4 - 2017 - 33 - Prot #33 Auditoria em Atenção Básica No SUS - Revisado em 21-03-17

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2017
Protocolo de Auditoria n 33
Ateno Bsica no SUS - SMS
Ministrio da Sade
Secretaria de Gesto Estratgica e Participativa
Departamento Nacional de Auditoria do Sistema nico de Sade
Coordenao Geral de Promoo do Sistema Nacional de Auditoria
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Revisado em 21/03/2017
Grupo Tcnico Assessor para Elaborao de Protocolo de Auditoria em
Ateno Bsica no SUS:
Alfredo Schechtman - Coordenador-Substituto do Grupo CGSNA/DENASUS/MS

Ana Carolina Wiedmer Collao Kioshima SEAUD/DENASUS/MS-PR
Jaldeci Leite Silva SEAUD/DENASUS/MS-RJ
Jos dos Santos CMAS/SMS-SP
Joseney Raimundo Pires dos Santos Coordenador do Grupo CGSNA/DENASUS/MS
Maria do Desterro Fernandes Diniz Cato GOAUD/SES-PB
Maria Lucilia Nandi Benatto SEAUD/DENASUS/MS-PR
Marta Helena Paiva Dantas SEAUD/DENASUS/MS-MG
Raquel de Nazar Nunes e Souza CGAUD/DENASUS/MS
Vera Lucia de Oliveira Giancristoforo CGSNA/DENASUS/MS
Colaboradores:
Adelina Maria Melo Feijo CGSNA/DENASUS/MS
ngela Cristina de Maia Franco COAUD/DENASUS/MS
Iranilton Arajo de Souza COPAUD/DENASUS/MS
Jos Antonio Bonfim Mangueira COAUD/DENASUS/MS
Jos Ueleres Braga UERJ
Juliano de Morais Ferreira Silva CGSNA/DENASUS/MS
Lenildo de Moura OMS/OPAS-BRASIL
Luisa Guimares Queiroz CGSNA/DENASUS/MS
Mara Lcia dos Santos Costa CGAA/DAB/SAS
Marivnia Fernandes Torres CGSNA/DENASUS/MS
Patrcia Pereira de Vasconcelos de Oliveira CGDANT/SVS
Simoni Urbano da Silva CGDANT/SVS
Virgnea Maria Dalfior Fava CGAA/DAB/SAS
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Protocolo n 33 (Revisado em 21/03/2017) - Protocolo de Auditoria em Ateno Bsica no SUS.
LISTAS DE SIGLAS
AB - Ateno Bsica
ACR - Acolhimento com Classificao de Risco
ACS Agente Comunitrio de Sade
CA Comunicado de Auditoria
CAB Caderno de Ateno Bsica
CAF Central de Abastecimento Farmacutico
CGDANT Coordenao Geral de Vigilncia de Doenas e Agravos No Transmissveis
CGSNA Coordenao Geral de Promoo do Sistema Nacional de Auditoria
CIB Comisso Intergestores Bipartite
CIR Comisso Intergestores Regional
CIT Comisso Intergestores Tripartite
COAP Contrato Organizativo da Ao Pblica de Sade
COAUD Coordenao de Avaliao de Auditoria
COPAUD Coordenao de Planejamento e Operacionalizao de Aes de Auditoria
DAB Departamento de Ateno Bsica
DAF Departamento de Assistncia Farmacutica
DANTPS Departamento de Vigilncia de Doenas e Agravos no Transmissveis e

Promoo da Sade
DATASUS Departamento de Informtica do Sistema nico de Sade
DCNT Doenas Crnicas no Transmissveis
DENASUS Departamento Nacional de Auditoria do Sistema nico de Sade
DM Diabetes Mellitus
DRC Doena Renal Crnica
EACS Estratgia de Agentes Comunitrios de Sade
ECG - Eletrocardiograma
ESF Estratgia Sade da Famlia
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FNS Fundo Nacional de Sade
GM/MS Gabinete do Ministro/ Ministrio da Sade
GTAB Grupo de Trabalho de Auditoria em Ateno Bsica
HAS Hipertenso Arterial Sistmica
IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica
ICSAB Internaes por Condies Sensveis Ateno Bsica
INAMPS Instituto Nacional de Assistncia Mdica da Previdncia Social
NASF Ncleo de Apoio Sade da Famlia
PACS Programa de Agentes Comunitrios de Sade
PFPB Programa Farmcia Popular do Brasil
PNAB Poltica Nacional de Ateno Bsica
PNS Pesquisa Nacional de Sade
PROVAB - Programa de Valorizao do Profissional da Ateno Bsica
PFPB Programa Farmcia Popular do Brasil
RAG Relatrio Anual de Gesto
RAS Rede de Ateno Sade
RENAME Relao Nacional de Medicamentos Essenciais
SADT Servios Auxiliares de Diagnostico e Terapia
SARGSUS Sistema de Apoio ao Relatrio de Gesto do Sistema nico de Sade
SAS Secretaria de Ateno Sade
SCNES Sistema de Cadastro Nacional de Estabelecimento de Sade
SCTIE Secretaria de Cincia, Tecnologia e Insumos Estratgicos
SEAUD Servio de Auditoria
SES Secretaria Estadual de Sade
SIA Sistema de Informao Ambulatorial
SIAB Sistema de Informao de Ateno Bsica
SIOPS Sistema de Informaes sobre Oramento Pblico em Sade

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SISAUD/SUS Sistema de Informao de Auditoria do Sistema nico de Sade
SISPACTO Sistema Integrado de Monitoramento
SMS Secretaria Municipal de Sade
SNA Servio Nacional de Auditoria
SUS Sistema nico de Sade
SVS Secretaria de Vigilncia em Sade
TABNet - Tabulaes on-line de dados e gerao de informaes
UBS Unidade Bsica de Sade
UERJ Universidade Estadual de Rio de Janeiro
UF Unidade Federativa
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SUMRIO
1. APRESENTAO.............................................................................................................06
2. OBJETIVO DA ATIVIDADE...........................................................................................08
2.1 OBJETIVO GERAL...........................................................................................................08
2.2 OBJETIVOS ESPECFICOS.............................................................................................08
3. PLANEJAMENTO, PROGRAMAO E EXECUO DA ATIVIDADE................08
3.1 PROGRAMAO DA AUDITORIA................................................................................08
3.2 FASE ANALTICA............................................................................................................11
3.3 FASE OPERATIVA...........................................................................................................13
3.4 FASE DE RELATRIO DE AUDITORIA.......................................................................14
4. ENCAMINHAMENTO DO RELATRIO FINAL........................................................14
5. RELATRIO GERENCIAL.............................................................................................15
6. DIVULGAO DA AO...............................................................................................15
ANEXOS..................................................................................................................................16
ANEXO I RELAO DOS MUNICPIOS A SEREM AUDITADOS NO ANO DE
2017...........................................................................................................................................17
ANEXO II MATRIZ DE ANLISE DE INFORMAES............................................18
ANEXO III - MATRIZ DE COLETA DE DADOS.............................................................26
ANEXO IV TUTORIAL DAS MATRIZES DE ANLISE E DE COLETA DE
INFORMAES....................................................................................................................30
ANEXO V-ROTEIROS DE COLETA DE DADOS............................................................44
ANEXO VI MODELO DE COMUNICADO DE AUDITORIA (CA)............................56
ANEXO VII MATRIZ DE CONSTATAES................................................................63
ANEXO VIII CHECK LIST DO RELATRIO DE AUDITORIA.................................64
ANEXO IX INSERO DA PROGRAMAO DA ATIVIDADE NO
SISAUD/SUS............................................................................................................................65
ANEXO X BASE LEGAL E NORMATIVA.....................................................................71
ANEXO XI GLOSSRIO DE TERMOS..........................................................................74
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PROTOCOLO DE AUDITORIA EM ATENO BSICA
1. APRESENTAO
Este protocolo tem por objetivo orientar o desenvolvimento das atividades de

auditoria na Ateno Bsica (AB) do Sistema nico de Sade (SUS). Elaborado por um
grupo de trabalho composto por representantes dos componentes de auditoria das trs esferas
de governo, representa um esforo no sentido de colocar a auditoria como ferramenta de
gesto direcionada ao aprimoramento das aes e servios de sade prestados populao.
No Brasil, a Poltica Nacional de Ateno Bsica (PNAB) est instituda por meio da
Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011, onde esto dispostas as diretrizes e
normas para a organizao da Ateno Bsica nos municpios, bem como os vrios formatos
de equipes de sade que nela se encontram.
A Ateno Bsica definida pela PNAB como um conjunto de aes de sade, no
mbito individual e coletivo, que abrange a promoo e a proteo da sade, a preveno de
agravos, o diagnstico, o tratamento, a reabilitao, a reduo de danos e a manuteno da
sade, com o objetivo de desenvolver uma ateno integral que impacte na situao de sade
e autonomia das pessoas e nos determinantes e condicionantes de sade das coletividades.
desenvolvida por meio do exerccio de prticas de cuidado e gesto, democrticas e
participativas, sob a forma de trabalho em equipe, dirigidas a populaes de territrios
definidos, pelas quais assume a responsabilidade sanitria, considerando a dinamicidade
existente no territrio em que vivem essas populaes, respeitando o mais alto grau de
descentralizao e capilaridade, prxima da vida das pessoas. Utiliza tecnologias de cuidado
complexas e variadas que devem auxiliar no manejo das demandas e necessidades de sade de
maior frequncia e relevncia em seu territrio, observando critrios de risco, vulnerabilidade,
resilincia e o imperativo tico de que toda demanda, necessidade de sade ou sofrimentos
devem ser acolhidos, orientando-se pelos princpios da universalidade, da acessibilidade, do
vnculo, da continuidade do cuidado, da integralidade da ateno, da responsabilizao, da
humanizao, da equidade e da participao social. Desta forma, a Ateno Bsica deve ser o
contato preferencial dos usurios, a principal porta de entrada e centro de comunicao da
Rede de Ateno Sade. (BRASIL, 2011)
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Diante da amplitude e complexidade que envolve o campo de atuao da Ateno
Bsica, esta ao tem por objetivo verificar o cumprimento das diretrizes da PNAB por meio
da realizao de auditorias em municpios previamente selecionados e visita tcnica ao gestor
estadual.
Do ponto de vista metodolgico este protocolo foi construdo para ser utilizado
mediante o emprego de matrizes que utilizam como disparadores questes de auditoria a
serem respondidas por meio de constataes que possam averiguar o desenvolvimento de
atividades que levam a comprovar o cumprimento ou no das diretrizes da PNAB.
Alm das matrizes, importante destacar a utilizao de traadores no processo de
auditoria. Os traadores se constituem em uma estratgia metodolgica que permite examinar,
em um determinado cenrio, o desenvolvimento de processos de trabalho complexos, sem
prejuzo na percepo do todo, a partir da escolha de situaes selecionadas (chamadas de
casos traadores), o que possibilita extrair informaes para subsidiar a anlise de uma
situao maior.
A opo de escolha, neste primeiro momento, foi de utilizar como traadores as
aes de promoo, preveno, recuperao e controle da Hipertenso Arterial Sistmica
(HAS) e Diabetes Mellitus (DM). Esta escolha deu-se pelo fato de que os resultados do
desempenho destas aes na Ateno Bsica podem comprometer a qualidade de vida do
usurio, alm de repercutir na elevao dos repasses assistncia de mdia e alta
complexidade do Sistema nico de Sade.
Alm disso, essa relao entre os diversos nveis assistenciais exemplifica a
necessidade da ao articulada entre a Ateno Bsica e a Mdia e Alta Complexidade, que
reflete os aspectos das diretrizes de acesso, integralidade, coordenao do cuidado e satisfao
do usurio.
Assim, esta proposta de protocolo permite otimizar a realizao de auditorias na
Ateno Bsica direcionadas para outros enfoques, ou seja, poder-se- permutar o traador,
mantendo a abordagem geral da Ateno Bsica e direcionando o traador para a
especificidade da rea ou atuao da Ateno Bsica a ser explorada.
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2. OBJETIVO DA ATIVIDADE
2.1 OBJETIVO GERAL

Realizar auditoria operacional para verificar o cumprimento das diretrizes da Poltica
Nacional de Ateno Bsica em municpios previamente selecionados.
2.2 OBJETIVOS ESPECFICOS

o Verificar o cumprimento da diretriz de Acesso dos usurios, que tem a Ateno
Bsica como porta de entrada preferencial para o Sistema nico de Sade;
o Verificar o cumprimento da diretriz de Integralidade do Cuidado prestado aos
usurios pela Ateno Bsica;
o Verificar o cumprimento da diretriz de Longitudinalidade do Cuidado
oferecido aos usurios pela Ateno Bsica;
o Verificar o cumprimento da diretriz de Coordenao do Cuidado oferecido aos
usurios pela Ateno Bsica;
o Verificar o cumprimento da diretriz de Estmulo Participao do Usurio em
relao s orientaes ao seu autocuidado e ao exerccio do controle social.
3. PLANEJAMENTO, PROGRAMAO E EXECUO DA ATIVIDADE
No processo de planejamento para operacionalizao da auditoria a equipe deve

observar a programao exposta a seguir, se apropriar sobre a Poltica Nacional de Ateno
Bsica (PNAB) e das peculiaridades das aes e servios de sade disponibilizadas pelo
municpio a ser auditado.
Obs.: O Planejamento, Programao e Execuo das atividades de auditoria so registradas
no SISAUD/SUS conforme detalhado no anexo IX.
3.1 PROGRAMAO DA AUDITORIA
I) Modalidade da Ao de Controle
o Auditoria: Secretaria Municipal de Sade
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II) Demanda
Realizar auditoria para verificar o cumprimento das diretrizes da Poltica Nacional de
Ateno Bsica (PNAB) - Acesso, Integralidade, Longitudinalidade, Coordenao do
Cuidado e Estmulo Participao do Usurio - em municpios previamente selecionados.
III) Forma de Atuao

o Integrada com o componente estadual e municipal (preferencialmente) ou
o Direta (na impossibilidade de ser realizada de forma integrada)
IV) Composio da Equipe de Auditoria

o Para auditoria integrada, recomenda-se equipe multiprofissional composta
por cinco (05) tcnicos, sendo:
Dois tcnicos do Servio Nacional de Auditoria (SNA) Federal
Dois tcnicos do SNA Estadual
Um tcnico do SNA Municipal
o Para auditoria direta

Na impossibilidade da realizao de auditoria integrada, a atividade dever ser
executada pelo componente federal, com a composio da equipe por quatro tcnicos.
V) Durao da Ao
a) Para Fase Analtica: cinco dias teis.
b) Para Fase Operativa: cinco dias teis
c) Para Fase de Relatrio: cinco dias teis.
VI) Abrangncia
o Perodo: Exerccio do ano anterior (janeiro a dezembro) at a data de
realizao da auditoria para possveis constataes a serem verificadas in loco.
Para as possveis constataes que requerem extrao de dados dos sistemas de
informao oficiais, utilizar os dados do exerccio anterior ao perodo auditado, exceto para
SIM e SINASC, que deve ser usado o ltimo banco de dados oficial encerrado.
o Foco: Auditar trs Secretarias Municipais de Sade (SMS) por Unidade
Federada.
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VII) Amostragem
Os municpios que tero suas SMS auditadas (Anexo I) no exerccio 2017 foram
selecionados de acordo com os seguintes critrios:
Inicialmente foi realizada, em cada Unidade Federada (UF), a estratificao dos
municpios de acordo com a sua populao, de forma a garantir a captao de eventuais
diferenas na organizao e funcionamento da Ateno Bsica, bem como de toda a rede de
ateno sade, entre os diferentes portes populacionais, tomando por base a populao
estimada pelo IBGE para o ano de 2014.
A partir desta etapa foi selecionado, em cada estrato das UF, o municpio que
apresentou a maior proporo de ICSAB no exerccio anterior. A opo por este indicador
deu-se pelo fato do mesmo refletir a capacidade de resoluo da Ateno Bsica, ao indicar a
proporo de internaes que podem ser evitadas a partir de uma melhor organizao da rea
e dos demais nveis assistenciais em um determinado territrio.
Foram excludas do processo de seleo as capitais das Unidades Federadas, dada a
complexidade na organizao da oferta de servios na Ateno Bsica, assim como a
distino na densidade populacional e, ainda, a proporo da populao assistida pelos planos
privados.
a) Critrios de incluso:
a.1 Porte populacional dos municpios:
Municpio com populao 100.000 hab. = grande porte populacional
Municpio com populao <100.000 e 20.000 hab. = mdio porte populacional e
Municpio com populao < 20.000 hab. = pequeno porte populacional.
Para os Estados de Roraima e Acre a faixa populacional dos extratos mencionados
acima foi reduzida de maneira proporcional ao tamanho da populao local.
a.2 Municpio com maior proporo de Internaes por Condies Sensveis
Ateno Bsica (ICSAB). Foi utilizado o ICSAB do exerccio de 2015.
OBS.: Vide Anexo I Relao dos municpios a serem auditados
b) Critrio de excluso: capitais das Unidades Federadas.
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Descrio da Metodologia adotada para Amostragem:
c) Critrio de escolha das Unidades Bsicas de Sade

Sero visitadas quatro (04) Unidades Bsicas por Municpio auditado, mediante
sorteio simples, utilizando os seguintes critrios:
Selecionar duas (02) unidades da zona rural e duas (02) unidades da zona urbana,
sendo uma dessas na modalidade Estratgia Sade da Famlia e uma na modalidade de
Ateno Bsica tradicional.
Na impossibilidade de aplicar os critrios acima, a equipe deve elaborar outro critrio
para realizar a visita, no mnimo, em quatro (04) unidades e dever descrever o mtodo de
escolha utilizado.
d) Critrio de seleo dos pronturios

Selecionar no mnimo dez (10) pronturios de usurios hipertensos e/ou diabticos
que apresentaram necessidade de ateno domiciliar e/ ou tenham sido referenciados a outras
complexidades de ateno, para verificar a observncia das diretrizes da PNAB. Na
impossibilidade de selecionar o universo de pronturios proposto, recomenda-se analisar
todos os disponveis.
e) Critrios de seleo de usurio para entrevista

Foi definida a modalidade de seleo por convenincia devido a limitao do tempo
para a execuo da ao e do quantitativo de integrantes da equipe nas fases da auditoria.
Aps a anlise dos pronturios, na UBS e, mediante sorteio simples, selecionar cinco desses
usurios para entrevist-los em suas residncias. Na impossibilidade de utilizao desse
critrio, entrevistar os cinco usurios na prpria UBS, aps serem atendidos.
VIII) Tarefa
A tarefa desse protocolo est descrita no Anexo IX.
3.2 FASE ANALTICA
A fase analtica inicia-se com a apropriao e aprofundamento da equipe de auditoria

sobre a Poltica Nacional de Ateno Bsica, com nfase nas suas diretrizes, legislaes
correlatas e as principais caractersticas do municpio a ser auditado.
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A auditoria ser realizada por meio da metodologia de matrizes, que utiliza como
disparadores questes de auditoria a serem respondidas por meio de possveis constataes
averiguadas quanto sua conformidade, durante a fase operativa. Esta metodologia direciona
a coleta de informaes e as respectivas anlises no sentido de estruturar o planejamento da
fase analtica, facilitar a fase de execuo e de relatrio, visando sistematizar e qualificar as
atividades de controle no mbito do SUS. As matrizes deste protocolo - Matriz de Anlise de
Informaes - Anexo II e Matriz de Coleta de Informaes - Anexos III e o Anexo IV que
trata-se do Tutorial das Matrizes de Anlise e de Coletas de informaes.
Para verificar as possveis constataes foram elaborados papis de trabalho que
serviro para a coleta de dados de forma sistematizada. Estes instrumentos de coleta foram
projetados observando-se a Matriz de Coleta de Informaes, que sinaliza os dados a serem
obtidos. Os referidos instrumentos so apresentados no Anexo V, Roteiros de Coleta de
Dados.
Na fase analtica a equipe dever:

1) Fazer a leitura do protocolo e aprofundar o entendimento sobre a Poltica Nacional
de Ateno Bsica, com nfase nas suas diretrizes, legislaes correlatas e as principais
caractersticas do municpio a ser auditado.
2) Apropriar-se da metodologia e da utilizao das matrizes deste protocolo - Matriz
de Anlise de Informaes e Matriz de Coleta de Informaes e complementar as matrizes
com as informaes loco regionais.
3) Reunir informaes sobre a Ateno Bsica dos municpios a serem auditados.
4) Elaborar o relatrio analtico.
5) Elaborar o plano de ao e o cronograma da fase operativa.
6) Elaborar e emitir ofcio de apresentao da equipe de auditoria SMS.
7) Elaborar e enviar o Comunicado de Auditoria (CA), contendo a relao de
documentos e providncias a serem adotadas pelo ente a ser auditado. Este Protocolo
apresenta o modelo de CA (Anexo VI) contendo os dados/informaes extrados da Matriz de
Coleta de Informaes, os quais devero ser complementados, caso necessrio.
8) Elaborar e organizar os papis de trabalho.
A partir dos contedos apresentados neste protocolo, da apropriao da legislao
pertinente e da anlise do municpio a ser auditado, a equipe dever realizar eventuais ajustes
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que se faam necessrios nos papis de trabalho, de forma a adequ-los realidade, sem
prejuzo ao contedo central deste protocolo, tendo em vista tratar-se de ao nacional.
Na sequncia, a equipe dever:
1) Elaborar o Relatrio Analtico, contemplando os seguintes itens: a) Viso geral do
objeto e do problema de auditoria; b) Papis de trabalho desenhados e testados; c)
Cronograma detalhado da Fase Operativa, conforme modelo apresentado a seguir:
Tabela 02: Cronograma para Fase Operativa
Data Local Atividade Responsvel Colaborador
3.3 FASE OPERATIVA
Nesta fase sero obtidas as informaes para verificar as possveis constataes e

caracterizar as evidncias, de forma consistente e fidedigna.
O procedimento de coleta ser realizado mediante a aplicao dos Roteiros de coleta
de dados (Roteiro A - SMS e Roteiro B - Unidade Bsica de Sade) e, observando as matrizes
de anlise e de coleta com seus respectivos tutoriais e o relatrio analtico.
Utilizar o plano de ao e cronograma para conduzir as atividades desta fase.
As atividades a serem desenvolvidas pela equipe nesta fase so apresentadas a seguir,
distribudas por local de atuao:
Na Secretaria Municipal de Sade:

1) Reunir inicialmente com a gesto da Secretaria para apresentao da equipe e expor os
objetivos da atividade, bem como para o recebimento dos documentos solicitados no
Comunicado de Auditoria.
2) Conferir os documentos solicitados no Comunicado de Auditoria (CA).
3) Selecionar as unidades a serem visitadas, por meio de sorteio simples contemplando os
seguintes critrios: duas unidades da zona urbana (uma na modalidade ESF e uma na
modalidade tradicional); duas unidades da zona rural (uma na modalidade ESF e uma na
modalidade tradicional). Na impossibilidade de utilizao destes critrios a equipe dever
registrar o mtodo utilizado para a seleo das unidades a serem visitadas, respeitando o
quantitativo de quatro unidades.
4) Aplicar o Roteiro de Coleta de Dados A -SMS.
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5) Fazer reunio com a gesto da SMS ao final da fase operativa para o encerramento dos
trabalhos.
Nas Unidades Bsicas de Sade selecionadas:

1) A Equipe dever se apresentar direo da Unidade Bsica de Sade e expor o motivo
por que esta unidade foi contemplada na ao;
2) Aplicar o Roteiro de Coleta de Dados B Roteiro da Unidade Bsica de Sade.
3) Entrevistar os usurios, vide Roteiro C - Formulrio de Entrevista com o Usurio das
Unidades Bsicas de Sade selecionadas.
A consolidao das atividades desenvolvidas na fase operativa ser sistematizada na

Matriz de Constatao (Anexo VII).
3.4 FASE DE RELATRIO DE AUDITORIA
Na fase de relatrio a equipe dever:

1) Utilizar o relatrio analtico e a matriz de constataes para elaborar o relatrio
preliminar.
2) Reunir-se com a superviso tcnica para relatar os achados da auditoria.
O relatrio final dever contemplar as informaes constantes do Relatrio Analtico
e da Matriz de Constatao, de forma clara e objetiva e conter todas as evidncias fsicas,
documentais e analticas identificadas na fase operativa, alm da caracterizao da
conformidade ou no, devidamente fundamentada pela legislao vigente.
A concluso do relatrio final da auditoria dever fazer referncia aos objetivos
especficos apresentados neste protocolo.
A equipe, com o propsito de qualificar o relatrio, dever proceder reviso do
mesmo com base no Anexo VIII - Check-List do Relatrio de Auditoria.
4. ENCAMINHAMENTO DO RELATRIO FINAL
Ao ser encerrada a auditoria, o relatrio dever ser encaminhado aos seguintes

destinatrios:
Gestor Estadual;
Gestor Municipal auditado;
Conselho Municipal de Sade dos municpios auditados;
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Secretaria de Vigilncia em Sade (SVS) Coordenao Geral de Vigilncia de
Doenas e Agravos no Transmissveis (CGDANT) Departamento de Vigilncia de
Doenas e Agravos No Transmissveis e Promoo da Sade (DANTPS);
Secretaria de Ateno Sade (SAS) - Coordenao Geral de Ateno s Pessoas com
Doenas Crnicas/Departamento de Ateno Especializada e Temtica e Coordenao
de Acompanhamento e Avaliao/Departamento de Ateno Bsica.
Na hiptese da identificao de alguma no conformidade que envolva outros
seguimentos de responsabilidade no mencionados neste protocolo, analisar a pertinncia do
envio ao destinatrio que se faa necessrio e promover os devidos encaminhamentos.
5. RELATRIO GERENCIAL
O Relatrio Gerencial permite ao gestor e equipes tcnicas conhecer os principais

problemas identificados durante o processo de auditoria e serve como ferramenta de gesto na
medida em que subsidia a proposio das medidas de interveno necessrias e cabveis.
Este protocolo apresenta o roteiro para a elaborao do Relatrio Gerencial, o qual
dever ser preenchido por ocasio da finalizao do relatrio de auditoria.
Por ocasio da finalizao das auditorias em todas as Unidades Federadas (UF), o
DENASUS realizar o consolidado de todos os Relatrios Gerenciais por UF, apresentando
os resultados de acordo com a categorizao dos municpios classificados por porte
populacional.
6. DIVULGAO DA AO
O relatrio contendo as informaes resultantes dessas aes deve ser inserido no

SISAUD/SUS e no portal da SGEP
portalsaude.saude.gov.br/Departamentos/DenaSUS/Consulta/Relatrios de Auditoria, com o
propsito de socializar o acesso informao, conforme prev os incisos I, II e III do Art. 6
da Lei 12.527 de 18 de novembro de 2011, (Lei de Acesso Informao) e promover o
acompanhamento sistemtico das aes desenvolvidas pelo Departamento Nacional de
Auditoria.
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ANEXOS
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ANEXO I RELAO DOS MUNICPIOS A SEREM AUDITADOS NO ANO DE 2017
Municpios de Grande Porte Municpios de Mdio Porte Municpios de pequeno Porte
UF % ICSAB % ICSAB % ICSAB
Populacional Populacional Populacional
RO J-Paran 24,26 Guajar-Mirim 49,59 Alto Alegre dos Parecis 51,63
AC Cruzeiro do Sul 33,00 Sena Madureira 47,95 Plcido de Castro 57,60
AM Parintins 19,88 Manaquiri 69,44 So Sebastio do Uatum 65,06
RR* Rorainpolis 36,29 Alto Alegre 36,49 Caroebe 47,30
PA Abaetetuba 56,56 Ourilndia do Norte 67,94 Sapucaia 57,37
AP Santana 16,11 Oiapoque 28,57 Porto Grande 48,18
TO Araguana 25,89 Araguatins 35,85 Divinpolis do Tocantins 59,51
MA Cod 33,35 Matinha 76,21 Presidente Juscelino 80,34
PI Parnaba 38,25 Canto do Buriti 73,48 Wall Ferraz 75,89
CE Caucaia 36,26 Aurora 61,39 Ipaumirim 54,44
RN Parnamirim 21,99 Pau dos Ferros 56,91 Rafael Godeiro 77,69
PB Campina Grande 39,64 So Bento 58,69 Curral Velho 100,00
PE Vitria de Santo Anto 31,10 Inaj 65,76 Dormentes 46,67
AL Arapiraca 22,03 Mata Grande 64,34 Quebrangulo 51,44
SE Lagarto 35,65 Aquidab 57,83 Divina Pastora 47,78
BA Vitria da Conquista 44,09 Santana 80,03 Rio do Pires 83,18
MG Conselheiro Lafaiete 47,32 Iturama 60,90 Bertpolis 78,53
ES Colatina 34,71 Ibatiba 63,97 Itarana 49,88
RJ So Gonalo 45,03 Cordeiro 43,66 Cantagalo 48,88
SP Ja 33,80 Santo Anastcio 54,28 Floreal 62,99
PR Ponta Grossa 32,24 Telmaco Borba 50,89 Campina da Lagoa 65,51
SC Brusque 30,29 Tijucas 45,11 Lebon Rgis 63,32
RS Santa Maria 31,84 Esteio 39,29 Roque Gonzales 58,90
MS Corumb 31,19 Sidrolndia 54,48 Antnio Joo 57,24
MT Sinop 24,81 Vila Rica 59,47 Ribeirozinho 71,43
GO Trindade 34,16 Mineiros 62,30 Nova Crixs 88,24
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ANEXO II MATRIZ DE ANLISE DE INFORMAES
(2) POSSVEIS (1) QUESTO DE
(7) PROCEDIMENTO DE ANLISE (3) CRITRIOS
CONSTATAES AUDITORIA
Procedimento 1. Calcular a cobertura pelas equipes de O municpio responsvel pela gesto e execuo das aes de ateno bsica, incluindo as aes de 1.1 A SMS garante/no 1 - As aes
Ateno Bsica, por meio do somatrio da populao promoo e proteo sade, no seu territrio. (Subitem 1.1, Item 1 do Anexo I da Resoluo da garante cobertura de desenvolvidas pela
cadastrada pelas equipes de ESF (i.1) com o total da Comisso Intergestores Tripartite (CIT) n 4, de 19 de julho de 2012). Ateno Bsica para a SMS atendem as
populao coberta por equipes ESF equivalentes (i.49) populao residente. diretrizes (acesso,
e comparar a cobertura resultante em relao O parmetro de cobertura populacional de 3.000 hab./equipe. (Subitem III, Item Especificidades (ACESSO) integralidade,
populao residente (i.51). da Estratgia Sade da Famlia - Especificidades da equipe de Sade da Famlia, do Anexo I da coordenao do
Resoluo da Comisso Intergestores Tripartite (CIT) n 4, de 19 de julho de 2012). cuidado,
longitudinalidade
Para equipes de Sade da Famlia equivalentes (equipes ESF equivalentes) considera-se o clculo da e estmulo
carga horria mdica na Ateno Bsica, de 60h/semanais para 3.000 hab. (Anexo I da Nota Tcnica participao do
do Departamento de Ateno Bsica da Secretaria de Ateno Sade do Ministrio da Sade usurio) da
(DAB/SAS/MS), de 23 de agosto de 2013). Poltica Nacional
de Ateno bsica
Procedimento 1. Verificar se os registros dos As equipes multiprofissionais devem ser compostas, conforme modalidade, por mdicos, enfermeiros, 1.2 A organizao das (PNAB)?
profissionais das equipes de Ateno Bsica (EAB) cirurgies-dentistas, auxiliar em sade bucal ou tcnica em sade bucal, auxiliar de enfermagem ou equipes de Ateno
constantes da base municipal do Sistema de Cadastro tcnico de enfermagem e Agentes Comunitrios da Sade, dentre outros profissionais em funo da Bsica atende/ no
Nacional de Estabelecimentos de Sade (SCNES) (i.3) realidade epidemiolgica, institucional e das necessidades de sade da populao. (Subitem V, Item atende ao disposto na
esto de acordo com os registros da base nacional do Da Infraestrutura e Funcionamento da Ateno Bsica, do Anexo I da Portaria GM/MS n Poltica Nacional de
SCNES (i.50). 2.488, de 21 de outubro de 2011). Ateno Bsica.
(ACESSO)
Procedimento 2. Verificar se as equipes de Ateno Deve ser mantido, pela SMS, o cadastro atualizado dos profissionais que compem a equipe de
Bsica so formadas por todas as categorias funcionais ateno bsica no sistema de Cadastro Nacional vigente de acordo com as normas vigentes e com as
previstas na legislao e se a carga horria est de cargas horrias de trabalho informadas e exigidas para cada modalidade. (Subitem VI, Item Da
acordo com o estabelecido na legislao (i.3). Infraestrutura e Funcionamento da Ateno Bsica, do Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488,
de 21 de outubro de 2011).
Procedimento 3. Verificar se a composio e carga
horria das equipes presentes nas unidades auditadas Os Agentes Comunitrios de Sade e Agentes de Endemias devem ser contratados por meio de
(i.17; i.18) correspondem aos registros do SCNES (i.3). concurso pblico ou seleo pblica (Lei n 11.350 de 05 de outubro de 2006).
Procedimento 4. Verificar se os vnculos trabalhistas

dos ACS esto em conformidade com a legislao. (i.4)
18
Procedimento 1. Verificar se a rea de atuao de cada A Poltica Nacional de Ateno Bsica estabelece as caractersticas do processo de trabalho das 1.3 Os processos de
equipe de Ateno Bsica est delimitada e se h mapa equipes de Ateno Bsica, dentre as quais constam a definio do territrio para cada equipe e da territorializao/mapea
do territrio atualizado. (i.2) populao sob a responsabilidade das mesmas. (Subitem I, Item Do Processo de Trabalho das mento e de adscrio de
Equipes de Ateno Bsica, do Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de usurios realizados
Procedimento 2.Verificar se o cadastramento dos 2011). pelas equipes de
indivduos e famlias, nas unidades auditadas, est So atribuies comuns a todos os membros das equipes de Ateno Bsica a participao no processo Ateno Bsica do
atualizado e registrado no sistema de informao. (i.20) de territorializao e mapeamento da rea de atuao de cada equipe (incluindo grupos, famlias e municpio atendem/no
indivduos expostos a riscos e vulnerabilidades) e a atualizao do cadastramento dos indivduos e atendem ao disposto na
Procedimento 3. Verificar se o total da populao famlias no sistema de informao definido pelo gestor. (Subitens I e II, Item Das Atribuies dos PNAB.
cadastrada em cada equipe e o total de usurios Membros das Equipes de Ateno Bsica, do Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de (ACESSO)
acompanhados pelos ACS atende aos parmetros outubro de 2011).
estabelecidos. (i.1)
Especificamente para a Estratgia Sade da Famlia, cada equipe de ESF deve ser responsvel por, no
mximo 4.000 pessoas, sendo a mdia recomendada de 3.000 pessoas; e que o nmero de ACS deve
ser suficiente para cobrir 100% da populao cadastrada, com um mximo de 750 pessoas por ACS e
de 12 ACS por equipe. (Subitens II e III, Item Especificidades da Equipe de Sade da
Famlia/Especificidades da Estratgia Sade da Famlia, do Anexo I da Portaria GM/MS n
2.488, de 21 de outubro de 2011).
Procedimento 1. Analisar se os instrumentos de gesto Os Planos de Sade devem apresentar, em seu contedo, as prioridades, estratgias e metas para a 1.4 A Ateno Bsica
- Plano Municipal de Sade, Programao Anual de organizao da Ateno Bsica. (Subitem V, Item Das Responsabilidades, do Anexo I da realiza aes de
Sade e Relatrio Anual de Gesto contemplam as Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). planejamento,
informaes relativas rea de Ateno Bsica, monitoramento e
conforme explicitado na PNAB. (i.55) de responsabilidade da gesto estabelecer mecanismos de controle, regulao e acompanhamento avaliao, no nvel
sistemtico dos resultados alcanados pelas aes da Ateno Bsica, como parte do processo de central e nas UBS.
Procedimento 2. Verificar a existncia de mecanismos planejamento e programao, bem como divulgar as informaes e resultados alcanados. (Subitens (COORDENAO DO
de monitoramento, planejamento e avaliao da VIII, IX e X, Das Responsabilidades e, Subitem IX, Do Processo de trabalho das equipes de CUIDADO)
Ateno Bsica implantados pela coordenao de AB Ateno Bsica do Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011).
na SMS (i.13; i.14) e se h participao das equipes
nesses processos.(i.21)
Procedimento 3. Verificar se os profissionais das

