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RESUMEN ABSTRACT
El derecho a no ser sometido Right not to be subjected to double
a doble procesamiento: discrepancias sobre jeopardy: discrepancies on bis in idem
el bis in idem en el tribunal europeo de derechos in the European Court of Human Rights
humanos y en el tribunal constitucional and the Constitutional Court
La doctrina constitucional sobre el bis in idem, in- The doctrine on bis in idem of the Constitucional
alterada desde la STC 2/2003, de 16 de enero, esta- Court, unchanged since STC 2/2003 of January 16th,
blece un contenido y alcance del derecho fundamen- provides a content and scope of the fundamental right
tal distinto al que el Tribunal Europeo de Derechos different from the doctrine developed by the European
Humanos ha desarrollado a partir de la exgesis del Court of Human Rights in the interpretation of arti-
artculo 4 del Protocolo 7 al Convenio europeo de de- cle 4 of 7th Protocol to the European Human Rights
rechos Humanos. La reciente ratificacin por Espaa Convention. The recent ratification of such Protocol
de dicho Protocolo, unido al mandato constitucional by Spain, together with the constitutional mandate of
del artculo 10.2 CE, debe llevar al Tribunal Consti- article 10(2) CE, should lead the Constitutional Court
tucional a modificar su concepcin, introduciendo la to redesign the content of the right, introducing the
prohibicin de doble procesamiento como ncleo del ban on dual processing (double jeopardy) as the core
derecho fundamental. En el presente trabajo, despus of the fundamental right. This paper, after exposing
de exponer tales discrepancias, se analizan las conse- such discrepancies, analyzes the consequences which
cuencias que pueden derivarse de esa modificacin en can arise from such a modification in the spanish pu-
el sistema sancionatorio espaol. nitive system.
Palabras clave: Non bis in idem, prohibicin de doble Key words: Non bis in idem, double jeopardy, funda-
procesamiento, derecho fundamental, Tribunal Euro- mental right, European Court of Human Rights, prev-
peo de Derechos Humanos, prevalencia de la jurisdic- alence of criminal jurisdiction.
cin penal.
Sumario
I. INTRODUCCIN.
II. LA JURISPRUDENCIA DEL TEDH: EL BIS IN IDEM PROCESAL.
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VII. CONCLUSIONES
I.INTRODUCCIN
La expansin del Derecho penal hacia mbitos sectoriales y a partir de formas de tipifi-
cacin propias del Derecho administrativo(1) conlleva el creciente solapamiento de tipos
penales y administrativo-sancionadores, dirigidos ambos a la proteccin del mismo inters
y a partir de una muy semejante descripcin de la conducta prohibida. Junto a las dudas de
proporcionalidad que ello genera sobre los tipos penales(2), al reconducir al mbito penal
conductas cuya gravedad puede ser abarcada por sanciones administrativas e infringir,
con ello, el principio de intervencin mnima(3), la citada semejanza aboca tambin a la
potencial proliferacin de supuestos de bis in idem, por lo general cuando tras una pri-
mera sancin administrativa firme decidida tras la infraccin del deber de paralizar el
(1) Sobre la administrativizacin del Derecho penal como expresin ms conspicua de esa denunciada
expansin, cfr. por todos SILVA SNCHEZ, 1999, pp. 97 ss.
(2) El Tribunal Constitucional se ha enfrentado a esas dudas, de modo explcito o implcito, en relacin con
normas penales construidas a partir de la tcnica de la remisin normativa a normas administrativas. As, por ejemplo,
en la STC 24/2004, de 24 de febrero, con relacin al delito de tenencia ilcita de armas; o en la STC 101/2012, de 8
de mayo, sobre el delito de caza y pesca no autorizada. En ambos casos, pese a que la cuestin planteada giraba en
torno a la vertiente formal del derecho a la legalidad garanta de reserva de ley, el reproche constitucional se
sostena sobre las dudas de lesividad material y la enorme amplitud de los tipos penales, al carecer de referentes de
lesividad que permitieran delimitar un injusto penal cualificado frente a la sancin administrativa. Sobre ello, puede
verse ALCCER, 2012, passim.
(3) Cfr. PREZ MANZANO, 2002, pp. 22 ss.: La concepcin de una infraccin administrativa absoluta-
mente idntica a una infraccin penal conduce a una imagen de legislador poco racional que, o bien ha lesionado
el principio de intervencin mnima (puesto que si la sancin administrativa es suficiente carece de sentido la inter-
vencin penal), o bien una de las sanciones no guarda proporcin con el contenido de injusto de la infraccin (ya
que la misma sancin no puede resultar proporcionadamente sancionada con dos sanciones de distinta naturaleza y
gravedad). Cfr. tambin las atinadas consideraciones de PUERTA/BELTRN, 2004, pp. 388 ss.
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(4) De un permanente estado de peligro en el que se encuentra el derecho fundamental a no padecer bis in
idem habla PREZ MANZANO, 2003, p. 1 (cursivas aadidas).
(5) Tales diferencias son resaltadas por ALONSO MAS, 2005, pp. 12 ss.
