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AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO Martes 15 de agosto de 2017

JURISPRUDENCIA
Ao XXVI / N 1051 7827

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


CORTE SUPREMA DE JUSTICIA Contratistas Generales S.A.C. del 14/07/2011, en la que
supuestamente firmaba Maritza Victoria Flores Catacora.
SALA PENAL PERMANENTE Evidencindose de lo sealado el perjuicio generado al
Estado y a Maritza Victoria Flores Catacora.
CASACIN N 1121-2016
PUNO II. Itinerario del proceso de 1 instancia

Sumilla: La configuracin del delito de falsificacin TERCERO: En primera instancia se expidi la sentencia
de documentos artculo 427 del CPP- no exige la del 07 de julio de 2016 fojas 98 del cuaderno de
materializacin de un perjuicio, siendo suficiente un debate- que conden a Roberto Huamn Purtolas como
perjuicio portencial. autor del delito contra la fe pblica, en su modalidad
No puede determinarse la configuracin de un delito de falsificacin de documentos uso de documento
masa cuando solo existen dos sujetos pasivos, en tanto privado falso-, imponindole 4 aos, cinco meses y
doctrinalmente se exige una pluralidad considerable de diez das de pena privativa de libertad efectiva. La
agraviados. resolucin arribada considera que los documentos falsos
presentados generaron un perjuicio potencial suficiente
SENTENCIA CASATORIA para la configuracin del delito. Asimismo, en el apartado
Cuarto denominado determinacin judicial de la
Lima, doce de julio de dos mil diecisiete.- pena vase a fojas 111-, se consider que en el caso
concreto se configura el supuesto de delito continuado,
VISTOS; en audiencia el recurso de casacin Y que existe una pluralidad de agraviados Electro Puno
excepcional interpuesto por Roberto Huamn Purtolas, S.A.A. y Maritsa Victoria Flores Catacora-; por lo que,
contra la sentencia de vista del veintisiete de setiembre corresponda la aplicacin ntegra del primer prrafo del
de dos mil diecisis -fojas 02 del cuadernillo de casacin-. artculo 49 del Cdigo Penal.
Interviene como ponente el seor Juez Supremo PARIONA
PASTRANA. III. Itinerario del proceso de 2 instancia

CUARTO: La sentencia de primera instancia fue


I. HECHOS IMPUTADOS: apelada por el sentenciado vase apelacin a fojas 23
del cuaderno de apelacin- generndose un proceso en
PRIMERO: Conforme a la acusacin fiscal fojas 2 segunda instancia, que concluy con la sentencia del 27
del cuaderno de acusacin fiscal- se imputa a Roberto de setiembre de dos mil diecisis fojas 122 del cuaderno
Huamn Purtolas la comisin del delito contra la fe de apelacin- que confirm en todos sus extremos al
pblica, en la modalidad de falsificacin de documentos, resolucin recurrida. Cabe precisar que citada resolucin
en su forma de uso de documento privado falso segundo precis en su fundamento jurdico 2.4 que para la
prrafo del artculo 427 del Cdigo penal, concordado con configuracin del ilcito basta sostener la posibilidad de
el primer prrafo y el artculo 49 del Cdigo Penal-, en un perjuicio, no siendo necesario que se traduzca en un
virtud a los siguientes hechos: dao efectivo. Asimismo, consider la configuracin de
un delito continuado con la agravante de pluralidad de
- El primero de julio de 2011, en el marco del Concurso agraviados.
