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4 MEDICIN Y DISEO

OBLIGATORIO

15 copias
El anlisis de la realidad social
Mtodos y tcnicas de investigacin
. .

G:21Cia (fOOCUD I' . /CGarg- i Compilacin de


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Manuel Garca Ferrando, Jess Ibez y Francisco Alvira
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Capitulo Pgina ( 2.1; q 235 .

Ao. Editorial, Pais AttIQ 119 '114 'bu 1 -

informaoi,n Clopiententarta _

Alianza
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Berneb Sarebla
11.5
blItAus, R.
1974: Escape from Custody. Harper y Row. Nueva York. MEDIR EN LAS CIENCIAS SOCIALES
~MUY, J.
1973: El mtodo biogrfico, en R. Kbnig, Tratado de sociologa emprica. Tecnos.
Madrid.
Tacous, L. V. Pedro Gonzlez Blasco
1982: Preface, en M. Catani y S. Maz, Tante Suzanne, une histoire de vie sociale.
Ti4osus,WW. I., y ZNANiscmcz. F.
1918-1920: The Polish.Peasant in Europe and America. Richard G. Badger. Boston.
Watssum-Suc, D.
1982: A case study of an obese female; Autobiographical Reconstruction design. Nueva
York (por publicar).
~mon P.
1969: Adolescent Boys of East London. Penguin. Harmondswortb.

1. Medir: su significado y sus problemas


Medir, en su concepcin ms general, es comparar una magnitud con otra de su
misma especie, considerada como unidad, o con otra magnitud adecuada al caso,
para conocer su extensin o cantidad . Este enfoque comn de lo que significa
medir no recoge suficientemente bien algunos aspectos de las mediciones que se
realizan en sociologa, ya que en sta es necesario abordar el problema de medir,
por ejemplo, actitudes sociales cuyas unidades son difcilmente identificables
y cuyas extensin o cantidad no son tan relevantes, a menos que se consi-
deren esos conceptos de extensin-cantidad en un sentido muy amplio. Por ello,
desde una ptica que abarque tambin la accin de medir en las ciencias sociales,
parece preferible considerar la medicin como el establecimiento de correspon-
dencia entre dos conjuntos. As podemos considerar el medir como el asignar
smbolos a los elementos de un conjunto de magnitudes 2 propiedades 3, objetos
acontecimientos .Generalmente cuando en Sociologa se habla de medir algo
se entiende el asignar unos smbolos numricos a alguna magnitud, o atributo
de objetos, as como a acontecimientos o hechos sociales. En ese sentido se expresa
Torgerson cuando seala que la medicin de una propiedad lleva consigo una
asignacin de nmeros a objetos como una forma de representacin de esa pro-
piedad. El proceso comprende, por consiguiente, un sistema formal y un sistema
lgico. As, el sistema de nmeros reales se deber corresponder con un sistema
emprico, el conjunto de particularidades de la propiedad (Torgerson, 1958-
1977: 44).
1 Cf. definiciones similares en diccionarios apropiados, por ejemplo, ALEMANY, I., Dio
cionario de la lengua spaola, Ed. R. Sopena, Barcelona, 1961.
2, 3. 4 Ver las reflexiones que hace sobre ese particular J. BUGEDA en La medida en las
ciencias sociales, Ed. Conf. Espaola de Cajas de Ahorros, Madrid, 1974, pgs. 17-18, re-
firindose a las definiciones dadas por B. RUSSELL, Principies of Mathematics; CAM-
PBELL, N. R., Measurement and its importance for philosophie, y STEVENS, S. S., Handbook
of experimental Psychologie.
209
. Pedro Gonzlez Blasco Medir en las ciencias sociales 211

plcitos) para las propiedades del proceso social. Medir con exactitud el proceso social exige
Sistema propiedades, primeramente que se estudie el problema del sentido en la vida cotidiana ... La medicin
de smbolos asignar atributos, precisa de los actos sociales (es decir, que las estructuras conceptuales arrojen propiedades
numricas que se correspondan con las medidas existentes o que puedan crearse) exige el
(Nmeros magnitudes o empleo de sentidos lingsticos que no pueden darse por supuestos, sino que deben consi-
reales) . acontecimientos. derarse como objetos de estudio. Con otras palabras, medir supone una red limitada de sen-
tidos compartidos, es decir, una Teora de la cultura.

,. Cada operacin de asignar nmeros a las propiedades no se hace de forma b) Aquellos que no se plantean los problemas que encierra esa medicin o
'arbitraria, sino siguiendo las normas que marcan la composicin de cada con- los dejan para los interesados en ellos, y que operan en unos esquemas emp-
junto, y en especial las propiedades del conjunto de los nmeros reales, que es ricos, procurando, en la medida que pueden, hacer corresponder las estruc-
un conjunto ordenado'. Los problemas surgen cuando se quiere concretar en turas conceptuales que usan con cuantificaciones cifradas, numricas.
qu consiste y cmo se puede realizar esa correspondencia entre un sistema con- c) Los que comprendiendo la relatividad del valor de las medidas en las
ceptual, y un sistema cifrado, entre unas propiedades y unos nmeros. Para poder Ciencias Sociales usan la cuantificacin en unos desarrollos empricos de la socio-
establecer esa correspondencia y por lo tanto para poder realizar medidas v- loga, sin excluir los problemas de medicin, pero sin exigir la realizacin de una
lidas, ambos sistemas, el de cifras y el de conceptos, deben ser isomorfos, es Teora de la Cultura como requisito previo para medir, de forma asequible, fen-
decir, las estructuras de ambos sistemas deben ser internamente semejantes, cum- menos sociales concretos, aunque no renuncian a ir tambin aclarando los pro-
,plir. 1111/1SeriC de condiciones. blemas mtricos de la medicin social, ni a utilizar otras tcnicas no cuanti-
- Como indica A. Cicourel (1982: 36): tativas de estudiar lo social.
. Observamos que los sistemas matemticos son per se sistemas axiomticos (abstractos, Expuesto lo anterior, hemos de recordar que aqu vamos a considerar me-
formalizados) cifrados que comprenden smbolos y signos cifrados y enunciados tautolgicos,
mientras que algunos sistemas tericos comprenden sistemas axiomticos empricos o teoras dicin en el sentido de correspondencia que se atribuye entre nmeros y pro-
explkitas. Cuando los axiomas de un sistema matemtico tienen la misma estructura que las piedades de los objetos o hechos sociales considerados en el quehacer sociolgico.
leyes de una teora explcita: 1) pudiendo convertirse los axiomas del sistema matemtico Movindonos en una perspectiva de sociologa emprica en la que este tipo de
en_leyes de la teora explicas; 2) habiendo una correspondencia exacta entre los trminos medicin tiene un sentido ms concreto en la lnea que marc Campbell (1938-
de los dos sistemas Y sus enunciados, y 3) mantenindose las conexiones lgicas entre los 1956).
axiomas y las leyes, respectivamente, ambos sistemas son isomorfos. La cuestin pertinente Desde la perspectiva sealada, la operacin de medir en la Sociologa, y en
ea - crno suponen tales isomorfismos los socilogos que construyen o emplean modelos ma-
temticos y <modelos demedida, con teoras implcitas y qu consecuencias se siguen para general en las Ciencias Sociales, es, en parte, similiar a la que se realiza en las
la teora y el mtodo'. Ciencias Naturales, pues el contenido bsico de la operacin de medir es seme-
jante en ambos casos; sin embargo, esta operacin encuentra ms dificultades
Esta dificultad bsica para realizar medidas en las Ciencias Sociales lleva a en el caso de las Ciencias Humanas, pues los instrumentos de medida encierran
una consecuencia importante y a una toma de posturas respecto a la posibilidad mayor grado de imprecisin, pues si en Ciencias Sociales replicamos un proceso
.olormas de realizar las mediciones. La consecuencia es que debe admitirse siem- de medicin y los resultados difieren, no resulta fcil distinguir si esto se debe
_pie un cierto nivel de - ambiguedad en toda medida que realicemos en las Ciencias al instrumento o al proceso de aplicacin del mismo o bien si ello se debe a
Sociales (Galtung, 1973: 568) (Blalock, 1984: 61). cambios reales en el objeto medido. Por otra parte, las unidades de medida sue-
ante esa consecuencia surgen distintas posturas entre los investigadores de len ser, en el caso de las Ciencias Sociales, sujetos o colectivos humanos cuya
las Ciencias Sociales, que por brevedad sintetizaremos en las siguientes: variacin resulta siempre ms imprevisible que los objetos de medida sobre los
que operan las ciencias fsico-matemticas. Consecuencia de esto es tambin el
a) Aquellos que rechazan, casi totalmente, la posibilidad de cuantificar num- que en el caso de las Ciencias Sociales hay una cierta imprecisin entre las leyes
ricamente las propiedades de los objetos o fenmenos sociales estudiados y por que nos permitiran fijar como constantes los factores que intervienen en la
tanto consideran metodolgicamente no vlidas las medidas que se realicen por medicin de una variable relacionada con otras. Por todo ello hay que sealar
cualquier procedimiento matemtico-estadstico. Desde esta perspectiva algunos que medir en las ciencias fsico-matemticas y en las ciencias sociales es en
buscarn nuevos caminos, plantendose la necesidad de revisar la base de esa parte lo mismo, pero en parte diferente, porque el grado de imprecisin en las
correspondencia. As, por ejemplo, A. Cicourel sealar que desde una pers- segundas es mayor, aunque tampoco en el caso de las primeras se pueda hoy de-
pectiva etnometodolgica (Cicourel, 1982: 41): cir que las medidas son totalmente exactas. Dicho de otra forma, las medidas
en Ciencias Sociales son ms indirectas que en las Ciencias Naturales. Esto
En el estado presente de nuestros conocimientos no puede lograrse en sociologa una
no quiere decir que el medir en las Ciencias Sociales no pueda alcanzar grados
medida rigurosa (en el sentido literal que predomina con el empleo de sistemas tericos ex-
suficientes de exactitud y que no se puedan medir, con una buena fiabilidad,
Cf. L. Gummi, comentando el libro de Torgerson, en ASR, 1954, Pgs. 345 y ss. actitudes humanas u opiniones de un colectivo. En este punto, y sin entrar en
'-`212 " Pedro Gonzlez &asco Medir en las ciencias sociales 21.31