(6) Existe al respecto cierta confusin terminolgica El TC, as como algunos autores, denomina como proce-
sal a la regla de prevalencia de la jurisdiccin penal, que considera como una vertiente del bis in idem. Sin perjuicio
de que, como luego dir, considero que ello no forma parte del contenido del derecho, para evitar confusiones sera
procedente referirse a la vertiente formal o procedimental del bis in idem para designar esa regla, reservando
la nocin de bis in idem procesal para la prohibicin constitucional de doble enjuiciamiento (cfr., por ejemplo,
ALARCN, 2008, pp. 103 ss. y 175 ss.).
(7) Con carcter general, y en concreto sobre las razones por las que se considera preferible distinguir ambas
vertientes del principio, cfr. PREZ MANZANO, 2002, pp. 25 ss. y 56 ss., respectivamente. Sobre ambas vertientes
del principio puede verse tambin, ampliamente, ALARCN, 2008, pp. 29 ss., y 99 ss. Cfr. tambin la exposicin
de ambas vertientes en la STC 188/2005, de 7 de julio, FJ 2. Como despus veremos, cuestin distinta puesto
que no forma parte de las garantas del derecho fundamental, sino que es un instrumento para prevenir su lesin
es la regla de prevalencia de la jurisdiccin, y la consiguiente regla de subordinacin de la Administracin, que a
veces suele identificarse con la vertiente formal o procedimental (aunque, fomentando la confusin, tambin
se denomine procesal) del bis in idem.
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(8) La difcil conciliacin de la doctrina constitucional con la jurisprudencia del TEDH es puesta de mani-
fiesto, entre otros, por GIMENO SENDRA, 2006, p. 862 ss.; RUIZ ZAPATERO, 2009; CARPIO, 2010, pp. 1 ss.;
o MARTNEZ MUOZ, 2011, pp. 107 ss.
(9) De la relevancia de dicha sentencia para el tema que nos ocupa da cuenta CARPIO, 2010, pp. 3 ss.
(10) Mediante Instrumento de Ratificacin publicado en el BOE de 15 de octubre de 2009, con fecha de
entrada en vigor el 1 de diciembre de 2009.
(11) El citado precepto dispone lo siguiente:
1. Nadie podr ser inculpado o sancionado penalmente por un rgano jurisdiccional del mismo Estado, por
una infraccin de la que ya hubiere sido anteriormente absuelto o condenado en virtud de sentencia definitiva con-
forme a la ley y al procedimiento penal de ese Estado.
2. Lo dispuesto en el prrafo anterior no impedir la reapertura del proceso, conforme a la ley y al procedi-
miento penal del Estado interesado, si hechos nuevos o nuevas revelaciones o un vicio esencial en el proceso anterior
pudieran afectar a la sentencia dictada.
3. No se autorizar derogacin alguna del presente artculo invocando el artculo 15 del Convenio.
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(15) Fijados por primera vez en Engel y otros c. Pases Bajos, STEDH de 8 de junio de 1976.
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(16) Aunque esa prohibicin no alcanza a la Administracin militar: cfr. STC 334/2005, de 20 de diciembre,
que despus veremos.
(17) Un comentario a la misma puede verse en RUIZ ZAPATERO, 2009. Enfatiza tambin su relevancia para
el mbito tributario, MARTNEZ MUOZ, 2011.
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(18) Por contraste, un ejemplo en el que TEDH consider que no se haba vulnerado el bis in idem por no
revestir la sancin administrativa carcter penal es el asunto Kurdov e Ivanov c. Bulgaria, STEDH 31 de mayo
de 2011. Los recurrentes, operarios de la empresa de ferrocarriles, con ocasin de unos trabajos de soldadura en un
vagn, terminaron por generar un incendio, siendo sancionados administrativamente a una multa de 150 levs blga-
ros (equivalente a menos de 4 dlares) por haber infringido las normas de seguridad contra incendios recogidas en
un Decreto del Ministerio de Interior. Siendo firme la sancin, fueron despus procesados por delito de incendio. El
TEDH considera que la sancin no tiene naturaleza penal, en atencin a los siguientes argumentos: 40. El Tribunal
estima que la imposicin de una multa, por poca que sea su cuanta, persigue necesariamente un objetivo disuasorio y
represivo. En el presente caso, este era tambin el objetivo de la sancin administrativa que se impuso al demandante.
