PI 1.

1 - Protocolo SG SS y MA
SG SS y MA - Resultados Finales

L6 ( Director Ejecutivo) DITZ

L5 ( Director ) DIMK
L4 ( Director )
L3 ( Gerente )
L2 ( Gerente ) Jose Vega
Localidad BAYVAR
Responsable por llenar Arturo Chavez / Miguel Guerrero
Fecha 7/20/2016
Proceso Relacionado 1 Autodiagnstico

Preguntas que quedan por responder 0

Respuestas sin justificacin 52
4.00 44 4.00 27

RESULTADO DE LA ADHERENCIA SG SS MA
( salud, seguridad y medio ambiente)

Requisito Puntaje Final Adherencia Final

R 01 1.33 44.33%
R 02 3.60 43.42%
R 03 4.83 60.31%
R 04 3.93 49.15%
R 05 2.26 56.38%
R 06 2.17 48.11%
R 07 2.67 89.00%
R 08 N/A N/A
R 09 1.50 100.00%
R 10 3.02 67.00%
R 11 5.00 100.00%
R 12 N/A N/A
TOTAL APLICABLE 50
TOTAL GENERAL 30.30 60.84%
SG SS y MA

Favor llenar los

dados: rea,
responsables, fecha
y proceso lo cual
este protocolo esta
relacionado

10

100.00% 100.00%
100% 40.00
89.00%
35.00
80%
30.00
67.00%
60.31% 25.00
60% 56.38%
49.15% 48.11%
44.33% 43.42% 20.00

40%
15.00

10.00
20%
4.8 5.0 5.00
3.6 3.9
2.7 3.0
2.3 2.2
1.3 1.5
0% 0.00
R 01 R 02 R 03 R 04 R 05 R 06 R 07 R 08 R 09 R 10 R 11 R 12

Detallar
Adherencia Final Puntaje Final
0%
40.00

35.00

30.00

25.00

20.00

15.00

10.00

5.00

0.00
1 R 12
x
Protocolo de los Sistemas de G

N Pregunta

1.1 Las Poltica de Salud y Seguridad (POL-006-G) y de Desarrollo Sostenible (POL-003-G) son
divulgadas, puestas a disposicin y entendidas por los empleados y contratistas?

1.2 Fueron definidos, documentados y desplegado los objetivos y metas que tengan en cuenta los
requisitos legales y otros, aspectos ambientales y riesgos de SSMA y la mejora continua?

Se estableci un planeamiento teniendo en cuenta las acciones, plazos, recursos y

1.3 responsabilidades para asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas de SS y MA y este
planeamiento esta siendo cumplido?
istemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente - S
Poltica, Objetivos y Metas

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

1 0% 33% 67% 100% NA 0.33

1 0% 33% 67% 100% NA 0.67

1 0% 33% 67% 100% NA 0.33

3 1.33
Medio Ambiente - SG SS y MA

Justificacin de las
preguntas 33%, 67% y Obs NC
NA
Trabajadores nuevos aun
no conocen la politica
Se cuenta con la politica
visuales en oficinas
parachique y se estara
implementando en
almacen de cancha de
Se tienen definidos
transferencia
objetivos y metas
Se cuentan con una matriz
de requisitos legales

Se esta implementando las

acciones y plazos para
asegurar el cumplimiento
de los objetivos y metas de
SS y MA.
0.4433333333 3
PF OM
x
Protocolo de los Sistemas de
Peligros y Riesg

N Pregunta

2.1 Hay una metodologa implementada para la identificacin y Evaluacin de peligros, riesgos,
aspectos e impactos y esta cumple con los requisitos legales y otros ?

Hay una planificacin y seguimiento para reducir los escenarios de riesgo clasificados como de
2.2 alto y muy alto, teniendo en cuenta las recomendaciones del Anlisis de Riesgos de SS y MA?

