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Vittorio Manes (Universidade de Salento, Itlia)
*
Bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul,
Mestrando em Cincias Criminais na Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul
com bolsa da Fapergs/CNPq.
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CONSIDERAES INICIAIS
O princpio da insignificncia, erigido por Claus Roxin, foi citado pela
primeira vez em um artigo na revista alem Juristische Schulung (JuS), em
1964, como um princpio geral de determinao do injusto penal que per-
mitiria excluir deste as leses nfimas ao bem jurdico tutelado pela norma
incriminadora1. Posteriormente, o autor repetiu a referncia a tal princpio
em seu famoso livro Poltica Criminal e Sistema Jurdico-Penal2, em 1970, e, mais
recentemente, no seu tratado de Direito Penal.
H quem defenda que o princpio decorre diretamente do brocardo
latino minima non curat praetor3, que vigorava no Direito romano, segundo o
qual o pretor no deveria se ocupar de leses mnimas a direitos4. Entretanto,
parece-nos que h duas caractersticas desta mxima que a distinguem do
princpio da insignificncia de modo suficiente a afastar qualquer pretenso
de que os dois sejam equivalentes. A primeira a de que o Direito romano
desenvolveu-se muito mais em relao ao direito privado do que ao direito
1 ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema del derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde.
2. ed. Buenos Aires: Hamurabi, 2002. p. 73-74.
2 O ttulo original Kriminalpolitik und Strafrechtssystem.
3 Ver: ACKEL FILHO, Diomar. O princpio da insignificncia no direito penal. Julgados do
tribunal de alada de So Paulo, So Paulo: Lex, v. 94, a. 22, p. 73, abr./jun. 1988.
4 LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Princpio da insignificncia no Direito Penal: anlise luz
das Leis ns 9.099/1995 (Juizados Especiais Criminais), 9.503/1997 (Cdigo de Trnsito
Brasileiro) e da jurisprudncia atual. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000. p. 41.
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5 Idem, p. 42.
6 Franz Von Liszt apud SANGUIN, Odone. Observaes sobre o princpio da insignificncia.
Fascculos de Cincias Penais. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris, v. 3, n.1, p.36-50, 1990.
p. 40.
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7 Vide RHC 66.869/1988, Rel. Min. Aldir Passarinho. Disponvel em: www.stf.jus.br.
8 Vide ACKEL FILHO, Diomar. Op. cit., p. 72-78.
9 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito. Trad. Diego-Manuel Luzn Pea et al. Madrid: Civitas, v. 1, 1997. p 192. Refere-se
especificamente dogmtica penal, mas no vemos motivo para no expandir o conceito
para a dogmtica jurdica de forma geral.
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10 REALE, Miguel. Teoria tridimensional do direito. 5. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2001.
p. 167.
11 SOUZA, Fernando Antnio Carvalho Alves de. Princpio da insignificncia: os vetores
(critrios) estabelecidos pelo STF para a aplicao na viso de Claus Roxin. Revista Magister
de Direito Penal e Processual Penal, Porto Alegre , v. 6, n. 31, p. 26, ago./set. 2009.
12 LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Op. cit., p. 53.
13 GOMES, Luiz Flvio. Princpio da insignificncia e outras excludentes de tipicidade. 2. ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2010. p. 77.
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1.2 Objetivos
O objetivo (geral) do trabalho , a partir de obras de Claus Roxin ado-
tado como referencial terico por ser quem lanou as bases do princpio ,
estudar a estrutura do instituto dentro do sistema jurdico-penal e sua relao
com outras categorias, assim como analisar criticamente a teorizao e apli-
cao do instituto da insignificncia no Brasil para, a partir disto, (objetivo
especfico) sugerir alguns critrios e limites que pretendemos que sejam con-
sistentes, coerentes e minimamente seguros para sua utilizao e que possam
servir como ponto de partida para a adaptao do instituto realidade bra-
sileira.
