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SECTOR 11
AL SEOR
DIRECTOR
HOSPITAL CLlNICO U. DE CHILE
PRESENTE
mgr
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
SANTIAGO,
1 4. ENEO8 1( OO17 31
AL SEOR
I
RECTOR
UNIVERSIDAD DE CHILE - - --- --
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PRESENTE
mgr ANTECED.
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AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
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SANTIAGO,
1 4 ENE. 2008
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A LA SEORITA
b PATRICIA ARRIAGADA VILLOUTA
JEFE DE DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATI
PRESENTE
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DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
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AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
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a. Evaluaciones Generales.
CONCLUSIONES
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AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
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SECTOR 11
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conciliacin de los documentos entregados en cobranza versus los que mantienen las
empresas en su poder; el retraso en el cierre de las cuentas de pacientes; la
discrecionalidad en el otorgamiento de facilidades de pago; y la ocurrencia de
descuentos respecto de los cuales se desconoce quien los autoriz, de modo de
establecer las eventuales responsabilidades funcionarias que puedan derivarse de las
situaciones descritas.
("-;6_. / /
V ,/' Huuo
/ G 'Castillo A!luilera
'. ~
b Ingeniero Corn,ecial" .
Subiele Di~ison de Auditona AOmlf1lstrativa
_12_
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AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO N 1
~
64 BOLETA 72686 17-01-2006 CUENTA 05209891-2 6000320 150.000
6 5 BOLETA 72687 17-01-2006 CUENTA 09545670-7 6000288 700.000
~
6 6 BOLETA 72688 18-01-2006 CUENTA 05788371-5 6000326 500.000
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AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO N 1
~
13 1 BOLETA 72755 15-02-2006 CUENTA 06248554-K 6002227 1.000.000
132 BOLETA 72756 15-02-2006 CUENTA 13618444-K 6002129 300.000
133 BOLETA 72757 15-02-2006 CUENTA 18324859-6 6001996 180.000
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AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO N 1
~m
BOLETA 72823 21-03-2006 CUENTA 04487619-1 6003170 1.000.000
BOLETA 72824 21-03-2006 CUENTA 01139954-1 6003242 2.000.000
BOLETA 72825 21-03-2006 CUENTA 15537498-5 6004087 40.000
BOLETA 72826 21-03-2006 CUENTA 06874079-7 6004473 500.000
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DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO N 1
;;
264 BOLETA 72890 07-04-2006 CUENTA 11210949-8 6004951 500.000
265 BOLETA 72891 07-04-2006 CUENTA 20623847-K 6005782 100.000
26 6 BOLETA 72892 07-04-2006 CUENTA 13239759-7 6005112 40.000
.~ 26 7 BOLETA 72893 10-04-2006 CUENTA 05324891-8 6004588 750.000
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DlVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
D1 ~~2 BOLETA
3 BOLETA
~33 4 BOLETA
72958
72959
72960
03-05-2006
04-05-2006
04-05-2006
CUENTA
CUENTA
CUENTA
08004991-9
12459420-0
05314731-3
6007492
6007485
6007365
600.000
500.000
300.000
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO N 1
~
399 BOLETA 73030 06-06-2006 CUENTA 16428637-1 6009718 150.000
400 BOLETA 73031 06-06-2006 CUENTA 05554613-4 6007566 250.000
40 1 BOLETA 73032 07-06-2006 CUENTA 21290086-9 6010072 150.000
CONTRAlORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO N 1
~
466 BOLETA 73102 17-08-2006 CUENTA 15112212-4 6011160 800.000
467 BOLETA 73103 23-08-2006 CUENTA 07639493-8 2008571 428.815
468 BOLETA 73104 24-08-2006 CUENTA 16225395-6 6016302 34.631
- . -
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO N 1
} 501
502
BOLETA
BOLETA
73054
73137
23-06-2006
16-11-2006
218.807
1.126.563
ITotal 205.632.4611
CONTRALOIRIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO N 2
Saltos en Correlativos Descuentos Convenios ao 2006
ANEXO N2
Saltos en Correlativos Descuentos Convenios ano 2006
ANEXO N 2
Saltos en Correlativos Descuentos Convenios ao 2006
ANEXO N 2
Saltos en Correlativos Descuentos Convenios .Ino 2006
ANEXO N 2
Saltos en Correlativos Descuentos Convenios ao 2006
ANEXO N3
Descuentos Convenios ao 2006
USU CODIGOCREA EN BLANCO
ir
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
_
:~~::: ~;r I~ ~::~~:
ANEXO N3
Descuentos Convenios ao 2006
USU CODIGOCREA EN BLANCO
J
90 182 - 3184071 6 2006 2005 5025628 27-02-2006 38.099 380.990 7
91 183 - 15839019 1 2006 2005 5020340 27-02-2006 75.877 189.692 3
92 184 - -
~_12438819 8 2006 2006 6000967 28-02-2006 _~j3~ - ~1.105 3
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
;
135 233 - 11703402 2006 2006 6003112 20-03-2006 55.258 55.258 6
136 234 - 21529192 2006 2006 6002845 20-03-2006 22.211 22.211 6
137 235 - 43751484 2006 2006 6002901 20-03-2006 34.970 34.970 6
138 236 - 3815135 5 2006 200a. ~OO~ -
20-03-2006
-- --- -
_16.~ --
16.465 6
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
J
182 297 O 5631033 9 2006 2005 5023363 04-04-2006 111.280 111.280 1
183 300 - 14127261 6 2006 2006 6004190 07-04-2006 20.331 37.569 3
184 301 - 4094522 9 2006 2005 5016140 07-04-2006 189.510 1.495.427 3
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
.1t~
203 567 o 4987374 3 2006 2005 5025345 08-06-2006 3.962 23.448 1
204 567 o 4987374 3 2006 2005 5025345 08-06-2006 19.486 23.448 3
-- _ .. _ - "----- -- ._------- --..17.30C).751 --
58.971.917
./
Notas importantes:
En la columna" USU CODIGOCREA " existen 204 registros sin indicar quin cre el descuento.
