TECNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA INVESTIGACION

AO DEL BUEN SERVICO AL CIUDADANO

ESCUELA DE EDUCACIN TCNICO
PROFESIONAL POLICA NACIONAL DEL PER
AYACUCHO
PROMOCIN 2015 II
CENTINELAS DE LA LEY

EL DELITO Y LA PRUEBA
CURSO : TECNICAS Y PROCEDIMIEBNTOS DE LA
INVESTIGACION
CATEDRATICO : CMDTE. PNP. SEA PIZARRO, Javier P.
INTEGRANTES :
CALLE CONTRERAS, Yhosel
PALOMINO PALOMINO, Jorge
GRANADOS ASTO, William
OCHOA QUISPE, Gustavo
LOPEZ MORA, Junior
HUARIPAUCAR GOMEZ, Sendy
DE LA CRUZ GOMEZ, Eder

BATALLON : I
COMPAA : II
SECCION : 2DA

AYACUCHO PERU
2017

EESTP PNP - AYACUCHO 1

TECNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA INVESTIGACION

DEDICATORIA
Este presente trabajo grupal est dedicado
a las personas ms importantes que
tenemos a nuestro lado, quienes nos
brindan su apoyo incondicional para lograr
nuestros objetivos, nuestras familias.

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 TECNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA INVESTIGACION

INTRODUCCION
Todo incidente, ya se trate de un delito, accidente, desastre natural, conflicto
armado, o de otro tipo, deja vestigios en el lugar en que se produce. El objetivo de
la investigacin posterior es interpretar correctamente los hechos, reconstruir lo
ocurrido y comprender lo que sucedi.
Debido al carcter efmero y frgil de esos vestigios, su fiabilidad y la preservacin
de su integridad fsica dependen en gran parte de las primeras medidas que se
adopten en la escena del incidente. La integridad de las pruebas puede lograrse
con medios muy limitados si se observa una serie fundamental de principios
rectores. Actuar con esmero y profesionalidad durante toda la investigacin de la
escena del delito es fundamental para que las pruebas sean admitidas por un
tribunal, y sean admisibles en indagaciones relacionadas con los derechos
humanos y en la accin humanitaria.
El presente manual se prepar para colmar una laguna en el conjunto de
herramientas de que disponen el poder judicial y los rganos de represin, y es
fruto de un proceso consultivo en el que ha participado toda una serie de personas,
instituciones y organizaciones de prestigio, que han aportado diversas
perspectivas a este tema intersectorial, todas ellas fundadas en los mismos
principios bsicos comunes a todas las escenas de delitos.
Por razones de sencillez, el trmino escena del delito se utiliza en el presente
manual para referirse a toda escena de un incidente que contenga rastros de
actividades pasadas.
El objetivo del manual es concienciar sobre la importancia de las buenas prcticas
en la investigacin de la escena del delito y sobre la ndole y pertinencia de las
pruebas materiales. Versa sobre cuestiones relativas a la labor que se lleva a cabo
en la escena del delito, desde la actuacin de los primeros en intervenir hasta la
entrega de pruebas al laboratorio. As pues, proporciona el fundamento mismo
para permitir una reconstruccin de los hechos que se base con ms solidez en
las pruebas.
El principal destinatario de este manual es el personal no forense, es decir, los
primeros en intervenir, y toda persona que participe en la investigacin de la
escena del delito y que carezca de una formacin completa, para ayudarles a
comprender la importancia de su labor y las consecuencias de no aplicar los
principios bsicos de las buenas prcticas. El manual tambin est dirigido a los
responsables de la formulacin de polticas, al poder judicial y a los que tienen que
evaluar y/o fundamentar decisiones en funcin de las pruebas que les sean
presentadas.

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EL DELITO
CONCEPTO FORMAL DEL DELITO.
Existen diversas concepciones formales del delito, sin embargo, todas aquellas
coinciden en que el delito es aquella conducta legalmente "imputable"; esto quiere
decir que dicha accin se encuentra tipificada (descrita), en los distintos
ordenamientos de la ley penal. "Una vez admitido como axioma inconcuso que sin
la ley no hay delito y que las conductas que quedan fuera de las leyes son impunes,
solo se puede asegurar lo que el delito es, interrogando la ley misma".
La definicin formal obedece a una concepcin legal por cuya virtud el delito es toda
accin legalmente imputable; es decir, el conjunto de presupuestos de la pena que
se encuentran en la parte especial de los ordenamientos penales sustantivos. Se
estima que la misma limita la libertad de construccin cientfica y conlleva a que
"una vez admitido como axioma inconcuso que sin la ley no hay delito y que las
conductas que quedan fuera de las leyes son impunes, solo se puede asegurar lo
que el delito es, interrogando la ley misma".
La concepcin formal del delito se considera la nica posibles por ser
esta producto de la metodologa del derecho, debido a que la accin punible es
aquella que se encuentra sancionando por las normas de derecho.
Al prevalecer el mtodo jurdico aumento la tendencia a concebir la definicin formal
como nica posible, pues las acciones punibles son las castigadas por la ley, en
trminos del axioma nullum crimen nulla poena sine lege; y a su vez cabe replicar
tautologicamente que las acciones castigadas son las punibles, cayendo en una
contradiccin que no aporta solucin alguna.
Aunque existe una notable similitud entre una concepcin formal de delito y el
principio de legalidad nullum crimen nulla poena sine lege el principal problema
del concepto formal del delito consiste en la tarea de concretar el concepto de delito
en los ordenamientos legales, es decir, buscar una definicin que atienda a
toda clase de generalidad aun por encima de todos las concepciones que se tienen
de el. El Cdigo Penal Federal seala que delito es "el acto u omisin que sancionan
las normas penales".
Por ende, esta nocin entraa una relativizacin del concepto de delito
consustancial con el principio de legalidad, cuya consecuencia ms importante
estriba en el hecho de supeditar el concepto de delito a la ley. En ese sentido se
expresa el cdigo penal Federal, que seala que el delito es "el acto u omisin que
sancionan las normas penales".
Aquel conjunto de comportamiento que sancionara las leyes penales no estn
tipificadas por meros caprichos por parte de los legisladores y no son productos del
azar o la casualidad, sino que son erigidos en un cdigo penal con el objeto de
defender los distintos valores ticos, morales y sociales del hombre en compaa
de sus semejantes, a los cuales tambin se les puede llamar bienes jurdicos, estos
bienes son protegidos y las normas tipificadas en los distintos ordenamientos

