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Informe de Auditora

IMMINOX MARKET MESSICO S.A. de C.V.

Del 07 de Diciembre de 2016

Elaborado por:

Ing. Daniela Parra Garciafigueroa

Auditor lder

Este informe es propiedad de NEMT Register S.A. de C.V.

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Informacin del Cliente

Nombre de la
Nmero de
Organizacin: IMMINOX MARKET MESSICO S.A. de C.V. 01/2016
auditoria:
Persona de
Ing. Rafael Camacho Garcilazo
contacto:
Telfono: 442 153 29 14
Correo
electrnico: rafael.camacho@inoxmarketmessico.com

Nmero de Nmero de
certificado: N/A propuesta NEMT/00023/2015/SGC
contrato:
Seguimiento Sector Fecha de la
Tipo de Auditoria: 17 / 29 07 de diciembre de 2016
1 Nace: Auditoria:
Produccin, elaboracin, maquila, distribucin, suministro y comercializacin de toda
clase y calidad de productos metlicos sin limitar al acero inoxidable y acero de uso
Alcance (confirmado) :
industrial.

Direccin Av. La Noria No. 180, Col. PIQ, Quertaro, Qro, C.P 76220, Parque Industrial
(sedes y proyectos) Quertaro.

Norma de Referencia: NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 9001:2008

NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 9001:2008.

Manual Integral de la organizacin.
Procedimiento documentados por la organizacin.
Documentacin de Formatos y registros establecidos.
Referencia: Requisitos legales, regulatorios y contractuales aplicables.
Normas y especificaciones tcnicas aplicables.
Otros documentos de trabajo de la organizacin.
Datos de desempeo.

-Verificar que el Sistema de Gestin de la Calidad se encuentre documentado e implantado

Objetivos de la Auditoria
Equipo Auditor:
de forma efectiva para demostrar la conformidad contra la norma NMX-CC-9001-IMNC-2008.
-Evaluar si el Sistema de Gestin de la calidad asegura que se da cumplimiento con los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables a la organizacin cliente.
-Evaluar si la eficacia del Sistema de Gestin de la calidad est establecido. para asegurar que
la organizacin cumple con los objetivos especificados.
-Identificar las reas de mejora del Sistema de Gestin, cuando corresponda, asegurando que
en ningn caso se llegue dar soluciones especficas.
Ing. Daniela Parra Garciafigueroa (DPG) / Auditor Lder

Otros Participantes: Ing. Alan Decer Kuri (ADK*)/ Auditor y experto tcnico

*Auditor externo
**Testificador ema

Fechas y Lugares Auditados

In situ: Av. La Noria No. 180, Col. PIQ, Quertaro, Qro,

07 de diciembre de 2016
Sede 1 / Proyecto 1: C.P 76220, Parque Industrial Quertaro.

Sede 2 / Proyecto 2: N/A

N/A
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Seguimiento de las correcciones y acciones correctivas identificadas en la auditoria previa

Se Revisan las acciones correctivas derivadas de auditoria interna, teniendo un total de 15 no

conformidades de las cuales, se reportan 5 atendidas y 10 an en estado de tratamiento y resolucin.

ISO 9001 Resumen de la Auditoria:

* Nota: Abreviaciones: C Conforme, NC No Conforme (menor-m-, Mayor-M-); Obs - Observacin; N/A No Aplica

4.1 Requisitos Generales Evidencia Objetiva Hallazgo

La organizacin debe establecer, documentar, implementar y mantener un
sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo Se realiza revisin del:
con los requisitos de esta Norma Internacional. La organizacin debe:
a) determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y
su aplicacin a travs de la organizacin, Manual del Sistema de Gestin Integral
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, MGI-01 contenido en 35 pginas, con
c) determinar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse de que tanto fecha de elaboracin 26/10/09 y en
la operacin como el
nivel de revisin: 6.
control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para C
apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos, Se mantiene documentado en el Manual
e) realizar el seguimiento, la medicin cuando sea aplicable y el anlisis de estos Integral para las normas ISO 9001:2008 e ISO
procesos, 14001:2004 con la estructura de la norma de
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados
calidad:
y la mejora continua de estos procesos.

En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier

proceso que afecte a la conformidad del producto con los requisitos, la Se observa que el mapa de interrelacin de
organizacin debe asegurarse de controlar tales procesos. El tipo y grado de procesos no se encuentra con el enfoque a
control a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente debe estar procesos por lo que la organizacin deber
definido dentro del sistema de gestin de la calidad.
hacer una revisin a detalle de dicho Obs
diagrama, para que la secuencia de los
procesos quede lo suficientemente clara.

La organizscin ha optado por contratar

externamente una parte del Proceso de
contratacin del personal de ventas, siendo
que la organizacin se dedica a la
comercializacin de productos metlicos NCm
como parte del objeto de INOX, el desempeo
de ste personal externo puede afectar a la
conformidad de los productos con los
requisitos, por lo tal se debe definir dentro del
sistema de gestin, as como el tipo y grado de
control a aplicar sobre dicho proceso.

4.2 Requisitos de la Documentacin Evidencia Objetiva Hallazgo

4.2.1 Generalidades Se verifica que se cuenta con:

La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe incluir:
a) declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de la Manual del Sistema de Gestin Integral
calidad, MGI-01 contenido en 35 pginas, con C
b) un manual de la calidad,
c) los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta Norma
fecha de elaboracin 26/10/09 y en nivel
Internacional, y de revisin: 6.
d) los documentos, incluidos los registros que la organizacin determina que son
necesarios para asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y control de sus a) Se cuenta con una declaracin
procesos documentada, aunque los objetivos
de calidad no quedan lo
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suficientemente claros para definir si

a travs de ellos se puede lograr la
poltica establecida.
b) Se cuenta con el manual MGI-01
Obs
(aplica para
Rev.06.
todo el
c) Se cuenta con los seis procedimientos conjunto de
obligatorios solicitados por la norma, y incisos)
los registros pertinentes.
d) Se han generado algunos documentos
que a la organizacin le permiten
asegurar la planificacin, operacin y
control de los procesos.

4.2.2 Manual de Calidad Se realiza revisin del:

La organizacin debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya:
a) el alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la
Manual del Sistema de Gestin Integral
justificacin de cualquier exclusin,
MGI-01 contenido en 35 pginas, con C
b) los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de
la calidad, o referencia a fecha de elaboracin 26/10/09 y en nivel
los mismos, y de revisin: 6.
c) una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de
la calidad.
No se precisa explcitamente el alcance del
sistema de gestin integral.
Obs

Exclusiones:

7.3 Diseo y desarrollo, requisito que

queda adecuadamente excluido del SGI ya C
que el objeto de la organizacin no
considera alguna de estas etapas de
manera parcial o total.