Portanto, analisaremos, neste trabalho, o princpio da insignificncia
em seus aspectos tericos mais relevantes, desde sua formulao, passando
por suas caractersticas principais, seus fundamentos, a natureza normativa
do instituto e, ao final, propomos uma definio de insignificncia.
2 O FUNCIONALISMO TELEOLGICO-RACIONAL
Por funcionalismo teleolgico-racional compreendida a teoria desen-
volvida por Claus Roxin acerca do sistema jurdico-penal. O sistema por ele
proposto tem como pontos de partida concepes neokantianas e neohegelia-
nas (tendo tambm influncias fenomenolgicas15) e prope uma fuso entre
Direito Penal e poltica criminal. Historicamente o que ocorria era o contr-
rio, as teorias contrapunham os dois conceitos, atribuindo poltica criminal
a funo de realizao dos interesses sociais no combate criminalidade e ao
Direito Penal a funo de assegurar a uniformidade da aplicao do direito
e a liberdade do indivduo em face do Estado16. Franz Von Liszt principal
responsvel por essa oposio dizia que el derecho penal es la infranqueable
barrera de la poltica criminal17, querendo, com isso, expressar que o Direito
Penal busca a garantia dos direitos do indivduo frente ao interesse coletivo,
pelo que afirma que a magna carta del delinquente18.
Roxin afirma que essa separao equivocada, pois afastar as decises
polticas do Direito Penal faz com que este se distancie das necessidades reais
e com que sejam necessrias correes valorativas do sistema provenientes
do sentimento jurdico dos julgadores ou de orientaes isoladas, sem apoio
na lei, o que faz com que tais correes tenham fundamentos turvos, casuais
e sem poder de convencimento cientfico19.
Assim, o autor mantm a referncia do sistema e das categorias jurdi-
co-penais aos fins, como no neokantismo. Entretanto, troca as noes vagas e
demasiadamente abstratas de valores culturais e de justia, pela noo mais
concreta (dentro das possibilidades tericas) de poltica criminal, cujo con
tedo deriva do prprio ordenamento jurdico, isto , das finalidades busca-
das pelo legislador ao criar uma lei20. Com isso, alm de reduzir a vaga noo
de valor, mantendo a racionalidade teleolgica do sistema, a teoria prende-se
a fins do Direito Penal, no buscando fundamento na moral, na economia e
nem mesmo em estruturas ontolgicas, o que faz com que sua teoria tenha
carter normativo.
Afirma o autor que a abertura do sistema penal para a poltica criminal
no diminui a proteo do indivduo (como afirmam muitos doutrinadores),
pois a proteo de direitos fundamentais e a limitao do ius puniendi tam-
bm so objetivos poltico-criminais importantes do Estado de Direito21. Sus-
tenta, por fim, que nenhuma teoria imune a ideologizaes e subverses e
que a nica forma de se proteger as garantias fundamentais dos indivduos
contra excessos estatais a insistncia em direitos humanos e liberdades in-
violveis de carter universal, alm de respeito estrito Constituio, pois
uma poltica criminal que deseje fundamentar o sistema de Direito Penal
tem de acolher em seu bojo os direitos humanos e de liberdade internacional-
mente reconhecidos22.
21 Idem, p. 224. Vide tambm: ROXIN, Claus. Funcionalismo e imputao objetiva no direito penal.
Trad. Luis Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2002. p. 232.
22 ROXIN, Claus. Normativismo, poltica criminal e dados empricos na dogmtica do direito
penal. Op. cit., p. 66.
23 ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema del derecho penal, p. 58.
24 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 217.
25 Idem, p. 207-210.
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sicas: (i) a estrita proteo de bens jurdicos (ou o conceito material de delito)
e (ii) a proteo subsidiria de bens jurdicos.
