Rivera Tejada Liz Pla

TESIS UCSP 15-3-2016
FACULTAD DE INGENIERIA Y COMPUTACION
INGENIERIA INDUSTRIAL
PLANEACION Y DESARROLLO DOCUMENTAL DE UN

PROCESO DE HOMOLOGACIN PARA LA EMPRESA
TRANSPORTE AREQUIPA S.A.C 2015
Tesis para optar por el Ttulo de Ingeniero Industrial, que presenta el

Bachiller:
Lizardo Oliver Rivera Tejada
Asesor: Sandra Juracy Gmez Rodrguez
Arequipa, 15 de Marzo del 2016

El bachiller declara haber realizado el presente trabajo de acuerdo a las
normas de la Universidad Catlica San Pablo
_____________________________
FIRMA
0
DEDICATORIA
A Dios.
Por haberme permitido llegar a ser Ingeniero Industrial y su infinita bondad para lograr
mis objetivos, adems de su amor para darme fe, fortaleza, salud y esperanza en mi vida.
A mi madre Laly.
Por ser una madre maravillosa y llena de amor que me ha apoyado en todo momento de mi
vida y me acompaado con sus consejos y valores a lo largo de todos los objetivos y retos
que me he trazado.
A mi padre Lizardo.
Por los ejemplos de esfuerzo, dedicacin, perseverancia y constancia que lo caracterizan y
que me ha infundado siempre, por el valor mostrado para salir adelante y por su gran amor y
apoyo durante mi educacin.
A mis familiares.
A mis tos y abuelos que siempre mostraron su apoyo incondicional y cario en todo
momento de mi vida.
A mis maestros.
Mag. Sandra Gmez Rodrguez por su gran apoyo y motivacin para el desarrollo de mi
tesis.
Mag. Maria Eugenia Paredes Vizarreta por su gran apoyo y enseanzas para mi vida
profesional.
A mis amigos.
A todos aquellos que directa o indirectamente me aconsejaron y apoyaron en la elaboracin
de mi tesis y comparten conmigo mis logros profesionales.
1
RESUMEN EJECUTIVO
La presente tesis busca describir la forma como planear y desarrollar la base documental para
un proceso de Homologacin en la empresa arequipea (Transporte Arequipa S.A.C);
dedicada al servicio de transporte de personal a Proyectos Mineros.
Para Transporte Arequipa S.A.C constituye una gran oportunidad el poder brindar servicios
a empresas mineras en Arequipa, ya que se lograra un crecimiento empresarial y
consolidacin en el mercado del sur del pas. Por ello, para ser competitivos y tener mayores
opciones para ganar una licitacin en una mina, deber someterse a un proceso de
Homologacin el cual tiene como fin acreditar su capacidad para brindar el servicio bajo
estndares de calidad, seguridad, medio ambiente, satisfaccin del cliente, etc.
El propsito es acreditar a travs de los requisitos de la Homologacin que la organizacin

es capaz de brindar un servicio estable y continuo en el tiempo. Adems de ello garantizar
que la organizacin aplica mtodos y procedimientos estandarizados.
El enfoque de la presente tesis es detallar la planeacin y desarrollo documental para lograr

el proceso de Homologacin a travs de los siguientes pasos:
1) Planeacin Estratgica
2) Compromiso de la Alta Direccin,
3) Diagnostico y Planificacin,
3) Elaboracin,
4) Propuesta de Implementacin y Revisin
5) Propuesta de Auditoria con SGS.
2
CONTENIDO
INTRODUCCIN ................................................................................................................ 11
1. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACION ............................................................... 13
1.1. Planteamiento del problema 13
1.1.1. Diagnstico ......................................................................................................... 13
1.2. Justificacin de la relevancia de la investigacin 15
1.2.1. Relevancia personal ............................................................................................ 15
1.2.2. Relevancia Socioeconmica ............................................................................... 15
1.2.3. Relevancia acadmica ........................................................................................ 15
1.3. Objetivo General 16
1.4. Objetivos Especficos 16
2. CAPITULO 01: MARCO TERICO........................................................................ 17
2.1. Teora de Procesos 17
2.2. Proceso de Homologacin de Proveedores 17
2.2.1. Beneficios del Proveedor .................................................................................... 18
2.2.2. Beneficios del Cliente......................................................................................... 19
2.3. Mtodos de Proceso de Homologacin 19
2.4. Proceso de Homologacin en el Per 20
2.5. Generalidades de la Planeacin del Proceso de Homologacin 23
2.6. Proceso de Calidad Total y La Homologacin 24
2.7. Planeacin Estratgica 24
2.7.1. Etapas Administracin estratgica ..................................................................... 25
2.7.2. Trminos Claves de la Planeacin Estratgica ................................................... 27
3
2.7.3. Modelo de Administracin Estratgica .............................................................. 29
3. CAPITULO 02: METODOLOGIA Y DESCRIPCION DE LA EMPRESA ............ 31
3.1. Pasos para la Homologacin 31
3.3. Compromiso de la Organizacin 32
3.4. Planificacin y diagnstico de la informacin 33
3.5. Elaboracin 34
3.6. Implementacin y Revisin 36
3.7. Proceso de Evaluacin y Auditoria de Homologacin 39
3.8. Auditoria de Homologacin 39
3.9. Tcnicas de Aplicacin 41
3.10. Importancia de la Planeacin del Proceso de Homologacin 43
4. CAPITULO 03: PLANEACION ESTRATEGICA Y COMPROMISO DE LA

DIRECCION ......................................................................................................................... 44
4.1. Aplicacin de los Pasos para la Homologacin 44
4.2. Reunin Inicial de Planeacin de Proceso de Homologacin (Kick of Meeting) 44
4.3. Planeacin Estratgica 45
4.3.1. Visin y Misin .................................................................................................. 46
4.3.2. Anlisis Externo ................................................................................................. 50
4.3.3. Anlisis Interno .................................................................................................. 69
4.3.4. Objetivos Generales............................................................................................ 90
4.3.5. Matriz FODA y Seleccin de Estrategias ........................................................... 91
4.3.6. Matriz de Posicin Estratgica SPACE .............................................................. 91
4.3.7. Matriz Fortaleza - Atractividad .......................................................................... 93
4
5. CAPITULO 04: PLANEACION Y DIAGNOSTICO ............................................... 98
5.1. Diagnstico y planeacin 98
5.1.1. Diagnostico ......................................................................................................... 98
5.1.2. Resultado de Diagnostico ................................................................................. 141
5.2. Planeacin 143
5.2.1. Plan de Accin .................................................................................................. 143
5.2.2. Recursos Totales ............................................................................................... 145
5.2.3. Costos Totales .................................................................................................. 147
5.2.4. Cronograma de Actividades ............................................................................. 149
5.2.5. Beneficio Costo ................................................................................................ 149
6. CAPITULO 05: DESARROLLO DOCUMENTAL ............................................... 154
6.1. Elaboracin 154
6.1.1. Cuestionario de Homologacin ........................................................................ 154
6.1.2. Definicin de indicadores de medicin ............................................................ 186
7. CAPITULO 06: PROPUESTA DE IMPLEMENTACION, REVISION Y

AUDITORIA ...................................................................................................................... 195
7.1. Propuesta de Implementacin y Revisin 195
7.1.1. Propuesta de Implementacin........................................................................... 195
7.1.2. Propuesta documental ....................................................................................... 199
7.1.3. Revisin Global de la Homologacin............................................................... 203
7.2. Proceso SGS y Propuesta De Auditoria 204
7.2.1. Proceso SGS ..................................................................................................... 204
7.2.2. Auditoria de Homologacin SGS ..................................................................... 205
7.3. Propuesta de Licitacin 209
5
7.3.1. Reduccin de Costos ........................................................................................ 210
7.3.2. Calidad .............................................................................................................. 210
7.3.3. Etapa de Licitacin ........................................................................................... 212
8. CONCLUSIONES ................................................................................................... 213
9. RECOMENDACIONES .......................................................................................... 216
10. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS .................................................................... 217
11. WEBGRAFIA .......................................................................................................... 218
12. ANEXOS ................................................................................................................. 220
INDICE DE TABLAS
Tabla 1: Etapas en la Administracin Estratgica ................................................................ 25

Tabla 2: Elementos de Planeacin Estratgica ..................................................................... 32
Tabla 3: Cuestionario de Homologacin .............................................................................. 35
Tabla 4: Calificacin SGS .................................................................................................... 38
Tabla 5: Tcnicas de Aplicacin ........................................................................................... 41
Tabla 6: Diagnostico misin empresarial ............................................................................. 46
Tabla 7: Diagnostico Visin Empresarial ............................................................................. 47
Tabla 8: Parque automotor en circulacin en la ciudad de Arequipa ................................... 53
Tabla 9: Parque automotor en Arequipa por tipo de vehculo .............................................. 54
Tabla 10: Conflictos sociales en Arequipa ........................................................................... 54
Tabla 11: Tabla legislacin aplicable en Transporte Terrestre ............................................. 57
Tabla 12: Combustibles que protegen el Medio Ambiente .................................................. 59
Tabla 13: Empresas de transporte de personal en el Per..................................................... 60
Tabla 14: Competidores principales en la Regin Sur ......................................................... 61
Tabla 15: Matriz EFE ........................................................................................................... 65
6
Tabla 16: MPC ...................................................................................................................... 67

Tabla 17: Volumen de Ventas .............................................................................................. 77
Tabla 18: Comportamiento de la Demanda .......................................................................... 79
Tabla 19: Estructura del Costo.............................................................................................. 80
Tabla 20: Precios del Mercado ............................................................................................. 81
Tabla 21: Participacin de Mercado ..................................................................................... 81
Tabla 22: Proveedores de unidades de transporte ................................................................. 82
Tabla 23: Proveedores de Mantenimiento ............................................................................ 83
Tabla 24: Proveedores Implementos de Seguridad............................................................... 84
Tabla 25: Matriz EFI............................................................................................................. 89
Tabla 26: Matriz Posicin Estratgica Space ....................................................................... 91
Tabla 27: Responsabilidades del Proceso de Homologacin ............................................... 96
Tabla 28: Tabla de Valoracin para el Diagnostico ............................................................. 99
Tabla 29: Diagnostico Seccin Informacin General ........................................................... 99
Tabla 30: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Informacin General ............................ 101
Tabla 31: Diagnostico Seccin Informacin Adicional ...................................................... 102
Tabla 32: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Informacin Adicional ......................... 103
Tabla 33: Diagnostico Seccin Financiera y Obligaciones ................................................ 104
Tabla 34: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Financiera y Obligaciones.................... 108
Tabla 35: Diagnostico Seccin Capacidad Operativa......................................................... 109
Tabla 36: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Capacidad Operativa ............................ 114
Tabla 37: Diagnostico Seccin Gestin de Calidad............................................................ 115
Tabla 38: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Gestin de Calidad ............................... 129
Tabla 39: Diagnostico Seccin Seguridad, Salud Ocupacional Y Medioambiente ............ 130
Tabla 40: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Gestin De Seguridad, Salud Y Medio
Ambiente ............................................................................................................................. 136
Tabla 41: Diagnostico Seccin Gestin Comercial ............................................................ 137
Tabla 42: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Gestin Comercial ............................... 140
Tabla 43: Puntaje Total Diagnostico Cuestionario SGS ..................................................... 142
7
Tabla 44: Plan de Accin .................................................................................................... 144

Tabla 45: Recursos Estimados para la Homologacin ....................................................... 145
Tabla 46: Costos de Homologacin .................................................................................... 147
Tabla 47: Beneficio- Costo ................................................................................................. 150
Tabla 48: Ingresos Adicionales........................................................................................... 150
Tabla 49: Beneficios Netos ................................................................................................. 151
Tabla 50: Presupuesto Actualizado..................................................................................... 152
Tabla 51: Clculo de Costo-Beneficio ................................................................................ 152
Tabla 52: Accionistas.......................................................................................................... 157
Tabla 53: Ejecutivos/Gerentes ............................................................................................ 157
Tabla 54: Estados Financieros ............................................................................................ 159
Tabla 55: Ratios Liquidez Parte 1....................................................................................... 160
Tabla 56: Ratios Liquidez Parte 1....................................................................................... 160
Tabla 57: Ratios de Gestin ................................................................................................ 161
Tabla 58: Ratios de Solvencia ............................................................................................ 161
Tabla 59: Ratio de Rentabilidad ......................................................................................... 161
Tabla 60: Volumen de Ventas ............................................................................................ 162
Tabla 61: Obligaciones Bancarias ...................................................................................... 162
Tabla 62: Principales Maquinas .......................................................................................... 167
Tabla 63: Indicadores Seccin Financieros Y Obligaciones .............................................. 187
Tabla 64: Indicadores Capacidad Operativa ....................................................................... 188
Tabla 65. Indicadores de Gestin de Calidad ..................................................................... 189
Tabla 66. Indicadores de HSE ............................................................................................ 191
Tabla 67: Gestin Comercial .............................................................................................. 194
Tabla 68: Responsabilidades por secciones del cuestionario ............................................. 195
Tabla 69: Plan de Acciones Implementacin ..................................................................... 196
Tabla 70: Valoracin Revisin Global ............................................................................... 203
Tabla 71: Proceso SGS y Responsables ............................................................................. 205
Tabla 72: Itinerario de Auditoria ........................................................................................ 206
8
Tabla 73: Responsabilidades en la reduccin de costos ..................................................... 210
INDICE DE ILUSTRACIONES
Ilustracin 1: Participantes de la Homologacin .................................................................. 22

Ilustracin 2: Proceso de Homologacin .............................................................................. 23
Ilustracin 3: Modelo de Administracin Estratgica .......................................................... 29
Ilustracin 4: Pasos para la Homologacin........................................................................... 31
Ilustracin 5: Indicadores de Gestin en la Homologacin .................................................. 37
Ilustracin 6: Inversin minera 2016-2018 ........................................................................... 50
Ilustracin 7: Crecimiento sector transporte ......................................................................... 52
Ilustracin 8: Precio del barril de petrleo............................................................................ 52
Ilustracin 9 : Organigrama Transporte Arequipa S.A.C ..................................................... 69
Ilustracin 10: Mapa de Procesos Actual ............................................................................. 70
Ilustracin 11: Mapa de Minera Cerro verde ........................................................................ 71
Ilustracin 12: Transporte de Personal Flujograma .............................................................. 72
Ilustracin 13: Volumen de Ventas ...................................................................................... 77
Ilustracin 14: Crecimiento % de Ventas ............................................................................. 78
Ilustracin 15: Grafico de la Demanda u Pronostico 2016 ................................................... 79
Ilustracin 16: Grafico Participacin de Mercado en Arequipa en Transporte de Personal . 82
Ilustracin 17: Grafico Matriz Space .................................................................................... 92
Ilustracin 18: Matriz Fortaleza- Atractividad ..................................................................... 93
Ilustracin 19: Requisitos que no aplican ........................................................................... 141
Ilustracin 20: Puntaje (%) por Seccin del Cuestionario ................................................. 141
Ilustracin 21: Cumplimiento Global del Cuestionario ...................................................... 143
Ilustracin 22: Flujograma de Implementacin .................................................................. 198
Ilustracin 23: Proceso General Licitacin ......................................................................... 209
9
INDICE DE FOTOGRAFIAS
Fotografa 1: Camioneta Mitsubishi ..................................................................................... 73

Fotografa 2: Camioneta Toyota ........................................................................................... 73
Fotografa 3: Combi Hyunday .............................................................................................. 74
Fotografa 4: Combi Nissan .................................................................................................. 74
Fotografa 5: Minivan Mercedes Benz ................................................................................. 75
Fotografa 6: Van Mercedes Benz ........................................................................................ 75
Fotografa 7 : Minibs .......................................................................................................... 76
Fotografa 8: Bus .................................................................................................................. 76
10
INTRODUCCIN
Hoy en da es evidente la importancia que ha cobrado la competitividad en los negocios.

Actualmente en el mundo y en el Per se estn desarrollando innumerables Proyectos de
inversin los cuales constituyen una gran oportunidad para empresas locales, ya que pueden
brindar servicios a Megaproyectos Mineros, Construccin, Hidrocarburos, etc.
Sin embargo para poder competir y ganar una licitacin en estos Mega proyectos,es
necesario que las empresas puedan acreditar su capacidad para poder brindar el servicio bajo
estndares de calidad, seguridad, medio ambiente, y satisfaccin del cliente1.
Consecuentemente, toda empresa que es competitiva debe de tener un Plan Anual Estratgico
que le permita establecer una lnea que logre ejecutar lo que se propuso. Es entonces que son
fundamentales las decisiones multifuncionales que adoptar la Alta Direccin en materia de
crecimiento, rentabilidad y supervivencia en el mercado.
Como resultado de la evaluacin y anlisis externo e interno de la organizacin, se plantearn

las estrategias y planes de accin que busquen brindar un servicio estable continuo en el
tiempo y que logre satisfacer los requisitos de los grupos de inters.
Los procesos de Homologacin son parte de esta Planeacin Estratgica de la empresa

representando una exigencia para poder cumplir los objetivos de crecimiento y rentabilidad
de la organizacin.
La Homologacin es una evaluacin de gestin, que abarca diferentes aspectos, tales como:
Capacidad Operativa, Gestin de Calidad, Seguridad y Medioambiente, Situacin
Financiera, Obligaciones legales, Gestin Comercial. 2
1
SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev 08
2
11
Una empresa puede someterse a estos procesos de Homologacin y demostrar que est
calificada para competir y obtener la adjudicacin de un contrato en un Proyecto.
De esta forma se lograr estrechar las relaciones comerciales entre empresas y los clientes,
EPCM o empresas internacionales que adjudican y seleccionan a las empresas que formarn
parte de un proyecto.
Algunas empresas locales al ver grandes oportunidades en Proyectos relevantes no logran

xito ya que no conocen la planeacin y desarrollo documental de un proceso de
Homologacin.
La presente tesis busca describir la forma como planear y desarrollar una base documental
con fines de Homologacin en una empresa arequipea; dedicada al servicio de transporte de
personal a Proyectos Mineros.
El propsito es acreditar a travs de los requisitos de la Homologacin que la organizacin

es capaz de brindar un servicio estable y continuo en el tiempo. Adems de ello garantizar
que la organizacin aplica mtodos y procedimientos estandarizados3.
El enfoque del presente plan de tesis es detallar la planeacin para lograr el proceso de
Homologacin 1) Planeacin Estratgica 2) Compromiso de la Alta Direccin, 3)
Diagnostico y Planeacin, 3) Ejecucin, 4) Medicin y evaluacin, 5) Auditoria SGS.
De esta manera se busca responder a las siguientes preguntas: Por qu es importante que
una empresa se Homologue?, Cmo se planea un proceso de Homologacin?, Cules son
los pasos a considerarse en la planeacin? Cul es el papel de la organizacin frente a este
proceso de Homologacin? ; Cules son los procedimientos y estndares a considerarse para
este proceso de Homologacin?, Cmo se mide el proceso de Homologacin?
3
12
1. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACION
1.1. Planteamiento del problema
Transporte Arequipa S.A.C, es una empresa arequipea con ms de 10 aos de presencia en

el mercado, dedicada a la prestacin de servicios de transporte de personal en varios
proyectos mineros en la regin sur del pas, y ha entendido la necesidad como parte de su
planeamiento estratgico, de ser una empresa competitiva que cumpla y acredite su capacidad
de brindar servicios a empresas mineras bajo los estndares del cliente.
Actualmente est buscando adjudicar un contrato para un proyecto minero en la regin de

Arequipa. Esta mina busca minimizar el riesgo en la eleccin de sus subcontratistas, ya que
ante todo prioriza que se respeten altos estndares de calidad, seguridad, salud, capacidad
operativa, etc. Para ello utilizan el proceso de Homologacin como una evaluacin que
acredita los criterios mencionados. Para Transporte Arequipa S.A.C constituye una gran
oportunidad de crecimiento empresarial y consolidacin en el mercado del sur del pas.
1.1.1. Diagnstico
Actualmente Transporte Arequipa S.A.C est concluyendo diversos contratos de servicios de

transporte. Las ventas decrecern en un 40% si es que no se consigue adjudicar algn contrato
de transporte para el ao 2016. Asimismo la participacin de mercado de transporte de
personal en Arequipa que actualmente es de 15% se ver reducida por no tener contratos
adjudicados. Esto significa perder competitividad en el sector y reducir la capacidad de
vehculos y choferes en un 35% para el ao 2016.
Las principales causas de este decrecimiento en las ventas, participacin de mercado y

utilidad se debe a los siguientes factores:
Falta de Contratos Adjudicados.

Falta de planeamiento estratgico anual.
13
Falta de procedimientos y lineamientos para adjudicar contratos.

Falta de procedimientos de Gestin Comercial.
Falta de Cultura y Compromiso Organizacional hacia el manejo de homologaciones
y licitaciones.
Transporte Arequipa es una empresa solida financieramente y en sus obligaciones legales.

Se tiene implementando un sistema de gestin de HSE y no presenta accidentes a la fecha.
El pronstico 2016 para Transportes Arequipa S.A.C es negativo si la situacin de no

adjudicar contratos persiste. Se pronostica lo siguiente:
Decrecimiento del 40% en las ventas.

Decrecimiento de la utilidad neta en un 20%.
Perdida de Participacin de Mercado a 8%
Reduccin de Personal en un 35%.
Reduccin de vehculos y equipos en un 35%.
Para poder revertir esta situacin se plantea las siguientes alternativas de solucin:
Homologar con empresas mineras a fin de conseguir participar y ganar Contratos de

Transporte de Personal. Para ello se requiere un Planeamiento y Desarrollo
Documental de un Proceso de Homologacin.
Realizar un planeamiento estratgico a largo plazo a fin de identificar oportunidades
y amenazas.
Establecer un plan de Marketing a fin de conseguir nuevos negocios.
Optimizar costos a fin de poder establecer precios ms competitivos.
Implementar un Sistema de Gestin de Calidad.
14
1.2. Justificacin de la relevancia de la investigacin
1.2.1. Relevancia personal:
Es muy importante para mi persona ya que permite adquirir experiencia respecto a cmo
gestionar y planear las actividades de una organizacin en materia de lograr
satisfactoriamente un proceso de Homologacin. Asimismo permite adquirir conocimientos
respecto a cmo una empresa debe estar atenta a su entorno y al cambio. La gestin de
procesos y desarrollo de negocios es un rea de inters personal y profesional. Al desarrollar
la presente tesis se ponen en prctica las siguientes competencias: planificacin, trabajo en
equipo, visin de negocios y organizacin.
1.2.2. Relevancia Socioeconmica
Los responsables de las Organizaciones, influidos por las nuevas oportunidades de negocio,
deben tener presente que es imprescindible la planeacin para ejecutar un proceso de
Homologacin.
Es una exigencia indispensable para la supervivencia de la empresa y su posible

competitividad en los mercados actuales. Es por ello que una Homologacin bajo parmetros
de un determinado cliente, hace que la empresa garantice un servicio de calidad y contino
en el tiempo. Desde el punto de vista econmico la Homologacin es una inversin que
permite a la organizacin acreditar sus procesos bajo parmetros del cliente. Esto conllevar
a mayores ingresos para el contratista y mayores oportunidades de negocio.
1.2.3. Relevancia acadmica
Actualmente no se cuenta con mucha informacin que permitan a las organizaciones planear
y obtener los mejores resultados en materia de un proceso de Homologacin. Es por ello que
la presente investigacin busca dar un mayor conocimiento y mtodos para que una
organizacin pueda homologarse de la mejora manera y obtenga un puntaje alto que le
permita tener mejores opciones para ganar una oportunidad de negocio. La presente tesis
15
aporta informacin en materia de como planear y desarrollar la base documental para un

proceso de Homologacin y lograr satisfactoriamente esta evaluacin.
1.3. Objetivo General
Planear y desarrollar la base documental de un proceso de Homologacin en la

empresa Transporte Arequipa S.A.C.
1.4. Objetivos Especficos
Realizar la Planeacin Estratgica interna y externa en la empresa Transporte

Arequipa S.A.C.
Definir el compromiso y responsabilidades de la organizacin durante el proceso de
Homologacin.
Realizar el diagnstico de las diferentes reas de la empresa en relacin al
cuestionario de Homologacin para determinar la situacin actual de la empresa
frente a este proceso.
Realizar la planeacin del proceso de Homologacin en cuanto a recursos, tiempo y
costo.
Desarrollar la base documental la cual incluye manuales, procedimientos, formatos e
indicadores de acuerdo al Cuestionario de Homologacin.
Establecer una propuesta de implementacin, revisin y auditoria del proceso de
Homologacin.
16
2. CAPITULO 01: MARCO TERICO
2.1. Teora de Procesos
ISO 9000 define proceso como: Cualquier actividad, o conjunto de actividades, que utiliza
recursos para transformar elementos de entrada en resultados puede considerarse como un
proceso4
Como lo explica Jos Antonio Prez en un proceso Estamos hablando de actividades
secuenciadas de una manera predeterminada; actividades repetitivas y conectadas de una
manera sistematizada, no tareas inconexas cuyas correcta ejecucin es un fin en s mismo5
Los procesos se pueden dar en diferentes niveles en una organizacin, las cuales dependen
en las jerarquas establecidas: Alta Direccin, Direccin Media y Personal General.
La presente tesis tiene un enfoque en un proceso establecido para el nivel de la alta direccin
y gerencias medias.
2.2. Proceso de Homologacin de Proveedores
La Homologacin de Proveedores es un proceso en el cual se analiza a los posibles

proveedores, y clasifica, con la finalidad de obtener un conjunto de distribuidores de
calidad.6
En este proceso se evala y califica a los futuros proveedores en materia financiero-legal,
operativa, seguridad, salud, medio ambiente, gestin de calidad, gestin comercial.
4
International Standard Organization (2008) ISO 9001 Sistemas de gestin de la calidad
Requisitos (4 ed)
5
Prez J (2012) Gestin por Procesos
6
Daz J , Ruiz J (2012) Organizacin y control mantenimiento instalacin solar.- Cap. 4
Homologacin de Proveedores (p. 214) Espaa .Ed Paraninfo S.A.C
17
La Homologacin certifica la capacidad del proveedor de suministrar productos y servicios

de acuerdo a la calidad requerida, garantizando el abastecimiento y cumplimiento en un
tiempo oportuno, con costos de acuerdo al mercado y minimizando riesgos.
La Homologacin de los Proveedores puede estar basada en lo siguiente:
Exigencia de Certificados: como por ejemplo el registro de una empresa en UNE-
EN ISO 9001, productos certificados, etc., realizados por entidades autorizadas de
certificacin.
Realizacin de Auditoria al proveedor por parte de una empresa auditora. En este
caso el cliente prepara un cuestionario de evaluacin a su medida y selecciona al
proveedor en funcin de su respuesta y de la inspeccin realizada por el auditor.
Realizacin de Cuestionarios a los proveedores en este caso se prescinde la
auditoria y nicamente se exige al proveedor que rellene un cuestionario de
evaluacin.7
Cabe mencionar que en algunos casos se utiliza una combinacin de los mtodos
mencionados para la evaluacin de un proveedor.
Es importante para las empresas que participan en licitaciones obtener un buen puntaje en
este proceso de Homologacin ya que figurarn en la base de datos de la empresa
acreditadora que lo califique. Un proveedor que desee trabajar con un cliente que disponga
de un sistema de Homologacin de proveedores deber conseguir esta Homologacin antes
de poder comenzar a suministrar sus productos o servicios.
2.2.1. Beneficios del Proveedor
Estrechar la relacin comercial con su cliente.
7
Armendriz J. (2010) Calidad (2 ed).Cap. 4 Factores claves de la calidad (p.56) Madrid
.Ed Paraninfo S.A.C
18
Enriquecer la imagen y posicin en el mercado para con sus clientes actuales y/o con
nuevos y potenciales clientes.
Evaluacin de las principales fortalezas y debilidades de la empresa a fin de
establecer planes de mejora que lograr que se perciba otros clientes y oportunidades
de negocio.
Poder ser elegido proveedor de una empresa y de esta manera brindar su servicio.
2.2.2. Beneficios del Cliente
Disponer de una relacin de proveedores de calidad.

