Alcalda Municipal de Floridablanca

CARACTERIZACIN
OFICINA DE CONTROL INTERNO ADMINISTRATIVO

NOMBRE DEL PROCESO: GESTIN DE CONTROL INTERNO

OBJETIVO: Hacer seguimiento al Modelo Estandar de Control Interno, de la Administracin Central del Municipio de Floridablanca, articulado

ALCANCE: La implementacin del SCI es responsabilidad de todos y cada uno de los funcionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno

LIDER DEL PROCESO: JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

PARTICIPANTES: EQUIPO AUDITOR OFICINA DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
ENTRADAS ACTIVIDADES
PROVEEDORES
Establecer la base documental para implementar el
SISTEMA DE CONTROL INTERNO de la Entidad,
articulado con el Sistema de Gestin de la Calidad y el
Modelo Estndar de Control Interno para el Estado
Necesidad de Mejora de la Entidad Colombiano, MECI 1000:2005.

P Planear y establecer el asesoramiento y acompaamento a

la gestin Institucional, con el fin que se cumplan los
objetivos de la entidad.

Estructurar un mecanismo que permita hacer la

identificacin de los Riesgos de la Entidad.
Riesgos que se pueden presentar en la
Entidad.
 Alcalda Municipal de Floridablanca
CARACTERIZACIN
OFICINA DE CONTROL INTERNO ADMINISTRATIVO

NOMBRE DEL PROCESO: GESTIN DE CONTROL INTERNO

OBJETIVO: Hacer seguimiento al Modelo Estandar de Control Interno, de la Administracin Central del Municipio de Floridablanca, articulado

ALCANCE: La implementacin del SCI es responsabilidad de todos y cada uno de los funcionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno

LIDER DEL PROCESO: JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

PARTICIPANTES: EQUIPO AUDITOR OFICINA DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
ENTRADAS ACTIVIDADES
PROVEEDORES
Riesgos que se pueden presentar en la
Entidad. Determinar el analisis y la administracin de los riesgos por
proceso de la entidad.

Compromiso de los Servidores Publicos Crear Cultura de Autocontrol al interior de la entidad, con el
de Controlar sus funciones fin de apoyar el mejoramiento continuo.

Realizar las actividades de control pertinentes y procurar el

Presupuesto para funcionamientos cumplimento con lo estipulado en el Cdigo de tica y
menores en algunas dependencias. Buen Gobierno y en la ley, referente al manejo de Caja
Menor en las dependencias.
H
TODOS LOS
PROCESOS
 Alcalda Municipal de Floridablanca
CARACTERIZACIN
OFICINA DE CONTROL INTERNO ADMINISTRATIVO

NOMBRE DEL PROCESO: GESTIN DE CONTROL INTERNO

OBJETIVO: Hacer seguimiento al Modelo Estandar de Control Interno, de la Administracin Central del Municipio de Floridablanca, articulado

ALCANCE: La implementacin del SCI es responsabilidad de todos y cada uno de los funcionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno

LIDER DEL PROCESO: JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

PARTICIPANTES: EQUIPO AUDITOR OFICINA DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
ENTRADAS ACTIVIDADES
PROVEEDORES
H Establecer las directrices para programar, ejecutar, hacer
Seguimiento y Control de las Actividades
seguimiento a los procesos que permite la implementacin
de cada proceso que permita dar
TODOS LOS eficaz, eficiente y efectiva de las directrices estratgicas de
cumplimiento a los requisitos
PROCESOS la entidad.

Elaborar Formatos que evidencie el Seguimiento y Control

Visita a las diferentes Dependencias
de cada una de las Dependencias.
Determinar la elaboracin de informes que permitan dar
Solicitud de Informes por parte de los
cumplimiento a las exigencias de la Ley o a las solicitudes
Entes de Control.
de Entes de Control.

verificar que se esten estableciendo acciones de

mejoramiento que permitan una adecuada toma de
decisiones en pro del mejoramiento institucional.

