Instituto de Defensa Legal

ESTO ES LA
COLABORACIN
EFICAZ EN EL
PER

Es preferible la impunidad de
uno de los cmplices que la de todos
(Jeremy Bentham)

La colaboracin eficaz es el taln

de Aquiles del crimen organizado
(BJE)

Documento elaborado por Ernesto de la Jara Basombro,

por encargo del Instituto de Defensa Legal (IDL)
ESTO ES
HOY

L
a figura de la colaboracin eficaz viene produciendo excelentes resultados
frente al crimen organizado en diferentes partes del mundo desde hace dcadas.
En el Per ha servido mucho frente al terrorismo, los actos de corrupcin y las
violaciones de derechos humanos ocurridos durante los 90, el narcotrfico y las
redes de corrupcin regionales. Actualmente est claro que sin la delacin premiada
(sinnimo de colaboracin eficaz), no se habra conocido nada sobre los delitos vinculados
al caso Lava Jato, fenmeno que compromete a varios pases de la regin, incluido el Per.

El gran desafo es aplicar esta figura, pero evitando lo riesgos que conlleva. Hay que
promover que cada vez haya ms colaboradores y aprovechar al mximo toda su
potencialidad en cuanto a informacin, pero impidiendo: 1) Que personas inocentes se
vean perjudicadas. 2) Que culpables logren impunidad o beneficios inmerecidos. 3) Que se
convierta en una va para tapar grandes responsabilidades y desviar las investigaciones.
4) Que la inmensa cantidad de plata robada no se recupere. 5) Que derive en una forma de
venganza o ajuste de cuentas. 6) Que pase a ser fuente de nuevos actos de corrupcin.

Es especialmente importante explicar cmo funciona esta figura, tanto porque al ser absolutamente
heterodoxa, es compleja en s misma, como porque el Gobierno, a travs del Decreto Legislativo
N 1301, de fecha 19 de diciembre de 2016, dado en el marco de las facultades extraordinarias que
se le otorg, ha incorporado cambios muy significativos en la parte del Cdigo Procesal Penal
dedicada a su regulacin, modificaciones no siempre claras y precisas.
1. En qu consiste la
colaboracin eficaz?
Es un intercambio de
informacin relevante
por una mejora en la pena
merecida legalmente. La
informacin la proporciona
una persona que ha
cometido un delito muy
grave, generalmente
propio de la criminalidad
organizada (un delincuente,
nunca un inocente) y los
beneficios en cuanto a la
pena los otorga el Estado.
Es importante percatarse
de que el beneficio consiste
siempre en una variacin
de la pena, y no en una
exculpacin como si el delito
no hubiera sido cometido, ni
en una variacin del delito,
de uno ms grave a uno
menos grave, para que la
pena de la que se parte sea
menor.
2. Cundo se produce
una colaboracin
eficaz?
Para que haya una
colaboracin eficaz,
primero tiene que firmarse
un Acuerdo de Beneficios y
Colaboracin entre el fiscal
y el colaborador (Acuerdo),
producto de una negociacin
previa entre ambas partes.
Quien decide si se justifica
o no la suscripcin de
dicho Acuerdo es el fiscal,
autoridad que tiene el papel
protagnico en todo el
proceso.
Si no hay Acuerdo, el
proceso concluye, sin que
se puede impugnar la
decisin del fiscal. Solo
si hay Acuerdo, ste pasa
a la autoridad judicial, la
que deber verificar que
no se haya violado la ley de
una manera evidente, lo
que quiere decir que solo
le corresponde hacer un
control de legalidad y no
resolver como lo hace en
casos comunes.
Contra lo que se suele creer,
es indispensable, entonces,
la firma de un Acuerdo entre
las partes y su aprobacin
judicial. Si no lo hay: no se
est ante una colaboracin
eficaz .
3. En qu se diferencia un
proceso de colaboracin
de un proceso comn o
habitual?
El primero es un proceso
especial, cuyo nico fin es el
intercambio de informacin
por beneficios, en base a un
Acuerdo , en los trminos
explicados.
El proceso comn, es el
que se resuelve el asunto
de fondo, a travs de una
sentencia absolutoria o
contradictoria frente a
determinados delitos e
imputados, luego de un
proceso en que el fiscal
acusa, el acusado se defiende
y el juez resuelve como un
tercero imparcial.
Es por es eso que el
proceso de colaboracin
es autnomo, sigue sus
propias pautas y en ningn
caso demora o paraliza
el proceso comn. Todo
proceso de colaboracin da
origen a una carpeta fiscal
y un expediente judicial
independientes.
4. Cules son los delitos
por los que una persona
se puede acoger a la
colaboracin eficaz?
Fundamentalmente son
todos los que comprende el
crimen organizado.
5. Qu es el crimen
organizado?
Se trata de un fenmeno
delictivo no convencional,
en el sentido que ya no se
enfrentan hechos aislados,
sino conectados unos con
otros, por ser cometidos,
precisamente, por una
organizacin.
En el Per existe un
Ley sobre el Crimen
Organizado, la ley 3007, del
26 de julio de 2013, que fija
una definicin de este tipo
de fenmeno: Cualquier
agrupacin de tres o ms
personas que se reparten
diversas tareas o funciones,
cualquiera sea su estructura
y mbito de accin, que, con
carcter estable o por tiempo
indefinido, sea crea, existe
o funciona, inequvoca y
directamente, de manera
concertada y coordinada
con la finalidad de cometer
uno o ms delitos graves.
Y en la misma ley se precisa
que la intervencin de
los integrantes de una
organizacin criminal, de
los vinculados a ella o que
acta por encargo de la
misma puede ser temporal,
ocasional o aislada,
debiendo orientarse a la consecucin de los objetivos de la organizacin criminal. A partir de estos criterios se
enumera una larga lista de delitos.

Existen tambin definiciones la misa lnea contenidas en instrumentos internacionales, como la Convencin de
Palermo, del ao 2000.

