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EN NOMBRE DE LA REPBLICA
Ley nm. 155-17
/?r-
ASUNTO:
CONGRESO NACIONAL
Ley contra el lavado de activos y el finaneiamiento
del terrorismo que busca sustituir y derogar la Ley
No.72-02, sobre el lavado de activos provenientes del
trfico ilcito de drogas, del 7 de junio de 2002.
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pongan en peligro los intereses de la Repblica y de sus habitantes;
Dominicana dict la Ley Nm. 72-02 que, entre otros aspectos, tipific
referidos, se hace necesario dictar una nueva ley que regule de manera
de las mismas;
/te
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Ley contra el lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo que busca sustituir y derogar la Ley
No.72-02, sobre el lavado de activos provenientes del
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expedito para la liquidacin de esas sociedades que permita el
crdito tanto del sector pblico como de agentes econmicos del sector
antes referidos, se hace necesario dictar una nueva ley que regule de
/^C
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del terrorismo que busca sustituir y derogar la Ley
No.72-02, sobre el lavado de activos provenientes del
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2002.
de agosto de 2013;
U
VISTAS: Las resoluciones del Consejo de Seguridad de las
CAPTULO I
OBJETO DE LA LEY
CAPTULO II
DEFINICIONES
D
7) Cliente: Persona fsica o jurdica con la cual se establece y
mantiene, de forma habitual u ocasional, una relacin
U
contractual, profesional o comercial para el suministro de
cualquier producto o servicio;
12) Infraccin Grave: Para los fines de esta Ley, es aquella que,
por su acentuado grado de dao personal o social, es sancionada
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con una pena imponible no menor de tres (3) aos de prisin, y
genera recursos ilcitos susceptibles de lavado de activos;
en la financiacin al terrorismo;
(DGII);
/)-c-
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altas funciones pblicas, por eleccin o nombramientos
extranj eros;
infraccin grave;
masivas;
fie
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de manera ms efectiva, lo cual implica que mientras mayor sea el
mitigarlos;
CAPTULO III
SECCIN I
INFRACCIONES PENALES
Dicha persona ser sancionada con una pena de diez a veinte aos
/9o
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2) La persona que oculte, disimule, o encubra la naturaleza, el
y entidades pblicas;
y entidades pblicas;
/je-
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decomiso de todos los bienes ilcitos, valores, instrumentos y
pblicas;
/4c-
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obligados de las obligaciones puestas a su cargo en esta ley que,
por omisin o a sabiendas de la falta grave incurrida por un
sujeto obligado, no inicie o impida que se inicie el
procedimiento administrativo sancionador en el plazo establecido
en el reglamento de esta ley, ser sancionado con una pena de dos
a tres aos de prisin, multa de cuarenta a sesenta salarios
mnimos e inhabilitacin permanente para desempear funciones,
prestar asesora o ser contratado por entidades pblicas o
entidades de intermediacin financiera, y participantes del
mercado de valores;
flc
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involucrados, instrumentos y derechos sobre ellos. Cuando la
simulacin o uso indebido de la identidad de otro se acompae de
alguna manipulacin a travs de documentos pblicos o privados,
medios electrnicos o artificio semejante, o se consiga la
transferencia de cualquier activo o bien, se castigar con una
pena de cinco a diez aos de prisin, multa de cien a doscientos
salarios mnimos y el decomiso de todos los bienes involucrados
en las operaciones de simulacin;
ftc-
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Amrica (US$10,000.00), o su equivalente en moneda nacional u
otra moneda extranjera, y no lo declare o declare falsamente su
cantidad, ser sancionada con una pena de seis meses a un ao de
prisin menor, el decomiso del dinero o los ttulos valores no
declarados o falsamente declarados, as como multa de cuarenta a
deliberada.
c
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2) Clausura definitiva de locales o establecimientos;
que corresponda:
6) Las reincidencias; y
/)C-
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Artculo 10.- Circunstancias agravantes en caso de financiamiento de
Cv
6) El agente autor del delito hubiese ingiresado al territorio nacional con
artificios o engaos o sin autorizacin legal, sin perjuicio del
conjunto de delitos que puedan presentarse;
castigadas por leyes especiales con una pena imponible superior a dos
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aos de prisin, genera algn bien, activo o derecho para los autores y
imponible.