Establecer una clasificacin de proveedores para comparar precios y servicios entre
las empresas de la misma categora.
Realizar un proceso de mejora de proveedor conjuntamente con la empresa para
obtener beneficios por ambas partes.
Evitar la compra de productos o contratacin de servicios que no cumplan con los
requisitos exigidos.
Mayor poder de negociacin.
Fomentar la mayor cualificacin entre las empresas proveedoras.8
2.3. Mtodos de Proceso de Homologacin
Auditora. Este sistema consiste en la realizacin de una visita al proveedor, en el transcurso

de la cual se evala una serie de factores, previamente definidos y recogidos en un
cuestionario de auditora. Como resultado de esta auditora, el proveedor obtendr una
puntuacin, en funcin de la cual ser aceptada o rechazada su Homologacin. Cabe resaltar
que muchas empresas contratan a entidades certificadores para seleccin.
8
Daz J , Ruiz J (2012) Organizacin y control mantenimiento instalacin solar.- Cap 4
Homologacin de Proveedores (p. 215) Espaa .Ed Paraninfo S.A.C
19
Test de producto/Servicio. Consiste en la realizacin de una prueba de los productos o

servicios que desea suministrar el proveedor. La prueba consiste en utilizar el producto o
servicio en el proyecto y verificar su comportamiento. Al final de la prueba se homologa o
no al proveedor.
Homologacin por histrico. Este mtodo se utiliza para homologar a proveedores que llevan
trabajando con la empresa desde hace tiempo de manera satisfactoria. Consiste en analizar
los resultados histricos de la relacin con el proveedor: cantidades suministradas, nmero
de envos, nmero y gravedad de las reclamaciones, resultados de controles, calidad del
servicio, etc. En funcin de estos resultados se procede a conceder o denegar la
Homologacin.
Cuestionario de Homologacin. Este sistema es similar al de auditora, pero sin realizar visita
al proveedor. En este caso, la empresa elabora un cuestionario en el que se preguntan los
datos importantes sobre la actividad, organizacin, medios, proceso productivo y gestin de
la calidad del proveedor. Este cuestionario se enva al proveedor, y en funcin de sus
respuestas se procede a su Homologacin.
En el proceso de Homologacin es muy importante que participen los representantes de los
departamentos de la empresa a ser evaluados, tales como:
Gerente General.
Responsable del sistema integrado de gestin HSEQ.
Responsable financiero.
Responsable Operativo
Responsable Logstico
Responsable Comercial.
2.4. Proceso de Homologacin en el Per
En el Per existen determinadas empresas homologadoras (Entidades independientes) que

realizan la labor de auditoria y evaluacin del proceso de Homologacin de una empresa.
Estas entidades independientes en el Per son por ejemplo las siguientes:
20
SGS del Per S.A.C

Bureau Veritas
Achilles Per.
Actualmente en el Per existen los siguientes procesos de Homologacin:
Procesos de Homologacin con SGS del Per:
o Homologacin Sociedad Minera Cerro Verde.
o Homologacin Savia Per S.A.
o Homologacin Unin de Cerveceras Peruanas Backus y Johnston S.A.A.
o Homologacin ABB S.A.
o Homologacin Petrobas Energa Per S.A.
o Homologacin Grupo Romero.
o Homologacin Compaa Minera Antamina.
o Homologacin Compaa Minera Milpo.
o Homologacin Compaa Minera Antapaccay.
o Homologacin Grupo Empresas Pesqueras: Copeinca, TASA, Pesquera
Diamante, Hayduk, CFG, Austral.
o Homologacin Ferreyros.
Proceso de Homologacin con Achilles (Repro):
o Homologacin Calidda.
o Homologacin Edelnor.
o Homologacin Endesa eepsa.
o Homologacin Contugas.
o Homologacin Edegel.
o Homologacin Cepsa.
Proceso de Homologacin con Achilles (Regic):
o Homologacin Compaa Minera Gold Field.
o Homologacin Compaa Minera Misquimayo.
Procesos de Homologacin Bureau Veritas:
o Homologacin Conducto Per.
21
Actualmente existen en el Proyecto de Expansin de Sociedad Minera Cerro Verde 161

contratistas Homologados y con contrato.
Cabe mencionar que de acuerdo a informacin de SGS del Per alrededor del 70% de
contratistas homologados llegan a ofrecer un servicio o un contrato a largo plazo con
Sociedad Minera Cerro Verde. Asimismo es un compromiso de SMCV en contribuir al
desarrollo sostenible de Arequipa, por ello se desea trabajar cada vez con ms empresas
proveedoras y contratistas locales.
Ilustracin 1: Participantes de la Homologacin
Cliente
(Comprador)
Entidad
Homologadora
Contratista
Fuente: SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev. 08

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
22
El flujo de la Homologacin se basa en el siguiente proceso:

Ilustracin 2: Proceso de Homologacin
Cliente Entidad Contratista

Auditora
Inicio
Solicita a la entidad
Obtiene la
independiente que
Evala al contratista Constancia de
evalu a los
Homologacion
contratistas
Invita a los
Emite el informe de
contratistas para el
homologacion al
proceso de
ciiente
Homologacion
Toma la decisin de
eleccion de los Termino
contratistas
Fuente: SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev 08

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
2.5. Generalidades de la Planeacin del Proceso de Homologacin
La Planeacin de un Proceso de Homologacin es un instrumento que utiliza una

organizacin para establecer un enfoque y un marco de referencia objetivo y estructurado
que permita determinar los lineamientos necesarios hacia los cuales deben orientarse los
esfuerzos de una organizacin para que pueda obtener la mejor calificacin en un proceso
de Homologacin.
Este planeacin es un referente en el proceso de toda organizacin de mejorar sus productos
y servicios para que se pueda comprobar que es capaz de brindar un servicio que satisfaga
las expectativas de nuestros futuros clientes.
Permite:
Definir indicadores medibles.
23
Determinar una organizacin coherente con las oportunidades de negocios que se le

presenten.
Organizar y planificar de mejor manera las actividades a brindarse bajo estndares
de HSEQ.
Cumplir con los requisitos del cliente en un proceso de Homologacin.
2.6. Proceso de Calidad Total y La Homologacin
El proceso de la calidad total de una empresa es una estrategia de gestin orientada a crear
conciencia de calidad en todos los procesos de una organizacin. Es denominada tambin
como (TQM Total Quality Management).
Es un enfoque global y tiende a asegurar que todos los componentes de un servicio y una
empresa se realicen con el objetivo de satisfacer y exceder las expectativas de los clientes.
El proceso de Homologacin constituye una evaluacin general de los principales aspectos
en una organizacin. Si bien es cierto la Homologacin es un primer punto de partida para
asegurar la calidad total de una empresa, ya que se garantiza al cliente que estamos en
condiciones de ofrecer un servicio acorde a sus requerimientos y basado en un enfoque global
de la empresa.
2.7. Planeacin Estratgica
La Planeacin Estratgica se define como el arte y la ciencia de formular, implementar y

evaluar decisiones multidisciplinarias que permiten que una empresa alcance sus objetivos9
9
Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica. Cap. 01 Naturaleza de la
Administracin Estratgica (pg. 5) Ed Pearson Educacin de Mxico
24
El trmino administracin estratgica se emplea para referirse a la formulacin,

implementacin y evaluacin de estrategias, y planeacin estratgica se refiere slo a la
formulacin de estrategias.
El propsito de la administracin estratgica es crear y aprovechar oportunidades nuevas y

diferentes para el futuro; en contraste, la planeacin a largo plazo busca optimizar las
tendencias de hoy para el maana.10
2.7.1. Etapas Administracin estratgica
El proceso de la administracin estratgica consta de tres etapas: formulacin,

implementacin y evaluacin de estrategias.
Tabla 1: Etapas en la Administracin Estratgica
Etapas Descripcin
La formulacin de estrategias implica desarrollar una
visin y misin, identificar las oportunidades y
amenazas externas a la empresa, determinar las
fortalezas y debilidades internas, establecer objetivos
a largo plazo, generar estrategias alternativas y elegir
Formulacin de Estrategias las estrategias particulares que se han de seguir.
Entre los temas implicados en la formulacin de
estrategias estn decidir en qu nuevos negocios
incursionar, qu negocios abandonar, cmo asignar
los recursos, expandir operaciones o diversificarse,
ingresar a mercados internacionales, fusionarse o
10
25
formar una sociedad, y cmo evitar una adquisicin

hostil. 11
La implementacin de la estrategia requiere que la
empresa establezca objetivos anuales, cree polticas,
motive a los empleados y asigne recursos para que las
estrategias formuladas puedan ejecutarse. La
implementacin de estrategias implica desarrollar una
cultura que apoye la estrategia, crear una estructura
organizacional efectiva, redirigir los esfuerzos de
Implementacin de la Estrategia
marketing, preparar presupuestos, desarrollar y
utilizar sistemas de informacin y vincular la
remuneracin de los empleados al desempeo
organizacional.
A la implementacin de la estrategia suele
conocrsele como la etapa de accin de la
administracin estratgica.12
La evaluacin de estrategias es la etapa final de la
administracin estratgica. Los directivos necesitan
con urgencia saber si ciertas estrategias no estn
funcionando bien; la evaluacin de la estrategia es el
Evaluacin de la Estrategia
medio principal para obtener esta informacin. Todas
las estrategias estn sujetas a modificaciones futuras,
debido al cambio constante de los factores externos e
internos. La evaluacin de estrategias consta de tres
11
12
26
actividades fundamentales: 1) revisar los factores

externos e internos en funcin de los cuales se
formulan las estrategias actuales, 2) medir el
desempeo y 3) aplicar acciones correctivas.13
Fuente: Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica

Elaboracin: Fred. R David
Ao: 2013
2.7.2. Trminos Claves de la Planeacin Estratgica
Ventaja Competitiva: Cualquier cosa que una empresa haga especialmente bien en
comparacin con las empresas rivales.14
Estrategas: Los estrategas son las personas en las que recae la mayor responsabilidad
del xito o fracaso de una empresa.
Declaracin Visin y Misin: la declaracin de la visin, la cual responde a la
pregunta En qu nos queremos convertir? .La declaracin de la misin es una
afirmacin perdurable acerca del propsito que distingue a una empresa de otras
similares.
Oportunidades y Amenazas Externas: Se refieren a las tendencias y acontecimientos
econmicos, sociales, culturales, demogrficos, ambientales, polticos, legales,
13
14
27
gubernamentales, tecnolgicos y competitivos que podran beneficiar o perjudicar de

modo significativo a una organizacin en el futuro.15
Fortalezas y debilidades internas: Las fortalezas y debilidades internas son las
actividades que una organizacin puede controlar y cuyo desempeo es muy bueno o
muy malo.
Objetivos: Los objetivos se definen como los resultados especficos que una
organizacin busca alcanzar siguiendo su misin bsica.
Estrategias: Las estrategias son los medios a travs de los cuales se alcanzarn los
objetivos a largo plazo.
Objetivos Anuales: Los objetivos anuales son metas a corto plazo que las
organizaciones deben alcanzar para poder lograr sus objetivos a largo plazo.16
Polticas: Las polticas son los medios para alcanzar objetivos anuales17.
15
16
17
28
2.7.3. Modelo de Administracin Estratgica
El presente modelo constituye un mtodo integral que permite formular, implementar y

evaluar las estrategias.
Ilustracin 3: Modelo de Administracin Estratgica
Fuente: Fred. R David, How Companies Define Their Mission, Long Range Planning 22,
num.3
Ao: 1988
Beneficios de la Planeacin Estratgica
Permite que la organizacin sea proactiva frente al futuro.
29
Mayor dialogo y participacin de la empresa.

Compromiso para alcanzar los objetivos.
Decisiones mejor informadas.
Greenley afirm que la administracin estratgica ofrece los siguientes beneficios:
Permite identificar, jerarquizar y explotar las oportunidades.

Proporciona una visin objetiva de los problemas administrativos.
Minimiza los efectos de las condiciones y los cambios adversos.
Permite una mejor asignacin de tiempo y recursos a las oportunidades
identificadas.
Ofrece un enfoque cooperativo, integrado y entusiasta para enfrentar los problemas
y las oportunidades.
Motiva una actitud favorable hacia el cambio.
30
3. CAPITULO 02: METODOLOGIA Y DESCRIPCION DE LA EMPRESA
3.1. Pasos para la Homologacin
Ilustracin 4: Pasos para la Homologacin
Fuente: SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev 08

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Un punto muy importante es la planeacin estratgica ya que de esta depender la decisin

de establecer estrategias y planes de trabajo en relacin de participar en un proceso de
Homologacin. Como lo defina Fred David la Planeacin estratgica se define como el arte
y la ciencia de formular, implantar y evaluar decisiones a travs de las funciones que permitan
a una empresa lograr sus objetivos.
La Planificacin Estratgica implica cmo una organizacin puede hacer el mejor uso posible
de sus recursos (fuerza de trabajo, capital, clientes, etc.) en el futuro, de manera que se pueda
aprovechar las oportunidades de negocio que se le presenten. Este es un punto muy
31
importante para la planeacin de la Homologacin ya que determinar los principales

lineamientos y estrategias que adoptar una empresa.
Sera importante que los empresarios definan sus metas, objetivos y visin de futuro a fin de
determinar las acciones que realizarn para lograrlas.
La Alta Direccin es quien toma decisiones en una organizacin obteniendo, procesando y
analizando informacin pertinente a su nivel de competitividad con el propsito de
determinar si estn en la capacidad de brindar un servicio coherente a los estndares y
exigencias de los clientes.
Esta planeacin estratgica se compone principalmente de los siguientes elementos:
Tabla 2: Elementos de Planeacin Estratgica
Elementos Planeacin Estratgica
1. Visin de Negocio
2. Misin de Negocio
3. Declaracin de Valores Empresariales
4. Objetivos Generales y Especficos

5. Estrategias

Ao: 2013
3.3. Compromiso de la Organizacin
Este punto se refiere a las obligaciones y responsabilidades que adquiere la alta direccin y
en general todo el personal de la organizacin en su implicacin de la planeacin de un
proceso de Homologacin. Este punto tiene como referencia la norma ISO 9001: 2008, de
acuerdo al requisito 5.1 Compromiso de la Direccin.
32
Para nuestro caso la alta direccin asumir las siguientes responsabilidades dentro de la
planeacin del proceso de Homologacin.
Alta Direccin:
Establecer los lineamientos necesarios tales como visin, misin y objetivos.
Comprometerse a la direccin del planeacin de gestin para lograr
satisfactoriamente el proceso de Homologacin.
Transmitir al personal optimismo e inters frente a las nuevas oportunidades de
negocios que se les presentan al someterse a un proceso de Homologacin.
Comunicar a la organizacin la importancia de la planeacin de gestin en el
crecimiento de la empresa.
Poner a disposicin todos los recursos necesarios al servicio del proceso de
Homologacin.
Revisar de forma continua que se cumplan los objetivos trazados.
Nombrar a un responsable con autoridad que se encargue del proceso de
Homologacin.
Organizacin:
Vinculacin con los objetivos empresariales.
Cumplimiento fiel a las obligaciones contradas en el planeacin de gestin de
Homologacin.
Brindar un servicio bajo estndares de HSEQ que permitan sobre satisfacer las
expectativas de nuestros clientes.
3.4. Planificacin y diagnstico de la informacin
En esta etapa se proceder a realizar una autoevaluacin de la empresa a fin de determinar el

estado en que se encuentra la empresa en materia financiero-legal, operativa, seguridad,
salud, medio ambiente, gestin de calidad, gestin comercial de acuerdo a los requerimientos
del cliente en la Homologacin.
33
El objetivo principal es diagnosticar a la empresa y determinar qu acciones son necesarias

por implementar a fin de cumplir satisfactoriamente los requisitos del proceso de
Homologacin.
Una vez se tenga el anlisis completo, se planificar las actividades por realizar en cada una
de las reas objeto de evaluacin.
Para desarrollar satisfactoriamente la planeacin del proceso de Homologacin en una
Organizacin es preciso definir y establecer una estrategia para desarrollar todo el proceso
de implantacin. Una vez definida se realiza una planificacin inicial del proceso, la cual est
condicionada por varios factores, como pueden ser:
o Recursos de los que dispone la empresa, tanto humanos como materiales.
o Costos de implantacin y mantenimiento.
o Tiempo requerido para el proceso de implantacin.
3.5. Elaboracin
En esta etapa se proceder a realizar los procedimientos y formatos as como tambin los
documentos necesarios para que la organizacin cumpla los requisitos solicitados en el
proceso de Homologacin.
Adicional a ello se determinarn los indicadores de gestin para medir el nivel de
cumplimiento del proceso de Homologacin por reas de evaluacin.
Se toma como referencia para la elaboracin todo aquello que la empresa no cumpla o no se
haya implementado de acuerdo a lo solicitado en el cuestionario de Homologacin el cual se
subdivide en las siguientes reas:
34
Tabla 3: Cuestionario de Homologacin
reas de Evaluacin Principales aspecto por evaluar

Situacin Financiera y Obligaciones o Estados Financieros.
legales o Obligaciones Financieras.
o Seguros.
o Obligaciones Legales.
Capacidad Operativa o Instalaciones de la empresa.
o Gestin de la produccin.
o Maquinaria y Equipo.
o Medio Informticos.
o Personal clientes.
Gestin de Calidad o Sistema de Gestin de Calidad.
o Control documentario.
o Gestin de personal.
o Mantenimiento y Calibracin.
o Compras y Almacenes.
o Procesos Subcontratados.
o Proceso productivo
Seguridad, Salud y Medio o Salud y seguridad ocupacional.
Ambiente. o Procedimientos de trabajo seguro.
o Gestin ambiental
Gestin Comercial o Cotizaciones y propuestas tcnicas
o Tratamiento de quejas.
o Retrasos.
o Garanta
Fuente: SGS del Per. OL_244626-226 Cuestionario de Homologacin
Elaboracin: SGS del Per
Ao: 2015
35
Para mayor detalle de las preguntas del cuestionario de Homologacin, vea anexo 01
Cuestionario Homologacin SGS
3.6. Implementacin y Revisin
En esta etapa se proceder a ejecutar los documentos elaborados a fin de obtener los registros
necesarios para que se evidencie el cumplimiento a los requerimientos del cuestionario.
Ser importante que la empresa utilice de la mejora manera los siguientes factores.

o Costes de implementacin y mantenimiento del Sistema.
o Tiempo requerido para el proceso de implementacin.
En esta etapa es importante incluir el control documentario fsico y electrnico ya que es

indispensable que todos los requisitos se encuentren debidamente archivados y ordenados,
cumpliendo el proceso y criterio especificado en el Procedimiento de Control de Documentos
y Registros.
Sera indispensable la capacitacin del personal y la correcta ejecucin de los procedimientos

elaborados. Es preciso que se lleven el control de los registros que son el resultado de lo
implementado y que sern evidencia del funcionamiento del sistema.
En relacin a la revisin ser indispensable el seguimiento y cumplimiento de los indicadores

propuestos.
A continuacin se detalla los indicadores de gestin a ser utilizados para asegurar el nivel de
cumplimiento de los requisitos.
36
Ilustracin 5: Indicadores de Gestin en la Homologacin

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Es preciso aclarar que cada una de las preguntas en el cuestionario tiene un puntaje y en
funcin de esa calificacin se determina el resultado de la auditoria. El objetivo de este
planeacin es que se obtenga el rango mayor a fin de comprobar la eficacia y eficiencia de la
empresa que desea brindar un servicio.
A continuacin se detalla como referencia la tabla de calificacin de SGS para proceso de

Homologacin.
37
Tabla 4: Calificacin SGS
Nivel Rango Descripcin

Son contratistas que demuestran que su
organizacin, sus medios productivos y sistemas
A 90% a 100%
de trabajo los hacen vlidos para el suministro de
determinados servicios y bienes.
Son contratistas que trabajan con procedimientos
debidamente implantados, teniendo ciertas
B+ 80% a 90 %
limitaciones. Los suministros quedarn sujetos a
inspecciones peridicas aleatorias.
Son contratistas que trabajan con algunos
procedimientos implantados, pero con
B- 75% a 80% limitaciones. Los suministros estarn sujetos a
inspecciones frecuentes, lo que supone un costo
por recepcin de los bienes y servicios.
Son contratistas que ofrecen bienes y servicios,
C 55% a 75% pero con serias restricciones, no realizando
controles sistemticos en sus procesos.
Son aquellos proveedores que por su sistema de
D 0 % a 55% trabajo y organizacin, no renen los requisitos
necesarios para proveer al cliente habitualmente.

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
38
3.7. Proceso de Evaluacin y Auditoria de Homologacin
Una vez finalizada la etapa de implementacin y revisin, el contratista est en condiciones

de postular al proceso de Homologacin con la entidad certificadora correspondiente.
El contratista que recibe la invitacin de participar en el proceso deber contactarse con la
entidad certificadora y realizar el pago correspondiente.
El esquema general de la evaluacin de la entidad certificadora SGS del Per es el siguiente:
Proveedor efecta el pago del proceso y enva el comprobante de pago a la Empresa
Certificadora
La empresa Certificadora enviar las bases del proceso (cuestionario a desarrollar).
El contratista un plazo dispone de 10 das tiles para la entrega del cuestionario y
documentos solicitados.
Empresa Certificadora recepciona el cuestionario y documentos, se programa la fecha
de auditora.
Evaluador de la Certificadora realiza la auditoria.
El evaluador de la certificadora emitir un informe en 8 das tiles.
El contratista tendr sus resultados en 8 das tiles, de acuerdo a la auditora realizada.
3.8. Auditoria de Homologacin
En esta etapa la Empresa Certificadora coordinara con el contratista la fecha en la cual se

realizara una visita programada a la instalacin del evaluado.
El auditor llevara consigo el cuestionario llenado por el contratista. En la visita comprobara
y ampliar los datos consignados en este.
39
El objetivo primordial de la auditoria de Homologacin es que se verifique en campo lo que

se ha declarado previamente en el cuestionario, por lo cual es indispensable que el contratista
cuente con todos los documentos y registros que acrediten cada requisito solicitado18.
Es importante que el contratista designe una persona con la capacidad y el conocimiento
necesarios para que sirva de interlocutor con el responsable del proceso de Homologacin.
En la visita se realizarn muestreos para comprobar si las actividades o controles declarados,
son sistemticos o no. De comprobarse que un requisito del cuestionario no tiene
cumplimiento sistemtico, no se otorgar el puntaje respectivo a la pregunta.
Cuando lo solicitado por la pregunta y el criterio de auditora sea favorable para el proveedor,
tendr un puntaje de 1, cuando la empresa no cumpla totalmente con lo solicitado en la
pregunta, el puntaje ser 0.
En la visita se auditar las oficinas administrativas de la empresa a evaluar y un servicio en
ejecucin.
El tiempo que demande la visita depender de los siguientes factores:
La envergadura y nmero de instalaciones.
Facilidades prestadas al auditor.
3.8.1. Informe de Homologacin:
Luego de la auditoria de Homologacin el evaluador plasmar en un informe todo lo

evaluado durante la visita.
La calificacin del contratista se realizar por mritos es decir basndose en el cumplimiento
de lo solicitado en cada una de las preguntas.
En el Informe de Homologacin se describe la conformidad o no con lo evidenciado durante
la visita por parte del contratista; los resultados obtenidos en la ponderacin numrica en
cada uno de los aspectos principales y un comentario sobre aquellos aspectos que sean
18
SGS del Per. Procedimiento para Homologacin de Proveedores Rev. 08
40
saltantes en lo referente al no cumplimiento de lo solicitado u observado durante la visita y a

la no aplicabilidad de ciertos aspectos. (Fuente: SGS del Per-Procedimiento para
Homologacin de Proveedores Rev. 08)
El plazo de vigencia de la de Homologacin es de un (01) ao, contado a partir de la fecha
de expedicin del mismo. Cumplido dicho plazo el contratista tendr la oportunidad de ser
homologado nuevamente.
3.9. Tcnicas de Aplicacin para el desarrollo de las Pasos de Planeacin del Proceso de
Homologacin en la empresa Transporte Arequipa S.A.C
A continuacin las tcnicas y mtodos a ser utilizados para el desarrollo de los pasos de
planeacin del Proceso de Homologacin:
Tabla 5: Tcnicas de Aplicacin
Pasos de la
Tcnica Descripcin Aplicacin
Homologacin
La decisin por consenso es un Sera aplicada para
proceso de decisin que busca no la elaboracin de:
solamente el acuerdo de la
Mtodo la mayora de los participantes, sino Misin
Planeacin
decisin por tambin persigue el objetivo de Visin
Estrategia
consenso resolver o atenuar las objeciones Valores
de la minora para alcanzar la Empresari
decisin ms satisfactoria. ales.
Objetivos
Matriz de las
La matriz de fortalezas, Sera aplicada para
amenazas-
Planeacin oportunidades, debilidades y la formulacin de:
oportunidades
Estrategia amenazas (FODA) es una Estrategias
debilidades-
importante herramienta
fuerzas
41
(DOFA) de adecuacin que ayuda a los

directivos a desarrollar cuatro
tipos de estrategias: estrategias
FO (fortalezas-
oportunidades),estrategias DO
(debilidades-
oportunidades),estrategias FA
(fortalezas-amenazas) y
estrategias DA (debilidades-
amenazas)19
Este es un mtodo de
investigacin social que sigue los
Sera aplicada para
mismos pasos de la investigacin
la recoleccin de
cientfica; slo que en su paso de
Planificacin y datos e
recoleccin de datos, stos se
Diagnostico de La entrevista informacin de las
obtiene mediante un conjunto de
la Informacin reas operativas y
preguntas, orales o escritos, que
administrativas de
se les hace a las personas
la empresa.
involucradas en el problema
motivo de estudio.20
Fuente: Fred R David (2013)/Chvez D (2014)
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
19
Fred R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica, Mxico Ed Pearson
Educacin
20
Chavez D (2014).Conceptos y tcnicas de recoleccin de datos en la investigacin jurdico
social.29-06-15-. https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_56.pdf.
42
3.10. Importancia de la Planeacin del Proceso de Homologacin
La planeacin del Proceso de Homologacin permite que una empresa sea ms proactiva al
momento de definir como llevar a cabo una Homologacin y las oportunidades de negocio
que desea alcanzar. Sentar los lineamientos a fin de que una empresa pueda afrontar con
xito cada una de las etapas en la evaluacin de sus actividades en un proceso de
Homologacin.
3.11. Proceso de Homologacin vs ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001
Es importante delimitar los alcances que involucra un proceso de Homologacin vs ISO

9001/ISO 14001/OHSAS 18001. Esto con el fin de cumplir estrictamente lo que el
cuestionario de Homologacin solicita y no extenderse en campos o requisitos que no son
aplicables en un proceso de Homologacin. A continuacin una tabla comparativa del
alcance de una Homologacin de acuerdo al cuestionario. Vea anexo 02: Tabla de
Correspondencia Cuestionario de Homologacin vs ISO 9001:2008 vs ISO 14001:2004 vs
OHSAS 18001.
43
4. CAPITULO 03: PLANEACION ESTRATEGICA Y COMPROMISO DE LA

DIRECCION
4.1. Aplicacin de los Pasos para la Homologacin
Los pasos para la Homologacin se aplicarn en la empresa Transporte Arequipa S.A.C y

abarcar los procesos desarrollados por la empresa para lograr el Servicio de Transporte de
Personal.
A partir de ello se identificarn las reas y departamentos que formarn parte del Proceso de
Homologacin: Gerencia de Administracin y Finanzas, Gerencia Operativa/HSE, Gerencia
de Logstica/Mantenimiento y Gerencia de Contratos.
Cabe mencionar que por motivos de confidencialidad de la empresa se ha utilizado un
nombre ficticio Transporte Arequipa S.A.C
Por favor visualice el Anexo 03 Cronograma en el cual se detallan las actividades a ser
realizadas en cada uno de las pasos para la Homologacin.
4.2. Reunin Inicial de Planeacin de Proceso de Homologacin (Kick of Meeting)
La reunin inicial del proceso de Homologacin tiene por objetivo detallar y definir criterios
iniciales con la alta direccin de Transporte Arequipa S.A.C con el fin de garantizar la
planeacin del Proceso de Homologacin. Los temas principales a considerar en esta reunin
son los siguientes:
Explicacin del Proceso de Homologacin.

Asignar responsabilidades en el Proceso de Homologacin.
Establecer Asignacin de Recursos.
Establecer Plazos.
Por favor visualice Anexo 04 Minuta de Reunin Inicial
44
El plan estratgico analiza tanto el ambiente interno y externo de Transporte Arequipa S.A.C.
Se busca determinar los objetivos y polticas de la organizacin, as como las estrategias con
su plan de acciones para lograrlo.
En la primera parte se analiza y se enuncia su visin, misin, objetivos, valores empresariales,
etc.Luego se realiza un anlisis sobre el estado actual de la empresa frente a los competidores,
sus carencias y deficiencias, as como las diferentes ventajas competitivas del servicio.
Tambin se llev a cabo la realizacin de diversas matrices para identificar las posibles
estrategias que se debern seguir, como la matriz FODA, EFI, EFE, Interna Externa, MPC,
SPACE y MPEC.
El principal objetivo de este primer paso de la planeacin del Proceso de Homologacin, es
poder tener una base probada y sustentada de por qu se ha decidido participar en el proceso
de Homologacin con Sociedad Minera Cerro Verde, analizando todas las variables internas
y externas del sector. Se determinar los principales lineamientos y estrategias que se
adoptarn.
La presente planeacin estratgica se realiza utilizando el modelo integral del proceso de
administracin estratgica de Fred R. David. El alcance de la presente planeacin comprende
hasta la formulacin de las estrategias.
Alcance:
La presente planeacin estratgica tendr como alcance el servicio de Transporte de Personal
en la empresa Transporte Arequipa S.A.C. Se desarrollar la planeacin estratgica que
engloba hasta la etapa de la formulacin de estrategias.
45
4.3.1. Visin y Misin
El primer paso de la planeacin estratgica consiste en la declaracin de la misin y visin.

