1

TEMA 37

CMO Y POR QU SURGI EL ESTADO?:

LA TEORA CONTRACTUALISTA

Juan Antonio Fernndez Manzano:

Premio Extraordinario en la Licenciatura en Filosofa. Funcionario
de carrera del Cuerpo de Profesores de Enseanza Secundaria

Diego A. Fernndez Peychaux

Master en Accin Poltica, Participacin Ciudadana y Fortalecimiento
Institucional en el Estado de Derecho (Universidad Rey Juan Carlos.
Master Oficial en Estudios Avanzados en Filosofa (UCM)

CONTENIDO

Introduccin 3.3. El Estado como artificio para

1. El Estado nacional moderno
1.1. El trnsito a la Edad Moderna
1.2. Factores del proceso de surgimiento
de Estados nacionales
1.3. El proceso de secularizacin del
pensamiento
1.4. Precisiones terminolgicas
2. Anlisis sistemtico de los conceptos polticos
2.1. La soberana
2.2. El territorio y la poblacin
3. El contrato social de Hobbes
3.1. El enfoque de Hobbes
3.2. Antropologa hobbesiana
evitar la guerra
4. Locke y el poder del parlamento
4.1. La cada del estado absoluto
4.2. El control y la divisin del poder
4.3. La soberana y la igualdad ante la ley
4.4. El pacto y los derechos del hombre
5. Resumen
5.1. Necesidad del Estado
5.2. El Estado como producto histrico
5.3. Cooperacin versus destruccin
5.4. El Estado y sus posibilidades
Glosario. Lecturas. Bibliografa
Ejercicios

Introduccin

El objetivo de este tema es examinar desde la filosofa poltica el naci-

miento de un modo novedoso de organizar las comunidades polticas oxiden-
tales, que se convertira en el rgimen de asociacin ms duradero y complejo
de cuantos han existido: el Estado-nacin.

Nos situamos temporalmente en el momento de trnsito histrico que

Europa occidental vivi desde el final de la Edad Media y que se extendera a
lo largo de los siglos XV, XVI y XVII. Dicho periodo gener una filosofa que
trat de explicar y justificar los cambios que se estaban produciendo. Nuestra
exposicin girar en torno tanto a estos procesos de ruptura, como a los fun-
damentos tericos que avalan la aparicin de este complejo modo de organi-
zacin social en la Europa del Renacimiento.

Es, pues, la intencin de este tema rastrear un tiempo histrico y unos

planteamientos filosficos que nos han de permitir una comprensin ms au-
 2

tntica de nuestra problemtica poltica actual. Analizar el Estado desde sus

orgenes puede servir para extraer elementos de discusin para el presente, ya
que hoy el Estado ha sufrido formidables cambios aunque contina siendo una
constante en todo el planeta y proporciona una categora bsica para com-
prender las transformaciones sociales e histricas1.

A fin de alcanzar este objetivo, el tema se divide en dos partes. En la

primera se busca tanto identificar el proceso de surgimiento del Estado-nacin,
como aislar los elementos conceptuales necesarios para poder identificar dicha
estructura poltica. Es de particular inters el anlisis que se desarrolla en el
punto tercero sobre el concepto de soberana y su interpretacin dentro de la
teora poltica que da sustento al Estado-nacin.

En la segunda parte, se propone realizar un breve repaso por dos de

las teoras polticas ms influyentes durante el siglo en el que se comienza a
dar cuenta por los filsofos de los cambios acontecidos en la realidad institu-
cional. Es decir, con las teoras de Locke y Hobbes se intentar mostrar de
forma esquemtica dos de las corrientes que siguieron los pensadores al mo-
mento de responder a la pregunta cmo y para qu existe el Estado? En la
respuesta a la misma se podr comprobar a posteriori que el modo de entender
al Estado haba variado radicalmente durante el pasaje de la Edad Media a la
Modernidad.

1. El Estado nacional moderno

1.1. El trnsito a la Edad Moderna

El contexto histrico en Europa occidental entre la cada de Roma y el

advenimiento de los nuevos estados estuvo marcado por la hegemona del Sa-
cro Imperio Romano Germnico y el Papado. En esta poca la vida se articula-
ba en torno a las ciudades-estado mercantiles, destacando entre ellas las po-
derosas ciudades-repblicas italianas.

El mundo medieval estaba descentralizado, mal comunicado y atomiza-

do en parroquias. El poder poltico estaba muy jerarquizado y diseminado en
feudatarios y corporaciones. Las leyes eran, por lo general. las tradiciones y
costumbres de cada comunidad. La economa era bsicamente de autoabas-
tecimiento, basada en la posesin de la tierra, y controlada localmente median-
te esas normas consuetudinarias.

Esta atomizacin del poder poltico haca que el monarca, en la mayo-

ra de los casos, no fuera mucho ms que un seor feudal entre otros tantos.
Era una poliarqua en la que existan numerosas y pequeas organizaciones
polticas que, a travs de una escala graduada de poderes y privilegios feu-
dales, convivan con las dos autoridades supremas: Imperio y Papado.

1
MONEDERO, J. C. Mundializacin y transformaciones del Estado: perspectivas desde la ciencia poltica; en
Monedero, J. C. (ed.) Cansancio del Leviatn. Problemas polticos en la mundializacin. Editorial Trotta, Madrid,
2003, p. 320.
 3

El Sacro Imperio Romano Germnico extendi su poder desde Carlo-

magno en el ao 800. Desde el siglo X, sus gobernantes eran elegidos reyes
de Germania e intentaban, aunque no siempre con xito, que los Papas les
coronasen emperadores en Roma. Por su parte, el Papado, a pesar de no ser
ms que una institucin debilitada en el siglo X, consigui bajo los pontificados
de Len IX (1049-1054) y Gregorio VII (1073-1085) liderar una sustancial re-
forma de la Iglesia destinada a promover la autoridad papal y reforzar sus
prerrogativas de cara a afianzar su posicin, tanto dentro de su propia estruc-
tura como externamente.

Desde entonces, Papas y Emperadores se vieron envueltos en una

permanente contienda por la hegemona en los asuntos temporales, de la que
ambos salen reforzados a costa de graves tensiones que no haran sino au-
mentar durante los siglos siguientes. Crossman2 destaca en este periodo la im-
portancia del siglo XIII, por marcar un cambio crucial de poder: el binomio Pa-
paEmperador fue paulatinamente perdiendo su anterior preponderancia y, a
pesar de postularse como cabezas de instituciones con pretensin universal, su
poder para articular las fragmentadas relaciones sociales fue disminuyendo.

No obstante, la suprema autoridad de la Iglesia catlica se mantuvo

con firmeza hasta el Gran Cisma de Occidente, cuando la autoridad papal leg-
tima era reclamada simultneamente por dos o tres pontfices. El Concilio de
Constanza (1414-1418) puso fin a este litigio, pero no pudo evitar una nueva
devaluacin debido al desprestigio y la degradacin de la institucin.

Finalmente, la coexistencia entre el dominio terrenal y el reino espiritual

de la Iglesia se hizo altamente conflictiva durante los siglos XIV y XV. A media-
dos del siglo XV el absolutismo papal cobr nuevo vigor mientras que parale-
lamente el poder de las monarquas se extenda por Europa occidental. En el
siglo siguiente la unidad del Imperio y la Iglesia Romana estaba ya sensible-
mente deteriorada. Las luchas entre el Papado y el Imperio crearon una coyun-
tura que fue aprovechada por las pequeas potencias para empezar a fundirse
y crear organizaciones ms extensas que originarn los futuros grandes Esta-
dos.

Las monarquas lograrn finalmente hacerse independientes tanto del

poder papal como de la soberana imperial, adquiriendo plena autonoma para
mantener la paz por medio de un sistema de derechos y deberes que estable-
cern con sus vasallos. Europa se convierte desde entonces en un mosaico va-
riopinto en el que se encuentran, tras la cada del Imperio y el Papado, reinos,
repblicas, seoros y principados.

Otros factores histricos relevantes que llegaron a crear los modernos

estados se empiezan a vislumbrar en los numerosos cambios sucedidos en
Europa durante los siglos precedentes. La crisis de la Baja Edad Media fue una
autntica poca de prdida y convulsin que sufri agitaciones y revueltas so-
ciales en las que los diferentes grupos sociales pugnaban por sus respectivos
intereses.

2
CROSSMAN, R. H. S., Biografa del Estado moderno. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, D. F. 2000, p. 22.
 4

La mortfera Peste Negra de mediados del siglo XIV, surgida en Asia

central, cruz fronteras afectando desde Oriente Prximo a toda Europa y oca-
sionando un notable descenso demogrfico de casi una cuarta parte de la po-
blacin europea. A esto se sumaron las continuas e intensas guerras, que iban
seguidas de periodos de fuertes crisis econmicas. La psima situacin general
se volvi an ms dura para los estratos ms bajos de la pirmide social, quie-
nes en medio de prolongadas crisis agrarias vean aumentar la presin de sus
seores, preocupados en perpetuar su poder feudal por medio de empresas
tan cruentas como la Guerra de los Cien Aos (1337-1453).

Estas miserias, unidas a la conciencia del final de un modo de vida pro-

ducida por eventos de gran relevancia como la Reforma, el descubrimiento ofi-
cial de Amrica, la ampliacin de las rutas comerciales hacia oriente, etc., ge-
neraron multitud de revueltas y de movimientos apocalptico-mesinicos nutri-
dos de bandas de penitentes y flagelantes que intuan, bajo la conmocin ge-
neralizada, que el viejo mundo tocaba a su fin. Durante estos siglos, y quiz
como respuesta a las inclemencias y las miserias vividas, se exaltaron los
sentimientos de pertenencia a una comunidad determinada, unos incipientes
sentimientos nacionales que sern las semillas de las que surgir el futuro
Estado moderno.

De esta situacin supieron sacar partido las monarquas occidentales, y

as, la lengua, los mitos, los ritos, la religin y el resto de smbolos comunes
fueron usados como elementos de cohesin para condensar una nica organi-
zacin poltica, al frente de la cual se situaba el monarca como mximo agluti-
nante de la identidad nacional frente a otras colectividades. Los reyes reforza-
ron su poder ante otras instancias comunitarias y religiosas, promoviendo la
lealtad dinstica y la cohesin de los territorios bajo su poder. Se pas de un
sistema feudal de vasallaje a otro de monarqua absolutista. El poder se cen-
traliz en unidades nacionales ms pequeas que el imperio, se dot de una
administracin burocratizada y adquiri mayor amplitud, llegando a lo que
conocemos como el Estado nacional moderno. De este modo, los cimientos de
la Edad Moderna toman su asiento sobre las ruinas del disuelto mundo me-
dieval.

1.2. Factores del proceso de surgimiento de Estados nacionales

Entramos en una nueva etapa que comienza en el siglo XV y que hace

que el otrora autosuficiente sistema feudal entre en declive. El proceso de
surgimiento de los estados fue acompaado, y como veremos influenciado, por
un cambio radical de paradigma que comport una magnfica apertura en el
pensamiento gracias al concurso de mltiples factores. Entre sus causas se
conjugan elementos de ndole ideolgica, econmica, intelectual, cientfica y
tecnolgica, que pasamos a analizar brevemente.

1.2.1. La Reforma y la imprenta. En primer lugar, la escisin de la Re-

forma protestante, que marca el inicio de la Edad Moderna, desde que Martn
Lutero (1483-1546) desafiara tenazmente la autoridad papal con la presenta-
cin el 31 de octubre de 1517 de sus 95 Tesis. Este paso evidenciara el fin del
 5

monopolio de la Iglesia catlica con la posterior fundacin de distintas iglesias

locales ligadas al protestantismo. La reforma religiosa liber de la dependencia
precedente abriendo paso al concepto de religin sin mediadores, atacando
precisamente la fuente del poder de la Iglesia: la intermediacin en la relacin
religiosa entre el creyente y Dios.

La invencin de la imprenta y la perfeccin en la fabricacin del papel

dieron un empuje enorme a la difusin del pensamiento y la cultura en general
y al proceso reformador en particular, tan slo comparable al despegue de las
nuevas tecnologas de la comunicacin contemporneas. Desde que en el ao
1450 el orfebre alemn Johann Gutenberg3 solucionara el problema del moldeo
de tipos movibles, junto con el calgrafo Johann Fust, financiados por Peter
Schffer, la imprenta se difundi rpidamente y reemplaz progresivamente a
los textos manuscritos. La imprenta fue, adems de un lucrativo negocio, una
revolucin imparable que implant de forma masiva libros impresos en las len-
guas vernculas. Este hecho propici que quienes compartan una lengua se
sintieran vinculados entre s, lo que contribuy al despertar de una conciencia
nacional vinculada a una lengua propia4.

En suma, con la extensin del protestantismo por Europa, diferentes re-

giones ganaron independencia poltica, religiosa y cultural. A su vez, la defensa
del juicio individual aplicado al estudio de la Biblia como la nica autoridad reli-
giosa impuls la exaltacin de los criterios de conciencia personales, que a su
vez robustecieron el individualismo y el nacionalismo y de manera indirecta
contribuyeron a reforzar la tesis de la soberana popular en materia poltica, co-
mo veremos ms adelante.

1.2.2. El factor econmico. En segundo lugar, la economa jug un

papel muy destacado. En el siglo XIV todo el comercio se desarrollaba a un ni-
vel local debido a las pocas facilidades de comunicacin, siguiendo unas rutas
fijas de poco alcance y bajo el control monoplico de los gremios municipales.
La unidad bsica donde se desarrollaban las transacciones era la ciudad y no
exista ni libertad de movimientos ni uso generalizado de monedas.

Desde finales del siglo XV la situacin sufri una remodelacin total. El

Mediterrneo se convirti, gracias al uso de rutas de comercio estables, y a pe-
sar de los turcos, en el amplio mercado donde se realizaban los grandes nego-
cios. El vasto despegue de las finanzas internacionales y el desarrollo de las
manufacturas hicieron aumentar la riqueza general. La presencia dinmica de
muchas grandes fortunas no asociadas a la nobleza creadas como consecuen-
cia de los monopolios comerciales termin con el cerrado sistema econmico
medieval.

Pero este cambio en la situacin econmico-financiera deba llevar a-

parejado un cambio de mentalidad en lo relativo a las finanzas. As fue: si en la

3
Gutenberg sera el pionero si excluimos naturalmente a los chinos, quienes desde antes del siglo II d. C., ya haban
desarrollado tanto el papel como la imprenta.
4
Ms adelante, en el apartado Pueblo, Nacin y Estado, trataremos con ms detalle el papel que jug esta nueva
conciencia nacional ante el surgimiento de los estados.
 6

Edad Media se condenaba la usura y el nimo de lucro5, en este nuevo mundo

la especulacin y el enriquecimiento se abran camino como elementos surgi-
dos al hilo de las nuevas relaciones comerciales.

Es la poca en la que el poder poltico se ala con los poderes econ-

micos y los antiguos poderosos se unen a los prncipes como funcionarios a
cortesanos para mantener sus privilegios6. Por su parte, la nueva clase bur-
guesa ve con buenos ojos la concentracin de poderes en manos del rey como
modo de poner freno a su enemigo natural: la nobleza. Los intereses comer-
ciales de la burguesa necesitaban un poder de arbitrio ante las numerosas ar-
bitrariedades de la nobleza feudal7.

Las justificaciones religiosas a este cambio de mentalidad ante lo eco-

nmico vinieron de la mano de la Reforma, con el telogo francs Juan Calvi-
no. La nueva clase media, formada por emprendedores propietarios cuyo obje-
tivo era aumentar sus riquezas, encontr en el calvinismo, junto con una moral
rgida y austera, una filosofa que ligaba el trabajo sacrificado con la virtud mo-
ral y que converta el xito comercial en seal de la gracia divina. Estas teoras
estimularon a los nuevos burgueses y contribuyeron a crear un ambiente indivi-
dualista y competitivo muy propicio para el comercio que aceler el paso del
sistema feudal a un incipiente capitalismo.

Como consecuencia de las exigencias del nuevo comercio, se produ-

jeron cambios revolucionarios en la industria, la ciencia y el sistema bancario.
En esta poca naci la letra de cambio, antecedente del papel moneda, se per-
feccion la contabilidad, el registro, los depsitos y las transferencias banca-
rias.

Este perodo de esplendor econmico dio un impulso al pensamiento,

la reflexin terica e incluso el desarrollo de las artes, especialmente gracias a
la presencia dinamizadora de los mecenas. En un lapso de tiempo relativa-
mente breve se pas de la pobreza de las ciudades medievales al colosal des-
pegue de los grandes centros urbanos, especialmente italianos, como Vene-
cia, Florencia, Miln y Roma, que supieron sacar partido de ser nudos de las
rutas comerciales por las que el dinero flua en abundancia.

Despus de Italia, Inglaterra y los Pases Bajos cobraron enorme im-

portancia en el siglo XVI enlazando el viejo y nuevo mundo, hasta el punto de
que Amberes fue declarada por Carlos V la capital comercial del imperio espa-
ol. Con todo esto, y ya entrados en el siglo XVI8, cabe hablar propiamente de
una fase de desarrollo de un capitalismo comercial cuya revolucin econmica
exiga la constitucin de unidades polticas superiores a las existentes.

1.2.3. El renacer del mundo clsico. En tercer lugar, hemos de desta-

5
Toms de Aquino condenaba el cobro de intereses bajo el cabal argumento de que se venda algo que no existe, lo
que adems de ser una injusticia conllevaba el aumento de las desigualdades sociales.
6
LE GOFF, J. Los intelectuales en la Edad Media. Gedisa. Barcelona, 2001, p. 115.
7
SABINE, G., Historia de la Teora Poltica, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1965, p. 266.
8
TOUCHARD, J., Historia de las ideas polticas, Tecnos, Madrid, 1979.
 7

car la relevancia del resurgir del mundo clsico de la mano del latn y el griego.
El trmino rinascita9 se emple en la poca para aludir al renacimiento de la
cultura clsica a la que el humanismo renacentista profes un amor idealizado,
cuyos antecedentes se hunden en el siglo XIV con Dante, Petrarca y Bocca-
ccio, autores que pusieron las bases de un movimiento literario y humanista
que defenda el goce terrenal, el placer, el amor a la belleza, a la naturaleza y a
la vida. El Decamern de Boccaccio, primera obra plenamente renacentista,
presenta como novedad el hecho de que trata slo de asuntos humanos al
margen de la influencia de temas religiosos, y presenta al hombre como dueo
de su vida. Una tendencia que tuvo continuidad con Godofredo Chaucer y su
obra Los cuentos de Canterbury.

En el campo artstico, el desnudo, anteriormente prohibido, pasa a

exhibirse en todo su esplendor; la Creacin y Juicio Final de Miguel ngel son
buena prueba de ello. Los Papas renacentistas impulsaban estas creaciones
sin censuras. El genio artstico, la audacia, el ingenio, el valor, el desarrollo ple-
no de las capacidades humanas, tanto fsicas como mentales, eran cultivadas y
tenidas en aprecio en este tiempo de cambio. El papel del artista se ve re-
forzado situndose en ocasiones en el centro de sus creaciones, ocupando una
posicin de privilegio antes reservada a otros personajes de mayor rango pol-
tico o religioso.

1.2.4. La influencia de Oriente. En cuarto lugar, la corriente liberadora

se vio amplificada con la aparicin de otra influencia: Oriente. La llegada a Eu-
ropa, tras la invasin de Constantinopla por los turcos, de los sabios bizantinos
con los tesoros del saber antiguo, introdujo nuevos aires en el panorama social,
reavivando el espritu de la civilizacin clsica. En opinin del profesor Jerry
Brotton10, fue precisamente el rico intercambio de ideas con los vecinos orien-
tales lo que hizo del Renacimiento la frtil cuna de la que surgi la civilizacin
occidental moderna que hoy conocemos. En especial, Brotton destaca la impor-
tancia de la transmisin tanto comercial como en materia de conocimientos
(astronoma, filosofa, medicina...) y de tcnicas aplicadas. Sin duda, la influen-
cia de la ms profunda y libre cultura rabe dio nueva luz a la tradicin medie-
val.

