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AVERTISSEMENT

Ce document est le fruit d'un long travail approuv par le jury de


soutenance et mis disposition de l'ensemble de la
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implique une obligation de citation et de rfrencement lors de
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LIENS

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http://www.cfcopies.com/V2/leg/leg_droi.php
http://www.culture.gouv.fr/culture/infos-pratiques/droits/protection.htm
UNIVERSIT PAUL VERLAINE - METZ

INSTITUT DADMINISTRATION DES ENTREPRISES

Thse de Doctorat s Nouveau Rgime Sciences de Gestion de lUniversit de


METZ

cole Doctorale Sciences Juridiques, Politiques, conomiques et de Gestion : SJPEG

GOUVERNANCE ET STRATGIE TERRITORIALES :

LE RLE DES ACTEURS DANS LA GESTION DE LEUR TERRITOIRE

Prsente et soutenue le : 14/12/2009

Par

Lamia EL HIJRI Ep. BOUZOUBAA

Membres du jury :

Directeur de recherche Pierre BARDELLI


Professeur des Universits

Rapporteurs Grald ORANGE


Professeur lUniversit de Rouen

Jacques SPINDLER
Professeur lUniversit Sophia Antipolis Nice

Suffragants Mohamed BAYAD


Professeur lUniversit de Nancy II

Guy SOLLE
Professeur lUniversit Paul Verlaine METZ

Henri BEGORRE
Professeur mrite de l'Universit Henri Poincar (ESSTIN) et
Maire de la commune de Maxville
A mon mari,
mes enfants.
mes parents,
ma soeur,
et mes frres.

2
Luniversit nentend donner aucune
approbation, ni improbation aux opinions
mises dans la thse, celles-ci devant tre
considres comme propres leur auteur.

3
Remerciements

REMERCIEMENTS

Je tiens en premier lieu tmoigner ma profonde reconnaissance envers le Professeur


Pierre BARDELLI, qui dirigea ce travail et dont les remarques, les conseils et les
encouragements furent dterminants tout au long de cette recherche. Je lui exprime toute ma
gratitude et mes plus sincres remerciements pour tout ce quil ma apport et pour la confiance
et le privilge quil ma accords en acceptant dtre le directeur de cette thse.

Jexprime ma plus vive gratitude monsieur Grald ORANGE, Professeur luniversit de


Rouen pour la confiance qu'il m'a accorde en acceptant dtre le rapporteur de cette thse et de
faire partie du Jury.

Ma reconnaissance va galement au Professeur Jacques SPINDLER qui a accept dtre


le rapporteur de cette thse, et qui ma fait lhonneur de juger ce travail.

Recevez, Monsieur Mohamed BAYAD, mes plus sincres remerciements pour votre
grande disponibilit, votre enthousiasme et vos prcieux conseils. La confiance que vous mavez
accorde ainsi que nos nombreuses discussions mont permis de progresser et de mieux
apprhender les diffrentes facettes du mtier denseignant-chercheur. Soyez assur, Monsieur,
de toute mon estime et de mon profond respect.

Au Professeur Guy SOLLE, je suis trs touche de lhonneur que vous me faites en
acceptant de juger ce travail. Veuillez accepter mes plus sincres remerciements pour votre
prsence dans ce jury et soyez assur, Monsieur, de tout mon respect et de ma profonde
gratitude.

En tant que Maire de la ville de Maxville et Professeur, Henri BEGORRE, se doit tre
remerci vivement pour laccueil quil ma rserv dans son cabinet, sa disponibilit et les
prcieuses informations que jai pu collecter lors de mon enqute. Vous nous faites un grand
honneur en acceptant de participer au jury de cette thse.

Cette recherche doit beaucoup lensemble des Maires et lus de la Commune Urbaine
du Grand Nancy. Sans tre exhaustive, mes remerciements vont tout particulirement Monsieur
Michel DINET Prsident du Conseil Gnral de la Meurthe-et-Moselle pour sa disponibilit et
ses conseils si prcieux qui mont permis de parfaire les outils dinvestigation et de raliser
lenqute de recherche.

Je tiens galement remercier du fond du cur lensemble des documentalistes et


bibliothcaires des villes de Metz et Nancy pour leur accueil si chaleureux et leur disponibilit.

Je renouvelle mes vifs remerciements mes amis Isabelle et Jean Pierre pour leurs aides et leurs
encouragements tout au long de ce travail.

Je ne peux oublier tous ceux qui mont soutenu et mont encourag dans les moments critiques.

4
Remerciements

Ma pense va mes parents, ma sur et mes frres qui mont donn le sens de la persvrance,
et qui je voue un amour incommensurable. Quils retrouvent dans ce travail ma plus profonde
reconnaissance pour leurs soutiens inestimables.

Tous les mots ne pourront tmoigner toute ma reconnaissance et sentiments les plus dvous
mon cher mari qui a support pendant toutes les annes passes le stress et tous les sacrifices
sans limites. Je ne le remercierai jamais assez de tout ce quil ma fait et continue faire pour
moi.

5
Rsum

RSUM

Cette thse est consacre ltude de limplication des acteurs dans le processus de la
gouvernance territoriale. Elle met en uvre une recherche empirique qui permet, au travers de la
dmarche de triangulation, dexplorer le rle des acteurs dans la gestion de leur territoire.

Une analyse thorique des principaux concepts lis la gouvernance territoriale permettra de
mettre en vidence un cadre conceptuel adapt ltude des outils dont disposent les acteurs pour
favoriser une gouvernance territoriale. En effet, cette tude propose une approche intgrant les
diffrentes thories pour dterminer lensemble des facteurs qui permet aux acteurs de sinscrire
dans un contexte de gouvernance territoriale.

La thse prsente son projet en termes de problmatique et de mthodologie, au travers une


enqute ralise sur les 20 communes de la Meurthe-et-Moselle et par une analyse du contenu de
diffrents rapports et notes internes relatives une socit se situant dans un dpartement du
Nord Est de la France.

La recherche suggre aux acteurs territoriaux quun modle de gouvernance territoriale ne peut
tre considr comme universel. En revanche, elle peut tre investie au travers de certaines
caractristiques lies la rationalit, la coopration et au processus de prise de dcisions.

Mots cls : gouvernance territoriale, acteurs territoriaux, rationalit, coopration, prise de


dcision.

6
Rsum

ABSTRACT

This thesis is devoted to study the involvement of stakeholders in the process of territorial
governance. It uses an empirical research which, through the process of triangulation, to explore
the role of stakeholders in the management of their territory.

A theoretical analysis of main concepts related to the territorial governance will highlight a
conceptual framework adapted to the study of tools available to actors to promote a territorial
governance. Indeed, this study suggests an approach that integrates the various theories to
determine all the factors that allow players to register in a context of territorial governance.

The thesis introduced the project in terms of issues and methodology, through a survey of the 20
municipalities of the Meurthe and Moselle and a content analysis of various reports and internal
memoranda relating to a company located in a department of the North eastern France.

Research suggests that the territorial model of territorial governance cannot be considered as
universal. However, it can be invested through certain characteristics related to rationality,
cooperation and decision-making process.

Keywords: territorial governance, territorial actors, rationality, cooperation, decision-making.

7
Sommaire

SOMMAIRE

REMERCIEMENTS ____________________________________________________________ 4

RSUM ____________________________________________________________________ 6

SOMMAIRE __________________________________________________________________ 8

INTRODUCTION GNRALE : __________________________________________________ 9

PREMIRE PARTIE : LAPPRHENSION DU CONCEPT DE LA GOUVERNANCE


TERRITORIALE DANS UN CONTEXTE DU MANAGEMENT PUBLIC __________________ 24
Chapitre I : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale ______ 24
Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories ___________________ 75
Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale ____________________ 117
Conclusion de la premire partie ____________________________________________________ 151

DEUXIME PARTIE : ANALYSE EMPIRIQUE ____________________________________ 155


Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux ________________________ 155
Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire ______________________________________ 168
Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion ______________________________________ 209
Conclusion de la deuxime partie : ___________________________________________________ 266

CONCLUSION GNRALE ___________________________________________________ 268

RFRENCES ______________________________________________________________ 274

INDEX DES TABLEAUX ______________________________________________________ 312

INDEX DES FIGURES _______________________________________________________ 313

ANNEXES _________________________________________________________________ 314

TABLE DES MATIERES ______________________________________________________ 340

8
Introduction gnrale

INTRODUCTION GNRALE :

Jaimais lui faire admirer les riches et


charmantes rives du pays de Vaud puis, lui
montrant le Chablais sur la rive oppose, pays
qui noffre quun spectacle de misre, je lui
faisais distinguer les diffrents effets de deux
gouvernements pour la richesse, le nombre et le
bonheur des hommes. Cest ainsi, lui disais-je,
que la terre ouvre son sein fertile et prodigue ses
trsors aux peuples heureux qui la cultivent pour
eux-mmes. Au contraire, les tristes masures, la
bruyre et les ronces qui couvrent une terre
demi dserte annoncent de loin quun matre
absent y domine. Jean-Jacques Rousseau, La
Nouvelle Hlose,1761.

Concept flou, pourtant tymologiquement ancien, la notion trs en vogue de gouvernance


semble aujourd'hui tre mobilise afin de lgitimer de nouveaux rapports entre la politique et
l'conomie .
tymologiquement, le mot gouvernance trouve son origine dans la langue franaise, au XIII
sicle. Sa signification va ensuite voluer en fonction, d'une part, des transformations
historiques des socits qui vont l'employer, mais aussi, d'autre part, de ses migrations
transfrontalires, et principalement transatlantiques.

La gouvernance mdivale :
l'origine, au XIII sicle en France, les termes de gouvernance, gouverne et gouvernement,
ne semblaient pas vritablement distincts sur le plan smantique. Renvoyant toutes la
mtaphore du gouvernail d'un navire, ces notions signifiaient l'action de piloter quelque
chose .

La gouvernance de l'ge classique :


L'mergence de l'tat moderne partir du XVI sicle et la rflexion conceptuelle sur le
pouvoir que ce phnomne a suscit, a progressivement conduit l'autonomisation de la notion
de gouvernement par rapport celle de gouvernance. En effet, partir des rflexions de

9
Introduction gnrale

MACHIAVEL sur l'tat et de JEAN BODIN sur la souverainet absolue, se forge


progressivement la conception d'un tat monopolisant l'entiret du pouvoir s'exerant sur une
population circonscrite un territoire donn. Dans cette perspective, la notion de
gouvernement s'associe l'ide du pouvoir centr et hirarchis, elle s'apparente aux
rflexions sur l'autorit de l'tat comme totalit. Paralllement, la gouvernance, prise dans le
sens de la science du gouvernement, c'est--dire conue comme la manire de grer
adquatement la chose publique indpendamment de la question du pouvoir, se perptue, en
retrait cependant.

La gouvernance moderne :
C'est selon cette conception, plus lie l'ide de gestion qu' celle de pouvoir, que la
gouvernance va s'exporter vers le monde anglo-saxon, notamment les tats-Unis. Ainsi, se
nourrissant du pragmatisme amricain, la notion de Gouvernance va occuper une place de
choix dans l'analyse mthodique des politiques publiques, de la gestion, voire de la sociologie
des organisations. Le terme rejaillit dans les annes 1990 pour rfrer un pilotage
pragmatique des pouvoirs, tendant ainsi reconqurir son sens politique initial.

La gouvernance aujourd'hui :
Sans que cela soit le fait d'un thoricien ou d'une cole particulire, la notion de gouvernance
rapparat l'intrieur d'un courant de pense assez htroclite au dbut des annes 1990, qui
entend redfinir les processus classiques de prise de dcision en tenant compte de la
multipolarit naissante au sein d'un monde en pleine transformation.
En fait, avec la chute du mur de Berlin qui symbolisait la fin du monde bipolaire, il semblerait
que l'tat ait perdu son caractre central dans l'action politique, et ce, dans trois domaines
essentiellement : les relations internationales, les rgulations conomiques et le rapport aux
pouvoirs locaux.

Pourquoi la gouvernance territoriale ?

Au cours des dernires dcennies, plus que dans la sphre politique, on s'est grandement
interrog sur la lgitimit de l'tat dans le domaine conomique. Ainsi, l'tat ne serait pas
seulement cette abstraction charge de maintenir lordre, de faire respecter les lois et
d'administrer les affaires publiques. Au-del de la suppose moralit objective qu'il
incarnerait (WEIL, 1966), il joue galement un rle important dans le jeu conomique. Les
questions touchant au rle et place de l'tat continuent d'alimenter les dbats, tout comme
les thmatiques lies la pertinence des politiques publiques et des programmes
gouvernementaux de mme qu' l'efficacit des administrations publiques n'ont cess
d'agiter tant les milieux politiques, syndicaux et conomiques que l'ensemble de la socit
civile.

Aujourd'hui plus que jamais, c'est d'un tat efficace capable de jouer un rle aux cts de
citoyens, de collectivits locales et des marchs, dans la fourniture quitable des biens qui
s'impose.
La persistance et l'ampleur des problmes conomiques que vivent les gouvernements l'chelle
plantaire semblent avoir conduit les dcideurs politiques un plus grand ralisme et on admet
qu'il est aujourd'hui important, voire fondamental, de dpasser ces considrations qui sont de
l'ordre des paradigmes et qui visaient jadis opposer l'tat et le march, alors qu'on devrait
10
Introduction gnrale

plutt les examiner dans une dynamique de partenariat et de collaboration (DE NEUFVILLE, 1987
; MORALES, 1994; LEVESQUE, 2001).
En effet, les exigences d'un environnement de plus en plus complexe et en perptuelle mutation,
les dfis poss par le dveloppement (lutte contre la pauvret, exigences en termes de scurit,
protection de la sant et de l'environnement, dveloppement des infrastructures dans un contexte
de rarfaction des ressources), requirent la mobilisation totale de diffrents acteurs. Cette
mobilisation, doit viser cultiver les atouts des uns et les qualits des autres et utiliser au
mieux les comptences de chacune des pallies afin de rpartir les risques et de partager les
bnfices communs (OSBORNE, 2000) pour le plus grand bien de la collectivit.

Dans ce contexte de crise de l'tat moderne, il est apparu ncessaire de repenser les rapports
entre les diffrents acteurs, que ce soit au sein des entreprises, dans les tats nationaux ou dans
le systme mondial. Cette nouvelle approche en terme de partenariat, de pluralit d'acteurs et
de pouvoirs multicentrs, rejette l'analyse classique des rapports de pouvoirs conus sur le
mode de la verticalit entre des autorits ordonnances de manire hirarchique. Elle privilgie
plutt l'analyse en rseaux, au sein desquels une pluralit d'acteurs changent et interagissent
sur le mode de la coopration ou de la concurrence, ce qui implique une nouvelle forme
procdurale la fois de la prise de dcision, mais aussi de l'action publique.
Il a donc t ncessaire de repenser la manire de gouverner et le rapport entre l'tat et la
socit.
En effet, dans un contexte de nolibralisme triomphant qui prne la rforme de l'tat, alors
que tendent se multiplier les niveaux de responsabilit partage et que la frontire entre
secteur priv et domaine public, entre intrt gnral et intrt particulier, le concept de
gouvernance suppose l'instauration de nouveaux modes d'laboration des politiques publiques,
centrs sur la ngociation et la coopration.
Ce concept conduit donc repenser les relations entre les diffrents acteurs conomiques,
sociaux et politiques sur le mode d'une interaction se fondant sur le principe, et l est
l'innovation, de la relativisation de la puissance publique diffrents niveaux, local, national
et international.
De mme, toutes les dfinitions donnes au concept de gouvernance mettent laccent sur
limplication des acteurs.

Toutefois, dispose-t-on dun modle de gouvernance territoriale ? Et tant lies limplication


des acteurs, quelles sont les procdures dmocratiques et modalits qui prvalent dans la
gestion collective du territoire ?
Autrement dit :
Dans quelle mesure les acteurs sont lorigine soit du succs soit de lchec de processus de
gouvernance territoriale ? On sinterroge ici sur le rle des acteurs territoriaux dans la
concrtisation de la gouvernance territoriale.
Comment les dcisions prises par les acteurs peuvent reflter ce succs ou cet chec ?
Quel est leffet de la coopration et/ou la coordination entre acteurs territoriaux sur la
russite ou lchec de la Gouvernance territoriale?
La dfense des intrts communs ainsi que la coopration entre acteurs dpendent-elles de la
rationalit des acteurs ?

Notre problmatique peut tre schmatise comme suit :

11
Introduction gnrale

Figure 1 Problmatique

Le territoire comme champ dinvestigation

Le territoire est le lieu o sarticulent de manire insparable les dimensions conomiques,


sociales et environnementales et o se manifestent les consquences sociales et
environnementales des logiques conomiques luvre. De ce fait, mais aussi parce quil est le
lieu du vivre ensemble o les multiples acteurs publics, privs et associatifs interagissent au
quotidien, le territoire a un rle central jouer dans linvention et la mise en place de nouvelles
rgulations multi-acteurs, tant dans son propre cadre que sur la scne nationale. En tant que
structure de base de la gouvernance, le territoire est un acteur clef du 21me sicle.
Rendre le territoire un espace o se concrtise la gouvernance territoriale, c'est d'abord le
considrer non pas comme une entit politique ou administrative, mais comme un systme
dacteurs en relations, un espace de coopration l'intrieur des rseaux qui s'tendent l'chelle
nationale.
Le territoire permet aussi de repenser la gouvernance locale. Cest en fait, un lieu d'apprentissage
majeur de la coopration entre acteurs. Il est galement un espace de gestion de la complexit ne
de l'imbrication des dimensions conomiques, sociales et environnementales.

12
Introduction gnrale

Positionnement de la recherche

Les conceptions de lpistmologie diffrent donc entre les approches normatives, descriptives ou
phnomnologiques. Toutefois, POPPER, PIAGET, EINSTEIN, HEISENBERG et HUSSERL
reconnaissance tous la contribution majeure lhistoire de la philosophie des sciences dun
ouvrage : la Critique de la Raison Pure de KANT (1781).
KANT parvient synthtiser cette histoire en quatre : Quel est lobjet que lon cherche tudier?
Quelle est lorigine de nos connaissances sur cet objet? Quelles sont les relations causales que
lon cherche mettre en vidence? Quelle mthode utiliser ? (figure 2).

PROBLEMATIQUE
LA QUESTION
DE RECHERCHE

THEORISATION OBJECTIVATION
LA CAUSALITE LOBJET DE
RECHERCHE

EXPERIENCE
LORIGINE DES
CONNAISSANCES

Figure 2 Questions de recherche dans lhistoire des sciences

De mme, lpistmologie classique distingue deux processus quelle dissocie radicalement :


inductif et dductif, synthtique et analytique, et par l mme, les paradigmes constructivistes /
interprtativistes et positivistes.
Les principales diffrences entre le positivisme et linterprtativisme concernent trois
dimensions. La premire sapprte lhypothse ontologique (pour les positivistes, la ralit
est objective) contre lhypothse phnomnologique (pour les interprtativistes, la ralit est
construite et reconstruite travers le processus dinteraction sociale et humaine) (BURRELL
et MORGAN, 1979).
La deuxime est de nature pistmologique dans le sens o, pour les positivistes, la
connaissance scientifique doit contribuer la vrification ou linfirmation de rsultats
gnralisables ; tandis que pour les interprtativistes, la connaissance scientifique doit tre
obtenue travers la comprhension de linteraction sociale et humaine dans laquelle se
construit la ralit (WALSHAM, 1995). La troisime diffrence est dordre mthodologique,
puisque pour les positivistes, tester une thorie hypothtico-dductive revient employer des
mesures objectives comme le questionnaire ; tandis que, pour les interprtativistes la
comprhension du sens est plutt encastre dans linteraction sociale et les tudes de cas, qui
se trouvent plus appropries pour la gnration de connaissance interprtative (ORLIKOWSKI
et BAROUDI, 1991).

13
Introduction gnrale

Linterprtativisme

Dveloppe comme alternative au fonctionnalisme, linterprtativisme de CLIFFORD


GEERTZ est une anthropologie visant rendre compte de linterprtation que les personnes
ont de leur environnement et de leurs actions. GEERTZ croit impossible de se mettre la place
des personnes elles-mmes, mais croit plus modestement quil est possible de rendre compte
de leur logique et de la manire dont elle sexprime dune faon qui en rende le sens accessible
un lecteur extrieur au terrain.
Linterprtativisme de GEERTZ pose un principe dgalit entre les individus observs et le
chercheur qui ne se situe pas au-dessus, mais ct deux et se distingue deux par sa
connaissance de capacits abstraites auxquelles il peut rattacher ce quil observe.
Lapproche interprtative va nous permettre dinterprter les diffrents discours des acteurs
territoriaux pour pouvoir les comparer ensuite avec les rsultats thoriques obtenus.

Mthodologie de recherche

Lapprhension de lobjet de recherche, rle des acteurs, va se faire par le biais de deux
mthodes diffrentes, mais complmentaires.
La premire mthode est relative lapproche hypothtico-dductive. Celle -ci va du gnral
au particulier. La dtermination dune thorie de porte gnrale prcde la vrification dans
une situation particulire. La premire partie du processus de recherche est compose de
lexposition de la problmatique de recherche, de llaboration du cadre thorique, de
lnonciation des hypothses et de la spcification du cadre opratoire.

Figure 3 Entonnoir de la problmatique

La deuxime mthode est relative aux mthodes qualitatives qui sont une mthode de recherche
utilise en sciences sociales, par exemple en sociologie, en ethnologie et anthropologie. Elles
laissent dlibrment de ct l'aspect quantitatif pour gagner en profondeur dans l'analyse de

14
Introduction gnrale

l'objet d'tude. Pour cela diverses techniques sont mises en uvre. Les focus groups , l'analyse
de contenu, l'observation participative sont les plus importants.
Dans notre cas, on va sintresser lanalyse du contenu dun ct des diffrents discours,
tmoignages et apports des diffrents acteurs territoriaux interviews, et ce, dans le cadre dune
enqute et de lautre ct des rapports internes dune entreprise se situant au Nord Est de la
France. Faisant lobjet dune tude de cas illustratif des rsultats obtenus par lenqute.

Une analyse de contenu consiste en un examen systmatique et mthodique de documents


textuels ou visuels. Dans une analyse de contenu, le chercheur tente de minimiser les ventuels
biais cognitifs et culturels en sassurant de lobjectivit de sa recherche. Lanalyse de contenu est
particulirement utilise en sciences sociales et humaines depuis les annes 1950. Elle est, tort,
souvent associe une mthode propre aux sciences sociales nord-amricaines. Mais de
nombreux thoriciens et chercheurs europens ont contribu au dveloppement des diffrentes
approches danalyse de contenu.

Lanalyse de contenu se fait comme suit :

1-La constitution :

Une analyse de contenu ncessite une slection de documents textuels ou visuels. Cette slection
est gnralement effectue en accord avec une question de recherche dtermine au pralable ou
en cherchant questionner un objet dont on a une ide gnrale pralable.
Les textes utiliss peuvent provenir de nombreuses sources : livres d'auteurs, rapports
administratifs, transcription d'entretiens ou de discours, de conversations, dialogues de films

2- Lecture :

Ensuite, lanalyse de contenu procde une lecture des documents. Cette lecture peut seffectuer
par ordinateur ou non.

3- Classification :

Durant la lecture et les relectures subsquentes, le chercheur procde la classification de ses


documents. Il cre des catgories ou attribue des codes aux documents qui vont lui permettre de
les diffrencier ventuellement entre eux. Ces catgories ou codes peuvent tre lis au contenu du
document (par exemple: champs smantiques) ou au contexte de sa production (par exemple:
source, date, sexe).

4- Interprtation :

Ltape dinterprtation a gnralement lieu durant les tapes de lecture et de classification.


Lintrt de cette tude rside dans lillustration de limplication des diffrents acteurs
territoriaux dans la prise de dcisions relatives cette entreprise.

15
Introduction gnrale

La formulation des hypothses

Lorganisation dune recherche autour dhypothses de travail constitue un moyen efficace de


la mener avec ordre et rigueur sans sacrifier pour autant lesprit de dcouverte et de curiosit.

Fonde sur les phases antrieures de la recherche, elle se prsente comme une prsomption
non gratuite portant sur le comportement des objets tudis.
En mme temps lhypothse servira aussi de fil conducteur, elle remplacera en quelque sorte la
question de dpart (qui ne devra pas tre oublie). Elle permettra de slectionner dans la
multitude des donnes du terrain, celles qui sont les plus pertinentes, c'est--dire leur efficacit
pour tester lhypothse.
Donc, en fait elle se prsente comme une proposition de rponse aux questions de recherche.
Ces rponses provisoires et sommaires guideront le travail de recueil et lanalyse des donnes
et devront en revanche tre testes, corriges et approfondies.

Le schma suivant rsume le processus de formulation et de vrification des hypothses de


recherche.

16
Introduction gnrale

Figure 4 Les hypothses de recherche

Les hypothses relatives notre problmatique (Dans un contexte de gouvernance territoriale,


quelles sont les procdures dmocratiques et modalits qui prvalent dans la prise des dcisions
des acteurs ?) sont :

17
Introduction gnrale

H 1 : Laction des acteurs est une dimension de la gouvernance qui est elle-mme une vision
de laction publique.

H 1-1 : La rationalit de lconomicus sapplique (ou ne sapplique pas) la gouvernance


publique.

H 1-2 : La good gouvernance sapplique au domaine public.

H 1-3 : La good gouvernance dpend de limplication des acteurs.

H 1-4 : Le territoire est une forme particulire de coordination entre acteurs, de cration de
valeurs et dmergence de ressources latentes.

H 2 : La gouvernance territoriale rpond aux volutions organisationnelles en impliquant


les acteurs.

H 2-1 : La gouvernance territoriale dpend de la coordination entre les acteurs.

H 2-2 : La gouvernance territoriale sapplique travers les liens et les interactions entre les
diffrents acteurs.

H 2-3 : La coordination dactions, lchelle territoriale, permet une automatisation de la


dcision par rapport au pouvoir central public.

H 3 : La dcision publique au niveau territorial est complexe.

Il sagit de vrifier si :
La diversit des rseaux est lorigine de cette complexit.
Les conjonctures conomiques et sociales peuvent nuire la gouvernance territoriale,
Les discordances des dcisions entre acteurs sont lorigine de cette complexit.

Logique de prsentation de thse


La prsentation de cette recherche sarticule en deux parties. La premire partie est consacre
linstauration du cadre thorique de la recherche. La deuxime partie vise la validation des
hypothses de recherche proposes. Nous prciserons respectivement ci-aprs le contenu de
chaque partie.

18
Introduction gnrale

Premire partie : laboration du cadrage thorique

Cette partie a t consacre la dlimitation de notre objet de recherche. Elle est structure
autour de deux interrogations. Le premier chapitre porte sur lessence et dveloppement
conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale. Nous abordons ainsi les diffrentes
dfinitions donnes au concept de la gouvernance et nous nous attachons le mettre en relation
avec la notion du territoire tout en le situant dans un contexte de management public et de
dmocratie.

Le second chapitre sera consacr aux diffrentes thories lies la gouvernance territoriale, la
recherche des facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale. En plaant la
dcision ainsi que ses modles au centre de cette recherche, nous nous efforons la mettre en
relation avec la rationalit et la coopration des acteurs pour expliquer le succs du processus de
la gouvernance territoriale. De mme, nous allons voir comment les conflits, multitudes des
rseaux et contraintes financires peuvent causer lchec du processus de la gouvernance
territoriale et proposer les solutions adopter.

Deuxime partie : Analyse empirique

La deuxime partie vise, en se basant sur les apports de la premire partie, de dfinir la fois le
rle dun acteur dans la gestion de son territoire et dterminer les modalits et procdures
dmocratiques qui prvalent dans cette gestion, et ce, dans un contexte territorial.

Cette thse sera couronne par une enqute exploratoire effectue auprs des acteurs territoriaux
des 20 communes de la Meurthe-et-Moselle, par une tude de cas, et au rapprochement entre les
conclusions thoriques et les rsultats statistiques de lenqute ainsi quaux propos des rapports
et notes internes dune entreprise se situant au Nord Est de la France (SOFADICOM).

Conclusion :

Dans la conclusion gnrale, nous reviendrons sur les principaux apports thoriques et
mthodologiques de la recherche, les rsultats mis en vidence, et les applications oprationnelles
de ces derniers. Nous soulignerons galement les diffrentes limites mthodologiques et
conceptuelles de ce travail, et nous conclurons sur les perspectives de recherches ultrieures.

Le schma de la page qui suit reprend larchitecture de la thse.

19
Introduction gnrale

Figure 5 Larchitecture de la thse

20
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

PREMIRE PARTIE
LAPPRHENSION DU CONCEPT DE LA
GOUVERNANCE TERRITORIALE DANS
UN CONTEXTE DE MANAGEMENT PUBLIC

CHAPITRE 1

Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la


gouvernance territoriale

CHAPITRE 2

La gouvernance territoriale au carrefour de diffrentes thories

CHAPITRE 3

Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale

CONCLUSION DE LA PREMIRE PARTIE

21
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

La premire partie de cette thse abordera en grande partie la notion de la gouvernance


territoriale dans un contexte de management public (premier chapitre).
Ce terme de gouvernance territoriale est apparu il y a plus dun demi-sicle chez les conomistes
qui ont dvelopp lide de corporate governance. la fin des annes 1980, le terme est import
dans les sciences politiques pour caractriser les modalits de gouvernement rgissant les
agglomrations.
Avec la fin de la guerre froide, le concept de gouvernance sest substitu celui de
gouvernabilit. Nous serons plus intresss par le concept de gouvernance locale. Ce dernier
apparat comme une forme de rgulation territoriale et dinterdpendance dynamique entre agents
notamment productifs et institutions locales.
De mme, la gouvernance se retrouve aborde en relations internationales travers les notions
de gouvernance mondiale et de gouvernance globale, systme qui permettrait de pallier
lincapacit des tats nations et des organisations internationales hrites de laprs-guerre (FMI,
OCDE, Banque mondiale)
Nous verrons que le point commun des diverses approches rside dans la prise en compte de
llargissement du champ des acteurs impliqus, de linterdpendance des acteurs et des
organisations tant prives que publiques dans le processus des prises de dcision et de laction et
dans limbrication des ces divers niveaux de pouvoir, tant infranational que transnational.

De mme, la notion de gouvernance est intimement lie un espace quon dsigne souvent du
territoire. Cest dans ce sens quil est impratif de dfinir le territoire en tant que champ
dapplication de la gouvernance avant dillustrer la relation entre la gouvernance et lapproche
territoriale. Cela ne va pas sans dfinir la notion du territoire.

Le territoire est un espace quil a fallu parfois conqurir puis dfendre. Ses limites ont pu varier
dans le temps : le territoire est le fruit de lHistoire, un espace patrimonial.
Inversement, les caractristiques physiques du territoire, sa position dans lespace mondial, sa
protection ou non par des obstacles naturels, ont influ sur le cours de ses relations au monde
extrieur et son destin.
Le territoire simpose aussi comme un construit social permanent, en constante appropriation.
Dans ce sens, il peut tre apparent un systme dynamique complexe. Il se construit ainsi grce
aux relations durables de proximit gographique dveloppe entre une pluralit dacteurs, ces
relations de voisinage peuvent mener des actions concrtes voire llaboration commune
de normes on se rejoint alors la notion de proximit institutionnelle.

Cest dans ce contexte que la gouvernance territoriale repose la fois sur les flux : un rseau
c'est--dire une configuration de connexions entre les diffrents acteurs avec des flux circulant
dans le rseau.
Outre la multiplicit dacteurs dans le processus dcisionnel, et les questions de coordination,
ngociation, compromis ou conflit qui en dcoulent, le territoire tel que dfini ici ne correspond
plus forcment une unit politico-administrative.
Nous aborderons galement dans cette premire partie les diffrentes thories lies au concept et
la logique de la gouvernance territoriale savoir : la thorie de conventions, la thorie des jeux
et la thorie de la dcision.

Nous dfinissons en fin les facteurs qui dterminent soit le succs soit lchec de la gouvernance
sur un territoire.
22
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Figure 6 Plan de cheminement du chapitre 1

23
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

PREMIRE PARTIE : LAPPRHENSION DU CONCEPT DE LA


GOUVERNANCE TERRITORIALE DANS UN CONTEXTE DU
MANAGEMENT PUBLIC

Chapitre I : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la


gouvernance territoriale

Pendant ces dernires dcennies, plusieurs tudes se sont alternes en vue de dfinir le concept
de la gouvernance territoriale, spcialement travers linteraction entre les acteurs.

En effet, le terme de gouvernance est dfini et entendu aujourdhui de manire trs diverse et
parfois contradictoire. Cependant et malgr la multiplicit des applications du mot, il existe une
dynamique commune dans lusage de ce terme. Chez la plupart de ceux qui, au sein du secteur
public comme au sein du secteur priv, emploient le terme de gouvernance, celui-ci dsigne avant
tout un mouvement de dcentrement de la prise de dcision, avec une multiplication des lieux
et des acteurs impliqus dans cette dcision. Il renvoie la mise en place de nouveaux modes de
rgulation plus souples, fonds sur le partenariat entre diffrents acteurs.

Cest dans cette perspective que la premire section de ce chapitre va tenter de mettre laccent sur
les diffrentes dfinitions qui lui ont t attribues ainsi que sur limportance de ce concept et sa
relation avec dautre terme tel que la dmocratie.

De mme, la deuxime section va tenter de mettre en relation la notion de la gouvernance


territoriale et lapproche territoriale. Il sagit de montrer que le territoire devient une manation
dacteurs publics ou privs dont les actions de coordination ne peuvent tre rduites une
politique publique au sens classique du terme, mais une action publique.

Section 1 : Vers une dfinition du concept de gouvernance territoriale : une


combinaison de plusieurs concepts cls ncessitant une dfinition.

Il est difficile de consacrer une thse la gouvernance, fut-ce en limitant l'analyse la seule
gouvernance territoriale, sans d'abord s'interroger sur le ou les sens de ce concept, sur l'intrt
qu'il prsente et sur la ralit et la porte des critiques qu'il subit. La gouvernance apparat
comme un nouveau paradigme de laction publique. Elle est la fois matrice conceptuelle et
programme de recherche, l'intrt de la gouvernance apparat comme en grande partie li aux
dbats que ce concept et son succs permettaient et imposaient entre les diffrentes sciences
sociales d'une part et entre celles-ci et les acteurs publics, privs ou associatifs d'autre part.
Mais la fcondit de ces dbats n'tait-elle pas largement obre par les difficults de
dfinition, les incomprhensions et les malentendus sur la gouvernance, ainsi que par le temps et
les efforts consacrs percevoir et rduire ces derniers.
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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

1 Le succs dune notion pertinente


Il est possible davancer que le succs des approches en termes de gouvernance tient en premier
lieu ce quelles rendent bien compte des volutions de laction publique depuis vingt trente
ans.
Au niveau national, il est clair que dans tous les pays dvelopps la cration de nombreuses
agences autonomes de rgulation qui ont rompu les liens traditionnels entre les ministres et les
entreprises, la mise en place de politiques de dcentralisation, un mouvement important de
drglementation et une redfinition des services publics qui a souvent conduit linstauration
dune concurrence et la fin de nombreux monopoles. Il en rsulte que la frontire entre public et
priv est devenue difficile identifier, de mme quil nest pas ais de distinguer nettement entre
les prrogatives et les comptences des divers niveaux territoriaux.

En effet, la gouvernance peut vhiculer un principe de lgitimit concurrent de celui qui fonde les
institutions dmocratiquement constitues. Il est vrai que le credo de la bonne gouvernance
soutenu par les grandes organisations internationales vocation mondiale a souvent t un moyen
de parler de dmocratie sans le dire, mais il a permis aussi de rpondre par l'organisation d'une
gouvernance qui s'y substituait aussi en partie.
La gouvernance partage cette ambigut avec les multiples dclinaisons particulires de
dmocratie, la dmocratie peut ainsi tre qualifie de participative, de locale ou de populaire.
Ainsi, la participation peut, selon les cas, renforcer la dmocratie ou la fausser : tout dpend des
conditions dans lesquelles elle exerce et de ses liens avec les institutions lectives.
Or, la notion de gouvernance, dans toutes les interprtations qui en sont donnes, tend
relativiser le rle des institutions publiques dans le gouvernement compris comme fonction et
non comme institution. Le gouvernement comme institution ou ensemble d'institutions prend
place dans un systme complexe d'activits gouvernantes exerces par les acteurs les plus divers,
et quelquefois n'y occupe qu'une place limite. De telles situations sont souvent rvles par
l'analyse (conception analytique de la gouvernance), mais souvent aussi prnes comme
rpondant un renouvellement, ou une adaptation, du gouvernement dmocratique de la socit
dont la complexit croissante ne peut plus s'accommoder des modes d'action traditionnels de
puissance publique.

cet gard, la conception normative de la gouvernance doit tre apprcie


elle-mme par rapport la dmocratie comme valeur. Elle ne saurait faire perdre de
vue ce qui fait le sens mme de la dmocratie : 1) produire une volont collective ; 2) en
contrler l'exercice et en prvenir ainsi les dtournements; 3) assurer l'imputabilit
des dcisions et la responsabilit de leurs auteurs. La dmocratie ne peut se
rduire la seule confrontation d'intrts particuliers, fussent-ils de nature collective,
de nature conomique ou morale; elle suppose l'existence d'un corps politique qui
n'est form que des citoyens. Mais la gouvernance peut aussi exprimer l'ouverture du
processus politique sans mettre en cause la primaut de la dmocratie. La bonne
gouvernance implique que les autorits publiques s'emploient ouvrir le processus

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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

formation des politiques publiques l'ensemble de la socit civile pour en mobiliser


les composantes. On le voit bien au niveau local : le gouvernement de la ville
ne saurait se limiter l'action des institutions communales et leurs relations avec les
autres, autorits publiques; il suppose au contraire que les institutions communales,
prenant appui sur leurs comptences et sur leur reprsentativit, parviennent tablir
leur leadership, ou leur hgmonie, dans la trame de la gouvernance. Ainsi comprise,
la gouvernance correspond une stratgie des autorits politiques et elle fait ressortir la
dimension politique de la fonction gouvernante.

1.1 La gouvernance : une notion polysmique qui simpose

On peut distinguer deux dfinitions principales de la gouvernance. Pour certains, la gouvernance


est un mode de coordination parmi dautres, les autres pouvant tre le march, la hirarchie, les
tats, les associations1, ou bien lordre politique, les rgimes de citoyennet2, ou bien encore le
pluralisme, le corporatisme, ltat-Nation3. Dans cette perspective, la gouvernance est un mode
de coordination apparu pour pallier les dfaillances des autres modes, mais qui ne modifie pas
totalement laction publique. Rien ninterdit alors dappliquer cette notion nouvelle des
priodes rvolues et on peut ainsi rinterprter, par exemple, ltude classique que PHILIP
SELZNICK a consacre la Tennessee Valley Authority4 sa lumire en ce quelle dvoila
limportance des transactions entre une organisation et son environnement et en ce quelle
relativisa limportance de la hirarchie.
Pour dautres chercheurs5, la gouvernance est un mode de dcision politique radicalement
nouveau qui correspond un brouillage des frontires entre la sphre publique et lespace priv
(avec aussi un partage des tches et des responsabilits entre eux), une attnuation des
phnomnes de hirarchie et un tat qui nest plus quun acteur (certes privilgi) parmi
dautres. Dans cette perspective, lapparition des processus de gouvernance ne correspond plus
seulement une innovation smantique, ni mme un enrichissement de laction publique, ce
quon pourrait qualifier dadaptation incrmentale, mais une transformation de celle-ci dans son
ensemble. Il est du reste noter que les dfinitions adoptes par les institutions multilatrales,
quelque diffrentes quelles soient, se rapprochent de cette seconde perspective bien davantage
que de la premire.

1
JOHN L. CAMPBELL, J. Rogers HOLLINGSWORTH et LEON N. LINBERG, Governance of the American
Economy, Cambridge, Cambridge University Press, 1991.
2
BRUNO JOBERT, La rgulation politique : le point de vue dun politiste , in JACQUES COMMAILLE ET
BRUNO JOBERT (sous la dir.), Les mtamorphoses de la rgulation politique, Paris, LGDJ, coll. Droit et
Socit , 1998.
3
BEATE KOHLER-KOCH ET RAINER EISING (eds.), The Transformation of Governance in the European Union,
London, ROUTLEDGE, 1999.
4
Philip SELZNICK, TVA and THE GRASS ROOTS. A Study in the Sociology of Formal Organization, Berkeley,
University of California Press, 1949.
5
Raymond BOUDON et Franois BOURRICAUD, Dictionnaire critique de la sociologie, Paris, PUF, 2000, p. 617.

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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Si lon retient cette seconde dfinition, il nest plus possible dappliquer le terme de gouvernance
des poques anciennes tant il est li une situation historique donne. La gouvernance
correspond non plus un mode de coordination parmi dautres, mais un ensemble de processus
qui permettent laction collective dans une situation donne de recomposition de ltat et de
laction publique.

Selon que lon retient la premire ou la seconde de ces dfinitions, le statut de la gouvernance
apparat bien videmment fondamentalement diffrent. Celle-ci constitue une simple adaptation
dans le premier cas et se rapproche de la dfinition quont donne RAYMOND BOUDON et
Franois BOURRICAUD du paradigme, cest--dire un ensemble de propositions ou dnoncs
mtathoriques portant moins sur la ralit sociale que sur le langage employer pour traiter de
la ralit sociale 6. Parmi les trois types de paradigme (formel, conceptuel, analogique) quils
distinguent, la gouvernance de cette premire dfinition est lvidence un paradigme
conceptuel. Cest une innovation de la recherche en sciences sociales pour dcrire une pratique
sociale qui na gure chang qu la marge.
Lavantage indniable de cette perspective est quelle permet la comparaison non seulement des
modes de coordination entre eux, mais aussi des diffrentes formes quun mme mode de
gouvernance peut prendre dans un secteur ou un pays donn. Son second atout est que, du fait
quelle rduit la gouvernance un mode de coordination parmi dautres, elle limite la charge
idologique et prnotionnelle du terme gouvernance qui, par son tymologie, voque la
notion de pilotage et peut conduire une vision qui survalorise le systme de guidage, raison
pour laquelle les tenants de cette approche lui prfrent parfois le terme de rgulation.
On comprend mal toutefois pourquoi un simple acquis mthodologique des chercheurs se serait
accompagn dun tel engouement des praticiens et pourquoi ces derniers auraient adopt cette
notion pour dcrire des ralits exclusivement contemporaines et dans une finalit le plus souvent
rsolument normative. Qui plus est, la perspective systmique nous a appris depuis longtemps
quajouter un nouvel lment un systme ne sapparente que rarement une simple addition et
oblige le plus souvent une recomposition densemble. Cest typiquement face cette difficult
que se trouvent RAINER EISING et BEATE KOHLER-KOCH et on peut trouver difficilement
soutenable, voire contradictoire, leur position qui consiste distinguer en introduction quatre
modes de gouvernance, dont un quils appellent gouvernance rticulaire tout en concluant que
ces quatre modes interagissent aussi bien au niveau europen qu celui des tats-Nations 7, ce
qui est la dfinition mme de la gouvernance donne par JAN KOOIMAN et GERRY STOKER.
Il semble donc que cette premire dfinition rduit par trop la porte de la gouvernance et ne
permet pas dexpliquer son succs.

6
Jacques COMMAILLE et Bruno JOBERT (sous la dir.), Les mtamorphoses de la rgulation politique, op. cit.
7
BEATE KOHLER-KOCH ET RAINER EISING (eds.), The Transformation of Governance in the European Union,
op. cit., p. 267.

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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Une seconde difficult laquelle se heurte cette premire dfinition tient ce quelle ne rend pas
compte de ce qui a prcisment permis au moins en partie cette extension prodigieuse par son
ampleur et sa rapidit du concept de gouvernance, cest--dire la similitude croissante des
organisations et institutions travers le monde. Si on peut appliquer un mme terme de
gouvernance, quelques nuances et adaptations prs, toutes les organisations, quelles soient
publiques, associatives ou prives, cest sans doute aussi que celles-ci se ressemblent de plus en
plus par certains traits.

On tombera certes daccord avec ERHARD FRIEDBERG 8 Pour reconnatre que ces
ressemblances sont souvent superficielles et avec les politologues pour souligner quon nassiste
en rien une convergence irrversible et irrsistible de laction publique dans les diffrents pays.
Elles nen permettent pas moins le dialogue et la coopration entre des organisations qui nont
rien en commun, et constituent ce titre le soubassement concret de la gouvernance. On est ici
face ce que les No-institutionnalistes ont thoris sous le terme disomorphisme institutionnel,
et qui passerait par les canaux du mimtisme, de la coercition et de la norme9. Une dfinition
historique de la gouvernance ne peut clairer ce phnomne et perd donc de son intrt
heuristique et de sa porte scientifique.
La gouvernance apparat en revanche dans le second cas comme un nouveau mode de
gouvernement qui aurait plus ou moins remdi au dficit de lgitimit et defficacit que
connaissait laction publique depuis la crise de ltat-providence. La notion de gouvernance nest
plus alors un outil intemporel quon vient seulement de dcouvrir, mais une notion
historiquement situe qui nest vraiment applicable qu la priode contemporaine et en signale la
singularit.
Singularit qui est notamment lie la mondialisation, lapparition et au dveloppement
despaces rgionaux dont lUnion europenne est le plus avance, mais non le seul, la
drglementation, la place croissante des acteurs non tatiques et des organisations
multilatrales, sans doute galement aux nouvelles techniques de linformation et de la
communication qui ont contribu rendre possibles de nouvelles modalits moins hirarchiques
et formelles de laction publique, voire enfin lapparition dun nouvel esprit plus joueur qui
tolre davantage le risque, lincertitude et fuit moins le face--face10.
Cest seulement si lon retient cette seconde acception que lon peut adopter son propos le
terme de paradigme tel quil a t dfini par THOMAS KUHN. Celui-ci avait dfini les
paradigmes comme les dcouvertes scientifiques universellement reconnues qui, pour un temps,
fournissent une communaut de chercheurs des problmes types et des solutions . Le fait que
le terme de gouvernance soit polysmique, voire flou, nest pas un rel obstacle cette adoption
8
ERHARD FRIEDBERG, En lisant Hall et Taylor : no-institutionnalisme et ordres locaux , Revue franaise de
science politique, 48 (3/4), 1998, p. 507-514.
9
WALTER W. POWELL ET PAUL J. DI MAGGIO, The New Institutionalism in Organizational Analysis,
Chicago, University of Chicago Press, 1991.
10
ERHARD FRIEDBERG, Le pouvoir et la rgle, Paris, Seuil, 1993.

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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

puisque THOMAS KUHN soulignait lui-mme combien un paradigme peut tre limit, tant en
envergure quen prcision, au moment de sa premire apparition . Ce qui est important, ce nest
ni sa prcision, ni son pouvoir explicatif, mais quil apporte le moyen de choisir des problmes
dont on peut penser quils ont une solution . tel point que KUHN insistait davantage sur les
fonctions normatives des paradigmes que sur leurs fonctions cognitives, montrant quils
fournissent aussi une thorie, des mthodes et des critres de jugement.
Confronter cette dfinition aux dbats actuels sur la gouvernance amne souligner que la
gouvernance fournit bien une communaut de chercheurs (et de praticiens) des problmes
types, des mthodes et des solutions. Elle a galement dindniables fonctions normatives en ce
quelle est lie une dvalorisation de la hirarchie et une mise en valeur des pratiques de
concertation, dcoute et de contractualisation. Elle exprime une vision du monde comme
complexe et ingouvernable, et de laction publique comme devant de ce fait privilgier le
partenariat, la coopration et fuir la hirarchie.

Que cette vision soit en grande partie un mythe ne change rien ce que le terme de gouvernance
est plus quun simple mot pour dsigner quelques pratiques, il est la manifestation la plus
apparente dune Weltanschauung, dune vision de la socit contemporaine et de la faon dont il
est souhaitable de la grer et de sy mouvoir.
En outre, en ce quelle organise aussi de plus en plus la pratique sociale, et pas seulement les
recherches, la notion de gouvernance va bien au-del des limites initiales dans lesquelles
THOMAS KUHN avait circonscrit sa rflexion sur les paradigmes. Elle apporte
incontestablement du sens dans le domaine de laction publique, comme en tmoigne du reste sa
trs forte utilisation.
Elle a au surplus la proprit indite de se dcliner en fonction de lobjet auquel elle sapplique,
et de donner ainsi naissance des recherches proches en termes de gouvernance locale,
gouvernance territoriale, gouvernance europenne, gouvernance mondiale, gouvernance
polycentrique, etc. Elle permet ainsi dorganiser lensemble de la recherche portant sur laction
publique derrire un seul terme et de favoriser le dialogue entre les chercheurs, une certaine
interdisciplinarit et linterrogation et la fcondation des terrains et des thories les uns par les
autres. Elle assure les conditions dune communication, dune part, entre chercheurs et praticiens
de laction publique et, dautre part, entre chercheurs et/ou praticiens de divers domaines
spcialiss au sein de cette mme action publique, par exemple les spcialistes de la gouvernance
urbaine et ceux de la gouvernance europenne.
Plutt qu un paradigme, elle nous parat davantage de ce fait correspondre ce que Bruno
JOBERT et Pierre MULLER11 ont qualifi de rfrentiel . Selon eux, le rfrentiel global est
une image sociale de toute la socit, cest--dire une reprsentation globale autour de laquelle
vont sordonner, se hirarchiser les diffrentes reprsentations sectorielles . ce rfrentiel

11
Bruno JOBERT et Pierre MULLER, Ltat en action. Politiques publiques et corporatismes, Paris, PUF, 1987.

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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

global sajouteraient de multiples rfrentiels sectoriels qui correspondraient chacun limage


dominante du secteur, de la discipline, de la profession . Autrement dit, chaque acteur, dans tout
secteur, agirait tout moment en fonction dune reprsentation relativement stabilise et partage
de la socit et de la position quy occupent son secteur et lui-mme.
Parce quelle implique aussi bien les chercheurs que les acteurs de laction publique et parce
quelle se dcline de faon sectorielle tout en apportant une perspective densemble laction
conduite dans chaque secteur, la gouvernance correspond bien ce que Bruno JOBERT et Pierre
MULLER ont qualifi de rfrentiel . Donc la seconde dfinition possible de la gouvernance
est celle selon laquelle celle-ci est historiquement situe et est en passe de simposer comme un
nouveau rfrentiel de laction publique ; nous essaierons de prciser ses principales
caractristiques et nous interrogerons sur les raisons de son succs.

1.2 La difficult de dfinir lunanimit le concept de la gouvernance


territoriale :

Abordant la question pineuse de dfinition, il convient de noter que le terme gouvernance a


t simultanment adopt partir du milieu des annes 1970 pour diagnostiquer le problme
nouvellement peru de l' ingouvernabilit et lui trouver des solutions12, pour dcrire un
nouveau mode de coordination au sein des entreprises13 et tout particulirement entre elles et
leurs actionnaires14 et pour caractriser les modes de relations entre des structures clates,
notamment les campus universitaires et les rseaux de librairies15. On verra que cette polysmie
est la source de profonds dsordres, mais on peut galement estimer extrmement significatif
que des auteurs isols et relevants de disciplines diffrentes, notamment le droit, l'conomie et la
sociologie, aient embrass de faon exactement contemporaine un mme terme pour dpeindre
des phnomnes apparemment disjoints.
Toutes les dfinitions de gouvernance, diffrentes dans leurs globalits, font lunanimit sur
le fait que le terme de gouvernance dsigne fondamentalement l'ensemble des situations de

12
Michel CROZIER, SAMUEL P. HUNTINGTON. JIJO WATANUKI, The Brisis of Democracy, New York
University Press, New York, 1975.
13
Sabine MONTAGNE, Les mtamorphoses du trust: les fonds de pension amricains entre protection et
spculation, Thse de doctorat de Sciences conomiques, Universit Paris X-Nanterre, 2003.
14
On peut relier l'mergence du thme de la corporate governance dans la littrature conomique l'adoption en
1970 de la loi Brisa qui modifia les dispositions fiscales portant sur les fonds de pension amricains. Alors que
les fonds taient prestations
Defined Benefits ), ils purent devenir A cotisations dfinies (ou DC pour Defined Contributions ), l'obligation
de rsultats pour les gestionnaires tant de ce fait remplace par une simple obligation de moyens. Cela leur permit
d'adopter un comportement beaucoup plus risqu et d'imposer de nouvelles formes de gestion aux entreprises sous
la forme de chartes de gouvernance et plus gnralement de tout ce qui relve de la corporate governance . Le lec-
teur intress trouvera dans la thse de Sabine Montagne une analyse approfondie des consquences de la dcision
Frisa .
15
Vincent SIMOULIN, 1s gouvernance et l'action publique: le succs d'une forme simmtienne , dans Droit et
socit, n 54, 2003, p. 307-328.

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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

coopration qui ne peuvent plus tre ordonnes par la hirarchie et dont celui de
gouvernement ne permettait plus de rendre compte de faon satisfaisante lui seul.

On peut mme avancer que l'inadaptation croissante de ce dernier tenait soit ce que les acteurs
se rattachaient de plus en plus des espaces diffrents (public/priv/associatif), des secteurs qui
n'taient pas identiques ou des niveaux territoriaux distincts (local/rgional/national/euro-
pen/global), soit ce que leur niveau d'ducation avait cru au point qu'ils taient capables
d'une plus grande distance critique face aux ordres et instructions qui leur taient transmis. C'est
en tout cas cette double situation que le concept de gouvernance en est aujourd'hui venu dcrire
: celle d'une coopration non purement hirarchique et celle d'une situation de brouillage des
frontires traditionnelles et de porosit croissante entre les secteurs, les niveaux territoriaux et les
diffrents espaces de rattachement de l'activit professionnelle.
Dans cette perspective, la gouvernance territoriale recouvre l'ensemble des situations de
coopration non ordonnes par la hirarchie qui correspondent la construction, la gestion ou
la reprsentation de territoires, en particulier face leur environnement conomique ou
institutionnel. Conformment la dfinition propose par Patrick Le GALES16, le sujet qui est au
cur des interrogations des chercheurs qui rflchissent dans ces termes est celui des modes de
constitution d'un acteur collectif dans un contexte nouveau. C'est l'tude de la faon dont cet
acteur nat et se renforce travers la construction de nouvelles rgles ou de celle dont il gre
plus ou moins consciemment et explicitement les interdpendances entre les diffrents individus
ou groupes qui le constituent. L aussi, le concept de gouvernance territoriale prend en
considration la faon dont le niveau d'ducation, le domaine de comptences et l'espace
d'action des acteurs se sont transforms, globalement accrus et formidablement complexifis.
Non seulement les acteurs locaux sont de plus en plus impliqus, mais ils doivent dvelopper et
mettre en uvre des stratgies, et ce, dans un environnement toujours plus complexe et o ils leur
faut toujours plus tenir compte de leurs interactions et des intrts et stratgies propres de ceux-
ci, ce qui se traduit par des pratiques croissantes de ngociation et de participation la
construction sociale que reprsente tout territoire.

Il convient toutefois de reconnatre qu'il faudrait tre dot d'un solide optimisme, voire d'un
certain manque de lucidit, pour croire possible de proposer des dfinitions plus prcises ou
mme d'accorder tous les auteurs sur les simples cadrages thoriques. Du fait de l'adoption
simultane du registre de la gouvernance dans divers domaines, il n'est pas tonnant que les
emplois de ces termes soient aujourd'hui plus pluriels que jamais, que ces derniers soient de ce
fait relativement difficiles dfinir prcisment et qu'ils soient galement avancs pour dpeindre
des ralits trs diffrentes. Ainsi, les usages auxquels le concept de gouvernance donne lieu,
mme chez les chercheurs et les praticiens les mieux intentionns son gard, sont
incontestablement pour le moins fluctuants. Les conomistes l'emploient par exemple pour
dsigner une forme de coordination qui limite les cots de transaction lintrieur d'une
entreprise. Les politistes et sociologues cherchent dsigner un mode de gestion de
l'ingouvernabilit et considrent comme essentiel le fait que la gouvernance correspond un
effacement des frontires entre public et priv, comme entre les divers niveaux territoriaux, ce
qui devrait videmment rendre absurde l'ide aussi bien d'une gouvernance prive que
d'une gouvernance publique . Encore convient-il d'ajouter qu'il arrive que des chercheurs

16
Patrick Le GALES, Du gouvernement des villes la gouvernance urbaine , dans Revue franaise de science
politique, Vol. 45, n I, 1995, p. 57-95.

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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

ou plus souvent des praticiens voquent une gouvernance publique lorsqu'ils font des
membres du secteur priv des acteurs qui prennent part parmi d'autres l'action publique.
Cette richesse polysmique ne se limite pas la seule dfinition du concept gouvernance mais
tient galement aux usages de celui-ci. Comme le note Antoine GOXE, les termes gouvernance
et participation sont employs en partie comme des synonymes par les praticiens. De fait, la
gouvernance ne dsigne pas un phnomne prcis, mais un ensemble d'volutions de l'action
publique comme la dcentralisation, la contractualisation ou l'appel au partenariat, qui sont sans
doute en partie lies mais qui n'en ont pas moins chacune leur rythme propre et une logique
spcifique.

D'une certaine faon, le concept de gouvernance est une faon de dsigner de faon
intelligible un dsordre qui ne l'est pas, de regrouper des phnomnes spars et sans doute
partiellement contradictoires et de donner un sens doublement rassurant au chaos, d'une part en le
nommant et d'autre part en donnant l'impression que ce sens est partag par d'autres. Le
pige rside dans le fait que cette impression est largement illusoire et que l'emploi d'un
mme terme par des acteurs qui en ont des perceptions trs diverses accrot parfois les
malentendus au lieu de permettre une convergence des attentes et des reprsentations.

Beaucoup de chercheurs et peut-tre plus encore de praticiens, depuis longtemps et souvent avec
ferveur, dnoncent de ce fait les ambiguts, le flou et les usages politiques et idologiques qui
sont selon eux insparables de la gouvernance et en particulier de la bonne gouvernance, celle
qui est prne par les organisations internationales et qui servent parfois celles-ci masquer une
intervention politique pour laquelle elles n'ont aucune lgitimit. Ces opposants considrent que
de telles caractristiques rendent impossible de fonder sur ce concept un travail scientifique et un
programme de recherche et que la gouvernance est davantage une mode qu'un apport vritable
l'analyse de l'action publique.

Lintroduction de la notion de gouvernance en sciences politiques traduit la reconfiguration de


laction publique, lmergence de nouveaux modes dintervention et la transformation de
modalits de laction publique (HOLEC N. et BURNET-JOLIVALD G., 2000). Elle repose sur
une dnonciation du modle politique traditionnel descendant et centralis. Elle met laccent sur
la multiplicit et la varit (de nature, de statut, de niveau) des acteurs (organisations but non
lucratif, entreprises prives, citoyens, organisations locales, rgionales, nationales et
trangres) associs la dfinition et la mise en uvre de laction publique qui repose sur des
processus dinteraction, de collaboration et de ngociation entre intervenants htrognes. Cette
interaction est rendue ncessaire par le fait quaucun acteur, public ou priv, ne dispose dans le
contexte actuel -et reconnu- dincertitude des connaissances et des moyens ncessaires pour
sattaquer seul aux problmes.

Avec la fin de la guerre froide, le concept de gouvernance sest substitu celui de


gouvernabilit. Il a t dfini comme le remodelage ou la rinvention de la gestion publique,
dans le sens large du terme, pour faire face aux nouveaux dfis du dveloppement lre de la
globalisation. La gouvernance aborde maintenant les questions relies aux mcanismes
ncessaires la ngociation des diffrents intrts dans la socit. Elle est de plus en plus perue
comme un concept englobant une srie de mcanismes et de processus susceptibles de maintenir

32
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

le systme, de responsabiliser la population et de faire en sorte que la socit sapproprie le


processus.

Plus rcemment, le concept de gouvernance locale apparat comme une forme de rgulation
territoriale et dinterdpendance dynamique entre agents notamment productifs et institutions
locales. Dans cette approche, le territoire contribue rduire les cots de transactions entre les
firmes et constitue de ce fait un niveau pertinent pour coordonner les actions collectives.

En parallle cette approche, dans le domaine du management public et des relations


internationales, le terme de gouvernance est galement associ aux pratiques et la pertinence
de techniques daction. Cette approche, normative, revoit la notion de good governance qui fait
son entre la fin des annes 1980 notamment dans le champ des relations internationales. Ce
terme est employ par les institutions financires internationales pour dfinir les critres dune
bonne administration publique dans les pays soumis des programmes dajustement
structurel.

Enfin, la gouvernance se retrouve aborde en relations internationales travers les notions de


gouvernance mondiale et de gouvernance globale, systme qui permettrait de pallier lincapacit
des tats-Nations et des organisations internationales hrites de laprs-guerre (FMI, OCDE,
Banque mondiale) faire face aux demandes et aux bouleversements de la socit
contemporaine, appelant par consquent un nouveau mode de rgulation collectif pour faire face
une crise de la gouvernabilit lchelle supranationale.

Le point commun des diverses approches rside dans la prise en compte de llargissement
du champ des acteurs impliqus, de linterdpendance des acteurs et des organisations tant
prives que publiques dans le processus des prises de dcision et de laction et dans
limbrication de ces divers niveaux de pouvoir, tant infranational que transnational.
Toutefois, la dfinition du concept de gouvernance est loin dtre tablie lunanimit. Celle-ci
varie selon les approches thoriques et organisationnelles internationales.

En effet, nous allons voir dans le paragraphe suivant, comment les diffrentes organisations
internationales ont pu dfinir le concept de la gouvernance.

2 La gouvernance : vers une redfinition du concept par les


diffrentes organisations internationales.
La plupart des organisations internationales et des agences bilatrales se sont dotes de leur
propre dfinition de gouvernance. Certaines ont adopt une stratgie et une politique bien
spcifiques (PNUD, Banque asiatique de dveloppement), dautres se sont limits dfinir le
concept.

33
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

2.1 La gouvernance daprs la Banque Mondiale :

La dfinition utilise par la Banque Mondiale est la suivante : Governance is the manner in
which power in exercised in the management of a countrys economic and social ressources for
development 17. Elle tablit une distinction prcise entre les dimensions politiques et
conomiques de la gouvernance. institutional framework for transparency, predictability and
competence in the introduct of public affaires and the management of economic development.

Ainsi, The Banks call for good governance is to encourage governments to create the legal
and Is concern with accountability, transparency, and the rule of law, therefore is exclusively
with the contribution they make to social and economic development, and to the Banks
fundamental objective of sustainable poverty reduction in the developing world18.
La Banque identifie les composantes suivantes relies la gouvernance: la gestion du secteur
public, limputabilit, le cadre juridique, la transparence et linformation.

2.2 La gouvernance daprs lOCDE-CAD :

Le CAD utilise une dfinition de gouvernance qui rejoint celle de la Banque mondiale, mais en
tenant compte des aspects politiques, sociaux et conomiques du concept. Ainsi, la gouvernance
est dfinie comme" lexercice du pouvoir politique, ainsi que dun contrle dans le cadre de
ladministration des ressources de la socit aux fins du dveloppement conomique et social "19.

Cette dfinition assez gnrale rend compte la fois du rle que jouent les pouvoirs publics dans
la cration du cadre de lactivit des agents conomiques et dans la dcision en matire de
rpartition des avantages et de la nature des rapports entre gouvernements et gouverns. La bonne
gestion des affaires publiques possde les caractristiques suivantes: imputabilit, efficience et
efficacit, cadre judiciaire indpendant, administrations responsables et quitables tous les
niveaux de gouvernement.

Le CAD distingue trois dimensions associes la gestion des affaires publiques: la nature du
rgime politique; les mcanismes dexercice de lautorit dans la gestion des ressources
conomiques et sociales dun pays; laptitude des pouvoirs publics dfinir et mettre en oeuvre
des politiques et sacquitter des fonctions qui leur incombent. Les aspects de la bonne gestion
des affaires publiques sur lesquelles le CAD porte une attention particulire sont: la primaut du
droit, la gestion du secteur public, la lutte contre la corruption, et la rduction des dpenses
militaires.

17
World Bank, Managing Development-the Governance Dimension, 1994, Washington D.C.
18
ibid
19
CAD-OCDE, Orientations du CAD sur le dveloppement participatif et la saine gestion des affaires publiques,
dcembre 1993.

34
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

2.3 La gouvernance daprs Le PNUD :

Le PNUD dfinit le concept de gouvernance en le reliant celui de dveloppement humain


durable. Ainsi, Under the parameters of Sustainable Human Development sound governance
has come to mean a framework of public management based on the rule of law, a fair and
efficient system of justice, and broad popular involvement in the process of governing and being
governed. This requires establishing mechanisms to sustain the system, to empower people and
give them real ownership of the process20

La gouvernance est galement dfinie comme the exercise of political, economic and
administrative authority to manage a societys affairs. It is a broad concept that encompasses the
organizational structures and activities of central, regional and local governement, the
parliament and the judiciary and the institutions, organizations and indicviduals that comprise
civil society and the private sector insofar as they actively participate and influence the shaping
of public policy that affects peoples lives21.

Le PNUD identifie les facteurs suivants comme affectant le plus la gouvernance: les
organisations, ou les entits telles que les rgimes politiques, le parlement, les pouvoirs
judiciaires et les ONG; les institutions, ou le systme formel ou informel de valeurs et de rgles et
les procdures utilises pour grer les ressources humaines, naturelles et conomiques; laptitude
du gouvernement formuler et mettre en oeuvre des politiques, incluant changer les
organisations, influencer les institutions, et changer la nature des interactions entre les
organisations et les institutions. La nature des interactions entre lautorit politique et la socit
civile; la libert dexpression et le rle des mdias.

Le PNUD identifie les principales caractristiques dune gouvernance efficace comme: la


lgitimit politique et limputabilit la libert dassociation et la participation un systme
judiciaire sur lequel on peut compter la responsabilisation des bureaucraties la libert
dinformation et dexpression une gestion du secteur public efficace et efficiente et une
coopration avec les organisations de la socit civile.

Le PNUD appuie, par le biais du Management Development Governance Division (MDGD) cinq
catgories de projets :
- les rformes du secteur public, et la gestion conomique et financire
- la gouvernance participative (appui aux parlements, pouvoirs judiciaires, mdias) la gestion de
laide et limputabilit.
- la dcentralisation et lappui au gouvernement local
- la socit civile
- la planification et lappui la formulation de politiques

20
UNDP, Public Sector Management, Governance, and Sustainable Human Development, New York, January 1995.
21
UNDP, Decentralised Governance Programme, New York, 1996.

35
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

2.4 La Banque europenne de reconstruction et de dveloppement


(BERD)

La BERD est principalement concerne par les aspects politiques et conomiques de la


gouvernance. En particulier, les aspects politiques couvrent la dmocratie multipartite, le
pluralisme et les questions relies aux droits humains.

2.5 LUnion europenne

LUnion europenne, particulirement dans le contexte de son appui aux pays africains, des
Carabes et du Pacifique (ACP) et de ses initiatives dans le bassin mditerranen, est
principalement concerne par les aspects politiques, conomiques, et sociaux de la gouvernance.
Une attention particulire est porte aux droits humains et liberts fondamentales, la
reconnaissance et lapplication des principes dmocratiques, et la consolidation de la primaut
du droit et du bon gouvernement.

Lensemble de ces dfinitions montre que, certes, la dfinition de la gouvernance est toujours la
mme, mais reste tributaire du contexte dans lequel elle se trouve.

3 Fonctions et sens de la notion de gouvernance


La multiplicit des sens et des fonctions, ou mme des usages, de la notion de gouvernance
explique sa diffusion plantaire et son succs dans les discours, mais elle est un obstacle son
utilisation dans une rflexion scientifique. Pourtant, elle acquit aujourd'hui, malgr son flou, une
telle (fausse) vidence qu'il est presque impossible de l'ignorer.

3.1 Des origines aux usages de la notion de gouvernance

Si la notion nous est revenue en langue anglaise (governance), il ne faut pas oublier que c'est en
fait du vieux franais, et mme de l'anglo-normand, ce mlange d'anglais et de vieux franais
dont la langue juridique anglaise conserve jusqu' nos jours tout un vocabulaire. La premire
occurrence, ayant eu quelque retentissement. Du mot governance semble due John
FORTESCUE, lgiste anglais du xve sicle, dans son livre The Governance of England, paru en
1471, dans lequel il explique les avantages d'une monarchie limite22. Le roi doit gouverner
politiquement (dominium politicum et regale), crit-il, c'est--dire en appliquant son peuple
des lois auxquelles celui-ci a consenti23. L'essence du politique, selon FORTESCUE, est que les
gouvernants tiennent leurs pouvoirs de l'lection ou du contrat24. FORTESCUE opposait ce mode

22
dition de CHARLES PLUMMER, Oxford, Clarendon Press, 1885
23
Ibid., p. 112-
24
Voir le commentaire de CHARLES PLUMMER, ibid.p.172

36
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

de gouvernance celui des rois de France, qui gouvernaient par la tyrannie , et sans gard
pour leurs sujets.
Il n'est pas difficile de retrouver dans cette opposition, certes sommaire et dicte par le contexte
politique de l'poque, la prfiguration de l'opposition moderne entre gouvernement (=
commandement, d'en haut) et gouvernance (= participation intrts en cause, recherche d'un
accord).
Pourtant, c'est par de curieux dtours que le mot et l'ide sont revenus l'agenda la fin du
XIe sicle. la fin des annes les blocages institutionnels sur lesquels se heurtent les
politiques d'ajustement structurel dans de nombreux pays d'Afrique conduisent certains politistes
et sociologues rechercher o se trouve le contrle effectif dans les socits africaines; la notion
de governance rapparat alors comme alternative la notion de gouvernement, car elle ne
prjuge pas du lieu et du caractre de la vritable autorit de dcision 25.
C'est dans le prolongement de ces travaux que la Banque mondiale s'empare de la notion
pour en faire le point d'appui de ses prescriptions l'intention des gouvernements des pays o elle
intervient26 : elle met alors en avant la ncessit bonne gouvernance , laquelle ncessite des
changements institutionnels, qui peuvent dsormais entrer dans la conditionnalit des aides et
doivent garantir l'amlioration de la gestion publique27.
Le retrait de l'tat provoqu par les programmes d'ajustement structurel augmente
corrlativement l'enjeu que reprsentent les villes dans les stratgies de dveloppement.
L'importance nouvelle reconnue par la Banque mondiale des Nations Unies aux enjeux
institutionnels se reporte sur les villes, et mme sur les mtropoles. Plus gnralement, la
notion de gouvernance par son abstraction pouvait faire consensus et permettait aux organisations
internationales de prescrire les engagements institutionnels sans paratre porter de jugements sur
les institutions et le rgime politique.