No conformidades detectadas en los

Procesos que no den cumplimiento a los
requisitos.
V
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CARACTERIZACIN
OFICINA DE CONTROL INTERNO ADMINISTRATIVO
TODOS LOS
PROCESOS NOMBRE DEL PROCESO: GESTIN DE CONTROL INTERNO
OBJETIVO: Hacer seguimiento al Modelo Estandar de Control Interno, de la Administracin Central del Municipio de Floridablanca, articulado

ALCANCE: La implementacin del SCI es responsabilidad de todos y cada uno de los funcionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno

LIDER DEL PROCESO: JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

PARTICIPANTES: EQUIPO AUDITOR OFICINA DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
ENTRADAS ACTIVIDADES
PROVEEDORES

Verificar que las solicitudes recibidas en la oficina de

No conformidades detectadas en los
Procesos que no den cumplimiento a los
requisitos.
V Control Interno, determinar acciones y realizar seguimiento
segn sea necesario.

Verificar que se apliquen los procedimientos de Acciones

Correctivas y Preventivas, que permitan eliminar las causas
de no conformidades con el fin de prevenir que vuelvan a
ocurrir.

Establecer Acciones de Mejora, que permitan actuaciones

Acciones de Mejoramiento a la Entidad A a nivel corporativo puedan afectar o impidir su desempeo,
mejorando los niveles de eficiencia, eficacia y economa en
todas sus actividades de prestacin de servicios pblicos.
 TODOS LOS
PROCESOS

Alcalda Municipal de Floridablanca

CARACTERIZACIN
OFICINA DE CONTROL INTERNO ADMINISTRATIVO

NOMBRE DEL PROCESO: GESTIN DE CONTROL INTERNO

OBJETIVO: Hacer seguimiento al Modelo Estandar de Control Interno, de la Administracin Central del Municipio de Floridablanca, articulado

ALCANCE: La implementacin del SCI es responsabilidad de todos y cada uno de los funcionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno

LIDER DEL PROCESO: JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

PARTICIPANTES: EQUIPO AUDITOR OFICINA DE CONTROL INTERNO
Establecer Acciones de Mejora, que permitan actuaciones
PROCESOS
PROVEEDORES
Acciones de Mejoramiento
ENTRADAS a la Entidad A a nivel corporativo puedan afectar o impidir su desempeo,
ACTIVIDADES
mejorando los niveles de eficiencia, eficacia y economa en
todas sus actividades de prestacin de servicios pblicos.
 CODIGO:
CI - G - 200 - 27.001

Alcalda Municipal de Floridablanca VERSIN: 02

CARACTERIZACIN
PROCESO: GESTIN DE CONTRO INTERNO

TERNO
n Central del Municipio de Floridablanca, articulado con el Sistema de Gestin de la Calidad NTC GP 1000:2009.

ncionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno hace control y seguimiento a su implementacin.

OL INTERNO
A DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
SALIDAS
CLIENTES

Manual de Sistema de Control Interno de la

Entidad.

Procedimiento de Asesoria y Acompaamiento

de la Gestin Institucional

Identificacin de Riesgos por Proceso

 CODIGO:
CI - G - 200 - 27.001

Alcalda Municipal de Floridablanca VERSIN: 02

CARACTERIZACIN
PROCESO: GESTIN DE CONTRO INTERNO

TERNO
n Central del Municipio de Floridablanca, articulado con el Sistema de Gestin de la Calidad NTC GP 1000:2009.

ncionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno hace control y seguimiento a su implementacin.