1.2.5. La ampliacin del mundo conocido. En quinto lugar, los des-

cubrimientos geogrficos, la certeza de la esfericidad del planeta y los avances
cartogrficos, la apertura de nuevas rutas, el encuentro con otros pueblos, civi-
lizaciones y culturas ensancharon el estrecho enfoque anterior. El descubri-
miento de los nuevos territorios a manos de espaoles y portugueses en la
India, frica y Amrica tambin trajo consigo nuevas fuentes de riqueza como
la plata y las especias que contribuiran a que las incipientes naciones occi-
dentales se convirtieran en imperios competitivos.

1.2.6. El despegue cientfico. Junto con estos elementos, debemos

9
El trmino italiano rinascita (renacimiento) fue empleado por primera vez por Giorgio Vasari en su obra de 1550
Las vidas de los ms excelentes arquitectos, pintores y escultores italianos para referirse a la renovacin artstica
de este periodo.
10
BROTTON, J. El Bazar del Renacimiento. Ediciones Paids Ibrica S. A., Barcelona, 2003.
 8

mencionar sumariamente el fabuloso ascenso de la ciencia y la tecnologa re-

nacentista con figuras como Nicols Coprnico y su desarrollo de la teora he-
liocntrica, apoyado por el dans Ticho Brahe y su estudio de los eclipses. La
formulacin de las tres leyes de Kepler; Galileo Galilei y el primer telescopio;
los estudios del sabio Leonardo Da Vinci; Paracelso y la qumica; Vesalio con
sus vivisecciones y disecciones; el impulso a la anatoma con Falopio de M-
dena y Bartolom Eustaquio; Miguel Servet y su descubrimiento de la circu-
lacin pulmonar de la sangre; el auge de la ptica en Holanda; la industria del
cristal y los espejos de Venecia; la cartografa, los instrumentos de medicin,
los relojes y un vasto abanico de campos de investigacin abiertos.

1.2.7. El lado oscuro del Renacimiento. Por ltimo, hemos de desta-

car que, junto con todos estos factores, que sin duda propiciaron un modo ms
abierto de entender e interpretar al hombre en el mundo, y por extensin del
papel que deba jugar la poltica, existi tambin un lado mucho ms oscuro,
cuyo legado, menos conocido, ha de considerarse con atencin.

En efecto, frente a las idlicas visiones de esta poca, centradas en el

desenvolvimiento de la razn y las potencialidades humanas, hechas por los
historiadores clsicos como Michelet11, quien destaca sus aspectos progresis-
tas y democrticos frente a la decadente poca medieval, Burckhardt12, que
tematiza el surgimiento de la conciencia individual, y Pater13, centrado en la pa-
sin por el arte y el pensamiento como fines en s mismos, existe otra lnea de
interpretacin defendida por algunos historiadores crticos como Jacques Le
Goff14, para quien la cultura popular sufri un retroceso debido a la desapari-
cin de la figura del intelectual de la Edad Media, encarnada en los clrigos
medievales, quienes mantenan contacto con la docencia y la investigacin,
persuadidos de la relacin entre ciencia y enseanza y conscientes de la nece-
sidad de poner las nuevas ideas en circulacin. A cambio surge el elitista hu-
manista aristcrata, sabio solitario en su gabinete de trabajo, alejado del pue-
blo y de la difusin del saber.

Por su parte, Sabine lamenta la desaparicin de las ciudades libres, tan

extendidas durante la civilizacin medieval, con un sistema institucional repre-
sentativo cercano al constitucionalismo, reemplazado a sangre y fuego por mo-
narquas absolutas.15

Otra crtica mucho ms descarnada de esta poca de mudanza es la

de Brotton16, para quien el espritu libre, laico y civilizatorio del que hablbamos
debe ser matizado y puesto en un contexto adecuado. Se refiere a que en esta

11
MICHELET, J. Historia de Francia. El Renacimiento, 1855. (Citada por Brotton, J., o. c.)
12
Burckhardt destaca los aspectos de esclarecimiento del Renacimiento: Es en Italia donde por primera vez el viento
levanta ese velo. Se despierta as una consideracin objetiva del Estado, y con ella un manejo objetivo de las cosas
del Estado y de todas las cosas del mundo en general. Y al lado de esto, se yergue, con pleno poder, lo subjetivo:
el hombre se convierte en individuo espiritual y como tal se reconoce. Cf. BURCKHARDT, J. La cultura del
Renacimiento en Italia., Editorial Iberia, Barcelona, 1984, p. 99.
13
PATER, W., El Renacimiento, 1873. (Citada por Brotton, J., o. c.)
14
LE GOFF, J., o. c.
15
SABINE, G., o. c., p. 265 y ss.
16
BROTTON, J., o. c.
 9

misma poca tuvieron lugar hechos sombros como los conflictos fruto de la
intolerancia religiosa, la despiadada invasin, colonizacin y expolio de los nue-
vos territorios con el consiguiente aniquilamiento de las avanzadas culturas
indgenas o su reduccin a la esclavitud, el trfico de los esclavos africanos, el
triunfo de la visin eurocntrica de superioridad occidental, el comienzo del ca-
pitalismo moderno con la acentuacin de las desigualdades sociales, la acumu-
lacin de riquezas en manos de elites, el desarrollo de las tecnologas arma-
mentsticas y balsticas, la expulsin de rabes y judos de Espaa, el comien-
zo de la competitividad social y el inicio, en suma, de un agresivo imperio eu-
ropeo. Unos acontecimientos que son la otra cara de un Renacimiento cuyo le-
gado no es tan admirable como algunas idealizaciones han pretendido.

1.2.8. El cambio de paradigma. Todo ello, tanto lo positivo como lo

negativo, supone un cambio de paradigma vital, la aparicin de una nueva
cosmovisin que se extendi originando el desprendimiento del suelo firme so-
bre el que se asentaban las creencias y los usos medievales, pasando de un
paradigma religioso cristiano a otro de corte humanista, cientfico y racionalista.
La sucesin del entramado de creencias de una generacin a otra es fcil-
mente constatable en este periodo.

Las convicciones fundamentales que hasta ese momento parecan sue-

lo firme, se tornan inestables e insuficientes. Son repensadas y aparecen nue-
vas ideas que sustituirn las viejas perspectivas. La vida, articulada en torno a
la fe medieval, se vuelve insuficiente y el hombre pasa a estar dentro de otras
nuevas convicciones y creencias17.

El cambio de una mentalidad antigua a una moderna fue un proceso

gradual que se origin al tiempo que se desarrollaban los factores que hemos
mencionado. De hecho, el trmino Europa, que data de esta poca, evi-
dencia un cambio. Antes del siglo XV no se hablaba de europeos como per-
tenecientes al continente. A la luz de los hechos que estamos evaluando, po-
demos afirmar que el Renacimiento abre una cesura con la edad anterior, y que
adems era as vivido por los propios hombres renacentistas europeos que ha-
bitaban, desde los siglos XIV y XV, en un continente con una identidad poltica
y cultural compartida.

Del mismo modo, el trmino Estado moderno supone claramente la

asuncin del presente como radicalmente distinto del pasado. Un pasado re-
presentado por la christianitas, a la que los humanistas renacentistas comen-
zaron a llamar la Edad Media, puente entre su presente y la edad antigua.

Los reyes aprovecharon esta poca de cambios y actuaron respalda-

17
Las creencias, deca Ortega (Vase ORTEGA Y GASSET, J., En torno a Galileo. Editorial Espasa Calpe, S.A.,
Madrid, 1996, pp. 25 y ss.) son bien diferentes a las ideas. Las ideas son siempre pensamientos conscientes que
pretenden dar respuesta a situaciones problemticas y que son como la brjula con la que el hombre se orienta en
el mundo y puede satisfacer sus necesidades, dentro de la constante dimensin vital orteguiana. Las creencias, por
su parte, son una clase especial de ideas que se encuentran ya tan asumidas que ni siquiera existe necesidad de
defenderlas. Vienen dadas y son asumidas de forma inconsciente y sin cuestionamientos. Los ciudadanos viven
inmersos en las creencias de cada poca. Por eso, en cierto sentido puede decirse que no las poseemos y que,
mientas duran, son ellas las que nos tienen presos a nosotros.
 10

dos por la creciente necesidad de los pueblos de una centralizacin que im-
pusiera orden y unidad. Podemos decir que la necesidad de un poder unificado
era exigida por la lgica misma de los tiempos. Los reyes asumieron cada vez
ms funciones, apoyados por los comerciantes y financiados por los ban-
queros. As se fueron constituyendo los diferentes estados europeos a travs
de una administracin centralizadora que aglutinaba grandes extensiones de
territorio bajo un poder militar.

El desarrollo de las monarquas absolutas en Europa se dio prctica-

mente de forma simultnea. En Inglaterra, aunque desde el ao 1100 existen
ya signos de un incipiente Estado ingls18, no fue hasta despus de la Guerra
de las Dos Rosas (1455-1485) cuando comenz el periodo de absolutismo con
la dinasta Tudor, inaugurada con el reinado de Enrique VII (1485 a 1509).

En Italia, en el siglo XV, de cara a hacer frente a las invasiones extran-

jeras, se sell un pacto entre los cinco mayores estados italianos (Miln, Vene-
cia, Florencia, Estados Pontificios y reino de las Dos Sicilias) que perdurara
hasta final de siglo. En Francia el Estado estaba altamente centralizado en la
segunda mitad del siglo XV y desde 1439, una ordenanza otorgaba al monarca
el control de la fuerza militar, la capacidad de recaudar impuestos y su primaca
sobre la Iglesia.

Estos procesos encontrarn dificultades, ya que la presencia de simila-

res relaciones de fuerzas impeda el sometimiento a una sola autoridad y esta
situacin haca que los poderes en liza fueran ms inestables. Tengamos en
cuenta que sin un poder estable y nico era imposible recaudar lo suficiente co-
mo para mantener un ejrcito y una estructura que les diera estabilidad tanto en
el frente interno como en el externo. Por otro lado, existan an fuerzas reac-
tivas que intentaron, ya sin xito, reforzar el poder del Obispo de Roma y del
Emperador respectivamente.

De este modo, a pesar de los problemas, la unin era una demanda de

la poca, y Europa pas de ser un agregado de pequeas unidades guberna-
mentales a convertirse en un sistema de naciones-Estado centralizadas, fruto
de la coalicin de las pequeas unidades. Los nuevos gobiernos centrales se
lograron imponer a tres instancias de poder: las cortes medievales, la Iglesia y
los nobles. Vencidos estos obstculos, el Estado se presenta como un poder
centralizado que unifica y administra un territorio con una jerarqua de poder y
una estructura burocrtica. El Estado, fraguado como novedosa forma de co-
munidad poltica en el siglo XV, adquiere, un siglo despus, realidad plena en
las modernas naciones-Estado.

1.3. El proceso de secularizacin del pensamiento

La filosofa poltica posterior a Aristteles se vio eclipsada por el

pensamiento medieval, ms volcado en la teologa escolstica. Es a partir del

18
Ya que el poder central del rey era preponderante y se mostraba capaz de hacer frente al poder de los seores
feudales. Adems se empezaba a generar una estructura de derecho comn administrada por la monarqua. Los
sheriffs del rey presidan los tribunales de los condados como se registra en el Domesday Book. Vase
CROSSMAN, R.H.S., o. c., p. 51.
 11

siglo XIV cuando el pensamiento recobra su antigua fuerza para ocuparse de

nuevo de las cuestiones polticas.

Como tema de investigacin erudita sistemtica, la teora poltica surgi con

mayor lentitud que otras ramas de inters filosfico. En el siglo XIII estaba
an ensombrecida por los grandes sistemas de teologa y metafsica []19.

Por encima de otros rasgos comunes, la Edad Moderna se caracteriza

por el hecho de que la mirada del hombre va trasladndose paulatinamente,
pero con decisin, de lo trascendente a lo inmanente.

Pero, a pesar del optimismo con el que se suele presentar el movi-

miento de renovacin renacentista, mostrndolo como la emancipacin poltica
de los valores religiosos, no puede hablarse de un abandono general de las
creencias religiosas en pro de una filosofa y una ciencia laicas y autnomas. El
humanismo renacentista en absoluto estuvo exento de fundamentacin religio-
sa y, por supuesto, no olvidemos que la Reforma, a pesar de la ruptura que su-
puso, fue ante todo un movimiento religioso.

Pero s es cierto que, frente a las verdades reveladas, empezaron a

surgir voces que reclamaban fundamentos exclusivamente humanos tanto en
ciencia como en poltica. La observacin, el uso de la razn y la comprobacin
emprica fueron mtodos aplicados tambin a los asuntos humanos y a la re-
flexin sobre temas polticos desde un escenario inmanentista.

Podemos, pues, decir que lo que tuvo lugar fue ms bien un proceso
gradual a travs del cual se produjo el abandono progresivo del tutelaje que
ejercan las autoridades eclesisticas. Indudablemente, el surgimiento del nue-
vo Estado moderno aceler este proceso, toda vez que el gobierno central ne-
cesitaba eliminar los focos residuales de poder intermedios, con el fin de man-
tener sin interferencias la autoridad suprema sobre todos los sbditos. Lle-
gamos as a los planteamientos que sitan a la religin en el mbito de la ms
estricta intimidad individual y a la poltica en el foro de la res publica. Un salto
que, a pesar de ser visto hoy con normalidad como algo comnmente acep-
tado, no fue en absoluto menor. Las palabras de Negri y Hardt condensan la
magnitud de este paso:

Lo verdaderamente revolucionario de toda esta serie de desarrollos filosfi-

cos producidos entre los siglos XIII y XVI es que los poderes de la creacin,
antes atribuidos exclusivamente a los cielos, se hacen descender a la tie-
rra20.

1.3.1. Del poder religioso absoluto al poder civil absoluto. El auge

de los estados-nacin del siglo XVI estuvo en proporcin inversa al declive del
poder temporal de la Iglesia y el imperio. Esto es indudable, pero, a pesar de
que el proceso de secularizacin supuso un cambio de fundamentaciones, al-
gunas estructuras mentales se mantuvieron intactas, como veremos a conti-

19
SABINE, G., o. c., p. 188.
20
HARDT, M. y NEGRI, A., Imperio, Ediciones Paids Ibrica S.A. Barcelona 2002, p. 80.
 12

nuacin.

Exponamos que el paso del orden sagrado al profano se iba abriendo

camino, pero, aun as, este proceso no era percibido como algo evidente para
muchos de los hombres que lo vivieron. Esto puede ilustrarse con el siguiente
ejemplo: en la Florencia del siglo XVI, de sesenta mil habitantes censados,
unos cinco mil eran religiosos y las iglesias estaban destinadas tanto a acti-
vidades litrgicas como a transacciones comerciales, comidas, almacenaje, etc.
La confusin entre ambos planos era mayscula. Si a eso sumamos el factor
de dominio constante y absoluto que la Iglesia haba ejercido sobre los fieles,
nos encontramos con que, como afirma Touchard21, la llegada del absolutismo
monrquico encontr fcil acomodo gracias al hbito de la poblacin de aceptar
sobre ellos la autoridad eclesial durante toda la Edad Media.

Con los nuevos estados se mantuvo la misma inercia de dominacin en

la que ni se admitan discrepancias ni se aceptaban disensiones, so pena de
ser tachados de sacrlegos o de sediciosos. Los partidarios de la secularizacin
del poder, con Maquiavelo al frente, buscaban una concentracin absoluta de
poder en el prncipe que le capacitara para enfrentarse al poder papal y ocupa-
ra todas las esferas de dominio.

La tesis central de Figgis es que la Edad Moderna es la consecuencia

de un proceso iniciado durante la controversia por las investiduras en la que las
dos expresiones de una misma sociedad (la Cristiandad y el Imperio) terminan
por dividirse en dos sociedades distintas. Pero en este proceso, fagocitado por
la Reforma, la Iglesia pierde todo poder jurisdiccional.

En este proceso de separacin, el papel de Lutero, y de las teoras que

encuentran en l un exponente de mayor notoriedad, es el de transferir paso a
paso las potestades de la Iglesia y del Estado imperial hacia los prncipes
territoriales. Desaparece la concepcin de la humanidad como una comunidad
general para consolidarse las comunidades territorialmente identificadas.

No obstante, este proceso de separacin no ejerce una fuerza centr-

fuga entre ambas sociedades. Al contrario, desde la Reforma luterana se lleva
a cabo una identificacin absoluta entre la esfera secular y espiritual en el m-
bito territorial. De esta manera, la Reforma asume la tarea de la nacionalizacin
de la Iglesia. Las iglesias anglicana y luterana son la mxima expresin histri-
ca de este proceso. En particular la anglicana, donde las reformas doctrinales
no son inmediatas, sino slo las jurisdiccionales.

A su vez, en la esfera interna de cada nueva entidad territorial tampoco

se admite ninguna lealtad intermedia entre el monarca y el individuo.

El Tratado de Westfalia de 1648 otorg a los soberanos seculares el

poder de determinar los deberes religiosos de sus gobernados. Como resulta-
do, la poblacin fue testigo de cmo el poder pasaba de unas manos a otras
sin cambiar su esencia draconiana, manifestando nuevamente que el orden

21
TOUCHARD, J., o. c.
 13

impuesto y la autoridad eran cuestiones cuya gestin quedaba siempre al mar-

gen de los propios afectados.

El Estado absoluto, no sometido a controles, se convirti en una espe-

cie de divinidad terrenal. Apenas algunos derechos adquiridos, materializados
en un conjunto de normas consuetudinarias, constituan el nico freno ante el
poder de las monarquas absolutas.

1.4. Precisiones terminolgicas

Hechas estas consideraciones, debemos empezar por precisar qu en-
tendemos por Estado y por qu surge. En primer lugar, y a pesar de la mul-
tiplicidad de sentidos, sealamos de modo general que el Estado es una forma
concreta de organizacin social que surge de la exigencia de una ordenacin.
El Estado es el conjunto de todos los rganos que articulan una sociedad y
regulan la capacidad de accin de sus miembros, tipificando las conductas e
imponiendo una nacionalidad bajo un sistema de derechos e instituciones. Esta
ordenacin se hace imprescindible desde el momento mismo en que es
necesaria la unin de varios de sus miembros para lograr un objetivo comn.

Veamos sumariamente las justificaciones de Nicols Maquiavelo (1469-

1527) y Thomas Hobbes (1588-1679). En El prncipe (1513), Maquiavelo re-
clama la necesidad de un Estado soberano al considerarlo el instrumento con
el que se poda liberar a Italia de los ataques extranjeros, dotarla de estabilidad
y sacarla de la desastrosa situacin de esclavitud, opresin y divisin en la que
se encontraba. Asimismo, en Leviatn (1651), Hobbes defiende el Estado por
considerarlo la nica forma que tienen los hombres de asegurar su coexistencia
en paz.

Ambos anlisis parten de una situacin trgica y desesperada que exi-

ge de inmediato la adopcin de medidas urgentes que pongan fin al caos impe-
rante, resaltando la inconsistencia y fragilidad esencial del hombre fuera de un
Estado. Pero, sin necesidad de pensar en situaciones tan catastrficas como
nos describen estos autores, bien podemos concebir que la satisfaccin de las
meras necesidades bsicas de alimentacin, abrigo y divisin del trabajo fueran
las impulsoras de acciones que ya exigieran la coordinacin de voluntades y la
necesidad de una organizacin y unas mnimas normas.

El sintagma marxista relaciones sociales de produccin, entendido

como la red de conexiones sociales de cooperacin que surge para dar res-
puesta a las necesidades bsicas, hace tambin referencia a las posiciones so-
ciales interdependientes que los individuos ocupan una vez distribuidas las ta-
reas. De aqu, a travs de la pervivencia de las costumbres, algunos usos ad-
quiriran un rango formal superior, con lo que se ira formulando de manera pro-
gresiva un corpus normativo, que sera el germen de las legislaciones de las
sociedades ms estables y organizadas.