Le second dtour est celui de la science des organisations, qui est elle-mme un produit des
observations ralises sur l'organisation et la gestion des entreprises transformation des systmes
productifs remet en cause l'organisation hrite du taylorisme et du fordisme, on recherche
comment on peut piloter l'entreprise autrement que selon le modle hirarchique, et quelles
formes de coordination peuvent s'appliquer une organisation dans laquelle les units de
production ont une autonomie de plus en plus grande28.

3.2 Le sens de la notion de gouvernance : deux conceptions


fondamentales
Malgr l'abondance de la littrature sur le sujet, on peut ramener la notion de gouvernance deux
conceptions fondamentales, que l'on qualifiera, l'une de conception normative et la seconde de
conception analytique.

25
P.MC CARNEY, M. HALFANI et A. RODRIGUEZ, e Towards an Understanding of Governance : The
Emergence of an Idea and its Implications for Urban Research in Developing Countries , dans R. STREN et BEL
(d.), Perspectives on the City, Toronto, University of Toronto Press, p. 94 s.
26
World BANK. Africa : Crisis in Governance, Washington DC, 1994.
27
A. OSMONT Banque mondiale et les villes.
28
Cette volution est voque par Jean-Pierre GAUDIN, op.cit.,p. 58-63

37
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

La conception normative est celle laquelle se rfre, notamment, la Banque mondiale. La


gouvernance dsigne la faon dont est exerc un pouvoir lgitime en interaction avec les
diffrentes composantes de la socit, et pour le bien commun.
Elle peut se dcliner en diverses prescriptions concernant les relations entre les pouvoirs publics et
la socit civile dans ses diffrentes composantes, et que synthtise souvent le terme
accountability, mal traduisible en franais, mais qui exprime l'obligation de rendre des comptes et
de porter la responsabilit de ses actes . Dans la mesure o elle ne dit rien quant la nature des
relations qui s'tablissent, ni au sens des politiques qui en rsultent, la gouvernance peut tre trs
consensuelle et correspond bien aux codes de fonctionnement des grandes organisations
internationales.

La conception analytique n'est, certes, pas sans lien avec la conception normative, mais elle fournit
une grille de lecture des observations faites sur la structure et le fonctionnement d'un systme
politique et administratif. La notion de gouvernance attire l'attention sur le fait que la socit n'est
pas gouverne seulement par le gouvernement, mais que le gouvernement s'inscrit au contraire
dans une trame complexe dinteractions avec des institutions et des groupes d'intrt, si bien que
les institutions publiques ne forment, en quelque sorte, que la partie visible, ou officielle, de la
gouvernance.

Si l'on ose une mtaphore emprunte la psychanalyse, on dira que a gouverne , sans
pouvoir l'imputer une institution dtermine, et la gouvernance en exprime la reconstitution des
processus, qu'il s'agit de dvoiler. La notion de gouvernance parat ainsi particulirement apte
rendre compte des relations interactives entre acteurs privs, institutions publiques ou
parapubliques, groupes d'intrt ou communauts de citoyens qui prennent part la formulation
des politiques29. Comme lcrit J. KOOIMAN, la gouvernance est la trame qui merge des
activits gouvernantes des acteurs sociaux, politiques et administratifs30 .

Toutefois, la gouvernance ainsi comprise ne se distingue pas beaucoup des prceptes de l'analyse
de politiques publiques. Deux lments essentiels de celle-ci sont en effet l'identification des
autorits politiques porteuses de la politique en cause, et le ressort social de celle-ci, c'est--
dire le public au sens large de cette politique, affect par elle, ce qui comprend les diffrents
acteurs qui participent au systme d'action propre a cette politique31. Dans les deux cas la
construction, ou la constitution, du systme d'action est au centre de l'analyse.

La diffrence, c'est que dans l'analyse des politiques publiques on part de la substance de la
politique, c'est dire du problme qui s'est impos l'agenda des autorits politiques et
dterminer celles-ci adopter des mesures. Au contraire, la notion de gouvernance conduit une
approche plus globale, porte sur les mcanismes de pouvoir indpendamment de la matire sur
laquelle ils s'exercent. Mais dans ce cas, la gouvernance ne constitue pas un rel progrs dans
les mthodes d'analyse ; elle n'est gre plus qu'une actualisation de l'analyse systmique, et elle

29
G. MARCOU, Metropolitan Governance : Patterns and Leadership , article cit, p. 21-26. .4- Op- cit., p.2.
30
Op- cit., p.2.
31
Voir notamment en ce sens : Y. MENY et J.-CI. THOENIG Les Politiques publiques, Paris, PUP, Thmis , 1989 ;
.J.-Cl. THOENIG L'analyse des politiques publiques , dans M. GRAWTZ et 1. LECA Trait de science politique, t.
4, 1985 ; J-G. PADIOLEAU, L'tat au concret, Paris, PUP, 1982

38
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

peut mme masquer un recul, en ignorant la substance des politiques, dont il a bien t montr
qu'elle conditionne souvent le systme d'action. Cependant, l'opposition n'est pas si nette qu'il y
parat, car l'indtermination de la notion de gouvernance fait qu'elle est parfois utilise dans le
cadre d'analyses sectorielles, ou pour la promotion de politiques sectorielles, pour lesquelles on
propose de dfinir une nouvelle gouvernance.

Enfin, dans la conception normative comme dans la conception analytique, le volet institutionnel
de la gouvernance accorde une place privilgie la construction d'accords. C'est pourquoi de
nombreuses politiques donnent lieu des contrats entre institutions publiques ou avec des acteurs
privs, ou font appel des notions telles que le partenariat, les forums ou d'autres modalits
tendant scuriser et stabiliser dans une certaine mesure les rapports mutuels32.
On voit que l'apport de la notion de gouvernance appelle une valuation nuance. Elle entretient
en outre des relations ambigus avec les deux valeurs fondamentales qui lgitiment l'action
publique : la dmocratie et l'intrt gnral.

3.2.1 La gouvernance comme concept analytique

Ces contributions relvent de trois aspects diffrents de la gouvernance, bien sr lis entre eux,
mais que l'on doit distinguer pour la clart de l'expos : l'arne, les normes et les acteurs.

a. L'arne

On entend par cette expression mtaphorique le cadre l'intrieur duquel se dterminent les
politiques et se prennent les dcisions, mais dont la dfinition et les limites chappent en grande
partie aux acteurs.
L'article de Vincent HOFFMANN-MARTINOT et JEFFEREY SELLERS, L'Observatoire
international des mtropoles : pour une comparaison internationale de la gouvernance
mtropolitaine, s'attache aux mutations de la gouvernance qui accompagnent la progression de
la mtropolisation. La mtropolisation se caractrise par le fait, selon l'auteur, que la division
traditionnelle entre la ville et la campagne s'efface et que l'on voit se former, dans tous les pays,
des rgions urbaines formes de centres urbains lis entre eux et de zones faiblement
urbanises qui en dpendent et les entourent ; un nombre croissant de rsidents prfre s'installer
dans les zones priurbaines, qui leur permettent de conserver les avantages du centre urbain tout
en profitant des amnits des petites villes et de la campagne. Aujourd'hui, la population
priurbaine l'emporte souvent en nombre sur la population des centres urbains des grandes
rgions. Seule une analyse de politique publique pourrait en clairer la porte long terme
compte tenu des nombreuses dispositions devant encore tre adoptes pour la mise uvre de la loi.

32
Voir en ce sens : G. MARCOU, La coopration contractuelle, la ville et le droit a dans G. MARCOU, F.
RANGEON et J. L. THBAULT (dir), ln Coopration contractuelle et le gouvernement des villes, Paris,
L'Harmattan, 1997, notamment p. 91 s. ; OECD, Symposium on Innovative lnstitutional Co-Ordination Mechanism,
Paris, 3 juin 2004, et en particulier G. MARCOU], Contractual Arrangements Across Levels of Government to
Enhance Territorial Development .

39
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

b. Les normes

Bien entendu, le changement des normes dtermine aussi des changements dans la
gouvernance, qu'il s'agisse des normes internes au fonctionnement des administrations ou des
normes propres un secteur donn.
Bien que la LOLF ne s'applique qu' la gestion financire de l'tat, elle a de, consquences
indirectes trs importantes sur la gestion locale, au travers de l'volution qu'elle a provoque dans
l'activit des comptables publics. Comme le montre VELYNE LANDE ( Amliorer la gestion
locale, L'impact de la LOLF sur le secteur local ), la rforme de la gestion financire de l'tat
modifie aussi la gouvernance de la dpense publique locale. En effet, les services de l'tat,
soumis dsormais l'obligation de rendre compte de l'efficacit de l'emploi des moyens, ont
introduit de nouveaux modes de relation avec les ordonnateurs des collectivits territoriales pour
atteindre cet objectif. Les comptables publics mettent dsormais en uvre des contrles
hirarchiss, en fonction de l'apprciation des risques de la dpense, un contrle partenariat, qui
les conduit valuer les procdures d'engagement au sein de la collectivit territoriale et tendre
leur rle vers le contrle interne, et enfin des conventions de services comptables et financiers
passs avec les collectivits territoriales les plus importantes, qui conduisent rapprocher les
comptables publics des services gestionnaires et valoriser leur expertise dans le conseil financier
et l'aide la dcision.

c. Les acteurs

On retient dans cette dition seulement trois catgories d'acteurs de la gouvernance territoriale,
bien qu'ils soient loin d'tre les seuls : les citoyens, les lus et les fonctionnaires.
Anne-Sophie CHAMBOST retient de la gouvernance une approche qui postule une
concertation avec les citoyens, en leur permettant de participer directement aux actions qui les
concernent. Mais elle fait apparatre que les termes du dbat sur la relation entre le
gouvernement municipal reprsentatif et la participation directe des citoyens, et le conflit de
lgitimit qu'elle recle, n'ont gure chang depuis le temps de la Rvolution franaise, de mme
que sur les modalits de cette participation (rfrendum, ptitions...). Toutefois, la dmocratie
locale ne met en prsence que les citoyens et les institutions, tandis que la gouvernance prend
aussi en compte les interactions avec les intrts organiss.
ric KERROUCHE met en vidence la transformation progressive de la fonction du maire, sous
l'effet des volutions sociales, mais surtout des politiques de dcentralisation qui ont largi ses
pouvoirs et accru la complexit du systme local, lequel fait intervenir un nombre d'acteurs bien
plus grand que par le pass ( Les maires franais des managers professionnels ? ). Dot de plus
de pouvoirs, le maire n'a pas pour autant plus de capacit d'action, en raison de l'interdpendance
des ressources et ces moyens d'action, de la ncessit de construire des consensus pour pouvoir
agir et de limplication du secteur priv dans les processus dcisionnels. Le maire apparat au
centre de la gouvernance locale, et les nouveaux dispositifs d'action fonds sur le contrat ou le
partenariat concurrencent les modes d'action traditionnels, qu'ils soient fonds sur l'autorit ou les
rapports de clientle.
L'article de Frank BACHELET ( Sociologie, formation et carrire des hauts fonctionnaires
territoriaux ), prend toutefois ses distances avec la notion de gouvernance en soulignant qu'

40
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

force d'tudier les politiques locales au travers des interactions et de la construction de


coalitions, on perd de vue l'importance du gouvernement local proprement dit et des
fonctionnaires qui le composent. L'article souligne llvation rapide du niveau de qualification,
mais aussi des hirarchies rvlatrices dans les reprsentations des cadres dirigeants interrogs :
dans les perspectives professionnelles, la commune vient en dernier lieu, devance de loin
par les tablissements publics de coopration intercommunale (EPCI), le dpartement et la
rgion; les sorties envisages vers la fonction publique d'tat sont moins nombreuses que
celles vers le secteur priv.
On pourra ainsi dduire que le recours la notion de gouvernance n'est utile et ne prsente un
intrt heuristique que si deux conditions sont remplies : 1) un affaiblissement du rle des
autorits publiques, lorsque la complexit des processus sociaux ne leur permet plus de
contrler l'volution des territoires, mais seulement de l'accompagner, ce qui est le cas
avec le processus de mtropolisation ; 2) la mise en mouvement d'une dynamique de march
qui interagit avec les politiques publiques dans la coordination des activits. Dans les autres cas, la
notion de gouvernance prend le caractre d'une mtaphore, mais ne rvle rien de plus que
l'analyse de politique publique ou la sociologie administrative. Comme cela arrive souvent, le
succs d'un nouveau vocable ou d'une nouvelle notion s'accompagne d'une dilution du sens par
l'effet d'usages trop htrognes, mais autoriss par leur indtermination.

3.2.2 Les tapes de la propagation de la notion de la gouvernance

Comme pour toute notion qui a connu un grand succs, il est bien difficile dans le cas de la
gouvernance de tracer une chronologie dtaille et dattribuer des paternits dfinitives, mais il
ne fait pas de doute que la vogue du terme est ne outre-Atlantique. Il faut donc tout dabord
raisonner sur la governance et une simple consultation de la base de donnes PAIS33 peut
dj nous fournir quelques indications (cf. tableau).

Insistons bien toutefois sur le fait quil ne peut sagir que dindications, dabord parce que cette
base de donnes ne date que de 1972, ensuite parce quelle est trs loin de recenser tous les
documents publis34 et privilgie nettement les documents en langue anglaise, et enfin parce
quun document portant sur la gouvernance sans pour autant la mentionner dans son titre ou un
endroit aisment accessible au documentaliste ne sera pas rfrenc cette rubrique.
Malgr ces rserves, cette base constitue un instrument de travail prcieux et, si lon ne peut
considrer que les 1 301 documents quelle rfrence constituent lintgralit du corpus sur la

33
La base de donnes PAIS (Public Affairs Information Service) recense depuis 1972 les ouvrages, revues, rapports
gouvernementaux et publications officielles dans le domaine des politiques publiques, des politiques sociales et des
sciences sociales.
34
Soulignons ce titre que, pour incroyable que cela puisse paratre, elle ne rfrence pas les ouvrages de Oliver
WILLIAMSON ni ceux de James ROSENAU. Il sagit bien dune base qui recense les usages du terme en matire
daction publique, et non dans la sphre universitaire. Inversement, cette absence nous renseigne sur le vritable
statut des ouvrages de ces auteurs lors de leur parution et nous signale que nous en exagrons peut-tre
rtrospectivement limportance.

41
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

gouvernance au cours de la priode 1972-2001, on est en revanche certain de lexistence de ces


documents et on peut dj en tirer un certain nombre dindications sur les tapes de la diffusion
de ce terme et les usages auxquels il a donn lieu. Nous avons donc partir de PAIS construit le
tableau ci-aprs dont la premire colonne indique par anne le nombre de notices mentionnant le
mot-clef governance entre 1972 et 2001, et la seconde le nombre de notices comprenant
lexpression clef corporate governance . labores partir de mots-clefs.
Il est plus difficile de reprer les autres usages du terme governance qui ne correspondent pas
une expression aussi consacre que celle de corporate governance. partir de lexamen dtaill
des notices, deux autres registres principaux dutilisation ont t distingus. Ils correspondent
respectivement tout ce qui a trait au local, municipal, urbain ou rgional, et ce qui est li aux
relations internationales, au dveloppement ou la globalisation.
Une dernire colonne regroupe enfin toutes les mentions de la gouvernance qui ne correspondent
aucun de ces trois grands champs, comme la gouvernance des universits, celle des rseaux de
librairies ou celle des administrations. Il nexiste pas de colonne spcifique et consacre tout ce
qui concerne les rfrences aux universits et aux systmes ducatifs, soit tout de mme 82
notices sur la priode considre. En outre, part deux annes (1979, 1982) o le terme nest pas
mentionn et deux (1978, 1985) o il nest mentionn quune fois, il sagit dun domaine trs tt
et trs rgulirement couvert chaque anne par au moins deux ou trois notices. Il reste que, du fait
mme de la rgularit de cet item (dont la frquence maximale est de huit occurrences en 1996 et
1999), il tait suffisant den mentionner seulement lexistence. Mme si le propre de la
gouvernance est, comme on le sait, dattnuer les frontires entre les diffrents niveaux
territoriaux, il sest par ailleurs rvl assez ais de caractriser les notices de la troisime
colonne. Il a t beaucoup plus difficile de construire la quatrime colonne et de dfinir la ligne
de partage entre ce qui relevait des relations internationales et les autres usages. Notre choix a t
de ne considrer un usage comme relevant des relations internationales que si le domaine des
relations extrieures ou un sujet relevant de la globalisation y tait explicitement mentionn. Les
documents portant sur un seul pays, mme publis par une organisation internationale, telles les
tudes de la situation conomique et sociale dun pays donn rgulirement publies par lOCDE,
sont ainsi rangs dans la colonne autres . Il reste que les vritables dilemmes ne portent que
sur quelques notices et que, si un autre chercheur avait sans doute procd des choix diffrents
dans quelques cas, les ordres de grandeur et les volutions quindiquent ces colonnes ne sont pas
douteuses.

42
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

35
Tableau 1 Nombre de notices portant sur les diffrents types de gouvernance dans PAIS
corporate gouvernance municipale, Relations internationales,
Priode governance Autres
governance locale, rgionale ou urbaine dveloppement, globalisation
1972 0 0 0 0 0
1973 0 0 0 0 0
1974 0 0 0 0 0
1975 0 0 0 0 0
1976 2 0 1 0 1
1977 11 1 2 0 8
1978 4 1 1 0 2
1979 6 4 0 0 2
1980 11 3 1 0 7
1981 19 10 1 0 8
1982 9 3 1 1 4
1983 7 3 0 2 2
1984 28 22 2 0 4
1985 14 10 3 0 1
1986 40 18 7 2 13
1987 46 25 8 0 13
1988 23 9 4 0 10
1989 23 11 3 0 9
1990 36 16 8 3 9
1991 46 12 15 1 18
1992 56 20 12 6 18
1993 47 18 4 6 19
1994 71 23 14 15 19
1995 93 32 13 20 28
1996 99 30 17 21 31
1997 98 26 14 21 37
1998 138 27 25 49 37
1999 153 31 21 49 52
2000 130 19 15 35 61
2001 91 12 23 19 37
Total
386 215 250 450
1972- 1301
(29,7 %) (16,5 %) (19,2 %) (34,6 %)
2001

Du point de vue quantitatif, on constate tout dabord que le terme est relativement peu utilis
dans les annes 1970, et mme pas du tout avant deux premires mentions en 1976, onze en

35
Les chiffres indiqus correspondent au moins une mention du terme governance dans une notice, que ce soit
dans le titre du document recens, ou dans le rsum, les mots-clefs et institutions lorigine de la publication.
Mme si le terme apparat plusieurs fois dans cette notice, il nest compt quune seule fois.

43
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

1977, quatre en 1978, six en 1979. Il connat un trs net essor dans les annes 1980, surtout
partir de 1986. Un autre indice de cet essor est, ds 1983, la fondation dune revue semestrielle
intitule Governance par la JOHN F. KENNEDY School of Government (qui deviendra la
Harvard Public Policy Review), bientt remplace en 1988 par une nouvelle revue du mme titre,
cette fois-ci trimestrielle et dite en Angleterre par Oxford Print. Le terme continue progresser
fortement durant les annes 1990 avant de se stabiliser un haut niveau partir de 2000. Les
usages de la corporate governance reprsentent le tiers du total, beaucoup plus de cette
proportion dans les annes 1980 et perdent relativement en importance compter de 1997. Les
usages en termes de gouvernance locale sont prcoces et reprsentent assez rgulirement autour
de 15 % du total compter de 1986. Enfin, les utilisations dans le domaine des relations
internationales sont plus tardives, mais deviennent trs importantes dans les annes 1990, ce dont
tmoigne par ailleurs en 1995 la fondation de la revue tri-annuelle Global Governance.

Du point de vue qualitatif, il importe tout dabord de noter que, ds la priode 1972-1979, les
usages du terme sont multiples et que, si six documents portent sur la corporate governance (en
franais : gouvernance dentreprise , mme si les conomistes aiment souligner que les deux
termes ne sont pas exactement synonymes), quatre portent sur la gestion des rseaux de librairies,
quatre sur celle des universits, un sur la gouvernance urbaine, un sur la gouvernance locale et un
sur lapplication en termes de gouvernance tribale de la libert dexpression aux tribus
indiennes selon lActe de 1968 sur les droits civiques des Indiens. Un second constat est que, ds
1994, le terme de bonne gouvernance commence apparatre dans les notices relevant du
domaine des relations internationales dans une perspective rsolument normative et opratoire.
En tmoigne parmi dautres un rapport de la Banque asiatique de dveloppement publi en 1995
par HILTON ROOT dont le titre est particulirement reprsentatif de ce glissement smantique :
Managing Development through Institution Building.

On peut donc distinguer chronologiquement une priode de gestation (1976-1983) durant laquelle
un terme relativement banal est repris dans quelques rapports et articles isols, une priode de
spcification et dextension de ce terme (1984-1993), et une priode de diffusion exponentielle
(1994-2001) durant laquelle il a conquis lensemble du domaine de laction publique. Cest
durant cette troisime priode que sa visibilit sest spectaculairement accrue et quil a t
massivement repris par les organisations internationales comme par les chercheurs, en particulier
ceux qui taient dsireux de participer aux rapports et appels doffres que celles-ci ont commenc
lancer. Bien que le recul soit encore insuffisant, les donnes dont nous disposons indiquent que
cette progression sarrte en 2000, date partir de laquelle lutilisation du mot recule lgrement.
Mme si cest limpression premire, il serait donc erron davancer que la gouvernance, apparue
avec la notion de corporate governance , se serait ensuite progressivement dcline dans
dautres champs et selon dautres logiques en gouvernance locale , gouvernance urbaine ou
gouvernance territoriale puis en bonne gouvernance dans le domaine des relations

44
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

internationales compter du dbut des annes 1990. Ds lorigine, les usages du terme ont t
pluriels et il nest de ce fait gure tonnant quil soit difficile si ce nest impossible de le dfinir
de faon rigoureuse.

4 Gouvernance et dmocratie

En effet, la gouvernance peut vhiculer un principe de lgitimit concurrent de celui qui fonde les
institutions dmocratiquement constitues. Il est vrai que le credo de la bonne gouvernance
soutenu par les grandes organisations internationales vocation mondiale a souvent t un moyen
de parler de dmocratie sans le dire, mais il a permis de rpondre par l'organisation d'une
gouvernance qui s'y substituait aussi en partie.
La gouvernance partage cette ambigut avec les multiples dclinaisons particulires de
dmocratie, la dmocratie peut ainsi tre qualifie de participative, de locale ou de populaire, par
exemple sans que l'on sache toujours si l'on vise ainsi une application particulire de la
dmocratie ou une restriction de la dmocratie par l'objet, les institutions ou les buts auxquels on
la rapporte. Ainsi, la participation peut, selon les cas, renforcer la dmocratie ou la fausser : tout
dpend des conditions dans lesquelles elle exerce et de ses liens avec les institutions lectives.
Or, la notion de gouvernance, dans toutes les interprtations qui en sont donnes, tend
relativiser le rle des institutions publiques dans le gouvernement compris comme fonction et
non comme institution. Le gouvernement comme institution ou ensemble d'institutions prend
place dans un systme complexe d'activits gouvernantes exerces par les acteurs les plus divers,
et quelquefois n'y occupe qu'une place limite. De telles situations sont souvent rvles par
l'analyse (conception analytique de la gouvernance), mais souvent aussi prnes comme
rpondant un renouvellement, ou une adaptation, du gouvernement dmocratique de la socit
dont la complexit croissante ne peut plus s'accommoder des modes d'action traditionnels de
puissance publique.

cet gard, la conception normative de la gouvernance doit tre apprcie


elle-mme par rapport la dmocratie comme valeur. Elle ne saurait faire perdre de
vue ce qui fait le sens mme de la dmocratie : 1) produire une volont collective ; 2) en
contrler l'exercice et en prvenir ainsi les dtournements; 3) assurer l'imputabilit
des dcisions et la responsabilit de leurs auteurs. La dmocratie ne peut se
rduire la seule confrontation d'intrts particuliers, furent-ils de nature collective,
de nature conomique ou morale; elle suppose l'existence d'un corps politique qui
n'est form que des citoyens. Mais la gouvernance peut aussi exprimer l'ouverture du
processus politique sans mettre en cause la primaut de la dmocratie. La bonne
gouvernance implique que les autorits publiques s'emploient ouvrir le processus
formation des politiques publiques l'ensemble de la socit civile pour en mobiliser
les composantes. On le voit bien au niveau local : le gouvernement de la ville
ne saurait se limiter l'action des institutions communales et leurs relations avec les
autres, autorits publiques; il suppose au contraire que les institutions communales,
prenant appui sur leurs comptences et sur leur reprsentativit, parviennent tablir
leur leadership, ou leur hgmonie, dans la trame de la gouvernance. Ainsi comprise,
la gouvernance correspond une stratgie des autorits politiques et elle fait ressortir la

45
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

dimension politique de la fonction gouvernante. Tel nest pas le cas des conceptions qui se
veulent consensuelles et qui, sous couvert de planning stratgique pour fonder une vision d'avenir
de la ville associant toutes les forces vives , subordonnent en fait les options politiques
l'accord des intrts conomiques dominants. Mais, dans les conditions conomiques
d'aujourd'hui, il est frquent qu'il n'existe pas d'alternative, et que dans les faits la gouvernance
reflte une certaine perte de contrle de la part des autorits publiques.

4.2 Gouvernance et intrt gnral

On ne peut aborder la notion de la gouvernance territoriale, dmocratie sans parler de la notion de


lintrt gnrale.
Toutefois, on ne peut pas donner l'intrt gnral une dfinition abstraite qui ne soit pas
tautologique. Mais on peut au moins relever que c'est une notion plurielle. Il existe toujours
plusieurs expressions de l'intrt gnral, comprises par rapport des objets diffrents, et qui
peuvent donc entrer en conflit. On sait bien, par exemple, qu'en parlant de l'tat on procde
une abstraction qui n'est valide que sous certaines conditions; mais au sein de l'tat, des
administrations ministrielles diffrentes sont, un titre gal, dpositaires de l'intrt gnral, par
exemple en matire de transports ou en matire de protection de l'environnement. Pourtant, des
conflits entre elles sont inhrents la nature de leurs fonctions et l'objet respectif de leurs
attributions.
Cette relativisation de l'intrt gnral par la sociologie administrative nous rappelle que l'on peut
distinguer au moins deux conceptions fondamentales de l'intrt gnral, qui trouvent d'ailleurs
l'une et l'autre leur expression institutionnelle et juridique : une conception normative et une
conception pluraliste de l'intrt gnral36.
En France, la conception de la loi et la thorie du service public se sont conjugues pour imposer
une conception normative de l'intrt gnral, dont l'administration est la gardienne et qu'il lui
appartient de faire prvaloir sur les intrts particuliers. Depuis la Rvolution franaise, la
loi est dfinie comme l'expression de la volont gnrale, et l'administration est d'abord
l'excution des lois. En outre, l'une des singularits de l'histoire administrative franaise est
d'avoir produit une doctrine et une conceptualisation juridique qui font de l'administration
publique l'incarnation de l'intrt gnral. Telle est bien la porte de la notion de service public.

Rponse des gouvernants aux ncessits nes de l'interdpendance sociale, selon Duguit, le
service public est l'expression de la solidarit sociale, en mme temps qu'il puise les missions de
l'tat. Pourtant, il y avait une contradiction entre l'extension des missions de l'tat et la diversit
des proccupations particulires et catgorielles que l'tat devait assumer, entre l'abstraction de la
loi et la complexit, la diversit croissante des conditions de mise en uvre des interventions
publiques. C'est la loi elle-mme qui a rpondu cette contradiction en recherchant la
dstatisation de certaines fonctions et en amnageant la participation des intresss certaines

36
Sur cette question, voir pour plus de dtails G. MARCOU, L'administration entre contrle parlementaire et
participation des personnes prives , dans O. JOUANIAN et J. MASSING (dir.), Deutsch-Franzsischer
Gesprchskreis fr ffentliches Recht, Augsburg, 19-20. Novembre 2004 ( paratre).

46
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

fonctions, allant parfois jusqu' des formes de no-corporatisme37. Cette conception de lintrt
gnral est toujours inscrite dans les institutions ; elle s'exprime dans les objectifs et les missions
dfinies par la loi et dont la mise en uvre est poursuivie par le gouvernement. Mais elle est
aujourd'hui concurrence par le dveloppement de la conception pluraliste de l'intrt gnral.
La conception pluraliste de l'intrt gnral s'exprime dans des procdures permettant de
confronter les diffrents intrts en prsence, de telle sorte que la dcision finale les respecte tous.
Elle drive d'une conception individualiste de la socit, qui fait passer au second plan la notion
de corps politique et doute qu'une volont gnrale soit possible. Elle prend diffrentes formes.
Elle comporte la participation des intrts concerns la prparation des normes au travers de
procdures formelles. Par exemple en matire de normalisation technique, ou de normes
techniques ou conomiques produites par les autorits de rgulation sectorielle (ARCEP, CRE,
notamment).

Mais elle se reflte aussi et surtout dans les procdures qui confrontent les grands projets des
collectivits publiques aux intrts individuels ou collectifs concerns, ou encore aux
expressions concurrentes normatives de l'intrt gnral. C'est ainsi que la loi du 13 juillet 1983
a largi le champ de l'enqute publique au-del des propritaires tous les intresss, et que la
procdure du dbat public a t introduite par la loi du 3 janvier 1995, puis la loi du 27 fvrier
2002 (aujourd'hui Code de l'environnement, art. L. 121-1 s.), sous le contrle d'une nouvelle
autorit administrative indpendante, la Commission nationale du dbat public, et portant cette
fois, selon les termes de la loi, sur l'opportunit, les objectifs et les caractristiques principales
du projet . L'objectif poursuivi par cette procdure est de construire un consensus, ou de rendre
compte aux matres d'ouvrage des objections auxquelles le projet continue de se heurter.

Schmatiquement, les formes reprsentatives de participation correspondent plutt la


conception normative de l'intrt gnral, tandis que les formes procdurales de participation
correspondent plutt la conception pluraliste de l'intrt gnral. Mais il n'est pas rare de les
rencontrer l'une et l'autre dans un mme domaine, notamment en France, o la conception
normative reste prpondrante. Par exemple, les rsultats d'une procdure de dbat public ne
peuvent jamais faire obstacle, du point de vue juridique, la dcision de raliser un grand
projet ; ils peuvent seulement avoir plus d'autorit aux objections leves contre lui au moment de
la dcision
En lgitimant toutes les activits gouvernantes, la notion de gouvernance est plutt porteuse d'une
conception pluraliste de l'intrt gnral. Du point de vue juridique et institutionnel, elle conduit
dfinir des institutions et des procdures tendant produire un quilibre, ou un compromis, entre
les intrts en cause.
Pourtant, il est bien difficile de formuler un intrt gnral partir de la confrontation des intrts
particuliers. Le risque est grand que la dmocratie procdurale conduise au blocage des dcisions.
En accumulant les obstacles, ou en renchrir le cot, ou encore enregistrer la hirarchie des
intrts qui est dtermine par l'organisation sociale ou par les asymtries d'accs aux autorits
publiques. Mme ainsi institutionnalise, la gouvernance reflte un affaiblissement, dlibr ou
simplement observ, du statut et du rle des autorits publiques.

37
Sur cette notion, voir notamment Alan CAWSON (d.), Organized lnterests and the State. Studies in Meso-
Corporatism, Londres, Sage. 1985.

47
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

4.3 La gouvernance et sa matrise comme vecteur de recomposition de


l'action publique

S'appuyant sur ce constat que la gouvernance reflte des carts de reprsentations importants,
notre projet original est relatif l'ide que la gouvernance, par l'expertise laquelle elle
correspond, favorise une re-territorialisation de l'action publique et une recomposition de l'tat. Il
n'est pas indiffrent de constater que son mergence et son succs ont correspondu une
professionnalisation progressive des mtiers du dveloppement territorial et un renforcement du
rle de l'expertise dans la dcision politique.

Partout ont t fondes et dveloppes des formations au dveloppement territorial, au montage


de projets et l'animation de politiques et d'institutions entre territoires (Communauts de
communes, pays, etc.). Il est galement parfaitement vident que chercheurs comme praticiens
doivent ncessairement matriser le registre de la gouvernance s'ils entendent participer des
appels d'offres ou des projets interdisciplinaires ou internationaux, voire en lancer. De ce
point de vue, la gouvernance correspond en partie une prdiction auto-ralisatrice. Le
simple fait que tous croient l'existence des phnomnes qui fondent l'utilisation de ce terme,
tel point qu'ils estiment devoir en laborer une reprsentation, en discuter et engager leur action
dans la direction qu'ils lui attribuent, tout cela contribue la ralisation mme de ces
phnomnes, les lgitime et renforce leur ncessit.
La gouvernance a en tout cas provoqu ou au moins facilit une plus grande circulation des
normes et des procdures europennes, notamment en ce qui concerne les principes
d'additionnalit, de cofinancement et l'importance accorde au diagnostic pralable et
l'valuation. Les pays, les intercommunalits, les municipalits elles-mmes adoptent de faon
assez semblable tous ces lments qui favorisent une intercomprhension mutuelle. Les Contrats
de Plan tat-Rgion adoptent des procdures et des objectifs qui sont en partie calqus sur ceux
des programmes europens, et ils inspirent eux-mmes en partie les projets dpartementaux,
intercommunaux et municipaux. Il y a par consquent une ressemblance croissante des principes
de l'action publique d'une faon qui est assez conforme la thorie des isomorphismes
normative et mimtique propose par les no-institutionnalistes amricains.

Pour autant, il ne s'agit aucunement d'affirmer que tous les acteurs et toutes les paroles ont le
mme poids, que la gouvernance territoriale est dmocratique ou consensuelle par nature ou
qu'elle efface l'importance des variables idologiques, partisanes ou simplement personnelles. La
couleur politique d'un lu, et notamment son positionnement sur l'axe droite/gauche, l'envergure
et la puissance de ses rseaux, continuent, mais sans doute de faon diffrente, peser sur les
jeux politiques locaux, nationaux et supra-nationaux. Tout d'abord, il y a une mise en scne de la
gouvernance et les procdures de concertation ou de partenariat sont comme on le sait parfois
bien artificielles. Il arrive que ces dernires n'aient d'autre but que de faire le constat de
dsaccords qui obligent l'un des acteurs prendre une dcision souveraine ; il arrive mme que
ces dsaccords soient proclams, voire aliments plus que rellement analyss et qu'aucune
tentative ne soit faite pour les claircir, l'impratif tant effectivement de lgitimer une dcision
et non de rellement la fonder.

Certains savent tirer le meilleur parti de cette complexit, en sont parfois le fruit ou au moins
s'organisent pour la grer, d'autres sont dpasss et progressivement dlits par elle.

48
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Une telle analyse est du reste parfaitement congruente avec le travail de Philippe BESNARD qui
dmontre que le terme anomie fonctionne davantage comme marqueur professionnel que
comme un vecteur de sens ; il permet de signaler sa qualit de sociologue davantage qu'il ne
dcrit des phnomnes prcis. Plutt que de regretter le flou et la polysmie de la gouvernance,
il faudrait par consquent se demander si le terme ne joue pas lui aussi un rle de marqueur
professionnel, n'est pas une faon de se signaler comme membre de la tribu des experts et
praticiens de l'action publique pour ceux qui l'emploient.
un second degr, on pourrait mme avancer que le fait de critiquer le flou de ce terme est
galement un moyen de signaler son rattachement au sous-tribu des chercheurs au sein de ce
vaste et htrogne tribu de l'action publique. Autrement dit, la diffusion du lexique et du registre
de la gouvernance correspond une recomposition de l'action publique dans un double sens :
comme fondement de lgitimit de l'ordre politique et comme espace de lutte stratgique.

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Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Section 2 : La gouvernance et lapproche territoriale

Aprs avoir abord le concept de la gouvernance, il est ncessaire, avant de voir les diffrentes
thories relatives ce concept et avant de dterminer les facteurs du succs ou dchec de la
gouvernance territoriale, daborder le concept du territoire (sa dfinition, sa fonction, rle et
nature des diffrentes sphres). En effet, la notion de gouvernance tant intimement lie un
espace, quon dsigne souvent du territoire, il savre impratif de dfinir le territoire en tant que
champ dapplication de la gouvernance avant dillustrer la relation entre la gouvernance et
lapproche territoriale.

Lintrt de cette notion (territoire) par rapport notre problmatique consiste dans la
dlimitation de lespace appropri pour lapplication de la gouvernance par les diffrents acteurs.

1 Vers une dfinition du territoire: La notion du territoire dans les


sciences humaines et sociales :

1.1 Sciences thologiques et concept du territoire :

En thologie, le territoire est dfini comme une tendue limite de la surface de la Terre sur
laquelle vit un ensemble donn dindividus dune mme espce (ESSER, 1971). Il est organis,
chez les vertbres, par une autorit qui dtermine des rgles dlimitant les structures sociales. Ces
structures voluent sous la pression de deux exigences complmentaires : la maximisation des
interactions (BAILLY, 1998), par la multiplication des contacts et par la coopration entre
individus, par la recherche de nourriture, lutilisation dabris, la reproduction, llevage, la
protection des jeunes, et lutilisation optimale de lespace, par la dispersion des individus dans
lhabitat, afin que la population se maintienne un niveau compatible avec les ressources limites
du milieu (HEDIGER, 1961). Ces deux principes ne vont pas sans la dtermination des objectifs
de la thorie des cots de transaction (WILLIAMSON, 1975, 1985) et le modle de prise de
dcision comme processus itratif dallocations de ressources (NODA et BOWER, 1996) en
sciences de gestion.

Les thologistes (RABAND, 1929, 1937, PICARD, 1933, GRASSE, 1946) ont commenc
envisager la notion de territoire lorsquils ont d rpondre une question importante : quelle est
la diffrence entre une collectivit et une socit ? Cette question laissait entendre que
lenvironnement des espces tudies ntait pas constitu dun tout, mais quil tait au contraire
possible de distinguer diffrents types denvironnement, ici identifis au travers des deux notions
de collectivit et de socit.

En termes de perspectives, il faut avoir une comprhension du territoire en considrant que les
affaires ne peuvent pas tre oprationnelles sous un systme bureaucratique ou un systme de
jugement inadapt pour rsoudre rapidement les conflits de manire quitable.

50
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

1.2 La notion du territoire en sciences conomiques :

Le terme de territoire napparat dans la littrature conomique quavec MARSHALL et, de


faon plus rcente, avec PERROUX.
Loin dtre reconnu par tous les conomistes comme une variable explicative importante dans
lexplication des quilibres, le territoire a souvent fait lobjet de rejets systmatiques. Considrant
que sil ajoute au ralisme des modles38, il ne contribue en rien en la comprhension des
phnomnes conomiques. Toutefois, la croissance de lanalyse spatiale et des modles de
localisation des firmes montre limportance croissante que revt lanalyse spatiale en sciences
conomiques.

Lanalyse spatiale nimplique pas pour autant la prise en compte du territoire, mais, de faon plus
large, de lespace physique dans lanalyse conomique de lvolution de la firme.
Lanalyse du territoire est mene au travers des diffrentes sciences humaines. En sciences
conomiques, on dnombre un grand nombre dauteurs qui tendent quitter lanalyse sectorielle
classique pour orienter leurs recherches dans une approche territoriale tels que MARSHALL et
Perroux. La filiation de ces conomistes se retrouve au travers des diffrentes coles de pense
en matire de dveloppement territorial.
On notera lensemble des axes de penses o le territoire constitue la base, mais dont les axes de
dveloppement, sans pour autant tre contradictoire, ont des orientations diffrentes.

Ainsi, les penses issues des districts industriels (BECATINI, 1979, MARSHALL, 1980), ont
leurs reprsentants sur le territoire franais par des auteurs tels que COURLET, PECQUEUR
avec le dveloppement de la Valle de lAvre ou de lindustrie de la chaussure dans le Choletais.

Il convient de ne pas oublier les auteurs principalement axs sur lvolution territoriale dans un
processus post-fordien (LEBORGNE, LIPIETZ, 1988).
Mme si dans ces diffrents courants les origines du dveloppement territorial, sans pour autant
dj parler de dveloppement local, sont dordre multiple et souvent additionnel, lapproche
essentielle de ce dveloppement est avant tout le territoire en tant que cadre gographique
dlimit et permettant une dynamique fonde sur la structuration territoriale des entreprises en
tant quauteurs.

Lapproche en termes dacteurs nous permet dintroduire la vision des sociologues qui
sintressent la problmatique du territoire.

Dans ces domaines des sciences sociales, le territoire est peru en tant qulment structurant de
jeux dacteurs. Ainsi, des sociologues comme GANNE (1991) dpassent le simple champ de
lentreprise, perue comme simple structure de production, dans le cadre des systmes industriels
localiss, pour montrer quelle a galement une fonction dorganisation du territoire la
valorisation optimale des ressources effectues par lentreprise dborde aussi sur le plan
conomique amenant prendre en compte dune autre faon les autres facteurs constituant son
38
Tels que les modles de VON THNEN (1926) de ISARD (1954) et plus rcemment des adeptes de lconomie
gographique qui sont KRUGMAN (1995) et ARTHR (1995).

51
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

environnement, ou plutt les diffrentes faons dont lentreprise construit et organise ce dernier
(GANNE, 1991).
Outre les sciences conomiques, la thorie des organisations sest intresse la dfinition du
territoire. Cette dernire est spcifique aux organisations (dans le sens o elle met en relation le
territoire aux acteurs et aux entreprises).

1.3 Le territoire selon la thorie des organisations :

Lapproche en matire dorganisation du territoire par un systme dacteurs dont lentreprise est
un maillon important, voire fondamental, est galement souligne par THOENIG (1993) lorsquil
prsente le territoire (local) sous langle de la sociologie des organisations. Selon lui, le local, en
tant quentit territoriale dtermine, devient un acteur autonome participant une rgulation
collective densemble, ct du central qui est lui-mme un acteur parmi dautres des dcisions
ou des choix (THOENIG, 1993).

Il convient de sintresser aussi la vision quont les gographes du territoire. La premire


approche incontestablement celle VIDALE DE LA BLACHE (1905) pour qui territoire ,
peru comme un lment danalyse rgionale, est issu de longs enchevtrements de donnes
naturelles et des influences humaines et ce tout au long de lhistoire.

En ce sens, le territoire du gographe nest pas un espace abstrait mais un espace concret
dont les caractristiques physiques et historiques ne doivent pas tre ignores (GIBLIU,
DELVALLET, 1993). FERMONT complte cette dfinition en prcisant que, pour les
gographes, cest la notion despace vcu qui devient fondamentale. Lespace vcu
(FREMONT, 1976) reprsente la matrise qua chaque acteur de son environnement. Notons que
lconomiste PERROUX avait dj introduit cette notion despace lorsquil a dvelopp le
concept despace polaris , dans sa thorie de la polarisation des activits productives
(PERROUX, 1961).
Cette affectation disciplinaire semble orienter de fait les conomistes et les sociologues, ainsi que
quelques chercheurs des sciences de gestion, vers une analyse plus localise du territoire dans
un principe de dveloppement. Il va sans dire que cette affirmation reste toute relative puisque
les approches macro et micro conomiques demeurent relles.
Toutefois, et dans une optique conomique cest plus dans un cadre mso conomique que se
prsente le concept du territoire.

Enfin, il est impratif de souligner quil est ncessaire de montrer la diffrence entre le territoire
et lespace pour viter toute confusion sachant que les deux termes malgr leur ressemblance
smantique restent diffrents lun de lautre.

52
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

1.4 Diffrence entre espace et territoire :


1.4.1 propos de lespace :

Espace est un mot du langage courant que le dictionnaire Robert dfinit ainsi lieu plus ou moins
bien dlimit o peut se situer quelque chose 39. C'est dans ce sens trs large que les gographes
l'utilisent parfois. Il signifie alors portion ou totalit de l'tendue terrestre. S'il s'agit d'une portion,
elle est plus ou moins dlimite et l'adjectif qui la qualifie fournit l'indication de ses limites.
Cependant, les recherches des gographes, soucieux de comprendre la distribution des
phnomnes gographiques, ont charg ce mot d'un sens plus prcis.

a. Du milieu l'espace :

Les gographes, jusquaux annes 1960, utilisaient plus volontiers le concept de milieu plutt
que celui d'espace parce qu'ils recherchaient la raison principale de la disposition des
phnomnes gographiques dans les caractristiques du milieu naturel dans lequel ils
s'inscrivaient. Le terme d'espace a t introduit lorsque les gographes ont commenc tudier
des objets gographiques pour lesquels le milieu naturel n'tait pas en mesure de fournir des
explications satisfaisantes (villes, transport). Ainsi, CHRISTALLER40 montre en 1933 que la
rpartition des villes dans un espace ne s'explique pas par des lments du milieu naturel41.
Il analyse les rgularits qui font qu'une grande ville ne peut se dvelopper qu' une certaine
distance d'une ville de mme taille. Beaucoup de gographes comprennent aussi, dans les annes
1960, que chaque lieu peut se comprendre davantage par les relations quil entretient avec
dautres lieux (ce que PINCHEMEL appelle les relations horizontales) que par les relations quil
entretient avec son support naturel anthropis (relation verticale).

La mise lhonneur des premiers travaux modlisant42 et la grande attention accorde aux
relations horizontales conduisent donc la nouvelle gographie utiliser la notion despace
plus dtache du support naturel.

b. L'espace gographique produit par les socits :

Les philosophes, les astronomes, les mathmaticiens ont donn un sens au mot espace plus prcis
que celui du langage courant. Il tait normal que les gographes s'efforcent de dfinir avec plus
de rigueur ce concept. Ainsi, R. BRUNET dfinit ainsi l'espace gographique : tendue terrestre
utilise et amnage par les socits humaines en vue de leur reproduction - au sens large : non
seulement pour se nourrir et pour s'abriter, mais dans toute la complexit des actes sociaux43.
Ainsi dfini, l'espace est un des produits de l'activit des socits humaines. Pas un produit fini,
lisse, le meilleur possible, non, une uvre humaine, donc absurde et sublime, pleine de bruits et

39
Voir aussi la dfinition du Dictionnaire de gographie humaine, BARRET, LIRIS, ensemble des lieux la
surface de la terre o se situent les objets gographiques .
40
CHRISTALLER, Les lieux centraux en Allemagne du Sud, 1933.
41
Ils existent encore des espaces non anthropriss a surface de la terre
42
Outre CHRISTALLER, citons aussi les travaux de Von THNEN, LOSH, REILLY etc
43
R. BRUNET, Champs et contrechamps, Berlin, Mappemonde, 1997.

53
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

de fureurs, d'erreurs autant que de bonheur 44. Les espaces comportent donc des acteurs
(individus, familles, groupes, entreprises, collectivits territoriales) qui ont des intrts, entrent en
conflit, aboutissent des compromis et construisent cet espace.

c. L'espace gographique comporte des mmoires :

Il est hritage d'action et de choix de socits antrieures. Cet hritage exerce une influence sur
les actions que la socit y dploie et peut rendre un espace plus ou moins performant. La
manire dont les cosystmes ont t transforms par les socits constitue une de ces mmoires.
Plus globalement, tous les amnagements antrieurs tracent des sillons dont les socits
actuelles doivent tenir compte. L'espace gographique est donc le milieu de l'activit sociale.

d. L'espace gographique est un systme de relation :

L'espace est l'ensemble des lieux et de leurs relations 45. Les espaces n'existent que dans leurs
interrelations avec les espaces qu'ils incorporent o au sein desquels ils s'insrent. Ils n'existent
que dans leurs interrelations avec les autres espaces du monde. Les mmoires de l'espace et les
acteurs dj voqus sont partis prenants de ce systme que R BRUNET dans le premier volume
de la Gographie Universelle a symbolis dans le schma ci-dessous.

e. Lespace de vie et lespace vcu :

Lespace de vie correspond lespace des pratiques sociales de chaque individu. Cest une
ralit, un espace dusage qui peut tre analys par un observateur extrieur (un sociologue ou
un gographe par exemple). Il peut comme tout espace tre compos daires, de ples et daxes.
Avec la mobilit de plus en plus grande des individus, cet espace se dessine de plus en plus sous
la forme de rseau (pensons lespace de vie du Jet society ou de J. BOVE).
Lespace vcu correspond la manire dont chaque individu (avec sa part dimaginaire, les
dformations qui viennent de sa culture ou du groupe social auquel il appartient) se reprsente
son espace de vie. Lespace vcu exprime le rapport existentiel que lindividu socialis (donc
inform et influenc par la sphre sociale) tablit avec la terre 46.

1.4.2 propos du territoire :

Le mot territoire peut-tre utilis dans le sens que lui donne le langage courant. Il peut sagir dun
champ de lactivit humaine (le territoire de lhistorien), dun simple dcoupage administratif
(les TOM), de ltendue correspondant lextension dun phnomne gographique (le territoire
couvert par le nuage de Tchernobyl), ou simplement de ltendue correspondant lespace dun
tat. Les gographes ont cependant dans les annes 1980, donn ce concept un sens plus prcis
quil convient de confronter avec celui despace.

44
R. BRUNET, Champs et contrechamps, Belin, 1997.
45
R. BRUNET, Les mots de la gographie, Reclus, 1992.
46
G. DI MEO, Gographie sociale et territoires, Nathan, 1998.

54
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

a. Le territoire : un espace appropri

Un territoire est un espace socialis, appropri par ses habitants, quelle que soit sa taille 47,
cest une portion de la surface terrestre que se rserve une collectivit humaine qui lamnage
en fonction de ses besoins .48 Que veut dire appropri ? R. BRUNET y voit deux sens : propre
soi et propre quelque chose. Si le premier sens va de soi, le second sens conduit sinterroger
sur la manire dont est affect lespace : il sapproprie des activits, se spcialise, squipe, se
travaille, se recompose 49.

b. Le territoire, des racines aux rseaux :

La survalorisation du territoire conduit la violence collective notamment quand est introduite


dans le rapport au territoire lide de naturalit et quil est oubli que chaque territoire est un
produit de laction humaine.

cette vision enracine du territoire, que D. RETAILLE considre comme une construction
idologique dun monde domin par les paysans et les guerriers, il est possible dopposer une
conception plus fluide du territoire. Pour RETAILLE il est aussi des territoires sans limites,
faits du quadrillage des rseaux de la communication, car lespace des relations produit aussi du
territoire . Dans le monde irrigu de multiples rseaux o nous vivons, de nouveaux territoires
mergent, plus mobiles, plus difficiles cerner.

c. Le territoire en tant quidentit collective:

Le territoire est un espace quil a fallu parfois conqurir puis dfendre. Ses limites ont pu varier
dans le temps : le territoire est le fruit de lHistoire, un espace patrimonial.
Inversement, les caractristiques physiques du territoire, sa position dans lespace mondial, sa
protection ou non par des obstacles naturels, ont influ sur le cours de ses relations au monde
extrieur et son destin
Dautre part, le territoire recle un bti qui dmontre lvolution de la culture au fil des sicles et
les influences externes. Il est couvert de paysages ruraux illustrant une certaine vision de lespace
(habitat dispers ou concentr, clture ou non des champs). Il est facile de montrer combien le
territoire influence la culture.

Quels sont les liens du territoire avec lidentit collective ? Il est utile de prciser que lidentit
collective se dessine dans les rponses aux questions qui tes-vous ? Quest-ce qui vous unit ?
Quest-ce qui vous distingue des populations voisines ? Toutes les populations de la plante sauf
exceptions, accordent une place importante lamour de la terre natale, c'est--dire au territoire,
dans ce qui cimente une socit et la distingue des autres.

47
P. BAUD, C. BRAS, S. BOURGEAT, Dictionnaire de gographie, Hatier, 1995.
48
M. Le BERRE, Dans lEncyclopdie de la gographie, Economica, 1992.
49
R. BRUNET, Le territoire dans les turbulences, Reclus, 1990.

55
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Le territoire, dans ses dimensions terrestre et maritime, est la fois le support dactivits
conomiques et sociales, mais aussi un ensemble de lieux familiers auxquels on sattache : cest
un lment constitutif de lidentit rgionale, tout comme la culture et lhistoire.

d. Le territoire : un espace support dune identit collective

Le territoire tmoigne dune appropriation () par des groupes qui se donnent une
reprsentation particulire deux-mmes, de leur histoire, de leur singularit 50. G DI MEO
illustre par le schma ci-dessous les deux aspects du territoire, la fois appropri et support
didentit et confronte le territoire avec les diffrentes formes de lespace

Il est un support didentit et dunit par lexercice de la fonction politique. Il permet de rduire
les distances lintrieur et dtablir une distance infinie avec lextrieur, par del les
frontires51.

Allant dans le mme sens R. BRUNET suggre, de manire image, de poser que le territoire
est lespace ce que la conscience de classe, ou plus exactement la classe sociale conscientise,
est la classe sociale potentielle : une forme objective et consciente de lespace
Ainsi, le territoire est un espace qui nous appartient et auquel on appartient. De ce fait, il
contribue construire notre identit. Le territoire se drobe donc en partie au discours de la
science, il frle lirrationnel, il est vcu, affectivit, subjectivit 52. cet gard, si lespace
comporte des mmoires, le territoire peut sappuyer sur des manipulations de la mmoire des
fins idologiques et politiques. Lespace est un enjeu du pouvoir tandis que le territoire est un
produit du pouvoir 53.

50
Retaill, le monde du gographe, presses de Sciences Po, 1997.
51
J. BONNEMAISON, voyage autour du territoire, Lespace gographique, 1982.
52
C. RAFFESTIN, pour une gographie du pouvoir, PUF.
53
Retaill, le monde du gographe, presses de Sciences Po, 1997.

56
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Figure 7 Le systme gnrateur de lidentit collective

Source : Le respect des territoires, principe de base dune organisation rgionale dmocratique Par Pierre Yves
LE RHUN

Les liens interactifs entre les trois composantes dterminent un systme. Le graphe montre que
lidentit dune population rsulte des interactions constantes entre Culture, Histoire et Territoire,
dont le jeu est soumis des influences externes. Il en dcoule que lidentit collective volue en
permanence.
Le territoire est faonn par la politique et lconomie, ce que nindique pas le graphe dont lobjet
se limite aux relations territoire-identit. La cration des paysages ruraux et les modifications
ultrieures rpondent une certaine conception de lespace, mais aussi et surtout des ncessits
conomiques. La politique encourage ou freine les volutions conomiques, favorise des villes au
dtriment dautres, etc.

e. Le territoire en tant que composante de ltat :

Le territoire constitue une composante de ltat ct de la population et de la souverainet.


Toutefois, cest le concept le moins discut : le lieu au sol est essentiel et fonde toute richesse,
activit, identit ou appartenance.

Le territoire est la base de la solidarit, avant mme la langue ou les parents culturelles. Il tablit
le cadre dans lequel sopre lunion que maintient ltat, personnification juridique dune
nation, conscutive la centralisation politique, conomique, juridique des lments de la
nation .

57
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Le territoire est la fois une substance de ltat, un objet de son pouvoir de lespace de sa
comptence. Le dploiement de cette notion puisse obir des logiques diverses suivant
notamment que les pays soient ou non centraliss.

Notion juridique, le territoire renvoie ltat dont la lgitimit se mesure en grande partie sa
capacit en garantir lintgrit. Pour R. CARRE DE MALBERG, le territoire nest point un
objet situ en dehors de la personne juridique tat, et sur lequel cette personne possderait un
pouvoir plus ou moins comparable aux droits qui peuvent appartenir une personne prive sur
les biens dpendant de son patrimoine, mais il est un lment constitutif de ltat, c'est--dire un
lment de son tre, et non point de son avoir, un lment par consquent de sa personnalit
mme .

On constate alors que le territoire est un espace limit par des frontires et qui dispose du
sentiment dappartenance qui le distingue des autres territoires.

Cest ce sentiment dappartenance un espace donn qui constitue la condition sine quoi non
pour quun espace constitue rellement un territoire. Alors quune identit collective est
complexe, difficile dfinir avec prcision et donc sujette controverses, le sentiment
dappartenance se mesure par des classiques enqutes dopinion qui fournissent des rsultats
fiables si les questions sont claires.

Le citoyen peut prouver un sentiment dappartenance pour des espaces dchelles fort
diffrentes selon ses proccupations et centres dintrt. Au niveau local (le quartier, la
commune) se vivent les relations de voisinage. Le Pays ou lagglomration correspond aux
rseaux de travail (bassin demploi) et de la vie prive. La rgion est un niveau dorganisation et
daction dune communaut pour les questions qui se posent cette chelle (dveloppement
conomique et culturel, formation, environnement, etc.). Puis le territoire national rassemblant la
communaut franaise.

58
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Figure 8 lembotement des territoires

Source : Le respect des territoires, principe de base dune organisation rgionale dmocratique Par Pierre Yves
LE RHUN

Le graphe ci-aprs visualise la faon dont les territoires rels ou en gestation sont embots les
uns dans les autres et pour chacun deux le mme individu peut ressentir un sentiment
dappartenance plus ou moins fort et mesurable par des enqutes et sondages. Les diffrents
territoires dappartenance sont donc fondamentalement complmentaires.

1.5 Lusage ou la fonction dun territoire :

Le territoire peut se dfinir par rapport ses fonctions ou son usage. En effet, le territoire peut
tre la fois un enjeu dans la politique damnagement du territoire qui en recherche
lexploitation optimale, un cadre avec toutes ses singularits qui influent sur la vie politique
ou sur le travail administratif et un thtre c'est--dire le champ stylis dune action.

59
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Le territoire doit tre conu tout la fois comme un instrument dunit et de diversit de ltat. Il
est indissolublement territoire de ltat- Nation, c'est--dire de lensemble de la communaut
nationale, et territoire de collectivits territoriales, qui situes au sein de la rpublique indivisible,
permettent den exprimer la diversit.

De mme, le territoire est un instrument dont use le pouvoir central pour assurer sa domination.
Dans le mme temps, il assure lunit de lappareil administratif tatique et la diffusion univoque
de la volont centrale, fournissent des cadres territoriaux commodes lexercice de ses fonctions.
Une telle conception est largement alimente par lanalyse historique et le droit public
rvolutionnaire.

Il est un instrument dadaptation de laction administrative de ltat aux ralits des


configurations territoriales quil administre.

Le territoire constitue une composante de ltat ct de la population et de la souverainet.


Toutefois, cest le concept le moins discut : le lieu au sol est essentiel et fonde toute richesse,
activit, identit ou appartenance.

Le territoire est la base de la solidarit, avant mme la langue ou les parents culturelles. Il tablit
le cadre dans lequel sopre lunion que maintient ltat, personnification juridique dune
nation, conscutive la centralisation politique, conomique, juridique des lments de la
nation .

Le territoire est la fois une substance de ltat, un objet de son pouvoir de lespace de sa
comptence. Le dploiement de cette notion puisse obir des logiques diverses suivant
notamment que les pays soient ou non centraliss.
Tout territoire rsulte dun processus dappropriation, et la socit en fait son espace
gographique, quelle soumet une logique de dcoupage et dorganisation. Ce territoire requiert
la clture, la frontire, pour sa dfense, la division, le maillage interne, pour son organisation
administrative. La domination de lespace ncessite un dcoupage, qui permet le maillage, qui
facilite le processus dappropriation.

La matrise du territoire et de ses ressources tant humaines que physiques est entreprise par tous
les tats : il sagit pour le pouvoir de disposer de relais, assis sur une circonscription dlimite.
Ltat, organisme enracin , fait de son territoire une donne politique.

Toutefois, le territoire ne peut plus tre conu comme un instrument permettant dencadrer
strictement la diversit infranationale. Tout au contraire, sous linfluence de la construction
europenne, mais galement et surtout grce aux progrs de la libre administration de la libre
administration des collectivits territoriales, il doit tre dsormais conu comme un puissant
instrument de reconnaissance et de promotion de la diversit des communauts infra-nationales.
Cette affirmation est vrifie en ce qui concerne les dcoupages territoriaux eux-mmes.

Enfin, le territoire ne se contente pas de connatre des industries tenues pour naturelles, mais
participe activement leur construction. Une telle conception, qui fait donc du territoire un

60
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

instrument de reconnaissance de lexistence de vritables communauts infra-nationales, est


confronte par lanalyse du droit positif.

1.6 La coordination territoriale et le nouveau rle des pouvoirs publics


institutionnels :

La gouvernance territoriale repose la fois sur les flux : un rseau c'est--dire une configuration
de connexions entre les diffrents acteurs avec des flux circulant dans le rseau.
Ces flux sont des informations induites par une stratgie commune due lexistence dune
proximit institutionnelle et dune dlimitation spatiale claire, constitue par lexercice dune
proximit gographique.

Ce qui va tablir les dimensions du rseau adoss la proximit gographique et la proximit


institutionnelle, ce sont deux processus qui sont : dune part et pralablement, lidentification
dun problme partag et la vise dune recherche de solution par une coordination cooprative
et, dautre part un processus de transformation ( mtamorphose ) de ressources caches voire
virtuelles, en actifs spcifiques.

Chaque territoire construit, reprsente un cas irrductiblement particulier du fait de la quasi


infinie combinaison des variables qui sy jouent ; appelle par consquent un mode particulier de
gouvernance. J.P.GILLY et J.PERRAT (2003) identifient trois principaux types thoriques, selon
le type dacteur qui domine la coordination territoriale : La gouvernance prive, institutionnelle
ou mixte.
Dans la ralit, ces types purs sont rarement rencontrs et on trouve le plus souvent une
association des formes prcdentes, on parlera alors de gouvernance mixte ou partenariale. La
gouvernance nest donc pas une configuration de coordinations strictement conomiques ou
strictement sociopolitiques : elle est une combinaison de ces dimensions, caractrise par une
densit variable des interactions entre les trois catgories dacteurs (GILLY et PERRAT, 2003).
Dans tous les cas, ltat reste un interlocuteur important, rgulateur des niveaux administratifs et
garant de la redistribution.

Outre cette multiplicit dacteurs dans le processus dcisionnel, et les questions de coordination,
ngociation, compromis ou conflit qui en dcoulent, le territoire tel que dfini ici ne correspond
plus forcment une unit politico-administrative. Ses limites mergent du construit et ne sont
pas donne exacte

Ds lors, lespace dfini correspondra souvent un espace rgi par diverses autorits publiques
(regroupant plusieurs organisations politico-administratives), voire crera de nouveaux espaces.

Avant tout, ce systme-territoire entrane la ncessit de mettre jour des structures de


partenariat complexe entre acteurs, structures quil sagira aussi de fdrer autour dun projet
territorial. Ceci passe par une translation de la perception et des pratiques de la concurrence vers
des situations cratrices de solidarit, dchanges dententes, et mise au point de projets communs
dans un cadre de proximit gographique, mais aussi organisationnelle o sinscrit le partenariat
base territoriale.

61
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Ce partenariat induit la collaboration de groupes dintrts divers (chambres de commerce,


entreprises, associations professionnelles, organisations patronales et syndicats, socit civile,
lobbies, lus) dont les objectifs, les stratgies, les temporalits, les espaces de rfrence
peuvent tre diffrents, voire contradictoires, mais qui contribuent, chacun la production de
facteurs de dveloppement. Les actions de ces acteurs et institutions peuvent se combiner
(changes dinformations) ou au contraire tre conduites de manire isole, ce qui met alors
mal le processus global.

Lacteur public, entre autres, aura donc rendre possible une mobilisation de lensemble de ces
acteurs -privs, associatifs et publics- et institutions sur des objectifs communs de dveloppement
dans le cadre dun projet intgr et cohrent, partageant ou acceptant de partager une mme
vision moyen et long terme du territoire.

Diverses modalits daction refltent ces aspirations, citons ainsi la ncessaire coordination
rsiliaire ( lintrieur du territoire, mais aussi en relation avec lenvironnement externe du
territoire), le dveloppement de procdures contractuelles et de nouveaux instruments ou
techniques daction afin de stabiliser les relations et les engagements des acteurs.
Ceci implique des jeux de ngociations, de compromis, dalliances et des rapports de force entre
groupes et acteurs divers obissant leurs propres logiques dintrt et/ou exerant des
responsabilits sur des domaines de comptences tantt partags, tantt disputs, mais jamais
absolument tanches (N.BERTRAND et ALII, 2001, p.6). Ceci suppose lactivation de relations
et des rseaux multiples o diverses formes de proximit -tant gographiques
quorganisationnelles- pourront jouer.

Il ne sagit pas seulement de demander leurs avis aux acteurs locaux, mais bien plus
fondamentalement de susciter leur adhsion, leur participation et leur implication, dans une ide
de construction collective des systmes daction publique. Dans ce contexte, laction sur le
dveloppement territorial nest plus prsente comme la seule responsabilit du pouvoir public
(local, rgional ou tatique), mais comme la rsultante dun processus de coopration et de
coordination entre de nombreux acteurs et oprateurs, dans lequel la collectivit locale (qui doit
maintenant composer avec divers acteurs et institutions publiques et privs) a un quadruple rle
dorientation, danimation, de pilotage et de rgulation.

Le concept de gouvernance territoriale permet dinclure dans les processus de prise de dcision
territoriale lexistence de ces acteurs et relations multiples, limportance des rseaux, lmergence
de conflits et de ngociations, le dveloppement traduit en objectifs et en actions (Bertrand,
GORGEU, MOQUAY, 2001).

La gouvernance territoriale rpondant lmergence de nouveaux espaces de dveloppement,


construit par et pour les acteurs qui se les approprient, lespace politico-administratif et la
politique descendante ne prvalent plus, le suffrage lectoral ne peut plus assurer la
reprsentativit ncessaire la dmocratie. Cest ainsi que les principes de dmocratie
participative sassocient naturellement aux notions de gouvernance territoriale : il sagit
demprunter de nouvelles voies de consultation, de participation et lgitimit afin de faire
merger non seulement des avis, mais des processus et des dcisions.

62
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

1.7 Le territoire en tant quun champ oprationnel de la gouvernance :

Dans les volutions portes par les notions de dveloppement local et territorial, le territoire ne
sentend pas comme un simple chelon spatial parmi dautres o slaboreraient, par lapplication
dune bonne subsidiarit, des politiques de proximit et dinterface adquates. Il ne correspond
pas un niveau administratif neutre o une politique sapplique selon une dmarche hirarchique
descendante. Le territoire simpose au contraire comme un construit social permanent, en
constante appropriation. Dans ce sens, il peut tre apparent un systme dynamique complexe
(F. LELOUP et L. MOYART, 2003). Il se construit ainsi grce aux relations durables de
proximit gographique dveloppe entre une pluralit dacteurs, ces relations de voisinage
peuvent mener des actions concrtes voire llaboration commune de normes on se rejoint
alors la notion de proximit institutionnelle-.

En tant que systme, le territoire se dfinit par rapport son environnement. Il rsulte dun
processus de discrimination, dune dynamique de construction dun dedans par rapport un
dehors 54. On prend donc ici le parti de considrer le territoire (qui est le rsultat) ou la
territorialisation (qui est le processus) comme une forme particulire de coordination par cration
de groupe. Cette forme de coordination est lorigine dune modalit particulire de cration de
valeur et dmergence de ressources nouvelles ou latentes. Ces ressources
territoriales spcifiques sont plurielles et dbordent dans de nombreux cas la seule sphre
productive. (PAGES D., PELISSIER N., 2000).
Le territoire est par essence ouvert, nourri par les changes et les relations, embot dans un
ensemble dautres espaces quil influence et qui influencent rciproquement. (MATHIOT P.,
2003).
Par ce contexte, les limites du territoire ne sont plus dfinies en rfrence un primtre politico-
administratif (aspect politique) ou comme un fragment dun systme productif national (aspect
conomique), elles dfinissent le lieu de production, de ngociation, de partage dun devenir
commun. Le systme est bti sur la proximit gographique de ses acteurs, mais aussi sur la
dynamique commune qui les rassemble, le construit les actions- qui rsultent de ces relations,
voire les rgles, normes et principes accepts et mis en uvre ensemble.
Un tel construit commun ne se forme pas seulement par lidentification dun problme commun,
mais aussi travers la transformation et lappropriation des ressources non valorises des
territoires. Cest dans ce sens que les auteurs parlent de mtamorphose des ressources comme un
changement structurel avec une irrversibilit incomplte selon laquelle on ne peut pas toujours
revenir de lactif vers la ressource et du spcifique du gnrique en retrouvant ltat initial exact.
En ce sens, le territoire est un systme aux limites autoconstruites et ds lors fluctuantes en
fonction du processus dappropriation des acteurs.
Les acteurs ou groupes dacteurs qui participent cette construction territoriale peuvent avoir des
mobiles et des processus trs divers pour se regrouper en vue dun avantage dont chaque membre
serait bnficiaire (groupe de pression, syndicat, entreprise).
Le systme-territoire volue donc en fonction des interactions unissent ses acteurs, les changes
avec lenvironnement, lvolution mme de ces variables. Les processus dappropriation, de
rgulation, de construction sociale et identitaire amenant ou non la prennit et lauto-
renforcement du territoire.
54
Le territoire ainsi constitu a aussi une fonction particulire de repoussoir des acteurs qui ne viennent pas de
l'intrieur de ses limites.