Las definiciones suelen coincidir, pero lo cierto es estamos ante un fenmeno que abarca muchas modalidades
y que es muy dinmico. Una de las que caractersticas que hace que sea de muy difcil persecucin es que,
actualmente, se basa en la combinacin de actividades licitas con ilcitas; las primeras tapan perfectamente a las
segundas. De ah que sea indispensable que la informacin salga del interior mismo de la organizacin.

Pablo Snchez , Fiscall de la Nacin. Son los fiscales los que tienen el rol protagnico en la Colalaboracin eficaz.

6. Cules son los delitos que, concretamente,
de acuerdo a la norma, pueden ser objeto de la
colaboracin eficaz?
Se trata de un fenmeno delictivo no convencional,
en el sentido que ya no se enfrentan hechos aislados,
sino conectados unos con otros, por ser cometidos,
precisamente, por una organizacin.
En el Per existe un Ley sobre el Crimen
Organizado, la ley 3007, del 26 de julio de 2013,
que fija una definicin de este tipo de fenmeno:
Cualquier agrupacin de tres o ms personas que se
reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su
estructura y mbito de accin, que, con carcter estable
o por tiempo indefinido, sea crea, existe o funciona,
inequvoca y directamente, de manera concertada y
coordinada con la finalidad de cometer uno o ms
delitos graves.
Y en la misma ley se precisa que la intervencin de
los integrantes de una organizacin criminal, de los
vinculados a ella o que acta por encargo de la misma
puede ser temporal, ocasional o aislada,
 7. Quines pueden
acogerse a la colaboracin
eficaz? Estn excluidos
los cabecillas o jefes?

Ahora no se excluye a
ninguna categora de
personas. Anteriormente
s. Hasta el 2003 estaban
prohibidos, por ejemplo,
quienes haban incurrido
en graves violaciones
de derechos humanos.
Mientras que recientemente
se ha incorporado la
posibilidad de que los
jefes, cabecillas y dirigentes
principales puedan acogerse
a la figura, aunque con
algunas limitaciones, que se
vern despus.

8. Quines tienen la
condicin de cabecillas o
jefes?

No existe una definicin

legal, lo cual es un problema,
ya que no se sabe exacta-
mente a quines se les aplica
las restricciones que hay para
ellos.

9. En qu momento se
puede solicitar la colabo-
racin eficaz?

En el Per no hay ninguna

restriccin en este punto.
Puede ser cuando la persona
todava no ha comenzado a
ser investigada, cuando ya
est siendo investigada, cu-
ando ha pasado a un proceso
judicial y despus de haber
sido condenada.
Duberli Rodriguez, presidente del PJ . A los jueces les toca hacer el control de legalidad de los

10 Qu caractersticas
generales debe tener la
sea novedosa, por ejemplo); y
presentada de manera voluntaria.
toda la pena. No es que no sean
condenados, porque s se les fija

informacin proporcionada
por el colaborador para que
logre los beneficios que
pretende? Debe ser eficaz, en
el sentido de muy importante,
corroborable, es decir, que pueda
demostrarse con otros medios
que no sean su propia declaracin
o la de otros; oportuna (que
11
Cules son los una responsabilidad penal sobre
beneficios que se determinados delitos, solo que se
pueden pretende? trata de una condena sin pena.
Los mximos son:
- Exencin de la pena: Se - Remisin de la pena: Se aplica
aplica a quienes vienen siendo a los que ya estn cumpliendo
investigados o procesados, y su pena en una prisin (lo que
consiste en que se les exonera de estn condenados mediante una

acuedos
sentencia firme), exonerndolos de
la pena que se les impuso, lo que
implica su libertad inmediata.
Son dos beneficios que implican
la libertad inmediata y tambin
la eliminacin de anteceden
penales.
Hay otros beneficios de menor
los aos o solo algunos.
- Reduccin de pena
con suspensin de su eje-
cucin: Se le reduce la pena
y a la vez se suspende su
cumplimiento en la crcel.
- Solo para los
condenados se contempla
la suspensin de la
ejecucin de la pena,
la conversin de pena
privativa de libertad por
multa, la prestacin de
servicios o la limitacin de
das libres, conforme a las
equivalencias previstas en
las leyes de la materia.
- Tambin se pu-
ede considerar como otro
beneficio, el cambio de la
prisin preventiva (me-
dida que se aplica a los
imputados, cuando se pu-
eden fugar o alterar las
pruebas, a fin de asegurar
la realizacin del proceso),
por otras medidas como
puede ser la comparecencia
restrictiva (libertad pero
con obligaciones y reglas
de conducta).
- No est previsto
en la ley, pero en los
hechos a los colaboradores
que han dado muy buena
informacin se les reduce
la reparacin econmica.
rango pero igualmente relevantes:
- Disminucin de la pena: Se le re-
duce la condena en una proporcin
generalmente muy significativa.
- Suspensin de la
ejecucin: Se le pone una pena
pero en lugar de ser efectiva
(cumplida en la crcel), se le sus-
pende (la cumple en libertad). La
suspensin puede abarcar todos
12. De cunto tiempo
puede ser la reduccin
de la pena?
En el rgimen aprobado recientemente
se ha eliminado la escala que exista.
Antes, la disminucin de la pena poda
ser solo hasta la mitad del mnimo legal
de la pena prevista en el Cdigo Penal.
Y cuando se trataba de delitos que
haban producido un dao sumamente
grave, esta reduccin solo poda ser hasta
un tercio del mnimo legal.
Haber eliminado esta escala permite
ms flexibilidad, pero disminuye el nivel
de objetividad que se puede alcanzar
cuando la evaluacin de la disminucin
se hace a partir de criterios comunes.
Adems, si la disminucin no tiene
un mximo, y se opta en los hechos por
una reduccin sumamente significa-
tiva (de muchos aos a pocos meses o
semanas), el beneficio se convertira en
casi una exencin, sin importar que esta
posibilidad est prohibida para ese caso
concreto, como podra ser si se tratara
de un cabecilla. Habra que tener mucho
cuidado para que esta total libertad para
fijar la disminucin de la pena no se
convierta en una fuente de impunidad y
arbitrariedad.
13. Cules son las
restricciones en cuanto
a beneficios para
los cabecillas y para
quienes han producido
perjuicios muy graves?
Ellos solo podrn obtener dos beneficios:
La disminucin de la pena o la suspensin
de su ejecucin. Quedan excluidos,
entonces, de los beneficios de la exencin y
de la remisin, los beneficios mximos ya
explicados.
Sin embargo, por lo que se acaba de decir,
al no haber un lmite mximo para la
reduccin de la pena, dicha disminucin
puede pasar a ser casi una exencin. La
consecuencia prctica sera que por la
va de la suspensin, quienes han sido los
principales responsables de graves delitos,
puedan obtener la libertad de manera
casi inmediata.
Esto es contrario a las legislaciones que
tambin permiten que los cabecillas se
puedan acoger a la colaboracin eficaz,
pero limitando sus beneficios y hasta
previendo que tengan que cumplir por lo
menos un tiempo prudencial de presin
efectiva.
 14. Qu tipo de informacin se tiene que dar para que
procedan los mximos beneficios de la exencin y
remisin?
Uno de los principios bsicos de la colaboracin es de la proporcionalidad que debe de existir
entre la colaboracin y el beneficio. A mejor informacin, mejores beneficios.

