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ISO19011
Lignes directrices pour laudit
des SMQ et des SME
Cette norme est applicable tous les organismes qui comptent raliser des
audits internes ou externes de SMQ/SME
ou grer un programme daudit
AUDIT
Dfinition :
PROGRAMME DAUDIT
AUDITEUR
CHAMP DAUDIT
CRITERE DAUDIT
Ensemble De politique ,procdures, Ou exigences utilises
comme rfrences
DEFINITIONS
PREUVES DAUDIT
Enregistrements noncs de faits ou autres informations
pertinents
CONSTATS DAUDIT
Rsultats de l valuation des preuves daudit par rapport
aux critres daudit
CONCLUSIONS DAUDIT
Rsultat dun audit auquel lquipe daudit parvient aprs
avoir pris en considration les objectifs de laudit et toutes
les constatations daudit
PRINCIPES DE LAUDIT
(Iso 19011)
Autonome
OBJECTIF DE LAUDIT QUALITE INTERNE
CONFORMITE
EFFICACITE
ACTIONS DAMELIORATION
ISO
AUDIT
DONNEES DE SORTIE :
Une valuation continue du fonctionnement du
SMQ comportant lidentification daxes
damlioration des processus et notamment de
leur efficacit.
Le systme daudit interne : Un processus
(objectifs)
OBJECTIFS :
Le programme annuel daudit couvre tous les
processus du SMQ
tre un outil de progrs : gnrer une valeur
ajoute significative
En tant que donne dentre de la Revue de
Direction le systme daudit fournit une
information pertinente sur le fonctionnement du
SMQ.
Le systme daudit interne : Un processus
(ressources)
Un pilote de processus
La procdure exige par le rfrentiel
La formation et toute autre action assurant la
comptence des acteurs
Les ressources permettant latteinte des
objectifs du processus
Le systme daudit interne : Un processus
(pilotage)
Attentes :
Recevoir une information pertinente et
exploitable sur le fonctionnement du SMQ.
Disposer d un programme daudit en cohrence
avec les besoins de lorganisation.
Lexploitation des rsultats des audits gnre une
valeur ajoute significative au fonctionnement des
processus du SMQ.
ROLES ET ATTENTES DES ACTEURS
(DIRECTION)
Rle De la direction:
Attentes :
Attentes :
ATTENTES :
Rle :
Etre un partenaire coopratif, disponible, attentif et
honnte
Test de comprhension2.doc
ETABLISSEMENT DU PROGRAMME DAUDIT
EXIGENCES NORMATIVES (ISO 9001 8.2.2)
1 Dclenchement de laudit
6 Clture de laudit
7 Suivi daudit
METHODOLOGIE :
ELEMENTS CLEFS DANS LA CONDUITE DUN
AUDIT
Objectifs :
Apprhender dune manire globale les
activits auditer et notamment le champ
de laudit
Simprgner de la documentation soumise
laudit
Permettre ltablissement dun plan daudit
et du check-list
METHODOLOGIE
PLAN DAUDIT
Il indique :
Les objectifs et le champ de laudit
lev
niveau
de
connais-
sance Stratgie
d
SME Situation conn. situation
entretien
faible daudit
techn. relle
Que sait faire un audit ?
(par sa formation et son exprience)
lev
niveau
de
connais-
sances
SME situation conn. situation Stratgie
faible dun d
techn. relle
audit entretien
Lentretien daudit
Synergie Auditeurs- Audits
Auditeur Audit
connaissances et connaissances et
expriences pralables expriences pralables
Lentretien daudit
Quelques objectifs de lauditeur
Impliquer laudit
Expliquer sa fonction et ses missions
Comprendre ce qui est fait
Comprendre comment cela a t fait
Reconnatre les succs accomplis
Sassurer du consentement avec le rsultat
Discuter avec laudit sur des possibles actions communes
Schma de communication entre
des individus
Penser
couter
Comprendre
Les quatre aspects dun
discours
le contenu
le message
cach lappel
il y a quelque il y a quelque
chose de vert chose de vert
(contenu) (contenu)
Je ne
la
sais pas Ca ne me message
message Dis moi ce prochaine
ce que plat pas
que cest! fois, laisse
cest transmis (message
(appel) le truc vert
(message cach) reu de ct !
cach)
(appel)
tu dois le tu nes pas
savoir une bonne
(relation) cuisinire!
(relation)
Audit Interne
Lentretien daudit
Les 4 parties dun message dans une communication daudit:
Nous sommes ici pour analyser votre dpartement
Le contenu:
Le message cach :
Lappel:
La relation:
Audit Interne
Lentretien daudit
Les 4 cots dun message :
Nous sommes ici pour analyser votre dpartement.
ce qui compte:
1. le cadre (pice, temps, dcor)
2. les participants
3. les rgles dfinies pour la communication
4. la dynamique de groupe
5. les thmes
1. Le cadre
connatre
rle / hirarchie
souhaits /
craintes
opinions
attitudes
I. Maxime de lauditeur
Soyez dcouvreur
Ne soyez pas un
tyran !
Action spcifique
du poste de travail
Dtail de laction
III. Maxime de lauditeur
Soyez un
modrateur
Soyez un bon
hte
Techniques de communication
formuler un objectif
une bonne conversation comporte 5 phases
- prise de contact (accueil)
- information
- argumentation
- dcision
- conclusion
les entretiens sont bass sur la rciprocit
Les entretiens sont bass sur
la rciprocit
prvoir des pauses
tre lcoute / rcapituler
ouvrir des portes
- celui qui interroge, mne lentretien!
- pas de questions double sens
- questions motivantes
(Quen dites vous en tant que spcialiste...)
- parlez de vous
Comment grer les questions piges les
phrases qui tuent
coute active: une technique
particulirement adapte
Celui qui raconte une histoire subit Dans une interaction question-rponse
certaines contraintes. vous avez les mmes attentes
conventionnelles:
ces contraintes proviennent de ce que
votre interlocuteur attend de vous: une question est suivie dune rponse
lhistoire doit tre condense celui qui pose la question doit couter
(pas trop de faits), la rponse.
donner des dtails/exemples Dans laudit, les rles de qui pose la
(colorer votre rcit), question et qui rpond sont fixs il ne
le rcit doit tre clos sagit pas dune situation quotidienne.
Stratgies de Communication
Avantages et dsavantages