2.3 Se llevan a cabo Anlisis de riesgos formales para las intervenciones (mantenimiento /
inspeccin) cerca de procesos operativos para reducir los riesgos?

2.4 Las anlisis de los aspectos/impactos ambientales y de los riesgos de SS y MA respetan los
requisitos legales y otros, incluyendo los nuevos equipos/instalaciones?

2.5 Las medidas de control recomendadas se definieron segn una jerarqua de control de riesgos y
estn documentadas?

2.6 Los escenarios de riesgo de SS y MA clasificados como medio, alto y muy alto y los aspectos
ambientales significativos son comunicados a los empleados y contratistas?

2.7 Hay un proceso establecido, divulgado y en utilizacin para la Gestin del Cambio?

2.8 Hay gestin en los planes de accin establecidos para la implementacin de los cambios?
2.9 Los cambios son realizados despus de la aprobacin de Gestin del Cambios, y con la realizacin
de todas las acciones y divulgados a los involucrados?

2.10 Todos los procesos se evalan despus de los cambios, incluyendo las funciones y
responsabilidades de los empleados involucrados?
Sistemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente - S
gros y Riesgos / Aspectos e Impactos / Gestin de
S
o
Cambios
m
a

A
Puntaje
Puntaje Respuesta u
Final x
i
l
i
0% 33% 67% 100% NA
a
1.5 1.01 r

0% 33% 67% 100% NA

1.8 0.59

0% 33% 67% 100% NA

0.5 0.34

0% 33% 67% 100% NA

0.5 0.34

1.5 0% 33% 67% 100% NA 0.00

1 0% 33% 67% 100% NA 0.33

1.5 0% 33% 67% 100% NA 1.01

1 0% 33% 67% 100% NA ###

 0% 33% 67% 100% NA
0.5 ###

1.2 0% 33% 67% 100% NA ###

11 3.604 ###
Medio Ambiente - SG SS y MA
tin de Cambios

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

Matrices de riesgo y
procedimientos actualizada
y se cumple con los requisitos
legales

Se Verific los Top 10 potencial

y residual de SSOMA, No se le
hico seguimiento ni
planificacion respecto de los
riesgos

Los ARA estan actualizados

Contamos con el mapeo de

requisitos legales

Pendiente difusiones de
matrices de riesgos a personal
nuevo

Se conoce el procedimiento
gestion de cambio
0.4342168675 8.3
PF OM
x Protocolo de los Sistemas

N Pregunta

3.1 Los requisitos legales y otros aplicables son identificados y estan disponibles para las reas
involucradas?

3.2 Se han definidos controles y/o acciones para los requisitos legales y otros?

3.3 La evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y otros es realizada periodicamente?

3.4 La unidad tiene todas las licencias, permisos, autorizaciones vigentes relacionadas con sus
actividades, productos y servicios?
os Sistemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente
Requisitos Legales y Otros

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

1.5 0% 33% 67% 100% NA 1.01

2 0% 33% 67% 100% NA 0.66

2 0% 33% 67% 100% NA 0.66

2.5 0% 33% 67% 100% NA 2.50

8 4.825
 y Medio Ambiente - SG SS y MA
s

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

Se tienen matriz de requisitos

legales

Los requisitos legales son

actualizados, se implementara
plan de accion

Los requisitos legales es

evaluada conjuntamente con
el area tecnica de SSOMA

Se cuenta con los permisos,

licencia y autorizaciones
vigentes segn legislacion.

0.603125 8
PF OM
x
Protocolo de los Sistemas de
Lider

N Pregunta

4.1 Los lderes participan en las actividades de SS y MA?

4.2 Hay un comit de la Directoria con enfoque en la prevencin de fatalidades con acciones de
mitigacin de riesgo y con reuniones peridicas definidas?