Pblico N 002-2011-ELPU, a fin de ganar la buena pro,
el citado imputado Gerente General de la Empresa IV. DEL MBITO DE LA CASACIN:
RMJK Contratistas y Consultores-, en representacin
del consorcio conformado supuestamente por 1) RMJK QUINTO: Ante la sentencia condenatoria emitida a nivel
Contratistas y Consultores EIRL, 2) Corporacin Service de segunda instancia, el recurrente, interpuso recurso
Per Ingenieros SAC, y 3) M&C Contratistas Generales de casacin excepcional fojas 190 del cuaderno de
S.A.C. a sabiendas entreg en su propuesta tcnica apelacin- que fue declarado bien concedido por las
como documentos privados falsos consistentes en 3 causales 3 y 5 del artculo 429 del CPP, respecto a la
declaraciones juradas, una carta de presentacin y una errnea interpretacin del artculo 49 del Cdigo Penal
promesa formal de Cumplimiento; que supuestamente delito continuado y delito masa-; as como, la existencia
haban sido firmados por Maritza Victoria Flores Catacora. de jurisprudencia dismil respecto al delito de falsificacin
en funcin al elemento objetivo del perjuicio. (Vase
SEGUNDO: Llevado a cabo el referido concurso fundamento jurdico 7 y 8 de la ejecutoria suprema a fojas
pblico se dio como ganador al citado consorcio; as en 66 del cuaderno de casacin)
la ciudad de Puno el 18 de julio de 2011 Electro Puno
SAA suscribi el contrato N 041-2011 ELPU-GG con el V. CONSIDERANDOS JURDICOS
denunciado Roberto Huamn Purtolas, representante
legal del consorcio, siendo que para celebrar el contrato A. El delito de falsificacin artculo 427 del Cdigo
previamente present y us el documento privado Penal-
falso denominado Asociacin en participacin, que
otorgan RMJK Contratistas y Consultores E.I.R.L., SEXTO: El delito de falsificacin de documentos est
Corporacin Service Per Ingenieros S.A.C. y M&C regulado en nuestro ordenamiento de la siguiente forma:
El Peruano
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El que hace, en todo o en parte, un documento falso o En ese sentido, los requisitos que se deben cumplir para
adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u la configuracin del delito continuado son: 1) pluralidad
obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de acciones delictivas -posibles de individualizacin-; 2)
de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso afectacin del mismo bien jurdico; 3) identidad de sujeto
puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de activo, es decir, se trata de un mismo sujeto infractor; y,
libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con 4) unidad de designio criminal. As, precisa Garca Cavero
treinta a noventa das-multa si se trata de un documento que en el delito continuado tienen lugar varias acciones,
pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro cada una configuradora de una infraccin penal, pero que,
trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa por una relacin de continuidad, se considera un solo
de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, delito2.
y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-
multa, si se trata de un documento privado. DCIMO SEGUNDO: El delito continuado, establecido en
el artculo 49 del Cdigo Penal, conforme la regulacin
El que hace uso de un documento falso o nacional prev una agravante en la parte ltima del primer
falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su prrafo, en funcin al sujeto pasivo del delito, sealando
uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en que: () Si con dichas violaciones, el agente hubiera
su caso, con las mismas penas. perjudicado a una pluralidad de personas, la pena
ser aumentada en un tercio de la mxima prevista para
STIMO: En el delito de falsificacin de documentos se el delito ms grave. Ello, es conocido en doctrina como
puede identificar los siguientes elementos objetivos: 1) delito masa o delito colectivo, citada agravante requiere
crear un documento falso o adulterar uno verdadero, usar sancionar a aquellas infracciones en que hay multiplicidad
alguno de los citados (segundo prrafo); 2) la idoneidad de perjudicados, ya que el delito continuado fue dirigido
del engao; y, 3) la posibilidad de un perjuicio; cada uno a un grupo indeterminado de personas a quienes se
de los citados elementos es abarcado por el dolo; es embauca con un mismo artificio.
decir, el sujeto activo del delito que puede ser cualquier DCIMO TERCERO: Se requiere enfatizar que el delito
persona- tendr conocimiento y voluntad de realizacin masa implica tener como sujeto pasivo a un conjunto
de cada elemento del tipo penal.1 de individuos que constituyen una colectividad, es
OCTAVO: A efectos del presente recurso de casacin, decir, debe existir un nmero elevado de perjudicados
es pertinente pronunciarnos respecto al elemento objetivo para poder determinar la existencia de un delito masa.
referido al perjuicio, para poder determinar si el tipo penal El clsico supuesto de configuracin de un delito masa
en mencin refiere un perjuicio concreto o potencial. De son los fraudes colectivos, donde el sujeto pasivo no
la redaccin tpica se puede advertir que tanto el primer est representado por una o dos personas, sino por
como segundo prrafo sealan: () puede resultar una multitud o una pluralidad cuantiosa, muchas veces
algn perjuicio (), () pueda resultar algn perjuicio indeterminada.