63
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Le territoire devient un tout, cohrent et construit, ce qui signifie quil dveloppe sa propre
identit, sa propre histoire, sa propre dynamique diffrencie des autres espaces, une certaine
autonomisation et autoorganisation en rsultant (F. LELOUP et L. MOYART, 2003). En outre, il
devient potentiellement un acteur du systme global, son volution dpend notamment des
changes quil entretient avec les autres acteurs du systme, national et international,
conomique, politique et social : un territoire ainsi dfini en tant que systme ne peut voluer
quouvert et non repli sur lui-mme.

Ds lors, lembotement des diverses chelles de dcision, la ncessaire coordination


locale/globale de lhybridation des rgles qui en rsulte entranent des dcalages voire des
contradictions entre les normes et les prescrits ; des modes darticulation et de rgulation
particuliers sont alors inventer pour assurer la stabilit, mais aussi le dveloppement du
territoire. La coordination, la ngociation rendues ncessaires pour faire voluer le territoire vers
les objectifs souhaits amnent crer de nouveaux processus.
La gouvernance territoriale entend rpondre ces volutions organisationnelles, en prenant en
compte les enjeux conomiques et sociaux, formels et informels, en fragmentant et diversifiant
les acteurs, en sauvegardant les dynamiques et les flexibilits recherches tout en assurant le
respect des dispositifs institutionnels.
La construction du territoire sappuie donc sur une proximit gographique qui circonscrit un
espace particulier. La cohrence et le dveloppement de ce territoire entranent ncessairement la
mise en place dune organisation, base sur une certaine proximit dassurer la prennit et la
rgulation de cette organisation.

2 Lhistorique double du concept de gouvernance territoriale : le


dveloppement local et lespace politico-administratif
Les prmices de rflexion sur la gouvernance territoriale peuvent tre resitues dans lhistorique
de la recherche de nouveaux modes dorganisation et de gestion territoriale, alternatifs aux
dmarches territoriales descendantes classiques. Elles correspondent la fois la mise en
exergue des mouvements de dveloppement local et aux nouvelles structurations politico-
administratives dans les tats modernes.

La question de la gouvernance territoriale renvoie ainsi tout dabord celle du dveloppement


local et se situe dans le contexte historique de limplication croissante des acteurs locaux
privs, publics, associatifs - dans les dynamiques de dveloppement, dans leur capacit se
mobiliser et se prendre en charge. Y sont mises en valeur les vertus dimagination,
dorganisation et de coordination de ces acteurs locaux. La notion de gouvernance que nous
utilisons ici se situe dans une perspective plutt conomique, comme processus de coordination
des acteurs entre eux dans la perspective de l'organisation de l'activit conomique.
Ceci dpasse la seule perspective williamsonnienne pour laquelle la gouvernance hors march
vise retrouver une optimisation dans le processus de production. Il s'agit plutt de constater que
les coordinations et les organisations autour de ce processus non seulement varient d'un territoire
l'autre, mais dpendent de la configuration spcifique de chaque territoire. On se rapproche en
fait de la dfinition des rgulationnistes, notamment celle que proposent J.L. Campbell, R.

64
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

HOLLINGS WORTH et L.N. LINDBERG (1991) cit dans A. BOYER et Y. SAILLARD


(2002): " we consider each industry as a matrix of interdependent social exchange relations or
transactions that intervene individually or collectively within organisations, in order to develop,
produce and market goods and services Transactions take place among a large group of actors
() These actors must resolve a series of problems on a daily basis, for instance obtaining credit,
determining salaries, standardising products and fixing sales prices, in order for economic
activities to continue".

Le territoire apparat donc comme une entit active qui puise son potentiel de dveloppement
dans ses ressources locales, entendues au sens large, cest--dire avec ses activits, ses acteurs,
ses rseaux La coordination dacteurs lchelle territoriale entrane une mutation : la dcision
sautonomise en partie par rapport au pouvoir central public; on assiste une certaine
polycentralit des formes de rgulation, qui slargissent au social, au culturel et lconomique.

Par ailleurs, ltat et ses structures politico-administratives connaissent une double volution : le
dcentrement des pouvoirs au profit dautres niveaux (suprieurs, transversaux, infranationaux) et
une recomposition des espaces dexercice du pouvoir. Lespace politico-administratif est ainsi
entran dans un mouvement de recomposition qui se traduit la fois par une dterritorialisation
et par la rappropriation dautres niveaux spatiaux (reterritorialisation).

Le premier mouvement, la dterritorialisation, rsulte de lmergence de pouvoirs supranationaux


tels que lUnion Europenne, de la transnationalit des flux, de la recherche dun certain ordre
international. Dautre part, un mouvement de reterritorialisation de lespace de laction publique
est constat, enclench, entre autres, par lexistence de nouveaux chelons dintervention pour les
politiques publiques et par une redfinition des territoires de laction publique (quartiers, pays ou
agglomrations). Ces chelons ne correspondent plus des entits politiques rgules par le
suffrage lectif ; ils sinsrent dans de nouvelles formes spatiales (par exemple transcommunale)
ou de nouvelles formes dorganisation.

Ils se construisent sur la mise en uvre deffets sociaux et conomiques non seulement de
production et dchange marchands, mais galement de relations, dhistoire commune, de vie
quotidienne. Il ne sagit plus de gouvernement dunits administratives locales, mais de
gouvernance coordonne des acteurs dun territoire, tel que dfini en dveloppement local.

Lmergence de ce territoire constitue un changement radical pour laction publique. Comme le


remarque A. FAURE (2001) : "Incontestablement, le systme politique local traverse une
tourmente territoriale de grande amplitude, tourmente paradoxalement conforte par le processus
de mondialisation qui s'appuie sur les dynamiques des terroirs, des rseaux de territoires et de la
modernit urbaine". On passe donc des politiques publiques l'action publique locale. Cette
dernire implique les acteurs locaux et non une instance coercitive extrieure ; elle peut
concerner des acteurs privs ds lors que ceux-ci se coordonnent en vue de produire un bien ou
un service collectif.

Limbrication de divers types dacteurs et de divers niveaux de coopration et de dcision ont


amen transformer le concept de gouvernement en gouvernance ( D. PAGES et N.
PELISSIER, 2000). Lide sous-jacente est que les institutions du gouvernement nont plus le
monopole dune action publique qui relve aujourdhui dune multiplicit dacteurs dont la
65
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

capacit daction collective dtermine la qualit, elle est prioritairement une interrogation sur le
pilotage de laction publique. (P. DURAN, 2001, p.370)55.

3 Nature et rle des diffrentes sphres du territoire :


Aujourdhui une autre voie souvre et donc de nouvelles mthodes de gestion des affaires
publiques. Elle prend pour base du dveloppement la notion de territoire. Dans la situation o elle
a abouti actuellement, la conception du dveloppement territorial va bien au-del du modle de
dveloppement localis, il sagit dapprhender le dveloppement dune manire globalisante.

Chaque territoire est considr comme abritant un stock dinstitutions au sens le plus large que
lon puisse donner au terme. Il englobe, par exemple, aussi bien les entreprises que les
associations, les administrations comme toutes les autres forces vives.

Ce dveloppement sinscrit dans la complexit de lensemble des structures et nest pas


seulement ramen, comme trs souvent, lconomie, aux entreprises qui organisent les
territoires.
Cette approche prend en considration toutes les liaisons, toutes les interactions en uvre dans
un territoire. Il sagit donc de dpasser une procdure analytique pour laquelle les interactions
entre les parties en prsence seraient assez faibles pour tre ngligeables et donc dadopter une
dmarche large est diversifie capable douvrir lconomie la multidimensionnalit56.

Cest notamment travers ces relations dinterdpendances que dpendra la mise en place dune
bonne gouvernance. Cest travers les liens et les interactions entre les diffrents acteurs que la
gouvernance peut tre applique. Le dveloppement est un processus complexe. La mise en
place de cette nouvelle approche fait appelle lanalyse systmique dans laquelle, le territoire,
systme productif et socit locale ne peuvent plus tre traits sparment.

Le territoire ne peut tre en effet apprhend par ltude de ses parties prises isolment, il est
apprhend travers tout ce quil englobe de densit humaine et sociale et de sdimentation
historique.

Dans ce nouveau cadre, le spatial redevient alors une condition du dveloppement au mme titre
que le politique, le social et lconomique. Quatre sphres sont ainsi mises en vidence : la sphre
politique, la sphre conomique, la sphre sociale et la sphre spatiale.

Les diffrents niveaux du systme territoire ainsi que leur mode d'organisation sont mis en
vidence par le schma suivant :

55
Cette manire de poser le problme du dveloppement et de la gouvernance en terme de territoire implique un
changement profond dans la culture du dveloppement (LELOUP, MOYART, PECQUEUR, 2003). En d'autres
termes, il faut dpasser une vision sectorielle ou administrative du territoire et l'apprhender comme un construit
social, dans sa complexit holistique.
56
BARTOLI, Lconomie multidimensionnelle, Economica, 1991, p. 75.

66
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Figure 9 Les diffrentes sphres du systme territorial et leur mode dorganisation

Source : Gouvernance et Approche Territoriale : pour une Nouvelle Stratgie de dveloppement


Par EL KHAZZAR Aziz

Chacune des sphres est dfinie en fonction de la dynamique relationnelle des acteurs qui en sont
partie prenante et non en fonction des acteurs eux-mmes. Chaque sphre est en effet capable
d'actions, selon des critres faonns en elle-mme et participe activement l'organisation du
dveloppement (voire sa dsorganisation), mais elle est, en mme temps, contrainte dans ses
marges de manuvre par les influences que vont dployer toutes les autres.

Des relations d'autorit, d'influence, de domination, de conflit de coopration, de ngociation et


donc de pouvoir vont se manifester tant entre les sphres qu' l'intrieur d'elles-mmes et c'est de
la confrontation de ces forces en prsence que natra le territoire dot d'un dveloppement qui lui
est propre.

travers lanalyse de lenjeu des diffrentes sphres, on va essayer de donner un bref clairage
sur la nature et le rle de chacune dentre elles.
67
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

3.1 Enjeu de la sphre politique

Cest cette sphre qui nous intresse dans le cadre de notre recherche. Elle regroupe les
responsables lus ou administrateurs et peut tre tendue jusqu' englober les acteurs relevants de
la formation et de la culture. Elle a pour fonction spcifique d'assurer la cohsion de la socit et
la cohrence de l'ordre social.

Cependant, si l'tat, en tant que cur du systme politique, est un point de passage oblig de
l'analyse des stratgies politiques territorialises, il n'est pas l'unique pouvoir tenter d'asseoir
son emprise territoriale : les collectivits locales, les partis politiques, les groupes de pression les
plus divers, les associations sont autant de relais qui vont participer au jeu relationnel complexe
de la sphre politique.

Dans le but d'accrotre son autorit sur l'ensemble du territoire, l'tat dispose de points d'ancrage
territoriaux lui permettant le contrle des populations, de leur mobilit et de l'mergence de
contre-pouvoirs. Les collectivits locales pouvaient tre considres comme des relais de gestion
entre l'chelon local et l'tat, asseyant l'autorit du pouvoir central.

Toutefois, et bien que soumises au principe de l'intrt national, elles disposent dsormais d'une
certaine marge de manuvre qui leur permet d'intervenir plus largement dans le domaine
conomique. Ces transformations dfinissent de nouveaux rles tant pour l'tat que pour les
collectivits locales visant parvenir un nouvel quilibre de leurs pouvoirs respectifs.
Les collectivits locales ont dsormais en charge des secteurs stratgiques de l'action publique.
Elles vont agir dans leurs primtres d'action et entrent ainsi en concurrence directe avec l'tat
dans le domaine de l'amnagement du territoire.

Les collectivits locales ne sont pas seules jouer ce rle (quilibrateur) et d'autres organes
(syndicats, association...), gnralement tourns vers la dfense d'intrt commun souvent
particulier et bien cibl, participent la formation de ce tissu institutionnel complexe. Dots d'un
rle indniable dans la dynamique mme des stratgies politiques rgulatrices, ils vont peser de
tout leur poids, au demeurant variable, pour donner la sphre politique une configuration, des
objectifs et des moyens d'actions propres chaque territoire.

Ainsi donc, lenjeu de la sphre politique confre au territoire une double mission celle
damliorer lefficacit conomique et lefficacit dmocratique et celle daccrotre
linitiative des citoyens et leur participation la dcision publique57. Condition indispensable
pour une bonne gouvernance.

57
GUIGOU. J. L. Une nouvelle pense territoriale. 2001. Op cit., p 57.

68
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

3.2 Enjeu de la sphre productive :

Paralllement aux volutions de la sphre politique, les structures conomiques ont galement
volu. Cette volution na pas manqu davoir des effets sur les formes dorganisation
territoriale.

En effet, longtemps compacte est domine par les grandes units de production qui vhiculaient
la toute puissance rgulatrice en matire conomique, la sphre productive connat depuis
quelques dcennies des mutations qui remettent en cause lordre tabli jusqualors. Les
dimensions et les structures des plus grandes units de production, leurs liens avec les tissus
locaux, les formes de leur gestion, les relations interentreprises, ainsi que la place et le rle des
PME/PMI ont subi des mutations importantes.

Au moment o la grande entreprise tait considre comme le modle le plus apte vhiculer le
"dveloppement industriel", les PME avaient jou un rle de second ordre assimilable des
forces annexes.

Aujourd'hui les PME sont considres comme vritables acteurs du dveloppement au mme titre
que les grandes entreprises. Plusieurs tudes se sont attaches mettre en exergue l'importance
quantitative des PME dans le tissu productif.

En Europe comme aux tats-Unis et dans certains pays en voie de dveloppement, on n'a pas
manqu de relever leur utilit pour attnuer la crise de l'emploi, pour gnrer des performances et
des innovations remarquables.
La lecture de l'conomique ne passe donc plus seulement par l'analyse des grandes units
productrices, mais se doit de considrer les relations complexes entre grandes entreprises et PME.

Paralllement, nous vivons l'chelle plantaire une phase de transition structurelle profonde qui
sonne la fin de la rvolution industrielle classique et ouvre la voie pour une nouvelle "conomie
des services". Principal moteur de la richesse des nations pendant plus de deux sicles, le
processus d'industrialisation a longtemps focalis toute l'attention des conomistes.

Or, depuis plusieurs dcennies, l'essentiel des innovations et des possibilits d'accrotre la
richesse conomique s'est dplac en direction des activits de service qui se dveloppent
aujourd'hui de faon considrable. Longtemps considr comme un secteur basse productivit
servant de rservoir pour absorber les excdents de main-duvre qui ne pouvaient s'employer
dans les secteurs primaires et secondaires, le tertiaire joue dsormais un rle prpondrant qui
accompagne et soutient l'activit de production.
La comprhension des transformations qui soprent dans la sphre productive est une variable
importante dans la mise en place de moyens ncessaires pour assurer une dynamique conomique
dans un territoire.

69
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

3.3 Enjeu de la sphre sociale

La sphre sociale acquiert une spcificit par le fait qu'elle s'attache ce qui fait l'individu en tant
qu'tre unique. La dcouverte des ralits territoriales par rapport aux contradictions engendres
par le dveloppement exogne a largement particip reconnatre lindividu un rle dynamique
en tant quacteur dans le processus du dveloppement territorial.

En effet, pendant longtemps, lacteur, lindividu, tel que le dfinit la thorie noclassique, agit
hors de lenjeu social effectif. Aujourdhui on ne peut exclure les comportements individuels et
sociaux de toutes actions conomiques. Lindividu agit dans un contexte social, familial,
communautaire, variant dans le temps et dans lespace. Les relations marchandes ne sont donc
pas les seuls repres qui guident laction conomique.

3.4 Enjeu de la sphre spatiale

La sphre spatiale donne au territoire la dimension spatio-temporelle qui lui est due. Lespace a
longtemps t considr comme une donne immatrielle sans aucune dimension.
Ce nest que tardivement que seffectue lintgration de lespace dans lanalyse conomique et
quon commence reconnatre lespace un rle dans la construction de lentit territoriale.
Lenjeu spatial apparat comme lassemblage denjeux passs qui resurgissent au prsent et
auquel les actions et projets du moment doivent saccommoder et, au besoin, intgrer au cur de
leurs stratgies.

travers la lecture des diffrentes sphres, ainsi que des liens de dpendance mutuelle entre
elles, apparaissent la diversit et la complexit qui existent quant la comprhension dune
organisation territoriale qui suppose que soient pris en compte tous les aspects des relations qui
lient les diffrents acteurs intervenant sur le territoire. La mise en place dune bonne gouvernance
nous invite prendre en considration lensemble de ses relations dans le but doptimiser toutes
les actions entreprises sur un territoire.

4 Les fondements dun management public territorial : Le cadre


axiologique du management traditionnel
La doctrine de laction publique sest rige autour de valeurs de neutralit et dgalit laulne
desquelles devait tre apprcie lefficacit de ladministration.

Les volutions tant de la socit dans son ensemble que de notre systme administratif semblent
avoir remis en cause cet quilibre. Concernes au premier chef, les collectivits locales sont
aujourdhui la recherche dune nouvelle efficacit.

70
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Figure 10 Le triptyque du systme administratif traditionnel

Intrt gnral

Systme
Administratif
Traditionnel

Organisation bureaucratique Biens et services publics

Source : HUTEAU S. Le management public territorial

On ne peut pas remettre en cause le mode de fonctionnement bureaucratique des administrations


publiques sans remettre en cause la primaut de la notion dintrt gnral dans le systme de
valeurs des administrations.

Dun ct, le systme bureaucratique est indissociable de la gestion de certains services publics et
pourrait mme de surcrot tre considr comme le mode de fonctionnement et dorganisation le
plus adapt pour la gestion des services ou des biens purs. Il nest donc pas possible de juger le
systme administratif traditionnel sans apprhender simultanment les trois piliers qui lui
assurent sa stabilit, le service ou le bien public, lorganisation bureautique et le concept de
lintrt gnral.

71
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

Conclusion du premier Chapitre :


Dans lobjectif de dterminer les modalits et procdures dmocratiques qui prvalent dans la
gestion du territoire par les acteurs, et ce, dans un contexte de gouvernance territoriale, il
nous a paru indispensable de dfinir aussi bien la notion de la gouvernance que la notion du
territoire avant de les mettre en relation.

De la premire section, relative la gouvernance territoriale, nous avons retenu les ides
suivantes :

La gouvernance vhicule un principe de lgitimit concurrent de celui qui fonde les institutions
dmocratiquement constitues.
Le concept de la gouvernance doit tre apprci lui-mme par rapport la dmocratie comme
valeur. Elle ne saurait faire perdre de vue ce qui fait le sens mme de la dmocratie : 1)
produire une volont collective ; 2) en contrler l'exercice et en prvenir ainsi les
dtournements; 3) assurer l'imputabilit des dcisions et la responsabilit de leurs auteurs.

Au niveau local : le gouvernement de la ville suppose que les institutions communales,


prenant appui sur leurs comptences et sur leur reprsentativit, parviennent tablir
leur leadership, ou leur hgmonie, dans la trame de la gouvernance.

La notion de gouvernance permet dorganiser lensemble de la recherche portant sur laction


publique derrire un seul terme et de favoriser le dialogue entre les acteurs, une certaine
interdisciplinarit et linterrogation et la fcondation des terrains et des thories les uns par les
autres.

La gouvernance territoriale recouvre l'ensemble des situations de coopration non ordonnes


par la hirarchie qui correspondent la construction, la gestion ou la reprsentation de
territoires, en particulier face leur environnement conomique ou institutionnel.

La gouvernance simposer comme un nouveau rfrentiel de laction publique parce quelle


implique aussi bien les chercheurs que les acteurs de laction publique et parce quelle se
dcline de faon sectorielle tout en apportant une perspective densemble laction conduite
dans chaque secteur.

Le concept de gouvernance territoriale prend en considration la faon dont le niveau


d'ducation, le domaine de comptences et l'espace d'action des acteurs se sont transforms,
globalement accrus et formidablement complexifis. Non seulement les acteurs locaux sont de
plus en plus impliqus, mais ils doivent dvelopper et mettre en uvre des stratgies, et ce
dans un environnement toujours plus complexe et o ils leur faut toujours plus tenir compte
de leurs interactions et des intrts et stratgies propres de ceux-ci, ce qui se traduit par des
pratiques croissantes de ngociation et de participation la construction sociale que
reprsente tout territoire.

Lintroduction de la notion de gouvernance en sciences politiques traduit la reconfiguration de


laction publique, lmergence de nouveaux modes dintervention et la transformation de
modalits de laction publique (HOLEC N. et BURNET-JOLIVALD G., 2000). Elle repose

72
Premire Partie Chapitre 1 : Essence et dveloppement conceptuel et thorique de la gouvernance territoriale

sur une dnonciation du modle politique traditionnel descendant et centralis. Elle met
laccent sur la multiplicit et la varit (de nature, de statut, de niveau) des acteurs
(organisations but non lucratif, entreprises prives, citoyens, organisations locales,
rgionales, nationales et trangres) associs la dfinition et la mise en uvre de
laction publique qui repose sur des processus dinteraction, de collaboration et de
ngociation entre intervenants htrognes.

Lensemble de ces ides nous apporte des lments relatifs notre problmatique dans le sens
o la gouvernance prne le principe de la dmocratie, de coordination et implication des
acteurs.

De la deuxime section, relative au territoire, nous avons retenu les ides suivantes :

La gouvernance territoriale repose la fois sur les flux : un rseau c'est--dire une
configuration de connexions entre les diffrents acteurs avec des flux circulant dans le rseau.
Ces flux sont des informations induites par une stratgie commune due lexistence dune
proximit institutionnelle et dune dlimitation spatiale claire, constitue par lexercice dune
proximit gographique.
Chaque territoire construit reprsente un cas irrductiblement particulier du fait de la quasi
infinie combinaison des variables qui sy jouent ; appelle par consquent un mode particulier
de gouvernance.

La gouvernance est une combinaison des dimensions politico-sociales caractrise par une
densit variable des interactions entre les trois catgories dacteurs (GILLY et PERRAT,
2003).

Lacteur territorial doit rendre possible une mobilisation de lensemble des autres acteurs -
privs, associatifs et publics- et institutions sur des objectifs communs de dveloppement dans
le cadre dun projet intgr et cohrent, partageant ou acceptant de partager une mme vision
moyen et long terme du territoire.

Le systme-territoire volue donc en fonction des interactions unissent ses acteurs, les
changes avec lenvironnement, lvolution mme de ces variables. Les processus
dappropriation, de rgulation, de construction sociale et identitaire amenant ou non la
prennit et lauto-renforcement du territoire.

Les ides cites ci dessus compltent ceux avancs par le premier encadr et ajoutent
dautres lments de rponse notre problmatique notamment en matire de rle des acteurs
sur un territoire.

73
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

Figure 11 Plan de cheminement du chapitre 2

74
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes


thories

Ce chapitre a pour objectif de dterminer la ou les thories lies au concept de la gouvernance


territoriale et qui permettent de clarifier notre problmatique.
Ces thories servent principalement prsenter un cadre danalyse dans lequel se situe la
problmatique et qui permet de mettre en relation les diffrents concepts lis cette dernire.
Cest dans ce sens que la premire section sera consacre la thorie de conventions. En
effet, cette thorie est intimement lie au concept de la gouvernance territoriale, car elle tente
de construire une conomie politique qui concilie : efficacit, justice sociale et dmocratie.
La deuxime section sera ddie la thorie des jeux. Cette dernire a suscit notre intrt,
car elle tudie les diffrentes situations dans lesquelles des acteurs rationnels doivent effectuer
des choix. Cest une thorie qui sintresse aux jeux coopratifs et aux jeux intrts
communs.
La dernire section abordera la thorie de dcisions. Cette thorie est intimement lie notre
problmatique, car elle offre un ensemble de modles de dcisions susceptibles dexpliquer le
processus de prise de dcision notamment dans un contexte de gouvernance territoriale.

Section 1 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance


territoriale

La thorie des conventions est un courant de recherche dont les caractristiques mritent une
rflexion non seulement sur son contenu, mais aussi sur sa place dans la recherche en gestion.
Cest, en effet, un des rares cas o les chercheurs en gestion se sont appropris une approche
issue de la sociologie et de lconomie pour linculturer dans leurs disciplines et en faire un
courant de recherche propre la gestion.
Ce courant se caractrise par le fait quil prsente une alternative francophone aux thories
institutionnalistes aujourdhui en vogue (GIDDENS, GRANOVETTER). Deux raisons qui
conduisent rflchir et dbattre sur ses forces et faiblesses, et sur son futur. Ses forces
rsident dans sa capacit proposer une lecture simple de la construction sociale de la
rationalit conomique et de son volution. Ses faiblesses se trouvent principalement dans les
limites de ses mthodologies empiriques, notamment dans les normes du mainstream
international.

Depuis plusieurs annes, les sciences de gestion se signalent par une volont dintgrer une
dimension proprement collective dans lanalyse des phnomnes de coordination et de
coopration. Cela sexplique par le succs de certaines notions comme culture, dinstitution,
de paradigme ou de reprsentation collective et bien sr, comme celle de convention qui se
prsente comme une des tentatives les plus ambitieuses et les plus construites de rendre
compte de la dimension collective de la coordination.
De linstitutionnalisme la VEBLEN la structuration la GIDDENS, de nombreuses
thories des institutions ont t proposes. Elles ont pour point commun de privilgier une
lecture de la dynamique sociale non pas partir des seuls calculs ou intrts conomiques,
mais en prenant en compte le jeu des institutions qui dpendent, mais aussi dfinissent les
rgles des comportements individuels. La thorie des conventions sinscrit dans cette
tradition.

75
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

1 La convention : un concept clarifier


Pour clarifier la relation entre thorie de conventions et gouvernance territoriale, il est
primordial de dfinir le concept de base savoir : La convention.

1.1 propos de la notion de convention

Lobjectif est de dfinir la notion de convention afin den prciser les contours. Ensuite, se
pencher sur les modes dexistence et laxiomatique des conventions, en sappuyant
majoritairement sur GOMEZ (1994 ; 1997 ; 1998).

1.1.1 Quelques dfinitions :

Les conventions ne constituent pas un nouvel objet d'tude pour les sciences sociales. Elles se
sont depuis longtemps interroges sur la nature des mcanismes qui permettent d'assurer
la coordination entre les individus sur une base arbitraire et mal dfinie. Les conomistes
ont dcouvert le concept beaucoup plus tard. Ce n'est que depuis une quinzaine
d'annes environ que l'on a mis en avant le fait que l'activit conomique tait influence
par des rgles de nature particulire, nommes "conventions". Il est vrai que faire une
thorie de l'arbitraire et de l'indfini en conomie pose de srieux problmes. Pour l'analyse
conomique standard, on ne peut en effet rien dire d'un tel phnomne, car il ne peut
s'accorder a priori avec l'hypothse de rationalit. On ne peut pas nier la ralit de la
convention, mais elle n'a pas sa place dans le champ de l'conomie.
Dans l'usage ordinaire du mot, une convention permet de prendre une dcision sans raison
apparente. Il suffit que les autres, auxquels on prte crdit ou intrt, soient suspects de
prendre la mme dcision. Pour saluer quelqu'un, cest la main droite qui est tendue
lautre sachant que ce dernier fera pareil sans avoir besoin de rechercher une explication de ce
geste. Le suivi de la convention se contente dune prfrence pour la conformit.

la diffrence de la routine, une convention n'a de sens que dans un collectif. On peut suivre
une routine tout seul, mais il faut tre au moins deux pour que la notion de convention
soit pertinente. Le respect de la convention est un moyen de se mettre en phase avec les
autres. L'attitude qui va de soi, dont rend compte la convention, n'est donc pas
automatique.
Le collectif tant identifi, une convention prconise un comportement sans que
l'individu ait besoin d'expliquer les motifs qui le poussent adopter un tel comportement.
Plus exactement, l'effort de volont ou de mmoire permettrait d'expliquer la dcision, mais
cet effort n'est pas ncessaire.

Suivre une convention, c'est slectionner une possibilit parmi les choix alternatifs. Cette
slection ne repose pas sur un argumentaire serr. En ce sens, la convention est arbitraire.
L'important est que la convention coordonne les comportements plutt que le contenu
mme de la convention. La forme est plus importante que le fond. (BATIFOULIER, 2001).

Une extension de cette caractristique arbitraire est la vague de la dfinition de la


convention. La convention est une forme d'accord non explicite. Elle prescrit le
comportement adopter sans avoir la forme d'un rglement crit objectif auquel on

76
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

peut toujours se rfrer. Cependant, on peut souvent dcrire une rgle conventionnelle par
une ou plusieurs phrases. La convention n'est donc pas pour autant totalement implicite.
Le point central est qu'il n'y a pas de formulation convenue ou consacre de la
convention. Ceci est imputable au fait qu'une rgle fonctionne comme convention parce
qu'elle a perdu la trace de ses origines.

Encadr 1 : La convention comme rgle de comportement

La convention est une rgle particulire qui coordonne les comportements. Cette convention
prsente trois caractristiques :

L arbitraire : La convention est arbitraire au sens o il existe d'autres possibilits pour


se coordonner. Le fait de ne pas avoir conscience d'adopter une solution particulire
suspend l'explicitation des missions d'agir quand la coordination est russie.

Le vague de la dfinition : Mme si l'on peut parfois en donner une nonciation explicite, il
n'existe pas de formulation officielle, ou consacre, de la convention. La connaissance
ventuelle de son histoire est sans effet sur son application.

Labsence de menaces explicites de sanctions : la convention n'a pas besoin d'tre


soutenue par des menaces explicites de sanctions en cas de non-respect, mais l'existence d'une
menace implicite de sanctions est envisageable.

1.1.2 Deux grandes visions de la notion de convention

Les conventions fournissent des solutions des problmes de coordination qui ncessitent
aussi bien des petites dcisions que des choix importants. S ' a g i t - i l d e l a m m e
c o n v e n t i o n c h a q u e f o i s ? I l s e m b l e que les grandes dcisions mobilisent un
concept de convention plus fort que les petites.

La convention est respecte par conformisme et indpendamment de sa propre valeur. Elle est
suivie spontanment par observation de ce que font les autres et la mise en correspondance
avec les autres. Elle ne comporte aucun lment normatif.
Pour HUME, la convention repose sur l'anticipation de rciprocit du comportement et
de l'action entre individus de la mme socit. Il nat ainsi le "sens commun de l'intrt" ou le
"sens gnral de l'intrt commun" qui les conduit rgler leurs comportements selon "
"certaines rgles" (HUME, 1740, vol. III, 2, 2, p. 90). Pour HUME, comme le souligne Postel
(2000), la force de l'histoire fait tenir ensemble les individus parce qu'ils ont intrt
respecter les habitudes communes qui les lient. Autrement dit, pour l'auteur du Trait sur la
Nature Humaine, l'intrt individuel est compatible avec l'intrt collectif condition que
chacun soit convaincu que cela est permis par le suivi de "certaines rgles" donc, de
facto, les rgles "conventionnelles". Si chacun a conscience de cette quivalence,
vaguement apparente la notion smithienne de main invisible, alors la socit peut faire
l'conomie de la promesse (ou engagement) pralable l'interaction entre deux individus.
Cette efficacit constate de l'accord ou convention ("agreement or convention") sans
promesse est argumente par HUME dans les termes suivants : "les promesses elles-mmes
(...) naissent des conventions humaines . Autrement dit, il est redondant de suggrer que
la promesse; puisse jouer un rle crucial dans l'ordre social; celui-ci est assur par l'accord

77
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

spontan entre individus sur le respect d'un corpus de "rgles" consacr par l'exprience et
l'habitude.

Pour rsumer, la convention au sens de HUME est un accord gnral, sans promesse,
assurant l'ordre social la condition expresse que .les actions de chacun fassent
rfrence celles de l'autre en comptant que l'autre accomplisse "quelque chose".
WEBER va plus loin dans cette vision prescriptive de la convention. Pour lui, la
convention est "une coutume dont la "validit" est approuve au sein d'un groupe humain et qui
est garantie par la rprobation de tout cart" (1971a, p. 69). Toute convention implique une
sanction potentielle en cas de non-respect. La nature de cette sanction permet de distinguer la
convention de la rgle de droit. La convention n'a pas besoin d'appareil de coercition, c'est-
-dire de contrainte juridique confie un groupe. Cette absence de sanctions
juridiques n'affaiblit pas la force de la convention au contraire. "L'existence d'une
convention peut tre souvent beaucoup plus dterminante pour le comportement d'un individu
que la prsence d'un appareil de coercition juridique, car, dans un nombre incalculable de
relations personnelles, l'individu dpend entirement de La bonne volont de son entourage,
qui est accorde tout fait librement et n'est garantie par aucune autorit, ni naturelle, ni
surnaturelle"(WEBER 1971, p.24).

L'ordre conventionnel ne mobilise aucune sanction prdtermine applicable par des


individus spcialiss (police, justice, etc.), mais sa violation est dissuade par l'anticipation
d'une rprobation gnrale dont les effets peuvent tre autant sinon plus durement ressentis
par l'individu rprouv, mis au ban ou l'index .

La convention, au sens wbrien, n'est pas suivie spontanment. Son respect est subordonn
l'existence de sanctions qui dpassent le cadre de l'intrt bien compris pour mobiliser la
menace d'une dsapprobation sociale. Ce type de conception met clairement en avant
un lment normatif dans la dfinition de la convention. Certaines visions traditionnelles de
la convention permettent de reprer deux types de conventions. Le premier type, expos
par HUME, dfinit la convention comme un substrat la promesse.
La convention est alors suivie, par intrt certes, mais par intrt commun et dfini donc un
ordre spontan qui merge de l'intrt bien compris quont les acteurs la suivre. Cette vision
s'inscrit donc dans la tradition smithienne de l'conomie condition de considrer non
pas l'intrt uniquement priv, mais de lui substituer une notion d'intrt gnral.

La convention humienne n'a pas besoin de sanction, la diffrence du deuxime type de


convention que l'on peut reprer dans la vision propose par Weber ; plus exactement,
dans le premier cas la sanction est rduite l'chec de coordination. Pour Weber, la
convention est ncessaire associ la notion de sanction sociale.
En nous appuyant sur cette comparaison entre HUME et WEBER, nous cherchons
distinguer deux approches de la convention : l'approche stratgique et l'approche
interprtative.
L'approche stratgique des conventions modlise la convention avec le langage de la thorie
des jeux. Elle mobilise les outils familiers l'conomiste, en particulier l'hypothse de
rationalit qu'elle est nanmoins parfois conduite amender. La convention est vue
comme le rsultat d'une interaction stratgique. Elle est dfinie comme une rgle de
comportement qui permet aux individus de se coordonner ou de cooprer.

Dans l'approche interprtative, les conventions ne sont pas seulement des rgles de
comportement. Elles sont aussi des modles d'valuation qui permettent d'interprter toutes

78
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

les rgles. Les rgles peuvent ainsi tre juges grce au recours la notion de convention et
recouvrent donc une dimension normative. Les individus se trouvent ainsi dots d'une
capacit d'interprtation. La convention est donc, comme l'avait dj suggr KEYNES,
un moyen de coordination des reprsentations sur les comportements. Dans cette
optique, il est ncessaire de reconnatre le caractre procdural de la rationalit des
individus, tout en leur prtant une capacit smantique. Suivre une rgle, c'est en chercher le
sens.

L'approche interprtative propose donc une analyse smantique des rgles par opposition
l'analyse syntaxique de l'approche stratgique.

Tableau 2 Approche stratgique versus approche interprtative

Approches Stratgique Interprtative


Dfinition gnrique de la Rgle Rgle et principe normatif
convention
Niveau de la coordination Les comportements Les comportements et les
reprsentations
Critre de rationalit Substantielle ou, Procdurale
ventuellement,
limite
Auteur de rfrence LEWIS KEYNES
Branche de la linguistique Syntaxe Smantique
mobilise

- Du sens commun de la convention.

Aborder la notion de convention partir du sen commun permet de souligner la fois un


grand paradoxe, auquel il ne semble-t-il jamais fait rfrence dans la littrature, et de poser les
bases des dfinitions que lon trouve dans ladite littrature.
Au mot convention correspondent les dfinitions suivantes58 :
1. Accord, pacte, contrat entre deux ou plusieurs personnes (physiques, morales, publiques).
Conventions collectives: accord conclu entre plusieurs personnes ou parties.
2. Ce quil convient dadmettre. Les conventions sociales ou les conventions. Ce que lon est
tacitement convenu dadmettre.
3. De convention : qui na de valeur, de sens, que par leffet dune convention.

- De la convention dans la littrature

Dans la prsentation de GOMEZ (1994 : 78), il existe deux approches du concept de


convention : lamricaine et la franaise . Le tableau ci-aprs ne se veut bien
videmment pas exhaustif, la multiplication de recherches lies la thorie des conventions
rendant une telle tentative quasiment impossible.

58
Dictionnaire encyclopdique Hachette Multimdia, dition 1999.

79
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

Tableau 3 Quelques dfinitions de la convention dans la littrature francophone

AUTEUR DFINITION

Introduction collective, Dispositif constituant un accord de volonts [] dot dune force normative
(Revue Economique, n2, obligatoire, la convention doit tre apprhende la fois comme le rsultat
mars 1989 : 143p) dactions individuelles et comme un cadre contraignant les sujets

ORLEAN, 1989 : 265-267 ( Elle dsigne lorganisation sociale au travers de laquelle la communaut se
propos de la convention dote dune rfrence commune, produit dune imagination collective
59 extriorise qui fonde les anticipations individuelles. [Sa caractristique est]
financire )
dagir sur les interprtations des agents. Elle sidentifie une reprsentation
collective qui dlimit a priori le champ des possibles. [] Il sagit dun
dispositif cognitif qui tend faire prvaloir les attitudes confirmationnistes
. En rsum, La convention consiste en un dispositif cognitif collectif
reposant sur un principe dconomie des ressources cognitives, au sens o on
ne cherche produire de nouvelles connaissances que dans la mesure o ont
t puises toutes les tentatives dinterprtations compatibles avec ltat
antrieur du savoir .

60
FAVEREAU, 1989 Dispositif cognitif collectif .

Permettant daborder la question gnrale de la coordination collective des


actions individuelles. Le concept de convention a pour ambition de
ORLEAN, 1994
comprendre comment se constitue une logique collective et quelles ressources
elle doit mobiliser pour se stabiliser .

Structure de coordination des comportements offrant une procdure de


rsolution rcurrente de problmes. Elle dlivre un nonc, information sur les
GOMEZ, 1994 : 129 (parmi comportements identiques des adopteurs, et se ralise dans un dispositif
les nombreuses dfinitions matriel de telle manire que linterprtation de cette information demeure
61
proposes ) compatible avec le maintien de la procdure collective. Elle compose une
structure dynamique qui volue sous linfluence de suspicions de convention
face auxquelles elle peut rsister, seffondrer ou se dplacer .

RAMAUX, 1996
Cadre dinterprtation et de rfrence collectives que lon accepte comme un
cadre commun, dans la mesure o il est peru comme allant de soi et, pour
aller de soi, il nest pas le produit direct dune volont dune (ou de plusieurs)
personne (s) engage dans laction .

59
Les recherches suscites ont t essentiellement menes en conomie, domaine dans lequel les recherches sur
le sujet semblent relativement plus nombreuses quen Sciences de Gestion (BATIFOULIER et de LARQUIER,
2001 : 16).
60
Nous touchons un type particulier de convention, tandis que les autres dfinitions concernent les conventions
selon une signification gnrique. Nous verrons plus loin quexistent de multiples conventions particulires.
61
Nous avons intgr la dfinition donne par FAVEREAU en nous faisant ainsi lcho de nombreuses autres
prsentations (de MONTMORILLON, 1999 : 171 ; ORLEAN, 1994). Toutefois, remarquons que, plus
exactement, lauteur dfinit les rgles par cette expression.

80
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

GOMEZ, 1996
Rfrentiel commun sans autre raison dtre que celle-ci : elle est adopte
comme rfrentiel . Il y a coconstruction de normes et de comportements .

GOMEZ, 1997
Systmes de rgles auxquelles les individus font rfrence lorsquils
justifient leurs comportements .

62 Rfrentiel commun, coconstruction de normes et de comportements


De MONTMORILLON ,
1999 : 181
BATIFOULIER et de Rgle particulire de comportement, [elle] prsente trois caractristiques.
LARQUIER, 2001) Larbitraire. La convention est arbitraire au sens o il existe dautres
possibilits pour se coordonner. Le fait de ne pas avoir conscience dadopter
une solution particulire suspend lexplicitation des raisons dagir quand la
coordination est russie. Le vague de la dfinition. Mme si lon peut parfois
en donner une nonciation explicite, il nexiste pas de formulation officielle,
ou consacre, de la convention. La connaissance ventuelle de son histoire est
sans effet sur son application. Labsence de menaces explicites de sanctions.
La convention na pas besoin dtre soutenue par des menaces explicites de
sanctions en cas de non-respect, mais lexistence dune menace implicite de
sanctions est envisageable .

Selon ce tableau et suivant BATIFOULIER (2001), BATIFOULIER et de LARQUIER


(2001a) et GOMEZ (1997 ; 1998), le terme de convention est polysmique et il existe des
difficults fonder vritablement une thorie des conventions, il convient de relever la
convergence entre les lments de plusieurs de ces dfinitions. Lobjectif dune convention
est ainsi dassurer la coordination entre des acteurs individuels dans le cadre dune action
mene collectivement. Nayant pas de support crit, elle se rapproche plus dun accord tacite
entre ces individus, comme lillustre parfaitement la notion de dispositif cognitif collectif ,
ou plus rigoureusement dune norme de comportement laquelle les individus vont se rfrer
lorsquils seront en situation dincertitude.

2 Lessentiel de la thorie de convention :

2.1 Aux origines de la thorie des conventions.


L'conomie des conventions s'est construite en opposition l'conomie noclassique et ses
extensions (thorie des cots de transaction, thorie des contrats, thorie des incitations).
Qualifie de thorie standard (et de thorie standard tendue pour ses derniers
dveloppements), l'conomie no-classique fait l'objet d'une critique fondamentale puisque
ses hypothses centrales sont rejetes. L'conomie des conventions remet en cause la
modlisation de l'action conomique des agents, telle qu'elle est pratique par les
conomistes.
Rfutant la vision d'un individu dgag de son emprise sociale, l'conomie des conventions
refuse de considrer l'unicit des modes de coordination et tente de dpasser la simple
reprsentation par le march qui ignore toute autre forme de coordination de l'action
conomique. Pour les conomistes des conventions, la coordination passe aussi par des rgles,
des institutions, des normes. Cependant, cette approche ne consiste pas ajouter de nouveaux

62
Adopte explicitement la dfinition fournie par GOMEZ, 1996.

81
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

objets thoriques la thorie standard. Plus fondamentalement, elle dplace l'axe d'analyse
vers des entits plus fines, plus centrales parmi celles qui fondent le lien social et elle pose
clairement la question de la frontire entre l'conomie et la sociologie.

Jusqualors la sociologie constituait en effet l'alternative l'conomie au sens o elle


apprhendait l'individu comme parti d'un tout, d'une structure (groupe, ethnie, nation,
organisation) qui dterminait de faon plus ou moins forte les comportements de l'individu.
L'action conomique n'est plus spare de la socit dans laquelle elle s'inscrit. Cependant,
cette dmarche n'en demeure pas moins critiquable par l'importance qu'elle donne aux
structures dans les logiques d'action des individus : l'individu apparat totalement dtermin,
sans volont. Reprsentative de cette approche holiste, la thorie de l'habitus de P.
BOURDIEU exprime parfaitement les limites de cette vision. Comme le montrent L.
BOLTANSKI et L. THEVENOT [BOLTANSKI & THEVENOT, 1987, 1991], dans ce
modle, l'acteur n'a pas le choix de sa stratgie et les structures objectives restent totalement
extrieures la conscience des agents qui les intriorisent.

Un des objectifs de la thorie des conventions est justement de redonner lindividu la place
quil avait perdue dans ces modles sociologiques, sans toutefois lui accorder le primat
comme dans lconomie no-classique. Ds lors, si l'on se place dans la logique d'action des
individus, il est difficilement concevable qu'il puisse exister une sparation absolue entre des
dimensions qui seraient conomiques et d'autres qui ne le seraient pas.

En effet, lindividu appartient plusieurs mondes (famille, entreprise, association, etc.), o


prvalent plusieurs logiques qui sentrecroisent dans le cours de laction. Il nen demeure pas
moins quil existe des formes de coordination o cette sparation entre ces diffrents
mondes est socialement construite et apparat comme une condition ncessaire de
l'efficacit conomique. L'inverse peut aussi tre vrai : l'imbrication de plusieurs dimensions
peut tre la base de l'efficacit productive.
C'est donc autour de cette double critique de l'conomie et de la sociologie que l'conomie des
conventions va se construire. Grce au concept de convention, elle va tenter d'chapper la
dialectique individualisme mthodologique / holisme. La thorie des conventions va se
construire partir d'hypothses renouveles.

2.2 Les hypothses et postulats de la thorie des conventions.


L'conomie des conventions repose fondamentalement sur deux hypothses centrales qui
constituent un dpassement total de la thorie standard. Ces deux hypothses centrales,
l'incompltude des agents (rationalit limite) et lincertitude de l'environnement permettent
de btir le concept de convention.
Alors que dans la thorie standard les agents sont dots d'une rationalit substantive et
maximisatrice, les agents dans le cadre de l'conomie des conventions sont dots d'une
rationalit procdurale au sens de H.A. SIMON. Selon ce dernier63, les individus sont
rationnels, mais leur rationalit est limite par leurs capacits cognitives. En d'autres termes,
les individus, mme s'ils avaient accs toute l'information ncessaire leurs actions, ne
pourraient traiter, interprter, stocker celle-ci du fait de leur incapacit la saisir dans sa

63
SIMON H.A., [1976], From substantive to procedural rationality, in Methods and appraisals in economics,
LASTIS Ed., Cambridge University Press.

82
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

totalit. Par consquent, les individus ne sont pas conduits effectuer les choix qui
maximisent leur utilit, mais les agents se satisfont d'un niveau d'utilit. Ds lors, les
individus reclent en eux une incompltude fondamentale qui est en opposition frontale avec
la conception de la rationalit sous-jacente la thorie standard. Par consquent, la capacit
contracter librement est remise en question, et ce d'autant que l'change se droule dans un
univers incertain.

En reprenant les travaux de F. KNIGHT64, l'conomie des conventions cherche rendre


compte d'une caractristique fondamentale du cadre dans lequel s'inscrit l'action humaine,
l'incertitude. Pour les conomistes des conventions, la coordination entre les individus pour la
ralisation d'un produit ou d'un service se droule dans un contexte o chacun :
1- est incertain relativement aux comportements que les autres choisissent dans le futur de
l'action de travail,
2- doit choisir la meilleure mthode pour se former, dans le cours de l'action, une
interprtation sur le comportement des autres de faon agir lui-mme de faon pertinente,
3- est soumis, par une sorte de rtroaction, l'preuve de l'acceptation par un autre, du produit
auquel il contribue (ou fabrique seul)65.

Les choix des individus s'effectuent donc dans un univers incertain, ce qui bouleverse
singulirement les conclusions auxquelles on parvient. Dans un univers incertain, la difficult
pour les individus contracter librement et volontairement augmente. Cela permet de montrer
que les mcanismes de coordination par le march sont insuffisants rguler les changes
entre agents66. La prise en compte de l'incertitude permet de mettre en lumire le fait que les
agents mettent en uvre des formes de coordination autres que le march et qui ne reposent
pas uniquement sur le mcanisme des prix.
Pour rendre compte de cette diversit de formes de coordination, la thorie des conventions
propose un concept central qui permet de dcrire la pluralit des modes de coordination mis
en uvre par les agents dans un univers incertain : la convention. Ce concept n'est pas encore
stabilis au sens o il n'y a pas une dfinition admise par tous. J.P. DUPUY [Revue
conomique, 1989] parle d'un "sens commun" (common knowledge), R. SALAIS [ibid.,
1989] d'un "systme de connaissances", O. FAVEREAU [ibid, 1989] d'un "dispositif cognitif
collectif". Nous retiendrons cette dernire approche parce qu'elle s'inscrit ouvertement dans le
cadre de la rationalit limite.

Pour O. FAVEREAU la convention est un dispositif cognitif collectif, c'est--dire que la


convention rpond trois critres :
1- Les conventions supposent des rponses des questions pratiques;
2- Les conventions sont des modles de comportement, ce qui signifie que la conformit n'est
pas mcanique;
3- Les conventions sont des outils qui augmentent la capacit d'action individuelle.
La convention est en effet une rponse un questionnement de la part de l'individu,
questionnement du type "comment ?". La convention vite le questionnement du "pourquoi
?", questionnement qui ncessite de faire appel un registre de connaissance, soit inconnu,
soit non matris. La convention incorpore donc un "savoir procdural", isolable du "savoir
thorique", savoir thorique qui seul peut fonder le savoir procdural en toute rigueur. Les

64
KNIGHT F., [1921], RISK, uncertainty and profit, Houghton Mifflin Company.
65
SALAIS R., [1994], Incertitude et interactions de travail : des produits aux conventions, p.381, in Orlans A.,
Analyse conomique des conventions, P.U.F.
66
cf. l'article pionnier de AKERLOF G.A., [1970], "The market for lemons: quality uncertainty and the market
mecanism", Quaterly Journal of Economics, vol. 84, pp. 488-500.

83
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

individus dsireux de cooprer, ne pouvant pas dnombrer les tats futurs de la Nature, vont
dfinir leur relation non pas en extension, mais en comprhension.

Le passage une relation en comprhension permet une conomie de Savoir, car l'accord
conventionnel ncessite peu d'informations (elles sont synthtises dans la convention), et
l'accord conventionnel permet une dcomposition du Savoir en Savoir-comment/Savoir-
pourquoi, ce dernier devenant totalement secondaire. F.EYMARD-DUVERNAY parle de
"l'conomie cognitive permise par la rgle"; il note encore:" le durcissement du rsum dans
les rgles objectives, ayant un caractre collectif, permet de faire l'conomie des calculs
d'optimisation complexes."67, et permet l'individu de trouver dans la convention une
alternative son incompltude.

La rgle apparat comme un modle de comportement dont la forme rduite est disponible,
sans que la forme structurelle soit ncessaire. La rgle n'est donc pas un simple rsum. C'est
en cela que la rgle est un dispositif cognitif, c'est--dire un dispositif qui permet une
conomie de savoir. L'efficacit dans l'action peut s'accompagner d'une non-exhaustivit dans
le savoir, et peut mme l'exiger en dlimitant des zones d'ignorance. L'incompltude de
l'individu est dpasse parce que, pour agir, il s'appuie sur le savoir des autres contenus dans
les conventions. C'est en ce sens que les conventions sont des dispositifs collectifs.

Dans le cadre de la rationalit limite, les conventions sont donc de vritables outils qui
augmentent la capacit d'action de l'individu. L'individu peut s'appuyer sur le savoir des
autres, cristallis dans la convention, pour pallier son ignorance, et ce, d'autant plus aisment
que les conventions sont diffuses par une communaut d'acteurs, et qu'elles acquirent ainsi
le statut de biens collectifs. Nanmoins, la convention n'est pas un objet social autonome, elle
est l'expression d'une communaut de personnes et d'objets.

2.3 La thorie des conventions comme base de gouvernance


territoriale
Cette thorie, en sciences sociales et conomiques, se propose notamment de dnaturaliser les
dispositifs dvaluation, de montrer quils sont toujours des constructions sociales soumises
la rflexion critique. Cet enjeu, relativement modeste, est partag par dautres courants, ce qui
explique que lon peut faire de lconomie des conventions daprs Monsieur Jourdain .
Cette mthode a un second tage qui concerne les sciences sociales en tant que sciences
morales et politiques. La prsence des institutions dans laction laisse celle-ci son propre
mouvement daccomplissement. Il sagit, pour le chercheur, daccepter le caractre situ
socialement de toute action sans, pour autant, faire jouer aux institutions de la vie sociale un
rle qui occulterait la singularit de laction.

La mthode recherche pour objectif de mettre jour un champ danalyse de lespace qui va
de lintention la ralisation de laction collective. Mais, il y a plusieurs faons de remplir cet
espace. Ds les premiers travaux, notamment dans le texte constitutif de 1989, au moins deux
orientations se dessinent pour occuper lespace entre lintention et la ralisation dune action
collective.

67
cf. EYMARD-DUVERNAY F., [1994], "Coordination des changes par l'entreprise et qualit des biens", in
Analyse conomique des conventions, pp.308-334, op. cit.

84
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

La premire mobilise la raison pratique. Les rgles et les usages orientent lactivit
conomique, mais, dans limmdiat de la ralisation dun projet o autrui impose sa prsence,
cest le produit vis qui tire laction collective ; pour autant, celle-ci ne se droule pas comme
un plan, elle peut faire lobjet de rorientations, de surprises o sont associes crativit et
rgularit dans le comportement.

La seconde donne la dimension cognitive la primaut dans la thorie de laction collective.


Cest lappartenance un monde dont on partage les reprsentations qui explique laction
collective.
Avec lintrt croissant pour les sciences cognitives, la distinction entre ces deux principes
explicatifs de laction collective est prsente comme tant de nature dichotomique. Ainsi,
Olivier FAVEREAU (1986) oppose ce quil appelle la convention I (les rgularits de
comportement) la convention II (la convergence des reprsentations).
Toutefois, si laction collective tient par les reprsentations, les croyances et si elle tient
seulement par ces processus mentaux, autrement dit si les reprsentations sont dissocies des
usages, des dispositifs juridiques, des pratiques et/ou du droulement effectif de laction, alors
cest la convergence des reprsentations qui devient la condition pralable de laction
collective.
Lorsque cette orientation cognitiviste est exclusive, aucune force de rappel nempche le
glissement de la thse de la convergence partielle et fragile des reprsentations vers la thse
de lhomognit des reprsentations, comme condition ncessaire de laction collective.

Suivant la raison pratique, la russite de laction collective sanalyse partir de la vise, do


limportance des reprsentations matrielles (maquettes, plans) qui matrialisent un projet,
laident devenir un projet commun et, ce faisant, favorisent la convergence des
reprsentations. Cette convergence nest jamais un pralable, elle se construit et quand elle est
obtenue, elle nest que partielle, fragile et provisoire. Le glissement vers une thorie de
laction collective posant lexistence, ex ante, dun accord dans les ttes est entretenu par
le flou qui entoure la notion de convention. En ne dfinissant jamais prcisment ni la
convention, ni ses fondements, celle-ci tend sanalyser comme sous-jacente aux institutions.
La stabilit des institutions reposerait sur un fondement conventionnel. La convention
indiquerait la prsence dun accord tacite, dun gentleman agreement. Cette acception conduit
ngliger deux dimensions de laction collective : la hirarchie et la dynamique. Lexistence
de relations hirarchiques, voire de rapports de domination, devient secondaire, de sorte que
la diffrence avec les thories conomiques contractuelles (thories de lagence, thories
noinstitutionnalistes) qui fondent la hirarchie sur ladhsion contractuelle devient tnue.
Lide dun consensus pralable relve dune approche en termes dquilibre et non de
dynamique.
Or, cest dans la dynamique de laction collective que se construisent les reprsentations
collectives. Lentente entre les acteurs concerns dont laction collective a besoin pour russir
nest pas de lordre dun large accord pralable entre pairs. Laction collective commence
avant laccord et se droule entre des personnes qui, en rgle gnrale, ne sont pas des pairs.

85
Premire Partie Chapitre 2 : La gouvernance territoriale au carrefour des diffrentes thories

2.3.1 La thorie de conventions comme thorie dune conomie politique


pragmatique

La thorie des conventions a lambition de construire une conomie politique qui tente de
concilier efficacit, justice sociale et dmocratie, autrement dit une conomie qui soit une
science la fois morale et politique. Nous avons montr que lconomie des conventions na
pas suffisamment clarifi le concept de convention dont elle se rclame, glissant, sans le
justifier pleinement, du terme de convention celui dinstitution et laissant se dvelopper des
voies de recherches divergentes dans leurs fondements mthodologiques. Nous proposons
ainsi de contribuer cet claircissement mthodologique dans deux directions. Dabord, il
sagit de prendre acte de lvolution de lconomie des conventions vers la reconnaissance du
caractre central des institutions. Les institutions, entendues au sens sociologique, sont l
avant laction et, de la sorte, lorientent, tout comme celle-ci, en retour, peut engendrer leur
volution. Il faut donc tirer les consquences mthodologiques de cette prsence des
institutions dans laction ; ces consquences concernent la notion dacteur et son rapport aux
autres et conduisent renoncer lindividualisme mthodologique. Dans un deuxime temps,
nous montrerons ce que le pragmatisme apporte une rflexion sur la conduite de laction
publique et, plus prcisment, quelles rponses il apporte la question des bonnes institutions.

2.3.2 la recherche de bonnes institutions ?

Lconomie des conventions renoue avec lconomie politique classique en mettant en avant
la dimension politique dans son objet. En considrant que les questions dengagement dans
laction collective, de justice, de bien commun ne peuvent tre abordes uniquement en
termes de calcul, elle rompt avec lorthodoxie qui a tendu le champ de la discipline
conomique moyennant cette hypothse. Les conomistes des conventions savent quil ne
suffit pas de prconiser de bonnes institutions. Parce quil existe un espace entre lintention
dagir et la ralisation, il ne suffit pas de dcider des bonnes institutions. Ils sont attentifs la
ralisation effective de laction, avec lincertitude que contient son cours. Celle-ci est voque
par certains conventionnalistes comme preuve de ralit , terme qui fait cho au thme de
lexprience chez DEWEY. Cette conception de laction tourne le dos la rationalit
optimisatrice et, de ce fait, rompt avec la rduction de laction la dcision. Par ailleurs,
lconomie des conventions se dmarque de lconomie cognitive en soulignant que les
interactions ont une dimension normative. Efficacit et justice sociale se conjuguent dans une
approche qui entend prendre rsolument en charge lexigence de dmocratie dans les actions
conomiques elles-mmes et pose que les jugements des acteurs sont tays par des
dispositifs institutionnels qui permettent dconomiser leurs capacits morales ((EC, 2003,
p.2).

Les avances les plus nettes dans ltude de la formation de ces jugements qui conjuguent
russite de la coordination, et justice sociale se trouvent dans le travail de BOLTANSKI et
THEVENOT (1991). Leur modlisation engage dans une posture comprhensive vis--vis des
acteurs dont les justifications sont prises en considration. Elle permet danalyser les
jugements effectifs comme tant pris en tension entre divers principes de justice, mais elle ne
fournit pas un mtacritre pour bien agir dans le cours de laction. Or, lconomie des
conventions, comme les autres htrodoxies, rencontre la question des bonnes institutions .

86
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

2.4 Rationalit et thorie de convention


La thorie des conventions (TC) intgre nouveau trois questions qui ont t dissocies par un
sicle et demi de pense conomique : la caractrisation de l'Agent et de ses raisons d'agir, les
modalits de coordination des actions, la place des valeurs et des biens communs [DUPUY
et ALII. 1989 ORLEAN, 1994 ; SALAIS et THEVENOT, 1986]. La thorie standard s'est
construite sur le strict cloisonnement des deux questions de la rationalit et de la coordination
qui ont t axiomatises sparment, la premire par la thorie de la dcision, la deuxime
par la thorie de l'quilibre gnral [FAVEREAU, 1997]. Ces deux questions ont elles-
mmes t isoles de la troisime qui porte sur les jugements de valeur et les considrations
normatives. Les cadres d'analyse proposent en revanche une articulation entre ces trois
questions. Lorsquils admettent que la coordination des actions humaines est problmatique et
ne rsulte pas de lois de nature ou de contraintes, ils confirment que la rationalit humaine est
d'abord interprtative et non pas seulement ou d'emble calculatrice. L'agent doit
pralablement saisir la situation et l'action des autres, l'aide de cadres conventionnels, pour
pouvoir se coordonner. Cette saisie n'est pas seulement cognitive, mais aussi valuative, la
forme d'valuation dcidant de l'importance de ce que l'agent saisit et prend en compte. C'est
ici que se trouve la place, dans la coordination, de valeurs collectives et biens communs qui ne
sauraient tre rduits l'tat de prfrences individuelles, mais qui fournissent l'armature des
conventions de coordination les plus lgitimes. C'est ici aussi que le langage trouve sa place,
comme composante majeure des institutions. L'EC vise une intgration qui concerne tout
autant les sciences conomiques, que sociales et politiques.

2.4.1 Repenser la rationalit

Les interactions locales sont caractrises par une interdpendance stratgique des dcisions.
Le bien-tre de chacun dpend non seulement de ses propres choix, mais galement
de ceux que les autres entreprennent avant, en mme temps et mme aprs soi, ces
derniers dpendant eux-mmes de ses choix. Il n'est alors plus possible de dcider de sa
conduite indpendamment de celle des autres.
Il convient de ne plus considrer indpendamment les choix des individus, mais d'tendre
leur conception la prise en compte de leur interdpendance (Von NEUMANN et
MORGENSTERN, 1944).
La solution la plus directe pour redfinir la rationalit individuelle consiste maintenir la
conception instrumentale et maximisatrice utilise puisqu'alors et axiomatise par
SAVAGE (1954) en ne levant quhypothse d'un comportement paramtrique.
Dornavant, un agent maximise sa satisfaction, de manire goste, compte tenu non
seulement des contraintes que lui impose son environnement, mais aussi des dcisions
que vont prendre les autres avec lesquels il interagit. Une telle solution introduit une certaine
incertitude, que l'on peut qualifier de stratgique, sur ce que vont faire les autres.
Pour rsoudre cette incertitude, l'agent se met la place des autres. Il suppose alors que le
comportement qu'autrui va adopter correspond celui que lui-mme adopterait s'il tait la
place d'autrui. Autrement dit, il suppose qu'autrui a la mme rationalit que lui. Il choisit
lui aussi toujours l'action qui optimise sa satisfaction compte tenu des contraintes qu'il subit
et des actions des autres. Ainsi, pour que la coordination soit envisageable, il est
ncessaire de supposer un minimum de savoir commun entre les agents ; ici, celui du
principe de rationalit.

87
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Il suffit ensuite l'agent de tenir compte du choix d'autrui dans la dtermination de sa


dcision optimale. Il tablit ainsi des plans d'action (des stratgies) conditionnels aux
vnements possibles et l'action qu'autrui choisira dans chacun de ces
vnements elle-mme conditionnelle son propre choix. L'interdpendance des
actions de chacun est ainsi prise en compte sous la forme d'une rflexivit des choix :
mon choix dpend de ton choix, qui dpend de mon choix, qui dpend, etc.
Ainsi, l'appareil analytique de SAVAGE (1954), initialement conu pour penser les dcisions
face la nature, peut tre directement transpos aux contextes d'interaction. Il suffit de
supposer que la rationalit est de connaissance commune et que, techniquement, l'ensemble
des possibles est tendu la prise en compte des stratgies des autres.
Dans le cadre de relations d'interactions caractrises par cette nouvelle hypothse
de rationalit stratgique, comment la thorie conomique explique-t-elle le recours
une rgle pour assurer la coordination des comportements? Deux solutions sont
possibles: les agents suivent une rgle soit parce qu'ils y sont contraints, soit parce que c'est
dans leur intrt. La premire solution est triviale et peut tre ramene un cas
particulier de la seconde. La maximisation individuelle de l'intrt tient compte, en effet, des
contraintes auxquelles sont soumis les individus. Alors, in fine, derrire toute rgle, il y a une
maximisation d'intrts gostes sous contraintes contraintes de compatibilit des
intrts et de prise en compte des dfauts informationnels pesant sur la coordination.

2.4.2 De la rationalit limite aux comptences de l'homo conventionalis

Deux propositions peuvent rsumer la thorie de la rationalit de l'homo-conventionalis : la


rationalit est limite, situe, interprtative et argumentative. Ces quatre proprits s'embotent,
chacune conduisant naturellement (sinon mathmatiquement) la suivante. Cette seconde
proposition postule que la critique de la thorie du choix rationnel formule par SIMON,
KAHNEMAN et TVERSKY doit tre poursuivie et enrichie par des proprits positives.
La rationalit est limite : les capacits de traitement de l'information sont bornes. La rationalit
optimisatrice prsuppose l'existence d'une liste complte d'tats de la nature. Cet axiome
affirme la fois que : l'individu connat l'tat prsent du monde et la liste de tous les tats futurs
possibles ; l'intrieur du monde prsent, l'individu dispose de toutes les compositions et dcompositions
pertinentes. l'inverse, la rationalit limite opre dans un environnement incertain (par opposition au
risque, il existe un trs grand nombre voire une infinit de possibles, dont certains
actuellement inconnus) et complexe (il existe une infinit ou un trs grand nombre de
manires de se reprsenter un choix, dont aucune ne s'impose absolument). Les capacits de traitement de
l'information des individus tant insuffisantes pour tenir compte de l'ensemble des caractristiques
prsentes et venir de l'environnement, il y a ncessairement slection parmi toute l'information
disponible. Pour prendre une dcision, les individus forment une reprsentation de leur ensemble de
choix par une slection d'informations qui laisse l'arrire-plan toutes les autres. Ce cadrage correspond
celui effectu par les individus qui, bien qu'ils puissent catgoriser diffrents niveaux, n'en peroivent
qu'un seul la fois.
La rationalit est situe : les informations slectionnes varient selon les situations et leurs lments
(individus et objets) immdiatement prsents et saillants [THEVENOT, 1989; ORLEAN, 2002], de la
mme manire que les catgorisations dpendent, des saillantes de la situation. Parce que la
rationalit est limite, elle s'appuie donc sur les ressources de la situation [LAVILLE, 2000].

La rationalit est interprtative : la thorie de conventions distingue diffrents rgimes d'action ou


principes de comportement mobiliss selon la manire dont les agents se reprsentent les situations
[BOLTANSKI et THEVENOT, 1991]. Les oprations de qualification des objets et d'identification

88
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

des personnes, ncessaires la mobilisation de ces rgimes impliquent l'existence de capacits


interprtatives, ct de capacits calculatoires. Un lment ne peut tre considr comme
saillant qu'au regard d'un schma d'interprtation qui dtermine ce qui importe. Bien qu'labors
partir de situations passes et relevantes d'abord de la subjectivit des agents, ces schmas
d'interprtation sont ractualiss et canaliss par l'exprience (preuve de ralit). Le recours
l'interprtation est galement indispensable parce que la perception des objets collectifs
s'effectue en intension [FAVEREAU, 2003] ou, ce qui revient au mme, partir de prototypes.
La rationalit est argumentative (ou critique) : les individus, pour agir raisonnablement,
doivent tre en mesure de dvelopper des capacits critiques. Pour cela, ils doivent avoir accs
une extriorit depuis laquelle il leur est possible de se dsengager de la situation pour porter
sur celle-ci un jugement [BOLTANSKI, 1990]. Les reprsentations collectives fournissent aux
personnes une premire extriorit sur laquelle s'appuie leur jugement rflexif. En effet, ils
s'intressent non seulement l'objet (ou rsultat) de leurs relations, mais aussi la nature de
celles-ci [FAVEREAU, 1997b; THEVENON, 2003) Les interactions collectives, sous forme
de participation des dbats critiques o sont confronts les arguments, constituent une
seconde extriorit, sur laquelle POPPER a fond sa conception de a rationalit [LAVILLE,
1999].

Le passage d'une proprit la suivante dote ainsi l'homo conventionalis d'un ensemble de
comptences tel que la dimension sociale de son identit constitue sa source fondamentale pour
se coordonner avec les autres.

Section 2 : Thorie des jeux et formes dengagements des acteurs de la


gouvernance territoriale

La russite dun processus de gouvernance, en gnral, et de gouvernance territoriale, en


particulier, dpend dune entente parfaite entre les diffrents acteurs. Ceci dit que des
dcisions pertinentes doivent tre prises dune faon unanime pour permettre, par la suite, un
engagement sr et efficace des diffrentes parties prenantes.
Toutefois, le processus de prise de dcision est affront aux conflits qui peuvent apparatre
entre les acteurs, ce qui laisse une grande place aux jeux de pression et de pouvoir entre les
diffrents intervenants.
Cest dans ce contexte, que la thorie des jeux simpose dans le sens o elle illustre ce qui se
passe rellement lors de prise de dcisions territoriales ou autres.
La thorie des jeux est, parmi les techniques de la recherche oprationnelle, celle qui s'occupe
spcialement des situations dans lesquelles plusieurs personnes ont prendre des dcisions
dont dpend un rsultat qui les concerne. Les diverses techniques d'analyse scientifique des
dcisions peuvent intervenir simultanment dans un problme, mais on dit qu'il s'agit d'un
problme de jeu lorsque sa difficult est particulirement lie la prsence de plusieurs
centres de dcision. Il en est souvent ainsi dans les problmes conomiques, politiques,
diplomatiques, militaires.
Dans une telle situation, il y a place pour deux facteurs essentiels, la coopration et la lutte. Il
est clair, en effet, que les personnes en prsence, les joueurs, ont des intrts qui peuvent
concorder sur certains terrains et s'opposer sur d'autres. On peut distinguer trois classes de
jeux, selon le rle qu'y jouent la coopration et la lutte.
Dans les jeux de coopration l'tat pur, tous les joueurs ont des intrts concordants, de
sorte qu'ils forment une coalition se comportant comme un joueur unique. L'tude de leurs
dcisions relve donc plutt de la thorie des programmes. Cependant, l'tude des conditions

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Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

dans lesquelles il est possible de dgager un intrt gnral auquel puisse se rallier un
ensemble de joueurs relve de la thorie des jeux: c'est le problme de l'agrgation des
prfrences individuelles, qui claire celui de la formation des alliances.