problemas episternolgicos, parece conveniente indicar que si bien la Sociologa cierran y por la vaguedad de su contenido. Pensemos, por ejemplo, en el con-
no puede prescindir de su vocacin teortica, tampoco debe rehuir, por prin- cepto felicidad.
cipio, su continua referencia a la realidad concreta y su contraste con ella, para Cmo podemos medir la felicidad? Ya que aqu es tomada la feli-
lo que necesita depurar cada vez ms una metodologa que le permita medir, cidad en un sentido muy general, se tratara ms de una nocin en sentido
contrastar sus hiptesis y no slo acumular datos, sino saber manipularlos con ideativo que de un concepto (Boudon-Lazarsfeld, 1973: 14), y el problema sera:
el auxilio de las dems ciencias, incluidas las fsico-matemticas. Cmo hacer operativa esa nocin de felicidad para poder medirla? El primer paso
Como se indica en el prlogo de un reciente e interesante estudio metodol- para responder a esto ser el descomponer esa nocin en diferentes dimensiones,
gico, nosotros tambin no abogamos por unas ciencias sociales que vayan a en- o lo que es lo mismo distinguir diferentes aspectos de la misma. As, por ejemplo,
contrar su status cientfico en el uso indiscriminado de un repertorio de tcnicas podemos considerar la felicidad en lo profesional, en su aspecto conyugal y en
de investigacin desprovisto de todo conocimiento sustantivo (terico) del tema sus dimensiones cultural y religiosa.
que sea objeto de estudio, pero rechazamos la concepcin de esas disciplinas
como unas formulaciones teorticas que jams descienden a ser contrastadas en DIMENSIONES
la prctica de la investigacin (Snchez Carrin, 1984).
Hechas las anteriores precisiones sobre el medir en las Ciencias Sociales, Nocin F, : felicidad profesional
hemos de aadir que las mediciones permiten ir ms all de la mera descripcin F2 : felicidad conyugal
felicidad
de los fenmenos observables; permiten concretar las observaciones; comprobar F3 : felicidad cultural
la interrelacin entre distintos fenmenos sociales y ayudan a revisar los con- F4 : felicidad religiosa
ceptos que usamos, descubriendo variables que quiz no consideramos en un
principio, por fin el proceso de medicin y los resultados que por su medio ob-
tenemos nos permiten revisar los conceptos, hiptesis y teoras contempladas en los Al descomponer la nocin en sus dimensiones se van concretando conceptos.
trabajos sociolgicos. por todo ello el medir en sociologa_es una parte sustan- Al realizar esta operacin se va ganando en precisin, pero se pierde en riqueza,
tiva del quehacer sociolgico. ya que en general, y por muchas dimensiones que se consideren, no se toman
En este captulo nos proponemos, a un nivel primario y sencillo, de acuerdo nunca todos los aspectos que entraa una nocin compleja. A estas dimensiones
con el objetivo de ste libro, exponer unos conocimientos bsicos sobre algunas se les conoce, a veces, por el nombre de factores. En general, los conceptos que
-medidas en' sociologa para uso de estudiantes que se inicien en esta ciencia. se usan en sociologa reflejan unos fenmenos complejos y difcilmente acotables,
, Vamos a partir de un esquema comn de investigacin social destacando sus aunque intuitivamente se capten en una extensin que parece suficiente y en una
partes esenciales y ,as expondremos los problemas sobre conceptos, dimensiones, profundidad vagamente delimitada. En principio lo que tenemos es una nocin
'datos, indicadores e ndices, as como los niveles nominal, escalar, interval-
de medidas. ' totalidad por nuestras bbservacionestin en el supuesto de que no nos querernos
nfdvef1'bqdi'de la eicia. dil} e ti esde D. Hume tarn-
T'ab tratamos de buscar una causalidad radical_del_rnismo con otros fenmenos,
2. La forma de medir en una investigacin emprica sino .su _coexistencia en_ el_ tiempo _y_su .eorrelacin con los dems. Dada esa com-
_plejidad_.del-fenmeno, el conceptg_que_refleja el - Mismo de57,-ageneral, contar
Cualquier, estudio de sociologa suele comenzar por unos hechos sociales sobre con bastantes dimensiones para _tratar preeilitiferite::delie re-
los que recae,nuestra atencin y que queremos analizar, conocer mejor. Nuestras esa _complejidad del fenmeno. Ahora bien, operar con muchas dimensiones
observaciones, al principio, se presentan vagamente identificadas en una serie de de un mismo -CiSike-pio-aripTia-mucho el anlisis, precisamente por la pluralidad
conceptos que entonces utilizamos en un sentido genrico ms o menos vulgar. de las dimensiones. j:labri_q.utiograr por tanto un acuerdo sobre el_nt mera_de.:
Esas observaciones las hacemos sobre unidades concretas, individuales o colec- _dimensiones que utilizamos de un concepto -para- que ste_qtaeAlicientementeJ
tivas, que presentan ciertas propiedades, atributos o formas de comportamiento deliMtd5-711"drY-14- u- 1,14_ su vez, poslamos_op_erdyamente manipularlo, sobre
que- por ser externas son por tanto observables. El problema surge al preten- to-d- arielacioriarlo . con otros. No hay reglas tericas para fijar las dimensiTfel
der captar ms afinadamente esa realidad observada, al tratar de medirla e in- quileiri6Tde considerar en un concepto. En muchos casos es la intuicin y la
tentar plasmar-las observaciones en datos. Entones debemos hacer operativos experiencia del investigador la que le marca los lmites de las dimensiones ms
nuestros conceptos y mensurables nuestras observaciones. Hay mtodos en Socio- representativas de un concepto, ya sea analizando el mismo concepto o bien
loga que no intentan medir, en el sentido que usamos aqu, sus observaciones deduciendo empricamente esas dimensiones ; aplicando los resultados de estudios
y que no por eso dejan de ser enormemente tiles, pero en este captulo vamos previos. Por otra parte, la contrastacin del concepto con su fenmenos nos per-
a tratar slo de los procedimientos que s tratan de poner en medidas las ob- mitir tanto el perfilar el concepto como el irnos sealando los aspectos del fe-
servaciones. Lo primero que encontramos en nuestro camino es que los conceptos nmeno que debemos observar (Merton, 1964: 29-124) (Merton-Lazarfeld, 1950).
muy anyplios son difcilmente medibles precisamente por la complejidad que en- El proceso para esta contrastacin fenmeno-concepto lo podemos esquematizar as:

114 Pedro Gonzlez Blasco
Medir en las ciencias sociales
- 210

FENOMENO REGULARIDADES

ESQUEMA TENTATIVO
CONCEPTO *------
BOCETO

Consideramos un fenmeno que nos interesa (por ejemplo, algunos grupos de


trabajadores manuales industriales producen ms piezas que otros grupos en el
mismo contexto y tiempo de trabajo), a continuacin observamos una serie de
regularidades de ese mismo fenmeno en diferentes tiempos o lugares (por
ejemplo, esa mayor produccin suele ocurrir cuando los grupos de obreros son
pequeos, de edades intermedias, y en unas ramas de trabajo s sucede, pero en
otras ramas no se aprecia claramente ese fenmeno). Con ellos nos vamos ima-
ginando en nuestra mente un esquema de lo que sucede; ris Bijmos un bo-
-eir/Erfentr
c rieno (por ejemplo, suponemos que esa mayor produccin que
.realizan algunos grupos de obreros puede depender de las ramas en que consi-
deremos ese trabajo, del volumen que tengan los grupos y de la composicin
por edades de los mismos grupos). e asarnos a_p_l_ant_e_ar un concepto (por
ejemplo, rendimiento en el trabajo), y ea( vohiemos a observai -l -fameno 0.1
fijndonos sobre todo en el tamao de los grupos, en las edades de sus compo- o
O
nentes-y en las diferentes ramas de produccin, para ver si sacamos nuevos as-
u
pectos y regularidades. As iremos perfilando el concepto de rendimiento en el O
trabajo. Observamos entonces el aspecto de que los obreros al trabajar se co-
munican.entre ellosi por tanto, hemos tambin de considerar esa comunicacin.
Volvemos_ a ajustar el concepto de rendimiento en el trabajo, distinguiendo
ahora dos dimensiones: produccin y comunicacin, en las que habr que consi-
derar el tamao y composicin del grupo, as como las ramas del trabajo.
Lo anterior nos indica tambin que los conceptos y hechos se ajustan a travs
de las dimensiones de esos conceptos y los indicadores de las mismas. El esquema
ahora ser el siguiente:
Ta
e
o
.01.5)

i CONCEPTO DIMENSIONES o o
O. 8

t
." FENOMENO INDICADORES

Descompuesto el concepto en una serie de dimensiones, deben buscarse unos


indicadores o "medidas de las dimensiones, de los que nos ocuparemos ms ade-
lante, y una vez escogidos los indieadores hemos de volver a considerar el fen-
meno para tratar de constatar si las medidas que obtenemos con los indicadores o
reflejan bien los hechos observados, y, en su caso, si es necesario ajustar el con- u.1
J.
cepto queMasmaba-los hechos.
Pedro Gonzlez- Blasco Medir en las ciencias sociales 217

De forma que, resumiendo, no hemos de confundir hechos o fenmenos so- de intervalo de ingresos. El nmero de categoras que consideremos puede va-
ciales con los conceptos que usamos, y al plantear los conceptos hemos de tener riar en la mayora de los casos, ya que se puede reducir o ampliar el nmero
en cuenta que, normalmente, hay que reajustar esos conceptos contrastndolos de categoras. As, en una variable con valores continuos podemos siempre re-
, con los hechos observados. Los conceptos, a su vez, por medio del proceso ducir las categoras a dos tomando los valores superiores a x y menores o
de reajuste, orientan la observacin de los fenmenos considerados. iguales a x. Pero volveremos ms adelante a considerar el carcter nominal,
ordinal o de intervalo de las dimensiones al considerar las escalas como instru-
mentos de medidas. Ahora vamos a seguir considerando los pasos de una medi-
2.1. Dimensiones
cin, haciendo recaer nuestra atencin sobre los indicadores a los que nos hemos
Las dimensiones de un concepto son los distintos aspectos en que puede ser referido de pasada en pginas anteriores.
considerado un concepto, representando as los componentes del concepto. Di-
chas dimensiones son conceptualizaciones, pero ms especficas que el concepto
2.2. Indicadores
inicialmente formulado, derivadas analtica o empricamente a partir del propio
concepto, y deben ser tales que puedan ser mensurables. As pues, las dimen- Al abordar la naturaleza y construccin de indicadores estamos ya entrando
siones de un concepto que consideremos deben ser cuantificables de forma que en medidas concretas, en cuantificaciones de dimensiones de conceptos, y en la
por medio de las medidas (indicadores) de las dimensiones el concepto se haga construccin de mtricas ms precisas.
operativo, de esta forma se soluciona, en cierta manera, lo que, como dice R. Fa- Aunque el contenido de lo que es un indicador es algo relativamente sencillo,
ns, los conceptos sociolgicos raras veces pueden conformarse dentro de las lo que da serial o cuenta de algo concretndolo, el lograr una definicin de
limitaciones implcitas en la medicin cuantitativa (Faris, 1975: 303); por ello indicador en sociologa, no resulta tan simple. De hecho, se han dado muchas
utilizamos dimensiones mensurables de los conceptos. Evidentemente hay una definiciones de la expresin indicador social. L Antonio Carmona Guilln (1977:
prdida de aspectos del concepto en este proceso, al no poder nunca considerar 28) registra hasta dieciocho definiciones de indicador social, y, no adoptando
todos los aspectos de un concepto y al medir las dimensiones que consideramos. ninguna de ellas, parece decidirse por adoptar la formulacin dada por el grupo
Hay que operar. de manera que las medidas (indicadores) de las dimensiones re- del proyecto Doris 6 ,

