEL TUMI DE ORO

Consiste en que un sujeto de apariencia provinciana, se

presenta ante la vctima, solicitando lo oriente para ubicar una
direccin mostrndole un manuscrito, en el cual se registra
destinatario direccin y un requerimiento para que esta
persona le compre al sujeto activo El tumi de oro, que lleva
en su poder, detallando que es de oro macizo y de un
inapreciable valor, provocando en el sujeto pasivo la codicia y
la ambicin, para lo cual le propone pagarle una determinada
cantidad de dinero, y luego de haber sacado provecho
econmicamente, el estafador hace entrega rpida y
sutilmente del supuesto Tumi de oro, y que al verificar la
vctima el contenido de su compra se encuentra con un ladrillo
u otro material o que la especie o tumi no es de oro.

159
3) CUENTO DE LA CASCADA.

Uno de los delincuentes deja caer cerca de vctima un

paquete conteniendo un fajo de papeles recortados del
tamao de un billete y solamente un billete autntico encima
para aparentar que todo el fajo es dinero; un segundo
delincuente recoge y abre en presencia de la vctima,
ofrecindole repartirse el importe, posteriormente le convence
para que le entregue todo lo que tiene, en esos momentos a
cambio del paquete.

4) CUENTO DE INGRESO A LA UNIVERSIDAD

El estafador al tomar conocimiento de que uno o varios

postulantes desean ingresar a una determinada universidad,
manifiesta tener relaciones con autoridades de las diferentes
casas de estudios, mostrando a su vez diversos documentos
falsificados que muestran dicha relacin, y que por una
cantidad determinada de dinero el postulante tendr el ingreso
asegurado.

5) CUENTO DE TRAMITE DE DOCUMENTOS EN GENERAL

Esta modalidad se centra en que en que el timador ofrece a la

vctima el diligenciamiento de diversos documentos
provenientes de entidades pblicas o privadas y que para su
obtencin rpida y segura el interesado tiene que pagar una
cantidad de dinero; entre los documentos ofrecidos para su
tramitacin se encuentran usualmente los siguientes:

- Brevetes.
- Visas.

- Libretas Electorales.

- Libretas Militares.

- Partidas de Nacimiento.

- Partidas de Matrimonio.

- Post-grados.

- Ttulos falsos

- Certificados de estudios falsos y otros.

6) CUENTO DEL MATRIMONIO

En esta modalidad, existe en una pareja un compromiso de

matrimonio, en la cual una de ellas, aprovechando que la otra
persona tiene solvencia econmica, propiedades, cuentas
160
 bancarias, etc., realiza con el consentimiento de la vctima,
compra de bienes, movimientos bancarios, etc., sacando un
provecho personal de esto, para finalmente desistir o
abandonar al timado con paradero desconocido.

7) CUENTO DEL TERRENO Y LA CASA PROPIA

Los delincuentes montan lujosas oficinas en lugares cntricos,

aparentando tener una empresa inmobiliaria bien constituida y
con su respectiva razn social, efectuando abundante
propaganda por los medios de comunicacin, convenciendo a
mucha gente de contar con un terreno o una casa en zona
ficticia por urbanizarse o en urbanizacin que no le
corresponde, captando vctimas y recibiendo fuertes sumas
de dinero, logrando con ello pingues ganancias ilcitas.

8) CUENTO DE VENTA DEL AUTOMOVIL

El delincuente mediante documentos falsos alquila

automviles de personas que se dedican a explotar el servicio
de taxis, para luego venderlos como si fuera propio,
argumentando no haber efectuado la transferencia, en razn
de que la tarjeta de propiedad se encuentra a nombre del
anterior propietario.

9) CUENTO DE LA OFICINA FINANCIERA

Esta modalidad tiene en el caso CLAE el mejor ejemplo de

cmo entidades con razn social establecidas legalmente o
en trmite, contando a sus vctimas que con el afn de ganar
mayor utilidad en el dinero invertido, confiando en la seriedad
de la seudo financiera, depositan sumas de dinero y que al
final se fugan con el dinero recaudado.

10) CUENTO DE LA LEGALIZACION NOTARIAL

El delincuente fungiendo de tramitador de diversas notaras,

ofrece a la vctima la entrega de o los documentos
debidamente legalizados, recibiendo por ello sumas de dinero,
siendo finalmente timado con una legalizacin falsa.

11) CUENTO DEL EMPLEO

Los autores hacen un despliegue publicitario, solicitando

empleados para desempearse en diversos puestos,
condicionndoles como requisito una determinada suma de
dinero para hacerse del puesto, mantenindolos en
permanente espera, sin resultado positivo.

161
b. MODALIDADES DE ESTAFA EN AGRAVIO DE PERSONAS
NATURALES Y JURIDICAS

1) FRAUDES EN LA UTILIZACION DE TARJETAS DE

CREDITO, VOUCHERS FALSIFICADOS O SUSTRAIDOS Y
DOCUMENTOS DE IDENTIDAD FALSOS.

Los delincuentes utilizando tarjetas de crdito autnticas en

vigencia, sustradas a sus titulares, y falsificando sus
documentos de identidad, se presentan a los establecimientos
afiliados y en complicidad con empleados de dichos lugares,
obtienen crditos y/o especies; as mismo, montando seudo -
empresas con documentacin falsa se afilian al sistema de
tarjetas de crdito de alguna entidad financiera, solicitando a
los bancos la autorizacin respectiva, para luego de ser
aceptados se les proporciona la rotuladora; es ah, que al
tener en su poder tarjetas sustradas o tarjetas
confeccionadas artesanalmente, hacen los vouchers o las
rdenes de pago con los datos del supuesto titular y el
establecimiento previa verificacin con el ente emisor
(American Express, Visa Master Card y otras) remite al banco
la orden de empoce, cargando dicha entidad crediticia los
montos a la cta. de ahorros y/o cta. cte. de la seudo empresa,
para al final los delincuentes retirar todo el dinero y
desaparecer del lugar.

2) SIMULACION DE ERROR EN LA DIGITACION DE LA

COMPUTADORA.

Se hace con una tarjeta de ahorros autntica, luego de lograr

por diversos medios enterarse del nmero de cuenta de
ahorros y su clave secreta del cliente, en complicidad con el
empleado del banco, con una tarjeta ingresan al sistema,
luego el empleado manipula la base de datos cambiando el
nmero de la cuenta de la tarjeta que pas por la ranura
electrnica y coloca el nmero de cuenta de ahorros de la
vctima y con la clave secreta que ya poseen hacen el retiro
del dinero.

3) SIMULACION DE DEPOSITO DE DINERO EN EFECTIVO.

Apertura una cuenta corriente, con un mnimo de trescientos

dlares aproximadamente, valindose el estafador de
cheques con firmas falsificadas depositan a su cuenta
corriente montos elevados, para posteriormente retirar ese
dinero.

4) OBTENCION DE CHEQUERAS ADICIONALES

Los estafadores con conocimiento del nmero de la cuenta.

etc., de la empresa y conociendo la firma de los giradores,
solicitan previa carta al banco una chequera para luego girar

162
 montos de dinero sobre esa cuenta corriente, y lo retiran
falsificando la firma del titular o titulares, con documentacin
falsa de la persona que va a cobrar el cheque.

5) OBTENCION DE CHEQUES DE PROVEEDORES EN

BLANCO

En esta modalidad los delincuentes previamente sustraen

chequeras en blanco o cheques en blanco de empresas
autnticamente constituidas, solicitando a la empresa que van
a estafar la compra de diversos artculos refirindoles que van
a adquirir sus productos y que van a efectuar el pago con
cheque certificado (Esta operacin la realizan generalmente
viernes y sbado en horario en que ya no funciona el banco),
y al tener la aceptacin de la vctima, proceden al llenado del
cheque por el monto que han solicitado y en el reverso con
sellos falsificados del banco que certifica dicho ttulo valor,
sorprendiendo a la empresa con el retiro de los productos.

6) SUSTRACCION Y ADULTERACION DE CHEQUES

Los delincuentes sustraen cheques que se encuentran

debidamente llenados, realizando en dichos ttulos valor la
adulteracin en cuanto a la cantidad literal y numrica,
procediendo rpidamente a retirar del banco el importe de
dicho cheque, contando en muchos casos con la complicidad
del empleado del banco.

7). OBTENCION DE CREDITOS CON SIMULACION DE

PROPIEDADES

Los delincuentes se presentan a las diferentes entidades

bancarias con el fin de obtener crditos bajo la supuesta
inversin en sus negocios, presentando para ello documentos
falsificados, sobre bienes inmuebles para demostrar solvencia
econmica y hacerse acreedor del crdito.

8). CHEQUES CERTIFICADOS DE GERENCIA FALSOS

En esta modalidad los estafadores presentan a sus vctimas

cheques que son presumiblemente adulterados y/o
falsificados conteniendo un rotulado falsificado que indica
cheque de gerencia no negociable, y la vctima asumen que
es un cheque del banco original.

9). FRAUDE EN EL MERCADO DE VALORES

Hay diversos tipos de fraudes, uno de los ms conocidos, es

que sujetos actuando en concierto con diversos empleados,
realizan el cobro de acciones de terceras personas
suplantndolas, para ello utilizan diferentes documentos
falsificados y simulan la verdadera identidad del propietario

163
 hacen efectivo el cobro de acciones y/o valores que no les
corresponden.

10). OBTENCION DE VISAS

Para la obtencin de visas utilizan diversos documentos

falsificados, que demuestran la solvencia econmica de los
solicitantes, tales como cuentas corrientes, depsitos de
grandes sumas de dinero en las entidades bancarias y
financieras, ttulos de propiedad de inmuebles, vehculos, etc.,
para que dicho trmite no sea denegado; asimismo, hay
organizaciones delictivas que se dedican a realizar dichos
trmites con la finalidad de obtener un lucro de las personas
incautas o vctimas que desean obtener visas de diversos
pases, sorprendindolas con visas falsas o despus de haber
realizado el cobro no son ubicables.

c. MODALIDADES DE ESTAFA EN AGRAVIO DE PERSONAS

NATURALES CON BILLETES NACIONALES Y EXTRANJEROS

1. SUB MARINO

Se produce generalmente cuando el pblico adquiere dlares

americanos, para tal efecto el cambista introduce dlares
falsos entre los reales, que por lo general son billetes
doblados en dos.

2 CAMBIAZO

Ocurre cuando el pblico quiere vender sus dlares y entrega

sus billetes al cambista, este al menor descuido cambia al
autntico por otro falso que lo traa escondido,
responsabilizando al pblico por la entrega del billete falso
(Los billetes ms cambiados son los de cien dlares).

3 DOS POR UNO

El cambista aprovechando la aglomeracin de otros

cambistas, distrae la atencin del ciudadano que se encuentra
cambiando billetes de $ 50.00 dlares, engrapados en nmero
de 10; que suman $ 500.00 hacindolo pasar como paquetes
de $ 1,000.00 dlares. El ciudadano al realizar la cuenta de su
dinero posteriormente se da con la sorpresa del faltante de la
mitad del dinero que legalmente debi recibir.

d. CASOS ESPECIFICOS DE DEFRAUDACION

1 SIMULACION DE JUICIO

Consiste en que el propietario de bienes muebles e

inmuebles, con la finalidad de evitar el embargo (Preventivo y
de ejecucin de sentencia), en una obligacin de ttulos
valores con un tercero, simula una deuda con un supuesto
164
 acreedor y/o prestamista quien, adelanta el embargo sobre los
bienes del deudor, imposibilitando con ello que el real
agraviado cuando pretenda ejecutar la medida cautelar como
consecuencia de la obligacin, ya no podr embargar dicho
bien, por encontrarse ya embargado y cuya medida obra
inscrita en la Oficina de Registro de Propiedades Inmuebles.

2 ABUSO DE FIRMA EN BLANCO

El delincuente aprovechando que la vctima recibe de ste

suma de dinero o bien mueble alguno, ste le exige ante la
necesidad del otro, que firme un documento en blanco con el
compromiso de que al devolver la obligacin, le entregara el
documento firmado en blanco; pero es el caso, que el agente
activo (Prestamista), llena dicho documento con obligaciones
irreales, como pago por fuertes sumas de dinero, hipotecas,
etc.

3 ALTERACION DE LAS CUENTAS Y LOS GASTOS

En esta modalidad el delincuente contando con la

participacin de un contador o un conocedor en la materia
altera las cuentas contables en lo que respecta a los gastos
de su razn social a fin de evadir los tributos respectivos,
presentando para ello documentos alterados.

4. REQUISITOS

El patrimonio (Bienes muebles e inmuebles) de las personas naturales o

jurdicas.

a. Sujeto activo: Es cualquier persona natural, autor del engao,

astucia o artificio, mediante el cual induce en error al otro, a fin de
obtener, en perjuicio de este, un provecho patrimonial ilcito a su
favor o para un tercero.

b. Sujeto pasivo: Puede ser cualquier persona natural o jurdica; es

el que sufre el perjuicio de su patrimonio provocado por el error a
que fue inducido. Sucede a veces que la persona engaada no es
la perjudicada, sino el patrimonio de un tercero; en consecuencia,
este sera el sujeto pasivo del delito y aquella sera el sujeto pasivo
del error.

Elementos de configuracin

- El empleo del engao o artificio

- El inducir en error determinante al sujeto pasivo.

- Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial

- El logro de un beneficio para el sujeto activo o para un tercero

165
 - Voluntad criminal (dolo)

- Animo de lucro

5. COMPETENCIA

a. Oficina de Estafas y otras Defraudaciones PNP

b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

c. Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos generales

1) Recepcin de la denuncia

Al recepcionarse la denuncia deber tenerse en consideracin

lo siguiente:

Que esta contenga informacin necesaria y los elementos que

tipifiquen el delito o que hagan presumir su comisin.

Que estas no tengan connotacin de carcter civil o

comercial, evitando que el incumplimiento de contratos
puedan recepcionarse, por haber sido magnificados o
distorsionados para darle carcter penal.

2) Recopilacin de informacin

Recepcin de manifestacin de testigos o implicados que de

una u otra forma tengan conocimiento o estn relacionados
con los hechos materia de investigacin.

Tratar de obtener informacin complementaria de los

denunciantes y agraviados; as como, lo relacionado con la
identidad, domicilio y otros de los denunciados y cmplices.

Recabar pruebas instrumentales y otras que sustenten las

imputaciones.

Verificar la pre - existencia de las especies o dinero mediante

facturas, estados de cuenta corriente o de ahorros, etc., o
declaracin de testigos.

De estar identificado el autor o autores, solicitar informacin

sobre posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de
determinar si son habituales o primarias.

En caso de no estar identificados, el denunciante o agraviado

proporcionar las caractersticas fsicas de los autores a fin de
166
 solicitar la confeccin de identikit, identifac o tcnica similar
correspondientes.

Solicitar a la Oficina de Criminalstica, las pericias que sean

necesarias para probar el delito principalmente en los casos
donde haya mediado la adulteracin falsificacin de firmas o
documentos en general.

Cuando se pruebe la comisin del delito, debe procederse a la

incautacin de todos los elementos probatorios posibles,
formulndose un Acta.

Cuando el sujeto pasivo del delito sea una persona jurdica

con existencia legal (Inscrita en los Registros Pblicos del
lugar), es el representante legal quien debe acudir por ella.

Por ltimo debe tenerse en cuenta que solo las personas

naturales, no las jurdicas, son sujeto activo de delito,
debindose individualizar al autor o autores directos de la
estafa, pudiendo recaer la responsabilidad en algunos casos
en el representante o quin tenga el poder legal.

b. Procedimientos Especficos

1) Identificacin, ubicacin y detencin del autor, la identificacin

debe realizarse utilizando los siguientes medios:

- Por la misma informacin proporcionada por los

denunciantes o agraviados, o como consecuencia del
muestreo del lbum fotogrfico de delincuentes que
operan con la modalidad denunciada.

- Por la informacin de confidentes, especialmente para

los pasos de cuentistas

- Por los identikit, identifack u otra tcnica similar

confeccionados, con la presencia de los agraviados.

- Por comunicaciones annimas, debidamente evaluadas.

2). Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicacin

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

Recurriendo a fuentes de informacin que puede ser:

Policiales: Divisin de Identificacin Policial, OCN-

INTERPOL, Unidades Policiales Operativas y personal con
experiencia.

Estatales: Registro Electoral, Circunscripcin Territorial,

Essalud, INP, DIRMIG, Municipalidades, Sedapal, etc.

167
 Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes
sociales y deportivos, colegios profesionales y empresas.

Varios: Pblico en general, gua telefnica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o

pernoctan.

Bsqueda con personas que lo conozcan o con seguimientos

a familiares cercanos.

3) Ubicando al autor (es) de la estafa o defraudacin, debe

solicitarse su detencin preliminar al Fiscal y teniendo la
resolucin judicial, proceder a su detencin de acuerdo a las
normas y procedimientos establecimientos para tal fin,
debindose tener en cuenta lo siguiente:

- El estafador utiliza para la comisin de sus ilcitos la

habilidad, el ingenio, la locuacidad, y no la violencia,
siendo necesario adoptar las precauciones del caso,
dado su poder de convencimiento no permitirle algunas
ventajas que posibiliten su fuga.

- Debe tenerse especial cuidado respecto de los

estafadores que registren antecedentes policiales,
quienes podran en la condicin de reincidentes o
habituales, fugarse en vista de que judicialmente es
improcedente la libertad provisional.

4) Interrogatorios.

En el delito de estafa y otras defraudaciones, durante el

interrogatorio deben tenerse en consideracin las siguientes
pautas:

- Determinar la relacin existente con el denunciante,

testigo o implicados.

- Buscar el reconocimiento de documentos y otros

elementos probatorios previamente acumulados.

- La aceptacin de la participacin en el delito tanto del

autor, como de los cmplices, tratando de establecer el
mvil.

- Establecer el destino dado a las especies, joyas o dinero

para proceder a su incautacin.

- Establecer la participacin del denunciado en otros

casos cometidos empleando la misma modalidad
delictiva.

168
Concluido las investigaciones, formular el Atestado o Informe
y remitir al Fiscal Penal.

169
 INVESTIGACION DE APROPIACION ILICITA

1. CONCEPTO

El delito de apropiacin ilcita, es un ilcito penal que consiste en obtener

un provecho propio o de un tercero, apropindose indebidamente de un
bien mueble, suma de dinero o valor que ha recibido en depsito,
comisin, administracin u otro ttulo semejante que produzca obligacin
de entregar, devolver, o hacer uso determinado.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal. Arts. 190, 191, 192 y 193)

3. MODALIDADES

a. Obtener un bien mueble por un tercero, con la obligacin de

entregar, devolver, o hacer uso determinado, apropindose
indebidamente de dicho bien.

b. Recibir suma de dinero o valor, en calidad de depsito, comisin,

administracin u otro ttulo semejante apropindose indebidamente
de stos en perjuicio de un tercero.

4. REQUISITOS

El patrimonio (Bienes muebles e inmuebles y dinero), de las personas

naturales o jurdicas.

5. COMPETENCIA

a. Oficina de Estafas PNP

b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

c. Poder Judicial.

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

1) Recepcin de la denuncia procedente del Ministerio Pblico

y/o de particulares, en este caso dar cuenta al Ministerio
Pblico.

2) Evaluacin y tramitacin de la denuncia de acuerdo a su

naturaleza jurdica.

b. Procedimientos Especficos

Recepcin de manifestaciones y documentos relacionados al

hecho materia de investigacin, con participacin y conocimiento
del Ministerio Pblico

170
 Formulacin del Atestado o Informe y remitir al Fiscal Penal.

INVESTIGACION DE DELITOS DE FRAUDE EN LA ADMINISTRACION DE

PERSONAS JURIDICAS

1. CONCEPTO

Comete el delito de fraude en la administracin de personas jurdicas, el

sujeto que en su calidad de fundador, miembro del directorio o del
consejo de administracin o del consejo de vigilancia, gerente,
administrador, o liquidador de una persona jurdica, realiza cualquiera
de los fraudes y cuya conducta vaya en perjuicio de ella o de tercera
persona.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal Art. 198 y 199.

3. MODALIDADES

Ocultar a los accionistas, socios, asociados o terceros interesados, la

verdadera situacin de la persona jurdica, falseando los balances,
reflejando u omitiendo en los mismos beneficios o prdidas o usando
cualquier artificio que suponga aumento o disminucin de las partidas
contables.

Proporcionar, datos falsos relativos a la situacin de una persona

jurdica.

Promover, por cualquier medio fraudulento falsas cotizaciones de

acciones, ttulos o participaciones.

Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones, ttulos o participaciones.

Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.

Omitir, comunicar al directorio, consejo de administracin, consejo

directivo, u otro rgano similar, acerca de la existencia de intereses
propios que son incompatibles con los de la persona jurdica.

Asumir prstamos para la persona jurdica.

Usar en provecho propio, o de otro el patrimonio de las personas

jurdicas.

4. REQUISITOS

El patrimonio (Bienes muebles e inmuebles), de las personas jurdicas.

5. COMPETENCIA

a. Oficina de Estafas PNP

171
 b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

c. Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

- Acopio de evidencias

- Recepcin de la denuncia que deber contener informacin

necesaria, elementos para tipificar el delito o que haga
presumir su comisin; as como, documentos que sustenten el
hecho denunciado. Teniendo presente que muchos
denunciantes magnifican los hechos, los distorsionan,
pretendiendo ingresar denuncias relacionadas con
incumplimientos de contratos, por obligaciones de carcter
civil o comercial, que carecen de efectos penales. Las
denuncias pueden provenir de las Fiscalas Provinciales
Penales o ser presentados directamente a la reparticin
policial del sector o unidad especializada.

b. Procedimientos Especficos

Recopilacin de informacin.

- Mediante la declaracin de testigos y otros sujetos que de

alguna forma estn implicados, tengan conocimiento o tengan
alguna relacin con los hechos denunciados.

- Solicitar informacin complementaria y documentos

probatorios a los denunciantes y agraviados, procurando
obtener datos precisos sobre los hechos, como la identidad,
domicilio del denunciado y sus cmplices.

- Recabar pruebas instrumentales, estados de cuentas

corrientes, facturas, libretas de ahorros, informes contables
y/o auditoras, para sustentar las imputaciones.

- De ser identificado el autor o autores, solicitar informacin

sobre los antecedentes policiales, penales y requisitorias
pendientes; as como, domicilio, centro de trabajo, o lugares
que frecuenta para su oportuna ubicacin y captura.

- En caso de no estar identificado o no corresponderle los

documentos de identidad, utilizados para el evento delictivo,
solicitar peritajes a la Oficina de Criminalstica, para identificar
la autora de los manuscritos, previo cotejo con las muestras
de los presuntos responsables.

- En los casos contenciosos, en los que la parte denunciada

proporciona informacin, documentos de descargo, debe
procederse a su verificacin para confirmarlos o desvirtuarlos
172
 acudiendo para ello a las fuentes de informacin estatales,
particulares, testigos, etc.

- As mismo, tratndose de casos referidos en el acpite

precedente, se debe obtener el mayor nmero de elementos
probatorios antes de proceder a la detencin del denunciado o
denunciados, quienes despus de comparecer, prestar
manifestacin y ofrecer las pruebas de descargo; siempre que
por los actuados se aprecie que el delito no est aun probado
fehacientemente y/o existe indicios que hagan presumir que
los hechos no constituyen ilcito penal, sern notificados para
una nueva oportunidad, en cuyo lapso de tiempo se deben
practicar las diligencias necesarias, para probar o desvirtuar
su participacin dolosa en los hechos. Probada la comisin
del delito se solicitar su detencin preliminar, se proceder a
la incautacin de todos los elementos probatorios posibles
con el Acta correspondiente.

- En los casos que el sujeto pasivo del delito, sea una persona
jurdica con existencia legal (Inscrita en los Registros Pblicos
del lugar) debe de tenerse en cuenta que el representante
legal es quien debe acudir por ella. Debe tenerse presente
adems que solo las personas naturales y no las jurdicas son
sujeto activo del delito, debiendo individualizarse al autor o
autores directos del delito de fraude en la administracin de
personas jurdicas, pudiendo recaer la responsabilidad en las
personas que ostentan los cargos.

Concluida las investigaciones se formular el Atestado o Informe y

se cursar al Fiscal Penal.

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE

EN LOS NEGOCIOS

LIBRAMIENTO INDEBIDO

1. CONCEPTO

Delito que consiste en girar un ttulo valor (Cheque), el cual al ser

presentado para su cobro ante la entidad bancaria correspondiente, no
va a ser pagado por cualquiera de las causales tipificadas en el Cdigo
Penal vigente, procurndose con ello el girador un provecho patrimonial
en perjuicio ajeno

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal Art. 215.

173
3. MODALIDADES

Giro de cheque sin fondo, giro de cheque con cuenta cancelada, giro de
cheque con orden de no pagar, giro de cheque no conforme, giro de
cheque de talonario ajeno.

4. REQUISITOS

- Activo: Es cualquier persona natural o jurdica, que libra el cheque.

- Pasivo: puede ser cualquier persona natural o jurdica que recibe

el cheque; es el que sufre el perjuicio de su patrimonio.

1) No tenga provisin de fondos o autorizacin para

sobregirarse.

2) Frustra maliciosamente el pago.

3) Hace el giro en talonario ajeno.

4) Gira a sabiendas que al tiempo de su presentacin no podr

ser pagado legalmente

- El que endosa el documento a sabiendas que no tiene provisin de

fondos ser reprimido con la misma pena.

- En los casos de los incisos 1,2 y 4 el agente debe ser informado de

la falta de pago mediante protesto u otra forma documentada de
requerimiento.

- El libramiento de un cheque sin fondos o autorizacin para

sobregirarse; en talonario ajeno; frustrando maliciosamente su
pago, a sabiendas que al momento de su presentacin no podr
ser pagado.

- Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial.

- La obtencin de un beneficio para el sujeto activo.

- Voluntad criminal (dolo).

- Animo de lucro.

5. COMPETENCIA

a. Oficina de Estafas PNP

b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

c. Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales
174
 Recibir la denuncia con los requisitos de ley

b. Procedimientos especficos

- Que el cheque haya sido presentado ante el banco para su

cancelacin dentro del plazo de ley, que es de 30 das.

- Que la accin penal no haya prescrito., o sea que no haya

transcurrido ms de siete aos y medio o ms de la fecha de
protesto.

- Que la emisin del ttulo valor se haya efectuado en la misma

fecha del documento, con los requisitos formales para su
cobro inmediato y sin condicionamiento alguno.

- Recepcionar en lo posible una copia fotosttica legalizada del

cheque, para evitar una posible prdida y posterior
responsabilidad.

- Que, el girador haya sido enterado mediante protesto o carta

notarial de la falta de pago del cheque, fecha a partir de la
cual tiene tres das para cancelar y evitar la accin penal.

Concluida las investigaciones se formular el Atestado o Informe,

remitindose al Fiscal Penal.

INVESTIGACION DE DELITO DE QUIEBRA FRAUDULENTA

1. CONCEPTO

Comete delito de quiebra fraudulenta la persona que simula o supone

deudas, enajenaciones, gastos y perdidas, la que sustrae u oculta
bienes que corresponden a la masa o no justifica su salida o existencia y
el que concede ventajas indebidas a cualquier acreedor

As mismo, incurre en este delito el comerciante que causa su propia

quiebra, perjudicando a sus acreedores por sus gastos excesivos en
relacin al capital, o por cualquier otro acto de negligencia o imprudencia
manifiesta.

De igual manera incurre en este delito, el deudor o comerciante

declarado en quiebra que, para defraudar a su acreedor o acreedores
cometa algunos de los hechos mencionados en el art. 209 del Cdigo
Penal.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal Art. 209, 210, 211,212 y 213.

175
3. MODALIDADES

- Simula o supone deudas, enajenaciones, gastos o prdidas.

- Sustrae u oculta bienes que corresponden a la masa o no justifica

su salida o existencia.

- Concede ventajas indebidas a cualquier acreedor.

- Causa su propia quiebra, con gastos excesivos en relacin a su

capital o por cualquier acto de negligencia o imprudencia
manifiesta.

4. REQUISITOS

El patrimonio (Bienes muebles e inmuebles) de las personas naturales o

jurdicas.

5. COMPETENCIA

- Oficina de Estafas PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

- La polica toma conocimiento a travs de una denuncia

escrita, procedente de la Fiscala Provincial Penal
competente, expediente en el que debe obrar el Auto de
Declaratoria de Quiebra del Juzgado Civil Especializado que
recibi la declaracin de quiebra de parte de los liquidadores,
detectada que sea la insolvencia de la sociedad.

- Recepcionada la denuncia, es analizada la documentacin y

se oficia a la INDECOPI haciendo de conocimiento que se van
a iniciar las investigaciones y se les solicita toda la
documentacin que hubiera podido recabar dicha institucin
respecto al caso, que pueda ser necesario para el
esclarecimiento de los hechos.

b. Procedimientos especficos

- Se recibe las manifestaciones de los acreedores del supuesto

quebrado, recabando informacin y pruebas sobre los crditos
no pagados y las acciones civiles que pudieran haber iniciado
sobre el particular.

- Se oficiar a los Registros Pblicos del lugar y del pas, para

determinar los bienes que ha posedo o tiene en propiedad la

176
 empresa quebrada, para con dicha informacin determinar si
han sido ocultados, sustrados o no justificados las
transferencias de bienes que correspondan a la masa o
capital social.

- Se solicitar se practique examen contable preliminar y

posterior auditora, para determinar si se ha dado el caso de
simulacin de deudas, enajenaciones, gastos o prdidas.

- Se solicitar informacin a las entidades bancarias,

financieras y de seguros, para as determinar si el denunciado
o denunciados han conseguido ventajas indebidas a sus
acreedores y causando, su propia quiebra con gastos
excesivos con relacin a su capital.

- Al trmino de las investigaciones, recabados que sean la

mayor cantidad de documentos probatorios, de ser acreditado
el delito, se formular el Atestado o Informe correspondiente,
con notificacin a los liquidadores designados por el Poder
Ejecutivo y el INDECOPI, remitindose al Fiscal Penal.

INVESTIGACION DEL DELITO DE USURA

1. CONCEPTO

Incurre en el delito de usura, la persona que con el fin de obtener una

ventaja econmica en la consecucin de un crdito o en su
otorgamiento, renovacin, descuento o prrroga de plazo de pago,
obliga a abonar un inters superior al lmite que se permite legalmente;
es agravante, si se realiza contra persona incapaz o se halla en estado
de necesidad.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal. Art. 214.

3. MODALIDADES

a. El otorgamiento de prstamo, mediante la suscripcin de un

contrato, en el que se simula un recibo por mayor cantidad de lo
verdaderamente entregado.

b. El otorgamiento de prstamos de dinero, mediante la simulacin de

la venta del bien prendado.

c. Facilitar dinero en prstamos mediante la suscripcin del contrato

de venta con pacto de retroventa del bien entregado en garanta.

d. El otorgamiento de dinero en prstamo, haciendo suscribir un

comprobante de depsito de dicho importe, con la obligacin de
devolverlo en determinada fecha.
177
 e. Facilitar dinero mediante la suscripcin de contrato de prstamo
con garanta hipotecaria y aceptacin de letras de cambio u otro
documento destinado a disfrazar el mutuo y la cantidad realmente
entregada.

4. REQUISITOS

El patrimonio (Bienes muebles e inmuebles) de las personas naturales o

jurdicas.

5. COMPETENCIA

- Oficinas de Estafas PNP

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

Conocimiento del hecho por denuncia o informacin annima.

b. Procedimientos Especficos

- Bsqueda y recojo de evidencias.

- Formulacin del Acta correspondiente de comprobacin e

inmovilizacin.

- Notificacin al Ministerio Pblico (Fiscala Provincial Penal ad-

hoc).

- Citacin de involucrados.

- Recepcin de las manifestaciones de los denunciantes,

testigos e implicados

- En caso de ser conocido el hecho por informacin annima se

formular el Parte de intervencin y la Nota Informativa para
conocimiento de la Superioridad.

- Se debe acopiar la mayor cantidad de documentos, contratos,

libros y todo cuanto tenga relacin con el hecho investigado.

- Se recomienda que el Polica debe tener conocimiento sobre

las disposiciones y dems normas vigentes en este tipo de
delito; buen observador, constante, ser paciente en la
investigacin.

178
 - Al trmino de las investigaciones se formular el Atestado o
Informe, y se remitir al Fiscal Penal

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y

CONEXOS

1. CONCEPTO

El presente delito se configura cuando se incurre en las siguientes

acciones:

- Produce copias o reproducciones de obras sin la autorizacin del

titular del derecho

- Divulgar, comercializar y registrar obras plagiadas.

- El plagio o falsa atribucin de autora de una obra.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal Art. 216 al 221.

3. MODALIDADES

- Copia o reproduccin no autorizada

- Difusin, distribucin y circulacin de la obra sin la autorizacin del

autor.

- Divulgacin, comercializacin y registro de obra plagiada.

- Plagio o falsa atribucin de autora de obra.

4. REQUISITOS

- Conocimiento del caso por denuncia directa

- Acciones de inteligencia.

- Formulacin de Plan de Trabajo para intervencin

- Presencia del representante del Ministerio Pblico.

- Investigacin y formulacin del documento policial.

5. COMPETENCIA

- Oficinas de Estafas PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

179
 - Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

1) Recepcin de la denuncia procedente del Ministerio Pblico

y/o particulares

2) Evaluacin y tramitacin de la denuncia de acuerdo a su

naturaleza jurdica.

3) Formulacin del Plan de Trabajo

4) Intervencin con participacin del Ministerio Pblico

5) Detencin e incautaciones.

b. Procedimientos Especficos

1) Recepcin de manifestaciones y documentos relacionados al

hecho materia de investigacin, con participacin o
conocimiento del Ministerio Pblico

2) Registros domiciliarios.

3) Formulacin de las Actas in situ.

4) Notificaciones y registros de detencin

5) Formular Notas Informativas

6) Requerimiento de antecedentes y requisitorias

7) Confeccin de Atestado o Informe

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL

1. CONCEPTO

Comete Delito contra la Propiedad Industrial aquel que fabrica, usa o

vende un producto no autorizado de patente; usa o vende sin
autorizacin un diseo o modelo industrial; reproduce en todo o en
partes un producto industrial con marca registrada.

2 BASE LEGAL

Cdigo Penal Art. 222 al 225

3 MODALIDADES

- Fabricacin o uso no autorizado de patente.

180
 - Venta no autorizada de diseo o modelo industrial

- Uso ilcito de diseo o modelo industrial

- Uso indebido de marca.

4. REQUISITOS

- Existencia de denuncia.

- Por informacin de inteligencia

- Presencia de representante del Ministerio Pblico

- Formulacin del Plan de Trabajo.

5. COMPETENCIA

- Oficinas de Estafas PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

- Recepcin de denuncia directa o de Fiscala Penal.

- Evaluacin de la denuncia de acuerdo a su naturaleza.

b. Procedimientos Especficos

- Recepcin de manifestaciones.

- Participacin del Ministerio Pblico

- Registros domiciliarios.

- Actas de Incautacin.

- Detenciones

- Notificaciones

- Requerimientos de antecedentes policiales y requisitorias.

- Formulacin de Nota Informativa

- Formulacin de Atestado o Informe.

181
 INVESTIGACION DE DELITOS FINANCIEROS Y MONETARIOS

1. CONCEPTO

a. Comete delito financiero aquel que directa o indirectamente

apruebe crditos u otros financiamientos por encima de los trmites
legales a favor de personas vinculadas a accionistas de la propia
institucin

b. Comete delito monetario el que falsifica billetes o monedas,

separando el anverso y el reverso de los autnticos, superponiendo
sus fragmentos, recurriendo al empleo de disolventes qumicos,
usando los fabricados por otros pases, recurriendo a aleaciones
distintas o valindose de cualquier otro medio que no fuere de
produccin masiva.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal Art. 244 al 261.

3. MODALIDADES

- Concentracin crediticia.

- Ocultamiento, omisin o falsedad de informacin

- Instituciones financieras ilegales

- Financiamiento por medio de informacin fraudulenta

- Condicionamiento indebido en otorgamiento de crditos.

- Pnico financiero

- Omisin de las provisiones especficas

- Desvo fraudulento de crdito promocional

- Uso indebido de informacin privilegiada.

- Fabricacin o falsificacin de moneda de curso legal.

- Trfico de moneda falsa

- Fabricacin o introduccin de instrumentos para falsificacin de

billetes

- Alteracin de billetes o monedas.

- Emisin ilegal de divisas.

- Retencin indebida de divisas.

- Valores equiparados a moneda.

182
4. REQUISITOS

- Existencia de denuncia

- Informacin de inteligencia

- Conocimiento del representante del Ministerio Pblico.

- Formulacin del Plan de Trabajo.

- Proceso investigatorio.

- Formulacin de Atestado o Informe.

5. COMPETENCIA

- Oficinas de Estafas PNP.

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

- Poder Judicial

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

- Recepcin de denuncia.

- Recepcin de informacin de inteligencia

- Formulacin del Plan de Trabajo.

- Evaluacin de la denuncia e informacin recibida.

b. Procedimientos Especficos

- Recepcin de manifestaciones

- Participacin de representante del Ministerio Pblico

- Registros domiciliarios.

- Actas de Incautacin

- Detenciones

- Notificaciones.

- Antecedentes policiales y requisitorias.

- Formulacin de Nota Informativa

- Formulacin de Atestado o Informe.

183
 INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

1. CONCEPTO

Son aquellos delitos que atentan contra la confianza colectiva, que se

tiene en determinados documentos, monedas, timbres o marcas
oficiales, en relacin a lo que ellos expresan o representan; es decir se
confa en su autenticidad.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal Art. 427 y 439.

3. MODALIDADES

Constituyen delitos que ocasionan serios perjuicios a las personas y la

sociedad en general, dado que la falsificacin o adulteracin de los
contratos, certificados, facturas o cualquier otro documento usado por el
autor u otras personas, generan derechos a quienes no lo los tienen,
perjudicando el derecho y patrimonio de terceros.

a. Falsificacin o adulteracin de documentos.

b. Falsear declaraciones en instrumentos pblicos.

c. Supresin o destruccin de documentos.

d. Expedicin de Certificados Mdicos falsos.

e. Uso intencional de documento falso o falsificacin o de instrumento

pblico conteniendo declaraciones falsas.

4. REQUISITOS

- Falsificacin total o parcial, o adulteracin de un documento con el

propsito de utilizarlo.

- Que el documento falsificado o adulterado, pueda dar origen a

derechos u obligaciones o servir para probar un hecho.

- Uso del documento con perjuicio.

- Voluntad criminal.

5. COMPETENCIA

a. Oficinas de Estafas PNP.

b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

c. Poder Judicial

184
6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

- Recepcin de la denuncia.

- Esta debe contener, toda aquella informacin que permite

establecer la comisin del delito; as como, el grado de
responsabilidad del denunciado o denunciados.

b. Procedimientos Especficos

1). Recoleccin de informacin

- Se proceder a obtener del denunciante o agraviado el

original del documento falsificado o adulterado.

- Si la falsificacin o adulteracin se refiriese, al contenido

del documento, se tratar de establecer la persona que
lo escribi o la mquina en la que se tipi.

- Cuando la falsificacin sea de la firma y se desconozca

al autor, los sospechosos debern ser identificados en
razn del provecho que se haya obtenido con el uso del
documento.

- Obtenidas las muestras grficas del puo de los

sospechosos y/o de las mquinas presuntamente
utilizadas para la falsificacin o adulteracin, debern
ser remitidas a la Oficina de Criminalstica para el
peritaje grafotcnico correspondiente.

- Determinar el uso y perjuicio ocasionado al agraviado,

determinndose; as mismo, el mvil de su comisin.

2). Identificacin, ubicacin y detencin del autor

- Se debe orientar el esfuerzo de bsqueda de

informacin entre los sospechosos.

- Identificado el autor, se proceder a su bsqueda

acudiendo a las fuentes de informacin.

- Ubicado el autor se proceder a solicitar al Fiscal Penal

de detencin preliminar, sealando los elementos de
conviccin de pruebas suficientes que acrediten su
participacin dolosa y/o reconozca ante el representante
del Ministerio Pblico.

3). Interrogatorios

- Determinar la vinculacin del autor con los agraviados,

testigos y otros implicados.

185
 - Buscar su reconocimiento por parte de ste de la
falsificacin o uso intencional en base a las pruebas
acumuladas.

- Determinar si la falsificacin o adulteracin ha

servido como medio para la comisin de otro delito.

- Obtener informacin sobre el destino del beneficio o de

especies, para la incautacin.

- Establecer si stos han participado en otros casos

cometidos con la misma modalidad.

INVESTIGACION EN DELITOS DE FALSIFICACIN DE SELLOS, TIMBRES

Y MARCAS OFICIALES

Consiste en la fabricacin fraudulenta o falsificacin de sellos, timbres

oficiales de valor, marcas o contraseas oficiales o el empleo de los ya
usados como si fueran vlidos.

1. Descripcin tpica

Cdigo Penal Arts. 434, 435, 436 y 437.

2. Bien jurdico protegido

La fe pblica.

3. Sujeto activo

Es toda persona que fabrica indebidamente, fraudulentamente o falsifica

sellos o timbres oficiales de valor, especialmente estampillas de correos.

4. Sujeto pasivo

El Estado

5. Elementos de configuracin

- Que los sellos, timbres de valor, marcas y contraseas sean

fabricados fraudulentamente o falsificadas, o si se les da la
apariencia de validez a los ya usados para volver a emplearlos.

- Animo de lucro y voluntad criminal.

186
6. Modalidades

- Fabricacin fraudulenta o falsificacin de sellos o timbres oficiales

de valor.

- Fabricacin fraudulenta o falsificacin de marcas o contraseas

oficiales.

7. Procedimientos Generales

Recepcin de la denuncia conjuntamente con los sellos, marcas y

contraseas oficiales, fabricados fraudulentamente o falsificados,
procedindose a la incautacin de los mismos para la pericia
correspondiente.

8. Recopilacin de informacin

Incautacin inmediata de los sellos, timbres, instrumentos, maquinas,

productos qumicos e implementos usados para la falsificacin.

Solicitar a la Oficina de Criminalstica el peritaje respectivo.

Los sellos, timbres de valor, marcas y contraseas oficiales, sern

puestos a disposicin de la Fiscala Penal, con el Atestado o Informe
correspondiente.

Cuando la investigacin se inicia con la intervencin de personas que

han sido sorprendidas haciendo uso de sellos, timbres de valor, marcas
o contraseas, se proceder de inmediato al registro domiciliario
respectivo.

9. Identificacin, ubicacin y detencin del autor

- La identificacin se proceder con la informacin que proporcione

el agraviado o confidentes, formulndose de ser posible el identikit,
identifack o tcnica similar respectiva.

- Identificado el autor, se proceder a su ubicacin, utilizando los

procedimientos establecidos.

