(

Primera edicin alemana, 1934

Primera edicin espaola, 1942
HERMANN HELLER

TEORIA
Queda hecho el depsito que
marca la ley. - Copyright by
Fondo de Cultura Econmica
DEL ESTADO
Edicin y prlogo
de
Gerhart Niemeyer

Versin espaola
de
Luis Tobo

Q 60. o. U

D
Impreso y hecho en Mxico FONDO DE CULTURA ECONOMICA
Printed and made in Mexico
Pnuco, 63 - Mxico
 I. SUPUESTOS HISTORICOS DEL ESTADO ACTUAL

CIERRE: Deutsches Genossenschajtsrecht, 1, 1868; SCHRODER-V. KNSTBERG: Lehrb. d,

deutsch, Rechtsgeschichte, 1922; L. M. HARTMANN: Ein Kapitel uom spatantiken
o. frhmittelalterliehen Staat, 1913; v. BELOW: Der deutsche Staat des Miuet-
alters, 1925; v. BELow: Die Ursachen d. Rezeption d. romo Rechts in Deutschland ;
1905; KEUTGEN: Der deutsche Staat d. Mittelaltcrs, 1918; WEIMANN: Der deuts-
che Staat d. Mittclalters, 1925; SPANGENBERG: Vom Lehnsstaat zum Standestaat,
1912; LABAND: Die Bedeutung d. Rezeption d. romo Rechts f. d. deutsche Staats-
recht, Strassburg, Rektoratsrede. 1880; v. BEZOLD-GoTHEIN-KoSER: Staat und'
Gesellsehaft der neueren Zeit, 1908.