Transporte Arequipa S.A.C cuenta con una misin y visin empresarial las cuales sern
evaluadas de acuerdo a los componentes mnimos que deben contener.
Tabla 6: Diagnostico misin empresarial
El presente diagnostico busca determinar si la misin cumple con los componentes bsicos.
El porcentaje de cumplimiento deber ser mayor a 75% para que no se replantee la
declaracin de misin.
Misin Empresarial Actual:

Brindar servicios de calidad destacada e ideal, manteniendo la satisfaccin del cliente,
respetando el medio ambiente y velando por la seguridad de su personal.
Componentes Cumplimiento
Clientes Quines son los Observaciones: La misin no especifica
Si No X
clientes de la empresa? quienes son nuestros clientes.
Observaciones: No se detalla qu tipo de
Productos o Servicios Si No X servicio brinda Transporte Arequipa
S.A.C
Mercados En dnde Observaciones: No precisa en que
Si No X
compite la empresa? mercado compite.
Tecnologa La empresa Observaciones: No precisa la tecnologa
est al da desde el punto de Si No X con la cuenta Transporte Arequipa S.A.C
vista tecnolgico?
Preocupacin por la Observaciones: La misin no especifica
supervivencia, el Si No X preocupacin por la supervivencia o
crecimiento crecimiento.
46
Filosofa Cules son las Observaciones: La misin define como

creencias, valores, creencias y prioridades servicios de
aspiraciones y prioridades Si X No calidad destacada e ideal, manteniendo la
ticas bsicos de la satisfaccin del cliente, respetando el
empresa? medio ambiente.
Preocupacin por la imagen Observaciones: La misin enuncia
Si X No
publica preocupacin ambiental
Preocupacin por los Observaciones: La misin enuncia velar
Si X No
empleados por la seguridad de su personal.

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Diagnotico Mision Empresarial

Cuadro Resumen
Si No 37.5% No cumple
Numero 3 5 Si cumple
62.5%
Porcentaje 37.5% 62.5%
Conclusin: La misin empresarial no cumple con los componentes bsicos, se obtuvo un

porcentaje de cumplimiento del 37.5%. Se procede a replantear la misin en la presente
planeacin estratgica.
Tabla 7: Diagnostico Visin Empresarial
El presente diagnostico busca determinar si la visin cumple con los componentes bsicos.
El porcentaje de cumplimiento deber ser mayor a 75% para que no se replantee la
declaracin de visin.
47
Visin Empresarial Actual:

Ser reconocida en su rubro de negocios como una empresa slida identificada con sus
clientes, capaz de brindar un servicio de calidad, sostenido y de garanta.
Componentes Cumplimiento
Formulada por Observaciones: La visin no considero las opiniones
Si No X
Lideres del personal
Detallada Observaciones: La visin no precisa el rubro de
Si No X
negocios de transporte y que servicio brinda.
Positiva y Observaciones: La visin es positiva al declarar
Alentadora Si X No capaz de brindar un servicio de calidad, sostenido y
de garanta
Realista Si X No Observaciones: La visin es alcanzable.

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Cuadro Resumen
Diagnotico Vision Empresarial
Si No
Numero 2 2
No cumple
Porcentaje 50% 50% 50% 50% Si cumple
Conclusin: La visin empresarial no cumple con los componentes bsicos, se obtuvo un

porcentaje de cumplimiento del 50%. Se procede a replantear la misin en la presente
planeacin estratgica.
48
Declaracin Visin y Misin (Replanteamiento)

La reformulacin de la declaracin de la misin y visin consisti en las siguientes etapas:
Diagnostico a la Alta Direccin: Se procedi a presentar a la alta direccin los
resultados de la evaluacin de la misin y visin existentes de acuerdo a los
componentes bsicos.
Informacin Preparatoria: Se envi un documento a la alta direccin con las
caractersticas y componentes de la visin y misin. Asimismo se incluyeron
ejemplos de declaraciones y se incluy espacios en blanco para que escriban una
misin y visin. Por favor visualice Anexo 05 Informacin Declaracin Visin y
Misin
Creacin: Se solicit a la alta direccin la creacin de la misin y visin. Luego de
ello se obtiene lo comn y se formul una declaracin basada en todas las creaciones.
Finalmente se devuelve a la alta direccin para la revisin y ajuste final.
Visin de Futuro (elegida):
Ser una empresa de transporte a nivel nacional e internacional para el reconocimiento de la
marca en cuanto a seguridad y calidad en el transporte de personas, a travs de nuestro
servicio y ofreciendo una mejor imagen pblica.
Declaracin de Misin Empresarial (elegida):
Somos una empresa dedicada al rubro de transporte de personal en la ciudad de Arequipa,
buscando ser empresa slida e identificada con sus clientes, capaz de brindar un servicio de
calidad, seguro, garanta y confiable a nuestros clientes del sector minero, industrial y
energtico, posicionndose como una de las mejores en este rubro en el sur del Per.
Declaracin de valores:
En la empresa Transporte Arequipa S.A.C, se ven reflejados los valores de honestidad,
disciplina, compromiso, pasin y respeto por la calidad de servicio, la perseverancia, por
concentrarse en el objetivo principal, la satisfaccin de nuestros clientes, y la confiabilidad,
haciendo que el servicio no sufra ningn incidente.
49
4.3.2. Anlisis Externo
Anlisis Econmico
El crecimiento estimado de 5,5% real para el 2016-2018 ser liderado por una expansin de
la produccin minera y una mayor inversin en infraestructura (O); esto, en un contexto de
disipacin del ruido poltico electoral, que consolidar la recuperacin iniciada de las
expectativas de los agentes econmicos.
En cuanto a la mayor produccin minera, se espera un crecimiento sostenido en el horizonte

de proyeccin, con un pico de crecimiento de 12,7% en el 2016 (O).
Ilustracin 6: Inversin minera 2016-2018
Fuente: Marco Macroeconmico Multianual 2016-2018

Elaboracin: Banco Central de Reserva
Ao: 2015
En este contexto, se espera que la inversin total (pblica, privada y variacin de inventarios)
crezca en promedio 5,0% en trminos reales en el periodo 2016-2018 y registre niveles de
50
25,3% del PBI hacia el 2018 (promedio 2003-2014: 22,7% del PBI), uno de los valores ms
altos de la regin y el mundo
Composicin PBI: La composicin del PBI nos indica que el sector otros servicios
(Transporte, Comunicaciones, etc.) tendr un aumento del 12% en el ao 2016. (O)
Inflacin: Para el horizonte 2015-2017 se proyecta una moderacin gradual de la inflacin

hacia 2,0 por ciento. Este escenario considera que no habr presiones inflacionarias de
demanda en el horizonte de proyeccin y que las expectativas de inflacin se mantendrn
dentro del rango meta con una tendencia decreciente hacia 2 por ciento21
Tipo de Cambio: De acuerdo a la entidad LatinFocus indica que la cotizacin del dlar
seguira subiendo en los prximos meses. Segn su informe el tipo de cambio llegar a los
S/. 3.41 en el 2016 (O). Estima que para este ao la cotizacin de la moneda norteamericana
ser de S/. 3.31. Es as que los panelistas de LatinFocus no esperan que el sol se recupere el
2015. En el caso de la poltica monetaria del Banco Central de Reserva (BCR), estim que el
2015 la tasa de inters de referencia subir a 3.37% y que llegue a 4.01% el prximo ao.
Crdito en el Per: Las colocaciones en el Per van destinadas mayoritariamente al sector

corporativo, gran y mediana empresa, aproximadamente el 50% del total. En segundo lugar
se encuentra el crdito consumo, el cual presenta una participacin de 18%.
Crecimiento Sector Transporte: El sector transporte, almacenamiento y mensajera creci en

1,46% en el primer semestre 2015, explicado por el aumento del subsector transporte en
2,33%, atenuado por la disminucin del subsector almacenamiento y mensajera en 0,42%.
El incremento del subsector transporte, se explica por el incremento del transporte de
pasajeros por carretera en 0,88%, aunado al crecimiento del transporte por va frrea en
21
Reporte de Inflacin (Mayo 2015) Banco Central de Reserva del Per
51
7,27%; asimismo, aument el transporte por tubera en 5,08% y el transporte por va area
en 7,89%. Fuente: INEI Compendio Estadstico Anual 2015
Ilustracin 7: Crecimiento sector transporte
Fuente: Compendio Estadstico Anual 2015 (INEI)

Elaboracin: INEI
Ao: 2015
Precio del Petrleo

La cada en el precio del petrleo permiti la reduccin de la cotizacin de los alimentos,
afectados adems por la amplia oferta global de granos as como por buenas perspectivas de
las siembras de la siguiente campaa. Fuente: BCR
A continuacin un grfico que refleja el aumento del precio del barril del petrleo en el ao
2016. A pesar que no es un aumento considerable, puede afectar el precio de productos
derivados (gasolina, disel) (A)
Ilustracin 8: Precio del barril de petrleo

Elaboracin: INEI
Ao: 2015
52
Anlisis Demogrfico, Social y Ambiental
Poblacin de Arequipa:
De acuerdo a las proyecciones realizadas por el INEI, la poblacin en la ciudad Arequipa
asciende 869,351 personas.
Se evidencia un crecimiento poblacional del 0.9%
Parque Automotor en circulacin en la ciudad de Arequipa:

El parque automotor en la ciudad de Arequipa ha tenido un aumento considerable en los
ltimos 10 aos. La congestin vehicular se vuelve constante en zonas troncales en la ciudad
de Arequipa entre las (6:00 am-9:00 am) y (5:00 pm 8:00 pm) horas. A continuacin se
muestra la tabla siguiente con el nmero de vehculos circulando en la ciudad.
Tabla 8: Parque automotor en circulacin en la ciudad de Arequipa
Departame
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
nto
81 84 91 98 106 118 134 143 164

Arequipa
293 829 674 270 521 985 533 914 302

Elaboracin: INEI
Ao: 2015
El siguiente grafico nos muestra el parque automotor que circula por tipo de vehculo. Se
registra 4699 mnibus lo cual constituye unidades para transporte de personas. Constituye
el 2.86 % del parque automotor total en Arequipa
53
Tabla 9: Parque automotor en Arequipa por tipo de vehculo
Clase de vehculo
Ao y
Total Station Camioneta Remol- Remolque
regin Automvil mnibus Camin
Wagon Pick Up Rural Panel cador Semi-Remolque
Arequipa 164 302 77 604 9 978 19 253 24 606 1 921 4 699 16 078 4 318 5 845

Elaboracin: INEI
Ao: 2015
Conflictos Sociales
De acuerdo al Reporte Mensual de Conflictos sociales emitido por la Defensora del Pueblo,
se ha registrado 214 conflictos sociales en lo que va del ao 2015.
El 66% de todos los conflictos socio ambientales se relacionan con la actividad minera y este
indicador es uno de los ndices ms altos en 2015, segn estudio de Viceversa Consulting
(A). Arequipa representa el 2.8% de los conflictos actuales con 4 activos y 2 latentes. A
continuacin se refleja los conflictos del tipo socio ambiental en Arequipa
Tabla 10: Conflictos sociales en Arequipa
Descripcin del Conflicto

Tipo: Socio ambiental.
Caso: Pequeos mineros y mineros artesanales informales solicitan al Estado que se les
proporcionen facilidades proceso de formalizacin y durante la etapa de saneamiento que
establece el D.S. N. 032-2013-EM. No hay Dialogo
Caso: Agricultores, pobladores y autoridades locales de la provincia de Islay se oponen al
proyecto minero Ta Mara de la empresa minera Southern Per Copper Corporation
54
(SPCC). Esto debido al temor de que se generen impactos negativos al ambiente, y en

consecuencia, se afecte la actividad agrcola en la provincia.
No hay dialogo
Caso: Ciudadanos y pescadores de camarn del Valle de Ocoa se oponen a la aprobacin
del Estudios de Impacto Ambiental (EIA) del proyecto Central Hidroelctrica OCO
2010 presentado por la empresa Ocoa Hydro S.A. (OHYSA). No hay dialogo
Fuente: Defensora del Pueblo Reporte Mensual de Conflictos Sociales- Septiembre
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Empleo en el Sector Transportes:

En los ltimos aos, tanto la produccin como el empleo en el sector Transportes y
Comunicaciones mantienen una tendencia positiva de acuerdo a la ltima encuesta de
demanda ocupacional en el sector transportes y comunicaciones emitido por el Ministerio de
Trabajo.
El empleo del sector Transportes y Comunicaciones representa el 7,5% de la PEA ocupada
al 2012, es decir, concentra a 1 milln 161 mil trabajadores.
Ocupaciones ms requeridas en el sector Transporte:

Para el 2016, del total de empresas encuestadas del sector transportes y comunicaciones, el
53% contrataran nuevo personal. De ellas, el 85,2% pertenecen al subsector transportes y el
14,9% al subsector comunicaciones.
De acuerdo al Ministerio de Trabajo los conductores de camiones pesados son los ms
requeridos. En segundo lugar se encuentran los conductores de autobs, automvil y otros
Capacitacin a Requerirse
Los resultados de la encuesta indican que del total de empresas del sector transporte y
comunicaciones que requerirn contratar nuevo personal, el 65% solicitarn alguna
55
capacitacin. Los cursos de capacitacin ms demandados seran cursos de seguridad vial;

tcnicas de manejo defensivo; manipulacin de materiales peligrosos; servicio al cliente;
educacin vial; conocimiento de seguridad industrial; capacitacin de induccin e
implementacin de seguridad ocupacional, entre otros.
Trfico Vehicular en Arequipa

En Arequipa se ve que hay sobrecarga del parque automotor con ms de 190 mil vehculos
lo que evidencia la construccin de ms intercambios viales.
Los horarios de mayor incidencia de trfico se encuentra entre las 6:00 am hasta las 9:00 am
y desde las 5:00 pm hasta las 8:00 pm. La falta de una adecuada infraestructura vial, escasas
seales de trnsito, calles estrechas y ausencia de control municipal sobre las emisiones de
humos y revisiones tcnicas de los vehculos, son en suma el mayor problema ambiental que
afronta Arequipa. Los principales lugares de alto trfico son avenidas y cruces como la Av.
Goyeneche, Independencia, Av. Ejrcito, Mariscal Castilla, Centro Histrico.
Accidentes Vehiculares en Arequipa

Arequipa es la regin con mayor nmero de accidentes en el pas, solo despus de Lima.
Segn estadsticas de la Sutran (Superintendencia de Transporte Terrestre de Personas, Carga
y Mercancas), la regin Lima reporta el 45% de accidentes que ocurren a nivel nacional y
Arequipa el 25%.(A)
En Arequipa el 98% de accidentes de trnsito suceden en la Ciudad Blanca y el 2% restante

en el interior de la regin.
Contaminacin Ambiental
Arequipa es probablemente, despus de Lima, la ciudad con el aire ms contaminado del pas
y ello se debe principalmente al estado crtico de su parque automotor. Segn un ltimo
informe ambiental del Ministerio del Ambiente, el 76 % del aire contaminado de esa urbe
proviene del transporte pblico y privado. Se estima que al menos 1,100 unidades del servicio
urbano tienen ms de 20 aos de antigedad.
56
En relacin a la calidad los combustibles en el Per es una de las ms bajas en Amrica

Latina y que se requiere de una inversin de varios miles de millones de dlares para contar
con la tecnologa que permita refinar los carburantes, lo que a su vez reducira las emisiones
de dixido de carbono (CO2) y dixido de nitrgeno (NO2) dos de los principales agentes
contaminantes. Fuente: RPP
Actualmente Arequipa presenta la escasez de reas verdes, al igual que la depredacin de la
campia. La Organizacin Mundial de la Salud (OMS) recomienda tener entre 7 a 8 rboles
por habitante. En Arequipa, actualmente el ndice es de 0.1 rboles.
Variables Legales:
A continuacin la legislacin aplicable al transporte terrestre de pasajeros en el Per.
Tabla 11: Tabla legislacin aplicable en Transporte Terrestre
Norma
Descripcin
Legal
Ley 27181 Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre.
Ley N
Ley General del Ambiente
28611
DL 1216- Decreto Legislativo que fortalece de la seguridad ciudadana en materia de
2015- trnsito y transporte
DS 024- TUO del Reglamento Nacional de Responsabilidad Civil y Seguros
2002-MTC Obligatorios por Accidentes de Trnsito.
DS 058-
Aprueban Reglamento Nacional de Vehculos.
2003-MTC
DS 040- Aprueban Reglamento Nacional de Licencias de Conducir vehculos
2008-MTC automotores y no motorizados de transporte terrestre.
DS 016- Texto nico Ordenado del Reglamento Nacional de Trnsito - Cdigo de
2009-MTC Trnsito.
57
Aprueban modificaciones al Texto nico Ordenado del Reglamento

DS 007-
Nacional de Responsabilidad Civil y Seguros Obligatorios por Accidentes
2015
de Trnsito.
DS 055 Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras Medidas
2010 EM Complementarias En Minera
D.S. 085- Aprueban Reglamento de Estndares Nacional de Calidad Ambiental para
2003-PCM Ruido
D.S. 057-
Reglamento de la Ley General de Residuos Slidos
2004-PCM
D.S. N 005-
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
2012 -TR
RM 314- Aprueban formato y las especificaciones tcnicas del certificado del
2015-MTC- Seguro Obligatorio de Accidentes de Trnsito - SOAT y del Holograma
0102 de Seguridad a ser utilizado en el anverso del mismo Certificado.
RM 323- Aprueban formato y especificaciones tcnicas del Certificado,
2015-MTC- Calcomana y Holograma de Seguridad contra Accidentes de Trnsito -
01.02 CAT.
Fuente: Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Variables Tecnolgicas:
Tecnologas para la reduccin del consumo de energa:
A continuacin una tabla con alternativas de combustibles que protegen el medio ambiente
para automviles
58
Tabla 12: Combustibles que protegen el Medio Ambiente
Nombre del Descripcin

Combustible
Son combustibles producidos a partir de biomasa, por lo que son una
fuente de energa renovable. Tienen grandes ventajas: contribuyen a
disminuir la dependencia energtica, reducen las emisiones de gases de
Biocarburantes
efecto invernadero y promueven un mayor uso de las energas
renovables. Los biocarburantes principales son el biodiesel (alternativa
al gasleo) y el bioetanol (Aditivo o sustituto de la gasolina).
El gas licuado del petrleo (GLP) es una mezcla de propano y butano
extrado de los procesos de refino y de los yacimientos de gas natural.
Propulsin a Presentan ventajas medioambientales al emitir menos contaminantes de
gas (GLP) NOx, CO, HC y partculas que los carburantes convencionales, y unas
emisiones de CO2 inferiores a las de gasolina y similares a las del
gasleo.
El Gas Natural es un hidrocarburo gaseoso compuesto
predominantemente por metano (CH4) con un pequeo porcentaje de
Etano (C2H6). El Gas Natural es extrado mediante la perforacin pozos
Gas Natural
sobre yacimientos ubicados en el subsuelo.
El Gas Natural es un hidrocarburo ms liviano que el aire por lo que en
caso de fuga esta se disipa en la atmsfera.
Fuente: Gua de Orientacin del Uso Eficiente de la Energa y de Diagnsticos Energticos
Transporte Ministerio de Energa y Minas
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Competencia
De acuerdo a las estadsticas INEI, actualmente existen 218 empresas dedicadas al transporte
de Trabajadores en el Per.
59
Tabla 13: Empresas de transporte de personal en el Per
SEGN MBITO Y MODALIDAD DE SERVICIO, 2006-2014

(Unidades)
mbito y
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
modalidad
Total 521 597 777 914 952 1 020 1 124 1 255 1 574
Nacional 514 590 769 904 943 1 011 1 115 1 243 1 561
Interdepartamental 374 371 348 344 341 337 356 381 425
Interdepartamental 25 22 19 18 17 17 14 15 13
Turstico nacional 80 155 323 437 471 507 549 572 712
Turstico departamental 3 2 - - - - - - -
Comunal 1 - - 1 1 1 1 1 -
Excepcional 20 12 14 13 8 3 2 2 2
Trabajadores 10 28 65 91 105 93 111 153 218
Comit de automviles 1 - - - - - - - -
Privado - - - - - 53 82 119 191

Elaboracin: INEI
Ao: 2015
Competidores Regin Sur:
En la regin sur se ha identificado los 3 principales competidores en relacin al transporte

terrestre de personal en proyectos mineros.
60
Tabla 14: Competidores principales en la Regin Sur
Competidores Descripcin
Empresa con ms de 55 aos de experiencia en el mercado de transporte
terrestre interprovincial de pasajeros. Pertenecen al grupo Ibrcena.
Origen en Lima.
Servicios que brinda
Transporte de Personal, El transporte institucional comprende transporte
interno (dentro del campamento) y externo (desde zonas urbanas hasta
Cruz del Sur las minas). Transporte interprovincial, transporte de carga, transporte
internacional.
Empresas Mineras :
Cruz del sur actualmente trabaja con las siguientes empresas mineras
Volcn, Antamina, Chinalco, Cerro Verde y Antapaccay.
Con cuatro aos de creacin, esperan que el rubro de transporte
institucional tenga un crecimiento no menor al 20% en el 2016. (A)
Unidades:
150 unidades con buses y minibuses. Esperan incorporar al menos 40
unidades.(A)
Las principales caractersticas:
Asientos Anatmicos semicama, Aire acondicionado y calefaccin, Luz
individual de lectura, Video a bordo, Sistema GPS, Mantas y
almohadillas y en algunas unidades ( WI-FI , pantalla tctil)
Certificaciones:
ISO 39001:Segurida Vial, BASC y Homologacin SMCV
Transportes Vulkano S.A. Transportes El Aguila y Transportes del Norte
S.A., empresas con ms de 20 aos de experiencia, por acuerdo de las
Linea
Juntas Generales Extraordinarias de Accionistas aprobaron el Acuerdo
de Fusin mediante la constitucin de una nueva sociedad bajo la
61
denominacin de TRANSPORTES LINEA S.A. Esta fusin permiti

fortalecer el capital social de la empresa. Origen Trujillo
Transporte de Personal, El transporte institucional comprende transporte
interno (dentro del campamento) y externo (desde zonas urbanas hasta
las minas). Transporte de pasajeros, transporte de carga, turismo. Cuenta
con pgina web
Empresas Mineras :
Linea actualmente trabaja con las siguientes empresas mineras
Compaa de Minas Buenaventura S.A.A, Minera Aurifera Retamas
S.A., Minera Barrick Misquichilca S.A., Glencore Xstrata Las Bambas
S.A., Sociedad Minera Cerro Verde y Minera Ro Tinto
Unidades:
Buses y minibuses
individual de lectura, Video a bordo y Sistema GPS
Certificaciones:
Homologacin con SGS para Cerro Verde, Homologacin Sider Per,
Homologacin Backus y Certificacin como Socio Emprender de ABE
(Asociacin de Buenos Empleadores)- Buenas prcticas en Gestin de
Recursos Humanos
Implementndose ISO 39001:Segurida Vial
Transportes Cromotex SAC es una empresa con 22 aos de experiencia

Transportes
en el transporte interprovincial. Cuenta con 356 trabajadores y es
Cromotex
originaria de la ciudad de Arequipa.
62

Transporte de personas a diversidad de destinos a nivel local como
nacional, cargo y reparto de encomiendas adems de transporte
corporativo de personal a centros mineros.
Empresas Mineras :
Cromotex actualmente trabaja :
Empresas contratistas para Sociedad Minera Cerro Verde
Unidades:
Buses y minibuses
individual de lectura, Video a bordo y Sistema GPS
Certificaciones:
Homologacin con SGS para Cerro Verde
Fuente: Pagina Web Cruz del Sur/ Pagina Web Lnea/ Pagina Web Cromotex
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Cliente
Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A. es un complejo minero ubicado en el distrito de
Uchumayo, en la provincia de Arequipa, en el Per, aproximadamente a 20 millas de la
ciudad de Arequipa y a una altitud promedio de 2.600 metros sobre el nivel del mar
La expansin que se realiza en la mina Cerro Verde, en Arequipa, permitir triplicar la
extraccin y procesamiento de cobre y molibdeno en este yacimiento. Con la expansin
aproximadamente 600 millones de libras de concentrado de cobre y 15 millones de libras de
molibdeno se sumarn a la actual produccin anual.
Adicionalmente, la vida til de sus instalaciones de lixiviacin de mineral se extender hasta
el ao 2025. La expansin de operaciones representa una inversin de US$ 4,600 millones.
(Fuente: Diario Gestin)
63
Registro diario. Una vez en expansin, Cerro Verde procesar 360 mil TM de concentrados
diarios.
Planta de tratamiento. La minera Cerro Verde indica que la planta de tratamiento La
Enlozada tiene un presupuesto de S/. 953 millones.
Mano de obra. La expansin en la mina Cerro Verde y la planta La Enlozada generarn

12,500 puestos de trabajo. (O).
Polticas para la Seleccin de Contratistas.
Empresas Homologadas bajo parmetros con Sociedad Minera Cerro Verde

Empresas y trabajadores locales (O)
Altos estndares de HSEQC
Prestigio en el servicio y continuidad.
Solidez financiera
64
4.3.2.1. Matriz de evaluacin de Factores Externos (EFE):
A continuacin tenemos la matriz EFE, en la cual se han colocado las oportunidades y

amenazas ms relevantes que la empresa en estudio aprovecha o evita en mayor o menor
grado.
Tabla 15: Matriz EFE
MATRIZ EFE
Puntaje
Factores Externos Clave Peso Puntaje
Total
Oportunidades
1. El crecimiento estimado de 5,5% real para el 2016-
2018 ser liderado por una expansin de la produccin 0.15 3 0.45
minera y una mayor inversin en infraestructura.
2. La cotizacin del dlar seguira subiendo en los
prximos meses. Segn su informe el tipo de cambio 0.05 3 0.15
llegar a los S/. 3.41 en el 2016
3. La expansin en la mina Cerro Verde y la planta La
0.1 3 0.3
Enlozada generarn 12,500 puestos de trabajo.
4. Sociedad Minera Cerro Verde tiene polticas de
0.15 3 0.45
seleccin de contratistas y trabajadores locales.
Amenazas
1. Aumento del precio del barril de petrleo en el 2016 0.05 3 0.15
2. El 66% de todos los conflictos socio ambientales se
0.1 2 0.2
relacionan con la actividad minera
3. Sobrecarga del parque automotor con ms de 190 mil
0.1 2 0.2
vehculos en la ciudad de Arequipa
65
4. El principal competidor y lder del mercado espera

incorporar 40 unidades y aumentar 20% los contratos 0.15 2 0.3
mineros
5. Arequipa ocupa el segundo lugar a nivel nacional con
0.15 3 0.45
25% en accidentes vehiculares en el pas
Total 1 2.65
Fuente: Fred. R David (2013) Conceptos de Administracin Estratgica (Matriz EFE)

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
La puntuacin obtenida de 2.65 refleja que Transporte Arequipa S.A.C afronta sus
oportunidades y amenazas por encima del promedio del 2.5. Se requiere que se afronte de
mejor manera las amenazas existentes. Se aprovechan las oportunidades y reducen las
amenazas de una manera promedio, dadas las debilidades actuales y probablemente futuras,
no le permiten aprovechar al mximo las oportunidades y evitar as los efectos negativos de
las amenazas, por lo cual se deben desarrollar estrategias en funcin de los factores internos
y externos que ayuden a la empresa a sobrevivir, crecer y tener utilidades.
66
4.3.2.2. Matriz del Perfil Competitivo
La matriz de perfil competitivo (MPC) identifica los principales competidores de Transporte

Arequipa S.A.C, as como sus fortalezas y debilidades particulares. Los 3 competidores por
analizar sern Cruz del Sur, Linea y Cromotex.
Tabla 16: MPC
MATRIZ DEL PERFIL COMPETITIVO
Cruz del Sur Linea Cromotex

Factores Clave
Ponderacin
de xito Resultado Resultado
Calificaci
Calificacin Resultado Calificacin Ponderad Ponderad
n
Ponderado o o
Servicio al
Cliente 0.1 4 0.4 4 0.4 3 0.3
Precio 0.2 2 0.4 2 0.4 3 0.6
Calidad del
Servicio 0.2 4 0.8 3 0.6 3 0.6
Unidades
Modernas y
Equipadas 0.1 4 0.4 4 0.4 3 0.3
Seguridad 0.2 3 0.6 4 0.8 2 0.4
Certificaciones 0.05 4 0.2 3 0.15 2 0.1
Participacin de
Mercado 0.15 4 0.6 3 0.45 2 0.3
TOTAL 1 3.40 3.20 2.60
4 = fortaleza principal, 3 = fortaleza menor, 2 = debilidad menor y 1 = debilidad principal.