unidades auditadas definiram metas e monitoram
regularmente os resultados das aes desenvolvidas, no
decorrer do exerccio. (i.22)
Procedimento 1. Verificar se houve, com base nos responsabilidade dos municpios garantir, continuamente, a seleo, programao, aquisio, 1.5 A SMS disponibiliza/
registros de estoque, distribuio e dispensao mensal armazenamento, controle de estoque e de prazos de validade de insumos e medicamentos pactuados no disponibiliza,
dos medicamentos da RENAME, regularidade de oferta nacionalmente, conforme RENAME, e sua distribuio e dispensao aos usurios. (Subitem XI, Item regularmente, os
populao residente, no perodo auditado. (i.15) Das Competncias das Secretarias Municipais de Sade e Distrito Federal e subitem IV, Item medicamentos da
Da Infraestrutura e Funcionamento da Ateno Bsica, Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, Relao Nacional de
de 21 de outubro de 2011); Art. 9 do Captulo III, Das Responsabilidades Executivas, da Medicamentos
Portaria GM/MS n 1.555, de 30 de julho de 2013; Portaria GM/MS n 01, de 02 de janeiro de Essenciais RENAME
2015). populao residente.
(INTEGRALIDADE)
19
Procedimento 1. Verificar a disponibilidade e a As equipes de Ateno Bsica devem incorporar ferramentas e dispositivos de gesto do cuidado, 1.6 A SMS utiliza/no
utilizao dos protocolos para as principais linhas de dentre os quais a adoo de protocolos de ateno organizados sob a lgica de linhas de cuidado. utiliza protocolos
cuidado e reas prioritrias na SMS e nas unidades (Subitem III, Item Das Funes da Rede de Ateno Sade do Anexo I da Portaria GM/MS assistenciais / diretrizes
auditadas. (i.5; i.23) n 2.488, de 21 de outubro de 2011). para o desenvolvimento
das aes em sade na
Ateno Bsica.
(INTEGRALIDADE)
Procedimento 1. Verificar junto Coordenao de As equipes de Ateno Bsica devem realizar o acolhimento com escuta qualificada, classificao de 1.7 As unidades bsicas
Ateno Bsica, dentre os protocolos disponveis, se h risco, avaliao de necessidade de sade e anlise de vulnerabilidade tendo em vista a responsabilidade de sade realizam/no
protocolo para Acolhimento com Classificao de da assistncia resolutiva demanda espontnea, assim como garantir o primeiro atendimento s realizam Acolhimento
Risco (ACR). (i.5) urgncias. (Subitem IV, Item Do Processo de Trabalho das Equipes de Ateno Bsica, Anexo I com Classificao de
da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). Risco (ACR).
Procedimento 2. Verificar, nas unidades auditadas, se (COORDENAO DO
o ACR est implantado (i.24) CUIDADO)
Procedimento 1. Verificar se os instrumentos de O estmulo participao do usurio como forma de ampliar sua autonomia e capacidade na 1.8 A Ateno Bsica
gesto contemplam aes de Promoo Sade. (i.55) construo do cuidado sua sade e das pessoas e coletividades e no enfrentamento dos determinantes desenvolve/no
e condicionantes de sade apresentado, na Poltica Nacional de Ateno Bsica, como uma desenvolve aes de
Procedimento 2. Avaliar se so desenvolvidas aes responsabilidade comum a todas as esferas de governo. (Subitem V, Item Dos Princpios e Promoo da Sade
coletivas/ individuais de Promoo Sade pelas Diretrizes Gerais da Ateno Bsica, Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de para a populao
unidades auditadas. (i.25) 2011). residente. (ESTIMULO
PARTICIPAO DO
As equipes de Ateno Bsica devem desenvolver aes educativas que possam interferir no processo USURIO)
de sade-doena da populao, no desenvolvimento de autonomia, individual e coletiva, e na busca
por qualidade de vida pelos usurios. (Subitem VII, Item Do Processo de Trabalho das Equipes de
Ateno Bsica, Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011).
Procedimento 1. Verificar se h normas, rotinas e de competncia da Secretaria Municipal de Sade organizar o fluxo de usurios, visando garantia 1.9 A SMS realiza/no
fluxos para o referenciamento de usurios e se as das referncias a servios e aes de sade fora do mbito da Ateno Bsica e de acordo com as realiza a Regulao do
referncias em outros pontos da ateno esto necessidades de sade dos usurios. (Subitem XIV, Item Das Responsabilidades das Secretarias Acesso Assistncia
formalmente definidas e pactuadas. (i.6; i.7; i.16) Municipais de Sade e Distrito Federal, Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro para a populao
de 2011). residente.
Procedimento 2. Verificar o funcionamento da (COORDENAO DO
referncia e contra referncia nas unidades auditadas e As equipes de AB devem organizar e acompanhar o fluxo de usurios entre os pontos de ateno da CUIDADO)
gerenciamento da lista de espera, se aplicvel. ( i.26) Rede de Ateno Sade, por meio da gesto das listas de espera dos encaminhamentos (para
consultas especializadas, procedimentos e exames) e atuar como centro da comunicao entre esses
pontos. As prticas de regulao realizadas na Ateno Bsica devem ser articuladas com os processos
regulatrios realizados em outros espaos da rede de ateno. (Subitem III, Item Fundamentos e
Diretrizes da Ateno Bsica, Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011).
Cabe aos municpios viabilizar o processo de regulao do acesso a partir da Ateno Bsica,
provendo capacitao, ordenao de fluxo, aplicao de protocolos e informatizao. (inciso II do
3, Art. 10 da Portaria GM/MS n 1.559, de 01 de agosto de 2008).
20
Procedimento 1. Verificar a implantao e responsabilidade comum a todas as esferas de governo o estmulo participao popular e ao 1.10 H/no h canais
funcionamento da ouvidoria para a rea de Sade no controle social. (Subitem XIII, Item Das Responsabilidades, do Anexo I da Portaria GM/MS n para a participao dos
municpio. (i.8) 2.488, de 21 de outubro de 2011). usurios e o controle
social na Ateno
Procedimento 2. Verificar se h outras As equipes de Ateno Bsica devem garantir o apoio s estratgias de fortalecimento de gesto local e Bsica.
estratgias/aes implantadas nas unidades auditadas do controle social. (Subitem XI, Item Do Processo de Trabalho das Equipes de Ateno Bsica, (ESTIMULO
voltadas participao dos usurios na gesto local de do Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). PARTICIPAO DO
sade (i.27) USURIO)
Aos servios de ouvidoria do SUS compete detectar e analisar as necessidades e os interesses dos
Procedimento 3. Verificar a percepo do usurio usurios, recebidos por meio de sugestes, denncias, elogios e reclamaes relativas s aes e
sobre os mecanismos de participao na gesto local de servios de sade prestados pelo SUS. (Art. 2 e Art. 5 da Portaria GM/MS n 2.416, de 07 de
sade (i.40) novembro de 2014).
Procedimento 1. Comparar os resultados alcanados Cabe aos Municpios pactuar na Comisso Intergestores Regional (CIR) as diretrizes, objetivos, metas 1.11 A SMS atingiu/no
(i.48) em relao s metas pactuadas pela gesto (i.47), e indicadores correspondentes esfera municipal observada as especificidades locais. A pactuao, atingiu as metas para os
no exerccio auditado, para os indicadores aps aprovao pelo Conselho Municipal de Sade, ser formalizada mediante seu registro e validao indicadores selecionados
selecionados. no SISPACTO, com posterior homologao pela respectiva Secretaria Estadual de Sade. (Art. 9, constantes do Caderno
1. Cobertura populacional estimada pelas equipes de Pargrafos 1 e 2 da Resoluo CIT n 4, de 19 de julho de 2012). de Diretrizes, Objetivos,
Ateno Bsica; 2. Taxa de mortalidade infantil; 3. Metas e Indicadores
Proporo de Internaes por Condies Sensveis pactuados para o
Ateno Bsica (ICSAB); 4. Proporo de nascidos exerccio.
vivos de mes com sete ou mais consultas de pr-natal; (INTEGRALIDADE)
5a. Nmero de bitos prematuros (30 a 69 anos) pelo
conjunto das quatro principais doenas crnicas no
transmissveis (DCNT - doenas do aparelho
circulatrio, cncer, diabetes e doenas respiratrias
crnicas (Para municpio com menos de 100 mil
habitantes); 5b. Taxa de mortalidade prematura (30 a
69 anos) pelo conjunto das quatro principais doenas
crnicas no transmissveis) (Para municpio com 100
mil ou mais habitantes).
21
Procedimento 1 Verificar se o municpio adota Dentre os passos para modelagem da linha de cuidado para a hipertenso est recomendado realizar a 2.1. A cobertura de 2 - As aes
parmetros para a estimativa de hipertensos e identificao da populao estimada de pessoas com HAS e DM, e que os parmetros para este pacientes hipertensos e desenvolvidas pela
diabticos entre a populao residente, no nvel central indicador devem ser pactuados a partir das prevalncias de inquritos atualizados. (Subitem 1.2, Item diabticos encontra-se SMS em relao
da SMS e nas unidades auditadas (i.5; i.28) e se os 1 e Apndice A dos Cadernos de Ateno Bsica n 37 - Hipertenso Arterial Sistmica e n 36 - acima/abaixo das ateno aos
mesmos so aqueles apontados pela PNS/2013 (i.53) Diabetes Mellitus) estimativas de hipertensos e
prevalncia adotadas diabticos
Procedimento 2 Calcular o nmero estimado de Para tanto devem ser utilizadas as estimativas de prevalncia para HAS e DM constantes da Pesquisa como parmetro pela atendem as
hipertensos e diabticos no municpio, com base nas Nacional de Sade (PNS) 2013: percepo do estado de sade, estilos de vida e doenas crnicas. Os SMS. (ACESSO) diretrizes (acesso,
tabelas da PNS/2013 (i.52; i.53) e comparar com o resultados, apresentados por Unidade Federada, segundo diretrizes da Secretaria de Ateno Sade, integralidade,
nmero total de hipertensos e diabticos cadastrados. devem ser consideradas para a estimativa de pacientes hipertensos e diabticos em cada UF/municpio. coordenao do
(i.9) (Tabela 6.2.1.1 e Tabela 6.13.1.1, Item 3 Doenas Crnicas, Captulo "Tabelas de cuidado,
Resultados", da PNS 2013) longitudinalidade
e estmulo
participao do
Procedimento 1. Verificar a disponibilidade dos Na modelagem da linha de cuidado da HAS e DM est prevista a definio, em parceria com outros 2.2 A SMS utiliza/ no usurio) da
protocolos assistenciais /diretrizes para HAS e DM no pontos de ateno e gesto, dos protocolos assistenciais/ diretrizes. (Subitem 1.2; Item 1 do Caderno utiliza protocolos/ PNAB?
nvel central da SMS e se apresentam o contedo de Ateno Bsica-CAB n 37 Estratgias para o Cuidado da Pessoa com Doena Crnica- diretrizes assistenciais
mnimo previsto. (i.5) Hipertenso Arterial e do "Caderno de Ateno Bsica-CAB n 36 - Estratgias para o para a ateno aos
Cuidado da Pessoa com Doena Crnica-Diabetes Mellitus) hipertensos e diabticos.
Procedimento 2. Verificar se esto disponveis e se so (INTEGRALIDADE)
utilizados os protocolos assistenciais/ diretrizes sobre As equipes de Sade devem utilizar protocolos assistenciais/ diretrizes na prestao do cuidado, sendo
HAS e DM pelas unidades auditadas. (i.29) necessrio: a sua divulgao junto a todos os membros de cada equipe; a sua disponibilizao em local
de fcil consulta (por exemplo, em todos os consultrios/salas de atendimento); a explicitao das
atribuies de cada integrante da equipe no cuidado aos indivduos (o que de cada um/o que de
todos), o desenvolvimento de educao permanente sobre as mesmas e de monitoramento do seu uso.
(Subitem 3.2.3, Item 3, Cadernos de Ateno Bsica, n 35 - Estratgias para o Cuidado da
Pessoa com Doena Crnica)
Procedimento 1. Verificar, no nvel central da SMS, a A finalidade da Linha de Cuidado da HAS e DM fortalecer e qualificar a ateno pessoa com essa 2.3 As unidades bsicas
disponibilidade de protocolo assistencial/diretriz doena por meio da integralidade e da longitudinalidade do cuidado, em todos os pontos de ateno. de sade programam/
referente estratificao de risco para pacientes Dentre os passos para a modelagem da linha de cuidado, est previsto a programao do cuidado, no programam o
hipertensos e diabticos e orientaes diferenciadas de baseada nos diferentes estratos de risco e de acordo com os parmetros com base em evidncias que acompanhamento de
acompanhamento para cada estrato. (i.5) podem ser definidos localmente ou pelo estado ou pelo governo federal. (Subitem 1.2; Item 1 do hipertensos e diabticos
Caderno de Ateno Bsica-CAB n 37 Estratgias para o Cuidado da Pessoa com Doena em funo da
Procedimento 2. Verificar, nas unidades auditadas, a Crnica-Hipertenso Arterial e do "Caderno de Ateno Bsica-CAB n 36 - Estratgias para estratificao de risco
disponibilidade de protocolo assistencial/diretriz o Cuidado da Pessoa com Doena Crnica-Diabetes Mellitus) dos pacientes.
referente estratificao de risco para hipertensos e (INTEGRALIDADE)
diabticos e registros que confirmam o
acompanhamento diferenciado para cada estrato de
risco. (i.30)
Procedimento 3. Verificar a percepo do usurio
sobre a periodicidade e qualidade do atendimento na
unidade bsica de sade. (i.46)
22
Procedimento 1. Verificar se as unidades auditadas Todos os componentes da equipe de ateno bsica so responsveis pela populao adscrita, 2.4 As equipes de
adotam mecanismos para o monitoramento de mantendo a coordenao do cuidado mesmo quando esta necessita de ateno em outros pontos de Ateno Bsica
hipertensos e diabticos encaminhados para outros ateno do sistema de sade. monitoram/no
pontos de ateno. (i.10; i.31) (Subitem VIII, Item "Das atribuies dos membros das equipes de Ateno Bsica, do Anexo I, monitoram o acesso de
da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). hipertensos e diabticos
a outros pontos de
ateno.
(COORDENAO DO
CUIDADO)
A SMS deve organizar o fluxo de usurios, visando a garantia das referncias a servios e aes de 2.5. H/no h demanda
Procedimento 1. Verificar a ocorrncia de demanda sade fora do mbito da Ateno Bsica e de acordo com as necessidades de sade dos usurios. reprimida para o acesso
reprimida para o atendimento de hipertensos e (Subitem XIV, Item Das responsabilidades: Competncia da SMS, Anexo I da Portaria de hipertensos e
diabticos em outros pontos de ateno fora da Ateno GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). diabticos
Bsica e, em caso positivo, para quais especialidades. encaminhados a outros
(i.11) A gesto municipal deve definir, na Rede de Ateno Sade, o fluxo entre os diversos pontos de pontos de ateno.
ateno, para garantir a integralidade do cuidado. (Subitem VIII, Item Da infraestrutura e (LONGITUDINALIDA
Procedimento 2. Verificar a percepo do usurio funcionamento da AB, Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). DE)
quanto garantia de acesso em caso de
referenciamentos a outros pontos de ateno. (i.41)
23
Procedimento 1. Analisar se o total de hipertensos e Os portadores de diabetes recebero, gratuitamente, do Sistema nico de Sade (SUS), os 2.6 A SMS garante/ no
diabticos que receberam medicamentos/insumos por medicamentos necessrios para o tratamento de sua condio e os materiais necessrios sua aplicao garante
ms, na CAF e/ou nas unidades, se aplicvel. (i.12) e monitorao da glicemia capilar. (Art. 1 da LEI n 11.347, de 27 de setembro de 2006). disponibilizao, de
compatvel com o total de hipertensos e diabticos forma contnua, dos
cadastrados no municpio (i.9). Os medicamentos e insumos destinados ao monitoramento da glicemia capilar dos portadores de medicamentos/insumos
diabetes mellitus devem ser disponibilizados na rede do Sistema nico de Sade, nos termos da Lei para hipertenso e
Procedimento 2. Analisar a disponibilizao regular Federal n 11.347, de 2006. (Art. 1 da Portaria GM/MS n 2.583, de 10 de outubro de 2007). diabetes.
dos medicamentos/insumos para hipertensos e (INTEGRALIDADE)
diabticos, no exerccio avaliado, na CAF e nas Os medicamentos definidos para o tratamento da hipertenso arterial e diabetes mellitus sero
unidades selecionadas. (i.12; i.32) distribudos gratuitamente aos beneficirios. (Art. 7 da Portaria GM/MS n 111, de 28 de janeiro
de 2016).
Procedimento 3. Verificar a percepo do usurio
acerca da garantia de acesso aos medicamentos e
insumos para hipertenso/diabetes. (i.42)
Procedimento 1. Cotejar a relao de hipertensos e So atribuies comuns a todos os profissionais: 2.7 As equipes de
diabticos que necessitam de ateno domiciliar (i.33) realizar o cuidado da sade da populao adscrita, prioritariamente no mbito da unidade de sade, e Ateno Bsica
com os registros de atendimento nos pronturios (i.34) quando necessrio no domiclio e nos demais espaos comunitrios (escolas, associaes, entre garantem/ no garantem
outros); (Subitem III, Item Das Atribuies dos membros das equipes de Ateno Bsica, do assistncia domiciliar
Procedimento 2. Verificar a percepo do usurio Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). aos pacientes
sobre a periodicidade/qualidade da visita domiciliar. hipertensos e diabticos,
(i.43) Do Agente Comunitrio de Sade: incluindo aqueles com
acompanhar, por meio de visita domiciliar, todas as famlias e indivduos sob sua responsabilidade. complicaes e com
As visitas devero ser programadas em conjunto com a equipe, considerando os critrios de risco e dificuldade de acesso
vulnerabilidade de modo que famlias com maior necessidade sejam visitadas mais vezes, mantendo unidade de sade.
como referncia a mdia de 1 (uma) visita/famlia/ms. (Subitem V, Item Das Atribuies do (INTEGRALIDADE)
Agente Comunitrio de Sade, do Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de
2011).
Procedimento 1. Cotejar a relao de hipertensos e A Ateno Bsica deve coordenar a integralidade do cuidado no conjunto da rede de ateno e em seus 2.8 A SMS garante/ no
diabticos que necessitam de atendimento em servio vrios aspectos, incluindo a reabilitao, trabalhando de forma multiprofissional, interdisciplinar e em garante acesso a servios
de reabilitao (i.35) com os registros de equipe. (Item IV, Disposies Gerais sobre a Ateno Bsica Dos Princpios e Diretrizes de reabilitao a
referenciamento nos pronturios (i.36) Gerais da Ateno Bsica, Anexo I, Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). pacientes hipertensos e
diabticos com
Procedimento 2. Avaliar a percepo do usurio um dos objetivos da Rede de Ateno Sade das Pessoas com Doenas Crnicas: ``realizar a complicaes e/ou
portador de HAS/DM sobre o acesso a servios de ateno integral sade das pessoas com doenas crnicas, em todos os pontos de ateno, atravs da sequelas.
reabilitao. (i.44) realizao de aes e servios de promoo e proteo da sade, preveno de agravos, diagnstico, (COORDENAO DO
tratamento, reabilitao, reduo de danos e manuteno da sade.`` (Art. 4, Portaria GM/MS n CUIDADO)
483, de 01 de abril de 2014).
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Procedimento 1. Comparar a prevalncia de residentes A prevalncia estimada de pacientes em dilise de 0,075% da populao com 20 anos e mais. 2.9 O percentual de
com 20 anos e mais, em dilise no perodo auditado (conforme parmetro contido no Quadro 28 B ``Estimativa de casos para programao da pacientes sob dilise, no
(i.56; i.54), com a prevalncia estimada. assistncia pacientes em Dilise - Estgio 5 da DRC, item 2.8, Seo II, Captulo 1, do anexo da municpio, encontra-se
Portaria GM/MS n 1.631, de 01 de outubro de 2015). abaixo/acima dos
parmetros esperados.
(LONGITUDINALIDA
DE)
Procedimento 1. Comparar as aes de Promoo e (...) So caractersticas do processo de trabalho das equipes de Ateno Bsica: 2.10 As equipes de AB
Preveno planejadas para hipertensos e diabticos III - desenvolver aes que priorizem os grupos de risco e os fatores de risco clnico- desenvolvem/no
pelas unidades auditadas (i.37) em relao aos registros comportamentais, alimentares e/ou ambientais, com a finalidade de prevenir o aparecimento ou a desenvolvem aes de
comprobatrios de sua execuo (i.38). persistncia de doenas e danos evitveis; (...) Promoo/Preveno da
VI - realizar ateno sade na Unidade Bsica de Sade, no domiclio, em locais do territrio (sales Sade junto aos
Procedimento 2. Avaliar a percepo dos hipertensos e comunitrios, escolas, creches, praas, etc.) e outros espaos que comportem a ao planejada; hipertensos e diabticos
diabticos sobre o acesso a atividades coletivas e VII - desenvolver aes educativas que possam interferir no processo de sade-doena da populao, sob acompanhamento.
individuais de Promoo da Sade realizadas no no desenvolvimento de autonomia, individual e coletiva, e na busca por qualidade de vida pelos (ESTMULO
territrio (i.45). usurios. (Subitens III, VI e VII, Item Do Processo de trabalho das equipes de Ateno Bsica PARTICIPAO DO
do Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011). USURIO)
Procedimento 1. Verificar se as unidades auditadas Dentre os passos para a modelagem da Linha de Cuidado da HAS e DM est prevista a definio de 2.11 As equipes de AB
realizam o monitoramento dos indicadores para as metas e indicadores para o seu monitoramento e avaliao. realizam / no realizam
linhas de cuidado das pessoas com HAS e DM, (Item 1.2 Organizao da Linha de Cuidado da Hipertenso Arterial Sistmica, pg. 22; Apndice o monitoramento das
conforme recomendao do Ministrio da Sade (i.39). A pg. 117 do Caderno de Ateno Bsica-CAB n 37 e Item 1.2 Organizao da Linha de aes relacionadas
Cuidado do Diabetes Mellitus, pg.21; Apndice A pg. 149 do Caderno de Ateno Bsica-CAB n hipertenso e diabetes.
36, Item Estratgias para o Cuidado da Pessoa com Doena Crnica-Diabetes Mellitus, Item 1. (COORDENAO DO
(...)": CUIDADO)
As equipes de Ateno Bsica devem participar do planejamento local de sade, assim como do
monitoramento e da avaliao das aes na sua equipe, unidade e municpio, com vistas a readequar o
processo de trabalho e o planejamento realidade. (Subitem IX, Item Do Processo de trabalho das
equipes de Ateno Bsica, Anexo I, Portaria GM/MS n 2.488, de 21 de outubro de 2011).
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ANEXO III - MATRIZ DE COLETA DE INFORMAES
(5) FONTE DA (4) INFORMAO REQUERIDA (6) PROCEDIMENTO
INFORMAO DE COLETA
(i.1) Demonstrativo sobre a organizao da Rede de Ateno Bsica (AB) do municpio. (Quadro 1)
(i.2) Mapa da distribuio das Unidades Bsicas de Sade (UBS) no territrio do municpio.
(i.3) Relatrios da base municipal do SCNES, contendo a relao de profissionais, por equipe de Ateno Bsica (nome, formao,
cargo e carga horria).
(i.4) Documentos referentes contratao dos Agentes Comunitrios de Sade.
(i.5) Relao dos protocolos assistenciais/diretrizes referentes a Ateno Bsica utilizados pela SMS e disponibilizao de cada
documento para verificao.
(i.6) Documento contendo as rotinas e fluxos de referenciamento de usurios a servios de mdia e alta complexidade.
Solicitao de
(i.7) Documentos contendo a rede de servios de mdia e alta complexidade de referncia para o municpio e cpias das resolues informaes por
Secretaria Municipal de Sade da CIB com a sua formalizao. Comunicado de
(i.8) Documentos sobre a implantao e funcionamento da Ouvidoria para o SUS no municpio e relatrio de atividades referentes Auditoria (CA)
ao exerccio auditado.
(i.9) Nmero de hipertensos e diabticos com 18 anos e mais, cadastrados no municpio. (Quadro 2)
(i.10) Servios de referncia relacionados Hipertenso Arterial Sistmica (HAS) e Diabetes Mellitus (DM). (Quadro 3)
(i.11) Demonstrativo da lista de espera de hipertensos e diabticos para acesso a outros pontos de ateno (consultas, exames e
procedimentos especializados). (Quadro 4)
(i.12) Documento contendo informaes sobre o total de hipertensos e diabticos que receberam medicamentos/insumos na CAF
e/ou nas unidades bsicas de sade, por ms, no perodo auditado.
(i.13) Documentos/relatrios de monitoramento e avaliao das aes de Ateno Bsica realizadas pela coordenao central, no
exerccio avaliado.
Coordenao de Ateno (i.14) Processos de trabalho implantados para o planejamento, monitoramento e avaliao das aes da Ateno Bsica no nvel Roteiro de Coleta de
Bsica SMS central da SMS. Dados
Coordenao de Assistncia Roteiro de Coleta de

Farmacutica-CAF/SMS (i.15) Registros sobre distribuio e dispensao mensal de medicamentos da RENAME, no exerccio auditado. Dados
Coordenao de Roteiro de Coleta de

(i.16) Processos de trabalho da rea de Regulao para o referenciamento de usurios a servios de mdia e alta complexidade.
Regulao/SMS Dados
Unidades Bsicas de Sade (i.17) Composio da equipe de Ateno Bsica nas unidades auditadas. Roteiro de Coleta de
26
INFORMAO DE COLETA
Auditadas Dados
(i.18) Carga horria e registros de frequncia dos profissionais das unidades auditadas.
(i.19) Organizao do processo de territorializao nas unidades auditadas.
(i.20) Registros sobre o cadastramento de usurios nas unidades auditadas.

(i.21) Registros sobre a participao das equipes das unidades auditadas nos processos de planejamento, monitoramento e avaliao,
realizados pelo nvel central.
(i.22) Registros sobre a definio de metas para o territrio e processos de monitoramento implantados pelas equipes das unidades
auditadas.
(i.23) Registros sobre a utilizao de protocolos assistenciais/diretrizes sobre as principais linhas de cuidado e reas prioritrias, nas
unidades auditadas.
(i.24) Funcionamento do Acolhimento com Classificao de Risco.
(i.25) Registro das aes de Promoo Sade realizadas no territrio, nas unidades auditadas.
(i.26) Rotinas para referncia e contra referncia de usurios e para a gesto de lista de espera, se aplicvel.
(i.27) Estratgias/aes voltadas participao dos usurios na gesto local de sade.
(i.28) Registros contendo as estimativas de prevalncia para HAS e DM utilizadas pelas unidades auditadas.
(i.29) Protocolos/diretrizes assistenciais sobre hipertenso arterial e diabetes mellitus disponveis nas unidades auditadas.
(i.30) Protocolo e registros sobre o acompanhamento de hipertensos e diabticos com base na estratificao do risco, disponvel nas
unidades auditadas.
(i.31) Registros sobre o monitoramento de portadores de HAS/DM referenciados para outros pontos de ateno, para consultas,
exames e procedimentos especializados, e lista de espera, se aplicvel.
(i.32) Registros sobre a dispensao mensal de medicamentos/insumos a hipertensos e diabticos, nas unidades auditadas.
(i.33) Relao de usurios hipertensos e diabticos com necessidade de acompanhamento domiciliar.