PARA COMPRENDER LO que ha llegado a ser el Estado actual no es preciso, 'segn

se dijo ya (p. 47), rastrear sus "predecesores" hasta tiempos remotos, cuando
no hasta la poca primitiva de la humanidad. Siempre que se intent hacer tal
cosa, se desatendi, en general, aquello que a nuestro objeto principalmente
interesa: la conciencia histrica de que el Estado, como nombre y como rea-
lidad, es algo, desde el punto de vista histrico, absolutamente peculiar y que~
en esta su moderna individualidad, no puede ser trasladado a los tiempos
pasados. Las lucubraciones especulativas sobre el origen del Estado, tan del
gusto de muchos de nuestros historiadores (d. Rachfahl, Staat, Gesellschajt;
Kultur u. Gcschichte, 1924, pp. 3Is.; Keutgen, pp. ys.), muestran a lo que
conducen las proyecciones retrospectivas del concepto del Estado. Eduard Me,
yer lleva hasta sus ltimas consecuencias esa universal ampliacin del concepto>
del Estado al concebirlo, contra lo que suele hacerse, no como algo que nace-
con el hombre sino incluso como aquel grupo social "que corresponde a 131
horda animal y que, por su origen, es ms antiguo que el gnero humano, cuyo-
desarrollo cabalmente slo se hace posible en l y por l" (Gesch. d. Altertums,
1, 14, 1925, p. II; sobre los Estados de animales, pp. 6-7). Es evidente que,
con tan ilimitada extensin, el concepto histrico del Estado se desnaturaliza
por completo y se hace de imposible utilizacin.
Para comprender las relaciones polticas del pasado, no hay, en ltimo-
trmino, otro recurso que medirlas con los conceptos del pensar actual (v. Be--
low, Staat, pp. I08s.). Pero este medio, si se quiere evitar tener imgenes total--
mente falsas del pasado, hay que usarlo con la mxima cautela y en la inteli-
gencia de que nuestros conceptos polticos son inadecuados, en principio, parOl,
un pasado muy lejano.
 /\ un i n Iimitam al int nt de 11 cbir 1 'wcl d 1 pr nt P (-
ti 1\ lo de su upu tos hi trico inmediatos y de conrontarlo con las forma-
i 1\ S P lricas medieval s, llamadas entonces reino o territorio, se ve en segui-
d. que la denominacin "Estado medieval" es ms que cuestionable. Las
valiosas correcciones de Below a las concepciones jusnaturalistas y, sobre todo,
a las de Haller sobre el mundo poltico medieval, son acertadas en todos sus
puntos. Es patente el hecho de que durante medio milenio, en la Edad Media,
no existi el Estado en el sentido de una unidad de dominacin, independien-
temente en lo exterior e interior, que actuara de modo continuo con medios
de poder propios, y claramente delimitada en lo personal y territorial.
Los historiadores suelen considerar al "Estado estamental" de la Edad
Media, siguiendo a Gierke, como un Estado dualista (Spangenberg, p. 36, A. 1).
Utilizan para ello como criterio el monismo de poder del actual Estado; pero,
si tal se hace, la divisin del poder poltico en la Edad Media no era, cierta-
mente, dualista sino ms bien pluralista o, mejor, como dice Hegel, una "poli-
arqua" (Obras, IX, p. 403). Casi todas las funciones que el Estado moderno
reclama para s hallbanse entonces repartidas entre los ms diversos deposita-
rios: la Iglesia, el noble propietario de tierras, los caballeros, las ciudades y
otros privilegiados. Mediante el enfeudamiento, la hipoteca o la concesin de
inmunidades se vi privado, poco a poco, el poder central de casi todos los
derechos de superioridad, siendo trasladados a otros depositarios que, segn
nuestro punto de vista, tenan carcter privado. Al soberano monrquico del
Estado feudal le vienen a quedar finalmente slo muy pocos derechos inmedia-
tos de dominacin. En lo sustancial, no cabe ya prescindir de los servicios de
los poderes locales, ampliamente autnomos, que han sometido a su autoridad
a todos los habitantes del territorio sustrayndolos a las rdenes inmediatas
del poder central. La misma jurisdiccin, que estamos acostumbrados a con-
siderar como la funcin ms privativa del poder estatal, haba pasado en gran
parte a "manos privadas" (Below, Staat, p. 244).
Los reinos y territorios de la Edad Media eran, tanto en lo interior como
en lo exterior, unidades de poder poltico, por decirlo as, slo intermitentemente
e incluso, durante siglos, slo excepcionalmente. El "Estado" de entonces "no
poda ~ante~e: su ordenacin de modo ininterrumpido, sino slo temporal-
mente, interviniendo de vez en cuando para eliminar la perturbacin del orden
estatal que se deseaba mantener" (Hartmann, p. 16). Su poder estaba limitado
en lo i.n~erno, por los num~rosos depositarios de poder feudales, corporativo:
y municipales y, en lo extenor, por la Iglesia y el Emperador.
~
En la antig dad, Sld.l 19l i ,grup p lti y grup ulturul, II.dl .111
constitudo una unidad inseparable; cada "polis" tena sus pr pios dio c . ( 011
el monotesmo judeo-cristiano se form una Iglesia univ r al, illdc le 1Ic111 1111
de las fronteras polticas, que sustrajo buena parte de la vida p rsoll.d y puhlll I
a la dominacin del grupo poltico, lo que, hasta el presente, nu 11 (1.1 111 P 1
tenecerle. Pero, en la Edad Media, la Iglesia reclam una ob di 11 1.1 111111111
extraestatal, poltica, de todos los hombres, incluso de los que j 1 .111 pllll I
poltico, obligando a ella, en muchos casos, por eficaces medios a ti VCl ( 111
rituales y aun fsicos. De esta suerte, la Iglesia limitaba el poder p llJ (1 1111
dieval no slo exteriormente sino, de modo an ms intenso, en 1 il I 11111,
indirectamente, valindose del clero. El hecho de que la Iglesia repr ntnr
durante siglos la nica organizacin monista de autoridad, en
un mund 1\
que el poder estaba disgregado a la manera feudal, no fu la causa m n
poderosa de 'su supremaca. El punto culminante, y a la vez el comienzo de 1
quiebra de la supremaca papal lo constituyen la bula Unam sanctam de Be-
nifacio VIII (1302) Y la negacin de obediencia por parte de Felipe de Francia
que tuvo lugar al ao siguiente. La Reforma trajo como consecuencia la eman-
cipacin definitiva y total del poder del Estado respecto a la Iglesia, incluso en
los Estados catlicos.
En los tiempos medievales fu tambin desconocida la idea de una plu-
ralidad de Estados soberanos coexistiendo con una igual consideracin jurdica.
Todas las formaciones polticas de Europa se consideran ms bien como sub-
ordinadas al Emperador, pretensin que no fu slo terica en la Edad Media,
y que aun a principios de la Moderna di lugar a la fundacin y reorganizacin,
respectivamente, de los tribunales imperiales en Wetzlar y Viena.
Sin embargo, los seoros feudales de nobles, de caballeros y eclesisticos,
y ms tarde tambin las ciudades, supieron oponerse en forma mucho ms efi-