Dans les jeux de lutte l'tat pur, aucune possibilit de coopration n'existe entre les joueurs.
Il en rsulte que ces jeux sont des duels, c'est--dire des jeux deux joueurs dont les intrts
sont strictement opposs (two-person zero-sum games). Bien que deux joueurs engags dans
un conflit s'opposent rarement sur tous les terrains, l'tude du duel est indispensable, non
seulement parce qu'elle peut tout de mme s'appliquer certains conflits bien dlimits o le
rle de la coopration est ngligeable, mais aussi parce qu'elle contribue l'tude des jeux
plus gnraux, l'intrieur desquels il est souvent utile de considrer la possibilit de certains
duels entre deux coalitions complmentaires. La thorie du duel cherche mettre en vidence
un ou plusieurs rsultats privilgis selon certains points de vue (prudence ou quilibre) pour
l'un et l'autre joueur. C'est la partie la plus acheve de la thorie des jeux.
Dans les jeux de lutte et de coopration se rencontrent simultanment des intrts concordants
et des intrts divergents. Ces jeux se prtent mieux que les duels la reprsentation des
situations relles, mais il est plus difficile de les tudier systmatiquement en raison de la
varit des aspects que peut prendre la coopration, selon les modalits de la communication
entre les joueurs et les possibilits de formation et d'volution des alliances (il s'agit de
vritables conditions sociologiques). La thorie des jeux de lutte et de coopration propose
plusieurs points de vue pour l'analyse de ces jeux (rationalit et stabilit par exemple), et,
faute de pouvoir en gnral isoler des rsultats privilgis, elle cherche mettre en vidence
des classes de rsultats, privilgies en tant que classes selon ces points de vue. Mais cette
thorie ne peut prsenter la mme unit que la thorie du duel.
Pour aborder un problme de jeu, il faut d'abord construire un modle, reprsentant plus ou
moins fidlement la situation relle. L'tude de ce modle, selon les mthodes de la thorie
des jeux, peut avoir pour objet, soit de guider les joueurs dans leur manire de jouer
effectivement le jeu, soit de les aider atteindre, par marchandage ou par arbitrage, une
solution de compromis qui tienne compte de leurs moyens d'action et de leurs intrts
respectifs, soit enfin d'expliquer l'volution d'une situation concrte par rfrence des
principes unificateurs d'une porte plus gnrale.

1 Construction des modles de jeux


1.1 Schma de causalit, Schma de finalit

Dans tout problme de jeu, et plus gnralement dans tout problme de dcision, l'analyse de
la situation concrte suit toujours les mmes tapes, pour aboutir la construction d'un
modle reprsentatif qui se prte au moins une rflexion mthodique, et si possible une
tude mathmatique.
Celui qui, dans un jeu, va prendre une dcision doit d'abord chercher dcrire soigneusement
l'ensemble des possibilits qui lui sont offertes, mais aussi chercher se faire une ide prcise
des possibilits offertes aux autres joueurs, adversaires ou non. Il lui faut ensuite examiner les
consquences, certaines ou alatoires, attaches tous les systmes possibles de dcisions
prises par tous les joueurs. Car ces consquences ne dpendent pas seulement des dcisions
d'une personne, et c'est ce qui fait la spcificit et la difficult des problmes de jeu. Ces deux
tapes tablissent le schma de causalit du jeu, dont on peut dire qu'il constitue la rgle du
jeu considr.

90
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Il importe d'observer que chacun des joueurs peut envisager non seulement de choisir
dlibrment l'une des tactiques dont il dispose, mais encore de procder un tirage au sort
entre ces tactiques en choisissant une distribution de probabilit sur leur ensemble. Cela
revient remplacer l'ensemble des tactiques (pures stratgies) de chaque joueur par
l'ensemble plus riche de ses stratgies (mixed strategies). Les consquences attaches aux
systmes de stratgies sont alors ncessairement alatoires. (Il faut remarquer, avec mile
Borel, que les probabilits sont utilises dans les stratgies comme instrument de dcision et
d'action, pour traduire les variations potentielles de la tactique d'un joueur.)
Afin de guider son choix, chaque joueur doit ensuite tablir un ordre de prfrence sur
l'ensemble des consquences, certaines ou alatoires, mises en vidence par le schma de
causalit. Mais il doit aussi chercher se faire une ide prcise des ordres de prfrence des
autres joueurs sur ce mme ensemble de consquences. C'est ce que l'on appelle tablir le
schma de finalit du jeu, et cela revient le plus souvent construire un indicateur de
prfrence ou indicateur d'utilit pour chacun des joueurs. Cette tche est en gnral
dlicate, car les consquences comparer peuvent tre fort complexes (mettant en jeu, par
exemple, des vies humaines ou des considrations morales en mme temps que des biens
matriels) et elles sont souvent alatoires.
On suppose en gnral, dans les jeux stratgiques, que les prfrences des joueurs peuvent
tre traduites par des indicateurs d'utilit linaire, c'est--dire des indicateurs numriques dont
les valeurs puissent tre calcules par des oprations de moyenne en probabilit. C'est
l'hypothse de Daniel BERNOULLI, quivalente l'axiomatique de Von NEUMANN et
MORGENSTERN. Cependant, la construction d'un tel indicateur d'utilit dans le jeu
stratgique ne rsulte pas immdiatement de la connaissance d'un indicateur de prfrence
dans le jeu tactique, et il peut mme arriver que le passage du jeu tactique au jeu stratgique
pose des problmes psychologiques difficiles.
Enfin, malgr le caractre schmatique de cette hypothse, les modles usuels de jeux
supposent, le plus souvent, par souci de simplification, que les possibilits et les prfrences
de chaque joueur sont connues de tous les autres.

1.2 Aperus sur les jeux de lutte et de coopration


1.2.1 Gnralits :

Ds qu'un jeu laisse place en mme temps la lutte et la coopration, c'est--dire ds qu'il ne
s'agit plus d'un duel, il est difficile de le reprsenter, sans hypothse ni condition
supplmentaire, par un schma de causalit et un schma de finalit traduisant correctement
les moyens d'action et les prfrences des joueurs.
Il est d'abord essentiel de prciser les conditions dans lesquelles peut s'exercer une ventuelle
coopration entre les joueurs (mme s'il n'y en a pas plus de deux), et en particulier les
possibilits de formation et d'volution des alliances, ainsi que les modalits de leur
fonctionnement et les paiements compensatoires auxquels des joueurs allis peuvent
procder en marge du jeu proprement dit. S'il est permis certains joueurs de communiquer
entre eux, il faut aussi prciser si tel ou tel de ces joueurs est libre de refuser cette possibilit
(des considrations psychologiques peuvent l'y inciter si un point faible le rend vulnrable aux
menaces de ses adversaires). Il y a l de vritables conditions sociologiques qu'il est
indispensable d'introduire, sous une forme ou sous une autre, dans les modles de jeux plus
gnraux que le duel.

91
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

D'autre part, la mise en uvre de la coopration prsente le plus souvent un aspect dynamique
dont il est difficile de rendre compte de faon satisfaisante dans un modle global. Il est
mme possible que, toute communication entre les joueurs tant interdite, la coopration ne
puisse s'exercer que par un vritable apprentissage mutuellement donn et reu au cours du
droulement d'une partie, travers l'enchanement des dcisions lmentaires des joueurs.
Une telle forme tacite de coopration n'en joue pas moins un rle important dans certains jeux
squentiels, et par exemple dans les superjeux constitus par certaines suites finies ou
infinies de parties d'un mme jeu.
On comprend ainsi que la forme normale ne soit pas toujours le cadre le mieux adapt
l'tude des jeux de lutte et de coopration, et que de nombreux modles puissent tre proposs
pour les reprsenter, selon les conditions sociologiques retenues, sans qu'il y ait lieu d'tablir
une hirarchie entre ces modles. Leur tude, souvent fort dlicate, procde toujours plus ou
moins directement des quatre principes dj considrs: calculs d'esprance, considrations
de dominance, recherche de l'quilibre, principe de rcurrence, mais l'existence de
possibilits de coopration compliquent la mise en uvre de ces principes.
Il est rare que cette tude puisse, comme celle du duel, conduire considrer certaines
manires de jouer comme optimales ou certains rsultats isols comme privilgis. Mais on
peut penser que le caractre plus nuanc et la structure plus complexe des solutions
proposes pour les jeux de lutte et de coopration sont conformes la nature des choses.

1.2.2 Rationalit individuelle et rationalit collective

Quel que soit le modle adopt, l'tude d'un jeu de lutte et de coopration doit toujours
prendre en considration deux lments importants:
les esprances des diffrents joueurs, caractrisant les buts qu'ils sont srs de pouvoir
atteindre (au moins peu prs) par leurs seules force, quoi que fassent les autres joueurs;
l'extremum de Pareto, qui est l'ensemble des rsultats, dits extrmes ou collectivement
admissibles, qu'il est impossible d'amliorer pour un joueur sans qu'un autre au moins en
ptisse.
On peut en effet penser que des joueurs individuellement rationnels ne sauraient se contenter
d'un rsultat ne leur assurant pas leur esprance, et que des joueurs collectivement rationnels
devraient considrer comme inadmissible tout rsultat non extrme. L'ensemble des rsultats
ralisables qui satisfont la double condition de rationalit individuelle (ils assurent chacun
des joueurs au moins son esprance) et de rationalit collective (ils sont extrmes) est une
partie de l'extremum de Pareto: ce est-ce que l'on appelle l'ensemble de ngociation et, dans le
cas particulier des problmes de partage, l'ensemble des imputations.
Malgr l'intrt de l'ensemble de ngociation, il ne faut pas oublier que des joueurs, mme
rationnels et libres de cooprer, peuvent prouver de grandes difficults atteindre
l'extremum et que la prudence peut les inciter y renoncer quand une dfiance mutuelle
apparemment irrmdiable leur fait craindre l'ascendant des intrts particuliers. Pour
atteindre coup sr un rsultat extrme, les joueurs devraient en effet s'accorder,
explicitement ou implicitement, pour jouer un jeu sur l'extremum (ou mieux sur l'ensemble
de ngociation) dont la rgle ne rsulte pas en gnral de celle du jeu propos. Mais il se peut
qu'un tel accord soit difficile raliser, et que son ventuelle ralisation sans garanties
suffisantes fasse courir de grands risques certains joueurs dont la loyaut pourrait tre
exploite par des partenaires dloyaux. Il est mme possible que chacun des joueurs ait
personnellement intrt ne pas respecter l'accord, quoi que fassent par ailleurs les autres
joueurs, mais que chacun ait grand intrt ce que l'accord soit respect par les autres, et que
tout le monde perde ce que l'accord ne soit respect par personne (le clbre dilemme des

92
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

prisonniers en donne un exemple classique). Dans de tels cas, la recherche individuelle des
intrts particuliers peut compromettre l'intrt d'un ensemble de joueurs, en conduisant des
rsultats collectivement irrationnels. Seuls une coopration confiante (impliquant le respect
des accords), ou un arbitrage accept (parfois reprsent par une contrainte sociale)
permettraient de sortir de telles impasses et d'atteindre l'extremum, mais les conditions
psychologiques ou sociologiques n'en sont pas toujours runies.
Certains thoriciens, tels que J. F. NASH et J. C. HARSANYI, ont cherch dfinir des
procdures d'arbitrage ou de marchandage sur l'ensemble de ngociation, soit en s'appuyant
sur des considrations de symtrie, d'invariance, de stabilit (plus ou moins fondes sur un
certain dsir d'quit), soit en s'efforant de tenir compte de certains postulats de rationalit et
des moyens de marchandage dont disposent les joueurs, en particulier de leurs possibilits
mutuelles de menaces (ce qui peut imposer une dlicate comparaison interindividuelle des
utilits). D'autres thoriciens, comme Von NEUMANN et MORGENSTERN, prfrent s'en
tenir mettre en vidence le rle privilgi de l'ensemble de ngociation, ou de certains
ensembles d'imputations qui y sont inclus, sans aller jusqu' privilgier un rsultat dtermin:
cette dernire slection, dpendant des aptitudes relatives des joueurs au marchandage, est
alors considre comme relevant de la psychologie plus que de l'analyse mathmatique.
ct des conditions de rationalit individuelle et collective, on peut parfois considrer des
conditions de rationalit interindividuelle relatives certaines alliances et excluant les
rsultats qu'une telle alliance aurait le moyen d'amliorer pour l'un au moins de ses membres
sans qu'aucun autre en ptisse. Mais de telles conditions ne s'imposeraient que si leur
violation devait coup sr entraner la formation des alliances correspondantes en vue de les
dfendre. De plus, comme un joueur dtermin ne peut participer qu' une seule alliance la
fois, il est naturel que les conditions de rationalit interindividuelle, crites pour toutes les
alliances, soient en gnral incompatibles. Cependant, quand toutes ces conditions sont
compatibles, elles dfinissent une partie de l'ensemble de ngociation que l'on appelle le cur
du jeu (CORE).

2 Esquisse de quelques modles


On donnera seulement ici quelques indications sur les principaux modles qui ont t
proposs pour reprsenter les jeux de lutte et de coopration, en supposant toujours que les
joueurs soient en nombre fini n.

2.1 Le modle de NASH :


Ce modle interdit toute communication, toute alliance, tout paiement compensatoire entre
les joueurs. NASH prsente, plutt, un tel modle comme capable de rendre compte
formellement de tout jeu de lutte et de coopration grce un largissement adquat des
ensembles de tactiques offerts aux joueurs. Il est clair que la construction effective d'un tel
modle pour un jeu gnral risquerait de prsenter d'insurmontables difficults, mais rien
n'empche de considrer le modle comme donn.
Dans ces conditions, les n joueurs, privs par hypothse de toute possibilit de corrler leurs
manires de jouer, peuvent s'intresser aux systmes de tactiques ou de stratgies en quilibre,
en mme temps qu' des considrations de prudence ou de dominance. Le thorme de
NASH, qui est une extension du thorme de Von NEUMANN, tablit que, dans tout jeu
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Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

stratgique o les n joueurs disposent d'un nombre fini de tactiques, il existe au moins un
systme de stratgies en quilibre. Mais, mme dans le cas o il y a seulement deux joueurs, il
peut exister plusieurs quilibres non quivalents et non interchangeables, et les systmes de
stratgies prudentes ne sont pas, en gnral, en quilibre. Cependant, tout point d'quilibre
donne chacun des joueurs au moins son esprance.
Il est alors difficile de tirer de la dtermination des quilibres une solution du jeu, malgr
les efforts effectus dans cette voie par NASH et par D. Gale l'aide de considrations de
dominance et de rationalit collective. Certaines considrations psychologiques, fondes sur
les risques courus par les joueurs, peuvent parfois inciter privilgier tel ou tel point
d'quilibre, et Harsanyi a exploit ce principe pour proposer une solution gnrale des jeux de
NASH finis.

2.2 Le modle des problmes de partage de Von NEUMANN et


MORGENSTERN :
Il permet au contraire toute communication, toute alliance entre les joueurs, et suppose
l'existence d'un bien indfiniment divisible (analogue une monnaie) dont l'change entre les
joueurs permet un transfert d'utilit entre eux, moyennant un choix convenable de leurs
chelles d'utilit respectives. Cette hypothse, qui prcise les modalits des paiements
compensatoires, ne suppose aucune comparaison interindividuelle des utilits. Mais elle
permet de parler de l'utilit totale d'un rsultat pour une alliance, et de la rpartition de cette
utilit entre les joueurs allis. Un tel modle peut donc tre dcrit comme reprsentant un
problme de partage d'un certain bien l'utilit globale disponible entre n participants qui
sont libres a priori de conclure entre eux les alliances de leur choix.

Les rsultats extrmes, au sens de Pareto, sont les partages sans reste de l'utilit globale
disponible entre les n joueurs. Les partages sans reste qui donnent au moins son esprance
chacun des joueurs sont appels les imputations. L'ensemble des imputations est ainsi
l'ensemble des rsultats qui satisfont la double condition de rationalit individuelle et
collective, et Von NEUMANN et MORGENSTERN considrent que le jeu se joue sur cet
ensemble. S'il existe des imputations qui satisfassent toutes les conditions de rationalit
interindividuelle, imposant que chacune des alliances possibles reoive au moins son
esprance, elles constituent le cur du jeu.
On peut alors considrer qu'une imputation s exclut une imputation t si, et seulement si, il
existe une alliance qui reoive au plus son esprance dans s (de telle manire qu'elle puisse
s'opposer toute diminution de sa part si s est ralise), et dont tous les membres perdraient
au passage de s t. Ces relations d'exclusion permettent de dfinir des ensembles privilgis
d'imputations, qui sont les solutions des problmes de partage, au sens de Von NEUMANN
et MORGENSTERN: chacune de ces solutions est caractrise par le fait qu'elle est stable
intrieurement (pas d'exclusion entre imputations appartenant une mme solution) et stable
extrieurement (pas d'imputation extrieure une solution qui ne soit exclue par l'une au
moins des imputations qui lui appartiennent). Le cur du jeu, s'il n'est pas vide, fait
manifestement partie de toute solution, mais il ne constitue pas en gnral une solution lui
tout seul.
Une solution d'un problme de partage est ainsi un ensemble d'imputations qui peuvent tre
simultanment considres comme ralisables, et dont les possibilits de ralisation excluent
celle de toute autre imputation. Mais il n'est pas vrai que tout problme de partage admet au
moins une solution (W. F. LUCAS, 1968). Et l'on connat beaucoup d'exemples de problmes
admettant un grand nombre ou une infinit de solutions, dont chacune peut son tour
comprendre un grand nombre ou une infinit d'imputations. Selon Von NEUMANN et

94
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

MORGENSTERN, ce sont des conditions sociologiques (standards of behavior) qui


commanderont alors le choix d'une solution parmi toutes les solutions possibles, et ce sont les
aptitudes relatives des joueurs au marchandage (relative bargaining abilities) qui entraneront
la ralisation d'une imputation parmi toutes celles de la solution choisie.
En se plaant un point de vue trs diffrent, L. S. SHAPLEY a cherch estimer la valeur
que chaque joueur peut attribuer l'ventualit de prendre part un tel jeu de partage, dfini
par sa fonction caractristique. Il est parvenu montrer que des conditions de symtrie, de
rationalit collective et d'additivit apparemment naturelles (mais, bien entendu, sujettes
critique) permettent de dterminer une telle valeur d'une manire unique. Cette fonction,
dfinie sur l'ensemble des n joueurs, est appele la valeur de SHAPLEY. Elle dfinit d'ailleurs
une imputation particulire, qui pourrait tre propose, dans certains cas, comme base d'un
arbitrage.
Malgr le caractre assez particulier des situations qu'il reprsente, le modle de Von
NEUMANN et MORGENSTERN est, par les concepts originaux et profonds dont les auteurs
l'ont enrichi, la base de nombreuses gnralisations dans diverses voies et de fructueuses
recherches relatives l'conomie des marchs. On citera seulement ici les travaux de L.
S. SHAPLEY, M. SHUBIK, R. J. AUMANN et B. PELEG sur les jeux de lutte et de
coopration sans paiements compensatoires, les travaux de G. Debreu et H. SCARF sur les
quilibres concurrentiels et le cur d'une conomie, ainsi que leur extension par AUMANN
au cas des changes entre une infinit continue de participants. Ces travaux sur l'conomie des
marchs montrent qu'il existe, dans certaines conditions, une convergence remarquable entre
le point de vue individualiste de la concurrence parfaite (avec formation d'un systme de prix
selon la loi de l'offre et de la demande), et le point de vue coopratif du libre change des
biens entre les participants.

2.3 Le modle intermdiaire de LUCE :


Ce modle suppose que certains obstacles la communication entre les joueurs restreignent
les possibilits de formation de nouvelles alliances partir de chaque structure d'alliance
ralisable. Plus prcisment, il existe une fonction y qui, chaque partition t de l'ensemble des
n joueurs, associe une classe y(t) d'alliances considres comme seules admissibles partir de
la structure t. Il faut, bien entendu, supposer que t est une partie de y(t).
On considre alors comme privilgis les couples (x, t), forms d'un rsultat x et d'une
structure d'alliance t, qui possdent la y-stabilit, en ce sens que le rsultat x satisfait aux
conditions de rationalit interindividuelle pour chacune des alliances de la classe y(t) ce qui
empche ces alliances de revendiquer efficacement plus qu'elles n'obtiennent dans le rsultat x
, et qu'il satisfait aussi des conditions de rationalit individuelle un peu renforces: chaque
joueur obtient dans x au moins son esprance, et mme mieux que son esprance s'il participe
une vritable alliance (ce qui dissuade les joueurs de rompre les alliances auxquelles ils
participent). On peut ventuellement ajouter ces conditions la condition de rationalit
collective.
Un tel modle peut tre envisag, soit avec une utilit transfrable, soit en l'absence de tout
paiement compensatoire. Il est possible, dans tous les cas, qu'il n'existe aucun couple y-stable,
ou qu'il en existe plusieurs, ce qui entrane d'videntes difficults pour fonder la rsolution
d'un jeu sur la y-stabilit.

Il est sans doute permis de dire, en se rfrant une exprience dj significative, que la
thorie des jeux apporte, dans certains cas, des lments prcis pour guider la dcision et
l'action des joueurs ou pour expliquer l'volution d'une situation relle de conflit, et qu'elle

95
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

fournit, pour la plupart de ces situations, un cadre de pense et des lments de rflexion
extrmement fructueux.

Section 3 : Lapport des modles de la thorie de dcision au concept de la


gouvernance territoriale : Les modles du processus de prise de dcisions

La prsentation des modles de prise de dcision se fera en deux temps. D'abord, le profil
global du modle sera dress sur la base d'une prsentation synthtique et succincte. Ensuite,
chaque modle sera illustr, par quelques modles ou thories spcifiques afin de mieux saisir les
ressorts des modles de base et nourrir la rflexion. Par ailleurs, pour chaque modle, nous
nous demanderons dans quel courant de la pense il se situe et quels sont ses apports ainsi que ses
limites.

1. Le modle de l'acteur rationnel : le postulat de l'homme


conomique et de l'homme stratgique libre, sr d'eux et
visant le meilleur rsultat

Le modle de l'acteur rationnel constitue la conception la plus classique et la plus


traditionnelle qui a t labore sur la prise de dcision organisationnelle et qui a fait couler le
plus d'encre chez des chercheurs en provenance de plusieurs disciplines scientifiques :
l'conomie, la statistique, la mathmatique, le management stratgique, etc. Il s'agit du
modle du dbut de l'histoire de la thorie de la dcision. En ce sens, il a servi la fois de
prcurseur et de rfrence tous les autres modles dvelopps par la suite. Mais, c'est aussi
le modle qui a accumul le plus grand nombre de critiques de la part des chercheurs de la
thorie de la dcision.

1.1 Les caractristiques essentielles du modle de l'acteur unique


rationnel
Le modle de l'acteur rationnel est principalement un modle thorique normatif dans le sens
o il vise prescrire les conditions dans lesquelles les acteurs devraient prendre leurs dcisions,
ainsi que leur faon de faire afin d'tre ou de devenir des dcideurs efficaces. Comme le
souligne A. ETZIONI (1967, p. 383) Les modles rationalistes concernent des
conceptions largement rpandues sur la question de savoir comment les dcisions sont et
devraient tre prises. Un acteur se met au courant d'un problme, pose un objectif, pse
soigneusement les moyens alternatifs et choisit parmi eux selon l'apprciation qu'il porte
sur leurs mrites respectifs, en rfrence l'tat des affaires qu'il prfre 68.

68
Rationalistic models are widely held conceptions about how decisions are and ought to be made. Are actor
becomes aware of a problem, posits a goal, carefully weighs alternative means, and chooses among them
according to his estimates of their respective merit, with reference to the state of affairs he prefers (A.ETZIONI,
1967, p.385).
Une caractristique essentielle de ce modle est son fort degr de formalisation et de structuration, qui a fini
par lui procurer la rputation d'un modle presque mcaniste. Le processus de dcision est compos d'un certain

96
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Le modle de l'acteur rationnel prend gnralement en compte des variables


quantifiables, disposant d'une valeur numrique et d'une dfinition prcise.
L'environnement dans lequel il sopre est plutt clos (E.F. HARRISON, 1995)69. Dans
ce modle, l'organisation n'est pas identifie en tant qu'unit dcisionnelle. Elle est
confondue avec un acteur unique, homogne, rationnel, conscient de lui-mme et de
son environnement, et dot d'objectifs et/ou de prfrences stables (STRATEGOR,
1991, p. 342). Cet acteur unique dispose d'un problme de dcision bien dfini et
d'objectifs clairs. Il est compltement inform, aussi bien sur toutes les actions qu'il
engage que sur toutes leurs consquences, nanmoins sur le court terme (M.V. JOSHI,
1980)70. Sa sensibilit est trs grande et lui permet de percevoir toutes les variations
survenues dans son environnement, dans lequel il sait mettre de l'ordre et faire des choix
qui maximisent sa fonction d'utilit (L. SFEZ, 1988). Il dispose, en plus, de tout le
temps, de toutes les aptitudes et de toutes les ressources ncessaires la prise de
dcision (J. FORESTER, 1984)71.

Le modle rationnel traduit les objectifs du dcideur dans une fonction de prfrences qui
prsente l'utilit d'une srie d'alternatives donnes. chaque alternative a t attache
une srie de consquences possibles. L choix, consiste slectionner l'alternative qui
possde l'utilit la plus leve pour le dcideur. La prise de dcision est ainsi simplement
identifie un processus de maximisatilit attendue (E.F. HARRISON, 1995,
p. 80) 72.

Le changement ne pose pas de problme pour le modle : la capacit de changement est


entirement subordonne la volont de l'acteur, dans les limites des contraintes
objectives que lui imposent l'environnement et ses ressources. (STRATEGOR, 1991, p.
342). Les caractristiques essentielles du modle sont rsumes dans le tableau suivant.

nombre de phases logiques successives standardises qui se rsument essentiellement dans les 5 phases
suivantes :
- identifier les objectifs,
- rechercher toutes les lignes de conduite alternatives,
- prdire les consquences de chacune des alternatives,
- valuer chaque alternative en fonction de ses consquences sur les objectifs.
- slectionner la meilleure alternative pour atteindre les objectifs.
69
The rational model explicitly presumes that if a given variable cannot be assigned a numeric value, it should
be disregarded or assumed away as a constant or given value. It is a model that operates within a closed environment
with a rather precise number of variables (E.F. HARRISON, 1995, p. 156).
70
M.V. JOSHI (1980, p. 71) rsume les principales suppositions du modle dans les cinq points suivants : (1)
There is only one decision-maker. (2) The decision-maker has only one objective, (3) The objective can be written in
quantitative terms. (4) The potential states of nature and courses of action are finite and have been identified. (5) The
decision problem consists simply of choosing the best course of action .
71
Selon J. FORESTER (1984, p. 23-24) le modle rationnel comprhensif suppose que le dcideur dispose : a
welldefined problem ; a full array of alternatives to consider ; full baseline information ; full information about
the consequences of each alternative ; full information about the values and preferences of citizens ; and fully
adequate time, skill and resources .
72
Given this assumption, decision-making is simply a process of maximizing expected utility (E.F.
HARRISON, 1995, p. 80).

97
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

73
Tableau 4 Synthse des caractristiques essentielles du modle de l'acteur rationnel

Grille de lecture Caractristiques essentielles

Nature du modle Prescriptif


Critre de dcision Maximisation du rsultat
Dfinition du processus Succession de phases logiques
Ingrdients cls Probabilits subjectives, utilits quantifies (liquidits),
alternatives exhaustives, ngligence de l'environnement,
stratgie "computationnelle" de prise de dcision, prvision
court terme, processus fortement structur.
Suppositions cls Dcideur unique, objectifs fixs et bien dfinis, information
ncessaire disponible, absence de limites cognitives du
dcideur, pas de contraintes de ressources (aptitudes
individuelles, temps, argent), alternatives quantifiables,
prdiction ralisable, contrle de variables, systme ferm,
rsultats limits quantitativement, connaissance des critres de
jugement et des relations de cause effet, faible incertitude,
changement matrisable par l'acteur

1.2 Quelques exemples du modle de l'acteur unique rationnel


l'instar des distinctions introduites par M. GHERTMAN (1981)74, deux exemples de
modles d'acteurs rationnels seront prsents de faon succincte : l'acteur conomique et
l'acteur stratgique. Les modles de l'acteur conomique proviennent de la littrature trs abondante
sur la thorie conomique de la firme, alors que les modles de l'acteur stratgique (trs nombreux
eux aussi) trouvent leurs racines dans les thories du management stratgique, avec les modles ou
mthodes rationnelles de la formulation de la stratgie et de l'analyse stratgique. Des revues
de littrature exhaustives, aussi bien sur les thories de la firme que sur les modles de la
formulation de la stratgie ou de l'analyse stratgique, ont t ralises par ailleurs par d'autres
chercheurs (par ex., M. NUSSENBAUM, 1978 ; M. GHERTMAN, 1981 ; STRATEGOR, 1991 ;
C. MARMUSE, 1992 ; T. ATAMER et R. CALORI, 1993 ; E.F. HARRISON, 1995).

1.2.1 L'acteur conomique

La thorie conomique classique introduit l'homme conomique (H.A. SIMON, 1982),


capable de connatre tous les aspects significatifs et pertinents de son environnement,
environnement qui est considr comme entirement prvisible, clair, et abondant en
ressources ncessaires au dveloppement de l'acteur rationnel (voire de la firme). Cet homme
est, en plus, suppos avoir toute une srie de prfrences stables et bien ordonnes ainsi que
des aptitudes au calcul lui permettant d'apprcier les lignes de conduite alternatives
suivre pour atteindre le point le plus lev dans la pyramide des prfrences personnelles (H.A.
SIMON, 1955). L'essentiel de cet homme conomique rside dans la supposition que l'on
fait sur son objectif premier : la maximisation des prfrences personnelles ou des

73
Le tableau est labor partir des reprsentations synthtiques de ce modle apportes par d'autres auteurs et
notamment par L. SFEZ (1973, 1984), P.C. NUIT (1976), M. GHERTMAN (1981), M.A. LYLES et H.
THOMAS (1988), STRATEGOR (1991), P.J.H. SCHOEMAKER (1993), E.F. HARRISON (1995).
74
L'auteur dans son analyse des principaux modles de l'acteur rationnel, distingue quatre catgories d'acteurs
rationnels : (1) l'acteur conomique, (2) l'acteur stratgique, (3) l'acteur portefeuille et (4) l'acteur stratgique
international.

98
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

intrts propres (T.M. DEVINNEY, 1989). Ces prfrences constituent ce que les
conomistes appellent, l'utilit, ou le pouvoir de satisfaction du besoin. tant donn cet
tat idal des choses, l'homme conomique a seulement peser les opportunits,
confronter une rationalit une autre, et slectionner la ligne de conduite offrant l'utilit
maximale (G. KATONA, 1963).

La thorie conomique classique considre l'organisation comme un modle de dcision


ferm. Ce modle ferm est constitu d'un certain nombre d'lments communs la
plupart des situations de dcision :

Un objectif fix ou relativement inchangeant.


Une srie connue d'alternatives pertinentes avec les rsultats correspondants.
Une rgle tablie ou une srie de relations qui produisent un ordonnancement de
prfrence des alternatives.
La maximisation d'un but dsir tel que profits, revenus, bien physiques, ou quelque
forme d'utilit.
Indiffrence gnrale l'gard des contraintes environnementales (E.F. HARRISON,
1995, p. 81)75.

1.2.2 L'acteur stratgique

De nombreux modles de l'acteur unique rationnel nous proviennent des thoriciens ou des
praticiens de la formulation de la stratgie. C'est l'quipe de Harvard Business School
que l'on doit le premier modle gnral de la formulation de la stratgie, que l'on identifie
souvent sous l'abrviation LCAG, tenant compte des initiales des auteurs du
modle : E.P. LEARNED, C.R. CHRISTENSEN, K.R. ANDREWS et W.D. GUTH
(1965). Le modle de base a t perfectionn plus tard, par un des ses auteurs, K.R.
ANDREWS (1971), et a t repris sous diffrentes formes par un grand nombre de spcialistes
amricains et europens de l'poque. La figure 12 reprend ce modle, devenu depuis un trs
grand classique.

75
In terms of the elements common to most decision situations, the closed model contains the following parts :
A fixed or relatively unchanging objectives.
A known set of relevant alternatives with corresponding outcomes.
An established rule or set of relationships that produces a preference ordering of the alternatives.
The maximization of some sought end such as profits, income, physical goods, or some form of utility.
General disregard for environmental constraints (E.F. HARRISON, 1995, p. 81).

99
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Figure 12 Le modle de la formulation de la stratgie de l'cole de Harvard

Source : Adaptation du modle par les chercheurs de l'quipe STRATEGOR (1991, p. 345)

Le modle est constitu d'un certain nombre d'tapes qui refltent le chemin emprunt par le
raisonnement du dirigeant d'entreprise lors du processus de formulation de la stratgie.
Les deux premires tapes concernent l'analyse (I et/ou le diagnostic externe et interne de
l'entreprise. L'analyse externe porte sur l'environnement conomique social et politique de
l'entreprise. Elle conduit l'identification des menaces et des opportunits possibles au
fonctionnement de l'entreprise, le rapport final qui permet de reprer un ou plusieurs facteurs cls
du succs. Quant l'analyse interne, elle fait le bilan des ressources internes de
l'entreprise entre les forces et les faiblesses, et conclut avec l'identification des comptences
distinctives. L'ensemble des possibilits d'action merge alors de la comparaison entre les
capacits internes et les potentialits externes de l'entreprise. L'tape finale de ce
processus est la formulation de la stratgie qui intgre la fois les valeurs de
l'environnement (exprimes sous forme de responsabilit sociale de l'entreprise), et les

100
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

valeurs personnelles du dirigeant (sous-titres dans les systmes de volont ou les buts
gnraux). Elle consiste effectuer un choix en termes d'activits (segments produits -
marchs), d'objectifs, et de moyens ou programmes d'action pour la mise en oeuvre de la
stratgie.

1.2.3 Porte et limites du modle de l'acteur unique rationnel

En dehors de l'importance considrable des dveloppements crits sur le modle de l'acteur


rationnel, en provenance la fois des Sciences de l'ingnieur, des Sciences conomiques
et des Sciences de gestion, lui confrant une place centrale dans le monde de
rflexion scientifique, on reconnat ce modle un certain nombre d'avantages pouvant
se rsumer, d'aprs STRATEGOR (1991), autour de deux points suivants :
Le processus de raisonnement intellectuel propos par le modle incarne la rigueur de la
mthode cartsienne, largement ancre dans l'ducation occidentale, et de ce fait,
naturellement et accepte et considre comme lgitime par bon nombre de personnes. Son
utilisation est toujours possible et ne reprsente aucun risque.
Le fort degr de structuration et de formalisation du modle permet de faire des
schmatisations rapides de la ralit et une comprhension aise des situations, mme
partir de donnes peu abondantes et difficilement accessibles. Les outils mathmatiques ou
statistiques proposs par le modle s'avrent parfois d'une grande utilit.

Malgr les avantages reconnus du modle rationnel, un grand nombre de critiques lui ont t
faites, aussi bien sur sa nature propre que sur ses hypothses de base. Le modle est ainsi
rput pour sa dimension entirement normative et prescriptive du processus de dcision qu'il
propose, incapable de rendre compte du processus rel de la prise de dcision ainsi que
des conditions dans lesquelles le processus a lieu. La confrontation des Suppositions du modle
avec la ralit empirique de la prise de dcision dans les organisations a remis en cause la
majorit de ses postulats. Ainsi, contrairement au modle de l'acteur unique rationnel, on
dcouvre que :
- Les objectifs de l'organisation sont rarement fixs au pralable et ils se modifient sans
cesse en vue des changements produits dans l'environnement. Les lignes de conduites alternatives ne
sont pas gnralement donnes et la recherche des alternatives est une des tches du processus de
dcision. Les informations sont aussi rarement entirement disponibles et la collecte et le traitement
de l'information constituent une partie trs importante du processus de dcision. Enfin, le problme
de dcision, lui-mme, est rarement donn et sa dfinition constitue souvent un enjeu important.
- Le dcideur, lui-mme, a des limites cognitives susceptibles de restreindre la quantit de
l'information traite ainsi que le nombre des solutions alternatives considres. Ses prfrences
ne sont pas toujours claires et stables et leur quantification est parfois impossible.

Sa prise de dcision n'est jamais libre et elle est sujette des contraintes de temps et d'argent.
Le contrle complet de l'ensemble des variables relatives une situation relle de dcision est
presque illusoire et ne peut tre envisageable que dans une situation de dcision conue
artificiellement.
- La comparaison des solutions alternatives sar le dcideur ainsi que son choix final ne se fait pas,
d'habitude, selon un rsultat maximisant (notamment du profit), mais plutt selon un rsultat
satisfaisant . Les changements introduits dans l'organisation sont rarement le produit de
choix volontaires et libres d'un dcideur unique (ou d'une dcision collective), mais plutt le

101
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

rsultat d'un jeu de pouvoir ou d'une rsolution de conflits entre des individus ou groupes
d'individus d'intrts divergents76.

2 Le modle organisationnel : l'homme au comportement


satisfaisant
Si le modle de l'acteur unique rationnel reprsente l'poque de l'ge classique dans la
conception de la dcision, avec pour acteur principal l'homme certain , le modle
organisationnel est le fondateur de l'ge moderne , ouvrant droit de cit l'homme
probable 77. Avec l'arrive de cet ge moderne, La dcision n'est plus celle de a
dfinition classique d'un beau choix droit, en ligne, de rentabilit progressiste
d'un sujet libre. Ici la socit n'est plus certaine, l'homme n'est plus certain. La socit
a un devenir probable, l'homo economicus et l'homo civicus L're
d'incertitude a commenc (L. SFEZ 1984, p.77-78). C'est ainsi que L. SFEZ
caractrise le bond considrable qu'a connu la conception du processus de dcision avec
l'apparition des premiers lments de la thorie bhavioriste de la dcision, dont les pres
fondateurs, issus tout droit de l'cole de Carnegie, sont : H.A. SIMON, R.M. CYERT et
J.G. MARCH. Les modles de prise de dcision dvelopps par ces auteurs, de par les
ressemblances dans leurs postulats de bases, se regroupent tous dans un deuxime modle
fondamental de la prise de dcision : le modle organisationnel.

2.1 Les caractristiques essentielles du modle organisationnel


En combinant les disciplines comportementales avec les analyses quantitatives, le modle
organisationnel devance les normes spcifiques et les prescriptions du modle classique en les
remplaant par une approche plus ouverte qui prend en compte les contraintes
comportementales et environnementales imposes aux dcideurs (E.F. HARRISON, 1995).
L'organisation n'est plus confondue avec un dcideur unique et sa structure est prise
en compte dans le processus de dcision. Elle est compose d'un ensemble de sous-
units disposant de rgles et de procdures qui conditionnent la perception des vnements
ainsi que les ractions ou comportements ultrieurs. Les rapports entre les sous-units sont,
eux aussi, rgis par des rgles et des procdures, tablies par la direction qui chapeaute et
attribue des objectifs l'ensemble des sous-units. Ces dernires peroivent les objectifs
comme des contraintes ou des demandes de la direction qu'elles doivent satisfaire. La
lecture et l'interprtation que les units font d'un problme pos doivent permettre
l'application des rgles et procdures standard dj existantes. En ce sens, toute situation
de dcision, mme la plus complexe et la plus originale qu'elle soit, est ramene une
situation simple (voire comprhensible), plus proche de schmas de pense dj connus ou
de situations de dcision rencontres prcdemment78.

76
L'ensemble des limites rsumes ainsi est inspir de celles mentionnes par STRATEGOR (1991, p. 346-347)
et E.F. HARRISON (1995, p. 157-159). Pour des dveloppements plus dtaills, ce sujet voir C. GREMION
(1972), R. MAYNTZ (1976), D.J. PALUMBO et P.J. WRIGHT (1980).
77
L. SFEZ (1988) dans son ouvrage intitul La dcision fait une analyse critique approfondie de l'volution
du concept de dcision dans une logique plutt historique. Il dfinit la dcision en fonction de trois priodes
historiques : l'ge classique, l'ge moderne, l'ge contemporain ; l'homme dcideur y est d'abord considr comme
"certain", ensuite comme "probable" et enfin comme "alatoire".
78
L'argumentaire tabli dans ce paragraphe est inspir de la prsentation du modle organisationnel fait par les
chercheurs du groupe STRATEGOR (1991, p. 347-348).

102
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Le dcideur organisationnel se place ainsi au sein d'une structure prtablie, guide par des
objectifs multiples, changeants et contradictoires la fois. Sa connaissance des alternatives
possibles ainsi que de leurs consquences nest pas parfaite. Son choix vise plutt un niveau
acceptable de satisfaction que le maximum des avantages possibles (C. GREMION, 1972).
Le changement pose problme et se matrise difficilement. Le dcideur a tendance gnrer
un comportement organisationnel rptitif et relativement dconnect de l'environnement du
fait que les solutions apportes aux problmes nouveaux se dirigent vers des solutions
rencontres auparavant. Ainsi, le changement n'est pas facile et il peut s'induire uniquement
travers deux sources : soit par une lente volution par l'apprentissage et la modification
progressive des procdures : soit par la crise (STRATEGOR, p. 348).
En vue des lments mentionns ci-dessous, il est possible de rsumer les caractristiques
de modles organisationnels selon le tableau suivant.

Tableau 5 Synthse des caractristiques essentielles du modle organisationnel

Grille de lecture Caractristiques essentielles

Nature du modle Descriptif


Critre de dcision Rsultat satisfaisant
Dfinition du processus Processus discontinu, voire cyclique
Ingrdients cls Probabilits subjectives, utilit partiellement quantifie
(liquidits), alternatives exhaustives, environnement sensible,
stratgie de prise de dcision porte sur le jugement, prvision
court terme, processus modrment structur.
Suppositions cls Objectifs multiples changeants et de niveau acceptable,
information limite, prsence de limites cognitives du dcideur,
contrainte de ressources (aptitudes individuelles limites, temps
limits et ressources financires limites), alternatives
partiellement quantifiables, rsultats limits qualitativement et
quantitativement. systme ouvert, forte incertitude, changement
problmatique et difficilement matrisable par l'acteur

Les proprits essentielles du processus de dcision organisationnel voques ci-dessus


permettent de mieux apprhender les diffrences du modle avec celui de l'acteur
rationnel et qui sont introduites pour l'essentiel par H.A. SIMON, R.M. CYERT et J.G.
MARCH travers des concepts cls tels que la rationalit limite le comportement
satisfaisant, la recherche problmatique, l'vitement d'incertitudes. Cependant, malgr les
diffrences indniables qui existent entre les deux modles quelques similarits de bases
persistent encore. Elles sont par exemple lies aux prvisions court terme et l'action
sous contrainte des deux modles. Le modle de l'acteur unique rationnel est contraint par
les orientations normatives des disciplines quantitatives, alors que le modle
organisationnel est contraint par les rgles et procdures internes ainsi que par le dsir
d'un rsultat immdiat (E.F. HARRISON (1995).

2.1.1 Quelques exemples du modle organisationnel

Les conceptions thoriques fondamentales qui ont le plus marqu l'histoire du modle
organisationnel de la prise de dcision sont celle de la thorie de la rationalit limite
de H.A. SIMON (1947) et celle de la thorie comportementale de la firme de R.M.

103
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

CYERT et J.G. MARCH (1963): Ces deux thories sont la base des autres modles de prise
de dcision dvelopps ultrieurement et qui sont identifis le plus souvent sous
les noms de Y. AHARONI (1966), E.E. CARTER (1971), H. MINTZBERG, D.
RAISINGHANI et A. THEORET (1976), etc. titre d'exemple, ne seront prsentes ici
que la thorie de la rationalit limite de SIMON et la thorie comportementale de la
firme, d'une faon trs succincte, elles aussi, puisque les revues compltes et dtailles
sont abondantes dans la littrature79.

2.1.2 La thorie de la rationalit limite de H.A. SIMON

Le nom de H.A. SIMON, occupe une place charnire la fois dans l'histoire des thories de
l'organisation et dans celle des thories de la dcision. Ses premires contributions nous
proviennent de son ouvrage fondateur Administrative Behavior, publi initialement en 1945,
o il expose pour la premire fois la thorie de la rationalit limite80.
La prise de dcision telle qu'elle est tudie par H.A. SIMON, met l'accent sur le processus de
pense de l'homme dcideur. Pour lui, l'laboration d'une thorie raliste de la prise de
dcision passe par une observation des pratiques dcisionnelles de l'homme administratif ,
qui effectue des choix individuels. Sa thorie est compose de quatre lments essentiels : 1)
les choix avec une rationalit limite, 2) les conduites orientes, 3) l'intgration des conduites
individuelles au sein de l'organisation et 4) la dcision de participer. Les deux premiers
lments se concentrent sur le comportement psychologique du dcideur individuel alors que
les deux derniers lments portent plus sur l'organisation et ses relations avec le
comportement individuel.

En ce qui concerne le premier lment de la thorie, les choix avec une rationalit limite ,
H.A. SIMON, postule que l'homme administratif , est un homme rationnel, mais sa
rationalit est limite, de par ses connaissances, qui ne s'talent pas sur l'ensemble des
solutions alternatives, et de par ses capacits intellectuelles, qui ne lui permettent pas de
calculer les avantages ou les inconvnients respectifs de tous les choix possibles (M.
GHERTMAN, 1981). De plus, l'homme administratif ne se souvient que partiellement des
choix antrieurs et il lui est difficile d'anticiper les vnements futurs. Il a des objectifs court
terme, ses besoins ne sont pas insatiables et il ne cherche pas satisfaire tous ses objectifs
intermdiaires. Il procde donc par choix squentiel, grce sa capacit de stocker des
lments de satisfaction, et d'ajuster ainsi son niveau d'exigence (STRATEGOR, 1991, p.
348)

De par ses limites cognitives, l'homme administratif, l'inverse de l'homme conomique,


n'est pas concern par le choix d'une solution optimale, qui maximiserait les rsultats, mais,
plutt par le choix de la premire solution juge satisfaisante. Cette solution satisfaisante peut

79
Pour des dveloppements plus labors consulter les auteurs suivants : L. SFEZ (1973, 1984), P.C. NUTT
(1976), M. GHERTMAN (1976, 1981), M. NUSSENBAUM (1978), J. BOWER et Y. DOZ (1979), J.
MOSCAROLA (1980), D.J., HICKSON, R.J. BUTLER, D. CRAY, G.R. MALLORY et D.C. WILSON (1986),
M.A. LYLES et H. THOMAS (1988), STRATEGOR (1991), K.M. EISENHARDT et M.J. ZBARACKI (1992),
P.J.H. SCHOEMAKER (1993), E.F. HARRISON (1995), etc.
80
Hormis, l'ouvrage de SIMON H.A. (1945), Administrative behavior, New York : Free Press, chapitre 1 5, la
thorie de la rationalit limite est expose aussi de faon dtaille dans l'ouvrage de MARCH J.G. et SIMON
H.A. (1958), Organizations, New York : John WILEY., chapitre 6, et dans l'article de SIMON H.A. (1964), On
the concept of organizational goal , Administrative Science Quarterly, vol. 9, n 1, p. 1-22. L'analyse de la
thorie que nous avons faite est base sur ces rfrences, mais aussi sur les prsentations de la thorie
effectues par M. GHERTMAN (1981, p. 86-105) et STRATEGOR (1991, p. 348-351).

104
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

d'abord rsulter d'une activit de recherche parmi les solutions les plus familires et plus
proches des objectifs existants. Et c'est seulement aprs ne pas avoir trouv une solution
satisfaisante sur ce terrain connu qu'un processus de recherche plus largi est entam,
passant par un rexamen plus intensif des alternatives en considration, voire mme
par une rvaluation des objectifs existants (E.F. HARRISON, 1995).
Le deuxime lment de la thorie de H.A. SIMON concerne les conduites orientes de
l'homme administratif, dtermines par son environnement psychologique.
Cet environnement unifie et donne de la cohrence toute une srie de choix squentiels
effectus par le dcideur. Il est constitu de six lments : (1) l'apprentissage, (2) la
mmoire. (3), l'habitude, (4) les stimuli, (5) les dterminants de nouveaut - persistance,
et (6) les mcanismes de persistance du comportement.
Le troisime lment de la thorie de H.A. SIMON est celui de l'intgration des conduites
individuelles au sein de l'organisation. Selon l'auteur, l'organisation influence l'individu
travers cinq mcanismes : (1) la division du travail (2) les pratiques standards (3)
l'autorit. (4) la communication, et (5) l'identification.
Le dernier lment de la thorie de H.A. SIMON est constitu par la dcision de l'individu de
participer soit de devenir membre de l'organisation. Selon l'auteur, les individus
acceptent de devenir membres de l'organisation et de subir son influence seulement dans la
mesure o elle contribue directement ou indirectement la ralisation de leurs objectifs
personnels. L'organisation est donc un systme en quilibre qui reoit des
contributions sous forme d'argent, d'effort, ou de loyaut de la part de ses membres et,
qui, en contrepartie, leur offre des incitations ou des rcompenses financires,
sociales ou idologiques (STRATEGOR, 1991).

2.1.3 La thorie comportementale de la firme de R.M. CYERT et J. G.


MARCH

Dans la ligne des travaux de H.A. SIMON et de sa thorie de la rationalit limite. R.M.
CYERT et J.G. MARCH (1963) laborent la thorie comportementale de firme qui apporte
d'autres concepts thoriques importants pour la conception du processus de prise de dcision
organisationnelle. Le processus de dcision conu par ces deux auteurs comporte trois
catgories de variables exhaustives : (1) les objectifs (goals), (2) les attentes (expectations) et
(3) le choix (choice), quatre concepts relationnels : (1) la quasi-rsolution du conflit (quasi-
resolution of conflict), (2) l'vitement de l'incertitude (uncertainty avoidance), (3) la recherche
problmatique (problemistic search) (4) l'apprentissage organisationnel (organizational
learning)81.
L'organisation est considre comme une coalition d'individus ayant des objectifs diffrents
qui mergent et se dveloppent travers une ngociation formelle et informelle entre les
membres de la coalition. Ces objectifs changent chaque fois que la composition de la coalition
change. Mais la modification des relations entre les membres ainsi que les feed-backs sur la
ralisation des objectifs peuvent aussi y provoquer des changements. Les dimensions des
objectifs sont influences par la composition de la coalition organisationnelle, par la division
du travail de dcision ainsi que par la nature des problmes auxquels l'organisation fait face.
Alors que le niveau d'aspiration de l'organisation sur les diffrentes dimensions des objectifs

81
Le rsum qui a t fait ici est une adaptation de ceux faits par : R.M. CYERT et J.G. MARCH (1963, p. 114-
125); E.E. CARTER (1971, p. 413-428) ; M. GHERTMAN (1981, p. 106-112) ; STRATEGOR (1991, p. 350-
352).

105
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

est influenc par les objectifs passs, par la performance passe de l'organisation ainsi que par
la performance passe d'autres organisations comparables.

Les attentes (ou prvisions) des membres de la coalition sont formes partir des dductions
ou des conclusions dgages des informations disponibles. Ainsi, les changements dans le
systme de collecte de l'information, la faon dont l'information est prsente ainsi que sa
disponibilit globale, affectent les attentes. L'excdent organisationnel (orgnizational slack)82
est suppos aussi influencer les attentes, puisqu'il affecte l'intrt et la motivation de l'individu
faire sortir une information moins vidente pour la formation des attentes, biaisant ainsi les
donnes sur lesquelles les dcisions sont prises.
Le choix est considr comme une rponse un problme peru. Il est affect par les rgles et
procdures standards indiquant le chemin suivre pour grer un environnement incertain. Un
cycle typique d'une dcision commence par la dfinition d'un problme de dcision ; il
continue ensuite par l'application de rgles et procdures standards dans la rsolution du
problme ; aprs cela, diffrentes alternatives sont formules ou considres pour aboutir
enfin, la slection de la premire alternative qui atteint le niveau minimum d'acceptabilit
sur la totalit des standards fixs.
La quasi-rsolution du conflit exprime le fait que l'organisation fait face, continuellement,
des conflits potentiels cause des diffrences dans les objectifs, entre les diffrents sous-
systmes de l'organisation et que ces conflits ne sont jamais rsolus, mais seulement
maintenus un niveau raisonnable. La rsolution des conflits est assure : (1) par l'application
des rationalits locales, c'est--dire par la division des problmes de dcision dans des sous-
problmes, chacun d'entre eux tant attribu un sous-systme de l'organisation qui le traite
selon sa propre rationalit, en respectant toutefois une contrainte d'objectif ; (2) par un
traitement squentiel des objectifs qui consiste satisfaire les objectifs des diffrents sous-
systmes de l'organisation, les uns aprs les autres; (3) par l'application de rgles
d'acceptabilit des dcisions exigeant que les optimisations au niveau local gnrent une
optimisation un niveau plus gnral.
L'organisation de R.M. CYERT et J.G. MARCH cherche viter l'incertitude de deux faons
: (1) soit, en utilisant des rgles de dcision qui mettent l'accent sur les ractions court terme
partir des feed-backs renvoyes par l'environnement, en rponse aux actions de
l'organisation ; (2) soit, en ngociant l'incertitude avec l'environnement, en lui imposant des
procdures standards spcifiques, une tradition industrielle, ou des contrats qui absorbent ou
limitent l'incertitude.
La recherche de solution n'existe que lorsqu'un problme rsoudre est nonc par
l'environnement. Elle vise apporter une solution aux problmes poss. La recherche se fait
d'abord parmi les solutions les plus habituelles, les plus simples, et elle ne se dirige vers des
solutions plus complexes que si les premires solutions ne s'avrent pas satisfaisantes. Elle a
trois caractristiques : (1) elle est motive par un problme et elle prend fin lorsqu'une solution
satisfaisante est trouve ; (2) elle est nave, c'est--dire qu'elle cherche des modles de
causalit simple, proches des manifestations premires du problme, avant de rechercher des
causes plus profondes ; (3) elle est biaise, par l'exprience acquise par les diffrentes parties
de l'organisation, par les souhaits ou les prvisions, et par les conflits internes non rsolus.
L'apprentissage organisationnel est considr comme un processus d'adaptation en trois
niveaux diffrents : (1) l'adaptation des objectifs en fonction des rsultats obtenus
prcdemment et de l'exprience acquise ; (2) l'adaptation des rgles d'attention porte sur

82
L'excdent organisationnel survient quand le niveau rel des encouragements (tels que les revenus et le
prestige) excde le niveau ncessaire obtenir la contribution des membres. Cet excdent n'est pas planifi et en
priode de difficult il a tendance diminuer, afin d'absorber le choc ou d'accommoder les diffrentes rductions
survenues (par ex., dans les profits, etc.).

106
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

l'environnement en fonction des problmes et des vnements rencontrs, permettant de


modifier aussi bien les zones de l'environnement surveiller que les critres de surveillance.
(3) L'adaptation des rgles de recherche en fonction de l'exprience positive ou ngative
enregistre prcdemment.

2.2 Porte et limites du modle organisationnel

Deux points essentiels peuvent tre nots quant l'apport du modle organisationnel :
L'introduction d'une conception thorique renouvele de la prise de dcision, par rapport la
conception classique traditionnelle, rendant compte de la non-rationalit des dcisions (L.
SFEZ, 1984), ouvre droit de cit dautres que celle de l'acteur rationnel.
La place prpondrante laisse au processus de dcision dans la dtermination d'un choix
introduisant la ncessit de l'observation directe des pratiques relles de prise de dcision
dans les organisations.
Un certain nombre de limites peuvent aussi tre formules, la fois sur la forme et sur le
contenu83.
Les modles ainsi que les concepts labors sont relativement complexes rendant difficiles
leur comprhension ainsi que leur utilisation des fins d'analyse. La complexit est d'autant
plus grande du fait qu'elle ncessite des donnes en provenance de l'entreprise, souvent
difficiles tre obtenues.
Le rle de l'organisation en tant qu'acteur de dcision n'est pas encore trs clair. Une certaine
illusion subsiste quant la possibilit de prise de dcision par un individu isol tout comme les
modles de l'acteur unique rationnel
L'ide d'un processus de dcision segment dans des phases hirarchiques bien dfinies est
encore conserve. Les schmas de procdures qui guident les processus de rsolution de
problme ont gnralement une structure hirarchique d'tapes rsolutoires qui se succdent.

L'innovation est considre comme une vidence naturelle qui mrite d'tre favorise et
stimule, mais des informations claires manquent sur sa dfinition, son objet, sa raison
d'tre et ses consquences au sein de l'organisation. Elle est fortement conditionne par la
structure et les procdures dcisionnelles existantes.
Le rle du pouvoir de la direction et celui des sous-units organisationnelles ainsi que de
leur interaction dans la prise de dcision ne sont pas explicits clairement. La vision selon
laquelle les rgles et les procdures sont suivies de faon efficace voire sans contestation
par les membres de l'organisation est un peu simpliste. Elle ne prend pas en compte
suffisamment les jeux et les stratgies individuelles ou de groupes qui se mettent en place
vis--vis de ces rgles.

3 Le modle politique ou le jeu de pouvoir et de ngociation entre


acteurs
Au dpart, le modle politique tire ses origines de la littrature des annes cinquante des
Sciences politiques, bien que par la suite, les scientifiques d'autres disciplines, comme la
Sociologie, la Psychologie ou la Philosophie soient venues le rejoindre. Le processus de
dcision apport par ce modle est totalement diffrent du processus rationnel : les dcisions y
83
Ces limites sont rsumes dans l'analyse critique du modle organisationnel, effectue par L. SFEZ (1984, p.
59-63), et de STRATEGOR (1991, p. 353).

107
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

sont considres comme le rsultat d'un processus de ngociations ou d'un jeu de pouvoir
entre dcideurs ou groupes de dcideurs d'objectifs diffrents ; le choix final n'est qu'une
dcision qui sert les intrts ou les prfrences du plus puissant. Cette vision semble trs bien
convenir la branche lgislative du gouvernement, o se manifestent des intrts
contradictoires, des coalitions dfinies soigneusement et des gagnants imminents.

3.1 Les caractristiques essentielles du modle politique


Tout comme le modle organisationnel de la prise de dcision, le modle politique
s'est dvelopp comme une raction aux suppositions conomiques prdominantes selon
lesquelles l'organisation ne dispose que d'un seul et unique objectif bien dfini. Mais
la diffrence du modle organisationnel, qui est une raction aux suppositions
cognitives des individus, le modle politique est une raction aux suppositions sociales
sur les groupes. Dans le modle politique, les individus sont rationnels seulement
individuellement, mais non pas collectivement (K.M. EISENHARDT et M.J.
ZBARACKI, 1992, p. 23)84.
Le modle considre l'organisation comme un systme politique, c'est dire, un
ensemble d'individus ou de groupes d'individus ayant, pour la plupart, des intrts
concurrentiels. Les individus sont dots d'intrts et d'objectifs propres et contrlent
diffrentes ressources (par ex.: autorit, statut, argent, temps, hommes, ides,
information) (STRATEGOR, 1991, p. 354). Ils peuvent trs bien partager un certain
nombre d'objectifs communs, mais ils posent des objectifs conflictuels, issus des
diffrences dans leurs prfrences EISENHARDT et M.J. ZBARACKI, 1992).
Ces diffrences sont dues des enjeux diffrents par rapport au dveloppement futur
de l'organisation, mais aussi des biais introduits par la position dans l'organisation, ou
des affrontements entre des ambitions ou intrts personnels diffrents (G.T. ALLISON,
1971).
Au cur du modle politique rside le processus de ngociation travers lequel les conflits
entre les diffrentes parties en jeu sont rsolus. Deux objectifs guident la
ngociation : (1) faire un choix, suite un jeu de pouvoir entre diffrents acteurs en jeu,
refltant les prfrences du plus puissant ; (2) reproduire le processus lui-mme, avec pour
consquence des modifications possibles des relations de pouvoir entre les diffrents
joueurs ( I . G H E R T M A N , 1 9 8 1 ) .
Les objectifs de l'organisation ne sont pas clairs ; ils sont discuts et redfinis partir de
l'interprtation des acteurs, compte tenu de leur situation de pouvoir. Il en rsulte alors des
stratgies particulires en provenance de diffrents centres de pouvoir, qui s'affrontent entre
elles et qui se rgulent par la structure de l'organisation (STRATEGOR, 1991). Les
prfrences ou les souhaits affirms clairement et sans quivoque ont tendance tre
intgrs dans la dcision finale.
Le changement est possible, mais difficilement matrisable. Il est fonction de la structure
des jeux de pouvoir, des stratgies particulires des acteurs et de l'environnement
(STRATEGOR, 1991, p. 354). Deux conduites extrmes de changement peuvent alors
rsulter : 1) changement progressif ou par petits pas, conservant l'difice des rapports entre
joueurs ; 2) changement radical ou bouleversement total des rgles du jeu et de ses
participants.

84
While the boundedly rational model was a reaction to cognitive assumptions about individuals, the political
model was a reaction to social assumptions about groups. In the political model, people are individually
rational, but not collectively so (K.M. EISENHARDT et M.J. ZBARACKI, 1992, p. 23).

108
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Les lments mentionns ci-dessus permettent de rsumer les caractristiques essentielles du


modle politique de la faon suivante.

Tableau 6 Synthse des caractristiques essentielles du modle politique

Grille de lecture Caractristiques essentielles

Nature du modle Descriptif


Critre de dcision Rsultat acceptable
Dfinition du processus Processus cyclique (ngociation entre les acteurs ou groupes
d'acteurs)
Ingrdients cls Pas de probabilits, utilit non quantifie (liquidits),
alternatives non exhaustives, environnement dominant, stratgie
de prise de dcision base sur le compromis ou la ngociation,
prvision court terme, nombre limit de rsultats, des pas
incrmentaux , processus faiblement structur
Suppositions cls Objectifs limits, information illimite, absence de limites
cognitives du dcideur, pas de contraintes de ressources
(aptitudes individuelles, temps et ressources financires non
limites), des alternatives non quantifiables, rsultats limits par
l'environnement, systme ouvert, forte incertitude, pas de
bonne dcision, changement possible, mais difficilement
matrisable par l'acteur

Le modle politique se distingue du modle rationnel classique et modle organisationnel de


la prise de dcision au moins sur les cinq points suivants :
- L'laboration des objectifs ainsi que la recherche des alternatives s'effectuent plutt
de faon parallle et entremle.
- Les moyens et les fins ne sont pas distincts.
- La qualit de la dcision est fonction de la proportion des dcideurs qui y adhrent.
- Le nombre d'alternatives considres est faible et des alternatives, rsultats ou
valeurs importantes sont souvent ngligs.
- L'incertitude est minimise travers l'application d'un processus de dcision
incrmentiel, ainsi qu' travers la comparaison des rsultats probables avec les politiques
tablies85.
Le premier critre d'apprciation d'une prise de dcision russie selon le modle politique
est l'acceptation par les acteurs (internes et externes) d'un rsultat probable. Ainsi,
contrairement au modle rationnel classique de la prise de dcision, les rsultats
conomiques et les mthodes et techniques statistiques y jouent un rle faible. Cependant,
les aspects bhavioristes de la prise de dcision y sont prsents et s'expriment travers une
orientation vers des rsultats court terme dans un contexte de dcision gr par des
politiques et procdures organisationnelles. (E.F. HARRISON, 1995).

85
Adaptation des points prsents par G.T. ALLISON (1971, p. 154), repris par E.F. HARRISON (1995, p.
163).

109
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

3.2 Quelques exemples du modle politique


La premire conception politique de la prise de dcision nous provient du travail de
C.E. LINDBLOM sur l'incrmentalisme disjoint (disjointed incrementalism) (par ex.,
C.E. LINDBLOM C.E, 1959 ; D. BRAYBROOKE et C.E. LINDBLOM 1963).

Cette perspective thorique a t intgre par plusieurs autres auteurs, dont les travaux
peuvent tre spars entre ceux qui proposent des modles relativement politiques,
relativement purs et qui adhrent un seul paradigme thorique (par ex., R. NEUSTADT,
1960 ; A. WILDAVSKY, 1964 ; J.V. BALDRIDGE, 1971 ; A.M. PETTIGREW, 1973,
1977 ; M. GHERTMAN, 1976, 1981 ; M. NUSSENBAUM, 1978 ; F. BORUM, 1980 ;
etc.) ; et ceux qui proposent des modles ayant une dimension politique importante, mais qui
adhrent plusieurs perspectives thoriques la fois (par ex., M. CROZIER, 1964 ; G.T.
ALLISON, 1969, 1971 ; J. BOWER, 1970 ; M. CROZIER et E. FRIEDBERG, 1977 ; J.B.
QUINN, 1978, 1980 ; etc.)
Parmi ces nombreux modles, la recherche n'en prsentera que deux : le modle de
l'incrmentalisme disjoint de C.E. LINDBLOM et le modle itratif de M.
GHERTMAN, tous les deux faisant partie des modles typiquement politiques.
Cependant, la dimension politique sera de nouveau mentionne lors de la prsentation des
modles combinant plusieurs paradigmes thoriques, o il sera fait tat du modle de
l'incrmentalisme logique de J.B. QUINN et de celui de l'allocation des ressources de J.
BOWER.

3.2.1 L'incrmentalisme disjoint de C.E. LINDBLOM

L'incrmentalisme disjoint86 de C.E. LINDBLOM a merg comme un modle alternatif au


modle rationnel de la prise de dcision, qui d'aprs l'auteur ne s'applique pas la ralit
de la prise de dcision dans les organisations politiques. Le modle incrmental semble
tre beaucoup plus employ et plus efficace, face des dcideurs de valeurs multiples,
d'analyses rationnelles coteuses, et de capacits humaines limites quant la rsolution
des problmes (N. RAJAGOPALAN et A.M.A. RASHEED, 1995). Il remplit un
certain nombre de conditions qui peuvent tre rsumes dans les six points suivants :
- L'analyse des alternatives n'est pas complte et rationnelle. Elle ne prend en
compte que les alternatives induisant des politiques incrmentalement diffrentes de
celles existantes.
- Les consquences values pour chaque alternative sont aussi en nombre restreint.
- Le problme de dcision est en perptuelle dfinition. Le comportement
incrmental permet des ajustements innombrables des moyens et des fins, rendant la
dcision plus mallable.
- Il n'existe pas une seule et unique bonne dcision, mais plutt une srie
illimite d'affrontements de la dcision que l'on traite travers des analyses et une
valuation individuelle de chaque aspect de la dcision.

86
Le concept de l'incrmentalisme a t nonc pour la premire fois en 1959, lors de la publication par C.E.
LINDBLOM de l'article la fois of Muddling Through . La notion de Muddling Through , a t par
la suite formalise par D. BRAYBROOKE et C.E. LINDBLOM (1963) sous le nom de thorie de
l'incrmentalisme disjoint et dveloppe plus profondment dans l'ouvrage de C.E. LINDBLOM (1965) :
The Intelligence of Democracy : Decision Process Through Mutual Adjustment .

110
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

- L'incrmentalisme est engag plus vers la solution des problmes courants que vers le
dveloppement et la mise en uvre de choix promettant des profits long terme87.

Au cur du modle rside la notion d'un choix de nature marginale signifiant que les actions
choisies ne diffrent que marginalement des politiques existantes. Les dcideurs
procdent par des comparaisons successives limites (successive limited comparisons) ou
par une analyse disjointe qui consiste examiner les aspects varis de la politique ou du
problme pos des points prcis, sans recourir une coordination apparente ou une
articulation globale entre les parties. La prise de dcision s'adresse plutt des mesures
correctives qui sont porte de main, qu' une srie d'objectifs ou de politiques alternatives
rationnelles bien dtermines au pralable. Si les retours en arrire et les rorientations sont
possibles, les problmes majeurs et les changements radicaux sont plutt viter. Les
choix se font ainsi sans prciser au pralable les objectifs poursuivis, puisque les
diffrentes parties prenantes sont gnralement en dsaccord sur ces lments. La
discussion porte sur des actions concrtes, qui on attribue des fins et des valeurs perues
ou dsires. Le choix d'une action est alors fonction du degr d'accord que cette dcision
suscite auprs des acteurs en jeu.
Le processus incrmental permet une prise de dcision intelligente travers un
mcanisme d'ajustement mutuel entre les dcideurs. Les omissions invitables
survenues chez un dcideur seront prises en compte par un autre dcideur, permettant
ainsi une reconstruction globale de la dcision et une meilleure qualit de celle-ci.
L'incrmentalisme semble appropri pour la prise de dcision dans les situations
remplissant au moins les deux conditions suivantes :1) l'amplitude des changements est
petite et (2) les attentes des dcideurs propos de la dcision sont faibles (N.
RAJAGOPALAN et A.M.A. RASHEED, 1995).