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Se puede observar que la empresa ms competitiva de transporte de personal en sector
Minero, es Cruz del Sur ya que tiene una excelente participacin de mercado, flota moderna,
buena calidad del servicio y certificaciones importantes.
67
Como puntos dbiles se observa que presenta precios altos en sus cotizaciones y tiene un
registro de accidentes a nivel nacional
En segundo lugar se encuentran Linea quienes tuvieron un crecimiento rpido en la regin

sur, representan el segundo con mayor participacin de mercado y cuenta con flota moderna,
calidad del servicio y homologaciones con SGS. Como punto dbil es el precio de sus
servicios. Un competidor ms que podemos considerar es Cromotex, empresa local que tiene
un desempeo promedio en calidad, flota y servicio al cliente. Como puntos dbiles se
encuentra la seguridad y que no cuenta con certificaciones.
68
4.3.3. Anlisis Interno
Descripcin de la Empresa
Transporte Arequipa S.A.C es una empresa Arequipea, dedicaa al transporte para

importantes empresas nacionales e internacionales del rubro minero, centros industriales y
particulares en el Per. Actualmente cuenta con 60 trabajadores entre choferes y
administrativos. Cuenta con 10 aos de experiencia en el mercado.
Misin Empresarial (Actual): Brindar servicios de calidad destacada e ideal, manteniendo la

satisfaccin del cliente, respetando el medio ambiente y velando por la seguridad de su
personal.
Visin Empresarial (Ac): Ser reconocida en su rubro de negocios como una empresa slida
identificada con sus clientes, capaz de brindar un servicio de calidad, sostenido y de garanta.
Ilustracin 9 : Organigrama Transporte Arequipa S.A.C
Organigrama Transportes Arequipa S.A.C
Junta de Accionistas
Gerente General
Persona Clave
AQP DC
Gerente de Administracin y Administrador de Contrato &

Gerente de Logstica y QA/QC
Gerente de Operaciones Finanzas Mantenimiento
Persona Clave Persona Clave Persona Clave
AQP DC USA IC AQP AQP DC
IC
Supervisor HSE Supervisor de Ruta Asistente en el Site Asistente de Mantenimiento Leyenda

Espaol
AQP DC AQP DC AQP DC AQP DC Bilinge
DC Costo Directo
IC Costo Indirecto
AQP Ciudadanos Arequipa
Prevencionista Conductores
AQP DC AQP DC
Fuente: Empresa de Transporte Arequipa S.A.C

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
69
Alquiler de vehculos
Cuenta con una importante y moderna flota de vehculos; autos, camionetas doble traccin,
vans, minibuses y buses, que pone a disposicin de sus clientes.
Transporte de Personal
Brinda el servicio de transporte de personal para empresas nacionales e internacionales del

rubro minero y centros industriales. Los vehculos estn equipados para brindar confort y
seguridad, su personal est conformado por profesionales capacitados y entrenados para
brindar el mejor y ms seguro servicio.
Mapa de Procesos Actual
Actualmente Transporte Arequipa S.A.C tiene un mapa de procesos el cual contempla

procesos operativos de su servicio.
Ilustracin 10: Mapa de Procesos Actual
Fuente: Empresa de Transporte Arequipa S.A.C

Elaboracin: Empresa de Transporte Arequipa S.A.C
Ao: 2015
70
Servicios a Homologar
Se trata del transporte de personal para el proyecto CVPUE (Cerro Verde Project Unit
Expansion), desde la ciudad de Arequipa, hasta las instalaciones del proyecto y el retorno
del personal a la ciudad.
Actualmente Transporte Arequipa S.A.C cuenta con una flota con los siguientes vehculos:
Minibuses para 25 pasajeros.
Vanes para 19 pasajeros.
Camionetas
Ubicacin del Proyecto
Departamento : Arequipa
Provincia : Arequipa
Distrito : Uchumayo
Ilustracin 11: Mapa de Minera Cerro verde
Fuente: Google (s.f) [Mapa de Mina Cerro Verde, Arequipa en Google Maps]
Elaboracin: Google Maps
Ao: 2015
71
Flujograma del Servicio a Homologar (Transporte de Personal):
Ilustracin 12: Transporte de Personal

FLUJOGRAMA Flujograma
DE PROCESOS MUSUQ SAC
Supervisor de Seguridad Choferes Gerencia de Seguridad Administracin
INICIO
Inspeccion de Llegada al
vehiculo estacionamiento.
Recojo de los Asignacin de

pasajeros pasajeros.
Requiere No
Elaboracin de Transporte a las
servicio de
Anlisis de Trabajo instalaciones del
transporte
Seguro proyecto
interno?
SI
Dictado de
Capacitaciones,
elaboracion de
Realiza transporte
Reportes y
interno
actividades de
supervision y
monitoreo.
Archivo de todos los

registros Auditoria del
correspondientes a Espera sistema de
HSEC Seguridad
Elaboracion de
cuadros de carga
Recojo del staff y
horaria y
regreso de los
actualizaciones de
mismos a la ciudad
posibles nuevos
y a sus casas
requerimientos de
personal.
Archivo de
Informe a Gerencia documentacion
Regreso de los
de Seguridad del completa.
vehiculos al
termino de la
estacionamiento
operacin
Emite bitacora de
actividades a
Gerencia de
Seguridad
FIN
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
72
Productos
Flota de Vehculos: A continuacin la flota de vehculos que cuenta Transporte Arequipa

S.A.C.
Camioneta y Vehculos Pequeos
Caractersticas
Marca Mitsubishi. Fotografa 1: Camioneta Mitsubishi

Modelo Dakar.
Motor Petrolero.
Frenos ABS.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Asientos tipo butaca.
Aire acondicionado. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Airbag para piloto y Aos: 2015

copiloto.
Caractersticas
Fotografa 2: Camioneta Toyota

Marca Toyota.
Modelo Pick Up.
Motor Petrolero.
Frenos ABS.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Aos: 2015
73
Caractersticas Fotografa 3: Combi Hyunday
Marca Hyunday.
Motor Petrolero.
Frenos ABS.
Direccin
hidrulica.
Sistema electrnico.
Asientos tipo butaca. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Aire acondicionado. Aos: 2015
Airbag para piloto.
Caractersticas Fotografa 4: Combi Nissan
Capacidad 8
pasajeros
Marca Nissan.
Modelo Serena.
.
Motor Petrolero.
Frenos ABS.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Asientos tipo butaca. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
Aire acondicionado. Aos: 2015
Airbag para piloto.
Capacidad 4 pasajeros.
74
Vans
Caractersticas Fotografa 5: Minivan Mercedes Benz
Marca Mercedes Benz

Motor Petrolero.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Aire acondicionado.
Airbag para piloto.
Aos: 2015
Frazadas.
Caractersticas
Motor Petrolero. Fotografa 6: Van Mercedes Benz

Direccin hidrulica.
:
Sistema electrnico.
Aire acondicionado.
Airbag para piloto.
Frazadas. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
TV, DVD y MP3. Aos: 2015
Bitcora de mantenimiento.
75
Minibuses y Buses:
Caractersticas
Fotografa 7 : Minibs
Motor Petrolero.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Aire acondicionado.
Airbag para piloto.
Bao qumico. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
TV, DVD y MP3.
Aos: 2015
Sistema amplificacin.
Caractersticas
Fotografa 8: Bus
Motor Petrolero.
Direccin hidrulica.
Sistema electrnico.
Aire acondicionado.
Airbag para piloto.
Bao qumico. Fuente: Transporte Arequipa S.A.C
TV, DVD y MP3. Aos: 2015
Arequipa
Transporte Sistema amplificacin.
S.A.C se caracteriza por brindar distintas opciones de transportes. Se
diferencia de los competidores ya que ofrece una mayor variedad de tipos de vehculos que
se ajusten a requerimientos especficos del cliente. Se cuenta desde buses para transporte de
trabajadores en cantidad hasta camionetas para servicios especializados de un gerente por
ejemplo (F)
76
Volumen de Ventas
A continuacin presentamos el progreso de las ventas en % y crecimiento de la empresa de
los ltimos 4 aos. El % de ventas se calcula en relacin al total de los 4 aos. Por polticas
de confidencialidad de la empresa no se revelarn nmeros.
Tabla 17: Volumen de Ventas
Total
Ao
Ventas %
Ao 1 2012 11%
Ao2 2013 16%
Ao 3 2014 33%
Ao 4 2015 40%
Total 100%
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Ilustracin 13: Volumen de Ventas
Total de Ventas (%)

50%
40%
40% 33%
30%
20% 16%
11%
10%
0%
2012 2013 2014 2015
Aos

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
77
El cuadro refleja que Transporte Arequipa S.A.C ha tenido un aumento considerable en sus
ventas a lo largo de los ltimos 4 aos. Esto refleja la mayor presencia en el mercado y se
debe el crecimiento a los siguientes factores:
Servicios Seguros y de Calidad

Crecimiento en el sector de transporte corporativo
Ilustracin 14: Crecimiento % de Ventas
El siguiente grafico refleja el % de crecimiento en ventas con respecto al ao anterior.
Crecimiento % de Ventas
120%
104%
100%
80%
60%
45%
40%
20% 20%
0%
2013 2014 2015

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
En el cuadro se ve que hubo un aumento considerable de crecimiento entre el ao 2013 y
2014. Esto se debi a la introduccin en el sector minero brindando servicios a la empresa
EPCM SMI. El crecimiento en el 2015 fue menor con respecto al ao anterior, pero la
tendencia de crecimiento sigue, pero en menor porcentaje.
78
Comportamiento de la Demanda y Pronostico 2016
La demanda ser determinada por la cantidad de trabajadores que requieren transporte en el

sector minero ya sea para empresas contratistas o directamente con la mina. De acuerdo a las
estimaciones la demanda de trabajadores se dar de la siguiente manera.
Tabla 18: Comportamiento de la Demanda
Demanda
Ao Trabajadores Por
Satisfacer
Ao 1 2012 160000
Ao 2 2013 200000 40000
Ao 3 2014 244000 44000
Ao 4 2015 314760 70760
Ao 5 2016 406040 91280.4
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Ilustracin 15: Grafico de la Demanda u Pronostico 2016
Demanda ( Trabajadores Sector Minero)

500000
406040
400000
314760
300000 244000
200000
200000 160000
100000 91280
44000 70760
40000
0 0
2012 2013 2014 2015 2016
Fuente: Ministerio de Trabajo

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
79
Se observa que de acuerdo a las estimaciones el sector empleo en sector minero crecer en
un 29% para el ao 2016. Esto constituye una demanda insatisfecha de 91280. De ese total
la expansin en la mina Cerro Verde y la planta La Enlozada generarn 12,500 puestos de
trabajo.
Precio
A continuacin se muestra la estructura de los precios del servicio para el sector minero. Este
se calcula de acuerdo a un precio diario. Por polticas de confidencialidad se expresar el
componente del precio en %.
A la estructura del costo se le aumenta un 5% de utilidad para generar el precio diario.
Tabla 19: Estructura del Costo
Alquiler Gastos
Sueldo del Costo
diario de Generales Seguros TOTAL(
Unidades Conductor Indirecto
la Unidad y Cuotas (E) A+B+C+D+E+F)
(A) (D)
(B) (C)
26% 50% 11% 10% 3% 100%
Van
20% 56% 13% 8% 2% 100%
Minibs
16% 61% 15% 6% 2% 100%
Bus

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
De acuerdo a referencias del mercado a continuacin se presenta un estimado de precio
comparado con los principales competidores. Las cifras estimadas sern presentadas en %
del precio de Transporte Arequipa S.A.C, por un tema de confidencialidad.
80
Tabla 20: Precios del Mercado
Competidores
Unidades Cruz del Sur Linea Cromotex
No presta el
Van No presta el servicio 3% (+)
servicio
Minibs 4% (+) 3% (+) 1% (+)
Bus 3.5% (+) 2.75% (+) 0.08% (+)
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Se puede observar que Transporte Arequipa S.A.C presenta una ventaja en relacin a los
precios ofertados. En todos los casos el competidor presenta un % ms al precio que ofrece
Transporte Arequipa S.A.C. (F)
Participacin de Mercado
La participacin de mercado nos indica que el mercado est bajo liderazgo de Cruz del Sur
y Linea respectivamente. Las dems empresas de transportes comparten un 30% del mercado
entre las cuales se encuentra Transporte Arequipa S.A.C.
Tabla 21: Participacin de Mercado
Empresa Porcentaje
Cruz del Sur 40%
Lnea 30%
Otros ( Cromotex, Transporte Arequipa
30%
S.A.C)
Total 100%
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
81
Ilustracin 16: Grafico Participacin de Mercado en Arequipa en Transporte de

Personal
Participacion de Mercado (%)
30%
40%
30%
Cruz del Sur Linea Otros
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Proveedores
Proveedores de Unidades de Transporte:
Transporte Arequipa S.A.C realiza la compra de unidades (Buses, minibuses y vans) de las
siguientes concesionarias.
Tabla 22: Proveedores de unidades de transporte
Concesionario Tipo de Unidades Unidades Porcentaje

Divemotor (Marca : Vans , Minibuses, 32 Unidades 46%
Mercedes Benz) Buses
Grupo Roberts ( Marca: Vans 13 Unidades 19%
Renault , Nissan)
Sur Motors (Marca: Vans 11 Unidades 16%
Hyundai , Volkswagen)
82
Conauto Arequipa Vans y Camionetas 10 Unidades 15%

(Marca: Toyota) Pick Up
Otras Marcas Buses 3 Unidades 4%
(Marcopolo, Higer,
King Long)
Total 69 100%
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Transporte Arequipa S.A.C presenta preferencia por vehculos del concesionario Divemotor,
debido a bajos precios y promociones de compra de varias unidades que les ofrece la
concesionaria. Por ello concentra el 46% del total de unidades. (F)
Proveedores de Mantenimiento
Transporte Arequipa S.A.C realiza el mantenimiento cada 5000 km en los concesionarios

que corresponde cada unidad.
Tabla 23: Proveedores de Mantenimiento
Concesionario Porcentaje
Divemotor (Marca : 46%
Mercedes Benz)
Grupo Roberts ( Marca: 19%
Renault , Nissan)
Sur Motors (Marca: 16%
Hyundai , Volkswagen)
Conauto Arequipa 15%
(Marca: Toyota)
83
Otras Marcas ( 4%
Marcopolo, Higer, King
Long)

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Equipos de Seguridad:
Transporte Arequipa S.A.C compra una serie de implementos de seguridad y herramientas a

las siguientes empresas:
Tabla 24: Proveedores Implementos de Seguridad
Empresa Tipo de Unidades

Laboratorios Portugal Bloqueadores Solares
Paretto S.A.C Casacas, camisas,
chalecos
3M Lentes de Seguridad
Andes Seguridad Cascos, guantes
Grupo Miner Zapatos de Seguridad
Paramdicos Per S.A.C Botiqun Primeros
Auxilios
Sodimac Kit de Emergencia

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
84
Administracin y Gestin de Personal
Transporte Arequipa S.A.C es una empresa Familiar constituida hace 10 aos en la ciudad
de Arequipa. Actualmente cuenta con 77 personas dentro de su personal en planilla el cual
se constituye de la siguiente manera:
Operaciones:
o 69 trabajadores (Choferes , Supervisor HSE, Supervisores Operativos)
Administracin:
o 8 trabajadores ( Gerentes , Administracin, Contador)
Tanto el rea de operaciones y administracin, cuenta con todos los beneficios de ley de
acuerdo al rgimen de planilla
Consultora:
o 2 trabajadores (rea administracin contractual )
Con los consultores se maneja un contrato a destajo, sin goce de beneficios
A continuacin los principales hallazgos en esta rea:
La empresa tiene objetivos y metas medibles de crecimiento del negocio en el sector

minero. Cuenta con una misin y visin.
Se encuentra definida la estructura organizacional y las descripciones de puestos.
Presentan una rotacin de personal baja y mantienen una tasa de ausentismo baja.
Los trabajadores cuenta con todos los beneficios por ley de acuerdo al rgimen de
planillas y se mantienen incentivos y bonos por buenos desempeos y cumplimiento
del estndar de cero horas sin incidentes. (F)
Falta planeacin efectiva en los gerentes de mando media, ya que no se tienen planes
establecidos para la consecucin de los objetivos. (D)
85
Marketing
La empresa no cuenta con un rea de Marketing, las relaciones comerciales las realiza el
Gerente General conjuntamente con su Gerente Operativo.
A continuacin los principales hallazgos en esta rea:
El mercado del sector minero se encuentra definido.

La posicin de mercado est en tendencia al crecimiento pero an se mantiene un
fuerte liderazgo de los competidores.
La participacin de mercado fue en aumento de acuerdo al volumen de ventas
registrado en los ltimos 4 aos. Sin embargo an se considera poca la participacin
frente a los competidores.
La empresa no cuenta con canales de difusin online, no cuenta con pgina web. La
publicidad se realiza a travs de visitas a clientes y relaciones comerciales.
La calidad del servicio brindando es buena y segura operativamente sin embargo no
se llevan registros del sistema de gestin de Calidad como por ejemplo servicios no
conformes o acciones correctivas. La cultura del sistema de gestin de calidad en la
empresa es baja. (D).
Finanzas y Contabilidad
A continuacin se procede a realizar el anlisis de las principales razones financieras en el

ao 2015 de la empresa Transportes Arequipa S.A.C.
Razn de Liquidez
Razn del Circulante: activos circulantes/pasivos circulantes = 3.74
Este ratio nos refleja que Transporte Arequipa S.A.C tiene S/. 3.74 de respaldo de activo por
cada S/.1 del pasivo. Es bueno el ratio cuando es mayor a 1.
86
Razn de Endeudamiento
Nivel de Endeudamiento: total pasivo/total activo = 0.45. El ratio se interpreta que por cada
S/. 1 que Transportes Arequipa S.A.C tiene en el activo, debe 45 centavos a los acreedores.
El ratio es bueno.
Razn de Rentabilidad
ROE =utilidad neta/patrimonio 55 %
El ROE nos dice que por cada S/. 1 de patrimonio se genera 55% de utilidad. Superar el 10%
se considera aceptable. Comparando con la industria minera si tiene un ratio bueno. ROE
Cerro Verde = 68%
ROA =utilidad neta/activos totales 30.19%
Con el ROA obtenido podemos deducir que se est dando un buen uso a los activos.
ROS=utilidad neta/ventas 0.32
Este ratio nos refleja que la empresa genera S/.0.32 por cada S/. 1 que vende. El ratio es
aceptable
Como resultado de este anlisis de ratios financieros se considera a Transporte Arequipa una
empresa rentable y slida financieramente, pudiendo afrontar sus deudas sin ningn
problema. (F)
Certificaciones y Sistema Integrado de Gestin.
Transportes Arequipa S.A.C no cuenta con certificaciones u homologaciones en la empresa

(D). Actualmente presenta la implementacin de un sistema de seguridad y medio ambiente
pero no de calidad.
Constituye una debilidad ya que los competidores cuentan con Homologacin y

certificaciones ISO los cuales los hacen ms competitivos.
87
Tecnologa
Actualmente Transportes Arequipa S.A.C cuenta con unidades nuevas para el transporte. La
unidad ms antigua data del ao 2012. Los mantenimientos y control de humos se hacen de
manera estricta cada 5000 km que recorre la unidad.
Se considera que Transporte Arequipa presenta unidades con la ltima tecnologa en

automviles (control de frenos abs, sistemas GPS de monitoreo, bolsas de aire). (F)
Los vehculos son petroleros actualmente, no se tiene vehculos con combustibles

alternativos que sean amigables con el medio ambiente.
88
4.3.3.1.Matriz EFI
Tabla 25: Matriz EFI
MATRIZ EFI
Puntuacin
Factores Internos Clave Ponderacin Calificacin
Ponderada
Fortalezas
1. Cuenta con una variedad de tipo de unidades
que le permite cubrir servicios de cantidad y
personalizados (Buses, Vans, Minibuses y
Camionetas) 0.1 4 0.4
2. El precio diario de los servicios en todos los
tipos de vehculos es menor que la competencia 0.2 4 0.8
3. Presentan buenas relaciones con los
principales concesionarios de vehculos. 0.1 4 0.4
4. Presentan baja tasa de rotacin y ausentismo.
Trabajadores con todos los beneficios por ley y
bonos de desempeo. 0.1 3 0.3
5. La empresa es slida financieramente y es
rentable 0.1 4 0.4
Debilidades
1. Se cuenta con poca participacin de mercado
en el sur del pas. Se encuentra dentro del 30% 0.1
compartida con otras empresas. 2 0.2
2. No se cuenta con presencia en internet
(Pagina Web) 0.05 2 0.1
3. No se cuenta con Homologaciones o
Certificaciones 0.15 1 0.15
89
4. No cuenta con procedimientos del sistema de

gestin de calidad 0.1 2 0.2
Total 1 2.55
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
La puntuacin obtenida de 2.55 refleja que Transporte Arequipa S.A.C es una empresa con
fortalezas y debilidades internas equilibradas con una leve tendencia a ser una empresa fuerte.
Se requiere que se establezcan estrategias que busquen disminuir las debilidades encontradas.
4.3.4. Objetivos Generales
Una vez determinados los factores de xito y fracaso se procede a plantear los objetivos
generales de Transporte Arequipa S.A.C
Supervivencia: tareas esenciales frente a la amenaza constante de nuestros

competidores, esto significa mantener una presencia constante en el mercado para
poder sobrevivir en el prximo decenio, tomando en cuenta la consideracin de
factores de mercado, competencia y entorno.
Crecimiento: mantener un crecimiento sostenido y si es posible exponencial al cubrir
el transporte de personal en el sector minero en Arequipa ,desplazando a nuestros
competidores al utilizar estrategias que nos hagan una empresa local con precios muy
competitivos , cumplimiento de altos estndares de calidad HSE , flota moderna y en
armona con el medio ambiente y con homologaciones que acrediten la solidez
financiera y de procesos
Rentabilidad: en consecuencia estar en funcin del margen generado debido al
ingreso a Proyectos mineros, manteniendo un precio competitivo y superando en
calidad a nuestros competidores.
90
4.3.5. Matriz FODA y Seleccin de Estrategias
La matriz de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas (FODA) es una importante

herramienta de adecuacin que ayuda a los directivos a desarrollar cuatro tipos de estrategias:
estrategias FO (fortalezas oportunidades), estrategias DO (debilidades-oportunidades),
estrategias FA (fortalezas-amenazas) y estrategias DA (debilidades-amenazas).
Vea anexo 06: Matriz FODA.
4.3.6. Matriz de Posicin Estratgica SPACE
Se trata de un modelo de cuatro cuadrantes que indica cules son las estrategias ms
adecuadas para Transporte Arequipa S.A.C: agresivas, conservadoras, defensivas o
competitivas. Los ejes de la matriz representan dos dimensiones internas: (la fuerza
financiera [FF] y la ventaja competitiva [VC]) y dos dimensiones externas (la estabilidad del
entorno [EE] y la fuerza de la industria [FI]). A continuacin el anlisis realizado.
Tabla 26: Matriz Posicin Estratgica Space
Fortaleza Financiera (FF) Puntaje Estabilidad Ambiental (EA) Puntaje
Apalancamiento financiero 4 Gama de precios de la competencia -2

Rendimiento sobre el patrimonio 5 Rivalidad con competidores -5
Rendimiento sobre los activos 4 Barreras de entrada al mercado -2
Rendimiento sobre las ventas 4 Cambios tecnolgicos -2
Liquidez 3 Riesgo involucrado en el negocio -4

Promedio de factores 4 Promedio de factores -3
Ventaja Competitiva (VC) Puntaje Fortaleza de la Industria (FI) Puntaje
Participacin del mercado -5 Crecimiento del mercado 5

Calidad del Servicio de Transporte -2 Potencial de ganancias 4
Control sobre Proveedores -3 Estabilidad financiera 4
91
Conocimiento tecnolgico -3 Estabilidad legislativa 4

Promedio de factores -3.25 Promedio de factores 4.25
Resultado EJE X 0,75 Resultado EJE Y 1.25

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Ilustracin 17: Grafico Matriz Space

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Del anlisis de la matriz se desprende que la empresa debe adoptar una estrategia agresiva.
Transporte Arequipa S.A.C refleja que la fortaleza financiera es un factor dominante en la
industria.
92
4.3.7. Matriz Fortaleza - Atractividad
La matriz IE se basa en dos dimensiones clave: los puntajes totales ponderados de EFI en el
eje x y los puntajes totales ponderados de EFE en el eje y. La matriz IE puede dividirse en
tres regiones principales, cada una con diferentes implicaciones estratgicas. La primera
regin est conformada por las casillas I, II y IV; si una divisin cae en esa zona diramos
que est en posicin de crecer y construir. La segunda regin corresponde a las casillas III,
V y VII; las divisiones que caen en ella se veran ms beneficiadas con la implementacin de
estrategias de conservar y mantener. La ltima regin est compuesta por las casillas VI, VIII
y IX; en este caso se recomienda la cosecha o la desinversin.
A continuacin el anlisis realizado:
Valores Matrices:
Matriz EFI: 2.55
Matriz EFE: 2.65
Ilustracin 18: Matriz Fortaleza- Atractividad

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
93
Segn los valores de la matriz EFE y EFI la empresa deber mantener Status Quo, debido a
que la empresa tiene una fortaleza media y el atractivo de la industria tambin es medio, por
lo que la empresa podra aprovechar ciertas oportunidades de negocio en el sector minero.
4.3.8. Decisin de Estrategias Matriz QSMP
Esta tcnica indica de manera objetiva cules son las mejores estrategias alternativas. Permite
priorizar las estrategias. Vea anexo 07: Matriz QSMP.
De acuerdo a este anlisis se priorizo que la estrategia que alcanzo un puntaje de 3.1 de
atractivo es:
Homologar bajo parmetros de SMCV en el corto plazo y establecer un sistema

integrado de gestin.
La prioridad de esta estrategia es debido a que no se puede lograr mayor desarrollo de

mercado (Licitacin SMCV) si es que antes no se logra la Homologacin que permita
presentarnos a esta tipo de contratos con el sector minero.
94
4.4. Compromiso de la Organizacin en Transporte Arequipa S, A.C
Una vez realizada la planeacin estratgica, Transporte Arequipa S.A.C suscribe su

compromiso en la realizacin de la estrategia principal de Homologacin.
La alta direccin establece va escrita su compromiso. Vea anexo 08 Compromiso de la
Direccin
En este documento se ve reflejado las obligaciones y responsabilidades que adquiere la alta
direccin y en general todo el personal de la organizacin en su implicacin la planeacin de
un proceso de Homologacin.
Alta Direccin:
Comprometerse a la direccin del planeacin de gestin para lograr
satisfactoriamente el proceso de Homologacin.
Transmitir al personal optimismo e inters frente a las nuevas oportunidades de
negocios que se les presentan al someterse a un proceso de Homologacin.
Comunicar a la organizacin la importancia del planeacin de gestin en el
crecimiento de la empresa.
Poner a disposicin todos los recursos necesarios al servicio del proceso de
Homologacin.
Revisar de forma continua que se cumplan los objetivos trazados.
Nombrar a un responsable con autoridad que se encargue del proceso de
Homologacin.
Organizacin:
Vinculacin con los objetivos empresariales.
Cumplimiento fiel a las obligaciones contradas en el planeacin de gestin de
Homologacin.
Brindar un servicio bajo estndares de HSEQ que permitan sobre satisfacer las
expectativas de nuestros clientes.
95
Responsable Principal de la Homologacin:

Se designa como responsable del proceso de Homologacin al Administrador de Contrato y
QA/QC. El nombramiento es puesto a conocimiento de todos los trabajadores de Transporte
Arequipa S.A.C. Asimismo en el documento se informa en qu consistir esta Homologacin
y los objetivos a lograrse con ello. El nombramiento es comunicado va correo a todos los
gerentes y se les solicita que lo repliquen a todo el personal a su cargo.
Vea Anexo 09 Nombramiento Responsable de Homologacin
Responsabilidades en los siguientes pasos del Proceso de Homologacin

En Transporte Arequipa S.A.C se asume las siguientes responsabilidades en los pasos del
proceso de Homologacin:
Tabla 27: Responsabilidades del Proceso de Homologacin
I Planificacin y Diagnostico
Diagnsticos de la empresa en relacin al cuestionario
1 Administrador de Contrato
de Homologacin
Gerente General. Gerente Operativo

, Gerente Administrativo, Gerente
2 Determinar plan de accin, recursos y tiempo
Logstica y Administrador de
Contrato
II Elaboracin
Elaboracin de documentos (Planes, procedimientos y Gerente Operativo , Gerente
1 formatos ) de acuerdo al cuestionario de Administrativo, Gerente Logstica y
Homologacin Administrador de Contrato
Gerente Operativo , Gerente
2 Revisin de documentos Administrativo, Gerente Logstica y
Administrador de Contrato
3 Definicin de indicadores de medicin Administrador de Contrato
96
III Propuesta de Implementacin y revisin

Propuesta de Implementacin y generacin de Administrador de Contrato
1
registros
2 Propuesta de control documental Administrador de Contrato
3 Propuesta de Capacitacin Administrador de Contrato
Gerente Operativo , Gerente

Propuesta de Revisin Global del Proceso de
4 Administrativo, Gerente Logstica y
Homologacin
Administrador de Contrato
IV Propuesta de Auditoria
1 Propuesta de preparacin del Proceso SGS Administrador de Contrato
2 Propuesta de preparacin de auditoria del Proceso SGS Administrador de Contrato

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
97
5. CAPITULO 04: PLANEACION Y DIAGNOSTICO DE LA

HOMOLOGACION
5.1. Diagnstico y planeacin
El siguiente paso consiste en poder realizar la planeacin y diagnstico para llevar a cabo el
proceso de Homologacin bajo parmetros de Sociedad Minera Cerro Verde con SGS.
5.1.1. Diagnostico
El diagnstico de Transporte Arequipa S.A.C se basara en el cuestionario de Homologacin

de SGS. Se evaluar a la empresa en funcin de los requerimientos solicitados en la
Homologacin, especificando aquellos requisitos que no aplican y aquellos que no se
encuentran desarrollados en implementados en la organizacin.
La metodologa a ser aplicada consistir en lo siguiente:
Se evaluara cada seccin del cuestionario, asignando un valor que determine el cumplimiento
de cada requerimiento. Cabe mencionar que el sistema evaluacin de SGS consiste en asignar
un punto por cada requisito que se cumple en su totalidad. Los cumplimientos parciales o
que no se cumplen tienen cero puntos.
Asimismo se asignar como No aplica NA aquellos requisitos que no correspondan a