(i.34) Registros, nos pronturio, da ateno prestada no domiclio aos hipertensos e diabticos com dificuldade de deslocamento
unidade.
(i.35) Relao de usurios hipertensos e diabticos referenciados a servios de reabilitao.
(i.36) Registros, nos pronturios, do referenciamento de hipertensos e diabticos para servios de reabilitao.
(i.37) Registros das aes de Promoo e Preveno voltadas aos hipertensos e diabticos, planejadas pelas unidades auditadas.
(i.38) Registros comprobatrios das aes de Promoo e Preveno voltadas aos hipertensos e diabticos, realizadas pelas unidades
auditadas.
(i.39) Registros do monitoramento das linhas de cuidado de hipertenso e diabetes, no exerccio auditado.
(i.40) Percepo do usurio quanto Ouvidoria do SUS e disponibilidade de outros mecanismos de participao na gesto local de
Usurios Entrevista
sade.
27
INFORMAO DE COLETA
(i.41) Percepo do usurio sobre o acesso a outros pontos de ateno.
(i.42) Percepo do usurio sobre o acesso a medicamentos/insumos para HAS e DM.

(i.43) Percepo do usurio sobre a periodicidade/qualidade da visita domiciliar.
(i.44) Percepo do usurio sobre o acesso a servios de reabilitao.
(i.45) Percepo do usurio sobre as aes de promoo sade, coletivas e individuais, realizadas no territrio.
(i.46) Percepo do usurio sobre a qualidade/regularidade do atendimento na unidade de sade.
(i.47) Metas pactuadas para indicadores selecionados, no exerccio avaliado:

Indicador 1: Cobertura populacional estimada pelas equipes de Ateno Bsica.
Indicador 2: Proporo de internaes por condies sensveis Ateno Bsica - ICSAB.
Indicador 21: Proporo de nascidos vivos de mes com sete ou mais consultas de pr-natal.
Indicador 24: Taxa de mortalidade infantil.
SISPACTO Indicador 30a: Nmero de bitos prematuros (30 a 69 anos) pelo conjunto das quatro principais doenas crnicas no transmissveis Extrao de dados
(DCNT - doenas do aparelho circulatrio, cncer, diabetes e doenas respiratrias crnicas) (Para municpio com menos de 100 mil
habitantes).
Indicador 30b: Taxa de mortalidade prematura (30 a 69 anos) pelo conjunto das quatro principais doenas crnicas no
transmissveis (DCNT - doenas do aparelho circulatrio, cncer, diabetes e doenas respiratrias crnicas) (Para municpio com
100 mil ou mais habitantes).
(i.48) Resultados alcanados para indicadores selecionados, no exerccio avaliado, e tendncia do indicador nos ltimos 5 anos:
DATASUS Indicador 1: Cobertura populacional estimada pelas equipes de Ateno Bsica.
(Relatrios de resultados, por Indicador 2: Proporo de internaes por condies sensveis Ateno Bsica ICSAB.
municpio, no stio eletrnico Indicador 21: Proporo de nascidos vivos de mes com sete ou mais consultas de pr-natal.
do DATASUS/TABNET Indicador 24: Taxa de mortalidade infantil.
(http://www2.datasus.gov.br/D Indicador 30a: Nmero de bitos prematuros (30 a 69 anos) pelo conjunto das quatro principais doenas crnicas no transmissveis Extrao de dados
ATASUS/index.php?area=020 (DCNT - doenas do aparelho circulatrio, cncer, diabetes e doenas respiratrias crnicas) (Para municpio com menos de 100 mil
1&id=30504970 , acessar habitantes).
indicadores de Sade e Indicador 30b: Taxa de mortalidade prematura (30 a 69 anos) pelo conjunto das quatro principais doenas crnicas no
Pactuaes) transmissveis (DCNT - doenas do aparelho circulatrio, cncer, diabetes e doenas respiratrias crnicas) (Para municpio com
100 mil ou mais habitantes).
(i.49) Relatrio contendo o n de equipes equivalentes de ESF, conforme instrutivo do DAB/SAS/MS.

Sistema de Cadastro Nacional Extrao de dados
de Estabelecimentos de Sade (i.50) Relatrio da base de dados nacional do SCNES com informaes sobre os profissionais que atuam na Ateno Bsica, por
(SCNES) equipe.
(i.51) Populao residente no municpio. Extrao de dados
28
INFORMAO DE COLETA
(I.52) Populao de 18 anos e mais, residente no municpio.
Instituto Brasileiro de
(i.53) Estimativa de hipertensos e diabticos entre a populao de 18 anos e mais, para a UF do municpio auditado, conforme
Geografia e Estatstica (IBGE)
PNS/2013.
(i.54) Populao de 20 anos e mais, residente no municpio.
(i.55) Instrumentos de Gesto - Plano Municipal de Sade, Programao Anual de Sade e Relatrio Anual de Gesto - da SMS,
SARGSUS Extrao de dados
referentes ao exerccio auditado.
(i.56) Total de pacientes de 20 anos e mais, residentes no municpio, submetidos dilise, no exerccio auditado.
SIA/SUS Extrao de dados
29
ANEXO IV TUTORIAL DAS MATRIZES DE ANLISE E DE COLETA DE
INFORMAES
1 - As aes desenvolvidas pela SMS atendem s diretrizes (acesso, integralidade,

coordenao do cuidado, longitudinalidade e estmulo participao do usurio) da
Poltica Nacional de Ateno bsica (PNAB)?
POSSVEL CONSTATAO
1.1 A SMS garante/ no garante
TUTORIAL
cobertura de Ateno Bsica para a
populao residente. (ACESSO)
Procedimento 1. Calcular a cobertura
pelas equipes de Ateno Bsica, por meio Somar a populao cadastrada, informada no Quadro 1 com a populao coberta
do somatrio da populao cadastrada pelas ESF equivalentes.
pelas equipes de ESF (i.1) com o total da
populao coberta por equipes ESF Dividir o resultado obtido, pela populao residente para obter o percentual de
equivalentes (i.49) e comparar a cobertura cobertura.
resultante em relao populao residente
(i.51).
POSSVEL CONSTATAO
1.2 A organizao das equipes de
Ateno Bsica atende/ no atende ao TUTORIAL
disposto na Poltica Nacional de
Ateno Bsica. (ACESSO)
Procedimento 1. Verificar se os registros Comparar os registros do relatrio da base municipal do SCNES com os registros da
dos profissionais das equipes de Ateno base de dados nacional do SCNES.
Bsica (EAB) constantes da base
municipal do Sistema de Cadastro
Nacional de Estabelecimentos de Sade
(SCNES) (i.3) esto de acordo com os
registros da base nacional do SCNES
(i.50).
Verificar se as equipes de Ateno Bsica so minimamente compostas por:
( ) Mdicos; ( ) Enfermeiros; ( ) Cirurgies-Dentistas; ( ) Tcnico de
Enfermagem; ( ) Auxiliar de Enfermagem; ( ) Tcnico em Sade Bucal;
( ) Auxiliar em Sade Bucal; ( )Agentes Comunitrios da Sade; ( ) Outros:
Quais? ______________
Procedimento 2. Verificar se as equipes
de Ateno Bsica so formadas por Carga Horria realizada por:
todas as categorias funcionais previstas ( ) Mdicos; ( ) Enfermeiros;
na legislao e se a carga horria est de ( ) Cirurgies-Dentistas; ( ) Farmacutico;
acordo com o estabelecido na legislao ( ) Tcnico de Enfermagem; ( ) Auxiliar de Enfermagem;
(i.3). ( ) Tcnico em Sade Bucal; ( ) Auxiliar em Sade Bucal;
( ) Agentes Comunitrios da Sade.
Mdicos: ( ) 20 Horas; ( ) 30 horas; ( ) 40 horas
Demais profissionais: ( ) 40 (quarenta) horas semanais

ROTEIRO B - COLETA DE DADOS UBS
Conferir se os profissionais das equipes, registradas no SCNES, trabalham e esto

presentes nas Unidades de Sade auditadas.
Procedimento 3. Verificar se a
1. Os profissionais de AB cumprem a carga horria legalmente estabelecida?
composio e carga horria das equipes
( ) Sim ( ) No
presentes nas unidades auditadas (i.17;
i.18) correspondem aos registros do
2. A equipe apresentou registros de frequncia? ( ) Sim ( ) No
SCNES (i.3).
3. Os ACS em atuao na equipe correspondem aos registros do SCNES?
( ) Sim ( ) No
30
A contratao dos ACS foi precedida de processo seletivo pblico?
( ) Sim ( ) No
Procedimento 4. Verificar se os vnculos
trabalhistas dos ACS esto em O piso salarial dos ACS de, no mnimo, de R$ 1.014,00 (mil e quatorze reais) pela
conformidade com a legislao. (i.4) carga horria de 40 (quarenta) horas semanais? ( ) Sim ( ) No
H ACS com contrato temporrio ou terceirizado? ( ) Sim ( ) No
POSSVEL CONSTATAO:
1.3 Os processos de
territorializao/mapeamento e de
adscrio de usurios realizados pelas TUTORIAL
equipes de Ateno Bsica do
municpio atendem/no atendem ao
disposto na PNAB?
ROTEIRO A COLETA DE DADOS SMS
Procedimento 1. Verificar se a rea de 1) A SMS possui mapa atualizado, com territrio definido para a atuao das
atuao de cada equipe de Ateno equipes de Ateno Bsica?
Bsica est delimitada e se h mapa do
territrio atualizado. (i.2) Territrio definido ( ) Sim ( ) No
Mapa do territrio ( ) Sim ( ) No Data de atualizao:__/__/__

Procedimento 2.Verificar se o
cadastramento dos indivduos e famlias,
4. A populao sob a responsabilidade da equipe est definida? ( ) Sim ( ) No
nas unidades auditadas, est atualizado e
registrado no sistema de informao.
5. O cadastro da populao adstrita est atualizado? ( ) Sim ( ) No
(i.20)
Procedimento 3. Verificar se o total da Populao residente na rea:_____________________

populao cadastrada em cada equipe e o
total de usurios acompanhados pelos Populao cadastrada pela equipe:_________________
ACS atende aos parmetros
estabelecidos. (i.1) 6. Cada equipe responsvel por, no mximo, 3.000 pessoas? ( ) Sim ( ) No
7. Cada ACS responsvel por, no mximo, 750 pessoas? ( ) Sim ( ) No
POSSVEL CONSTATAO:
1.4 A Ateno Bsica realiza aes de
planejamento, monitoramento e TUTORIAL
avaliao, no nvel central e nas UBS.
(COORDENAO DO CUIDADO)
ROTEIRO A - COLETA DE DADOS SMS
Procedimento 1. Analisar se os 2) O Plano Municipal de Sade contempla as aes de Ateno Bsica?

instrumentos de gesto - Plano Municipal ( ) Sim ( ) No
de Sade, Programao Anual de Sade e
Relatrio Anual de Gesto contemplam 3) A Programao Anual de Sade contempla as aes de AB? ( ) Sim ( ) No
as informaes relativas rea de
Ateno Bsica, conforme explicitado na 4) O Relatrio de Gesto discrimina as aes de AB realizadas no perodo
PNAB. (i.55) auditado? ( ) Sim ( ) No
31
5) A SMS estabeleceu mecanismos de monitoramento sistemtico dos resultados

alcanados pelas aes da Ateno Bsica, como parte do processo de
planejamento e programao? ( ) Sim ( ) No
Se sim, como realizado este monitoramento?

( ) Definio das aes prioritrias para o acompanhamento
( ) Definio de indicadores/marcadores que refletem as prioridades
( ) Definio de responsveis
( ) Periodicidade do acompanhamento estabelecida
( ) Instrumentos de sistematizao das aes que contribuem com a melhoria dos
indicadores
Procedimento 2. Verificar a existncia
Mecanismos de divulgao de resultados implantados
de mecanismos de monitoramento,
( ) cartazes; ( ) boletim eletrnico ( ) Outros. Quais?_____________
planejamento e avaliao da Ateno
Bsica implantados pela coordenao de
( ) Discusso de resultados entre gestores e profissionais de sade
AB na SMS (i.13; i.14) e se h
participao das equipes nesses
6) As reas tcnicas que desenvolvem aes de Ateno Bsica (sade bucal, sade
processos.(i.21)
da criana, sade da mulher, prticas integrativas e complementares,
alimentao e nutrio, entre outras), so envolvidas e integradas no processo de
planejamento, monitoramento e avaliao? ( ) Sim ( ) No
7) O gestor disponibiliza informaes para a equipe de Ateno Bsica, para

subsidiar o planejamento? ( ) Sim ( ) No
8) Quais so os recursos disponibilizados para a equipe de Ateno Bsica?

( ) Painel informativo
( ) Informativos epidemiolgicos
( ) Informativos da Ateno Bsica
( ) Sala de situao
( ) Relatrios consolidados mensais do SISAB/e-SUS
( ) Outros: Quais?___________________________________________
8. A equipe participa dos processos de planejamento, monitoramento e avaliao

das aes de Ateno Bsica realizadas pelo nvel central da SMS?
Procedimento 3. Verificar se os ( ) Sim ( ) No
profissionais das unidades auditadas
definiram metas e monitoram 9. Para as aes planejadas no territrio:
regularmente os resultados das aes ( ) Foi realizado processo de levantamento de problemas?
desenvolvidas, no decorrer do exerccio. ( ) Foram elencadas prioridades?
(i.22) ( ) Foi estabelecido um plano de ao?
( ) Foram definidos resultados e metas para acompanhamento do plano de
sade?
( ) A equipe monitora os indicadores pactuados pela gesto em relao s metas
esperadas para o seu territrio?
POSSVEL CONSTATAO:
1.5 A SMS disponibiliza/ no
disponibiliza, regularmente, os
medicamentos da Relao Nacional de TUTORIAL
Medicamentos Essenciais RENAME
populao residente
(INTEGRALIDADE)
Procedimento 1. Verificar se houve, 9) H disponibilidade de medicamentos da RENAME nos estoques da CAF?
com base nos registros de estoque, ( ) Sim ( ) No
distribuio e dispensao mensal dos
medicamentos da RENAME, 10) A CAF possui registros de distribuio de medicamentos da RENAME s
regularidade de oferta populao unidades da Ateno Bsica? ( ) Sim ( ) No
residente, no perodo auditado. (i.15)
11) Consta na CAF o registro dos medicamentos da RENAME dispensados
populao pelas unidades da Ateno Bsica? ( ) Sim ( ) No
32
POSSVEL CONSTATAO:
1.6 A SMS utiliza/no utiliza
protocolos assistenciais/diretrizes para TUTORIAL
o desenvolvimento das aes em sade
na Ateno Bsica. (INTEGRALIDADE)
12) A SMS disponibiliza os seguintes protocolos para utilizao pelas equipes de

Ateno Bsica:
( ) Cncer do colo do tero
( ) Cncer da mama
Procedimento 1. Verificar a ( ) Pr-natal
disponibilidade e a utilizao dos ( ) Crianas menores de 2 anos (crescimento/ desenvolvimento)
protocolos para as principais linhas de ( ) Hipertenso arterial sistmica
cuidado e reas prioritrias na SMS e nas ( ) Diabetes mellitus
unidades auditadas. (i.5; i.23) ( ) Tuberculose
( ) Hansenase
( ) Sade mental
( ) lcool e drogas
( ) Acolhimento demanda espontnea
( ) Atendimento urgncia
( ) Outros. Se outros, quais:_________________________________________
POSSVEL CONSTATAO:
1.7 As unidades bsicas de sade
realizam/no realizam Acolhimento TUTORIAL
com Classificao de Risco (ACR).
Procedimento 1. Verificar junto
Coordenao de Ateno Bsica, dentre
13) A SMS implantou o Acolhimento com Classificao de Risco (ACR) em suas
os protocolos disponveis, se h
Unidades de Ateno Bsica? ( ) Sim ( ) No
protocolo para Acolhimento com
Classificao de Risco (ACR). (i.5)
10. A unidade realiza Acolhimento com Classificao de Risco (ACR)?

( ) Sim ( ) No
Se sim, em quais turnos?

( ) Manh ( ) Tarde ( ) Noite ( ) Outro
Com que frequncia realizado?

( ) Um dia por semana
( ) Dois dias por semana
( ) Trs dias por semana
( ) Quatro dias por semana
( ) Cinco dias por semana
Procedimento 2. Verificar, nas unidades
auditadas, se o ACR est implantado.
11. Quais profissionais participam do ACR?
(i.24)
( ) Mdico
( ) Enfermeiro
( ) Cirurgio dentista
( ) Tcnico de enfermagem
( ) Auxiliar de enfermagem
( ) Tcnico em sade bucal
( ) Auxiliar em sade bucal
( ) Agente comunitrio de sade
( ) Outros
12. Os profissionais que realizam o ACR foram capacitados para avaliao e

classificao de risco e vulnerabilidade dos usurios? ( ) Sim ( ) No
33
POSSVEL CONSTATAO:
1.8 A Ateno Bsica desenvolve/no
desenvolve aes de Promoo da TUTORIAL
Sade para a populao residente.
(ESTIMULO PARTICIPAO DO
USURIO)
14) O Plano Municipal de Sade contempla aes de Promoo Sade?

( ) Sim ( ) No
Procedimento 1. Verificar se os
instrumentos de gesto contemplam
15) A Programao Anual de Sade contempla aes de Promoo Sade?
aes de Promoo Sade. (i.55)
( ) Sim ( ) No
16) O Relatrio de Gesto discrimina as aes de Promoo Sade executadas no

perodo auditado? ( ) Sim ( ) No
13. A equipe realiza aes educativas e de promoo da sade para a populao do

territrio? ( ) Sim ( ) No
14. A equipe oferta aes educativas e de promoo da sade direcionadas para:

( ) Mulheres
( ) Gestantes e purperas
( ) Homens
( ) Idosos
( ) Alimentao saudvel
Procedimento 2. Avaliar se so
( ) Preveno e tratamento da HAS
desenvolvidas aes coletivas/
( ) Preveno e tratamento da diabetes mellitus
individuais de Promoo Sade pelas
( ) Planejamento Familiar (sade sexual e sade reprodutiva)
unidades auditadas. (i.25)
( ) Tuberculose
( ) Hansenase
( ) Preveno do uso e dependncia pelo uso de crack, lcool e outras drogas
( ) Preveno e tratamento ao uso, abuso e dependncia de ansiolticos e
benzodiazepnicos
15. A equipe incentiva e desenvolve na unidade bsica de sade e/ou no territrio:

( ) Prticas corporais
( ) Atividade fsica
( ) Outros. Quais?_____________________________________
POSSVEL CONSTATAO:
1.9 A SMS realiza/no realiza a
Regulao do Acesso Assistncia TUTORIAL
para a populao residente.
17) A SMS possui documentos contendo as rotinas, fluxos e rede de servios para
referenciamento de usurios a outros pontos de ateno? ( ) Sim ( ) No
18) H central de regulao implantada para o encaminhamento dos usurios para os

demais pontos de ateno? ( ) Sim ( ) No
Procedimento 1. Verificar se h normas,
rotinas e fluxos para o referenciamento Se sim, quais?
de usurios e se as referncias em outros ( ) Regulao de consultas, exames e procedimentos especializados
pontos da ateno esto formalmente ( ) Regulao de internaes hospitalares
definidas e pactuadas. (i.6; i.7; i.16) ( ) Regulao de urgncias
19) H aes/estratgias implantadas para controle/equacionamento de demanda

reprimida? ( ) Sim ( ) No
Se sim, como quais?
________________________________________________________________
________________________________________________________________
34
16. A equipe possui documentos contendo as referncias e fluxos pactuados pela

gesto municipal para os atendimentos de usurios do seu territrio?
Procedimento 2. Verificar o ( ) Sim ( ) No
funcionamento da referncia e contra
referncia nas unidades auditadas e 17. A referncia est implantada? ( ) Sim ( ) No
gerenciamento da lista de espera, se
aplicvel. ( i.26) 18. A contra referncia est implantada na unidade? ( ) Sim ( ) No
Se sim, so utilizados formulrios para esse processo? ( ) Sim ( ) No
19. A equipe mantm registro e monitora a lista de espera dos usurios de maior
risco encaminhados para outros pontos de ateno? ( ) Sim ( ) No
POSSVEL CONSTATAO:
1.10 H/no h canais para a
participao dos usurios e o controle TUTORIAL
social na Ateno Bsica. (ESTIMULO
PARTICIPAO DO USURIO)
Procedimento 1. Verificar a implantao 20) A SMS conta com Ouvidoria implantada? ( ) Sim ( ) No
e funcionamento da ouvidoria para a rea
de Sade no municpio. (i.8) 21) H relatrio de atividades da Ouvidoria referente ao perodo auditado?
( ) Sim ( ) No
20. A equipe realiza avaliao de satisfao do usurio? ( ) Sim ( ) No
21. A equipe dispe de canais de comunicao que permitem aos usurios

Procedimento 2. Verificar se h outras expressarem suas demandas, reclamaes e/ou sugestes sobre o servio da
estratgias/aes implantadas nas UBS? ( ) Sim ( ) No
unidades auditadas voltadas
participao dos usurios na gesto local Se sim, quais?
de sade (i.27) ( ) Telefone da unidade ( ) Telefone da Ouvidoria ( ) E-mail
( ) Stio eletrnico disponvel ao usurio ( ) Ficha para preenchimento
( ) Livro ou caderno ( ) Outros: Quais?__________________________
22. A equipe discute internamente e com a gesto as demandas e reclamaes dos

usurios? ( ) Sim ( ) No
ROTEIRO C - COLETA DE DADOS

ENTREVISTA COM O USURIO
10. Na unidade existe alguma forma de registrar elogio, reclamao ou sugesto?