4.2.3 Control de Documentos Presenta:

La organizacin debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya:
a) el alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la
justificacin de cualquier exclusin,
Procedimiento para el Control de
b) los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de Documentos y Registros PSGI 4.2.3,
la calidad, o referencia a conformado de 8 pginas, elaborado el C
los mismos, y 14/10/2016, nivel de Revisin: 5.
c) una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de
la calidad.
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentran disponibles en No se cuenta con un control de documentos
los puntos de uso, externos ya que se identifican aquellos que son
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente empleados como los documentos emitidos por
identificables,
f) asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organizacin el corporativo o la normatividad, legislacin y/o
determina que son necesarios regulacin aplicable, aunque se tiene
para la planificacin y la operacin del sistema de gestin de la calidad, se
identifican y que se controla
identificada la definicin de documento
su distribucin, y externo en el apartado 3 del Procedimiento
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una correspondiente.
identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

No se presenta Lista Maestra de Control de

Documentos Externos como se establece en el
punto 11 del apartado 4. Desarrollo. NCm

Tomando en consideracin que la organizacin

cuenta con documentacin externa como
manuales emitidos por el corporativo, as como
legislacin aplicable.

4.2.4 Control de Registros

Los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad con los Presenta:
requisitos as como de la operacin eficaz del sistema de gestin de la calidad
deben controlarse. C
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La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para definir los Procedimiento para el Control de
controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros.
Documentos y Registros PSGI 4.2.3,
Los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables. conformado de 8 pginas, elaborado el
14/10/2016, nivel de Revisin: 5.

No se especifica dentro del procedimiento el Obs

tiempo de retencin de los registros ni la forma
en que son protegidos y almacenados.

5. Responsabilidad de la Direccin Evidencia Objetiva Hallazgo

5.1 Compromiso de la direccin
La alta direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo Manual del Sistema de Gestin Integral
e implementacin del
sistema de gestin de la calidad, as como con la mejora continua de su eficacia:
MGI-01 contenido en 35 pginas, con
a) comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos fecha de elaboracin 26/10/09 y en nivel
del cliente como los de revisin: 6.
legales y reglamentarios,
b) estableciendo la poltica de la calidad, Se constat el compromiso directivo hacia el
c) asegurando que se establecen los objetivos de la calidad,
cumplimiento del SG y lo establecido en la C
d) llevando a cabo las revisiones por la direccin, y
e) asegurando la disponibilidad de recursos. norma ISO 9001:2008, como parte de los
cometidos estratgicos.

5.2 Enfoque al cliente Se Observ, que la organizacin tiene

La alta direccin debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan enfoque al cliente. C
y se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente.
5.3 Poltica de Calidad
La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de la calidad: Poltica de Calidad
a) es adecuada al propsito de la organizacin, INOX MARKET MESSICO S.A. de C.V est
b) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar
continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad, comprometida con la transformacin y
c) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de distribucin de acero inoxidable de la ms alta
la calidad, calidad cumpliendo de manera puntual y
d) es comunicada y entendida dentro de la organizacin, y particular con cada uno de los requerimientos
e) es revisada para su continua adecuacin. necesarios de nuestros clientes mejorndose C
continuamente.

La poltica de calidad es adecuada al propsito

de la organizacin e incluye un compromiso de
cumplir requisitos y con la mejora continua.

5.4 Planificacin Evidencia Objetiva Hallazgo

5.4.1 Objetivos de Calidad Objetivos de calidad
La alta direccin debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo Se observa que se cuentan con indicadores
aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto, se establecen en
las funciones y los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos de
de desempeo de los procesos que estn
la calidad deben ser medibles y coherentes con la poltica de la calidad. dentro del alcance de certificacin de la
calidad, en minuta con fecha de noviembre
28 de 2016, se menciona que se llevara a C
cabo una reunin el 15 de dic de 2017
para definir los objetivos de calidad para el
siguiente ao, as mismo en esa reunin se
tiene establecido la generacin de una
poltica integral.
5.4.2 Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad La organizacin ha realizado cambios
La alta direccin debe asegurarse de que: estructurales que han afectado al
a) la planificacin del sistema de gestin de la calidad se realiza con el fin de
mantenimiento del SGI, sin embargo stos
cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1, as como los objetivos de la Obs
calidad, y cambios ya han sido concretado sin una
b) se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad cuando se planeacin previa.
planifican e implementan cambios en ste.
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5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin Evidencia Objetiva Hallazgo

5.5.1 Responsabilidad y autoridad En cada uno de los procedimientos se
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades establecen las responsabilidades y el
estn definidas y son comunicadas dentro de la organizacin.
personal asignado para ello. Sin embargo Obs
no queda de manera explcita dentro del
SGI cul es la estructura organizacional de
INOX y el personal.
5.5.2 Representante de la direccin
La alta direccin debe designar un miembro de la direccin de la organizacin
quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener la Se cuenta con el Representante de la
responsabilidad y autoridad que incluya: Direccin, mismo que es un miembro de la
a) asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos
necesarios para el sistema de gestin de la calidad,
organizacin y muestra evidencia de su C
b) informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de la competencia en materia de calidad.
calidad y de cualquier necesidad de mejora, y
c) asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de la organizacin.
5.5.3 Comunicacin interna Se observ, que se los canales de
La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicacin dentro de la organizacin
comunicacin apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin se
efecta considerando la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
deben fortalecerse para asegurar que
tanto el personal de nuevo ingreso como
aquellos que ya tienen una mayor estada Obs
conocen los medios apropiados para
comunicar los requisitos, as como la
poltica de calidad y los objetivos del
sistema de gestin de calidad.

5.6 Revisin por la direccin Evidencia Objetiva Hallazgo

5.6.1 Generalidades
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la Revisin Gerencial ISO 9001:2008
organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, desarrollada el 14 de agosto de 2015, AL 5.3.5
adecuacin y eficacia continuas. La revisin debe incluir la evaluacin de las
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de
Rev. 1, siendo ms de un ao de haberse
celebrado el ejercicio, aunque el Manual MGI-
gestin de la calidad, incluyendo la poltica de la calidad y los objetivos de la
calidad. 01 menciona que estas revisiones se llevarn a Obs
Deben mantenerse registros de las revisiones por la direccin cabo anualmente.