O conceito material de delito prvio ao Cdigo Penal e d ao legisla-
dor um critrio poltico-criminal sobre o que pode ser punido e o que deve
ser deixado impune critrio limitador do ius puniendi39. Seu contedo de-
riva da tarefa do Direito Penal, entendida como a garantia aos cidados da
satisfao de suas necessidades vitais e de uma vida comum livre de perigos,
sendo que a justificativa desta tarefa deriva do dever do Estado de garantir
a segurana de seus membros40-41. Bens jurdicos so os pressupostos impres-
cindveis para a existncia em comum de um grupo humano em um con-
texto histrico-social enquanto concretizadas em uma srie de condies de
grande valor, como a vida, a liberdade, a propriedade, a integridade fsica, o
patrimnio etc.42.
Embora importante a funo limitadora dos bens jurdicos ao poder
punitivo estatal, deve-se reconhecer que o nico limite previamente dado ao
legislador a Constituio e no normas transcendentais. Nesse contexto, em
uma concepo poltico-criminalmente limitadora do poder punitivo Estatal:
Bienes jurdicos son circunstncias dadas o finalidades que son tiles para el in-
dividuo y su libre desarrollo en el marco de un sistema social global estructurado
sobre la base de esa concepcin de los fines o para el funcionamiento del propio
sistema.43
Alm de somente proteger bens jurdicos, esta proteo deve ser subsi-
diria, eis que s pode haver tutela penal dos bens jurdicos mais importantes
para a sociedade e, alm disso, somente quando no for possvel a obteno
de proteo adequada por meio de outros meios sociopolticos menos gra-
39 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 51.
40 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal, p. 27.
41 Em outro escrito acerca da funo do direito penal, aponta que este deve garantir os
pressupostos de uma convivncia pacfica, livre e igualitria entre os homens. (ROXIN,
Claus. Que comportamentos pode o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre a legitimao
das proibies penais. Op. cit., p. 32)
42 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal, p. 27.
43 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 56.
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vosos44. Por isso, Roxin afirma que o Direito Penal ultima ratio de poltica
social45.
A sano penal, para a pessoa a ela submetida, representa um dano a
bem jurdico, lesionando fortemente sua liberdade pessoal. Em consequn-
cia, e por ser a reao mais forte da comunidade, s se pode recorrer a ela em
ltimo lugar quando no forem suficientes outros meios do direito privado
ou direito pblico , pois se for utilizada quando sejam suficientes procedi-
mentos mais suaves para preservar a ordem jurdica, carecer da legitimida-
de que advm da necessidade da medida46. Da mesma forma, a proteo pelo
Direito Penal dos bens jurdicos mais importantes nem sempre contra qual-
quer tipo de agresso, mas somente contra formas de ataque concretizadas
em um tipo, pelo que se fala tambm de sua natureza fragmentria47.
A ideia de proteo subsidiaria de bens jurdicos traz duas consequncias
bsicas: a limitao do ius puniendi estatal, pois o Direito Penal s pode ser
acionado pra proteger bens jurdicos de enorme relevncia social; e a estru-
turao e interpretao do injusto com vistas proteo de bens jurdicos. A
primeira est mais direcionada aos legisladores e a segunda aos juristas em
que pese o Judicirio deva intervir quando desrespeitado o limite imposto
aos legisladores, declarando a inconstitucionalidade da lei que no protege
bens jurdico-penais.
Dentro da teoria do tipo, importante a segunda das funes ante-
riormente esboadas. Por isso, na anlise da tipicidade de uma determinada
conduta no basta a constatao de que preenche a descrio feita pelo le-
gislador (tipo formal), sendo necessrio que tambm ocasione uma ofensa
ao bem jurdico protegido pela norma incriminadora. Isto no significa que
44 ROXIN, Claus. Que comportamentos pode o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre a
legitimao das proibies penais. Op. cit., p. 33-35.
45 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 65.
46 ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal, p. 28. Do mesmo autor: Derecho penal: parte
general: fundamentos: la estructura de la teora del delito, p. 56-57; Que comportamentos
pode o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre a legitimao das proibies penais. Op.
cit., p. 33.
47 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 28.
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necessariamente deve haver uma leso real ao bem jurdico, mas preciso
pelo menos que o bem jurdico seja exposto a um perigo48.