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legales con la conviccin de que de esa forma se va a asegurar la paz y la sana

convivencia social, esta conviccin se ve reforzada con la idea de una pena que
impone el Estado mediante un intervencin que aunque sea ejecutada por el Estado
tiene sus lmites punitivos, por esta razn se encuentran contenidas de forma
escrita.
Naturalmente el conjunto de comportamientos que sanciona la ley no deriva de
azares ni de prcticas legislativas inconscientes. Con ello queremos enfatizar que
los tipos penales se establecen para defender los intereses materiales ticos y
sociales que la comunidad asume e integra a su patrn de convivencia a manera de
bienes jurdicos, con plena conviccin de su validez y su observancia, y en
esa inteligencia, mediante la amenaza de una pena, tipifica ciertas conductas
contrarias a la expectativa social que se despliega en torno a todos los individuos
en convivencia, pues el Estado dolo puede prohibir y sancionar acciones que sean
contrarias a las posibilidades de hacer la vida en conjunto y que vayan en contra de
los derechos ajenos y del Estado, siendo estos los limites punitivos de la
intervencin estatal.

CONCEPTO MATERIAL O JURDICO SUSTANCIAL DEL DELITO

La definicin material del delito tambin es considerada como "real" o sustancial, es
decir que atiende meramente al hecho, esto nos lleva a confirmar que el delito es
toda accin tpica, antijurdica y culpable, es decir un dao que tiene que ser
retribuido de alguna forma por su trasgresor mediante la accin jurisdiccional del
Estado, la visin material del delito nos aporta nuevos elementos que nos permiten
analizar al delito en cada una de sus partes. Por otra parte la concepcin material
del delito a veces dista mucho de la realidad al referirse a ella como una accin
puesto que accin implica necesariamente un hacer, un movimiento corporal ya sea
voluntario o involuntario que causa una alteracin en el mundo exterior, cabe
recordar, que existen una variedad de delitos que se ejecutan por la omisin, la
omisin que implica un "no hacer" y que lo vuelve la anttesis de la accin, por esta
razn, es mejor concebido el trmino "conducta", que en todo caso abarca la accin
o la omisin por parte del infractor, dado que la conducta es todo aquella manera
de conducirse frente a las circunstancias que se van imponiendo.
La definicin material tambin considerada por algunos autores como real o jurdico-
sustancial, nos reduce a firmar que el delito es toda accin tpicamente antijurdica
y culpable que ofende al orden tico jurdico mereciendo por tal razn una pena,
entendida como un "dao que debe de ser retribuido con otro mal para la
reintegracin del orden tico-jurdico ofendido". Es por ello que si bien el delito
constituye una unidad, su estudio puede realizarse fraccionablemente, generando
la visin sistemtica y analtica de sus componentes.
A lo largo del desarrollo de la teora del delito y de conformidad con la perspectiva
del sistema jurdico que adopta cada pas suele sostenerse que para realizar el
estudio jurdico-penal del delito exciten dos esquemas bajo los cuales se crea la
nocin de delito: el totalizador o unitario.

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entre ellos es necesario determinar bien las circunstancias en las cuales esta se
ejecuta o la relacin entre las personas, esto los erige como figuras autnomas
dentro del ordenamiento penal.
Por lo tanto todas las motivaciones legales y racionales del delito, aparecen
determinadas por el bien jurdico tutelado, pero no es suficiente este para completar
todo el proceso de tipificacin, ya que suponerlo implica que , con solo precisarlo
acuciosamente, se obtendran las construcciones normativas del delito y se agotara
dicho proceso, careciendo entonces de significado que junto al homicidio, existiese
el parricidio, el aborto el infanticidio, por mencionar algunos ejemplos, donde se
afecta idntico bien jurdico, aun cuando se erigen como figuras autnomas.

EL DELITO COMO UN HECHO JURDICO.

El derecho es un conjunto de normas que dan origen a distintas obligaciones y
responsabilidades, este conjunto de derechos regula un vasto nmero de hechos
de la vida social, tales hecho pueden ser resultados de un actuar del hombre o
meros hechos naturales. En el caso de la omisin los hechos pueden ser lcitos si
responden al mandato jurdico e ilcito cuando estn en una posicin contraria, los
hechos ilcitos imponen una responsabilidad jurdica al sujeto que la ha realizado.
Cualquier persona que realiza con su conducta una transgresin al ordenamiento
jurdico que impone el Estado con el fin de preservar la sana convivencia social,
tiene la obligacin de reparar el dao, esto implica el dejar las cosas tal cual estaban
antes de su intervencin de la manera ms integra y rpida posible. No es necesario
determinar si la persona que afecto un bien jurdica tena o no la voluntad de realizar
dicha accin, si no que basta con que esta persona haya causado el dao, aunque
este principio no es generalizado, dado que hay circunstancias en las cuales
la ley solo obliga la reparacin del dao cuando a mediado una responsabilidad
entre el infractor y el ilcito.
La reparacin del dao, sin embargo, no es suficiente, pues segn la importancia
del bien jurdico afectado se puede aplicar una sancin son el objeto de intensificar
la pena y darle un carcter mas preventivo y darle una especie de "ejemplaridad
penal". La pena solo puede anexarse en los casos de responsabilidad subjetiva y a
comparacin de la reparacin del dao esta no se relaciona de ninguna forma con
el dao al bien jurdico protegido, sino por la magnitud con que fue creado el dao.

