HIrschman La Estrategia de Desarrollo Trimestre Económico

LA ESTRATEGIA DEL DESARROLLO ECONMICO
Author(s): Albert O. Hirschman

Source: El Trimestre Econmico, Vol. 50, No. 199(3), NUMERO ESPECIAL 50 aniversario
(Julio-Septiembre de 1983), pp. 1331-1424
Published by: Fondo de Cultura Econmica
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LA ESTRATEGIA DEL DESARROLLO ECONMICO1
Albert O. Hirschman
I Introduccin
Como vimos en el captulo i, las mayores decepciones de los dos dece

nios ltimos, a propsito de los acontecimientos del Tercer Mundo, han
ocurrido en el campo poltico. Mientras que el crecimiento econmico ha
fluctuado entre lo regular y lo excelente, por lo menos en trminos de la
expansin total, el desempeo poltico ha fluctuado entre lo apenas tole
rable y lo desastroso. Para entender la interrelacin existente entre el des
arrollo econmico y el desarrollo poltico resulta obviamente necesario
que "traspasemos" las fronteras disciplinarias tradicionales entre la eco
noma y la ciencia poltica. Sin embargo, los economistas y los politlo
gos de los pases industriales avanzados no se han visto fuertemente atra
dos hacia esta clase de actividad, quiz por efecto de su estricto adies
tramiento unidisciplinario, de modo que las contribuciones iniciales se
deben a cientficos sociales latinoamericanos como Fernando Henrique
Cardoso y Guillermo O'Donnell. Algunos de mis propios esfuerzos en
este campo aparecen en el siguiente grupo de ensayos.
Las repercusiones polticas del desarrollo econmico constituyen el
tema central de los ensayos de este grupo (captulos il y iv de esta versin)
y tambin forman una parte importante del tercero. Escrib "La cambian
te tolerancia de la desigualdad del ingreso en el curso del desarrollo
econmico" (captulo n) a principios de los aos setenta, cuando eco
nomistas y gobernantes estaban criticando duramente la desigual distri
bucin de los frutos del crecimiento econmico en los pases menos
desarrollados. En el captulo i [no incluido aqu] aparece ya una ex
plicacin de esta preocupacin ms o menos repentina: suger que el
desencanto desatado por el surgimiento del autoritarismo en algunos pa
ses importantes del Tercer Mundo hizo que los analistas examinaran el
desempeo econmico con un espritu ms crtico. Se consider al autori
tarismo como la causa de una nueva preocupacin por la distribucin de
la riqueza dentro de los pases en desarrollo. Por supuesto, es ms cono
cida la secuencia causal inversa: los regmenes autoritarios se establecen
1 "La estrategia del desarrollo econmico" forma parte del libro de Hirschman Essays in
Trespassing. Economies to Polines and beyond, Cambridge University Press, que publicar en
fecha prxima el Fondo de Cultura Econmica. El autor sugiri que esta parte de su libro
(captulos 3, 4 y 5) podra incluirse en uno de los nmeros de aniversario de El Trimestre
Econmico [versin al castellano de Eduardo L. Surez],
1331
1332 EL TRIMESTRE ECONMICO
de ordinario para reprimir la protesta social, la que a su vez se alimen

ta de la creciente concentracin del ingreso que ocurre en el curso del
crecimiento econmico. Evidentemente hay algo de cierto en esto, pero el
captulo ii trata de demostrar que la secuencia real es ms complicada:
la relacin entre el crecimiento econmico, el aumento de la desigualdad
y la inestabilidad poltica dista mucho de ser directa o lineal, debido a
lo que llamo el "efecto de tnel". En el contexto especial de la Amrica
Latina se exploran en el captulo iv las posibles conexiones causales en
tre las fases o etapas del crecimiento econmico y el surgimiento de los
regmenes autoritarios. En la seccin 2 de ese captulo se presta atencin
especial a los factores ideolgicos.
Ambos captulos atribuyen un papel importante a ciertos desequili
brios que surgen en el curso del desarrollo, de modo que se relacionan,
aunque vagamente, con el tema principal de La estrategia del desarrollo
econmico (1958). El captulo ni representa una extensin ms directa
de La estrategia, donde se introdujo el concepto de los "enlaces hacia
adelante y hacia atrs" como un mecanismo fundamental para el desarro
llo y la industrializacin. En este ensayo se consideran varios otros efec
tos de enlace, en particular por lo que toca a los productos primarios,
que han constituido desde hace largo tiempo las exportaciones principales
de los pases de la periferia. Se afirma que los patrones del desarrollo
econmico, social y aun poltico de estos pases puede iluminarse a me
nudo mediante un examen atento de la constelacin de efectos de enlace
caractersticos de estos productos.
II. Cambiante tolerancia de la desigualdad del ingreso

EN EL CURSO del DESARROLLO ECONMICO3
En el estudio del desarrollo econmico y poltico se encuentra en proceso

una drstica revisin de valores. Tal revisin nos ha sido impuesta por
una serie de desastres ocurridos en pases donde el desarrollo pareca
2 El captulo rv representa tambin un nuevo enfoque de mi artculo "The Political Economy

of Import-Substituting Industrialization in Latin America" (publicado en el Quarterly Jour
nal of Economies de 1968, reproducido en A Bios for Hope), que a su vez puso al da y ampli
varias proposiciones acerca del proceso de industrializacin que se haban introducido en La
estrategia [existe versin al castellano en la Serie de Lecturas de El Trimestre Econmico,
nm. 5, Desarrollo y Amrica Latina. Obstinacin por la esperanza, pp. 88-123].
3 Publicado originalmente en The Quarterly Journal of Economies 87, noviembre de 1973,
pp. 544-565, con un apndice matemtico escrito por Michael Rothschild que no se reproduce
aqu, as como en el World Development 1, diciembre de 1973, pp. 29-36. Se reproduce aqu
con permiso de John Wiley & Sons, Inc.
ESTRATEGIA DEL DESARROLLO 1333
marchar vigorosamente. La guerra civil de Nigeria y la sangrienta secesin

de Paquistn son slo los ejemplos ms notorios de tales "desastres del
desarrollo".
Como resultado, con creciente frecuencia leemos pronunciamientos
acerca de la bancarrota de la "antigua" economa del desarrollo, con el
acento cargado en las tasas de crecimiento, la industrializacin y la asis
tencia internacional, y acerca de la necesidad de una doctrina enteramen
te nueva que haga hincapi en la distribucin del ingreso, el empleo y la
confianza en s mismo.4
Este ensayo no pretende contener la marea antes citada, que sin duda
representa una reaccin y una respuesta sanas ante los problemas actua
les. Sin embargo, se basa en el sentimiento intenso y el recuerdo firme
de un observador participante en el sentido de que el entusiasmo intelec
tual despertado por el tema del desarrollo econmico durante los aos
cincuenta y principios de los sesenta reflejaba algunos elementos de espe
ranza autntica que existan a la sazn en muchos pases en desarrollo.
Lo que no se percibi correctamente fue la naturaleza precaria y transi
toria de esa temprana fase de esperanza y aun de exuberancia. As pues,
este ensayo es un esfuerzo por entender lo que estaba bien y lo que estaba
mal. Nos moveremos en un nivel bastante abstracto; examinaremos varios
campos distintos de la economa, y en ocasiones nos alejaremos de la
experiencia y el inters inmediatos que originaron el ensayo.
1. El agrado por los progresos de otros: Introduccin del efecto del tnel
Empezar por enunciar claramente mi proposicin bsica. En las pri

meras etapas del desarrollo econmico rpido, cuando las desigualdades
de la distribucin del ingreso entre diversas clases, sectores y regiones pue
den aumentar considerablemente, es posible que haya una gran toleran
cia de tales disparidades por parte de la sociedad. En la medida en que
surja, esta tolerancia acomodar las desigualdades crecientes en una for
ma casi providencial, pero es como un crdito que debe pagarse en cierta
fecha. Se concede con la esperanza de que finalmente se reducirn de
nuevo tales disparidades. Si esto no ocurre habr inevitablemente pro
blemas y quiz un desastre.
4 Vase un pronunciamiento de esta clase, particularmente vigoroso, en Mahbub ul Haq,

"Employment and Income Distribution in the 1970s: A New Perspective", International Develop
ment Review, diciembre de 1971, pp. 9-13. Vase tambin el captulo i de Albert O. Hirschman,
Essays in Trespassing..., op. cit., pp. 21-23.
Para hacer plausible esta proposicin argumentar en primer trmino

por analoga. Supongamos que voy conduciendo por un tnel de dos ca
rriles, ambos en la misma direccin, y que de pronto me topo con un
grave embotellamiento. Ningn automvil se mueve en ninguno de los
carriles, hasta donde yo puedo ver (que no es muy lejos). Me encuentro
en el carril izquierdo y me siento abatido. Despus de un rato empiezan
a moverse los automviles del carril derecho. Naturalmente me animo
bastante porque s que el congestionamiento ha sido roto y que pronto
llegar el momento del avance de mi carril. Aunque todava no me muevo
me siento mucho mejor que antes porque espero avanzar pronto. Pero
supongamos que mi esperanza se ve frustrada y slo el carril derecho
contina avanzando; en ese caso, junto con quienes se encuentran en mi
carril, sospechar que hay una complicacin, y muchos de nosotros nos
pondremos furiosos en algn momento y estaremos dispuestos a corregir
esa intolerable situacin mediante la accin directa (como la de cruzar
ilegalmente la lnea doble que separa los dos carriles).
Es fcil traducir esta situacin al lenguaje de la economa del bien
estar. El bienestar de un individuo depende del estado actual de su sa
tisfaccin (o de su ingreso, como una aproximacin), y de su expectativa
de satisfaccin (o del ingreso) futura(o). Supongamos que el individuo
tiene muy escasa informacin acerca de su ingreso futuro, pero que en
algn momento mejoran su posicin econmica o social algunos de los
parientes, vecinos o conocidos. Ahora tiene algo en que basarse: esperan
do que oportunamente le llegar su turno, se sentir satisfecho por los
progresos de otros. . . durante algn tiempo. Convendr referirnos a esta
satisfaccin inicial como el "efecto del tnel".
Esta es una proposicin simple y, segn creo, inmediatamente per
suasiva. Deber formularse con mayor cuidado para determinar las con
diciones en las que funcione o no funcione, pero espero que se me permi
tir utilizarla y subrayar su novedad. El efecto del tnel opera porque
los avances de otros proveen informacin acerca de un ambiente externo
ms benigno; la recepcin de esta informacin produce satisfaccin, y
esta satisfaccin supera, o por lo menos palia, la envidia. Sealada des
de antao como el ms malo de los siete pecados capitales porque, al
revs de la lujuria, la gula, la soberbia, etctera, no provee ningn placer
inicial a quienes la padecen, la envidia es sin embargo una emocin hu
mana poderosa. As lo revelan los escritos de antroplogos, socilogos y
economistas, quienes han proclamado, en general independientemente,
que si t mejoras en materia de ingreso o posicin social mientras yo
permanezco en el mismo sitio me sentir peor que antes porque ha de

clinado mi posicin relativa.
En la economa se ha elaborado a este respecto la "hiptesis del in
greso relativo", segn la cual el bienestar de un individuo vara inversa
mente con el ingreso o el consumo de las personas con quienes se asocia.6
En sociologa se ha estudiado profusamente este tema con el ttulo de la
"privacin relativa". Este trmino se usa a veces para denotar todo re
traso de los logros reales frente a las expectativas, pero su significado
predominante se refiere a los sentimientos experimentados por una per
sona o grupo de personas que se estn quedando atrs de otras o que ven
a otras emparejrseles en materia de ingreso, influencia y posicin social.6
Por ltimo los antroplogos, menos inclinados al uso de jergas, hablan
sin ambages de la envidia provocada por los progresos aislados de los
individuos en comunidades pequeas y pobres; consideran muchas insti
tuciones tales como las fiestas, los regalos, el nombramiento de los ricos
para puestos honorarios que representan una carga financiera, como me
canismos sociales destinados a disminuir el efecto potencialmente destruc
tor de la envidia sobre los lazos personales y la cohesin social.7
5 James S. Duesenberry, Income, Saving and Theory of Consumer Behavior, Cambridge, Mass.,
Harvard University Press, 1949, cap. m. Se encuentra una clara exposicin diagramtica en
Harvey Leibenstein, "Notes on Welfare Economies and the Theory of Democracy", Economic
Journal, 72, junio de 1962, pp. 300-305. Leibenstein considera tres formas paralelas en que los
individuos pueden establecer comparaciones entre su ingreso y el de los dems: "1J las com
paraciones puras de Pareto, en las que cada individuo toma en cuenta su propio ingreso y nin
gn otro; 2) las comparaciones de 'la parte del pastel', donde cada individuo toma en cuenta
la distribucin del ingreso desde un punto de vista relativo pero no en la magnitud absoluta de
su ingreso, y 3) la 'comparacin de transaccin de Pareto', donde los individuos toman en
cuenta la magnitud absoluta de su ingreso y su posicin de ingreso relativa" (p. 301). La
"comparacin pura de Pareto", donde no disminuye la utilidad de un individuo ante el mejo
ramiento de la fortuna de su vecino, mientras no cambie su propio ingreso, es un caso limitante
en este esquema. Aqu no cabe la posibilidad de una interaccin positiva entre mi utilidad y
la de mi vecino.
6 Vase una excelente resea y bibliografa en Thomas F. Pettigrew, "Social Evaluation Theo
ry: Convergences and Applications", Nebraska Symposium on Motivation, 1967, Lincoln, Uni
versity of Nebraska Press, 1967, en particular pp. 261-273. El concepto fue introducido por S. A.
Stouffer y sus colaboradores en el conocido estudio monumental sobre el soldado norteamericano
en la segunda Guerra Mundial, The American Soldier, vol. 1, Adjustement Dring Army Life,
Princeton, N. J., Princeton University Press, 1949. Vase la nota 19, p. 1341. Vase tambin un
desarrollo del concepto en su significado ms estrecho y ms til en W. G. Runciman, Relative
Deprivation and Social Justice, Londres, Routledge and Kegan Paul, 1966. Ted Robert Gurr
utiliza ampliamente el significado ms lato, que prcticamente equipara la privacin relativa
a cualquier forma de descontento, en Why Men Rebel, Princeton, N. J., Princeton University
Press, 1970.
7 Vase el captulo 7, titulado "El temor a la envidia", de George M. Foster, Tzintzuntzan:
Mexican Peasants in a Changing World, Boston, Little, Brown [existe versin al castellano del
fce] ; tambin Frank Cancian, Economies and Prestige in a Maya Community, Cambridge, Mass.,
Harvard University Press, 1963, pp. 135 y passim.
Este es sin duda un conjunto impresionante de escritos convergentes,

y se han reunido datos muy abundantes en su apoyo. Pero es posible que
la aplicacin excesiva de esta lnea de razonamiento e investigacin haya
generado una incapacidad profesional para percibir el efecto de tnel y
su importancia en diversos contextos.
Un recurso preliminar para despertar de nuevo la percepcin es la
inversin de los signos del fenmeno estudiado. Supongamos que mi ve
cino o conocido, en lugar de mejorar su posicin, experimenta un violen
to retroceso tal como la prdida de su empleo mientras yo conservo el
mo: experimentar ahora lo contrario de la privacin relativa, es de
cir, la satisfaccin del enriquecimiento relativo? Esto es improbable, por
una parte, porque la envidia, sin dejar de ser un pecado mortal, es un
sentimiento muy amable en comparacin con la Schadenfreude, la alegra
causada por la desgracia de los dems, o sea la emocin que debera in
tervenir para que me sintiese feliz en tal situacin. La razn ms impor
tante es el efecto del tnel en reversa: otra vez tomar lo que est ocu
rriendo con mi vecino como una indicacin de lo que me puede deparar
el futuro, de modo que me sentir aprensivo y preocupado, o sea peor
que antes, como mi vecino. Esta reaccin es bien conocida en el inicio y
la difusin de las depresiones.8
Ocurrir sin duda la reaccin contraria cuando la economa experi
mente un ascenso cclico. Ahora la noticia de que algn conocido mo
est recuperando su empleo mientras yo estoy todava desempleado me
produce un placer superior a cualquier envidia posible, porque el hecho
parece una confirmacin de que se aproximan tiempos mejores tambin
para m. Esto se asemeja a la situacin de los pases que experimentan
una oleada vigorosa de desarrollo.
Mientras perdure el efecto del tnel todos se sienten mejor, tanto quie
nes se vuelven ms ricos9 como quienes no lo hacen. Por lo tanto, es
concebible que todos los miembros de la sociedad prefieran cierta dis
tribucin desigual de los nuevos ingresos, generada por el crecimiento
econmico, a una distribucin igualitaria. En este caso, el aumento de
la desigualdad del ingreso no sera slo polticamente tolerable sino tam
bin eminentemente deseable desde el punto de vista del bienestar social.
2. Algunas pruebas
Pero esta posible consecuencia del efecto del tnel es una curiosodad
8 Sin embargo, vase la nota 24 de este captulo.
9 Sin embargo, vase la seccin 3 de este capitulo.
terica, mientras que el efecto mismo no lo es. En varios pases ha impre

sionado a observadores cuidadosos. Resulta interesante el hecho de que a
menudo haya sido descubierto por investigadores que estaban buscando
el fenmeno contrario, como el descontento efervescente y el fervor revo
lucionario entre los pobres urbanos, quienes se sorprendieron y a veces
se decepcionaron profundamente ante su hallazgo. Los comentarios si
guientes sobre una encuesta por muestreo realizada hace ms de diez aos
en las favekts de Ro de Janeiro constituirn nuestro primer ejemplo:
Una forma de determinar el sentimiento de participacin del favelado en lo

que est ocurriendo en el pas es observar el grado en que percibe el creci
miento econmico nacional como generador de ganancias reales para l. Cuan
do se les pregunt, en febrero de 1961, si las cosas haban mejorado, haban
permanecido igual o haban empeorado para l durante los ltimos cinco
aos, casi uno de cada dos favelados contest que su situacin actual es peor.
Otros tres de cada diez consideraron que su situacin permaneci ms o
menos igual... La sensacin general de que las cosas no han mejorado no
tablemente para ellos no ha creado entre los favelados ninguna gran desilu
sin de la idea de la industrializacin como un camino hacia la prosperi
dad. El favelado no niega que el crecimiento industrial de la nacin haya
producido beneficios para personas como l; slo afirma que su propia si
tuacin no ha cambiado apreciablemente. Por lo tanto, cuando se les pregun
t, inmediatamente despus de la pregunta anterior, si el crecimiento de la
industria haba beneficiado a personas como ellos, la mayora contest en
sentido afirmativo. Pero su explicacin se expresaba casi enteramente en tr
minos de la expansin de las oportunidades de empleo para otros: amigos,
conocidos, o simplemente otros brasileos.10
Tambin a principios de los sesenta un conocido politlogo mexicano

acu el trmino "factor de esperanza" para explicar lo que para enton
ces constitua un periodo asombrosamente largo de estabilidad poltica en
su pas.11 Aun despus de que esta experiencia se vio sacudida por los
acontecimientos de 1968 y la matanza de Tlatelolco, otro observador es
cribi:
Aunque son limitadas las perspectivas del progreso individual, hay una ra
zn para encontrar menos desencanto con el proceso de desarrollo entre las
personas de clase baja de todos los sectores en relacin con lo que podra
esperarse. Dadas la rpida difusin de la educacin y el aumento de la mi
gracin, hay varios conductos relativamente fciles para lograr el progreso
10 Frank Bonilla, "Rio's Favelas: The Rural Slum within the City", American Universities
Field Staff Reports Service, vol. 8 (3), Nueva York, 1961, pp. 8-9.
11 Pablo Gonzlez Casanova, La democracia en Mexico, Mexico, Era, 1965, edicin popular,
pgina 133.
personal. Por lo tanto, aun cuando un individuo no haya podido obtener un

empleo nuevo o no haya mejorado en general su ingreso o su posicin, es
probable que conozca a una o varias personas que hayan sido afortunadas en
estos sentidos..
El contraste entre la situacin objetiva de ingresos bajos, malas condi

ciones de trabajo y privacin general por una parte, y la actitud subjetiva
de la esperanza por la otra, se observ tambin como algo caracterstico
en Puerto Rico a fines de los aos cincuenta:
Sugerimos que los puertorriqueos se sienten mucho mejor que lo indicado

por los hechos objetivos de los ingresos, la educacin y las ocupaciones...
Los puertorriqueos perciben las marcadas desigualdades existentes. Pero no
se sienten particularmente depreciados por ellas, y sin duda no se sienten
aplastados por ellas; en efecto, en algunos sentidos, sus concepciones de la
vida y de su bondad han parecido omitir a menudo la situacin objetiva...
en todos los aspectos visibles, estas personas de todos los niveles estn llenas
de esperanzas del futuro.18
En un artculo que se ocupa del continente, dos socilogos latinoame

ricanos captan la esencia de estas situaciones al afirmar que . .los pa
trones de la movilidad social diferida, aunque mticos hasta cierto punto,
no dejan de ser eficaces".14
Por ltimo, citaremos algunas observaciones personales reveladoras
de la atmsfera general de los pases donde se "rompi" de pronto el
desarrollo capitalista al estilo de mediados del siglo. Tales observaciones
provienen de una antroploga norteamericana que recuerda su estancia en
Venezuela, en un artculo donde hace un relato amable de un viaje re
ciente a Cuba:
Reflexion sobre lo que haba visto en Cuba, y acerca de Venezuela, y acerca

de mi propio pas... Record que al estar en Venezuela cre advertir por pri
mera vez algo acerca de mi propio pas que no haba visto antes : el idealismo
inherente a lo que haba tomado [en los Estados Unidos] por materialismo
y bsqueda individual. Vi que para los venezolanos, para quienes apenas se
haba iniciado el desarrollo econmico... la democratizacin del consumo ma
12 David Barkin, "La persistencia de la pobreza en Mexico: un anlisis econmico estructu

ral", Comercio Exterior, Banco Nacional de Comercio Exterior, Mxico, agosto de 1971, p. 673
(cursivo de Hirschman).
13 Melvin M. Tumin y Arnold Feldman, Social Class and Social Change in Puerto Rico,
Princeton, N. J., Princeton University Press, 1961, pp. 165-166.
14 Fernando Henrique Cardoso y Jorge Luis Reyna, "Industrialization, Occupational Struc
ture, and Social Stratification in Latin America", Cole Blasier (comp.), Constructive Change
in Latin America, Pittsburgh, University of Pittsburgh Press, 1968, p. 51.
terial y la apertura de oportunidades para quienes fuesen capaces de apro

vecharlas constituan una idea en verdad excitante y liberadora.15
Este pasaje tiene un inters particular, primero, porque capta sensi

blemente el sentimiento de la exuberante fase inicial del desarrollo en la
que opera el efecto del tnel, y segundo porque ilustra al mismo tiempo
la considerable resistencia de los intelectuales amantes de la justicia so
cial a percibir el efecto: se necesita mucha honestidad para hablar de
esta deplorable "conciencia falsa" o de esa vulgar atmsfera de frontera
como de una "idea excitante y liberadora". Adems, los cientficos socia
les viven en una atmsfera intensamente competitiva donde la envidia y
la "privacin relativa" prevalecen mucho ms que la esperanza provoca
da por el progreso de otro, y aunque vacilamos para utilizar estos argu
mentos ad homines, quiz nos ayuden a explicar el hecho de que el efecto
del tnel, ampliamente advertido, no haya sido examinado en una forma
sistemtica en la teora econmica o en la sociologa.
3. Las consecuencias para la integracin y la revolucin

Se impone aqu una breve digresin. Las diversas descripciones del
"factor de la esperanza" mencionadas en la seccin anterior sugieren
fuertemente que el tema de este ensayo se funde con un tema familiar
para los socilogos polticos: el efecto de la movilidad social sobre la
estabilidad poltica y la integracin social. Esta relacin se ha examinado
habitualmente desde el punto de vista de las reacciones de quienes expe
rimentan la movilidad social, mientras que nosotros hemos considerado
hasta ahora a quienes se han quedado atrs. En lo tocante a la movilidad
ascendente, el economista, con su conmovedora simpleza, tender a pen
sar que no hay ningn problema: ya que estn mejor que antes es pro
bable que estas personas se sientan tambin ms contentas con el mundo
que las rodea. Sin embargo, la historia social ha demostrado que las cosas
son mucho ms complicadas: como observ Tocqueville, quienes experi
mentan la movilidad ascendente no se convierten de inmediato, necesaria
mente, en pilares de la sociedad sino que pueden mostrarse descontentos
y subversivos por largo tiempo. La razn principal de este desarrollo
sorprendente es el fenmeno de la movilidad parcial y truncada: quienes
experimentan la movilidad social, quienes pueden haber ascendido por
una de las dimensiones de la posicin social, tal como la riqueza, descu
15 Lisa Peattie, "Cuban Notes", Massachusetts Review, otoo de 1969, pp. 673-674.
bren que varios obstculos, rigideces y prcticas discriminatorias conti

nan obstruyendo su ascenso a lo largo de otras dimensiones, as como
su aceptacin total por parte de las lites tradicionales, de modo que a
pesar de todos sus esfuerzos y realizaciones sienten que en realidad "no
la estn haciendo".16 Los beneficiarios de la movilidad social se integra
rn plenamente, o sern "cooptados", slo cuando la movilidad social con
tine durante largo tiempo, de modo que se mine sustancialmente el sis
tema de estratificacin tradicional.
La discriminacin contra los nouveaux riches por parte de las lites
antiguas no es en modo alguno la nica razn para que quienes experi
mentan la movilidad social critiquen la sociedad en la que viven y pro
gresan. Una interpretacin ms generosa sealara la posibilidad de que
las convicciones acerca de la justicia social, una vez formadas, adquieran
su propia vida y poder de permanencia, de modo que no sean necesaria
mente destruidas cuando se hayan resuelto los apremiantes problemas
del bienestar material, y de ningn modo antes del transcurso de un
lapso razonable.
Esta dinmica de quienes experimentan la movilidad social es as lo
contrario de lo que se ha sugerido aqu para quienes se quedan atrs:
durante una primera fase, paradjica en general, la frustracin y la con
tinua alienacin son el destino de los arribistas, mientras que quienes no
experimentan la movilidad obtienen satisfaccin de la expectativa de un
pronto mejoramiento de las cosas. Esta conclusin, ya mencionada aqu,
puede sostenerse porque quienes no experimentan la movilidad slo per
ciben el aumento de las fortunas de quienes s experimentan tal movilidad
e ignoran por completo sus nuevos problemas. En una segunda fase pue
de ocurrir un cambio simtrico: quienes experimentan la movilidad so
cial se integran, mientras que quienes no la experimentan pierden su es
peranza anterior de unirse a la marea ascendente y se convierten en
enemigos del orden existente. Pero es muy improbable que el inicio de
la segunda fase coincida para ambos grupos. Resultar obvio que la no
coincidencia de estos dos cambios ser la norma. Es posible que quienes
ascienden por la escala social se integren, mientras que los retrasados es
tn experimentando todava el efecto del tnel. Ms interesante an es
16 Vase una resea excelente, que presta una atencin particular a este problema, en Gino
Germani, "Social and Political Consquences of Mobility", N. Smelser y S. M. Lipset (comps.),
Social Structure and Mobility in Development, Chicago, Aldine, 1966, pp. 371 ss. Por supues
to, tambin es posible que las aspiraciones, una vez despertadas, superen a las realizaciones,
pero esta explicacin del descontento de los que ascienden es mucho menos convincente que la
mencionada en el texto.
la posibilidad de que los estancados pasen de la esperanza al desencanto

mientras que los ascendentes todava se encuentran descontentos. Es cla
ro que esta ltima situacin contiene gran potencialidad de disturbios
sociales. Su posible presentacin podra constituir incluso una teora de
la revolucin.17 Sin embargo, en este punto dejar el asunto en manos
de los historiadores porque debo volver al efecto del tnel y su reversin.
4. De la satisfaccin a ta indignacin
Como sealamos antes, la satisfaccin ante los progresos de otros de
riva del efecto del tnel, no de la benevolencia o el altruismo sino de un
clculo fro de las expectativas: espero que pronto llegue mi turno de
avanzar. En algn momento la frustracin de la expectativa har que "me
ponga furioso", es decir, que me convierta en un enemigo del orden esta
blecido. Este cambio de partidario a enemigo se produce slo por efecto
del paso del tiempo: ningn hecho externo particular desata este giro dra
mtico. En este sentido, la teora del conflicto social propuesta aqu es
enteramente distinta de la hiptesis de la "curva J" que atribuye las olea
das revolucionarias a una disminucin repentina del crecimiento econmi
co tras un largo periodo ascendente.18 No hay duda de que tal disminu
cin aumenta la probabilidad de la conmocin, pero no es en modo alguno
indispensable. Por providencial y til que sea el efecto del tnel en un
sentido (porque acomoda las desigualdades casi inevitables que surgen en
el curso del desarrollo), tambin es traicionero: los gobernantes no re
ciben necesariamente ningn aviso acerca de su declinacin y agotamien
to, es decir, acerca del tiempo en que deban esperar un clima de opi
nin pblica y popular radicalmente diferente; por el contrario, se ven
atrados hacia la complacencia por la fcil etapa inicial cuando todos
parecen estar disfrutando el proceso que ms tarde ser vehementemente
denunciado y condenado como un proceso en el que "los ricos se vuelven
' 99 19
mas ricos .
17 Casi satisface el criterio sugerido por el historiador francs Ernest Labrousse para el
surgimiento de las situaciones revolucionarias, o sea que "la gran mayora del pas est unida
en un rechazo total de la sociedad existente y del orden de cosas reinante". Richard Cobb,
A Second Identity: Essays on France and on French History, Londres, Oxford University Press,
1969, pp. 272-273.
18 James C. Davies, "Toward a Theory of Revolution", American Sociological Review,
27, febrero de 1962, pp. 5-19.
19 Nos vemos tentados a sugerir una reinterpretacin, de acuerdo con estos lineamientos, de
los famosos y paradjicos hallazgos acerca de la moral de las fuerzas armadas norteamericanas
durante la segunda Guerra Mundial. Aunque las promociones de tiempos de guerra haban sido
mucho ms frecuentes en la fuerza area que en la polica militar, la encuesta realizada por
Es probable que las invenciones y las inversiones semnticas sean el

mejor preludio del cambio. Por ejemplo, en los aos cincuenta se utiliz
ampliamente el trmino ple de croissance (polo de crecimiento), acua
do por Franois Perroux, para referirse a la creciente industrializacin de
las ciudades de los pases en desarrollo. En algn momento del decenio
siguiente esta expresin, que sugera la irradiacin del crecimiento, cedi
su lugar a un nuevo trmino, el del "colonialismo interno", que ahora
practican estas mismas ciudades en relacin con sus zonas de influencia
econmica.
5. El efecto del tnel: Determinantes sociales, histricos, culturales e

institucionales de su vigor
En cul clase de sociedades surge y cobra fuerza el efecto del tnel?