4.3 Los lideres reconocen el desempeo de los empleados en SS y MA?

Los lderes peridicamente gestionan y comunican al pblico interesado, por lo menos:

Tasa de Frecuencia Total de accidentes del rea y de la Directoria;
Tasa de severidad;
Tasa de incidencia de enfermedades profesionales del rea y de la Directoria;
Anlisis de accidentes y enfermedades profesionales del ltimo mes;
Anlisis de Incidentes Ambientales;
4.4 Indicadores de cumplimiento a requisitos legales;
Registros de las condiciones inseguras de riesgo mayor identificadas;
Monitoreo del tratamiento de condiciones inseguras (programada / resueltos / pendiente);
Las No Conformidades identificadas / resueltas durante las inspecciones en las reas;
Principales Desvos Comportamentales identificados en el rea;
Empleados destacados en Salud y Seguridad;
Monitoreo de los resultados de objetivos y metas para la SS y MA.

4.5 Los Lderes realizan un anlisis crtico de los resultados de SS y MA de su rea para definir
acciones para el tratamiento de las No Conformidades?

4.6 Los empleados comprenden sus funciones y responsabilidades asociadas con los procesos de los
Sistemas de Gestin de SS y MA?
 El dimensionamiento de equipos de trabajo fue realizado teniendo en cuenta el alcance de las
4.7 actividades del area, las exigencias del trabajo, la dispersin geogrfica, el tamao del equipo de
supervisin, los lderes informales, requisitos legales y otros?

Las necesidades de SS y MA estn contemplados en el presupuesto, inversin y costo del area y

4.8 las acciones para el cumplimiento se estn tomando? (ej: requisitos legales, RAC, pasivos
ambientales, adecuacin de equipos y otros)
istemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente - S
Liderazgo, Funciones y Responsabilidades

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

1 0% 33% 67% 100% NA 0.67

1 0% 33% 67% 100% NA 0.33

1 0% 33% 67% 100% NA 1.00

0% 33% 67% 100% NA

1.2 0.40

1 0% 33% 67% 100% NA 0.00

0.8 0% 33% 67% 100% NA 0.54

 0% 33% 67% 100% NA
1 0.67

0% 33% 67% 100% NA

1 0.33

8 3.932
Medio Ambiente - SG SS y MA
dades

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

hay participacion en
Inspecciones, dilogos
comportamentales, reuniones
PAR, participacin en
auditorias, RAC

Contamos con un Sub comit

de SSO con reuniones
mensuales

Reconocimiento de
trabajadores trimestral

Se difunde el TRIFIR al
personal
No contamos con las
evidencias

No se realiza anilisis critico

Empleados conocen sus

responsabilidades y se cuenta
con perfiles de puesto
aprobados
 Se cuenta con supervision
diaria de operaciones y
seguridad

Todos los requisitos no estan

mapeado

0.4915 8
PF OM
x
Protocolo de los Sistemas d
Competencia y

N Pregunta

5.1 Se establecieron programas formales para desarrollar las habilidades de SS y MA?

5.2 Hay entrenamientos en SS y MA para los empleados y contratistas segn Programa de

Capacitacin?

5.3 Los empleados y contratistas poseen las calificaciones de SS y MA requeridas para ejecutar las
actividades?

5.4 Hay una sistemtica para el seguimiento peridico de los programas de capacitacin en SS y MA
para los empleados y contratistas?

En los procesos de transferencia de personal se lleva a cabo un anlisis crtico de los criterios de
5.5 competencia de SS y MA y las diferencias identificadas se consideran en el Plan de Desarrollo
Individual-PDI?

5.6 Hay un planeamiento para la aplicacin de herramientas del comportamiento utilizadas por los
niveles jerrquicos de la Directoria?

5.7 La aplicacin de las herramientas del comportamiento sucede segn lo previsto, y slo por
personas capacitadas, que abarca a todos los lderes Vale y contratistas?

