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PROCEDIMIENTO
VERSIN N 00
MATRICES DE CONTEXTO Y FECHA APROBACIN 04.04.2017
RIESGOS

TABLA DE CONTENIDOS

.1. Objetivo

.2. Alcance

.3. Responsables

.4. Referencias

.5. Definiciones

.6. Modo de Operacin

7. Registros

8. Modificaciones
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RIESGOS FECHA
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.1. Objetivo

Establecer metodologa para la continua identificacin de los riesgos presentes en los procesos y
en el SGC que interfieran en el cumpliemiento de los resultados planificados.
Interfieren en los resultados planificados en las diferentes actividades de la empresa, valoracin del
riesgo asociado y la determinacin de controles necesarios.

.2. Alcance

Definir cul es el inicio y fin de las actividades del documento (desde qu, hasta qu) y las
reas/procesos/documentos a las que aplica.

.3. Responsables de Proceso

Los responsables del proceso son la alta direccin, el coordinador del SGC y todos los involucrados
en los distintos procesos de la empresa que van desde que se conocen las necesidades del cliente
hasta que se logra la satisfaccin del cliente con el cumplimiento del servicio.

.4. Referencias

ISO 9001:2015
Mencionar el cdigo y nombre de otros documentos que no pertenecen a este procedimiento, tales
como procedimientos, instructivos, etc, que son necesarios conocer para la aplicacin del
documento en cuestin. Por ejemplo, en el procedimiento de Compras se menciona el
procedimiento de Seleccin y Evaluacin de Proveedores.
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.5. Definiciones

Riesgo: efecto de la incertidumbre en un resultado.

Contexto de la organizacin: combinacin de factores y condiciones internas y externas que

pueden tener un efecto en el enfoque de la organizacin, hacia sus productos, servicios,
inversiones y partes interesadas.

Informacin: datos que poseen un significado.

Datos: hechos sobre un objeto.

Personal Directo: son todas aquellas personas pertenecientes a la organizacin que realizan
actividades operativas y/o administrativas.

Personal Indirecto: son todas aquellas personas externas a la organizacin que realizan actividades
operativas y/o administrativas. Por ejemplo: contratistas o subcontratistas.

Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
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6 Modo de Operacin

Detallar las actividades de cada proceso, stas pueden estar escritas en un recuadro como el
siguiente:

6.1 Contexto Organizacional

ITEM Actividad Responsable

6.1.1 La empresa, cuenta con la matriz Contexto Organizacional, que se
encuentra en la intranet SVN / SGC / ANLISIS DE CONTEXTO a fin de
actuar como una herramienta preventiva hacia el Sistema de Gestin de
la Calidad, de acuerdo a poseer claridad con el contexto organizacional
tanto en sus asuntos externos e internos.

6.1.2 Para el contexto organizacional se tendr que realizar un listado con todos
los asuntos externos e internos que sern evaluados.
A continuacin se mencionan los criterios necesarios a considerar para
evaluar:
- Probabilidad de Ocurrencia (PO)
- Consecuencia Severidad (CS)
- Proteccin Existente (PE)
- Evaluacin del Riesgo (ER)

6.1.3 La ecuacin de la Evaluacin del Riesgo es la siguiente:

ER = [PO x CS]/[PE]

De la evaluacin se pueden obtener los siguientes riesgos:

- Riesgo Inaceptable: La criticidad del riesgo es inaceptable.

16 > ER

Por lo tanto, se debe confeccionar e implementar un plan de accin con

medidas para controlar el riesgo.

- Riesgo Medio: La criticidad del riesgo se considera medio.

9 > ER =< 16

Por lo tanto, se evala el riesgo en reuniones con la Alta Direccin.

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- Riesgo Bajo: La criticidad del riesgo se considera bajo y aceptable.

ER =< 9

Por lo tanto, no es necesario llevar a cabo medidas necesarias como un

plan de accin.

