PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL Versin N : 0

Pgina : 1 de 7
Acciones Correctivas y Preventivas. Cdigo : PRE-05

PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL
IDENTIFICACIN Y ACTUALIZACIN DE REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS

INDICE
1.- HOJA CONTROL DEL CAMBIO
2.- OBJETIVO
3.- ALCANCE
4.- RESPONSABILIDADES
5.- DESARROLLO OPERATIVO.
6.- ANEXOS
 PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL Versin N : 0
Pgina : 2 de 7
Acciones Correctivas y Preventivas. Cdigo : PRE-05

FECHA NOMBRE FIRMA

Silvia Jara Concha
REALIZADO POR
Asesor en Prevencin de Riesgos
Patricio Navarro Muoz
APROBADO POR
Administrador de Contrato
1.- HOJA CONTROL DEL CAMBIO

Ver. Prrafo Fecha Modificacin realizada

 PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL Versin N : 0
Pgina : 3 de 7
Acciones Correctivas y Preventivas. Cdigo : PRE-05

2.- OBJETIVO
Establecer una metodologa que permita identificar, dar a conocer y tener acceso a las exigencias legales,
normativas y otras regulaciones aplicables al contrato de la empresa y adems identificar en forma oportuna
los cambios que se produzcan en la normativa legal vigente y otros
 PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL Versin N : 0
Pgina : 4 de 7
Acciones Correctivas y Preventivas. Cdigo : PRE-05

3.- ALCANCE
Tratar las acciones correctivas y preventivas que puedan generarse a partir de No-Conformidades reales
potenciales que puedan ser detectadas a nivel de;
- Reclamos clientes
- Incidentes ambientales
- Accidentes de seguridad
- Investigacin de causas de fallas o incidentes con registros de la empresa
- Auditorias internas y externas.

4.- DEFINICIONES
No-Conformidad: Desviaciones a los requerimientos
Accin Preventiva: Es aquella accin tomada para eliminar las causas de las potenciales
NO-Conformidades.
Accin Correctiva: Es aquella accin tomada para eliminar las causas de las NO-conformidades.
Incidente: Todo evento que cause un efecto negativo en la satisfaccin del cliente (Ej. Reclamos), en
la seguridad o salud de los trabajadores (accidentes o enfermedad profesional declarada), o generen
alteraciones al medio ambiente (Ej.: Derrames).
No-Conformidad Mayor: Corresponden a condiciones reales o potenciales que puedan
comprometer la normal continuidad del Servicio.
No-Conformidad Menor: Aquellas que no constituyen riesgo para la continuidad del Servicio.

5.- RESPONSABILIDADES

EN LA DETECCIN: La deteccin de las No-Conformidades o Potenciales No-Conformidades

corresponde a toda persona que por su funcin puedan tomar conocimiento de stas.

EN EL REGISTRO: Corresponde registrar acciones correctivas y preventivas, principalmente al

Administrador de Contrato y Asesor en Prevencin de Riesgos

RESPONSABILIDAD PARA ESTABLECER LAS CAUSAS Y LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS: Las acciones correctivas o preventivas son tomadas principalmente por los
responsables de las reas donde son detectadas, quienes adems deben sealar las causas de las
No-Conformidades.
Sern esos responsables, quienes coordinarn los plazos asociados a stas.

RESPONSABILIDAD EN LA EXPLOTACIN Y SEGUIMIENTO: Es responsabilidad de las

funciones antes sealada asegurar el registro, explotacin y seguimiento de cada una de las
acciones correctivas y preventivas.

6.- PRINCIPIOS BSICOS

 PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL Versin N : 0
Pgina : 5 de 7
Acciones Correctivas y Preventivas. Cdigo : PRE-05

La empresa debe disponer de una gestin que garantice que los problemas potenciales (preventivos) o
reales son tratados, hasta conseguir la eliminacin total de las causas que las originan, para evitar su
posible aparicin y/o repeticin.
En este sentido las acciones preventivas siguen el mismo mecanismo establecido para el tratamiento de las
acciones correctivas indicadas en este procedimiento.

7.- PROCEDIMIENTO DETALLADO

La deteccin de las condiciones de No-Conformidad pueden ser detectadas a travs de; Auditoras Internas
de Procedimientos, Auditoras Externas (Organismo de Certificacin, Auditoras de Clientes), aparicin
incidentes operacionales, en el marco de la aplicacin de procedimientos
El tratamiento de los No-Conformes es realizado segn el cuadro adjunto (ANEXO N1)

El propsito de este procedimiento es detectar e investigar las causas de las no conformidades u

observaciones, para determinar e implantar las acciones Correctivas o Preventivas que eviten nuevas
ocurrencias.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable para la correccin de desviaciones detectadas a travs de Auditoras Internas
y Externas, Revisin de la Gerencia, Producto No Conforme, Reclamos de Clientes y No Conformidades
detectadas por los trabajadores de la organizacin.
3. DEFINICIONES
No Conformidad: No cumplimiento de requisitos especificados en el Sistema de Gestin Integrado. Accin
Correctiva: Son las acciones tomadas para corregir No Conformidades y evitar su repeticin. Acciones
Preventivas: Son las acciones tomadas para levantar potenciales No conformidades y evitar que se conviertan
en una No Conformidad Observacin: Es una potencial No Conformidad, es decir, de no corregirse o
prevenirse a tiempo se puede afectar negativamente la calidad del producto
4. RESPONSABILIDADES
Encargado del SGI: Revisar los Parte de Hallazgo y asignar el rea y responsable para completar e
implementar el formato en la seccin de anlisis de la causa y accin Correctiva y/o Preventiva. Realizar el
seguimiento de la accin Correctiva y/o Preventiva (Seccin III del formato de parte de hallazgo). Debe
mantener actualizada el control del estado de las acciones Correctivas y/o Preventivas. Entregar el Cdigo
cada Parte de Hallazgo.
Los Jefes de rea Emitir e implementar, cuando a su juicio corresponda, los Partes de Hallazgo y Acciones
Correctivas y/o Preventivas.
ACCIONES CORRECTIVAS Y
 PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL Versin N : 0
Pgina : 6 de 7
Acciones Correctivas y Preventivas. Cdigo : PRE-05