- Ubicado el autor se proceder a solicitar al Fiscal Provincial su

detencin preliminar, con la resolucin judicial se proceder a su
detencin, efectundose el registro personal y domiciliario de
acuerdo a ley

10. Interrogatorios

- Determinar las veces y circunstancias en que han sido utilizados y

el beneficio obtenido de su utilizacin

- Lograr la identificacin de los cmplices para proceder a su

detencin.

187
 Concluida las investigaciones se formular el Atestado o Informe,
cursndose al Fiscal penal.

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA EL ORDEN MIGRATORIO;

TRAFICO ILICITO DE PERSONAS

1. CONCEPTO

El delito contra el orden migratorio, es la accin antijurdica, tpica,

culpable, punible, que est relacionado directamente con promover,
ejecutar, favorecer o facilitar el ingreso o salida del pas de terceras
personas con el fin de obtener una ventaja patrimonial para s o para
otro.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal Arts. 303-A, 427 y 439.

3. MODALIDADES

a. Presentacin de documentos falsos a los Consulados y/o

Embajadas

La organizacin o el Tramitador, se encarga de preparar un

expediente con documentos falsificados, en ello se incluye partidas
de nacimiento, matrimonio, ttulo de propiedad inmueble,
constitucin de empresa, ficha registral, RUC, licencia municipal,
tarjeta de propiedad vehicular, licencia de conducir nacional e
internacional, libretas electorales, militares, ttulo profesionales,
tarjetas de vacunacin internacional, tarjetas de crdito, sellos y
firmas de funcionarios consulares y de gobierno local, boletas de
pago, formulario de pago de impuestos a la SUNAT, pagos a
EsSalud, estado de cuentas corrientes, ahorros con la finalidad de
aparentar solvencia econmica y condicin laboral falsa de la
persona que se presenta ante el Consulado a solicitar su visa y de
esa manera obtener un visado autntico, que en algunos casos
logran sorprender a los funcionarios consulares.

b. Falsa filiacin

Esta modalidad se emplea con la finalidad de obtener una visa

legal, basado en falsas filiaciones, entre una persona que tiene visa
con otra que no la tiene, valindose de falsas partidas de
matrimonio y/o nacimiento, falsos asientos en los libros que obran
en los registros civiles de las municipalidades, aprovechando que
188
 los libros tienen hojas en blanco sin anularse y mediante la
Trascripcin de las partidas a los formatos preestablecidos, en
ambos casos estas son expedidas por empleados o por el Jefe de
Registro Civil con sus firmas y la del Alcalde, de ser necesario son
autenticadas por el Gobernador del lugar, esta modalidad ha sido
detectada en algunas Municipalidades de la capital y con mayor
frecuencia en Municipios Distritales alejados de las provincias del
interior del pas que por lo alejado que se encuentran y escasos
recursos no es factible constituirse oportunamente; con esas falsas
filiaciones inducen en error a funcionarios de migraciones, RENIEC
y otros para obtener falsa identidad, que tambin es aprovechada
para cometer diversos ilcitos penales.

Los Traficantes o tramitadores optan por esta modalidad, porque

es muy fcil obtener pasaportes con otra identidad, toda vez que
los formatos que proporcionan la Direccin General de Migraciones
y Naturalizacin, para la expedicin de pasaportes, no se exige se
les consigne la identidad de su conyugue y/o hijos, por cuanto ese
rubro no est incluido en dicha solicitud, limitndose a declarar si
es soltero o casado (a).

c. Suplantacin de identidad

Para ellos los Traficantes ilegales o tramitadores se agencian de

pasaportes robados, comprados o alquilados a sus titulares, que
pueden ser nacionales o internacionales que cuenten con visas
autnticas y cuyo permiso de viaje (visa), no contenga la fotografa
de la persona, a cuyos documentos solamente mediante la
sustitucin fotogrfica en el pasaporte proceden a suplantar a su
titular.

d. Adulteracin de pasaporte y visas.

Se obtiene el pasaporte con visa autntica a la cual le extraen la

fotografa y luego lo someten a un lavado qumico total para borrar
las generales de ley y otros datos del titular, para luego mediante la
utilizacin de sofisticados equipos de cmputo e impresoras lser
de alta resolucin, proceden a llenar los datos del Cliente

Esta modalidad se viene presentando con mayor incidencia en

estos ltimos tiempos, en visas USA, la adulteracin como es de
muy buena calidad, slo pueden ser detectadas mediante un
minucioso examen de la visa, empleando equipos, como es la luz
ultravioleta o en la entrevista al viajero observando sus reacciones.

e. Viajes con pasaporte ajeno sin suplantacin

Los Traficantes previamente seleccionan a su cliente que renan

las caractersticas fsicas similares a los titulares de los pasaportes
a utilizar, quienes para no despertar sospechas son adiestrados
con las generales de ley que figura en el pasaporte y maquillados

189
 cuidadosamente, modalidad empleada en especial para el trfico
de nios (as).

f. Viaje con pasaporte autntico y falso

Es una modalidad nueva para el trfico de ilegales, el pasajero

obtiene un pasaporte peruano y viaja con destino a pases
sudamericanos que no exigen visas, pasando los controles
migratorios del Per sin problema, juntamente con el Traficante y
a su arribo del pas elegido les proporciona el pasaporte falsificado
o adulterado o el viajero ilegal lleva los dos pasaportes conforme
las instrucciones recibidas, que son con su misma identidad o con
nombres falsos y se identifican como tal, para embarcarse con
destino a EE.UU, Canad, Italia, Espaa, Japn, Corea, etc. siendo
los pasaporte preferidos de Costa Rica, Argentina, Chile, Ecuador,
porque a los ciudadanos de dichos pases por los convenios
suscritos entre sus gobiernos no les exigen visados.

g. Viaje con visa SCHENGEN autntica obtenida ilegalmente en el

extranjero.

El tramitador o traficante, enva los pasaportes al extranjero (Chile,

Argentina, Espaa, etc.) con sellos falsos de salida y llegada de
autoridades migratorias, y el Contacto procede a falsificar tarjetas
de residencia y/o contratos de trabajo, para luego presentarlos a los
Consulados para solicitarles visas autnticas, basndose en que
algunos Cnsules no exigen la presencia fsica del interesado para
la entrevista.

h. Viaje suplantando a residentes en el extranjero.

Las organizaciones y/o tramitadores se agencian mediante el

alquiler, hurto o robo de permisos de trabajo, de residentes o de
estudios de sus titulares que residen en Italia, Espaa, u otros
pases integrantes del convenio SCHENGEN y remiten estos
documentos a los contactos en el Per, quienes suplantan al titular
por su Cliente, quienes logran viajar al extranjero ya que con
estos permisos no requieren visa por su supuesta calidad de
residentes.

i. Cuento del viaje y la obtencin de la visa

Consiste en ofrecer al viajero entregarle su pasaje areo y su visa

al pas de su eleccin, entregndole a cambio visas falsificadas o
adulteradas que son advertidas cuando tratan de embarcarse en la
aerolnea en el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez o en los
aeropuertos del extranjero.

j. Cuento del viaje y trabajo en el extranjero(Carpeta Fiscal)

Modalidad empleada para las personas que eligen emigrar a

Espaa, Italia Japn, China y Corea, en donde presuntamente
tienen su trabajo reservado; pero son abandonados en el mismo
190
 aeropuerto o en los hoteles en donde son alojados, quienes para
poder sobrevivir en algunos casos comienzan a delinquir, se
dedican a la prostitucin, pernoctan en la va pblica o retornan al
pas haciendo un gasto adicional, incrementndose el agravio
econmico, en el presente caso se ha detectado que personas
vinculadas con mafias organizadas Japonesas y Chinas con el
cuento del trabajo llevan personas de sexo femenino y son
Vendidas a las mafias que las secuestran para que ejerzan el
meretricio

4. REQUISITOS

a. Inteligencia previa a las operaciones

b. Presencia del representante del Ministerio Pblico

c. Formulacin del Plan de Trabajo

5. COMPETENCIA

a. Oficina de Estafas o Trata de Personas PNP

b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

c. Poder Judicial.

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

Investigaciones propias

a. Obtencin de informacin sobre trfico ilcito de personas

b. Formular el Plan de Trabajo, Plan u Orden de Operaciones

c. Intervencin con participacin del representante del Ministerio

Pblico.

d. Detencin de personas en caso infraganti

e. Registro personal, inmuebles, vehculos y/o lugar de intervencin

f. Incautacin de las pruebas del delito (Pasaportes, visas,

documentos fraudulentos, boletos areos, tarjeta de viajeros, etc.)

g. Levantar Actas in situ.

h. Notificacin de detencin

i. Parte de remisin.

j. Comunicacin al Fiscal de Turno.

k. Registro a los detenidos en el libro respectivo.

191
l. Pasar los detenidos el Reconocimiento Mdico Legal (RML)

m. Formular la Nota Informativa segn el caso

n. Solicitar antecedentes policiales y requisitorias, a INTERPOL

o. Solicitar informacin a RENIEC, Migraciones, Registros Pblicos,

Consulados acreditados en el pas, Aerolneas,
Municipalidades,Telefnica.

p. Toma de manifestaciones en presencia del Fiscal y Abogado de su

eleccin o de oficio, formulacin de Actas de confrontacin,
verificacin domiciliaria.

q. Formulacin del Atestado o Informe, remitir al Fiscal Penal.

La Polica Nacional del Per de manera general y la DIRINCRI en

particular, a travs de la Divisin de Investigacin de Estafas y otras
Defraudaciones, dentro de su estrategia operacional ha establecido
un canal de coordinacin permanente, con las Secciones Consulares
y las Agregaduras de diferentes Embajadas acreditadas en el pas,
con la finalidad de combatir la delincuencia organizada en el trfico
ilegal de personas a nivel internacional, habindose obtenido logros
significativos, desbaratando varias redes dedicadas a estos ilcitos,
poniendo al descubierto que estas organizaciones para el Tramite de
viaje al extranjero cobran entre $.3,000.00 y $ 10,000.00 dlares
USA. y se ha creado en la Divisin de Estafas DIRINCRI, una
Oficina encargado exclusivamente de investigar delitos contra el
orden migratorio en los que se usa como medio o instrumento,
habiendo obtenido reconocimiento internacional.

192
 INVESTIGACION DE DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS

A. CONCEPTO

Es realizar operaciones financieras o no financieras dndole apariencia

de legalidad con la finalidad de ocultar o disfrazar la naturaleza u origen
de fondos provenientes de las actividades de delitos comunes.

B. DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

1. ACTOS DE CONVERSION Y TRANSFERENCIA

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias,

cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, con la finalidad de
evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso.

2. ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA

El que adquiere, utiliza, garantiza, guarda, custodia; recibe, oculta o

mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo
origen ilcito conoce o puede presumir, con la finalidad de evitar la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso.

3. FORMAS AGRAVADAS

a) El agente utilice o se sirva de su conocimiento de funcionario

pblico o de agente del sector inmobiliario, financiero,
bancario o burstil.

b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una

organizacin criminal.

c) Se incrementa la pena cuando los actos de conversin o

transferencia se relacionan con dinero, bienes, efectos o
ganancias provenientes del Trfico Ilcito de Drogas,
Terrorismo o Narco Terrorismo, Contrabando, Crimen
Organizado, Corrupcin de Funcionarios u otros.

4. OMISIN DE COMUNICACIN DE OPERACIONES O

TRANSACCIONES SOSPECHOSAS

El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales,

omite comunicar a la autoridad competente, las transacciones u
operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y
normas reglamentarias.

5. REGLAS DE INVESTIGACIN

Para la investigacin de los delitos previstos en esta ley, se podr

levantar el secreto bancario, la reserva tributaria y la reserva
burstil, por disposicin de la autoridad judicial o a solicitud del

193
 Fiscal de la Nacin. La informacin obtenida en estos casos slo
ser utilizada en relacin con la investigacin de los hechos que la
motivaron.

6. DISPOSICIN COMUN

El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente del delito

podr inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.

El conocimiento del origen que debe conocer o presumir el agente

de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a
conductas punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito de
drogas; delitos contra la administracin pblica; secuestro;
proxenetismo; trfico de menores; defraudacin tributaria; delitos
aduaneros u otros similares que generen ganancias ilegales, con
excepcin de los actos contemplados en el Artculo 194 del Cdigo
Penal.

En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las

actividades ilcitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o
ganancias, se encuentren sometidas a investigacin, proceso
judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.

C. MODALIDADES

A nivel internacional las organizaciones criminales vienen empleando,

entre otras, las modalidades siguientes:

1. EL PRSTAMO ADOSADO (BACK LOAN)

Las organizaciones criminales transfieren sus ingresos en efectivo

a cuentas bancarias abiertas, a nombre de empresas de fachada
en bancos nacionales o extranjeros; a continuacin, los fondos se
giran a otras cuentas a nombre de otras empresas de fachada en
pases reputados por ser parasos bancarios: Suiza, Luxemburgo o
las Islas Anglonormandas entre otras.

Por ltimo estos obtienen prstamos completamente oficiales de

las entidades bancarias nacionales o extranjeras, proponiendo
como fianza los depsitos de los fondos ilcitos (Gracias a una
pignoracin de los certificados de depsito). Con esos prstamos
legales, los traficantes adquieren bienes inmobiliarios y comercio.

2. LA DOBLE FACTURACIN

Tcnica que consiste en establecer o controlar dos o ms

entidades, empresas o firmas en distintos pases, que se compran
y venden bienes, servicios y valores a precios artificialmente
excesivos o reducidos, ejecutando tales actividades segn el
sentido en que se quiere que fluya el dinero en relacin al mbito
donde se ubican. Esto permite a la organizacin sacar del pas de
origen un excedente de fondos, que queda automticamente
blanqueado.
194
3. COMPRA SIMULADA DE PROPIEDADES

Una de las tcnicas ms usadas en el pas, que consiste en

comprar inmuebles y activos de todo tipo (Automviles,
maquinarias, etc) a precio sub valuado, ya que la diferencia es
pagada al vendedor al margen del negocio. Posteriormente estos
son enajenados al precio real o verdadero lo que permite recuperar
el dinero lavado, con lo que la organizacin puede aducir recursos
superiores gracias a una plusvala ficticia.

4. LA TRANSFERENCIA POR EL SISTEMA DE PITUFOS

Es aquella tcnica muy empleada en los EE.UU., mediante la cual

se utilizan personas (Pitufos) encargadas de efectuar depsitos en
diferentes entidades bancarias del pas, en cantidades menores a
los $ 10,000.00 dlares, con la finalidad de evadir los
requerimientos legales a que est sujeta la banca norteamericana,
que obliga a declarar (Mediante el CTR) cualquier transaccin
bancaria en efectivo, por encima de esta suma; posteriormente una
vez reunidos son depositados en cuentas en el extranjero.

5. LAS COMPRAS DE JOYAS Y DE ORO

Tcnica antigua utilizada por los Carteles Colombianos, la cual

requiere que las organizaciones criminales, cuenten con la
complicidad de importantes y notables negociantes de oro y joyas.
Estos intermediarios proceden a depositar en el banco, en forma
completamente legal, dinero procedente de ventas ficticias de oro y
joyas, luego esos fondos se giran a pases europeos para
posteriormente ser transferidos y recuperados a travs de cuentas
aperturadas por el traficante, en el pas de eleccin.

6. LA TCNICA DE LA APLICACIN

Es el procedimiento que consiste en efectuar una venta ficticia; as

como, del incremento de valores cotizados en bolsa mediante una
falsa contrapartida, utilizando por lo general una empresa de
fachada establecida en un pas no reglamentado. La contrapartida
utiliza los fondos de origen delictivo, lo cual suscita un alza de los
valores burstiles adquirido por la organizacin y/o delincuentes.
Siendo as que ste ltimo puede entonces revender sus valores y
registrar una plusvala en apariencia legal.

7. EL CASINO Y LA LOTERIA

La tcnica que se emplea en los casinos, consiste en que el

Blanqueador deposita dinero en una cuenta de juego o cambia
el efectivo por fichas, pudiendo utilizarlas o no, para posteriormente
al retirarse optar por transformar la cuenta en cheques pagaderos
a un tercero. Estos valores luego son depositados en una empresa

195
 burstil o institucin, evitndose el control bancario en razn que
los depsitos no se efectan con dinero en efectivo.

8. LAS TRANSACCIONES EN EL EXTERIOR

Procedimiento por el cual el traficante pretende hacer ver que la

capacidad econmica que ostenta son producto y beneficio de
transacciones comerciales burstiles o inmobiliarias realizadas en
otro pas y por las cuales cumple con sus deberes tributarios,
valindose para esto de empresas de fachada en el exterior, que le
sirven para justificar su poder econmico.

9. TRANSFERENCIAS ELECTRONICAS

Mediante esta tcnica los delincuentes utilizan el sistema de

transacciones computarizadas, para transferir de un pas a otro los
fondos ilcitos, a fin de borrar o dificultar el origen y destino de los
mismos. Siendo que tambin giran importantes sumas de dinero
consignada con dgitos menos (Ejemplo Un milln por cien mil)
quedando lavada la diferencia, evadiendo el control fiscalizador,
contado con la ayuda de los empleados bancarios y logrando hacer
aparecer en el lugar de destino la verdadera cantidad transferida.

En el sistema internacional se procesa un promedio muy elevado

de transferencias diarias por un valor superior al billn de dlares,
dndose el caso que por el alto volumen y estructuras de
determinados sistemas es muy dificultoso detectar quien inicia las
transacciones; y como estos no estn diseados para recopilar
informacin, si no para procesar transferencias, es que no se
puede identificar al destinatario.

10. CORRETAJE

Tcnica que consiste en realizar transacciones nacionales e

internacionales, negociando bonos, valores, acciones, ttulos, etc,
con los servicios de instituciones dedicadas a estos fines, pero
movilizando el dinero en efectivo procedente de ganancias ilcitas,
a travs de bancos y clientes importantes para volver a
renegociarlos.

11. LEGALIZACIN DE NEGOCIOS (INVERSIONES DIRECTAS)

Mediante esta tcnica, las organizaciones criminales, invierten el

dinero producto de los negocios ilcitos en negocios lcitos o en
propiedades. Este tipo de encubrimiento se da frecuentemente en
las inversiones que se destinan a negocios donde la fluctuacin de
dinero es rpida y se maneja un cuantioso volumen de efectivos,
como en los supermercados, restaurantes, casinos, almacenes,
grifos, etc.

Bajo la apariencia de una intensa actividad comercial mezclan el

dinero proveniente de la venta de actividades ilegales con los
ingresos legtimos, pretendiendo con el tiempo hacer ver que ha
196
 habido un incremento en los negocios con las consiguientes
ganancias, logrando de esta forma blanquear el dinero.

12. AGENCIAS DE VIAJES Y CASAS DE CAMBIOS

Es una tcnica muy frecuente en Sudamrica, por intermedio de la

cual se ocultan las ganancias mal habidas entre las operaciones
corrientes de las agencias de viaje lcitas, por medio de casas de
cambio de propiedad de la organizacin, es as que a travs de
una sucursal en el extranjero, los beneficios de las actividades
ilegales se insertan en la banca de este pas, de donde se
transfiere por medio del sistema financiero internacional y
reaparece en el pas de origen en la divisa o moneda que al
delincuente le conviene.

De esta manera el depsito se puede disfrazar de transaccin

comercial lcita. Los fondos entonces se envan a cualquier parte
del mundo, y quedan en seguida ocultos dentro del gran volumen
de dinero que transcurre por el sistema financiero internacional.
Este mtodo resulta especialmente til para pagar a los
proveedores y para la compra de material.

Por otro lado, estos negocios le permiten al delincuente, comprar

cheques, giros, letras y otros valores negociables sin ningn
control que conlleve riesgo a su capital y fines ilcitos.

13. LAS TARJETAS DE CRDITO

Es una tcnica aplicada por los delincuentes, mediante la cual

utilizan para contraer supuestos compromisos comerciales o
burstiles, las tarjetas de crdito emitidas por las entidades
bancarias con sede en alguno de los parasos tributarios.

El empleo de esta modalidad permite al blanqueador de dinero

girar grandes cantidades de efectivo al exterior, las mismas que
supuestamente servirn para cubrir el hipottico compromiso.

14. CUENTAS CORRESPONSALES

Las cuentas corresponsales son las que establece un banco

extranjero en una entidad similar de otro pas, figurando a nombre
del banco que gestiona la apertura de la cuenta.

El propsito de estas cuentas es de contar con una representacin

en otro pas, para enviar giros telegrficos o cartas de crdito con
fines comerciales.

El Blanqueador entrega el dinero a la persona encargada de

representar al banco en la entidad similar extranjera, el mismo
que lo deposita en la cuenta corresponsal aperturada,
considerndose esta operacin como efectuada de banco a banco.

197
 Esta tcnica evita la obligacin de la banca de notificar
transferencias (Norma vigente en USA), ya que el giro es de
banco a banco y no requiere notificacin; as mismo, permite
ocultar la identidad del titular del depsito.

D. REQUISITOS

1. Acumulacin fsica de grandes sumas de dinero provenientes de

actividades ilcitas.

2. Introduccin inicial de las ganancias ilcitas dentro de la actividad

mercantil o financiera, nacional o internacional.

3. Distribucin de transacciones secundarias orientadas a eliminar

rastros de los fondos ilcitos o por lo menos procurar que ste sea
cada vez ms extenso y complejo.

4. Conversin del dinero lquido en bienes, servicios o negocios

aparentemente legtimos.

E. COMPETENCIA

Oficina de Lavados de Activos PNP

Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

Poder Judicial-

PROCEDIMIENTOS

A. COMO CONSECUENCIA DE UNA INTERVENCION POLICIAL POR

DELITOS COMUNES Y/O INTEGRANTES DE ORGANIZACIONES
CRIMINALES

1. Analizar la Nota Informativa y Sntesis Diaria, con la finalidad de

establecer la identidad de las personas que han sido intervenidas;
as como, la existencia de Personas Jurdicas.

2. Realizar el acopio de informacin sobre cmo ocurrieron los

hechos y la participacin de las personas con el equipo policial de
intervencin.

3. Formular el Informe sucinto, conciso y preciso sobre la presunta

participacin de las personas intervenidas y factibles de ser
investigadas.

4. Remitir el Informe a la Fiscala Penal con la finalidad de solicitar la

autorizacin y gestionar ante la Fiscala de la Nacin el
levantamiento del secreto bancario, burstil y tributario, de las
personas naturales y jurdicas comprendidas en la investigacin.

198
 5. Recibida la Resolucin Fiscal disponiendo la investigacin por
Lavado de Activos, se debe oficiar al Ministerio Pblico en atencin
a la Resolucin Fiscal, comunicando el inicio de la investigacin
con indicacin del Departamento y/o Grupo de Investigacin a
cargo de la misma.

B. COMO CONSECUENCIA DE LA RECEPCION DE UNA RESOLUCION

PROCEDENTE DE LAS FISCALIAS PENALES.

1. Oficiar al Ministerio Pblico en atencin a la recepcin de la

Resolucin Fiscal, comunicando el inicio de la investigacin
financiera con indicacin del Departamento y/o Grupo de
Investigacin a cargo de la misma.

2. De no considerarse en la Resolucin Fiscal el levantamiento del

secreto bancario, burstil y tributario, se debe oficiar
inmediatamente a la Fiscala a fin de que lo solicite y/o gestione
ante la Fiscala de la Nacin.

C. CUANDO SE TOMA CONOCIMIENTO DEL HECHO Y SE INICIA UNA

INVESTIGACIN A LA RECEPCIN DE UNA ORDEN JUDICIAL

1. A la recepcin del oficio y/o documento mediante el cual la

Autoridad Judicial ordena el inicio de una investigacin por Lavado
de Activos, se debe establecer con qu Fiscala se realiz la
investigacin preliminar.

2. Oficiar a la Fiscala que realiz la investigacin preliminar

comunicando la Orden Judicial y solicitar la autorizacin
correspondiente. (Trmite que se realiza toda vez que el Delito de
Lavado de Activos amerita una investigacin independiente de la
investigacin por la comisin del delito comn (Secuestro,
homicidio, estafa, robo, delito de alta tecnologa, trata de personas
y el trfico ilcito de emigrantes, entre otros), y al trmino de la
investigacin requerir un pronunciamiento de la Fiscala.

3. Oficiar al Ministerio Pblico en atencin a la recepcin de la

Resolucin Fiscal comunicando el cronograma de actividades para
el inicio de la investigacin por Lava de Activos, con indicacin del
Departamento y/o equipo de la investigacin a cargo de la misma.

4. De no considerarse en la Resolucin Fiscal el levantamiento del

secreto bancario, burstil y tributario, se debe oficiar
inmediatamente a la Fiscala a fin que lo solicite y/o gestione ante
la Fiscala de la Nacin.

D. DE LA SOLICITUD DE INFORMACION.

Se procede al acopio de toda la informacin posible de las diferentes

fuentes con la finalidad de analizar, evaluar y detectar el patrimonio de
las personas investigadas; para este fin se debe oficiar a las diferentes
entidades pblicas y privadas, entre las que podemos mencionar, se
encuentran las siguientes:
199
1. Oficinas de Investigacin de Robos, Secuestros, Homicidios,
Estafas, Delitos de Alta Tecnologa, Personas Desaparecidas y
Polica del Ministerio Pblico, DIRANDRO-PNP, DIRPOLFIS,
DICOCOR, entre otras, (Transcurrido las 24 horas), solicitar el
Atestado o Informe que se haya formulado como resultado de las
investigaciones practicadas, con la finalidad de obtener informacin
adicional de los inicialmente intervenidos (Entre estos domicilios,
patrimonios, personas naturales y jurdicas comprendidas en la
comisin de los hechos), de ser necesario formular un informe y
solicitar investigacin por Lavado de Activos, cuando el Instructor
encuentre indicios y considere necesario que se comprendan en la
investigacin de Lavado de Activos.

2. Ministerio Pblico.- Solicitar al Fiscal Titular que otorg la

autorizacin para que oficie a la Superintendencia Nacional de
Registros Pblicos, con la finalidad que esta entidad remita
informacin respecto a las propiedades inmuebles y muebles que
pudieran registrar los investigados en los siguientes rubros:

- Registro de Propiedad de Inmuebles

- Registro de Propiedad Vehicular

- Registro de Mandatos y Poderes

- Registro de Personas Naturales

- Registro de Personas Jurdicas

- Registro de Concesiones Mineras

- Registro de Embarcaciones

- Registro Predial de Pueblos Jvenes y Urbanizaciones

Populares.

3. Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC).- Se

solicita informacin para establecer el domicilio en el cual reside y
realizar en ella la diligencia policial de verificacin de inmueble.

4. Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT).-

Se solicita esta informacin para establecer el registro como
contribuyente del investigado, obteniendo de este su Comprobante
de Informacin Registrada (CIR), documento indispensable para el
anlisis de la informacin que contiene (Direccin legal, comercial y
otros) para su posterior verificacin.

5. Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria-Aduanas

(SUNAD).- Se solicita esta informacin con la finalidad de
establecer las importaciones y exportaciones que pudieran haber
efectuado los investigados.

200
6. Direccin General de Migracin y Naturalizacin (DIGEMIN).- Se
solicita esta informacin con la finalidad de determinar si se
encuentra en el Pas y establecer su movimiento migratorio.

7. Empresas de Suministros de Energa Elctrica.- Establecer si los

investigados registran suministros, tomando en consideracin que
por regla general estas empresas tratan directamente con los
propietarios de los inmuebles, existen excepciones por lo que se
realizar la diligencia policial de verificacin.

8. Empresas de Agua, Desage y Alcantarillado.- Establecer si los

investigados registran suministros, tomando en consideracin que
por regla general estas empresas tratan directamente con los
propietarios de los inmuebles, existen excepciones por lo que se
realizar la diligencia policial de verificacin.

9. Municipalidades.- Ante estas entidades se solicitar que se nos

informe sobre los posibles registros de establecimientos
comerciales, propiedades sobre los que tributan; as como,
informacin de los propietarios de determinados inmuebles cuyas
direcciones se hayan obtenido por acciones de inteligencia.

10. Capitana General de Puertos.- Se solicitar informacin sobre las

posibles embarcaciones que pudieran registrar los investigados a
nivel nacional.

11. Empresas CCOURRIER (JET PERU, WESTER UNION, CHASQUI

TOURS y otros).- Se solicitar los registros de recepcin y/o
remisin de dinero que a travs de estas hayan realizado los
investigados.

12. Direccin de Inteligencia del Ministerio del Interior (DIGIMIN).- Se

solicitar las posibles informaciones referenciales que pudieran
registrar los investigados.

13. Direccin de Inteligencia de la Polica Nacional del Per.- Se

solicitar las posibles informaciones referenciales que pudieran
registrar los investigados.

14. Oficina de Inteligencia de la DIRINCRI-PNP.- Se solicitar las

posibles informaciones bsicas referenciales que pudieran registrar
los investigados.

15. OCN INTERPOL LIMA.- Se solicitar se informe sobre las posibles

requisitorias y/o antecedentes criminales, que a nivel internacional
pudieran registrar los investigados.

16. DIPROVE-PNP.- Se solicitar la informacin bsica sobre los

posibles vehculos que pudieran registrar los investigados, as
como la titularidad de los vehculos sobre los cuales se tiene
conocimiento el nmero de Placa.

201
 17. Divisin de Antecedentes Policiales.- Se solicitar los posibles
antecedentes policiales y requisitorias,que pudieran registrar los
investigados y familiares directos.

18. Otros.- Existen otras entidades que el pesquisa deber tomar en

cuenta para solicitar informacin siempre que de esta pueda
establecer la existencia de un patrimonio.

E. PERICIAS

Durante el proceso investigatorio policial, son de diversa ndole las

pruebas que el pesquisa debe recaudar a fin de determinar la
participacin del o los autores de la comisin de un delito y consignarlo
en el documento final, entre las pericias ms usuales a solicitar se
encuentran:

LA PERICIA CONTABLE O INFORME CONTABLE

La Pericia Contable es considerada la prueba principal en el Delito de

Lavado de Activos.

La Pericia Contable la formular el Perito Contable perteneciente al

Departamento de Auditora Contable PNP; as como, de considerarlo
pertinente el instructor, como una diligencia ms instalar al Perito en la
empresa investigada, con la finalidad que ste realice la verificacin in
situ de toda la documentacin contable de la empresa, y para una mejor
evaluacin y anlisis se deber entregar al Perito la siguiente
documentacin recepcionada por parte del investigado y la
proporcionada por las entidades pblicas y privadas:

Se remitir una copia de la Resolucin Fiscal disponiendo la

investigacin por Lavado de Activos para conocimiento del Perito
Contable.

Escritos presentados por los investigados.

Se remitir al Perito Contable toda la documentacin procedente del

sistema financiero, de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria (SUNAT), de la Superintendencia Nacional de Registros
Pblicos (SUNARP), y de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria Aduanas (SUNAD).

Se solicitar al Perito que formule un requerimiento de documentacin

contable para los investigados, que considere necesario para realizar la
pericia, tomando en cuenta la existencia de personas naturales y
jurdicas dentro de una investigacin.

Recibido el requerimiento de documentacin contable por parte del

Perito, el Instructor lo har llegar al investigado mediante oficio, y/o
notificacin, para que presente en el ms breve plazo, los documentos
solicitados ya sean los originales, copias debidamente legalizadas y/o
autenticadas.

202
 Coordinar con el Jefe del Departamento de Auditoria Contable,
disponiendo que el Perito, formule el Informe Contable respectivo en el
menor plazo posible, a fin de incluirlo en el documento final, con lo cual
orientar el anlisis y la evaluacin de los hechos; ya que para cada
investigacin se cuenta con un determinado plazo perentorio dispuesto
por el Ministerio Pblico.

F. ANLISIS DE LA INFORMACIN OBTENIDA

1. Obtenidas las respuestas del pedido de informacin se proceder

al anlisis de cada una de ellas a fin de extraer las direcciones del
patrimonio: Inmueble comercial, legal; establecer si los
investigados registran cuentas en el sistema financiero nacional, y
otros.

2. Se formular una relacin del patrimonio (Muebles e inmuebles), y

de todos los domicilios encontrados con la finalidad de realizar una
programacin para realizar la verificacin de inmueble en cada uno
de ellos, para determinar su posible correspondencia a los
investigados.

3. Se formular una relacin de las cuentas encontradas.

G. VERIFICACIN DEL INMUEBLE

La verificacin de inmuebles es una diligencia policial la cual se realizar

con la finalidad de establecer lo siguiente:

1. La titularidad y/o propiedad del inmueble.

2. Quienes se encuentran ocupando el inmueble en verificacin.

3. Establecer la relacin con la (s) persona (s) investigadas.

4. Determinar el estado de la construccin (Una planta, dos plantas,

etc).

5. Deber perennizar mediante fotografas o filmaciones los

inmuebles.

Se debe realizar la diligencia de verificacin de inmueble de conformidad

con lo siguiente:

1. Programar la diligencia de verificacin con no menos de 48 horas

antes de su ejecucin.

2. Oficiar al representante del Ministerio Pblico solicitando su

presencia y participacin.

3. Participacin de personal PNP, no menos de dos efectivos.

203
H. LA MANIFESTACIN

Se deben tomar la declaracin de los investigados (Personas sujetas a

la autorizacin para que se les realice una investigacin por Lavado de
Activos), y a toda persona que resulte necesario para ratificar lo dicho
por los investigados y solicitar documentacin sustentatoria, de ser
necesario solicitar la investigacin por Lavado de Activos, para ellos
formulando un Informe exponiendo los motivos; se debe tomar en cuenta
lo siguiente en la recepcin de manifestaciones:

1. Programar la toma de la manifestacin con no menos de 72 horas.

2. Hacer llegar la Notificacin al investigado con no menos de 48

horas.

3. Oficiar al representante del Ministerio Pblico solicitando su

presencia y participacin.

4. Al termino de la toma de manifestacin se deber formular la

Constancia de Notificacin al manifestante, para que ste tome
conocimiento que deber presentarse ante las Autoridades
correspondientes las veces que sea requerida su presencia.

En caso de los Internos Reos en Crcel.

1 Oficiar al Juez a cargo del proceso, con la finalidad de poner en

conocimiento las diligencias a realizarse con el procesado dentro
del penal donde se encuentra recluido.

2 Oficiar al Director del Establecimiento Penal para que notifique al

interno de la diligencia y al mismo tiempo solicitar las facilidades
del caso.

3 Oficiar a la Fiscala que conoce el caso, para que participe en la

diligencia, indicando la hora y fecha.

I. DEL ACTA DE INCONCURRENCIA

Documento que se formula ante la inasistencia del Notificado a prestar

su declaracin, se debe tener presente lo siguiente:

1. Se formular previa coordinacin con el representante del

Ministerio Pblico.

2. Se formular posteriormente de cumplida la hora de notificacin

(Tolerancia de 30 minutos a consideracin del representante del
Ministerio Pblico e Instructor).

3. Para su formulacin se debe tener presente que el investigado

recibi personalmente la notificacin a travs de su abogado o de
un familiar directo.

4. En los casos de notificaciones en provincia se debe de solicitar a la

204
 Unidad PNP encargada de la notificacin, remitir los cargos de las
notificaciones, con la finalidad de sustentar ante el Ministerio
Pblico la formulacin del Acta de Inconcurrencia.

5. El Acta de Inconcurrencia se formular en un mnimo de tres

oportunidades.

J. DE LA INCAUTACIN DE INMUEBLES

El Pesquisa de un determinado caso, durante el proceso investigatorio,

se encuentra facultado conforme a Ley a aplicar medidas
precautelatorias en aras de salvaguardar el patrimonio que se presuma
fue adquirido como producto de la comisin de Delitos Comunes y/o
como integrante de Organizaciones Criminales (Incautaciones y/o
solicitar inscripciones a favor del Estado); en tal sentido deber proseguir
de la siguiente manera:

(Deben de considerarse un procedimiento acorde con la aplicacin de

las leyes existentes entre estas la Ley Limitativa de Derechos).

K. FORMULACION DEL DOCUMENTO FINAL

El Instructor al formular el documento final, se trate de un Atestado o

Informe, deber exponer analizando y evaluando de la manera mas
objetiva, sistematizada y fundamentada posible, los documentos objetos,
declaraciones, pericias, etc; que constituyan indicios, evidencias y/o
pruebas de la presunta comisin del Delito de Lavado de Activos para
facilitar la comprensin e interpretacin del Fiscal Titular que emiti la
Resolucin disponiendo la investigacin por Lavado de Activos.

1. Remitir el original del documento formulado al Ministerio Pblico.

2. Remitir una copia del documento y sus anexos al Archivo Central

de la DIRINCRI-PNP.

3. Una copia del documento y sus anexos quedaran para el archivo

de la Oficina de Lavado de Activos.

205
 INVESTIGACION DE DELITOS DE ALTA TECNOLOGIA

DELITOS INFORMATICOS

1. CONCEPTO

Delito Informtico, en sentido amplio, es cualquier conducta crimingena

o criminal que en su realizacin hace uso del espectro electromagntico
y el cyber espacio, empleando las tecnologas de la informacin y
comunicaciones, ya sea como mtodo, medio o fin y que, en sentido
estricto, el delito informtico, es cualquier acto ilcito penal en el que las
computadoras, sus tcnicas y funciones desempean un papel ya sea
con mtodo, medio o fin.

El que utilizando como medio el espectro electromagntico y el cyber

espacio, usa y emplea las tecnologas de la informacin y
comunicaciones para mantener o inducir en error, a fin de procurar para
l, o para terceros un provecho patrimonial en perjuicio ajeno.

2. BASE LEGAL

- Cdigo Penal Art. 207-A, 207-B, 207-C.

- ART. 207-A.- INTERFERENCIA, ACCESO O COPIA ILICITA

CONTENIDA EN BASE DE DATOS.-

- ART. 207 B.- ALTERACION, DAO O DESTRUCCION DE

BASE DE DATOS.-

- ART. 207 C.- CIRCUNSTANCIAS CUALIFICANTES

AGRAVANTES: En los casos de los Arts. 207-A y 207-B, la pena
ser privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de siete aos
cuando:

1. El agente accede a una Base de Datos, sistema o red de

computacin, haciendo uso de informacin privilegiada,
obtenida en funcin a su cargo.

2. El agente pone en peligro la seguridad nacional.

- ART. 157 (USO INDEBIDO DE ARCHIVOS COMPUTARIZADOS)

3. MODALIDADES

INTERFERENCIA, ACCESO O COPIA ILICITA CONTENIDA EN BASE

DE DATOS.- El que utiliza o ingresa indebidamente a una base de
datos, sistemas o red de computadoras o cualquier parte de la misma,
para disear, ejecutar o alterar un esquema u otro similar, o para
interferir, interceptar, acceder o copiar informacin en trnsito o
contenida en una base de datos.

206
 ALTERACION, DAO O DESTRUCCION DE BASE DE DATOS.- El que
utiliza, ingresa o interfiere indebidamente una base de datos, sistema,
red o programa con el fin de alterarlos, daarlos o destruirlos.

4. REQUISITOS

El patrimonio (La informacin) de las personas naturales o jurdicas.

a. Sujeto Activo: Es cualquier persona natural imputable, autor del

delito informtico, mediante el cual induce en error al otro, a fin de
obtener, en perjuicio de este, un provecho patrimonial ilcito a su
favor o para un tercero. Posee ciertas caractersticas que no
presentan el denominador comn de los delincuentes, esto es, los
sujetos activos tienen habilidades para el manejo de los sistemas
informticos y generalmente por su situacin laboral se encuentran
en lugares estratgicos donde se maneja informacin de carcter
sensible, o bien son hbiles en el uso de los sistemas
informatizados.

b. Sujeto Pasivo: Puede ser cualquier persona natural o jurdica,

propietaria total o parcial del bien o titular del bien jurdico protegido
sobre el cual recae la conducta de accin u omisin que realiza el
sujeto activo, el sujeto pasivo usa sistemas automatizados de
informacin, generalmente conectadas a otros.

c. Tipologa

Se considera Delitos Informticos, todos aquellos ilcitos penales

cometidos utilizando como herramienta los medios electrnicos
informticos y cualquier otro tipo de tecnologa de informacin y
comunicaciones en agravio de personas naturales y jurdicas
como son:

1) Interferencia, acceso o copia ilcita contenida en base de

datos

2) Alteracin, dao o destruccin de base de datos

d. Bien jurdico protegido

El Bien jurdico protegido en general es el patrimonio informtico

de las personas naturales o jurdicas

e. Elementos de configuracin.

1) El empleo del engao o artificio

2) El inducir en error determinante al sujeto pasivo

3) Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial

4) El logro de un beneficio para el sujeto activo o para un

tercero

207
 5) Voluntad criminal (dolo)

6) Anino de lucro

5. COMPETENCIA

a. Oficina de Alta Tecnologa PNP

b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

c. Poder Judicial.

6. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

Procedimientos Generales

a). Conocimiento de hecho:

- Deber tenerse en consideracin lo siguiente:

- Que la Denuncia o Parte contenga la informacin necesaria y

los elementos que tipifiquen el delito o que hagan presumir
su comisin.

- Orientacin del esfuerzo de bsqueda

- Informacin confidencial.

b). Recepcin de la denuncia

Esta debe estar sustentada en lo posible con el respectivo Informe

Tcnico o de Auditora, suscrito por un especialista (Ingeniero de
Sistemas), debiendo considerarse lo siguiente:

- Hora en que fue manipulada, se produjo el ingreso o

interferencia indebida.

- Contrasea o Clave utilizada para el acto indebido.

- Usuario (s) de la contrasea

- Perjuicio causado.

- Comunicar al Ministerio Pblico el inicio de las investigaciones

c). Recopilacin de informacin

Recepcin de las manifestaciones del agraviado y del tcnico

especialista, orientando a sustentar la denuncia o clarificar lo
relacionado al funcionamiento de la Base de Datos, Sistema,
Red, o Programas. Testigos o implicados que de una u otra
forma tengan conocimiento o estn relacionados con los hechos
materia de investigacin.

208
Solicitar al personal policial especializado, un Informe Tcnico del
equipo de cmputo, de la base de datos, sistema, red o programa,
al que se ha accedido indebidamente.

Analizar el Informe Tcnico, a fin de determinar coincidencias y

establecer hiptesis sobre el autor (es), para su ubicacin y captura
(Debido a que la captura en flagrancia en este tipo de delitos se va
a dificultar por el empleo de la tecnologa, se debe solicitar la
detencin preliminar al Juez Penal, a travs del Ministerio Pblico).

Tratar de obtener informacin complementaria de los denunciantes

y agraviados; as como, lo relacionado con la identidad, domicilio y
otros de los denunciados y cmplices.

Recabar pruebas instrumentales y otras que sustenten las

imputaciones.

Manifestaciones del presunto autor(es), implicados, testigos, en

presencia del representante del Ministerio Pblico.

Incautacin de los elementos probatorios del delito.

Coordinacin con las entidades pblicas y/o privadas que pueden

favorecer el esclarecimiento del hecho.

De estar identificado el autor o autores, solicitar informacin sobre

posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de determinar
si son habituales o primarios.