Sin embargo, el Tribunal no considera que, en el presente caso, este hecho constituyera un elemento de importancia
decisiva suficiente para concluir que la infraccin sancionada es de carcter penal. 41. El Tribunal seala que
() la sancin en cuestin, iba dirigida a un sector especfico de personas los responsables de los organismos
pblicos y las empresas que deban adoptar las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento de la normativa
de seguridad contra incendios (apartado 19 supra). Asimismo, el Decreto nm. 15 enumeraba las medidas concretas
de seguridad contra incendios que deban tomar las empresas en el caso muy especfico de trabajos con fuego, tales
como las soldaduras que, por su propia naturaleza, se caracterizan por un elevado riesgo de incendio () 42. Cabe
recordar que, en el momento de los hechos, el seor Kurdov era el responsable del mantenimiento y la reparacin
de los vagones en la estacin de Razdelna. En calidad de tal, orden a su subordinado, el seor Ivanov, proceder a
los trabajos de soldadura sin haber tomado las precauciones necesarias que le impona la normativa especfica en
la materia. El Tribunal seala que son elementos tpicos de una infraccin de orden disciplinario y no penal. 43. En
relacin con la naturaleza de los intereses protegidos, el Tribunal seala que las normas de seguridad contra incen-
dios tienen por finalidad prevenir y limitar la propagacin de los incendios que pueden causar daos materiales y
lesiones corporales, incluso la muerte de personas. Cierto es que, en algunos supuestos, la proteccin del inters
consistente en prevenir la propagacin de incendios puede tomar la forma de actuaciones penales, por ejemplo en
caso de incendio voluntario o incluso en caso de incendio que ha causado la muerte de una persona. Sin embargo,
para el Tribunal, el incumplimiento de las normas de seguridad contra incendios no pertenece, en todos los supuestos,
al mbito del Derecho penal. Tal comportamiento puede incurrir igualmente en sanciones de carcter disciplinario
o administrativo, incluso en la responsabilidad civil de las personas implicadas. 44. En lo que se refiere al tercero
de los criterios Engel, la severidad de la sancin en que se incurre, el Tribunal seala que la Ley de Seguridad en
materia de Incendios prevea un solo tipo de sancin, la multa de 5 a 200 BGL (). Si bien es cierto que la multa
es un tipo de pena utilizado tambin en muchos pases en el marco de las actuaciones penales, la sancin penal por
excelencia es la privacin de libertad (). Cabe constatar que tal sancin no poda imponerse al demandante en el
procedimiento administrativo incoado contra l. Cabe sealar igualmente que, a la sazn, incluso la cuanta mxima
de la multa, con arreglo a la Ley de Seguridad en materia de Incendios, no exceda el equivalente a 3,07 dlares
americanos (apartado 22 supra) y que el impago de la misma no implicaba la mutacin de la sancin impuesta por
la de privacin de libertad (apartado 21 in fine supra). Por tanto, el Tribunal estima que la severidad de la sancin
en que incurra el interesado no confera al procedimiento seguido en el presente caso el carcter penal necesario
para aplicar la norma non bis in idem.
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ello se derivan, al menos, dos consecuencias. La primera es que resulta irrelevante que el
primer procedimiento haya desembocado en una condena o en una absolucin: la garan-
ta consagrada en el artculo 4 del Protocolo n. 7 entra en juego cuando se inician nuevas
acciones y la decisin anterior de absolucin o condena ha adquirido firmeza (Zolo-
toukhine, 82). La segunda es que, por la misma razn, resulta irrelevante si el segundo
procedimiento desemboca en una absolucin, en una condena o en un sobreseimiento. En
definitiva, puede concluirse que para el TEDH el ncleo de lo prohibido por el art. 4 P 7
es el bis in idem procesal, siendo el propio procesamiento, antes que la imposicin de la
sancin, lo que resulta lesivo del derecho.
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concurran las tan repetidas identidades de sujeto, hechos y fundamento. Es este ncleo
esencial el que ha de ser respetado en el mbito de la potestad punitiva genricamente
considerada, para evitar que una nica conducta infractora reciba un doble reproche
aflictivo (FJ 4). El rgano judicial debi absolver al recurrente tan pronto tuvo cono-
cimiento de la previa sancin administrativa, por lo que el TC terminar por declarar la
nulidad de las resoluciones penales.
Como se ha afirmado, con dicha sentencia el TC, sin reconocerlo expresamente,
y al desautorizar la tcnica jurdica de la compensacin efectuada por el juzgado de
lo penal, dota de una aplicabilidad propia del canon convencional al non bis in idem
procesal(19). No obstante, esa senda quedara clausurada por la STC 2/2003. Junto a la
asuncin por el TC de la competencia para enjuiciar si concurre la triple identidad(20),
los aspectos ms relevantes de la sentencia son los siguientes:
i) La garanta material del bis in idem, ubicada en el art. 25.1 CE y que proscribe ser
condenado dos veces por los mismos hechos, se fundamenta en la evitacin del exceso
punitivo, por lo que queda restringida a los supuestos en que materialmente se impone
una doble sancin, lo que no ocurre cuando en la sancin penal se descuenta la sancin
impuesta administrativamente. Frente a lo afirmado por la STC 177/1999, de 11 de octu-
bre, no basta la mera declaracin de imposicin de la sancin si se procede a su descuento
y a evitar todos los efectos negativos anudados a la resolucin administrativa sancionadora
para considerar vulnerado el derecho fundamental a no padecer ms de una sancin por
los mismos hechos con el mismos fundamento. En definitiva (), el derecho reconocido
en el art. 25.1 CE en su vertiente sancionadora no prohbe doble reproche aflictivo, sino
la reiteracin sancionadora de los mismos hechos con el mismo fundamento padecida por
el mismo sujeto (FJ 6).
ii) En relacin con la garanta procesal del bis in idem, referida a la prohibicin de
doble proceso sancionador, la STC 2/2003 recuerda que la misma se ha vinculado al art.