Los asistentes a dicha revisin son los

siguientes:
Emilio Padoan
Javier Gaytan
Sonia Figueroa
Miguel Segoviano

Temas tratados:

Revisin de minuta de la revisin gerencial

anterior. (se levant una no conformidad
interna por falta de evidencia del evento). C
Objetivos de calidad.
Satisfaccin del cliente.
Desempeo de proceso y producto.
Auditoras internas.
Accin correctiva y preventiva.
Oportunidades de mejora.

5.6.2 Informacin de entrada para la revisin Presenta:

La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir:
a) los resultados de auditoras, Revisin Gerencial ISO 9001:2008
b) la retroalimentacin del cliente, desarrollada el 14 de agosto de 2015, AL
c) el desempeo de los procesos y la conformidad del producto, C
d) el estado de las acciones correctivas y preventivas, 5.3.5 Rev. 1.
e) las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas,
f) los cambios que podran afectar al sistema de gestin de la calidad, y Sin embargo no se asegura plenamente que se
g) las recomendaciones para la mejora. hayan tratado los incisos f) y g) de los requisitos Obs
de la entrada a la revisin.
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5.6.3 Resultados de la revisin Presenta:

Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir todas las decisiones y
acciones relacionadas con: Revisin Gerencial ISO 9001:2008
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos,
b) la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente, y desarrollada el 14 de agosto de 2015, AL
5.3.5 Rev. 1.
c) las necesidades de recursos. Obs
Se debe asegurar que se identifican los
resultados del a Revisin Gerencial conforme a
lo que establece la normatividad
correspondiente.

6 Gestin de Recursos Evidencia Objetiva Hallazgo

6.1 Provisin de recursos Se Observ en la Organizacin que existen
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para: los recursos necesarios para la
a) implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar
continuamente su eficacia, y
implementacin del SGI y el C
b) aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus mantenimiento de su eficacia.
requisitos.
6.2 Recursos humanos
6.2.1 Generalidades Presenta:
El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos
del producto debe ser competente con base en la educacin, formacin, Se verifica el Nmero de personas dentro del
habilidades y experiencia apropiadas.
alcance del SGC: 45 dentro de la C
organizacin.

Se cuenta con un proceso de outsourcing para

personal de ventas que llevan a cabo el proceso
de comercializacin de productos.
(ver NCm referida en requisito 4.1).

En auditora se explica el proceso a seguir para C

la contratacin de personal conforme a los
puestos dentro de la estructura organizacional,
as como la programacin de la capacitacin y
su seguimiento.
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
La organizacin debe: Se Verifica la determinacin de la competencia
a) determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que
afectan a la conformidad con los requisitos del producto,
b) cuando sea aplicable, proporcionar formacin o tomar otras acciones para Muestra 1.
lograr la competencia necesaria,
c) evaluar la eficacia de las acciones tomadas, Se toma una muestra de 6 trabajadores de los
d) asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de
sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad, y
cuales 4 puestos son operativos y 2 Obs
administrativos.
e) mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y
experiencia.
Puesto Evaluado: Operador de corte
Evidencias:

- Certificado de secundaria
- Curso de manejo de equipo de corte,
curso guerreros de la produccin.
- Se muestra resultado de aprobacin
para examen de habilidades.
- No hay registros de experiencia, sin
embargo se someti al personal a un
programa de evaluacin de 3 meses
en donde se evala la competencia
para puesto.

Puesto Evaluado: Jefe de Aseguramiento de

Calidad
Evidencias:

- Ttulo y cdula de educacin

profesional.
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- Curso de interpretacin de la norma

ISO 9001.
- Curso de la norma ISO TS 16949 con
validez oficial.
- Se muestra aprobacin de examen de
habilidades.
- Cartas de recomendacin de
desempeo de mismo puesto en otras
organizaciones.

Puesto Evaluado: Jefe de Mantenimiento

Evidencias:

- Se muestra carta de pasante de la

carrera de Ingeniera Industrial con el
100% de crditos cursados.
- Se muestra evidencia de cursos en
materia de equipos gran parte de ellos
de la maquinaria operada por la
organizacin.
- Se muestra aprobacin del examen
de habilidades.
- Se muestran cartas de
recomendacin donde hace constar
el buen desempeo del personal para
puestos similares.

Puesto Evaluado: Jefe de Almacn

Evidencias:

- Certificado de bachillerato.
- Se muestra evidencia de curso de
manejo para montacargas con validez
oficial.
- Se muestra aprobacin del examen de
habilidades.
- Se muestran evidencia (gafete) que
consta haber laborado con
anterioridad en puesto similar.

Puesto Evaluado: Jefe de Control de Calidad.

Evidencias:

- Se muestra evidencia de contar con

bachillerado en Desarrollo de
negocios mercadotecnia COBAQ
Plantel 9 Santa Rosa.
- No se muestra evidencia de
formacin.
- Se muestra aprobacin del examen de
habilidades.
- Se muestra carta de recomendacin
donde se desempeaba el mismo
puesto.

Puesto Evaluado: Operador de Montacargas

Evidencias:

- Certificado de secundaria.
- Se muestra evidencia de formacin
manejo de montacargas con validez
ante la STPS.
- Se muestra aprobacin del examen de
habilidades.
- No se muestra evidencia de
experiencia.
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Se observa que para algunos operativos no se

puede mostrar la evidencia de experiencia
como lo solicita la normatividad en el contexto
de competencias, por lo tanto es importante la
organizacin refuerce ese punto.

Se presenta evidencia del compromiso de la

organizacin por mantener la competencia del
personal en plantilla, sin embargo no fue
posible observar el programa de capacitacin ni Obs
evidencias de las mismas provistas al personal
externo del rea de comercializacin
(vendedores externos).

6.3 Infrastructura Evidencia Objetiva Hallazgo

6.3 Infraestructura
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura Proceso de Mantenimiento
necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La
infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
a) edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, Presenta:
b) equipo para los procesos (tanto hardware como software), y Procedimiento para Mantenimiento
c) servicios de apoyo (tales como transporte, comunicacin o sistemas de Preventivo/ Correctivo PMT 6.3-1, contenido de
informacin). 3 pginas, con fecha de elaboracin
26/09/2016 con nivel de Revisin:0.

Se muestra el programa anual de

mantenimiento preventivo AL. 9.11, as como
los reporte de mantenimiento correctivo AL 9.2 C
para aquellos mantenimientos no planeados.

Proceso de Aseguramiento de Calidad

Presenta:

Se presenta programa de mantenimiento para

el equipo de medicin que sern sujetos a
calibracin para equipos de uso y patrones, el
cual se ha cumplido de manera adecuada.