( ) Sim ( ) No
Procedimento 3. Verificar a percepo Se sim, qual? ______________________________________________________
do usurio sobre os mecanismos de _________________________________________________________________
participao na gesto local de sade
(i.40) 11. Quem voc procura quando precisa fazer uma reclamao, na unidade?
( ) Enfermeiro ( ) Mdico ( ) Tcnico/Auxiliar de Enfermagem
( ) ACS ( ) Outro
12. Teve algum retorno quando precisou fazer alguma reclamao ou sugesto?
( ) Sim ( ) No
35
POSSVEL CONSTATAO:
1.11 A SMS atingiu/no atingiu as
metas para os indicadores
selecionados constantes do Caderno
TUTORIAL
de Diretrizes, Objetivos, Metas e
Indicadores pactuados para o
exerccio.
(INTEGRALIDADE)
Verificar as metas pactuadas pela gesto municipal no stio eletrnico do SISPACTO
Procedimento 1. Comparar os resultados
(http://aplicacao.saude.gov.br/sispacto/faces/relatoriosExterno/relatorioExternoPactu
alcanados (i.48) em relao s metas
acao.jsf?faces-redirect=true)
pactuadas pela gesto (i.47), no exerccio
auditado, para os indicadores
Comparar com os resultados alcanados, registrados no stio eletrnico do
selecionados.
DATASUS
1. Cobertura populacional estimada pelas
(http://www2.datasus.gov.br/DATASUS/index.php?area=0201)
equipes de Ateno Bsica;
2. Taxa de mortalidade infantil; 3.
1.Cobertura populacional estimada pelas equipes de Ateno Bsica
Proporo de Internaes por Condies
Meta pactuada:_______________ Resultado alcanado: ________________
Sensveis Ateno Bsica ICSAB;
2.Taxa de mortalidade infantil;
4. Proporo de nascidos vivos de mes
com sete ou mais consultas de pr-natal;
3.Proporo de Internaes por Condies Sensveis Ateno Bsica ICSAB;
5a. Nmero de bitos prematuros (30 a
69 anos) pelo conjunto das quatro
4.Proporo de nascidos vivos de mes com sete ou mais consultas de pr-natal;
principais doenas crnicas no
transmissveis (DCNT - doenas do
aparelho circulatrio, cncer, diabetes e
5a.Nmero de bitos prematuros (30 a 69 anos) pelo conjunto das quatro principais
doenas respiratrias crnicas (Para
doenas crnicas no transmissveis (DCNT - doenas do aparelho circulatrio,
municpio com menos de 100 mil
cncer, diabetes e doenas respiratrias crnicas (Para municpio com menos de 100
habitantes);
mil habitantes);
5b. Taxa de mortalidade prematura (30 a
69 anos) pelo conjunto das quatro
5b.Taxa de mortalidade prematura (30 a 69 anos) pelo conjunto das quatro principais
principais doenas crnicas no
doenas crnicas no transmissveis ) (Para municpio com 100 mil ou mais
transmissveis (Para municpio com 100
habitantes).
mil ou mais habitantes).
2 - As aes desenvolvidas pela SMS em relao ateno aos hipertensos e diabticos

atendem as diretrizes (acesso, integralidade, coordenao do cuidado, longitudinalidade
e estmulo participao do usurio) da PNAB?
POSSVEL CONSTATAO:
2.1. A cobertura de pacientes
hipertensos e diabticos encontra-se
TUTORIAL
acima/abaixo das estimativas de
prevalncia adotadas como parmetro
pela SMS. (ACESSO)
Procedimento 1 Verificar se o municpio ROTEIRO A - COLETA DE DADOS SMS
adota parmetros para a estimativa de
hipertensos e diabticos entre a 22) A SMS adota parmetro para a estimativa de hipertensos e diabticos entre a
populao residente, no nvel central da populao geral? ( ) Sim ( ) No
SMS e nas unidades auditadas (i.5; i.28)
e se os mesmos so aqueles apontados Se sim:
pela PNS/2013 (i.53) ( ) Utiliza os parmetros da PNS 2013
( ) Utiliza outros parmetros
Quais?_____________________________________________________________
23. A unidade auditada adota parmetro para a estimativa de hipertensos e

diabticos no territrio? ( ) Sim ( ) No
Se sim: ( ) Utiliza os parmetros da PNS 2013
( ) Utiliza outros parmetros. Quais?:_____________________________
36
Procedimento 2 Calcular o nmero Extrair o dado Populao com 18 anos e mais residente no municpio, no stio
estimado de hipertensos e diabticos no eletrnico do IBGE.
municpio, com base nas tabelas da
PNS/2013 (i.52; i.53) e comparar com o Utilizar as estimativas de prevalncia para HAS e DM constantes da Pesquisa
nmero total de hipertensos e diabticos Nacional de Sade (PNS) 2013: percepo do estado de sade, estilos de vida e
cadastrados. (i.9) doenas crnicas na Tabela 6.2.1.1 e Tabela 6.13.1.1, Item 3 Doenas
Crnicas, Captulo "Tabelas de Resultados", da PNS 2013. Pesquisa disponvel
no stio eletrnico do IBGE (link:
http://www.ibge.gov.br/home/estatistica/populacao/pns/2013/). As estimativas de
prevalncias na PNS esto disponveis para Brasil, Grandes Regies e Unidades da
Federao (UF). Para o clculo, utilizar a estimativa para UF.
POSSVEL CONSTATAO
2.2 A SMS utiliza/ no utiliza
protocolos/ diretrizes assistenciais para TUTORIAL
a ateno aos hipertensos e diabticos.
(INTEGRALIDADE)
23) H protocolos assistenciais/ diretrizes para HAS/DM na SMS? ( ) Sim ( ) No
Se sim, elaborados por:

Procedimento 1. Verificar a
( ) Ministrio da Sade
disponibilidade dos protocolos
( ) Secretaria Estadual de Sade
assistenciais /diretrizes para HAS e DM
( ) Secretaria Municipal de Sade
no nvel central da SMS e se apresentam
( ) Outros
o contedo mnimo previsto. (i.5)
24) Os protocolos contemplam as orientaes mnimas para a organizao da linha
de cuidado para HAS/DM?
( ) Rastreamento, diagnstico, estratificao de risco e acompanhamento
( ) Tratamento e preveno/manejo de complicaes agudas e crnicas
( ) Recomendaes nutricionais, atividade fsica e Sade Bucal

Procedimento 2. Verificar se esto
disponveis e se so utilizados os 24. As equipes dispem de protocolos assistenciais/ diretrizes para HAS/DM?
protocolos assistenciais/ diretrizes sobre ( ) Sim ( ) No
HAS e DM pelas unidades auditadas.
(i.29) Se sim, os protocolos utilizados so disponibilizados pela SMS ? ( ) Sim ( ) No
25. H registros que comprovem a utilizao de protocolos assistenciais/ diretrizes

sobre HAS e DM pelas equipes? ( ) Sim ( ) No
POSSVEL CONSTATAO
2.3 As unidades bsicas de sade
programam /no programam o
acompanhamento de hipertensos e TUTORIAL
diabticos em funo da estratificao
de risco dos pacientes.
(INTEGRALIDADE)
Procedimento 1. Verificar, no nvel
central da SMS, a disponibilidade de
protocolo assistencial/diretriz referente 25) H protocolo assistencial/diretriz referente estratificao de risco para
estratificao de risco para pacientes pacientes hipertensos e diabticos na SMS? ( ) Sim ( ) No
hipertensos e diabticos e orientaes
diferenciadas de acompanhamento para 26) Em caso positivo, o protocolo contempla orientaes diferenciadas de
cada estrato. (i.5) acompanhamento para cada estrato? ( ) Sim ( ) No
37
26. H protocolo assistencial/diretriz referente estratificao de risco para

Procedimento 2. Verificar, nas unidades pacientes hipertensos e diabticos na unidade?
auditadas, a disponibilidade de protocolo ( ) Sim ( ) No
assistencial/diretriz referente
estratificao de risco para hipertensos e 27. Em caso positivo, o protocolo contempla orientaes diferenciadas de
diabticos e registros que confirmam o acompanhamento para cada estrato?
acompanhamento diferenciado para cada ( ) Sim ( ) No
estrato de risco. (i.30)
28. H registros na unidade que comprovam o acompanhamento diferenciado dos
hipertensos e diabticos com base na estratificao de risco?
( ) Sim ( ) No
ROTEIRO C - COLETA DE DADOS - ENTREVISTA COM O USURIO
13. Voc Hipertenso? ( ) Sim ( ) No

Procedimento 3. Verificar a percepo
do usurio sobre a periodicidade e 14. Foi consultado por mdico ou enfermeiro por causa da hipertenso nos ltimos
qualidade do atendimento na unidade seis meses? ( ) Sim ( ) No ( ) No lembra
bsica de sade. (i.46)
15. Na consulta, algum profissional verificou a sua presso?
( ) Sim ( ) No ( ) No lembra
16. Na consulta, algum profissional mediu seu abdmen?

17 Fez algum desses exames para acompanhamento da hipertenso nos ltimos seis
meses?
( ) Perfil lipdico (colesterol) ( ) Eletrocardiograma ( ) Nenhuma das opes
anteriores
18. J sai da consulta com a prxima consulta marcada?

( ) Sempre ( ) Algumas vezes ( ) Nunca
19. Quando interrompe o tratamento ou falta consulta marcada procurado pelos

profissionais para retomar o acompanhamento? ( ) Sim ( ) No
_________________________________________________________________
25. Voc diabtico? ( ) Sim ( ) No
26. Foi consultado por mdico ou enfermeiro por causa da diabetes nos ltimos seis
meses? ( ) Sim ( ) No ( ) No lembra
27. Na consulta, algum profissional examinou seus ps?

28. Fez algum desses exames para acompanhamento da diabetes nos ltimos seis
meses?
( ) Glicemia jejum ( ) Glicemia ps prandial ( ) Hemoglobina glicada
( ) Nenhuma das opes anteriores
POSSVEL CONSTATAO: TUTORIAL

38
2.4 As equipes de Ateno Bsica
monitoram/no monitoram o acesso de
hipertensos e diabticos a outros
pontos de ateno. (COORDENAO
DO CUIDADO)
Procedimento 1. Verificar se as ROTEIRO B - COLETA DE DADOS UBS
unidades auditadas adotam mecanismos
para o monitoramento de hipertensos e 29. A rede de servios de referncia para o encaminhamento de portadores de
diabticos encaminhados para outros HAS/DM a outros pontos da ateno est formalmente definida e disponvel na
pontos de ateno. (i.10; i.31) unidade?
( ) Sim ( ) No
30. H rotinas e fluxos disponveis para o encaminhamento de portadores de

HAS/DM a outros pontos da ateno? ( ) Sim ( ) No
31. Quais os mecanismos de monitoramento dos encaminhamentos de HAS e DM

para outros pontos de ateno, adotados?
( ) Planilhas
( ) Livros de Registros
( ) Sistema Eletrnico
( ) Outros: Se outros, quais?__________________________________________
POSSVEL CONSTATAO:
2.5. H/no h demanda reprimida
para o acesso de hipertensos e
TUTORIAL
diabticos encaminhados a outros
pontos de ateno.
(LONGITUDINALIDADE)
Procedimento 1. Verificar a ocorrncia
de demanda reprimida para o Verificar o contedo do Quadro 4 Demonstrativo de lista de espera para servios
atendimento de hipertensos e diabticos especializados relacionados Hipertenso e Diabetes.
em outros pontos de Ateno Bsica e,
em caso positivo, para quais
especialidades. (i.11)
Procedimento 2. Verificar a percepo ROTEIRO C - COLETA DE DADOS - ENTREVISTA COM O USURIO

do usurio quanto garantia de acesso
em caso de referenciamentos a outros 3. J precisou de atendimento nessa unidade sem ter horrio marcado?
pontos de ateno. (i.41) ( ) Sim ( ) No
Se sim, teve sua necessidade resolvida nesse atendimento?

( ) Sim ( ) No
4. J precisou ser encaminhado para consulta, exame ou procedimento especializado

em outro servio de sade?
( ) Sim ( ) No ( ) No sabe/no lembra
Se sim, como foi feita a marcao?

( ) A unidade realiza a marcao e informa
( ) O prprio usurio entra em contato com a central de marcao
POSSVEL CONSTATAO:
2.6 A SMS garante/no garante
disponibilizao, de forma contnua,
TUTORIAL
dos medicamentos/insumos para
hipertenso e diabetes.
(INTEGRALIDADE)
Procedimento 1. Analisar se o total de
hipertensos e diabticos que receberam Verificar no Quadro 2 Demonstrativo do Total de Hipertensos e Diabticos (com
medicamentos/insumos por ms, na CAF 18 anos e mais) pelas Equipes de Ateno Bsica, no exerccio avaliado (Dez/__) o
e/ou nas unidades, se aplicvel. (i.12) nmero de hipertensos e diabticos com 18 anos e mais cadastrados no municpio e
compatvel com o total de hipertensos e comparar com o total de hipertensos e diabticos, nesta faixa etria, que receberam
diabticos cadastrados no municpio (i.9). medicamento/insumos na CAF e Unidades de Sade, por ms, no perodo auditado.

39
Procedimento 2. Analisar a
disponibilizao regular dos 32. Na UBS h registro de dispensao de medicamento/insumos para os
medicamentos/insumos para hipertensos hipertensos e diabticos? ( ) Sim ( ) No
e diabticos, no exerccio avaliado, na
CAF e nas unidades selecionadas. (i.12; Se sim, os registros da dispensao mensal de medicamentos/insumos destinados
i.32) aos hipertensos e diabticos so ininterruptos? ( ) Sim ( ) No
Se no, quais foram os medicamentos /insumos faltantes?_____________________
Por quanto tempo estiveram em falta? _____________________________
Procedimento 3. Verificar a percepo 20. Usa medicamento para tratar a hipertenso? ( ) Sim ( ) No
do usurio acerca da garantia de acesso
aos medicamentos e insumos para 21. Consegue todos os medicamentos prescritos pelo mdico para hipertenso?
hipertenso/diabetes. (i.42) ( ) Sim ( ) No
22. Onde pega o medicamento para hipertenso?

( ) Unidade Bsica de Sade ( ) Farmcia Central
( ) Farmcia Popular ( ) Compra
________________________________________________________________
29. Usa medicamento via oral para tratar a diabetes? ( ) Sim ( ) No
30. Consegue todos os medicamentos prescritos pelo mdico para diabetes?

( ) Sim ( ) No
31. Onde pega o medicamento para diabetes?

32. Faz uso de insulina? ( ) Sim ( ) No

Se sim, tem acesso a:
( ) insulina?
( ) seringas?
( ) aparelho de glicemia - glicosmetro
( ) tiras reagentes e lancetas
POSSVEL CONSTATAO:
2.7 As equipes de Ateno Bsica
garantem/no garantem assistncia
domiciliar aos pacientes hipertensos e
TUTORIAL
diabticos, incluindo aqueles com
complicaes e com dificuldade de
acesso unidade de sade.
(INTEGRALIDADE)
Procedimento 1. Cotejar a relao de ROTEIRO B - COLETA DE DADOS UBS
hipertensos e diabticos que necessitam
de ateno domiciliar (i.33) com os 33. A unidade dispe da relao de hipertensos e diabticos que necessitam de
registros de atendimento nos pronturios ateno domiciliar? ( ) Sim ( ) No
(i.34)
34. O atendimento domiciliar dos hipertensos e diabticos relacionados est
devidamente registrado nos pronturios? ( ) Sim ( ) No
Obs.: Selecionar no mnimo dez (10) pronturios de usurios hipertensos e/ou

diabticos que apresentam a necessidade de ateno domiciliar, para verificar a
execuo das diretrizes da PNAB. Na impossibilidade de selecionar o universo de
pronturios proposto, recomenda-se analisar todos os disponveis.
40
Procedimento 2. Verificar a percepo ROTEIRO C - COLETA DE DADOS - ENTREVISTA COM O USURIO
do usurio sobre a
periodicidade/qualidade da visita 1. Voc conhece o ACS responsvel pelo seu acompanhamento?
domiciliar. (i.43) __________________________________________________________________
2. Voc recebe a visita do ACS no seu domiclio:

( ) pelo menos mensalmente
( ) outra Se outra, especificar: __________________________________________
___________________________________________________________________
5. Voc j precisou ser atendido/acompanhado em casa, por estar com dificuldade de

locomoo at a sua unidade de sade?
( ) Sim ( ) No
Se SIM, o atendimento/acompanhamento foi adequadamente realizado?

( ) Sim ( ) No
Foi atendido/acompanhado por:

( ) Mdico
( ) Enfermeiro
( ) Tcnico/Auxiliar de enfermagem
( ) ACS
POSSVEL CONSTATAO:
2.8 A SMS garante/no garante acesso a
servios de reabilitao a pacientes
TUTORIAL
hipertensos e diabticos com
complicaes e/ou sequelas.
35. A unidade dispe da relao de hipertensos e diabticos que necessitam de

atendimento em servio de reabilitao? ( ) Sim ( ) No
Procedimento 1. Cotejar a relao de
hipertensos e diabticos que necessitam de 36. O referenciamento dos hipertensos e diabticos relacionados est devidamente
atendimento em servio de reabilitao registrado nos pronturios? ( ) Sim ( ) No
(i.35) com os registros de referenciamento
nos pronturios (i.36) Obs.: Selecionar no mnimo dez (10) pronturios de usurios hipertensos e/ou
diabticos que apresentam necessidade de reabilitao, para verificar a execuo
das diretrizes da PNAB. Na impossibilidade de selecionar o universo de
pronturios proposto, recomenda-se analisar todos os disponveis.

6. J precisou de atendimento/tratamento em servio de reabilitao?
Procedimento 2. Avaliar a percepo do ( ) Sim ( ) No
usurio portador de HAS/DM sobre o
acesso a servios de reabilitao. (i.44) Se SIM, a solicitao foi adequadamente atendida?
( ) Sim ( ) No
POSSVEL CONSTATAO: TUTORIAL

41
2.9 O percentual de pacientes sob dilise,
no municpio, encontra-se abaixo/ acima
dos parmetros esperados.
(LONGITUDINALIDADE)
Procedimento 1. Comparar a prevalncia a) Calcular a prevalncia estimada em residentes maiores de 20 anos:
de residentes com 20 anos e mais, em - Populao de 20 anos e mais x 0,075% (parmetro esperado)
dilise, no perodo auditado (i.56; i.54), Populao de 20 anos e mais, residente no municpio: __________
com a prevalncia estimada. Prevalncia estimada: __________
b) Calcular a prevalncia de dilise (dilise peritoneal e hemodilise) em residentes

de 20 anos e mais:
Total de residentes de 20 anos e mais, submetidos dilise no perodo auditado /
populao residente com 20 anos e mais x 100
- Total de pacientes de 20 anos e mais, residente no municpio, submetidos
dilise*, no exerccio auditado*: ___________
A relao de pacientes submetidos dilise (procedimentos 030501016-
6; 030501011-5; 030501010-7), no perodo auditado, ser
disponibilizada pela Coordenao de Sistemas de Informao
COSIN/DENASUS.
POSSVEL CONSTATAO:
2.10 As equipes de AB desenvolvem/no
desenvolvem aes de Promoo da
TUTORIAL
Sade junto aos hipertensos e diabticos
sob acompanhamento. (ESTMULO
PARTICIPAO DO USURIO)
Procedimento 1. Comparar as aes de ROTEIRO B - COLETA DE DADOS UBS
Promoo e Preveno planejadas para
hipertensos e diabticos pelas unidades 37. A unidade dispe de registros comprobatrios das aes de Promoo e
auditadas (i.37) em relao aos registros Preveno direcionadas aos hipertensos e diabticos planejadas para o
comprobatrios de sua execuo (i.38). exerccio auditado? ( ) Sim ( ) No
38. As aes de Promoo e Preveno realizadas contemplam:

( ) Aes de apoio ao autocuidado
( ) Aes voltadas para a atividade fsica
( ) Aes voltadas para a promoo da alimentao saudvel
( ) Aes sobre o uso racional de medicamentos
Procedimento 2. Avaliar a percepo dos ROTEIRO C - COLETA DE DADOS - ENTREVISTA COM O USURIO
hipertensos e diabticos sobre o acesso a
atividades coletivas e individuais de 7. Recebe orientao da equipe de profissionais de sade da UBS?
Promoo da Sade realizadas no territrio ( ) Orientao nutricional
(i.45). ( ) Prtica de atividades fsicas
( ) Orientao sobre o uso dos medicamentos
( ) Preveno de ulcerao nos ps, se diabtico
( ) Uso da insulina, se diabtico insulinodependente
8. Tem acesso equipamentos sociais para a prtica de aes de promoo da

sade (espao fsico para o desenvolvimento das atividades? ( ) Sim ( )
No
9. Na Unidade, existe alguma forma de registrar elogio, reclamao ou sugesto?