OL INTERNO
A DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
SALIDAS
CLIENTES

Procedimiento para el Analisis y Administracin

del Riesgo

Procedimiento de Generar Cultura de

AutoControl

Procedimiento de Arqueo de Caja

TODOS LOS PROCESOS DE LA

ENTIDAD SE DEBE HACER
SEGUIMIENTO Y CONTROL DE
SUS ACTIVIDADES
 CODIGO:
CI - G - 200 - 27.001

Alcalda Municipal de Floridablanca VERSIN: 02

CARACTERIZACIN
PROCESO: GESTIN DE CONTRO INTERNO

TERNO
n Central del Municipio de Floridablanca, articulado con el Sistema de Gestin de la Calidad NTC GP 1000:2009.

ncionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno hace control y seguimiento a su implementacin.

OL INTERNO
A DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
SALIDAS
CLIENTES

Procedimiento de Programa de Auditorias TODOS LOS PROCESOS DE LA

ENTIDAD SE DEBE HACER
SEGUIMIENTO Y CONTROL DE
SUS ACTIVIDADES
Seguimiento y Control por Dependencias, Actas
de Visita

Procedimiento de Elaboracin de Informes

Entes de Control.

Procedimiento de Evaluacin y Seguimiento a la

Gestin Institucional
 CODIGO:
CI - G - 200 - 27.001

Alcalda Municipal de Floridablanca VERSIN: 02

CARACTERIZACIN
PROCESO: GESTIN DE CONTRO INTERNO
TODOS LOS PROCESOS DE LA
ENTIDAD SE DEBE HACER
TERNO SEGUIMIENTO Y CONTROL DE
n Central del Municipio de Floridablanca, articulado con el Sistema de Gestin de la CalidadSUS
NTCACTIVIDADES
GP 1000:2009.

ncionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno hace control y seguimiento a su implementacin.

OL INTERNO
A DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
SALIDAS
CLIENTES

Procedimiento de Respuesta del Seguimiento a

las Solicitudes

Procedimiento de Acciones de Mejora

Planes de Mejoramiento Indvidual

Planes de Mejoramiento Institucional

 TODOS LOS PROCESOS DE LA
ENTIDAD SE DEBE HACER
SEGUIMIENTO Y CONTROL DE
SUS ACTIVIDADES

CODIGO:
CI - G - 200 - 27.001

Alcalda Municipal de Floridablanca VERSIN: 02

CARACTERIZACIN
PROCESO: GESTIN DE CONTRO INTERNO

TERNO
n Central del Municipio de Floridablanca, articulado con el Sistema de Gestin de la Calidad NTC GP 1000:2009.

ncionarios de la Entidad. La Oficina de control Interno hace control y seguimiento a su implementacin.

OL INTERNO
A DE CONTROL INTERNO

PROCESOS
SALIDAS
CLIENTES

Planes de Mejoramiento por Proceso

 Alcalda Municipal de Florid
CARACTERIZACIN
OFICINA DE CONTROL INTERNO ADMINISTRATIVO

NOMBRE DEL PROCESO: GESTIN DE CONTROL INTERNO

OBJETIVO: Hacer seguimiento al Modelo Estandar de Control Interno, de la Administracin Central del Municipio de Floridablanca, art

ALCANCE: La implementacin del SCI es responsabilidad de todos y cada uno de los funcionarios de la Entidad. La Oficina de control I
LIDER DEL PROCESO: JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO
PARTICIPANTES: EQUIPO AUDITOR OFICINA DE CONTROL INTERNO

DOCUMENTOS RELACIONADOS PARAMETROS DE CONTROL

VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DE LOS

CI-G-200-27.001 CARACTERIZACIN REQUISITOS DE LEY, MEDIANTE AUDITORIAS
INTERNAS O EXTERNAS
CIPR104-43.002 EVAL SEGUIM INSTIT

CI-F-104-43.002 PLAN DE TRABAJO

CI-F-104-43.002 INFORME FINAL

CI-F-104-04.004 ACTA DE VISITA DE CONTROL

INTERNO

CI-F-104-04.004 ACTA VISITA

 VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DE LOS Alcalda Municipal de Florid
REQUISITOS DE LEY, MEDIANTE AUDITORIAS CARACTERIZACIN
INTERNAS
OFICINA DE CONTROL INTERNO O EXTERNAS
ADMINISTRATIVO