6.4 Ambiente de trabajo Evidencia Objetiva Hallazgo

6.4 Ambiente de trabajo
La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario
para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
Aunque la direccin ha determinado gestionar
las condiciones ambientales y de seguridad
necesarias para lograr cumplir los requisitos del
producto, sin embargo no se han considerado NCm
los requisitos legales y reglamentarios
establecidos por la STPS para trabajadores que
realizan actividades con maquinaria y la
sealizacin requerida para asegura las
condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo

7.1 Planeacin y realizacin del producto Evidencia Objetiva Hallazgo

7.1 Planificacin de la realizacin del producto Aunque la organizacin cuenta con los
La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la siguiente documentos:
realizacin del producto. La planificacin de la realizacin del producto debe ser
coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestin de la
MGI INOX MARKET MESSICO REV.6;
calidad.
Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin debe PCC 8.2-1 Procedimiento de Inspeccin de
determinar, cuando sea apropiado, Productos Comprados;
lo siguiente: PMK 7.2-2 Procedimiento de Facturacin;
a) los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto, PMT 6.3-1 Mantenimiento Preventivo-
b) la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos Correctivo;
especficos para el producto, PRH 6.2-1 Recursos Humanos Formacin NCm
y competencia;
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c) las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, medicin, PSGI 4.2.3 Procedimiento para el control
inspeccin y ensayo/prueba especficas para el producto as como los criterios de documentos y registros;
para la aceptacin del mismo, PSGI 7.6 Control de Instrumentos de
d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los
medicin;
procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos.
El resultado de esta planificacin debe presentarse de forma adecuada para la
PSGI 8.2.2 Auditoras Internas;
metodologa de operacin de la organizacin. PSGI 8.3 Control de Producto No
Conforme;
PSGI 8.5.2 Accin Correctiva.doc;
PSGI 8.5.2 Accin Correctiva.doc.

Sin embargo durante la auditora se pudo

observar que la organizacin requiere
documentar instrucciones de trabajo y/o
procedimientos que realizan responsables
nicos lo cual puede no asegurar que la
realizacin del producto sea coherente con los
requisitos de los procesos.

7.2 Procesos relacionados con el cliente Evidencia Objetiva Hallazgo

7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el
producto Manual del Sistema de Gestin Integral
La organizacin debe determinar: MGI-01 contenido en 35 pginas, con
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las fecha de elaboracin 26/10/09 y en nivel C
actividades de entrega y las posteriores a la misma,
b) los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso
de revisin: 6.
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido,
c) los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto, y
d) cualquier requisito adicional que la organizacin considere necesario.
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el Manual del Sistema de Gestin Integral
productos MGI-01 contenido en 35 pginas, con
La organizacin debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta fecha de elaboracin 26/10/09 y en nivel
revisin debe efectuarse antes de que la organizacin se comprometa a
proporcionar un producto al cliente (por ejemplo, envo de ofertas,
de revisin: 6.
aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos o
pedidos) y debe asegurarse de que:
a) estn definidos los requisitos del producto,
b) estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o C
pedido y los expresados previamente, y
c) la organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y de las acciones
originadas por la misma.
Cuando el cliente no proporcione una declaracin documentada de los requisitos,
la organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
Cuando se cambien los requisitos del producto, la organizacin debe asegurarse
de que la documentacin pertinente sea modificada y de que el personal
correspondiente sea consciente de los requisitos modificados.
7.2.3 Comunicacin con el cliente Manual del Sistema de Gestin Integral
La organizacin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la MGI-01 contenido en 35 pginas, con
comunicacin con los clientes, relativas a:
a) la informacin sobre el producto,
fecha de elaboracin 26/10/09 y en nivel C
b) las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, de revisin: 6.
y
c) la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.

7.3 Diseo y desarrollo Evidencia Objetiva Hallazgo

7.3.1 Planeacin del diseo y desarrollo Requisito excluido.
La organizacin debe planificar y controlar el diseo y desarrollo del producto.
Durante la planificacin del diseo y desarrollo la organizacin debe determinar:
a) las etapas del diseo y desarrollo,
b) la revisin, verificacin y validacin, apropiadas para cada etapa del diseo y
desarrollo, y
c) las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo.
N/A
La organizacin debe gestionar las interfaces entre los diferentes grupos
involucrados en el diseo y desarrollo para asegurarse de una comunicacin
eficaz y una clara asignacin de responsabilidades.
Los resultados de la planificacin deben actualizarse, segn sea apropiado, a
medida que progresa el diseo y desarrollo.
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo Requisito excluido.
Deben determinarse los elementos de entrada relacionados con los requisitos del N/A
producto y mantenerse registros. Estos elementos de entrada deben incluir:
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a) los requisitos funcionales y de desempeo,

b) los requisitos legales y reglamentarios aplicables,
c) la informacin proveniente de diseos previos similares, cuando sea aplicable,
y
d) cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo.
Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar que sean adecuados.
Los requisitos deben estar completos, sin ambigedades y no deben ser
contradictorios.

7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo Requisito excluido.

Los resultados del diseo y desarrollo deben proporcionarse de manera adecuada
para la verificacin respecto a los elementos de entrada para el diseo y
desarrollo, y deben aprobarse antes de su liberacin.
Los resultados del diseo y desarrollo deben:
a) cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo, N/A
b) proporcionar informacin apropiada para la compra, la produccin y la
prestacin del servicio,
c) contener o hacer referencia a los criterios de aceptacin del producto, y
d) especificar las caractersticas del producto que son esenciales para el uso
seguro y correcto.
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo Requisito excluido.
En las etapas adecuadas, deben realizarse revisiones sistemticas del diseo y
desarrollo de acuerdo con lo planificado para:
a) evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los
requisitos, e
b) identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias.
N/A
Los participantes en dichas revisiones deben incluir representantes de las
funciones relacionadas con la(s) etapa(s) de diseo y desarrollo que se est(n)
revisando. Deben mantenerse registros de los resultados de
las revisiones y de cualquier accin necesaria
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo Requisito excluido.
Se debe realizar la verificacin, de acuerdo con lo planificado, para asegurarse de
que los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos
de entrada del diseo y desarrollo. Deben
N/A
mantenerse registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin que
sea necesaria
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo Requisito excluido.
Se debe realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado
para asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos
para su aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido. Siempre que N/A
sea factible, la validacin debe completarse antes de la entrega o implementacin
del producto. Deben mantenerse registros de los resultados de la validacin y de
cualquier accin que sea necesaria
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo Requisito excluido.
Los cambios del diseo y desarrollo deben identificarse y deben mantenerse
registros. Los cambios deben revisarse, verificarse y validarse, segn sea
apropiado, y aprobarse antes de su implementacin. La revisin
de los cambios del diseo y desarrollo debe incluir la evaluacin del efecto de los
N/A
cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado. Deben
mantenerse registros de los resultados de la revisin de los cambios y de cualquier
accin que sea necesaria.