En caso de no estar identificados, el denunciante o agraviado

proporcionar las caractersticas fsicas de los autores a fin de
solicitar la confeccin de identikits, u otra tcnica similar.

Solicitar a la Oficina de Criminalstica las pericias que sean

necesarias para probar el delito, principalmente en los casos donde
haya mediado la adulteracin, falsificacin de firmas o documentos
en general.

Cuando se pruebe la comisin del delito, debe procederse a la

incautacin de todos los elementos probatorios posibles,
formulndose el Acta correspondiente, con presencia del
representante del Ministerio Pblico.

Cuando el sujeto pasivo del delito sea una persona jurdica con
existencia legal (Inscrita en los Registros Pblicos del lugar), es el
representante legal quien debe acudir por ella.

Por ltimo debe tenerse en cuenta que solo las personas naturales,
no las jurdicas, son sujeto activo de delito, debindose
individualizar al autor o autores directos del Delito Informtico,
pudiendo recaer la responsabilidad en algunos casos en el
representante.

209
7. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL EN LA ESCENA DEL
DELITO

a. Llegada al lugar de los hechos:

- Asumir formalmente la responsabilidad del lugar de los

hechos. Si Usted es parte del grupo investigativo original,
excluya a todas las personas que no van a participar en la
investigacin electrnica.

- Cuando sea posible, entrevistar al (los) intervenido(s), deje

que el personal mejor calificado del grupo lleve a cabo la
entrevista en un sitio alejado del lugar de los hechos
(Interrguelo acerca de las claves de acceso y los cdigos).

b. En el lugar de los hechos:

- Es importante dejar encendidas las computadoras, las que

estn apagadas, verificar si, de hecho, los equipos estn
apagados y si se encuentran en el modo de protector de
pantalla o Dormidos.

- Tenga en cuenta que muchos dispositivos se activan

solamente con abrir la tapa.

- Fotografiar o filmar el lugar de los hechos, de la entrada, de la

ubicacin del equipo, de las pantallas del computador y de los
puntos de acceso del equipo (lneas telefnicas, lneas de
transmisin de datos, etc.)

- Dibujar un croquis del lugar de los hechos. A veces no es

claro si el equipo est conectado o desconectado.

- Verificar el procedimiento a seguir para apagar los equipos

que estn encendidos. Algunos computadores pueden
corromper o cambiar los datos si no se apagan correctamente
(UNIX, LINUX).

- Una vez que determine el equipo que se va a incautar para

efectos de anlisis, ste deber ser rotulado. Es vital tomar
fotografas y adjuntarlas o tenerlas a mano para armar el
equipo nuevamente, en caso de ser necesario.

- Tomar el software y los manuales correspondientes al

computador incautado o al delito cometido.

- Documentar lo que sucede en el lugar de los hechos (Actas y

apuntes para la cadena de custodia), pues este registro va a
ser de vital importancia cuando surjan interrogantes sobre las
condiciones en las cuales se hall el lugar o el equipo.

210
c. Traslado de equipos incautados:

- Tenga en cuenta el entorno al cual va a llevar el equipo que

incaut.

- Confirme si va a transportar las computadoras incautadas en

el bal del vehculo de polica, sin ninguna proteccin
(Consideraciones ambientales), (Tenga en cuenta que las
unidades de radio de la mayora de los vehculos de policas
se encuentran en el bal y emiten un volumen significativo de
seales magnticas, cuando el radio est en uso), o si es
mejor llevarlo en el asiento trasero y asegurarlo con una cinta,
con el objeto de protegerlo durante el traslado.

d. Equipos que deben ser incautados:

- CPU

- Monitor

- Teclado

- Ratn

- Cables

- Mdems

- Puertos paralelos USB

- Unidades adicionales de disco duro

- Cmaras digitales

- Disquetes

- Unidades de almacenamiento "Jazz", Iomega

- CD ROM

- Copias de Seguridad (Backup)

- Equipo de redes inalmbricas

- DVD

- Unidad de memoria extrable (ZIP)

- Tarjetas PCMCIA

- Barras / tarjetas de memoria

211
8. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS

a. Iidentificacin, ubicacin y detencin del autor. La identificacin

debe realizarse utilizando los siguientes medios:

- Por la misma informacin proporcionada por los denunciantes

o agraviados.

- Por la informacin de Confidentes.

- Por los identikits o tcnica similar (Confeccionados), que se

formulan con la presencia de los agraviados.

- Por comunicaciones annimas.

b. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicacin

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

Recurriendo a fuentes de informacin que puede ser:

Policiales: Divisin de Identificacin Policial, OCN-INTERPOL,

Unidades policiales operativas, DIGIMIN-MIN.

Estatales: RENIEC, Circunscripcin Territorial de FFAA, ESSALUD,

INPE, DIRMIG, municipalidades, SEDAPAL, etc.

Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes sociales

y deportivos, colegios profesionales y empresas como INFOCOR,
etc.

Varios: Pblico en general, gua telefnica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o pernoctan.

Bsqueda con personas que lo conozcan o con seguimientos a

familiares cercanos.

Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a travs del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicacin del IP.

c. Ubicado el autor (es) del Delito informtico, debe procederse a

solicitar la detencin preliminar al Juzgado Penal a travs del
Ministerio Pblico, con la Resolucin Judicial autoritativa proceder a
su detencin de acuerdo a las normas y procedimientos
establecidos para tal fin, debindose tener en cuenta lo siguiente:

- El delincuente informtico utiliza para la comisin de sus

ilcitos, el conocimiento de las herramientas de la informtica,
la habilidad, el ingenio, y no la violencia, siendo necesario
adoptar las precauciones del caso, o con su poder de
convencimiento podran permitirle algunas ventajas que
posibiliten su fuga.

212
 - Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes
que registren antecedentes policiales, quienes podran en la
condicin de reincidentes o habituales, fugarse en vista de
que judicialmente es improcedente la libertad provisional.

d. En la comisin de Delitos Informticos y conexos, durante el

interrogatorio deben tenerse en consideracin las siguientes
pautas:

- Determinar la relacin existente con el denunciante, testigo o

implicados.

- Buscar el reconocimiento de la evidencia digital, documentos

y otros elementos probatorios previamente acumulados.

- La aceptacin de la participacin en el delito tanto del autor,

como de los cmplices, tratando de establecer el mvil.

- Establecer la participacin del denunciado en otros casos

cometidos empleando la misma modalidad delictiva

D. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del Atestado o Informe, para ser remitido al Fiscal Penal.

INVESTIGACION DE DELITOS DE FRAUDE Y FALSIFICACION DE

DOCUMENTOS INFORMATICOS

1. CONCEPTO

Se considera Delitos de Fraude y Falsificacin de Documentos

Informticos, todos aquellos ilcitos penales cometidos utilizando como
herramienta los medios electrnicos, informticos y cualquier otro tipo de
tecnologa de informacin y comunicaciones en agravio de personas
naturales y jurdicas.

2. BASE LEGAL

- Cdigo Penal Art. 209 Delito contra la Confianza y la Buena Fe en

los

- Negocios.

- Cdigo Penal Art. 427 y 439.- Falsificacin de documentos en

general.

- Delitos Informticos 207 A, B y C.

213
3. MODALIDADES

Promesa de obtener documentos en general.

Esta modalidad se centra en que el timador ofrece mediante el Internet y

utilizando medios informticos a la vctima la obtencin de diversos
documentos expedidos por entidades pblicas o privadas, recibiendo a
cambio una cantidad de dinero abonado o depositado va on line a una
cuenta corriente personal en una entidad financiera o bancaria.

4. REQUISITOS

El patrimonio (Bienes muebles e inmuebles) de las personas naturales o

jurdicas.

a. Sujeto Activo: Cualquier persona natural, autor del engao,

astucia o artificio, mediante el cual induce en error al otro, a fin de
obtener, en perjuicio de este, un provecho patrimonial ilcito a su
favor o para un tercero.

b. Sujeto Pasivo: Puede ser cualquier persona natural o jurdica; es

el que sufre el perjuicio de su patrimonio provocado por el error a
que fue inducido. Sucede a veces que la persona engaada no es
la perjudicada, sino el patrimonio de un tercero; en consecuencia,
este sera el sujeto pasivo del delito y aquella sera el sujeto pasivo
del error.

5. BIEN JURDICO PROTEGIDO:

Bien jurdico protegido en general el patrimonio de las personas.

6. ELEMENTOS DE CONFIGURACION.

El empleo del engao o artificio

El inducir en error determinante al sujeto pasivo

Producir al sujeto pasivo una lesin patrimonial

El logro de un beneficio para el sujeto activo o para un tercero

Voluntad criminal (dolo)

Animo de lucro

7. COMPETENCIA

a. Oficina de Alta Tecnologa PNP

b. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

c. Poder Judicial

214
8. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

a. Procedimientos Generales

La actividad ilcita utiliza cada vez con mayor frecuencia, tanto

computadoras como otros medios digitales. El computador mismo
puede ser una herramienta delictiva o un medio para almacenar
evidencia. La investigacin de toda actividad delincuencial puede
generar evidencia electrnica. Los computadores y la evidencia
que ellos generan van desde un servidor hasta una agenda
electrnica de bolsillo, un disquete, un CD o incluso un chip
electrnico. Las imgenes, el audio, los textos y dems
informacin que estos dispositivos contienen se pueden alterar o
destruir fcilmente. Es de vital importancia que la polica
reconozca, proteja, incaute y busque estos elementos de
conformidad con las leyes, unificando los criterios para un eficaz
procedimiento de investigacin policial.

1) Recepcin de la denuncia

Se deber tenerse en consideracin lo siguiente:

Que esta contenga la informacin necesaria y los elementos

que tipifiquen el delito o que hagan presumir su comisin.

Esta debe estar sustentada en lo posible con el respectivo

Informe Tcnico o de Auditora, suscrito por un especialista
(Ing. de Sistemas), debiendo considerarse lo siguiente:

- Hora en que fue manipulada se produjo el ingreso o

interferencia indebida.

- Contrasea o Clave utilizada para el acto indebido.

- Usuario (s) de la contrasea

- Perjuicio causado.

- Comunicar al Ministerio Pblico el inicio de las

investigaciones

2) Recopilacin de la informacin

Recepcin de manifestacin de testigos o implicados que de

una u otra forma tengan conocimiento o estn relacionados
con los hechos materia de investigacin.

Tratar de obtener informacin complementaria de los

denunciantes y agraviados; as como, lo relacionado con la
identidad, domicilio y otros de los denunciados y cmplices.

Recabar pruebas instrumentales y otras que sustenten las

imputaciones.

215
 De estar identificado el autor o autores, solicitar informacin
sobre posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de
determinar si son habituales o primarias.

En caso de no estar identificados, el denunciante o agraviado

proporcionar las caractersticas fsicas de los autores a fin de
solicitar la confeccin de identikits o tcnica similar
correspondientes.

Solicitar a la Oficina de Criminalstica las pericias que sean

necesarias para probar el delito principalmente en los casos
donde haya mediado la adulteracin, falsificacin de firmas o
documentos en general.

Cuando se pruebe la comisin del delito, debe procederse a la

incautacin de todos los elementos probatorios posibles,
formulndose el Acta correspondiente.

Cuando el sujeto pasivo del delito sea una persona jurdica

con existencia legal (Inscrita en los Registros Pblicos del
lugar), es el representante legal quien debe acudir por ella.

Por ltimo debe tenerse en cuenta que solo las personas

naturales, no las jurdicas, son sujeto activo de delito,
debindose individualizar al autor o autores directos de la
estafa, pudiendo recaer la responsabilidad en algunos casos
en el representante.

b. Procedimientos en la escena del delito

1). Llegada al lugar de los hechos:

- Asumir formalmente la responsabilidad del lugar de los

hechos. Si es parte del grupo investigativo original,
excluya a todas las personas que no van a participar en
la investigacin electrnica.

- Cuando sea posible, entrevistar al (los) intervenido(s),

deje que el personal mejor calificado del grupo lleve a
cabo la entrevista en un sitio alejado del lugar de los
hechos (Interrguelo acerca de las claves de acceso y
los cdigos).

2). En el lugar de los hechos:

- Es importante dejar encendidas las computadoras, las

que estn apagadas, verificar si, de hecho, los equipos
estn apagados y si se encuentran en el modo de
protector de pantalla o Dormidos.

- Tener en cuenta que muchos dispositivos se activan

solamente con abrir la tapa.

216
 - Fotografiar el lugar de los hechos, de la entrada, de la
ubicacin del equipo, de las pantallas del computador y
de los puntos de acceso del equipo (Lneas telefnicas,
lneas de transmisin de datos, etc.)

- Dibujar un croquis del lugar de los hechos. A veces no

es claro si el equipo est conectado o desconectado.

- Verificar el procedimiento a seguir para apagar los

equipos que estn encendidos. Algunos computadores
pueden corromper o cambiar los datos si no se apagan
correctamente (UNIX, LINUX).

- Una vez que se determine el equipo que se va a incautar

para efectos de anlisis, ste deber ser rotulado. Es
vital tomar fotografas o filmar y adjuntarlas o tenerlas a
mano para armar el equipo nuevamente, en caso de ser
necesario.

- Tomar el software y los manuales correspondientes al

computador incautado o al delito cometido.

- Documentar lo que sucede en el lugar de los hechos

(Actas y apuntes para la cadena de custodia), pues este
registro va a ser de vital importancia cuando surjan
interrogantes sobre las condiciones en las cuales se
hall el lugar o el equipo.

3). Traslado de equipos incautados:

- Tener en cuenta el entorno al cual va a llevar el equipo

que incaut.

- Confirmar si va a transportar las computadoras

incautadas en el bal del vehculo de polica, sin ninguna
proteccin (Consideraciones ambientales), (Tenga en
cuenta que las unidades de radio de la mayora de los
vehculos de policas se encuentran en el bal y emiten
un volumen significativo de seales magnticas, cuando
el radio est en uso), o si es mejor llevarlo en el asiento
trasero y asegurarlo con una cinta, con el objeto de
protegerlo durante el traslado.

4). Equipos que deben ser incautados:

- CPU

- Monitor

- Teclado

- Ratn

217
 - Cables

- Mdems

- Puertos paralelos USB

- Unidades adicionales de disco duro

- Cmaras digitales

- Disquetes

- Unidades de almacenamiento "Jazz", Iomega

- CD ROM

- Copias de Seguridad (backup)

- Equipo de redes inalmbricas

- DVD

- Unidad de memoria extrable (ZIP)

- Tarjetas PCMCIA

- Barras / tarjetas de memoria

9. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS

a. Iidentificacin, ubicacin y detencin del autor. La identificacin

debe realizarse utilizando los siguientes medios:

- Por la misma informacin proporcionada por los denunciantes

o agraviados.

- Por la informacin de confidentes.

- Por los identikits o tcnica similar, que se formulan con la

presencia de los agraviados.

- Por comunicaciones annimas.

b. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicacin

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

Recurriendo a fuentes de informacin que puede ser:

Policiales: Divisin de Identificacin Policial, OCN-INTERPOL,

Unidades policiales operativas, DIGIMIN MIN.

Estatales: RENIEC, Circunscripcin Territorial de FFAA,

ESSALUD, INPE, DIRMIG, Municipalidades, SEDAPAL, etc.

218
 Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes sociales
y deportivos, colegios profesionales y empresas como INFOCOR,
etc.

Varios: Pblico en general, gua telefnica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

Efectuando vigilancias en los lugares que frecuentan o pernoctan.

Bsqueda con personas que lo conozcan o con seguimientos a

familiares cercanos.

Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a travs del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicacin del IP.

c. Ubicado el autor (es) del Delito Informtico, solicitar la detencin

preliminar al Juez Penal a travs del Ministerio Pblico, con la
Resolucin Judicial autoritativa, proceder a su detencin de
acuerdo a las normas y procedimientos establecidos para tal fin,
debindose tener en cuenta lo siguiente:

- El Delincuente informtico utiliza para la comisin de sus

ilcitos, el conocimiento de las herramientas de la informtica,
la habilidad, el ingenio, y no la violencia, siendo necesario
adoptar las precauciones del caso, o con su poder de
convencimiento podran permitirle algunas ventajas que
posibiliten su fuga.

- Debe tenerse especial cuidado respecto de los delincuentes

que registren antecedentes policiales, quienes podran en la
condicin de reincidentes o habituales, fugarse en vista de
que judicialmente es improcedente la libertad provisional.

d. En la comisin de Delitos Informticos y conexos, durante el

interrogatorio deben tenerse en consideracin las siguientes
pautas:

- Determinar la relacin existente con el denunciante, testigo o

implicados.

- Buscar el reconocimiento de la evidencia digital, documentos

y otros elementos probatorios previamente acumulados.

- La aceptacin de la participacin en el delito tanto del autor,

como de los cmplices, tratando de establecer el mvil.

- Establecer la participacin del denunciado en otros casos

cometidos empleando la misma modalidad delictiva

10. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del Atestado o Informe para ser remitido al Fiscal Penal..

219
 INVESTIGACION EN DELITO DE HURTO DE FONDOS

(Transferencia Ilegal y Clonacin de Tarjetas de Crdito- Dbito)

1. CONCEPTO

Se consideran Delitos Contra la F Pblica- Falsedad Genrica y Hurto

agravado las modalidades de transferencia ilegal y clonacin de tarjetas
de crdito, aquellos actos cometidos por un ser humano contra su
semejante en perjuicio de su patrimonio.

2. BASE LEGAL

Cdigo Penal.- Arts. 185, 186, 427 y 428

3. BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Es el Patrimonio.

4. SUJETOS DEL DELITO

Activo. Persona natural que realiza la accin.

Pasivo. Persona natural o Jurdica sobre la cual recae la accin.

5. MODALIDADES

a. CLONACION DE TARJETAS DE CREDITO

La clonacin es un mtodo de escaneo de los cdigos de las

bandas magnticas que se localizan al reverso de las tarjetas y que
sirven para autorizar en lnea los consumos.

Para este ilcito se utiliza un aparato similar a un beeper que se

llama skimmer y que permite obtener la informacin con slo
deslizar la tarjeta. Luego, los falsificadores copian a otro plstico en
blanco estos nmeros y con ello pueden hacer compras a nombre
del usuario original.

Procedimientos Generales

1) La denuncia recibida, debe contener la informacin suficiente

para establecer la
comisin del delito; as como, el grado de responsabilidad del
denunciado o denunciados.

2) Obtener del denunciante o agraviado el original del baucher

del banco y/o entidad donde se demuestre el movimiento
inusual.

220
 3) Si la falsificacin o adulteracin se refiere al contenido de la
tarjeta de crdito de dbito, se tratar de establecer la
persona o la mquina en la que se digit.

4) Cuando se desconozca al autor, los sospechosos debern ser

identificados en razn del provecho que se haya obtenido con
el uso de la tarjeta clonada.

5) Obtenidas las mquinas presuntamente utilizadas para la

clonacin, debern ser remitidos a la Oficina de Criminalstica
para el peritaje correspondiente.

6) Determinar el uso y perjuicio ocasionado al agraviado,

determinndose; asimismo, el mvil de su comisin.

7) Debe orientarse el esfuerzo de bsqueda de informacin

entre los sospechosos. Identificado el autor, se proceder a
su bsqueda acudiendo a las fuentes de informacin. Ubicado
el autor se solicitar su detencin preliminar al Juez Penal a
travs del Ministerio Pblico, con la Resolucin Judicial se
proceder a su detencin.

8) En el interrogatorio, se deber determinar la vinculacin del

autor con los agraviados, testigos y otros implicados, buscar
su reconocimiento por parte de ste de la clonacin de
tarjetas o uso intencional en base a las pruebas acumuladas;
determinar si la falsificacin o adulteracin ha servido como
medio para la comisin de otro delito; obtener informacin
sobre el destino del beneficio o de las especies, para la
incautacin; y, establecer si stos han participado en otros
casos cometidos con la misma modalidad.

9) Es necesario recalcar que ante la negativa del presunto autor,

la inexistencia de testigos imparciales u otros elementos de
prueba, para probar este delito se requiere del resultado de la
pericia correspondiente.

10) Formular el Atestado o Informe cursar al Fiscal Penal.

b. TRANSFERENCIA ILEGAL y FRAUDE A TRAVES DE

COMPUTADORAS

Estas conductas consisten en la manipulacin ilcita, a travs de la

creacin de datos falsos o la alteracin de datos o procesos
contenidos en sistemas informticos, realizada con el objeto de
obtener ganancias indebidas.

Los distintos mtodos para realizar estas conductas se deducen,

fcilmente, de la forma de trabajo de un sistema informtico: en
primer lugar, es posible alterar datos, omitir ingresar datos
verdaderos o introducir datos falsos, en un ordenador.

221
Esta forma de realizacin se conoce como manipulacin del input.
Es posible interferir en el correcto procesamiento de la informacin,
alterando el programa o secuencia lgica con el que trabaja el
ordenador. Esta modalidad puede ser cometida tanto al modificar
los programas originales, como al adicionar al sistema programas
especiales que introduce el autor.

A diferencia de las manipulaciones del input que, incluso, pueden

ser realizadas por personas sin conocimientos especiales de
informtica, esta modalidad es ms especficamente informtica y
requiere conocimientos tcnicos especiales.

Estafas electrnicas: La proliferacin de las compras telemticas

permite que aumenten tambin los casos de estafa. Se tratara en
este caso de una dinmica comisiva que cumplira todos los
requisitos del Delito de Estafa, ya que adems del engao y el
"Animus defraudandi" existira un engao a la persona que compra.
No obstante seguira existiendo una laguna legal en aquellos
pases cuya legislacin no prevea los casos en los que la operacin
se hace engaando al ordenador:

Modalidades:

1) "Pesca" u "Olfateo" de claves secretas: Los delincuentes

suelen engaar a los usuarios nuevos e incautos de la
Internet para que revelen sus claves personales hacindose
pasar por agentes de la ley o empleados del proveedor del
servicio. Los "Sabuesos" utilizan programas para identificar
claves de usuarios, que ms tarde se pueden usar para
esconder su verdadera identidad y cometer otras fechoras,
desde el uso no autorizado de sistemas de computadoras
hasta delitos de Lavados de Activos, vandalismo o actos de
terrorismo.

2) Estratagemas: Los estafadores utilizan diversas tcnicas

para ocultar computadoras que se "Parecen"
electrnicamente a otras para lograr acceso a algn sistema
generalmente restringido y cometer delitos.

3) Juegos de azar: El juego electrnico de azar se ha

incrementado a medida que el comercio brinda facilidades de
crdito y transferencia de fondos en la red. Los problemas
ocurren en pases donde ese juego es un delito o las
autoridades nacionales exigen licencias. Adems, no se
puede garantizar un juego limpio, dadas las inconveniencias
tcnicas y jurisdiccionales que entraa su supervisin.

4) Blanqueo de dinero: Se espera que el comercio electrnico

sea el nuevo lugar de transferencia electrnica de mercancas
o dinero para lavar las ganancias que deja el delito, sobre
todo si se pueden ocultar transacciones.

222
5) Simulacin de error en la digitacin de la computadora:
Esta modalidad se hace con una tarjeta de ahorros autntica,
luego de lograr por diversos medios enterarse del nmero de
cuenta de ahorros y su clave secreta del cliente, en
complicidad con el empleado del banco, con una tarjeta
ingresan al sistema, luego el empleado manipula la base de
datos cambiando el nmero de la cuenta de la tarjeta que
paso por la ranura electrnica y coloca el nmero de cuenta
de ahorros de la vctima y con la clave secreta que ya poseen
hacen el retiro del dinero.

Procedimientos Generales

El pesquisa aplicar el Mtodo General de la Investigacin Policial,

teniendo siempre en cuenta que slo su calidad profesional, su
sapiencia y su experiencia en la investigacin de este tipo de delitos,
le permitir un trabajo exitoso, bsicamente puede aplicar el siguiente
procedimiento:

1) La denuncia debe recepcionarse conjuntamente con los datos

que demuestren el fraude.

2) Inmovilizacin e incautacin de las contraseas y cdigos

fabricados fraudulentamente, de los instrumentos, maquinaria,
e implementos usados para la falsificacin.

3) Solicitar a la Oficina de Criminalstica, el peritaje respectivo.

4) Las contraseas y cdigos, sern puestos a disposicin de la

Fiscala Penal, con el Atestado o Informe correspondiente.

5) Cuando la investigacin se inicia con la intervencin de

personas que han sido sorprendidas haciendo uso de
archivos magnticos, se proceder de inmediato al registro
domiciliario respectivo, con presencia del representante del
Ministerio Pblico.

6) La identificacin se efectuar con la informacin que

proporcione el agraviado o confidentes; luego de identificarse
el IP se proceder a la ubicacin, utilizando los
procedimientos establecidos. Ubicado el autor se proceder a
solicitar su detencin preliminar al Juzgado Penal a travs del
Ministerio Pblico, con la Resolucin Judicial se proceder a
su detencin, registro personal y domiciliario, conforme a Ley.

7) En el interrogatorio debe determinarse las veces y

circunstancias en que se utilizaron y beneficio obtenido;
asimismo, debe tenderse a lograr la identificacin de los
cmplices para proceder a su detencin

8) Es necesario recalcar que ante la negativa del presunto autor,

la inexistencia de testigos imparciales u otros elementos de

223
 prueba, para probar este delito se requiere del resultado de la
pericia correspondiente.

9) Formular el Atestado o Informe y cursar al Fiscal Penal.

c. MODALIDADES DE ESTAFAS EN AGRAVIO DE PERSONAS

NATURALES Y JURIDICAS

1) FRAUDES EN LA UTILIZACION DE TARJETAS DE

CREDITO, VOUCHERS FALSIFICADOS O SUSTRAIDOS Y
DOCUMENTOS DE IDENTIDAD FALSOS.

Los delincuentes utilizando tarjetas de crdito autnticas en

vigencia, sustradas a sus titulares, y falsificando sus
documentos de identidad, se presentan a los establecimientos
afiliados y en complicidad con empleados de dichos lugares,
obtienen crditos y/o especies; as mismo, montando seudo -
empresas con documentacin falsa se afilian al sistema de
tarjetas de crdito de alguna entidad financiera, solicitando a
los bancos la autorizacin respectiva, para luego de ser
aceptados se les proporciona la rotuladora; es ah, que al
tener en su poder tarjetas sustradas o tarjetas
confeccionadas artesanalmente, hacen los vouchers o las
rdenes de pago con los datos del supuesto titular y el
establecimiento previa verificacin con el ente emisor
(American Express, visa master card y otras) remite al banco
la orden de empoce, cargando dicha entidad crediticia los
montos a la cuenta de ahorros y/o cuenta corriente de la
seudo empresa, al final los delincuentes proceden a retirar
todo el dinero y desaparecer del lugar.

5. COMPETENCIA

- Oficina de Alta Tecnologa o de Estafas PNP.

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

- Poder Judicial.

7. PROCEDIMIENTO

El pesquisa aplicar el Mtodo General de la Investigacin Policial,

teniendo siempre en cuenta que slo su calidad profesional, su sapiencia y
su experiencia en la investigacin de este tipo de delitos, le permitir un
trabajo exitoso, bsicamente puede aplicar el siguiente procedimiento:

a. La denuncia debe recepcionarse conjuntamente con los datos que

demuestren el fraude.

b. Inmovilizacin e incautacin de las contraseas y cdigos

fabricados fraudulentamente, de los instrumentos, maquinaria, e
implementos usados para la falsificacin.

224
 c. Solicitar a la Oficina de Criminalstica, el peritaje respectivo.

d. Los contraseas y cdigos, sern puestos a disposicin de la

Fiscala Penal, con el Atestado o Informe correspondiente.

e. Cuando la investigacin se inicia con la intervencin de personas

que han sido sorprendidas haciendo uso de los medios ilcitos se
proceder de inmediato al registro domiciliario respectivo.

f. La identificacin se efectuar con la informacin que proporcione el

agraviado o confidentes; luego se proceder, utilizando los
procedimientos establecidos. Ubicado el autor se proceder a
solicitar su detencin preliminar al Juez Penal por intermedio del
Ministerio Pblico, con la Resolucin Judicial se procede a su
detencin, registro personal y domiciliario, conforme a ley.

g. En el interrogatorio debe determinarse las veces y circunstancias

en que se utilizaron y beneficio obtenido; asimismo, debe tenderse
a lograr la identificacin de los cmplices para proceder a su
detencin.

h. Es necesario recalcar que ante la negativa del presunto autor, la

inexistencia de testigos imparciales u otros elementos de prueba,
para probar este delito se requiere del resultado de la pericia
correspondiente.

Formular el Atestado o Informe y cursar al Fiscal Penal.

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y

CONEXOS

1. CONCEPTO

Son las acciones que atentan contra los derechos emanados de la

autora, la creacin y la produccin, cientfica, tcnica, artstica, literaria,
etc.

El presente delito se configura cuando se incurre en las siguientes

acciones:

- Produce copias o reproducciones de obras sin la autorizacin del

titular del derecho

- Divulgar, comercializar y registrar obras plagiadas.

- El plagio o falsa atribucin de autora de una obra.

225
2. TIPOLOGIA: DELITO CONTRA LOS DERECHOS INTELECTUALES

a. Delitos Contra los Derechos del Autor y Conexos.

b. Delitos Contra la Propiedad Industrial.

3. BIEN JURIDICO PROTEGIDO

Es el patrimonio (intelectual y material) del Autor, creador, inventor y/o

titular del derecho de Propiedad, beneficiarios y/o representantes
legales.

4. BASE LEGAL

Cdigo Penal Arts. 216 AL 221.

5. PROCEDIMIENTO OPERATIVO POLICIAL BASICO

a. Conocimiento del hecho a investigarse, a travs de:

- Denuncia o Parte.

- La orientacin del esfuerzo de bsqueda y/o

- Informacin confidencial.

b. Labor de inteligencia a fin de ubicar el lugar posible a intervenirse.

c. De ser factible establecer "A priori" la titularidad del derecho de

propiedad, para cuyo efecto deber coordinarse con:

- La Oficina de Derechos de Autor del INDECOPI.

- La Oficina de Signos Distintos del INDECOPI

- Organizaciones que agrupen a los autores y compositores.

d. Elaboracin del Plan de Trabajo.

e. Comunicacin al Ministerio Pblico

f. Intervencin en el lugar establecido durante la accin de

inteligencia, en presencia del representante del Ministerio Pblico.

g. Incautacin de los elementos de prueba, tales como fotogramas,

videogramas, libros, prendas de vestir con marcas imitadas,
etiquetas, insumos, equipos de cmputos y dems implementos
para su reproduccin.

h. En caso de detectarse maquinarias que por su tamao y peso no

puedan ser incautadas inicialmente, se proceder a inmovilizarlas
con apercibimiento de ley para el depositario.

226
 i. Protocolizacin de la incautacin, inmovilizacin o verificacin
realizada, mediante Acta pertinente.

j. Remisin de muestras a la Oficina de Criminalstica, a fin de

establecer pericialmente la diferencia de estas con el producto
original, as como otras caractersticas.

k. Evaluacin de otras evidencias que motiven intervencin de otros

lugares (Ejm. imprentas, talleres, centros de grabacin, etc.)

l. Intervencin de estos lugares con participacin del Ministerio

Pblico.

ll. Recepcin de manifestaciones de testigos, implicados y autores en

presencia del representante del Ministerio Pblico.

m. Establecer tiempo de actividad ilcita, volmenes de

comercializacin, a fin de establecer el monto defraudado.

n. Determinar si existe concurso de delitos y otras infracciones (Delito

Tributario, infraccin a la Ley de Defensa del Consumidor, etc.).

. Establecer el grado de responsabilidad penal de cada implicado en

funcin de los elementos de prueba obtenidos.

o. Elaboracin del Atestado o Informe, con copias suficientes de

acuerdo a las autoridades competentes que deban conocer el
caso.

5. COMPETENCIA

- Oficina de Estafas o Polica Fiscal.

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL

1. CONCEPTO

La Propiedad Industrial es la creacin tcnica o cientfica en el campo

industrial

2. DESCRIPCION TIPICA Y MODALIDADES

a. FABRICACION O USO INDEBIDO DE PROCESO PATENTADO

Art. 222 del C.P. "El que fabrica producto o usa un medio o
proceso patentado de fabricacin, sin estar autorizado por quien
tiene derecho a hacerlo

227
 b. REPRODUCCION INDEBIDA DE MODELO O DISEO
REGISTRADO

Art.223 del C.P. "El que, sin autorizacin reproduce por cualquier
medio, en todo o en parte, diseo o modelo industrial registrado por
otro o vende o expone a la venta objeto que es imitacin o copia
del modelo legalmente registrado

c. ACREDITACION FALSA DE MODELO REGISTRADO

Art.224.-C.P. "El que usa en modelo industrial o diseo industrial

una expresin que lo acredite falsamente como titular del derecho o
menciona en anuncio o medio publicitario como registrado diseo
o modelo que no lo estuviera

d. REPRODUCCION INDEBIDA DE MARCA REGISTRADA

Art.225 del C.P. "El que reproduce, indebidamente, en todo o en

parte, artculo industrial con marca registrada por otro, o lo imita de
modo que pueda inducir a error o confusin o el que, a sabiendas,
usa marca reproducida, en todo o en parte o productos que tengan
marca de otro y no hayan sido fabricados por el agente

3. PROCEDIMIENTO

Se aplica el mismo procedimiento que en el Delito Contra los Derechos

de Autor y Conexos.

4. COMPETENCIA

- Oficina de Estafas o Polica Fiscal PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

INVESTIGACION DE DELITOS DE OFENSAS AL PUDOR PUBLICO

(PORNOGRAFIA INFANTIL)

1. CONCEPTO

Comete Delito de Pornografa Infantil, todo aquel que posee, promueve,

fabrica, distribuye, exhibe, ofrece, comercializa o publica, importa o
exporta por cualquier medio incluido la Internet, objetos, libros, escritos,
imgenes visuales o auditivas, o realiza espectculos en vivo de carcter
pornogrfico, en los cuales se utilice a menores de edad en conductas
sexualmente explcitas.

2. BASE LEGAL
228
 - Cdigo Penal Art. 183-A.

3. MODALIDADES DEL DELITO DE PORNOGRAFIA INFANTIL

1. A travs del Internet

A travs de la difusin, Intercambio, distribucin, comercializacin,

exhibicin de imgenes de menores de edad (nios, nias) de
carcter pornogrfico, en diferentes pginas web o la exhibicin de
lbumes u otros.

2. Comercializacin directa

A travs de la venta directa en CD-R, VCD, cintas de video VHS,

de contenido pornogrfico infantil, en los centros de venta tales
como Las Malvinas, Polvos Azules, Galeras Wilson y similares
en provincias, ventas que se realizan bajo la cubierta de
pornografa de adultos, a precios mayores del normal.

4. REQUISITOS

El Pudor Pblico.

a. Sujeto Activo: Es cualquier persona natural imputable, que posea,

promueva, fabrique, distribuya, exhiba, ofrezca, comercialice o
publique, importe o exporta por cualquier medio incluido la internet,
objetos, libros, escritos, imgenes visuales o auditivas, o realiza
espectculos en vivo de carcter pornogrfico, en los cuales se
utilice a personas de 14 y menos de 18 aos de edad.

b. Sujeto Pasivo: El menor de edad (Cualquier sexo), que sea

sometido a sesiones de fotografa o de filmacin o cuya imagen
aparezca expuesta ya sea a travs del Internet o en unidades de
almacenamiento.

5. TIPOLOGIA

Se considera Pornografa Infantil, todo acto mediante el cual se

difunde, intercambia, distribuye, comercializa, imgenes de menores de
edad en escenas de sexo explcito, a travs del Internet o cuyas
imgenes se comercializa a travs de impresos o unidades de
almacenamiento (CD. DVD y otros).

6. BIEN JURDICO PROTEGIDO

Es el pudor pblico y la indemnidad sexual de los menores de edad.

7. ELEMENTOS DE CONFIGURACION.

a. La captacin del menor mediante el engao.

b. La difusin, intercambio, distribucin, comercializacin de

imgenes de menores de edad en escenas de sexo explcito

229
 c. Voluntad criminal (Dolo)

d. nimo de lucro (No necesariamente)

8. COMPETENCIA

- Oficina de Alta Tecnologa PNP o Trata de Personas.

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

- Poder Judicial

9. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTOS GENERALES

a. CONOCIMIENTO DEL HECHO:

- A travs de los Medios de Comunicacin.

- A travs de acciones de navegacin en las paginas Web,

foros y tablones donde se promociona y ofrece pornografa
infantil.

- A travs de Informantes.

- A travs del Ministerio Pblico.

- A travs de Organismos No Gubernamentales.

- Como consecuencia de la investigacin de otros delitos.

- Otras Dependencias Policiales (INTERPOL LIMA).

- Otras Autoridades (Municipios u otros).

b. RECEPCION DE LA DENUNCIA

Esta se recibe:

1) Directamente en la Unidad.

2) En la pgina web: dirincri.divindat.pi@pnp.gob.pe.

3) Coordinacin con el Ministerio Pblico.

c. VERIFICACION DE LA DENUNCIA

Es la apreciacin objetiva de los hechos, con la finalidad de

establecer los presupuestos que determinen la comisin de los
delitos a investigar, con la finalidad de planificar las diligencias que
se van a actuar durante la investigacin policial.

230
d. RECOPILACIN DE INFORMACIN

Recepcin de las manifestaciones del agraviado, orientando a

sustentar la denuncia o clarificar lo relacionado al delito de
pornografa infantil, as como de los testigos si lo hubieran o
implicados que de una u otra forma tengan conocimiento o estn
relacionados con los hechos materia de investigacin.

Atendiendo que en el delito de pornografa infantil, la prueba lo

constituye las imgenes, se tendr especial cuidado en el acopio
de las pruebas, para lo cual se seguir un procedimiento tcnico.

Ante la ausencia de flagrancia se procurar el acopio de elementos

de juicio suficientes que sustenten el trmite de las Medidas
Limitativas de Derecho, tales como:

1) Levantamiento del Secreto de las Comunicaciones (Acerca de

direcciones IP y telfonos fijos y mviles)

2) Levantamiento del Secreto Bancario

3) Detenciones Preliminares

4) Allanamientos de Domicilio.

Se mantendr estrecha coordinacin con INTERPOL LIMA, a

efectos de canalizar oportunamente la informacin sobre
pornografa infantil, procedente de sus similares del mundo.

Manifestaciones del presunto autor(es), implicados, testigos, en

presencia del representante del Ministerio Pblico.

Verificacin de la Pag. Web donde se exhibe, difunde, intercambia,

y/o comercializa pornografa infantil, con participacin del
representante. del Ministerio Pblico.

Se proceder a la visualizacin de las imgenes (Acta con

Participacin del R.M.P).

Se proceder a la identificacin del servidor de la pgina web.

Formulacin del Informe sustentatorio ante el Ministerio Pblico,

solicitando se tramite ante el Juzgado Penal, el Levantamiento del
Secreto de las Comunicaciones, para conocer al usuario del IP, la
fecha y hora de uso.

Se proceder a la visualizacin de los correos electrnicos

incriminados, paginas web y otros, con participacin del
representante del Ministerio Pblico.

Coordinacin con las entidades pblicas y/o privadas que pueden

favorecer el esclarecimiento del hecho.

231
 De estar identificado el autor o autores, solicitar informacin sobre
posibles antecedentes policiales o requisitorias, a fin de determinar
si son habituales o primarios.

En caso de no estar identificados, el denunciante o agraviado

proporcionar las caractersticas fsicas de los autores a fin de
solicitar la confeccin de identikits o tcnica similar
correspondientes.

Solicitar a la Oficina de Criminalstica las pericias que sean

necesarias para probar el delito.

Cuando se pruebe la comisin del delito, debe procederse a la

incautacin de todos los elementos probatorios posibles,
formulndose el Acta correspondiente.

10. PROCEDIMIENTO EN LA ESCENA DEL DELITO

a. Llegada al lugar de los hechos:

- Asumir formalmente la responsabilidad del lugar de los

hechos. Se deber excluir a todas las personas que no van a
participar en la investigacin.

- Cuando sea posible, entrevistar al (los) intervenido(s), dejar

que el personal mejor calificado del grupo lleve a cabo la
entrevista en un sitio alejado del lugar de los hechos
(Interrguelo acerca de las claves de acceso y los cdigos).

b. En el lugar de los hechos:

- Es importante dejar encendidas las computadoras, las que

estn apagadas; verificar si, de hecho, los equipos estn
apagados y si se encuentran en el modo de protector de
pantalla o Dormidos.

- Tenga en cuenta que muchos dispositivos se activan

solamente con abrir la tapa.

- Fotografiar o filmar el lugar de los hechos, de la entrada, de la

ubicacin del equipo, de las pantallas del computador y de los
puntos de acceso del equipo (Lneas telefnicas, lneas de
transmisin de datos, etc.)

- Dibuje un croquis del lugar de los hechos. A veces no es claro

si el equipo est conectado o desconectado.

- Verificar el procedimiento a seguir para apagar los equipos

que estn encendidos. Algunos computadores pueden
corromper o cambiar los datos si no se apagan correctamente
(UNIX, LINUX).

232
 - Una vez que determine el equipo que se va a incautar para
efectos de anlisis, ste deber ser rotulado. Es vital tomar
fotografas o filmar y adjuntarlas o tenerlas a mano para armar
el equipo nuevamente, en caso de ser necesario.

- Tomar el software y los manuales correspondientes al

computador incautado o al delito cometido.

- Documentar lo que sucede en el lugar de los hechos (Actas y

apuntes para la cadena de custodia), pues este registro va a
ser de vital importancia cuando surjan interrogantes sobre las
condiciones en las cuales se hall el lugar o el equipo.

c. Traslado de equipos incautados:

- Tener en cuenta el entorno al cual va a llevar el equipo que

incaut.

- Confirmar si va a transportar las computadoras incautadas en

el bal del vehculo de polica, sin ninguna proteccin
(Consideraciones ambientales), (Tenga en cuenta que las
unidades de radio de la mayora de los vehculos de policas
se encuentran en el bal y emiten un volumen significativo de
seales magnticas, cuando el radio est en uso), o si es
mejor llevarlo en el asiento trasero y asegurarlo con una cinta,
con el objeto de protegerlo durante el traslado.

d. Equipos que deben ser incautados:

- CPU

- Monitor

- Teclado

- Ratn

- Cables

- Mdems

- Puertos paralelos USB

- Unidades adicionales de disco duro

- Cmaras digitales

- Disquetes

- Unidades de almacenamiento "Jazz", Iomega

- CD ROM

- Copias de Seguridad (backup)

233
 - Equipo de redes inalmbricas

- DVD

- Unidad de memoria extrable (ZIP)

- Tarjetas PCMCIA

- Barras / tarjetas de memoria

11. PROCEDIMIENTOS ESPECFICOS

a. Iidentificacin, ubicacin y detencin del autor. La identificacin

debe realizarse utilizando los siguientes medios:

- Por la misma informacin proporcionada por los denunciantes

o agraviados.

- Por la informacin de confidentes.

- Por los identikits o tcnica similar, que se formulan con la

presencia de los agraviados.