Hasta ahora hemos hablado de Estado de un modo muy genrico; a

continuacin delimitaremos qu tiene de especfico el Estado moderno frente a
otras agrupaciones ms o menos estables de la antigedad que pueden ras-
 14

trearse ya desde el neoltico.

Con la revolucin agrcola, las hordas paleolticas pasaron de una eco-

noma depredadora nmada a otra productiva y sedentaria22. Los asentamien-
tos de clanes se desarrollaron progresivamente y la poblacin aument de mo-
do considerable23, dando lugar a las primeras sociedades histricas. Con ellas,
se abre una nueva esfera sociocultural en la que las operaciones de todos sus
miembros, antes circunscritas a la rbita familiar, quedan insertas en enlaces y
normas de mbito social, producto de la recurrencia que producen los ciclos del
consumo y la reposicin de los recursos.

Un salto ms en el grado de complejidad social se dar con la aparicin

de las ciudades en Mesopotamia cerca del ao 4000 a. C.24. Estos primeros
ncleos estables evidenciaban un mayor grado de poder organizativo. De estas
agrupaciones se evolucionar a la constitucin de unidades mayores mediante
las alianzas entre aldeas. A su vez, las grandes jefaturas de aldeas se con-
vierten en estados cuando centralizan sus sociedades y se crean lites con
poder para obligar a los gobernados a obedecer sus leyes. Las ciudades-esta-
do griegas establecieron unas mucho ms complejas civilizaciones urbanas. El
Imperio romano, que conquist y sucedi al de los griegos, hizo de Roma el
centro de poder de un imperio mundial.

En la Edad Media, tras la cada de Roma, las mejoras tecnolgicas

causaron el aumento de los excedentes agrcolas, lo que llev aparejado un in-
cremento del comercio y un mayor crecimiento de las ciudades y los aspectos
organizativos. Al final de la Edad Media, las ciudades se convirtieron en la
caracterstica principal en torno a la cual se articulaba la vida social en occi-
dente.

En resumen, observamos cmo en los diferentes estudios antropolgi-

cos aparece como constante que la estatalizacin es una secrecin de las so-
ciedades histricas entre cuyas funciones aparecen siempre uno o varios de
los siguientes elementos: control de las relaciones socioproductivas, monopolio
del poder y distribucin de la riqueza.

Sin embargo, estos muy articulados modos de regular las sociedades

con arreglo a normas y al control del poder no son estados propiamente di-
chos25. El Estado moderno puede ser considerado algo diferente por lo siguien-
te:

1. El Estado moderno es la primera forma institucionalizada de comunidad

poltica en la que el poder est despersonalizado y, en buena medida, libe-

22
La domesticacin de plantas y animales fue esencial ya que trajo consigo cambios en las relaciones de los
miembros de la comunidad que propiciaron la construccin de edificaciones permanentes para vivienda y
almacenamiento: vallas, pozos, muelas, tostaderos y toda una serie de infraestructuras que facilitaron la vida de los
habitantes y propiciaron su interdependencia.
23
En Oriente Medio se pas de 100.000 personas en el 10.000 a. C. a 3,2 millones antes del 6.000 a. C., lo que
bsicamente se explica por el coste notablemente menor de la crianza en condiciones de sedentarismo. Vase
HARRIS, M. Introduccin a la antropologa general. Alianza Editorial, Madrid 1999, p. 252.
24
Nos estamos refiriendo a ciudades como Ur, en Sumeria; Nippur, Uruk, Tebas, Helipolis, Assur, Nnive y Babilonia.
25
HELLER, H. Teora General del Estado, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1992.
 15

rado de las fuerzas religiosas que movan a muchas de las organizaciones

anteriores.
2. Desarrolla en el momento de su existencia el concepto de soberana
como piedra angular de su existencia. A diferencia de otras agrupaciones
parciales, el Estado es una instancia totalizadora que da cabida a todas las
manifestaciones humanas.
3. Posee un orden jurdico unitario.
4. Existe adems una vinculacin estable entre comunidad y territorio.
5. Los lazos del parentesco dejan de ser la base de la sociedad. No sig-
nifica que desaparezcan, pero s que pierdan muchas de sus antiguas
funciones de ordenacin social.
6. El Estado moderno europeo romper con la lgica organizativa de los
protoestados mencionados y contar con un grado de complejidad muy su-
perior en todos sus elementos.
7. Tendr adems una mayor concentracin de poder que le har capaz de
unificar y ordenar las acciones pblicas de sus miembros en tramas de
relacin mayores. Desaparecen, por ejemplo, lo que en la Edad Media se
consideraban rganos intermedios, es decir, estructuras de poder inter-
medias entre la mxima autoridad poltica y los individuos.
8. Tendr vocacin de permanencia y universalidad.

Por todo esto slo se puede hablar de Estado desde el Renacimiento,

no atenindonos slo a los factores concretos que concurrieron en su creacin
sino a la presencia de estos factores, en mayor o menor grado de desarrollo,
de forma simultnea; lo que se puntualiza como la feliz coincidencia de todos
para la formacin histrica de aquella figura poltica que Maquiavelo llama lo
statu26.

En consecuencia, precisemos que en adelante por Estado entendere-

mos, en sentido estricto, un tipo de organizacin poltica surgida en la moder-
nidad europea occidental. Hablaremos de Estado o de Estado moderno euro-
peo como sinnimos, ya que las caractersticas que los unen permiten consi-
derarlo como un nico gnero de gobierno centralizado que no exista antes de
finales del siglo XV y que, tras diferentes evoluciones, ha llegado hasta nues-
tros das.

Una vez matizado el trmino, pasaremos a dar algunas pinceladas so-

bre su contenido.

Para Jean-Jacques Rousseau (1712-1778) el Estado es la respuesta

colectiva de unin de fuerzas que los hombres toman para sobrevivir:

Parto de considerar a los hombres llegados a un punto en el que los obs-

tculos que daan a su conservacin en el Estado de naturaleza logran
superar, mediante su resistencia, la fuerza que cada individuo puede emplear
para mantenerse en ese estado. Desde este momento tal estado originario no
puede subsistir y el gnero humano perecera si no cambiase de manera de

26
GARCA COTARELO, R., Las formas preestatales de dominacin poltica en GARCA COTARELO, R. (comp.)
Introduccin a la teora del Estado. Barcelona. Teide, 1983, p. 18.
 16

ser27.

El Estado es para Georg Wilhelm Friedrich Hegel (1770-1831) la ma-

nifestacin de la voluntad general, por eso afirma que el Estado es el lugar
donde el espritu objetivo se realiza plenamente, y que quien lo dirige debe en-
carnar el espritu del pueblo (Volksgeist).

Para Friedrich Engels (1820-1895) el Estado es una institucin nacida

para perpetuar la recin nacida sociedad de clases y con ella el derecho de la
clase poseedora de explotar a la no poseedora28.

As, pues, el Estado no es de ningn modo un poder impuesto desde fuera a

la sociedad; tampoco es la realidad de la idea moral, ni la imagen y la
realidad de la razn, como afirma Hegel. Es ms bien un producto de la
sociedad cuando llega a un grado de desarrollo determinado; es la confesin
de que esa sociedad se ha enredado en una irremediable contradiccin
consigo misma y est dividida por antagonismos irreconciliables, que es
impotente para conjurar. Pero a fin de que estos antagonismos, estas clases
con intereses econmicos en pugna, no se devoren a s mismos y no
consuman a la sociedad en una lucha estril, se hace necesario un poder
situado aparentemente por encima de la sociedad y llamado a amortiguar el
choque, a mantenerlos en los lmites del orden. Y ese poder, nacido de la
sociedad, pero que se pone por encima de ella y se divorcia de ella ms y
ms, es el Estado29.

A lo cual habra que apostillar que para que las clases dominantes
mantengan su dominacin sobre las clases dominadas necesitan contar con los
intereses de stas en cierta medida, de manera que la sociedad pueda seguir
funcionando. No es posible mantener indefinidamente una situacin de domi-
nacin opresiva sin contrapartidas y el Estado es el marco en el que evolucio-
nan estas diferentes partes sociales, con sus tensiones, pero tambin con sus
alianzas.

Es cierto que algunas clases sociales mantienen un claro enfrenta-

miento con otras en algunos aspectos, pero en otros pueden tambin mantener
una relacin de participacin mutua. Las pluralidades diversas, clases domi-
nantes y clases dominadas, cooperan y luchan mutuamente en diferentes res-
pectos en una conjugacin desigual sin que por ello exista contradiccin, por
ser una dialctica. El Estado vincula a los intereses de dominados y dominan-
tes coordinando sus contradicciones y tensiones. El Estado hace compatibles
partes incompatibles a travs de un entretejido social y productivo que totaliza
las relaciones sociales. Para el pensamiento marxista, el Estado sera innece-
sario en el momento en que desapareciera la lucha entre opresores y oprimi-
dos.

Jellinek (1851-1911) presenta dos definiciones de Estado: en la primera

afirma que el Estado es la unidad de asociacin dotada originariamente de

27
ROUSSEAU, J.-J., El contrato social. Editorial Tecnos, S. A., Madrid, 1995, p. 14.
28
ENGELS, F. El origen de la familia, propiedad privada y Estado. SARPE, Madrid, 1983, p. 192.
29
Ibdem, p. 290.
 17

poder de dominacin, y formada por hombres asentados en un territorio30; en

la segunda, ms completa, enuncia que es:

La asociacin de un pueblo, poseedora de una personalidad jurdica sobe-

rana que de un modo sistemtico y centralizador, valindose de medios exte-
riores, favorece los intereses solidarios individuales, nacionales y humanos
en la direccin de una evolucin progresiva y comn.

El matiz que las distingue es que adems de destacar los tres elemen-
tos fundamentales, soberana, ciudadanos y territorio, aade la persecucin de
fines convergentes, lo que dota de un sentido a la creacin del Estado.

Max Weber31 (1864-1920) nos brinda una definicin muy matizada de

Estado: [Es] una institucin poltica cuando y slo cuando su cuerpo adminis-
trativo reclame con xito el monopolio de la violencia fsica legtima para la rea-
lizacin de sus rdenes. Ntese el matiz fctico que aporta al decir con xi-
to. Por consiguiente, si un Estado no tiene suficiente poder para monopolizar
la violencia, no es Estado soberano. Sin duda, ser de inters seguir esta clave
en nuestro anlisis.

Para Hans Kelsen (1881-1973) la esencia del Estado se resume en la

organizacin jurdica con fuerza capaz de hacer cumplir las normas:

El Estado, considerado como autoridad dotada de fuerza de obligar y no es

posible expresar de otro modo su esencia-, es, pues, un valor o si se
prefiere la versin normativa del valor- una norma o sistema de normas; y en
cuanto tal, esencialmente diverso del hecho real especfico, indiferente al
valor, de la representacin o volicin de una norma32.

Para la concepcin formalista de Kelsen, el Estado es la comunidad

polticamente organizada constituida por un ordenamiento coercitivo que es el
derecho. En esta lnea de pensamiento, todas las manifestaciones del Estado
pueden ser interpretadas como dentro de un sistema normativo: el territorio
sera el mbito de validez de las leyes y el pueblo la esfera humana de
aplicacin de las mismas.

En 1932, Carl Schmitt (1888-1985), defina as el Estado:

De acuerdo con el uso actual del trmino, el Estado es el status poltico de

un pueblo organizado en el interior de unas fronteras territoriales33.

Luis Legaz y Lacambra (1906-1980) lo define como una organizacin

racional de la vida social34.

30
JELLINEK, G. Teora general del Estado, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 2000.
31
WEBER, M., Economa y sociedad. Esbozo de una sociologa comprensiva. Fondo de Cultura Econmica, Mxico,
1964.
32
KELSEN, H., Teora general del Estado, Editorial Comares, Granada 2002, p. 23.
33
SCHMITT, C., El concepto de lo poltico, Alianza Editorial, Madrid, 1991, p. 49.
34
LEGAZ Y LACAMBRA, L., Filosofa del Derecho, Bosch, Casa Editorial, S.A., Barcelona 1979, p. 782.
 18

Norberto Bobbio35 (1909-2004) se refiere al Estado como la mxima or-

ganizacin de un grupo de individuos sobre un territorio en virtud de un poder
de mando.

Para el antroplogo estadounidense Marvin Harris36 (1927-2001), la

prosperidad de las comunidades gener distinciones jerrquicas entre pobres y
ricos, gobernantes y gobernados. Esta estratificacin: campesinos, artistas,
guerreros, sacerdotes... har que se presenten conflictos por el control de los
bienes. Para regularlos se har necesaria la organizacin de la produccin y la
distribucin y la defensa de las propiedades, esencia del Estado, que l extien-
de a lo que nosotros consideramos antecedentes del Estado.

En resumen, a la luz tanto de sus concreciones reales histricas como

a travs de su dimensin filosfica evidenciada en las definiciones de los teri-
cos mencionados, podemos concluir que el Estado surge como una respuesta
de elevada complejidad en sociedades evolucionadas ante una necesidad co-
lectiva bsica: la organizacin de las acciones que permitan la cooperacin re-
gulada entre individuos.

Las actividades productivas y los conflictos que inevitablemente gene-

ran son el ms claro ejemplo de cuestiones que necesitan ser reguladas, espe-
cialmente desde el momento en que se estima ms conveniente la divisin so-
cial del trabajo. Sin divisin del trabajo no hay desarrollo de una sociedad. La
contrapartida es la mayor interdependencia y desigualdad de los grupos so-
ciales, que deben cooperar en la produccin y que se ven forzados a ocupar di-
ferentes puestos en el proceso productivo, generalmente asociados con desi-
gualdades en la calidad de vida.

Sera un exceso racionalista pensar que el Estado es una creacin de

voluntades individuales persiguiendo un fin racional y consciente, pues, como
vemos, en el lento proceso de su creacin intervienen factores de muy diversa
ndole.

Tampoco se puede considerar al Estado como un fin en s mismo, ya

que a travs de este esquemtico repaso histrico-antropolgico, se han pues-
to de manifiesto las muy diversas causas de orden prctico que llevan a su ori-
gen.

Por ltimo, podemos concluir que el Estado es la organizacin de todas

las organizaciones, una metaorganizacin con unidad de accin ordenada bajo
un poder de dominacin, cuya presencia dota de confianza a los miembros de
la comunidad, ya que les hace esperar comportamientos similares por parte de
todos los integrantes de la comunidad en sus acciones sociales. La previsibi-
lidad, que viene dada por la existencia de unas normas permanentemente re-
forzadas por una instancia central, hace que la cooperacin sea posible dentro
de un marco de regularidades y de orden que produce tranquilidad y confianza

35
BOBBIO, N. Estado, gobierno y sociedad: por una teora general de la poltica, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, 1997, p. 86.
36
HARRIS, M. o. c.,
 19

mutua. Lo que podra denominarse estado de certeza frente al estado de

naturaleza37.

As entendido, el Estado ser la ms compleja forma de organizacin

social existente, basada en una estructura organizativa articulada en un conjun-
to de reglas e instituciones capaces de ser impuestas por la fuerza, que con-
trolan los asuntos pblicos en una comunidad y dentro de un territorio, y cuya
principal justificacin reside en una ordenacin estable tendente a la seguridad,
la pacfica convivencia y el justo intercambio de bienes.

Los modos diferentes de llevar a cabo tales funciones y el grado de

compromiso con cada una de ellas dependern naturalmente del modo parti-
cular de gobierno del que se dote la sociedad. Por eso hemos de distinguir des-
de el comienzo entre el Estado como estructura contenedora y posibilitadora, y
el gobierno efectivo de una determinada sociedad. Sin duda, hay relacin entre
ambas instancias pero los presupuestos bajo los que se discute el Estado no
han de ser necesariamente los mismos por los que se proponga una determi-
nada opcin de gobierno.

2. Anlisis sistemtico de los conceptos polticos

2.1. La soberana

El concepto de soberana se elabora de forma sistemtica teniendo co-

mo referencia al moderno Estado-nacin. En un primer momento se presenta
como afirmacin y defensa del rey frente al Imperio, la Iglesia y los seores feu-
dales. Posteriormente, el concepto ser utilizado para legitimar el poder absolu-
to del monarca. La cuestin de la soberana no nace, pues, como un constructo
terico desvinculado de la realidad poltica, sino que, por el contrario, su apari-
cin est muy ligada a las circunstancias histricas de los nuevos estados na-
cionales y su necesidad de fundamentar una autoridad central que dote de co-
hesin a las atomizadas estructuras polticas medievales.

En consecuencia, reivindicar la soberana nica implicaba abrir las

puertas al ejercicio de la jurisdiccin territorial central para conformar y cohe-
sionar las emergentes comunidades polticas. El primer terico sistemtico que
abord el concepto de soberana fue Jean Bodin en Los seis libros de la Re-
pblica, sabedor de que emprenda un trabajo de especulacin que no haba
sido hecho con anterioridad: La soberana es un poder absoluto y perpetuo de
una repblica [...]38.

Un poder que no depende de nada, capaz de crear y derogar leyes, y

no limitado en poder, responsabilidad o tiempo. Bodin distingue entre Estado y
gobierno, haciendo recaer la soberana sobre el primero. Entenda el filsofo
francs que la soberana era el fundamento de cualquier Estado y que era una

37
Binomio usado para destacar que un sistema de normas hace que los ciudadanos sepan a qu atenerse en cada
situacin. LEGAZ Y LACAMBRA, L., o. c.
38
BODIN, Jean, Los seis libros de la Repblica, Editorial Tecnos, Madrid, 1985, p. 47.
 20

e indivisible. Crea adems en la necesidad de que recayera sobre la persona

de un nico prncipe soberano con capacidad de hacer leyes.39

Para empezar a delimitar el concepto, cabe decir que la soberana es el

poder supremo e independiente, y, por tanto, se constituye como el atributo fun-
damental del Estado ya desde su nacimiento.

Por soberana entendemos la caracterstica esencial de un poder poltico,

que se ordena a s mismo y, por ello, se inserta al mismo tiempo en una
potencial estructura jurdica, independiente de l40.

Soberana y Estado son trminos muy ligados, hasta el punto que algu-
nas visiones del Estado quedan reducidas a este factor: El Estado es un seg-
mento geogrficamente limitado de la sociedad humana unido por una comn
obediencia a un nico soberano41. Pero, reduccionismos aparte, s es incon-
testable que un Estado que no es soberano no puede ser considerado Estado
como tal. La soberana efectiva recae en la organizacin estatal como un todo,
ms que sobre cualquiera de sus partes. Establecer de forma clara esta idea
permite diferenciar el gobierno del Estado-soberano. As, podra sostenerse sin
contradiccin que la soberana de un Estado recae en el pueblo, pero que la
forma de gobierno de dicho Estado es la monarqua hereditaria.

La primera manifestacin de la soberana es su capacidad generadora,

su poder constituyente, en virtud de la cual un pueblo se dota de un poder po-
ltico ejercido dentro de una nacin con el fin de determinar su destino me-
diante la formulacin de una ordenacin jurdica. La soberana es la fuente del
poder poltico, de donde se derivan el resto de poderes del Estado: ejecutivo,
legislativo y judicial. Su plasmacin se har haciendo y derogando leyes (poder
legislativo), aplicndolas sin restricciones ni lmites ajenos (poder ejecutivo), y
dirimiendo disputas y castigando a quienes las incumplan (poder judicial).

Una vez constituido un poder poltico, la soberana tiene dos aspectos.

En primer lugar, un aspecto organizativo, por medio del cual los gobiernos tie-
nen poder para establecer y regular las relaciones personales dentro del terri-
torio, as como las existentes entre individuo y sociedad y los vnculos entre co-
munidades. La funcin organizativa implica la existencia de una capacidad cen-
tral de toma de decisiones que se ejercita teniendo la ltima palabra sobre cua-
lesquiera conflictos que pudieran originarse dentro de su mbito competencial.

