PLAN DE AUDITORIA

DIANA CAROLINA SOSA BAEZ

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE (SENA)

TUNJA BOYACA
2017
ACTIVIDAD: DE LA AUDITORA INTERNA AL PROCESO ORGANIZACIONAL

Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

A. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a la

asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin del
personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de otros aspectos
(objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunin de
apertura y cierre de la auditora.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Laboratorio de Alimentos del Sena

Direccin: clla 8 n 5 02
Cargo: Subdirector Regional Boyac
De: Equipo Auditor rea Gerencia Calidad
Para: Coordinacin laboratorio de Ensayos e Investigacin
Fecha: julio 2017

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestin de Calidad del Laboratorio de Alimentos, en los
procedimientos de prestacin de servicios del Laboratorio de Investigacin y Ensayos.

Alcance: Verificar la prestacin de los servicios del laboratorio de Ensayos e

investigacin del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Centro
agroindustrial Regional Quindo- Laboratorio de Control de Calidad en Alimentos.

AUDITORIA

o Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002

Versin julio 2017
 o Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
o Manual de Documentos de Retencin y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-
DR-005
o Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versin Junio de 2013
o Manual de Calidad M-AM-001, Versin 00 de Junio 15 de 2013
o Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

Reunin de Apertura: 07 de julio 2017

Hora 7:45 am
Reunin de Cierre: 07 de julio 2017
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se
hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se
estn aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestacin de servicios
del Laboratorio de Investigacin y Ensayos de Alimentos del SENA consignados en cada
uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita ser
realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera
instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos e Investigacin, El Coordinador
de Anlisis y Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoqumico, el da 15
de Marzo del presente ao, con una duracin de 7 horas, en las instalaciones del
laboratorio de Investigacin y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener alguna
observacin o aclaracin a la presente comunicacin, por favor comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Produccin

Yeison ramos rodrguez
Auditor Lder:
Diana carolina sosa
Experto Tecnico Equipo Auditor Area Gerencia de Calidad

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas
que van a recibir la auditoria, al E-mail dica_soba@hotmail.com Cualquier duda
comunicarse al celular: 3107829797. Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4
(control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3
(comunicacin interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Anlisis
de datos), se auditaran en todas las reas y procesos aplicables. Los nombres de los
procesos corresponden a la denominacin dada por la empresa. Durante la auditoria se
cerrarn las acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en
la auditoria anterior y que estn pendientes.

Revisin documental durante la realizacin de la auditora

N DOCUMENTO REVISADO OBSERVACIONES DEL DOCUMENTO

1 Manual de Procedimientos de M-PC-002 Versin Junio de 2013.

Laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de I-EL-002 Carpetas de Protocolos e
Ensayos de laboratorio Instructivos.
3 Manual de Documentos de M-DR-005 Libros de registro de muestras
Retencin y Archivo del
Laboratorio de Ensayos
4 Manual de Formatos y Registro M-FR-03 Versin Junio de 2013.
de Ensayos
5 Tarjetas de Datos y Resultados LAL- REG 01 Pruebas

6 Manual de Calidad M-AM-001 Versin Junio de 2013

7 Libros de Registro Recepcin de muestras y solicitud de Anlisis
Verificacin II Semestre

Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de

recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo: lista de
Chequeo)

LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificacin:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Manual de Calidad (Documentacin nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?: Si,
claramente sealadas en el manual de calidad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados del

laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicacin.

Procedimientos operativos (Documentacin nivel II):

Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realizacin de actividades?:Si

Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos y

procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce sus
funciones pero no se documenta

Instrucciones de trabajo paso a paso (Documentacin nivel III): Si

Estn identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del rea de
control de calidad?: No, Tacitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio estn ordenadas por los formatos solicitud de anlisis de produccin.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.

Formatos y registros (Documentacin de nivel IV): Si.

Se lleva una bitcora de anlisis con sus respectivos registros?: Si.
Existe una metodologa definida para el almacenamiento y retencin de los
documentos que evidencian los anlisis?: Si, Documentacin completa.

Son los protocolos, manuales, instructivos y mtodos vigentes y actuales?:Si, La

informacin est en desorden.

Est debidamente almacenada, compilada y ordenada la informacin que se maneja en

el Laboratorio de Ensayos e Investigacin?: No, Hay riesgo de perder informacin
debido al desorden respecto del servicio.

Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: No

Estn definidas las pautas de actuacin cuando se observa que las medidas han sido
errneas?: No, exhibicin del proceso a auditar en lugar visible.

Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medicin, anlisis y mejora?: Si,
verbalmente conocen el procedimiento, pero no est documentado.

Se emplean tcnicas estadsticas?: No, satisfaccin del cliente.

Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de gestin de
calidad del laboratorio de medicin y ensayos?: No.

Se emprenden acciones para conocer y realizar un anlisis de satisfaccin del cliente?:

No

Generacin de hallazgos de auditora:

AUDITOR(ES): GRUPO AUDITOR

FECHA:12 DE MARZO DE 2014
GERENCIA DE CALIDAD
PROCESO AUDITADO: LABORATORIO DE AUDITADO(S): ):PERSONAL DE
ENSAYOS E INVESTIGACION LABORATORIO
Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
N C NCM NCm
auditora auditora auditora
1 Instructivos de Existen varias copias
desarrollo de de manuales no se
I-EL-002 X
Ensayos de conoce cul es el ms
laboratorio reciente
2 Se diligencia a mano,
Manual de Formatos en diferentes tintas,
y Registro de M-FR-03 lo hace poco X
Ensayos entendible en
ocasiones
3 Formato de registro No se escriben los
M-FR-03 X
de ensayo nombres de los
 Manual de Formatos ensayos se usan
y Registro de siglas internas no
Ensayos codificadas
4 Libros de Registro
Recepcin de Se omite informacin
Libro de recepcin
muestras y de la procedencia de X
de muestras
solicitud de la muestra
Anlisis
5 Libros de Registro
Recepcin de Dependiendo de la
Libro de realizacin
muestras y carga laboral se llena X
de ensayos.
solicitud de completamente o no
Anlisis

Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Conclusiones de la Auditoria:

o Se debe actualizar la Poltica de Gestin De Laboratorio y crear un

procedimiento para el manejo de protocolos de anlisis y entregas de
resultados.
o Se debe unificar el formato de solicitud de anlisis y entrega de resultado en uno
solo.
o Se debe actualizar la poltica de gestin de recepcin, registro y anlisis de
muestras.
o Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los
libros de registros de muestras.
o Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de anlisis.
o Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigacin y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento,
medicin, anlisis y mejora.
o Se debe aclarar las polticas de satisfaccin del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfaccin de los mismos.
Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

o La auditora interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compaa y en cada uno de los procesos que
la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).

o La auditoras internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para

obtener resultados exitosos en la implantacin del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realizacin de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el ao para la revisin de todos sus procesos, garantizando
as la calidad de la labor que desempea en su campo econmico.