- por comunicaciones annimas.

b. Una vez identificado el autor(es), se procede a su ubicacin

efectuando algunas de las siguientes diligencias:

Recurriendo a fuentes de informacin que puede ser:

Policiales: Oficinas de Criminalstica, OCN-INTERPOL, Unidades

policiales operativas, DIGIMIN-MIN.

Estatales: RENIEC, ESSALUD, , INPE, DIRMIG, Municipalidades,

SEDAPAL, etc.

Particulares: Empresas industriales y comerciales, clubes sociales

y deportivos, colegios profesionales y empresas como INFOCOR,
etc.

Varios: Pblico en general, gua telefnica, directorio de

profesionales y empresas, etc.

Efectuando vigilancias en los lugares donde viven, frecuentan o

pernoctan.

Bsqueda: con personas que lo conozcan o con seguimientos a

familiares cercanos.

Efectuando el seguimiento y rastreo del IP a travs del

ciberespacio, a fin de lograr la ubicacin del IP.

c. Ubicado el autor (es) del Delito Informtico, debe procederse a su

detencin, previamente solicitar al Juez Penal por intermedio del
234
 Ministerio Pblico la detencin preliminar, con la Resolucin
Judicial proceder a la detencin, debindose tener en cuenta lo
siguiente:

- El pedfilo utiliza para la comisin de sus ilcitos, el

conocimiento de las herramientas de la informtica, la
habilidad, el ingenio, y no la violencia, siendo necesario
adoptar las precauciones del caso, o con su poder de
convencimiento podran permitirle algunas ventajas que
posibiliten su fuga.

- Debe tenerse especial cuidado y respecto de los delincuentes

que registren antecedentes policiales, quienes podran en la
condicin de reincidentes o habituales, fugarse en vista de
que judicialmente es improcedente la libertad provisional.

d. En la comisin del Delito de Pornografa Infantil y conexos, durante

el interrogatorio deben tenerse en consideracin las siguientes
pautas:

- Determinar la relacin existente con el denunciante, testigo o

implicados.

- Buscar el reconocimiento de la evidencia (Correos

electrnicos, password, imgenes), documentos y otros
elementos probatorios previamente acumulados.

- La aceptacin de la participacin en el delito tanto del autor,

como de los cmplices, tratando de establecer el mvil.

- Establecer la participacin del denunciado en otros casos

cometidos empleando la misma modalidad delictiva

12. DOCUMENTOS A FORMULARSE

Formulacin del Atestado o Informe y cursar a Fiscal Penal.

INVESTIGACIN DE BUSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS

INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA FAMILIA

Los Delitos Contra la Familia son actos que desestabilizan las relaciones
familiares, por lo que nuestra normatividad penal protege la estabilidad
matrimonial dentro del sistema monogmico, el derecho de la certeza de la
filiacin de los hijos respecto de los padres (Lesin al estado civil de las
personas), el derecho de custodia que corresponde a los padres respecto de
los hijos (Atentado Contra la Patria Potestad) y tutelar las obligaciones
alimenticias (Omisin de Asistencia Familiar).

235
MATRIMONIOS ILEGALES

A. BIGAMIA

1. Concepto

Es el acto ilegal, en la que una persona ya unida en matrimonio

civil contrae nuevas nupcias con una persona diferente a su
cnyuge.

2. Modalidades

- Bigamia (El bgamo con pleno conocimiento que se encuentra

unido en un primer matrimonio que cuenta con eficacia
jurdica, libre y voluntariamente decide contraer un segundo
matrimonio civil)

- Bigamia Agravada. (El bgamo induce a error a su pareja

sobre su estado civil. Se presenta como soltero, cuando en
realidad es casado, el agravante se justifica porque
astutamente se presenta con estado civil falso con la finalidad
de perjudicar a su pareja)

3. Modalidades

Cdigo Penal Art. 139.

4. Requisitos

Se protege el matrimonio que constituye el ncleo bsico y central

de la familia.

El delito de bigamia se consuma en el instante que los

contrayentes del segundo matrimonio civil firman el Acta
Matrimonial en el Libro del Registro Civil; solo el Acta Matrimonial
con la firma de los contrayentes prueba que la bigamia se ha
perfeccionado. Se debe determinar la responsabilidad de cada uno
de los ltimos contrayentes en lo que se refiere al conocimiento o
ignorancia del estado civil del otro, y si lo ha inducido a engao o
error

Elementos de Configuracin:

- Cuando una persona unida ya en matrimonio civil contrae

nuevamente nupcias con otra.

Sujetos:

Activo

- Es la persona unida en matrimonio con eficacia jurdica, Ya sea

varn o mujer que ejecuta un nuevo matrimonio.

236
Pasivo

- Es el cnyuge del primer matrimonio.

- El cnyuge del matrimonio ilegal, siempre que haya actuado de

buena fe.

5. Competencia

- Oficinas de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Etapas del Procedimiento

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la comisin del

delito, mediante pruebas instrumentales, testimoniales, pericias,
etc., tanto de la persona denunciante como del denunciado.

La bigamia es perseguible de oficio. Para que exista delito de

bigamia debe probarse la existencia de un primer matrimonio civil,
porque en el Per el matrimonio religioso no genera ningn efecto
legal, excepto en los matrimonios religiosos celebrados antes del
14 de noviembre de 1936 (Art. 2115 Cdigo Civil.)

a. Diligencias Especficas:

- Verificar la autenticidad de la ltima Partida de

Matrimonio.

- Establecer que el primer matrimonio se encuentre

vigente.

- Manifestaciones de los implicados en el caso, en

presencia del representante del Ministerio Pblico.

- Pericia de los documentos o Partidas de Inscripcin.

- Para detener al denunciado, se solicitar al Juez Penal

a travs del Ministerio Pblico, con la Resolucin Judicial
se proceder a la detencin.

- Notificacin de la detencin de la persona detenida

- Formular la Hoja de Datos de Identidad del implicado.

- Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

- Solicitar Reconocimiento Mdico Legal del intervenido.

- Solicitar Pericia Grafotcnica en algn documento

pblico o privado en caso necesario.
237
 - Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los
implicados.

- Formulacin del Atestado o Informe, establecindose la

responsabilidad de los presuntos autores y participes.

b. Normas Prcticas:

- Realizar todas las diligencias necesarias de

verificacin ante el Concejo respectivo, antes de
proceder a la detencin.

- Que la detencin en caso de flagrante delito sea en

presencia del Fiscal.

- En las manifestaciones del agraviado e implicados

se tomarn en presencia del Fiscal.

- Establecida la responsabilidad se proceder a

detener a los dems implicados.

- Solicitar al Concejo copia de la partida incriminada.

- Establecer la existencia del primer matrimonio civil,

teniendo en cuenta que pudo haber sido resuelta
por una sentencia final de divorcio o haber sido
declarado nulo.

B. MATRIMONIO ILEGAL DE SOLTERO CON PERSONA CASADA

1. Concepto

Es el acto ilegal, en la que una persona soltera contrae matrimonio

civil, con otro que ya es casado.

2. Modalidad

- Bigamia Impropia (El sujeto activo acta dolosamente

teniendo conocimiento que su pareja est unida ya en
matrimonio civil; sin embargo, libre y voluntariamente decide
contraer matrimonio no interesndole el impedimento)

3. Base legal

Cdigo Penal Art. 140

4. Requisitos.

Se debe determinar la responsabilidad de cada uno de los ltimos

contrayentes en lo que se refiere al conocimiento o ignorancia del
estado civil del otro.

238
 El Ilcito se perfecciona en el instante en que la persona libre de
impedimento matrimonial, contrae nupcias conociendo que su
pareja est impedida de hacerlo. Solo el Acta Matrimonial con la
firma de los contrayentes prueba que la bigamia impropia se ha
consumado.

Elementos de Configuracin:

Cuando una persona libre de impedimento matrimonial contrae

nupcias con otra persona impedida de contraer matrimonio por ser
casada.

Sujeto Activo

Es la persona libre de impedimento matrimonial, la misma que

puede tener la condicin de soltera, viudo o divorciado.

Sujeto Pasivo

Es el cnyuge del primer matrimonio.

5. Competencia

- Oficinas de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial.

6. Procedimiento

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la comisin del

delito, mediante pruebas instrumentales, testimoniales, pericias,
etc., tanto de la persona denunciante como del denunciado.

La bigamia es perseguible de oficio. Para que exista delito de

bigamia impropia debe probarse la existencia de un primer
matrimonio civil o en su caso el matrimonio religioso celebrado
antes del 14 de noviembre de 1936.

Diligencias Especficas:

- Verificar la autenticidad de la ltima Partida de Matrimonio.

- Establecer que el primer matrimonio se encuentre vigente.

- Manifestaciones de los implicados en el caso, en presencia

del representante del Ministerio Pblico.

- Pericia de los documentos o Partidas de Inscripcin.

- Para detener al denunciado se solicitar la detencin

preliminar al Juez Penal a travs del Ministerio Pblico, con la

239
 Resolucin Judicial se proceder a la detencin del
denunciado(a).

- Notificacin de la detencin de la persona detenida

- Formular la Hoja de Datos de Identidad del implicado.

- Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

- Solicitar Reconocimiento Mdico Legal del intervenido.

- Solicitar pericia grafotcnica en algn documento pblico o

privado en caso necesario.

- Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los

implicados.

- Establecer que los contrayentes conocieron la existencia del

primer matrimonio o el impedimento de uno de ellos.

- Formulacin del Atestado o Informe, establecindose la

responsabilidad de los presuntos autores y partcipes.

Normas Prcticas:

- Realizar todas las diligencias necesarias de verificacin ante

el Concejo respectivo, antes de proceder a la detencin.

- Que la detencin en caso de flagrante delito sea en presencia

del Fiscal.

- En las manifestaciones del agraviado e implicados se tomarn

en presencia del Fiscal.

- Establecida la responsabilidad se proceder a detener a los

dems implicados.

- Solicitar al Concejo copia de la partida incriminada.

- Establecer la existencia del primer matrimonio civil, teniendo

en cuenta que pudo haber sido resuelta por una sentencia
final de divorcio o haber sido declarado nulo.

C. CELEBRACIN DE MATRIMONIO ILEGAL.

1. Concepto

Es el acto ilegal, en la que un funcionario pblico conociendo el

impedimento celebra un matrimonio civil.

2. Modalidades

- Celebracin dolosa de matrimonio ilegal (El funcionario tiene

pleno conocimiento que uno de los contrayentes esta ya
240
 casado y sin embargo, por razones oscuras celebra el
matrimonio)

- Celebracin imprudente de matrimonio ilegal (El funcionario

no tiene debido cuidado para obtener o tener a la vista los
requisitos exigidos por ley. Ejm, no tener a la vista el
Certificado de Soltera)

3. Base legal

Cdigo Penal Art. 141

4. Requisitos.

Se debe determinar la responsabilidad del funcionario pblico que

celebr el matrimonio, respecto del conocimiento del estado civil de
los contrayentes.

Se protege el matrimonio que constituye el ncleo bsico y central

de la familia.

El delito se consuma en el instante que los contrayentes firman el

Acta Matrimonial en el Libro del Registro Civil.

Elementos de Configuracin:

- Cuando el funcionario pblico, a sabiendas, celebra un

matrimonio ilegal, este sujeto tiene pleno conocimiento que
uno de los contrayentes est ya casado y sin embargo, por
razones oscuras celebra el matrimonio a todas luces ilegal.

Sujeto Activo:

- El funcionario pblico, a sabiendas, celebra un

matrimonio ilegal

Sujeto Pasivo

- Es el cnyuge del primer matrimonio.

5. Competencia

- Oficinas de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la comisin del

delito, mediante pruebas instrumentales, testimoniales, pericias,
etc., tanto de la persona denunciante como del denunciado.

241
a. Diligencias Especficas:

- Verificar la autenticidad de la ltima Partida de

Matrimonio.

- Establecer que el primer matrimonio se encuentre

vigente.

- Manifestaciones de los implicados en el caso, en

presencia del representante del Ministerio Pblico.

- Pericia de los documentos o Partida de Inscripcin.

- Para detener al denunciado se solicitar la detencin

preliminar al Juez Penal por intermedio del Ministerio
Pblico, con la Resolucin Judicial se procede a la
detencin del denunciado.

- Notificacin de la detencin de la persona detenida

- Formular la Hoja de Datos de Identidad del implicado.

- Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

- Solicitar pericia grafotcnica en algn documento pblico

o privado en caso necesario.

- Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los

implicados.

- Formulacin del Atestado o Informe, establecindose la

responsabilidad de los presuntos autores y participes.

b. Normas Prcticas:

- Realizar todas las diligencias necesarias de verificacin

ante el Concejo respectivo, antes de proceder a la
detencin.

- Que la detencin en caso de flagrante delito sea en

presencia del Fiscal.

- En las manifestaciones del agraviado e implicados se

tomarn en presencia del Fiscal.

- Establecida la responsabilidad se proceder a detener a

los dems implicados.

- Solicitar al Concejo copia de la partida incriminada.

- Establecer la existencia del primer matrimonio civil,

teniendo en cuenta que pudo haber sido resuelta por
una sentencia final de divorcio o haber sido declarado
nulo.
242
D. INOBSERVANCIA DE LAS FORMALIDADES

1. Concepto

Es el acto ilegal, en la que un funcionario celebra un matrimonio sin

observar las formalidades exigidas por el Cdigo Civil.

2. Modalidad

El funcionario celebra el matrimonio de solteros sin observar las

formalidades, tales como la edad, sexo, consentimiento, domicilio,
publicacin etc.

3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 142

Requisitos.

Se debe determinar la responsabilidad del funcionario que celebr

el matrimonio, respecto de la inobservancia de los requisitos
sealados por la ley civil.

El delito se consuma en el instante que los contrayentes firman el

Acta Matrimonial en el Libro del Registro Civil.

Elementos de Configuracin:

Cuando el funcionario, a sabiendas celebra un matrimonio ilegal

sin, la inobservancia de los requisitos sealados por la ley civil.

Sujeto Activo

El funcionario pblico, a sabiendas celebra un matrimonio ilegal sin

observar lar formalidades sealados por ley.

Sujeto Pasivo

Es el Estado Peruano por que lesiona la institucin del matrimonio.

Competencia

- Oficina de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

4. Procedimiento

En el proceso de investigacin, se incidir en probar la comisin del

delito, mediante pruebas instrumentales, testimoniales, pericias,
etc., tanto de la persona denunciante como del denunciado.

243
Diligencias Especficas:

Verificar la autenticidad de la ltima Partida de Matrimonio.

- Manifestaciones de los implicados en el caso, en presencia

del representante del Ministerio Pblico.

- Pericia de los documentos o Partidas de Inscripcin.

- Para detener al implicado se solicitar la detencin preliminar

al Juez Penal por intermedio del Ministerio Pblico, con la
Resolucin Judicial se procede a la detencin del
denunciado.

- Notificacin de la detencin

- Formular la Hoja de Datos de Identidad del implicado.

- Constatar el trabajo y domicilio del implicado.

- Solicitar pericia grafotcnica en algn documento pblico o

privado en caso necesario.

- Solicitar antecedentes policiales y requisitorias de los

implicados.

- Formulacin del Atestado o Informe, establecindose la

responsabilidad de los presuntos autores y participes.

Normas Prcticas:

- Realizar todas las diligencias necesarias de verificacin ante

el Concejo respectivo, antes de proceder a la detencin.

- Que la detencin en caso de flagrante delito sea en presencia

del Fiscal.

- En las manifestaciones del agraviado e implicados se tomarn

en presencia del Fiscal.

- Establecida la responsabilidad se proceder a detener a los

dems implicados.

- Solicitar al Concejo copia de la partida incriminada.

244
 INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA EL ESTADO CIVIL

A. ALTERACIN O SUPRESIN DEL ESTADO CIVIL

1. Concepto.

Son aquellos actos que atacan el estado civil de una persona ya

sea suprimindolo o alterndolo, causando perjuicio sentimental o
econmico de la vctima o de terceros

2. Modalidades.

- Alteracin del Estado Civil (El agente por medio de acciones

de simulacin hace aparecer a su vctima en una situacin
jurdica que no le corresponde en la realidad)

- Supresin del Estado Civil (El agente anula el estado civil que
le corresponde a la vctima)

3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 145

4. Requisitos

El personal policial dirigir su investigacin a probar la comisin del

delito, mediante pruebas instrumentales como copias de partidas
del Registro Civil, en los casos de alteracin o supresin de
estado civil.

Sujeto Activo

- Cualquier persona.

Sujeto Pasivo

- Es la persona que se le perjudica, con la nica condicin que

sea mayor de edad.

5. Competencia.

- Oficina de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento

El funcionario policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante pruebas instrumentales como copias de

245
 partidas y/o otros documentos del Registro Civil, la misma que
tiene que ver con la alteracin o supresin de estado civil.

Diligencias Especficas:

- Recibir la denuncia por cualquier medio, de ser posible del

propio agraviado, si fuera mayor de edad.

- Comprobacin de los hechos denunciados, mediante la

evaluacin de las pruebas existentes.

- Comunicacin por escrito de la denuncia al representante del

Ministerio Pblico.

- Establecer la alteracin o supresin del estado civil de otra

persona para causarle perjuicio.

- Solicitar los peritajes que correspondan para relacionar con el

caso investigado.

- Para detener al implicado se solicitar la detencin preliminar

al Juez Penal a travs del Ministerio Pblico, con la
Resolucin Judicial se procede a la detencin.

Normas Prcticas:

- Llevar a cabo las diligencias policiales en concordancia con

las disposiciones legales vigentes para que garantice el actuar
policial.

- Asimismo, es conveniente que se demuestre el trmite o

procedimiento engaoso para causar perjuicio.

B. FINGIMIENTO DE EMBARAZO O PARTO

1. Concepto.

Son aquellos actos en la que el agente dolosamente simula un

embarazo o finge un parto con la finalidad de dar a un supuesto
hijo derechos que no le corresponden.

2. Modalidades.

- Fingimiento de embarazo (El agente dolosamente y con el

propsito de otorgar a un supuesto hijo derechos que no le
corresponden, finge, encubre, aparenta un estado de preez
presentando sntomas y signos propios a tal situacin)

- Fingimiento de parto (El agente desarrolla de manera seria y

eficaz para lograr engaar a cualquier persona, por ejemplo
guarda cama, simula los dolores, logra la asistencia de un

246
 medico u obstetra, coronando su maniobra con la
presentacin de la criatura).

- Cooperacin dolosa. (El mdico o la obstetra participa en la

comisin del delito, certificando por ejemplo como real un
estado de embarazo que es fingido o supuesto o certificando
el alumbramiento ajeno como propio de la mujer examinada)

3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 144

4. Requisitos

El personal policial dirigir su investigacin a probar la comisin del

delito, mediante el Reconocimiento Mdico Legal, en el caso de
fingimiento de preez o parto.

Sujeto Activo

Solo puede ser una mujer mayor de edad, incluyndose a mdicos

y parteras.

Sujeto Pasivo

Es la persona que se le perjudica,

5. Competencia.

- Oficina de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento

El funcionario policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante el Reconocimiento Mdico Legal, en el caso de
fingimiento de preez o parto De una manera general, mediante
los testimonios de las personas que hayan intervenido directa o
indirectamente en la comisin del delito.

Diligencias Especficas:

Recibir la denuncia por cualquier medio, de ser posible del propio

agraviado, si fuera mayor de edad.

- Comunicacin por escrito de la denuncia al representante del

Ministerio Pblico.

- Establecer el fingimiento o parto.

247
 - Interrogar convenientemente a la mujer implicada y a otras
que relacione con el tipo de delito, debiendo participar el
representante del Ministerio Pblico para que se garantice la
diligencia policial.

- Solicitar los peritajes que correspondan para relacionar con el

caso investigado.

- Si hubiese un menor, ser examinado por el mdico legista

y/u otro profesional mdico para establecer la integridad
fsica.

- Llevar otras diligencias que se crea conveniente y que sirva

para el esclarecimiento del caso.

Normas Prcticas:

- Llevar a cabo las diligencias policiales en concordancia con

las disposiciones legales vigentes para que garantice el actuar
policial.

- Es importante establecer los propsitos que ha tenido la

autora u otros para la comisin del delito, pudiendo ser para
perjudicar el patrimonio del otro, mediante el engao o
chantaje.

- Asimismo, es conveniente que se demuestre el trmite o

procedimiento engaoso para causar perjuicio.

- En estos casos, no importa la condicin de la autora, si es

casada, soltera, viuda o divorciada, siendo necesario
solamente el de causar perjuicio en alguien, que pueda ser
nio o cualquier persona.

C. ALTERACIN O SUPRESIN DE FILIACIN DE MENOR

1. Concepto.

Son aquellos actos que atacan el estado civil de una persona

menor de 18 aos con la finalidad de alterar o suprimir su filiacin
y se encuentran relacionados con el nacimiento y reconocimiento.

2. Modalidades.

- Exponer a un menor con la finalidad de alterar o suprimir su

filiacin (Consiste en depositar o colocar al nio fuera del
medio familiar-produciendo confusin y duda sobre su
verdadera filiacin)

- Ocultar a un menor con la finalidad de alterar o suprimir su

filiacin (Consiste en ocultar la existencia del menor)

248
 - Sustituir a un menor por otro (Colocar uno en lugar de otro, el
inters del agente es hacer parecer a determinado menor con
una filiacin que no le corresponde en la realidad)

- Atribuir falsa filiacin (El agente suprime la real filiacin de su

vctima, atribuyndolos padres imaginarios o cuando los
mismos padres niegan la filiacin de su propio hijo)

3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 145

4. Requisitos

El personal policial dirigir su investigacin a probar la comisin del

delito, mediante constatacin personal en los casos de exposicin
u ocultamiento de un menor. Pruebas instrumentales como copias
de partidas del Registro Civil, etc.

Sujeto Activo

Cualquier persona, incluyndose a familiares de la victima

Sujeto Pasivo

Solo puede ser un menor de edad.

5. Competencia.

- Oficina de Investigacin PNP

. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento

El funcionario policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante la constatacin personal en los casos de
exposicin u ocultamiento de un menor.

De una manera general, mediante los testimonios de las personas

que hayan intervenido directa o indirectamente en la comisin del
delito o que puedan dar referencias sobre cualquier aspecto del
mismo, pueden realizarse igualmente diferentes pericias para
determinar la edad, sexo, identidad de las personas (Huellas
digitales, plantares, etc.), autenticidad de los documentos, etc., y la
reunin de toda clase de pruebas que puedan servir al juez para
determinar que hubo delito.

Diligencias Especficas

- Recibir la denuncia por cualquier medio, de ser posible.

249
 - Comprobacin de los hechos denunciados, mediante la
evaluacin de las pruebas.

- Comunicacin por escrito de la denuncia al representante del

Ministerio Pblico.

- Establecer la exposicin, ocultamiento, sustitucin de un nio

por otro; o la alteracin o supresin de su estado civil.

- Solicitar los peritajes que correspondan para relacionar con el

caso investigado.

- El menor, ser examinado por el mdico legista y/u otro

profesional mdico para establecer la integridad fsica o
sexual.

- Para detener al implicado se solicitar la detencin preliminar

al Juez Penal por intermedio del Ministerio Pblico, con la
Resolucin Judicial se proceder a la detencin.

Normas Prcticas

- Llevar a cabo las diligencias policiales en concordancia con

las disposiciones legales vigentes para que garantice el actuar
policial.

- Asimismo, es conveniente que se demuestre el trmite o

procedimiento engaoso para consumar la falsa filiacin.

- En estos casos, no importa la condicin del autor, siendo

necesario solamente el de causar perjuicio en alguien, que
pueda ser nio o cualquier persona.

- Que, la declaracin formulada ante el Registro Civil del

Concejo, tiene que ser falsa, mayormente el delito que se
cometa est acompaado de Delito contra la Fe Pblica.

D. EL MVIL DE HONOR EN LOS DELITOS CONTRA EL ESTADO

CIVIL.

1. Concepto.

Son actos en el que el agente acta guiado por el honor, con el

nico afn de salvarlo o defenderlo, pero no para causar dao a un
tercero.

2. Modalidades.

Alteracin o supresin del Estado Civil Atenuado (El fin que

persigue el agente no es perjudicar a nadie, acta en salvaguarda
de su propio honor o la de su familia)

250
3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 146

4. Requisitos

El personal policial dirigir su investigacin a probar la comisin del

delito, mediante prueba instrumental en los casos de falsa filiacin
o de alteracin o supresin de estado civil.

Sujeto Activo

Cualquier persona, incluyendo familiares.

Sujeto Pasivo

El menor de edad.

4. Competencia.

- Oficina de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

5. Procedimiento

El funcionario policial dirigir su investigacin a probar la comisin

del delito, mediante constatacin personal en los casos de
exposicin u ocultamiento de un menor. Pruebas instrumentales
como copias de partidas del Registro Civil, en los casos de falsa
filiacin o de alteracin o supresin de estado civil.

De una manera general, mediante los testimonios de las personas

que hayan intervenido directa o indirectamente en la comisin del
delito o que puedan dar referencias sobre cualquier aspecto del
mismo, pueden realizarse igualmente diferentes pericias para
determinar la edad, sexo, identidad de las personas (Huellas
digitales, plantares, etc.), autenticidad de los documentos, etc., y la
reunin de toda clase de pruebas que puedan servir al juez para
determinar que hubo delito.

Diligencias Especficas

- Recibir la denuncia por cualquier medio.

- Comprobacin de los hechos denunciados, mediante la

evaluacin de las pruebas existentes y de la inspeccin
tcnica del lugar.

- Comunicacin por escrito de la denuncia al representante del

Ministerio Pblico.

251
 - Establecer el fingimiento o parto, o la exposicin,
ocultamiento, sustitucin de un nio por otro; o la alteracin o
supresin del estado civil de otra persona para causarle
perjuicio.

- Solicitar los peritajes que correspondan para relacionar con el

caso investigado.

- El menor, ser examinado por el mdico legista y/u otro

profesional mdico para establecer la integridad fsica o
sexual.

- Para detener al implicado, se solicitar la detencin preliminar

al Juez Penal a travs del Ministerio Pblico, con la
Resolucin Judicial se procede a la detencin.

Normas Prcticas

- Llevar a cabo las diligencias policiales en concordancia con

las disposiciones legales vigentes para que garantice el actuar
policial.

- Es importante establecer los propsitos que ha tenido la

autora u otros para la comisin del delito, demostrando el
modo altruista o de honor.

- Que, la declaracin formulada ante el registro civil del

Concejo, tiene que ser falsa, mayormente el delito que se
cometa est acompaado de Delito contra la Fe Pblica.

INVESTIGACION DE DELITOS DE ATENTADOS CONTRA LA PATRIA

POTESTAD

A. SUSTRACCIN DE MENOR

1. Concepto

Consiste en sustraer a un menor de edad de uno u otro sexo,

existiendo una relacin parental o rehsa entregarlo a quien ejerce
la patria potestad. En estos delitos se ejecutan actos que afecten la
seguridad y, estabilidad de la familia en las personas de sus
miembros ms dbiles: Los nios.

2. Modalidades

- Sustraccin de menor (Se perfecciona cuando el sujeto activo

que necesariamente debe ser pariente del sujeto pasivo,

252
 traslada a este del lugar donde se encuentra bajo la patria
potestad a otro lugar diferente)

- Rehusar la entrega de un menor (Aparece cuando el sujeto

activo que tiene en su dominio al sujeto pasivo, se niega,
rehsa, rechaza o se opone a entregarlo a aquella persona
que legalmente ejerce la patria potestad.

3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 147

6. Requisitos

El encargado de la investigacin debe verificar que el menor se

encuentra fuera de la autoridad de la persona que legtimamente
tenga el derecho de la patria potestad sobre l. Que no exista
consentimiento del padre, tutor o guardador para entregar al
menor.

Sujeto Activo

Es aquel que tenga alguna relacin parental con el sujeto pasivo.

Esto es, podr ser el padre privado del ejercicio de la patria
potestad, los tos, hermanos, abuelos, etc.

Sujeto Pasivo

El menor de edad.

La persona que ejerce legalmente la patria potestad (Tenencia) del

menor.

5. Competencia

- Oficina de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico

- Poder Judicial

6. Procedimiento

Recibida la denuncia, el encargado de la investigacin debe

verificar que el menor se encuentra fuera de la autoridad de la
persona que legtimamente tenga el derecho de la patria potestad
sobre l. Que no exista consentimiento previo del padre, tutor o
guardador para entregar al menor.

Para que se configure este delito basta que exista el apartamiento

del menor del lugar de su residencia por voluntad extraa y sin
tener autoridad legtima para hacerlo. En la investigacin se
probar la realizacin del acto u actos constitutivos del delito,

253
procurando la ubicacin del menor y su entrega a sus padres,
tutores o guardadores legales.

Se tendr especial cuidado en la determinacin de la persona que

legalmente tenga la patria potestad sobre el menor, ya que con
frecuencia se presentan casos de padres que estando separados o
divorciados, denuncian por delito al otro cnyuge. La
determinacin se har en base a lo dispuesto por la autoridad
judicial o en el documento pertinente.

En el caso de no poder llegar a determinarse quin es el legtimo

guardador, poner al menor a disposicin del Juez del Nio y del
Adolescente para que sea l, quien decida, y sin perjuicio de
proseguir la investigacin.

Diligencias Especficas

- Llevar a cabo las diligencias policiales en concordancia con

las disposiciones legales vigentes.

- Conocimiento del hecho por denuncia del agraviado.

- Verificacin de la denuncia

- Establecer la integridad fsica y sexual del menor, mediante

los exmenes correspondientes.

- Tomar manifestacin a los padres o quien ejerza la Patria

Potestad del menor, que haya sido objeto de comisin del
delito.

Normas Prcticas

- Es muy importante analizar la denuncia porque pueden

formularla los padres o personas autorizadas judicialmente,
para lo cual previamente deber establecerse con
documentos la relacin de proteccin.

- Este delito se consuma con la negativa de entregar o devolver

al menor a su protector o a la justicia, poniendo trabas para la
ubicacin del mismo.

- Es importante diferenciar el delito de sustraccin de menores

de otros que se relacionen con el menor, el primero se refiere
a quitarlo del orden familiar y los otros que se refieren a la
libertad fsica, para abusar, corromperlo u obtener un
beneficio ilcito.

254
B. INDUCCIN A LA FUGA DE MENOR.

1. Concepto

Consiste en que el agente induce, instiga, persuade, estimula,

incita, convence, promueve, influye, motiva o determina
decididamente a que un menor se fugue, escape o huya de la casa
de sus padres, de su tutor o de la casa de los encargados de su
custodia. En estos delitos se ejecutan actos que afecten la
seguridad y estabilidad de la familia.

2. Modalidades

- Induccin a la fuga del menor (En la induccin la accin se

halla ligada a la idea de hacer que el menor salga de su casa
de sus padres o tutores, el agente busca que el menor fugue
de su casa).

3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 148

4. Requisitos

El encargado de la investigacin debe verificar que en la induccin

a la fuga, se halla ligada a la idea de hacer que el menor salga de
su casa de sus padres, tutores o cuidadores, por haber sido
motivado o inducido a que fugue de su casa; considerando que la
decisin del fugitivo debe ser libre y su fuga es a causa de la
induccin; por el contrario, si el agente induce al menor a seguirlo
habr sustraccin que es un delito ms grave (En la sustraccin el
menor es quitado del poder de quien lo tiene bajo su guarda en
virtud de la ley; en tanto que en la induccin el menor es instigado
a salir de su casa)

Sujeto Activo

Puede ser cualquier persona que induce al menor a que se fugue

de la casa de los que lo tienen legalmente.

Sujeto Pasivo

Los padres ejercen legalmente la patria potestad, la tutela o la

custodia.

El menor inducido.

5. Competencia

- Oficina de Investigacin PNP

255
 - Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento

Recibida la denuncia, el encargado de la investigacin debe

verificar que el menor se encuentra fuera de la persona que
legtimamente tenga el derecho de la patria potestad sobre l.

Para que se configure este delito basta que exista el apartamiento

del menor del lugar de su residencia por voluntad extraa y sin
tener autoridad legtima para hacerlo. En la investigacin se
probar la realizacin del acto u actos constitutivos del delito,
procurando la ubicacin del menor y su entrega a sus padres,
tutores o guardadores legales.

Diligencias Especficas

- Llevar a cabo las diligencias policiales en concordancia con

las disposiciones legales vigentes.

- Conocimiento del hecho por denuncia del agraviado.

- Verificacin de la denuncia

- Establecer el mvil, por el que ha procedido el autor, as como

el ardid utilizado, o que haga caer en el error al menor.

- Establecer la integridad fsica y sexual del menor, mediante

los exmenes correspondientes.

- La toma de manifestacin de los autores deber ser en

presencia del representante del Ministerio Pblico, para
garantizar las diligencias, se interrogar especialmente sobre
el trato del menor.

- Relacionar este caso con otras figuras delictivas.

- Tomar manifestacin a los padres o quien ejerza la Patria

Potestad del menor, que haya sido objeto de comisin del
delito.

Normas Prcticas

- Es importante diferenciar el delito de induccin con el de

sustraccin de menor (En la sustraccin el menor es quitado
del poder de quien lo tiene bajo su guarda en virtud de la ley;
en tanto que en la induccin el menor es instigado a salir de
su casa)

- El encargado de la investigacin debe verificar que en la

induccin a la fuga, se halla ligada a la idea de hacer que el

256
 menor salga de su casa de sus padres, tutores o cuidadores,
por haber sido motivado o inducido a que fugue de su casa;
considerando que la decisin del fugitivo debe ser libre y su
fuga es a causa de la induccin; por el contrario si el agente
induce al menor a seguirlo habr sustraccin que es un delito
ms grave.

C. PANDILLAJE PERNICIOSO

1. Concepto

Se considera pandillaje pernicioso al grupo de adolescentes

mayores de 12 y menores de 18 aos de edad, que se renen y
actan para agredir a terceras personas, causen desmanes o
alteren el orden pblico.

2. Modalidad

Pandillaje Pernicioso Instigacin a participar.

3. Base Legal

Cdigo Penal Art.148-A

4. Requisitos

Sujeto Activo

Cualquier persona que participe en el hecho delictuoso instigando a

menores.

Sujeto Pasivo

Cualquier menor de edad

5. Competencia

- Oficina de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento

Diligencias Especficas

- Recepcionar la denuncia y comprobar mediante ITP, si fuera

el caso en el lugar donde se cometi el hecho.

- Obtener antecedentes y requisitorias del presunto autor y

cmplices.

257
 - Identificar, ubicar y capturar al autor y cmplice e interrogarlo
(Manifestacin), en presencia del representante del Ministerio
Pblico y determinar su participacin.

- En caso de menores de edad se notificar a los padres o

tutores a fin de que estn presentes en la toma de la
referencia.

- Registrar a los intervenidos en busca de armas y otras

evidencias.

- Es conveniente aclarar o diferenciar a los sujetos activos.

- Los sujetos activos tendrn que ser mayores de edad.

- Los mismos deben ser instigadores o inducir a menores,

asimismo, pueden actuar como cabecilla, lder o grupo.

INVESTIGACION DE DELITO DE OMISIN A LA ASISTENCIA FAMILIAR

A. INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIN ALIMENTARIA

1. Concepto

Es la realizacin de actos en donde el agente dolosamente omite

cumplir su obligacin de prestar alimentos establecido previamente
por una Resolucin Judicial.

2. Modalidades

- Omisin propia (El agente omite cumplir sus deberes legales

de asistencia alimenticia, pese a que existe una Resolucin
Judicial que as lo ordena)

- Simulacin de otra obligacin alimenticia (El obligado a

prestar alimento en concertacin con una tercera persona,
inician un proceso sobre alimentos simulado o aparente con la
finalidad de disminuir el monto de sus ingresos).

- Abandono malicioso al trabajo (El obligado en forma maliciosa

y perversa y con la nica finalidad de presentarse como
insolvente en perjuicio del beneficiario, abandona su centro de
trabajo)

3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 149

258
4. Requisitos

Se configura cuando el agente dolosamente omite cumplir su

obligacin de prestar alimentos establecido previamente por una
Resolucin Judicial como pensin alimenticia despus de agotado
un proceso sumarsimo sobre alimentos.

Sujeto Activo

El que omite prestar los alimentos de acuerdo a la Resolucin

Judicial.

Sujeto Pasivo

La familia que tiene derecho a recibir los alimentos dispuestos por

Resolucin Judicial.

5. Competencia.

- Oficina de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

-Poder Judicial

6. Procedimiento.

Acopio de Evidencias

- Documentos que certifiquen la Resolucin Judicial de

prestacin de alimentos y requerimiento.

- Manifestacin de los comprendidos en el caso.

- Copia del Certificado de la Denuncia Policial por Abandono de

Hogar en el caso de ser casados o convivientes y/o
certificacin de viaje del cnyuge si fuera el caso.

- Cualquier documento que demuestre el abandono malicioso

del trabajo para omitir las obligaciones.

Diligencias Especficas

- Recibida la denuncia, el encargado de la investigacin deber

verificar la autenticidad de la Resolucin Judicial, previo
requerimiento, recurriendo de ser necesario a la Autoridad
que la emiti.

- Ubicar e interrogar convenientemente a la persona implicada

y a otros que se relacionen con el tipo de delito, debiendo
participar el representante del Ministerio Pblico para que se
garantice la diligencia policial.

259
 - Establecer las causas o mviles, de la omisin al
cumplimiento de la Resolucin, as como el ardid utilizado
para simular otras obligaciones.

- Llevar a cabo otras diligencias que se crea conveniente y que

sirva para el esclarecimiento del caso.

Normas Prcticas

- Realizar todas las diligencias necesarias de verificacin de

Resolucin Judicial, simulacin de otras obligaciones antes de
proceder a la detencin.

- Las manifestaciones del agraviado o implicado se tomar en

presencia del representante del Ministerio Pblico.

- Es conveniente demostrar el procedimiento engaoso del

denunciado para simular otras obligaciones o abandono
malicioso del trabajo.

B. ABANDONO DE MUJER EN GESTACIN

1. Concepto

Es la realizacin de actos para abandonar a una mujer en

gestacin a la que ha embarazado y que se halla en situacin
crtica, se considera situacin crtica a las dificultades de carcter
econmico, social, moral y de salud por los que atraviesa la
cnyuge al cometerse el delito.

2. Modalidades

- Abandono de mujer en gestacin. El agente acta con pleno

conocimiento que la mujer a la que embaraz, atraviesa una
situacin crtica y apremiante, no obstante, voluntariamente
decide no prestarle apoyo ni asistencia, abandonndola a su
suerte.

3. Base Legal

Cdigo Penal Art. 150

4. Requisitos

Se configura cuando el agente, sujeto activo o autor, abandona a

su vctima con pleno conocimiento que la mujer a la que
embaraz, atraviesa una situacin crtica y apremiante, no
obstante, voluntariamente decide no prestarle apoyo ni asistencia,
abandonndola a su suerte.

Sujeto Activo

El que abandona a la mujer a quien embarazo.

260
 Sujeto Pasivo

La mujer embarazada y abandonada en situacin crtica.

5. Competencia.

- Oficina de Investigacin PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento.

Acopio de evidencias

- Resultado del Certificado Mdico Legal que establece la

gestacin de la mujer embarazada.

- Manifestacin de los comprendidos en el caso.

- Copia del Certificado de la Denuncia Policial por Abandono de

Hogar en el caso de ser casados o convivientes y/o
certificacin de viaje del cnyuge si fuera el caso.

Diligencias Especficas

- Ubicar e interrogar convenientemente a la persona implicada

y a otros que se relacionen con el tipo de delito, debiendo
participar el representante del Ministerio Pblico para que se
garantice la diligencia policial.

- Establecer el estado de gestacin y/o de la mujer y la

veracidad de su situacin crtica.

- Llevar a cabo otras diligencias que se crean convenientes y

que sirva para el esclarecimiento del caso.

Normas Prcticas

- Realizar todas las diligencias necesarias de verificacin de

estado de gestacin y situacin crtica, antes de proceder a
solicitar la detencin preliminar al Juez Penal por intermedio
del Ministerio Pblico, con la Resolucin Judicial proceder a la
detencin.

- Las manifestaciones, del agraviado o implicado se tomar en

presencia del representante del Ministerio Pblico.

261
 INVESTIGACIN EN BSQUEDA DE PERSONAS DESPARECIDAS

Desaparicin es la ausencia no convenida o no autorizada de una persona del

seno familiar, considerada desde el momento en que se tiene habituado el
retorno; dependiendo esto de la edad, condicin, ocupacin y otras
circunstancias.

Bajo esta consideracin, un nio pequeo no puede desaparecer de la vista

de sus padres ni siquiera una hora; igualmente, un infante no puede pasar
mucho tiempo sin que regrese, lo mismo, un enfermo mental que escapa del
cuidado; ya se pueden considerar como desaparecidos.

Por estos motivos, las denuncias por desaparicin, se deben aceptar de

inmediato, pues de esta manera se podrn evitar otros delitos conexos como
los Delitos contra la Libertad Individual y Sexual, contra la Vida y otros; que de
no actuarse de inmediato se llegara a la consumacin. He all la importancia
de actuar con la mayor celeridad en estos hechos; muchos casos se han visto
agravados por no actuar con la prontitud debida.

A. DESAPARICIN DE ADULTOS

1. CONCEPTO

Es la ausencia no convenida de una persona a partir de los 18

aos de edad, del seno familiar.

2. MODALIDADES

- Desavenencias familiares (Abandono de hogar por bigamia o

adulterio).

- Desaparicin de personas incapacitadas (Excepcionales,

insania mental, senilidad, etc.)

- Vctimas de algn delito (Secuestro, extorsin, homicidio).

- Para incorporarse a organizaciones delictivas (Terrorismo,

narcotrfico).

3. Base Legal

- Cdigo Civil. Articulo 47 y 49

- Resolucin Ministerial Nro.0102-94-IN/DM-Anexo 01.

4. Requisitos

Desaparicin es la ausencia de hecho no autorizada de una

persona del seno familiar, considerada desde el momento en que
se tiene habituado el retorno; dependiendo esto de la edad,
condicin, ocupacin y otras circunstancias.

262
5. Competencia.

- Oficina de Bsqueda de Personas Desaparecidas PNP

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento

Diligencias Especficas

- Conocimiento del hecho por denuncia de familiares, personas

allegadas u otras instituciones.

- Formulacin del Boletn Informativo con generales de ley,

caractersticas fsicas y peculiares, vestimenta, fotografa
actualizada a fin de difundirla por los medios de comunicacin
masivo y lugares de concurrencia de pblico.

- Coordinar con nosocomios, centros asistenciales, morgues a

fin de descartar su ingreso en esos lugares.

- Solicitar la cooperacin de todas las dependencias operativas

policiales de Lima y Callao y en todo el territorio de la
repblica mediante oficios y radiogramas, va correos
electrnicos, con las caractersticas de la persona
desaparecida.

- Solicitar el apoyo de las garitas de control, terminales areos,

terrestres o martimos.