Este poder organizativo supremo tiene una doble cara: por un lado, so-
berana en el mbito interno, por otro, en el plano externo. Acta en la rbita
interna cuando dicta normas a los ciudadanos y en el plano externo cuando es-
tablece las relaciones que mantendr con otros estados. En ambos casos su

39
Cf. Ibdem, p. 74. Leyes a las que los soberanos no quedaban sometidos por razones lgicas. Si un soberano hace
una ley, puede cambiarla. El poder supremo del Estado est libre del derecho positivo del Estado, pero hay una
autoridad superior a la que debe obedecer. Su voluntad slo puede regirse por la voluntad de un superior. El nico
superior al soberano es el autor de las leyes divinas y naturales. Cf. o. c., p. 44, 52 y ss.
40
KUHN, H., El Estado. Una exposicin filosfica. Ediciones Rialp, S. A., Madrid, 1979, p. 196.
41
WATKINS, F. M., Estado: el concepto en SILLS, D. L. Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales, vol. 4,
Editorial Aguilar, Madrid, 1974.
 21

capacidad se materializa a travs de las leyes o tratados con valor de ley42.

En segundo lugar, la soberana ejerce una funcin legitimadora cuando

justifica la obediencia de los ciudadanos a las normas vigentes, en la medida
en que hace que el orden jurdico emane de ella y que los poderes acten en
representacin del supremo poder del Estado.

En resumen, podemos aadir que un Estado es soberano si:

a) Es el soporte de un orden legal con derechos y deberes al que se

sujetan todos los miembros del Estado.
b) Es competente para ejercer la autoridad interna dentro de un or-
denamiento poltico y jurdico.
c) En caso de enfrentamiento entre miembros, debe poder hacer va-
ler su poder arbitral.
d) El Estado tiene la capacidad de mediacin y decisin, jurdica y
efectiva, en los conflictos que se generen en la sociedad dentro
del territorio, imponiendo su decisin ante los afectados.
e) En caso de conflicto con algn poder intermedio, debe prevalecer
su autoridad.
f) Su poder no se ve controlado por ningn otro Estado.

2.1.1. Titularidad de la soberana. El primer debate que se crea sobre

el concepto de soberana se centra en decidir quin o qu rgano tiene la titu-
laridad de la soberana del Estado. Marsilio de Padua (1275-1343) en Defensor
pacis, de 1324, ya defendi la soberana popular al hacer recaer el poder cons-
tituyente y la legtima autoridad poltica en el pueblo. Esta nocin del pueblo y
de sus miembros como sujetos moralmente autnomos y libres permiti que a
finales del siglo XVI se colocara a los individuos no como sometidos, sino como
constituyentes y legitimadores de los gobiernos.

Maquiavelo identifica la figura del prncipe con el Estado y le otorga sin

necesidad de pactos ni acuerdos previos la soberana en todos los mbitos y
poderes. Toda su carga argumental gira en torno a la valoracin de la figura del
prncipe, cuyo poder basa en la autoridad misma del Principado, en las leyes, el
apoyo de los aliados y el peso del Estado.43

Ms adelante, asistimos al desarrollo de las teoras que defienden el

pacto, cuya pretensin es hallar cimientos civiles sobre los que basar la autori-
dad de los estados nacionales. La soberana, el poder absoluto, es tomada de
la sociedad y asumida por el Estado. La caracterstica distintiva del Estado mo-

42
Si la soberana interna se dice en positivo, la soberana externa se define en negativo como la independencia, es
decir, la ausencia de sujecin o control por parte de poder exterior alguno, lo que se traduce en el respeto a su
autonoma por parte de otros estados. Para formar un Estado no basta con la voluntad de asociacin, hace falta un
factor determinante: la capacidad para mantenerse independiente, o, expresado en otros trminos, la fuerza para
hacer valer su condicin de nacin independiente, lo que excluira a estados sin fuerza de defensa. Un pueblo bajo
un nico gobierno central lo suficientemente fuerte para mantener su independencia frente a otras potencias.
CROSSMAN, R. H. S., o. c., p. 20. Un Estado soberano acta sin dar cuenta de sus obras y puede legislar,
sancionar, recaudar impuestos, hacer alianzas, comerciar, etc., sin sufrir interferencias internas o externas a la hora
de regular sus asuntos.
43
MAQUIAVELO, N., El Prncipe. Editorial Espasa Calpe, Madrid, 2003, p. 125.
 22

derno es la asuncin de esta soberana.

2.1.2. La soberana y el monopolio de la fuerza. Comencemos preci-

sando qu entendemos por fuerza. Fuerza es la potencia que capacita para
imponer obediencia, ya sea de hecho o de derecho, con o sin legitimidad.44 La
fuerza pblica es la capacidad ejecutiva para que un Estado lleve a cabo los
fines propuestos y para hacer cumplir sus resoluciones. La fuerza en este
sentido es un concepto relacional: se refiere a la capacidad de una parte para
imponer a otra la realizacin o la omisin de un acto. El uso de la fuerza forma
parte de la mdula del Estado, por cuanto que en su esencia se encierra el
control del poder supremo, es decir, la capacidad de imponer obediencia.

En trminos generales, a travs de sus diferentes instituciones, un Es-

tado se encarga de proporcionar un marco legal bajo el que su poblacin pueda
vivir. Este modo de vida depender de las polticas que los gobiernos lleven a
cabo en sus diferentes mbitos de competencias. Pero s podemos hallar un
punto de concordancia que puede ser objeto de anlisis y que encontramos en
todos: el control del poder, el monopolio de la coercin.

Sin duda, la concentracin de la violencia, lo que Weber denominaba

el monopolio del uso legtimo de la fuerza, dentro de unas fronteras territo-
riales y bajo unas determinadas leyes, es una constante de todo Estado. La po-
sibilidad de acudir a la violencia es la ltima ratio del poder. La fuerza fsica es
la ltima instancia a la que recurre el poder poltico en casos excepcionales.
Para esto, el Estado tendr un control centralizado, entre otros, del poder mili-
tar y judicial.

La capacidad de usar la fuerza est presente en muchas instituciones

de todo tipo. Pero hemos de matizar que no es la capacidad de usar la fuerza
lo que distingue al Estado frente a otras instituciones o particulares, sino su
pretensin de hacer uso de ella de forma legtima y exclusiva en un territorio.
En eso consiste el poder supremo, en no reconocer ninguna autoridad distinta
superior ni inferior. Cualquier pretensin de entes o de individuos particulares
de reclamar para s parcelas de poder atenta contra la naturaleza del Estado.
Esa condicin, el uso de la fuerza en exclusiva, es la particularidad de la
soberana y recibe del Estado tanto su legitimacin como los fines que debe
perseguir.

A pesar de nacer unidas, hemos de destacar que soberana no es sin-

nimo de monopolio de la fuerza. Pensemos en la posibilidad, al menos como
hiptesis racional, de concebir una sociedad en la que el poder soberano fuera
capaz de afirmarse mediante el dilogo y la capacidad de persuasin. En este
idlico caso no sera preciso hacer ni acopio ni uso de la fuerza, con lo que que-
dara demostrada la no asimilacin necesaria entre soberana y monopolio de

44
No entraremos en este punto a debatir sobre el papel de la fuerza en la formacin misma de los estados que,
desde luego, no nacieron de modo espontneo y pacfico. La ficcin contractualista propone el pacto y se
desentiende de este asunto. Cuesta concebir el sometimiento unnime de todas las voluntades a un poder sin el
uso de algn tipo de coaccin y parece ms real que la violencia acompaara estos procesos desde la gnesis del
Estado.
 23

la fuerza. La primera es el fin que se persigue, la fuerza el medio ms comn

para obtenerlo. El Estado nace con vocacin rectora suprema (soberana) y pa-
ra poder lograr sus fines hace uso de su poder coactivo.

2.1.3. Soberana, Estado y derecho. En el Renacimiento es cuando el

Estado integra en su organizacin la legislacin y ejecucin de sentencias, por
lo que el derecho adquiere un carcter estatal. Para llegar a este punto de or-
ganizacin es inevitable una concentracin de la fuerza de la comunidad en
una instancia decisoria que medie en los conflictos y sea capaz de hacer acatar
sus resoluciones. La capacidad de poder del Estado ofrece cobertura a la exis-
tencia del derecho, que, a su vez, genera poder y legitimidad. Violar una ley
choca con dos fuerzas contrapuestas. Por un lado, aparece el poder normativo
de la propia ley reforzada por su estabilidad y su permanencia en el Estado.

Por otro lado, a la estabilidad y legitimidad normativa ha de sumarse la

presencia del poder coactivo del Estado. El tringulo formado por normas, po-
der y legitimidad configura los ejes del Estado. El Estado ha de ser capaz de
ejercer un poder soberano tanto de iure como de facto. La diferencia entre am-
bas fuerzas es que el poder coactivo en s no tiene pretensiones de legitimidad,
mientras que el poder de las leyes s lo tiene. La coactividad diferencia al dere-
cho de otros sistemas de normas.

Precisamente, es de la legitimidad de las leyes de donde extrae la legi-

timidad el uso de la fuerza para obligar a su cumplimiento; un recurso que se
hace legtimo en la medida en que se ajusta a las leyes que defiende. La obe-
diencia de los sbditos se consigue, pues, con un sistema institucionalizado de
administracin de justicia respaldado por el poder. Las teoras contractualistas
que analizaremos a continuacin vendrn a decir que esa legitimidad deriva del
consentimiento de los individuos. De ah que los individuos, al obedecer al apa-
rato normativo del Estado, no estarn haciendo ms que obedecindose a s
mismos a travs de sus representantes.

El poder de coaccin del Estado es la garanta del mantenimiento de

un sistema de derecho haciendo inadmisible emprender acciones que violen lo
establecido por las leyes. Sin control sobre la fuerza no hay seguridad jurdica.
La fuerza se impondra a la ley si no fuera porque la fuerza del Estado vigila el
cumplimiento de la ley. ste es el mecanismo por medio del cual la juridicidad
queda protegida.

Como venimos analizando, Heller considera que el Estado y el Derecho

se requieren mutuamente como condiciones necesarias de su existencia. Hasta
tal punto es consustancial al Estado la existencia de un orden jurdico, que
Kelsen afirma que son una y la misma cosa. En otras palabras, el Estado se
especifica en ser un sistema de normas.

Para este terico del derecho, hablar de Estado y de derecho es una

duplicidad innecesaria ya que afirma que la esencia de ambos trminos es
idntica. Kelsen tacha de dualistas a quienes, como Jellinek, defienden al Es-
tado como creador del derecho y, a la vez, como sometido a l. Desde cierta
 24

perspectiva, el intento de Kelsen obedecera a la tentativa de simplificar ele-

mentos; pero, a su vez, parece desajustada la acusacin de dualismo para
quienes defienden la existencia independiente de ambas realidades.

Kelsen se equivoca e identifica al Estado con uno de sus componentes,

pues si consideramos al Estado, tal como lo hemos definido, es cierto que no
puede pensarse su existencia sin un ordenamiento jurdico desarrollado, pero
el Estado tiene otros elementos (poblacin, territorio, instancias polticas, sobe-
rana, etc.) que posibilitan la organizacin social, y sera una reduccin hacer
que todos converjan en uno solo. Los espacios de ambas instancias no son en-
teramente intercambiables, ya que el Estado no puede existir sin derecho, pero
s puede existir derecho sin Estado.

2.1.4. La legitimidad del poder. El concepto de legitimidad, como ve-

remos, no es fcil de aprehender. La principal dificultad consiste en la im-
posibilidad de reducir a un mismo criterio los diferentes ejes axiolgicos por los
que se puede definir el trmino. La legitimidad est relacionada con los valores
y estos con las ideologas, lo que ocasiona una ambigedad considerable en su
definicin, que puede pecar de parcialidad, sesgo o de falta de unicidad, fruto
de la adopcin de una solucin de compromiso que intente recoger lo ms sig-
nificativo de cada enfoque. En principio, decimos, en sentido lato, que la sobe-
rana de un Estado es considerada legtima cuando cuenta con la aceptacin
de las partes implicadas.

La legitimidad, segn Weber45, puede buscarse, incurriendo en peticin

de principio, en las tradiciones que rigen desde antiguo (fuente del derecho
consuetudinario); puede tener una base personal y carismtica, basada en la
ejemplaridad de una persona y en las posiciones que avale; y puede, final-
mente, buscarse exclusivamente en principios morales racionales, en las nor-
mas y el imperio del derecho, constituyendo la legitimidad racional.

Esta ltima ser la determinante en la poca que nos ocupa. La legiti-

midad debe remitir a la aceptacin de la autoridad por parte de los gobernados
basndose en argumentos racionales. La legitimidad del poder no se deriva,
dentro del pensamiento contractualista, ni de la fuerza, contraria de por s al de-
recho, ni de la naturaleza, ya que de las leyes de la necesidad no se desprende
ninguna legitimidad. La legitimidad viene, pues, de una convencin justa que
los gobernados aceptan.

La soberana es la fuente del poder en una sociedad. La legitimidad no

puede confundirse con el poder. El poder es una fuerza que capacita para a-
doptar y ejecutar decisiones que vinculan a todos los que se hallan bajo su au-
toridad. La fuerza es un dato fsico ajeno al valor, la legitimidad es la que in-
troduce en escena el concepto de valor, pues es el marco simblico que hace
que un poder sea considerado justo.

La autoridad, cuando es legtima, tiene el derecho de dirigir y ordenar y

45
WEBER, M., o. c.
 25

debe proceder de la estimacin compartida, mientras que el poder es ejercido

por los dirigentes, pudiendo contar o no con dicha legitimidad. El poder sin con-
sentimiento es ilegtimo. El reconocimiento, ya sea tcito o explcito, de los indi-
viduos afectados, es la fuente de legitimidad que justificar la existencia del Es-
tado. Slo puede hablarse de legitimidad desde un cierto grado de consenso
entre los implicados.

Un nuevo problema se plantea sobre el grado de aceptacin que deben

tener las normas para ser consideradas legtimas. Este requisito ser variable e
intentar, por lo general, hacerse ms extensivo cuanto ms trascendente sea
la decisin a tomar. Por ejemplo, el grado de aceptacin esperable de una nor-
ma que regule la recoleccin de residuos no es similar al que se demanda po-
sea una reforma constitucional.

En resumen, el Estado puede reclamar la obediencia legtima a los

ciudadanos porque su soberana emana de la cesin voluntaria por parte de los
propios individuos del poder que originariamente era de su posesin. El indivi-
duo se convierte en la fuente de soberana y legitimidad que fundamentan el
Estado moderno.

2.2. El territorio y la poblacin

Este punto que pasamos a tratar a continuacin no se encuentra, a

diferencia de los anteriores, analizado en detalle por el pensamiento poltico de
la poca de la que nos hemos ocupado. No obstante, al ser el territorio y la po-
blacin aspectos determinantes del Estado, y con el fin de llegar a una com-
prensin ms consistente y precisa de nuestro tema, hemos abordado su estu-
dio desde el enfoque de perspectivas posteriores que, con mayor sistemati-
cidad, se han ocupado de estos aspectos.

2.2.1. Los lmites territoriales. El territorio, elemento constitutivo y l-

mite de la accin del Estado, marca el mbito espacial sobre el que se asienta
la poblacin y desde donde ejercita su poder el Gobierno. El territorio es la su-
perficie terrestre habitada sobre la que el poder del Estado se afirma como due-
o y reclama un dominio y una jurisdiccin. La jurisdiccin territorial es tridi-
mensional, consta del espacio terrestre, la columna de espacio areo que se
eleva desde la superficie y las aguas sobre las que ejerce su atribucin.

Como ya anticipbamos, el concepto clsico de Estado es una entidad

en cierto modo clausurada, ya que sus actividades estn principalmente cir-
cunscritas al mbito interno. Jean Bodin define el Estado como una unidad
territorial cerrada fruto del rechazo a la sociedad estamental medieval. La sobe-
rana queda siempre circunscrita al mbito territorial nacional y no se plantea
ningn conflicto de tipo internacional. El pueblo se dota, siempre en clave inter-
na, de un ordenamiento poltico y de unas leyes. El resto de entidades interna-
cionales quedan fuera de su jurisdiccin.

El Estado nacional es una entidad volcada sobre s misma, con una so-
berana suprema e independiente. La perspectiva internacional se abrir paso
 26

posteriormente una vez que las relaciones entre los estados se hagan regula-
res, dando origen al derecho Internacional, basado tanto en la fuerza de las
costumbres como en los tratados internacionales, que sistematizar sus rela-
ciones, su coexistencia y cooperacin46.

2.2.2. Pueblo, Nacin y Estado. Al igual que Aristteles, tomamos co-

mo punto de partida el hecho de que el hombre nunca ha existido al margen de
la sociedad. Dejamos, pues, de lado las abstracciones metafricas ms o me-
nos afortunadas, que con fines pedaggicos y explicativos se han expuesto, en
las que los hombres aparecen viviendo independientes y desorganizados al
margen de todo tipo de sociedad. Igualmente inapropiados, y con similares de-
ficiencias, son los constructos mutilados como el individuo autnomo moderno,
aislado y autosuficiente dentro de su sola razn. Ms acertada, realista y con
mayor capacidad explicativa nos parece la visin aristotlica de la condicin
poltica esencial del hombre.

La sociedad es la verdadera naturaleza del hombre, una naturaleza cul-

tural, valga el oxmoron, que condiciona y modela al hombre, con ms profun-
didad incluso que sus condiciones fsicas. Es la cultura y no la biologa la que
interviene decisivamente desde que el hombre es parte de sociedades estables
y organizadas.

Aristteles se refera a la matriz cultural, a modo de una segunda natu-

raleza, en la que nace el hombre inserto y condicionado. La relacin entre indi-
viduo y sociedad es de mutua implicacin y supone una dialctica de influen-
cias recprocas y constantes. Las ordenaciones sociales y las acciones huma-
nas no son entidades que puedan pensarse una al margen de la otra: aqullas,
en la medida en que han sido creadas por hombres, y stas al encontrar los l-
mites de su actuacin con relacin a los mrgenes que las regulaciones so-
ciales marcan. Esta concepcin se abre a la posibilidad del cambio, una cons-
tante que aparece cada vez que se ponen en cuestin los modos de entender y
regular la sociedad. En resumen, del mismo modo que es impensable una cul-
tura sin individuos, el individuo opera dentro de sus competencias y capaci-
dades en su nicho cultural y poltico, sin el cual tampoco puede entenderse nin-
gn fenmeno humano.

El pueblo es el grupo humano que forma la poblacin. Ser en el Rena-

cimiento, con la cada del sistema estamental, cuando empiece lentamente a
tomar conciencia de s, lo que supone un primer paso de autorreconocimiento
como instancia capaz de tomar parte en poltica. Los primeros estados crearon
unos vnculos de tipo patrimonial que convertan a los habitantes en sbditos
manteniendo bsicamente un esquema similar de dominacin al vigente en la
Edad Media. No se puede hablar an de ciudadanos.

No ser hasta 1789, al comienzo de la Revolucin francesa, cuando

46
No podemos pasar por alto que fue el dominico espaol Francisco de Vitoria (1486-1546) quien en 1539 en De
indis inici el derecho internacional. Su leccin trataba de los derechos de la Corona sobre los habitantes nativos
tras la conquista de Amrica.
 27

terminarn de cuajar las nociones de nacin y soberana popular. As, la Decla-

racin de los derechos del hombre y del ciudadano, establecida como marco
sobre el que deba asentarse la nueva Constitucin francesa, estableci en su
artculo tercero que el origen fundamental de toda soberana recae en la na-
cin. Tal declaracin obtuvo su reflejo, al menos terico, ya que no prctico,
en el artculo sptimo de la Constitucin francesa que declaraba que el pueblo
soberano era la universalidad de los ciudadanos franceses. Hasta ese momen-
to no se puede hablar de nacin. Empezamos a considerar naciones a aquellas
comunidades en las que el pueblo es consciente de los vnculos polticos que
unen a sus miembros.