Es por eso que para los beneficios ms altos se contemplan solo estos supuestos en cuanto a la
calidad de la informacin :

Desarticulacin de organizaciones criminales o delitos especialmente graves; evitar la comisin

de un delito de especial connotacin y de gravedad; identificar categricamente y propiciar la
detencin de lderes de especial importancia; y descubrir concluyentemente aspectos sustantivos
de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva, o de los
instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la
organizacin.

Como los beneficios son menores, la informacin Esclarecer delitos ya ejecutados: Conocer
requerida no es tan exigente, aunque las circunstancias en las que se
tambin debe ser decisiva para planific y ejecut el delito,
identificar a sus autores;
golpear al crimen organizado:
15. identificar a los integrantes de
la organizacin delictiva y su
Prevenir o frustrar Qu tipo de funcionamiento, de modo
delitos futuros: Evitar la informacin tiene que permita desarticularla
continuidad, permanencia que darse para que o menguarla o detener
o consumacin del delito, o procedan los otros a uno o varios de sus
disminuir sustancialmente beneficios, como el de miembros.
la magnitud o consecuencias la disminucin? Entregar los instrumentos,
de su ejecucin; o conocer las efectos, ganancias y bienes
circunstancias en las que se viene delictivos relacionados con las
planificando o ejecutando. Impedir actividades de la organizacin
delictiva, averiguar el paradero
o neutralizar futuras acciones o daos
o destino de los mismos, o indicar las
que podran producirse cuando se est ante una
fuentes de financiamiento y aprovisionamiento
organizacin delictiva.
de la organizacin delictiva.

Qu tipo de informacin tienen que dar los cabecillas para acogerse a la

16. colaboracin? Por ubicarse en la cspide de la organizacin tiene que ser una informacin
mucho ms importante que la que se les exige a todos los otros. Debe servir para identificar a
miembros de la organizacin con mayor rango jerrquico o para conocer a otra organizacin de carcter
transnacional o interna con la que se realice operaciones, ocasionando la delimitacin de la estructura
de la organizacin criminal.
 17. En qu momento se le aplica al
colaborador los beneficios obteni-
dos?
Es clave diferenciar lo que es: a) El valor probatorio de
lo aportado por el colaborador para que se le apliquen
los beneficios obtenidos; y, b) el valor probatorio de esa
misma informacin pero como parte de las pruebas que
en su conjunto debern ser evaluadas en otros procesos e
investigaciones.

Es por eso que, contestando a la pregunta, vasta el Acuerdo

Marcelo Odebrecht. Cmo hacer para que Odebrecht proporcione
toda la informacin sobre Per ?
con el fiscal, aprobado judicialmente, para que se le otorgue
al colaborador los beneficios pactados, sin que se tenga que
esperar a ver cul es, finalmente, el valor probatorio que se
le da a su informacin en otras investigaciones o procesos.

Ahora, lo cierto es que el referido acuerdo se hace pensando que su contenido tendr posteriormente un
gran peso como prueba frente a otros, y de hecho es lo que generalmente suele ocurrir.

18. A partir de qu momento se puede usar la infor-

macin proporcionada por el colaborador como prueba
frente a otras personas y otros casos?

En principio, solo a partir del Acuerdo fiscal aprobado judicialmente. Si la ley

exige que para que proceda la colaboracin eficaz es indispensable que se logre
un Acuerdo con el fiscal, adems de su aprobacin judicial, es lgico que as sea.

Adems, si no hay el Acuerdo, quiere decir que la informacin no es por lo menos hasta ese momento
importante, til, suficiente, corroborable y hasta podra ser falsa.

Sin embargo, en las recientes modificaciones no queda claro que se respete esta lgica, ya que se
han incorporado reglas ambiguas que podran ser aplicadas para que pueda haber una utilizacin
de la informacin del colaborador antes de la existencia de un Acuerdo. As, por ejemplo, se hace
referencia a la utilizacin de informacin y de elementos de conviccin que son parte de un proceso
de colaboracin, pero sin hacer mencin al Acuerdo.