- Oportunidades: Se analizan las oportunidades con la Alta Direccin a fin

de evaluar la necesidad de tomar medidas de accin.

6.1.4 La Probabilidad de Ocurrencia (PO) posee los siguientes criterios:

- Muy Alto: El riesgo es una amenaza constante, por lo que existen muy
altas probabilidades de que ocurra el riesgo. Se asignar valor 8.
Muy Alto = 8

- Alto: El riesgo de que ocurra en menos de un ao, por lo que la

probabilidad de que el riesgo ocurra en el corto plazo es alta. Se asignar
valor 6.
Alto = 6

- Bajo: Es posible que el riesgo ocurra de 3 a 5 aos, por lo que la

probabilidad de que el riesgo ocurra en el corto plazo se considera baja.
Se asignar valor 4.
Bajo = 4

- Muy Bajo: Es posible que el riesgo ocurra en 5 aos o ms, por lo que la
probabilidad de que el riesgo ocurra en el corto plazo es muy baja. Se
asignar valor 2.

Muy Bajo = 2

6.1.5 La Consecuencia de Severidad (CS) posee los siguientes criterios:

- Catastrfica: La intensidad o severidad de la consecuencia se considera
catastrfica. La Prdida es mayor a M$200 pesos. Si se considera
catastrfica, se le asignar el valor 8 para la evaluacin.

Prdida > M$200 pesos ; Catastrfica = 8

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- Grave: La intensidad o severidad de la consecuencia se considera grave.

La Prdida es entre los M$150 pesos y M$200 pesos. Si se considera grave,
se le asignar el valor 6 para la evaluacin.

M$150 pesos < Prdida < M$200 pesos ; Grave = 6

- Moderada: La intensidad o severidad de la consecuencia se considera

moderada. La Prdida va entre los M$100 pesos y M$150 pesos. Si se
considera moderada, se le asignar el valor 4 para la evaluacin.

M$100 pesos < Prdida < M$150 pesos ; Moderada = 4

- Leve: Rara vez La intensidad o severidad de la consecuencia se

considera leve. La Prdida es menor a M$50 pesos. Si se considera leve, se
le asignar el valor 2 para la evaluacin.

Prdida < M$50 ; Leve = 2

6.1.6 La Proteccin Existente (PE) posee los siguientes criterios:

- Altamente protegido: se considera que se encuentra altamente

protegido cuando existen seguros y/o garantas de alto monto para
nuestros productos y/o servicios, o cuando existen manuales,
procedimientos, listas de verificacin u otro para todos los procesos y/o
subprocesos. A esta categora se le asignar el valor 4.

Altamente Protegido = 4

- Medianamente protegido: se considera que se encuentra medianamente

protegido cuando existen seguros y/o garantas para nuestros productos
y/o servicios que cubren la mitad de la posible prdida, o cuando existen
manuales, procedimientos, listas de verificacin u otro para algunos de los
procesos y/o subprocesos. A esta categora se le asignar el valor 2.

Medianamente Protegido = 2

- Sin proteccin: se considera que se encuentra sin proteccin cuando

existen seguros y/o garantas para nuestros productos y/o servicios de muy
bajo monto (cubre menos de un 10% de la prdida potencial), o cuando
no existen manuales, procedimientos, listas de verificacin u otro para los
procesos y/o subprocesos. A esta categora se le asignar el valor 1.

Sin Proteccin = 1
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TEM: indica el nmero correlativo de la actividad.

Actividad: describe cada uno de los pasos que se realizan, mencionando el qu, cmo,
cundo y dnde.

.7. Registros
Menciona el cdigo y nombre de los Formularios propios del documento descrito, necesarios para
verificar el cumplimiento del mismo.

Cdigo Documento

8. Modificaciones
Menciona las modificaciones realizadas al documento.

Versin Fecha Cambios

00 04.04.2017 Creacin del documento.