caz al nacimiento de una organizacin poltica firme y de un poder estatal
independiente. Ya en la poca merovingia haba aparecido la tendencia a la
privatizaciu del poder estatal, al hacerse hereditario el oficio de conde y, con
l, el poder de juzgar. Y con la disolucin del imperio carolingio se instaura
en el continente una feudalizacin, casi total, de los oficios reales. El resultado
final de todo ello es un conglomerado de numerosas unidades de dominacin
grandes, pequeas y minsculas, conexionadas entre s, las ms de las veces
contractualmente, por el flojo vnculo feudal. La idea del contrato poltico del
Derecho Natural racional, de ms adelante, tiene aqu su fuerte raz, absoluta-
mente germnica. No hay duda que todo alemn ha pertenecido siempre a
un grupo forzoso (Below, Staat, p. 243)' Pero eso slo significa, refirindonos
- - --- ---
 EL ESTADO
a aquellos tiempos, que, en el "Estado" feudalizado, cada una de sus baronas
formaba un "Estado aparte" (Keutgen, p. 14). El Estado feudal no conoci
una relacin de sbito de carcter unitario, ni un orden jurdico unitario, ni un dice Laband de que desde el siglo XIII no hubo en Alemania un verdader
poder estatal unitario, en el sentido en que nosotros lo entendemos. Los tribu-
nales de las cortes de los seores territoriales, la justicia exenta del clero, los
tribunales del pueblo, los tribunales municipales y el tribunal real dictan
sus sentencias con una independencia casi absoluta unos de otros y segn sus
propias representaciones jurdicas.
Es verdad que el Estado esta mental supera esa disgregacin del poder,
reuniendo a los depositarios estamentales de ste en corporaciones, los esta-
mentos, pero lo hace slo con el fin de oponerlos al prncipe como enemigo
ms temible. Como todos los grandes cambios polticos, se remonta ste tam- de los reyes normandos, se logra crear, ya en el siglo XI, una orgamza~lOn p~h-
bin a una revolucin social que tuvo lugar en el siglo XIII. En lugar del anti-
guo noble hereditario, en esta poca desaparecido ya en buena parte, aparecen
los nuevos estamentos profesionales: el estamento de los caballeros que surge
de los feudatarios no libres y que recoge partes de la antigua nobleza, y la
burguesa de las ciudades que gana poder a causa de la aparicin de la econo-
ma monetaria y crediticia. En lo sucesivo las funciones polticas y los dere-
chos de mando se transmiten por herencia con la tierra o se enajenan aparte.
De este modo, los caballeros y las ciudades tienen la posibilidad de adquirir
ventajas de carcter pblico, cargos y derechos, de la mayora de los prncipes
cargados de deudas. Pero, sobre todo, los nuevos estamentos privan a los
prncipes de la base econmica de su poder al arrebatarles, casi por completo,
desde finales del siglo XIII, la facultad impositiva (Spangenberg, pp. 46ss., 86). En
el siglo XIV las uniones esta mentales se convierten en los grupos internacionales
de intereses del clero, de los caballeros y de los burgueses, que rompen en todas
partes el carcter poltico cerrado de los territorios.
Compltase as el dualismo del "Estado" estamental, compuesto de dos o
mis organizaciones de poder independientes entre s. Apenas hay un solo con-
.pto de la moderna vida estatal que se acomode a tal formacin. Ambas par-
I s, prncipe y estamentos, afirman tener el mejor derecho; ambas disponen
d un completo aparato propio de poder: funcionarios, tribunales, finanzas
p ras, e incluso ejrcito y representacin diplomtica propios (Gierke, 1,
pp. o;~5ss.). Las guerras de los seores territoriales tienen a menudo el carcter
de- mero s contiendas privadas en las que luchan con la ayuda de los pocos
V.I .a11 s sometidos a obediencia y obligados a servicio, de su servidumbre y de
oldilclo. mercenarios. Los prncipes tratan con sus estamento s como si se
11,II:ase el aliados, en plano de igualdad, y con frecuencia tienen que aliarse con
SUPUESTOS HISTRICOS 149
otros seores territoriales para imponerse a sus propios sbditos. Desd.~ el punto
de vista de los conceptos actuales sobre el Estado no es una ex~geraclOn lo que
La disgregacin poltica y las constantes luchas de lo
pod er es t a t a 1 ( p. 37) . . Td d
estamentos entre s y contra el prncipe produjeron una general intranqui 1 a
y una terrible ausencia de derecho. "Una guerra general de todos contra todo
se origin en el interior de las naciones" (Ranke, Gesch, d. romano U. germano
Volker, p. XXXII). . ,
La aparicin del poder estatal monist se pr.odu!~ segu~. formas y .e,tapa.s
muy distintas en las diversas naciones~ ~a at~mlzaclOn pohtl~ se venero P:,I-
meramente en Inglaterra. Es ste el urnco remo en 'que, gracias ~ la. ;nerol;
tica relativamente fuerte en medio de la jerarqua feudal. Una manifestacin
precoz del Estado moderno fu el creado en la 'primera mitad d~l siglo ~III en
Sicilia por el genial Federico II, quien sustrajo .e~ for~a r~dICa~ al SIstema
feudal el ejrcito, la justicia, la polica y la admmlstraclO~ fmancler~, centra-
lizndolo todo de modo burocrtico. Los orgenes propiamente dichos d.el
Estado moderno y de las ideas que a l corresponden hay que buscarlos, Sl~
embargo, en las ciudades-repblicas de la Italia septe~tri~nal. en el Renac-
miento. De Florencia era Nicols Maquiavelo, cuyo Principe introduce en la
literatura el trmino "lo stato" para designar el nuevo "status" poltico (Jellinek,
Staatslehre, pp. 132S.), a la vez que analiza, de una manera sumamente viva,
la "ragione di stato" de la Edad Moderna. ,
La nueva palabra "Estado" designa certeramente una cosa total m I t. I
nueva porque, a partir del Renacimiento y en el continente euro~eo~ las poli
arquas, que hasta entonces tenan un carcter impreciso en lo terntonal y IIY:'
coherencia era floj a e intermitente, se convierten en unidades de poder 0111 I
nuas y recia mente organizadas, con un solo ejrcito que era, adems,. p rn~a
nente una nica y competente jerarqua de funcionarios y un orden JuccJ O
unitario, imponiendo adems a los sbditos el deber de obediencia con arc-
ter zeneral. A consecuencia de la concentracin de los instrumentos d mando,
militares, burocrticos y econmicos, en una unidad de accin polti a -[ -
nmeno que se produce primeramente en el norte de Italia debido al ms t ~-
prano desarrollo que alcanza all la economa monetaria- surge aquel monis-
mo de poder, relativamente esttico, que diferencia de manera caracter tic.
al Estado de la Edad Moderna del Territorio medieval.
Los grupos polticos de la Edad Media eran defendidos, dominados y . d-
mini trados por [ersonas a las que pertenecan, n su mayor parte como pro