PREVENTIVAS
0-PRO-016
Versin 03
Pgina 3 de 6
Deben llenar los partes en las Secciones I y II del formato de Parte de Hallazgo.
Los Trabajadores: Todos los miembros de la organizacin (permanentes o transitorios), deben denunciar
cualquier situacin que les parezca que afecta negativamente a la calidad, medioambiente y Seguridad y Salud
Ocupacional. Para ello deben dirigirse al jefe de su rea.
5. DESARROLLO OPERATIVO
5.1. Acciones de Acuerdo al Origen de las Desviaciones
De acuerdo al origen de las deviaciones presentadas en las actividades desarrolladas por ICS Valle de la Luna,
se presentan las siguientes situaciones en la generacin de acciones correctivas o preventivas: Auditorias: Las
acciones Correctivas y/o Preventivas para las no conformidades detectadas a travs de auditoras, se
establecen en el Procedimiento de Auditoras Internas, igualmente las correspondientes a las Auditoras
externas realizadas por otros organismos. Comunicacin con el Cliente: Las acciones Correctivas y/o
Preventivas para corregir las no conformidades detectadas a partir de los reclamos de clientes, segn el
Procedimiento de Medicin de la Satisfaccin del Cliente. Revisin de la Gerencia: Las acciones Correctivas
y/o Preventivas originadas por las Revisiones de Gerencia son indicadas en el Acta de las mismas, segn el
Procedimiento de Revisin por la Gerencia. Estas son ejecutadas por el rea que haya sido asignada y su
seguimiento lo efectuar el Representante de la Gerencia, segn se indique. Control del Producto No
Conforme: Las acciones Correctivas y/o Preventivas, para corregir las no conformidades detectadas a partir de
los productos no conformes identificados, segn el Procedimiento de Control de Producto No Conforme. Ante
la deteccin de una accin Correctiva y/o Preventiva generada por alguna de las situaciones antes planteadas,
as como las originadas en otras instancias del Sistema de Gestin Integrado se procede a completar el
formulario Parte de No Conformidad y Acciones Correctivas y/o Preventivas. De la siguiente manera:
5.2. Acciones Correctivas y/o Preventivas
Las acciones Correctivas y/o Preventivas son emitidas e implementadas por los Jefes de reas. Son
establecidas para corregir las no conformidades detectadas en el Sistema de Gestin Integrado, de acuerdo a
lo siguiente:
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
0-PRO-016
Versin 03
Pgina 4 de 6
Seccin I: identificacin del Parte Sealar el rea donde se encontr la no conformidad, la persona que la
detect, si es No Conformidad u Observacin fecha de la deteccin, e identificar la entidad generadora
(clientes, auditorias, proceso, administracin, etc). Descripcin de la No Conformidad u Observacin que
gener la apertura del parte. Escribir la fecha que se estima para solucionar la No Conformidad u Observacin.
Firma de la persona que detect la No Conformidad u Observacin.
Seccin II: Accin Correctiva Preventiva El personal del rea donde se encontr la No Conformidad u
Observacin deben abocarse a investigar las causas y proponer la accin Correctiva y/o Preventiva que a su
 PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL Versin N : 0
Pgina : 7 de 7
Acciones Correctivas y Preventivas. Cdigo : PRE-05

entender es la ptima, escribiendo la fecha en la que se da trmino a la accin Correctiva y/o Preventiva y la
firma de quien es responsable. Seccin III: Seguimiento de la Accin Correctiva y/o Preventiva Una vez que la
accin Correctiva y/o Preventiva se implement, se procede a anotar su eficaz funcionamiento, dejando escrito
la fecha en que se cerr la accin correctiva y/o preventiva. Cuando se definan acciones correctivas o
preventivas estas deben ser evaluadas previamente a su implementacin de acuerdo a los procedimientos de
Identificacin de Peligros y Evaluacin del Riesgo (0-PRO-012), si estas generan nuevos peligros o dadas las
caractersticas cambian la evaluacin del riesgo deben ser incorporado en la Matriz de Peligro y Evaluacin de
Riesgo (0-OREG-016).
5.3. Verificacin de la Eficacia de la Accin Correctiva
Implantada la solucin, el Representante de Gerencia o quien este designe es responsable de verificar la
implementacin de la solucin propuesta. En caso de que esta accin no pueda ser implementada o no sea
eficaz, se procede a reiniciar el proceso con la apertura de una nueva accin Correctiva y/o Preventiva. El
Encargado de Calidad completa la Planilla de Control Estado de Acciones Correctivas y/o Preventivas, la cual
resume todas las acciones Correctivas y/o Preventivas encontradas en el Sistema de Gestin de Calidad.

6.- ANEXOS