Tesis Final de Derecho Penal

UNIVERSIDAD PRIVADA NORBERT WIENER
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA
TESIS:
LA AUSENCIA DE SOLICITUD DEL ABOGADO DEFENSOR EN EL

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
PRESENTADO POR:
JOS ALBERTO QUINTOS CHACHAPOYAS
PARA OBTENER EL TTULO PROFESIONAL DE ABOGADO
LIMA PER
2015
DEDICATORIA:
Dedico este proyecto de tesis a Dios y a mis
padres. A Dios porque ha estado conmigo a cada
paso que doy, cuidndome y dndome fortaleza
para continuar, a mis padres, quienes a lo largo de
mi vida han velado por mi bienestar y educacin
siendo mi apoyo en todo momento. Depositando su
entera confianza en cada reto que se me
presentaba sin dudar ni un solo momento en mi
inteligencia y capacidad. Es por ello que soy lo que
soy ahora. Los amo con mi vida...

AGRADECIMIENTO:
Le agradezco a Dios por haberme acompaado
y guiado a lo largo de mi carrera, por ser mi
fortaleza en los momentos de debilidad y por
brindarme una vida llena de aprendizajes,
experiencias y sobre todo felicidad. Asimismo al
Decano de la Universidad Privada Norbert Wiener,
Doctor Ivn Noguera Ramos, por el privilegio de
haber recibido sus enseanzas para la realizacin
de la presente tesis, que me abrir las puertas hacia
el camino del xito

TTULO:
LA AUSENCIA DE SOLICITUD DEL ABOGADO DEFENSOR DEL PRINCIPIO
DE OPORTUNIDAD
NOMBRE DEL AUTOR:
JOS ALBERTO QUINTOS CHACHAPOYAS.
TESIS PARA OBTENER EL TTULO PROFESIONAL DE ABOGADO
RESUMEN:
El presente trabajo de investigacin se realiz en el perodo del 2013 al 2014, en
el Distrito Judicial de Lima Sur. En cuanto a su delimitacin social la investigacin
ha tenido como finalidad el solucionar la ausencia de solicitud del abogado
defensor para poder aplicar el Principio de Oportunidad.
Asimismo, se ha pretendido determinar cules son los motivos en que se basa el
abogado defensor para no plantear el Principio de Oportunidad. El abogado
defensor en el Per, est en la obligacin a comparecer inmediatamente en la
instruccin y a lo largo de todo el proceso penal a fin de poder contestar con

eficacia la imputacin o acusacin contra aqul existente, articulando con plena
libertad e igualdad de armas los actos de prueba, de postulacin e impugnacin
necesarios para hacer valer dentro del proceso penal el derecho a la libertad que
asiste a todo ciudadano que, por no haber sido condenado, se presume inocente.
Palabras claves: Abogado Defensor, Principio de Oportunidad, Proceso
Penal, Ausencia de Solicitud, El Imputado, Defensa Tcnica.

JOS ALBERTO QUINTOS CHACHAPOYAS
LAW THESIS PRESENTED TO UNIVERSITY PRIVATE NORBERT WIENER
ABSTRACT:
This research was conducted in the period from 2013 to 2014 in the Judicial
District of Lima Sur. In terms of social demarcation research has been aimed at
solving the absence of defense counsel's request to apply the principle of
opportunity.
Also, we have tried to determine what the grounds on which the defense attorney
is based not raise the principle of opportunity. The defender in Peru, a lawyer is
obliged to appear immediately on instruction and throughout the criminal
proceedings in order to effectively answer the complaint or charge against existing
one, articulating with full freedom and equality of arms acts testing, application and
appeal necessary to enforce in criminal proceedings the right to freedom attending
every citizen who, for not having been convicted, he is presumed innocent.
Keywords: Defense counsel, opportunity principle, criminal proceedings,
lack of application the accused, technical defense.

NDICE
INTRODUCCIN....................................................................................................1
CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. Antecedentes del Problema........................................................................5
1.2.- Planteamiento del Problema......................................................................7
1.2.1. Descripcin del Problema...................................................................7
1.2.2. Formulacin del Problema......................................................................10
1.2.2.1. Problema Principal..........................................................................10
1.2.2.2. Problema Secundario......................................................................10
1.3.- Objetivos de la Investigacin....................................................................11
1.3.1. Objetivo general.....................................................................................11
1.3.2. Objetivos especficos..............................................................................11
1.4.- Justificacin e Importancia del Estudio...................................................11
1.5.- Alcances y Limitaciones de la Investigacin...........................................14
1.5.1. Alcances...................................................................................................14
1.5.2. Limitaciones..............................................................................................14
1.6.- Definicin de Variables..............................................................................15
1.6.1. Principio de Oportunidad........................................................................15
1.6.2. Abogado Defensor..................................................................................15

CAPITULO II
MARCO TERICO
2.1. Teoras Generales Relacionadas con el Tema..........................................16
2.2. Bases Tericas Especializadas sobre el Tema.........................................18
2.2.1. Principio de Oportunidad........................................................................18
2.2.1.1................................................................................................Ge
neralidades........................................................................................18
2.2.1.2. Concepto........................................................................................... 18
2.2.1.3. El Principio de Oportunidad en el Per...........................................20
2.2.1.4. Naturaleza Jurdica del Principio de Oportunidad...........................21
2.2.1.5. Alcances del Principio de Oportunidad........................................... 22
2.2.1.6. Efectos del Principio de Oportunidad..............................................23
2.2.1.7. Requisitos para la Aplicacin del Principio de Oportunidad en el
Nuevo Cdigo Procesal Penal.....................................................................24
2.2.1.8. Beneficios para el Imputado............................................................25
2.2.1.9. Procedimiento que se debe seguir para aplicar el Principio de
Oportunidad en el Nuevo Cdigo Procesal Penal........................................26
2.2.1.10. Principio de Oportunidad en otros pases.....................................28
2.1.10.1. Legislacin Alemana.................................................................28
2.1.10.2. Legislacin Norteamericana.....................................................28
2.1.10.3. Legislacin Espaola................................................................29
2.1.10.4. Legislacin Portuguesa.............................................................30

2.1.10.5. Legislacin Italiana...................................................................30
2.1.10.6. Legislacin Inglesa...................................................................30

2.1.10.7. Legislacin Colombiana............................................................31
2.2.2. El Abogado Defensor............................................................................. 31
2.2.2.1. Desarrollo Profesional del Abogado................................................31
2.3. Marco Conceptual........................................................................................48
2.4. Definicin de Trminos...............................................................................50
2.5. tesis.................................................................................................................53
2.5.1. Hiptesis General...................................................................................53
2.5.1. Hiptesis Especfica...............................................................................53
CAPITULO III
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIN
3.1. Tipo y Enfoque de la Investigacin............................................................54
3.2.- Diseo y Mtodo de la Investigacin........................................................54
3.3....................................................................................................................Est
rategia de Prueba de Hiptesis.................................................................. 57
3.4. Variables e Indicadores...............................................................................57
3.5. Poblacin........................................................................................................58
3.6. Muestra........................................................................................................... 59
3.7. Tcnicas de Investigacin, Instrumentos de Recoleccin de Datos,
Procesamiento y Anlisis de Datos..................................................................60
3.7.1. Tcnica de la Investigacin.................................................................... 60

3.7.2. Instrumentos de Recoleccin de Datos..................................................61
3.7.3. Procesamiento y Anlisis de Datos........................................................ 62

CAPITULO IV
PRESENTACIN DE LOS RESULTADOS
4.1. Contrastacin de Hiptesis........................................................................65
4.2. Anlisis e Interpretacin.............................................................................66
CAPITULO V
INFORME FINAL
DISCUSIN......................................................................................................76
CONCLUSIONES.............................................................................................81
RECOMENDACIONES....................................................................................84
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS..............................................................85
ANEXOS:
ANEXO A Matriz de Consistencia.........................................................................92
ANEXO B Operacionalizacin..............................................................................93
ANEXO C Cronograma de Trabajo......................................................................94
ANEXO D Instrumento de Recoleccin de Datos.................................................95
ANEXO E Cuestionario........................................................................................96
ANEXO F Obtencin de la Muestra....................................................................101
ANEXO G Consentimiento Informado.................................................................102
ANEXO H Grado de Concordancia entre los Jueces segn Prueba Binomial.....103
ANEXO I Determinacin de Confiabilidad del Instrumento..................................104
ANEXO J Confiabilidad Coeficiente Alfa de Cronbach........................................105

ANEXO K Formato de Ficha de Informacin de Expedientes Judiciales..............109
ANEXO L Tablas:
Tabla N 01............................................................................................................112
Tabla N 02............................................................................................................113
INTRODUCCIN
La realizacin de esta tesis tiene como principal objetivo el estudio de la aplicacin
del Principio de Oportunidad en la ausencia de solicitud por parte del abogado
defensor ante el Fiscal quien es el representante del Ministerio Pblico.
(1)
Por otro lado, el autor NGULO seala: Que el derecho de defensa, en un sentido
amplio, se puede entender que es aquel derecho, que est reconocido constitucionalmente,
que tiene todo ser humano; de solicitar o pedir ante un rgano de justicia, una solucin
justa ante un determinado litigio.
Asimismo el derecho a la defensa abarca el derecho a la eleccin del abogado
defensor, en su caso el derecho al nombramiento del mismo, con distincin entre
abogado de confianza y de oficio; el derecho a comunicarse libre y
confidencialmente con el abogado para la preparacin de su defensa y, por ltimo
el derecho a una asistencia letrada experimentada, competente y eficaz.
De modo que; los abogados defensores tienen el compromiso especialmente
relevante a nivel constitucional, primero como ciudadanos en defensa de la patria
y luego como sujetos de derecho, decididos a mejorar el Sistema de Justicia en
nuestro pas, manifiesto a travs de sus diferentes mecanismos de control social.
1
NGULO ARANA, Pedro Miguel. El Principio de Oportunidad. Serie Derechos y Garantas. Editorial
Palestra. Lima 2004. Revisado 20/01/2015.
1
(2)
Citando al autor ARIAS plantea que: El nuevo Cdigo Procesal Penal introdujo
como novedades la figura jurdica del Principio de Oportunidad conforme quedo
redactado en su artculo segundo, siendo el Ministerio Pblico, Titular de la Accin Penal,
mediante el cual se puede abstener de seguir ejercitando la accin punitiva antes y despus
de aperturarse la instruccin siempre en cuando se cumplan los requisitos esenciales que
seala dicho dispositivo legal.
Entonces podemos sealar que la nueva figura jurdica en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal autoriza al fiscal a votar entre elevar la accin o abstenerse de
hacerlo -es archivando el proceso- cuando las investigaciones llevadas a cabo
conduzcan a la conclusin de que el acusado con gran probabilidad, ha cometido
un delito.
Para la elaboracin de este trabajo hemos hecho uso del Mtodo Documental,
recopilando informacin bibliogrfica de autores nacionales como extranjeros. La
presente investigacin se ha realizado en el Distrito Judicial de Lima Sur, y se ha
desarrollado en el perodo del 2013 al 2014, con la finalidad de poder determinar,
los factores y razones jurdicas por las cuales existe la ausencia de solicitud del
abogado defensor para poder aplicar el Principio de Oportunidad en los casos que
son procedentes. (3)
2
ARIAS DUQUE, Juan Carlos. El Proceso Penal Acusatorio Colombiano. Tomo III. Ediciones Jurdicas
Andrs Morales. Bogot 2006. Colombia. Revisado 20/01/2015.
3
En: http://www.mpfn.gob.pe/. Revisado 20/01/2015.
Para esto, se ha considerado como Objetivo General:
Determinar cules son los motivos en el cual el abogado defensor del
imputado en los casos procedentes no solicita la aplicacin del Principio de
Oportunidad.
Y como Objetivos Especficos:
Determinar porque el abogado defensor no propone el Principio de
Oportunidad en los casos que son procedentes.
Determinar el porcentaje de aplicacin del Principio de Oportunidad en el
Distrito Judicial de Lima Sur.
Establecer los motivos en que se basa el abogado defensor para no plantear
el Principio de Oportunidad.
En esta secuencia de ideas, la presente investigacin alcanza los siguientes
captulos.
Captulo I: Planteamiento del problema, antecedentes, formulacin del problema,
objetivos, justificacin, alcances y limitaciones de variables.
Captulo II: Comprende el marco terico, las teoras generales relacionadas con el
tema, las bases tericas especializadas sobre el tema, marco conceptual y las
hiptesis.
Captulo III: Referido al mtodo, tipo, diseo de investigacin, estrategia de
prueba de hiptesis, variables, poblacin, muestras tcnicas de investigacin,
instrumentos de recoleccin de datos, procesamiento y anlisis de datos.

Captulo IV: Contiene la presentacin de resultados, contrastacin de hiptesis,
anlisis e interpretacin.
Captulo V: Comprende la discusin, conclusiones, recomendaciones y
referencias bibliogrficas y en los anexos, se establecern la ficha tcnica de los
instrumentos a utilizar y la definicin de trminos.

CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA
El Principio de Oportunidad como una de la salidas alternativas ms eficaces en
nuestro sistema procesal penal, al menos en el Per se mantiene que a partir del
28 de abril de 1991, se ha incorporado la figura del principio de oportunidad, esto
es, en el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal desde ese entonces; se ha podido
observar que ha venido sufriendo modificaciones sea a travs de la Ley N 27072,
del 23 de marzo de 1999, y la Ley N 27664 del 08 de febrero de 2002, el primero
que enfatiza ...Exista un acuerdo con la vctima respecto a la Reparacin Civil, y el
segundo que agrega: Si el acuerdo con la vctima consta en Instrumento Pblico o
Documento Privado Legalizado por Notario no ser necesario que el Juez cite a las partes
a que presten su consentimiento expreso para la aplicacin del Principio de Oportunidad.
Si la Accin Penal hubiera sido ya ejercida, el Juez podr, a peticin del Ministerio
Pblico, o de la parte agraviada, dictar Auto de Sobreseimiento en cualquier Etapa del
Proceso, bajo los supuestos ya establecidos, en un plazo no mayor de diez das. (4)
En efecto, estos son los antecedentes pre legislativos que inspiran al legislador del
Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, para continuar su positivizacin en el
artculo 2 del Libro Primero, que faculta al Ministerio Pblico abstenerse del
ejercicio de la Accin Penal en casos especiales y la Ley N 28117, ste ltima

