LISTADO DE FORMATOS

N FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIN DE RIESGOS
 Anexo N 13
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero 1261677
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/1/2017

INSTALACIN DE SERVICIO DE PROTECCIN EN EL RIO PISCO,

SECTORES FIGUEROA M.I. DIST. PISCO, CASACOCCHA M.I. DIST. HUMAY,
Nombre del Proyecto CHACARILLA M.D. INDEPENDENCIA, CHONGOS TRAMO I M.I. Y CHONGOS
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO TRAMO II M.I. DIST. T.A. INCA PISCO - REGIN ICA".
Distritos de Pisco, Tpac Amaru Inca, Independencia y Humay, provincia de
Pisco , Region Ica
Ubicacin Geogrfica

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO 1261678

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO Exposicion de los servicios de proteccion ante riesgos de origen Hidrologico y
gelogico.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Desbordes e Inundaciones debido a las Precipitaciones pluviales
Causa N 1
excepcionales.
Erosion e inestabilidad de taludes debido a la velocidad de
Causa N 2
arrastre del flujo de agua.
Colmatacion del cauce debido a la perdida de pendiente y
Causa N 3
acumulacion de sedimentos arrastrados.
4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desborde del rio debido al aumento del caudal.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Disponer de Maquinaria Pesada para realizar lo mas pronto posible trabajos de
Descolmatacion, encauzamiento y conformacion de Dique del rio, asi como tambien
Acomodado de la Roca en los diques.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin

elaboracin

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 01

Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar ms de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecucin de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.

La puntuacin del riesgo se obtiene automticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automtica la
4.3
prioridad del riesgo motivo de anlisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N 2).

Deber seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodologa del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

travs de acciones especficas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificacin de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertar sobre la materializacin del riesgo y que habilitar a poner
5.2
en prctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N 02
Matriz de probabilidad e impacto segn Gua PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 6
 Asignacion de riesgos
INSTALACIN DE SERVICIO DE PROTECCIN EN EL RIO PISCO,
SECTORES FIGUEROA M.I. DIST. PISCO, CASACOCCHA M.I. DIST.
Nmero 1261677 Nombre del Proyecto
HUMAY, CHACARILLA M.D. INDEPENDENCIA, CHONGOS TRAMO I M.I. Y
CHONGOS TRAMO II M.I. DIST. T.A. INCA PISCO - REGIN ICA".
2. DATOS GENERALES
1. NMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Distritos de Pisco, Tpac Amaru Inca, Independencia y Humay, provincia de
Fecha 2/1/2017 Ubicacin:
Pisco , Region Ica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Perdida o colapso de estructura durante avenidas Disponer de maquinaria pesada para realizar trabajos de
3.1.1 Alto x x
extraordinarias. Reconstruccion y/o Reparacion de la Infraestructura.

Verificar el correcto proceso constructivo de la infraestructura

Afectacion de la ua del enrocado por los flujos turbulentos
3.1.2 moderada x asi como disponer de maquinaria pesada para realizar la x
y el arranque hidraulico de la corriente del agua.
reparacion oportuna.
Verificar el correcto proceso constructivo de la infraestructura
Afectacion del Talud del enrocado por los flujos turbulentos,
3.1.3 moderada x asi como disponer de maquinaria pesada para realizar la x
generando la erosion y la inestabilidad.
reparacion oportuna.
Disponer de maquinaria pesada para realizar trabajos de
Afectacion de la estructura de proteccin debido a la
3.1.4 moderada x Descolmatacion del cauce del rio donde se encuentra la x
colmatacion del cauce el rio.
Infraestructura.

Afectacion en el espaldon del cuerpo del dique de

3.1.5 bajo x Reforestacin de Espaldn con especies nativas. x
proteccion como derrumbes, deslizamientos, etc.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobacin
elaboracin
DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 03

Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al anlisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestin del riesgo analizado.