5.8 Los resultados de las herramientas del comportamiento se registran de manera sistemtica y los
desvos estn estratificados y son tratados?
s Sistemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente -
mpetencia y Entrenamiento / Desarrollo del Comportamiento

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

0.25 0% 33% 67% 100% NA 0.17

1 0% 33% 67% 100% NA 0.67

1 0.67
0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA 0.34

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0.25 0% 33% 67% 100% NA 0.08

0.5 0% 33% 67% 100% NA 0.17

0.5 0% 33% 67% 100% NA 0.17

4.5 2.255
y Medio Ambiente - SG SS y MA
el Comportamiento

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

Contamos con nuestro

programa de SSOMA
incluyendo campaas.

Se cuenta con programa de

capacitaciones, contamos con
los cursos anexo 14b

El personal cuenta con

calificaciones emitidas por el
area de seguridad para realizar
actividades.
El area si realiza un
seguimiento periodico a los
programas de capacitacion en
SSO

No se tienen un planeamiento
de cumplimiento de DDSIG,
Dilogos Comportamentales.

En proceso de capacitacin e
implementacin a personal
contratista solo se cuenta
capacitacion teorica.

No se tiene una sistemtica de

tratamiento de desvos.

0.56375 4
PF OM
x
Protocolo de los Sistemas d
Co

N Pregunta

6.1 Hay una sistemtica de comunicacin/ sensibilizacin en SS y MA definida e implementada para

empleados, contratistas, visitantes y grupos de inters?

6.2 Los informes de SS y MA (corporativo y local) abordan cuestiones pertinentes y estn disponibles
y actualizados?

6.3 Existe un proceso para evaluar la eficacia de la comunicacin de SS MA contemplando los desvos
encontrados?

6.4 Las ocurrencias de SS y MA, infracciones, multas o notificaciones de autoridades se registran y

son tratadas?

Existen registros de participacin de los empleados o contratistas y grupos de inters (sugerencias

6.5 de mejora, de retroalimentacin sobre los cambios y las quejas) y stas son analizadas,
contestadas e implementadas cuando sean aplicables?

6.6 Los Dilogos de SS y otros instrumentos que traten los aspectos pertinentes son realizados con la
participacin de los empleados y contratistas?
s Sistemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente -
Comunicacin, Participacin y Consulta

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

1 0% 33% 67% 100% NA 0.67

0.5 0% 33% 67% 100% NA 0.34

0.75 0% 33% 67% 100% NA 0.25

1.25 0% 33% 67% 100% NA 0.41

0.5 0.17
0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA 0.34

4.5 2.165
y Medio Ambiente - SG SS y MA
onsulta

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

Se realizan difusiones de
reuniones PAR y boletines de
seguridad por parte de la
empresa

Se cuenta con sistema intranet

al alcance de todo el personal
y se realizan informes
mensuales

Se realizan evaluaciones al
personal pero no contamos
con dicho proceso

Mejora en el control y
seguimiento y tratamiento de
las ocurrecias en seguridad

Se cuenta con el buzon de

sugerencias, no se tiene
evidencias de la participacion

Se cuenta con la programacion

de Dialogos comportamentales

0.4811111111 4.5
PF OM
x
Protocolo de los Sistemas d
Do

N Pregunta

7.1 Los documentos requeridos por los sistemas de gestin de SS y MA son identificados,
formalizados, aprobados, controlados y revisados?

7.2 Hay una sistemtica para garantizar que los registros relativos a la gestin de los sistemas de SS y
MA sean debidamente identificados, almacenados, disponibilizados y descartados?

7.3 Las informaciones tcnicas (diagramas de flujo, datos equipos, etc) relacionadas con los procesos,
equipos e instalaciones estn disponibles y actualizadas?
s Sistemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente -
Documentos, Registros y Informaciones

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

1 0% 33% 67% 100% NA 1.00

1 0% 33% 67% 100% NA 0.67

1 0% 33% 67% 100% NA 1.00

3 2.67
y Medio Ambiente - SG SS y MA
aciones

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

0.89 3
PF OM
x
Protocolo de los Sistemas de

N Pregunta

8.1 El programa de gestin de residuos fue definido y ejecutado de una manera que cumpla con los
requisitos legales y con la Instruccin INS-00025-G?

