Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Nohora Acosta Auditoria No.001

Programada Desde 17/07/2017 Hasta 17/07/2017

Fecha de auditoria Desde 17/07/2017 Hasta 17/07/2017

Ubicacin de la Auditoria: Edificio San Martin Piso 29 Sala 3

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoria:
NTCGP 1000
El presente informe Este procedimiento aplica
corresponde a los para la ejecucin del ciclo
resultados de la auditora de auditoras internas de
interna llevada a cabo en calidad, determina si el Norma ISO 9001:2008
el Proyecto ECP con el fin Sistema de Gestin de la
de evaluar el grado de Calidad: - Es conforme
cumplimiento de los con lo planeado, con los Cliente: ECP
requisitos del Sistema de dems requisitos del
Calidad, los Sistema de Gestin de la
procedimientos generales Calidad establecidos por
y particulares existentes la entidad y satisface
en Indra plenamente los requisitos
establecidos

Exclusin: Ninguna

NO CONFORMIDADES
ASPECTOS ASPECTOS
# PROCESO POR POR N
NU DESCRIPCI Gra
RESALTAR MEJORAR acci
M. N do
n

1 Gestin del Establecimie Durante la 1 El 001- NC

proyecto nto de revisin de Responsabl 1 m
estrategias cumplimiento e de
de de Proyecto
comunicaci documentaci debe
n y de n contractual analizar las
gestin a se evidenci causas que
travs de la que no se han
ampliacin encuentra provocado
de los aprobada el que se
siguientes acta de presente
comits: aprobacin del esta no
Comit proyecto, conformida
Directivo, incumpliendo d, con el
Comit de con lo objetivo de
 NO CONFORMIDADES
ASPECTOS ASPECTOS
# PROCESO POR POR N
NU DESCRIPCI Gra
RESALTAR MEJORAR acci
M. N do
n

Mercadeo, estipulado en que se

Comit de el proceso tomen las
Proyectos, Planificacin acciones
Comit de del proyecto oportunas
Gestin de la para
Ambiental, metodologa solventarla
Comit de y se
Comunicacio asocien los
nes y responsable
Protocolo. s y plazos

2 Se evidenci 2 El 001- NC
durante la Responsabl 2 m
revisin de las e de
actividades del Proyecto
proyecto que debe
se incumple analizar las
con el proceso causas que
de Medicin y han
anlisis de provocado
indicadores, lo que se
anterior debido presente
Medicin y a lo siguiente: esta no
anlisis conformida
d, con el
1. No se objetivo de
diligencia la que se
ficha de tomen las
indicadores acciones
PI005 con los oportunas
indicadores para
referenciados solventarla
en el Plan de y se
proyecto asocien los
responsable
 NO CONFORMIDADES
ASPECTOS ASPECTOS
# PROCESO POR POR N
NU DESCRIPCI Gra
RESALTAR MEJORAR acci
M. N do
n

s y plazos.

2. No se
analizan los
resultados de
los indicadores

3. No se
reporta
cuatrimestralm
ente a la
Unidad de
calidad los
indicadores
del proyecto.

3 Compromiso Se evidenci 3 El 001- NCM

de la que Responsabl 3
Direccin actualmente e de
con la alta implementan Proyecto
calidad y lineamientos debe
con la para gestin analizar las
Gestin de asignacin de la causas que
la de recursos configuracin han
configuraci humanos, por cada una provocado
n y tecnolgicos de las que se
documenta y fsicos iniciativas, de presente
cin para todos acuerdo con esta no
los procesos parmetros conformida
dados por los d, con el
responsables objetivo de
de dichas que se
iniciativas y tomen las
estos acciones
lineamientos oportunas
 NO CONFORMIDADES
ASPECTOS ASPECTOS
# PROCESO POR POR N
NU DESCRIPCI Gra
RESALTAR MEJORAR acci
M. N do
n

no se para
documentados solventarla
en el Plan de y se
Gestin de asocien los
configuracin, responsable
por lo anterior s y plazos.
se incumple
con la
identificacin y
documentaci
n de los
elementos de
configuracin
utilizados en el
proyecto y
lleva a tener el
Plan de
gestin de
configuracin
desactualizado