Un cambio as respondera al hecho objetivo de que cuanto ms pronto se pueda usar las
declaraciones del colaborador, es mejor para la persecucin del delito, pero a la vez sera una distorsin
de la figura. Se estara, entonces, ante una irregularidad que posteriormente podra ser utilizada por la
parte interesada. Habr que ver cmo funciona en los hechos. La alternativa es buscar la manera para
que los procesos de colaboracin sean mucho ms rpidos.
 19. El colabora- 20. Qu pasa
dor puede excul- con las investiga-
parse o declararse ciones y procesos
inocente, o debe que se venan
reconocer siem- siguiendo contra
pre que es parte de el colaborador,
una organizacin hasta antes del
criminal o que ha Acuerdo?
cometido un delito
muy grave?
Cuando se trata de las in-
vestigaciones y procesos
relacionados con los deli-
El solicitante debe de tos reconocidos o no ne-
reconocer o, por lo menos gados por el colaborador,
no negar, uno o varios de es decir, con los que son,
los delitos de los que se precisamente, materia del
busca informacin o se le Acuerdo, prevalece lo re-
acusa. Si quiere un ben- suelto en la sentencia de
eficio en cuanto a su pena colaboracin. Es por eso
es porque es culpable. Es que se dice que el Acuerdo
por eso que el colabora- aprobado judicialmente
dor siempre es un delin- es siempre oponible a
cuente, que ha cometido cualquier otro decisin ju-
uno o varios delitos. dicial .
21. Pero qu
pasa si el colab-
orador reconoce
solo algunos deli-
tos de los que se le
acusa, pero otros
no?
La negociacin de la co-
laboracin y el Acuerdo
solo se harn en torno
a los delitos que el co-
laborador reconoce o no
niega, pero los otros deli-
tos seguirn siendo juzga-
dos de manera habitual,
a travs de un proceso
comn. Por tanto, el co-
laborador podra obtener
beneficios por los delitos
reconocidos en el proceso
de colaboracin, pero ser
condenado por los deli-
tos que, al no haber sido
reconocidos, siguieron su
cauce a travs del proceso
penal comn, y no mer-
ecieron una sentencia ab-
solutoria.

Cul es el procedimiento estab-

22.
lecido para tratar de llegar a una
colaboracin? El primer paso es que la per-
sona que quiere acogerse a la colaboracin se lo
solicite al fiscal, quien decidir si la acoge o no
en funcin de lo que el colaborar ofrece y pide.
Si se acepta, comienza la etapa de presentar la
informacin, la corroboracin y la negociacin.
Ac son claves las investigaciones que realiza la
Polica por encargo del fiscal, adems de apoyo de
peritos pblicos y privados. Cabe preguntarse al re-
specto: Cul es la capacidad cuantitativa y cualitati-
va de investigar la compleja informacin proporcio-
nada por colabores que viene del crimen organizado?
Avanzadas las reuniones, si las partes lo creen
conveniente, pueden firmar un Acuerdo Prepa-
ratorio, que si bien no es obligatorio, si se nego-
cia bien, puede llegar a marcar un rumbo muy
concreto para las negociaciones y el Acuerdo.
En un momento determinado, el fiscal decide si se
justifica o no la firma del referido Acuerdo de Co-
laboracin y Beneficios. Si decide que no se jus-
tifica, su decisin no se puede impugnar, por lo
que acaba la negociacin. Solo si hay Acuerdo, el
caso pasa a la autoridad judicial, la misma que
en un primer momento puede formular obser-
vaciones de forma, para que sean subsanadas.
Cumplidas las subsanaciones, el Acu-
erdo pasa de nuevo a la autoridad judi-
cial para que decida si lo aprueba o no.
Previamente, dicha autoridad convoca y realiza una
Audiencia Privada, en la que las partes involucra-
das expresan sus posiciones, pidindose ac tam-
bin acordar subsanaciones.
Despus de la Audiencia, viene el mencionado con-
trol de legalidad por parte de la autoridad judicial,
y lo resuelto no puede ir ms all del Acuerdo. Esta
aprobacin tiene que tener forma de sentencia. Fr-
ente a lo resuelto, procede recurso de apelacin, lo
que permite que haya un pronunciamiento de se-
gunda instancia.
Es ms, contra lo resuelto en segunda instancia,
excepcionalmente procede recurso de casacin, a
partir del cual la Corte Suprema establece criterios
comunes en relacin a la colaboracin eficaz. Ya ex-
isten varias sentencias de la Suprema que va ca-
sacin han desarrollado diferentes aspectos sobre
la colaboracin, comenzando por declarar que su
aplicacin es constitucional.
 23.
A qu fiscal y a qu juez le
toca procesar las solicitudes
de colaboracin eficaz?
En las normas vi- gentes se estable-
cen todo un sistema de criterios, el mismo
que se puede sintetizar en las siguientes reglas.

La primera de ellas es que el fiscal que debe de recibir la solicitud de

colaboracin e intervenir en las siguientes etapas, es el que viene in-
vestigando al colaborador en relacin al delito ms grave y, de necesi-
tarse un segundo criterio, se escoger al fiscal que ve el delito ms
antiguo. Dicho fiscal continuar interviniendo mientras el caso est
bajo la competencia del juez de la investigacin preparatoria (esto es
, durante las dos primeras etapas del proceso penal comn: la de in-
vestigacin y la preparatoria), y ser dicho juez el que tenga que hacer
el control de legalidad.

Solo cuando el caso pase a la etapa de juzgamiento, ser el fiscal su-

perior el que entre a ver la colaboracin, y le tocar a Sala a nivel de
Corte Superior hacer el control de legalidad.

En los casos que no estn en trmite, sea porque se trata de colabora-

dores frente a los que todava no se han iniciado las investigaciones,
o que ya estn condenados, las colaboraciones se siguen a nivel de
fiscala provincial y de juez de la investigacin preparatoria .

Segn la norma, solo las reuniones infor-

males entre el fiscal y el colaborador, pu-
eden llevarse a cabo sin la presencia de un

24.
El colaborador necesita
abogado. Lo que permite suponer que en
todas las otras diligencias, el colaborador
deber contar con un abogado sea privado
o puesto para la defensa pblica.
estar asesorado por un abo-
gado? Tambin se establece que en circunstan-
cias de peligro, se puede aprobar la reser-
va de la identidad del abogado.
25. Cunto dura la negociacin de un Acuerdo de colaboracin
eficaz? No se fija un plazo mximo. Es por eso que hay Acuerdos que se pu-
eden negociar en unos cuantos meses, pero otros pueden tardar hasta aos.

