Doctrina prctica

Doctrina prctica
RESUMEN
El objeto de este estudio es analizar la ar-
monizacin del actual y vigente del artcu-
lo 2 de la Ley de Lavado de Activos frente
a la normativa internacional que informa
la represin de tal fenmeno delictivo
transnacional. Este estudio que se realiza
con el objetivo de reconstruir un aparato
argumentativo que informe la legitimidad
del nombrado dispositivo legal. Hecho
ello, se identifica al nuevo tipo penal de
aislamiento y se extraen las consecuencias
que trae la armonizacin de la legislacin
peruana con la normativa internacional.
Estas consecuencias principalmente se re-
flejan en una configuracin mnima de los
elementos del tipo penal de aislamiento y
una sistematizacin funcional con el resto
ABSTRACT
This researchs main objective is to analyze
the harmonization of the current article
2 of the Peruvian law of money launde-
ring in front of international legislation
that provides for the repression of that
transnational criminal phenomenon. This
investigation is made with the objective of
rebuilding an argumentative instrument
which informs the legitimacy of the quoted
legal dispositive. In this manner, the new
criminal model of isolation is identified
and the consequences carried by the har-
monization of the Peruvian legislation with
the international legislation are extracted.
These consequences reflect mainly on the
minimum configuration of elements of the

* Abogado por la Universidad Nacional de San Agustn. Mster en Estudios Jurdicos Avanzados con
especialidad en Derecho Penal por la Universidad de Barcelona (Espaa). Mster en Derecho Penal
y Ciencias Penales por la Universidad Pompeu Fabra y la Universidad de Barcelona (Espaa). Ha
cursado y aprobado la 2.a Escuela de Verano en Ciencias Criminales y Dogmtica Penal Alemana
realizada en la Universidad de Gttingen (Alemania). Cuenta con el Ttulo de Especialista en De-
recho Penal Econmico y Empresario por la Universidad de Castilla la Mancha de Toledo (Espaa).

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 Actualidad

Penal Derecho penal / Parte especial Hugo Favin Apaza Mamani

de delitos que prev la Ley de Lavado de
Activos.
Palabras clave: Armonizacin del derecho
penal / Lavado de activos / Tipo penal de
aislamiento
Recibido: 11-05-17
Aprobado: 30-05-17
Publicado en lnea: 03-07-17
criminal model of isolation and the functional
systematization with the rest of crimes provi-
ded by the law of money laundering.
Keywords: Harmonization of Criminal
Law / Money Laundering / Criminal model
of isolation
Title: The landing of the criminal model
of isolation. An investigation about the
harmonization of the criminal law of money
laundering with the international legislation

1. Introduccin: el tipo penal de ais- penal para hacer frente a tal forma de
lamiento como manifestacin de la criminalidad1, lo que conlleva a que el
internacionalizacin de la legisla- derecho penal nacional se vea incentiva-
cin contra el lavado de activos do y caracterizado por el derecho penal
Objeto de la investigacin: Justifica- internacional, en una suerte de interna-
cin del tipo de aislamiento en base a cionalizacin, fenmeno que se origina
su armonizacin con la normativa inter- por un inters transnacional contra tal
nacional. Un tema medular, y una duda
que puede surgir con la nueva redaccin
del art. 2 de la Ley Penal Contra el Lavado SABA USTED QUE?
de Activos del Per (en adelante: LLA)
La legislacin peruana que reprime el
D. Leg. N. 1106 modificado por lavado de activos conforma el cum-
el D. Leg. N. 1249 es cuestionarse plimiento de un compromiso interna-
sobre la razonabilidad de los elementos cional que busca la armonizacin del
que integran el nombrado tipo penal. derecho penal para hacer frente a tal
Esta duda se absolver aportando una forma de criminalidad.
justificacin de la configuracin de los
elementos del tipo de aislamiento,
como modalidad prevista en el art. 2 de 1 En un sentido similar, pero en un contexto
la LLA, a travs de su conformidad con internacional, Ambos afirma lo siguiente:
el estndar internacional de represin la legislacin nacional de lavado de dinero
se basa en normas internacionales [], las
del lavado de activos. normas penales del derecho internacional
influyen directamente en el derecho nacional
Considero que es correcto afirmar y en este sentido es necesario colaborar con
que la legislacin peruana que reprime su codificacin. Vid. Ambos, Kai, Interna-
el lavado de activos conforma el cumpli- tionalisierung des Strafrechts: das Beispiel
'Geldwsche', en Zeitschrift fr die gesamte
miento de un compromiso internacional Strafrechtswissenschaft, vol. 114, n. 1, Berln:
que busca la armonizacin del derecho 2002, p. 36.

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Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
forma de criminalidad2 3, lo que a la
par se produce debido a que el lavado
de activos contiene un carcter transna-
cional4. Este fenmeno hace referencia a
2 Vid. Ambos, Internationalisierung des
Strafrechts, art. cit., p. 24. En Argentina se
afirma que los compromisos internacionales
resultan ser la causa primordial de la preven-
cin, control y sancin del lavado de activos,
vase Lpez Biscayart, Javier y Mara Beln
Linares, Lavado de dinero: responsabilidad
judicial en el marco de los compromisos inter-
naciones asumidos en la materia, en Bertaz-
za, Humberto y Francisco D'lbora (dirs.),
Tratado de lavado de activos y financiacin del
terrorismo, t. I, Buenos Aires: La Ley, 2012, p.
29. Segn Winter Etcheberry, se habla de
un gran nivel de adhesin y homogeneizacin
de las legislaciones contra el lavado de activos
en el mundo, vase Winter Etcheberry,
Jaime, La regulacin internacional del lavado
de activos y el financiamiento del terrorismo,
en Ambos, Kai; Carlos Caro Coria y Ezequiel
Malarino (coords.), Lavado de activos y
compliance: perspectiva internacional y derecho
comparado, Lima: Jurista, 2015, p. 120.
3 Una explicacin emprica a la dimensin inter-
nacional del lavado de activos la anotan Jorge
y Barreiros: La explicacin radica, por un
lado, en el hecho de que los delitos de trfico
suelen involucrar, por lo general, a vendedores
y compradores que no se encuentran dentro de
un mismo pas; y a su vez, en el hecho de que el
carcter transnacional de la delincuencia no es
ms que una consecuencia directa del carcter
cada vez ms transnacional y globalizado de
la economa legal. Vid. Jorge, Guillermo y
Lucas E. Barreiros, Estndares internacio-
nales en materia de prevencin del lavado de
dinero, en Bertazza, Humberto y Francisco
D'lbora (dirs.), Tratado de lavado de activos
y financiacin del terrorismo, t. I, Buenos Aires:
La Ley, 2012, p. 106.
4 Segn Martnez Bujan, el blanqueo es un
fenmeno global, debido a que en el seno de
las sociedades posindustriales se producen
dos fenmeno caractersticos: la globalizacin
econmica y la integracin supranacional,
fenmenos que llevan aparejadas como una
de sus consecuencias, la aparicin de nuevas
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la posibilidad y la prctica de la armoni-
zacin del derecho penal supranacional
o como mnimo una aproximacin a
travs de la creacin de determinados
tipos penales internacionales5.
La acogida de los tipos penales in-
ternacionales se sustenta en tres razones:
conforma el cumplimiento de un com-
promiso internacional, cuyo margen de
eficiencia se obtendr en la medida en
que la redaccin de la LLA se aproxime
al estndar normativo internacional,
evalundose as al legislador del Per en
torno a si ha cumplido con sus obliga-
ciones de tipificacin penal. Adems, el
cumplimiento de la normativa interna-
cional evita que un pas sea incluido en
la lista de pases no cooperantes6 o sea
formas delictivas, entre ellas la expansin de
las conductas del blanqueo de dinero, enton-
ces la dimensin globalizadora del blanqueo
adquiere un protagonismo decisivo, desde
el momento en que la persecucin de esta
actividad no puede ser acometida a travs de
un derecho penal que contine organizndose
nacionalmente, sino que tiene que ser abor-
dada mediante una respuesta internacional,
vase Martnez-Bujn Prez, Carlos, La
dimensin internacional del blanqueo de
dinero, en Garca Arn, Mercedes (dir.),
Estudios de derecho judicial: el fenmeno de la
internacionalizacin de la delincuencia econ-
mica, n. 61, Madrid: 2004, pp. 182-186.
5 Ambos, Internationalisierung des Stra-
frechts, art. cit., p. 24. La armonizacin es
entendida como una forma de aproximacin
de las legislaciones que conduce a que sistemas
jurdicos diversos se aproximen con el fin de
posibilitar la compatibilidad entre ellos, vase
Martnez-Bujn Prez, La dimensin in-
ternacional del blanqueo de dinero, art. cit.,
p. 200.
6 Consecuencia del no cumplimiento de las
recomendaciones del GAFI, as lo resalta Lom-
Actualidad Penal 91
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
definido como un pas tercero sujeto a
riesgo, lo que restara sus oportunidades
de intervenir en la economa interna-
cional. Finalmente, se justifica en el
fin de establecer una poltica criminal
homognea, que evite el efecto crimi-
ngeno que conlleva la ausencia de una
legislacin antilavado, de acuerdo a un
estndar internacional, porque un pas
con menos reglamentacin antilavado
resultar ms atractivo para que en su
interior se realice tal proceso de legiti-
macin de capitales en comparacin a
los pases que optan por desarrollar un
sistema rgido de proteccin contra el
lavado de activos que adems procure
facilitar la cooperacin internacional 7.
El origen de la legislacin de lavado de
activos y su actual volumen. Al momento
de explicar el origen8 del modelo de
bardero Expsito, Luis Manuel, El nuevo
marco regulatorio del blanqueo de capitales,
Barcelona: Bosch, 2015, p. 76.
7 Organizacin de las Naciones Unidas,
Comentarios a la Convencin de las Naciones
Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacien-
tes y Sustancias Sicotrpicas 1988, Nueva York:
ONU, 1999, p. 61. Evidenciando que asumir
medidas exclusivamente nacionales, sera un
simple cambio en la distribucin geogrfica
del fenmeno, vase Jorge y Barreiros,
Estndares internacionales en materia de pre-
vencin del lavado de dinero, art. cit., p. 106;
Del Carpio Delgado, Juana, La normativa
internacional del blanqueo de capitales: anli-
sis de su implementacin en las legislaciones
nacionales. Espaa y Per como caso de
estudio, en Estudios penales y criminolgicos,
n. 35, Santiago de Compostela: 2015, p. 660;
idem, Principales aspectos de la reforma del
delito de blanqueo: especial referencia a la
reforma del art. 301.1 del Cdigo Penal, en
Revista Penal, n. 28, Barcelona: 2011, p. 6.
8 Vale la pena aadir que el primer pas que
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represin penal del delito del lavado de
activos, Estados Unidos tiene un especial
protagonismo, por cuanto este pas en
1986 con la Ley de Control al Lavado
de Activos (Money Laundering Control
Act) incorpor en las secciones 1956
y 1957 del Ttulo 18 del US Code, el
delito de blanqueo de capitales, ley que
converta el lavado de dinero, cuando
estaba en conexin con un crimen, en
un delito9. Igualmente se debe citar el
reprimi el lavado de activos fue Italia desde
1978, pas que sancion en su art. 648 bis el
riciclaggio di dinaro. Vid. Falcone, Roberto
A. y Alexis L. Simaz, El nuevo tipo penal de
lavado de activos en el Cdigo Penal argen-
tino: agravantes y atenuantes, en Riquert,
Marcelo (dir.), Insolvencias punibles y delitos
contra el orden econmico y financiero, Buenos
Aires: Hammurabi, 2017, p. 178; Riquert,
Marcelo, Algo ms sobre el lavado de activos
y la evasin fiscal como posible delito previo,
en Riquert, Marcelo (dir.), Insolvencias
punibles y delitos contra el orden econmico y
financiero, Buenos Aires: Hammurabi, 2017,
p. 233.
9 Sobre tal origen, vase Blanco Cordero,
Isidoro, El delito de blanqueo de capitales, 4.a
ed., Navarra: Aranzadi, 2015, p. 114; Abanto
Vsquez, Manuel A., Evolucin de la crimi-
nalizacin del lavado de activos en la doctrina
y prctica del Per y Alemania, en Ambos,
Kai; Carlos Caro Coria y Ezequiel Malari-
no (coords.), Lavado de activos y compliance:
perspectiva internacional y derecho comparado,
Lima: Jurista, 2015, p. 81.
Sobre el origen de la palabra lavado, con el
sentido delictivo ahora internacionalmente
aceptado, debe remontarse a la dcada de
1920 en EE. UU., cuando producto de la
Ley Seca se prohibi la venta de alcohol, en-
tonces las organizaciones mafiosas dedicadas
a tal actividad, optaron por instalar cadenas
de lavanderas para disfrazar el origen ilcito
de sus ganancias referencias, sobre ello vase
Riquert, Algo ms sobre el lavado de activos
y la evasin fiscal como posible delito previo,
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Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
primer documento internacional en
relacin a la prevencin del lavado de
activos constituido por la Recomen-
dacin del Comit de Ministros del
Concejo de Europa de 198010. Es en tal
dcada que se produce un paso trascen-
dente constituido por la Convencin
de Viena de 1988, este documento
signific el primer esfuerzo internacional
de lucha contra el lavado de dinero que
posteriormente ha sido desarrollado y
se ha concretizado en otros convenios
internacionales. Otro paso importante
lo conforma la aparicin del Grupo de
Accin Financiera Internacional, como
organismo intergubernamental que emi-
te recomendaciones con el carcter de
normas tcnicas. A partir de tales pasos,
puede afirmarse que al da de hoy no hay
organismo internacional que, teniendo
entre sus cometidos temas financieros,
no haya elaborado algn documento que
aborde el tema de lavado de activos11. A
pesar de ello, puede catalogarse tal grupo
de documentos internacionales12 como
art. cit., p. 232; Lpez Biscayart y Linares,
Lavado de dinero, art. cit., p. 30.
10 Se llam Recomendacin del Comit de
Ministros del Consejo de Europa Nm. R
(80) 10, Relativa a las Medidas Contra la
transferencia y el encubrimiento de capitales
de origen criminal, de 27 de junio de 1980,
tal referencia es citada por Lombardero Ex-
psito, El nuevo marco regulatorio del blanqueo
de capitales, ob. cit., p. 70.
11 Tal es el parecer de Blanco Cordero, El
delito de blanqueo de capitales, ob. cit., p. 184.
12 Un examen de la normativa internacional
sobre lavado de activos se puede encontrar
en Blanco Cordero, El delito de blanqueo
de capitales, ob. cit., p. 109 y ss.; Bermejo,
Mateo G., Prevencin y castigo del blanqueo
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el sumo de labores colectivas realizadas
por grupos de naciones y de expertos, y
en l se ubican normas tanto sustantivas,
procesales y de ejecucin, pudindose
realizar un estudio de cada uno de los
elementos del lavado de activos a partir
de tal legislacin internacional, as como
adems verificar la influencia de esta l-
tima en los distintos Estados que ahora
incluyen tal tipo penal en su derecho
positivo13.
de capitales: un anlisis jurdico-econmico,
Madrid: Marcial Pons, 2015, p. 187 y ss.;
Manso Porto, Teresa, El blanqueo de
capitales entre la dogmtica y la poltica
criminal internacional, en Estudios penales y
criminolgicos, n. 31, Santiago de Compos-
tela: 2011, p. 308; Schott, Paul Allan, Gua
de Referencia para el antilavado de activos y la
lucha contra el financiamiento del terrorismo,
2.a ed., Bogot: Banco Mundial, 2007, p. 21
y ss.; Lombardero Expsito, El nuevo marco
regulatorio del blanqueo de capitales, ob. cit.,
pp. 69-132; Winter Etcheberry, La regu-
lacin internacional del lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo, art. cit., p. 95
y ss.; Lpez Biscayart y Linares, Lavado
de dinero, art. cit., pp. 29-42; Martnez-
Bujn Prez, La dimensin internacional
del blanqueo de dinero, art. cit., p. 182 y ss.
13 Por ejemplo, afirmando la influencia de la
normativa internacional (convenciones, direc-
tivas europeas, recomendaciones del GAFI y
compromisos deontolgicos de profesionales
del sector bancario) en la legislacin penal
espaola, vase Bermejo, Prevencin y castigo
del blanqueo de capitales, ob. cit., pp. 191-196.
En Alemania se afirma que el artculo que
establece el tipo penal de lavado de dinero,
261 sigue las recomendaciones del Grupo
de Accin Financiera en Lavado de Activos de
los estados del G-7 y lleva la Convencin de
Estupefacientes de 20.12.1988 y la conven-
cin de los Estados europeos de 8.11.1990 as
como las directivas sobre lavado de dinero,
vase Fischer, Thomas, 261, Strafgesetz-
buch mit Nebengesetzen, 63.a ed., Mnich: C.
Actualidad Penal 93
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
En esta investigacin solo buscamos
anotar brevemente el estndar interna-
cional que brinde informacin al tipo
penal de aislamiento que contiene la
actual legislacin antilavado del Per
en su art. 2, pero atendiendo a que la
evolucin de la legislacin internacional
de forma derivada se observa tambin
en el desarrollo de la legislacin nacio-
nal, entonces es necesario explicar la
compatibilidad de la LLA en base a la
evolucin de la legislacin internacional
de lucha contra el lavado de activos,
para ello a continuacin anotaremos los
principales documentos internacionales
que brindan informacin y sustento al
mencionado tipo penal, exposicin que
con fines didcticos se presentar en
cuatro grupos: instrumentos interna-
cionales, instrumentos internacionales
de Amrica, iniciativas de la comunidad
internacional e instrumentos europeos.
Presentar la evolucin de la legislacin
antilavado, adems tiene el beneficio de
permitir comprender dos fenmenos:
el protagonismo que cobra en el lavado
de activos tanto el hard law como el
soft law14 y explicar cmo la normativa
H. Beck, 2016, n. m. 1.
Afirmando la influencia en Argentina, vase
Riquert, Algo ms sobre el lavado de activos
y la evasin fiscal como posible delito previo,
art. cit., p. 238.
14 Se afirma en tal sentido lo siguiente: el
lavado de activos representa dos fenmenos
fundamentales para el derecho penal actual:
el primero es la internacionalizacin y euro-
peizacin del derecho penal en el contexto
de la globalizacin []. Por otra parte, repre-
senta el intenso protagonismo del llamado soft
law en desmedro del hard law. Vid. Winter
Etcheberry, La regulacin internacional
94 Instituto Pacfico
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antiblanqueo dirigida al sector privado,
pueden ser catalogada como una auto-
rregulacin regulada o corregulacin15.
1.1. Instrumentos internacionales
1.1.1. Convencin de Viena de 1988
El primer documento inter-
nacional que hace parte del rgimen
internacional de represin del deli-
to de lavado de activos, lo conforma
la Convencin de Naciones Unidas
contra el Trfico Ilcito de Estupefa-
cientes y Sustancias Sicotrpicas, que
fue aprobada por la Asamblea General
de las Naciones Unidas, del 20 de di-
ciembre de 1988, realizada en la Con-
ferencia de las Naciones Unidas que
tuvo lugar en Neue Hofburg, Viena,
entrando en vigor el 11 de noviembre
de 1990 y ha sido aprobada por el Per
con la Res. Leg. N. 25352 publicada
el 26 de noviembre de 1991. Al cons-
tituir el punto de partida, es llamada
por Kai Ambos, la Convencin Ma-
del lavado de activos y el financiamiento del
terrorismo, art. cit., p. 98.
15 La evolucin hasta la autorregulacin regulada
se podr entender como un proceso desde un
modelo de regulacin basado en detalladas
reglas dictadas por los reguladores y respalda-
das por sanciones jurdicas (heterorregulacin
jurdica) a un modelo corregulatorio (autorre-
gulacin regulada) en el que las autoridades
determinan principios y fines a perseguir y
sancionan a los infractores, mientras que es
responsabilidad de los empresarios desarrollar
reglas especficas para su tipo de actividad y
dimensin empresarial. Vid. Bermejo, Pre-
vencin y castigo del blanqueo de capitales, ob.
cit., p. 212.
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Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento

dre (Mutterkonvention)16 de la pol- observndose que en tal labor se evit

tica criminal en contra del lavado de emplear el trmino blanqueo o lavado20,
activos. En esta convencin partici- pero s contiene el mandato que se cri-
paron en sus negociaciones 106 pa- minalice o tipifique el lavado como un
ses17, lo que otorga un poder poltico delito autnomo, aunque limitando su
enorme a tal documento: se trata de mbito de aplicacin a los actos deriva-
la primera ocasin en la que, a nivel dos del trfico de drogas21. En su con-
interestatal, se perge una formula- tenido se puede destacar su referencia a
cin obligatoria de un tipo penal de la inclusin de los bienes sustitutivos.
lavado18. Para el mejor entendimiento de los
delitos que comprende, es til atender
SABA USTED QUE? a la distincin que realiza segn el gra-
do de obligatoriedad de su tipificacin
En 1986, en Estados Unidos, la Ley penal para los Estados parte y a su vez
de Control al Lavado de Activos distinguir, dentro del primer grupo de
(Money Laundering Control Act) in- la anterior divisin, entre conductas
corpor en las secciones 1956 y 1957 realizadas con la intencin de ocultar
del Ttulo 18 del US Code, el delito
de blanqueo de capitales, ley que o encubrir y conductas constitutivas
converta al lavado de dinero, cuando de ocultacin o encubrimiento. As se
estaba en conexin con un crimen, en puede entender que la nombrada con-
un delito. vencin, en materia de lavado de activos,
agrupa entre las conductas de obligato-
La Convencin en el art. 3 se en- ria tipificacin [art. 3, prrafo 1] a las
carga de definir los delitos y sanciones, conductas de conversin o transferencia
el contenido y estilo del texto dimanan realizadas con la intencin de ocultacin
en gran parte de la legislacin de aquel o encubrimiento [art. 3, prrafo 1, inciso
momento de los Estados Unidos19, b, apartado i] y las conductas constitu-
tivas de ocultacin o encubrimiento22
16 Ambos, Internationalisierung des Stra- 20 Organizacin de las Naciones Unidas,
frechts, art. cit., p. 237. Comentarios a la Convencin de las Naciones
17 Blanco Cordero, El delito de blanqueo de Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefa-
capitales, ob. cit., p. 124. cientes y Sustancias Sicotrpicas 1988, ob. cit.,
18 Martnez-Bujn Prez, La dimensin p. 56.
internacional del blanqueo de dinero, art. 21 Lombardero Expsito, El nuevo marco
cit., p. 191. regulatorio del blanqueo de capitales, ob. cit.,
19 Segn los Comentarios de las NN. UU. p. 70.
corresponderan al 18 U.S. Code 1956 - 22 Y como se seala en los comentarios a la
Laundering of monetary instruments. Vid. Convencin de Viena, en los comportamientos
Organizacin de las Naciones Unidas, de ocultacin o encubrimiento se encuentra la
Comentarios a la Convencin de las Naciones finalidad implcita de obstruir el descubri-
Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes miento del origen ilcito de los bienes. Vid.
y Sustancias Sicotrpicas 1988, ob. cit., p. 54. Organizacin de las Naciones Unidas,