7.4 Compras Evidencia Objetiva Hallazgo

7.4 Compras Aunque la organizacin lleva un adecuado NCm
7.4.1 Proceso de compras control para la seleccin, la evaluacin y re-
La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los evaluacin de los proveedores no se realizan los
requisitos de compra especificados. El tipo y el grado del control aplicado al registros de las acciones especficas o las
proveedor y al producto adquirido debe depender del impacto del producto
consideraciones particulares sobre el
adquirido en la posterior realizacin del producto o sobre el producto final.
La organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su proveedor derivado de los resultados de dichas
capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la evaluaciones como lo estima la norma en el
organizacin. Deben establecerse los criterios para la seleccin, la evaluacin y la apartado 7.4.1.
re-evaluacin. Deben mantenerse los registros de los resultados de las
evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas.
7.4.2 Informacin de las compras Manual del Sistema de Gestin Integral MGI-01
La informacin de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, contenido en 35 pginas, con fecha de
cuando sea apropiado: elaboracin 26/10/09 y en nivel de revisin: 6.
a) los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y
equipos,
b) los requisitos para la calificacin del personal, y La organizacin cuenta con un proceso C
c) los requisitos del sistema de gestin de la calidad. establecido para la compra de insumos como
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos de compra
especificados antes de comunicrselos al proveedor.
son acero y pvc, stas compras pueden ser
adquiridas por medio de proveedores
nacionales (definidos por Inox con planes de
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compra anuales) y/o europeos (definidos por

corporativo con planes de compra anuales);
algunos especificados por clientes (sin opcin a
cambio).

Una vez que el rea de comercializacin estima

la venta de producto o productos se establecen
los ajustes correspondientes a la adquisicin de
insumos (acero), la evaluacin para los
proveedores que no son triangulados con el
corporativo se evalan conforme a las
especificaciones citadas en las fichas tcnicas,
donde la calidad es uno de los puntos ms
importantes para Inox, en los casos de
proveedores nacionales o aquellas compras
que se gestionan directamente con INOX
Mxico stos son evaluados con un esquema
basado en el empleado para los proveedores
citados por el corporativo.

7.4.3 Verificacin de los productos comprados Procedimiento de Verificacin de Productos

La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades
necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos
de compra especificados.
Cuando la organizacin o su cliente quieran llevar a cabo la verificacin en las
instalaciones del proveedor, la organizacin debe establecer en la informacin de
compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la
liberacin del producto.
Comprados PCC 8.2-1, consta de 4 pginas, con
fecha de elaboracin 22/10/09, con nivel de
Revisin:1.
Durante la auditora se pudo observar que el
material que ingresa a Inox es debidamente
identificado y ubicado, aunque la organizacin
se encuentre en un proceso de reordenamiento
fsico en sus instalaciones, el material es C
ubicado de manera que puede ser fcilmente
detectado.

As mismo, se present una denominada hoja

roja que identifica al producto no conforme
pero este documento no recopila informacin
de la naturaleza de la no conformidad, sin
embargo se mostraron registros de los controles
sobre la no conformidad.

7.5 Produccin y prestacin del servicio Evidencia Objetiva Hallazgo

7.5 Produccin y prestacin del servicio Manual del Sistema de Gestin Integral MGI-01
7.5.1 Control de la produccin y prestacin del servicio contenido en 35 pginas, con fecha de
La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del
servicio bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir,
elaboracin 26/10/09 y en nivel de revisin: 6.
cuando sea aplicable:
a) la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto, - Se tienen hojas de trabajo pero no estn
b) la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario,
c) el uso del equipo apropiado,
disponibles para su uso al momento de la
d) la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin, auditora.
e) la implementacin del seguimiento y de la medicin, y
f) la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la
- El mtodo que se describe de Obs
entrega del producto. seguimiento y medicin no es muy claro.
- Se describen las actividades de
liberacin y entrega como el embalaje y
el envo al cliente pero las posteriores a
la entrega no son consideradas ni
tampoco descritas.
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7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y Manual del Sistema de Gestin Integral MGI-01
prestacin del servicio contenido en 35 pginas, con fecha de
La organizacin debe validar todo proceso de produccin y de prestacin del
servicio cuando los productos resultantes no pueden verificarse mediante
elaboracin 26/10/09 y en nivel de revisin: 6.
seguimiento o medicin posteriores y, como consecuencia, las deficiencias
aparecen nicamente despus de que el producto est siendo utilizado o se haya
prestado el servicio.
La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los C
resultados planificados.
La organizacin debe establecer las disposiciones para estos procesos,
incluyendo, cuando sea aplicable:
a) los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos,
b) la aprobacin de los equipos y la calificacin del personal,
c) el uso de mtodos y procedimientos especficos,
d) los requisitos de los registros, y
e) la revalidacin.
7.5.3 Identificacin y trazabilidad Manual del Sistema de Gestin Integral MGI-01
Cuando sea apropiado, la organizacin debe identificar el producto por medios contenido en 35 pginas, con fecha de
adecuados, a travs de toda la realizacin del producto.
La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los elaboracin 26/10/09 y en nivel de revisin: 6. C
requisitos de seguimiento y medicin a travs de toda la realizacin del producto.
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe controlar la
identificacin nica del producto y mantener registros.
7.5.4 Propiedad del cliente Manual del Sistema de Gestin Integral MGI-01
La organizacin debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras contenido en 35 pginas, con fecha de
estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por la misma. La
elaboracin 26/10/09 y en nivel de revisin: 6.
organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que
son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro
C
del producto. Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora
o de algn otro modo se considera inadecuado para su uso, la organizacin debe
informar de ello al cliente y mantener registros.
7.5.5 Preservacin del producto Manual del Sistema de Gestin Integral MGI-01
La organizacin debe preservar el producto durante el proceso interno y la contenido en 35 pginas, con fecha de
entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos.
Segn sea aplicable, la preservacin debe incluir la identificacin, manipulacin, elaboracin 26/10/09 y en nivel de revisin: 6. C
embalaje, almacenamiento y proteccin. La preservacin debe aplicarse tambin
a las partes constitutivas de un producto.