Cules son las condiciones en las que perdurar durante un periodo con
siderable o, por lo contrario, decaer rpidamente y se convertir en lo
contrario, o sea en la decepcin, la alienacin y la indignacin ante la in
justicia social? La respuesta a este interrogante es decisiva para el realis
mo de nuestra hiptesis y para determinar su utilidad emprica y heu
rstica.
Para que el efecto del tnel sea fuerte (o aun para que exista), el
grupo que no avanza debe ser capaz de simpatizar, por lo menos durante
algn tiempo, con el grupo que s avanza. En otras palabras, es necesario
que los dos grupos no estn divididos por barreras infranqueables, o que
se experimenten como tales. As pues, la fluidez o la rigidez de las lneas
que separan las clases influir obviamente sobre la intensidad del efecto
del tnel.
Pero la estratificacin de acuerdo con la clase social es una distincin
de escasa utilidad para nuestros fines. Por desigual que sea el crecimien
Stouffer y sus colaboradores revel mayor frustracin por las promociones en la primera que
en la ltima. Este hallazgo ha sido el origen y uno de los baluartes principales de la teora de
la privacin relativa. En el estudio se sostiene que las promociones de la fuerza area, frecuen
tes por comparacin con las de otras ramas, se quedan atrs de las expectativas y las aspira
ciones despertadas dentro de la fuerza por las promociones de quienes hacan carreras rpidas.
Otros cientficos sociales han propuesto despus algunas explicaciones diferentes, pero es proba
ble que no se haya prestado atencin suficiente a la dimensin del tiempo. La encuesta se rea
liz ya bien avanzada la guerra, en 1944. No es acaso probable que si la encuesta se hubiese
realizado antes se hubiese confirmado la expectativa de sentido comn de que la moral de la
promocin fuera ms alta en la fuerza area que en la polica militar? Al principio de la gue
rra es muy probable que los rpidos ascensos de algunos hayan reforzado la moral de acuerdo
con el efecto del tnel; slo ms tarde, cuando los diversos miembros de la fuerza area alcan
zaron su nivel y no pudieron llegar hasta donde haban pensado, ocurri la frustracin. Vase
S. A. Stouffer y otros, The American Soldier, op. cit., pp. 250 ss.
to econmico todo avance vigoroso tender a significar ganancias o em

pleos nuevos y mejores para los miembros de varias clases diferentes. Por
lo tanto, podramos concluir que el efecto del tnel entrar siempre en
accin porque dentro de cada clase social quienes no estn avanzando
simpatizan inicialmente con quienes s lo hacen. Pero esto no ocurrir
necesariamente si cada clase est integrada por grupos tnicos o religio
sos implicados de manera diferente en el proceso del crecimiento. Por lo
tanto, el contraste entre las sociedades muy unidas y las sociedades muy
segmentadas es particularmente importante para nuestros fines. En las
sociedades segmentadas, si el avance econmico se identifica con un gru
po tnico o lingstico particular, o con los miembros de una religin o
una regin particulares, es improbable que quienes se quedan afuera y
atrs experimenten el efecto del tnel: casi desde el inicio del proceso es
tarn convencidos de que el grupo que avanza est obteniendo una injus
ta ventaja explotadora sobre ellos. Por lo tanto, el grupo inmvil puede
formularse el pronstico contrario al implicado por el efecto del tnel: a
resultas del avance del otro grupo el grupo inmvil esperar que su si
tuacin empeore. En la seccin siguiente examinaremos la posibilidad de
esta reaccin. En todo caso observamos que las sociedades muy segmen
tadas evitarn, o debieran evitar, las estrategias de desarrollo que son
polticamente viables en otras partes, donde opera el efecto del tnel.
En trminos ms concretos, la senda del desarrollo capitalista parece
particularmente inadecuada para las sociedades muy segmentadas; si se
intenta all requerir un grado de coercin mucho mayor que en los pa
ses bastante unitarios donde el desarrollo capitalista logr sus triunfos
histricos. Por otra parte, el rechazo del camino capitalista no aporta
una opcin bien probada, pues es improbable que la centralizacin de la
toma de decisiones, tpica de los sistemas socialistas, funcione bien en las
sociedades segmentadas.20
Una variante de una sociedad segmentada donde el progreso econmi
co se identifica en gran medida con un segmento interno es la de una so
ciedad donde los extranjeros crean o aprovechan la mayor parte de las
nuevas oportunidades econmicas. De nuevo, el efecto del tnel no ope
rar en tal situacin. Cuanto mayor sea el papel del capital extranjero
y del personal extranjero calificado en el proceso de desarrollo, menor
ser la esperanza de una participacin eventual por parte de la poblacin
20 Vase un argumento detallado en el estudio particular de la toma centralizada y descen
tralizada de decisiones en una sociedad segmentada (los ferrocarriles frente a las carreteras de
Nigeria) en mi obra Development Projects Observed, Washington, D. C., Brookings, 1967,
pp. 139-148.
nacional, incluidas grandes partes de las lites nacionales. Por lo tanto,

habr una baja tolerancia de las consiguientes desigualdades del ingreso,
y la necesidad de coercin para mantener la estabilidad social y poltica
ser correspondientemente grande, aun en una etapa temprana del proceso.
En las sociedades moderadamente homogneas donde los nacionales
son propietarios de la mayor parte de los recursos puede ser muy grande
la tolerancia de las desigualdades econmicas porque no hay ninguna ba
rrera lingstica, tnica o de otra clase que impida a quienes se quedan
atrs simpatizar con quienes "la estn haciendo". Parece de nuevo que
"a quien tiene, Dios le dar ms", pues el pas que disfruta las variadas
ventajas de una ciudadana no segmentada obtiene as ventaja adicional
de poder desarrollarse sin tener que imponer las restricciones graves y
quiz invalidantes que derivan de la necesidad de hacer que todas las por
ciones de la comunidad avancen aproximadamente al mismo paso.
Por otra parte, la mayor tolerancia de la desigualdad que se advierte
en estos pases ms homogneos tiene un precio real y quiz terrible. Como
sabemos, cuanto mayor sea la tolerancia ser mayor el margen para la
reversin que se produce cuando se agota el efecto del tnel (a menos que
se corrijan a tiempo las desigualdades). En esta forma llegamos a una
conclusin un tanto contraria a la intuicin: cuanto ms homogneo sea
el pas ms tender hacia el conflicto social violento en el curso del des
arrollo, a menos que sus lderes sean extraordinariamente perspicaces y
hbiles.21 De nuevo debo dejar que los historiadores determinen si puede
tener algn sentido emprico esta proposicin puramente deductiva; sin
embargo, podra mencionarse que una parte de la informacin que apoya
la hiptesis podra provenir de la alienacin prolongada de la clase baja,
como la que se observa en la Argentina, Francia e Italia, y no de la re
volucin efectiva o de una lucha civil similar.
Se define de ordinario la homogeneidad nacional en trminos de ca
ractersticas tales como la unidad de la raza, el idioma y la religin. Pero
21 Esta tesis es similar a la que puede formularse acerca de las consecuencias econmicas del
tamao de los pases. La bibliografa del desarrollo econmico ha hecho hincapi con razn
en las ventajas del tamao, sobre todo en conexin con la industrializacin por sustitucin de
importaciones; el tamao grande significa tambin la posibilidad de que una gran regin atra
sada se quede atrs en forma acumulativa e irremediable a medida que la regin progresista
absorbe durante largo tiempo la virtual totalidad del crecimiento industrial del pas y desarro
lla una agricultura moderna adems. En un pas pequeo no puede surgir con tanta facilidad
una escisin tan amplia, prolongada y peligrosa, porque en la mayora de las circunstancias
debe filtrarse el crecimiento econmico a las regiones ms pobres, so pena de detenerse. En
tre los pases de crecimiento rpido y de crecimiento lento se establece una distincin seme
jante, con importantes consecuencias para el vigor diferenciado del efecto del tnel. En el
captulo IV, pp. 1417-1418, se examina brevemente este caso.
es posible que el agente homogeneizador ms eficaz sea una experiencia

histrica intensa compartida por todos los miembros de un grupo. Las
guerras y las revoluciones pueden ser de ordinario tales experiencias, de
modo que el efecto del tnel es con frecuencia ms potente en las socie
dades que salen de una guerra o una revolucin. El resultado puede ser
un irnico ciclo histrico: las revoluciones estallan a menudo para erra
dicar cierta clase de desigualdad, pero despus de tal revolucin y a cau
sa de ellas la sociedad habr adquirido una tolerancia especialmente ele
vada de las nuevas desigualdades que surjan. Una ilustracin particular
mente pertinente es la Revolucin mexicana y su "traicin" subsecuente
a travs del desarrollo muy desigual de los ltimos decenios. De igual
modo es probable que la herencia igualitaria, o mejor dicho de "nacidos
iguales", de los Estados Unidos la salida colectiva de Europa con sus
yugos feudales y sus conflictos de clases haya allanado el camino para
la aceptacin prolongada de enormes disparidades econmicas en la so
ciedad norteamericana.
Es probable que el carcter ms o menos unitario de un pas sea el
criterio ms importante para la evaluacin del vigor y la duracin pro
bables del efecto del tnel. Pero hay tambin otras distinciones interesan
tes. Por ejemplo, puede afirmarse que la fortaleza de los lazos familiares
tiene un efecto directo sobre estas cuestiones. En muchos casos los pro
gresos de otros generarn esperanzas para nuestros hijos, ms que para
nosotros mismos. El pronstico de que mis hijos tendrn una vida mejor
que la ma debe mejorar mi propio bienestar en todo caso, pero lo har
con fuerza particular si espero que mis hijos adultos vivirn conmigo,
para compartir los gastos de la casa, y que finalmente me cuidarn en
la edad anciana. As pues, desde este punto de vista los arreglos fami
liares tradicionales facilitan la operacin del efecto del tnel y tienen
cierta capacidad de promocin del desarrollo.22
A condicin de que no se encuentre muy segmentada, la sociedad "tra
dicional" se encuentra generalmente en una posicin mejor que la socie
dad moderna para aprovechar el efecto del tnel. Los miembros de las
sociedades tradicionales estn tpicamente conectados entre s por una
densa red de obligaciones mutuas y flexibles: no est nada claro lo que
22 Vanse otros argumentos de esta clase en mi libro A Bios for Hope: Essays on Develop
ment and Latin America, Nueva Hven, Yale University Press, 1971, captulo 14 [publicado en
espaol por el F ce en la Serie de Lecturas nm. 5], La proposicin que apareec en el texto
acerca de los arreglos familiares es un caso especial de una proposicin ms general: el efecto
del tnel ser ms fuerte cuanto ms dbil sea la preferencia por el ingreso presente al ingreso
futuro, es decir, cuanto menor sea la tasa de descuento.
se debe ni cundo deba pagarse. Por lo tanto, cuando progresan algunos

miembros de tal sociedad es probable que sus obligaciones se amplen, y
muchos de quienes se quedan atrs esperan verse beneficiados a su de
bido tiempo y en alguna medida a resultas de sus derechos prexistentes
sobre los afortunados, as sean imprecisos. La Rochefoucauld seal este
efecto en una mxima que en general es la formulacin ms fina que he
encontrado del efecto del tnel: "El sentimiento inmediato de alegra que
experimentamos cuando nuestros amigos tienen suerte... es un efecto. ..
de nuestra esperanza de ser afortunados tambin, o de obtener alguna
ventaja de su buena fortuna."23
Debemos distinguir tambin entre diversas "teoras del xito" que
prevalecen de ordinario en sociedades o culturas diferentes. Si los pro
gresos individuales se atribuyen primordialmente al azar, el xito de los
dems ocasionar el efecto del tnel, porque la prxima vez que llegue
la fortuna puedo ser yo el afortunado. Por lo tanto, la creencia de que el
mundo est gobernado por el azar, de ordinario considerada tan daina
para el desarrollo sostenido, tiene cierta utilidad en la medida en que
se considere el efecto del tnel un recurso valioso, aunque algo voltil,
para una economa que trata de crecer. En cambio, si el xito de otros
tiende a atribuirse desde el principio al nepotismo, el favoritismo, o prc
ticas similares injustas, no habr ningn sentimiento inicial de satisfac
cin anticipada entre quienes no participan en la divisin del botn.
Tambin es concebible, aunque quiz no muy probable, que el xito
de los dems se atribuya a sus mritos y cualidades superiores, tales como
la laboriosidad en el trabajo. Quienes quedan fuera slo se culparn en
tonces a s mismos por su estancamiento. En consecuencia, podran sim
plemente respetar a los miembros ms afortunados de su comunidad, o
podran envidiarlos por estar ms ricamente dotados, o tratar de imitarlos
redoblando su propio esfuerzo. En este caso el resultado sera indetermi
nado y necesitaramos ms informacin.24
23 Maximes, 582. Thomas Hobbes seal el fenmeno contrario por la misma poca: "El
dolor que causa una calamidad ajena se denomina lstima, y se produce por la idea de que
una calamidad semejante puede ocurrimos a nosotros mismos... Cuando se trata de calamida
des que se derivan de un desastre, los mejores hombres sienten menos lstima, y ante la
misma calamidad tienen menos lstima aquellos que se sienten menos amenazados por ella."
Leviatn, fce, 1980, parte X, cap. 6, p. 47. La Rochefoucauld y Hobbes captaron estas ideas en
su bsqueda de una ciencia rigurosa, aunque desagradable, de la naturaleza humana. Lo des
agradable de los hallazgos casi se convirti en una prueba de rigor y verdad para ellos. Natu
ralmente, no se les ocurri que en las situaciones estudiadas el egocentrismo tiene la virtud
de superar la envidia y la Schadenfreude, respectivamente.
24 La teora de la atribucin, una rama relativamente nueva de la psicologa social ha
tratado de arrojar alguna luz sobre esta esfera del comportamiento humano. Se han realizado
Otra posibilidad es que el xito de los dems se atribuya a sus defec

tos, ms que a sus cualidades. A menudo racionalizamos nuestro propio
fracaso en los trminos siguientes: "No me gustara avanzar imitando su
conducta (despiadada, carente de principios, servil, etctera)". Esta clase
de atribucin del xito no tiene consecuencias muy diferentes, en lo to
cante al efecto del tnel, de las que derivan de la explicacin centradas
en los mritos de quienes ascienden. Por supuesto, permite que quienes
no avanzan se conformen con su propia posicin. Pero tambin podra
ocurrir que la prxima vez modifiquen su conducta y sean un poco ms
despiadados, sin principios, serviles, etctera, que antes. En la medida
en que resulta ms fcil ser servil y carente de principios que digno y
laborioso la atribucin del xito de los dems a sus defectos ms bien
que a sus cualidades puede facilitar en realidad la operacin del efecto
del tnel.
Una distincin relacionada con estas teoras del xito se basa en las
diversas formas de organizacin en que se percibe la generacin de los
progresos individuales. Tales percepciones dependen fundamentalmente
del sistema de toma de decisiones. Si se percibe la toma de decisiones
como algo descentralizado en gran medida es probable que los progresos
individuales se atribuyan al azar, o quizs al mrito (o el demrito).
Cuando se sabe que la toma de decisiones est centralizada tales progre
sos se atribuirn al favoritismo injusto, o bien al mrito. Por lo tanto, en
la medida en que no se piense en el mrito, la toma descentralizada de
las decisiones, que permite la explicacin por el azar del xito de los
dems, resulta ms favorable para la operacin plena del efecto del t
nel. En efecto, esta es una de las caractersticas de las economas de mer
cado. Los sistemas econmicos de toma centralizada de las decisiones han
algunos experimentos para estudiar el grado en que los espectadores culpan de los accidentes
a quienes participan en ellos y no a la mala suerte. Aparentemente el espectador recurre de
ordinario a lo que se ha llamado la "atribucin defensiva": busca alguna buena razn para
que el accidente sea la culpa peculiar de uno de los participantes paira asegurarse de que la
desgracia no pudiera ocurrirle a l. (Slo si no puede encontrarse ninguna buena razn, es de
cir, si la persona que podra ser culpada se asemeja al espectador y se comporta en gran me
dida como l, tender ste a exonerarse y a echar la culpa a la mala suerte). Por otra parte,
si otra persona experimenta un hecho afortunado el espectador tender a acreditarlo al azar
ms bien que al mrito, obteniendo as alguna esperanza de que le pase algo similar a l. Ade
ms de ser poco halageos para la naturaleza humana, estos hallazgos introducen una asime
tra en la operacin del efecto del tnel: este efecto ser ms fuerte hacia adelante que hacia
atrs; es decir, la expectativa de participar eventualmente en los progresos de los dems ser
ms pronunciada que la expectativa de seguir a los dems en sus retrocesos. Vase una con
firmacin experimental de esta asimetra, y algunas referencias a otras investigaciones realiza
das en este campo, en Jerry I. Shaw y Paul Skolnick, "Attribution of Responsibility for a
Happy Accident", Journal of Personality and Social Psychology, 18, 1971, pp. 380-383.
aparecido de ordinario a causa de las desigualdades excesivas existentes

en los sistemas descentralizados. Resulta interesante observar que tales
sistemas centralizados no tratarn de ser ms igualitarios slo porque lo
quieran as sino tambin porque se ven obligados a hacerlo: la centrali
zacin de la toma de decisiones los priva en gran medida de la tolerancia
de la desigualdad a disposicin de los sistemas ms descentralizados.
Se aplican consideraciones similares cuando un sistema econmico
dado evoluciona hacia una mayor centralizacin o descentralizacin. Por
ejemplo, es de esperarse que disminuya la tolerancia de la desigualdad
cuando una economa capitalista se vuelve ms oligoplica y burocratiza
da. De ordinario se ha atribuido el origen del sentimiento populista a
la mayor concentracin de la riqueza que en ocasiones ha caracteriza
do tal periodo. Pero la tolerancia de la desigualdad puede declinar aun sin
tal concentracin, simplemente porque quienes quedan excluidos del pro
greso ya no perciben tal exclusin como una mala suerte temporal sino
como un efecto inevitable, o aun calculado, del "sistema".
6. Una reaccin posible: La aprensin ante los progresos de los dems

Una idea bsica de este ensayo sostiene que los cambios del ingreso
de B generan algunos cambios en el bienestar de A, no slo porque ha
ya cambiado la posicin relativa de A en la escala de ingresos sino por
que los cambios ocurridos en la fortuna de B afectarn el pronstico que
formula A de su propio ingreso futuro. El caso principal considerado
hasta ahora es el efecto del tnel: B avanza y esto hace que A pronostique
un mejoramiento de su propia posicin. Tambin hemos mencionado la
situacin diametralmente opuesta: un deterioro de la situacin de B hace
que A sienta aprensin acerca de su propia situacin, como ocurre en el
caso de una depresin que se difunde. Podr concebirse un caso mixto?
En otras palabras, podra A llegar a sentir, en ciertas circunstancias,
que un progreso de B tiende a afectar negativamente su propio bienestar?
En realidad este tipo de pronstico no es tan descabellado: tender a
formularse en una sociedad cuyos miembros estn convencidos de que
participan en un juego de suma cero porque los recursos existen en can
tidades estrictamente limitadas. George Foster ha llamado la "imagen
del bien limitado" a esta representacin de la realidad social que en su
opinin caracteriza a muchas sociedades campesinas de todo el mundo.25
Supongamos que prevalece la imagen en una comunidad y que en cierto
25 Tzintzuntzan, op. cit., cap. 6.
momento varios de sus ciudadanos (el grupo B) mejoran su posicin,

mientras que el ingreso del resto de los habitantes (grupo A) permanece
constante. Por supuesto, una conclusin que puede obtenerse de tal des
arrollo es la eliminacin de la imagen por parte de A y B. Pero supon
gamos que la comunidad se aferra fuertemente a la imagen a causa de
las experiencias del pasado: entonces podr conservarse la imagen des
cartando lo ocurrido como algo puramente transitorio. Y si el progreso
del grupo B parece irreversible, la imagen slo podr conservarse por el
pronstico de que pronto declinar la fortuna de A.26
Es posible que hayamos encontrado aqu una explicacin mejor del
fenmeno descrito por Foster y otros autores como el "predominio de la
envidia" en las sociedades campesinas.27 Bien puede ocurrir que cuando
progresa B no se sienta infeliz A por efecto de la envidia sino porque
est preocupado; de acuerdo con su visin del mundo, espera un pronto
empeoramiento de su propia situacin. En otras palabras, no padece A
por la presencia de la privacin relativa sino porque espera la privacin
absoluta.
La reinterpretacin de la envidia institucionalizada que se sugiere
aqu se relaciona estrechamente con el efecto del tnel. En una sociedad
que no ha experimentado un crecimiento sostenido el surgimiento de una
situacin en la que un grupo de personas est mejorando su posicin
econmica mientras que otro grupo permanece estancado se experimen
tar tal vez como esencialmente inestable: no han aumentado los recursos
disponibles, y en ese caso el grupo A sufrir inevitablemente una decli
nacin para compensar el ascenso de B; o alguna ganancia accidental ha
aumentado los recursos totales, en cuyo caso el grupo A obtendr pronto
la parte que le corersponde de esa ganancia. Por lo tanto, tender a pre
verse uno o el otro de estos dos resultados ms bien que la continuacin
de la situacin actual. Por supuesto, la eleccin del resultado afectar
grandemente el curso del conflicto social en esa sociedad. A menudo es
tar estrechamente equilibrada la decisin, como en el filo de una navaja,
26 Una razn de este pronstico podra ser el sentimiento de A en el sentido de que B, a

resultas del aumento de su riqueza, adquirir tambin ms poder, un bien que se adquiere ge
neralmente a expensas de los dems, y que esta redistribucin del poder, adems de ser en
s misma algo objetable para A, tendr con el tiempo un efecto adverso sobre su posicin
econmica. Tal sentimiento tender a surgir particularmente si B est en una posicin sustan
cialmente mejor que la de A. Oskar Margenstern ha sealado esta situacin como una limita
cin de la doctrina del ptimo de Pareto. Vase su ensayo "Pareto Optimum and Economic
Organization", Norbert Kloten y otros (comps.), Systeme und Methoden in den Wirschajts
und sozialwissenschaften, Tubinga, J. C. B. Mohr, 1964, p. 578.
27 Tzintzuntzan, op. cit., pp. 153-155.
ya que depende de la percepcin que tiene A de las causas del progreso

inicial de B. Esta percepcin depender de los factores reseados breve
mente en la seccin anterior. Pero ahora se observa que la opcin para
quienes se quedan atrs no es slo entre una expectativa de compartir
los progresos de los dems y el estancamiento sino entre la expectativa
del progreso y la del retroceso. Es posible que esta situacin, y el ca
rcter equilibrado de la decisin entre estas expectativas, expliquen la
gran dificultad del pronstico del conflicto social.
7. Observaciones finales
El argumento anterior sugiere ciertas observaciones a modo de con

clusin. El crecimiento y la equidad de la distribucin del ingreso, si se
consideran como las dos principales tareas econmicas de un pas, po
drn resolverse en secuencia cuando el pas est bien provisto del efecto
del tnel. Si el efecto del tnel es dbil o nulo, a causa de las estructuras
sociales, polticas o psicolgicas existentes, las dos tareas tendrn que
realizarse al mismo tiempo, lo que constituye una empresa difcil que
probablemente requiera instituciones totalmente diferentes de las apro
piadas para el caso secuencial.28 Para empeorar las cosas, quiz resulte
imposible saber por adelantado si un pas dado se encuentra bien dotado
o no con el efecto del tnel: como vimos en la seccin anterior es posible
que slo el propio desarrollo aclare las cosas.
De acuerdo con la distincin que acabamos de establecer, podemos
hablar de dos clases de "desastres del desarrollo". La primera caracte
riza las sociedades que han tratado de desarrollarse mediante una estra
tegia que implique el surgimiento de desigualdades nuevas o la amplia
cin de las existentes; pero en vista de su estructura estas sociedades no
debieran intentar nunca semejante estrategia. Es probable que Nigeria y
el Paquistn constituyan ejemplos de esta situacin. La otra clase de
desastre del desarrollo ocurre en los pases donde la estrategia anterior
28 Los politlogos han descrito en estos trminos las dificultades que afrontan los Estados
nuevos en el siglo xx. Mientras que los pases de la Europa Occidental dispusieron de varios
siglos para resolver, uno tras otro, los diversos problemas de la modernizacin y la construccin
nacional identidad territorial, autoridad, participacin de las masas, etctera, las naciones
nuevas los afrontan todos al mismo tiempo. Vase Samuel P. Huntington, Political Order in
Changing Societies, Nueva Hven, Yale University Press, 1968, cap. 2, y Stein Rokkan, "Di
mensions of State Formation and Nation-Building", Charles Tilly (comp.), The Formation of
States in Western Europe, Princeton, N. J., Princeton University Press, 1975, pp. 562-600. Dank
wart A. Rustow explora varias rutas secuenciales alternativas en A World of Nations, Washing
ton Brookings, 1967, cap. 4.
se ve excelentemente apoyada por el efecto del tnel durante algn tiem

po, pero donde los grupos gobernantes y los elaboradores de polticas no
advierten que la vlvula de seguridad implicada por el efecto dejar de
funcionar por algn tiempo. Esta situacin ha caracterizado creciente
mente a varios pases latinoamericanos: el Brasil y Mxico han experi
mentado ya algunos desastres,29 y hay muchos indicios de nuevas expe
riencias en este sentido.
En contraste con la mayora de las representaciones convencionales,
el proceso de desarrollo aparece aqu expuesto a la crisis, y tal vez al
desastre, aun despus de prolongados periodos de avance. La concep
cin propuesta aqu asigna inevitablemente un papel decisivo a la po
ltica. Son obvias sus implicaciones para la evolucin poltica de los
pases donde opera el efecto del tnel. Mientras sea vigoroso el efecto el
pas en desarrollo ser relativamente fcil de gobernar. Aun podr exhi
bir una sorprendente aptitud para las formas democrticas, las que por
desgracia sern efmeras porque el efecto del tnel declinar despus
de cierto tiempo y la injusticia social ya no pasar inadvertida ni ser
tolerada. Como primera reaccin se utilizarn entonces los poderes coer
citivos del Estado para restringir la participacin y acallar la protesta y
la subversin. Pueden concebirse sin dificultad algunos programas ms
constructivos de respuesta a la crisis, pero su presentacin real parece
extraordinariamente difcil.
III. El desarrollo desde el punto de vista de los enlaces

GENERALIZADOS, CON REFERENCIA ESPECIAL A LOS BIENES BSICOS30
1. Perspectiva histrica de la teora del desarrollo econmico31

El desenvolvimiento de la economa del desarrollo durante los lti
mos veinticinco aos ilustra una de las diferencias bsicas entre las cien
cias naturales y las ciencias sociales. En las ciencias naturales, como lo
ha sealado Thomas Kuhn, la formulacin de un nuevo paradigma es
seguida de un largo periodo en que se acepta plenamente el paradigma
29 Aqu se hace referencia al establecimiento de un rgimen autoritario en el Brasil en
1964, y en particular a su fase altamente represiva, iniciada en 1968 (que dur hasta cerca de
1973), y al aplastamiento militar del movimiento estudiantil mexicano de 1968, conocido tam
bin como "la matanza de Tlatelolco".
30 Reproducido de Economic Development and Cultural Change, 25, Suplemento 1977, pp. 67
98, con permiso de The University of Chicago Press. 1977 por la Universidad de Chicago.
Todos los derechos reservados. El Suplemento contiene ensayos en honor de Bert F. Hoselitz.
31 Vase una resea ms amplia en el cap. i de la versin original.
y los esfuerzos de la "ciencia normal" se concentran en su verificacin,

aplicacin y nueva expansin. En cambio, en las ciencias sociales la
enunciacin de un nuevo paradigma no slo origina esfuerzos similares
sino que a menudo es seguida casi de inmediato por un persistente ata
que de reservas, crticas y franca demolicin que forma parte en gran
medida de la ciencia social normal. Esta situacin explica el clima inte
lectual peculiar de las ciencias sociales: aqu casi no tiene ninguna pro
babilidad de surgir la creencia confiada en un genuino crecimiento acumu
lativo del conocimiento, tan caracterstico de las ciencias naturales.
La historia de la economa del desarrollo desde 1950 es un ejemplo
de esta situacin: es una historia de progreso si se define el avance inte
lectual como la prdida gradual de la certeza, la proyeccin gradual de
la medida de nuestra ignorancia, antes oculta por una certeza inicial que
se haca aparecer como paradigma. El propsito principal de este cap
tulo no es la descripcin de la desintegracin progresiva del paradigma
inicial sino la utilizacin de un enfoque crtico especfico que se elabor
en el curso de esta desintegracin y para tal fin. Sin embargo, si se quie
re extender tal enfoque, es posible que un breve relato del movimiento
de ideas en cuyo interior se desarroll resulte un prlogo til.
Desde el punto de vista de la historia intelectual una de las fechas
importantes aunque casi nunca se menciona para el surgimiento de
la economa del desarrollo fue la publicacin, en 1948-1949, de dos ar
tculos definitivos de Paul Samuelson sobre la teora pura del comercio
internacional.32 Los artculos en cuestin demostraban que con base en
ciertos supuestos en gran medida tradicionales (ausencia de movimiento
de los factores, costos de transporte nulos, etctera), podra esperarse
que el libre comercio igualara los precios absolutos de los factores no
slo los precios relativos en los diversos pases que comercian, de modo
que el comercio internacional podra funcionar as como un sustituto
perfecto del movimiento de los factores productivos a travs de las fron
teras nacionales. Por supuesto la teora clsica del comercio internacio
nal ha enseado desde largo tiempo que el comercio puede generar ga
nancias mutuas para todos los pases participantes, pero los resultados
de Samuelson eran mucho ms fuertes y sealaban el comercio como una
fuerza potencial para la igualacin de los ingresos en todo el mundo.
Este brillante remate terico de la teora clsica y la neoclsica se
32 Paul A. Samuelson, "International Trade and the Equalization of Factor Prices", Econ
omic Journal 58, junio de 1948, pp. 163-184, e "International Factor-Price Equalization Once
Again", Ibid., 59, junio de 1949, pp. 181-197.
coloc justamente cuando se estaba agudizando la conciencia de una des

igualdad internacional de los ingresos persistente y creciente. Mientras
que en la secuencia de la revolucin cientfica de Kuhn se supone que
los hechos acumulados refutan gradualmente el paradigma, aqu la teo
ra contribuy a la contradiccin al alejarse decididamente de los he
chos. En consecuencia, los hallazgos de Samuelson a pesar de que
se han presentado con las debidas reservas acerca de la naturaleza poco
realista y exigente de los supuestos en los que descansa actuaron como
un bumern devastador para la teora tradicional y su pretensin de
utilidad en la explicacin de los problemas del mundo real. Los desafos
presentados por la misma poca por Ral Prebisch y Hans Singer eran
mucho menos pulidos que la teora de Samuelson y fueron de inmediato
refutados con razonamientos estadsticos y analticos, pero alcanzaron
cierto grado de credibilidad porque se tomaron estos problemas en serio
y en vista de la herida que la teora clsica se haba infligido a s misma.
Pero la economa occidental escap a la acusacin de ser incompeten
te para resolver los problemas del subdesarrollo gracias a sus avances en
otra de sus ramas. La incipiente teora del crecimiento, en su versin de
Harrod-Domar, llen la brecha y aport durante algn tiempo un para
digma muy necesario para el entendimiento y quiz el remedio de la po
breza de Asia, frica y la Amrica Latina. Se convirti en un artculo
de fe, reforzado por la recuperacin y el crecimiento rpidos de la pos
guerra (tal como se entenda a la sazn), tanto en la Europa Occidental
como en la Europa Oriental, que el crecimiento dependa decisivamente
de la inyeccin de una cantidad adecuada de capital, nacional o extran
jero. Una generacin de planeadores y funcionarios de la ayuda extran
jera lleg a creer en la realidad y maniobrabilidad de la propensin al
ahorro y la razn de capital-producto, y se aferr a esta fe durante un
periodo sorprendentemente largo, por la sencilla razn de que la repre
sentacin del mundo en trminos de estos conceptos resultaba esencial para
su posicin de expertos: tal era "el nico juego en la ciudad".
Poco despus de la elaboracin del modelo de crecimiento de Harrod
Domar y de su primera aplicacin a los pases subdesarrollados apare
ci una variante revolucionaria o radical de la misma teora. En un in
fluyente artculo publicado en 1952 Paul Baran sostuvo que el crecimien
to econmico era imposible en estos pases sin una revolucin social: el
capital privado era explotador; las lites nacionales, parasticas o com
pradoras, no podan ni queran invertir productivamente, y la ayuda ex
tranjera slo serva para fortalecer la estructura del poder existente,
opuesta al crecimiento. Esta representacin de la realidad no rechazaba

la lgica del paradigma ortodoxo, que haba colocado a la inversin de
capital productivo como el motor principal; pero sostena que las carac
tersticas sociopolticas de los pases pobres y sus relaciones con los cen
tros de la expansin capitalista-imperialista hacan inadecuada e impro
ductiva la inversin de capital en esos pases.33
Entre la tesis, que considera seguro el desarrollo si se inyecta capital
en las cantidades adecuadas, y la anttesis, que considera imposible el
desarrollo en vista de la situacin social y poltica, haba amplio campo
para actitudes intermedias. En efecto, las dos actitudes extremas parecie
ron poco satisfactorias cuando se acumularon datos sobre el desarrollo
econmico efectivo de la periferia.
Los primeros intentos de alejamiento de las simplezas excesivas del
modelo de crecimiento paradigmtico mostraban que el monto de la in
versin no depende slo del ingreso total ganado durante el periodo pre
cedente sino tambin de la distribucin del ingreso, un concepto casi tan
familiar para los economistas como el del flujo del ingreso total. Lo no
table aunque ha pasado inadvertido es que las dos aportaciones prin
cipales que se presentaron sobre este punto en 1955 y 1956 llegaron a
conclusiones opuestas. En el ensayo de Walter Galenson y Harvey Lei
benstein se sostena que cuanto mayor fuera la intensidad de capital de
la nueva produccin mayor sera la participacin de las ganancias en la
subsecuente corriente de ingresos, y por lo tanto sera mayor la reinver
sin de ganancias en el periodo siguiente. El otro artculo, escrito por
Robert Baldwin, sugera que una distribucin igualitaria del ingreso pro
piciara el crecimiento rpido porque los mercados internos alcanzaran
entonces con mayor facilidad el tamao necesario para el establecimiento
y la operacin rentable de industrias de bienes de consumo.84 Es claro que
los dos conjuntos de autores pensaban en circunstancias diferentes: Ga
lenson y Leibenstein pensaban en un proceso de industrializacin que ya
se ha iniciado con vigor, mientras que Baldwin estaba evaluando la ca
pacidad relativa de pases que operaban en una etapa muy anterior para
atraer industrias de bienes de consumo bsico. Desde este ngulo las dos
teoras ya no son contradictorias, pues es posible y aun probable que los
38 Paul A. Baran, "On the Political Economy of Backwardness", Manchester School of