24.1 y al efecto de cosa juzgada. Se manifiesta en la sentencia que el TC slo ha recono-
cido de manera expresa autonoma al derecho a no ser sometido a un doble procedimiento
sancionador cuando se trata de un doble proceso penal (), de modo que la mera coexis-
tencia de procedimientos sancionadores administrativo y penal que no ocasiona una
doble sancin no ha adquirido relevancia constitucional en el marco de este derecho (FJ
3b). Ello por cuanto el efecto de cosa juzgada slo es predicable de las resoluciones judicia-
les, y no es por tanto extensible a las resoluciones sancionatorias administrativas (FJ 7) (21).
No obstante, reconoce que tanto el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
como el CEDH incluyen la prohibicin de doble enjuiciamiento dentro de las garantas del
(19) CARPIO, 2010, p. 14, si bien, como destaca el mismo autor, la STC 177/1999 incurre en cierta con-
tradiccin y parquedad a la hora de argumentar su decisin, al reconocer la vulneracin del derecho por va de la
vertiente material del doble castigo a pesar de haberse producido la compensacin por el juzgado de lo penal y
no subrayarse suficientemente la violacin autnoma del derecho en su vertiente procesal.
(20) Criterio que, como resalta CARPIO, 2010, p. 15, coincide con la tcnica de enjuiciamiento propia del TEDH.
(21) En dicha sentencia la sancin administrativa devino firme sin ser recurrida en va contenciosa, por lo
que el Tribunal no hubo de plantearse si las resoluciones judiciales contencioso-administrativas que confirman una
sancin habran de conllevar ese efecto de cosa juzgada. Sobre esa cuestin, vase por ejemplo, ALONSO MAS,
2005, pp. 30 ss.
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(22) Afirma, ms concretamente, que ambos textos normativos protegen al ciudadano no slo frente a la ulte-
rior sancin administrativa o penal, sino frente a la nueva persecucin punitiva por los mismos hechos una vez
que ha recado resolucin firme en el primer procedimiento sancionador, con independencia del resultado absolu-
cin o sancin del mismo. Esta prohibicin dirigida al Estado de no someter a los ciudadanos a un doble o ulterior
procedimiento sancionador por los mismos hechos con el mismo fundamento, una vez que ha recado resolucin
firme en un primer procedimiento sancionador administrativo o penal, constituye uno de los lmites al ejercicio
de la potestad sancionadora del Estado que la Constitucin impone como inherente al derecho a ser sancionado en el
marco de un procedimiento sancionador sustanciado con todas las garantas (art. 24.2 CE) en relacin con el derecho
a no ser sancionado si no es en las condiciones estatuidas por la ley y la Constitucin (art. 25.1 CE). (FFJJ 3 b y 8).
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(23) En sentido similar (aunque sin ponerlo en relacin con la concepcin del TEDH), afirma ALARCN,
2008, p. 182, que la STC 2/2003 lleva en realidad a negar el derecho que dice proclamar o a reducirlo a supuestos
marginales y casi inimaginables. Similar, PREZ MANZANO, 2003, p. 13.
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(24) Consideraciones semejantes plantean ALONSO, 2005, p. 47; o ALARCN, 2008, p. 182.
(25) Cfr. las hiptesis explicativas que sobre ese proceder ofrece PREZ MANZANO, 2003, p. 13.
(26) ALONSO, 2005, p. 47. Crticos con la sentencia en este punto se muestran tambin PUERTA SEGUIDO/
BELTRN DE FELIPE, 2004, pp. 379 s.
(27) PREZ MANZANO, 2003, p. 13.
(28) Recurdese la reiterada afirmacin de que la referencia al carcter menor de los actos no excluye su
calificacin penal en el sentido autnomo del Convenio, ya que en el texto del mismo nada hace pensar que la
naturaleza penal de una infraccin, en el sentido de los criterios Engel, implique necesariamente un cierto grado de
gravedad (Zolotoukhine, 54).
(29) Sobre el concepto de sancin manejado por el TC, cfr. LASCURAIN SNCHEZ, 2009, pp. 44 ss.
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recargos tributarios que como afirm la STC 276/2000, de 16 de noviembre del esta-
blecido en el artculo 61.2 de la Ley General Tributaria(30) tengan una finalidad repre-
siva, retributiva o de castigo entraran bajo el mbito de aplicacin determinado por los
criterios Engel, teniendo en cuenta, por descontado, que la Hacienda Pblica es un bien
jurdico tradicionalmente protegido por el Derecho penal(31). Qu no decir por emplear
otro ejemplo de las sanciones medioambientales, que en ocasiones exigen complejos
medios periciales de prueba y sobre cuyo bien jurdico pesa un mandato constitucional de
proteccin penal (artculo 45.3 CE).
(30) Ello es reafirmado, entre otras, por la reciente STC 39/2011, de 31 de marzo, en la que, resolviendo
una cuestin de constitucionalidad, se declara inconstitucional el citado precepto por imponer una sancin sin
prever un procedimiento contradictorio, ignorando con ello el derecho a un proceso con todas las garantas (art.
24.2 CE)
(31) El TEDH viene atribuyendo carcter sancionatorio penal a los recargos. Cfr., adems de Ruotsalainen,
STEDH de 24 de febrero de 1994, asunto Bendenoun c. Francia.