- Manifestacin de familiares, personas allegadas que podran

conocer su paradero.

- Ubicada la persona se determinar el motivo de la

desaparicin, sino media otro delito se levantar un Acta de
Ubicacin, se recepcionar su manifestacin, formulando el
Informe correspondiente.

- En caso de concurrencia de otros delitos se pondr a

disposicin todos los actuados a la Unidad Especializada,
procedindose conforme a las investigaciones especficas
para cada caso, conforme a ley.

Acopio de Evidencias

- Manifestacin del denunciante

- Manifestacin de familiares y personas allegadas.

- Formulacin del Boletn Informativo para su difusin.

263
 - Verificacin de documentos, cartas, agendas, diarios etc. de
la persona desaparecida.

- Reconocimiento Mdico Legal, Psicolgico, Psiquitrico y

Serolgico.

Normas Prcticas

- Se debe actuar con la celeridad del caso, teniendo presente

que la denuncia debe tomarse de inmediato, a fin de evitar la
comisin de cualquier otro delito concurrente.

- Tener presente que en la desaparicin de personas puede

haber concurrencia de delitos para lo cual se debe actuar
conforme a los procedimientos especficos para cada delito,
por ello es importante el concurso de la Unidad Especializada.

- Todas las diligencias deben realizarse en presencia del

representante del Ministerio Pblico y conforme a los
dispositivos legales vigentes.

- Cuando se trata de abandono de hogar por adulterio se debe

orientar al denunciante para que realice su denuncia de
acuerdo a los procedimientos legales vigentes.

B. DESAPARICIN DE MENORES

1. Concepto

Es la ausencia no autorizada de un menor de 18 aos de edad del

seno familiar.

2. Modalidades

- Sustraccin de menores

- Rapto de menores

- Trfico de menores

- Incorporar a un menor a organizaciones delictivas

(Terrorismo, narcotrfico)

- Explotacin de menores (Robos, prostitucin)

- Vctima de algn delito Ccontra la libertad, extorsin,

homicidio, violacin).

- Fuga (Voluntario o por induccin).

- Extravo (Desaparicin propiamente dicha).

264
3. Base Legal

- Articulo 47 y 49 del Cdigo Civil.

- Resolucin Ministerial Nro.0102-94-IN/DM-Anexo 01.

4. Requisitos

Desaparicin es la ausencia de hecho no autorizada de un menor

del seno familiar, considerada desde el momento en que se tiene
habituado el retorno; dependiendo esto de la edad, condicin y
otras circunstancias.

5. Competencia.

- Oficina de Personas Desaparecidas PNP.

- Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal)

- Poder Judicial

6. Procedimiento

Diligencias Especficas

- Conocimiento del hecho por denuncia de los padres, tutores,

guardadores, familiares o personas allegadas.

- Formulacin del Boletn Informativo con generales de ley,

caractersticas fsicas y peculiares, vestimenta, fotografa
actualizada a fin de difundirla por los medios de comunicacin
masivo y lugares de concurrencia de pblico.

- Coordinar con todos los Centros Preventivos de Menores,

nosocomios, centros asistenciales, morgue, a fin de descartar
su ingreso en esos lugares.

- Solicitar la cooperacin de todas las dependencias operativas

policiales de Lima y Callao y en todo el territorio de la
repblica mediante oficios, radiogramas, correos electrnicos,
con las caractersticas de la persona desaparecida.

- Solicitar el apoyo de las garitas de control, terminales areos,

terrestres o martimos.

- Manifestacin de los padres, tutores, guardadores, familiares,

personas allegadas que podran conocer su paradero.

- Con autorizacin de los familiares y en presencia del

representante del Ministerio Pblico, se revisarn diarios,
agendas, cartas, anotaciones, cuadernos que podran ayudar
a la ubicacin.

265
- En caso de ubicacin de menor de edad se proceder de
inmediato al Reconocimiento Mdico Legal para determinar
edad, integridad fsica y sexual, examen toxicolgico,
psicolgico y otros compatibles.

- En las diligencias con menores de edad de sexo femenino

deber estar presente en el acto Policas Femeninas.

- Se tomar la referencia del menor en presencia de su tutor y

del representante del Ministerio Pblico.

- Entrega del menor a sus tutores mediante el Acta de

Ubicacin y Entrega, para ser anexado en el Parte, Informe o
Atestado correspondiente.

- Se intervendr a las personas que estn involucradas con la

desaparicin del menor, a fin de determinar su implicancia en
los atentados contra la Patria Potestad y Ocultamiento de
menor.

- Manifestacin de las personas involucradas en la

desaparicin del menor en presencia del representante del
Ministerio Pblico.

- Solicitar la detencin preliminar al Juez Penal por intermedio

del Ministerio Pblico, con la Resolucin Judicial se
proceder a la detencin de la persona involucrada, y
formulacin del Atestado o Informe para ser remitido al Fiscal.

- En caso de concurrencia de otros delitos se pondr a

disposicin todos los actuados a la Unidad Especializada,
procedindose conforme a las investigaciones especficas
para cada caso, conforme a ley.

Acopio de Evidencias

- Manifestacin del denunciante

- Manifestacin de familiares y personas allegadas.

- Formulacin del Boletn Informativo para su difusin.

- Documentos, cartas, agendas, diarios de la persona

desaparecida.

- Reconocimiento Mdico Legal.

Normas Prcticas

- Se debe actuar con la celeridad del caso, teniendo presente

que la denuncia debe tomarse de inmediato, a fin de evitar la
comisin de cualquier otro delito concurrente.

266
 - Todas las diligencias deben realizarse en presencia del
representante del Ministerio Pblico y conforme a los
dispositivos legales vigentes.

- Tener presente que en la desaparicin de personas puede

haber concurrencia de delitos para lo cual se debe actuar
conforme a los procedimientos especficos para cada delito,
por ello es importante el concurso de la Unidad Especializada.

- Es necesario determinar la situacin de los menores en casos

de abandono material o peligro moral, o cuando hallan
escapado del control de los padres para formular el Informe
correspondiente y ponerlo a disposicin del Juzgado de
Familia.

INVESTIGACION DE DENUNCIAS DERIVADAS DEL MINISTERIO

PBLICO

A nivel nacional existen Unidades denominadas Polica del Ministerio

Pblico, que recepcionan expedientes de las diversas Fiscalas Penales, con
una Resolucin Fiscal en la que se dispone investigacin a nivel policial,
sealando las diligencias preliminares a efectuarse y otras que el pesquisa en
base a sus conocimientos y experiencia profesional efectuar, siendo todas
estas diligencias efectuadas con presencia de un representante del Ministerio
Pblico, teniendo en consideracin los plazos previamente determinados,
quedando a consideracin del Fiscal Penal, ampliar el plazo de investigacin,
caso contrario se cursar todo lo actuado en el estado que se encuentre la
investigacin.

INVESTIGACION DE DELITO DE CONTRABANDO

A. Concepto

El Delito de Contrabando, consiste en hacer ingresar o extraer del

territorio nacional mercancas eludiendo y/o burlando el control
aduanero, cuyo valor sea superior a las cuatro (04) Unidades Impositivas
Tributarias.

1. Modalidades

a. El internamiento ilegal de mercancas procedentes del

extranjero, cualquiera sea su clase, burlando los controles
aduaneros.

b. Extraer mercancas de los recintos fiscales o fiscalizados sin

que se les hayan sido entregadas legalmente por las
autoridades respectivas.
267
 c. Consumir, utilizar o disponer de las mercancas trasladadas
legalmente para su reconocimiento fsico fuera de los recintos
aduaneros sin el pago previo de los tributos.

B. BASE LEGAL

Ley General de Aduanas promulgado por Decreto Legislativo N 772 de

11NOV91 y su reglamentacin.

Ley de los Delitos Aduaneros N 26461 de 02JUN95

Reglamento de la ley de los Delitos Aduaneros aprobado por Decreto

Supremo N 121-95-EF de 14AGO95.

Decreto Supremo 059-95-EF Reglamento de Equipajes y Menajes de

Casa

Requisitos

1. Ingresar o extraer mercancas eludiendo y/o burlando el control

aduanero.

2. Que el valor de la mercanca sea superior a cuatro (04) Unidades

Impositivas Tributarias.

3. Dejar de pagar los derechos arancelarios e impuestos de ley.

Competencia

1. Oficinas de Polica Fiscal PNP

2. El Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

3. La Superintendencia Nacional de Aduanas - ADUANAS - es la

autoridad competente para declarar y sancionar la comisin de las
infracciones administrativas de contrabando

4. Poder Judicial

C. PROCEDIMIENTO

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento del hecho a travs de:

- Denuncia formulada ante el Ministerio Pblico ya sea

verbal o escrita, identificada o annima y derivada al
Ministerio Pblico para la investigacin respectiva.

- De oficio, sorprender infraganti al autor o autores.

- Derivados de alguna investigacin, para ampliacin de

las mismas ya sea a nivel judicial o fiscal.

268
 b. Comunicar a los Representantes del Ministerio Pblico, en el
da, para su conocimiento y participacin.

c. Comprobacin del hecho mediante acciones de inteligencia

para:

- Obtener filmacin o tomas fotogrficas en locales o

lugares donde se presume la existencia o transporte de
mercancas de contrabando.

- Identificacin del tipo de mercanca de contrabando.

- Identificacin de personas comprometidas en este ilcito.

- Identificacin de vehculos u otros medios utilizados

para el transporte.

- Horarios utilizados, movimiento y desplazamientos en

los lugares indicados de las personas implicadas en este
ilcito.

- Seguimiento de sospechosos para detectar depsitos o

venta clandestina de mercanca.

- Apreciacin de la situacin del clima, terreno

obstculos, vulnerabilidades y otros.

d. Elaboracin del Plan u Orden de Operaciones.

2. Fase Ejecutiva

a. Cuando los autores son sorprendidos infraganti proceder a la

intervencin y traslado inmediato a la base policial previo
levantamiento del Acta de Incautacin de las mercancas.

b. Para la realizacin de operativos planificados:

- Oficiar con 48 horas de anticipacin, al representante del

Ministerio Pblico competente para que participe en la
direccin del mismo, de conformidad a ley.

- Contar con los recursos humanos y medios logsticos

necesarios que permita el cumplimiento de la misin.

- Premunirse de la autorizacin escrita de la autoridad

competente para el descerraje en casos necesarios.

- Efectuar el registro del lugar donde se presume la

existencia de mercancas de contrabando, en presencia
del representante del Ministerio Pblico, personas
intervenidas y testigos.

269
 - Levantar las Actas de Incautacin y/o Inmovilizacin de
las mercancas ilcitas y/o sospechosas ingresadas de
contrabando para su verificacin y constatacin
posterior.

- Traslado de las mercancas intervenidas en el operativo,

a la base policial.

- Conduccin de las personas implicadas en contrabando,

a la base policial y entrega de la papeleta de detencin
correspondiente.

- Conduccin de vehculos de transporte de carga

implicados en contrabando a la base policial para la
determinacin de su implicancia.

- En caso de dinero producto del contrabando, proceder a

levantar el Acta de Incautacin respectiva y luego
depositarlo en el Banco de la Nacin consignado a la
cuenta del Juzgado Penal competente, recabando la
papeleta respectiva.

- Comunicar al Comando el resultado del operativo con la

Nota de Informativa y Parte correspondiente.

c. Requerir a los intervenidos la documentacin que sustente la

tenencia legal de la mercanca intervenida para su
constatacin y veracidad.

d. De no ser presentada ninguna documentacin sustentatoria

proceder al internamiento de la mercanca incautada, al
depsito de la Intendencia de Aduana de la jurisdiccin para
efectos de su reconocimiento fsico y valorizacin, recabando
la Boleta de Internamiento.

e. De establecerse implicancia del transportista, incautar la

licencia del conductor que ser remitida a la Direccin
Departamental de Circulacin Terrestre para que sancione al
infractor con la suspensin de licencia por un ao; el vehculo
deber ser internado por un periodo de treinta (30) das a los
depsitos del Ministerio de Transportes Comunicacin
Vivienda y Construccin, en caso de reincidencia por sesenta
(60) das.

f. Interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados en

presencia del representante del Ministerio Pblico y del
abogado defensor.

g. Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.

h. Recabar otros elementos de prueba y hacer las verificaciones

necesarias para el esclarecimiento del caso.

270
 3. Fase Final

a. Elaboracin del Atestado o Informe correspondiente,

adjuntndose las manifestaciones, documentos y otras
pruebas que se obtuvieron en el proceso investigatorio.

b. Remisin del Atestado o Informe a la Fiscala Provincial en lo

Penal Especializada en Delitos Tributarios y Aduaneros, con
copia al Procurador de ADUANAS en caso de Delitos de
Contrabando.

c. Remisin del Atestado o Informe a la Superintendencia

Nacional de Aduanas, con copia a la Fiscala Provincial en lo
Penal de Delitos Tributarios y Aduaneros, en los casos de
infraccin de contrabando.

d. Elaboracin del Parte como resultado del proceso

investigatorio en los casos que no se establezca delito ni
infraccin al contrabando; documento que ser remitido a la
Fiscala Provincial interviniente para su evaluacin
correspondiente.

DELITO DE RECEPTACION

A. Denominacin

Investigacin de los Delitos de Receptacin.

B. Concepto

El Delito de Receptacin que tipifica la Ley N 26461 Ley de los Delitos

Aduaneros consiste en adquirir o recibir en donacin o en prenda,
almacenar o esconder o ayudar a negociar mercancas de contrabando
y/o como consecuencia de Defraudacin de Rentas de Aduana y su
valor supere a las cuatro unidades impositivas tributarias.

C. Modalidades

El que adquiere o recibe en donacin o en prenda o almacena o

esconde o ayuda a negociar mercancas de contrabando, cuyo valor
supere las cuatro (04) Unidades Impositivas Tributarias.

D. Base Legal

1. Ley General de Aduanas promulgado por Decreto Legislativo N

772 de 11NOV91 y su reglamentacin.

2. Ley de los Delitos Aduaneros N 26461 de 02JUN95

271
 3. Reglamento de la Ley de los Delitos Aduaneros aprobado por
Decreto Supremo N 121-95-EF de 14AGO95.

4. Decreto Supremo 059-95-EF Reglamento de Equipajes y Menajes

de Casa.

E. Requisitos

1. Existencia de mercanca extranjera.

2. Que la tenencia de la mercanca sea por haberla adquirido o

recibido en donacin o en prenda, por almacenamiento o
esconderla o ayudarla a negociar.

3. Que el valor de la mercanca supere las cuatro (04) Unidades

Impositivas Tributarias.

4. Carencia de documentacin que ampare la tenencia legal de la

mercanca en los casos de contrabando y documentacin fraguada
en los casos de defraudacin de rentas de aduana.

5. Que las mercancas provengan del Contrabando y/o Defraudacin

de Rentas de Aduana.

F. Competencia

1. Oficinas de Polica Fiscal PNP

2. Ministerio Pblico (Carpeta Fiscal).

3. Superintendencia Nacional de Aduanas.

4. Poder Judicial.

G. Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento del hecho a travs de Denuncia formulada ante

el Ministerio Pblico y derivadas a esta Divisin para las
investigaciones correspondientes.

b. Mantener en reserva la identidad del denunciante, bajo

responsabilidad.

c. Comunicar las denuncias o intervenciones, en el da, al

representante del Ministerio Pblico Competente.

d. Hacer la apreciacin de la situacin para conocer el volumen

de la mercanca, la zona donde se encuentra y el nmero de
personas implicadas, empleando la fotografa, la filmacin,
levantando el croquis de abatimiento, etc.

272
 e. Indagaciones discretas para conocer las vulnerabilidades de
la zona y de los implicados.

f. Elaboracin del Plan u Orden de Operaciones.

2. Fase Ejecutiva

a. Oficiar con 48 horas de anticipacin, al representante del

Ministerio Pblico competente para que participe en la
direccin del mismo, de conformidad a ley.

b. En casos de lugares cerrados y privados, se har con

autorizacin escrita de la persona que lo habita o la del Juez
Penal.

c. Adoptar las medidas adecuadas para garantizar la seguridad

del personal interviniente, con el nmero necesario de
personal y de los equipos, de acuerdo a la magnitud del
hecho punible, haciendo de su conocimiento del Comando
mediante Nota Informativa.

d. Solicitar a los intervenidos la documentacin que sustente la

tenencia legal de la mercanca as como de otros bienes.

e. De no ser presentada ninguna documentacin, proceder a la

incautacin o secuestro de la mercanca, medios de
transporte, bienes y efectos del delito, levantando el Acta
correspondiente que ser visada por el representante del
Ministerio Pblico Competente y firmado por los implicados y
testigos as como por el personal interviniente.

f. En caso de que los implicados presenten la documentacin

que ampare la tenencia de la mercanca, estudiarla y
analizarla para determinar si la informacin es verdica, en
caso de no serla proceder al decomiso o secuestro de las
mercancas con el Acta respectiva la misma que debe ser
visada por el representante del Ministerio Pblico, firmada por
los intervenidos y por los testigos as como por los
intervinientes.

g. De acuerdo al valor de la mercanca proceder a la detencin

de los intervenidos y trasladarlos a la Dependencia Policial.

h. Remitir al trmino de la distancia la mercanca decomisada

con el Acta correspondiente a la Intendencia de Aduana
competente para el avalo y reconocimiento de las
mercanca, debiendo recabar la boleta de internamiento y el
valor de los bienes.

i. Interrogatorio y toma de manifestaciones a los implicados en

presencia del representante del Ministerio Pblico y del
abogado defensor.

273
 j. Solicitar los antecedentes policiales y requisitorias.

k. Obtener todos los elementos de prueba y hacer las

verificaciones necesarias para el esclarecimiento de la
infraccin punible.

l. En caso de dinero, proceder a levantar el Acta

correspondiente y luego depositarlo en el Banco de la Nacin
consignado a la cuenta del Juzgado Penal competente,
recabando la papeleta respectiva.

m. Filmar todo el operativo y tomar fotografas.

3. Fase Final

a. Elaboracin del Atestado Policial, adjuntndose los elementos

que se obtuvieron en la investigacin.

b. Remisin del Atestado Policial a la Fiscala Provincial Penal

conjuntamente con el detenido, dentro de las 24.00 horas, con
copia al Procurador de ADUANAS y a la Direccin Nacional
de Polica Fiscal.

INVESTIGACION DE DEFRAUDACION DE RENTAS DE ADUANA

A. Denominacin

Investigacin de Delitos de Rentas de Aduana.

B. Concepto

El Delito de Defraudacin de Rentas de Aduana consiste en dejar de

pagar en todo o en parte los tributos u otras imposiciones aplicables a la
importacin, mediante trmite aduanero, haciendo uso de astucia,
engao o ardid u otra forma de defraudar o aprovechar ilcitamente
beneficios tributarios.

C. Modalidades

1. Internar mercancas extranjeras procedentes de zonas geogrficas

nacionales de tributacin menor y sujetas a un rgimen especial
arancelario hacia el resto del territorio peruano.

2. Importar mercancas con documentos adulterados o datos falsos o

falsificados con relacin a su valor, calidad, cantidad, peso, origen
u otras caractersticas cuya informacin incide en la tributacin o en
la aplicacin de derechos antidumping o compensatorios.

274
 3. Simular operacin de comercio exterior a fin de obtener beneficios
tributarios o de cualquier ndole que otorgue el Estado.

4. Subvaluar o sobrevaluar el precio de las mercancas para obtener

beneficios indebidos.

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Per

2. Convenios Internacionales celebrados por el Per.

3. Ley General de Aduanas promulgado por Decreto Legislativo N

772 de 11NOV91 y su reglamentacin.

4. Ley de los Delitos Aduaneros N 26461 de 02JUN95

5. Reglamento de la ley de los Delitos Aduaneros aprobado por

Decreto Supremo N 121-95-EF de 14AGO95.

6. Decreto Supremo 059-95-EF Reglamento de Equipajes y Menajes

de Casa.

E. Requisitos

1. La existencia de mercanca extranjera en el pas.

2. Documentacin que ampara la tenencia legal de la mercanca

carente de veracidad.

3. Existencia de astucia, engao o ardid en el trmite aduanero para

dejar de pagar todo o en parte los tributos de importacin.

4. Documentos adulterados o con datos falsos o falsificados con

relacin al valor, calidad, cantidad, peso, origen u otras
caractersticas cuya informacin incida en la tributacin.

F. Competencia

1. Corresponde a la Justicia Penal Ordinaria el juzgamiento y

aplicacin de las penas en los delitos aduaneros previstos en la
Ley N 26461.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin del Delito de

Defraudacin de Rentas de Aduana y hacer la denuncia ante el
Juez Penal.

3. Compete a la Polica Nacional, de oficio, prevenir, investigar,

denunciar y combatir los Delitos de Defraudacin.

275
G. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Se toma conocimiento del hecho a travs de una denuncia

verbal, escrita, de oficio o de una investigacin previa,
formulada ante el Ministerio Pblico.

b. Comprobacin mediante acciones de inteligencia.

c. Verificacin de inmuebles, depsitos o desplazamientos

externos.

d. Vigilancia y seguimiento para detectar otros lugares,

depsitos o establecimientos que guarden relacin con el
hecho.

e. Identificacin de vehculos utilizados para el transporte de las

mercancas.

f. Estudio del rea circundante, puntos crticos del inmueble,

etc.

g. Formulacin del Plan de Operaciones.

2. Fase Ejecutiva

a. Coordinar la participacin de FPP en la diligencia de

intervencin.

b. Rodear el inmueble antes de ingreso al local.

c. Ingreso al lugar o inmueble con consentimiento del

propietario o responsable del inmueble.

d. En caso de negativa del propietario, establecer una vigilancia

para evitar que la mercanca sea sacada subrepticiamente.

e. Solicitar la autorizacin judicial para el allanamiento del

domicilio o establecimiento cuando las circunstancias lo
exijan.

f. Realizar el registro en presencia de las Autoridades

Competentes, y del propietario del inmueble.

g. Redactar Acta de Comiso o Inmovilizacin de la mercanca

sujeta a investigacin, con firma de los intervenidos, testigos,
Ministerio Pblico o intervinientes.

h. Fotografa de la mercanca intervenida y Plano o croquis del

lugar.

276
 i. Intervenir a los presuntos autores y participes.

j. Solicitar los documentos que amparen la procedencia de la

mercanca.

k. Comprobar meticulosamente que los datos consignados en

las facturas o Plizas y otros documentos anexos,
correspondan a la mercanca que se esta verificando.

l. Verificar si la partida arancelaria ha sido aplicada

correctamente, as como la cantidad, calidad, peso y valor de
la misma.

m. Comprobar la no existencia de un doble juego de Facturas,

procedimiento para declarar una mercanca distinta a la que
realmente se importa, con el fin de obtener en el aforo una
partida arancelaria mas baja.

n. Solicitar a la Superintendencia Nacional de Aduanas, copia

autenticada de las declaraciones de importacin que registra
la Firma intervenida.

o. Remitir muestra a la Intendencia de Aduana a fin de que el

Departamento de Valoracin establezca el valor de la
mercanca.

p. Verificar los inventarios si hubieran, comparndolos con el

registro de ventas para establecer la proporcionalidad de la
mercanca vendida y la que queda en depsito y para as
verificar su cantidad o volumen que se consigna en la Pliza
de Importacin.

q. Identificacin, ubicacin, detencin y/o captura de los

presuntos autores y participes.

r. Interrogatorio y toma de manifestaciones en presencia del

representante del Ministerio Pblico.

s. Solicitar los antecedentes policiales y Requisitorias.

t. Recabar las pruebas consistentes en Informes, Actas

Pericias, Manifestaciones, etc.

3. Fase Final

a. Remisin de la mercanca decomisada a la administracin de

la Aduana mas prxima, adjuntando copia del Acta de
Comiso, donde quedar en calidad de depsito a disposicin
del Juez Instructor, recabndose la constancia de recepcin
respectiva.

277
 b. Depsito del dinero incautado en el Banco de la Nacin
consignado al Juez Instructor que corresponda, recabando la
Papeleta respectiva.

c. Formulacin del Atestado, adjuntando los elementos

sustentatorios, as como las constancias del internamiento de
la mercanca a la Aduana.

d. Remisin del Atestado a la Fiscala Provincial Penal, copia a

la Procuradura de Aduanas.

DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO CULTURAL

A. Denominacin

Investigacin de los Delitos contra los Bienes Culturales.

B. Concepto

Esta conducta punible consiste en la depredacin de yacimientos

arqueolgicos prehispnicos.

C. Modalidades

1. Extraer del pas bienes del patrimonio cultural prehispnico o no los

retorna de conformidad a la autorizacin que le fue concebida.

2. Destruir, alterar o extraer del pas bienes culturales distintos a la

poca prehispnica.

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Per.

2. Ley 24047, Ley General de Amparo al Patrimonio Cultural.

3. Cdigo Penal Arts. 226 al 231.

4. Decreto Legislativo N 744 que aprueba la estructura orgnica de la

Polica Nacional del Per.

E. Requisitos

1. Existencia de yacimientos arqueolgicos prehispnico o bienes

culturales previamente declarados como tales.

2. Depredacin de los yacimientos arqueolgicos.

3. Atentado contra bienes del patrimonio cultural prehispnico.

4. Destruccin, alteracin o extraccin de bienes culturales distintos a

poca prehispnica.
278
F. Competencia

1. Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento y

aplicacin de las penas de los delitos Contra el Patrimonio Cultural.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

delitos y hacer la denuncia ante el juez penal.

3. Compete a la Polica Nacional del Per, de oficio, prevenir,

investigar, denunciar y combatir estos ilcitos penales.

Compete conocer estos hechos el Instituto Nacional de Cultura.

G. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento de dicho delito por denuncia ante el Ministerio

Pblico y dispuesta por stos para las investigaciones
respectivas.

b. Sorprender infraganti a los autores, la Polica proceder a

recoger las evidencias, incautando previa acta in-situ, para
trasladarlas a la unidad policial especializada, comunicando y
coordinando la participacin del Representante del Ministerio
Pblico.

c. Solicitar la colaboracin del Instituto Nacional de Cultura, o de

su filial si es en provincia, para el envo de peritos a fin de que
puedan verificar la autenticidad y caractersticas de las
muestras, las que de resultar autnticas sern decomisadas,
levantndose las correspondientes actas.

2. Fase Ejecutiva

a. Solicitar la presencia del representante del Ministerio Pblico,

a fin de recepcionar sus manifestaciones con la finalidad de
determinar la procedencia de dichas especies, as como
determinar su participacin en los hechos.

b. Intervenir a otros implicados si los hubiera; de no ser as

proceder a la elaboracin del Atestado correspondiente,
adjuntndose los elementos probatorios y sustentatorios; as
como la constancia de internamiento de las piezas en el
Instituto Nacional de Cultura.

3. Fase Final

Remisin del Atestado al Fiscal Provincial en lo Penal (original), y

copias a la Procuradura Pblica del sector educacin.

279
 DELITOS CONTRA EL ORDEN FINANCIERO

A. Denominacin

Investigacin de Delitos Financieros.

B. Concepto

Comete delito Contra el Orden Financiero el que transgrede las leyes,

normas y regulaciones vinculadas al sistema financiero creando
inseguridad en la colectividad por la inadecuada administracin de sus
ahorros.

C. Modalidades

1. Omisin o negacin de proporcionar informacin o proporcin de

datos falsos a las autoridades de control y regulacin, con el
propsito de ocultar situaciones de liquidez o insolvencia de la
Institucin.

2. Dedicarse directa o indirectamente a la captacin habitual de

recursos del pblico, bajo forma de depsitos, mutuo o cualquier
modalidad, sin contar con permiso de la autoridad competente.

3. Obtencin de crditos mediante el empleo de informacin o

documentacin falsa o engao.

4. Condicionar el otorgamiento de crditos a la entrega por parte del

usuario de contraprestaciones indebidas por los directores de
instituciones bancarias, financieras y dems que operan con fondos
del pblico.

5. Producir alarma en la poblacin mediante la propalacin de noticias

falsas, ocasionando retiros masivos de depsitos de cualquier
institucin bancaria, financiera u otras que operan con fondos del
pblico.

6. Omisin de provisiones especficos para crditos calificados como

dudosos o prdida u otros activos sujetos igualmente a provisin,
inducen a la aprobacin del rgano social pertinente a repartir
dividendos o distribuir utilidades bajo cualquier modalidad a
capitalizar utilidades.

7. Desvo fraudulento de crdito promocional.

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Per

280
 2. Cdigo Penal Art. 244 al 251.

3. Nueva ley General de Instituciones Bancarias financieras y de

seguros.

4. Ley Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.

5. Ley de Sociedades.

E. Requisitos

1. Existencia de una institucin bancaria, financiera u otra que opere

con fondos del pblico.

2. Que el director, gerente, administrador, representante legal o

funcionario de dicha institucin crediticia, directa o indirectamente,
apruebe crditos u otros financiamientos por encima de los lmites
legales.

3. Que los crditos se otorguen en favor de personas vinculadas a

accionistas de la propia institucin.

F. Competencia

1. Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento y

aplicacin de las penas de estos delitos.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el juez penal.

3. Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles.

4. Superintendencia de Banca y Seguros.

G. Etapas de Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento de dicho delito por denuncia ante el Ministerio

Pblico y dispuesta por stos para las investigaciones
respectivas.

b. Comunicar el hecho al Representante del Ministerio Pblico

competente.

c. Anlisis de la documentacin incriminatoria aportada en la

denuncia.

d. Determinacin de la legalizacin de la existencia y

funcionamiento de la entidad de crdito o financiera
denunciada, con apoyo y asesoramiento del Auditor.

281
 e. Examen de la situacin econmica y contable de la entidad
investigada, a cargo del Auditor.

f. Identificacin del Directorio y Representante legal del

organismo investigado; interrogatorio de los mismos para
determinar su participacin y responsabilidad en los delitos
imputados.

2. Fase Ejecutiva

a. Interrogatorio y toma de manifestaciones del implicado en

presencia del representante del Ministerio Pblico y del
abogado defensor.

b. Verificacin de la informacin.

c. Recojo de evidencias y pruebas para determinar

fehacientemente la comisin del delito.

d. Solicitar antecedentes policiales y requisitoria del implicado.

3. Fase Final

Elaboracin del Atestado y remisin a la Fiscala Provincial de

Turno; haciendo de conocimiento a la Superintendencia General de
Banca y Seguro.

INVESTIGACION DE DELITOS MONETARIOS

A. Denominacin

Investigacin de Delitos Monetarios.

B. Concepto

Este delito consiste en la fabricacin indebida de monedas de curso

legal en la Repblica, ponindolas en circulacin como autntica o la
falsificacin para ponerla en circulacin por un valor superior.

C. Modalidades

1. Fabricacin indebida y falsificacin de moneda nacional.

2. Alteracin del valor de la moneda.

3. Circulacin de moneda falsa.

4. Emisin fraudulenta de moneda.

282
 5. Introduccin al pas de mquinas o cuos para falsificacin de
monedas.

6. Fabricacin, falsificacin, alteracin, circulacin y emisin

fraudulenta de moneda extranjera.

7. Fraude en el destino de divisas.

8. Omisin y retencin indebido de divisas.

9. Ttulos, valores y otras equivalentes a moneda.

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Per

2. Cdigo Penal Art. 252 al 261.

3. Ley Orgnica del Banco Central de la Reserva.

E. Requisitos

1. Existencia de moneda de curso legal en la Repblica.

2. Fabricacin indebida de monedas de curso legal y ponerlas en

circulacin.

3. Falsificacin de monedas para ponerlas en circulacin por un valor

superior.

F. Competencia

1. Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de stos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el juez penal.

3. Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles.

4. Banco Central de Reserva.

G. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Recepcin de la Denuncia

La denuncia procedente del Ministerio Pblico para la

investigacin respectiva, debe recepcionarse conjuntamente
con la moneda falsificada, fabricada indebidamente o
alterada, procedindose a su incautacin para la pericia

283
 correspondiente. La denuncia debe contener la informacin
necesaria respecto a la identificacin del autor o autores.

b. Comunicacin del hecho al Ministerio Pblico.

c. Recopilacin de Informacin.

Recepcionada la denuncia se proceder a obtener del

denunciante: la moneda falsificada o adulterada as como la
informacin de su procedencia.

Solicitar a la Direccin de Criminalstica el peritaje respectivo

para establecer la modalidad utilizada en la clasificacin y, en
caso de duda para determinar su autenticidad.

Una vez determinado que la moneda es falsificada se

proceder a su internamiento en el Banco Central de reserva
para su custodia, recabndose la constancia correspondiente
para ser anexada al Atestado.

Cuando la investigacin se inicia con la intervencin de

personas que han sido sorprendidas haciendo circular
moneda falsa, se procurar determinar su participacin dolosa
en los hechos y la conexin que puedan tener con los
falsificadores, procedindose al registro domiciliario respectivo
previa comunicacin y coordinacin con el Ministerio Pblico.

d. Identificacin, Ubicacin y Detencin del Autor

La identificacin se proceder con la informacin que

proporcione el agraviado, testigos o confidentes;
formulndose de ser posible el identi-kit.

Identificado el autor se proceder a su ubicacin y captura,

incautndose los instrumentos, maquinarias, productos
qumicos e implementos usados en la falsificacin.

2. Fase Ejecutiva

a. Interrogatorios

Para los interrogatorios, se proceder en presencia del

representante del Ministerio Pblico, incidindose en lo
siguiente:

- Determinar el nmero de veces y monto de la moneda

falsificada.

- Lograr la identidad de los cmplices para proceder a su

detencin.

284
 - Establecer las zonas donde se ha efectuado la
circulacin de la moneda con el fin de proceder a su
incautacin.

b. Toma de manifestacin del implicado en presencia del

representante del Ministerio Pblico y del abogado defensor.

c. Solicitar antecedentes policiales y requisitorias del implicado.

3. Fase Final

Elaboracin del Atestado y remisin al Ministerio Pblico.

DELITOS DE ABUSO DEL PODER ECONOMICO

A. Denominacin

Investigacin de Delitos de Abuso del Poder Econmico.

B. Concepto

Esta infraccin punible consiste en el abuso del poder econmico contra

la libre competencia.

C. Modalidades

1. Abusar de la posicin monoplica u oligoplica en el mercado,

infringiendo la ley de la materia con el objeto de impedir, restringir o
distorsionar la libre competencia.

2. Participar en prcticas y acuerdos restrictivos en la actividad

productiva, mercantil o de servicios, con el objeto de impedir,
restringir o distorsionar el libre comercio.

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Estado.

2. Cdigo Penal.

3. D.L N 701, Ley de eliminacin de prcticas Monoplicas,

Controlistas y Restrictivas de la Libre Competencia.

4. D.L N 685, Prohibicin de toda forma de monopolio y

acaparamiento, prcticas y acuerdos restrictivos en el servicio
postal.

E. Requisitos

1. Existencia de la libre competencia.

285
 2. Impedir, restringir o distorsionar la libre competencia haciendo
abuso de posicin monoplica u oligoplica en el mercado o
mediante prcticas y acuerdos restrictivos en la actividad
productiva, mercantil o de servicios.

F. Competencia

1. Corresponde a la Justicia Penal Ordinaria el juzgamiento y

aplicacin de las penas en los delitos de abuso del poder
econmico.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales.

3. El Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la

Proteccin de la Propiedad Intelectual es el organismo competente
para conocer stos delitos.

4. Compete a la Polica Nacional del Per, de oficio, prevenir,

investigar y combatir los delitos de abuso del poder econmico a
travs de la Direccin Nacional de Polica Fiscal.

G. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento del hecho punible a travs de una denuncia

verbal o escrita, identificada o annima procedente del
Ministerio Pblico.

b. Comunicar el hecho al representante del Ministerio Pblico

competente para que asuma jurisdiccin del mismo.

c. Obtencin de informacin complementaria (indicios o

evidencias) que confirmen el hecho punible.

d. Anlisis y estudio de las normas legales que guarden relacin

con el hecho que se investiga as como de toda la legislacin
conexa sobre el particular.

e. Elaboracin del Plan de Trabajo.

f. Coordinar con profesionales del sector que tengan

competencia sobre el hecho, como es la Comisin
Multisectorial de la Libre Competencia del INDECOPI.

g. Intervencin Policial con participacin del representante del

Ministerio Pblico y del INDECOPI.

h. Comunicar mediante Nota de Informacin sobre la

intervencin al Comando Policial.

286
 2. Fase Ejecutiva

a. Levantamiento de las actas correspondientes si el hecho as

lo amerita, en la que deber constar las apreciaciones de las
autoridades sectoriales que participan en la intervencin.

El original quedar en poder de la polica y las copias con las

firmas originales sern distribuidas a los representantes del
INDECOPI, Ministerio Pblico, DIGESA, etc.

b. Interrogatorio y toma de manifestacin del implicado en

presencia del representante del Ministerio Pblico competente
y del abogado defensor.

c. Obtencin de todas las pruebas para determinar

fehacientemente la comisin de la conducta punible.

d. Solicitar antecedentes policiales y requisitoria del implicado.

3. Fase Final

Elaboracin del Atestado y remisin del original al Ministerio

Pblico y copia al INDECOPI para que elabore su informe tcnico y
le haga conocer al Fiscal.

DELITOS DE ACAPARAMIENTO

A. Denominacin

Investigacin de los Delitos de Acaparamiento

B. Concepto

Este ilcito penal consiste en acaparar bienes de consumo o produccin

con la finalidad de alterar los precios, provocar escasez u obtener lucro
indebido en perjuicio de la colectividad.

C. Modalidades

1. Acaparar bienes de consumo o produccin para provocar escasez

en le mercado y alterar los precios.

2. Sustraer del comercio bienes de consumo o produccin para

provocar escasez y alterar los precios.

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Estado.

2. Cdigo Penal
287
E. Requisitos

1. Existencia de bienes de consumo o produccin en el mercado.

2. Acaparar o sustraer del comercio dichos bienes de consumo o

produccin.

3. Producir escasez de dichos bienes de consumo o produccin.

4. Venta de dichos bienes o productos a mayor precio.

F. Competencia

1. Corresponde a la Justicia Penal Ordinaria el juzgamiento y

aplicacin de las penas de los delitos de acaparamiento.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales.

3. El Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la

Proteccin de la Propiedad Intelectual es el organismo competente
para conocer estos delitos.

4. Compete a la Polica Nacional del Per, de oficio, prevenir,

investigar y combatir estos ilcitos penales, a travs de la Direccin
Nacional de Polica Fiscal.

G. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento del hecho a travs de denuncia procedente del

Ministerio Pblico (por denuncia, informacin annima, etc).

b. Bsqueda y recojo de evidencias, proteccin y perennizacin

de la escena; citacin o detencin de implicados.

c. Se debe recoger la mayor informacin posible, con relacin a

la existencia del producto (factura de compra, guas, etc.)
detectando si algn documento a sido adulterado o es falso.

d. Informarse previamente sobre los vehculos, conductores,

propietarios y otros relacionados con los hechos.

2. Fase Ejecutiva

a. Intervenir conjuntamente con personal del Ministerio Pblico.

b. Levantamiento del acta correspondiente (comprobacin,

incautacin, inmovilizacin o comiso).

288
 c. El producto decomisado deber ser puesto a disposicin del
sector correspondiente (Ministerio, Municipalidad, Prefectura,
Subprefectura, segn el caso), para su disposicin con
arreglos a normas vigentes.

d. Acopio de evidencias, comprobndose la veracidad

detectndose la negativa a comercializar un producto,
imponiendo la papeleta y levantando in situ, el acta
correspondiente.

e. Grado de culpabilidad estableciendo en forma indubitable la

responsabilidad de los autores y encubridores .

f. Efectuar las diligencias en forma minuciosa, detallando la

mercadera hallada en forma pormenorizada.

g. Tomar vistas fotogrficas de los productos intervenidos,

cuya comercializacin estaba siendo negada.

3. Fase Final

Elaboracin del documento respectivo (Atestado o Parte), segn el caso.

4. Procedimientos Especficos

a. Primera Modalidad

Negativa de comercializar un producto de primera necesidad

acumulado o retenido, con el fin de crear una situacin ficticia de
escasez.

- Elementos Objetivos

Consiste en evidenciar la negativa a comercializar un

producto de primera necesidad.

Que el producto de primera necesidad est retenido o

acumulado.

- Diligencias Especficas

La diligencia fundamental consistir en entrevistar al

ciudadano que pueda incriminar al infractor sobre la negativa
a comercializar un producto de primera necesidad que est
obligado a expender.

El personal constituido en el lugar de los hechos establecer

la existencia del producto de primera necesidad acumulado o
retenido cuya venta ha sido negada.

Se consignar en el acta correspondiente la hora y fecha de la

intervencin.

289
 Recoger las muestras respectivas, con actas por triplicado,
cuando el caso lo requiera para su envo al laboratorio
(muestra, contra muestra, dirimencia).

Se aislar el lugar, protegiendo los indicios o evidencias de la

consumacin del hecho.

Se dar aviso al Ministerio Pblico.

b. Segunda Modalidad

Sustraer del comercio un artculo de primera necesidad con el fin

de alterar los precios, ante la escasez provocada.

- Elementos Objetivos

Sustraer, retirar de su venta un artculo de primera necesidad.

El propsito de alterar el precio del mercado.

- Diligencias Especficas

La diligencia fundamental consistir en entrevistar al

ciudadano que pueda incriminar al infractor sobre la negativa
a comercializar el producto de primera necesidad que est
obligado a expender.

El personal constituido en el lugar de los hechos, establecer

la existencia acumulados o retenidos cuya venta haya sido
negada.

Se informar al Comando de las acciones efectuadas.

Disponer las medidas de seguridad para evitar la distorsin y

ocultamiento de pruebas y/o evidencias, as como la fuga de
autores, cmplices y encubridores.

Se efectuar las diligencias del caso, con el fin de obtener

informacin sobre personas, vehculos y otros relacionados al
acto delictivo.

Se deber coordinar con las Unidades y/o sectores de las

reas en que se produzcan la intervencin.

c. Tercera Modalidad

Acumular o retener la oferta o venta de productos de primera

necesidad destinada a su comercializacin para crear escasez o
existiendo escasez se mantengan existencias sin ofrecer a la
venta.

- Elementos Objetivos
290
 Acumular o retener un artculo de primera necesidad para
crear escasez, sin ofrecer a la venta.

Crear escasez y alterar el precio del mercado.

- Diligencias Especficas

La diligencia fundamental consistir en entrevistar al

ciudadano que pueda incriminar al infractor sobre la negativa
a comercializar un producto de primera necesidad que est
obligado a expender.

El personal, constituido en el lugar de los hechos, establecer

la existencia del producto de primera necesidad; acumulando
o reteniendo, cuya venta haya sido negada.

Se consignar en el acta correspondiente la hora y fecha de la

intervencin.

Recoger las muestras respectivas, con actas por triplicado,

cuando el caso lo requiera para su envo al laboratorio
(muestra, contra muestra y dirimencia).