7.6 Control de los equipos de seguimiento y medicin Evidencia Objetiva Hallazgo

7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin Procedimiento para el Control de los Equipos
La organizacin debe determinar el seguimiento y la medicin a realizar y los de Medicin y Prueba PSGI 7.6, 10 pginas de
equipos de seguimiento y medicin necesarios para proporcionar la evidencia de la
contenido, con fecha de elaboracin
conformidad del producto con los requisitos determinados.
La organizacin debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y 26/10/09, nivel de Revisin:6.
medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos
de seguimiento y medicin. Se realiza la siguiente muestra:
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de
medicin debe: En total son 30 equipos de medicin, de los
a) calibrarse o verificarse, o ambos, a intervalos especificados o antes de su
cuales se tiene una muestra :
utilizacin, comparado con patrones de medicin trazables a patrones de medicin C
internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones debe registrarse la
base utilizada para la calibracin o la verificacin; M03 equipo 3 Micrmetro nmero de serio
b) ajustarse o reajustarse segn sea necesario;
c) estar identificado para poder determinar su estado de calibracin; 7007136
d) protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin;
e) protegerse contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el Mitutoyo /293-821-30 rango 0-25mm
mantenimiento y el almacenamiento.
Adems, la organizacin debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las resolucin 0.001 mm frecuencia de
mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo no est conforme con los calibracin 4 meses ultima calibracin 09 de
requisitos. La organizacin debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y septiembre 2016 y prxima calibracin 09 de
sobre cualquier producto afectado.
Deben mantenerse registros de los resultados de la calibracin y la verificacin. diciembre 2016 ubicacin en pulidora de
Debe confirmarse la capacidad de los programas informticos para satisfacer su rollos.
aplicacin prevista cuando estos se utilicen en las actividades de seguimiento y
medicin de los requisitos especificados. Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar
su utilizacin y confirmarse de nuevo cuando sea necesario. Certificado interno.

1 Datos P P P
r 1 2 3
a Media 0 0 1
c . . .
al 5 9 9
ib 9 9 9
r 9 8 8
a 6 5
ci 7
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D. Std. 0 0 0
n . . .
0 0 0
0 0 0
0 0 0
2 2 1
5 2 6
8 4 7
Incert. 0 0 0
. . .
0 0 0
0 0 0
1 1 1
0 0 0
3 2 1
3 5 4

No se incluye el margen de error dentro de las

mediciones cuatrimestrales.

V-01 equipo 8 vernier No de serie

102011019.

J10272 rango 0.02 a 1000 mm resolucin

0.02mm frecuencia de calibracin anual,
fecha de ultima calibracin 20 de junio 2016
prxima calibracin 20 de junio 2017
ubicacin cortadora de hojas.

Calibracin externa DI-046387

Certifik informe de calibracin

Resumen de resultados

Error de longitud (exteriores) 132 Um

(5.20mpulg)

Error de longitud (interiores) 8um (0.31

mpulg)

Error de paralelismo 20 um (0.79 mpulg)

Error punta de profundidad no aplica

Incertidumbre mxima 25 um (1.0 mpulg)

Se menciona que el equipo no fue posible

ajustar a 0 cero

Laboratorio Acreditado por Ema para norma

NMX-EC-17025-IMNC-2006 Simensional*

Acreditacin No. D-49

Vigente a partir del 2012-06-28*

Acreditacin constatada en pgina ema.

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RP- 01 13 Regla patrn numero de serie SS

Starret, rango i.n 1000mm d.m. 05 mm,

resolucin 0.5mm, calibracin anual, fecha
de ultima calibracin 09 de septiembre de
2016 prxima calibracin 09 de septiembre
2017, ubicado en calidad

Certificado de calibracin no. 41751

Condiciones medio ambinetales 20 con

humedad relativa 40%

El informe presenta lecturas adecuadas el

comentario final es en buenas condiciones.

Acreditados antes PJLA con nmero de

acreditacin 48598.

R-04 19 Rugosimetro nmero de serie

544491511

Mitutoyo, rango 9.94 micrmetro, resolucin

0.01 micrmetro , frecuencia de calibracin
4 meses, ultima calibracin 09 de
septiembre 2016, prxima calibracin 09 de
septiembre de 2017, ubicado en cortadora
de hojas.

Certificacin interna

Datos P1

Media 117,143
1ra
calibracin
D. Std. 0,05373

Incert. 0,057738

AC-01 Azulejo de calibracin nmero de serie

SE02942

El cometer/T4824798-HC, rango 97GU@60

, resolucin----, frecuencia de calibracin
anual, 16 de junio de 2016 , prxima
calibracin 16 de junio de 2017 , ubicacin
calidad

Equipo para nuevo proceso por implementar

sin huella.

Se muestra programa de calibracin sin

embargo es necesario aclarar si se llevan a
cabo calibraciones ya que no se cuenta con
las condiciones adecuadas para el manejo de
los patrones para evitar su deterioro o mal Obs
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uso que pueda daar los ajustes realizados

para contar con resultados confiables.

8 Medicin, anlisis y mejora Evidencia Objetiva Hallazgo

8.1 Generalidades Manual del Sistema de Gestin Integral
La organizacin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, MGI-01 contenido en 35 pginas, con
medicin, anlisis y mejora necesarios
para:
fecha de elaboracin 26/10/09 y en nivel
a) demostrar la conformidad con los requisitos del producto, de revisin: 6. C
b) asegurarse de la conformidad del sistema de gestin de la calidad, y
c) mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
Esto debe comprender la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las
tcnicas estadsticas, y el alcance de su utilizacin.

8.2.1 Satisfaccin del cliente Evidencia Objetiva Hallazgo

8.2.1 Satisfaccin del cliente
Como una de las medidas del desempeo del sistema de gestin de la calidad, la
organizacin debe realizar el seguimiento de la informacin relativa a la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de
la organizacin. Deben determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha
informacin.
La organizacin establece que la informacin al C
cliente del valor del producto y servicio del
negocio, se obtiene de manera directa (a travs
de contactos directos con las respuestas de los
clientes a cuestionarios especficos de la
empresa). Son analizados y utilizados los datos
de satisfaccin del cliente por la direccin para
mejorar el rendimiento de la organizacin.

En auditoria se mostr evidencia de aplicar

dicha evaluacin para los cuatro principales
clientes Elicamex, Mabe Salillo, WHP Supsa y
WHP Celaya.

Se aplica encuesta de evaluacin del cliente

donde se evalan los siguientes aspectos:

- Servicio del rea comercial

- Comunicacin con el cliente
- Calidad de nuestros productos
- Proceso de fabricacin
- Servicio logstico

El objetivo de calidad en cuanto a satisfaccin

del cliente se lleva a cabo la medicin
bimestral para los ltimos tres meses se han
obtenido los siguientes resultados, Con meta
del 90%:

Mar-Abr 84.9%

May-Jun 84%

Jul-Ago 87%

Sep-oct 90.30%

El proceso es enviar a principio de mes las

encuestas a los clientes estos pueden ser
grandes o pequeos clientes y se recepciona la
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encuesta, una vez que se identifica una

desviacin o una mala calificacin se tienen un
acercamiento con el rea responsable para
desarrollar las acciones pertinentes, sin
embargo no se puede constatar en auditoria
que se documenten los anlisis as como las
acciones correspondientes derivadas de las
encuestas.