(32) Principio que, como se afirma en el voto particular a la sentencia, es el deus ex machina que late
detrs de toda la construccin jurdica de la Sentencia, y cuyo rango constitucional, frente a lo afirmado por la
sentencia (FJ 9) resulta discutible: cfr. CAAMAO, 2003, pp. 181 ss. (Decididamente a favor, en cambio, CANO
CAMPOS, 2001, pp. 220 s.). A estos efectos, no est de ms recordar el contenido del voto particular firmado
por Cruz Villaln y Casa Baamonde (quien fue ponente de la STC 2/2003) a la STC 177/1999, en el que regla de
prevalencia del orden penal se erige en presupuesto absoluto y prcticamente conformador del Estado de Derecho.
Se reprocha por los dos magistrados disidentes que la sentencia invierte las relaciones entre el Poder Judicial y
Administraciones sancionadoras que se desprenden del diseo constitucional, tal como han sido plasmados en la
STC 77/1983. En esta se seal que la Constitucin impone unos lmites precisos a la potestad sancionadora de
las Administraciones pblicas. Junto a los que consisten en la legalidad, la interdiccin de privaciones de libertad
y el respeto a los derechos de defensa, se subray la subordinacin a la Autoridad judicial, principio que se basa
en la siguiente idea esencial: La subordinacin de los actos de la Administracin de imposicin de sanciones a la
Autoridad judicial exige que la colisin entre una actuacin jurisdiccional y una actuacin administrativa haya de
resolverse en favor de la primera. Con la prohibicin de un bis in idem procesal en estos casos y con el blindaje
ante la ley penal a los ciudadanos que sufren una multa por parte de una Administracin pblica, se resuelve en
favor de las autoridades administrativas la posible colisin que pudiera producirse entre sus actividades y la de
los rganos de la justicia penal. Resultado que rompe la estructura bsica del Estado de Derecho configurado por
nuestra Constitucin.
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(33) Crticos con la STC 2/2003 a partir de argumentos similares, y entre otros, CAAMAO, 2003, pp. 181
ss.; PUERTA/BELTRN, 2004, pp. 380 ss.; ALONSO, 2005, p. 18: elevar al rango de principio absoluto la preva-
lencia del orden jurisdiccional penal comporta, ante todo, una infraccin de la prohibicin de doble enjuiciamiento,
y p. 57; GIMENO SENDRA, 2006, p. 865-866; RUIZ ZAPATERO, 2009, pp. 9-10.
(34) En este o similar sentido, PUERTA/BELTRN, 2004, pp. 382-383; ALONSO, 2005, p. 44, 48-49: el
TC parece estar apuntando que, en estos casos en que la Administracin no paraliza el procedimiento sancionador,
la lesin del principio, si existe, le ser imputable a ella, y no a la condena penal () Pero con ello, se est haciendo
recaer sobre el ciudadano las consecuencias negativas de una actuacin irregular de los poderes pblicos; muy
crtico tambin, GARBER, 2004, p. 4, y passim.
(35) As tambin PREZ MANZANO, 2003, p. 17. En igual sentido, CANO CAMPOS, 2001, p. 199, resal-
tando que la regla de la prevalencia del orden penal es una regla de garanta del principio non bis in idem, pero
que no forma parte de su contenido.
(36) Coincido con CANO CAMPOS, 2001, p. 201, en que la prohibicin de doble enjuiciamiento puede some-
terse a un juicio de ponderacin con otros derechos o intereses y, en determinados supuestos, ceder frente a ellos. Lo
que rechazo, frente a lo que este autor parece defender (pp. 220, 238) es que la regla de prevalencia sea un inters
superior, siendo como es un medio para garantizar el derecho fundamental. Por lo dems, creo que tal ponderacin
ha sido ya efectuada ex lege, estableciendo el apartado 2. del artculo 4 P7 las excepciones al derecho fundamental
40
Por lo dems, tampoco es convincente el segundo argumento empleado para justificar que
la prevalencia del orden penal impida la anulacin de la condena impuesta con posterioridad,
relativo a que el procedimiento penal est rodeado de ms garantas que el administrativo. Ms
all de que la evolucin constitucional ha consistido en una progresiva incorporacin de las
garantas penales al mbito administrativo de lo que es ejemplo la ya citada STC 39/2011,
que anula el artculo 61.2 de la LGT por prever la imposicin de un recargo tributario sin
procedimiento contradictorio, y de que ello puede justificar la vertiente positiva de la cosa
juzgada, nuevamente se incurre en la paradoja de invocar una regla abstracta (debe preva-
lecer el procedimiento dotado de mayores garantas) para vaciar de contenido una garanta
constitucional concretamente vulnerada la prohibicin de doble enjuiciamiento. Como
se ha afirmado, el mayor contenido garantista se convierte en un regalo funesto, por cuanto
con base en l se afirma la prevalencia de la [sancin] ms grave(37).