Economies and Social Studies 20, enero de 1952, pp. 66-84.
34 Walter Galenson y Harvey Leibenstein, "Investment Criteria, Productivity and Economic
Development". Quarterly Journal of Economies 69, agosto de 1955, pp. 343-370; Robert E.
Baldwin, "Pattems of Development in Newly Settled Regions", Manchester School of Economies
and Social Studies 24, mayo de 1956, pp. 161-179.
patrones de distribucin del ingreso que apoyan el crecimiento rpido

sean diferentes en etapas distintas del desarrollo. En efecto, la historia
econmica de los Estados Unidos durante el siglo xrx, con excepcin del
sur, se asemeja mucho al patrn de Baldwin en primer trmino, y luego
al de Galenson-Leibenstein, ya que pasa de una distribucin del ingreso
relativamente igualitaria a otra altamente concentrada, mientras que el
desarrollo industrial no se detiene.
Los ensayos mencionados resultaron valiosos por cuanto atacaron la
agregacin excesiva del paradigma reinante, pero continuaron subrayan
do el lado del ingreso de la economa. Ya no se hizo depender el ritmo
del desarrollo econmico del ingreso total sino de la forma en que se
dividiera el ingreso entre diferentes grupos. Las sugerencias de que puede
surgir del lado de la produccin una influencia determinante del creci
miento provocaron una ruptura ms radical con el paradigma. Bert Ho
selitz y otros socilogos adoptaron este punto de vista cuando examinaron
las condiciones necesarias para el surgimiento del espritu de empresa.
Como economista prefer suponer simplemente una insuficiencia de la
motivacin empresarial y buscar luego en forma sistemtica las constela
ciones de fuerzas productivas que impulsaran a los tomadores de decisio
nes privadas o pblicas a "hacer algo" mediante presiones especiales, es
decir, presiones ms intensas que las recibidas por el tomador de decisio
nes racionales de la teora econmica tradicional.35
Una sugerencia de esta clase fue que el desarrollo se acelera median
te la inversin en proyectos e industrias poseedores de fuertes efectos de
enlace hacia adelante o hacia atrs.36 Sostuve que la toma de decisiones
empresariales en el sector privado y en el sector pblico no se determina
slo por la atraccin del ingreso y de la demanda sino que responde a
factores de impulso especiales, tales como los enlaces, que emanan del
lado del producto.
Los enlaces hacia atrs y hacia adelante han pasado a formar parte
del lenguaje de la economa del desarrollo. Cuando observo este xito
35 Vase una exploracin de presiones "adicionales" similares en el campo del cambio tec
nolgico en Natan Rosenberg, "The Direction of Technological Change; Inducement Mecha
nisms and Focusing Devices", Economic Development and Cultural Change 18, octubre de 1969,
pp. 1-24. [Otro disentimiento del anlisis ortodoxo, que se present hace tiempo del lado de la
oferta, est implcito en la tesis estructuralista de la inflacin, como se seala en la seccin i
del cap. 6, no incluido en esta versin.]
36 Vase mi Strategy of Economic Development, Nueva Hven, Conn., Yale University Press,
1958, cap. 6. La primera descripcin rudimentaria de esta idea apareci en un ensayo escrito
en 1954 y reproducido como cap. 1 de A Bias for Hope: Essays on Development and Latin
Amrica, Yale University Press, 1971, pp. 59-61 [version en castellano en Lecturas, nm, 5,
Fondo de Cultura Econmica].
desde el punto de vista de la sociologa del conocimiento sospecho que

debe mucho al hecho de que yo present los enlaces como algo estrecha
mente ligado al anlisis del insumo-producto, es decir al cuerpo tcnico
del conocimiento econmico existente. As parecan ms operativos, me
nos difusos, que la industria propulsora de Perroux o el sector lder de
Rostow, por ejemplo. En realidad el anlisis del insumo-producto es por
su propia naturaleza sincrnico, mientras que los efectos de enlace ne
cesitan tiempo para desenvolverse. Esta diferencia bsica ha perjudicado
varios intentos ingeniosos de medicin total, transversal, de los efectos
de enlace, para probar as "la hiptesis de los enlaces".87 Es probable
que los usos ms ilustrativos del concepto se encuentren en varios estudios
de orientacin histrica que prestan estrecha atencin a la secuencia del
desarrollo de pases individuales.88
Ahora quiero proponer algunas extensiones y generalizaciones del con
cepto de los enlaces en varias direcciones. Considerar en primer trmino
los procesos que a causa de sus semejanzas con la variedad de hacia atrs
y hacia adelante tambin merecen ser llamados enlaces y en efecto han
recibido ya ese nombre. Luego sugerir un concepto ms del enlace y
lo utilizar para examinar ciertas secuencias de desarrollo. Por ltimo,
en el curso de algunas observaciones metodolgicas discutir entre otras
cosas la relacin entre el enfoque del enlace generalizado y las tesis de
los productos bsicos y del desarrollo del subdesarrollo, as como su afi
nidad con lo que llamar el micromarxismo.
Debo hacer aqu un breve comentario personal sobre la razn de que
haya escrito este ensayo. Durante varios aos he reunido notas, referen
cias e ideas sobre los temas que vamos a examinar, y he impartido algu
37 Werner Baer e Isaac Kerstenetzky, "Import Substitution and Industrialization in Brazil",

American Economic Review 54, mayo de 1964, pp. 411-425; Pan A. Yotopoulos y Jeffrey B.
Nugent, "A Balanced Growth Version of the Linkage Hypothesis", Quarterly Journal of Eco
nomies 87, mayo de 1973, pp. 157-172. El ltimo artculo provoc un simposio regular sobre la
medicin del efecto de enlace con aportaciones de Prem S. Laumas, Michel Boucher, James
Riedel, Leroy P. Jones, y una rplica de Yotopoulos y Nugent en el Quarterly Journal of Eco
nomies 90, mayo de 1976, pp. 308-343. El ensayo de Jones es particularmente digno de mencin
porque resuelve al fin el problema de la medicin de los efectos de enlace totales (directos e
indirectos) hacia adelante.
88 Albert Fishlow, American Railroads and the Transformation of the Ante-Bellum Economy,
Cambridge, Mass., Harvard Univetrsity Press, 1965; Judith Tendier, Electric Power in Brazil:
Entrepreneurship in the Public Sector, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1968; Mi
chael Roemer, Fishing for Growth: Exported Development in Peru, 1950-1967, Cambridge,
Mass., Harvard University Press, 1970; Scott R. Pearson, Petroleum and the Nigrian Economy,
Stanford, Calif., Stanford University Press, 1970. Vase tambin Richard Weisskoff y Edward
Wolff, "Linkages and Leakages: Industrial Tracking in an Enclave Economy", Economic Devel
opment and Cultural Change 25, julio de 1977, pp. 607-628.
nos seminarios al respecto. Siempre que su tratamiento adecuado reque

ra una gran cantidad de investigaciones nuevas que finalmente se reunie
ran en un libro. Pero esa investigacin y ese libro se suspendan ao tras
ao porque nuevos intereses reclamaban porciones crecientes de mi tiem
po, o porque la tarea pareca formidable. Luego lleg la invitacin para
aportar un ensayo a una celebracin especial. En ese momento decid
escribir un artculo, y no un libro, acerca de las cuestiones que he venido
rumiando. Por lo tanto, las pginas siguientes deben leerse como un bos
quejo y un adelanto de lo que podra haber sido el libro, o de lo que to
dava podra ser.
2. Los efectos de enlace. Nuevas variedades y algunas interacciones
He definido los efectos de enlace de una lnea de productos como las

fuerzas generadoras de inversiones que se ponen en movimiento, a travs
de las relaciones insumo-producto, cuando son inadecuadas o inexistentes
las instalaciones productivas que aportan insumos a esa lnea o utilizan
sus productos. Los enlaces hacia atrs conducen a nuevas inversiones en
instalaciones proveedoras de insumos y los enlaces hacia adelante condu
cen a nuevas inversiones en instalaciones usuarias del producto.
a) El consumo y los enlaces fiscales. Present el concepto de enlaces
pensando sobre todo en la industria y la industrializacin porque aqu po
dan concebirse enlaces de considerable diversidad y profundidad hacia
atrs y hacia adelante. Pero el concepto tena tambin aplicaciones tiles
a la produccin primaria, donde pronto se hizo evidente su conexin es
trecha con la tesis de los productos bsicos. Esta tesis, elaborada por
Harold Innis y luego desarrollada por algunos economistas e historiado
res econmicos canadienses, ha tratado de demostrar que el crecimiento
de un pas "nuevo" se determina concretamente por los productos pri
marios especficos que exporta a los mercados mundiales. Es un intento
por descubrir en detalle cmo "una cosa conduce a otra" a travs de los
requerimientos y la influencia del bien bsico, desde los medios de trans
porte y los patrones de asentamiento hasta la iniciacin de nuevas activi
dades econmicas. Por supuesto, el concepto original de los enlaces slo
capta un aspecto de este proceso global, el que se relaciona ms directa
mente con la adquisicin y la elaboracin del propio bien bsico. Pero
el concepto puede abarcar algunos aspectos adicionales importantes en
cuanto se ampla adecuadamente mediante la inclusin del ingreso. Por
una parte, los nuevos ingresos ganados en el proceso de la produccin y
la exportacin del bien bsico pueden gastarse inicialmente en importa

ciones; pero estas importaciones, una vez que alcancen un volumen sufi
ciente, podran ser sustituidas eventualmente por industrias nacionales. Se
ha llamado con razn "enlace de consumo" al mecanismo indirecto me
diante el cual el producto bsico origina en esta forma ciertas industrias
de sustitucin de importaciones,89 en cambio, los enlaces hacia atrs y
hacia adelante ms directos podran incluirse bajo el rubro de "enlaces
de produccin". Una caracterstica notable de los enlaces de consumo es
la posibilidad de que sean negativos y no simplemente dbiles o inexis
tentes. Ahora se reconoce ampliamente que durante la primera fase de
expansin de las exportaciones de los pases de la periferia no se observa
como efecto importante la creacin de industrias nuevas para satisfacer
la creciente demanda de consumo sino la destruccin de las actividades
artesanales establecidas cuando se retira de tales actividades mano de
obra para la produccin de bienes bsicos y cuando las nuevas importa
ciones de bienes de consumo compiten eficazmente con ellas.40 En este
punto, entre otros, el enfoque del enlace y la tesis del bien bsico entran
en contacto con la tesis del desarrollo del subdesarrollo que discutire
mos brevemente ms adelante.
Otra forma importante en que una cosa puede conducir a otra es a
travs de la capacidad del Estado para gravar la corriente de ingresos
que reciben del bien bsico diversas partes, en particular los dueos de
las minas y las plantaciones. Si el Estado grava con impuestos estos in
gresos y canaliza las recaudaciones hacia la inversin productiva, podre
mos hablar de enlaces fiscales del bien bsico, por oposicin a los enlaces
fsicos (o de produccin) ms directos que describ en La estrategia del
desarrollo econmico.41
89 Por Melville H. Watkins en su conocido ensayo "A Staple Theory of Economic Growth",
Canadian Journal of Economies and Political Science 29, mayo de 1963, pp. 141-158. En el
cap. 7 de La estrategia describ el mismo fenmeno la "absorcin" mediante la industrializa
cin de categoras sucesivas de importaciones crecientes en el curso del crecimiento encabezado
por las exportaciones, pero no lo caracteric como un enlace.
40 Staffan B. Linder, Trade and Trade Policy for Development, Nueva York, Praeger Pub
lishers, 1976, pp. 143-149 y 171-172; Stephen H. Hymer y Stephen A. Resnick, "A Model of
an Agrarian Economy with Non-agricultural Activities", American Economic Review 59, sep
tiembre de 1969, pp. 493-506; Stephen A. Resnick, "The Decline of Rural Industry under Ex
port Expansion: A Comparison among Burma, Phillipines, and Thailand, 1870-1938", Journal
of Economic History 30, marzo de 1970, pp. 51-73.
41 Vase Pearson, Petroleum, pp. 46-50 passim. Cuando los ingresos provenientes del bien
bsico van a las manos de grupos nacionales que ahorran una porcin considerable, un sistema
de banca nacional centralizada podr lograr una reorientacin de la corriente de ingresos se
mejante a la que logra el enlace fiscal. De acuerdo con una comunicacin de Juan Linz este
"enlace bancario" ha tenido cierta importancia en Espaa y ha servido para canalizar fondos
Una evaluacin comparativa de la existencia, el vigor y la confiabili

dad de estos diversos efectos de enlace aplicables a diferentes bienes b
sicos en diversos ambientes socioeconmicos, puede ayudarnos a entender
el proceso del crecimiento en los pases de la periferia durante el periodo
del crecimiento encabezado por las exportaciones. Una ventaja considera
ble de este enfoque es que seala desde el principio la posibilidad de
experiencias de caractersticas diferentes, de acuerdo con distintas cons
telaciones de enlaces.
b) Condiciones favorables para el enlace fiscal. Por supuesto, la cons
telacin ms favorable sera aquella en que el bien bsico estuviera do
tado al mismo tiempo de fuertes enlaces de produccin, de consumo y fis
cales. Por desgracia no es probable que se presente esta situacin ideal:
una breve reflexin sugiere que a menudo slo se puede tener una clase
de enlace a costa de otra. Por ejemplo, los enlaces fiscales han resultado
vigorosos en las actividades mineras y petroleras que tienen todas las ca
ractersticas del' "enclave". Pero el enclave se define por su ausencia de
conexin con el resto de la economa, es decir, por la ausencia de otras
clases de enlaces. Es precisamente debido a esta ausencia de enlaces que
el enclave se convierte en un objetivo obvio y relativamente fcil de las
autoridades fiscales. Siendo un cuerpo extranjero, a menudo propiedad
de extranjeros adems, el enclave tiene pocos defensores de sus intereses
en cuanto tiene el Estado la voluntad y la autoridad de desviar hacia sus
propios fines una porcin de la corriente de ingresos que all se origina.
Consideremos, por otra parte, una actividad productiva dotada de
numerosos contactos directos con el resto de la economa a causa de la
existencia de fuertes enlaces hacia atrs y hacia adelante, o ms simple
mente porque se realiza en la regin central de un pas, por productores
ntimamente ligados a una densa red de distribuidores y habitantes ur
banos. Es claro que con tantos amigos en la corte no es probable que
esta actividad se vea sometida a una tributacin especial y cuantiosa. Re
cordamos aqu la situacin de los pases cultivadores de caf, como el
Brasil y Colombia. En ambos pases el caf ha sido decisivo para la crea
cin de patrones de asentamiento, redes de transportacin y enlaces de
consumo, pero ha generado una aportacin fiscal slo muy tarde en su
historia como bien bsico de exportacin, y entonces slo como resultado
casual de polticas econmicas originalmente dirigidas hacia fines muy
de los exportadores de ctricos y de minerales hacia el sector industrial. Otra nota: no es ab
soluta la oposicin sealada entre el enlace fiscal y el enlace fsico, pues es enteramente con
cebible que un gobierno utilice las recaudaciones provenientes de una actividad econmica dada
para establecer una industria conectada, hacia atrs y hacia adelante, con esa actividad.
diferentes y a veces aun opuestos. Tanto en frica como en la Amrica

Latina algunas polticas adoptadas para ayudar a los cultivadores de caf,
cacao y otros productos bsicos, aislndolos de los precios deprimidos
del mercado mundial, se convirtieron ms tarde en instrumentos que per
mitieron el cobro de impuestos a los mismos cultivadores, y estas recau
daciones fiscales se dedicaron luego parcialmente al financiamiento de
actividades de desarrollo.42
Si es cierto que los enlaces fiscales suelen asociarse a la falta de en
laces fsicos y de consumo, y viceversa, nos preguntamos luego cul con
junto de dotaciones de enlaces es ms favorable. La respuesta es comple
ja, ya que depende de la rapidez y el vigor con que tiendan a aparecer
los diversos enlaces. Aqu slo podremos examinar algunos de los fac
tores pertinentes para tal comparacin.
El enlace fiscal depende de la disposicin y la capacidad de los go
biernos nacionales para gravar los ingresos originados en la minera y
las empresas similares de tipo de enclave, o para participar de algn
otro modo en tales ingresos. Esta propensin a gravar y a convertirse en
dueo se ha fortalecido notablemente desde que la descolonizacin y
otros desarrollos polticos han establecido el Estado en Asia, frica y la
Amrica Latina como un actor dotado de cierta autonoma. En consecuen
cia, las perspectivas de desarrollo de los pases dotados de recursos na
turales no renovables son ahora muy diferentes de lo que eran bajo el
colonialismo y la primera expansin capitalista.
Como he sugerido antes, el enlace fiscal tiene mayores probabilida
des de surgir cuando son extranjeros los dueos de los recursos del en
clave, por la misma razn de que se grava con mayor facilidad un enclave
que una actividad dotada de una densa red de enlaces: es ms fcil gra
var a una compaa extranjera que a los ciudadanos nacionales que ade
ms de ser dueos de los recursos probablemente sern tambin adminis
tradores o "dueos" del gobierno. Por ejemplo, las minas de nitrato y
de cobre de Chile, propiedad de extranjeros, hacan aportaciones cuantio
sas al Estado chileno durante los primeros decenios de este siglo, mien
tras que las grandes plantaciones de cacao ecuatorianas, de propiedad na
cional, crearon una bonanza que beneficiaba primordialmente a un pu
ado de familias de Guayaquil que controlaban el gobierno ecuatoriano
desde Pars, donde se haban asentado para gastar sus fortunas en forma
agradable y rpida.43
Vase tambin la p. 1373.

No se ha escrito an la historia de este episodio. Mis fuentes son las conversaciones sos
Pero la parte chilena de esta historia nos hace recordar que la capa
cidad para gravar el enclave no es una condicin suficiente para un cre
cimiento econmico vigoroso. Para que el enlace fiscal se convierta en
un mecanismo de desarrollo eficaz debe combinarse la capacidad para
gravar con la capacidad para invertir productivamente. Aqu reside pre
cisamente la debilidad del enlace fiscal por comparacin con los enlaces
ms directos de produccin y consumo. En el ltimo caso las lneas de
produccin existentes o las importaciones que pueden sustituirse sealan
las tareas que debern emprenderse en seguida, mientras que no existe
tal orientacin cuando se capta una porcin de la corriente de ingreso
ganada en el enclave para irrigar otras esferas de la economa. De aqu
surge la posibilidad de una inversin defectuosa o de una gran filtracin
en el proceso: por ejemplo, es posible que los fondos captados slo gene
ren un crecimiento de la burocracia. En estos trminos ha sido analizada
la experiencia chilena con los nitratos y el cobre antes de 1930,44 mien
tras que una revisin del auge del guano peruano abortado a mediados
del siglo xix ha sealado como principal culpable a las inversiones fe
rroviarias mal aplicadas.46 Por mucho que se inclinen ahora los gobier
nos a gravar la corriente de ingresos originada por el bien bsico de ex
portacin, el xito del enlace fiscal contina afectado por dificultades
similares. Repetimos que esto ocurre no porque se "derrochen" siempre
los fondos en manos de los gobiernos sino porque las tareas asumidas
por los gobiernos mediante el enlace fiscal son intrnsecamente ms di
fciles que las que suele asumir el capital privado, en unin con los en
laces fsicos y de consumo.
Mientras se requieran la capacidad para gravar y la capacidad para
tenidas con el profesor Frank Fetter y con algunos descendientes de los plantadores de cacao
de Guayaquil: sus padres y sus abuelos hubieron de retornar al Ecuador tras haber sido arrui
nados por la plaga de la escoba de bruja que destruy las plantaciones de cacao, as como por
la depresin de los aos treinta.
44 Anbal Pinto, Tres ensayos sobre Chile y Amrica Latina, Buenos Aires, Solar, 1971,
pp. 71 55. En un ensayo escrito por Carmen Carila y Osvaldo Sunkel se demuestra que la
minera de los nitratos produjo considerables enlaces no fiscales: "La expansin salitrera y sus
repercusiones sobre la economa agraria en el periodo 1880-1930", octubre de 1974, Proyecto
de Historia Econmica del Comit Conjunto para Estudios Latinoamericanos (Consejo de In
vestigacin en Ciencia Social y Consejo Norteamericano de Sociedades Ilustradas).
45 Vase Shane J. Hunt, "Growth and Guano in Nineteenth-Century Peru", ensayo para
discusin nm. 34, Programa de Investigacin del Desarrollo Econmico, Universidad de Prin
ceton, febrero de 1973. Este ensayo se escribi en parte como una refutacin de la opinin an
terior, expuesta en el cap. 2, "Peru in the Guano Age", del libro de Jonathan V. Levin, The
Export Economies, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1960, en el sentido de que las
recaudaciones provenientes del guano se disiparon en gran medida en importaciones de lujo
y remisiones de utilidades.
invertir productivamente para que el enlace fiscal pueda ser considerado

como un mecanismo eficaz, ser fcil afirmar que estas dos habilidades
deben ser adquiridas por el Estado al mismo tiempo. Habiendo subraya
do tanto la probabilidad como las formas del crecimiento desequilibrado,
yo me abstendra de esa clase de consejo y examinara en cambio los
problemas y las ventajas relativas de los caminos de crecimiento des
equilibrados ms probables. Se puede distinguir, como lo hice en La es
trategia. .., entre una secuencia ordenada o tolerante y una secuencia des
ordenada o compulsiva.46
Podemos afirmar que la va desequilibrada es ms ordenada cuan
do la capacidad para gravar se desarrolla antes que la capacidad para
invertir y se recaudan ingresos fiscales antes de que las autoridades hayan
preparado un conjunto bien considerado y mesurado de proyectos de in
versin. En los casos extremos de este desequilibrio gran parte del ingreso
se acumula en forma de divisas, como ocurre ahora en los pases pe
queos que son grandes productores de petrleo. En las situaciones de
menor abundancia, como la de Chile a principios de este siglo, la des
proporcin entre el ingreso que se recibe y la capacidad para invertirlo
productivamente en la economa nacional tender a reflejarse en el cre
cimiento de la burocracia, los servicios sociales ms abundantes y con
frecuencia poco realistas, el gasto en armamentos y otras inversiones de
desperdicio y en la balanza de pagos en un incremento de las importa
ciones de bienes de consumo. El problema de este desequilibrio es que no
se corrige por s solo: la burocracia, los servicios sociales y aun las in
versiones pblicas improductivas pueden expandirse durante un tiempo
considerable, y es escasa la presin que se ejerce sobre el gobierno para
que desarrolle sus capacidades empresariales. Por lo que toca a la expan
sin de la burocracia y de los servicios sociales, existe por lo menos la
posibilidad de que las mayores importaciones de bienes de consumo que
generar probablemente esta expansin se traduzca finalmente en la for
macin de algunos enlaces de consumo. En esta forma el gasto de las
recaudaciones fiscales en tales fines "improductivos" puede ser un mal
menor que su gasto en proyectos de inversin supuestamente productivos
que se convierten en fracasos.
En el otro modelo la motivacin del gobierno para desarrollar algn
sector de la economa distinto del de los bienes bsicos supera su capaci
dad para captar impuestos provenientes de las exportaciones. El resul
tado obvio de esta situacin es una inflacin inducida por el gasto defi
46 Hirschman, Strategy, pp. 78-83, 86-96 passim.
citario o la expansin crediticia. Aunque est erizada de peligros sociales

y polticos esta clase de situacin de desequilibrio contiene por lo menos
cierto estmulo hacia el equilibrio a un nivel ms alto: la propia infla
cin puede actuar como un argumento poderoso en favor de la genera
cin de mayores recursos fiscales y la obtencin de financiamiento ex
tranjero. Esta va desequilibrada ms compulsiva caracteriza los pases
cuyos bienes bsicos de exportacin estn en manos de empresarios na
cionales que saben resistirse a la tributacin. La experiencia brasilea de
los aos cincuenta constituye una ilustracin tpica de esta situacin.
Hasta aqu el enlace fiscal se restringe a la participacin directa del
Estado en la corriente de ingresos generada por el sector exportador. El
Estado puede obtener ingresos en una forma ms indirecta mediante la
imposicin de aranceles a las manufacturas importadas por un pas que
ve expandirse su comercio de exportacin de productos primarios. Esta
extraccin indirecta ha sido el procedimiento ms comnmente empleado
para que el Estado obtenga ingresos, y en efecto ha sido la base de las fi
nanzas pblicas en la etapa inicial del crecimiento encabezado por las ex
portaciones siempre que el Estado ha sido demasiado dbil frente a los
productores de bienes bsicos, para insistir en un enlace fiscal directo. En
general los ingresos recaudados de manera indirecta han pagado una ex
pansin de las funciones y los servicios gubernamentales. Tambin han
servido a menudo para proveer inversiones de infraestructura para la ma
yor expansin de las exportaciones primarias; en esta forma han acentua
do el carcter colonial de las economas en cuestin, mientras que las in
versiones financiadas con el enlace fiscal directo se han emprendido de
ordinario para el propsito contrario, es decir, para diversificar la econo
ma contra el producto bsico de exportacin dominante.47
c) Los enlaces hacia adelante como desventajas. Aunque menos pro
blemticos que los enlaces fiscales, los enlaces de la produccin y el
consumo no son en modo alguno del todo directos y uniformemente con
fiables. En mi tratamiento original de este tema seal la relacin entre el
tamao del mercado y el tamao econmico de la planta como la varia
ble fundamental que despertara el espritu de empresa privado o pblico
que se necesita para aprovechar las oportunidades de inversiones de en
laces hacia atrs y hacia adelante, y de sustitucin de importaciones. Sin
embargo, la reflexin y la observacin posteriores han puesto en claro
47 Vase Thomas B. Bknberg y Stephen A. Resnick, Colonial Development: An Econome

trie Study, Nueva Hven, Conn., Yale University Press, 1975.
que tambin intervienen otras variables que ayudan a explicar la rapidez

diferente de la aparicin de estas inversiones.
Una de tales variables es el grado de "enajenacin" tecnolgica de
las nuevas actividades econmicas en relacin con las actividades ya exis
tentes. En un ambiente donde los enlaces hacia atrs se originan primor
dialmente entre los propietarios-administradores de la actividad existente
es de esperarse que tales enlaces sean dbiles si el insumo requerido pro
viene de una industria cuyo proceso y cuya tcnica sean totalmente des
conocidos para estos administradores. As pues, es posible que la dinmi
ca del enlace se frustre a causa de las dificultades de un salto tecnolgico
cuya magnitud difiere entre las diversas industrias: es mayor en el caso
de los textiles, por ejemplo, que en los casos de las industrias de la me
talurgia y la qumica.48
En el caso de las materias primas agrcolas e industriales es casi siem
pre grande la magnitud del salto tecnolgico para el enlace hacia atrs
porque en las condiciones modernas la tcnica de cultivo del trigo, el caf
o la caa de azcar tiene muy poco en comn excepto por lo que toca a
las semillas o la recoleccin con la tcnica de la fabricacin de las
herramientas o los fertilizantes sintticos utilizados como insumos por los
cultivadores. Lo mismo se observa en muchos de los enlaces hacia ade
lante que en potencia son tan importantes para el desarrollo econmico
dependiente de productos bsicos. El molido, la refinacin y otras indus
trias de procesamiento suelen ser extraos para el bien bsico desde el
punto de vista tecnolgico. Es probable que la razn principal de la difi
cultad del establecimiento de industrias de enlace hacia atrs y hacia ade
lante a partir de los productos bsicos no sea la existencia de menores
efectos de enlace en la agricultura que en la industria como sostuve
originalmente sino que tales enlaces apuntan en gran medida hacia
industrias cuyas tecnologas son extraas para el cultivador del producto
bsico.49 En consecuencia, estas industrias se desarrollan durante largo
tiempo en el exterior, donde adems suelen estar protegidas con el co
nocido patrn arancelario que propicia altas tasas efectivas.
48 He explicado este asunto ms extensamente en "The Political Economy of Import-subs

tituting industrialization in Latn America", 1968, reproducido en Bios for Hope. En el caso
de la agricultura la enajenacin tecnolgica se combina a menudo con otros obstculos para
los enlaces hacia atrs o hacia adelante buscados por los propios productores; entre estos obs
tculos se encuentran la necesidad de grandes cantidades de capital por efecto de los reque
rimientos de la escala y la falta de acceso al mercado y de conocimientos de comercializacin.
49 Por supuesto hay algunas excepciones: en muchas zonas donde se cultiva el caf los
sacos en que se transportan las vainas estn hechos con las fibras de agaves cultivados por el
agricultor en los bordes de sus plantaciones de caf.
Por supuesto, las industrias de procesamiento se han establecido cer

ca de las reas de cultivo cuando han sido indispensables para la prepa
racin del producto cosechado que se destina a los mercados mundiales.
La existencia de enlaces hacia adelante de esta clase ha dependido ms de
las caractersticas tcnicas inmutables del producto que de la eleccin em
presarial. Un ejemplo obvio es la caa de azcar, que, a fin de maximizar
el rendimiento de azcar, debe ser molida a la mayor brevedad posible des
pus de la recoleccin, y que es demasiado voluminosa para transportarla
a grandes distancias. Un ejemplo ms apropiado an es el transporte de
pltanos en cajas de cartn, iniciado durante los aos sesenta. Antes se
transportaba siempre la fruta en racimo, de modo que el pltano era pro
bablemente el bien bsico de exportacin de menor valor agregado des
pus de la cosecha. El embarque en cajas gener ventajas considerables
en trminos de velocidad de carga y descarga; adems ahorr espacio de
carga y peso, debido en parte al hecho de que el peso del tallo intil re
presenta cerca de 15 /o del total. Adems, la labor de empaque de los
pltanos en cajas de cartn provey empleo en los pases exportadores, y
la necesidad de las cajas implic un estmulo para sus industrias de pulpa
y papel. Pero la decisin de utilizar las cajas deriv exclusivamente de
la necesidad de encontrar algn procedimiento para evitar el maltrato
de la fruta durante el transporte, luego de que la ruda variedad Gros
Michel fue sustituida por la variedad Cavendish, ms delicada. A su vez,
el uso de esta ltima variedad haba resultado necesario ante la destructi
va enfermedad de Panam, contra la cual no tena defensa la variedad
Gros Michel a pesar de los esfuerzos de control prolongados y caros.80
La reaccin normal y muy justificada ante esta historia es lamentar
la incapacidad de los pases en desarrollo para aprovechar oportunidades
tan sencillas, obvias y tiles de los enlaces hacia adelante, excepto en con
diciones de necesidad tecnolgica inevitable, y para buscar arreglos ins
titucionales y alicientes econmicos que faciliten la percepcin y el apro
vechamiento de tales oportunidades. Pero el ejemplo anterior de la caa
de azcar indica una moraleja diferente: en virtud de que las operacio
nes de procesamiento y los enlaces hacia adelante en general tienden a
ser tecnolgicamente extraos al bien bsico, cuando estas operaciones
surgen a causa de requerimientos inevitables de la tecnologa de un bien
bsico de exportacin tienden a ser emprendidas y controladas por gru
50 Vase R. E. Evenson, J. P. Houck Jr. y V. W. Ruttan, "Technological Change and Agri
cultural Trade: Three Examples Sugarcane, Bananas, and Rice", The Technology Factor in
International Trade, R. Vernon (comp.), Nueva York, Columbia University Press, para la Ofi
cina Nacional de Informacin Econmica, 1970, pp. 442451.
pos distintos de los cultivadores del bien bsico, quienes se ven as rele
gados ms firmemente a su papel agrcola. El cultivador de caa de az
car o de arroz que entrega su cosecha a la refinera de azcar o al mo
lino de arroz que estn en manos de "otros" queda efectivamente separado
de todas las actividades econmicas posteriores relacionadas con su pro
ducto. Desde este punto de vista empieza a observarse, paradjicamente,
que resulta preferible la menor existencia posible de estos enlaces hacia
adelante en el caso de los bienes bsicos. Es posible que resulten ms
favorables las condiciones para el desarrollo de la iniciativa empresarial
entre los cultivadores del bien bsico cuando ste requiere slo unas cuan
tas operaciones sencillas, tales como el secado y ensacado a fin de prepa
rarlo para el mercado, y cuando no tiene que recurrirse al transporte aje
no. Por ejemplo, cuanto mayor sea el valor del bien bsico por unidad
de peso ms le convendr al cultivador, o a un miembro de su familia,
llevarlo al mercado. En ausencia de industrias refinadas de enlace hacia
adelante, basadas en tecnologa extranjera y probablemente administra
das por empresarios ajenos, el propio cultivador del bien bsico puede
participar en las operaciones no industriales ms accesibles hacia adelan
te, tales como la transportacin, el comercio y las finanzas; el cultivador
o un miembro de su familia pueden especializarse en estas funciones, y a
partir de una base fuerte en este rengln podr contribuir eventualmente
al desarrollo industrial mediante el aprovechamiento de las oportunidades
de enlaces de consumo que puedan aparecer tras el auge del bien bsico.
Esto corresponde sustancialmente a la historia de la expansin comercial,
urbana, y aun industrial, por la va de la sustitucin de importaciones, que
sigui a las exportaciones de caf en las regiones de Sao Paulo y Antio
quia del Brasil y Colombia. Tambin se aplica a la falta de desarrollo
acumulativo que ha caracterizado la carrera de bienes bsicos, tales como
la caa de azcar, el cacahuate y el algodn: en estos casos las industrias
ajenas de enlace hacia adelante de la refinacin y el molido, o la necesi
dad de una transportacin especializada y por tanto ajena a causa de
la distancia y el volumen del bien bsico (cacahuate), impidi al pro
ductor agrcola toda nueva participacin en esas industrias.51
He sealado que el enlace fiscal tiene mayores probabilidades de apa
51 Durante las discusiones anteriores algunos observadores sealaron que la especialidad en
la produccin de bienes bsicos para la exportacin condujo en muchas zonas subdesarrolladas
a un desarrollo no acumulativo, "de una sola vez". Esta posibilidad intermedia que es una
realidad en muchos pases se ha olvidado a medida que se ha centrado la discusin en las
opciones: empobrecimiento o desarrollo acumulativo. Vase en particular H. Myint, Economic
Theory and the Underdeveloped Countries, Londres, Oxford University Press, 1971, caps. 3 y
4 (publicados originalmente como artculos en 1954).
recer cuando un bien bsico es un enclave verdadero y por lo tanto ca