La causa de esta realidad es que no existen plazos claros en las etapas iniciales. No
hay un plazo para que el fiscal decida si acoge o no una solicitud de colaboracin, ni
para hacer las investigaciones que permitan afirmar que la informacin ya ha sido cor-
roborada.

Los plazos estipulados comienzan en cuando el Acuerdo ha sido suscrito. As, cuando la
autoridad judicial recibe por primera vez el Acuerdo, tiene cinco das para formular ob-
servaciones. Una vez que vuelve el Acuerdo a sus manos con las observaciones subsana-
das, o si se ha considerado que no hay observaciones que hacer, la autoridad judicial
tiene diez das para citar a una Audiencia Privada en la que las partes involucradas
sustentarn sus posiciones.

Culminada la diligencia, el juez tiene tres das para resolver: Puede ser un auto desap-
robando el Acuerdo, o una sentencia aprobndolo. En los siguientes tres das, ambas
resoluciones pueden ser apeladas para que la autoridad superior resuelva en segunda
instancia.

El hecho que no haya un plazo mximo para todo el proceso de negociacin que per-
mita llegar a un Acuerdo, tiene ventajas y desventajas. Lo primero, porque permite crear
el clima de confianza para que se brinde toda la informacin y para hacer una cor-
roboracin rigurosa. Pero, al mismo tiempo, no es bueno que las colaboraciones puedan
durar indefinidamente, o sean como en cuotas.
26. Qu es lo que debe contener obligatoriamente el
Acuerdo?
En el acta que contiene el Acuerdo debe precisarse lo siguiente: Las circunstancias en las que el
solicitante decide acogerse a la colaboracin; los delitos que se reconocen o no se niegan; el conjunto de
investigaciones y procesos que se siguen contra el solicitante; la informacin que se considera corroborada;
las diligencias realizadas y los instrumentos aportados; la identificacin de la utilidad de los aportes.

Tambin debe consignarse expresamente los delitos por los que se considera que el colaborador debe
ser condenado y las penas correspondientes fijadas por cdigo; el beneficio que se considera que le
corresponde, precisndole el nmero de aos si se trata de una reduccin; las reglas a las que queda
obligado el colaborador, adems de como se ha dicho el monto de la reparacin civil.

Debe repararse que en el Acuerdo ya se precisan los delitos por los que el colaborador es condenado,
as como las penas que se le impone, en el marco de las previstas en Cdigo Penal. Y, como se ha dicho,
la autoridad judicial solo podr aprobar o desaprobar, pero no puede volver a evaluar el caso, en los
aspectos mencionados, lo que significa que es el Acuerdo el que manda.

27. Cmo se fija la reparacin econmica y quin la

impulsa?
La reparacin econmica se fija en el Acuerdo que tiene que ser aprobado judicialmente, por lo que quiere
decir que es motivo de negociacin entre el fiscal y el colaborador, ms all de que no lo diga la ley.

Es la parte agraviada la que procura fundamentalmente que esta reparacin sea proporcional al dao
causado. Y si quien ha sido agraviado es el Estado, como ocurre en casi todos los casos de corrupcin,
participan los procuradores en su calidad de abogados del Estado.

Pero tambin pueden haber agraviados privados, como ha sido en el caso de los familiares de los estudiantes
y del profesor de La Cantuta, asesinados por el Destacamento militar Colina, en los procesos de colabo-
racin de sus miembros.

Pese a lo importante que es la reparacin, la participacin de la parte agraviada es muy limitada. No

pueden, por ejemplo, intervenir en las diligencias de corroboracin. En ningn momento su inasistencia
paraliza el proceso, e incluso, si no concuerdan con el monto de la reparacin establecida, el Acuerdo
mantiene su validez, y la reparacin solo podr ser cuestionada en la va civil.

En el caso de que ningn representante de la parte agraviada, se apersone al proceso de colaboracin,

ser el fiscal el que nicamente impulsar la imposicin de una reparacin justa.
 28.
Son revocables los beneficios otorgados producto de un proceso de
colaboracin?

S, lo son, si se incumple con las reglas
que se consignen en el Acuerdo aproba-
do judicialmente. La ley prev una lista
de obligaciones, de las que se pueden
imponer todas o algunas, dependiendo
de la gravedad del delito, la responsabil-
idad del colaborador y las circunstancias
del caso.
La primera condicin para que el ben-
eficio no sea revocado, aplicable siem-
pre, es que el colaborador no cometa un
nuevo delito doloso dentro de los diez
siguientes aos de habrsele otorgado.
Las otras obligaciones son las siguien-
tes: Informar todo cambio de residencia;
Ejercer oficio, profesin u ocupacin lci-
tos; Reparar los daos ocasionados por
el delito, salvo imposibilidad econmica;
Abstenerse de consumir bebidas alco-
hlicas y drogas; Someterse a vigilancia
de las autoridades o presentarse peri-
dicamente ante ellas; Presentarse cuan-
do el Juez o el Fiscal lo solicite; Obser-
var buena conducta individual, familiar
y social; No salir del pas sin previa au-
torizacin judicial; Cumplir con las ob-
ligaciones contempladas en el Acuerdo;
Acreditar el trabajo o estudio ante las
autoridades competentes.

29. Cul es la Tip!

autoridad que Los fiscales
controla el cumplimento
de estas obligaciones?
(el Ministerio
Pblico).

30. Si no hay Acuerdo, qu pasa con el colaborador

y con las personas sindicadas por l?
Respecto al colaborador, no obtendr ningn benefi-
cio y se le seguir investigando o procesando, con-
forme a la situacin en la que estaba y a los nuevos
elementos que puedan haber aparecido, o si fuera
el caso continuar cumpliendo su condena.