8.2 El programa de gestin de recursos hdricos fue definido y ejecutado de una manera que cumpla
con los requisitos legales y con la Instruccin INS-00026-G?

8.3 El programa de gestin de las emisiones atmosfricas fue definido y ejecutado de una manera
que cumpla con los requisitos legales y que contiene los controles necesarios?

8.4 Se defini el programa de gestin de ruido y vibraciones ejecutado de una manera que cumpla
con los requisitos legales y contiene los controles necesarios?

8.5 El programa de gestin de las represas y pilas fue definido y ejecutado de una manera que
cumpla con los requisitos legales y contiene los controles necesarios?

8.6 El programa de gestin de los pasivos ambientales fue definido y ejecutado de una manera que
cumpla con los requisitos legales y contiene los controles necesarios?

8.7 El programa de recuperacin de reas degradadas fue definido y ejecutado de una manera que
cumpla con los requisitos legales y contiene los controles necesarios?

8.8 La Unidad cuenta con Plan de Cierre de Minas y desmovilizacin de activos que cumpla los
aspectos ambientales, sociales y econmicos?

8.9 Las actividades, instalaciones y equipos que son aplicables en los RACs fueron identificados y
mapeados?
8.10 Las instalaciones y equipo son adecuadas con los RACs ?
RAC = Requisitos de Actividades Crticas

8.11 Todos los empleados y los contratistas que realizan actividades crticas de los RACs fueron
entrenados y tienen exmenes mdicos segn directriz Vale?

8.12 Los Planes de Accin para la adecuacin de los RACs son gestionados?

8.13 Los Programas preventivos de salud ocupacional (medicina, higiene y ergonoma) estn
implementados sobre la base de factores de riesgo identificados?

8.14 Estn establecidas las medidas para controlar los riesgos de higiene en el trabajo cualitativamente
clasificado como medio, alto y muy alto mientras los resultados cuantitativos no estn disponibles?

8.15 Las situaciones de riesgo ergonmico estn mapeadas y analizadas para proporcionar soluciones
adecuadas?

8.16 Las acciones para corregir los riesgos ergonmicos (basadas en jerarqua de control) estn
implementadas y hay pruebas de su efectividad?

8.17 Los controles de ingeniera se aplican preferentemente para controlar los riesgos de salud y
seguridad y son evaluados por su efectividad?

8.18 Hay un programa establecido para la adquisicin de EPI, adaptacin, utilizacin, inspeccin,
mantenimiento y eliminacin?

8.19 Hay un programa de permiso de trabajo implementado para abordar los controles necesarios
para el inicio de actividades de riesgo?

Hay una sistemtica garantizando evaluacin de las reas de SS y MA para:

adquisicin de nuevos productos qumicos;
8.20 medidas de control;
informaciones de seguridad adecuadas;
comprensin por parte de los usuarios acerca de los riesgos?
 El programa para el manejo de materiales peligrosos o productos que pueden contener
8.21 materiales peligrosos fue definido y ejecutado de una manera que cumpla con los requisitos
legales y contiene los controles necesarios?

8.22 Hay un plan de inspeccin y mantenimiento preventivo de las instalaciones y equipos crticos para
SS y MA?

Los riesgos para la salud y seguridad (incluyendo higiene del trabajo y ergonoma) de cada tarea
8.23 de mantenimiento son previamente identificados y se implementan las medidas de prevencin
/control de riesgos necesarias?

Los desvos y fallas relacionados con la ejecucin del plan de inspeccin / mantenimiento que
8.24 representan riesgos para SS se registran, analizan y son establecidos acciones para el tratamiento
con base en los resultados?

8.25 Los requisitos de SS y MA son validados por las reas de SS y MA antes de la adquisicin de
bienes y contratacin de servicios?