rece de otros enlaces de cualquier clase. Ahora vemos tambin que la
ausencia de un enlace un enlace hacia adelante tecnolgicamente com
plejo y por tanto ajeno crea condiciones favorables para otra clase de
enlace, ms difuso, a medida que los cultivadores de bienes bsicos des
arrollan la iniciativa empresarial necesaria para el crecimiento acumula
tivo del comercio y otras actividades econmicas alrededor de tales bie
nes. Forzando las cosas slo un poco podramos afirmar que los enlaces
fiscales y de consumo tienen mayores probabilidades de aparecer en au
sencia de algunos otros enlaces.
3. Enlaces: Una definicin ms amplia y una nueva subdivisin
Los diversos enlaces y sus interacciones han asumido ya un carcter

y una importancia nuevos. Vemos ahora que constituyen una estructura
capaz de generar caminos alternativos hacia el desarrollo o el subdesarro
11o para los diversos exportadores de bienes bsicos. En otras palabras,
algunas de las caractersticas principales del desarrollo de un pas en el
periodo del crecimiento encabezado por las exportaciones pueden descri
birse en trminos de los enlaces derivados de su bien bsico. Por lo tanto,
cabe preguntarse por qu ocurre esto y cmo podr desarrollarse en ma
yor medida la estructura.
Los enlaces constituyen gran parte de la experiencia del desarrollo
por una razn que ya ha sido sealada: el desarrollo es esencialmente
el indicador de la forma en que una cosa conduce a otra, y los enlaces
son ese indicador desde un punto de vista especfico. Los enlaces se cen
tran en ciertas caractersticas inherentes a las actividades productivas que
ya estn en proceso en cierto momento. Dadas sus caractersticas estas
actividades empujan o ms modestamente invitan a algunos opera
dores a asumir nuevas actividades. Siempre que as ocurra existir un en
lace entre la actividad existente y la nueva. Todos nuestros enlaces ante
riores caben en esta definicin.
Con esta generalizacin del concepto del enlace puede sugerirse una
nueva subdivisin. Por una parte hay situaciones en las que los mismos
operadores econmicos que ya participan en la actividad existente son
impulsados a emprender la actividad adicional; este es el enlace debido
a los participantes, o "enlace interno". Por otra parte, es posible que el
impulso para la realizacin de actividades nuevas no lo experimenten
tanto quienes participan en la actividad existente como otros agentes. Por
ejemplo, la actividad existente podra ser realizada por operadores eco

nmicos nacionales, mientras que la actividad nueva sera asumida por
extranjeros o por el Estado. Este es el enlace a travs de agentes exterio
res, o "enlace externo".
Excepto por lo que toca al enlace fiscal, que es un enlace externo por
definicin, la nueva subdivisin se superpone a todas las categoras de
enlaces antes mencionadas. En particular, los enlaces hacia adelante y
hacia atrs pueden ser externos o internos. En este ltimo caso nos en
contramos en presencia de la integracin vertical. Con esta nueva termi
nologa podemos presentar una formulacin compacta de diversas propo
siciones acerca de los patrones de desarrollo y generar hiptesis nuevas
en el proceso. Por ejemplo: a) si la actividad es tecnolgicamente ajena
a la actividad existente el enlace interno afrontar grandes dificultades;
b) los pases que se industrializan en el siglo xx tienden a mostrar una
preferencia particularmente marcada por los enlaces internos sobre los
enlaces externos; as surge la conjetura de que c) el proceso de industria
lizacin de estos pases afronta problemas especiales y quiz discontinui
dades siempre que los pasos siguientes del proceso de desarrollo requie
ren, o se cree que requieren, una inyeccin masiva de tecnologa ajena.82
Un uso ms general de las nuevas categoras de enlaces es el examen
de las ventajas y las desventajas de cada una de ellas para el desarrollo.
Por ejemplo, el enlace externo tiene la ventaja de movilizar agentes nue
vos y de impedir una concentracin excesiva de la riqueza y el poder
econmicos, mientras que el enlace interno tiene la ventaja de desarrollar
las iniciativas empresariales de los agentes ms antiguos y permitir el
abandono de sus actividades actuales. Es probable que el balance de estas
ventajas y desventajas en cada caso revele mucho acerca de los diversos
perfiles del desarrollo y acerca de las oportunidades perdidas o aprove
chadas. En la discusin siguiente revisaremos otras variedades de los en
laces internos y externos.
a) El enlace interno: invitacin a la movilidad espacial. Existe un en
lace siempre que una actividad origina presiones econmicas o de otra
clase que conducen a la realizacin de una actividad nueva. Pero cmo
e2 La proposicin a) apareci antes en este ensayo: la proposicin b) se encuentra en mi

ensayo "Political Economy o Import-substituting industrialization in Latin America", y la
proposicin c) desempea un papel importante en el anlisis que hace Guillermo O'Donnell de
los fundamentos econmicos del autoritarismo burocrtico en la Amrica Latina. Vase su ar
tculo "Reflexiones sobre las tendencias generales de cambio en el Estado burocrtico-autorita
rio", mimeografiado, Buenos Aires, cedes, agosto de 1975. Apareci una versin en ingls, un
poco modificada, en Latin American Research Review 13, 1978, pp. 3-38.
se define la novedad? Hasta ahora, como en los casos de los enlaces ha

cia adelante y hacia atrs, se ha entendido la novedad como una clase
nueva de actividad productiva y, especficamente, como una actividad
que genera un producto nuevo. Con el concepto de enlace ms amplio
podra definirse tambin una actividad nueva como aquella que genera
el mismo producto que antes pero se realiza en un lugar nuevo. Por lo
tanto puede afirmarse que existe un enlace interno cuando ciertas carac
tersticas de la actividad existente imponen o invitan a algunos de sus ope
radores, o a todos ellos, a trasladarse a otro lugar aunque no planeen, por
lo menos al principio, emprender una actividad nueva.
Las observaciones de Clifford Geertz sobre Indonesia hacen una apor
tacin considerable al anlisis de esta clase de proceso.63 El productor de
arroz javans, que vive en medio de campos cuidadosamente preparados
durante muchas generaciones, se aferra a su parcela de tierra con la ma
yor tenacidad. Geertz ha contrastado la inmovilidad resultante del agri
cultor javans con la movilidad de los cultivadores de las islas exteriores,
quienes desarrollan de ordinario la agricultura de roza y quema. Resul
taron de aqu dos patrones de explotacin colonial muy diferentes: en
Java pudo obligarse al cultivador de arroz a dedicar una parte de su tie
rra al cultivo de la caa de azcar para entregarla a las refineras de
propiedad holandesa, mientras que en las islas exteriores los colonizado
res no pudieron utilizar este sistema conveniente de produccin indirecta.
Por el contrario, establecieron y administraron sus propias plantaciones
de caf, t y caucho. As pues, el modo de produccin agrcola prexistente
tuvo consecuencias importantes para la forma de la explotacin colonial:
en Java el colonizador penetr virtualmente en cada uno de los hogares
campesinos, mientras que en las islas exteriores se hizo sentir mediante la
creacin de enclaves. Estas diferencias determinaron tambin las diferen
cias observadas en la descolonizacin: en Java se tradujo en un retorno al
cultivo del arroz de la mayor parte de la tierra dedicada a la caa de
azcar; en cambio, las plantaciones de las islas exteriores se expropiaron
pero continuaron produciendo los mismos cultivos, en su mayor parte
para la exportacin, como antes.
Las caractersticas sealadas por Geertz ayudan sobre todo a entender
los patrones especficos de la colonizacin y la descolonizacin, pero tam
bin son importantes para la determinacin de las perspectivas del des
arrollo. La tenacidad con la que se aferra a su tierra el cultivador de
53 Clifford Geertz, Agricultural Involution: The Processes of Ecological Change in Indone
sia, Berkeley, University of California Press, 1963.
arroz javans se debe en parte a su esperanza de que cierto cuidado adi

cional en el mantenimiento de las terrazas, los pozos de riego y los mon
tculos protectores de las plantas, al igual que los esfuerzos especiales
en materia de escarda y otras actividades semejantes, logren aumentar
los rendimientos en la medida necesaria para alimentar a su creciente fa
milia. Mientras que la planta de arroz, con su infraestructura refinada,
ha recibido a travs de los siglos, y todava recibe y necesita, "una aten
cin tierna, amorosa", tambin ha respondido y responde a tal cuidado
casi indefinidamente. En trminos econmicos esto equivale a afirmar que
la productividad marginal del trabajo utilizado en el cultivo del arroz
declina muy lentamente y que quiz se percibe con una pendiente des
cendente menor an de la que en realidad tiene. Estas caractersticas han
contribuido a la inmovilidad del cultivador de arroz javans y a la acu
mulacin enorme de la poblacin en el campo. Tambin ayudan a enten
der la facilidad con que han aprovechado los extranjeros, sobre todo los
chinos, las oportunidades existentes en la isla para el comercio y otros
servicios.
Un producto o bien bsico con las caractersticas opuestas sera aquel
cuya produccin por unidad de insumo de mano de obra disminuyera r
pidamente a medida que se provee ms mano de obra. En el caso de tal
producto no puede absorberse en el rea de asentamiento un aumento
demogrfico en el campo, de modo que tal fenmeno tender a generar
una rpida migracin a las ciudades o la apertura de tierras nuevas.
Un ejemplo de tal situacin son los cultivos de rboles tales como el
caf y el cacao, que una vez plantados slo requieren adems de la
recoleccin una cantidad moderada y no muy variable de poda y es
carda (el fertilizante es primordialmente un insumo de capital).
Adems, en algunos casos el caf ha producido el agotamiento del
suelo, lo que hace declinar inesperadamente la productividad de la mano
de obra sin ningn aumento de su insumo. En el Brasil existe un contras
te notable entre el agotamiento del suelo de las plantaciones de caf del
Valle de Paraba, cerca de Ro de Janeiro, en la segunda mitad del si
glo xix, y la productividad constante durante un siglo de las tierras cae
ras de la zona da mata del nordeste. As se explica en parte por qu los
barones del azcar del nordeste nunca participaron en otras actividades
econmicas, mientras que los plantadores de caf de las cercanas de
Ro, a pesar de su expectativa y su intencin clara de convertirse en due
os de plantaciones sedentarias que les produjeran una vida de ocio, se
vieron obligados a mirar ms all, establecer plantaciones nuevas en el
estado de Sao Paulo y, en el proceso, a emprender tareas de transporta

cin, comunicacin y comercio."
La leccin implcita en estos ejemplos no es que la erosin sea buena
para el desarrollo, aunque tal puede ser su efecto si hay tierras frtiles
que puedan abrirse al cultivo en zonas muy cercanas a las erosionadas. La
leccin es ms bien que el juicio de valor profundamente arraigado en
el mundo occidental, segn el cual la agricultura sedentaria constituye un
avance enorme frente a las formas de vida ms mviles, debe ser cuestio
nado cuando se aplica fuera de su contexto original, la revolucin neol
tica. Por lo menos no es cierto que cuanto ms sedentaria es mejor. As
lo vemos en la comparacin de los cultivadores migrantes de caf y cacao
de Colombia, el Brasil, Nigeria y Ghana, con las situaciones en que el
producto bsico encaj perfectamente en el modo de produccin agrcola
existente.65 Esta ltima condicin es caracterstica de la caa de azcar en
Java, como acabamos de decirlo, as como del algodn en Egipto, el ca
cahuate en el norte de Nigeria, quiz el caf en Uganda, etctera. En estas
situaciones el producto bsico es cultivado por un campesinado bien asen
tado que le hace lugar en la tierra que antes no se cultivaba o se dedicaba
a cultivos alimentarios y las tcnicas de cultivo son similares a las que ya
se usan.58 El producto bsico encaja dentro del patrn existente de produc
cin, asentamiento y habilidad con un mnimo de perturbacin y tambin
con un mnimo de desarrollo acumulativo. Dependiendo de las circuns
tancias sociales, demogrficas y polticas el resultado para los cultivado
res vara ampliamente, desde el patrn javans de empobrecimiento hasta
el desarrollo "de un solo golpe". Cualquiera que sea el resultado efectivo
64 Pedro Calmon, Historia do Brasil, So Paulo, Companhia editora nacional, 1947, 4, p

ginas 384-386, citado en Warren Dean, "The Planter as Entrepreneur: The Case of Sao Paulo",
Hispanic American Historical Review 46, mayo de 1966, p. 146.
65 Este es el factor subrayado por Robert Baldwin en un artculo donde examina, sobre
todo en el caso de frica, por qu los bienes bsicos de exportacin no han conducido a un
crecimiento acumulativo. La opcin o mejor dicho, el dilema que describe se plantea
entre los enclaves mineros, donde existe una escala de habilidades pero que slo est al alcance
de una poblacin muy pequea, y los bienes bsicos agrcolas que no permiten la adquisicin de
habilidades nuevas. En mi opinin Baldwin exagera la importancia de la adquisicin de habili
dades especficas y olvida el incremento de la competencia general, la versatilidad y el empuje
empresarial que pueden derivar de la migracin y la movilidad geogrfica. Cuando el factor
decisivo es la movilidad ms bien que la adquisicin de habilidades parece ms brillante la
perspectiva del desarrollo (vase Robert E. Baldwin, "Export Technology and Developmnt
from a Subsistence Level", Economic Journal 73, marzo de 1963, pp. 80-92).
56 Vanse los datos de Ghana y Nigeria en Polly Hill, Migrant Cocoa Farmers of Southern
Ghana, Cambridge, Cambridge University Press, 1963, y Sara S. Berry, Cocoa, Custom, and So
cio-Economic Change in Rural Western Nigeria, Londres, Oxford University Press, 1973, pp 75
78, donde se indican varias de las ventajas que tienen los migrantes sobre los agricultores locales.
la iniciativa del desarrollo acumulativo debe originarse en otra parte, es

decir en un enlace externo.
b) El enlace externo: la provisin de bienes pblicos por el Estado. A
primera vista parecera mucho pedir que nuestro enfoque hiciera alguna
aportacin a este tema. No hay dificultad para advertir cmo pueden
contribuir las caractersticas especficas de los bienes bsicos de exporta
cin a la propensin y la capacidad de los propios cultivadores de bienes
bsicos para realizar nuevos movimientos de desarrollo. Pero cmo po
dran relacionarse tales caractersticas con el comportamiento de otros ac
tores, tales como las clases comerciales e industriales, los inversionistas
extranjeros o el Estado? En realidad recordaremos que un tipo de com
portamiento de desarrollo por parte del Estado, su propensin a gravar
el bien bsico, se ha relacionado ya con caractersticas de los bienes b
sicos tales como la falta de enlaces directos con el resto de la economa.
Por supuesto, esperamos que un Estado con mentalidad de desarrollo haga
algo ms que cobrar impuestos. Como lo he sealado, un Estado que slo
sepa cmo gravar un bien bsico puede encontrarse muy lejos de una con
tribucin eficaz al desarrollo.
Es en efecto concebible que la participacin contraria sea un conducto
mejor para que el Estado adquiera capacidad para promover el desarro
llo. En otras palabras, en lugar de gravar a los cultivadores de los bienes
bsicos, es posible que el Estado se vea impulsado de algn modo a ayu
darlos. Si esto ocurre entrar un actor nuevo al escenario del desarrollo.
Este podra ser otro caso del desarrollo de un solo golpe: es concebible
que el Estado se encargue de una tarea especfica para la que se encuen
tre peculiarmente dotado, y que este sea el final de la historia. Pero es
posible tambin, y probable en ciertas circunstancias, que el Estado por
haber intervenido con xito en un sector de la economa adquiera la
capacidad y la inclinacin necesarias para hacerse cargo de los avances
de otros sectores o de la economa en general."
As pues, cules son las condiciones en que el Estado se ver impul
sado a tales actividades de asistencia? Es muy probable que esto ocurra
en relacin con los servicios requeridos por los cultivadores de bienes
bsicos, cuya obtencin individual, o aun cooperativa, les resulta difcil
o imposible. Estas condiciones sealan hacia el dominio de los bienes
pblicos que debe dar el Estado, porque ste es el nico que puede
hacerlo.
87 Vase Judith Tendier, 'Technology and Economic Development: The Case of Hydros vs.
Thermal Power", Political Science Quarterly 80, junio de 1965, pp. 236-253.
Hay muchos bienes pblicos o semipblicos de esta clase, bien cono

cidos, desde la energa, los transportes y el riego, hasta la educacin y la
salud pblica. A menudo designados como "infraestructura", como si
fuesen condiciones necesarias para las actividades ms directamente pro
ductivas, estos bienes se han dado ms frecuentemente en respuesta a
demandas urgentes emanadas de tales actividades y de su necesidad de
consolidacin, su mayor rentabilidad y su nueva expansin.68
En el caso de los bienes bsicos los ms importantes de tales bienes
pblicos son la transportacin y el riego, as como el control de enferme
dades y plagas. Este ltimo es particularmente tpico del fenmeno de
enlace aqu descrito: una caracterstica del bien bsico su susceptibili
dad a la enfermedad y la infestacin, combinada con el hecho de que
el xito en la erradicacin o el control requiere una accin correctiva en
un rea grande, significa que siempre que estn implicados muchos pro
ductores tal accin slo puede emprenderla una autoridad dotada de fa
cultades coercitivas. Esta fue precisamente la situacin que condujo a
una expansin del papel del gobierno en Egipto, a fines del siglo xix,
cuando se vio amenazado el algodn, el principal producto bsico del pas,
por la infestacin del gusano rosado. De acuerdo con un estudio reciente
esta expansin del papel del gobierno ocurri a pesar de que "se opona
en gran medida a la inclinacin de muchos de los administradores bri
tnicos, en particular de Lord Cromer.. .69 Naturalmente, cuando la ex
pansin del papel del Estado ocurre en condiciones coloniales en que los
colonizadores tienen una imagen clara de su responsabilidad y sus lmi
tes, se frenarn gravemente los efectos acumulativos que de otro modo
pudieran esperarse de tal participacin nueva del Estado en la economa.
En el caso del riego, la hiptesis de que el Estado puede orientarse ms
hacia el desarrollo y el servicio pblico a resultas de la prctica en la
aportacin de ciertos servicios pblicos tiles para los productores de bie
nes bsicos, se enfrenta a la conocida tesis de Wittfogel de que las obras
de riego organizadas por el Estado son uno de los determinantes del "des
potismo oriental" en sus diversas formas.60 Este conflicto de hiptesis nos
permite apreciar que la tesis de Wittfogel slo tiene plausibilidad en cir
cunstancias muy especiales, es decir, cuando el riego resulta esencial para
58 Fishlow (vase la nota 38) presenta una demostracin particularmente clara de que los
ferrocarriles norteamericanos se construyeron paso a paso en esta forma y no "adelante de la
demanda".
59 E. R. J. Owen, Cotton and the Egypttan Economy, 1820-1914, Londres, Oxford University
Press, 1969, p. 215.
60 Karl Wittfogel, Oriental Despotism, Nueva Hven, Conn., Yale University Press, 1957.
el cultivo de productos alimenticios bsicos, de modo que el Estado y la

sociedad intervienen conjuntamente porque el Estado asume la funcin vi
tal de la construccin, la administracin y el mantenimiento de las obras
de riego. Por otra parte, en las numerosas situaciones en que el Estado
ha operado durante largo tiempo como una entidad administrativo-buro
crtica y luego emprende una actividad de riego con el objetivo relativa
mente modesto de mejorar el ingreso de los cultivadores del bien bsico,
esta nueva actividad estatal puede significar que una burocracia que de
otro modo sera en gran medida parsita adquiere un componente favo
rable para el desarrollo. Este componente puede llegar a exhibir ciertos
rasgos tecnocrticos, pero es improbable que tenga la propensin o el
poder para desarrollar un estilo autocrtico.61
Un enlace particularmente interesante, que conduce del bien bsico y
sus caractersticas a la accin estatal destinada a dar un servicio que
los productores no pueden proveer por s mismos, es la estabilizacin de los
precios. Mediante la poltica de la tasa de cambio o la institucin de jun
tas de comercializacin, el Estado puede separar, dentro de ciertos lmi
tes, el precio internacional de un bien bsico de su precio interno; aun
puede manipular el precio internacional del bien bsico si el pas produ
ce una porcin suficientemente grande de la oferta total, de modo que
tenga cierto poder monoplico en los mercados mundiales. En el caso de
los bienes bsicos cultivados por muchos productores surgir una necesi
dad especial y un clamor por este tipo de intervencin estatal siempre que
el bien bsico se vea sujeto a violentas declinaciones del precio. Estas
condiciones sealan a los cultivos de rboles tropicales tales como el caf
y el cacao. En virtud del lapso de cinco aos que debe transcurrir entre
la siembra y la primera cosecha plena es particularmente probable que la
oferta se desfase en relacin con la demanda, al estilo de la telaraa. De
igual modo, una vez plantados, los rboles continuarn produciendo aun
que no se utilicen fertilizantes, podas ni escardas, as que la respuesta de
la oferta ante los precios bajos es pequea a corto plazo. Por ltimo, el
hecho de que el nmero de productores sea de ordinario muy grande hace
improbable su participacin en una accin correctiva organizada, excepto
para unirse en un grupo de inters que solicite insistentemente la ayuda
estatal.
Estas caractersticas y la vulnerabilidad especial resultante de los pre
cios del caf y el cacao ante las perturbaciones del mercado mundial se
61 Vase Albert O. Hirschman, Development Projects Observed, Washington, D. C., Broofc

ings Institution, 1967, pp. 166-168.
han considerado desde hace largo tiempo como algo indeseable. Vemos
ahora que tienen ciertas ventajas compensatorias en vista de la accin es
tatal que pueden desatar. La ayuda prestada por el Estado a travs de
los diversos arreglos que acabamos de mencionar es en cierto sentido exac
tamente lo opuesto de la extraccin de ingresos provenientes del bien b
sico que hemos llamado el enlace fiscal. (En efecto, los bienes bsicos
que tienen mayores probabilidades de desatar el enlace fiscal los en
claves minerales y petroleros tienen menores probabilidades de conver
tirse en receptores de la asistencia de estabilizacin porque de ordinario
responden ante las declinaciones de los precios con grandes reducciones
de la produccin.) Sin embargo, en forma irnica y dialctica, una vez
que el Estado ha provisto asistencia de estabilizacin tambin habr esta
blecido el marco institucional y quizs habr adquirido la mentalidad
que le permita obtener ingresos fiscales del bien bsico en algn momen
to futuro, cuando se recuperen los precios. Y en ese momento el bien
bsico estar tan indefenso contra la tributacin estatal a causa de la
baja elasticidad-precio de la oferta como lo estaba antes contra la baja
de los precios del mercado mundial.
As pues, la asistencia para la estabilizacin de los precios es una
variedad de particular inters de la intervencin estatal desde el punto
de vista de la forma en que una cosa conduce a otra. Mientras que ca
tegoras de la asistencia tales como el control de las enfermedades y el
riego pueden dar al Estado una nueva inclinacin hacia las actividades
de desarrollo, la estabilizacin de precios provee la inclinacin y, en al
gn momento futuro, el mecanismo institucional para satisfacerla.
4. Observaciones adicionales, en su mayor parte metodolgicas
a) La naturaleza del enfoque de enlaces generalizados. No hace mu

cho tiempo que una teora nueva del consumo trat de explorar detrs
de los bienes de consumo individuales que han ocupado desde largo tiem
po atrs el centro de la teora tradicional. La nueva teora consideraba
cada bien como un conjunto de cualidades (en el caso de las naranjas,
por ejemplo, su dulzura, jugosidad, suavidad y apariencia), y a cada
consumidor como demandante de diversas combinaciones de tales cuali
dades.62 Este enfoque produjo varios resultados nuevos e interesantes. De
igual modo, los metalurgistas han dejado de pensar en los metales como
82 Kelvin Lancaster, Consumer Demand: A New Approach, Nueva York, Columbia Univer
sity Press, 1971.
materiales discretos, provistos por la naturaleza. Por lo contrario, han

identificado cada metal como un conjunto de propiedades (tales como
la dureza, la porosidad, la conductividad, etctera), y han elaborado en
forma sistemtica aleaciones y sucedneos para obtener combinaciones
de las propiedades que se demanden para diversos y diferentes propsitos
industriales63
La concentracin en los enlaces para delinear las perspectivas de des
arrollo de diversos exportadores de bienes bsicos tiene algo en comn
con estos enfoques. Es un esfuerzo por examinar bienes bsicos tales como
la caa de azcar, el caf, el arroz o el tabaco, a fin de identificar algu
nas caractersticas generales de estos productos que afectan y condicionan
la clase de desarrollo experimentado por los pases especializados en
ellos. No es nueva tal bsqueda de criterios de clasificacin significati
vos. Los gegrafos econmicos y otros investigadores han agrupado en
ocasiones los bienes bsicos en diversas categoras naturales o botnicas
para mostrar que las diferencias de los destinos econmicos y sociopol
ticos pueden hacerse inteligibles en esta forma.
Este tipo de esquema productos minerales, productos agrcolas tro
picales, productos agrcolas templados ha sido adoptado por Fernando
Henrique Cardoso y Enzo Faletto en un ensayo trascendente que se ocupa
del desarrollo econmico y poltico de la Amrica Latina.64 La integra
cin del anlisis econmico con el anlisis sociolgico y poltico, y la
demostracin de que podran establecerse diferencias caractersticas en
tre las experiencias de desarrollo o subdesarrollo de diversos grupos de
pases latinoamericanos, convirtieron este ensayo en una obra seera. Sin
embargo, si queremos establecer las propiedades generales de los bienes
bsicos que tienden a impartir caractersticas distintivas al proceso de
desarrollo no debemos tomar prestadas estas propiedades de algn cam
po ajeno, como la botnica o la climatologa, sino observar las propie
dades que surgen del propio proceso de desarrollo y realizar luego el
anlisis en trminos de estas propiedades. Para evaluar las perspectivas
de desarrollo de un pas el conocimiento de que su bien bsico de expor
tacin est dotado de cierta constelacin de enlaces es obviamente ms
63 Anthony Scott, "The Development of the Extractive Industries", Canadian Journal of