(); es decir, refieren una posibilidad, una potencialidad
de peligro, mas no exigen que dicho perjuicio sea VI. Anlisis del caso concreto
concretizado para la configuracin del ilcito.
NOVENO: Pese a que la redaccin del tipo penal es DCIMO CUARTO: Conforme a lo sealado, se debe
clara, pues no presenta ambigedad en su redaccin, determinar si en el caso concreto: 1) se configura el
la jurisprudencia de este Tribunal supremo ha sido delito de falsificacin documental artculo 427 del CP-
discordante a lo largo del tiempo; por ejemplo se tiene el en funcin al elemento perjuicio; 2) Se configura el delito
Recurso de Nulidad N 027-2004, que en su fundamento continuado de falsificacin modalidad de uso-; y, 3) se
jurdico N 5, seala que: () es necesario precisar configura en el caso concreto el denominado delito masa.
que el presupuesto infaltable para que se configure la Cabes precisar que los puntos expuestos se dilucidarn a
antijuricidad, es el perjuicio que se causa con la utilizacin nivel de esta Sala Suprema, limitndose a una supervisin
del documento en cuestin; en ese sentido, () no se de la correcta aplicacin del derecho, sin interferir en los
ha causado ningn perjuicio a la entidad agraviada; por hechos probados por las instancias precedentes.
ende, al no concurrir el elemento substancial objetivo, es DCIMO QUINTO: Un fundamento del presente recurso
inexistente la condicin objetiva de punibilidad (), por de casacin fue determinar qu lnea jurisprudencial
tanto, se puede advertir que el razonamiento plasmado es correcta, respecto al elemento objetivo referido al
en la citada ejecutoria se basa en considerar al perjuicio perjuicio en el delito de falsificacin, pues, se advirti que
efectivo como una condicin objetiva de punibilidad. Sin exista jurisprudencia emitida a nivel de la Sala Suprema
embargo, dicha razonamiento es errado, en tanto no tiene que resultaba contradictoria. En ese sentido, en los
un sustento normativo. citados de considerandos jurdicos esta Sala Suprema
DCIMO: Como se seal el tipo penal de falsificacin determin que en lo que se refiere al elemento objetivo
no presenta ambigedad en su redaccin referente perjuicio la redaccin del artculo 427 del CP, era clara,
al perjuicio; pues seala claramente que para la no presentaba ambigedades, y por tanto lo correcto
configuracin del delito basta la potencialidad e idoneidad era interpretar que para la materializacin del delito de
del mismo; as, en uno de sus ltimos pronunciamiento falsificacin de documentos -inclusive en su modalidad de
esta Corte Suprema mediante el Recurso de Nulidad N uso- se exiga un peligro potencial de generar un perjuicio,
2279-2014/ Callao, en su fundamento jurdico N 4.4, ha mas no un perjuicio concreto.
sealado que: la condicin objetiva de punibilidad en esta DCIMO SEXTO: Por lo sealado, se debe mencionar que
clase de ilcitos es la posibilidad de causar perjuicio al en el caso concreto, tanto a nivel de primera instancia
agraviado y no perjuicio efectivo para considerarse tpico, fojas 98- como de segunda instancia fojas 122- se
por cuanto el bien jurdico que se tutela es el correcto resolvi conforme a derecho; en tanto se consider como
funcionamiento de la administracin pblica referidos al suficiente demostrar que el perjuicio que generaba el
trafico jurdico correcto (). As, para la configuracin uso de los documentos falsos era potencial; as, pese a
tpica en un caso concreto se deber considerar como que no se haba materializado un perjuicio concreto con
tpico la sola potencialidad de perjuicio -no se requiere su el uso del documento falso, resulta suficiente para la
concretizacin-. configuracin del tipo penal el perjuicio potencial hacia
a los sujetos agraviados Electro Puno S.A.C. y Maritza
B. El delito continuado y el delito masa artculo 49 Flores Catacora-.
del Cdigo Penal- DCIMO STIMO: Por otro lado, conforme las pruebas
actuadas durante el proceso, tanto a nivel de primera
DCIMO PRIMERO: El delito continuado se encuentra como de segunda instancia se determin que el uso de
regulado en el artculo 49 del Cdigo Penal, sealando
que:

Artculo 49.- Cuando varias violaciones de la


misma ley penal o una de igual o semejante naturaleza
hubieran sido cometidas en el momento de la accin
o en momentos diversos, con actos ejecutivos de la 1
Cfr. CASTILLO ALVA., Jos Luis, La Falsedad documental, Jurista editores,
misma resolucin criminal, sern considerados como Lima, Per, 2001, p. 205.