ESTRUCTURA DEL DELITO COMO HECHO ILCITO

El derecho penal es concebido como una regulacin de conductas ilcitas en
relacin con las penas que estas conllevan, su funcin primordial es determinar
entre distintas conductas aquellas que son merecedoras de una pena, estas ltimas
se les da el carcter de delito.
En la teora de los hechos ilcitos de los que se responde subjetivamente, es decir,
de aquellos en los que la efectivizacion de la consecuencia para el agente depende
de un reproche que formula el derecho a voluntad que impulso su conducta. Tal
conclusin impone que para desarrollar la teora del delito, tengamos que contar
inicialmente con las caractersticas generales de los hechos ilcitos, de los que se

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responde para constituir una conducta reprochable, esto es que tiene que tratarse
de una accin u omisin que pueda catalogarse como una conducta del "hombre",
antijurdica por ser contraria al mandato con que el derecho protege
los bienes jurdicos y culpables por que es reprochable para el derecho.

IMPORTANCIA DE LA TEORA ANALTICA DEL DELITO

El delito se reviste de una vasta importancia dentro del derecho penal.
El procedimiento analtico es ms confiable para determinar sus fines dado que
atiende a un metodologa mas lgica, la elaboracin de cada uno de los elementos
del delito depende de la elaboracin de otros, establecindose as entre ellos un
orden. Es decir, as como la tipicidad se encarga de encuadrar los lmites de la
accin, la antijuridicidad y la culpabilidad hacen indispensable el juicio de reproche.
Cuando la responsabilidad penal queda excluida por la injerencia de factores que
impiden la vigencia de los factores del delito procedentes de la teora general del
hecho ilcito, como lo son la accin, la antijuricidad, la culpabilidad y la
responsabilidad. En cambio cuando la exclusin de la responsabilidad penal ha
dependido de factores atientes a las condiciones del hecho ilcito como delito, como
pueden serlo las especificaciones del tipo o las circunstancias de punibilidad, esa
exclusin en nada influir sobre la responsabilidad extrapenal.
De este modo queda confirmada la importancia del mtodo analtico para el estudio
del delito, dado que es un hecho ilcito que necesita de distintos elementos para
confirmarse como delito es preciso enmarcar su forma de estudio en un anlisis que
nos permita estudiarlo en cada una de sus partes para poder despus comprender
mejor el delito como un todo.

LOS SUJETOS DEL DELITO

En el delito, para su existencia, deben de incidir dos sujetos: el sujeto activo y el
sujeto pasivo, en ocasiones intervienen otros en conjuncin con el activo, ya sea
antes o despus de la comisin o realizacin del delito, que para los efectos de este
estudio no revisten mayor relevancia, por el momento.
El sujeto activo del delito ser toda persona que, en trminos generales, infrinja la
ley penal, ya sea por su propia voluntad o sin ella; es decir, el delito puede ser
cometido, por el sujeto activo, con pleno conocimiento de la accin que va a realizar,
esperando el resultado de se, o, en caso contrario, sin la voluntad de ese sujeto,
cuando la accin, que da origen al delito, no es deseada y se comete por
imprudencia o sucede por un accidente. Sin embargo, este sujeto ser el que realice
la accin de la conducta o la omisin de la misma que estn previstas y sancionadas
por la ley penal.
En el caso del sujeto pasivo del delito, ste ser toda persona que resienta el dao
que ocasiona la comisin del delito, la consecuencia de la conducta delictiva, ya se
trate de su persona, en sus derechos o en sus bienes. La persona a quien se le
afecta en su esfera personal de derechos e intereses.