CAPTULO IV
DISPOSICIONES PROCESALES
SECCIN I
asimismo el uso de todos los medios tcnicos idneos para documentar por
resultados de la operacin.
cumplimiento de su misin.
actuado.
\
SECCIN II
DE LA COOPERACIN INTERNACIONAL
O
Artculo 17." Reciprocidad. Cuando no exista un convenio bilateral o
SECCIN III
ftC
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o no dentro de las 72 horas siguientes a su adopcin.
SECCIN IV
misma.
-C-
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el condenado haya demostrado la procedencia licita de los mismos.
SECCIN V
de circulacin nacional una vez por semana durante tres (3) semanas
fi-c-
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como los gastos financieros, legales y de constitucin de provisiones.
CAPTULO V
SECCIN I
SUJETOS OBLIGADOS
Obligados financieros:
pe
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9) Sociedades titularizadoras;
como tal, deban contar con mitigadores para impedir que sean utilizadas
tales:
b) Empresas de factoraje;
fie
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administracin de empresas;
U
5. Creacin, operacin o administracin de personas jurdicas u
comerciales;
y partes sociales;
I4c
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o estructura jurdica;
g) Casas de empeos;
h) Empresas constructoras;
como tal, deban contar con mitigadores para impedir que sean utilizadas
SECCIN II
limitativo, lo siguiente:
' /
U
Prrafo." En lo concerniente a los grupos financieros y econmicos,
lo establecido reglamentariamente.
1) identificacin o diagnstico;
/9o
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2) medicin y control; y
3) monitoreo y mitigacin.
1) los clientes;
3) reas geogrficas;
4) canales de distribucin.
ftc
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ASUNTO: . ...
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que las mismas sean consistentes con el conocimiento que se tiene sobre
cuando corresponda.
de la transaccin ocasional.
otro sujeto obligado, incluyendo si ste forma parte del mismo grupo
-c
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identificacin nacional;
6) Cuanta de la transaccin. O
informacin:
-c-
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4) Cuanta de la transaccin.
sectorial aplicable.
U
Artculo 52.- Registro y notificacin de transacciones. Los Sujetos
con los clientes y usuarios que igualen o superen el monto de quince mil
por los clientes y usuarios que igualen o superen el monto de tres mil
dentro de los primeros diez (10) das calendario, conservando una copia
aos.
deben
Artculo 55.- Reporte de operacin sospechosa. Los Sujetos Obligados
/lo
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ASUNTO: ^ ^ ...
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limitantes ni demora.
(lJ
SECCIN III
EXENCIN DE RESPONSABILIDAD 3
Articulo 58.- Exencin de responsabilidad. Los sujetos obligados,
fie
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SECCIN IV
RESTRICCIONES
Pantalla.
U
Artculo 65.- Declaracin transfronteriza de dinero. Toda persona
A'
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ASUNTO: ^ ,
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CAPTULO VI
SECCIN I U
INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS
/O
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ASUNTO: ^ ,
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Ley.
1^-
CONGRESO NACIONAL
ASUNTO: .... ... .
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u
j) El incumplimiento de obligaciones de identificacin fonnal de
clientes, titular real o beneficiario final de los bienes u
fo
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ASUNTO: . ^
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administrativas leves:
sus reglamentaciones.
/)C
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obligado.
SECCIN II
SANCIONES
sanciones siguientes:
dominicanos (RD$10,000,000.00)
sanciones siguientes:
infraccin.
7c
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infraccin, bien sea ocultando informacin o dilatando su
prescribirn a los cinco (5) aos, las graves a los tres (3) aos y las
^.c
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ASUNTO: .... ... ...
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mismos hechos.
SECCIN III
REGLAS DE CONCURRENCIA
CAPTULO VII
listas emitidas por las Naciones Unidas en virtud de las Resoluciones del
los bienes o activos del cliente y/o del beneficiario final que se
\
encuentran en las listas indicadas en el artculo anterior, y notificar
e l artculo anterior.