Assim, segundo Roxin, o princpio nullum-crimen exige uma interpre-
tao restritiva do tipo, que realize a funo de Magna Carta e a natureza
fragmentria do Direito Penal. Por esta razo, o tipo penal deve ser analisado
teleologicamente49, levando-se em considerao o bem jurdico tutelado pela
norma, mantendo-se ntegro somente o campo de punibilidade indispens-
vel a sua proteo50. O julgador complementar, portanto, na anlise do caso
concreto, a funo fragmentria do Direito Penal.
nesta esteira que surge o princpio da insignificncia como um prin-
cpio regulativo, que no integra o tipo, mas serve como um auxiliar inter-
pretativo para restringir formulaes literais que abranjam comportamentos
socialmente suportveis, tendo como funo excluir leses irrelevantes ao bem
jurdico tutelado pela norma penal51.
Portanto, nasce o princpio da insignificncia pela influncia direta da
concepo de Claus Roxin de que o Direito Penal e suas categorias devem
ser desenvolvidas e interpretadas de acordo com os fins poltico-criminais
que as fundamentam. No h, com isso, motivo para se incluir no mbito de
abrangncia do tipo penal aquelas condutas que, embora previstas na litera-
lidade do tipo formal, no lesionam com certa gravidade o bem jurdico por
ele tutelado, pois isto contrariaria o fim ltimo do Direito Penal de proteo
de bens jurdicos.
No mesmo sentido, assevera Luiz Flvio Gomes que o princpio da
insignificncia um instituto de poltica criminal, sem reconhecimento ex-
presso em nossa legislao52, e que sua aplicao pelo judicirio somente se
justifica dogmaticamente com apoio nas ideias desenvolvidas por Roxin de
48 Idem, p. 60.
49 Por anlise teleolgica refere-se, dentro dos limites do pensamento funcionalista teleolgico-
-racional de Roxin, a uma compreenso de acordo com os especficos fins poltico-criminais
de cada categoria do delito, conforme descrito no item 2.1 deste trabalho.
50 ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema del derecho penal, p. 73.
51 Idem, ibidem.
52 Aponta como exceo o Cdigo Penal Militar, cujo art. 209, 6, reconheceria expressamente
a insignificncia ao dispor que no caso de leses levssimas, o Juiz pode considerar a
infrao como disciplinar e tambm afirma que o art. 168-A, 3, do Cdigo Penal permite
interpretao nesse sentido.
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57 WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Buenos Aires: Roque Depalma, 1956. p. 1-2.
58 ROXIN, Claus. Normativismo, poltica criminal e dados empricos na dogmtica do direito
penal. Op. cit., p. 60.
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59 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 320.
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autores como Luiz Rgis Prado60, Cezar Roberto Bitencourt61, Luiz Flvio Go-
mes62, entre outros. O mesmo ocorre na doutrina estrangeira, sustentada por
Luigi Ferrajoli63 e Figueiredo Dias64, por exemplo.
Pode-se dizer, portanto, que o desvalor do resultado condio necess-
ria para a ao ser materialmente tpica e que a falta de desvalor do resultado
condio suficiente para afastar a tipicidade material. Dito de outra forma: o
fato tpico se e somente se possuir resultado desvaloroso.
60 PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro: parte geral, arts. 1 a 120. 12. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 1, 2013. p. 342.
61 BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal: parte geral. 16. ed. So Paulo: Saraiva,
2011. p. 357.
62 GOMES, Luiz Flvio; GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Direito penal: parte geral.
2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009. p. 293-213.
63 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. Trad. Perfecto Andrs
Ibez et al. Madrid: Editorial Trotta, 1995. p. 464-465.
64 DIAS, Jorge Figueiredo. Direito penal: parte geral: questes fundamentais: a doutrina geral
do crime. So Paulo: Revista dos Tribunais; Coimbra: Coimbra Editora, t. 1, 2007. p. 288.