OBJETO DEL DELITO

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Desde luego, la naturaleza y tipo de delito, de que se trate, influir en la calidad, tipo
y numero de los sujetos activos y, las consecuencias de se, en los pasivos.
Por otra parte, el objeto del delito es muy importante, no solamente en la teora del
mismo, sino para la existencia y vida del mismo, incluyendo su comisin o
realizacin. Esto es, el objeto jurdico del delito, es el bien protegido por el derecho
y que precisamente por esa razn, se denomina bien jurdico, es decir el quid de la
norma, con la amenaza de la sancin, trata de proteger contra posibles agresiones.
A mayor abundamiento, el objeto del delito es sobre lo que debe recaer la accin
del agente segn la descripcin legal respectiva y, por otra, el bien tutelado por las
particulares normas penales y ofendidas por el delito. De tal enuncin aparecen dos
conceptos completamente diferentes, el de objeto material y el de objeto jurdico del
delito, que solo coinciden cuando la ofensa de un bien tutelado por el derecho penal
consiste en la modificacin de aquello sobre lo cual precisamente se verifica el
resultado.
Por lo que hace al objeto material del delito, ste puede ser la formulacin que
antecede al que la descripcin legal respectiva tiene por tal de donde se infiere que
no constituye objeto material, en sentido jurdico, las cosas materiales con que se
cometi el delito, o constituyen su producto, o son huellas de su perpetracin, pues
ellas conciernen al episodio delictivo concreto y no a su abstracta previsin legal.
El objeto material del delito puede ser tanto una persona como una cosa.
El estado protege determinados bienes porque ello es necesario para asegurar las
condiciones de la vida en comn: no protege el inters en la observancia de los
preceptos legales; es decir, se protege, por la norma penal, el derecho del particular,
ya que no puede considerarse lgicamente que la norma Jurdica, o sea el objeto
de la proteccin, pues la norma no puede proteger el inters en la proteccin, o sea,
en definitiva, no puede protegerse as misma.
Por lo que hace al objeto jurdico del delito, se conviene en que ste es el bien
jurdico penalmente protegido que el delito ofende. Un bien jurdico puede ser tanto
una persona, como una cosa, como una relacin entre personas y una entre
personas y cosas; entre estos bienes hay algunos que, por ser vitales para la
colectividad y el individuo, reciben proteccin jurdica por su significacin social y a
los cuales el derecho acuerda su especial tutela erigiendo en tipos delictivos
algunas formas especialmente criminosas de atentar contra ellos, por tanto, como
objetos de inters jurdico vienen a constituir el objeto jurdico que se halla tras cada
delito.
El delito es un hecho jurdico, es decir, es un hecho que tiene importancia jurdica,
por cuanto el derecho le atribuye consecuencias jurdicas, el nacimiento de
derechos para el agraviado y para el Estado, como el persecutor de los delitos, y
prdida de derechos para el delincuente.
Como el delito es un hecho jurdico voluntario, supone que l es ante todo un hecho
humano y no un hecho natural. Es una accin, un obrar con efectos comprobables
en el mundo exterior, y no una simple declaracin de voluntad; y es, adems, una
accin voluntaria y consciente, y por tanto imputable, es decir, referible al sujeto
activo como suya.
ELEMENTOS DEL DELITO Y FACTORES NEGATIVOS

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Elemento es aquello que concurre para la formacin de algo complejo,

el gnero prximo y la diferencia especifica de toda definicin esencial, o en el acto
humano.
La separacin neta de los elementos del delito en subjetivos y objetivos no puede
sostenerse.
Los elementos jurdicos o materiales, anteriores a la ejecucin del hecho cuya
existencia se requiere para que el mismo previsto por la norma, integre un delito.

CARACTERSTICAS DE LOS ELEMENTOS DEL DELITO

La accin es un hecho previsto en la ley penal y dependiente de la voluntad humana.
La accin delictiva puede consistir en un acto en sentido estricto, cuando hay una
realizacin de un movimiento corporal; en una omisin pura o propia si se trata de
un no hacer algo, o una combinacin de ambas posibilidades, llamada comisin por
omisin u omisin impropia. La accin debe depender de la voluntad de una
persona, por lo que se excluyen de las tipificaciones delictivas supuestos tales como
los movimientos reflejos, los estados de inconsciencia como el sueo, la narcosis,
el sonambulismo, la embriaguez letrgica o los estados hipnticos, o cuando hay
una violencia irresistible que impulsa al actor a ejecutar actos donde la voluntad se
halla sometida, anulada o dirigida.
En toda accin se puede distinguir entre el contenido del acto intencional (lo que se
percibe, imagina, aquello que es juzgado) y el acto mismo que se dirige a el (el
imaginar, el juzgar) que tiene una cualidad propia, de ese modo se sostiene por
Husserl que en el actuar se obse4rvan tres fases fundamentales:
La primera fase del proceso intuitivo del conocimiento y del actuar se recibe de
manera natural todos los elementos de un fenmeno.
En el segundo momento de este proceso se verifica la reduccin del fenmeno
recibido, la es cogitacin de sus elementos esenciales y necesarios, prescindiendo
de los que no lo son.
Finalmente la tercera fase se regresa de la conciencia emprica del fenmeno y es
a lo que se le llama percepcin inmanente a priori.(16*)De esto se deduce que es
parte inherente del la conducta humana inmanente a priori: que implica que el ser
humano realiza las acciones penales cuando se verifican movimientos que
modifican el mundo exterior y que necesariamente conllevan una intencin. El
fenmeno del pensamiento actuante cumple con las 3 fases citadas: se reciben
todos los elementos de un fenmeno criminal (idea de delinquir) y eligiendo
los medios esenciales para el logro de ese fin, previa separacin de aquellos que
no son concomitantes o secundarios, y consecuentemente se regresa como un todo
a la conciencia a travs de la determinacin del actuar intencional dirigido a la
obtencin de la finalidad prevista. Entonces la accin es concebida como un proceso
de categora causal que produce efectos jurdicos pero que es carente de contenido
(el querer)

La conducta debe ser contraria a lo que el Derecho demanda y encontrarse

recogida por la ley. La tipicidad es una consecuencia del principio
de legalidad imperante en el Cdigo Penal. El legislador se debe valer de la