Se muestran dos evaluaciones aplicadas a

Industrias Acros Whirlpool SA de CV para los
siguientes meses:

15/06/2016

La calificacin final es de 76% teniendo las ms

bajas calificaciones en Calidad de servicio de
corte con un resultado del 60%.

01/11/2016

La calificacin final es de 92.08% teniendo las

ms bajas calificaciones en Servicio del rea
comercial con un resultado del 60% en la
pregunta No.6; y mayormente con calificacin
del 80% en Calidad de servicio d corte.

La organizacin tambin cuenta con actividades

de mercadeo y comercializacin con
vendedores, 5 vendedores externos
(outsourcing) y un coordinador, se declara
mediante internet, se sube informacin para
difundir la documentacin, se realiza una
capacitacin introductoria a los productos y sus
caractersticas, no es posible mostrar evidencia
ya que el responsable tuvo que ausentarse de
la organizacin, se declara que la ausencia se
debe a que tiene citas con clientes.

Se cuenta con el programa ZOHO donde la

Coordinacin de Ventas carga informacin y se
realiza el reporte de visita, las prospecciones y
ventas, se realizan dos reuniones al mes para
dar seguimiento a las metas, se establecen
estrategias y otros.

Aunque la organizacin da seguimiento a las

malas calificaciones y realiza la acciones
correctivas pertinentes, no se detalla el anlisis
del comportamiento de las tendencias en los
informes que se reportan de manera
peridica.(ver no conformidad del requisito
8.2.3)

El rea emplea documentos externos

desarrollados por el corporativo tales como los
manuales operativos y tcnicos Mov 2014
apendix, sin embargo no es declarado como un
documento requerido para llevar a cabo los
procesos de comercializacin, as mismo no se
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identifica su uso dentro del Diagrama de flujo

ITMK 7.2-3. (ver no conformidad del requisito
4.2.2)

8.2.2 Auditoria interna Evidencia Objetiva Hallazgo

8.2.2 Auditora interna Procedimiento para Auditoras Internas PSGI
La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados 8.2.2 con 5 pginas, fecha de elaboracin 17-
para determinar si el sistema de gestin de la calidad: C
a) es conforme con las disposiciones planificadas (vase 7.1), con los requisitos de 08-09 con nivel de Revisin 6.
esta Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestin de la calidad
establecidos por la organizacin, y Se presenta programa anual de auditoras FSGI
b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Se debe planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el estado 8.2 Rev.4
y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de
auditoras previas. Se deben definir los criterios de auditora, el alcance de la Agenda de auditora interna los das 06 y 07 de
misma, su frecuencia y la metodologa. La seleccin de los auditores y la
realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad e imparcialidad del
octubre de 2016 FSGI 8.2-02 Rev.4
proceso de auditora. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las Los auditores fueron:
responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras,
establecer los registros e informar de los resultados.
Deben mantenerse registros de las auditorias y de sus resultados. Ana Paola Rodrguez
La direccin responsable del rea que est siendo auditada debe asegurarse de
que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin Jaime Paz Pin
demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.
Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la verificacin. Ximena Lpez

Los auditores lder fueron los consultores Elvia

M. Colon Cortes y Miguel Segoviano Mendoza y
NCm
no existe forma de demostrar sus
conocimientos en los procesos de INOX como lo
establece el procedimiento PSGI 8.2.2 en el
cuadro correspondiente de desarrollo en el
punto 4.

Se cuenta con un reporte de Auditora Interna /

Informe a Direccin con fecha de revisin 07 de
octubre de 2016 se identifican 15 no C
conformidades de las cuales 10 se encuentran
an abiertas y 5 est resueltas.

8.2.3 Seguimiento y medicin del proceso Evidencia Objetiva Hallazgo

8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos La organizacin en el Manual MGI-01 en el
La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando apartado 8.2.3 menciona que Inox ya
sea aplicable, la medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad.
Estos mtodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los
adoptado mtodos adecuados de
resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben supervisin y, cuando procede para la
llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente. medicin de procesos para demostrar la
capacidad de lograr los resultados
previstos. Sin embargo durante la
ejecucin de la auditora se pudo observar Obs
que para aquellos procesos en los que se
ha estimado necesario llevar la medicin
de los mismos a travs de indicadores de
desempeo aunque no se observa que se
lleve un adecuado registro de las
actividades derivadas de los casos en los
que no se puedan alcanzar los resultados
planificados.
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8.2.4 Seguimiento y medicin del producto Evidencia Objetiva Hallazgo

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto Inox declara supervisar y mider las
La organizacin debe hacer el seguimiento y medir las caractersticas del producto caractersticas del producto para
para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto debe realizarse en las
etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las
comprobar que se cumplan las exigencias.
disposiciones planificadas. Se debe mantener evidencia de la conformidad con los Actividades que fueron constatadas en
auditora a lo largo de los procesos,
criterios de aceptacin.
Los registros deben indicar la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del muestra para ello las hojas viajeras para
C
producto al cliente. cada lote de productos generados.
La liberacin del producto y la prestacin del servicio al cliente no deben llevarse
a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones
planificadas , a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad
pertinente y, cuando corresponda, por el cliente.

8.3 Control de producto no conforme Evidencia Objetiva Hallazgo

8.3 Producto no conforme Procedimiento para el Control de Producto C
La organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los No Conforme PSGI 8.3, con 4 pginas, con
requisitos del producto, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no
intencionados. Se debe establecer un procedimiento documentado para definir
fecha de elaboracin 26/10/09, con nivel
los controles y las responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el de Revisin: 6.
producto no conforme.
Cuando sea aplicable, la organizacin debe tratar los productos no conformes
mediante una o ms de las siguientes maneras:
a) tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;
b) autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad
pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente;
c) tomando acciones para impedir su uso o aplicacin prevista originalmente;
d) tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o potenciales, de la no
conformidad cuando se detecta un producto no conforme despus de su entrega
o cuando ya ha comenzado su uso.
Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
Se deben mantener registros de la naturaleza de las no conformidades y de
cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se
hayan obtenido.