65 JESUS, Damsio Evangelista de. Imputao objetiva. 3. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva,
2007. p. 4.
66 Roxin esclarece que a vinculao do Direito Penal com a proteo de bens jurdicos no
exige necessariamente a leso a tais bens, sendo suficiente que sejam postos em perigo.
(ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito)
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Ensina Luiz Flvio Gomes que uma coisa causar um dano a um bem
existencial, outra saber se esse dano, sob o aspecto jurdico, constitui uma
leso a um bem jurdico. O resultado naturalstico est no plano da realidade
fsica enquanto o resultado jurdico pertence ao plano jurdico (valorativo ou
normativo)67.
Em sntese, de um lado h a leso a um objeto existente no mundo fti-
co, que apreensvel pelos sentidos (uma pessoa, uma casa, um rio) resul-
tado naturalstico; de outro, h a leso a um valor social com relevncia para
o Direito Penal (a vida, o patrimnio, o meio ambiente) resultado jurdico.
Portanto, a aferio da insignificncia, ao verificar a relevncia da leso ao
bem jurdico, ocorre em relao ao resultado normativo apenas, sendo irrele-
vante a modificao no mundo exterior para sua anlise.
Ainda, segundo Claus Roxin, a realizao do tipo exige, sempre, tanto
um resultado jurdico (leso ao bem jurdico) quanto um resultado natural.
Afirma que o injusto penal no pode existir em nenhuma de suas manifesta-
es sem um resultado externo, pois ainda na tentativa h uma manifestao
no mundo real que o comeo da execuo68. Esse resultado, no sentido de
manifestao externa, entretanto, est inserido no prprio conceito de ao,
excluindo do Direito Penal a punio de atitudes internas, por exemplo. Dis-
tingue-se, portanto, do resultado necessrio nos chamados crimes de resul-
tado, nos quais se exige um resultado separado da ao69.
70 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 295.
71 Idem, p. 295-296.
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72 Idem, p. 296-297.
73 Idem, p. 1028.
74 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del delito,
p. 1040-1042. Abordagem semelhante feita pelo autor em ROXIN, Claus. Culpabilidad y
responsabilidad como categorias sistemticas jurdico-penales. Culpabilidad y prevencin
en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981.
p. 83-87. Entretanto, nessa obra, Roxin aponta, alm da inexigibilidade, a insignificncia
(princpio geral de Direito) como excludente da responsabilidade em casos de atuaccin
insignificantemente imprudente. Entendemos, entretanto, por todo o conjunto da obra de
Roxin, que nesse caso no se trata do princpio da insignificncia como critrio de aferio
da relevncia da leso ao bem jurdico. Isto, alis, nota-se pela prpria abordagem da
insignificncia no como excludente da tipicidade, o que defendido em todas as outras
ocasies em que trata do instituto, mas como excludente da responsabilidade.
75 Frisa-se aqui que Roxin utiliza a categoria da responsabilidade em substituio tradicional
concepo de culpabilidade, inserindo dentro dela, alm da culpabilidade normativa
da forma que comumente formulada, a necessidade de pena de acordo com os fins
preventivos.
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76 GOMES, Luiz Flvio; GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Op. cit., p. 220. Tambm:
GOMES, Luiz Flvio. Op. cit., p. 52 e 77.
77 MAAS, Carlos Vico. O princpio da insignificncia como excludente da tipicidade no Direito
Penal. So Paulo: Saraiva, 1994. p. 60-61 e 65.
78 LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Op. cit., p. 142-145.
79 MIRABETE, Jlio Fabbrini; MIRABETE, Renato N. Fabbrini. Manual de direito penal: parte
geral, arts. 1 a 120 do CP. 28. ed. rev. e atual. So Paulo: Atlas, v. 1, 2012. p. 103.