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abstraccin y del lenguaje para definir el tipo, por lo que siempre se distingue la
tensin entre el casuismo exagerado y la vaguedad que no permite definir los lmites
de cada supuesto. De entre los elementos del tipo se pueden distinguir: los
descriptivos, integrados por los de carcter objetivo (procedentes de la realidad
perceptible, como por ejemplo matar) y los subjetivos (integrantes del mundo
psquico, como tener la finalidad de algo o actuar contra la voluntad de alguien); los
elementos normativos que exigen valoraciones, como los calificativos: ajeno,
inmoral, peligroso... y los elementos negativos del tipo que lo excluyen por implicar
la ausencia de los fundamentos de la antijuridicidad. Las causas de exclusin de la
antijuridicidad son la legtima defensa, el estado de necesidad justificante, el
cumplimiento de un deber (de tal forma que tanto el deber deriva del ordenamiento
jurdico, como su cumplimiento se ajusta al mismo) o el ejercicio legtimo de un
derecho, el oficio (la profesin mdica, por ejemplo) o el cargo, y la obediencia
debida. La tipicidad significa la subordinacin de accin, se suprime a la
especificacin de la punibilidad, por considerar a esta como consecuencia y no
como elemento del delito. La culpabilidad es otro elemento del delito, de tal forma
que se puede afirmar que no hay pena sin culpa (nullum crimen sine culpa). Con
carcter general, existe culpabilidad cuando exista la opcin de haber actuado de
forma diferente a como se hizo, lo cual supone situar en el fundamento de la misma
a la libertad y exige la imputabilidad, definida en concreto como la capacidad de
actuar de forma culpable. As, una persona es imputable cuando por sus caracteres
biopsquicos y de acuerdo con la legislacin vigente es capaz de ser responsable
de sus actos. Las formas, que se excluyen a s mismas, son el dolo y la culpa.

LA ESCENA DEL DELITO Y LAS PRUEBAS MATERIALES

EL VALOR DE LAS PRUEBAS MATERIALES Y EL CONCEPTO DE
L A CADENA DE CUSTODI A
Las pruebas materiales pueden ser cualquier cosa, desde objetos enormes hasta
partculas microscpicas, que se originaron en la perpetracin de un delito y se
recogen en la escena del delito o en lugares conexos.
Teniendo en cuenta todas las fuentes de informacin disponibles en las
investigaciones (por ejemplo, las confesiones, los testimonios, la vigilancia por
vdeo), las pruebas materiales desempean un papel fundamental y
especialmente valioso. Con la excepcin de las pruebas materiales, todas las
dems fuentes de informacin plantean el problema de su limitada fiabilidad.
Cuando las pruebas materiales se reconocen y manipulan adecuadamente
brindan las mejores perspectivas de proporcionar informacin objetiva y fidedigna
sobre el incidente objeto de la investigacin.
Sin embargo, incluso el valor de las pruebas recuperadas con el mayor esmero y
mejor conservadas puede perderse si no se mantiene debidamente la cadena de
custodia. A menudo se considera que la cadena de custodia es el punto dbil de
las investigaciones criminales. Se entiende por ella la documentacin cronolgica y

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minuciosa de las pruebas para establecer su vinculacin con el presunto delito.

Desde el principio hasta el final del proceso cientfico policial es fundamental
poder demostrar cada medida adoptada para garantizar la trazabilidad y la
continuidad de las pruebas desde la escena del delito hasta la sala del tribunal.

LOS SERVICIOS DE CRIMIN ALSTICA Y EL PROCESO DE

INVESTIGACIN DE LA ESCENA DEL DE LI TO
La funcin de los servicios de criminalstica comienza a desarrollarse en la escena
del delito con el reconocimiento y la recogida de las pruebas materiales. Contina
con su anlisis y la evaluacin de los resultados en un laboratorio, y la presentacin
de las conclusiones a los jueces, fiscales, abogados y dems personas que
necesiten la informacin concreta. Desde los que realizan la primera intervencin
en la escena del delito hasta los usuarios finales de la informacin, todo el personal
que intervenga debe contar con suficientes conocimientos del proceso
criminalstica, las disciplinas cientficas y los servicios especializados que prestan
los laboratorios forenses.
La investigacin de la escena del delito es un proceso que tiene como objetivo
captar la escena del delito tal como se presenta en el primer momento y reconocer
y recoger todas las pruebas materiales que puedan resultar pertinentes para
resolver el caso. Los primeros en intervenir en la escena del delito, ya se trate de
agentes de las fuerzas del orden, funcionarios de derechos humanos o cualquier
otra persona, desempean un papel fundamental en todo el proceso de
investigacin de la escena del delito. Sus funciones iniciales son preservar la
integridad de la escena de las pruebas. Tambin es parte de sus funciones
preparar la documentacin inicial sobre la escena del delito, las pruebas y todas las
actividades que se realicen en dicha escena. Como en la mayora de los casos los
agentes que llevan a cabo la primera intervencin no son especialistas en
criminalstica, una formacin adecuada para llevar a cabo estas tareas es
fundamental.
En circunstancias ideales, investigadores de la escena del delito que han recibido
una formacin completa en criminalstica asumen rpidamente la labor en la
escena. No obstante, existen situaciones en que puede ser necesario que los
primeros en intervenir en la escena del delito (de los que normalmente no se
espera que realicen ms diligencias en ese mismo lugar) lleven a cabo algunos
procedimientos bsicos de recogida de indicios antes de la llegada de los
investigadores de la escena del delito cuando exista un riesgo de destruccin,
prdida o contaminacin de las pruebas.
En las situaciones en que no hay posibilidad de que las diligencias que se han de
realizar en la escena del delito las lleven a cabo investigadores de la escena del
delito, tal vez haya que ampliar las funciones de los primeros en intervenir, adems

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de las de conservacin y documentacin. Estas situaciones suelen producirse

cuando la escena del delito se encuentra en un lugar remoto y no es fcil encontrar
investigadores expertos disponibles, o cuando la respuesta del sistema de justicia
penal sea deficiente.