3.2.2 Le modle itratif de M GHERTMAN

Le modle itratif labor par M. GHERTAMN (1981)88, partir de l'tude empirique des
processus de dcision d'acquisition d'entreprises au sein d'une entreprise multinationale,
vise dcrire les relations qui existent entre les membres de la direction gnrale de la
maison mre et les dirigeants des filiales trangres. Au coeur du modle rsident deux
lments essentiels : (1) les phases du processus de dcision et (2) les niveaux
hirarchiques des participants aux processus de dcision.
En ce qui concerne les phases du processus, le modle propose une description du
processus n trois phases : 1) la phase de l'initiative, lors de laquelle un acteur (ou groupe
d'acteurs) est amen proposer le contenu d'un projet aux autres participants, afin d'obtenir
leurs premires ractions ; 2) la phase de locomotive, pendant laquelle un acteur d'un niveau
lev donne son accord un projet et dcide de le parrainer en engageant sa rputation et
son jugement en appui du projet, afin qu'il soit accept par l'organisation ; (3) la phase de
mise l'preuve, pendant laquelle un autre acteur demande soit une tude
supplmentaire du projet, en renvoyant l'ascenseur d'autres personnes soit, il l'accepte,
soit il le refuse.

87
Adaptation des points rsums par A. ETZIONI (1967, p. 386), partir des dveloppements effectus par C.E.
LINDBLOM (1965, p. 114-148).
88
L'expos du modle itratif, tel que nous l'avons propos ici, est tir des chapitres 1 et 3 de la troisime partie
de l'ouvrage de M. GHERTMAN (1981) La prise de dcision ainsi que de la prsentation du modle par
STRATEGOR, (1991, p. 355-359).

111
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Ces phases sont appeles atomes de dcision. Elles peuvent se succder ou se rpter un
nombre indfini et variable de fois avant que le processus de dcision arrive son terme.

Le caractre itratif du modle dcoule justement de cette possibilit de succession de


phases.
Une itration se dfinit comme la succession des trois phases mentionnes ci-dessus
(initiative, locomotive et mise l'preuve), ou comme un couple de phases locomotive/mise
l'preuve. Le nombre total d'itrations ncessaire l'aboutissement d'un processus de
dcision est un indicateur de l'nergie mobilise par l'organisation pour le faire aboutir. Il
permet aussi de diffrencier les modles de dcisions semblables prises des moments
diffrents dans la mme organisation.
En ce qui concerne les niveaux hirarchiques des participants au processus, les niveaux
suivants ont t identifis : le prsident de la maison mre, la direction de celle-ci et la
direction de la filiale trangre, et les membres du conseil d'administration, qui jouent un rle
important, et les cadres de la filiale, qui jouent un rle secondaire. Le modle a mis en
vidence que les diffrentes phases ne sont pas le produit de mmes niveaux. Le prsident
de la maison mre, sa direction gnrale et le conseil d'administration semblent tre plus
souvent les acteurs de la phase de mise l'preuve que les niveaux infrieurs, alors que les
directeurs de division, de dpartement ou de zone gographique ou de pays sont
beaucoup plus les auteurs des phases d'initiatives et de locomotive.
part les phases et le niveau de participants dans le processus, le modle dfinit un autre
lment constituant du modle gnral : le flux dcisionnel. Il est dfini comme le sens
suivi par la succession des phases du processus entre les niveaux des participants. Si le
sens du flux dcisionnel va de bas en haut et ensuite de haut en bas le processus de
dcision correspond un processus hirarchique standard. Dans ce cas, la phase
d'initiative et de locomotive provient des niveaux hirarchiques infrieurs et la phase de
mise l'preuve provient du niveau hirarchique suprieur.
Les phases du processus constituent l'lment gnralisable ou universel du processus de
dcision, alors que les autres lments, les niveaux des participants, le nombre d'itrations
et le sens du flux dcisionnel varient selon l'organisation et le type de dcision
stratgique. En faisant varier les lments adaptables du processus de dcision, M.
GHERTMAN aboutit une typologie du processus de dcision stratgique constitue de
cinq types :
I. Le processus hirarchique simple. Il concerne une substance de dcision issue de
l'interaction croise de deux atomes de dcision ; le rsultat final du processus est une
acceptation ou un refus du dernier projet prsent ; le sens du flux dcisionnel va de bas en
haut. Avant le dbut du processus, l'organisation de l'entreprise est telle que plusieurs de
ses cellules ont la responsabilit de la substance de la dcision.
Le processus hirarchique avec initiative du prsident. Il diffre du processus
hirarchique simple sur deux points : d'abord, la premire phase est dclenche par le
prsident et non pas un niveau infrieur et aucune cellule de l'organisation n'est charge
de la dcision avant le dbut du processus ; ensuite, le flux dcisionnel ressemble celui
du cas prcdent.
Le processus hirarchique invers. Il dmontre que la phase d'initiative locomotive a t
initie par le prsident et la phase de mise l'preuve par le directeur financier. Le sens du
flux dcisionnel est invers par rapport celui du processus hirarchique simple et les
cellules charges d'acquisition sont absentes.
Le processus hirarchique concurrentiel. Il est caractris par une mise en concurrence, de la
part du niveau suprieur, entre des individus, dpartements ou divisions d'une mme
organisation, pour la prparation d'un projet. Deux cellules du mme niveau dans

112
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

l'organisation sont alors charges des phases de locomotive. Le prsident est amen
choisir entre deux projets, lors de la dernire phase de mise l'preuve ou tout au long du
processus. Le sens du flux dcisionnel est de bas en haut, tout comme dans le processus
hirarchique simple. La diffrence essentielle consiste dans le droulement parallle de
deux processus entre le prsident et les deux divisions ou dpartements.
Le processus consensuel. Il implique que les mmes acteurs dclenchent tour tour des
phases de locomotive et des phases de mises l'preuve. Chaque acteur change donc de
conduite au fur et mesure du droulement du processus : les relations de pouvoirs sont alors
variables et non plus stables (comme dans les autres processus) et il n'y a plus de sens du flux
dcisionnel.

3.3 Porte et limites du modle politique


Les diffrents modles politiques labors par les politologues amricains ou les
sociologues franais89, prsentent des variations qui sont dues des conditions historiques et
culturelles diffrentes (M. GHERTMAN, 1981)90. Cependant, malgr leurs diffrences, les modles
se compltent bien et ils donnent une vision globale du processus de dcision selon un
mode essentiellement politique. Leur contribution principale consiste ainsi en un clairage du
rle des stratgies particulires des acteurs (ou de groupes d'acteurs) dans le processus de
dcision et des jeux du pouvoir qui se manifestent au sein de l'organisation. Des jeux de
pouvoir entre des acteurs d'intrts diffrents, qui ont tendance souvent se cacher derrire des
discours raisonnables, des structures organisationnelles bien formalises et des techniques
de fonctionnement tout fait rationnelles (STRATEGOR, 1991).

Sans vouloir prtendre faire une analyse critique approfondie et exhaustive du modle
politique, quelques critiques majeures peuvent au moins tre faites. On peut d'abord noter
que l'utilisation pratique du modle est complexe et exige la collecte de beaucoup
d'informations d'un accs souvent difficile, par exemple la connaissance de l'influence des diffrents
acteurs sur le rsultat du processus de dcision, compte tenu de leur pouvoir et de leurs
prfrences personnelles (M. NUSSENBAUM, 1978). Ensuite, en mettant beaucoup l'accent sur
le rle des stratgies particulires, le modle laisse de ct le fait que les rgles et
structures organisationnelles selon lesquelles ces stratgies s'exercent constituent aussi des
instruments de pouvoir (STRATEGOR, 1991). Le modle nglige en plus, d'autres lments
susceptibles d'influencer les stratgies particulires comme les valeurs, les identits ou les
projets communs et personnels ; ou bien l'histoire de l'organisation le vcut de ses membres
et personnalit de ses dirigeants (STRATEGOR, 1991).

89
Il est fait ici allusion aux travaux de M. CROZIER (1964) sur Le phnomne bureaucratique et ceux de M.
CROZIER M. et FRIEDBERG (1977) sur L'acteur et le systme . M. GHERTMAN, bien que son travail sur la
prise de dcision stratgique soit ralis dans le cadre d'une thse en gestion, est, au dpart, diplm de sociologie
90
D'aprs M. GHERTMAN (1981, p. 73), les chercheurs amricains ont une vision d'une socit rgle par des
valeurs acceptes par tous. Le problme essentiel qui se pose est celui d'un fonctionnement normal de la socit.
En revanche les sociologues franais s'inscrivent dans une logique traditionnelle d'tude de conflits et de
mouvements sociaux entre classes concurrentes et le problme principal qui se pose est celui de l'analyse de la
rsultante de leur action, afin de dterminer l'volution future de la socit

113
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Conclusion du chapitre 2 :
Dans ce chapitre nous avons vu comment la gouvernance territoriale combine entre les
diffrentes thories (thorie de conventions, thorie des jeux et thorie de la dcision). Nous
avons dress lessentiel de chaque thorie et nous avons retenu les lments qui rejoignent
notre problmatique. Lencadr suivant reprend les principaux points abords ci-dessus.

La thorie des conventions :

La convention coordonne les comportements plutt que le contenu mme de la


convention. La forme est plus importante que le fond.

Les conventions fournissent des solutions des problmes de coordination qui ncessitent
aussi bien des petites dcisions que des choix importants.

La convention repose sur l'anticipation de rciprocit du comportement et de l'action entre


individus de la mme socit.

La convention est un accord gnral, sans promesse, assurant l'ordre social la condition
expresse que .les actions de chacun fassent rfrence celles de l'autre en comptant que
l'autre accomplisse "quelque chose".

Structure de coordination des comportements offrant une procdure de rsolution rcurrente


de problmes.

Les agents dans le cadre de la thorie des conventions sont dots d'une rationalit
procdurale : l'individu peut s'appuyer sur le savoir des autres, cristallis dans la convention,
pour pallier son ignorance, et ce, d'autant plus aisment que les conventions sont diffuses par
une communaut d'acteurs, et qu'elles acquirent ainsi le statut de biens collectifs.

La thorie des conventions incite les agents coordonner leurs actions et leurs dcisions.

Les conventions sont des outils qui augmentent la capacit d'action individuelle.

La thorie des conventions intgre nouveau trois questions qui ont t dissocies par un
sicle et demi de pense conomique : la caractrisation de l'Agent et de ses raisons d'agir, les
modalits de coordination des actions, la place des valeurs et des biens communs.

Thorie des jeux :

La thorie des jeux simpose dans le sens o elle illustre ce qui se passe rellement lors de
prise de dcisions territoriales ou autres.

La thorie des jeux est, parmi les techniques de la recherche oprationnelle, celle qui s'occupe
spcialement des situations dans lesquelles plusieurs personnes ont prendre des dcisions
dont dpend un rsultat qui les concerne.

Sur un territoire et en matire de gestion de ce territoire, il y a place pour deux situations


essentielles, la coopration et la lutte. Il est clair, en effet, que les acteurs en prsence ont des
intrts qui peuvent concorder sur certains terrains et s'opposer sur d'autres.

114
Premire Partie Chapitre 2 : La thorie de convention comme base thorique de la gouvernance territoriale

Dans les jeux de coopration l'tat pur, tous les joueurs ont des intrts concordants, de
sorte qu'ils forment une coalition se comportant comme un joueur unique.
Dans les jeux de lutte l'tat pur, aucune possibilit de coopration n'existe entre les joueurs.

La thorie des jeux sintresse aussi confronter la rationalit individuelle la rationalit


collective.

La thorie de dcision :

Cette thorie propose des modles de prise de dcisions (modle rationnel, modle
organisationnel et modle politique ou le jeu de pouvoir et de ngociation entre les
acteurs) qui refltent en grande partie comment les dcisions sont prises par les acteurs.

Au niveau territorial, cest le dernier modle qui simpose dans le sens o les dcisions
sont considres comme le rsultat d'un processus de ngociations ou d'un jeu de pouvoir
entre dcideurs ou groupes de dcideurs d'objectifs diffrents ; le choix final n'est qu'une,
dcision qui sert les intrts ou les prfrences du plus puissant.

De mme, la coordination des comportements, l'anticipation de rciprocit du comportement


et de l'action entre individus de la mme socit, rationalit procdurale des acteurs, la
caractrisation de l'Agent et de ses raisons d'agir, les modalits de coordination des actions, la
place des valeurs et des biens communs, jeu de coopration et de lutteconstituent autant de
donnes, avances par ces thories, qui dterminent les modalits de gestion collective dun
territoire et qui rejoignent les grandes lignes de la logique de la gouvernance territoriale.

On a abord les diffrents modles de prise de dcisions tout en prenant en considration le


rapprochement qui peut avoir lieu entre lorganisation et le territoire. On a conclu que cest le
modle politique qui sadapte le plus notre terrain dtudes.

Ceci nous amne aborder le dernier chapitre de cette premire partie les facteurs de succs
ou dchec de la gouvernance territoriale.

115
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Figure 13 Plan de cheminement du chapitre 3

116
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Afin de dterminer les modalits et procdures dmocratiques qui prvalent dans la gestion
dun territoire, nous avons dfini aussi bien le concept de la gouvernance et le concept du
territoire. Nous avons dcel travers les diffrentes thories un certain nombre de
caractristiques et modalits lies la gestion collective et locale dun territoire.
Nous allons essayer daborder dans ce chapitre, tout en nous rfrant aux apports des
chapitres prcdents, les facteurs de russite (section 1) et les facteurs dchec de la
gouvernance territoriale (section 2).

Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale

Section 1 : Facteurs de russite

Quest-ce qui fait le succs de la gouvernance territoriale ? Cest cette question que tente de
rpondre cette premire section.
Il sagit de dterminer les facteurs qui participent ou facilitent la concrtisation de la
gouvernance territoriale. Cest le cas de la dcision (comprise, analyse, choisie
collectivement), de la rationalit des acteurs, leurs cooprations, coordination et implication
massive qui constituent autant dinstruments de russite de la gouvernance territoriale.

1 La dcision : dfinition et distinction par rapport


d'autres concepts
La recherche entreprise porte sur le succs ou lchec de la gouvernance territoriale travers
les dcisions prises par les acteurs. Dans ce sens, la notion de dcision est primordiale voir
dterminante. En effet, qui dit gestion, dit prise de dcision.

Toutefois, le concept de dcision est un des concepts les plus importants de la thorie de la
dcision. Il a fait l'objet d'tudes de plusieurs chercheurs et les dfinitions nonces autour de
lui sont la fois nombreuses et trs varies. De plus, sa signification tout au long de son
volution a connu des changements substantiels importants laissant transparatre des tentatives
de conceptions diffrentes et controverses. Enfuis, cause de quelques chevauchements et
liaisons que l'activit de la prise de dcision a avec celle de la rsolution de problme, les deux
concepts ont parfois tendance tre confondus, et considrs comme deux concepts
interchangeables.

1.1 Le concept de dcision : diversit de dfinitions et controverse


de conceptions
Malgr quelques ambiguts qui peuvent exister quant l'utilit du concept de dcision en tant
que catgorie, conceptuelle, les thoriciens de l'organisation, dans l'ensemble, continuent
utiliser le concept comme lment descriptif de l'action managriale (H. MINTZBERG et J.
WATERS, 1990 ; R. CHIA, 1994). ce sujet, H. MINTZBERG et J. WATERS (1990, p. 1)
soulignent : "La dcision" est un des concepts les plus largement et fermement accepts
dans le domaine de la thorie de l'organisation. Avec les ambiguts qui entourent plusieurs
autres concepts du domaine [..., il semble y avoir un sentiment de scurit sur la dcision.

117
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Tout le monde sait qu'il existe et ce qu'il est. Il est vrai qu'il peut y avoir un chevauchement
avec des concepts tels que le problme ; des dbats peuvent continuer sur le degr auquel
les organisations peuvent rellement faire des choix et beaucoup d'ambiguts restent
certainement. Mais le fait qu'elles prennent des dcisions qui dterminent leurs actions est
universellement accept 91.
Vu l'ampleur du concept de dcision, des efforts de dfinition ont t systmatiquement
effectus par plusieurs thoriciens des organisations tout au long de son histoire vieille de plus
de 50 ans. Les dfinitions que les chercheurs ont donnes ce concept varient d'un auteur
l'autre et la plupart du temps, elles sont insparables de la dfinition du processus de prise de
dcision. Ceci est comprhensible, puisque la dcision en elle-mme ne serait rien d'autre que
l'aboutissement d'un processus de prise de dcision plus ou moins rflchie, structur et
ordonn dans le temps. Le tableau suivant rsume quelques exemples de dfinitions relevs
dans la littrature.
92
Tableau 7 Quelques exemples de dfinitions du concept de la dcision

Auteur Dfinitions donnes


La prise de dcision comprend trois phases principales : la dcouverte
H.A. SIMON (1960, p. 1)
d'une occasion pour prendre une dcision, la dcouverte de lignes de
conduite possibles et le choix parmi les lignes de conduite 93
C.W. EMORY et P. Un point de slection et d'engagement [...]. Le dcideur choisit le propos
NILAND (1968, p. prfr. l'nonc de la tche le plus raisonnable, ou la meilleure ligne de
12) conduite 94
F.A. SHULL, A.L.Jr. un processus conscient et humain, qui implique la fois des
phnomnes individuels et sociaux, bas sur des prmisses factuelles et
DELBECQ et L.L.
de valeur, qui inclut le choix d'une activit comportementale parmi une
CUMMINGS (1970, p. ou plusieurs alternatives avec l'intention d'aller vers un tat dsir
31) d'affaires 95
H. MINTZBERG, La dcision est un engagement spcifique l'action (d'habitude un
engagement de ressources), et le processus de dcision est une srie
D. RAISINGHANI et A.
d'actions et de facteurs dynamiques qui commence avec l'identification
THEORET (1976, p. d'un stimulus d'action et termine avec un engagement spcifique
246) l'action 96

91
Decision ' is one of the most widely and firmly accepted concepts in the field of organization theory. With the
ambiguities that surround so many of the field's other concepts [...], there tends to be a sense of security about
Everyone knows that it exists and what it is. True there may be some overlap with concepts such as `problem' ;
debates may have continued over the extent to which organizations really can make choices ; and much
ambiguity certainly remains about how organizations make decisions. But that they make decisions which
determine their actions is universally accepted (H. MINTZBERG et J. WATERS, 1990, p. 1).
92
Les citations concernant H.A. SIMON ; C.W. EMORY et P. NILAND ; F.A. SHULL, A.L.Jr. DELBECQ et
L.L. CUMMINGS ont t cites par E.F. HARRISON (1995, p. 4).
93
Decision-making comprises three principal phases : finding occasions for making a decision ; finding
possible courses of action ; and choosing among courses of action (H.A. SIMON, 1960, p.1).
94
... the point of selection and commitment [...]. The decision-maker chooses the preferred purpose, the most
reasonable task statement, or the best course of action (C.W. EMORY et P. NILAND, 1968, p. 12).
95
... a conscious and human process, involving both individual and social phenomena, based upon factual and
value premises, which includes a choice of one behavioral activity from among one or more alternatives with the
intention of moving toward some desired state of affairs (F.A. SHULL, A.L.Jr. DELBECQ et L.L. CUMMINGS,
1970, p. 31).
96
This paper defines a decision as a specific commitment to action (usually a commitment of resources) and a
decision process as a set of actions and dynamic factors that begins with the identification of a stimulus for
action and ends with the specific commitment to action (H. MINTZBERG, D. RAISINGHANI et A. THEORET,
1976, p. 246).

118
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Nous appellerons dcision le contenu substantiel de la


M. GHERTMAN (1981,
dcision [...] et processus de dcision [...] une srie d'actions sur
p. 9-10) une substance constitue par les lments de la dcision
un moment, dans un processus continu d'valuation d'alternatives
E.F. HARRISON (1995, pour la ralisation d'un objectif, les attentes duquel relatives une ligne
p. 4) de conduite particulire, poussent le dcideur choisir la ligne de
conduite la plus probable atteindre l'objectif 97

L'analyse des dfinitions telles qu'elles sont reportes dans le tableau dmontre un certain
nombre de points communs pour la plupart d'entre elles qui permettraient d'apprhender le
coeur du concept de la dcision et voire mme d'aboutir facilement un consensus. En
premier lieu, on pourrait noter que : le dcideur dispose de plusieurs alternatives et que
son choix implique une comparaison entre ces alternatives et une valuation de leur
rsultat S. EILON, 1969, p. B-172)98. En second lieu, l'acte de choix et la dcision
s'avreraient insparables puisque cette dernire prcise ou concrtise un engagement
spcifique l'action ou une intention d'agir ou de faire.

Cependant, cette impression d'uniformit que l'on pourrait dduire de ces dfinitions,
slectionnes de faon arbitraire et situes en dehors de leur contexte thorique et historique,
est trompeuse. La conception de la dcision est loin de faire le consensus entre les chercheurs.
Elle fait plutt preuve d'une controverse. C'est ce qui a t mis en exergue par R. CHIA (1994,
p. 781) : La prise de dcision comme un concept central en management et dans la thorie
de l'organisation a eu une carrire colore et controverse s'talant sur une cinquantaine
d'annes. Durant cette priode son image et sa signification ont chang substantiellement
tel point que sa valeur explicative comme une catgorie conceptuelle bien tablie dans le
management et l'analyse organisationnelle a t mise en question 99.

La controverse transparat d'abord dans l'volution historique de la conception thorique de la


prise de dcision qui a donn naissance une multitude de conceptions diffrentes s'loignant
fortement de la perspective rationnelle de la thorie de choix vers une reconnaissance des
limites dans la rationalit, ensuite vers une prise en compte du conflit interne, ensuite vers une
conception dpendante de l'histoire de l'action humaine, et finalement, vers une
reconnaissance des ambiguts profondes entourant l'action dans les organisations (J.G.
MARCH, 1988, p. 15)100.

Enfin, la conception rationnelle et celle politique de la prise de dcision va s'avrer


insatisfaisantes quant l'explication de la prise de dcision dans un monde complexe,
instable et ambigu. Une conception nouvelle sera mise en place par M.D. COHEN, J.G.
MARCH et J.P. OLSEN (1972), faisant appel la logique de poubelle dans la prise de

97
... a moment, in an ongoing process of evaluating alternatives for meeting an objective, at which expectations
about a particular course of action impel the decision-maker to select that course of action most likely to result
in attaining the objective (E.F. HARRISON, 1995, p. 4).
98
... the decision-maker has several alternatives and that his choice involves a comparison between these
alternatives and an evaluation of their outcome (S. EILON, 1969, p. B-172).
99
Decision-making as a central concept in management and organization theory has had a colourful and
controversial career spanning some 50 years. During this Lime its image and meaning has shifted substantially
to the point where its explanatory value as an established conceptual category in management and
organizational analysis has been questioned (R. CHIA, 1994, p. 781).
100
... a recognition of the limits on rationality, then to a concern for internai conflict, then to a history-
dependent conception of human action, and finally to an awareness of the profound ambiguities
surrounding action in organizations (J.G. MARCH, 1988, p. 15).

119
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

dcision. La dcision est alors considre comme le rsultat d'une rencontre stochastique
de choix la recherche des problmes, de problmes la recherche de choix, de
solutions la recherche de problmes rsoudre, et de dcideurs la recherche de
quelque chose dcider (K.M. EISENHARDT et M.J. ZBARACKI, 1992, p. 27)101.
La controverse s'exprime ensuite par la confusion et le doute qui rgnent entre quelques
chercheurs, quant la pertinence de l'utilisation du terme dcision en tant que concept part
entire et par le manque de consensus quant aux nouvelles propositions. Tel est le cas
des trois conceptions suivantes102
1 la conception des dcisions comme des actions propose par H. MINTZBERG et
J.A. WATERS (1990),
2 la conception de la dcision comme un processus de changement dans le contexte
dveloppe par A.M. PETTIGREW (1990),
3 le passage du choix l'ambigut et l'interprtation , nonc par J.G. MARCH
(1988)103.
H. MINTZBERG et J.A. WATERS considrent que la dfinition de la dcision comme
un engagement l'action sme de la confusion et pose un certain nombre de
problmes. Premirement, toute action peut tre attribue une dcision. On peut ainsi
supposer implicitement, sans que cela soit vrai pour autant, que les dcisions,
invitablement, prcdent l'action, et que si une organisation a fait quelque chose, c'est
parce qu'elle avait dcid de faire ainsi auparavant (H. MINTZBERG et J.A.
WATERS, 1990, p. 2). Cependant, au cours de leurs recherches, les auteurs comprennent que
l'action peut avoir lieu sans engagement agir ou que l'action sans la dcision est possible.
Deuximement, il peut y avoir un rel problme quant l'tude empirique de la dcision, cause
de la difficult d'identifier de faon claire et prcise le lieu et le moment de la prise de dcision.
Les dcisions, comme les stratgies, peuvent merger par inadvertance et
l'environnement peut parfois dcider aussi 104. Le moment de l'mergence du consensus
n'est pas toujours un point de rfrence puisque l'action peut se produire sans qu'il y ait eu
consensus. Enfin, il peut s'couler beaucoup de temps entre le moment o l'engagement rel est
effectu et le moment o la dcision est enregistre ou annonce publiquement. De l, vouloir
dcouvrir le point de la dcision fait courir le risque d'attribution d'une relation directe entre
l'abstraction de l'intention mentale au niveau individuel ou de petit groupe et la
concrtisation de l'action ralise au niveau organisationnel. Une grande partie du
comportement du monde rel peut tre perdue entre les deux (H. MINTZBERG et J.A.
WATERS, 1990, p. 4)105.

101
Thus, decision-making occurs in a stochastic meeting of choices looking for problems, problems
looking for choices, solutions looking for problems to answer, and decision-makers looking for something to
decide (K.M. EISENHARDT et M.J. ZBARACKI, 1992, p. 27).
102
Ces trois conceptions ont t critiques et analyses par R. CHIA (1994), par le biais d'une mthode
particulire de provenance littraire, l'analyse dconstructive (deconstructive analysis) : an activity of
reading texts in a particular way with an eye to their conceptual order and logic (R. CHIA, 1994, p. 781).
103
Les deux premires conceptions ont fait l'objet d'changes de points de vue entre H. MINTZBERG,
J.A. WATERS, A.M. PETTIGREW et R. BUTLER, dans un article commun intitul Studying Deciding :
An Exchange of Views Between Mintzberg and Waters, Pettigrew, and Butler , publi en 1990. La troisime
conception est expose en 1988 par J.G. MARCH dans son ouvrage Decisions and Organizations .
104
In effect, `decisions', like strategies, can emerge inadvertently. To further complicate matters, the environment
can sometimes 'decide' too, as we noted in our study of an architectural firm One fundamental problem with
decision is the difficulty of identifying commitment in the collective context of organization. Must there always
be a clear point in time as well as a clear place of commitment ? (H. MINTZBERG et J.A. WATERS, 1990, p. 3).
105
. . . runs the risk of imputing a direct relationship between the abstraction of mental intention at the individual
or small group level and the concreteness of realized action at the organizational level. A great deal of real-world
behaviour can get lost in between (H. MINTZBERG et J.A. WATERS, 1990, p. 4).

120
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

1.2 Dcision et rsolution de problmes : deux concepts lis,


mais non interchangeables

Un terme qui se rapproche de celui de la dcision, mais qui parfois a t confondu avec lui,
aussi bien dans la littrature managriale que dans la vie courante, est le terme de
rsolution du problme (problem-solving) (T.W. COSTELLO et S.S. ZALKIND, 1963 ; 0.
HUBER, 1986). La comparaison de la signification de ces deux termes par les chercheurs a
globalement abouti des rponses qui mettent en vidence des liens importants entre les
deux types d'activit, mais sans pour autant justifier leur synonymie ou
interchangeabilit. Ainsi F.A. SHULL, A.L.Jr. DELBECQ et L.L. CUMMINGS (1970, p.
56) soulignaient ce sujet que : La prsomption de l'efficacit dans la prise de dcision et le
concept du problme [..] Rendent les notions de prise de dcision et de rsolution de problme
troitement lies. Or, dans leur signification profonde, les termes ne sont pas synonymes
106. En effet, dans bien des cas, les dcisions peuvent tre prises et mises en oeuvre avec
succs en absence de problmes et inversement, des problmes peuvent tre identifis et
rsolus sans donner lieu pour autant une prise de dcision (E.F. HARRISON, 1995). T.W.
COSTELLO et S.S. ZALKIND (1963), quant eux, distinguent la prise de dcision et la
rsolution de problme en postulant que la rsolution de problme implique le processus
rflchi et dlibr de dpassement des obstacles entravant le chemin vers un but
prcis. En revanche, le processus de dcision renvoie au processus de choix ou de
slection d'une possibilit parmi d'autres.

On pourrait dire ainsi qu' l'origine, la confusion qui rgne entre les deux termes peut tre due
principalement aux interrelations qui existent entre eux. Le fait que les dcisions soient
orientes vers la rsolution de problmes peut induire notamment en erreur. ce
sujet, B.M. BASS (I983, p. 3) dclare : un problme existe et demande la prise de
dcision s'il existe une barrire entre un tat d'affaires courantes et celles dsires [...] De
mme, un problme se pose si une organisation ne peut pas se dplacer automatiquement
d'un tat actuel un tat prfr. Un problme peut tre dtect si l'tat courant est jug
indsirable mme si on ne peut pas discerner un but ou un tat dsir 107. Cependant, mme
dans les cas o la prise de dcision est oriente vers la rsolution d'un ou de plusieurs problmes, elle
est diffrente de la rsolution de problmes. En effet, les dcisions sont orientes vers l'action.
Elles sont des jugements qui affectent directement une ligne de conduite. Le processus de
dcision implique la fois la pense et l'action culminantes dans un acte de choix
(B.M. BASS, 1983, p. 3)108. Et c'est justement cette implication l'action qui fait la diffrence
entre la prise de dcision et la rsolution de problme. Un problme, pour tre rsolu, peut trs bien
demander ou ne pas demander une action, en revanche une dcision, c'est avant tout un acte,
mais un acte qui demande jugement . Un jugement exige un choix pour devenir

106
The presumption of effectiveness in decision-making and the concept of a problem [...] make the notions
of decision making and problem-solving closely allied. Yet in their fullest meaning the ternis are not
synonymous (F.A. SHULL, A.L.Jr. DELBECQ et L.L. CUMMINGS, 1970, p. 56).
107
... a problem exists requiring decision-making if there is a barrier between a current and a desired state of
affairs [...1. Again, a problem arises if the organization cannot automatically move from a current steady state to a
more preferred one. A problem will be sensed if the current state is judged undesirable even if no goal or desired
state can be discerned (B.M. BASS, 1983, p. 3).
108
Decisions are action oriented. They are judgments which directly affect a course of action. The decision
process involves both thought and action culminating in an act of choice (B.M. BASS, 1983, p. 3).

121
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

dcision. De l, s'il n'y pas de choix, la dcision a dj t prise (A.H. CORNELL, 1980, p.
9)109.

Mais en plus, une fois le choix effectu, la dcision exige des actions de mise en uvre. Et c'est
encore sur cette exigence de mise en uvre qu'on trouve de nouveau la diffrence entre la
dcision et la rsolution de problme. La rsolution de problme n'est pas l'engagement
l'action. Elle est soucieuse du dveloppement d'une solution pour surpasser un obstacle
conduisant vers un tat dsir. La prise de dcision englobe la fois la solution et
l'exigence de la transformer dans un choix mis en uvre travers une srie d'actions
impliquant paralllement changement et engagement (E.F. HARRISON, 1995, p. 6)110.

Nous pouvons enfin conclure ainsi avec E.F. HARRISON (1995, p. 6) que la prise de dcision
est un processus plus comprhensif que la rsolution de problme. Dans la mesure o il lui arrive de
s'impliquer, la rsolution de problme est seulement une partie de la prise de dcision. Des genres
particuliers de dcisions peuvent ncessiter la rsolution de problme ; mais la prsence de
rsolution de problme n'est pas suffisante pour justifier une revendication de prise de
dcision. Les termes, ensuite, sont relis, mais non interchangeables111

1.3 Le processus de prise de dcision distinction des


principaux modes de conception
Un dernier concept qui mrite d'tre dfini est celui du processus de prise de dcision. La
revue de littrature thorique et empirique considrant le processus de prise de dcision permet
de constater que le terme processus est utilis de diffrentes manires et qu'une sorte de confusion
rgne entre les chercheurs quant au meilleur mode de conception du processus. Justement, A.H. VAN
DE VEN (1992, p. 170) dans son article Suggestions for studying strategy processes and
research note met en avant cette remarque et souligne la ncessit de rduire la confusion en
distinguant les principaux usages de ce terme qui sont faits dans la littrature en management
stratgique. Selon lui, trois significations du processus sont souvent utilises : (1) une
logique qui explique une relation causale entre des variables indpendantes et
dpendantes, 2) une catgorie de concepts ou de variables qui se rfrent aux actions des
individus ou des organisations, et 3) une squence d'vnements qui dcrit comment les
choses changent dans le temps (A.H. VAN DE VEN, 1992, p. 169)112.
Les deux dernires conceptions distingues par A.H. VAN DE VEN, le processus comme une
catgorie de concepts et le processus de dcision comme une squence d'vnements dvelopps
, sont en effet celles qui sont le plus souvent utilises par la recherche empirique sur le processus

109
A decision is therefore first of all an act, but an act requiring judgment. A judgment requires a choice to
become a decision. For if there is no choice, the decision has already been made (A.H. CORNELL, 1980, p. 9).
110
Problem-solving has no commitment to action. It is concerned with developing a solution to overcome an
obstacle leading toward a desired state. Decision-rnaking encompasses both the solution and the requirement to transform
it into an implemented choice through a series of actions involving both change and commitrnent (E.F.
HARRISON, 1995, p. 6).
111
On balance, then, decision-making is a more comprehensive process than problem-solving. To the extent that
it is involved at all, problem-solving is only part of decision-making. Particular kinds of decisions may necessitate
problem solving; but the presence of problem-solving is not sufficient to justify a claim of decision-making. The
terms, then, are interrelated but not interchangeable (E.F. HARRISON, 1995, p. 6).
112
In particular, three meanings of process are often used : (1) a logic that explains a causal relationship
between independent and dependent variables, (2) a category of concepts or variables that refers to actions of
individuals or organizations, and (3) a sequence of events that describes how things change over rime (A.H.
VAN DE VEN, 1992, p. 169).

122
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

de dcision stratgique113. Elles ont t aussi considres par d'autres auteurs comme deux approches
bien distinctes quant l'tude du processus de dcisions stratgiques (par ex., D. CRAY, G.R.
MALLORY, R.J. BUTLER, D.J. HICKSON et D.C. WILSON, 1986, 1988, 1991 ; R.
SABHERWAL et W.R. KING, I995 ; V.M. PAPADAKIS, S. LIOUKAS et D.
CHAMBERS, 1998).

2 Rationalit, engagement et coopration comme


instruments cls de la gouvernance territoriale.

2.1 Gnralits sur la rationalit conomique

Quand on parle de rationalit en conomie, on entend principalement la rationalit


individuelle. Un individu est rput agir ou juger rationnellement sil est possible de justifier
ses actions ou jugements par leur conformit un critre ; pour le choix rationnel, il sagit
dun critre de choix, pour le jugement rationnel, dun critre de jugement. Un critre
particulirement important est celui de maximisation dune rfrence . La notion de
prfrence tant entendue en son sens technique de relation de comparaison entre alternatives.

Une action isole na pas tre juge rationnelle ou non en elle-mme, mais seulement
relativement un critre. Un ensemble dactions entreprises par un mme individu des
dates, dans des circonstances, ou simplement sous des hypothses diffrentes, sera dit
rationnel sil est possible de justifier ces actions diverses par leur conformit un critre
unique. Un comportement rationnel est celui dun individu qui agit en toute circonstance
conformment un mme critre. Ce comportement prsente alors une certaine cohrence,
qui peut tre teste par un observateur extrieur, mme si cet observateur ne connat pas la
prfrence de lindividu. On peut quelquefois dmontrer quil suffit quun comportement soit
cohrent pour quil existe une prfrence qui le justifie. On a alors deux dfinitions de la
rationalit : agir rationnellement, cest dune part agir pour une raison et dautre part agir
de manire cohrente .
Les conomistes thoriciens sont particulirement satisfaits lorsquils peuvent dmontrer une
telle quivalence, quelquefois appele Thorme de reprsentation.
Certains de ces rsultats sont trs intuitifs alors que dautres, en particulier ceux qui
sintressent la dcision dans lincertain, requirent de dfinir avec beaucoup de soin quand
exactement une action est dite justifie par une raison , ainsi que le type exact de
cohrence que lon peut garantir.
Dans tous les cas les thormes de reprsentation ont, pour la science conomique, un rle
pistmologique charnire.
La premire conception de la rationalit ( agir pour une raison ) renvoie une conception
de lindividu comme dcideur autonome. Lautonomie du dcideur se traduit par le fait que la
thorie essaye de se faire la plus neutre possible par rapport aux prfrences individuelles. La
thorie est dautant meilleure que ses prsupposs quant aux prfrences sont faibles. Pour
lconomiste, le fait que les prfrences individuelles sont traites par la thorie conomique

113
Ces deux approches correspondent d'une faon plus gnrale, avec les deux principales approches de l'tude
d'un objet de recherche en management : (1) la recherche sur le contenu, et (2) la recherche sur le processus,
dcrites par C. GRENIER et E. JOSSERAND (1999).

123
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

comme des paramtres libres et fixes est un point important, qui donne cette thorie des
allures de thorie philosophique de laction humaine.
La thorie du choix rationnel peut alors se faire normative : elle dcrit comment un individu
rationnel devrait agir, cette description tant paramtre par la prfrence individuelle,
suppose immuable. Comme le signale Daniel HAUSMAN (1992 [13]) This fact
distinguishes economics from the natural sciences, whose particles do not choose and are not
rational, and whose theories have no similar normative dimension.
La seconde conception de la rationalit ( agir de manire cohrente ) se veut objective. Le
fait quun comportement prsente la cohrence dun comportement optimisateur pourrait tre
vrifi ou rfut par lobservation. Pour ce faire, il suffirait dobserver le comportement de
lindividu dans des circonstances diverses, mais comparables. Il peut y avoir des difficults
dans la dfinition ou dans la mise en place de ces plans dexpriences qui fourniront des
comparaisons toutes choses gales par ailleurs , mais aprs tout, mme dans les sciences de
la nature, lexprimentation nest pas toujours facile. Quand un individu est cohrent dans ses
choix, tout se passe comme si ses choix drivaient dune prfrence.

2.2 La rationalit : une place centrale et conteste

La rfrence au principe de rationalit est trs gnrale en sciences conomiques. Comme le


fait remarquer B. GUERRIEN :
" Lorsque les dtenteurs de capitaux des analyses de SMITH, RICARDO et MARX cherchent
faire des placements qui leur donnent le taux de profit le plus grand possible, ils appliquent
le principe de rationalit. Il en est de mme pour les capitalistes qui, selon Marx, utilisent de
nouvelles techniques dans le but daugmenter la plus value quils extraient de ceux qui
travaillent pour eux. "
Cependant, cest au sein du paradigme libral que lapproche fonde sur la rationalit joue le
rle le plus important. Lide de rationalit apparat dj chez A. SMITH. Par exemple, pour
justifier le libre-change, il fait rfrence au comportement individuel rationnel :
" la maxime de tout chef de famille prudent est de ne jamais essayer de faire chez soi la chose
qui lui cotera moins acheter qu faire. "
De mme, son analyse de la main invisible ou de la division du travail repose sur le
comportement maximisateur des individus.
Le courant walrasien, comme le courant autrichien accrot encore la place de lhypothse de
rationalit au sein de la construction thorique dominante. Ces approches sont en effet
beaucoup plus radicalement individualistes que lapproche classique. Le point de dpart de
lanalyse est donc un individu souverain, dont linformation est parfaite, qui classe toutes les
opportunits qui lui sont offertes partir dun calcul cot/avantage.
Ce rle central de lhypothse de rationalit associ lindividualisme mthodologique est
soulign par A. WOLFELSPERGER. Selon cet auteur, ce qui fait lunit des discours
conomiques (microconomiques aussi bien que macroconomiques) cest " un style
dinterprtation propre " :
" Ce style se caractrise, entre autres, par les deux hypothses dindividualisme (la ralit
sociale est le produit de comportements individuels) et de rationalit (chaque individu utilise
des moyens adapts aux fins quil poursuit)... "
Cette mme approche est prsente par B. GUERRIEN en des termes trs voisins :
" Quest-ce qui va amener les individus " libres et gaux " procder des changes ? Le
principe de maximisation. Les agents, munis de " fonctions-objectif " mesurant un " plaisir "
ou un profit, vont chercher maximiser cet objectif, en tenant compte de leur contrainte en
ressources ou technologique. Ainsi, dans loptique no-classique, la socit serait forme

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Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

dindividus qui agissent en tant soumis certaines " forces " (plaisir, profit) rsultant du
principe de maximisation (ou de rationalit). "
Cette conception de lindividu rationnel repose sur une sparation radicale entre les dcisions
conomiques et le contexte social et historique, comme le montre P. CAHUC :
" En conomie, le principe de rationalit signifie que les individus agissent en utilisant au
mieux les ressources dont ils disposent, compte tenu des contraintes quils subissent. (...)
lindividu rationnel, ou encore homo oeconomicus, est goste : il tient compte uniquement de
son propre intrt. Il constitue en outre une unit de dcision autonome : son comportement
nest pas dtermin par des habitudes sociales consciemment ou inconsciemment assimiles.
Son comportement est dfini indpendamment de toute contrainte macro sociale. La dfinition
de la rationalit est donc anhistorique. Enfin, lindividu rationnel est maximisateur, il effectue
des choix qui maximisent sa satisfaction. "
Linfluence de lhypothse de rationalit doit donc tre mise en relation avec le mouvement
dautonomisation de la sphre conomique et du discours conomique qui caractrise la
modernit (cf. les analyses de K. POLANYI et de L. DUMONT).
La rationalit individuelle doit tre relie la rationalit du systme. Dans loptique no-
classique, cette rationalit est lie au choix dun critre normatif, loptimum de PARETO. Ce
critre (cohrent avec loptique individualiste) une fois retenu, on montre que tout quilibre
de concurrence pure et parfaite est un optimum de Pareto. Les mcanismes du march
concurrentiel conduisent donc bien lutilisation optimale des ressources (cest--dire la
maximisation de la production sous la contrainte des ressources rares).
Cependant, si lon admet avec E.S. PHELPS, que lhypothse de rationalit et les modles qui
reposent sur elles sont peu ralistes, on peut sinterroger sur la place quoccupe cette
hypothse dans le discours conomique.
La place centrale de lhypothse de rationalit est sans doute lie aussi au fait que cette
hypothse permet de produire des thories et des modles qui se prtent bien la
formalisation. Cest ce que souligne H. BROCHIER :
" La rationalit suppose des agents fonde ainsi un modle fortement structur, qui fait
ressortir linterdpendance des dcisions conomiques, qui est apte au traitement
mathmatique et qui permet, sous certaines conditions, une large utilisation des procdures
doptimisation. "
La place essentielle de la rationalit aurait donc un fondement prcaire. Cest ce que
soulignent les auteurs qui montrent la faible porte heuristique de cette hypothse.

2.3 Formes de rationalit :

2.3.1 La rationalit individuelle ou instrumentale :

Jusquau dbut des annes soixante, linterprtation de lutilit tait celle dune
satisfaction de lindividu, suppos prexister des choix et que celui-ci cherchait
maximiser. Il sagissait dune hypothse hasardeuse et difficile tayer, surtout avec les
moyens de lpoque. Certains confraient ainsi lutilit dune signification psychologique,
de faon pratiquement non rfutable. Si Henri POINCAR nacceptait pas la fonction
dutilit pour son insuffisante mathmatique (correspondance avec L. WALRAS), nombre
dconomistes, de psychologues et de gestionnaires lacceptaient tout aussi mal pour
lambigut de sa satisfaction.

125
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Ce nest plus, lacception retenue aujourdhui. On sest en effet aperu au dbut des annes
soixante quune thorie alternative de la demande individuelle de con sommation des agents
conomiques, formul ds 1938 par P. Samuelson sous le nom de thorie de la prfrence
rvle , tait formellement quivalente celle de la maximisation de lutilit des biens
consomms ( un axiome de fermeture prs). Mais cette quivalence formelle a conduit les
conomistes proposer dsormais une interprtation de lutilit diamtralement oppose la
prcdente : le choix (observables) de lindividu prcde dsormais la dtermination de son
utilit (non observable). Le point de savoir si cette dernire rvle lchelle des
prfrences de lindividu est soumis quelques rserves (cf. ci-dessous). La fonction dutilit
na donc dautre fin que de permettre de reprsenter les choix travers un oprateur de
maximisation. La rationalit forte est ainsi devenue un concept purement instrumental et une
proprit dun individu donn, que lon constate ou que lon rfute. Par ailleurs, dans
lexpression de fonction dutilit , le seul mot dsormais important est celui de fonction,
qui suppose quun score unidimensionnel (l utilit ) peut tre associ chaque choix
envisageable pour lindividu.

Figure 14 Deux conceptions du modle de la rationalit forte

Dun point de vue thorique, une seule condition suffit : la condition de la prfrence rvle,
qui pose en substance que si lindividu choisi A plutt que B lorsque tous deux appartiennent
une srie de choix possible, il ne choisira pas strictement B plutt A si tous deux sont encore
accessible. Il en ira de mme si lindividu choisit A1 plutt que x1, x1 plutt que x2, x2 plutt
que x3,., xn-1 plutt que xn, et finalement, xn plutt que B ( la puissance 2). On dsigne
ci-dessous une version affaiblie de cette condition (3) par lexpression condition de
cohrence ou encore indpendance du menu de la fonctionnelle de choix.
Ce cadre danalyse peut critiquer. Il laisse en effet entendre que tous les choix que lon peut
observer rsultent dune dlibration de lindividu. Mais que devient lanalyse si celui-ci est
confront des choix vis--vis desquels il ne dispose daucun lment de dlibration, mme
si nous cartons les choix dordre motionnel ou passionnel ? Une solution consiste alors
pour le modlisateur supposer que ne pas pouvoir choisir entre A et B est quivalent
pour lacteur tre indiffrent ente A et B (5). Linterprtation de lutilit devient dans ce
cas exclusivement instrumentale et lon dit alors sabstenir de parler de prfrence. Par
ailleurs, la maximisation (choisir un objet dont lutilit nest dpasse par celle daucun autre
connu) peut tre oppose loptimisation (choisir un objet dont lutilit soit plus grande ou
gale celle de nimporte quel autre connu).
Une autre critique consiste remarquer quon ne sait pas interprter les violations de
cohrence ;

126
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Il reste que, sous cette rserve de non-contradiction ou de cohrence dans les choix
observables (et de quelques conditions sans intrt ici), il existe toujours une fonction U (x)
valeur relle, dfinie sur lensemble X (en gnral multidimensionnel) des objets de choix
possibles et qui atteint sa valeur maximale sur X pour le vecteur x* choisi par lindividu. En
ce sens, il ny a donc plus dhypothse de maximisation de lutilit, mais une hypothse de
cohrence dans le choix, au sens de la prfrence rvle. Les gloses sur la signification de
lutilit sont devenues sans objet, celles sur lhomo oeconomicus ont encore moins de sens. Il
en va de mme pour les gloses sur la psychologie de la maximisation. La seule question
qui mrite dtre pose est lexistence de linstrument quest la fonction dutilit, dfinie
comme on la indiqu. Cette existence suppose en effet la cohrence dun classement
(unidimensionnel) des choix (souvent multidimensionnels) et lindividu, ce qui est loin dtre
une hypothse ngligeable, dune part ; dautre part, la fonction calcule partir de
lobservation dune srie (finie) de tels choix est-elle stable ( indpendante du menu ) sur
une famille suffisamment vaste de variantes de choix auxquelles lindividu pourrait tre
confront ? Savoir par lexprimentation, tester directement cette cohrence des chois ou le
faire indirectement en testant la stabilit de la fonctionnelle de choix est donc savoir rpondre
autrement que par des ptitions de principe la question : les choix individuels rvlent-ils
une rationalit instrumentale (ou forte ) ?
Les rsultats des expriences conduites par Pierre Combis, confronts par les analyses de
FEVRIER et WISSER (2000) sont, cet gard, relativement rassurants pour des choix
familiers aux sujets tests. Sur un chantillon reprsentatif dune grande ville franaise, les
individus tests se rpartissent en quatre catgories, trois dentre elles correspondant des
procdures de choix identifiables, la dernire catgorie (7 individus sur 120) des choix de
type non identifiable, la dernire catgorie viole de faon significative la condition de
cohrence. Mais, au niveau global, 75% des sujets tests respectent la rationalit forte (7).

2.3.2 Remarques sur la rationalit instrumentale :

Bentham, J. MILL, J.S. MILL et H. SIDGWICK voquent sur trois ides historiquement et
logiquement distinctes. Une premire ide est relative l'action. Toute action humaine
est prcde choix ; tout choix, d'une dlibration ; toute dlibration, d'une
relation claire et distincte de l'acteur ses dsirs et ses prfrences. En ceci, laction est
humaine par la capacit de son auteur ordonner rigoureusement ses prfrences.
Appelons cette ide le calcul de la dcision.
Une seconde ide concerne la morale. Dans un jugement moral action ou la
dcision, les termes bon, juste, mauvais ou injuste sont prdicats quivalents utile,
appropri, ajust, inutile ou inconvnients au regard d'une fin dernire appele
bonheur. Tout homme poursuit par ses actes le bonheur ; tout bonheur se dfinit en
termes de bonheur individuel comme ralisation du dsir. Mais chacun n'agit pas le
souvent de manire utile son bonheur. C'est cette disconvenance juge en dernire
instance la morale ou le jugement moral. Les rgles morales se rduisent aux lois du
bonheur et le seul point de vue donne son sens au jugement moral est la considration de cette
fin dominante. Appelons cette ide une morale du bonheur. Une troisime ide enfin
porte sur l'ducation. Une dcision mauvaise ou injuste est dcision qu'on ne saurait
justifier dans une discussion de bonne foi des arguments raisonnables auprs d'un
chantillon reprsentatif de ses contemporains. Or le bonheur n de l'accord avec les
autres apparat comme une composante de notre bonheur total. C'est donc la discussion et la
justification de nos dcisions qui se trouvent au principe d'une correction de nos objectifs ou
des moyens que nous utilisons pour les atteindre. Ou encore, c'est le bonheur attendu

127
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

d'une justification accepte par un cercle particulier de nos contemporains qui largit
l'horizon de nos prfrences et nous apprend dsirer pour nous-mmes les conditions d'un
bonheur pour tous. Appelons cette dernire ide l'ducation morale par la discussion.
Aucune de ces trois ides, elle seule, n'est utilitariste. Le calcul de dcision sur la base
d'une connaissance claire et distincte des prfrences dfinit l'intelligence technique
mise en uvre dans les activits production ou de fabrication.

2.4 La rationalit individuelle limite et le raisonnement

H. SIMON a introduit une distinction qui conduit largir la place du concept de rationalit.

ct de la rationalit tudie dans le modle no-classique standard (quil nomme


" rationalit relle " ou " rationalit substantive ") existe une " rationalit procdurale ". On
parle de rationalit procdurale lorsquun comportement est le rsultat dun processus de
dcision appropri. La rationalit substantive suppose une information parfaite. La rationalit
procdurale prend en compte linformation imparfaite. " Le processus rationnel est donc celui
qui intgre progressivement linformation acquise au processus de choix et permet ainsi
darriver une solution qui est parmi les meilleures possible, mais nest plus ncessairement
la solution optimale au regard de la rationalit " relle ". Lexemple concret le plus simple
est celui du consommateur qui renonce faire le tour des supermarchs de la ville pour
collecter linformation sur le prix du baril de lessive et qui se contentera de choisir parmi ceux
proposs dans son supermarch habituel. Il fera un choix raisonnable (le meilleur rapport
qualit/prix), mais sur la base dune information imparfaite.
Cette prise en compte de la rationalit limite est certes conceptuellement intressante, mais
elle pose cependant des problmes pour la construction de modles macro-conomiques.
Comme lindique E. MALINVAUD les dviations des comportements effectifs par rapport
aux comportements de maximisation sexpliquent " par la complexit du problme
quaffronte lagent " :
" Parfois cette complexit provient de la multiplicit des objectifs que celui-ci voudrait
atteindre simultanment et auxquels il hsite attribuer des pondrations quand un arbitrage
simpose (...) Plus souvent, elle tient la richesse des informations dont il faudrait disposer et
la difficult des calculs quil faudrait effectuer pour vraiment maximiser la fonction dutilit
ou de profit. "
Dans ces conditions, la formalisation du comportement des agents est concevable, mais elle
serait trop complexe et donc trop coteuse pour le modlisateur, qui adopte lui aussi un
comportement de rationalit limit en construisant son modle sur lhypothse dinformation
parfaite et de rationalit substantive.
Cependant, en dpit de ces efforts denrichissement du modle (par relativisation de
lhypothse de rationalit), le modle dominant reste trs prgnant comme le souligne B.
GUERRIEN :
"...Bien que personne ne conteste que la rationalit soit limite, la plupart des thoriciens
continuent faire comme si elle ne ltait pas et accordent toujours une place dterminante
la rationalit substantive dans leurs analyses "
Hebert SIMON (1947), a suggr une premire notion de rationalit dans lorganisation qui
passa inaperue. Mais la notion de rationalit limite que la communaut scientifique a
retenue comme la premire ne fut prsente quau milieu des annes cinquante (SIMON
1955). Elle consiste poser, en substance, en substance, que, lorsque les problmes sont
complexes, nos capacits cognitives sont trop limites pour chercher maximiser quoi que se
soit et que nous prfrons alors nous contenter dun seuil de satisfaction plutt que de risquer

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Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

une grosse erreur. Beaucoup acquiescrent. Mais aucun modle correspondant de faon
prcise ce concept nest pass la postrit.

Plusieurs raisons expliquent que ce succs en termes de rflexion se soit transform en chec
en termes dapplication. Dune part, lorigine du seuil de satisfaction et sa justification
restaient aussi mal tablies que la notion de lutilit de lpoque, et le gain en clart tait
discutable. Dautre part, en abandonnant lide de maximisation, on perdait celle de prix
efficient ou de cot marginal (variables duales) et cela aurait constitu une perte pour la
gestion de production, comme dailleurs pour lensemble de lanalyse conomique. Par
ailleurs, sil est clair que lide de seuil de satisfaction soppose celle doptimisation, il nen
va pas de mme lorsquon gnralise le comportement rationnel un comportement de
maximisation, contrairement ce quon lit trop souvent dans la littrature.

SIMON pensait que l'un des quatre grands problmes de l'aventure intellectuelle tait
celui du fonctionnement de la pense (working of the mind), notamment depuis sa rencontre
avec l'heuristique dans les ouvrages de POLYA de l'immdiat aprs-guerre. Ses liens amicaux
et de recherche avec Alan NEWELL les avaient conduits tous deux tudier, ds le dbut des
annes soixante, l'aide de simulations et d'exprimentations, les procdures de rsolution de
problme (NEWELL et SIMON, 1972). Cette veine conduisit SIMON prsenter une
seconde version de la rationalit limite (SIMON, 1976). On peut la rsumer ainsi : lorsque
les problmes sont complexes, raffiner l'algorithme de slection d'une solution optimale est
du second ordre par rapport au choix d'une bonne procdure d'examen et de rsolution des
problmes. Cette nouvelle notion de rationalit est radicalement diffrente de la prcdente,
car elle s'inscrit dans un autre espace que celui des objets du choix : l'espace des procdures
mentales. SIMON cite ainsi la notion de rationalit procdurale. Le choix rationnel n'est
plus un produit de la pense , mais un processus de la pense , ce dernier ne comportant
pas ncessairement d'oprateur de maximisation. Ces procdures mentales conduisent
bien entendu s'interroger sur l'architecture et le fonctionnement de la pense humaine.
Si la pense peut sans doute tre conceptualise comme un processus, mais il faut un tel
processus un support qui lui permette de fonctionner: le cerveau humain constitue ce support,
auquel on a pu comparer un ordinateur (Von NEUMANN, 1958). La pense peut donc aussi
tre saisie au niveau des influx traversant le systme neuronal, niveau auquel elle donne
consistance aux processus dont parle SIMON. Si l'on se borne aux processus de SIMON, la
reprsentation de la rationalit s'inscrira dans un espace des procdures mentales, que l'on
peut rapprocher des divers logiciels dans un ordinateur. Si l'on voque le support neuronal de
ces processus que l'on peut rapprocher du hardware d'un ordinateur, la reprsentation de la
rationalit impliquera une carte des sites du cerveau impliqus et des relations actives
entre ces sites. Quel que soft l'espace de reprsentation choisi, le processus de dcision
dbouchera, finalement, sur la slection d'un lment (ou d'un sous-ensemble d'lments)
dans l'ensemble des objets de choix.
L'activit de raisonnement permet ainsi, grce l'extraordinaire appareil crbral de
l'Homme, de mettre en uvre des procdures mentales dont on peut essayer de reprer la
trace dans divers espaces. L'intrt de modliser ces procdures dans un espace ou dans un
autre est largement une question de commodit, en particulier d'observabilit : les processus
mentaux ne sont en effet pas directement observables : mme l'exprimentateur doit s'en
enqurir auprs du sujet, et le recueil d'information peut alors tre fortement suspecte.
L'activation des neurones est, elle, partiellement observable : les tudes
tomographiques et de faon gnrale l'imagerie crbrale permettent de visualiser les
zones du cerveau impliques pour rsoudre certains problmes simples. On sait, par exemple,
que le cortex frontal dorsolatral est impliqu dans la slection des plans de

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Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

rsolution de problmes, stocks en mmoire et on peut, en ce sens, le considrer


comme le sige de la pense. Par ailleurs, la slection d'un tel plan ou processus appelle ce
niveau l'inhibition d'autres processus, et le cortex frontal serait aussi impliqu dans cette
opration. Les progrs de l'observation dans ce domaine semblent rapides.
Quant la nature de ces plans de rsolution de problmes et processus mentaux, un dbat
important spare les tenants de la logique mentale naturelle des tenants de la
construction des modles mentaux et schmas pragmatiques. Dans chaque cas, d'ventuels
biais de raisonnement sont possibles, mais ils sont de natures diffrentes selon les auteurs.
Les premiers (BRAINE, 1990, EVANS et OVER, 1997) avancent qu'il existe une logique
mentale universelle ( natural logic ), ensemble de rgles d'infrence syntaxiques simples,
dont le couplage avec une procdure d'excution permet le traitement des informations par un
raisonnement quasi routinier. Pour eux, les capacits de raisonnement existent a deux niveaux
diffrents : raisonnement pratique quotidien, quasi - universel, acquis progressivement partir
de la plus tendre enfance, d'une part, que nous appellerons ici niveau de meta - cognition ;
raisonnement analytique labor, ncessitant de suivre une ou plusieurs formation(s), d'autre
part, que nous appellerons ici par commodit conventionnelle, niveau de cognition labore.
La natural logic se situe au premier des deux niveaux, mais cette logique mentale
universelle est ncessaire pour permettre un raisonnement plus labor, notamment pour
contrler la mise en uvre des connaissances labores. Les procdures algorithmiques sont
clairement du second niveau, les procdures mentales voques par SIMON
empruntent souvent au premier niveau face des problmes trop complexes pour tre
rsolues au second niveau. Mais SIMON ne faisait pas cette distinction et appartenait au
second courant.
Les auteurs du second courant (JOHNSON-LAIRD et BYRNE, 1991) contestent la ncessit
de distinguer ces deux niveaux et proposent une explication moniste du fonctionnement de la
pense. Celle-ci se fonde sur un ensemble de rgles smantiques de construction de modles
mentaux, chacun d'eux comportant prmisses et conclusion. La rationalit
limite s'expliquerait ici par la limitation de la mmoire de travail (les problmes
complexes requrant le stockage de modles plus nombreux en mmoire que les autres) et
par les biais de croyances de nature logique (ds qu'un modle semble appropri parce qu'il
est compatible avec les prmisses, on le slectionne sans le comparer d'autres, alors que
l'adquation du modle slectionn n'est qu'apparente). Au-del de la dduction, la
thorie permettrait d'aborder aussi le calcul propositionnel et le raisonnement inductif. On
dispose en revanche de beaucoup moins de travaux concernant l'abduction, souvent
modlise comme forme probabiliste ou floue de la dduction, qui apparat pourtant comme
trs reprsentative du raisonnement humain, commencer par celui de jurs se forgeant leur
intime conviction . On peut simplement conjecturer que ces raisonnements abductifs sont
trs lis au niveau mtacognitif.
Le point de vue moniste a t largement dlaiss. II est aujourd'hui admis, par
exemple, que des travaux tels que ceux de NEWELL et SIMON, dj cits,
concernant la recherche de rsolveurs universels de problmes (General Problem Solver)
sont soumis a une contradiction interne. En effet, un raisonnement ne peut tre efficace que
s'il contient des connaissances rapidement exploitables spcialises dans le domaine
tudi, d'une part. D'autre part, un tel rsolveur ne peut pas contenir que des
connaissances spcialises, ne serait-ce que pour pouvoir utiliser ces derniers. II faut donc
bien concevoir un niveau de connaissance et de raisonnement diffrent et l'explication
moniste du type JOHNSON-LAIRD est donc rejeter. Du point de vue de la dcision, cela
signifie que l'on pourra difficilement s'abstraire de la nature du problme rsoudre et se
cantonner a la structure formelle du problme.

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Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

SIMON n'a malheureusement pas distingu entre les deux niveaux de raisonnement, nous
l'avons vu, mais seulement entre les diverses phases du processus de dcision :
exploration, conception, slection, bilan, distinction que l'on connat bien. L'inobservabilit
directe des procdures mentales individuelles a d'ailleurs conduit SIMON observer
les pratiques organisationnelles de dcision.
On peut donc se demander si rationalit procdurale et rationalit instrumentale engendrent
ncessairement des conclusions diffrentes l'une par rapport l'autre. La rponse semble
devoir tre ngative sous certaines conditions : si les processus mentaux a l'uvre engendrent
des rsultats compatibles, dans l'espace des objets de choix, avec la condition de cohrence
(avec une certaine stabilit au regard des types de problmes abords) pour des ensembles de
scnarios et de dcisions possibles donns, il n'y a pas d'opposition ncessaire entre les deux
types de rationalits. Une procdure mentale d'examen d'un problme ne comportant aucune
recherche d'optimisation ni de maximisation pourra parfaitement permettre, dans
l'espace des objets de choix, la dtermination d'un objet choisi que la maximisation
d'une fonction d'utilit dsignera a son tour. Ce point est gnralement mal compris dans
la littrature - en sciences de gestion comme en sciences conomiques -, de sorte que
l'on oppose souvent, et parfois de faon outrancire, ces deux modles de la
rationalit.

2.5 La rationalit personnelle et l'environnement socio-


organisationnel
Prenant contre-pieds individualisme mthodologique et holisme, un courant de pense
a merg dans la dernire moiti du 20me Sicle, celui de l'interactivit de la
rationalit. Ainsi H.A. SIMON (1983) suggre-t-il que les anticipations ne rsultent pas d'un
calcul d'optimisation, mais se forment comme des hypothses simplificatrices qui
correspondent aux capacits humaines de calcul . Comment se forment ces simplifications ?
Pas dans l'esprit du seul individu, mais dans l'interaction de celui-ci avec systme social
environnant. Et d'ajouter : ...C'est prcisment cette interaction entre le choix rationnel et
ses frontires sociales que me semble rsider la plus centrale et la plus significative des
caractristiques comportementales dans les groupes sociaux organiss .
Une troisime acception de la notion de rationalit limite figure ainsi dans l'uvre de
SIMON plus connue que les deux autres, dj rapportes plus haut, elle se trouve dans
l'ouvrage tir de sa thse de doctorat (Administrative Behavior, 1947). Appelons-la ici
rationalit interactive . Elle insiste sur le fait que l'environnement social est une aide a la
rationalit individuelle travers rgles, mmoire et plans de l'organisation, encadrant ainsi
l'attitude d'esprit et focalisant l'attention de l'individu sur un sous-ensemble de la masse
d'lments qu'il aurait autrement du explorer et qui l'auraient sans doute mis en peine de
prserver la cohrence de ses choix. Les organisations aident ainsi les individus
s'approcher distance raisonnable de la rationalit objective (SIMON, 1947).
Si SIMON et bien d'autres, parmi lesquels J.M. KEYNES pense que les individus
bnficient d'une amplification cognitive, comme les exemples prcdents le suggrent, de
la part de leur environnement organisationnel ou social, d'autres jugent que cet
environnement social canalise davantage les comportements individuels par diverses
contraintes, plutt qu'il n'aide les individus a choisir. quelle thse convient-il donc de se
ranger ? O les deux positions ne sont-elles pas inconciliables ?
En ralit, les deux thses se compltent ds lors que l'on distingue entre les deux niveaux
de cognition que nous avons engags plus haut. En effet, l'environnement
131
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

organisationnel ou social a deux types principaux d'impacts sur la rationalit individuelle : il


dclenche des apprciations sur les modes de relations interpersonnelles et donc sur les
comportements adopts par chaque individu dans le contexte organisationnel ou social, d'une
part ; il permet, d'autre part, une forme d'apprentissage cognitif et la formation de jugements
de croyance sur les cours possibles du futur. Les jugements sur les modes de relations
interpersonnelles inhibent la rationalit forte de l'individu qui ne peut tre dfinie de faon
claire que sur les consquences attendues des choix. Mais ils fournissent souvent dans le
mme temps une cl de rsolution des problmes. Et cette cl permet de rsoudre la question
parce qu'elle a la proprit essentielle d'tre de connaissance commune. Ces jugements ont
en effet leur source dans ce que la langue franaise dsigne par ducation (par opposition
l'enseignement proprement dit, comme l'Allemand ERZIEHUNG s'oppose
AUSBILDUNG), qui comporte une large part de conformation de l'individu au modle hrit
des gnrations prcdentes et complt par l'exprience personnelle. Ils ressortirent donc
souvent de la mtacognition alors que les jugements sur l'occurrence des vnements
possibles sont de l'ordre de la connaissance labore. Mais cette dernire n'est efficace en
matire de rapports sociaux que lorsqu'elle parvient et prendre le caractre d'une
connaissance commune. Dans les deux cas, donc, la notion de connaissance commune est en
jeu, mais dans le premier cas, celle-ci est acquise a la suite de processus sociaux spontans,
alors que dans le second on ne peut y parvenir qu'en recourant a des stratgies dlibres,
parfois calcules par chaque individu et chaque groupe d'individus : on peut alors parler de
convention (LEWIS, 1969).

3 L'implication des acteurs : une manire d'augmenter l'efficacit des


dcisions
Depuis la fin des annes 60, les fondements classiques de l'autorit publique (pouvoir dcrt,
lgitimit fonde sur la science) ont progressivement rvl leur impuissance rencontrer
l'aspiration ressentie par tous d'une coute active et d'une prise en compte de la diversit des
opinions. Un nouveau modle dcisionnel s'est ds lors impos, qui invite citoyens et
partenaires de l'tat (entreprises, associations, groupes de pression,) prendre une part
active dans le processus de formulation puis de mise en uvre des politiques publiques.

3.1 Des mthodes utiles dans de nombreux contextes


Selon les degrs d'intensit que les gouvernants entendent donner la participation, diverses
techniques d'animation seront dployes. On ne met pas indiffremment sur pied une simple
information, une consultation en tant que dialogue bidirectionnel, mais confin un objet
dlimit par le pouvoir public et une authentique participation, dans le plein sens du terme
o toutes les parties prenantes peuvent dlimiter la question dans une plus ou moins grande
mesure.

Par ailleurs, l'inclusion des acteurs ne se fait pas de la mme manire selon qu'on se trouve au
stade de la planification des politiques, de leur mise en uvre ou de leur valuation, tant
entendu que ces trois stades appellent aujourd'hui la concertation avec la mme vigueur.
Les mthodologies participatives sont utiles dans de nombreux contextes, comme lors de
l'laboration de plans (agendas 21, Schmas directeurs territoriaux, etc.), lors du dploiement
oprationnel de politiques (consultations sur des variantes, par exemple) ou encore lors de
l'apprciation a posteriori de stratgies dj l'uvre (comme dans le cas des processus
d'valuation ex post de politiques contractualises).

132
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

3.2 Des outils de communication sur mesure


L'accompagnement de processus participatifs peut tre appuy au besoin par le
dveloppement de supports de communication spcifiques. Diffrents objectifs peuvent tre
viss, et notamment : l'annonce des runions d'acteurs, la communication de leurs rsultats ou
encore le suivi de la dmarche.

Section 2 : Facteurs dchec

linstar de la premire section, Quest-ce qui fait lchec de la gouvernance territoriale ?


Cette deuxime section tente dnumrer les facteurs qui nuisent la concrtisation de la
gouvernance territoriale. Cest le cas des conflits (dappropriation, dautorit), les contraintes
financires.