flejen los ms ajustadamente posible el concepto del que partimos, lo que no


siempre se consigue suficientemente, sobre todo cuando introducimos en los estu- Un indicador social es 'la medida estadstica de un concepto o de una dimensin de un
dis sociolgicos, conceptos sobre los que no hay experiencia de haber sido operati- concepto o de una parte de aqulla, basado en un anlisis terico previo e integrado en
vizados anteriormente. La tctica es ir concretando el concepto a travs de aproxi- un sistema coherente de medidas semejantes, que sirva para describir el estado de la socie-
dad y la eficacia de las polticas sociales.
maciones.
Hasta aqu hemos considerado las dimensiones como partes o aspectos de un Esta misma definicin puede ser incluso discutible por las funciones de los
concepto, pero no hay que olvidar tambin que, como seala A. Barton: la indicadores que al final seala. En conjunto, las diferentes definiciones han re-
mayor parte delas veces las dimensiones representan propiedades cualitativas que saltado los indicadores como definiciones operacionales o componentes de un
permiten clasificar a los individuos en un cierto nmero de categoras (Barton, modelo; como medidas de fenmenos; como expresiones numricas o datos in-
1973: 196). Es decir, los fenmenos que observamos los realizan individuo o gru- formativos de hechos sociales, o bien como concreciones estadsticas.
pos de individuos, en general unidades, y las dimensiones de un concepto, reflejo Amando de Miguel, en su estudio de indicadores, llega a la conclusin de
de un fenmeno, muchas veces lo que explicitan son cualidades o atributos de las que cuando hablamos de indicadores sociales se trata, en otras palabras, de la
unidades observadas. utilizacin cientfica de datos observables con un fin aplicado (De Miguel, A.
Llamaremos variables a las representaciones simblicas de las dimensiones
de los conceptos, o de los atributos de las unidades, e incluso se aplica tambin 1967: 18).
Nos inclinamos, por nuestra parte, a considerar los ndices como unos ins-
ese nombre de variable a los conceptos mismos sin ser descompuestos en di- trumentos de medida que concretan las observaciones y hacen medible cuanti-
mensiones. La palabra variable, pues, en sociologa, puede tener distinta am-
plitud y significado. Las dimensiones, al representar propiedades de las unidades tativamente las dimensiones del concepto considerado.
Los indicadores deben, pues, contener dos caractersticas esenciales: a) estar
observadas, nos permiten categorizar esas unidades. Hay tres tipos de categoras relacionados con el concepto o dimensin de que tratan de ser indicacin; y
en que podemos clasificar a las unidades objeto de nuestras observaciones, con-
siderando el que las dimensiones sean nominales, ordinales o de intervalo. Las b) ser expresin numrica, cuantitativa, de la dimensin que reflejan.
Al concretar una dimensin en uno o varios indicadores se pierde efectiva-
propiedades ms sencillas que encontramos en las unidades consideradas son los mente parte de su riqueza conceptual, pero se gana en concrecin y, sobre todo,
aspectos dicotmicos. As, el sexo masculino o femenino de los individuos obser- se hace posible su manipulacin numrica y se facilita su relacin con otras di-
vados nos permite hacer una clasificacin de los individuos segn su sexo (dimen- mensiones del mismo o de otros conceptos. Hay que resaltar tambin que los
sin) en dos categoras nominales (masculino, femenino). Una propiedad como indicadores proceden de la observacin, de la experiencia, que no son simples
la edad nos permitir clasificar ordenadamente a los individuos (unidades) en
distintas categoras, ordinales o de intervalo de edades. Una dimensin como el Dossiers Regionaux et lndicateurs Sociaux, Gobierno de Quebec, Canad; cf. J. A. CAR-
nivel econmico nos permitir clasificar las unidades observadas en categoras MONA GUILLN, Los indicadores sociales hoy, Ed. Cis, Madrid, 1977, pgs. 28 a 30.
Pedro Gonzlez Blasco
Medir en las ciencias sociales 219
1.:abstraceiones:matemticas.
, Los indicadores, por otra parte, se relacionan con la
dimensin que miden de forma probable. Por ejemplo, si decimos que el miten hacer los datos que poseemos, especialmente cuando tratamos con datos
+1c.nmero de telfonos por mil habitantes es un indicador de desarrollo econ- secundarios. Por otra parte los indicadores deben ser tales que permitan detectar
mico, esto se debe entender en el sentido de que lo probable es que exista una las variaciones significativas que se puedan dar en los conceptos o dimensiones
que reflejan. Como indica A. de Miguel (1967: 17).
elacin (en este caso directa) entre ese dato (nmero telfonos) y ese concepto
(desarrollo econmico); no hablaremos nunca de una certeza entre indicador Los indicadores nos sirven para determinar en la prctica qu unidades concretas de
y dimensin o concepto. Esto evidentemente limita tambin el valor de la medida,
observacin hay que tener en cuenta para que podamos afirmar que el concepto al cual
-
pero es una limitacin que hemos de aceptar si queremos medir, lo que, por otra representan presenta ciertas variaciones significativas.
parte, ocurre hoy tambin en las llamadas ciencias exactas que de hecho son
cada vez menos exactas y se mueven ms en el terreno de las probabilidades. Atendiendo a esa capacidad de los ndices para reflejar variaciones en los
Se consideran en general dos tipos bsicos de indicadores: los descriptivos y conceptos o dimensiones que miden, se pueden considerar otros tres tipos de
los analticos. Por indicador descriptivo se entiende aquel que trata de explicitar indicadores: .normativos; objetivos y subjetivos. Los indicadores normativos son
'o:poner de manifiesto la posible regularidad existente en un conjunto de datos. aquellos que se refieren a dimensiones o aspectos sociales sobre los cuales existe
Por indicador analtico se entiende aquel que trata de explicar, ms all de las un alto grado de consenso, de forma que el sentido dado a la variacin no se
alaridades, el valor de los datos en el anlisis que se realiza. Dado que los preste a controversia (Carmona, 1977: 35). Indicadores objetivos son aquellos
-,datos .,se, pueden .recoger utilizando fuentes primarias o secundarias, se puede que utilizan datos fsicos de los individuos o colectivos, datos que se consideran
Ilestablecer una tipologa ms compleja de indicadores combinando el tipo de objetivos, no sometidos a interpretacin subjetiva, sino simplemente contables
ydatos,- con el tipo inicial de indicadores, como puso ya de manifiesto Amando (p. e., si hay o no agua corriente en la vivienda, edad, o sexo). Indicadores subje-
,de Miguel, del que reseamos esa tipologa (De Miguel, A. 1967: 18). tivos son aquellos que utilizan interpretaciones subjetivas de los datos o realidad
que miden. En general, todos los indicadores tienen algo de subjetivos, por lo que
la clasificacin anterior se hace segn el mayor o menor grado de subjetividad
TIPO DE DATOS EN LOS QUE SE VA A UTILIZAR
que encierran. As, por ejemplo, si se construye un indicador por el nmero de
TIPO DE INDICADOR aparatos de TV. existente en un pas por cada 10.000 habitantes este indicador
:5 Datos Anlisis secundarlo Datos objetivo, no lo es tanto ya que si con l se trata de medir el bienestar, ese
secundarios de datos primarios primarios indicador es muy relativo y puede significar poco la variacin de bienestar en-
A
tre un pas u otro.
C r
Lo anterior nos seala algo que tiene mucha importancia: para construir indi-
cadores hay que tener muy en cuenta que debemos hacernos, previamente, un
boceto o diseo ' de lo que vamos a investigar, de sus caractersticas y problemas,
aunque ese diseo sea un tanto simple al comienzo. Por otra parte lo anterior nos
alerta sobre otro asunto de inters: los indicadores se suelen circunscribir al con-
"El tipo A comprende, generalmente la presentacin de variables estadsticas cepto social determinado para el que se usan. Por ello, es especialmente difcil
(censales,.fundamentaLtnente demogrficas o econmicas) que van a ser utilizadas encontrar indicadores que valgan para comparaciones internacionales. Incluso el
cono vatiables independientesen otros apartados. uso de indicadores objetivos es muchas veces discutible cuando comparamos
.-E1 tipo B, supone una manipulacin ms fina de esas variables estadsticas. El diferencias entre distintos pases.
ejemplo clsico ms caracterstico sera el estudio sobre el suicidio de Durkheim. En el caso de indicadores sociales no tenemos como en los indicadores eco-
'El tipo C consistira en el reanlisis de los datos marginales de estudios nmicos un patrn monetario que nos facilite la objetividad de los indicadores
no explotados plenamente por los investigadores que lo llevaron a cabo. que usamos. Incluso, como indican Lazarsfeld y Boudon los indicadores utiliza-
El tipo D supone el anterior, pero con una mayor profundidad en el anlisis. bles varan considerablemente segn el medio social del individuo estudiado (La-
El tipo E consiste en el anlisis de marginales tpico de las encuestas explo- zarsfeld-Boudon, 1973: 39). Lo que indudablemente lleva a que el socilogo, al
ratorias. pensar en los indicadores que ha de usar, debe observar el contexto, y no creer
- 'El tipo F es el de mayor profundidad analtica, el ms flexible y tambin el que se pueden usar indicadores estandard, sin ms. Sin embargo, si hemos de
ms_ difcil de manipular. Es, en esencia, el contenido de la mayor parte de las anotar que tratndose de algunas variables los indicadores son sencillos y fciles
investigaciones sociolgicas de primera magnitud. de encontrar y que cuando se trata de estudios para un mismo pas, por ejemplo,
- Los tipos A, B y C integraran lo que en el lenguaje profesional de los soci- para Espaa, los trabajos ya realizados, en diversos campos, nos facilitan un reper-
logos se denominan datos o indicadores blandos, esto es, escasamente manipu- torio de indicadores cuya validez y utilidad estn ya suficientemente contrastadas,
lables y dados, frente a D. E y F, que seran los duros." y se pueden recurrir a ellos fcilmente'.
La construccin de un indicador concreto nos permite determinar los aspec-
tos de la unidad que hemos de observar, y los datos que hemos de recoger, aun-
que es cierto tambin que muchas veces contruimos los indicadores que nos per- 7 Una imaginery en trminos de Lazarsfeld.
a Cf. los distintos estudios Informes de la Fundacin Foessa y el Plan CCB.
Medir en las ciencias sociales
221
Pedro Gonzlez Blasco