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Penal Derecho penal / Parte especial
[art. 3, inciso b del prrafo 1, apartado
ii]. Mientras que, en las conductas abar-
cadas por una clusula de salvaguarda o
de reserva [art. 3, numeral 1, inciso c],
se indica que su tipificacin se realizar
en la medida de su compatibilidad con
los principios constitucionales y de los
conceptos fundamentales de cada orde-
namiento jurdico, y es en tal grupo que
encontramos a la clusula de aislamiento
con la siguiente redaccin en el art. 3,
prrafo 1, inciso c, apartado i:
La adquisicin, la posesin o la utilizacin
de bienes, a sabiendas, en el momento de
recibirlos, de que tales bienes proceden de
alguno o algunos de los delitos tipificados
de conformidad con el inciso a del presente
prrafo o de un acto de participacin en tal
delito o delitos.
En tal apartado se hace un reenvi
al inciso a del prrafo 1 del art. 3 que es
el referido a la criminalizacin del trfico
de drogas, obtenindose en conjunto
que en la Convencin de Viena, se con-
tiene la criminalizacin como una forma
de lavado de activos a las conductas de
adquisicin, posesin o utilizacin de
bienes procedentes de un delito de tr-
fico de drogas. Vale destacar que adems
existe una referencia a la posibilidad de
inferir el elemento subjetivo a partir de
las circunstancias objetivas del caso,
en el art. 3 numeral 3.
Comentarios a la Convencin de las Naciones
Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacien-
tes y Sustancias Sicotrpicas 1988, ob. cit., p.
56.
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1.1.2. Convencin de Palermo del 2000
En diciembre del 2000, la ONU
aprob la Convencin de las Naciones
Unidas Contra la Delincuencia Orga-
nizada Transnacional. Para la firma de
tal convencin, se celebr una confe-
rencia poltica del 12 al 15 de diciembre
del 2000 en Palermo, Italia y ha sido
aprobada por el Per con la Res. Leg.
N. 27527 publicada el 8 de octubre del
2001. Esta contiene la tipificacin de
varias figuras para combatir el crimen
organizado, incluyendo al lavado de acti-
vos. La definicin que emple del delito
de blanqueo del producto del delito es
idntica a la contenida en el Convenio
de Viena, pero tiene una diferencia en
el numeral 2 del art. 6 al instar a que el
delito de lavado de activos se aplique a
la gama ms amplia posible de delitos
determinantes o previos. Asimismo, vale
destacar que esta convencin en su art. 7
contiene ya la vertiente preventiva para
combatir el lavado de activos dirigido a
los bancos e instituciones financieras no
bancarias, mientras que en el art. 31 se
establece la exhortacin a la elaboracin
de normas, procedimientos y cdigos de
conducta dirigidos a abogados, notarios
y contadores. Para la comprensin de
los delitos que contiene, es igualmente
til atender a la distincin que realiza
la Convencin de Viena, segn el gra-
do de obligatoriedad de su tipificacin
penal para los Estados parte, y a su vez
distinguir, dentro del primer grupo de
la anterior divisin, entre conductas
realizadas con la intencin de ocultar
o encubrir y conductas constitutivas de
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ocultacin o encubrimiento. As, entre
las conductas de obligatoria penaliza-
cin [art. 3, numeral 1] se incluye a las
conductas de conversin o transferencia
realizadas con la intencin de ocultar o
disimular el origen ilcito de los bienes
[art. 6, numeral 1, literal a, inciso i)] y
las conductas constitutivas de oculta-
cin o encubrimiento [art. 6, numeral
1, literal a, inciso ii)]. Mientras que es
en las conductas que se penalizarn con
sujecin a los conceptos bsicos de cada
ordenamiento jurdico [art. 6, numeral
1, literal b], se ubica a la clusula de
aislamiento con la siguiente redaccin
en el art. 6, numeral 1, literal b, inciso i:
La adquisicin, posesin o utilizacin de
bienes, a sabiendas, en el momento de su
recepcin, de que son producto del delito.
De los comentarios a la Convencin
de Palermo, es til rescatar dos ideas.
Primero, las conductas de facultativa
penalizacin constituyen la imagen es-
pecular de las conductas de obligatoria
punicin, entonces las conductas de
conversin o transferencia establecen
la responsabilidad de los proveedores
de los bienes ilcitos, mientras que las
conductas de adquisicin, posesin o
utilizacin abarcan la conducta de los
receptores. En segundo lugar, que en el
delito analizado debe existir la intencin
de adquirir, poseer o utilizar, siendo sa-
tisfecho el tipo subjetivo adems con la
exigencia dirigida al sujeto activo quien
al momento de realizar tales conductas
tenga conocimiento de que los bienes
son producto del delito y, en cambio,
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
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no se requiere que el acto tenga un fin
particular23. Entonces, la Convencin
de Palermo es clara al indicar que en
el tipo de aislamiento no se requiere la
intencin de ocultar el origen delictivo o
ayudar al autor del delito previo a evadir
las consecuencias de sus actos. Adems,
en el art. 6 numeral 2, literal f, se reitera
la posibilidad de inferir el tipo subjetivo,
tal como se hizo en la Convencin de
Viena.
SABA USTED QUE?
El primer documento internacional
que hace parte del rgimen interna-
cional de represin del delito de la-
vado de activos, lo conforma la Con-
vencin de Naciones Unidas contra
el Trfico Ilcito de Estupefacientes
y Sustancias Sicotrpicas, aprobada
por la Asamblea General de las Na-
ciones Unidas el 20 de diciembre de
1988 y aprobada por el Per con la
Resolucin Legislativa N. 25352 pu-
blicada el 26 de noviembre de 1991.
1.1.3. Convencin de Mrida del 2003
La Convencin de Naciones Uni-
das sobre la Corrupcin fue adoptada
por la Res 58/4 del 31 de octubre de
2003, abierta a la firma el 9 de diciembre
del 2003 en Mrida, Mxico y entr en
vigor el 14 de diciembre del 2005 y ha
23 Oficina de las Naciones Unidas contra
la Droga y el Delito, Guas Legislativas para
la Aplicacin de la Convencin de las Naciones
Unidas Contra la Delincuencia Organizada
Transnacional y sus Protocolos, Nueva York:
Naciones Unidas, 2004, p. 48.
Actualidad Penal 97
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
sido aprobada por el Per con la Res.
Leg. N. 28357, publicada el 20 de oc-
tubre del 2004. Este instrumento inter-
nacional contiene un marco normativo
dirigido a la recuperacin de activos de la
corrupcin, destacando en su contenido
la referencia como indicador de riesgo
la categora de Personas Expuestas Po-
lticamente (PEP). Se define el lavado
del producto del delito, de acuerdo al
Convenio de Viena, instando a los es-
tados a que el marco de delitos previos
sea lo ms amplio posible. Al igual que
la Convencin de Palermo, contiene
medidas preventivas y represivas, esto
ltimo en el art. 23, en cuyo texto ubi-
camos la clusula de aislamiento, como
observamos a continuacin en el art. 23,
prrafo 1, inciso b, apartado i:
La adquisicin, posesin o utilizacin de
bienes, a sabiendas, en el momento de su
recepcin, de que son producto del delito.
De la Gua legislativa a la Conven-
cin de Mrida, se repiten las dos ideas
anotadas ya en los comentarios a la Con-
vencin de Palermo, tanto la referida a
que las conductas de adquisicin, pose-
sin o utilizacin constituyen la imagen
especular de las conductas de conversin
y transferencia, como tambin que en
las conductas de adquisicin, posesin
y uso no se requiere que el agente actu
con la intencin de ocultar el origen
delictivo o ayudar al autor del delito
previo a evadir las consecuencias de sus
actos24, excluyndose expresamente la
24 En los comentarios se indica: no se requiere
98 Instituto Pacfico
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Hugo Favin Apaza Mamani
exigencia de una finalidad ulterior para
la configuracin del tipo de aislamien-
to. De igual manera, contiene tambin
una referencia a inferir el tipo subjetivo
a partir de circunstancias objetivas, en
el art. 28.
1.2. Instrumentos regionales en Amrica
1.2.1. El Reglamento Modelo de
CICAD
En la conferencia de la OEA de abril
de 1986 se recomend a la Asamblea
General la creacin de la Comisin In-
teramericana para el Control del Abuso
de Drogas (CICAD), tratndose de
una organizacin autnoma, regional
en el marco de la OEA. Luego, en abril
de 1990 en Ixtapa, Mxico se llev a
cabo una reunin de los ministros de la
Organizacin de Estados Americanos, y
acordaron un programa de accin que
recomendara a la Asamblea General de
la OEA que se dirigiese a la CICAD para
que redacte un reglamento modelo di-
rigido a tipificar el blanqueo de activos.
As, luego de su elaboracin, el 23 de
mayo de 1992, la Asamblea General de
la OEA aprob el Reglamento Modelo
sobre delitos de lavado relacionados con
el trfico ilcito de drogas, y otros delitos
graves25. En el prembulo se menciona
que el acto tenga un fin particular. Vid.
Oficina de las Naciones Unidas contra
la Droga y el Delito, Gua legislativa para
la aplicacin de la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Corrupcin, 2.a ed., Nueva
York: ONU, 2012, p. 75-76.
25 Inicialmente tuvo el nombre de Reglamento
Modelo Americano sobre Delitos de Lavado
relacionados con el Trfico Ilcito de Drogas
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
que se toma como referencia al Conve-
nio de Viena, emplendose entonces
formas omnicomprensivas.
IMPORTANTE
La Convencin de Palermo es clara al
indicar que en el tipo de aislamiento
no se requiere la intencin de ocultar
el origen delictivo o ayudar al autor
del delito previo a evadir las conse-
cuencias de sus actos.
En su contenido, como novedades
vale destacar las siguientes26: desaparece
la clusula de reserva, recomendndose
con igual intensidad todas las conductas
recogidas en el reglamento: desaparecen
las exigencias de un elemento subjetivo
trascendente en las conductas de con-
versin y transferencia; se incluye una
referencia a la ignorancia intencional in-
terpretndola como el dolo eventual; se
hace mencin de la autonoma del delito
de lavado de activos, tanto para la in-
vestigacin como para la sentencia (art.
2.6). Sobre la clusula de aislamiento, se
observa que se mantiene una redaccin
cercana a la empleada en la Convencin
de 1988, siendo contenida en el art. 2
numeral 2 con el siguiente texto:
y Otros Delitos Conexos. Luego de varias
modificaciones operadas hasta el trigsimo
octavo periodo ordinario de sesiones celebrado
en EE. UU., en diciembre de 2005, se opt
por el nombre detallado arriba. De este modo
puede verse el texto resultante. Recuperado de
<bit.ly/2stU6xM>.
26 Blanco Cordero, El delito de blanqueo de
capitales, ob. cit., p. 179.
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Art. 2.- Delitos de lavado de activos [...]
2. Comete delito penal la persona que ad-
quiera, posea, tenga, utilice o adminis-
tre bienes a sabiendas, debiendo saber,
o con ignorancia intencional que los
mismos son producto o instrumentos
de actividades delictivas graves.
1.3. Iniciativas de la comunidad interna-
cional
1.3.1. Las Recomendaciones del GAFI
El 17 de julio de 1989 en Pars, el
G-7 anunci la creacin de un Grupo
de Accin Financiera Internacional
(Financial Action Task Force on Money
Laundering)27, desde su origen fue con-
formado por los pases miembros del
G-7 y se incorporaron otros 8 pases.
El objetivo inicial de este grupo era
evaluar los resultados de la cooperacin
para prevenir la utilizacin del sistema
bancario para el lavado de dinero. As, en
abril de 1990 se emiti el Informe que
consta de 40 recomendaciones orienta-
das en articular un sistema internacional
de lucha contra el lavado de capitales,
recomendaciones que fueron revisadas
en 1996. Tales recomendaciones han
tenido una evolucin, as, luego del 11
de setiembre, se ampli su mbito de
aplicacin para abarcar la financiacin
del terrorismo, aprobndose ocho reco-
mendaciones especiales sobre financia-
cin del terrorismo en el 2001. Luego,
el 23 de junio del 2003, se public una
revisin de las iniciales 40 recomenda-
27 Sobre el GAFI, vase Blanco Cordero, El
delito de blanqueo de capitales, ob. cit., p. 185
y ss.
Actualidad Penal 99
 Actualidad

Penal Derecho penal / Parte especial Hugo Favin Apaza Mamani

ciones, mientras en octubre del 2004 ministeriales para implementar acciones

se aadi una novena recomendacin especficas. Esto llev posteriormente
especial a las relacionadas al terrorismo. a la creacin del GAFISUD, el 8 de
El 15 de febrero del 2012 se aprobaron diciembre del 2000 en Cartagena de
nuevos cambios a las recomendaciones Indias, Colombia, mediante la firma del
que contienen adems un grupo de Memorando de Entendimiento consti-
notas interpretativas, que resulta ser tutivo del grupo por los representantes
la modificacin ms reciente28. As, el de los gobiernos de nueve pases y, entre
GAFI se ha convertido en el organismo ellos, el Per. El 2014, en Cartagena de
intergubernamental ms importante del Indias, pas a denominarse GAFILAT,
mundo, cuyo propsito es el desarrollo y en virtud del plenario de representantes
la promisin de polticas en mbitos na- de GAFISUD, la modificacin se debe
cionales e internacionales, para combatir a la ampliacin de pases de Amrica
el lavado de dinero y el financiamiento Central. El GAFILAT goza de perso-
del terrorismo29. nalidad jurdica y estatus diplomtico
El GAFI promovi la creacin de en Argentina donde tiene sede su Se-
organismos similares en las diversas cretara31, adems conforma una red
regiones del mundo, siendo pertinente internacional cuyo ncleo es el GAFI/
nombrar al actual Grupo de Accin Fi- FATF con sede dentro del OCDE en
nanciera de Latinoamrica. El origen30 Pars. En su actuacin, se adhiere a
del mismo se ubica en 1994 con la las recomendaciones del GAFI como
Cumbre de las Amricas, desarrollada en estndar internacional, reconociendo
Miami, reunindose 34 jefes de Estado como uno de sus objetivos aplicar las 40
para adoptar puntos de accin para el recomendaciones del GAFI.
combate del problema de las drogas, Sobre el contenido de las recomen-
lo que llev a convocar conferencias daciones, vale destacar la promocin de
la instauracin de la responsabilidad
penal de las personas jurdicas (reco-
28 Recuperado de <bit.ly/1GjEYPA>.
mendacin 2.b). Su catlogo de delitos
29 Blanco Cordero, El delito de blanqueo de
capitales, ob. cit., p. 190; Winter Etchebe- previos se extiende a todos aquellos que
rry, La regulacin internacional del lavado constituyan ofensas graves, pero inclu-
de activos y el financiamiento del terrorismo, yendo siempre aquellas que acarrean una
art. cit., p. 111; Falcone y Simaz, El nuevo
tipo penal de lavado de activos en el Cdigo pena superior a un ao (recomendacin
Penal argentino, art. cit., p. 180. 4). En su vertiente preventiva, recomien-
30 Rebollo Vargas, Rafael, Controversias da el establecimiento de programas de
sobre algunos elementos del delito de lavado
de activos de origen delictivo: la Ley 26.683 y cumplimiento (recomendacin 20).
el art. 303.1 del CP argentino, en Riquert,
Marcelo (dir.), Insolvencias punibles y delitos 31 Falcone y Simaz, El nuevo tipo penal de la-
contra el orden econmico y financiero, Buenos vado de activos en el Cdigo Penal argentino,
Aires: Hammurabi, 2017, pp. 157 y ss., 163. art. cit., p. 182.