8.4 Analisis de datos Evidencia Objetiva Hallazgo

8.4 Anlisis de datos Aunque la organizacin declara en el
La organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para
demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para requisito 8.4 del manual MGI-01 Rev. 6,
evaluar dnde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de que se determinan, recopilan y analizan los
gestin de la calidad. Esto debe incluir los datos generados del resultado del datos apropiados para demostrar la
seguimiento y medicin y de cualesquiera otras fuentes pertinentes. idoneidad y eficacia del sistema de gestin
El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre:
integral y evaluar como puede ser lograda
a) la satisfaccin del cliente,
b) la conformidad con los requisitos del producto, la mejora continua y la eficacia del SGI.
c) las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos, incluyendo
las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas, y
d) los proveedores.
La norma establece que se deben incluir
los datos generados del resultado y
medicin de cualesquiera otras fuentes
pertinentes. c) las caractersticas y NCm
tendencias de los procesos y de los
productos, incluyendo las oportunidades
para llevar a cabo acciones preventivas,
sin embargo no se puede observar las
tendencias en las mediciones de los
procesos ya que la organizacin analiza
cada caso de manera puntal y toma
acciones de correccin.

8.5 Mejora Evidencia Objetiva Hallazgo

8.5 Mejora Manual del Sistema de Gestin Integral
8.5.1 Mejora continua
C
MGI-01 contenido en 35 pginas, con
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FO-DO-02A Rev.02

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La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin fecha de elaboracin 26/10/09 y en nivel
de la calidad mediante el uso de la poltica de la calidad, los objetivos de la de revisin: 6.
calidad, los resultados de las auditoras, el anlisis de datos, las acciones
correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.
8.5.2 Accin correctiva Procedimiento para la atencin de Acciones
La organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no Correctivas PSGI 8.5.2, contiene 5 pginas,
conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones
elaborado el 26/01/09, con nivel de Revisin:5
correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades
encontradas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos
para:
a) revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes),
C
b) determinar las causas de las no conformidades,
c) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no
conformidades no vuelvan a ocurrir,
d) determinar e implementar las acciones necesarias,
e) registrar los resultados de las acciones tomadas, y
f) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
8.5.3 Accin preventiva Procedimiento para la atencin de Acciones
La organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de no Preventivas PSGI 8.5.3, contiene 3 pginas,
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas
elaborado el 22/10/09, con nivel de Revisin:5.
deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos
para:
a) determinar las no conformidades potenciales y sus causas,
C
b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades,
c) determinar e implementar las acciones necesarias,
d) registrar los resultados de las acciones tomadas, y
e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.

Reporte de No Conformidades Seguimiento Periodo de tiempo

-En necesario realizar anlisis de causa de - 30 das hbiles a
las no conformidades para dar atencin partir de la entrega del
puntal a las mismas, posterior a ello hacer informe.
llegar a NEMT Register las evidencias
pertinentes para dar seguimiento a su
Mayor. - 0 NCM atencin.
Menor: - 7 NCm -Las observaciones debern ser analizadas
Obs.: - 13 Obs y determinar la procedencia o
improcedencia de su atencin mediante no
conformidades y/o acciones preventivas,
se deber enviar al organismo certificador
dicho anlisis con la justificacin de las
decisiones.

Oportunidades para la Mejora.

Preferentemente atender todas y cada una de las no conformidades detectadas en este proceso de
auditora.

Cambios en el alcance de Certificacin.

Derivado de la solicitud de la organizacin en realizar cambios en el alcance de la certificacin y en la
constatacin de los procesos se pudo observar que no se han implementado los controles correspondientes
para los procesos de importacin y exportacin de manera puntual, as mismo no se han evaluado dichos
procesos interna mente para determinar su estado de implementacin, por lo que no se ha analizado su
comportamiento y conveniencia de cambios para los mismos durante la revisin directiva.

Por ello no es posible incluir importacin y exportacin como parte del alcance modificado solicitado por
el cliente, finalmente se propone el alcance:

Produccin, elaboracin, maquila, distribucin, suministro y comercializacin de toda clase y calidad de

productos metlicos sin limitar al acero inoxidable y acero de uso industrial.
 INFORME DE AUDITORIA
FO-DO-02A Rev.02

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Alcance que si pudo ser constatado por el equipo auditor; por lo cual se recomienda a la Comisin de
Certificacin que una vez que la organizacin cliente haya realizado la atencin de sus no conformidades
se emita un certificado con el alcance anteriormente citado.

Uso de marca u otras referencia a la certificacin

No se observ el Uso de Marca NEMT Register u otra como la marca EMA o del otro organismo
certificador con el que la empresa cliente tiene relacin.

Otros comentarios / observaciones/ diferencias o cualquier tema no resuelto

Durante el recorrido a las instalaciones se pudo constatar la declaracin hecha por el Director General
que consiste en que la planta est sufriendo modificaciones fsicas para reubicacin de almacenes y
oficina, as mismo se pudo observar la inclusin de una nueva maquinaria que estar centrada en el
proceso de sin huella, mismo que no se encuentra dentro del alcance del SGC certificado por NEMT
Register.

Conclusiones
Conclusiones:

Se cumpli con el objetivo de auditora que era evaluar la conformidad del sistema de gestin de la
calidad de la organizacin.
Se evalo si el sistema de gestin de la calidad siendo No Conforme con la totalidad de los requisitos
que marca la norma NMX-CC-9001-IMNC-2008.
El Sistema de Gestion de la Calidad es un sistema que an se encuentra en etapa de implementacin
derivado de los cambios estructurales interno, contando con muchas reas de oportunidad.
Los Requisitos Legales, Regulatorios y Contractuales an no se determinan apropiadamente para las
reas de operacin en planta (es especfico la regulacin mexicana para operadores de maquinaria),
El Sistema de Gestin de la Calidad de la organizacin an no demuestra la eficacia para asegurar que
la organizacin cumple con los objetivos especificados.

El Resultado final fue: No Conforme con los Requisitos que marca la Norma NMX-CC-9001-IMNC-2008.

Otros comentarios / observaciones/ diferencias o cualquier tema no resuelto :

Es importante que el personal asignado como guas sea preferentemente parte de la organizacin y conozca las
reas, su ubicacin, los responsables de los procesos a auditar, para evitar confusiones durante el ejercicio de
auditora.

Recomendacin:

Se recomienda otorgar el mantenimiento de la certificacin de la empresa IMMINOX MARKET MESSICO

S.A. de C.V. una vez que presente el plan de atencin de no conformidades y a travs del mismo se
asegure la atencin de dichos incumplimientos para evitar la recurrencia.

Firma de aceptacin de este informe del responsable de la En caso de no estar de acuerdo con el presente informe
organizacin: firmar en el siguiente apartado y presentar apelacin en un
periodo no mayor a cinco das hbiles despus de la
recepcin del presente informe.

Responsable Responsable