8.26 El rea participa del proceso de calificacin / descalificacin tiendo en vista los temas de SS y MA
para los contratistas?

Los administradores de contratos realizan monitoreo de los contratistas, a fin de:

- Determinar si la obra cumple con los requisitos legales y de Vale,
8.27 -- Realizar reuniones regulares para evaluacin del desempeo de SS y MA,
Programa de formacin y capacitacin;
- Gestin de no conformidades a travs de planes de accin,
- Reconocimiento de los proveedores de servicios en SS y MA?

8.28 Son planificadas, realizadas y registradas las revisiones de SS y MA de inicio de operacin

(proyectos nuevos y existentes) con un equipo de trabajo multidisciplinar?

8.29 Los programas de SS y MA se implementan segn los requisitos legales y otros?

8.30 El mapeo de sealizacin / advertencias requeridas en las reas fue realizdo e implementado ?

El Control de seguridad se lleva a cabo antes del incio de la operacin de instalaciones o equipos
8.31 y el regreso de las paradas de mantenimiento para asegurar el cumplimiento de los requisitos
legales y otros?

8.32 Los controles de riesgo se implementan segn la evaluacin de riesgos y aspectos / impactos?

8.33 Las variables crticas del proceso/parmetros de control identificados son monitoreadas y se
toman las acciones en funcin de los resultados?

Fueron establecidos e implementados procedimientos para mantener el orden y la limpieza para

8.34 reducir el riesgo de SS y MA que incluye, como mnimo: las inspecciones, rutinas de organizacin
de las reas y mecanismo de control de desvos?
Sistemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente -
Control Operacional

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

2.5 0% 33% 67% 100% NA

2.5 0% 33% 67% 100% NA

2 0% 33% 67% 100% NA

2 0% 33% 67% 100% NA

2 0% 33% 67% 100% NA

2 0% 33% 67% 100% NA

2 0% 33% 67% 100% NA

1 0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

1 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

0.8 0% 33% 67% 100% NA

0% 33% 67% 100% NA

0.8
 0% 33% 67% 100% NA
2

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0% 33% 67% 100% NA

0.5

0% 33% 67% 100% NA

0.5

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0% 33% 67% 100% NA

0.5

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0.5 0% 33% 67% 100% NA

0% 33% 67% 100% NA

0.5

34 N/A
Medio Ambiente - SG SS y MA

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA
N/A 0
PF OM
x Protocolo de los Sistemas de
Pre

N Pregunta

El Plan de Respuesta a Emergencias existe y fue divulgado, cubriendo por lo menos: la definicin
9.1 de las responsabilidades, los recursos necesarios, el flujo de informaciones para atender las
emergencias y todos los escenarios de riesgos relevantes?

Los recursos humanos, materiales y financieros estn disponibles, segn el Plan de Respuesta a
9.2 Emergencias, respaldado por un programa de capacitacin, control, inspeccin, tests y
mantenimiento de equipos para la prevencin y respuesta de emergencia?

9.3 El Plan de Respuesta a Emergencias est integrado con otros planes de ayuda de emergencia de
otras Directorias acerca de la unidad y al Plan de Ayuda Mutua, siempre que sea posible?

Las partes interesadas involucradas en los planes de respuesta de emergencia reciben la

9.4 informacin necesaria y suficiente sobre cmo actuar en caso de emergencia?

Los Planes de los contratistas que realizan actividades de almacenamiento, transporte y

9.5 distribucin de productos Vale son revisados peridicamente, as como actividades con productos
qumicos peligrosos?