100 Instituto Pacfico Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124

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Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
Sobre la definicin del lavado de activos,
se acoge en la recomendacin nmero 3
la obligacin de penalizar el lavado de
activos conforme a lo dispuesto en la
Convencin de Viena y la Convencin
de Palermo. Por tal recomendacin, de
definicin por remisin, podemos afir-
mar que el GAFI igualmente reconoce
la clusula de aislamiento.
1.4. La evolucin en el mbito europeo
1.4.1. Convenio de Estrasburgo de 1990
El Concejo de Europa aprob
el Convenio relativo al Blanqueo,
Seguimiento, embargo y decomiso
de los Productos del Delito el 8 de
noviembre de 1990. Esta Convencin
del Consejo de Europa posteriormen-
te fue ratificada por Espaa en 1998.
En ella, se considera como un proble-
ma internacional la lucha contra la
delincuencia, se enumera las conduc-
tas relativas al blanqueo de capitales
en forma idntica a la Convencin de
Viena (art. 6), pero centra su atencin
en la existencia de una ganancia ilcita,
no en la cualidad del delito previo32.
Del mismo modo, cuenta tambin
con diferencias, resaltando el mbito
de aplicacin del blanqueo que abarca
a los beneficios econmicos proceden-
tes de cualquier delito (art. 1.e), inclu-
yndose adems el tipo imprudente y
que el conocimiento, intencin o pro-
psito exigidos por el delito podrn
32 Bermejo, Prevencin y castigo del blanqueo de
capitales, ob. cit., p. 195.
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
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deducirse de circunstancias fcticas
objetivas (art. 6.2.c). Encontramos a
la clusula de aislamiento en el art.
6.1.c, con una redaccin igual a la ya
citada al analizar el Convenio de Vie-
na, contenindose la clusula de reser-
va en el art. 6.1.b.
1.4.2. Convenio de Varsovia del 2005
El Concejo de Europa actualiz el
anterior convenio, mediante el Conve-
nio relativo al blanqueo, seguimiento,
embargo y comiso de los productos del
delito y a la financiacin del terrorismo,
redactado en Varsovia el 16 de mayo del
2005, el cual fue aprobado y ratificado
por Espaa el 26 de junio del 201033. En
su contenido, se mantiene la definicin
(art. 9) de las conductas de blanqueo que
ya se incluan en el Convenio de Viena
o Estrasburgo, se destaca la creacin de
mecanismos de control de los recursos
econmicos que puedan ser destinados a
la financiacin de actividades terroristas,
la creacin de unidades de inteligencia
financiera y la cooperacin entre ellas,
33 Es til el Convenio de Varsovia, porque si
bien es un documento la Unin Europea, es
tambin un documento internacional abierto
a otras naciones. Al decir de del Carpio Del-
gado, aunque no es un instrumento de las
Naciones Unidas, su vinculacin al Convenio
relativo al blanqueo, seguimiento, embargo y
decomiso de los productos del delito de 1990
(en adelante, Convenio de Estrasburgo) y su
apertura a Estados no miembros del Consejo
de Europa hacen suponer que ser ampliamen-
te aceptado por un gran nmero de pases.
Vid. Del Carpio Delgado, La normativa
internacional del blanqueo de capitales: an-
lisis de su implementacin en las legislaciones
nacionales, art. cit., p. 661.
Actualidad Penal 101
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
con independencia de que su origen sea
legal o no. Encontramos la definicin del
tipo de aislamiento, an con la referencia
a una clusula de reserva, en el art. 9, nu-
meral 1, literal c, con el siguiente texto:
La adquisicin, posesin o uso de bienes,
sabiendo, en el momento de recibirlos, que
se trata de productos.
IMPORTANTE
El tipo penal de aislamiento constitu-
ye un delito cuya penalizacin es ins-
tada por la comunidad internacional.
En especfico, se puede exponer una
estructuracin de los elementos del
nombrado tipo penal a partir de los
documentos internacionales.
La referencia a la posibilidad de
deducir el dolo de las circunstancias
objetivas en el art. 9.2.c. Otra novedad
importante del Convenio de Varsovia, es
que este es el documento internacional
que reconoce expresamente la autono-
ma sustancial y procesal del delito de
blanqueo de capitales, ello se encuentra
en el art. 8, numerales 5 y 6, al indicarse
que para una condena por lavado de
activos no es necesario que exista pre-
viamente la determinacin precisa del
delito previo ni tampoco que exista una
condena por este ltimo34.
34 Tal declaracin se realiza con el siguiente
texto. Art. 9.- Delitos de blanqueo: [] 5.
Cada Parte garantizar que pueda imponerse
una condena por blanqueo de dinero sin ne-
cesidad de una condena previa o simultnea
por el delito principal. [] 6. Cada Parte
garantizar que pueda imponerse una condena
102 Instituto Pacfico
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Hugo Favin Apaza Mamani
1.4.3. Las Cuatro Directivas Europeas
La primera directiva 91/308/CEE
del Consejo de la Comunidades Eu-
ropeas. El 10 de junio de 1991, el
Concejo de las Comunidades Europeas
aprob la primera directiva relativa a la
prevencin de la utilizacin del sistema
financiero para el blanqueo de capitales,
la cual establece, por una parte, una
serie de medidas preventivas dirigidas
a disear los deberes de colaboracin a
los sujetos obligados con el fin de evitar
la manipulacin del sistema financiero
y ello a travs de normas administrativas
que abarcan a la entidades financieras,
tal extremo tiene su origen en la De-
claracin de Principios de Basilea y las
Recomendaciones del GAFI. Por otra
parte, contiene medidas de carcter pe-
nal, y esto ltimo, tal como lo declara en
su exposicin de motivos, lo realiza en
armona con lo establecido en la Con-
vencin de Viena de 1988, de donde
proviene la definicin de blanqueo de
capitales que la encontramos en su art. 1,
pero contiene importantes diferencias:
se abarca como delito previo a cualquier
delito, bajo la discrecin de cada Estado,
y desaparece la clusula de reserva, en-
tonces todas las conductas recogidas en
la directiva son de obligada punicin por
los Estados miembros35. De la misma
por blanqueo en el sentido del presente art-
culo cuando se haya probado que los bienes
objeto de una de las acciones enumeradas en
los apartados 1.a) o 1.b) del presente artculo
provienen de un delito principal, sin que sea
necesario determinar con precisin de qu
delito principal se trata.
35 A favor de la obligatoria tipificacin penal,
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
forma, mantiene la referencia a la posi-
bilidad de establecer el conocimiento a
partir de hechos objetivos, y ubicamos
el tipo de aislamiento en el penltimo
prrafo del art. 1:
La adquisicin, tenencia o utilizacin de
bienes, a sabiendas, en el momento de la
recepcin de los mismos, de que proceden
de una actividad delictiva o de una parti-
cipacin en ese tipo de actividad.
La segunda directiva 2001/97/CE del
Parlamento Europeo y del Consejo de la
Unin Europea. La segunda directiva se
aprob el 4 de diciembre del 2001. Tal
directiva modifica la primer directiva del
Concejo, relativa a la prevencin de la
utilizacin del sistema financiero para el
blanqueo de capitales, en su contenido se
precisa cuales deben considerarse delitos
graves como previos al lavado de activos,
y es relevante que con esta directiva se
ampla al crculo de destinatarios del de-
ber de reportar operaciones sospechosas
(art. 2bis), abarcndose a los auditores,
contables externos y asesores fiscales, los
agentes de la propiedad inmobiliaria, los
notarios y otros profesionales del dere-
cho: abogados, cuando participen en
operaciones que puedan ser susceptibles
de ser utilizadas para el blanqueo de ca-
pitales, vale sealar que esta inclusin era
discrecional o facultativa a cada Estado,
aunque esta referencia luego cambio con
la siguiente directiva. Al tratarse de una
modificacin, se mantiene la ubicacin
del tipo de aislamiento, en el art. 1.c.
vase Blanco Cordero, El delito de blanqueo
de capitales, ob. cit., p. 147.
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
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La tercera directiva 2005/60/CE del
Parlamento Europeo y del Consejo de la
Unin Europea. El 26 de octubre del
2005 se aprob la directiva relativa a la
prevencin de la utilizacin del sistema
financiero para el blanqueo de capitales
y para la financiacin del terrorismo
que deroga las anteriores directivas. Se
indica que esta directiva se justific en
la amenaza del terrorismo, la necesidad
de actualizar la legislacin comunitaria
con las nuevas iniciativas del GAFI
ajustndose a la revisin que reali-
z el GAFI a sus recomendaciones el
2003 y modificar las disposiciones
de identificacin del cliente36. En su
contenido, se destaca la inclusin de
disposiciones expresas sobre la UIF, el
freno de la corrupcin del sistema finan-
ciero con la obligacin de controlar a las
personas que ocupan o hayan ocupado
un cargo poltico importantes (PEPS:
Political Exposed Persons), y adems en su
contenido se determina que debe enten-
derse por titular real a efecto de cumplir
con la obligacin de identificacin de
clientes [art. 3.6]. Resulta obligatorio el
establecimiento de deberes de reportar
operaciones sospechosas por parte de
abogados y otros profesionales. Sobre
la definicin de blanqueo, esta coincide
con la primer directiva, aunque se espe-
cifica que el delito precedente debe ser
un delito grave, tenindose un listado
que incluye los delitos relacionados al
terrorismo, trfico de drogas, actividades
de las organizaciones criminales, fraude
36 As se indica en el numeral 1, 5 y 9 del prem-
bulo de tal directiva.
Actualidad Penal 103
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
y corrupcin, concluyendo el listado
con una clusula amplia que incluye a
los delitos conminados con una pena
privativa de la libertad mnima de
seis meses [art. 3.5.f ]. Al igual que las
anteriores directivas, ya no se contiene
ninguna clusula de reserva, y el tipo
de aislamiento, se encuentra en el art.
1.2.c con la siguiente redaccin:
La adquisicin, posesin o utilizacin de
bienes, a sabiendas, en el momento de la
recepcin de los mismos, de que proceden
de una actividad delictiva o de la partici-
pacin en ese tipo de actividad.
La cuarta directiva (UE) 2015/849
del Parlamento Europeo y el Consejo de
la Unin Europea. Fue aprobada el 20
de mayo del 2015 y contiene normas
relativas a la prevencin de la utilizacin
del sistema financiero para el blanqueo
de capitales o la financiacin del terro-
rismo, y se deroga la tercera directiva37.
Su contenido acoge la versin revisada
de las cuarenta recomendaciones del
GAFI publicadas en febrero del 2012,
resaltndose la importancia de conocer
el titular real de una sociedad, la adap-
tacin del enfoque basado en el riesgo,
la ampliacin de sujetos obligados
(mantenindose la inclusin de los pro-
37 De Andrs Prez, Silvia, Principales nove-
dades de la cuarta directiva sobre prevencin
del blanqueo de capitales y financiacin del
terrorismo, en Almagro Martn, Carmen
(dir.), Estudios sobre control del fraude fiscal y
prevencin del blanqueo de capitales, Navarra:
Aranzadi, 2016, p. 213 y ss.
104 Instituto Pacfico
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fesionales independientes del derecho),
la obligacin de imposicin de medidas
reforzadas de riesgo frente a terceros pa-
ses de alto riesgo y en el problema sobre
a si una empresa se encuentra situada en
un pas y adems ofrece servicios en otro
pas, entonces la autoridad competente
del pas donde se prestan los servicios
conserva la responsabilidad de velar por
el cumplimiento de la normativa anti-
blanqueo de tal empresa, finalmente
tambin que el elemento subjetivo podr
establecerse basndose en elementos de
hecho objetivos (art. 1.6.). Para la defi-
nicin del blanqueo de capitales (art. 1),
se adopta solo una diferenciacin entre
conductas realizadas con la intencin de
ocultar o encubrir y conductas consti-
tutivas de ocultacin o encubrimiento,
para luego nombrar a la clusula de
aislamiento, destacndose en cambio
que no se asume ninguna clusula de
reserva y, por ello, todas las nombradas
conductas mantienen igual grado de
obligatoriedad de su tipificacin penal
para los Estados parte. En especfico, el
tipo de aislamiento se mantiene con la
misma redaccin en el art. 1.3.c con la
siguiente redaccin:
A efectos de la presente Directiva, las
siguientes actividades, realizadas inten-
cionadamente, se considerarn blanqueo
de capitales:
[]
c) La adquisicin, posesin o utilizacin
de bienes, a sabiendas, en el momento
de la recepcin de los mismos, de que
proceden de una actividad delictiva o de
la participacin en ese tipo de actividad.
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento

La legislacin detallada mantiene su tiva. Sobre el tipo subjetivo, de manera

vigencia conforme al texto fundamental unnime se tipifica la modalidad dolosa,
de la UE38. incluyndose referencias al dolo eventual
y en algn caso a la ignorancia delibe-
2. Consecuencias de la legislacin rada; tambin de forma casi anloga se
internacional para la interpretacin menciona que el momento en que debe
del tipo de aislamiento y la Ley de surgir el conocimiento sobre la calidad
Lavado de Activos (LLA) del objeto del delito es al momento de
2.1. Elementos del tipo de aislamiento su recepcin. Finalmente, podemos
a partir de la armonizacin de la enfatizar que ningn documento inter-
legislacin peruana con la normativa nacional exige algn elemento subjetivo
internacional distinto al dolo para el tipo de aislamien-
La configuracin del tipo de aisla- to , no existiendo referencia alguna a
39

miento en los documentos internacionales. ninguna forma de tendencia interna

Del sumario anlisis de los documentos intensificada o trascendente, esto incluso
internacionales que informan el delito ha sido remarcado en los comentarios o
de lavado de activos, se puede afirmar guas legislativas de las Convenciones
que el tipo penal de aislamiento de Palermo y Mrida, en ellas se indica
constituye un delito cuya penalizacin que en las conductas de adquisicin,
es instada por la comunidad interna- posesin y uso no se requiere que el acto
cional. En especfico, se puede exponer tenga un fin particular . Finalmente, los
40

una estructuracin de los elementos instrumentos internacionales de manera

del nombrado tipo penal a partir de
los documentos internacionales. As en
el tipo objetivo, de manera homognea
hacen alusin como conductas tpicas al
adquirir, poseer o utilizar; como objeto
del delito se nombra indistintamente
a bienes o productos que tengan su
origen en alguna una actividad delic-
38 Con el Tratado de Lisboa, de 13 de diciembre
del 2007, se estableci la facultad a favor del
Parlamento Europeo y el Concejo puedan
establecer normas mnimas relativas a la defi-
nicin de las infracciones penales, en delitos
graves como el blanqueo de capitales, y para
ello pueden emitir directivas, no habindose
elaborado a la fecha ninguna directiva en tal
sentido. Vid. Blanco Cordero, El delito de
blanqueo de capitales, ob. cit., p. 178.
39 Daz-Maroto y Villarejo afirma lo siguien-
te: bien es cierto que tanto la Convencin
Viena 20-12-1988 art. 3.1.c) e i) como la
Dir. 91/308/CEE art. 1, sobre la 'adquisicin,
tenencia y utilizacin' de los bienes de proce-
dencia ilcita, no exigen propsito adicional
alguno, en Daz-Maroto y Villarejo,
Julio, Seccin 21: receptacin y blanqueo de
capitales, en Molina Fernndez, Fernando
(coord.), Memento Practico Penal 2017, Ma-
drid: Francis Lefebvre, 2016, n. m. 12410;
idem, El blanqueo de capitales en el derecho
espaol, Madrid: Dykinson, 1999, p. 16.
40 Vid. Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito, Gua legis-
lativa para la aplicacin de la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Corrupcin, ob.
cit., pp. 75 y 76; idem, Guas Legislativas para
la Aplicacin de la Convencin de las Naciones
Unidas Contra la Delincuencia Organizada
Transnacional y sus Protocolos, ob. cit., p. 48.