Economies and Political Science 28, febrero de 1962, p. 81.
64 Fernando Henrique Cardoso y Enzo Faletto, Dependencia y desarrollo en Amrica Latina,
Mxico, Siglo XXI Editores, 1969. Se encuentra otro desarrollo importante de esta tipologa en
Osvaldo Sunkel y Pedro Paz, El subdesarrollo latinoamericano y la teoa del desarrollo, M
xico, Siglo XXI, 1970, pp. 317-343. Vase una buena resea de la bibliografa relacionada en
Norman Girvan, "The Development of Dependency Economies in the Caribbean and Latin Ame
rica: Review and Comparison", Social and Economic Studies 22, marzo de 1973, pp. 1-33.
revelador que la informacin de que el bien bsico es un producto agrco

la tropical.
El sistema sugerido aqu permite traducir la informacin tcnica a
un lenguaje que seale directamente las posibilidades de desarrollo. Por
ejemplo, tanto la disponibilidad de pozos artesianos como la adicin de
una carretera a una va frrea tienden a propiciar la sustitucin de un
enlace externo por un interno cuando los agricultores instalan sus propios
pozos artesianos y envan su producto al mercado en sus propios camio
nes, en lugar de tener que recurrir a los sistemas de riego y de ferrocarril
administrados por el Estado.85 Pueden vislumbrarse de inmediato varias
consecuencias como un posible subproducto de estas sustituciones: podra
aumentar el espritu de empresa en el sector privado, concentrarse el
ingreso y complicarse la obtencin del ingreso fiscal. Todo est bien has
ta aqu, pero todava hay mucho margen para el enriquecimiento de este
lenguaje y para una modificacin sustancial de las hiptesis generadas
hasta ahora en el proceso. En este ensayo encontramos antes un buen ejem
plo de una modificacin que ya ha ocurrido: en el caso de los bienes
bsicos vimos que los enlaces hacia adelante que implican un procedi
miento industrial considerable actan como obstculos para el desarro
llo, en lugar de estimularlo, porque tienden a ser tecnolgicamente ex
traos, y por tanto a congelar a los productores del bien bsico en su ac
tividad agrcola.
Se sigue de aqu una advertencia general: las diversas caractersticas
de los bienes bsicos y sus enlaces consiguientes han sido tomados de la
observacin de la realidad histrica, aunque se presentan en un sistema
aparentemente integrado, muy bien ordenado. Por lo tanto slo constitu
yen un arreglo til del conocimiento que tenemos hasta ahora de los me
canismos del desarrollo. La proliferacin de los enlaces desde la propo
sicin inicial del concepto nos hace esperar la continuacin de este pro
ceso de adquisicin de conocimientos. Es entonces muy importante que
consideremos los esquemas anteriores como algo inconcluso y que los uti
licemos sobre todo para fines heursticos mientras permanecemos recep
tivos a nuevas informaciones.
b) Relacin con las tesis del bien bsico y del desarrollo del subdes
arrollo. El enfoque presentado aqu tiene varios puntos de contacto con
otros intentos de explicacin de la experiencia de desarrollo de los pases
de la periferia en el periodo de crecimiento encabezado por las exporta
63 Vanse este y otros contrastes entre la carretera y el ferrocarril relacionados con el des
arrollo (en Nigeria) en mi libro Development Projects Observed, pp. 139-148.
ciones. Ser evidente ya la estrecha relacin entre el enfoque de los en

laces y la tesis del bien bsico. El primero es esencialmente un esfuerzo
por dotar a las instituciones dispersas de la segunda de un marco concep
tual que permita una exploracin ms sistemtica, con la advertencia an
terior en el sentido de que el marco propuesto aqu no debe tomarse como
un esquema de explicacin exhaustiva.
Convendr examinar ahora la relacin entre el enfoque presentado
aqu y otra interpretacin sugerida en los ltimos aos y conocida con
el nombre de tesis del "desarrollo del subdesarrollo". A primera vista
parece difcil concebir un contraste mayor entre el enfoque de los enla
ces y los escritos neomarxistas de un Andr Gunder Frank, por ejemplo,
autor de la frase anterior,68 porque el "desarrollo del subdesarrollo" sig
nifica esencialmente que una cosa no ha conducido a otra en los pases
de la periferia, que en efecto las cosas han marchado all de lo malo a
lo peor. La repercusin del capitalismo y el imperialismo sobre la peri
feria ha sido la obtencin de excedente, y en el proceso, el empobreci
miento del pueblo, la destruccin de la industria local, el agotamiento del
suelo y el subsuelo, y la castracin y la corrupcin de las lites naciona
les. El desarrollo capitalista ocurrido bajo la forma de la industrializa
cin se atribuye exclusivamente a la falta de contacto con el centro impe
rialista por parte de ciertas regiones privilegiadas y durante ciertos pe
riodos excepcionales.67
Desde el punto de vista del enfoque de los enlaces, algunas de las
afirmaciones de esta clase de tesis no resultan particularmente sorpren
dentes. En lo que hemos dicho est implcito que el contacto con el centro
capitalista a travs de las exportaciones de bienes bsicos puede signifi
car para los pases de la periferia una poblacin empobrecida con recur
sos naturales agotados. Este sera el caso en la medida en que el bien b
sico particular no estuviera activando el enlace fiscal, estuviera dotado
slo de enlaces hacia adelante tecnolgicamente extraos, y condujera a
la desaparicin de la industria y la artesana local por efecto de la com
petencia de los bienes de consumo importados, en lugar de generar en
66 Andr Gunder Frank, "The Development of Underdevelopment", Monthly Review 18,

septiembre de 1969, pp. 17-31, y Capitalism and Underdevelopment in Latin America, Nueva
York, Monthly Review Press, 1967. Vase tambin Samir Amin, L'Accumulation tchelle
mondiale, Paris, Anthropos, 1971.
67 Vanse las crticas formuladas contra estas tesis desde la izquierda y/o la periferia, en
Fernando Henrique Cardoso, As Contradies do Desenvolvimento Associado, Estudos cebrap,
Sao Paulo, cebrap, abril-junio de 1974, publicado tambin como el cap. 1 de su libro Autorita
rismo e Democratizao, Ro de Janeiro, Paz e Terra, 1975, y Bill Warren, "Imperialism and
Capitalist Industrialization", New Left Review, nm. 81, septiembre/octubre de 1973, pp. 3-45.
laces de consumo. Aun cuando exista el enlace fiscal, si el Estado no es

capaz de invertir productivamente el ingreso que absorbe es posible que
la situacin consiguiente no sea mejor que la existente cuando el ingreso
generado por el bien bsico va a dar en gran medida a manos de los pro
pietarios absentistas. Muchas de las proposiciones de este ensayo indican
la posibilidad de combinaciones de circunstancias particularmente infor
tunadas: se propone el enlace fiscal en ausencia de los enlaces hacia ade
lante y hacia atrs, pero es enteramente concebible que no aparezcan
enlaces fsicos ni fiscales durante un periodo prolongado. En tal virtud,
aunque este enfoque se origin en un intento por entender cmo puede ocu
rrir el desarrollo, tambin puede explicar la ausencia de desarrollo o la
existencia de periodos de "desarrollo del subdesarrollo". Este enfoque
considera la posibilidad del empobrecimiento, y en este sentido difiere
diametralmente de la teora clsica del comercio internacional, que en el
peor de los casos puede concebir una ganancia nula derivada del co
mercio internacional para cualesquiera de los pases participantes.
Al mismo tiempo, este enfoque de los enlaces considera las posibili
dades del desarrollo, en particular las que pueden escapar a la intencin
de los operadores explotadores y de las autoridades responsables del des
arrollo del subdesarrollo. La mayor parte de los enlaces reseados aqu
enlaces de consumo, la obtencin de ingreso fiscal proveniente del bien
bsico, o la aportacin de control de plagas y estabilizacin de precios por
parte del Estado son hechos no buscados originalmente por los inicia
dores de la produccin del bien bsico. Este enfoque permite entender
tales hechos potencialmente positivos como algo ya contenido en una fase
explotadora precedente. Por lo tanto, podemos considerarlo ms autnti
camente dialctico que la tesis del desarrollo del subdesarrollo, que omi
te por completo la conexin ntima entre las diversas fases de lo que debe
entenderse como un proceso dinmico.68
Uno de los grandes mritos de la tesis del desarrollo del subdesarro
llo ha sido la crtica devastadora y definitiva del concepto de "sociedad
tradicional", una construccin ahistrica endmica en gran parte de la
bibliografa del desarrollo, que supuestamente prevaleci dondequiera
88 No tratamos de sugerir aqu que la historia del desarrollo tenga siempre un final feliz,
que tras un periodo de explotacin llegar seguramente el turno del desarrollo. Con frecuencia
se encuentra la secuencia opuesta, de una oleada de desarrollo a un periodo de estancamiento y
explotacin, como he tratado de demostrarlo al examinar los efectos positivos y negativos de
la inversin extranjera (vase "How to Divest in Latn America, and Vhy", Bios for Hope,
cap. 11). Lo que se requiere es un anlisis que pueda explicar los movimientos en ambos senti
dos. Vase tambin el cap. 2 de este trabajo [no incluido en esta versin].
KT"
que no se hubiera afianzado el desarrollo dinmico.69 Es muy lamentable

que algunos de los crticos de esta construccin la hayan sustituido por la
idea igualmente ahistrica de una declinacin uniforme supuestamente
experimentada por todos los pases que quedan fuera del centro capita
lista-imperialista, o que experimentarn mientras no se liberen del yugo
imperialista o neoimperialista.
c) De los enlaces al micrornarxismo. Habiendo tomado mi distancia
de la teorizacin neomarxista contempornea acerca de la periferia, sos
tendr ahora que mi enfoque tiene cierto grado de semejanza intelectual
con el sistema marxista. Para tal propsito debemos aclarar primero la
naturaleza de las propiedades o caractersticas de los bienes bsicos que
originan ciertos enlaces.
Algunos de los enlaces, como los de hacia atrs y hacia adelante, se
conectan directamente con las condiciones tcnicas de la produccin del
bien bsico. Por supuesto, el cambio tecnolgico afectar el nmero y las
clases de tales enlaces, pero no ocurrir lo mismo con el cambio social
y poltico. Si consideramos en cambio los enlaces fiscales surgir de in
mediato la importancia del contexto poltico. Para que ocurra en efecto
el enlace fiscal es necesario que el Estado genere la voluntad y la capaci
dad de captar algunos de los recursos explotados en su territorio, para
reinvertirlos en otra parte de la economa. Por lo tanto, el enlace fiscal
no se manifiesta en el petrleo como cierto porcentaje de azufre sino que
se asocia con tal producto en ciertas circunstancias histricas. Pero lo
importante es que el enlace fiscal no se presenta slo porque el Estado
se vuelva moderno, autnomo, orientado hacia el desarrollo o antimperia
lista. Por varias razones conectadas con su modo de produccin la falta
de enlaces fsicos ms la probabilidad de la propiedad extranjera en
cierto periodo histrico la presencia del petrleo predispone al Estado
a desarrollar la propensin a cobrar impuestos en una medida mucho ma
yor de lo que ocurrira si su bien bsico fuera algn producto agrcola
69 Por supuesto, el argumento de que el atraso y la pobreza de la periferia no son un "es

tado de la naturaleza" sino que se relacionan estrechamente con el desarrollo y el enriqueci
miento del centro es mucho ms antiguo que la tesis de desarrollo del subdesarrollo de A. G.
Frank, y en efecto est implcito en la teora de la acumulacin primitiva de Marx. Aun sin
el pillaje o la explotacin, el contacto econmico estrecho entre las regiones o los pases avan
zados y los menos avanzados pueden generar vas de desarrollo y empobrecimiento acumulati
vamente divergentes a causa de los efectos de "estela" o de "polarizacin", como seal Gunnar
Myrdal en Economic Theory and Under-developed Rgions, Londres, Duckworth, 1957, y como
indiqu en La estrategia..., cap. 10. Se encuentra una crtica anterior a los conceptos de la
"sociedad tradicional" y la "modernizacin" en Fernando Henrique Cardoso, Empresario indus
trial e desenvolvimento econmico, Sao Paulo, Difusao Europia do Livro, 1964, pp. 65-72. Va
se tambin el captulo 1, seccin IV, de este trabajo [no incluido aqu].
cultivado por muchos agricultores nacionales en su propia tierra en la

regin central del pas. En esta forma pueden rastrearse algunas influen
cias que van desde el producto y su tecnologa es decir, desde las "fuer
zas productivas" hasta una forma especfica del desarrollo econmico
y ciertos hechos sociopolticos, como el nacionalismo y la tributacin, que
definen esa forma.
Es obvio que existe aqu algo que guarda una afinidad considerable
con el marxismo y el materialismo histrico, pero la diferencia es tam
bin notable. El pensamiento marxista se ha centrado tradicionalmente
en muy pocas constelaciones de fuerzas productivas como los modos de
produccin feudal o capitalista que dominan en amplias zonas geogr
ficas y persisten durante largos periodos; se supone que estas macroon
das derivan ciertas configuraciones sociales y polticas. El enfoque de
los enlaces tambin parte de los rasgos caractersticos de la tecnologa
y los procesos productivos para el entendimiento de los hechos sociales,
pero lo hace a escala mucho menor, en detalle mucho mayor, y en un mar
co temporal mucho ms limitado. Por lo tanto, el "micromarxismo" po
dra ser un trmino adecuado para este intento de demostracin de que la
forma del desarrollo econmico, incluidos sus componentes sociales y po
lticos, puede imputarse a las actividades econmicas especficas de un
pas.
Marx y los marxistas ms perspicaces avanzaron en la direccin mi
croeconmica cuando se ocuparon de hechos especficos y experiencias de
ciertos pases. Marx, en particular, oscil entre la gran generalizacin
con la que caracteriza toda una poca o un proceso y el anlisis discri
minante de los hechos donde aparecen en ricos detalles las diferencias
entre los pases y los subperiodos. Un ejemplo pertinente para nuestros
fines se encuentra en el prefacio de El capital, donde encontramos al prin
cipio, repetida con frecuencia, la afirmacin de que "el pas industrial
mente ms desarrollado no hace sino mostrar a quienes lo siguen por la
escalera industrial la imagen de su propio futuro". Aqu parece sugerir
Marx que el desarrollo industrial capitalista tiene que mostrar caracte
rsticas y etapas uniformes en todos los pases, por mucho que tarden en
empezar a subir la "escalera". Pero ms adelante observamos que Marx
tena una percepcin muy aguda de las diferencias pequeas y decisivas.
En el prrafo siguiente (que aparentemente no leen nunca quienes citan
la frase anterior) pronostica Marx una va muy diferente para Alemania
y la Europa continental en relacin con Inglaterra, debido a la ausencia
de leyes fabriles y en general a diversos residuos sociales y polticos del
feudalismo que ya no existan en Inglaterra. En esta forma presenta Marx

algunos elementos para un anlisis comparado que matiza considerable
mente, y en efecto contradice, la generalizacin de la que parti.70
Resulta notable y caractersticamente antimarxista que Marx dis
tinguiera entre Inglaterra y Alemania de acuerdo con ciertos elementos
de las instituciones jurdicas y la herencia histrica de Alemania. Al pro
yectar las probables diferencias del desarrollo histrico apela Marx a las
diferencias en la "superestructura", al mismo tiempo que percibe aparen
temente la infraestructura el desarrollo industrial bajo el capitalismo
como algo idntico para Inglaterra y Alemania. En este sentido los ob
servadores posteriores del desarrollo capitalista comparado habran de
ser ms marxistas que Marx. Al explicar las diferencias entre el patrn
de desarrollo de Inglaterra y el de los pases que llegaron despus, como
Alemania y Rusia, Gerschenkron, por ejemplo, no invoc los residuos de
las experiencias histricas anteriores de estos dos ltimos pases; ms
bien se concentr en las diversas tasas de desarrollo de la agricultura y
la industria durante el periodo de la expansin industrial y en los pape
les diferentes de la produccin de bienes de consumo y de bienes de ca
pital.71 Examinando algunos pases de industrializacin ms reciente an,
he tratado de demostrar que el patrn "de etapas rgidas" de la industria
lizacin con sustitucin de importaciones, la importancia de los extranje
ros en el proceso y la prolongada ausencia de toda produccin industrial
para la exportacin podran explicar en gran medida ciertas caractersti
cas distintivas del desarrollo poltico de estos pases, tales como la debili
dad de la burguesa nacional.72
Resulta caracterstico de este enfoque micromarxista la derivacin de
algunas diferencias importantes del desarrollo sociopoltico a partir de
algunas diferencias relativamente pequeas, y difciles de percibir al prin
cipio, en la estructura de las "fuerzas productivas" dentro de lo que se ha
considerado generalmente una fase histrica uniforme o un modo de pro
duccin homogneo. En cuanto al periodo de industrializacin podran
hacerse muchas otras observaciones semejantes.73 Pero el micromarxismo
se aplica sobre todo cuando examinamos el desarrollo de los pases de
70 Vase tambin el captulo 1, seccin i [no incluido en esta versin].
71 Alexander Gerschenkron, Economic Backwardness in Historical Perspectives, Cambridge,
Mass., Harvard University Press, 1962.
72 "The Political Economy of Import-substituting Industrialization in Latin America", Bias
for Hope.
73 Vase, por ejemplo, Cardoso, "As contradies" ; O'Donnell, "Reflexiones", y James R.
Kurth, "The Political Consquences of the Product Cycle: Industrial History and Political Out
comes", International Organization 33, invierno de 1979, pp. 1-34.
la periferia durante el periodo del crecimiento encabezado por las expor

taciones, que para la mayora de estos pases ocupa la segunda mitad del
siglo xix y los dos o tres decenios iniciales del siglo XX y que en algunos
casos perdura todava. El centro capitalista asign a los pases de la peri
feria el papel de proveedores de materias primas agrcolas y minerales, y
la mayora de ellos se especializ en una o muy pocas lneas de produc
cin individuales. Dadas las diferencias considerables entre las caracte
rsticas y los enlaces de diferentes bienes bsicos es probable que las fuer
zas productivas prevalecientes en estos pases fueran ms heterogneas
durante la etapa del crecimiento encabezado por las exportaciones que en
cualquier otro periodo histrico anterior o posterior. No es as sorpren
dente que el enfoque micromarxista resulte particularmente aplicable y
revelador en esta etapa.
d) Un enigma final. Existe una bibliografa que tiene mucho en co
mn con el enfoque de los enlaces generalizados, o micromarxistas, pre
sentado aqu. Adems de los escritos de Harold Innis y otros defensores
de la tesis del bien bsico, esta bibliografa est integrada por un gru
po de obras muy dispersas y a menudo impresionistas que se concentran
en un producto o dos productos, con mayor frecuencia, generalmente
de un solo pas, para derivar de all buena parte de la fortuna, la desdi
cha, y la historia general del pas. El representante tpico de este gnero
es la obra de Ortiz, Cuban Counterpoint,74 donde se examina en trminos
lricos, desde todos los ngulos posibles, el contraste entre el tabaco be
nefactor y la caa de azcar perniciosa. Tales comparaciones de la actua
cin opuesta de dos bienes bsicos han resultado intelectualmente atracti
vas; se han intentado algunas descripciones similares, aunque menos ba
rrocas, para la caa de azcar frente al caf en el Brasil, el tabaco fr
t al caf de Colombia, y la caa de azcar frente a los cultivos de r
boles en Indonesia.78
N 74 Fernando Ortiz Fernndez, Contrapunto cubano del tabaco y el azcar, La Habana, Jess
Montero, 1940; la versin inglesa, con un prefacio de B. Malinowski, se titula Cuban Counter
point: Tobacco and Sugar, Nueva York, Knopf, 1947. La obra en espaol fue reditada por el
Consejo Nacional de Cultura en 1963. Se encuentra un tratamiento relacionado, centrado prin
cipalmente en el azcar, en Ramiro Guerra y Snchez, Sugar and Society in the Caribbean,
prefacio de Sidney W. Mintz, Nueva Hven, Conn., Yale University Press, 1964. La edicin
espaola original de esta influyente obra se public en 1927.
78 Celso Furtado, The Economic Growth of Brazil, Berkeley, University of California Press,
1963, pp. 123-126; Luis Eduardo Nieto Airteta, Economa y cultura en la historia de Colombia,
Bogot, Ediciones Tercer Mundo, 1962, primera edicin publicada en 1942, y en particular su
obra El caf en la sociedad colombiana, Bogot, Breviarios de orientacin colombiana, 1958;
William Paul McGreevey, An Economic History of Colombia, 1845-1930, Cambridge, Cambridge
University Press, 1971, captulo 9, y Geertz, Agricultural Involution.
Resultar obvio que he aprovechado en gran medida esta bibliografa

y sus observaciones. Sin embargo ella tiene una caracterstica muy gene
ral que despierta la sospecha intelectual: en casi todas estas comparacio
nes de parejas se asigna a un bien bsico el papel del villano total, mien
tras que el otro bien bsico es el hroe total (la excepcin es el tratamien
to que hace Geertz de la caa frente a los cultivos de rboles en Indone
sia, donde la caa es el villano pero no hay un hroe verdadero). En Cuba
la caa de azcar es el villano y el tabaco es el hroe; en Colombia el
tabaco es el malo mientras que el caf es el bueno, y en el Brasil es otra
vez la caa de azcar el villano mientras que el caf es el muchacho
bueno (advirtase que el ordenamiento de los tres bienes bsicos resul
tante de estas tres comparaciones por pares es transitivo!). En todas estas
comparaciones se examinan los bienes bsicos desde una gran diversi
dad de ngulos, y uno de los bienes bsicos supera claramente al otro.
Se observa la misma clase de convergencia de puntos positivos en una di
reccin y puntos negativos en otra direccin cuando examinamos las acti
vidades econmicas distintas de los bienes bsicos desde el punto de vista
de su contribucin indirecta al desarrollo econmico, distinta de su pro
duccin. Los estudios realizados por Judith Tendier, de la energa trmi
ca frente a la energa hidroelctrica y de la generacin frente a la distri
bucin de energa en el Brasil y la Argentina, acumularon un nmero im
presionante de argumentos que demostraban la superioridad general de
la energa hidroelctrica sobre la energa trmica y de la generacin so
bre la distribucin. Mis propias observaciones sobre la conveniencia re
lativa de la carretera y el ferrocarril en Nigeria despus de su indepen
dencia, concluyeron que las carreteras y el transporte en camiones eran
regularmente superiores a los ferrocarriles desde gran nmero de pun
tos de vista diversos.78
Por supuesto es posible que esta extraa convergencia se deba a al
guna percepcin selectiva de la realidad, provocada esta ltima, a su vez,
por las cuestiones bsicas que se planteen. Veamos un ejemplo: el auge
del caf ocurrido en el Brasil en el siglo xix gener sin duda el surgimien
to de Sao Paulo y ms tarde el predominio de esa ciudad como centro
industrial, mientras que el cultivo de la caa de azcar en el nordeste del
pas, desde el siglo xvi, casi no dej otra cosa que el rea deprimida ms
populosa de la Amrica Latina. Este contraste nos impulsa a encontrar
numerosas razones para alabar el caf y culpar a la caa de azcar.
76 Tendier, Electric Power in Brazil, y "Technology and Economic Development: The Case
of Hydro vs. Thermal Power"; vase tambin mi libro Development Projects Observed, pgi
nas 139-148.
Sin embargo, debemos considerar la posibilidad de que el fenmeno

de la convergencia no sea simplemente algo impuesto por nuestra mente
a una realidad recalcitrante por la razn que acabamos de dar: no de
bemos descartar la hiptesis de la posible "existencia del fenmeno en la
naturaleza" slo porque podamos concebir buenas razones psicolgicas
para que nos inclinemos a creer en tal existencia.
Es obvio que puede existir el fenmeno de la convergencia. Las pro
piedades que hemos encontrado pertinentes para el anlisis de los efectos
del desarrollo por ejemplo, la ausencia o la presencia de enlaces ha
cia adelante refinados, tecnolgicamente extraos; el precio alto o bajo
por unidad de peso; la productividad marginal del trabajo que declina
en forma gradual o acelerada, y la respuesta rpida o lenta de la oferta
ante los cambios del precio podran combinarse en un bien bsico para
propiciar la acumulacin de puntos positivos o negativos. Por ejemplo, la
naturaleza botnico-econmica de muchos cultivos de rboles tropicales
es tal que dichos cultivos sobresalen en cada una de las dimensiones an
tes mencionadas. Desde muchos puntos de vista el cultivo del caf ha es
timulado el desarrollo en varios pases: ha alentado a los cultivadores
individuales para que emigren o asuman tareas empresariales fuera del
cultivo del caf; ha conducido a la formacin de fuertes grupos de pre
sin de los cultivadores y a la intervencin consiguiente del Estado para
estabilizar los precios; en virtud de la respuesta lenta de la oferta ante el
cambio del precio, finalmente ha podido gravarse al cafeticultor dentro de
cierto contexto histrico y sociopoltico. Pero cul es la probabilidad
de que hayan existido en realidad tales conspiraciones? Para responder
a este interrogante resultar reveladora una breve incursin a un periodo
histrico y un hecho diferentes: el surgimiento de la esclavitud masiva
en el Nuevo Mundo. Parece evidente que varias caractersticas del cultivo
de la caa de azcar el trabajo duro y en gran medida no calificado de
los climas tropicales, la disponibilidad de tierras vacantes cerca de las
plantaciones, la necesidad de mantener unida la fuerza de trabajo du
rante la estacin ociosa y la posibilidad de utilizar esa fuerza, incluidos
mujeres y nios, en tareas menores se unieron al "hambre de azcar"
de la Europa posterior al Renacimiento para crear una afinidad especial
entre la caa de azcar y la esclavitud.77 Es obvio que la caa de azcar
77 H. J. Nieboer, Slavery as an Industrial System, La Haya, Martinus Nijhoff, 1900, pp. 420
422; Sidney W. Mintz, "Foreword", Guerra, Cambridge Economic History of Europe, Cam
bridge, Cambridge University Press, 1967, 4, pp. 290-291, 311-314; Evsey D. Domar, "The Cau
ses of Slavery or Serfdom: A Hypothesis", Journal of Economic History 30, marzo de 1930,
no cre la esclavitud pero puede sugerirse confiadamente que la esclavi

tud no se habra extendido tanto como lo hizo despus del siglo xvi sin
ese bien bsico particular y su conjunto de caractersticas peculiares. En
cierta forma se confirma esta hiptesis por la ausencia de la esclavitud
en Nueva Inglaterra, la que seguramente se debi en gran medida a la
carencia de oportunidades para aprovechar la esclavitud, o sea los suelos
pobres y el clima inclemente de esa regin, que la volvan inadecuada
para la introduccin de algn bien bsico cultivado por esclavos y la re
legaron a la agricultura de subsistencia, operada por pequeos propie
tarios.
Generalizando a partir de este ejemplo histrico podemos conjeturar
que el surgimiento de un nuevo modo de produccin se conecta estrecha
mente con la disponibilidad, en el momento oportuno, de una actividad
econmica especfica que tenga una fuerte afinidad con ese modo, en
medida mucho mayor que la advertida ms tarde, cuando el modo se ha
vuelto ubicuo y dominante, de manera que parece independiente de la
actividad y en efecto se ha vuelto independiente. Quiz podamos demos
trar que esta clase de relacin donde una actividad econmica espec
fica es la comadrona de un nuevo modo de produccin, como deca Marx
prevaleci tambin entre la industria textil y la Revolucin Industrial. Si
nuestra conjetura es correcta, la aparicin de un nuevo modo de produc
cin constituira una prueba directa de que debe haber intervenido una
actividad dotada de esa afinidad mltiple especial, intelectualmente sos
pechosa, con el modo de produccin: de otra manera no habra podido
triunfar el nuevo modo de produccin.
Habiendo justificado la posible existencia del fenmeno de la con
vergencia debo matizar el argumento en dos sentidos diferentes. En pri
mer lugar, puede exagerarse fcilmente la conexin entre las caracters
ticas de un bien bsico especfico y el ambiente sociopoltico. En virtud
de su dependencia de las condiciones tcnicas de la produccin esa cone
xin se liga estrechamente con un momento y un lugar particulares. Ya
hemos sealado que ciertos cambios de tcnica relativamente pequeos
por ejemplo la sustitucin de un sistema de administracin central por
el riego de pozos artesianos pueden modificar sustancialmente los pa
peles y las relaciones sociales existentes. Uno de los mritos del enfoque
de los enlaces generalizados o micromarxistas es el hecho de que incita
al analista a estar siempre alerta ante las "novedades" tecnolgicas que
pp. 18-32; Keith Aufhauser, "Slavery and Technological Change", Journal of Economic History
34, marzo de 1974, pp. 36-50, y los pasajes de Ortiz y de Tocqueville all citados.
pueden tener considerables repercusiones econmicas y sociopolticas. En

suma, es posible que la produccin cafetera de Colombia tenga ahora un
significado social y de desarrollo enteramente diferente del que tendr
en el futuro en Uganda.
Por otra parte no existe necesariamente una correspondencia de uno
a uno entre un bien bsico y "su" ambiente sociopoltico. Aunque resulte
extrao es posible que un bien bsico que haya desempeado un impor
tante papel de refuerzo en relacin con un ambiente social y poltico dado
desempee de nuevo este papel en un ambiente completamente distinto.
Un ejemplo notable de tal repeticin de la actuacin en circunstancias
radicalmente modificadas ha sido en los ltimos aos el del cultivo de
caa de azcar en Cuba: algunas de las mismas caractersticas que crea
ron alguna vez la afinidad entre la caa y la esclavitud la gran inci
dencia de mano de obra no calificada y la naturaleza estacional de la
demanda de mano de obra hacan ahora del cultivo en cuestin la ac
tividad econmica ideal para la demostracin peridica del espritu co
munal y de la dignidad del trabajo fsico cuando hombres y mujeres j
venes abandonan sus actividades urbanas durante la estacin de la reco
leccin para ayudar durante periodos breves en los campos. As como la
caa de azcar increment la extensin de la esclavitud ahora estaba for
taleciendo el socialismo en Cuba, ya que permita a ese pas la realiza
cin de experimentos y la exploracin de campos vedados a otros pases
socialistas.
"El lino aparece como antes. No ha cambiado una sola de sus fibras,
pero una nueva alma social se ha introducido en su cuerpo." Esta frase
de El capital parece muy aplicable a este punto, pero el aspecto descon
certante del asunto aparece, en un contexto muy diferente, en un pasaje
de Pascal: "As como todas las cosas hablan de Dios a quienes lo cono
cen, y as como lo revelan a quienes lo aman, estas mismas cosas lo ocul
tan a quienes no lo conocen."78 En otras palabras, los mismos datos em
pricos pueden corroborar y aun alentar interpretaciones opuestas del
mundo. Del mismo modo el mismo bien bsico, sus caractersticas y su
modo de produccin pueden apoyar inesperadamente dos arreglos socia
les y dos regmenes polticos totalmente diferentes. Por lo tanto, en este
punto asume mi micromarxismo un giro antimarxista. Porque en la ter
minologa marxista he venido diciendo que un conjunto idntico de fuer
78 Karl Marx, Das Kapital, Viena, Verlag fur Literatur und Politik, 1932, i, p. 785 [version
en castellano del fce], y Blas Pascal, carta a su hermana, fechada el 1 de abril de 1648,
Oeuvres completes, Pars, NRF-Pliade, 1969, p. 484.
zas productivas podra ser compatible con ms de un conjunto de rela

ciones de produccin, y aun podra favorecer una relacin de colusin,
de refuerzo mutuo.
En realidad este hallazgo es favorable porque estoy muy lejos de
pretender el establecimiento de una nueva clase de reduccionismo o de
terminismo. No he sostenido que un bien bsico determinar el ambiente
sociopoltico en alguna forma nica y exhaustiva, sino que en cada poca
imprimir ciertos patrones propios en el ambiente que se presente, y que
el estudio del proceso de impresin es posible y til. Tambin convendr
sealar la existencia de diferentes grados de afinidad o compatibilidad
entre ciertas actividades econmicas especficas por una parte y algunas
variedades de ambientes sociopolticos por la otra. En un extremo de la
escala hemos examinado las actividades que se encuentran en la relacin
de colusin y refuerzo recproco con tal ambiente que acabamos de sea
lar. Y aunque la misma actividad puede mantener tal relacin con ms
de un ambiente sociopoltico, existen en el otro extremo de la escala al
gunas actividades econmicas que tienen una compatibilidad muy escasa
con ciertos ambientes sociopolticos; por ejemplo ciertas legumbres y fru
tas que requieren gran cuidado parecen mal adaptados a la agricultura
colectivista.
Pero el argumento en defensa del fenmeno de la convergencia me
ha llevado demasiado lejos. La exploracin sistemtica de estas cuestiones
requerira un trabajo mucho ms extenso. El objetivo principal de este
ensayo ha sido la exploracin de las lneas de compatibilidad de los bie
nes bsicos, no con los regmenes sociopolticos sino con el desarrollo
econmico en un periodo histrico dado, y dentro de los patrones socia
les y polticos caractersticos de ese periodo. Y apenas hemos iniciado
la discusin de este tema, como seal en la seccin inicial.
IV. El giro hacia el autoritarismo en la Amrica Latina y la

