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AUDITORAS INTERNAS

AMBIENTALES
Cdigo P-SGA-003 ISO 14001:2015 Fecha elaboracin Noviembre 2016
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UNIDADES ACADMICAS, ADMINISTRATIVAS Y CENTROS DE INVESTIGACIN

AUDITORAS INTERNAS AMBIENTALES


1. OBJETIVO

Establecer las bases para la realizacin de Auditoras Internas Ambientales para


verificar que el SGA sea conforme a las disposiciones de la norma ISO 14001:2015 y
con los requisitos establecidos por la UAEM para las UAACI.

2. ALCANCE

Se aplicar en las Auditoras Internas Ambientales al SGA.

3. MARCO NORMATIVO

Las actividades de este procedimiento se basan en la siguiente norma:

1.- ISO 14001:2015. Sistema de Gestin Ambiental. Requisitos con orientacin para
su uso.

4. REFERENCIAS

1.- Compendio de Formularios del SGA.

5. TRMINOS Y DEFINICIONES

Auditado: Organizacin que es auditada. (**)


Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar
a cabo una auditora. (**)
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener las
evidencias de auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
grado en el que se cumplen los criterios de auditora. (*)
Cliente de la Auditora: Organizacin o persona que solicita una auditora. (**)
Competencia: Capacidad para aplicar conocimiento y habilidades con el fin de
lograr los resultados previstos. (*)
Conclusiones de la Auditora: Resultado de una auditora que proporciona el equipo
auditor tras considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la
auditora. (**)
Conformidad: Cumplimiento de un requisito. (*)
Criterios de la Auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos. (**)
Documento: Informacin y su medio de soporte. (**)

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Equipo Auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con el apoyo,
si es necesario, de expertos tcnicos. (**)
Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son
verificables. (**)
Evidencia Objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. (**)
Experto Tcnico: Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al
equipo auditor. (**)
Hallazgos de la Auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditora recopilada frente a los criterios de auditora. (**)
No conformidad: Incumplimiento de un requisito. (*)
Plan de Auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de
una auditora. (**)
Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.
(**)
PROGAU: Programa de Gestin Ambiental Universitario.
Programa de la Auditora: Conjunto de una o ms auditora planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. (**)
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia
de actividades desempeadas. (**)
SGA: Sistema de gestin ambiental.
UAACI: Unidades Acadmicas, Administrativas y Centros de Investigacin.

(*) Definicin de ISO 14001:2015. (**) Definicin de ISO 9000:2005.

6. RESPONSABILIDADES
Las responsabilidades de las personas que intervienen en nuestro proceso de
Auditoras Internas Ambientales se encuentran definidas en la siguiente tabla:

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CARGO RESPONSABILIDAD
Conocer el Informe de la Auditora Interna Ambiental y darle
seguimiento en las reuniones de la Comit de Gestin Ambiental.
Comit de
Aprobar el Programa Anual de Auditoras de Ambientales. Analizar los
Gestin Ambiental
resultados de las Auditoras Internas Ambientales. Nombrar al
Responsable de la Gestin del Programa de Auditoras Ambientales.
Nombrar al Auditor Lder de cada Auditora Interna Ambiental.
Elaborar el Programa Anual de Auditoras Ambientales y entregarlo al
Responsable del SGA para el trmite de su aprobacin. Gestionar los
Responsable de recursos necesarios para cumplir con el Programa Anual de Auditoras
la Gestin del Ambientales. Determinar el alcance de cada Auditora Ambiental.
Programa de Revisar y aprobar los informes de las auditoras. Distribuir los informes
Auditoras de auditora al Rector de la UAEM, al Responsable del SGA, a los
Ambientales Responsables de los procesos auditados y a las partes que considere
pertinentes. Determinar las auditoras de seguimiento necesarias.
Mantener las evidencias de formacin de los Auditores Internos
Ambientales.
Definir y firmar el Plan de Auditora Interna Ambiental F-SGA-008.
Coordinar la Auditora Interna Ambiental que se realice al SGA, para
que se desarrolle en un marco objetivo e imparcial, que permita evaluar
Auditor Lder
su eficacia y encontrar reas de mejora para la UAEM. Coordinar las
reuniones de apertura y cierre de la Auditora Interna Ambiental. Es el
interlocutor entre el Equipo Auditor y el Auditado.
Cumplir con el Plan de Auditora Interna Ambiental de manera tica.
Auditores Internos
Desarrollar los conocimientos y habilidades necesarios para obtener
Ambientales
los resultados esperados de las auditoras en las que participen.
Recibir el Programa Anual de Auditoras Ambientales para tramitar su
aprobacin. Firmar de enterado el Plan de Auditora Interna Ambiental.
Responsable del Proporcionar los recursos necesarios para la correcta aplicacin de las
SGA Auditoras Internas Ambientales. Revisar el anlisis de la causa raz y
de la eficacia de las acciones correctivas y las acciones preventivas
generadas como resultados de las Auditoras Internas de Ambientales.
Prestar todas las facilidades y registros requeridos por los Auditores y
Auditado tomar las acciones sin demoras injustificadas para eliminar las No
Conformidades detectadas, as como sus causas.

7. MEDIDAS DE SEGURIDAD Y PROTECCIN AMBIENTAL

No aplica.

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8. PROCEDIMIENTO

El Responsable de la Gestin del Programa de Auditoras Ambientales realizar


el Programa Anual de Auditoras Ambientales F-SGA-007 del SGA para ser aprobado
por el Comit de Gestin Ambiental, tomando en consideracin:

La importancia ambiental de los procesos a auditar.