En cuanto a las sindicaciones que hizo contra deter-

minadas personas, aun si no fueron suficientes para
un Acuerdo, dichas personas pueden seguir siendo
investigadas judicialmente, si existen los indicios su-
ficientes para ello.
31. Si no hay Acu-
erdo, qu pasa con las
declaraciones hechas
por el colaborador?
En cuanto a las diversas declaracio-
nes formuladas por el colaborador, el
Decreto Legislativo que regula actual- 33. Qu pasa si se descubre que
mente la colaboracin eficaz establece
que se declararn inexistentes y que no
el colaborador ha mentido?
podrn ser usadas en contra del colab-
orador. Sin embargo, en el Reglamento Este aspecto es lgicamente muy importante. Sin embargo,
se cambi la norma, al dar a entender siempre ha estado muy mal desarrollado en las diferentes
que las declaraciones son inexistentes normas que el pas ha tenido sobre colaboracin eficaz, inclu-
en cuanto no pueden usarse en contra ida la que se acaba de aprobar.
del colaborador, pero no en general.

En la nueva norma, solo se contempla la situacin en la que un

Esto ltimo no solo va contra una norma
de mayor rango, sino que puede ser con-
traproducente. Si lo dicho por el colab-
orador siempre podr utilizarse, haya o
no Acuerdo, puede disminuir el inters
de las autoridades por llegar a un Acu-
erdo, y el colaborador pasar a estar a
la defensiva, por el miedo a que se les
saque toda la informacin, y despus
sea utilizada sin que a cambio obtenga
beneficios.
inocente es perjudicado con las mentiras de un colaborador,
y la sancin es que se revelar al inocente la identidad del
colaborador, para las acciones legales correspondientes.
Es evidente que esta norma es absolutamente insuficiente. En
primer lugar, debe contemplarse que la mentira no solo se pu-
ede dar en relacin a un inocente sino frente a innumerables
situaciones, como las responsabilidades y acciones recono-
cidas, los cmplices, la estructura, recursos y funcionamien-
to de la organizacin. Una informacin falsa que puede ser
descubierta durante el procedimiento, pero tambin despus

32. Si no hay Acuerdo, de haber conseguido los beneficios, lo que es ms grave.

qu pasa con las declara-

ciones hechas por otras Y el castigo no puede ser solamente que el colaborador pierda
la reserva de su identidad, sino que debe producir sancio-
personas, y con los docu-
nes drsticas, como podra ser la configuracin de un nuevo
mentos, pericias y otras delito ms o de un agravante en sus penas, el incremento de
diligencias que surgier- la reparacin y hasta la revocacin de los beneficios. Quien
on durante el proceso? pretenda acogerse a la colaboracin eficaz, tiene que acudir
sabiendo que si colabora realmente se ahorrar muchos aos
Las declaraciones diligencias mantienen de crcel, pero que si miente, su situacin legal empeorar
hechas por otras su valor probatorio,
personas diferentes conforme a su
significativamente.
al colaborador, propio mrito
los instrumentos y a lo dispuesto
e informes por las reglas del
presentados, cdigo procesal
los dictmenes correspondiente.
periciales y
 En una ley anterior, la ley 27378, de fines del ao 2000, se deca que si
durante el procedimiento de colaboracin, se descubra que el colab-
orador haba omitido informacin, se le pedira las explicaciones del
caso, y luego el fiscal deba optar entre poner fin a la negociacin o
continuarla. Quiere decir que segn este dispositivo el colaborador s
estaba obligado a brindar toda la informacin que poda proporcionar.

Sin embargo, cuando se incorpor la colaboracin eficaz en el Cdigo

Procesal Penal, el dispositivo desapareci, y en el nuevo rgimen tam-
poco se contempla.

Aun as, sin importar lo que diga expresamente la norma, hay argumen-
tos para sostener que el colaborador est obligado a proporcionar toda
la informacin que tiene, y que si se descubre que no lo ha hecho, la
situacin debe de tener consecuencias ad-
versas para l.

34. El colaborador En primer lugar, la omisin es en realidad

una manera de mentir, ya que teniendo una
est obligado a informacin, hago como si no la tuviera. En
proporcionar toda segundo lugar, la omisin de informacin
puede ser una estrategia del colaborador
la informacin que para mejorar injustamente su situacin
legal y lograr as mejores beneficios, af-
tiene? ectando el principio de proporcionalidad
que gua el intercambio de informacin por
beneficios.

Tras la omisin de nombres puede haber una compra de silencio, lo

que es un nuevo acto de corrupcin. O puede haber un intercambio de
favores inaceptables: jurdicamente : No se denuncia a quien se com-
promete a no revelar tambin determinados hechos que podran per-
judicar al colaborador, o a no proporcionar determinados nmeros de
cuenta para no tener que entregar todo el dinero robado.

Permitir las revelaciones parciales, incrementara la desconfianza frente

al testimonio de un delincuente que da informacin motivado por un
beneficio personal, y rompe la buena fe que se le debe exigir a quien
pretende se le exonere de muchos aos de crcel. Se presta asimismo
a muchas posibilidades de manipulacin y de chantaje de parte del co-
laborador.
35. Qu pasa
si no se llega a
corroborar la
informacin?
Obviamente, el colaborador no ob-
tiene los beneficios pretendidos.
Sin embargo, no es lo mismo que
la informacin no haya podido ser
corroborada, a que se descubra
que el colaborador minti u omiti
informacin. La falta de corrobo-
racin haberse producido no por
mala fe del colaborador, sino por
circunstancias comprensibles (ver-
dadero olvido o confusin por el
transcurso del tiempo o la com-
plejidad de la materia), o hasta
por negligencia de quienes esta-
ban obligados a verificar la infor-
macin.
Tambin puede ser que la infor-
macin haya sido verdadera y
completa, pero no alcanz el niv-
el que se requiere para hacerse
merecedor de los beneficios.
Efectivamente, es as. No se exige
que se haya producido el Acuerdo
de Beneficios y Colaboracin, para
que las declaraciones y elementos
de conviccin que van saliendo
del colaborador, puedan ser em-
pleados para pedir y conseguir la
prisin preventiva de quienes han
sido sindicados.
Esto ya se vena aplicando en la
prctica, pero recin ahora tiene
el sustento legal correspondiente.
El fin prctico es evitar que quienes
se sientan vulnerables frente a
posibles acusaciones de colabora-
dores se fuguen. Sin embargo, el
uso de informacin que todava no
ha justificado el Acuerdo requeri-
do, puede generar excesos y cues-
tionamientos.
36. Antes del Acuerdo, la
informacin que va propor-
cionando el colaborador se
puede usar para pedir y lograr
medidas provisionales, como la
prisin preventiva de los sin-
dicados?
37. Antes del Acuerdo, se puede usar la informacin
del colaborador, para pedir medidas limitativas de
derechos, como la interceptacin telefnica o el seguimiento
de personas?