Transporte Arequipa S.A.C. No se valorarn los requisitos que no apliquen.
98
Tabla 28: Tabla de Valoracin para el Diagnostico
Puntaje
Valoracin Descripcin
SGS
Cumplimiento total y sistemtico del requisito, con todos los
3 registros y documentos actualizados y con una antigedad de un 1
ao.
2 Cumplimiento parcial del requisito, no actualizado 0
1 No cumplimiento del requisito 0
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Luego de ello se realizar un consolidado de todo el cuestionario, asignando los pesos de
acuerdo a SGS de cada seccin para poder determinar el puntaje estimado que se obtendra
en la Homologacin.
Diagnostico Cuestionario SGS
Tabla 29: Diagnostico Seccin Informacin General
Precisar si es
Comentario
Requisito/Informacin Aplica documento Valor Puntaje SGS
s
confidencial
No se
Razn Social Si aplica No 3 considera en
el puntaje
No se
RUC Si aplica No 3 considera en

el puntaje
99
No se
Actividad Econmica Si aplica No 3 considera en

el puntaje
No se
Actividad Evaluada Si aplica No 3 considera en

el puntaje
No se
Direccin Oficina considera en
Si aplica No 3
Principal el puntaje
No se
Localidad Si aplica No 3 considera en

el puntaje
No se
Telfono Si aplica No 3 considera en

el puntaje
No se No se
Fax Si aplica No 1 considera en cuenta con

el puntaje FAX
No se No cuenta
Pgina Web Si aplica No 1 considera en con pgina

el puntaje web.
Nro. de empleados No se
(Contratos/Subcontratad Si aplica No 3 considera en
os) el puntaje
100
No se
Antigedad de la considera en
Si aplica No 3
empresa el puntaje
Nombre Contacto No se
Comercial/Telfono/Cor Si aplica No 3 considera en
reo/Celular el puntaje

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 30: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Informacin General
Descripcin Numero / % Descripcin Numero / %

Nro. de
Nro. de requisitos
12 (100%) requisitos que 0 (0%)
que Aplican
No aplican
Nro. de Nro. de
documentos 0 (0%) documentos No 12 (100%)
Confidenciales confidenciales
Valorizacin Numero / %
3 10 (83.33%)
2 0
1 2(16.67%)
Puntaje SGS No se considera en el puntaje

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
101
Tabla 31: Diagnostico Seccin Informacin Adicional
Precisar si
es Puntaje
Requisito/Informacin Aplica Valor Comentarios
documento SGS
confidencial
No se
No La empresa no
1 Empresas Afiliadas No considera
aplica - registra empresas
en el
afiliadas
puntaje
No se
No La empresa no
2 Sucursales No considera
aplica - cuenta con
en el
sucursales
puntaje
No se
3 Principales Si considera
No 3
accionistas o socios aplica en el
puntaje
No se
4 Principales Si considera
No 3
ejecutivos/gerentes aplica en el
puntaje
No se
5 Partida Electrnica Si considera
No 3
/Registral aplica en el
puntaje
102
6 Modificacin de No se
Si considera
Estatutos/Poderes No 3
aplica en el
Vigentes
puntaje
No se
7 Acuerdos con otras No La empresa no
No considera
firmas aplica - registra acuerdos
en el
con otras firmas
puntaje
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 32: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Informacin Adicional

Nro. de
Nro. de requisitos
4 (57.14%) requisitos que 3 (42.86%)
que Aplican
No aplican
Nro. de Nro. de
documentos 0 (0%) documentos No 7 (100%)
3 4(100%)
2 0
1 0
Puntaje SGS No se considera en el puntaje
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
103
Tabla 33: Diagnostico Seccin Financiera y Obligaciones
Estados Financieros
Precisar si
es Puntaje
documento SGS
confidencial
Estados Financieros
Si
8 Estados Financieros Si 3 1 actualizados hasta el
aplica
mes de Diciembre
9 Ratios de Liquidez El resultado cumple
Si 1
(General y Prueba No 3 como ratio aceptable
aplica
Acida)
Si El resultado cumple
10 Ratios de Liquidez No 3 1
aplica como ratio aceptable
11 Ratios de Gestin No 3 1
12 Ratios de Solvencia No 3 1
13 Ratios de Si El resultado cumple

No 3 1
Rentabilidad aplica como ratio aceptable
Se evidencia que se
14 La empresa present los estados

Si Si financieros en el mes de
presento los ltimos 3
aplica 1 Marzo correspondiente
estados financieros?
ao 2015
104
Se demuestra un
Si aumento de venta a lo
15 Volumen de Ventas Si 3 1
aplica largo de los 3 ltimos
aos.
Obligaciones Financieras y Bancos
16 Lista de
Obligaciones Bancarias
a Corto y Largo Plazo Se cuenta con 2 leasing
Si
(Sobregiros, No 3 1 y se encuentran al da
aplica
Obligaciones en los pagos
Negociables, Letras)
17 De acuerdo al La empresa no registra

reporte de INFOCORP obligaciones vencidas y
La empresa registra Si 1 no pagadas de acuerdo
Si 3
obligaciones vencidas y aplica al reporte de riesgo
no pagadas? Sentinel del 30-10-15
La empresa no presenta
18 Tiene procesos
No procesos
Administrativos o Si -
aplica - administrativos o
Judiciales pendientes?
judiciales pendientes
19 Bancos con los Se verifico Estados de

cuales trabaja la Si 1 Cuenta de los Bancos.
Si 3
empresa aplica Se trabaja con 2 bancos
105
La calificacin de la
SBS considera a la
20 La calificacin de empresa como 100%
la SBS considera a la Si 1 NORMAL al
Si 3
empresa como normal? aplica 30/10/2015, segn lo
verificado en el Reporte
de Riesgo SENTINEL.
Seguros
21 La empresa tiene
las siguientes plizas de
No No 1
seguro vigentes? -
Aplica
Pliza de sus activos
(edificio, planta)
21 Pliza de daos Se verific la vigencia

Si
contra terceros / No 3 1 de las Plizas hasta el
aplica
Responsabilidad civil 2016
Se verific la vigencia
Si
21 Plizas de transporte aplica No 3 1 de las Plizas hasta el
2016
Se verific la vigencia
21 Plizas de seguro de Si
No 3 1 de las Plizas hasta el
alto riesgo del personal aplica
2016
Cumplimiento de Obligaciones Legales
106
22 La empresa La empresa evidenci el
evidenci haber pago de SUNAT
cumplido, los seis Si correspondiente al

No 3
ltimos meses, con los aplica periodo de Junio del
siguientes pagos? 2015 a Noviembre del
Sunat. 2015.
La empresa evidenci el
pago de Essalud
Si correspondiente al
22 Essalud. No 3
aplica periodo de Junio del
2015 a Noviembre del
2015.
1
pago de AFP/SNP
22 AFP/SNP No 3
2015.
pago de planillas
22 Planillas No 3
2015.

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
107
Tabla 34: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Financiera y Obligaciones

Nro. de
Nro. de requisitos
14 (93.33%) requisitos que 1 (6.67%)
que Aplican
No aplican
Nro. de
Nro. de documentos
7 (46.67%) documentos No 8(53.33%)
Confidenciales
confidenciales
3 14(100%)
2 0
1 0
Puntaje SGS 14

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
108
Tabla 35: Diagnostico Seccin Capacidad Operativa
Instalaciones de la Empresa
Precisar si
es Puntaje
documento SGS
confidencial
La empresa present
Contrato de Alquiler
vigente hasta el
23 La empresa cuenta Si 14/03/2016, Notara
No 3
con: oficinas. aplica Villavicencio Crdenas,
demostrando la
propiedad formal de las
1 instalaciones.
23 La empresa cuenta No
No -
con: almacn. aplica
aplica No -
con: talleres.
aplica No -
con: patio.
24 Detalle de No
instalaciones con las aplica No -
que cuenta: Taller
1
24 Detalle de
No
instalaciones con las No -
aplica
que cuenta: Patio
109
24 Detalle de
No
instalaciones con las No -
aplica
que cuenta: Almacenes
24 Detalle de Se verifico la existencia

1
instalaciones con las Si No de la oficina y su buen
3
que cuenta: Oficinas aplica estado
25 Cuenta con
almacenes bajo No No -
-
condiciones especiales? aplica
26 Los almacenes
estn en buenas No No -
condiciones de aplica
organizacin y control? -
27 Detallar los turnos y Se encuentra expuesto

horarios de trabajo en las oficinas el
Horario en la ejecucin horario de trabajo
del servicio Si No 1 debidamente aprobado
3
aplica por la gerencia. Se tiene
registro de entrada y
salida de la oficina.
Gestin de la Produccin
28. Indicar la capacidad No se tiene el clculo

de contratacin de la Si de la capacidad de
No 1 0
lnea del servicio que aplica contratacin. Pendiente
desea homologar. (Ej.: de elaboracin
110
Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
La empresa no tiene un
diagrama de flujo del
29. Descripcin del Si transporte de personal
No 1 0
Flujo del Proceso aplica realizado y difundido.
Pendiente de
Elaboracin
Sistema de Comunicacin
30 Tiene algn
Sistema de
comunicacin y
Si No 1
transmisin de datos? - 3
aplica
Telfono / Telfono
celular / Radio
Telfono
31 Tiene algn
Sistema de
Si
comunicacin y No 3 1
aplica
transmisin de datos?
LAN/Intranet
32 Tiene algn
Sistema de
No
comunicacin y No - -
aplica
transmisin de datos?
Red WAN/Extranet
111
33 Tiene algn
Sistema de
comunicacin y
Si
transmisin de datos? - No 3 1
aplica
Conexin a Internet con
lnea dedicada / Correo
electrnico
Equipamiento y Unidades de Transporte
La empresa cuenta con

una lista de cada unidad
34. Enumerar las 10 vehicular y
principales mquinas y archivadores
equipamientos Si No 1 organizados por placa
3
utilizados en el aplica con toda la
proceso de documentacin de
comercializacin propiedad y seguros del
vehculo
35. Detallar los equipos

e instrumentos de No No -
-
medicin utilizados (si aplica
aplica).
La empresa present las
36. Cuenta con Tarjetas de Propiedad,
unidades de transporte, Si facturas de compra,
No 3 1
utilizados para la aplica Leasing vigente
actividad homologada?
112
Hardware, Software y Equipamiento Especializado
37. Cuenta con Cuenta con laptops,
equipos de cmputo y computadores de

Si
software especializado No 3 1 escritorios con sus
aplica
para el desarrollo de sus facturas
actividades? correspondientes.
38. Los softwares La empresa presente
utilizados tienen la Si facturas de la compra

No 3 1
licencia aplica de office y Microsoft
correspondiente? original
La empresa realiza
copias de seguridad de
39. Realiza copias de todas las reas cada 15

Si
seguridad de su No 3 1 das, se encuentra en
aplica
informacin? Disco Duro Externo a
cargo del Asistente
Administrativo
Personal
40. Personal Fijo y Si Cuenta con listado de

No 3 1
Subcontratado aplica personal fijo
No se cuenta con el
Si clculo de la media de
41. Media de No 0
aplica 1 antigedad de aos.
antigedad (aos)
113
Tecnologa Seguras y Limpias
42. Han realizado, en

el ltimo ao,
inversiones en mejorar La empresa present
equipamiento, Contratos de Leasing
maquinaria, Si vigentes que evidencian

No 2 0
infraestructura, que aplica las inversiones en la
ofrezcan seguridad a mejora de sus unidades
trabajadores y vehiculares nuevas.
prevencin de impactos
al ambiente?

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 36: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Capacidad Operativa

Nro. de
Nro. de requisitos
16 (80%) requisitos que 4 (20%)
que Aplican
No aplican
Nro. de Nro. de
documentos 0 (0%) documentos No 20(100%)
3 12(75%)
2 1 (6.25%)
1 3 (18.75%)
114
Puntaje SGS 12

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 37: Diagnostico Seccin Gestin de Calidad
Sistema de Gestin de Calidad

Precisar si
es Puntaje
documento SGS
confidencial
43. Tiene la empresa
La empresa cuenta con
un Manual de Gestin
un manual elaborado en
de Calidad,
el ao 2013 pero que no
implementado de Si
No 2 0 se encuentra
acuerdo a la norma aplica
actualizado. No hay
ISO: 9001 u otra norma
registros de difusin
internacional de
actual. Por elaborar
calidad?
44. La empresa tiene
un Sistema de Gestin Si No cuenta con una
No 1 0
de la Calidad aplica certificacin ISO 9001
certificado?
45. La empresa tiene No cuenta con una
una poltica de calidad Si poltica enunciada para

No 1 0
enunciada, aprobada aplica el ao 2015. Por
por la gerencia general? elaborar
115
46. La empresa
difunde la Poltica y Si No se tiene registros de
No 1 0
Objetivos de Calidad al aplica difusin. Por elaborar
personal?
47. Tienen un
procedimiento escrito e Se cuenta con un
implementado para procedimiento pero no
controlar la revisin, Si se tiene actualizada la
aprobacin, control de No 2 0
aplica lista maestra de
cambios e documentos. Por
identificacin de sus elaborar
documentos y
registros?
48. Ha definido
objetivos de calidad No se cuenta con
Si
pertinentes, alineados No 1 0 objetivos anuales. Por
aplica
con las necesidades de elaborar
la empresa?
49. La empresa ha
definido e
implementado
No se cuenta con
indicadores de gestin
Si indicadores de medicin
medibles, para la No 1 0
aplica de los objetivos. Por
organizacin;
elaborar
permitiendo monitorear
el cumplimiento de los
objetivos planteados?
116
50. La empresa ha
designado un
representante de la
No se tiene designado el
direccin para asegurar Si No 1 0 representante del SGC.
que se haya establecido aplica
Por elaborar
y se mantenga el
Sistema de Gestin de
Calidad?
51. Se realizan
peridicamente,
revisiones del sistema No se realizan
de gestin, por parte de Si No 0 revisiones por la
1
la gerencia, generando aplica direccin. Por elaborar
los registros
correspondientes?
La empresa ha definido
las especificaciones en
su Brochure,
52. Se han definido las
(Caractersticas de las
especificaciones de los Si
No 3 1 unidades vehiculares
productos / servicios aplica
para la de ejecucin del
ofertados?
servicio, disponibilidad
de vehculos y personal
especializado)
53. Cundo algn No

material del cliente se No - -
aplica
encuentra
117
temporalmente en las
instalaciones de la
empresa, este material
est plenamente
identificado y se toman
las precauciones
requeridas para evitar
su deterioro?

un procedimiento No presenta
escrito e implementado, Si Procedimiento de
No 1 0
para controlar los aplica Servicio No Conforme.
servicios no Por elaborar
conformes?
55. La empresa tiene un

procedimiento escrito e No presenta
implementado para la Procedimiento de
Si
generacin de acciones No 1 0 Acciones Correctivas y
aplica
correctivas y acciones Preventivas. Por
preventivas. En caso elaborar
de existir, incluye:
No presenta
Procedimiento de
56. Revisin de no Si
No 1 0 Acciones Correctivas y
conformidades aplica
Preventivas. Por
elaborar
118
No presenta
57. Determinacin de Procedimiento de
Si
las causas de la no No 1 0 Acciones Correctivas y
aplica
conformidad Preventivas. Por
elaborar
No presenta
58. Determinacin e Procedimiento de
Si
implementacin de las No 1 0 Acciones Correctivas y
aplica
acciones necesarias Preventivas. Por
elaborar
No presenta
59. Registro de Procedimiento de
Si
resultados de las No 1 0 Acciones Correctivas y
aplica
acciones tomadas Preventivas. Por
elaborar

un procedimiento La empresa presenta el
escrito e implementado procedimiento de
para la realizacin de Si auditoras pero no los
No 2 0
auditoras internas, el aplica registros de programa y
mismo que incluye plan de auditoras. Por
registros de auditoras elaborar
internas y resultados?
61. Han tenido Si

No 0 No presentan registros
auditoras internas / aplica 1
para comprobar la
externas para
119
comprobar la eficiencia eficiencia del sistema.

del Sistema, y que Por elaborar
hayan incluido todos los
procesos?
Gestin de Personal
62. La empresa ha La empresa present el
definido las Perfil de Puestos y
competencias para las Manual de Funciones,

Si
diferentes funciones de aplica No 3 1 en el que se incluye las
la organizacin. competencias para las
(Perfiles). diferentes funciones de

la organizacin.
63. Las competencias Los Perfiles que se
(perfiles) definidas incluyen en el Perfil de
consideran educacin, Puestos y Manual de
formacin, habilidades Si Funciones consideran
No 3 1
y experiencia (de aplica educacin, formacin,
acuerdo a lo requerido habilidades y
por el puesto)? experiencia.
64. Han implementado

No se cuenta con un
un procedimiento
procedimiento escrito
sistemtico de
de reclutamiento. Se
reclutamiento de Si
No 2 0 maneja un formato
personal para evaluar aplica
check list de seleccin
el cumplimiento del
pero no el formato de
perfil requerido? En
evaluacin por cada
caso la respuesta sea
120
positiva, presentar los postulante. Por

registros que acrediten elaborar
esta evaluacin.
65. Al momento de
contratar a los
conductores, La empresa evidenci
adicionalmente se les Si contar con los
solicita: *Certificado de aplica No 3 1 Certificados
antecedentes penales / correspondientes.
Policiales * Record del
Conductor
66. Tienen un La empresa cuenta con

programa de un Programa de
capacitacin del Capacitacin pero slo
personal, basado en las Si incluye temas de
No 2 0
necesidades de aplica Seguridad y Medio
capacitacin Ambiente. Por
detectadas? elaborar
La empresa evidenci
incluye como
capacitacin obligatoria
67. La capacitacin de
Si Manejo Defensivo,
los conductores incluye No 3 1
aplica solicitada por el cliente,
manejo defensivo?
present evidencia de
aprobacin del curso en
TECSUP.
121
68. En caso tuvieran

un programa de Si
capacitacin, este se No 3 1
aplica
cumple?
La empresa evidenci
69. La empresa
mantener los archivos
mantiene archivos del
del personal que
personal en el cual se Si
No 3 1 incluyen educacin,
evidencie la educacin, aplica
formacin y experiencia
formacin y
de acuerdo al
experiencia?
requerimiento del perfil.
Mantenimiento y Calibracin
70. Se realiza un La empresa tiene

registro del implementado el
Si No 1
mantenimiento 3 Registro de
aplica
correctivo de las Mantenimiento,
unidades de transporte?
71. Tienen implantado Se realiza
un programa de Si mantenimiento
No 3 1
mantenimiento aplica preventivo cada 5000
preventivo? Km
72. Tienen definido e

implantado un No
No - -
programa de aplica
calibracin de los
122
instrumentos de
medicin?
73. Los equipos de

medicin se encuentran
identificados con
No
etiquetas que indiquen No - -
aplica
cuando fueron
calibrados y cuando es
su prxima calibracin?
74. La calibracin de
los instrumentos de No
No - -
medicin se realiza con aplica
patrones trazables?
Compras, Recepcin y Almacenes
75. La empresa ha
implementado un
procedimiento
sistemtico para No cuenta con un
seleccionar a sus Si No 0 procedimiento. Por
1
proveedores (de aplica elaborar
productos
y/o servicios),
incluyendo criterios de
calidad?
123
76. La empresa ha
implementado un
procedimiento No cuenta con un
Si No 0 procedimiento. Por
sistemtico para evaluar 1
aplica elaborar
peridicamente el
desempeo de sus
Proveedores?
77. Tienen implantado
un procedimiento No cuenta con un
Si
sistemtico de No 1 0 procedimiento. Por
aplica
inspeccin de los elaborar
productos comprados?
78. Solicitan
certificados de calidad Si Se cuenta MSDS de
por lote de materia No 2 0
aplica algunos productos.
prima y/o insumos
adquiridos?
79. En el almacn de
materias primas e
insumos / productos: No
Los productos tienen No - -
aplica
identificacin y se
mantiene un control de
stock de los mismos.
En el almacn de No
materias primas e No - -
aplica
insumos / productos:
124
80. Se encuentra
organizado y su
capacidad es la
adecuada, para la
cantidad de productos
almacenados.
81. Tiene definida un No
rea de productos no No - -
aplica
conformes
82. Tienen hojas de

seguridad de los
productos almacenados, No
cuando estos No - -
aplica
representan algn tipo
de riesgo para la salud
o el medioambiente.
Procesos Subcontratados
83. En los casos en que Transporte Arequipa

la organizacin opte S.A.C subcontrata el
por contratar mantenimiento de los
externamente cualquier vehculos en los
proceso que pueda Si
No 1 0 concesionarios. No se
afectar la conformidad aplica
realiza control de los
del servicio. Se realiza procesos
un control de los subcontratados. Por
procesos elaborar
subcontratados?
125
84. Realizan No se realiza

supervisin en campo Si
No 1 0 supervisin en campo.
de las empresas aplica
Por elaborar
subcontratadas.
85. Controlan que las
empresas No aplica ya que lo que
subcontratadas realicen No se subcontrata es el

No - -
el mantenimiento aplica mantenimiento de
preventivo de sus nuestra unidades
unidades.
86. Controlan que las
empresas No aplica ya que la
subcontratadas No subcontratacin no
No - -
capaciten a sus aplica involucra contratacin
conductores en manejo de choferes
defensivo y seguridad?
Proceso Productivo
Se cuenta con un
registro diario de
87. La empresa tiene operaciones y programa
un sistema propio de de servicios mensuales

Si
planeamiento y No 3 1 el cual es diariamente
aplica
programacin de sus actualizado. Se
obras/servicios? evidencia disponibilidad

de vehculos para
futuras contrataciones
126
88. En caso sea positiva

la respuesta a la
pregunta anterior,
Utilizan algn
software o medio Si Se utiliza hojas de
informtico para la No 3 1
aplica clculo Excel
actividad de
planeamiento y
programacin de sus
obras / servicios / la
produccin?
La empresa ha definido
las especificaciones del
89. Tienen servicio en su Brochure,
especificaciones especificando
escritas del servicios / Si caractersticas de las
producto, identificadas No 3 1
aplica unidades vehiculares
como vigentes y para la de ejecucin del
disponibles en los servicio, disponibilidad
lugares pertinentes? de vehculos y personal
especializad
90 Tienen implantado
un procedimiento
sistemtico para No
realizar el control de No - -
aplica
calidad durante el
proceso de: Estiba /
Carga
127
un procedimiento
sistemtico para Si
No 3 1
realizar el control de aplica
calidad durante el
proceso de: Transporte
un procedimiento
sistemtico para No
realizar el control de No - -
aplica
calidad durante el
proceso de: Estiba /
Carga
La empresa trabaja con
93. Se trabaja con una una Orden de Servicio y
orden de servicio Si Contratos de

No 3 1
durante la ejecucin de aplica Arrendamiento para la
este? ejecucin de todos sus

servicios.
94. Cuenta con La empresa present los

documentos que documentos: Contrato
permitan realizar una de Alquiler, Parte
trazabilidad / Si diario(Sobretiempo),
No 3 1
seguimiento / rastreo aplica Acta de Recepcin del
del servicio brindado / Servicio, Pago
producto(s) que progresivo,
fabrica? Valorizacin, detalle de
128
mantenimiento, entre
otros.

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 38: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Gestin de Calidad

Nro. de
Nro. de requisitos
40 (76.92%) requisitos que 12 (23.07%)
que Aplican
No aplican
Nro. de
Nro. de documentos
0 (0%) documentos No 52(100%)
Confidenciales
confidenciales
3 15(37.5%)
2 6 (15%)
1 19 (47.5%)
Puntaje SGS 15

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
129
Tabla 39: Diagnostico Seccin Seguridad, Salud Ocupacional Y Medioambiente
Seguridad y Salud Ocupacional

Precisar si
es Puntaje
documento SGS
confidencial
La empresa cuenta
con Poltica de
95. La empresa tiene Seguridad y Salud
una Poltica de Salud y Ocupacional
Seguridad Ocupacional Si aprobada el
No 3 1
enunciada, aprobada aplica 31/11/2014, se
por la gerencia general verific los
y difundida al personal? registros de
difusin de fecha
28/10/2015.
96. Posee un La empresa aprob
Reglamento de Si el Reglamento de
No 3 1 Seguridad y Salud
Seguridad y Salud aplica
Ocupacional? Ocupacional el
13/02/2015.
97. Se ha realizado Se ha realizado
una identificacin de IPERC del

Si transporte pero no
peligros y evaluacin No 2 0
aplica administrativo.
de riesgos en la ruta y
en las instalaciones? Falta adecuara la
metodologa
130
IPERC de SMCV.
Por elaborar
98. Han definido un

listado de tareas Si
No 1 0 Por elaborar
peligrosas cuyo riesgo aplica
deba ser controlado?
99. Han definido los

riesgos de
enfermedades Si
No 1 0 Por elaborar
ocupacionales que aplica
puede sufrir el
personal?
La empresa realiza
el monitoreo de
Indicadores de
SSO, ndices de
100 Monitorean Frecuencia,
Indicadores de SSO, Severidad y

Si Accidentabilidad
ndices de Frecuencia, No 3 1
aplica cada semana, a
Severidad y
Accidentabilidad? cargo de la
Supervisora de
Seguridad,
manteniendo los
indicadores en 0.
131
101. Tienen
implantados los
siguientes
procedimientos de
No
seguridad y salud No - -
aplica
ocupacional?
Manipuleo / almacenaje
de productos qumicos /
inflamables
102. Tienen
implantados los
siguientes
procedimientos de
No
seguridad y salud No - -
aplica
ocupacional?- Tareas
Crticas (trabajos en
altura, caliente,
espacios confinados)
103. Tienen
implantados los
siguientes
Si
procedimientos de No 1 0 Por elaborar
aplica
seguridad y salud
ocupacional?- Manejo
Defensivo
132
Se evidenci la
implementacin
104. Inspecciones del

Si procedimiento
planeadas (de trabajo No 3 1
aplica cumpliendo con el
en campo / planta)
Programa de
Inspecciones
establecido
Se cuenta con un
105. Investigacin de Si procedimiento
No 3 1
accidentes aplica implementado y
difundido
106 En la empresa
cumplen con las
siguientes medidas de
seguridad? Uso de
Si
extintores con carga No 3 1
aplica
vigente (en oficinas,
vehculos, equipos
pesados, frentes de
trabajo, etc.)
107 En la empresa La empresa

cumplen con las Si presento registro
siguientes medidas de No 3 1 de entrega de EPP
aplica
seguridad? - Uso y y verificacin de
Mantenimiento de EPP
133
equipos de proteccin
personal.
108 En la empresa
cumplen con las
siguientes medidas de
seguridad? -
Sealizacin Si
No 3 1
(advertencia, aplica
prohibiciones,
obligacin, informacin
general), restriccin de
acceso a reas de riesgo
109 En la empresa
cumplen con las
Si
siguientes medidas de No 3 1
aplica
seguridad? - Equipos de
primeros auxilios
110 En la empresa
cumplen con las No se realizaron
Si
siguientes medidas de No 1 0 simulacros. Por
aplica
seguridad? Simulacros elaborar
de siniestro
111 En la empresa Si Se realizan charlas

cumplen con las No 3 1 de 5 minutas y
aplica
siguientes medidas de toolbox semanales
134
seguridad? Dictado de
charlas de seguridad.
Gestin Ambiental
Si
implantado un Sistema No 1 0
aplica
de Gestin Ambiental?
113. La empresa ha
evaluado el impacto de Si
No 1 0 Por elaborar
sus actividades en el aplica
medioambiente?
114. Han realizado

pruebas de emisin de Si
No 1 0 Por elaborar
gases txicos a todas aplica
sus unidades?
115. Tienen Se tiene un
implementado procedimiento
procedimientos escritos Si escrito e

No 3 1 implementado. La
para el manejo de aplica
desechos domsticos y oficina cuenta con
txicos? tachos para la

gestin de residuos
116. Tienen un
Se tiene un
procedimiento para dar Si
No procedimiento
respuesta a emergencias aplica 3 1
escrito e
ambientales? (Derrame
implementado
de hidrocarburos,
135
sismos, incendio,
explosiones, etc.)
117. Realiza
monitoreo de los
impactos ambientales
Si
de sus actividades? No 1 0 Por elaborar
aplica
Gases de combustin,
ruido, calidad de aguas,
etc.
118. Manejan
Si
Indicadores de No 1 0 Por elaborar
aplica
Desempeo Ambiental?