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 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
uniforme, para el tipo subjetivo pro-
mueven el establecimiento de una regla
de facilitacin probatoria (vorgeschlagene
Beweiserleichterung)41: inferir el elemen-
to subjetivo de las condiciones objetivas
que rodean el hecho delictivo.
Ahora con vista de los elementos
que contiene el tipo de aislamiento en
la normativa internacional, podemos
afirmar que el legislador peruano, al
sancionar como una modalidad de la-
vado de activos las conductas dolosas
de adquirir, poseer o utilizar un bien
de procedencia delictiva, est reali-
zando la construccin de un tipo penal
que guarda armona con la legislacin
internacional, no pudindose afirmar
que se trate de un tipo penal de con-
figuracin singular42. Esta conclusin
sobre el tipo penal de aislamiento en
la normativa internacional, es tambin
compartida por Abel Souto, quien
considera que la Convencin de Viena
de 1988, el Convenio de Estrasburgo y
la Directiva 91/308 CEE: demandan
que se tipifique la mera adquisicin,
posesin o utilizacin de bienes con
41 Ambos, Internationalisierung des Stra-
frechts, art. cit., p. 33.
42 Por las razones que fluyen del propio texto de
los documentos internacionales examinados,
no se puede compartir la opinin de Del
Carpio Delgado, al indicar considerar
como lavado de activos la mera utilizacin,
posesin o recepcin de bienes de proceden-
cia delictiva, supone abogar en favor de un
concepto de lavado sui generis que se aparta
de su configuracin a nivel internacional.
Vid. Del Carpio Delgado, Juana, Breves
comentarios sobre la reforma del 2016 del
delito de lavado de activos, en Actualidad
Penal, n. 32, Lima: febrero del 2017, p. 26.
106 Instituto Pacfico
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Hugo Favin Apaza Mamani
conocimiento de que proceden de
determinados delitos, conductas para
las que no exigen ningn propsito43.
Esta tesis es sostenida tambin por
Martnez-Bujn Prez, quien seala
que los documentos internacionales:
propugnan que se incrimine la simple
adquisicin de bienes delictivos carente
de finalidades, y [ello] es coherente con
los textos supraestatales que se presentan
como modelos mnimos de tipificacin
penal44. Recientemente, tambin, tal
tesis es suscrita por Caldern Tello45
o Quintero Olivares46.
43 Abel Souto, Miguel, El delito de blanqueo
en el Cdigo Penal espaol, Barcelona: Bosch,
2005, p. 97; idem, en Abel Souto, Miguel y
Nielson Snchez Stewart (coords.), III Con-
greso sobre prevencin y represin del blanqueo
de dinero, Valencia: Tirant lo Blanch, 2013,
p. 175
44 Martnez-Bujn Prez, La dimensin
internacional del blanqueo de dinero, art.
cit., p. 231.
45 Caldern Tello afirma lo siguiente: los
mismos instrumentos [internacionales] reco-
miendan la tipificacin de la mera adquisicin,
posesin o utilizacin de bienes sin exigir fina-
lidad o motivacin alguna. Vid. Caldern
Tello, Lyonel Fernando, El delito de blanqueo
de capitales: problemas en torno a la impruden-
cia y la receptacin, Navarra: Aranzadi, 2016,
p. 188.
46 Quintero Olivares refiere lo siguiente: a
buen seguro el legislador deseaba incriminar
la posesin injustificable de bienes, tal como
reclaman diferentes acuerdos internacionales.
Vid. Quintero Olivares, Gonzalo, Art.
301, en Quintero Olivares, Gonzalo (dir.),
Comentarios al Cdigo Penal espaol, t. II, 7.a
ed., Navarra: Aranzadi, 2016, p. 515.
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
IMPORTANTE
El legislador peruano, al sancionar
como una modalidad de lavado de
activos las conductas dolosas de ad-
quirir, poseer o utilizar un bien de
procedencia delictiva, est realizan-
do la construccin de un tipo penal
que guarda armona con la legisla-
cin internacional, no pudindose
afirmar que se trate de un tipo penal
de configuracin singular.
Los documentos internacionales como
normativa comn de proteccin mnima.
Las normas internacionales de lavado de
activos tienen el carcter de conformar
un estndar mnimo comn de protec-
cin transnacional o tambin se puede
decir que conforman un cuerpo legal
que aporta una definicin de mnimos47.
Sobre tal carcter, Kai Ambos explica
lo siguiente: con el establecimiento de
normas mnimas (Mindestvorschriften) se
pretende un estndar mnimo comn en
cuanto a la penalidad de determinados
comportamientos y las correspondien-
tes penas una clase de pena mnima
vigente y comn para un mnimo de
47 Tal carcter es igualmente reconocido por
Martnez-Bujan Prez, Carlos, Derecho
penal econmico y de la empresa: parte especial,
4.a ed., Valencia: Tirant lo Blanch, 2013, p.
607; Del Carpio Delgado, Juana, Sobre
la necesaria interpretacin y aplicacin res-
trictiva del delito de blanqueo de capitales,
en Indret: Revista para el Anlisis del Derecho,
n. 4, Barcelona: 2016, p. 21. Indicando que
las recomendaciones del GAFI conforman
un sistema de mnimos, vase Lombardero
Expsito, El nuevo marco regulatorio del
blanqueo de capitales, ob. cit., p. 75.
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
ISSN 2313-268X (impresa) ISSN 2415-2285 (en lnea)
conductas48. De este modo, si los
instrumentos internacionales confor-
man un estndar mnimo, queda claro
que cada Estado, si decide acoger en
su legislacin el tipo de ocultamien-
to o utilizacin de bienes delictivos,
debe mantener el mnimo mbito de
punibilidad que contiene la definicin
aportada por la legislacin internacio-
nal, no pudiendo recortar tal mbito
mnimo. A pesar de tal restriccin, cada
Estado mantiene la libertad de ampliar
la punicin a otros supuestos semejan-
tes o establecer medidas ms estrictas
de punicin o rigurosas para lograr la
finalidad de la represin de los actos de
lavado, esto ltimo est previsto por el
propio Convenio de Viena de 1988, en
su art. 2449, as como en la Convencin
de Palermo, lo que en sentido contrario
lleva a afirmar que no se podra dejar de
48 Ambos, Internationales Strafrecht, 3.a ed.,
Mnich: C. H. Beck, 2011, 11, n. m. 7.
49 En los comentarios a la Convencin de Viena
se indica lo siguiente: El artculo 24 establece
que la Convencin de 1988 [] constituye
el nivel mnimo de medidas [], el artculo
permita a una parte adoptar medidas adi-
cionales a las prescritas por la Convencin
o reemplazarlas por medidas ms estrictas o
rigurosas que las dispuestas en la Convencin.
A continuacin se presenta un ejemplo de una
medida ms estricta o rigurosa sealando que
si la convencin dispondra para los delitos
que tipifica una plazo de prescripcin pro-
longado, un Estado podra establecer como
medida ms estricta o rigurosa el enjuicia-
miento de tales delitos sin sujecin a ningn
plazo de prescripcin. Vid. Organizacin
de las Naciones Unidas, Comentarios a la
Convencin de las Naciones Unidas Contra el
Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Si-
cotrpicas 1988, ob. cit., p. 320, vase tambin
p. 43.
Actualidad Penal 107
 Actualidad

Penal Derecho penal / Parte especial Hugo Favin Apaza Mamani

penalizar las conductas que son incluidas comportamientos que signifiquen la

en aquel estndar mnimo50, que est nuda posesin o adquisicin de bienes
conformado por construir un tipo penal de origen delictivo e idneos para una
que busque lograr el ms amplio aisla- accin de lavado de activos, y en caso
miento econmico del autor privndolo se quisiera aadir doctrinariamente
de los bienes ilcitamente obtenidos51. una exigencia extra, entonces se estara
Este carcter es un argumento ms recortando el estndar mnimo cuya
en contra de la pertinencia de enlazar punicin pretender abarcar la normativa
los comportamientos del tipo de ais- internacional.
lamiento con una finalidad de ocultar Sobre la clusula de reserva o sal-
o encubrir. Si recordamos, las propias vaguarda y el tipo penal de aislamiento.
Convenciones de Palermo y Mrida, Como se observa del texto de la Con-
en sus guas legislativas, indican que vencin de Viena, las conductas de
los comportamientos de adquisicin, lavado que en ella se contienen pueden
posesin o uso no requieren ninguna dividirse en dos grupos: i) las que son de
finalidad trascendente, por lo que los obligada tipificacin como delitos por
convenios internacionales buscan eng- el Estado parte, y ii) aquellas cuya tipi-
lobar por principio en tales tipos a los ficacin queda condicionada a reserva
de los principios constitucionales y de
50 Tal carcter mnimo, tambin es reconocido los conceptos fundamentales del orde-
en la Tercera Directiva del Concejo Europeo
en su art. 15, al indicar que tal directiva es namiento jurdico de los Estados, as
una norma de mnimos, pudiendo los Estados entonces se entiende que la tipificacin
asumir normas ms estrictas, al igual que en del tipo de aislamiento se recomienda
el art. 83 I del Tratado de Lisboa, que seala
al blanqueo como rea sobre la que el parla- pero con la previsin de una clusula de
mento y el concejo puede establecer normas reserva que condiciona su penalizacin
mnimas, dada su dimensin transfronteriza; a su compatibilidad con los principios
esta ltima idea o ltimo segn Ambos, In-
ternationales Strafrecht, ob. cit., 11, n. m. 6. bsicos del Estado y a los conceptos de
51 El reconocimiento de tal finalidad legislativa amplia difusin de su derecho interno ,
52

se tiene en el proyecto legislativo del legislador tales conceptos suelen estar contenidos
alemn relacionado al artculo 261 del StGB,
en tal documento el parlamento alemn en una norma o reconocidos por los
indico que su intencin era no exceptuar rganos jurisdiccionales a travs de las
ningn comportamiento, con tal de lograr resoluciones judiciales53.
que el autor del delito previo permanezca
sentado sobre los activos del delito previo, de
modo que estos ltimos no puedan estar en 52 Organizacin de las Naciones Unidas,
el trfico jurdico, sobre ello vase Altenhain, Comentarios a la Convencin de las Naciones
Karsten, 261, en Kindhuser, Urs; Ulfrid Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefa-
Neumann y Hans-Ullrich Paeffgen (eds.), cientes y Sustancias Sicotrpicas 1988, ob. cit.,
Nomos Kommentar Strafgesetzbuch, t. III, prr. 3.65.
4.a ed., Baden-Baden: Nomos, 2013, n. m. 53 Del Carpio Delgado, La normativa inter-
9. Los impresos del Parlamento Alemn son nacional del blanqueo de capitales: anlisis
BT-Drucks 12/3533, p. 11; 12/989, p. 27. de su implementacin en las legislaciones