La norma ha introducido la po- Y la segunda es que se consideren

sibilidad de que el fiscal consiga
la autorizacin judicial para lle-
var a cabo una serie de medidas
limitativas de derechos como las
siguientes: Vdeo vigilancia, inter-
vencin corporal, allanamiento,
exhibicin e incautacin de bienes,
registro de personas e incautacin
de documentos, levantamiento del
secreto bancario y de la reserva
tributaria, clausura o vigilancia de
locales, entre otras.
Son dos las razones en las que
tendra que basarse el pedido. La
primera es que se crea que es-
tas medidas son necesarias para
la bsqueda de pruebas en otros
procesos e investigaciones rela-
cionados con el procedimiento de
colaboracin.
indispensables para corroborar lo
dicho por el colaborador.
La ley precisa que cuando la solici-
tud de estas medidas se basa solo
en las declaraciones del colabora-
dor, es necesaria la presencia de
otros elementos que las justifique.
Tambin ac, el poder llevar a
cabo medidas drsticas contra so-
spechosos, a partir de una infor-
macin que no se sabe si lograr
el objetivo para el que se ha brin-
dado (al Acuerdo de colaboracin),
puede tener ventajas prcticas en
cuanto a la rapidez con la que se
podr usar la informacin que va
proporcionando el colaborador,
pero puede generar graves abusos
y cuestionamientos.

38. Qu medidas de proteccin puede brindarse al

colaborador?

Se prev una serie de medidas de preventiva por comparecencia re-

aseguramiento y de proteccin,
que abarcan una larga lista que
comprende: Proteccin policial, el
cambio de domicilio, las coordina-
ciones para que se mantenga en
el mismo centro laboral y hasta el
cambio de identidad.
strictiva o por arresto domiciliario,
o proceder al cambio de pabelln
o de penal y hasta el aislamiento.
Las medidas de proteccin no solo
favorecen a los colaboradores sino
a los familiares.

Tambin se establecen medidas de El problema ac es la falta de re-

proteccin especficas para quienes cursos econmicos para cumplir
estn en la crcel. Por ejemplo, se estas medidas.
puede cambiar la orden de prisin
 39. En qu consiste la reserva
de la identidad del colaborador?
Es tambin una medida de proteccin men-
cionada por todas las leyes que han exis-
tido sobre colaboracin, que consiste en
el derecho del colaborador a mantener
en reserva su identidad. Esta medida es
importantsima porque sirve para evitar
amenazas, presiones y hasta ofrecimientos
de dinero a cambio de su silencio.
y con sus nombres verdaderos.
Por un lado, no poder prorrogar la reserva
es peligroso, pero a la vez hay que consid-
erar que en entre las obligaciones que el
colaborador tiene que cumplir para man-
tener los beneficios est la de acudir a la
justicia cada vez que sea necesario.

Sin embargo, siempre ha estado regulada Por otra parte, en algn momento, la parte
de manera insuficiente. Est claro que esa perjudicada por el colaborador, debe tener
reserva puede y debe durar todo el proceso la posibilidad de saber si hay razones para
de colaboracin, pero no queda claro hasta tachar al colaborador y para contradecir sus
cundo se puede mantener. declaraciones; de lo contario se atentara
contra el derecho a la defensa. Es por eso
En los casos producto de la aplicacin de que siempre se contempla la posibilidad de
la ley 27378, una vez que se acordaba el quien ha sido sindicado por un colaborador,
Acuerdo, se ordenaba levantar la reserva, y pueda pedir se le revele la identidad del co-
posteriormente el colaborador acuda a los laborador para que pueda formular sus ob-
procesos comunes y declaraba en persona servaciones.

40. El proceso de colaboracin

tiene que ser reservado?
Nunca ha habido una norma que lo es- Por otra parte, en diferentes partes de la
tablezca como una obligacin o caracter- norma se dice que solo podrn acudir a de-
stica esencial del mecanismo, pero hay terminadas audiencias el colaborador y el
dispositivos y hechos que permiten afirmar fiscal, excluyndose a veces hasta a la par-
que s tiene que ser reservado, tanto en cu- te agraviada.
anto a las diligencias que se van realizando
como en cuanto a la informacin que se va
En realidad la razn principal es que du-
proporcionando.
rante el proceso de colaboracin eficaz se
sealan nombres y hechos, que posterior-
Una primera cuestin es que no se podra mente pueden terminar siendo imposibles
mantener en reserva de la identidad del co- de verificar, o producto de errores y hasta
laborador si el proceso no fuera reservado. de mentiras.
 41.
Se puede celebrar Acuerdos de
colaboracin eficaz con las empresas?

No se puede. La colaboracin eficaz es un mecanismo aplicable

solo a las personas naturales. Y no sera posible aplicarlo a las
empresas, ya que estas, por tratarse de personas jurdicas, no
pueden ser condenadas a una pena calculada en aos de cr-
cel. Los acuerdos que se estn llegando con algunas empresas
son totalmente diferentes, puesto que es el intercambio de in-
formacin por ventajas econmicas o comerciales.