( )Sim ( )No
Se sim, qual?_________________________________________________
23; 33) Participa de grupos de educao em sade com temas sobre hipertenso e
diabetes, promovido pela unidade de sade? ( ) Sim ( ) No
24; 34) Participa de grupos voltados a outros temas, alm de Hipertenso e

Diabetes?
( ) Sim ( ) No
42
POSSVEL CONSTATAO:
2.11 As equipes das unidades de sade
auditadas realizam / no realizam o
TUTORIAL
monitoramento das aes relacionadas
hipertenso e diabetes. (COORDENAO
DO CUIDADO)
Procedimento 1. Verificar se as unidades
auditadas realizam o monitoramento dos 39. A unidade dispe de registros sobre monitoramento dos indicadores para as
indicadores para as linhas de cuidado das linhas de cuidado das pessoas com HAS e DM referentes ao perodo auditado?
pessoas com HAS e DM, conforme ( ) Sim ( ) No
recomendao do Ministrio da Sade
(i.39) 40. O monitoramento contempla indicadores recomendados pelo Ministrio da
Sade?
( ) Sim ( ) No
43
ANEXO V-ROTEIROS DE COLETA DE DADOS
Roteiro A Roteiro de Coleta de Dados na Secretaria Municipal de Sade
Municpio:
Data da Coleta de dados:
Responsvel pela Ateno Bsica:
1) A SMS possui mapa atualizado, com territrio definido para a atuao das equipes de Ateno
Bsica?
Territrio definido? ( ) Sim ( ) No
Mapa do territrio? ( ) Sim ( ) No
Data de atualizao:__/__/__
2) O Plano Municipal de Sade contempla as aes de Ateno Bsica? ( ) Sim ( ) No
3) A Programao Anual de Sade contempla as aes de AB? ( ) Sim ( ) No
4) O Relatrio de Gesto discrimina as aes de AB realizadas no perodo auditado?
5) A SMS estabeleceu mecanismos de monitoramento sistemtico dos resultados alcanados pelas

aes da Ateno Bsica, como parte do processo de planejamento e programao?
( ) Sim ( ) No
Se sim, como realizado este monitoramento?

( ) Definio das aes prioritrias para o acompanhamento
( ) Definio de indicadores/marcadores que refletem as prioridades
( ) Definio de responsveis
( ) Periodicidade do acompanhamento estabelecida
( ) Instrumentos de sistematizao das aes que contribuem com a melhoria dos indicadores
Mecanismos de divulgao de resultados implantados:

( ) Cartazes;
( ) Boletim eletrnico
( ) Discusso de resultados entre gestores e profissionais de sade
( ) Outros. Quais?______________________________________________________________
6) As reas tcnicas que desenvolvem aes de Ateno Bsica (sade bucal, sade da criana,
sade da mulher, prticas integrativas e complementares, alimentao e nutrio, entre outras),
so envolvidas e integradas no processo de planejamento, monitoramento e avaliao?
( ) Sim ( ) No
7) O gestor disponibiliza informaes para a equipe de Ateno Bsica, para subsidiar o

planejamento? ( ) Sim ( ) No
8) Quais so os recursos disponibilizados para a equipe de Ateno Bsica?

( ) Painel informativo
( ) Informativos epidemiolgicos
( ) Informativos da Ateno Bsica
44
( ) Sala de situao
( ) Relatrios consolidados mensais do SISAB/e-SUS
( ) Outros: Quais?___________________________________________
9) H disponibilidade de medicamentos da RENAME nos estoques da CAF?

( ) Sim ( ) No
10) A CAF possui registros de distribuio de medicamentos da RENAME s unidades da Ateno

Bsica? ( ) Sim ( ) No
11) Consta na CAF o registro dos medicamentos da RENAME dispensados populao pelas
unidades da Ateno Bsica? ( ) Sim ( ) No
12) A SMS disponibiliza os seguintes protocolos para utilizao pelas equipes de Ateno Bsica:
( ) Cncer do colo do tero
( ) Cncer da mama
( ) Pr-natal
( ) Crianas menores de 2 anos (crescimento/ desenvolvimento)
( ) Hipertenso arterial sistmica
( ) Diabetes mellitus
( ) Tuberculose
( ) Hansenase
( ) Sade mental
( ) lcool e drogas
( ) Acolhimento demanda espontnea
( ) Atendimento urgncia
( ) Outros. Se outros, quais? ____________________________________________________
13) A SMS implantou o Acolhimento com Classificao de Risco (ACR) em suas unidades de
Ateno Bsica? ( ) Sim ( ) No
14) O Plano Municipal de Sade contempla aes de Promoo Sade? ( ) Sim ( ) No
15) A Programao Anual de Sade contempla aes de Promoo Sade? ( ) Sim ( ) No
16) O Relatrio de Gesto discrimina as aes de Promoo Sade executadas no perodo auditado?
( ) Sim ( ) No
17) A SMS possui documentos contendo as rotinas, fluxos e rede de servios para referenciamento de
usurios a outros pontos de ateno? ( ) Sim ( ) No
18) H central de regulao implantada para o encaminhamento dos usurios para os demais pontos
de ateno? ( ) Sim ( ) No
45
Se sim, quais?
( ) Regulao de consultas, exames e procedimentos especializados
( ) Regulao de internaes hospitalares
( ) Regulao de urgncias
19) H aes/estratgias implantadas para controle/equacionamento de demanda reprimida?

( ) Sim ( ) No
Se sim, como quais?
20) A SMS conta com Ouvidoria implantada? ( ) Sim ( ) No
21) H relatrio de atividades da Ouvidoria referente ao perodo auditado? ( ) Sim ( ) No
22) A SMS adota parmetro para a estimativa de hipertensos e diabticos entre a populao geral?
( ) Sim ( ) No
Se sim:
( ) Utiliza os parmetros da Pesquisa Nacional de Sade PNS/ 2013
( ) Utiliza outros parmetros Quais?_____________________________________________
23) H protocolos assistenciais/ diretrizes para HAS/DM na SMS? ( ) Sim ( ) No

Se sim, elaborados por:
( ) Ministrio da Sade
( ) Secretaria Estadual de Sade
( ) Secretaria Municipal de Sade
( ) Outros
24) Os protocolos contemplam as orientaes mnimas para a organizao da linha de cuidado para
HAS/DM?
( ) Rastreamento, diagnstico, estratificao de risco e acompanhamento
( ) Tratamento e preveno/manejo de complicaes agudas e crnicas
( ) Recomendaes nutricionais, atividade fsica e Sade Bucal
25) H protocolo assistencial/diretriz referente estratificao de risco para pacientes hipertensos e

diabticos na SMS? ( ) Sim ( ) No
26) Em caso positivo, o protocolo contempla orientaes diferenciadas de acompanhamento para

cada estrato?
( ) Sim ( ) No
46
Roteiro B Roteiro de Coleta de Dados na Unidade Bsica de Sade
Identificao da UBS:
Data da Coleta de dados:
Responsvel pela UBS:
Conferir se os profissionais das equipes, registradas no SCNES, trabalham e esto presentes nas
Unidades de Sade auditadas.
1. Os profissionais de AB cumprem a carga horria legalmente estabelecida?

( ) Sim ( ) No
2. A equipe apresentou registros de frequncia? ( ) Sim ( ) No ,,
3. Os ACS em atuao na equipe correspondem aos registros do CNES?

( ) Sim ( ) No
4. A populao sob a responsabilidade da equipe est definida? ( ) Sim ( ) No
5. O cadastro da populao adstrita est atualizado? ( ) Sim ( ) No
Populao residente na rea:_____________________

Populao cadastrada pela equipe:_________________
6. Cada equipe responsvel por, no mximo, 3.000 pessoas? ( ) Sim ( ) No
7. Cada ACS responsvel por, no mximo, 750 pessoas? ( ) Sim ( ) No
8. A equipe participa dos processos de planejamento, monitoramento e avaliao das aes de

Ateno Bsica realizadas pelo nvel central da SMS?
( ) Sim ( ) No
9. Para as aes planejadas no territrio:

( ) Foi realizado processo de levantamento de problemas?
( ) Foram elencadas prioridades?
( ) Foi estabelecido um plano de ao?
( ) Foram definidos resultados e metas para acompanhamento do plano de sade?
( ) A equipe monitora os indicadores pactuados pela gesto em relao s metas esperadas para o
seu territrio?
10. A unidade realiza Acolhimento com Classificao de Risco (ACR)?

( ) Sim ( ) No
Se sim, em quais turnos?

( ) Manh ( ) Tarde ( ) Noite ( ) Outro
47
Com que frequncia realizado?
( ) Um dia por semana
( ) Dois dias por semana
( ) Trs dias por semana
( ) Quatro dias por semana
( ) Cinco dias por semana
11. Quais profissionais participam do ACR?

( ) Mdico
( ) Enfermeiro
( ) Cirurgio dentista
( ) Tcnico de enfermagem
( ) Auxiliar de enfermagem
( ) Tcnico em sade bucal
( ) Auxiliar em sade bucal
( ) Agente comunitrio de sade
( ) Outros
12. Os profissionais que realizam o ACR foram capacitados para avaliao e classificao de risco e
vulnerabilidade dos usurios? ( ) Sim ( ) No
13. A equipe realiza aes educativas e de promoo da sade para a populao do territrio?
( ) Sim ( ) No
14. A equipe oferta aes educativas e de promoo da sade direcionadas para:

( ) Mulheres
( ) Gestantes e purperas
( ) Homens
( ) Idosos
( ) Alimentao saudvel
( ) Preveno e tratamento da HAS
( ) Preveno e tratamento da diabetes mellitus
( ) Planejamento Familiar (sade sexual e sade reprodutiva)
( ) Tuberculose
( ) Hansenase
( ) Preveno do uso e dependncia pelo uso de crack, lcool e outras drogas
( ) Preveno e tratamento ao uso, abuso e dependncia de ansiolticos e benzodiazepnicos
15. A equipe incentiva e desenvolve na unidade bsica de sade e/ou no territrio:

( ) Prticas corporais
( ) Atividade fsica
( ) Outros. Quais?_____________________________________
16. A equipe possui documentos contendo as referncias e fluxos pactuados pela gesto municipal
para os atendimentos de usurios do seu territrio? ( ) Sim ( ) No
17. A referncia est implantada? ( ) Sim ( ) No
48
18. A contra referncia est implantada na unidade? ( ) Sim ( ) No
Se sim, so utilizados formulrios para esse processo? ( ) Sim ( ) No
19. A equipe mantm registro e monitora a lista de espera dos usurios de maior risco encaminhados
para outros pontos de ateno? ( ) Sim ( ) No
20. A equipe realiza avaliao de satisfao do usurio? ( ) Sim ( ) No
21. A equipe dispe de canais de comunicao que permitem aos usurios expressarem suas
demandas, reclamaes e/ou sugestes sobre o servio da UBS? ( ) Sim ( ) No
Se sim, quais?
( ) Telefone da unidade
( ) Telefone da Ouvidoria
( ) E-mail
( ) Stio eletrnico disponvel ao usurio
( ) Ficha para preenchimento
( ) Livro ou caderno
( ) Outros: Quais?__________________________
22. A equipe discute internamente e com a gesto as demandas e reclamaes dos usurios?
( ) Sim ( ) No
23. A unidade auditada adota parmetro para a estimativa de hipertensos e diabticos no territrio?
( ) Sim ( ) No
Se sim:
( ) Utiliza os parmetros da PNS 2013
( ) Utiliza outros parmetros. Quais?_____________________________
24. As equipes dispem de protocolos assistenciais/ diretrizes para HAS/DM?

( ) Sim ( ) No
Se sim, os protocolos utilizados so disponibilizados pela SMS? ( ) Sim ( ) No
25. H registros que comprovem a utilizao de protocolos assistenciais/ diretrizes sobre HAS e DM
pelas equipes? ( ) Sim ( ) No
26. H protocolo assistencial/diretriz referente estratificao de risco para pacientes hipertensos e

diabticos na unidade?
( ) Sim ( ) No
27. Em caso positivo, o protocolo contempla orientaes diferenciadas de acompanhamento para

cada estrato?
( ) Sim ( ) No
49
28. H registros na unidade que comprovam o acompanhamento diferenciado dos hipertensos e
diabticos com base na estratificao de risco?
( ) Sim ( ) No
29. A rede de servios de referncia para o encaminhamento de portadores de HAS/DM a outros

pontos da ateno est formalmente definida e disponvel na unidade?
( ) Sim ( ) No
30. H rotinas e fluxos disponveis para o encaminhamento de portadores de HAS/DM a outros

pontos da ateno? ( ) Sim ( ) No
31. Quais os mecanismos de monitoramento dos encaminhamentos de HAS e DM para outros pontos
de ateno, adotados?
( ) Planilhas
( ) Livros de Registros
( ) Sistema Eletrnico
( ) Outros: Se outros, quais?__________________________________________
32. Na UBS h registro de dispensao de medicamento/insumos para os hipertensos e diabticos?

( ) Sim ( ) No
Se sim, os registros da dispensao mensal de medicamentos/insumos destinados aos hipertensos

e diabticos so ininterruptos? ( ) Sim ( ) No
Se no, quais foram os medicamentos /insumos faltantes?_____________________
Por quanto tempo estiveram em falta? _____________________________
33. A unidade dispe da relao de hipertensos e diabticos que necessitam de ateno domiciliar?
( ) Sim ( ) No
34. O atendimento domiciliar dos hipertensos e diabticos relacionados est devidamente registrado
nos pronturios? ( ) Sim ( ) No
Obs.: Selecionar no mnimo dez (10) pronturios de usurios hipertensos e/ou diabticos que
apresentam a necessidade de ateno domiciliar, para verificar a execuo das diretrizes da PNAB.
Na impossibilidade de selecionar o universo de pronturios proposto, recomenda-se analisar todos
os disponveis.
35. A unidade dispe da relao de hipertensos e diabticos que necessitam de atendimento em

servio de reabilitao? ( ) Sim ( ) No
36. O referenciamento dos hipertensos e diabticos relacionados est devidamente registrado nos
pronturios? ( ) Sim ( ) No
Obs.: Selecionar no mnimo dez (10) pronturios de usurios hipertensos e/ou diabticos que
apresentam necessidade de reabilitao, para verificar a execuo das diretrizes da PNAB. Na
impossibilidade de selecionar o universo de pronturios proposto, recomenda-se analisar todos os
disponveis.
50
37. A unidade dispe de registros comprobatrios das aes de Promoo e Preveno direcionadas
aos hipertensos e diabticos planejadas para o exerccio auditado? ( ) Sim ( ) No
38. As aes de Promoo e Preveno realizadas contemplam:

( ) Aes de apoio ao autocuidado
( ) Aes voltadas para a atividade fsica
( ) Aes voltadas para a promoo da alimentao saudvel
( ) Aes sobre o uso racional de medicamentos
39. A unidade dispe de registros sobre monitoramento dos indicadores para as linhas de cuidado das
pessoas com HAS e DM referentes ao perodo auditado?
( ) Sim ( ) No
40. O monitoramento contempla indicadores recomendados pelo Ministrio da Sade?

( ) Sim ( ) No
51
Roteiro C Formulrio de Entrevista com o Usurio das Unidades Bsicas de Sade
selecionadas
I IDENTIFICAO
Nome da Unidade:_____________________________________________________
Nome do Agente Comunitrio de Sade (ACS):_______________________________
Iniciais do nome do entrevistado:_________ Idade:________
Portador de agravo: ( ) Sim ( ) No
Data da entrevista:______/______/______
II INFORMAES GERAIS
1. Voc conhece o ACS responsvel pelo seu acompanhamento?
2. Voc recebe a visita do ACS no seu domiclio:

( ) pelo menos mensalmente
( ) outra.
Se outra, especificar: _____________________________________________________
3. J precisou de atendimento nessa unidade sem ter horrio marcado?

( ) Sim ( ) No
Se sim, teve sua necessidade resolvida nesse atendimento?

( ) Sim ( ) No
4. J precisou ser encaminhado para consulta, exame ou procedimento especializado em outro

servio de sade?
( ) Sim ( ) No ( ) No sabe/no lembra
Se sim, como foi feita a marcao?

( ) A unidade realiza a marcao e informa
( ) O prprio usurio entra em contato com a central de marcao
5. Voc j precisou ser atendido/acompanhado em casa, por estar com dificuldade de locomoo at
a sua unidade de sade?
( ) Sim ( ) No
Se SIM, o atendimento/acompanhamento foi adequadamente realizado?

( ) Sim ( ) No
Foi atendido/acompanhado por:

( ) Mdico
( ) Enfermeiro
52
( ) Tcnico/Auxiliar de enfermagem
( ) ACS
6. J precisou de atendimento/tratamento em servio de reabilitao?
( ) Sim ( ) No
Se SIM, a solicitao foi adequadamente atendida?

( ) Sim ( ) No
7. Recebe orientao da equipe de profissionais de sade da UBS?

( ) Orientao nutricional
( ) Prtica de atividades fsicas
( ) Orientao sobre o uso dos medicamentos
( ) Preveno de ulcerao nos ps, se diabtico
( ) Uso da insulina, se diabtico insulinodependente
8. Tem acesso equipamentos sociais para a prtica de aes de promoo da sade (espao fsico
para o desenvolvimento das atividades? ( ) Sim ( ) No
9. Na unidade existe alguma forma de registrar elogio, reclamao ou sugesto?

( ) Sim ( ) No
Se sim, qual? _________________________________________________________
10. Quem voc procura quando precisa fazer uma reclamao, na unidade?
( ) Enfermeiro ( ) Mdico ( ) Tcnico/Auxiliar de Enfermagem
( ) ACS ( ) Outro. Qual: _______________________________________
11. Teve algum retorno quando precisou fazer alguma reclamao ou sugesto?
( ) Sim ( ) No
III PORTADORES DE HIPERTENSO ARTERIAL SISTMICA (HAS)
12. Voc Hipertenso? ( ) Sim ( ) No
13. Foi consultado por mdico ou enfermeiro por causa da hipertenso nos ltimos seis meses?
14. Na consulta, algum profissional verificou a sua presso?

53
15. Na consulta, algum profissional mediu seu abdmen?
16. Fez algum desses exames para acompanhamento da hipertenso nos ltimos seis meses?
( ) Perfil lipdico (colesterol) ( ) Eletrocardiograma ( ) Nenhuma das opes anteriores
17. J sai da consulta com a prxima consulta marcada?

( ) Sempre ( ) Algumas vezes ( ) Nunca
18. Quando interrompe o tratamento ou falta consulta marcada procurado pelos profissionais para
retomar o acompanhamento? ( ) Sim ( ) No
19. Usa medicamento para tratar a hipertenso? ( ) Sim ( ) No
20. Consegue todos os medicamentos prescritos pelo mdico para hipertenso? ( ) Sim ( )
No
21. Onde pega o medicamento para hipertenso?

22. Participa de grupos de educao em sade com temas sobre hipertenso e diabetes, promovido
pela unidade de sade? ( ) Sim ( ) No
23. Participa de grupos voltados a outros temas, alm de Hipertenso e Diabetes?

( ) Sim ( ) No
IV PORTADORES DE DIABETES MELLITUS (DM)
24. Voc diabtico? ( ) Sim ( ) No
25. Foi consultado por mdico ou enfermeiro por causa da diabetes nos ltimos seis meses?
26. Na consulta, algum profissional examinou suas pernas e ps?

27. Fez algum desses exames para acompanhamento da diabetes nos ltimos seis meses?
( ) Glicemia jejum ( ) Glicemia ps prandial ( ) Hemoglobina glicada
( ) Nenhuma das opes anteriores.
54
28. Usa medicamento via oral para tratar a diabetes? ( ) Sim ( ) No
29. Consegue todos os medicamentos prescritos pelo mdico para diabetes?

( ) Sim ( ) No
30. Onde pega o medicamento para diabetes?

31. Faz uso de insulina? ( ) Sim ( ) No

Se sim, tem acesso a:
( ) insulina?
( ) seringas?
( ) aparelho de glicemia - glicosmetro
( ) tiras reagentes e lancetas
(..) lancetas
32. Participa de grupos de educao em sade com temas sobre hipertenso e diabetes, promovido
pela unidade de sade? ( ) Sim ( ) No
33. Participa de grupos voltados a outros temas, alm de Hipertenso e Diabetes?

( ) Sim ( ) No
55
ANEXO VI MODELO DE COMUNICADO DE AUDITORIA (CA)
Comunicado de Auditoria: SEAUD/(UF) n (xx) Em, (xx) de (xxxxx) de 20(xx).