Se aislar, protegiendo los indicios o evidencia de la

consumacin del hecho. Se notificar al Ministerio Pblico.

d. Cuarta Modalidad

Destruir o demorar la produccin a fin de crear escasez.

- Elementos Objetivos

Destruir y/o demorar la produccin de un artculo de primera

necesidad.

Crear escasez y alterar los precios del mercado.

- Diligencias Especficas

Adems de las sealadas para la primera modalidad, las

siguientes.

Realizan una Inspeccin Tcnico Policial (ITP) a fin de probar

la destruccin del producto de primera necesidad, cantidades
destruidas y medios empleados;

Comprobar los motivos de la demora en la produccin de los

artculos de primera necesidad.

Verificar las existencias de insumos para la fabricacin de

productos de primera necesidad.

291
 e. Quinta Modalidad

Almacenar productos de primera necesidad en lugares o depsitos

no autorizados con el fin de crear escasez.

- Elementos Objetivos

Almacenar productos de primera necesidad en lugares no

autorizados.

- Diligencias Especficas

Adems de las sealadas para la primera modalidad, las

siguientes:

Verificar la existencia del producto de primera

necesidad en lugares no autorizados.

Determinar la cantidad y estado de los productos de

primera necesidad.

Establecer el tiempo de almacenaje y los lugares y/o

depsito no autorizados.

DELITOS DE ESPECULACION

A. Denominacin

Investigacin de Delitos de Especulacin.

B. Concepto

Esta conducta punible consiste en poner en venta productos

considerados oficialmente de primera necesidad a precios superiores a
los fijados por la autoridad competente.

C. Modalidades

1. Venta de bienes o prestacin de servicios a precio superior a lo

anunciado.

2. Venta de bienes con pesas o medidas inferiores.

3. Venta de bienes en cantidad menor al anunciado.

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Estado.

2. Cdigo Penal.
292
E. Requisitos

Primer caso

1. Existencia de productos considerados oficialmente de primera

necesidad.

2. Existencia de precios de dichos productos fijados por la autoridad

competente.

3. Venta de dichos productos a precios superiores a los fijados por la

autoridad competente.

Segundo caso

1. Existencia de productos o servicios con precios fijados en las

etiquetas, rtulos, letreros o listas elaboradas por el propio
vendedor o prestador de servicio.

2. Venta de dichos bienes o presta servicios a precio superior al

fijado.

Tercer Caso

1. Existencia de bienes que por unidades tienen cierto peso o medida.

2. Venta de dichos bienes con pesos o medidas inferiores.

Cuarto Caso

1. Existencia de bienes contenidos en embalajes o recipientes donde

se seale la cantidad.

2. Venta de dichos bienes cuyas cantidades sean inferiores a los

mencionados en el embalaje o recipientes.

F. Competencia

El mismo que se indica para el Acaparamiento.

G. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento del acto ilcito a travs de denuncia procedente

del Ministerio Pblico.

b. Comprobar la oferta o venta del producto de primera

necesidad de los fijados por el CIPA.

2. Fase Ejecutiva

a. Aviso al Ministerio Pblico.

293
 b. Levantamiento del acta de inmovilizacin o decomiso cuando
el caso lo requiera.

c. Imposicin de la papeleta y levantamiento del acta de

comprobacin correspondiente.

d. Tomar de las muestras, por triplicado de los artculos de

primera necesidad segn el caso, para la remisin al
Laboratorio Central cuando sea pertinente.

e. Recepcin de las manifestaciones de los denunciantes,

implicados, testigos.

3. Fase Final

a. Elaboracin del parte y nota de informacin para el

conocimiento de la superioridad.

b. Elaboracin del atestado o parte, segn el caso; remisin del

producto decomisado si lo hubiere al Sector Prefectura, Sub-
prefectura Municipalidad, para su disposicin conforme a
normas vigentes.

4. Procedimientos Especficos

a. Primera Modalidad

Oferta o venta de un producto de primera necesidad, a

precios mayores de los fijados por el comit Intersectorial de
Precios y Abastecimientos (CIPA).

- Elementos Objetivos

Ofertar o vender un producto, a precios mayores que los

fijados por el Comit Intersectorial de Precios y
Abastecimiento (CIPA).

- Diligencias Especficas

Entrevista a la persona en el lugar de los hechos,

comprobar las circunstancias en que se ha
producido el acto ilcito, en la oferta y venta del
producto de primera necesidad.

Personal interviniente en el lugar de los hechos,

comprobar las circunstancias en que se ha
producido el acto ilcito, en la oferta y venta del
producto de primera necesidad.

b. Segunda Modalidad

Condicionar la venta de un producto con otro.

294
 - Elementos Objetivos

Condicionar la venta de un producto.

Que el usuario adquiera otros productos, atentando

contra su economa.

- Diligencias Especficas

Verificar el condicionamiento de la venta de un

producto de primera necesidad y al y compra de
otros.

Las sealadas en la primera modalidad.

c. Tercera Modalidad

Incumplir con los mrgenes de tolerancia, fijados por las

normas legales vigentes.

Que los productos vendidos no tengan el peso o medidas

establecidos.

- Diligencias Especficas

Constatar el incumplimiento de los mrgenes de

tolerancia, peso y/o medida, dado a los artculos de
primera necesidad, por las normas legales
vigentes.

Las sealadas en la primera modalidad.

d. Cuarta Modalidad

Pactos o convenios no autorizados, que tengan por objeto

elevar el precio o tarifa de los productos de primera
necesidad.

- Elementos Objetivos

La existencia de pactos no autorizados, para

comercializar un producto.

Que el producto se venda a precio o tarifa elevada.

- Diligencias Especficas

Obtener los documentos relacionados con los

Pactos o Convenios no autorizados para elevar los
precios o tarifas de los productos de primera
necesidad.

Las sealadas en la primera modalidad.

295
 DELITOS DE ADULTERACION

A. Denominacin

Investigacin de Delitos de Adulteracin.

B. Concepto

Este delito consiste en alterar o modificar la calidad, cantidad, peso o

medida de artculos considerados oficialmente de primera necesidad, en
perjuicio del consumidor.

C. Modalidades

1. Alertar la calidad, cantidad, peso o medida de artculos

considerados oficialmente de primera necesidad.

2. Modificar la cantidad, calidad, peso o medida de artculos

considerados oficialmente de primera necesidad.

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Estado

2. Cdigo Penal

E. Requisitos

1. Existencia de artculos considerados oficialmente de primera

necesidad.

2. Que se haya alterado o modificado la calidad, cantidad, peso o

medida de dichos artculos.

3. Cause perjuicio al consumidor.

F. Competencia

El mismo que se indica para el acaparamiento.

G. Etapas del Procedimiento

1. Los sealados en los Delitos de Acaparamiento y Especulacin.

2. Procedimientos Especficos

a. Primera Modalidad

Fabricacin, elaboracin o comercializacin de productos de

primera necesidad, con propiedades que no corresponden a
la calidad declarada.

296
 - Elementos Objetivos

Fabricacin, elaboracin o comercializacin de

productos, con propiedades distintas a las declaradas.

Que atenten contra la economa popular y/o afecten a la

salud.

- Diligencias Especficas

Obtener los productos de primera necesidad, cuya

fabricacin, elaboracin y/o comercializacin no
corresponden a su calidad declarada y pueda afectar a
su salud.

b. Segunda Modalidad

Fabricacin, elaboracin o comercializacin de productos de

primera necesidad, contraviniendo las normas legales,
tcnicas y administrativas, de cumplimiento obligatorio.

- Elementos Objetivos

Fabricacin, elaboracin o comercializacin de

productos, contraviniendo normas tcnicas y
administrativas.

- Diligencias Especficas

Verificar si se ha contravenido las normas tcnicas y

administrativas, relacionadas a la fabricacin,
elaboracin y comercializacin de productos de primera
necesidad.

c. Tercera Modalidad

Distribucin, oferta o venta de productos, en estado de

descomposicin o deterioro.

- Elementos objetivos

Distribucin de productos, en estado de descomposicin.

Atentar contra la economa y salud popular.

- Diligencias Especficas

Efectuar el decomiso de productos de primera

necesidad, ofertado y/o vendido en estado de
descomposicin o deterioro.

Las sealadas en la primera y segunda modalidad.

297
 DELITOS DE VENTA ILICITA DE MERCADERIAS

A. Denominacin

Investigacin de Delitos de Venta Ilcita de Mercaderas.

B. Concepto

Este delito consiste en la venta ilcita de bienes de distribucin gratuita.

C. Modalidades

No tiene

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Estado.

2. Cdigo Penal

E. Requisitos

1. Existencia de bienes recibidos para su distribucin gratuita.

2. Venta ilcita de dichos bienes.

F. Competencia

Los mismos que se fijan para la adulteracin.

G. Etapas del procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento del hecho por denuncia procedente del

Ministerio Pblico.

b. La diligencia preliminar consistir en realizar una entrevista al

ciudadano y/o ciudadanos que llegaron a tener conocimiento
de la venta y/o negociacin de los bienes recibidos para su
distribucin gratuita.

2. Fase Ejecutiva

a. Hacer de conocimiento al Ministerio Pblico, sobre la comisin

del hecho delictivo en mencin, con la finalidad que participe
en las diversas diligencias a practicarse.

b. Levantamiento del Acta correspondiente (Comprobacin y/o

Verificacin, incautacin, inmovilizacin o comiso) segn el
caso.

298
 c. Recoger las muestras correspondientes por triplicado, cuando
las circunstancias lo exijan, para su envo al laboratorio
(muestra, contra muestra y dirimencia).

d. Bsqueda y recojo de las evidencias del delito, proteccin y

perennizacin de la escena del mismo, citacin o detencin
de los implicados en el delito.

e. Aislar el lugar, protegiendo los indicios y evidencias de la

consumacin del hecho.

f. El producto decomisado, deber ser puesto a disposicin del

sector correspondiente (Ministerio, Municipalidad, Prefectura y
Subprefectura, segn cada caso).

g. Se identificar al autor, autores y/o cmplices de la comisin

del hecho delictuoso; as como se les interrogar
convenientemente, para establecer la fecha de la comisin del
evento delictivo; as como, el beneficio econmico logrado
ilegalmente, con la venta y/o negociacin de los bienes
destinados a distribucin gratuita.

3. Fase Final

a. Se elaborar el Parte de Intervencin o Nota Informativa para

el Comando.

b. Se instruir el Atestado policial correspondiente.

299
 DE OTROS DELITOS ECONOMICOS

A. Publicidad engaosa sobre calidad de productos.

B. Fraude en la venta de bienes y prestacin de servicios.

C. Venta de bienes con fecha de vencimiento caduca.

D. Aprovechamiento indebido de reputacin industrial o comercial.

E. Perjuicio o descrdito de reputacin

F. Aceptar ddivas o promesas para no tomar parte en remate.

G. Intento de alejar a postores.

H. Concertacin para alterar precios.

I. Negativa a prestar informacin econmica industrial o mercantil o

prestarla de modo inexacto.

J. Aprovechamiento del tipo de cambio.

K. Mal uso de mercaderas consignadas con rgimen especial tributario.

L. Organizar o Conducir Casinos de Juego sujetos a autorizacin sin haber

cumplido los requisitos que exijan las leyes o reglamento para su
funcionamiento.

300
 DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA

USURPACION DE AUTORIDAD, TITULOS Y HONORES

A. Concepto

Es el acto de usurpar una funcin pblica sin ttulo ni nombramiento, o

hallndose destituido o suspendido del cargo, continuase ejercindolo, o
el que ejerciera funciones correspondientes a cargos diferentes del que
tiene, con propsito ilcito.

As como el que, pblicamente ostenta insignias o distintivos de una

funcin o cargo que no ejerce o se arroga grado acadmico, titulo
profesional u honores que no le corresponde.

B. Modalidades

1. Usurpacin de autoridad propiamente dicho.

2. Utilizacin ilegtima de ttulo profesional u honores.

3. Ejercicio ilegal de profesin.

4. Utilizacin ilegal de firma.

C. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Estado.

2. Cdigo Penal Art. 361 al 364

D. Requisitos

1. Existencia de una funcin pblica.

2. Usurpar esa funcin pblica sin ttulo, ni nombramiento, o

hallndose destituido o suspendido del cargo.

3. Ostentacin pblica de insignias o distintivos de una funcin o

cargo que no ejerce o se arroga cargo acadmico, ttulo profesional
u honores que no le corresponden.

E. Competencia

1. Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles, a travs de la Direccin de Polica Fiscal.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el juez penal.

3. Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos.
301
F. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

Acopio de Evidencias

a. Conocimiento del hecho a travs de denuncia procedente del

Ministerio Pblico.

b. Verificacin del hecho.

c. Titulo a nombre de la Nacin, Resolucin de nombramiento o

despacho, conseguido ilcitamente o fraguado.

d. Resolucin de destitucin de cargo o suspensin de

pensiones por el sector correspondiente.

e. Documento donde el autor haya firmado o tramitado como

autoridad.

f. Cualquier otro documento o distintivo de autoridad, ttulo u

honores que demuestre el ejercicio ilegtimo de la funcin
pblica o tambin carnet de identidad.

2. Fase Ejecutiva

a. Comunicacin de la denuncia o de la informacin obtenida al

Fiscal de Turno.

b. Establecer que el ejercicio de la funcin pblica sea ilcita o

probar su consumacin.

c. Incautar el objeto o documentos que acredite la usurpacin de

autoridad. Ejemplo: Titulo o diploma a nombre de la Nacin.
Resolucin, Placa insignia, carnet de identidad, etc. Se
levanta el Acta del caso, in-situ, a manuscrito o mquina si la
hubiera y firmada por los intervinientes, intervenidos y
testigos.

d. Establecer si el sujeto activo ha ejecutado una funcin pblica

con derecho que no le corresponde.

e. Solicitar informacin a los Colegios Profesionales,

Instituciones Civiles o Militares o Policiales, donde dice
pertenecer el investigado.

f. Manifestacin del autor y testigos, con la participacin del

Representante del Ministerio Pblico y del Abogado defensor.

g. En caso de incautarse dinero producto del delito, depositarlo

en el Banco de la Nacin, a cargo del juzgado que
corresponde.

302
 h. Solicitar antecedentes policiales y requisitorias que pudieran
tener los intervenidos.

i. Solicitar el reconocimiento Mdico-Legal del detenido o

detenidos.

j. Confeccin de la Hoja de Identificacin del implicado o

implicados. Constancia de Trabajo y domiciliaria de los
mismos.

k. Confeccionar el Panneaux fotogrfico.

3. Fase Final

a. Elaboracin de la Nota Informativa del caso.

b. Elaboracin del Atestado Policial respectivo que ser remitido

a la Fiscala Provincial en lo Penal de turno.

303
 ABUSO DE AUTORIDAD

A. Concepto

Es un hecho arbitrario con extralimitacin de sus funciones, cometido por

un funcionario pblico, con violacin de sus deberes y contra el derecho
de particulares.

El sujeto activo es un funcionario pblico y el pasivo es una persona

natural.

B. Modalidades

1. Abuso de autoridad propiamente dicha .

2. Omisin o retardo de actos oficiales.

3. Omisin injustificada de prestacin de auxilio.

4. Impedimento a cumplimiento de mandatos legales .

5. Abandono de funcin pblica.

6. Nombramiento ilegal para cargo pblico

C. Base Legal

1. Cdigo Penal Art. 376 al 381.

2. D.Leg. 276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa

3. D.Leg. 371 modificado por D.Leg. 744.

D. Requisitos

1. Que sea realizado por un funcionario pblico.

2. Un acto arbitrario practicado por un funcionario pblico en el

ejercicio de su cargo.

3. Que dicho acto sea perpetrado en agravio de una persona.

E. Competencia

1. Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles, a travs de la Direccin de Polica Fiscal.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el Juez Penal.

3. Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos.

304
F. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Recepcin de Evidencias

b. Conocimiento del hecho a travs de denuncia procedente del

Ministerio Pblico.

2. Fase Ejecutiva

a. Comunicacin al Ministerio Pblico

b. Recopilacin de Informacin

c. Recepcionada la denuncia, debe procederse a la toma de

manifestacin del denunciante, testigos y dems involucrados
en los hechos, procurando determinar si por su accin u
omisin el funcionario pblico denunciado ha incumplido los
deberes propios de su funcin.

d. Informarse documental o personalmente respecto a los

deberes propios del funcionario pblico para determinar si los
cumpli, as como para verificar las pruebas de descargo del
denunciado.

e. Para efectos de la comparecencia del funcionario, debe

oficiarse a su superior jerrquico o notificarlo en su domicilio
real.

- Levantamiento de las actas de reconocimiento del autor;

acta de incautacin, recopilar documentos probatorios
de la comisin del hecho delictivo, as como de cualquier
evidencia u otros.

- Solicitar el reconocimiento mdico legal, examen

ectoscpico, si hubiere lugar.

f. Identificacin del autor (s) y determinacin del cargo.

- El autor ser identificado por el propio agraviado o por

los testigos.

- Deber establecerse plenamente el cargo que ostenta,

desde cuando y con que dispositivo fue nombrado.

- En caso de desconocerse su identidad o centro de

trabajo, por sus caractersticas fisonmicas, se
proceder a realizar indagaciones en las dependencias
donde se sospeche que labora o realizar un muestreo
discreto de los funcionarios en el horario de ingreso y
salida del trabajo.

305
 g. Interrogatorios y otras diligencias

- La investigacin debe ser tan completa que debe

permitir la tipificacin del delito en forma correcta.

- El interrogatorio y declaracin escrita del autor se har

en presencia del representante del Ministerio Pblico,
as como el abogado defensor, buscando que su
confesin sea espontnea en base a las pruebas
acumuladas.

- La entrevista a los testigos debe orientarse a obtener

la informacin completa y detallada respecto al hecho
denunciado, as como la identidad del autor/s.

- Debe levantarse las actas de verificacin, tomarse

fotografas, revisin de libros de registro, listas etc.

3. Fase Final

Elaboracin del Documento

Al comprobarse la participacin del denunciado en la comisin del

delito, se proceder a elaborar el Atestado Policial,
considerndose en calidad de detenidos a los que resulten
responsables; y remitir al Fiscal competente para la denuncia
penal.

306
 CONCUSION

A. Concepto

El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, obliga o

induce a una persona a dar o prometer indebidamente, para s o para
otro, un bien o un beneficio patrimonial.

B. Modalidades

1. Obligacin de dar o prometer algn beneficio patrimonial.

2. Exigencia de pago de contribuciones o emolumentos.

3. Defraudacin al Estado en contratos, suministros o licitaciones.

4. Infidelidad en el patrocinio de intereses.

5. Responsabilidad de Peritos, rbitros o Contadores.

C. Base Legal

1. Cdigo Penal Arts. del 382 al 386.

2. Normas Generales de Procedimientos Administrativos.

3. Ley Orgnica del Poder Judicial.

D. Requisitos

1. Que sea efectuado por funcionario o Servidor Pblico.

2. Que se obligue e induzca a dar o prometer un beneficio patrimonial.

3. Que haya beneficio propio o de terceros.

4. Que se agravie al Estado y/o persona natural o jurdica.

E. Competencia

1. Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles, a travs de la Direccin de Polica Fiscal.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el Juez Penal.

3. Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos

F. Etapas del Procedimiento

Es la misma que para los delitos de Peculado.

307
 PECULADO

A. Concepto

Es la apropiacin por parte del funcionario o servidor pblico, en

cualquier forma, para s o para otro caudales o efectos cuya percepcin,
administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, a
sabiendas de la ilegalidad de la apropiacin o darles una aplicacin
pblica distinta a las sealadas por la Ley.

El bien jurdico protegido es el tesoro pblico o bienes pblicos.

El sujeto activo es el funcionario o servidor pblico en el ejercicio de sus

funcionarios y, el pasivo el Estado.

B. Modalidades

1. Peculado propiamente dicho.

2. Uso de vehculos o maquinarias ajenas al servicio.

3. Malversacin de fondos. Retardo indebido de pagos.

4. Rehusamiento de entrega de cosas o bienes dejado en custodia.

C. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Per.

2. Cdigo Penal Art. 378 al 392.

3. D.Leg. 276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa Art.28.

D. Requisitos

1. Existencia de un funcionario o servidor pblico en ejercicio de sus

funciones.

2. Apropiacin, utilizacin o aplicacin distinta de caudales, efectos o

bienes pblicos, o cosas que la Ley le da esa calidad, en beneficio
propio o de otro.

E. Competencia

1. Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles, a travs de la Direccin de Polica Fiscal.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el Juez Penal.

3. Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos.
308
G. Etapas del Procedimiento

Estas tambin se aplican al Delito de Concusin.

1. Fase Preliminar

Recepcin de la denuncia procedente del Ministerio Pblico

La denuncia debe contener los elementos de prueba o indicios que

configuran el delito, as como la identificacin del autor.

2. Fase Ejecutiva

Investigacin

Generalmente se rigen por diligencias contables consistentes en:

a. "Corte de Libro"

Con la finalidad de determinar los saldos a la fecha,

pudindose en consecuencia utilizar el sistema se "revisin
selectiva" con incidencia en los rubros principales o ms
determinantes de la entidad. Cuando la denuncia incida sobre
aspectos especficos, rubro u operaciones, se emplea el
sistema de revisin policial.

b. Arqueo de Caja

Debe tener carcter sorpresivo; se realiza en forma

continuada hasta su trmino en que se levanta el Acta de
Arqueo de Caja, la que es suscrita por el tesorero, cajero o
administrador de la entidad que se audita y los funcionarios
PNP intervinientes. Tal diligencia consiste en el recuento
fsico de fondos, especies valoradas y otros a cargo del
tesorero que permitirn:

- Verificar si el saldo producto de los ingresos y egresos

en los libros a la fecha de la intervencin concuerdan
con la existencia fsica de los fondos en poder del
tesorero, cajero y administrador.

- Verificar la conformidad o no de la documentacin que

suele formar parte del efectivo en poder del tesorero,
como recibos provisionales, pagos a cuenta de haberes,
vales, timbres de proveedores, cdulas hipotecarias, etc,
firmadas a favor para cuadrar alguna diferencia.

- Detectar si se ha utilizado indebidamente parte del

efectivo en caja en prstamos a particulares o
servidores de la entidad para percibir intereses y otros
beneficios, sustentando tales retiros de fondos con
vales, recibos provisionales, etc, sin autorizacin del
administrador, ndice de gastos, etc.
309
 - Comprobar apropiaciones sistemticas de parte del
efectivo de caja por el tesorero o directivo; retiros que se
cubren con habilitaciones o aparentemente prstamos
a empleados que no estn autorizados, conocido
como " carrusel".

- Detectar apropiaciones sistemticas de fondos por el

tesorero mediante "canje" de cheques por efectivo de
caja.

- Verificar si han existido apropiaciones mediante pagos a

cuenta de obligaciones ficticias o mediante cancelacin
de documentos fraudulentos o facturas ficticias.

- Comprobar la sustraccin de fondos en efectivo

provenientes de entregas a caja por recaudacin de
cobradores.

- Comprobar la sustraccin de fondos simulando robos a

la caja fuerte o de las remesas para ser depositadas al
banco o de las que se remitan a reparticiones de
provincias.

c. Conciliaciones Bancarias.

Es la comparacin de los saldos de las cuentas corrientes a

travs de los saldos confirmados de los "estados bancarios",
giros de cheques y registro de libro bancario.

Nos permiten detectar:

- Canje de cheques de favor que por ser tales carecen de

fondos.

- Retiro de fondos por directivos o funcionarios simulando

adelantos, por ejemplo, para compra de materiales, por
gastos en obras, etc. fondos que se usan para fines
particulares, restituyendo posteriormente los retiros, ya
sea en armadas o totalmente, aduciendo que las obras o
adquisiciones no se materializaron.

- Depsitos a plazo fijo no autorizados en mayor cantidad

o a plazo acordado que permite beneficios pecuniarios
indebidos al percibir comisiones que otorgan los bancos
con cheques de gerencia.

- Retencin indebida de parte o todo de los intereses que

se perciben por depsitos bancarios.

d. Anlisis de los Balances

Consiste en el estudio analtico de las cuentas patrimoniales y

presupuestaria de la entidad pblica que se interviene,
310
resultado que se refleja en el balance, documento con
carcter legal oficial. Se puede encontrar:

- Cuentas con saldos aparentes, con la finalidad de

cuadrar el resultado del balance as como para ocultar el
"dficit" real o la sustraccin indebida, por parte de los
directivos, funcionarios o empleados.

- "Supervit" aparente por no haberse anotado o

considerado todas las obligaciones pendientes con la
finalidad de ocultar la restitucin de fondos apropiados
indebidamente.

- Verificacin de las principales cuentas del balance.

Cuando la entidad que se examina es de gran volumen o
la revisin comprende varios ejercicios, es
recomendable incidir en las principales cuentas que
comprenden:

- Obras por contrata, por administracin y adicional.

- Adquisicin de equipos, maquinarias y suministro.

- Atenciones oficiales y gastos de representacin.

- Remuneraciones (personal contratado, horas

extras y otros).

- Viticos, comisiones, pasajes, estudios de

perfeccionamiento en el pas y en el extranjero.

- Subsidios, prstamo o donativos nacionales y

extranjeros.

- Prstamos, adelantos y otros.

- Beneficios sociales.

- Cuentas por regularizar.

Asimismo en la diligencia de verificacin se suele encontrar:

- En los ingresos:

Donativos, erogaciones u obsequios en dinero o

especies no ingresados a caja o los almacenes.

Ingresos no registrados en caja provenientes de

"Ingresos Extraordinarios" mediante el ocultamiento de
recibos, talones o cuando se trate de cheques al
hacerlos efectivos en cuentas bancarias personales y no
de la entidad.

311
 Apropiacin de saldos devueltos por proveedores,
contratistas, rematistas, venta de chatarras y otros que
no son de ingreso de caja.

- En los egresos:

Gastos aparentes sustentados con documentacin

adulterada, suplantadas a favor o amparadas con
recibos provisionales o no autorizados; se comprueba
irregularidades mediante el 'cruce" o verificacin de tales
documentos con los duplicados y registros contables de
la razn social que indica.

Gastos ficticios sustentados con documentacin

suplantada o de favor por "atenciones oficiales",
propaganda, donativo o subsidio que se verifica
mediante el "cruce".

Pago por los estudios de obras u otros no realizados.

Adelantos a cuentas de contratos de obras o suministros

de materiales no formalizados ni autorizados.

Prstamos, adelantos aparentes o simulados a

funcionarios o empleados, no autorizados ni figuran en la
solicitud del interesado ni en el libro de tarjeta de cuenta
corriente de los servidores que indican estos.

Pagos a empleados fantasmas o por trabajos

extraordinarios no realizados en la entidad sino en casos
particulares de los funcionarios (verificar planillas,
resoluciones de nombramiento, cuadro de situacin del
personal, etc.)

Pagos excesivos en "horas extras" de trabajo en su

mayora no laborados que se presentan en forma
continua y desproporcionada y que sobrepasa al lmite
legal de horas al mes.

Pagos de liquidaciones, beneficios sociales y otros no

autorizados as como en mayor cantidad de las escalas
vigentes o por mayor lapso que el realmente trabajado.

Cuando la documentacin de egresos es voluminosa y la

revisin abarca varios ejercicios, es usual el sistema de
"prueba selectiva" que consiste en analizar los folders de
documentacin correspondiente a los meses de enero,
julio y diciembre de cada ao.

Por otro lado una mejor investigacin de los documentos

relacionados con las adquisiciones de materiales y
suministros diversos, es conveniente conocer "el
procedimiento normal y documentado de gastos de
312
 entidades pblicas" y que segn las normas
administrativas debe cumplirse, as como los trmites
siguientes:

- De acuerdo a la disponibilidad de la partida el Jefe

administrativo o de proveedura emite el memorndum o la
orden de pedido que se tramita al escaln superior y el
duplicado se archiva cuando es aceptado

- El gerente, administrador o jefe de adquisiciones, segn el

caso, otorga el Vo. Bo. para que se ejecute el pedido.

- El jefe de proveedura solicita proformas y una vez autorizada

la mas conveniente por el jefe superior, se realiza el pedido.

- La proveedora atiende el pedido y remite la mercadera a la

solicitante, con "guas de remisin" por duplicado.

- El Jefe de proveedura del almacn o empleado encargado de

recepcionar la mercadera, chequea su contenido con lo
consignado en la gua de remisin y luego firma, quedndose
con un ejemplar que servir para ingresar la mercadera al
almacn.

- La proveedora emite factura y la remite a la entidad para su

cobranza.

- Se emite el documento de pago por el monto de la factura y

se gira el cheque respectivo, lo que es visado por
contabilidad, firmado luego por el tesorero, gerente o
administrador de la entidad pblica.

- Finalmente la proveedora recibe el cheque cancelado la

factura y el gasto es cargado a la partida correspondiente.

e. Verificacin de documentos de cobranza.

- Comprende recibos de arbitrios, contribuciones diversas,

multas, etc, comprendidos en el rubro RECURSOS O
INGRESOS PROPIOS en tal diligencia se debe tomar el
arqueo de la seccin cobranzas.

- Se debe tomar nota de los montos considerados en el

Padrn General de Arbitrios as como de su
actualizacin o depuracin de tal manera que la entidad
pueda obtener una recaudacin real. En las
verificaciones de este rubro se suelen encontrar:

- Pago de contribuyentes con cheques sin fondos

que se mantienen sin haberse efectivizado,
situacin que afecta a los ingresos normales.

313
 - Apropiacin en todo o en parte de las cobranzas
por parte de los cobradores o simulando robo de
recibos o del efectivo de la cobranza.

- Acumulacin de recibos como quebrados o

"anulados", sin haberse seguido el trmite
correspondiente, no obstante haberse recibido
dinero adelantado para condonar el saldo.

- Sustraccin sistemtica de fondos por parte del jefe

de cobranzas o tesorero mediante el ocultamiento
de "liquidaciones" entregadas por los cobradores o
mediante la suplantacin con recibos provisionales.
Para ello se debe verificar los libros de cuentas
corrientes de cada cobrador y los saldos en
poder de estos.

El arqueo de los cobradores en forma general debe seguir el

siguiente procedimiento:

- Tratndose, por ejemplo, de un Consejo Municipal,

mientras que el auditor realiza el arqueo de caja, el resto
del personal rene a todos los cobradores en una sala
especial; si son demasiados, toma a 4 o 5 en forma
selectiva.

- Se les pide a todos los recibos de cobranzas que les

fueron otorgados por el Consejo, incluso los que podran
tener en su domicilio; todos estos recibidos deben arrojar
una cantidad determinada.

- Luego, se pide el Libro de Cuentas Corrientes de c/u de

los cobradores intervenidos, en el debe indicar la
totalidad de los recibos, as como su valor en dinero que
se le ha entregado al cobrador desde que ingres al
Consejo, pudiendo arrojar una cantidad mayor.

- Si el cobrador ha recibido valores por una cantidad

determinada y tiene en su poder recibos por una
cantidad menor, el libro de cuentas corrientes debe
indicar que ha entregado al Dpto. de cobranzas la
diferencia; si no fuera as, es de suponer que se han
estado apropiando ilcitamente del producto de la
cobranza, por lo que debe elaborarse al Atestado
respectivo por el Delito de Apropiacin Ilcita, ya que son
cobradores comisionistas y no funcionarios, salvo
algunos casos en que los cobradores son empleados del
Municipio.

f. Verificacin de Inventarios y Bienes Patrimoniales

- Inventario

314
 Se verifica tomando en cuenta las adquisiciones
realizadas. Se efecta el recuento o chequeo fsico de
muebles, vehculos, maquinarias, repuestos,
implementos, enseres y otros; se facilita la realizacin de
tal diligencia, solicitando a los jefes de cada reparticin
la relacin de los muebles y equipos que han sido
afectados a su sector o al personal a sus rdenes, luego
se realiza el chequeo fsico teniendo en cuenta la
relacin de adquisiciones tomadas de la revisin de la
documentacin de egresos, as como los inventarios y
registros del Libro de Altas y Bajas as como las actas de
remate. La realizacin del chequeo fsico permite
comprobar:

- Compras ficticias de materiales y otros.

- Cambio de materiales adquiridos por otro

similar, pero de segunda mano o reparado.

- Compra de materiales nuevos, teniendo en cuenta

de que el que figura fsicamente en la entidad
puede ser nuevo pero no de menor calidad y precio
que figura consignado en la factura de compra.

- Sustraccin de equipos, materiales, repuestos y

otros (robo sistemtico).

- Falta de maquinarias y equipos, que podran estar

en poder de particulares y en calidad de alquilados.

- Bienes Patrimoniales

Es el Libro o documento donde se consigna los bienes

muebles, inmuebles y otros, con su valor pagado,
titulacin correcta e inscrita en los Registros Pblicos,
como patrimonio en la entidad pblica que se interviene,
pues suele darse el caso de que el terreno de propiedad
de entidades pblicas y que no est actualizado en
muchos casos, son objeto de apropiacin por
particulares, recurriendo a juicios de ttulos supletorios.

g. Verificacin de la adquisicin de materiales y otros

Uno de los rubros donde ms y continuamente se "defrauda"

en la entidad pblica es en la previsin o compras de
materiales, suministros, tiles y otros, pues en muchos casos
los funcionarios pblicos en lugar de lograr un mayor
descuento para el Estado, lo consiguen a beneficio personal,
recibiendo de los proveedores o comerciantes la comnmente
denominada "comisin de venta" que usualmente flucta entre
el 5 y 20% y cuyo monto suele entregarse en efectivo o
mediante cheque de gerencia o en mercaderas.

315
 Los indicativos de tales procedimientos son:

- Compras continuadas y elevadas de materiales,

suministros, etc. a uno o varios proveedores en forma
desproporcionada a las necesidades propias de la
entidad pblica, con la finalidad de obtener mayor
"comisin".

- Recepcin de material y suministros con aparente

conformidad teniendo conocimiento que no son
conformes, son de inferior calidad, deteriorados,
reparados, disminuidos adulterados, usados, etc. Se
deduce por el exceso de material sin uso que se
encuentra en el almacn.

- Compras cuyo valor unitario es mayor al precio de venta

en plaza.

- Compras fraccionadas en varios partes para evitar la

licitacin pblica o el concurso de precios, favoreciendo
a proveedores que son familiares o negocio del mismo
funcionario pblico con lo que no permite el concurso de
otros postores.

h. Verificacin de la existencia y movimiento de almacenes

El ingreso y salida de saldo de materiales, herramientas y

otros en almacenes se verifican en base a la documentacin
de ingreso, registros de movimiento de almacenes, tarjetas,
kardex o inventario de existencias, teniendo en cuenta que:

- La provisin de ingreso de materiales y otros al almacn

se generan mediante la recepcin de estos con la
correspondiente "gua de remisin".

- La salida de materiales del almacn se atiende en base

de un "Memorndum" o "Nota de Pedido" de materiales,
lo cual se descarga de la tarjeta kardex y se anota en el
Libro de Almacn la salida correspondiente; finalmente
el saldo fsico de existencia debe coincidir con el saldo
de la tarjeta kardex y el inventario de la existencia de
almacn.

- La apropiacin de fondos destinados a la compra de

materiales o la sustraccin sistemtica de estos se
realiza entre otras modalidades, con las siguientes:

- Mediante la salida de fondos sustentados con

documentos suplantados, adulterados o expedidos
a favor por compras o adquisiciones no realizadas
fsicamente. Se comprueba tales hechos dolosos
mediante el cruce o verificacin de los duplicados

316
 de las facturas de ventas y anotaciones en los
registros de ventas de la firma proveedora.

- Realizada la compra, los materiales en su totalidad

o parte de estos, no ingresan al almacn, sino que
se remiten a domicilios de funcionarios o se venden
a particulares; este hecho se comprueba tomando
nota del que firma la GUIA DE REMISION
recibiendo conforme el material o chequeando tal
documento as como las cantidades con el
duplicado de la firma proveedora.

- Sustraccin sistemtica de los materiales, lo cual

se determina chequeando el total de lo adquirido
que se resta de los egresos "legales" y la diferencia
debe estar en existencia.

- Los materiales salidos de almacn con los

documentos y controles debidos, no llegan en su
totalidad a su destino, sino nicamente una parte
que es recepcionada en el lugar de empleo. Se
prueba el faltante tomando en cuenta lo consignado
en la ORDEN DE PEDIDO al almacn y lo anotado
en la PAPELETA DE SALIDA o REMISION DE LA
OBRA, as como la constancia de recepcin en la
obra o lugar de empleo, lo cual tambin debe
figurar en el CUADERNO DE RECEPCION
DIARIA DE MATERIALES y de avances de obra.

i. Verificacin del internamiento y empleo de vehculos,

materiales y equipos importados

Al efectuarse el chequeo fsico de los equipos importados por

reparticiones del Gobierno Central y Empresas Pblicas, se
pueden detectar los siguientes hechos:

- Suplantacin, de todo o parte, de las piezas de los

equipos o accesorios importados por otros usados o de
menor calidad.

- Venta o remate de maquinarias, repuestos y otros,

simulando haberlos dado de baja, etc.

- Venta de maquinarias, repuestos y accesorios

importados antes del plazo de ley, especialmente
vehculos y repuestos.

- Empleo de lo importado en obras o trabajos particulares.

- Paralizacin aparente de la maquinaria importada debido

a que las piezas estn colocadas en equipos de
funcionarios o particulares.

317
 - Desmantelamiento progresivo de los equipos y
accesorios que realizan aprovechando de la paralizacin
prolongada de la maquinaria y a veces por desperfecto
de las mismas saldo por cancelar o del fondo de
garanta.

j. Verificacin de la adquisicin, ejecucin, supervisin y

recepcin de obras pblicas

- Obras por contrata

- Entrega de la buena Pro o ejecucin de la obra sin

convocatoria o Licitacin Pblica o concurso de
precios para evitar la intervencin de postores.

- Favorecer en la Licitacin Pblica a determinada

firma, mediante observaciones indebidas a las
otras firmas.

- Empleo de materiales de menor calidad que los

indicados en el presupuesto de obras o
especificaciones tcnicas de estas, trabajos
deficientes; valoraciones por avance de obras sin la
verificacin correspondiente del supervisor, sin
anotar las observaciones del caso en el Cuaderno
de Control y Avance de Obra que obligatoriamente
debe llevar el contratista por cada obra.

- Reduccin de metrados por variaciones de trazos

con relacin al plano y presupuesto de obra y
especificaciones tcnicas de la misma, no
autorizada por las entidades licitantes y realizadas
en complicidad con el ingeniero supervisor.

- Entrega desproporcionada de "adelantos al

contratista" por tesorera en relacin a las
valorizaciones presentadas y al avance y calidad
de los trabajos realizados.

- Entrega del "Fondo de Garanta" al contratista sin

antes recepcionar la obra o haber emitido esta la
"Liquidacin de fbrica o de obra", fondo este que
es el nico que respalda los posibles trabajos
deficientes o inconclusos.

- Obras o trabajos adicionales

El Reglamento de Licitaciones y Contratos de Obras

Pblicas establece que no procede pago alguno en
relacin a "obras adicionales" o "trabajos
complementarios" respecto de la ejecucin de Obras
Contratadas que varen el plano y presupuesto de la
obra si antes de su inicio no se firman en comn acuerdo
318
 de las partes el respectivo Contrato o Presupuesto de
obra adicional. Al respecto se pueden detectar los
hechos siguientes:

- Adquisicin y empleo de materiales en forma

desproporcionada y por un monto mayor que lo
presupuestado.

- Apropiacin ilcita del excedente de materiales no

empleados en la obra o provenientes de las
paralizaciones de obras o de los obsequiados por
entidades o personas particulares.

- Mayor gasto que el monto de lo presupuestado al

respecto figurativo en planilla de obreros. Esto
indica de que parte de los obreros pueden haber
trabajado en otro lugar y no en la mencionada obra.

- Ayuda comn

Comprende el trabajo de los braceros locales o mano de

obra gratuita de los pobladores del lugar que
comnmente aportan con el fin de que las obras pblicas
se culminen, suele hacerse figurar a dichos braceros en
"planillas" de jornales y el monto lo hacen efectivos en
beneficios personales. Se detecta cuando dichas
planillas carecen de la certificacin, se comprueba su
complicidad por indagacin entre los dirigentes
vecinales, autoridades comunales o entre los que figuran
en la aludida planilla.

- Recepcin de obras

Las obras pblicas por contrata deben culminar en el

plazo estipulado en el contrato, salvo prrroga. El
licitante debe proceder a hacer efectiva la multa por
"das de retraso" la que se descuenta del saldo por
cancelar o del fondo de garanta.

k. Irregularidades por empleo indebido de viticos, pasajes y

bolsa de viaje

- En viticos

- Cobro indebido de viticos mediante planillas por

comisiones ficticias que los funcionarios tratan de
justificar aparentando "comisiones reservadas".

- Percepcin de viticos por comisiones aparentes

bajo la cubierta de cumplir misin oficial, siendo
realmente viajes con familiares.

319
 - Cobro de viticos por comisiones aparentes con
cuyo importe suelen adquirir, reparar y/o mejorar
equipos y enseres a cargo del funcionario que los
ha sustrado, perdido o malogrado.

- Cobro de viticos por comisiones ficticias cuyos

importes los han utilizado para sufragar o cubrir
mayores egresos por gastos de representacin o
atenciones oficiales.

- En pasajes

- Obtencin de pasajes areos para comisiones de

servicio en forma aparente, con fecha abierta, que
realmente son utilizados en viajes de paseo.

- Obtener pasajes para funcionarios que no viajan,

los que son usados por familiares o negociados.

- En movilidad

- Viajes de misin oficial utilizando vehculos de

excesiva capacidad para as poder llevar a
familiares y amigos.

- Envo de vehculos en comisin, argumentando que

llevan documentos urgentes, siendo realmente por
motivo personales y/o particulares.

- En bolsa de viaje

A la rendicin de cuentas le agregan documentos de

gastos por alquiler de vehculos, gastos aparentes con
facturas supuestas o falsas.

3. Fase Final

a. Elaboracin de la Nota Informativa del caso.

b. Elaboracin del Atestado Policial respectivo que ser remitido

a la Fiscala Provincial en lo Penal de turno.

320
 CORRUPCION DE FUNCIONARIOS

A. Concepto

Es la solicitud o aceptacin por parte del funcionario o servidor pblico,

de donativo, promesa o cualquier otra ventaja para realizar u omitir un
acto en violacin de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia
de haber faltado a sus deberes. Tambin lo comete la persona que
tratase y/o hiciera donativos, promesas o cualquier otra ventaja a un
funcionario o servidor pblico, para hacer u omitir un acto propio de sus
funciones.

El bien jurdico protegido es el ejercicio correcto de la funcin pblica.

El sujeto activo es el funcionario o servidor pblico que solicitar o

recibiera algn beneficio a la persona que trate de otorgar beneficio y el
pasivo es el Estado.