(37) PREZ MANZANO, 2003, p. 18, quien, pese a sealar la rechazable consecuencia en el caso concreto de
la STC 2/2003, viene a justificar tal conclusin con carcter general. Crticos tambin con tal argumento, PUERTA/
BELTRN, 2004, p. 380; MARINA JALVO, 2003, p. 184: Por muy loable que resulte el empeo en asegurar
la prevalencia del pronunciamiento de los Tribunales penales, el argumento empleado por la STC 2/2003 resulta
excesivamente artificioso. Si el propio Tribunal Constitucional parte de considerar que el procedimiento administra-
tivo sancionador no rene garantas comparables a las tpicas del proceso penal, cmo es posible sostener despus
que la tramitacin de este procedimiento es insignificante desde el punto de vista de la prohibicin constitucional
de dualidad de procedimientos sancionadores?; ALONSO, 2005, pp. 55-56. No sobra, por lo dems, recordar las
palabras de NIETO, 2012, sobre que la preferencia de la resolucin penal responde a las ficciones de que la sancin
proviene siempre de la Administracin, sin que tenga efectos jurdicos sobre ella la intervencin del tribunal revisor;
y de que el procedimiento judicial penal es el que mejor asegura los derechos individuales frente a la arbitrariedad
del Poder Ejecutivo. Un prejuicio que carece por completo en la actualidad de razn de ser, dado que los tribunales
contencioso-administrativos ofrecen las mismas garantas de independencia institucional y de defensa de los ciuda-
danos (p. 447). Suscribe tales afirmaciones CANO CAMPOS, 2001, p. 216.
(38) No le falta razn a REQUEJO RODRGUEZ, 2003, p. 68, cuando asevera que la nica solucin res-
petuosa con la prohibicin constitucional de duplicidad de sanciones sera la que en su momento adopt la STC
41
177/1999, esto es, estimar el emparo y anular la sancin penal (lo suscriben PUERTA/BELTRN, 2004, p. 387).
De modo similar lo ve, por ejemplo, ALONSO, 2005, p. 57; o GARBER, 2004, p. 4, quien reivindica la injusta-
mente censurada STC 177/1999.
(39) Cuestin filosfica sobre la que casi nadie se pone de acuerdo y que ha sido interpretada, desde el punto
de vista de las garantas, con bastante ambigedad (PUERTA/BELTRN, 2004, p. 380). Distintas aproximaciones
sobre ello pueden encontrarse, por ejemplo, en CANO CAMPOS, 2001, pp. 218 ss.; PREZ MANZANO, 2002,
pp. 59 ss.; o CAAMAO, 2003, pp. 171 ss.
(40) Cfr. por ejemplo CANO CAMPOS, 2001, p. 222, nota 66, quien asigna esa autonoma al bis in idem
procesal (prohibicin de doble enjuiciamiento), y critica la concepcin de quienes ve en l un principio accesorio o
coadyuvante del autnticamente importante: el bis in idem material (Benlloch Petit). No obstante, es llamativo que
pese a asignarle tal sustantividad propia al derecho fundamental, considere que puede ser sacrificado a favor de los
principios que sostiene la prevalencia del orden penal (p. 238). Crtica con lo que considera una cierta antinomia
en la postura de este autor, ALONSO, 2005, p. 15. Vid., adems, supra, nota 40.
(41) Criterio ms sencillo y lgico, en palabras de NIETO, 2012, p. 451. Cfr. tambin CAAMAO, 2003,
p. 172; PREZ MANZANO, 2002, p. 60.
(42) Crticos con la tcnica de la compensacin se muestran REQUEJO RODRGUEZ, 2003, p. 66; GAR-
BER, 2004, p. 5 (chapucera); PUERTA/BELTRN, 2004, pp. 384-285; CARPIO, 2010, p. 18 (arbitraria e
intil en mucho supuestos).
(43) Cabra establecer una excepcin a lo afirmado, en casos en que la primera resolucin administrativa
nicamente abarque una parte del ilcito que contina realizndose con posterioridad, englobando solo el posterior
enjuiciamiento penal la totalidad del mismo. Ello puede no ser inhabitual, por ejemplo, en supuestos de ilcitos
medioambientales, en los que el carcter penal del hecho nicamente toma forma una vez que los vertidos se han
prolongado durante un determinado periodo de tiempo, pues solo entonces la contaminacin alcanza la intensidad
suficiente para alterar el equilibrio de los sistemas naturales (art. 325 CP). En tales casos, puede haber recado una
primera sancin administrativa por solo una fase de ese hecho ilcito, no pudindose por tanto afirmar una completa
identidad de hechos entre el procedimiento administrativo y el penal, sino tan slo una identidad parcial. Como
digo, en estos casos s podra regir la prohibicin de doble castigo, al resultar desproporcionada la imposicin de
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una doble sancin a unos hechos parcialmente iguales, siendo, aqu s, plenamente razonable acudir a la tcnica de
la compensacin como remedio para evitar la desproporcin punitiva.
(44) Cfr., por ejemplo, GARBER, 2004, p. 4; MARTNEZ MUOZ, 2011, p. 136. Tambin para haberlo
entendido as el TC: Cfr. la STC 188/2005, FJ 2, mencionando la faceta del bis in idem procesal o formal, que
proscribe la duplicidad de procedimientos sancionadores en caso de que exista una triple identidad de sujeto, hecho
y fundamento; o el ATC 197/2009, de 20 de junio, FJ 4.
(45) Atinadamente, en este sentido, RUIZ ZAPATERO, 2009: El TEDH se ha decantado por el idem fac-
tum: son los hechos los que determinan el idem prohibido. Tambin otros autores parten de esa premisa, afirmando
que basta esta doble identidad y no es necesaria la identidad de fundamento, pues () est prohibido el segundo
proceso aunque sea para sancionar esa conducta del sujeto como delito diferente (ALARCN, 2008, p. 176). Cfr.
tambin ALONSO, 2005, p. 50.