EL ESTADO
piedad, los medios administrativos, ya fuesen de carcter militar, judicial o de
otra clase, tales como productos naturales, dinero, armas, caballos, edificios, etc.
El viejo ejrcito slo constaba de tropas de a pie. Cuando, debido a la forma
de, lu~har de los sarraceno s y hngaros, fueron precisas tropas de a caballo, el
pnnclpe se las asegur mediante el enfeudamiento de la propiedad agraria y
de los derechos de superioridad. Estos feudatarios montados constituan una
"tropa privada" de su seor feudal (Below, Staat, p. 287). El feudatario cubra
los gast~s del equipo militar para s y sus vasallos y subordinados a expensas
de los b~enes de su feudo y, asimismo, las costas y derechos que se pagaban por
las funciones de super~oridad que ejerca, y singularmente por la jurisdiccin,
pasaban, en lo sustancial, a su peculio. La base de su poder era la propiedad
feudal que se haba hecho hereditaria. Gracias a ella le fu econmicamente
posible lle:;r a cabo l.a gestin privada de la administracin militar y civil;
p:ro. tambin por medio de ella se hizo el feudatario independiente en lo eco-
n.omlCo, y en muchos casas tambin en lo poltico-militar, del seor feudal, espe-
clalm.ente ~or ca~sa del armamento de la gente de guerra de la que el seor
~eces:taba ineludiblemenre. El derecho del feudatario 'sobre el objeto del feudo,
incluidos los dere~hos de superioridad, vino a convertirse casi en una propie-
dad de derecho privado, y el seor feudal, en la esfera de funciones del feuda-
t~~io, vino a perder finalmente por completo el derecho al ejercicio de la fun-
CIOn. Como la organizacin feudal consista en una jerarqua de privilegios,
con numerosos grados, y el seor feudal slo poda mandar sobre los vasa-
110s y subordinados de rango inferior a travs del feudatario inmediato vino
as a ~epender aqul de la lealtad de ste, lealtad a la que con bastante fre-
cuencia se faltaba. Con lo que suceda que la supremaca del poder del seor
feudal se apoyaba, en no exigua parte y prescindiendo de los vnculos tico-
polticos, en el hecho de disponer en propiedad de un gran territorio sobre el
que ejerca su propia administracin de superioridad.
La evolucin que se llev a cabo, en el aspecto organizatorio hacia el
t~do moderno, consis.t~ en. que los medios reales de autoridad ; adrninis-
Ira in, que eran posesion pnvada, 'se convierten en propiedad pblica y en
11 el p<>?er de man~~ que se ;e~a ejerciendo como un derecho del sujeto
xpropia en beneficio del pnnclpe absoluto primero y luego del Estado
( r. M x. Weber, Wirtschaft u. Gesellschaft, pp. I24ss., ~oss.).
M diante la creacin de un ejrcito mercenario permanente, cuya exis-
IC'J1' el pende del pago de la soldada, el seor se hace independiente del h h
I I ri de la lealtad de sus feudatarios, estableciendo as la unidad de oder
e/ I 'st do en lo militar. La caballera haba perdido ya su funcin pofrtico-
/
SUPUESTOS HISTORlCOS
militar a causa de la transformacin de la tcnica guerrera. Desde la guerra
de los hussitas es desde cuando, probablemente, decae el papel de la caballera
en el combate, a causa del empleo creciente de caones y armas de fuego por-
ttiles, de la infantera y de las tropas mercenarias. Los gastos que impona
la nueva tcnica de las armas exigen la organizacin centralizada de la adqui-
sicin de los medios necesarios para la guerra, lo cual supona una reorganiza-
cin de las finanzas. De este modo, la necesidad poltica de crear ejrcitos
permanentes di lugar en muchas partes a una transformacin, en sentido bu-
rocrtico, de la administracin de las finanzas. Gracias a ella las tropas feu-
dales, intermitentes y ocasionales, con su servicio inseguro y limitado, se ven
sustituidas por una organizacin firme y continua del ejrcito cuyos medios
de guerra se concentran en las manos del Estado. Hasta la paz de Tilsit haba
quedado en Prusia, todava, como ltimo resto del viejo ejrcito feudal, el jefe
de compaa que era propietario del armamento de su unidad.
En las dems esferas las formas de la administracin feudal resultan tam-
bin inadecuadas para atender a las tareas administrativas, cuantitativa y cua-
litativamente crecientes, de una sociedad y de una economa cada vez ms
complicadas. A comienzos de la Edad Moderna el Estado tiene que encargarse
de una 'serie de tareas que hasta entonces corran a cargo de la familia, la
Iglesia o las instituciones locales, o que respondan a nuevas necesidades. Eran,
especialmente, materias relacionadas con las comunicaciones, tanto en general
como en su aspecto econmico-tcnico, con la administracin de justicia y con
lo cultural, sobre todo de carcter pedaggico. Un Estado que no utilizara las
revolucionarias innovaciones tcnicas de aquel tiempo y no acomodara a 11"
su administracin, se vera condenado a una decadencia inevitable. L qu
aconteci en lo militar, cuyo despliegue unitario de poder fu posibl R' n i.1
a una organizacin racional y planificada que emanaba de un centr I 111111
do, sucedi tambin en las dems zonas de la administracin, n ln (11 e
hizo necesaria la eliminacin del carcter feudal mediante la ra ionullzu i 11
tcnica de la concentracin del poder poltico.
El defecto capital que entraa la "administracin d lil'I,IIII" (:11,1
terstica de la poca feudal, en aquellas funciones que eran el . cm] IIIe/n.
algo accesorio, consista en su insuficiencia tcnica: la d bilid: d 11 j utivo,
la laxitud de los controles, la ausencia o imperfeccin de 1 runbiliclad (U low,
Staat, p. 298). Por otra parte el perfeccionamiento de la t cnic . drnini tr tive
s610 era posible mediante una divisin del trabajo. ~1 instrum nt mri fi. z
p ra J rar la independizacin de la unidad de poder del lado fu la j rar-
qu de autoridades, ordenada de modo regular, segn ornpet n i I 11
 15
SUPUESTOS HISTRICOS
EL ESTADO