80 JESUS, Damsio Evangelista de. Op. cit., p. 79.
81 SANGUIN, Odone. Op. cit., p. 47.
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82 Luiz Flvio Gomes e Garca-Pablos De Molina (Op. cit., p. 220) entendem que apenas o
requisito da inexpressividade da leso jurdica diz respeito ao desvalor do resultado,
enquanto os demais dizem respeito ao desvalor da conduta. Entretanto entendemos
equivocada tal posio, uma vez que a mnima ofensividade da conduta do agente s
pode dizer respeito ofensa que a conduta causa ao bem jurdico, pelo que se trata tambm
de desvalor do resultado.
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Princpio da insignificncia
83 Nesse sentido: HC 100.367, Rel. Min. Luiz Fux; RHC 103.552, Rel. Min. Eros Grau;
HC 102.210, Rel. Min. Joaquim Barbosa; HC 110.948, Rel. Min. Ricardo Lewandowski;
HC 110.475, Rel. Min. Dias Toffoli; Informativo do Supremo Tribunal Federal n 519; entre
outros. Disponveis em: www.stf.jus.br/.
84 Zielinski, representante de uma corrente finalista radical, nega a importncia do desvalor do
resultado, fundando o injusto exclusivamente no desvalor da ao. Dois so os argumentos
principais para essa ideia: (i) s aes e no resultados podem ser proibidos mesmo que
se queira proibir resultados, apenas as condutas que os causam que podem ser proibidas
e (ii) a produo do resultado depende somente do azar, o que no pode ter relevncia
jurdica. Cf. ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la
teora del delito, p. 323.
85 Disponvel em: <http://www12.senado.gov.br/noticias/Arquivos/2012/06/pdf-veja-
aqui-o-anteprojeto-da-comissao-especial-de-juristas>. Acesso em: 30 out. 2013.
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86 ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Trad. Virglio Afonso da Silva. So Paulo:
Malheiros, 2008. p. 87.
87 DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously. Cambridge: Harvard University Press, 1977.
p. 24-27.
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88 Idem, p. 22.
89 ALEXY, Robert. Op. cit., p. 90.
90 Idem, p. 92-94.
91 VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos.
9. ed. ampl. e atual. So Paulo: Malheiros, 2009. p. 71-79.
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tes, uma vez que pretendem gerar uma soluo especfica para o conflito de
razes92.
Tais consideraes preliminares, embora distantes de abarcar todas
as propostas de distino entre princpios e regras, sero teis para o ponto
que queremos analisar, quanto natureza normativa do chamado princ-
pio da insignificncia. Ou seja, para analisar se realmente se trata de um
princpio jurdico. Antes disso, deixamos anotado que adotamos a posio de
Humberto vila.
Embora a maioria dos autores veja no instituto da insignificncia um
verdadeiro princpio93, entendemos, baseados nas lies de Claus Roxin de
que uma mxima de interpretao restritiva do tipo penal que possibilita
excluir deste as leses nfimas ao bem jurdico tutelado pela norma incri-
minadora94 e tambm nas prprias caractersticas do instituto jurdico, que
no se trata de princpio normativo, mas de um postulado interpretativo, na
definio dada por Humberto vila.
Os postulados, no entender do referido autor, so normas metdicas
que estruturam a aplicao de outras normas com rgida racionalidade, for-
necendo critrios bastante precisos para a aplicao do Direito. Alm disso,
por sua natureza, no podem ser excludos do ordenamento jurdico95.
Nas palavras de Humberto vila:
Os postulados funcionam diferentemente dos princpios e das regras. A
uma, porque no se situam no mesmo nvel: os princpios e as regras so
normas objeto de aplicao; os postulados so normas que orientam a apli-
cao de outras. A duas, porque no possuem os mesmos destinatrios:
92 Idem, ibidem.
93 Assim explicitamente o consideram Ribeiro Lopes (op. cit., p. 35-40) e Patrick Salgado
Martins (Equvocos interpretativos dos Tribunais Superiores sobre o princpio da
insignificncia nos crimes federais. In: OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de (coord.). Direito e
processo penal na justia federal: doutrina e jurisprudncia. So Paulo: Atlas, 2011. p. 235).