4
CUBAS VILLANUEVA, Vctor; El Proceso Penal; Palestra Editores; 6ta edicin; Pg. 248 y 249. Revisado
21/01/2015.
denominada la Ley de Celeridad y Eficacia Procesal, incorpor la figura del
Acuerdo Reparatorio en forma obligatoria para los delitos de Lesiones Leves,
Hurto Simple, Apropiacin Ilcita y Delitos Culposos, y con algunos matices. A su
turno, el Ministerio Pblico, aprobara el reglamento de aplicacin del Principio de
Oportunidad, mediante la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1470-2005-
MP-FN, Publicada el 12-07-2005, ms el anexo correspondiente.
Los distintos Ordenamientos Jurdicos consagran este derecho. Las
Constituciones lo regulan expresamente en concordancia con las normas
contenidas en los Tratados y Convenios Internacionales.
(5)
Por otro lado, el autor CUBAS seala que: En la Legislacin Peruana se recoge
esta mxima cuando se establece como garanta de la Administracin de Justicia, el no ser
privado del derecho de defensa en cualquier Estado del proceso. Correspondiendo al
Estado proveer la defensa gratuita a las personas de escasos recursos (artculo
233 numeral 9, Constitucin del 1979) o cuando se prescribe el derecho del
imputado a comunicarse y a ser asesorado por un defensor de su eleccin desde
que es citado o detenido por la autoridad (artculo 2 numeral 20, Constitucin
1979). La Constitucin de 1993 reitera lo expresado (artculo 139 numeral 14).
Pero reafirma el derecho de toda persona a No ser privado del derecho de defensa
en ningn estado del proceso.
Estas normas se reproducen y especifican en el Cdigo de Procedimientos
Penales de 1940, referido al Ministerio de Defensa regulado en los artculos 67 a
5
CUBAS VILLANUEVA, VCTOR. El Proceso Penal. Teora y Jurisprudencia Constitucional. 6ta Edicin.
Editorial Palestra. Lima 2006. Revisado 21/01/2015.
71, modificado parcialmente por la Ley N 24388, en cuanto a la intervencin de
la defensa en las diferentes etapas del procedimiento penal.
El Cdigo Procesal Penal reconoce expresamente el derecho a la defensa como
uno de sus principios fundamentales en el artculo IX del Ttulo Preliminar Toda
persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se
le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y a ser
asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso, por un Abogado de Oficio,
desde que es citada o detenido por la Autoridad. El proceso penal garantiza el
(6)
ejercicio de los derechos que corresponden a la persona agraviada por el delito.
1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA (DESCRIPCION Y FORMULACION)
1.2.1. DESCRIPCION DEL PROBLEMA
Con la evolucin de la sociedad a nivel mundial se ha incrementado la
delincuencia, pero por otro lado en bsqueda de soluciones se han venido
realizando reforma tras reforma al Cdigo de Procedimiento Penal, lo que no ha
sido suficiente para garantizar los derechos del procesado cuando se acoge al
procedimiento abreviado; sino que ms bien se ha conseguido violar los derechos
garantizados como: el de no autoincriminacin y presuncin de inocencia,
(7)
habiendo contraposicin en las normas.
6
La Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal en Huaura, Una Experiencia Positiva; Justicia Viva. 2008.
Revisado 21/01/2015.
7
GIMENO SEORA, Vicente. El Ministerio Fiscal - Director de la Instruccin. 1ra. Edicin Madrid, 2006.
Espaa. Revisado 22/01/2015.
Razn por las cuales, se conoce que existen personas que cometieron el delito
por una gran necesidad, y al tener como requisito aceptar su responsabilidad en el
delito se les est haciendo un gran dao emocional, moral y psicolgico.
Actualmente los reincidentes tienen la oportunidad de convertir a la delincuencia
en un negocio productivo, pues tienen bien sabido que en dos o tres meses
estarn libres para volver a sus andanzas, en este caso sin importarles las
consecuencias de tener antecedentes, pues ya es su estilo de vida.
La falta de participacin profesional de los abogados en el campo del Derecho
Penal, viene ocasionando que las crceles estn llenas de inculpados, pero no
sentenciados; por otro lado la falta de especializacin ha originado la aplicacin de
sentencias inadecuadas e injustas; todo lo cual deteriora el Ordenamiento Jurdico
del Pas. Asimismo no todo ha sido color de rosa sino que existen aspectos malos
como el hecho de que a la entrada en vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal,
los jueces no contaban con la debida capacitacin, cuestin que est siendo
suplida por la experiencia adquirida desde que se inici la progresiva
(8)
implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Otro punto importante de la Reforma que implica la Aplicacin del Nuevo Cdigo
Procesal Penal, respecto de lo Jurisdiccional es la Organizacin Corporativa que implica
que los rganos Jurisdiccionales comparten al Personal de Apoyo, sin que cada uno tenga
su propio personal, de manera tal que se contribuye con la Transparencia y se Desecha la
Corrupcin. (9)
8
GMEZ O. Jos Alejandro. Nuevo Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Seal Editora. Primera Edicin
2008, Bogot. Colombia. Revisado 22/01/2015.
9
Ibd. (1) Revisado 22/01/2015.
Ahora bien: se ha podido detectar que los representantes del Ministerio Pblico al
igual que los Jueces, Secretarios, Abogados y Policas del Distrito Judicial de Lima
Sur, se convirtieron en una especie de conejillo de indias tras la Aplicacin de un
Nuevo Modelo Procesal Penal, porque llegado el da de la entrada en Vigencia del
Nuevo Cdigo, el 1 de Julio del 2006; se enfrentaron al problema de no tener
referente alguno, de manera tal, que no saban con exactitud cmo afrontar el
Nuevo Cdigo Procesal Penal; sin embargo, a tres aos de aplicarse el Nuevo
Cdigo Procesal Penal, el Distrito Judicial de Lima Sur; se encuentra en un
proceso de crecimiento, en los distintos Distritos Judiciales del Per, as como un
referente obligatorio para el correcto desarrollo del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Habra que decir tambin que existe otro aspecto importante que destacar; es
tambin el hecho de que ahora se mide el rendimiento del Distrito Judicial de Lima
Sur, respecto de su productividad; esto se refiere a que la productividad del Fiscal
deba implicar en un inicio, por lo menos quince procesos terminados
mensualmente entendiendo por terminados hasta el pago completo de la
Reparacin.
No obstante, el Nuevo Cdigo Procesal Penal trae consigo herramientas que el
Fiscal puede utilizar en tanto que ahora trata de depurar lo que debe llegar a Juicio
(casos complejos). Estas herramientas son: El Principio De Oportunidad y La
Terminacin Anticipada entre otras. Importante es mencionar tambin que los
Fiscales privilegian las pruebas periciales en tanto que el avance de ciencia y la
tecnologa dejan un muy pequeo trecho al error.
De igual forma se ha preocupado por una buena preparacin que se ve reflejada
en la actuacin de los Abogados Defensores en el desarrollo del Proceso Penal e

inclusive desde la detencin; pero sobre todo se hace notar en el Juicio Oral
donde se necesita de rapidez mental, ptimos conocimientos y buena preparacin
respecto del conocimiento y la litigacin oral; esto teniendo en cuenta la naturaleza
misma del Juicio Oral (Pblico, Oral y Contradictorio).
Sin embargo nos planteamos muchas interrogantes al respecto, Cul ser el
motivo del abogado para no solicitar el Principio de Oportunidad?, El imputado
conoce sus derechos?, Verdaderamente es poca la comunicacin entre abogado
y el imputado?, Acaso el abogado defensor quiere dilatar el proceso, para
obtener mayores ingresos econmicos por su servicio?, El abogado defensor no
se encuentra informado sobre las nuevas herramientas que contiene el Nuevo
Cdigo Procesal Penal?, Tiene conocimientos generales sobre el Principio de
Oportunidad?
1.2.2. FORMULACION DEL PROBLEMA
Frente a esta problemtica se plantea las siguientes interrogantes:
1.2.2.1. PROBLEMA PRINCIPAL
Por qu motivos el abogado defensor del imputado en los casos procedentes
no solicita la Aplicacin del Principio de Oportunidad?
1.2.2.2. PROBLEMA SECUNDARIO
Por qu motivos el imputado beneficiado con el acta de abstencin de la accin
Penal por Aplicacin del Principio de Oportunidad no cumple con la Reparacin
Civil?
1.3. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
1.3.1. OBJETIVO GENERAL
Determinar cules son los motivos en el cual el Abogado Defensor del
Imputado en los casos procedentes no solicita la Aplicacin del Principio de
Oportunidad.
1.3.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Determinar porque el abogado defensor no propone el Principio de
Oportunidad en los casos que son procedentes.
Determinar el porcentaje de aplicacin del Principio de Oportunidad en el
Distrito Judicial de Lima Sur.
Establecer los motivos en que se basa el abogado defensor para no plantear
el Principio de Oportunidad.
1.4. LA JUSTIFICACION E IMPORTANCIA DEL ESTUDIO
La investigacin parte de la problemtica existente en el ejercicio profesional del
abogado en el marco del Derecho Penal. Sobre esta situacin se presenta
planteamientos tericos y experiencias sobre el tema, con el propsito de
solucionar dicha problemtica.
Este trabajo, analizar el Derecho Penal y el desarrollo profesional del abogado;
luego explicar la manera como alcanzar competitividad en el desarrollo de sus
actividades profesionales.
La Aplicacin del Derecho Penal, permitir que los abogados puedan planificar,
organizar, dirigir, integrar y controlar en forma eficiente y efectiva las actividades,
(10)
procesos y procedimientos de su profesin en el marco del Derecho Penal.
El importante desarrollo del Derecho Penal, expresado a travs de las diversas
tendencias en torno a problemas bsicos de la dogmtica, la poltica criminal y la
criminologa, hace necesario que el Abogado tenga un desarrollo profesional en
este campo, para ser realmente competitivo.
El desarrollo acadmico y las necesidades prcticas de abogados, jueces o
fiscales, exigen un desarrollo profesional en un entorno competitivo. Teniendo en
cuenta a lo que se refiere el autor EDWARD DE BONO. Los Abogados deben
tener buena voluntad de escuchar y buena voluntad de innovar, o al menos animar
a otros a innovar. Guiarse slo por la opinin de los clientes no lleva a ninguna
parte. Se trata de pensar fuera de la caja. Si los abogados saben que se esperan
nuevas ideas de ellos.
Desde el mbito Social y Econmico; se justifica el presente trabajo de
investigacin que tiene como finalidad conocer la Aplicacin de la solicitud del
Principio de Oportunidad que realiza el Abogado Defensor a favor de sus
defendidos, mediante mecanismos que permitan la celeridad procesal y
descongestin de las causas penales de baja criminalidad, por medios que reflejen
el respeto a las garantas constitucionales que orientan el proceso penal; que el
fundamento del principio de discrecionalidad podra encontrarse en la escasa
10
HORVITZ LENNON, Mara. Derecho Procesal Penal. Chileno Tomo I. Editorial Jurdica de Chile.
Santiago de Chile 2005. Chile. Revisado 23/01/2015.
entidad de dao social producida por la comisin de delito o en la personalidad del
imputado.
Respecto a la importancia, habra que decir tambin, que una gran cantidad de
delitos que se cometen a diario son considerados como faltas y que son de pena
privativa menor de dos aos y en algunos casos no conmocionan el orden social,
o son cometidos por primera vez y el imputado quiere reparar el dao causado.
Como por ejemplo: en los casos de Hurto Simple; o en casos de Lesiones en una
gresca, pero que no hayan sido considerables; en el caso de que se haya
conducido en estado de ebriedad, pero que no haya causado alguna vctima o que
las haya puesto en peligro; o en el caso de las tenderas de supermercados; etc.
Estos casos que se presentan a diario son los que necesitan una solucin
adecuada y pronta; para que no se afecte a la vctima y que no congestionen al
Poder Judicial, para que ese tiempo se emplee en poder resolver casos que
conmocionen el Orden Jurdico y Social, as dndole una salida ms pronta y
reparando a la vctima. (11)
(12)
Como advierte la autora ARMENDA DEU , seala que: La Importancia del
Principio de Oportunidad es darle una salida rpida a la vctima y dndole una
Oportunidad al Imputado para Reparar el dao, ya que es muy sabido que en caso sea
todo lo contrario, ste entrara a la crcel, esta no cumple la funcin resocializadora, pero
si es en la sociedad hoy presente una doble condena para el imputado porque este ser
privado de su libertad y de muchos derechos que son fundamentales, y no se alcanzar la

11
MINISTERIO DE JUSTICIA. Direccin de Asuntos Jurdicos. Cdigo Procesal Penal. Primera Edicin
oficial. Editora Per. Lima Noviembre 2004. Revisado 23/01/2015.
12
ARMENTA DEU, Teresa. Criminalidad de bagatela y principio de oportunidad: Alemania y Espaa. PPU.
Barcelona, 1991, Pg. 23. Revisado 24/01/2015.
reflexin del imputado, sino que saldr con ms ganas de delinquir y no ser atrapado
causando un caos general en la sociedad.
1.5. ALCANCES Y LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN
1.5.1. ALCANCES
El Alcance de la Investigacin desde el mbito Geogrfico abarca el Distrito
Judicial de Lima Sur.
En cuanto al mbito Temporal la presente Investigacin abarcara por el
Perodo del 2013 al 2014.
A travs de la Investigacin se establecer un cuadro comparativo de los
diferentes motivos en que se basa el abogado defensor para no plantear el
Principio de Oportunidad.
Con la informacin obtenida analizaremos los efectos y resultados que
ocasiona el solo hecho de no aplicar el Principio de Oportunidad en los
Casos Procedentes.
1.5.2. LIMITACIONES
Dentro de las limitaciones se ha podido observar que para poder acceder a
los Expedientes del Distrito Judicial de Lima Sur, nos resulta complicado
debido a la Carga Procesal.

1.6. DEFINICION DE VARIABLES
En la definicin de variables tenemos en primer trmino la Variable Independiente,
que es el Abogado Defensor, y como Variable Dependiente el Principio de
Oportunidad.
Y desuniendo la Variable Independiente todos Los Imputados tienen derecho a
un Abogado Defensor y como Variable Dependiente tendremos, la Aplicacin
del Principio de Oportunidad.
1.6.1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD.-
Es un mecanismo institucionalizado que busca llegar a un acuerdo entre las partes
evitando un proceso prolongado y una imposicin de la pena.
1.6.2. ABOGADO DEFENSOR.-
Persona licenciada en derecho, que ejerce profesionalmente defensa de las partes
en juicio y en toda clase de Procesos Judiciales y Administrativos.

CAPITULO II
MARCO TEORICO
2.1. TEORIAS GENERALES RELACIONADAS CON EL TEMA
Respecto al porque se produce el problema materia de investigacin, debemos
precisar que una encuesta realizada a los Abogados Defensores, nos permitir
descubrir por qu no Aplicaron la solicitud del Principio de Oportunidad, ya que no
estn debidamente informados sobre los Instrumentos Legales y Procedimientos a
seguir al momento en que se produce la Accin Penal.
Generalmente los Abogados obvian la solicitud por fines econmicos con la
finalidad de dilatar el trmite procesal de su defendido, asimismo tambin se ve
reflejado por la falta de capacitaciones, y actualizaciones. En la mayora de los
casos algunos imputados conocen y tambin desconocen sus derechos que le
ampara la Ley; dando pie a que se vulnere sus derechos, y vindose afectados
socialmente, moralmente.
Respecto al cundo se produce el problema materia de investigacin, debemos
sealar que el Principio de Oportunidad es un instrumento que favorece al
imputado frente a una Accin Penal, pero se deber abstenerse de ejercitar la
Accin Penal en cualquiera de los siguientes casos: Cuando el agente haya sido
afectado gravemente por las consecuencias de su delito, culposo o doloso,
siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa de libertad no mayor de
cuatro aos, y la pena resulte innecesaria. Asimismo cuando se trate de delitos
que no afecten gravemente el inters pblico, salvo cuando el extremo mnimo de