aportaciones que otorgaban al seor territorial eran concesiones voluntarias Y

.mente
superior delimitadas
y e ,. y en 1a que funci uncionanos. especializados, nombrados por el por una sola vez. Era, por ello, antes de nada indispensable la constitucin
cono mica mente dependientes consa . . de un patrimonio del Estado y el aseguramiento de una tributacin regular.
-continuo y principal a la funcin rbli 1 gr~n su actividad de modo
1 f pu tea que es incumbe e d' En el Estado moderno los gobernantes Y los miembros de la Administracin
a ormacin consciente de la unidad d 1 d ' ooperan o aSI a
Hatschek Engl V t . e po er estatal (sobre Inglaterra cf. no tienen la propiedad de los medios administrativos y estn por completo
, . cr assungsgeschichte
bur~cracia se elimina la mediatizacin feud:i
posible establecer el vnculo d e su'bd' ItO con caracter
191
IX :~~~
, P general
~3~s~. Mediante la,
e stado .. y se hace
' excludos de todo aprovechamiento privado de las fuentes de impuestos Y de
las regalas. La emancipacin econmica del poder estatal tiene su expresin
-en el hecho de que el patrimonio del Estado, con todos los medios reales de la
apoyos burocrticos dan a la m od erna construccin ' , del Estad y . umtano. Los
Administracin, no pertenece a nadie, ni al soberano ni al funcionario. Pero
tornos
, y condicionan el carcte [ati
r re atrvamente estanco , ,
de o sus netos con-
uno de los procesos ms decisivos, entre los que integran lo evolucin del Es-
.cias a la jerarqua de los f . . 1 .., su estructura. Gra-
uncionanos a orgamzaclOn d d tado de la Edad Moderna, lo constituye el hecho de que el prncipe, pasando
tambin al territorio es decir b
,
d 1
, a arcar a to os os habitantes d 1 '
' pu o exten erse ahora
por alto todos los privilegios, haya obligado, en las asambleas, a las corpora
gurar de este modo una unif ., .. 1 central
I icacion uruversa ide mismo, y ase- ciones esta mentales, muy debilitadas ya desde mediados del siglo xv, a dar su
del obrar relevante para el Estado L " , y regl a por un plan,
aprobacin al establecimiento de impuestos generales y aplicables a todos los
rio de los Estados, cosa que en la ida~ ~:~i:~:~~lOn qu~ a~canza el territo-
a la emancipacin de los podere 1 . 1 la contribuido grandemente sbditos, sin tener en cuenta su nacimiento ni el estamento a que pertene
derna un obstculo qu s oca es, no constituye para la burocracia mo- cieran. Con este objeto principalmente, trataron los seores territoriales de
e se oponga a una labor ad " , convertir la asamblea en una corporacin que, en lo posible, pudiera tener Ulla
intensa y, sin embargo dirigid d d 1 rmrnstratrva sumamente
, I I a es e e centro A 1 voluntad unitaria, lo que los oblig a procurar dar validez al principio de las
econmico, vino la fbrica a superar al taller " " a manera como, en lo
mayoras (Spangenberg, pp. 140s.). Finalmente, hacia mediados del siglo XVI,
de,l poder poltico, el aparato burocrtico d~la~s~:;blen, resp~c~o al desplie~u~
plinado y controlado vino a est . d o actual, rgidamente dSCI' los prncipes consiguen ya emancipar por completo la base econmica del poder
,ar por encima e los Territori drni estatal, y establecen impuestos sin contar con la aprobacin de los estamen-
a a manera feudal, de la Edad Media. I anos, a rninistrados
1 tos. De modo acertado, aunque sea objetable la fecha, ha puesto de relieve
Segn se dijo, el ejrcito permanente la b ' , Dahlmann (Politik. p. Il9) la extraordinaria importancia de este mom nt
suponen la planificacin de la d " y, , ,urocr~Cla de caracter continuo
a mrrustracion financiera dIE d P econmico en el nacimiento del Estado moderno: "Lo que la vida haba pa
permanencia y seguridad de la ', e sta o. ues la
. '1 concentracin de poder m di f ' rado entre nosotros trataron de unido los impuestOs en la segunda mita 1 dr
CIVIes y militares se halla garanti Iza d a so bode re t o -po iante
1 uncionarios
la Edad Media; en ellos va implcita la idea de que, incluso en poca (k p.,>,.
su sentido del deber y su con' . d r muy a to que se estime
ciencia e responsabilidad 1h h se forma parte de un gran ente comn que a todos interesa y que n , impoll
e 1 f uncionario depende para b " - por e ec o de que
, su su sistencia eco " d 1
Por este motivo, una burocracia c '. norruca, e sueldo mensual. sacrificios" .
uyo sentimiento mon , h bi v La dependencia poltico-econmica del seor territorial resp t a lo r t.\
menos debilitado que en el funci . lem arqUlco u iese estado
bi ncionano a eman en 1918 s h bi mentes, basada en parte en la descentralizacin Y disgregaci6n <]11 1,111 1111.\
I n al servicio de la Re ibli ,,' e u iese puesto tam-
pu ica, aun prescindiend d d ' consecuencia de la economa natural, slo pudo ser superada i.h d d'
.b r respecto a la nacin L . o e to o sentimiento de
I . a permanencia del Estado m d 1 :arrollo de la economa capitalista monetaria. Merecen ser d tucudo: lo" 1I rt ,
, Ull .nte por esa causa un sistema' itivo bi o erno rec ama, jus-
d ' ' impositivo ien reglament d f d motivos polticos de esta evolucin econmica. Pues el de nv lvimi .nt de-
IIU\ r e ingresos suficientes para el sosterumiento.,
, , e del e' rci a od a 111 e dis- la forma econmica capitalsta se ve acelarado por el hech d q II la ne n-
1 l. La Administracin medieval ' I ) rcito y e la burocra-
no conocio los pres E tracin estatal de poder, sin proponrselo, actuaba de modo t ndi n . a tal
t.uncrual tampoco conoci la di , " upuestos. 1 Estado
isnncion entre los ga t ' resultado. As la circulacin del dinero se vi estimulada p r el e t bl cimi em
lo privados del seor ni un patri io ind ' s os e mgresos pblicos
'1' . . ' flmomo 111 ependiente q . regular de tributos, y la produccin de mercancas por el he h de lU lo
('11'It IJ Y al Estado (Bel S ue perteneciera al
ow, taat, pp. 296s.). Los t ' randes ejrcitos mercenarios uniformados, con sus armas cada vez mi lipi i
uu rundarnental derecho suyo el est ar lib1 res d e todaes ~mentos sostenan
Imposicin, y las
 SUPUESTOS HISTRICOS
155
154 EL ESTADO