Slo a partir de la Revolucin francesa se puede hablar con propiedad

del surgimiento de naciones, concepto ligado a la conciencia de nacionalidad
como comunidad poltica hecha por ciudadanos autnomos que quieren dejar
de ser sbditos para adquirir la soberana. Aunque esto no implique asumir que
hasta ese momento no existe ningn tipo de referencia a las comunidades
nacionales. Por ejemplo, desde haca un siglo en la Revolucin Gloriosa de
1688-9 se venan utilizando trminos similares a los de la constitucin francesa.

Existe un concepto, diramos, mtico de nacin, entendida como una

imprecisa amalgama de orgenes tnicos, linaje biolgico, alma de la raza, jun-
to con una lengua, cultura y tradiciones comunes, que seran las bases de unas
seas de identidad histricas. Los ms audaces incluso creeran que los conte-
nidos de conciencia se transmitiran, adems de por la va cultural, por herencia
biolgica47.

Sin embargo, por nacin no ha de entenderse ni una unidad racial ni

una comunidad espiritual. Lo primero es una ficcin que no merece comentario;
en cuanto a lo segundo, la doctrina romntica que postula la existencia de un
espritu del pueblo no se sostiene. Una colectividad est formada por gentes de
muy diversas procedencias e intereses. Es una simplificacin sustancializar di-
cha idea en una nica y apriorstica personalidad, sensibilidad o conciencia in-
mutable capaz de pervivir a lo largo de las generaciones48.

Si el pueblo mantiene unos ciertos rasgos que dan la imagen de con-

tinuidad o de identidad cultural nacional con el paso de las generaciones es s-
lo el fruto de sus interacciones contingentes con la historia y la naturaleza. Es
siempre a posteriori como se forja una identidad cultural, entendiendo por tal
identidad un conjunto de rasgos compartidos por diferentes generaciones, algu-
nos de los cuales pueden verse sustituidos por otros, como de hecho sucede,
con el transcurso del tiempo.

El concepto de nacin implica que sus miembros tengan lazos histri-

cos, proyeccin de futuro, conciencia de identidad colectiva. etc. Castells desta-
ca en su definicin de las naciones dos rasgos esenciales, la historia y la pro-
yeccin poltica comn:

47
Vase al respecto la contundente crtica que en 1934 se hace a la consideracin de la ilusin racial como
ideologa encubridora de los intereses de la clase dominante en HELLER, H., o. c., pp. 164-174.
48
Ibdem, pp. 178 y ss.
 28

[...] comunas culturales construidas en las mentes de los pueblos y la

memoria colectiva por el hecho de compartir la historia y los proyectos pol-
ticos49.

La nacin es, pues, fruto de una evolucin histrica, lenta en algunos

casos y ms rpida en otros. Los vnculos identitarios pueden ser de cualquier
tipo: unos ritos compartidos, la lengua verncula, la solidaridad, el parentesco,
la religin, factores tnicos, culturales Todos ellos, aunque ninguno sea con-
siderado imprescindible, constituyen el extraordinariamente importante factor
identitario, reforzado, claro est, por la prosecucin de metas comunes. Los
individuos los reciben de modo involuntario, al entrar por nacimiento a ser parte
de la comunidad, y sern los encargados de actualizar de modo personal y co-
lectivo esta identidad. No existe una nacin por encima de sus componentes,
sin embargo, la nacin es algo ms que la suma de los individuos que la com-
ponen y surge como resultado de su reunin, no de su mera yuxtaposicin.

Otros, por el contrario, con menos metafsica, arguyen que la mera aso-
ciacin de individuos bajo un gobierno comn, con independencia de su raza o
idioma, bastara ya para formar una nacin y para convertir a sus miembros en
ciudadanos plenos, con derechos y deberes.

Compartir una identidad requiere y al mismo tiempo produce estabilidad

en una sociedad. Los vnculos nacionales establecen unidades de sentido
compartidas que reflejan la idiosincrasia de una nacin y en las que son edu-
cadas las nuevas generaciones. Estos vnculos constituyen la herencia cultural
de un pueblo50. La nacin provee al individuo de un legado que se refleja en las
costumbres, las aptitudes mentales y el sistema de creencias, insertando al
individuo en una civilizacin determinada.

Como notas de la comunidad nacional podemos, pues, indicar las siguien-

tes: en primer lugar, se trata de una forma de vida que pertenece constituti-
vamente a la esencia ontolgica del hombre. Todo hombre, en cuanto hom-
bre, posee una dimensin nacional con el mismo ttulo que posee una di-
mensin de miembro de la humanidad; esa dimensin le imprime carcter y
es uno de los factores decisivos en la formacin concreta de su personalidad
humana51.

A su vez, todos estos factores de cohesin se evidencian en repre-

sentaciones simblicas como la bandera y otras mediaciones que dan continui-
dad y unidad a la comunidad, estableciendo iconos compartidos entre los indi-
viduos que la componen.

Los factores identitarios son de tipo interno cuando hablamos del reco-
nocimiento mutuo en virtud de lo que se comparte, el nosotros, y de tipo
externo, ante la alteridad, el ellos, frente a quienes una comunidad se reco-
noce como distinta.

49
CASTELLS, M. La era de la informacin: Economa, sociedad y cultura, vol. II El poder de la identidad, Alianza
Editorial, Madrid, 1998, p. 73.
50
HELLER, H., o. c., p. 107.
51
LEGAZ Y LACAMBRA, L., o. c., pp. 773-774.
 29

En suma, se pasa del pueblo a la nacin cuando la comunidad adquie-

re unos rasgos de identidad comunes que, unidos a la conciencia de s como
grupo, dan lugar a que se pueda hablar de pueblo con sentido de comunidad,
lo que da paso a su traslacin poltica en nacin. Por nacin entendemos un
pueblo bajo un principio de unidad comn. La nacin encontrar en el Estado
su plenitud organizativa y poltica.

En la poca histrica que nos ocupa (ss. XVI-XVII), los factores que
propiciaron el surgimiento de los estados estuvieron acompaados del inci-
piente desarrollo de las identidades nacionales; se dio el proceso doble de apa-
ricin del surgimiento de las estructuras institucionales (Estado) con el desarro-
llo de los vnculos grupales (Nacin).

Para que el aparato estatal funcione es necesaria la presencia de un

sustrato ideolgico, al que podemos denominar conciencia nacional, que
aglutine a los individuos. Es necesaria la presencia de una vinculacin que
haga que lo que en principio sera una mera relacin de proximidad fsico geo-
grfica se convierta en un factor de cohesin que ligue a los habitantes del
territorio.

La nacin es una categora distinta a Estado. La nacin sin Estado es

una colectividad sin estructura organizativa, la base humana sobre la que se
levanta el armazn del Estado. Con los mismos argumentos, el profesor Legaz
y Lacambra52 afirma que la nacin representa a la comunidad sin ordenacin,
mientras que el Estado la dotara de organizacin y autoridad. La nacin se do-
ta de organizacin poltica e institucional en el momento en que se fragua como
Estado.

El Estado es la nacin jurdicamente organizada y polticamente libre.

El Estado otorga la nacionalidad a sus ciudadanos, mientras que la naciona-
lidad, sin un Estado central, quedara reducida a unos sentimientos culturales o
raciales de comunidad sin que dicha comunidad tuviera una estructura orga-
nizativa estable. Aunque no pueda identificarse esto como un disvalor. Por
ejemplo, numerosos sectores de la nacin juda no comparten la necesidad de
construir un Estado judo. Es decir que no consideran que mantener la iden-
tidad nacional implique la configuracin del constructo Estatal de Israel.

Estado y nacin no son trminos intercambiables ya que no todas las

naciones se constituyen como estados y, a su vez, un Estado puede estar for-
mado por ms de una comunidad nacional, en ese sentido se hablar de Es-
tado de naciones o de Estado plurinacional. El concepto de nacin puede
ser usado para referirse a grupos culturales que pueden trascender las fron-
teras de un pas o para referirse a minoras dentro de un Estado.

En todo caso, s se puede hablar de una posterior independencia de

ambos trminos, y prueba de ello es que histricamente, desde la Revolucin
francesa, existen muchas ms naciones que estados. La mayora de los esta-

52
Ibdem, p. 777.
 30

dos son plurinacionales, con multitud de corrientes e intereses antagnicos,

aunque tambin se da el caso de naciones que pertenecen a ms de un Es-
tado. Lo que viene a destacar que las naciones y los estados son entidades
independientes.

Con la constitucin de un Estado el pueblo reconoce un ordenamiento

jurdico con un poder superior a los individuos particulares que lo componen y
al sujetarse a estas normas se estn al mismo tiempo reconociendo a s mis-
mos como unidad, pasando a compartir historia y tradiciones. Bajo el Estado, la
nacionalidad se convierte en el lazo que adscribe a cada individuo con su grupo
poltico, adquiriendo con l una serie de derechos y obligaciones que lo ligan a
la comunidad.

En este sentido, es un vnculo jurdico que une al ciudadano con el Es-

tado bajo cuya jurisdiccin se encuentra. El pueblo es en este movimiento de
generacin del Estado sujeto y objeto. Para que esta asociacin se pueda dar,
ser necesario que cada ciudadano vea en los dems las condiciones necesa-
rias para llevar a cabo la asociacin. De entre las dos caractersticas necesa-
rias que Offe53 seala: confianza y solidaridad, destaca la primera, al menos en
su formulacin ms dbil: la ausencia de temor mutuo, sin la cual parece impo-
sible llegar a un Estado diferente del planteado por Hobbes en su Leviatn.

Aunque la confianza se adquiera a travs de la presencia de un orde-

namiento jurdico que garantice los derechos ciudadanos, es necesaria cierta
voluntariedad y comunidad de perspectivas que venzan el inicial recelo mutuo.
En este punto es donde interviene el concepto de nacin como factor provee-
dor de una identidad comn entre iguales, originada en tiempos remotos, y
confundida ya con lo mtico. Ya no son, pues, individuos aislados y recelosos,
sino que se puede apelar a ellos como miembros de una nacin, siendo ms
susceptibles, por el hecho de que comparten un pasado comn, de hacer sa-
crificios en pro del colectivo. La nacin es el aglutinante que pone las bases
que fundamentan el edificio del Estado.

En conclusin, mientras que el pueblo es un fenmeno que ha existido

desde siempre, no diramos un fenmeno natural como algunos han afirmado,
pero s una realidad prepoltica, la idea de nacin, por el contrario, constituye
una realidad histrica y una categora poltica nueva, que requiere como con-
dicin constitutiva la unidad poltica de un buen nmero de individuos. Por con-
siguiente, la idea de nacin lleva aparejada la nocin de ciudadana, los indi-
viduos pasan de ser vasallos a ciudadanos cuando son conscientes de su dig-
nidad y sus derechos y tienen vocacin de defenderlos.

En este largo proceso se crean unas circunstancias que dotan de cohe-

sin y cierta uniformidad a un colectivo, algunas anteriores a la constitucin de
los primeros estados y otras como resultado de su cristalizacin. Coincidimos
con Heller cuando destaca que el Estado es una unidad anterior a la nacin, sin
la que no existira tal concepto54.

53
OFFE, C., Democracia y Estado del bienestar; en Monedero, J. C. (ed.) o. c., p. 290.
54
HELLER, H., o. c., pp. 175-176, 181 y ss.
 31

En muchos casos es el hecho de vivir bajo el mismo Estado, con sus

leyes y restricciones, lo que crea la conciencia de pertenecer a un pueblo,
aunque estimamos que es necesaria una vinculacin comunitaria incipiente
para articularse polticamente de modo pleno en el Estado. Es un proceso que
se retroalimenta: la constitucin de un Estado crea nuevos vnculos y favorece
los que ya existan, lo que ace que el Estado cobre solidez y estabilidad. Por su
parte, los lazos sociales existentes entre los miembros de la comunidad, no
siendo imprescindibles, s facilitan el surgimiento y proporcionan, a la postre,
firmeza al Estado.

3. El contrato social de Hobbes

3.1. El enfoque de Hobbes

El Leviatn fue publicado en 1651, tras diez aos de redaccin en

Francia, entre 1640 y 1650. Fue concebido como un alegato a favor de la obe-
diencia poltica y en contra de la disolucin poltica y las continuas guerras.55
Hobbes comienza su Leviatn presentndolo como un afn por hacer progresar
el poder civil56. El trmino Leviatn, procedente del hebreo: liwytn, se re-
fiere a un monstruo marino fabuloso descrito en el Libro de Job como la mayor
bestia acutica. El grabado alegrico de la edicin de Molesworth de 1839 de
Londres recoge la cita bblica referida a dicha criatura, cuyo texto completo
reza: En fin, no hay poder sobre la tierra que pueda comparrsele, pues fue
criado para no tener temor de nadie57.

Para Hobbes, el Leviatn es la representacin del Estado moderno, y

este grabado evidencia algunas de sus principales caractersticas. En l se ve
la imponente figura de un coloso humano, que surge de medio cuerpo frente a
montaas, castillos, y una ciudad cuyo cuerpo es una conglomerado de pe-
queos hombres. En su mano derecha sostiene una espada; en la mano iz-
quierda, un bculo episcopal. Bajo el grabado principal se observan una serie
de smbolos que hacen referencia a la pugna entre el poder temporal (castillo,
corona, can, batalla) y el espiritual (catedral, mitra, rayos, tribunal ecle-
sistico).

55
Era la poca de las luchas entre el Parlamento y el rey Carlos I (1625-1649). El rey se enfrenta a un Parlamento
que reclamaba sus derechos. El presidente del Tribunal Supremo, Edward Coke, apoy al Parlamento procesando
en 1621 a los ministros del rey. Esto supuso una limitacin de los poderes reales. Las irreconciliables posiciones de
los partidarios de la monarqua y del Parlamento dieron como resultado el estallido de la Primera Guerra Civil, de
1642 a 1648, tras la que el rey Carlos I fue decapitado. Con el triunfo de los parlamentaristas se aboli la
monarqua y se estableci un rgimen de Protectorado, sntesis de aspectos monrquicos y parlamentarios, con
Oliver Cromwell al mando. El protectorado acab con la muerte de Cromwell en 1658. Tras l su hijo, Richard
Cromwell, se hizo con el poder durante un ao. En 1659 se reinstaura de nuevo la monarqua con Carlos II, hijo de
Carlos I.
56
HOBBES, T., Leviatn. La materia, forma y poder de un Estado eclesistico y civil. Alianza Editorial, Madrid, 2002,
p. 11.
57
Curiosamente, entre estos pasajes del Libro de Job, en los que Dios le muestra su enorme podero frente a la
insignificancia del pobre mortal, ante la fabulosa bestia marina, Dios le espeta irnicamente: O har quiz pacto
contigo, y le recibirs como tu perpetuo esclavo? (Job XL, 23) Resulta especialmente sugerente la idea del pacto
(contrato en traduccin de Ediciones Cristiandad, Madrid, 1993) con el enorme poder del animal. Para un anlisis
completo de la simbologa del ttulo de esta obra ver SCHMITT, Carl. El Leviathan En La Teora Del Estado De
Thomas Hobbes. Trad. F. Javier Conde. Granada: Comares, 2004.
 32

Para comenzar, Hobbes parte de que para entender el Estado es ne-

cesario comprender primero al hombre con sus deseos y sus conflictos. Con
ese fin aplica el nuevo mtodo cientfico haciendo uso de la induccin, deduc-
cin, anlisis, sntesis, investigacin y demostracin dentro de la historia y la fi-
losofa poltica58. Su anlisis parte de un exceso de racionalismo que le lleva a
pensar que es posible, a travs de la intuicin de las leyes de la naturaleza59,
deducir todas sus implicaciones y hasta fijar los contenidos de los derechos
naturales.

En este sentido, mantiene la concepcin esencialista e inmovilista tanto

de la naturaleza humana como de la historia60. Bobbio afirma que Hobbes es el
primer representante del iusnaturalismo moderno, por delante de Grocio, y con
cierta sorna afirma de l: no conozco autor que haya asumido el ingrato oficio
de legislador universal con ms audacia que Hobbes61.

El esquema general que sintetiza todo el proceso hobbesiano de inves-

tigacin comienza, pues, desde el estudio de las pasiones humanas. Hobbes
emprende una exploracin del hombre, el elemento ltimo y el creador de dicho
ente artificial, al que somete a una completa diseccin antropolgica con el ob-
jeto de interpretar las motivaciones que se ocultan tras sus acciones. El resol-
tado se cifra en afirmar que su peculiar naturaleza aboca irremediablemente a

58
Recordemos que el mtodo cientfico que impregnaba la poca influy, como no poda ser de otro modo, al espritu
inquieto de Hobbes, quien adems tuvo la ocasin de conocer personalmente a Descartes (en 1636) y a Galileo
(en 1637)
59
Leyes de la naturaleza que son equiparadas a virtudes morales. HOBBES, T., o. c., p. 143.
60
Y sin embargo, reconoce que el soberano debe instruir al pueblo, al que considera como un papel en blanco
dispuesto para recibir la imprenta que la autoridad le imprima. Ibdem, pp. 287-288.
61
BOBBIO, N., Estudios de la Historia de la Filosofa: de Hobbes a Gramsci, Editorial Debate, Madrid, 1991, p. 153.
Bobbio remite a los captulos II y III del De Cive y los captulos XIV y XV del Leviatn como muestra.
 33

los hombres a la guerra. Hobbes postula como irreductible este enfrentamiento

debido a la constante presencia de situaciones de antagonismo, para a conti-
nuacin concluir que gracias al impulso de conservacin y el miedo a la muerte
el hombre se ve impelido a buscar, mediante el uso de su razn, una salida a
este desolador escenario de enfrentamiento fratricida. El resultado ser la
construccin del Estado.

Veamos, en primer lugar, cmo desarrolla su antropologa, y ms ade-

lante veremos su justificacin y diseo del Estado, para concluir percibiendo en
qu medida este punto de arranque condicionar todos sus desarrollos poste-
riores.

4.2. Antropologa hobbesiana

El laboratorio de anlisis donde Hobbes sita la actividad humana es
un hipottico estado natural preestatal y prejurdico.62 Vemos la importancia de
este primer paso, ya que no se acepta que el hombre sea el animal poltico,
social por naturaleza, que defenda Aristteles. Para Hobbes, si el hombre llega
a asociarse no es por instinto natural, sino mediante una accin meditada y
voluntaria.

En el estado asocial, los hombres se mueven libremente entre lo que

desean y lo que rechazan, sin un estado de quietud posible. Lo deseado y lo
rechazado pasan a ser los referentes por los que se definen el bien y el mal, ya
que no hay leyes ni cortapisas que interrumpan el libre fluir de sus acciones.
Este permanente movimiento tiene una causa: todos los hombres ansan
obtener la felicidad, y para alcanzarla realizan incesantemente acciones en pos
de deseos63. Estos deseos se vern satisfechos en la medida en que cada uno
disponga de poder para obtenerlos y mantenerlos. El poder es entonces una
capacidad que acta como medio para alcanzar un determinado fin (deseo), o
repeler un mal.