CONSIDERACIONES JURDICAS, TICAS Y RELATIVAS A LA

DIGNIDAD HUMANA
ASPECTOS JURDICOS
Si bien existen principios generales relativos a la investigacin de la escena del
delito, las leyes, normas y reglamentos locales rigen numerosas actividades
relacionadas con la investigacin de la escena del delito y el proceso criminalstico.
Dichas leyes, normas y reglamentos se refieren a cuestiones como la manera de
obtener autorizacin para tener acceso a la escena del delito, llevar a cabo la
investigacin, manipular las pruebas (por ejemplo, el tipo de procedimiento de
sellado prescrito) y entregar las pruebas materiales al laboratorio forense, que
determinan en ltima instancia la admisibilidad de las pruebas recogidas en la
escena del delito.
El incumplimiento de las leyes, normas y reglamentos vigentes puede dar lugar a
una situacin en que las pruebas no puedan ser utilizadas ante un tribunal. Por lo
tanto, es importante que el personal que trabaja en la escena del delito conozca
esas normas y las cumpla. En el supuesto de que no exista una normativa
adecuada que permita el desarrollo del proceso criminalstico, tal vez sea necesario
establecerla.
ASPECTOS TICOS Y RELATIVOS A LA
DIGNIDAD HUMANA
Independientemente de las leyes, normas y reglamentos, los cdigos de conducta
profesional enuncian las obligaciones ticas del personal que trabaja en la escena
del delito. Esos cdigos suelen destacar la importancia de actuar con esmero y
profesionalidad (diligencia debida), objetividad (tome las pruebas por lo que
muestran, no por lo que piensa que muestran), amplitud de criterios e
imparcialidad (puede que usted no sea independiente de la polica, pero es
imparcial).
En el supuesto de que se produzca un conflicto entre la conservacin de las
pruebas y la posibilidad de salvar una vida humana, siempre se dar prioridad a la
atencin mdica urgente. Los cdigos de conducta tambin se ocupan de la
necesidad de respetar a las personas y su dignidad humana al examinar y recoger
pruebas materiales de los cadveres o las personas vivas, y la esfera ntima de las
vctimas. Esto incluye el control y la gestin de los medios de comunicacin.

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CONSIDERACIONES RELATIVAS A LA SALUD Y LA SEGURIDAD

El personal que trabaja en la escena del delito puede estar expuesto a diversos
riesgos relacionados con la salud y la seguridad. No todos los riesgos son evidentes
de inmediato, y algunos pueden surgir durante el desarrollo de la investigacin.

LOS EVENTUALES RIESGOS PUEDEN TENER DIVERSAS CAUSAS:

Productos qumicos (tanto los que se encuentran en la escena del delito, como
por ejemplo, en el caso de los laboratorios clandestinos, o los productos
qumicos utilizados como parte de la investigacin);
Materiales biolgicos (por ejemplo, la sangre y los fluidos corporales pueden
presentar un riesgo de contraer el VIH/SIDA y otras infecciones);
Explosivos sin detonar (por ejemplo, las armas trampa);
Armas de fuego;
Factores medioambientales (por ejemplo, el exceso de calor o fro);
Estructuras poco seguras (especialmente al recoger pruebas en escenas
donde ha habido un incendio o ha explotado una bomba);
Entorno inseguro (por ejemplo, cuando el delincuente sigue estando presente
en el lugar de los hechos);
Otros riesgos: objetos punzantes, riesgos radiolgicos, nucleares y elctricos,
gases, etc.
Los procedimientos destinados a preservar la salud y la seguridad son los temas
ms importantes que han de considerarse al llegar a la escena del delito, y deben
ser prioritarios durante todo el proceso. Tal vez sea necesario suprimir o eliminar
los riesgos para la salud y la seguridad antes de iniciar la investigacin. Estos
procedimientos incluyen el suministro de botiquines de primeros auxilios,
vestimenta que garantice una proteccin adecuada (por ejemplo, casco,
guantes), el equipo adecuado, pero tambin las intervenciones necesarias de los
bomberos y/o la ayuda psicolgica posterior a la investigacin, ya que la escena
del delito puede entraar situaciones emocionalmente difciles.
Adems de los riesgos presentes en la propia escena del delito, el personal de
laboratorio puede estar expuesto a riesgos al recibir objetos recogidos en ella. El
personal que trabaja en dicha escena desempea un importante papel para reducir
al mnimo los riesgos para las personas que manipulen ulteriormente durante el
proceso criminalstico las pruebas recogidas (por ejemplo, al utilizar envases y
etiquetas de advertencia adecuados).

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PLANIFICACIN, ORGANIZACIN Y COORDINACIN DE L AS

TAREAS E N L A ESCENA DEL DE LI TO
Una buena planificacin es esencial para el desarrollo de las tareas en la escena
del delito, e incluye la recogida de la mayor cantidad de informacin posible
plantendose para ello preguntas como stas: Qu se cree que ha sucedido?
Cul es la magnitud del problema? Es necesaria asistencia especializada o
mdica? Existe algn peligro concreto en la escena del delito? Qu otro tipo de
asistencia podra ser necesaria? Se encuentra la escena en un interior o al aire
libre? En un lugar lejano? Qu tipo de recursos locales estarn disponibles?
A quin ms hay que informar de los hechos?Qu equipo se necesita?
Cules son las condiciones meteorolgicas? Otros aspectos importantes de la
planificacin son los siguientes: analizar la naturaleza del incidente, el contexto
del caso, prever el personal especializado y el equipo que puedan ser necesarios,
prever los posibles retrasos en acudir a la escena del delito, velando para ello por
que se asegure una proteccin adecuada de la misma hasta que llegue el
personal y el equipo necesarios.
En la escena del delito la organizacin y coordinacin de las tareas se fundamenta
en una evaluacin inicial de la escena, que se efecta antes de que empiece la
actividad criminalstica propiamente dicha. La organizacin y la coordinacin se
mantienen durante toda la investigacin y comprenden un anlisis de lo que debe
hacerse (es decir, la sucesin cronolgica de actuaciones, las prioridades, etc.),
las personas que estn autorizadas a tener acceso a la escena (es decir, slo
tendr acceso el personal que desempee un papel esencial en la investigacin
de la escena del delito y en la atencin mdica de las vctimas que all se
encuentren), la atribucin de las distintas tareas y de la responsabilidad de su
ejecucin (por ejemplo, la designacin de un jefe o responsable, descripcin de
las funciones y cometidos, la asignacin de tareas y la necesidad de personal
especializado), y la manera de llevar a cabo las tareas necesarias (por ejemplo,
los procedimientos aplicables, la necesidad de herramientas y equipo especiales
y los canales de comunicacin necesarios).