108 Instituto Pacfico Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124

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Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
A partir del nombrado condiciona-
miento que genera la clusula de reserva,
hay una postura doctrinal que afirma
la no obligacin de tipificar el tipo de
aislamiento, este es el parecer de Del
Carpio Delgado, quien destaca que
si bien la Convencin de Viena recoge
tal forma de tipificacin, igualmente se
recoge una clusula de reserva o salva-
guarda, por lo que su punicin queda a
reserva de los principios constitucionales
y de los conceptos fundamentales de
cada ordenamiento jurdico54. Frente
a esta argumentacin, vale presentar
dos observaciones. En primer lugar, los
convenios internacionales que informan
el lavado de activos contienen mandatos
de criminalizacin dirigidos al legislador,
por lo que la clusula de salvaguarda es
un tema a analizarse en el momento del
gnesis de la norma, y no en cambio
cuando el tipo en cuestin ya forma
parte del derecho nacional, porque de
sancionarse en el derecho positivo el
tipo en cuestin, ello significa que el
legislador no encontr incompatibilidad
con los principios constitucionales y los
conceptos fundamentales del ordena-
miento nacional. Esta observacin se
nacionales, art. cit., p. 708.
54 Continua indicando: Lo que supone que el
legislador nacional, a partir de la determina-
cin del bien jurdico que pretenda proteger,
contemplar una definicin ms amplia o ms
restrictiva del blanqueo de capitales que la
prevista en estas convenciones y que no entre
en conflicto con los principios de su ordena-
miento jurdico, en Del Carpio Delgado,
Sobre la necesaria interpretacin y aplicacin
restrictiva del delito de blanqueo de capitales,
art. cit., p. 21.
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
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puede graficar con la descripcin que
realiza Blanco Cordero al momento
de comentar el informe de evaluacin
mutua del GAFI en 2006 hecho a
Espaa tal informe se hizo con vista
del texto del art. 301.1 del CP espaol
antes de la reforma operada en 2010,
en el mencionado informe se denot la
ausencia en la legislacin espaola de
un artculo que sancione las conductas
de posesin y utilizacin conforme a los
Convenios de Viena y Palermo, frente a
tal informe el legislador espaol decidi
modificar el art. 301.1 en 2010 e incluir
los nombrados comportamientos. Para
Blanco Cordero, tal modificacin
no debi producirse porque bien las
conductas de posesin y uso podan
ser abarcadas en la expresin cual-
quier otro acto, a pesar de lo cual tal
modificacin se produjo porque los
expertos espaoles que actuaron en el
proceso de elaboracin del informe del
GAFI no consiguieron convencer a los
evaluadores de esta circunstancia55. En
otras palabras, la incompatibilidad de
los principios del derecho nacional en
contra de la punicin de los actos de uso
o posesin de bienes delictivos puede
ser una postura de lege ferenda pero no
de lege lata, ello desde el momento en
que el legislador adopt la punicin de
los nombrados comportamientos en la
lnea del Convenio de Viena, tal como
ha sucedido en el caso del Per con el
D. Leg. N. 1249. En segundo lugar, con
vista de los documentos internacionales
55 Blanco Cordero, El delito de blanqueo de
capitales, ob. cit., p. 569.
Actualidad Penal 109
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
que informan el lavado de activos, si
dejamos de lado la distincin entre hard
law y soft law y en cambio nos centramos
en la definicin contempornea que
se tiene para luchar con el lavado de
activos, entonces se puede afirmar que
no es uniforme la inclusin del tipo de
aislamiento bajo una clusula de salva-
guarda, sino la tendencia que se observa
del desarrollo de los documentos interna-
cionales es la desaparicin de la clusula
de reserva al igual que la inclusin de ele-
mentos de tendencia interna trascedentes,
esto lo verificamos, por una parte, en las
Cuatro Directivas del Consejo Europeo,
pues en ninguna de ellas se considera la
clusula de reserva, por lo que el tipo de
aislamiento tiene una igual importancia
que el resto de conductas de integran la
definicin de blanqueo de capitales. Por
otra parte, si se observa el Reglamento
Modelo de la CICAD, en l igualmente
no se emplea ninguna clusula de salva-
guarda para ningn comportamiento
de lavado de activos, pero se va ms
all, los comportamientos de conver-
tir o trasferir (art. 2.1) se consideran
tpicos sin la necesidad de exigir alguna
finalidad que gue el comportamien-
to del autor. En otras palabras, en el
nombrado reglamento modelo, el tipo
de intencin se tipifica sin la intencin
que originariamente concibi la Con-
vencin de Viena. Este ltimo paso no
podra considerarse una contradiccin
con la convencin de 1988, pues como
se seal, la Convencin de Viena con-
forma un estndar normativo mnimo,
pudindose optar por una prescripcin
110 Instituto Pacfico
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Hugo Favin Apaza Mamani
ms estricta, y esto ltimo es lo que se
produce al dispensarse de la exigencia
de una finalidad de ocultar para evitar
el decomiso o ayudar al autor del delito
previo; an ms, esta forma de cumplir
con el compromiso internacional de
tipificar el lavado de activos dispensn-
dose de un tipo de intencin se observa
en el actual 261 StGB56. Entonces, a
partir de los argumentos presentados, no
se puede compartir la opinin referida
a que el tipo de aislamiento carece de
fuerza en la normativa internacional.
2.2. Carcter vinculante de la normativa
internacional y el soft law
2.2.1. El carcter vinculante de la norma-
tiva internacional
Instrumentos internacionales vincu-
lantes. Este es el caso de las convenciones
de Viena, Palermo y Mrida, pues tienen
un grado de vinculatoriedad semejante
al de una ley, en virtud a la aplicacin del
rgimen jurdico constitucional del que
gozan los tratados aprobados en virtud
a una resolucin legislativa en el Per57.
El rgimen jurdico de los tratados es
el aplicable a una convencin, ello a
razn que este ltimo constituye un
acuerdo multilateral adoptado en una
56 Abanto Vsquez, Evolucin de la crimina-
lizacin del lavado de activos en la doctrina y
prctica del Per y Alemania, art. cit., p. 83.
57 Rubio Correa, Marcial, Estudios de la Cons-
titucin Poltica de 1993, t. III, Lima: Fondo
Editorial PUCP, 1999, p. 164; Novak Tala-
vera, Fabin, Artculo 55, en Gutirrez
Camacho, Walter (dir.), La Constitucin
Comentada, t. I, Lima: Gaceta Jurdica, 2005,
p. 763.
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
conferencia internacional convocada
especialmente para tal efecto58, con-
formando as una especie del gnero
tratado, que es la nica denominacin
que ha asumido el Constituyente perua-
no para referirse a todos los acuerdos de
voluntades entre sujetos de derecho in-
ternacional, independientemente de su
denominacin particular, lo que adems
guarda correspondencia con el art. 2,
inciso 1, literal a de la Convencin de
Viena sobre Derecho de los Tratados de
196959. En aplicacin del nombrado r-
gimen, y conforme a los arts. 55 y 200.4
de la Const. Pol.60, las convenciones
nombradas gozan del rango de ley una
vez fueran celebradas por el Estado.
Para entender esto ltimo se debe tener
en cuenta que a una convencin le co-
rrespondera una aplicacin inmediata
una vez el Per haya celebrado tal
convencin, ello de acuerdo al art. 55 de
la Const. Pol. y porque nuestro sistema
constitucional opta por el sistema de
aplicabilidad inmediata de los tratados
en el derecho interno61. La celebracin
por el Estado supone necesariamente
una aprobacin legislativa interna que
se materializa con el procedimiento de
perfeccionamiento de los tratados62, el
58 Novak Talavera, Artculo 55, art. cit.,
p. 758.
59 Ibid., p. 759.
60 Refirindose al rgimen peruano aplicable a
los tratados, incluyndose a las convenciones,
vase Novak Talavera, Artculo 55, art. cit.,
p. 763.
61 Loc. cit.
62 Sobre la aplicacin de la Ley N. 26647, del
26 de junio de 1996, vase Rubio Correa,
Estudios de la Constitucin Poltica de 1993,
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
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cual se concretiza con la diferenciacin
que contiene la Constitucin en sus arts.
56 y 57, al optar por dos procedimientos
de celebracin de tratados en razn de la
materia63: por una parte se tienen los tra-
tados simplificados (o convenios ejecuti-
vos) y, por otra parte, los tratados com-
plejos (o solemnes). Los primeros son
celebrados a la sola firma del presidente
del Poder Ejecutivo, emplendose de-
cretos supremos, mientras los segundos
requieren de un control parlamentario
antes de su ratificacin por el Ejecutivo,
emplendose resoluciones legislativas. Es
a este ltimo grupo al que pertenecen
las convenciones de Viena, Palermo y
Mrida, pues ellas han sido integradas
al ordenamiento nacional por medio de
resoluciones legislativas, lo cual implica
el ejercicio por parte del Congreso de su
funcin legislativa, de acuerdo al art. 4
de su Reglamento64. Dichas resoluciones
son, respectivamente, las siguientes:
Res. Leg. N. 25352, publicada el 26
de noviembre de 199165; Res. Leg. N.
27527, publicada el 8 de octubre del
2001; y Res. Leg. N. 28357, publicada
el 20 de octubre del 200466. Por lo tan-
t. III, ob. cit., p. 154.
63 Novak Talavera, Artculo 55, art. cit.,
p. 771.
64 Ibid., p. 764.
65 La Convencin de Viena de 1988, fue cele-
brada an en vigencia de la Constitucin de
1979, pero ello no reviste mayores diferencias,
pues igualmente fue aprobada con una reso-
lucin legislativa del Congreso.
66 Vale destacar que en el prembulo de la resolu-
cin legislativa que aprob la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Corrupcin, se
menciona que la aprobacin del Congreso se
Actualidad Penal 111
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
to, al tener rango de ley las principales
convenciones que informan a la LLA
y al haberse producido la codificacin
de tales tipos penales en el derecho
nacional67, se debe realizar la aplicacin
de tales normas internacionales a travs
de la interpretacin del derecho nacional,
de forma que este ltimo mantenga un
mismo sentido junto a tales convenciones,
debiendo considerarse que estas ltimas
aportan un mnimo estndar normativo,
y que si bien puede ser desarrollado por
el legislador, ello solo puede operar para
obtener un desarrollo ms estricto de los
lineamientos de las convenciones.
Conflicto entre el tenor de las conven-
ciones y una ley interna. Resta mencionar
que, en tanto las citadas convenciones
tienen rango de Ley, en caso de con-
flicto con una ley interna, prevalecer
la convencin, criterio sustentado en
jurisprudencia internacional, doctrina
as como en el art. 27 de la Convencin
de Viena sobre derecho de los Tratados
realiza en virtud al art. 56 inciso 2, que es el
referido a la soberana, dominio o integridad
del Estado.
67 Tal es el condicionamiento al que alude
Ambos al afirmar lo siguiente: De hecho, es
transferible relativamente la discusin sobre la
aplicabilidad directa del derecho internacional
a las normas del derecho penal, porque en este
ltimo se tienen especiales exigencias con el
principio del nullum-crimen, en especial en el
sentido de la lex stricta, exigencias que con-
ducen a que los prcticos del derecho penal
nacional apliquen tales normas, si ellas son
encontradas en su cdigo nacional. Vid. Am-
bos, Internationalisierung des Strafrechts,
art. cit., p. 36.
112 Instituto Pacfico
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Hugo Favin Apaza Mamani
de 196968 69. Creo que para la actual
LLA, en lo referente a la clusula de
aislamiento, no supondra un proble-
ma de conflicto su actual redaccin al
excluir la presencia de alguna finalidad
para la configuracin del art. 2, ello por
cuanto, como se indic, los documentos
internacionales sobre lavado de activos
en conjunto no exigen finalidad alguna
para la clusula de aislamiento como
modalidad de lavado de activos70.
68 Mayores referencias en Novak Talavera,
Artculo 55, art. cit., p. 769.
Rubio Correa tiene el mismo criterio de
prevalencia y menciona: Los tratados que
tienen rango de ley primarn sobre las leyes
anteriores sin ninguna duda. Queda a re-
solverse qu pasa en el caso en que una ley
posterior venga a ser incompatible con un
tratado anterior. En nuestro concepto aqu
habr que hacer primar el tratado porque es
un compromiso con potencias extranjeras o
con organismos internacionales y la palabra
empeada en ese mbito debe ser cumplida.
Adems apoya en esto la Convencin de Viena
que es un instrumento internacional de peso
en la materia. Vid. Rubio Correa, Estudios
de la Constitucin Poltica de 1993, t. III, ob.
cit., p. 165.
69 Llegando a semejante conclusin sobre el tema
de colisin, pero aadiendo la configuracin
de una responsabilidad de los jueces afirman:
La conclusin es que un Estado miembro de
un instrumento internacional puede endil-
grsele responsabilidad derivada del ejercicio
equivocado en la funcin judicial: los jueces
nacionales de cada Estado estn obligados a
garantizar una efectiva tutela de los derecho
consagrados en el orden jurdico comunitario.
Y esta es la posesin predominante. Vid.
Lpez Biscayart y Linares, Lavado de
dinero, art. cit., p. 40.
70 En cambio, s creo que existira una conflicto
con la redaccin anterior del art. 2 LLA, pues
como se seal este mantena un elemento de
tendencia interna trascendente que no man-
tena reflejo ni sustento con las convenciones
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
Finalmente resta decir que la reco-
mendacin trigsimo sexta del GAFI,
invoca a los pases miembros a suscribir
el Convenio de Varsovia y otros afines71.
sobre lavado de activos, esta conclusin
adems ha sido anotada por Del Carpio
delgado al referirse a la anterior redaccin
de la LLA: el legislador peruano ha decidi-
do que todas las conductas constitutivas de
blanqueo requieran que el sujeto acte con
conocimiento de la procedencia ilcita de
los bienes y que acte con una determinada
finalidad. Hay que hacer hincapi, en que
esta exigencia se extiende a las conductas
que segn la normativa internacional no
requieren tal finalidad, como es el caso, por
ejemplo, de la utilizacin. Vid. Del Carpio
Delgado, La normativa internacional del
blanqueo de capitales: anlisis de su imple-
mentacin en las legislaciones nacionales,
art. cit., p. 710; idem, Anlisis compara-
tivo del delito de lavado de activos en las
legislaciones penales peruana y espaola,
en Ziga Rodrguez, Laura (dir.) y Fidel
Mendoza Llamacponcca (coord.), Ley
contra el crimen organizado (Ley N. 30077):
aspectos sustantivos, procesales y de ejecucin
penal, Lima: Instituto Pacfico, 2016, p.
467. En igual sentido, vase Del Carpio
Delgado, Sobre la necesaria interpretacin
y aplicacin restrictiva del delito de blanqueo
de capitales, art. cit., p. 25.
71 La recomendacin trigsimo sexta del GAFI,
de acuerdo a la entrega de febrero del 2012,
seala lo siguiente: Los pases deben tomar
medidas inmediatas para ser parte de, e imple-
mentar a plenitud, la Convencin de Viena,
1988; la Convencin de Palermo, 2000; la
Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin, 2003; y el Convenio Internacio-
nal para la Represin de la Financiacin del
Terrorismo, 1999. Cuando corresponda, se
exhorta tambin a los pases a ratificar e im-
plementar otras convenciones internacionales
relevantes, como la Convencin del Consejo
de Europa sobre el Crimen Ciberntico, 2001;
la Convencin Interamericana contra el Terro-
rismo, 2002; y el Convenio del Consejo de
Europa sobre Blanqueo, Deteccin, Embargo
y Decomiso de los Productos de un Delito
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
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Por lo tanto, el bloque que conforman
los instrumentos internacionales vin-
culantes ser mayor con el transcurrir
de los aos.
SABA USTED QUE?
El tipo penal de aislamiento contiene
la prohibicin de entrar en contac-
to con el bien sucio, por lo que se
orienta a evitar la receptacin de bie-
nes y ganancias de origen delictivo,
buscando por ello aislar al autor del
delito precedente. Este se encuentra
previsto en el art. 2 de la Ley Penal
Contra el Lavado de Activos, y se re-
fleja principalmente en los siguientes
comportamientos: adquirir, utilizar,
poseer, administrar o recibir bienes de
origen ilcito.
2.2.2. La eficacia del soft law
El soft law. Como se ha observado
del conjunto de documentos interna-
cionales relativos al lavado de activos,
existen documentos que no pueden ser
agrupados en alguna de las fuentes tra-
dicionales del derecho, as se observa que
en el lavado de activos se tiene un am-
plio bloque conformado por el soft law,
que para el caso del lavado de activos
constituyen normas, en algunos casos de
carcter tcnico, no vinculantes, lo que
no le impide tener efectos jurdicos, y
que son aportadas por organismos inter-
nacionales, que pueden o no tener capa-
cidad normativa, dirigidos a hacer frente
y sobre el Financiamiento del Terrorismo,
2005.
Actualidad Penal 113
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
al fenmeno del lavado72 73, pudiendo
servir de parmetro interpretativo del
hard law, para determinar la entrada de
principios generales del derecho o llegar
con el tiempo a convertirse en hard law
74
. Ejemplo de esto ltimo lo conforma
el reciente D. Leg. N. 1352 que ampli
el margen de responsabilidad adminis-
trativa de las personas jurdicas en los
casos de lavado de activos, y en cuyo
72 Segn Blanco Cordero, el soft law consti-
tuye un conjunto de documentos o criterios
que carecen de eficacia normativa vinculante
y que son elaborados por organismos inter-
nacionales que pueden tener o no capacidad
normativa. Las disposiciones que forman parte
del soft law contribuyen al desarrollo de reglas
internacionales, criterios y principios que con
el tiempo pueden llegar a convertirse en hard
law, esto es, en normas vinculantes. Vid.
Blanco Cordero, El delito de blanqueo de
capitales, ob. cit., p. 195.
73 Tambin se le define del siguiente modo: soft
law, trmino con el que se pretende aludir a
un fenmeno que presenta las caractersticas
del 'derecho' en cuanto a su pretendido efec-
to de influenciar en el deseo y de restringir
la libertad de aquellos a quien el soft law se
dirige, pero que al ser mencionado produce
la sensacin de que algo falta en la naturaleza
jurdica o vinculante del derecho tal y como lo
conocemos en la vida cotidiana. Vid. Alonso
Garca, Ricardo, El soft law comunitario,
en Revista de administracin pblica, n. 154,
Madrid: enero-abril del 2001, p. 64.
74 Alonso Garca indica que el soft law puede
servir en cuanto avance del hard law, como
alternativa del hard law, o como parmetro de
interpretacin del hard law, sobre esto ltimo
indica lo siguiente: El soft law, finalmente,
puede ser utilizado como herramienta de
seguridad jurdica, para proporcionar a las
administraciones y operadores privados un
marco de referencia presidido por la claridad
y coherencia en la aplicacin del har law
comunitario. Vid. Alonso Garca, El soft
law comunitario, art. cit., p. 79.
114 Instituto Pacfico
ISSN 2313-268X (impresa) ISSN 2415-2285 (en lnea)
Hugo Favin Apaza Mamani
prembulo se menciona que tal medida
se realiza en virtud a las recomendacio-
nes 3 y 5 del GAFI.
La ausencia de vigencia de las nor-
mas que aportan tales organismos no
quiere decir que carezcan de eficacia,
sino todo lo contrario, su grado de
cumplimiento es enorme75. Para enten-
der ello, se puede tomar como ejemplo
las recomendaciones del GAFI76, que
tienen un grado de cumplimiento im-
portante77, tal grado de eficacia se pro-
duce debido a una cuestin de prestigio
internacional78, implementado en base
a un sistema de monitoreo desarrollado
por el GAFI79, el cual opera cuando los
organismos internacionales al realizar
las evaluaciones del sistema de lucha
antilavado de un pas miembro, bajo la
forma de autoevaluacin y la evaluacin
mutua, evidencian los aspectos que no
75 Por ejemplo, en Alemania se indica que el
actual 261 sigue las recomendaciones del
FATF/GAFI. Vid. Fischer, 261, art. cit.,
n. m. 1.
76 Afirma que las recomendaciones del GAFI
conforman un ejemplo de soft law, Lombar-
dero Expsito, El nuevo marco regulatorio
del blanqueo de capitales, ob. cit., p. 74.
77 Winter Etcheberry, La regulacin interna-
cional del lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo, art. cit., p. 133.
78 Blanco Cordero, El delito de blanqueo de
capitales, ob. cit., p. 196; tambin se habla
de incentivos reputacionales, en Jorge,
Guillermo, Polticas de control del lavado de
dinero, en Bertazza, Humberto y Francisco
D'lbora (dirs.), Tratado de lavado de activos
y financiacin del terrorismo, t. I, Buenos Aires:
La Ley, 2012, p. 57.
79 Jorge y Barreiros, Estndares internacio-
nales en materia de prevencin del lavado de
dinero, art. cit., p. 118.
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
tienen reflejo en la legislacin nacional,
y en caso de no producirse una reforma
legal que supere tal deficiencia, aquellos
pases seran incluidos en la listado de
pases no cooperantes o pases de alto
riesgo80, pases con los cuales adems
se tendr que aplicar una diligencia
intensificada al momento de entablar
una relacin econmica81, en especfico
esta forma de actuacin se refleja en que
el GAFI opt por generar a partir del
2000 una lista de pases no cooperantes
(Annual Review of Non-Cooperative
Countries and Territories), informe cuya
octava entrega anual corresponde al
periodo 2006-2007 [Eighth NCCTs
review (10/2007)]82. Actualmente, en
cambio, se busca la identificacin de
jurisdicciones no cooperantes de alto
riesgo (High-risk and non-cooperative
jurisdictions)83, reflejadas tambin en
el Reporte anual del GAFI/FATC84.
Con tal fin, desde febrero del 2010 se
emiten dos documentos, la declaracin
pblica85 y un proceso denominado
mejoramiento del cumplimiento global
de medidas contra el lavado de activos y
80 Tales contramedidas pueden resultar en un
aislamiento financiero con consecuencias
comparables a las de un embargo financiero
formal. Vid. Jorge, Polticas de control del
lavado de dinero, art. cit., p. 58.
81 Conforme a la Decimonovena recomendacin
del GAFI, de acuerdo a la entrega de febrero
del 2012.
82 Recuperado de <bit.ly/2t3STKx>.
83 La visin mundial en proceso de elaboracin
se puede observar en <bit.ly/1lTBG24>.
84 En la p. 37 y ss. Recuperado de <bit.
ly/2t4biXC>.
85 Recuperado de <bit.ly/28RQIld>.
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el terrorismo: proceso en desarrollo86.
Es con tal forma de actuar que se ejerce
una presin adecuada sobre los estados
miembros del GAFI para el cumpli-
miento de las recomendaciones87.
La compatibilidad de la legislacin
peruana con las recomendaciones del
GAFI. En el ltimo informe de eva-
luacin mutua de junio del 2008 del
GAFISUD hecho al Per88, se analiz
la ya derogada Ley N. 27765 de julio
del 2002 conforme a las modificacio-
nes hechas con el D. Leg. N. 986 de
julio del 2007, por lo que a la fecha de
hoy no se tiene un anlisis de la imple-
mentacin de la recomendacin 3 del
GAFI frente a la legislacin vigente.
Pero puede afirmarse que, de acuerdo a
la Tercera de las Recomendaciones del
GAFI (versin 2012), as como su nota
interpretativa, los pases deben tipifi-
car el lavado de activos con base en la
Convencin de Viena y la Convencin
de Palermo89. Entonces, al haberse
expuesto previamente que la reforma
de la LLA mantiene concordancia con
las nombradas convenciones, se obtiene
que con tal reforma se estara dando un
mejor cumplimiento con la mencionada
recomendacin.
86 Recuperado de <bit.ly/2sri1Nv>.
87 Lombardero Expsito, El nuevo marco
regulatorio del blanqueo de capitales, ob. cit.,
p. 74.
88 Recuperado de <bit.ly/2sC2jzE>.
89 Financial Action Task Force, Las Recomen-
daciones del GAFI: estndares internacionales
sobre la lucha contra el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo y la proliferacin,
Pars: 2012, pp. 11 y 23.
Actualidad Penal 115
 Actualidad