BSQUEDA DE SUS DETERMINANTES ECONMICOS79
1. Introduccin: Las esperanzas del siglo xviii y las realidades del

siglo XX
El "desarrollo econmico de las zonas subdesarrolladas" surgi como

un nuevo campo de estudio a fines de los aos cuarenta y principios de
los cincuenta. La tarea era verdaderamente formidable, pero dos desarro
78 Publicado originalmente en David Collier (comp.), The New Authoritarianism in Latin
America, 1979 por Princeton University Press, pp. 61-98. Patrocinado por el Comit Conjun
los concurrentes hacan esperar el xito. Se pensaba que los avances

tericos de la economa del crecimiento, aunados a varias percepciones
nuevas sobre la naturaleza especfica de las economas subdesarrolladas,
provean a los economistas las herramientas que necesitaban para aseso
rar con eficacia a los gobiernos que desearan llevar a sus pases a un
camino de expansin econmica rpida. En segundo lugar, el xito del
Plan Marshall en la Europa Occidental pareca confirmar la posibilidad
de una rpida transformacin econmica de las economas no socialistas
si se daban dos condiciones: 1 ) cantidades apropiadas de ayuda externa
que complementaran la formacin de capital nacional, y 2) la planeacin
benfica, "indicativa", que complementara las seales del mercado para
asegurar la inversin productiva de los recursos de capital disponibles.
Veinticinco aos despus se ha evaporado en gran medida ese opti
mismo inicial, por varias razones. El crecimiento ha sido considerable
pero no ha superado en modo alguno la divisin del mundo en el "Norte"
rico y el "Sur" subdesarrollado. Adems, en el propio Sur se han divi
dido los frutos del crecimiento con mayor desigualdad de lo que se ha
ba esperado. Y hay otra razn para el desencanto, a menudo omitida:
cada vez se pone ms en claro que el esfuerzo por alcanzar el crecimiento,
ya tenga xito o no, trae consigo desastrosos efectos secundarios en el
terreno poltico, desde la prdida de las libertades democrticas a manos
de regmenes autoritarios, represivos, hasta la violacin total de los de
rechos humanos elementales. Muchos economistas, cmodamente instala
dos en su disciplina siempre en expansin, no queran saber nada de la
posibilidad de tales conexiones entre los sucesos econmicos y los polti
cos.80 Otros manifestaron su desencanto con el desarrollo poltico buscan
do puntos dbiles en el desempeo econmico de los regmenes odiados,
como el supuesto "estancamiento estructural" o la distribucin regresiva
del ingreso.81 Slo unos cuantos economistas se perturbaron tanto por el
curso de los acontecimientos que estaban ansiosos por determinar si era
la bsqueda del desarrollo econmico lo que haba generado el desastre
poltico, pero descubrieron que carecan de las herramientas conceptuales
necesarias para la investigacin del problema.
to para Estudios Latinoamericanos del Consejo de Investigacin en Ciencias Sociales y el Con

sejo Norteamericano de Sociedades Ilustradas. Reproducido con permiso de Princeton Univer
sity Press.
80 Debemos sealar la excepcin del ensayo profundo de John Sheahan, "Market-Oriented
Economic Policies and Political Repression in Latin America", Economic Development and Cul
tural Change 28, enero de 1980, pp. 267-291.
81 Vase una extensin de este punto en el captulo 1, seccin v [no incluido aqu].
Mi propia reaccin fue una bsqueda en la historia, y ms especfi

camente en la historia de las ideas. En virtud de que mis contemporneos
haban arrojado escasa luz sobre las conexiones entre el crecimiento eco
nmico y el desastre poltico decid estudiar a los filsofos polticos y
los economistas polticos de los siglos xvn y xvin para descubrir lo que
hubieran dicho acerca de las probables consecuencias polticas de la ex
pansin econmica que a la sazn ocurra ante sus ojos. Este retiro al
pasado me llev a escribir The Passions and the Interests: Political Ar
guments for Capitalism be fore Its Triumph, Princeton, 1977 [versin es
paola del Fondo de Cultura Econmica, 1980]. La idea ms sorprenden
te, casi extraa, que encontr y cuya intrincada genealoga se traza en
el libro fue la especulacin de que la expansin del comercio, de la
industria y de la economa de mercado servira para restringir, por di
versas razones y a travs de diversos mecanismos, las "pasiones" del so
berano, de modo que conduciran a un gobierno menos arbitrario y ms
humanitario. El crecimiento econmico generara restricciones que termi
naran con los abusos del poder, las exacciones injustas y, en suma, el
"despotismo". Dicho en trminos positivos, una economa de mercado bo
yante sera la base de un orden poltico donde se asegurara el ejercicio
de los derechos y las libertades individuales. O como lo dira Tocqueville
en forma epigramtica: "Una liga estrecha y una relacin necesaria exis
ten entre estas dos cosas: libertad e industria".82 La esperanzada doctrina
de ayer y la cruda realidad de hoy no podran distar ms, y la frase de
Tocqueville parecera ser ms aplicable a la experiencia actual de la Am
rica Latina si se leyera as: "Una liga estrecha y una relacin necesaria
existen entre estas dos cosas: tortura e industria". Este contraste entre los
dos asertos o entre la expectativa y la realidad puede ser til como punto
de partida de nuestra argumentacin.
En primer lugar debera observarse que el contraste no lo es tanto en
tre las esperanzas europeas y las decepciones latinoamericanas. No slo
hubo gran cantidad de decepciones en Europa sino que esperanzas simi
lares a las expresadas por los pensadores europeos del siglo xvn al xix
pueden encontrarse en la Amrica Latina de fines del siglo xix y princi
pios del xx. La idea de que una economa en expansin e industrializada
podra moderar los excesos de ambicin de poder y de pasin poltica
figura, en trminos generales, en una obra clsica de la historia econ
82 A travs de esta sinttica formulacin Tocqueville en realidad presto un flaco servicio a

la doctrina prevaleciente, que entonces procedi a criticar. Vase Passions and Interests, pgi
nas 122-124.
mica de Colombia que comenta el periodo de consolidacin poltica y

expansin econmica subsecuente a la terminacin en 1902 de la Guerra
Civil de los Mil Das en los trminos siguientes:
En ltima instancia la tase de esta poltica (de proteccin industrial) no era

real o principalmente econmica. El estmulo (fomento) que se daba a las
empresas industriales era un elemento, y muy importante, en el cambio de
direccin que Reyes y el grupo que lo rodeaba queran imprimir a la vida
poltica y social del pas. Lo importante era encontrar una va para reducir
la intensidad de la lucha poltica interna que se haba hecho insoportable, ase
gurarse de que la poltica no absorbera todas las energas y la atencin de
la nacin... La frmula de los radicales se haba invertido: la libertad ya no
nos traera progreso; por el contrario: podra esperarse y suponerse que el
progreso nos trajera libertad.83
Otro escritor colombiano expres con firmeza la idea de que una eco
noma en expansin e inserta en el mercado mundial podra servir de con
trol de las pasiones polticas, no slo para una planta industrial creciente
sino con referencia de la produccin acrecentada de un bien bsico de ex
portacin tal como el caf.
[En la poca anterior a la cafetalera los encargados de la poltica] eran lri

cos y romnticos porque no podan an remitirse a un bien cuya produccin
est en continuo incremento. Era una poca de niez y de juego. El caf trae
r madurez y seriedad. No permitir a los colombianos seguir jugando a "que
te alcanzo" con la economa nacional. El absolutismo ideolgico desaparecer
y se anunciar la poca de moderacin y sobriedad... El caf es incompatible
con la anarqua.84
Es de particular inters que la participacin de Colombia en la eco

noma mundial a travs del comercio internacional del caf se considera
aqu definitivamente como una va para imponer a la poltica interior y
a la toma de decisiones una muy necesaria disciplina, ms bien que como
una amenaza a la autonoma del pas y que como una manifestacin de
su "dependencia".
La historia, por supuesto, ha frustrado las esperanzas que expresan
estos elocuentes pasajes. En mi libro he tratado de explicar algunas de las
88 Luis Ospina Vzquez, Industria y proteccin en Colombia, 1810-1930, Medelln, E. S. F.,
1955, pp. 326-327. El autor contina diciendo que del desarrollo industrial, con sus favorables
consecuencias polticas de "orden y libertad", tambin se esperaba que hiciera al pas menos
vulnerable a los ataques contra su soberana territorial y poltica, asunto que obviamente pre
ocupaba mucho a Colombia despus de la prdida de Panam.
84 Luis Eduardo Nieto Arteta, El caf en la sociedad colombiana, Bogot, Breviarios de
orientacin colombiana, 1959, pp. 34-35. Este ensayo, de publicacin postuma, se escribi en 1947.
razones de que las idnticas optimistas expectativas de figuras del si

glo xviii tales como Montesquieu y Sir James Steuart hayan permanecido
insatisfechas en los pases industriales.85 Recurriendo a algunos de los cr
ticos de sus ideas, tales como Adam Ferguson y Tocqueville, demostr
que las caractersticas mismas de la "economa moderna", que se supo
na que constituan un baluarte contra el despotismo, podran, desde una
perspectiva apenas diferente, justificar algo muy cercano a esa aborreci
ble forma de gobierno. As que el punto principal y el profundo conoci
miento de Montesquieu y Steuart, tanto como el de los recin citados
autores colombianos, sealaban que una economa ms compleja era un
delicado mecanismo con exigencias propias que no debe alterarse oficio
samente. En la mente de Montesquieu (o de Nieto Arteta) esta alteracin
podra emanar slo del gobierno o de su cabeza, el caprichoso sobera
no. Pero el argumento tiene diversas facetas; citndome a m mismo:
"si es verdad que se debe considerar la economa, entonces la cuestin es
no slo la de impedir las acciones imprudentes del prncipe sino la de
reprimir tambin las del pueblo para limitar su participacin; en suma,
la de contrarrestar cualquier cosa que pudiera interpretarse por algn rey
economista como una amenaza para el funcionamiento perfecto de ese de
licado reloj." 86
Las principales explicaciones "econmicas" del gobierno autoritario
en la Amrica Latina siguen ahora estos lineamientos. Se afirma que la
economa y su crecimiento tienen ciertas exigencias intrnsecas que a ve
ces pasan completamente por alto los gobernantes, los gobernados, o am
bos. Cuando esto ocurre se vuelve factible un cambio de rgimen; en los
ltimos tiempos tal cambio ha significado un avance en la direccin de
un gobierno ms autoritario.87
En estas explicaciones que examinaremos pronto en mayor deta
lle se hace hincapi en las caractersticas estructurales de la economa
y en las condiciones complejas e imperativas para su continuo crecimien
to. Estas son las exigencias que deben acatarse: los deferenda. El proble
ma surge de la colisin entre estos deferenda y los que supuestamente
deben tener la deferencia y que a veces se rehsan a respetar la disciplina
del "reloj delicado". En tal virtud, la diferencial propensin a deferir
85 Passions and Interest, pp. 117-128.

88 P. 124. Sir James Steuart utiliz reiteradamente la metfora del reloj en su anlisis de
la economa moderna en expansin.
87 Han ocurrido algunos cambios de rgimen en la direccin contraria, los que a menudo se
han explicado en forma similar. Algunos ejemplos importantes son el derrocamiento de Pern en
1955 y el de Rojas Pinilla en 1957.
de los elaboradores de polticas podra ser un elemento importante de la

historia que estamos tratando de entender. Los gobernantes latinoameri
canos han mostrado a veces una propensin a deferir particularmente es
casa. A veces parecen regocijarse en la violacin de las restricciones ms
elementales del sistema econmico. La mejor expresin de esta actitud es
el conocido consejo que dio Pern a Carlos Ibez, el Presidente de Chi
le, en 1953:
Querido amigo: Concdale al pueblo, sobre todo a los trabajadores, todo lo que
sea posible. Cuando le parezca que ya les est dando demasiado, concdales
ms. Entonces ver los resultados. Todos tratarn de asustarlo con el espectro
de un desastre econmico. Pero todo es mentira. No hay nada ms elstico
que la economa, algo que todos temen mucho porque nadie la entiende.88
Una negativa similar a creer en la existencia del "reloj delicado" y

una impaciencia similar con cualesquiera de sus restricciones se hicieron
evidentes en las polticas econmicas y monetarias mal consideradas y
frustradas de varios pases latinoamericanos en los ltimos decenios. Es
probable entonces que no se trate de que la economa plantee en algn
momento ciertos problemas particularmente difciles para los gobernan
tes. Ms bien, es posible que los gobernantes quieran probar, de cuando en
cuando, la "elasticidad" de la economa con total desenfado y simplemen
te rebelndose contra las restricciones en las que Sir James Steuart, al
igual que Nieto Arteta, depositaron sus esperanzas para el trmino del
despotismo y del mal gobierno (una expresin cuyo significado vara des
de la mala administracin hasta la corrupcin).
En realidad Sir James Steuart nos da una clave para esperar tal
rebelda. Seala Steuart la contradiccin entre el poder creciente que
espera recibir el soberano a medida que se expande la economa y el
aumento simultneo de las restricciones sobre el uso de tal poder; y las
restricciones se originan precisamente en la creciente vulnerabilidad de
la economa, es decir, en la inexistencia de esa elasticidad afirmada por
Pern. Aade Steuart que el estadista, colocado frente a esta situacin
desconcertante, "mira a su derredor con asombro", pero concluye que al
final se someter a las restricciones inesperadas e irritantes porque "se
encuentra tan atado por las leyes de su economa poltica que toda trans
88 Citado de Alejandro Magnet, Nuestros vecinos argentinos, Santiago de Chile, 1956, p. 14,
por Fredrick B. Pike, "Freedom or Reform in Latn America", ensayo ocasional, Centro de
graduados para Estudios Sudamericanos, Universidad Vanderbilt, Nashville, Tennessee, agosto de
1963, p. 3.
gresin a tales leyes lo meter en nuevas dificultades".89 Es obvio que

Sir James Steuart no vislumbr al moderno soberano latinoamericano
que afrontando la misma contradiccin se negar a "someterse a las le
yes de su economa poltica" y no se desanimar por la perspectiva de
"nuevas dificultades".
A fin de subrayar la naturaleza del responsable de la poltica ms
bien que la naturaleza de los problemas que afrontan Steuart intent lo que
parece ser una interpretacin personal y por tanto ms bien obsoleta. Pero
podemos dar a tal interpretacin un sabor de ciencia social ms moder
na. La recurrente ilusin de los gobernantes acerca de la "elasticidad" o
la invulnerabilidad de la economa podra relacionarse con varias carac
tersticas de la industrializacin tarda de la Amrica Latina. En primer
lugar, se esperaba que la industrializacin no slo aumentara el ingreso
y el empleo sino que adems redujera la dependencia, que "transfiriera
los centros de decisin" del exterior y as generara una autonoma mayor
para los gobernantes. Adems, aunque el desarrollo hacia afuera el
desarrollo basado en la exportacin de productos primarios haba ocu
rrido bajo la gida del laissez-faire, se consideraba ahora que esa fase
junto con la ideologa que le haba servido de fundamento, haba llegado
ya a un final ignominioso. En cambio, se supona que la nueva fase de
industrializacin requera un alto grado de orientacin e intervencin por
parte de un Estado activista. As pues, el "estadista" segn el trmino
de Sir James Steuart no slo esperaba volverse ms poderoso sino que
adems se senta justificado por la nueva ideologa reinante para utilizar
su poder al mximo. Por ltimo, es posible que lo inesperado de los pri
meros xitos de la fase "fcil" de la industrializacin con sustitucin de
importaciones haya generado una sobrestimacin de la "elasticidad" de la
economa. Esta fue la hiptesis que present en un ensayo anterior:
... la fase "exuberante" de la sustitucin de importaciones se vio acompaa

da por polticas pblicas extravagantes que sobrestimaron gravemente la to
lerancia de la economa para diversas aventuras, ya fuese la redistribucin
del ingreso por decreto, la construccin de una capital nueva, u otras locu
ras. .. podra conjeturarse que, en sus estilos muy diferentes, Pern, Kubits
chek, Rojas Pinilla y Prez Jimnez fueron vctimas de las ilusiones de la
invulnerabilidad econmica alentadas por los sorprendentes xitos iniciales y
la rpida penetracin de la industria en un ambiente supuestamente hostil.90
89 Vanse algunas referencias y un tratamiento ms extenso en Passions and Interests, p

ginas 81-87.
90 "The Political Economy of Import-Substituting Industrialization in Latin America", Qitar
El punto de vista que presento aqu puede relacionarse con el ensayo

de Guillermo O'Donnell sobre los fenmenos econmicos que se encuen
tran detrs del ascenso del autoritarismo en la Amrica Latina.91 Este
ensayo, cuya tesis principal examinaremos en la seccin siguiente, hace
gran hincapi en el carcter imprevisible de la poltica econmica de la
Amrica Latina antes del establecimiento de los regmenes autoritarios,
y lo considera como un obstculo importante para la acumulacin y la
planeacin de la inversin a largo plazo. O'Donnell conecta la fase "su
perior" de la industrializacin, en la que deben producirse insumos in
termedios y bienes de capital, con una mayor necesidad de la previsin.
Pero es obvio que cierto grado de previsin es necesario para cualquier
clase de desarrollo en los pases donde los agentes econmicos privados
toman gran parte de las decisiones de ahorro, inversin y produccin.
As pues, en la medida en que O'Donnell identifica la falta de una pre
visin mnima de la poltica econmica como un factor importante del
retraso del desarrollo y el establecimiento de regmenes autoritarios, nos
invita a buscar las razones de esta falta. Esto es lo que he tratado de ha
cer aqu desde una perspectiva diferente.
Ya puedo sostener que mi reciente incursin al pensamiento de los
siglos xvii y xvm no se debi por entero al deseo de escapar de una reali
dad desagradable. Esa expedicin al pasado ideolgico ha producido por
lo menos una aportacin al entendimiento del giro de la Amrica Latina
hacia el autoritarismo. Me ha llevado a subrayar la escasa propensin de
los gobernantes a rendirse ante las restricciones econmicas normales. Esto
contrasta con las explicaciones ms comunes, las que han subrayado las
tareas econmicas extraordinariamente difciles que se han planteado. Pero
no quiero sugerir que estas ltimas explicaciones sean totalmente err
neas. En efecto, una discusin en trminos de las explicaciones tradiciona
les ocupar la mayor parte de este ensayo. Hacia el final volver breve
mente al argumento que acabo de presentar.
2. Argumentos econmicos: Las exigencias especficas de la

industrializacin como determinantes del autoritarismo
a) La conjetura de la "profundizacin" de O'Donnell. Ms de un si
terly Journal of Economies 82, febrero de 1968, reproducido en mi libro A Bias for Hope: Es
says on Development and Latin America, Nueva Hven, Yale University Press, 1971, p. 100.
81 Guillermo O'Donnell, "Reflexiones sobre las tendencias generales de cambio en el Estado
Burocrtico-autoritario", mimeograiado, Buenos Aires, cedes, agosto de 1975. Se encuentra una
versin inglesa, un poco diferente, en Latin American Research Review 13, 1978, pp. 3-38.
glo despus de Marx la proposicin general de que el cambio poltico

importante puede explicarse mejor por los factores econmicos no resul
ta particularmente novedosa ni enteramente convincente. Sin embargo, es
posible que se genere todava un gran inters intelectual y con justa
razn cuando se demuestra o se alega que un giro especfico de la ma
rea poltica se origina en una caracterstica precisa del terreno econmi
co subyacente. El ensayo de Guillermo O'Donnell que acabamos de men
cionar es un buen ejemplo. Su tesis principal es que el surgimiento de
regmenes autoritarios en los principales pases latinoamericanos desde
los aos sesenta se debe en gran medida, aunque indirectamente, a las
dificultades de "profundizacin" que tienden a afectar el proceso de in
dustrializacin. Se define la "profundizacin" como el establecimiento,
a travs de enlaces hacia atrs, de industrias de insumos intermedios y
de bienes de capital en cuanto se establecen las industrias de la "ltima
etapa" que producen bienes de consumo o de demanda final.92 Escrita en
1974-1975 y presentada ante diversos auditorios durante 1975, esta tesis
logr dominar la discusin en muy breve tiempo. Naturalmente, el te
rreno intelectual estaba bien preparado para la tesis de O'Donnell por
la idea del "agotamiento de la sustitucin de importaciones", una frase
que haba sido ms o menos corriente en las discusiones econmicas du
rante ms de diez aos.83 Slo se necesita dar un paso para relacionar las
supuestas dificultades de la industrializacin con sustitucin de importa
ciones (isi) de la Amrica Latina con el surgimiento de regmenes auto
ritarios en varios pases. En efecto, el meollo de la idea puede encontrarse
en otra parte sin muchas explicaciones, como si no necesitara ninguna.94
Pero la formulacin de O'Donnell, que haba anunciado en su obra an
terior,95 result particularmente rica, oportuna y persuasiva.
Dado que he participado en el debate sobre el proceso de industriali
92 Utilizar aqu el trmino "profundizacin" en el sentido que le da O'Donnell. Los eco
nomistas debern entender que tal sentido es diferente del de la "profundizacin del capital",
que se refiere a una expansin de la produccin lograda en unin de un incremento de la ra
zn capital-mano de obra, por oposicin a la "ampliacin del capital", que logra tal expansin
sin incrementar la intensidad del capital
93 Por lo menos desde el conocido artculo de Maria da Conceiao Tavares sobre "Rise and
Decline of Import Substitution in Brazil", Economic Bulletin for Latin America 9, marzo de
1964, pp. 1-65.
84 Un buen ejemplo es el anlisis que hace Celso Lafer del sistema poltico brasileo, don
de se invoca varias veces el "agotamiento del modelo de sustitucin de importaciones" para ex
plicar la crisis de la "repblica populista" y la instalacin de un nuevo rgimen poltico. Vase
Lafer, O sistema politico brasileiro, Sao Paulo, Perspectiva, 1975, pp. 69-76.
s Ya en su libro Modernizacin y autoritarismo, Buenos Aires, Paids, 1972, pp. 170 .,
relacionaba O'Donnell las dificultades del logro de la "integracin vertical" y el establecimiento
de "industrias bsicas" con la tendencia hacia el autoritarismo.
zacin, tengo naturalmente ciertos sentimientos acerca de la tesis de O'Don

nell.89 Estos sentimientos son ambivalentes. Peor an: ahora advierto que
mis propios escritos han sido ambiguos.
Por una parte, el propsito fundamental de mi artculo de 1968 fue
el cuestionamiento de la idea del "agotamiento" de la isi. Por lo tanto,
experimento una reaccin crtica inmediata ante una tesis que atribuye
un resultado poltico muy importante a un fenmeno econmico cuya exis
tencia misma trat de poner en duda.
Sin embargo, al sostener que la isi no estaba necesariamente destinada
a terminar en toda la Amrica Latina en ausencia de un cambio estructural
profundo, seal tambin que a) la industrializacin de la Amrica Latina
tena un carcter ms secuencial, "de etapas bien definidas", que la in
dustrializacin de los pases avanzados; b) que existen varias resistencias
a la dinmica del enlace hacia atrs, es decir, a la "profundizacin" (as
como varios caminos para superarlas), ye) que existe en efecto una fase
"exuberante" o "particularmente fcil de la sustitucin de importaciones
cuando el proceso manufacturero se basa por entero en la importacin de
materiales y maquinaria, mientras que la importacin del artculo se man
tiene firme y efectivamente vedada por los controles".87
En conjunto estas observaciones podran apoyar la idea de que la pro
fundizacin de la estructura industrial hacia los insumos intermedios y
los bienes de capital representara despus de todo un umbral decisivo.
Acabo de expresar las razones ntimas por las que me puede gustar o
disgustar la tesis de O'Donnell. Pero no se trata evidentemente de que la
tesis concuerde con ideas y opiniones expresadas antes por m sino de que
sea verdadera o falsa; o ms modestamente, de que sea una generaliza
cin sostenible, en vista de los datos histricos que poseemos.
Robert Kaufman y Jos Serra tratan de contestar esta cuestin bsica
en otra parte.88 Estos autores ponen en duda el fundamento emprico de
la tesis de O'Donnell en lo que respecta a pases tan decisivos como el
Brasil y Chile. Slo en la Argentina es verosmil que las dificultades de
la profundizacin de la estructura industrial, y la necesidad de superar
96 O'Donnell se refiere generosamente a mi obra al principio de su propia investigacin,

"Reflexiones", p. 11. Mi artculo 'The Political Economy of Import-Substituting Industrializa
tion in Latn America" se bas en los caps. 6 y 7 de The Strategy of Economic Development,
Nueva Hven, Yale University Press, 1958; Nueva York, Norton, 1978, y en los conceptos de
los enlaces hacia atrs y hacia adelante introducidos all. Otras ideas relacionadas se encuen
tran en el captulo III de este trabajo.
87 Bias, p. 99.
88 Vanse sus ensayos en David Collier (comp.), The New Authoritarianism in Latn Americity
donde se public originalmente este captulo.
las mediante la importacin de una tecnologa extranjera compleja a tra

vs de empresas multinacionales, se hayan experimentado como proble
mas reales antes del primer intento de implantacin de un rgimen auto
ritario (el frustrado golpe de Ongana, de 1966) ;99 pero en otros pases
resulta difcil el establecimiento de correspondencias similares.
Por lo tanto, parecera que el esfuerzo de O'Donnell por explicar los
acontecimientos polticos sobre la base de los fenmenos econmicos est
afrontando problemas. Su tesis debe ser descartada o reformulada. Qui
siera aconsejar el segundo camino: la bsqueda de O'Donnell debe ser
ampliada y no abandonada. Como todos sabemos, algunos factores pura
mente polticos, y en particular las relaciones ante la Revolucin cubana
el "gran temor" de los grupos gobernantes latinoamericanos, la disemi
nacin de las tcticas guerrilleras en la izquierda y la determinacin de
los Estados Unidos de impedir una "segunda Cuba" han contribuido
poderosamente a la instalacin de regmenes autoritarios en un pas lati
noamericano tras otro desde 1958. Pero la bsqueda del desarrollo eco
nmico ha sido un tema tan dominante durante los ltimos treinta aos,
por toda la Amrica Latina, que la existencia de una conexin sistemtica
entre el curso de una bsqueda sus xitos y sus fracasos por una parte, y
las grandes tendencias polticas por la otra tiene un atractivo intelec
tual en s misma. La razn de la gran aceptacin de la tesis de O'Donnell
es precisamente ese atractivo. Ahora examinar otras razones para el esta
blecimiento de tal conexin.
Pero antes debemos hacer una observacin metodolgica. Para esta
blecer una conexin entre algunos acontecimientos desconcertantes co
mo el cambio de rgimen hacia el autoritarismo en varios pases y
algn factor causal subyacente, tal como la dificultad de "profundizar"
la estructura productiva, no basta demostrar que tal factor procedi sis
temticamente a los diversos cambios de rgimen. Hay necesidad de
demostrar una conexin plausible, significativa, entre las dos series de he
chos. En el caso que ahora nos ocupa esta necesidad es particularmen
te fuerte porque a resultas del pensamiento marxista de nuestra poca la
apelacin a las causas econmicas de los fenmenos no econmicos lleva
consigo una aureola excesiva de plausibilidad a priori. O'Donnell est
claramente consciente de estas cuestiones: no conecta directamente la
89 En los caps. 14 y 15 de su conocido libro La economa argentina, Mxico-Buenos Aires,

Fondo de Cultura Econmica, publicado por primera vez en 1963, Aldo Ferrer se refiri a
la "falta de integracin" de la industria argentina como uno de los obstculos principales para
un crecimiento econmico satisfactorio en su pas. La "integracin industrial" de Ferrer tiene un
significado muy similar al de la "profundizacin" de O'Donnell.
instalacin de regmenes autoritarios con el "agotamiento" de la isi,

como se hace en las presentaciones ms "vulgares". Por el contrario,
utiliza como un eslabn intermedio de la cadena causal la carencia y la
necesidad de previsin antes mencionadas. Adems, en cierto punto trata
de demostrar que su causa se convirti en una motivacin para los ac
tores afirmando que los diversos golpes militares procedieron a) de un
entendimiento de que las perturbaciones polticas y sociales que deban
apaciguarse eran causadas en parte por las crisis inflacionarias y de
balanza de pagos recurrentes, y b) de la conciencia de que estas crisis
derivaban a su vez de la falta de integracin vertical de las estructuras
nacionales.100 El hecho de que O'Donnell escribiera esto revela que sen
ta con razn la necesidad de probar su tesis con algo ms que el
mero establecimiento de la existencia de una secuencia temporal que con
duce de la causa alegada por l al establecimiento de regmenes auto
ritarios.
La proposicin a) es correcta sin duda: se acepta generalmente que
las altas tasas inflacionarias y las crisis recurrentes de balanza de pagos
son a la vez sntomas y factores de la desintegracin sociopoltica; es po
sible que los autores de la poltica econmica y del golpe buscaran cau
sas ms profundas de estos males; pero si lo hicieron no pudieron haber
atribuido los males a la falta de un proceso de profundizacin que no
exista siquiera como un problema en varios de los pases en cuestin.
Este es un buen punto de partida para el esfuerzo antes anunciado de
ampliar la bsqueda de O'Donnell. Si no es vlida la tesis de la profun
dizacin, hay algo que pueda sustituirla dentro de la esfera del des
arrollo econmico? Cules son los problemas econmicos y las ideolo
gas que se utilizaron en la interpretacin de tales problemas y que en
forma directa o indirecta han hecho a los pases "maduros" para la ins
talacin de regmenes autoritarios? Si se plantea la cuestin en esta for
ma se estn examinando los problemas econmicos como tales y el modo
en que han afectado la conciencia de diversos grupos sociales y polticos.
En lo que sigue me ocupar de ambas cosas.
b) La transicin a polticas econmicas ms ortodoxas. Existe otro
candidato serio para el papel atribuido por O'Donnell a la profundiza
cin. ste es la necesidad de un conjunto de polticas econmicas ms or
todoxas despus de implantar durante algn tiempo la isi mediante la
combinacin bien conocida, pero muy poco ortodoxa, de inflacin, sobre
valuacin de la moneda, estrictos controles cuantitativos de la importa
ioo "Reflexiones", p. 16.
cin, y cierto financiamiento externo en forma de ayuda y de capital

privado.101 Como se ha sealado a menudo, esta combinacin de polticas
tuvo la virtud de lograr una transferencia de ingreso de los exportadores
tradicionales de productos primarios al sector industrial en expansin, y
de hacerlo as indirectamente, aun en forma tortuosa, sin gravar efectiva
mente a los exportadores. Desde el punto de vista del Estado el arreglo
funcion mejor y durante mayor tiempo en algunos pases (como el Bra
sil) que en otros (como la Argentina), en gran medida porque la capaci
dad de los exportadores tradicionales para trasladarse a actividades no
castigadas difiri grandemente de un pas a otro. Tal capacidad fue mu
cho mayor en el caso de los ganaderos argentinos que en el de los cafeti
cultores brasileos y colombianos por la sencilla razn de que el ganado,
al contrario de lo que ocurre con los cafetales, puede ser sacrificado, y lue
go pueden invertirse en actividades no castigadas los ingresos derivados
de su venta.102 Pero finalmente se meti en dificultades en todas partes
este patrn particular de promocin de la industrializacin, porque empe
zaron a fallar una tras otra las varias condiciones esenciales para su fun
cionamiento total: las exportaciones tradicionales perdieron terreno (al
gunas ms pronto que otras, como sealamos antes) ; la inflacin result
difcil de contener dentro de lmites razonables; los recursos destinados
originalmente a la industrializacin se desviaron hacia otros fines (como
la construccin de Brasilia), y en parte a resultas de estos acontecimien
tos, los proveedores de capital y de ayuda externos se pusieron nerviosos.
El estancamiento de la industrializacin que ocurri en diversos pa
ses en momentos diferentes durante los aos cincuenta y sesenta se debi
ms a tales dificultades que a algn "agotamiento" de la isi, es decir,
a alguna barrera intrnseca que impeda la continuacin de la expansin
industrial. Lo que ocurri fue que la isi se desarroll bajo un patrn
institucional que representaba a la vez una brillante invencin social para
evadir los obstculos estructurales, tales como la dificultad de gravar di
rectamente a los exportadores de productos primarios y la debilidad de
101 En la bibliografa existente en ingls se ha designado con frecuencia a las dos fases
como "orientada hacia afuera" y "orientada hacia adentro", respectivamente. Me disgusta esta
terminologa a causa del juicio de valor positivo que se asigna a la fase "orientada hacia afue
ra", por comparacin con la fase supuestamente nociva "orientada hacia adentro" (advirtase
que el desarrollo hacia adentro tiene en espaol una connotacin positiva porque en lugar de
la autarqua y la introversin evoca la imagen de la apertura del interior y del mercado in
terno). Mis propios juicios de valor acerca de estas dos fases se harn evidentes en el curso
de las pginas siguientes. Pero, aparte de eso, la "orientacin hacia afuera" se refiere slo a
un aspecto de las polticas nuevas, el de la tasa de cambio, los aranceles, etctera, y omite las
nuevas polticas fiscales y de tasas de inters que pueden ser igualmente importantes.
ira YaSe un refinamiento de este punto en Bios for Hope, pp. 11-12.
la burguesa nacional. Como ocurre con frecuencia, la invencin era ms

brillante cuanto menos consciente o planeada fuera es decir durante
sus primeras fases y perdi su eficacia en cuanto algunos gobernantes
advirtieron lo que haba venido ocurriendo. Como ocurre en los mitos que
demuestran los peligros de arrebatar secretos a los dioses, los gobernantes
abusaron de su conocimiento recin descubierto y aplicaron con exceso la
frmula mgica que haba dado antes tan excelentes dividendos.103
Adems, a medida que declinaba la eficacia del patrn institucional
original para la promocin de la isi surgan varias oportunidades nuevas
a resultas de la industrializacin, aunque a menudo stas pasaban in
advertidas durante largo tiempo. Dado que la economa mundial se ex
panda rpidamente surgan posibilidades de exportacin para algunas
de las manufacturas nuevas (y para los productos primarios no tradicio
nales), pero no podan percibirse porque la sobrevaluacin de la tasa de
cambio haca aparecer poco competitivos los precios internos.104 En se
gundo lugar, la inversin industrial poda financiarse cada vez ms con
las ganancias obtenidas por las industrias nuevas, de modo que pudo pres
cindirse de las transferencias intersectoriales que haban servido original
mente para este propsito. Por ltimo, y sobre todo en los pases ms
grandes, la industrializacin y la expansin del mercado interno sentaron
las bases econmicas para la ampliacin del impuesto al ingreso y para
que el Estado y las agencias estatales contrataran prstamos en un mer
cado de capital incipiente.
A resultas de estos nuevos desarrollos y oportunidades pudo pensarse
en la eliminacin del patrn original para la promocin de la isi, ya dete
riorado. Esto significaba el establecimiento y el mantenimiento de una tasa
de cambio no sobrevaluada, combinado con una utilizacin mayor de los
impuestos directos para el financiamiento del gasto pblico, de precios
realistas para los servicios pblicos y de los mercados de capital, en lu
gar de recurrir al financiamiento inflacionario y a las ganancias deriva
das de las operaciones con divisas.
Esta especie de transicin a un conjunto de polticas econmicas ms
ortodoxas, orientadas hacia el mercado en lo que sigue me referir a
veces simplemente a "la transicin", no se logr sin dificultad, pues
103 Vase, por ejemplo, "The Goldfish", Russian Fairy Tales, recopilacin de A. Afanas'ev,
Nueva York, Pantheon, 1973, pp. 528-532.
104 Marcelo Diamand y Daniel Schydlowsky han sealado esta situacin. Vase Diamand,
Doctrinas econmicas, desarrollo e independencia, Buenos Aires, Paids, 1973, caps. 10 y 11;
Schydlowsky, "Latin American Trade Policies in the Seventies: A Prospective Appraisal", Quar
terly Journal of Economies 86, mayo de 1972.
haba gran nmero de intereses creados en el arreglo anterior. En algu