un slo delito continuado y se sancionarn con la pena 2
GARCA CAVERO, Percy, Derecho penal, parte general, jurista editores, Lima,
correspondiente al ms grave. () 20912, p. 794.
El Peruano
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documentos falsos se efectu en fechas diferentes , as, III. ORDENARON que se suspenda las rdenes de
el 01-07-2011 conforme el Acta N 953-2011 el imputado captura impartidas en su contra.
Huamn Purtolas present a la entidad Electro
Puno S.A.A.- cinco documentos conteniendo la firma IV. ESTABLECIERON como Doctrina jurisprudencial
falsificada de Maritza Victoria Flores Catacora; asimismo, el fundamento jurdico N DECIMO, DCIMO SEGUNDO y DCIMO
con posterioridad el 04-07-2011 nuevamente el citado TERCERO que refiere que a efectos de la configuracin
imputado present ante la misma entidad otro documento del delito de falsificacin de documentos artculo 427
con la firma falsificada de Flores Catacora. del CPP- no se exige la materializacin de un perjuicio,
DCIMO OCTAVO: Conforme los sealado se tiene siendo suficiente que este sea potencial.
que en el caso concreto existe un solo sujeto activo, el V. MANDARON su publicacin en el diario oficial El
imputado Roberto Huamn Purtolas, las acciones ilcitas, Peruano y en el portal o pgina web del Poder Judicial;
tipificadas como uso de documento falso, se suscitaron y, los devolvieron.
en dos oportunidades, la primera el 01-07-2011 y la
otra el 04-07-2011, ambas conductas ilcitas pueden ser VI. ORDENARON se d lectura de la presente
consideradas como delitos independientes; sin embargo, sentencia casatoria en audiencia pblica. Hgase saber.
se debe atender que se sucintaron en el marco de una
sola resolucin criminal, y ello se demuestra puesto que SS.
ambas acciones ilcitas se cometieron en contra de los
mismo agraviados Electro Puno S.A.A. y Maritza Flores PARIONA PASTRANA
Catacora. As, se debe confirma tambin el extremo de
la resolucin recurrida que considera que en el caso NEYRA FLORES
concreto se genera un delito continuado de falsificacin
modalidad uso-. CALDERN CASTILLO
DCIMO NOVENO: Queda por verificar si como se afirma
en la resolucin recurrida en el caso concreto se presenta SEQUEIROS VARGAS
un supuesto de delito masa. Atendiendo a lo sealado en el
apartado de considerandos jurdicos, se tiene que el delito FIGUEROA NAVARRO
masa es una agravante del pre existente delito continuado.
El delito masa busca agravar la pena en aquellos casos J-1553946-1
de delito continuado donde exista una pluralidad de sujetos
pasivos que hayan sido perjudicados; debiendo entender
por esta pluralidad a un nmero de agraviados superior a CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
dos personas naturales o jurdicas-. En el caso concreto,
el delito de uso de documento privado falso agravi a SALA PENAL PERMANENTE
Electro Puno ante quien se present la documentacin
falsa- y a Maritza Flores Catacora de quien falsificaron CASACIN N. 136-2015
la firma-. Advirtiendo, que el nmero de agraviados no CUSCO
configura el supuesto de los denominados delitos masa
que aluden a ms personas, por ejemplo en supuestos Sumilla: La cosa decidida por el Ministerio Pblico
de fraudes financieros, o falsificaciones documentarias siempre que el bien no sea intrnsecamente delictivo,
en cadenas-; por lo que, en el caso concreto no cabe el autoriza que se devuelva a su propietario; si no lo hace,
aumento de pena. solicitarle al Fiscal que lo haga y en caso negativo, al Juez
VIGSIMO: Determinacin Judicial de la Pena.- Ante lo de Investigacin Preparatoria para un control de legalidad.