podernos as cubrir la dimensin estudiada, siempre que se escojan bien los indi-
Mayntz, Holm y Hbner tomando como criterio la relacin entre el indicador cadores: Qu hacer para ello? El camino es probar unos y otros de los indica-
y la dimensin que trata de medir, clasifican los indicadores en definitorios, corre- dores que se han ideado, para detectar segn los resultados los que mejor reflejan
lativos (internos o externos) y de inferencia (Maynz, 1975: 54), segn que el indi- la dimensin que tratarnos, para hacer esto hay que realizar varios sondeos. Evi-
cador mismo defina la dimensin, sea parte de ella y, por tanto, est correlacionado dentemente, en muchos casos se pueden usar indicadores ya utilizados en estudios
con otros aspectos del concepto del que forma parte, o que sin ser parte de la di- anteriores y cuya bondad ha sido demostrada. Como bien indica Amando de
mensin que mide se correlacione externa y empricamente con ella, o bien que el
indicador deba inferir valores de la dimensin que no se pueden observar directa- Miguel (1967: 17).
mente (p. e., test psicolgicos utilizados como indicadores de dimensiones psico- el proceso investigador consiste, en buena medida, en la prueba continua de unos u otros
sociales).
indicadores para utilizar al final los ms ordenados.
Considerando que los indicadores pueden basarse en unidades individuales
o colectivas, se pueden considerar tambin otros tres tipos de indicadores: glo-
bales, estructurales y analticos. Los indicadores globales son los referidos al A veces se utilizan como indicadores meras estadsticas, corno los porcentajes
conjunto del grupo considerado y que, por tanto, carecen de significado para las o los cocientes de dos cantidades. -As por ejemplo, estudiando la variable es-
unidades individuales (p. e., el cociente de poblacin juvenil en paro respecto tructura socio-econmica podemos usar como indicadores de la dimensin des-
que es un cociente, o bien el por-
a la poblacin activa), o el porcentaje de poblacin activa empleada en servicios). arrollo econrnico global la renta per capita
Los indicadores estructurales indican las relaciones operativizadas (p. e., socio- centaje de poblacin activa masculina en agricultura y pesca. Pero no deben
mtricamente) entre los miembros de un grupo (p. e., frecuencia media de con- confundirse los indicadores con las estadsticas ordinarias. Como indica acerta-
tactos entre los componentes de una pandilla). Finalmente, los indicadores ana- damente J. A. Carmona (1977: 41):
lticos se refieren a las combinaciones que se pueden realizar con indicadores
individuales (p. e., los ingresos medios familiares que se obtienen de la razn un indicador social se distingue de una estadstica social ordinaria no slo porque haya sido
entre /a suma de ingresos de cada miembro de la familia y el nmero total de elegido entre otras estadsticas, sino porque se inserta en- un esquema explicativo del que
los mismos de la misma) (Lundberg, 1949). representa una de las variables.
Vista la naturaleza, caractersticas y tipos de indicadores, revisemos la utilidad
de los indicadores. En primer lugar los indicadores nos permiten medir concep- Otras veces los indicadores son ms complejos, por ejemplo, cuando consi-
tos, cuantificar dimensiones ideativas y convertirlas as en utilizables a efectos derando la misma variable de estructura socio-econmica planteamos como in-
- a manipulacin estadstica, y, por tanto, a efectos comparativos con otras di- dicador de la dimensin desarrollo, agrario las expectativas de emigracin del
amsiones conceptuales. A travs de los indicadores se puede no slo describir campo. Para conocer esas expectativas y su valoracin cuantitativa hemos de
y comparar sino tambin explicar y prever las realidades sociales que estudie- elaborar algn medio que nos aporte los datos. Lo ms comn, cuando tratamos
mos." La explicacin de un hecho sociaL que nos permiten alcanzar los ndices de casos como ste, es utilizar como medio de obtener .los datos una pregunta
vendr dada por la mayor o menor correlacin, o la falta de la misma, que po- serie de personas (aqu unidades de observacin) procura
que sometida a una -
demos hallar al manipular estadsticamente los resultados que obtenemos emplean- las respuestas cuya codificacin nos proporciona los datos, o cuantificacin. En
dolos valores numricos de los indicadores. Es decir, que por el uso de los indi- este caso es importante el definir bien, en trminos operativos, la pregunta (o
cadores podemos montar un sistema de correlaciones que explican, en sentido preguntas) base del indicador que hemos establecido.
de -D. Hume, el hecho o hechos sociales considerados. La posibilidad que dan los En algunos casos, especialmente en aquellos en que se utiliza-un- indicador,
indicadores de comparar y explicar hechos nos permite tambin prever la posible ste tambin hace de ndice, por lo que a veces se usan indistintamente.
ocurrencia de otros. Los indicadores adems nos ayudan a perfilar los conceptos En los ejemplos siguientes puede comprobarse los varios indicadores usados
que investigamos como ya hemos apuntado anteriormente. Finalmente, mediante para distintas dimensiones (F) para cada una de las variables consideradas: es-
el uso de indicadores podemos evaluar los resultados de una accin de una forma tructura socio-econmica y relaciones familiares, as como las preguntas (defi-
ms objetiva que si careciramos de ellos, aunque nunca se puede evaluar con niciones operativas) de algunos indicadores.
objetividad plena, un hecho o accin social por muchos indicadores que usemos.
Cuntos indicadores deben emplearse por cada dimensin? La respuesta a
esta pregunta no es clara en sociologa, pues no hay normas definidas para fijar
2.3. Indices
el nmero de indicadores necesarios o suficientes. Debe ser la propia experiencia
del socilogo, la que en ltimo trmino decida el tipo y nmero de los indicado- Un ndice es una medida obtenida por la agrupacis adecuada de varios in-
res que van a utiliza= en cada estudio concreto. Existen, sin embargo, algunas dicadores. Los indicadores son ahora los que aportan los datos numricos que una
lneas que pueden orientar en este asunto de la seleccin de indicadores. En pri- vez manipulados nos permiten calcular el ndice. La manipulacin a que nos
mer lugar, aunque tericamente pueden idearse muchos y muy diversos indica- referimos suele, generalmente, consistir en sencillas operaciones matemticas. Los
dores por cada dimensin, en la prctica bastan unos pocos, pues cada indicador ndices representan, pues, numricamente una, varias o todas las dimensiones del
posee una determinada relacin de probabilidad con respecto a la variable estu-
diada (Lazarsfeld-Boudon, 1973: 40). Con un nmero reducido de indicadores concepto operativizado.
Pedro Gonzlez Blesco Medir en les ciencias sociales 223

EJEMPLO 1 (*) EJEMPLO 2 (*)

INDICADORES DE ESTRUCTURA SOCIO-ECONOMICA (VI) CUADRO DE INDICADORES DE RELACIONES FAMILIARES (V2)

DIMENSIONES Indicadores Definicin operativa


DIMENSIONES (VARIABLES) Clave Indicador (VARIABLES)

(F,) Diferenciacin se- (i,) Valoracin del pa- Respuesta a la pregunta Cree usted que
Fa Desarrollo econmico global. (il) Renta per cpita. xual de los pape- pel de la mujer la educacin de la mujer debe estar orien-
les. como orientado al tada a saber llevar un bogar O Van a
hogar. aprender un oficio profesin?.
(i2) Poblacin activa masculina en la Agricul- (i9) Expectativas fami- Qu cualidades de la siguiente lista pre-
tura y Pesca. liares de los pape- ferira usted en un hijo suyo varn y cu-
les de los hijos de les en una hija? Obediente, responsable,
distinto sexo. decente, con espritu de superacin, con
(i3) Cociente de diferenciacin sectorial en la confianza en s mismo, trabajaclor(a), con
renta per capita. buenos modales. (Decir las tres ms im-
portantes.)
(i4) Cociente de diferenciacin provincial en la (i9) Indice de conven- Elaborado con los resultados de los siguien-
renta per capita. cionalismo en los tes tems (a los que se contesta de acuer-
papeles conyuga- do, en desacuerdo o indeciso): el
les. lugar de la mujer es el hogar; el hombre
(is) Participacin de los gastos pblicos en la debe ganar lo suficiente para mantener su
renta nacional. casa; el hombre no debe hacer ninguna
faena de la casa; la mujer debe obedecer
siempre a su marido; la mujer no debe
(ii) Resultado de la poltica de polos. trabajar fuera de casa.
(M) Divisin del tra- (i4) Expectativas de Proporcin de jvenes que estaran dis-
(i9) Grado de conocimiento del Plan por el realizar faenas ca- puestos a hacer en casa, si hiciera falta,
bajo y de la au-
pblico. toridad. seras por los jve- cuidar los nios, guisar, lavar los platos,
nes. limpiar la casa, estar en casa mientras la
(ia) Expectativa de beneficios del Plan por el mujer sale con las amigas, nada.
pblico. (i9) Rias a los hijos. Quin decide reir a los hijos, quin a
las hijas; quin rie a los hijos, quin a
las hijas? El esposo siempre, la esposa
(i9) Expectativa de mejora de nivel de vida. siempre; el esposo la mayora de las ve-
ces, la esposa la mayora de las veces; a
medias uno y otro (pregunta a mujeres ca-
FI Desarrollo agrario. , (i10) sadas con hijos).
Renta por persona activa en la agricultura. Nos interesara saber, en general, quin
(i9) Percepcin filial
de la distribucin toma en tu casa las decisiones: general-
. fila Rendimiento medio por hectrea. de la autoridad mente mi padre es el que decide; gene-
paterna. ralmente mi madre es la que decide; mi
padre y mi madre deciden cada uno por su
(in) Indice de mecanizacin agrcola. cuenta; atta persona de la familia decide
(pregunta a una muestra de jvenes).
(i99) - Consumo de fertilizantes por hectrea cul- (F9) Socializacin de (i9) Salidas de los pa- En el ltimo mes, cuntas veces has sa-
tivada. los hijos. dres. lido con tus padres? (con ambos o con
uno de ellos). (Promedio de las contes-
taciones.)
(its) Expectativas de emigracin del campo. (i9) Indice de discu- Elaborado con la pregunta Con qu fre-
sin de problemas cuencia se discuten contigo o delante de
(i16) Indice de productividad pesquera. familiares en co- ti los problemas familiares?.
mn.
(19) Identificacin con Proporcin que piensa le gustara parecer-
los padres. se a sus padres en las cosas fundamentales:
() Tomado de Informe sobre la situacin social de Espaa, 1970, Fundacin Foessa, mucho, bastante, algo, nada.
Ed. Euramrica, Madrid, 1976.
:,-.Nota: Las notaciones (V), (F), (i) las hemos aadido nosotros para seguir las empleadas (*) Tomado de Informe sobre la situacin social de Espaa, 1970, Fundacin Foessa,
ed-todo este capitulo.
Ed. Euramrica, Madrid, 1976.
224 Pedro Gonzlez Blasco Medir en las ciencias sociales 225