62
Hobbes no aclara en qu consistira este estado de naturaleza. En todo caso, lo aceptamos como una ficcin
intelectual con carcter metafrico, que previene de las consecuencias de una sociedad sin regulaciones. De su
planteamiento s se deduce que el estado de naturaleza ha de ser una situacin de escasez de recursos, ya que no
se entenderan los constantes enfrentamientos si existieran abundantes bienes para todos. Esta premisa marca la
divergencia entre el pensamiento negativo hobbesiano y el ms optimista de otros pensadores, que plantean su
estado natural repleto de manjares. Es el caso de la Utopa de Toms Moro En Utopa, como todo es de todos,
nunca faltar nada a nadie mientras todos estn preocupados de que los graneros del Estado estn llenos. Todo se
distribuye con equidad, no hay pobres ni mendigos y aunque nadie posee nada todos sin embargo son ricos. Una
exposicin que nos recuerda la descripcin cervantina del mito renacentista de la Arcadia pastoril perdida en el
Quijote Eran en aquella santa edad todas las cosas comunes: a nadie le era necesario para alcanzar su ordinario
sustento tomar otro trabajo que alzar la mano y alcanzarle de las robustas encinas, que liberalmente les estaban
convidando con su dulce y sazonado fruto. Las claras fuentes y corrientes ros, en magnfica abundancia, sabrosas
y transparentes aguas les ofrecan. En las quiebras de las peas y en lo hueco de los rboles formaban su
repblica las solcitas y discretas abejas, ofreciendo a cualquier mano, sin inters alguno, la frtil cosecha de su
dulcsimo trabajo. Los valientes alcornoques despedan de s, sin otro artificio que el de su cortesa, sus anchas y
livianas cortezas, con que se comenzaron a cubrir las casas, sobre rsticas estacas sustentadas, no ms que para
defensa de las inclemencias del cielo. Estos son dos ejemplos de cmo el factor material condiciona las
concepciones polticas. Ambas obras fueron adems publicadas en la misma poca que el Leviatn (1516 y 1551
respectivamente). A nuestro juicio, el enfoque de Hobbes parte de condiciones mucho ms realistas, una
perspectiva en cierto modo avalada por los estudios antropolgicos. Para Marvin Harris, las condiciones que
favorecieron la creacin de los estados primitivos se resumen en lo siguiente: Poblaciones densas, modos de
produccin intensificables, circunscripcin y guerras violentas se hallan en la base del surgimiento de los estados
primitivos. HARRIS, M., o. c., p. 504.
63
HOBBES, T., o. c., p. 62.
 34

Hobbes resalta que el hombre ante todo tiene un marcado instinto de

conservacin, al igual que el resto de seres de la naturaleza, y que este
impulso de supervivencia es la clave primera bajo la que interpretar la felicidad,
entendida entonces como xito en la preservacin individual. Vistas as, las
acciones son, todas, un medio para subsistir, y se tendrn ms posibilidades
cuanto mayor sea el poder de que se disponga. El silogismo es concluyente: si
todos los hombres buscan la felicidad y el poder es la condicin necesaria para
alcanzarla, el ansia de poder se convierte en una aspiracin constante en el
hombre:

[...] La primera inclinacin natural de toda la humanidad es un perpetuo e

incansable deseo de conseguir poder tras poder, deseo que slo cesa con la
muerte64.

De forma que todos los hombres desean el poder perseverantemente

durante todos los das de su existencia. Podramos decir que esta bsqueda,
en tanto que medio para asegurarse la supervivencia y la felicidad, est
impresa en la condicin humana al modo de un instinto primario de la especie.
Hobbes habla de una cierta necesidad natural en las decisiones tendentes a la
autopreservacin.

Hasta este punto no tendra por qu colegirse ninguna situacin de

conflicto. Pero es en el momento en que hace que supervivencia y egosmo
sean trminos correlativos cuando la tarea de sobrevivir se convierte en una
lucha con los dems. Vemos cmo este trgico itinerario se liga a los dos im-
pulsos ms poderosos: la vida y la muerte. En este estado natural cada uno ha-
ce uso sin control ajeno de sus capacidades y de los medios a su alcance para
obtener lo que desea, de modo que es inevitable entrar en colisin con los inte-
reses de otros. La competencia, unida a la constante desconfianza mutua, hace
que cada hombre se convierta en un potencial enemigo para el resto.

Hobbes parte de una situacin inicial de limitados recursos que le lleva

a considerar como mutuamente excluyentes los deseos de los hombres. Las
voluntades enfrentadas chocan y el conflicto brota naturalmente. Un trance irre-
soluble porque ninguna de las partes suele tener poder suficiente para desha-
cerse de la otra por completo y zanjar el litigio.

La naturaleza ha hecho a los hombres tan iguales en sus facultades de

cuerpo y de alma, que aunque puede encontrarse en ocasiones a hombres
fsicamente ms fuertes o mentalmente ms giles que otros, cuando consi-
deramos todo junto, la diferencia entre hombre y hombre no es tan apreciable
como para justificar el que un individuo reclame para s cualquier beneficio
que otro individuo no pueda reclamar con igual derecho65.

Es as como en virtud de esta constitucional igualdad de facultades y

fuerzas hasta el ms dbil en apariencia puede hacer uso de estrategias que
acaben con el ms fuerte. La desconfianza y el egosmo son las causas de
este lamentable estado precivil, connatural al hombre, donde el enfrentamiento,

64
Ibdem, p. 93.
65
Ibdem, p. 113.
 35

una vez iniciado, no puede pararse y continuar indefinidamente haciendo de la

vida humana un solitario, corto y brutal trayecto. Y como cada ser humano tie-
ne, segn Hobbes, el inalienable derecho de defender su vida a travs de los
medios que juzgue adecuados, en tiempo de guerra queda va libre a cuales-
quiera acciones que pudieran emprenderse. Es la guerra de cada hombre
contra cada hombre, donde no puede regir ni el derecho ni la moral, porque
no hay una ley vigente que los ordene.

En resumen, partiendo de una bsqueda natural de la felicidad, aparen-

temente inocente, Hobbes nos ha hecho desembocar, abrupta e irremediable-
mente, en el conflicto, y de ah en la guerra sin cuartel. Mediante su recreacin
del estado natural Hobbes presenta claramente en su estado de naturaleza una
distopa, anticipando las desgracias que el futuro podra llevar aparejado si se
mantuvieran determinadas tendencias del presente. El objetivo de este periplo
es evidenciar que los hombres, dejados a su libre desenvolvimiento, acaban en
la guerra. El estado de naturaleza es un recurso que le sirve para mostrar que
sin el Estado civil el nico derecho es el de la fuerza.

4.3. El Estado como artificio para evitar guerra

En esta situacin de conflicto, Hobbes reconoce que los hombres son

capaces de darse cuenta (descubrir) por el uso de su razn que les espera un
destino fatal si no ponen a jugar distintos medios que reconduzcan las circuns-
tancias hacia la paz.

Estos descubren que es necesario crear una sociedad basada en pre-

supuestos racionales como respuesta a una pasin insoportable: el miedo. Pa-
sin y razn entran en lucha, pero con la peculiaridad de que ambas son cau-
santes de la guerra y el antdoto a ella. El miedo a la destruccin de hombres a
manos de otros hombres les conmina a crear un poder superior, instituido por
los propios litigantes, con el fin de que les proteja de ellos mismos. Se hace
capital, por supervivencia, llegar a un acuerdo que limite las hostilidades y que
despoje a todos de sus potencialidades de hacer dao a los dems.

Partiendo de esta perentoria necesidad, Hobbes se traza el objetivo de

descubrir los principios de la razn que creen un Estado que dure indefinida-
mente66. El Estado es el blsamo que mitiga la ansiedad de vivir bajo la cons-
tante amenaza de los semejantes, al que, por contraste con el estado natural,
concibe como un artificio.67 Hobbes ha puesto desde el primer momento todos
los elementos sobre la mesa para justificar el Estado como nica instancia ca-
paz de garantizar el fin de los conflictos.

La base del Estado ser un contrato, un pactum subjectionis, por medio

del cual se conviene que todos consientan en renunciar a su primigenio dere-

66
Ibdem, p. 287.
67
Y en efecto es un artificio, como todas las obras culturales del hombre, en la medida en que es algo que no surge
de modo inmediato de la naturaleza. Lo paradjico es que, a pesar de ello, sea la nica va que hace que cesen las
hostilidades y pueda garantizarse la supervivencia del hombre, lo que en el resto de especies vendra de mano de
los instintos naturales. En todo caso, Hobbes acierta al afirmar implcitamente que la razn humana, antes que un
instrumento refinado de conocimiento e indagacin filosfica, es un producto de la naturaleza (despus de Darwin
podramos decir: de la evolucin) cuya finalidad es garantizar la supervivencia.
 36

cho a poseer todas las cosas, para que se restituyan las leyes naturales y cada
uno pueda tener lo que le corresponde. La esencia del contrato es la mutua
transferencia de derechos a la que las partes se obligan, a sabiendas de que
quedan mutuamente constreidos y que pueden ser compelidos a su cumpli-
miento por los dems.

Rousseau consideraba que el primer pacto social, pactum unionis, ha-

ba de ser el constitutivo, aqul por el que el pueblo se converta en pueblo.
Una primera asamblea por la que la multitud desorganizada se transformaba en
cuerpo poltico en una primera decisin que haba de ser acatada por todos.
Por el contrario, para Hobbes el pueblo se constituye en sociedad civil justo en
el momento en el que da su poder al soberano, al Leviatn, y slo a travs de
esta cesin adquiere su condicin de cuerpo poltico. Esto es as porque slo
en el momento en el que se da el poder al Leviatn es posible unificar todas las
voluntades y hablar del pueblo como un nico cuerpo.

Hobbes ana el pacto constitutivo de la sociedad y el de sumisin a un

gobierno en un solo contrato, o al menos en dos momentos de un mismo acto.
Esta concepcin pone a la sociedad por encima de los individuos ya que slo
se convierten en ciudadanos plenos en la medida en que entregan su libertad y
su poder.

La instauracin del contrato nace como una abdicacin: la renuncia de

todos a hacer uso de todo el poder mutuamente destructivo que tienen. Hasta
el momento en que todos estn dispuestos a renunciar al mximo de sus pre-
tensiones, es decir, a limitar sus aspiraciones, no se saldr del estado belicoso
en que se encontraban. Renunciar es perder derechos, pero ganando otros co-
mo contrapartida: al renunciar a ciertas pretensiones se obtiene la conviccin
de que los otros tampoco harn uso de toda su fuerza, con lo que se gana en
seguridad lo que se pierde en libertad. Esta mutua cesin, basada en la cons-
titutiva igualdad de los hombres, es la base del contrato.

Autorizo y concedo el derecho a gobernarme a m mismo, dando esa autori-

dad a este hombre o a esta asamblea de hombres, con la condicin de que t
tambin le concedas tu propio derecho de igual manera, y le des esa auto-
ridad en todas sus acciones68.

Hobbes apela al contrato porque considera que es como una ley de la

naturaleza (clculo de la razn) el que los hombres cumplan los pactos que han
acordado, pues de lo contrario no puede haber justicia, ni en consecuencia so-
ciedad civil. Desde una concepcin iusnaturalista, Hobbes da solidez al contra-
to que funda el Estado en la obligacin natural de obedecer lo pactado69. La ley
natural respalda as las leyes civiles existentes, con lo que se consigue dar la
mayor estabilidad a la soberana estatal asegurndose el mnimo de desobe-
diencia por parte de los que se comprometen.

Sin embargo, tambin advierte que si el Leviatn no dispone de la

68
HOBBES, T., o. c., p. 156.
69
El Leviatn fue escrito en parte como contribucin a la controversia sobre el derecho de los poderes de facto a
obtener la obediencia de sus sbditos.
 37

fuerza necesaria para obligar a todos y cada uno de los miembros del cuerpo
poltico, esos convenios no son ms que exhalaciones de aliento.

Por leyes entiendo leyes vivas y armadas. [...] Si una nacin elige a un
hombre o a una asamblea de hombres para que la gobierne mediante leyes.
tiene que proporcionarles tambin hombres armados y dinero y todo lo nece-
sario para el desempeo de su cargo; pues de lo contrario sus leyes care-
cern de fuerza y la nacin seguir, como antes, en la confusin. No es,
pues, la palabra de la ley, sino el poder de quien tiene la fuerza de una nacin
lo que hace efectivas las leyes70.

Hobbes habla de leyes naturales como aquellas leyes que dicta la ra-
zn para proteger la integridad fsica y buscar la paz. Son preceptos morales
que muestran al hombre el modo de salir de la anarqua producida por la ab-
soluta libertad de que se dispona en el estado de naturaleza, de modo que no
pueden ser consideradas como leyes71, ya que por ley slo se puede entender
la norma con poder sobre otros. Las leyes de la naturaleza son dictados de la
razn acerca de qu es lo que mejor conviene a la propia conservacin. Una de
ellas es cumplir lo pactado sin desobediencia. Para Legaz y Lacambra es la
ms decisiva, puesto que Hobbes reduce los contenidos de la ley natural a la
obligacin de obedecer72. La conclusin es que el respeto a los contratos es la
base de la sociedad civil y que la injusticia, de modo genrico, no es sino el
incumplimiento de un pacto.

As, pues, nos hallamos en el punto preciso en el que cabe preguntarse

cmo se forja el poder colectivo del Estado. Segn la lnea de argumentacin
de Hobbes, se llegara a esta etapa cuando se formalizara el pacto de sumi-
sin. A pesar de que Hobbes establece como una ley fundamental natural el
buscar la paz y la sociabilidad, resulta desconcertante ver cmo aquellos que
estaban a punto de llegar a la mutua aniquilacin sean capaces seguidamente
de unir todas sus voces en una sola pasando adems de la pluralidad del
estado natural a la unanimidad del estado armnico civil.

Sea como fuere, la primera parte del contrato consiste en despojar de

su poder natural a los particulares. Este despojo se hace en base a una renun-
cia de estos en favor de un monarca o asamblea, capaz de reducir las discre-
pancias de las multitudes a una unidad de accin. Quien recibe este poder pa-
sa a ser el soberano y engloba a todos los miembros que le han dado cuerpo.
El Estado hobbesiano se presenta como la nica va que tienen de guardarse
de s mismos y de las amenazas externas, para lo cual se exige la cesin de
todo el poder y la fuerza de los individuos. El Estado no tendra efectividad si
no pudiera actuar con una sola voz que debe ser acatada por todos. sa es la
esencia del Estado, el dios mortal cuya fuerza es garante de la paz interna y
externa.

Hobbes utiliza indistintamente los trminos personificar y represen-

70
HOBBES, Thomas. Dilogo entre un filsofo y un jurista y escritos autobiogrficos. Madrid: Tecnos, 1992, p. 10.
71
Una opinin compartida por FASSO, G., Historia de la Filosofa del Derecho, II La Edad Moderna, Ediciones
Pirmide, Madrid, 1982, p. 102.
72
LEGAZ Y LACAMBRA, L., o. c, p. 325.
 38

tar para referirse a la relacin del soberano con respecto a sus sbditos. La
acumulacin de poder es tal, que todos los habitantes del Estado, tanto si to-
mando parte del pacto aprobaran o no su eleccin, le deben obediencia, pues
en el momento en que entraron a formar parte de quienes se disponan a pac-
tar afirma Hobbes- asuman de modo implcito que acataran la decisin ma-
yoritaria. Schmitt considera que el Leviatn se estructura en torno a estos dos
conceptos: obediencia y proteccin73.

Por su parte, quienes ni siquiera participaran se ven igualmente en la

obligacin de someterse, pues de lo contrario estaran en un estado natural de
guerra con lo que no podran reclamar dao alguno ante nadie. Por extensin,
se presupone que el poder soberano debe ser acatado por las siguientes
generaciones como un legado de obediencia impuesto con el fin originario de
asegurar su pacfica existencia. Las acciones y decisiones del soberano cobran
independencia desde el momento en que se sella el pacto, debiendo los
sbditos no slo acatarlas, sino adems considerarse corresponsables de ellas,
ya que desde entonces se convierten en sus propias decisiones. Queda fuera
de todo lugar discrepar, disentir y mucho menos desobedecer.

Hobbes define el Estado como:

[...] una persona de cuyos actos, por mutuo acuerdo entre la multitud, cada
componente de sta se hace responsable, a fin de que dicha persona pueda
utilizar los medios y la fuerza particular de cada uno como mejor le parezca,
para lograr la paz y la seguridad de todos74.

Con esto, queda definido el soberano como la persona natural o civil

que encarna este Estado instituido mediante un contrato, que puede hacer uso
del poder que le ha sido conferido por los individuos, quienes ahora quedan so-
metidos a su poder, en calidad de sbditos. El Estado resultante, al que deno-
mina indistintamente Leviatn, Repblica o Civitas, es una creacin colectiva,
una suma de fuerzas que genera un supraorganismo cuya alma es la sobera-
na a la que, siguiendo la metfora organicista, llama hombre artificial.

El Leviatn es una verdadera unidad de todos ellos en una persona. La

colectividad queda as unida en una institucin cuyos actos son ahora los de la
multitud, de la que extrae toda su fuerza para garantizar la paz y la defensa co-
mn. El Leviatn es el soberano y los habitantes sern sus sbditos. En otro
pasaje Hobbes asegura que quienes dan a un hombre el derecho de ejercer un
gobierno soberano le otorgan, al mismo tiempo, toda una serie de derechos
que van desde el poder para la recaudacin de impuestos hasta para nombrar
magistrados que administren justicia75.

Como la desconfianza mutua es el origen del Estado, Hobbes defiende

de modo implacable el absolutismo monrquico, pues ste es el rgimen que le
ofrece una mayor seguridad para aplacar el miedo existencial. Como deca el
profesor Tierno: Para quien vive el miedo poltico nada conserva su sitio ni

73
SCHMITT, C., o. c., p. 82.
74
HOBBES, T., o. c., p. 157.
75
Ibdem, p. 125.
 39

cualidad. El mundo se transforma en ojos y cadenas; unos vigilan, otros a-

tan76. En Hobbes se dan cita, en afortunada expresin de Truyol y Serra, la
audacia intelectual en contraste con el miedo vital.

El Leviatn es el soberano absoluto que acta democrticamente, con

el consentimiento de la mayora. Una vez que las voluntades particulares se
han unido para crear un poder agregado de los poderes individuales, la criatura
cobra vida propia y adquiere una voluntad personal.

El ms grande de los poderes humanos es el que est compuesto de los po-

deres de la mayora, unidos, por consentimiento, en una sola persona natural
o civil que puede usarlos todos segn su propia voluntad77.

El pacto de sumisin de Hobbes es un convenio libre que instituye una

soberana en virtud de la cual los hombres, iguales en fuerzas, deciden renun-
ciar a su absoluta libertad y someter sus acciones, con el fin de asegurar la
paz, la seguridad y el disfrute de sus bienes. Con el contrato de Hobbes, pode-
mos afirmar que quienes eran individuos desunidos y desprotegidos se con-
vierten en colectivo poltico, poseedores de unos derechos que reconocen tanto
sus convecinos como el soberano. En resumen, partiendo de una ficcin inte-
lectual con su doctrina pactista, Hobbes alcanza un triple objetivo:

1. En primer lugar, seala que las relaciones humanas no pueden regu-

larse de forma espontnea, o, dicho de otra manera, que no es posible
la vida comunitaria sin un sistema de normas e instituciones que posibi-
liten la accin individual. Hobbes creer que los instintos bsicos del
hombre son incompatibles con toda asociacin duradera, por eso las le-
yes imponen al hombre restricciones de sus instintos, pues de otro modo
no se entendera por qu prohibir algo que nadie querra hacer, lo que la
naturaleza regula no han de hacerlo las instituciones. La civilizacin pide
al hombre el abandono de la satisfaccin plena de sus deseos. El indi-
viduo llega a la conclusin de que es imposible su satisfaccin total de
forma indolora, con lo que gana ascendencia el respeto a la ley. El hom-
bre aprende a sustituir los deseos inmediatos y destructivos y cede parte
de sus pretensiones, civilizando sus pulsiones, a cambio de una vida
segura en comunidad.

2. En segundo lugar, llega a mostrar que el Estado es algo artificial que

responde al desenvolvimiento de la sola razn humana, sin que pueda
verse como un fenmeno natural. Esta apreciacin tiene un importante
potencial liberador y de cambio: el Estado, sus instituciones y sus leyes
no son descubrimientos naturales sino productos histricos basados en
convenios que los hombres sancionan en funcin de su conveniencia.

3. En tercer lugar, que el fundamento de legitimacin del Estado no tras-

ciende a sus propios miembros. Esta premisa deja abierta la posibilidad de

76
HOBBES, T., Del ciudadano y Leviatn. Estudio preliminar y antologa de Enrique Tierno Galvn. Madrid, Editorial
Tecnos, 1987.
77
HOBBES, T., o. c., p. 83.
 40

reivindicar el derecho de los pactantes a rebelarse contra el regidor si no

cumple lo acordado. Posibilidad que Hobbes no deja de explorar. Esto se
comprueba, por ejemplo, en el captulo 21 del Leviatn, donde analiza la
libertad de los sbditos.