la pena sea superior a los dos aos de pena privativa de la libertad, o hubieren
sido cometidos por un Funcionario Pblico en ejercicio de su cargo. Tambin
cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones personales
del denunciado, el Fiscal puede apreciar que concurren los supuestos atenuantes
de los artculos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo Penal, y se advierta que no
existe ningn inters pblico gravemente comprometido en su persecucin. No
ser posible cuando se trate de un delito conminado con una sancin superior a
cuatro aos de pena privativa de libertad o cometido por un Funcionario Pblico en
el ejercicio de su cargo.
En la mayora de los casos este principio muchas veces se ha visto vulnerado por
la falta de propuesta del abogado y el desconocimiento de los ciudadanos que
cometen un delito que no ameritan una mayor sancin, como siendo Delitos
Leves, pudiendo acogerse al Principio de Oportunidad.
En cuanto al cmo se produce el fenmeno de estudio, podemos mencionar que
se observa un alto nivel de acumulacin de expedientes en las Instituciones
Judiciales, a consecuencia que se viene originando una mala Aplicacin del
Proceso Penal, debido a la falta de propuesta de la solicitud del Principio de
Oportunidad.
2.2. BASES TEORICAS ESPECIALIZADAS SOBRE EL TEMA
2.2.1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
2.2.1.1. GENERALIDADES
El Principio de Oportunidad es una herramienta que nos proporciona el nuevo
cdigo para el desarrollo de un proceso clere pero con sujecin a la Ley; fue
incorporado a nuestro Ordenamiento Jurdico con el Cdigo Procesal Penal de
1991 con la finalidad de descongestionar los centros carcelarios y hoy el legislador
del Cdigo Procesal Penal de 2004; lo trata nuevamente pero con un mejor texto.
(13)
Sin embargo por otro lado, para el autor TORRES menciona que solo Se trata de
la contraparte del Principio de Legalidad en tanto que se refiere a la abstencin del
ejercicio de la Accin Penal del Fiscal (que es el nico titular del mismo).
2.2.1.2. CONCEPTO
El Principio de Oportunidad segn el famoso autor MELGAREJO, seala que Es
un mecanismo institucionalizado que busca llegar a un acuerdo entre las partes evitando
un proceso prolongado y una imposicin de la pena; es una alternativa de solucin previa
a un Juicio, agilizando el Proceso Penal y evitando dilaciones indebidas; se busca obtener
una rpida conclusin del Proceso e Indemnizacin a la Vctima.
13
TORRES CARO, Carlos Alberto "El Principio de Oportunidad". Lima 1998. Revisado 27/01/2015
Por otro lado, CUBAS VILLANUEVA, citando a CAFFERATA NORES, expresa
que este principio es definido como: La Atribucin que tienen los rganos encargados
de la promocin de la persecucin penal, fundada en razones diversas de poltica criminal
y procesal, de no iniciar la Accin, o de suspender provisionalmente la Accin iniciada o
de limitarla en su extensin objetiva y subjetiva, o de hacerla cesar definitivamente antes
de la sentencia, aun cuando concurran las condiciones ordinarias para perseguir y
castigar. (14)
No obstante, el autor SANCHEZ VELARDE expresa que el principio de
oportunidad en mencin constituye: Un Mecanismo de simplificacin del Proceso
Penal, considerado como una excepcin al Principio de Legalidad que exige la
persecucin de los delitos y la sancin a las personas que lo han cometido, pero este
principio no es absoluto sino regulado por la propia ley, de all que se hable del Principio
de Oportunidad Reglado. Es decir, la Ley establece en qu casos es posible su
aplicacin, los delitos de mnima y mediana criminalidad, y a qu personas est
dirigido (exceptundose a los Funcionarios Pblicos que cometan el delito en
ejercicio de su cargo). (15)
Se pretende que para determinados delitos es posible la realizacin de un acuerdo
o consenso entre las partes en conflicto penal expuesto ante la Autoridad Fiscal a
fin de que se archive la investigacin o el proceso, dependiendo del caso y, de
otro lado, se repare el dao causado a la vctima del Hecho Punible respetndose
la indemnizacin acordada. Sin embargo, para mi punto de vista comparto la idea
14
CUBAS VILLANUEVA Vctor; El Proceso Penal; Palestra Editores; 6ta edicin; Pg. 248 y 249. Revisado
27/01/2015
15
CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal. Teora y Jurisprudencia Constitucional. 6ta Edicin.
Editorial Palestra. Lima 2006. Revisado 28/01/2015
del autor MELGAREJO que precisa exactamente el concepto de Principio de
Oportunidad, ya que el objetivo de este nuevo instrumento es Llegar a un Acuerdo
entre las partes evitando un proceso prolongado y una imposicin de la Pena.
2.2.1.3. EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN EL PER
En el Per ha sido definido el Principio de Oportunidad como la facultad que tiene
el Ministerio Pblico, como titular de la Accin Penal Pblica, para (bajo
determinadas condiciones establecidas expresamente por Ley) abstenerse de su
ejercicio, o en su caso, para solicitar ante el rgano Jurisdiccional el
sobreseimiento de la causa bajo los mismos supuestos. Debiendo para ello existir
elementos probatorios de la comisin del delito y de la vinculacin con el
imputado, quien debe prestar su consentimiento para la aplicacin del citado
principio. Definicin que corresponde al Sistema de Oportunidad Reglada, toda
vez que los criterios de oportunidad obedecen a supuestos expresamente
sealados por ley, a diferencia del Sistema de Oportunidad Libre, propia de pases
Anglosajones, como Estados Unidos donde el Titular de la Accin Penal tiene
(16)
plena disponibilidad y discrecional en su ejercicio.
En Sistema Anglosajn se desconoce bajo este nombre pero se asume como el
ejercicio de una discrecionalidad administrativa en la investigacin de los delitos,
est excepto de controles jurdicos pero se somete a control poltico. En los
Sistemas Europeos se le ha entendido el Principio de Oportunidad, la decisin de
adoptar medidas contra la infraccin se deja a la Apreciacin del Fiscal.
16
Ibd. (2). Revisado 28/01/2015
20
2.2.1.4. NATURALEZA JURIDICA DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Cuando hablamos de Principio de Oportunidad, nos referimos principalmente a
medidas que propendan a solucionar la crisis del enjuiciamiento penal, a partir de
mecanismos que permitan la celeridad procesal y descongestin de las causas
penales de baja criminalidad, por medios que reflejen el respeto a las granitas
constitucionales que orientan el Proceso Penal; en ese sentido GIMENO
SENDRA, seala; que el fundamento del Principio de Discrecionalidad podra
encontrarse en la escasa entidad de dao social producida por la comisin de
delito o en la Personalidad del Imputado.(17)
Sin embargo para el autor SNCHEZ VELARDE, su fundamento es de carcter
Poltica Criminal, obedeciendo a una necesidad de solucionar problemas de
saturacin de los Procesos Penales. En efecto las razones que motivan esta
innovacin legislativa son en orden al Inters Pblico, para evitar la persecucin
de determinados Ilcitos Penales de pequea criminalidad en funcin a la crisis de
la Justicia Penal, caracterizada actualmente por congestin procesal y
penitenciaria, sin que ello signifique un grado de impunidad, ya que se justifican la
medida, mediante presupuestos de discrecionalidad legal, por el cual los casos
aplicables al principio, obedecen a que el hecho no implica una perturbacin grave
del Orden Pblico y cuestiones personales del agente.
En resumen por medio de la Discrecionalidad Penal se busca un fin de poltico de
disminucin de Procesos Penales por medio de soluciones extra punitivas, lo cual
17
GIMENO SEORA, Vicente. El Ministerio Fiscal - Director de la Instruccin. 1ra. Edicin Madrid, 2006.
Espaa. Revisado 28/01/2015
se justifica en la aplicacin a hechos punibles que por su naturaleza representan
una medida legtima, siendo en consecuencia la Naturaleza Jurdica del Principio
de Oportunidad de Inters Pblico, ya que se ampara en un propsito de Poltica
Criminal. Sin embargo los medios utilizados tambin requieren de ser legtimos,
(18)
ello implica el respeto a los Derechos Fundamentales y La Constitucin.
2.2.1.5. ALCANCES DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
El Principio de Oportunidad Peruano, adquiere vigencia en la dilucidacin de la
necesidad social de formalizacin de la Denuncia Penal por parte del Ministerio
Pblico, por lo cual la Autoridad Fiscal adems de verificar los tres presupuestos
para ejercitar la Accin Penal a) Indicios suficientes de que el hecho constituye
delito b) Haber individualizado al presunto autor c) No haya prescrito la Accin
Penal, debe observar los criterios de discrecionalidad que la ley establece, para
abstenerse de la Accin Penal, que obedece al insignificante grado de injusto que
trasunta el Hecho Delictivo y la falta de perturbacin del Orden Pblico para una
Reaccin Punitiva. (19)
La Regulacin del Cdigo Procesal Penal de 1991 y el Nuevo Cdigo Procesal
Penal, establecen dos mbitos de Aplicacin del Principio de Oportunidad
Reglada, la primera cuando la denuncia se encuentra en la esfera del Ministerio
Pblico, en el cual el Fiscal adopta la facultad discrecional. La segunda cuando se ha
promovido la accin penal en instancia judicial, correspondindole al juez de la causa, a
18
Ibd. (2). Revisado 28/01/2015
19
SAN MARTN CASTRO, Csar "Derecho Procesal Penal" Vol. I, Editorial "Grijley". 2000. Revisado
29/01/2015
peticin del Ministerio Pblico y con consentimiento del imputado, adoptar la potestad
discrecional y en consecuencia archivar el proceso.
En resumen el Principio de Oportunidad Peruano es de carcter Extraprocesal e
Intraprocesal, ello significa que adquiere vigencia tanto antes del proceso como
durante el proceso, ello por supuesto acarrea mltiples problemas y conflictos que
detallaremos ms adelante.
2.2.1.6. EFECTOS DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Son efectos del principio de discrecionalidad en relacin al mbito de Aplicacin:
a) Como Potestad Fiscal: Una vez arribado a un acuerdo entre las partes
y producido el pago de la Reparacin Civil, el Fiscal emitir una Disposicin de
Abstencin de la Accin Penal, por el cual impide, bajo sancin de nulidad que
otro Fiscal promueve u orden que se promueva la Accin Penal por una denuncia
que contenga los mismo hechos, es entonces donde surge la pregunta al respecto
de que, si dicha disposicin constituye Cosa Juzgada, dado que imposibilita a
tenor de la norma toda Persecucin Punitiva y cierra el teln de la reaccin estatal,
pero como todo sabemos los Actos Fiscales tienen carcter administrativo, y ello
en ningn modo constituye una Cosa Juzgada sino solo cosa decidida, lo cual no
implica la imposibilidad de remover dicha disposicin o la vigencia del non bis in
dem.
b) Como Facultad del Juez Preparatorio: Una vez promovida la Accin
Penal, el Juez examina los criterios de discrecionalidad ha pedido del Ministerio
Pblico, y a cuyo efecto promueve una Audiencia de Acuerdo Reparatorio, si ello

se produce favorablemente con la subsiguiente cancelacin de la Reparacin
Civil, el Juez se encuentra facultado para emitir un auto de sobreseimiento, por el
cual se archiva el proceso de manera definitiva, lo cual si constituye Cosa Juzgada
(20)
una vez firme, porque es potestad jurisdiccional. Al contrario del primer caso.
2.2.1.7. REQUISITOS PARA LA APLICACIN DE PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
En nuestro Cdigo Adjetivo Penal (1991) hallamos los presupuestos condiciones
necesarias para su Aplicacin, siendo factible sta cuando el agente haya sido
afectado gravemente por las consecuencias de su delito y la pena resulte
inapropiada; cuando se trate de delitos que por su insignificancia o su poca
frecuencia no afecten gravemente el Inters Pblico, siempre que su pena mnima
no supere los dos aos de Pena Privativa de Libertad y el agente no sea
Funcionario Pblico en ejercicio de su cargo; o cuando la culpabilidad del agente
en la comisin del delito, o en su contribucin a la perpetracin del sean mnimos,
prevaleciendo la prohibicin que el agente sea Funcionario Pblico en ejercicio de
su cargo.
Siendo necesaria, en los dos ltimos supuestos, la Reparacin el dao ocasionado
a la vctima o la existencia de un Acuerdo respecto a la Reparacin Civil.
Asimismo, se precisa que tal acuerdo puede constar en Instrumento Pblico o
Documento Privado Legalizado por Notario, caso en el cual, no ser necesario que
20
SAN MARTN CASTRO Csar; Derecho Procesal Penal; Vol. 1; Segunda Edicin; Editorial Jurdica
Grijley. Revisado 29/01/2015
las partes presten su consentimiento expreso para la Aplicacin del Principio de
Oportunidad.
Y en la hiptesis en que la Accin Penal hubiera sido ya ejercida, el Juez podr, a
peticin del Ministerio Pblico, o de la parte agraviada, dictar Auto de
Sobreseimiento en cualquier Etapa del Proceso, bajo los supuestos ya
establecidos, en un plazo no mayor de 10 das.
Sealando finalmente, que en los delitos de Lesiones Leves, Hurto Simple,
Apropiacin Ilcita y en los Delitos Culposos, en los que no haya pluralidad de
vctimas o concurso con otro delito, antes de formalizar la Denuncia Penal, el
Fiscal citar al imputado y a la vctima para proponerles un Acuerdo Reparatorio.
Abstenindose de ejercitar la Accin Penal en caso que las partes arribaran a un
acuerdo y formalizando denuncia en caso contrario, o ante la inconcurrencia del
(21)
imputado a la segunda citacin o se ignora su domicilio.
2.2.1.8. BENEFICIOS PARA EL IMPUTADO
En primer lugar, la Aplicacin de este Principio le permite al imputado tener muy
clara su Situacin Jurdica. As, si se aplica este Principio, no tendr que
defenderse ante el Poder Judicial, y por tanto no tendr que pagar a un abogado
durante el proceso ni tampoco las Tasas Judiciales inherentes a este.
Asimismo, el Imputado no ser encarcelado, y el Delito cometido no ser
Registrado en sus Antecedentes Penales. Por otra parte, el pago de la Reparacin
21
DE LA CRUZ ESPEJO, Marco: "Derecho Procesal Penal" Vol. 2. Editorial "Fecat" Edicin 2001; Lima-
Per. Revisado 29/01/2015
Civil se pactar de forma tal que el imputado pueda asumirlo, y al mismo tiempo
(22)
se resarza adecuadamente el Dao Causado.
2.2.1.9. PROCEDIMIENTO QUE SE DEBE SEGUIR PARA APLICAR EL
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
Este Principio se Aplica en la Etapa de la Investigacin Preparatoria.
Por iniciativa del Fiscal o del Imputado, y con la aceptacin de ambos, se
inicia la Negociacin sobre la Reparacin Civil.
Para Aplicar este Principio, es necesario que previamente se haya reparado
el dao causado por el delito o que exista un acuerdo con la vctima respecto
a la Reparacin Civil.
Si se llega a un Acuerdo, el Fiscal expedir una "Disposicin de Abstencin",
la cual evita que se ejercite la Accin Penal o que otro Fiscal promueva u
ordene que se promueva la Accin Penal por otra denuncia referida a los
mismos hechos.
26
22
OR GUARDIA, Arsenio: "Manual Del Derecho Procesal Penal"; Editorial Alternativas SRL. Primera
Edicin; Lima Per 1996. Revisado 30/01/2015
27
La Investigacin parte de la problemtica existente en el Ejercicio Profesional del
Abogado en el marco del Derecho Penal. Sobre esta situacin se presenta
Planteamientos Tericos y Experiencias sobre el tema, con el propsito de
solucionar dicha problemtica.
Este trabajo, analizar el Derecho Penal y el Desarrollo Profesional del Abogado;
luego explicar la manera como alcanzar competitividad en el desarrollo de sus
Actividades Profesionales.
La Aplicacin del Derecho Penal, permitir que los abogados puedan planificar,
organizar, dirigir, integrar y controlar en forma eficiente y efectiva las actividades,
(23)
procesos y procedimientos de su profesin en el marco del Derecho Penal.
23
ALZAMORA VALDEZ, Mario. La Profesin del Abogado, en: Chanam Orbe, Ral, Introduccin al
Derecho, Editora y Distribuidora Jurdica Grijley E.I.R.L, Lima-Per, 1996, Pg. 522. Revisado 30/01/2015
criminologa, hace necesario que el Abogado tengo un desarrollo profesional en
(24)
este campo, para ser realmente competitivo.
2.2.1.10. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN OTROS PASES
2.2.1.10.1. LEGISLACIN ALEMANA
Seala PEPE MELGAREJO BARRETO que este Principio de Oportunidad habra
aparecido en Alemania a travs de la Ley Enminger del 04 de mayo de 1924, en la
que se faculta al Ministerio Pblico para poder abstenerse de ejercitar la Accin
Penal en los casos en que la culpa sea leve y carezcan de importancia las
consecuencias daosas, de tal manera que su persecucin no afecte el Inters
Pblico; conforme a estos argumentos los asuntos de bagatela no caben en el
Principio de Legalidad, pero s en el Principio de Oportunidad (artculo 153 de la
Ley Procesal Penal Alemana).
2.2.1.10.2. LEGISLACIN NORTEAMERICANA
En el Sistema Angloamericano, contrariamente a nuestro sistema, se desconoce
el Principio de Legalidad y por el contrario la regla es la Aplicacin de Criterios de
Oportunidad; aqu el Ministerio Pblico tiene el poder de seleccin y se plantea
como Instrumento de Simplificacin EL PLEA BARGAINING por el cual se trata de

24
TORRES CARO, Carlos Alberto: "El Principio Oportunidad: Un Criterio De Justicia Y De Simplificacin
Procesal. Administracin De Empresas Librera Editorial S.A. Revisado 30/01/2015
evitar un proceso prolongado o una condena mayor a la prevista, gracias al
acuerdo entre las partes.
Para la configuracin de esta institucin, el imputado debe declararse culpable de
los hechos que se le imputan y debe renunciar al derecho a que se le siga un
Proceso Judicial porque, contrario sensu, se estara violando derechos: el de
Defensa y Presuncin de Inocencia; que como dijimos anteriormente, son
fundamentales para la existencia de un Sistema Procesal Penal Acusatorio (o
Acusatorio Garantista a decir de otros). (25)
En los Estados Unidos de Norteamrica entre el 75% al 90% de las Causas
Penales Accionadas, terminan en el uso del PLEA BARGAINING que es la
utilizacin de Criterios de Oportunidad.
2.2.1.10.3. LEGISLACIN ESPAOLA
En Espaa encontramos el Proceso Penal Abreviado que se conoce en ese pas
con el nombre de Conformidad del Acusado o Confesin del Procesado; se
negocia con el Ministerio Fiscal (entendamos por esto, Ministerio Pblico). Dentro
de las medidas comprendidas en la reforma global de la Justicia Penal Espaola
se encuentra el sobreseimiento por Razones de Oportunidad en virtud de la cual
se busca obtener una rpida indemnizacin de la Vctima y la Reinsercin Social
del Imputado.
25 Ibd. (2). Revisado

29
2.2.1.10.4. LEGISLACIN PORTUGUESA
Los artculos 280 y 281 del Cdigo de Procesal Penal Portugus establecen la
posibilidad de archivar el proceso cuando al Hecho Punible le corresponde
dispensa o exencin de la pena; tambin se establece la Suspensin Provisional
del Proceso, como otra alternativa, si es que el delito fuese castigado con pena no
superior a tres aos o con sancin distinta, imponiendo el Juez Penal obligaciones
o reglas de conducta. Sin embargo, no se encuentra Regulado el Principio de
Oportunidad por lo que el Ministerio Pblico tiene que actuar en tanto conozca de
un Hecho Delictivo. (26)
2.2.1.10.5. LEGISLACIN ITALIANA
En Italia est regulada la figura del PATTEGIAMENTO que es el acuerdo sobre la
forma y pena entre las partes, es decir entre el Imputado y el Fiscal a pedido del
primero. El Juez puede entonces dictar sentencia sin necesidad del Juicio Oral y
puede tambin reducir la pena; pero para todo debe corroborar la voluntad de las
partes. Tambin puede rechazar la solicitud de las propuestas a que han llegado
las partes, si no son las correctas.
2.2.1.10.6. LEGISLACIN INGLESA
Se regula la figura del GUILTY PLEA. Este mecanismo es la Aplicacin de criterios
de Oportunidad que busca evitar un Juicio de condena o una pena mayor. Una
caracterstica especial es la elasticidad por lo que se permite el Acuerdo Extremo