Considersunol el esquema utilizado en la pgina 215, prescindiendo de las Si el ndice resume todos los indicadores utilizados para el conjunto de las
formulaciones conceptuales que all se explicitaron para ejemplificar lo que eran dimensiones considerables de la variable, tenemos un Indice General (4), que
nocin, concepto, y dimensiones. Tendremos as el grfico siguiente: expresar numricamente la variable estudiada. De esta forma se cerrara el
ciclo de medicin, que partiendo de un concepto o nocin llega a una medida
DIMENSIONES INDICADORES INDICES
numrica, a travs del proceso operativo, indicado.
La construccin de ndices plantea, sin embargo, una serie de problemas que
I, nos vamos a limitar a exponer sealando las soluciones a que se ha llegado, sin
pararnos en la argumentacin o polmica que han suscitado.
' '-'-,Ib("--------------- En primer lugar, como indica Lazarsfeld: Podemos incluir en un mismo
ndice uno o varios indicadores que reaccionan de forma distinta a los dems? (La-
) I2-. 11.2 zarsfeld-Boudon, 1977: 41). De hecho en los estudios sociolgicos se han utilizado
/
/ ndices en los que se han combinado indicadores sin tener en cuenta formalmente
las variaciones accidentales de los indicadores usados. La lnea de solucin a esta
i3 /
cuestin estn en considerar de forma diferente cada uno de los indicadores que
/F, < ./. . I, integran el ndice, suponiendo que los indicadores tienen distinta potencia rela-
tiva, y compensando esa diferente potencia por medio de unos pesos adjudica-
dos a cada uno de los indicadores que forman el ndice.
Otro problema surge al considerar las posibles interrelaciones entre las dis-
VARIABLE ...........
. aV3 ,.,,,,,,,,..: is
tintas dimensiones. Si nos fijamos en el grfico de la pgina 215, vemos que en
ste toman las dimensiones F I , F2, F3 y F4 como diferentes, no relacionadas, y
CONCEPTO l \ .- I,
OPERATIVO los indicadores se refieren cada uno a una sola dimensin. El diagrama consi-
ia derado es:

F, >i,

..

(Deficinicones operativas/tems.)
.1,

/F /F
Para medir la variable 1, descompuesta en esas cuatro dimensiones utilizamos
Si los indicadores pertenecen todos a una misma dimensin de la variable las respuestas a seis preguntas (items), as las dimensiones actitudinales subya-
considerada y con ellos construimos un ndice, ese ndice representar numri- cente representadas por las letras F (F, ... F 4) se toman como factores y las res-
camente la sola dimensin medida. En el esquema sern los ndices II, b, 13, 14, respuestas a las (ocho) preguntas se consideran como indicadores (i, is)
Si los indicadores que se utilizan pertenecen a varias dimensiones, entonces el de esos factores (Blalock, 1970: 99). En este caso, representado en el grfico an-
ndice que los resume representar, en un solo nmero, las dimensiones a que terior podemos pensar que las respuestas a cada pregunta han sido causadas por
se refieren. En el esquema el ndice 11_2 representa las dimensiones F, y F2. El uno solo de los (cuatro) factores, ms un nmero de variables que estn relacio-
ndice 11_2 puede obtenerse a partir de los ndices 11 e 12, pero puede tambin nadas nicamente a un solo item (Blaclock, 1970: 100). En este caso las correla-
hallarse combinando los cuatro indicadores i, -1 2 -13 -i4 correspondientes a las di- ciones entre .2, -3, -4, 5, -bo -7, -,8 deberan resultar altas, por el contrario, cualquier
-

mensiones Fa y F2. Lo mismo puede decirse para el ndice 3-4. correlacin entre indicadores pertenecientes a factores distintos (p. e., 12 .13) debe-
ra ser muy baja y las correlaciones entre los factores (F I ... F4) tambin resul-
taran bajas.
Sin embargo, en muchos casos esto no sucede, encontrndonos con que un
indicador es compartido por dos o ms factores, p. e., i2 se refiere a Ft y a F2 (a
la vez) o lo que se detecta es una correlacin suficientemente significativa entre
factores (p. e., Ft F 2). Es decir, podemos encontrarnos con situaciones como
las expresadas en los siguientes grficos.
226 Pedro Gonzlez Blasco Medir en las ciencias sociales 227

1- - F.
Las caractersticas que debe reunir un ndice cualquiera son las siguientes:
- .F2 4-

Validez o exactitud. 1;rado en que refleja lo que dice medir. Por ello debe! a
ser nico, tener lniies definidos de variabilidad, referirse nicamente a los
indicadores que lo forman y reflejar las variaciones que se den en stos,
i7 siempre que dichas variaciones sean significativas (estabilidad del ndice).
Potencia: entendida como la capacidad de un ndice para aportar informa-
cin sobre el concepto que mide, y su grado de normalizacin para permitir
su comparabilidad.
Reproductibilidad: o cualidad de representar el concepto que mide, pudien-
do reconstruirse el proceso a partir de la comprensin del propio ndice I .

../ \,"/ F \ ,, ,,A Los ndices pueden ser de muy distintos tipos, de hecho cada investigador,
segn las caractersticas del proyecto de investigacin y el proceso de realizacin
del mismo imagina y ensaya ndices apropiados a sus objetivos. Sin embargo,
de manera general se pueden sealar una serie de tipos de ndices ms comn-
mente utilizados en sociologa. Jess de Miguel ha resumido acertadamente una
En estos casos deberemos estudiar las correlaciones entre los diferentes indi- serie de estos ndices, destacando las caractersticas de cada uno de ellos.
cadores (respuestas a las preguntas hechas) para tratar de inferir qu factores Veamos ahora la manera prctica de construir ndices, dado que como hemos
estn correlacionados. dicho en muchos casos hemos de abordar la tarea de realizarlos directamente por
Pero en otros casos, como seala Blalock una simple inspeccin entre los items nosotros mismos, segn las caractersticas de la propia investigacin.
no ser suficiente para inferir (lo que ocurre) entre los factores (dimensiones) Es un caso muy comn tomar como indicadores las respuestas a preguntas o
subyacentes (Blalock, 1970: 101). En estos casos tendremos que recurrir a las listas de proposiciones y a partir de ellas tratar de elaborar un ndice. En bastan-
tcnicas conocidas del anlisis factorial para reducir el nmero de items (G. Fe- tes casos las respuestas se escalan tambin para obtener mejor informacin y datos
rrando, 1982: 414). diferenciables. En estos casos para obtener un ndice se suele operar de forma
Un tercer tipo de problemas relacionado con los anteriores surge tambin en que cada porcentaje obtenido se multiplica por un coeficiente de ponderacin,
en la construccin de un ndice, si consideramos el nmero de items que inter- sumando todos los productos obtenidos y dividiendo el sumatorio por un nmero
vienen en la elaboracin del mismo. Si utilizamos como indicadores de ms di- que vendr determinado por los lmites en que se quiera mantener el ndice. Con-
mensin las.'respdestas que se pueden obtener a una serie de preguntas o propo- sideremos un ejemplo:
siciones j(items),:podemos preguntarnos: Cuntos items debemos utilizar? Por
otra parte, si en'vez- de utilizar un conjunto determinado de preguntas o propo-
siciones .utilizamos - otro conjunto diferente de cuestiones, no variarn las rela- Ejemplo 1 *
ciones de esa variable con otras variables con la que la estamos relacionando? Este
problema est, en 'parte, resuelto con el hecho comprobado de la intercambiabi-
Pregunta utilizada como item, para medir la dimensin satisfaccin con la
lidad de los ndices 9. Veamos como enuncia este hecho P. Lazarsfeld y Boudon posicin social, dimensin de la variable satisfaccin.
(1973: 41): '
Al construir ndices relativos a conceptos psicolgicos o sociolgicos complejos se elige P. Cmo se encuentra usted de satisfecho ante la posicin social que el inves-
tems sugeridos tigador cientfico goza en la sociedad espaola actual? (Presentada a una
siempre un nmero de Iteres relativamente limitado dentro del conjunto de
por el concepto y su representacin literaria. Tales ndices poseen un rasgo fundamental: su muestra de investigadores-cientficos que trabajan en Espaa).
correlacin con las variables exteriores suele mantenerse sensiblemente estable, cualquiera
sea la muestras de tems escogida. Este fenmeno, a primera vista sorprendente, recibe el
nombre de intercambiabilidad de los ndices. Una detallada descripcin de las caractersticas de los ndices puede verse en Amando
10
de MIGUEL, Informe sobre la situacin social de Espaa, 1970, Fundacin Foessa, Ed. Eu-
ramrica, Madrid, pgs. 1601 a 1604.
Que se puede expresar como intercambiabilidad de los indicadores vista la formu- Tomado de P. GONZLEZ BLASCO, El investigador cientfico en Espaa, Ed, CIS, Ma-
9 drid, 1980, pg. 336.
lacin de P. LAZARSFEW.
Medir en las ciencias sociales 229
)8 Pedro Gonzlez Blasco
Las respuestas se utilizan como indicador de la dimensin satisfaccin con
Reproducidos aqu dicho resumen por su sencillez y utilidad * la posicin social y se escalaron (pregunta cerrada) en las categoras siguientes:

I- "reme ; i I s...
I...
11C. Wir
Mal be .13

1 .411 Ellattaleildillitillitilltd 211 `z ;;


*ole
lude

1-
I pa p 5_1_1.
PIL101.23_ ea.' &-
- 11
iel
_II
-...
-e -


-
ESCALA

Muy satisfecho ...............


Porcentaje de
respuestas obtenidas
por categoras

A
4,........e. i ::: . e .
1. : ..
le) ,...
ras. f ^J Bastante satisfecho ...
4
aeull110
Cr
.11 .. . 4.* r..
Regular de satisfecho ... .
V ces
....: iec Poco satisfecho ...
1...

e
Muy poco satisfecho ... E
I- . Alt "II

...Ie. . e
100
Uy. .er . 4... ... . 4.4........" -r , .
al.
V.**
i.:
II. le
,..--- --, .-
,-

ff- -. Consideramos ahora que las distintas categoras de las respuestas no repre-
...... ......!! . (.11 ,, -. -' .. ., _ _ . . .. sentan el mismo grado de actitud, ya que estas categoras estn escaladas desde
Tm el muy hasta el muy poco, por ello para lograr un ndice que tenga en cuenta
(N4 *
estas diferencias en la escala de respuestas, es por lo que empleamos los llamados
l ea -
4 +: e . 4 ' ' ..


4.-
coeficientes de ponderacin o pesos que al ser adjudicados a cada categora
e .... . .
l . 10.. .t_. . f 14....~ f.1 . -
de respuesta valora stas segn los diferentes grados que verbalmente expresan.
1nor . 111
As entendemos que el , muy expresa mayor grado de satisfaccin que el bas-
at
.

,... .. . ,
..
;t - ll. :e.i.m. i 1. . - tante y ste mayor que el regular, y as sucesivamente. Para cuantificar esas
respuestas cualitativas asignamos a cada una un nmero determinado o peso.
aer.....- Esos coeficientes de ponderacin se asignan segn criterios personales del pro-
die ..... . . 43.
-- pio investigador, aunque se siga una cierta lgica. As si tenemos cinco categoras
--9. ba~e i - - .
-..1
4.-
de respuestas podemos utilizar cinco nmeros, para mayor facilidad debemos
::::, : ... :. I'.. ,
procurar usar nmeros enteros y pequeos. Utilizaremos por ello los nmeros
...' ,'4 _ . .L.--/- .1 -L <,...) i.. t..... .. . .,i. . 4, 3, 2, 1, 0. Asignando el mayor a la categora ms alta muy y el menor a la
Ile 4i...o , ...

..... - "...Vi .. eI e ....- e e ms baja muy poco.


..... e. e t.
...... eb- nerita-41 14 04
1 - - l a ee -
As los pesos asignados en este ejemplo pueden ser los siguientes:

J. I. i. ... e e I
/t. ir
e7 4
.... . ea

.. 4,46.1.de 4 ......- ... - e ---


CATEGOR AS
Porcentajes Peso
de respuestas asignado
Ill

'.."-i7.r. - " ._ .
f4: t I el I - (1r r;51:.-4

Muy satisfecho ... ... .. ... ... A 4


1 CC leo lelree ~leeos cc.,. ene V.) ore amailo se lo eme Ireeesatemea
e.. .......
Y ...relee. une mellaitel 1.4.Par1
rey limare da ea..
Bastante satisfecho .. ... ... ... B 3
lb) primase warlble
- variable 11.1. r. cooteeta
1 ealll aritmtica e lo. ..l de la variable..
e. parre., de elepo
traste oaelo ~dr estar remad. por ....... variables reeleciee.da. Regular de satisfecho ... .. . C 2
1 1~ 1
(al..
lel Ceraezerletioae de lie l'Aloe., mayor ...ore (..1111011 - II -- /
1
Poco satisfecho ... .. ... .. .. D 1
MIGUEL, Indicadores e ndices en Sociologa, en Boletn de Muy poco satisfecho ... . ... ... o
Tomado de J. M. de nm. 2, 1970, pgi- E
Oocumentacidn del Fondo para la Investigacin Econmica y Social,
MIGUEL, Informe sobre la situacin social de Espaa, 1970, II In-
nas 217 y as.; cf. A. de
forme Foessa, Ed. Euramrica, Madrid, 1971, pgs. 1601-1603.
Pedro Gonzlez Blasco Medir en las ciencias sociales 231
230 "

El ndice de satisfaccin con la posicin social se puede ya calcular de la Ejemplo 2 *


forma siguiente: - Veamos un ejemplo (le construccin de un ndice con pesos positivos ( - I- ) y
A% x 4 + B% x 3 -I- C% x 2 + D% x 1 + E% x O negativos ().
Consideremos la pregunta siguiente:
400
Pregunta filtro Sabe usted si hay muchos obreros que han venido de otras regio-
El dividir la suma de esos productos por 400 se debe a que, de esta manera, nes de Espaa a trabajar a esta provincia?
el ndice variar de + 1 a 0. En efecto: en el caso lmite superior (100 por 100
en la categora de muy satisfechos) el ndice sera
100 x 4 + O
Is +1
400 P En general, Qu opina usted de ellos? Qu palabras les iran me-
jor? (Ensear tarjeta.)
(Respuesta nica.)
Y en el caso limite inferior (100 por 100 de respuestas en la categora muy
poco) el ndice sera Pesos Porcentajes

O X 4 + 100 x O Simpticos ... ... .. ... ... ... ... +1 A


Is =0 B
400 Trabajadores .. ... .. . ... ... +I C

Adems de lo ya indicado sobre los coeficientes de ponderacin (nmeros D


enteros y lo menores posible), en general hay que tener en cuenta respecto a esos . Ahorradores ... ... ... .. ... ... +1 E
pesos lo siguiente: Antipticos ............. .... -1 F
Sinvergenzas ... ... .. .. ... ... 1 G
a) Los nmeros asignados no permiten deducir de sus caractersticas con- Derrochadores ... ... ... .. ... .. 1 H
divisiones trasladables a las categoras de la escala. Es decir, no es vlido Honrados ... ... ... . . ... ... ... +1 I
decir que la categora muy satisfecho significa el doble que la re-
gular de satisfecho. Las diferencias que se manejan son slo expresables Sinceros .... ... .. .. . . .. ... +1 I
-
en grados no en cantidades concretas, as podemos decir que la categora 100
de muy satisfecho significa mayor grado de satisfaccin que la de re-
gular pero nada ms.
6) Hay que procurar que los valores de los coeficientes de ponderacin y Se han pesado como positivos los items favorables y negativos los considera-
sus diferencias relativas reflejen lo mejor posible las categoras de la dos desfavorables.
escala utilizada y las diferencias entre las categoras. Por ejemplo, si h-
mos preguntado sobre'la frecuencia con que se bebe alcohol (por copas Indice de prestigio de los trabajadores emigrantes: I
o similar), y escalamos las respuestas en diariamente semanalmente
mensualmente casi nunca asignaramos los pesos 30 a la primera A%(+1)+B%(-1)+C%(+1)+D%(-1)+E%(+1)
(treinta das en el mes); cuatro a la segunda (cuatro semanas en el mes); 100
uno a la tercera (el mes) y O a la cuarta.
Obviamente, a veces no se puede contar con una cuantificacin tan F%(-1)+O%(-1)+H%(-1)+1%(+1)+1%(+1)
fcil de hallar para las distintas categoras y entonces es la experiencia 100
del investigador, apoyada en los trabajos que conozca la que le permitir
acertar lo ms posible e,n la eleccin de los coeficientes de ponderacin. +1
lmites: lp
c) Hay que dar pesos iguales a los atributos y frecuencias iguales. 1
d) Pueden utilizarse ponderaciones positivas (+) y negativas () en los
casos en que lo aconseje la misma formulacin de las categoras de las Tomado de A. de MIGUEL, Informe sobre la situacin social de Espaa, 11 Informe
Foessa, Ed. Euramrica, Madrid, 1971, pg. 1610.
respuestas.
Medir en las ciencias sociales L..5.3