4 Avance en la En la revisin 4 El 001- NC

fase de realizada en la Responsabl 4 m
diseo y auditora se e de
desarrollo en identific que Proyecto
el sistema el proyecto no debe
de gestin elabora el analizar las
Seguimient share point, informe de causas que
o y Control el cual seguimiento han
integrar el del proyecto provocado
tema de ECP, informe que se
procesos, que permite presente
autoevaluaci tener la esta no
n, informacin de conformida
proyectos todos los d, con el
 NO CONFORMIDADES
ASPECTOS ASPECTOS
# PROCESO POR POR N
NU DESCRIPCI Gra
RESALTAR MEJORAR acci
M. N do
n

estratgicos parmetros del objetivo de

y de proyecto que se
Mejoramient (Tareas tomen las
o. planificadas, acciones
Tareas oportunas
ejecutadas, para
Riesgos, solventarla
Compromisos, y se
etc.); con lo asocien los
anterior se responsable
incumple con s y plazos.
la Gestin del
proyecto,
especficamen
te con el
proceso de
seguimiento y
control que
debe
realizarse a
todos los
parmetros del
proyecto

CONCLUSIONES GENERALES
Se examinaron las funciones y organizacin del mencionado proyecto, y los
requisitos de ndole general que la normativa de la Compaa impone a las
distintas unidades. A juicio del equipo auditor, se presentan 6 no conformidades,
detalladas as.

1. Las observaciones, puntos fuertes, recomendaciones y aspectos

mejorables que se ha considerado necesario sealar se han incluido en la
ltima pgina de este informe.

2. En opinin del equipo auditor, y salvo lo indicado anteriormente, las

 polticas, estndares y procedimientos que se siguen son en general
conformes con los procedimientos y normativa aplicable, cumpliendo las
directrices marcadas en el Sistema de Calidad.

3. Finalmente, se quiere sealar la total colaboracin por parte de los

auditados en el desarrollo de la presente auditora interna, facilitando al
equipo auditor toda la informacin que ste ha precisado, y participando
activamente a lo largo de todo el proceso.

APROBACIN DE AUDITORIA
SI X No

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.

La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del
Sistema de Gestin de la Calidad.

Fecha de Grado
NUM. ASPECTOS POR MEJORAR
Solucin

1 Durante la revisin de cumplimiento de 17-05-2017 Baja

documentacin contractual se evidenci que no se
encuentra aprobada el acta de aprobacin del
proyecto, incumpliendo con lo estipulado en el
proceso Planificacin del proyecto de la
metodologa

2 Se evidenci durante la revisin de las actividades 17-05-2017 Baja

del proyecto que se incumple con el proceso de
Medicin y anlisis de indicadores, lo anterior
debido a lo siguiente:

1. No se diligencia la ficha de indicadores PI005

con los indicadores referenciados en el Plan de
proyecto

2. No se analizan los resultados de los indicadores

3. No se reporta cuatrimestralmente a la Unidad de

calidad los indicadores del proyecto.
 Fecha de Grado
NUM. ASPECTOS POR MEJORAR
Solucin

3 Se evidenci que actualmente implementan 17-05-2017 Baja

lineamientos para gestin de la configuracin por
cada una de las iniciativas, de acuerdo con
parmetros dados por los responsables de dichas
iniciativas y estos lineamientos no se
documentados en el Plan de Gestin de
configuracin, por lo anterior se incumple con la
identificacin y documentacin de los elementos
de configuracin utilizados en el proyecto y lleva a
tener el Plan de gestin de configuracin
desactualizado

4 En la revisin realizada en la auditora se identific 17-05-2017 Baja

que el proyecto no elabora el informe de
seguimiento del proyecto ECP, informe que
permite tener la informacin de todos los
parmetros del proyecto (Tareas planificadas,
Tareas ejecutadas, Riesgos, Compromisos, etc.);
con lo anterior se incumple con la Gestin del
proyecto, especficamente con el proceso de
seguimiento y control que debe realizarse a todos
los parmetros del proyecto

Fecha de Seguimiento de cumplimiento de No Conformidades: 18-05-2017

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin

con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditora. Es importante
tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditora, ya que en base a esto se planteara
cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los
resultados esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial
y que el cmo son evaluados los diferentes procesos de la compaa auditada son
los pertinentes
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta segn las indicaciones dada en
la gua de aprendizaje de la semana 4.