. , . di eca el Derecho Romano,

cadas, creaban la posibilidad de enormes ventas en masa (Sombart, Krieg u. Frente a 13, dIsgregaclOn Jun ica germana apar ., "L dif
- . . .' o un ")US certum. as 1 1-
Kapitalismus, 1913)' Pero, adems, en virtud de la poltica mercantilista que sistematizado por la burocracia )UStlOlanea, com . ,.
sigui el Estado, se foment de modo consciente e intencionado el desarrollo ca- cultades ara llevar a cabo una construccin sobre bases [urfdicas germana
pitalista a fin de fortalecer el poder poltico (M. Weber, Wirtschaftsgeschichte, habran ~do a juicio de Below, "considerables, posiblemente d~ :~l vholumen
, " (R . 163) La opiruon oy tan
1923, pp. 296ss')' La teora del mercantilismo, desarrollada primeramente en que no hubieran podido superarse ezeption, p.. 1 f' d
Inglaterra en el siglo XVIpero ya practicada all un siglo antes, aspiraba a au- lizada de que la recepcin del Derecho Romano fu, en e on o, per-
genera I , id .d t la enorm
mentar el poder del Estado mediante el incremento de los ingresos del monar- iudicial desde un punto de vista nacional, olvi a, eVI entemen e, ,
ca y, mediatamente, por la elevacin de la capacidad impositiva del pueblo. ~ t' que tal hecho tuvo para la autoafirmacin poltica de los paises
Impor anCla ., l' .
En atencin a los fundamentos exteriores del poder, el dinero deba ser guar- La causa fundamental de la gran extensin que en a practica
1
a emanes. f ' 1 d' .,. r' dica
dado en el pas, deba aumentarse la poblacin y procurar en lo posible su adquiri la recepcin, desde fines del siglo xv, ue a IsgregaclOn JU I ,
id d la debilidad del Imperio, y la falta de codificaciones. El derecho culto
prosperidad mediante la exportacin de productos; "el poder del Estado, el naci a e . r d fa mados
poder social concentrado y organizado" se utiliz, como Marx acertadamente hizo reciso encomendar la Justicia a funcionarios especI~ Iza os, .,r ,
en el ~erecho Romano en las universidades del norte de It~;a. Ap.areclO asi, en
observa (Kapital, 1, p. 716), "para promover el proceso de transformacin de
lugar de los tribunales integrados por personas sin preparaclOn, quienes en cada
los modos de produccin caractersticos de la sociedad feudal en los del capi-
'uzgaban por lo regular, segn su sentido jurdico y los pr~cedent:s, .una
talismo y abreviar el trnsito de unos a otros", 10 cual, evidentemente, no auto- caso J ' d lid Juristas
juri"sdiccin relativamente previsible, a cargo e una e ase es~e~la e
riza a afirmar, desde un punto de vista cientfico-real, que el Estado aparezca
que sentenciaban basndose en normas racionales. .La practica f~rense se
en este proceso meramente como un medio econmico.
unific, en buena parte, gracias al hecho de que el Tn~unal de la Camara d~l
El Estado slo poda independizarse como unidad de accin militar, eco-
Imperio (Reichskammergericht), reorganizado, y los trIbunales supremos te:n.
nmica y poltica bajo la forma de una independizacin como unidad de
toriales, acomodados a l, aplicaban igualmente el Der~cho Romano. De~ldo
decisin jurdica universal. La disgregacin poltica del Imperio y de los
a esto y al fuerte poder ejecutivo del funci,onario, se pr.od~)o un aumento conside-
Territorios haba acarreado una extraordinaria disgregacin jurdica y una
rable de seguridad jurdica yse establecio la paz terntonal perpet~a (1495) que
intolerable inseguridad en el derecho. El cronista coetneo Lauze fundamenta 1 Edad Media slo conociera con carcter temporal aunque repetido, y que r:
la necesidad de "una ordenacin comn para el pas y un derecho igual" ha- e:tonces constantemente rota por la adopcin de medidas de autod~f ru .
ciendo notar "que casi cada gobierno y oficio ... tiene sus usos y costumbres La codificacin dispuesta por el prncipe y la burocratizacin de la funci n d
peculiares que no concuerdan con los de los otros, con 10 cual las contiendas aplicar y ejecutar el derecho eliminaron, finalme~:e, el de~ech~. del ~. r 11 I1
y pleitos no tienen fin" (cit. por Below, Rezeption, p. 137). La unificacin Y el de desafo, e hicieron posible la concentracl,on del ::~CICIO legitimo ti 1
general, para todo el territorio y regulada desde el centro, de toda la actividad poder fsico en el Estado, fenmeno que, con razon, se sen a como una .rr.u
relevante para el poder del Estado requiere la existencia de un "jus certum", ,. ,. d 1 Estado moderno (M Weber Wirtsch. u. Gcscllscliait, p. 1 HI
tensnca tpica e ". , l nod
vlido para todo el territorio del Estado, un sistema de reglas unitario, cerrado Para poder explicar conceptualmente esta concentracI~n de t , I
y escrito, en el que, hasta donde sea posible, toda regla particular se ordene iuridi 1 " oder del Estado" organizado e independizado arnbin ("n lo
lun iCO en e p " . idi
s gn criterios polticos y no solamente jurdicos- sistemticamente en la militar-burocrtico Y econmico, se hacian necesanos nuevos conc pt . JUII! I
unidad del todo. Por otra parte la colaboracin de toda la jerarqua de funcio- coso El pensamiento jurdico medieval no conoci las distin~i~~e " r. d.'re.
n rios, segn el principio de la divisin de trabajo, hace precisa una ordenacin cho pblico y privado, entre contrato y le~, ~~tre de~echo y JUlClO; ru Iq,lll, ra
j 1I1 dica racional y planificada.
Y, asimismo, la economa capitalista del dinero , 1 VI'da de entonces una dferencacn precisa entre d r cho U) uv
requena a T
r l. ma, tanto para el derecho privado como para la Administracin, la previ- y derecho subjetivo. El contrato era la institucin jurdica un,iver~al ~ se un I-
ibilidad, extendida a un territorio 10 ms amplio posible, de un derecho sis- zaba incluso para fundamentar y transmitir derechos y obh~.acl ~ .,11 er-