Dado que cada escena del delito es, de alguna manera, nica, la planificacin y
organizacin exigen un cierto grado de adaptacin al caso concreto y de
flexibilidad. Adems, en el transcurso de una investigacin, las necesidades
pueden variar porque se reconozcan nuevos elementos y el personal que trabaja
en la escena tenga que reajustar la organizacin de las tareas en consecuencia.
El personal que trabaja en la escena del delito dispone normalmente del equipo
necesario para realizar sus tareas, colocado en una caja o maletn para su fcil
acceso y que se repone peridicamente para acelerar las tareas. En algunos
casos puede ser necesario disponer de equipo especial.

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PRESERVACIN DE LA ESCENA DEL DE LI TO Y DE L AS PRUEBAS

La preservacin de la escena comienza lo antes posible una vez que se haya
descubierto el incidente, y se haya puesto en conocimiento de las autoridades
competentes. La necesidad de proteger la escena slo acaba cuando finaliza el
proceso de investigacin y se levanta la prohibicin de acceso al lugar.
La delimitacin de la zona que se ha de proteger es una actividad compleja y el
permetro de la escena pueden variar a medida que avance la investigacin. Lo que
parece evidente al inicio puede cambiar y tener que ser reevaluado. Una vez
delimitado el permetro, la zona se acordona visiblemente mediante algn tipo de
barrera fsica. Toda persona que entr en el lugar de los hechos antes de que se
acordonara y cuya presencia no se considere esencial ser obligada a salir (y as
se har constar en el atestado), y se impedir el acceso a la escena de toda
persona cuya presencia no se considere esencial.
Es importante adoptar medidas estrictas para prevenir la contaminacin desde el
principio hasta el fin de la investigacin de la escena del delito. Entre ellas cabe
mencionar las siguientes: llevar una indumentaria de proteccin, guantes y calzas;
utilizar una nica va de acceso a la escena del delito (esto tambin se aplica al
personal que presta atencin mdica a las vctimas); abstenerse de utilizar las
instalaciones y servicios disponibles en dicho lugar (por ejemplo, aseos, agua,
toallas, telfono, etc.), as como de comer, beber o fumar; evitar mover o desplazar
nada o nadie, salvo en caso de absoluta necesidad (si se desplaza algo o alguien
habr que documentar con exactitud la ubicacin inicial).
Al elegir las medidas de proteccin y las medidas contra la contaminacin es
importante respetar la esfera ntima y los derechos humanos de las vctimas. En
caso necesario se estudiar la posibilidad de utilizar mamparas, cortinas o carpas.
Si durante el transcurso de la investigacin se descubre una segunda o tercera
escena del delito conexa, cada una de ellas se investigar por separado (es decir,
habr distintos equipos trabajando en cada uno de esas escenas).
Por ltimo, cabe reconocer tambin que, estrictamente hablando, raras veces, por
no decir nunca, se encuentran escenas intactas. El descubrimiento del suceso
puede entraar inevitablemente modificaciones en la escena. Cuando dicho lugar se
encuentra al aire libre, las condiciones meteorolgicas pueden comprometer las
pruebas. Pueden producirse si es necesario prestar atencin mdica a las vctimas,
o cuando haya que adoptar medidas para velar por la seguridad de las personas,
como extinguir un incendio o desactivar un artefacto explosivo. En esas situaciones
se darn instrucciones y orientacin al personal para reducir al mnimo los
trastornos de la escena y de las pruebas que contiene.

DOCUMENTACIN DE L A ESCENA DEL DELITO Y DE LAS

PRUEBAS QUE C O N T I E N E

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La documentacin da comienzo con la llegada de la primera persona a la escena.

Utilizando los medios adecuados (por ejemplo, notas, fotografas, vdeos, esbozos
y mediciones) se anotan los datos de la escena tal y como se encontr
inicialmente, en particular la hora de llegada, el estado de las puertas, ventanas y
persianas, los olores, los indicios de actividades, etc. Asimismo, se toma nota de
las personas que estn presentes, entren o salgan de la escena, y los cambios
que se produzcan como consecuencia de las actividades realizadas y observadas.
Una vez que se hayan reconocido las pruebas materiales, se prepara una
documentacin pormenorizada antes de moverlas o recogerlas. Cada objeto
recogido se etiqueta por separado. El requisito de la documentacin se mantiene
durante todo el proceso de investigacin de la escena del delito, y ulteriormente,
hasta que se obtiene el resultado de los anlisis de laboratorio. Esto constituye la
cadena de custodia. Cuando una persona que trabaja en la escena deja la
investigacin, toda la informacin (por ejemplo, fotografas, documentos, notas,
etc.) se entrega al personal que la releve. En ese momento tambin se celebran
reuniones informativas.

