UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO

FACULTAD DE INGENIERIA DE MINAS

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE MINAS

GESTIN AMBIENTAL EN MINERA

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001:2015

PRESENTADO A:

ING. EMMANUEL TUMY GOMEZ

PRESENTADO POR:

CCUNO ROQUE, Javier Elard 125067

Semestre: X

PUNO PERU

2017
 INDICE
Antecedentes .............................................................................................................................. 3
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO ....................................................................................... 4
2. REQUISITOS LEGALES ...................................................................................................... 5
3. OBJETIVOS, METAS Y PLANES ....................................................................................... 5
4. CONTROL OPERACIONAL ................................................................................................. 6
Protocolo para el control operacional............................................................................... 8
5. PLANES RESPUESTA Y PREPARACIN DE EMERGENCIA ..................................... 9
6. INFORME E INVETIGACIN DE INCIDENTES............................................................. 10
6.1. INVESTIGACIN Y MEDICIN.................................................................................. 10
6.2. NO CONFORMIDADES, ACCIN CORRECTORA Y PREVENTIVA ................. 10
6.3. REGISTROS ................................................................................................................. 11
6.4. AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL .......................... 12
7. EVALUACIN INCORPORACIN Y MEJORAMIENTO DEL DESEMPEO ........... 13
7.1. SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN .................................................. 13
7.1.1 GENERALIDADES......................................................................................................... 13
7.1.2 EVALUAR EL CUMPLIMIENTO .................................................................................... 13
7.2. AUDITORA INTERNA ................................................................................................ 13
7.2.1. GENERALIDADES........................................................................................................ 13
7.2.3. PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA....................................................................... 14
7.3. REVISIN POR LA DIRECCIN ............................................................................... 14
7.4 . MEJORAMIENTO .................................................................................................. 14
7.4.1. GENERALIDADES........................................................................................................ 14
7.4.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIONES CORRECTIVAS ....................................................... 14
7.4.3. MEJORA CONTINUA .................................................................................................. 15
 SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001:2015

Antecedentes

Conseguir el equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la economa est

considerado como algo esencial para satisfacer las necesidades del presente sin
comprometer las necesidades de futuras generaciones a la hora de satisfacer sus
necesidades. El desarrollo sostenible es un objetivo que se consigue gracias al
equilibrio de los tres pilares de sostenibilidad.

Las expectativas sociales para el desarrollo sostenible, la trasparencia y la rendicin

de cuentas se desarrolla gracias a la estricta legislacin que existe ahora, presiones
sociales sobre la contaminacin, utilizacin ineficiente de los recursos naturales, mala
gestin de los residuos, etc.

Objeto

Alcance

La amplitud de aplicacin de esta norma, que tiene reconocimiento

depender
internacional,de factores tales como la poltica medioambiental, la
naturaleza de las actividades y servicios, y las condiciones en las que
opera la Entidad Local.
medioambiental
Una Entidad local parcial o totalmente,
tiene la opcina toda
de la organizacin
aplicar en general
este sistema de
o, si lo
gestin cree conveniente, solamente implantarlo en algunos servicios que
posean una gestin independiente.
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

La direccin de la organizacin debe mostrar su liderazgo y compromiso con respecto

al Sistema de Gestin Ambiental mediante:

Tener la responsabilidad por la eficacia del Sistema de Gestin Ambiental

Garantizar la poltica ambiental, los objetivos y que sean compatibles con la
direccin estratgica
Garantiza la integracin de los requisitos del Sistema de Gestin Ambiental
durante los procesos de negocio
Se deben asegurar de que cuentan con los recursos necesarios para el SGA
Se tiene que comunicar la importancia de gestionar el medio ambiente de forma
eficaz segn los requisitos que establece el Sistema de Gestin Ambiental.
Se asegura que el Sistema de Gestin Ambiental consigue el resultado
establecido
Dirige y apoya a las personas que favorecen la eficacia del SGA
Promueve la mejora continua
Apoya a otras funciones de gestin
2. REQUISITOS LEGALES

La Entidad Local debe establecer procedimientos para identificar, tener acceso y

comprender los requisitos legales medioambientales que le sean aplicables.
Para llevar a cabo una gestin ambiental eficaz, las Entidades locales deben establecer
y organizar un fondo documental propio que recoja los requisitos derivados de:
Legislacin medioambiental internacional, europea, estatal, autonmica y local que
le sea aplicable.
Requisitos voluntarios de la Entidad local, que asume formalmente: normas o
cdigos de buenas prcticas, acuerdos, etc.
Otros requisitos de mejora ambiental propios, suscritos por la Entidad local en el
marco de su poltica medioambiental.