tematizado. nientes al ejercicio de la autoridad. En el concepto de la W IS um , d 1

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EL ESTADO
.descubrimiento del derecho para cada caso, aparecen confundidos derecho v
juicio. Slo al aparecer las codificaciones oficiales y la jurisdiccin burocrtic~
.absoluta y al producirse, en fin, la emancipacin del Estado como una unidad
de autoridad, se hizo precisa una neta distincin entre derecho de coordinacin
y derecho de subordinacin, entre ley y contrato, entre creacin de derecho y
jurisdiccin. Slo al surgir la unidad autnoma de poder del Estado moderno
se le pudo reclamar, con sentido, como un especial sujeto de derecho caracte-
rizado por su autoridad.
Pero si esta unidad de autoridad, especialmente desde el advenimiento del
absolutismo, haba de suponer un "status", una ordenacin de autoridad de ca-
rcter continuo. no era bastante que slo estuvieran sometidas a una regulacin
-central y planificada las relaciones de derecho privado, sino que tena que
.suceder 10 mismo con aqullas en que interviniera la autoridad. Habr, por
esto, que buscar el origen especfico de las constituciones escritas en estas exi-
gencias de carcter organizatorio. Lo que en tales constituciones hay de nuevo
no es la determinacin en un documento de los derechos de libertad individual,
como por bastante tiempo se ha credo, pues tal determinacin responde a la
forma, en toda poca conocida, por la que se hacen constar ciertos derechos
polticos subjetivos por escrito en una carta. En cambio s es completamente
nueva la regulacin consciente y planificada de la estructura concreta de la
unidad poltica en una ley constitucional escrita. As, pues, por causa tambin
de la "ratio status", haba que establecer un "jus certurn" que ordenara las
actividades futuras del Estado, eliminara las discordias e hiciera posible la orien-
tacin requerida de modo duradero y seguro. Son esenciales a este nuevo con-
cepto de constitucin tanto el carcter autoritario de la ley constitucional, en
oposicin a los documentos que registran un contrato entre prncipe y esta-
mentos, ti. gr., la Carta Magna de 1215, como el de que tal normacin se realiza
con el propsito de que permanezca, el que sea inviolable. El lnstrument 01
Government (1653) de Cromwell es el primer ejemplo de un tal documento
constitucional moderno; su mismo nombre revela su naturaleza. Lo que Crom-
well pretenda con esta constitucin fu expresado por l harto claramente:
"en todo gobierno", dice, "tiene que haber algo fundamental, semejante a la
'arta Magna, permanente, invariable" (Jellinek, p. SIl).
La unidad jurdica y de poder del Estado fu, en el Continente, obra de la
m narqua absoluta. En el Imperio alemn, disgregado irremediablemente
I r l s estamentos, la expropiacin poltica de los poderes feudales y estamen-
l les y su subordinacin al poder unitario del Estado, se realiza, primeramente,
n los .stados territoriales, que entretanto se haban hecho casi independientes,
,
SUPUESTOS HISTORICOS J 7
despus de la guerra de Treinta Aos. El proceso de la independiza in r,
nizatoria del poder pblico del Estado significa, a la vez, una ernan ipa i 1\
relativa del poder del Estado respecto a los estarnentos, hasta ent n e 1 mi
nantes, Obligados stos por el absolutismo a someterse al poder central, ti n 11
que admitir una nivelacin formal con todos los dems sbditos. 'n 1. 'p .\
absolutista en que naci el moderno Estado, no puede ser ste considerad), 1\
manera alguna, como un instrumento de opresin de la clase dominan . 1'.
digno de observarse que este hecho fu admitido por el propio Eng l I :\1.\
quien, sin embargo, el Estado "en todos los perodos tpicos es, sin ex P in,
el Estado de la clase dominante, siendo, en todos los casos, esencialment unn
mquina para mantener sometida a la clase dominada y expoliada", S n
aquel autor hubo, excepcionalmente, perodos "en que las clases en lucha 5
hallaban tan equilibradas que el poder del Estado, como un mediador apa
rente (1), adquiere una cierta independencia frente a ellas. Tal sucedi con la
monarqua absoluta de los siglos XVII y XVIII, que equilibr a la nobleza y a
la burguesa" (Ursprung etc., pp. 185, 180). La concentracin de los medios
de dominacin, y especialmente de la creacin jurdica, en las manos del rey
absoluto, la constitucin del Estado como unidad jurdica, iban de hecho acom-
paadas necesariamente de una mayor o menor igualdad jurdica formal. Esta
igualdad jurdica que, en su aspecto poltico, no significaba al principio otra co a
sino que los sbditos todos, sin distincin de clase o nacimiento, carecan d
derechos polticos frente al rey, expresa luego, adems, que la ley del manar a
es igualmente obligatoria para todos los sbditos. Y cuando se realiz la igu: I
dad jurdica en la colaboracin poltica de los sbditos, y la burguesa, prim ro,
y, poco despus, el proletariado llegaron a ejercer influjo creciente en la f un in
de la creacin jurdica central y unitaria, surgi un nuevo problema, h: stn rn
tonces desconocido en la historia de Europa, y que se refera a la f 1111,\ el I
Estado.
La cuestin que se plante fu la de cmo haba que hacer p f, 1\1 1
poder del Estado afirmara su independencia poltica frente a las am nuzn ti
los poderes econmicos privados que haban crecido poderosam ntc, PlI J
decirse que hasta el siglo XIX los poderes de dominacin poltica y onrnic:
estaban reunidos 'siempre en las mismas manos. Durante toda la 'd ti M dia Y
aun en los primeros siglos de la Moderna, las clases propietarias del u l , y al
Jada de ellas la burguesa ciudadana poseedora del dinero, tenan tambin los
poderes de mando poltico. El absolutismo, que por medio de la poltica m r-
antilista convirti al Estado en el ms fuerte sujeto econmico capitalista, hizo
1 lo m di de dominacin poltica un monopolio del Estado y are b t6
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EL ESTADO SUPUESTOS HISTORlCOS 15