RECONOCIMIENTO, RECOGIDA Y PRESERVACIN DE LAS

PRUEBAS MATERIALES
La localizacin e identificacin de las pruebas materiales en la escena del delito,
as como la identificacin de las pruebas que posiblemente faltan, es una tarea
complicada y mucho ms difcil y exigente de lo que podra parecer a los que no
estn familiarizados con la investigacin de escenas de delitos. Es posible que las
pruebas ms pertinentes e importantes no resulten evidentes ni directamente
perceptibles a simple vista. No es posible elaborar una lista exhaustiva de las
medidas necesarias para reconocer pruebas en la escena del delito.Normalmente,
el reconocimiento de las pruebas materiales se inicia con una observacin de la
escena. En funcin de las observaciones iniciales y teniendo en cuenta el contexto
del caso, las hiptesis posibles, la naturaleza del incidente, as como las
caractersticas de las superficies que puedan albergar posibles pruebas, se pondr
en marcha una estrategia de bsqueda que ser a la vez flexible y metdica. Esto
entraa la inspeccin ocular a simple vista y con lentes de aumento, pero tambin
utilizando varios tipos de fuentes de luz manuales. Tal vez haya que recurrir a
procedimientos bsicos para detectar pruebas materiales, por ejemplo, el uso de
polvos para revelar las huellas dactilares en la escena del delito o el uso de
productos qumicos para visualizar rastros de sangre.
Una vez que se reconocen las pruebas, se utilizan mtodos de recogida (por
ejemplo, cinta adhesiva, pinzas, varillas de algodn, etc.) y embalajes adecuados
(por ejemplo, bolsas o cajas, recipientes para objetos punzantes, etc.). Cada
elemento probatorio se etiqueta y sella de conformidad con lo que disponga la
normativa local. Posiblemente haya que establecer prioridades en cuanto a la
recogida de las pruebas para evitar su prdida o degradacin innecesarias. La

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documentacin es parte integrante del proceso de recogida, incluida la ubicacin

exacta de las pruebas antes de su recogida.
Elegir lo que es importante es el principal desafo de la fase de reconocimiento y
recogida, y resulta ms eficiente y eficaz cuando se lleva a cabo en la escena
del delito, donde las posibles pruebas se enmarcan en el contexto en el que se
originaron. No obstante, en condiciones difciles, podra ser preferible recoger un
mayor nmero de pruebas y llevar a cabo la seleccin en una etapa posterior de
la investigacin. El reconocimiento y la recogida de pruebas exigen experiencia y
una amplia capacitacin, as como una buena comprensin de lo que se puede
hacer con los diversos tipos de pruebas en un laboratorio forense, y de la
informacin que se puede obtener.
Como parte del proceso de recogida de pruebas, en muchos casos son necesarias
muestras de sustrato y muestras de base, por ejemplo, al recoger los restos de un
incendio. En las situaciones en que las pruebas puedan ser de gran tamao, se
suelen recoger submuestras representativas, por ejemplo, cuando se incautan
grandes cantidades de droga. La toma de muestras requiere experiencia y
formacin.
Por ltimo, se considera que en casi todos los casos existen pruebas materiales
que no se detectan ni se recogen. La diligencia debida en el reconocimiento y la
recogida de pruebas materiales contribuye a mitigar este problema.

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y ENTREGA DE L AS PRUEBAS AL

LABORATORIO
Una vez que se han recogido las pruebas materiales, se ha de adoptar la decisin
de llevar a cabo otros exmenes en el laboratorio. Por lo general, los objetos que
pueden aportar informacin que ayude a la investigacin y/o los que tienen ms
probabilidades de dar buenos resultados analticos tendrn preferencia a la hora
de ser entregados al laboratorio forense. La participacin del personal del
laboratorio desde un primer momento facilita estas decisiones.
Una vez tomada la decisin, el transporte al laboratorio o a un almacn intermedio
antes del anlisis de las pruebas es un trmite esencial. Unas condiciones
adecuadas, por ejemplo, un lugar fresco y seco, y un acceso en condiciones de
seguridad y controlado son caractersticas esenciales del transporte y del
almacenamiento. Tambin los costos, la distancia, el plazo y una posible
incompatibilidad entre algunas pruebas y algunos medios de transporte son
aspectos a tener en cuenta al elegir la forma de traslado y almacenamiento de las
pruebas. El traslado de algn tipo de pruebas materiales, como, por ejemplo,
drogas y armas de fuego, puede exigir tambin que se cumpla la normativa local
vigente. La documentacin del transporte, almacenamiento y entrega al
laboratorio es importante. Por lo general se expide un recibo por escrito de todas
las pruebas entregadas al laboratorio.

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Es posible que las pruebas materiales tengan que conservarse durante muchos
aos, por ejemplo, hasta que el asunto haya sido juzgado y se hayan agotado
todos los recursos posibles. En esas situaciones, es importante establecer y dar
a conocer una poltica de almacenamiento a largo plazo de las pruebas, en caso
de que no exista.

BIBLIOGRAFIA
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general), Ed. Porrua, PERU 2007,353 Pg.
Cieus Carlos; Derecho Penal parte general, Ed. Astrea, Buenos Aires ,1991.
Medina Pealosa Sergio J. Teora del Delito, casualismo, finalismo e imputacin
objetiva, Ed. AE, Per 2001.
Reynoso Dvila Roberto, Teora General del Delito, Ed. Porrua, Av. Repblica de
Argentina num. 15, Per 2006, 6ta ed.

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ANEXOS

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