26
QUINTEROS OLIVARES, Gonzalo; Derecho Penal, Parte general, Ed. Marcial Pons, Madrid 1992, Pg.
670. Revisado 02/02/2015
entre las partes. Tambin estn Regulados Criterios de Oportunidad en pases de
Sudamrica a parte del nuestro como Colombia.
2.2.1.10.7. LEGISLACIN COLOMBIANA
El Cdigo de Procedimientos Penales de Colombia en su artculo 38 regula lo
referente a los delitos que admiten desistimiento y aquellos que permiten la
preclusin de la investigacin por Indemnizacin Integral de Perjuicios. En esta
Legislacin, en lo pertinente a Criterios de Oportunidad, podemos decir que se
busca un Acuerdo entre el Imputado y las Vctimas (Perjudicados) que se
manifiesta en una Reparacin estrictamente pecuniaria. Luego de esta Reparacin
Econmica se produce la Terminacin del Proceso logrndose as la
(27)
descongestin de los Despachos Judiciales
2.2.2. EL ABOGADO DEFENSOR
2.2.2.1. DESARROLLO PROFESIONAL DEL ABOGADO
Un Abogado (del latn advocatus, "Llamado en Auxilio") es aquella persona,
licenciada en derecho, que ejerce profesionalmente defensa de las partes en
Juicio y en toda clase de Procesos Judiciales y Administrativos. Adems, asesora
y da consejo en Materias Jurdicas. En la mayora de los Ordenamientos de los
diversos pases, para el ejercicio de esta profesin se requiere estar inscrito en un
Colegio de Abogados, o bien tener la Autorizacin del Estado para ejercer.
27 Ibd. (2). Revisado

31
Un Abogado, es persona con Ttulo y Habilitado conforme a la Legislacin de cada
Pas, que ejerce el derecho, en representacin de terceras personas, siendo un
(28)
auxiliar activo e indispensable en la Administracin de la Justicia de un Pas.
El Abogado es el encargado de defender los intereses de una de las partes en
litigio. Al ser el abogado un profesional especficamente preparado y especializado
en cuestiones jurdicas, es la nica persona que puede ofrecer un enfoque
adecuado del problema que tiene el ciudadano o 'Justiciable' desde el punto de
vista procesal. (29)
Debe destacarse que adems de su intervencin en el Juicio, una funcin bsica y
principal del abogado es la preventiva. Con su Asesoramiento y una correcta
Redaccin de los Contratos y Documentos, pueden evitarse Conflictos Judiciales,
de forma que el abogado, ms que para los pleitos o juicios, sirve para no llegar a
ellos, sirviendo en muchos casos como Mediador Extrajudicial. Tanto es as que
en la mayora de los Procedimientos Judiciales es obligatorio comparecer ante los
tribunales asistido o defendido por un abogado en carcter de patrocinante, es
decir todo escrito y/o presentacin judicial debe ir firmada por el cliente legal y por
su abogado, lo cual le garantiza un justo ejercicio del Derecho de Defensa durante
el proceso.
Un Abogado suele tener poderes de su defendido o cliente mediante autorizacin
por Instrumento Pblico de manera que pueda representarlo en actuaciones
Legales o Administrativas.
28
HORVITZ LENNON, MARA. Derecho Procesal Penal. Chileno Tomo I. Editorial Jurdica de Chile.
Santiago de Chile 2005. Chile. Revisado 02/02/2015
29
Ibd. (2) Revisado 02/02/2015
La Actuacin Profesional del Abogado se basa en los principios de libertad e
independencia. El Principio de Buena Fe preside las relaciones entre el cliente y el
abogado, que est sujeto al Secreto Profesional. El Abogado debe litigar de
manera consciente respecto a la Responsabilidad Social, con un actuar crtico y
(30)
equilibrado al servicio de la paz social.
A travs de los Colegios de Abogados u organismos pertinentes, dependiendo del
pas, existen servicios de Asistencia Jurdica Gratuita para los ciudadanos que
carecen de medios econmicos para pagar los honorarios de un abogado. Son los
llamados defensores "Ad honorem" en el caso que asesoren desde Colegios de
Abogados, y Abogados Oficiales Defensores (o simplemente abogados de oficio)
cuando dependen directamente del Estado.
Las Especialidades ms habituales en el mundo de la abogaca suelen ser:
Derecho Civil, de Familia, Penal, Mercantil, Laboral, Tributario, Constitucional,
Administrativo y Ambiental.
Para que el Abogado tienda a disponer de un desarrollo profesional cabal, tiene el
deber de cumplir los siguientes mandamientos del Abogado:
"ESTUDIA: El Derecho se transforma constantemente. Si no sigues sus
pasos sers cada da un poco menos abogado".
"PIENSA: El Derecho se aprende estudiando, pero se ejerce pensando".
TRABAJA: La Abogaca es una ardua fatiga puesta al servicio de la
Justicia".
33
30
AN MARTN CASTRO, CSAR "Derecho Procesal Penal" Vol. I, Editorial "Grijley" 2000. Revisado
03/02/2015
34
"LUCHA: Tu deber es luchar por el Derecho; pero el da que encuentres en
conflicto el Derecho con la Justicia, lucha por la Justicia".
SE LEAL: Leal para tu cliente, al que no debes abandonar hasta que
comprendas que es indigno de ti. Leal para con el adversario, aun cuando l
sea desleal contigo. Leal para con el Juez que ignora los hechos y debe
confiar en lo que t dices; y que en cuanto al Derecho alguna que otra vez,
debe confiar en el que t lo invocas".
"TOLERA: Tolera la verdad ajena en la misma medida en que t quieras que
sea tolerada la tuya".
"TEN PACIENCIA: El tiempo se venga de las cosas que se hacen sin su
colaboracin"
"TEN FE: Ten fe en el Derecho, como el mejor instrumento para la
convivencia humana; en la justicia, como destino normal del Derecho; en la
paz, como sustitutivo bondadoso de la justicia; y sobre todo ten fe en la
libertad, sin la cual no hay derecho, ni justicia, ni paz.
"OLVIDA: La abogaca es una lucha de pasiones. Si en cada batalla fueras
cargando tu alma de rencor, llegar un da en que la vida ser imposible para
ti. Concluido en combate, olvida tan pronto tu victoria como tu derrota.
"AMA TU PROFESIN: Trata de considerar la Abogaca de tal manera que
el da en que tu hijo te pida consejo sobre su destino, consideres un honor
para ti proponerle que se haga abogado".

Estos mandamientos son un aporte de: EDUARDO J. COUTUBRE. El Estatuto del
Colegio de Abogados de Lima, respecto al Desarrollo Profesional del Abogado,
establece:
Los Abogados deben satisfacer los Requisitos Acadmicos, Legales y
Administrativos para ejercer su profesin en cualquier Sector Pblico o
Privado y en el Distrito Judicial de Lima debern incorporarse en el CAL.
Para gozar de los Derechos y Beneficios deben mantener su calidad de
colegiados activos y cumplir sus obligaciones. Los Colegiados con 35 aos
de incorporacin activa podrn solicitar la dispensa de pago de sus cuotas
ordinarias. Se suspende la calidad de activo por adeudar ms de tres meses
de las cuotas ordinarias. La calidad de activo otorga al abogado todos los
(31)
beneficios creados o por crearse.
Por decisin de la Asamblea Ordinaria, la Junta Directiva, incorporar en
calidad de miembros Honorarios a los Abogados Nacionales o Extranjeros
que merezcan el reconocimiento del CAL, en atencin a sus mritos
especiales o servicios distinguidos. La designacin por Asamblea se
efectuar por mayora simple; la Junta Directiva requerir no menos de 8
(ocho) votos aprobatorios.
Los Colegiados estn obligados a cumplir el Estatuto, respetar el Juramento
Otorgado, concurrir cuando sean convocados, pagar las cuotas, mantener
informado al CAL respecto de su domicilio; ostentar la insignia en los actos
que lo requieran y cumplir con las comisiones que se les asignen.
31
http://www.cal.org.pe/v1/ Revisado 03/02/2015
Los Colegiados Activos tienen el goce pleno de los derechos consignados en
el Estatuto, los Reglamentos y de los que pudieren crearse.
El CAL lleva un registro numerado donde se anota la trayectoria profesional e
institucional del colegiado. Los Miembros de la Orden estn obligados a
proporcionar los datos que se les solicite.
Otro elemento muy importante en el Desarrollo Profesional del Abogado es el
cumplimiento estricto del Cdigo de tica Profesional del Abogado. Dicha
norma estable lo siguiente (32)
El Abogado debe tener presente que es un Servidor de la Justicia y un
colaborador de su Administracin; y que su deber profesional es defender,
con estricta observancia de las Normas Jurdicas y Morales, los derechos de
su patrocinado.
El Abogado debe mantener el honor y la Dignidad Profesional. No solamente
es un Derecho, sino un deber, combatir por todos los medios lcitos, la
conducta moralmente censurable de jueces y colegas.
El Abogado debe obrar con Honradez y Buena Fe. No debe aconsejar actos
fraudulentos, afirmar o negar con falsedad, hacer citas inexactas o
tendenciosas, ni realizar acto alguno que estorbe la administracin de
justicia.
El Abogado que en ejercicio de su profesin soborna a un empleado o
Funcionario Pblico, falta gravemente al honor y a la tica Profesional. El
Abogado que se entera de un hecho de esta naturaleza, realizado por un
colega, est obligado a denunciarlo.
32 Ibd. (2) Revisado

36
El Abogado debe abstenerse del empleo de recursos y formalidades legales
innecesarias, de toda gestin dilatoria que entorpezca el normal desarrollo
del procedimiento y de causar perjuicios.
El Abogado tiene libertad para aceptar o rechazar los asuntos en que se
solicite su patrocinio, sin necesidad de expresar los motivos de su resolucin,
salvo en el caso de nombramiento de oficio, en que la declinacin debe ser
justificada. Al resolver, debe prescindir de su inters personal y cuidar de que
no influyan en su nimo el monto pecuniario, ni el poder o la fortuna del
adversario. (33)
No aceptar un asunto en que haya de sostener tesis contrarias a sus
convicciones, inclusive las polticas o religiosas, con mayor razn si antes las ha
defendido, y cuando no est de acuerdo con el cliente en la forma de plantearlo o
desarrollarlo, o en caso de que pudiera ver menoscabada su independencia por
motivos de amistas, parentesco u otros. En suma, no deber hacerse cargo de un
asunto sino cuando tenga libertad moral para dirigirlo.
La Profesin de Abogado impone defender gratuitamente a los pobres, tanto
cuando stos se los soliciten como cuando recaigan nombramientos de
oficio. No cumplir con este deber, desvirta la esencia misma de la abogaca.
No rige esta obligacin donde las leyes prevean la defensa gratuita de los
pobres.
El Abogado es libre para hacerse cargo de la defensa de un acusado,
cualquiera que sea su opinin personal sobre la culpabilidad de ste; pero
habindola aceptado, debe emplear en ella todos los Medios Lcitos.

El Abogado que tenga a su cargo la defensa de un acusado, tiene como
deber primordial conseguir que se haga justicia a su patrocinado.
Guardar el Secreto Profesional constituye un deber y un derecho del
Abogado. Para con los clientes un deber que perdura en lo absoluto, an
despus de que les haya dejado de prestar sus servicios; y es un Derecho
del Abogado por lo cual no est obligado a revelar confidencias. Llamado a
declarar como testigo, debe el letrado concurrir a la citacin y con toda
independencia de criterio, negarse a contestar las preguntas que lo lleven a
(34)
violar el secreto profesional o lo exponga a ello.
La Obligacin de guardar el secreto profesional abarca las confidencias
hechas por terceros al Abogado, en razn de su ministerio, y las que sean
consecuencia de plticas para realizar una transaccin que fracas. El
secreto cubre tambin las confidencias de los colegas. El Abogado, sin
consentimiento previo del confidente, no puede aceptar ningn asunto
relativo a un secreto que se le confi por motivo de su profesin, ni utilizarlo
en su propio beneficio.
El Abogado que es objeto de una acusacin de parte de su cliente o de otro
Abogado, puede revelar el secreto profesional que el acusado o terceros le
hubieren confiado, si favorece a su defensa. Cuando un cliente comunica a
su Abogado la intencin de cometer un delito, tal confidencia no queda
amparada por el secreto profesional. El Abogado debe hacer las
revelaciones necesarias para prevenir un acto delictuoso o proteger a
personas en peligro.

38
Para la formacin decorosa de clientela, el Abogado debe cimentar una
reputacin de Capacidad Profesional y Honradez, y evitar
escrupulosamente la solicitacin directa o indirecta de la clientela. Es
permitido la publicacin o el reparto de tarjetas meramente enunciativas del
nombre, domicilio y especialidad. Toda publicidad provocada directa o
indirectamente por el Abogado con fines de lucro en elogio de su propia
situacin, menoscaba la dignidad de la profesin. El Abogado que remunera
o gratifica directa o indirectamente a una persona que est en condiciones
(35)
para recomendarlo, obra contra la tica profesional.
El Abogado no podr dar a conocer por ningn medio de publicidad
informaciones sobre un litigio subjudice, salvo para rectificar cuando la
justicia o la moral lo demanden. Concluido un proceso, podr publicar los
escritos y constancias de autos y comentarios en forma respetuosa y
ponderada. Se excepta las informaciones o comentarios formulados con
fines exclusivamente cientficos en revistas profesionales conocidas, los que
se regirn por los principios generales de la moral; se omitirn los nombres si
la publicacin puede perjudicar a una persona, como cuando se tratan
cuestiones de Estado Civil que afectan a la honra.
Falta a la dignidad Profesional el Abogado que habitualmente absuelva
consultas por radio o emita opiniones por cualquier medio de publicidad
sobre casos jurdicos concretos que le sean planteados; sean o no gratuitos
sus servicios.
No est de acuerdo con la dignidad Profesional el que un Abogado
espontneamente ofrezca sus servicios o d opinin sobre determinado
asunto con el propsito de provocar un juicio o de obtener un cliente.
El Abogado estar en todo momento dispuesto a prestar su Apoyo a la
Magistratura, cuya alta funcin social requiere de la opinin forense; su
actitud ha de ser independiente, manteniendo siempre plena autonoma en
(36)
aras del libre ejercicio de su Ministerio.
Es deber del Abogado velar para que el nombramiento de Magistrados no se
deba a consideraciones polticas, sino exclusivamente a su aptitud para el
cargo; y tambin para que no se dediquen a otras actividades distintas de la
judicatura, que pongan en riesgo su imparcialidad. El Abogado que integra la
Junta Directiva de su Colegio o Asociacin no podr ejercer ni aceptar el
cargo de Magistrado Suplente, excepto cuando para ese cargo, no exista en
el lugar el nmero de Abogados suficientes.
Cuando haya fundamento serio de queja en contra de un Magistrado, el
Abogado la interpondr ante el rgano respectivo o ante su Colegio.
Solamente en este caso tales acusaciones sern alentadas y los Abogados
que las formulen, apoyados por sus Colegas.
Las reglas de los dos artculos anteriores se aplicarn respecto de todo
funcionario ante quien habitualmente deben actuar los Abogados en Ejercicio
de la Profesin.
Cuando un Abogado deje de desempear la Magistratura o algn otro cargo
Pblico, no debe aceptar el patrocinio de asunto del cual conoci su carcter

40
oficial; tampoco patrocinar asunto semejante a otro en el cual expres
opinin adversa con ocasin del desempeo de su cargo, mientras no
(37)
justifique su cambio de doctrina.
Es deber del Abogado no tratar de ejercer influencia sobre el Juzgador,
apelando a vinculaciones polticas o de amistad, o recurriendo a cualquier
otro medio que no sea el de la defensa. Es falta grave intentar o hacer
alegaciones al juzgador fuera del tribunal sobre un litigio pendiente.
Ningn Abogado debe permitir que se usen sus Servicios Profesionales o su
nombre, para facilitar o hacer posible el Ejercicio de la Profesin por quienes
no estn legalmente autorizados para ejercerla. Denigra su profesin el
Abogado que firme escritos en cuya preparacin y redaccin no intervino o
que preste su intervencin slo para cumplir exigencias legales.
Es deber del Abogado ser puntual en las diligencias y con sus colegas, sus
clientes y las partes contrarias.
Es deber del Abogado para con su cliente servirlo con Eficiencia y Empeo
para que haga valer sus derechos. No debe supeditar su libertad ni su
conciencia, ni puede exculparse de un acto ilcito, atribuyndolo a
instrucciones de su clientela.
No debe el Abogado asegurar a su cliente que su asunto tendr xito, sino
slo opinar segn su criterio sobre el derecho que le asiste. Debe siempre
favorecer una justa transaccin.
Las Relaciones del Abogado con su cliente deben ser personales, por lo que
no ha de aceptar el patrocinio de clientes por medio de agentes, excepto

cuando se trate de instituciones altruistas para ayuda de pobres. El
Patrocinio de estas instituciones no obliga al Abogado a patrocinar a las
personas fsicas que actan por ella.
El Abogado debe adelantarse a reconocer la responsabilidad que le resulte
por su negligencia, error inexcusable o dolo, allanndose a indemnizar por
(38)
los daos y perjuicios ocasionados al cliente.
Tan pronto como un cliente solicite para cierto asunto los servicios de un
Abogado, si ste tuviere inters en l o algunas relaciones con las partes, o
se encontrare sujeto a influencias adversas a los intereses de dicho cliente,
lo deber revelar a ste y abstenerse de prestar ese servicio.
Una vez aceptado el patrocinio de un asunto, el Abogado no podr
renunciarlo sino por causa justificada sobreviniente que afecte su honor, su
dignidad o su conciencia, o implique incumplimiento de las obligaciones
morales o materiales del cliente hacia el Abogado, o haga necesaria la
intervencin exclusiva de profesional especializado.
El Abogado ha de velar porque su cliente guarde respeto a los magistrados y
funcionarios, a la contraparte, a sus Abogados y a los terceros que
intervengan en el asunto; y porque no hagan actos indebidos. Si el cliente
persiste en su actitud reprobable, el Abogado debe renunciar al patrocinio.
Cuando el Abogado descubra en el juicio una equivocacin o engao que
beneficie injustamente a su cliente deber comunicrselo para que rectifique
y renuncie al provecho que de ella pudiera obtener. En caso de que el cliente
no est conforme, puede el Abogado renunciar al patrocinio.