9.6 Hay anlisis de la eficacia del Plan de Respuesta a Emergencias despus de cada ocurrencia o
simulacro, con el fin de revisarlo y son tratados los desvos registrados ?
Sistemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente - S
Preparacin y Respuesta a Emergencia

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

0% 33% 67% 100% NA

1.5 1.50

0% 33% 67% 100% NA

2

0% 33% 67% 100% NA

0.5

0% 33% 67% 100% NA

1

0% 33% 67% 100% NA

0.5

0% 33% 67% 100% NA

1.5

7 1.5
Medio Ambiente - SG SS y MA
encia

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

1 1.5
PF OM
x
Protocolo de los Sistemas de G
Acciones Preventiva

N Pregunta

10.1 Estn definidas y ejecutadas las acciones preventivas para eliminar las causas de las no
conformidades y la eficacia de estas acciones son evaluadas?

Existe una sistemtica para el registro, anlisis, identificacin de las causas, tratamiento,
10.2 comunicacin e implementacin de acciones correctivas para todos los incidentes de SS y MA / no
conformidades, teniendo en cuenta tambin los aspectos de salud, de acuerdo con las directrices
Vale?

10.3 Los planes de accin para el tratamiento de incidentes / no conformidades se registran,

gestionan y se verifica la eficacia de estas acciones?

10.4 Hay anlisis formal del alcance de los incidentes / no conformidades y las lecciones aprendidas
son consideradas en las actividades / riesgos similares ?
stemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente - SG
s Preventivas, Tratamiento de Incidentes y No Conformidades

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

1.5 0% 33% 67% 100% NA

0% 33% 67% 100% NA

1.5 1.01

0% 33% 67% 100% NA

1.5 1.01

1.5 0% 33% 67% 100% NA 1.01

6 3.015
Medio Ambiente - SG SS y MA
No Conformidades

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

0.67 4.5
PF OM
x
Protocolo de los Sistemas de G

N Pregunta

Hay un programa en marcha de inspecciones de SS y MA segn documentos normativos,

11.1 teniendo en cuenta la priorizacin de los escenarios de riesgo y los aspectos ambientales
significativos y la ocurrencia de incidentes ocupacionales, materiales y ambientales?

11.2 Hay programas implementados para la realizacin de auditoras internas de SS y MA y los mismos
son ejecutados?

11.3 Hay comunicacin de los resultados de las auditoras e inspecciones de SS y de MA para todos los
involucrados, con el fin de promover el aprendizaje organizacional?
istemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente - S
Inspecciones e Auditoras

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

0% 33% 67% 100% NA

2 2.00

2 0% 33% 67% 100% NA 2.00

0% 33% 67% 100% NA

1
1.00

5 5
Medio Ambiente - SG SS y MA

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

1 5
PF OM
x Protocolo de los Sistemas de
Seguimiento,

N Pregunta

Se controlan los requisitos de SS y MA, incluyendo al menos:

- Indicadores de Desempeo proactivos y reactivos;
- Impactos / aspectos ambientales,
12.1 - Ergonoma,
- Los incidentes o casi accidentes,
- Higiene Ocupacional,
- Condiciones de salud de las personas, con un enfoque en la promocin de la calidad de vida?

Los resultados de los indicadores de desempeo proactivos y reactivos son evaluados, a fin de
12.2 identificar tendencias y oportunidades de mejora, y se informa a las partes interesadas internas y
externas (cuando sea aplicable)?

12.3 Reuniones de anlisis crticas referentes a gestin de SS y MA hechas por la alta direccin son
realizadas y los resultados retroalimentan el planeamiento de la Directoria y de las reas?

12.4 Hay identificacin, registros y se divulga las mejores prcticas con otras reas similares?
Sistemas de Gestin de Salud, Seguridad y Medio Ambiente -
eguimiento, Indicadores de Desempeo y Mejora Continua

Puntaje
Puntaje Respuesta Final

0% 33% 67% 100% NA

0% 33% 67% 100% NA

1.5

1.5 0% 33% 67% 100% NA

1 0% 33% 67% 100% NA

6 N/A
 Medio Ambiente - SG SS y MA
Mejora Continua

Justificacin de las Obs NC

preguntas 33%, 67% y NA

N/A 0
PF OM