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 40: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Gestin De Seguridad, Salud Y Medio
Ambiente

Nro. de
Nro. de requisitos
22 (91.67%) requisitos que 2 (8.33%)
que Aplican
No aplican
Nro. de
Nro. de documentos
0 (0%) documentos No 24 (100%)
Confidenciales
confidenciales
3 12(54.54%)
136
2 9 (40.91%)
1 1 (4.55%)
Puntaje SGS 12

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 41: Diagnostico Seccin Gestin Comercial
Gestin Comercial
Precisar si
es Puntaje
documento SGS
confidencial
119. Previo a la
realizacin de la venta,
la empresa evala si
est en condiciones de
satisfacer los
requerimientos del La empresa cuenta
Si 3
cliente (en cuanto a No 1 con formato de
aplica
calidad, cantidad y cotizaciones
plazo de entrega),
proporcionndole
alguno de los siguientes
documentos:
*Cotizacin
137
119. Previo a la
realizacin de la venta,
la empresa evala si
est en condiciones de
satisfacer los
requerimientos del
cliente (en cuanto a Si
No La empresa cuenta
calidad, cantidad y aplica con Propuesta Tcnica
plazo de entrega),
proporcionndole
alguno de los siguientes
documentos:
Propuesta
Tcnica
120. La empresa
evala la satisfaccin La empresa evidenci
Si la Evaluacin de
de sus clientes, No 3 1
aplica Satisfaccin del
guardando registros de
dicha actividad? Cliente
121. En caso evale la

satisfaccin del cliente,
Si
toma acciones basadas No 1 0 Por elaborar
aplica
en el resultado de la
evaluacin realizada?
122. Tienen Si
No 3 1 Por elaborar
implantado un aplica
138
procedimiento
sistemtico para la
atencin de quejas u
observaciones de los
clientes?
La empresa present
123. La empresa los Registros de
registra las quejas / Quejas y Sugerencias
observaciones de los Si y Registro de
No 3 1
clientes y genera una aplica Estadsticas de
estadstica de las Quejas. Cuenta con
mismas? libro de reclamaciones
en su oficina.
124. Es posible
conocer el plazo de
entrega y verificar el
cumplimiento del Si La empresa presento
No 3 1 su registro diario y
mismo, luego de aplica
concluido el servicio / la ordenes de servicio
venta / la entrega del

producto?
125. Tiene establecido

un procedimiento de
trabajo sistemtico para No
No 1 0 Por elaborar
afrontar retrasos en la aplica
ejecucin y finalizacin
del servicio /
139
fabricacin y/o entrega

del producto?
La empresa emite
Cartas Fianza a
127. Brinda sus solicitud el cliente,

Si establecen unidades y
productos / servicios No 3 1
aplica conductores de retn,
con garanta?
unidades con una
antigedad no mayor
a 3 aos.
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 42: Cuadro Resumen Diagnostico Seccin Gestin Comercial

Nro. de requisitos Nro. de requisitos
8 (100%) 0 (0%)
que Aplican que No aplican
Nro. de
Nro. de documentos
0 (0%) documentos No 8 (100%)
Confidenciales
confidenciales
3 6(75%)
2 0 (0%)
1 2 (25%)
Puntaje SGS 6
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
140
5.1.2. Resultado de Diagnostico
Ilustracin 19: Requisitos que no aplican
Requisitos que No aplican por Seccion

14 12
12
10
8
6 4
4 3
2 2
2 1
0
0

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
En total son 24 requisitos que no aplican para la actividad de Transporte Arequipa S.A.C. Se
presenta mayores requisitos no aplicables en la seccin de Gestin de Calidad.
Ilustracin 20: Puntaje (%) por Seccin del Cuestionario
Cumplimiento por Seccion (%)
Informacion General
100.00% 83%
80.00% 100%
Gestion Comercial 60.00% Informacion Adicional
75%40.00%
20.00%
0.00%
Seguridad,Salud y Medio 55%
Seccion Financiera
Ambiente 100%
38%
75%
Gestion de Calidad Capacidad Operativa
141

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Se refleja que las reas de puntaje ms bajo son: Gestin de Calidad y Gestin Seguridad,
Salud y Medio ambiente. El punto fuerte de Transporte Arequipa S.A.C es la Seccin
financiera.
Tabla 43: Puntaje Total Diagnostico Cuestionario SGS
Seccin Puntaje Peso Puntaje Total

Informacin General No aplica
0
puntaje
Informacin Adicional No aplica
0
puntaje
Seccin Financiera
100 20%
68.6
Capacidad Operativa
75 20%
Gestin de Calidad
38 20%
Seguridad, Salud y Medio Ambiente 55 20%

Gestin Comercial 75 20%
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
El puntaje obtenido del presente diagnstico es de 68.6 el cual correspondera el Nivel C. No
es un puntaje aceptable para una Homologacin. Los puntajes aceptables son de 80.00 (Nivel
B+) para arriba. A mayor puntaje, mayor valoracin y posibilidades de contratacin tendr
el contratista.
142
Ilustracin 21: Cumplimiento Global del Cuestionario
Cumplimiento Global
31.4
68.6
Cumplimiento No cumplimiento

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
5.2. Planeacin
Para desarrollar satisfactoriamente la planeacin en Transporte Arequipa S.A.C se realizar

un plan de accin el cual est condicionado por varios factores:

o Costos de implantacin y mantenimiento.
o Tiempo requerido para el proceso de implantacin.
5.2.1. Plan de Accin
El plan de accin comprende desde la etapa de elaboracin, no considera las etapas

previamente realizadas (planeacin estratgica y diagnostico)
143
Tabla 44: Plan de Accin
te
Descripcin de la Accin Paso
m
1 Contratacin de Practicante para asistente de QA/QC Elaboracin
2 Compra de equipos de cmputo, bienes muebles, epp, etc. Elaboracin
Elaboracin de documentos pendientes de acuerdo al diagnstico

3 Elaboracin
inicial
4 Elaboracin de los indicadores de medicin Elaboracin
Revisin e
5 Revisin de los documentos con los responsables de ejecucin
implementacin
Revisin e
6 Revisin de los indicadores
implementacin
Revisin e
7 Impresiones de documentos
implementacin
Revisin e
8 Firma y aprobacin de los documentos
implementacin
Organizacin documental de los archivadores para la Revisin e
9
Homologacin implementacin
Revisin e
10 Capacitacin de los responsables
implementacin
Revisin e
11 Visitas de inspeccin de las unidades y del site.
implementacin
Revisin e
12 Generacin de registros
implementacin
Revisin e
13 Compra e implementacin de container
implementacin
144
Revisin e
14 Revisin y firma de los registros
implementacin
Revisin general del Cuestionario de Homologacin y Revisin e
15
Preparacin de los responsables para la auditoria implementacin
Proceso y
16 Pago a SGS del derecho a Homologar
auditoria SGS
Proceso y
17 Llenado del cuestionario online y fsico
auditoria SGS
Proceso y
18 Preparacin de cd con requerimientos
auditoria SGS
Proceso y
19 Realizacin de la Auditoria
auditoria SGS
Proceso y
20 Anlisis de resultados de la auditoria
auditoria SGS

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Para visualizar todo el plan de accin con responsables, plazos y recursos vea Anexo 10: Plan
de Accin
5.2.2. Recursos Totales
Tabla 45: Recursos Estimados para la Homologacin
Mano de Obra (CD)

Descripcin Cantidad Comentarios
Administrador de Contrato Se pagara un bono adicional al
1
y QA/QC sueldo normal por hacerse
145
responsable del proceso de

Homologacin
Se contratara un practicante para
que asista al administrador de
Asistente de QA/QC 1 contrato en la elaboracin e
implementacin para la
Homologacin.
Se cuenta con un chofer para
Chofer 1
traslados para la implementacin
Equipos y Vehculos
Se cuenta con un vehculo para
Camioneta 1
traslados.
Se comprara una laptop para el
Laptop 1
practicante
Se cuenta con impresora
multifuncional para impresin de
Impresora 1
procedimientos, formatos, y
registros
Proyector (Can)
Se comprara proyectos can
1
para capacitaciones
Bienes Muebles y Accesorios

Se comprara un escritorio para el
Escritorio 1
practicante
Se comprara una silla para el
Silla 1
practicante
146
tiles (Archivadores, papel Se comprara tiles para la

bond, lapiceros, cuadernos, Varios Homologacin y para el
tintas impresora, regla). practicante
Seguridad
Equipos de Proteccin
Se dispone de un paquete de EPP
Personal ( Casco, Chaleco , 1
para el practicante
zapatos de seguridad)

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
5.2.3. Costos Totales
Tabla 46: Costos de Homologacin
Se estima que la preparacin de la Homologacin tiene una duracin de tres meses. Se calcul
en base a ello.
Costos
Mano de Obra (CD)
Monto Monto Monto
Descripcin Cantidad Costo Total (S/.)
(Mes 1) (Mes 2) (Mes 3)
Bono de
Administrador S/.1200
1 S/.1200 S/.1200 S/.3600
de Contrato y
QA/QC
Contratacin
de Asistente
1 S/.1000 S/.1000 S/.1000 S/.3000
de QA/QC
(Practicante)
147
Costos SGS
Pago por
derecho a N.A S/.968 S/.968
Homologacin
Traslados a
mina y
N.A S/.300 S/.300
almuerzo del
auditor
Bienes Muebles e Inmuebles
Laptop 1 S/.1500 - - S/.1500
Proyector
(Can) 1 S/.1600 - - S/.1600
Escritorio 1 S/.250
S/.250
Silla 1 S/.50 S/.50
Otros Gastos
Viajes N.A S/.600 S/.600 S/.600 S/.1800
Impresiones N.A S/.300 S/.300 S/.300 S/.900
Alimentacin N.A S/.250 S/.250 S/.250 S/.750
EPP 1 S/.300 S/.300
tiles
(Archivadores,
papel bond,
Varios S/.200 S/.200 S/.200 S/.600
lapiceros,
cuadernos,
tintas
148
impresora,
regla).
Total Costos S/. 15,618.00

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Se estima que para una duracin de 3 meses de elaboracin e implementacin se gaste
S/.15,618.00.
Para el mes 1 la caja deber entregar como presupuesto: S/.7, 250
Para el mes 2 la caja deber entregar presupuesto: S/.3, 550
Para el mes 3 la caja deber entregar presupuesto: S/.4, 818
5.2.4. Cronograma de Actividades
El cronograma global del proceso de planeacin de la Homologacin se realiza en 4 meses,

realizando todos los pasos. Vea anexo 03 Cronograma de Actividades.
5.2.5. Beneficio Costo
A travs de esta tcnica vamos a evaluar si la propuesta planteada de la Homologacin de

Transporte Arequipa S.A.C, corresponde al principio de obtener mayores y mejores
resultados en comparacin a los esfuerzos invertidos.
Hallar costos y beneficios adicionales: en primer lugar hallamos la proyeccin de los

montos del presupuesto y los ingresos totales netos o beneficios netos del negocio
para un periodo de tiempo determinado. El certificado de Homologacin tiene una
vigencia anual por tanto se calcula el presupuesto de Homologacin que se gastara
anualmente.
149
Tabla 47: Beneficio- Costo
Ao Monto del Presupuesto

Ao 2015 S/. 15,618.00.
Ao 2016 S/. 15,618.00.
Ao 2017 S/. 15,618.00.
Ao 2018 S/. 15,618.00.
Ao 2019 S/. 15,618.00.
Ao 2020 S/. 15,618.00.
Total S/. 78,090.00.
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Se pronostica que en el ao 2016 se adjudique un contrato con Sociedad Minera Cerro Verde
de S/. 9 millones al menos por un periodo de 3 aos. Luego de ello la adjudicacin de otro
contrato para el ao 2019 por S/. 6 millones por un periodo de 2 aos
Tabla 48: Ingresos Adicionales
Ao Ingresos Adicionales
Ao 2016 S/. 3,000,000.00
Ao 2017 S/. 3,000,000.00
Ao 2018 S/. 3,000,000.00
Ao 2019 S/. 3,000,000.00
Ao 2020 S/. 3,000,000.00
Total S/. 15,000,000.00
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Los costos asociados para los servicios incluyen los siguientes puntos
150
Galones por Ao
Sueldo Conductor
Costo Indirecto
Seguros
Conductores
Gastos Generales y Honorarios
Los Beneficios Netos pronosticados para el periodo 2016 al 2020 se detallan a continuacin:
Tabla 49: Beneficios Netos
Ao Beneficios Netos Utilidad (%)

Ao 2016 S/. 330,000.00 11
Ao 2017 S/. 360,000.00 12
Ao 2018 S/. 360,000.00 12
Ao 2019 S/.330,000.00 11
Ao 2020 S/. 360,000.00 12
Total S/. 1,740,000.00

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Convertir costos y beneficios a un valor actual: debido a que los montos que hemos
proyectado no toman en cuenta el valor del dinero en el tiempo (hoy en da tendran otro
valor), debemos actualizarlos a travs de una tasa de descuento.
La tasa de descuento anual utilizada es el 8% (Referencial)
151
Tabla 50: Presupuesto Actualizado
Montos actualizados (Valor

Ao Monto del Presupuesto
Actual(1+i)^-n)
Ao 2015 S/. 15,618.00. S/. 15,618.00
Ao 2016 S/. 15,618.00. S/. 14,461.11
Ao 2017 S/. 15,618.00. S/. 13,389.92
Ao 2018 S/. 15,618.00. S/. 12,398.07
Ao 2019 S/. 15,618.00. S/. 11,479.70
Ao 2020 S/. 15,618.00. S/. 10,629.35
Total S/. 46, 854 S/. 77,976.15

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 51: Clculo de Costo-Beneficio
Ingresos actualizados (Valor

Ao Ingresos Adicionales
Actual(1+i)^-n)
Ao 2015 0 0
Ao 2016 S/. 330,000.00 S/.305,555.56
Ao 2017 S/. 360,000.00 S/.308,641.98
Ao 2018 S/. 360,000.00 S/.285,779.61
Ao 2019 S/.330,000.00 S/.242,559.85
Ao 2020 S/. 360,000.00 S/.245,009.95
Total S/. 6,000,000.00 S/. 1,387,546.94
152

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Hallar relacin costo-beneficio: dividimos el valor actual de los beneficios entre el valor
actual de los costos del presupuesto.
Costo-Beneficios:
Valor actual Beneficios

Valor actual Costos
S/. 1,387,546.94
S/. 77,976.15
Resultado= 17.79
Si el valor resultante es mayor que 1 el proyecto es rentable, pero si es igual o menor que 1
el proyecto no es viable pues significa que los beneficios sern iguales o menores que los
costos de inversin o costos totales.
Por lo tanto podemos afirmar al tener un valor resultante de 17.79, que la estrategia de
Homologacin es viable ya que la inversin que se har generar mayor beneficios para la
empresa Transporte Arequipa S.A.C.
153
6. CAPITULO 05: DESARROLLO DOCUMENTAL DE LA HOMOLOGACION
6.1. Elaboracin
En esta etapa se proceder a realizar los procedimientos y formatos as como tambin los
documentos necesarios para que Transporte Arequipa S.A.C cumpla con los requisitos
solicitados en el proceso de Homologacin.
Adicional a ello se determinarn los indicadores de gestin para medir el nivel de

cumplimiento del proceso de Homologacin por reas de evaluacin.
6.1.1. Cuestionario de Homologacin:
A continuacin se desarrollarn cada una de las preguntas del cuestionario. Asimismo se han
elaborado los procedimientos faltantes de acuerdo al diagnstico previamente realizado. Por
motivos de confidencialidad algunos datos numricos sern expresados en porcentaje (%),
asimismo el nombre y los datos generales de la empresa han sido cambiados por datos
ficticios a fin de proteger la identidad y confidencialidad de la empresa.
INFORMACION GENERAL
Razn social
Transporte Arequipa S.A.C
RUC
21593762403
Actividad Econmica
Principal: Alquiler de Equipo de Trasporte, vial y terrestre
154
Actividad Evaluada
Transporte de Personal
Direccin Oficina Principal
Urb. Arequipa C-14 Cerro Colorado
Localidad
Cerro Colorado
Telfono
(054) 227212
Fax
La empresa no cuenta con fax
Pgina Web
La empresa no cuenta con Pagina Web
Numero Empleados
Directivos / Administrativos: 6 personas
Supervisores: 2 personas
Conductores: 69 personas
Total de empleados: 77
Numero Empleados Subcontratados.
La empresa no cuenta con empleados subcontratados
155
Antigedad de la empresa
La empresa cuenta actualmente con 10 aos de antigedad
Cuestionario
Transportista
Nombre de Contacto Comercial
Fabin Luis Pinto Vargas
Telfono
(054) 277212
Correo Electrnico
gerencia@transportearequipa.com
Telfono Celular
950702830
Propsito
Homologar a la empresa Transporte Arequipa SAC Desde los aspectos de: informacin
adicional, situacin financiera obligaciones legales, capacidad operativa, gestin de la
calidad, seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, gestin comercial con los requisitos
definidos por la empresa sociedad minera cerro verde.
Antecedentes
La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de SOCIEDAD MINERA CERRO

VERDE SAA de acuerdo a los procedimientos de SGS del Per SAC para el servicio de
Homologacin de proveedores. Consiste en el levantamiento de informacin y su posterior
156
evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que la empresa Sociedad Minera Cerro Verde
SAA considera ms importantes para su gestin de aprovechamiento.
INFORMACION ADICIONAL
P1- Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
No existe ninguna empresa afiliada.
P2-Sucursales
La empresa no cuenta con ninguna sucursal.
P3- Principales Accionistas
Tabla 52: Accionistas
Nombre % Actual
Accionista X 17%
Accionista Y 17%
Accionista Z 66%
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Minuta de Constitucin
/Ficha RUC/ Escritura Pblica del 10-11-15 (Notario Pblico)
P4- Principales ejecutivos/gerentes
Tabla 53: Ejecutivos/Gerentes
Nombre Cargo
Ejecutivo X Gerente general
157
Ejecutivo Y Directora
Ejecutivo W Directora
Ejecutivo Z Director
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Registro de Personas
Jurdica Vigencia de Poder de fecha 11/11/2015, Partida Registral N SIR 12436262 Asiento
C00008, Escritura Pblica del 06/03/2014.
P5- Partida Electrnica/Registral
Partida Numero: 11893456
P6- Modificacin de Estatutos/Poderes Vigentes
Rubro constitucin: A00001 A00002
Rubro Aumento de capital; B00001 B00002 B00003 - B00004 - B00005 B00006

B00007
Rubro Nombramiento de Mandatarios: C00001 C00002 - C00003 C00004 C00005

C00006- C00007 - C00008
Aumento de capital nombramiento de gerente: B00064 C0005
Modificacin de EIRL: B0004 C0004
PODERES VIGENTES Registro de personas jurdicas sociedad mercantil de poder: C00008

B00006, B00007 00001, C0008 B0006, C00008 B00006
P7- Acuerdos con otras firmas
La empresa no registra acuerdo con otras firmas.
158
SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
P8- Estados Financieros

Por motivo de confidencialidad se expresarn los estados financieros en % y no numricos.
Los datos correspondientes al Estado de Ganancia y Prdidas sern expresados en % de
crecimiento en relacin al primer ao.
Tabla 54: Estados Financieros
Balance Ao 1 Ao 2 Ao 3
Nro. de Das 365 360 360

Aos 2,013 2,014 2,015
Activo Corriente 54.79% 93.72% 81.11%
Activo No Corriente 45% 6% 19%

Total Activo 100% 100% 100%
Pasivo Corriente 8.82% 22.26% 21.67%
Pasivo No Corriente 0.23% 0.00% 23.76%

Total Pasivo 9.05% 22.26% 45.43%
Patrimonio 90.95% 77.74% 54.57%
Estado de Ganancias y
Perdidas
Ventas - 104% 245%
Costo de Ventas - 236% 390%
Utilidad Neta del Ejercicio - 58% 595%

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
159
En la auditoria, demostrar este punto con los siguientes documentos: Balance Anual, Estado
de Ganancias y Prdidas auditado y firmado por el Contador de los aos 2013, 2014,2015
(Cierre Octubre).
P9 Ratios de Liquidez
Tabla 55: Ratios Liquidez Parte 1
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Razn de Liquidez 6.21 4.21 3.74
Gral.
Prueba Acida 6.21 4.21 3.74

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
P10- Ratios de Liquidez
Tabla 56: Ratios Liquidez Parte 1
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Activo No Cte. 200.4 0.795
/Pasivo No Cte.
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
160
P11- Ratios de Gestin
Tabla 57: Ratios de Gestin
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Rotacin de Cuentas
442.33 670.3 862.21
por Cobrar.
Rotacin de Cuentas
289.29 214.11 325.77
por Pagar.
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
P12- Ratios de Solvencia
Tabla 58: Ratios de Solvencia
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Razn de 0.09 0.22 0.45
endeudamiento
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
P13- Ratios de Rentabilidad
Tabla 59: Ratio de Rentabilidad
Ao 1 Ao 2 Ao 3
Rentabilidad sobre 0.21 0.26 0.55
Patrimonio
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
161
P14- La empresa present los ltimos estados financieros?
La empresa deber demostrar en la auditoria que present el Balance General y el Estado de

Ganancias y prdidas de los aos 2012, 2013 y 2014.
P15- Volumen de Ventas
El volumen de ventas hasta expresado como porcentaje de crecimiento con respecto al ao

2013. Transportes Arequipa S.A.C no sectoriza sus ventas.
Tabla 60: Volumen de Ventas
Aos Crecimiento % Con respecto al 2013

2013
2014 104%
2015 145%

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
P16. Lista de Obligaciones Bancarias a corto y largo plazo (Sobregiro, Obligaciones
Negociables, Letras).
Tabla 61: Obligaciones Bancarias
Tipo de Obligacin Valor en $ Se encuentra al da en los

(Vigente) pagos?
Leasing arrendamiento 65,867 Si

financiero
162
Leasing arrendamiento 482,271 Si

financiero

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Se deber demostrar el pago de las obligaciones bancarias con el Cronograma de Pagos y el
detalle de movimientos del Banco Scotiabank y comprobantes de pago.
P17- De acuerdo al reporte de INFOCORP la empresa registra obligaciones vencidas

y no pagadas?
Segn Reporte de Riesgo Sentinel del 21/10/2015 la empresa no registra obligaciones

vencidas y no pagadas.
P18- Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?
La empresa no presenta multas, procesos Administrativos o Judiciales pendientes, ni

derivados de incumplimientos legales.
P19- Bancos con los cuales trabaja la empresa
BCP
Scotiabank
Se deber demostrar en la auditoria los Estados de Cuenta de los Bancos.
P20- La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?
La calificacin de la SBS considera a la empresa como 100% NORMAL al 21/10/2015,

segn lo verificado en el
Reporte de Riesgo SENTINEL al 21/10/2015.
163
P21- La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes?
Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil.
10025361 (La Positiva) Vigencia 01-02-2016

10030288(La Positiva) Vigencia 02-02-2016
9563405-36594634(La Positiva) Vigencia 31-01-2016
Plizas de transporte.

2307-455745 RIMAC Vigencia 06-02-2016
Plizas de seguro de alto riesgo del personal
217883 SCTR Pensin La Positiva Vida Vigencia 01-07-2016

48061 SCTR Salud La Positiva Sanitas Vigencia 06-07-2016
P22- La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes
pagos?
SUNAT (Si)
ESSALUD (Si)
AFP/SNP (Si)
Planillas del Personal (Si)
La empresa deber evidenciar el pago de SUNAT, ESSALUD, SNP, AFP (Integra,

Profuturo, Hbitat y Prima) y Planillas de personal correspondiente a los 6 ltimos meses de
acuerdo a la fecha de auditoria.
164
CAPACIDAD OPERATIVA
P23 - Instalaciones de la empresa (Propio/Hipotecado/Alquilado)
Cuenta con oficinas?
Actualmente se cuenta con una oficina en funcionamiento.
rea (m2)/Alquilado: 481

Vigencia de Alquiler/Alquilado: 15 de marzo del 2016
Alquiler o propiedad formal: Alquiler
Se deber demostrar en la auditoria el Contrato de Alquiler vigente hasta el 14/03/2016,

Notara Villavicencio Crdenas, demostrando la propiedad formal de las instalaciones.
P24- Detalle de instalaciones con las que cuenta
Ubicacin Geogrfica: Urb. Arequipa C-14 Cerro Colorado

Ciudad: Arequipa
Estado: Bueno
P25- Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?
No aplicable, la empresa no requiere almacenes con condiciones especiales para la lnea

homologada.
P26- Los almacenes estn en buenas condiciones de organizacin y control?
No aplicable, la empresa no cuenta con almacenes.
P27- Detallar los turnos y horarios de trabajo
Turno administrativo:
Lunes a Viernes: 9:00 am 1:00 pm y 3:30 pm 7:30 pm
165
Sbados: 9:00am 12 pm
Turno del personal:
Lunes a Sbado: 5:00 am 3:00 pm
P28- Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar.
(Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.
Lnea de Productos/Servicio: Transporte de Personal

Capacidad Mxima: 69 unidades de transporte
Capacidad Ocupada: 66 unidades de transporte
Produccin actual/capacidad: 95.65%
La empresa determin su capacidad por el total de unidades disponibles para la ejecucin del
servicio y la capacidad actual corresponde a las unidades contratadas en la actualidad.
P29-Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicios que desea
homologar:
El diagrama de flujo general est compuesto por los siguientes procesos:
Procesos Operativos
Procesos de Apoyo, Mantenimiento, HSE y Recursos Humanos
Procesos Comerciales , Contractuales y Financieros
Vea Anexo 11 Diagrama de Flujo General
P30- Telfono / Telfono celular / Radio Telfono
Si, la empresa cuenta con telfono y celulares.
1 Telfono Fijo
77 Celulares Se demostrara al auditor el recibo de compra de los celulares y los pagos
correspondientes.
166
P31- LAN / Intranet (06 PCs)
Si, Transporte Arequipa S.A.C cuenta con Intranet en la oficina administrativa en 7 PC`s.
P32- Red WAN / Extranet
No aplica
P33- Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico
Si, se cuenta con correo electrnico para todos los administrativos y supervisores en campo.
El servidor es ipage.
P34- Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados en el proceso

de comercializacin
Tabla 62: Principales Maquinas
Descripcin Marca Capacidad Ao de

Fabricacin
Van Mercedes Benz 19 2014
mnibus Mercedes Benz 29 2014
Minivan Hyundai 11 2014
Minibs Renault 15 2014
mnibus Marcopolo 32 2014
Camioneta Nissan 6 2014
Camioneta Pick Up Toyota 4 2014
Van Volkswagen 20 2014
Camioneta Toyota 6 2014
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
167
La empresa demostrar las facturas de compra, Leasing vigente y Contrato de alquiler

indefinido, demostrando la propiedad formal de los equipos.
P35- Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados
La empresa no requiere instrumentos de medicin para la lnea homologada.
P36- Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?
La empresa demostrara las Tarjetas de Propiedad, facturas de compra, Leasing vigente,

demostrando la propiedad formal de los equipos. Vea anexo 12 Lista de Unidades de
Transporte.
P37- Cuenta con equipos de cmputo y software especializado para el desarrollo de

sus actividades?
La empresa cuenta con equipos de cmputo para las actividades administrativas y de

operacin. El software utilizado es Microsoft Office. Adems de ello se ha realizado una lista
con los equipos de cmputo. Vea Anexo 13 Lista de Equipos de Cmputo.
P38- Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?
La empresa cuenta con licencia original de Windows y de Office 365 para todas las
computadoras y laptops que tiene para la actividad de Transporte de Personal. Se demostrara
las facturas de adquisicin del software.
P39- Realiza copias de seguridad de su informacin?
La empresa realiza copias de seguridad de todas las reas cada 15 das, se encuentra en Disco
Duro a cargo del Asistente Administrativo. Se deber evidenciar el back up por fechas en el
disco duro externo. Vea anexo 14 Procedimiento Copias de Seguridad.
168
P40- Personal Fijo y Subcontratado
Personal Fijo
Directivos / Administrativos: 6 personas
Supervisores: 2 personas
Conductores: 69 personas
Total de empleados: 77
Personal Subcontratado:
No cuenta con personal subcontratado
P41- Media de antigedad (aos)
Conductores: 2 aos
Administrativos: 7 aos
Vea anexo 15 Media de Antigedad de Aos
P42. Han realizado, en el ltimo ao, inversiones en mejorar equipamiento,

maquinaria, infraestructura, que ofrezcan seguridad a trabajadores y prevencin de
impactos al ambiente?
En los ltimos aos la empresa ha venido mejorando los equipos de transporte utilizados para
el trasporte de personal, como camionetas y vanes, teniendo como mnimo para estos dos
casos 3 aos de antigedad.
La empresa deber presentar Contratos de Leasing vigentes que evidencian las inversiones
en la mejora de su equipamiento.
169
GESTION DE CALIDAD
P43- Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a

la norma ISO: 9001 u otra norma internacional de calidad?
Se elabor el manual de calidad de acuerdo a la norma ISO 9001 con cdigo MA-SGC-01
.Vea anexo 16 Manual de Calidad.
P44- La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?
La empresa no cuenta con un Sistema de Gestin de Calidad certificado.
P45- La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia
general?
Se elabor la Poltica de Calidad aprobada el 22/10/2015. Vea anexo 17 Poltica de Calidad
P46- La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?
Se elabor los objetivos de calidad correspondientes para el ao 2016. Vea anexo 18

Objetivo de Calidad.
Asimismo se deber demostrar en la auditoria los registros de difusin de todo el personal de

la Poltica y Objetivos. Vea anexo 19 Formato de Registro de Difusin.
P47- Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin,

aprobacin, control de cambios e identificacin de sus documentos y registros?
Se elabor el Procedimiento Control de Documentos y Registros P-SGC-01. Vea anexo 20
Asociado a este procedimiento se elabor el formato F-SGC-01 Lista Maestra de

Documentos y Registros. Vea anexo 21.
Se deber demostrar en la auditoria el cumplimiento del procedimiento y el llenado de la lista

Maestra de Documentos y Registros.
170
P48- Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la

empresa?
Se elabor los objetivos de calidad correspondientes para el ao 2016. Vea anexo 18

Objetivo de Calidad.
P49- La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para

la organizacin; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
Se elabor los indicadores de gestin medibles, se deber demostrar el seguimiento de los

objetivos planteados cumpliendo con la meta establecida. Vea anexo 22 Indicadores de
Medicin
P50- La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se

haya establecido y se mantenga el Sistema de Gestin de Calidad?
La empresa design como Representante de la Direccin del Sistema de Gestin de Calidad

al Gerente General. Se elabor el formato F-SGC-02 de Nombramiento del Representante
del Sistema Integrado de Gestin por la Alta Direccin. Vea anexo 23.
P51- Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la

gerencia, generando los registros correspondientes?
Se elabor el Procedimiento de Revisin por la Direccin P-SGC-02 el cual establece la

periodicidad de las revisiones cada ao. Vea anexo 24
Adicional a ello se elabor el Acta de Revisin por la Direccin F-SGC-03. Vea anexo 25.
Se deber demostrar en la auditoria el registro de la revisin realizada por la direccin del

SGC.
171
P52. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?
La empresa ha definido las especificaciones del servicio en su Brochure, especificando

caractersticas de las unidades vehiculares para la de ejecucin del servicio, disponibilidad
de vehculos y personal especializado. Vea anexo 26 Brochure
P53- Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en

las instalaciones de la empresa, este material est plenamente identificado y se toman
las precauciones requeridas para evitar su deterioro?
No aplicable, la organizacin no mantiene material o propiedad del cliente en las

instalaciones de la empresa.
P54- La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los

servicios no conformes?
Se elabor el Procedimiento para Servicio No Conforme P-SGC-04. Vea anexo 27
Incluye el Informe de No Conformidad F-SGC-05. Vea anexo 28.
Se deber demostrar los registros de los informes de no conformidad cerrados y el sustento

de los resultados.
P55- La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin

de acciones correctivas y acciones preventivas? En caso de existir, incluye: Se elabor el
procedimiento P-SGC-03 Acciones Correctivas y Preventivas. Vea anexo 29
P56. Revisin de no conformidades. Se elabor el Informe de No Conformidad F-SGC-05

y F-SGC-06 Accin Correctiva. Vea anexo 30
P57. Determinacin de las causas de la no conformidad Se elabor el Informe de No

Conformidad F-SGC-05 y F-SGC-06 Accin Correctiva. Vea anexo 30
P58. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias. Se elabor el Informe

de No Conformidad F-SGC-05 y F-SGC-06 Accin Correctiva. Vea anexo 30
172
P59. Registro de resultados de las acciones tomadas. Se elabor el Informe de No

Conformidad F-SGC-05 y F-SGC-06 Accin Correctiva. Vea anexo 30
Se deber demostrar al auditor el informe de accin correctiva/preventiva cerrada con todo

el sustento de su implementacin y resultada.
P60. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin

de auditoras internas, el mismo que incluye registros de auditoras internas y
resultados?
Se elabor el procedimiento P-SGC-05 Auditoria Internas. Vea anexo 31.
Adicional a ello se elabor:
F-SGC-07 Plan de auditoria. Vea anexo 32.