4. Locke y el poder del parlamento

Los estados absolutos, tras doscientos aos de primaca, cayeron en

desgracia y se vieron sustituidos por otros modelos estatales. La inicial impor-
tancia de las doctrinas absolutistas perdi su relevancia en los desarrollos te-
ricos posteriores. De la teora del derecho divino de los reyes que fundamenta-
ron el absolutismo monrquico de finales del medievo y comienzo de los tiem-
pos modernos se lleg al Estado liberal por medio de las bills of rights y dcla-
rations des droits de las revoluciones inglesa, americana y francesa, que inau-
guraron un Estado que garantizaba los nuevos derechos individuales bajo un
modelo de soberana diferente.

4.1. La cada del Estado absoluto

El absolutismo moderno se prolong desde su nacimiento en el siglo

XVI hasta finales del XVII. La Revolucin Gloriosa de Inglaterra (1688) opuso al
poder real los contrapesos del pueblo y el Parlamento, y, desde entonces, los
monarcas de Europa se vieron forzados a ceder parte de sus poderes a los go-
biernos parlamentarios. Se podra afirmar que la Revolucin de 1688 da origen
al parlamentarismo como se lo entiende actualmente. Posteriormente, la inde-
pendencia americana de 1776 dara paso al presidencialismo.

Del absolutismo de las primeras concepciones de Maquiavelo o Bodin,

que confieren todo el poder a un solo individuo, se pas, desde la constitucin
americana en adelante, a modelos que imponen limitaciones constitucionales a
los jefes de Estado, basados en gran medida en los postulados de John Locke
(1632-1704), quien en sus Dos tratados sobre el gobierno civil (1690) defiende
la monarqua constitucional britnica, se pronuncia abiertamente en contra de
los anteriores monarcas absolutos y marca las vas por las que discurrira cien
aos despus la Revolucin francesa que clausurara de forma definitiva el
Antiguo Rgimen poltico.

4.2. El control y la divisin del poder

Hablar de la concentracin indivisible del poder en un territorio es ha-
blar de la esencia de los estados modernos. Sin esta premisa parece inconce-
bible el funcionamiento de las normas en una sociedad compleja. Pero del mis-
mo modo que este uso de la fuerza insta a acatar las normas y disuade de
atentar contra los derechos del resto, con lo que permite la libertad de movi-
mientos, comercio y expresin, igualmente los individuos pueden ver cmo su
status puede quedar reducido al de sbditos, protegidos ante los posibles
ataques de otros sbditos, pero indefensos ante un poder omnmodo central.

De la huida de la guerra de todos contra todos se puede pasar a la

 41

opresin de las lites contra el resto. En ambas situaciones subsiste en diferen-

te grado el peligro de opresin por parte de quienes detentan ms poder, ya
sean estos gobernantes o gobernados. De esta contingencia, que abre la po-
sibilidad de un Estado totalitario o de un no ms deseable estado precivil similar
a aqul del que se hua, surgen las teoras de Locke.

Al igual que sus antecesores, el filsofo ingls defiende la necesidad de

concentrar el poder en el Estado, pero marca la diferencia cuando distribuye el
poder en ms de una instancia y seala adems la necesidad de subordinarlo a
leyes y mecanismos de control que eviten el despliegue errtico de su magna
fuerza. El anterior esquema de concentracin de poderes se resquebraja cuan-
do se postula la fragmentacin del poder: un ataque en la misma lnea de flo-
tacin del Estado absoluto.

La separacin de poderes es ideada como un mecanismo que protege

a los ciudadanos con un marco legal que obstaculiza procedimientos tirnicos y
arbitrariedades por parte de alguna de las instituciones pblicas. Uno de los
primeros filsofos polticos que defendi este sistema fue el ingls James Ha-
rrington, en su obra Oceana de 1656, con la descripcin de un sistema poltico
utpico, pero sera Locke quien desarrollara con amplitud dicha doctrina en el
Segundo tratado sobre el gobierno civil.

Locke distingua legislativo y ejecutivo como poderes desiguales, si

bien no consider al poder judicial. El Parlamento con el poder legislativo sirve
de contrapeso al poder del gobierno y ambos se vigilan mutuamente. La vigi-
lancia eterna es el precio de la libertad, deca Thomas Jefferson.

4.3. La soberana y la igualdad ante la ley

Locke parti de frmulas semejantes a las de Hobbes para llegar a con-
clusiones antagnicas. El filsofo ingls admite en buena medida la teora del
contrato social de Hobbes, pero ataca la naturaleza del Estado tal como ste la
plante. Para Locke, la soberana no reside en el Estado sino en la poblacin, y
los gobernantes son slo administradores de esta soberana ajena. No obs-
tante, hay que conceder que ambos parten de que la soberana reside en el
pueblo, en un caso para entregarla y en otro para cederla bajo controles.

Con Locke, cada hombre cede ante su poder civil, pero el soberano es
la ley que todos se imponen y que a todos obliga por igual: a soberano y a ciu-
dadanos. La ley se convierte en la expresin de la voluntad popular ante la que
todos son iguales. sta es la principal diferencia entre los sbditos de Hobbes y
los ciudadanos de Locke. El Estado que Locke defiende detenta la soberana
suprema, pero se encuentra con las limitaciones de la ley civil. Locke se da
cuenta de que slo bajo el imperio de la ley cobran autntico sentido las premi-
sas de un pacto social recproco.

Locke justifica la obediencia a travs de la legitimidad que se deriva de

la reciprocidad y promueve un sistema de garantas a travs de un contrato en
el que ambas partes quedan vinculadas y obligadas de forma equilibrada, cada
una de ellas con algo que cumplir y sometidas a las mismas normas de arbi-
 42

traje. La libertad de los legislados debe retenerse para poder vigilar al legis-
lador, pues un pacto autntico liga a dos partes. Todo deber est correspondido
con un derecho, ambos trminos, derechos y deberes, son complementarios. Si
el gobernante en el ejercicio del poder incumpliera sus deberes, el pacto se
rompe y el gobernante podra ser legtimamente reemplazado.

5.4. El pacto y los derechos del hombre

El modelo de pacto que propone Locke est condicionado a que el go-
bernante garantice algo ms que la supervivencia, est en juego la defensa de
una serie de derechos naturales del individuo. El estado de naturaleza de Loc-
ke no es de lucha sino de cooperacin racional. Los sujetos son poseedores de
derechos: derecho a la vida, derecho a la libertad, derecho al trabajo, derecho
a la propiedad, derecho a la facultad de castigar ofensas. Locke quiere reco-
nocer como derechos esas facultades para que sean admitidos por un Estado
que los transforme en normas y vele por su cumplimiento mediante la coerci-
bilidad institucionalizada, sin la que sera imposible garantizar su ejercicio.

Con este avance, el pacto adquiere ms contenidos materiales y los

hombres se aseguran la defensa de mayores derechos bsicos. Dos derechos
son bsicos e irrenunciables: la familia, que comprende la procreacin y edu-
cacin de los hijos, y la propiedad de sus pertenencias, derivada del trabajo hu-
mano, mediante el cual el hombre transforma y hace suyos determinados bie-
nes que, en un primer momento, se encuentran al alcance de todos.

Locke pone de manifiesto que es necesario que la propiedad privada

quede salvaguardada. Con ello rompe con la tradicin medieval, ms partidaria
de la comunidad de bienes, y apuntala una de las bases fundamentales del Es-
tado liberal, lo que en la prctica supuso una defensa de los propietarios en de-
trimento de los derechos de las mayoras desposedas. Cuando Locke recono-
ce estos derechos de primera generacin78, est ampliando los ya existentes, y
con ello se dan dos procesos paralelos de limitacin y ensanche del Estado.

En primer lugar supone una doble limitacin a las actuaciones del nue-
vo Estado liberal. Por un lado, se delimitan mbitos de libertad individual que no
son susceptibles de intervencin gubernamental, con lo que la capacidad de
injerencia estatal queda mermada en los mbitos privados. A esto hemos de
aadir una segunda limitacin proveniente del sometimiento del poder poltico a
las normas del derecho.

En segundo lugar, se produce un ensanchamiento de la esfera compe-

tencial del Estado. Si con Hobbes los fines del Estado quedaban reducidos a la
preservacin de los sbditos, con Locke las exigencias individuales para con l

78
Un interesante estudio evolutivo de los derechos que incluye la distincin entre primera, segunda y tercera
generacin de derechos se halla en PREZ LUO, A. E., La evolucin del Estado social en OLIVAS, E.,
Problemas de legitimacin en el Estado social, Editorial Trotta, Madrid, 1991. Para Prez Luo, los primeros
derechos nacen ligados al individuo, en forma de libertades individuales. Su carcter es principalmente pasivo ya
que se formulan como defensa frente al Estado. Con la segunda generacin de derechos, los contenidos se
ampliarn incluyendo los mbitos econmicos, sociales y culturales, con un carcter participativo y activo. El
siguiente paso vendr con una tercera generacin que incluir el derecho a la paz, la calidad de vida y otros
derechos relacionados con las nuevas tecnologas actuales.
 43

se amplan considerablemente con el reconocimiento de nuevos derechos, lo

que hace que los contenidos por los que debe velar el Estado sean mayores.

El Estado liberal de Locke permite que los sujetos vean desarrollado el

catlogo de sus posibilidades de accin. Los individuos ganan ms margen de
actuacin y ven cmo sus derechos les pertenecen, no pudiendo cederlos bajo
ningn concepto. Hemos de destacar que cuando Locke aboga por los dere-
chos y libertades individuales est dando un paso decisivo en la direccin del
reconocimiento de otros derechos.

Su apertura y ampliacin de los derechos existentes pone de manifies-

to, y ste es el matiz que nos interesa apuntar, que la dialctica entre lo norma-
tivo y lo fctico no puede ser zanjada de una vez para siempre. El recono-
cimiento de nuevos valores es fuente de enriquecimiento para las teoras del
derecho. Reconocer que la esfera de lo deseable est siempre en construccin
impide afirmar, como algunos contemporneos han hecho, que la civilizacin
ha llegado a un punto de mxima altura y que la historia ha llegado a su fin.

Frente a esta abdicacin, Locke afirma con su filosofa la perfectibilidad

humana y el siempre inacabado progreso como algo consustancial al hombre,
dejando el camino abierto para que, ms adelante, con la Revolucin francesa
se ampliaran los derechos naturales del hombre con la afirmacin de otros
derechos como la libertad individual, de pensamiento, de prensa y de credo; la
igualdad legislativa, judicial y fiscal; la seguridad y la resistencia a la opresin.

A pesar de las divergencias de modelos de Estado, es de justicia sea-

lar que las nuevas teoras de Locke se asientan sobre algunas de las anteriores
bases, que se mantienen a pesar de los cambios, llegando algunas hasta nues-
tros das.

As, se consolida la libertad religiosa y la separacin de la Iglesia y el

Estado. En este sentido, Locke fue el perfecto ejemplo de cmo es posible con-
ciliar una profunda religiosidad en el plano personal, siendo considerado la
quintaesencia de las mejores cualidades del puritanismo79, sin que eso supon-
ga que en lo filosfico haya de caer en prejuicios o dogmatismos religiosos.
Locke apuntala la separacin entre sociedad civil y religiosa y abre un marco
privado para la religin, motivo por el cual le parece inaceptable la teora del
derecho divino de los reyes.

Locke retoma la creencia en derechos naturales e inalienables del indi-

viduo que formularan los iusnaturalistas. Los entiende como caracteres origi-
nales de los individuos que no pueden ser vulnerados por ningn gobierno y
que el Estado debe salvaguardar. A su vez, Locke parte de la misma concep-
cin antropolgica de Hobbes con relacin al egocentrismo humano, aunque
evite exponerlo con toda la crudeza de ste.

En suma, Locke afloja las ataduras autoritarias con las que el Estado
moderno haba surgido. Una tendencia que tendra continuidad con la cada del

79
SABINE, G., o. c., p. 398.
 44

Antiguo rgimen. Las revoluciones burguesas lucharon por asegurar los dere-
chos de los ciudadanos a intervenir en los asuntos del Estado. La represen-
tatividad de los futuros estados vendr principalmente determinada por la rela-
cin entre las clases dirigentes y los grupos de presin, capaces de negociar
entre s en virtud de sus respectivas posiciones de poder.

La premisa de la representatividad de las instituciones pblicas se ir

abriendo camino bajo el imperativo del respeto a los derechos del ciudadano, y
con estos movimientos nos acercaremos al Estado moderno maduro, mucho
ms prximo al siempre deseable ideal de ser expresin de la voluntad popular.
El paso de la condicin de sbditos en las monarquas absolutas a la de ciu-
dadano con derechos civiles, polticos y sociales es un fenmeno que, una vez
que se comienza a manifestar, se vuelve irreversible.

5. Resumen

5.1. Necesidad del Estado

Nos hemos estado centrando en los fundamentos racionales del Esta-

do. A la luz de lo tratado, constatamos que antes de convertirse en una realidad
social e histrica, el Estado ya era demandado como exigencia racional por au-
tores como Maquiavelo, que reclamaba una unidad de accin en la que los
hombres fueran al mismo tiempo los sujetos y los objetos.

Sin embargo, existe toda una serie de factores de tipo irracional, como
el impulso gregario, la obediencia ciega, el conformismo, el contagio colectivo,
los factores inconscientes, etc., que indudablemente unen y mantienen ligados
a los pueblos. Conviene tener en cuenta estos factores aunque de ellos no se
pueda colegir que las relaciones sociales obedezcan exclusivamente a cone-
xiones irracionales o impulsivas. Nuestro propsito al destacar la presencia de
estos factores inconscientes es simplemente hacer ver que las relaciones hu-
manas no son puramente la puesta en prctica de planes racionales, as como
tampoco son meros flujos carentes de sentido o planificacin.

En todo caso, la necesidad del Estado aparece y se defiende racional-

mente como una apologa de la sociedad humana misma. Tanto la teora de
Hobbes como la de Locke vienen a realizar esta apologa desde diferentes con-
cepciones.

Todas las agrupaciones polticas preestatales y estatales, ya sean las

polis griegas, los reinos medievales o los estados modernos, tienen la capaci-
dad de crear sociedad, es decir, de configurar a travs de su ordenamiento una
relacin de cierta estabilidad entre los habitantes, sus quehaceres y sus pro-
piedades, estableciendo una jerarqua de poder y creando una identidad colec-
tiva que marque los lmites de forma ntida, apareciendo como distinto, extran-
jero o forneo todo lo que quede allende sus fronteras. Unificacin, poder e
identidad son tres de las ms sobresalientes caractersticas mnimas de las di-
ferentes asociaciones humanas.
 45

Podemos afirmar que, genricamente, la organizacin de la accin

compleja es la causa de la creacin del Estado. El Estado pone en orden uni-
dades que antes se movan descoordinadamente. La accin creadora del Es-
tado pone en movimiento su potencial regulador para articular las partes que,
desde ese momento, se convertirn en un todo ordenado y estructurado.

De modo global, queda evidenciado que para que los grupos humanos
en sociedades evolucionadas y complejas sean capaces de interactuar y obrar
conforme a fines que les reporten alguna utilidad necesitan de una estructura
estatal con un plan de accin convergente que dote de sentido las relaciones
sociales de un territorio y promueva la gestin de sus recursos. Para ello, la
convivencia humana necesita de un poder que establezca un derecho positivo
con capacidad de reforzarlo frente a quienes lo desobedezcan.

En pocas en las que las relaciones sociales y comerciales tuvieran

poca complejidad, es posible que la fuerza de las tradiciones y de las normas
implcitas fuera suficiente para reglamentar las transacciones en el plano comu-
nitario. Sin embargo, es factible pensar que al llegar un momento de mayor en-
tramado social se hiciera necesaria la presencia de una entidad supraindividual
que ejerciera de mediadora ante los choques entre particulares o entre comuni-
dades. Por ejemplo, la regulacin del trfico urbano: ste puede ser abandona-
do a su propio fluir hasta llegar a un punto en el que la alta densidad circulato-
ria haga imposible movimiento alguno. Del mismo modo, en situaciones de in-
terdependencia social compleja aparece la necesidad del Estado como la exi-
gencia de un ordenamiento unitario de las complicadas tramas sociales.

5.2. El Estado como producto histrico

El problema de la justificacin del Estado queda disuelto para aquellos
que consideran que el Estado es algo anterior a los individuos y que, como un
hecho de la naturaleza, tan solo cabe describirlo y no explicarlo intencional-
mente.

Por el contrario, si consideramos que el Estado es una creacin hist-

rica humana, como parece lo ms razonable, justificar el Estado supone encon-
trar motivos para la aceptacin por parte de los ciudadanos de una notable
reduccin de sus libertades por medio de la sumisin a un poder coactivo per-
manente. Por tanto, tal decisin depender exclusivamente de quienes deben
pagar las contrapartidas anteriormente citadas, y cada generacin ser la que
deba dar justificacin del Estado en funcin de los ideales de vida de cada indi-
viduo, siendo posible as tanto legitimar al Estado como defender su abolicin.

No existen parmetros de carcter cientfico o universal que puedan

ser aplicados a todos los estados independientemente del momento histrico y
de las aspiraciones de sus habitantes. Han de ser estos quienes deban valorar
si el Estado organiza la cooperacin social dentro del territorio conforme a sus
intereses, o no lo hace y, por lo tanto, debe ser transformado.

En definitiva, el Estado no es un fenmeno natural, pero tampoco es un

producto cultural acabado. Un Estado no es algo que pueda darse improvisa-
 46

damente ni clausurarse definitivamente. En este sentido es inexcusable la exis-

tencia de un rgano o instancia racional capaz de planificar y hacer cumplir un
ordenamiento unificado, eligiendo para ello los medios necesarios y haciendo
uso incluso de un poder coactivo cuando sea preciso. El Estado se convierte en
la bisagra que une las energas concurrentes para la accin, ya que sin orga-
nizacin ni normas no es posible implementar programas racionales de actua-
cin.

5.3. Cooperacin versus destruccin

El Estado tiene su esencia en el campo de la prctica organizativa. El

hombre es un ser poltico y muchas de sus actuaciones presentan aspectos de
colaboracin con otros en sociedad. Esta colaboracin se torna una imposicin
desde el momento en que no es posible vivir al margen de las redes de asocia-
ciones, desde la ms inmediata y primera, la familiar, hasta la vida poltica, atra-
vesando todas las relaciones con las que el individuo evoluciona en comuni-
dad. De todas ellas, la trama poltica destaca por ser aquella en la que se
ponen en juego los intereses compartidos del colectivo en pugna dialctica con
los intereses parciales de cada uno de ellos.

En este sentido, es evidente que el Estado depende de la accin y coo-

peracin de sus participantes, puesto que las instituciones se sustentan gracias
a la voluntad comn de asociarse. El Estado es capaz de obrar de modo unita-
rio a travs de la interrelacin cambiante de sus miembros, gobernantes y go-
bernados, por medio de sus rganos dentro de su territorio. Pero su poder no
deriva ni de sus rganos ni de su estructura interna, sino de la cooperacin de
todos los miembros que lo componen.

Otro ejemplo de la cooperacin en la unidad de accin del Estado se

encuentra en la funcin legislativa, que no puede ser atribuida causalmente al
legislador que ocupa un puesto, ni a los burcratas intermedios, ni a los propios
legislados que acatan las leyes, sino a la cooperacin de todos ellos. Ninguna
accin estatal puede desvincularse ni de los gobernantes, ni de los funciona-
rios, ni de los ciudadanos, como tampoco puede ser imputable a cada uno de
ellos en particular, sino a la mutua cooperacin de todos.