NOMBRE DEL PROCESO: GESTIN DE CONTROL INTERNO

OBJETIVO: Hacer seguimiento al Modelo Estandar de Control Interno, de la Administracin Central del Municipio de Floridablanca, art

ALCANCE: La implementacin del SCI es responsabilidad de todos y cada uno de los funcionarios de la Entidad. La Oficina de control I
LIDER DEL PROCESO: JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO
PARTICIPANTES: EQUIPO AUDITOR OFICINA DE CONTROL INTERNO

DOCUMENTOS RELACIONADOS PARAMETROS DE CONTROL

CI-F-104-04.004 ACTA DE VISITA ESPECIAL

CI-F-104-04.004 ACTA DE VISITA RENDICIN DE

CUENTAS

CI-F-104-04.004 ACTA INCUMPLIMIENTO

CI-F-104-04.006 ACTA DE COMPROMISO

CI-F-104-04.006 ACTA DE VISITA RECOLECCIN DE

INFORMACIN
CI-F-104-04.006 ACTA DE VISITA ESPECIAL
AUDITORIA INTERNA
 CODIGO:
DA - G - 200 - 27.001

Alcalda Municipal de Floridablanca VERSIN: 02

CARACTERIZACIN
PROCESO: GESTIN DE CONTROL INTERNO

del Municipio de Floridablanca, articulado con el Sistema de Gestin de la Calidad NTC GP 1000:2009.

de la Entidad. La Oficina de control Interno hace control y seguimiento a su implementacin.

L INTERNO

REQUISITOS
INDICADORES
NTC-GP 1000:2009 Elementos MECI LEY
Numerales : Subsistema: DECRETO 2145 DE
Control de Evaluacin 1999
8.2.2. Auditorias Interna LEY 87 DE 1993
8.3. Control del Producto / Componentes: LEY 489/99,
Servicio No Conforme Autoevaluacin DECRETO 1172/99
8.5.2. Accin Correctiva Evaluacin Independiente DECRETO 2145 de
8.5.3 Accin Preventiva Planes de Mejoramiento 1999,
DECRERO 1599 de
NTC-ISO 19011:2002. Elementos: 2005
(23, 24, 25, 26, 27, 28 29) LEY 872 DE 2003
DECRETO 4110 de 2004
DECRETO 4485 de
2009
Constitucin Poltica Art.
119, 268 y 269
Artculo 39 de la ley 909
de 2004
Decreto 2770 de 2005
 CODIGO:
DA - G - 200 - 27.001

Numerales
Alcalda Municipal :
de Floridablanca Subsistema: DECRETO 2145 DE VERSIN: 02
CARACTERIZACIN Control de Evaluacin 1999
8.2.2. Auditorias Interna LEY 87 DE 1993 DE CONTROL INTERNO
PROCESO: GESTIN
8.3. Control del Producto / Componentes: LEY 489/99,
Servicio No Conforme Autoevaluacin DECRETO 1172/99
8.5.2. Accin Correctiva Evaluacin Independiente DECRETO 2145 de
del Municipio de8.5.3
Floridablanca, articulado con
Accin Preventiva el Sistema
Planes de Gestin de la Calidad
de Mejoramiento NTC GP 1000:2009.
1999,
DECRERO 1599 de
de la Entidad. La Oficina de control Interno hace control y seguimiento a su implementacin.
NTC-ISO 19011:2002. Elementos: 2005
(23, 24, 25, 26, 27, 28 29) LEY 872 DE 2003
DECRETO 4110 de 2004
L INTERNO
DECRETO 4485 de
2009
REQUISITOS Constitucin Poltica Art.
119, 268 INDICADORES
NTC-GP 1000:2009 Elementos MECI LEYy 269
Artculo 39 de la ley 909
de 2004
Decreto 2770 de 2005