F-SGC-08 Programa de auditoras. Vea anexo 33.
F-SGC-09 Informe de auditoras. Vea anexo 34.
En la auditoria demostrar que se realiz la auditoria evidenciando el informe de Auditorias y

formatos asociados.
P61- Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del
Sistema, y que hayan incluido todos los procesos?
Se deber demostrar el informe de auditora realizado. Adems de ello presentar los registros
de acciones correctivas/preventivas.
P62- La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la

organizacin? (Por ejm. Perfiles).
La empresa present el Perfil de Puestos en el que se incluye las competencias para las
diferentes funciones de la organizacin.
Vea anexo 35 F-SGH-01 Perfil de Puestos
173
P63- Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin,

habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto)?
Los Perfiles que se incluyen en el Perfil de Puestos F-SGH-01 consideran educacin,

formacin, habilidades y experiencia. Vea anexo 35 F-SGH-01 Perfil de Puestos.
P64- Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal

para evaluar el cumplimiento del perfil requerido? En caso la respuesta sea positiva,
presentar los registros que acrediten esta evaluacin.
Se elabor el Procedimiento de Reclutamiento y Seleccin de Personal. Vea anexo 36
Adicional a ello se elabor el Registro de Evaluacin de Personal F-SGH-02. Vea Anexo

37. Se deber demostrar el registro de evaluacin para cada postulante que se entrevist.
P65- Al momento de contratar a los conductores, adicionalmente se les solicita
Certificado de antecedentes penales / Policiales

Record de conductor
La empresa solicita estos requerimientos en el Perfil de Puestos F-SGH-01 (Conductor) y

Registro de Evaluacin de Personal F-SGH-02
P66. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de

capacitacin detectadas?
Se elabor el formato F-SGH-03 Programa de Capacitacin anual e incluye temas de calidad,

HSE, servicio y conocimientos tcnicos. Vea anexo 38.
Se deber evidenciar los registros de capacitacin y certificados de acuerdo al programa de

capacitacin. Se deber incluir a todos los participantes que estn especificados en el
programa.
174
P67. La capacitacin de los conductores incluye manejo defensivo?
Se incluy en el programa de capacitacin el tema de manejo defensivo.
La empresa deber evidenciar los certificados y registros de capacitacin correspondientes.
P68- En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?
Se deber evidenciar los registros de capacitacin y certificados de acuerdo al programa de

capacitacin. Se deber incluir a todos los participantes que estn especificados en el
programa.
P69- La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin,

formacin y experiencia?
La empresa presenta archivadores ordenadas por orden alfabtico de todos los trabajadores
el cual incluye:
Evaluacin Realizada
CV Documentado
Requisitos del Perfil archivados
Certificados de Capacitacin
Examen Medico
P70- Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de las unidades de

transporte?
La empresa tiene implementado el formato F-SGM-01 Registro Correctivo. Vea anexo 39
La empresa deber evidenciar los registros en caso se haya suscitado algn mantenimiento
correctivo.
175
P71- Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?
La empresa tiene implementado el formato F-SGM-02 Mantenimiento Preventivo de

Vehculos. Vea anexo 40
Se realiza mantenimiento preventivo cada 5000 Km de todas las unidades. Se deber

demostrar facturas del concesionario que se realiza el mantenimiento.
P72- Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos

de medicin?
No aplicable, la empresa no requiere instrumentos de medicin para la lnea homologada.
P73- Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen
cuando fueron calibrados y cuando es su prxima calibracin?
P74-. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones

trazables?
P75- La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a

sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad?
Se elabor el Procedimiento de Compras y Contratacin de Servicios P-LOG-01. Vea anexo

41.
Adicional a ello se elabor anexo 42 F-LOG-01 Seleccin de Proveedores
Se deber evidenciar las hojas tcnicas de cada uno de los productos/servicios adquiridos,
formato de seleccin y facturas de compra.
176
P76- La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar

peridicamente el desempeo de sus proveedores?
Se elabor el Procedimiento de Compras y Contratacin de Servicios P-LOG-01. Vea anexo

41.
Adicional a ello se elabor anexo 43 F-LOG-02 Evaluacin de Proveedores.
P77- Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos

comprados?
Se elabor el Procedimiento de Inspeccin de Productos Comprados P-LOG-02. Vea anexo

44.
Adicional a ello se elabor el formato F-LOG-03 Inspeccin de Productos. Vea anexo 45.
Se deber demostrar el registro de inspeccin de todos los productos comprados.
P78- Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos
adquiridos?
No aplicable, para la lnea homologada.
P79- En el almacn de materias primas e insumos / productos: Los productos tienen

identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos.
No aplicable, la empresa no requiere de almacn de materias primas para la lnea

homologada.
P80- Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de

productos almacenados. No aplicable, la empresa no requiere de almacn de materias
primas para la lnea homologada.
P81- Tiene definida un rea de productos no conformes. No aplicable, la empresa no

requiere de almacn de materias primas para la lnea homologada.
177
P82- Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos

representan algn tipo de riesgo para la salud o el medioambiente. No aplicable, la
empresa no requiere de almacn de materias primas para la lnea homologada.
P83- En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier
proceso que pueda afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los
procesos subcontratados?
La empresa tiene contrato vigente con las concesionarias que realiza Mantenimiento, solicita
la documentacin: Informe de Revisin Tcnica, Registro de Mantenimientos.
Se elabor el procedimiento P-LOG-03 Control de Subcontratacin. Vea anexo 46.
Se deber demostrar los registros F-LOG-02 de la evaluacin del subcontratista.
P84- Realizan supervisin en campo de las empresas subcontratadas.
Se deber demostrar los registros de auditoria en las empresas subcontratadas. Se elabor el

procedimiento P-LOG-03 Control de Subcontratacin. Vea anexo 46.
P85- Controlan que las empresas subcontratadas realicen el mantenimiento preventivo

de sus unidades
No aplicable, todo el mantenimiento se subcontrata con el concesionario de cada vehculo a

cargo de Transporte Arequipa S.A.C.
P86- Controlan que las empresas subcontratadas capaciten a sus conductores en

manejo defensivo y seguridad
No aplicable. No se subcontrata choferes.
178
P87- La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de sus

obras/servicios?
En el registro de operaciones se monitorea y realiza un seguimiento a todos los servicios que

se realizan diarios, los conductores que se encuentran en servicio, la hora de inicio y fin del
servicio, la disponibilidad de las camionetas o vanes para futuras contrataciones y si se
presenta algn tipo de observacin en el servicio brindado.
Vea anexo 47 F-GO-01 Registro diario de operaciones.
P88- En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software
o medio informtico para la actividad de planeamiento y programacin de sus obras /
servicios / la produccin?
La empresa utiliza Hojas de Clculo Excel.
P89. Tienen especificaciones escritas del servicios / producto, identificadas como

vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?
La empresa ha definido las especificaciones del servicio en su Brochure, especificando

caractersticas de las unidades vehiculares para la de ejecucin del servicio, disponibilidad
de vehculos y personal especializado. Vea anexo 26
Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad

durante el proceso de:
P90. Estiba / Carga
No aplicable, la empresa no ejecuta servicios de estiba y carga.
P91. Transporte. Se elabor el procedimiento de transporte P-GO-01 Transporte de

Personal. Vea anexo 48
179
P92 Descarga/Desestiba
No aplicable, la empresa no ejecuta servicios de estiba y carga.
P93. Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecucin de este?
La empresa trabaja con una Orden de Servicio y Contratos de Arrendamiento para la

ejecucin de todos sus servicios.
P94. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento /
rastreo del servicio brindado / producto(s) que fabrica?
La trazabilidad se realiza a travs del sistema GPS el cual se monitorea a diario desde la
plataforma online.
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
P95. La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada,

aprobada por la gerencia general y difundida al personal?
La empresa cuenta con Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, se deber mostrar los
registros de difusin a todo el personal. Vea anexo 49 Poltica de Seguridad
P96. Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?
La empresa cuenta con el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional. Vea anexo 50 RL-
SGS-01
P97. Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en la ruta y

en las instalaciones?
La empresa ha realizado la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos: Transporte de

personal. Se elabor el IPERC de Trabajo Administrativo. Cabe mencionar que se utiliz la
180
metodologa de Sociedad Minera Cerro Verde para determinar la severidad del riesgo. Vea
anexo 51 F-SGS-01 IPERC
P98. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
Se elabor el listado de tareas peligrosas F-SGS-02 Listado de tareas peligrosas. Vea Anexo
52
P99. Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el
personal?
Se elabor la F-SGS-03 la Lista de Riesgo de Enfermedades ocupacionales. Vea anexo 53
P100. Monitorean Indicadores de SSO, ndices de Frecuencia, Severidad y

Accidentabilidad?
La empresa realiza el monitoreo de Indicadores de SSO, ndices de Frecuencia, Severidad y

Accidentabilidad cada semana, a cargo del Supervisor de HSE, Horas Hombre 263621
correspondiente al 2015, manteniendo los indicadores en 0. Vea anexo 54 F-SGS-04
Indicadores Seguridad
Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?
P101. Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables
No aplica al servicio de la lnea Homologada
P102. Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)
No aplica al servicio de la lnea Homologada
P103. Manejo defensivo
Se elabor el procedimiento de transporte P-GO-01 Transporte de Personal. Vea anexo 48
181
P104. Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta)
La empresa cuenta con el procedimiento P-SGS-01 Inspecciones. Vea anexo 55
Adicional a ello se presenta el formatos F-SGS-05 Check List Vehculos. Vea anexo 56
Se deber demostrar los registros de las inspecciones realizadas.
P105. Investigacin de accidentes
La empresa cuenta con el procedimiento P-SGS-02 Investigacin de Accidentes. Vea anexo

57
Adicional a ello se presenta el formatos F-SGS-06 Reporte de Accidente. Vea anexo 58
No se registra accidentes a la fecha.
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
P106. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados,
frentes de trabajo, etc.)
Extintores con carga vigente en oficinas y vehculos. El plazo de vigencia es Marzo 2016.
P107. Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal.
Se utiliza el formato F-SGS-07 Check List EPP. Vea anexo 59. Se deber demostrar el
registro de mantenimiento mensual del EPP
P108. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general),

restriccin de acceso a reas de riesgo
La oficina cuenta con las siguientes sealizaciones:
Extintores
Botiqun
Salidas
182
Capacidad Mxima
Zona en caso de Sismo
Riesgo elctrico en Tableros
P109. Equipos de primeros auxilios
Se utiliza el formato F-SGS-08 Check List Botiqun. Vea anexo 60. Se deber demostrar la
inspeccin del botiqun de primeros auxilios con una frecuencia mensual.
P110. Simulacros de siniestro
Se elabor el formato F-SGS-09 Informe de Simulacro. Vea anexo 61. Se deber demostrar
la realizacin de un simulacro de siniestro de forma anual.
P111. Dictado de charlas de seguridad
Se elabor el formato F-SGH-03 Programa de Capacitacin anual e incluye temas de calidad,

HSE, servicio y conocimientos tcnicos. Vea anexo 38. Se deber demostrar los registros de
difusin de Charlas.
P112. La empresa tiene implantado un Sistema de Gestin Ambiental?
La empresa cuenta con un Sistema de Gestin Ambiental implementad pero no certificado.
P113. La empresa ha evaluado el impacto de sus actividades en el medioambiente?
Se elabor la Matriz de identificacin de los aspectos ambientales significativos F-SGA-01,

todos los aspectos ambientales evaluados son No Significativos. Vea anexo 62.
P114. Han realizado pruebas de emisin de gases txicos a todas sus unidades?
Por exigencias del cliente la empresa tiene implementado la prueba de emisin de gases
txicos a todas sus unidades cada seis meses (Revisin Tcnica).
183
P 115. Tienen implementado procedimientos escritos para el manejo de desechos

domsticos y txicos?
La empresa tiene implementado el Procedimiento de Desechos de domsticos y txicos P-

SGA-01. Vea anexo 63
P116. Tienen un procedimiento para dar respuesta a emergencias ambientales?

(Derrame de hidrocarburos, sismos, incendio, explosiones, etc.)
La empresa tiene implementado el Procedimiento de Emergencias Ambientales P-SGA-02.

Vea anexo 64
P117. Realiza monitoreos de los impactos ambientales de sus actividades? Gases de

combustin, ruido, calidad de aguas, etc.
La empresa realiza el Monitoreos en el mantenimiento Preventivo y Gases de combustin a

la unidades (Revisin Tcnica)
P118. Manejan Indicadores de Desempeo Ambiental?
La empresa cuenta con los Indicadores Ambientales P-SGA-03 .Se deber demostrar su
seguimiento. A Noviembre no se registra incidentes ambientales. Vea anexo 65
GESTION COMERCIAL
P119. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de

satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de
entrega), proporcionndole alguno de los siguientes documentos:
Cotizacin
La empresa cuenta con un formato para realizar cotizaciones para sus servicios. Vea anexo
66 F-COM-01 Cotizacin.
184
Se deber evidenciar los registros de cotizacin realizados.
P120. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha

actividad?
La empresa cuenta con la Evaluacin de Satisfaccin del Cliente F-COM-02 Encuesta.

Vea anexo 67
Se deber demostrar todas las encuestas realizadas.
P121. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado
de la evaluacin realizada?
En el caso que no se cumpla con el objetivo de calidad de 100 % de satisfaccin se proceder

a ejecutar el procedimiento de servicio no conforme y acciones correctivas.
Asimismo se elabor el formato F-COM-03 Acciones de Resultado de Encuesta. Vea

anexo 68
P122. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u

observaciones de los clientes?
Se elabor el Procedimiento sistemtico de Atencin de Quejas y Observaciones del cliente,

P-COM-01. Vea anexo 69. Asimismo se elabor el formato Registros de Quejas y
Sugerencias F-COM-04. Vea anexo 70
P123. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una
estadstica de las mismas?
Se elabor el formato Registros de Quejas y Sugerencias F-COM-04. Vea anexo 70. Se

deber demostrar la estadstica de quejas. A la fecha no se registran quejas.
185
P124. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo,

luego de concluido el servicio / la venta / la entrega del producto?
En el registro de operaciones se monitorea y realiza un seguimiento a todos los servicios que

se realizan diarios, los conductores que se encuentran en servicio, la hora de inicio y fin del
servicio, la disponibilidad de las camionetas o vanes para futuras contrataciones y si se
presenta algn tipo de observacin en el servicio brindado.
Vea anexo 47 F-GO-01 Registro diario de operaciones.
P125. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar

retrasos en la ejecucin y finalizacin del servicio / fabricacin y/o entrega del
producto?
Se elabor Procedimiento para Atencin de retrasos en la ejecucin del Servicio P-COM-02.

Vea anexo 71
Se establece unidades vehiculares disponibles, conductores de retn, transbordo de personal,

establece el Procedimiento de Trasbordo de personal P-GO-02.Vea anexo 72
P127. Brinda sus productos / servicios con garanta?
La empresa emite Cartas Fianza a solicitud el cliente, establecen unidades y conductores de

retn, unidades con una antigedad no mayor a 3 aos.
6.1.2. Definicin de indicadores de medicin
A continuacin se definirn los indicadores de medicin (ratios) a ser utilizados para la

medicin de los requerimientos del cuestionario.
Se definirn los indicadores en relacin a las reas de evaluacin
186
Tabla 63: Indicadores Seccin Financieros Y Obligaciones
El seguimiento de los indicadores de esta seccin estar a cargo del Gerente Administrativo
Pregunta del
N Nombre del Indicador Formula Meta
Cuestionario
Mayor a
Ratios de Liquidez Activo Cte./Pasivo Cte.
1 1 8 a la 15
General
(Activo Cte -
Mayor a
2 Prueba Acida Inventario) / Pasivo 8 a la 15
1
Cte)
Activo No Cte./Pasivo Mayor a
3 Ratio de Liquidez 8 a la 15
No Cte. 1
Mayor a
Rotacin de cuenta x Ventas/ Cuentas
4 12 veces 8 a la 15
cobrar. pendientes de Cobro
por ao
Rotacin de cuenta x Compras / Cuentas a Menor a
5 8 a la 15
pagar. Pagar 10
(Total Pasivo/ Total Menor a
6 Razn de endeudamiento 8 a la 15
activo) x 100 1
Rentabilidad sobre (Utilidad neta /
7 10% 8 a la 15
Patrimonio Patrimonio) x 100
Nro. de Obligaciones al
Obligaciones Bancarias a da en los pagos/Nro.
8 16, 17
corto y largo plazo de Obligaciones totales 100%
X 100
Nro. de Procesos
9 Procesos Judiciales 0 18
Judiciales
187
Nro. de Plizas
10 Plizas vencidas/ Nro. de 0% 21
Plizas totales
Nro. de pagos
pendientes de Essalud/
11 Obligaciones Legales 0 22
SUNAT/AFP y
Planillas en el mes
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 64: Indicadores Capacidad Operativa
Nombre del Pregunta del

N Formula Meta
Indicador Cuestionario
Nro. de contratos de alquiler
0
1 Oficinas vencidos en el ao 23,24
Nro. de unidades ocupadas/
Capacidad de
2 Nro. de Unidades 90% 28
Contratacin
Disponibles X 100
Nro. de Veces que se realiza
3 Copia de Seguridad 2 39
Back up por mes
Licencias de Nro. de vigencias vencidas
4 0 38
Software de Software en el mes
Nro de inversiones en
5 Inversiones mejorar equipamiento en el 1 42
ao
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
188
Tabla 65. Indicadores de Gestin de Calidad
Nombre del Pregunta del

N Formula Meta
Indicador Cuestionario
N Personas Capacitadas
Difusin Manual de en el Manual de Calidad/
100%
1 Calidad Total de Trabajadores X 43
100
Difusin de Poltica de
2 en la Poltica / Total de 100% 46
calidad
Trabajadores X 100
Difusin de Objetivos Mayor a
3 en los objetivos / Total de 46
de calidad 1
Trabajadores X 100
Nro de documento
ingresados a la lista
4 Lista Maestra 100% 47
maestra/ Nro total de
documentos
Capacitar al 100% del
personal de Transporte Capacitaciones realizadas/
5 Arequipa S.A.C en la Capacitaciones 1 49,66,68
calidad del servicio Programadas = 1
que brinda la empresa.
Revisin por la Nro de Revisiones de la
6 1 49
Direccin Direccin por ao
Nro de Servicios No
Servicios No
7 Conformes Cerrados/ Nro 80% 54
Conformes
de Servicios No
189
conformes totales X 100

en el mes
Acciones Nro. AC- AP
8 Correctivas/Preventiva implementadas/ Nro AC- 55 la 59
80%
s AP totales en el mes X100
Nro. de Auditorias
9 Auditorias 2 60
Anuales
Nro de Trabajadores que
10 Perfil de Puesto no cumplen con el perfil 0 62
de puesto
Antecedentes Penales de
11 Seleccin 0 65
los Conductores
Nro de papeletas de los Menor a
12 Seleccin 65
Conductores postulantes 5
Numero de
mantenimientos
Mantenimiento
13 Efectuados / Numero de 1 71
Preventivo
mantenimientos tcnicos
programados =1
Nro de Mantenimiento
Mantenimiento Correctivos / Nro de Menor a
14 70
Correctivo Mantenimientos total X 5%
100
Desempeo de Puntaje evaluacin de
15 66% 76
Proveedores Proveedor
Inspeccin de Nro de Productos
16 100% 77
Productos Inspeccionados/ Nro de
190
Productos comprados x
100
Nro de Certificados de
Certificados de Calidad Solicitados/ Nro
17 95% 78
Calidad de Productos comprados x
100
Manejo de Nro de inspecciones en
18 1 83
Subcontratistas campo x mes
Nro de Servicios
Planeacin del Planeados/ Nro total de
19 95% 87
Servicio Servicios ejecutados x
100

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Tabla 66. Indicadores de HSE
Pregunta del
Cuestionario
N Personas
Difusin de Poltica de Capacitadas en la
100% 95
1 Seguridad Poltica / Total de
Trabajadores X 100
N Personas
Difusin de Reglamento Capacitadas en el
2 100% 96
de Seguridad Reglamento / Total de
Trabajadores X 100
191
Nro de Controles
Implementados/ Nro
3 IPERC total de Controles 100% 97
especificados en el
IPERC X 100
Lesin con tiempo
perdido en el mes x
4 ndice de Frecuencia 200,000 horas/ 0 100
Nro de horas de
trabajadas
Das perdidos en el mes 100
x 200,000 /
5 ndice de Gravedad 0
Nmero de horas
trabajadas
ndice de IP x IC / 100
6 0
Accidentabilidad 200,000 horas
Nro de Inspecciones
realizadas/ Nro de
7 Inspecciones Seguridad 95% 104
inspeccin
programadas X 100
Nro de accidentes por
8 Accidentes 105
mes 0
Nro de Simulacros
realizados/ Nro de
9 Simulacros 100% 110
simulacros
programados X 100
192
Nro de Personas que

10 EPP recibieron EPP/ Nro 100% 107
total de Trabajadores
Nro de Extintores
11 Extintores 0 106
vencidos
Nro de Controles
ambientales
12 Matriz de Impactos implementados/ Nro de 100% 113
impactos detectados X
100
Nro de revisiones
Revisin Tcnica de realizadas/ Nro de
13 100% 114
Humo revisiones programadas
X 100
Emergencias Nro de Emergencias
14 0 116
Ambientales Ambientales
N Condiciones sub
estndares corregidas/
15 Impacto Ambiental 100% 118
N Condiciones
identificadas X 100
16 Residuos Domsticos % Residuos Reciclaje 100% 118
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
193
Tabla 67: Gestin Comercial
Pregunta del
Cuestionario
Pregunta de %
100%
1 Satisfaccin de cliente (Satisfaccin) 120
Nro. Acciones
Acciones basadas en las
2 realizadas/ Nro 90% 121
encuestas
Acciones planificadas
3 Quejas Nro. de quejas por mes 0 122
Nro. de retrasos en el
4 Retrasos 0 125
mes
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
194
7. CAPITULO 06: PROPUESTA DE IMPLEMENTACION, REVISION Y

AUDITORIA
7.1. Propuesta de Implementacin y Revisin
En esta etapa se proceder a desarrollar una propuesta para la implementacin de los

documentos elaborados a fin de obtener los registros necesarios para que se evidencie el
cumplimiento a los requerimientos del cuestionario.
En esta etapa es importante incluir el control documentario fsico y electrnico ya que es

indispensable que todos los requisitos se encuentren debidamente archivados y ordenados,
cumpliendo el proceso y criterio especificado en el Procedimiento de Control de Documentos
y Registros.
En relacin a la revisin ser indispensable el seguimiento y cumplimiento de los indicadores

propuestos.
7.1.1. Propuesta de Implementacin
La ejecucin de la implementacin general deber estar a cargo del Administrador de

Contrato QA/QC conjuntamente con los responsables de cada rea. A continuacin las
responsabilidades asignadas por cada seccin del cuestionario.
Tabla 68: Responsabilidades por secciones del cuestionario
Seccin del Cuestionario Responsable

Informacin General Gerente General
Informacin Adicional Gerente General
Financiera y Obligaciones Gerente de Administracin y Finanzas
Capacidad Operativa Gerente de Operaciones
195
Gestin de Calidad (Sistema de Gestin de Administrador de Contrato QA/QC

Calidad)
Gestin de Calidad (Gestin de Personal) Gerente de Administracin y Finanzas
Gestin de Calidad (Mantenimiento y Gerente de Logstica y Mantenimiento
Compras)
Gestin de Calidad (Proceso Productivo) Gerente de Operaciones
Seguridad, Salud y Medio Ambiente Supervisor HSE
Gestin Comercial Administrador de Contrato QA/QC

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Esquema General de Implementacin:
Para la implementacin de todos los documentos elaborados se propone realizar la siguiente

metodologa:
Tabla 69: Plan de Acciones Implementacin
Actividad Responsable
Induccin General del Proceso de
Homologacin a todo el personal. Se
deber indicar que es una Homologacin, Administrador de Contrato QA/QC
que beneficios traer a Transporte
Arequipa S.A.C y el proceso de auditora
que se llevara a cabo.
Revisin Final de documentos elaborados Administrador de Contrato QA/QC
(Formato, Redaccin, etc.)
Impresin y envi de documentos fsicos Administrador de Contrato QA/QC
para firma
196
Aprobacin y firma de documentos Gerentes de rea

Archivo de documentos (Fsico y Digital) Administrador de Contrato QA/QC
Difusin al personal va mail la aprobacin Administrador de Contrato QA/QC
de los documentos y su ubicacin en el
intranet y actualizacin de Lista Maestra
Capacitacin Especfica con los dueos del Administrador de Contrato QA/QC
Proceso
Implementacin en su rea Gerentes de rea
Entrenamiento de los subalternos Gerentes de rea
Generacin de Registros Responsable del Proceso
Revisin de Registros Gerentes de rea
Velar por el cumplimiento de los Gerentes de rea
indicadores
Revisin de la eficacia de la Administrador de Contrato QA/QC
implementacin
Es conforme la implementacin?
Si: Comunicacin a Gerencia General de la
implementacin y archivo de registros. Fin Administrador de Contrato QA/QC
del Proceso
No: Continua siguiente actividad
Planifica acciones de mejora Administrador de Contrato QA/QC
Implementa acciones de mejora Gerentes de rea
Ejecuta acciones de mejora ( Continua a la Responsable del Proceso
revisin de la eficacia de la Administrador de Contrato QA/QC
implementacin)
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
197
Ilustracin 22: Flujograma de Implementacin
FLUJOGRAMA DE IMPLEMENTACION
Administrador de Contrato QA/QC Gerentes de Area Responsable del Proceso
INICIO
Induccin General
Revisin Final de Impresin y envi Documentos
del Proceso de Aprobacin y firma
documentos de documentos Elaborados
Homologacin a de documentos
elaborados fsicos para firma
todo el personal
Capacitacin Difusin al personal

Archivo de
Especifica con los y actualizacin de
documentos
dueos del Proceso Lista Maestra
Implementacin en Entrenamiento de Generacin de

su rea los subalternos Registros
Comunicacin a Si Revisin de la Velar por el

Gerencia General de Revisin de
Es Conforme? eficacia de la cumplimiento de los
la implementacin y Registros
implementacin indicadores
archivo de registros
No
Planifica acciones Implementa Ejecuta acciones de

Termino de mejora acciones de mejora mejora
Fuente: Transporte Arequipa S.A.C 1
Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Vea anexo 73: Flujograma general de la implementacin.
Se propone realizar la implementacin en un mes y medio. A continuacin se propone la

lnea de tiempo de implementacin. Vea anexo 74: Lnea de Tiempo.
198
7.1.2. Propuesta documental
En el proceso de Homologacin es muy importante que se tenga control y orden documental

de los requerimientos solicitados por el cuestionario.
En la auditoria se considera mucho el orden y la rapidez en que se presentan los documentos

al auditor. Como criterio general el orden de los archivadores debe estar organizados en
relacin a las preguntas del cuestionario y debidamente rotulados para su rpida
identificacin.
A continuacin se propone la estructura documental que debe aplicar Transporte Arequipa

S.A.C
Archivador 1:
Rotulo: Seccin Informacin General/Adicional
Contenido:
Minuta de Constitucin
Cambios de Estatutos
Ficha RUC
Poderes Vigentes
Partida Electrnica Registral
Licencia de Funcionamiento
Archivador 2:
Rotulo: Seccin Financiera y Obligaciones (Parte 1)
Contenido:
Estados Financieros auditados y firmados con todo el sustento de las cuentas.