3. OBJETIVOS, METAS Y PLANES

Para aplicar correctamente la poltica medioambiental local, deben definirse y

documentar objetivos y metas medioambientales.
La responsabilidad de decidir los objetivos podra recaer sobre la Comisin de Gobierno
y el diseo de las metas sobre la comisin de medio ambiente.
Los objetivos son los fines que la Entidad Local se propone alcanzar, dando un sentido
concreto a los principios generales de la Poltica Medioambiental.
La definicin de objetivos debe ser considerada como un proceso continuo y es
aconsejable que esta se centre en actividades que gestiona directamente la Entidad
Local
Para determinar los objetivos se debe tener en cuenta:
La poltica medioambiental municipal.
Los resultados de la Revisin Medioambiental Inicial.
Los aspectos ambientales significativos y sus impactos asociados.
Los requisitos legales aplicables.

Los objetivos se concretan en metas, que son las actuaciones concretas en las que se
desglosan los objetivos. Conviene que estas sean especficas y mensurables.
Es recomendable plantearse metas a corto plazo, dentro de un mismo ao
presupuestario o, en caso de metas ms amplias, dentro de los cuatro aos de la
legislatura.
Tanto los objetivos como las metas deben ser:
Coherentes con la poltica medioambiental.
Progresivos.
Alcanzables.
Revisados peridicamente.
Una vez establecidos los objetivos y metas, conviene que la Entidad Local establezca
unos indicadores que puedan medir el comportamiento ambiental. Estos indicadores se
pueden utilizar como base de un sistema de evaluacin del comportamiento ambiental
y pueden ofrecer informacin, tanto sobre la gestin medioambiental como sobre el
medio ambiente municipal.

4. CONTROL OPERACIONAL
La Entidad Local debe identificar las operaciones relacionadas con los aspectos
medioambientales significativos (tambin las contratadas a empresas externas) y
documentar estas actividades, en forma de procedimientos e instrucciones de
trabajo, para asegurar que se desarrollan bajo las condiciones especificadas.
El objetivo es lograr que todas las operaciones con incidencia ambiental se
realicen de forma controlada.
El responsable de medio ambiente debe identificar las actividades y operaciones
que se van a procedimentar.

La comisin de medio ambiente podra ser la responsable de crear los

procedimientos, pudindose aadir al grupo de trabajo personal necesario para
esta tarea concreta. Este mismo grupo podra realizar las revisiones peridicas.
El nmero de procedimientos e instrucciones de control operacional es
dependiente totalmente de las caractersticas de gestin y competencias de la
Entidad local.
Dentro de los procedimientos de control operacional debemos distinguir entre:
Procedimientos de control de operaciones medioambientales. Ej: gestin de la
depuradora de aguas.
Procedimientos de control de operaciones relacionadas con aspectos
medioambientales. Ej: gestin de los residuos.
A modo de orientacin a continuacin se muestran algunos procedimientos o
instrucciones bsicos para el control operacional medioambiental:
 Gestin del agua:
Abastecimiento de agua.
Aguas residuales y
depuradora
Gestin de los
residuos Residuos
Operaciones
Slidos Urbanos
medioambientales
Residuos sanitarios
Otros
Gestin de la contaminacin atmosfrica
Gestin del ruido
Gestin de la energa
Gestin de suelos contaminados
Gestin de zonasde
y control naturales
quejas y denuncias
Gestin
Gestin de
de parques y jardines
las actividades de
mantenimiento de instalaciones.
Gestin de los recursos naturales.
Operaciones
Gestin de la limpieza viaria.
relacionadas
con aspectos Control medioambiental en obras e infraestructuras.
medioambiental
Gestin y control de actividades subcontratadas.
es
significativos Gestion de compras
Gestin de la informacin y educacin medioambiental
Protocolo para el control operacional
5. PLANES RESPUESTA Y PREPARACIN DE EMERGENCIA
Se deben establecer y mantener procedimientos para identificar y responder a
accidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir o reducir los impactos
medioambientales que pudieran derivarse.
Deben revisarse y comprobarse, cuando sea necesario, los planes de emergencia
y procedimientos de respuesta, en particular despus de que ocurran accidentes
o situaciones de emergencia.
Para establecer el procedimiento de actuacin en casos de emergencia, primero
deben conocerse las situaciones de emergencia o riesgos que se pueden producir.
A continuacin se muestra un esquema de actuaciones para realizar un anlisis de
riesgos:

Identificacin de Minimizar efecto

accidentes potenciales
Medidas preventivas

Evitar que se
Evaluacin de posibles produzcan
efectos
medioambientales
Procedimientos de
Planes de emergencia
actuacin

El objetivo es establecer la estructura organizativa y los mecanismos que permitan

la movilizacin de recursos humanos y materiales necesarios en caso de grave
riesgo, accidente o catstrofe producida por la actuacin de los servicios pblicos
e instalaciones de la Entidad Local, as como el esquema de coordinacin con otras
Administraciones Pblicas.
Se trata de un instrumento de planificacin adicional que debera tener los
siguientes aspectos y caractersticas:
Implica la realizacin de un anlisis de riesgos ambientales que enuncie y
valore los riesgos asociados a las instalaciones y servicios municipales.
Debe contener diferentes hiptesis de emergencia y planes de actuacin para
cada una de ellas.
Debe contener las condiciones de uso y mantenimiento de las instalaciones,
equipos y servicios considerados, incluyendo programas de simulacros.
Garantizar la respuesta frente a accidentes potenciales y situaciones de
emergencia provocadas por instalaciones y actividades de los servicios de la
Entidad Local, reduciendo los impactos medioambientales asociados.
Estar estructurado al menos para los medios humanos y materiales destinados
a la prevencin de riesgos.
Debera incorporarse al Plan de Emergencia Local.
6. INFORME E INVETIGACIN DE INCIDENTES

6.1. INVESTIGACIN Y MEDICIN

La Entidad Local debe establecer y mantener al da procedimientos documentados
para controlar y medir las caractersticas de las operaciones y actividades que
puedan tener un impacto significativo sobre el medio ambiente.
Deben establecerse, tambin, procedimientos de control que permitan un
calibrado regular, toma de muestras y vigilancia de equipos y sistemas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para la evaluacin peridica
del cumplimiento de la legislacin medioambiental aplicable.
Con el seguimiento y la medicin determinamos la efectividad o no del control
medioambiental y el cumplimiento de los requisitos establecidos en la poltica y
el programa.
Conviene que los resultados se analicen y utilicen para determinar los puntos
satisfactorios y para identificar las actividades que requieren acciones
correctoras y mejoras.
Registro.
Debe realizarse un registro de la informacin de seguimiento del funcionamiento,
de las operaciones y de la conformidad con los objetivos y metas
medioambientales del Ayuntamiento.
Debe realizarse, tambin, un registro de calibracin, toma de muestras y
mantenimiento de los equipos y sistemas.
Indicadores.
Deben identificarse los indicadores de comportamiento ambiental, adecuados
para la Entidad Local. Conviene que estos sean:
Objetivos y prcticos.
Verificables y reproducibles.
Que se correspondan con las actividades y servicios y con la poltica.
Buena viabilidad tecnolgica.

6.2. NO CONFORMIDADES, ACCIN CORRECTORA Y PREVENTIVA

La Entidad Local debe establecer procedimientos que definan la responsabilidad
y la autoridad para controlar e investigar las no conformidades, as como para
desarrollar las acciones correctoras y preventivas correspondientes.
Las acciones correctoras o preventivas establecidas deben ser proporcionales a la
magnitud de los problemas detectados.
Debe mantenerse un registro de los cambios resultantes en los procedimientos
a consecuencia de las acciones correctoras y preventivas establecidas.
 ORIGEN Deficiencias en el SGMA
Deficiencias en equipos e
instalaciones
CONFORMIDADES Errores humanos

INVESTIGACIN Causa de la no-

conformidad.
Definicin y puesta en
marcha de la accin
correctora.
Puesta en marcha de los
controles para la
prevencin.

6.3. REGISTROS
La Entidad Local debe establecer procedimientos para identificar, conservar y
eliminar los registros medioambientales, incluidos los registros de formacin, as
como los resultados de las auditoras y revisiones.
Los registros constituyen la base documental de comprobacin de la correcta
implantacin del SGMA, y en caso de incumplimiento, permiten determinar el
motivo y tomar medidas.
Otros objetivos de la obtencin de registros son:
Tener un historial de actuaciones municipales.
Poder demostrar a terceros las
actuaciones. Los registros
deben ser:
Legibles.
Fcilmente recuperables.
Conservados de manera que se evite su deterioro o prdida.
Debe establecerse el tiempo de conservacin.
Deben mantenerse actualizados para demostrar la conformidad de la
organizacin con los requisitos de esta norma.
 El responsable de medio ambiente debe identificar y controlar los registros del
SGMA de la Entidad Local.
Cmo se generan los registros?