-.:~~_ ~~ri~~~-'
ANEXO N4
Descuentos Convenios ao 2006
DCO MONTOAPLlCADO ES IGUAL A CERO
ft
40 217 -
41 269 - 12257441 5 2006 2006 6001379 27-03-2006 42.680 O 3
42 270 - 45780899 2006 2006 6003261 27-03-2006 182.748 O 3
--~
-
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
.,r-
0-7'_
~
60 1590 - 9911495 9 2006 2006 6019621 06-12-2006 12.010 O 11 AMSANCHE AMSANCHE
L._ --
15.876.816 O
'/
--
--:.~:.~~ _~:i~~~_~~~~~~~
ANEXO N 5
Descuentos Convenios afio 2006
USU CODIGOAUTORIZA EN BLANCO
A
44 112 - 20703984 5 2006 2005 5006857 02-02-2006 610.252 1.220.504 8
45 113 - 21338126 1 2006 2005 5004454 02-02-2006 1.212.123 1.212.123 8
46 117 - ---
51689569 2006 2006 5025719 03-02-2006 69.439 694.386 7 -
/"
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ANEXO NS
Descuentos Convenios afto 2006
USU CODIGOAUTORIZA EN BLANCO
#
90 181 - 96741391 2006 2006 6000381 27-02-2006 92.440 924.404 7
91 182 - 3184071 6 2006 2005 5025628 27-02-2006 38.099 380.990 7
92 183 - 15839019 1_ _ 200.. ~005 5020340 27-02-2006 75.877 __ o 1!l9.692 3
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDlTORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
ANEXO NS
Descuentos Convenios ao 2006
USU CODIGOAUTORIZA EN BLANCO
180 292 - 3874336 8 2006 2006 6003031 04-04-2006 117.885 1.178.853 1
181 293 - 44662884 2006 2005 5023962 04-04-2006 182.748 O 3
182 294 - 12898317 1 2006 2006 6002491 04-04-2006 16.581 165.810 7
183 295 - 13458307 K 2006 2006 6001961 04-04-2006 139.526 348.815 3
184 296 - 43243268 2006 2006 6oo0~78 04-04-2006 16.132 O 1 eportela
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ANEXO N 5
Descuentos Convenios ano 2()06
USU CODIGOAUTORIZA EN BLANCO
~
209 567 o 4987374 3 2006 2005 5025345 08-06-2006 3.962 23.448 1
210 567 o 4987374 3 2006 2005 5025345 08-06-2006 19.486 23.448 3
- --- L . ___ - - _ ... - -- _ 4O.580.26 --
68.794.322 -
Notas importantes:
En la columna" USU CODIGOAUTORIZA" existen 210 registros sin indicar quin autoriza el descuento.
/
ANEXO N 6
1: 2: 3:
Deficiente. Mejorable. Aceptable.
Redes
Control de Acc:esos: Transacciones y Seguridad.
Preguntas Respuestas Puntos
Existen Firewall debidamente
Si, Interno. 3
implantados.
Existe una disponibilidad y
Conectividad de las redes es la
ancho de banda adecuados a 2
adecuada.
sus requerimientos.
Si, existe una certificacin de
Los puntos de red cumple con los
estndares Institucionales establecidos.
cada punto de red que es 3
instalado.
12
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA
DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
SECTOR 11
Seguridad Fsica.
Control de Accesos: Autorizaciones
Preguntas Respuestas Puntos
Existe un nico responsable de
implementar la poltica de En cada turno SI, es el
3
autorizaciones de entrada en el operador.
Centro?
Existe alguna autorizacin permanente
de estancia de personal ajeno a la Si. 2
empresa?
Los operadores, sin embargo se
confia demasiado en que se
Quines saben cuales son las
conocen a las personas, debido 2
personas autorizadas?
a que son funcionarios
antiguos.
Existe un libro, en el cual se
Cuntas personas estn Autorizadas? indica cuales son las
3
Existe un Registro? actividades que se realizan en la
sala y quien la realizo.
TOTAL AUTORIZACIONES *25/3
833%
13
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AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
SECTOR 11
14
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DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AREA DE EDUCACION, TRABAJO y PREVISION SOCIAL
SECTOR 11
General
Control de Accesos: Polticas y Reglas.
Preguntas Respuestas Puntos
Existen polticas de seguridad a nivel
Si, S% de manera informal. 2
departamental.
Existen polticas de seguridad a nivel
Si, de manera informal. 2
Institucional.
El personal esta debidamente instruido
y comprometido respecto a las polticas S% normas e instructivos. 2
de seguridad institucional.
15