42
Como norma general en materia de honorarios, el Abogado tendr presente
que el objeto esencial de la profesin es servir a la justicia y colaborar en su
administracin. El provecho o retribucin nunca debe constituir el mvil de
los actos profesionales. (39)
Sin perjuicio de lo que dispongan los aranceles de la profesin, para la
estimacin del monto de los honorarios, el Abogado debe fundamentalmente
atender a los siguientes: La importancia de los servicios; la cuanta del
asunto; el xito obtenido y su trascendencia; la novedad o dificultad de las
cuestiones jurdicas debatidas; la experiencia, la reputacin y la especialidad
de los profesionales que han intervenido; la capacidad econmica del cliente,
teniendo presente que la pobreza obliga a cobrar menos y an a no cobrar
nada; la posibilidad de resultar el Abogado impedido de intervenir en otros
asuntos o de desavenirse con otros clientes o con terceros; si los servicios
profesionales son aislados, fijos o constantes; la responsabilidad que se
derive para el Abogado de la atencin del asunto; el tiempo empleado en el
patrocinio; el grado de participacin del Abogado en el estudio, planeamiento
y desarrollo del asunto; y, si el abogado solamente patrocin al cliente o si
tambin lo sirvi como mandatario.
El pacto de cuota litis no es reprochable en principio. En tanto no lo prohban
las disposiciones legales, es admisible cuando el Abogado lo celebra por
escrito antes de prestar sus servicios profesionales sobre bases justas,
siempre que se observen las siguientes reglas: La participacin del Abogado
nunca ser mayor que la del cliente; el Abogado se reservar el derecho a

rescindir el pacto y separarse del patrocinio o del mandato en cualquier
momento, dentro de las situaciones previstas por el artculo 30, del mismo
modo que dejar a salvo la correlativa facultad del cliente para retirar el
(40)
asunto y confiarle a los otros profesionales en idnticas circunstancias.
En Ambos casos el Abogado tendr derecho a cobrar una cantidad proporcional
por sus servicios y con la participacin originariamente convenida, siempre que
sobrevenga beneficios econmicos a consecuencia de su actividad profesional.
Cuando las Pretensiones Litigiosas resulten anuladas por desistimiento o renuncia
del cliente o reducidas por transaccin, el Abogado tendr derecho a liquidar y
exigir el pago de los honorarios correspondientes a los servicios prestados; si el
asunto es resuelto en forma negativa, el Abogado no debe cobrar honorarios o
gasto alguno, a menos que se haya estipulado expresamente a su favor ese
derecho.
No es recomendable en Principio, salvo que se trate de un cliente que
carezca de medios, que el Abogado convenga con l en expresar los gastos
del asunto, fuera del caso de promediar pacto de Cuota Litis u Obligacin
Contractual de anticiparlo con cargo de reembolso.
Fuera del caso de cuota litis escriturado con anterioridad a su intervencin
Profesional, el Abogado no debe adquirir inters pecuniario de ninguna clase
relativo al asunto que patrocina o haya patrocinado. Tampoco debe adquirir

44
directa o indirectamente bienes de esa ndole en los Remates Judiciales que
sobrevengan.
El Abogado debe evitar controversia con el cliente acerca de sus honorarios,
hasta donde esto sea compatible con su dignidad profesional y con su
derecho a recibir adecuada retribucin por sus servicios. En caso de verse
obligado a demandar al cliente, es preferible que se haga representar por un
colega. (41)
El Abogado dar aviso inmediato a su cliente de los bienes y dinero que
reciba por l, y se los entregar tan pronto aqul lo solicite. Falta a la tica
Profesional el Abogado que disponga de fondos de su cliente.
Entre los Abogados debe haber fraternidad que enaltezca la Profesin,
respetndose recprocamente, sin dejarse influir por la animadversin de las
partes. Se abstendrn cuidadosamente de expresiones malvolas o
injuriosas y de aludir a antecedentes personales, ideolgicos, polticos o de
otra naturaleza, de sus colegas. El Abogado debe ser correcto con sus
colegas y facilitarles la solucin de inconvenientes momentneos, cuando
por causas que no le sean imputables, como ausencia, duelo, enfermedad o
de fuerza mayor estn imposibilitados para servir a su cliente. No faltarn,
por apremio del cliente, a su concepto de la decencia y del honor.
No ha de tratar el Abogado con la contraparte directa o indirectamente, sino
por conducto o por conocimiento previo de su Abogado. Slo con la
intervencin de ste podr gestionar convenios o transacciones. El Abogado
puede entrevistar libremente a los testigos de una causa civil o penal en la

41
Ibd. (11) Revisado 03/02/2015.
que intervenga, pero no debe inducirlos por medio alguno a que se aparten
de la verdad.
El Abogado no intervendr en favor de persona patrocinada en el mismo
asunto por un colega, sin dar previamente aviso a ste, salvo el caso de
renuncia expresa o de imposibilidad del mismo. Si slo llegare a conocer la
intervencin del colega despus de haber aceptado el patrocinado, se lo har
saber de inmediato. (42)
Los Convenios celebrados entre Abogados deben ser estrictamente
cumplidos. Los que fueren importantes para el cliente debern ser escritos;
pero el honor profesional exige que, aun no habiendo sido, se cumplan como
si constaran de instrumento pblico.
No debe interpretar el Abogado como falta de confianza del cliente, que le
proponga la intervencin en el asunto que le ha confiado, de otro Abogado
adicional, y por regla general ha de aceptarse esta colaboracin. Cuando los
Abogados que colaboran en un asunto no puedan ponerse de acuerdo
respecto de un punto fundamental para los intereses del cliente, le
informarn francamente del conflicto de opiniones para que resuelva. Su
decisin se aceptar, a no ser que la naturaleza de la discrepancia impida
cooperar en debida forma al Abogado cuya opinin fue rechazada. En este
caso, deber solicitar al cliente que lo revele.

46
Solamente est permitida la distribucin de honorarios basada en la
colaboracin para la prestacin de los servicios y en la correlativa
responsabilidad. (43)
El Abogado solo podr asociarse para ejercer la profesin con otros colegas,
y en ningn caso con el propsito ostensible o implcito de aprovechar su
influencia para conseguir asuntos. El nombre de la asociacin habr de ser
de uno o ms de sus componentes con exclusin de cualquiera otra
designacin. Fallecido un miembro, su nombre podr mantenerse siempre
que se advierta claramente dicha circunstancia. Si uno de los asociados
acepta un puesto oficial incompatible con el ejercicio de la profesin, deber
retirarse de la asociacin a que pertenezca y su nombre dejar de usarse.
Es deber imperativo del Abogado prestar con entusiasmo y dedicacin su
concurso personal para el mejor xito de los fines colectivos del Colegio a
que pertenezca. Los encargos o comisiones que puedan confirsele, deben
ser aceptados y cumplidos, procediendo la excusa solo por causa justificada.
De la misma manera observar cumplidamente las obligaciones que
contrajera, personal y libremente, bajo la intervencin del Colegio u otra
Corporacin de Abogados, referentes al Inters Profesional o propio del
mismo.
Las Normas del Cdigo de tica, se aplican a todo el ejercicio de la abogaca
y la especializacin no exime de ellas. El Abogado al matricularse en el

43
Ibd. (13) Revisado 03/02/2015
Colegio de Abogados, deber hacer promesa solemne de cumplir fielmente
(44)
este Cdigo de tica Profesional.
2.3. MARCO CONCEPTUAL
Al haber entrado en vigencia recin y progresivamente el Nuevo Cdigo Procesal
Penal del 2004; que an no cubre su vigencia en la totalidad del Territorio Patrio-
nuestra Legislacin Penal Peruana se ha puesto a la par con otras legislaciones
modernas. Esta ley, trae consigo el Principio de Oportunidad. Donde los
Legisladores al igual que lo hicieran en el anterior Cdigo Procesal Penal de 1991,
continan con la nueva corriente con tendencias reformistas en el mbito del
Derecho Procesal Penal Moderno a Nivel Internacional, incidiendo en la
introduccin de un Modelo Acusatorio Garantista o Liberal, que entre sus
caractersticas se tiene a estos Criterios de Oportunidad.
Este Principio de Oportunidad, le da un Otorgamiento de la Ley al Ministerio
Pblico, para que bajo determinados presupuestos establecidos en la propia
norma, puede ste, ofrecer al Imputado medidas alternativas, cuando
generalmente se trate delitos selectos de mnima o mediana gravedad, a travs
del instituto denominado de la conformidad o de la llamada negociacin sobre la
(45)
declaracin de la culpabilidad.
Adems, han llevado a los legisladores establecer estos criterios de soluciones
alternativas, ya que existe una crisis generalizada de la Justicia Penal, por
44
Ibd. (14) Revisado 03/02/2015
45
NGULO ARANA, Pedro Miguel. El Principio de Oportunidad. Serie Derechos y Garantas. Editorial
Palestra. Lima 2004. Revisado 09/02/2015
48
Congestin Procesal y Penitenciaria, siendo un mecanismo institucionalizado para
evitar un Juicio prolongado o una sancin.
Este criterio de Oportunidad con Carcter Excepcional, se aplica siempre y cuando
se haya establecido indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de la
existencia de un delito en la que se encuentre vinculado el imputado o partcipe,
quien debe en cierta forma, aceptar los hechos punibles que se le incriminan, caso
contrario se le estaran violando sus derechos
El Importante desarrollo del Derecho Penal, expresado a travs de las diversas
criminologa, hace necesario que el Abogado tenga un desarrollo profesional en
(46)
este campo, para ser realmente competitivo. El Desarrollo Acadmico y las
necesidades Prcticas de Abogados, Jueces o Fiscales, exigen un Desarrollo
Profesional en un entorno competitivo. Los Abogados deben tener buena voluntad
de escuchar y buena voluntad de innovar, o al menos animar a otros a innovar.
Asimismo se debe considerar que los operadores y/o abogados defensores deben
estar capacitados e informados de todos los nuevos cambios que realiza el Nuevo
Cdigo Procesal Penal, adems el Abogado Defensor, debe considerar que el
solucionar el problema del Imputado, lo ms pronto posible; evita cargas
procesales a los fiscales y tener buenos resultados al Patrocinado.
46
Ibd. (2) Revisado 11/02/2015.
2.4. DEFINICION DE TERMINOS
2.4.1. ABOGADO DEFENSOR: Persona Licenciada en Derecho, que ejerce
Profesionalmente Defensa de las partes en Juicio y en toda clase de Procesos
Judiciales y Administrativos.
2.4.2. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD: Es un mecanismo institucionalizado que
busca llegar a un acuerdo entre las partes evitando un proceso prolongado y una
imposicin de la pena.
2.4.3. FISCAL: Funcionario Persecutor Penal integrante del Ministerio Pblico.
Perteneciente o relativo al Fisco o al oficio de Fiscal. Ministro encargado de
promover los intereses del Fisco. Persona que representa y ejerce el Ministerio
Pblico en los Tribunales. Persona que averigua o delata Operaciones Ajenas.
2.4.4. MINISTERIO PUBLICO: Es un Organismo Pblico, generalmente estatal,
al que se atribuye, dentro de un Estado de Derecho Democrtico, la
Representacin de los intereses de la Sociedad mediante el ejercicio de las
facultades de direccin de la Investigacin de los hechos que revisten los
caracteres de delito, de proteccin a las vctimas y testigos, y de titularidad y
sustento de la Accin Penal Pblica.
2.4.5. DERECHO DE DEFENSA: Es el Derecho de una persona, Fsica o
Jurdica, o de algn colectivo a defenderse ante un Tribunal de Justicia de los
cargos que se imputan con plenas garantas de igualdad e independencia. Se trata

de un derecho que se da todos los rdenes Jurisdiccionales, y se aplica en
cualquiera de las fases del Procedimiento Penal (Sumario, Intermedia y Juicio
Oral).
2.4.6. SOLICITUD: Es una Diligencia cuidadosa o un pedido. El verbo solicitar,
por su parte, hace referencia a pedir, pretender o buscar algo. Documento por
medio del cual se pide el goce de un derecho, beneficio o servicio que se
considera que puede ser atendido.
2.4.7. ACCION PENAL: Es aquella que se origina a partir de un delito y que
supone la imposicin de un castigo al responsable de acuerdo a lo establecido por
la Ley. De esta manera, la accin penal es el punto de partida del proceso judicial.
2.4.8. IMPUTADO: Aquella persona a la que se le atribuye participacin en un
delito, siendo uno de los ms relevantes sujetos del proceso penal. El imputado es
aquel interviniente contra quien se dirige la pretensin punitiva del Estado.
2.4.9. CDIGO PROCESAL PENAL: Es el cuerpo normativo peruano que
regula el proceso penal, promulgado en el ao 1939, en reemplazo del Cdigo de
Procedimientos en Materia Criminal, promulgado por Ley.
2.4.10. DELITOS: Es definido como una Conducta Tpica, Antijurdica e
Imputable, sometida a una sancin penal y a veces a condiciones objetivas de
punibilidad. Supone una conducta infraccional del Derecho Penal, es decir, una
accin u omisin tipificada y penada por la Ley.

2.4.11. SANCIONES: Son aquellas consecuencias o efectos de una conducta que
constituye a la infraccin de una Norma Jurdica. Dependiendo del tipo de norma
incumplida o violada, puede haber sanciones penales o penas; sanciones civiles y
sanciones administrativas.
2.4.12. FUNCIONARIO PUBLICO: Es aquel trabajador que desempea funciones
en un Organismo Pblico del Estado, de una Comunidad Autnoma o de la
Administracin Local; en el ejercicio de sus Funciones Pblicas, est vinculado al
aparato estatal mediante un rgimen de Derecho Pblico.
2.4.13. CONFLICTO: Es una situacin en que dos o ms individuos con intereses
contrapuestos entran en confrontacin, oposicin o emprenden acciones
mutuamente antagonistas, con el objetivo de neutralizar, daar o eliminar a la
parte rival, incluso cuando tal confrontacin sea verbal, para lograr as la
consecucin de los objetivos que motivaron dicha confrontacin.
2.4.14. ACUERDO: Es la decisin tomada en comn por dos o ms personas, o
por una Junta, Asamblea o Tribunal. Tambin se denomina as a un pacto, tratado,
convenio, convencin o resolucin tomada en el seno de una institucin.
2.4.15. JUEZ PREPARATORIO: Es la Autoridad Pblica que sirve en un Tribunal
De Justicia y que se encuentra investido de la potestad Jurisdiccional para aplicar
la Ley y las Normas Jurdicas.

2.4.16. DEFENSA TECNICA: Es el hecho de actuar de un Abogado dirigiendo la
defensa de una de las partes. En general esta defensa es obligatoria en los
Procesos Civil, Penal y Contencioso Administrativo.
2.5. HIPOTESIS
2.5.1. HIPTESIS GENERAL
Los Abogados Defensores de los imputados en los casos procedentes, en su
mayora no solicitaron la aplicacin del Principio de Oportunidad.
2.5.2. HIPOTESIS ESPECFICA
Los imputados en su mayora beneficiados con la abstencin de la Accin Penal
por Aplicacin del Principio de Oportunidad no cumplen la Reparacin Civil.

CAPITULO III
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIN
3.1. TIPO Y ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN
El presente trabajo es una Investigacin de tipo APLICATIVA.
El Enfoque de la Investigacin es CUANTITATIVO, porque recoge y analiza datos
cuantificables sobre las variables; segn su anlisis, se recurre a conocimientos
ya existentes inmersos en el mbito Normativo, Doctrinario y Jurisprudencial; de
los cuales a su vez, se extraern criterios que guiarn el estudio. En cuanto al
objeto de estudio (Expedientes Judiciales), estas no corresponden a una
Realidad Interna, sino a una Realidad Externa.
3.2. DISEO Y MTODO DE LA INVESTIGACIN
El Diseo de la Investigacin es NO EXPERIMENTAL, porque no existir
manipulacin de la variable, sino observacin del fenmeno tal como se da en su
contexto natural de los eventos, ajeno a la voluntad del investigador. Es
RETROSPECTIVO, porque la planificacin de la toma de datos se efectuar de
registros de (Expedientes Judiciales) donde el investigador no tendr participacin.
En el caso concreto, la evidencia emprica estar referida a una realidad pasada.
Es TRANSVERSAL, porque el nmero de ocasiones en que se medir la variable
ser una sola vez; lo que significa que el recojo de datos se realizar en un
momento exacto del transcurso del tiempo.