6.4. AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL

La Entidad Local debe establecer programas y procedimientos para la
realizacin peridica de auditoras medioambientales con el objeto de:
Determinar que el sistema de gestin cumple los requisitos de esta norma.
Asegurar que ste ha sido correctamente implantado y mantenido.
Determinar la idoneidad y efectividad del SGMA para alcanzar los
objetivos medioambientales.
Verificar que se cumplen los requisitos legales aplicables en materia de medio
ambiente.
Proporcionar la oportunidad de mejora del SGMA y contribuir, as a la mejora
continua.
Suministrar la informacin sobre los resultados de las auditoras al Pleno
Municipal.
Los programas de auditoras deben ser adecuados a la importancia
medioambiental de las actividades y servicios.
El programa de auditoras debe abarcar los siguientes
aspectos:
Las actividades, servicios y reas que debe contemplar la auditora.
La frecuencia de la auditora.
Las responsabilidades asociadas a la gestin y direccin de esta.
La comunicacin de los resultados.
La competencia profesional del auditor y su independencia respecto al rea
 auditada.
El desarrollo de la auditora.
Las auditorias ambientales son herramientas de autocontrol. Pueden ser
realizadas por auditores externos o por personal cualificado del propio
Ayuntamiento.
En el caso de que la auditoria se realice por personal interno se recomienda
que:
El responsable de medio ambiente planifique el trabajo de auditoria
La Comisin de Medio Ambiente lo supervise.

7. EVALUACIN INCORPORACIN Y MEJORAMIENTO DEL DESEMPEO

7.1. SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN

7.1.1 GENERALIDADES

La empresa debe seguir, medir, analizar y evaluar el desempeo ambiental. La

organizacin debe determinar que se necesita para seguir y medir los mtodos de
seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin.

La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medicin se

encuentran calibrados, se usan y se mantienen segn sea apropiado.
La organizacin debe evaluar su desempeo ambiental y la eficacia del sistema de
gestin ambiental. Debe comunicar su desempeo ambiental tanto interna como
externamente, segn lo determinado por su proceso de comunicacin y como lo
requieren sus obligaciones de cumplimiento.

7.1.2 EVALUAR EL CUMPLIMIENTO

La organizacin debe establecer, implantar y mantener los procesos necesarios para

evaluar el cumplimiento de sus obligaciones. La empresa debe:

Determinar la frecuencia con la que se evaluar el cumplimiento

Evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es necesario
Mantener el conocimiento y la comprensin de su cumplimiento

7.2. AUDITORA INTERNA

7.2.1. GENERALIDADES

La empresa tiene que llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados para
proporcionar informacin sobre si el Sistema de Gestin Ambiental cumple todos los
requisitos del SGA se ha implantado y mantenido de forma eficiente.
 7.2.3. PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA

La organizacin tiene que establecer, implementar y mantener un programa de

auditoria interna, incluyendo la frecuencia, mtodos, responsabilidades, requisitos de
planificacin y reporte de informes de auditoras internas.

Cuando se establece el programa de auditora interna, la organizacin debe tener en

cuenta la importancia ambiental de los procesos concernientes, los cambios que
afectan a la organizacin y los resultados de auditoras previas.

La organizacin tiene que:

Definir los criterios de auditora y el alcance de cada auditora

Seleccionar los auditores y conducir las auditoras asegurndose
la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora
Asegurar que los resultados de las auditoras se informan a la
direccin pertinente.

7.3. REVISIN POR LA DIRECCIN

La gerencia de la direccin debe revisar el Sistema de Gestin Ambiental de la

organizacin, en intervalos de tiempo planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia. La revisin por la direccin debe incluir la
consideracin de:

El estado de las acciones de las revisiones por la direccin

Grado en que los objetivos ambientales se han alcanzado
Informacin sobre el desempeo ambiental de la organizacin.

7.4 . MEJORAMIENTO

7.4.1. GENERALIDADES

La organizacin tiene que determinar todas las oportunidades de mejora y

poner en marcha las acciones necesarias para alcanzar los resultados
esperados en el Sistema de Gestin Ambiental.

7.4.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIONES CORRECTIVAS

Cuando se produce una no conformidad, la organizacin debe:

Reaccionar ante la no conformidad

Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las causas
de la conformidad.
 Implementar cualquier accin correctiva necesaria
Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas
Realizar cambios en el Sistema de Gestin Ambiental

7.4.3. MEJORA CONTINUA

La empresa debe mejorar de forma continua la idoneidad, adecuacin y

eficacia del Sistema de Gestin Ambiental para mejorar el desempeo
ambiental.