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Formacin de

auditores internos
OHSAS 18001:2007
Parte 1
Normas de Seguridad
1-Ubicar salidas 2-identificar sistema 3-Ubicar zona segura
de emergencia contraincendios Y ruta de evacuacin

4-Ubicar botiqun de 5-Mantener pasillos 6-Ubicar zona de


primeros auxilios libres de obstculos servicios higinicos
Objetivo del Curso

Brindar conocimientos, para


adquirir las competencias
necesarias para poder
planificar, organizar y realizar
auditoras internas para
comprobar la eficacia del o de
los sistema(s) de gestin.
Temario
1 Interpretacin de la norma OHSAS 18001:2007.

2 Tipos de Auditoria

3 Gestin de un programa de auditora

4 Calificacin y responsabilidades del auditor

5 Programa / Plan de Auditoria

6 Taller, casos y juego de roles auditor


Interpretacin de la norma OHSAS
18001:2007
Introduccin:

La norma OHSAS 18001 es un sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,


que contribuye a la mejora de las condiciones y factores que pueden afectar al bienestar
de toda persona que se encuentre en el entorno fsico de la empresa.

Objetivo:
Eliminar o minimizar los riesgos para los empleados
y a otras partes interesadas que pudieran estar
expuestas a peligros asociados con sus actividades
Interpretacin de la norma OHSAS
18001:2007
Estructura:

Clusula 1: Alcance
Clusula 2: Publicaciones de referencia
Clusula 3: Trminos y definiciones
Clusula 4: Requisitos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional
ANEXO A (informativo)
Correspondencia entre la norma OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 e
ISO 9001:2000
ANEXO B (informativo)
Correspondencia entre los lineamientos sobre sistemas de Gestin en
Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001, OHSAS 18002, e ILO-
OSH:2001.
Interpretacin de la norma
OHSAS 18001:2007
(ACT)
4.6. Revisin por la direccin
4.3.1. IPERC

( PLAN)
Poltica de 4.3.2. Requisitos Legales
prevencin de . y otros requisitos.
4.5.5 Auditora Interna
Riesgos 4.3.4. Objetivos, Metas y
4.5.4. Control de Registros Programas de gestin
4.5.3. Investigacin de
(CHECK)

Incidentes, No
Conformidades, Acc.
OHSAS
Correctivas y Preventivas
18001: 2007
4.5.1,2Medicin,
Seguimiento y evaluacin
desempeo.

4.4.7. 4.4.3. 4.4.2. 4.4.1.


4.4.6. 4.4.5. 4.4.4.
Preparacin y Comunicacin Competencia, Recursos funciones,
Control Control de Documentacin
respuesta
. ante participacin y formacin y toma responsabilidad y
Operacional Doc.
Emergencias consulta de conciencia autoridad
(DO)
Taller 1
Interpretacin de la norma ISO
19011:2011
Qu es una auditora?:

Proceso sistemtico, independiente y


documentado, para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensin en que se
cumplen los criterios de auditoria (3.1 ISO
19011)
Interpretacin de la norma
ISO 19011:2011
Estructura
Clusula 1: Alcance
Clusula 2: Referencias Normativas
Clusula 3: Trminos y definiciones
Clusula 4: Principios de auditora
Clusula 5: Gestin de un Programa de Auditora
Clusula 6: Realizacin de la auditora
Clusula 7: Competencia y evaluacin de auditores
ANEXO A (informativo)
Gua y ejemplos ilustrativos de conocimientos especficos de disciplina y habilidades
de los auditores
ANEXO B (informativo)
Gua adicional para auditores respecto a la planeacin y realizacin de Auditoras
Tipos de Auditoria
PRIMERA PARTE:
ORGANIZACIN

OBJETIVOS:

Determinar si el Sistema de Gestin:


Es conforme con los requisitos.
Se ha implementado y se mantiene de
manera eficaz.

Para:
Evaluar el Sistema de Gestin de Calidad.
Identificar oportunidades de mejora. AUDITORA INTERNA
Tipos de Auditoria
SEGUNDA PARTE:
CLIENTE

OBJETIVOS:
Evaluar la adecuacin para cumplir
eficazmente los requisitos del solicitante.
Verificar la aplicacin de disposiciones
contractuales.
Para:
Evaluar y seleccionar proveedores.
Mantener relaciones Ganar-Ganar.
AUDITORA EXTERNA
Tipos de Auditoria

TERCERA PARTE:

CERTIFICADORA

OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para cumplir con los
requisitos de la norma ISO 14001: 2015, OHSAS
18001:2007.
Para:
Certificacin o reconocimiento por un tercero..
AUDITORA EXTERNA
Porqu Necesitamos Auditar?

Para proporcionar informacin a la gerencia


sobre el desempeo de un sistema de gestin.

Una auditora realizada efectivamente debe:


Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarse las
decisiones de la gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada.
Promover la comunicacin entre los diferentes niveles dentro de la
organizacin.
Requisitos Fundamentales
para una Auditoria Efectiva:

Apoyo de la direccin Acceso a los documentos


1 4

Acceso a todos los niveles


Auditores Entrenados
2 5 gerenciales

Independencia de los Programa de auditoria


3 auditores 6 definido
3. Trminos y Definiciones:

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos


Criterios de usados como referencia frente a la cual se compara la
Auditoria evidencia de la auditora.

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra


Evidencia de informacin que son pertinentes para los criterios de
Auditoria auditoria y que son verificables.

Resultados de la evaluacin de la evidencia de


Hallazgo de auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
Auditoria (Los hallazgos pueden indicar tanto conformidad o no
conformidad)
3. Trminos y Definiciones:

Resultado de una auditoria, tras considerar los


Conclusiones objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la
de Auditoria auditoria.