(46) Hechos que constituyen un conjunto de circunstancias fcticas concretas que implican al mismo infractor
e indisociablemente unidas entre ellas en el tiempo y el espacio (Zolotoukhine, 83).
(47) Cfr. SINNER, 2012, p. 420.
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la lesin del derecho fundamental derivada de un enjuiciamiento penal que se incoa con
posterioridad(52). As, ms concretamente, si esa nulidad se declarara antes de que se ini-
ciara el procedimiento penal(53), podra justificarse este en atencin a que el primero era
jurdicamente inexistente. A mi modo de ver, esa alternativa podra servir, en todo caso,
para evitar la lesin del derecho a no sufrir un doble castigo, pero no para salvar la lesin
del doble procedimiento(54). Con carcter general, considero que no es convincente si,
como hace un sector doctrinal, se sostiene en la errada premisa de que la infraccin del
deber de paralizar el procedimiento constituye ya la lesin de un derecho fundamental(55);
premisa que permitira justificar la declaracin de la nulidad de pleno derecho con arreglo
al artculo 62.1 LRJPAC(56). A mi entender, como ya he afirmado, la regla de prevalencia
no constituye un derecho fundamental, sino, a lo sumo, un instrumento legal de preven-
cin del doble castigo; con la continuacin de un procedimiento administrativo se infringe
la previsin legal, pero el derecho no se vulnerara hasta que no se hubiera impuesto la
segunda sancin.
Pero, si se acoge la prioridad de la prohibicin de un doble procesamiento, la lgica
de la prevalencia pierde todo sentido: la prioridad de la jurisdiccin penal no guarda rela-
cin lgica ni teleolgica alguna con el derecho fundamental, por cuanto, en palabras de
Nieto, el non bis in idem nada dice sobre prioridades(57). No guarda relacin teleolgica
porque para la evitacin del bis in idem basta con que no llegue a iniciarse el segundo
procedimiento, independientemente de su complejidad, de sus garantas o de la gravedad
de la infraccin. Y no guarda relacin lgica porque la lesin del derecho fundamental se
produce siempre por la actividad del segundo rgano.
Por lo dems, la nulidad con efectos ex tunc del primer procedimiento administrativo
lo que, como acabo de afirmar, no creo que pueda justificarse desde el artculo 62.1
LRJPAC no evitara que la incoacin de un posterior proceso penal lesionara el derecho
fundamental. Para la prohibicin del doble castigo (tal como viene configurada por el TC),
(52) Esa propuesta, encauzada a travs de diferentes vas, aparece de modo recurrente en la doctrina. Cfr.
REQUEJO RODRGUEZ, 2003, pp. 68 ss. (y nota 23). Sobre los cauces para obtener la declaracin de nulidad,
vid. tambin ALARCN, 2008, pp. 138 ss.
(53) Tal como la Ley de procedimiento penal alemana permite hacer al propio juez penal (cfr. CANO CAM-
POS, 2001, p. 237).
(54) As tambin, si no lo interpreto mal, CANO CAMPOS, 2001, p. 238.
(55) La vertiente procedimental del bis in idem que, por extensin a la material, pretende ubicarse en
el art. 25.1 CE.
(56) Cfr. al respecto REQUEJO RODRGUEZ, 2003, p. 69; ALARCN, 2005, pp. 137-138.
(57) Citado por REQUEJO RODRGUEZ, 2003, p. 66, quien destaca con razn las dudas acerca de que la
regla de prevalencia pueda fundarse en la proscripcin constitucional del bis in idem. Quiz pudiera justificarse esa
vinculacin con relacin a la prohibicin de doble punicin (de ah la matizacin del texto) si este pretendiera funda-
mentarse a partir de su anclaje en el 25.1 CE, el principio de intervencin mnima y la mayor gravedad de los ilcitos
penales (como hace por ejemplo PREZ MANZANO, 2002, pp. 60 ss.; o CANO CAMPOS, 2001, p. 214 ss.), pero
desde luego, no respecto de la prohibicin de doble procesamiento. Cfr. tambin CANO CAMPOS, 2001, p. 199: la
prevalencia de la va penal () nada tiene que ver con el contenido del non bis in idem, por lo que no puede afirmarse
que constituya una de sus manifestaciones. Por lo dems, es indudable que la relacin que la regla de la prevalencia
guarda con la prohibicin de doble sancin (en la concepcin del TC) sera a lo sumo teleolgica, pero no lgica, en
el sentido de que su conexin no es necesaria, existiendo otros instrumentos como las reglas concursales que
pueden servir para prevenir la doble sancin (Cfr. CANO CAMPOS, 2003, pp. 212 ss.; o ALONSO, 2005, pp. 61 ss.).
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la anulacin de la sancin s podra impedir la lesin del bis in idem que se derivara de la
imposicin de la sancin adicional en el segundo proceso, por cuanto de lo que se trata es
de evitar la desproporcin derivada del exceso punitivo(58). Pero la nulidad de un procedi-
miento no puede hacer desaparecer los efectos lesivos materiales que aspira a proteger la
prohibicin de someter al ciudadano a una doble persecucin por unos mismos hechos(59).