Podra considerarse un reduccionismo el hacer recaer sobre un nico

factor el origen del Estado. No obstante, es indiscutible que tanto la regulacin
de la violencia entre los gobernados como el propio uso que de ella hace el Es-
tado a travs de sus instancias coercitivas forman parte de un mismo problema:
la eterna lucha entre la convivencia y la guerra. Todas las instituciones esta-
tales se valen de la voluntad cooperativa de los gobernados, pero, al mismo
tiempo, stas no pueden dejar de hacer uso en cierta medida de la violencia, ya
que una de las ms fundamentales atribuciones del Estado consiste en con-
trolar las fuerzas destructivas del hombre, que a la larga, como sabiamente an-
ticipaba Hobbes, devienen mutuamente destructivas.

Por eso, es necesario distinguir el uso de la violencia legtima en las

instancias estatales de su uso en cualquier otra manifestacin humana no so-
metida a reglas. El Estado, al ser el modo de organizacin de ms alto rango
 47

de una sociedad, se reserva con exclusividad el poder coactivo de la fuerza so-

bre todo el territorio y con ello mantiene abierta la posibilidad de la cooperacin
y la ayuda mutua. Llegar a un equilibrio entre estas fuerzas opuestas es la ta-
rea del Estado.

Los estados absolutos apostaban por tomar precauciones frente a las

fuerzas sociales desintegradoras. Conforme el Estado adquiera madurez, se ir
abriendo a modelos menos impositivos que permitan un mayor juego a los indi-
viduos que los componen. Es posible que con un corpus de derecho limitado a
la preservacin de los miembros no sea necesaria una cooperacin muy es-
trecha entre individuos, pero no cabe duda de que, cuanto mayores sean las
aspiraciones y ms se avance en el desarrollo de derechos y garantas ciuda-
danas, mayor ser la exigencia de cooperacin y de coordinacin de sinergias.

5.4. El Estado y sus posibilidades

Desde los planteamientos filosficos estudiados, se ha defendido la le-
galidad especfica del Estado como marco totalizador comn que crea cosmos
donde haba caos. Las doctrinas inicialmente tratadas coinciden en afirmar co-
mo imprescindible la existencia de una estructura de poder nica y absoluta
con el fin de organizar las complejas tramas de interaccin de los diferentes
miembros de la comunidad. De acuerdo con tal premisa, las instancias de toma
de decisin se simplifican en estos primeros estados absolutos por razones de
orden, agilidad y eficacia operativa, en una sola persona o un nmero reducido
de personas.

A esta lite se le otorga una capacidad de decisin que desde Hobbes

pasa ya por la legitimacin pblica, a pesar de que se sustraiga de posteriores
deliberaciones o arbitrio pblico. Con estas bases, el absolutismo continental
comenz la tarea de ordenar la sociedad conforme a un plan de accin cons-
ciente. Tanto Maquiavelo como Hobbes defienden la necesidad del Estado con
argumentos racionales perfectamente traducibles en trminos de utilidad, ya
sea con el objeto de acabar con la corrupcin, o de asegurar la supervivencia.

Asimismo, hemos comprobado cmo, desde un anlogo punto de parti-

da y aunque llegando a conclusiones diferentes, Locke revisa la nocin de Es-
tado para adecuarla a las nuevas inquietudes de una poca distinta. Del mismo
modo que el hombre es plena potencialidad, as son sus construcciones. Entre
ellas, el Estado, una forma de organizacin social que no obedece a patrones
preestablecidos y cuyas formas pueden ser tan variadas como las sociedades
que las originan.

El Estado es, en suma, una estructura proteica, vaca de contenidos y

por esencia verstil, que puede, y de hecho es, actualizada en cada contexto
histrico.

La vida humana admite casi tantas posibilidades de gestin como indi-

viduos la componen. No existen por tanto conclusiones finales predetermina-
das, tan slo metas colectivas, modos de adaptarse a los tiempos, tomando co-
mo base el ejemplo de las pasadas generaciones.
 48

Comprobamos, pues, que las apologas del Estado no son el fruto te-
rico del aislamiento de sabios recluidos en sus despachos, sino el resultado del
trabajo de hombres que pretendan dar respuesta a acuciantes necesidades
sociales del momento histrico que les toc vivir. Un ideal de implicacin con la
sociedad que, como indicbamos al comienzo del mdulo, impulsa la labor de
todo aqul que se acerca a la filosofa poltica.

GLOSARIO

Consentimiento: Concepto jurdico que hace referencia a la exteriorizacin de la vo-

luntad para hacer evidente la anuencia de un sujeto a un convenio que distribuye dere-
chos y obligaciones entre los participantes. Adquiere particular relevancia en las
teoras contractualistas (Locke y Hobbes), ya que stas intentan demostrar que la
fuente de la soberana es popular y el modo de transferirla o comunicarla a la mxima
autoridad del Estado es a travs de la participacin de todos los individuos en un pacto
o contrato (de ah el nombre con el que se hace referencia a estas teoras) al cual
tienen que consentir. El acto de consentir puede ser expreso o tcito. La exigencia de
que el consentimiento sea de uno u otro modo ha dado lugar a grandes debates.

Edad Media: Perodo histrico de la civilizacin occidental comprendido entre los si-
glos V y XV. Los acontecimientos que convencionalmente se utilizan para realizar esta
demarcacin son la cada del Imperio Romano de Occidente en 476 d.C. y el
descubrimiento oficial de Amrica en 1492. Se considera una fecha alternativa para el
final de la Edad Media la cada de Constantinopla en poder de los turcos en 1453. Este
mismo ao se produce la invencin en Occidente de la imprenta por Gutenberg y
finaliza la Guerra de los Cien Aos que haba enfrentado a Inglaterra y Francia desde
1337. La Edad Media se subdivide a su vez en los siguientes perodos:
Temprana o Alta Edad Media (siglo V a siglo X, sin una clara diferenciacin con
la Antigedad Tarda)
Baja Edad Media (siglo XI a siglo XV), subdividido en:
Plena Edad Media (siglo XI al siglo XIII)
Los dos ltimos siglos que presenciaron la Crisis de la Edad Media o del
siglo XIV.

Iusnaturalismo: Enfoque filosfico del derecho que se fundamenta en la idea de que

existe un ordenamiento jurdico anterior a la existencia del Estado y su ordenacin de
tipo positiva. Este ordenamiento es el que dara contenido a los Derechos del Hombre,
naturales y universales, superiores o independientes al ordenamiento de cada organi-
zacin poltica en particular. La particularidad del iusnaturalismo es que considera no
slo la existencia de este sistema jurdico natural, sino tambin que sustenta la razn
de existir de las leyes positivas en los mandatos de las naturales.

Modernidad o Edad Moderna: La referencia a la modernidad no debe confundirse

con una caracterstica innovadora del sujeto al que se le aplica este adjetivo, sino que
con ello quiere referirse al perodo histrico que sigui a la Edad Media. Su extensin
es objeto de debate, ya que la historiografa anglosajona extiende hasta la actualidad
esta edad, mientras que la influenciada por la tradicin francesa la extiende hasta la
Revolucin Francesa de 1789. El nombre de moderna se deriva de considerar a esta
nueva etapa como aqulla en la que triunfan una serie de valores (razn y progreso),
supuestamente oscurecidos por una Edad Media llena de supersticiones. No obstante,
es de justicia afirmar que, como ocurre con frecuencia en este tipo de divisiones, la
 49

misma no carece de cierta arbitrariedad. Cualquiera que dedique un mnimo esfuerzo

a analizar la Edad Moderna descubrir sin mucha dificultad que sta hunde sus races
en los progresos alcanzados durante la supuesta edad oscura que la precedi.

Pacto-Contrato: El pacto-contrato social es la figura terica segn la cual el poseedor

originario de la soberana la transfiere o comunica a la mxima autoridad. La teora del
contrato social sirve, segn lo expresan los filsofos polticos modernos, para explicar
de forma racional no slo cules son los medios que los individuos utilizan para formar
una sociedad poltica, sino tambin qu es lo que produce la legitimidad de dicho acto.
La sociedad poltica resultante, sea considerada ms o menos individualista, encuen-
tra el fundamento de su relacin con los individuos incluidos en ella en los trminos de
dicho contrato. Establecida de este modo la funcin del contrato social, se puede
afirmar, pues, que en sus trminos y condiciones se encuentra el modo en el que los
distintos autores ponen en relacin al individuo con la sociedad y, por tanto, con el bien
comn. En otras palabras, en el estudio de las clusulas contractuales se puede hallar
la relacin que establece racionalmente la modernidad entre la bsqueda del inters
individual y la satisfaccin del bien comn. Este es el dogma que acepta la Edad
Moderna. No obstante lo cual, la figura del contrato como medio de unin primario de
individuos en una sociedad poltica no puede ser considerada una construccin terica
exclusiva y original de la modernidad. Con las matizaciones correspondientes, se po-
dra afirmar que el mismo sistema jurdico del feudalismo implica la construccin con-
tractual de la sociedad poltica o, al menos, de la relacin pactada entre el gobernante
y el pueblo. La diferencia fundamental entre ambas concepciones es que mientras en
el medioevo se tiende a ver en el contrato un momento histrico concreto en el cual el
rey aceptaba los trminos impuestos por las cortes para conferirle su autoridad, en la
Edad Moderna el contrato pasa a considerarse slo como una ficcin conceptual que
da legitimidad al ejercicio del poder soberano, sin importar si efectivamente se ha
celebrado en algn momento.

Protoestado: Este trmino se utiliza para identificar a aquellas construcciones poltico-

sociales anteriores al surgimiento del Estado-nacin, pero que comparten algunos,
aunque no todos, de sus elementos. Con esto se busca identificar con claridad qu
unidades polticas forman un Estado-nacin. Esta anterioridad no slo es temporal (es
decir, que existieron en un tiempo anterior), sino tambin conceptual (es decir, se con-
sidera proto-Estado a una organizacin que convive en el tiempo con Estados-nacin
pero que ella misma no rene todos los elementos necesarios para considerarla de
ese modo).

Renacimiento: Es el nombre que se dio a un periodo determinado como parte de un

amplio movimiento cultural que se produjo en Europa Occidental en los siglos XV y
XVI. Sus expresiones ms clebres se encuentran en el rea de las artes. Sin em-
bargo, este movimiento incluy aportaciones significativas en filosofa poltica. Ma-
quiavelo, autor celebrrimo de este movimiento, es considerado uno de los fundadores
de la ciencia poltica moderna. El nombre Renacimiento se utiliz porque este mo-
vimiento buscaba un resurgimiento de la cultura clsica, simbolizando en el trmino la
reactivacin de una cosmovisin del mundo opacada por el predominio de un tipo de
mentalidad dogmtica.

Soberana: El concepto de soberana no es de asignacin exclusiva al Estado-nacin.

Su uso se remonta a las disputas medievales entre la Iglesia, el imperio y la nobleza.
En estas disputas lo que se intenta resolver es el origen o fuente de la autoridad
poltica. De este modo, quien ostenta la soberana no slo tiene el poder ltimo para
establecer y regular las relaciones personales dentro del territorio, sino tambin que
dicho poder le otorga legitimidad a sus decisiones. La complejidad de las relaciones
polticas lleva a que no siempre quien ostenta la soberana pueda ejercerla de forma
 50

directa, de ah la importancia que adquiere para el Estado-nacin, asentado en un

vasto territorio, la idea de la representacin.

LECTURAS RECOMENDADAS

BROTTON, J., El Bazar del Renacimiento. Ediciones Paids Ibrica S. A., Barcelona,
2003. Esta obra es de lectura obligada si se quiere conocer el rico entramado de ideas
y modos de vida que se entrecruzaron en el perodo comprendido entre 1400 y 1600,
una poca de cambios, de descubrimientos, de renovacin del arte, avance de la
ciencia y la literatura. Jerry Brotton, profesor de Lengua Inglesa de la Universidad de
Londres, se centra en las influencias de Oriente en la cultura occidental para
mostrarnos que ambos mundos no eran en absoluto compartimentos estancos, sino
que muchas de las ideas de Oriente, junto con sus influjos culturales, visiones antropo-
lgicas y religiosas y concepciones polticas serviran para forjar la personalidad de
una Europa que comenzaba por entonces a tomar conciencia de s.

CROSSMAN, R.H.S., Biografa del Estado Moderno, Mxico, Fondo de Cultura Econ-
mica 1965 (2 ed.). Esta obra de Crossman se centra en analizar el proceso poltico,
tanto prctico como ideolgico, que se produjo desde la Edad Media y que acab
fraguando en el Estado moderno. Se analizan los elementos que lo conforman: la
nacin, el territorio, la soberana, etctera, en una panormica que parte del orden
medieval y nos lleva hasta el siglo XX. El autor concluye que son ms los elementos
que unen a las muy diversas formas estatales conocidas que los que las distinguen y
que, en todo caso, no es posible llegar a un diseo estatal que sea estable si en su
base no late la libertad, porque hay un hecho constante en la historia: las fuerzas del
espritu humano se abren camino hacia la libertad.

HOBBES, T., Leviatn. La materia, forma y poder de un Estado eclesistico y civil. A-

lianza editorial, Madrid, 2002. Esta extensa obra de Thomas Hobbes ha sido analizada
a lo largo del presente tema. Se recomienda la lectura de los captulos: 6, 10, 13 al 20.
El resto de la obra no carece en absoluto de inters, pero una lectura ordenada de
esos captulos permitir encontrar los elementos clave de la filosofa poltica del autor
ingls.

LOCKE, John, Segundo tratado sobre el gobierno civil: un ensayo acerca del verda-
dero origen, alcance y fin del gobierno civil. Clsicos del pensamiento. Madrid: Tecnos,
2006. La lectura de la obra de John Locke tiene ciertas complejidades producidas no
slo por su contenido, sino tambin por la difcil historia de su edicin. En este sentido,
se recomienda la presente edicin ya que se mantiene fiel a la ltima edicin realizada
por el autor. A su vez, si bien gran parte de la historiografa ha centrado su anlisis en
el captulo 5, se recomienda leer la obra en toda su extensin. Poniendo especial
inters en los siguientes captulos: 1 al 5, 8, 9, 18 y 19.

BIBLIOGRAFA COMPLEMENTARIA

Abbagnano, Nicola, Diccionario de filosofa, FCE, Mxico, 1995.

Alighieri, D., Monarqua, Editorial Tecnos, Madrid, 1992
Aristteles, La poltica, Editorial Gredos, Madrid, 2000.
Bobbio, N., Estudios de la Historia de la Filosofa: de Hobbes a Gramsci, Editorial
Debate, Madrid, 1991.
---------------- Estado, gobierno y sociedad: por una teora general de la poltica, Fondo
 51

de Cultura Econmica, Mxico, 1997.

Bodin, Jean, Los seis libros de la Repblica, Editorial Tecnos, Madrid, 1985.
Briggs, A., Historia social de Inglaterra. Editorial Alianza Universidad, Madrid, 1994.
Canetti, E., Masa y poder. Alianza editorial, Madrid, 2000.
Castells, M., La era de la informacin: Economa, sociedad y cultura, vol. II El poder
de la identidad, Alianza Editorial, Madrid, 1998.
Cortina, A., Ciudadanos del mundo. Alianza editorial, Madrid, 1997
Crossman, R.H.S., Biografa del Estado Moderno, Mxico, Fondo de Cultura Econ-
mica 1965 (2 ed.)
Engels, F., El origen de la familia, propiedad privada y Estado. Editorial SARPE,
Madrid, 1983.
Fasso, G., Historia de la Filosofa del Derecho, II La Edad Moderna, Ediciones Pirmi-
de, Madrid, 1982.
Garca Cotarelo, R. (comp.), Introduccin a la teora del Estado, Editorial Teide, Bar-
celona, 1983.
Gramsci, A., La poltica y el Estado moderno, Editorial Planeta-De Agostini, Barcelona
1971.
Gutirrez, G., tica y decisin racional. Editorial Sntesis, S. A., Madrid, 2000.
Gutirrez, J. L., Doctrina Pontificia II. Documentos polticos. Biblioteca de Autores
Cristianos, Madrid, 1958.
Hardt, M. y Negri, A., Imperio, Ediciones Paids Ibrica S.A. Barcelona 2002.
Harris, M., Introduccin a la antropologa general. Alianza editorial, Madrid, 1999.
Heller, H., Teora General del Estado, Fondo de Cultura Econmica, Mxico1992.
Jellinek, Georg, Teora general del estado, Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
2000.
Kelsen, H., Teora general del Estado, Editorial Comares, Granada 2002.
Kuhn, H., El Estado: Una exposicin filosfica, Editorial Rialp Madrid, 1979.
Legaz y Lacambra, L., Filosofa del Derecho, Bosch Casa Editorial, Barcelona 1979
Le Goff, J., Los intelectuales en la Edad Media. Gedisa editorial. Barcelona, 2001.
Maquiavelo, N., El Prncipe. Editorial Espasa Calpe, Madrid, 2003.
--------- Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio. Alianza editorial, Madrid, 2003.
Monedero, J. C. (ed.), Cansancio del Leviatn. Problemas polticos en la mundializa-
cin, Editorial Trotta, Madrid, 2003.
Olivas, E., Problemas de legitimacin en el Estado social, Editorial Trotta, Madrid,
1991.
Ortega Y Gasset, J., En torno a Galileo. Editorial Espasa Calpe, S.A., Madrid, 1996.
Platn, Repblica, Editorial Gredos, S.A. Madrid, 2000.
Pocock, J. G. A., El momento maquiavlico, Editorial Tecnos, Madrid, 2002.
Rousseau, J.-J., El contrato social, Editorial Tecnos S. A., Madrid, 1995.
----------------------- Discurso sobre el origen y fundamentos de la desigualdad entre los
hombres y otros escritos. Editorial Tecnos S. A., Madrid, 1995.
Sabine, G., Historia de la Teora Poltica, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1965.
Schmitt, C., El concepto de lo poltico, Alianza Editorial, Madrid, 1991.
Sills, D. L. (dir.), Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales, vol. 4, Editorial
Aguilar, Madrid, 1974.
Soriano, R., Compendio de teora general del derecho, Editorial Ariel, Barcelona,
1986.
Sutherland, S., (1992) Irracionalidad. El enemigo interior, Alianza editorial, Madrid,
1996.
Touchard, J., Historia de las ideas polticas, Tecnos, Madrid, 1979.
Truyol y serra, A., Historia de la Filosofa del Derecho y del Estado 2. Del
Renacimiento a Kant. Alianza Editorial, Madrid, 1995.
Vallespn, F. (ed.), Historia de la Teora Poltica, Alianza editorial, Madrid, 1990-1995
(vols. 2 A 6).
Vecchio, G. del, Filosofa del Derecho, Editorial Bosch. Barcelona 1980 (9 ed.)
 52

EJERCICIOS DE EVALUACIN

1. Describa brevemente los factores del proceso de surgimiento de los Estados

nacionales.
2. Describa las caractersticas que diferencian a un Estado-nacin de otras formas de
organizacin poltica.

[Responda si son V F los siguientes enunciados]

3. El Estado-nacin no permite la convivencia de mltiples identidades nacionales.

4. En la Edad Media el poder estaba disputado entre dos instituciones.
5. La Reforma fue iniciada por el Papa Martn V en 1517.
6. En la Edad Moderna los habitantes de Europa se autodenominan Cristiandad.
7. El Estado es la unidad de asociacin dotada originariamente de poder de
dominacin, y formada por hombres asentados en un territorio.
8. La reclamacin de una nica soberana implica el ejercicio de la jurisdiccin
territorial central.
9. El concepto de soberana se refiere slo al mbito internacional.
10. El pueblo y la nacin son sinnimos.
11. Segn Hobbes, el poder es el fin que persiguen todos los hombres.
12. Para Hobbes el contrato implica una abdicacin de los derechos anteriores a la
existencia del Estado sin que el individuo obtenga nada a cambio para as garantizar la
obediencia absoluta.
13. Para Locke, lo fundamental es concentrar el poder sin someterlo a controles.
14. Segn Locke, el soberano y el pueblo se encuentran igualmente sometidos a la
ley.
15. La Revolucin francesa marca el inicio de los estados absolutos.
16. Segn Locke, los ciudadanos tienen el poder de controlar a los magistrados para
evitar que estos garanticen su libertad.