1 Conflits, ngociation et gouvernance territoriale


Depuis les annes 1960, la vision du territoire a fait lobjet de transformations radicales. Sous
leffet de ces mutations, nous observons la construction de nouvelles formes de territorialit
fondes sur des mcanismes complexes de codcision, ainsi que sur la capacit collective
dinnovation et de mobilisation des comptences et des savoirs complmentaires. Le territoire
devient un espace de projet, un espace de cration collective de ressources, construites sur la
base de stratgies de coopration qui allient des acteurs publics (collectivits territoriales,
laboratoires de recherche publics), privs (firmes), mais aussi sociaux (organismes
socioprofessionnels, associations dusagers ou de consommateurs, syndicats, groupes de
pression). Invitablement, ces nouvelles configurations partenariales, la fois plurales et
volutives, aboutissent la reformulation plus ou moins explicite des rapports de pouvoir et
de conflictualit. La mise en place de projets collectifs suppose en effet une harmonisation, un
compromis pralable entre des objectifs et des intrts souvent antagonistes. De plus, la
pluralit des acteurs et la rcurrence de leurs interactions semblent limiter les pouvoirs de
dcision de chacun tout en renforant lventualit quun conflit clate. Dans ce contexte, la
problmatique de la gouvernance territoriale semble constituer une approche opportune dans
la mesure o elle renvoie aux processus complexes de structuration et de mise en
compatibilit de diffrentes modalits de coordination, plus ou moins conflictuelles, entre ces
diffrents acteurs. Cette perspective sous-tend que la pluralit des formes et de lorigine des
conflits impose de ne pas se limiter un mode unique de rsolution.

1.1 Lconomie publique et le territoire : limpossible recherche


dune rgle gnrale de rsolution des conflits

Existe-t-il une rgle gnrale qui, impose aux acteurs locaux, permettrait de rsoudre les
conflits ? Lconomie publique rpond positivement : il est toujours possible de trouver une

133
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

rpartition spatiale des institutions publiques qui soit socialement optimale, il est aussi
toujours possible de trouver une rpartition optimale des comptences entre diffrents niveaux
hirarchiques114.
Lconomie publique sest intresse la question des rgulations locales travers les
problmatiques lies la dcentralisation, selon deux angles de proccupations : la
concurrence entre autorits locales, et la relation entre autorits de niveaux hirarchiques
diffrents.
La question des conflits entre acteurs locaux ne procde donc pas du programme de recherche
de lconomie publique, qui considre la possibilit de mise en uvre de rgles assurant une
localisation optimale des agents.

1.2 Au-del des conflits dautorit : lenjeu des conflits


dappropriation

Lconomie publique tente de rsoudre les conflits par la prise en compte soit de mcanismes
de marchs soit de mcanismes contractuels. Cette vision reste limite pour comprendre la
complexit des conflits et des mcanismes de ngociation luvre localement. La
dtermination des orientations de projets de dveloppement passe en effet par la
reconnaissance (la lgitimation) de partenaires multiples, qui ne sont pas rductibles la
reprsentation dune fonction dans le processus, et avec lesquels il est souvent dlicat voire
impossible de signer un quelconque contrat, du fait de labsence de menace crdible. La
notion de gouvernance territoriale est alors mobilise ici dans la perspective de saisir toute la
complexit des mcanismes dlaboration des compromis et dharmonisation des diffrentes
modalits de coordination en jeu.

Ainsi, la problmatique de dveloppement conomique ne se rsume pas la seule gestion


optimale des ressources et des comptences. Elle porte plus largement sur le dveloppement
ou la transformation des activits conomiques en agissant sur la coopration inter-firmes, la
cration de ppinires dentreprises ou bien dincubateurs visant ltablissement de
collaborations entre la recherche publique et lindustrie. La mise en place de ces projets,
inscrits dans la perspective de crer collectivement des ressources nouvelles, suppose alors la
mise en compatibilit dune multiplicit dintrts potentiellement conflictuels. Ds lors, le
territoire apparat non seulement comme un espace dexpression de conflits dappropriation,
mais aussi comme un espace dexpression de conflits dautorit et de pouvoir pluriels.

1.2.1 Les conflits dappropriation

De tels projets collectifs impliquent des processus de coordination complexes et croiss qui ne
peuvent tre assurs, de notre point de vue, sans une gestion pralable des ressources

114
Lconomie publique contemporaine puise ses fondements thoriques au sein de la thorie des Choix Publics
et de lconomie industrielle ; elle a considrablement tendu son influence dans et hors de la sphre acadmique
au cours des dix dernires annes. Les travaux regroups au sein de cette famille thorique ont rcemment fait
lobjet de deux contributions majeures en langue franaise : Jean-Jacques Laffont, tapes vers un tat
moderne : une analyse conomique , Rapport au Conseil danalyse conomique, 1999 ; LOUIS-ANDRE
Grard-VARET et Michel MOUGEOT, Ltat et lamnagement du territoire , in LOUIS-ANDRE
GERARD-VARET, Jean-Louis GUIGOU, ALAIN LIPIETZ ET MICHEL MOUGEOT, Amnagement du
territoire, Paris, La Documentation franaise, 2001, p. 45-110.

134
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

apportes par chacun des acteurs, mais aussi des ressources collectivement cres dans le
cadre des partenariats. Ces ressources collectives peuvent tre dorigines distinctes :
Le premier type est affili une quasi-rente relationnelle115, cest--dire un avantage
intrinsque un groupe dacteurs, engendr par les effets de proximit et rparti entre tous
(exemple : une structure intercommunale commune une agglomration) ;
un deuxime type est li la spcificit de la ressource cre par la coordination : cette
ressource est alors une source davantages souvent affilis une rente de monopole
(exemple : une zone industrielle attractive qui polarise les emplois).
La rpartition de ces ressources collectives et des surplus quelles gnrent requiert alors que
les acteurs mettent en place tout un dispositif de rgles, cadre de laction, visant anticiper les
comportements opportunistes. Ces rgles, par nature incompltes116, laissent nanmoins le
plus souvent une marge dinterprtabilit aux participants. Cest en cela quelles peuvent alors
savrer gnratrices de deux types de conflits dappropriation :
Le premier type de conflit dappropriation renvoie lappropriation versus rvlation des
informations caractre priv portes par chacun des acteurs dans le cadre du projet commun.
Cette question est cruciale tout particulirement linitialisation du projet. Il sagit, en effet,
de mutualiser des informations gnrales portant sur chacun dentre eux (budgets, etc.). Cette
mutualisation est importante plusieurs titres :
1) elle permet de dpasser la simple prsomption de complmentarit117,
2) elle contribue rduire lincertitude sur lavenir,
3) elle est un vecteur de confiance118.

Le deuxime type de conflit dappropriation renvoie aux conflits dappropriation des


quasi-rentes ou des rentes de monopole . Ce type de conflit est plus difficile analyser,
notamment lorsque ces surplus ne sont pas objectivables (cas des gains politiques, par
exemple).

Ds lors, le conflit dappropriation, sil apparat implicitement comme un conflit dintrts,


dobjectifs, ou de raret, peut dans certains cas prendre galement la forme dun conflit
dinterprtation119. Ce dernier relve de lincompltude des rgles dfinies par les acteurs, et
laisse une marge de manuvre aux comportements dappropriation dviants.
Mais au-del, les conflits dappropriation impliquent la prsence de formes diffrencies de
pouvoir plus ou moins proches de lide de coercition. Dans cette perspective, les conflits
dappropriation sont de notre point de vue indissociables, ou masquent, des conflits de
pouvoir et dautorit complexes.

115
Dveloppe par MASAHIKO AOKI, Information, Intencives, and Bargaining in the Japanese Economy,
Cambridge, New York, Cambridge University Press, 1988.
116
Bndicte Reynaud, Les analyses du collectif en conomie , La Lettre de la rgulation, 28, mars 1999 ;
Antoine JEAMMAUD, La rgle de droit comme modle , Recueil Dalloz-Sirey, Chronique, 1990, p. 199-
210 ; Claude Dupuy et Med KECHIDI, Interprtabilit des rgles et confiance dans la dynamique des
organisations , Sciences de la Socit, 39, 1996, p. 3-20.
117
Gabriel COLLETIS, Processus de spcification et nature de la coordination , 3me Journe de la
proximit, Paris, 13-14 dcembre, 2001.
118
Claude Dupuy et Andr TORRE, Cooperation and Trust in Spatially Clustered Firms , in Nathalie
LAZARIC et Edward LORENZ (eds.), Trust and Economic Learning, Cheltenham (UK), Northampton (Mass.),
Edward ELGAR, 1998, p. 141-161 ; ric BROUSSEAU, Patrice GEOFFRON et Olivier WEINSTEIN,
Confiance, connaissance et relations interfirmes , in Bernard GUILHON, Pierre HUARD, Magali
ORILLARD et Jean-Benot ZIMMERMANN (sous la dir.), conomie de la connaissance et organisations, Paris,
LHarmattan, 1997, p. 402-433.
119
Mary JO HATCH, Thorie des organisations : de lintrt de perspectives multiples, Bruxelles, Paris, De
Boeck Universit, 1999.

135
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

1.2.2 Des conflits dappropriation aux conflits de pouvoir et dautorit

Le territoire nest pas seulement un espace dexpression de conflits dappropriation, il est


aussi un espace dexpression dune pluralit de conflits de pouvoir et dautorit. En effet, les
conflits dappropriation rvlent des obstacles la coordination qui masquent le plus
frquemment des conflits de pouvoir. Ces obstacles, prsents dans le tableau n 8, sont de
deux ordres : le rapport daltrit et le rapport au collectif.
Tout dabord, ils sont lis la nature htrogne des acteurs locaux impliqus :
lincompatibilit de leurs objectifs, quil sagisse des acteurs locaux dune part, ou des
diffrents niveaux hirarchiques tat-collectivits territoriales dautre part ; linadquation de
leurs horizons temporels ; linadquation des espaces pertinents de dfinition des stratgies,
qui peuvent diffrer et induire des conflits dobjectifs120.
Ensuite, un deuxime ordre dobstacles est li limplication dans le projet collectif. Ces
obstacles renvoient au problme des dpendances qui lient les acteurs locaux entre eux et vis-
-vis des ressources, cest--dire lacceptation dune perte ventuelle dautonomie
dcisionnelle lie lengagement dans le projet, ou la contrainte dinteraction dans sa
ralisation. Lingalit des ressources fiscales des communes peut, par exemple, empcher
tout projet de solidarit intercommunale en cas dimpossibilit de rgles de prquation. Ou
bien le maire dune commune rurale peut prfrer la libert inhrente sa fonction plutt
quune perte de pouvoir dcisionnel qui impliquerait lengagement dans un partenariat avec
des acteurs conomiquement et politiquement dominants comme ltat, la rgion ou le
dpartement121. Ces obstacles peuvent aussi prendre la forme dadaptations organisationnelles
visant acqurir de nouvelles comptences, investissements coteux et gnrateurs de cots
irrcouvrables. Ils peuvent aussi rsulter du non-respect des engagements alors susceptibles
de rduire la confiance qui lie les partenaires, dengendrer des problmes de communication
et une dfaillance dans la mise en uvre du projet collectif122.Cependant, derrire ces
obstacles potentiels rvls par les conflits dappropriation, ce sont, de notre point de vue, les
rapports de pouvoir qui sont en jeu.

Or lconomie publique, si elle traite dun pouvoir singulier, institu , via les relations de
hirarchie entre des autorits publiques de diffrents niveaux, laisse nanmoins de ct
dautres formes plurielles de pouvoir luvre localement. En effet, tout projet collectif
associe des acteurs dont les intrts sont complexes, parfois changeants (dsengagement dun
partenaire), et dont les rapports sont avant tout des rapports asymtriques. Adhrer un projet
collectif suppose daccepter non seulement une perte relative de pouvoir dcisionnel, mais
aussi un renforcement de la dpendance vis--vis des acteurs partenaires. Ainsi, les conflits
dappropriation masquent le plus souvent des conflits de pouvoir pluriels exercs de manire
directe ou indirecte par les participants, savoir tout particulirement :
les collectivits territoriales, dont les responsabilits en matire de coopration et de
dveloppement conomique en font des acteurs susceptibles dexercer un pouvoir de dcision
et darbitrage. Nanmoins, si le champ de comptence de ces collectivits sest
120
Gabriel COLLETIS et Bernard PECQUEUR, Intgration des espaces et quasi-intgration des firmes : vers
de nouvelles rencontres productives ? , Revue dconomie rgionale et urbaine, 3, 1993, p. 489-508.
121
Jean-Jacques Sueur, Dveloppement local et droit ngoci : lexprience des chartes intercommunales de
dveloppement et damnagement , Revue du droit public, 104 (1), 1988, p. 199-246.
122
Laurence TASSONNE, La coopration en recherche : une procdure gouvernementale dincitation
linnovation , in Bernard HAUDEVILLE, Jean-Alain HERAUD et Marc Humbert (sous la dir.), Technologie et
performances conomiques, Paris, Economica, 1995, p. 123-153.

136
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

considrablement largi, il se voit paradoxalement souvent restreint un pouvoir darbitrage


frquemment biais par les contraintes et les enjeux conomiques123;
les entreprises, motives par des intrts privs. Leur pouvoir de dcision vis--vis des
autres acteurs locaux dpend de nombreux paramtres (cooprations interfirmes locales,
nombre demplois, risques de dsengagement) et se double dun pouvoir de ngociation.
Une entreprise peut, par exemple, entretenir une incertitude sur la prennit de son
enracinement local afin de sassurer un pouvoir de ngociation accru pour la captation de
subventions publiques ;
les organisations professionnelles, associations dusagers, syndicat, etc. qui jouent un rle
important en termes de dfense des intrts dun groupe dacteurs ou dindividus et en termes
de contre-pouvoir. Les enjeux peuvent tre rglementaires, financiers ou salariaux. Alors que
les syndicats salaris ou patronaux sont des organisations permanentes, certains acteurs
sociaux naissent en rponse un problme particulier et sont les produits de conflits locaux
(pollution). Selon leur nature, ltendue de leur influence, et leur vocation, ils peuvent tre
vecteurs de progrs socio-conomique (nouvelles dispositions) ou bien tre lorigine de
novations non unanimes. Le pouvoir prend, par exemple, la forme dun pouvoir de
mobilisation ou dun pouvoir dinfluence.

Le pouvoir nest donc pas singulier, mais pluriel124. Les conflits dappropriation rvlent ou
bien sont la consquence dune confrontation entre ces diffrents types de pouvoir : pouvoir
de dcision, pouvoir darbitrage, pouvoir dinfluence, pouvoir de ngociation, exercice de
contre-pouvoirs, etc. Ces diffrentes formes de pouvoir sont de manire sous-jacente
lexpression soit dun pouvoir dissuasif, assimil un pouvoir discrtionnaire fond sur la
seule crdibilit vis--vis de lexcution dune menace125, par exemple le dsengagement dun
partenaire, soit dun pouvoir rtributif, entendu comme la soumission au dsir dautrui, et qui
renvoie aux promesses crdibles126, soit dun pouvoir persuasif127 comme pouvoir dorientation
de laction dautrui. Nanmoins, le pouvoir nest pas lattribut des acteurs. Il est lexpression
de leur inscription dans des rseaux de pouvoir multiples et volutifs128, la fois locaux et
extra-locaux. En cela, les rapports de pouvoir sont situs 129.

Le pouvoir est donc la fois instrumentalis par les acteurs et construit social du fait quil est
le produit de leurs coordinations et lexpression de leur assujettissement. Ainsi, dans le cadre
dun projet collectif, chaque acteur est en mesure ou non, selon la nature des coordinations et
les caractristiques des partenaires, dexercer ces diffrentes modalits de pouvoir.

Ds lors, les conflits de pouvoir, dans le cadre dun projet collectif, trouvent leur origine
dans :
la perte relative de pouvoir dcisionnel et dautonomie fonctionnelle ;

123
Jean-Paul BAILLY, Prospective, dbat, dcision publique, Avis et rapports du Conseil conomique et social,
Paris, Editions des Journaux officiels, 1998.
124
Pierre DOCKES, Pouvoir et autorit en conomie, Paris, Economica, 1999.
125
Ibid.
126
Thomas SCHELLING, The Strategy of Conflict, op. cit., p. 66.
127
Ken BINMORE, Fun and Game : A Text on Game Theory, Lexington (Mass.), D.C. Heath, 1992 (traduction
franaise : Jeux et thorie des jeux, Bruxelles, Paris, De Boeck Universit, 1999).
128
MICHEL FOUCAULT, Le sujet et le pouvoir , in Id., Dits et crits, tome IV, Paris, Gallimard, 1994.
129
THOMAS E. WARTENBERG, Situated Social Power , in Id. (ed.), Rethinking Power, Albany, State
University of New York Press, 1992, p. 79-101 ; Damien Talbot, Les principes institutionnalistes des
dynamiques industrielles et spatiales : le cas du groupe Arospatiale, thse de doctorat en Sciences conomiques,
Universit de Toulouse, 1998.

137
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

la nature volutive des rapports de pouvoir et des quilibres/dsquilibres de pouvoir dans


la coordination (jeux de domination versus concession, volution des rapports de coalition).
Mais au-del des conflits de pouvoir pluriels, limplication dans un projet collectif peut aussi
gnrer, dans certaines circonstances, un conflit dautorit non rductible, contrairement aux
analyses dveloppes en conomie publique, un conflit de comptences. En effet, dans
certains cas de figure, les relations sont pilotes par un acteur dominant qui sest impos
spontanment du fait de sa supriorit technique, conomique, de sa position hirarchique, ou
bien qui a t dsign et lgitim par les autres acteurs. Cet acteur devient le support
dune autorit. Cest, par exemple, le cas des rapports entretenus par le groupe Total Fina Elf
avec les collectivits territoriales dans le cadre de la reconversion du site industriel gazier de
PAU-LACQ130. Les conflits dautorit, certes, prennent la forme de conflits de comptences
entre une pluralit dinstitutions aux missions de dveloppement interfrentes
. Mais ils prennent aussi la forme dun conflit dautorit vis--vis du groupe industriel, qui a
toujours t lmetteur des rgles rgissant les relations industrielles (relations de sous-
traitance, dfinition des quantits extraites et produites de gaz, dfinition du dveloppement
local) et sociales (prrogatives assorties au statut du mineur, aides financires, ngociation
de la redevance des mines) locales131.

Lautorit se dfinit ici comme un pouvoir de domination reproduit de manire rgulire et


qui sest transform en une rgle ou une norme durable : il sagit dun pouvoir institu132. Ce
pouvoir institu est pouvoir de la rgle . Lautorit sappuie, en effet, sur une croyance en
la rgle, en la norme, en la crdibilit dune promesse ou dune menace institue133. Elle
traduit lassujettissement la rgle de la part de ceux qui veulent bien sy soumettre. Par
ailleurs, lautorit est aussi un pouvoir instituant. En effet, lacteur qui est le support de cette
autorit dtient implicitement une matrise, un pouvoir de faire la rgle , cest--dire de
rduire, de renforcer des rgles ou des normes existantes ou bien den instaurer de nouvelles.
Dans cette perspective, lautorit traduit la reconnaissance collective ou la cohsion autour
dune rgle ou dun systme de rgles auxquelles les acteurs sont censs se rfrer, sans que
ces dernires soient pour autant systmatiquement normatives.

Tableau 8 Conflits dappropriation versus conflits de pouvoir et dautorit : les obstacles


la construction du territoire

LES OBSTACLES RVLS PAR LES CONFLITS DES OBSTACLES TRADUISANT


DAPPROPRIATION LEXISTENCE DE CONFLITS
DE POUVOIR ET DAUTORIT
Obstacles lis lhtrognit des acteurs : Des conflits de pouvoir pluriels :
incompatibilit des objectifs entre collectivits locales Nature des pouvoirs
incompatibilit des objectifs entre pouvoir de dcision
les diffrents niveaux hirarchiques tat collectivits pouvoir de ngociation
locales pouvoir d'influence

130
Isabelle LEROUX, La ngociation dans la construction du territoire : une approche institutionnaliste, thse de
doctorat en Sciences conomiques, Universit Toulouse 1, novembre 2002.
131
Il sagit dune relation qui sinscrit dans une perspective dynamique, non fonde sur des comptences
lgitimes et des mcanismes dapprentissage, mais sur la capacit dun acteur industriel imposer et tendre
son domaine de pouvoir au-del de ce qui avait t dfini au dpart.
132
Pierre DOCKES, Pouvoir et autorit en conomie, op. cit.
133
Ibid.

138
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

inadquation des horizons temporels pouvoir de discrimination


inadquation des espaces de dfinition des stratgies pouvoir d'arbitrage
Obstacles lis limplication dans un projet collectif : Origine des conflits de pouvoir
dpendance accrue vis--vis des partenaires du projet et l'volution et la reformulation
baisse de l'autonomie dcisionnelle des rapports de pouvoir
adaptations organisationnelles visant la captation de (coalitions) qui peuvent rendre
comptences, avec prsence de cots irrcouvrables les coordinations instables
engagements non tenus ou moindre implication d'un ou L'existence de conflits
plusieurs partenaires d'autorit :
apports insuffisants de ressources conflits de comptence
confiance rduite conflits d'interprtation, de
problmes de communication et d'anticipation induits lgitimit de la rgle
conflits de croyances, de
crdibilit des promesses ou des
menaces institues

Le tableau 8 supra prsente une synthse des liens que nous tablissons entre les conflits
dappropriation et les conflits dautorit et de pouvoir. Ceux-ci savrent ainsi tre un
ensemble dobstacles majeurs la construction du territoire.

2 Les contraintes financires du secteur local


Le poids conomique et financier du secteur public local au cours de ces dernires annes
s'est considrablement accru du fait du transfert ( titre permanent ou exprimental) de
comptences relevant pralablement de l'tat.
D'une manire gnrale la progression continue des dpenses des collectivits locales, en
volume, mais aussi en part relative par rapport l'tat (mme si elle reste encore minoritaire)
est indniable. Ainsi, en un peu moins de 10 ans, les dpenses du secteur public local ont
augment de 27 % (tableau 9).

Tableau 9 Dpense de ltat et des collectivits locales

139
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Ainsi, les collectivits locales ont un impact conomique dterminant spcialement en


matire d'investissement public. Or, l'accroissement du poids conomique du secteur public
local a pour consquence de faire augmenter le niveau des budgets grs du fait de
l'accroissement des comptences des collectivits locales ; alors que paralllement les
dotations de transferts de l'tat vers le secteur public local qui accompagnent chaque transfert
de comptences n'ont pas permis de couvrir l'accroissement ultrieur des dpenses qui s'y
rattachent (l'valuation du montant des dotations de transferts se fait en tenant compte des
dpenses engages par l'tat les annes prcdant le transfert) (tableau 10).

Tableau 10 volution des dpenses au titre des comptences transfres aux collectivits
locales

En consquence, les collectivits ont eu recours aux emprunts, particulirement jusqu'au


milieu des annes 1990, pour le financement de leurs investissements d'o une augmentation
des charges d'annuit. Malgr une volution favorable du niveau des taux d'intrt depuis
plusieurs annes, cet endettement combin l'volution des autres dpenses de
fonctionnement (de personnel notamment) a pu contribuer l'accroissement de la pression
fiscale (de 1996 2005, le produit des impts et taxes augment de 30 %) (Tableau 11).

Tableau 11 volution du produit vot des quatre taxes locales

140
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

La volont d'viter ou de limiter le recours aux emprunts et celle de matrise la fiscalit locale
sont des facteurs essentiels qui prdisposent mieux grer les finances locales et focalisent les
gestionnaires sur deux thmatiques : la gestion de la trsorerie et l'analyse de performance - le
cot de l'action publique.
Paralllement, on constate que le secteur local se complexifie du fait : de la dmultiplication des
structures locales avec l'avnement et le rle croissant des organismes de coopration
intercommunale (OCI) ;
du recours des modes de gestion dlgue faisant intervenir des socits prives ou des organismes
but non lucratif comme les associations, ou encore des entreprises prives.

De mme, avec les lois de dcentralisation de 1982, les lus et les gestionnaires locaux ont
acquis des marges d'autonomie financire et de gestion sans prcdent, sans pour autant qu'ils
utilisent pleinement un outil comptable et un systme d'information comptable et financier
peut-tre insuffisamment adapt ces volutions. La loi n 92-125 du 6 fvrier 1992, JO du
8 fvrier, relative l'administration territoriale de la Rpublique ; puis la loi 94-504 du 22
juin 1994, JO du 23 juin, portant dispositions budgtaires et comptables relatives aux
collectivits locales, ont permis de tenir compte, dans les documents budgtaires et
comptables, des engagements comptables et du rattachement des charges l'exercice, et
d'amliorer ainsi la qualit de l'information comptable destination des dcideurs locaux
(politiques ou gestionnaires), mais aussi des citoyens.
Nanmoins, l'laboration de l'information financire et comptable est le fruit de la double
action d'une part des responsables de la collectivit (lus et gestionnaires et d'autre part du
comptable de celle-ci (comptable du Trsor public). Par exemple, les comptes de tiers sont
grs par le comptable public mme si la gestion du besoin en fonds de roulement et de la
trsorerie relve le plus souvent d'une action conjointe (au moins pour les grandes collectivits
locales). De mme, le bilan est tabli par le comptable public en fonction des donnes qui sont
en sa possession. Or, on prend le cas des immobilisations, l'inventaire est la charge de
l'ordonnateur, mais un travail commun avec le comptable public est ncessaire pour assurer la
correspondance avec l'tat de l'actif et les donnes du bilan. Cette correspondance est, en
pratique, loin d'tre systmatique.
En dfinitive, les lus et gestionnaires pour leur gestion se fondent trop souvent sur des
documents partiels (les budgets et les comptes administratifs) et n'intgrent pas de manire
systmatique dans leur raisonnement les quilibres structurels dgags par le bilan : le fonds
de roulement, le besoin en fonds de roulement et la trsorerie ; ni les liens entre le compte de
rsultat, le besoin en fonds de roulement et trsorerie134.
Les lus et gestionnaires de grandes collectivits135 sont donc demandeurs pour matriser
l'ensemble de leur comptabilit: de l'enregistrement des oprations courantes, en passant
par les oprations d'inventaire et les tats de restitution de l'information, ceci dans le cadre d'un
partenariat renforc et dcloisonn avec le comptable. Ils souhaitent galement avoir des
outils qui leur permettent de mieux grer court terme leur trsorerie et moyen terme leur
stratgie en faisant par exemple des simulations financires en fonction de diffrents scnarios
ou hypothses.

134
La variation de l'excdent de trsoreries d'exploitation est en effet gale l'excdent brut d'exploitation
diminu de la variation du besoin en fonds de roulement d'exploitation, soit ETE= EBE A BERE.
135
Les petites collectivits n'ont ni les comptences ni les moyens de tenir leur comptabilit, et dans les petites
communes, c'est mme le comptable public qui, frquemment encore, enregistre les oprations de l'ordonnateur.

141
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

3 Quelles solutions adopter face ces contraintes ?


3.1 La LOLF : des outils et des mtiers nouveaux pour amliorer la
gestion locale

La LOLF propose dune part les contrles hirarchiss de la dpense (CHD) sont effectus en
fonction de risques lis la nature de la dpense et des pratiques des ordonnateurs. La
hirarchisation de l'importance des mandats et de leur risque associ permet de mettre en place
des procdures de contrle par sondage pour les oprations de faibles montants par exemple
qui vont permettre au comptable de dgager du temps et de se concentrer sur les oprations les
plus complexes. Il y a donc abandon du contrle systmatique et exhaustif au profit d'un
contrle cibl. La mise en place des contrles hirarchiss se fait notamment aprs une analyse
du taux de rejet des mandats par grands secteurs fixation d'un taux de sondage. L'avantage de
ce nouveau mode de fonctionnement est de permettre des gains de productivit et de ractivit
dans le traitement des mandats et de leur paiement et aussi de hirarchiser le travail.
En revanche, ce type de contrle ne permet pas didentifier au sein des services de
l'ordonnateur quels sont les lments de la procdure qui amne un rejet de! Mandats, et donc
ne permet pas dans certains cas d'avoir recours aux techniques de sondage ds lors que le taux
de rejet des mandats est trop important. C'est pourquoi en complment ou en parallle la
procdure de contrle hirarchis de la dpense s'est dvelopp un contrle partenariat de la
dpense.

Dautre part, la Direction gnrale de la comptabilit publique a mis en place un ambitieux


programme visant assurer la production de comptes locaux fiables, sur la base desquels les
responsables locaux puissent notamment communiquer sur leur action prparer les dcisions
futures.
Dans chaque dpartement un diagnostic de chaque comptabilit est opr, ce qui permet de
dfinir, de faon hirarchise, des marges de progrs. Chaque anne: des engagements seront
pris en ce sens. Par exemple, un nettoyage des comptes de subventions d'quipement
transfrables (compte 131) sera effectu en de nombreux endroits, pour reconstituer le
solde, s'assurer de la rintgration progressive au rsultat, etc.
Pour atteindre ces objectifs et veiller ce qu'ils soient prennes, les postes comptables
valueront leur organisation et leurs procdures actuelles, dans le cadre d'une dmarche de
contrle interne. Les contrles comptables seront par ailleurs structurs et formaliss ; en
particulier, un contrle comptable de second niveau sera exerc par les trsoreries gnrales.
Bien entendu, cette dmarche est une forte incitation un renforcement du partenariat
ordonnateur - comptable, y compris dans le domaine comptable. Par exemple, disposer d'un
rsultat sincre ncessite le rattachement de toutes les charges et de tous les produits
l'exercice : pour y parvenir, une collaboration du comptable avec les services ordonnateurs,
qui tiennent la comptabilit d'engagement, est plus que souhaitable.

Pour conclure, on peut avancer que les collectivits locales ont tout infra bnficier de ces
nouvelles prestations offertes par le rseau du Trsor public, qui paralllement se dote
galement d'outils informatiques plus performants (comme Hlios) ou bien s'est mis en
capacit de traiter des flux dmatrialiss de donnes (qui permettent des traitements plus
performants et des conomies substantielles pour les partenaires: papier, dition, stockage...).
Ainsi, chaque ordonnateur pourra accder aux informations qui le concernent en mode

142
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Internet (consommation des crdits vots, traitement des mandats et des titres, tat de l'actif,
oprations en instance, situation de la trsorerie, etc.). Grce un simple navigateur install
sur un ordinateur, les informations budgtaires, financires et comptables dtenues par le
comptable du Trsor pourront ainsi tre consultes par la collectivit, en temps rel et en
mode scuris (MINEFI Collectivits locales, Hlios, le plan de dveloppement est arrt
).

3.2 De la ncessit dune conception tendue de la gouvernance pour


penser la construction ngocie des territoires : le pouvoir, un
banni rcalcitrant

Si le territoire est un espace dexpression de conflits dappropriation, de pouvoir et dautorit,


lenjeu majeur de la construction territoriale est, de notre point de vue, la mise en place de
mcanismes de gouvernance permettant le traitement des conflits. Ainsi, la question de la
ngociation simpose comme centrale dans les processus de traitement de ces conflits. Par le
recours la ngociation, les acteurs anticipent, mdiatisent ou rsolvent ces conflits. En cela,
la ngociation est largement arbitrale.
Le compromis qui en rsulte est nanmoins toujours provisoire et volutif. En effet, la
ngociation, si elle conduit anticiper, mdiatiser ou rsoudre les conflits de pouvoir, vise
paradoxalement produire de nouveaux rapports de pouvoir que chacun des acteurs va tenter
dinstrumentaliser son avantage . La ngociation naboutit donc pas obligatoirement
une rgle duniversalit ou un quilibre relationnel parfait, mais des mcanismes de
gouvernance dots dune plus ou moins grande stabilit. Ds lors, le pouvoir apparat comme
un banni rcalcitrant (au sens de F. PERROUX) qui conditionne la forme et la rmanence
de la gouvernance territoriale.

3.2.1 Penser la construction ngocie des territoires

Le territoire ne rsulte pas de mcanismes de rpartition optimale des comptences et des


ressources, ou bien de mcanismes de ngociation relevant du plus pur marchandage, comme
le propose lconomie publique. Il se construit sur la base de compromis rsultant de
larticulation complexe de diffrents niveaux de ngociation.
La ngociation est alors largement arbitrale deux titres. Dun point de vue conceptuel136, elle
apparat tout dabord comme une modalit de maillage relationnel137 qui sappuie sur la
production collective de rgles de coordination nouvelles. Nous distinguons ici avec Benoit
FRYDMAN138, dans sa rflexion sur le droit ngoci/impos, la ngociation des objets la
base du marchandage, et la ngociation des rgles concernant le principe mme de la
ngociation. En effet, lenjeu de la ngociation relve tout autant de lobjet (une ressource
financire ou matrielle) que des rgles (dfinition du principe de ngociation, dlimitation du
136
Nous n'emprunterons aux rflexions menes par les juristes sur le droit ngoci/impos que leur approche
purement conceptuelle de la ngociation, non limite au seul marchandage, et intgrant une rflexion sur la
production de la rgle.
137
Jean DE MUNCK et Jacques LENOBLE, Droit ngoci et procduralisation , in Philippe GERARD,
Franois OST et Michel VAN DE KERCHOVE, Droit ngoci, droit impos, Bruxelles, Publications des
Facults universitaires Saint Louis, 1996, p. 171-196.
138
Benot FRYDMAN, Ngociation ou marchandage ? De lthique de la discussion au droit de la
ngociation , in Philippe GERARD, Franois OST et Michel VAN DE KERCHOVE, Droit ngoci, droit
impos, op. cit., p. 231-254.

143
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

champ de la concession ou du champ dinterprtation des rgles, dfinition des rgles de


rtribution). La ngociation est alors lapprentissage, au-del des divergences dintrts,
dun contrat social . Les rgles produites forment lidentit, les frontires, ce qui appartient
au groupe dacteurs ou ce qui en est exclu139.
Dans cette perspective, la ngociation, lorsquelle dbouche sur une rgle collectivement
consentie, est une modalit de lgitimation non seulement de la rgle, mais aussi des acteurs
qui en sont lorigine. Nanmoins, cette lgitimit, qui repose sur linitiative des acteurs et
sur le consentement du groupe, nest pas stable en soi : elle sacquiert et se perd (idem). La
ngociation est donc arbitrale en tant quelle revt un caractre la fois discriminant et
fdrateur.
Ensuite, la ngociation ne se rduit pas un pur marchandage. Elle oscille entre la logique de
la dlibration, supposant la communication entre les parties, et la logique du marchandage,
plus axe sur le calcul privatif140. Le volet dlibratoire de la ngociation est conceptuellement
proche en conomie de la notion de valeur raisonnable dveloppe par JOHN R.
COMMONS141, tant raisonnable ce qui est discut et dlibr. La dlibration vise
parvenir une solution parmi les meilleures possible, compte tenu des ingalits de
ressources, des plus ou moins grandes complmentarits entre ces dernires, et compte tenu
des conflits en jeu.

Cette dlibration, entendue ici comme collective, contrebalance les mcanismes


dappropriation privs qui sous-tendent le marchandage. Fonde sur la communication entre
les parties, la dlibration mne en effet une dfinition commune de la situation, et elle
contribue la construction dun sens commun qui en retour imposera des contraintes 142.
Implicitement, elle conduit la constitution dune dpendance mutuelle dtermine par
lappartenance un mme corpus de rgles et de contraintes.
Nanmoins, les compromis qui en rsultent ne sont pas pour autant dfinitivement stables,
mais simplement provisoires et volutifs selon les degrs de conflit quils cristallisent. En
effet, si la rsolution des conflits est la raison du recours la ngociation, le conflit peut aussi
tre le produit de la ngociation. La ngociation peut tre gnratrice de conflictualit tout
dabord parce que les rgles coproduites ne sont jamais compltes et ne peuvent pas toujours
contribuer rsoudre tous les problmes. Ds lors, les rapports de conflit peuvent prendre la
forme de conflits dinterprtation et dajustement des rgles.
Ensuite, la ngociation peut tre gnratrice de conflits de lgitimit, portant sur la lgitimit
des rgles coproduites ou bien sur la lgitimit des ngociateurs. Ainsi, un conflit
dinterprtation peut, par exemple, se transformer en conflit de lgitimit non seulement de la
rgle, mais in fine des acteurs qui en sont lorigine143. Le conflit de lgitimit peut par
ailleurs clater lorsquun (ou plusieurs acteurs) transgresse les rgles consenties
antrieurement.

139
Jean-Daniel REYNAUD, Les rgles du jeu, laction collective et la rgulation sociale, Paris, A. Colin, 3e d.,
1997.
140
FRANOIS OST, Au carrefour de lautonomie et de lhtronomie, de la dlibration et du marchandage :
la ngociation , in Philippe GERARD, Franois OST et Michel VAN DE KERCHOVE, Droit ngoci, droit
impos, op. cit., p. 7-17.
141
JOHN R. Commons, Institutional Economics. Its place in Political Economy, New York, The Macmillan
Company, 1934 ; rdition avec une nouvelle introduction par Malcolm Rutherford, New Brunswick (N.J.),
Transaction Publishers, 1990.
142
Michel RENAULT, Pragmatisme et institutionnalisme : des fondements pistmologiques et
mthodologiques pour lvolutionnisme en conomie , conomie applique, 3, 1997, p. 23-52.
143
Jean-Daniel REYNAUD, Les rgles du jeu, laction collective et la rgulation sociale, op. cit.

144
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Et enfin, au-del de la question de linterprtabilit et de la lgitimit des rgles, la nature


mme de la ngociation, oscillant entre la logique de la dlibration et la logique du
marchandage, est lexpression dune tension, et parfois dune contradiction, entre lintrt
gnral et la satisfaction des intrts privatifs144.
Ds lors, la construction du territoire est toujours fondamentalement alatoire. Elle sappuie
sur une gouvernance territoriale fonde sur des compromis provisoires, volutifs, qui rsultent
de processus de ngociation complexes et croiss entre une pluralit dacteurs, de niveaux de
hirarchie, de niveaux de partenariats. Le territoire est ainsi le rsultat de croisements entre
des logiques conomiques et politico-administratives qui supposent une capacit des acteurs
construire des cohrences entre ces diffrents niveaux de coordination et de construction de
compromis.
La difficult majeure, de notre point de vue, rside alors dans les rapports de pouvoir. En
effet, la ngociation, en tant que processus de dlibration et de marchandage, implique
toujours de choisir entre des modalits de pouvoir exerces sur lenvironnement ou sur les
partenaires145.
Ainsi, le vritable enjeu de la construction ngocie des territoires, de notre point de vue, est
le pouvoir.

3.2.2 Le pouvoir, source mais aussi produit de la ngociation

Les compromis entre les acteurs locaux sont toujours ambigus. Ils expriment le plus souvent
la conviction chez tous les participants (lus, associations) quils pourront tirer profit leur
avantage du projet en cours dlaboration146.

De plus, linitiative de lancer un projet est, pour son (ou ses) auteur(s), la fois une marque
de reconnaissance et de pouvoir vis--vis des autres participants. Les relations entre le
pouvoir, dune part, et les raisons qui conduisent les acteurs ngocier, dautre part, sont
donc relativement complexes.
Il sagit la fois du pouvoir dagir sur les individus et les ensembles collectifs quils
constituent et du pouvoir dagir sur les rgles ou les institutions que les hommes se
donnent 147. Il sagit donc dune action sur laction dautrui148. Ainsi, le pouvoir peut tout
autant tre la source que le produit banni rcalcitrant de la ngociation.
En effet, le pouvoir peut tre la source de la ngociation, expression dune volont de non-
belligrance entre les acteurs locaux. Le recours la ngociation, dans cette perspective, a
pour vise la reformulation des rapports de pouvoir, voire leur rquilibrage potentiel par la
dlimitation dun nouveau champ de rapports de force. Ainsi, par la ngociation, il devient
possible de dterminer et de lgitimer de nouvelles rgles de concession ou bien encore de
domination. La ngociation peut galement viser rduire lincertitude quinstrumentalisent

144
FRANOIS OST, Au carrefour de lautonomie et de lhtronomie, de la dlibration et du marchandage :
la ngociation , op. cit.
145
JOHN R. Commons, Institutional Economics. Its place in Political Economy, op. cit.
146
Jean-Jacques SUEUR, Dveloppement local et droit ngoci : lexprience des chartes intercommunales de
dveloppement et damnagement , op. cit.
147
Pierre DOCKES, Pouvoir et autorit en conomie, op. cit., p. 11.
148
Robert DAHL, The Concept of Power , Behavioral Sciences, 2, 1957, p. 201-218 ; Michel Foucault, Le
sujet et le pouvoir , op. cit. ; Michel Crozier et Erhard Friedberg, Lacteur et le systme : les contraintes de
laction collective, Paris, Seuil, coll. Sociologie politique , 1977.

145
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

certains participants des fins de domination et dappropriation privative149. Le pouvoir est en


effet fonction de lampleur dune zone dincertitude portant sur limprvisibilit des
comportements et dont lexistence et la matrise conditionnent les capacits daction des uns
et des autres 150. Chaque partie, nayant quune information partielle sur lautre partie, se
trouve dans une situation dincertitude sur le comportement de lautre. La ngociation peut
alors, sil y a un intrt commun ngocier, rduire cette incertitude par un marchandage
portant sur la rvlation de ces informations prives
Mais par ailleurs, le pouvoir est aussi le produit de la ngociation et donc un enjeu
considrable portant sur :
le pouvoir de la rgle , qui une fois collectivement consentie est lgitime et ne peut par
principe tre transgresse ;
le pouvoir de faire la rgle , confr un acteur ou bien obtenu par la coercition ;
le pouvoir que sert la rgle , qui contribue, pour ceux qui en bnficient, tirer profit
dune situation leur avantage.
En effet, la ngociation, rappelons-le, est un processus dans lequel le pouvoir est exerc,
instrumentalis, sous diffrentes formes : coercition, influence, persuasion, manipulation,
menace des fins dintrts conomiques ou politiques prives.
Ainsi, la ngociation est la confrontation plus ou moins conflictuelle entre des pouvoirs de
ngociation, entendus comme la possibilit, dans une situation dinteraction, dactiver et de
renforcer un potentiel de domination. Ce potentiel de domination nest pas uniquement li
lingale dtention des ressources ou bien aux statuts des acteurs, il est aussi le produit de la
ngociation elle-mme et plus particulirement le produit des rgles consenties
collectivement. En cela, le pouvoir est un enjeu fondamental de la ngociation. Soit, la
ngociation lgitime et renforce les asymtries lies aux dpendances mutuelles et aux statuts
(moyennant, par exemple, une contrepartie rtributive), soit au contraire elle contribue les
reformuler et les rduire.
Les relations de pouvoir produites par la ngociation sont intrinsquement instables, car la
lgitimit des rgles et des acteurs qui en sont porteurs peut tre remise en question tout
moment151.

Par exemple, lorsquil devient autocumulatif, le pouvoir peut tre gnrateur de conflictualit.
En effet, dans une situation de rengociations successives, le pouvoir de ngociation permet
celui qui en bnficie de sapproprier chaque tape une part relative des gains, des
informations et des connaissances toujours plus importante152. Lacteur renforce donc son
pouvoir chaque tour de ngociation. Cest ce qui peut conduire des situations de conflit de
lgitimit, ou bien encore la formation de logiques coalitionnelles de contre-pouvoir
remettant en question non seulement la lgitimit des rgles, mais aussi celle des acteurs qui
ont le pouvoir de faire la rgle 153. Ainsi, la confrontation entre pouvoirs et contre-pouvoirs
peut jouer un rle structurant ou dstructurant dans la ngociation et par consquent dans la
gouvernance territoriale.

La ngociation, malgr sa dimension arbitrale forte, nest donc pas systmatiquement


productrice dordre social ou dquilibre des pouvoirs, bien au contraire. Cest la raison pour
laquelle elle demeure nanmoins arbitre par les rgles juridiques et sociales qui constituent
149
Michel CROZIER et ERHARD FRIEDBERG, Lacteur et le systme : les contraintes de laction collective,
op. cit.
150
Ibid., p. 62.
151
Jean-Daniel REYNAUD, Les rgles du jeu, laction collective et la rgulation sociale, op. cit.
152
Pierre DOCKES, Pouvoir et autorit en conomie, op. cit.
153
ERHARD FRIEDBERG, Le pouvoir et la rgle : dynamiques de laction organise, Paris, Seuil, 1993.

146
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

tout autant de contraintes porteuses ou non de sanctions. Ainsi, le droit (contraintes


rglementaires, juridiques), lthique et bien dautres contraintes sociales jouent un rle
non ngligeable dans la dlimitation des rapports de pouvoir, mais aussi dans la rsolution ou
la mdiation des conflits de pouvoir lorsque ceux-ci sont irrductibles par la ngociation.
La ngociation, entre dlibration collective et marchandage privatif, apparat ainsi comme un
vecteur part entire de construction du territoire. Elle traduit en effet :
la capacit des acteurs assurer la mise en compatibilit des rgles gnrales
(conomiques, juridiques et sociales) qui simposent eux et des rgles particulires
coproduites dans le cadre de la ngociation ;
la capacit des acteurs construire une cohrence entre les diffrents modes de
coordination et de construction de compromis ;
la capacit des acteurs ragir face un problme conomique, administratif ou politique
et construire collectivement les articulations, toujours singulires, entre des aspects
gographiques, institutionnels, politiques et organisationnels.

Ds lors, le territoire est fond sur des mcanismes de gouvernance au sein desquels la
ngociation joue un rle essentiel. En effet, elle contribue conditionner la nature des
relations de pouvoir et donc le caractre plus ou moins ambivalent des compromis, qui est
fonction des conflictualits latentes ou non rsolues (concessions, rapports de force
asymtriques). La gouvernance est alors susceptible de prendre diffrentes formes en
fonction de la nature de ces compromis et des logiques dappropriation et de pouvoir stabiliser
par le recours la ngociation :
la gouvernance prive : les dispositifs de coordination sont impulss et pilots par des
acteurs privs dominants (groupe industriel) qui agissent dans un but dappropriation
prive. Les ngociations, dans ce cas, sont frquemment biaises par lasymtrie des pouvoirs
et la relation dautorit initie par cet acteur dominant ;
la gouvernance publique : les modes de gestion des ressources impulss par les
institutions publiques (tat, collectivits territoriales, formes dintercollectivits) se
caractrisent par la disjonction entre les acteurs qui pilotent la gouvernance territoriale et ceux
qui bnficient de ses effets en termes dappropriation des ressources (production de biens ou
services collectifs) ;

la gouvernance mixte : dans ce cas, le mode dappropriation des ressources et des


comptences rend compte du fait que les acteurs dominants sont des acteurs publics, mais
aussi des acteurs privs. Cette cohabitation prend des formes plutt conflictuelles ou au
contraire partenariales selon quelle se fonde ou non sur la reconnaissance du besoin de
lautre pour parvenir lobjectif souhait en termes de structuration du territoire.
La notion de ngociation peut ainsi contribuer enrichir la rflexion sur la question des
conflits territorialiss , et plus particulirement sur les questions de gouvernance
territoriale. Elle contribue en effet linvestigation minutieuse, la fois relationnelle et
stratgique, des mcanismes asymtriques, souvent masqus et ambivalents, dlaboration et
dajustement des rgles qui fondent les compromis locaux. Lintrt de mobiliser la notion de
ngociation est notre sens important deux titres :
elle contribue comprendre les mcanismes la fois marchands et non marchands qui sont
au cur de la problmatique de la mise en coordination des acteurs, et mettre en lumire
les processus de discrimination et de lgitimation inhrents aux problmatiques de la
gouvernance territoriale ;
elle est un facteur explicatif de la prennit, de la reformulation, ou de linflchissement
des coordinations locales et donc de la nature toujours singulire et volutive de la
gouvernance territoriale.

147
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Conclusion du chapitre 3 :
Aprs avoir dfini les concepts de la gouvernance et du territoire dans les premiers chapitres
(1 et 2), et aprs les avoir mis en relation avec notre problmatique, nous avons dtermin les
facteurs de succs et les facteurs dchec de la gouvernance territoriale dans ce dernier
chapitre de la premire partie.

Concernant les facteurs de succs de la gouvernance territoriale, nous avons retenu trois
facteurs savoir : la dcision, la rationalit et limplication par la communication des acteurs.
Lessentiel de ces lments se rsume comme suit :
Dcision :

Un processus conscient et humain, qui implique la fois des phnomnes individuels et sociaux, bas
sur des prmisses factuelles et de valeur, qui inclut le choix d'une activit comportementale parmi une
ou plusieurs alternatives.

La dcision est un engagement spcifique l'action.

Le dcideur dispose de plusieurs alternatives et que son choix implique une comparaison
entre ces alternatives et une valuation de leur rsultat.

Trois significations du processus sont souvent utilises : (1) une logique qui explique une
relation causale entre des variables indpendantes et dpendantes, 2) une catgorie de
concepts ou de variables qui se rfrent aux actions des individus ou des organisations, et
3) une squence d'vnements qui dcrit comment les choses changent dans le temps.

Rationalit :

Un individu est rput agir ou juger rationnellement sil est possible de justifier ses actions ou
jugements par leur conformit un critre.

Un comportement rationnel est celui dun individu qui agit en toute circonstance
conformment un mme critre. Ce comportement prsente alors une certaine cohrence,
qui peut tre teste par un observateur extrieur, mme si cet observateur ne connat pas la
prfrence de lindividu.

La premire conception de la rationalit ( agir pour une raison ) renvoie une conception
de lindividu comme dcideur autonome. Lautonomie du dcideur se traduit par le fait que la
thorie essaye de se faire la plus neutre possible par rapport aux prfrences individuelles.

En conomie, le principe de rationalit signifie que les individus agissent en utilisant au


mieux les ressources dont ils disposent, compte tenu des contraintes quils subissent. (...)
lindividu rationnel, ou encore homo oeconomicus, est goste : il tient compte uniquement de
son propre intrt. Il constitue en outre une unit de dcision autonome : son comportement
nest pas dtermin par des habitudes sociales consciemment ou inconsciemment assimiles.
Son comportement est dfini indpendamment de toute contrainte macro sociale. La
dfinition de la rationalit est donc anhistorique. Enfin, lindividu rationnel est maximisateur,
il effectue des choix qui maximisent sa satisfaction.

148
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Linfluence de lhypothse de rationalit doit donc tre mise en relation avec le mouvement
dautonomisation de la sphre conomique et du discours conomique qui caractrise la
modernit.

Implication des acteurs par la communication :

L'accompagnement de processus participatifs peut tre appuy au besoin par le


dveloppement de supports de communication spcifiques. Diffrents objectifs peuvent tre
viss, et notamment : l'annonce des runions d'acteurs, la communication de leurs rsultats ou
encore le suivi de la dmarche.

En effet, ces lments en tant des facteurs de russite de la gouvernance territoriale peuvent
tre aussi des modalits vocation dmocratique qui prvalent dans la gestion du territoire.
Toutefois, dautres facteurs peuvent faire leur apparition. Cest ce que nous allons voir lors
de notre enqute exploratoire (dans la deuxime partie).

Pour ce qui est des facteurs dchec de la gouvernance territoriale, nous avons retenu
spcialement les conflits, les contraintes financires. Lencadr suivant rsume lessentiel de
ces deux contraintes.

Conflits :
Les nouvelles configurations partenariales, la fois plurales et volutives, aboutissent la
reformulation plus ou moins explicite des rapports de pouvoir et de conflictualit.

Les projets collectifs impliquent des processus de coordination complexes et croiss qui
peuvent tre source de conflits entre acteurs.

Le premier type de conflit dappropriation renvoie lappropriation versus rvlation des


informations caractre priv portes par chacun des acteurs dans le cadre du projet commun.

Le deuxime type de conflit dappropriation renvoie aux conflits dappropriation des quasi-
rentes ou des rentes de monopole .

Le conflit dappropriation, sil apparat implicitement comme un conflit dintrts,


dobjectifs, ou de raret, peut dans certains cas prendre galement la forme dun conflit
dinterprtation.

Le territoire nest pas seulement un espace dexpression de conflits dappropriation, il est


aussi un espace dexpression dune pluralit de conflits de pouvoir et dautorit.

Quil sagisse des acteurs locaux dune part, ou des diffrents niveaux hirarchiques tat
collectivits territoriales dautre part ; lincompatibilit des objectifs linadquation de leurs
horizons temporels ; linadquation des espaces pertinents de dfinition des stratgies peut
diffrer et induire des conflits dobjectifs.

Les conflits de pouvoir, dans le cadre dun projet collectif, trouvent leur origine dans :
la perte relative de pouvoir dcisionnel et dautonomie fonctionnelle ;
la nature volutive des rapports de pouvoir et des quilibres/dsquilibres de pouvoir dans
la coordination (jeux de domination versus concession, volution des rapports de coalition).

149
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Les contraintes financires du secteur local :

Le poids conomique et financier du secteur public local au cours de ces dernires annes
s'est considrablement accru.

Les collectivits ont eu recours aux emprunts, particulirement jusqu'au milieu des annes
1990, pour le financement de leurs investissements d'o une augmentation des charges
d'annuit.

Les lus et gestionnaires de grandes collectivits sont donc demandeurs pour matriser
l'ensemble de leur comptabilit.

Aprs avoir numr ces facteurs dchec, nous avons procd la proposition des solutions
pour remdier ces difficults. Peuvent sajouter ces deux lments la multitude des rseaux
(qui rend le processus de prise de dcision difficile, qui amplifie les conflits et qui peut tre
source de divergences dintrts).

Dans lobjectif daffiner notre recherche, nous allons consacrer la deuxime partie ltude
de cas. En effet, cette dernire va non seulement permettre de valider les constats thoriques
de cette premire partie, mais dy ajouter dautres lments qui peuvent constituer des
modalits de gestion collective dun territoire.

150
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

Conclusion de la premire partie

Lobjectif de cette premire partie tait daborder la question de la gouvernance territoriale en


tant que nouveau systme de rgulation. Ceci a ncessit sa dfinition aussi bien au niveau
conceptuel quau niveau thorique. De mme, tant li au territoire, il a t impratif
dapprocher le concept de gouvernance au concept du territoire, de le situer dans un cadre de
management public, de voir sa relation avec la dmocratie et enfin dvoquer la question de
lidentit juridique de la gouvernance territoriale.

Aprs avoir prcis la signification du terme gouvernance territoriale et mis en vidence la


relation qui existe entre ce terme et dautres composantes du management public. Le cadre
thorique dans lequel se situe la gouvernance territoriale a t prcis.

De ce fait, on constate que la dmarche de recherche adopte a utilis diffrents points de


dpart pour la justification et llaboration de son objet : rflexions smantiques sur le
concept. La dmarche visait, en outre, dtecter les intrts et motivations qui se cachent
derrire les objets de recherche que lon se donne, ainsi que les raisons et les formes de leur
mergence. Il sagit ainsi pour le chercheur de sinterroger sur les postulats et les valeurs
que sous-tend son objet de recherche et qui vont influencer, sans quil en soit toujours
conscient, la faon dont il va concevoir larchitecture et la mthodologie de sa recherche, et
donc ses rsultats (ALLARD-POESI et C.MARCHAL, 1999, p.53).

En termes dapplication pour notre propre recherche, la contribution de cette premire partie
est considrable. La prise en compte de ses apports a permis dorienter nos choix en matire
de thorie, de problmatique et de mthodologie et de positionner la recherche. Ainsi, nous
pouvons, ds prsent, en rsum de manire schmatique quelques points caractristiques :

- Une recherche fonde sur une dmarche thorique : sur la base des apports
thoriques existants, la recherche vise dvelopper un protocole mthodologique,
permettant de dtecter, danalyser et de mesurer les outils de la gouvernance
territoriale partir du terrain. Les rsultats et les observations apports seront
confronts au cadre conceptuel et thorique correspondant, assurant ainsi un lien
troit entre la pratique et la thorie.

- Une conciliation de la dimension collective avec la dimension individuelle : la


recherche tente expliquer le rle des acteurs dans la gestion de leur territoire en
mettant en relation les intrts collectifs et intrts individuels.

En termes dimplication pour la concrtisation de la gouvernance territoriale, lapport de cette


premire partie peut sembler modeste dans la mesure o elle adopte une orientation
descriptive et non perspective. Cependant, bien que lintrt opratoire des dveloppements
prcdents puisse apparatre modeste, il nest sans doute pas ngligeable.

En effet, en dfinissant le concept de gouvernance territoriale et surtout en apprhendant sa


relation avec le territoire et avec le management public, cette premire partie rend compte de

151
Premire Partie Chapitre 3 : Facteurs de russite ou dchec de la gouvernance territoriale :

la difficult, mais aussi la responsabilit que reprsente pour tout acteur impliqu ou concern
par le processus de gouvernance territoriale.
En effet, nous avons abord dans le deuxime chapitre les diffrentes thories lies au concept
de la gouvernance territoriale. Il sagit de la thorie de convention, de la thorie des jeux et la
thorie de dcision (modles de prise de dcision).
Les thories ont apport des lments importants quand au rle des acteurs dans la gestion de
leur territoire. De mme, elles ont apport diffrentes modalits et procdures dmocratiques
qui vont dans le mme sens que la gouvernance territoriale.

Sur la lumire des apports des deux premiers chapitres, nous avons consacr le troisime et
dernier chapitre de cette premire partie aux facteurs de russite ou dchec de la
gouvernance territoriale.

152
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

DEUXIME PARTIE
ANALYSE EMPIRIQUE

CHAPITRE 1

Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

CHAPITRE 2

Enqute exploratoire par questionnaire

CHAPITRE 3

Rsultats de la recherche et discussion

CONCLUSION DE LA DEUXIME PARTIE

153
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

me
Figure 15 Plan de cheminement du chapitre 1 (2 partie)

154
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

DEUXIME PARTIE : ANALYSE EMPIRIQUE

Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux


La dlimitation et la dfinition de lobjet de recherche ainsi que la dfinition du cadre thorique
dans lequel sinscrit cette recherche permettent de dfinir les variables de recherche sur la
lumire de la problmatique retenue (section1). Il sagit de dfinir les attributs de la gouvernance
territoriale et de dterminer les relations supposes entre ces variables.
En effet, dans un souci de rigueur thorique et mthodologique et pour mieux comprendre le
modle de la recherche, il importe de dfinir et de justifier thoriquement les choix des variables.
Ces choix sont bass sur une analyse approfondie de la littrature et visent rpondre la
question suivante :
Quelles sont les modalits et procdures dmocratiques qui prvalent dans la gestion du
territoire ?
Les rponses cette question seront trs importantes, puisquelles apportent les fondements
ncessaires la conception ultrieure des instruments de mesure des variables.
De mme, la deuxime section aura pour objectif de dterminer les donnes mobilises et les
approches adoptes.

Section 1 : dfinition des variables de recherche

La dmarche globale adopte ici pour la prsentation des choix effectus en matire de
problmatique et de mthodologie, rcuse, au sens de P. BOURDIEU (1992, p. 196-197) la
division thorie / mthodologie , provenant d'une opposition constitutive de la division
sociale du travail scientifique un moment donn. Selon l'auteur les choix techniques les
plus empiriques sont insparables des choix de construction d'objets les plus
thoriques. C'est en fonction d'une certaine construction d'objet que telles mthode ou
technique de rcollection ou d'analyse de donnes, etc., s'imposent. Plus prcisment, c'est
seulement en fonction d'un corps d'hypothses driv d'un ensemble de prsuppositions thoriques
qu'un donn empirique quelconque peut fonctionner comme prvu ou, comme disent les Anglo-
Saxons, comme vidence .
Aussi, une constante interrelation entre les choix en matire de thorie et de mthodologie de
recherche fonde notre analyse et justifie la prsentation successive et dans le mme chapitre
de ces deux points essentiels.

1 La problmatique retenue

La dmarche premire et pralable tout processus de recherche est celle de la construction de


son objet de recherche. Comme le rsument F. ALLARD-POESI et C. MARECHAL (1999,
p. 34) L'objet d'une recherche consiste en la question gnrale (ou encore la
problmatique) que la recherche s'efforce de satisfaire, l'objectif que l'on cherche
atteindre. C'est en quelque sorte la rponse la question : Qu'est-ce que je recherche ? .
Lors de l'introduction gnrale de ce travail, l'objet de recherche a t dfini par la question

155
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

gnrale suivante : Quelles sont les modalits et procdures dmocratiques qui


prvalent dans les dcisions prises par les acteurs dans un contexte de gouvernance
territoriale. Telle qu'elle a t dfinie ici, cette question de recherche nous dit beaucoup sur
le projet de la connaissance du chercheur et sur son objectif principal. Cependant, elle
consiste en une question relativement large et gnrale, qui se distingue des
questions de recherche qui sont une expression plus prcise et opratoire de la question
gnrale originale (F. ALLARD-POESI et C. MARECHAL, 1999, p. 34). Ces questions,
plus opratoires, mritent d'tre mises en exergue puisqu'elles rendent le projet de recherche
plus concret et plus comprhensible. Elles ne sont pas le fruit d'une rencontre fortuite entre
le chercheur et son objet, mais plutt le rsultat d'une dmarche de recherche rigoureuse et
mthodique qui prend en compte la fois les insuffisances dtectes dans la littrature
thorique et empirique sur le sujet et les besoins issus du terrain. La formulation, ainsi que les
rponses que l'on peut donner ces questions de recherche dpendent en grande partie du
cadre d'analyse ou des rfrentiels thoriques et mthodologiques choisis au dpart et utiliss par
la suite dans l'tude. Ce cadre d'analyse est ici rendu intelligible travers les propositions
nonces ultrieurement.

1.1 Le choix et la conceptualisation des variables

La dmarche globale adopte ici pour la prsentation des choix effectus en matire de
mthodologie, rcuse, au sens de P.BOURDIEU (1992, p.196-197) la
division thorie / mthodologie , provenant dune opposition constitutive de la division
sociale du travail scientifique un moment donn. Selon lauteur les choix techniques les plus
empiriques sont insparables des choix de construction dobjets les plus thoriques . Cest
en fonction dune certaine construction dobjet que telle mthode dchantillonnage, telle
technique de rcollection ou danalyse de donnes, etc., simposent.
Plus prcisment, cest seulement en fonction dun corps dhypothses driv dun ensemble de
prsupposition thorique quune donne empirique quelconque peut fonctionner comme prvu
ou, comme disent les Anglo-Saxons, comme vidence .

Aussi, une constante interrelation entre les choix en matire de mthodologie de recherche fonde
notre analyse et justifie la prsentation dans le prsent chapitre.

Dans un souci de rigueur thorique et mthodologique et pour mieux comprendre le modle de la


recherche, il importe de dfinir et de justifier thoriquement les choix des variables. Ces choix sont
bass sur une analyse approfondie de la littrature et visent rpondre la question gnrale suivante :

Quelles sont, pour chaque groupe de variables, les dimensions ou les


reprsentations oprationnelles retenir afin d'assurer une description ou une valuation
empirique valide et approprie des phnomnes ou concepts tudis ?

156
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

Les rponses fournies cette question sont trs importantes, puisqu'elles apportent les fondements et
les lments ncessaires la conception ultrieure des instruments de mesure des variables, c'est--dire
des indicateurs correspondants, permettant de faire le lien entre les concepts thoriques et les
donnes empiriques travers lassociation dune valeur ou dun symbole une partie dun
concept (J.ANGOT et P.MILANO, 1999, p. 173-175). Ces instruments de mesure aident le
chercheur dfinir le type de donnes qui sont recueillir, pour chacun des dimensions ou
facteurs retenus au dpart.

Figure 16 Modle de recherche

157
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

Ainsi, linstar de J.ANGOT et P.MILANO (1999), on peut qualifier la dmarche adopte par
cette recherche, pour faire le lien entre les concepts et les donnes, comme celle de la
mesure qui consiste traduire des concepts extraits de la littrature dans des donnes
recueillies sur le terrain dobservation.

1.2 Les attributs de la gouvernance territoriale :

La dfinition de la problmatique et des hypothses nous a permis de dterminer les attributs


de la gouvernance territoriale.
Le tableau suivant rsume lensemble de variables issues des hypothses :

Rcapitulatif des hypothses de recherches proposes

H 1 : Laction des acteurs est une dimension de la gouvernance qui est elle-mme une vision
de laction publique.
H 1-1 : La rationalit de lconomicus sapplique (ou ne sapplique pas) la gouvernance
publique.
H 1-2 : La good gouvernance sapplique au domaine public.
H 1-3 : La good gouvernance dpend de limplication des acteurs.
H 1-4 : Le territoire est une forme particulire de coordination entre acteurs, de cration de
valeurs et dmergence de ressources latentes.

Variable mobilise : Rationalit

H 2 : La gouvernance territoriale rpond aux volutions organisationnelles en impliquant


les acteurs.

H 2-1 : La gouvernance territoriale dpend de la coordination entre les acteurs.


H 2-2 : La gouvernance territoriale sapplique travers les liens et les interactions entre les
diffrents acteurs.
H 2-3 : La coordination dactions, lchelle territoriale, permet une automatisation de la
dcision par rapport au pouvoir central public.

Variables mobilises : Coopration, coordination

158
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

H 3 : La dcision publique au niveau territorial est complexe.

H3-1 : La diversit des rseaux est lorigine de cette complexit.


H3-2 : Les conjonctures conomiques et sociales peuvent nuire la gouvernance territoriale,
H3-3 : Les discordances des dcisions entre acteurs sont lorigine de cette complexit.

Variables mobilises : Dcision, complexit

Afin davoir une vue densemble des caractristiques de la gouvernance territoriale, plusieurs
attributs ont t incorpors dans ltude. Il sagit de : 1) la rationalit, 2) la prise de dcision,
3) la coopration et/ou coordination et 4) complexit.

Le premier attribut, la rationalit, dcoule directement des modles rationnels et fait rfrence
un comportement calcul, instrumental et logique dans la poursuite d'un but (H.A. SIMON,
1978). Largement tudie par la recherche empirique, la rationalit s'incarne dans plusieurs
concepts dvelopps par diffrents auteurs. Parmi les concepts les plus souvent cits en
termes de validit empirique, et qui ont servi de base plusieurs tudes, on peut citer celui
de la comprhension (comprehensiveness) dveloppe par J.W. FREDRICKSON
et T.R. MITCHELL (1984), celui de la rationalit procdurale (procedural rationality)
conue par J.W.Jr. DEAN et M.P. SHARFMAN (1993a, b ; 1996), celui de la rationalit
de D. MILLER (1987a), celui du degr d'investigation dvelopp par M.A. LYLES (1987),
l'analyse formelle dveloppe par A. LANGLEY (1989, 1990), l'investigation
(scrutiny) dveloppe par les chercheurs de l'quipe de Bradford (D. CRAY, G.R. MALLORY,
R.J. BUTLER, D.J. HICKSON et D.C. WILSON, 1988, 1991), l'analyse et la
recherche dveloppes par J. STEIN (1981a, 198lb) et la planification dveloppe
par A. BAILEY et G. JOHNSON (1995), etc. Ces concepts refltent globalement un certain
nombre d'activits et comportements tels que la collecte et l'analyse de l'information, la
planification et la conceptualisation de stratgie explicite, les concertations, les runions, les
rapports crits, etc.
La rationalit est considre ici comme une variable de la gouvernance territoriale. Elle
sexplique par plusieurs facteurs : 1) raisonnement, 2) logique, 3) comprhension et 4)
rapports de pouvoir.
Le raisonnement constitue variable explicative de la rationalit dans le sens o tout acteur
(priv ou public) sinscrivant dans un contexte de gouvernance territoriale doit tre raisonnable
dans ces dcisions de manire faire les meilleurs choix et de prendre les dcisions qui
rpondent lintrt gnral du reste des acteurs.
Cette variable fait appel autre variable qui sinscrit dans le mme contexte. Il sagit de la
logique. En effet dans son raisonnement, un acteur doit tre logique, autrement dit ses
rflexions ainsi que ses comportements et dcisions doivent concorder avec des rfrences
universelles.
Ceci ncessite une grande capacit intellectuelle et cognitive qui aide lacteur mieux
comprendre les enjeux stratgiques auxquels il est affront. Cest dans ce sens que la variable
comprhension sert expliquer la rationalit des acteurs.

Les rapports de pouvoir eux regroupent les facteurs qui agissent sur la prsence du consensus

159
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

et le degr de rationalit instrumentale. Ils regroupent les relations qui peuvent exister entre
acteurs et qui favoriseront le respect de leurs engagements dans un contexte de gouvernance
territorial.
Le deuxime attribut, la prise de dcision, revt une importance prdominante dans le contexte
de gouvernance territoriale. Il dpend son tour de certaines variables telles que : 1) la dure,
2) la qualit, 3) la satisfaction, 4) lapprentissage organisationnel et 5) lutilisation des
aptitudes individuelles.
La dure constitue un premier indicateur de la performance du processus de dcision. La
dfinition qu'on peut en donner dpend directement de celle donne au processus lui-mme.
Cest--dire des lments qu'il inclut et des limites temporelles qu'il se fixe. Ainsi, l'instar de
la dfinition de H. MINTZBERG (1979) que nous avons retenue pour le processus de
dcision, la dure du processus peut tre dfinie comme le temps coul entre le moment o le
stimulus d'une action est peru, jusqu'au moment o l'engagement de l'action est
effectu. Cette dfinition renvoie aux dfinitions des concepts du temps de processus
dveloppes par D. CRAY, G.R. MALLORY, R.J. BUTLER, D.J. HICKSON et D.C. WILSON (1988),
de la rapidit de la dcision apporte par W.K. SCHILIT et F.T. PAINE
(1987), K.M. EISENHARDT (1989), W.Q. JUDGE et A. MILLER (1991) et S.
MOLLOY et C.R. SCHWENK (1995), du temps du choix de P.A. ANDERSON et G. W.
FISHER (1986), etc.

La qualit constitue un deuxime indicateur de la performance du processus de dcision.