listada coincide con el cliente y/o beneficiario final sobre quien recae
CAPTULO VIII
DE LA ORGANIZACIN INSTITUCIONAL
SECCIN I
TERRORISMO
/
1) Elaborar y coordinar la ejecucin de la estrategia nacional de
prevencin, control y combate en materia de lavado de activos y
financiamiento al terrorismo, as como la metodologa para
identificar, evaluar, supervisar o monitorear, administrar y
mitigar los riesgos inherentes a estas actividades, incluyendo el
desarrollo de la evaluacin nacional de riesgos sobre la
identificacin y mitigacin de los mismos;
c-
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evitar el uso del sistema econmico, financiero, comercial y de
servicio para el lavado de activos, el financiamiento del
terrorismo y el financiamiento a la proliferacin de armas de
destruccin masiva;
c
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10) Velar por el cumplimiento y seguimiento a las evaluaciones mutuas
en materia de anti lavado de activos y contra el financiamiento
del terrorismo, hechas al pas por parte de la comunidad
internacional y de los organismos financieros internacionales;
(UAF) ;
\
\
13) Crear reglamentacin relacionada con la prevencin del lavado de
activos y financiamiento del terrorismo para los sujetos
obligados, as como la facultad para definir nuevos sujetos
obligados, previo cumplimiento del procedimiento consultivo U
previsto en la ley sobre derechos de las personas en su relacin
con la administracin y de procedimiento administrativo;
6) El Superintendente de Bancos;
7) El Superintendente de Valores.
SECCIN II
0'C-
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secretaria tcnica del Comit Nacional contra el Lavado de Activos y
funciones estn:
W-
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7) Brindar apoyo tcnico a las dems autoridades competentes,
en cualquier fase del proceso de investigacin;
informacin.
V
Prrafo I.- El Director de la Unidad de Anlisis Financiero
un sujeto obligado.
(UAF) :
/^c
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3) Las personas que hayan sido destituidas de un cargo pblico por
la comisin de una falta disciplinaria.
Q
Artculo 96. Cese de Funciones. El Director cesar en sus funciones por ^
SECCIN III
etapas:
1) Identificacin o diagnstico;
2) Medicin y control;
3) Monitoreo y mitigacin.
Sujetos Obligados:
(J
/te-
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PAG. 74
3) Generar guas y ofrecer retroalimentacin a los sujetos obligados
para la implementacin de las medidas contenidas en la presente
Ley;
Anlisis Financiero (UAF) a travs del formulario que para tal efecto se
clientes.
CAPTULO IX
DISPOSICIONES GENERALES
manera:
ftc
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artculo:
(s) fsica (s) que ejerce (n) el control efectivo final o es (son)
. ^
propietario (s) ltimo (s) de una persona jurdica o ente sin
3. La (s) persona (s) fsica (s) que ejerza (n) por otros medios
el control efectivo final del ente, ya sea porque se beneficie
(n) de su capital o sus activos, ya porque toma (n) las
decisiones relevantes o estratgicas que afectan al mismo y
consiguen su ejecucin. En particular se considerarn incluidas
en este caso las personas fsicas residentes en la Repblica
Dominicana que sean "trustees" o fiduciarios, "settlors" o
fideicomitentes, o fideicomisarios o beneficiarios, de "trusts"
o fideicomisos extranjeros.
Ac-
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"5. En el caso previsto en el literal c) del artculo 50 de
este Cdigo, las personas jurdicas y los entes sin
personalidad jurdica que se deban inscribir para realizar
operaciones con trascendencia tributaria en la Repblica
Dominicana sern los encargados de mantener un registro
actualizado de sus beneficiarios finales a disposicin de
la Administracin tributaria. En el caso de personas
fsicas residentes en la Repblica Dominicana que sean los
"trustees" o fiduciarios, "settlors" o fideicomitentes, o
/c-
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Internos mediante sus funcionarios. En todo caso, la
sentencia que pronuncia la liquidacin de una sociedad ser
dictada por el Tribunal de Reestructuracin y Liquidacin
de Primera Instancia competente.
siguiente:
vigentes a la fecha."
CAPTULO X
DISPOSICIN TRANSITORIA
CAPITULO XI
DISPOSICIONES FINALES
14, 15, 16, 17, y 33 modificado en la Ley Nm. 196-11 del 3 de agosto
11 de diciembre de 2008.
Dominicana.
de l a Restauracin.
l
"Ecia Medina Snchez
Presidenta
m
igfla Ventura
Secretaria Secretario
RHPG-EOM/cm
/)-c
CONGRESO NACIONAL
AS UNTO:
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del terrorismo que busca susti tuir y derogar la Ley
No.72-02, sabre el lavado de activos provenientes del
trafico ilicito de drogas, del 7 de junio de 2002. PAG.86
Presidente.
kv
DANILO MEDINA
Presidente de la Rcpublica Dominicana