Outros autores o classificam como princpio bsico de direito penal (vide JESUS, Damsio
Evangelista de. Direito penal: parte geral. 33. ed. So Paulo: Saraiva, v. 1, 2012; QUEIROZ,
Paulo. Direito penal: parte geral. 6. ed. rev. e ampl. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010;
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5. ed. So Paulo: Saraiva,
1994).
94 ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema del derecho penal, p. 73-74.
95 VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos,
p. 123.
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96 Idem, ibidem.
97 Humberto vila (idem, p. 138) cita essas caractersticas para justificar que a proporcionali
dade um postulado normativo.
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existncia da regra. Para isso, pode ser considerada a razo que fundamenta
a prpria regra (rules purpose) para restringir ou ampliar98 o contedo da
hiptese normativa, assim como se pode recorrer a razes decorrentes de
outras normas para justificar o descumprimento da regra (overruling)99. exa-
tamente a funo de afastar a aplicao da regra penal no caso concreto que
cumpre o postulado da insignificncia, pois restringe o contedo da hiptese
legal, uma vez que a ausncia de leso expressiva ao bem jurdico tutelado re-
presenta razo substancial que justifica a no incidncia da regra proibitiva.
Isto porque a proteo de bens jurdicos o fim ltimo do Direito Penal, care-
cendo de legitimidade sua interveno quando ausente o resultado material.
Ademais, ainda que se optasse pelas concepes de Alexy ou Dworkin
na distino entre as espcies de normas, o princpio da insignificncia no
poderia ser definido como princpio. Alexy, ao tratar da proporcionalidade
(que vila considera um postulado), afirma que ela no tem as caractersticas
de princpio da forma que por ele o conceito empregado, pois seus corol-
rios (necessidade, adequao e proporcionalidade em sentido estrito) devem
ser satisfeitos ou no, no sendo sopesados, pelo que devem ser considerados
como regras100. Assim, interpretamos que, dentro desse entendimento, a in-
significncia seria uma regra e no um princpio, eis que no pode ser sope-
sada, pois afasta ou no, a depender da relevncia da leso ao bem jurdico,
a tipicidade.
J Dworkin afirma que palavras como razovel, negligente, injus-
to e significante fazem com que as regras que as contm tornem-se abertas
e dependam de uma interpretao de acordo com os princpios a elas sobre-
jacentes, pelo que tornam tais regras mais semelhantes a um princpio, entre-
tanto no a transformam em um verdadeiro princpio101. Nessa concepo e
no esquecendo do carter all-or-nothing da aferio do instituto da insigni-
ficncia, conforme o pargrafo anterior , entendemos que a averiguao da
significncia da leso ao objeto jurdico seria uma abertura da regra penal,
exigindo a interpretao de acordo com o princpio da fragmentariedade. As-
98 Aqui, o autor trata das regras em geral, pois sabido que em Direito Penal no admitida a
ampliao do contedo do tipo incriminador em virtude do princpio da legalidade estrita.
99 VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos,
p. 47.
100 ALEXY, Robert. Op. cit., p. 117.
101 DWORKIN, Ronald. Op. cit., p. 28.
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113 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general: fundamentos: la estructura de la teora del
delito, p. 28.
114 BITENCOURT, Cezar Roberto. Op. cit., p. 45.
115 MAAS, Carlos Vico. Op. cit., p. 80-81.
116 LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Op. cit., p. 66.
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CONSIDERAES FINAIS
Ante todo o exposto, percebe-se que o princpio da insignificncia sur-
giu no interior da Teoria Funcionalista Teleolgico-Racional de Claus Roxin,
a partir da ideia desenvolvida pelo autor de que o Direito Penal deve estru-
turar-se e desenvolver-se de acordo com os fins poltico-criminais a ele subja-
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-se, mas para que isso ocorra preciso compreenso das categorias e princ-
pios penais e de uma fundamentao consistente das razes dessa alterao,
o que no ocorre nas interpretaes pela jurisprudncia.
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