Penal Derecho penal / Parte especial Hugo Favin Apaza Mamani

2.3. Clasificacin de los tipos penales de tipo Blanco Cordero93. Entonces,

lavado de activos compatibilizando la legislacin peruana
Es habitual en el derecho nacional con la normativa internacional, se puede
realizar exposiciones solamente secuen- distinguir tres tipos penales de lavado
ciales de los supuestos de hecho que de dinero:
prev la LLA y agrupados bajo la sumilla a) El tipo penal de tendencia interna tras-
empleada por el legislador. Aqu, en cendente o de intencin. Segn Vogel,
cambio optamos por una visin ms se trata de una anticipacin del tipo
sistemtica del problema, apoyada en de base del lavado de activos, y se
la compatibilidad y concordancia entre encarga de prohibir cualquier trans-
la conducta del art. 2 de la LLA con la ferencia patrimonial si estos se reali-
normativa internacional, a partir de ello zan con la nica finalidad de ocultar
se puede presentar una clasificacin de el origen ilegal de tales objetos o
los tipos penales de lavado de activos con ayudar al autor del delito previo a
base en los instrumentos internacionales, eludir las consecuencias jurdicas de
que ha sido asumida por buena parte de su actuar. Podra catalogarse como
la doctrina: Vogel90, Ambos91, Abanto un delito de resultado cortado y de
Vsquez aunque con pequeas
92 peligro abstracto, contiene por ello
diferencias en su nomenclatura, y la finalidad frustrar el acceso estatal
atendiendo ms al contenido de cada al objeto del delito del lavado de
activos, a nivel subjetivo se exige en
forma adicional que la accin tenga
90 Vogel emplea los siguientes trminos: el tipo el nombrado propsito94, tratndose
base (der Grundtatbestand), el tipo penal de de un delito de resultado cortado95.
intencin o de tendencia interna trascendente
(Absichtstatbestand) y la receptacin de bienes
o ganancias (Vermgens- und Nutzhehlerei). 93 A partir del anlisis de la normativa internacio-
Vid. Vogel, Joaquin, Geldswsche ein nal, Blanco Cordero menciona una primera
europaweit harmonisierter Straftatbestand?, clasificacin, distinguiendo entre conductas
en Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissens- realizadas con la intencin de ocultar o en-
chaft, vol. 109, n. 2, Berln: 1997, p. 339. cubrir, que abarcan los actos de conversin o
91 Kai Ambos emplea la siguiente nomenclatura: transferencia; y, por otro lado, las conductas
tipo penal de intencin (Absichtstatbestand), constitutivas de ocultamiento y encubrimien-
tipo penal de encubrimiento (Verschleierungs- to. Otra clasificacin atiende al punto de vista
tatbestand) y el tipo penal de adquisicin o de los destinatarios de los bienes delictivos,
posesin (Erwerbs- oder Besitztatbestand). Vid. incluyendo a la adquisicin, posesin y la
Ambos, Internationalisierung des Strafrechts, utilizacin, existiendo una imagen especular,
art. cit., p. 25; describe tambin tales tres tipos entre estos y la conversin y encubrimiento.
bsicos de lavado, en Ambos, Internationales Vid. Blanco Cordero, El delito de blanqueo
Strafrecht, ob. cit., 11, n. m. 3. de capitales, ob. cit., p. 542.
92 Distingue entre el tipo penal de ocultamiento, 94 Ambos, Internationalisierung des Stra-
el tipo de intencin y el tipo de aislamiento, frechts, art. cit., p. 27.
Abanto Vsquez, Evolucin de la crimina- 95 Vogel, Geldswsche ein europaweit har-
lizacin del lavado de activos en la doctrina y monisierter Straftatbestand?, art. cit., pp. 340
prctica del Per y Alemania, art. cit., p. 33. y 341.