Los cambios que afectan a la UAEM.
Las reas a auditar.
Los resultados de las auditoras previas.

Los auditores internos ambientales tomarn como nicos criterios de aceptacin los
lineamientos dictados por:

La norma ISO 14001:2015.


Los lineamientos tcnicos y reglamentarios relacionados con el SGA de la
UAEM.
Los criterios de aceptacin general que nos dicte la lgica como el orden, el
control y la planeacin.
El marco normativo que aplique

Se considera una No-Conformidad cuando existe un incumplimiento con algn


requisito de la norma ISO 14001:2015 y/o con los lineamientos tcnicos y
reglamentarios relacionados con el SGA de la UAEM.

Se considera una Observacin cuando se cumple el requisito pero que no se encuentra


dentro de los criterios de aceptacin general que nos dicte la lgica como el orden, el
control y la planeacin.

La Auditora Interna Ambiental abarcar todos los niveles de la estructura documental


y los procesos del SGA que determinen el Responsable de la Gestin del Programa
de Auditoras Ambientales, con base en los resultados de las Auditoras Ambientales
previas y los cambios en la organizacin o sus procesos.
El Auditor Lder se reunir con las reas a auditar y se indicarn las acciones a
realizar para llevar a cabo la auditora, dejando constancia de esta reunin, en donde
participan el Equipo Auditor, el Responsable del SGA, el Responsable de la
Gestin del Programa de Auditoras Ambientales y cada uno de los Responsables
de las reas que se van a auditar. El Auditor Lder levantar un acta en formato libre,
como constancia de la Reunin de Apertura, en la que incluir:

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a) Fecha y lugar de la Reunin de Apertura.


b) Nombre, firma y cargo dentro del SGA de todos los participantes en la Reunin
de Apertura.
c) Nombre de los miembros del equipo auditor, incluidos en su caso, expertos
tcnicos, guas y observadores.
d) Objetivos, alcance y criterios de la auditora.
e) Plan de auditora.
f) Confidencialidad y seguridad de la informacin que se obtenga durante la
auditora

La auditora se guiar con base a la lista de verificacin de auditora elaborada


previamente por el Equipo Auditor y de formato libre. Esta lista se desarrollar
incluyendo preguntas al auditado respecto al punto del SGA que se est auditando.

Los Candidatos a Auditor deben comunicar su inters al Responsable de la Gestin


del Programa de Auditoras Ambientales para que inicien la capacitacin
correspondiente. Para ser Auditor o Responsable de la Gestin del Programa de
Auditoras Ambientales, deber evidenciar su participacin en un curso de ISO
14001 en su versin vigente y otro en Formacin de Auditores Internos, adems
laborar en la UAEM o en un rea ambiental de otra organizacin.

Antes de integrar el expediente de los Candidatos a Auditor y del Responsable de la


Gestin del Programa de Auditoras Ambientales, el Responsable del SGA
verificar el cumplimiento en su formacin, y a quienes cumplan, le firmar un
nombramiento como Auditor Interno Ambiental de la UAEM.

El Responsable de la Gestin del Programa de Auditoras Ambientales mantendr


las evidencias de la formacin de los auditores en expedientes individuales e
identificados.

El Auditor Lder ser elegido del grupo de auditores y nombrado por el Responsable
de la Gestin del Programa de Auditoras Ambientales, a travs de un escrito con
formato libre. A su vez, el Auditor Lder conformar el Equipo Auditor de entre todos
los Auditores Internos Ambientales nombrados por la UAEM. Los auditores
asignados no pueden auditar su propio trabajo.

El resultado de la auditora ambiental se comunicar verbalmente al rea auditada en


una Reunin de Cierre donde participaran el Equipo Auditor, el Responsable del
SGA, el Responsable de la Gestin del Programa de Auditoras Ambientales y
cada uno de los Responsables de las reas que fueron auditadas y, posteriormente
por escrito a travs del Informe de la Auditora Interna Ambiental, mismo que se
entregar al Responsable de la Gestin del Programa de Auditoras Ambientales

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en un lapso no mayor a 5 das hbiles, para que se realicen las acciones correctivas
y/o preventivas correspondientes. Para el Informe de la Auditora Interna Ambiental se
utilizar el formulario F-SGA-009.

El Responsable del SGA ser el responsable de darle seguimiento a las No


Conformidades encontradas. El Responsable de la Gestin del Programa de
Auditoras Ambientales programar una Auditora Interna adicional al Programa
Anual de Auditoras Ambientales y posterior a la ltima fecha acordada de solventacin
de No Conformidades para auditar el cumplimiento de las acciones definidas a realizar
y en su caso, levantar las No Conformidades correspondientes. El Auditor Lder del
seguimiento de la Auditora incluir los resultados en el Informe de la Auditora Interna
Ambiental que se gener en la Auditora Interna realizada previamente. En caso de
continuar las No Conformidades, el Auditor Lder elaborar un nuevo Informe de la
Auditora Interna, identificando en el apartado de Auditora Interna No. el nmero de
la Auditora Interna, seguido por la palabra seguimiento y aadir el nmero de
seguimiento que corresponda.

9. FORMULARIOS

Los formularios que aplican a este procedimiento documentado se enlistan a


continuacin y estn incluidos en el Compendio de Formularios del Sistema de Gestin
Ambiental.

Programa Anual de Auditoras Ambientales Formulario: F-SGA-007.


Plan de Auditora Interna Ambiental Formulario: F-SGA-008.
Informe de la Auditora Interna Ambiental Formulario: F-SGA-009.

10. ANEXOS

No Aplica.

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