nos casos tanto en la Amrica Latina como en otras partes, la tran
sicin ocurri en forma discontinua, combinando la devaluacin con el
desmantelamiento rpido de ciertos controles de cambios y la promulga
cin, en breve intervalo, de diversas reformas en los campos de la tri
butacin, los precios de los servicios pblicos y los mercados de capital.
Estas caractersticas de la transicin la oposicin de varios crculos
poderosos y la necesidad probable de algunos cambios discontinuos en
la poltica econmica parecen convertirla en candidato excelente para
sustituir la "profundizacin" como el problema econmico bsico que
condujo a la instalacin de regmenes autoritarios.
Antes de considerar esta hiptesis convendr examinar sus diferen
cias con la conjetura de O'Donnell. En "Reflexiones..." menciona O'Don
nell reiteradamente la necesidad de las exportaciones de manufacturas,
como si tales exportaciones formaran parte de la "profundizacin" (por
ejemplo, p. 17). Pero esto no es legtimo, por lo menos sin muchas otras
explicaciones. El giro hacia las exportaciones de manufacturas significa
ante todo que algunas industrias existentes adquieren nuevos mercados
para sus productos: representa un ensanchamiento, ms bien que una
profundizacin. Y, como demuestra Serra, este ensanchamiento ocurri
en el Brasil despus del advenimiento del autoritarismo, junto con un in
cremento del coeficiente de importacin de varios productos industriales
bsicos, es decir, exactamente lo contrario de la profundizacin. Por l
timo, la transicin que he venido sealando comprende varias otras pol
ticas aparte de la promocin de exportaciones, y stas la reforma fis
cal y del mercado de capital, entre otras tienen tambin muy poco que
ver con la profundizacin.
Sin embargo, desde cierto punto de vista podra sostenerse que la pro
fundizacin y la exportacin de manufacturas se relacionan estrechamen
te: una tasa de cambio sobrevaluada castiga no slo la exportacin de
manufacturas sino tambin el enlace hacia atrs, o sea el proceso de pro
fundizacin. La razn es sencilla. La sobrevaluacin de la moneda na
cional significa que las importaciones permitidas por la maquinaria del
control resultan atractivamente baratas. Dado que se concede prioridad a
las importaciones de bienes de capital en la asignacin de divisas es
casas, el bajo costo interno de la maquinaria importada tender a frenar
la manufactura interna de bienes de capital, as como la sobrevaluacin
desalienta las exportaciones. Por lo tanto, el establecimiento de un tipo
de cambio realista puede ser importante para el desarrollo, a su debido
tiempo, de una industria nacional de bienes de capital. Pero este es un

efecto no deliberado (y de ordinario muy demorado) de la transicin.
Los problemas econmicos y la consiguiente modificacin de la pol
tica econmica delineados aqu se vuelven ms claramente distintos de la
profundizacin en cuanto nos ocupamos de los aspectos ideolgicos. Como
sealamos antes, los problemas econmicos de los que estaban ms cons
cientes los "responsables de la poltica y de los golpes" eran, primero, la
inflacin, y segundo el desequilibrio de la balanza de pagos, sobre todo
cuando surga la amenaza del agotamiento de las reservas de divisas. Los
responsables del giro de la poltica latinoamericana hacia el autoritaris
mo, en parte bajo el efecto de estas dos crisis, tenan ciertas nociones acer
ca de los problemas polticos y econmicos que a su vez eran responsables
de la urgencia inmediata. Pero hasta donde yo s, la falta de profundi
zacin desempe un papel muy secundario, si acaso, en tales nociones,
con la posible excepcin de la Argentina.
La inflacin se atribuy en primer trmino a la incompetencia, el de
rroche y la incapacidad para resistir las presiones populistas por parte de
los gobiernos anteriores al golpe. Pero tambin se crea en la existencia
de factores ms profundos, ms "estructurales". En todos los regmenes
autoritarios los puestos ms importantes en el terreno de la poltica eco
nmica fueron ocupados al principio por un cierto tipo de persona: la
que profesaba una confianza mayor en las fuerzas del mercado y denun
ciaba, y prometa corregir, algunas de las distorsiones ms graves de los
precios relativos que eran el legado habitual de la inflacin, sobre todo
en lo tocante a los tipos de cambio, las tasas de inters y las tarifas de
los servicios pblicos. Estos gobernantes estaban respondiendo primordial
mente a una influencia ideolgica contraria a la planeacin, contraria a
la isi y contraria a las enseanzas de la cepal. Como es bien sabido, el
componente ms absolutista de este movimiento fue un grupo de econo
mistas latinoamericanos que haban realizado sus estudios de posgrado
en la Universidad de Chicago, en cuyo departamento de economa haban
prevalecido durante largo tiempo las concepciones estrictas del neo laissez
faire.
Pero tambin influyeron en el mismo sentido otras fuerzas aparente
mente menos doctrinarias. Desde mediados hasta fines del decenio de
1960 las polticas que haban servido para promover la isi fueron criti
cadas en detalle por un grupo de economistas que en su mayor parte per
tenecan a los pases desarrollados y contaban con el apoyo influyente de
organismos tales como la Institucin Brookings, el Banco Mundial y la
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos.105 El prin

cipal concepto tcnico desarrollado en estos diversos informes, acompaa
dos de una gran produccin de artculos en las revistas profesionales, fue
la "tasa de proteccin efectiva", que puede diferir sustancialmente de la
tasa nominal definida en las tarifas aduanales.106 Relacionando el arancel
con el valor agregado, y no con el valor total del artculo protegido, la
tasa efectiva expresa la proteccin real concedida por las aduanas al pro
ductor nacional, es decir, la medida en que los costos de su propia opera
. cin manufacturera puede superar los niveles de la competencia mundial.
Dada la etapa tpica de la industrializacin de los pases en desarrollo,
en que la sustitucin de importaciones de bienes de consumo ocurre mu
cho tiempo antes de la sustitucin de importaciones de bienes intermedios
y de capital, los que importaban y pagaban aranceles bajos, las tasas de
proteccin efectivas para los bienes de consumo de estos pases eran a
menudo un mltiplo de las tasas nominales, ya elevadas.
La tasa efectiva puede reducirse mediante dos procedimientos princi
pales: uno es la reduccin de las tasas nominales sobre los bienes de
consumo de produccin nacional; el otro es el incremento de las tasas
aplicables a los insumos intermedios y la maquinaria: mientras que estos
bienes no se produzcan en el pas pero sean necesarios para la industria
nacional pagan de ordinario tasas bajas o nulas. Un aumento de tales
tasas es inevitable en cuanto se inicia la produccin nacional de estos
bienes. As pues, la profundizacin de la estructura industrial es otro pro
cedimiento para la reduccin de las tasas de proteccin efectivas. Desde
luego es un procedimiento ms indirecto que la reduccin franca de las
tasas nominales. Sin embargo, habramos esperado que por lo menos al
gunas de las numerosas publicaciones sobre el tema le hubiesen prestado
atencin. Pero no se encuentra tal sugerencia, excepto por su artculo im
ios Vase Harry G. Johnson, Economic Policies Toward Less Developed Countries, Wash
ington, D. C., Brookings, 1967. Este libro se escribi como un anlisis crtico de la primera
conferencia de la unctad de 1964. La ocde patrocin un gran proyecto de investigacin de las
polticas de industrializacin y comercio exterior, que se ocup del Brasil, la India, Mxico,
Paquistn, Filipinas y Formosa. El resultado principal del proyecto fue el libro de Ian Little,
Tibor Scitovsky y Maurice Scott, Industry and Trade in Same Developing Countries, publicado
para la ocde por la Oxford University Press en 1970. Este informe general result a menudo
mucho ms crtico de la isi que los estudios de pases en los que supuestamente se bas. Esto
ea particularmente evidente cuando lo comparamos con el estudio de Joel Bergsman, Brazil: In
dustrialization and Trade Policies, ocDE-Oxford University Press, 1970. Otro estudio monumen
tal, patrocinado por el Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo, es el de Bela
Balassa y colaboradores, The Structure of Protection in Developing Countries, Baltimore, The
Johns Hopkins University Press, 1971.
106 El clculo preciso de las tasas efectivas requera estadsticas del insumo-producto, las
que se estaban elaborando paxa varios pases en desarrollo a mediados de los aos sesenta.
portante que s se ocup del asunto,107 de modo que todo el peso de la

crtica de la isi tom una sola direccin: si quieres reducir las inefcien
cias de la asignacin (incluyendo horrores tales como el del "valor agre
gado negativo") resultantes de los altos niveles de la proteccin efectiva
debes reducir tus tasas nominales. A travs de este consejo unilateral de
poltica econmica la bibliografa de la proteccin efectiva revelaba su
sesgo de oposicin a la industrializacin. Tambin se hizo evidente que
la profundizacin no formaba parte del clima ideolgico que prepara
ba el terreno para las polticas de transicin: lgicamente, los analistas
de la proteccin efectiva debieron haber recomendado, por lo menos oca
sionalmente, la profundizacin de la estructura industrial, pero nunca
lo hicieron porque tal recomendacin no encajaba en sus premisas e in
tenciones ideolgicas. Es claro que esa bibliografa no atacaba la indus
trializacin porque haba logrado muy poco sino porque se pensaba que
haba llegado demasiado lejos.
Debemos proclamar entonces que la aparicin de los regmenes au
toritarios en la Amrica Latina se lig a la necesidad de realizar en cierta
etapa la transicin a un conjunto de polticas econmicas ms ortodoxas?
A primera vista esta explicacin parece concordar con algunos de los
hechos observados y con las declaraciones e ideologas de los gobernan
tes. En efecto, los gobiernos autoritarios que han llegado al poder han
adoptado a menudo el nuevo conjunto de polticas con grandes fanfarrias
y se han aferrado a l con obstinacin extraordinaria aun cuando distase
mucho de tener xito. En esta forma se ha creado la impresin de que se
requiere un gobierno autoritario para realizar la transicin. Sin embargo,
un examen ms detenido suscita considerables dudas a este respecto.
El hecho es que la transicin se ha realizado en varios casos, o se est
realizando, sin la presencia de un rgimen autoritario. Colombia es tal
vez la ilustracin ms clara. Aqu se han tomado varias medidas tpicas
de la transicin. Primero los subsidios a la exportacin y luego las mi
nidevaluaciones han logrado promover nuevas exportaciones agrcolas e
industriales; se ha reducido el nivel medio de la proteccin; han aumen
tado considerablemente las tasas de inters, de modo que la mayora de
las transacciones crediticias ya no se realiza a tasas de inters real ne
gativas, y se ha promulgado una reforma sustancial del impuesto al in
greso. Todo esto ocurri sin el establecimiento previo de un rgimen au
toritario. En Chile, antes de Allende, las polticas de la transicin so
107 Vase Max Corden, "The Structure of a Tariff System and the Effective Protection
Rate", Journal of Political Economy 74, junio de 1966, p. 229.
bre todo en lo que respecta al establecimiento de tipos de cambio ms

realistas a travs de minidevaluaciones y subsidios a la exportacin
hicieron su aparicin en los aos sesenta, durante la administracin de
Frei. El Brasil es obviamente el pas cuya historia reciente encaja mejor
en la hiptesis de que se requiere un rgimen autoritario para realizar la
transicin. Pero ahora observamos que esto es as slo porque el autori
tarismo lleg muy temprano al Brasil. Las polticas que parecen debidas
al cambio de rgimen en el Brasil, ocurrido en 1964, fueron adoptadas
posteriormente en otras partes bajo diversos auspicios polticos.
c) La aceleracin del crecimiento industrial mediante la intensifica
cin de la desigualdad del ingreso. Examinar brevemente una tercera co
nexin posible entre el desarrollo econmico y la instalacin de regme
nes autoritarios. Tal conexin puede darse a partir de diversos escritos,
sobre todo de autores brasileos.108 En sus trminos ms escuetos esta es
la tesis: cuando los pases en proceso de industrializacin, que poseen la
distribucin del ingreso tpica de la Amrica Latina, pasan a la fase
de intensificacin de la produccin nacional de automviles y de otros
bienes de consumo durables su poltica tiende a girar hacia el autoritaris
mo y la represin.
No es una idea realmente nueva que los patrones sectoriales del cre
cimiento econmico tienen alguna relacin con la naturaleza del rgimen
poltico. Por ejemplo, el enunciado siguiente suena a la vez familiar y
plausible: un gobierno que desee dedicar todos sus recursos de inversin
a los armamentos y los bienes de capital para la industria pesada debe
mantener bajo el consumo, de modo que tender a ser ms represivo que
un gobierno que permite que una parte del crecimiento de la economa
asuma la forma de un aumento del consumo. Este tipo de razonamiento
se ha utilizado a menudo para explicar el mantenimiento de polticas au
toritarias en la Unin Sovitica, y en cierto momento muchos analistas
ligaron las perspectivas de una liberalizacin poltica de ese pas a los
cambios de las polticas econmicas que favorecieran la expansin de las
industrias de bienes de consumo, por tanto tiempo demorada. Los aconte
cimientos no han confirmado estas conjeturas, ya que se producen ahora
ms bienes de consumo en la Unin Sovitica, mientras que la naturaleza
autoritaria del rgimen sovitico no se desvanece ostensiblemente. En con
secuencia, no se ha escuchado mucho este argumento a ltimas fechas.
Se ha propuesto para la Amrica Latina una variante interesante de
108 Algunas partes de este argumento aparecen en el libro de Celso Furtado, Anlise do
"Modelo" brasileiro, Ro de Janeiro, Civilizao brasileira, 1972.
la idea. Aqu no se imputa la poltica represiva y autoritaria a la compren

sin del consumo agregado, destinado a posibilitar una expansin del sec
tor de bienes de capital. Ms bien se hace hincapi en la expansin des
igual del consumo, desigual con respecto a las clases de artculos y a las
clases de artculos y a las categoras de consumidores.
El argumento se desenvuelve como sigue: en una etapa del desarrollo
industrial al estilo de Occidente el procedimiento ms expedito para alen
tar un crecimiento econmico rpido es la expansin de las industrias de
automviles y de bienes de consumo durables, ayudada esta ltima por un
auge en la construccin de viviendas de las clases medias y altas, el que
puede hacer por s mismo una aportacin importante al crecimiento eco
nmico total. Mientras se oriente primordialmente al mercado interno esta
clase de expansin slo podr ocurrir si existe un grupo adecuado de fa
milias de ingresos medios y altos que deseen sostener el auge de los bie
nes de consumo durables (y de viviendas) mediante nuevas compras. Dado
que slo los ricos estn en posicin de adquirir los automviles, las ca
sas o los apartamentos, y muchos de los bienes de consumo durables, el
aumento del ingreso que acompaa a la expansin econmica deber ca
nalizarse hacia ellos. Las secciones ms pobres estn muy alejadas de la
posibilidad de ser clientes de las industrias de expansin y slo "desper
diciaran" todo aumento de sus ingresos en arroz y frijol; por lo tanto,
debe impedirse que aumente su ingreso, sobre todo en vista de que estos
productos tienen una oferta inelstica. Pero se requiere represin poltica
y autoritarismo para alcanzar ese tipo de perfil del consumo (llamado
tambin desarrollo excluyente y concentrador). Hay algo inquietante en
estas proposiciones. Pero dos observaciones crticas se imponen de in
mediato :
i) Ninguno de los regmenes autoritarios de la Amrica Latina se

estableci para implantar la estrategia de crecimiento que acaba
mos de bosquejar. Como en el caso de la profundizacin, la idea
de esa clase de estrategia nunca constituy una motivacin efec
tiva para los generales y los polticos que establecieron esos re
gmenes.
ii) Como en el caso de la transicin a polticas ms ortodoxas, los
auges mayores o menores de las industrias automotrices y de bie
nes de consumo durables han ocurrido en varios pases latinoame
ricanos durante los ltimos veinte aos, antes y despus del esta
blecimiento de regmenes autoritarios, y tambin en su ausencia.
Sin embargo, el argumento anterior tiene un aspecto convincente por

cuanto describe bien lo que ha venido ocurriendo durante varios aos en
el Brasil, el pas que ha experimentado el auge ms notable en la pro
duccin de automviles y de bienes de consumo durables. Desde media
dos de los aos sesenta hasta cerca de 1973 la poltica econmica brasi
lea ha canalizado en efecto enormes cantidades de crdito al consumo
para las compras de automviles y de bienes de consumo durables a
quienquiera que pudiera demostrar que era un cliente serio; ha ampliado
las diferencias de sueldos y salarios, y ha mantenido los salarios en el
extremo ms bajo de la escala, por lo menos hasta 1974. Es probable que
estas polticas no se hubiesen podido implantar tan abiertamente en au
sencia de un gobierno "fuerte".
As pues, no tenemos aqu una explicacin econmica del autoritaris
mo sino una explicacin poltica de un giro del desarrollo econmico bra
sileo: la existencia previa de un gobierno autoritario facilit una polti
ca econmica fuertemente orientada hacia la expansin de una categora
especial del consumo. Podran decirse muchas otras cosas acerca de las
consecuencias econmicas y de poltica econmica de los regmenes auto
ritarios, pero no es el tema de este ensayo, que se ocupa de sus determi
nantes econmicos.
3. La insistencia en la ideologa: Una sobredosis de problemas

propuestos?
Habiendo encontrado deficientes la conjetura de la "profundizacin"

de O'Donnell y las dos hiptesis posibles, regreso con las manos vacas de
la expedicin de la seccin anterior? No lo creo. Por el contrario, sobre la
base de tal expedicin podemos sugerir que la relacin entre los proble
mas econmicos insolutos y el cambio de rgimen tiene una naturaleza
diferente. Me parece poco prometedora la bsqueda de una sola dificul
tad econmica estructural especfica que se encuentre detrs del ascenso
del autoritarismo en la Amrica Latina. Pero es obvio que una relacin
entre el surgimiento de regmenes autoritarios y la conciencia generali
zada de que el pas afronta graves problemas econmicos (los que pueden
diferir de un pas a otro) y que no es capaz de resolverlos.108 Cuanto
mayor y ms generalizado sea el sentimiento de incapacidad para la so
109 En mi libro Joumeys Toward Progress: Studies of Economic Policy-Making in Latin
America, Nueva York, Twentieth Century Fund, 1963, y The Norton Library, 1973, pp. 229
238, examino el proceso mediante el cual llega a definirse cierto estado de cosas como un pro
blema que la poltica debe resolver o aliviar.
lucin de los problemas mayor ser la propensin a implantar un cambio

de rgimen, as como la disposicin de grandes grupos a aceptarlo y
quizs alentarlo. Y cuanto mayor sea el nmero de los problemas, reales
o imaginarios, insolutos en el momento del establecimiento de un gobier
no autoritario, mayores sern la tentacin y la justificacin para que ese
gobierno se instale en el poder durante un largo periodo, y mayores se
rn las probabilidades de que tal gobierno se legitime, siempre que al
gunos de estos problemas puedan resolverse o aliviarse. Si el asunto se
plantea en esta forma general podremos rescatar algo de las diversas hi
ptesis examinadas. Es posible que la conciencia de los problemas de
la profundizacin (en la Argentina, por ejemplo) y de la tradicin (en
el Brasil, por ejemplo) haya contribuido en ambos pases al cambio de
rgimen en la direccin autoritaria y, an ms, a la determinacin de los
nuevos regmenes autoritarios de permanecer en el poder y a su potencia
lidad de legitimacin. Pero con esta formulacin cambia la naturaleza
de nuestra investigacin, porque la atencin ya no se enfoca tanto a los
problemas ocultos que debe detectar el ojo penetrante de algn cientfico
social como en las tareas que proponen a una sociedad, abierta y clara
mente, los voceros influyentes que se encuentran dentro o fuera del sis
tema establecido.
Esto me impulsa en una direccin nueva. A menudo se da por sen
tada la existencia de cierta proporcionalidad estricta entre los problemas
experimentados por una sociedad y los problemas que le proponen sus
intelectuales, gobernantes y otras personas influyentes. Pero este supues
to puede ser cuestionado. Es concebible que la articulacin de los pro
blemas y la elaboracin de las propuestas para su solucin se intensifi
quen a veces en forma completamente independiente de lo que ocurre en
efecto en la economa y la sociedad. Es obvio que tal aumento autnomo
de la proposicin de problemas y soluciones podra tener importantes con
secuencias polticas; y ahora voy a sostener, como una anttesis a la sec
cin anterior, que un fenmeno de esta clase se ha manifestado claramen
te en la Amrica Latina durante los ltimos decenios.
Hace algunos aos afirm que me pareca muy valiosa la escuela del
pensamiento estructuralista de la Amrica Latina y su bsqueda de los
problemas "profundos" como ciertas condiciones de la tenencia de la
tierra que se encontraban detrs de los problemas superficiales de la in
flacin y el desequilibrio de la balanza de pagos. Argument que en esta
forma el problema superficial acta como un faro y ayuda a la deteccin
temprana de males sociales que resultaran mucho ms difciles de curar
si se descuidan durante largo tiempo.110 Sin embargo, desde el punto de

vista del presente ensayo parece ser que la estrategia estructuralista de la
solucin de problemas puede exagerarse y probablemente se ha exagerado :
en los ltimos decenios las sociedades latinoamericanas han estado suje
tas a una batera incesante y sin precedentes de proposiciones de reformas
estructurales. Es como si la inflacin del nivel de precios hubiese produ
cido en el terreno ideolgico una inflacin en la generacin de "remedios
fundamentales". Cuando las polticas as propuestas quedan considerable
mente por encima de las capacidades de una sociedad se genera con fa
cilidad un sentimiento generalizado de frustracin.
Hablamos ahora de la contrapartida del notable fermento, la excita
cin y la creatividad notables que han constituido un rasgo tan marcado
del escenario intelectual latinoamericano durante los ltimos treinta aos.
Fue en este periodo que la ciencia social latinoamericana obtuvo un am
plio reconocimiento por su vitalidad, aunque no alcanzara los triunfos
de la bibliografa latinoamericana contempornea. Se generaron constan
temente ideas nuevas que a menudo llegaron a ser temas dominantes en
las discusiones internacionales. La contribucin sobresaliente de los lati
noamericanos al anlisis de los problemas de los pases pobres se recono
ci, por ejemplo, en la nominacin de Ral Prebisch como primer secre
tario de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Des
arrollo (unctad).
Pero estas realizaciones tenan otra cara que slo ahora puede perci
birse en retrospectiva, algo de naturaleza similar a la de otros periodos
semejantes de fermento intelectual, desde la Ilustracin francesa hasta el
extraordinario florecimiento cultural ocurrido en Viena a fines del siglo
pasado y principios del actual. Esta otra cara era la frustracin resultante
de la ampliacin de la brecha entre la realidad de las sociedades latino
americanas y las tareas que se les proponan.
Observando en retrospectiva la secuencia de estas tareas vemos que
se propusieron en orden de dificultad creciente. La tarea proclamada po
cos aos despus de la segunda Guerra Mundial fue la industrializacin,
cuando ya estaban bien avanzados los esfuerzos en esta direccin. Como
una actividad en marcha la industrializacin era una tarea claramente al
alcance de las sociedades latinoamericanas. Pero esta tarea relativamen
te fcil se vio complementada pronto, en los aos cincuenta, por la pro
puesta de la planeacin que no provino slo de la cepal sino de algunos
no Vanse otros comentarios sobre la tesis estructural en el cap. 8, seccin I [de la versin
original].
crculos del "establecimiento" tan impecables como el Banco Mundial,

poderosamente apoyada por fondos prestables. Se supona que la pla
neacin del desarrollo econmico fijara las metas de la economa en su
conjunto y del crecimiento equilibrado de sus diversos sectores, y que in
dicara la forma en que podran alcanzarse estas metas mediante la in
versin coordinada en el sector pblico y en el sector privado. Esta era
una tarea ms compleja, que adems se opona a la esencia de gran parte
de la estructura institucional del gobierno y la sociedad latinoamerica
nos. En muchos pases se hicieron intentos por establecer agencias de pla
neacin y elaborar documentos de planeacin, pero la medida en que
estos esfuerzos influyeron sobre el curso de la accin gubernamental y
del desarrollo econmico difiri ampliamente entre los pases y fluctu
mucho de un periodo a otro, aun dentro de los pases donde hubo algn
efecto. Extraamente, las agencias de planeacin que se haban fundado
para impartir mayor estabilidad a la accin gubernamental en el campo
econmico padecieron en carne propia una gran inestabilidad, ya que
fluctuaron entre los grandes brotes de actividad y de influencia real has
ta la somnolencia y la impotencia casi totales. Finalmente se logr cierta
consolidacin de las nuevas estructuras burocrticas; pero sus logros fue
ron sin duda modestos en comparacin con las ambiciosas ideas que
haban inspirado su creacin.
La siguiente tarea proclamada a principios de los aos sesenta
fue una empresa ms ambiciosa an: la integracin econmica de las
diversas economas latinoamericanas. Se seal con razn que los pases
latinoamericanos no podran alcanzar un desarrollo industrial eficiente y
pleno si actuaban aisladamente, dadas las limitaciones de sus mercados
y las economas de escala. Se iniciaron enormes negociaciones intergu
bernamentales y se establecieron maquinarias y burocracias internacio
nales muy completas. Los autores de los acuerdos no se conformaron con
la meta de una unin aduanera: pensaron que las diferencias entre la
Amrica Latina y la Europa Occidental hacan imperativo intentar la di
fcil tarea de asignar industrias a diversos pases sobre la base de la
complementacin. Diez o quince aos ms tarde los diversos esfuerzos em
prendidos el Mercado Comn Centroamericano, la Asociacin Latino
americana de Libre Comercio y el Pacto Andino haban obtenido lo
gros muy desiguales, pero todos ellos haban quedado muy lejos de sus
metas originales.
En trminos generales pueden considerarse relativamente "no antag
nicas" las tareas de la industrializacin, la planeacin y la integracin.
Como metas de la poltica econmica no amenazan explcitamente a nin

guna clase o sector importante de la sociedad y pueden presentarse como
favorables para todos a largo plazo. Pero habiendo obtenido un xito cada
vez ms escaso en estas tareas sucesivamente proclamadas, los intelectua
les latinoamericanos llamaron a la batalla, a mediados y a fines de los
aos sesenta, en el terreno de tareas antagnicas que implicaban un or
den de dificultad muy diferente: ahora se proclamaba ampliamente, en
un ataque final, que la Amrica Latina deba resolver sus problemas me
diante la redistribucin interna de la riqueza y el ingreso, y mediante la
superacin de la "dependencia", es decir, mediante el reordenamiento de
sus relaciones econmicas internacionales en algo que slo podra ser un
proceso de conflicto con las grandes potencias, en particular con los Es
tados Unidos. Como era de esperarse no ha sido muy impresionante la
respuesta a esta ltima llamada a la accin, tan exigente.
Debemos recordar de nuevo un mito antiguo, ahora para sealar cun
extrao era en realidad el proceso que acaba de describirse. Todos cono
cen la historia del vagabundo o pretendiente de la mano de la hija del
rey a quien se le plantean preguntas cada vez ms difciles o se le impo
nen tareas cada vez ms complejas como condicin para la concesin del
premio ambicionado. En estas historias las preguntas ms fciles deben
ser resueltas antes de plantear la siguiente pregunta ms difcil. En cam
bio, en la Amrica Latina se presentaron de continuo, al Estado y a la
sociedad, tareas nuevas y ms difciles, independientemente de que se
hubiese realizado o no la tarea anterior. Casi parecera que cuanto menos
satisfactoria hubiera sido la realizacin de una tarea anterior mayor era
la dificultad adicional de la tarea siguiente y ms rpido su plantea
miento.
Es posible que este extrao proceso de escalamiento ideolgico haya

contribuido a ese sentimiento generalizado de encontrarse en una situa
cin desesperada que es la condicin previa de un cambio radical de r
gimen. Algunos pases latinoamericanos se vieron ms expuestos a esta
sensacin que otros durante los ltimos aos. Entre los pases grandes
es probable que Colombia y Venezuela se hayan visto menos afectados
por el clima ideolgico que acabamos de describir. En Colombia existe
una tradicin de consciente aislamiento intelectual frente a las corrientes
ideolgicas externas, as como la conviccin de que los grandes problemas
del pas pueden ser manejados de algn modo por los sabios miembros
de la lite poltica del pas. Venezuela, gracias a su riqueza petrolera,
constitua evidentemente un caso especial, ya que las ideas elaboradas
en los pases (y por los ciudadanos de pases) permanentemente sujetos

a presiones inflacionarias y de balanza de pagos resultaban aqu sospe
chosas a primera vista.111 Resulta interesante que estos dos pases hayan
sido hasta ahora los ms resistentes a la oleada autoritaria.
He plasmado con cierta renuencia los pensamientos de las pginas
precedentes, aunque slo sea porque pueden ofender a algunos de mis
amigos ms queridos. Sin embargo, cuando una serie de hechos desastro
sos golpean al cuerpo poltico debe revisarse la responsabilidad de to
dos, incluidos los intelectuales.112 Habiendo hecho precisamente eso debo
apresurarme a aadir algunas reservas. Por principio de cuentas no re
sulta fcil determinar cules conclusiones de poltica econmica debieran
sacarse en consecuencia. Es obvio que resultara tonto desear que no hu
biera ocurrido el florecimiento del pensamiento social latinoamericano
de los ltimos decenios porque este pensamiento pudo haber contribuido
a un clima ideolgico de frustracin que a su vez puede tener cierta
responsabilidad por algunos hechos polticos deplorables. En otras pala
bras, sera ridculo llegar a la conclusin de que los intelectuales deben
dejar de ser intelectuales y abstenerse de analizar los problemas de sus
pases. Sin embargo, podramos sugerir que tales intelectuales deben co
brar mayor conciencia de su responsabilidad, la que es mayor cuanto ma
yor sea la autoridad que puedan llegar a alcanzar en sus pases. Debido
a esta autoridad el proceso que en el terreno de la ciencia y la tecnologa
se conoce como la prolongada secuencia de la invencin a la innovacin
ocurre a menudo, en la Amrica Latina, con gran celeridad en el terreno
de las ideas econmicas, sociales y polticas. Cuando el pensamiento so
cial se convierte tan rpidamente en intentos de ingeniera social una gran
incidencia de experimentos fallidos es el precio que a menudo se paga
por la influencia ejercida por los intelectuales.
Mi segunda reserva se refiere al peso que debe darse a las observa
ciones anteriores. Al hacer hincapi en los desarrollos ocurridos en el
terreno ideolgico, no quiero sugerir que tales desarrollos deban susti
tuir por completo las explicaciones del giro hacia el autoritarismo que
111 Quiz resulte significativo en este sentido el hecho de que el grupo de economistas po
lticos de la cepal que se reuni alrededor de Ral Frebisch y elabor las diversas doctrinas
de la cepal en los aos cincuenta no inclua ningn colombiano o venezolano prominente. Van
se algunas observaciones sobre el aislamiento relativo de Colombia frente a las corrientes del
pensamiento en la ciencia social latinoamericana en Francisco Leal Buitrago, "Desarrollo, sub
desanrollo y ciencias sociales", F. Leal Buitrago y otros, El agro en el desarrollo colombiano,
Bogot, Punta de Lanza, 1977, pp. 27-28.
112 Vanse otros comentarios sobre este tema en los caps. 6 y 7 de este trabajo [no inclui
dos aqu].
se concentran en alguna falla de la estructura o la poltica econmicas.

