TALLER DE PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA

1. Diseo del programa de auditoras: el programa de auditora que disee

debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditora.
b. Cronograma de las auditoras a realizar en el ao.
c. Criterios de auditora.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.

2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener
lo siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditora.
b. Procesos a ser auditados.
c. Criterios de auditora y documentacin de referencia.
d. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de auditora.
e. Mtodos de auditora a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

La auditora es una herramienta que se puede aplicar en cualquier tipo de

entidad, que ayuda a la administracin a evaluar un sistema de gestin de
calidad, un proceso o subproceso obteniendo resultados que promuevan la
reduccin de costos y la simplificacin de tareas innecesarias u obsoletas.
Con este trabajo observe como lleva a cabo una auditoria interna dentro de
una organizacin para darle cumplimiento a la norma y terminar que riegos
pueden presentar la organizacin.
 PROGRAMA DE AUDITORIA
Distribuidas durante todo el
Programa No. 1 Duracin: No. de Auditoras 1
ao 2017, ver cronograma
Objetivos: Verificar la conformidad de la entidad en el cumplimiento de la norma, poltica, procesos,
planes, programas y proyectos as mismo que sistemas de gestin de calidad se
mantenga de acuerdo con la norma
Alcance: Organismos de nivel central y departamental y procesos del sistema de gestin de
calidad
Tipo de Segn su forma Segn su alcance
auditoras: nicas: Internas o de primera
X X
parte:
Combinadas: Externas o de segunda
parte:
Conjuntas: Externas de
certificacin o de
tercera parte:
Recursos del Auditores de calidad de la entidad, infraestructura de cmputo y reas de trabajo
programa de individual y de los equipos
auditoria
Ciclo Auditado AUDITADO Auditor Auditor Fecha
Proceso o tema Dependencia lder acompaante
Auditoria de Secretaria de
verificacin de los gestin humana
indicadores del plan procesos planeacin 3-14
estratgico respecto del desarrollo
a los indicadores del
MAYO plan de desarrollo
Auditoria de Planeacin
verificacin al departamental
proceso integral de procesos de 17-25
planeacin planeacin del
desarrollo
Auditar las reas de Hacienda procesos
tesorera y gestin financiera 1-10
contabilidad
JUNIO Auditar verificacin Participacin
al cumplimiento de ciudadana procesos
los mecanismos de promocin del 24-31
participacin desarrollo poltico
ciudadana
Auditoria de
seguimiento al Gobernacin INCONTEC
sistema de gestin
JULIO calidad
Auditoria a los General procesos
bienes del soporte logstico 3-14
departamento
 PLAN DE AUDITORIA
Empresa
Direccin
Representante TEL:
Cargo Correo electrnico
Alcance Organismos de nivel central y departamental y procesos del sistema de gestin de
calidad
Criterios de ISO 9001:2000
auditoria
Reunin de 2017-05-03 Hora 7:45 am
apertura
Reunin de 2017-05-03 Hora 4:30 pm
cierre
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir la propuesta del plan de la Auditoria que se
realizar al Sistema de Gestin de calidad de su organizacin. Por favor indique en la columna
correspondiente, el nombre y cargo de las personas que atendern cada entrevista y devolverlo
a mi correo electrnico. As mismo, para la reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar
a las personas relevantes de las reas que sern auditadas.

Para el balance diario de informacin del equipo auditor le agradezco disponer de una oficina o
sala, as como tambin de acceso la documentacin del sistema de gestin de calidad de la
organizacin. Para la reunin inicial le pido el favor de disponer un proyector para computador
(slo para auditoras de certificacin inicial o renovacin).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud en el trabajo aplicables a su organizacin, por

favor informarlas el da de esta visita y disponer el suministro de los equipos de proteccin
personal necesarios. La informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor e Icontec. El idioma de la auditoria y su informe
ser el espaol.
Auditor lder Correo electrnico
Experto tcnico
Fecha

Proceso
Fecha Hora actividad Auditor Cargo y nombre
requisito por
auditar
7:45 am Reunin de Lderes de
apertura procesos
Direccin del
Mayo 03 de 8:00 am sistema 4.1, 5.1,
2017 5.2, 5.3, 5.4, 5.5,
5.6, 6.1
 Tramites 7.1,
10:00 am 7.5, 8.2.3, 8.2.4,
8.3, 8.5.2, 8.5.3
12:00 pm Almuerzo
Administracin
1:30 pm del Recurso Secretario de
humano 6.2, gobierno
8.2.3, 8.5.2, 8.5.3
Medicin,
Mayo 03 de Anlisis y Mejora Profesional
2017 3:00 pm Auditoras universitario
Internas. 8.2.2, (contador)
8.5
4:30 pm Reunin de Lderes de
cierre proceso
Observaciones
Favor devolver este plan diligenciado con los nombres y cargos de las personas que van
a recibir la auditoria, al e-mail
Cualquier duda favor comunicarse al celular
Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de los registros), 6.3
(infraestructura), 6.4 (Ambiente de trabajo) 5.5.3 (Comunicacin interna), 8.5.2 y 8.5.3
(Acciones Correctivas y preventivas), 8.4 (Anlisis de datos) se auditaran en todas las
reas y procesos aplicables
Los nombres de los procesos corresponden a la denominacin dada por la empresa.
Durante la auditoria se cerraran las acciones correctivas planteadas para las no
conformidades detectadas en la auditoria anterior y que estn pendientes