B. Modalidades

1. Cohecho propio. Art. 393 CP.

2. Cohecho impropio. Art. 394 CP.

3. Corrupcin de autoridad jurisdiccional. Art. 395 CP.

4. Corrupcin pasiva atenuada. Art. 396 CP.

5. Negociacin incompatible con el cargo. Art. 397 CP.

6. Corrupcin de funcionarios. 399 CP.

7. Trfico de influencias. Art. 400 CP.

i. (8)Enriquecimiento ilcito. Art. 401 CP.

C. Base Legal

1. Constitucin Poltica.

2. Cdigo Penal Art.393 al 401.

3. D.Leg. No.179- Ley Orgnica de Banca y Seguro Art.37 Inc."C".

4. D.Leg. No.276-Ley de Bases de la Carrera Administrativa.

5. Ley Orgnica del Poder Judicial Art. 01,04, 05, 26 inc."C", 88 y 89.

6. Ley Orgnica del Ministerio Pblico Art.01, 11, 20 inc."D", 22, 51.

D. Requisitos

1. Existencia de empleados o servidores pblicos, en ejercicio de sus

funciones y una persona que lo corrompe.
321
 2. Aceptacin por parte del funcionario o servidor pblico del donativo,
prstamo, viaje o una promesa, o cualquier otra ventaja para hacer
u omitir un acto del cargo, importe o no faltamiento de sus
obligaciones

E. Competencia

1. Corresponde a la justicia penal ordinaria el juzgamiento o

aplicacin de las penas de estos delitos.

2. Compete al Ministerio Pblico dirigir la investigacin de estos

ilcitos penales y hacer la denuncia ante el juez penal.

3. Compete a la Polica Nacional del Per investigar estas conductas

punibles, a travs de la Direccin de Polica Fiscal.

F. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

Recepcin de la denuncia procedente del Ministerio Pblico

La denuncia debe contener los elementos de prueba o indicios que

configuran el delito, as como la identificacin del autor.

2. Fase Ejecutiva

a. Comunicacin al Ministerio Pblico

b. Recopilacin de informacin

c. Recepcionada la denuncia, debe procederse a la toma de

manifestacin del denunciante, a fin de determinar si por su
accin u omisin el funcionario pblico a incumplido los
deberes propios de su funcin.

d. Recepcionar la prueba de descargo del denunciado, para

evaluar los hechos sindicados por la parte denunciante.

e. Para los efectos de la comparecencia el funcionario, debe

oficiarse a su superior jerrquico o notificarse a su domicilio
real.

f. Levantamiento de las Actas de reconocimiento del autor, Acta

de Incautacin, Recopilar documentos probatorios de la
comisin del hecho delictivo, as como de cualquier evidencia
y otros.

g. Identificacin del autor

h. El autor ser identificado por el propio agraviado o por los

testigos.

322
i. Deber establecerse plenamente el cargo que ostenta y
donde labora.

J. Interrogatorio y otra diligencias

k. La investigacin debe ser tan completa que debe permitir la

tipificacin del delito en forma correcta.

l. El interrogatorio y declaracin del autor se har en presencia

del representante de Ministerio Pblico, procurando que la
confesin sea espontnea en base a las pruebas acumuladas
as como el abogado defensor.

m. La entrevista a los testigos si lo hubiera debe orientarse a

obtener la informacin completa y detallada respecto al hecho
denunciado.

n. Determinacin de la procedencia irregular de los signos

exteriores de riqueza

Para estos hechos se deben tener en cuenta segn los casos:

- Ingresos

- Sueldos del servidor y de su esposa

- Renta por alquiler establecidos

- Depsitos bancarios de libre disponibilidad

- Ingresos extraordinarios u ocasionales, tales como

comisiones de ventas, herencias, premios de
loteras, donativos, etc.

- Egresos

Determinacin de las cargas familiares

Amortizaciones por compra de artefactos para uso

domstico

Pago por compras de joyas y obsequios diversos

por relaciones familiares.

Pago por movimiento de cuentas corrientes y

amortizaciones de prstamos.

Pago de impuestos y otras contribuciones

Gastos diversos en relaciones sociales

Imprevistos y otros.

323
 - Seguidamente se deben realizar las comprobaciones que
permitan establecer la procedencia de fondos y bienes
en base a :

Declaracin jurada de personas naturales

presentadas a la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria.

Registros de los bienes en los Registros Pblicos.

Anlisis de los depsitos bancarios.

Determinacin de los ingresos por sueldos del

servidor, as como de su esposa.

Verificacin de la obtencin de fondos por

adquisicin de bienes de patrimonio personal, as
como formas de pago, efectivo o con cheque.

Vehculos a nombre del servidor, como de su

esposa e hijos.

Casa habitacin o de alquiler, segn los casos.

Terrenos

Joyas, pieles, pinturas, etc.

Determinacin de fondos provenientes de utilidades

de negocios o industrias que operan
clandestinamente

Determinacin de las comisiones que aducen

provenientes de posibles operaciones comerciales
eventuales u ocasionales.

4. Fase Final

DOCUMENTOS QUE SE INSTRUYEN

a. Atestado, cuando la investigacin policial contable establezca

responsabilidad penal.

b. Parte, cuando no se establece responsabilidad penal

acompandose el resultado de la investigacin policial
contable cuando corresponda.

c. Parte, cuando se establezca responsabilidad administrativa, el

mismo que debe enviarse a la entidad que solicit la
investigacin, recomendando que se aperture a los
involucrados el respectivo proceso administrativo.

324
OPERATORIA POLICIAL EN CASOS ESPECIALES DE CORRUPCION DE
FUNCIONARIOS (Soborno y tentativa de soborno)

A. Tentativa de soborno a personal de la PNP.

1. En los casos en que un civil intente sobornar a un efectivo de la

Polica Nacional, este debe comunicar inmediatamente el hecho al
Oficial de Guardia de la Unidad a la que pertenece, si el soborno se
va a realizar en el mismo local de la dependencia policial; y, a sus
superiores inmediatos si es fuera del local para los efectos de la
denuncia pertinente.

2. La intervencin al autor de la tentativa punible de soborno as como

la elaboracin del documento sobre el caso, debe efectuarlo el
oficial de guardia u otro efectivo policial, pero en ningn caso el
propio funcionario que se va a constituir en agraviado. Esta medida
se adopta para evitar cuestionamientos posteriores a nivel judicial
con el argumento de que ha habido parcializacin; asimismo, la
intervencin policial debe efectuarse de ser posible, con
participacin del Representante del Ministerio Pblico.

3. Efectuada la intervencin policial, se proceder a la incautacin del

dinero o especies que constituyen prueba del delito mediante el
acta respectiva, elaborndose el Atestado del caso, el que se
remitir a la Fiscala Provincial Penal competente adjuntndose
manifestaciones, actas y otros documentos que sean necesarios,
as como las especies incautadas y/o la constancia de
internamiento del dinero en el Banco de la Nacin.

B. Soborno consumado a personal de la Polica Nacional

1. En este caso, tanto el civil como el efectivo policial sobornado

tienen responsabilidad, por lo que ha tomado conocimiento del
hecho, debe procederse a intervenir al efectivo policial, de ser
posible con la intervencin del representante del Ministerio Pblico
e incautacin del dinero y/o especies prueba del delito con el acta
correspondiente; asimismo, se proceder intervenir al civil para los
interrogatorios correspondiente.

2. Estando expedita la jurisdiccin militar para el efectivo policial, se

proceder a elaborar dos atestados, uno por el Delito de
Corrupcin de Funcionarios para ser cursado al Fiscal Provincial
Penal competente y otro por Delito Contra el Deber y Dignidad de
la Funcin para denunciar al efectivo policial ante el Fuero
Privativo respectivo. Cuando el civil no tuviera responsabilidad en
los hechos, solo se instruir el ltimo de los atestados
mencionados, adjuntndose las manifestaciones, actas y dems
elementos probatorios.

325
 3. El dinero incautado al efectivo policial como prueba del delito, ser
depositado en el Banco de la Nacin a la orden del Consejo
Supremo de Justicia Militar, cuya constancia de consignacin se
acompaar al Atestado. Cuando se trate de especies, estas
sern remitidas a la autoridad judicial privativa.

C. Grados de culpabilidad

Adems de los autores, pueden haber cmplices.

326
 DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y CONEXOS

A. Denominacin

Investigacin de Delitos Contra los Derechos de Autor y Conexos.

B. Concepto

Este delito consiste en copiar, reproducir, exhibir, emitir, ejecutar o

difundir al pblico, en todo o en parte, por impresin, grabacin,
fonograma, videograma, fijacin u otro medio, una obra o produccin
literaria, artstica, cientfica o tcnica sin la autorizacin escrita del autor,
productor o titular de los derechos.

C. Modalidades

1. Copia o reproduccin no autorizada de obra intelectual ("Piratera")

2. Falsa atribucin de autora de obra (plagio)

3. Edicin y reproduccin en cantidad no autorizada

4. Distribucin de obra de origen ilcito

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Estado.

2. Cdigo Penal.

3. Ley de Facultades, Normas y Organizacin del INDECOPI. D.L N

807.

4. Ley sobre el Derecho de Autor, D.L N 822 de 24MAY96.

5. Ley de Propiedad Industrial. D.L N 823 de 24MAY96.

E. Requisitos

1. Existencia de una obra o produccin literaria, artstica, cientfica o

tcnica.

2. Copiar o reproducir dicha obra sin autorizacin.

F. Competencia

Ministerio Pblico.

Poder Judicial

G. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

327
 a. Conocimiento del hecho por denuncia de parte.

b. Realizar diligencias previas para verificar los hechos

denunciados.

2. Fase Ejecutiva

a. Comunicar al Ministerio Pblico sobre el hecho denunciado, a

efecto que participe en las diferentes diligencias a realizarse.

b. Intervenir en presencia del representante del Ministerio

Pblico a la empresa o persona natural que est violando el
derecho autoral, incautando los ejemplares ilcitos con el acta
correspondiente.

c. Solicitar informacin a la Direccin General de derechos de

autor (Biblioteca Nacional), sobre el derecho de autora,
materia de la denuncia.

d. Solicitar al Laboratorio Central PNP, las pericias que sea

necesarias, que coadyuven al esclarecimiento del hecho.

e. Recepcionar las manifestaciones de los intervenidos de

acuerdo a las tcnicas y procedimientos establecidos.

3. Fase Final

Elaborar el Atestado correspondiente, para su trmite a la

autoridad competente, poniendo a disposicin a los implicados y
especies incautadas.

328
 DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL

A. Denominacin

Investigacin de Delitos Contra la Propiedad Industrial.

B. Concepto

Este delito consiste en fabricar o usar un medio o proceso patentado de

fabricacin sin estar autorizado por quien tiene derecho de hacerlo.

C. Modalidades

1. Fabricacin o uso no autorizado de patentes.

2. Reproduccin, venta o exposicin de diseo o modelo industrial.

3. Reproduccin, imitacin o uso indebido de marca industrial.

4. Uso indebido de modelo o diseo industrial

D. Base Legal

1. Constitucin Poltica del Estado.

2. Cdigo Penal.

3. Ley de Facultades, Normas y Organizacin del INDECOPI D.L N

807.

4. Ley sobre el Derecho de Autor D.L. N 822 de 24MAY96

5. Ley de Propiedad Industrial D.L N 823 de 24MAY96.

E. Requisitos

1. Existencia de productos patentados

2. Fabricar dichos productos sin autorizacin.

F. Competencia

Fiscala Provincial Penal

G. Etapas del Procedimiento

1. Fase Preliminar

a. Conocimiento del hecho por denuncia procedente del

Ministerio Pblico.

b. Realizar diligencias preliminares con la finalidad de verificar la

informacin o informaciones que contenga la denuncia.
329
 2. Fase Ejecutiva

a. Hacer de conocimiento al Ministerio Pblico sobre la

recepcin de la denuncia, a fin de que participe en las
diligencias a llevarse a cabo.

b. Intervenir a la empresa o persona natural, denunciada, con

participacin del representante del Ministerio Pblico,
estableciendo su situacin legal y levantando las actas de
verificacin, incautacin, inmovilizacin, etc. segn el caso.

c. Solicitar informacin al ITINTEC, sobre la propiedad de las

marcas registradas, materia de la denuncia.

d. Solicitar al Laboratorio Central PNP y al ITINTEC, las pericias

que sean necesarias.

e. Recepcionar las manifestaciones de las personas

intervenidas, segn las tcnicas y procedimientos
establecidos e n presencia del representante del Ministerio
Pblico y del abogado defensor.

3. Fase Final

Elaborar el Atestado correspondiente, para su trmite a la autoridad

competente, poniendo a disposicin a los implicados y especies
incautadas.

PROCEDIMIENTOS DE POLICIA JUDICIAL

A. DEPARTAMENTO DE CAPTURAS

1. CAPTURA O DETENCION DE REQUISITORIADOS

a. Concepto

(1) La captura de una persona requisitoriada, es un

procedimiento policial mediante el cual se logra la
aprehensin fsica de una persona por mandato escrito y
motivado del juez o en caso de flagrante delito, con la
finalidad de ser puesto a disposicin del juzgado
correspondiente dentro de las veinticuatro horas o en el
trmino de la distancia; en este caso se emplea la fuerza
o violencia sobre las personas en razn que el
intervenido ofrece resistencia a ella.

330
 (2) La detencin de una persona requisitoriada, es el
procedimiento policial orientado a lograr la aprehensin
fsica de una persona como consecuencia de un
mandato escrito y motivado del rgano jurisdiccional del
fuero comn o privativo, con el fin de ser puesto a
disposicin del juzgado correspondiente dentro de las
veinticuatro horas o en el trmino de la distancia, para lo
cual no se emplea la fuerza o violencia, porque el
intervenido no ofrece resistencia.

b. Modalidades

(1) A Pie, cuando la captura se realiza en circunstancias

que el requisitoriado se encuentra desplazndose a pie.

(2) Con vehculo, cuando para la captura o aprehensin de

una persona se utiliza uno o varios vehculos
motorizados.

(3) En campo abierto, cuando la captura se realiza en la va

pblica o en campo abierto y el aprehendido se
encuentra desplazndose a pie.

(4) Dentro de un vehculo, cuando el requisitoriado se

desplaza dentro de un vehculo motorizado particular, en
este caso se tiene que interceptar a dicha unidad mvil.

(5) En lugares pblicos, en este caso la intervencin policial

se realiza en lugares pblicos como restaurantes, cines,
estadios, hipdromos, locales de baile, en billares,
casinos, lenocinios, clubes nocturnos, etc.

c. Base Legal

(1) Ley PNP Art. 7 inc. 10, Art. 9, inc. 4, Art. 37 inc. 4.

(2) Cdigo de Procedimientos Penales, Art. 64 y Art. 136.

(3) Cdigo Procesal Penal.

(4) Ley 27411 del 27ENE2001, modificado por Ley 28121

que regula los procedimientos para casos de homonimia.

(5) Ley Orgnica de Justicia Militar, Art. 37 y Art. 522.

(6) Decreto Supremo N 035-93-JUS de 27AGO93.

(7) DS. N 008-2004 del 30MAR2004. Precisa que la Polica

Nacional deber solicitar de inmediato se aclaren datos

331
 cuando reciba rdenes de captura o requisitorias en que
falten datos de identidad del requerido de obligatorio
cumplimiento.

(8) Resolucin del Tribunal Constitucional Exp. 4542-

PHC/TC del 31ENE2006.

(9) Directiva DGPNP N 03-38-2007-EMG-B aprobado por

RD N 1271-DIRGEN-PNP del 27SET2007. ( Normas
para regular el procedimiento policial en los casos de
homonimia)

(10) Directiva 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por RD

N 1272-DIRGEN-PNP del 27SET2007 ( Normando
procedimientos para cumplir mandatos judiciales de
impedimentos de salida e ingreso al pas y para capturas
y traslado de personas requisitoriadas o sujetas a orden
de detencin )

d. Requisitos

(1) Original del Mandato Judicial escrito y motivado de

Autoridad Judicial competente.

(2) Identificacin plena de la persona a capturar.

e. Competencia

Oficinas de Capturas de Polica Judicial PNP.

f. Procedimientos

(1) Recepcin y Registro

Los mandatos de captura o detencin son recibidos en la

Secretara de la Oficina de Capturas PNP y registrados
en el Libro correspondiente.

(2) Decreto

El registro de los documentos se realiza observando el

registro y numeracin asignada en la Secretara de la
Oficina de Capturas, dicho registro sirve a la vez como
cargo para la entrega de dichos mandatos al personal
PNP que conforman los Grupos o Equipos de Captura.
La modalidad de entrega es por orden jerrquico y
alfabtico.

(3) Diligencias Previas

(a) El personal operativo antes de ejecutar la captura

verifica la autenticidad y vigencia del Mandato
Judicial.

332
 (b) Califica el Mandato en el sentido de si se trata de
un reo ausente (No tiene conocimiento del proceso
judicial y por tanto es fcil su captura) o, se trata de
un caso de reo contumaz (Tiene conocimiento del
proceso y permanentemente trata de eludir la
accin policial por lo que es dificultosa su captura).

(4) Bsqueda de Informacin

Para verificar e identificar los lugares donde puede ser

ubicado el requisitoriado (Domicilio, centro de trabajo,
negocio u otro), buscar informacin en:

(a) INTERNET, ingresando a las Bases de Datos de:

SUNAT (Superintendencia Nacional Tributaria),
Telefnica, etc.

(b) Con Oficio se solicita informacin al RENIEC

(Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil),
Direccin Nacional de Migraciones y
Naturalizacin, Registros Pblicos, EsSalud, etc.

(5) Vigilancia y Captura

Para lograr que un requisitoriado salga de su domicilio,

oficina o centro de trabajo, se utiliza los ardides
policiales siguientes:

(a) Tarjeta o sobre de mensajera.

(b) Trabajador de telefnica, SUNAT, SEDAPAL,

Banco local u otro organismo.

(c) Como comprador o cliente.

(d) Uso de notificaciones minimizando la causa o

motivo por el que se notifica.

(e) Cuando se conoce su telfono, llamar de

inmediato, cuando se haya constatado la salida de
algn familiar del requisitoriado del inmueble
vigilado, indicndole que ste ha sufrido un
accidente u otro hecho similar, de modo que lo
obligue a salir de su domicilio.

(f) Proceder a la captura del requisitoriado respetando

de manera escrupulosa los derechos humanos.

(6) Formulacin de Documentacin Policial

Producida la captura, lo conducir a las Oficinas de

Capturas de la Polica Judicial, formular el Parte
respectivo, al que adjuntar una manifestacin con sus
333
 generales de Ley y datos filiatorios del requisitoriado, la
Notificacin de Detencin y el original o fotocopia del
mandato de la Autoridad requeriente.

(7) En las ciudades donde exista Oficinas de Requisitorias

se les entregar el detenido, con el Oficio y
documentacin indicada.

En Lima y Callao se conducir al detenido al

Departamento de Inculpados de la Divisin de
Requisitorias, en una de las unidades mviles asignadas
a la Polica Judicial, recabando el cargo firmado, en cuyo
reverso se debe imprimir las requisitorias vigentes
autenticadas por el Operador de Servicio, para su
archivo en el Departamento de Capturas.

(8) Archivo de documentacin

Antes de archivar las copias del Parte formulado, segn

la importancia del detenido, se formular la Nota
Informativa para conocimiento del Comando y Nota de
Prensa para los medios de comunicacin social.

g. Duracin

Variable, en funcin de la disposicin de informacin sobre la

ubicacin de la persona requisitoriada y el volumen de
documentos diarios que ingresan a la Oficina de Captura,
debiendo ser en el menor tiempo posible.

2. UBICACIN Y CAPTURA DE PERSONAS CONOCIDAS SOLO

POR ALIAS Y/O NOMBRES INCOMPLETOS

a. Concepto

Es el procedimiento policial por el cual se ejecuta un conjunto

de acciones tendentes a la plena identificacin, ubicacin y
captura de personas a quienes se conoce slo por un
apelativo o alias y/o por nombres incompletos, que se
encuentran registrados en los mandatos judiciales.

b. Modalidad

(1) Ubicacin y captura de personas requisitoriadas por

Autoridades Judiciales, a quienes slo se conoce por un
alias o apelativos.

(2) Identificacin de personas requisitoriadas por

Autoridades Judiciales a quienes slo se conoce por
nombres incompletos.

334
c. Requisitos

(1) Mandato Judicial escrito y motivado del Fuero Comn o

Privativo.

(2) Decreto de la Jefatura de Polica Judicial disponiendo

realizar las investigaciones especiales.

d. Procedimientos

(1) Recepcin y registro de los Mandatos Judiciales

Procedente de la Secretara de Polica Judicial, se

recepciona de las diferentes Salas y Juzgados a nivel
nacional, las solicitudes de ubicacin y captura de
sujetos conocidos slo por alias nombres y apellidos
incompletos; el mismo que es registrado en los libros
respectivos y luego es decretado a un efectivo policial
para las investigaciones pertinentes; la entrega se hace
con el cargo respectivo.

(2) Ejecucin de investigaciones ampliatorias

El efectivo policial, inicia un conjunto de diligencias para

ubicar a la persona requerida, por lo que efecta
indagaciones en:

(a) La Unidad Policial donde se formul el Atestado o

Informe por comisin de un hecho delictuoso.

(b) En el Sistema de Informacin de Investigacin

Criminal PNP (Mdulo de Alias).

(c) En los archivos de inteligencia de la Direccin de

Investigacin Criminal.

(d) En los archivos de la Divisin Central de

Identificacin Policial-DIRCRI PNP

(3) Formulacin de documentos

Una vez culminada las diligencias, se formula el Parte

respectivo, dando cuenta a la Autoridad Judicial
solicitante el resultado de las mismas, en el caso de
provincias se enva un Radiograma a la autoridad
solicitante a travs de la Polica Judicial de sa
jurisdiccin; en Lima se enva el Parte y anexos
mediante un Oficio de atencin.

335
 (4) Archivo del expediente

El original del mandato judicial y las copias de los Partes

formulados se archivan como documentacin pasiva en
los archivos histricos.

e. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin variable que no

debe exceder de quince (15) das.

3. CONSTATACION DE DOMICILIO Y CENTRO DE TRABAJO DE

PROCESADOS.

a. Concepto

Es el procedimiento por el cual se realiza una constatacin del

domicilio y centro de trabajo habitual de un procesado, a
mrito de un mandato judicial.

b. Modalidad

(1) Constatacin de un domicilio real de un procesado.

(2) Constatacin del centro de trabajo habitual de un

procesado.

c. Requisitos

(1) Mandato Judicial escrito y motivado del Fuero Comn o

Privativo.

(2) Decreto de la Jefatura DIVPOJ para realizar la

investigacin especial.

d. Competencia

Oficinas de Investigaciones Especiales de la Polica Judicial.

e. Procedimientos

(1) Recepcin y registro de los mandatos judiciales

Procedente de la Secretara de Polica Judicial, se

recepciona de las diferentes Salas y Juzgados a nivel
nacional, las solicitudes para ubicar el domicilio y/o
centro de trabajo de un procesado; el mismo que es
registrado en los libros respectivos; y luego es decretado
a un efectivo policial para las investigaciones
pertinentes; la entrega se hace con el cargo respectivo.

336
 (2) Diligencias Policiales

El efectivo policial, inicia un conjunto de diligencias para

ubicar el domicilio y/o trabajo de la persona procesada,
por lo que fsicamente debe constituirse en dichos
lugares y constatar la residencia y/o centro de trabajo,
mediante entrevistas a los residentes en ellas,
verificacin de documentos, Oficio al RENIEC, etc.

(3) Formulacin de documentos

Una vez culminada las diligencias, se formula el Parte

respectivo, dando cuenta a la Autoridad Judicial
solicitante el resultado de las mismas, en el caso de
provincias se enva un Radiograma a la autoridad
solicitante a travs de la Polica Judicial de sa
jurisdiccin; en Lima se enva el Parte y anexos
mediante un Oficio de atencin.

(4) Archivo de documentos

El original del mandato judicial y las copias de los Partes

formulados se archivan como documentacin pasiva en
los archivos histricos.

f. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin variable que no

debe exceder de quince (15) das.

4. MOVIMIENTO MIGRATORIO Y ACTIVIDADES DE

PROCESADOS

a. Concepto

Es el procedimiento mediante el cual personal policial solicita

informacin a la Direccin General de Migraciones y
Naturalizacin delMinisterio del Interior, sobre el movimiento
migratorio de ingreso/salida del pas de una persona, y de las
actividades que haya podido realizar, en armona a la peticin
que se formula en los mandatos judiciales.

b. Modalidad

(1) Informacin de movimiento migratorio.

(2) Informacin de actividades realizadas por una persona.

c. Requisitos

(1) Mandato Judicial escrito y motivado.

337
 (2) Decreto de la Jefatura de Polica Judicial, para realizar y
hacer efectiva la verificacin.

d. Competencia

Oficina de Investigaciones Especiales de la Polica Judicial.

e. Procedimiento

(1) Recepcin y registro de los mandatos judiciales

Procedente de la Secretara de Polica Judicial, se

recepciona de las diferentes Salas y Juzgados a nivel
nacional, las solicitudes para informar del movimiento
migratorio o de las actividades realizadas por una
persona o un procesado; el mismo que es registrado en
los libros del Departamento y luego es decretado a un
efectivo policial para las investigaciones pertinentes; la
entrega se hace con el cargo respectivo.

(2) Diligencias de verificacin

El efectivo policial, inicia un conjunto de diligencias para

obtener informacin acerca del movimiento migratorio o
actividades realizadas por una persona o procesado, por
lo que se debe tramitar un Oficio dirigido a la DIGEMIN
solicitando dicho movimiento y realizar indagaciones
sobre las actividades realizadas por una persona,
acopiando la informacin o documentacin que pruebe
dichas actividades (Recibos, facturas, folletos, etc.).

(3) Formulacin de documentos

Una vez culminada las diligencias, se formula el Parte

respectivo, dando cuenta a la Autoridad Judicial
solicitante el resultado de las mismas, en el caso de
provincias se enva un Radiograma a la autoridad
solicitante a travs de la Polica Judicial de sa
jurisdiccin; en Lima se enva el Parte y anexos
mediante un Oficio de atencin.

(4) Archivos de documentos

El original del mandato judicial y las copias de los Partes

formulados se archivan como documentacin pasiva en
los archivos histricos.

f. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin variable que

no debe exceder de ocho (08) das.

338
5. OFICINA DE MENORES

a. CUSTODIA DE MENORES

(1) Concepto

Es la vigilancia estricta y permanente que realiza el

personal de la Polica de Menores en la persona de un
menor retenido, para impedir su fuga o que atente contra
su integridad fsica o la de sus custodios.

b. Modalidad

(1) Custodia de menores infractores.

(2) Custodia de menores en abandono.

c. Base Legal

(1) T.U.C. del Cdigo de los Nios y Adolescentes.-

DS.Nro.004-99JUS.-Art.l70 inc. d.

(2) Ley PNP N 27238, Art.7, inc.4 y 10.

d. Requisitos

(1) Personal PNP femenino, especializado en la custodia de

infantes y/o lactantes que se encuentran en situacin
de abandono; as como, en el tratamiento de menores y
adolescentes.

(2) Personal PNP masculino, capacitado en el tratamiento

de menores y adolescentes.

(3) Mandatos de Jueces y Salas de Familia.

e. Competencia

Personal PNP integrante del Servicio de Salas del

Departamento de la Polica de Menores de la Polica Judicial
en Lima y, rganos similares en las Unidades que conforman
el Sistema de Polica Judicial, en el interior del pas.

f. Procedimiento

(1) Diligencias previas.

Efectuar un registro minucioso en el ambiente donde va

a permanecer el menor infractor a fin de ubicar posibles
armas blancas, fsforos u otro elemento que pueda
significar un peligro para su integridad fsica y la de sus
custodios. Asimismo, el personal PNP encargado de los
menores en abandono deber agenciarse de elementos

339
 necesarios para facilitar la estada de los mismos, como
biberones, paales descartables y otros.

(2) Recepcin de Menores

Esta etapa comprende las actividades siguientes:

Verificar la identidad y estado de salud de los menores
remitidos; de constatar lesiones recientes producidas
durante el traslado deber dar cuenta inmediatamente al
Servicio de Guardia o Jefe inmediato. Efectuar un
registro personal a los menores infractores a fin de que
no porten armas blancas, correas u otro elemento que
signifique riesgo para su integridad fsica. Hacer las
anotaciones correspondientes en el Libro de Menores en
Custodia donde debe consignarse claramente el nombre
del menor, hora de ingreso, Juzgado de Familia a cargo,
efectivo PNP que condujo al menor, destino final del
mismo indicando la hora de salida y documento.

(3) Permanencia de Menores

Durante la estada de los menores en las Salas de

Espera no se permitir el ingreso de familiares o
personas ajenas al servicio; asimismo, los alimentos de
los menores debern ser recibidos en la puerta, la cual
debe permanecer cerrada y abierta nicamente cuando
ingrese el efectivo PNP de conducciones o el Adscrito a
cargo del menor. Acompaarlo a los servicios higinicos
cuando requiera satisfacer sus necesidades fisiolgicas.
Nunca olvidar que cada favor que se concede al
custodiado es un riesgo que favorece a su fuga.

(4) Tiempo de Custodia

Por tratarse de Salas de Espera Transitorios, el servicio

de custodia de menores se realiza en el da, empieza a
las 08.00 horas y espera al personal PNP del Servicio
de Conducciones del DEPMEN que conduce los
menores de los Albergues y Centros Preventivos; as
como, a los Adscritos que traen menores de los
Juzgados de Familia. Diariamente, se realiza un control
de la salida de los menores que son llevados para los
diferentes Juzgados a las respectivas diligencias; as
como de su retorno. Culmina el servicio con la entrega
de los menores al Servicio de Conducciones, que se
produce generalmente entre las 18.00 a 20.00 horas.

(5) Duracin

Este procedimiento tiene una duracin aproximada de 12

horas.

340
6. CONDUCCION DE MENORES

a. Concepto

Es el traslado fsico de los menores de los Albergues u

Hogares Transitorios a los Juzgados o Salas de Familia y
viceversa (Externamientos e Internamientos), dando
cumplimiento a los mandatos emitidos por los Juzgados y
Salas de Familia.

b. Modalidad

(1) Internamiento: Conduccin de menores a los Centros de

Rehabilitacin, Centros Preventivos de la PNP y locales
del INABIF.

(2) Externamiento: Conduccin de los menores de los

Centros de Rehabilitacin, Centros Preventivos u otros,
hacia los Juzgados y Salas de Familia.

(3) Traslados internos: Traslado de menores de los

Juzgados de Familia a las Salas de Espera.

c. Base Legal

(1) T.U.C. del Cdigo de los Nios y Adolescentes Art.170

inc. d.

(2) Ley PNP. N 27238 Art. 7 inc. 10.

d. Requisitos

(1) Equipo de conduccin compuesto por personal PNP en

nmero suficiente de acuerdo a la cantidad de menores
a trasladar.

(2) Un (01) efectivo PNP (Adscrito policial) para los

traslados internos.

(3) Una (01) mvil PNP operativa tipo furgn, con una
capacidad mnima de 20 pasajeros.

e. Competencia

(1) Personal PNP del Servicio de Conducciones del

Departamento de la Polica de Menores de la Polica
Judicial.

(2) Personal PNP del Servicio de Adscritos en los Juzgados

de Familia encargados de menores infractores y en
situacin de abandono.

341
f. Procedimientos

(1) Recepcin de los mandatos judiciales de internamiento

externamiento de menores.

Los Oficios conteniendo las rdenes de internamiento o

externamiento de los menores son entregados
directamente a los Adscritos del Juzgado o al personal
del Servicio de Conducciones, quienes toman
conocimiento de la cantidad de menores a trasladar, por
lo general los mandatos de internamiento son dados en
el da, mientras que los de externamiento son expedidos
con anterioridad.

(2) Ejecucin de la Conduccin

El servicio se inicia a horas 07.00 en que personal del

Servicio de Conducciones realiza los externamientos,
recogiendo a los menores de los Centros de
Rehabilitacin u otros de acuerdo al mandato judicial,
para esto utilizar la mvil de la Polica Judicial, tomando
las respectivas medidas de seguridad, teniendo en
cuenta que los menores no pueden ser esposados; al
momento de bajarlos de la mvil se formaran grupos de
traslado, manteniendo a los menores en fila con un
efectivo encabezando el grupo, otro al medio y uno al
final. Los nios y/o adolescentes deben ser entregados
al personal del servicio de Sala de Espera. Para los
casos de internamiento (Traslado de los menores de la
Sala de Espera a los Centros de Rehabilitacin
Centros Preventivos de la PNP u otro que designe el
Juez de Familia, por lo general son en horas de la tarde
o noche y se tendr mayor cuidado en especial con los
menores infractores, se deber contar las respectivas
rdenes judiciales de internamiento y el Oficio dirigido al
Jefe del Departamento de Menores que solicitan la
ejecucin del mandato judicial. Luego de internar a los
menores, en el da y al trmino del servicio dar cuenta
de las novedades habidas al Jefe del DEPMEN y
entregar los respectivos Oficios de internamiento o
externamiento (Cargos) al personal de Archivo para las
anotaciones correspondientes en el Libro respectivo. Por
ningn motivo se permitir el traslado de los menores
en vehculos particulares y por separado, debiendo el
ms antiguo del Equipo de Conducciones efectuar las
coordinaciones correspondientes para la asignacin de
la mvil y el personal suficiente para el traslado
teniendo en cuenta el nmero y peligrosidad de los
menores a conducir.

342
 (3) Traslados internos

Estos son efectuados por personal de Adscritos que

laboran en los Juzgados de Familia, del local donde
funcionan los mismos hacia la Sala de Espera. Los
Jueces de Familia mientras determinan la situacin legal
del menor solicitan verbalmente al Adscrito el traslado
provisional de ste a la referida Sala por reunir las
condiciones para su custodia. En razn de que el
traslado lo realiza un solo efectivo deber conducir a un
solo menor y de tratarse de varios menores solicitar el
apoyo de los adscritos de los Juzgados vecinos. Este
servicio se realiza durante las horas de oficina y/o turno
de los Juzgados de Familia.

g. Duracin

El procedimiento tiene una duracin variable de 6 a 12 horas

aproximadamente.

7. CONDUCCION DE GRADO O FUERZA

a. Concepto

Es la diligencia policial de traslado coercitivo de una persona

al local del Juzgado o Sala de Familia, por orden judicial.

b. Modalidades

(1) Conduccin de Grado o Fuerza de menores.

(2) Conduccin de Grado Fuerza de padres y/o tutores o

implicados en proceso judicial.

(3) Ubicacin y conduccin de menores y otros solicitados

por Juzgados de Familia de provincias.

c. Base Legal

(1) T.U.C. del Cdigo del Nio y Adolescente, Art. l70,

inciso c.

(2) Ley PNP N 27238 Art. 7, inciso 10.

d. Requisitos

(1) Personal PNP capacitado en tratamiento de nios y

adolescentes.

(2) Existencia de mandato judicial escrito y motivada del

Juez.

343
e. Competencia

Personal de la Oficina de Conducciones de Grado o Fuerza

de la Polica de Menores de la Polica Judicial.

f. Procedimiento

(1) Recepcin del Mandato Judicial

El Mandato Judicial ingresa por la Mesa de Partes de la

Polica Judicial, luego es remitido al Departamento de
Menores y en esta Sub Unidad es decretado a un
efectivo PNP de la Seccin de Conducciones de Grado
Fuerza.

(2) Ejecucin del Mandato Judicial

En cuanto el personal encargado recibe el documento

judicial, inmediatamente tratar de ubicar a la persona
solicitada, de no conocerse la direccin del mismo, se
constituir al Juzgado solicitante y efectuar las
coordinaciones con el Secretario y/o Adscrito Policial
para conseguir mayores datos del expediente; asimismo,
se recurrir a otras fuentes de informacin cuando se
trata de personas adultas (RENIEC, Gua Telefnica y
otros). Si se cuenta con la direccin domiciliaria y es
ubicada la persona solicitada se le invitar a concurrir al
local del Juzgado, en todo momento el funcionario
policial aplicar la persuasin, evitando llegar a la
fuerza fsica, por entenderse que no es una Orden de
Captura. Cuando es ubicada la direccin y no se
encuentra la persona solicitada se proceder a dejar una
Citacin para que concurra al local del Departamento de
Menores, debiendo tener citarlo en horas de Despacho
Judicial, en cuanto se presente se formula el Oficio
correspondiente para ponerlo a disposicin del Juzgado.
De las diligencias que efecte, sean positivas o
negativas, formular el Parte correspondiente que
deber ser tramitado al Juzgado solicitante. Cuando la
Orden Judicial de ubicacin y conduccin procede de
Juzgados de Familia de provincias y la diligencia policial
es positiva, se pondr a disposicin del Juzgado de
Turno de Familia al menor solicitado; as como, se
comunicar de esta novedad al Fiscal de Familia de
Turno para que procedan conforme a Ley, de ser
negativo se formular el Parte correspondiente y se
comunicar al Juzgado solicitante con Radiograma el
resultado de su mandato judicial.

Para los casos en que el Juez de Familia dispone la

conduccin de grado o fuerza de una persona indicando
fecha y hora y, siendo negativo la ubicacin del
344
 solicitado, el personal PNP encargado proceder a
comunicar al Juzgado solicitante dicha situacin
mediante el documento correspondiente, teniendo
cuidado que la comunicacin sea con anterioridad a la
fecha sealada, a fin que el Juez determine lo
conveniente.

g. Duracin

Este procedimiento tiene una duracin variable de 1 a 15 das

aproximadamente.

8. CONSTATACIONES DE SUPERVIVENCIA DE PADRES

a. Concepto

Es la verificacin fsica de la supervivencia de los padres

biolgicos y su respectiva filiacin con el menor.

b. Modalidades

(1) Constatacin de la supervivencia de los padres

biolgicos para los casos de Adopcin.

(2) Constatacin de la existencia de los padres biolgicos

para la Autorizacin de Viajes al Exterior de Menores.

c. Base Legal

(1) T.U.C. del Cdigo de Los Nios y Adolescentes Art.

170, inc. b.

(2) Ley PNP N 27238 Art. N 7, inc. 10.

d. Requisitos

(1) Personal PNP capacitado para realizar esta diligencia.

(2) Existencia de una Orden Judicial escrita del Juzgado

competente.

e. Competencia

Personal de la Oficina de Conducciones de Grado Fuerza

y de la Seccin de Apoyo al PROMUDEH del Departamento
de la Polica de Menores de la Polica Judicial.

f. Procedimiento

(1) Recepcin del Mandato Judicial

El Mandato Judicial es ingresado por Mesa de Partes de

la Polica Judicial, luego pasa al Departamento de

345
 Polica de Menores y decretado al personal PNP
encargado de su diligenciamiento.

(2) Ejecucin del Mandato Judicial

El personal encargado de la bsqueda y ubicacin de

los padres biolgicos en los casos de menores que se
encuentran en abandono, deber realizar
coordinaciones con la Secretara Tcnica de Adopciones
del PROMUDEH; as como, poner mayor celo para el
xito de la diligencia cuando no se disponga de la
direccin de los mismos, en cuyo caso se solicitar las
generales de ley al RENIEC y, para establecer si stos
se encuentran en el extranjero se solicitar informacin a
la Direccin de Migraciones - MIN. Cuando el Juez
solicite informacin de los padres biolgicos para la
expedicin de permisos de viaje se agotar todo medio
para ubicarlos en la direccin que aparece en la Partida
de Nacimiento del menor y, de no ubicar la misma se
indagar en la RENIEC, DIRMIG y otras instituciones
del sector pblico y privado; as como, entrevista con
vecinos y familiares; al termino de las diligencias
evacuar el Parte correspondiente consignando las
diligencias realizadas y anexando copia de la
informacin del RENIEC y otros.

g. Duracin

Este procedimiento tiene una duracin variable de 1 a 8 das.

9. FUNCION DE ADSCRITOS

a. RECEPCION Y TRAMITE DE MANDATOS JUDICIALES DE

SALAS Y JUZGADOS

Concepto

Recepcionar, procesar y tramitar la documentacin que es

entregada por la Mesa de Partes de las Salas y Juzgados del
Poder Judicial al personal policial adscrito a dichos rganos,
para ser entregados a la Polica Judicial, observando los
canales y plazos reglamentarios de conformidad a
disposiciones legales vigentes.

b. Modalidad

(1) Mandatos de Salas

(2) Mandatos de Juzgados

346
c. Requisitos

(1) Que el Mandato Judicial, cumpla con las formalidades en

cuanto a los datos filiatorios que debe contener, de
conformidad a la Ley de Homonimia y las disposiciones
de la Corte Suprema y Cortes Superiores de Justicia.

(2) Que el Personal Policial Adscrito, corresponda al rgano

jurisdiccional al que de manera formal fue acreditado o
designado.

d. Competencia

La ejecucin de este procedimiento corresponde a la Oficina

de Adscritos de la Polica Judicial en Lima y, a las Sub
Unidades que integran el Sistema de Polica Judicial en el
interior del pas.

e. Procedimiento

(1) Recepcin de los Mandatos

El Personal Policial adscrito en una Sala o Juzgado,

recibe de la Mesa de Partes el Mandato Judicial
correspondiente, verificando que ste cumpla con los
requisitos de formalidad, en especial que los datos
filiatorios de la persona requerida se encuentren
completos y con la firma y sellos del Juez o Presidente
de Sala.

(2) Traslado de los Mandatos

Verificado la validez y vigencia del Mandato Judicial, el

personal policial adscrito, por los medios ms rpidos
debe constituirse a la sede de la Polica Judicial, a fin de
hacer entrega en la Mesa de Partes el Mandato Judicial
recibido.

(3) Entrega de los Mandatos

El personal policial de adscritos, antes de apersonarse a

la Mesa de Partes de la Polica Judicial, debe estampar
su firma en el reverso de dichos mandatos, previa las
verificaciones, recabar el cargo de la entrega del
mandato, documento que ser entregado en el da a la
Mesa de Partes del rgano jurisdiccional
correspondiente. Al trmino de la jornada laboral,
informar a la Jefatura de Adscritos la cantidad de
mandatos judiciales tramitados.

347
 f. Duracin

La ejecucin de este procedimiento, tiene una duracin

variable de 3 a 8 horas aproximadamente.

10. APOYO POLICIAL A JUZGADOS Y SALAS

a. Concepto

Es la asistencia fsica que personal policial de adscritos presta

a los Magistrados de las Salas y Juzgados, a fin que stos
puedan desarrollar sus actividades en sus Despachos o en
diligencias fuera de l, en un marco de seguridad y
tranquilidad.

b. Modalidad

(1) Apoyo en el Despacho de los Magistrados

(2) Apoyo en diligencias fuera del Despacho del Magistrado

c. Base Legal

(1) Ley PNP N 27238

(2) Reglamento de Rgimen Disciplinario PNP

(3) Manual de Organizacin y Funciones de la Polica

Judicial

d. Requisitos

(1) Personal Policial Adscrito de manera formal ante la Sala

o Juzgado.