El Diseo Especfico de esta Investigacin en la verificacin de la hiptesis est
orientado por el siguiente esquema:
Ox M, Es la muestra representativa
M r Ox, Observaciones de la variable x
Oy Oy, Observaciones de la variable y
r, Nivel de correlacin entre Ox y Oy
La Hiptesis se comprobara utilizando el presente Diseo de Investigacin,
midiendo el nivel de correlacin existente entre variables x y y, recolectando
datos de uno o varios instrumentos de medicin y analizando e interpretando
dichos datos. Luego de lo cual podremos saber cmo se puede comportar la
variable y en funcin de la variable x.
Asimismo, los Mtodos Cientficos empleados en la investigacin son:
3.2.1. MTODO ANALITICO
Este Mtodo ser utilizado en la presente investigacin, sobre todo al momento
del procesamiento de toda la informacin recopilada a travs de una variada
documentacin (Expedientes Judiciales), durante la primera etapa del Proyecto, la
misma que una vez seleccionada se catalogar y se extraern los temas ms
relevantes respecto de nuestra Formulacin del Problema, Hiptesis y Objetivos.

3.2.2. MTODO SINTTICO
Este Mtodo lo utilizaremos durante la elaboracin de las conclusiones, las
mismas que permitirn formular recomendaciones para dar solucin al problema
planteado en la investigacin. Tambin, ser utilizado al momento de evaluar los
cuadros, las entrevistas y al momento de elaborar el resumen en el Marco Terico.
3.2.3. MTODO INDUCTIVO
Este Mtodo ser utilizado tanto en la Recoleccin de la Informacin, as como en
la elaboracin del Marco Terico al establecerse las categoras jurdicas desde lo
general a lo particular tomando como esencia a la normatividad, y el Aspecto
Poltico Criminal y Penitenciario.
3.2.4. MTODO DEDUCTIVO
Este Mtodo se emplear en la elaboracin de las Conclusiones y
Recomendaciones, respecto a las conclusiones, para determinar de la manera
ms precisa los resultados de todo el proceso de la investigacin y para ser
coherente con lo estudiado, y respecto a las recomendaciones a fin de proyectarse
a futuro y que la propuesta presentada sea aprovechada para enriquecer el
conocimiento sobre el tema bajo investigacin.
3.2.5. MTODO ESTADSTICO
Este Mtodo ser utilizado desde el momento en que se recoger la Informacin
Cuantitativa de la presente investigacin, as como cuando se trabaje con la
Poblacin y la determinacin de la Muestra.

De igual manera se emplear en el desarrollo del Captulo Resultados y Discusin,
para la Tabulacin y Elaboracin de Cuadros Estadsticos, de los Datos recogidos
como resultados de la presente Investigacin.
3.3. ESTRATEGIA DE PRUEBA DE HIPTESIS
El Nivel Especfico de la presente Investigacin corresponde a la denominacin de
aplicado porque sus resultados pueden ser de Aplicacin Directa por parte de los
Abogadores Defensores y de los Imputados.
3.4. VARIABLES E INDICADORES
HIPTESIS GENERAL
a) VARIABLE INDEPENDIENTE
El Principio de Oportunidad
INDICADORES
Aplica el Principio de Oportunidad
No aplica el Principio de
Oportunidad
b) VARIABLE DEPENDIENTE
Los Imputados en los casos procedentes.
INDICADORES
Desconocimiento del Principio de Oportunidad
Conocimiento del Principio de Oportunidad

HIPOTESIS ESPECFICA
a) VARIABLE INDEPENDIENTE
La Accin Penal
INDICADORES
Ejercicio pblico de la Accin Penal
Ejercicio privado de la Accin Penal
b) VARIABLE DEPENDIENTE
La Reparacin Civil
INDICADORES
Incumplimiento de la Reparacin Civil
Cumplimiento de la Reparacin Civil
3.5. POBLACIN
UNIVERSO:
El Universo materia de estudio se circunscribe a 120 Abogados y Expedientes
Judiciales del Distrito Judicial de Lima Sur.
POBLACIN:
Esta Investigacin tiene como poblacin a los Abogados Defensores a los que se
les ha designado el Derecho de la Defensa de imputados, los cuales estos no
solicitan la Aplicacin del Principio de Oportunidad, en el Distrito Judicial de Lima
Sur, Durante el Periodo de 2013 - 2014.

3.6. MUESTRA
Para determinar el tamao de la muestra recurrimos a la ecuacin para clculo
muestra como se indica:
Z2 X (p x q x N)
n=
_ E2 x (N-1) + Z2 x p x q
Dnde:
Z: Desviacin Estndar segn el nivel de confianza (z=1.96)
E: Margen de error (5% =0.05)
P: Probabilidad de ocurrencia de los casos (p=0.5)
q: Probabilidad de no ocurrencia de los casos (q=0.5)
N: Tamao del universo (N=120)
n: Tamao ptimo de la muestra
(1.96)2 x (0.5 x 0.5 x 120)
n=
(0.05)2 x (120-1) + (1.96)2 x 0.5 x 0.5
n=30
La Muestra se obtuvo mediante el muestreo aleatorio simple que estar
conformado por 30 Abogados.

Los Criterios de Inclusin estuvo dado por:
Expedientes que pertenezcan a la Jurisdiccin.
Expedientes del ao 2013- 2014.
Expedientes en la cual el Imputado no haya tenido el Principio de
Oportunidad
Los Criterios de Exclusin fueron:
Los Expedientes que no pertenezcan a la Jurisdiccin.
Expedientes de aos anteriores al 2013
Expedientes en la cual el Imputado haya tenido el Principio de Oportunidad
3.7. TCNICAS DE INVESTIGACIN, INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN
DE DATOS, PROCESAMIENTO Y ANLISIS DE DATOS
3.7.1. TCNICA DE LA INVESTIGACIN
Para la Recoleccin de datos se utiliz como tcnica:
LA ENCUESTA
Dirigida a la muestra, seleccionada en forma aleatoria, observando Criterios
Metodolgicos para determinar sus trminos; asimismo se utiliz.
LA ENTREVISTA
Dirigida a los Abogados Defensores seleccionados del Universo conforme a la
Muestra que se obtuvo, las entrevistas fueron efectuadas de manera verbal, para
tal fin se elabor un cuestionario de preguntas, teniendo en cuenta las Variables
de Estudio.
3.7.2. INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE DATOS
En la presente Investigacin se utiliz como Instrumento:
EL CUESTIONARIO TIPO LIKERT
El cual consta de introduccin, instrucciones y el contenido que cuenta con 10
tems de respuestas dicotmicas. El mismo que ser sometido a validez de
contenido y constructo mediante el juicio de expertos proporcionada por 5
Profesionales del rea de Ciencias Polticas entre Abogados, Fiscales, Juristas.
Posterior a ello se realiz la prueba piloto a fin de determinar la Confiabilidad
estadstica mediante la Aplicacin de ALFA DE CRONBACH.
De la misma manera se aplic:
EL FICHAJE DE INFORMACION EXPEDIENTES JUDICIALES
Que est conformada por fichas de informacin de los expedientes de casos del
principio de oportunidad, asimismo es el resumen de los expedientes de manera
especfica y detallada.
FUENTES DE RECOLECCIN DE DATOS
Fichaje de informacin doctrinaria, utilizando el Sistema Harward, nota de
pie de pgina.
Entrevista personal a los abogados.

Fichas bibliogrficas.
Comentarios e Internet.
3.7.3. PROCESAMIENTO Y ANLISIS DE DATOS
Para la implementacin del estudio se realiz los Trmites Administrativos, para lo
cual se enviara un oficio dirigido al Presidente de la Junta de Fiscales Superiores
Dr. Omar Tello Rosales del Distrito Fiscal de Lima Sur Ministerio Publico, para la
Aprobacin y Autorizacin respectiva.
Posterior a ello se realizara las coordinaciones para la Aplicacin del Instrumento,
se emple 7 das en horario de oficina, se llevara a cabo en el mes de Marzo del
2015. Luego de la Recoleccin de Datos, se procedi a procesar los datos. Los
resultados son presentados en Tablas y/o Grficos para su Anlisis e
Interpretacin considerando el Marco Terico u otras Investigaciones.
MATRIZ TRIPARTITA DE DATOS
UNIVERSO POBLACION MUESTRA
Se circunscribe a 120 Se circunscribe a

Se circunscribe a 120
Abogados y 30 Abogados.
Abogados Judiciales del
Expedientes 100 Expedientes
Distrito Judicial de Lima
Judiciales del Distrito Judiciales
Sur.
Judicial de Lima Sur.
UTILIZACIN DE PROCESADOR COMPUTARIZADO
Utilizacin del Procesador Sistematizado Computarizado: SPAA, Versin 9.9.
PRUEBAS ESTADSTICAS
Las Pruebas estadsticas se realizaron conforme se usan en la estadstica
inferencial, para lo cual se realiz la Tcnica de Contrastacin de Hiptesis.
RECURSOS
a. Potencial Humano
- Investigador
- Asesor
- Unidades de Anlisis
- Encuestadores
b. Recurso Materiales
- Computadoras
- Encuesta
- Documentos
- Libros
- Fotocopiadora
CUADRO DE PRESUPUESTO
RECURSOS HUMANOS
COST
N ESPECIFICACI CANTIDA COSTO
N D UNITARIO O
TOT
Planteamiento del 0 1.00 8.00
8
Problema Estructuracin 2.00 40.0
2 0
del Trabajo Impresiones 0 0.30
15.0
Revisin de Estudio 5 250 0
0
(Proyecto) Asesora 1500 250.
0 00
SUB-TOTAL
Estadstica 1 1505.8 1813
RECURSOS MATERIALES
COSTO COST
N ESPECIFICACI CANTIDAD
N UNITAR O
IO TOT
Papel 1 millar. 11. 11.
50 50
Bond. 55 unidades.
0.5 30.
Tipeos 40 unidades. 0 00
Copias 2 unidades. 0.1 4.0

0 0
SUB-TOTAL 32.1 0 85.50
R. HUMANOS + R. MATERIALES = S/.1,898.5

CAPITULO IV
PRESENTACIN DE RESULTADOS
4.1. CONTRASTACIN DE HIPTESIS
HP. Los Abogados Defensores de los imputados en los casos procedentes,
en su mayora no solicitaron la Aplicacin del Principio de Oportunidad.
Obteniendo los Resultados en el Cuadro N 1 y 5 podemos afirmar que los
Abogados Defensores si Aplicaron el Principio de Oportunidad en su mayora de
los casos procedentes.
En tal sentido, los Imputados tienen conocimientos de sus Derechos evitando que
estos se vean vulnerados.
En Relacin con los Expedientes Judiciales se evidencia que los Abogados
Defensores si cumplen con solicitar el Principio de Oportunidad.
En razn de estos argumentos, no es aceptable la hiptesis HP.
HE. Los Imputados en su mayora Beneficiados con la Abstencin de la
Accin Penal por Aplicacin del Principio de Oportunidad no cumplen la
Reparacin Civil.
Obteniendo los Resultados del Cuadro N 7 podemos afirmar que la mayora de
los imputados Beneficiados con la Aplicacin del Principio de Oportunidad no
cumplen la Reparacin Civil.

En consecuencia es necesario informar a los Imputados que el Incumplimiento de
la Reparacin Civil ocasiona el Retraso de su Proceso Legal y Gastos al Estado.
En razn de estos argumentos, se acepta: La Hiptesis HE.
4.2. ANLISIS E INTERPRETACIN
A. En el Cuadro N1 Considera Usted: Qu en su Experiencia Profesional:
ha visto casos que son de difcil Acuerdo Reparatorio, respondiendo si
al 17% y no 83%
Fuente: Encuesta de Investigacin
Del Cuadro precedente podemos sealar:
1. Que 5 Abogados Defensores si consideran que dentro su Experiencia
Profesional han presenciado casos de difcil Acuerdo Reparatorio.
2. Tan solo 25 Abogados Defensores consideran que no presenciaron
casos de difcil Acuerdo Reparatorio.

3. Podemos deducir que la mayora de los casos dependiendo el delito es
difcil transar acuerdos en beneficio para ambas partes teniendo en
cuenta que cada uno buscara beneficiarse.
B. En el Cuadro N 2 Considera Usted: Que la ausencia de motivacin
influya en la falta de inters para plantear el Principio de Oportunidad,
respondieron 70% si influye y el 30% no influye.

1. Que 21 abogados refieren que la Ausencia de motivacin influye en la
falta de inters para plantear el Principio de Oportunidad.
2. Sin embargo 9 Abogados responden que no influye.
3. Se deber considerar que la Falta de Motivacin es un factor importante
para los Abogados planteen el Principio de Oportunidad teniendo en
cuenta que el ser humano es un ser Competitivo y Humanitario, pero en

la vida se ve apaada por la rutina, debiendo ser lo contrario porque
ellos debern velar por la Justicia y la equidad.
C. En el Cuadro N 3 Considera Usted: Qu la sobrecarga de Expedientes
Judiciales perjudica en solicitar el Principio de Oportunidad,
respondieron 80% si perjudica y el 20% no perjudica.
1. Que 24 Abogados refieren que la sobrecarga de Expedientes Judiciales
si perjudica la solicitud para Aplicar el Principio de Oportunidad.
2. Sin embargo 6 Abogados responden que no perjudica.
3. Se deber considerar que la sobrecarga de Expedientes Judiciales si es
un factor importante para los Abogados para que puedan plantear el
Principio de Oportunidad teniendo en cuenta que la sobrecarga es por
causa de Acumulacin de casos pendientes.

D. En el Cuadro N 4 Considera Usted: Qu la Falta de informacin del
imputado retrase la presentacin de la solicitud del Principio de
Oportunidad, respondieron 73% si retrasa la presentacin de la
solicitud y el 27% no retrasa.
1. Que 22 Abogados refieren que la falta de informacin del imputado
retrasa la presentacin de la solicitud del Principio de Oportunidad.
2. Sin embargo 8 Abogados responden que no retrasa.
3. La Falta de informacin del imputado hacia su Defensor obstaculizar
su defensa ya que no podr decidir en sus instrumentos legales a
presentar entre la solicitud del Principio de Oportunidad.

E. En el Cuadro N 5 Considera Qu la mayora de los Abogados
Defensores de los imputados en los casos procedentes no solicitan el
Principio de Oportunidad, respondieron 93% que no y 7% si solicitan.
1. Que 28 Abogados refieren que los imputados en los casos procedentes
si solicitan el Principio de Oportunidad.
2. Sin embargo 2 Abogados responden que no solicitan el Principio de
Oportunidad.
3. Se deber considerar ante la pregunta la mayora de los Abogados
Defensores de los Imputados en los casos procedentes no solicitan el
Principio de Oportunidad. Que no es cierto esta afirmacin, ya que se
tiene un 93% que si lo solicitan y de igual manera se evidencio al
escudriar algunos expedientes encontrndose que cuenta con la
solicitud del Principio de Oportunidad

F. En el Cuadro N 6 Considera Usted: Que la Negociacin afecte la
Reparacin Civil, respondieron 73% si afecta y el 27% no
1. Que 22 Abogados refieren que la Negociacin si afecta la Reparacin
Civil.
2. Sin embargo 8 Abogados responden que no afecta.
3. Se deber considerar que la Negociacin, afecta la Reparacin Civil
teniendo en cuenta que muchas veces ambas partes no se ponen de
Acuerdo al momento de tranzar.

G. En el Cuadro N 7 Considera: Qu los Imputados en su mayora que
fueron beneficiados con la abstencin de la Accin Penal por
Aplicacin del Principio de Oportunidad no cumplieron con la
Reparacin Civil, respondieron 80% no cumplen y el 20% s.
1. Que 24 Abogados refieren que los imputados en su mayora que fueron
beneficiados con la abstencin de la Accin Penal si cumplen con la
Reparacin Civil.
2. Sin embargo 6 Abogados respondieron que no cumplen con la
Reparacin Civil.
3. Se deber considerar que los imputados en su mayora que fueron
beneficiados con la abstencin de la Accin Penal por Aplicacin del
Principio de Oportunidad cumplieron con la Reparacin Civil, ayudando
a descongestionar la Carga de Expedientes con delitos menores.

H. En el Cuadro N 8 Considera Usted: Qu se debera sancionar al
imputado que no cumple con la Reparacin Civil, respondieron 77% si
se debe sancionar el incumplimiento de la Reparacin Civil y el 23% no.
1. Que 23 Abogados refieren si se debera sancionar al imputado que no
cumpla con la Reparacin Civil.
2. Sin embargo 7 Abogados responden que no se debera sancionar.
3. Se deber considerar la sancin al imputado que no cumple con la
Reparacin Civil, ya que origina atrasos para el Estado y afecta
econmicamente a ambos parte.

I. En el Cuadro N 9 Cree Usted: Qu se debera considerar los
compromisos de pago por parte de los Imputados, respondieron 73% si
se debera considerar los compromisos de pago del imputado y el 27%
no se debera considerar.
1. Que 22 Abogados refieren si se debera considerar los compromisos de
pago por parte de los Imputados.
2. Sin embargo 8 Abogados responden que no.
3. Se deber considerar los compromisos de pago por parte de los
Imputados, actuando de buena fe y en aras de dar solucin a ambas
partes.
J. En el Cuadro N 10 Considera Usted: Qu el Principio de Oportunidad
no favorece en forma equitativa, segn el delito cometido; al pagar la
Reparacin Civil, respondieron 77% si favorece en forma equitativa y el
27% no favorece.
1. Que 23 Abogados refieren el Principio de Oportunidad si favorece en
forma equitativa, segn el delito cometido; al pagar la Reparacin Civil.
2. Sin embargo 7 Abogados responden que no favorece en forma
equitativa.
3. Se deber considerar que el Principio de Oportunidad si favorece en
forma equitativa, porque los delitos cometidos, pueden variar la
Reparacin Civil depende la Accin del Imputado.