Cette variable a t intgre dans quelques tudes empiriques dans l'objectif de mesurer
l'impact que peuvent avoir sur elle les diffrentes approches rationnelles ou politiques de prise
de dcision. Le concept de rfrence principalement utilis est celui de qualit du processus.
Cependant, cette appellation renvoie souvent des dimensions et des mesures trs
diffrentes, Par exemple, chez M.A. LYLES (1987) et C.R. SCHWENK (1990) la qualit du
processus de dcision exprime le degr de perception du processus de dcision par ses acteurs,
comme clair , complexe ou politique , tandis que chez D.M. SCHWEIGER,
W.R. SANDBERG et J.W. RAGAN (1986), cette qualit se mesure par le nombre ou la
valeur des suppositions et recommandations apportes, la satisfaction et le dsir de
continuer travailler en groupe, lacceptation de la dcision par le groupe, la confiance
dans la dcision du groupe, etc.

Un troisime indicateur du rsultat du processus concerne la satisfaction des personnes


impliques dans le processus de dcision. D'aprs les concepts utiliss et les mesures effectues
par quelques auteurs travaillant sur le sujet, deux dimensions de satisfaction se dgagent : la
satisfaction lie au processus (R. STAGNER, 1969 ; R. BUTLER, L. DAVIES, R. PIKE et J. SHARP,
1991) et la satisfaction lie au rsultat du processus (DIO, 1979, 1983; HELLER, P. DRENTH, P.
KOOPMAN et V. RUS, 1988). La satisfaction avec le rsultat du processus peut aussi bien concerner le
choix final que sa mise en uvre.

Une autre dimension de la performance de la prise de dcision stratgique, beaucoup moins tudie
que les dimensions prcdentes, concerne l'activit d'apprentissage organisationnel. On trouve
cette notion de manire explicite dans les travaux de R.M. CYERT et J.G. MARCH (1963)
sur la thorie comportementale de la firme o l'apprentissage organisationnel est considr comme
un des quatre concepts relationnels du processus de prise de dcision. On trouve aussi cette
dimension dans l'tude effectue par E.E. CARTER (1971), qui teste la pertinence empirique du

160
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

concept travers l'tude de six cas de processus de dcision stratgique, dans une entreprise fournisseur
d'ordinateurs. Ce concept a t enfin utilis par R. BUTLER, L. DAVIES, R. PIKE et J. SHARP (1991)
comme une des variables rendant compte de l'efficacit du processus de dcision, dans leur tude
sur la prise de dcision stratgique d'investissement. Mais, en dehors de la prise de dcision stratgique, le
phnomne d'apprentissage organisationnel est largement tudi par les gestionnaires (par ex., C.
ARGYRIS et D. SCHN, 1978 ; M. DODGSON, 1993 ; D.A. GARVIN, 1993 ;G.KOENIG,
1994), bien qu'une signification exacte du concept semble ne pas tre encore tablie (A. PEDON,
1996). Les dfinitions donnes par ces chercheurs et situes dans le contexte de la prise de dcision,
permettent de concevoir l'apprentissage organisationnel comme le degr selon lequel le processus de
prise de dcision permet aux membres de l'organisation aussi bien d'acqurir, de dvelopper ou de
transfrer de nouvelles connaissances et comptences que de modifier ou de renoncer des
connaissances ou comptences anciennes.

Un dernier indicateur de la performance de la dcision que nous avons intgr dans notre tude est celui de
l'utilisation des aptitudes ou comptences individuelles durant le processus de dcision. Cet
indicateur rend compte du degr d'utilisation des aptitudes et des expriences pertinentes des personnes ou
groupes comptents, impliqus dans le processus de dcision. On trouve cette variable dans les tudes
empiriques effectues par DIO International Research Team (DIO, 1979, 1983 ; F. HELLER, P.
DRENTH, P. KOOPMAN et V. RUS, 1988) qui tudie l'impact de la prise de dcision participative
sur un certain nombre de variables de rsultats du processus de dcision stratgique. Il en est de mme
dans l'tude de D.M. SCHWEIGER et W.R. SANDBERG (1989) qui comparent les diffrentes
approches de prise de dcision stratgique ( Investigation Dialectique / Avocat du Diable /
Consensus ) en termes d'aptitudes utiliser les capacits individuelles des membres du groupe.

Le troisime attribut de la gouvernance territoriale est la coopration entre acteurs.


Cette variable est intressante dans le sens o le territoire constitue une forme particulire de
coordination entre acteurs, de cration de valeurs et dmergence de ressources latentes.
En effet, le territoire est le lieu o sarticulent de manire insparable les dimensions
conomiques, sociales et environnementales, mais aussi le lieu du vivre ensemble o les
multiples acteurs (publics, privs ou associatifs) interagissent au quotidien.
Il peut constituer une forme particulire de coopration et de coordination entre acteurs.
La coopration est considre ici comme une variable de la gouvernance territoriale. Elle
sexplique par plusieurs facteurs suivant : Implication, dmocratie participative,
coordination, concrtisation des intrts communs :

La concrtisation des intrts communs : Ces derniers se traduisent par le partage quitable
des gains entre les acteurs et par une reconnaissance rciproque de la lgitimit et de
diffrences de missions et de mthodes dacteurs.

La coordination dpend de lharmonisation des intrts. Cette dernire est tributaire de toutes
les parties intresses sans restriction et dune reprsentation adquate dans les instances
dcisionnelles.

De mme, dans un contexte de gouvernance territoriale, la coproprit des actifs par les
acteurs et le partage quitable des risques poussent les acteurs cooprer entre eux.
lvidence, quand il ya partage de responsabilits, dactifs et de risques, lincitation
rechercher des compromis et agir stratgiquement dans le but darriver aux buts sera forte.

161
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

Limplication : est relative la participation effective des acteurs dans la gestion des affaires
locales, elle se justifie par un sens de responsabilit trs lev et dune maturit politique
considrable.

La dmocratie participative est un modle politique alternatif. Il recouvre des concepts


permettant d'accrotre l'implication et la participation des citoyens dans le dbat public et la prise
de dcisions politiques qui s'en suit.

2 Les relations supposes entre les variables


La relation entre les variables se dtermine partir du modle de recherche suivant :

Le modle de la recherche, tel qu'il a t prsent avant, met en relation trois grands groupes
de variables : (1) les variables relatives aux caractristiques des acteurs territoriaux (2) les
variables relatives processus de dcision et (3) les variables relatives aux facteurs contextuels
(environnementaux, organisationnels) de la gouvernance territoriale.

Section 2 Les donnes mobilises, les approches adoptes et le rle des acteurs
territoriaux

1 Les donnes mobilises et les approches adoptes


Comme le soulignent P. BAUMARD et J. IBERT (1999, p. 81), Lun des choix essentiels
que le chercheur doit oprer est celui d'une approche et de donnes adquates avec sa
question de recherche. Il s'agit bien entendu d'une question double entre. D'une part, il y
a la finalit poursuivie : explorer, construire, tester, amliorer ce qui est connu, dcouvrir ce
qui ne l'est pas. D'autre part, il y a l'existant ; ce qui est disponible et accessible, ce qui est
faisable et qui a dj t fait et ce qui ne l'est pas. Cette seconde entre possde deux
volets : celui de la donne et celui de l'approche, qui peut tre qualitative ou quantitative.
C'est donc une triple adquation que le chercheur poursuit entre finalit, approche et
donne . En d'autres termes, il s'agit de prciser la nature des donnes et le type d'approches
que nous utiliserons pour dcrire et expliquer d'une faon adquate le rle des acteurs dans la
gestion de leur territoire.

En ce qui concerne la nature des donnes, une premire distinction couramment utilise par
les chercheurs est celle qui classe les donnes en fonction de leur source. On parle alors de
deux groupes principaux de donnes : 1) les donnes primaires, et 2) les donnes secondaires
(Y. EVRARD, B. PRAS et E. ROUX, 1997 ; J. HUSSEY et R. HUSSEY, 1997 ; P.
BAUMARD et J. IBERT, 1999). Les donnes primaires, souvent appeles de premire
main , sont recueillies directement la source ou sur le terrain pour rpondre un besoin

162
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

prcis. Les outils utiliss ce but sont multiples : enqute par questionnaire ou entretien,
rencontre, observation, exprimentation, etc. En revanche, les donnes secondaires sont des
informations dj collectes ou qui existent par ailleurs, dj sous forme de livres, documents,
rapports, etc. Ces informations peuvent tre d'abord internes l'organisation, telles que les
documents financiers et comptables, les rapports statistiques ou autres rapports d'tudes
existants, les comptes-rendus de runions, etc. Mais les informations peuvent tre aussi
externes l'organisation, et peuvent provenir de banques de donnes existantes,
d'organismes spcialiss dans le domaine d'information conomique (INSEE, centres de
documentation, ministres, etc.), ou de sources de publications diffrentes (revues, livres,
priodiques, journaux, etc.).
Le choix que le chercheur doit faire quant l'utilisation des donnes primaires et secondaires
n'est pas un choix ais et ncessite une rflexion sur au moins deux points essentiels : (1) sur
une mise en garde contre les ides reues quant aux qualits a priori que possderaient ces
deux types de donnes, et (2) sur la possibilit et l'utilit d'une complmentarit entre les
deux types de donnes.
Ainsi, en ce qui concerne le premier point, P. BAUMARD et J. IBERT (1999, p. 89-93)
notent que le choix entre donnes primaires ou secondaires doit tre ramen un ensemble
de dimensions simples : leur statut ontologique, leur possible impact sur la validit interne et
externe, leur accessibilit et leur flexibilit . Ils synthtisent alors les principales ides reues
sur les donnes primaires et secondaires et les implications directes et indirectes que leur
croyance peut avoir sur une recherche selon le tableau suivant.

La critique essentielle que l'on peut faire quant ces ides reues est un comportement trop
exclusif double tranchant : soit un excs de confiance dans l'une ou l'autre forme de
donnes, par un processus de sublimation des qualits respectives, dans une logique de
concurrence ou de comptition idologique, laissant peu de place une rflexion critique sur
les limites que peuvent comporter l'une ou l'autre forme de donnes ; soit un comportement
de doute qui amne le chercheur se scuriser par tous les moyens ou type d'information,
parfois sans rapport avec le sujet tudi, aboutissant souvent une introduction de biais dans
les rsultats ou une perte de temps considrable.

163
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

Tableau 12 Les ides reues sur les donnes primaires et secondaires

Donnes primaires Donnes secondaires

Implications directes Implications directes


Ides reues Ides reues
et indirectes et indirectes

On ne s'interroge pas sur la


finalit et les
Les donnes conditions initiales de
Les donnes primaires secondaires ont un recueil et de traitement. On
Excs de confiance dans les
ont un statut de vrit statut de vrit oublie les limitations que les
dclarations des acteurs.
Statut ontologique parce qu'elles suprieur par rapport auteurs avaient attaches
Thories trop intuitives ou
proviennent directement aux donnes primaires, aux donnes qu'ils avaient
tautologiques
du terrain car elles ont t produites On reprend des
formalises et publies propositions et on leur
attribue le statut de
vrit.

L'intgration de donnes
L'excs de confiance
disponibles peut
dans la validit interne Le statut ontologique de
Les donnes de conduire ngliger la
des donnes primaires vracit des
premire main ont robustesse des construits de
Validit interne pousse luder des donnes secondaires offre
une validit interne la recherche. Le chercheur
explications rivales ou une matrise de la validit
immdiate externalise le risque de
ignorer des variables interne
validit
intermdiaires
interne (excs de confiance).

L'tablissement de la
L'tablissement de la validit externe peut tre
L'utilisation des
On compense par des validit externe de la biais par l'excs de
donnes essentiellement
donnes secondaires qui recherche est facilit par confiance dans les
Validit externe primaires diminue la
n'ont pas de rapport avec la comparaison donnes secondaires. Le
validit externe des
la question de recherche avec des donnes chercheur conclut une
rsultats
secondaires gnralisation excessive
de ses rsultats.

On privilgie des
La plus grande
donnes secondaires
Les donnes accessibilit peut donner
Les donnes primaires accessibles, mais
secondaires sont au chercheur le sentiment
Accessibilit sont difficilement incompltes, alors que
disponibles et facilement de compltude, tandis
accessibles l'objet de recherche
accessibles que sa base de donnes
mriterait le recueil de
est incomplte.
donnes primaires

On s'embourbe dans le
Croyance nave : la
terrain par manque de
Les donnes formalisation des donnes
disponibilit des acteurs.
secondaires sont peu secondaires ne gage pas
Les donnes primaires Travestissement des
Flexibilit flexibles, donc plus leur prennit. Les donnes
sont trs flexibles donnes primaires en les
fiables, car moins manquent d'actualisation et
dtournant de l'objet pour
manipulables subissent un biais de
lequel elles ont t
maturation.
recueillies

Source : Adapt de P. BAUMARD et J. IBERT (1999, p. 89-91)

Qu'il s'agisse d'excs de confiance ou de doute, l'origine il peut souvent y avoir une carence

164
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

de rflexion critique sur l'impact du choix de tel ou tel type de donnes par rapport la
validit et la faisabilit de la recherche. Nous partons du principe que le processus de la
recherche n'tant jamais parfait, c'est au chercheur de trouver un compromis intelligent entre
ces deux lments, faisant de la recherche un exercice de raisonnement exemplaire.

En effet, la pratique de la recherche empirique sur le rle des acteurs dans la gestion de leur
territoire dans un contexte de gouvernance territoriale ralise jusqu' maintenant ne fournit
aucune solution miracle et ne donne ni garantie ni vrit absolue quant la supriorit ou
l'infriorit des donnes primaires sur les donnes secondaires pour apprhender le phnomne
que nous souhaitons tudier. En revanche, elle nous apporte des exemples concrets de gestion des
difficults inhrentes aux choix effectus en termes de donnes. Une alternative intressante
apparat alors : celle de la complmentarit possible entre les donnes primaires et secondaires.
Comme le soulignent P. BAUMARD et J. IBERT (1999, p. 92-93), les donnes primaires et
secondaires sont complmentaires tout au long du processus de recherche. L'incompltude des
donnes primaires peut tre corrige par des donnes secondaires, par exemple, historiques, pour
mieux comprendre l'arrire-plan ou confronter le terrain avec des informations qui lui sont
externes.

La recherche entreprise intgre ce principe de complmentarit entre les donnes primaires et secondaires
dans sa stratgie de choix des donnes. Ainsi, dans l'objectif de dcrire et expliquer le rle des
acteurs dans le succs ou dchec de la gouvernance territoriale, nous avons effectu une enqute.
Il sagit dune enqute sur terrain, qui consiste soumettre des questionnaires aux diffrents lus
des 20 communes de Grand Nancy. Ces questionnaires ont t prcds par des entretiens semi-
directifs avec les diffrents maires.

2 Le rle des acteurs dans la gestion territoriale :


Dans la premire partie nous avons dtermin les diffrentes modalits et procdures qui
prvalent dans la gestion dun territoire, et ce, dans un contexte de gouvernance territoriale est ce
travers la dfinition de la gouvernance territoriale et lnumration des facteurs de russite et
dchec de la gouvernance territoriale. Il sagit de:

- La coopration : la gouvernance territoriale recouvre l'ensemble des situations de coopration


non ordonnes par la hirarchie qui correspondent la construction, la gestion ou la
reprsentation de territoires, en particulier face leur environnement conomique ou
institutionnel.
- Limplication des acteurs : La gouvernance simposer comme un nouveau rfrentiel de laction
publique parce quelle implique aussi bien les chercheurs que les acteurs de laction publique et
parce quelle se dcline de faon sectorielle tout en apportant une perspective densemble
laction conduite dans chaque secteur.

- la reconfiguration de laction publique : la gouvernance territoriale permet lmergence de


nouveaux modes dintervention et la transformation de modalits de laction publique.

165
Deuxime partie Chapitre 1 : Rappel de problmatique et rle des acteurs territoriaux

- Interactions entre acteurs : Lacteur territorial doit rendre possible une mobilisation de
lensemble des autres acteurs -privs, associatifs et publics- et institutions sur des objectifs
communs de dveloppement dans le cadre dun projet intgr et cohrent, partageant ou
acceptant de partager une mme vision moyen et long terme du territoire.
- La dcision : La dcision est un engagement spcifique l'action.
- La rationalit : La premire conception de la rationalit ( agir pour une raison ) renvoie une
conception de lindividu comme dcideur autonome. Lautonomie du dcideur se traduit par le
fait que la thorie essaye de se faire la plus neutre possible par rapport aux prfrences
individuelles.
- Implication des acteurs par la communication : Laccompagnement de processus participatifs
peut tre appuy au besoin par le dveloppement de supports de communication spcifiques.
- Les conflits : Les projets collectifs impliquent des processus de coordination complexes et
croiss qui peuvent tre source de conflits entre acteurs.
- Les contraintes financires du secteur local : Le poids conomique et financier du secteur
public local au cours de ces dernires annes s'est considrablement accru.

ce niveau, la question qui se pose est relative au rle de lacteur dans la gestion de son
territoire. Autrement dit, quelle est lattitude dun acteur territorial en matire de gestion de
son territoire?

Avant de rpondre cette question, il nous semble important de spcifier de quels acteurs
territoriaux sagit-il dans cette thse.
Les acteurs des territoires sont multiples et ont chacun des spcificits, des champs de
comptences, des prrogatives et des capacits dintervention varis sur le territoire. Nous
visons surtout Les acteurs de dveloppement. Il sagit ici didentifier des acteurs plus ou
moins organiss en groupe qui agissent pour lintrt de plusieurs personnes, pour la
collectivit, pour lintrt gnral ou pour le dveloppement du territoire.

Nous spcifions plus spcialement Les lus et les collectivits locales. En France, les lus locaux
ont un poids considrable, notamment depuis la loi de dcentralisation de 1982. Il convient de
souligner cependant que llu local de proximit, le Maire, est connu de toute la population et
quun certain nombre de projets ou dactions tendent renforcer le dialogue. Le maire est entour
de maires adjoints et de conseiller municipaux afin de mener bien ses missions.

Les maires adjoints sont chargs dassumer des fonctions que le Maire leur confie, et
ventuellement de suppler le Maire en cas dempchement (dans lordre de nomination). Ils
exercent leurs responsabilits dans un domaine spcifique, en rapport avec leurs comptences et
leurs motivations : finances, culture, environnement...

Quant aux Conseillers municipaux dlgus, ils ont reu une dlgation pour exercer une mission
prcise auprs des adjoints ou du Maire.

Cest dans ce sens que nous allons essayer de rpondre notre question de base et notre
problmatique travers une enqute sur le terrain (dpartement de la Meurthe-et-Moselle). Cest
lobjet des chapitres suivants.

166
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

me
Figure 17 Plan de cheminement du chapitre 2 (2 partie)

167
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire


Le prsent chapitre sera consacr lenqute. En effet, la conception de l'enqute recouvre
plusieurs oprations qui s'enchanent et souvent, se superposent. Chacune d'elles implique
nanmoins des options prcises. La dfinition de la population et la slection de l'chantillon, le
mode d'accs aux interviews et la planification des entretiens engagent ainsi la recherche dans sa
phase rellement opratoire, et chacune de ces oprations entrane des consquences particulires.

Une fois les hypothses formules, le choix de l'enqute arrt, son objectif et sa fonction dans le
dispositif de recherche dfinis, se pose la question de savoir qui sera interrog et dans quelle
population.
Dfinir la population, c'est slectionner les catgories de personnes que l'on veut interroger, et
quel titre; dterminer les acteurs dont on estime qu'ils sont en position de produire des rponses
aux questions que l'on se pose.
L'chantillon ncessaire la ralisation d'une enqute par entretien est, de manire gnrale, de
taille plus rduite que celui d'une enqute par questionnaire, dans la mesure o les informations
issues des entretiens sont valides par le contexte et n'ont pas besoin de l'tre par leur probabilit
d'occurrence. Une seule information donne par l'entretien peut avoir un poids quivalent une
information rpte de nombreuses fois dans des questionnaires. La rduction relative de
l'chantillon ncessaire une enqute par entretien tient donc au statut de l'information obtenue.
La dtermination du nombre d'entretiens ncessaires une enqute particulire (la taille de
l'chantillon) dpend du thme de l'enqute et de la diversit des attitudes supposes par rapport
au thme, du type d'enqute (exploratoire, principale ou complmentaire), du type d'analyse
projet.
Paralllement la prfiguration de l'chantillon, il convient de concevoir le plan des entretiens.
Le plan comprend la fois l'ensemble organis des thmes que l'on souhaite explorer (le guide
d'entretien) et les stratgies d'intervention de l'interview visant maximiser linformation
obtenue sur chaque thme. L'laboration du plan constitue une tape supplmentaire dans le
processus d'tablissement de l'enqute.
Cest dans ce contexte que la premire section de ce chapitre dterminera lunit danalyse, le
terrain dinvestigation et la mthodologie de recherche.
De mme, la deuxime section va dtailler les diffrentes tapes de droulement de lenqute en
commenant par la construction et ladministration des questionnaires et en terminant aux
modalits dadministration du questionnaire.

Section 1 : Lunit danalyse et le terrain dinvestigation :

Aprs avoir expos les choix effectus en termes de donnes empiriques et dapproches
permettant leur recueil et leur analyse, il sagit maintenant dexpliquer ceux qui concernent
lunit danalyse et le terrain dinvestigation.

168
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

1 Lunit danalyse : lacteur


Lunit danalyse concerne un individu auquel se rfrent les variables ou le problme de la
recherche, et sur lequel les donnes sont collectes ou analyses (J.B.KERVIN, 1992, p.87-89 ;
J.HUSSEY et R.Y, 1997, p.122).

En ce qui concerne le choix de lunit de lanalyse pour les tudes relatives la gouvernance
territoriale, la revue de la littrature effectue lors de la premire partie et du premier chapitre de
la deuxime partie, a mis en vidence deux approches diffrentes, mais complmentaires. Comme
nous lavons signal prcdemment, la premire approche consiste analyser les caractristiques
dun acteur qui influencent ses dcisions et qui dterminent soit lchec soit la russite du
processus de la gouvernance territoriale.

La deuxime approche prend pour unit danalyse les conventions qui peuvent exister entre
acteurs.
Cette approche est complmentaire avec la premire approche dans la mesure o la convention
ou le respect dune convention interpelle la rationalit et la coopration de lacteur dans un
contexte de gouvernance territoriale.
Cette rationalit et coopration influencent les dcisions prises et qui affectent la dcision finale.

2 Le terrain dinvestigation Communaut Urbaine du Grand


Nancy (CUGN) :
Cre en dcembre 1995, la Communaut Urbaine est compose de 20 communes et regroupe
266 000 habitants. C'est la cinquime en France par ordre d'importance. Sa position stratgique
au cur de la Lorraine en fait le nouveau territoire de l'innovation Les maires des 20 communes
membres de la Communaut Urbaine du Grand Nancy.

Mobiliser les acteurs de l'agglomration et ses partenaires pour relever les dfis d'un territoire et
au-del. C'est tout le sens de l'engagement du Grand Nancy dans le nouveau projet
d'agglomration qu'il vient d'adopter. .

Nancy, qui avait trs tt commenc s'tendre en agglomration sur les communes voisines,
organisa cette agglomration trs tt galement. Ds 1959, le District de l'agglomration
nancienne permit la coopration intercommunale.

La Communaut urbaine de Nancy se limite Nancy et aux communes de la premire couronne ;


elle ne rassemble donc que 270 000 habitants sur les 410 000 de l'aire urbaine. Sa composition est
comme suit:

169
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Code Population Superficie Densit Dlgu


Commune Maire (en hab. /
INSEE (en hectares)
km)
s
54025 Art-sur-Meurthe Jean-Pierre Dessein 1 109 1 147 96,7 1
Marie-Christine
54165 Dommartemont 630 132 477,3 1
Leroy
54184 Essey-ls-Nancy Jean-Paul Monin 7 310 575 1 271,3 2
Flville-devant-
54197 Alain Boulanger 2 624 740 354,6 1
Nancy
54257 Heillecourt Didier Sartelet 6 185 365 1 694,5 2
54265 Houdemont Anne Valton 2 375 362 656,1 1
Jarville-la- Jean-Pierre
54274 9 746 243 4 010,7 3
Malgrange Hurpeau
Laneuveville-
54300 Serge Bouly 5 083 1 247 407,6 1
devant-Nancy
54304 Laxou Laurent Garcia 15 288 1 594 959,1 5
54328 Ludres Pierre Boileau 6 821 818 833,9 2
54339 Malzville Jean-Pierre Franoux 7 712 753 1 024,2 2
54357 Maxville Henri Bgorre 9 124 563 1 620,6 2
Andr Rossinot
prsident de la
54395 Nancy 105 400 1 501 6 902,4 34
communaut
urbaine
54439 Pulnoy Grard Royer 4 751 374 1 270,3 1
54482 Saint-Max Eric Pensalfini 10 939 185 5 913,0 3
Saulxures-ls-
54495 Michel Candat 4 042 705 573,3 1
Nancy
54498 Seichamps Henri Chanut 5 475 430 1 273,3 1
54526 Tomblaine Herv Fron 7 853 555 1 415,0 2
Vanduvre-ls-
54547 Stephane Hablot 31 500 946 3 387,7 10
Nancy
54578 Villers-ls-Nancy Pascal Jacquemin 15 694 995 1 577,3 4
Totaux 20 communes 258 414 14 230 1 816,0 79

Les chiffres de population retenus sont la population sans doubles comptes (recensement gnral
de la population de 1999). Ce sont d'ailleurs ceux indiqus sur le site de la communaut.

La communaut est administre par un Conseil communautaire de 80 membres dsigns par les
conseils municipaux respectifs au prorata de la population.

170
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

L'assemble plnire dlgue ses pouvoirs un bureau de 34 membres comprenant le prsident et


les 24 vice-prsidents, et d'autres lus dont les maires des communes qui ne sont pas vice-
prsidents, ainsi que des reprsentants de l'opposition.

Le nombre de dlgus de l'une des communes, non encore identifi, est minor d'une unit, le
site de la communaut listant l'un des 80 dlgus sans prciser quelle commune elle reprsente.

3 Propositions dhypothses de recherche :


Il convient de prciser, avant toute suggestion, que la modlisation est une construction
complexe. La forme de lexpos contraint, en mme temps, la pense un raisonnement
analytique et linaire. De ce fait, tout dcoupage est fondamentalement artificiel. Mais cest, aussi
un moyen commode pour simplifier ltude et la comprhension dun processus complexe
(BRUYAT, 1993).

Que ce soit pour le concept de la gouvernance territoriale ou pour celui du rle des acteurs, nous
avons opr des choix entre une multitude de variables. Le dcoupage se fonde sur le modle
conceptuel prsent prcdemment. Dans la mesure o notre recherche vise comprendre leffet
de la rationalit et de la coopration des acteurs dans la prise des dcisions lies un territoire et
sinscrivant dans une logique de gouvernance territoriale. Nous proposons dintgrer ltude des
variables explicatives de laction des acteurs (rationalit et action publique), caractristique de
lacteur et ses raisons dagir et environnement politico-administratif. Ainsi, nous postulons que :

H 1 : Laction des acteurs est une dimension de la gouvernance qui est elle-mme une vision
de laction publique.
H 1-1 : La rationalit de lconomicus sapplique (ou ne sapplique pas) la gouvernance
publique.
H 1-2 : La good gouvernance sapplique au domaine public.
H 1-3 : La good gouvernance dpend de limplication des acteurs.
H 1-4 : Le territoire est une forme particulire de coordination entre acteurs, de cration de
valeurs et dmergence de ressources latentes.

Cependant, il est important de prciser que la rationalit nagit pas seule sur limplication
effective de lacteur dans une logique de gouvernance territoriale. En effet, elle dpend non
seulement de la coopration des autres acteurs et de leurs motivations envers le partage quitable
de la gestion de leur territoire, mais aussi des volutions organisationnelles. Ainsi, nous
proposons:

H 2 : La gouvernance territoriale rpond aux volutions organisationnelles en impliquant


les acteurs.

H 2-1 : La gouvernance territoriale dpend de la coordination entre les acteurs.


H 2-2 : La gouvernance territoriale sapplique travers les liens et les interactions entre les
diffrents acteurs.

171
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

H 2-3 : La coordination dactions, lchelle territoriale, permet une automatisation de la


dcision par rapport au pouvoir central public.

En effet, pour apprhender la gouvernance territoriale, il faut considrer les dcisions propres
chaque territoire. Ces particularits ne pouvant pas tre totalement gnralises (GASSE,
2004, p.3), il convient alors de les repositionner et de les mettre en relations pour pouvoir en
sortir avec des dcisions collectives. En effet, les dcisions refltent un mode de raisonnement
traduisant un certain mode de fonctionnement propre chaque commune.

Ainsi, nous proposons que :

H 3 : La dcision publique au niveau territorial est complexe.

H3-1 : La diversit des rseaux est lorigine de cette complexit.


H3-2 : Les conjonctures conomiques et sociales peuvent nuire la gouvernance territoriale,
H3-3 : Les discordances des dcisions entre acteurs sont lorigine de cette complexit.

Cette proposition traduit la complexit des dcisions prises par lacteur. Elle adopte par ce fait,
une approche contextuelle du raisonnement et du comportement humain. Elle pose lide que les
prfrences des individus ne sont ni stables, ni transitives et que les critres de rationalit eux-
mmes nmergent que progressivement en fonction de la spcificit de chaque contexte (Simon,
1978). Ainsi, linterrogation porte, entre autres, sur les mcanismes travers lesquels les acteurs
peroivent le monde, formulent les rponses quils apportent et agissent en consquence (Caill,
1995).

En effet, les recherches qui partent de lhistoire, du contexte, des systmes de reprsentation et
des valeurs des acteurs (individus, groupes, entreprises, etc.) montrent lancrage socioculturel des
acteurs (LICHT & SIEGEL, 2006).

Selon GERGEN et AL. (1992), la perception sociale est galement influence par le contexte
dans lequel on observe les actions dautrui . Les individus peuvent trouver dans les modles
existants des formes dinspiration. La complexit, par le biais des reprsentations sociales et les
valeurs collectives intriorises, exerce une forme de pression conduisant soit certains
mouvements duniformisation et parfois de mimtisme des structures organisationnelles soit
lopposition aux autres en affichant un certain dmarquage.
La prise de dcision, dans le premier cas, se forge au rsultat dun cheminement, ventuellement
inconscient, dans lequel les habitudes et les scripts exercent un rle important en guidant les
comportements et les prfrences individuelles. Alors que dans le deuxime cas, la prise de
dcisions est complexe en raison de diffrences culturelles, sociales et/ou politiques.

172
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Lensemble des hypothses adoptes dans cette tude se rsume comme suit :

Rcapitulatif des hypothses de recherches proposes

H 1 : Laction des acteurs est une dimension de la gouvernance qui est elle-mme une vision
de laction publique.
H 1-1 : La rationalit de lconomicus sapplique (ou ne sapplique pas) la gouvernance
publique.
H 1-2 : La good gouvernance sapplique au domaine public.
H 1-3 : La good gouvernance dpend de limplication des acteurs.
H 1-4 : Le territoire est une forme particulire de coordination entre acteurs, de cration de
valeurs et dmergence de ressources latentes.

Variables mobilises :

1-Rationalit des acteurs : caractristiques de lagent et ses raisons dagir, implication politique.
2-Action publique : moyens mobiliss, environnement politico administratif.

H 2 : La gouvernance territoriale rpond aux volutions organisationnelles en impliquant


les acteurs.

H 2-1 : La gouvernance territoriale dpend de la coordination entre les acteurs.


H 2-2 : La gouvernance territoriale sapplique travers les liens et les interactions entre les
diffrents acteurs.
H 2-3 : La coordination dactions, lchelle territoriale, permet une automatisation de la
dcision par rapport au pouvoir central public.

Variables mobilises :

1- volutions organisationnelles : chelle territoriale, interactions entre acteurs, automatisation de


la dcision.
2- Coopration : culture des acteurs, modalits de coordination des actions, place des valeurs et
biens communs, motivation des acteurs.

H 3 : La dcision publique au niveau territorial est complexe.

H3-1 : La diversit des rseaux est lorigine de cette complexit.


H3-2 : Les conjonctures conomiques et sociales peuvent nuire la gouvernance territoriale,
H3-3 : Les discordances des dcisions entre acteurs sont lorigine de cette complexit.

Variables mobilises :

1-Dcision publique : diversit des rseaux, conjonctures conomiques et sociales.


2-Complexit : conflits, divergence dintrts,

173
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

4 Mthodologie de recherche adopte :


Aprs avoir dfini la problmatique, synthtis le modle gnral de la recherche et expos les
hypothses sous-jacentes dans la partie prcdente, nous souhaitons tester ces dernires de
manire empirique.
Pour cela, le prsent chapitre expose la mthodologie de recherche adopte. Cette dernire
ncessite une attention particulire, vu quelle conditionne la qualit des rsultats obtenus. Il
sagit, pour lessentiel, dnoncer la faon dont le projet de recherche est mis en uvre, tout en
prcisant au pralable les choix effectus en matire de donnes empiriques et dapproches
permettant de recueillir et danalyser ces donnes.
Ainsi, ce chapitre claircira les choix effectus pour le recueil des donnes. Ces choix concernent
dabord le terrain dinvestigation retenu (communes). Ensuite, ils se rapportent aux approches
adoptes, lchantillon de lenqute (300 acteurs territoriaux) et les sources de donnes. Enfin,
lensemble de ces choix garde lesprit la finalit de la recherche qui repose dune part, sur la
logique de lensemble de la dmarche de recherche et, dautre part, sur la cohrence de tous les
lments qui la constituent . (ROYER et ZARLOWSLI, 1999, p.140).
Dans ce sens, nous prsenterons, dans un premier lieu, les arguments motivant le choix du terrain
dinvestigation par rapport la problmatique de recherche. En second lieu, nous exposerons le
processus de collecte de donnes, en provenance de deux enqutes : lenqute par entretiens et
lenqute par questionnaire qui ont eu lieu des fins de triangulation des rsultats escompts.
Lenqute exploratoire mene, par entretiens biographiques et les principaux rsultats en
dcoulant, seront prciss. Puis la dmarche dtude de cas mene par questionnaires sera
explique. Nous traiterons, alors, des critres de qualit de linstrument de mesure mobilis et de
lintrt de lapproche par la triangulation adopte.

4.1 Champs dtudes : Acteurs de la communaut urbaine du Grand


Nancy

Pour pouvoir tester les hypothses de bases, il a fallu opter pour un champ dtudes qui est dans
notre cas est relatif la communaut urbaine du Grand Nancy.

Nous nous sommes adresss aux mairies de diffrentes communes pour effectuer des entretiens et
enqutes.

Ce choix trouve sa justification dans la nature de notre problmatique qui vise savoir le rle
des acteurs dans la gestion de leur territoire. Par acteurs, on entend, les entreprise, associations,
socit civile, mais spcialement maires et lus.

174
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

4.1.1 L'enqute par entretiens

Pour la mise en uvre de l'enqute sur le terrain, un choix important concerne la


dtermination de l'ordre dans lequel l'enqute doit se drouler. Il est clair que la recherche telle
que nous l'avions conue au dpart ncessite un accs autoris sur le terrain que l'on dsire tudier,
puisque l'obtention des informations dont nous avons besoin ne peut pas se faire sans une
participation soutenue de la part de plusieurs des membres de chaque organisation cible. Et
ceci reste valable aussi bien pour la conduite des entretiens que pour l'administration des
questionnaires. Ainsi, la premire phase de notre enqute devait tre forcment une phase de
ngociation de l'accs au terrain des mairies, accs qui devait concerner aussi bien les maires de
chaque mairie que les membres du conseil municipal. En effet, le droulement de cette phase est toujours
considr comme dlicat, puisque de son droulement, dpend le succs de la recherche envisage. Ce
travail est d'autant plus difficile dans la mesure o le chercheur envisage de mener un travail en
profondeur par le biais des entretiens, comme c'est le cas dans cette recherche (P.
BAUMARD, C. DONADA, J. IBERT et J.M. XUEREB, 1999)154.

Dans le cadre de notre recherche, nous souhaitions mener sur la mme population d'organisations
(une fois au moyen d'entretiens et l'autre fois au moyen de questionnaires), des fins de
triangulation convergente des rsultats escompts ; l'accs au terrain s'avre donc capital. De
ce fait, la cration de relations de confiance sur le long terme avec les interlocuteurs s'impose
comme une garantie de russite du projet. Cependant, il faut aussi noter que la mthode de collecte
de donnes, de par ses caractristiques propres, peut, elle-mme contribuer la cration des ces
relations de confiance. Comme le soulignent P. BAUMARD, C. DONADA, J. IBERT et
J.M. XUEREB (1999, p. 242), Des mthodes de collecte de donnes telles que l'observation
participante et l'interview en profondeur permettent de se familiariser avec le contexte et
d'viter ou de retarder certains faux pas rdhibitoires. Elles offrent l'opportunit de
construire une relation de confiance qui constituera la clef d'accs aux donnes .
la lumire de ces remarques, et dans l'objectif de crer un climat de confiance assurant la
prennisation du projet de recherche, nous avons d'abord procd la ralisation de l'enqute par
entretiens puis la ralisation de l'enqute par questionnaires.

a. La relation chercheur/interview

Tout au long de l'entretien, nous avons cherch tablir une relation de confiance avec les
acteurs interviews, en prenant toujours des prcautions et le temps ncessaire pour
expliquer l'objectif de notre rencontre, et en garantissant la confidentialit totale sur
l'information divulgue.
L'tablissement d'un climat de confiance s'avrait d'autant plus dlicat du fait que dans un
souci de fiabilit des donnes collectes, nous avions choisi d'enregistrer l'ensemble des
propos tenus et que l'usage d'un magntophone pouvait engendrer des rticences de la part
des interviews.

154
P. BAUMARD, C. DONADA, J. IBERT et J.M. XUEREB (1999, p. 241) notent ce sujet : Une des difficults
majeures laquelle doit faire face le chercheur qui envisage de mener une recherche qualitative en management rside dans
l'accs des organisations et plus particulirement des acteurs observer ou interviewer .

175
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Ainsi, la demande d'enregistrement a t faite avec beaucoup de tact en expliquant chaque


fois aux interlocuteurs les finalits des enregistrements et l'utilit de cette pratique. L'accent a
t ainsi mis sur l'usage strictement confidentiel et personnalis des enregistrements, dans le
double souci de reprsentation fidle et exhaustive des opinions exprimes et de bnfice de
temps et d'attention accorder l'interlocuteur par le chercheur. En ce sens, l'enregistrement
intgral s'avre beaucoup plus efficace que la prise de notes par le chercheur, bien que
cette dernire manire soit complmentaire pour un meilleur suivi, un rappel de la
discussion et pour des annotations particulires ayant un rapport avec les attitudes ou le
comportement de l'interlocuteur lors de l'entretien. Sur l'ensemble des interlocuteurs
interviews, seul un dirigeant a prfr la prise de note intgrale l'enregistrement et nous
avons alors respect son dsir.
Si on juge maintenant la qualit des relations que nous avons tablies suite ce premier
contact, on peut estimer qu'elles ont t trs bonnes, et ceci, pour les raisons suivantes :
La totalit des mairies contactes a accept volontiers de participer la recherche, en donnant
leur accord de principe sur la totalit des lments prvus par le protocole de la recherche et sans
tablir de restrictions ou conditions particulires quant notre change mutuel, l'exception du
respect des principes les plus simples de dontologie de la recherche : confidentialit et loyaut
de la part du chercheur et retour personnalis des rsultats. Cependant, une telle rponse s'avrait
dlicate, en raison de l'importance de l'engagement entrepris en termes de temps et d'nergie
consacrer de la part de plusieurs personnes de l'organisation.

Dans un grand nombre de cas, l'entretien a dpass la dure annonce au dpart, en raison de
l'intrt que les interlocuteurs ont manifest pour la recherche sans qu'on puisse incriminer
la gestion mme de l'entretien. D'ailleurs, parfois, l'issue de l'entretien le chercheur a t
invit prendre un caf avec les interlocuteurs, et la discussion s'est poursuivie alors dans un
autre cadre, moins formel, plus chaleureux, qui s'est avr tre une source d'information
supplmentaire et de renforcement de la relation de confiance dj tablie.

- Dans la totalit des cas, les maires ont assum, leur tour, un rle de parrain pour introduire le
chercheur et la recherche au sein de leur mairie, soit en prsentant directement le chercheur
auprs des personnes concernes par l'enqute, soit en chargeant une tierce personne dans
la mairie de le faire.

- l'issue des entretiens, les interlocuteurs sont rests ouverts d'autres changes et rendez-vous.
En plus, une aide a t propose pour rsoudre les ventuels problmes qui pourraient se
poser, tout au long du droulement de l'enqute.

b. La prparation des entretiens

Les entretiens effectus ici s'apparentent ce que la littrature en Sciences sociales qualifie
de semi-directif (M. GRAWITZ, 1996). Il s'agit d'une variante de l'entretien non directif, mais
qui se distingue du premier essentiellement par le fait que l'entretien se droule partir
d'un guide d'entretien dfini au pralable et qui liste les thmes qui doivent tre abords
dans le courant de l'entretien (Y. EVRARD, B. PRAS et E. ROUX, 1997, p. 99).
Ainsi, les entretiens mentionns ci-dessus ont ncessit l'laboration d'un guide
d'entretien (voir annexe) dont la conception est base sur le contenu des variables de recherche

176
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

mesurer, ces dernires se chevauchant compltement dans l'enqute par entretiens et par
questionnaires. L'ensemble de ces variables a t dfini au pralable lors de la conception du
design de cette recherche, partir d'une analyse dtaille de la littrature thorique et
empirique sur le sujet. En effet, contrairement une dmarche souvent rencontre dans les
recherches exploratoires, les entretiens initiaux, bien qu'ils aient constitu un pralable
indispensable, n'avaient pas pour objectif la collecte d'information ncessaire l'laboration
de nos principaux instruments de recherches (guides d'entretiens et questionnaires) puisque le
sujet que nous abordions ne relevait pas d'une tude exploratoire.

c. Le droulement des entretiens

Le droulement des entretiens est bas sur l'utilisation du guide d'entretien, constitu d'un
ensemble de thmes aborder lors de l'entretien. Ce guide permet d'aller rapidement
l'essentiel de l'information cible, tout en garantissant des conditions similaires d'un entretien
(du mme type) l'autre. Il est clair que l'utilisation d'un guide lors des entretiens laisse au
chercheur une large marge de manuvre sur l'ordre et la faon de traiter les diffrents thmes,
tout en garantissant une certaine flexibilit et vivacit son intervention. Ainsi les thmes
doivent tre introduits et approfondis par l'interviewer chaque fois que l'interview ne les aborde
pas de faon spontane, mais ils ne doivent pas ncessairement tre introduits dans un ordre
squentiel prtabli, mais selon leur degr de proximit avec les thmes abords par
l'interview(e), une fois qu'il (elle) a termin son discours ce propos et aprs que les
relances d'usage ont t faites (Y. EVRARD, B. PRAS et E. ROUX, 1997, p. 99). Aussi,
lors de la conduite de nos entretiens, les rencontres ne se sont pas toutes droules selon
le mme ordre de questions, afin de laisser libre cours la spontanit des interviews, tout en
veillant ce que l'ensemble des thmes prvus soit abord. En plus, dans un souci d'adaptabilit,
une attention particulire a t apporte aux attitudes de chacun des interlocuteurs, en
considrant que chacun d'entre eux constituait une personnalit part, ayant des expriences
personnelles et des histoires spcifiques voquer (R.E. STAKE, 1995). Ainsi, notre
questionnement a t ajust en fonction des connaissances que chacun a t le plus
mme de fournir (P. BAUMARD, C. DONADA, J. IBERT et J.M. XUEREB 1999).
Les entretiens ont gnralement dbut par une prsentation du motif de la prsence
du chercheur dans l'organisation et de l'objectif de la rencontre, bien que pour un certain
nombre des interlocuteurs cette phase n'ait pas t indispensable, tant donn leur accord donn
notre demande de rendez-vous. L'entretien s'est ensuite poursuivi par une explication sur
son mode de droulement, la prcision des thmes aborder et des remerciements pour
participation et de la confiance accorde au, chercheur. Un rappel a t aussi fait sur la
confidentialit totale des informations collectes et sur le besoin de l'enregistrement intgral
des entretiens.
La majeure partie du temps, l'entretien a t consacr la discussion en profondeur des
thmes prvus dans le guide d'entretien. Ainsi, en ce qui concerne la conduite de l'entretien
relatif la gouvernance territoriale, six principaux thmes ont t abords : 1) Les
caractristiques de lacteur territorial, 2) La conception de la gouvernance territoriale, 3)

177
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

volutions organisationnelles et implication des acteurs, 4) Les valeurs et les reprsentations des
rpondants, 5) La dcision publique au niveau territoriale, 6) Complexit de la gouvernance
territoriale.

Les questions poses sur chacun de ces thmes n'avaient pas pour objectif de dcouvrir chaque
petit dtail ou incident qui aurait pu avoir lieu dans la gestion du territoire qui sinscrit dans un
contexte de gouvernance territoriale ni de rendre compte du discours prcis de chacun des
acteurs impliqus dans le processus. Comme le soulignent D. CRAY, G.R. MALLORY, R.J.
BUTLER. D.J. HICKSON et D.C. WILSON 1988), un rcit des vnements et faits principaux
par les participants cls suffit, bien que souvent on puisse obtenir des lments trs dtaills. En
ce sens, les personnes interviewes ont t plutt considres comme des informateurs que
comme des rpondants. En effet, elles ont fourni des informations en tant que tmoins
principaux des faits ou des vnements qui se sont produits lors du fonctionnement quotidien
de leur territoire (commune) des dcisions et non pas des informations sur elles-mmes ou sur
leurs opinions, bien que ces lments plus personnels aient t accepts, quand ils se sont
manifests. La collecte des donnes visait une compilation des comptes-rendus de ce qui s'tait
pass et non pas une compilation des opinions exprimes par les uns ou les autres.

Pour chaque commune, l'interview a port sur une description approfondie du fonctionnement
gnral de la commune et au droulement des projets en impliquant toutes les parties
concernes (socit civile, entreprises, associations..). Cependant, dans chacun des cas
l'analyse a t base sur des histoires narratives. Durant l'entretien, les informateurs devaient
rpondre une srie de questions ouvertes, qui les amenaient ritrer ou largir un certain
nombre d'aspects, tel que : la place quaccordaient les acteurs la population concerne par
leurs dcisions, les ngociations, la formation d'alliances ou de coalitions, les conflits ou
rsistances, les personnes impliques dans la prise de dcision et leur rle respectif,
l'ampleur des interactions et des discussions, etc.

Le droulement de l'entretien sur la base d'une srie de questions ouvertes a t privilgi


pour les raisons suivantes :
x Les questions ouvertes ont permis aux informateurs de reconstruire le processus de la
gouvernance territoriale, ainsi que les phases travers lesquelles le processus tait
pass dans une logique d'histoire ou de rcit, leur permettant de se souvenir des faits
et vnements majeurs produits de faon naturelle et spontane. Ainsi ont t fournies des
donnes de nature qualitative, particulirement riches en information, permettant de
mieux comprendre le langage et les points de vue des informateurs.
x En rpondant de manire spontane aux questions ouvertes, les informateurs ont rendu
compte d'une certaine ralit de la gouvernance territoriale, ralit dont la validit a pu
tre vrifie lors de l'analyse des rponses apportes aux questions fermes
prsentes dans le questionnaire.

En ce qui concerne maintenant la conduite des entretiens intensifs relatifs au contexte du


processus de prise de dcision, les principaux thmes abords portaient sur deux lments

178
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

'essentiels : 1) La conception de la gouvernance territoriale, 2) volutions organisationnelles et


implication des acteurs. Les questions poses ici avaient pour objectif de mesurer la
perception que les acteurs territoriaux avaient de leur environnement politico-
administratif immdiat, et le fonctionnement interne de leur commune. Ainsi, la diffrence
des questions relatives au processus de dcision, elles portaient plus sur des opinions que sur
des faits ou vnements prcis, et en ce sens elles ont suscit une plus grande implication
personnelle de la part des interlocuteurs.

155
4.2.2 Lenqute exploratoire par entretiens biographiques

Les sciences de gestion se sont longtemps confrontes au dbat classique entre approche
quantitative et approche qualitative. linstar de MARCHESNAY (1986), nous remarquons que
la plupart des recherches sur lartisanat adoptent deux types de mthodologies : la premire est
globale () reposant sur des analyses statistiques et la seconde est fine (), la logique
daction privilgie est essentiellement dordre psychologique (reprsentations, culture, valeurs,
comportements des artisans) et sociologique (comportement et structure de lorganisation,
ethnologie). (RICHOMME, 2000, p.167). Le choix mthodologique dpend surtout de lobjet
de recherche (Martinet, 1990). Notre dmarche sinsre dans un esprit de triangulation157. Cette
partie est consacre lexplicitation de notre investigation exploratoire.

Il existe, selon Lee (1991), trois niveaux de comprhension du phnomne. Le premier niveau est
celui de la comprhension subjective , une phase dobservation o linterprtation et la
signification sont limites au sens commun. Le second niveau, qualifi d interprtatif , est une
tape de comprhension du sens commun. Enfin, le dernier niveau positiviste , consiste laborer
et tester des hypothses permettant dexpliquer le phnomne tudi. Le but tant de comprendre les
dterminants du phnomne dans son ensemble, nous avons procd, dans un premier temps, au
choix de lenqute exploratoire.

Nous avons jug pertinent dadopter la mthode qualitative, exploratoire et descriptive (ROBSON,
1997), comme dispositif dune premire investigation, nous permettant denrichir les acquis sur la
gouvernance territoriale.

La recherche qualitative de nature exploratoire permet de se familiariser avec les gens et leurs
proccupations. Elle sert dterminer les blocages susceptibles dentraver un projet de recherche.
Elle permet, aussi, de prserver la pertinence contextuelle158 de la recherche (BONOMA, 1985) et
dacqurir une comprhension initiale des raisons et des motivations lies aux reprsentations et
comportements, tout en se basant sur un nombre de cas non forcment reprsentatifs (NARESH et
MAHOTRA, 1993).

155
Nous rappelons ici aussi que l'ensemble des entretiens effectus a t enregistr, l'exception des entretiens raliss avec
une seule personne, qui a t dj mentionne lors des entretiens initiaux. On peut ajouter cela quelques trs rares
interruptions momentanes de l'enregistrement la demande de nos interlocuteurs, dues l'extrme dlicatesse d'un point
spcifique trait lors de l'entretien. Ainsi en cas d'absence d'enregistrement une prise de notes intgrale a t effectue

179
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

a. Approche qualitative retenue : les rcits de vie

La recherche qualitative a pour objectif de comprendre les processus sociaux en sattardant


dmontrer la faon dont les personnes et groupes les vivent (DESLAURIERS, 1991). Elle
permet, ainsi, une vision plus systmatique et globale de la ralit (Rubin et Rubin, 1995 ;
RUSSMAN et RALLIS, 1998; DESLAURIES, 1991, cits par BERTAUX 1997).

La littrature sur lutilisation de la mthode des biographies en sciences sociales est


particulirement abondante. Dans les recherches anglo-saxonnes, on distingue histoire de vie
et rcit de vie . Par ce dernier, on cible plutt lhistoire de vie telle que la personne la vcue et
la raconte. Lhistoire de vie est, quant elle, rserve aux tudes de cas sur une personne
singulire et comportant en plus de son propre rcit des documents de toutes sortes (journaux
personnels, tmoignages de proches). Notre approche sinscrit dans celle de rcits de vie bien
que, dans certains cas, nous ayons pu accder quelques documents complmentaires sur des
aspects lis notamment au systme de gestion dans certaines entreprises (plan stratgique, march
investi, systmes de partenariats).

Comme le mentionne PAILOT (1999, p. 28), par son ouverture pistmologique, la mthode de
rcits de vie inscrite dans une perspective interdisciplinaire nous parait tre un cadre intressant
pour comprendre dans quelle mesure les histoires de vies des dirigeants permettent de donner une
intelligibilit certaines logiques daction . Sans prner une vision mcaniste de lhomme
enferm dans son dterminisme psychologique ou sociologique troit, elle ne fait que prolonger
la reconnaissance des zones dintersection entre, notamment, lacteur et sa relation avec son
territoire travers sa coopration avec les autres acteurs.

Il convient sans doute de prciser que la biographie nest pas une reconstitution du pass. Il sagit
dun recueil dinformations, sur lenvironnement social de proximit de la personne, en fonction
de lobjectif de la recherche. Il appartient, ds lors, au chercheur den proposer une lecture du
vcu des acteurs (WACHEUX, 1996, p.127).

Concrtement, le rcit de vie est une forme particulire dentretien, lentretien narratif, au cours
duquel un chercheur demande une personne ci-aprs dnomme sujet de lui raconter tout ou
partie de son exprience vcue (BERTAUX, 1997). Elle remplit trois fonctions selon la phase
de la recherche (BERTAUX, 1996):
- La fonction exploratoire apparat en phase initiale de la recherche, pour baliser le terrain,
grce des rcits de pratiques en situation , des informateurs centraux .

- La fonction analytique correspond la phase de reprage des hypothses pertinentes pour la


construction du modle. Cest par la dstabilisation de ses reprsentations initiales que le
chercheur parvient une rupture avec le sens commun et un basculement dhypothses.

- La fonction expressive dpasse le cadre de la recherche pour aborder celui de la publication des
rcits in extenso ou par extraits, dans une finalit de tmoignage. cet gard, spcialement en ce
qui concerne la publication par extraits, il faut manipuler avec prcaution la fonction des extraits.
En effet, si lexemple cit illustre parfaitement bien lhypothse, cest parce que cest partir de
lui quon la labore. Ce qui remplit la fonction dindice ne remplit pas ncessairement le statut
de preuve (BERTAUX, 1997). Ainsi, nous procderons, tel que propos par BERTAUX (1997),

180
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

des rsums dextraits personnaliss avec la prcaution de garder le sens voqu au dtriment
de la forme du texte. Les extraits dans le texte occuperont la mme place que celle quils ont en
eut dans le droulement de lenqute. Ceux qui ont fonctionn comme indice joueront le mme
rle dans les extraits fournis, et ceux ayant confirm une intuition, une hypothse seront inclus en
tant que tels. En effet, il convient, comme le prcise Pires (1987, p.16) de ne pas riger en
nonne une pratique ou une prfrence individuelle, et de conserver une attitude de vigilance
critique l'gard de tout type de matriau et de tout type de traitement et d'analyse des donnes .

Lenqute par rcits de vie, travers son approche exploratoire, analytique et expressive permet
au chercheur daccder la ralit des mcanismes et processus sociaux propres lobjet tudi
(BERTAUX, 1997). Dans notre tude nous avons mobilis les trois fonctions des rcits de vie. La
fonction exploratoire a servi pour tablir les critres de la population cible, et donc repositionner
les objectifs de la recherche. La fonction analytique, en complment des conclusions issues du
cadrage thorique, a permis de baliser le modle de recherche retenu et les hypothses tester.
Quant la fonction expressive, elle a fait lobjet dun dveloppement plus modeste, mais trs
intressant pour rebondir sur les rsultats des analyses quantitatives des donnes menes par les
tudes de cas159. La figure suivante rsume la manire par laquelle nous avons mobilis les
donnes recueillies.

Figure 18 Vue densemble de la logique dexploitation des donnes

Notre but est dobtenir un matriel narratif la fois fiable, cest dire correspondant
effectivement ce que pense la personne interroge, et valide, dans le sens de recherche de
conformit par rapport aux objets de la recherche (Blanchet et al.1998).

181
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

b. Dispositif de collecte de donnes :

Lors de lenqute exploratoire, nous avons effectu des entretiens semi- directifs 15 consigne
ouverte, sans questionnaire ferm et, bien videmment, sans jugement de valeur, auprs les
acteurs de diffrentes communes du Grand Nancy. Nous avons interrog notre interlocuteur sur
son exprience allant de lide jusqu son entre effective dans la vie politique. La question de
dpart tait alors formule de la manire suivante : Pouvez-vous me dire comment et quand
avez-vous dcid ou eu lide dintgrer la vie politique ? .

Les entretiens mens se basent sur guide dentretien labor partir de la revue de la littrature.
Lintrt recherch tait de dgager certains points fondamentaux permettant de dceler, en gnral,
les principales caractristiques dun acteur territorial et de dterminer sa propre motivation et
conception de la gouvernance territoriale. Le guide dentretien (fourni en annexes) aborde diffrents
axes de thmatiques qui peuvent tre rpertoris principalement selon six parties :

1. Les caractristiques de lacteur territorial, exemples de questions poses :


1.1- Parcours politique (Age et exprience)
1.2- Vie professionnelle
1.3- Contexte politique (parti politique)
1.4- Aspect relationnel (relation avec les autres acteurs, communes et territoire)
1.5- Mission, action politique et motivations

2. La conception de la gouvernance territoriale, exemple de questions poses :


2.1- Quest ce que vous pensez de la gouvernance territoriale ?
2.2- Quelle est votre propre conception de la gouvernance territoriale ?
2.3- votre avis, quels sont les moyens mobiliss pour rpondre une logique de
gouvernance territoriale ?
2.4- Jugiez vous lenvironnement politico-administratif favorable ou dfavorable la
gouvernance territoriale ?

3. volutions organisationnelles et implication des acteurs, exemples de questions poses :


3.1- Au niveau territorial, linteraction entre acteurs se prsente sous quelle forme?
3.2- Quels sont les aspects de cette interaction ?
3.3- Pensez-vous que la coopration entre acteurs est la principale caractristique de cette
interaction ?
3.4- Qu'est-ce qui peut amener un acteur participer ou non au processus de la
gouvernance territoriale ?

4. Les valeurs et les reprsentations des rpondants, exemples de questions poses :


4.1- quoi associez-vous la russite de la gouvernance territoriale ?
4.2- Pensez-vous que la gouvernance territoriale est tributaire de la nature de relations qui
existent entre les acteurs ?
4.3- Est-ce que vous avez loccasion de vous runir avec les autres acteurs ? Dans quelles
circonstances et quelle frquence ?

182
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

5. La dcision publique au niveau territoriale, exemple de questions poses :


5.1- Selon vous comment les dcisions prises peuvent dterminer le succs ou lchec de
la gouvernance territoriale ?
5.2- Pensez-vous que la relation qui existe entre les acteurs influence les dcisions
prises ? Dans quelle mesure ?
5.3- Daprs vous, quelle peut tre limpact de la multitude des rseaux dacteurs sur la
dcision territoriale ?
5.4- Existe-t-il une relation entre les dcisions prises dans les communes voisines ?
5.5- Selon vous, lintrt de votre commune est indpendant, tributaire ou
complmentaire lintrt du territoire ?
5.6- lchelle territoriale, peut-on parler dune automatisation de la dcision ?

6. Complexit de la gouvernance territoriale, exemples de questions poses :


6.1- Comme toute institution, les conflits entre les acteurs peuvent avoir lieu. Selon vous,
quel peut tre lorigine de ces conflits ?
6.2- Pensez-vous que la gouvernance territoriale est complexe ? Si oui, quelles sont les
mesures prendre pour pallier cette complexit ?

Au fur et mesure de lavancement de lentretien, nous avons veill ce que les orientations du
discours se rapportent aux diffrentes thmatiques prvues dans le guide dentretien. Les
entretiens semi-directifs ont t raliss suite notre demande explicite (BERTAUX, 1997).

Dans le contexte de notre recherche, le terrain sollicit nous a fourni un effectif de vingt
communes. Celles-ci sont de tailles diffrentes et leurs maires prsentent aussi une fourchette
dge relativement tendue.

Concernant la dfinition de la population retenue, elle repose sur une slection dacteurs dont
nous estimons quils sont en position de produire des rponses aux questions poses (Blanchet et
GOTMAN, 1992, par RICHOMME, 2000). Notre enqute exploratoire procde donc dune
mthodologie contextuelle (ROCHE et TARANGER, 1995), c'est--dire quelle se caractrise par
certaines dlimitations spcifiques du corpus :

- le dcoupage temporel : le point de dpart de notre enqute dans le temps correspond


la formation initiale du tmoin. Larrt de lenqute concide avec le moment o il y a eu
dstabilisation des reprsentations, c'est--dire avec le dbut de la formulation des hypothses.
- le dcoupage gographique : lenqute a t mene sur des tmoignages des maires et
lus des communes du Grand Nancy.
- le dcoupage social et professionnel : nous avons retenu le critre professionnel de
maires et membre du conseil municipal.

En revue des stratgies gnrales dchantillonnage (Tableau suivant) telles que dfinies par
MILES et HUBERMAN (1994), nous nous positionnons dans les homognes , donc
stratgie majeure dans le but de focaliser et de comparer. Nous avons slectionn notre
chantillon selon des composantes non strictement reprsentatives, mais caractristiques.
Lenqute qualitative, qui recourt le plus souvent lchantillonnage de type non probabiliste,
nous donne accs une connaissance dtaille et circonstancie sur lobjet tudi
(DESLAURIERS et KERISIT, 1997, p.97). En effet, dans lenqute de terrain, la notion

183
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

dchantillon statistiquement reprsentatif na gure de sens, elle est remplace par celle de
construction progressive de lchantillon. Il faut aller plus loin et mentionner le phnomne
que BERTAUX (1997, p.23) appelle : diffrencialit 163. Ce qui importe, cest davoir couvert
au mieux des possibilits du chercheur, la diversit des tmoignages possibles.

En revue des stratgies gnrales dchantillonnage (Tableau 13) telles que dfinies par Miles et
HUBERMAN (1994), nous nous positionnons dans les homognes , donc stratgie majeure dans
le but de focaliser et de comparer. Nous avons slectionn notre chantillon selon des composantes
non strictement reprsentatives, mais caractristiques. Lenqute qualitative, qui recourt le plus
souvent lchantillonnage de type non probabiliste, nous donne accs une connaissance dtaille
et circonstancie sur lobjet tudi (DESLAURIERS et KERISIT, 1997, p.97). En effet, dans
lenqute de terrain, la notion dchantillon statistiquement reprsentatif na gure de sens, elle est
remplace par celle de construction progressive de lchantillon. Il faut aller plus loin et
mentionner le phnomne que BERTAUX (1997, p.23) appelle : diffrencialit 163. Ce qui
importe, cest davoir couvert au mieux des possibilits du chercheur, la diversit des tmoignages
possibles.

Tableau 13 Stratgies gnrales dchantillonnage dans une approche qualitative

Type de cas Usage


variation soit pour gnraliser, soit pour trouver des cas dviants
maximale
Homognes permet de mieux focaliser et comparer
Critiques prouver ou exemplifier une thorie (gnralisation Stratgies majeures
logique)
Selon la thorie laboration et examen des questions de recherche
(problmatiques thoriques)
Confirmant et Tester les limites dune explication
infirmant
Extrmes ou Tester la limite dune explication et/ou chercher un Validation
dviants nouveau dpart
Typiques Montrer ce qui est normal ou moyen
Intenses tudier loccurrence dun phnomne particulier en
dtail Spcialisation
Selon dimension tude de phnomnes particuliers
Boule de neige Slection en fonction des informations obtenues avec
Dmarche
les autres cas
inductive
Opportuns Suivre une nouvelle piste
Tous (rarement possible)
Selon quota identification de sous-groupes majeurs, puis slection
Selon rputation En fonction des recommandations des experts Reprsentativit
Selon mthode En fonction de variables opratives
compare
Selon critres En fonction de critres que lon dsire tudier
Convenant On choisit les cas auxquels on a accs Dangereux
Politiques Exclusion/inclusion en fonction dimpratifs externes

Source : MILES et HUBERMAN (1994, p.28)

184
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Lenjeu tait, dans un premier temps, purement descriptif. En effet, Une recherche descriptive
posera la question des mcanismes et des acteurs (le comment et le qui du phnomne) ; par la
prcision des dtails, elle fournira des informations contextuelles qui pourront servir de base des
recherches explicatives plus pousses (DESLAURIERS et KERISIT, 1997, p.88). Ainsi, certains
aspects identifis (objectifs poursuivis, stratgie moyen long terme, conditions daccs la vie
politique) nous ont permis de redfinir la population cible par rapport la problmatique
retenue164.

c. Lanalyse du contenu

Une technique de recherche pour la description objective, systmatique et quantitative du contenu


manifeste (et latent) des communications, ayant pour but de les interprter. (BARELSON, 1952).
Laurence BARDIN, 1977 : Lanalyse de contenu est un ensemble de techniques danalyse des
communications .
Lanalyse de contenu peut sappliquer une varit de communications : toute communication
langagire (articles, dclarations politiques, conversations).
Mais on peut aussi raliser une analyse de contenu sur des supports visuels du type photographie,
films
Analyse de contenu # Analyse linguistique
Contrairement lanalyse linguistique, lanalyse de contenu en sciences sociales na pas pour
objectif de comprendre le fonctionnement du langage en tant que tel.
Dans lanalyse de contenu, on cherche comprendre les activits cognitives du locuteur. (Son
idologie, ses attitudes)
Pour inaugurer une analyse de contenu, il faut mieux commencer par rpondre aux questions de
LASSWELL :

1- Qui parle ? (tude de lmetteur) ;


2- Pour dire quoi ? (Contenu manifeste) ;
3- Comment ? (Analyse des moyens ou vecteur du message, mdia utilis, rhtorique) ;
4- A qui ? (tude du rcepteur) ;
5- Dans quel but ? (Objectif) ;
6- Avec quels rsultats ? (Effets, influence) ;
7- Dans quel contexte ? (Milieu, poque, circonstances).
Lanalyse de contenu peut tre quantitative ou qualitative : cela dpend des lments du discours
pris en compte.
Les lments du discours pris en compte quand on fait une analyse de contenu :
Le contenu manifeste : Opinions, ides, croyance, idologie
Le contenu latent : Tensions motionnelles, expressions de linconscient

- Lanalyse de contenu quantitative :

Cest une mthode extensive du discours. On analyse un grand nombre dinformations


sommaires, la frquence dapparition des lments du discours et les relations entre eux.
Lanalyse de contenu qualitative :

185
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Cest une mthode intensive du discours. On analyse un petit nombre dinformations complexes,
dtailles et larticulation complexe entre les diffrents lments du discours.
Il y a deux niveaux danalyse du discours : ce qui est dit le fond et la manire dont sest
formule la forme . La relation entre ce qui est dit et la manire dont a a t dit est
dialectique. (La signification dune communication est insparable de sa forme).

Le traitement des donnes des rcits de vie a pour objectif de clarifier les significations
pertinentes. cette fin, nous avons ralis une analyse de contenu. Les matriaux recueillis ont
t soumis lanalyse de contenu la plus utilise en Sciences de Gestion : lanalyse thmatique. Il
sagit dorganiser labondance des informations retranscrites selon diffrentes thmatiques.

En effet, lanalyse thmatique fonctionne par oprations de dcoupage du texte en units, puis
en classification de cas units en catgories selon des regroupements analogiques (BARDIN,
1991, p.136). Elle exige une rigueur afin dviter les biais. Cette rigueur se reflte par le degr de
lintrt consacr au fond du discours.

Tout au long de lanalyse, nous avons cherch acqurir une comprhension de lobjet tudi et
daffiner continuellement les interprtations. Comme le souligne Pellemans (1999, p.162), Il
nexiste pas une formule simple pour identifier les thmes et dvelopper des concepts dgags
des donnes . Ce type danalyse allie bon sens et intuition aux conditions dobjectivit, de
rigueur et de prcision du chercheur (Pellemans, 1999).

Nous avons procd des dcoupages dunits par thme de signification. En premier lieu, nous
sommes partis des dterminants proposs par la littrature pour constituer les thmes de
regroupage des propos des interviews. En effet, lune des opportunits de lanalyse thmatique
cest quelle nautorise quune ventilation unique des donnes, rduisant ou largissant le thme
(RICHOMME, 2000). Elle favorise, en plus, lmergence de thmes additionnels (les
dterminants restants peuvent tre regroups autour de thme(s) rfrent(s)).

Lentretien se prsente comme un tout, un systme structur selon des lois qui lui sont propres
[il est] donc analysable en lui-mme (BARDIN, p.105).