Auditor Persona con lleva a cabo una auditoria.

Equipo Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria,


Auditor con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos.
3. Trminos y Definiciones:

Detalles acordados para un conjunto de una o ms


Programa de auditoras planificadas para un periodo de tiempo
Auditoria determinado y dirigidas hacia un propsito especfico .

Plan de Descripcin de las actividades y de los detalles


Auditoria acordados de una auditoria.

Alcance de la
Extensin y lmites de una auditoria.
auditoria
Taller 2
4. Principios de Auditoria

2. Presentacin
1. Integridad
ecunime.

3. Debido cuidado
4. Confidencialidad
profesional

6. Enfoque basado en
5. Independencia
la evidencia
4. Principios de Auditoria

Honestidad,
diligencia y
responsabilidad

Ser sensible a Observar y


cualquier cumplir
1. INTEGRIDAD influencia requisitos

Ser ecunime Demostrar


imparcial competencia
4. Principios de Auditoria
2. PRESENTACIN ECUANIME

Objetiva y Clara y
Veraz, Exacta
Oportuna Completa

Informacin
4. Principios de Auditoria
3. DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL

Juicio Diligencia

La aplicacin de esmero y criterio en la auditora. Juicios


razonables.
4. Principios de Auditoria
4. CONFIDENCIALIDAD

Discrecin Proteccin

La informacin de auditoria no debe ser usada de


manera inapropiada.
4. Principios de Auditoria

Imparcialidad

5. INDEPENDENCIA

Objetividad
La base para la imparcialidad
de la auditora y la
objetividad de las
conclusiones
No
pertenencia
4. Principios de Auditoria
6. ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA

El mtodo racional para lograr


conclusiones de la auditora
confiables y reproducibles en un
proceso sistemtico
TALLER 3
5. Gestin de un Programa de
Auditora

El programa de auditora debe contribuir a establecer la


eficacia del sistema de gestin auditado.
Deben establecerse los objetivos del programa de auditora.
Debe asignarse a personas competentes para gestionar el
programa de auditora.
El alcance del programa se basa en el tamao y naturaleza de la
organizacin.
Deben asignarse los recursos necesarios para llevar a cabo el
programa de auditora.
5. Gestin de un Programa de
Auditora
5.2 Establecimiento de los objetivos
del programa de Auditoras

5.3 Establecimiento del programa de


Auditoras
Realizacin de
la Auditora
(Seccin 6.)
5.4 Implementacin del programa de
Auditoras Competencia y
Evaluacin de
Auditores
(Seccin 7.)

5.5 Seguimiento al programa de


Auditoras

5.6 Revisin y mejora al programa de


Auditoras
Riesgos Relacionados al
Programa de Auditora

Los riesgos pueden asociarse a:


La planificacin;
Los recursos;
La seleccin del equipo auditor;
La implementacin;
Los registros y sus controles;
El seguimiento, la revisin y la mejora.
Riesgos Relacionados al
Programa de Auditora

Deben considerarse:
Recursos financieros;
Mtodos de auditora;
Disponibilidad de auditores y
expertos tcnicos;
Alcance del programa de auditora y
riesgos;
Disponibilidad de tecnologas de
informacin y comunicacin;
El tiempo.
6. Realizacin de una Auditora

Inicio de la auditora
6.2

Preparacin de las actividades de auditora


6.3

Realizacin de las actividades de auditora


6.4

Preparacin y distribucin del informe de auditora


6.5

Finalizacin de la auditora
6.6

6.7
Seguimiento de la auditora
6.2 Inicio de la Auditora

a) Establecimiento del contacto inicial con el auditado


Coordinaciones generales entre organizaciones auditoras y
auditadas

b) Determinacin de la viabilidad de la auditora


Informacin suficiente para planificar y ejecutar la auditora;
Determinacin de tiempo y recursos necesarios;
Adecuada cooperacin del auditado
6.3 Preparacin de las
Actividades de la Auditora
a) Revisin inicial de la documentacin del sistema a ser
auditado.
b) Preparacin del plan de auditora:
Debe ser elaborado por el lder del equipo auditor;
Debe sealar las actividades a ejecutarse;
Composicin del equipo auditor;
Tcnicas de muestreo apropiadas;
Riesgos para la organizacin creados por la auditora.
El Plan de Auditora

Debera considerar lo siguiente:


Objetivo y alcance de la auditora;
Criterios de auditora;
Lugares, fechas y horarios;
Mtodos de auditora a usarse;
Funciones y responsabilidades del equipo auditor;
Asignacin de recursos necesarios;
Otra informacin que se considere relevante.

El plan es previamente consensuado entre la organizacin auditora y el auditado.


El Plan de Auditora
Compaa: ABC SAC Auditor Lder: Javier Perales
Sitio: Calle S.N 345 Lima Auditor: Ana Orehuela
Date: 11/04/20010 Especialista: Jose Arias
Auditor Lder Auditor
Hora Departamento/proceso Hora Departamento/proceso
09:00 Visita a instalaciones 09:00 Reunin de apertura
09:30 Reunin de apertura 09:30 Visita a las instalaciones
10:30 Gestin SYSO/MA/CQ 10:30 Fabricacin
13:00 Almuerzo 13:00 Almuerzo
14:00 Mantenimiento 14:00 Recursos humanos
16:00 Compras 15:00 Departamento mdico
17:00 Reunin de auditores 17:00 Reunin de auditores
17:30 Reunin con representante 17:30 Reunin con representante
18:00 Reunin de cierre 18:00 Reunin de cierre
El Plan de Auditora
Taller 4
Gracias por su
atencin!!