dicho, en el caso concreto a efectos de imponer el quantum
de pena solo se deber considera como agravante la Lima, cuatro de abril de dos mil diecisiete.
existencia de un delito continuado, que exige por ley que
la pena a imponer sea la ms grave del delito imputado; VISTOS: en audiencia pblica; el recurso de
en ese sentido, el delito de uso de documento privado casacin interpuesto por el Procurador Pblico de
falso, en nuestro ordenamiento seala una pena mxima la Superintendencia Nacional de Aduanas y de
de 4 aos de pena privativa de libertad. Considerando Administracin Tributaria, contra el Auto de Vista, emitido
dicha pena proporcional al daos generado, y adecuada a por la Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte
los fines constitucionales de la pena. Superior de Justicia de Cusco, obrante a fojas ciento
cincuenta y nueve, del diecinueve de diciembre del dos
IV. DECISIN: mil catorce, que confirm la Resolucin N03 de primera
instancia del veintiocho de octubre de dos mil catorce,
Por estos fundamentos declararon: que declar fundada la solicitud de devolucin de
vehculo por Eriks Franklin Anda Peceros y orden que la
I. FUNDADO EN PARTE el recurso de casacin Superintendencia Nacional de Aduanas y Administracin
Tributaria del Cusco, devuelva en el da el vehculo
II. CASARON la sentencia de vista del 27 de motorizado materia de autos a su propietario Eriks
setiembre de 2016, SIN REENVIO y actuando en Franklin Anda Peceros.
sede de instancia CONFIRMARON la sentencia en el Interviene como ponente el seor Juez Supremo Jos
extremo que conden a Roberto Huamn Purtolas Antonio Neyra Flores.
como autor del delito contra la fe pblica en su
modalidad de falsificacin de documentos modalidad I. FUNDAMENTOS DE HECHO
uso de documento privado faso- tipificado en el
segundo prrafo del artculo 427 concordado con el I. Del itinerario de la causa en primera instancia
primer prrafo del Cdigo Penal en agravio de Electro
Puno S.A.A y Maritza Flores Catacora. REVOCARON PRIMERO: En la Carpeta N674-2014, la Tercera
el extremo que impone al citado imputado la pena Fiscala Penal Corporativa del Cusco emite Disposicin
privativa de libertad efectiva de 4 aos, 5 meses y 2 nmero uno, del trece de mayo de dos mil catorce,
das en funcin a la parte in fine del artculo 49 del disponiendo que no procede formalizar y continuar la
CPP delito masa-; REFORMANDOLE impusieron a investigacin preparatoria contra Eriks Franklin Anda
Roberto Huamn Purtolas la pena privativa de libertad Peceros, Juan Anda Cevallos y Olimpia Peceros Amable,
de 4 aos con carcter suspendida en su ejecucin por el delito de Contrabando, en agravio del Estado
por el periodo de prueba de 2 aos; para tal efecto, Peruano, representado por Aduanas Cusco, ordenndose
DISPUSIERON para dicho condenado, el cumplimiento el Archivo de lo investigado. Las diligencias preliminares
de las siguientes reglas de conducta: a) Deber de esta carpeta se generaron en mrito a la comunicacin
comparecer personal y obligatoriamente a informar y que realizara la Intendencia de Aduanas Cusco, mediante
justificar sus actividades ante el juez cada 2 meses, Oficio Nro. 234-2014-SUNAT-3R000, indicando que el
b) Los dems deberes adecuados a la rehabilitacin 02 de mayo del 2014 personal de la Polica Nacional del
del agente, siempre que no atente contra la dignidad Per, adscrita a la DEPROVE-CUSCO, se constituy
del condenado; de conformidad con lo que establece al grifo Santa Elena, ubicado en la Va de Evitamiento
el artculo 58 del Cdigo penal. Con lo dems que del Distrito de San Jernimo, Cusco, interviniendo el
contiene. vehculo de placa de rodaje V3J-838, ao de fabricacin