Entidade Auditada: Secretaria Municipal de Sade de (Municpio)
Assunto: Solicitao de documentos/informaes referentes Auditoria n (xx)
Para cumprimento do que dispe a legislao vigente e em especial o que couber nas Leis n
8.080/90 e n 8.142/90 e nos artigos 5 e 11 do Decreto n 1.651/95, solicitamos disponibilizar a
documentao/informao abaixo relacionada para subsidiar a Auditoria em Ateno Bsica no
exerccio de 20(xx), que ser realizada nessa Secretaria Municipal de Sade no perodo de (xx) a
(xx)/(xx)/20(xx).
Documentos/Informaes:
1. Demonstrativo sobre a organizao da Rede de Ateno Bsica do municpio. (Quadro 1)
2. Mapa da distribuio das Unidades Bsicas de Sade (UBS) no territrio do municpio.
3. Relatrios da base municipal do SCNES, contendo a relao de profissionais, por equipe de
Ateno Bsica (nome, formao, cargo e carga horria).
4. Documentos referentes contratao dos Agentes Comunitrios de Sade.
5. Relao dos protocolos assistenciais/diretrizes referentes Ateno Bsica utilizados pela
SMS e disponibilizao de cada documento para verificao.
6. Documento, referentes ao perodo auditado, contendo as rotinas e fluxos de referenciamentos
de usurios a servios de mdia e alta complexidade.
7. Documentos contendo a rede de servios de mdia e alta complexidade de referncia para o
municpio e cpias das resolues da CIB com a sua formalizao.
8. Documentos sobre a implantao e funcionamento da Ouvidoria para o SUS no municpio e
relatrio de atividades referentes ao exerccio auditado.
9. Nmero de hipertensos e diabticos com 18 anos ou mais, cadastrados. (Quadro 2)
10. Servios de referncia relacionados Hipertenso Arterial Sistmica (HAS) e Diabetes
Mellitus (DM). (Quadro 3)
11. Demonstrativo da lista de espera de hipertensos e diabticos para acesso a outros pontos de
ateno (consultas, exames e procedimentos especializados). (Quadro 4)
12. Documento contendo informaes sobre o total de hipertensos e diabticos que receberam
medicamentos/insumos na CAF e/ou nas unidades bsicas de sade, por ms, no perodo
auditado.
13. Documentos/relatrios de monitoramento e avaliao das aes de Ateno Bsica realizadas
pela coordenao central, no exerccio avaliado.
14. Rol de Responsveis, com cpia dos respectivos atos de nomeao/ exonerao, conforme
Quadro 5.
A documentao/informao ser analisada nas dependncias dessa instituio. Nesse sentido,

solicitamos colocar disposio da equipe uma sala para a realizao dos trabalhos.
Maiores informaes podero ser obtidas atravs do telefone (xx) xxxx-xxxx.
Atenciosamente,
__________________________
(nome)
Coordenador (a) da Equipe
56
UNIDADE BSICA DE SADE (1)
Urbana
O DA
UNIDADE
Rural
LOCALIZA
IDENTIFICAO DA EQUIPE
Populao Residente na rea
Populao Cadastrada na rea
Equipe Ateno Bsica

Tradicional
Equipe Estratgia Sade da

Famlia - ESF (convencional)
(1)Observao: Quando a UBS tiver mais de uma equipe de ESF ou tiver ESF + equipe tradicional, utilizar uma linha para cada equipe.
ESF
Equipe ESF - PROVAB
Equipe ESF + Mdicos
Equipe Agentes Comunitrios de

MODELO DE ATENO
Sade
NASF
Mdico
Enfermeiro
Tcnico de Enfermagem
Quadro 01 - Demonstrativo sobre a organizao da Rede de Ateno Bsica (AB) do municpio.
Auxiliar de Enfermagem
Agente Comunitrio de Sade
Cirurgio Dentista
Tcnico de Sade Bucal
Auxiliar de Sade Bucal

N DE PROFISSIONAIS
Mdico Pediatra
57
Mdico Clnico
Mdico Ginecologista e
Obstetra
Outros
Quadro 02 Demonstrativo do total de hipertensos e diabticos (com 18 anos e mais) cadastrados pelas equipes de Ateno Bsica, no
exerccio auditado (Dez/____)
Nmero de Hipertensos Nmero de Diabticos

Unidade Bsica de Sade Nome da Equipe / rea
Cadastrados Cadastrados
58
Quadro 03 Rede de Servios de Referncia pactuados para a Ateno Hipertenso e Diabetes
Servios Referncias no Municpio (*) Referncia em mbito Regional/ Estadual*
Cardiologia
Endocrinologia
Neurologia
CONSULTAS Nefrologia
ESPECIALIZADAS
Oftalmologia
Outros (especificar)
Anlises clnicas
ECG
Exames especializados em Cardiologia
SADT Exames especializados em Endocrinologia
Exames especializados em Nefrologia
Hemodilise
Outros (especificar)
URGNCIA/
EMERGNCIA
* Informar nome da Instituio e municpio.
59
Quadro 04 Demonstrativo de Lista de Espera para Servios Especializados relacionados Hipertenso e Diabetes
Cota Mensal N de Pacientes em Tempo Mdio Identificao da Instituio

Servios
(se aplicvel) Fila de Espera de Espera
Cardiologia
Endocrinologia
CONSULTAS
Neurologia
ESPECIALIZA
DAS Nefrologia
Oftalmologia
Outros
Anlises clnicas
ECG
Exames especializados em Cardiologia
Exames especializados em Endocrinologia
SADT
Exames especializados em Nefrologia
Hemodilise
Outros (especificar):
60
Quadro 05 - Rol de Responsveis
PREFEITURA MUNICIPAL:
CNPJ:
ENDEREO:
Bairro: Municpio: UF:
CEP: Telefone:
PREFEITO MUNICIPAL ATUAL
CPF:
Nome:
Data Incio Exerccio: Data do trmino do exerccio:
Ato De Nomeao: Data:
Ato de Exonerao: Data:
End. Residencial: Complemento:
CEP: Telefone:
PREFEITO MUNICIPAL ANTERIOR
CPF:
Nome:
Data Incio Exerccio: Data do trmino exerccio:
End. Residencial: : Complemento:
CEP: Telefone:
SECRETARIA MUNICIPAL DE SADE

CNPJ:
ENDEREO:
61
SECRETRIO MUNICIPAL DE SADE - ATUAL
CPF:
Nome:


CEP: Telefone:
SECRETRIO MUNICIPAL DE SADE DO PERODO AUDITADO
CPF:
Nome
CEP: Telefone:
OBSERVAO: Anexar cpia dos respectivos atos de nomeao/exonerao.
62
ANEXO VII MATRIZ DE CONSTATAES
Questo de Fonte de
Constatao Critrio Evidncia Causa Efeito Recomendao
Auditoria Evidncia
63
ANEXO VIII CHECK LIST DO RELATRIO DE AUDITORIA
ITEM DE VERIFICAO ATENDIDO?

1. A viso geral do objeto auditado suficiente para se compreender o
contexto do problema de auditoria.
2. A metodologia utilizada est descrita e se mostrou adequada ao objetivo
da auditoria.
3. As questes de auditoria so apresentadas.
4. Os critrios de auditoria so apresentados de forma explcita e so
adequados para avaliar a situao do objeto auditado.
5. A situao encontrada descrita com base em evidncias suficientes,
adequadas e pertinentes.
6. As evidncias esto referenciadas e bem documentadas nos papis de
trabalho.
7. As constataes so bem construdas com base no confronto da situao
evidenciada e dos critrios aplicados.
8. As justificativas do auditado foram integralmente analisadas.
9. As recomendaes so relevantes e fundamentadas nas constataes.
10. As recomendaes so claras, objetivas e factveis.
11. A concluso clara, objetiva e responde s questes de auditoria.
12. A concluso limita-se ao contedo apresentado no relatrio.
13. Os anexos contm as informaes necessrias complementares para
compreender as anlises feitas, inclusive o texto integral das
justificativas do gestor, nos casos em se fizer necessrio.
14. O texto do relatrio claro, objetivo e sucinto, sem ser incompleto.
15. O relatrio atende demanda e tarefa.
64
ANEXO IX INSERO DA PROGRAMAO DA ATIVIDADE NO SISAUD/SUS
9.1 PROGRAMAO DA ATIVIDADE NO SISAUD/SUS
I - DADOS DA ATIVIDADE
Nmero da Atividade: xxx
Tipo de Atividade: Auditoria
Programada por: SEAUD/xx
Entidade Principal: Secretaria Municipal de Sade de xxx
Natureza: Municipal
Municpio/UF: xxx/xx
Finalidade: Verificar o cumprimento das diretrizes da Poltica Nacional de Ateno Bsica
(PNAB)
Demandante: Componente Federal do SNA
Objeto: Ateno Bsica
Forma: Compartilhada
Abrangncia: Exerccio de xxxx
II - DADOS DA DEMANDA
Nmero da demanda: xxx
Tipo de demanda: Interna
Demandante Origem: Componente Federal do SNA
Descrio da Demanda: Realizar auditoria para verificar o cumprimento das diretrizes da
Poltica Nacional de Ateno Bsica (PNAB) - Acesso, Integralidade, Longitudinalidade,
Coordenao do Cuidado e Estmulo Participao do Usurio - em municpios previamente
selecionados.
III DADOS DA TAREFA

Tarefa n: xxx
Origem: CGAUD/COPAUD
Destino: SEAUD/xx
Perodo previsto: xx/xx/xxxx a xx/xx/xxxx
Perodo de execuo: xx/xx/xxxx a xx/xx/xxxx
Descrio da Tarefa:
Realizar auditoria na Secretaria Municipal de Sade para verificar o cumprimento
das diretrizes da Poltica Nacional de Ateno Bsica no exerccio selecionado.
Questes de auditoria a serem respondidas:

1) As aes desenvolvidas pela SMS atendem as diretrizes (acesso, integralidade,
coordenao do cuidado, longitudinalidade e estmulo participao do usurio) da PNAB?
2) As aes desenvolvidas pela SMS em relao ateno aos hipertensos e diabticos

atendem as diretrizes (acesso, integralidade, coordenao do cuidado, longitudinalidade e
estmulo participao do usurio) da PNAB?
65
Objetivo geral
Realizar auditoria operacional para verificar o cumprimento das diretrizes da Poltica
Nacional de Ateno Bsica em municpios previamente selecionados, utilizando as aes de
preveno e controle da Hipertenso Arterial Sistmica (HAS) e Diabetes Mellitus (DM)
como traadores.
Objetivos especficos
Verificar o cumprimento da diretriz de Acesso dos usurios que tem a Ateno
Bsica como porta de entrada preferencial para o SUS.
Verificar o cumprimento da diretriz de Integralidade do Cuidado prestado aos
usurios pela Ateno Bsica.
Verificar o cumprimento da diretriz de Longitudinalidade do Cuidado oferecido aos
Verificar o cumprimento da diretriz de Coordenao do Cuidado oferecido aos
Verificar o cumprimento da diretriz de Estmulo Participao do Usurio em
relao s orientaes ao seu autocuidado e ao exerccio do controle social.
Para responder s questes de auditoria, e por meio de anlise documental, coleta de

dados no nvel central da Secretaria Municipal de Sade e em quatro unidades bsicas de
sade sorteadas e entrevista com usurios, a equipe de auditoria verificar:
1) se a SMS garante cobertura de Ateno Bsica (AB) para a populao residente;

2) se a organizao das equipes de AB e os processos de territorializao/mapeamento e
adscrio de usurios atendem ao disposto na Poltica Nacional de Ateno Bsica (PNAB);
3) se a Ateno Bsica realiza aes de planejamento, monitoramento e avaliao, no
nvel central e nas unidades bsicas de sade (UBS); se utiliza protocolos assistenciais/
diretrizes para o desenvolvimento das aes em sade; se realiza Acolhimento com
Classificao de Risco (ACR) nas UBS e se desenvolve aes de Promoo da Sade para a
populao residente;
4) se a SMS realiza a Regulao do Acesso Assistncia e se garante o acesso regular
aos medicamentos constantes da Relao Nacional de Medicamentos Essenciais (RENAME)
populao residente;
5) se a SMS dispe de mecanismos implantados para a participao dos usurios e o
controle social na Ateno Bsica;
6) se a SMS atingiu as metas para indicadores selecionados pactuados para o exerccio.
7) se a cobertura de hipertensos e diabticos se encontra dentro dos parmetros esperados;
8) se as equipes de AB utilizam protocolos/diretrizes assistenciais para a ateno aos
portadores de HAS e DM; se programam o acompanhamento de hipertensos e diabticos em
funo da estratificao de risco;
9) se a Ateno Bsica monitora o acesso dos portadores de HAS e DM a outros pontos
de ateno e se h demanda reprimida para esses referenciamentos;
10) se a SMS garante a disponibilizao, de forma contnua dos medicamentos/ insumos
para hipertenso e diabetes;
11) se as equipes de AB garantem a assistncia domiciliar aos hipertensos e diabticos
com complicaes que apresentem dificuldade de locomoo unidade de sade; se h acesso
a servios de reabilitao, em caso de complicaes e/ou sequelas;
12) se a SMS desenvolve aes de preveno e promoo da sade relacionadas
hipertenso e diabetes para a populao residente;
66
13) se a Ateno Bsica realiza o monitoramento das aes relacionadas hipertenso e
diabetes; se o percentual de usurios em terapia renal substitutiva, no municpio, encontra-se
dentro dos parmetros esperados.
9.2 INSERO DAS CONSTATAES DE AUDITORIA NO SISAUD/SUS
As constataes do presente relatrio sero includas no SISAUD/SUS em dois tpicos,

separando as questes gerais de Ateno Bsica das questes referentes ao traador
selecionado:
- TPICO I ATENO BSICA - QUESTES GERAIS

- TPICO II ATENO BSICA - TRAADORES (HIPERTENSO ARTERIAL E
DIABETES MELLITUS)
As constataes de cada tpico sero organizadas em Grupos, Subgrupos e Itens, conforme

segue:
TPICO I ATENO BSICA - QUESTES GERAIS
CONSTATAO 1.1
A SMS garante/no garante cobertura de Ateno Bsica para a populao residente.
Grupo: ATENO BSICA

Subgrupo: RESULTADO
Item: Indicadores AB
CONSTATAO 1.2
A organizao das equipes de Ateno Bsica atende/no atende ao disposto na Poltica Nacional de
Ateno Bsica.
Grupo: ATENO BSICA

Subgrupo: UNIDADES BSICAS DE SADE
Item: Recursos Humanos
CONSTATAO 1.3
Os processos de territorializao/mapeamento e de adscrio de usurios realizados pelas equipes de
Ateno Bsica do municpio atendem/no atendem ao disposto na PNAB.
Grupo: ATENO BSICA

Subgrupo: PROCESSO DE TRABALHO
Item: Territorializao
CONSTATAO 1.4
A Ateno Bsica realiza aes de planejamento, monitoramento e avaliao, no nvel central e nas
UBS.
Grupo: ATENO BSICA

Item: Monitoramento/Acompanhamento/Avaliao
67
CONSTATAO 1.5
A SMS disponibiliza/ no disponibiliza, regularmente, os medicamentos da Relao Nacional de
Medicamentos Essenciais RENAME populao residente.
Grupo: ATENO BSICA

Item: Medicamentos
CONSTATAO 1.6
A SMS utiliza/no utiliza protocolos assistenciais / diretrizes para o desenvolvimento das aes em
sade na Ateno Bsica.
Grupo: ATENO BSICA

Item: Outras Atividades (Visitas/Rotinas/Acolhimento)
CONSTATAO 1.7
As unidades bsicas de sade realizam/no realizam Acolhimento com Classificao de Risco (ACR).
Grupo: ATENO BSICA

CONSTATAO 1.8
A Ateno Bsica desenvolve/no desenvolve aes de Promoo da Sade para a populao
residente.
Grupo: ATENO BSICA

_____________________________________________________________________________
CONSTATAO 1.9
A SMS realiza/no realiza a Regulao do Acesso Assistncia para a populao residente.
Grupo: ATENO BSICA

Item: Acesso a outros nveis de ateno/SADT
CONSTATAO 1.10
H/no h canais para a participao dos usurios e o controle social na Ateno Bsica.
Grupo: ATENO BSICA

CONSTATAO 1.11
A SMS atingiu/no atingiu as metas para os indicadores selecionados constantes do Caderno de
Diretrizes, Objetivos, Metas e Indicadores pactuados para o exerccio.
Grupo: ATENO BSICA

Subgrupo: RESULTADO
68
- TPICO II ATENO BSICA HIPERTENSO ARTERIAL E DIABETES MELLITUS
CONSTATAO 2.1
A cobertura de pacientes hipertensos e diabticos encontra-se acima/abaixo das estimativas de
prevalncia adotadas como parmetro pela SMS.
Grupo: ATENO BSICA

Subgrupo: RESULTADO
CONSTATAO 2.2
A SMS utiliza/ no utiliza protocolos/ diretrizes assistenciais para a ateno aos hipertensos e
diabticos.
Grupo: ATENO BSICA

CONSTATAO 2.3
As unidades bsicas de sade programam/ no programam o acompanhamento de hipertensos e
diabticos em funo da estratificao de risco dos pacientes.
Grupo: ATENO BSICA

CONSTATAO 2.4
As equipes de Ateno Bsica monitoram/no monitoram o acesso de hipertensos e diabticos a outros
pontos de ateno.
Grupo: ATENO BSICA

CONSTATAO 2.5
H/no h demanda reprimida para o acesso de hipertensos e diabticos encaminhados a outros pontos
de ateno.
Grupo: ATENO BSICA

CONSTATAO 2.6
A SMS garante/ no garante disponibilizao, de forma contnua, dos medicamentos/insumos para
hipertenso e diabetes.
Grupo: ATENO BSICA

Item: Medicamentos
CONSTATAO 2.7
As equipes de Ateno Bsica garantem/ no garantem assistncia domiciliar aos pacientes
hipertensos e diabticos, incluindo aqueles com complicaes e com dificuldade de acesso unidade
de sade.
69
Grupo: ATENO BSICA
Subgrupo: VISITA DOMICILIAR
Item: Registro da Visita
CONSTATAO 2.8
A SMS garante/ no garante acesso a servios de reabilitao a pacientes hipertensos e diabticos com
complicaes e/ou sequelas.
Grupo: ATENO BSICA

CONSTATAO 2.9
O percentual de pacientes sob dilise, no municpio, encontra-se abaixo/acima dos parmetros
esperados.
Grupo: ATENO BSICA

CONSTATAO 2.10
As equipes de AB desenvolvem/no desenvolvem aes de Preveno/Promoo da Sade junto aos
hipertensos e diabticos sob acompanhamento.
Grupo: ATENO BSICA

____________________________________________________________________________
CONSTATAO 2.11
As equipes de AB realizam / no realizam o monitoramento das aes relacionadas hipertenso e
diabetes.
Grupo: ATENO BSICA