(2) Comunicacin escrita a los Juzgados y Salas.

e. Competencia

La ejecucin de este procedimiento corresponde a la Oficina

de Adscritos de la Polica Judicial en Lima y, a las Sub
Unidades que integran el Sistema de Polica Judicial en el
interior del pas.

f. Procedimiento

(1) Inicio de Actividades

Diariamente, el Personal Policial de Adscritos registra su

asistencia en la Jefatura de la Polica Judicial, luego se
dirige a las Salas y Juzgados respectivos.

348
 (2) Servicio de Seguridad en Salas y Juzgados

Al constituirse en los lugares de trabajo, los Adscritos se

enteran a travs de los Secretarios o del propio Juez o
Magistrados las tareas a realizar, tanto en el mbito del
Despacho o de diligencias a realizarse fuera de l. En
ambos lugares, la funcin principal del Adscrito es
proporcionar seguridad personal a Jueces y Magistrados
con el fin que desarrollen sus actividades sin
interferencias de litigantes o terceras personas.

(3) Notificaciones de urgencia

Como consecuencia del desarrollo del Despacho

Judicial, el Adscrito realizar notificaciones urgentes que
disponga el Juez o Magistrado a travs de los
Secretarios, para audiencias que se realizaran al da
siguiente o subsiguiente. Al trmino de esta diligencia
formular el Parte Policial respectivo que har entrega al
Secretario de donde se emiti el mandato judicial.

(4) Conduccin de Detenidos a la Carceleta

El personal de adscritos, conducir a la Carceleta de

Palacio de Justicia a las personas que deben
permanecer detenidas por disposicin judicial, esta
actividad la realizar tomando las medidas de seguridad
que impidan que el detenido atente contra su integridad
fsica o de su custodio o fugue.

(5) Reporte de actividades del da

Al trmino del despacho Judicial o al finalizar sus

actividades, el personal policial de Adscritos informar a
la Jefatura las novedades registradas en el da.

g. Duracin

Este procedimiento tiene una duracin variable de 8 a 10

horas aproximadamente.

11. SERVICIO EN JUZGADOS y SALAS PENALES DE TURNO

a. Concepto

Es el servicio que realiza personal policial de Adscritos,

mientras dura el Turno de los Juzgados o Salas Penales.

b. Modalidad

(1) Servicio en Juzgados Penales de Turno

349
 (2) Servicio en Salas de Turno

c. Requisitos

(1) Comunicacin verbal o escrita de la entrada de turno de

un Juzgado o Sala Penal.

(2) Asignacin formal de un Adscrito al Juzgado o Sala

Penal.

d. Competencia

La ejecucin de este procedimiento corresponde a la Oficina

de Adscritos de la Polica Judicial en Lima y, a las Sub
Unidades que integran el Sistema de Polica Judicial en el
interior del pas.

e. Procedimientos

Son las mismas que se considera para el procedimiento

Apoyo Policial a los Juzgados y Salas, precedente.

f. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin de 24 horas.

NOTIFICACIONES JUDICIALES

1. NOTIFICACIONES

a. Concepto

Es el procedimiento policial que se ejecuta en cumplimiento a un

Mandato Judicial, mediante el cual se comunica a una persona de
manera formal mediante un documento escrito, para que concurra
ante el Despacho de una Autoridad Judicial, el da y hora que se
indica en dicho mandato.

b. Modalidad

(1) Clases de Notificacin

(a) Notificaciones del Fuero Comn

Son los mandatos judiciales dispuestos por los Juzgados

y Salas Penales y Civiles, de Lima y Provincias.

(b) Notificaciones del Fuero Privativo

350
 Son los mandatos dispuestos por los Juzgados y Salas
de las Zonas Militares y Policiales y Consejo Supremo
de Justicia Militar.

(2) Formas de Notificacin

(a) Por accin directa

Es la accin policial de entrega de la notificacin a la

persona requerida plenamente identificada (con DNI,
LM, Partida de Nacimiento, etc.) quien debe apersonarse
a la autoridad judicial solicitante.

(b) Por accin indirecta

Es la comunicacin que se realiza de la notificacin de

una persona requerida por intermedio de un familiar,
amigo o vecino de su casa o centro de trabajo, a fin que
se apersone a la autoridad judicial.

(c) Por Accin Descriptiva

Es cuando el funcionario policial comunica a la autoridad

judicial solicitante, consignando puntos referenciales y
descripcin completa del domicilio del requerido.

c. Requisitos

(1) Existencia de un Mandato Judicial escrito y motivado,

ingresado por la Mesa de Partes de la Polica Judicial y
decretado a la Oficina de Notificaciones.

(2) Cdula de Notificacin, firmado por el Notificador y el Jefe

inmediato.

(3) Parte que da cuenta la forma y circunstancias en que el

funcionario policial efectu la notificacin.

d. Competencia

Departamento de Notificaciones de la Divisin de Polica Judicial

en Lima y Sub Unidades que conforman el Sistema de Polica
Judicial en el interior del pas.

e. Procedimiento

(1) Registro del Mandato Judicial

Recibido en la Mesa de Partes de la Oficina de

Notificaciones el Mandato Judicial, se procede a registrar el
documento dndole ingresos en los libros correspondientes.

351
(2) Clasificacin, Sectorizacin y Distribucin

La Oficina de Notificaciones procede ha sectorizar los

distritos, asignando personal PNP a cada sector. En funcin
del lugar donde se ha de efectuar la notificacin se agrupan
los mandatos judiciales y se decreta al personal encargado de
su diligenciamiento y se le entrega con el cargo respectivo. El
personal PNP de Notificadores al recibir dichos mandatos a
las 08:00 horas, dispone de 24 horas para hacer efectiva la
notificacin, al trmino del cual debe formular el Parte dando
cuenta de las acciones realizadas, adjuntando la notificacin
debidamente firmada para su trmite a la Judicatura
solicitante, actividad que deber ser ejecutada por la Mesa de
Partes en los plazos reglamentarios, haciendo las anotaciones
de descargo en los libros respectivos.

(3) Ejecucin de la notificacin

(a) Ubicada la persona requerida en su domicilio o centro de

trabajo, previa identificacin, se proceder a hacerle
conocer por medio de una Cdula de Notificacin,
firmada por el funcionario policial que debe comparecer
a la hora y fecha fijada ante la Autoridad Judicial
solicitante, debiendo estampar su firma y anotar el
nmero de su DNI, en seal de conformidad.

(b) En el caso que la persona solicitada no se ubicara en su

domicilio o centro de trabajo: Se proceder a dejarle una
Notificacin de Comparecencia, identificando al familiar
o persona con quien domicilia o trabaja respectivamente,
quien recibir el mandato o citatorio, firmando el
duplicado, dejando constancia con el documento con
que se identific; si se negara afirmar, slo se le dejar
la citacin, novedad que deber constar en el Parte
respectivo, lo que ser comunicado a la autoridad
solicitante; si no se encontrara a la persona requerida en
su domicilio o centro de trabajo o a ninguna otra
persona, se le dejar el citatorio debajo de la puerta,
consignndose la descripcin completa del domicilio con
el nmero de suministro de luz; as como, los puntos de
referencia del lugar, segn sea el caso.

(c) Cuando la direccin domiciliaria sealada en el Oficio

solicitante no existe, el personal notificador har constar
este hecho en el Parte que deber cursarse a la
autoridad solicitante, sin perjuicio que haga las
averiguaciones del caso, para ubicar a la persona.

(d) Cuando el Mandato Judicial adolece de datos completos:

En caso de que la cdula de notificacin u oficio, no se
consignar en forma completa los nombres, apellidos y
la direccin domiciliaria del requerido, el notificador,
352
 solicitar a la Autoridad Judicial, complete los datos
pertinentes para poder dar cumplimiento al mandato
correspondiente, de no ser posible y obtener
nicamente los nombres y apellidos completos del
requerido, para su ubicacin el funcionario policial
oficiar a la RENIEC, solicitando las generales de ley, al
resultado de esta gestin se efectuar la diligencia del
caso.

(e) Notificacin a los miembros de la FFAA y PNP:

Recepcionado el documento para notificar a los
miembros de las Fuerzas Armadas o Polica Nacional,
se debe tener en cuenta el grado que ostenta, la
notificacin se har por intermedio de la Direccin de
Recursos Humanos del Instituto al que pertenece el
notificado.

(f) Notificacin de Personas de Provincias: Cuando se trata

de notificar personas de provincias, se proceder a
confeccionar con radiograma hacia las Unidades
Policiales de provincias para que lleven a cabo dicha
diligencia, debiendo comunicar con el documento
respectivo a la Autoridad Judicial las acciones tomadas.

(g) Notificacin de Personas del Cuerpo Diplomtico: Las

Cdulas de Notificacin, deben ser cursadas por la
Autoridad Judicial solicitante, al Ministerio de Relaciones
Exteriores, cuando se trate de miembros del cuerpo
diplomtico acreditados en el Per, el personal PNP no
deber realizar estas diligencias debiendo comunicar de
tal situacin a los escalones superiores.

(h) Notificacin de Congresistas y Personal administrativo

del Congreso: Las Cdulas de Notificacin debern ser
canalizadas por intermedio de la Direccin de
Investigacin Criminal o Jefe Regional y con oficio de
atencin a la Oficiala Mayor del Congreso de Repblica.

(4) Respuesta a la Autoridad solicitante

El personal de la Secretara confeccionar la documentacin

de respuesta a la Autoridad Judicial solicitante (Oficio al que
se adjuntar el Parte y sus anexos respectivos), debidamente
visado y/o firmado por el Jefe de la Polica Judicial.

f. Duracin

Este procedimiento tiene una duracin variable, de 48 horas como

mximo.

353
2. CONDUCCIONES DE GRADO O FUERZA

a. Concepto

Es el conjunto de actividades policiales que se ejecuta contra una

persona requerida por Mandato Judicial, empleando la persuasin
y convencimiento para que acompae al funcionario policial ante el
Despacho de la Autoridad Judicial solicitante.

b. Modalidad

(1) Del Fuero Civil: Son los Mandatos Judiciales dispuesto por los
Juzgados y Salas Penales y Civiles de Lima y Provincias.

(2) Del Fuero Privativo: Son los Mandatos Judiciales dispuestos

por los Juzgados y Salas de las Zonas Judiciales de las FFAA
y PNP.

c. Base Legal

(1) Cdigo de procedimientos Penales

(2) Cdigo Procesal Penal

(3) Ley de la Polica Nacional N 27238

d. Requisitos

(1) Para la conduccin de grado o fuerza deber existir Mandato

Judicial escrito y motivado que debe ser ingresado por la
Mesa de Partes de la Polica Judicial.

(2) Cdula de Notificacin, firmada por el encargado de la

conduccin y con el Visto Bueno del Jefe inmediato.

(3) Parte Policial con el que se da cuenta de la forma y

circunstancias en que se realiz la notificacin.

e. Competencia

Oficina de Notificaciones de la Polica Judicial.

f. Procedimiento

(1) Registro del mandato

Recibido en la Mesa de Partes de la Oficina de

Notificaciones, el Mandato Judicial se procede a registrar en
los libros correspondientes de acuerdo a la procedencia del
Fuero Comn o Privativo.

354
(2) Distribucin de los mandatos

Terminado el registro de los mandatos, son entregados a los

notificadores en funcin de la zona donde se debe realizar
dicha actividad, firmando stos los cargos respectivos.
Normalmente, los Notificadores disponen de 24 horas para
hacer efectivo el mandato de conduccin de grado o fuerza,
sin embargo, se tendr en cuenta los plazos indicados en el
mismo mandato.

(3) Ejecucin de la conduccin del requerido

(a) Ubicando el domicilio o centro de trabajo, se proceder

con la identificacin del requerido que por Mandato
Judicial ser conducido al Juzgado o Sala Penal u hora y
fecha sealada para la diligencia, con el fin de no
causarle trastornos en las actividades que realiza,
buscando de antemano persuadirlo para que concurra,
sin oposicin; en ningn momento deber utilizarse la
fuerza sino la persuasin y poder de convencimiento.

(b) En el caso que la persona solicitada no se ubicara en su

domicilio o centro de trabajo, se proceder a dejarle una
Notificacin de Comparecencia, identificando al familiar
o persona con quien domicilia o trabaja respectivamente,
quien recibir el mandato o citatorio, firmando el
duplicado, dejando constancia con el documento con
que se identific; si se negara firmar, slo se le dejar la
citacin; tal novedad deber constar en el Parte
respectivo, lo que ser comunicado a la autoridad
solicitante, si no se encontrar a la persona requerida en
su domicilio o centro de trabajo o a ninguna otra
persona, se le dejar el citatorio debajo de la puerta,
consignndose la descripcin completa del domicilio con
el nmero de suministro de luz; as como, los puntos de
referencia del lugar, segn sea el caso.

(c) Cuando la direccin domiciliaria de la persona requerida

sealada en el oficio solicitante, no existe, el personal
encargado de la conduccin har constar este hecho en
el Parte que deber cursarse a la autoridad solicitante,
sin perjuicio que haga las averiguaciones del caso, para
ubicar la persona.

(d) Cuando el Mandato Judicial adolece de datos completos:

En caso de que la cdula de notificacin u oficio, no se
consignara en forma completa los nombres, apellidos y
la direccin domiciliaria del requerido, el notificador,
solicitar a la Autoridad Judicial, complete los datos
pertinentes para poder dar cumplimiento al mandato
355
 correspondiente, de no ser posible y obtener
nicamente los nombres y apellidos completos del
requerido, para su ubicacin el funcionario policial
oficiar a la RENIEC, solicitando las generales de Ley,
con el resultado de esta gestin se efectuar la
diligencia del caso.

(e) Conduccin a los miembros de la FFAA y/o PNP:

Recepcionado el documento para conducir a los
miembros de las Fuerzas Armadas o Polica Nacional,
en donde aparecen sus respectivos grados que ostenta,
la conduccin se har mediante oficio firmado por su
Jefe de Unidad, quin designar a un Oficial de mayor
grado paraque cumpla con laconduccin degrado o
fuerza, al Organo Jurisdiccional solicitante,
comunicndose mediante Nota Informativa y/o Oficio de
estos hechos a la Direccin de Recursos Humanos del
respectivo Instituto al que pertenece el requerido en el
caso que se encuentre en actividad y, si se encuentra en
disponibilidad y/o retiro se solicitar al domicilio que obra
en su legajo personal u otros archivos para proceder con
la notificacin.

(f) Cuando se trata de conduccin de personas de

provincias a Lima, se proceder a confeccionar los
radiogramas a las Unidades Policiales de provincias
para que lleven a cabo dicha diligencia, debiendo
comunicar, con el documento respectivo a la Autoridad
Judicial las acciones tomadas.

(g) Conduccin de Personas del Cuerpo Diplomtico: Los

oficios de Conduccin, deben ser cursadas por la
Autoridad Judicial solicitante, al Ministerio de Relaciones
Exteriores, cuando se trate de miembros del Cuerpo
Diplomtico acreditados en el Per, el personal PNP no
deber realizar estas diligencias debiendo comunicar de
tal situacin a los escalones superiores.

(h) Conduccin de Congresistas y Personal Administrativo

del Congreso: Los oficios de Conduccin, debern ser
canalizadas por Intermedio de la Direccin de
Investigacin Criminal o Jefe de Regin Policial a la
Oficiala Mayor del Congreso de Repblica.

(4) Respuesta a la Autoridad solicitante

El personal de la Secretara. confeccionar la documentacin

de respuesta a la Autoridad Judicial solicitante (Oficio al que
se adjuntar el Parte y sus anexos respectivos), debidamente
visado y/o firmado por el Jefe de la Polica Judicial segn el
caso.

356
g. Duracin

El presente procedimiento tiene una duracin variable con un

mnimo de 24 horas.

357
 PROCEDIMIENTOS DE REQUISITORIAS

A. OFICINA DE INCULPADOS

Detencin de persona requisitoriada

1. Concepto

Es la situacin en que una persona requisitoriada, es detenida por

Mandato Judicial por una Dependencia Policial para ser puesta a
disposicin y/o conducida ante la Autoridad Judicial solicitante, en
el plazo de ley, siendo sta a travs de las Divisiones de
Requisitorias de Lima y Callao o las Policas Judiciales a nivel
nacional.

2. Modalidades

a. Requisitoria emitida por el Fuero Comn

b. Requisitoria emitida por el Fuero Privativo

3. Base Legal

a. Cdigo Procesal Penal (Art. 91, Art. 136 y 147)

b. Cdigo de Procedimientos Policiales

c. Ley PNP N 27238

d. Ley 27411 del 27ENE2001 (Regula procedimientos para

casos de homonimia)

e. Ley 28121 del 13DIC2003 (Ley que modifica Art. 3 y 8 de la

Ley 27411)

f. DS N 008-2004-IN del 30MAR2004 (Precisa que la Polica

Nacional deber solicitar de inmediato se aclaren datos
cuando reciba rdenes de captura o requisitorias en que falten
datos de identidad del requerido de obligatorio cumplimiento)

g. Directiva N 03-38-2007-EMG-B aprobado por RD N 1271-

DIRGEN del 27SET2007 (Normas para regular el
procedimiento policial en los casos de homonimia)

h. Directiva N 03-39-2007-DGPNP/EMG-B aprobado por RD.N

1272-DIRGEN del 27SET2007. (Normando procedimientos
para cumplir Mandatos Judiciales de impedimentos de salida
e ingreso al pas y para capturas y traslado de personas
requisitoriadas o sujetas a orden de detencin).

358
4. Requisitos

a. Existencia de un Mandato Judicial de Captura, vigente.

b. Verificacin de Requisitoria vigente en la Base de Datos de

Personas Requisitoriadas SYSPOLI a cargo de DIRTEL
PNP..

c. Documentacin formulada por el funcionario policial

capturador, dando cuenta de la forma y circunstancias de la
detencin de la persona requisitoriada.

5. Competencia

a. En Lima: Divisin de Requisitorias de la DIRINCRI PNP.

b. En el Callao e interior del pas: Divisiones, Departamentos y

Secciones de Polica Judicial, de las Regiones, Jefaturas
Provinciales y Comisaras, Unidades PNP que conforman el
Sistema de la Polica Judicial.

6. Procedimiento

a. Detencin de la persona requisitoriada.

(1) En Lima y Callao, las Divisiones de la Polica Judicial a

travs de su Departamento de Capturas, y/o otras
Unidades Policiales, conducirn a la persona detenida a
la Divisin de Requisitorias, habiendo identificado
plenamente con su DNI, Partida de Nacimiento, etc.

(2) Verificado los datos de filiacin con los que existen en el

Mandato Judicial, con el Oficio de atencin y Parte
correspondiente, adjuntando la manifestacin del
detenido y la Papeleta de Detencin, ser puesto a
disposicin de la Divisin de Requisitorias.

(3) Cuando personal de otras Unidades Policiales de Lima e

interior del pas, al detener a personas en el
cumplimiento de sus funciones, tiene la obligacin de
indagar si dicha persona registra, entre otros,
requisitorias judiciales vigentes, lo debe hacer a la
Divisin de Requisitorias-Lima. Por ser el que centraliza
todos los Mandatos Judiciales de Ordenes de Capturas,
Levantamiento de Capturas, Impedimento y
Levantamiento de Impedimentos de Salida y reingreso;
Ordenes de Conducciones Compulsivas y Oposicin de
Viaje de Menor.

(4) Si la consulta al Sistema de Requisitorias es positiva y

dicha persona tiene que ser puesta a disposicin de los
entes jurisdiccionales, con el Parte respectivo se tiene
que hacer referencia a dicha requisitoria (s).
359
 (5) Si la persona tiene que salir en libertad por haber
cumplido su condena o a mrito de un beneficio
penitenciario, previamente, se hace consulta a la Base
de Datos de Requisitorias, si sale positivo, tiene que ser
puesta a disposicin de la Autoridad Judicial, se en
Lima o Callao, o a nivel nacional.

b. Entrega a la Divisin de Requisitorias o las que hagan sus

veces a nivel nacional.

(1) En Lima, las Unidades PNP que detienen a una persona

requisitoriada, con la documentacin indicada, la ponen
a disposicin del Divisin de Requisitorias, debiendo ser
recibido en el Departamento de Inculpados.

(2) En el interior del pas, la persona requisitoriada detenida

es puesta a disposicin de la Polica Judicial
correspondiente.

c. Recepcin del detenido

(1) Personal del Departamento de Inculpados,

Verifica la documentacin que debe acompaar la

entrega del detenido: Oficio de Atencin, Parte Policial,
manifestacin del detenido, copia de la Cdula de
Notificacin de Detencin, documentos de identidad del
detenido, Reconocimiento Mdico Legal del detenido en
caso de presentar lesiones.

(2) Cumplida la formalidad que se indica se solicita al

Departamento de Informtica la requisitoria vigente del
detenido por escrito .

(3) En el Departamento de Informtica se planchara el

Parte con el sello de POSITIVO o NEGATIVO, segn
exista requisitoria vigente o no de la persona detenida.
En el primer caso, en el reverso del Parte, el Operador
de Servicio detalla la(s) requisitoria(s) vigentes(s) que
pudiera registrar, estampando su firma y post firma,
quedando bajo responsabilidad del Departamento de
Inculpados el indicado detenido, para su internamiento
en la Sala de Meditacin; en caso que no rena las
condiciones de ser detenido en la Divisin de
Requisitorias, ser devuelto a la Unidad interviniente a
fin de que procedan a realizar las acciones
correspondientes.

d. Permanencia en las Salas de Meditacin (CEDETRAN)

(1) El detenido antes de ingresar a la Sala de Meditacin, es

inscrito en el Libro de Detenidos y es objeto de un
registro personal para evitar que porte elementos con los
360
 que pueda atentar contra su integridad fsica.

(2) El detenido permanece en la Sala de Meditacin hasta

que sea puesto a disposicin de la Autoridad Judicial
solicitante.

e. Conduccin y traslado de detenidos a las Autoridades

solicitantes en Lima.

(1) La Seccin de Control de Inculpados, prepara la

documentacin (Oficio) para poner a disposicin al
requisitoriado de la autoridad solicitante.

(2) Los requisitoriados deben ser puestos a disposicin de

los diversos rganos jurisdiccionales dentro de las 24
horas de haber sido recibidos, a excepcin de los das
sbados, domingos y feriados en que no hay despacho
judicial.

(3) La conduccin y traslado de los requisitoriados se har

teniendo en consideracin las directivas y dispositivos
vigentes; asimismo, el personal policial ms antiguo ser
responsable de la recepcin y entrega de detenidos; al
trmino de estas actividades entregar la Seccin
Control de Inculpados los cargos respectivos e informar
por escrito las novedades registradas.

(4) Para el traslado de un requisitoriado (s) se

formular y pondr en ejecucin una Orden de
Operaciones al Plan de Operaciones Grilletes-RQ-
2007 firmada por el Jefe de Departamento de
Inculpados y el Es Conforme del Jefe de la Polica
Judicial.

f. Conduccin y traslado de detenidos a las Autoridades

solicitantes del interior del pas.

(1) Para la conduccin de detenidos requisitoriados a las

Autoridades Judiciales del Fuero Comn del interior del
pas, previamente se tiene que gestionar la asignacin
econmica que en estos casos entrega la Gerencia
General del Poder Judicial, que cubre el importe de
pasajes y alimentacin del detenido y custodio policial.

(2) Tratndose de requisitoriados por autoridades judiciales

de provincias por los delitos de Terrorismo y TID,
previamente sern remitidos a las Salas Especializadas
de Lima, en caso de encontrarse el expediente, se
proceder conforme a lo expuesto con el paso
precedente.

(3) Para el traslado de un detenido - requsitoriado por TID,

terrorismo y delitos comunes agravados de alta
361
 peligrosidad, se proceder de acuerdo a la Directiva N
007-98-GG-PJ, sobre Normas y procedimientos para el
traslado de personas requisitoriadas por orden judicial,
debiendo ser dos (02) custodios policas los encargados
del traslado del mismo, el que se debe realizar por va
area como primera opcin, de no existir este medio o
por las condiciones metereolgicas, se har va
terrestre, adoptando las medidas de seguridad
pertinentes.

(4) Para el traslado de un requisitoriado se formula y se

pone en ejecucin una Orden de Operaciones y/o
Dispositivo de Traslado de Detenidos al Plan de
Operaciones Grilletes-RQ-2007 firmada por el Jefe de
Departamento de Inculpados y el Es Conforme del
Jefe de la Polica Judicial.

(5) En los casos que el detenido requisitoriado solicite

sufragar los gastos de su traslado inmediato, deber
firmar una constancia de renuncia a los viticos
otorgados por el Estado a travs del Poder Judicial.

(6) Al trmino de la comisin de servicio el funcionario

policial formular un Informe adjuntando los cargos
respectivos.

7. Duracin

El tiempo que demora la ejecucin de este procedimiento es

variable, teniendo un lapso no mayor de 06 horas para Lima y el
Callao y un tiempo mayor para el interior del pas.

OFICINA DE INFORMATICA/REGISTRO DE DATOS Y DIFUSION.

1. Concepto

Es el procedimiento por el cual un Mandato Judicial de bsqueda y

captura de una persona o un impedimento de salida/reingreso al pas,
conduccin compulsiva u oposicin de viaje demenores de edad al
exterior; es registrada (Grabada) en la Base de Datos de personas
requisitoriadas, El sistema informtico es administrada por la Direccin
de Telemtica PNP y es auditable el procedimiento.

2. Modalidades

a. Mandatos Judiciales de bsqueda y captura

b. Mandatos Judiciales de impedimento de salida y reingreso al pas.

c. Mandatos Judiciales de oposicin de viaje de menores de edad al

exterior
362
 d. Mandatos judiciales dejando sin efecto las rdenes de captura,
impedimentos de reingreso/salida y de oposicin de viaje de
menores de edad al extranjero.

3. Base Legal

a. Cdigo de Procedimientos Penales.

b. Cdigo Procesal Penal (Art. 91, Art. 136 y 147)

c. Ley PNP N 27238

d. MOF de Oficinas de Requisitorias.

e. Ley Nro.27411 del 27ENE2001.

f. Ley Nro.28121 Modificatoria de la Ley Nro.27411

g. Decreto Supremo Nro.008-2004-IN del 30MAR04 (La PNP deber

solicitar se aclaren datos del requerido, cuando reciba rdenes de
captura).

4. Requisitos

a. Mandato Judicial original, sin borrones ni enmendaduras.

b. Mandato Judicial con los sellos y firma del Presidente de Sala o

Jueces competentes.

5. Competencia.

Divisin de Requisitorias a travs de su Departamento de Informtica.

6. Procedimiento.

a. Emisin del Mandato Judicial.

Los Presidentes de Sala o Jueces Penales, emiten el Mandato

Judicial escrito y motivado para la bsqueda y captura de una
persona; as como, para el impedimento de reingreso/salida del
pas. Asimismo, emiten dichos mandatos las Autoridades Judiciales
del Fuero Privativo.

b. Recepcin de Mandatos Judiciales en la Oficina de Requisitorias.

(1) En Lima, los Mandatos Judiciales son tramitados por el

personal policial adscrito a los Juzgados y Salas o por los
secretarios de dichos entes jurisdiccionales de la Polica
Judicial, para luego ser remitidos a la Oficina de
Requisitorias en Lima.

(2) En el interior del pas los Mandatos Judiciales son remitidos a

las Oficinas de Polica Judicial, mediante correo oficial
contratado por el Poder Judicial.
363
c. Registro de Mandato Judicial

(1) Los Mandatos Judiciales de Lima, son recibidos en Mesa de

Partes de la Divisin de Polica Judicial, verificado la
autenticidad del documento mediante los sellos respectivos y
la identidad de la persona que los entrega (Funcionario
policial o secretario de juzgado o Sala) es recepcionado en la
Divisin de Requisitorias.

(2) El responsable de la Mesa de Partes registra en los Libros

respectivos y los tramita a la Oficina de Informtica para las
acciones correspondientes.

d. Digitacin de los Mandatos Judiciales.

(1) En la Oficina de Informtica, previa verificacin de los

documentos son recibidos y confrontados con el cargo
respectivo.

(2) El Jefe de la Oficina, distribuye entre los grupos de digitadores

los Mandatos Judiciales que deben ser ingresados a la Base
de Datos de Requisitorias de Personas.

(3) La digitacin de los Mandatos Judiciales se realiza utilizando

el software (Programas) del referido sistema de informacin y
haciendo uso de los niveles de seguridad mediante los pass
word asignados a los digitadores y operadores de la red
informtica PNP que funciona en la Divisin de Requisitorias;
terminada la digitacin, el Mandato Judicial se archiva para
que sirva como documento de consulta y contrastacin
posterior.

e. Control de Calidad

Terminada la digitacin de los Mandatos Judiciales se lista los

ingresos (Altas y bajas) a la Base de Datos por cada operador o
digitador, de modo que otro grupo de efectivos policiales efectan
la contrastacin del trabajo realizado con la documentacin fsica.
Los errores encontrados se corrigen en la Base de Datos, mediante
el programa correspondiente.

f. Difusin de la Informacin

(1) Es el procedimiento de difundir a nivel nacional los Mandatos

Judiciales de Requisitorias, Impedimento de Salida/Reingreso
al Pas, Conducciones Compulsivas; y Oposicin de Viaje al
Exterior a Menores y sus correspondientes suspensiones.

(2) La presente actividad se realiza para facilitar a nivel nacional y

proporcionar la informacin que permite identificar a la
persona detenida; as como, investigar su situacin en caso
de declararse en homonimia.

364
 (3) Las Autoridades Judiciales y/o Policiales realizan el pedido de
consulta mediante documento escrito, en casos de provincias
los solicitan va fax.

(4) Recibido el documento de solicitud, se consultara la base

de datos informticos y se planchara el documento con el
sello de POSITIVO o NEGATIVO, segn exista requisitoria
vigente o no, detallando en el reverso del documento la(s)
requisitoria(s) VIGENTE(s) que pudiera registrar, dando fe con
su firma y post firma de la diligencia realizada.

(5) El resultado del pedido se har conocer a los interesados

mediante documento escrito y si fuera de provincias se har
va fax

g. Duracin

El registro de un Mandato Judicial tiene una duracin de seis (06) a

doce (12) horas.

OFICINA DE REQUISITORIAS DEL AEROPUERTO INTERNACIONAL

JORGE CHAVEZ , DE LA DIRECCION DE MIGRACIONES Y OTRAS
OFICINAS AFINES.

A. De conformidad a la Directiva Nro. 007-2007-IN/0103 del 07JUN2007,

que norma los procedimientos para el control de pasajeros con el
Sistema Integrado (Migraciones Requisitorias), el Inspector de
Migraciones efecta el control de pasajeros recibiendo el Pasaporte y la
Tarjeta de Embarque y Desembarque, digitando en el Sistema el Nro.
de Pasaporte o los nombres y apellidos segn sea el caso.

B. Personal de Requisitorias al recibir en el Sistema Integrado (Migraciones

- Requisitorias), la consulta efectuada por personal de Migraciones,
verificar por va red de datos (MININTER), si el pasajero se encuentra
sujeto a Mandato Judicial alguno (Captura, impedimento de salida del
pas y oposicin de viaje al exterior de menor o conduccin compulsiva),
en caso POSITIVO informar a Migraciones apareciendo en su sistema
ALERTA ROJA, quienes con Oficio respectivo ponen a disposicin a la
Seccin de Requisitorias a la persona intervenida, para ser puestos a
disposicin de la Autoridad Judicial si se encuentra con requisitoria
vigente.

C. Visualizando en el SYSPOLI (Base de datos de personas

requisitoriadas), la informacin en detalle que pesa sobre el pasajero
intervenido y establecido su requerimiento por la autoridad judicial
(Orden de captura), se proceder a la toma de manifestacin,
formulacin del Parte y con el Oficio respectivo es puesto a disposicin
de la Oficina de Requisitorias; en caso de presentar Impedimento de
salida del pas, se le hace de conocimiento al pasajero sobre dicho
365
 Mandato Judicial, entregndosele la notificacin respectiva; en caso de
tratarse de Menores con Oposicin de viaje al exterior, con el documento
respectivo se le hace de conocimiento a sus tutores sobre la orden
judicial correspondiente.

D. Dado la gran cantidad de personas que tramitan Pasaportes, en la

Direccin General de Migraciones y Naturalizacin-MIN y Oficinas
Descentralizadas similares, Personal de Requisitorias al recibir en el
Sistema Integrado (Migraciones - Requisitorias), la consulta efectuada
por personal de Migraciones, verificar por va red de datos
(MININTER), si el pasajero se encuentra sujeto a Mandato Judicial
alguno (Captura, impedimento de salida del pas y oposicin de viaje al
exterior de menor o conduccin compulsiva), en caso POSITIVO
informar a Migraciones apareciendo en su sistema ALERTA ROJA,
quienes con Oficio respectivo ponen a disposicin a la Seccin de
Requisitorias a la persona intervenida, para ser puestos a disposicin de
la Autoridad Judicial si la requisitoria se encuentra vigente

CASOS DE HOMONIMIA

A. Concepto.

Es aquella situacin en que una persona, detenida o no, tiene los

mismos nombres y apellidos de otra persona que se encuentra
requisitoriada por la Autoridad Judicial.

B. Modalidades.

1. Persona homnima.

2. Persona distinta.

C. Base Leg

Directiva N 03-38-2007-EMG-B aprobado por RD N 1271-DIRGEN del

27SET2007, que regula procedimientos policiales en casos de
homonimia.

D. Requisitos

1. Que una persona detenida se declare homnima de otra

requisitoriada.

2. Que una persona en libertad, cuyo nombre coincida en todo o en

parte con el de otra que se encuentra requisitoriada, gestione un
Certificado de Homonimia.

366
E. Competencia

1. Divisin de Requisitorias de la DIRINCRI.

2. Unidades que conforman el Sistema de la Polica Judicial

(Divisiones, Departamentos y Secciones) en el interior del pas.

F. Etapas del procedimiento.

1. Inicio del proceso

Cuando una persona detenida se declara homnima que registra

requisitoria vigente, en razn de coincidir en todo o en parte su
nombre(s) y apellidos, se verificar el Mandato Judicial a fin de
establecer la existencia de datos filiatorios, en caso de no existir
datos filiatorios de obligatorio cumplimiento como lo establece la
Ley 28121, se formular Acta de Identificacin de Persona Distinta
y se devolver a la Unidad policial interviniente a fin que se haga
conocer esta situacin al Juzgado de Turno Permanente,
adjuntando la documentacin reglamentaria (Parte Policial,
Manifestacin, Informe de la Divisin de Identificacin Policial, del
RENIEC y Papeleta de Detencin), el mismo que asume
jurisdiccin y toma una decisin.

2. Recopilacin de informacin adicional

La Divisin de Requisitorias proceder a solicitar informacin a la

Divisin de Identificacin Policial de la Direccin de Criminalstica,
Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil RENIEC, y en la
Base de Datos de personas requisitoriadas, respecto a los datos
filiatorios de la persona, de su impresin digital y las requisitorias
vigentes que registra. Igual accionar debe ser ejecutado por las
unidades integrantes del Sistema de Polica Judicial a nivel
nacional.

3. Formulacin del Parte Policial

Teniendo en cuenta las diligencias e informacin recopilada, se

proceder a formular el Parte Policial para su remisin a la
Autoridad Judicial correspondientes.

4. Intervencin del Juez Penal de turno

El Parte Policial aludido con el Oficio de atencin; as como, el

detenido ser puesto a disposicin del Juez Penal de Turno para
que dilucide sobre la homonimia planteada.

367
 DEFINICION DE TERMINOS

1. ABANDONO DE FAMILIA.- Incumplimiento de los deberes inherentes a

la patria potestad, situacin de estado civil, tutela o guarda legal
diferidas.

2. ABANDONO DE MENORES DE EDAD.- Ocurre cuando un menor de

edad se encuentra en desamparo familiar.

3. ABORTO.- Es la interrupcin dolosa de proceso fisiolgico del embarazo

causando la muerte del producto de la concepcin o feto dentro o fuera
del claustro materno, viable o no.

4. ACCIN PENAL PRIVADA.- Facultad que tienen los agraviados o sus

parientes ms cercanos para solicitar a las autoridades judiciales el
juzgamiento de quienes han cometido delito en su agravio.

5. ACCION PENAL PBLICA.- La que ejerce el Ministerio Pblico ante el

Poder Judicial, para juzgar a quienes se encuentran involucrados en
delitos perseguibles de oficio.

6. ACTA.- Es el documento en el que se deja constancia de una

intervencin policial o de un acto administrativo y que tiene por finalidad
garantizar la veracidad de la diligencia y la legalidad de los
procedimientos.

7. ANTECEDENTES.- Informacin histrica de los delitos cometidos por

una persona, que registra la Polica (Policiales) o Poder Judicial
(Penales) que contienen entre otros datos el documento formulado, la
fecha, agraviados, Autoridad Judicial competente.

8. APROPIACION ILICITA.- Apropiacin indebida de un bien mueble, una

suma de dinero o un valor que una persona ha recibido en depsito,
comisin, administracin u otro ttulo semejante que produzca obligacin
de entregar, devolver o hacer un uso determinado, ocasionando un
perjuicio a un tercero..

9. ASESINATO.- Es el homicidio calificado con circunstancias agravantes

especiales que revelan peligrosidad.

10. ATESTADO.- Es el documento por el cual la PNP denuncia la

perpetracin de un acto punible ante el Ministerio Pblico conforme el
Cdigo de Procedimientos Penales, conteniendo las investigaciones
practicadas y que sern apreciadas en su oportunidad por los Jueces y
Tribunales con criterio de conciencia

11. AUTOR.- Es el que toma parte directa en la ejecucin de un hecho; as

como, el que induce o coopera a su realizacin.

12. CADAVER.- Es el cuerpo humano en que se haya comprobado la

prdida de la vida.
368
13. CADAVER DESCONOCIDO (NN).- Cadveres principalmente hallados
en la va pblica. Pueden ser indigentes, vagabundos, delincuentes
vctimas de ajuste de cuentas, sujetos reincidentes, inadaptados que
terminan autoeliminndose e indocumentado.

14. CADENA DE CUSTODIA.- La cadena de custodia es el seguimiento que

se da a la evidencia con el objeto que no vaya a ser alterada, cambiada
o perdida. Con ese fin los indicios deben ser etiquetados y la persona
que lo recibe deber entregar a cambio una constancia o cargo.
Adems, la cadena de custodia supone que la evidencia se mantiene en
un lugar seguro.

15. COAUTOR.- Es quien ejecuta, conjuntamente con otro u otros el delito.

16. CORREO ELECTRONICO.- Tambin llamados "e-mails". Es un sistema

que permite enviar y recibir mensajes escritos a travs de la red Internet
a cualquier parte del mundo de forma instantnea.

17. CRACKER.- O rompedor, persona que se cuela en un sistema

informtico y roba informacin o produce destrozos en el mismo, y el que
se dedica a desproteger todo tipo de programas.

18. CRIMEN ORGANIZADO.- Se define como las actividades delictivas de

tres o ms personas relacionadas por vnculos jerrquicos o personal,
que permitan a sus dirigentes obtener beneficios, controlar territorios o
mercados dentro o fuera del pas por medio de la violencia, intimidacin
o corrupcin al servicio de una actividad delictiva como trata de
personas, trfico ilcito de drogas o de armas, narco terrorismo, entre
otros.

19. CULPABILIDAD.- Elemento esencial del delito que consiste en el

reproche que puede hacerse a una persona que ha cometido delito, por
no haber actuado como debi, pudiendo hacerlo.

20. DELITOS.- Actos de violacin de la Ley Penal.

21. DELITOS CONTRA LA HUMANIDAD.- Incluye la tortura y la

desaparicin forzada, calificados por hechos que se originan por el
abuso del poder. Tambin incluye la figura del genocidio: Matanza de
miembros, lesiones a grupos determinados de carcter grave,
sometimiento de grupos a condiciones de existencia con fines de su
destruccin fsica de materia total o parcial.

22. DELITOS INFORMATICOS.- Aquellos que sancionan el ingreso indebido

a una base de datos o computadora para disear, ejecutar o alterar un
esquema o para interferir o interceptar.

23. DELITOS MONETARIOS.- Descripcin legal que sanciona al que

indebidamente, fabrica moneda de curso legal en la Repblica para
ponerla en circulacin como autntica o la falsifica para ponerla en
circulacin por un valor superior.

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24. EVIDENCIAS.- Todo aquello perceptible y observable que no se puede
dudar racionalmente de ello.

25. FRAUDE.-Engao con el que se perjudica a otra para el beneficio

propio.

26. GRUPOS VULNERABLES.- Son aquellos que, sea por su edad, raza,
sexo, condicin econmica, caracterstica fsicas, circunstancia cultural o
poltica, se encuentran en mayor riesgo que sus derechos.

27. INCAUTACIN.- Accin policial que pone bajo custodia elementos que
habiendo sido utilizados en la comisin del TID; podran pertenecer
legalmente a un tercero, o pueden ser devueltos a su propietario por
decisin judicial.

28. INTERROGATORIO.- Es un arte, tcnica y tambin un mtodo de los

que se vale la Polica para obtener informacin de una o ms
personas, sobre la base de preguntas planeadas para esclarecimiento
de un hecho delictuoso.

29. JURISDICCION.- Autoridad que tiene un Juez para administrar justicia.

30. LUCRO.- Ganancia o provecho que se saca de una cosa.

31. MANUAL.- Norma administrativa en la que se establece las pautas y

preceptos de carcter especfico y los procedimientos tcnicos de un
rgan

32. NORMAS.- Disposiciones dictadas por autoridad competente, a la cual

debe sujetarse individual o colectivamente los miembros de una unidad o
dependencia. Reglas que se deben seguir o a las que deben sujetarse
las actividades, para el cumplimiento de las funciones.

33. PATRIA POTESTAD.- Conjunto de derechos y obligaciones conferidos

por la ley a los padres para que cuiden y gobiernen a sus hijos hasta que
lleguen a la mayora de edad.

34. PESQUISA.- Es la actividad de averiguacin o indagacin que realiza el

polica Investigador para el esclarecimiento de un delito.

35. SECUESTRO.- Privacin ilegtima de la libertad fsica de una persona,

impidiendo su movimiento corporal, mediante encierro o atadura.

36. SIGNOS CADAVERICOS: Signos que se deben de buscar para

determinar una muerte probable. Se refiere a la rigidez cadavrica,
livideces, temperatura y data de la muerte.

37. SOFTWARE.- Conjunto de programas que puede ejecutar un ordenador

38. TECNICA.- Conjunto de procedimientos y recursos del que se sirve una

ciencia o un arte, pericia o habilidad para usar esos procedimientos y
recursos.

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39. TIPICIDAD.- Elemento esencial del delito que consiste en la descripcin
de una conducta humana lesiva de un derecho jurdicamente protegido y
sancionado con una pena.

40. TRAFICO DE MENORES.- Comercializacin o negocio de personas

menores de edad, ya sea promoviendo, favoreciendo o ejecutndolo,
con fines de lucro.

41. TRATA DE PERSONAS.- Es denominada, tambin, trfico humano,

trfico de personas y trata de blancas

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