42.
Cmo se prueba que lo dicho por el colaborador es
cierto?

La primera regla es que no bastan sus de- dios, fotos, etc.

claraciones para asumir que lo dicho por l
sea cierto. Tampoco es suficiente que coin- Se suele recurrir tambin a pericias de di-
cidan con otras declaraciones. verso tipo: grafolgicas, de informticas,
dactilares, de sonido, exhumaciones, etc.
Pero, al miso tiempo, un elemento de veri-
ficacin importante s son sus propias de- En este mbito de la verificacin la polica
claraciones, si es que se les puede calificar desempea siempre un rol decisivo. Cabe,
de verosmiles, concretas, coherentes, det- entonces preguntarse cul es la capacidad
allistas y articuladas, y si es que, al mismo de investigar una gran cantidad de colabo-
tiempo, coinciden con otras, que se refieran raciones sobre aspectos sumamente so-
a los mismos puntos y tienen la misma rigu- fisticados?
rosidad.
Tiene que haber una comprobacin irrefut-
Lo dicho por el colaborador incrementa able, porque, si hay dudas, lo dicho por el
su valor probatorio, si es que coincide con colaborador no puede ser objeto del Acuer-
hechos, lugares y dems aspectos que pu- do correspondiente y, por tanto, no puede
edan ser verificados objetivamente, al mar- ser utilizado.
gen de sus declaraciones. Por ejemplo, el
colaborador hace una descripcin de un No hay que olvidarse, adems, que los
caso o de una persona y este coincide con aportes del colaborador primero se anali-
la realidad. zarn para determinar si le corresponden
beneficios, y solo despus sern usados
Pero lo ms importante, es que las declara- como pruebas en otros casos, en los que
ciones del colaborador puedan ser corrob- debern ser confrontados con otros el-
oradas con elementos muy concretos, como ementos probatorios; una razn ms para
documentos, contratos, cheques, objetos, que lo dicho por el colaborador tenga que
recibos, transacciones bancarias, mail, au- ser totalmente constado y verificado.
43. La colaboracin
eficaz realizada en un
pas tiene valor jurdi-
El Estado tiene la obligacin de in-
co en otro pas? vestigar, procesar y sancionar los
delitos cometidos en su territorio.
Puede conceder beneficios, como
es, precisamente, la reduccin de
No. No hay ninguna norma inter-
penas, pero no puede pactar im-
nacional o nacional al respecto.
punidad.
Y habra que trabajar mucho y de
manera muy cuidadosa si se pre-
Una cosa son los delitos cometi-
tende un convenio internacional
dos por los representantes de
en ese sentido, ya que cada pas
Odebrecht y otras empresas en
tiene su propio sistema de
Brasil, y otros son los cometidos
en el Per.
justicia, su propio ordenamiento
jurdico y una normativa sobre co-
Ellos podrn arreglar su situacin
laboracin eficaz con caractersti-
jurdica en Brasil, pero seguirn
cas generalmente distintas.
estando en deuda con la justicia
peruano.
Adems, las colaboraciones efi-
caces se hacen respecto a los deli-
tos que son cometidos en cada
pas. 44. El Estado
peruano puede renun-
Por tanto, las delaciones premia- ciar a investigar y
das en Brasil no pueden ser como
si se hubieran producido en el juzgar a los represent-
Per. antes de las empresas
brasileras, tipo Ode-
brecht, a cambio de
acceder a lo que ellos
dijeron en las respec-
tivas premiaciones?
45. Uno de los ben-
eficios pactados en las
delaciones premiadas
en Brasil podra ser que
no sern juzgados en el
Per?
No, porque sera atentar contra la 46. El Per podra
soberana de otro pas y el principio de
llegar a acuerdos de
la territorialidad, aplicable en este tipo
de casos (los delitos se juzgan en principio colaboraciones con
donde fueron cometidos).cuidado para quienes ya han llegado
que esta total libertad para fijar la dis- a delaciones premiadas
minucin de la pena no se convierta en en Brasil?
una fuente de impunidad y arbitrarie-
dad. ENo hay ninguna norma que lo prohba.
Solo que tendran que tener por objeto los
delitos cometidos en el Per y seguir las
mismas reglas y procedimientos vigentes
que rigen ac.

47. Existen normas internacionales para la cooperacin internacional entre

Estados para la percusin de la corrupcin?S existen. La principal es la Convencin
de Palermo (ao 2000), de la que es Per parte, as como lo son la casi totalidad de los pases de la
regin.

En algunas disposiciones de esta Convencin se promueve expresamente que los Estados adopten me-
didas a favor de la colaboracin eficaz, e, incluso prev la posibilidad de que se firmen acuerdos inter-
nacionales al respecto, pero son tan solo invocaciones.

Asimismo, en febrero del ao 2017, se firm la Declaracin de Brasilia sobre la Cooperacin Jurdica
Internacional contra la corrupcin, la misma que fue suscrita entre los Fiscales de la Nacin, en sus
respectivos pases, tienen que investigar los casos sobre Odebrecht y Lava Jato.

Si bien no hay ningn instrumento internacional que establezca obligaciones de un Estado frente a otro
en cuanto a colaboracin eficaz, se est ante una oportunidad para avanzar en la creacin de convenios
de cooperacin en la materia.

Este informe ha sido realizado en base a las siguientes normas: Decreto Legislativo 1301, del 19 de diciembre
del 2016; Decreto Supremo 007-2017-JUS, del 29 de marzo del 2017; Nuevo Cdigo Procesal Penal, aprobado
por el Decreto Legislativo N 957, del 29 de julio del 2004; ley 27378, del 20 de diciembre del 2000; el Decreto
Supremo 035-2001-JUS; Convencin de Palermo; y, por ltimo, la Sentencia de la Corte Suprema del Pleno
Jurisdiccional 18 de octubre del 2001.