116 Instituto Pacfico Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124

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Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
Se encuentra en el art. 3.1.b.i de la
Convencin de Viena, en el art. 6.1.a
de la Convencin de Estrasburgo, en
el art. 6.1.a.i de la Convencin de Pa-
lermo, en el art. 2.1. del Reglamento
Modelo de CICAD, aunque en este
ltimo documento se dispensa de las
nombradas finalidades. El tipo penal
de intencin, lo encontramos en el
art. 1 de la LLA, con los compor-
tamientos de convertir o transferir
bienes de origen ilcito con la finali-
dad de evitar la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso.
b) El tipo penal de encubrimiento u
ocultamiento. Se caracteriza por la
prohibicin de ocultar, encubrir o
disimular la verdadera condicin, la
naturaleza (ilegal), el origen (ilegal), c) El tipo penal de aislamiento. Tam-
la localizacin, la disposicin, el
movimiento o la propiedad reales de
bienes o de derechos sobre esos bie-
nes, a sabiendas de que dichos bienes
proceden de una actividad delictiva
o de la participacin en ese tipo de
actividad. Vogel considera que no
se trata de un tipo de recogida o tipo
subsidiario, sino que constituye el tipo
fundamental o bsico de la definicin
criminolgica del lavado de activos,
observndose en l el peligro especi-
fico del lavado de activos con la ma- 97 Podemos anotar que con la reforma operada,
nipulacin y el elemento de engao,
dirigidos a la introduccin clandestina
en la economa legal y el sistema
financiero . Segn l, se trata de un
96
delito de peligro abstracto respecto
96 Ibid., p. 340.
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de la intervencin estatal sobre los
objetos patrimoniales de origen ilegal
pero que contiene inscrito un resulta-
do: ocultar la naturaleza ilegal de los
bienes. Se encuentra en el art. 3.1.b.ii
de la Convencin de Viena, en el art.
6.1.b de la Convencin de Estrasburgo,
en el art. 6.1.a.ii de la Convencin de
Palermo, en el art. 2.3. del Reglamento
Modelo de CICAD. El tipo penal de
ocultamiento o encubrimiento, como
modalidad de lavado de activos, est
previsto en el art. 2 de la LLA, y se
observa cuando el legislador hace
referencia a los comportamientos:
ocultar bienes cuyo origen ilcito
conoce, reflejndose tambin tal
denominacin en la sumilla97.
bin llamado por Ambos como tipo
penal de adquisicin o de posesin.
Contiene la prohibicin de entrar
en contacto con el bien sucio, por
lo que se orienta a evitar la recepta-
cin de bienes y ganancias de origen
delictivo, buscando por ello aislar al
autor del delito precedente. Segn
Vogel, para el tipo es suficiente con
la dolosa adquisicin, la posesin o
el doloso uso de patrimonio ilcito,
a partir del D. Leg. N. 1249, el tipo penal
de ocultamiento alcanza tambin un mayor
acercamiento a la normativa internacional,
pues si se observan los documentos interna-
cionales, estos en el tipo de ocultamiento
no contienen la exigencia expresa de alguna
finalidad trascendente, circunstancia que en
cambio s exiga el texto original de la LLA
(D. Leg. N. 1106), y ahora con la nombrada
reforma, tal exigencia ha sido suprimida.
Actualidad Penal 117
 Actualidad
Penal Derecho penal / Parte especial
para aislar totalmente a tal patrimo-
nio y de esa manera sacar de circu-
lacin el autor del hecho previo98.
Su ubicacin en los documentos
internacionales, ya est expuesta en
los apartados anteriores de este ca-
ptulo. El tipo penal de aislamiento
se encuentra previsto en el art. 2 de
la LLA, y se refleja principalmente
en los siguientes comportamientos:
adquirir, utilizar, poseer, administrar
o recibir bienes de origen ilcito.
La LLA, contiene adems en el art.
3, el delito de transporte, ingreso o salida
del pas de dinero de origen ilcito, este
delito constituye una forma especial
de los actos de transferencia previsto
en el at. 1 de la LLA, por lo que se
trata una modalidad especifica del tipo
penal de intencin99. El art. 5, referido
a la omisin de reportar operaciones
sospechosas, es una manifestacin de la
regulacin dirigida a la prevencin del
lavado de activos y, por su configuracin,
en principio bien podra catalogarse
como un delito de omisin de garante
en la clasificacin de Silva Sanchez100.
98 Vogel, Geldswsche ein europaweit har-
monisierter Straftatbestand?, art. cit., p. 341.
99 Tal clasificacin, se reafirma con la reforma
operada con el D. Leg. N. 1249, pues este
agrega al art. 3 de la LLA, la finalidad de
evitar su incautacin o decomiso, finalidad
propia del tipo de intencin y que adems
tambin se contiene en el art. 1 de la LLA.
100 Segn Silva Snchez: las omisiones puras de
garante tienen su fundamento en la existencia
de una base funcional especfica [], la os-
tentacin de una posicin de responsabilidad
especial. Por esa misma razn, se trata de
omisiones de mayor gravedad, en idnticas
circunstancias, que las generales. Pese a lo cual,
118 Instituto Pacfico
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Hugo Favin Apaza Mamani
Aunque resulta controvertido si con
tal omisin se logra el resultado de
lavar activos, bien podra plantearse la
imputacin de uno de los tipos bsicos
de lavado de activos, aunque claro ello
resulta discutible desde el momento en
que el legislador opt por prever un tipo
de omisin intermedia. Y finalmente, el
delito de rehusamiento, retardo y false-
dad en el suministro de informacin en
el marco de una investigacin de lavado
de activos, previsto en el art. 6 de la LLA,
que conforma una modalidad especfica
de un delito contra la administracin
de justicia.
La nombrada clasificacin tambin
ha sido contrastada con xito en la
legislacin espaola101. Sobre la legis-
como ya hemos indicado, consideraciones va-
lorativas y estructurales determinan que no se
equiparen a la creacin activa de un riesgo de
produccin del resultado que no ha sido evi-
tado. Se trata, pues, de omisiones de gravedad
intermedia. Vid. Silva Snchez, Jess Mara,
El delito de omisin, 2.a ed., Montevideo: B de
F, 2003, p. 432.
101 La nombrada clasificacin, tambin puede
realizarse con el CP espaol, en tal sentido
Bermejo seala que el tipo bsico de lavado de
activos se tendra en el art. 301.2 al sancionar
la ocultacin o encubrimiento de la verda-
dera naturaleza, origen, ubicacin, destino,
movimiento o derechos sobre los bienes o
propiedad de los mismos; el tipo penal de
receptacin de bienes o ganancias se tendra en
el art. 301.1.1. con las conductas de poseer,
utilizar, adquirir, convertir o transmitir bienes
de origen delictivo, a sabiendas de que tienen
su origen en una actividad delictiva. Y el
tipo penal de tendencia interna trascendente,
se tendra en el art. 301.1.2. al sancionar
cualquier acto que sea realizado para ocultar
o encubrir su origen ilcito o para ayudar a
la persona que haya participado en la infrac-
cin a eludir las consecuencias legales de sus
Nmero 36 Junio 2017 pp. 89-124
Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento
lacin alemana, podemos afirmar que
en el 261 StGB, si bien no se prev
un tipo especfico de intencin referido
a los actos de conversin o transferen-
cia102, lo que no quiere decir que tales
comportamientos no sean punibles,
en cambio en la doctrina, por ejemplo
Stree y Hecker103 o Altenhain104, se
suele emplear una clasificacin tripartita,
semejante a la clasificacin interna-
cional, distinguiendo entre un tipo de
frustracin o puesta en peligro de los
fines de decomiso, un tipo de oculta-
actos. Vid. Bermejo, Prevencin y castigo del
blanqueo de capitales, ob. cit., p. 308.
102 Abanto Vsquez, Evolucin de la crimina-
lizacin del lavado de activos en la doctrina y
prctica del Per y Alemania, art. cit., p. 83.
103 Segn Stree y Hecker, el 261 StGB
nombra tres supuestos de hechos: el tipo
penal de encubrimiento u ocultamiento
(Verschleierungstatbestand) [apartado 1, va-
riante 1 y 2], el tipo de frustracin y puesta
en peligro (Vereitelungs und Gefhrungstatbes-
tand) [apartado 1, variante 3 y 4] y el tipo de
aislamiento (Isolierungstatbestand) [apartado
2]. Vid. Stree, Walter y Bernd Hecker,
261, en Schnke, Adolf y Horst Schrder
(eds.), Strafgesetzbuch Kommentar, 29.a ed.,
Mnich: C. H. Beck, 2014, n. m. 3.
104 Segn Altenhain, se tiene el tipo penal de
encubrimiento [apartado 1, oracin 1, alter-
nativa 1], el tipo penal de frustracin y puesta
en peligro [apartado 1, oracin 1, alternativa
2] y el tipo penal de aislamiento [apartado 2],
en Altenhain, 261, art. cit., n. m. 97, 105
y 111.
Analizando la legislacin alemana, Abanto
Vsquez distingue entre tipo de ocultamiento
y puesta en peligro (Verschleierungstatbestand),
tipo de atentado contra la administracin de
justicia (Vereitelungstatbestand) y tipo de ais-
lamiento (Isolierungstatbestand). Vid. Abanto
Vsquez, Evolucin de la criminalizacin del
lavado de activos en la doctrina y prctica del
Per y Alemania, art. cit., p. 52.
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miento o encubrimiento y el tipo penal
de aislamiento.
Finalmente, vale afirmar que la
nombrada clasificacin tripartita tiene
el beneficio de distinguir tres grupos
de normas, identificndose y a la par
distinguiendo los elementos propios de
cada tipo105, lo que conlleva asimismo a
identificar los problemas interpretativos
que trae cada grupo de comportamien-
tos106, evitndose confusiones en la
105 Por ejemplo, es una confusin afirmar que
se pueda agrupar en un mimo bloque a los
comportamiento de adquisicin, conversin
y transmisin para realizar una interpretacin
conjunta con el art. 3.1.b) i) de la Convencin
de Viena, y afirmar que en tal grupo de com-
portamientos se exige la finalidad de ocultar
el origen ilcito o ayudar a eludir la accin
de la justicia [vid. Daz-Maroto y Villa-
rejo, Seccin 21: receptacin y blanqueo
de capitales, art. cit., n. m. 12410; idem, El
blanqueo de capitales en el derecho espaol, ob.
cit., p. 16 y ss.]. Ello es una confusin, porque
el comportamiento de adquisicin no parte
del mismo grupo que los comportamientos de
conversin o transmisin, lo que se verifica
an ms al observar el art. 3.1.c) i) de la Con-
vencin de Viena.
106 Por ejemplo, Manso Porto concluye que
se disuelve el problema de exigir o no una
finalidad de ocultar el origen licito de los
bienes en los delitos de blanqueo, al descubrir
que la conducta de ocultar encierra en s tal
nimo, por lo que segn la nombrada autora
tal conducta no constituira una forma de tipo
con un especial elemento intencional [vid.
Manso Porto, El blanqueo de capitales
entre la dogmtica y la poltica criminal inter-
nacional, art. cit., p. 324]. No obstante, creo
que la deficiencia de tal postura versa en que la
cuestin de exigir o no la finalidad nombrada,
es un problema del tipo penal de adquisicin o
posesin y no del tipo de encubrimiento, y es a
este ltimo grupo al que pertenece la conducta
de ocultar, que por lo dems ya los comenta-
rios a la Convencin de Palermo, indicaban que
Actualidad Penal 119
 Actualidad

Penal Derecho penal / Parte especial Hugo Favin Apaza Mamani

sistematizacin y coordinacin de cada de aislamiento, como modalidad del

supuesto de hecho107 108. El tipo penal delito de lavado de activos, encierra una
gran riqueza para el estudio dogmtico,
tal conducta incluye la intencin de disimular contiene aristas que ponen en cuestin
el origen delictivo. Entonces, evidenciar tal desde instituciones procesales como el ne
caracterstica del comportamiento de ocultar bis in idem hasta problemas sustantivos
no puede disolver el problema que atae a los
comportamientos que conforman el tipo de como la imputacin penal en conductas
aislamiento. neutras. No obstante, con lo expuesto,
107 Creo que un ejemplo de confusin de los se pueden sentar las bases para la cons-
elementos de cada tipo de lavado de activos,
lo conforma la interpretacin sistemtica que truccin de un estudio del nombrado
invocando un argumento de coherencia, es tipo penal.
el que apunta Del Carpio Delgado, esta
profesora afirma lo siguiente: Visto lo ante-
rior, en los documentos internacionales que CONCLUSIN MS IMPORTANTE
vinculan al legislador penal la conversin y la
transmisin son tpicas en tanto que el sujeto
acta con la finalidad de ocultar o encubrir Al hacerse parte la legislacin perua-
el origen ilcito de los bienes o ayudar a los na del fenmeno de la armonizacin
intervinientes en el delito previo a eludir las normativa internacional de lucha
consecuencias legales de sus actos. Si este ele- contra el lavado de activos, se pue-
mento debe estar presente en la comisin de de construir una clasificacin inter-
estas dos conductas, por coherencia, tambin nacional: el tipo penal de tendencia
debe estarlo para el resto de ellas, es decir, en interna trascendente o de intencin
la adquisicin, posesin o utilizacin [vid.
Del Carpio Delgado, Sobre la necesaria (art. 1 LLA), el tipo penal de encu-
interpretacin y aplicacin restrictiva del brimiento u ocultamiento (art 2 LLA:
delito de blanqueo de capitales, art. cit., p. comportamiento: ocultar bienes de
26]. El problema de esta posible interpretacin origen ilcito) y el tipo penal de ais-
sistemtica es la no distincin entre el tipo lamiento (art 2. LLA, reflejado en los
de intencin y el tipo de aislamiento. No comportamientos: adquirir, utilizar,
distinguir entre ellos, conlleva a que se quiera poseer, administrar o recibir bienes
construir ambos tipos con iguales elementos
subjetivos, lo que conllevara el problema a de origen ilcito).
ser intil la previsin de dos tipos, lo que no
se condice con la distincin que si se realiza
en los documentos internacionales.
108 Otra postura que no podra compartir es aque-
lla que afirma que todos los comportamientos Criminalidad organizada y lavado de activos,
del art. 2 LLA recaen nicamente sobre bienes Lima: Idemsa, 2013, p. 221]. La nombrada
ya lavados, o lo que es lo mismo, sealar que afirmacin puede llevar a confusin y, por
todos los actos de ocultamiento y tenencia ello, es mejor realizar una distincin al inte-
tienen corresponden a la etapa de integracin rior del art. 2 LLA, a la luz de la clasificacin
[vid. Caro Coria, Dino Carlos, Rgimen internacional. As, la citada aseveracin, solo
legal del lavado de activos (I): el tipo penal en el extremo referido a que el comporta-
bsico del lavado de activos, en Caro Coria, miento de ocultar recae sobre un objeto
Dino Carlos; Luis Miguel Reyna Alfaro previamente lavado, puede ser compartida;
y James Retegui Snchez, Derecho penal en cambio, no es de buena factura someter a
econmico: parte especial, t. II, Lima: Jurista, los comportamientos de poseer o utilizar a
2016, p. 644; Prado Saldarriaga, Vctor, igual exigencia.

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Doctrina prctica El aterrizaje del tipo penal de aislamiento

3. Conclusiones debe surgir el conocimiento sobre

La estructura del actual y vigente
art. 2 de la Ley Penal de Lavado de
Activos (D. Leg. N. 1106, luego
de haber sido modificado por el
D. Leg. N. 1249), encierra y a la
vez contiene los comportamientos
tpicos que nos permiten afirmar que
la legislacin peruana hace frente al
fenmeno internacional del lavado
de activos, empleando un tipo penal Al hacerse parte la legislacin perua-
de aislamiento, opcin legislativa
que hace armona con el estndar
normativo internacional que se ha
encargado de definir los supuestos
de hechos punibles como lavado de
activos.
A partir de la nombrada compa-
tibilidad, para la interpretacin del
art. 2 de la LLA, se deben tomar en
consideracin los rasgos con los que
la legislacin internacional delinea al
tipo penal de aislamiento. Tales rasgos
mnimos estn constituidos por los
siguientes elementos: para el tipo
objetivo, de manera homognea en
los documentos internacionales se
hace alusin como conductas tpicas
a adquirir, poseer o utilizar; como
objeto del delito se nombra indis-
tintamente a bienes o productos
que tengan su origen en alguna una 4. Referencias bibliogrficas
actividad delictiva. Sobre el tipo sub- Abanto Vsquez, Manuel A., Evolucin de la
jetivo, de manera unnime se tipifica
la modalidad dolosa, incluyndose
referencias al dolo eventual y en al-
gn caso a la ignorancia deliberada;
tambin de forma casi anloga se
menciona que el momento en que
la calidad del objeto del delito es
al momento de su recepcin. Fi-
nalmente, podemos enfatizar que
ningn documento internacional
exige alguna finalidad trascendente a
los comportamientos tpicos. Todos
estos rasgos mantienen armona con
la reciente reforma operada en el art.
2 de la LLA.
na del fenmeno de la armonizacin
normativa internacional de lucha
contra el lavado de activos, se puede
construir una clasificacin interna-
cional de los tipos que contiene la
LLA, que adems coadyuva en una
mejor sistematizacin de los compor-
tamientos prohibidos, distinguin-
dose tres tipos de lavado de activos:
el tipo penal de tendencia interna
trascendente o de intencin (art.
1 LLA), el tipo penal de encubri-
miento u ocultamiento (art 2 LLA:
comportamiento: ocultar bienes
de origen ilcito) y el tipo penal de
aislamiento (art 2. LLA, reflejado
en los comportamientos: adquirir,
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bienes de origen ilcito).
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