Nous avons tabli une analyse verticale et une analyse transversale du contenu. La premire avait
pour vocation le traitement intratexte afin de voir comment chaque rpondant a abord, et selon quel
schma, lensemble des catgories prvues dans la grille. Dans la seconde, nous avons opr une
analyse transversale afin dtablir comment chaque lment figurant dans la grille a t abord par
lensemble des acteurs. Ainsi, un travail de synthse a pu tre entam. Les rsultats de ce premier
processus analytique peuvent tre rsums dans le tableau ci-dessous :

Tableau 14 Synthse des rsultats de lanalyse thmatique

Cas 1 Cas 2 Cas 3 Cas 4 Cas 5


La gouvernance territoriale
Le choix Issu des valeurs Influence des Influence de Faire face aux Influence du
dintgrer la vie et convictions parents milieu familial injustices et tre milieu amical
politique personnelles syndicalistes trs impliqu au service du
(depuis un jeune dans la politique bien-tre
ge) collectif

186
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Vie Retrait En cours Retrait En cours Retrait


professionnelle
Parti politique Gauche Droite Gauche Gauche Gauche
Aspect relationnel
- lintrieur de Fort Fort Fort Fort Fort
la commune
-Avec les autres Correct Important Bien Modr Modr
acteurs des autres
communes
Conception de la Aide la Grer et dcider Implication Nouveau Gouverner
gouvernance dcision collectivement accrue de toutes processus de collectivement
territoriale les parties gestion collectif
concernes par
une dcision.
volution Pas trs Modeste Stable Correcte En voie de
organisationnelle satisfaisante croissance
Coopration Significative Significative Significative Significative Significative
Les variables culturelles
Systme de valeurs ducation et ducation, Famille, travail ducation, Travail, famille
environnement notion du travail
familial respect de
lautre
Collectivisme Fort Fort Fort Fort Fort
Rapport face au Fort avec Exigeant en Sensible Souple Flexible selon
pouvoir ou beaucoup de donnant priorit la situation
rapport de force ngociation au respect de
lautre
Rapport face Sensible Mfiant Prvoyant Prudent Mfiant
lincertitude
Milieu associatif Oui Non Oui Non Non
Le contexte environnemental
Contexte Faible Limit Correct Favorable Favorable
conomique
Environnement Favorable Favorable Favorable Favorable Favorable
politico-
administratif
lments complmentaires :
Difficults Financires Financires Financires Financires Financires
rencontres
Perception de la Trs sensible Trs sensible Affirmatif Affirmatif Affirmatif
complexit de la
gouvernance
territoriale
Le contexte dcisionnel
Dcisions locales Consentement de Consentement Consentement Consentement Consentement
toutes les parties de toutes les de toutes les de toutes les de toutes les
parties parties parties parties
Dcisions au Difficiles Complexes Complexes Complexes Complexes
niveau de la
CUGN
Aspects de lacteur Flexibilit, Participation, Coopration, Rationalit, Souplesse,
de la gouvernance rationalit rationalit participation participation coopration et
territoriale rationalit

187
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Cas 6 Cas 7 Cas 8 Cas 9 Cas 10


La gouvernance territoriale
Le choix dintgrer Participer la Convictions Influence du Encouragement Sollicitation
la vie politique gestion personnelles milieu familial du milieu amical par leurs
collective et associatif prdcesseurs
Vie En cours Retrait Retrait En cours En cours
professionnelle
Parti politique Droite Droite Droite Droite Gauche
Aspect relationnel
- lintrieur de Excellent Trs bien Bien Excellent Excellent
la commune
-Avec les autres Bien Bien Bien Bien Bien
acteurs des autres
communes
Conception de la Mode de la Processus de la Faire participer Grer Dcider
gouvernance nouvelle prise de la toutes les collectivement plusieurs
territoriale gestion dcision parties dans la
collective plusieurs gestion
volution Correcte Pas satisfaisante Bien En voie de Correcte
organisationnelle dveloppement
Coopration Significative Significative Significative Significative Significative
Les variables culturelles
Systme de valeurs ducation, Entourage, Famille Famille, ducation et
convictions respect de lcoute et ducation Famille
personnelles lautre coopratif
Collectivisme Signifiant Fort Signifiant Fort Fort
Rapport face au Souple Flexible Fort Souple Flexible
pouvoir ou rapport
de force
Rapport face Mfiant Prudent Prvoyant Mfiant Prvoyant
lincertitude
Milieu associatif Oui Oui Non Oui Non
Le contexte environnemental
Contexte Limit Peu dvelopp Restreint Correct Correct
conomique
Environnement Favorable Favorable Favorable Favorable Favorable
politico-
administratif
lments complmentaires :
Difficults Matrielles Financires Financires Financires Financires
rencontres
Perception de la Confirmation Confirmation de Confirmation Confirmation de Confirmation
complexit de la de la la Complexit de la la Complexit de la
gouvernance Complexit Complexit Complexit
territoriale
Le contexte dcisionnel
Dcisions locales Consentement Consentement Consentement Consentement de Consentement
de toutes les de toutes les de toutes les toutes les parties de toutes les
parties parties parties parties
Dcisions au niveau Difficiles Moyennement Flexibles Flexibles Correctes
de la CUGN difficiles
Aspects de lacteur Coopration et Rationalit et Implication et Comptence et Coopration et
de la gouvernance ouverture coopration disponibilit rationalit rationalit
territoriale desprit

188
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Cas 11 Cas 12 Cas 13 Cas 14 Cas 15


La gouvernance territoriale
Le choix dintgrer Influence des Convictions et Influence du milieu Milieu Convictions
la vie politique parents valeurs Associatif familial et personnelles
syndicalistes personnelles amical
Vie En cours En cours Retrait Retrait En cours
professionnelle
Parti politique Droite Sans tiquette Droite Droite Gauche
Aspect relationnel
- lintrieur de Excellent Correct Bien Bien Bien
la commune
-Avec les autres Bien Bien Bien Protocolaire Bien
acteurs des autres
communes
Conception de la Claire Confuse Ambigu Trs prcise Relativement
gouvernance clair
territoriale
volution Satisfaisante Pas satisfaisante Juste Modeste Modeste
organisationnelle
Coopration Significative Significative Correcte Significative Significative
Les variables culturelles
Systme de valeurs ducation et ducation, Promouvoir le ducation et Famille et
environnement notion du bien-tre collectif respect de ducation
familial respect de lautre
lautre
Collectivisme Fort Fort Fort Fort Fort
Rapport face au Fort Fort Fort Fort Fort
pouvoir ou rapport
de force
Rapport face Mfiant Prvoyant Prvoyant Mfiant Prvoyant
lincertitude
Milieu associatif Oui Non Non Oui Non
Le contexte environnemental
Contexte Peu dvelopp Modeste Correct Modeste Modeste
conomique
Environnement Correct Dfaillant Dfaillant Complexe Correct
politico-
administratif
lments complmentaires :
Difficults Financires Financires Organisationnelles Surtout Financires
rencontres et financires financires
Perception de la Complexe Complexe Complexe Complexe Complexe
complexit de la
gouvernance
territoriale
Le contexte dcisionnel
Dcisions locales Consentement de Consentement la majorit la majorit la majorit
toutes les parties de toutes les
concernes parties
concernes
Dcisions au niveau Difficiles Flexibles Moyennement Flexibles Flexibles
de la CUGN difficiles
Aspects de lacteur Rationnel, Coopratif et Coopratif et Coopratif Rationnel et
de la gouvernance coopratif rationnel souple coopratif
territoriale

189
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Comme il peut tre constat la lecture de la grille prsente ci-dessus, certaines thmatiques ont
merg dans les discours des participants, savoir : le contexte politique, limportance du milieu
local, du milieu associatif, des relations familiales, la relation entre les diffrents contextes et la
concrtisation de la gouvernance territoriale

Lanalyse synthtique permet de mettre en avant certains lments qui nous ont permis de
repositionner les critres de choix de la population tudie, compte tenu des objectifs et plus
prcisment, de la problmatique de notre recherche. Les critres suivants ont pu tre identifis :

a. La volont de sinscrire dans une approche territoriale: En effet, la plupart


des acteurs territoriaux ont fait part de leur volont sinscrire dans une
approche territoriale prnant la gouvernance territoriale.

Mme T.G voque, ce titre : Vous savez, il me semble que la gouvernance territoriale tait
prsente dans mon esprit, dans mes pratiques et dans mes engagements bien avant quelle soit
mdiatise et nomme comme telle .

Mr R.N prcise, Maintenant les choses sont plus formelles, mais il faut prciser que
lengagement des acteurs vis--vis de leurs territoires date de trs longtemps et coule dans la
mme source dfinie aujourdhui par la gouvernance territoriale .

b. Les contraintes financires comme principales handicapes de la


gouvernance territoriale : certains acteurs ont voqu le volet financier sans
quon leur pose la question.

Mr J. L affirme qu il faut bien matriser les questions financires lies la gestion du


territoire notamment en matire de prvention et de sensibilisation .

c. Rapports face lincertitude : Quoiquils disent quils sont compltement


impliqus dans le processus de la gouvernance territoriale, nos interviews
affichent leurs incertitudes par rapport la ralisation de la gouvernance
territoriale dune manire spontane et automatique.

Par ailleurs, les exigences pistmologiques et mthodologiques croissantes en sciences de


gestion stimulent lmergence de travaux sur la validation des recherches
qualitatives/quantitatives. Ces dernires constituent les prcautions ncessaires une dmarche
scientifique (WACHEUX, 1996, p.200).

190
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Comme le soulignent BAUMARD et IBERT (1999, p.81), Lun des choix essentiels que le
chercheur doit oprer est celui dune approche et de donnes adquates avec sa question de
recherche. Il sagit bien entendu dune question double entre. Dune part, il y a la finalit
poursuivie : explorer, construire, tester, amliorer ce qui est connu, dcouvrir ce qui ne lest pas.
Dautre part, il y a lexistant ; ce qui est disponible et accessible, ce qui est faisable et qui a dj
t fait et ce qui ne lest pas. Cette seconde entre possde deux volets : celui de la donne et
celui de lapproche, qui peut tre qualitative ou quantitative .

Le but est donc darticuler chacune des deux approches pour reprer des connaissances fiables
sur lobjet tudi. En effet, beaucoup de construits utiliss dans la recherche en gestion sappuient
sur des donnes perceptuelles. Il est intressant, ds lors, dobjectiver les donnes subjectives et
qualitatives en construisant des mesures quantifies.

Dans cette perspective, linstar des rsultats de la premire investigation exploratoire et de


lanalyse thorique, qui ont permis de formaliser notre modle de recherche et les hypothses
sous-jacentes, une enqute par questionnaire a t dploye. Pour une meilleure comprhension
de notre dmarche, nous avons schmatis celle-ci dans la figure.

Section 2 : Lenqute par questionnaire

L'enqute par questionnaires constitue la deuxime phase de collecte de donnes sur le


terrain. Son objectif tait la collecte de donnes de nature quantitative sur les mmes variables
de recherche dfinies dans le modle initial, travers un retour sur le mme terrain
d'investigation et les mmes sources de donnes que celles de la premire phase de l'enqute
qualitative par entretiens. Ce retour tait planifi ds le dpart par le design de la recherche,
afin d'assurer une triangulation convergente des rsultats issus des deux enqutes.

Le questionnaire constitue un mode d'interrogation directe partir d'une liste de questions


structures ayant t choisies aprs un travail considrable de tests, dans l'objectif d'obtenir
des rponses fiables d'un chantillon prdtermin de rpondants (J. HUSSEY et R.
HUSSEY, 1997, p. 161)156. Ce mode de collecte de donnes s'adapte bien notre recherche
puisqu'il permet de dterminer les modalits et procdures dmocratiques qui
prvalent dans la gestion du territoire dans une logique de gouvernance territoriale, et
ce, partir dun chantillon de 156 des 20 de la CUGN.

Selon P. BAUMARD, C. DONADA, J. IBERT, J.M. XUEREB (1999, p. 226), trois grandes
tapes ponctuent la collecte de donnes par questionnaire : la construction initiale du
questionnaire avec le choix des chelles de mesure, les pr-tests pour vrifier la validit et la
fiabilit de l'instrument de mesure et l'administration dfinitive . Le droulement de chacune

156
A questionnaire is a list of carefully structured questions, chosen alter considerable testing, with a view to eliciting tenable
responses from a chosen semple HUSSEY et R. HUSSEY, 1997, p. 161).

191
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

de ces tapes ncessite le respect de la part du chercheur d'un certain nombre de rgles afin
que les donnes collectes soient les plus pertinentes et les plus exploitables possibles. Aussi, les
dveloppements ultrieurs visent clairer la faon dont ces rgles ont t appliques et
respectes tout au long des diffrentes phases de ce processus en trois temps.

1. La construction et l'administration des questionnaires

Construire un questionnaire pour une recherche quantitative c'est construire un instrument de


mesure (P. BAUMARD, C. DONADA, J. IBERT, J.M. XUEREB, 1999, p. 226), capable de
faire le lien entre les concepts et les donnes ou de passer d'un monde thorique un monde
empirique. C'est une dmarche qui amne le chercheur s'interroger sur le type de donnes
recueillir et sur les chelles de mesure utiliser, avant mme d'aborder la rdaction des
questions et leur organisation dans le questionnaire (J. ANGOT et P. MILANO, 1999)

1.1 Le choix et l'adaptation des chelles de mesure des variables

En ce qui concerne l'laboration d'un instrument de mesure relatif des concepts dvelopps
dans le domaine du management et de la stratgie, le chercheur se trouve souvent face deux
situations typiques (J. ANGOT et P. MILANO, 1999) : (1) soit les concepts sont largement
dbattus et tudis dans le domaine par de nombreux chercheurs, alors des mesures fiables et
satisfaisantes de tels concepts existent dj, et dans ce cas le chercheur peut tre amen
utiliser ces mesures disponibles dans le cadre de sa recherche avec ou sans ajustements
ncessaires (2) soit, les concepts sont relativement nouveaux et peu tudis dans le domaine et
alors des mesures satisfaisantes ne sont pas disponibles ; dans ce cas le chercheur est amen
innover et dvelopper de nouvelles mesures.

Le travail de recherche entrepris ici entre plutt dans le premier cas de figure, puisque la
plupart des concepts que nous souhaitons mesurer sont des concepts phares largement tudis
par la recherche thorique et empirique en management stratgique. Le travail initial a
constitu alors, en un reprage des modes de traduction ou d'oprationnalisation les plus
utiliss partir d'une analyse approfondie de la littrature empirique sur la gouvernance
territoriale. Pour la majorit des concepts ou variables tudis, plusieurs chelles de mesure ont
t identifies ce qui a ncessit d'oprer des choix quant aux mesures retenir. Ces choix ont
t guids par trois critres essentiels : la fiabilit, 2), la validit et (3) la faisabilit
oprationnelle des instruments de mesure disposition (J. ANGOT et P. MILANO, 1999, p.
180).

Les principales dcisions concernant le questionnaire manent : de la construction du


questionnaire (type de questions poses, chelles de mesure associes aux questions, la
prsentation du questionnaire) (1), des modalits dadministration et de lchantillonnage (2),

192
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

et de la qualit de linstrument de mesure (3). En outre, nous prsenterons la mthode par


triangulation telle que conue dans cette recherche (4).

1.2 La rdaction du questionnaire

En sappuyant, dune part sur les acquis thoriques et les tudes ralises dans le domaine, et
dautre part sur les rsultats de lenqute exploratoire, nous avons choisi dlaborer un
questionnaire de recherche. Ce choix se justifie par une volont dobjectivit et de formalisation
des rsultats obtenus. Nous cherchons dfinir le rle des acteurs dans la gestion de leur territoire
travers les modalits et procdures dmocratiques qui prvalent dans leurs dcisions.

Les principales variables retenues sur la gouvernance territoriale se ramnent la rationalit


perue, et limplication par coopration et coordination dans une logique de gouvernance
territoriale. Les perceptions et les reprsentations jouent ici un rle fondamental. Dans cette
perspective, nous avons retenu des questions dopinion sur la plupart du questionnaire.

Une page dintroduction a t introduite pour expliquer les objectifs de la recherche, la structure
du questionnaire, le dlai de rponse, le temps estim pour rpondre au questionnaire ainsi que
les diffrents partenaires de ltude.

Les questions ont t rpertories selon les objectifs de la recherche (comprendre le rle des
acteurs dans la gestion de leur territoire travers les modalits et procdures dmocratiques qui
prvalent dans leurs dcisions). Loutil sappuie sur un plan qui est agenc en respectant une
double logique. Celle de lentonnoir (EVRARD et AL., 2000), o il sagit daller du plus gnral
au plus prcis dans une succession logique des ordres des informations recherches, et celle de la
dclinaison en dimensions (thmatiques) par dcoupage dobjectifs sous-jacents la
problmatique de la recherche (prconis par Paturel, reprise par Emin, 2003).
Chaque thme comprenait un certain nombre de rubriques composes de questions sinscrivant
lintrieur de chacune. La structure finale de loutil dinvestigation sest, alors, articule selon six
parties :

1. Les caractristiques de lacteur territorial, exemples de questions poses :


1.1- Parcours politique (Age et exprience)
1.2- Vie professionnelle
1.3- Contexte politique (parti politique)
1.4- Aspect relationnel (relation avec les autres acteurs, communes et territoire)
1.5- Mission, action politique et motivations

2. La conception de la gouvernance territoriale, exemple de questions poses :


2.1- Quest ce que vous pensez de la gouvernance territoriale ?
2.2- Quelle est votre propre conception de la gouvernance territoriale ?
2.3- votre avis, quels sont les moyens mobiliss pour rpondre une logique de
gouvernance territoriale ?
2.4- Jugiez-vous lenvironnement politico-administratif favorable ou dfavorable la
gouvernance territoriale ?

193
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

3. volutions organisationnelles et implication des acteurs, exemples de questions poses :


3.1- Au niveau territorial, linteraction entre acteurs se prsente sous quelle forme?
3.2- Quels sont les aspects de cette interaction ?
3.3- Pensez-vous que la coopration entre acteurs est la principale caractristique de cette
interaction ?
3.4- Qu'est-ce qui peut amener un acteur participer ou non au processus de la
gouvernance territoriale ?

4. Les valeurs et les reprsentations des rpondants, exemples de questions poses :


4.1- quoi associez-vous la russite de la gouvernance territoriale ?
4.2- Pensez-vous que la gouvernance territoriale est tributaire de la nature de relations qui
existent entre les acteurs ?
4.3- Est-ce que vous avez loccasion de vous runir avec les autres acteurs ? Dans quelles
circonstances et quelle frquence ?

5. La dcision publique au niveau territoriale, exemple de questions poses :


5.1- Selon vous comment les dcisions prises peuvent dterminer le succs ou lchec de
la gouvernance territoriale ?
5.2- Pensez-vous que la relation qui existe entre les acteurs influence les dcisions
prises ? Dans quelle mesure ?
5.3- Daprs vous, quelle peut tre limpact de la multitude des rseaux dacteurs sur la
dcision territoriale ?
5.4- Existe-t-il une relation entre les dcisions prises dans les communes voisines ?
5.5- Selon vous, lintrt de votre commune est indpendant, tributaire ou
complmentaire lintrt du territoire ?
5.6- lchelle territoriale, peut-on parler dune automatisation de la dcision ?

6. Complexit de la gouvernance territoriale, exemples de questions poses :


6.1- Comme toute institution, les conflits entre les acteurs peuvent avoir lieu. Selon vous,
quel peut tre lorigine de ces conflits ?
6.2- Pensez-vous que la gouvernance territoriale est complexe ? Si oui, quelles sont les
mesures prendre pour pallier cette complexit ?

Dans un souci de rigueur mthodologique et compte tenu de limportance du questionnaire en tant


quoutil de mesure conditionnant la qualit des rsultats obtenus, nous dtaillerons le contenu des
diffrentes parties (le questionnaire utilis est prsent dans lannexe 2) travers les principales
thmatiques abordes168.

Partie 1 : Caractristiques de lacteur

Lobjectif de cette premire partie de lenqute consiste savoir le parcours politique des acteurs
partir de lide dintgrer la vie politique en passant par ses missions au niveau territorial
jusqu savoir le choix de son quipe de travail et les relations qui entretiennent avec les autres
acteurs territoriaux. De mme, cette partie est importante dans le sens o elle reflte le

194
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

comportement des acteurs territoriaux sur le terrain notamment leurs pratiques et procdures
engages.

1. Avant de devenir un homme politique, aviez-vous des expriences associatives ou militantes ?


Oui Non

2. Quelle est votre mission au niveau de votre communaut et au niveau du dpartement de la


Meurthe-et-Moselle ?

3. Comment vous choisissez votre quipe de travail et sur quels critres vous vous basiez pour le
faire?
Comptence Exprience Partage daffinit

Prcisez si autre :..

4. Comment vous entretenez vos relations avec les autres acteurs territoriaux ?
change dinformation Runions Amiti

Prcisez si autre :

Partie 2 : La conception de la gouvernance territoriale

La deuxime partie du questionnaire a t rserve la notion de la gouvernance territoriale. Il


sagissait de demander aux diffrents acteurs territoriaux leur propre dfinition de la gouvernance
territoriale sinon de choisir une dfinition parmi celles proposes.
Cette partie avait pour objectif de savoir sil yavait des compagnes de sensibilisation relatives
la gouvernance territoriale et comment celle-ci se concrtise au niveau de leur commune, elle
visait savoir aussi quels tait les moyens mobiliss pour cette fin et si lenvironnement politico-
administratif est favorable. Elle reflte de cette manire le degr dimplication des acteurs dans le
processus de la gouvernance territoriale.

5. On parle depuis quelques dcennies de la gouvernance territoriale, Quest ce que vous en


pensez ?

6. Sentiez-vous concern ?
Oui Non
Si oui : Directement Indirectement

7. Quelle est votre propre conception de la gouvernance territoriale ?

8. votre avis, pour sensibiliser les acteurs par rapport limportance de la gouvernance, il faut
mobiliser des moyens :

195
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Culturels Matriels organisationnels (Plusieurs rponses sont possibles)


Prciser si autre :.

9. Jugiez-vous lenvironnement politico-administratif favorable ou dfavorable la gouvernance


territoriale ?
Oui Non

10. Au niveau de votre commune, comment se manifeste la volont de suivre une logique de
gouvernance territoriale ?
Des compagnes de sensibilisation Formation Communication
Prcisez si autre :..

11. Pensez-vous que la gouvernance territoriale dpend avant tout de limplication des acteurs
territoriaux ?
Oui Non

12. Daprs vous, quelles sont les principales caractristiques dun acteur de la gouvernance
territoriale ?
Rationalit Coopration Coordination Souplesse

Prcisez si autre :.

13. Actuellement et selon vous, dispose-t-on dun modle type de la gouvernance


territoriale ?
Oui Non
Si oui, lequel ?

Sinon, pourquoi selon vous ?

14. votre avis, qu'est-ce qui peut entraver la concrtisation du processus de gouvernance
territoriale ?
Facteurs culturels
Facteurs matriels et financiers
Facteurs organisationnels et environnementaux

Prcisez si autre :.

Partie 3 : volutions organisationnelles et implication des acteurs

La troisime partie visait savoir linteraction entre les diffrents acteurs territoriaux et sous
quelle forme elle se manifestait.

196
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

15. Au niveau territorial, linteraction entre acteurs se prsente sous quelle forme?
Coopration Conflits Protocolaire
Prcisez si autre :...

16. Quels sont les aspects de cette interaction ?


Personnels conomique Sociale Politique

17. Pensez-vous que la coopration entre acteurs est la principale caractristique de cette
interaction ?
Oui Non

18. Existe-t-il des compagnes de sensibilisation des acteurs territoriaux vis--vis de limportance
de la gouvernance territoriale ?
Oui Non

19. Existe-t-il un dispositif dchange dinformations entre communes ?


Oui Non

20. Si oui, dans quel sens ce dispositif permet la consolidation des relations entre les diffrentes
communes de la Meurthe-et-Moselle ?
..
..
..
Sinon, pourquoi ?
..
..
..

Partie 4 : Les valeurs et les reprsentations des rpondants

Dans cette partie nous avons tch savoir les dterminants de la russite de la gouvernance
territoriale, cest dans ce sens que nous avons pos des questions subjectives dans lintention de
dterminer les facteurs favorables une gouvernance territoriale.

21. quoi associez-vous la russite de la gouvernance territoriale ?

la maturit de lidologie politique,


limplication croissante des acteurs dans les dcisions ?
un environnement politico-administratif favorable ?
Autres :.

22. Pensez-vous que la gouvernance territoriale est tributaire de la nature de relations qui existent
entre les acteurs ?

197
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Oui Non

23. Est-ce que vous avez loccasion de vous runir avec les autres acteurs ?
Oui Non
Si oui, dans quelles circonstances ?
Runions Galas titre personnel
Prcisez si autre :

24. quelle frquence ?


Souvent Assez Souvent De temps autre Rarement Pas du tout

Partie 5 : La dcision publique au niveau territoriale

La dcision publique qui est un volet principal de cette tude a fait lobjet de cette cinquime
partie. Il sagissait de savoir limpact des dcisions dans la concrtisation de la gouvernance
territoriale et dans quel sen les relations qui existent entre les acteurs peuvent impacter ce
processus. Cette partie sest interroge sur lventuelle relation qui pouvait exister entre les
dcisions des diffrentes communes.

25. Selon vous les dcisions prises peuvent dterminer le succs ou lchec de la gouvernance
territoriale ?
Oui Parfois Non

26. Pensez-vous que la relation qui existe entre les acteurs influence les dcisions prises ?
Oui Parfois Non

27. Daprs vous, quelle peut tre limpact de la multitude des rseaux dacteurs sur la dcision
territoriale ?
Complexit Conflits Homognit Coordination

28. Existe-t-il une relation entre les dcisions prises dans les diffrentes communes ?
Oui Parfois Non

29. Selon vous, lintrt de votre commune est indpendant, tributaire ou complmentaire
lintrt du territoire ?
Indpendant Tributaire Complmentaire

198
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

30. lchelle territoriale, peut-on parler dune automatisation de la dcision ?


Oui Non

Partie 6 : Complexit de la gouvernance territoriale

Dans cette dernire partie, nous avons voulu aborder la complexit de la gouvernance territoriale,
en demandant lavis des diffrents acteurs et en cherchant savoir quel pouvait tre la ou les
sources de cette complexit.

31. Pensez-vous que la gouvernance territoriale est complexe ?


Oui Non

32. Selon vous quelles peuvent tre la ou les sources de cette complexit ?
Divergence dintrts
Manque de communication
Facteurs financiers
Contexte environnemental
Contexte organisationnel
Prcisez si autre :..

33. Quelles sont les mesures prendre pour pallier cette complexit ?
Sensibilisation Coordination des politiques Coopration

2. Les modalits dadministration du questionnaire et


dchantillonnage
Il existe de multiples types dadministration pour les enqutes par questionnaires : la voie postale,
le face face, le tlphone, la voie lectronique, etc. (BAUMARD et AL.1999). En ce qui
concerne notre recherche, les modalits dadministration des questionnaires dpendaient entre
autres, de deux critres : le choix de lchantillon retenu et la forme du questionnaire. Nous
expliquerons les choix oprs au fur et mesure de lavancement de lenqute.
Gnralement lenqute par envoi lectronique prsente des avantages en termes de cot et de
temps de ralisation. Cependant, ne disposant pas dun fichier rassemblant les adresses
lectroniques des membres des conseils municipaux de diffrentes communes, nous avons t
contraints de dcliner cette possibilit.

Notre choix sest port, de fait, lenqute postale et tlphonique. Elle permet une ralisation de
lenqute dans des dlais relativement courts lorsquil y a prcision de la date limite de renvoi du
questionnaire.

199
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Les meilleurs taux de rponse dans ces cas sont situs aux alentours de 10% (USUNIER et AL.,
2000). Toutefois, ce taux peut varier selon la taille de lchantillon. Dans notre cas, pour un
chantillon de 300 le taux de rponse et de 29%. Cependant, en nombre exact, ce dernier correspond
88 rpondants. Ralisant les limites de ladministration lectronique, spcialement pour les maires,
nous avons alors dcid de passer la phase de relance. Deux possibilits se prsentaient : par
tlphone ou en face face.
La figure rsume les modes dadministration du questionnaire dans le cadre de cette enqute.

Figure 19 Mode dadministration et donnes recueillies

2.1 La prparation des donnes

Lensemble des donnes collectes par questionnaires a t soumis un certain nombre


danalyses statistiques dans lobjectif de dcouvrir, dcrire et comprendre le rle des acteurs dans
la gestion de leur territoire dans un contexte de gouvernance territoriale.
Toutefois, les informations fournies par les questionnaires ntaient pas toutes directement
exploitables en ltat. Elles ont t soumises un travail de prparation afin quelles soient
oprationnelles pour les traitements statistiques.

Selon, EVRARD et AL. (2000, p.314), la prparation des donnes inclut un certain nombre
dtapes qui visent transmettre les questionnaires au fichier de variables sur lesquelles seront
effectus les traitements statistiques envisags. Deux principales phases peuvent tre alors
distingues : la vrification des questionnaires et la codification des rponses . La premire
sintresse la lisibilit , la compltude et la cohrence des rponses fournies. Ainsi,
plusieurs oprations correctives peuvent tre menes : le traitement des incomprhensions, des
valeurs manquantes et des incohrences. La codification du questionnaire peut permettre, aussi,
travers faire le comptage174, de faire ressortir le bilan des valeurs manquantes, des incohrences,
etc.

200
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Ces oprations visent dgager un fichier de donnes en adquation avec les traitements
statistiques ultrieurs. Cest un fichier rsultant dun ensemble doprations de vrification, de
codification et de calcul sur la base des informations brutes collectes.
Ainsi, au fur et mesure de lavancement de lenqute, un travail de vrification de la qualit du
remplissage tait effectu dans le but de reprer les ventuelles anomalies et dy remdier quand
il y avait possibilit de le faire.

2.2 Les critres de qualit de linstrument de mesure

La validit et la fiabilit sont les deux critres les plus retenus pour valuer les recherches en
sciences de gestion. Nous dfinirons chacune de ces qualits et nous exposerons les mesures que
nous avons conserves pour les vrifier dans notre recherche.

2.3 La validit

La validit est lie la question de savoir dans quelle mesure un test ou un instrument mesure
bien le(s) attribut(s), concept(s) ou variable(s) quil est cens mesurer. Dans la validit se trouve
contenu le rapport entre les notions abstraites et les instruments dploys pour les mesurer. Selon
GEORGE KELLY, la validit peut tre dfinie comme la capacit dun test nous dire ce que
nous savons dj (BANNISTER et MAIR, 1968).

Concept spcifique aux sciences sociales, il concerne les recherches qui mobilisent des objets
portant sur un ou plusieurs concepts abstraits, c'est--dire non observables (croyances ou
attitudes, par exemple).

Il existe, selon EVRARD et AL. (2000), diffrentes manires destimer la validit : la validit
faciale ou de contenu, la validit nominale ou de construit, et la validit prdictive ou
nomologique.

2.3.1 La validit faciale

La validit faciale (ou de contenu) cherche sassurer quen terme de contenu, les instruments
dvelopps sont reprsentatifs de ce que lon mesure (PERRIEN et AL., 1984, p.188). Elle est
estime de manire qualitative par une rflexion du chercheur. Il sagit de vrifier que les items
sont bien circonscrits au concept dfini sans le dpasser et que la mesure capture bien les
diffrents aspects du phnomne. Elle implique aussi une confrontation entre la littrature et les
items gnrs.

2.3.2 La validit de construit

La validation de construit n'est pas une mthode unique et explicite pour tablir la validit d'un
test, mais bien un ensemble de mthodes qui visent toutes le mme but: tablir jusqu' quel point
le test fournit une mesure adquate du construit thorique qu'on prtend qu'il mesure

- Il faut se rappeler de l'importance de bien dfinir ce construit

201
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

- La validit de construit d'un test ne pourra se faire qu' la lumire d'une dfinition claire et
explicite du construit qu'on prtend mesurer

- La validit de construit ne s'tablit pas en un seul coup, il s'agit plutt d'une accumulation
progressive de donnes qui viennent appuyer l'hypothse selon laquelle le test mesure bien
ce qu'il prtend mesurer

Il est fondamental de comprendre que la validit de construit d'un test est ancre dans un rseau
d'explications et de justifications thoriques

x C'est parce qu'on a une thorie pour expliquer les diffrences individuelles qu'on a
besoin de recourir des construits
o La validit de construit d'un test sera d'autant possible mettre en vidence que la
construction thorique est solide et explicite
x Dans ce sens, on peut dire que la validit de construit s'tablit d'abord en montrant la
correspondance entre la thorie et certains faits qu'elle prdit
o Par consquent, le processus de validation de construit implique plus que la
qualit de la mesure, elle implique galement la qualit de la construction
thorique sous-jacente
o on peut difficilement envisager la mesure valide d'un construit thorique issu d'une
thorie farfelue (e.g. votre habilet communiquer avec les martiens)

Mme si, parfois, il semble suffisant de se restreindre la validit critrie, la validit de


construit devient une question centrale ds que l'on tente d'expliquer la prsence ou l'absence de
relation entre le rsultat au test et un critre externe

x Par exemple, un test d'aptitudes acadmiques est rarement conu dans le seul but de
prdire la performance ultrieure en milieu scolaire
o Si c'tait le cas, on se contenterait de maximiser le pouvoir prdictif du test,
sans aucune autre considration
o Or, si, par exemple, on observe que la qualit de prdiction du test varie selon
l'institution que frquentera l'examin au moment de la mesure du critre, on sera
tent d'invoquer des facteurs qui pourraient expliquer ces diffrences
o De fait, la notion mme d'aptitudes acadmiques laisse supposer l'existence
d'une sorte de prdisposition -> c'est un construit

Un construit est toujours intgr, de faon plus ou moins explicite, dans une certaine thorie

x Cette thorie devrait spcifier:


o La signification du construit
o Comment ce construit est reli (ou non) d'autres construits
o Comment ce construit est reli certains comportements mesurables

Dans la validit de construit (CAMPELL et FISKE, 1959), il sagit de savoir si linstrument et


ses items sont plausibles. Gnralement, la validit de construit sapprhende, par la combinaison
de deux techniques de validation. La validit convergente et la validit discriminante. La

202
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

premire sobtient en comparant les mesures du mme trait des procdures de mesures
indpendantes. La seconde consiste vrifier si les traits qui doivent tre en thorie distincts, le
sont sur le plan des mesures (faiblement corrls).

En termes statistiques, il est convenu de la satisfaction de la validit convergente lorsque la


variance partage entre un construit et ses mesures est suprieure celle due aux termes derreur.
La validit discriminante est atteinte quand, pour chaque construit, la variance partage avec ses
mesures est suprieure la variance partage par ce mme construit avec ceux auxquels il est
reli (USUNIER et AL., 2000). C'est--dire, vrifier si les items supposs mesurer des construits
diffrents sont effectivement faiblement corrls pour permettre de discriminer les phnomnes
entre eux.

2.3.3 La validit prdictive

Ce terme dsigne l'aptitude d'un dispositif d'valuation ou de mesure (conu par exemple dans
une perspective d'valuation pronostique) prdire de manire aussi prcise que possible le
niveau de russite, d'adaptation, d'intgration, etc., d'un ensemble d'individus par rapport des
situations qu'ils rencontreront (ou pourraient rencontrer) ultrieurement. Un exemple trs
classique est celui qui concerne l'valuation effectue au dbut d'un cursus de formation pour
estimer la probabilit ("les chances") qu'un candidat suive avec plus ou moins de succs le
programme auquel il sera confront. Ce type de proccupation est frquent dans des situations
(scolaires et/ou professionnelles) d'admission, d'orientation ou de slection: c'est--dire des
situations o (avec un outillage technique plus ou moins sophistiqu, mais aussi, parfois, en
appliquant des procds purement intuitifs) on est amen faire une sorte de "pari" sur la faon
dont un individu parviendra matriser les situations auxquelles il devra faire face.

La validit prdictive consiste apprcier si les mesures servent concrtement prdire. Dans
notre cas, il est question de savoir si les relations entre les mesures de diffrents concepts sont en
conformit ou non avec les comportements. Il sagit alors dun indicateur obtenu par le biais de
modles de causalit permettant de dterminer les indices dadquation du modle, ainsi que le
test et la valeur des relations causales liant un construit test dautres (DIDELLON, 1997,
p.266). Si linstrument est efficace pour prvoir un comportement, il est pragmatiquement valide.

Pour valuer la validit prdictive d'un dispositif, la procdure la plus simple (techniquement
parlant, car, sur le plan de l'application plusieurs difficults peuvent parfois se prsenter) consiste
tudier la corrlation (calcul du coefficient r de Bravais-Pearson) entre les rsultats obtenus par
un mme groupe d'individus deux moments diffrents (par exemple au dbut et la fin d'un
programme de formation ou d'un cycle d'tudes). Dans cette perspective on peut avoir recours
une mthode issue de l'approche corrlationnelle (l'analyse de rgression), dont un des objectifs
est prcisment de prdire la situation future d'un individu sur la base d'lments qui caractrisent
sa situation prsente ou passe. Dans une dmarche de cette nature, une importance particulire
sera accorde la construction des instruments d'valuation et, notamment, aux choix des
lments qui serviront de "prdicteurs" (lments partir desquels la prdiction sera ralise: par
exemple, et selon les cas, des aptitudes, des prs requis, une certaine capacit d'adaptation).
valuer les qualits d'un dispositif de cette nature signifie prcisment dterminer dans quelle
mesure les prdicteurs retenus permettent de fournir une estimation fiable des rsultats qui seront
obtenus ultrieurement (pourcentage de variance prdite ou "explique").

203
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

2.4 La fiabilit
La fiabilit est lie la stabilit des instruments de mesure et la rduction de la partie alatoire de
lerreur de mesure. Il est plus frquent daborder la fidlit dquivalence qui reprsente la
mesure dans laquelle diffrents items destins mesurer la mme chose sont corrls entre eux,
et peu corrls avec les items destins mesurer des concepts ou des dimensions diffrentes. Si
linstrument est fiable, un phnomne mesur plusieurs fois avec le mme instrument devrait
aboutir au mme rsultat.

La mesure de la fiabilit dune chelle psychomtrique est donne par le coefficient alpha de
CRONBACH (1951). Ce dernier indique le degr de cohrence interne des noncs contribuant
mesurer la mme dimension. Le coefficient est compris entre 0 et 1, et ne suit aucune distribution
statistique connue. Il existe plusieurs niveaux de seuil dacceptabilit pour ce coefficient. En
effet, le niveau du coefficient de fiabilit peut se situer 0,60 (NUNNALY, 1967), mais
lorsque les chelles et tests peuvent tre considres comme tout fait fidles, le niveau de ce
coefficient doit atteindre 0,80 0,90 (CHURCHILL, 1979 ; CHURCHILL et PETER, 1984).
Selon IGALENS et ROUSSEL (1998), il nexiste pas de bonne rgle concernant les valeurs
minimales de ce coefficient. Fixer un seuil de 0,50 ou 0,60 ou encore de 0,70 peut changer
considrablement le processus de condensation (le nombre ditems liminer). Les auteurs
proposent des niveaux de seuil dacceptabilit en fonction du type de la recherche mene. Dans
ce sens, EVRARD et AL. (2000, p292) trouvent que pour une tude exploratoire, l est
acceptable sil est compris entre 0,60 et 0,80 ; pour une tude confirmatoire, une valeur
suprieure 0,80 est recommande .

Tableau 15 Le coefficient de CRONBACH dans les tudes existantes

Auteurs Bornes du coefficient de CRONBACH


DE NOBLE ET AL. (1999) 0.66 et 0.69
VOLERY ET AL.(1997) 0.65 et 0.91
KOLVEREID ET MOEN (1997) 0.68 et 0.90
AUTIO ET AL. (1997) 0.49 et 0.75
DAVIDSSON (1995) 0.52 et 077
DE PILLIS (1998) 0.62 et 0.83
KRUEGER ET AL. (2000) 0.69 et 0.83
TKACHEV ET KOLVEREID (1999) 0.50 et 089
ERIKSON (1998) 0.74 et 0.94
TOUNES (2003) Suprieur 0.68
EMIN (2003) Suprieur 0.70

Le modle que nous proposons na pas fait lobjet de tests statistiques. Dans cette perspective, il
relve dun caractre exploratoire. Les valeurs du coefficient dans le cadre de cette recherche se
situent entre

Vers une approche par la triangulation

204
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Selon, HUSSSEY (1997, p.74), la triangulation renvoie lutilisation de diffrents approches,


mthodes ou techniques de recherche dans la mme tude . La mise en place dune stratgie de
triangulation peut prendre diffrentes orientations sur les plans conceptuel et mthodologique.
DENZIN (1978) distingue quatre formes:

1. Triangulation des donnes : utiliser diffrentes sources de donnes dans une tude ou des
priodes diffrentes dans le temps.

2. Triangulation du chercheur : engager plusieurs chercheurs pour la collecte et linterprtation


des donnes de faon indpendante.

3. Triangulation thorique : utiliser de thories appartenant une discipline pour interprter et


expliquer un phnomne dune autre discipline.

4. Triangulation mthodologique : utiliser conjointement diffrentes mthodes et techniques pour


la collecte de donnes sur un phnomne particulier.

Dans le cadre de cette recherche, nous visons essentiellement la triangulation mthodologique par
combinaison de mthodes qualitative et quantitative (entretiens, questionnaires) et de techniques
de traitement y dcoulant.

La triangulation des mthodes ne doit pas tre conue comme une simple procdure de
recoupement visant valider une partie seulement des rsultats. Il sagit plutt dune forme
dobservation diffrencie, croise, o le recouvrement ventuel d'une partie des rsultats vise
clairer autrement le problme de la recherche.

La triangulation des mthodes est entendue, dans cette recherche, comme une approche multi-
mthodologique (Snow et Thomas, 1994) dans le sens o elle vise apprhender lobjet de la
recherche les modalits et procdures dmocratiques qui prvalent dans la gestion du territoire
par les acteurs, et ce, dans un contexte de gouvernance territoriale.

Un intrt particulier peut tre port la triangulation des mthodes vu la nature de lobjet de
notre recherche. En effet, elle permet de circonscrire les phnomnes reprsentationnels dans leur
complexit (ABRIC, 1994; JODELET, 1994; HEWSTONE, 1986). APOSTOLIDIS (2006,
p.214) note que la triangulation parat approprie la spcificit pistmologique des
reprsentations sociales, thorie paradigmatique, vise explicative gnrale et porte
prdictive seulement locale (Moscovici, 2001), sintressant un ensemble de phnomnes ipso
facto complexes et dtermins par linterdpendance dynamique des facteurs psychologiques,
relationnels et sociaux . Ceci est d, notamment, au fait de la double nature de la reprsentation
en tant que pense constituante et pense constitue, de la forme de connaissance quelle
constitue et de son efficacit dans la construction de la ralit, de ses caractristiques en tant que
produit historiquement, culturellement et socialement situ (JODELET, 1994)157.

157
In Apostolidis (2006)

205
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Plus prcisment, la mthodologie mobilise dans cette recherche sapparente la mthode


qualifie de quali-quantitative 158 qui est la fois une dmarche et une technique.

En tant que dmarche, cette mthode permet denvisager un dialogue entre des faits et des ides
tout au long dun processus de recherche et, ce, de manire trs explicite. En tant que technique,
elle mobilise lalgbre boolenne pour faciliter la comparaison dun petit chantillon de cas (entre
cinq et cinquante), avec un nombre lev de variables : il sagit de lister toutes les combinaisons
possibles de variables, en termes de prsence ou dabsence, et dassocier chacune de ces
combinaisons des cas analyss. Le chercheur est alors un qualitativiste, par sa connaissance
intime des cas, et un quantitativiste, puisquil doit traduire les paramtres des cas en variables
oprationnelles comparables (CURCHOD, 2003).

Nous rejoignons, dans notre approche vise descriptive, comprhensive, interprtative159, la


conception de Gurvitch (1962) qui remet en cause les lois dites causales car Entre
lantcdent et le consquent intervient ici une marge dincertitude trop intense pour affirmer la
rptition des mmes causes et plus forte raison de prsupposer quelles vont produire les
mmes effets dans des cadres et des circonstances essentiellement variables et fluctuants
(Gurvitch 1962, p.243).

Dailleurs, sil y a causalit, elle ne peut tre que singulire , pour reprendre la dnomination
de Gurvitch, cest--dire lie la particularit du phnomne que lon tudie. Le besoin de
trouver des lois causales dans le monde social peut dailleurs conduire la conception par la
pense scientifique de socits closes , pour reprendre le terme utilis par Popper, et
encourager des comportements dogmatiques (Popper, 1979) (CURCHOD, 2003, p.167).

158
Cette mthode est issue de la sociologie et des sciences politiques, et a t dveloppe par le sociologue amricain
Charles Ragin.
159
En effet, cette mthode nexplique pas les mcanismes entre les variables. Elle dcrit plutt les conditions qui sont
prsentes ou absentes lors de la prsence ou de labsence dun phnomne.

206
Deuxime partie Chapitre 2 : Enqute exploratoire par questionnaire

Conclusion du chapitre

Nous avons explicit dans ce chapitre la dmarche mthodologique retenue dans le cadre de cette
recherche. Dans un premier temps, nous avons prsent le champ dinvestigation retenu, savoir
les acteurs du CUGN. Nous avons, aussi prsent les enjeux sous-jacents ltude de la
gouvernance territoriale.

Dans un second temps, nous avons dtaill la dmarche de lenqute exploratoire mobilise dans
le cadre de cette investigation, allant du type dapproche men lanalyse du contenu et les
principales conclusions retenues.

Enfin, dans un souci de rigueur mthodologique, nous avons procd lexplication du processus
dlaboration du questionnaire ainsi que les critres dchantillonnage de la seconde phase
empirique de cette tude. Dans la ligne, nous avons discut des principes de viabilit et fiabilit
de linstrument mobilis et prsent lintrt de la mthode par triangulation, telle que reprise
dans cette tude.

207
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

me
Figure 20 Plan de cheminement du chapitre 3 (2 partie)

208
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Aprs avoir collect les informations relatives notre enqute exploratoire, et aprs les avoir
codifies au sein dune base de donnes reconstitue pour faciliter les calculs et les traitements
statistiques souhaits, nous avons mobilis le logiciel SPSS pour les exploiter.

Dans ce chapitre, nous exposerons les analyses descriptives, les tests dhomognit des
construits, et nous testerons les hypothses issues de notre modle de recherche.

Tout dabord, nous raliserons des tris croiss sur les variables descriptives. Ensuite, nous
prsenterons les rsultats des analyses factorielles et des tests dalpha de CRONBACH. Ceci
nous permettra de passer lagrgation et lpuration des items relatifs aux chelles de mesure du
questionnaire. Puis, nous soumettrons les relations formules dans nos hypothses de recherche
des tests conomtriques de manire dterminer, lorsquelles existent, la nature et la
signification des dterminants des variables relatives au rle des acteurs dans la gestion de leur
territoire.

Paralllement, chaque fois que les informations collectes le permettent, nous proposerons des
illustrations/confrontations des rsultats quantitatifs par les discours des diffrents rpondants.

Section 1 : Analyses descriptives, factorielles et tests dchelles

1. Analyses descriptives
Dans cette partie, nous allons aborder la description de lensemble des donnes recueillies (1),
ltude de lhomognit et lanalyse de la condensation des chelles (

1.1 le tri crois entre les donnes :


Nous avons souhait tudier les caractristiques des donnes recueillies par les questionnaires.
Ainsi, nous expliciterons les spcificits de chacun des deux groupes de rpondants de
lchantillon.

1.1.1 la variable Implication :

Le rle dun acteur dans la gestion du territoire se mesure par son application. Afin de voir quels
peuvent tre les facteurs qui influencent et qui dterminent cette implication, nous allons croiser
la variable implication par les variables suivantes : caractristiques de lauteur ,
relation et mission .

209
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

a. Tri crois implication par caractristiques de lauteur

Croiser la variable implication et la variable caractristiques de lauteur va se faire en deux


temps. Le premier tableau va permettre de dterminer le pourcentage des acteurs (rpondants) qui
simpliquent ou non dans un processus de gouvernance territoriale et de connatre quelles
pouvaient tre les caractristiques dun acteur de gouvernance territoriale.
Le deuxime tableau compltera le premier tableau, car il va spcifier les acteurs impliqus
directement de ceux qui le sont indirectement.

Tableau 16 Tri crois implication par caractristiques de lauteur

Les principales caractristiques d'un acteur de la


gouvernance territoriale

RATIONALITE COOPERATION COORDINATION Total

Sentiez-vous concerner ? OUI 58 (65%) 29 (32%) 1 (1,36%) 88 (100%)

Total 58 (65%) 29 (32%) 1 (1,36%) 88 (100%)

Le croisement de la variable implication et la variable caractristiques de lauteur montre


que 65% des acteurs, simpliquant dans une logique de gouvernance, optent pour la rationalit
comme principale caractristique de lauteur, vient juste aprs la coopration avec 32% et enfin la
coordination avec un pourcentage trs faible de 1,36%.

b. Tri crois implication par caractristiques de lauteur

En complment du premier tableau, nous avons souhait connatre la fois le pourcentage des
acteurs qui se dclarent impliqus dune manire directe et ceux qui lont dune manire indirecte
dans une logique de gouvernance territoriale.

210
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Tableau 17 Tri crois implication par caractristiques de lauteur

Les principales caractristiques d'un acteur de la


gouvernance territoriale

COOPERATIO COORDINATIO
RATIONALITE N N Total

Sentiez-vous DIRECTEMENT 42 (72,41%) 15 (25,86%) 1(1,72%) 58 (65%)


concerner ? INDIRECTEMENT 16 (18%) 14 (15%) 0 30 (35%)
Total 58 (65%) 29 (32,95%) 1(1,36%) 88 (100%)

En effet, sur un chantillon de 88, 65% des acteurs sont impliqus directement. 72,21% deux
pensent que la rationalit est la principale caractristique dun acteur, vient aprs la coopration
avec 25,86% et en fin la coordination avec 1,72%.
35% de notre chantillon dclarent impliquer indirectement dans un processus de gouvernance
territoriale. Ils sont 16(18%) dire que cest la rationalit qui constitue la principale
caractristique dun acteur, 14(15%) qui pense la coopration par contre personne ne cite la
coordination.

c. Tri crois implication par mission

Lobjectif de ce croisement est de savoir la relation qui peut exister entre la mission et
limplication dun acteur, et ce, dans un cadre de gouvernance territoriale. Autrement dit, il sagit
de savoir si la mission dun acteur dtermine ou influence son implication.

Tableau 18 Tri crois implication par mission

Sentiez-vous
concerner ?

OUI Total
Votre mission consiste : Dcider 28 (31,81%) 28 (31,81%)

Ngocier 18 (20,47%) 18 (20,47%)


Excuter 21 (23,86%) 21 (23,86%)
Ngocier, Dcider, Excuter 21 (23,86%) 21 (23,86%)
Total 88 (100%) 88 (100%)

211
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Le tableau montre que les dcideurs simpliquent plus que les autres dans un processus de
gouvernance territoriale avec un pourcentage de 31,81%. Ceci peut se justifier par le poste de
responsabilit quils occupent, par leur exprience et par leur volont de cooprer et de veiller au
maintien dune bonne gestion du territoire.
Viennent aprs les excuteurs et les acteurs qui la fois ngocient, dcident et excutent avec un
pourcentage de 23,86%. En dernire place on trouve les ngociateurs avec un pourcentage de
20,47% ceci peut se justifier par la nature de leur mission qui limite leurs pouvoirs daction.

d. Tri crois implication par Relation

travers les tableaux prcdents, nous avons pris connaissance du pourcentage des acteurs qui
simpliquent dans une logique de gouvernance territoriale (directement ou indirectement) et
comment la mission de ces acteurs peut dterminer son implication.
Dans lintrt de connatre plus dlments qui peuvent influencer, dterminer et/ou justifier
limplication des acteurs dans la gestion territoriale, nous avons choisi de croiser la variable
implication et la variable Relation .
En effet, il sagit de savoir en fonction de la forme de limplication (directe ou indirecte) le cadre
qui rgit les relations entre les acteurs. Autrement dit comment les acteurs territoriaux
entretiennent leurs relations avec les autres.

e. Tri crois implication par Relation

Tableau 19 Tableau crois entre la variable implication et la variable relation

Entretien des relations avec les autres acteurs


territoriaux
Total
CHANGE
RUNIONS
D'INFORMATIONS

Sentiez-vous concerner ? OUI 43 (48,86%) 45 (51,13%) 88 (100%)

Total 43 (48,86%) 45 (51,13%) 88 (100%)

212
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Plus la moiti des acteurs (51,13%) dclarent entretenir leurs relations avec les autres acteurs
territoriaux (ceux de leurs communes et ceux des autres communes) travers des runions et
48,86% par dchanges dinformations (Internet, revus et magazines, rapports, etc.).(Tableau 19)

Tableau 20 Tri crois implication par Relation

Entretien des relations avec les autres


acteurs territoriaux

CHANGE
D'INFORMATIONS RUNIONS Total
Sentiez-vous DIRECTEMENT 24 (27,27%) 34 (38,63%) 58 (66%)
concerner ?
INDIRECTEMENT 19 (22,72%) 11 (11,36%) 30 (44%)
Total 43 (48,86%) 45 (51,13%) 88 (100%)

Ce tableau complte les informations donnes par le tableau prcdent. Il stipule que parmi les
66% des acteurs (impliqus directement), il ya 38,63% dacteurs qui entretiennent leurs relations
avec les autres acteurs avec des runions contre 27,27% avec un change dinformations.
De mme, 44% des acteurs (impliqus indirectement) dclarent entretenir leur relation avec les
autres acteurs travers des runions hauteur de 11,36% et 22,72% par change dinformations.

1.1.2 La variable Volont :

a. Tri crois volont par Environnement

Nous avons choisi de croiser la variable volont et la variable Environnement pour


pouvoir comprendre comment se manifeste la volont de suivre une logique de gouvernance
territoriale dans un environnement politico-administratif jug (par les acteurs) favorable ou non
favorable.

213
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Tableau 21 Tri crois volont par Environnement

Jugiez-vous
lenvironnement politico-
administratif favorable la
gouvernance territoriale ?
OUI NON Total
Les moyens exprimant une Des compagnes de 15 (17,04%) 8 (9,09%) 23 (26,13)
volont de suivre une sensibilisation
logique de gouvernance Formation 11 (12,5%) 5 (5,68%) 16 (18,18%)
territoriale
communication 32 (36,36%) 17 (19,31%) 49 (55,67%)
Total 58 (66%) 30 (44%) 88 (100%)

Le tableau montre que 66% de rpondants jugent lenvironnement politico-administratif


favorable une logique de gouvernance territoriale. Dans cette catgorie, 36,36% affirment que
la volont de suivre une logique de gouvernance territoriale se concrtise par la communication,
vient juste aprs les compagnes de sensibilisation avec 17,04% et en fin la formation avec 12,5%.
Toutefois, 44% des rpondants pensent que lenvironnement politico-administratif nest pas
favorable linstauration dune logique de gouvernance territoriale. Cependant, ils affirment que
malgr a, une volont de sinscrire dans un modle existe et se concrtise par la communication
(19,31%), des compagnes de sensibilisation (9,09%) et de formation (5,68%).

b. Tri crois Sensibilisation par Volont


Pour pouvoir valider les informations donnes par le tableau prcdent, nous allons croiser la
variable sensibilisation et la variable volont . Cela va nous permettre de confirmer les
moyens mis en uvre pour traduire la volont de suivre une logique de gouvernance territoriale.

214
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Tableau 22 Tri crois Sensibilisation par Volont

Votre commune mobilise des


moyens de sensibilisation des
acteurs vis--vis limportance de
la gouvernance territoriale ?
OUI NON Total
Les moyens exprimant une Des compagnes de 31 (35,22%) 1 (1,136%) 32 (36,35%)
volont de suivre une sensibilisation
logique de gouvernance Formation 5 (5,68%) 0 5 (5,68%)
territoriale
communication 45 (51,13%) 6 (6,81%) 51 (57,94%)
Total 81 (92,03%) 7 (7,95%) 88 (100%)

Les rsultats donns par ce tableau sont plus que favorables puisque 92,03% des rpondants
affirment que leur commune mobilise des moyens de sensibilisation contre 7,95% qui disent le
contraire.
Les premiers citent la communication en premire place avec 51,13%, puis les compagnes de
sensibilisation avec 35,22% et enfin 5,68%.
Les seconds donnent le mme ordre des moyens mobiliss pour la sensibilisation, mais avec des
pourcentages beaucoup plus faibles : 6,81% optent pour la communication, 1,136% choisissent
les compagnes de sensibilisation toutefois personne ne reconnat la formation comme moyen
utilis dans la sensibilisation.

1.1.3 La variable Complexit :

a. Tri crois complexit par Intrt

Afin de savoir sil ya une relation qui existe entre les intrts de diffrentes communes, et dans
lobjectif de voir dans quel sens cette relation (si elle existe) peut tre, ou non, lorigine de la
complexit de la gouvernance territoriale, nous avons choisi de croiser la variable intrt et la
variable complexit .

215
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Tableau 23 Tri crois complexit par Intrt

Pensez-vous que la gouvernance


territoriale est complexe?

OUI NON Total


Selon vous, l'intrt de votre Indpendant 53 (60,22%) 0 53 (60,22%)
commune est indpendant,
tributaire ou complmentaire Tributaire 2 (2,27%) 0 2 (2,27%)
l'intrt du territoire? Complmentaire 33 (7,82%) 1 (1,136%) 34 (8,95%)
Total 88 (70,31%) 1 (1,136%) 88 (100%)

partir du tableau, nous pouvons conclure que la majorit des rpondants affirment que la
gouvernance territoriale est complexe malgr que les intrts entre communes sont indpendants
(60,22%). Ceci confirme que la complexit de gouvernance territoriale nest pas lie
spcialement aux intrts des communes, mais quelle a dautres sources de complexit.

b. Tri crois complexit par Source de complexit

Partant des conclusions du tableau, nous allons croiser la variable complexit et la variable
source de complexit pour savoir quelles peuvent tre les sources de complexit de la
gouvernance territoriale.

216
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Tableau 24 Tri crois complexit par Source de complexit

Les sources de la complexit de la gouvernance territoriale

Manque
d'informations
Contexte et Contexte
Facteurs organisationne communicatio environnement
financiers l n al Total
Pensez-vous que la OUI 75 (85,22%) 6 (6,81%) 3 (3,40%) 3 (3,40%) 87 (98,83%)
gouvernance territoriale
est complexe?

NON 0 1 (1,136%) 0 0 1 (1,136%)


Total 3 (3,40%) 76 (86,35%) 6 (6,81%) 3 (3,40%) 88 (100%)

La majorit des rpondants (98,83%) affirment que la complexit de la gouvernance territoriale


est lie principalement des contraintes financires (85,22%), vient en suite le contexte
organisationnel (6,81%), et en fin, galit, on trouve le manque d'informations et
communication et le contexte environnemental avec 3,40%.

c. Tri crois Consolidation par Interaction entre


acteurs

Croiser la variable consolidation et la variable interaction entre acteurs va permettre de


savoir la fois les formes dinteraction entre acteurs et le rle de cette dernire dans la
consolidation des relations entre communes.

217
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Tableau 25 Tri crois Consolidation par Interaction entre acteurs

Au niveau territorial, linteraction


entre acteurs se manifeste sous quelle
forme ?
COOPERATION PROTOCOLAIRE Total
Dans quel sens linteraction change permanent des 58 (65,90%) 30 (34,09%) 88 (100%)
entre acteurs permet une informations
consolidation des relations
entre les diffrentes
communes ?
Total 58 (65,90%) 30 (34,09%) 88 (100%)

On constate que linteraction peut revtir soit une forme cooprative (65,90%) soit une forme
protocolaire (34,09%). Toutefois, quelle que soit la forme de cette interaction, elle permet de
consolider la relation entre communes travers lchange permanent des informations.

d. Tri crois Dfi par Russite

Pour savoir quels sont les dterminants de la russite de la gouvernance territoriale sachant que
cette dernire est un dfi collectif, nous avons choisi de croiser la variable Dfi et la variable
russite .

Tableau 26 Tri crois entre la variable Dfi et la variable Russite

quoi associez-vous la russite de la gouvernance


territoriale ?

un
environnement
la maturit de l'implication politico-
l'idologie croissante des administratif
politique acteurs favorable Total
Pensez-vous que la OUI 52 (59,09%) 31 (35,22%) 5 (5,68%) 88 (100%)
gouvernance territoriale est
un dfi collectif ?
Total 52 (59,09%) 31 (35,22%) 5 (5,68%) 88 (100%)

218
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Ce tableau montre que, effectivement, la gouvernance territoriale constitue un dfi collectif dont
la russite dpend principalement de la maturit de l'idologie politique (59,09%), de
l'implication croissante des acteurs (35,22%) et dun environnement politico-administratif
favorable (5,68%).

e. Tri crois Automatisation par RELATIODEC

Croiser la variable RELATIODEC et la variable Automatisation va permettre de savoir sil


existe une relation entre les dcisions prises dans les diffrentes communes et dans le cas chant
savoir si ces dcisions sont automatiques.

Tableau 27 Tri crois Automatisation par RELATIODEC

l'chelle territoriale, peut-on parler


d'une automatisation de la dcision?

OUI NON Total


Existe-t-il une relation entre les OUI 2 (2,27%) 6 (6,81%) 8 (9,08%)
dcisions prises dans les
diffrentes communes? PARFOIS 44 (50%) 36 (40,90%) 80 (90,90%)
Total 46 (52,27%) 42 (47,71%) 88 (100%)

Le tableau montre que 90,90% pensent que la relation entre les dcisions prises dans les
communes ne peut tre quoccasionnelle, et quelle est automatique dans le cas chant (50%).
Tandis que seulement 9,08 % pensent quil existe une relation entre les dcisions prises dans les
communes et quelle nest pas automatique (6,81%).

1.2 Les rsultats de lanalyse factorielle et alpha de CRONBACH :

Lanalyse en Composantes Principales (ACP) est une mthode destine analyser les relations
entre des donnes quantitatives. Cest la mthode la plus utilise, parmi les mthodes
descriptives, pour lpuration et la validation des chelles (EVRARD et AL. 2000, p.376;
IGALENS et ROUSSEL, 1998, p.152). Elle analyse uniquement les relations linaires pouvant
exister entre les variables. LACP seffectue sur des donnes centres rduites, les variables
prsentent alors la mme variabilit et ont la mme influence dans le calcul de la distance entre
les individus. Elle rvle une structure factorielle travers laquelle la (les) composante(s)
identifie(s) est (sont) clairement relie(s) des items.

219
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Si la variable est unidimensionnelle, alors la totalit des items se rapporte au mme facteur (c'est-
-dire au mme axe factoriel), et lchelle formant ces items ne mesure alors quune seule
dimension de la variable tudie. Sinon, la structure factorielle est deux facteurs ou plus, et la
variable est donc considre comme bi ou multidimensionnelle.

Plusieurs critres thoriques ont t proposs pour choisir le nombre daxes retenir et les items
supprimer.
Pour llimination des items, il existe des critres sappuyant sur le degr de la contribution aux
axes factoriels (IGALENS et ROUSSEL, 1998, p.155) :

Il est prescrit de supprimer les items dont les contributions factorielles sont suprieures 0.30 sur
plusieurs facteurs, ou nayant aucune contribution atteignant ce score sur lun des facteurs
principaux retenus.
Il est recommand aussi dliminer les items nayant aucune contribution suprieure ou gale
0.50 sur les mmes facteurs.

Pour le nombre daxes retenir, souvent, trois critres mergent (LEROUX-SCRIBE, 1995, p.22
; IGALENS et ROUSSEL, 1998, p.154) :

Le critre de Kaiser : on retient les axes dont les valeurs propres sont suprieures 1.
Le diagramme des valeurs propres : la prsence dun coude dans le diagramme permet de
dterminer le nombre daxes tudier.
Le pourcentage de la variance explique : le nombre daxes retenus doit expliquer un pourcentage
de variance totale au moins gal 50%.

Plus gnralement, il est conseill de retenir les axes que lon sait interprter (LEROUX-
SCRIBE, 1995). Cette interprtation se fait laide des contributions des individus et des
variables.
En ce qui concerne la suppression ditems dont la contribution factorielle est infrieure 0.30,
nous avons effectu des rotations des axes orthogonaux de lACP initiale. Le but tant dajuster
la structure propose en augmentant la valeur des coefficients de corrlation de certains items
avec les nouveaux axes de reprsentation. Plusieurs mthodes de rotation sont proposes (de type
orthogonal ou de type oblique).

En outre, pour le seuil dacceptation du coefficient de CRONBACH, en vue du caractre


exploratoire de la recherche, nous avons retenu la valeur de 0.55 comme seuil minimum de
signification182. Notons, cet effet, que ce coefficient semploie gnralement dans les chelles
mtriques, de proportion ou dintervalle. Cependant, certaines chelles de type ordinales ou
LIKERT, comme cest le cas dans cette recherche, sont le plus souvent considres comme des
chelles mtriques.
Lorsque l dune chelle est infrieur au seuil retenu, nous avons vrifi la contribution de
chaque item au score total de lchelle. Ainsi, certains items peuvent tre supprims si leur
limination contribue lamlioration de la cohrence densemble de lchelle183.

220
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

1.2.1 Les caractristiques de lauteur :

Pour mesurer la variable caractristiques de lauteur , nous avons retenu une chelle multiple
cinq items. La premire analyse de la cohrence interne rvle un dune valeur de 0,49. Ce
rsultat est sensiblement infrieur au seuil dacceptation retenue. Ceci nous invite examiner la
corrlation entre les items (tableau 28). Nous constatons que litem qui nuit la qualit de la
cohrence de lchelle est Mission au sein de la commune. Llimination de ce dernier
amliore la cohrence interne de lchelle de mesure vu qualpha devient gal 0.55. Cet item
exprime la dimension affective de la mission attribue lacteur dans sa commune. ce stade de
lanalyse, nous avons nanmoins dcid de le garder.

Tableau 28 Test dalpha de CRONBACH :

Variables centres rduites


Corrlation avec le total Alpha

Expriences associatives ou militantes 0,407 0,341


Mission au sein de la commune 0,108 0,559
Exercice parallle dune activit professionnelle 0,446 0,473
Entretien des relations avec les autres acteurs 0,501 0,326
territoriaux

La structure factorielle de la variable caractristiques de lauteur obtenue est satisfaisante, car


elle explique presque 72% de la variance (tableau 29). Le score factoriel le plus faible est de
0.590 (tableau 30). Trois axes peuvent tre retenus : le premier axe justifie le choix d'intgrer le
milieu politique comme tant le rsultat. Lentretien des relations avec les autres acteurs
territoriaux reprsente le deuxime axe factoriel est contribue expliquer 24,694% de la variance
totale. Quant au dernier axe, il est expliqu par les expriences associatives ou militantes et
lexercice dune autre activit professionnelle en dehors de statut d'lus.

221
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Tableau 29 Variance totale explique

Valeurs propres initiales Extraction Sommes des carrs des facteurs retenus
Compos
ante Total % de la variance % cumuls Total % de la variance % cumuls

1 2,055 29,361 29,361 2,055 29,361 29,361

2 1,729 24,694 54,055 1,729 24,694 54,055

3 1,269 18,134 72,189 1,269 18,134 72,189

4 ,942 13,454 85,643

5 ,586 8,378 94,020

6 ,419 5,980 100,000

Mthode d'extraction : Analyse en composantes principales.

Tableau 30 ACP caractristiques de lauteur


Composante

1 2 3

Expriences associatives ou militantes -,221 -,421 ,670

Mission dans la commune ,087 -,347 ,179

Exercice dune autre activit professionnelle en dehors -,289 -,495 ,590


de statut d'lus

Le choix d'intgrer le milieu politique ,979 -,095 ,160

Entretien des relations avec les autres acteurs -,011 ,732 ,486
territoriaux

Mthode d'extraction : Analyse en composantes principales.

a. 3 composantes extraites.

Les discours des rpondants confirment les rsultats obtenus. En effet, les rpondants ont parl de
leurs parcours (expriences associatives, environnement politico-administratif) avec beaucoup de
dtermination et de fiert.

222
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

Expriences associatives :
Mr T.L dclare : Jai grandi dans un milieu associatif, car mes parents taient des membres
actifs dans une association. Donc a a d minfluencer .

Mr H.M note : Depuis mon jeune ge, jtais trs sensible aux injustices. Plus grand, jai
ralis que cest en association que je pouvais dfendre mes opinions et lutter contre ces
injustices et agir directement pour la bonne cause .

Mlle R.I ajoute ce propos : Mon histoire avec les associations remonte lenfance de mes
enfants, car jtais pendant plusieurs annes membre dans le conseil dcole. Jai choisi de
continuer dans lassociation pour dfendre mes convictions et pour militer pour lintrt
gnral .

Mr B.J dit : Cest un ami qui ma donn lide dintgrer une association, car il trouvait que
javais le profil qui val avec les objectifs dune association.

Relations avec les autres :


Mme P.A, Ma relation avec les autres acteurs, se concrtise par des runions trs frquentes
au niveau de ma commune, et mensuelle avec les acteurs des communes voisines .

Mr D.K, La relation qui me lie avec les acteurs des autres communes est protocolaire et reste
trs professionnelle. Toutefois, jai des amis au sein de ma commune dont la relation dpasse
avec certains le cadre officiel.

Mr F.M, Effectivement, a marrive de prendre le tlphone pour appeler un collgue pour


avoir de ses nouvelles, lui proposer de prendre un verre ensemble, mais a reste trs
exceptionnel. Sinon, ma relation avec les acteurs des autres communes se limite aux runions
mensuelles qui nous permettent de nous changer des informations.

223
Deuxime partie Chapitre 3 : Rsultats de la recherche et discussion

1.2.2 La conception de la gouvernance territoriale :

Pour ltude factorielle de la conception de la gouvernance territoriale, nous avons mobilis six
items. Un premier coefficient de CRONBACH nous donne un rsultat trs satisfaisant soit 0.832
(tableau 31). La sensibilisation des acteurs l'importance implique la mobilisation des moyens
culturels, matriels, organisationnels et structurels. Lanalyse de la cohrence interne indique un
alpha dune valeur de 0.576 (tableau 31). Lenvironnement politico-administratif rvle un
coefficient alpha gal 0.680 (tableau 31). La volont de suivre une logique de gouvernance
territoriale a t oprationnalise grce aux items refltant la volont de mobiliser des compagnes
de sensibilisation, de formation et de valorisation de la communication. Lanalyse fournit un
coefficient dune valeur de 0.643 (tableau 31). Les rsultats sont satisfaisants vu que le seuil
dacceptation fix pour cette tude est de 0.55. Nous avons donc continu lanalyse factorielle.

La premire ACP tablie sur la totalit des items met jour des rsultats mitigs. Elle implique
de retenir quatre axes factoriels pour expliquer 7 3,87% (tableau 33) de la variance. Le premier
axe est expliqu par les principales caractristiques d'un acteur de la gouvernance territoriale
(rationalit, coopration, coordination et souplesse). Le deuxime axe est expliqu par
lenvironnement politico-administratif et cest la volont de suivre une logique de gouvernance
territoriale qui