70
ANEXO X BASE LEGAL E NORMATIVA
LEGISLAO/NORMA DESCRIO
Constituio Federal de 05 Texto constitucional promulgado em 5 de outubro de 1988,
de outubro de 1988. com as alteraes adotadas pelas Emendas Constitucionais
nos 1/1992 a 68/2011, pelo Decreto Legislativo no 186/2008 e
pelas Emendas Constitucionais de Reviso nos 1 a 6/1994.
Lei n 11.347, de 27 de Dispe sobre a distribuio gratuita de medicamentos e
setembro de 2006. materiais necessrios sua aplicao e monitorao da
glicemia capilar aos portadores de diabetes inscritos em
programas de educao para diabticos.
Lei n 12.527, de 18 de Regula o acesso a informaes previsto no inciso XXXIII do
novembro de 2011. art. 5o, no inciso II do 3o do art. 37 e no 2o do art. 216 da
Constituio Federal; altera a Lei no 8.112, de 11 de
dezembro de 1990; revoga a Lei no 11.111, de 5 de maio de
2005, e dispositivos da Lei no 8.159, de 8 de janeiro de 1991;
e d outras providncias.
Lei n 8.080, de 19 de Dispe sobre as condies para a promoo, proteo e
setembro de 1990. recuperao da sade, a organizao e o funcionamento dos
servios correspondentes e d outras providncias.
Lei n 8.142, de 31 de Dispe sobre a participao da comunidade na gesto do
dezembro de 1990. Sistema nico de Sade (SUS} e sobre as transferncias
intergovernamentais de recursos financeiros na rea da sade
e d outras providncias.
Lei n 8.689, de 27 de julho Dispe sobre a extino do Instituto Nacional de Assistncia
de 1993. Mdica da Previdncia Social (INAMPS) e d outras
providncias.
Lei n 11.350 de 05 de Regulamenta a contratao e disciplina as atividades dos
outubro de 2006 Agentes Comunitrios de Sade e Agentes de Endemias.
Decreto n 1.651, de 28 de Regulamenta o Sistema Nacional de Auditoria no mbito do
setembro de 1995. Sistema nico de Sade.
71
Portaria GM/MS n 1, de 02 Estabelece a Relao Nacional de Medicamentos Essenciais -
de janeiro de 2015. RENAME 2014 no mbito do Sistema nico de Sade (SUS)
por meio da atualizao do elenco de medicamentos e
insumos da Relao Nacional de Medicamentos Essenciais -
RENAME 2012.
Portaria GM/MS n 111, de Dispe sobre o Programa Farmcia Popular do Brasil (PFPB).
28 de janeiro de 2016.
Portaria GM/MS n 1.559, Institui a Poltica Nacional de Regulao do Sistema nico de
de 01 de agosto de 2008. Sade SUS.
Portaria GM/MS n 1.631, Aprova Critrios e Parmetros para o Planejamento e
de 01 de outubro de 2015. programao de Aes e Servios de Sade no mbito do SUS
Portaria GM/MS n 2.416, Estabelece diretrizes para a organizao e funcionamento dos
de 07 de novembro de 2014. servios de ouvidoria do Sistema nico de Sade (SUS) e
suas atribuies.
Portaria GM/MS n 2.583, Define elenco de medicamentos e insumos disponibilizados
de 10 de outubro de 2007. pelo Sistema nico de Sade, nos termos da Lei n 11.347, de
2006, aos usurios portadores de diabetes mellitus.
Portaria GM/MS n 2.488, Aprova a Poltica Nacional de Ateno Bsica, estabelecendo
de 21 de outubro de 2011. a reviso de diretrizes e normas para a organizao da
Ateno Bsica, para a Estratgia Sade da Famlia (ESF) e o
Programa de Agentes Comunitrios de Sade (PACS).
Portaria GM/MS n 2.121, Altera o Anexo I da Portaria GM/MS n 2.488 de 21 de
de 18 de dezembro de 2015. outubro de 2011, para reforar as aes voltadas ao controle e
reduo dos riscos em sade pelas Equipes de Ateno
Bsica.
Portaria SAS/MS n 221, de Lista Brasileira de Internaes por Condies Sensveis
17 de abril de 2008 Ateno Primria.
Portaria GM/MS n 3.462, Estabelece critrios para alimentao dos Bancos de Dados
de 11 de novembro de 2010. Nacionais dos Sistemas de Informao da Ateno Sade.
Portaria GM/MS n 483, de Redefine a Rede de Ateno Sade das Pessoas com
1 de abril de 2014. Doenas Crnicas no mbito do Sistema nico de Sade
(SUS) e estabelece diretrizes para a organizao das suas
linhas de cuidado.
72
Resoluo da Comisso Dispe sobre as regras do processo de pactuao de
Intergestores Tripartite Diretrizes, Objetivos, Metas e Indicadores para os anos de
(CIT) n 5, de 19 de junho 2013 - 2015, com vistas ao fortalecimento do planejamento do
de 2013. Sistema nico de Sade (SUS) e a implementao do
Contrato Organizativo da Ao Pblica da Sade (COAP).
Resoluo da Comisso Dispe sobre a pactuao tripartite acerca das regras relativas
Intergestores tripartite (CIT) s responsabilidades sanitrias no mbito do Sistema nico de
n 04, de 19 de julho de Sade (SUS), para fins de transio entre os processos
2012. operacionais do Pacto pela Sade e a sistemtica do Contrato
Organizativo da Ao Pblica da Sade (COAP).
Nota Tcnica do Clculo de horas
DAB/SAS/MS, de 23 de
agosto de 2013.
Pesquisa Nacional de Sade Volume 1: Percepo do Estado de Sade, Estilos de Vida e
(PNS) 2013. Doenas Crnicas do Instituto Brasileiro de Geografia e
Estatstica (IBGE).
Caderno de Ateno Bsica Estratgias para o Cuidado da Pessoa com Doena Crnica-
(CAB) n 36. Diabetes Mellitus. Ministrio da Sade, 2013.
Caderno de Ateno Bsica Estratgias para o Cuidado da Pessoa com Doena Crnica
(CAB) n 37. Hipertenso Arterial Sistmica. Ministrio da Sade, 2013.
Cadernos de Ateno Bsica Acolhimento Demanda Espontnea. Ministrio da Sade,
(CAB), n 28 , v. I e II. 2012.
Cadernos de Ateno Bsica Estratgias para o Cuidado da Pessoa com Doena Crnica.
(CAB), n. 35. Ministrio da Sade, 2014.
Fonte: www.saude.gov.br/saudelegis, consultado em novembro de 2016.

Observao: Recomenda-se equipe, ao iniciar a fase analtica, verificar a existncia de
normatizaes especficas dos estados e municpios, assim como as possveis alteraes na
base legal e normativa encontrados no endereo eletrnico (www.saude.gov.br/saudelegis).
73
ANEXO XI GLOSSRIO DE TERMOS
Acolhimento: prtica de receber, escutar, dar acolhida, admitir, aceitar, dar ouvidos, dar
crdito s pessoas, atitude de incluso, que deve estar presente em todas as relaes de
cuidado, nos encontros reais entre trabalhadores e usurios dos servios de sade.
Amostragem em auditoria: a aplicao de procedimentos de auditoria em menos de 100%

(cem por cento) dos itens de populao relevante para fins de auditoria, de maneira que todas
as unidades de amostragem tenham a mesma chance de serem selecionadas para proporcionar
uma base razovel que possibilite o auditor concluir sobre toda a populao.
Amostragem estatstica: aquela em que a amostra selecionada cientificamente com a

finalidade de que os resultados obtidos possam ser estendidos ao conjunto de acordo com a
teoria da probabilidade ou as regras estatsticas. O emprego de amostragem estatstica
recomendvel quando os itens da populao apresentam caractersticas homogneas.
Amostragem no estatstica (por julgamento): aquela em que a amostra determinada pelo

auditor utilizando sua experincia, critrio e conhecimento da entidade.
Auditoria: um dos instrumentos de Controle Interno. Constitui-se na avaliao da gesto

pblica da sade e sua capacidade de articulao intra e intersetorial. A auditoria fiscaliza as
aes e servios oferecidos, seus processos e resultados, condies de acolhimento,
informao, comunicao em sade e aplicao dos recursos pblicos, por meio de
comparao entre o que est sendo feito e os critrios tcnicos, operacionais e legais.
Ateno Bsica Sade: conjunto de aes de sade, no mbito individual e coletivo, que
abrange a promoo e a proteo da sade, a preveno de agravos, o diagnstico, o
tratamento, a reabilitao, reduo de danos e a manuteno da sade com o objetivo de
desenvolver uma ateno integral que impacte na situao de sade e autonomia das pessoas e
nos determinantes e condicionalidades de sade das coletividades. desenvolvida por meio
do exerccio de prticas de cuidado e gesto, democrticas e participativas, sob forma de
trabalho de equipe, dirigidas a populaes de territrios definidos, considerando a
dinamicidade existente no territrio em que vivem essas populaes. Utiliza tecnologias de
cuidado complexas e variadas que devem auxiliar no manejo das demandas e necessidades de
sade de maior frequncia e relevncia em seu territrio, observando critrios de risco,
vulnerabilidade, resilincia e o imperativo tico de que toda demanda, necessidade de sade e
sofrimento deve ser acolhido.
Coordenao do Cuidado: atuao como o centro de comunicao entre os diversos pontos

de ateno sade responsabilizando-se pelo cuidado dos usurios em quaisquer desses
pontos, por meio de uma relao horizontal, contnua e integrada com o objetivo de produzir a
gesto compartilhada da ateno integral. Articulando tambm outras estruturas pblicas,
comunitrias e sociais necessrias para o cuidado integral sade.
74
Conselho de Sade: mecanismo de institucionalizao que garante a participao e o controle
social, por meio de conferncias nas trs esferas.
Controle Social: Prticas de participao e fiscalizao da populao nos processos

deliberativos relacionados formulao de polticas de sade e de gesto do Sistema nico de
Sade (SUS).
Demanda: solicitao de atividade de controle a ser executada pela equipe de auditoria.
Descentralizao: Transferncia de atribuies de gesto para os municpios, atendendo s

determinaes constitucionais e legais que embasam o SUS e que definem competncias
comuns e especficas Unio, aos estados, ao Distrito Federal e aos municpios. A
descentralizao poltico-administrativa da sade um princpio definido pela Constituio
Federal de 1988 e preconiza a autonomia dos municpios e a localizao dos servios de
sade.
Doenas crnicas no transmissveis: grupo de doenas que se caracterizam por ter uma
etiologia incerta, mltiplos fatores de risco, longos perodos de latncia, curso prolongado e
por estarem associadas a deficincias e incapacidades funcionais.
Equidade: Conceito que considera as desigualdades sociais como injustas e evitveis,

implicando na adoo de aes governamentais para atender s diferentes necessidades da
populao. Equidade em sade cria oportunidades iguais para que todos tenham acesso
sade independente dos determinantes sociais que est exposto.
Equipe de referncia: equipe de profissionais da Ateno Bsica responsvel pela populao

adscrita de um determinado territrio. A proposta de equipe de referncia na Ateno Bsica
Sade parte do pressuposto de que existe interdependncia entre os profissionais. Prioriza a
construo de objetivos comuns em um time com a clientela adscrita bem definida. Assim,
uma das funes importantes da coordenao (gerncia) de uma equipe de referncia
justamente produzir interao positiva entre os profissionais em busca das finalidades
comuns, apesar das diferenas entre eles, sem tentar eliminar essas diferenas, mas
aproveitando a riqueza que elas proporcionam.
Equipe de apoio matricial: conjunto de profissionais que no tm, necessariamente, relao

direta e cotidiana com o usurio, mas cujas tarefas sero de prestar apoio s equipes de
referncia de forma a assegurar, de modo dinmico e interativo, apoio especializado s
equipes de referncia nas dimenses assistencial (ao direta com os usurios) e tcnico-
pedaggico (ao de apoio educativo come para a equipe). Para tanto, deve ocorrer a
compreenso do que conhecimento nuclear dos profissionais de apoio matricial e do que
conhecimento comum e compartilhvel junto s equipes de referncia.
Equipe multiprofissional: grupo constitudo por profissionais de diferentes reas e saberes

que, por meio da comunicao, da cooperao, do compartilhamento de informaes e da
interdisciplinaridade, tem por finalidade potencializar aes e servios no sistema de sade.
75
Integralidade: Princpio fundamental do SUS que abrange trs dimenses: a abordagem
integral do ser humano visto em suas inseparveis dimenses biopsicossocial; a ampliao da
percepo dos profissionais e servios de sade na relao com os usurios para o
acolhimento de suas histrias, condies de vida e necessidades em sade; e o modo de
organizar a complexidade abrangendo aes de assistncia, promoo, proteo e recuperao
da sade.
Escopo da Auditoria: indicao da abrangncia e dos limites de uma auditoria. No escopo

esto contidas as questes a responder, bem como localidades, organizaes, perodo de
abrangncia, processos e atividades a examinar.
Evidncias: elementos de comprovao da discrepncia (ou no) entre a situao encontrada

(real) e o critrio de auditoria (ideal).
Fase Analtica: momento da auditoria em que se delimitam com mais preciso o objetivo e
escopo do trabalho, define-se a estratgia metodolgica a ser adotada e se estimam os
recursos, os custos e os prazos necessrios sua realizao. O Relatrio Analtico o
produto dessa fase e, nele deve conter a sntese de coleta de dados sobre o objeto da auditoria,
deve indicar a estratgia da auditoria (objetivo, procedimentos) e, deve orientar a equipe e
otimizar o tempo de verificao in loco.
Relatrio Final: o produto dessa fase e, nele deve conter as constataes, a anlise das
justificativas dos responsveis, quando houver, as recomendaes e a concluso. o Relatrio
Final que d conhecimento do resultado da auditoria ao demandante, ao rgo/ instituio
auditada e ao pblico.
Relatrio Preliminar o produto dessa fase e, nele deve conter as constataes preliminares
da verificao in loco, ele ser a base para o relatrio final e deve apoiar a notificao do
auditado para que lhe seja dado o direito a apresentar justificativas.
Intersetorialidade: modo de gesto desenvolvido por meio de processo sistemtico de

articulao, planejamento e cooperao entre os distintos setores da sociedade e entre as
diversas polticas pblicas para intervir nos determinantes sociais.
Linhas de cuidado: forma de organizao da gesto, articulao dos recursos e das prticas
de produo de sade, orientadas por diretrizes clnicas, entre as unidades de ateno de uma
dada regio de sade, para a conduo oportuna, gil e singular, dos usurios pelas
possibilidades de diagnstico e terapia, em resposta s necessidades epidemiolgicas de maior
relevncia. Visa coordenao ao longo do contnuo assistencial, por meio da pactuao/
contratualizao e a conectividade de papis e de tarefas dos diferentes pontos de ateno e
profissionais. Pressupem uma resposta global dos profissionais envolvidos no cuidado,
superando as respostas fragmentadas. A implantao de Linhas de Cuidado (LC) deve ser a
partir das unidades da Ateno Bsica, que tm a responsabilidade da coordenao do cuidado
e ordenamento da rede. Vrios pressupostos devem ser observados para a efetivao das LC,
como garantia dos recursos materiais e humanos necessrios sua operacionalizao;
integrao e corresponsabilizao das Unidades de Sade; integrao entre equipes; processos
76
de educao permanente; gesto de compromissos pactuados e de resultados. Tais aspectos
devem ser de responsabilidade de grupo tcnico, com acompanhamento da gesto regional.
Matriz de anlise de informaes: Planilha ou tabela que permite uma viso geral de como
sero utilizadas as informaes coletadas para a obteno de evidncias e constataes que
respondero as questes. Junto Matriz de coleta de informaes elas permitem indicar a
estratgia metodolgica e, permite a conexo entre o que ser auditado, o motivo e como se
dar a realizao da auditoria.
Matriz de coleta de informaes: Planilha ou tabela que fornece todas as fontes que devero
ser consultadas, as informaes que sero buscadas em cada fonte e a forma de obt-las, o que
facilita a elaborao de papis de trabalho.
Monitoramento: parte do processo avaliativo que envolve coleta, processamento e anlise

sistemtica e peridica de informaes e indicadores selecionados.
Pontos de Ateno Sade: so entendidos como espaos onde se ofertam determinados

servios de sade, por meio de uma produo singular. Exemplos: os domiclios, as Unidades
Bsicas de Sade, as Unidades Ambulatoriais Especializadas, os Servios de Hemoterapia e
Hematologia, os Centros de Apoio Psicossocial, as residncias teraputicas, entre outros. Os
hospitais podem abrigar distintos pontos de ateno sade: o ambulatrio de ponto de
atendimento, a unidade de cirurgia ambulatorial, o centro cirrgico, a maternidade, a unidade
de terapia intensiva, a unidade de hospital/dia, entre outros. Todos os pontos de ateno
sade so igualmente importantes para que se cumpram os objetivos da rede de ateno
sade e se diferenciam, apenas, pelas distintas densidades tecnolgicas que os caracterizam.
Prticas integrativas e complementares: abordagens que buscam estimular os mecanismos

naturais de preveno de agravos e recuperao da sade por meio de tecnologias eficazes e
seguras, com nfase na escuta acolhedora, no desenvolvimento do vnculo teraputico e na
integrao do ser humana com o meio ambiente e a sociedade.
Promoo da Sade: Uma das estratgias de produo de sade que, articula s demais
estratgias e polticas do SUS, contribui para a construo de aes transversais que
possibilitem atender s necessidades sociais em sade.
Protocolo: no mbito do DENASUS, protocolo um documento com orientaes detalhadas

em relao organizao e realizao das aes, desde o planejamento at a execuo das
atividades de auditoria, visita tcnica e cooperao tcnica. Tem por objetivo uniformizar os
procedimentos, facilitar a execuo da ao, agregar informaes de igual natureza e
finalidade, alinhando-as nos relatrios.
Rede de Ateno Sade: definida como arranjos organizativos de aes e servios de

sade, de diferentes densidades tecnolgicas, que integradas por meio de sistemas de apoio
tcnico, logstico e de gesto, buscam garantir a integralidade do cuidado. Seu objetivo
promover a integrao sistmica, de aes e servios de sade com proviso de ateno
contnua, integral, de qualidade, responsvel e humanizada, bem como incrementar o
77
desempenho do Sistema, em termos de acesso, equidade, eficcia clnica e sanitria; e
eficincia econmica. Caracteriza-se pela formao de relaes horizontais entre os pontos de
ateno com o centro de comunicao na Ateno Bsica, pela centralidade nas necessidades
em sade de uma populao, pela responsabilizao na ateno contnua e integral, pelo
cuidado multiprofissional, pelo compartilhamento de objetivos e compromissos com os
resultados sanitrios e econmicos. Fundamenta-se na compreenso da Ateno Bsica como
primeiro nvel de ateno, enfatizando a funo resolutiva dos cuidados primrios sobre os
problemas mais comuns de sade e a partir do qual se realiza e coordena o cuidado em todos
os pontos de ateno.
Regio de Sade: delimitao territorial inserida em espaos geogrficos contnuos, baseada

na existncia de identidades culturais, econmicas e sociais, com o objetivo de atender s
necessidades de sade das populaes locais.
Regionalizao: processo de organizao dos servios de sade em Regies de Sade para

que a populao tenha acesso a todos os pontos de atendimento. Prev um conjunto de aes
que permitam identificar e reconhecer as diferentes realidades locorregionais em suas
potencialidades e fragilidades a fim de orientar o planejamento, a negociao e a pactuao
entre os gestores.
Tarefa: conjunto de informaes que permite equipe nortear a realizao da atividade de

controle demandada. A tarefa delimita o escopo da Auditoria e estima o prazo de execuo.
Territorializao: processo de demarcao das reas de atuao dos servios de sade; de

reconhecimento do ambiente, da populao e da dinmica social existente nessas reas; e de
identificao e estabelecimento de relaes horizontais com outros servios e equipamentos
sociais do territrio.
78

4 - 2017 - 33 - Prot #33 Auditoria em Atenção Básica No SUS - Revisado em 21-03-17

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4 - 2017 - 33 - Prot #33 Auditoria em Atenção Básica No SUS - Revisado em 21-03-17

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9

Alfredo Schechtman - Coordenador-Substituto do Grupo CGSNA/DENASUS/MS

ACR - Acolhimento com Classificao de Risco

ACS Agente Comunitrio de Sade

CAB Caderno de Ateno Bsica

CAF Central de Abastecimento Farmacutico

CGDANT Coordenao Geral de Vigilncia de Doenas e Agravos No Transmissveis

CGSNA Coordenao Geral de Promoo do Sistema Nacional de Auditoria

CIB Comisso Intergestores Bipartite

CIR Comisso Intergestores Regional

CIT Comisso Intergestores Tripartite

COAP Contrato Organizativo da Ao Pblica de Sade

COAUD Coordenao de Avaliao de Auditoria

COPAUD Coordenao de Planejamento e Operacionalizao de Aes de Auditoria

DAB Departamento de Ateno Bsica

DAF Departamento de Assistncia Farmacutica

DANTPS Departamento de Vigilncia de Doenas e Agravos no Transmissveis e

DATASUS Departamento de Informtica do Sistema nico de Sade

DCNT Doenas Crnicas no Transmissveis

DENASUS Departamento Nacional de Auditoria do Sistema nico de Sade

DRC Doena Renal Crnica

EACS Estratgia de Agentes Comunitrios de Sade

ESF Estratgia Sade da Famlia

GM/MS Gabinete do Ministro/ Ministrio da Sade

GTAB Grupo de Trabalho de Auditoria em Ateno Bsica

HAS Hipertenso Arterial Sistmica

IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica

ICSAB Internaes por Condies Sensveis Ateno Bsica

INAMPS Instituto Nacional de Assistncia Mdica da Previdncia Social

NASF Ncleo de Apoio Sade da Famlia

PACS Programa de Agentes Comunitrios de Sade

PFPB Programa Farmcia Popular do Brasil

PNAB Poltica Nacional de Ateno Bsica

PNS Pesquisa Nacional de Sade

PROVAB - Programa de Valorizao do Profissional da Ateno Bsica

PFPB Programa Farmcia Popular do Brasil

RAG Relatrio Anual de Gesto

RAS Rede de Ateno Sade

RENAME Relao Nacional de Medicamentos Essenciais

SADT Servios Auxiliares de Diagnostico e Terapia

SARGSUS Sistema de Apoio ao Relatrio de Gesto do Sistema nico de Sade

SAS Secretaria de Ateno Sade

SCNES Sistema de Cadastro Nacional de Estabelecimento de Sade

SCTIE Secretaria de Cincia, Tecnologia e Insumos Estratgicos

SEAUD Servio de Auditoria

SES Secretaria Estadual de Sade

SIA Sistema de Informao Ambulatorial

SIAB Sistema de Informao de Ateno Bsica

SIOPS Sistema de Informaes sobre Oramento Pblico em Sade

SISPACTO Sistema Integrado de Monitoramento

SMS Secretaria Municipal de Sade

SNA Servio Nacional de Auditoria

SUS Sistema nico de Sade

SVS Secretaria de Vigilncia em Sade

TABNet - Tabulaes on-line de dados e gerao de informaes

UBS Unidade Bsica de Sade

UERJ Universidade Estadual de Rio de Janeiro

Este protocolo tem por objetivo orientar o desenvolvimento das atividades de

2.1 OBJETIVO GERAL

2.2 OBJETIVOS ESPECFICOS

3. PLANEJAMENTO, PROGRAMAO E EXECUO DA ATIVIDADE

No processo de planejamento para operacionalizao da auditoria a equipe deve