(58) Estaramos ante una lgica similar a la de la compensacin, sometida por tanto a similares problemas:
al igual que no todo es compensable, no siempre la anulacin podr conllevar la plena restitucin de una sancin
ya ejecutada.
(59) Si no lo entiendo mal, creo que asume esta postura ALONSO, 2005, pp. 69-70, nota 97.
(60) Cfr. SINNER, 2012, pp. 418-419
(61) Idntica es la previsin en la Ley general de subvenciones (art. 55.3).
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(62) Lo que, como es sabido, ha quedado plasmado legalmente en el artculo 137 LRJPAC. En este sentido, el
citado art. 180.1 LGT slo sera constitucional si se interpretara en esos trminos, restringiendo la posibilidad de rea-
pertura del expediente sancionador al caso en que la absolucin no estuviera basada en la inexistencia de los hechos.
(63) Cfr., por ejemplo, ALONSO, 2005, p. 45, nota 56: el efecto del artculo 4 P 7 sera tambin precluir la
posibilidad de reabrir el expediente sancionador cuando el proceso penal ha concluido con sentencia absolutoria
por falta de relevancia penal de los hechos declarados probados; MARTNEZ MUOZ, 2011, p. 128: existe una
evidente contradiccin entre el tenor de este artculo 4 y el texto del artculo 180.1 de la LGT; p. 133.
(64) Cfr. DE LEN VILLALBA, 1998, p. 542; BENLLOCH PETIT, 1998, p. 11.
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el primero, sino completarlo sin contradiccin alguna. As, cuando el primer enjui-
ciamiento es un proceso y ha acabado con resolucin judicial firme, el derecho coincide
exactamente con la cosa juzgada material de esa resolucin () pero la cosa juzgada slo
cubre lo realmente juzgado y hay que tener en cuenta que el juez penal ha resuelto sobre
toda la responsabilidad penal de un sujeto por unos hechos, pero no ha juzgado ni poda
juzgar si hay o no infracciones administrativas. Sobre esto no se pronuncia ni explcita ni
implcitamente, por lo que es seguro que el procedimiento administrativo sancionador
ulterior no supone sustituirla ni alterarla en ningn aspecto. No supone, por tanto, un nuevo
enjuiciamiento de lo ya resuelto porque lo que se trata de decidir es si se ha cometido una
determinada infraccin administrativa, no un delito, aspecto que ha quedado absoluta-
mente imprejuzgado en el proceso penal(68).
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VII.CONCLUSIONES
Con lo afirmado hasta ahora tan solo se ha pretendido enunciar un problema, no resolverlo.
La obligada incorporacin de la jurisprudencia del TEDH sobre el derecho a no sufrir un
bis in idem ha de conllevar notables y sustanciales alteraciones tanto en la doctrina del
TC como en el propio sistema jurdico sancionador actualmente vigente. Sin perjuicio de
las modulaciones que quepa efectuar en su aplicacin prctica, de las matizaciones que
puedan oponerse a la fragmentaria relacin expuesta en estas pginas, y de lo discutible
que pueda resultar a cada cul la propia jurisprudencia de Estrasburgo, las consecuencias
derivadas de tal incorporacin habran de seguir el siguiente esquema:
1. El principio de non bis in idem incorpora dos reglas:
a) Prohibicin de doble procesamiento: prohbe la incoacin de un nuevo proce-
dimiento sancionador, ya penal ya administrativo, por unos hechos ya enjui-
ciados por resolucin firme, ya penal ya administrativa. Conforma un derecho
fundamental recogido en el art. 24.2 CE.
b) Prohibicin de doble sancin: prohbe que se sancione dos veces con un
mismo fundamento y por un mismo hecho en un solo proceso (la prohibicin
de doble sancin en dos procesos ya estara garantizada por la regla anterior,
a salvo de excepcionales supuestos de identidad slo parcial del hecho). Con-
forma un derecho fundamental recogido en el art. 25.1 CE.
2. La prohibicin de doble procesamiento impone al rgano judicial o administrativo
que se enfrente al enjuiciamiento de hechos ya juzgados por resolucin judicial o
administrativa firme la no iniciacin de un segundo procedimiento o, en su caso,
la paralizacin inmediata del iniciado tan pronto como tenga noticia de la resolu-
(73) Ello parece llevar su posicin hasta el extremo de negar incluso la dualidad de castigos en caso de suce-
sin de sancin penal a la administrativa aun cuando concurrieran los mismos hechos y el mismo bien jurdico, por
lo que no existira ni siquiera necesidad de compensar la sancin impuesta en primer lugar. Cfr. p. 197: conforme
al criterio que ensayamos slo se vulnerara el derecho a no sufrir doble enjuiciamiento si en el proceso penal tratara
de sustituirse de alguna forma la decisin administrativa firme previa. Por tanto, no se plantea la posible vulneracin
este derecho si en el proceso penal se trata de condenar por un delito concurrente distinto de la infraccin ya sancio-
nada por la Administracin. No hay doble castigo prohibido, porque no hay identidad total, ni hay doble proceso
prohibido, porque el segundo no pretende sustituir ni revisar en nada al anterior (nfasis aadido).
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