. o O
_ En algunos casos los ndices deben construirse analizando internamente lo que
0, se quiere medir y haciendo uso, ms que de reglas, de la experiencia y la margi-
o 8o -..1. . 1.-
V o
i; -o o

-6 nacin sociolgica.
+1 csi - r. Veamos un ejemplo:
8 .0 .4. o4." hio -o
,.. r,,
1 e> ou II
-te
1s
sr.ea
2 F-1
c= .00
2
1
O
9 4
.a. Ejemplo 4*
*r.
5 C's .. Supongamos que queremos medir la productividad de los investigadores cien-
-9 h E
mi 4 u tficos. Pensamos que lo que producen los cientficos son documentos escritos
_ . o
..-.
a en los que plasman los resultados de sus investigaciones. Parte de esos documen-
tos escritos se publican y otros no. Lo que se pblica podemos considerar que
O es lo que puede conocer la comunidad general de cientficos espaoles y extran-
F
4
Ao-
..3
4
:2
+
rI
4 +
N
.
. jeros. Vamos, pues, a considerar <das publicaciones como factores de produc -
U
- o ..,o X CD O
O
14
tividad de los cientficos. Evidentemente, al no considerar los trabajos no publi-
. (.,0 c cados (mecanografiados o fotocopiados, con nmero reducido de copias) limitamos
:... goo+ c
'41
8 -o i., V, - ....... 0a
+ od 1 lo que llamamos productividad, pero lo hacemos porque el conseguir los datos
V . 9. c; '4 v., ^' c> ;e2 > 8
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-0 > ea de lo publicado es ms factible, cuando se trata de un conjunto, que el conse-
0. E 11 ..-. guir saber los trabajos no publicados.
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_- Por otra parte, las publicaciones pueden ser en extensin y calidad muy dife-
1 1a S 0 0 ga - I .9.,- a...a 00 o rentes. Igualmente, el publicar en el extranjero puede suponer tambin un factor
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43.> z ..., U ..".
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,.., importante a tener en cuenta. Siguiendo estas consideraciones, que reseamos al
..-. li construir el ndice. Valoramos diferentemente esos cuatro tipos de publicaciones
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2. asignando unos coeficientes de ponderacin que tomamos de otros estudios
ca!4 so 4., ,
n *. ;i .-. ?. 1o o, :I < 41 U C:1 113 extranjeros comprobando que son los pesos ms usados comnmente en esos
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estudios.
v <si ~ o -0 Por otra parte, pensamos que tomando todas las publicaciones y aunque las
8 o 7f), s. 11:16
1. 9 114 e',1 sz , 1 D.4...,45
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1. Ti
pesemos, no tenemos en cuenta un hecho importante para ver la productividad:
.12 e a .1 b : ,i) : : 03 : C'' -7, o <1 : o : ,,, 'o.-,
2 . -.4 ; s ..1 ...- i'm -o .1-. o.e .17a,,> u .c.- f, c el hecho es que un investigador ms joven ha tenido menos tiempo para producir
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... . 1-,,- > 111-1 : .9.to) CO- ' ..". - que otro con ms aos de edad. Para considerar ese hecho vamos a dividir el total
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- o c-. -e '1:1 U 173. t3 de las diferentes publicaciones, una vez pesadas, por los aos productivos. Al
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realizar ese cociente .para cada investigador, evitamos la variacin que puede in-
8 1-..t. -) . -8 . r,-,
. 2 . 8 .zz :II 1,' 1 - =-11, ; 81-.;:12:' troducir el hecho de tener ms o menos aos de edad. Ahora bien el tiempo pro-
o13 0
'Eo 4:3 t _V x"47.
0, > 7.). 4 2 .1 in.
.-.1:12 (1- re
, 1 >a 5 .7(2) ; lalte2r
1 de cada cientfico vendr delimitado por su edad (ao) y el ao que ter-
min su licenciatura, pues es entonces cuando suponemos que puede comenzar
. realmente sus tareas investigadoras y por tanto empezar a producir publicaciones.
tO .1 . : 1 Concretando estos razonamientos construimos el ndice de productividad de
oo: los investigadores cientficos como indicamos a continuacin, no sin antes advertir
..- que cuando se presente cualquier ndice en un estudio deben explicitarse, lo ms
8 e 8 1 'O'
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la posible, los criterios o razonamientos que nos llevan a construirlo, algo semejante
1:9 ,,, a lo que hemos hecho aqu, pues, de esta forma informaremos sobre lo que signi-
..., . .1 E
fica concretamente ese ndice, forma nica de que otros puedan comprender

8 2 'Po tra 1.1 o
U) C.) -o. de que tratamos al referirnos, por ejemplo, a productividad.
.... >
....
0 Indice de productividad
-oo Para determinar las categoras de productividad se han tenido en cuenta dos
o1-1 variables:
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1:3 .--, MI
...., '''
z E- 0
,o
8 (1 15. 151 -
Tomado de P. GONZLEZ BLASCO, El investigador cientfico en Espaa, Ed. C1S,
sm Madrid, 1980, pgs. 327-330.
O.
_
Medir en las ciencias sociales
234 Pedro Gonzlez Blasco

1. Publicaciones de cada cientfico. Calculando este ndice de productividad para cada uno de los investigadores
2. Aos productivos de cada cientfico. considerados, podemos clasificar a estos investigadores en cinco categoras, segn
su productividad (valor de su lp), lo que nos permitir tratar la variable produc-
1. Las publicaciones s han dividido en cuatro tipos: tividad categorizada al relacionarla con otras variables (p. e., sexo, cargos, pre-
paracin, etc.). As:
A) Artculos publicados en espaol (nmero).
B) Artculos publicados en otros idiomas (nmero). 4. Segn el valor del ndice de productividad (Ip) se ha dividido la muestra
C) Libros que ha publicado l solo (nmero). en cinco categoras de productividad:
D) Libros que ha publicado en colaboracin (nmero).
Categoras de productividad indice de productividad
A cada tipo de publicaciones se le ha asignado un coeficiente ponderativo:
Muy alta 1 pa- 0,50
Tipo de publicacin Coeficiente de ponderacin
(nmero de ellas) asignado (pesos)
Alta ... 0,50 > 1 [32:0,25

Media 0,25> Ipk0,15


0,10
0,15 Baja 0,05> Ip?...0,05
0,50 Muy baja 0,05> lp
0,25

de manera que:
A x 0,10 + B x 0,15 + C x 0,50 + D x 0,25
nos proporciona el ndice de lo producido por cada cientfico en sus aos de
ictividad.
2. Se define como tiempo productivo de cada cientfico los aos transcurri-
dos desde que acab su carrera universitaria hasta 1985 (ao base en que
se realiz la encuesta).
'Se ha-considerado como edad de terminacin de la carrera la media
que proporciona las estadsticas oficiales (FOESSA, 1970-1985).
- Matemticas 25 aos
Fsica 25 aos
Qumica 25 aos
Biologa 25 aos
Farmacia 27 aos
Llamando E: fecha de nacimiento (Ao)
F: edad de terminacin de estudios el tiempo productivo =
= 1985 (E + F)
3. Llamaremos ndice de productividad (Ip) al cociente entre lo publicado y
el tiempo productivo. Entonces:
A x 0,10 + B X 0,15 + C x 0,50 + D x 0,25
Ip =
1986(E + F)