En efecto, parece probable que detrs de la notable actividad intelectual
de los ltimos decenios se encuentren algunos factores econmicos y po
lticos "reales" que pudiera considerar un anlisis ms global. En la si
guiente seccin de este ensayo, la ltima, se hace un esfuerzo en esta di
reccin.
4. Un marco ms general: La funcin empresarial, la funcin de la

reforma y su interaccin
Las notas siguientes son exploratorias y fragmentarias. Tratan de su

gerir que el marco conceptual que se va a proponer parece prometedor.
Para no tener que meditar todo ex nihilo principiar con la observacin
ya casi obvia de que el crecimiento econmico genera desequilibrios y
desigualdades. Lo hace as en muchas dimensiones: en La estrategia del
desarrollo econmico subray los desequilibrios sectoriales y geogrficos,
pero las crecientes desigualdades sociales y del ingreso constituyen una
parte importante de este cuadro. Con el transcurso del tiempo surgirn
ciertas presiones para corregir algunos de estos desequilibrios, porque la
continuacin del crecimiento requiere tal correccin en algn momento y
porque los desequilibrios traen consigo tensiones, protestas y acciones so
ciales y polticas. Esta formulacin conduce de inmediato a la definicin
de las dos tareas o funciones principales que deben realizarse en el cur
so del proceso de crecimiento y tambin, como veremos en seguida, a
una apreciacin de varias formas tpicas en las que el proceso en su con
junto puede incurrir en problemas econmicos o polticos.
La primera de las dos tareas es la funcin desequilibradora, la fun
cin empresarial, o la funcin de acumulacin, como la llama James
O'Connor en The Fiscal Crisis of the State.1 Esta funcin puede ser des
empeada por la empresa privada nacional, por el capital extranjero, por
el Estado, o por cualquier combinacin de tales agentes. En algn mo
mento posterior a la realizacin de esta funcin los sectores y las regiones
que se han quedado atrs tratarn de recuperar el terreno perdido, y bus
carn reformas sociales para mejorar el bienestar y la posicin de los gru
pos descuidados o explotados, y para una redistribucin de la riqueza y el
ingreso en general. Esta es la funcin "equilibradora", distributiva, o de
reforma. Como la funcin empresarial, la funcin de reforma puede ser
113 Nueva York, St. Martin's Press, 1973. Por lo que toca a mi definicin de las funciones
desequilibradoras y equilibradoras vase la seccin "The Two Functions of Government" de The
Strategy of Economic Development, pp. 202-205.
realizada por actores diversos, es decir por las propias partes interesa
das mediante la accin colectiva o por el Estado ("la reforma desde
arriba").114
La medida en que estas dos funciones se realicen y coordinen resulta
decisiva para los resultados econmicos y polticos del proceso de creci
miento. Algunos de los problemas que pueden surgir son imputables sin
duda a ciertas caractersticas de las dos funciones consideradas por s so
las.115 Pero esta formulacin trata de sealar la interaccin de ambas fun
ciones, que es tal vez ms decisiva.
Desde una perspectiva fra se advierte sin dificultad que la funcin
de reforma desempea un papel esencial en el sostenimiento del creci
miento tras un impulso poderoso, aunque desequilibrador, de los empre
sarios. As lo vemos en los famosos ejemplos histricos de las experien
cias de reforma relativamente afortunadas, como la Ley de Reforma de
1832 en Inglaterra, el Nuevo Trato en los Estados Unidos y los logros
de Lzaro Crdenas en Mxico. Pero estos ejemplos ilustran tambin que,
con la posible excepcin de los desequilibrios sectoriales,116 quienes reali
114 El trmino funcin de legitimacin, utilizado por O'Connor, parece innecesariamente res
trictivo ya que slo se refiere a las realizaciones de esta funcin a cargo del Estado. Adems,
el trmino en cuestin es engaoso: implica algo acerca del objetivo que persiguen los actores
cuando realizan la actividad reformista; sin embargo, muy a menudo est muy lejos de sus
mentes la bsqueda de una "legitimacin" para el Estado, aun cuando ese sea el resultado. Y
ahora una nota breve sobre mi propia terminologa: prefer hablar de la juncin empresarial,
y no de la funcin de acumulacin, porque al hacer referencia a quienes la realizan resulta
menos extrao el trmino empresarios que el trmino acumuladores (o capitalistas), sobre todo
en un contexto de desarrollo. En cuanto al trmino de funcin de reforma, lo prefer al de
funcin distributiva (o redistributiva) porque este ltimo, como la funcin de legitimacin de
O'Connor, implica que slo el Estado puede realizarla. El trmino de funcin de reforma no
me satisface por completo, porque no parece incluir las acciones o las polticas correctivas des
tinadas a ayudar a un sector econmico retrasado a que alcance a los otros sectores en el pro
ceso de crecimiento. Pero un trmino ms inclusivo, como el de funcin "correctiva", habra
sido demasiado chato. El trmino funcin de reforma tiene adems la ventaja de que podemos
llamar simplemente "reformadores" a quienes la realizan. Pero el uso de este trmino en el
texto no implica que estas personas sean "reformistas" en el sentido de que se hayan compro
metido con alguna idea de la revolucin; en mi opinin se incluye aqu a quienquiera que est
decidido a corregir los desequilibrios y las injusticias que hayan surgido en el curso del cre
cimiento, cualesquiera que sean las consecuencias; en otras palabras, pueden ser empresarios,
agencias estatales, reformistas, tratantes de reformas o revolucionarios.
118 Por lo que respecta a la funcin empresarial (en aislamiento) vase Fernando Henrique
Cardoso, Empresario Industrial e Desenvolvimento Econmico, Sao Paulo, Difuso Europia do
Livro, 1964, y "The Industrial lite", S. M. Lipset y A. Solari, lites in Latin America, Nueva
York, Oxford University Press, 1976, pp. 94-116. Vanse algunos estudios de casos particulares
de la funcin de reforma (en aislamiento) en mi libro Journeys Toward Progress.
116 Los empresarios advierten los desequilibrios sectoriales por el surgimiento de escaseces
y elevaciones de los precios relativos, y si los mercados de capital funcionan correctamente la
manifestacin de esta clase de desequilibrio es el inicio de su curacin, con la participacin de
los empresarios responsables del desequilibrio. En el caso del desequilibrio regional la correc
cin es mucho menos oportuna y previsible, y mucho ms poltica. En ausencia de incentivos
zan la funcin empresarial no advierten de ordinario la incipiente nece

sidad de la accin complementaria y a menudo se oponen fuertemente a
la realizacin de la funcin de reforma. Por supuesto esa funcin tiene
sus propios actores o realizadores interesados, ya se ejecute desde arriba
o desde abajo, pero su aparicin en escena en el momento oportuno y con
el vigor preciso no se coordina confiablemente con la funcin empresa
rial y su realizacin. En efecto, mientras que la realizacin de ambas
funciones (en alguna secuencia adecuada) puede ser "objetivamente"
esencial para el proceso de crecimiento, sus protagonistas son con fre
cuencia adversarios acrrimos, y quizs as deba ser hasta cierto punto,
para que logren sus propsitos respectivos.
Ahora tratar de enunciar algunas caractersticas de la funcin em
presarial y de la funcin de reforma en la Amrica Latina, y algunas
caractersticas de su interaccin, por comparacin con las de los pases
industriales avanzados. Ms adelante examinaremos algunas diferencias
importantes entre los pases latinoamericanos.
Veamos en primer trmino el vigor de la funcin empresarial. Aqu
nos encontramos en un terreno muy familiar. Tal vigor depende de la
atraccin de las oportunidades de inversiones rentables y del empuje de
las fuerzas ideolgicas. Alexander Gerschenkron ha demostrado memora
blemente el mpetu poderoso de la ideologa, derivada de fuentes diver
sas tales como el saintsimonismo en Francia y el marxismo en la Rusia
de fines del siglo xix, en el caso de los pases europeos de industrializa
cin tarda.117 Adems, el esfuerzo por establecer industrias con las que
pudieran conquistarse luego posiciones de liderazgo en los mercados mun
diales de manufacturas se aconsej, percibi y estim como parte de la
competencia por el poder nacional; adems, el deseo de recuperar tales
posiciones tras una derrota militar tena matices de cruzada nacional.
Aunque la prdida de las provincias norteas por parte de Mxico y de
Panam por parte de Colombia ejercieron sobre estos pases un efecto
similar de "concentracin de la mente", las fuerzas ideolgicas que im
pulsaron la industrializacin de la Amrica Latina no tuvieron en general
tal potencia. Pero a resultas de la Gran Depresin y de la segunda Guerra
Mundial surgi en la Amrica Latina una gran desdicha y una medita
cin profunda sobre su papel econmico en el mundo. Este esfuerzo cul
fuertes, patrocinados por el Estado, es improbable que el desequilibrio sea corregido por quie
nes lo provocaron. Lo que decimos del desequilibrio regional se aplica con mayor fuerza an
a las desigualdades sociales o del ingreso que surgen o se agrandan en el curso del crecimiento.
117 Economic Backwardness in Historical Perspective, Cambridge, Mass., Harvard University
Press, 1962, pp. 22-26.
min despus de la guerra con el manifiesto de 1949 de Prebisch y su

llamado a la industrializacin. Los llamados subsecuentes a la planea
cin y la integracin pueden considerarse (con ciertas reservas) impulsos
ideolgicos adicionales para el desarrollo industrial. En el Brasil Kubits
chek y varios de sus aliados ideolgicos, polticos e institucionales ini
ciaron en los aos cincuenta una campaa particularmente decidida y
temporalmente afortunada para forjar una ideologa nacional del des
arrollo y la industrializacin.
Pero aqu interviene otra peculiaridad de la secuencia latinoameri
cana: el impulso dado a la industrializacin en la posguerra slo dur
cerca de un decenio, despus de lo cual apareci una fase ideolgica muy
diferente en la que predominaron los llamados a la redistribucin. Lo
ms interesante es que estos llamados provenan esencialmente de los
mismos crculos que haban propugnado antes una afirmacin vigorosa
de la funcin empresarial. Estos crculos estaban convencidos de que el
desarrollo requera ahora la redistribucin ms bien que la continua
acumulacin segn los lineamientos tradicionales.
As pues, las fuerzas ideolgicas que se encontraban detrs de la
funcin empresarial eran ms dbiles en la Amrica Latina que en Euro
pa. Pero desde el punto de vista de los resultados polticos es tal vez ms
importante el hecho de que en la Amrica Latina algunas voces intelec
tuales importantes que antes haban apoyado la funcin empresarial se
reunan ahora tras la bandera de la reforma. Ahora se denunciaban los
antiguos objetivos del desarrollo y la industrializacin, y el trmino des
arrollismo antes un emblema de honor y progreso se convirti en
forma extraa pero efectiva en sinnimo de oprobio.118 Podran encon
118 Puede sealarse la misma reversin en el caso de la industrializacin, que tras un breve
periodo de alabanza se vio rodeada de trminos que denotaban desprecio o problemas inminen
tes. Surgi una serie de metforas extravagantes, con connotaciones despectivas o pesimistas.
Constantemente se alega qu<* 3a industrializacin ha llegado a un "estancamiento", ha desembo
cado en un "callejn sin salida", aun en un "callejn sin salida cromado", y se afirma que pade
ce de "agotamiento" y de "estrangulamiento extetrno", un trmino usado rutinariamente para ha
cer referencia a las dificultades de balanza de pagos que acompaan de ordinario a una fuerte
oleada industrial. Veamos el caso de la "industrializacin con sustitucin de importaciones",
un trmino ya consagrado que casi parece libre de valor. Es obvio que toda industrializacin,
con la nica excepcin de la inglesa, ha sido sustitutiva de importaciones hasta cierto punto.
Entonces por qu se escogi este trmino para describir la industrializacin latinoamericana?
Podra ser porque sutilmente minimiza tal esfuerzo? Como sabemos, una sustitucin o Ersatz
no es nunca tan buena como lo sustituido. Adems, el trmino en cuestin implica, errnea
mente en el caso de la mayora de las industrias nuevas, una ausencia total de ajuste creador
y de capacidad para resolver problemas. Conviene advertir que la crtica a la isi proveniente
de la Amrica Latina y de la izquierda apareci aproximadamente al mismo tiempo que la crti
ca a la "industrializacin orientada hacia adentro", originada primordialmente dentro de los pa
trarse sin duda varias razones para este cambio; una razn particular
mente importante fue tal vez el liderazgo asumido por el capital extran
jero en el curso del proceso de industrializacin. En todo caso este cam
bio no se observa ni en Europa ni en Norteamrica por lo menos no se
observa durante las primeras etapas de la industrializacin, donde el
apoyo a la funcin empresarial estuvo lejos de evaporarse cuando apa
reci la funcin de reforma. Aqu las dos funciones tenan partidarios
ideolgicos distintos. A lo sumo como ocurri con cierto tipo de keyne
sianismo hubo un apoyo simultneo para ambas funciones.
En la Amrica Latina la mutacin ideolgica que acabamos de exa
minar el retiro del apoyo intelectual a una funcin y su concesin a
la otra se hizo particularmente evidente en Chile, la Argentina y el
Brasil. Algunos grupos sociales fuertemente arraigados se quedaron en
estos pases sin proteccin ideolgica, o sea en una posicin incmoda y
quiz precaria. Es posible que as se explique la disposicin de estos gru
pos a recurrir a la fuerza a fin de recuperar el apoyo ideolgico perdido.
Porque, como seal Rousseau en su Ensayo sobre el origen de las len
guas, la fuerza es un sustituto de la "elocuencia" y la "persuasin".119
Podemos formular varias observaciones acerca de las diferencias t
picas que separan a los pases latinoamericanos en lo tocante a nuestras
dos funciones y su interrelacin. Es evidente, por ejemplo, que la fun
cin de reforma surge en fechas completamente distintas y con retrasos
muy diferentes tras el surgimiento de la funcin empresarial
Desde luego podemos empezar a explicar estas diferencias examinan
do la propiedad de las actividades y los recursos econmicos que estn
apoyando la mayora de la funcin empresarial. Si esa propiedad es ex
tranjera es de esperarse que el apoyo ideolgico de la funcin empresa
rial sea particularmente dbil, de modo que las demandas de reforma y
de redistribucin se escucharan ms pronto y con mayor fuerza que si
la propiedad del sector econmico dinmico estuviera en manos naciona
les. En Chile, por ejemplo, la propiedad extranjera de las minas de ni
tratos (y ms tarde de las minas de cobre) hizo que surgieran pronto
algunas demandas de los grupos de clase media para que se gravara a
los inversionistas extranjeros y para un fortalecimiento consiguiente del
ses desarrollados, como se seal (pp. 1398 y 1401). Sobre la conjugacin de las crticas formu
ladas contra la industrializacin desde la izquierda y la derecha vase el captulo 1, seccin rv.
119 En los tiempos antiguos, cuando la persuasin tom el lugar de la fuerza pblica, la elo
cuencia era necesaria. Qu sera bueno ahora, cuando la persuasin es sustituida por la
fuerza pblica?" (captulo 20). Segn Rousseau la fuerza prescinde de la elocuencia. Pero
tambin es posible que el alejamiento de la elocuencia (es decir, del apoyo ideolgico) con
tribuya a la aplicacin de la fuerza.
aparato estatal.120 Por otra parte, un esfuerzo de redistribucin anterior

y ms decidido, tras la iniciacin del desarrollo econmico encabezado
por las exportaciones, ocurri en el Uruguay, donde algunos componentes
importantes del sector econmico dinmico (tierras, ganado vacuno, ga
nado lanar) estaban en manos de nacionales. En Venezuela, donde la ex
plotacin de los recursos petroleros estaba en manos extranjeras, quiz
por efecto de la actitud prevaleciente despus de la segunda Guerra Mun
dial, se demand menos la redistribucin que la realizacin o la promo
cin estatal de funciones empresariales que complementaran las funciones
de los extranjeros o rivalizaran con ellas. Por lo tanto, debemos buscar
otros criterios para entender la cronologa de las tendencias reformistas
en relacin con las actividades empresariales.
Cuando tratamos de entender el porqu pueda haber un prolongado
apoyo ideolgico a la funcin empresarial en una sociedad recordamos
el influyente concepto de la hegemona de Gramsci,121 quien afirm
que, hasta el momento en que se imponga una ideologa contraria y
eficaz, la ideologa de la clase gobernante impregna y configura la vi
sin del mundo de las otras clases y los otros grupos de la sociedad, aun
la de los ms explotados: en esto, ms bien que en la fuerza bruta, resi
de la esencia de la estabilidad de los arreglos sociales y polticos. Cuando
gobiernan los capitalistas es de presumir que su hegemona se reflejar
en el hecho de que todas las clases de la sociedad apoyan el crecimiento
econmico capitalista, aunque tal crecimiento favorezca a algunas clases,
grupos y regiones ms que a otras. Pero por qu ocurre esto? Segn
Gramsci la hegemona es una nocin muy importante para la poltica re
volucionaria. Pero tiende a tratarla ms bien como un axioma y lo
contrario de Maquiavelo en el caso del Estado no dice mucho de los
procesos por los cuales se establece, mantiene o pierde la hegemona.122
En el captulo n trat de examinar algunos de estos procesos desde
cierto punto de vista particular. Sostuve all que, durante una fase ini
cial de desarrollo econmico rpido, aun quienes se quedan atrs se sen
tirn alentados y tendern a apoyar durante algn tiempo el orden exis
12 Vanse varios escritos de Anbal Pinto, por ejemplo su libro Tres ensayos sobre Chile
y Amrica Latina, Buenos Aires, Solar, 1971, pp. 67 ss.
121 Thomas R. Bates hace una resea de las notas y observaciones de Gramsci sobre este
tema, muy dispersas, en "Gramsci and the Theory of Hegemony", Journal of the History of
Ideas 36 (1975), pp. 351-366. Vase tambin Perry Anderson, "The Antinomies of Antonio
Gramsci", New Left Review 100, noviembre de 1976 a enero de 1977, pp. 5-80.
122 Explicar "cmo se adquieren [los Estados], cmo se mantienen, y cmo se pierden", es
intencin de Maquiavelo en El prncipe, segn lo define el propio autor en una carta famosa
enviada a Francesco Vettory el 10 de diciembre de 1513.
tente porque tienen la esperanza de que les llegue su turno; esta toleran
cia de la desigualdad (el "efecto del tnel") durar ms tiempo cuando
los que se quedan atrs puedan simpatizar con quienes avanzan en el
terreno social y econmico. As, la tolerancia ser relativamente fugaz y
la funcin de reforma har pronto su aparicin en las sociedades donde
se restrinja el progreso econmico a un grupo particular, percibido por los
dems como algo distinto y cerrado. Este argumento puede explicar la
aparicin temprana de la funcin de reforma en Chile y el Uruguay, por
que el grupo de grandes terratenientes uruguayos que prosperaron duran
te el periodo del crecimiento encabezado por la exportacin era tan ajeno
a la clase media urbana como los extranjeros dueos de minas chilenas.
Sostuve tambin que el hecho de compartir una experiencia histrica
como la guerra, la revolucin o la realizacin de reformas importan
tes puede actuar como una fuerte influencia homogeneizadora sobre la
sociedad de modo que, tras tales hechos, el escenario queda preparado
para el desarrollo muy desigual y para una tolerancia prolongada de tal
desigualdad, quiz particularmente en los pases donde la reduccin o la
eliminacin de las desigualdades constituy uno de los objetivos princi
pales de la revolucin o la reforma. Cuando la igualdad se proclama como
la esencia de la nacionalidad, y cuando se superan supuestamente las ba
rreras y las escisiones sociales, el retorno de la desigualdad pasar inad
vertido durante largo tiempo, o se tolerar por largo tiempo despus de
la percepcin. Mxico, despus de Crdenas, es un buen ejemplo: tras la
fachada de los logros de la Revolucin el desarrollo se realiz aqu en
una forma muy desigual, pero la estabilidad poltica se mantuvo inc
lume hasta el levantamiento estudiantil de 1968.
Algo que no se seal en el captulo n es que la tolerancia de la des
igualdad puede ser mayor cuando el crecimiento es rpido que cuando
es lento. Esto puede parecer sorprendente: normalmente son mayores las
desigualdades cuanto ms rpido es el crecimiento. Pero con el crecimien
to rpido son ms evidentes el cambio econmico y la transformacin f
sica concomitante del pas y sus ciudades, de modo que la expectativa o
la posibilidad de mejoramiento se comunica convincentemente a diversos
grupos e individuos. Es concebible que este efecto de comunicacin del
crecimiento rpido pueda superar a su efecto desnivelador, con el resul
tado paradjico de que el pas donde la desigualdad haya aumentado ms
estar sujeto a menores presiones reformistas. Sera interesante un exa
men de la historia reciente del Brasil y la Argentina a la luz de esta pro
posicin.
La aparicin temprana o tarda de las presiones reformistas en rela

cin con las fuerzas empresariales es un tema de inters intrnseco consi
derable. Nos vemos tentados a establecer una relacin entre ese hecho y
el derrumbe de los regmenes pluralistas en los trminos siguientes: si la
reforma aparece "demasiado pronto" paralizar las fuerzas empresaria
les ("matar a la gallina de los huevos de oro"), y esto generar estanca
miento, descontento y un esfuerzo por asegurar el proceso de acumula
cin y crecimiento mediante un rgimen autoritario. Si la reforma apa
rece "demasiado tarde" las presiones que la impulsan, contenidas durante
largo tiempo, explotarn con violencia y conducirn a la misma configu
racin poltica antes mencionada, a menos que haya ocurrido una revo
lucin triunfante (presuntamente con su propio sello autoritario). Pero
este resultado no nos satisface: dado que ningn pas tiende a lograr la
cronologa precisa, parece que no hay escape posible del autoritarismo en
el desarrollo capitalista. Es claro que deben considerarse otros factores.
Los candidatos obvios son las identidades de los vehculos de las dos
funciones. Como vimos al inicio de esta seccin, tanto la funcin empre
sarial como la reformista son esenciales para el xito del desarrollo bajo
auspicios capitalistas, aun desde el punto de vista de los intereses del
propio proceso a largo plazo. Al mismo tiempo, sin embargo, es impro
bable que los reformadores aparezcan como "ayudantes" de los grupos
empresariales. Cuando aparecen en el escenario pueden estar llenos de
odio contra tales grupos, quienes reciprocarn el sentimiento. El rompi
miento de las reformas pluralistas podra relacionarse con el grado y la
naturaleza de esta hostilidad entre los protagonistas de las dos funciones.
Este enfoque me lo sugiri lo que es casi la doctrina recibida acerca
de la poltica colombiana: que la estabilidad poltica y el mantenimien
to de un pluralismo limitado en ese pas han dependido de la capacidad
de algunos elementos de la lite perdurable del pas (la "oligarqua")
para asumir el papel de reformadores mientras otros continuaban sus
actividades empresariales. A menudo se gener gran hostilidad entre los
dos grupos, y hubo algunos "accidentes" graves: la violencia a fines de
los aos cuarenta y durante lbs aos cincuenta, y la dictadura de Rojas
Pinilla (1953-1957). Pero es notable la resistencia de las formas plura
listas durante el periodo crtico de los aos treinta o durante la oleada
autoritaria actual, y es probable que tenga algo que ver con la capacidad
de la lite para asegurar cierta realizacin mnima de ambas funciones
mediante su fragmentacin en dos grupos. La comunicacin entre los dos
grupos se obstruy a menudo, pero nunca se cort por completo, debido
en parte a la existencia de relaciones personales y en parte al hecho de que

despus de algn tiempo result obvio que los reformadores no eran en
modo alguno revolucionarios, cualquiera que fuese su fraseologa, sino
que estaban actuando en el mejor inters de sus hermanos.
En Venezuela las dos funciones se realizan en forma muy diferente,
pero el resultado ha sido similar, por lo menos durante los ltimos veinte
aos. Aqu son el Estado y su burocracia, ms bien que un grupo "pri
vado" dominante de la economa y del Estado, los que realizan ambas
funciones. En virtud de que la riqueza del Estado se basa en el petrleo
los grandes impulsos hacia la iniciacin de nuevas actividades econmi
cas se originaron en esa industria, al igual que los esfuerzos por mejorar
servicios sociales tales como los de salud y educacin, por mejorar el equi
librio regional y la reforma agraria, y similares esfuerzos reformistas.
Haba aqu escasa probabilidad de que la actividad de una parte de la
burocracia paralizara la actividad de la otra parte. Resultaba relativamen
te fcil un entendimiento con el sector privado, porque obviamente el Es
tado era un socio importante en casi todas las actividades econmicas de
peso. Con esto basta por lo que respecta a los dos grandes regmenes plu
ralistas que sobreviven en la Amrica Latina. Qu diremos de los otros?
Hay una distincin antigua, y todava til, entre la reforma "desde aba
jo" y la reforma "desde arriba". El prototipo de la "reforma desde arri
ba" ha sido desde hace largo tiempo la institucin de diversos programas
de seguridad social en Alemania, en el decenio de 1880, por parte de
Bismarck. Es probable que a resultas de esta experiencia histrica ejem
plar se haya establecido firmemente la idea de que la reforma desde arri
ba estabiliza el orden poltico, por lo menos a corto plazo, e impide el
desorden social y poltico que se producira si se implantaran las refor
mas gracias a las acciones decididas de los trabajadores o de otros grupos
de peticionarios.
Debe revisarse a fondo esta idea a la luz de la experiencia latino
americana.123 Dada la debilidad de los sindicatos y de las organizaciones
masivas similares la reforma desde arriba (combinada a menudo con la
movilizacin desde arriba) ha sido la regla ms bien que la excepcin
en este continente, pero en muchos casos se ha generado la inestabilidad y
finalmente la desintegracin poltica, seguida del autoritarismo. Es posible
que una razn de este fenmeno sea el hecho de que los grupos sociales
128 En realidad slo hay necesidad de demostrar que la reforma desde arriba no genera
estabilidad en la Amrica Latina, ni siquiera a corto plazo; a largo plazo tampoco lo hizo en
Alemania, como se ha demostrado en varios estudios que conectan el advenimiento del nacional
socialismo con las polticas internas de Bismarck.
reformistas que se apoderan a veces del Estado no simpatizan en absoluto

con las lites tradicionales, nacionales y extranjeras, que se encargan de
la funcin empresarial y a su vez estn decididas a no ceder nada si pue
den evitarlo. Por lo tanto, las lites reformistas no consideran que las re
formas intentadas en estas condiciones ayuden a mejorar el funcionamien
to del sistema, ni las lites empresariales las aceptan con el espritu de
"renunciar a algo para no perderlo todo". Adems, en virtud de que no
han sido forjadas en un enfrentamiento directo entre clases contrarias
(como ocurrira con la "reforma desde abajo"), las reformas impuestas
desde arriba resultan a menudo poco realistas, fciles de congelar, y a
veces poco tiles para los supuestos beneficiarios. El resultado puede ser
el peor de ambos mundos: la enervacin de los empresarios combinada
con una ausencia de avances reales de los grupos discriminados que las
reformas tratan de ayudar.
Parece til la concepcin del proceso de desarrollo de la Amrica
Latina como el desenvolvimiento secuencial de las funciones empresaria
les y las reformistas. El cambio del apoyo ideolgico de las dos funcio
nes, su cronologa recproca y la identidad de grupo de los reformadores
en relacin con la de los empresarios nos han ayudado a entender la in
teraccin entre el desarrollo econmico y la poltica, aunque es evidente
que estamos lejos de una teora unificada. Una de las ventajas del enfo
que delineado aqu es la reunin de los factores "estructurales" e "ideo
lgicos" en una forma que no est presente en los intentos de explicacin
considerados antes en este ensayo.
El marco conceptual sugerido aqu puede utilizarse tambin para es
tablecer contacto con algunas de las proposiciones anteriores de este en
sayo. Por ejemplo, es posible que el estancamiento o desencuentro un
trmino muy adecuado, acuado en la Argentina entre la lite empre
sarial y la lite reformista acte como una invitacin irresistible para que
los intelectuales presenten sus propias propuestas y soluciones. Por lo tan
to, es posible que tal estancamiento sea responsable del fermento intelec
tual de los ltimos decenios, examinado en la seccin 3.
Desde nuestra perspectiva nueva tambin podremos entender mejor la
introduccin de este ensayo, donde hicimos hincapi en las polticas que
exageran la "elasticidad" de la economa. Vemos ahora que en la medida
en que tales polticas sean implantadas por reformadores es posible que
no se basen en percepciones errneas sino que partan de incompatibilida
des bsicas con la perspectiva y los valores de otras lites. En esta forma
tales polticas resultan menos caprichosas y ms inteligibles.
5. Resumen
Este captulo se ha convertido en una especie de resea crtica de las

posibles explicaciones del giro hacia el autoritarismo en la Amrica La
tina. Adems de las interpretaciones puramente econmicas hemos presen
tado otras que subrayan la ideologa, la poltica, la cultura y aun la per
sonalidad. Al final se ha bosquejado un marco ms general que incluye
las fuerzas econmicas, polticas, sociales e ideolgicas. Creo que cada
uno de los intentos de explicacin puede aportar algo al entendimiento
del desagradable fenmeno estudiado.
Pueden formularse dos tipos de crticas a mi modo de proceder: pri
mero, que he explorado mi tema desde demasiados ngulos, que he sido
excesivamente eclctico; segundo, que al proveer un nmero tan grande
de explicaciones he hecho aparecer el autoritarismo como algo completa
mente inevitable y quizs aun justificado en la Amrica Latina.
La primera crtica no me molesta realmente: prefiero ser eclctico
que reduccionista, y resulta difcil saber dnde se encuentra el punto
medio ideal entre estos dos supuestos vicios. En cambio, la segunda cr
tica es un asunto grave. Por fortuna es una crtica errnea en virtud de un
teorema fundamental acerca del mundo social que puede formularse como
sigue: en cuanto un fenmeno social ha sido plenamente explicado por
diversos enfoques convergentes, de modo que se entiende en su majestuo
sa inevitabilidad y quizs aun en su permanencia, se desvanece. Percib
por primera vez la existencia de esta ley bsica hace treinta aos, en una
conferencia sobre Francia, cuando se presentaron y demostraron convin
centemente todas las razones del retraso industrial y econmico de ese
pas, en el momento preciso en que Francia iniciaba su notable moderni
zacin y recuperacin econmica de la posguerra.124 Podran ofrecerse
muchos otros ejemplos de la operacin del teorema. Los lectores debern
adivinar por qu ocurren as las cosas. Si encuentran difcil la prueba de
mi teorema quiz les ayude saber que Hegel expres la misma idea, en
forma menos paradjica y ms bella, cuando escribi: "el buho de Mi
nerva slo extiende sus alas al caer la noche".
Se sigue de aqu que cuanto ms completas y variadas sean nuestras
explicaciones del establecimiento de los regmenes autoritarios en la Am
rica Latina ms pronto terminaremos con ellos.
124 Vanse las minutas de la conferencia en Edward M. Earle (comp.), Modem France,
Princeton, Princeton University Press, 1951.

HIrschman La Estrategia de Desarrollo Trimestre Económico

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LA ESTRATEGIA DEL DESARROLLO ECONMICO

Author(s): Albert O. Hirschman

Como vimos en el captulo i, las mayores decepciones de los dos dece

de ordinario para reprimir la protesta social, la que a su vez se alimen

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3. Las consecuencias para la integracin y la revolucin

bren que varios obstculos, rigideces y prcticas discriminatorias conti

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5. El efecto del tnel: Determinantes sociales, histricos, culturales e

En cul clase de sociedades surge y cobra fuerza el efecto del tnel?

to econmico todo avance vigoroso tender a significar ganancias o em

nacional, incluidas grandes partes de las lites nacionales. Por lo tanto,

es posible que el agente homogeneizador ms eficaz sea una experiencia

se debe ni cundo deba pagarse. Por lo tanto, cuando progresan algunos

Otra posibilidad es que el xito de los dems se atribuya a sus defec

aparecido de ordinario a causa de las desigualdades excesivas existentes

6. Una reaccin posible: La aprensin ante los progresos de los dems

25 Tzintzuntzan, op. cit., cap. 6.

momento varios de sus ciudadanos (el grupo B) mejoran su posicin,

26 Una razn de este pronstico podra ser el sentimiento de A en el sentido de que B, a

ya que depende de la percepcin que tiene A de las causas del progreso

El argumento anterior sugiere ciertas observaciones a modo de con

se ve excelentemente apoyada por el efecto del tnel durante algn tiem

III. El desarrollo desde el punto de vista de los enlaces

1. Perspectiva histrica de la teora del desarrollo econmico31

y los esfuerzos de la "ciencia normal" se concentran en su verificacin,

coloc justamente cuando se estaba agudizando la conciencia de una des

opuesta al crecimiento. Esta representacin de la realidad no rechazaba

38 Paul A. Baran, "On the Political Economy of Backwardness", Manchester School of

patrones de distribucin del ingreso que apoyan el crecimiento rpido

desde el punto de vista de la sociologa del conocimiento sospecho que

37 Werner Baer e Isaac Kerstenetzky, "Import Substitution and Industrialization in Brazil",

nos seminarios al respecto. Siempre que su tratamiento adecuado reque

2. Los efectos de enlace. Nuevas variedades y algunas interacciones

He definido los efectos de enlace de una lnea de productos como las

la exportacin del bien bsico pueden gastarse inicialmente en importa

Una evaluacin comparativa de la existencia, el vigor y la confiabili

diferentes y a veces aun opuestos. Tanto en frica como en la Amrica

Vase tambin la p. 1373.

invertir productivamente para que el enlace fiscal pueda ser considerado

citario o la expansin crediticia. Aunque est erizada de peligros sociales

47 Vase Thomas B. Bknberg y Stephen A. Resnick, Colonial Development: An Econome

que tambin intervienen otras variables que ayudan a explicar la rapidez

48 He explicado este asunto ms extensamente en "The Political Economy of Import-subs