los estamentos sus privilegios pblicos de autoridad. Pero no slo dej a los as con el econ6mico que ya poseen (d. Landauer, "Wege zur Eroberung d.
ores feudales el capital agrario sino que foment, lo que pronto haba de ser demokr. Staates, etc." Er.-Gabc f. M. Weber, II, pp. IIISS.). A la larga, las in-
ms importante, el nacimiento de un poder econmico burgus muy potente, fluencias indirectas y annimas en la poltica no les bastan a los dirig nt s ti
n la forma del capital mvil financiero, comercial e industrial, al que el Es- la economa. Se ven siempre amenazados en su accin por las disp i ion s
tado liberal di luego ea i ab luta libertad de accin. del legislador controlado democrticamente. Esta separacin entre 1 pod 1
La fuerza, ad v 7. m iru nsamente concentrada, del capital dispone, de poltico y el social-econmico constituye una situacin cuya duracin n pu ti
m do virtualm ru lit r , J un nmero siempre creciente de medios econmi- ser determinada. O el poder del Estado ha de lograr la posibilidad de I .\11
os. y ea i n i iunl m di la el mina los medios de autoridad poltica del poder parse polticamente de los influjos econmicos privados mediante una )lld.1
di- t lo dt"IIIO 1(.1it O. (~ vid nte que los dirigentes de la economa no base de poder econmico propio; o la lucha de los dirigentes de la econ mu
ti n n s ,10.1 11c11~pmi i611, n 111m cracia poltica, el volumen de poder pol- ha de obtener, al menos, el xito previo de que sea eliminada en su ben fi ic
ti o qu 1 d,lIl 11 VIII os. A)II lustant frecuencia pueden adquirir una posicin la legislacin democrtica.
Jl l ti 1 d""III\ 1111. (-.1 P 1 r J'I piral les permite dirigir la opinin pblica
d IlIlIdll 111111111111, vulindos 1 1;IS ajas de los partidos y de los peridicos,
el 1 1111, de 11 I 1I1 mu h medios de influir en las masas, con lo
111el 1I1c1l11C IC 11 un 1 r 1 lrico, Pero tambin pueden ejercer un
litlllqll 1'111111((1 o un m l directo, por la presin de su poten-
I1 elul.lcl ftlllll)IIli abre 1 P I r del E lado, tal ti. gr. mediante la financia-
r 11111 el 1.1 1 i6n dire la de f u rzc de choque de carcter poltico-militar, o
f 1111111 1\ P H II ompet ncia n m teri tcnico-econmicas que los sita por
r u 1111.1 el l. burocracia, y, n fin, mediante sus grandes relaciones interna-
(1111 I .
Aun n lo casos en que exista una burocracia fiel a sus tradiciones de
h nor impenetrable a la corrupcin y los trabajadores, organizados en fuer-
t grupo polticos y con prensa propia, t ngan desarrollado su espritu de
re istencia, persiste el hecho de que el influjo poltico de los dirigentes de la
c noma se equipara as a su poder econmico; con tanto mayor motivo habr
de resultar imposible que los dirigentes polticos puedan ejercer, frente a los
p d re econmicos, aquel volumen de poder poltico que por derecho les co-
rre ponde.
Esta separacin del mando poltico y del econmico constituye el estado de
t n i6n caracterstico de la situacin presente de la democracia capitalista. Pues,
de un lado, las grandes masas quieren someter a su decisin poltica tambin
1.( n ma y, para ello, la legislacin democrtica les proporciona los moti-
vo 1.~' ~esnecesario~. Luchan, como expresa la cabal formulacin del programa
dI" ,orlllz de la socialdemocracia alemana, "por el dominio de la voluntad del
pll blo, r arrizada en el Estado popular libre, sobre la economa". Por el con-
11 ri , 1 . dirigentes de la. economa declaran intolerable la influencia poltico-
dem l. ti n ella y aspIran a conquistar el poder poltico directo unindolo