CAPITULO V
INFORME FINAL
DISCUSIN
Se consider los hallazgos ms relvate en contraste con la literatura,
previamente se dio cita a los objetivos formulados al inicio del estudio.
1. OBJETIVO GENERAL
DETERMINAR CULES SON LOS MOTIVOS EN EL CUAL EL ABOGADO
DEFENSOR DEL IMPUTADO EN LOS CASOS PROCEDENTES NO SOLICITA
LA APLICACIN DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD.
La Ausencia de solicitud del Abogado Defensor en el Principio de Oportunidad, es
una herramienta que nos proporciona el Nuevo Cdigo para el desarrollo de un
proceso clere pero con Sujecin a la Ley; Cuando hablamos de Principio de
Oportunidad, nos referimos principalmente a medidas que propendan a solucionar
la crisis del Enjuiciamiento Penal, a partir de mecanismos que permitan la
celeridad procesal y descongestin de las causas penales de baja criminalidad,
por medios que reflejen el respeto a las granitas constitucionales que orientan el
Proceso Penal; que el fundamento del Principio de Discrecionalidad podra
encontrarse en la escasa entidad de Dao Social producida por la Comisin de
Delito o en la personalidad del imputado.; De acuerdo a los resultados de la
investigacin, el 76.6% de Abogados Defensores SI CUMPLEN con solicitar el
Principio de Oportunidad sin embargo un mnimo porcentaje 23% NO CUMPLE.

Por lo tanto, conocer los motivos en el cual el Abogado Defensor del Imputado no
solicita la Aplicacin del Principio de Oportunidad, es de vital importancia para el
Desarrollo de la Accin Penal, el Abogado debe tener presente que es un servidor
de la justicia y un colaborador de su administracin; y que su deber Profesional es
Defender, con estricta observancia de las Normas Jurdicas y Morales, los
derechos de su patrocinado y con las Bases Tericas, una de estas teoras es la
de BENTHAM, Sus trabajos iniciales atacando el Sistema Legal y Judicial ingls le
llevaron a la formulacin de la Doctrina Utilitarista, plasmada en su obra principal:
Introduccin a los Principios de Moral y Legislacin (1789). En ella preconizaba
que todo acto humano, norma o institucin, deben ser Juzgados segn la utilidad
que tienen, esto es, segn el placer o el sufrimiento que producen en las
personas. A partir de esa simplificacin de un criterio tan antiguo como el mundo,
propona formalizar el anlisis de las cuestiones polticas, sociales y econmicas,
sobre la base de medir la utilidad de cada Accin o Decisin.
As se fundamentara una nueva tica, basada en el goce de la vida y no en el
sacrificio ni el sufrimiento. El Objetivo ltimo de lograr La mayor felicidad para el
mayor nmero le acerc a corrientes polticas progresistas y democrticas: la
Francia Republicana surgida de la Revolucin le honr con el Ttulo de Ciudadano
Honorario (1792), si bien BENTHAM discrepaba profundamente de Rousseau y
consideraba absurdo el planteamiento naturalista subyacente a la Declaracin de
Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789.

2. OBJETIVOS ESPECFICOS
1.- DETERMINAR PORQUE EL ABOGADO DEFENSOR NO PROPONE EL
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN LOS CASOS QUE SON PROCEDENTES.
En cuanto a la Evaluacin de los indicadores se aprecia el 93% En su Experiencia
Profesional ha visto casos que son de difcil Acuerdo Reparatorio, seguido por
83% La Sobrecarga de Expedientes Judiciales restringe dar pronta solucin a sus
casos que tiene a cargo, 80% Cree. Ud. Que la Ausencia de Motivacin influya en
la Falta de Inters para resolver los casos encomendados, Un 73% Cree. Ud. Que
el Desinters Laboral perjudica su Rendimiento Profesional, 70% Cree. Ud. Que la
Negociacin afecte la Reparacin, de igual manera 70% Cree. Ud. Que la Falta de
informacin de sus patrocinados retrasa su defensa.
Confrontando con la literatura, este Criterio de Oportunidad con carcter
excepcional, se aplica siempre y cuando se haya establecido indicios suficientes o
elementos de Juicio reveladores de la existencia de un delito en la que se
encuentre vinculado el Imputado o partcipe, quien debe en cierta forma, aceptar
los Hechos Punibles que se le incriminan, caso contrario se le estaran violando
sus Derechos.
tendencias en torno a problemas bsicos de la Dogmtica, la Poltica Criminal y la
Criminologa, hace necesario que el Abogado tenga un Desarrollo Profesional en
este campo, para ser realmente competitivo. El Desarrollo Acadmico y las
necesidades Prcticas de Abogados, Jueces o Fiscales, exigen un Desarrollo
Profesional en un entorno Competitivo.

Sin embargo para el autor SNCHEZ VELARDE, su fundamento es de carcter
Poltica Criminal, obedeciendo a una necesidad de solucionar problemas de
saturacin de los Procesos Penales. En efecto las razones que motivan esta
innovacin legislativa son en orden al Inters Pblico, para evitar la persecucin
de determinados ilcitos penales de pequea criminalidad en funcin a la crisis de
la Justicia penal, caracterizada actualmente por congestin procesal y
penitenciaria.
No obstante, el autor SANCHEZ VELARDE expresa que el principio de
oportunidad en mencin constituye: Un Mecanismo de Simplificacin del Proceso
Penal, considerado como una excepcin al Principio de Legalidad que exige la
persecucin de los delitos y la sancin a las personas que lo han cometido, pero este
Principio no es Absoluto sino regulado por la propia Ley, de all que se hable del Principio
de Oportunidad Reglado.
Teniendo en cuenta el comentario de estos autores, se puede decir que el
Principio de Oportunidad es una necesidad de solucionar y simplificar problemas
de saturacin de los Procesos Penales.
Teniendo en cuenta los resultados podemos decir que el Abogado Defensor no
propone el Principio de Oportunidad porque son de difcil Acuerdo Reparatorio, la
sobrecarga de Expedientes Judiciales, la Ausencia de Motivacin, el Desinters
Laboral y la Falta de Informacin esta a su vez imposibilita el Desarrollo Procesal.

3. OBJETIVO ESPECFICO
2.- DETERMINAR EL PORCENTAJE DE APLICACIN DEL PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD EN EL DISTRITO JUDICIAL DE LIMA SUR.
La Evaluacin de los Expedientes en el Distrito Judicial de Lima Sur tuvo como
resultado que el 74% APLICA y el 26% NO APLICA la Solicitud del Principio de
Oportunidad.
4. OBJETIVO ESPECFICO
3.- ESTABLECER LOS MOTIVOS EN QUE SE BASA EL ABOGADO
DEFENSOR PARA NO PLANTEAR EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD.
El Motivo que predomina es un mal Planteamiento Legal del Principio de
Oportunidad, seguido por el Desconocimiento Legal de los Instrumentos
Procesales. Tambin el desconocimiento del perodo para presentar la solicitud
del Principio de Oportunidad.
Por lo tanto los Abogados deben tener buena voluntad de escuchar y buena
voluntad de innovar, o al menos animar a otros a innovar.
Asimismo se debe considerar que los Operadores y/o Abogados Defensores
deben estar capacitados e informados de todos los nuevos cambios que realiza el
Nuevo Cdigo Procesal Penal, adems el Abogado Defensor, debe considerar que
el solucionar el Problema del Imputado, lo ms pronto posible; evita Cargas
Procesales a los Fiscales y tener buenos resultados al Patrocinado.

CONCLUSIONES
Luego de Evaluar los Resultados y Analizarlos en funcin a los Objetivos del
Estudio, se concluye:
1. DEL CUMPLIMIENTO DE LA SOLICITUD DEL PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD: Los Abogados Defensores si cumplen con solicitar en el
Principio de Oportunidad para su patrocinado en el Distrito Judicial Lima
Sur.
2. LOS ABOGADOS DEFENSORES NO SOLICITARON LA APLICACIN
DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD: Se ha cumplido comprobar la
Hiptesis Principal, al establecer que los Abogados imputados en su
mayora no solicitaron la aplicacin del Principio de Oportunidad,
concluyendo que no es aceptable por que si cumplen con solicitar.
3. DE LA FALTA DE PROPUESTA DEL ABOGADO DEFENSOR: Respecto a
la Dimensin la Falta de Propuesta del Principio de Oportunidad, en sus
indicadores se aprecia que se han visto casos que son de Difcil Acuerdo
Reparatorio, creen que la Falta de Negociacin afecta la Reparacin Civil
y la Ausencia de Motivacin influya en la Falta de Inters para Resolver
los Casos encomendados.

4. DE LA FALTA DE PLANTEAMIENTO DEL ABOGADO DEFENSOR: En
Relacin a la Dimensin Falta de Planteamiento del Principio de
Oportunidad Abogado Defensor consideran que el Desconocimiento
Legal de Instrumentos Procesales, es una de los motivos la Ausencia de la
solicitud del Principio de oportunidad, otra es la Sobrecarga de
Expedientes Judiciales.
5. DEL PORCENTAJE DE APLICACIN DEL PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD: Respecto al Porcentaje de Aplicacin del Principio de
Oportunidad en el Distrito Judicial de Lima Sur el 74% si aplican la
solicitud sin embargo el 26% no aplica la solicitud del Principio de
Oportunidad.
6. DEL CONOCIMIENTO DE LOS IMPUTADOS: La mayora de los
imputados tienen conocimiento acerca de sus derechos como tambin
existe un Porcentaje que desconoce.
7. LA ABSTENCIN DE LA ACCIN PENAL POR APLICACIN DEL
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD: Se ha cumplido comprobar la Hiptesis
Especfica, al establecer que los imputados en su mayora beneficiados
con el Principio de Oportunidad han cumplido con la Reparacin Civil.

Por todo lo precitado debemos precisar que ha quedado confirmado que la
Aplicacin de la Solicitud del Principio de Oportunidad por parte del Abogado
Defensor si cumplen con presentarlo en Beneficio del Imputado y de Agilizar la
Fluidez de los delitos menores as evitando los numerosos Casos Judiciales en la
sede Distrital Judicial Lima Sur.

RECOMENDACIONES
1. A los Abogados: A continuar con su labor, en la vida diaria y en la
prctica de la abogaca, por ser un ente fundamental, en aclaracin de
los diversos Procesos Legales.
2. El Estado como ente encargado de velar por el Bienestar de la
Sociedad en su conjunto, debera implementar Capacitaciones
Profesionales en Promulgar el Principio de Oportunidad de esa manera
se podra influenciar en el Accionar de los Abogados.
3. A la Comunidad Cientfica se sugiere que se siga investigando sobre
este tema, el Principio de Oportunidad en otras sedes distritales con la
finalidad de investigar si cumple con la presentacin de la Solicitud del
Principio de Oportunidad.
4. A la Administracin del Distrito Judicial de Lima Sur a velar por sus
Profesionales a estar en constante Capacitaciones y Actualizaciones
por Bienestar de la Sociedad.

REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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Justicia Y De Simplificacin Procesal. Administracin De Empresas
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Derechos y Garantas. Editorial Palestra. Lima 2004.
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16. STIPPEL GMEZ, Jorge. Principio de Oportunidad y Salidas Alternativas al
Juicio Oral en Amrica Latina. Editorial Ad - Hoc. Noviembre 2002, Buenos
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Justicia Y De Simplificacin Procesal. Administracin De Empresas
Librera Editorial S.A.
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Len. Ministerio de Justicia. Madrid, 1989. Pg. 389
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23. CUBAS VILLANUEVA Vctor; El Proceso Penal; Palestra Editores; 6ta
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24. CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal. Teora y Jurisprudencia
Constitucional. 6ta Edicin. Editorial Palestra. Lima 2006.
25. GMEZ O. Jos Alejandro. Nuevo Sistema Penal Acusatorio Colombiano.
Seal Editora. Primera Edicin 2008, Bogot. Colombia.
26. La aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal en Huaura, Una
Experiencia Positiva; Justicia Viva. 2008.
27. MINISTERIO DE JUSTICIA. Direccin de Asuntos Jurdicos. Cdigo
Procesal Penal. Primera Edicin oficial. Editora Per. Lima Noviembre
2004.
28. GIMENO SEORA, Vicente. El Ministerio Fiscal - Director de la Instruccin.
1ra. Edicin Madrid, 2006. Espaa.
29. SAN MARTN CASTRO, Csar "Derecho Procesal Penal" Vol. I, Editorial
"Grijley". 2 000.
30. SAN MARTN CASTRO Csar; Derecho Procesal Penal; Vol. 1; Segunda
Edicin; Editorial Jurdica Grijley
31. DE LA CRUZ ESPEJO, Marco: "Derecho Procesal Penal" Vol. 2. Editorial
"Fecat" Edicin 2001; Lima- Per
32. OR GUARDIA, Arsenio: "Manual Del Derecho Procesal Penal"; Editorial
Alternativas SRL. Primera Edicin; Lima Per 1996
33. ALZAMORA VALDEZ, MarioLa Profesin del Abogado, en: Chanam
Orbe, Ral, Introduccin al Derecho, Editora y Distribuidora Jurdica Grijley
E.I.R.L, Lima-Per, 1996, Pg. 522.
34. QUINTEROS OLIVARES, Gonzalo; Derecho Penal, Parte general, Ed.
Marcial Pons, Madrid 1992, Pg. 670

35. ANTON ONECA, Jos; Derecho Penal, Parte general, Ed. Akal/Iure, 2da
Edicin, Madrid 1986, Pg. 645
36. CDIGO PENAL: Decreto Legislativo N 635 (08/04/1991) Jurista Editores.
Febrero 2 009.
37. CDIGO PROCESAL PENAL: Decreto legislativo N 638 (27/04/1991)
Jurista Editores. Febrero 2009.
38. CONSTITUCIN POLTICA DEL PER de 1 993.
39. CIRCULAR N 006-95-MP-FN, Resolucin N 1072-95-MP-FN del
16/11/1995.
40. NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL: Decreto Legislativo N 957
(27/09/2004) Jurista Editores. Febrero 2 009.
41. CABANELLAS TORRES, Guillermo. Diccionario Jurdico Elemental, Ed.
Heliasta, Buenos Aires, 2002, Pg. 197.
42. DECRETO LEGISLATIVO N 635, Cdigo Penal, Gaceta Jurdica Editores,
sptima edicin, Lima 1999 Pg. 78

ANEXOS
ANEXO A
MATRIZ DE CONSISTENCIA
92
ANEXO B
OPERACIONALIZACION
93
ANEXO C
CRONOGRAMA DE TRABAJO
94
ANEXO D
INSTRUMENTO DE RECOLECCION DE DATOS
INTRODUCCIN
Estimado Sr., Sra., Srta.; buenos das, mi nombre es Jos Alberto Quintos
Chachapoyas, quien me encuentro realizando un estudio para conocer respecto a
la ausencia de solicitud del Abogado Defensor en el Principio de Oportunidad. El
objetivo del estudio es: Determinar cules son los motivos en el cual el abogado
defensor del imputado en los casos procedentes no solicita la aplicacin del
Principio de Oportunidad, en el Distrito Judicial de Lima Sur, dentro del perodo del
2013 al 2014; con la finalidad de proponer alternativas y recomendaciones de
solucin desde el Aspecto Jurdico. Le hacemos de su conocimiento que este
instrumento es annimo y que los resultados que se obtengan sern de uso
exclusivo para la investigacin. Agradezco anticipadamente su participacin y
veracidad al momento de desarrollarlo.
INSTRUCCIONES
A continuacin se le presentara una serie de tems, lalos detenidamente y segn

sea su opinin Marque con una X en el casillero correspondiente:
Ejemplo:
N te S N
de ms I O
te En su experiencia profesional ha
1 visto casos que son de difcil
X
acuerdo reparatorio.
CONTENIDO
Cuestionario consta de 10 tems.