Informe INFOCORP
199
Obligaciones Bancarias
Estados de cuenta del banco ( Por Mes)
Plizas de Seguro (Constancia de Vigencias por mes)
Archivador 3:
Rotulo: Seccin Financiera y Obligaciones (Parte 2)
Contenido:
Pagos Sunat ( 6 ltimos Meses)

Pagos AFP ( 6 ltimos Meses)
Pagos SNP ( 6 ltimos Meses)
Pagos ESSALUD( 6 ltimos Meses)
Pagos Planillas ( 6 ltimos Meses)
Archivador 4:
Rotulo: Capacidad Operativa
Contenido:
Contrato de Alquiler Oficina

Diagrama de Flujo
Recibos de compra de telfonos, celulares, Windows , Office
Procedimiento de Copia de Seguridad
Lista de Unidades Vehiculares y Equipos de Computo
Documentos de Vanes por placa (Recibo de compra, contrato de alquiler, seguros,
permisos, mantenimientos, control de humos, etc.)
Archivador 5:
Rotulo: Sistema de Gestin de Calidad
200
Contenido:
Manual de Calidad
Procedimientos y formatos firmados
Registros SIG( Lista maestra completa, informes de no conformidad, acciones
correctivas, registros de difusin de poltica y objetivos, informe de auditoras, acta
de revisin por la direccin)
Brochure
Nota: La misin, visin, polticas y objetivos debern estar exhibidos en la oficina y deben
estar firmado por el Gerente General
Archivador 6:
Rotulo: Gestin de Personal
Contenido:
Relacin del Personal

Perfiles de Puesto
Procedimientos y formatos
Programa de Capacitacin
File alfabtico del personal que incluya ( evaluacin realizada para el reclutamiento,
CV documentado, antecedentes penales, licencias, certificados de capacitaciones
realizadas por Transporte Arequipa S.A.C y otros , record de Conductores, fotocheck,
exmenes mdicos, ausencias)
Archivador 7:
Rotulo: Mantenimiento, Compras y Proceso Productivo
Contenido:
Procedimientos de compra y formatos
201
Registros ( Seleccin de proveedor , inspeccin de productos comprados, evaluacin

de proveedor, certificados de calidad, comprobantes de pago)
Procedimiento y Registros de inspeccin de subcontratistas
Programa de Mantenimiento Preventivo
Registro de Mantenimiento Correctivo
Comprobantes de pago de mantenimiento realizado por concesionario por mes y
placa.
Registro de operaciones
Procedimiento de Transporte
Ordenes de Servicio por mes
Archivador 8:
Rotulo: Seguridad, Medio Ambiente y Salud
Contenido:
Polticas , Reglamentos , procedimientos y formatos

Registros de difusin
Indicadores de HSE
Registros por mes(difusin , entrega de EPP, revisin extintor/botiqun, inspecciones
, informe de accidentes, iperc, capacitaciones, charlas de 5 minutos , informe de
simulacros, incidentes ambientales)
Archivador 9:
Rotulo: Gestin Comercial
Contenido:
Procedimientos y formatos
Cotizaciones/ Propuestas Tcnicas por mes
Registros ( Encuestas de satisfaccin, informe de resultados, estadsticas de quejas,
acciones tomadas)
202
Cartas fianza
7.1.3. Revisin Global de la Homologacin
Antes de iniciar el proceso con SGS, el Administrador de Contrato QA/QC deber realizar
una revisin global de todo el cuestionario y sus requerimientos a fin de asegurar un buen
puntaje en la auditoria de Homologacin.
Esta revisin se realizara conjuntamente con los responsables de cada seccin especificados
en la Tabla 56.
A continuacin se propone la metodologa para la revisin global.
La revisin ser muy parecida a la utilizada para el diagnstico con la salvedad de que se
incluye una valoracin adicional por el cumplimiento de los indicadores propuestos
especificados en el punto 5.5.2 de la presente tesis
Se evaluara cada pregunta del cuestionario, asignando un valor que determine el

cumplimiento de cada requerimiento. Cabe mencionar que el sistema evaluacin de SGS
consiste en asignar un punto por cada requisito que se cumple en su totalidad. Los
cumplimientos parciales o que no se cumplen tienen cero puntos.
Asimismo se asignara como No aplica NA aquellos requisitos que no correspondan a

Transporte Arequipa S.A.C. No se valoraran los requisitos que no aplican.
Tabla 70: Valoracin Revisin Global
Valoracin Descripcin Puntaje SGS

Cumplimiento total y sistemtico del
requisito, con todos los registros y
4 documentos actualizados y con una 1
antigedad de un ao. Se cumple la meta del
indicador propuesto.
203
Cumplimiento total y sistemtico del

requisito, con todos los registros y
3 1
documentos actualizados y con una
antigedad de un ao.
Cumplimiento parcial del requisito, no
2 0
actualizado
1 No cumplimiento del requisito 0

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
El puntaje total mnimo debe ser de 90% para que se inicie el proceso formal de
Homologacin con SGS.
7.2. Proceso SGS y Propuesta De Auditoria
7.2.1. Proceso SGS:
El esquema general de la evaluacin de SGS es el siguiente:

Proveedor efecta el pago del proceso y enva el comprobante de pago a la Empresa
Certificadora SGS
El contratista dispone de 10 das tiles para la entrega del cuestionario y documentos
solicitados.
Empresa Certificadora recepciona el cuestionario y documentos, se programa la fecha
de auditora.
Evaluador de la Certificadora realiza la auditoria.
El evaluador de la certificadora emitir un informe en 8 das tiles.
El contratista tendr sus resultados en 8 das tiles, de acuerdo a la auditora realizada.
A continuacin se detalla las actividades a cumplimentarse y los responsables propuestos
para llevar a cabo el proceso SGS para la Homologacin.
204
Tabla 71: Proceso SGS y Responsables
Proveedor efecta el pago del proceso y enva Gerente de Administracin
el comprobante de pago a la Empresa
Certificadora SGS
Una vez que se reciba la conformidad de

pago, SGS proceder a enviar las claves de Administrador de Contrato QA/QC
acceso al portal SGS. Se proceder a
completar el cuestionario en la plataforma
online
Se enviara a todos los responsables de seccin Administrador de Contrato QA/QC
una copia impresa y digital del cuestionario
llenado.
Enviar cd y cuestionario impreso a las Administrador de Contrato QA/QC
oficinas de SGS
Coordinacin de fecha de auditoria Administrador de Contrato QA/QC
Solicitar datos del auditor Administrador de Contrato QA/QC

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
7.2.2. Auditoria de Homologacin SGS
Preparacin de la Auditoria:
El Administrador de Contratos deber coordinar la Auditoria de Homologacin con SGS y

se deber definir la siguiente informacin:
Datos del Auditor
205
Fecha y lugar de la auditoria

Participantes de la Auditoria ( Responsables de Cada Seccin)
Horario de la auditoria
Viticos del auditor en caso aplique
El objetivo es que se pueda gestionar una fecha de auditoria en la cual estn presentes todos
los responsables de cada seccin por parte de Transporte Arequipa S.A.C.
Se recomienda dejar todo los requerimientos ordenados un da antes de realizarse la auditoria.

Asimismo coordinar con previa anticipacin la sala de reunin donde se llevara a cabo la
auditoria y el almuerzo con el auditor.
Itinerario de la Auditoria
A continuacin se detalla el itinerario propuesto para llevar a cabo la auditoria en Transporte

Arequipa S.A.C. Se considera que la auditoria empieza a las 9:00 am hasta las 5:00 pm.
Tabla 72: Itinerario de Auditoria
Hora Actividad Responsable

9:00 am 9:15 am Reunin Inicial de Gerente General
Presentacin
Auditoria Informacin Gerente General
9:15 am - 10:00 am General y Adicional
10:00 am - 11:00 am Auditora Financiera y Gerente de Administracin
Obligaciones y Finanzas
11:00 am - 11:45 pm Auditoria Gestin de Gerente de Administracin
Calidad ( Gestin de y Finanzas
Personal)
11:45 am - 12:30 pm Auditoria Capacidad Gerente de Operaciones
Operativa
206
12:30 pm a 1:00 pm Auditoria y Revisin de un Gerente de Operaciones y

Vehculo de Transporte e HSE
Instalaciones
1:00 pm a 2:00 pm Refrigerio (Receso) Gerente General
2:00 pm 2:30 pm Auditoria Gestin de Gerente de Operaciones
Calidad (Proceso
Productivo)
2:30 pm 3:00 pm Auditoria Gestin de Administrador de Contrato
Calidad (Sistema de Gestin QA/QC
de Calidad)
3:00 pm 3:30 pm Auditoria Gestin de Gerente de Logstica y
Calidad (Mantenimiento y Mantenimiento
Compras)
3:30 pm 4:15 pm Auditoria Seguridad, Salud y Supervisor HSE
Medio Ambiente
4:15 pm 4:45 pm Auditoria Gestin Comercial Administrador de Contrato
QA/QC
4:45 pm 5:00 pm Presentacin de pendientes y Gerente General
cierre de la auditoria

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Recomendaciones durante la Auditoria
Los Gerentes debern respetar el itinerario propuesto.

Los trabajadores debern desempear con normalidad sus labores, los gerentes
igualmente hasta que sea su turno para la auditoria.
207
Mantener la cordialidad y el respeto en todo momento con el auditor.

Solicitar al auditor desde el inicio la muestra, de modo que se gane tiempo buscando la
informacin que se requiere.
Anotar todos los comentarios, documentos solicitados y observaciones del auditor.
Evitar distracciones durante la auditoria.
En la reunin de cierre estar muy atentos a los comentarios del auditor ya que se dar
una primera calificacin de la auditoria.
Demostrar siempre el orden y limpieza durante la auditoria.
Recomendaciones despus la Auditoria
Se deber monitorear que se cuelgue el informe de auditora dentro del plazo estipulado
por SGS.
Contrastar el resultado basado en las observaciones realizadas por en la reunin de cierre
de la auditoria
Comunicar a todo el personal el resultado
Exhibir en las oficinas el certificado de Homologacin.
208
7.3. Propuesta de Licitacin
La Homologacin es un paso muy importante para que un determinado Contratista pueda

ganar una licitacin. Sin embargo ello no garantiza la adjudicacin de un determinado
contrato. Existen diversos factores que se deben tomar en cuenta para lograr adjudicar un
servicio.
A continuacin se detalla el proceso General que se lleva a cabo en una licitacin con un
Proyecto Minero:
Ilustracin 23: Proceso General Licitacin

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
Transportes Arequipa S.A.C deber ser competitivo en la etapa de licitacin y para ello
deber asegurar un servicio de calidad, a un precio competitivo, bajos costos, continuo,
sostenible y rentable para la empresa.
209
A continuacin la propuesta de acciones a realizarse despus del proceso de Homologacin,

con el fin de obtener la adjudicacin de un contrato.
7.3.1. Reduccin de Costos:
Es un punto muy importante la reduccin de costos ya que nos permitir ofrecer al cliente un
precio ms competitivo en la licitacin. Para ello se propone considerar las siguientes
acciones.
Tabla 73: Responsabilidades en la reduccin de costos
Alianza Estratgica con los Concesionarios de Vehculos: Se deber
Gerente
establecer alianzas con los Concesionarios Divemotor y Roberts a fin
General
de conseguir descuentos en los vehculos.
Realizar un estudio de rutas a fin de establecer los caminos ms
Gerente
ptimos en los servicios ofertados. Ello conlleva a una menor
Operativo
utilizacin de combustible y horas hombre trabajadas.

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
7.3.2. Calidad:
La calidad en el servicio de transporte de personal es un punto que permitir asegurar la

satisfaccin de nuestros clientes y cumpliendo los estndares solicitados:
Gerente
Implementar servicio de GPS en todas las unidades
Operaciones
210
Establecer alianzas con los talleres de mantenimiento y lavado de Gerente de

vehculos. Mantenimiento
Establecer un plan de gestin de proveedores de vehculos. Establecer Gerente de
contratos y definicin de responsabilidades (Trminos y Condiciones). Logstica
Establecer una base de datos y principales documentos de los Gerente de
proveedores Logstica
Implementacin de un programa de gestin de competencias y
conocimientos para Choferes:
Gerente de
Dentro del programa se deber poner nfasis en conocimientos de HSE,
Administracin
mecnica, emergencias, manejo defensivo, ingls y mantenimiento del
vehculo.
Disear e implementar un sistema de reclutamiento de personal basado Gerente de
en los requisitos mnimos de Proyectos Mineros. Administracin
Elaborar una Presentacin y Pagina Web de presentacin con la Gerente
informacin ms relevante de Transporte Arequipa S.A.C. General
Gerente de
Realizar informes de satisfaccin de clientes basado en la encuestas
Administracin
Implementacin en los vehculos de wifi y control de velocidad de Gerente
vehculos Operaciones
Implementacin de Kit anti derrames y Kit de seguridad en todos los Supervisor
vehculos HSE
Establecer programas ambientales de reduccin de uso de agua, luz y Supervisor
conservacin del suelo HSE

Elaboracin: Propia
Ao: 2015
211
7.3.3. Etapa de Licitacin
En la etapa de licitacin ser importante que Transporte Arequipa S.A.C disponga de lo

siguiente:
Comit de Licitacin conformado por el Gerente General, Gerente Operativo y

Gerente Administrativo
Disponer de plantillas para el envo de consultas, propuesta comercial y tcnica.
Establecer trminos y condiciones a ser consideras en las propuestas.
Establecer formatos de minuta de reunin y safety topic
Disponer de toda la informacin legal, contratos y seguros vigentes.
Tener actualizados los estados financieros y las garantas bancarias.
Establecer una estrategia de negociacin ( Hasta qu punto ceder)
Nombrar a un representante de comunicaciones formales en la licitacin
Establecer un precio competitivo basado en variables macroeconmicas y de tipo de
cambio.
212
8. CONCLUSIONES
Los procesos de Homologacin constituyen una Planeacin de la empresa

representando una exigencia para poder cumplir los objetivos de crecimiento y
rentabilidad de la organizacin. Se realiz la planeacin en la Empresa Transportes
Arequipa S.A.C considerando los pasos para la Homologacin.
El propsito es acreditar a travs de los requisitos de la Homologacin que la
organizacin es capaz de brindar un servicio estable y continuo en el tiempo. Adems
de ello garantizar que la organizacin aplica mtodos y procedimientos
estandarizados de acuerdo al cuestionario de Homologacin los cuales constituyen el
desarrollo documental realizado en la presente tesis.
La Planeacin Estratgica Interna fue realizada utilizando la metodologa Matriz EFI,
se obtuvo un puntaje de 2.55 lo cual refleja ser una empresa con fortalezas y
debilidades equilibradas con una leve tendencia a ser fuerte. Se presentan fortalezas
como: variedad de modernos tipos de vehculos, precio competitivo, buenas
relaciones comerciales con proveedores, baja tasa de rotacin y ausentismo y solidez
financiera. Las principales debilidades son: poca participacin de mercado, no cuenta
con pgina web, no cuenta con certificaciones y/o homologaciones y no cuenta con
procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad.
La Planeacin Estratgica Externa fue realizada utilizando la metodologa Matriz
EFE, se obtuvo un puntaje de 2.65 lo cual refleja que se aprovechan las oportunidades
y reducen las amenazas de una manera promedio, dadas las debilidades actuales y
probablemente futuras, no le permiten aprovechar al mximo posible las
oportunidades.
La planeacin estratgica interna y externa reflejo que la estrategia que alcanzo mayor
puntaje de prioridad y atractivo (3.1) es: Homologar bajo parmetros de SMCV en el
corto plazo. La prioridad de esta estrategia es debido a que no se puede lograr mayor
213
desarrollo de mercado (Licitacin SMCV) si es que antes no se logra la

Homologacin que permita licitar contratos con el sector minero.
Se estableci las obligaciones y responsabilidades en todo el proceso de
Homologacin Transporte Arequipa S.A.C. Asimismo se estableci un compromiso
de la direccin para asignar los recursos necesarios y monitorear el desarrollo del
proceso de Homologacin. Se design como principal responsable al Administrador
de Contrato y QA/QC
Se realiz el diagnostico de Transporte Arequipa S.A.C basado en el cuestionario de
Homologacin SGS. Se concluye un puntaje global de 68.6/100 lo cual refleja una
calificacin regular en el Cuestionario. Se observ buen puntaje en las secciones:
Financiera, Operativa y Comercial. Se observ bajo puntaje en calidad, seguridad,
salud y medio ambiente.
Se realiz la planeacin del proceso de Homologacin estableciendo el plan de accin
para cada paso, asignando recursos tales como: Personal, Equipos, Materiales e
implementos. Se estim un costo de S/. 15,618.00 para la Homologacin. Asimismo
se realiz el cronograma de ejecucin y con responsabilidades asignadas.
Se realiz el desarrollo documental de las preguntas del Cuestionario de
Homologacin SGS. Asimismo se dise los indicadores de medicin para cada
punto, que conlleve a lograr el ms alto puntaje en la Homologacin.
Se dise la propuesta de implementacin de los documentos desarrollados,
estableciendo un plan de accin con responsabilidades. Asimismo se dise una
propuesta de control documental de la Homologacin.
Se dise la propuesta de revisin global de cumplimiento de la Homologacin
basado en la metodologa de puntaje asignada por SGS del Per. Asimismo se plante
lineamientos generales para afrontar la auditoria de Homologacin.
El proceso de Homologacin es un paso importante para lograr adjudicar un contrato,
sin embargo ello no le garantiza ganar un contrato. Por ello se dise una propuesta
de criterios a ser considerados para la etapa de licitacin de un contrato.
214
La Homologacin es una inversin que permite a la organizacin acreditar sus

procesos bajo parmetros del cliente que desea licitar. Esto conllevar a tener la
oportunidad de ser invitado para licitaciones futuras y as poder adjudicar contratos
que aseguren el crecimiento del negocio.
A travs de los pasos de Homologacin se estableci una metodologa a fin de que
Transporte Arequipa S.A.C logre el puntaje ms alto (A) en el proceso de
Homologacin SMCV.
215
9. RECOMENDACIONES
Se recomienda a Trasporte Arequipa que implemente sistemticamente todos los

procedimientos especificados en el cuestionario de Homologacin, y se mantengan
en el tiempo. Este permitir que Transporte Arequipa S.A.C tenga los registros
necesarios para afrontar otro proceso de homologacin y para volver a recertificar la
Homologacin SMCV.
Se recomienda crear un comit especializado en homologacin y licitaciones. Este
permitir que se mantengan y estandaricen en el tiempo los pasos a seguir en el
proceso de Homologacin para futuras certificaciones y acreditaciones.
Se recomienda que se mantengan archivados todos los registros del proceso de
Homologacin. Asimismo se deber seguir el registro de los mismos bajo el mismo
orden propuesto.
Se recomienda fomentar la cultura de calidad y motivar al personal a la consecucin
de los objetivos de crecimiento y rentabilidad planteados.
Se recomienda una revisin trimestral del planeamiento estratgico a fin de actualizar
con los nuevos cambios del entorno.
Se recomienda establecer una gestin de personal orientada a la prevencin y a la
calidad de los servicios realizados. Se recomienda establecer programas de incentivos
ante el cumplimiento de metas.
Se recomienda ir planeando la certificacin de un sistema de Gestin de Calidad en
el mediano plazo.
216
10. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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Madrid .Ed Paraninfo S.A.C.
Daz J , Ruiz J (2012) Organizacin y control mantenimiento instalacin solar.- Cap
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evaluacin de proveedores de bienes y servicios y reorganizacin estratgica del
departamento de abastecimientos y compras de la empresa Dipac. Tesis de Ingeniera,
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Jimnez P (2000). Evaluacin y Homologacin de Suministradores, Madrid, Espaa,
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Jaime Eslava J( 2010) La clave del anlisis econmico financiero de la empresa
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de Ingeniera Civil. Pontificia Universidad Catlica del Per.
Zavalaga P (2013) Propuesta de un sistema de Homologacin de proveedores
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Industrial, UPC Universidad de Ciencias Aplicadas.
217
11. WEBGRAFIA
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3/compendio2015.html
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http://www.mtc.gob.pe/normas_legales/normas_legales.html
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Energa y de Diagnsticos Energticos Transporte Recuperado el 15-11-15 del Sitio
218
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Industrias-Ladrilleras-MIN-ENERGIA.pdf
Transportes Lnea (s.f) Recuperado el 15-11-15 del Sitio Web
http://www.transporteslinea.com.pe/index.asp
219
12. ANEXOS
Anexo 01 Cuestionario de Homologacin
Anexo 02 Tabla de Correspondencia Homologacin vs ISO 9001 vs OHSAS 18001
vs ISO 14001.
Anexo 03 Cronograma de actividades
Anexo 05 Minuta de Reunin Kick of Meeting
Anexo 06 Matriz FODA
Anexo 07 Matriz MPEC
Anexo 08 Compromiso de la Direccin
Anexo 09 Nombramiento Representante de Homologacin
Anexo 10 Plan de Accin
Anexo 11 - Diagrama General del Proceso
Anexo 12 Lista de unidades de Transporte
Anexo 13 Lista de Equipos de Computo
Anexo 14 P-TI-01 Procedimiento Copias de Seguridad
Anexo 15 Media de Antigedad de Aos del Personal
Anexo 16 MA-SGC-01 Manual de Calidad
Anexo 17 PO-SGC-01 Poltica de calidad 2015
Anexo 18 Objetivos de Calidad
Anexo 19 F-SGC-10 Registro de Difusin
Anexo 20 P-SGC-01 Control de documentos y registros
Anexo 21 F-SGC-01 Lista maestra de documentos y registros
Anexo 22 F-SGC-04 Matriz de Indicadores de Gestin
Anexo 23 F-SGC-02 Nombramiento del Representante del SGC
Anexo 24 P-SGC-02 Revisin del SGC
Anexo 25 F-SGC-03 Acta de Revisin por la Direccin de Calidad
Anexo 26 Brochure
Anexo 27 P-SGC-04 Control del servicio no conforme
220
Anexo 28 F-SGC-05 Informe de No Conformidad

Anexo 29 P-SGC-03 Acciones Correctivas y Preventivas
Anexo 30 F-SGC-06 Informe de accin correctiva-preventiva
Anexo 31 P-SGC-05 Auditoria Interna
Anexo 32 F-SGC-07 Plan de auditoria
Anexo 33 F-SGC-08 Programa de auditorias
Anexo 34 F-SGC-09 Informe de auditorias
Anexo 35 F-SGH-01 Formato de Perfil de Puesto
Anexo 36 P-SGH-01 Procedimiento de Reclutamiento
Anexo 37 F-SGH-02 Registro de Evaluacin del Personal
Anexo 38 F-SGH-03 Programa de Capacitacin
Anexo 39 F-SGM-01 Registro de Mantenimiento Correctivo
Anexo 40 F-SGM-01 Programa de Mantenimiento Preventivo
Anexo 41 P-LOG-01 Procedimiento Compras y Contratacin de Servicios
Anexo 42 F-LOG-01 Seleccin de Proveedores
Anexo 43 F-LOG-02 Registro de Evaluacin de Desempeo
Anexo 44 P-LOG-02 Procedimiento Inspeccin de Productos Comprados
Anexo 45 F-LOG-03 Inspeccin de Productos
Anexo 46 P-LOG-03 Control de la Subcontratacin
Anexo 47 F-GO-01 Registro de Operaciones
Anexo 48 P-GO-01 Transporte de Personal
Anexo 49 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
Anexo 50 RL-SGS -01 Reglamento de Seguridad y Salud En El trabajo
Anexo 51 F-SGS-01 IPERC
Anexo 52 F-SGS-02 Listado de Tareas Peligrosas
Anexo 53 F-SGS-03 Matriz de Riesgos
Anexo 54 F-SGS-04 Indicadores de Seguridad
Anexo 55 P-SGS-01 Procedimiento de Inspecciones
221
Anexo 56 F-SGS-05 Check list Vehculo

Anexo 57 P-SGS-02 Procedimiento de Investigacin, Anlisis y Reporte
Anexo 58 F-SGS-06 Reporte de Incidente Accidente
Anexo 59 F-SGS-07 Check list EPP
Anexo 60 F-SGS-08 Check list Botiqun
Anexo 61 F-SGS-09 Informe de Simulacro
Anexo 62 F-SGA-01 Matriz de Impacto Ambiental
Anexo 63 P-SGA-01 Procedimiento de Manejo de Desechos
Anexo 64 P-SGA-02 Emergencia Ambiental
Anexo 65 P-SGA-03 Indicadores de Desempeo Ambiental
Anexo 66 F-COM.01 Cotizacin
Anexo 67 F-COM-02 Encuesta satisfaccin
Anexo 68 F-COM-03 Acciones de la encuesta
Anexo 69 P-COM-01 Procedimiento Sistemtico de Atencin de Quejas
Anexo 70 F-COM-04 Estadstica de Quejas
Anexo 71 P-COM-02 Procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar
Anexo 72 P-GO-02 Transbordo de Personal
Anexo 73 Flujograma de Implementacin
Anexo 74 Lnea de Tiempo Implementacin
222

Rivera Tejada Liz Pla

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TESIS UCSP 15-3-2016

FACULTAD DE INGENIERIA Y COMPUTACION

PLANEACION Y DESARROLLO DOCUMENTAL DE UN

Tesis para optar por el Ttulo de Ingeniero Industrial, que presenta el

Asesor: Sandra Juracy Gmez Rodrguez

Arequipa, 15 de Marzo del 2016

El propsito es acreditar a travs de los requisitos de la Homologacin que la organizacin

El enfoque de la presente tesis es detallar la planeacin y desarrollo documental para lograr

2) Compromiso de la Alta Direccin,

4) Propuesta de Implementacin y Revisin

5) Propuesta de Auditoria con SGS.

1. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACION ............................................................... 13

1.1. Planteamiento del problema 13

1.1.1. Diagnstico ......................................................................................................... 13

1.2. Justificacin de la relevancia de la investigacin 15

1.2.1. Relevancia personal ............................................................................................ 15

1.2.2. Relevancia Socioeconmica ............................................................................... 15

1.2.3. Relevancia acadmica ........................................................................................ 15

1.3. Objetivo General 16

1.4. Objetivos Especficos 16

2. CAPITULO 01: MARCO TERICO........................................................................ 17

2.1. Teora de Procesos 17

2.2. Proceso de Homologacin de Proveedores 17

2.2.1. Beneficios del Proveedor .................................................................................... 18

2.2.2. Beneficios del Cliente......................................................................................... 19

2.3. Mtodos de Proceso de Homologacin 19

2.4. Proceso de Homologacin en el Per 20

2.5. Generalidades de la Planeacin del Proceso de Homologacin 23

2.6. Proceso de Calidad Total y La Homologacin 24

2.7. Planeacin Estratgica 24

2.7.1. Etapas Administracin estratgica ..................................................................... 25

2.7.2. Trminos Claves de la Planeacin Estratgica ................................................... 27

2.7.3. Modelo de Administracin Estratgica .............................................................. 29

3. CAPITULO 02: METODOLOGIA Y DESCRIPCION DE LA EMPRESA ............ 31

3.1. Pasos para la Homologacin 31

3.3. Compromiso de la Organizacin 32

3.4. Planificacin y diagnstico de la informacin 33

3.6. Implementacin y Revisin 36

3.7. Proceso de Evaluacin y Auditoria de Homologacin 39

3.8. Auditoria de Homologacin 39

3.9. Tcnicas de Aplicacin 41

3.10. Importancia de la Planeacin del Proceso de Homologacin 43

4. CAPITULO 03: PLANEACION ESTRATEGICA Y COMPROMISO DE LA

4.1. Aplicacin de los Pasos para la Homologacin 44

4.2. Reunin Inicial de Planeacin de Proceso de Homologacin (Kick of Meeting) 44

4.3. Planeacin Estratgica 45

4.3.1. Visin y Misin .................................................................................................. 46

4.3.2. Anlisis Externo ................................................................................................. 50

4.3.3. Anlisis Interno .................................................................................................. 69

4.3.4. Objetivos Generales............................................................................................ 90

4.3.5. Matriz FODA y Seleccin de Estrategias ........................................................... 91

4.3.6. Matriz de Posicin Estratgica SPACE .............................................................. 91

4.3.7. Matriz Fortaleza - Atractividad .......................................................................... 93

5. CAPITULO 04: PLANEACION Y DIAGNOSTICO ............................................... 98

5.1. Diagnstico y planeacin 98

5.1.1. Diagnostico ......................................................................................................... 98

5.1.2. Resultado de Diagnostico ................................................................................. 141

5.2. Planeacin 143

5.2.1. Plan de Accin .................................................................................................. 143

5.2.2. Recursos Totales ............................................................................................... 145

5.2.3. Costos Totales .................................................................................................. 147

5.2.4. Cronograma de Actividades ............................................................................. 149

5.2.5. Beneficio Costo ................................................................................................ 149

6. CAPITULO 05: DESARROLLO DOCUMENTAL ............................................... 154