ANEXO E
CUESTIONARIO
1.- Considera Usted: Qu en su Experiencia Profesional: ha visto casos que son
de difcil Acuerdo Reparatorio?
SI
NO _
2.- Considera Usted: Que la Ausencia de Motivacin influya en la Falta de Inters
para plantear el Principio de Oportunidad?
SI
NO
3.- Considera Usted: Qu la Sobrecarga de Expedientes Judiciales perjudica en
solicitar el Principio de Oportunidad?
SI
NO
96
4.- Considera Usted: Qu la Falta de Informacin del Imputado retrase la
presentacin de la solicitud del Principio de Oportunidad?
SI
NO
5.- Considera usted: Qu la Mayora de los Abogados Defensores de los
Imputados en los casos procedentes no solicitan el Principio de Oportunidad?
Si
No
6.- Considera Usted: Que la Negociacin afecte la Reparacin Civil?
SI
NO
7.- Considera usted: Qu los Imputados en su mayora que fueron beneficiados
con la abstencin de la Accin Penal por Aplicacin del Principio de Oportunidad
no cumplieron con la Reparacin Civil?
SI
NO
8.- Considera Usted: Qu se debera sancionar al Imputado que no cumple con
la Reparacin Civil?
SI
NO
9.- Cree Usted Qu se debera considerar los compromisos de pago por parte de
los Imputados?
SI
NO
10.- Considera Usted: Qu el Principio de Oportunidad no favorece en forma
equitativa, segn el delito cometido; al pagar la Reparacin Civil?
SI
NO
VALIDACIN DE INSTRUMENTOS:
Para la realizacin del presente trabajo, se consult diversos textos referentes al
delito de actos contra el pudor y la Accin Penal, cuyos aportes doctrinarios
sirvieron para el desarrollo del marco terico y la definicin de cada concepto a ser
desarrollado; sin embargo el problema de investigacin planteado no solo requiere
el aporte doctrinario para su elaboracin, sino que esto se debe complementar con
la Recopilacin de Datos, tomando como base la realizacin de muestra o
poblacin, directrices que nos conllevaran a recurrir a otras fuentes
imprescindibles, como base de datos informatizadas en internet, la realizacin de
cuadros estadsticos conformado por categoras y las encuestas realizadas a los
Abogados Defensores de imputados respecto al Principio de Oportunidad,
accesibles a ser tomados en cuenta en la presente investigacin.
En tal sentido, debemos precisar que uno de Instrumentos principales
considerados para la presente investigacin, fue bsicamente las encuestas, que
se efectuaron a los Abogados y las encuestas; se ha considerado efectuar la
validacin de dichos instrumentos, a travs de dos propsitos complementarios:
a. Validacin cualitativa que se efectuara a travs de la consulta a expertos en
el tema.
b. Consistencia interna que se determinara de acuerdo con la bibliografa
propuesta para el desarrollo de la presente Investigacin.

CONFIABILIDAD DE INSTRUMENTOS:
Una medicin es confiable y segura cuando se aplica a un mismo individuo o u grupo,
o al mismo tiempo por investigadores diferentes, da iguales o parecidos resultados.
Por ello con el fin de revisar, evaluar y determinar la confiabilidad del instrumento, as
como la deteccin de dificultades se ejecut una encuesta a un grupo de individuos
que no fueron incluidos en nuestra muestra en dos oportunidades diferentes.
Realizadas ambas aplicaciones se compararon los resultados obtenidos y no se
detectaron discrepancias, por lo tanto se consider confiable el instrumento de
recoleccin de Datos.
Para lograr la confiabilidad de los instrumentos de la presente investigacin, se va a
tener en cuenta las siguientes actividades:
a. Cuidado en la redaccin de las encuestas.
b. Determinacin de la persona a quienes se les aplicara el instrumento.
c. Forma de aplicacin individual
d. Tiempo `previsto de aplicacin del instrumento.
e. Lugar y hora de aplicacin del instrumento.
Despus del desarrollo formulado mediante las encuestas, se ha considerado
necesario someterla a prueba (juicio u opinin de expertos), con la finalidad de
determinar si realmente nos va a permitir recoger la informacin que buscamos de
acuerdo a los objetivos propuestos, analizar la funcionalidad del orden y secuencia de
cada una de las preguntas, probar la practicidad del instrumento y ensayar la forma de
cmo se analizara la informacin.
101
ANEXO F
OBTENCIN DE LA MUESTRA
Para determinar el tamao de la muestra recurrimos a la ecuacin para clculo

muestra como se indica:
Z2 X (p x q x N)
n=
E2 x (N-1) + Z2 x p x q
Dnde:
Z: Desviacin Estndar segn el nivel de confianza (z=1.96)
E: Margen de error (5% =0.05)
P: Probabilidad de ocurrencia de los casos (p=0.5)
q: Probabilidad de no ocurrencia de los casos (q=0.5)
N: Tamao del universo (N=120)
n: Tamao ptimo de la muestra
(1.96)2 x (0.5 x 0.5 x 120)

n=
(0.05)2 x (120-1) + (1.96)2 x 0.5 x 0.5
n=30
La muestra se obtuvo mediante el muestreo aleatorio simple que estar
conformado por 30 Abogados.
ANEXO G
CONSENTIMIENTO INFORMADO
ESTIMADOS ABOGADOS DEFENSORES:
Le informamos del desarrollo de un estudio que estamos llevando a cabo para
conocer respecto a la ausencia de solicitud del Abogado Defensor en el Principio
de Oportunidad. El objetivo del estudio es: Determinar cules son los motivos en el
cual el abogado defensor del imputado en los casos procedentes no solicita la
aplicacin del Principio de Oportunidad, en el Distrito Judicial de Lima Sur, dentro
del perodo del 2013 al 2014; con la finalidad de proponer alternativas y
recomendaciones de solucin desde el Aspecto Jurdico. Por este motivo
necesitamos su colaboracin para conocer los resultados y con ellos intentar
aumentar la calidad asistencial del presente trabajo para la poblacin.
Gracias por su colaboracin.
Jos Alberto Quintos Chachapoyas

ESTUDIANTE DE DERECHO - UPNW
DNI 47361715
102
ANEXO H
GRADO DE CONCORDANCIA ENTRE LOS JUECES SEGN PRUEBA

BINOMIAL
Proporcin Val
Pregunta Juec de or
s es
1 2 3 4 5 concordanc
0 de
0.031
/ 3
1 1 1 1 1 1 5
0 0.031
/ 3
2 1 1 1 1 1 0 0.031
/ 3
3 1 1 1 1 1 0 0.031
/ 3
4 1 1 1 1 1 0 0.031
/ 3
5 1 1 1 1 1 0 0.031
/ 3
6 1 1 1 1 1 0 0.031
/ 3
7 1 1 1 1 1 0 0.031
/ 3
8 1 1 1 1 1 0 0.031
/ 3
9 1 1 0 1 1 1 0.156
/ 3
10 1 1 1 1 1 0 0.031
/ 3
P= 0.4380
pi 0.4380
p = =
N criterios 10
pi
p = = 0.0438
N criterios
Positiva =1
Negativa =0
Si P<0.05 la concordancia es significativa

Los Resultados son menores a 0.05 por lo tanto el grado de concordancia es
significativa.
ANEXO I
DETERMINACION DE CONFIABILIDAD DEL INSTRUMENTO
Para determinar la confiabilidad del instrumento se procedi a utilizar, a formula de

ALFA DE CRONBACH.
ESTADSTICAS DE FIABILIDAD
ALFA DE CRONBACH N DE ELEMENTOS
.779 10
ANEXO J
CONFIABILIDAD COEFICIENTE ALFA DE CRONBACH
N VAR VAR VAR VAR VAR VAR VAR VAR VAR VAR10 Suma
0 3.00
01 3.00
02 03
3.00 3.00
04 3.00
05 3.00
06 1.00
07 1.00
08 3.00
09 3.00 26.00
1
0 3.00 2.00 3.00 3.00 3.00 3.00 2.00 3.00 3.00 3.00 28.00
2
0 3.00 2.00 3.00 3.00 2.00 2.00 3.00 3.00 3.00 3.00 27.00
3
0 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 1.00 3.00 3.00 28.00
4
0 3.00 2.00 3.00 3.00 2.00 3.00 3.00 3.00 3.00 1.00 26.00
5
0 3.00 2.00 2.00 2.00 3.00 2.00 3.00 3.00 3.00 2.00 25.00
6
0 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 30.00
7
0 3.00 2.00 2.00 3.00 1.00 1.00 3.00 3.00 3.00 2.00 23.00
8
0 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 3.00 2.00 2.00 3.00 3.00 28.00
9
1 2.00 1.00 3.00 1.00 2.00 3.00 1.00 1.00 2.00 2.00 18.00
0
RELIABILITY
/VARIABLES=VAR00001 VAR00002 VAR00003 VAR00004 VAR00005 VAR00006 VAR00007 VAR00008 VAR00009 VAR00010/SCALE ('ALL VARIABLES') ALL
/MODEL=ALPHA.
Fiabilidad
Escala: ALL VARIABLES
RESUMEN DE PROCESAMIENTO DE CASOS
N %
Casos Vlido 10 100.0
Excluidoa 0 .0
Total 10 100.0
a. La eliminacin por lista se basa en todas las variables el procedimiento.
ESTADSTICAS DE FIABILIDAD
ALFA DE N DE
CRONBACH ELEMENTOS
.779 10
105
ESTADSTICAS DE ELEMENTO DE RESUMEN
Media Mnimo Mximo Rango Mximo / Mnimo Varianza N de elementos
Medias de elemento 2.479 1.300 2.900 1.600 2.231 .157 10
Varianzas de elemento .448 .100 .900 .800 9.000 .053 10
Co-variables entre elementos .090 -.311 .533 .844 -1.714 .024 10
Correlaciones entre elementos .243 -.547 1.000 1.547 -1.829 .123 10
COMPUTE SUMA=VAR00001+VAR00002+VAR00003+VAR00004+VAR00005+VAR00006+VAR00007+VAR00008+VAR00009+VAR00010. EXECUTE. CORRELATIONS

/VARIABLES=VAR00001 VAR00002 VAR00003 VAR00004 VAR00005 VAR00006 VAR00007 VAR00008 VAR00009 VAR00010/PRINT=TWOTAIL NOSIG
/MISSING=PAIRWISE.
CORRELACION
ES
VAR0 VAR0 VAR0 VAR0 VAR0 VAR0 VAR0 VAR0 VAR0 VAR0 VAR0 S
00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 U
VAR0 Correlaci 1 .677* -.167 .885** .248 -.201 .583 .481 1.000** .248 .804** .863**
0001 n de
Sig. .032 .645 .001 .489 .578 .077 .159 .000 .489 .005 .001
(bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci .677* 1 .234 .707* .582 .283 .156 -.156 .677* .582 .518 .722*
0002 n de
Sig. .032 .515 .022 .078 .429 .667 .667 .032 .078 .125 .018
(bilateral
)N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci -.167 .234 1 .156 .373 .829** -.375 -.389 -.167 .373 .075 .188
0003 n de
Sig. .645 .515 .667 .289 .003 .286 .267 .645 .289 .836 .603
(bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci .885** .707* .156 1 .116 -.047 .429 .330 .885** .349 .895** .799**
0004 n de
Sig. .001 .022 .667 .749 .897 .215 .352 .001 .323 .000 .006
(bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci .248 .582 .373 .116 1 .674* -.186 -.248 .248 .556 .000 .511
0005 n de
Pearson
Sig. .489 .078 .289 .749 .033 .606 .489 .489 .095 1.000 .131
(bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci -.201 .283 .829** -.047 .674* 1 -.452 -.469 -.201 .225 -.136 .160
0006 n de
Sig. .578 .429 .003 .897 .033 .189 .171 .578 .532 .707 .658
(bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci .583 .156 -.375 .429 -.186 -.452 1 .667* .583 -.186 .490 .587
0007 n de
Sig. .077 .667 .286 .215 .606 .189 .035 .077 .606 .151 .075
(bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci .481 -.156 -.389 .330 -.248 -.469 .667* 1 .481 -.248 .369 .416
0008 n de
Sig. .159 .667 .267 .352 .489 .171 .035 .159 .489 .295 .232
(bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci 1.000** .677* -.167 .885** .248 -.201 .583 .481 1 .248 .804** .863**
0009 n de
Sig. .000 .032 .645 .001 .489 .578 .077 .159 .489 .005 .001
(bilateral
)
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
VAR0 Correlaci .248 .582 .373 .349 .556 .225 -.186 -.248 .248 1 .225 .412
0010 n de
Sig. .489 .078 .289 .323 .095 .532 .606 .489 .489 .532 .236
(bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
** * ** ** *
S Correlaci .863 .722 .188 .799 .511 .160 .587 .416 .863 .412 .727 1
U n de
M Sig. .001 .018 .603 .006 .131 .658 .075 .232 .001 .236 .017
A (bilateral
N 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
*. La correlacin es significativa en el nivel 0,05 (2 colas).
**. La correlacin es significativa en el nivel 0,01 (2 colas).

ANEXO K
FORMATO DE FICHA DE INFORMACION DE EXPEDIENTES JUDICIALES

ANEXO L
TABLA N 1
La Ausencia de Solicitud del Abogado Defensor en el Principio de Oportunidad en
el Distrito Judicial de Lima Sur (Marzo 2015).
Ausencia de Solicitud
N %
del Abogado

Defensor
Aplica 7 7
4 4
No Aplica
2 2
6 6
La Ausencia de solicitud del Abogado Defensor en el Principio de Oportunidad en el

Distrito Judicial de Lima Sur, es aplicable en el 76%; sin embargo el 24% no aplica.
112
TABLA N 2
La Ausencia de Solicitud del Abogado Defensor en el Principio de Oportunidad en
el Distrito Judicial de Lima Sur (Marzo 2015).
Aplicab No Aplicable
Distrit le
os N % N %
Villa Mara del Triunfo 10 10 3 3%
%
San Juan de Miraflores 7 7 2 2%
%
Villa el Salvador 15 15 4 4%
%
Lurn 6 6 1 1%
%
Pachacamac 5 5 3 3%
%
Chorrillos 7 7 2 2%
%
Punta Hermosa 5 5 2 2%
%
Punta Negra 5 5 3 3%
%
San Bartolo 6 6 2 2%
%
Santa Mara del Mar 4 4 2 2%
%
Pucusana 4 4 2 2%
%
Referente a los casos por Distritos donde se ha observado la Ausencia de Solicitud del
Principio de Oportunidad, en el Distrito de Villa el Salvador con 15%, segundo Villa Mara
del Triunfo 10%, San Juan de Miraflores y Chorrillos con el 7% continuando con Lurn,
San Bartolo con el 6%; Pachacamac, Punta Hermosa y Punta Negra con el 5%, Santa
Mara del Mar y Pucusana con el 4%.

113

Tesis Final de Derecho Penal

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UNIVERSIDAD PRIVADA NORBERT WIENER

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA

LA AUSENCIA DE SOLICITUD DEL ABOGADO DEFENSOR EN EL

JOS ALBERTO QUINTOS CHACHAPOYAS

PARA OBTENER EL TTULO PROFESIONAL DE ABOGADO

Dedico este proyecto de tesis a Dios y a mis

padres. A Dios porque ha estado conmigo a cada

paso que doy, cuidndome y dndome fortaleza

para continuar, a mis padres, quienes a lo largo de

mi vida han velado por mi bienestar y educacin

siendo mi apoyo en todo momento. Depositando su

entera confianza en cada reto que se me

presentaba sin dudar ni un solo momento en mi

inteligencia y capacidad. Es por ello que soy lo que

soy ahora. Los amo con mi vida...

Le agradezco a Dios por haberme acompaado

y guiado a lo largo de mi carrera, por ser mi

fortaleza en los momentos de debilidad y por

brindarme una vida llena de aprendizajes,

experiencias y sobre todo felicidad. Asimismo al

Decano de la Universidad Privada Norbert Wiener,

Doctor Ivn Noguera Ramos, por el privilegio de

haber recibido sus enseanzas para la realizacin

de la presente tesis, que me abrir las puertas hacia

el camino del xito

LA AUSENCIA DE SOLICITUD DEL ABOGADO DEFENSOR DEL PRINCIPIO

NOMBRE DEL AUTOR:

JOS ALBERTO QUINTOS CHACHAPOYAS.

TESIS PARA OBTENER EL TTULO PROFESIONAL DE ABOGADO

El presente trabajo de investigacin se realiz en el perodo del 2013 al 2014, en

el Distrito Judicial de Lima Sur. En cuanto a su delimitacin social la investigacin

ha tenido como finalidad el solucionar la ausencia de solicitud del abogado

defensor para poder aplicar el Principio de Oportunidad.

Asimismo, se ha pretendido determinar cules son los motivos en que se basa el

abogado defensor para no plantear el Principio de Oportunidad. El abogado

defensor en el Per, est en la obligacin a comparecer inmediatamente en la

instruccin y a lo largo de todo el proceso penal a fin de poder contestar con

libertad e igualdad de armas los actos de prueba, de postulacin e impugnacin

Palabras claves: Abogado Defensor, Principio de Oportunidad, Proceso

Penal, Ausencia de Solicitud, El Imputado, Defensa Tcnica.

LAW THESIS PRESENTED TO UNIVERSITY PRIVATE NORBERT WIENER

solving the absence of defense counsel's request to apply the principle of

obliged to appear immediately on instruction and throughout the criminal

proceedings in order to effectively answer the complaint or charge against existing

appeal necessary to enforce in criminal proceedings the right to freedom attending

Keywords: Defense counsel, opportunity principle, criminal proceedings,

lack of application the accused, technical defense.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1. Antecedentes del Problema........................................................................5

1.2.- Planteamiento del Problema......................................................................7

1.2.1. Descripcin del Problema...................................................................7

1.2.2. Formulacin del Problema......................................................................10

1.2.2.1. Problema Principal..........................................................................10

1.2.2.2. Problema Secundario......................................................................10

1.3.- Objetivos de la Investigacin....................................................................11

1.3.1. Objetivo general.....................................................................................11

1.3.2. Objetivos especficos..............................................................................11

1.4.- Justificacin e Importancia del Estudio...................................................11

1.5.- Alcances y Limitaciones de la Investigacin...........................................14

1.6.- Definicin de Variables..............................................................................15

1.6.1. Principio de Oportunidad........................................................................15

1.6.2. Abogado Defensor..................................................................................15

2.1. Teoras Generales Relacionadas con el Tema..........................................16

2.2. Bases Tericas Especializadas sobre el Tema.........................................18